1、云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-0 特别提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 云南贝泰妮生物科技集团云南贝泰妮生
2、物科技集团 股份股份有限公司有限公司 （云南省昆明市高新区科医路云南省昆明市高新区科医路 53 号号） 首次公开发行股票首次公开发行股票并在创业板上市并在创业板上市 招股说明书招股说明书 （申报稿）（申报稿） 保保荐荐机构机构（主承销商）（主承销商） （注册地址：深圳市罗湖区红岭中路（注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层）号国信证券大厦十六至二十六层） 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-1 声明及承诺声明及承诺 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
3、大遗漏，并承担相应的法律责任。 发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以及保荐人、 承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。 保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、 出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损
4、失。 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）
5、发行股数 发行不超过 6,360 万股，不超过发行后总股本的 15.02%。本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份。 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 不超过 42,360 万股 保荐人（主承销商） 国信证券股份有限公司 招股说明书签署日期 【】年【】月【】日【】年【】月【】日 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-3 重大事项提示重大事项提示 本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策前，请认真阅读本招股说明本公司特别提请投资者注
6、意，在作出投资决策前，请认真阅读本招股说明书正文内容，并特别关注以下重要事项。书正文内容，并特别关注以下重要事项。 一、本公司特别提醒投资者注意风险因素中的下列风险一、本公司特别提醒投资者注意风险因素中的下列风险 （一一）行业竞争加剧的风险）行业竞争加剧的风险 近年来，化妆品企业通过线上渠道实现的销售占比逐年提升，国际知名化妆品品牌也开始重视线上渠道的建设，并逐步加大了线上渠道的营销力度。 相较于本土化妆品品牌，国际知名化妆品品牌依托强势的品牌地位及强大的资金实力，在市场竞争中占据一定优势。国际化妆品品牌在线上渠道持续的营销投入，将会挤压本土化妆品品牌在线上渠道的销售份额。20202020 年
7、年 1 1- -6 6 月月，公司线上渠道销售收入占比为为 83.16%83.16%，线上销售渠道是公司实现销售收入最重要的销售渠道，若公司未能及时应对上述变化，将会对公司的销售收入增长产生不利影响，甚至可能导致公司的销售收入出现下滑， 进而可能会对公司整体经营业绩产生不利影响。 公司的产品专注敏感肌肤护理，经过多年培育，公司旗下“薇诺娜”品牌已在国内相应细分市场中占据了比较高的市场份额， 公司的产品已与知名国际化妆品品牌如薇姿（Vichy）、理肤泉（La Roche-posay）、雅漾（AVENE）展开直接竞争；同时，越来越多的国内化妆品品牌也在积极推出针对敏感肌肤护理相关的产品；在国际品牌
8、、国内品牌纷纷加大投入的情况下，公司具有竞争优势的细分市场的竞争变得越来越激烈。若公司不能及时开发出适应市场需求的新产品，可能会影响公司在细分市场的领先地位， 从而使得公司销售收入增长放缓甚至出现下滑，公司的盈利能力可能会受到不利影响。 （二）营销模式无法顺应市场变化的风险（二）营销模式无法顺应市场变化的风险 化妆品企业的竞争一定程度上是营销模式的竞争， 对时尚的敏锐度和对热点的把握能力，决定了企业能否灵活运用营销方式，进而拥有先发优势。而互联网的高效性也对响应的速度提出了更高的要求。近年来，市场营销方式发生了巨大云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1
9、-1-4 变化，小红书、抖音、微博、知乎等新兴媒体流量呈现爆发式增长，网络流量入口呈现碎片化的趋势，营销渠道更为多元化。如若未来公司不能及时把握市场营销模式的变化，迅速捕捉符合市场偏好的营销模式，则可能出现公司营销决策失误，进而影响公司经营业绩。 （三）销售平台相对集中的风险（三）销售平台相对集中的风险 近年来，公司紧跟电子商务发展的趋势，快速拓展线上销售渠道，与天猫、唯品会、京东等知名电商平台进行深度合作，并借助微信平台搭建线上商城进行产品销售。报告期内，公司通过天猫（包括天猫超市）、唯品会、京东、微信四大平台实现的销售收入占其主营业务收入比重分别为 55.85%、67.01%、73.18%
10、和和 79.79%79.79%，占比逐年上升，上述平台对公司的影响较大。如果公司未来出现与上述平台之间的合作关系发生变化、平台流量下滑、平台销售政策及收费标准出现调整等情况，将有可能对公司在上述平台的业务开展产生不利影响。同时，若公司未能及时拓展其他具有竞争力的平台， 则上述情况将会对公司的经营业绩带来不利影响。 （四四）销售季节性波动的风险）销售季节性波动的风险 报告期内，公司营业收入随季节变动情况如下： 项目项目 2 2020020 年年 1 1- -6 6 月月 2019 年度年度 2018 年度年度 2017 年度年度 金额金额 （万元）（万元） 占比占比（% %） 金额金额 （万元）
11、（万元） 占比占比（%） 金额金额 （万元）（万元） 占比占比（%） 金额金额 （万元）（万元） 占比占比（%） 第一季度 31,852.6331,852.63 33.8333.83 27,225.86 14.01 22,883.39 18.45 12,924.27 16.19 第二季度 62,301.2062,301.20 66.1766.17 43,847.42 22.56 26,530.81 21.39 20,539.19 25.74 第三季度 - - - - 36,222.96 18.64 21,964.79 17.71 17,658.25 22.13 第四季度 - - - - 87,
12、078.32 44.80 52,670.03 42.46 28,682.71 35.94 合计合计 94,153.8294,153.82 100.00100.00 194,374.55 100.00 124,049.02 100.00 79,804.42 100.00 公司通过电子商务渠道实现的销售占比较高，受“双 11”、“双 12”等主要的大型促销活动影响较大，公司的销售收入在大型促销期间爆发式增长，导致公司第四季度销售收入占比较高，公司的销售收入及利润存在季节性波动， 经营业绩存在一定季节性波动的风险。 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1
13、-5 （五五）委托加工的风险）委托加工的风险 报告期内，公司主要采用自主生产、委托加工、OEM 生产相结合的生产模式。报告期内，公司通过委托加工模式生产产品的成本占当期生产的全部产品比例分别为 73.93%、71.04%、74.09%、71.60%71.60%，委托加工模式是公司主要的生产模式。 在委托加工模式下， 公司向委托加工厂商提供生产所需的原料和包装材料，委托加工厂商按照公司要求进行产品生产。 虽然委托加工是化妆品行业生产模式的常态，公司对委托加工厂商的开发、审核、质量控制等制定了一系列的管理制度，但若委托加工厂商出现主要设备无法正常运作、人员紧缺、生产质量控制不达标等情况，公司仍将面
14、对供货不足、货品质量瑕疵等问题，进而影响公司正常经营。 （六六）品牌）品牌相对相对集中的风险集中的风险 报告期内，公司集中优势资源支持“薇诺娜”品牌的发展，使得公司“薇诺娜”品牌的市场认可度逐年提高，同时公司基于“薇诺娜”品牌的影响力，不断衍生出针对不同需求、不同年龄段的其他品牌。但“薇诺娜”品牌仍是公司收入的主要来源， 报告期内，公司旗下“薇诺娜”品牌实现的销售收入占主营业务收入的比重分别为 99.68%、99.85%、99.37%和和 99.06%99.06%，“薇诺娜”品牌为公司最重要的产品品牌。如果未来“薇诺娜”品牌运营策略失败、遭受重大负面新闻、市场认可度降低，或者发生品牌被盗用、被
15、侵权等情况，都可能导致该品牌产品的销售收入下滑，进而对公司经营业绩产生不利影响。 （七）产品质量控制的风险（七）产品质量控制的风险 公司“薇诺娜”品牌重点针对敏感肌护理，多适用于肌肤较为敏感的人群。产品适用人群的定位决定了公司对于产品的质量要求较其他化妆品更高。 但若公司未来在采购、生产过程中未做到有效的质量控制，消费者使用公司产品产生过敏等不适现象，可能会引起消费者投诉，甚至有可能面临监管部门行政处罚的风险。此外，如若大批量的货品存在类似质量问题，且公司并未及时、妥善的进行处理，有可能会对公司“薇诺娜”品牌的客户信任度、忠诚度产生不利影响，进而影响公司整体经营业绩。 云南贝泰妮生物科技集团股
16、份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-6 二、本次发行后公司的利润分配政策二、本次发行后公司的利润分配政策 本公司提醒投资者关注公司本次发行后的利润分配政策， 具体参见本招股说明书“第十节 投资者保护”之“二、股利分配政策”之“（一）本次发行上市后的股利分配政策和决策程序”。 三、三、 财务报告审计截止日至招股说明书签署日公司主要经营状况财务报告审计截止日至招股说明书签署日公司主要经营状况 财务报告审计截止日至招股说明书签署日，公司生产经营的内外部环境未财务报告审计截止日至招股说明书签署日，公司生产经营的内外部环境未发生重大变化，经营状况良好，公司所属行业的产业政策未发
17、生重大调整，税发生重大变化，经营状况良好，公司所属行业的产业政策未发生重大调整，税收政策未出现重大变化，公司所属行业所处生命周期未发生重大变化；公司的收政策未出现重大变化，公司所属行业所处生命周期未发生重大变化；公司的业务模式及竞争趋势未发生重大变化，主要原材料的采购规模及采购价格或主业务模式及竞争趋势未发生重大变化，主要原材料的采购规模及采购价格或主要产品的生产、销售规模及销售价格均未出现大幅变化，未发要产品的生产、销售规模及销售价格均未出现大幅变化，未发生新增对未来经生新增对未来经营可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项，主要客户或供应商未出现重大变化，营可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项，主要客
18、户或供应商未出现重大变化，重大合同条款或实际执行情况未发生重大变化，未发生重大安全事故，以及其重大合同条款或实际执行情况未发生重大变化，未发生重大安全事故，以及其他可能影响投资者判断的重大事项。他可能影响投资者判断的重大事项。 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-7 目目 录录 声明及承诺声明及承诺 .1 重大事项提示重大事项提示 .3 一、本公司特别提醒投资者注意风险因素中的下列风险 . 3 二、本次发行后公司的利润分配政策 . 6 三、财务报告审计截止日至招股说明书签署日公司主要经营状况 . 6 目目 录录 .7 第一节第一节 释义释义 .
19、12 一、普通术语 . 12 二、专业术语 . 16 第二节第二节 概览概览 .18 一、发行人及本次发行的中介机构基本情况 . 18 二、本次发行概况 . 18 三、发行人主要财务数据和财务指标 . 19 四、发行人主营业务情况 . 20 五、发行人自身的创新、创造、创意特征，科技创新、模式创新、业态创新和新旧产业融合情况 . 21 六、发行人选择的上市标准 . 23 七、发行人公司治理特殊安排等重要事项 . 24 八、募集资金用途 . 24 第三节第三节 本次发行概况本次发行概况 .25 一、本次发行的基本情况 . 25 二、本次发行有关当事人 . 26 三、发行人与中介机构关系的说明 .
20、 27 四、与本次发行上市有关的重要日期 . 27 第四节第四节 风险因素风险因素 .28 一、经营风险 . 28 二、技术风险 . 32 三、财务风险 . 32 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-8 四、募投资金投资风险 . 34 五、实际控制人持股比例较低及公司股权分散的风险 . 34 六、创新风险 . 35 七、发行失败风险 . 35 八、不可抗力风险 . 35 第五节第五节 发行人基本情况发行人基本情况 .36 一、发行人基本情况 . 36 二、发行人设立情况 . 36 三、发行人重大资产重组情况 . 52 四、发行人在其他证券市场的
21、上市/挂牌情况 . 52 五、发行人股权结构图 . 53 六、发行人控股子公司、分公司和参股公司简要情况 . 53 七、持有发行人 5%以上股份的主要股东、实际控制人、控股股东及实际控制人控制的其他企业的基本情况 . 60 八、发行人有关股本的情况 . 78 九、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员简介 . 81 十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与公司签订的协议及有关协议的履行情况 . 89 十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所持股份发生被质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形的情况 . 89 十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的变动情况 . 90 十三、董事、监事、高
22、级管理人员、其他核心人员及其近亲属的持股情况 . 91 十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员在本公司领取薪酬情况 . 94 十五、股权激励及其他制度安排和执行情况 . 96 十六、发行人员工及其社会保障情况 . 96 第六节第六节 业务与技术业务与技术 .104 一、发行人的主营业务基本情况 . 104 二、发行人所处行业的基本情况 . 181 三、发行人销售情况及主要客户 . 221 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-9 四、发行人采购情况及主要供应商 . 227 五、发行人主要固定资产、无形资产及房屋租赁情况 . 242 六、发行
23、人相关资质情况 . 254 七、发行人的技术与研发情况 . 263 八、发行人境外经营情况 . 276 第七节第七节 公司治理与独立性公司治理与独立性 .277 一、公司治理制度的建立健全及运行情况 . 277 二、特别表决权股份或类似安排的情况 . 280 三、协议控制架构安排的情况 . 281 四、公司内部控制的评估 . 281 五、发行人报告期内存在的违法违规行为及受到处罚的情况 . 281 六、发行人报告期内资金占用和对外担保情况 . 281 七、发行人独立运行情况 . 282 八、同业竞争 . 283 九、关联方及关联关系 . 293 十、关联交易 . 301 十一、关联交易履行程序
24、的情况以及独立董事的意见 . 312 十二、报告期内关联方的变化情况 . 312 十三、比照关联交易要求披露的关联方 . 313 第八节第八节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析 .316 一、财务报表 . 316 二、 影响公司经营业绩的重要因素以及对业绩变动具有较强预示作用的财务指标和非财务指标分析 . 320 三、审计意见、关键审计事项及与财务会计信息相关的重要性水平的判断标准 . 322 四、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况 . 324 五、报告期内公司采用的主要会计政策和会计估计 . 326 六、主要税收政策、缴纳的主要税种及税率 . 359 七、分部报告
25、信息 . 360 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-10 八、经注册会计师核验的非经常性损益明细表 . 361 九、财务指标 . 362 十、经营成果分析 . 363 十一、资产质量分析 . 448 十二、偿债能力、流动性及持续经营能力分析 . 478 十三、报告期内重大投资或资本性支出等情况 . 485 十四、资产负债表日后事项、或有事项、其他重要事项以及重大担保、诉讼等事项 . 486 十五、财务报告审计截止日至招股说明书签署日公司主要经营状况 . 486 第九节第九节 募集资金运用与未来发展规划募集资金运用与未来发展规划 .487 一、
26、募集资金运用总体安排 . 487 二、本次募集资金具体投向 . 490 三、募集资金运用对公司财务状况和经营成果的影响 . 509 四、募集资金运用涉及与他人合作情况 . 509 五、发行人未来发展与规划 . 509 第十节第十节 投资者保护投资者保护 .515 一、投资者关系的主要安排 . 515 二、股利分配政策 . 517 三、股东投票机制的建立情况 . 519 四、特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排 . 520 第十一节第十一节 其他重要事项其他重要事项 .521 一、重要合同 . 521 二、对外担保情况 . 523 三、诉讼或仲裁事项 . 523 四、公司董事、监事、高级管
27、理人员和其他核心人员是否存在被监管部门处罚的情况 . 527 五、公司控股股东、实际控制人报告期内不存在刑事犯罪与重大违法行为 527 第十二节第十二节 有关声明有关声明 .528 第十三节第十三节 附件附件 .537 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-11 一、备查文件 . 537 二、文件查阅地址 . 537 附表 1-1 截至报告期末发行人及其分子公司拥有的专利权 . 539 附表 1-2 截至报告期末发行人及其子公司拥有的商标权 . 543 附表 1-3 截至报告期末发行人拥有的国产特殊用途化妆品行政许可 . 559 附表 1-4 截
28、至报告期末发行人拥有的国产非特殊用途化妆品备案电子凭证 561 附表 2 与投资者保护相关的承诺 . 566 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-12 第一节第一节 释义释义 在本招股说明书中，除非另有说明，下列词汇具有如下含义：在本招股说明书中，除非另有说明，下列词汇具有如下含义： 一、普通术语一、普通术语 发行人、公司、本公司、股份公司、贝泰妮、贝泰妮股份 指 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 贝泰妮有限、有限公司 指 昆明贝泰妮生物科技有限公司，发行人前身 贝泰妮上海分公司 指 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司上海分公司，曾用名“昆明
29、贝泰妮生物科技有限公司上海分公司” 诺娜科技 指 昆明诺娜科技有限公司，系发行人控股股东 红杉聚业 指 天津红杉聚业股权投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东 臻丽咨询 指 昆明臻丽咨询有限公司，系发行人股东 重楼投资 指 昆明重楼投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东 哈祈生 指 云南哈祈生企业管理有限公司，系发行人股东 HANSON（HK） 指 Hanson Cosmeceutical（Hong Kong）Company Limited，系发行人间接股东，诺娜科技股东 HANSON（BVI） 指 Hanson Cosmeceutical Company Limited，系发行人间接股东，H
30、ANSON（HK）股东 昆明浩瀚 指 昆明浩瀚企业管理合伙企业（有限合伙），系发行人间接股东，诺娜科技股东 疌泉金茂 指 江苏疌泉金茂新材料创业投资合伙企业（有限合伙），系发行人间接股东，诺娜科技股东昆明浩瀚之出资人，曾用名“无锡金茂新材料产业投资合伙企业（有限合伙）” 金溧创业 指 南京金溧创业投资合伙企业（有限合伙），系发行人间接股东，诺娜科技股东昆明浩瀚之出资人 昆明盘富 指 昆明盘富投资合伙企业（有限合伙），系发行人间接股东，诺娜科技股东 南京金茂 指 南京金茂中医药产业创业投资合伙企业（有限合伙），系发行人间接股东，臻丽咨询股东 太龙金茂 指 南京太龙金茂医药产业投资企业（有限合伙）
31、，系发行人间接股东，臻丽咨询股东 扬州经信 指 扬州经信新兴产业创业投资中心（有限合伙），系发行人间接股东，臻丽咨询股东 云南海珀 指 云南海珀企业管理有限公司，系发行人间接股东，哈祈生控股股东 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-13 贝泰妮销售 指 昆明贝泰妮生物科技销售有限公司，曾用名：昆明科莱伊美商贸有限公司、昆明科莱伊美商贸连锁有限公司 上海贝泰妮 指 上海贝泰妮生物科技有限公司，系发行人全资子公司 四川贝泰妮 指 四川贝泰妮生物科技有限公司，系发行人控股子公司 武汉贝泰妮 指 武汉市贝泰妮生物科技有限公司，系发行人控股子公司 云妆生
32、物 指 昆明云妆生物科技有限公司，系发行人全资子公司 昆明薇诺娜 指 昆明薇诺娜皮肤医疗美容有限公司，系云妆生物控股子公司 上海逑美 指 逑美科技（上海）有限公司，系发行人全资子公司 昆明逑美 指 逑美科技（昆明）有限公司，系发行人全资子公司 上海际研 指 上海际研生物医药开发有限公司，系发行人全资子公司 供应链公司供应链公司 指指 贝泰妮（上海）供应链管理有限公司，系发行人全资子公司贝泰妮（上海）供应链管理有限公司，系发行人全资子公司 云南群优 指 云南群优生物科技有限公司，系实际控制人 GUO ZHENYU（郭振宇） 配偶的妹妹周晓露及其丈夫 ZHI CHENZHI CHEN （陈至）（陈
33、至） 、 女儿 CHEN AIJIAN 共同控制的企业 上海群优 指 上海群优生物科技有限公司，系云南群优的全资子公司 上海磐酷 指 上海磐酷品牌管理有限公司，系云南群优持股 20%的企业，已于已于2 2020020 年年 7 7 月注销月注销 滇虹药业滇虹药业 指指 滇虹药业集团股份有限公司，系实际控制人滇虹药业集团股份有限公司，系实际控制人 G GUO ZHENYUUO ZHENYU（郭振（郭振宇）曾担任董事的企业，宇）曾担任董事的企业，G GUO ZHENYUUO ZHENYU（郭振宇）已于（郭振宇）已于 2 2020020 年年 5 5月届满卸任董事职务月届满卸任董事职务 滇虹有限滇虹
34、有限 指指 昆明滇虹药业有限公司，滇虹药业前身昆明滇虹药业有限公司，滇虹药业前身 德国拜耳德国拜耳 指指 拜耳制药股份有限公司及拜耳医药保健有限公司， 双方合计持有拜耳制药股份有限公司及拜耳医药保健有限公司， 双方合计持有滇虹药业滇虹药业 1 10000% %的股权的股权 上海康王上海康王 指指 上海康王日用化妆品有限公司，系滇虹药业全资子公司，已于上海康王日用化妆品有限公司，系滇虹药业全资子公司，已于2 2017017 年年 1 11 1 月注销月注销 上海滇虹上海滇虹 指指 上海滇虹药业有限公司， 系滇虹药业全资子公司， 已于上海滇虹药业有限公司， 系滇虹药业全资子公司， 已于 2 201
35、9019 年年 2 2月注销月注销 腾朗科技腾朗科技 指指 昆明腾朗科技有限公司，系昆明腾朗科技有限公司，系 G GUO ZHENYUUO ZHENYU（郭振宇）曾担任董事（郭振宇）曾担任董事长的企业，已于长的企业，已于 20182018 年年 3 3 月注销月注销 高虹药业 指 云南高虹药业股份有限公司，系实际控制人 GUO ZHENYU（郭振宇）配偶的父亲周家礽控股的企业，曾用名：“云南滇虹天然药物股份有限公司”、 “云南滇虹药业集团股份有限公司”、 “云南滇虹药业股份有限公司”、滇虹天然药物厂、滇虹天然药物厂 云南滇虹云南滇虹 指指 云南滇虹药业股份有限公司，高虹药业前身云南滇虹药业股份
36、有限公司，高虹药业前身 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-14 天源华玛 指 云南天源华玛生物科技股份有限公司，系实际控制人 GUO ZHENYU（郭振宇）姐姐的配偶赵为民持股 30.60%并担任董事兼总经理的企业 四川伊贝妮 指 四川伊贝妮企业管理有限公司，四川贝泰妮原控股公司，已于2018 年 12 月转让，曾用名：“四川薇诺娜企业管理有限公司”、“四川伊朵企业管理有限公司” 武侯伊贝妮 指 成都武侯伊贝妮医疗美容诊所有限公司，四川伊贝妮全资子公司，曾用名：“成都武侯薇诺娜医疗美容诊所有限公司”、“成都武侯伊朵医疗美容诊所有限公司” 芷瑞
37、生物 指 武汉芷瑞生物科技有限公司， 曾用名： 武汉芷瑞化妆品有限公司，系发行人控股子公司武汉贝泰妮的股东 蜜芽宝贝 指 蜜芽宝贝（天津）信息技术有限公司，系公司董事周逵曾担任董事的企业，周逵已于 2020 年 1 月辞任董事职务 谷黄金 指 四川谷黄金集团有限公司，系发行人子公司股东李光灿持股41.11%并担任经理的企业 四川强劲 指 四川强劲奥林食品饮料有限公司，系谷黄金持股 60%，李光灿担任执行董事兼总经理的企业 四川精成 指 四川精成建设工程有限公司，系谷黄金持股 100%，李光灿担任执行董事兼总经理的企业 田园谷歌 指 四川田园谷歌食品有限公司，系谷黄金持股 60%，李光灿持股40
38、%并担任执行董事的企业 七二四北京 指 七二四（北京）科技有限公司，公司董事长兼总经理 GUO ZHENYU（郭振宇）的兄弟郭振麟曾担任执行董事的企业 天猫 指 阿里巴巴集团下属综合性 B2C（Business-to-Consumer）网上购物平台（） 天猫超市 指 阿里巴巴集团下属网上零售超市平台，为消费者提供休闲零食、粮油米面、进口食品、家清个护、家居百货等商品，实施商品统一入仓和统一打包 唯品会 指 唯品会（中国）有限公司下属综合性 B2C 网上购物平台唯品会（） 京东 指 北京京东世纪贸易有限公司下属综合性 B2C 网上购物平台京东商城（） 微信、微信平台 指 一款提供即时通讯服务的应
39、用程序，以及借助该应用程序搭建的公众平台，主要功能为信息传播与分享 聚美优品 指 一家以美妆为主，涵盖服装、食品、轻奢、母婴等多个品类的综合型电商平台 九州通 指 九州通医药集团股份有限公司及其下属子公司 国药控股 指 国药控股股份有限公司及其下属子公司 老百姓、老百姓大药老百姓、老百姓大药房房 指指 老百姓大药房连锁股份有限公司老百姓大药房连锁股份有限公司及其下属子公司及其下属子公司 健之佳健之佳 指指 云南健之佳健康连锁店股份有限公司云南健之佳健康连锁店股份有限公司 菜鸟、菜鸟物流菜鸟、菜鸟物流 指指 杭州菜鸟供应链管理有限公司，阿里巴巴旗下专业物流服务商杭州菜鸟供应链管理有限公司，阿里巴
40、巴旗下专业物流服务商 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-15 小红书 指 行吟信息科技（上海）有限公司下属的一款生活方式平台和消费决策入口应用服务产品 微博 指 新浪旗下的一款基于用户关系信息分享、传播以及获取的通过关注机制分享简短实时信息的广播式的社交媒体、网络平台 抖音 指 北京微播视界科技有限公司开发的一款可以拍摄短视频的音乐创意短视频社交软件 上海家化 指 上海家化联合股份有限公司，系上海证券交易所上市公司，股票代码 SH600315，旗下品牌有“佰草集”、“六神”、“高夫”、“美加净”、“启初”、“家安”、“玉泽”、“双妹”、“汤美
41、星”等 珀莱雅 指 珀莱雅化妆品股份有限公司，系上海证券交易所上市公司，股票代码 SH603605，旗下品牌有“珀莱雅”、 “优资莱”、 “韩雅”、“悦芙媞”等 丸美股份 指 广东丸美生物技术股份有限公司，系上海证券交易所上市公司，股票代码 SH603983，旗下品牌有“丸美”、“春纪”、“恋火”等 御家汇 指 御家汇股份有限公司，系深圳证券交易所上市公司，股票代码SZ300740，旗下品牌有“御泥坊”、“小迷糊”、“花瑶花”、“师夷家”、“薇风”等 上海上美 指 上海上美化妆品有限公司，旗下品牌有“韩束”、“一叶子”、“吾尊”、“索薇娅”、“红色小象”、“韩粉世家”等 伽蓝集团 指 伽蓝（集
42、团）股份有限公司，旗下品牌有“美素”、“自然堂”、“植物智慧”、“医婷”等 百雀羚 指 上海百雀羚日用化学有限公司，旗下品牌有“百雀羚”等 Home Facial Pro 指 广州蛋壳网络科技有限公司，旗下主要经营“Home Facial Pro”品牌化妆品 Euromonitor 指 Euromonitor International，欧睿信息咨询公司，是全球范围的从事消费品市场调查、独立地为各个国家、地区的消费细分市场提供数据解析及战略研究等各类商业信息的咨询公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国信证券、 保荐机构、保荐人、主承销商 指 国信证券股份有限公司 天衡会计师、发行人会
43、计师 指 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 发行人律师 指 北京市君合律师事务所 元/万元 指 人民币元/人民币万元，文中另有说明的除外 本次发行 指 公司本次公开发行不超过 6,360 万股，且不超过发行后总股本的15.02%人民币普通股（A 股）的行为 招股说明书、本招股说明书 指 公司为本次发行编写的云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 公司章程 指 经公司 2019 年创立大会审议通过的云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司章程，系发行人现行有效之章程 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-16 公司章程
44、（草案） 指 经公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过并于上市后适用的云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司章程（草案） 报告期内 指 20172017 年度、年度、20182018 年度年度、20192019 年年度和度和 2 2020020 年年 1 1- -6 6 月月 报告期各期末 指 20172017 年末、年末、20182018 年末年末、20192019 年末年末、2 2020020 年年 6 6 月末月末 报告期末 指 20202020 年年 6 6 月末月末 二、专业术语二、专业术语 化妆品 指 以涂抹、喷洒或者其他类似方法，散布于人体表面的任何部位，如皮肤、毛发、指趾甲、
45、唇齿等，以达到清洁、保养、美容、修饰和改变外观，或者修正人体气味，保持良好状态为目的的化学工业品或精细化工产品 护肤品 指 具有保护或护理皮肤作用，能增强皮肤的弹性和活力的化妆品 皮肤学级护肤品 指 采用温和科学的配方，强调产品安全性和专业性，适用于肌肤敏感等问题的肌肤护理产品， 依据 Euromonitor 中国美容与个人护理品报告 2020中对 Dermocosmetics 的解释所译 医疗器械 指 直接或者间接用于人体的仪器、设备、器具、体外诊断试剂及校准物、材料以及其他类似或者相关的物品。公司实际生产经营的医疗器械产品主要包括透明质酸修护生物膜、透明质酸修护贴敷料等产品，主要应用于微创
46、术后造成屏障受损皮肤的保护和护理 电子商务 指 在全球各地广泛的商业贸易活动中，在因特网开放的网络环境下，基于浏览器/服务器应用方式，买卖双方不谋面地进行各种商贸活动，实现消费者的网上购物、商户之间的网上交易和在线电子支付以及各种商务活动、交易活动、金融活动和相关的综合服务活动的一种新型的商业运营模式 线上销售 指 通过电子商务渠道（包括电话、电视购物）进行产品销售 线下销售 指 通过传统销售渠道（包括百货商店、大型超市、美妆专卖店、直营店、药店等）进行产品销售 BA 指 Beauty Adviser，即美容顾问，指公司派驻在终端销售网点的销售人员 525 指 每年 5 月 25 日的全国护肤
47、日，旨在推广科学健康的护肤理念，公司每年会在 5 月 25 日前后举办大型促销活动 618 指 每年 6 月 18 日举办的网络购物促销日，最早源于京东于 2010 年6 月 18 日举办的大型促销活动 双 11 指 每年 11 月 11 日举办的网络购物促销日，最早源于淘宝商城（现天猫商城）于 2009 年 11 月 11 日举办的大型促销活动 双 12 指 继“双 11”后，每年 12 月 12 日举办的大型促销活动 平台佣金 指 天猫等大型 B2C 平台按照商家在平台开设店铺实际成交额的一定比例收取的费用 直通车 指 阿里巴巴旗下一款按点击付费的效果营销工具，为平台商家实现商品的精准推广
48、 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-17 钻展 指 阿里巴巴旗下图片类广告位竞价投放平台 KOL 指 Key Opinion Leader（关键意见领袖），通常指拥有更多、更准确的产品信息，且为相关群体所接受或信任，并对该群体的购买行为有较大影响力的人 种草 指 网络用语，泛指“把一样事物推荐给另一个人，让另一个人喜欢这样事物”的过程 委托加工 指 由委托方为受托方配备生产所需产品配方、原辅材料和外观包装材料，并派驻生产内控团队指导监督受托方按流程完成产品加工的生产方式 OEM 生产 指 由采购方向生产厂商提出产品设计、规格、功能等方面的要求
49、，生产厂商按照采购方要求进行产品定制化生产的生产方式 ERP 指 Enterprise Resource Planning（企业资源计划），指建立在信息技术基础上，以系统化的管理思想，为企业决策层及员工提供决策运行手段的管理平台 特别说明：敬请注意，本招股说明书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，均系计算中四舍五入造成。 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-18 第二节第二节 概览概览 本概览仅对招股说明书全文做扼要提示。投资者本概览仅对招股说明书全文做扼要提示。投资者作作出投资决策前，应认真出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文
50、。阅读招股说明书全文。 一、发行人及本次发行的中介机构基本情况一、发行人及本次发行的中介机构基本情况 （一）发行人基本情况（一）发行人基本情况 发行人名称发行人名称 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 成立日期成立日期 2010 年 5 月 13 日（有限公司） 2019 年 3 月 7 日（股份公司） 注册资本注册资本 36,000 万元 法定代表人法定代表人 GUO ZHENYU（郭振宇） 注册地址注册地址 云南省昆明市高新区科医路 53 号 主要生产经营主要生产经营地址地址 云南省昆明市高新区科医路53 号 控股股东控股股东 诺娜科技 实际控制人实际控制人 GUO ZHENYU（郭振宇）
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工作日 8:30 - 17:30
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