1、2020 NO.6(29) 清洁网络计划与美国数字霸权 复旦发展研究院 复旦大学网络空间国际治理研究基地 复旦大学中国网络空间战略研究所 清洁清洁网络网络计划计划与美国与美国数字数字霸权霸权 沈逸沈逸 江天骄江天骄 主编主编 复旦发展研究院复旦发展研究院 复旦大学网络空间国际治理研究基地复旦大学网络空间国际治理研究基地 复旦大学中国网络空间战略研究所复旦大学中国网络空间战略研究所 2 2020020 年年 9 9 月月 7 7 日日 nMoRrOtPpRqMnRsPoMpRoR9PbP9PmOoOmOpPiNpPwPfQnPoP7NpPyRwMnPtPMYoNnN 课题团队成员课题团队成员 课
2、题组组长：沈逸 复旦发展研究院教授 复旦大学网络空间国际治理研究基地主任 课题组副组长：江天骄 复旦发展研究院讲师 复旦大学网络空间国际治理研究基地主任助理 课题组成员：雷婷 复旦大学中国网络空间战略研究所科研助理 陆滨 复旦大学中国网络空间战略研究所科研助理 朱嘉豪 复旦大学中国网络空间战略研究所科研助理 高瑜 复旦大学国际关系与公共事务学院博士研究生 宫云牧 复旦大学国际关系与公共事务学院博士研究生 目录 摘要 . 1 前言 . 4 一、美国的经济霸权与数字霸权 . 6 1.美国通过两次世界大战建立其经济霸权 . 6 2.美国数字霸权的建立以经济霸权为基础 . 8 二、美国习惯于通过打压竞
3、争性企业维护其经济霸权 . 9 1.利用美元支付体系为核心表征的金融霸权工具对相关企业进行制裁和打压 . 10 2.通过出口管制禁令达到瘫痪乃至切断供应链的效果以实现对企业的极限施压 . 11 3.利用国内法律程序、长臂管辖和实体清单等对企业进行打压 . 16 三、美国坚持使用传统金融、技术和法律手段维护其数字霸权 . 19 1.通过将合规武器化压制他国企业发展 . 20 2.以技术管控、出口禁令等方式对企业实施精准打压 . 21 3.利用重新制定国际规则的能力优势挤压盟友的合理利益 . 22 四、清洁网络计划是新形势下美国实现其数字霸权的重要尝试 . 24 1.清洁网络计划本质上是一种以供应
4、链安全为由设置的非关税壁垒 . 24 2.清洁网络计划构成美国实现其数字霸权的一整套政策工具箱 . 25 3.清洁网络计划将损害其他国家的数字主权，阻碍行业发展 . 26 五、化解清洁网络计划风险的建议 . 27 1.保持开放的市场，为 ICT 供应商创造公平的竞争环境，避免设置贸易壁垒 . 28 2.根据国际标准和方法建立采购惯例和准则 . 28 3.建立全球 ICT 供应链安全规范，并采取有效措施建立信任 . 29 附录 1：欧洲“梯队”系统临时委员会公开案例 . 30 附录 2：美国制裁和打压他国重点企业案例 . 37 1 摘要摘要 2020 年 6 月,美国提出清洁网络（Clean N
5、etwork）计划，包括通 过制订清洁网络名单， 采取综合措施保护美国公民的隐私和公司敏感 信息免受所谓中国等恶意行为者的侵扰。该计划于 8 月 5 日更新，在 5G 清洁路径计划的基础上推出了五项新的计划来保护美国的关键电 信和技术基础设施。清洁网络计划基本覆盖全供应链生态闭环，是美 国在对中国网络产业长期研究和深度解剖基础上提出的精准打击策 略，可以看作是实现其数字霸权的一套工具箱。 清洁网络计划是一个挑战全球信息产业内生规律的非理性构想， 其表现形式，是美国政府部门基于高度意识形态化的主观战略认知， 以及来源复杂且难以精准表述的混合型需求所制定的模糊的战略构 想，其本质是指向全球信息产业
6、供应链安全与稳定的非关税壁垒，目 的在于实现具有强可复制性的基于国别和身份的歧视性市场准入控 制。清洁网络计划与 5G 清洁路径(5G Clean Path)计划等其他计划一 起，构成美国维护和巩固其数字霸权（即地缘政治与金融领域霸权在 数字时代的延伸与拓展）的关键举措。 清洁网络计划是美国数字霸权战略的最新产物， 目的在于以破坏 相关领域行业基本游戏规则的方式， 非对称地获取信息领域的主导权。 采取这种做法的目的是混合型的，包括：在短期内实现某种非健康态 的跃升让一个事实上不掌握 5G 领域产业优势的国家，以重新定 制歧视性和排他性战略，在全球范围内重新获得 5G 领域的主导；在 2 中长期
7、实体层面不具备产业意义上的压倒性优势的情况下， 依托产业 和技术之外的手段， 防止中国互联网产业对美国主导的全球数字产业 形成超越，从而维护美国的数字霸权。 美国的实践，包括制订清洁网络计划等在内，就是通过一系列非 技术性的歧视性安排，以诉诸地缘政治与政治猜忌的方式，将正常的 商业、行业竞争对手描述为国家威胁，继而采取不尊重市场游戏规则 的方式，包括但不限于对客观标准进行主观的随意解释、在实践当中 突破常规和默契等，形成显著以美国为中心的扭曲的市场秩序，进而 实现对相关行业厂商而言， 具有某种非对称掠夺特性的扭曲的市场秩 序。这种行为，威胁并挑战了全球范围的商业规则，具有典型的双重 标准、单边
8、主义和自我中心等霸权主义特征。 需要指出的是，自 20 世纪 80 年代以来，由于经济发展和技术进 步的客观规律， 总会有包括美国盟友在内的其他国家及其代表性的跨 国企业在国际市场上与美国竞争，甚至威胁到美国的主导地位。对于 这些竞争者，美国均通过金融、技术和法律等手段进行严厉的打压。 因此，中国绝不是美国数字霸权的唯一受害者，美国的数字霸权对整 个国际社会和数字产业都会带来危害。 美国在网络空间构建的是一种支配型的秩序， 这种支配型的秩序 要保证美国处于压倒性的优势位置， 进而追求实现以下四个方面的目 标： 第一，客观上美国要处于绝对安全的状态，同时具备压倒性的实 力优势，能够对除美国以外的
9、其他行为体，包括国家与非国家，随时 3 构成致命的威胁； 第二， 美国要求在网络空间， 以美国及其核心盟友为核心的群体， 具备非对称的行动自由，即可以在事实上不受约束地采取任何行为， 同时不允许任何其他行为体获得这种自由； 第三，要求美国企业和产业在全产业处于压倒性的领先位置，不 允许任何非美企业，包括来自美国盟友的非美企业，在未经美国许可 的情况下，形成对美国企业的挑战、威胁或者超越； 第四，美国必须具备根据自身的需求，包括意识形态理念，任意 调整全球范围相关产业分工态势的能力， 并实现对全球范围各类行为 体提升技术能力的实质性有效控制。 整体而言， 5G 清洁路径计划是美国数字霸权的初步体
10、现， 而清洁 网络计划则显示美国为维护其数字霸权已经变得歇斯底里， 其可能造 成的中长期负面影响与严重损害，已经清晰可见。 对全球所有行为体来说，除非能够保证“永远”不构成与美国政 府或者企业的竞争关系， 否则始终都面临来自美国网络霸权打压的常 态化风险。美国的此类霸权行径，违背产业发展客观规律，将损害其 他国家的数字主权，阻碍行业发展。为了应对美国网络空间霸权主义 行径给 5G 等新兴技术应用和人类社会发展带来的挑战，让技术真正 造福人类，国际社会需要共同努力，保持开放的市场以促进创新和竞 争，以客观的标准，和明确告知风险且高度透明的要求作为依据建立 采购惯例与准则， 建立全球 ICT 供应
11、链安全规范并采取有效措施建立 信任，化解清洁网络计划带来的风险。 4 清洁清洁网络网络计划与美国计划与美国数字数字霸权霸权 前言前言 2020 年 6 月,美国提出清洁网络计划，包括通过制订清洁网络名 单， 采取综合措施保护美国公民的隐私和公司敏感信息免受所谓中国 等恶意行为者的侵扰。该计划于 8 月 5 日更新，在 5G 清洁路径计划 的基础上推出了五项新的计划来保护美国的关键电信和技术基础设 施。清洁网络的五项新工作包括：清洁运营商，确保所谓不受信任的 中国运营商不与美国电信网络连接；清洁商店，从美国移动应用商店 中删除不受信任的应用；清洁应用程序，防止所谓不受信任的中国智 能手机制造商在
12、其应用商店中预装（或以其他方式使之可供下载）受 信任的应用程序；清洁云，防止美国公民敏感个人信息和企业知识产 权在百度、阿里巴巴、腾讯等可被外国对手访问的基于云的系统上进 行存储和处理；清洁电缆，确保连接美国与全球互联网的海底电缆不 被所谓中国大规模破坏并进行情报收集。 美国的清洁网络计划是基于国家主观战略和需求的行业基础战 略，这种判定不是对技术本身进行客观判定，而是以技术来源方的身 份属性作为主要判定标准。 这种带有主观色彩的意识形态偏见的做法 违背产业规律，将会严重扰乱全球产业链。从本质上来说，清洁网络 计划是美国维护其数字霸权的关键举措， 是在信息产业以供应链安全 为由设置的非关税壁垒
13、，其最终目标是维护美国的数字霸权。 需要指出的是， 清洁网络计划是美国在对中国网络产业长期研究 5 和深度解剖基础上提出的精准打击策略， 是在中国互联网产业对美国 数字霸权形成挑战的背景下，所采取的一种非常态化的手段，其核心 特征，就是尝试颠覆性地重构规则，迫使各方以意识形态等非技术因 素进行重新站队，继而扭曲和干扰全球市场的正常秩序。 华为、中兴等中国企业不是第一批受害者，在此之前，日本的东 芝、法国的阿尔斯通、空中客车等，无论其所在母国与美国的关系如 何， 均因自身在相关行业取得的成功， 而遭遇来自美国的霸凌和打压。 整体来看，自 20 世纪 80 年代以来，由于经济发展和技术进步的 客观
14、规律， 总会有包括美国盟友在内的其他国家及其代表性的跨国企 业在国际市场上与美国竞争，甚至威胁到美国的主导地位。对于这些 竞争者， 美国均通过金融、 技术和法律等手段进行严厉的打压。 因此， 中国绝不是美国数字霸权的唯一受害者， 美国的数字霸权对整个国际 社会和数字产业都会带来危害。 美国此次制订清洁网络计划对包括华为在内的中国企业的打压 是美国霸权行径的自然延续。在中美战略竞争加剧的今天，中国成为 了美国的针对对象。在未来，如果其他国家与美国存在类似的战略竞 争，美国很有可能对其他国家采取同样的措施；甚至在某种极端情况甚至在某种极端情况 下， 如果此类行为模式未能得到有效的矫正继而获得了某种
15、事实上常下， 如果此类行为模式未能得到有效的矫正继而获得了某种事实上常 态化的认可， 即使没有形成战略竞争的局面， 只要美国不满意自身在态化的认可， 即使没有形成战略竞争的局面， 只要美国不满意自身在 相关产业所获得的收益， 就可以用类似的方式， 通过施压来获取额外相关产业所获得的收益， 就可以用类似的方式， 通过施压来获取额外 的收益的收益。 6 一、一、美国的经济霸权美国的经济霸权与与数字霸权数字霸权 美国作为世界头号互联网大国， 在网络空间一直致力于谋求一种 霸权。根据美国的设想，实现其数字霸权最理想的方式是联合盟友在 底层掌握对于网络的控制权， 进而通过美国的高科技企业以提供互联 网服
16、务的方式在各国渗透，在云端进行数据控制，最后通过掌握的数 据与情报网络一起组成协同平台， 实现其数字霸权并服务于自身国家 利益。美国的数字霸权建立在美国的经济霸权基础之上，两次世界大 战帮助美国实现其经济霸权，并一直保持到现在。 1 1. .美国通过两次世界大战建立其经济霸权美国通过两次世界大战建立其经济霸权 第一次世界大战期间，作为非参战国，美国通过售卖军火迅速积 累了大量财富。战争时期，政府暂停反托拉斯的行动、推动科学研究 进步， 以及鼓励军售等举措间接地为战后新兴技术产业的脱颖而出奠 定了基础。第一次世界大战结束时，美国已从曾经的负债累累一跃而 成为各国的债主，从资本输入国变为资本输出国
17、，从债务国变成了债 权国。1920 年，美国开始步入工业化中期阶段， 这也是美国正式取代 英国，成为世界新霸主的重大转折时期。1939 至 1945 年爆发的第二 次世界大战，又为美国带来了一次经济增长的良机，这次战争对于美 国财富增长的影响程度之深、影响范围之广都是史无前例的。二战结 束时，美国的 GDP 已是英国的 10 倍，其黄金储备为 200 亿美元，几 乎占当时世界总量(约 330 亿美元)的三分之二。 1 也正是在这个时期， 美国根据 “租借法案” 向盟国提供了价值 500 1 鲍盛钢： 美国是如何和平崛起的 ， 联合早报 ，2010 年 5 月 24 日。 7 多亿美元的货物和劳
18、务。黄金源源不断流入美国，美国的黄金储备从 1938 年的 145.1 亿美元增加到 1945 年的 200.8 亿美元，约占世界黄 金储备的 59。美元的国际地位因其国际黄金储备的巨大实力而空 前稳固。 这使得美国可以建立一个以美元为支柱的有利于美国对外经 济扩张的国际货币体系。 1945 年 12 月 27 日，在参加布雷顿森林会议的所有国家中，二 十几国代表在布雷顿森林协定上签字，正式成立国际货币基金组 织和世界银行。从此，开始了国际货币体系发展史上的一个新时期。 布雷顿森林体系以黄金为基础，以美元作为最主要的国际储备货币。 美元直接与黄金挂钩，各国货币则与美元挂钩，并可按 35 美元一
19、盎 司的官价向美国兑换黄金。 它使美元在战后国际货币体系中处于中心 地位， 从此， 美元成为了国际清算的支付手段和各国的主要储备货币。 二战临近结束之时，美国就开始在各个领域建立国际机制，填补 英国霸权崩溃造成的真空，建构自己的霸权体系。在经济领域，美国 主导建立了国际货币基金组织(IMF)、世界银行(WB)、关贸总协定 (GATT，即后来的世界贸易组织 WTO)等赖以控制和管理世界经济的国 际机制，打造自由主义国际经济秩序。 1945 至 1969 年，美国在这一时期登上了资本主义世界的高峰。 以原子能技术、宇航技术、电子计算机技术发展为标志的新科学技术 革命在美国兴起，推动美国经济高度现代
20、化发展。此外，美国现代企 业组织、国家和国际垄断组织均实现了新的发展，同时跨国公司也迅 速崛起。得益于上述条件，美国成为高度现代化的超级大国，并开始 8 向后工业社会和信息社会转化。以核能、计算机以及空间技术为代表 的第三次工业革命推动着全球供应链的转移， 使美国成为全球供应链 的核心。 2 2. .美国数字霸权的建美国数字霸权的建立以经济霸权为基础立以经济霸权为基础 美国的经济霸权助推了其数字霸权的建立。 从互联网的发展历史 看，美国具有得天独厚的优势，它既是互联网技术最主要的发源地， 也是网络根域名解析服务器最大的控制国。 美国通过控制网络来控制 世界，进而巩固其霸权地位。在第二次世界大战
21、后的第三次科技革命 中，美国在资源配置、技术标准、内容生成等方面都处于垄断地位， 其对于网络资源分配以及产业链关键环节的主导权， 构成了美国数字 霸权的基础。 2目前，包括操作系统、芯片设计、软件等在内，全球互 联网产业链上的每个关键环节基本都被美国所主宰。 凭借其在网络产 业链关键环节的主导权，美国在网络空间拥有了绝对的优势，进而使 美国可以在全球开展不受节制的大范围窃听和监听， 以实现自身的数 字霸权。此外，美国还通过制定全球通用的互联网技术标准，掌握通 信领域的控制权。最后，美国通过制定网络空间国际规则，使美国的 霸权政策合法化。从奥巴马政府到特朗普政府，美国不断提高网络在 国家安全中的
22、地位，出台一系列网络空间战略，巩固其网络空间主导 地位，维护其网络霸权。清洁网络计划与美国一系列网络空间国家战 略一脉相承， 是当前新时期美国为维护其全球数字霸权而利用国家力 量强制进行的努力，是美国网络霸权战略在数字行业领域的体现。 2 杜雁芸： 美国网络霸权实现的路径分析 ， 太平洋学报2016 年第 2 期，第 66 页。 9 冷战结束之后， 美国一方面凭借其超强的军事能力巩固其在政治 和安全领域的霸权；另一方面，随着全球化的深入开展，美国主要依 靠金融、技术和法律制度护持其在经济领域的霸权地位。 图图 1 1：美国经济霸权体系美国经济霸权体系 二、二、美国美国习惯于习惯于通过打压通过打
23、压竞争性竞争性企业企业维护其经济霸权维护其经济霸权 由于经济发展和技术进步的客观规律， 总会有包括美国的盟友在 内（20 世纪 80-90 年代的日本、西欧大国）的其他国家及其代表性的 跨国企业在国际市场上与美国竞争，甚至威胁到美国的主导地位。 对于这些竞争者，美国会通过金融、技术和法律三种手段进行严 厉的打压。金融方面主要是利用美元霸权的优势地位，实施独特的金 融制裁，将相关企业列入制裁名单，迫使其无法使用美元进行交易结 算；技术方面包括出口管制禁令，以及通过切割或重组供应链，掐断 企业生命线； 法律方面， 美国起初依赖以 WTO 为代表的国际多边制度， 但随着其他国家实力不断增强，对 WT
24、O 法律和程序有了更深入的了 解，美国开始认为国际制度效率低下，但本质问题是伴随其他国家的 崛起，美国逐渐失去了对国际多边主义平台事实上的有效控制，因此 美国经济霸权的 护持 以美元支付主导 的全球金融体系 先进技术研发及 全球供应链 法律与国际制度 10 美国开始退回双边和单边的框架， 频繁使用包括 301 调查在内的国内 法律程序，借助长臂管辖和实体清单等各种政策工具的不同组合，使 “合规问题武器化” ， “贸易和技术问题政治化” ，并最终发展出了习 惯性的“安全化”处置方式，即将上述问题全部人为建构成所谓国家 安全问题，继而采取更具主观性和随意性的方式，来护持美国的霸权 地位。 1 1.
25、 .利用美元支付体系利用美元支付体系为核心表征的金融霸权工具为核心表征的金融霸权工具对相关企业进行制对相关企业进行制 裁和打压裁和打压 单边金融制裁是美国最强有力的武器之一。 这种制裁之所以具有 直接的强制性， 主要是凭借美元在全球商品、 资本交易中的核心地位， 其具体实现路径是通过以环球银行金融电信协会（SWIFT）为主的美 元跨境资金清算系统与跨境金融基础设施来进行。 SWIFT 成立于 1937 年， 目前已经为全球 200 多个国家和地区的 11000 多家机构提供安全 讯息服务和接口软件。 作为以美元主导的国际清算体系的重要组成部 分，任何在全球广泛开展业务往来的个人、企业组织和国家
26、等都无法 避开 SWIFT，而且美国还可以利用 SWIFT 组成的金融交易网络，通过 相关金融数据精确识别制裁目标并制定制裁手段， 实行动态监管以保 证制裁效果。 美国利用美元支付体系对相关企业进行制裁和打压通常 出现在美国经济利益受损或市场地位受到威胁时，以美国对“北溪 2 号”项目的制裁为典型。 “北溪 2 号”是俄罗斯与欧盟的天然气合作项目，目标是通过波 罗的海和德国，每年向欧盟国家提供 550 亿立方米的天然气。然而， 11 该项目却受到美国的阻挠。2019 年 1 月，美国驻德国大使格雷内尔 警告德国企业，并指出： “ 北溪 2 号将使乌克兰的安全和政治地位 下降，导致俄罗斯介入干预
27、乌克兰冲突的风险上升。此外，欧盟也会 因此产生对俄罗斯能源安全的依赖性。 所有参与相关项目的企业必须 要明白与之相关的企业声誉损失和可能受到的制裁。 ” 为了打消乌克兰的顾虑，俄罗斯、欧盟和乌克兰三方在欧盟总部 布鲁塞尔举行了天然气问题谈判， 并于2019年12月19日达成一致。 然而，就在次日，美国总统特朗普随即签署通过2020 财年国防授权 法案 ，对参与“北溪 2 号”项目的施工建设方实施制裁，但美国的 这一举动遭到德国的强烈反对。 美国此举是出于地缘政治和经济利益考虑。 因为美国希望对欧洲 出口液化天然气，如果“北溪 2 号”项目顺利实施，美国在欧洲的液 化天然气市场将被俄罗斯取代，美
28、国的经济利益将受损，美国在欧洲 事务上的话语权也会降低。 2 2. .通过出口管制禁令通过出口管制禁令达达到到瘫痪乃至瘫痪乃至切断供应链切断供应链的效果以实现对的效果以实现对企业企业 的极限施压的极限施压 发布出口管制禁令，达到瘫痪乃至切断供应链的效果，继而实现 对目标企业的极限施压，是美国维护其经济霸权的第二种常见手段。 美国一方面通过出口管理法 （EAA） 、 武器出口管制法 （AECA）和 国际突发事件经济权力法 （IEEPA）等国内出口管制法律对军用产 品、军民两用产品以及技术的出口进行管制，另一方面又通过瓦森 纳协定联合盟友和主要西方国家对军用产品、军民两用产品和高技 12 术产品向
29、中国等国家的出口实行控制。 二战后美苏冷战时期，为防止苏联阵营发展高端武器，在美国提 议下，美国、英国、日本、法国、澳大利亚等 17 个国家于 1949 年 11 月在巴黎成立了巴黎统筹委员会（简称“巴统”） ，限制成员国向社 会主义国家出口战略物资和高技术。苏联解体后，巴统于 1994 年 4 月 1 日正式解散。2 年后，以美国为主导的瓦森纳协定在奥地利 维也纳签署，继承了巴统的禁运政策。该协定成为美国对异己国家高 技术产业发展进行围堵和打压的重要手段。 通过出口管制禁令瘫痪乃 至切断供应链的方法常常在其他国家企业威胁到美国的技术领先优 势时被使用，典型的案例是日本“东芝事件”和欧洲“空客
30、公司监听 案”。 美国和日本在 20 世纪 80 年代在高新技术领域竞争激烈，1987 年， 东芝集团旗下的东芝机械被揭露偷偷向苏联出口降低潜艇噪音的 数控机床。随后，美国发起了对东芝机械公司的调查以及对日本的经 济制裁。如表 1 所示，1985 年美国半导体协会（SIA）向美国贸易代 表办公室（USTR）提起有关日本半导体企业倾销的诉讼，由此美国对 日本电子产品发起了 301 调查。1986 年美国与日本签订美日半导 体协议 ， 要求约束日本的倾销行为， 限制日本半导体对美国的出口， 并鼓励日本将美国半导体产品的市场份额增至 20%。 1991 年第一个为 期五年的美日半导体协议到期，美日又
31、签订了第二个五年协议， 同时进一步扩大美国半导体产品在日本的市场占有率。之后，美国半 导体企业逐渐恢复市场竞争力，于 90 年代中期超越日本半导体企业 13 的全球市场占有率。 表表 1 1： “东芝事件”后美国对日本的调查与制裁： “东芝事件”后美国对日本的调查与制裁 图 2.1：美日半导体产品占世界 市场份额（1970 年代） 图 2.2：美日半导体产品占世界 市场份额（1982 年） 图 2.3： 美日半导体产品占世界市 场份额（1989 年） 图图 2 2：美日半导体产品占世界市场份额变化美日半导体产品占世界市场份额变化 3 3 “东芝事件” 表面上看是一起由违反巴统出口管制规则而引起
32、的 美日贸易摩擦，但日本东芝机械公司并不是唯一的交易方，挪威国营 军工企业康斯伯格公司也牵涉其中， 两家公司联手完成对苏联的数控 机床出口。 双方的合作使得这一违反出口管制的问题成为多国贸易问 题，但美国却将矛头直指东芝机械公司。这表明美国的意图绝不仅仅 是为了维护巴统的禁运协议， 更是为了保住自身在高新技术产业的领 3 “The U.S.-Japan Semiconductor Agreement: Keeping Up the Managed Trade Agenda”, The Heritage Foundation, January 24,1991, https:/www.herita
33、ge.org/asia/report/the-us-japan-semiconductor-agreement-keeping-the- managedtrade-agenda. 1985 301调查（针 对日本电子 产品） 1986 美日半导 体协议 （第一个五 年协议）： 规定美国产 品在日本的 市场份额增 加到20% 1987 对日本实施 经济制裁 （对日本出 口美国的储 存器征收 100%关税） 1988 国会通过法 案：3年内禁 止东芝机械 公司的产品 进入美国市 场 1991 美日半导 体协议 （第二个五 年协议） 60% 15% 25% 1970年代 美国日本其他 51% 35%
34、 14% 1982年 美国日本其他 35% 51% 14% 1989年 美国日本其他 14 先地位。作为核心战略产业，半导体产业是衡量一国科技领导力的重 要指标。如图 2.1 所示，在上世纪七十年代，美国的半导体产业在世 界范围具有绝对统治力，在世界市场中占有 60%的份额，而当时日本 半导体产业远远落后于美国，其世界市场占有率约为 15%。进入上世 纪八十年代后，日本的半导体产业飞速发展，到 1982 年已占有 35% 的世界市场份额， 威胁了美国在半导体产业的统治地位。 1983 年美国 商务部的报告指出， 在五大高新技术领域中， 美国目前只在飞机制造、 航空航天技术领域仍然保持着领先地位
35、， 而在半导体技术、 光纤技术、 智能机械技术领域落后于日本。 4美国自二战以来建立起的经济霸权 需要通过自身在高新技术领域的领先实力来护持。 日本半导体产业在 上世纪八十年代的飞速发展挑战了美国在先进技术上的领导力， 因而 受到美国的调查与制裁，被迫通过与美国签订半导体协议的方式，一 方面减少对美的半导体产品出口， 一方面保证美国半导体企业的在日 本的市场份额。这些行为背后反映了美国对自身经济霸权的护持，尤 其是面对自身技术优势的相对衰落时， 美国通过加征关税和签署协议 等方式，限制日本电子产品的出口和半导体产业的发展。美国就“东 芝事件”对日本展开贸易调查与经济制裁的时间线，正与日本半导体
36、 产业腾飞的时间脉络重合，由此可以窥见美国在“东芝事件”背后的 真实意图。 需要指出的是，美国对日本半导体行业的打压方式，就是摧毁日 本半导体行业的成品制造能力（当时是内存条为代表的成品） ，然后 4 侯文富： “东芝事件”及其影响刍议 ， 日本学刊2000 年第 1 期，第 46 页。 15 迫使日本转向配件化的制造业上端移动， 生产诸如光刻胶之类的配件。 这种移动看似伴随技术进步， 但在国家层面上意味着日本以及日本相 关企业在全球产业体系中的地位被大幅度边缘化，失去了自主性，只 有在配合美国的产业链封锁或者排挤战略时， 才能真正发挥实质性的 作用，否则只能在日韩之间的有限度争端中起到有限度
37、的作用。 更极端的实践， 则是美国企业与政府联合在商业行为中表现出的 非商业化实践模式。1994-1995 年间，在沙特阿拉伯价值 60 亿美元 的飞机合同竞标中，欧洲空中客车公司输给了美国波音公司。由于怀 疑内部存在不公平竞争，空客公司随后向欧盟发起投诉，欧盟遂成立 临时委员会着手调查。结果发现波音公司为“五眼联盟”提供了一套 名为“梯队（Echelon） ”的全球电子监控系统，美国国家安全局利用 该系统的电信卫星拦截功能， 从一架商业通信卫星上获取了欧洲空客 公司与沙特政府、航空公司之间所有的传真和电话。美方通过分析通 讯内容，认为空客公司的代理商向沙特官员行贿，并将大量商业机密 提供给美
38、国波音公司，从而推动了美国波音和麦克唐纳道格拉斯公 司的竞标并最终成功。有趣的是，在以欧洲空客案为代表的美国监听 商业机密的案件中， 所有的受害公司或个人却被美方称为 “犯罪者” ， 冠之以商业贿赂、非法转让、窃取专利等罪名。而且，临时委员会的 报告还发现， 美国开展商业监听帮助美企获得竞争优势的类似案例还 有许多，仅公开可查的就有 20 多起，覆盖日本、法国、德国、以色 列等国的多家著名企业。但更令人震惊的是，在事情暴露之后，曾经 出任美国中央情报局局长的伍尔西居然在华尔街日报上公开发表 16 题为“为何要监听盟友”的署名文章，将这种监听行为定义为“美国将这种监听行为定义为“美国 企业企业获
39、得公平贸易环境的必要条件。 ”获得公平贸易环境的必要条件。 ” 总之，欧洲空客公司案体现了美国“双重标准”的霸权逻辑：即 美国拥有最先进的技术，因此在各类商业竞标中获胜是理所应当的； 而欧洲在技术、成本、质量、市场等方面落后于美国，若欧洲企业战 胜美国公司，那么一定是该国或该公司采取了贿赂等非法手段。换言 之，只有美国在技术、经济、社会等领域占据绝对优势的世界，才是 真正“公平合理”的世界。这条逻辑线与如今美国对华经济施压如出 一辙。 3 3. .利用国内法律程序、长臂管辖和实体清单等对企业进行打压利用国内法律程序、长臂管辖和实体清单等对企业进行打压 全球化导致全球各国深度相互依赖，但这种依赖
40、具有不对称性。 这为国际关系中复杂相互依赖中的优势一方带来了权力， 即这种非对 称性可被用于逼迫对象国改变其政策行为， 服从施压国意志。 5作为世 界唯一的超级大国， 美国为维护其经济霸权经常采取的第三种手段是 利用其国内法律程序、 长臂管辖和实体清单等对企业进行打压。 自 20 世纪 80 年代以来，这种打压主要面向日本和欧洲企业。 日本计算机产业在上世纪 70 年代迅速崛起，威胁到美国原有的 主导地位，1982 年，美国联邦调查局（FBI）线人谎称拥有 IBM 计算 机最新技术，使用钓鱼执法的招数，诱使日本日立与三菱电机的员工 出钱购买。等两公司拿到相关图纸后，FBI 迅速逮捕了 6 名“
41、商业间 谍” ，还对 12 名日本员工发出通缉令。日立和三菱电机不得不与 IBM 5 徐飞彪： 美长臂管辖的起源、扩张及应对 ， 中国外汇2019 年第 14 期，第 34 页。 17 缔结了技术使用费的支付合同， 仅 1983 年， 日立公司就支付了约 100 亿日元。 近十几年来，美国司法部在反海外腐败、违反制裁的伪装下，通 过起诉欧洲高科技公司的高管，给公司开出高额罚单的手段，成功打 击甚至瓦解了欧洲多个大型跨国公司。 作为法国的工业明珠，阿尔斯通公司（Alstom）曾在水电设备、 核电站常规岛、环境控制系统、交通运输部超高速列车和高速列车等 领域均位列世界第一，并在城市交通市场、区域列
42、车、基础设施设备 以及所有相关服务位居世界第二。此外，阿尔斯通公司在能源相关领 域也表现强劲，它提供了占世界装机总容量 15%的设备，在运输和输 配电市场等相关领域也位列世界第二。 2013 年的时候，阿尔斯通已被美国司法部调查 3 年多，但当时 阿尔斯通首席执行官柏珂龙决定不与美国当局合作。 为了达到削弱和 制裁阿尔斯通的目的，美国联邦调查局于 2013 年在美国机场抓捕了 前阿尔斯通高管皮耶鲁齐，之后他被起诉入狱。美国司法部指控皮耶 鲁齐涉嫌商业贿赂，并对阿尔斯通处以 7.72 亿美元罚款。 6当看到皮 耶鲁齐被抓之后，阿尔斯通公司人心惶惶，阿尔斯通高管开始与美国 司法部全面合作。为了自保
43、，首席执行官背着法国政府及阿尔斯通管 理层的大部分人，通过秘密协商，将包括电力在内的公司四分之三业 务卖给美国通用电气公司。尽管欧盟随后介入，但美国仍然成功收购 6 U.S. Department of Justice, “Alstom Pleads Guilty and Agrees to Pay $772 Million Criminal Penalty to Resolve Foreign Bribery Charges”, December 22, 2014, https:/www.justice.gov/opa/pr/alstom-pleads-guilty-and-agrees-
44、pay-772-million-criminal-penalty-resolve-foreign-bribery. 18 阿尔斯通，并获得维护所有法国核电站的权力，这些核电站提供法国 75%的电力。这一收购也改变了全球能源设备行业的竞争结构，美国 通用电气公司、德国西门子公司、瑞典通用电气布朗-博韦三家企业 呈现三足鼎立之势。 表表 2 2： “阿尔斯通行贿案”时间线： “阿尔斯通行贿案”时间线 据统计，在 1977 至 2014 年间，涉及美国反海外腐败法的调 查中，30%（474 项）是针对非美国企业的，但它们支付的罚款占总额 的 67%；在被美国罚款超过 1 亿美元的 26 家企业，仅有
45、 5 家是美国 企业， 21 家非美国企业中 14 家是欧洲企业。 如图 3 所示， 截止目前， 在所有被处罚的前十名的企业中，没有一家是美国本土企业。 图图 3 3：美国反海外腐败法罚款排名前十的公司（单位：美元）：美国反海外腐败法罚款排名前十的公司（单位：美元） 7 7 Source: Largest U.S. Monetary Sanctions by Entity Group, Stanford Law School Foreign Corrupt Practice Act 2010 美国开启对阿尔斯通 公司行贿案的调查 阿尔斯通电力公司前 高管罗斯柴尔德接受 FBI调查与问询 201
46、3 阿尔斯通公司国际销 售前高管皮耶鲁齐因 商业贿赂罪于纽约肯 尼迪国际机场被FBI 逮捕 2014 美国司法部开出7.72 亿美元罚单 通用公司和阿尔斯通 达成协议，以123.5 亿欧元的价格收购后 者的发电与电网业务 欧盟对该收购案进行 反垄断调查 2015 欧盟批准该收购交易 通用电气完成对阿尔 斯通电力与电网业务 的收购，收购价格为 97亿欧元（106亿美 元） 3,557,626,137 2,091,978,881 1,786,673,797 1,060,570,832 965,604,372 850,000,400 800,002,000 795,326,798 772,291,200 585,552,288 02,000,000,0004,000,000,000 Odebrecht S.A. Airbus SE Petroleo Brasileiro S.S - Petrobras Telefo
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