1、吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。吉林省中研高分子材料股份有限公司 Jilin Joinature Polymer Co.,Ltd.（长春市绿园区绿园经济开发区先进制造业园区中研路 1177

2、号）首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书 保荐人（主承销商）（上海市广东路 689 号）吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-1 声声 明明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资

3、风险。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 境内上市人民币普通股（A 股）发行股数 本次发行股票数量 3,042 万股，占公司发行后总股本的比例为25%，不涉及原股东公开发售股份的情形 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币 29.66 元 发行日期 2023 年 9 月 11 日 拟上市的交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本 12,168 万股 保荐人、主承销商 海通证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2023 年 9 月 15 日 吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-3 目目 录录 声

4、声 明明.1 本次发行概况本次发行概况.2 目目 录录.3 第一节第一节 释义释义.7 第二节第二节 概览概览.11 一、重大事项提示.11 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.13 三、本次发行概况.14 四、公司的主营业务经营情况.15 五、发行人符合科创板定位相关情况.22 六、主要财务数据及财务指标.27 七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况.28 八、公司的具体上市标准.29 九、发行人公司治理特殊安排.30 十、募集资金的运用与未来发展规划.30 十一、其他对发行人有重大影响的事项.30 第三节第三节 风险因素风险因素.31 一、与发行人相关的风险.31 二、与

5、行业相关的风险.35 三、其他风险.38 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.40 一、发行人基本情况.40 二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况.40 三、发行人成立以来重要事件.50 四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况.52 五、发行人历史沿革中存在的股权代持情况.54 六、发行人历史沿革中存在的对赌协议等特殊条款情况.56 七、发行人的股权结构.66 吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-4 八、发行人重要子公司及对发行人有重大影响的参股公司情况.66 九、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况.68 十、发行人特别表决权股份情况.7

6、1 十一、发行人协议控制架构情况.71 十二、控股股东、实际控制人报告期内重大违法行为情况.71 十三、发行人股本情况.72 十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况.76 十五、发行人员工情况.88 第五节第五节 业务与技术业务与技术.91 一、主营业务、主要产品的情况.91 二、行业基本情况.107 三、公司在行业中的竞争情况.153 四、公司主营业务的具体情况.167 五、公司的主要固定资产与无形资产.174 六、公司的技术及研发情况.183 七、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力.209 八、公司境外经营情况.217 第六节第六节 财务会计信息与管理层分析财

7、务会计信息与管理层分析.218 一、发行人近三年一期财务报表.218 二、注册会计师审计意见.222 三、财务报表的编制基础、合并报表范围及变化情况.224 四、与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准.225 五、影响未来盈利（经营）能力或财务状况的主要因素.225 六、重要会计政策和会计估计.228 七、重要会计政策变更、会计估计变更和会计差错更正.247 八、经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表.250 九、报告期内执行的主要税收政策及税收优惠.251 十、分部信息.253 十一、主要财务指标.253 十二、经营成果分析.256 吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1

8、-1-5 十三、发行人资产质量分析.318 十四、偿债能力、流动性与持续经营能力分析.343 十五、重大资本性支出与资产业务重组情况.356 十六、会计信息及时性情况.356 十七、盈利预测报告.356 十八、审计报告截止日后主要财务信息及经营状况.356 第七节第七节 募集资金运用与未来发展规划募集资金运用与未来发展规划.359 一、本次募集资金规模及拟投资项目.359 二、年产 5000 吨聚醚醚酮（PEEK）深加工系列产品综合厂房（二期）项目.361 三、创新与技术研发中心项目.366 四、上海碳纤维聚醚醚酮复合材料研发中心项目.370 五、补充流动资金项目.373 六、未来发展规划.3

9、73 第八节第八节 公司治理与独立性公司治理与独立性.377 一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况.377 二、公司内部控制情况.377 三、报告期内违法违规行为情况.378 四、报告期内控股股东、实际控制人资金占用和对外担保情况.378 五、发行人直接面向市场独立持续经营的能力.378 六、同业竞争.380 七、关联方和关联关系.380 八、关联交易情况.383 九、减少及规范关联交易的措施.385 第九节第九节 投资者保护投资者保护.387 一、本次发行前滚存利润的分配安排.387 二、发行上市后的股利分配政策和决策程序，以及本次发行前后股利分配政策的差异情况.387 三、特别表

10、决权股份、协议控制架构或类似特殊安排.394 第十节第十节 其他重要事项其他重要事项.395 吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-6 一、重大合同.395 二、对外担保情况.398 三、重大诉讼和仲裁事项.398 第十一节第十一节 声明声明.399 一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明.399 二、发行人控股股东、实际控制人声明（一）.400 三、保荐人（主承销商）声明（一）.402 四、发行人律师声明.404 五、会计师事务所声明.406 六、资产评估机构声明.408 七、验资机构声明（一）.410 第十二节第十二节 附件附件.412 一、落实投资者关系管理相关规定的

11、安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况.412 二、与投资者保护相关的承诺.418 三、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明.444 四、审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明.446 五、募集资金具体运用情况.446 六、子公司、参股公司简要情况.446 七、备查文件.446 八、查阅地点、时间.447 吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-7 第一节第一节 释义释义 在本招股说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：普通术语：简称简称 释义释义 公司、本公司、发行人、中研股份、股份公司 指 吉林省中研高分子材料股份有限公

12、司（曾用名：吉林省中研高性能工程塑料股份有限公司）有限公司、中研有限 指 吉林省中研高性能工程塑料有限公司，发行人整体变更前之有限责任公司 上海尚昆 指 上海尚昆新材料科技有限公司，发行人子公司 厚和医疗 指 吉林省厚和医疗科技有限公司，发行人子公司 鼎研化工 指 吉林省鼎研化工有限公司，发行人子公司 长春洁润 指 长春洁润科技有限公司（曾用名：长春洁润塑料制品有限公司、长春洁润新材料销售有限公司），发行人原控股股东 金正投资 指 吉林省金正投资有限公司，发行人原股东 金正新能源 指 吉林金正新能源科技有限公司（曾用名：吉林金正高分子材料研发有限公司），发行人股东 科技基金 指 吉林省科技投资

13、基金有限公司，发行人股东 科技大市场 指 长春科技大市场创业投资有限公司，发行人股东 科技发展 指 长春市科技发展中心有限公司，发行人股东 科技投资 指 长春科技风险投资有限公司，发行人股东 新兴基金 指 长春市新兴产业股权投资基金有限公司，发行人股东 科域投资 指 吉林省科域投资有限公司，发行人股东 中亿投资 指 长春中亿投资有限公司，发行人股东 中科科投 指 吉林中科科技成果转化创业投资合伙企业（有限合伙），发行人股东 创新投资 指 吉林省创新企业投资有限公司，发行人原股东 东证鼎锐 指 吉林东证鼎锐投资合伙企业（有限合伙），发行人原股东 天福实业 指 长春天福实业集团有限公司，原实控人控

14、制企业，已注销 长春吉大特塑 指 长春吉大特塑工程研究有限公司 浙江鹏孚隆 指 浙江鹏孚隆新材料有限公司 山东浩然 指 山东浩然特塑股份有限公司 SABIC 指 为发行人报告期内的客户，2019 年全球化工企业 50 强，交易对方为其子公司 SABIC Innovative Plastics US LLC、SABIC Innovative Plastics B.V.等 比利时索尔维 指 Solvay S.A.，总部位于比利时首都布鲁塞尔的跨国性化工集团 英国威格斯 指 Victrex Plc，全球最大聚醚醚酮和聚芳醚酮生产商 吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-8 简称简称

15、释义释义 德国赢创 指 指赢创工业集团（Evonik Industries AG），主要通过其控制的吉大赢创高性能聚合物（长春）有限公司生产 PEEK 产品 新瀚新材 指 江苏新瀚新材料股份有限公司 营口兴福 指 营口兴福化工有限公司 康拓医疗 指 西安康拓医疗技术股份有限公司 宁波哲能 指 宁波哲能精密塑料有限公司，发行人报告期内第一大客户 江苏君华 指 江苏君华特种工程塑料制品有限公司，发行人报告期内第二大客户 山东君昊 指 山东君昊高性能聚合物有限公司，江苏君华子公司 浙江科赛 指 浙江科赛新材料科技有限公司，发行人客户 盘锦伟英兴 指 盘锦伟英兴高性能材料有限公司，英国威格斯在国内的

16、PEEK 生产基地，由英国威格斯和营口兴福合资设立 苏州纽斯特 指 苏州纽斯特精密科技有限公司，发行人客户 国务院 指 中华人民共和国国务院 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 863 计划 指 国家高技术研究发展计划 发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 科技部 指 中华人民共和国科学技术部 财政部 指 中华人民共和国财政部 统计局 指 中华人民共和国国家统计局 自然资源部 指 中华人民共和国自然资源部 股东大会 指 吉林省中研高分子材料股份有限公司股东大会 董事会 指 吉林省中研高分子材料股份有限公司董事会 监事会 指 吉林省中研高分子材料股份有限公司监事会 信息披露事务管

17、理制度 指 吉林省中研高分子材料股份有限公司信息披露事务管理制度 投资者关系工作管理制度 指 吉林省中研高分子材料股份有限公司投资者关系工作管理制度 公司高级管理人员 指 公司总经理、财务负责人、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 本次发行并上市 指 发行人首次在中国境内公开发行人民币普通股股票（A 股）并在科创板上市 本招股说明书、本招股书 指 吉林省中研高分子材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 海通证券/保荐人/主承销商 指 海通证券股份有限公司 吉林省中

18、研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-9 简称简称 释义释义 会计师事务所/大华会计师/大华/发行人会计师 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）律师事务所/律师/发行人律师 指 北京市康达律师事务所 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 上市规则 指 上海证券交易所科创板股票上市规则 公司章程 指 吉林省中研高分子材料股份有限公司章程 公司章程（草案）指 发行人股东大会审议通过的上市以后适用的章程 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 报告期/最近三年 指 2020 年度、2021 年度和 2022 年度 报告期各期末 指 2020 年 1

19、2 月 31 日、2021 年 12 月 31 日和 2022 年 12 月 31 日 专业术语：简称简称 释义释义 聚醚醚酮、PEEK 指 英文名称：poly-ether-ether-ketone，简称 PEEK，是在主链结构中含有一个酮键和两个醚键的重复单元所构成的高聚物，属于半结晶的特种工程塑料 P 系列 指 公司 PEEK 产品中的纯树脂粗粉系列 PF 系列 指 公司 PEEK 产品中的纯树脂细粉系列 G 系列 指 公司 PEEK 产品中的纯树脂颗粒系列 GL 系列 指 公司 PEEK 产品中的玻纤增强系列 CA 系列 指 公司 PEEK 产品中的碳纤增强系列 FC 系列 指 公司 P

20、EEK 产品中的耐磨增强系列 CF/PEEK 指 连 续 碳 纤 维 复 合 增 强 PEEK（Continuous carbon fiber/poly-ether-ether-ketone），是以连续碳纤维作为增强材料、以PEEK树脂为基体，通过特殊工艺制造的新型复合材料，其性能超过非连续碳纤维（短纤维或长纤维）增强 PEEK 预浸料 指 预浸料是用树脂基体在严格控制的条件下浸渍连续纤维或织物，制成树脂基体与增强体的组合物，是 CF/PEEK 具体制品之一 热塑性材料 指 一类在一定温度下具有可塑性，冷却后固化且能重复这种过程的塑料 氟酮 指 4,4-二氟二苯甲酮，英文缩写为“DFBP”，为

21、公司生产 PEEK的原料之一 对苯二酚 指 又名氢醌、1,4-苯二酚，是 PEEK 主要原材料之一 二苯砜 指 又名二苯基砜、苯基砜、1,1-磺酰双苯，是 PEEK 生产过程中主要溶剂之一 丙酮 指 又名二甲基酮，是 PEEK 生产过程中主要提纯溶剂之一。聚芳醚酮 指 英文缩写为“PAEK”，主要包括聚醚醚酮（PEEK）、聚醚酮吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-10 简称简称 释义释义（PEK）、聚醚酮酮（PEKK）等 CMP 指 化学机械抛光（Chemical Mechanical Polishing），是半导体制造过程中实现晶圆全局均匀平坦化的关键工艺，CMP 设备是半

22、导体制造的关键工艺装备之一 FDM 指 熔融沉积成型（Fused Deposition Modelling），是一种工业成型方法 SLS 指 选择性激光烧结（Selective Laser Sintering），是一种增材制造技术 GMP 指 药品生产质量管理规范（Good Manufacturing Practice of Medical Products），是药品生产和质量管理的基本准则 粒度 指 颗粒的大小，常用 D50 等指标表示 双控 指 能耗双控主要指能耗总量和强度双控 本招股说明书中任何表格中若出现合计数与所列数值总和不符，均为四舍五入所致。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股

23、说明书 1-1-11 第二节第二节 概览概览 一、重大事项提示一、重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意公司及本次发行的以下事项，并请投资者认真阅读本招股说明书“第三节 风险因素”的全部内容。（一）行业主要企业英国威格斯在国内（一）行业主要企业英国威格斯在国内建立建立生产基地、下游客户进入生产基地、下游客户进入 PEEK合成领域导致行业竞争加剧的风险合成领域导致行业竞争加剧的风险 英国威格斯在国内设立的 PEEK 生产基地即盘锦伟英兴，目前已经建成处于小规模试生产阶段，预计盘锦伟英兴在 2023 年下半年逐步实现量产。随着英国威格斯中国生产基地投产，其产品成本将大幅下降，同时英国威格斯兼具技术

24、优势和更加丰富的终端应用经验，因此英国威格斯在国内竞争力将进一步增强，公司面临的行业竞争压力将增加。山东君昊为公司第二大客户江苏君华的子公司，目前已经建成 PEEK 生产线，并具有 PEEK 产能，随着山东君昊等行业进入者逐步稳定量产，国内 PEEK行业的竞争压力将进一步增加。未来如公司不能有效的降低产品成本以保持成本优势，并在产品质量、技术创新方面进一步追赶行业龙头公司，公司面临客户流失、市场份额下滑等行业竞争力下降的风险。（二）下游客户进入（二）下游客户进入 PEEK 合成领域合成领域导致公司与导致公司与重要客户重要客户业务合作存在下业务合作存在下滑甚至中断的风险滑甚至中断的风险 报告期内

25、，公司对第二大客户江苏君华的销售金额分别为 2,019.11 万元、2,997.94 万元和 4,685.72 万元，占主营业务收入比例分别为 12.76%、14.77%和18.88%。江苏君华子公司山东君昊已经建成 PEEK 产能，目前处于小规模生产阶段。虽山东君昊距离产业化之路尚有距离，从长期看山东君昊 PEEK 质量稳定实现规模化供应后，江苏君华存在逐步替换公司 PEEK 的可能，公司与江苏君华的本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。阅读招股说明书全文。吉林省中研高分子材料股份有

26、限公司 招股说明书 1-1-12 业务合作存在下滑甚至中断的风险。（三三）PEEK 产产品在主要应用领域持续拓展的风险品在主要应用领域持续拓展的风险 PEEK 已在汽车、电子信息、工业及能源、医疗、航空航天等领域的关键部件、特殊工况应用场景中得到了应用和认可，但自身性能特点、售价较高、材料验证的长周期性等因素也为其在主要应用领域进一步拓展带来不利影响。PEEK产品在主要应用领域进一步拓展存在的劣势和壁垒如下：（1）PEEK 的性能特点导致其应用场景和应用方式受限，具体包括：PEEK黏度高、加工温度高，导致其加工 CF/PEEK 和复合改性时难度较大；PEEK的高结晶速率限制了其在 3D 打印和

27、原位成型预浸料方面的应用；PEEK 具有化学惰性，在航空航天等领域应用时需要进行表面处理；PEEK 的耐腐蚀性导致其难以采用类似 PI 溶剂成膜方式获得薄膜材料。（2）较高的价格使 PEEK 目前在对价格敏感的领域应用较少，一定程度限制了其下游应用空间。（3）材料验证的长周期性对 PEEK 应用推广速度产生影响，如 PEEK 材料在下游行业的应用速度不及预期，公司产品将面临市场需求波动的风险。综上，如果 PEEK 材料无法在主要应用领域进一步拓展过程中克服上述因素带来的影响，将面临整个行业成长性下降或者市场空间不达预期的风险。（四四）毛利率波动的风险）毛利率波动的风险 报告期内，公司的综合毛利

28、率分别为 48.33%、47.97%和 44.63%，毛利率维持在较高的水平。公司能够取得较高的毛利率，主要得益于公司突出的市场地位和较强的综合竞争实力，产品质量稳定，能够满足下游客户在生产、科研等方面的需要。但如果未来公司不能持续进行自主创新和技术研发，不能适应市场需求变化，或受到市场竞争加剧的影响而导致产品价格出现下滑，或公司生产成本受到原料价格上涨等因素的不利影响，将可能导致公司毛利率出现大幅下滑的风险。（五五）原材料采购风险）原材料采购风险 氟酮是公司进行 PEEK 树脂合成的核心原料，占公司 PEEK 粗粉生产成本的吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-13 50%左

29、右，目前国内氟酮供应商相对较少。报告期内，公司氟酮主要由营口兴福和新瀚新材两家供应，公司向上述两家供应商采购氟酮占各期原材料采购总额的比例为 65.19%、50.15%和 63.79%。公司的氟酮采购相对集中，如果主要供应商因供不应求等原因不能及时足额的提供原材料，将对公司的生产经营造成不利影响。同时，原材料价格上涨可能压缩公司毛利。报告期内，氟酮、对苯二酚等原材料价格波动会对公司的经营成本产生一定的影响。如公司核心原材料出现价格大幅上涨，将对公司持续盈利能力造成不利影响。（六六）产品结构单一的风险）产品结构单一的风险 发行人的主要产品为 PEEK，报告期内 PEEK 产品收入占发行人营业收入

30、比例在 95%以上，发行人存在产品结构单一的风险。尽管 PEEK 材料在航空航天、电子、医疗、汽车等领域中已有较为广泛的应用且长期来看具有持续拓展应用市场的良好前景，但如果在短期内出现各应用领域需求下降、市场拓展不及预期等情况，将会对本公司的营业收入和盈利能力带来重大不利影响。二二、发行人及本次发行的中介机构基本情况、发行人及本次发行的中介机构基本情况（一）发行人基本情况（一）发行人基本情况 发行人名称 吉林省中研高分子材料股份有限公司 成立日期 2006 年 12 月 22 日 注册资本 9,126.00 万元 法定代表人 谢怀杰 注册地址 长春市绿园区绿园经济开发区先进制造业园区中研路 1

31、177 号 主要生产经营地址 长春市绿园区绿园经济开发区先进制造业园区中研路1177 号 控股股东 谢怀杰 实际控制人 谢怀杰、谢雨凝、毕鑫 行业分类 化学原料和化学制品制造业（C26）在 其 他 交 易 场 所（申请）挂牌或上市的情况 公司股票于 2015 年 12 月 21日在全国股转系统挂牌并公开转让，证券简称为“中研股份”，证券代码为 835017（二）本次发行的有关中介机构（二）本次发行的有关中介机构 保荐人 海通证券股份有限公司 主承销商 海通证券股份有限公司 发行人律师 北京市康达律师事务所 其他承销机构-审计机构 大华会计师事务所（特殊普通合伙）评估机构 中铭国际资产评估（北京

32、）有限责任公司 发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级无 吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-14 管理人员、经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他利益关系（三）（三）本次发行其他有关机构本次发行其他有关机构 股票登记机构 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 收款银行 上海银行徐汇支行 其他与本次发行有关的机构 无 三三、本次发行概况、本次发行概况（一）本次发行的基本情况（一）本次发行的基本情况 股票种类 境内上市人民币普通股（A 股）每股面值 人民币 1.00 元 发行股数 30,420,000 股 占发行后总股本比例 25%其中：发

33、行新股数量 30,420,000 股 占发行后总股本比例 25%股东公开发售股份数量-占发行后总股本比例-发行后总股本 121,680,000 股 每股发行价格 29.66 元/股 发行市盈率 67.37 倍（发行价格除以发行后每股收益，每股收益按 2022 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算）发行前每股净资产 3.59 元/股（以 2022年 12 月 31 日经审计的归属于母公司股东的所有者权益除以本次发行前总股本计算）发行前每股收益 0.59 元/股（以 2022年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行

34、前总股本计算）发行后每股净资产 9.26 元/股（以 2022年 12 月 31 日经审计的归属于母公司股东的所有者权益加上本次募集资金净额之和除以本次发行后总股本计算）发行后每股收益 0.44 元/股（以 2022年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算）发行市净率 8.27 倍（按每股发行价格除以发行前每股净资产）3.20 倍（按每股发行价格除以发行后每股净资产）发行方式 本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行

35、发行对象 符合资格的战略投资者、询价对象以及已开立上海证券交易所股票账户并开通科创板交易的境内自然人、法人等科创板市场投资者，但法律、法规及上海证券交易所业务规则等禁止参与者除外 承销方式 余额包销 拟发行发售股份股东-吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-15 名称 募集资金总额 90,225.72 万元 募集资金净额 79,971.34 万元 募集资金投资项目 年产 5000 吨聚醚醚酮（PEEK）深加工系列产品综合厂房（二期）项目 创新与技术研发中心项目 上海碳纤维聚醚醚酮复合材料研发中心项目 补充流动资金项目 发行费用概算 1、保荐费用：188.68 万元；2、承销费用

36、：6,792.32 万元 3、审计、验资及评估费用：1,764.15 万元；4、律师费用：990.57 万元；5、用于本次发行的信息披露费用：462.26 万元；6、发行手续费用及其他（含印花税）：56.40 万元。注：（1）以上各项费用均不含增值税；（2）发行手续费包含本次发行的印花税，税基为扣除印花税前的募集资金净额，税率为0.025%。高级管理人员、员工拟参与战略配售情况 无 保荐人相关子公司拟参与战略配售情况 保荐人安排子公司海通创新证券投资有限公司参与本次发行战略配售，跟投数量为本次公开发行数量的 4.43%，即 134.8617 万股，获配金额为 39,999,980.22 元。海

37、通创新证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24 个月。发行费用的分摊原则 公司本次申请首次公开发行股票并在科创板上市涉及的承销费、保荐费、审计费、律师费、发行手续费等发行费用均由发行人承担（二）本次发行上市的重要日期（二）本次发行上市的重要日期 刊登初步询价公告日期 2023 年 9 月 1 日 初步询价日期 2023 年 9 月 6 日 刊登发行公告日期 2023 年 9 月 8 日 申购日期 2023 年 9 月 11 日 缴款日期 2023 年 9 月 13 日 股票上市日期 本次股票发行结束后公司将尽快申请在上海证券交易所科创板上市 四四、

38、公司的主营业务、公司的主营业务经营经营情况情况（一）公司主营业务及主要产品（一）公司主营业务及主要产品 公司是一家专注于聚醚醚酮（PEEK）研发、生产及销售的高新技术企业。公司的主要产品为树脂形态的 PEEK，形成现有的“两大类、三大牌号、六大系列”共 52 个规格牌号的产品体系。公司的主要产品根据是否添加玻璃纤维、吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-16 碳纤维进行物理改性分为纯树脂和复合增强类树脂两大类；按产品熔体流动性由低至高分为 770、550、330 三大主要牌号；按照不同的表观形态及再加工方式分为纯树脂粗粉（P 系列）、纯树脂细粉（PF 系列）、纯树脂颗粒（G 系

39、列）、玻纤增强颗粒（GL 系列）、碳纤增强颗粒（CA 系列）、耐磨增强颗粒（FC 系列）六大系列，此外还包括少量 PEEK 制品。公司产品适用于注塑、挤出、模压成型、喷涂等加工方式，可满足下游客户对 PEEK 的多种应用场景需要。经过十余年的自主研发，公司在 PEEK 合成、提纯、复合增强的理论和技术方面实现了多项创新和突破，掌握了包括关键原料选择、关键过程控制、关键设备设计、关键工艺优化、关键指标监测的全流程全国产化 PEEK 生产能力。经中国合成树脂协会组织评审认定，“公司产品主要性能指标已达到国际先进水平，填补了国内空白，在大规模工业生产领域，公司 PEEK 工业化生产技术处于国内领先水

40、平”。公司是继英国威格斯、比利时索尔维和德国赢创之后全球第 4 家PEEK 年产能达到千吨级的企业，是继英国威格斯后全球第 2 家能够使用 5000L反应釜进行 PEEK 聚合生产的企业，是目前 PEEK 年产量最大的中国企业。公司在国内市场持续实现进口替代，目前已经超越英国威格斯成为中国市场销量最大的公司。公司是国家级专精特新“小巨人”企业，拥有吉林省级工程研究中心，产品获得吉林省技术发明三等奖，公司作为第一起草单位牵头制定了 PEEK 的首套国家标准。公司已取得了欧盟 REACH 认证、RoHS 认证、EU10/2011 食品接触安全认证，美国 UL 认证、FDA 的食品接触安全认证。公司

41、 PEEK 产品的应用遍布电子信息、交通运输、高端制造等领域，市场占有率逐年提升。（二）公司业务模式（二）公司业务模式 1、采购模式、采购模式 公司采购的主要原材料包括：PEEK 聚合反应所需要的原材料，具体包括：氟酮（DFBP）、对苯二酚、碳酸钠等；生产复合增强类产品所需要的添加材料，具体包括碳纤维、玻璃纤维、PTFE 等。公司制定了严格的采购、验收、付款流程，既可确保原材料的质量和供货时间要求，又可最大程度获得优惠的采购价格，降低采购成本。各类主要原材料的作用、占产品成本的比例以及原材料市吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-17 场供应情况如下：原材料原材料 主要作用及成

42、本占比主要作用及成本占比 市场供应情况市场供应情况 氟酮 聚合反应的核心材料，占粗粉成本比例 50%左右 全球氟酮产能集中在我国，国内产能充足，供应商包括：营口兴福、新瀚新材、中欣氟材。对苯二酚 聚合反应的主要材料，占粗粉成本比例 15%左右 大宗化学品，处于产能过剩状态。公司通过贸易商进口，主要系进口的对苯二酚的杂质更少；如果不采用进口原料，转而使用国产产品，对公司的生产经营不会产生重大影响。碳酸钠 聚合反应的主要材料，占粗粉成本比例 1%左右 大宗化学品，市场供应充足。公司通过贸易商进口纯净度更高的碳酸钠，有利减少杂质含量，将有助于粗粉精细过滤环节节省滤芯，更有成本优势。如采购国内材料，对

43、碳酸钠做提纯处理即可。碳纤维、玻璃纤维、PTFE 复合增强类产品材料，占复合增强类产品成本比例约 20%，占全部产品成本比例 5%左右。碳纤维通过贸易商从我国台湾地区、韩国进口；随着国产碳纤维性能提升，具有国产替代的可行性。玻璃纤维、PTFE 等其他材料国内供应充足。公司建立了一系列完善的采购管理制度，包括采购管理制度、存货验收入库管理办法等，严格执行供应商准入管理、采购申请及审批、采购合同及订单审批、验收及质量检验、采购付款管理等。报告期内，公司前五大原材料供应商情况如下：单位：万元 序号序号 原材料供应商名称原材料供应商名称 采购类别采购类别 采购金额采购金额 占当期采购总额占当期采购总额

44、比例比例 2022 年年度度 1 营口兴福化工有限公司 氟酮 6,093.81 41.28%2 江苏新瀚新材料股份有限公司 氟酮 3,324.34 22.52%3 南京华虹化工有限公司 对苯二酚 1,094.56 7.41%4 南京新化原化学有限公司 对苯二酚 868.53 5.88%5 上海棋成原力化工有限公司 对苯二酚 674.97 4.57%合计合计 12,056.20 81.66%2021 年度年度 1 营口兴福化工有限公司 氟酮 3,075.19 36.79%2 南京新化原化学有限公司 对苯二酚 1,234.97 14.78%3 江苏新瀚新材料股份有限公司 氟酮 1,116.44 1

45、3.36%4 上海棋成原力化工有限公司 对苯二酚 577.96 6.92%5 南京华虹化工有限公司 对苯二酚 354.65 4.24%合计合计 6,359.21 76.08%吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-18 序号序号 原材料供应商名称原材料供应商名称 采购类别采购类别 采购金额采购金额 占当期采购总额占当期采购总额比例比例 2020 年度年度 1 营口兴福化工有限公司 氟酮 3,118.58 48.85%2 江苏新瀚新材料股份有限公司 氟酮 1,043.26 16.34%3 上海棋成原力化工有限公司 对苯二酚 426.88 6.69%4 南京新化原化学有限公司 对苯二

46、酚 408.85 6.40%5 广州市仁辉贸易发展有限公司 台丽碳纤维 185.65 2.91%合计合计 5,183.21 81.19%2、生产模式、生产模式 公司生产过程包括：半成品（粗粉）生产：将氟酮、对苯二酚、碳酸钠等原材料熔融混合后加入 5000L 聚合釜，加热至 280-340状态下进行聚合反应，聚合反应持续（8-12 小时）至理想状态（PEEK 聚合的分子量达到预定区间）后，通过封端技术停止聚合反应，生成 PEEK 粗粉和碱金属盐的混合物；混合物经冷却、粉碎、提纯、萃取、干燥等工序分离出 PEEK 粗粉；产成品生产：粗粉通过挤出、深度过滤、切粒工序生成纯树脂颗粒；粗粉通过磨粉、筛分

47、、磁选工序生成细粉；粗粉通过与碳纤维、玻璃纤维、PFTE 混合后经熔融挤出、切粒、磁选工序生成各类复合增强类产品。PEEK 粗粉及各类产成品的生产工序、流程如下：PEEK 粗粉及各类产成品生产相关核心工艺、核心技术情况如下：产品及产品及生产线生产线 核心生产工艺核心生产工艺 对应核心技术对应核心技术 吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-19 产品及产品及生产线生产线 核心生产工艺核心生产工艺 对应核心技术对应核心技术 粗粉：聚合车间 化学合成：聚合反应、提纯、干燥 1）聚醚醚酮的合成技术；2）聚醚醚酮的提纯技术 树脂颗粒：纯树脂生产线 物理挤出：喂料、挤出、深度过滤 1）聚醚

48、醚酮的合成技术；2）聚醚醚酮的提纯技术；3）高纯聚醚醚酮生产技术 复合增强类：复合生产线 物理挤出：添加玻纤/碳纤、挤出、深度过滤 聚醚醚酮复合改性技术 细粉：细粉车间 物理研磨：研磨、筛分、磁选 聚醚醚酮超微精粉生产技术 注：上述五大核心技术先进性的具体情况参见“第五节 业务与技术”之“六、（一）2、公司核心技术先进性”。3、销售模式、销售模式 公司通过行业展销会、主动拜访潜在客户等方式，收集市场需求和客户信息，开拓新客户。报告期内，公司下游客户包括以下三类：（1）型材客户）型材客户 报告期内，公司型材客户收入占比在 65%-70%，占比较高。型材客户以宁波哲能、江苏君华、浙江科赛等特种工程

49、塑料型材加工商为主，上述企业是国内位最主要的PEEK型材加工商。通过型材进行下游应用符合国内PEEK行业惯例，从长期看，公司非型材终端客户收入占比将逐步提升，具体情况如下：PEEK 型材的下游应用场景 PEEK 型材主要应用场景包括两类：一是电子信息领域，由于半导体、精密电子产线配套的工装治具、载具对尺寸精度要求高（0.01mm 级别），一般的注塑工艺无法满足，一般通过型材 CNC 加工相关部件；二是在某类 PEEK 零件大规模应用之前，通过型材 CNC 加工少量部件用于前期性能测试和工艺验证（大规模应用多通过注塑进行加工），因此型材类亦少量应用于医疗、汽车、工业机械、能源等领域。型材客户占比

50、较高符合行业特点 以鹏孚隆为例，其 PEEK 相关的前五大客户江西耐格美、广东正浩、瑞安宏丰均为型材客户；英国威格斯第一、第二大客户：恩欣格、劳士领为型材客户；英国威格斯向下游客户中 VAR 类客户（主要包括型材、改性类客户）每年销售数量在 1,900 吨左右，占其全部销售的比重约 40%，是其最大的客户群体。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-20 公司型材客户收入占比将趋近于国际型材商 报告期内，公司型材客户收入占比较高，主要系公司于 2016 年率先在型材领域实现对威格斯等国际 PEEK 厂商的替代，在国内型材领域具有先发优势，市场占有率较高。同时，公司持续在汽车、医疗

51、和风电轴承等领域进行注塑类终端客户的开发，随着相关客户逐步通过材料验证并放量采购，公司型材客户收入比例将逐步降低，并逐步趋近国际 PEEK 厂商的收入结构。（2）注塑类（非型材）终端客户）注塑类（非型材）终端客户 报告期内，公司注塑类（非型材）终端客户公司主要通过注塑、模压等方式加工 PEEK 部件，报告期内注塑类客户收入占比在 25%-30%。典型的注塑类客户包括：新能源汽车领域（余姚亚杰）、半导体领域（上海赛瑾）、汽车轴承（嘉善双飞、长盛轴承）、工业机械领域（台州天环）。报告期内公司组建了专业的战略客户服务团队，针对下游注塑类终端客户进行 PEEK 应用端开发，包括汽车领域、植入级医疗领域

52、、新能源风电领域以及通信领域等。（3）贸易商）贸易商/经销商客户经销商客户 针对众多零散客户以及对销售服务本地化要求高的客户，通过贸易商/经销商进行销售，报告期内贸易商/经销商客户收入占比在 5%以内。（4）公司前五大客户情况）公司前五大客户情况 报告期内，公司向前五大客户的销售金额及其占营业收入的比例如下：单位：万元 序号序号 客户名称客户名称 销售金额销售金额 占主营业务收入的比例占主营业务收入的比例 2022 年年度度 1 宁波哲能精密塑料有限公司 7,342.66 29.59%2 江苏君华特种工程塑料制品有限公司 4,685.72 18.88%3 浙江科赛新材料科技有限公司 1,057

53、.28 4.26%4 苏州聚泰新材料有限公司 1,022.94 4.12%5 苏州纽斯特精密科技有限公司 696.02 2.81%吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-21 序号序号 客户名称客户名称 销售金额销售金额 占主营业务收入的比例占主营业务收入的比例 合计合计 14,804.61 59.67%2021 年度年度 1 宁波哲能精密塑料有限公司 5,293.96 26.08%2 江苏君华特种工程塑料制品有限公司 2,997.94 14.77%3 深圳市恩欣龙特种材料股份有限公司 1,013.47 4.99%4 苏州纽斯特精密科技有限公司 752.39 3.71%5 苏州聚

54、泰新材料有限公司 696.20 3.43%合计合计 10,753.96 52.97%2020 年度年度 1 宁波哲能精密塑料有限公司 4,376.99 27.67%2 江苏君华特种工程塑料制品有限公司 2,019.11 12.76%3 深圳市恩欣龙特种材料股份有限公司 1,028.76 6.50%4 苏州工业园区龙跃环保设备厂 1,013.90 6.41%5 苏州纽斯特精密科技有限公司 952.95 6.02%合计合计 9,391.71 59.37%注：江苏君华特种工程塑料制品有限公司包含属于同一控制下的常州君华医疗科技有限公司、常州君航高性能复合材料有限公司、江苏超聚新材料科技有限公司（三）

55、行业竞争情况（三）行业竞争情况及发行人在行业中的竞争地位及发行人在行业中的竞争地位 PEEK 在 1978 年被发明后，迄今只有英国德国中国比利时印度等少数国家真正掌握 PEEK 合成、提纯和干燥技术。在 PEEK 树脂生产领域，公司的主要竞争对手包括英国威格斯比利时索尔维德国赢创、长春吉大特塑、浙江鹏孚隆、山东浩然等。公司是继英国威格斯、比利时索尔维和德国赢创之后全球第 4 家 PEEK 年产能达到千吨级的企业，是继英国威格斯后全球第 2 家能够使用 5000L 反应釜进行PEEK 聚合生产的企业，是目前 PEEK 产量最大的中国企业。2021 年，公司的PEEK 全球市场占有率为 8.07

56、%，位列全球第四位；公司在国内市场持续实现进口替代，目前已经超越英国威格斯成为中国市场销量最大的公司。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-22 五、发行人符合科创板定位相关情况五、发行人符合科创板定位相关情况（一）公司符合行业领域要求（一）公司符合行业领域要求 公司所属行业领域 新一代信息技术 根 据 国 家 统 计 局 国 民 经 济 行 业 分 类 代 码（GB/T4754-2017）公司属于初级形态塑料及合成树脂制造（C2651），为国家发改委颁布的产业结构调整指导目录（2019 年本）规定的鼓励类产业；根据国家发改委发布的战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016

57、）和 战略性新兴产业分类（2018），公司的产品属于“3 新材料产业”之“3.3 先进石化化工新材料”之“3.3.1 高性能塑料及树脂制造”中的“3.3.1.1 工程塑料制造”（对应重点产品为“聚醚醚酮（PEEK）”），以及“3 新材料产业”之“3.5 高性能纤维及制品和复合材料”之“3.5.2 高性能纤维复合材料制造”中的“3.5.2.2 高性能热塑性树脂基复合材料制造”（对应重点产品为“非连续纤维增强复合材料（PEEK、PEI、PSU 等）”）。公司所属行业领域符合上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定中的“新材料”领域。高端装备 新材料 新能源 环保节能 生物医药 符合科创板

58、定位的其他领域（二）公司符合科创属性相关指标要求（二）公司符合科创属性相关指标要求 科创属性评价标准一科创属性评价标准一 是否符合是否符合 指标情况指标情况 最近3年累计研发投入占最近3 年累计营业收入比例5%，或最近3年累计研发投入金额6,000 万元 是 最近 3 年公司累计研发投入金额为 3,581.78万元，占累计营业收入比例为 5.88%。研发人员占当年员工总数的比例10%是 截至 2022 年 12 月 31 日，公司的研发人员合计为 38 人，占员工总数的比例为 15.26%。应用于公司主营业务的发明专利（含国防专利）5 项 是 截至本招股说明书签署日，公司共有发明专利 12 项

59、，其中应用于公司主营业务的发明专利数量为 8 项注。最近3年营业收入复合增长率20%，或最近一年营业收入金额3 亿 是 最近 3 年公司营业收入分别为 15,818.21 万元、20,300.63 万元和 24,812.18 万元，年均复合增长率为 25.24%。注：截至本招股说明书签署日，公司尚有 4 项发明专利未应用于公司主营业务，但以上专利均为围绕 PEEK 合成的相关专利，并作为技术储备未来将应用至主营业务产品生产中。根据首次公开发行股票注册管理办法 上海证券交易所股票发行上市审核规则上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定科创属性评价指引（试行）等有关规定，公司符合科创属性

60、和科创板定位要求。（三三）公司技术先进性体现公司技术先进性体现 1、公司核心技术先进性、公司核心技术先进性 公司经过多年的技术研发，形成了包括 PEEK 合成技术、提纯技术、复合增吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-23 强技术的全套生产技术，并形成了多项专利，实现了 PEEK 生产从原料处理、关键工艺优化、关键设备设计、过程控制、参数补偿、指标监测，一直到质量检验的全流程全国产化自主生产能力，在 PEEK 树脂合成、提纯、复合增强等方面提供了理论创新、技术创新和工艺改进贡献。公司核心技术先进性的具体情况详见“第五节 业务与技术”之“六、公司的技术及研发情况”之“（一）核心技

61、术及技术来源”之“2、公司核心技术先进性”。2、公司技术先进性的具体表征、公司技术先进性的具体表征 基于以上核心技术，公司所生产的 PEEK 树脂凭借质量优势获得了市场认可，具体体现在良好的熔体稳定性、合适的熔指和黏度平衡、良好的批次稳定性、优秀的结晶性能。（1）良好的熔体稳定性 PEEK 的加工温度高，通常会设置在 360以上，甚至接近于 400。在 PEEK制品生产常见的挤出工艺中（如挤出板棒等型材），为了获得良好的内部结构，通常挤出速率较慢，或者挤出量较小，PEEK 需要长时间在机筒内停留。当 PEEK长时间保持高温熔融状态时容易发生降解或者交联，影响生产加工和产成品质核核心心技技术术高

62、纯聚醚醚酮的生产技术纯树脂颗粒聚醚醚酮的提纯技术纯树脂粗粉、颗粒聚醚醚酮的合成技术纯树脂粗粉、颗粒聚醚醚酮复合改性技术复合增强类聚醚醚酮超微精粉生产技术纯树脂细粉聚合反应创新合成方法创新大型反应器合成技术、设备设计创新封端技术创新检测与评价体系创新原材料控制技术创新低温真空闪蒸精馏技术创新强酸缓释技术创新多级逆流错流萃取技术创新纯树脂凝胶过滤技术创新防静电PEEK改性技术创新高比扭矩挤出造粒技术创新低温研磨超细粉技术创新超细粉微观结构研磨技术创新吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-24 量。公司的 PEEK 产品具有出色的熔体稳定性，能够在长期熔融状态下保持初始的流动性，并且

63、不会发生过度的降解或者交联，可以满足长时间稳定加工的需要，使得客户在加工使用环节可以保持长期的工艺稳定性，不需要频繁的调整工艺。此外，公司产品在反复加工后仍然能够保持其优异的性能，可以循环利用，对于降低生产成本具有重要意义。（2）合适的熔指和黏度平衡 PEEK 作为一种线性高分子材料，其熔融态是一种非牛顿流体，具有剪切变稀的特点，在高剪切速率下黏度会变小。而黏度又与熔体强度关联，低黏度表现为产品强度的降低。在挤出型材时，要求物料在机筒中保持较高的流动性（高剪切速率）；而在模腔内则保持较低的流动性（低剪切速率）用于保持压力，使制品更加密实。在挤出线缆、细丝或薄膜时，要求 PEEK 具有较高的流动

64、性以挤出很细或者很薄的制件，同时要求材料具有较高的熔体强度，可以保持熔体状态下被拉伸开。公司的 PEEK 树脂能够很好的平衡熔指和黏度这两个指标，使客户在使用过程中更加顺畅，也能满足更细、更薄、更精密的产品要求。（3）良好的批次稳定性 PEEK 的聚合工艺意味着每一釜都是一个批次。每釜之间需要相同且精准的控制，才能保证材料的一致性。公司采用 5000L 聚合反应釜进行生产，这是全球同行业所使用的最大反应釜之一。同时，公司注重不断提高自动化水平，最大限度的减少人为误差。从原材料到工艺控制，从聚合过程到提纯干燥，公司已经充分掌握各环节的关键控制节点，形成了一套完善的控制体系。公司产品批次间稳定性好

65、，指标一致性高，质量控制严格，可以有效的减少不合格品的产生。即便客户提出严苛的质量要求，公司依然可以保持稳定的供货能力。（4）优秀的结晶性能 PEEK 作为一种半结晶型聚合物，其优异性能源于其中的结晶部分（PEEK的结晶度通常在 30%左右）。结晶度高代表着更优秀的机械性能、更强的耐磨性、更好的耐腐蚀性、更高的使用温度。PEEK 加工过程需要在十几秒内从熔融态迅速降到凝固态完成结晶，在相同时间内结晶速率快可以得到更高的结晶度。公司吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-25 PEEK 树脂的结晶速率快，支化水平低，凝胶数量少，分子链规整，结晶度更高。3、公司技术先进性对行业的贡献

66、、公司技术先进性对行业的贡献 PEEK 作为最晚被发现和商业化的特种工程塑料之一，其在国内的发展时间也较短，国内 PEEK 行业不仅缺乏上下游的相关配套企业，而且缺乏相关的检测方法和行业标准。作为国内 PEEK 产能、产量最大的中国企业，公司通过对 PEEK合成技术的深入研究和长时间的生产实践，对国内 PEEK 行业做出了以下贡献：（1）公司通过独立设计大型反应器（5000L 反应器）并投入使用，实现了PEEK 聚合、提纯、干燥、造粒、复合增强等生产环节设备的国产化应用，带动了国内 PEEK 行业设备制造等配套产业的发展。（2）通过原材料控制技术创新，目前可准确分析不同供应商提供的不同品质原材

67、料并进一步加工，以满足合成需要。此项技术创新拓展了公司原材料供应商选择的范围，为 PEEK 合成原材料逐步实现国产替代提供了基础，带动了国内PEEK 行业上游原材料产业的发展。（3）公司通过建立 PEEK 产品的检测与评价体系，不仅解决了普通检测设备无法对 PEEK 进行检测的难题，带动了检测设备等配套产业的发展，而且通过建立评价体系，使得 PEEK 的特性被更好的展示，带动了 PEEK 在更多领域的应用。（4）公司通过对生产技术和检测体系的深入研究，在国内 PEEK 行业缺乏国家标准的背景下，受全国塑料标准化技术委员会工程塑料分会的委派，作为第一起草单位牵头制定了 PEEK 的首套国家标准，

68、推动了国内 PEEK 行业标准的形成。（5）公司通过挤出、注塑工艺的系统化研究提升下游 PEEK 制品的生产技术；通过与西安交通大学、康拓医疗联合在医用 PEEK 原材料国产化项目进行研发推进医用 PEEK 材料的国产替代；通过与东华大学就 CF/PEEK 在商用大飞机领域的应用进行研发解决 CF/PEEK 领域的卡脖子问题。公司通过不断提升自身核心技术能力拓展了 PEEK 下游的应用方式和应用领域。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-26（四四）研发技术产业化情况）研发技术产业化情况 公司自 2006 年设立以来，历经实验室开发、小试、中试阶段，研制出一条合成步骤短、总产率

69、高、设备技术条件和工艺流程合理高效、适合于工业生产的工艺技术路线，并最终在 2014 年实现了大规模工业化生产。2014 年后，公司在前期所掌握的 PEEK 树脂大规模工业化生产工艺的基础上，又逐步研发完成了高纯度聚醚醚酮、防静电聚醚醚酮以及喷涂级聚醚醚酮等方面的制备工艺技术，产品类型不断丰富，生产工艺进一步稳定和完善，公司的销售收入也逐步进入高速增长时期。公司是继英国威格斯、比利时索尔维和德国赢创之后全球第 4 家 PEEK 年产能达到千吨级的企业，是继英国威格斯后全球第 2 家能够使用 5000L 反应釜进行PEEK 聚合生产的企业，是目前 PEEK 产量最大的中国企业。2021 年公司

70、PEEK年销量约为 622.74 吨，全球市场占有率约为 8.07%，位列全球第四位；公司在国内市场持续实现进口替代，2021 年国内市场占有率为 30.57%，超越英国威格斯成为中国市场销量最大的公司。从英国威格斯年报可以看出，在中国 PEEK 市场快速增长的背景下，英国威格斯在亚太地区的销量增速出现了较大幅度的下滑。数据来源：英国威格斯年报、前瞻产业研究院2022-2027 年中国 PEEK 材料行业市场前景预测与投资战略规划分析报告、沙利文咨询 公司作为第一起草单位参与 PEEK 首个国家标准的起草，目前该标准塑料聚醚醚酮（PEEK）树脂（GB/T 41873-2022）已经于 2023

71、 年 5 月 1 日实施。并且公司利用自身对于 PEEK 的深入研究和深刻理解，逐步与下游应用单位和科研院所合作研发、联合攻关，探索面向国家重大需求的新材料开发应用模式。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-27 六六、主要财务数据及财务指标、主要财务数据及财务指标 根据大华会计师出具的大华审字2023007367审计报告，发行人报告期内主要财务数据和财务指标如下：项目项目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31 资产总额（万元）47,542.43 39,242.76 29,688.05 归属于母公司股东的所有者权益（万元）32,727.54 29,1

72、43.84 25,131.69 资产负债率（母公司）31.47%26.19%15.40%资产负债率（合并）31.16%25.73%15.35%项目项目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 营业收入（万元）24,812.18 20,300.63 15,818.21 净利润（万元）5,591.42 5,012.95 2,466.53 归属于母公司股东的净利润（万元）5,591.42 5,012.95 2,466.53 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润（万元）5,356.96 4,718.45 2,369.42 基本每股收益（元）0.61 0.55 0.27 稀释每

73、股收益（元）0.61 0.55 0.27 加权平均净资产收益率 18.07%18.53%10.26%经营活动产生的现金流量净额（万元）1,248.46 3,778.89 2,149.38 现金分红（万元）2,007.72 1,003.86 1,003.86 研发投入占营业收入的比例 5.81%5.32%6.72%吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-28 七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况（一）（一）整体经营情况整体经营情况 财务报告审计截止日（即 2022 年 12 月 31 日）后，公司生产经营的内外部环

74、境未发生重大变化。财务报告审计截止日至本招股说明书签署日之间，发行人经营状况良好，发行人经营模式、主要原材料的采购规模和采购价格、主要产品的生产模式、销售规模及销售价格、主要客户及供应商的构成、主要税收政策等方面均未发生重大变化，不存在其他可能影响投资者判断的重大事项。（二）（二）审计截止日后主要财务信息审计截止日后主要财务信息 公司财务报告截止日为 2022 年 12 月 31 日，大华会计师对公司 2023 年 6 月30 日的合并资产负债表、2023 年 1-6 月的合并利润表、合并现金流量表以及财务报表附注进行了审阅，出具了大华核字20230014154 号审阅报告。根据审阅报告，20

75、23 年 1-6 月公司主要财务数据及上年同期主要财务数据如下表所示：单位：万元 项目项目 2023 年年 6 月月 30 日日 2022 年年 12 月月 31 日日 同比变动同比变动 总资产 54,563.14 47,542.43 14.77%归属于母公司股东的所有者权益 35,089.19 32,727.54 7.22%项目项目 2023 年年 1-6 月月 2022 年年 1-6 月月 同比变动同比变动 营业收入 14,004.04 10,934.58 28.07%营业利润 2,598.70 2,709.54 -4.09%利润总额 2,599.04 2,674.26 -2.81%净利润

76、 2,361.65 2,377.11 -0.65%归属于母公司股东的净利润 2,361.65 2,377.11 -0.65%扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 2,046.47 2,350.67-12.94%经营活动产生的现金流量净额-2,575.12 1,245.70 -306.72%吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-29 截至 2023 年 6 月 30 日，公司总资产、归属于母公司股东的所有者权益随着上半年净利润的实现较 2022 年末略有上升。2023 年 1-6 月，公司实现营业收入 14,004.04 万元，较上年同期增长 28.07%，主要系：一方面

77、2023 年上半年公司下游行业景气度保持稳定，如电子信息行业的固定资产投资保持增长态势，新能源汽车产销规模保持增长，公司主要客户的采购规模保持稳中有升态势；同时公司新开发客户开始逐步放量采购，对收入的贡献有所增加；公司营业利润、净利润较同期小幅下降 4.09%和 0.65%，主要由于上半年氟酮价格处于高位，产品成本较上年同期增加导致毛利小幅下滑，以及公司为满足募投项目建设、扩大 PEEK 产能而扩招人员，导致人工费用等期间费用上升共同作用所致；公司经营活动产生的现金流量净额下滑，主要系 2023 年上半年增加氟酮等原材料采购、人员薪酬增加等导致付现费用增加等因素共同导致。（三）（三）2023

78、年年 1-9 月业绩预计情况月业绩预计情况 根据目前经营情况，公司预计 2023 年 1-9 月的营业收入、净利润等主要财务数据情况如下：单位：万元 项目项目 2023 年年 1-9 月月 2022 年年 1-9 月月 同比变动同比变动 营业收入 21,000-24,000 17,894.13 17.36%-34.12%归属于母公司股东的净利润 4,300-5,200 3,970.21 8.31%-30.98%扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 3,900-4,800 3,927.00-0.69%-22.23%上表预测财务数据系公司管理层初步测算结果，不代表公司最终可实现的营业收入及净

79、利润，也并非公司的盈利预测。八八、公司的具体上市标准、公司的具体上市标准 公司 2021 和 2022 年度净利润（扣除非经常性损益前后孰低口径）为 4,718.45万元和 5,356.96 万元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000万元；结合公司目前在全国中小企业股份转让系统市值以及可比公司在境内市场近期估值情况，基于对公司市值的预先评估，预计本公司发行后总市值不低于人民币 10 亿元。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-30 公司选择上海证券交易所科创板股票上市规则第 2.1.2 第（一）项上市标准：“预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均

80、为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿”。九九、发行人公司治理特殊安排、发行人公司治理特殊安排 截至本招股说明书签署日，发行人不存在公司治理的特殊安排。十十、募集资金的运用、募集资金的运用与未来发展规划与未来发展规划 本次募集资金拟投资项目如下：单位：万元 序序号号 项目名称项目名称 投资总额投资总额 已投入已投入金额金额 利用募集资金投资额利用募集资金投资额 实施实施 主体主体 金额金额 比例比例 1 年产 5000 吨聚醚醚酮（PEEK）深加工系列产品综合厂房（二期）项目 25,004.97 2

81、,640.40 22,364.57 49.14%中研 股份 2 创新与技术研发中心项目 6,629.36 804.07 5,825.29 12.80%3 上海碳纤维聚醚醚酮复合材料研发中心项目 7,320.40-7,320.40 16.09%上海 尚昆 4 补充流动资金项目 10,000.00-10,000.00 21.97%中研 股份 合计合计 48,954.73 3,444.47 45,510.26 100.00%-鉴于我国制造业转型升级对于新材料有着迫切的需求，公司未来的发展仍将紧密围绕国家新材料发展相关规划的要求，坚持“稳定、高品质、多元化”的产品定位，在进一步巩固公司市场地位的同时，

82、加强 PEEK 材料在下游应用领域的研发，依托自身对 PEEK 树脂的深刻理解，与广大下游行业客户协同探索和开发PEEK 的应用模式；在降本增效的基础上，不断提升服务客户的技术能力，以英国威格斯等国际巨头为标杆，不断缩小我国 PEEK 材料在应用方面的短板，进一步解决我国在特种工程塑料领域对外依赖度高的问题。公司未来发展规划详见“第七节 募集资金运用与未来发展规划”之“六、未来发展规划”相关内容。十十一一、其他对发行人有重大影响的事项、其他对发行人有重大影响的事项 截至本招股说明书签署日，不存在其他对发行人有重大影响的事项。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-31 第第三三节

83、节 风险因素风险因素 一、一、与发行人相关的风险与发行人相关的风险（一）下游客户进入 PEEK 合成领域导致公司与重要客户业务合作存在下滑甚至中断的风险 报告期内，公司对第二大客户江苏君华的销售金额分别为 2,019.11 万元、2,997.94 万元和 4,685.72 万元，占主营业务收入比例分别为 12.76%、14.77%和18.88%。江苏君华子公司山东君昊已经建成 PEEK 产能，目前处于小规模生产阶段。虽山东君昊距离产业化之路尚有距离，从长期看山东君昊 PEEK 质量稳定实现规模化供应后，江苏君华存在逐步替换公司 PEEK 的可能，公司与江苏君华的业务合作存在下滑甚至中断的风险。

84、（二二）保持持续创新能力的风险）保持持续创新能力的风险 我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期，包括 PEEK 材料在内的新材料行业呈现出应用范围扩大化、应用方式多样化、应用场景多元化的趋势。公司必须持续跟踪下游行业对于 PEEK 材料的应用需求，并通过技术协作、合作研发等方式推动和参与下游行业的发展，才能保持公司的市场竞争力。如果公司不能及时进行技术创新、技术储备，无法适应和响应下游客户的要求，将对公司未来经营带来不利影响。（三三）技术人才流失风险）技术人才流失风险 公司所处的行业属于多学科交叉、技术密集型产业，不仅需综合力学、物理

85、学和化学等多个学科知识，而且需要长期从事材料行业所积累的实践经验。自成立以来，公司一直重视人才队伍搭建，经过多年沉淀，公司已经形成了一支由多学科优秀人才组成的稳定、高效的研发团队。核心技术人员对公司业务的发展起着关键作用，其稳定性对公司至关重要。随着行业竞争的日趋激烈，行业内竞争对手对核心技术人才的争夺也将加剧。一旦核心技术人员离开公司，将可能给公司的生产经营和发展造成不利影响。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-32（四四）核心技术泄密的风险）核心技术泄密的风险 PEEK 材料问世已近四十年，但全球范围内掌握大规模工业化生产能力的企业仍然很少，主要产能依然为外资所垄断，其中

86、非常重要的原因是实验室合成与工业化生产差异巨大，要实现大规模稳产，需要在原料加工处理、生产装备设计、反应过程控制等方面进行大量的实验摸索和工艺参数积累。公司的核心技术部分体现在所掌握的专利技术与技术秘密方面，但更重要的是体现在公司经过十余年的研发所积累的大量工艺参数方面。如果因个别人员保管不善、工作疏漏、外界窃取等原因导致公司核心技术失密，可能导致公司竞争力减弱，进而对公司的业务发展和经营业绩产生不利影响。（五五）公司规模扩大引致的管理风险）公司规模扩大引致的管理风险 公司在全国股转系统挂牌以来，业务规模不断扩大，经营业绩快速提升。经过多年的发展，公司已积累了适应业务快速发展的经营管理经验，完

87、善了相关内部控制制度，公司内控体系的完整性、合理性和有效性水平得到了逐步提高。如果本次公司成功完成首次公开发行股票并在科创板上市，公司的资产规模、生产能力还将进一步扩大，从而对公司的管理体系及管理层的能力和经验提出更高要求。若公司的管理模式、管理体系和管理人员未能适应公司内外部环境的变化，则公司未来的经营和管理可能受到不利影响。（六六）毛利率波动的）毛利率波动的风险风险 报告期内，公司的综合毛利率分别 48.33%、47.97%和 44.63%，毛利率维持在较高的水平。公司能够取得较高的毛利率，主要得益于公司突出的市场地位和较强的综合竞争实力，产品质量稳定，能够满足下游客户在生产、科研等方面的

88、需要。但如果未来公司不能持续进行自主创新和技术研发，不能适应市场需求变化，或受到市场竞争加剧的影响而导致产品价格出现下滑，或公司生产成本受到原料价格上涨等因素的不利影响，将可能导致公司毛利率出现大幅下滑的风险。（七七）业绩下降的风险）业绩下降的风险 公司未来盈利的实现受到宏观经济、市场环境、产业政策、行业竞争情况、公司管理经营情况、募集资金投资项目实施情况等多种因素的影响。如果未来上述因素发生重大变化，可能导致公司的产品需求受到不利影响，进而使公司的营 吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-33 业收入、净利润等经营业绩面临下滑的风险。（八八）存货金额较大的风险）存货金额较大的

89、风险 报告期各期末，公司存货账面价值分别为 4,960.67 万元、5,447.39 万元和9,129.18 万元，占流动资产的比例分别为 28.83%、21.42%和 29.00%。公司期末存货主要由原材料、半成品、库存商品构成。公司存货金额较大与公司所处 PEEK行业特点及其上下游有关，且随着公司生产和业务规模的进一步扩大，存货金额有可能会持续增加。若公司不能保持对存货的有效管理，较大的存货规模将会对公司流动资金产生一定压力，且可能因计提存货跌价导致公司经营业绩下降。（九九）应收账款坏账）应收账款坏账风险风险 报告期各期末，公司应收账款账面余额分别为 993.72 万元、974.35 万元

90、和1,120.39 万元，公司一年以内的应收账款余额占比分别为 91.66%、91.71%和83.52%，账龄结构良好。随着公司销售规模的进一步扩大，应收账款预计将增加，公司存在因客户延迟支付货款而导致生产经营活动资金紧张和发生坏账损失的风险，从而对公司的资金使用效率及经营业绩产生不利影响。（十十）无形资产减值的风险）无形资产减值的风险 截至 2022 年 12 月 31 日，公司无形资产账面价值为 3,555.29 万元，其中通过内部研发形成的无形资产期末账面价值为 3,330.29 万元，占无形资产账面价值的 93.67%，主要为公司在报告期前通过内部研发形成，为公司的核心专有技术。如果未

91、来上述研究成果带来的经济利益流入无法覆盖开发成本，宏观经济或公司所处行业发生重大不利变化，则可能存在公司无形资产减值的风险，对公司业绩造成不利影响。（十十一一）知识产权保护的风险）知识产权保护的风险 公司是一家专注于聚醚醚酮（PEEK）研发、生产及销售的高新技术企业，公司一直以来高度重视知识产权的保护，通过申请专利、注册商标、内部保密等多种措施确保知识产权合法、有效。但是由于行业内技术进步快，科技含量高，知识产权种类、数量繁多，若公司对侵犯知识产权的行为未能及时发现并采取有效的法律措施，可能会对公司的知识产权和品牌形象产生负面影响。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-34（十

92、十二二）部分临时建筑未办理产权证的风险部分临时建筑未办理产权证的风险 截至本招股说明书签署日，公司位于长春市绿园经济开发区中研路 1177 号地块上尚有部分未取得房屋产权证书的临时建筑，合计建筑面积约 2,412m2。上述房产所在土地均已取得土地产权证明文件。公司的上述房产主要用于材料库、复合改性车间、危险废物暂存间、食堂等。如公司未来不能继续使用上述房产，将对公司日常经营产生一定影响，公司面临着因瑕疵房产拆除和设备搬迁遭受损失的风险。（十十三三）募集资金投资项目实施风险）募集资金投资项目实施风险 公司对于本次募集资金投资项目的必要性与可行性进行了充分的市场调研及审慎的论证，投资金额和投资方向

93、系根据公司实际经营状况和发展战略而确定的，符合公司的实际发展需求，对全面提升公司核心竞争力和可持续发展能力具有积极作用。但如果在本次募集资金投资项目实施过程中，行业政策、市场环境、技术变革、客户需求等方面出现重大不利变化，将可能影响项目的实施及收益，从而影响公司的盈利水平。（十十四四）募投项目新增）募投项目新增的成本费用的成本费用对公司经营业绩带来的风险对公司经营业绩带来的风险 本次募集资金投资项目全部建成达产后，发行人将新增大量固定资产并产生增量的固定资产折旧，创新与技术研发中心项目和上海碳纤维聚醚醚酮复合材料研发中心项目的运行亦会产生增量费用开支。由于募集资金投资项目的产能与效益是逐步释放

94、的，未来募集资金投资项目建成运行后，可能在一定期间无法达到自身的盈亏平衡而产生亏损；此外，未来募集资金投资项目如果无法实现预期效益，或公司整体盈利水平无法相应提升，则可能存在无法消化新增成本费用的情形，进而影响公司的整体盈利能力，导致公司出现经营业绩下滑的风险。（十十五五）募投项目摊薄即期回报的风险）募投项目摊薄即期回报的风险 本次股票发行完成后公司的总股本将由 9,126.00 万股增至 12,168.00 万股，股本规模将增加。本次募集资金的投资项目开始实施后，由于有建设周期，产生效益需一定的时间，且创新与技术研发中心项目和上海碳纤维聚醚醚酮复合材料研发中心项目主要定位于公司研发能力的提升

95、与检测能力的提高，并不直接贡献经济效益。鉴于上述股本和资产规模的增长，若公司业务规模和净利润未能获得吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-35 相应幅度的增长，扣除非经常性损益后的基本每股收益以及稀释每股收益可能会低于上年度水平，致使公司出现募集资金到位当年即期回报被摊薄的情形。二、二、与行业相关的风险与行业相关的风险（一）行业主要企业英国威格斯在国内建立生产基地、下游客户进入 PEEK合成领域导致行业竞争加剧的风险 英国威格斯在国内设立的 PEEK 生产基地即盘锦伟英兴，目前已经建成处于小规模试生产阶段，预计盘锦伟英兴在 2023 年下半年逐步实现量产。随着英国威格斯中国生产

96、基地投产，其产品成本将大幅下降，同时英国威格斯兼具技术优势和更加丰富的终端应用经验，因此英国威格斯在国内竞争力将进一步增强，公司面临的行业竞争压力将增加。山东君昊为公司第二大客户江苏君华的子公司，目前已经建成 PEEK 生产线，并具有 PEEK 产能，随着山东君昊等行业进入者逐步稳定量产，国内 PEEK行业的竞争压力将进一步增加。未来如公司不能有效的降低产品成本以保持成本优势，并在产品质量、技术创新方面进一步追赶行业龙头公司，公司面临客户流失、市场份额下滑等行业竞争力下降的风险。（二二）PEEK 产品在主要应用领域持续拓展的风险产品在主要应用领域持续拓展的风险 PEEK 已在汽车、电子信息、工

97、业及能源、医疗、航空航天等领域的关键部件、特殊工况应用场景中得到了应用和认可，但自身性能特点、售价较高、材料验证的长周期性等因素也为其在主要应用领域进一步拓展带来不利影响。PEEK产品在主要应用领域进一步拓展存在的劣势和壁垒如下：（1）PEEK 的性能特点导致其应用场景和应用方式受限，具体包括：PEEK黏度高、加工温度高，导致其加工 CF/PEEK 和复合改性时难度较大；PEEK的高结晶速率限制了其在 3D 打印和原位成型预浸料方面的应用；PEEK 具有化学惰性，在航空航天等领域应用时需要进行表面处理；PEEK 的耐腐蚀性导致其难以采用类似 PI 溶剂成膜方式获得薄膜材料。吉林省中研高分子材料

98、股份有限公司 招股说明书 1-1-36（2）较高的价格使 PEEK 目前在对价格敏感的领域应用较少，一定程度限制了其下游应用空间。（3）材料验证的长周期性对 PEEK 应用推广速度产生影响，如 PEEK 材料在下游行业的应用速度不及预期，公司产品将面临市场需求波动的风险。如果 PEEK 材料无法在主要应用领域进一步拓展过程中克服上述因素带来的影响，将面临整个行业成长性下降或者市场空间不达预期的风险。（三三）产业政策风险）产业政策风险 公司属于新材料行业，公司产品应用于国民经济、社会发展、国防建设和人民生活的各个领域，是经济建设、社会进步和国家安全的基础材料。近年来，国家不断出台产业政策、技术扶

99、持政策，对该行业的发展起到了积极的引导作用，对企业的快速发展起到了促进作用。然而，如果未来国家产业政策发生重大变化，导致下游行业需求增长速度放缓，可能对公司的发展产生不利影响。（四四）原材料采购风险）原材料采购风险 氟酮是公司进行 PEEK 树脂合成的核心原料，占公司 PEEK 粗粉生产成本的50%左右，目前国内氟酮供应商相对较少。报告期内，公司氟酮主要由营口兴福和新瀚新材两家供应，公司向上述两家供应商采购氟酮占各期原材料采购总额的比例为 65.19%、50.15%和 63.79%。公司的氟酮采购相对集中，如果主要供应商因供不应求等原因不能及时足额的提供原材料，将对公司的生产经营造成不利影响。

100、同时，原材料价格上涨可能压缩公司毛利。报告期内，氟酮、对苯二酚等原材料价格波动会对公司的经营成本产生一定的影响。如公司核心原材料出现价格大幅上涨，将对公司持续盈利能力造成不利影响。（五五）国际贸易摩擦风险）国际贸易摩擦风险 公司的部分产品出口美国、德国、韩国、日本、俄罗斯等国家，且公司部分位于国内的下游客户的最终产品亦可能存在对外出口的情况。公司的海外销售可能会受到国际贸易摩擦的影响。报告期内，美国对来自中国的进口商品加征高额关税，其中聚醚醚酮的关税税率为 31.5%，不排除未来其他国家或地区对我国的吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-37 出口产品采取类似措施。若国际贸易摩

101、擦的范围扩大或继续升级且直接涉及公司出口产品，或者其他进口国设置贸易壁垒，将会阻碍公司的海外销售，给公司营业收入的增长带来不利影响。（六六）产品结构单一的风险）产品结构单一的风险 发行人的主要产品为 PEEK，报告期内 PEEK 产品收入占发行人营业收入比例在 95%以上，发行人存在产品结构单一的风险。尽管 PEEK 材料在航空航天、电子、医疗、汽车等领域中已有较为广泛的应用且长期来看具有持续拓展应用市场的良好前景，但如果在短期内出现各应用领域需求下降、市场拓展不及预期等情况，将会对本公司的营业收入和盈利能力带来重大不利影响。（七七）下游客户区域集中的风险）下游客户区域集中的风险 报告期内，公

102、司下游客户集中在华东地区，来源于华东地区的营业收入占比分别为 76.83%、81.58%和 81.08%，主要系华东地区是我国汽车、半导体、电子信息、航空航天等行业重要的产业集群地，公司 PEEK 产品终端应用集中于上述领域。若华东地区市场环境发生重大不利变化，将对公司业绩带来不利影响。（八八）成长性风险）成长性风险 2020-2022 年，公司营业收入分别为 15,818.21 万元、20,300.63 万元和24,812.18 万元，年均复合增长率为 25.24%。公司未来能否保持持续高速成长，受到宏观经济、产业政策、行业竞争态势、技术研发、市场推广等多个方面的影响。如果上述影响公司持续成

103、长的因素发生不利变化，且公司未能及时采取措施积极应对，将导致公司存在成长性下降或者不能达到预期的风险。（九九）新型材料替代新型材料替代风险风险 新型材料的研发总体上呈现研发难度高、前期投资大、中间环节多、转化周期长等特点，从特种工程塑料的商业化进程历史来看，迭代速度较慢的特点较为显著，因此其他材料对 PEEK 的替代是一项长期的过程。从长远来看，PEEK 材料的发展和应用仍将面临压力和挑战。如果各种新型特种材料、先进复合材料在技术层面发生革新，在材料性能、技术成熟度、应用方式以及性价比方面不断提升并且超过了 PEEK 树脂及其复合材料，则公司所主营的 PEEK 材料存在被新型材料替代的风险。吉

104、林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-38 三、三、其他风险其他风险（一一）实际控制人）实际控制人不当不当控制风险控制风险 本次发行前，公司共同实际控制人为谢怀杰、谢雨凝、毕鑫，三人合计持有公司 45.78%股权，能够对公司经营决策、财务政策和人事任免等重大事项施加重大影响。虽然公司已建立了较为完善的公司治理结构和内控制度，但实际控制人仍然可能通过行使股东投票权或者其他方式对公司的经营决策、财务决策、重要人事任免等方面进行不当控制或干涉，会导致公司决策偏向实际控制人的利益，从而偏离公司及中小股东最佳利益。公司存在实际控制人不当控制的风险。（二二）发行后净资产收益率下降的风险）发行

105、后净资产收益率下降的风险 报告期内，公司加权平均净资产收益率分别为 10.26%、18.53%和 18.07%；截至 2022 年 12 月 31 日，公司合并口径净资产为 32,727.54 万元。本次新股发行后，公司净资产将比发行前显著增加，由于募集资金投资项目有一定的建设期、达产期，预计本次发行完成后，公司的净资产收益率将出现短期下降。因此，短期内公司存在净资产收益率下降的风险。（三三）整体变更存在累计未弥补亏损风险）整体变更存在累计未弥补亏损风险 公司整体变更为股份有限公司时存在累计未弥补亏损，主要原因为公司前期处于 PEEK 技术研发阶段，产品收入规模较小，研发投入、员工薪酬等各类支

106、出较多所致。公司整体变更设立股份有限公司后盈利能力持续增强，报告期内公司连续盈利，历史上形成的未分配利润为负的风险已经消除。若未来公司出现盈利能力下降或遭受其他不可预期的风险导致持续亏损，则可能出现未分配利润为负的风险。（四四）税收优惠变化带来的政策风险）税收优惠变化带来的政策风险 公司于 2019 年 9 月 2 日取得了吉林省科学技术厅、吉林省财政厅、国家税务总局吉 林省税务 局联合核 发的高 新技术企 业证书（证书编 号GR201922000248），有效期限为 3 年。2022 年 11 月 29 日，公司继续被认定为高新技术企业，并取得新的 高新技术企业证书（证书编号 GR20222

107、2000654），有效期限为 3 年。依据中华人民共和国企业所得税法，公司在高新技术企业资质有效期内适用的企业所得税税率为 15%。此外，公司出口产品支付的进项税吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-39 可以申请退税，根据中华人民共和国海关进出口税则，公司出口的 PEEK 树脂等产品适用 中华人民共和国海关进出口税则 中第七类商品（塑料及其制品）进出口税则之规定，其中：初级形状的其他聚醚执行 13%的出口退税率（2018年 5 月 1 日起开始执行 16%的出口退税率、2019 年 4 月 1 日起开始执行 13%的出口退税率）。如果国家上述税收优惠政策发生不利变化，或公司以

108、后年度不再被认定为“高新技术企业”，将对公司的盈利能力、经营活动现金流等产生不利影响。（五）（五）发行失败风险发行失败风险 由于股票发行会受到市场环境等多方面因素的影响，本次股票发行可能出现认购不足等情况，甚至出现未达到上海证券交易所科创板股票发行上市规则中规定的市值要求等各项上市条件的情况，从而面临发行失败的风险。（六）（六）股价波动风险股价波动风险 股票市场的投资收益与风险并存。未来公司股票价格不仅受宏观经济、公司盈利水平的影响，还受投资者心理、市场供求等多方面的影响。发行人股票价格可能因上述因素而波动，直接或间接对投资者造成损失，投资者对此应有充分的认识，谨慎投资。吉林省中研高分子材料股

109、份有限公司 招股说明书 1-1-40 第第四四节节 发行人基本情况发行人基本情况 一、发行人基本情况一、发行人基本情况 公司名称：吉林省中研高分子材料股份有限公司 英文名称：Jilin Joinature Polymer Co.,Ltd.注册资本：9,126 万元 法定代表人：谢怀杰 成立日期：2006 年 12 月 22 日（2015 年 3 月 23 日整体变更为股份有限公司）公司住所：长春市绿园区绿园经济开发区先进制造业园区中研路 1177 号 邮政编码：130113 联系电话： 传真号码： 互联网网址： 电子信箱： 负责信息披露和投资

110、者关系的部门：证券事务部 负责信息披露和投资者关系的负责人：高芳 负责信息披露和投资者关系的负责人电话号码： 二、发行人设立二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况及报告期内股本和股东变化情况（一）有限公司设立情况（一）有限公司设立情况 中研股份前身为吉林省中研高性能工程塑料有限公司（以下简称“中研有限”）。中研有限成立于 2006 年 12 月 22 日，注册资本为 500 万元，由长春洁润以货币资金方式出资设立。2006年11月16日，吉林立信会计师事务有限公司出具了吉立会师验字2006第 34 号验资报告，确认截至 2006 年 11 月 16 日，中研有限已

111、收到其股东投入的资本 500 万元，出资方式为货币出资。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-41 2006 年 12 月 22 日，中研有限经长春市工商行政管理局核准登记注册并领取了企业法人营业执照。中研有限设立时股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）持股比例（持股比例（%）1 长春洁润 500.00 100.00 合计合计 500.00 100.00（二）股份公司设立情况（二）股份公司设立情况 2015 年 2 月 25 日，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中兴财光华审会字（2015）第 07073 号审计报告，载明截至 2015

112、 年 1 月 31 日，中研有限净资产合计 76,580,786.03 元。2015 年 2 月 26 日，中铭国际资产评估（北京）有限责任公司出具了资产评估报告（中铭评报字2015第 0017 号）。根据评估结果，截至评估基准日2015 年 1 月 31 日，中研有限经评估的净资产为 8,723.83 万元，增值率 13.92%。2015年3月13日，中研有限召开股东会作出决议，同意以经审计的截至2015年 1 月 31 日的公司净资产 76,580,786.03 元按照 1.0736：1 的比例折股将公司整体变更为股份有限公司，溢价部分计入资本公积。2015 年 3 月 15 日，中兴财光

113、华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中兴财光华审验字（2015）第 05002 号验资报告，对本次整体变更的净资产折股进行验证，确认已将中研有限截至 2015 年 1 月 31 日的净资产中的 7,133.50 万元折合为股本 7,133.50 万元，其余未折股部分计入公司资本公积。2015 年 3 月 15 日，中研股份召开创立大会暨 2015 年第一次临时股东大会，审议通过了股份公司设立的相关议案。2015 年 3 月 23 日，中研股份经长春市工商行政管理局核准变更登记并领取了核发的营业执照。股份公司设立时的发起人及股本结构如下：序号序号 股东名称股东名称 股本（万元）股本（万元）持股比

114、例（持股比例（%）1 长春洁润 2,737.2700 38.37 2 逄锦香 930.1300 13.04 吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-42 序号序号 股东名称股东名称 股本（万元）股本（万元）持股比例（持股比例（%）3 金正投资 844.1200 11.83 4 王秀云 601.4450 8.43 5 金正新能源 319.9300 4.48 6 刘国梁 280.6050 3.93 7 吕振月 244.0100 3.42 8 王彦龙 244.0100 3.42 9 创新投资 166.6670 2.34 10 科技发展 166.6670 2.34 11 科技投资 166

115、.6670 2.34 12 新兴基金 133.3330 1.87 13 陈春悦 93.9250 1.32 14 杨丽萍 60.9700 0.86 15 胡莹楠 30.0300 0.42 16 刘学忠 30.0300 0.42 17 李智亮 24.3750 0.34 18 谢雨凝 12.3860 0.17 19 刘彤 10.0100 0.14 20 郭铁勇 10.0100 0.14 21 平仕衡 9.1650 0.13 22 王和友 6.1100 0.09 23 左金特 6.1100 0.09 24 毕鑫 3.0550 0.04 25 高芳 1.2350 0.02 26 李振芳 1.2350 0

116、.02 合计合计 7,133.5000 100.00（三）整体变更设立股份公司时存在累计未弥补亏损的相关情况（三）整体变更设立股份公司时存在累计未弥补亏损的相关情况 1、整体变更为股份公司存在未弥补亏损的基本情况、整体变更为股份公司存在未弥补亏损的基本情况 根据中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告（中兴财光华审会字（2015）第 07073 号），截至股改基准日 2015 年 1 月 31 日，中研有限未分配利润为-742.09 万元，未分配利润为负的原因主要为公司前期处于PEEK 技术研发阶段，产品收入规模较小，设备购置、员工薪酬等各类支出较多，吉林省中研高分子材料股份有限公

117、司 招股说明书 1-1-43 从而形成累计亏损。2、整体变更的具体方案及相应的会计处理、整体变更的具体方案及相应的会计处理 2015 年 3 月 13 日，中研有限召开股东会作出决议，同意将中研有限整体变更为股份有限公司，以截至 2015 年 1 月 31 日经审计的账面净资产值 7,658.08 万元，按照 1.0736:1 比例折为 7,133.50 万股，每股面值人民币 1.00 元，超出股本部分计入资本公积。公司整体变更时进行的会计处理为：借：实收资本 71,335,000.00 元 资本公积 12,666,660.00 元 未分配利润-7,420,873.97 元 贷：股本 71,3

118、35,000.00 元 资本公积-股本溢价 5,245,786.03 元 3、整体变更后的变化情况和发展趋势，对发行人未来持续盈利能力的影响、整体变更后的变化情况和发展趋势，对发行人未来持续盈利能力的影响 整体变更后，受益于前期技术积累，发行人 PEEK 产品竞争力和市场地位不断提升，公司盈利能力持续增强，报告期内公司连续盈利，历史上形成的未分配利润为负的风险已经消除，未来不会对发行人的持续盈利能力产生重大不利影响。4、整体变更为股份公司的合法合规性、整体变更为股份公司的合法合规性 发行人从有限责任公司整体变更设立股份有限公司相关事项经董事会、创立大会表决通过，相关程序合法合规。发行人整体变更

119、过程中不存在侵害债权人合法利益情形，与债权人不存在纠纷。同时，公司各发起人签署的发起人协议系各发起人真实意思表示，符合有关法律、法规和规范性文件的规定；公司创立大会的召开程序及所议事项、决议符合相关法律法规和规范性文件的规定；发行人的设立履行了审计、评估、验资及必要的内部决策程序，且履行了工商税务变更登记等手续；发行人的设立程序、条件、方式及发起人资格等均符合相关法律法规的规定。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-44（四四）报告期）报告期内的股本和股东变化情况内的股本和股东变化情况 1、报告期期初发行人股东情况、报告期期初发行人股东情况 报告期初，发行人股东情况如下：序号序

120、号 股东姓名股东姓名 持股数量（持股数量（万万股）股）持股比例（持股比例（%）1 长春洁润 2,737.7370 30.75 2 逄锦香 890.0300 10.00 3 金正投资 844.1200 9.48 4 王秀云 601.4450 6.76 5 科技基金 403.8461 4.54 6 金正新能源 319.9300 3.59 7 科技大市场 307.6923 3.46 8 刘国梁 280.6050 3.15 9 王彦龙 264.0100 2.97 10 吕振月 244.0100 2.74 11 东证鼎锐 243.3230 2.73 12 苗国东 180.0000 2.02 13 中亿投

121、资 176.9230 1.99 14 科技发展 166.6670 1.87 15 科技投资 166.6670 1.87 16 北京禹田资产管理有限公司泗洪禹田丰华企业管理中心（有限合伙）160.0000 1.80 17 陈春悦 143.9250 1.62 18 新兴基金 133.3330 1.50 19 科域投资 100.0000 1.12 20 王美霞 100.0000 1.12 21 丁娟 75.0000 0.84 22 杨丽萍 61.9700 0.70 23 徐峰 50.0000 0.56 24 王和友 36.1100 0.41 25 胡莹楠 30.0300 0.34 26 刘学忠 30

122、.0300 0.34 27 袁益雄 30.0000 0.34 28 李智亮 24.3750 0.27 吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-45 序号序号 股东姓名股东姓名 持股数量（持股数量（万万股）股）持股比例（持股比例（%）29 赵琳 20.9000 0.23 30 郭铁勇 20.0200 0.22 31 高芳 18.2506 0.21 32 谢雨凝 12.3860 0.14 33 平仕衡 9.1650 0.10 34 左金特 6.1100 0.07 35 李振芳 3.2350 0.04 36 毕鑫 3.0550 0.03 37 刘亚鑫 2.0000 0.02 38 谢怀

123、杰 2.0000 0.02 39 谭万龙 2.0000 0.02 40 秦振兴 1.0000 0.01 41 高海 1.0000 0.01 合计合计 8,902.9000 100.00 2、2020 年年中研股份中研股份第三次非公开发行第三次非公开发行 2020 年 1 月 8 日，中研股份召开 2020 年第一次临时股东大会，同意拟分别向中科科投及长春洁润以 15 元/股的价格发行不超过 200 万股和 100 万股股份。本次发行对象及认购情况如下：序号序号 认购对象认购对象 认购数量（万股）认购数量（万股）认购金额（万元）认购金额（万元）1 中科科投 200.00 3,000.00 2 长

124、春洁润 23.10 346.50 合计合计 223.10 3,346.50 2020 年 1 月 20 日，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具验资报告（亚会 B 验字（2020）第 0004 号），确认截至 2020 年 1 月 16 日，中研股份注册资本为 9,126 万元，累计股本 9,126 万元，公司已收到股东认缴股款人民币 33,465,000 元，其中股本 2,231,000 元，资本公积 31,234,000 元。2020 年 2 月 19 日，全国股转系统向中国证券登记结算有限责任公司北京分公司发出 关于吉林省中研高分子材料股份有限公司股票发行股份登记的函（股转系统函

125、2020309 号），载明公司本次股票发行备案已经全国股转系统审查确认，确认本次股票发行 2,231,000 股。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-46 2020 年 3 月 13 日，中研股份取得长春市市场监督管理局核发的 营业执照。此次增资完成后，中研股份的股权结构如下：序号序号 股东姓名股东姓名 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）1 长春洁润 2,927.0370 32.07 2 逄锦香 845.9300 9.27 3 金正投资 844.0200 9.25 4 王秀云 601.4450 6.59 5 科技基金 403.8461 4.43 6 金正

126、新能源 319.9300 3.51 7 科技大市场 307.6923 3.37 8 刘国梁 280.6050 3.07 9 苗国东 280.0000 3.07 10 王彦龙 264.0100 2.89 11 吕振月 244.0100 2.67 12 谢怀杰 222.9250 2.44 13 中科科投 200.0000 2.19 14 中亿投资 171.9230 1.88 15 科技发展 166.6670 1.83 16 科技投资 166.6670 1.83 17 丁娟 155.9000 1.71 18 新兴基金 133.3330 1.46 19 王美霞 100.0000 1.10 20 杨丽萍

127、 76.0700 0.83 21 科域投资 52.0000 0.57 22 徐峰 50.0000 0.55 23 尹太荣 38.0000 0.42 24 王和友 36.1100 0.40 25 胡莹楠 30.0300 0.33 26 刘学忠 30.0300 0.33 27 袁益雄 30.0000 0.33 28 肖丽维 30.0000 0.33 29 李智亮 24.3750 0.27 30 郭铁勇 20.0200 0.22 吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-47 序号序号 股东姓名股东姓名 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）31 高芳 18.4736

128、0.20 32 赵琳 15.0000 0.16 33 谢雨凝 12.3860 0.14 34 平仕衡 9.1650 0.10 35 左金特 6.1100 0.07 36 李振芳 3.2350 0.04 37 毕鑫 3.0550 0.03 38 刘亚鑫 2.0000 0.02 39 谭万龙 2.0000 0.02 40 秦振兴 1.0000 0.01 41 高海 1.0000 0.01 合计合计 9,126.0000 100.00 3、公司股东公司股东长春洁润和金正投资注销并进行非交易过户长春洁润和金正投资注销并进行非交易过户 金正投资和长春洁润因原股东无继续经营意愿，已于 2021 年 12

129、月、2022年 1 月依法注销。2021 年 12 月，长春洁润、金正投资分别通过证券非交易过户的方式将其持有的发行人股份过户给其原股东，具体如下：（1）长春洁润 序号序号 过出方名称过出方名称 过入方名称过入方名称 过户数量（股）过户数量（股）1 长春洁润 谢怀杰 26,343,334 2 谢雨凝 1,463,518 3 逄锦香 1,463,518（2）金正投资 序号序号 过出方名称过出方名称 过入方名称过入方名称 过户数量（股）过户数量（股）1 金正投资 谢怀杰 8,355,798 2 谢雨凝 42,201 3 逄锦香 42,201 本次证券非交易过户完成后，中研股份的股权结构如下：吉林省

130、中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-48 序号序号 股东姓名股东姓名 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）1 谢怀杰 3,692.8382 40.47 2 逄锦香 996.5019 10.92 3 王秀云 571.1050 6.26 4 科技基金 403.8461 4.43 5 金正新能源 319.9300 3.51 6 科技大市场 307.6923 3.37 7 刘国梁 280.5050 3.07 8 苗国东 280.0000 3.07 9 王彦龙 264.0100 2.89 10 吕振月 244.0100 2.67 11 中科科投 200.0000 2.19

131、 12 中亿投资 171.9230 1.88 13 科技发展 166.6670 1.83 14 科技投资 166.6670 1.83 15 丁娟 166.0500 1.82 16 谢雨凝 162.9579 1.79 17 新兴基金 133.3330 1.46 18 韩忠玲 99.9000 1.09 19 杨丽萍 76.0700 0.83 20 王和友 56.1000 0.61 21 科域投资 51.9000 0.57 22 徐峰 50.0000 0.55 23 尹太荣 38.0000 0.42 24 刘学忠 30.0300 0.33 25 袁益雄 30.0000 0.33 26 肖丽维 30.

132、0000 0.33 27 胡莹楠 28.9800 0.32 28 李智亮 24.3750 0.27 29 郭铁勇 20.0200 0.22 30 高芳 18.4736 0.20 31 李荣所 15.0000 0.16 32 平仕衡 9.1650 0.10 33 左金特 6.1100 0.07 吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-49 序号序号 股东姓名股东姓名 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）34 李振芳 3.2350 0.04 35 毕鑫 3.0550 0.03 36 刘亚鑫 2.0000 0.02 37 谭万龙 2.0000 0.02 38 秦振兴

133、 1.0000 0.01 39 高海 1.0000 0.01 40 李志军 0.8999 0.01 41 其余 28 名自然人股东 0.6501 0.01 合计合计 9,126.0000 100.00 4、截至截至本本招股说明书招股说明书签署日签署日，中研股份，中研股份的的股权结构股权结构如下：如下：序号序号 股东姓名股东姓名 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）1 谢怀杰 3,692.8382 40.47 2 逄锦香 996.5019 10.92 3 王秀云 569.1327 6.24 4 科技基金 403.8461 4.43 5 金正新能源 319.9300 3.51

134、6 科技大市场 306.0923 3.35 7 刘国梁 280.5050 3.07 8 苗国东 280.0000 3.07 9 王彦龙 264.0100 2.89 10 吕振月 244.0100 2.67 11 中科科投 200.0000 2.19 12 中亿投资 171.9230 1.88 13 科技发展 166.6670 1.83 14 科技投资 166.6670 1.83 15 丁娟 166.0500 1.82 16 谢雨凝 162.9579 1.79 17 新兴基金 133.3330 1.46 18 韩忠玲 99.9000 1.09 19 杨丽萍 76.0700 0.83 20 王和友

135、 56.1000 0.61 21 科域投资 51.9000 0.57 吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-50 序号序号 股东姓名股东姓名 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）22 徐峰 50.0000 0.55 23 尹太荣 38.0000 0.42 24 刘学忠 30.0300 0.33 25 袁益雄 30.0000 0.33 26 肖丽维 30.0000 0.33 27 胡莹楠 28.9800 0.32 28 李智亮 24.3750 0.27 29 郭铁勇 20.0200 0.22 30 高芳 18.4736 0.20 31 李荣所 15.0000

136、0.16 32 平仕衡 9.1650 0.10 33 左金特 6.1100 0.07 34 李振芳 3.2350 0.04 35 毕鑫 3.0550 0.03 36 刘亚鑫 2.0000 0.02 37 谭万龙 2.0000 0.02 38 刘鹤峰 1.1500 0.01 39 秦振兴 1.0000 0.01 40 高海 1.0000 0.01 41 李志军 0.8999 0.01 42 其余 42 名自然人股东 3.0724 0.03 合计合计 9,126.0000 100.00 三、发行人成立以来重要事件三、发行人成立以来重要事件 发行人自成立以来历次增资、股权转让等重要事件如下：吉林省中

137、研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-51 20062006年年1212月，月，中研有限成立中研有限成立20092009年年8 8月，月，中研有限第三次增资中研有限第三次增资20082008年年1 1月，月，中研有限第一次增资中研有限第一次增资20082008年年1212月，月，中研有限第二次增资中研有限第二次增资20112011年年1 1月，月，中研有限第一次股权转让中研有限第一次股权转让20112011年年1 1月，月，中研有限第二次股权转让中研有限第二次股权转让20112011年年1 1月，月，中研有限第四次股权转让中研有限第四次股权转让20112011年年1 1月，月，中研有限

138、第三次股权转让中研有限第三次股权转让20112011年年1 1月，月，中研有限第四次增资中研有限第四次增资20132013年年7 7月，月，中研有限第五次增资中研有限第五次增资20132013年年1111月，月，中研有限第五次股权转让中研有限第五次股权转让20142014年年1 1月，月，中研有限第六次股权转让中研有限第六次股权转让20142014年年1111月，月，中研有限第八次股权转让中研有限第八次股权转让20142014年年9 9月，月，中研有限第七次股权转让中研有限第七次股权转让20142014年年1212月，月，中研有限第九次股权转让中研有限第九次股权转让20152015年年1 1月

139、，月，中研有限第六次增资中研有限第六次增资20152015年年1 1月，月，中研有限第七次增资中研有限第七次增资注册资本500万元，由长春洁润出资设立注册资本增至800万元，新增注册资本全部由长春洁润出资注册资本增至1,800万元，新增注册资本全部由长春洁润出资注册资本增至2,800万元，新增注册资本全部由逄锦香出资逄锦香将0.425%股份转让给谢雨凝等5名自然人逄锦香将0.125%股份转让给魏占海谢雨凝等6名自然人将0.55%股份转让给逄锦香注册资本增至3,500万元，新增注册资本由刘红姝等7名自然人出资逄锦香将0.44%股份转让给谢雨凝等6名自然人注册资本增至6,500万元，新增注册资本由

140、长春洁润和金正投资出资长春洁润将15.133%股份转让给刘红姝等15名自然人刘红姝将1.54%股份转让给陈飞刘红姝将3.06%股份转让给王秀云，陈飞将1.54%股份转让给陈春悦，魏占海将0.1%股份转让给逄锦香长春洁润等17名股东将6.154%股份转让给金正新能源金正新能源将1.232%股份转让给胡莹楠等4名自然人注册资本增至6,666.667万元，新增注册资本由创新投资出资注册资本增至7,133.50万元，新增注册资本由科技发展等3名新股东以及原股东谢雨凝出资吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-52 四、发行人在其他证券市场的上市四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况挂牌

141、情况 截至本招股说明书签署日，发行人存在在全国中小企业股份转让系统挂牌的情况，具体如下：（一）（一）发行人在全国中小企业股份转让系统挂牌情况发行人在全国中小企业股份转让系统挂牌情况 2015 年 3 月 15 日，公司召开创立大会暨 2015 年第一次临时股东大会，审议通过了 关于公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌并采取协议转让方式公开转让的议案。2015 年 9 月 25 日，公司向全国股转系统提交了关于股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请报告及挂牌申报材料。2015 年 12 月 2 日，全国股转系统出具关于同意吉林省中研高性能工程塑料股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌

142、的函（股转系统函20158150 号），同意公司股票在全国股转系统挂牌。2015 年 12 月 21 日起，公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，证券代码为 835017，证券简称为“中研高塑”。2017 年 8 月 28 日及 2017 年 9 月 14 日，公司分别召开第一届董事会第十六次会议和 2017 年第四次临时股东大会，审议通过了关于变更公司名称及证券20152015年年3 3月，月，中研股份设立中研股份设立20172017年年7 7月，月，中研股份第二次定增中研股份第二次定增20152015年年1212月，月，中研股份新三板挂牌中研股份新三板挂牌20162016年年4

143、 4月，月，中研股份第一次定增中研股份第一次定增20202020年年2 2月，月，中研股份第三次定增中研股份第三次定增20212021年年1212月，月，金正投资和长春洁润注销金正投资和长春洁润注销并进行非交易过户并进行非交易过户中研有限整体变更为股份公司，变更后总股本为7,133.5万元中研股份新三板挂牌，证券代码为835017总股本增至7,733.5万元，发行股票由科技基金等5名合格投资者认购总股本增至8,902.9万元，发行股票由苗国东等16名合格投资者认购长春洁润、金正投资将所持股份非交易过户给谢怀杰、谢雨凝、逄锦香总股本增至9,126万元，发行股票由中科科投及长春洁润认购吉林省中研高

144、分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-53 简称的议案，同意公司名称由“吉林省中研高性能工程塑料股份有限公司”变更为“吉林省中研高分子材料股份有限公司”；公司证券简称由“中研高塑”变更为“中研股份”。经向全国股转系统申请同意，自 2017 年 10 月 10 日起，公司名称及证券简称变更生效，公司证券代码保持不变。（二）挂牌期间受处罚的情况（二）挂牌期间受处罚的情况 2022 年 12 月 28 日，全国股转系统出具关于给予吉林省中研高分子材料股份有限公司及相关责任主体纪律处分的决定（2022449 号），具体内容如下：1、违规事实认定、违规事实认定（1）股权代持事项）股权代持事项 公司股

145、东曾存在股权代持，其中刘红姝代王秀云持有公司股份、陈春悦代陈飞持有公司股份（具体情况参见本节五、发行人历史沿革中存在的股权代持情况）。截至 2019 年 12 月 31 日，上述股权代持行为已解除。（2）特殊投资条款事项）特殊投资条款事项 中研股份 2016 年非公开发行股票事项中，中研股份、长春洁润、金正投资及金正新能源于 2015 年 12 月 22 日与科技基金签署股份认购协议之补充协议，涉及股份的收购及赎回条款、反稀释条款、优先受偿权约定、知情权约定等事项，中研股份未及时披露上述协议。中研股份 2017 年非发行股票事项中，长春洁润、谢怀杰于 2016 年 12 月6 日与东证鼎锐签署

146、协议，该协议涉及回售选择权等相关特殊投资条款，中研股份未及时披露上述协议内容。中研股份 2017 年非发行股票事项中，中研股份、长春洁润、金正投资及金正新能源于 2017 年 5 月 8 日与科技基金签署股份认购协议之补充协议，主要内容涉及股份收购及赎回条款、反稀释条款、优先受让权条款、知情权条款等特殊投资条款，中研股份未及时披露上述协议相关特殊投资条款。同时，中研股份作为特殊投资条款（反稀释、知情权等）义务承担主体，违反了挂牌公司股票发行问题解答（三）关于禁止性条款的相关规定。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-54 上述特殊投资条款事项的具体内容参见本节六、发行人历史沿革

147、中存在的对赌协议等特殊条款情况。截至本次申报前，上述特殊投资条款均已清理完毕。2、纪律处分情况、纪律处分情况 全国股转系统认定：中研股份知悉相关特殊投资条款协议签署事项，未及时履行信息披露义务，违反了 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）（以下简称业务规则（试行）第 1.4 条、1.5 条、全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）（2013 年 12 月 30 日发布）第三条的规定；谢怀杰知悉并参与相关特殊投资条款协议签署事项，且未及时履行信息披露义务，未勤勉尽责，其行为违反了业务规则（试行）第 1.4 条、1.5 条、全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）（2013 年

148、 12 月 30 日发布）第三条等相关规定，对违规行为负有责任；金正新能源作为公司股东，知悉并参与相关特殊投资条款协议签署事项，其行为违反了 业务规则（试行）第 1.4 条。因此，全国股转系统给予中研股份、谢怀杰、金正新能源通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。针对上述事项，公司已经完成整改，不会对公司本次申请首开发行股票并在科创板上市构成重大不利影响。除上述情形外，在全国股转系统挂牌期间，公司未受到中国证监会及其派出机构的行政处罚，亦未受到其他全国股转系统的自律监管措施。五、五、发行人发行人历史沿革中存在的股权代持情况历史沿革中存在的股权代持情况 发行人历史沿革中曾经存在股份代持情

149、形，截至本招股说明书签署日已经依法解除，具体如下：（一）陈春悦代陈飞持有公司股权（一）陈春悦代陈飞持有公司股权 1、股权代持的形成及解除情况、股权代持的形成及解除情况（1）2014 年 1 月，刘红姝将其持有的中研有限 100.1 万元出资额以 100.1万元的价格转让给陈飞。2014 年 9 月，陈飞将其持有的中研有限 100.1 万元出资额转让给陈春悦。陈春悦为陈飞父亲，陈飞因个人原因将其持有的中研有限股权转让给陈春悦代持。陈春悦为该部分股权的名义持有人，实际持有人为陈飞。本吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-55 次股权转让未实际支付股权转让款。（2）2014 年 11

150、 月，陈春悦按照陈飞的要求，将其持有的中研有限 6.175 万元出资额以 6.175 万元的价格转让给金正新能源。陈春悦为本次转让股权的名义持有人，实际持有人为陈飞。陈飞已经实际收到本次转让股权的全部转让款。（3）2016 年 1 月，公司向中亿投资等合格投资者非公开发行股票。其中，陈春悦以 200 万元的价格认购 50 万股，认购股份的资金来源于陈飞，陈春悦本次认购的公司股份实际为代陈飞持有，陈春悦为该部分股份的名义持有人，实际持有人为陈飞。（4）2019 年 11-12 月，陈春悦将其持有的全部公司股份合计 143.925 万股以 935.5125 万元的价格转让给谢怀杰。陈春悦为本次转让

151、股权的名义持有人，实际持有人为陈飞。陈飞已经实际收到本次股权转让的全部转让款。本次股权转让完成后，陈飞、陈春悦不再持有公司股份，相关股权代持行为已经解除。2、相关股份代持行为不存在纠纷或潜在纠纷、相关股份代持行为不存在纠纷或潜在纠纷 陈飞已经对上述股权代持及解除的相关事项进行了确认，并承诺对于上述股权代持及解除事项不存在任何争议及纠纷，不存在潜在的争议及纠纷，不存在因该等争议及纠纷所引发的诉讼或仲裁。（二）刘红姝代王秀云持有公司股权（二）刘红姝代王秀云持有公司股权 1、股权代持的形成及解除情况、股权代持的形成及解除情况（1）2011 年 1 月，中研有限的注册资本由 2,800 万元增加至 3

152、,500 万元，其中刘红姝以 1 元/注册资本的价格认购 280 万元新增出资额。王秀云与刘红姝为母女关系，王秀云决定将其持有的部分中研有限股权登记在女儿刘红姝名下。刘红姝本次认购中研有限新增出资额的资金来源于母亲王秀云，刘红姝为该部分股权的名义持有人，实际持有人为王秀云。（2）2013 年 11 月，长春洁润将其持有的中研有限 19 万元出资额转让给刘红姝。刘红姝本次受让的股权实际为代王秀云持有，刘红姝为该部分股权的名义持有人，实际持有人为王秀云。（3）2014 年 1 月，刘红姝按照王秀云的要求，将其代王秀云持有的中研有吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-56 限 100

153、.1 万元出资额以 100.1 万元的价格转让给陈飞。刘红姝为本次转让股权的名义持有人，实际持有人为王秀云。本次股权转让款已经由陈飞全部支付给王秀云。（4）2014 年 9 月，刘红姝将其持有的中研有限全部出资额合计 198.9 万元转让给王秀云。本次股权转让为刘红姝将其代王秀云持有的中研有限全部出资额归还给王秀云。本次股权转让未实际支付股权转让款。本次股权转让完成后，刘红姝不再持有中研有限股权，相关股权代持行为已经解除。2、相关股份代持行为不存在纠纷或潜在纠纷、相关股份代持行为不存在纠纷或潜在纠纷 刘红姝、王秀云和其配偶刘国梁已经对上述股权代持及解除的相关事项进行了确认。各方承诺，对于上述股

154、权代持及解除事项不存在任何争议及纠纷，不存在潜在的争议及纠纷，不存在因该等争议及纠纷所引发的诉讼或仲裁。六六、发行人、发行人历史沿革中存在的对赌协议等特殊条款情况历史沿革中存在的对赌协议等特殊条款情况 发行人部分机构股东投资发行人时曾签署了含有对赌条款、股东特殊权利条款的协议，该等协议涉及的特殊条款及相应的清理情况如下：序号序号 股东名称股东名称 协议涉及的特殊条款协议涉及的特殊条款 清理情况清理情况 1 创新投资 1、特殊股东权利条款 2、业绩承诺及回购条款 创新投资、东证鼎锐持有的公司股份已经按照相关协议的约定分别于 2016 年、2019 年进行了回购，该等股东已经退出公司，相关协议已经

155、履行完毕。2 东证鼎锐 回售选择权 3 新兴基金 1、特殊股东权利条款 2、业绩承诺及回购条款 各方通过签署终止协议的方式对含有前述特殊条款的相关协议进行了终止处理，并将相应的特殊股东权利、业绩承诺及回购等特殊条款确认为自始无效。各方重新签署了不含任何业绩对赌、特殊股东权利等特殊条款的投资协议。4 科技基金 1、特殊股东权利条款 2、股份的收购及赎回条款 各方通过签署终止协议的方式对含有前述特殊条款的相关协议进行了终止处理，并将相应的特殊股东权利、股份的收购及赎回等特殊条款确认为自始无效。目前各方之间的投资协议不含任何业绩对赌、特殊股权权利等特殊条款。5 科技发展 特殊股东权利条款 各方通过签

156、署终止协议的方式对含有前述吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-57 6 科技投资 特殊条款的相关协议进行了终止处理，并将相应的特殊股东权利条款确认为自始无效。各方重新签署了不含任何业绩对赌、特殊股东权利等特殊条款的投资协议。具体情况如下：吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-58 序序号号 股东名称股东名称 含有对赌条款、股东特殊权利条款协议的主要内容含有对赌条款、股东特殊权利条款协议的主要内容 相关协议的解除或履行情况相关协议的解除或履行情况 是否附有恢复条是否附有恢复条件件 1 创新投资 1、2014 年 12 月 30 日，创新投资与中研有限及其原股东、

157、谢怀杰签署投资合同书，创新投资向中研有限投资 500 万元，认购中研有限 166.667 万元的注册资本。（1）该合同书约定了创新投资的特殊股东权利，包括但不限于：公司管理、股权转让及优先权、引进新投资者的限制等。（2）该合同书第十二条利润分配及股权退出条款的主要内容如下：创新投资在投资期间以固定的投资回报率分配固定利润（以下称股息），年股息率为当年 12 月 31 日中国人民银行 1 年期贷款基准利率。在创新投资投资完成后的每一个会计年度结束后的 100 天内进行利润分配，公司的利润应当优先支付创新投资的股息。本次投资完成后，公司可以随时申请回购创新投资所持有的公司股权，公司其他股东也可请求

158、受让创新投资所持有的公司股权。股权回购/收购价格为创新投资的投资成本与其投资期间应当收取但尚未收取的股息之和。本次投资完成满 3 年，创新投资有权单方面要求公司回购其所持有的公司股权，也有权单方面要求公司实际控制人收购其所持有的公司股权。创新投资要求公司回购股权的，公司应当回购股权并支付回购价款，其他股东对公司支付回购价款承担连带责任。创新投资要求公司实际控制人收购股权的，公司和其他股东对收购价款的支付均承担连带责任。股权回购/收购价格为创新投资的投资成本与其投资期间应当收取但尚未收取的股息之和。2、2014 年 12 月 30 日，创新投资与中研有限、谢怀杰签署补充协议，约定：（1）利润保障

159、条款 中研有限及谢怀杰承诺公司以下年度至少实现以下保底净利润：2015 年保底净利润为 350 万元；2016 年保底净利润为 700 万元；1、2015 年 10 月 19 日，创新投资与中研股份、谢怀杰签订补充协议三，主要内容如下：中研股份不再按照补充协议第一条利润保障条款的具体约定向创新投资承诺实现保底净利润的义务。取消投资合同书第十二条利润分配及股权退出中涉及由中研股份需承担的股息支付、公司回购义务、连带责任承担费用等相关条款的效力，中研股份不再承担相应违约责任和支付义务，同时取消投资合同书和补充协议中其他关于中研股份的连带责任、违约责任条款的效力。2、2015 年 11 月 26 日

160、，谢怀杰向创新投资支付了 69 万元股息。3、2016 年 9 月 20 日，创新投资与长春洁润签署股份转让协议，长春洁润以 500 万元收购创新投资持有的公司 166.667 万股股份。4、2016 年 10 月 18 日，长春洁润以 500 万元的价格收购了创新投资持有的公司166.667万股股份，创新投资退出公司。不存在 吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-59 序序号号 股东名称股东名称 含有对赌条款、股东特殊权利条款协议的主要内容含有对赌条款、股东特殊权利条款协议的主要内容 相关协议的解除或履行情况相关协议的解除或履行情况 是否附有恢复条是否附有恢复条件件 2017

161、 年保底净利润为 1,500 万元。（2）权益调整条款 若中研有限在 2015 年、2016 年及 2017 年任意一年度经审计的实际净利润未达到上述承诺的保底净利润，创新投资有权要求谢怀杰给予现金补偿（补偿金额=投资金额 投资期限 年股息率-过去已补偿金额。年股息率为当年 12 月 31 日中国人民银行 1 年期贷款基准利率）。（3）股权回购条款 创新投资在中研有限投资满 3 年，创新投资在 2017 年 12 月后有权要求谢怀杰回购创新投资所持有的公司股权（回购价格=投资成本+未付股息。未付股息=投资成本 投资期限 年股息率-已得现金分红-已得现金补偿）。3、2015 年 9 月 23 日

162、，创新投资与中研股份、谢怀杰签订补充协议二，约定：（1）中研股份不再按照补充协议第一条中利润保障的约定向创新投资承诺实现保底净利润的义务。（2）谢怀杰提前向创新投资支付按照投资合同书约定的应得股息额，共计 69 万元。（3）如果在 投资合同书 所约定 36 个月投资期限内，中研股份、中研股份股东或谢怀杰主动向创新投资提出回购或收购其所持公司股份的，则谢怀杰所支付的上述股息额抵作回购或收购价款中的股息部分。如果在回购或收购时应向创新投资支付的股息额小于谢怀杰已经支付的上述股息额的，创新投资应将多出的余额退还给谢怀杰。如果在投资期限结束后，创新投资要求中研股份、中研股份股东或谢怀杰回购或收购创新投

163、资所持有的公司股份的，创新投资应得股息从谢怀杰已提前支付的上述股息额中抵扣，不足部分由谢怀杰补足。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-60 序序号号 股东名称股东名称 含有对赌条款、股东特殊权利条款协议的主要内容含有对赌条款、股东特殊权利条款协议的主要内容 相关协议的解除或履行情况相关协议的解除或履行情况 是否附有恢复条是否附有恢复条件件 2 东证鼎锐 1、2016 年 12 月 6 日，东证鼎锐与长春洁润、谢怀杰签署股份转让协议，主要内容如下：（1）受让股份及参与定增 东证鼎锐以 4 元/股的价格受让长春洁润持有的 166.6667 万股公司股份；同时，东证鼎锐以不高于 8

164、 元/股的价格参与认购公司第二次定向增发的股份（以下称定增股份），具体价格以公司定增认购公告为准，认购总金额为 500 万元。（2）回售选择权 在定增股份认购完成翌日至 2018 年 12 月 31 日期间，东证鼎锐有权将定增股份转让给长春洁润或长春洁润指定的第三方。定增股份回售价格=东证鼎锐认购定增价款+东证鼎锐认购定增价款 12%N 天/365 天（N 为定增股份完成在东证鼎锐证券账户登记之日至东证鼎锐认购的公司定增股份完成向长春洁润或长春洁润指定的第三方转让过户登记的前一日）。2、2017 年 5 月 8 日，东证鼎锐与中研股份签署股份认购协议，东证鼎锐以 6.5 元/股的价格认购公司

165、76.9230 万股股份，认购总价款为 500 万元。1、2019年3月，谢怀杰根据其与东证鼎锐于2016年 12 月 6 日签署的股份转让协议的约定，以7.72元/股的价格回购东证鼎锐持有的76.9万股公司股份。2、2019 年 4 月，东证鼎锐与谢怀杰签署股份转让协议，东证鼎锐将其持有的 166.4230 万股公司股份以 6.5 元/股的价格转让给谢怀杰。2019 年 6 月至 7 月，谢怀杰及其指定的第三方根据该协议的约定回购了东证鼎锐持有的公司股份，东证鼎锐退出公司。不存在 3 新兴基金 1、2015 年 1 月 7 月，新兴基金与中研有限、中研有限原股东签署增资协议，新兴基金向中研有

166、限投资 400 万元，认购中研有限133.333 万元注册资本，增资价格为 3 元/注册资本。同时，该协议约定了新兴基金的特殊股东权利，包括但不限于公司治理、股权转让、反稀释条款（7.3 条）及清算财产的分配等相关内容。2、2015 年 1 月 7 日，新兴基金与谢怀杰及其配偶张云萍以及 4 名保证人（中研有限、长春洁润、金正投资、金正新能源）签署补充协议，主要内容如下：1、2015 年 10 月 19 日，新兴基金与中研股份签署补充协议二，约定以下事项：（1）将增资协议7.3 条约定的反稀释条款的效力限定为标的公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌前。（2）解除增资协议、补充协议中其他关于中

167、研股份的连带责任和违约责任的条款。2、2020 年 7 月 20 日，新兴基金与谢怀杰、张不存在 吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-61 序序号号 股东名称股东名称 含有对赌条款、股东特殊权利条款协议的主要内容含有对赌条款、股东特殊权利条款协议的主要内容 相关协议的解除或履行情况相关协议的解除或履行情况 是否附有恢复条是否附有恢复条件件（1）业绩承诺条款。谢怀杰及张云萍对公司的业绩作出承诺，公司 2015 年净利润不低于 430 万元；2016 年净利润不低于 970 万元；2017 年净利润不低于 1,900 万元。如任意一年未达到承诺业绩，谢怀杰及张云萍按照该协议的约定

168、对新兴基金进行业绩补偿。业绩补偿金额如下：2015 年业绩补偿金额=（协议约定的 2015 年承诺利润-2015 年实际实现利润）新兴基金持股比例；2016 年业绩补偿金额=（协议约定的 2016 年承诺利润-2016 年实际实现利润）新兴基金持股比例；2017 年业绩补偿金额=（协议约定的 2017 年承诺利润-2017 年实际实现利润）新兴基金持股比例。（2）股权转让条款 新兴基金在特定情况下有权按协议约定的股权转让价格出售其持有的公司股权，若实际转让价格低于约定价格，差额部分由谢怀杰和张云萍补足。特定情况包括但不限于：公司 2015 年实现净利润低于 430 万元；公司在 2016 年

169、12 月 31 日前未完成在新三板挂牌；公司 2015 年和 2016 年合计实现净利润低于 1,400 万元；公司 2015 年至 2017 年三年合计实现净利润低于 3,300 万元；新兴基金持股已满 36 个月；公司出现亏损或出现无法持续经营的情形；谢怀杰、张云萍和公司原股东出现重大诚信问题严重损害公司利益等。（3）承诺及保证条款 中研有限、长春洁润、金正投资、金正新能源对谢怀杰和张云萍实现协议项下的义务和责任承担不可撤销的无限连带责任保证，保证云萍、中研股份、长春洁润、金正投资、金正新能源签署终止协议约定如下：（1）各方无条件且不可撤销的同意并确认，自本协议签署之日起，增资协议中涉及股

170、东权利、公司治理、投资人优先权、优惠待遇及利益（如有）的相关约定和条款终止。（2）各方无条件且不可撤销的同意并确认，自本协议签署之日起，补充协议解除，补充协议 的约定和条款不再对该协议各签署方具有法律约束力。各签署方由补充协议项下产生的或与 补充协议 相关而产生的任何权利义务不再履行。（3）各方无条件且不可撤销的同意并确认，自本协议签署之日起，补充协议二 第一条对 增资协议7.3 条的修改同样终止，补充协议二第一条的约定和条款不再对该协议各签署方具有法律约束力。各签署方由补充协议二第一条项下产生的或与 补充协议二 第一条相关而产生的任何权利义务不再履行。（4）各方确认，截至本终止协议签署之日，

171、新兴基金未向谢怀杰、张云萍、中研股份及其主要股东主张其权利，各方之间不存在任何违约情形、债权债务纠纷；各方对增资协议及其补充协议的履行不存在任何权利义务等争议、纠纷或潜在争议纠纷，不存在任何未了结的诉讼、仲裁等事项；除上述 增资协议 及其补充协议外，吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-62 序序号号 股东名称股东名称 含有对赌条款、股东特殊权利条款协议的主要内容含有对赌条款、股东特殊权利条款协议的主要内容 相关协议的解除或履行情况相关协议的解除或履行情况 是否附有恢复条是否附有恢复条件件 期间为自谢怀杰和张云萍应履行义务之日后两年止。各方未签署其他对所持中研股份股权进行特别约

172、定（如回购、业绩对赌、董事委派等任何优惠权利/特别权利）的文件。3、2023 年 2 月 17 日，新兴基金、金正新能源、中研股份、谢怀杰及张云萍签署 补充协议三，主要内容如下：（1）新兴基金于 2020 年 7 月 20 日与协议各方签署终止协议之日，补充协议补充协议二中的业绩承诺条款、股权转让条款及承诺和保证条款等含有对赌内容的相关约定和条款自始无效。（2）各方之问不存在任何权利义务争议和纠纷，各方之间不存在任何财产返还或损害赔偿等义务或责任，各方之间不存在因增资协议 补充协议 补充协议二相关条款的解除或自始无效而产生的纠纷或潜在纠纷，不存在任何未了结的诉讼、仲裁等事项。（3）各方共同确认

173、，新兴基金与中研股份及其控股股东、实际控制人及董监高之间不存在任何争议、纠纷或潜在争议纠纷，不存在任何未了结的诉讼、仲裁等事项；除上述协议外，各方未答署其他对所持中研股份股权进行特别约定（如业绩承诺及补偿、股份回购等任何优惠权利特别权利）的文件。4、2023 年 6 月 12 日，各方签署终止协议，将增资协议补充协议补充协议二进吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-63 序序号号 股东名称股东名称 含有对赌条款、股东特殊权利条款协议的主要内容含有对赌条款、股东特殊权利条款协议的主要内容 相关协议的解除或履行情况相关协议的解除或履行情况 是否附有恢复条是否附有恢复条件件 行了终止

174、处理，并重新签署了不含有任何业绩对赌、特殊股东权利等特殊条款的投资协议。4 科技发展、科技投资 2015 年 1 月 12 日，科技发展、科技投资与中研有限、中研有限原股东签署投资合同书，科技发展、科技投资各自向中研有限投资 500 万元，认购中研有限 166.667 万元注册资本，增资价格为 3元/注册资本；同时约定了科技发展、科技投资的特殊股东权利，包括但不限于公司治理、股权转让及优先权、引进新投资者的限制等。1、2020 年 7 月 20 日，科技发展、科技投资与谢怀杰、中研股份、长春洁润、金正投资、金正新能源签署终止协议：（1）各方无条件且不可撤销的同意并确认，自本协议签署之日起，投资

175、合同书中涉及股东权利、公司治理、投资人优先权、优惠待遇及利益（如有）的相关约定和条款终止。该等约定和条款不再对 投资合同书 各签署方具有法律约束力。各签署方由投资合同书上述条款项下产生的或与 投资合同书 上述条款相关而产生的任何权利义务不再履行。（2）各方确认，截至本协议签署之日，科技发展、科技投资与中研股份及其主要股东之间不存在任何违约情形、债权债务关系；各方对投资合同书 的履行不存在任何争议、纠纷或潜在争议纠纷，不存在任何未了结的诉讼、仲裁等事项；除上述投资合同书外，各方未签署其他对所持中研股份股权进行特别约定（如回购、业绩对赌、董事委派等任何优惠权利/特别权利）的文件。2、2023 年

176、6 月 12 日，各方签署终止协议，对上述投资合同书 终止协议进行了终止处理，并重新签署了不含有任何业绩对赌、特殊股东权利等特殊条款的投资协议。不存在 吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-64 序序号号 股东名称股东名称 含有对赌条款、股东特殊权利条款协议的主要内容含有对赌条款、股东特殊权利条款协议的主要内容 相关协议的解除或履行情况相关协议的解除或履行情况 是否附有恢复条是否附有恢复条件件 5 科技基金 1、2015 年 12 月 22 日，科技基金与中研股份签署 股份认购协议，科技基金以 4 元/股的价格认购公司 250 万股股份，认购总价款为1,000 万元。2、201

177、5 年 12 月 22 日，科技基金与中研股份、长春洁润、金正投资、金正新能源签署 股份认购协议之补充协议，主要内容如下：（1）股份的收购及赎回 在科技基金完成投资后的 36 个月内，若中研股份出现补充协议约定的特定情形，则科技基金有权要求长春洁润、金正投资、金正新能源收购科技基金持有的全部或者部分公司股份，收购价格为科技基金实际投资额再加上每年 8%的年化收益率溢价。在科技基金完成投资后的 36 个月内，若科技基金支持中研股份上市且中研股份完全符合关于上市的法定条件并不存在实质障碍，但相关上市计划被中研股份董事会或股东大会否决，则科技基金有权要求长春洁润、金正投资、金正新能源赎回科技基金在中

178、研股份的部分或全部股份。股份赎回的价格为科技基金实际投资额再加上按照每年 20%的收益率计算的溢价。（2）协议约定科技基金拥有反稀释、公司清算时优先受偿权、与其他投资人同等优惠权等特殊股东权利。3、2017 年 5 月 8 日，科技基金与中研股份签署股份认购协议，科技基金以 6.5 元/股的价格认购公司 153.8461 万股股份，认购总价款为 1,000 万元。4、2017 年 5 月 8 日，科技基金与中研股份、长春洁润、金正投资、金正新能源签署股份认购协议之补充协议，主要内容如下：（1）股份的收购及赎回 在科技基金完成投资后的 36 个月内，若中研股份出现补充协议约针对科技基金与中研股份

179、、长春洁润、金正投资、金正新能源分别于 2015 年 12 月 22 日及 2017年 5 月 8 日签署的 股份认购协议之补充协议，1、2022 年 6 月，科技基金与中研股份、金正新能源相应签署补充协议（二），主要内容如下：（1）各方无条件且不可撤销的同意并确认，自本协议签署之日起，补充协议中涉及股份的收购与赎回、股东的特殊权利条款、反稀释、公司清算时优先受偿权、与其他投资人同等优惠权的相关约定和条款自始无效。该等约定和条款不再对补充协议各签署方具有法律约束力。各签署方由 补充协议 上述条款项下产生的或与补充协议 上述条款相关而产生的任何权利义务不再履行。（2）各方共同确认，截至本协议签署

180、之日，各方之间不存在任何权利义务争议和纠纷，各方之间不存在任何财产返还或损害赔偿等义务或责任，各方之间不存在因补充协议相关条款的解除而产生的纠纷或潜在纠纷，不存在任何未了结的诉讼、仲裁等事项。（3）各方共同确认，科技基金与中研股份及其控股股东、实际控制人及董监高之间不存在任何争议、纠纷或潜在争议纠纷，不存在任何未了结的诉讼、仲裁等事项；除上述补充协议外，各方未签署其他对所持中研股份股权进行特别不存在 吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-65 序序号号 股东名称股东名称 含有对赌条款、股东特殊权利条款协议的主要内容含有对赌条款、股东特殊权利条款协议的主要内容 相关协议的解除或履

181、行情况相关协议的解除或履行情况 是否附有恢复条是否附有恢复条件件 定的特定情形，则科技基金有权要求长春洁润、金正投资、金正新能源收购科技基金持有的全部或者部分公司股份。收购价格为科技基金实际投资额再加上每年 8%的年化收益率溢价。在科技基金完成投资后的 36 个月内，若科技基金支持中研股份上市且中研股份完全符合关于上市的法定条件并不存在实质障碍，但相关上市计划被中研股份董事会或股东大会否决，则科技基金有权要求长春洁润、金正投资、金正新能源赎回科技基金在中研股份的部分或全部股份。股份赎回的价格为科技基金实际投资额再加上按照每年 20%的收益率计算的溢价。（2）协议约定科技基金拥有反稀释、公司清算

182、时优先受偿权、与其他投资人同等优惠权等特殊股东权利。约定（如业绩承诺及补偿、股份回购等任何优惠权利/特别权利）的文件。2、2023 年 6 月 12 日，各方签署终止协议，将补充协议进行了终止处理。截至本招股说明书签署日，公司股东曾签署的业绩对赌等特殊条款协议已经全部清理或根据协议的约定履行完毕，且对赌条款的解除均已约定自始无效。原特殊条款清理后，发行人或实际控制人不存在直接或间接成为类似条款协议当事人的情况，对赌协议的清理符合监管规则适用指引发行类第 4 号的相关要求。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-66 七七、发行人的股权结构、发行人的股权结构 截至本招股说明书签署日

183、，公司股权结构如下图所示：八八、发行人、发行人重要重要子公司子公司及及对发行人有重大影响的对发行人有重大影响的参股公司情况参股公司情况 截至本招股说明书签署日，公司共有三家全资子公司上海尚昆、厚和医疗、鼎研化工，无参股公司。公司子公司基本情况如下：（一）（一）上海尚昆上海尚昆 企业名称 上海尚昆新材料科技有限公司 成立时间 2018 年 10 月 18 日 注册资本 50 万元 实收资本 50 万元 统一社会信用代码 91310114MA1GW06D2B 公司地址 中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 C 楼 法定代表人 谢怀杰 吉林省中研高分子材料股份有限公司吉林省中研

184、高分子材料股份有限公司上海尚昆厚和医疗鼎研化工100%100%100%谢怀杰99.00%逄锦香0.50%谢雨凝0.50%谢怀杰40.47%王秀云6.24%逄锦香10.92%科技基金4.43%金正新能源3.51%科技大市场3.35%谢雨凝1.79%毕鑫0.03%吕振月2.67%中科科投2.19%中亿投资1.88%刘国梁3.07%苗国东3.07%王彦龙2.89%科技发展1.83%科技投资1.83%新兴基金1.46%其他65名股东6.55%丁娟1.82%共同实际控制人吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-67 股权结构 中研股份持股 100.00%经营范围 一般项目：技术服务、技术开

185、发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；高性能纤维及复合材料销售；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；塑料制品销售；专用化学产品销售（不含危险化学品）；新材料技术研发。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）主营业务情况及在发行人业务板块中的定位 从事 PEEK 系列产品的研发、销售 最近一年，经大华会计师审计的上海尚昆财务数据如下：单位：万元 项目项目 2022 年年 12 月月 31 日日 总资产 434.91 净资产 363.25 项目项目 2022 年度年度 营业收入 3,211.31 净利润 79.12（二二）厚和医疗厚和医疗 企业名称 吉林省厚和医疗科技有

186、限公司 成立时间 2021 年 9 月 24 日 注册资本 500 万元 实收资本 1 万元 统一社会信用代码 91220106MA84XWDK98 公司地址 长春市绿园区中研路1177号吉林省中研高分子材料股份有限公司六号楼一层 法定代表人 谢怀杰 股权结构 中研股份持股 100.00%经营范围 一般项目：医学研究和试验发展；新材料技术研发。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）主营业务情况及在发行人业务板块中的定位 厚和医疗于 2021 年设立，尚未实际经营。未来将用于医疗级 PEEK相关产品的生产、销售。最近一年，经大华会计师审计的厚和医疗财务数据如下：单位：万元 项

187、目项目 2022 年年 12 月月 31 日日 总资产 6.47 净资产 6.47 项目项目 2022 年度年度 营业收入-吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-68 净利润-4.53（三三）鼎研化工鼎研化工 企业名称 吉林省鼎研化工有限公司 成立时间 2021 年 11 月 3 日 注册资本 500 万元 实收资本 500 万元 统一社会信用代码 91220322MA7BH9DW1X 公司地址 四平市梨树县新型工业化经济开发区管理委员会二楼 209 室 法定代表人 谢怀杰 股权结构 中研股份持股 100.00%经营范围 一般项目：化工产品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销

188、售（不含许可类化工产品）；基础化学原料制造（不含危险化学品等许可类化学品的制造）；专用化学产品制造（不含危险化学品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）；合成纤维制造；合成纤维销售；货物进出口；技术进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）主营业务情况及在发行人业务板块中的定位 鼎研化工于 2021 年设立，尚未实际经营。未来计划用于 PEEK 相关上下游产品的生产、销售。最近一年，经大华会计师审计的鼎研化工财务数据如下：单位：万元 项目项目 2022 年年 12 月月 31 日日 总资产 754.13 净资产 460.98 项目项目 2022 年度年度 营业收入-净利

189、润-39.01 九九、持有发行人、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况况（一）控股股东及实际控制人的基本情况（一）控股股东及实际控制人的基本情况 1、控股股东控股股东 截至本招股说明书签署日，谢怀杰先生直接持有公司 3,692.84 万股股份，占比 40.47%，为公司控股股东。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-69 2、实际控制人实际控制人 谢怀杰直接持有公司 40.47%的股份，通过金正新能源间接持有公司 3.47%的股份，合计持有公司 43.94%的股份并担任公司董事长兼总经理。谢怀杰的女儿谢雨凝直接持有公司

190、1.79%的股份，通过金正新能源间接持有公司 0.02%的股份，合计持有公司 1.81%的股份并担任公司董事。谢怀杰的女婿毕鑫直接持有公司 0.03%的股份并担任公司董事。谢怀杰、谢雨凝和毕鑫合计持有公司 45.78%的股份并对公司经营管理具有重要影响，因此谢怀杰、谢雨凝、毕鑫为公司的共同实际控制人。3、控股股东、实际控制人的基本情况控股股东、实际控制人的基本情况（1）谢怀杰先生，1957 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为 220621195710*，详情参见本节“十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员与其他核心人员基本情

191、况”。（2）谢雨凝女士，1982 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为 220104198206*，详情参见本节“十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员与其他核心人员基本情况”。（3）毕鑫先生，1980 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为 230103198007*，详情参见本节“十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员与其他核心人员基本情况”。4、谢怀杰谢怀杰一致行动人的基本一致行动人的基本情况情况（1）金正新能源 企业名称 吉林金正新能源科技有限公司 成立时间

192、 2009 年 1 月 20 日 注册资本 200 万元 实收资本 200 万元 吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-70 统一社会信用代码 9232476 公司地址 吉林省长春市南关区岳阳街 52-10 号 4 楼 406 室 法定代表人 谢怀杰 股权结构 谢怀杰持股 99.00%、逄锦香持股 0.50%、谢雨凝持股 0.50%。经营范围 新能源产品的研究、实验、新技术开发、技术转让。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务 股权投资 最近一年，金正新能源的财务数据如下：单位：万元 项目项目 2022 年年 12 月月 31 日

193、日 总资产 1,626.33 净资产-26.70 项目项目 2022 年度年度 营业收入-净利润-60.16 注：上述数据未经审计（2）逄锦香 逄锦香女士，1972 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为 220103197207*。逄锦香直接持有发行人 10.92%的股份，通过金正新能源间接持有发行人0.02%的股份，合计持有发行人 10.94%的股份，并曾经担任中研有限的董事长、总经理。为促进公司控制权稳定，2022 年 7 月 20 日，逄锦香与谢怀杰签署一致行动协议，确定逄锦香为谢怀杰的一致行动人。根据一致行动协议，谢怀杰、逄锦香在行使董事权利或股东权利前达成一致意见

194、，并按照该一致意见行使对中研股份的相关权利。若出现各方经过沟通仍然未达成一致意见的，在不违反相关法律及规定的前提下，逄锦香无条件依据谢怀杰所持意见为最终意见，并按照该最终意见行使对中研股份的相关权利。5、实际控制人、实际控制人的的负债情况负债情况 截至本招股说明书签署日，公司实际控制人谢怀杰及其控制的企业金正新能源存在尚未到期的金额在 50 万以上的大额负债为 1,982.00 万元，其中谢怀杰存在尚未到期的金额在 50 万以上的大额负债为 982.00 万元，不存在所负数额较大吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-71 债务到期未清偿的情形。谢怀杰有足够能力偿还前述负债。此外

195、，发行人及其控股子公司未作为上述对外负债的担保方，且不存在谢怀杰、金正新能源以其持有的发行人股份进行质押为上述负债提供担保的情形。因此，谢怀杰、金正新能源的上述对外负债不会对发行人控制权清晰稳定与持续经营产生重大不利影响。截至本招股说明书签署日，公司的共同实际控制人谢雨凝、毕鑫不存在所负数额较大债务的情形。（二）（二）其他其他持有公司持有公司 5%以上股份的股东的基本情况以上股份的股东的基本情况 1、王秀云女士，1954 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为 220202195402*。截至本招股说明书签署日，王秀云直接持有发行人 6.24%股份。2、刘国梁先生，1953

196、年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为 220202195307*。截至本招股说明书签署日，刘国梁直接持有发行人 3.07%股份，与股东王秀云为夫妻关系，二人共同持有公司 9.31%股份。（三三）控股股东和实际控制人直接或间接持有发行人的股份是否存在）控股股东和实际控制人直接或间接持有发行人的股份是否存在被被质质押押、冻结或发生诉讼纠纷等情形、冻结或发生诉讼纠纷等情形 截至本招股说明书签署日，公司控股股东和实际控制人持有的公司股份不存在被质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形。十十、发行人特别表决权股份情况发行人特别表决权股份情况 截至本招股说明书签署日，公司不存在特别表决权股份或类

197、似安排。十一十一、发行人协议控制架构情况发行人协议控制架构情况 截至本招股说明书签署日，公司不存在协议控制架构。十十二二、控股股东、实际控制人报告期内重大违法行为情况控股股东、实际控制人报告期内重大违法行为情况 报告期内，公司控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-72 十十三三、发行人股本情况、发行人股本情况（一）本次发行前后公司股本情况（一）本次发行前后公司股本情况

198、 本次发行前公司的股本总额为 9,126 万股，本次公开发行股票数量为 3,042万股，占发行后总股本的 25%，不涉及原股东公开发售股份的情形。按公开发行股票 3,042 万股计算，本次发行前后公司股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 发行前发行前 发行后发行后 持股数持股数（万股）（万股）持股比例持股比例（%）持股数持股数（万股）（万股）持股比例持股比例（%）1 谢怀杰 3,692.8382 40.47 3,692.8382 30.35 2 逄锦香 996.5019 10.92 996.5019 8.19 3 王秀云 569.1327 6.24 569.1327 4.68 4 科技基金

199、 403.8461 4.43 403.8461 3.32 5 金正新能源 319.9300 3.51 319.9300 2.63 6 科技大市场 306.0923 3.35 306.0923 2.52 7 刘国梁 280.5050 3.07 280.5050 2.31 8 苗国东 280.0000 3.07 280.0000 2.30 9 王彦龙 264.0100 2.89 264.0100 2.17 10 吕振月 244.0100 2.67 244.0100 2.01 11 中科科投 200.0000 2.19 200.0000 1.64 12 中亿投资 171.9230 1.88 171.

200、9230 1.41 13 科技发展 166.6670 1.83 166.6670 1.37 14 科技投资 166.6670 1.83 166.6670 1.37 15 丁娟 166.0500 1.82 166.0500 1.36 16 谢雨凝 162.9579 1.79 162.9579 1.34 17 新兴基金 133.3330 1.46 133.3330 1.10 18 韩忠玲 99.9000 1.09 99.9000 0.82 19 杨丽萍 76.0700 0.83 76.0700 0.63 20 王和友 56.1000 0.61 56.1000 0.46 21 科域投资 51.900

201、0 0.57 51.9000 0.43 22 徐峰 50.0000 0.55 50.0000 0.41 23 尹太荣 38.0000 0.42 38.0000 0.31 24 刘学忠 30.0300 0.33 30.0300 0.25 25 袁益雄 30.0000 0.33 30.0000 0.25 吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-73 序号序号 股东名称股东名称 发行前发行前 发行后发行后 持股数持股数（万股）（万股）持股比例持股比例（%）持股数持股数（万股）（万股）持股比例持股比例（%）26 肖丽维 30.0000 0.33 30.0000 0.25 27 胡莹楠 2

202、8.9800 0.32 28.9800 0.24 28 李智亮 24.3750 0.27 24.3750 0.20 29 郭铁勇 20.0200 0.22 20.0200 0.16 30 高芳 18.4736 0.20 18.4736 0.15 31 李荣所 15.0000 0.16 15.0000 0.12 32 平仕衡 9.1650 0.10 9.1650 0.08 33 左金特 6.1100 0.07 6.1100 0.05 34 李振芳 3.2350 0.04 3.2350 0.03 35 毕鑫 3.0550 0.03 3.0550 0.03 36 刘亚鑫 2.0000 0.02 2.

203、0000 0.02 37 谭万龙 2.0000 0.02 2.0000 0.02 38 刘鹤峰 1.1500 0.01 1.1500 0.01 39 秦振兴 1.0000 0.01 1.0000 0.01 40 高海 1.0000 0.01 1.0000 0.01 41 李志军 0.8999 0.01 0.8999 0.01 42 其余 42 名自然人股东 3.0724 0.03 3.0724 0.03 本次发行-3,042.0000 25.00 合合 计计 9,126.0000 100.00 12,168.0000 100.00（二）（二）本次发行前的本次发行前的前十名股东情况前十名股东情况

204、 公司本次发行前的前十名股东持股情况参见上表。（三）（三）前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务 截至本招股说明书签署日，发行人前十名自然人股东及其在发行人处的任职情况如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数（持股数（万万股）股）持股比例（持股比例（%）在公司任职情况在公司任职情况 1 谢怀杰 3,692.84 40.47 董事长、总经理 2 逄锦香 996.50 10.92-3 王秀云 569.13 6.24-4 刘国梁 280.51 3.07-吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-74 序号序号 股东名称股东名称 持股数（持股数（万

205、万股）股）持股比例（持股比例（%）在公司任职情况在公司任职情况 5 苗国东 280.00 3.07-6 王彦龙 264.01 2.89-7 吕振月 244.01 2.67-8 丁娟 166.05 1.82-9 谢雨凝 162.96 1.79 董事 10 韩忠玲 99.90 1.09-合合 计计 6,755.91 74.03 （四）国有股份、外资股份情况（四）国有股份、外资股份情况 根据 2022 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的全体证券持有人名册中“持有人类别”分类，公司股东中有 4 户为国有法人股份持有人，无外资股东。2020 年 5 月 21 日，吉林省财政

206、厅出具吉财金函2020810 号关于吉林省中研高分子材料股份有限公司国有股权管理方案的批复，科技基金、科技投资、科技发展、新兴基金分别持有发行人 4,038,461 股、1,666,670 股、1,666,670 股、1,333,330 股。科技基金、科技投资、科技发展、新兴基金为发行人的国有股东，其在中国证券登记结算有限责任公司登记的证券账户应标注“SS”标识。公司国有股份股东情况如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数（股）持股数（股）持股比例（持股比例（%）1 科技基金 4,038,461 4.43 2 科技投资 1,666,670 1.83 3 科技发展 1,666,670 1.83

207、4 新兴基金 1,333,330 1.46 合计合计 8,705,131 9.55（五）最近一年公司新增股东情况（五）最近一年公司新增股东情况 发行人申报前一年（2021 年 6 月 30 日至 2022 年 6 月 30 日）新增的股东为执行法院判决和通过全国股转系统集合竞价方式进行交易入股发行人而增加的股东，不属于战略投资者。上述股东与发行人 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员、本次发行中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员不存在关联关系，亦不存在股份代持情形。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-75（六六）本次发行前各股东间的关联关系）本次发行前各股东间的关联关

208、系、一致行动关系、一致行动关系及关联股东的各自及关联股东的各自持股比例持股比例 本次发行前，发行人主要股东间存在的关联关系、一致行动关系如下：序号序号 股东名称股东名称 股份数量股份数量（万股）（万股）持股比例持股比例（%）关联关系关联关系、一致行动关系、一致行动关系 1 谢怀杰 3,692.8382 40.47 与谢雨凝为父女关系；与逄锦香为一致行动人；谢怀杰持有金正新能源99%的股权并担任执行董事 2 逄锦香 996.5019 10.92 与谢怀杰为一致行动人；逄锦香持有金正新能源0.5%的股权 3 王秀云 569.1327 6.24 王秀云、刘国梁为夫妻关系 4 刘国梁 280.5050

209、 3.07 5 谢雨凝 162.9579 1.79 与谢怀杰为父女关系；与毕鑫为夫妻关系；谢雨凝持有金正新能源0.5%的股权 6 毕鑫 3.0550 0.03 与谢雨凝为夫妻关系 7 金正新能源 319.9300 3.51 谢怀杰持有金正新能源99%的股权并担任执行董事、逄锦香持有金正新能源0.5%的股权、谢雨凝持有金正新能源0.5%的股权 8 科技大市场 306.0923 3.35 科域投资持有科技大市场13.33%股权 9 科域投资 51.9000 0.57 10 科技发展 166.6670 1.83 长春市国有资本投资运营（集团）有限公司持有科技发展100.00%股权，科技发展与新兴基金

210、同为长春市国有资本投资运营（集团）有限公司控制的企业；科技发展持有科技投资5.24%股权 11 科技投资 166.6670 1.83 科技发展持有科技投资5.24%股权 12 新兴基金 133.3330 1.46 长春市国有资本投资运营（集团）有限公司持有新兴基金92.68%股权，科技发展与新兴基金同为长春市国有资本投资运营（集团）有限公司控制的企业；长春市国有资本投资运营（集团）有限公司持有长春科技大市场创新创业服务有限公司100%的股权，长春科技大市场创新创业服务有限公司持有科技大市场13.33%的股权 合计合计 6,849.5800 75.07 除上述关联关系外，截至本招股说明书签署日，

211、发行人主要股东间不存在其他关联关系。（七七）发行人股东公开发售股份情况）发行人股东公开发售股份情况 本次公开发行股票不涉及发行人股东公开发售股份事项。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-76（八八）公司股东中的私募投资基金及其备案情况）公司股东中的私募投资基金及其备案情况 发行人股东中属于私募投资基金监督管理暂行办法和私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）规定范围的私募投资基金及其持有发行人股份的情况如下：序号序号 股东股东名称名称 持股数持股数（万股万股）持股持股比例（比例（%）1 科技基金 403.85 4.43 2 中科科投 200.00 2.19 合计合计 60

212、3.85 6.62 上述私募投资基金的基金管理人登记和基金备案情况如下：序号序号 私募投资基金私募投资基金 基金备案编号基金备案编号 基金管理人基金管理人 基金管理人登记证书基金管理人登记证书编号编号 1 科技基金 SE7070 科技基金 P1030340 2 中科科投 SEV287 吉林省中科创业投资管理有限公司 P1070300 公司其余机构股东均不属于私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）等相关法律法规规定的私募投资基金。综上所述，发行人股东中的私募投资基金已按证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法及私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）等

213、法律法规履行登记备案程序。十十四四、董事、监事、高级管理人员及、董事、监事、高级管理人员及其他其他核心人员情况核心人员情况（一）董事、监事、高级管理人员与（一）董事、监事、高级管理人员与其他其他核心人员基本情况核心人员基本情况 1、董事会成员、董事会成员 序号序号 姓名姓名 本公司职务本公司职务 提名人提名人 任职时间任职时间 1 谢怀杰 董事长、总经理 董事会 2021 年 7 月-2024 年 7 月 2 杨丽萍 董事、财务负责人 董事会 2021 年 7 月-2024 年 7 月 3 高芳 董事、董事会秘书 董事会 2021 年 7 月-2024 年 7 月 4 毕鑫 董事 董事会 20

214、21 年 7 月-2024 年 7 月 5 李振芳 董事 董事会 2021 年 7 月-2024 年 7 月 6 谢雨凝 董事 董事会 2021 年 7 月-2024 年 7 月 吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-77 序号序号 姓名姓名 本公司职务本公司职务 提名人提名人 任职时间任职时间 7 安亚人 独立董事 董事会 2021 年 7 月-2024 年 7 月 8 苏志勇 独立董事 董事会 2021 年 7 月-2024 年 7 月 9 周佰成 独立董事 董事会 2021 年 7 月-2024 年 7 月 公司现任董事的简历如下：谢怀杰先生，1957 年 10 月出生，

215、中国国籍，无境外永久居留权，中专学历，清华大学高级工商管理总裁研修班结业。1978 年 3 月至 1980 年 12 月参军；1981年 2 月至 2000 年 12 月就职于抚松县农业局，职员；1997 年 9 月至 2019 年 5 月，任天福实业董事长、法定代表人；1998 年 7 月至 2019 年 5 月，担任长春金和食品有限公司董事长；2000 年 12 月至 2019 年 5 月，担任长春市汇丰物业有限公司法定代表人；2001 年 1 月至 2005 年 12 月任长春吉大高新材料有限责任公司董事长兼总经理；2008 年 1 月至 2009 年 12 月，任长春文邦广告有限公司董

216、事及总经理、法定代表人；2005 年 12 月至 2022 年 1 月，任长春洁润执行董事；2007 年 6 月至 2021 年 12 月，任金正投资执行董事；2009 年 1 月至今，任金正新能源执行董事；2014 年 1 月至今任公司董事长、总经理、法定代表人；2018年 10 月至今任上海尚昆执行董事、法定代表人；2021 年 9 月至今任厚和医疗执行董事；2021 年 11 月至今任鼎研化工执行董事兼总经理。杨丽萍女士，1962 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于长春职工大学工业会计专业，大专学历。1983 年 7 月至 1985 年 12 月，长春市蔬菜副食品有限公司

217、任主管会计；1986 年 1 月至 1995 年 10 月，就职于长春市交电采购供应站，任主管会计；1996 年 1 月至 1999 年 8 月，就职于长春市宽城区财政局检查办，任副所长；1999 年 9 月至 2006 年 11 月，就职于吉林立信会计师事务有限公司，任主任会计师；2005 年 6 月至 2020 年 9 月，任吉林虹信会计师事务有限公司执行董事；2017 年 4 月至今，任睿德天和（北京）国际文化传播股份有限公司董事；2018 年 11 月至 2022 年 4 月，任吉林豪泰会计师事务所有限公司董事；2006 年 12 月至 2015 年 2 月，任中研有限财务经理；201

218、5 年 3月至今任公司董事、财务负责人；2009 年至今兼任金正新能源监事。高芳女士，1966 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于沈阳工业大学，大专学历。1996 年 9 月至 2000 年 1 月，就职于长春迪瑞检验制品有吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-78 限公司任会计及财务经理；2000 年 1 月至 2005 年 12 月，就职于长春市汽车车厢厂任会计；2005 年 12 月至 2013 年 1 月，就职于长春洁润任会计；2013 年 1月至 2015 年 2 月，任中研有限会计；2015 年 3 月至今任公司董事、董事会秘书。毕鑫先生，1980

219、 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于吉林大学，本科学历。2004 年 8 月至 2005 年 12 月，就职于吉林绿洲科技有限公司任研发主管；2006 年 1 月至 2009 年 12 月，就职于长春洁润任经理；2009 年 12月至 2015 年 3 月就职于中研有限，担任聚合车间控制室负责人；2011 年 1 月至今任公司董事，并先后担任聚合车间控制室负责人和研发工程师。谢雨凝女士，1982 年 6 月生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于吉林大学，本科学历。2005 年 7 月至 2015 年 7 月，就职于金正投资；2015 年 9 月至2020 年 12 月，任金正投

220、资总经理，2015 年 8 月至 2020 年 12 月，任长春洁润总经理；2017 年 3 月至 2020 年 12 月，任金正新能源总经理；2015 年 3 月至 2018年 5 月，任公司监事；2018 年 5 月至今，任公司董事、审计部长。李振芳女士，1972 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于吉林省粮食高等专科学校，大专学历。1994 年 8 月至 1995 年 12 月，就职于长春康丽达食品有限公司任销售员；1996 年 1 月至 2004 年 12 月，就职于长春市金和实业有限公司任销售内勤；2005 年 1 月至 2009 年 12 月，就职于长春洁润任出纳；

221、2010 年 1 月至今在公司先后担任会计、资金部经理；2015 年 3 月至今任公司董事。安亚人先生，1955 年 3 月生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于吉林财经大学，硕士学历，注册会计师，教授职称。1982 年 7 月至 2002 年 4 月，在吉林财贸学院任教；2002 年 4 月至今在东北师范大学任教；2006 年 4 月至 2012年 4 月，任延边石岘白麓纸业股份有限公司独立董事；2007 年 5 月至 2013 年 5月，任启明信息技术股份有限公司独立董事；2014 年 4 月至 2020 年 4 月，任长春丽明科技开发股份有限公司独立董事；2014 年 5 月至 2020

222、 年 5 月，任吉林省亚泰集团股份有限公司独立董事；2014 年 7 月至 2020 年 7 月，任通化东宝药业股份有限公司独立董事；2014 年 2 月至今任吉林吉大通信设计院股份有限公司独立董事；2020 年 6 月至今任公司独立董事。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-79 苏志勇先生，1978 年 9 月生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于吉林大学，硕士学历。2001 年 9 月至 2004 年 4 月，就职于中国联通枣庄分公司任数据工程师；2008 年 9 月至 2009 年 2 月，就职于北京德恒律师事务所任律师助理；2009 年 3 月至 2011 年 1 月

223、，就职于北京凯文律师事务所任律师；2011 年 2 月至2013 年 3 月，就职于吉林真然律师事务所任律师；2013 年 4 月至 2016 年 2 月，就职于吉林中证律师事务所任律师；2016 年 3 月至今就职于北京盈科（长春）律师事务所任高级合伙人；2014 年 2 月至今担任吉林吉大通信设计院股份有限公司独立董事；2020 年 6 月至今任公司独立董事。周佰成先生，1974 年 11 月生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于吉林大学商学院数量经济学专业获博士学位。2004 年 3 月至 2008 年 5 月，任吉林大学商学院企业管理方向博士后。2015 年 8 月至今，兼任中国保险学

224、会理事；2005年 9 月至今，在吉林大学任教，现任吉林大学经济学院教授、博士生导师，吉林大学经济学院金融系主任；2018 年 9 月至今，兼任吉林大学量化金融研究中心主任；2010 年 9 月至今在吉林大学中国国有经济研究中心兼任研究员；2016 年5 月至 2020 年 5 月兼任吉林省亚太集团股份有限公司独立董事；2020 年 4 月至今兼任吉林银行股份有限公司第四届独立董事；2020 年 6 月至今任公司独立董事。2、监事会成员、监事会成员 公司监事会共由 3 名监事组成，其中 2 名监事由股东大会选举产生，1 名监事为职工代表监事。公司现任监事的基本情况如下：序号序号 姓名姓名 本公

225、司职务本公司职务 提名人提名人 任职时间任职时间 1 刘亚鑫 监事会主席 监事会 2021 年 7 月-2024 年 7 月 2 平仕衡 监事 监事会 2022 年 11 月-2024 年 7 月 3 秦振兴 职工代表监事 职工代表大会 2021 年 7 月-2024 年 7 月 公司现任监事的简历如下：刘亚鑫先生，1973 年 4 月生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于吉林大学，本科学历。1996 年 7 月至 1997 年 9 月，就职于吉林省吉发集团公司任销售部业务经理；1997 年 9 月至 2009 年 3 月，就职于吉林省吉发集团公司任人事行政部主管；2009 年 3 月至 20

226、14 年 9 月，任中研有限行政综合部主管、生产部吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-80 主管、技术服务部主管；2014 年 9 月至今任公司国际业务部经理；2017 年 3 月至 2018 年 5 月，任公司董事；2018 年 5 月至 2022 年 11 月，任公司监事；2022年 11 月至今任监事会主席；2020 年 4 月至今兼任上海尚昆监事。平仕衡先生，1974 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于吉林大学，本科学历。1997 年 7 月至 2007 年 3 月，就职于长春生物制品研究所任工程师；2007 年 3 月至今，先后任公司研发人员、合成研

227、发部部长；2022 年 11月至今，任公司监事。秦振兴先生，1977 年 6 月生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2000 年 6 月至 2006 年 1 月就职于沈阳利维木工刀具有限公司；2006 年 12 月至今任公司聚合车间生产部部长，2015 年 3 月至 2020 年 4 月任公司董事，2021 年7 月至今任公司监事；2021 年 9 月至今兼任厚和医疗监事；2021 年 11 月至今兼任鼎研化工监事。3、高级管理人员、高级管理人员 公司共有 3 名高级管理人员，基本情况如下：序号序号 姓名姓名 本公司职务本公司职务 任职时间任职时间 1 谢怀杰 董事长、总经理 2021

228、年 7 月-2024 年 7 月 2 杨丽萍 董事、财务负责人 2021 年 7 月-2024 年 7 月 3 高芳 董事、董事会秘书 2021 年 7 月-2024 年 7 月 公司现任高级管理人员的简历如下：谢怀杰先生，公司董事长、总经理，简历详见本节“十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员与其他核心人员基本情况”之“1、董事会成员”部分。杨丽萍女士，公司董事、财务负责人，简历详见本节“十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员与其他核心人员基本情况”之“1、董事会成员”部分。高芳女士，公司董事、董事会

229、秘书，简历详见本节“十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员与其他核心人员基本情况”之“1、董事会成员”部分。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-81 4、其他其他核心人员核心人员 公司的其他核心人员主要为核心技术人员，包括谢怀杰、毕鑫、秦振兴、平仕衡及童艳玲，简历如下：谢怀杰先生，简历详见本节“十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员与其他核心人员基本情况”之“1、董事会成员”部分。毕鑫先生，简历详见本节“十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况”之“（一）董事、监事、高级管理人

230、员与其他核心人员基本情况”之“1、董事会成员”部分。秦振兴先生，简历详见本节“十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员与其他核心人员基本情况”之“2、监事会成员”部分。平仕衡先生，简历详见本节“十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员与其他核心人员基本情况”之“2、监事会成员”部分。童艳玲女士，1984 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于长春工业大学高分子化学与物理专业，硕士学历。2011 年 6 月至 2012 年 5 月，任黑龙江鑫达集团技术经理；2013 年 3 月至今，先后任公司研发

231、人员和研发中心负责人。（二）董事、监事、高级管理人员及（二）董事、监事、高级管理人员及其他其他核心人员核心人员亲属关系亲属关系 公司董事长、总经理谢怀杰与公司董事谢雨凝系父女关系，公司董事、核心技术人员毕鑫与公司董事谢雨凝系夫妻关系，除此之外，截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员之间不存在亲属关系。（三）（三）董事、监事、高级管理人员及董事、监事、高级管理人员及其他其他核心人员核心人员兼职情况兼职情况 姓名姓名 在公司任在公司任职情况职情况 兼任职务兼任职务 兼职单位兼职单位 兼职单位与公兼职单位与公司关系司关系 谢怀杰 董事长、总经理、核心技术执行董事 金正新能

232、源 实际控制人控制的其他企业 吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-82 姓名姓名 在公司任在公司任职情况职情况 兼任职务兼任职务 兼职单位兼职单位 兼职单位与公兼职单位与公司关系司关系 人员 杨丽萍 董事、财务负责人 董事 睿德天和（北京）国际文化传播股份有限公司-监事 金正新能源 实际控制人控制的其他企业 高芳 董事、董事会秘书 监事 吉林省富良大巨科技有限公司-长春蔷薇新能源开发有限责任公司-安亚人 独立董事 教授 东北师范大学-独立董事 吉林吉大通信设计院股份有限公司-苏志勇 独立董事 高级合伙人 北京盈科（长春）律师事务所-独立董事 吉林吉大通信设计院股份有限公司-周

233、佰成 独立董事 教授、金融系主任 吉林大学经济学院-主任 吉林大学量化金融研究中心-研究员 吉林大学中国国有经济研究中心-独立董事 吉林银行股份有限公司-（四四）发行人董事、监事、高级管理人员和）发行人董事、监事、高级管理人员和其他其他核心人员核心人员报告期内报告期内涉及行涉及行政处罚、政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况中国证监会立案调查情况 1、报告期内，发行人董事、监事、高级管理人员和其他核心人员不存在涉及行政处罚、监督管理措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查的情况

234、。2、发行人董事、监事、高级管理人员和其他核心人员涉及的纪律处分或自律监管措施情况 2022 年 12 月 28 日，全国股转系统出具关于给予吉林省中研高分子材料股份有限公司及相关责任主体纪律处分的决定（2022449 号），因公司在挂牌期间存在的股权代持、特殊投资条款事项，给予中研股份、谢怀杰、金正新能源通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。上述纪律处分的具体内容参见“第四节 发行人基本情况”之“四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况”之“（二）挂牌期间受处罚的情况”。除发行人董事长、总经理谢怀杰存在被全国股转系统纪律处分的情况外，报吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书

235、1-1-83 告期内发行人董事、监事、高级管理人员和其他核心人员不存在其他涉及纪律处分或自律监管措施的情况。（五五）董事、监事、高级管理人员及）董事、监事、高级管理人员及其他其他核心人员核心人员签订的协议及其履行情签订的协议及其履行情况况 公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员均与公司签订了 劳动合同或聘用协议。截至本招股说明书签署日，上述合同及协议履行正常，不存在违约情形。（六六）董事、监事、高级管理人员及）董事、监事、高级管理人员及其他其他核心人员核心人员所持股份的质押、冻结所持股份的质押、冻结或诉讼纠纷情况或诉讼纠纷情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心

236、人员所持股份不存在被质押、冻结或发生诉讼纠纷的情况。（七七）董事、监事、高级管理人员及）董事、监事、高级管理人员及其他其他核心人员核心人员报告期报告期内变动情况内变动情况 1、董事变动情况、董事变动情况 报告期初发行人的董事会成员共有 11 名，分别为谢怀杰、于中华、汤波、杨丽萍、毕君华、高海、秦振兴、谢雨凝、李振芳、毕鑫、高芳，其中谢怀杰为董事长，报告期内公司董事变化如下：姓名姓名 职务职务 变化时间变化时间 变化状态变化状态 变化原因变化原因 毕君华 董事 2020.2 离任 因公司战略发展规划需要离任，目前在公司采购部任职 高海 董事 2020.2 离任 因公司战略发展规划需要离任，目前

237、在公司总经理办公室任职 于中华 董事 2020.4 离任 为公司股东科技发展委派的董事，因个人原因离任 汤波 董事 2020.4 离任 为公司股东新兴基金委派的董事，因个人原因离任 秦振兴 董事 2020.4 离任 因公司战略发展规划需要离任，目前担任公司监事、聚合车间生产部部长 安亚人 独立董事 2020.6 新任 为完善公司治理结构，新设独立董事 苏志勇 独立董事 2020.6 新任 为完善公司治理结构，新设独立董事 周佰成 独立董事 2020.6 新任 为完善公司治理结构，新设独立董事 公司非独立董事变动的原因主要为公司战略发展规划需要以及董事个人原因离任；公司新设独立董事是公司为进一步

238、完善治理结构进行的正常变动。报告吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-84 期内的董事变动均履行了必要的法律程序，符合公司法等相关法律、法规及公司章程的规定，不会对公司的生产经营产生重大不利影响。2、监事变动情况、监事变动情况 报告期初，发行人的监事会成员共有 3 名，分别为谭万龙、刘亚鑫及张雪梅，截至本招股说明书签署日，公司监事变化情况如下：姓名姓名 职务职务 变化时间变化时间 变化状态变化状态 变化原因变化原因 张雪梅 监事 2021.7 离任 任期届满后离任 秦振兴 监事 2021.7 新任 新当选的职工代表监事 谭万龙 监事会主席 2022.11 离任 因个人原因离任

239、平仕衡 监事 2022.11 新任 新当选的监事 监事变动履行了必要的法律程序，符合公司法等相关法律、法规及公司章程的规定，不会对公司的生产经营产生重大不利影响。3、高级管理人员变动情况、高级管理人员变动情况 报告期初，公司总经理为谢怀杰，公司财务负责人为杨丽萍，公司董事会秘书为高芳。报告期内公司的高级管理人员未发生变动。4、核心技术人员变动情况、核心技术人员变动情况 报告期初公司在全国股转系统披露的定期报告中认定的核心技术人员为李智亮、毕鑫、秦振兴。2020 年 9 月 19 日，中研股份召开 2020 年第四次临时股东大会，认定谢怀杰、毕鑫、秦振兴、平仕衡、童艳玲为核心技术人员。谢怀杰先生

240、是中研股份的创始人，主持了 PEEK 产品的初期研究及产业化项目，建设了千吨级 PEEK 产业化项目，并且主持了多项公司核心技术的研发工作，获得了多项奖项与荣誉；基于其在公司研发体系中的作用，新增认定为公司的核心技术人员。平仕衡先生，2007 年入职公司担任合成研发部部长，主导完成了防静电聚醚醚酮、高纯聚醚醚酮的研究，目前负责主持开展医疗级聚醚醚酮以及低黏热稳聚醚醚酮的研究；基于其在公司研发体系中的作用，新增认定为核心技术人员。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-85 童艳玲女士，2013 年入职公司以来，长期从事技术研发工作，系公司研发中心负责人，其负责的“吉林省聚醚醚酮应

241、用技术工程研究中心”被吉林省发展改革委评为吉林省工程研究中心；基于其在公司研发体系中的作用，新增认定为核心技术人员。李智亮先生，曾任公司的核心技术人员，后续逐步转向市场拓展方面的工作，公司经审慎讨论，对李智亮的工作岗位进行了调整，不再认定其为核心技术人员。综上所述，报告期内公司董事及核心技术人员的变动原因合理，公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员的变动对发行人的经营无重大不利影响。（八八）董事、监事、高级管理人员及）董事、监事、高级管理人员及其他其他核心人员核心人员的其他对外投资情况的其他对外投资情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员对外投资情况如下：序

242、号序号 姓名姓名 在本公司担任职务在本公司担任职务 对外投资公司对外投资公司 持股比例持股比例（%）1 杨丽萍 董事、财务负责人 睿德天和（北京）国际文化传播股份有限公司 6.66 正衡房地产资产评估（吉林）有限公司 2.00 长春市睿德天和管理咨询部（有限合伙）1.00 2 平仕衡 监事、核心技术人员 云南歧梦谷文化传媒有限公司 1.00 除上述情况外，截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员无其他重大对外投资。（九九）董事、监事、高级管理人员、）董事、监事、高级管理人员、其他其他核心人员核心人员及其亲属持有公司股份及其亲属持有公司股份情况情况 1、直接持股情况、直

243、接持股情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其亲属直接持有公司股份情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 亲属关系亲属关系 持股数量持股数量（万股）（万股）持股比例持股比例（%）1 谢怀杰 董事长、总经理、核心技术人员 谢雨凝父亲 3,692.84 40.47 2 谢雨凝 董事 谢怀杰女儿 162.96 1.79 3 杨丽萍 董事、财务负责人-76.07 0.83 吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-86 序号序号 姓名姓名 职务职务 亲属关系亲属关系 持股数量持股数量（万股）（万股）持股比例持股比例（%）4 高芳 董事、董事会秘书-18.

244、47 0.20 5 毕鑫 董事、核心技术人员 谢雨凝配偶 3.06 0.03 6 李振芳 董事-3.24 0.04 7 平仕衡 监事、核心技术人员-9.17 0.10 8 刘亚鑫 监事-2.00 0.02 9 秦振兴 监事、核心技术人员-1.00 0.01 10 童艳玲 核心技术人员-合计合计 3,968.81 43.49 截至本招股说明书签署日，上述人员直接持有的公司股份均不存在质押、冻结或权属纠纷的情况。2、间接持股情况、间接持股情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属间接持有发行人股份情况如下：序号序号 股东名称股东名称 公司任职情况公司任职情况

245、 持股持股方式方式 在金正新能在金正新能源持股比例源持股比例 通过金正新能源通过金正新能源间接持有发行人间接持有发行人股权比例股权比例 1 谢怀杰 董事长、总经理、核心技术人员 通过金正新能源间接持股 99.00%3.47%2 谢雨凝 董事 通过金正新能源间接持股 0.50%0.02%注：间接持股比例的计算方式A 持 B 的持股比例为 X%，B 持 C 的持股比例为 Y%，A 间接持有 C 的持股比例=X%*Y%除上述人员外，公司其他董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属均未间接持有本公司股份。（十十）董事、监事、高级管理人员及）董事、监事、高级管理人员及其他其他核心人员核心人员薪酬

246、情况薪酬情况 1、董事、监事、高级管理人员和、董事、监事、高级管理人员和其他其他核心人员核心人员薪酬组成、确定依据、所履薪酬组成、确定依据、所履行的程序及最近一年从发行人及其关联企业领取收入的情况行的程序及最近一年从发行人及其关联企业领取收入的情况 在公司任职的董事、监事、高级管理人员和其他核心人员均按各自所在岗位的范围、职责、重要性以及企业相关岗位的薪酬水平制定，具体薪酬由基本工资和奖金组成（独立董事发放固定津贴）。2022 年度，公司现任董事、监事、高级管理人员和其他核心人员从公司领取的薪酬情况如下表所示：吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-87 单位：万元 序号序号 姓

247、名姓名 职务职务 2022 年度税前年度税前 薪酬薪酬 是否从公司是否从公司 领薪领薪 是否从关联企是否从关联企业领取薪酬业领取薪酬 1 谢怀杰 董事长、总经理、核心技术人员 118.15 是 否 2 杨丽萍 董事、财务负责人 72.32 是 否 3 高芳 董事、董事会秘书 26.32 是 否 4 毕鑫 董事、核心技术人员 110.01 是 否 5 李振芳 董事 54.17 是 否 6 谢雨凝 董事 22.59 是 否 7 安亚人 独立董事 6.00 是 否 8 苏志勇 独立董事 6.00 是 否 9 周佰成 独立董事 6.00 是 否 10 平仕衡 监事、核心技术人员 72.58 是 否 1

248、1 童艳玲 核心技术人员 51.21 是 否 12 刘亚鑫 监事会主席 61.28 是 否 13 秦振兴 监事、核心技术人员 83.74 是 否 除上述薪酬外，公司现任董事、监事、高级管理人员及其他核心人员未在公司享受其他待遇和退休金计划。2、董事、监事、高级管理人员及、董事、监事、高级管理人员及其他其他核心人员核心人员报告期内薪酬总额占发行人报告期内薪酬总额占发行人利润总额的比重利润总额的比重 报告期内，发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬总额分别为 538.84 万元、663.46 万元和 732.83 万元，占发行人利润总额的比重如下：单位：万元 项目项目 2022 年度年

249、度 2021 年度年度 2020 年度年度 薪酬总额 732.83 663.46 538.84 当期利润总额 6,284.17 5,641.40 2,809.28 薪酬总额占当期利润总额的比例薪酬总额占当期利润总额的比例 11.66%11.76%19.18%3、发行人本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励、期权激励及相、发行人本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励、期权激励及相关安排关安排 截至本招股说明书签署日，发行人不存在本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励、期权激励及相关安排。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-88 十十五五、发行人员工情况、发行人员工情

250、况（一）员工构成（一）员工构成 报告期各期末，公司员工总数分别为 196 人、211 人和 249 人。截至 2022年 12 月 31 日，员工学历结构、岗位构成和年龄分布情况如下表所示：1、员工、员工受教育程度受教育程度 类类 别别 人数（人）人数（人）比例（比例（%）硕士及以上 14 5.62 本科 85 34.14 大专及以下 150 60.24 合 计 249 100.00 2、员工岗位构成、员工岗位构成 类类 别别 人数（人）人数（人）比例（比例（%）生产人员 106 42.57 研发人员 38 15.26 管理及行政人员 74 29.72 销售人员 25 10.04 财务人员 6

251、 2.41 合 计 249 100.00 3、员工年龄分布、员工年龄分布 类类 别别 人数（人）人数（人）比例（比例（%）51 岁以上 35 14.06 41-50 岁 70 27.71 31-40 岁 117 47.39 30 岁及以下 27 10.84 合 计 249 100.00（二）社会保险、住房公积金缴纳情况（二）社会保险、住房公积金缴纳情况 发行人按照相关法律、法规和地方政府的有关规定，为员工办理养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险、生育保险及住房公积金。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-89 1、社会保险和住房公积金缴纳情况、社会保险和住房公积金缴纳情况 截

252、至 2022 年 12 月 31 日，公司及子公司员工人数中社会保险及住房公积金缴纳情况如下：时间时间 2022年年12月月31日日 2021年年12月月31日日 2020年年12月月31日日 项目项目 员工员工总数总数 缴纳缴纳人数人数 未缴未缴人数人数 员工员工总数总数 缴纳缴纳人数人数 未缴未缴人数人数 员工员工总数总数 缴纳缴纳人数人数 未缴人数未缴人数 社 会 保 险 缴纳情况 249 235 14 211 202 9 196 189 7 住 房 公 积 金缴纳情况 230 19 203 8 187 9 其中，发行人应缴未缴社会保险或住房公积金情形的具体原因如下表所示：（1）未缴社会

253、保险原因统计 项目项目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31 A.退休返聘人数 7 7 6 B.其他单位代扣代缴社保人数 2 0 0 C.新入职或刚离职未交 4 2 1 D.其他 1 0 0 应缴未缴社保人数=B+C+D（去除退休返聘人员）7 2 1 应缴未缴社保的人数比例（未缴人数/应缴人数）2.81%0.98%0.53%（2）未缴住房公积金原因统计 项目项目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31 A.退休返聘人数 7 7 6 B.新入职或刚离职未交 10 0 1 C.其他单位代扣代缴住房公积金人数 1 1 1 D.其他 1 0 1 应

254、缴未缴住房公积金人数=B+C+D（去除退休返聘人员）12 1 3 应缴未缴住房公积金比例（未缴人数/应缴人数）4.82%0.49%1.58%报告期内，公司存在少数员工未缴纳社会保险或住房公积金的情况，主要系新进员工待缴纳、退休返聘等原因。发行人应缴未缴社会保险和住房公积金比例较小，不会对发行人持续经营造成重大影响，亦不构成重大违法违规行为。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-90 2、取得合法合规证明情况、取得合法合规证明情况 根据长春市社会保险事业管理局参保稽核处、长春市人力资源和社会保障局出具的相关证明文件，公司报告期内不存在因违反国家、地方有关劳动和社会保障的法律、法规

255、和规范性文件而被行政处罚的情形。根据长春市住房公积金管理中心出具的情况说明，报告期内公司未因违反住房公积金管理条例的有关规定而受到长春市住房公积金管理中心的行政处罚。根据上海市社会保险事业管理中心、上海市公积金管理中心及出具的证明文件，上海尚昆报告期内不存在欠缴社会保险及住房公积金的情形。鼎研化工、厚和医疗均为 2021 年新设立子公司，尚未有员工缴纳社保公积金。3、发行人控股股东及实际控制人承诺情况、发行人控股股东及实际控制人承诺情况 发行人实际控制人谢怀杰、谢雨凝和毕鑫承诺：本人将通过行使股东权利、履行股东职责，保证和促使公司及其子公司依法遵守社会保险及住房公积金相关法律法规规定，履行为其

256、员工缴纳社会保险费和住房公积金的义务。如应社会保险或住房公积金相关主管部门要求或决定，公司及其子公司需要为员工补缴报告期内社会保险或住房公积金；或公司及其子公司因未为员工足额缴纳社会保险费或住房公积金而承担任何罚款或损失，本人将全额承担该部分补缴和被追偿的损失，保证公司及其子公司不会因此遭受任何损失。若本人违反上述承诺，则将在违反上述承诺之日起 5 个工作日内，停止在公司领取股东分红，同时本人持有的公司股份将不得转让，直至本人按上述承诺采取相应的措施并实施完毕时为止。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-91 第第五五节节 业务与技术业务与技术 一、主营业务、主要产品的情况一、

257、主营业务、主要产品的情况（一）公司主营业务（一）公司主营业务及产品及产品 1、公司的主营业务、公司的主营业务 公司是一家专注于聚醚醚酮（PEEK）研发、生产及销售的高新技术企业。经过十余年的自主研发，公司在 PEEK 合成、提纯、复合增强的理论和技术方面实现了多项创新和突破，掌握了包括关键原料选择、关键过程控制、关键设备设计、关键工艺优化、关键指标监测的全流程全国产化 PEEK 生产能力。经中国合成树脂协会组织评审认定，“公司产品主要性能指标已达到国际先进水平，填补了国内空白，在大规模工业生产领域，公司 PEEK 工业化生产技术处于国内领先水平”。公司是继英国威格斯、比利时索尔维和德国赢创之后

258、全球第 4 家 PEEK年产能达到千吨级的企业，是继英国威格斯后全球第 2 家能够使用 5000L 反应釜进行 PEEK 聚合生产的企业，是目前 PEEK 年产量最大的中国企业。公司在国内市场持续实现进口替代，目前已经超越英国威格斯成为中国市场销量最大的公司。公司是国家级专精特新“小巨人”企业，拥有吉林省工程研究中心，产品获得吉林省技术发明三等奖，公司作为第一起草单位牵头制定了 PEEK 的首套国家标准。公司已取得了欧盟 REACH 认证、RoHS 认证、EU10/2011 食品接触安全认证，美国 UL 认证、FDA 的食品接触安全认证。公司 PEEK 产品的应用遍布电子信息、交通运输、高端制

259、造等领域，市场占有率逐年提升。报告期内，公司的主营业务未发生重大变化。2、PEEK 简介简介 PEEK 属于特种工程塑料的一种。特种工程塑料是 20 世纪 60 年代后期发展起来的一类高分子新材料。从 1960 年聚酰亚胺的最初问世到 1978 年 PEEK 问世的近 20 年间，欧美各大公司先后投入了大量人力、财力对特种工程塑料进行研发，虽然论文发表的品种不下几十个，但最终真正有应用价值并实现产业化的不足 10 个。这些特种工程塑料在性能、商业价值上都处于工程塑料的顶端。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-92 常用常用普通塑料、普通塑料、工程塑料工程塑料及特种工程塑料及特

260、种工程塑料示意示意图图 资料来源：吴忠文 特种工程塑料我国拥有强势自主创新知识产权的新一代塑料急待产业化 PEEK 由英国帝国化学公司（ICI）于 1978 年最早开发出来，自问世后很长一段时间作为一种重要的战略国防军工材料被巴黎统筹委员会（COCOM 组织）列为战略物资并实施严格的封锁和禁运。为了满足我国国防和民用科技发展的急需，我国将 PEEK 的研发连续列入“七五”、“八五”、“九五”、“十五”国家重点科技攻关计划和“863”计划，开启了 PEEK 的自主研发之路。PEEK 具有机械特性好、耐热等级高、耐腐蚀等特点，具体如下：主要特性主要特性 特性说明特性说明 代表性指标代表性指标 机械

261、特性 PEEK 兼具优异的刚性和较好的韧性，对交变应力下的抗疲劳性非常突出，可与合金材料相媲美。1、拉伸模量 2、缺口冲击强度 3、比强度 耐热特性 PEEK 具有较高的玻璃化转变温度和熔点，其负载热变形温度和瞬时使用温度也较高。1、长期使用温度 2、导热系数 阻燃性 PEEK 具有自身阻燃性，不加任何阻燃剂即可达到最高阻燃等级（UL94V-0）。阻燃等级 耐磨性 PEEK 可在 250的高温条件下保持较高的耐磨性。摩擦系数 耐腐蚀性 PEEK 具有优异的耐化学药品性，在通常的化学药品中，能溶耐化学性能 性性能能及及附附加加值值聚氯乙烯（PVC）聚乙烯（PE）聚丙烯（PP）聚氨酯（PU）丙烯腈

262、-丁二烯-苯乙烯共聚物（ABS）尼龙（PA）聚碳酸酯（PC）聚甲醛树脂（POM）聚苯硫醚（PPS）普通塑料普通塑料工程塑料工程塑料特种工程塑料特种工程塑料聚醚醚酮（PEEK）聚酰胺-酰亚胺（PAI）U聚合物（U-polymer）聚砜（PSU）聚醚酰亚胺（PEI）聚亚苯基砜（PPSU）聚醚砜（PES）聚四氟乙烯（PTFE）吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-93 主要特性主要特性 特性说明特性说明 代表性指标代表性指标 解或者破坏它的只有浓硫酸，其耐腐蚀性与镍钢相近。耐水解 PEEK 吸水率很小，23的饱和吸水率只有 0.4%，且耐热水性好，可在 200的高压热水和蒸汽中长期使

263、用。吸水率 耐剥离性 PEEK 与各种金属的粘附力与耐剥离性很好，因此可做成包覆很薄的电线、电缆和电磁线，并可在苛刻的条件下使用。剥离强度 生 物 相 容性 PEEK 具有优异的生物相容性，可作为医疗器械植入人体。此外，PEEK 可被 X 射线穿透，具有良好的可视性，能够避免在X 光片上造成伪影，同时可以实现在 CT 扫描或核磁共振成像辅助下进行手术，帮助医生在手术过程中调整植入体的位置，术后轻松跟踪愈合过程，从而能对骨生长和愈合实现良好的监控。同时，PEEK 的弹性模量与骨骼更接近，可以有效缓解应力遮蔽效应，使骨骼更健康、更长久。-除上述物理特性外，PEEK 还具有易于注塑成型、挤出成型和切

264、削加工等优异的加工特性。3、PEEK 与其他与其他材料材料性能指标对比性能指标对比（1）PEEK 与主要工程塑料、特种工程塑料的指标对比情况 PEEK 与主要工程塑料、特种工程塑料性能对比情况如下：吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-94 PEEK 与主要工程塑料、特种工程塑料性能对比情况与主要工程塑料、特种工程塑料性能对比情况 特性特性 性能指标性能指标 指标说明指标说明 单位单位 特种工程塑料特种工程塑料 工程塑料工程塑料 对比结果说明对比结果说明 PEEK PTFE PI PPSU PPS POM PA66 刚性 拉伸模量 拉伸模量数值越大，说明刚性越好 MPa 430

265、0 1750 3700 2450 4000 2800 1700 刚性和韧性一般呈现反比例关系，PEEK 在刚性为最好的情况下韧性并非最低，展示了其全面的机械特性 韧性 缺口冲击强度 冲击强度数值越大，说明材料的韧性越好 KJ/mm2 3.5 4.5 4.5 12 2 8 4.5 耐热 长期使用温度 值越高，通常代表该材料耐热性能越好 250 260 240 180 220 115 95 除 PTFE 外，PEEK 为耐热性能最好的材料之一 耐磨 摩擦系数 摩擦系数越小，通常代表耐磨性越好-0.40 0.15 0.40 0.45 0.5 0.52 0.5 除 PTFE 外，PEEK 为耐磨性能最

266、好的材料之一 耐腐蚀 耐化学性能 值越大，说明材料的耐化学性能越好-9.27 9.90 8.40 7.78 9.33 7.58 7.25 PEEK、PTFE、PPS 均为耐腐蚀性最好的材料 电性能 介电强度 值越大，说明材料的绝缘性能越好 KV/mm 24 11 28 26 18 20 27 PEEK 绝缘性能与其他工程塑料无明显差距 注：PTFE 聚四氟乙烯、PI 聚酰亚胺、PPS 聚苯硫醚、PPSU 聚亚苯基砜、POM 聚甲醛、PA66 聚酰胺 66 资料来源：恩欣格（Ensinger）产品手册、跨骏（Quadrant）工程塑料产品手册 吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1

267、-95 PEEK 与与主要工程塑料、主要工程塑料、特种特种工程塑料工程塑料指标对比图指标对比图 注：上图根据表格中具体数据经处理绘制 从 PEEK 与主要工程塑料、特种工程塑料的对比情况可以看出，PEEK 性能全面，在刚性方面优于绝大多数特种工程塑料的同时，也兼具韧性，展现了全面的机械性能，此外在耐热、耐磨、耐腐蚀等方面均表现优异。因此，PEEK 是公认的全球性能最好的热塑性材料之一。（2）PEEK 与通用金属材料指标对比情况 PEEK 作为一种高分子新材料，其主要用于替代金属材料，在“以塑代钢”、“轻量化”的大背景下，PEEK 以其优异的性能在中高端领域逐步替换金属材料0.002.004.0

268、06.008.0010.00刚性韧性耐热耐磨耐腐蚀电性能PEEKPTFE0.002.004.006.008.0010.00刚性韧性耐热耐磨耐腐蚀电性能PEEKPI0.002.004.006.008.0010.00刚性韧性耐热耐磨耐腐蚀电性能PEEKPPSU0.002.004.006.008.0010.00刚性韧性耐热耐磨耐腐蚀电性能PEEKPPS0.002.004.006.008.0010.00刚性韧性耐热耐磨耐腐蚀电性能PEEKPOM0.002.004.006.008.0010.00刚性韧性耐热耐磨耐腐蚀电性能PEEKPA66吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-96 的使用

269、。其与通用金属钢、铝合金性能指标对比情况如下：性能指标性能指标 指标含义说明指标含义说明 单位单位 PEEK 钢钢 铝合金铝合金 比强度 拉伸强度与密度的比值，值越大说明材料在相同密度情况下强度越好 N m/kg 1500 70 190 介电常数 是反映绝缘能力特性的一个系数-优 差 差 耐化学性 是指物体对酸液、碱水、有机溶剂浸泡的耐力-优 良 良 资料来源：GB/T20878-2007 不锈钢和耐热钢、GB24511-2009 承压设备用不锈钢钢板及钢带、铝合金及其加工手册 从上表中可以看出，PEEK 性能全面优于普通金属。PEEK 比强度大，在满足强度要求的前提下，可以大幅度减小材料本身

270、的自重，成为实现“轻量化”的解决方案。此外 PEEK 在绝缘性、耐化学性方面均优于普通金属。（3）PEEK 与医用金属材料指标对比情况 由于 PEEK 在密度、弹性模量方面与人体骨骼十分接近，正在快速替代部分医用金属。其与医用金属锆、钛合金性能指标对比情况如下：性能指标性能指标 指标含义说明指标含义说明 单位单位 PEEK 锆锆 钛合金钛合金 密度 与标准骨密度（约 1.2g/cm3）作比较，越接近骨数值越好 g/cm3 1.3 6.5 4.5 弹性模量 人体颌骨弹性模量在 2-12GPa 之间，越接该范围数值越好 GPa 3.6 205 115 导热系数 是耐热性能比较的主要参数，从植入材料

271、应用角度，该值越低越好-低 低 高 资料来源：倍德恩（杭州）医疗产品有限公司产品手册 从上表中可以看出，PEEK 特性相对于锆、钛合金，更适合作为医用植入式材料，其密度、弹性均非常接近人体骨骼水平，且不易导热，增加了植入后的舒适性，并且 PEEK 作为非金属材料，可被 X 射线穿透和实现 CT 扫描，方便患者进行医疗检查。4、PEEK 应用情况简介应用情况简介 PEEK 优异的综合性能使其在交通运输、航空航天、电子信息、能源及工业、医疗健康等多个领域得到广泛的应用，具体情况如下：应用领域应用领域 具体产品具体产品 性能性能特点特点 具体用途具体用途 交通运输 汽车 耐高温、耐摩擦、机械性能好，

272、可替代金属 发动机内罩的材料、汽车轴承、垫片、密封件、离合器齿环、汽车传动、刹车和空调系统、无极变速器、真空泵叶片、ABS 制动阀、方向转向系统、尾气排放系统、轴套、电动座椅齿轮 吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-97 应用领域应用领域 具体产品具体产品 性能性能特点特点 具体用途具体用途 航空航天 飞机 火箭 耐受恶劣环境、轻质、化学惰性、阻燃、易加工 可以直接加工成精细度要求高的大型部件，如整流罩、飞机内部零件、火箭用电池槽、螺栓、螺母及火箭发动机的零部件等 电子信息 消费电子零部件 尺寸稳定、高纯度、高机械性能、加工过程无废气产生、电气性能优异 扬声器震动薄膜、戴森吸

273、尘器 V10 马达叶轮、手机天线等 电子产品、半导体生产线零部件 电绝缘性能优异、加工和化学性能良好、耐高温腐蚀 300 毫米晶片承载器、CMP 保持环、晶圆吸盘、绝缘膜、连接器、印刷电路板、高温接插件、选镀环等 能源及 工业 石油勘探及核工业产品 耐辐射、低吸湿率、耐水解 PEEK 衬管能够在原油输送时使钢制管材内表面免受原油中所携带的酸性物质腐蚀，并且PEEK 衬管的光滑内表面有利于原油流动，且可以避免石蜡和沥青质的沉积，从而降低油气输送管道的日常维护成本 高端制造零部件 力学性能好、耐化学腐蚀 管道、阀门、泵、喷枪部件、螺纹扣钉、轴承、接插件、真空吸盘等 医疗健康 医疗器械 纯度高、无毒

274、、耐化学性、易于成型加工、耐消毒性 医疗和化学工业的分析仪器中的导管和连接装置、液体输送系统、蒸汽消毒部件、医疗仪器手柄等 人工关节 放射线透过性好、磁共振扫描不产生伪影、良好的生物相容性、与骨骼相近的弹性模量 应用于整形外科、硬组织损伤、脊椎植入及心脏瓣膜、人工关节（髋、膝关节等）、颅骨缺损修复、颌骨缺损修复、脊柱/腰椎修复、口腔修复和其他骨缺损修复等 其他 3D 打印 高强度、高稳定性、高耐温性、可定制化生产 3D 打印车用燃料进气流道、3D 打印肋骨假体、腰椎融合器标准件、3D 打印颅骨等（二）公司主要产品（二）公司主要产品 公司的主要产品为树脂形态的 PEEK，形成现有的“两大类、三大

275、牌号、六大系列”共 52 个规格牌号的产品体系。公司的主要产品根据是否添加玻璃纤维、碳纤维进行物理改性分为纯树脂和复合增强类树脂两大类；按产品熔体流动性由低至高分为 770、550、330 三大主要牌号；按照不同的表观形态及再加工方式分为纯树脂粗粉（P 系列）、纯树脂细粉（PF 系列）、纯树脂颗粒（G 系列）、玻纤增强颗粒（GL 系列）、碳纤增强颗粒（CA 系列）、耐磨增强颗粒（FC 系列）六大系列，此外还包括少量 PEEK 制品。公司产品适用于注塑、挤出、模压、喷涂等加工方式，可满足下游客户对 PEEK 的多种应用场景需要。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-98 产品类别

276、产品类别（两大类）（两大类）产品系列产品系列（六大系列）（六大系列）产品外观产品外观 产品特点产品特点 纯树脂 系列 纯树脂粗粉（P系列）纯树脂粗粉是经过聚合、提纯和干燥工艺后得到的初步产品，既可以单独出售，又是加工其他产品的主要原材料。纯树脂粗粉可经过熔体过滤制成未填充颗粒、经过研磨制成细粉末或者添加多种填充物制成复合增强树脂。纯树脂细粉（PF系列）纯树脂细粉是 PEEK 纯树脂粗粉经过研磨制成的细粉末。纯树脂细粉的主要客户是模压和喷涂加工商，可以将 PEEK 纯树脂细粉熔融压制成预设定形状的制件，该制件经过再加工可以应用于密封环、密封垫、齿轮等；也可以将 PEEK 纯树脂细粉配制成粉末涂料

277、或水基涂料应用在化工管道、轴承保持架、不粘锅涂层、纺织品滚筒、食品加工模具等。纯树脂颗粒（G系列）纯树脂颗粒是以 PEEK 纯树脂粗粉作为原料经过高温熔融挤出后，经熔体过滤得到的产品。纯树脂颗粒具有颗粒均匀、凝胶含量低、杂质少等特点，主要下游客户是挤出和注塑加工商，通过挤出和注塑工艺可以将 PEEK 制成丝材、线缆、膜、型材、制品，主要用于制造手机加工卡具、耳机振膜、齿轮、检测仪器管道、线缆卡扣等。复合 增强类树脂系列 玻纤增强颗粒（GL 系列）玻纤增强颗粒采用玻璃纤维与 PEEK 粗粉进行复合，具有强度高、韧性好的特点，主要用于制造压缩机阀片、活塞环、密封环和各种化工用泵体、阀门等部件。碳纤

278、增强颗粒（CA 系列）碳纤增强颗粒采用特定牌号的碳纤维与 PEEK 粗粉进行复合，具有强度高、耐磨性优良、导热性好的特点。该产品的应用领域非常广泛：在汽车行业，用于制造内部的功能件，如高性能垫圈、各种泵体、变速箱部件、高低压输变电部件、轴承、阀片；在化学工艺及运输领域，用于制造与化学物质接触的制件，如化学容器、管道、阀门等；在机械领域，用于制造压缩机部件；此外，还可以被应用于制造纺织机械、医疗等领域的关键零部件。耐磨增强颗粒（FC 系列）耐磨增强颗粒采用特定牌号的碳纤维、聚四氟乙烯、石墨与 PEEK 粗粉进行复合，不仅结合了聚四氟乙烯、石墨的耐磨性能，还结合了碳纤维优异的增强特性，使材料兼具自

279、润滑性、耐磨性和高强度。与碳纤维增强颗粒相比较，该产品的强度略低，但耐磨性更加优异，应用领域主要集中于轴承和轴瓦。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-99（三三）主要业务经营情况和核心技术产业化情况主要业务经营情况和核心技术产业化情况 1、主要业务经营情况、主要业务经营情况 报告期内，公司的主要产品为 PEEK 纯树脂和 PEEK 复合增强类树脂，同时也有少量的 PEEK 制品。报告期内，发行人主营业务收入分类构成如下表：单位：万元 产品名称产品名称 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额 比例比例 金额金额 比例比例 金额金额 金额金额 纯树脂

280、系列 18,934.18 76.31%15,791.15 77.79%13,314.74 84.17%其中：纯树脂颗粒 16,674.04 67.20%13,690.78 67.44%12,127.18 76.67%纯树脂细粉 1,351.37 5.45%1,400.78 6.90%916.69 5.80%纯树脂粗粉 908.77 3.66%699.59 3.45%270.87 1.71%复合增强类树脂系列 5,796.10 23.36%4,482.38 22.08%2,490.59 15.75%PEEK 制品及其他 81.62 0.33%27.10 0.13%12.82 0.08%合计合计

281、24,811.90 100.00%20,300.63 100.00%15,818.15 100.00%报告期内，公司主要产品下游应用领域销售收入及占比情况如下：单位：万元 应用领域应用领域 2022 年年度度 2021 年度年度 2020 年度年度 销售收入销售收入 占比占比 销售收入销售收入 占比占比 销售收入销售收入 占比占比 型材 16,699.00 67.30%13,332.50 65.68%11,166.84 70.60%工业机械 3,152.44 12.71%2,573.61 12.68%1,767.38 11.17%汽车 1,916.60 7.72%1,402.37 6.91%9

282、02.16 5.70%能源 430.89 1.74%523.15 2.58%1,052.41 6.65%电子信息 944.38 3.81%514.59 2.53%154.61 0.98%科研院所 138.41 0.56%304.44 1.50%114.61 0.72%医疗 176.62 0.71%210.38 1.04%67.24 0.43%航空航天 150.07 0.60%165.99 0.82%105.77 0.67%其他 1,203.48 4.85%1,273.60 6.27%487.16 3.08%合计合计 24,811.90 100.00%20,300.63 100.00%15,81

283、8.15 100.00%报告期内，公司产品下游客户主要为型材客户，该类客户通过采购公司树脂加工成板材、棒材等型材，然后出售给零部件加工企业，将各类型材加工成零部件。除型材类客户外，公司部分客户直接采购公司树脂通过注塑、模压或其他加吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-100 工方式加工成零部件并用于工业机械、汽车、能源、电子信息、医疗、航空航天等领域。同时，公司有部分客户为科研院所，其采购 PEEK 树脂主要用于科学研究。对于型材客户，由于其所生产的板材、棒材等产品需要进行再次加工，因此其产品应用领域也较为广泛，根据主要型材客户最主要下游应用领域的统计，公司型材客户下游应用领域

284、销售收入及占比情况如下：单位：万元 应用领域应用领域 2022 年年度度 2021 年度年度 2020 年度年度 销售收入销售收入 占比占比 销售收入销售收入 占比占比 销售收入销售收入 占比占比 电子信息 9,063.64 54.28%7,640.48 57.31%6,674.55 59.77%工业机械 5,994.98 35.90%4,129.07 30.97%2,121.38 19.00%能源 1,247.47 7.47%886.03 6.65%619.17 5.54%其他 392.92 2.35%676.93 5.08%1,751.74 15.69%型材合计型材合计 16,699.00

285、 100.00%13,332.50 100.00%11,166.84 100.00%公司型材客户主要应用领域为电子信息领域，工业机械、能源领域也是公司型材客户加工 PEEK 树脂后应用的主要下游领域。2、核心技术产业化情况、核心技术产业化情况 公司核心技术包括聚醚醚酮的合成技术、聚醚醚酮的提纯技术、高纯聚醚醚酮的生产技术、聚醚醚酮复合改性技术和聚醚醚酮超微精粉生产技术，公司核心技术均已实现产业化落地。（四）公司主要经营模式（四）公司主要经营模式 1、盈利模式、盈利模式 报告期内，发行人主要通过为客户提供不同系列、不同牌号的PEEK纯树脂（粗粉、细粉、颗粒）以及复合增强类树脂（碳纤系列、玻纤系列

286、等）来实现收入和利润。2、采购模式、采购模式 公司采购的主要原材料包括：PEEK 聚合反应所需要的原材料，具体包括：氟酮（DFBP）、对苯二酚、碳酸钠等；生产复合增强类产品所需要的添加材吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-101 料，具体包括碳纤维、玻璃纤维、PTFE 等。公司制定了严格的采购、验收、付款流程，既可确保原材料的质量和供货时间要求，又可最大程度获得优惠的采购价格，降低采购成本。各类主要原材料的作用、占产品成本的比例以及原材料市场供应情况如下：原材料原材料 主要作用及成本占比主要作用及成本占比 市场供应情况市场供应情况 氟酮 聚合反应的核心材料，占粗粉成本比例 5

287、0%左右 全球氟酮产能集中在我国，国内产能充足，供应商包括：营口兴福、新瀚新材、中欣氟材。对苯二酚 聚合反应的主要材料，占粗粉成本比例 15%左右 大宗化学品，处于产能过剩状态。公司通过贸易商进口，主要系进口的对苯二酚的杂质更少；如果不采用进口原料，转而使用国产产品，对公司的生产经营不会产生重大影响。碳酸钠 聚合反应的主要材料，占粗粉成本比例 1%左右 大宗化学品，市场供应充足。公司通过贸易商进口纯净度更高的碳酸钠，有利减少杂质含量，将有助于粗粉精细过滤环节节省滤芯，更有成本优势。如采购国内材料，对碳酸钠做提纯处理即可。碳纤维、玻璃纤维、PTFE 复合增强类产品材料，占复合增强类产品成本比例约

288、 20%，占全部产品成本比例 5%左右。碳纤维通过贸易商从我国台湾地区、韩国进口；随着国产碳纤维性能提升，具有国产替代的可行性。玻璃纤维、PTFE 等其他材料国内供应充足。公司建立了一系列完善的采购管理制度，包括采购管理制度、存货验收入库管理办法等，严格执行供应商准入管理、采购申请及审批、采购合同及订单审批、验收及质量检验、采购付款管理等。3、生产模式、生产模式 公司生产过程包括：半成品（粗粉）生产：将氟酮、对苯二酚、碳酸钠等原材料熔融混合后加入 5000L 聚合釜，加热至 280-340状态下进行聚合反应，聚合反应持续（8-12 小时）至理想状态（PEEK 聚合的分子量达到预定区间）后，通过

289、封端技术停止聚合反应，生成 PEEK 粗粉和碱金属盐的混合物；混合物经冷却、粉碎、提纯、萃取、干燥等工序分离出 PEEK 粗粉；产成品生产：粗粉通过挤出、深度过滤、切粒工序生成纯树脂颗粒；粗粉通过磨粉、筛分、磁选工序生成细粉；粗粉通过与碳纤维、玻璃纤维、PFTE 混合后经熔融挤出、切粒、磁选工序生成各类复合增强类产品。PEEK 粗粉及各类产成品的生产工序、流程如下：吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-102 PEEK 粗粉及各类产成品生产相关核心工艺、核心技术情况如下：产品及产品及生产线生产线 核心生产工艺核心生产工艺 对应核心技术对应核心技术 粗粉：聚合车间 化学合成：聚合

290、反应、提纯、干燥 1）聚醚醚酮的合成技术；2）聚醚醚酮的提纯技术 树脂颗粒：纯树脂生产线 物理挤出：喂料、挤出、深度过滤 1）聚醚醚酮的合成技术；2）聚醚醚酮的提纯技术；3）高纯聚醚醚酮生产技术 复合增强类：复合生产线 物理挤出：添加玻纤/碳纤、挤出、深度过滤 聚醚醚酮复合改性技术 细粉：细粉车间 物理研磨：研磨、筛分、磁选 聚醚醚酮超微精粉生产技术 注：上述五大核心技术先进性的具体情况参见本节“六、（一）2、公司核心技术先进性”。4、销售模式、销售模式 公司通过行业展销会、主动拜访潜在客户等方式，收集市场需求和客户信息，开拓新客户。报告期内，公司下游客户包括以下三类：（1）型材客户）型材客户

291、 报告期内，公司型材客户收入占比在 65%-70%，占比较高。型材客户以宁波哲能、江苏君华、浙江科赛等特种工程塑料型材加工商为主，上述企业是国内位最主要的PEEK型材加工商。通过型材进行下游应用符合国内PEEK行业惯例，从长期看，公司非型材终端客户收入占比将逐步提升，具体情况如下：PEEK 型材的下游应用场景 PEEK 型材主要应用场景包括两类：一是电子信息领域，由于半导体、精密电子产线配套的工装治具、载具对尺寸精度要求高（0.01mm 级别），一般的注吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-103 塑工艺无法满足，一般通过型材 CNC 加工相关部件；二是在某类 PEEK 零件大

292、规模应用之前，通过型材 CNC 加工少量部件用于前期性能测试和工艺验证（大规模应用多通过注塑进行加工），因此型材类亦少量应用于医疗、汽车、工业机械、能源等领域。型材客户占比较高符合行业特点 以鹏孚隆为例，其 PEEK 相关的前五大客户江西耐格美、广东正浩、瑞安宏丰均为型材客户；英国威格斯第一、第二大客户：恩欣格、劳士领为型材客户；英国威格斯向下游客户中 VAR 类客户（主要包括型材、改性类客户）每年销售数量在 1,900 吨左右，占其全部销售的比重约 40%，是其最大的客户群体。公司型材客户收入占比将趋近于国际型材商 报告期内，公司型材客户收入占比较高，主要系公司于 2016 年率先在型材领域

293、实现对威格斯等国际 PEEK 厂商的替代，在国内型材领域具有先发优势，市场占有率较高。同时，公司持续在汽车、医疗和风电轴承等领域进行注塑类终端客户的开发，随着相关客户逐步通过材料验证并放量采购，公司型材客户收入比例将逐步降低，并逐步趋近国际 PEEK 厂商的收入结构。（2）注塑类（非型材）终端客户）注塑类（非型材）终端客户 报告期内，公司注塑类（非型材）终端客户公司主要通过注塑、模压等方式加工 PEEK 部件，报告期内注塑类客户收入占比在 25%-30%。典型的注塑类客户包括：新能源汽车领域（余姚亚杰）、半导体领域（上海赛瑾）、汽车轴承（嘉善双飞、长盛轴承）、工业机械领域（台州天环）。报告期内

294、公司组建了专业的战略客户服务团队，针对下游注塑类终端客户进行 PEEK 应用端开发，包括汽车领域、植入级医疗领域、新能源风电领域以及通信领域等。（3）贸易商）贸易商/经销商客户经销商客户 针对众多零散客户以及对销售服务本地化要求高的客户，通过贸易商/经销商进行销售，报告期内贸易商/经销商客户收入占比在 5%以内。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-104 5、影响经营模式的关键因素及未来变化情况、影响经营模式的关键因素及未来变化情况 报告期内，结合所处行业的发展规律、竞争格局、政策导向、市场需求、技术水平等因素，公司逐步形成了现有的经营模式。影响公司经营模式的关键因素包括下游

295、客户需求、产业政策导向、市场竞争格局、公司发展战略等。公司的经营模式符合公司自身相对优势以及行业发展特点。报告期内，影响经营模式选择的因素未发生重大变化，公司的经营模式也未发生重大变化。随着公司本次募集资金投资项目的实施，公司将在不断巩固 PEEK 树脂产品竞争优势的基础上，逐步向 PEEK 制品延伸，更多的开展与下游企业和终端用户的研发合作，探索新的应用方式，提升产品附加值的同时更好的满足下游各产业对于 PEEK 新材料的应用需求。未来公司的主营业务仍然围绕 PEEK 开展，经营模式也不会发生重大变化。（五）公司设立以来主营业务、主要产品、主要经营模式的演变情况（五）公司设立以来主营业务、主

296、要产品、主要经营模式的演变情况 公司自成立以来，始终专注于 PEEK 系列产品的研发、生产及销售，主营业务、主要产品及主要经营模式未发生重大变化。（六）主要产品的工艺流程图（六）主要产品的工艺流程图 1、PEEK 树脂树脂的制造原理的制造原理 PEEK 树脂的生产属于复杂的化学合成过程，其合成反应是在一个带有搅拌器的反应釜内进行，公司所采用的工艺路线为亲核取代，即氟酮和对苯二酚在碱金属盐存在的条件下，以二苯砜为溶剂，在 280-340条件下进行缩聚反应，然后再通过丙酮和水去除残留的溶剂和盐，经过干燥工艺获得高分子量的 PEEK树脂。公司的主要产品为 PEEK 纯树脂和复合增强类树脂，其中纯树脂

297、粗粉既可以直接对外销售，也可以作为基础原料投入其他产品的生产。公司主要产品工艺流程图如下所示：吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-105 2、PEEK 生产工艺流程生产工艺流程（1）PEEK 纯树脂粗粉工艺流程 在经过聚合反应生成 PEEK 聚合物后，将含有 PEEK 聚合物的混合物进行粉碎，然后开始提纯；将粉碎后的物料放入含有丙酮的抽提釜中进行多次萃取，萃取后将物料放入蒸馏釜；向蒸馏釜中注入纯水进行蒸馏，然后将物料放入水洗釜，经多次洗涤、检单体溶剂碱金属盐缩聚反应冷却粉碎PEEK聚合物聚聚合合过过程程丙酮水抽提蒸馏水洗蒸发丙酮提提纯纯过过程程丙酮回收离心干燥磁选PEEK纯树

298、脂粗粉废水处理危废中心干干燥燥过过程程细粉加工细粉加工颗粒加工颗粒加工复合增强复合增强粗磨研磨喂料系统挤出喂料系统玻纤/碳纤等筛分收集磁选PEEK纯树脂细粉过滤输送混料切粒磁选筛分PEEK纯树脂颗粒输送挤出切粒混料筛分磁选PEEK复合改性颗粒主要工艺流程主要工艺流程投入产出工艺流程图例说明：二苯砜回收吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-106 测达标后，将物料转入离心机；经离心、干燥和磁选即可得到干燥的 PEEK 纯树脂粗粉。（2）PEEK 纯树脂细粉生产工艺流程 PEEK 纯树脂细粉是以粗粉为原料，经过反复的研磨和筛分，得到产品。（3）纯树脂颗粒生产工艺流程 PEEK 纯树

299、脂颗粒的工艺流程一般是将粗粉添加到双螺杆挤出机中进行挤出，再经过过滤装置进行深度过滤，得到产品。（4）复合增强类树脂颗粒生产工艺流程 公司根据产品性能需要，将玻纤、碳纤、聚四氟乙烯、石墨等加入到挤出机中与粗粉共同进行挤出，得到产品。3、工艺流程关键节点中核心技术的具体使用情况和效果、工艺流程关键节点中核心技术的具体使用情况和效果 公司工艺流程的关键节点中核心技术的具体使用情况和效果如下：工艺流程工艺流程 对应核心技术对应核心技术 具体使用情况和效果具体使用情况和效果 聚合过程 聚醚醚酮的合成技术 聚醚醚酮的提纯技术 公司是继英国威格斯后全球第2家能够使用5000L 反应釜进行 PEEK 聚合生

300、产的企业，可以合成品质优异的 PEEK 粗粉 提纯过程 干燥过程 颗粒加工 高纯聚醚醚酮的生产技术 公司可以生产高纯度的纯树脂颗粒 复合增强 聚醚醚酮复合改性技术 公司可以生产玻纤增强颗粒、碳纤增强颗粒、耐磨增强颗粒等一系列复合增强产品 细粉加工 聚醚醚酮超微精粉生产技术 公司可以生产高品质 PEEK 纯树脂细粉（七）报告期（七）报告期内内具有代表性的业务指标具有代表性的业务指标 报告期内公司具有代表性的指标主要包括营业收入、综合毛利率和研发投入，其具体变动详见第六节 财务会计信息与管理层分析之五、影响未来盈利（经营）能力或财务状况的主要因素。（八）（八）公司产品公司产品符合产业政策和国家经济

301、发展战略的情况符合产业政策和国家经济发展战略的情况 公司主要从事特种工程塑料 PEEK 纯树脂及复合增强类树脂的研发、生产及销售。公司产品符合产业政策和国家经济发展战略，具体如下：1、科技部十三五材料领域科技创新专项规划指出，材料服务于国民吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-107 经济、社会发展、国防建设和人民生活的各个领域，成为经济建设、社会进步和国家安全的物质基础和先导，支撑了整个社会经济和国防建设。因此，新材料技术是世界各国必争的战略性新兴产业，成为当前最重要、发展最快的科学技术领域之一。一代装备，一代材料向一代材料，一代装备转变，彰显了材料的战略作用。发展材料技术既

302、可促进我国战略性新兴产业的形成与发展，又将带动传统产业和支柱产业的技术提升和产品的更新换代。2、2021 年 12 月，工信部、科技部、自然资源部联合制定的十四五原材料工业发展规划指出要提升先进制造基础零部件用钢、高强铝合金、稀有稀贵金属材料、特种工程塑料、高性能膜材料、纤维新材料、复合材料等综合竞争力。3、2021 年 5 月，中国石油和化学工业联合会发布的十四五化工新材料产业发展指南指出要抢占一批高科技制高点，并大力发展聚砜、聚苯砜、聚醚醚酮、液晶聚合物等高性能工程塑料。二、行业基本情况二、行业基本情况（一）所属行业及确定所属行业的依（一）所属行业及确定所属行业的依据据 公司主要从事特种工

303、程塑料 PEEK 纯树脂及复合增强类树脂的研发、生产及销售。1、根据国家统计局国民经济行业分类代码（GB/T4754-2017），公司所处的行业属于制造业，细分行业属于化学原料和化学制品制造业（C26），进一步细分属于初级形态塑料及合成树脂制造（C2651），为国家发改委颁布的产业结构调整指导目录（2019 年本）规定的鼓励类产业。2、根据战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016 版），公司主营业务属于“3 新材料产业”之“3.2 先进结构材料产业”中的“3.2.4 工程塑料及合成树脂”。3、根据战略性新兴产业分类（2018），公司的主营业务属于：“3 新材料产业”之“3.3 先进石化化

304、工新材料”之“3.3.1 高性能塑料及树脂制造”中的“3.3.1.1 工程塑料制造”（对应重点产品为“聚醚醚酮吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-108（PEEK）”）；以及“3 新材料产业”之“3.5 高性能纤维及制品和复合材料”之“3.5.2 高性能纤维复合材料制造”中的“3.5.2.2 高性能热塑性树脂基复合材料制造”（对应重点产品为“非连续纤维增强复合材料（PEEK、PEI、PSU 等）”）；以及“3 新材料产业”之“3.6 前沿新材料”中的“3.6.1 3D 打印用材料制造”。4、根据 上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022年 12 月修订），

305、公司属于“新材料”领域。（二）行业管理情况（二）行业管理情况 1、行业主管部门及监管体制、行业主管部门及监管体制（1）行业主管部门 公司所处行业的行政主管部门包括国家及地方各级发改委、工信部、科技部、环境保护部门、安全生产监督管理部门。国家及地方各级发展和改革委员会负责我国化工行业的宏观管理，主要负责制定产业政策，指导新建项目与技术改造；工信部及科技部主要负责行业细分领域的发展规划和发展指南，拟定产业政策、指导拟定行业技术法规和行业标准；国家及地方各级环境保护主管部门负责化工行业的环境监控，主要负责制定环境保护政策、化工行业污染物排放标准，监测化工企业污染物排放，监控化工企业环保设施运行；国家

306、及地方各级安全生产监督管理部门负责危险化学品行业的安全生产监控，主要负责制定危险化学品行业的安全生产政策、安全生产标准，监督、检查、指导危险化学品生产企业各项安全生产政策的执行。（2）行业自律组织 中国合成树脂协会主要为合成树脂行业及上下游配套加工企业、科研院所等提供服务，并为行业主管部门制定产业发展规划、产业政策等提供意见和建议，协会职能包括产业调查研究、行业标准制定、信息服务、咨询服务、项目论证、行业自律、专业培训、贸易争端调查与协调等。中国复合材料工业协会主要负责产业调查研究、标准制订、信息服务、咨询吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-109 服务、项目论证、贸易争端调

307、查与协调、行业自律、专业培训、国际交流、会展服务等，充分发挥提供服务、反映诉求、规范行为、搭建平台等方面的作用，促进中国复合材料行业平稳健康发展。2、行业主要法律法规及产业政策、行业主要法律法规及产业政策（1）主要法律法规 公司所处行业监管涉及的主要法律法规具体如下：序号序号 发布时间发布时间 法规名称法规名称 1 2021 年 中华人民共和国安全生产法（2021 年修订）2 2020 年 中华人民共和国固体废物污染环境防治法（2020 年修订）3 2018 年 中华人民共和国环境影响评价法（2018 年修订）4 2018 年 中华人民共和国大气污染防治法（2018 年修订）5 2018 年

308、中华人民共和国环境保护税法（2018 年修订）6 2017 年 中华人民共和国水污染防治法（2017 年修订）7 2017 年 危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法（2017 年修订）8 2015 年 危险化学品经营许可证管理办法（2015 年修订）9 2014 年 中华人民共和国环境保护法（2014 年修订）10 2014 年 安全生产许可证条例（2014 年修订）11 2013 年 危险化学品安全管理条例（2013 年修订）（2）公司所处行业主要产业政策 公司所处行业的主要产业政策具体如下：序号序号 政策名称政策名称 出台部门出台部门 出台时间出台时间 行业政策行业政策 1“十四五”原

309、材料工业发展规划 工信部 科技部 自然资源部 2021 年 12 月 提升先进制造基础零部件用钢、高强铝合金、稀有稀贵金属材料、特种工程塑料特种工程塑料、高性能膜材料、纤纤维新材料、复合材料维新材料、复合材料等综合竞争力。2 塑料加工业“十四五”发展规划指导意见 中国塑料加工工业协会 2021 年 6 月 坚持“功能化、轻量化功能化、轻量化、精密化、生态化、智能化”技术进步方向。功能化：大力开发用于航空、航天、国防军工及汽车、高铁新能源、高端装备制造业等领域的具有高强、高韧、高阻隔、高透明、耐高温、阻燃、耐磨、耐腐蚀、导电、绝缘、导热等性能的塑料制品塑料制品。3 塑料加工业“十四五”科技创新指

310、导意见 中国塑料加工工业协会 2021 年 6 月“十四五”期间部分重点产品发展方向之“1、原材料及制品”中“工程塑料：耐高温、耐黄变用工程塑料，高阻燃、高耐热耐磨、高刚性、高尺寸稳定性工程塑料工程塑料。”以及“其他：高性能碳纤维复合材料”吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-110 序号序号 政策名称政策名称 出台部门出台部门 出台时间出台时间 行业政策行业政策 4“十四五”化工新材料产业发展指南 中国石油和化学工业联合会 2021 年 5 月 四是抢占一批高科技制高点并大力发展聚砜、聚苯砜、聚醚醚酮聚醚醚酮、液晶聚合物等高性能工程塑料，电子特气、电子级湿化学品、半导体光刻胶

311、、电子纸等高端电子化学品，苛刻环境下耐溶剂高分子分离膜等。5 石油和化学工业“十四五”发展指南 中国石油和化学工业联合会 2021 年 1 月 工程塑料及特种工程塑料，力争 2025 年的自给率提升到 85%；大力发展聚砜、聚苯砜、聚芳醚酮聚芳醚酮、液晶聚合物等高性能工程塑料。6 关于扩大战略性新兴产业投资培育壮大新增长点增长极的指导意见 发改委 科技部 工信部 财政部 2020 年 9 月 围绕保障大飞机、微电子制造、深海采矿等重点领域产业链供应链稳定，加快在光刻胶、高纯靶材、高温合金、高性能纤维材料高性能纤维材料、高强高导耐热材料高强高导耐热材料、耐腐蚀材料耐腐蚀材料、大尺寸硅片、电子封装

312、材料等领域实现突破。7 产业结构调整指导目录（2019 年本）发改委 2019 年 10 月“第一类 鼓励类”-“十一、石化化工”-“10、芳族酮聚合物芳族酮聚合物等工程塑料生产以及共混改性、合金化技术开发和应用”；“二十、纺织”-“4、高性能纤维及制品的开发、生产、应用”-“聚醚醚酮聚醚醚酮纤维（纤维（PEEK）”8 战略性新兴产业分类（2018）统计局 2018 年 11 月“3 新材料产业”-“3.3 先进石化化工新材料”-“3.3.1 高性能塑料及树脂制造”-“3.3.1.1 工程塑料制造”-“聚醚醚酮（聚醚醚酮（PEEK）”“3 新材料产业”-“3.5 高性能纤维及制品和复合材料”-

313、“3.5.2 高性能纤维复合材料制造”-“3.5.2.2 高性能热塑性树脂基复合材料制造”-“非连续纤维增强复合材料（非连续纤维增强复合材料（PEEK、PEI、PSU等）等）”“3 新材料产业”之“3.6 前沿新材料”中的“3.6.1 3D 打印用材料制造”9 增强制造业核心竞争力三年行动计划（2018-2020 年）发改委 2017 年 12 月“新材料关键技术产业化实施方案”-“二、先进有机材料”-“5、芳族酮聚合物”-“包括聚醚醚酮聚醚醚酮、聚醚酮、聚醚酮酮。聚醚醚酮是主要品种”10“十三五”材料领域科技创新专项规划 科技部 2017 年 4 月 重点发展特种工程塑料特种工程塑料等先进结

314、构材料技术；将我国特种工程塑料特种工程塑料等高端产品的自给率 5 年内从 30%提高到 50%；重点发展先进结构与复合材先进结构与复合材料料；“四、发展重点”-“（五）先进结构与复合材料”-“6.高性能高分子结构材”-“高性能聚醚酮高性能聚醚酮”11 战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016 版）发改委 2017 年 1 月“3 新材料产业”-“3.2 先进结构材料产业”-“3.2.4 工程塑料及合成树脂”-“新型工程塑料新型工程塑料与塑料合金”、“新型特种工程塑料新型特种工程塑料”、“高性能高性能热塑性树脂热塑性树脂”、“汽车轻量化热塑性复合材料汽车轻量化热塑性复合材料”12 新材料产

315、业发展指南 工信部 发改委 科技部 财政部 2017 年 1 月 加快推动先进基础材料工业转型升级，以特种合成橡胶及工程塑料工程塑料等先进化工材料等为重点。工程塑料工程塑料等产品结构不断优化，有效支撑了高速铁路、载人航天、海洋工程、能源装备等工程顺利实施。13“十三五”国家战略性新兴产业发展规划 国务院 2016 年 11 月 进一步发展壮大新材料等战略性新兴产业。突破耐高温高强度工程塑料耐高温高强度工程塑料等增材制造专用材料。提高新材料基础支撑能力，顺应新材料高性能化、吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-111 序号序号 政策名称政策名称 出台部门出台部门 出台时间出台时间

316、 行业政策行业政策 多功能化、绿色化发展趋势。到 2020 年，力争使重大关键材料自给率达到 70%以上。14 石化和化学工业发展规划（2016-2020 年）工信部 2016 年 10 月 围绕航空航天、高端装备、电子信息、新能源、汽车、轨道交通、节能环保、医疗健康以及国防军工等领域，适应轻量化、高强度、耐高温、稳定、减震、密封等方面的要求，提升工程塑料工程塑料工业技术，加快开发高性能碳纤维及复合材料。提升聚芳醚酮聚芳醚酮/腈等生产技术。加快开发 3D 打印用光敏树脂以及聚醚醚酮聚醚醚酮、碳纤维增强尼龙复合材料等耐高温高强度工程塑料。注：部分文件中提到的芳族酮主要包括 PEEK、聚醚酮（PE

317、K）、聚醚酮酮（PEKK）等 3、行业主要法律法规政策对发行人经营发展的影响、行业主要法律法规政策对发行人经营发展的影响 上述法律法规及政策为我国特种工程塑料以及 PEEK 产业链上下游的建立及完善打下坚定的基础，并将鼓励、推动公司所属行业的快速发展，促进公司持续提升产品技术水平。新材料的开发和应用是我国由制造大国迈向制造强国的重要工业基础之一。PEEK 作为高分子新材料领域中的一个重要组成部分，在电子信息、交通运输、航空航天、能源工业、医疗健康、3D 打印等领域有着广泛的发展空间和市场应用。在国家主要法律法规政策的鼓励、推动下，预计 PEEK 产业未来将有较大的市场增长空间。（三）行业发展概

318、况（三）行业发展概况 1、工程塑料行业发展概况工程塑料行业发展概况（1）工程塑料的概念 工程塑料是指能长期作为结构材料承受机械应力，并在较宽的温度范围内和较为苛刻的化学物理环境中使用的塑料材料。与通用塑料相比，工程塑料拥有更加优异的机械性能、电性能、耐化学性、耐热性、耐磨性、尺寸稳定性等优点。按照用量、性能和使用范围划分，工程塑料可分为通用工程塑料和特种工程塑料。特种工程塑料根据特殊用途需求而研制，与通用工程塑料相比性能更优异、更耐高温和腐蚀，能够应对各种严苛和复杂工况的要求。自上世纪 60 年代聚酰亚胺（PI）问世以来，已开发成功并产业化的特种工程塑料主要品种还包括聚酰胺酰亚胺（PAI）、聚

319、醚酰亚胺（PEI）、聚砜（PSF）、聚醚砜（PES）、液晶吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-112 聚合物（LCP）和聚醚醚酮（PEEK）等。（2）我国工程塑料行业的发展现状 我国工程塑料产业起步较晚，但发展迅速，目前已逐步形成了具有树脂合成、塑料改性与合金加工应用等相关配套能力的完整产业链，产业规模不断扩大，并且出口不断增长；企业规模持续壮大，产品品种不断增加；科技水平日益提高，部分产品技术质量指标也已接近国外先进水平；管理水平明显提高。当前，我国工程塑料产业发展的矛盾主要体现在：通用工程塑料缺乏自主核心技术，特种工程塑料产研脱节；国产技术装备水平相对较低，产品质量稳定性

320、差；国内产品供应不足，专用料比例低，中低档产品偏多；产品结构不够合理，基础树脂合成企业少，改性加工型企业多；技术投入不够，产品开发与市场服务脱节，本土企业的竞争力较差。总体来看，我国工程塑料有效生产能力仍不能满足国内市场的需要，我国现已成为全球最大的工程塑料进口国。根据统计，2018 年我国工程塑料的自给率仅为 62%。石油和化学工业“十四五”发展指南明确指出重点发展工程塑料及特种工程塑料，力争 2025 年自给率提升到 85%。我国特种工程塑料的自给率则更低，2018 年我国特种工程塑料自给率为 38%。为此，2017 年 4 月科技部发布的“十三五”材料领域科技创新专项规划明确提出，要重点

321、发展“特种工程塑料”等“先进结构材料技术”；在“十三五”期间将我国“特种工程塑料等高端产品的自给率 5 年内从 30%提高到 50%”。在特种工程塑料中，PEEK 是目前进口依存度最大的材料之一。我国主要我国主要特种特种工程塑料工程塑料 2020 年进口依存度年进口依存度 产品产品 进口依存度进口依存度 PI（聚酰亚胺）25%PPA（半芳香族聚酰胺）70%LCP（液晶聚合物）80%PEEK（聚醚醚酮）75%资料来源：特种工程塑料行业现状及发展前景分析 2、PEEK 发展历程发展历程概况概况（1）产品研发阶段（1978 年-1992 年）吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-11

322、3 1978 年，英国帝国化学工业公司（ICI）首先研发出了 PEEK，初期主要用于军工领域，其产能一直处于较小规模（仅有 400 吨/年左右），产品也处于研发完善阶段。（2）垄断发展阶段（1993 年-2004 年）1993 年，ICI 公司的 PEEK 业务被英国威格斯收购并开始独立运营。PEEK在民用高科技领域应用逐步拓展，其市场规模快速增长。1999 年英国威格斯将PEEK 的生产能力增加至 2,000 吨/年，2003 年提升至 2,800 吨/年。本阶段全球仅有英国威格斯具备 PEEK 大规模生产能力，由于英国威格斯对 PEEK 进行了技术封锁，市场被其垄断。英国威格斯因在 PEE

323、K 上的成就于 1997 年荣获英国女王创新奖（Queens Award for Innovation）。（3）垄断瓦解及全面发展阶段（2005 年-至今）在我国政策大力扶持下，吉林大学率先自主研发出具有独立知识产权的实验室 PEEK 合成技术，打破了英国威格斯对 PEEK 的垄断。2005 年 6 月，德国德固赛集团（Degussa AG）（后更名为“赢创工业集团”（Evonik Industries AG）通过其下属的德固赛（中国）投资有限公司与吉林大学在 PEEK 项目上进行合作，以合资公司进行研发生产（前述合资公司现更名为吉大赢创高性能聚合物（长春）有限公司（简称“吉大赢创”）。吉大赢

324、创在吉林大学中试技术基础上利用德国赢创在化工领域的强大研发能力，经过 5 年的研发，于 2010 年成功开发并生产出了商业化的 PEEK 树脂。2006 年，比利时索尔维完成了对印度 Gharda 化学公司聚合物分部的收购，2008 年 4 月，其在印度生产 PEEK 的第一套商业化装置投产，年产能为 500 吨。发行人于 2006 年成立后一直专注于 PEEK 行业，经过近 10 年的反复实验，探索和积累了大量的 PEEK 在大规模工业化化工合成过程中的关键理论创新、控制技术和工艺参数，在 2014 年成功实现了 PEEK 的产业化生产，目前是 PEEK树脂产销量最大的中国企业。除上述企业以

325、外，浙江鹏孚隆、长春吉大特塑、山东浩然、山东君昊高性能聚合物有限公司也相继进入 PEEK 树脂生产领域。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-114 3、PEEK 市场供需概况市场供需概况（1）PEEK 市场需求分析 国际市场需求分析 PEEK 自 1978 年问世以来，生产能力不断提升，消费量也稳步增长。2012年 PEEK 消费量达到 3,590 吨，2019 年全球消费量 5,835 吨，年均增长率 7.19%，预计 2019-2022 年全球PEEK 总需求量将以年均 9.0%的增长率逐步增加，到 2022年，PEEK 材料的全球市场需求预计可达到 7,560 吨。市场

326、容量方面，根据市场研究及咨询机构Emergen Research的数据，全球PEEK市场容量在2019年为7.21亿美元，预计到 2027 年将增长至 12.26 亿美元，年均复合增长率为 6.8%。全球 PEEK 消费区域主要集中在欧洲、美洲和亚太地区，其中欧洲是 PEEK的最大市场，其相关产业发展相对成熟。PEEK 的生产主要集中在英国、印度和中国，美国、日本和韩国都是 PEEK 的主要进口国，以上国家都是高端精密注塑零部件产业较发达的国家，而 PEEK 作为特种工程塑料主要应用于高端产业。近几年由于中国经济和技术的迅猛发展，产业不断升级，中国的 PEEK 市场消费量逐年增加，已经成为继欧

327、洲和美国外最大的 PEEK 消费市场，并且增速远超全球平均水平，PEEK 的消费呈现局部高增长的情形。全球主要全球主要 PEEK 消费地区情况消费地区情况 地区地区 消费量（吨）消费量（吨）占总消费占总消费量比例（量比例（%）同比增长（同比增长（%）2019 年年 2022（预测）（预测）2019 年年 2022（预测）（预测）中国 1,400 1,950 24.0 25.8 27.2 日本 300 410 5.1 5.4 1.6 亚太其他地区 345 440 3.9 5.8 7.8 北美 1,550 1,755 26.6 23.1 6.0 欧洲 2,060 2,800 35.3 37.0 6

328、.3 其他 179 205 3.1 2.7 4.5 总计总计 5,835 7,556-9.0 数据来源：化工新型材料2020 年 5 月聚醚醚酮市场分析及发展趋势，作者：张丽（石油和化学工业规划院）从全球消费结构来看，PEEK 在交通运输领域应用最为广泛，具体如下：吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-115 2018 和和 2019 年全球年全球 PEEK 在不同领域消费量情况在不同领域消费量情况 消费领域消费领域 2018 年年 2019 年年 同比增长同比增长（%）消费量（吨）消费量（吨）占比（占比（%）消费量（吨）消费量（吨）占比（占比（%）交通运输 2,152.00

329、40.20 2,346.00 40.21 9.00 工业领域 1,354.00 25.29 1,476.00 25.30 9.00 电子信息 1,307.00 24.42 1,424.00 24.40 8.90 医疗及其他 540.00 10.09 589.00 10.09 9.10 总计总计 5,353.00 100.00 5,835.00 100.00 9.00 数据来源：化工新型材料2020 年 5 月聚醚醚酮市场分析及发展趋势，作者：张丽（石油和化学工业规划院）PEEK 于 1978 年被首次成功开发，并于 1990 年代正式商业化，是发明和商业化时间最晚的特种工程塑料之一，其正处于商

330、业化程度不断提高，下游应用领域不断拓展、深化，加工方式不断成熟的阶段。市场对于一种新兴材料的接受需要一定的时间，对其特性、加工方式、应用方法的理解和认可需要逐步学习和接受。同时，目前由于 PEEK 树脂价格相对较高，其应用主要在高端领域。因此，参考其他工程塑料的发展历程，随着市场对 PEEK 特性理解的不断加深，以及PEEK 树脂产量不断提升，价格逐步下降，其消费量也将逐步增加。国内市场需求分析 随着全球电子信息、汽车、航空航天产能不断向亚太地区转移，亚太地区的PEEK 消费增长速度远超欧洲，尤其是中国 PEEK 市场增长迅猛。2012-2020 年，中国 PEEK 产品需求量不断增加，从 2

331、012 年的 80 吨增长至 2021 年的 1,980 吨，年均复合增长率达到 42.84%，中国 PEEK 市场增速数倍于全球市场平均增速。吉林省中研高分子材料股份有限公司 招股说明书 1-1-116 2012-2021 年中国年中国 PEEK 产品市场消费量产品市场消费量 数据来源：化工新型材料2020 年 5 月聚醚醚酮市场分析及发展趋势，作者：张丽（石油和化学工业规划院），前瞻产业研究院2022-2027 年中国 PEEK 材料行业市场前景预测与投资战略规划分析报告（2）PEEK 市场供给分析 全球市场供给分析 目前，全球 PEEK 生产厂商呈现“一超多强”的竞争格局。英国威格斯是全

332、球最大的 PEEK 生产商，产能达到 7,150 吨/年，约占全球总产能的 60%。比利时索尔维现有 PEEK 产能 2,500 吨/年，其生产基地主要集中在印度，产品主要出口欧洲和日本。德国赢创（其主要 PEEK 生产主体位于中国）是仅次于英国威格斯和比利时索尔维的第三大 PEEK 生产商，其 PEEK 产能已达到 1,800 吨/年，目前产品主要出口欧洲。国内市场供给分析 中国 PEEK 市场不仅增速较高，国产 PEEK 产品也逐步被市场认可。一方面国产 PEEK 产品质量不断提升，逐步缩小了与国外产品的差距。2016 年以前国产 PEEK 纯树脂在质量上与英国威格斯等国外公司差距较大，尚

333、未达到尖端领域的使用要求。例如，国内电路板工装夹具所需的 PEEK 供应几乎由国外公司垄断，因为电路板工装夹具对于 PEEK 纯树脂质量要求极高，PEEK 树脂在保证力学和其他性能的同时，必须保证纯度高，产品批次稳定，尤其对产品金属含量要求极为严格，PEEK 树脂内金属等杂质过高会导致使用过程中产生静电击穿电路板、晶圆。因此，国产 PEEK 在电子信息领域所占比例很低。2016 年开始，以公司809009198012.50%44.44%92.31%56.00%79.49%57.14%27.27%22.07%15.86%00.10.20.30.40.50.60.70.80.900200025002012年2013年2014年2015年2016年2017年2018年2019年2020年2021年消费量（吨）增速(%)吉林省中研高