1、股票代码： 6000302021 CITIC SECURITIES 2021 Annual Report中信证券年度报告重要提示一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、 本报告经本公司第七届董事会第三十七次会议审议通过。 公司全体董事出席董事会会议， 未有董事对本报告提出异议。三、 本公司国内及国际年度财务报告已经分别由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、 公司负责人张佑君先生、主管会计工作负责人及会计机构
2、负责人史本良先生声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、 本公司经董事会审议通过的本报告期利润分配预案为 ： 每10股派发现金红利人民币5.40元（含税） 。此预案尚需本公司股东大会批准。六、前瞻性陈述的风险声明本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 ： 否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 ： 否九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 ： 否十、重大风险提示本集团的业务高度依赖于中国及其它业务所处地区的整体经济及市场状
3、况，中国及国际资本市场的波动，都将对本集团经营业绩产生重大影响。本集团面临的风险主要包括 ： 因国家法律法规和监管机构条例调整，如业务管理和规范未能及时跟进，而造成的法律以及合规风险 ； 面对国内外资本市场的深刻变化，而确定战略规划的战略风险 ； 因业务模式转型、新业务产生、新技术出现等方面的变化，而带来的内部运营及管理风险 ； 持仓金融头寸的市场价格变动可能导致的市场风险 ； 因借款人、交易对手或持仓金融头寸的发行人无法履约或信用资质恶化而导致的信用风险 ； 在履行偿付义务时遇到资金短缺而产生的流动性风险 ； 因内部流程管理疏漏、信息系统故障或人员行为不当等可能引起的操作风险 ； 因公司经营
4、、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险 ； 因开展国际化业务及金融创新业务等带来的汇率风险等。其中，信用风险和流动性风险是当前面临的主要风险。针对上述风险，本集团从组织架构、管理机制、信息技术等方面进行防范，同时优化业务流程，重点加强信用风险和流动性风险的管理。目录备查文件目录载有公司负责人、主管会计工作负责人和会计机构负责人签名并盖章的财务报表载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件报告期内公司在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有文件的正本及公告原稿在其它证券市场公布的年度报告公司章程第一节 释义第二节 公司简介和主要财务指标第三节
5、董事长致辞第四节 管理层讨论与分析第五节 公司治理第六节 环境与社会责任第七节 重要事项第八节 股份变动及股东情况第九节 债券相关情况第十节 财务报告第十一节 证券公司信息披露附录一 组织结构图附录二 信息披露索引8409411412第一节释义23第 一 节 释 义第 一 节 释 义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义公司、本公司、中信证券指中信证券股份有限公司本集团指本公司及其子公司中国证监会指中国证券监督管理委员会财政部指中华人民共和国财政部深圳证监局指中国证券监督管理委员会深圳监管局黑龙江证监局指中国证券监督管理委
6、员会黑龙江监管局上交所指上海证券交易所深交所指深圳证券交易所北交所指北京证券交易所中国结算指中国证券登记结算有限责任公司上海清算所指银行间市场清算所股份有限公司香港交易所指香港交易及结算所有限公司香港联交所指香港联合交易所有限公司中信集团指中国中信集团有限公司中信股份指中国中信股份有限公司中信有限指中国中信有限公司全国社保基金指全国社会保障基金中信证券（山东）指中信证券（山东）有限责任公司中信里昂指本公司境外业务的品牌名称中信证券国际指中信证券国际有限公司CLSA B.V.指一家根据荷兰法律成立的私人有限公司，于2013年7月31日成为中信证券国际的全资子公司中信里昂证券指CLSA Limit
7、ed中信证券经纪（香港）指CITIC Securities Brokerage（HK）Limited金石投资指金石投资有限公司中信证券投资指中信证券投资有限公司中信期货指中信期货有限公司中信证券华南、广州证券指中信证券华南股份有限公司（前称“广州证券股份有限公司”）华夏基金指华夏基金管理有限公司金通证券指金通证券有限责任公司中信产业基金指中信产业投资基金管理有限公司广证领秀指广证领秀投资有限公司CITIC Securities Finance MTN指CITIC Securities Finance MTN Co., Ltd.常用词语释义中信金石基金指中信金石基金管理有限公司金石灏汭指青岛金石
8、灏汭投资有限公司金石泽信指金石泽信投资管理有限公司中信寰球商贸指中信寰球商贸（上海）有限公司新疆股权交易中心指新疆股权交易中心有限公司中信银行指中信银行股份有限公司中信信托指中信信托有限责任公司越秀金控指广州越秀金融控股集团股份有限公司金控有限指广州越秀金融控股集团有限公司越秀金融国际指越秀金融国际控股有限公司金控资本指广州越秀金控资本管理有限公司越秀产业基金指广州越秀产业投资基金管理股份有限公司公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法上交所上市规则指上海证券交易所股票上市规则香港上市规则指香港联合交易所有限公司证券上市规则关联交易指与现行有效且不时修订的上交所上市规则中“关联
9、交易”的定义相同关连交易指与现行有效且不时修订的香港上市规则中“关连交易”的定义相同普华永道指普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）、罗兵咸永道会计师事务所普华永道中天指普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）罗兵咸永道指罗兵咸永道会计师事务所万得资讯指万得信息技术股份有限公司股份指A股及H股股东指本公司普通股股本中每股面值人民币1.00元的内资股或境外上市外资股并分别于上交所及香港联交所上市的持有人A股指本公司普通股股本中每股面值为人民币1.00元的内资股，于上海证券交易所上市（股份代码：600030）H股指本公司普通股股本中每股面值为人民币1.00元的境外上市外资股，于香港联合交易所有限
10、公司上市（股份代码：6030）A股股东指A股持有人H股股东指H股持有人中国指中华人民共和国香港指中国香港特别行政区报告期指自2021年1月1日起至2021年12月31日5第 二 节 公 司 简 介 和 主 要 财 务 指 标第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息公司的中文名称中信证券股份有限公司公司的中文简称中信证券公司的外文名称CITIC Securities Company Limited公司的外文名称缩写CITIC Securities Co., Ltd.公司的法定代表人张佑君公司总经理杨明辉授权代表杨明辉、刘小萌单位：元 币种：人民币公司注册资本和净资本本报告期末上年度末注册资本12
11、,926,776,029.0012,926,776,029.00净资本107,575,219,488.5485,906,426,786.60公司的各单项业务资格情况公司经营范围包括： 证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区域） ； 证券投资咨询 ； 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； 证券承销与保荐； 证券自营； 证券资产管理；融资融券 ； 证券投资基金代销 ； 为期货公司提供中间介绍业务 ； 代销金融产品 ； 股票期权做市。此外，公司还具有以下业务资格 ：1.经中国证监会核准或认可的业务资格 ： 受托投资管理业务资格、网上证券委托业务资格、受托理财、合格境内机构投
12、资者从事境外证券投资管理业务（QDII） 、直接投资业务、银行间市场利率互换业务、自营业务及资产管理业务开展股指期货交易资格、股票收益互换业务试点资格、场外期权一级交易商资质、自营业务及证券资产管理业务开展国债期货交易业务资格、黄金等贵金属现货合约代理及黄金现货合约自营业务试点资格、证券投资基金托管资格、信用风险缓释工具卖出业务资格、国债期货做市业务资格、商品衍生品交易及境外交易所金融产品交易资格、试点开展跨境业务资格。2.交易所核准的业务资格： 交易所固定收益平台做市商、权证交易、约定购回式证券交易业务资格、股票质押式回购业务资格、转融资、转融券、港股通业务、债券质押式报价回购业务、上市公司
13、股权激励行权融资业务、股票期权经纪业务、股票期权自营业务、上交所及深交所ETF期权做市商，中国金融期货交易所股指期权做市商，大连商品交易所、郑州商品交易所、上海期货交易所、上海国际能源交易中心商品期权做市商、北交所会员资格。3.中国证券业协会核准的业务资格： 报价转让业务、柜台市场业务、柜台交易业务、互联网证券业务试点、跨境收益互换交易业务。4.中国人民银行核准的业务资格 ： 全国银行间同业拆借中心组织的拆借交易和债券交易、短期融资券承销、银行间债券市场做市商、公开市场一级交易商。5.其它资格 ： 记账式国债承销团成员、中国结算甲类结算参与人、证券业务外汇经营许可证（外币有价证券经纪业务、外币
14、有价证券承销业务、受托外汇资产管理业务） 、企业年金、职业年金投资管理人、政策性银行承销团成员、全国社保基金转持股份管理人、全国社保基金境内投资管理人、受托管理保险资金、全国基本养老保险基金证券投资管理、转融通业务试点、保险兼业代理业务、保险机构特殊机构客户业务、全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务、全国中小企业股份转让系统从事做市业务、军工涉密业务咨询服务、上海黄金交易所会员、上海清算所产品类综合清算会员、结售汇业务经营、中国证券投资基金业协会会员、银行间外汇市场会员、银行间外币对市场会员、上海票据交易所会员、非金融企业债务融资工具受托管理人。67第 二 节 公 司 简 介和主要财
15、务指标第 二 节 公 司 简 介 和 主 要 财 务 指 标二、联系人和联系方式董事会秘书、证券事务代表、公司秘书姓名董事会秘书：王俊锋证券事务代表：杨宝林联席公司秘书：刘小萌、余晓君联系地址北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦（注：此为邮寄地址，与公司注册地址为同一楼宇，公司注册地址系该楼宇于深圳市房地产权登记中心登记的名称）电话0086-10-60836030、0086-传真0086-10-60836031、0086-电子信箱三、基本情况简介公司注册地址广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（
16、二期）北座公司注册地址的历史变更情况2000年4月6日，经中国证监会和国家工商总局批准，公司注册地由北京市变更至深圳市公司办公地址北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦公司办公地址的邮政编码100026、518048香港营业地址香港中环添美道1号中信大厦26层公司网址http:/电子信箱联系电话0086-10-60838888、0086-传真0086-10-60836029、0086-经纪业务、资产管理业务客户服务热线95548、4008895548股东联络热线0086-10-60836030、0086-
17、统一社会信用代码9814402四、信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称中国证券报、上海证券报、证券时报公司披露年度报告的网站中国证监会指定网站：http:/（上交所网站）香港联交所指定网站：http:/www.hkexnews.hk（香港交易所披露易网站）公司网站：http:/公司年度报告备置地点北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦10层广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦16层香港中环添美道1号中信大厦26层五、公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称A股上交所中信证券600030不适用H股香港联交所中信证
18、券6030不适用89第 二 节 公 司 简 介和主要财务指标第 二 节 公 司 简 介 和 主 要 财 务 指 标六、公司其他情况1995公司前身系中信证券有限责任公司，1995年10月25日成立，注册地北京市，注册资本人民币3亿元，主要股东为中信集团，其直接持股比例为95%。19991999年12月29日，中信证券有限责任公司增资扩股并改制为中信证券股份有限公司，注册资本增至人民币208,150万元，中信集团直接持股比例为37.85%。20002000年4月6日，经中国证监会和国家工商总局批准，公司注册地变更至深圳市。20022002年12月，公司首次公开发行A股40,000万股，发行价格人
19、民币4.50元/股，于2003年1月6日在上交所上市交易。发行完成后，公司总股数变更为248,150万股，中信集团直接持股比例为31.75%。20052005年8月15日，公司实施股权分置改革，非流通股股东按10:3.5的比例向流通股股东支付对价以换取非流通股份的上市流通权（即 ：流通股股东每持有10股流通股获得3.5股股票） ，此外，全体非流通股股东还提供了总量为3,000万股的股票作为公司首次股权激励计划的股票来源。股权分置改革完成后，公司总股数仍为248,150万股，所有股份均为流通股，其中有限售条件流通股的股数为194,150万股，占公司总股数的78.24%，中信集团直接持股比例为29
20、.89%。2008年8月15日，发起人限售股份全部上市流通。（一）公司历史沿革情况持10,712.07万股（含因部分行使超额配售权而减持的部分）国有股划转予全国社保基金持有并转换为H股。该次根据全球发售而发行及转持的109,483万股H股（含相应的国有股转换为H股的部分） 、根据部分行使超额配售权而发行的7,590.70万股H股及相应的国有股转换为H股的759.07万股，先后于2011年10月6日、2011年11月1日、2011年11月7日在香港联交所主板挂牌上市并交易。发行完成后，公司总股数由994,570.14万股变更至1,101,690.84万股，其中A股983,858.07万股、H股1
21、17,832.77万股。中信集团直接持股比例为20.30%。2011年12月27日，公司第一大股东中信集团整体改制为国有独资公司，并更名为“中国中信集团有限公司” ，承继原中信集团的全部业务及资产。中信集团以其绝大部分经营性净资产（含所持本公司20.30%的股份）出资，联合北京中信企业管理有限公司，于2011年12月27日共同发起设立中国中信股份有限公司（2014年更名为“中国中信有限公司” ） 。经中国证监会核准，中信集团、中信有限于2013年2月25日办理完毕股权过户手续，公司第一大股东变更为中信有限，其直接持股比例为20.30%。2014年4月16日，中信有限的股东中信集团及北京中信企业
22、管理有限公司，与中信泰富签署了股份转让协议，同意将其所持中信有限100%的股权转让予中信泰富。相关股权转让于2014年8月25日完成，中信泰富成为本公司第一大股东中信有限的单一直接股东。2014年8月27日，中信泰富更名为“中国中信股份有限公司” 。20152015年6月23日，公司向科威特投资局等10位投资者非公开发行的11亿股H股于香港联交所上市交易，发行价格24.60港元/股， 公司总股数由1,101,690.84万股变更至1,211,690.84万股，其中A股983,858.07万股、H股227,832.77万股。发行完成时，中信有限直接持股比例为15.59%。20062006年6月2
23、7日，公司向中国人寿保险（集团）公司、中国人寿保险股份有限公司非公开发行的50,000万股A股于上交所上市交易，发行价格人民币9.29元/股，公司总股数由248,150万股变更至298,150万股，中信集团直接持股比例为24.88%。20072007年9月4日，公司公开发行的33,373.38万股A股于上交所上市交易，发行价格人民币74.91元/股，公司总股数由298,150万股变更至331,523.38万股，中信集团直接持股比例为23.43%。20082008年4月，公司实行2007年度利润分配及资本公积转增股本，即每10股派发现金红利人民币5元（含税） 、资本公积每10股转增10股。资本公
24、积转增完成后，公司总股数由331,523.38万股变更至663,046.76万股。20102010年6月，公司实行2009年度利润分配及资本公积转增股本，即每10股派发现金红利人民币5元（含税） 、资本公积每10股转增5股。资本公积转增完成后，公司总股数由663,046.76万股变更至994,570.14万股。20112011年10月，公司首次公开发行H股107,120.70万股（含部分行使超额配售权的部分） ，发行价格13.30港元/股，每股面值人民币1元， 全部为普通股。公司13家国有股股东根据 减持国有股筹集社会保障资金管理办法和财政部的批复，将所20162016年2月26日、2016年
25、2月29日，中信有限通过自身股票账户增持本公司股份合计110,936,871股A股。本次增持完成后，中信有限直接持有本公司股份总数由1,888,758,875股 增 至1,999,695,746股， 直 接 持 股 比 例 由15.59%增 至16.50%。20192019年5月27日，公司2019年第一次临时股东大会审议通过发行股份购买广州证券100%股权。该交易标的资产过户手续及相关工商变更登记于2020年1月完成，广州证券更名为中信证券华南股份有限公司，公司持有其100%股权。公司于2020年3月11日完成向越秀金控、金控有限分别发行265,352,996股、544,514,633股代价
26、股份。公司注册资本由人民币12,116,908,400元变更为人民币12,926,776,029元，公司总股数由12,116,908,400股增至12,926,776,029股，其中A股由9,838,580,700股变更为10,648,448,329股，H股仍为2,278,327,700股，中信有限直接持有公司股份比例为15.47%， 越秀金控、 金控有限合计持有公司股份比例为6.26%。20212021年6月29日，公司2020年度股东大会及2021年第一次A股类别股东会、2021年第一次H股类别股东会审议通过配股公开发行证券方案。经中国证监会批准，本次A股配股发行1,552,021,645
27、股人民币普通股，发行价格14.43元/股，于2022年2月15日在上交所上市 ；本次H股配股发行341,749,155股， 发 行 价 格17.67港 元/股，于2022年3月4日在香港联交所上市。本次配股完成后，公司总股数 由12,926,776,029股 增 至14,820,546,829股， 其 中A股 由10,648,448,329股 变 更 为12,200,469,974股、H股由2,278,327,700股 变 更 为2,620,076,855股。 截 至2022年3月3日，中信股份、中信有限合计持有公司股份比例为18.45%，越秀金控、金控有限、越秀金融国际合计持有公司股份比例为
28、7.47%。1011第 二 节 公 司 简 介和主要财务指标第 二 节 公 司 简 介 和 主 要 财 务 指 标公司于上交所上市后，先后被纳入上证180指数、上证50指数、沪深300指数、上证公司治理指数、新华富时A50指数、道琼斯中国88指数、上证社会责任指数等 ； 公司于香港联交所上市后，先后被纳入恒生中国H股金融行业指数、恒生AH指数系列、恒生环球综合指数、恒生综合指数、恒生综合行业指数金融业、恒生综合中型股指数、恒生中国企业指数、恒生中国内地100指数、中证恒生沪港通AH股精明指数、上证沪股通指数、富时中国25指数、MSCI中国指数、 恒生A股可持续发展企业基准指数等成份股，极大提升
29、了公司的形象。2014年11月17日沪港通开通后，公司股票分别成为沪股通和港股通的标的股票。2016年12月5日深港通开通后，公司H股股票为深港通标的股票。报告期内注册变更情况：2021年7月27日，公司在深圳市市场监督管理局办理完毕公司董事及公司章程的变更备案。首次注册情况的相关查询索引：公司首次注册登记日期 ：1995年10月25日公司首次注册登记地址 ： 北京市朝阳区新源南路6号京城大厦企业法人营业执照注册号 ：10001830组织机构代码 ：10178144-0公司首次注册情况请参见公司2002年年度报告 “一、 公司基本情况” 。（二）业务的变化情况（三）主要股东的变更情况公司自成立
30、以来，中信集团或其下属公司一直是公司的第一大股东。2020年公司向越秀金控及其全资子公司金控有限发行股份购买原广州证券100%股权后，越秀金控、金控有限合计持有公司股份比例超过5%，详情请参见本节“公司历史沿革情况” 。越秀金融国际作为越秀金控一致行动人自2021年11月26日起持有公司股份，其与越秀金控、金控有限合计持有公司股份比例超过5%。（四）公司组织机构情况截至报告期末， 公司拥有主要全资子公司6家， 分别为中信证券（山东） 、中信证券国际、金石投资、中信证券投资、中信期货、中信证券华南 ； 拥有主要控股子公司1家，即，华夏基金。详情请参见本报告“主要控股参股公司分析” 。1996公司
31、是在中国证券市场起步不久，中信集团整合原有分散的证券经营机构成立的。在“规范经营、稳健发展”的原则下，积极开展业务，于1996年底成为中国证监会重新批准股票承销资格的首批十家证券机构之一。19991999年10月，公司成为中国证监会批准的首批综合类证券公司之一、中国证监会重新批准股票主承销资格的首批证券机构之一，公司是中国证券业协会监事单位，是首批进入全国银行间拆借市场的证券公司之一，是首批获准进行股票抵押贷款的证券公司之一。20022002年，公司获受托投资管理业务资格、基金代销资格。20052005年，公司获得企业年金投资管理人资格。20062006年，公司成为首批获得短期融资券主承销商资
32、格的证券公司。20122012年，公司获得中小企业私募债券承销业务资格、受托管理保险资金资格、代销金融产品业务资格、股票收益互换业务试点资格、 转融通业务试点资格， 获得军工涉密业务咨询服务资格。20132013年，公司获准开展保险兼业代理业务、自营业务及证券资产管理业务开展国债期货交易业务，首批获得上海清算所人民币利率互换会员资格。20142014年，公司获得上海清算所首批综合清算会员资格，开展代理清算业务 ； 获准开展黄金等贵金属现货合约代理及黄金现货合约自营业务、场外期权业务、互联网证券业务、新三板做市商业务、证券投资基金托管业务、港股通业务、信用风险缓释工具卖出业务、上市公司股权激励行
33、权融资业务，获得公开市场一级交易商资格等。20152015年，获股票期权做市业务资格，获准开展上证50ETF期权做市业务，获准成为上交所股票期权交易参与人，具有股票期权经纪业务、自营业务交易权限。20162016年，公司获准开展职业年金投资管理，获得上海票据交易所非银会员资格，获准开展基于票据的转贴现、质押式回购、买断式回购等交易。20072007年，公司获得开展直接投资业务试点资格、合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格（QDII） 。20082008年，公司成为中国结算甲类结算参与人，取得为期货公司提供中间介绍业务资格。20092009年，公司获得全国社保基金转持股份管理资格。20
34、102010年，公司获得融资融券业务资格、自营业务及资产管理业务开展股指期货交易资格，获准成为全国社保基金境内投资管理人。20112011年，公司获得首批开展约定购回式证券交易资格。20172017年，公司获得郑商所商品期权做市资格。20182018年，公司获准以自有资金投资于其他合格境内机构投资者允许投资的境外金融产品或工具，获得上期所做市资格。20192019年，公司获得上市基金主做市商业务资格，获准开展国债期货做市业务、股指期权做市业务，获得结售汇业务经营资格，可试点开展结售汇业务，成为银行间外汇市场会员、银行间外币对市场会员，可从事即期、远期、掉期、货币掉期、外币利率互换及期权交易，获
35、得郑商所和大商所商品期权做市资格。20202020年，公司经国家外汇管理局备案，可开展相关代客外汇业务，经中国银行间市场交易商协会备案，成为非金融企业债务融资工具受托管理人，可开展受托管理业务。20212021年，公司获得北交所会员资格，中国证监会对公司试点开展基金投资顾问业务、 开展账户管理功能优化试点业务无异议，上海清算所同意公司开展信用违约互换集中清算代理业务。1213第 二 节 公 司 简 介和主要财务指标第 二 节 公 司 简 介 和 主 要 财 务 指 标本集团境内证券营业部的数量及分布情况如下 ：省市或地区营业部数量省市或地区营业部数量省市或地区营业部数量浙江61湖北10陕西5山
36、东57江西7山西2广东51辽宁10安徽3上海20河南7重庆1江苏26四川7吉林1北京22河北7湖南6福建7天津4内蒙古1黑龙江1云南1广西2（五）本集团分支机构的数量和分布情况截至报告期末，本公司及中信证券（山东） 、中信证券华南、中信期货、金通证券在境内共拥有分公司93家，营业部323家（其中，证券营业部319家，期货营业部4家） 。此外，截至报告期末中信证券国际通过其下属公司在香港拥有4家分行。本集团境内证券分公司数量及分布情况如下 ：省市或地区分公司数量省市或地区分公司数量省市或地区分公司数量浙江7湖北1陕西1山东5江西1山西1广东4辽宁2安徽1上海2河南1重庆1江苏3四川1吉林1北京1
37、河北1湖南1福建2天津1内蒙古1黑龙江1云南1广西1海南1甘肃1宁夏1贵州1新疆1青海1截至报告期末，中信期货拥有49家分支机构，包括45家分公司、4家期货营业部（均位于浙江） ，其数量及分布情况如下 ：省市或地区分支机构数量省市或地区分支机构数量省市或地区分支机构数量北京3贵州1内蒙古1上海4海南1宁夏1广东5河北1山东4浙江7河南1山西1云南1湖北1陕西1黑龙江1湖南1四川1安徽1江苏3天津1福建1江西1新疆1甘肃1辽宁2重庆1广西1华南华东、西北华北、西南、台湾东北、华中1415第 二 节 公 司 简 介和主要财务指标第 二 节 公 司 简 介 和 主 要 财 务 指 标七、其他相关资料
38、公司聘请的会计师事务所（境内）名称普华永道中天办公地址上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼签字会计师姓名姜昆、逯一斌公司聘请的会计师事务所（境外）名称罗兵咸永道（执业会计师、注册公众利益实体核数师）办公地址香港中环太子大厦22层签字会计师姓名梁伟坚中国内地法律顾问名称北京市嘉源律师事务所中国香港法律顾问名称竞天公诚律师事务所有限法律责任合伙A股股份登记处名称中国结算上海分公司办公地址上海市浦东新区杨高南路188号H股股份登记处名称香港中央证券登记有限公司办公地址香港湾仔皇后大道东183号合和中心17M楼（一）主要会计数据单位：元 币种：人民币主要会计数据2021年202
39、0年本期比上年同期增减（%）2019年营业收入76,523,716,526.9354,382,730,241.5640.7143,139,697,642.01归属于母公司股东的净利润23,099,624,927.7714,902,324,215.7555.0112,228,609,723.82归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润23,313,845,883.8914,899,634,549.7456.4712,146,253,697.96经营活动产生的现金流量净额28,458,125,358.77101,825,030,335.14-72.0521,976,368,919.44其他综合收
40、益-1,089,657,186.67-668,241,580.46不适用874,729,231.54主要会计数据2021年末2020年末本期末比上年同期末增减（%）2019年末资产总额1,278,664,775,096.62 1,052,962,294,032.2121.44791,722,429,235.72负债总额1,064,856,988,915.04867,079,558,284.0922.81626,272,636,962.40归属于母公司股东的权益209,171,333,355.47181,712,068,580.7315.11161,625,208,721.97所有者权益总额21
41、3,807,786,181.58185,882,735,748.1215.02165,449,792,273.32营业收入归属于母公司股东的净利润资产总额归属于母公司股东的权益每股收益加权平均净资产收益率人民币亿元21%3.64个百分点55%53%41%15%人民币亿元人民币亿元人民币亿元人民币元股200311227,9171,6161.017.76%20202020202020202020202054414910,5301,8171.168.43%2022523112,7872,0921.7712.07%
42、八、近三年主要会计数据和财务指标（二）主要财务指标单位：元 币种：人民币主要财务指标2021年2020年本期比上年同期增减（%）2019年基本每股收益（元股）1.771.1652.591.01稀释每股收益（元股）1.771.1652.591.01扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）1.791.1654.311.00加权平均净资产收益率 （%）12.078.43增加3.64个百分点7.76扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 （%）12.188.43增加3.75个百分点7.711617第 二 节 公 司 简 介和主要财务指标第 二 节 公 司 简 介 和 主 要 财 务 指 标（三）母公
43、司的净资本及风险控制指标单位：元 币种：人民币项目本报告期末上年度末净资本107,575,219,488.5485,906,426,786.60净资产173,843,329,396.84151,704,855,612.78各项风险资本准备之和61,561,403,485.1255,438,286,749.69风险覆盖率（%）174.74154.96资本杠杆率（%）14.2214.95流动性覆盖率（%）140.76141.83净稳定资金率（%）126.45124.15净资本/净资产(%)61.8856.63净资本/负债(%)16.7316.51净资产/负债(%)27.0429.15自营权益类证券
44、及其衍生品/净资本(%)41.3778.54自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%)319.26293.17注：母公司各项业务风险控制指标均符合中国证监会证券公司风险控制指标管理办法的有关规定十、非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民币九、2021年分季度主要财务数据单位：元 币种：人民币项目第一季度（1-3月份）第二季度（4-6月份）第三季度（7-9月份）第四季度（10-12月份）营业收入16,396,868,531.0221,323,754,928.1320,090,920,345.4218,712,172,722.36归属于母公司股东的净利润5,164,799,333.487,033
45、,184,515.585,447,160,748.305,454,480,330.41归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润5,084,330,302.937,055,961,560.925,390,875,891.515,782,678,128.53经营活动产生的现金流量净额-17,715,768,930.6719,945,812,858.1626,446,790,159.28-218,708,728.00非经常性损益项目2021年金额附注2020年金额2019年金额非流动资产处置损益38,686,325.71主要是固定资产处置收益-75,640,989.79-782,562.64计入
46、当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外229,571,685.50主要是政府补助202,628,262.11171,370,404.14企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益-15,192,165.43-除上述各项之外的其他营业外收入和支出-534,091,163.48-139,384,666.82-37,739,124.66减：所得税影响额64,305,457.65-835,897.13-43,299,189.78少数股东权益影响额（税后）-12,693
47、,261.50-941,002.05-7,193,501.20合计-214,220,956.12-2,689,666.0182,356,025.86十一、采用公允价值计量的项目单位：元 币种：人民币项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额交易性金融资产419,980,859,823.90545,333,759,581.27125,352,899,757.3720,716,559,428.46其他债权投资49,400,900,096.3269,091,927,800.1219,691,027,703.801,902,741,549.23其他权益工具投资16,635,500,511.0
48、8164,813,439.95-16,470,687,071.13970,070,287.17交易性金融负债58,408,743,795.9175,643,595,527.1417,234,851,731.23-4,000,765,766.48 衍生金融工具-26,718,215,106.63-3,117,189,582.0423,601,025,524.594,952,679,469.31合计517,707,789,120.58687,116,906,766.44169,409,117,645.8624,541,284,967.691819第 二 节 公 司 简 介和主要财务指标第 二 节
49、公 司 简 介 和 主 要 财 务 指 标本公司颁发单位奖项名称上交所优秀期权做市商、十佳期权经纪商、优秀基金做市商深交所优秀股票期权做市商、优秀股票期权经纪商、优秀ETF流动性服务商大连商品交易所期权做市商最佳贡献奖、期货做市商突出贡献奖郑州商品交易所优秀期权做市商上海期货交易所做市业务钻石奖上海票据交易所2021年度优秀市场机构、优秀交易商、优秀托管结算机构中央国债登记结算有限责任公司2021年度中债成员业务发展质量评价年度债市领军机构、年度开拓贡献机构、优秀债券承销机构、地方债承销杰出机构、自营结算100强、担保品业务杰出贡献机构、估值业务杰出机构全国银行间同业拆借中心银行间本币市场年度
50、市场影响力奖、市场创新奖中国金融工会全国金融五一劳动奖状：中信证券四川分公司中国上市公司协会上市公司2020年报业绩说明会最佳实践案例国家开发银行银行间市场卓越承销商、银行间市场优秀做市商、市场拓展奖中国进出口银行2021年度境内人民币金融债券核心承销商、优秀做市商、绿色发展理念推进奖、对外开放推进奖债券通有限公司债券通优秀做市商、债券通优秀投资者（投资银行类）Asia Risk年度最佳中资券商新财富第十四届新财富最佳投行本土最佳投行第一名、最佳股权承销投行第一名、最佳债权承销投行第一名、最佳再融资投行第一名、最佳并购投行第一名、最佳IPO投行第二名、海外市场能力最佳投行第二名、最具创新能力投
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