1、 长沙中联重工科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 重要提示重要提示本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性准确性和完整性负个别及连带责任 长沙中联重工科技发展股份有限公司董事会 2002 年 2 月 5 日 2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 2 目 录 第一章 第一章 公司简介公司简介 3 第二章第二章 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 4 第三章第三章 股本变动及股东情况介绍股本变动及股东情况介绍 5 第四章

2、 第四章 董事董事监事和高级管理人员监事和高级管理人员 7 第五章 公司治理结构公司治理结构 8 第六章 第六章 股东大会简介股东大会简介 10 第七章 第七章 董事会报告董事会报告 11 第八章 监事会报告监事会报告 18 第九章 第九章 重要事项重要事项 19 第十章 第十章 财务报告财务报告 21 第十一章 第十一章 备查文件目录备查文件目录 21 2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 3 第一章第一章 公司简介 公司简介 1 公司名称中文长沙中联重工科技发展股份有限公司 公司英文名称Changsha Zoomlion Heavy

3、 Industry Science And Technology Development Co. Ltd. 2 公司法定代表人詹纯新 3 公司董事会秘书陈旭辉 证券事务代表李建达 联系地址湖南省长沙市银盆南路 307 号 电话07318923779 8923977 传真07318923906 电子信箱 4 公司注册地址及办公地址湖南省长沙市银盆南路 307 号 邮政编码410013 公司网址http:/ 电子信箱 5 公司指定的信息披露报刊中国证券报证券时报上海证券报 年度报告登载网站http:/ 年度报告备置地点公司投资发展部 6 公司股票上市交易所深圳证券交易所 股票简称中联重科 股票代码

4、000157 7 其他有关资料 公司首次注册登记时间1999 年 8 月 31 日 首次注册地点长沙市银盆南路 307 号 变更注册登记时间2001 年 11 月 7 日 变更登记注册地点长沙市银盆南路 307 号 企业法人营业执照注册号 4300001004095 税务登记号4305 公司聘请的会计师事务所名称中喜会计师事务所有限责任公司 办公地址 北京市西长安街 88 号首都时代广场 422 室 2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 4 第二章第二章 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 1本年度公司利

5、润情况 单位元 利润总额 105,619,085.18 净利润 105,233,405.66 扣除非经常性损益后的净利润 101,320,692.17 主营业务利润 171,953,975.43 其他业务利润 3,962,231.52 营业利润 104,557,108.53 投资收益 406,301.05 补贴收入 营业外收支净额 655,675.6 经营活动产生的现金流量净额 35,915,789.89 现金及现金等价物净增加额 -62,945,849.66 2截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 单位元 项 目 2001 年 2000 年 1999 年 主营业务收入 388,32

6、9,050.80 244,850,202.70 184,027,606.27 净利润 105,233,405.66 52,558,172.75 44,752,531.04 总资产 1,059,936,880.73 950,439,785.37 300,457,226.24 股东权益(不含少数股东权益) 874,895,624.43 809,674,191.29 144,569,862.08 每股收益摊薄 0.3508 0.3504 0.4475 每股收益加权平均 0.6013 0.4671 0.4475 扣除非经常性损益后的每股收益 0.3377 0.3395 0.4411 每股净资产 2.9

7、163 5.3811 1.4457 调整后的每股净资产 2.7195 5.3106 1.2771 每股经营活动产生的现金流量净额 0.1197 0.0276 -0.0017 净资产收益率摊薄 12.0281 6.67 30.96 净资产收益率加权平均 12.2663 16.04 30.96 1根据中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第九号要求计算的利润数据 净资产收益率% 每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 19.6542 20.0289 0.5732 0.9826 营业利润 11.9508 12.1875 0.3485 0.5975 净利润 12

8、.0281 12.2574 0.3508 0.6013 扣除非经常性损益后的净利润 11.5809 11.8017 0.3377 0.579 2按照公开发行证券的公司信息披露规范回答第 1 号非经常性损益的要求确定和计算的非经常性损益数 扣除的非经常性损益项目及涉及金额3,912,713.49 元其中 营业外收支净额655,675.60 元 营业外收入营业外收入 营业外支出营业外支出 2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 5 募集资金利息 2,463,944.56 处置固定资产损失 1,790,973.89 流动资产盘盈 28,444.

9、82 捐赠支出 151,450.00 赔偿净额 105,710.11 合计 2,598,099.49 合计 1,942,423.89 会计政策变更累计影响数3,257,037.89 元 3报告期内股东权益变动情况 单位元 项 目 股 本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配 利润 股东权益 合计 期初数 150,000,000 611,796,156.46 12,954,909.36 4,281,049.85 32,411,152.95 807,162,218.77 本期增加 150,000,000 - 15,785,010.84 5,298,923.55 21,948,394.82 97,

10、733,405.66 本期减少 - 120,000,000.00 - - - - 期末数 300,000,000 491,796,156.46 28,739,920.20 9,579,973.40 54,359,547.77 904,895,624.43 变动原因 中期利 润分配 中期利 润分配 计提 计提 本 年 利 润增加分配 本 年 利 润 增加 第三章 股本变动及股东情况介绍第三章 股本变动及股东情况介绍 1股本变动情况 股份变动情况表 公司股份变动情况表 数量单位股 本年度变动增减+- 本次变动前 配股 送股 公积金 转股 增发 其他 小计 本次变动后 一未上市流通股份 1发起人股

11、100000000 20000000 80000000 100000000 200000000 其中国家持有股份 74752500 14950500 59802000 74752500 149505000 境内法人持有股份 25247500 5049500 20198000 25247500 50495000 境外法人持有股份 其他 2募集法人股份 3内部职工股 4优先股或其他 其中转配股 未上市流通股份合计 100000000 20000000 80000000 100000000 200000000 二已上市流通股 1人民币普通股 50000000 10000000 40000000 50

12、000000 100000000 2境内上市的外资股 3境外上市的外资股 4其他 已上市流通股合计 50000000 10000000 40000000 50000000 100000000 三股份总数 150000000 150000000 30000000 30000000 120000000 120000000 150000000 150000000 300000000 300000000 2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 6 股票发行与上市情况 至本报告期末为止的前三年公司共发行 A 股 5000 万股发行情况如下2000

13、年 9 月 15日在深圳证券交易所上网定价发行 2500 万股 A 股 9 月 16 日向二级市场投资者发行 2500 万股 A股发行价格为 12.74 元/股2000 年 10 月 12 日公司 5000 万股 A 股获准在深圳证券交易所挂牌交易 本报告期内公司实施了以 2000 年末总股本 15,000 万股为基数向全体股东每 10 股送红股 2 股转增 8 股派发现金 0.50 元含税的中期利润分配方案该方案已经 2001 年公司第一届董事会第十一次会议和 2001 年第一次临时股东大会审议通过并于 2001 年 9 月 26 日实施该方案由于此次利润分配公司股份总数由期初的 15,00

14、0 万股增至 30,000 万股由此引起的公司股份总数及结构的变化详见股份变动情况表 公司无内部职工股 2股东情况介绍 1截止 2001 年 12 月 31 日公司共有股东 14325 人 2公司前 10 名股东持股情况 单位股 股 东 名 称 持股数量 持股比例 股份性质 建设部长沙建设机械研究院 149,505,000 49.83% 国家股 长沙高新技术产业开发区中标实业有限公司 47,515,800 15.83% 法人股 安顺证券投资基金 4,960,343 1.65% 流通股 科翔证券投资基金 4,690,390 1.56% 流通股 科汇证券投资基金 4,408,820 1.47% 流

15、通股 科讯证券投资基金 4,333,170 1.44% 流通股 金泰证券投资基金 1,766,182 0.59% 流通股 陈新宇 1,748,779 0.58% 流通股 安信证券投资基金 1,706,900 0.57% 流通股 国泰君安证券股份有限公司 1,669,464 0.56% 流通股 持有本公司 5以上国有法人股股份的股东名称建设部长沙建设机械研究院该研究院成立于 1956 年为全民所有制企业注册资本为 18000 万元其所持有的股份在报告期内无质押或冻结情况 法定代表人詹纯新先生 经营范围建筑能源交通等基础设施建设的重大装备及新技术新工艺和新材料的科研开发和行业发展规划行业标准的制定

16、以及产品质量监督与检验 该研究院为我公司的发起人控股股东 持有本公司的 10%以上法人股股份的股东名称 长沙高新技术产业开发区中标实业有限公司该公司成立于 1999 年注册资本为 5680 万元其持有的股份在报告期内无质押或冻结情况 法定代表人罗安平先生 经营范围机械设备机电产品的研究设计生产销售及相关的技术服务仪器仪表政策允许的金属材料的经销 该公司为我公司的发起人 本年度公司控股股东未发生变更由于中期分配方案的实施建设部长沙建设机械研究院的持股数量由年初的 747,52,500 股增至 149,505,000 股长沙高新技术产业开发区中标实业有限公司的持股数量由年初的 23,757,900

17、 股增至 47,515,800 股 以上两名股东的持股比例未发生变化 前十名股东之间无关联关系 2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 7 第四章第四章 董事董事监事和高级管理人员监事和高级管理人员 1 董事监事和高级管理人员 1董事监事高级管理人员基本情况 姓 名 性别 年龄 职 务 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 詹纯新 男 46 董事长 1999.8.82002.8.8 - - 李华超 男 45 董事 1999.8.82002.8.8 - - 龙国键 男 56 董事 1999.8.82002.8.8 - - 刘安元 男 56

18、董事 1999.8.82002.8.8 - - 张建国 男 42 董事 1999.8.82002.8.8 - - 高隆炳 男 56 董事 1999.8.82002.8.8 - - 刘权 男 38 董事 1999.8.82002.8.8 - - 许武全 男 44 董事 1999.8.82002.8.8 - - 李佑民 男 62 监事会召集人 1999.8.82002.8.8 - - 李江涛 男 38 监事 1999.8.82002.8.8 - - 寻明花 女 52 监事 2001.4.32002.8.8 - - 方明华 男 44 总经理 2001.4.3 - - 熊焰明 男 37 副总经理 20

19、01.4.3 - - 卓先委 男 42 副总经理 2000.7.31 - - 陈晓非 男 38 副总经理 2000.7.31 - - 何建明 男 38 财务总监 2001.4.3 - - 陈旭辉 女 44 董事会秘书 2001.4.3 - - 董事监事在股东单位任职情况 董事长詹纯新先生在公司发起人股东建设部长沙建设机械研究院担任院长职务 监事会召集人李佑民先生在公司发起人股东 建设部长沙建设机械研究院 担任党委书记职务 董事高隆炳先生在发起人股东长沙高新技术产业开发区中标实业有限公司担任副总经理总工程师职务 监事李江涛先生在发起人股东 长沙高新技术产业开发区中标实业有限公司 担任总经理职务

20、2董事监事高级管理人员年度报酬情况 年度报酬金额最高的前三名董事的报酬总额35.05 万元 年度报酬金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额31.99 万元 公司董事监事和高级管理人员的报酬主要由月度工资(含基本工资和效益工资)和年终奖励两部分构成 月度工资系根据其岗位职能按月发放 年终奖励由公司董事会下设的人事薪酬考核委员会结合行业情况和公司各项经济指标的完成情况制定方案 并根据公司年度方针目标的完成情况及各岗位履职情况 严格按公司经济责任制度和有关管理制度及其考核评定程序进行年终考评同时结合民主评议结果对公司董事监事和高级管理人员按奖励方案实施年终奖励 年度报酬区间 年度报酬额区间 分布人数

21、 120,000 元以上 2 人 100,000120,000 元 4 人 80,000100,000 元 6 人 60,00080,000 元 1 人 上述人员中未在本公司领取报酬的人员共 4 名分别为董事长詹纯新先生监事会召集人2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 8 李佑民先生 董事高隆炳先生 监事李江涛先生 其中 詹纯新先生 李佑民先生在公司股东 建设部长沙建设机械研究院领取报酬李江涛先生高隆炳先生在股东单位长沙高新技术产业开发区中标实业有限公司领取报酬 3董事监事高级管理人员变动情况 本报告期内股份公司董事长方明华先生因工作原

22、因于 2001 年 4 月 2 日股份公司第一届董事会第十次会议辞去公司董事长董事职务股份公司董事詹纯新先生于 2001 年 4 月 2 日股份公司第一届董事会第十次会议被选举为股份公司董事长 股份公司董事李华超先生因工作原因于2001 年 4 月 2 日股份公司第一届董事会第十次会议辞去股份公司总经理职务董事龙国键先生刘安元先生因工作原因于 2001 年 4 月 2 日股份公司第一届董事会第十次会议辞去股份公司副总经理职务股份公司董事张建国先生因工作原因于 2001 年 4 月 2 日股份公司第一届董事会第十次会议辞去公司副总经理董事会秘书职务根据新任董事长詹纯新先生的提名聘任陈旭辉女士担任

23、董事会秘书职务聘任方明华先生担任股份公司总经理职务根据方明华先生提名聘任熊焰明先生担任股份公司副总经理职务聘任何建明先生担任股份公司财务总监职务 本报告期内股份公司监事熊焰明先生因工作原因于 2001 年 4 月 2 日辞去公司监事职务股份公司财务负责人寻明花女士因工作原因于 2001 年 4 月 2 日辞去公司财务负责人职务经公司职工代表大会选举寻明花女士作为公司职工代表出任第一届监事会监事 2公司员工情况 截止 2001 年 12 月 31 日公司员工总数 1039 人其中专业技术人员总数 382 人占员工总人数的 36.76 % 其中高级职称人数 113 人中级职称人数 186 人初级职

24、称人数 83 人 本公司现有大中专学历的人员 644 人占员工总人数的 61.98 %其中本科以上学历含本科293 人大专学历 203 人中专 148 人 本公司无离退休员工 第五章 第五章 公司治理结构公司治理结构 1公司治理情况 公司严格按照公司法证券法和中国证监会有关法律法规的要求不断完善公司法人治理结构建立现代企业制度规范公司的运作公司已根据中国证监会和国家经贸委于 2002年 1 月 7 日发布的 上市公司治理准则 等规范性文件的要求正在重新修订 股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则和总经理工作细则信息披露及信息保密制度等相关规范性文件 1关于股东与股东大会公司能够确保所有股

25、东特别是中小股东享有平等地位确保所有股东能够充分行使自己的权利 并能够与股东保持良好的沟通 公司拟订了股东大会的议事规则能够严格按照股东大会规范意见的要求召集召开股东大会行使股东的表决权公司关联交易公平合理交易价格均按照市场价格制定并对定价依据予以充分披露 2关于控股股东与上市公司的关系我公司的控股股东行为规范没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动公司与控股股东在人员资产财务做到三分开在机构设置和业务方面做到两独立使公司董事会监事会和内部机构能够独立运作控股股东在招股说明书和其他公开信息中已作出了避免同业竞争的承诺 2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙

26、中联重工科技发展股份有限公司 9 3关于董事与董事会公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事并将进一步完善董事的选聘程序积极推行累积投票制度公司董事会的人数和人员构成符合法律法规的要求公司董事会拟订了董事会议事规则公司各位董事能够积极参加有关培训熟悉有关法律法规了解作为董事的权利义务和责任并能够维护公司和全体股东的最大利益坚持忠实诚信勤勉的原则履行其职责公司正在以公开征聘的方式征聘独立董事并按照有关规定拟订了独立董事制度成立了由公司董事组成的董事会专门委员会并将在 2002 年度按照上市公司治理准则进行调整 4关于监事和监事会公司监事会的人数和人员构成符合法律法规的要求公司监事会拟订了监

27、事会的议事规则公司监事能够认真履行自己的职责能够本着对股东负责的精神对公司财务以及公司董事公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督列席了 2001 年度内召开的所有董事会和股东大会 5关于绩效评价与激励约束机制公司已初步建立公正透明的董事监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制并于 2001 年开始在科研营销生产等部门实行按岗位定职定酬的3X薪酬体系经理人员的聘任公开透明符合法律法规的规定 6关于相关利益者公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人职工消费者等其他利益相关者的合法权益共同推动公司持续健康地发展 7关于信息披露与透明度公司指定董事会秘书负责信息披露工作接待股东来访和咨

28、询公司能够严格按照法律法规和公司章程的规定真实准确完整及时地披露有关信息并确保所有股东有平等的机会获得信息 公司能够按照有关规定 及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况 公司自成立以来一贯严格按照公司法证券法等有关法律法规的要求规范运作并将一如既往地按照有关议事规则和 2002 年元月七日发布的上市公司治理准则等要求规范运作努力寻求利润最大化切实维护中小股东的利益 2 独立董事履行职责情况 公司董事会根据中国证监会发布的 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 的规定要求正在积极起草和修订相关规则正在公开征聘独立董事人选2002 年 6 月 30 日前按照有关规定建立独立董

29、事制度并确定独立董事人选 3与控股股东在人员资产财务上的三分开情况说明 1 人员独立方面 股份公司设立了专门的职能部门负责劳动 人事及工资等方面的管理并制订了严格的规章制度对员工进行考核和奖惩 由于第一大股东正进行科研院所转制 公司董事詹纯新先生暂在第一大股东单位任职 董事高隆炳先生在第二大股东单位任职 监事李佑民先生在第一大股东单位任职 监事李江涛先生在第二大股东单位任职 故以上 4 人均未在本公司领取薪酬其他董事监事及高级管理人员均在公司领取薪酬公司总经理副总经理等高级管理人员没有在股东单位担任职务 2在资产完整方面股份公司拥有独立的生产系统辅助生产系统和配套设施公司第一大股东在公司改制重

30、组过程中已将中联商标 涉及股份公司主营产品的专利和专有技术无偿投入到股份公司公司设有专门的采购和营销部门 3在财务分开方面股份公司设立了独立的财务稽核部有独立的会计人员并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度有独立的银行帐户 4高级管理人员的考评及激励机制 公司董事会将于 2002 年度在全公司范围内实行按岗位定职定酬的3X薪酬体系并对高级管理人员的业绩和绩效进行考评 公司将在政策允许的条件下在适当的时机建立与公司长远发展相结合的奖励制度在董事监事和高级管理人员当中推行激励机制 2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 10 第六章第六章

31、股东大会简介股东大会简介 报告期内公司共召开两次股东大会会议 1公司 2000 年度股东大会年会于 2001 年 5 月 8 日 900 在股份公司二楼会议厅召开出席本次会议的股东及股东代表 14 人 代表股份数 105582847 股 占股份公司股份总数的 70.38股份公司董事监事及其他高级管理人员均出席了会议股份公司聘请的律师会计师亦列席了会议本次会议召开符合公司法及公司章程的规定会议就股份公司的年度总结等事项进行了讨论经过记名投票表决的方式形成如下决议 1审议通过2000 年度董事会工作报告 2审议通过2000 年度监事会工作报告 3审议通过2000 年度财务决算报告 4审议通过公司

32、2000 年利润分配预案 5审议通过公司 2000 年度会计审计报告 6审议通过公司 2001 年利润分配政策 (7)审议通过公司 2000 年度报告及摘要 (8)审议通过股份公司更换审计单位的议案 (9)审议通过股份公司总经理提交的调整四项资产减值准备的报告 (10)同意方明华先生辞去股份公司董事职务 本次股东大会经中银律师事务所有限责任公司朱玉栓律师现场见证 并出具法律意见书 认为本次股东大会的召集和召开程序符合法律法规和公司章程的规定出席本次股东大会的人员资格合法有效表决程序符合法律法规和公司章程的规定股东大会通过的各项议案和决议合法有效 本次会议召开的通知和会议决议已分别于 2001

33、年 4 月 4 日和 2001 年 5 月 9 日在中国证券报上海证券报证券时报中进行了披露 2公司 2001 年度第一次临时股东大会于 2001 年 8 月 24 日 930 在股份公司二楼会议厅召开出席本次会议的股东及股东代表 13 人代表股份数 106804075 股占股份公司股份总数的 71.21股份公司董事监事及其他高级管理人员均出席了会议股份公司聘请的律师会计师亦列席了会议本次会议召开符合公司法及公司章程的规定会议就股份公司的中期利润分配预案等事项进行了讨论经过记名投票表决的方式形成如下决议 1审议通过公司 2001 年中期利润分配预案 2审议通过公司关于募股资金项目变更的议案 3

34、审议通过关于授权董事会根据利润分配方案实施后的情况办理对公司章程作相应的修改等事宜的提案 本次股东大会经中银律师事务所有限责任公司朱玉栓律师现场见证 并出具法律意见书 认为本次股东大会的召集和召开程序符合法律法规和公司章程的规定出席本次股东大会的人员资格合法有效表决程序符合法律法规和公司章程的规定股东大会通过的各项议案和决议合法有效 本次会议召开的通知和会议决议已分别于 2001 年 7 月 24 日和 2001 年 8 月 25 日在中国证券报上海证券报证券时报中进行了披露 3选举更换董事监事情况 本报告期内股份公司董事长方明华先生因工作原因于 2001 年 4 月 2 日股份公司第一届董事

35、会第十次会议辞去公司董事长董事职务股份公司董事詹纯新先生于 2001 年 4 月 2 日股份2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 11 公司第一届董事会第十次会议被选举为股份公司董事长方明华先生辞去公司董事职务已经2001 年 5 月 8 日召开的 2000 年度股东大会年会审议通过 股份公司监事熊焰明先生因工作原因于 2001 年 4 月 2 日辞去公司监事职务股份公司财务负责人寻明花女士因工作原因于 2001 年 4 月 2 日辞去公司财务负责人职务经公司职工代表大会选举寻明花女士作为公司职工代表出任第一届监事会监事 第七章第七章

36、董事会报告董事会报告 1公司经营情况 1公司所处行业的地位 本公司所处行业为工程建设机械行业属国家级高新技术企业运用光电机液一体化的高新技术进行产品开发制造 是目前全国最大的基础设施重大装备的研究 制造基地之一在同行业享有较高的知名度 2公司的主营业务范围及经营状况 公司主营业务为 HBT 系列混凝土输送泵TC 系列塔式起重机TCP 系列起重布料两用机HG 系列混凝土布料机YZ 系列全液压振动压路机等基础设施重大装备及其配套部件的生产和销售公司所处的工程机械行业是为国民经济现代化建设提供机械化施工服务的基础装备行业 公司主营业务构成情况 单位万元 营业收入 主营业务利润 产 品 本年数 上年数

37、 本年数 上年数 混凝土机械 25,114 16,894 12,890 8,472 起重机械 9,927 5,212 3,001 1,401 路面机械 26,79 960 743 214 合 计 37,720 23,006 16,625 10,087 本年度混凝土机械产品的营业收入较上年增加 8,220 万元起重机械产品的营业收入较上年增加 4,715 万元公司根据市场需求对以上产品加大科研技改投入尤其是非标特种产品和大型产品的研究开发提高市场信息管理水平积极调整销售策略并有针对性地进行专业化市场培育作为募集资金项目高浓多相混合料泵送成套设备项目中的主导产品募集资金的投入使得混凝土机械和起重机

38、械已形成规模化生产并使得该募集资金项目在 2001 年度实现新增销售收入 1.22 亿元基于以上原因使得公司 2001 年度销售收入增幅较大 本年度路面机械产品的营业收入较上年增加 1,719 万元 系扩大产品系列 并根据市场需求加大特种产品如高原型全液压系列压路机的研发力度使销售额增加较大幅度 本年度公司根据年初制定的业务发展计划配套实施办法分阶段逐一落实 a. 2001 年度中公司以市场为导向和依托紧紧围绕市场采取引进技术自行开发等多种手段高起点的开发了水下清淤设备路面冷铣刨设备黑色路面养护设备并拟于 2002 年投放市场为公司的持续发展提供了技术支持 b.根据公司长远发展规划2001 年

39、度公司调整生产流程 减少中间管理层次压缩精简非生产人员降低成本扩大了生产制造能力为持续发展奠定了坚实的基础 c.2001 年度中公司调整销售网络在重点领域和重点项目 成立专项销售工作组取得了较好的业绩在重点地区销售网络的建设达到了预期的要求市场开拓工作在公司重视未来和潜在的市场掌握市场信息调查市场需求完成了对市2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 12 场分析预测为公司 2002 年销售收入增长提供了市场保证 3公司主要全资附属企业及控股子公司的经营情况及业绩 广东中联南方建设机械有限公司是属公司的控股子公司 设立于 1998 年 12

40、 月 主营业务为工程建筑机械销售及配件附件制造 公司注册资本为 1000 万元 中联重科持有其 51%的股份2001 年度实现营业收入 8,356 万元 北京中联新兴建设机械租赁有限公司是公司的控股子公司 注册资本 15000 万元 中联重科持有其 90%股份该公司主营业务为建设机械设备租赁销售2001 年度处于投入设立阶段未开展营业活动 上海昊达建设机械设备租赁有限公司是公司的控股子公司注册资本 7200 万元中联重科持有其 90.28%股份该公司主营业务为建设机械设备租赁销售2001 年度处于投入设立阶段未开展营业活动 英国中联保路捷公司目前完成技术收购谈判工作后续工作正在进行中 4主要供

41、应商客户情况 公司向前五名主要供应商合计采购金额占公司年度采购总额的 32.74 % 公司前五名客户销售额合计占公司销售总额的 8.37 % 5经营中出现的问题与困难及解决方案 2001 年度中公司根据调整经营模式不断完善内部结构治理审慎研究市场规律特别是对我国 WTO 复关后的有关对应问题一年的经营运作中主要出现的问题与困难有 a公司在投资发展的决策上奉行对股东负责的原则采取积极稳妥追求实效的方针由于公司所处行业已逐步进入国际经济大循环 市场规律发生较大变化 建设工程机械应用领域不断扩充 建设工程机械类产品由设计 开发 试制到产品投放市场直至产品稳定定型的周期较长特别是要得到用户认可市场接受

42、需要更长的时间考验公司在新项目新产品研究开发定位于高起点高品质因此项目与产品中涉外技术合作较多采用国外先进技术与进口配套零部件比重较大技术协商与商务合作的有关事项的操作周期较长因而影响了少数新产品的试制投产的进度 b由于公司所处行业特点以及产品的使用特性使公司 2001 年度销售应收款额度虽然比上年度相对减少但乃未达到理想状态进一步提高回款率减少应收帐款将是 2002 年公司经营中的主要目标任务 解决方案 a加大科研开发力度充分利用我国加入 WTO 的契机加强与国外先进技术的合作 b提高服务水平调整销售政策建立好客户关系管理网加强产品质量的跟踪调查加大应收帐款催收力度将收款任务层层分解落实并配

43、套激励机制在必要的时候借助法律手段进行应收款项催收 2公司财务状况 1公司财务状况分析 指标名称 2001 年 2000 年 增减额 增减幅度 总资产万元 105994 94718 +11276 +12% 长期负债万元 933 1150 -217 -19% 股东权益万元 87490 80716 +6774 +8% 主营业务利润万元 17195 10592 +6603 +62% 净利润万元 10523 5387 +5136 +95% 报告期内主营业务利润净利润比上年增加主要系产品销量增加及新产品投入批量生产所致 2 中喜会计师事务所有限责任公司对公司 2001 年度财务报告进行了审计,并出具了无

44、保2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 13 留意见的审计报告 3公司投资情况 1募集资金承诺投资项目与实际投资情况 单位万元 实际投资金额 项目进度 序号 承诺项目 计划投资总额 2000 年 2001 年 累计金额 承诺完成进度 实际完成进度 1 高浓多相混合料泵送成套设备产业化示范工程项目 11,862 2,170 7,801 9,971 40 84 2 电机内装插入式混凝土振动器及其变频机组技术项目 2,950 54 884 938 83 31.8 3 机械式立体停车库技术改造项目 2,000 1,367 1,367 53.3

45、68.4 4 高速施工升降机技术改造项目 2,300 0 1,190 1,190 59.6 51.7 5 商品混凝土搅拌站技术改造项目 2,980 0 0 0 89.9 0 6 非开挖施工技术产业化技术改造项目 2,580 419 725 1,144 92.2 44.3 7 地下管线水平定向钻孔技术改造项目 2,998 59 1,114 1,173 52.5 39.1 8 路面冷洗刨机项目 2,980 - 231 231 - 7.7 9 北京中联新兴建设机械租赁有限公司 13,500 - 13,500 13,500 - 100 10 上海昊达建设机械设备租赁有限公司 6,500 - 6,500

46、 6,500 - 100 11 配套流动资金 9,780 - 4,284 4,284 - - 合 计 60,430 2,730 37,568 40,298 - - 2募集资金项目变更情况 为了更好地适应市场提高企业核心竞争力加快主导产业的升级和专业化公司决定变更部分募集资金项目投向 终止实施无机复合轻质墙体板项目及全天候太阳能热水器项目 随着国家加大基础设施建设 西部大开发战略的实施 国家每年都需数千亿元的资金建设这些项目从而将形成数百亿元的工程机械市场中联将充分利用这一个极其难得的发展机遇加大力度集中募股资金做好主导产品的开发生产 把公司做大做强做优 公司终止新型轻质复合墙板项目及全天候太阳

47、能热水器项目建设 主要是为了公司为更好地适应市场 对原拟投资项目进行整合把募集资金投入到目前高速发展具有较好经济效益且市场广阔的主导产业项目终止上述二个项目将变更募股资金总计为 9700 万元其中无机复合轻质墙体板项目投资额为 4900万元全天候太阳能热水器项目的投资额 4800 万元 调整高浓多相混合料泵送成套设备及立体车库两个项目的投资规模 公司聘请管理咨询公司对目前公司的管理和信息化建设进行了咨询 认为公司应对部分项目2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 14 的生产流程进行重组 以防止各种产品生产手段低水平重复和各部门重复设置

48、为此公司将高浓多相混合料泵送成套设备和立体车库两个项目中现有性质相同相似的生产部门合并重组 并相应调整募股资金投入项目的投资规模 上述两个项目预计减少募股资金的投资额总计为 9000 万元其中 将高浓多相混合料泵送成套设备项目原拟投资额 19862 万元调整为 11862 万元 减少投资额为 8000 万元将机械式立体车库项目原拟投资额 3000 万元调整为 2000 万元减少投资额为1000 万元 公司决定投资 2 亿元分别在北京上海设立工程机械设备租赁有限公司 现代租赁业是一个正在蓬勃发展的行业随着科技进步和经济发展的全球化国际化信息经济和知识经济的到来给租赁业提供了良好的发展机遇 根据伦

49、敦金融集团 1999 年 5 月公布的资料显示 1998 年全球租赁服务交易额达 4325 亿美元其中美国 1834 亿美元设备租赁交易额占美国全部设备交易额的 31%而我国工业设备的租赁仅占全部设备销售额 1%左右可见我国租赁业市场的潜力十分巨大 随着我国经济实力不断增强加强基础设施建设已成当务之急在十五报告中就明确地提出了加大基础设施建设力度 实施西部大开发和推进城镇化建设的指导方针 为我国工程机械行业开辟了广阔的市场空间 但是大部分工业设备和产品已形成买方市场 流通不畅已成为制约经济发展的重要原因之一 因此 加快我国现代租赁业的发展不仅对促进国民经济可持续发展有着非常重要的现实意义而且势

50、在必行 中联重科不仅拥有庞大的机械设备客户群而且拥有强大的技术后盾公司考虑到工程机械租赁的发展前景及较高的利润率 投资 2 亿元在北京 上海两地与当地具有市场等资源优势企业进行合作组建工程机械设备租赁有限公司 a投资现金 13500 万元在北京与当地具有市场设备场地资金等资源优势企业进行合作组建北京中联新兴建设机械租赁有限公司 b投资现金 6500 万元在上海与当地具有市场设备场地资金等资源优势企业进行合作组建上海中联工程机械设备租赁有限公司 上述项目将利用募股资金变更项目所变更的 1.87 亿元不足部分从募股资金中的补充项目流动资金中筹备 投资 2980 万元开发生产路面冷铣刨机项目 虽然我

51、国公路建设经过十几年的大力发展但以五纵七横12 条国道主干线为主骨架的公路网络尚初具雏形因此我们预计近 20 年不仅是公路建设的高峰期也是筑路机械养护机械发展的高峰期目前 90 年代修建的高速公路已陆续进入大规模的翻新改造及养护期而路面冷铣刨机是一种集合了机械 材料 液压 传感 计算机应用等许多领域技术的路面养护机械主要用于道路翻新 道路重铺 道路修补等领域 利用路面冷铣刨机使路面再生不仅经济 利废还具有环保概念符合可持续发展战略广泛被市政工程和高等级公路部门所采用 据专家预测国内铣刨宽度 12m 的铣刨机市场容量约为 150 台/年随着养护机械化的推行铣刨机的需求量将逐年增加并很快达到需求高

52、峰期这个高峰期的到来约需 46 年的时间而目前国内路面冷铣刨机 90%源自进口因此冷铣刨机市场面临的是一个潜力巨大而竞争激烈的市场 中联重科自身有着强大的科研队伍而且有一套能迅速将先进科技成果转化为应用产品又能从产品制造 售后信息反馈等途径得到的信息迅速推进科技进步的良性循环机制 公司拟开发生产路面冷铣刨机该项目将利用募股资金中补充项目流动资金总计需投资 2980 万元其中固定资产投资 2500 万元铺底流动资金 480 万元初期以循序渐进小批量生产为生产纲领经试制后逐渐形成多品种 多规格的系列产品投放市场 三年后达到年产量为 40 台的生产能力其平均单台售价 150 万元达纲后的年销售收入为

53、 6000 万元每年实现利税 525 万元预计项目投资回收期为 4.5 年 以上提案已经 2001 年 7 月 20 日召开的公司一届董事会第十一次会议和 2001 年 8 月 24召开的公司 2001 年度第一次临时股东大会审议通过相关决议分别于 2001 年 7 月 24 日和 2001年 8 月 25 日刊登在中国证券报证券时报上海证券报上 3募集资金投资情况项目进度情况说明 公司 5000 万 A 股于 2000 年 9 月 1516 日在深圳证券交易所发行所募集的资金于 9 月21 日到位2000 年 10 月 12 日上市交易截止到 2001 年 12 月底本公司按照招股说明书的承

54、2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 15 诺和公司 2001 年度第一次临时股东大会的决议对募集资金投资项目完成了如下投入 高浓多相混合料泵送成套设备产业化示范工程项目该项目 2001 年完成投资 7,801万元累计投资 9971 万元完成项目进度 84 电机内装插入式混凝土振动器及其变频机组技术项目该项目 2001 年完成投资 884万元累计投资 938 万元, 完成项目进度 31.8 机械式立体停车库技术改造项目该项目 2001 年完成投资 1,367 万元 累计投资 1,367万元, 完成项目进度 68.4 高速施工升降机技术改

55、造项目该项目 2001 年完成投资 1190 万元累计投资 1,190万元, 完成项目进度 51.7 商品混凝土搅拌站技术改造项目该项目由于建站地点正在进一步论证中 为此 2001年未进行投资 非开挖施工技术产业化技术改造项目该项目 2001 年完成投资 725 万元累计投资1144 万元, 完成项目进度 44.3 地下管线水平定向钻孔技术改造项目该项目 2001 年完成投资 1114 万元累计投资 1173 万元完成项目进度 39.1 路面冷洗刨机项目该项目为募集资金变更项目2001 年完成投资 231 万元 所投入的资金均为产品试制阶段发生的成本费用, 完成项目进度 7.7 北京中联新兴建

56、设机械租赁有限公司该项目为募集资金变更项目2001 年完成投资13 500 万元 完成项目进度 100由于 2001 年度该公司处于投入设立阶段 未开展营业活动因此未产生经济效益 上海昊达建设机械设备租赁有限公司该项目为募集资金变更项目2001 年完成投资6500 万元完成项目进度 100由于 2001 年度该公司处于投入设立阶段未开展营业活动因此未产生经济效益公司原定的名称为上海中联工程机械设备租赁公司由于在办理公司注册登记时该名称未获得上海市工商行政管理部门的核准 因此 经过与合作方上海建宏经济发展有限公司共同协商将公司名称变更为上海昊达建设机械设备租赁有限公司并已获得上海市工商行政管理部

57、门的核准 4尚未使用的募集资金情况 公司 5,000 万 A 股于 2000 年 9 月 1516 日在深圳证券交易所发行共募集资金 61,447 万元到 2001 年 12 月底公司已累计投资 40298 万元因此尚有部分资金暂时闲置这部分资金全部存入银行 5非募集资金投资项目情况 向沥青混凝土路面摊铺机项目投资 282 万元该项目目前共投资 307 万元均为产品试制阶段发生的成本费用 4经营环境变化及宏观政策的变化对公司经营成果的影响 1今后五年我国将进一步加大公路铁路等基础设施建设的投资西气东输西电东送青藏铁路等一大批战略性重点工程相继启动 工程机械行业面临着难得的发展机遇和广阔的市场空

58、间尤其是国家为了扶持国内装备工业明确表示将尽量采用国产设备和材料这对国内工程机械生产企业是一大利好我公司将抓住这一大好机遇努力开拓市场尤其是加大路面机械设备的研究力量力争获得更大的市场份额 2我国加入 WTO 后对公司未来经营既是挑战也是机遇国外知名企业通过合资独资和合作进入国内市场 将对国内产品产生冲击 由于我公司产品多年来在市场上已经具有很高的信誉遍布全国的营销网络能够为产品提供有力的技术支持从性能价格比上已经成为国外产品的替代品同时入世也为公司发展带来新的机遇更有利于引进国外先进技术为公司产品扩大出口创造了良好的条件国际采购协作也可以降低成本提高产品的质量和技术水平2001年年度报告年年

59、度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 16 实现国内市场和国际市场的接轨 3我公司 2001 年经湖南省国税局的批准湘国税局函200158 号文获得从 2000 年 10月 1 日起至 2004 年 12 月 31 日免征企业所得税的优惠政策该政策将使公司在此期间的经营业绩获得相当幅度的增长 52002 年业务发展计划 战略目标公司将始终坚持“加强规范管理提升核心竞争能力实现企业持续发展”的战略思想巩固“中联”系列工程机械这一全国知名品牌和产销规模行业领先的地位以发展中高档和特种非标工程机械产品为主导加大科技投入适时调整产品结构提高产品的技术含量和生产工艺装

60、备水平不断扩大产品市场覆盖面充分利用拥有进出口经营权的有利条件加强国际间的合作与交流同时利用进入资本市场的契机作好资本运作进一步增强竞争实力把公司建设成现代化规范化国际化多元化并具有较强抗风险能力的新型企业使公司跨入可持续发展的轨道 1从大企业大管理的角度调整机构创新管理模式 调整生产系统机构集中供应采购加强计划管理 规范生产流程进行均衡生产 调整营销系统将现有的销售系统调整为服务管理和销售执行两个部分并由营销管理部门承担起销售售后服务管理市场开发培训和综合服务管理的任务 2以降低成本为目标调整生产结构加强对应市场的应变能力 改革计划体系 科学真实的编制生产计划与进口件采购计划加强生产计划的前

61、瞻性准确性保证生产计划与市场的接口提高生产系统应变能力以适应快速发展的市场需求 调整生产流程 在成本管理中引进全成本管理的新观念根据公司产品特性批量小型号多产品单台价值高和构成复杂的情况 由过去侧重考虑产品的材料成本和制造人工费的方式分别向上下游扩展进行全过程成本控制 3完善科研管理体系 2002 年度中进一步加强科研管理在科研项目管理中推行规范化标准化体系化在科研管理工作上定位于服务支持管理从项目的申报立项试制投产销售紧密的与市场衔接力争缩短开发周期降低时间成本使产品尽快投入市场为公司增加经济效益2002年度中公司的标准化管理工作正式纳入轨道开展起来促使企业的标准化工作发挥应有作用同时加强信

62、息管理为科研开发提供支撑条件 加强对现有定型产品的专项研究攻关进一步提高产品质量以在同行业中保持领先优势为目标开展工作在目前已占先导地位的产品的专项研究中瞄准国际先进水平进行专项开发提高产品性能以满足用户现有与潜在的需求 4加快园区的网络建设 2002 年度中将产品数据管理系统PDM客户关系管理系统CRM三维 CAD 的建设工作完成为园区网络建设作好铺垫 5质量管理体系建设 加强质量信息反馈管理工作重点放在纠正与预防措施的实施与质量改进效果考核 建立质量成本考核制度设立质量成本基本数据库 6) 2002 年募集资金投资项目计划 单位万元 项 目 投资金额 高浓多相混合料泵送成套设备产业化示范工

63、程项目 1,891 2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 17 电机内装插入式混凝土振动器及其变频机组技术项目 2,012 机械式立体停产库技术改造项目 633 高速施工升降机技术改造项目 1,110 高品混凝土搅拌站技术改造项目 2,980 非开挖施工技术产业化技术改造项目 1,436 地下管线水平定向钻孔技术改造项目 1,825 路面冷洗刨机项目 1,769 合 计 13,656 6董事会日常工作情况 1报告期内公司董事会共召开五次会议 2001 年 2 月 22 日 第一届董事会第九次会议在湖南省长沙市银盆南路 307 号股份公司

64、会议室召开出席会议的董事共 9 人符合公司法及公司章程的有关规定会议审议并通过了更换股份公司审计单位的议案等决议本次会议决议已在 2001 年 2 月 23 日的中国证券报上海证券报证券时报中进行了披露 2001 年 3 月 1 日 公司第一届董事会 2000 年度会议于股份公司会议室召开出席会议的董事共 9 人符合公司法及公司章程的有关规定会议审议并通过了股份公司2000年度总经理工作报告2000 年度董事会工作报告2000 年度财务决算报告公司 2000年度利润分配预案公司 2000 年度会计审计报告公司 2001 年度利润分配政策公司2000 年年度报告及摘要关于将自有资金 2000 万

65、元进行短期证券投资的议案调整四项资产减值准备的报告九项决议本次会议决议已在 2001 年 3 月 6 日的中国证券报上海证券报证券时报中进行了披露 2001 年 4 月 2 日公司第一届董事会第十次会议于股份公司会议室召开出席会议的董事共 9 人符合公司法及公司章程的有关规定会议审议并通过了关于股份公司人事变动的议案召开 2000 年度股东大会年会的提案等两项决议本次会议决议已在 2001年 4 月 4 日的中国证券报上海证券报证券时报中进行了披露 2001 年 7 月 20 日 公司一届董事会第十一次会议于股份公司会议室召开 出席会议的董事共 8 人符合公司法及公司章程的有关规定会议审议并通

66、过了公司 2001 年中期报告及中期报告摘要公司 2001 年中期利润分配预案公司关于部分募股资金项目变更的议案公司关于计提固定资产在建工程无形资产及委托贷款减值准备的内部控制制度的报告公司关于召开 2001 年第一次临时股东大会的议案五项决议本次会议决议已在 2001年 7 月 24 日的中国证券报上海证券报证券时报中进行了披露 2001 年 12 月 19 日公司一届董事会第十二次会议于股份公司会议室召开出席会议的董事共七名符合公司法及公司章程的有关规定公司全体监事总经理及董事会秘书亦列席了本次会议会议审议并通过了关于聘请独立董事的议案本次会议决议已在 2001 年 12 月 20 日的中

67、国证券报上海证券报证券时报中进行了披露 2董事会对股东大会决议的执行情况 公司 2000 年度股东大会审议通过公司 2000 年度利润分配方案 以公司 2000 年末总股本15000 万股为基数向全体股东每 10 股派发现金 1 元含税该分配方案已于 2000 年上半年实施 公司 2001 年度第一次临时股东大会审议通过公司 2001 年度中期利润分配方案以公司2000 年末总股本 15000 万股为基数向全体股东每 10 股送红股 2 股转增 8 股派发现金红利0.5 元含税该分配方案已于 2001 年下半年实施 7利润分配方案 1 2001 年度利润分配预案 2001年年度报告年年度报告

68、长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 18 经中喜会计师事务所有限责任公司审计 股份公司 2001 年实现净利润 105,233,405.66 元提取 10%的法定公积金 10,523,340.56 元 提取 5%的法定公益金 5,261,670.28 元 加上年初未分配利润 32,411,152.95 元股份公司可供股东分配的利润为 121,859,547.77 元 股份公司拟以 2001 年末总股本 30,000 万股为基数 向全体股东每 10 股派发现金 1 元 含税共送出现金 3,000 万元剩余利润将转入下一年度本利润分配预案需经股份公司 2001年年度股

69、东大会批准后实施 2 2002 年利润分配政策 2002 年度利润分配将不少于一次 公司以不少于当期可分配利润的 15%用于 2002 年度的股利分配 公司 2002 年度利润分配将以红股结合派送现金的形式实施且暂不考虑资本公积金转增股本具体分配办法将根据公司当时情况而定 8其他事项 1公司选定的信息披露报纸为中国证券报证券时报上海证券报 2公司 2002 年度暂无再融资计划 第八章第八章 监事会报告监事会报告 2001 年度公司监事会为维护股东的合法权益依照公司法公司章程和有关法律法规监事会列席了董事会所有会议对公司的合法经营和董事经理等高级管理人员行使了监督权力独立发表意见认真履行了公司章

70、程所赋予的权力 1报告期内监事会的会议情况 报告期内监事会共召开工作会议 2 次具体情况如下 2001 年 3 月 1 日召开了公司监事会 2000 年度会议会议审议通过股份公司 2000年年度报告及年度报告摘要股份公司监事会 2000 年度工作报告股份公司 2000 年度监事会独立意见报告草案会议讨论了股份公司 2000 年度董事会会议有关议案及决议监事会认为上述各项议案及决议符合国家有关法律法规政策和公司章程规定符合本公司实际维护了广大股东的权益 本次会议决议已在 2001 年 3 月 6 日的 中国证券报上海证券报证券时报中进行了披露 2001 年 7 月 20 日召开了公司第一届八次监

71、事会会议会议审议并通过了股份公司2001 年度中期报告及中报摘要2001 年度中期分配预案关于部分募集资金项目变更的议案关于计提固定资产在建工程无形资产及委托贷款减值准备的内部控制制度的报告本次会议决议已在 2001 年 7 月 24 日的中国证券报上海证券报证券时报中进行了披露 2关于公司依法运作的情况 1公司监事会根据公司法证券法和公司章程的有关规定通过列席股东大会会议董事会会议等方式对公司依法运作情况进行了监督确认公司严格按照有关法律法规和公司章程等规定开展经营活动工作和决策程序合法公司董事经理等高级管理人员在执行公司职务时没有发现违反法律法规公司章程或损害公司利益的行为 2监事会经过日

72、常监督和检查认为公司设有独立的财务部门建有独立财务帐册进行独立核算财务报告客观真实地反映了公司 2001 年度的财务状况和经营成果监事会对本次中喜会计师事务所有限责任公司对公司 2001 年度财务报告出具的无保留意见的审计意见及报告无异议 3募集资金的使用情况说明 2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 19 2001 年 7 月 20 日召开的第一届八次监事会会议就公司董事会提出的关于部分募集资金项目变更的议案进行了认真充分的讨论一致认为公司变更部分募集资金项目投向对原拟投资项目进行整合将更好地适应市场提高企业核心竞争力加快主导产业的升

73、级和专业化把公司做大做强做优符合股东利益 报告期内其他募集资金项目的使用正常均按照招股说明书和 2000 年度报告披露的使用计划进行尚未投入的资金均存放在银行中没有挤占挪用等问题 4本报告期内公司无收购和出售资产情况 5本报告期内发生的关联交易均按照市场定价无损害公司利益情况 第九章 重要事项 第九章 重要事项 1本年度公司无重大诉讼仲裁事项 2报告期内公司公司董事及高级管理人员无受监管部门处罚的情况 3报告期内公司控股股东未发生变更公司董事监事高级管理人员发生变动 股份公司董事长方明华先生因工作原因于 2001 年 4 月 2 日股份公司第一届董事会第十次会议辞去公司董事长董事职务股份公司董

74、事詹纯新先生于 2001 年 4 月 2 日股份公司第一届董事会第十次会议被选举为股份公司董事长股份公司董事李华超先生于 2001 年 4 月 2 日股份公司第一届董事会第十次会议辞去股份公司总经理职务董事龙国键先生刘安元先生于 2001年 4 月 2 日股份公司第一届董事会第十次会议辞去股份公司副总经理职务 股份公司董事张建国先生因工作原因于 2001 年 4 月 2 日股份公司第一届董事会第十次会议辞去公司副总经理董事会秘书职务根据新任董事长詹纯新先生的提名聘任陈旭辉女士担任董事会秘书职务聘任方明华先生担任股份公司总经理职务 根据方明华先生提名 聘任熊焰明先生担任股份公司副总经理职务聘任何

75、建明先生担任股份公司财务总监职务 股份公司监事熊焰明先生因工作原因于 2001 年 4 月 2 日辞去公司监事职务股份公司财务负责人寻明花女士因工作原因于 2001 年 4 月 2 日辞去公司财务负责人职务经公司职工代表大会选举寻明花女士作为公司职工代表出任第一届监事会监事 4报告期内公司无收购及出售资产吸收合并事项 5重大关联交易情况 详细内容参见会计报表附注 6重大合同及履行情况 1报告期内无托管承包租赁其他公司资产或其他公司托管承包租赁上市公司资产的事项 2报告期内无担保事项 3报告期内本公司不存在委托理财的事项 4其他重大合同 我公司与英国保路捷有限公司签订协议 共同投资设立 英国中联

76、保路捷股份有限公司从事境外非开挖设备的加工贸易该事项已在 2001 年 11 月 27 日发行的中国证券报上海证券报证券时报上进行了披露 我公司与中国新兴建设开发总公司签订投资协议 共同投资设立 北京中联新兴建设机械租赁有限公司该事项已在 2001 年 12 月 21 日发行的中国证券报上海证券报证券时报上进行了披露 我公司与上海建宏经济发展有限公司签订投资协议 共同投资设立 上海昊达建设机2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 20 械设备租赁有限公司该事项已在 2002 年 1 月 5 日发行的中国证券报上海证券报证券时报上进行了披露

77、 7公司或持股 5%以上股东对公开披露承诺事项的履行情况 公司第一大股东建设部长沙建设机械研究院 第二大股东长沙高新技术产业开发区中标实业有限公司均严格履行其与公司签署的避免同业竞争协议书没有从事与股份公司生产经营相同或相近的业务 没有从事与股份公司相竞争的活动 没有利用大股东的地位损害股份公司和中小股东的利益 以上公告于 2001 年 3 月 15 日在指定巨潮网网站和 中国证券报证券时报和上海证券报进行了披露 8报告期内公司改聘解聘会计师事务所情况 原聘会计师事务所名称 现聘会计师事务所名称 变更日期 中庆会计师事务所有限责任公司 中喜会计师事务所有限责任公司 2001-02-23 1改聘

78、会计师事务所情况说明: 由于中庆会计师事务所有限责任公司于去年已正式解散 熟悉本公司业务的原工作人员已调至中喜会计师事务所有限责任公司从公司审计工作的持续完整的角度考虑为维护本公司自身利益公司第一届董事决定自 2001 年起改聘中喜会计师事务所有限责任公司担任股份公司审计单位聘期一年具体负责股份公司的会计报表审计净资产验证及其他相关的咨询服务业务此项决议已经公司 2000 年度股东大会会议审议通过 并在 2001 年 2 月 23 日和 2001 年 5 月 9 日的上海证券报中国证券报证券时报上披露 2支付报酬 2001 年度根据公司与中喜会计师事务所有限责任公司签订的审计事务约定书共支付审

79、计费用 22 万元 2001 年度为中喜会计师事务所有限责任公司相关工作人员支付差旅费等费用共 1.69 万元 12报告期内公司名称及公司股票简称变更情况 报告期内公司名称股票简称未变更 报告期内由于深圳证券交易所系统升级的原因公司代码更改为000157 13其它重大事项 1公司第一届监事会第七次会议同意股份公司职工代表出任的监事熊焰明先生因工作原因辞去股份公司监事职务 由第三届第十五次职工代表大会选举寻明花女士为股份公司职工代表出任的第一届监事会监事 2根据财政部财会200025 号文件通知规定从 2001 年 1 月 1 日开始本公司开始执行企业会计制度并按财政部财会200117 号关于贯

80、彻实施企业会计制度有关政策衔接问题的规定的要求进行了衔接调整其具体计提标准和由此产生的影响详见会计报表附注之会计制度会计政策的变更及其影响部分 2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 21 第十章第十章 财务报告财务报告 1审计报告 中喜审字2002第 00013 号 长沙中联重工科技发展股份有限公司全体股东 我们接受委托审计了 贵公司 2001 年 12 月 31 日的合并资产负债表和资产负债表2001年度的合并利润及利润分配表和利润及利润分配表2001 年度的合并现金流量表和现金流量表这些会计报表由 贵公司负责我们的责任是对这些会计报

81、表发表审计意见我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的在审计过程中我们结合 贵公司实际情况实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序 我们认为上述会计报表符合企业会计准则和企业会计制度的有关规定在所有重大方面公允地反映了 贵公司 2001 年 12 月 31 日的财务状况及 2001 年度的经营成果和现金流量会计处理方法的选用遵循了一贯性原则 中喜会计师事务所有限责任公司中喜会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师中国注册会计师张增刚张增刚 中国注册会计师中国注册会计师刘立刘立 中国 北京 2002 年 1 月 30 日 2会计报表 1资产负债表见附表一 2利润及利润分配表见附表二

82、 3现金流量表见附表三 3会计报表附注附后 第十一章第十一章 备查文件目录备查文件目录 1 载有法定代表人财务负责人 会计经办人员签名并盖章的会计报表 2 载有会计师事务所盖章 注册会计师签名并盖章的审计报告正本 3 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 文件存放地公司投资发展部 董事长 詹纯新 长沙中联重工科技发展股份有限公司 二 OO 二年二月五日 2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 22 附件一附件一 资产负债表 编制:长沙中联重工科技发展股份有限公司 年度:2001 年 12 月 31 日

83、单位: 人民币元 年末数 年初数 年末数 年初数 项 目 注释 母公司 合并 母公司 合并 项 目 注释 母公司 合并 母公司 合并 流动资产 货币资金 1 529,678,140.21 532,288,844.09 592,794,808.28 595,234,693.75 短期投资 - - - - 应收票据 2 3,291,900.00 3,291,900.00 1,266,000.00 1,266,000.00 应收股利 - - - - 应收利息 - - - - 应收帐款 3 183,005,925.97 181,113,535.32 146,107,219.05 151,722,838

84、.18 其他应收款 4 1,678,801.76 2,044,962.38 2,597,639.88 8,024,303.63 预付帐款 5 43,334,171.90 48,527,421.50 16,205,217.79 17,051,532.85 应收补贴款 - - - - 存货 6 120,938,876.85 129,117,483.50 79,196,864.06 82,630,690.77 待摊费用 7 - 1,598,934.35 2,683,175.00 2,683,175.00 一年内到期的长期债权投资 - - - - 其他流动资产 - - 50,833.03 50,833

85、.03 流动资产合计 881,927,816.69 897,983,081.14 840,901,757.09 858,664,067.21 长期投资 - - 长期股权投资 8 6,550,909.53 2,000,000.00 6,703,811.19 2,000,000.00 长期债权投资 - - 长期投资合计 6,550,909.53 2,000,000.00 6,703,811.19 2,000,000.00 固定资产 - - 固定资产原价 9(1) 105,420,284.43 111,153,379.43 70,546,754.64 76,268,738.64 减累计折旧 9(2)

86、 18,708,403.11 19,340,367.69 14,243,596.98 14,612,800.39 固定资产净值 86,711,881.32 91,813,011.74 56,303,157.66 61,655,938.25 减固定资产减值准备 固定资产净额 86,711,881.32 91,813,011.74 56,303,157.66 61,655,938.25 工程物资 - - 在建工程 10 54,715,259.36 54,715,259.36 15,496,203.81 15,496,203.81 固定资产清理 28,249.95 28,249.95 固定资产合计

87、141,427,140.68 146,528,271.10 71,827,611.42 77,180,392.01 无形资产及其他资产 - - 无形资产 11 5,487,182.87 5,487,182.87 4,002,768.97 4,002,768.97 开办费 71,350.23 长期待摊费用 12 7,938,345.62 7,938,345.62 5,264,169.06 5,264,169.06 2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 23 其他长期资产 - - 无形资产及其他资产合计 13,425,528.49 13,4

88、25,528.49 9,266,938.03 9,338,288.26 递延税项 - - 递延税款借项 - - 资产总计 资产总计 1,043,331,395.39 1,059,936,880.73 928,700,117.73 947,182,747.48 流动负债 短期借款 应付票据 应付帐款 13 79,025,154.26 79,748,489.45 56,698,831.81 59,357,896.53 预收帐款 14 16,583,181.37 24,629,736.57 25,947,946.97 31,987,309.20 应付工资 2,232,079.03 2,350,602

89、.34 148,101.04 266,880.04 应付福利费 4,227,398.26 4,535,368.38 1,187,658.41 1,482,251.85 应付股利 30,000,000.00 30,000,000.00 14,000,000.00 14,000,000.00 应交税金 15 15,362,462.74 17,392,573.46 9,749,318.17 11,120,015.30 其他应交款 16 390,880.06 457,925.07 336,079.04 398,896.61 其他应付款 17 10,573,128.26 12,226,965.03 1,

90、971,555.55 5,389,523.21 预提费用 预计负债 一年内到期的长期负债 - - 其他流动负债 - - 流动负债合计 158,394,283.98 171,341,660.30 110,039,490.99 124,002,772.74 长期负债 长期借款 应付债券 - - 长期应付款 9,034,463.41 9,034,463.41 11,498,407.97 11,498,407.97 专项应付款 292,690.10 292,690.10 其他长期负债 - - 长期负债合计 9,327,153.51 9,327,153.51 11,498,407.97 11,498,4

91、07.97 递延税项 递延税款贷项 负债合计 167,721,437.49 180,668,813.81 121,537,898.96 135,501,180.71 少数股东权益 4,372,442.49 4,519,348.00 股东权益 股本 18 300,000,000.00 300,000,000.00 150,000,000.00 150,000,000.00 减已归还投资 股本净额 300,000,000.00 300,000,000.00 150,000,000.00 150,000,000.00 资本公积 19 491,796,156.46 491,796,156.46 611

92、,796,156.46 611,796,156.46 盈余公积 20 28,847,070.22 28,739,920.20 12,954,909.36 12,954,909.36 2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 24 其中法定公益金 9,615,690.07 9,579,973.40 4,318,303.12 4,281,049.85 未分配利润 54,966,731.22 54,359,547.77 32,411,152.95 32,411,152.95 股东权益合计 875,609,957.90 874,895,624.43

93、 807,162,218.77 807,162,218.77 负债和股东 权益总计 负债和股东 权益总计 1,043,331,395.39 1,059,936,880.73 928,700,117.73 947,182,747.48 法人代表法人代表詹纯新 财务总监詹纯新 财务总监何建明 会计主管何建明 会计主管刘洁 刘洁 2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 25 附件二附件二 利润及利润分配表 编制: 长沙中联重工科技发展股份有限公司 年度:2001 年 1 至 12 月 单位: 人民币元 2001 年度 2000 年度 2001

94、年度 2000 年度 项 目 注释 母公司 合并 母公司 合并 项 目 注释 母公司 合并 母公司 合并 一主营业务收入 243 377,784,835.32 388,329,050.80 231,465,457.07 244,850,202.70 减主营业务成本 244 211,336,653.80 212,940,673.45 130,605,052.13 136,686,873.67 主营业务税金及附加 3,262,574.04 3,434,401.92 2,098,370.17 2,243,240.90 二主营业务利润 163,185,607.48 171,953,975.43 98,

95、762,034.77 105,920,088.13 加其他业务利润 3,962,231.52 3,962,231.52 2,777,664.05 3,499,935.05 减营业费用 31,154,144.33 35,383,341.82 21,443,806.40 25,258,678.82 管理费用 37,002,552.82 41,990,540.43 18,455,208.12 21,815,270.97 财务费用 22 -6,042,974.29 -6,014,783.83 675,916.59 655,265.28 三营业利润 105,034,116.14 104,557,108.

96、53 60,964,767.71 61,690,808.11 加投资收益 245 253,399.39 406,301.05 320,327.98 - 补贴收入 - - - - 营业外收入 2,644,423.09 2,646,523.09 1,046,211.28 1,046,511.28 减营业外支出 1,984,199.49 1,990,847.49 168,062.37 198,658.99 四利润总额 105,947,739.13 105,619,085.18 62,163,244.60 62,538,660.40 减所得税 532,585.03 8,291,169.87 8,358

97、,819.57 少数股东损益 - -146,905.51 - 307,766.10 五净利润 105,947,739.13 105,233,405.66 53,872,074.73 53,872,074.73 加年初未分配利润 32,411,152.95 32,411,152.95 1,619,889.44 1,619,889.44 其他转入 - - - - 六可供分配的利润 138,358,892.08 137,644,558.61 55,491,964.17 55,491,964.17 减提取法定盈余公积 10,594,773.91 10,523,340.56 5,387,207.48 5

98、,387,207.48 提取法定公益金 5,297,386.95 5,261,670.28 2,693,603.74 2,693,603.74 七可供投资者分配的利润 122,466,731.22 121,859,547.77 47,411,152.95 47,411,152.95 减应付优先股股利 - - - - 提取任意盈余公积 - - - - 应付普通股股利 37,500,000.00 37,500,000.00 15,000,000.00 15,000,000.00 转作股本的普通股股利 30,000,000.00 30,000,000.00 - - 八未分配利润 54,966,731

99、.22 54,359,547.77 32,411,152.95 32,411,152.95 法人代表法人代表詹纯新 财务总监詹纯新 财务总监何建明 会计主管何建明 会计主管刘洁 刘洁 2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 26 附件三附件三 现金流量表 编制: 长沙中联重工科技发展股份有限公司 年度:2001 年 单位: 人民币元 项 目 附注号 母公司 合并数 项 目 附注号 母公司 合并数 一经营活动产生的现金流量 销售商品提供劳务收到的现金 398,932,274.82 432,564,053.41 收到的税费返还 收到的其他与经

100、营活动有关的现金 1,080,478.53 2,102,478.53 现金流入小计 400,012,753.35 434,666,531.94 购买商品接受劳务支付的现金 275,252,977.14 297,090,931.22 支付给职工以及为职工支付的现金 31,695,079.85 33,061,775.86 支付的各项税费 24,911,845.00 27,334,536.65 支付的其他与经营活动有关的现金 23 32,447,181.34 41,263,498.32 现金流出小计 364,307,083.33 398,750,742.05 经营活动产生的现金流量净额 35,705

101、,670.02 35,915,789.89 二投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 22,000,000.00 22,000,000.00 取得投资收益所收到的现金 406,301.05 406,301.05 处置固定资产 无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 102,000.00 102,000.00 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 22,508,301.05 22,508,301.05 购建固定资产 无形资产和其他长期资产所支付的现金 83,873,613.43 83,884,724.43 投资所支付的现金 22,000,000.00 22,000,000.00 支

102、付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 105,873,613.43 105,884,724.43 投资活动产生的现金流量净额 -83,365,312.38 -83,376,423.38 三筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 - - 偿还债务所支付的现金 分配股利利润或偿付利息所支付的现金 21,500,000.00 21,500,000.00 支付的其他与筹资活动有关的现金 -6,042,974.29 -6,014,783.83 现金流出小计 15,457,025.71 15,485,216.17 筹资活动产生的现

103、金流量净额 -15,457,025.71 -15,485,216.17 四汇率变动对现金的影响 五五现金及现金等价物净增加额 现金及现金等价物净增加额 -63,116,668.07 -62,945,849.66 法人代表法人代表詹纯新 财务总监詹纯新 财务总监何建明 会计主管何建明 会计主管刘洁 刘洁 2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 27 现金流量表补充资料 编制: 长沙中联重工科技发展股份有限公司 年度:2001 年 单位: 人民币元 项 目 附注号 母公司 合并数 项 目 附注号 母公司 合并数 1.将净利润调节为经营活动的现

104、金流量 净利润 105,947,739.13 105,233,405.66 加少数股东损益 -146,905.51 加计提的资产减值准备 1,037,500.44 2,087,369.28 固定资产折旧 5,304,068.19 5,566,829.36 无形资产摊销 102,495.10 102,495.10 长期待摊费用摊销 2,298,069.53 2,298,069.53 待摊费用减少减增加 2,683,175.00 1,084,240.65 预提费用增加减减少 处置固定资产 无形资产和其他长期资产损失减收益 1,790,973.89 1,790,973.89 固定资产报废损失 财务费

105、用 -6,042,974.29 -6,014,783.83 投资损失(减收益) -253,399.39 -406,301.05 递延税款贷项(减借项) 存货的减少(减增加) -41,742,012.79 -46,486,792.73 经营性应收项目的减少(减增加) -64,974,734.18 -44,067,753.46 经营性应付项目的增加(减减少) 32,018,713.95 17,338,887.56 其他 -2,463,944.56 -2,463,944.56 经营活动产生的现金流量净额 35,705,670.02 35,915,789.89 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务

106、转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况 现金的期末余额 529,678,140.21 532,288,844.09 减:现金的期初余额 592,794,808.28 595,234,693.75 现金等价物的期末余额 减:现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 现金及现金等价物净增加额 -63,116,668.07 -62,945,849.66 法人代表法人代表詹纯新 财务总监詹纯新 财务总监何建明 会计主管何建明 会计主管刘洁 刘洁 2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 28 会

107、计报表附注会计报表附注 一一 公司基本情况 公司基本情况 长沙中联重工科技发展股份有限公司是经国家经贸委批准国经贸企改1999743 号由建设部长沙建设机械研究院长沙高新技术产业开发区中标实业有限公司北京中利四达科技开发有限公司北京瑞新建技术开发有限公司广州黄埔中联建设机械产业有限公司广州市天河区新怡通机械设备有限公司作为发起人以发起方式设立的股份有限公司 公司于 1999 年 8 月 31 日取得 4300001004095 号企业法人营业执照公司注册资本 10,000万元公司经中国证监会核准证监发行字2000128 号于 2000 年 9 月 15 日9 月 16 日向社会公开发行每股面值

108、 1.00 元的人民币普通股股票 5000 万股,每股发行价 12.74 元2000 年 10月 12 日在深圳证券交易所挂牌上市交易股票简称中联重科股票代码0157变更后公司注册资本15,000万元 2001年9月经股东大会决议新增股本15,000万元 其中:资本公积转增12,000万元,未分配利润转增 3000 万元变更后公司注册资本 30,000 万元主要经营开发研制销售工程机械及其他机械设备电子产品金属与非金属新材料光机电一体化高新技术及产品并提供相关售后技术服务销售建设装饰材料及政策允许的金属材料化工原料化工产品经营本公司研制开发的技术和生产科技产品的出口业务本公司科研生产所需技术原

109、辅材料机械设备仪器仪表零配件的进出口业务承办本公司对外合资经营合作生产及三来一补业务 公司注册地址长沙市银盆南路 307 号法定代表人詹纯新 二二 主要会计政策主要会计政策会计估计及其变更会计估计及其变更 1会计制度会计制度 本公司原执行股份有限公司会计制度及其补充规定自本年 1 月 1 日起执行企业会计制度及其补充规定 2会计年度会计年度 本公司采用公历年制,即公历每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止为一个会计年度 3记账本位币记账本位币 本公司以人民币为记账本位币 2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 29 4记账基础和计

110、价原则记账基础和计价原则 本公司以权责发生制为记账基础资产以历史成本为计价原则 5外币业务核算方法外币业务核算方法 外币经济业务按发生当日市场汇价折合人民币记账期末对货币性项目中外币余额按期末市场汇价进行调整因汇价变动发生的差额作为汇兑损益计入财务费用 6现金等价物的确定标准现金等价物的确定标准 现金等价物指企业持有的期限在三个月内流动性强易于转换为已知金额的现金价值变动风险很小的投资 7坏账损失的核算方法坏账损失的核算方法 本公司对坏账损失采用备抵法核算坏账损失准备的提取按应收账款和其他应收款期末余额的一定比例计提根据本公司历年应收款项发生坏账的情况计提比例分别为应收款项账龄在一年以内计提比

111、例为 5%应收款项账龄在一至二年计提比例为 10%应收款项账龄在二至三年计提比例为 15%应收款项账龄在三至四年计提比例 35%应收款项账龄在四至五年计提比例 50%应收款项账龄在五年以上按全额计提坏帐准备 确认坏账损失的标准为有确凿证据表明该项应收款项不能收回或收回的可能性不大如因债务人死亡或债务单位破产资不抵债现金流量严重不足发生严重自然灾害导致停产而在短期无法偿付债务以及其他足以证明应收款项发生损失和应收款项逾期五年以上 8存货核算方法存货核算方法 本公司的存货分为原材料产成品在产品低值易耗品 外购存货按取得时的实际成本计价发出采用加权平均法核算存货的保管按永续盘存制度管理 生产成本在完

112、工产品和在产品之间按定额成本结转并在期末调整为实际成本 低值易耗品在领用时采用一次摊销法摊销 本公司对存货计提跌价准备在期末对存货清查后如有存货遭受毁损全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本时按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额计提存货跌价准备 9短期投资核算方法短期投资核算方法 本公司购入的能够随时变现并且持有时间不准备超过一年含一年的投资计入短期投资包括股票投资 债券投资等 公司的短期投资按取得时实际成本计价 即实际支付的全部价款 包括税金 手续费和相关费用 扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或已到期尚未领取的债券利息后的金额在处置时按所收到的处置收入与短期投资的账面价值的差额确认投资

113、收益 2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 30 本公司期末按成本与市价孰低法计价 按投资种类计提短期投资跌价准备 并计入当期损益 10长期股权投资的核算方法长期股权投资的核算方法 本公司对外长期股权投资按投资时实际支付的价款或确定的价值记账本公司投资占被投资单位有表决权资产总额 20%以下的或虽投资占 20%或 20%以上但不具有重大影响采用成本法核算公司投资占被投资单位有表决权资产总额 20%以上或虽投资不足 20%但具有重大影响的采用权益法核算股权投资差额在年度终了分期平均摊销计入损益股权投资差额的摊销期限合同规定了投资期限的按投

114、资期限摊销没有规定投资期限的按 10 年平均摊销 本公司对长期投资计提减值准备期末长期投资由于市价持续下跌或被投资单位经营状况变化导致其可收回金额低于投资的账面价值按可收回金额低于账面价值的差额作为长期投资减值准备 11长期债权投资的核算方法长期债权投资的核算方法 本公司长期债权投资实际支付的价款扣除经纪人佣金税金手续费等附加费用及自发行日起至购入债券日止的应计利息后的余额作为实际成本入账按权责发生制原则确认其损益 12固定资产计价与折旧方法固定资产计价与折旧方法 1固定资产标准固定资产系指使用期限在一年以上的房屋建筑物机器设备运输工具等资产以及单位价值在 2000 元以上使用期限在两年以上的

115、非生产经营用设备和物品 2固定资产计价固定资产按取得时的实际成本入帐 3固定资产折旧本公司固定资产折旧采用直线法按分类折旧率计算折旧各类折旧率如下 固定资产类别 使用年限年 年折旧率% 预计净残值率 房屋建筑物 35 2.7 3 其中钢结构厂房 25 3.88 3 机器设备 10 9.7 3 电子设备 5 19.4 3 运输工具 10 9.7 3 4固定资产减值准备的计提每年年度终了对固定资产逐项进行检查如果由于市价持续下跌或技术陈旧损坏长期闲置等原因导致其可收回金额低于其账面价值的差额作为固定资产减值准备 当存在下列情况之一时按照固定资产账面价值全额计提固定资产减值准备 A 长期闲置不用在预

116、计的未来不会再使用且已无转让价值的固定资产 B 由于技术进步原因已不可使用的固定资产 2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 31 C 虽然固定资产尚可使用但使用后产生大量不合格品的固定资产 D 已遭毁损以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产 E 其他实质上不能再给企业带来经济利益的固定资产 13在建工程核算方法在建工程核算方法 在建工程按实际成本计价其成本包括直接建筑成本外购待安装设备成本设备安装费用及在建期间发生的应资本化的利息和汇兑损益工程完工并已交付使用时将在建工程转为固定资产 在建工程减值准备的计提方法是每年年度终了 对在建

117、工程进行全面检查 存在下列情况的计提在建工程减值准备 1长期停建并且预计未来 3 年内不会重新开工的在建工程 2所建项目无论在性能上还是在技术上已经落后并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性 3其他足以证明在建工程已经发生减值的情形 14无形资产计价及摊销方法无形资产计价及摊销方法 1无形资产的计价 购入的无形资产按实际成本入账股东投入的无形资产按投资各方确认的价值入账自行开发并按法律程序申请取得的无形资产按依法取得时发生的注册费聘请律师费入账开发过程中发生的费用计入当期损益 2无形资产摊销方法 无形资产摊销采用分期平均摊销法合同规定了受益年限的按不超过受益年限的期限平均摊销合同没有规定受

118、益年限而法律规定了有效年限的按不超过法律规定的有效年限平均摊销经营期限短于有效期限的按不超过经营期的年限平均摊销合同没有规定受益年限的且法律也没有规定有效年限的按不超过 10 年的期限平均摊销 3无形资产减值准备的计提方法是每年年度终了检查各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力对预计可收回金额低于其账面价值的计提减值准备 当存在下列一项或若干项情况时计提无形资产减值准备 1已被其他新技术所替代使其为企业创造经济利益的能力受重大不利影响 2市价在当期大幅下跌在剩余摊销年限内预期不会恢复 3已超过法律保护期但仍具有部分使用价值 4足以证明实质上已经发生了减值的情形 2001年年度报告年年度报

119、告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 32 无形资产按单项计提减值准备 15长期待摊费用核算方法长期待摊费用核算方法 长期待摊费用是已经支出摊销期在 1 年以上的其他各项费用在费用项目受益期限内分期平均摊销 16收入确认原则收入确认原则 商品销售本公司在已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给对方本公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权相关的收入已经收到或取得了收款的证据并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时确认营业收入的实现并按已实现的收入计账计入当期损益 17所得税的会计处理方法所得税的会计处理方法 本公司所得税的会计处理方法采用应付税款法 18合并会

120、计报表编制方法合并会计报表编制方法 本公司按照财政部合并会计报表暂行规定编制合并会计报表以母公司和纳入合并范围的子公司的会计报表以及其他有关部门资料为依据,合并各项目数额编制而成,合并时,公司的重大内部交易和资金往来均相互抵销 19利润分配方法利润分配方法 根据公司法和本公司章程的规定按以下顺序及比例进行分配弥补以前年度亏损提取 10%的法定盈余公积金提取 5%的法定公益金按当年股东大会决议提取任意盈余公积金分配普通股股利 20会计制度会计制度会计政策的变更及其影响会计政策的变更及其影响 根据财政部财会200025 号文件通知规定从 2001 年 1 月 1 日起本公司开始执行企业会计制度并按

121、财政部财会200117 号关于贯彻实施企业会计制度有关政策衔接问题的规定的要求进行了衔接调整由此引起的会计政策变更为 1固定资产在建工程无形资产由原来的不计减值准备改为按规定计提资产减值准备详见前述会计政策 经检查本公司固定资产在建工程无形资产不存在减值情况上述会计政策的变更对本公司前期及本期的财务状况和经营成果没有影响 2开办费原按 5 年期限摊销现采用一次性进入公司开业当期损益处理母公司已采用追溯调整法 调整了期初留存收益及相关项目的期初数 利润及利润分配表的上年数已按调整后的数字填列上述会计政策变更的累计影响数为 3,257,037.89 元调减 1999 年度净利润2001年年度报告年

122、年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 33 3,825,874.50 元 调增 2000 年度净利润 568,836.61 元 调减 2001 年度年初留存收益 3,257,037.89元子公司广东中联南方建设机械有限公司开办费原始金额 856,204.20 元截至 2000 年 12 月31 日余额为 71,350.23 元因金额较小计入 2001 年管理费用 3根据长沙市国家税务局长国税函200168 号文件的批复2000 年下半年免征所得税本公司将上年提取的所得税 745,065.37 元,采用追溯调整法,调整期初留存收益及相关项目的期初数 三三税项

123、税项 税 种 计税基础 税 率% 增值税 产品销售收入 17 城建税 应交增值税营业税 7 教育费附加 应交增值税营业税 5 营业税 劳务收入 3-5 所得税 应纳税所得额 15 根据湖南省国家税务局湘国税局函200158 号关于长沙建设机械研究院转制企业申请免征企业所得税问题请示的批复批准从 2000 年 10 月 1 日起至 2004 年 12 月 31 日止免征企业所得税 子公司广东中联南方建设机械有限公司 2001 年企业所得税率 33 四四控股子公司及合营企业控股子公司及合营企业 单位名称 注册地 主营业务 注册资本 本公司所 持股权比例 是否 合并 广东中联南方建设机械有限公司 广

124、州市 建筑机械销售 1000 万元 51% 是 五 五2001 年 12 月 31 日合并会计报表主要项目附注 2001 年 12 月 31 日合并会计报表主要项目附注 如无特别注明以下货币单位均为人民币元 1 货币资金货币资金截止至截止至 2001 年年 12 月月 31 日货币资金余额日货币资金余额 532,288,844.09 元元,其明细项目列示如下其明细项目列示如下: 项 目 期初数 期末数 2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 34 现金 292,848.16 109,772.60 银行存款 590,073,696.35 5

125、12,901,730.90 其他货币资金 4,868,149.24 19,277,340.59 合 计 595,234,693.75 532,288,844.09 2应收票据应收票据截止至截止至 2001 年年 12 月月 31 日应收票据余额日应收票据余额 3,291,900.00 元元 应收票据全部为银行承兑汇票 3应收账款应收账款截止至截止至 2001 年年 12 月月 31 日应收账款余额日应收账款余额 181,113,535.32 元元,其明细项目列示如下其明细项目列示如下: 1账龄分析 期 初 数 期 末 数 账龄分析 金 额 比例(%) 坏帐准备金 金 额 比例(%) 坏帐准备金

126、 一年以内 149,170,088.31 92.64 7,458,504.42 174,156,197.37 90.31 8,707,809.87 一至二年 8,477,488.90 5.27 847,748.89 11,061,335.17 5.74 1,106,133.52 二至三年 1,758,839.87 1.09 263,825.98 5,572,660.33 2.89 835,899.05 三至四年 738,459.34 0.47 258,460.77 1,060,774.26 0.55 371,270.99 四至五年 813,003.65 0.50 406,501.83 567,

127、363.24 0.29 283,681.62 五年以上 54,116.00 0.03 54,116.00 429,364.05 0.22 429,364.05 合 计 161,011,996.07 100 9,289,157.89 192,847,694.42 100 11,734,159.10 2主要往来单位明细 单位名称 金 额 发生时间 占总额的比例 % 中标实业公司 12,446,000.00 2001.12 6.45 北京中建机科技发展有限公司 3,845,959.16 2001.11 2.00 乌鲁木齐新中联建筑工程机械有限公司 3,434,481.54 2001.12 1.78

128、中建一局六公司 2,175,574.00 2001.12 1.13 中铁二局集团机电有限公司 1,542,400.00 2001.12 0.80 合计 23,444,414.70 12.16 3本项目内含应收持本公司 5以上股份的股东-中标实业公司 2001 年泵车零配件款12,446,000.00 元 4其他应收款其他应收款截止至截止至 2001 年年 12 月月 31 日其他应收款余额日其他应收款余额 2,044,962.38 元元,其明其明2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 35 细项目列示如下细项目列示如下: 1 账龄分析 期

129、 初 数 期 末 数 账龄分析 金 额 比例(%) 坏帐准备金 金 额 比例(%) 坏帐准备金 一年以内 7,641,094.47 89.51 382,054.72 1,829,689.47 83.20 91,484.47 一至二年 669,870.98 7.85 66,987.10 100,000.00 4.55. 10,000.00 二至三年 80,000.00 0.94 12,000.00 234,302.80 10.65 35,145.42 三至四年 145,200.00 1.70 50,820.00 四至五年 35,200.00 1.60 17,600.00 五年以上 合 计 8,5

130、36,165.45 100 511,861.82 2,199,192.27 100 154,229.89 2主要往来单位明细 单位名称 金 额 发生时间 占总额比例(%)原 因 个人备用金借款 1,555,028.64 2001.12 79.37 备用金借款 长沙市电业局城西供电局 80,000.00 1999.03 4.08 电费保证金 交通部科技交易中心 40,000.00 2001.12 2.04 展览费保证金 工商行银盆岭分理处 30,000.00 1997.06 1.53 保证金 北京中建文广告有限公司 20,000.00 2001.12 1.02 会务费保证金 合计 1,725,0

131、28.64 88.04 3本项目内无应收持有本公司 5%以上股份的股东款项 5预付账款预付账款截止至截止至 2001 年年 12 月月 31 日预付账款余额日预付账款余额 48,527,421.50 元元,其明细项目列示如下其明细项目列示如下: 1账龄分析 期 初 数 期 末 数 账龄分析 金 额 比例(%) 金 额 比例(%) 一年以内 15,228,672.31 89.31 46,436,647.34 95.69 一至二年 219,766.72 1.29 653,797.84 1.34 二至三年 1,405,468.70 8.24 136,021.10 0.28 2001年年度报告年年度报

132、告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 36 三年以上 197,625.12 1.16 1,300,955.22 2.69 合 计 17,051,532.85 100 48,527,421.50 100 (1) 主要往来单位明细 单位名称 金 额 发生时间 占总额比例% 哈尔滨华融汽车经销有限公司 7,987,400.00 2001.09 18.79 广东鹤山中科发展有限公司 5,842,249.00 2001.09 13.75 中山金怡有限公司 4,889,407.55 2001.11 11.50 长沙万利房地产开发股份有限公司 3,669,600.00 200

133、1.09 8.63 韶关新宇建设机械有限公司 3,275,000.00 2001.12 6.75 合计 25,663,656.55 52.88 6存货存货截止至截止至 2001 年年 12 月月 31 日存货余额日存货余额 129,117,483.50 元元,其明细项目列示如下其明细项目列示如下: 期 初 数 期 末 数 项 目 金 额 存货跌价准备 金 额 存货跌价准备 原材料 15,148,507.69 0 20,811,997.98 0 产成品 38,442,272.84 0 45,230,461.98 0 低值易耗品 191,016.04 0 319,631.62 0 在产品 28,7

134、23,059.52 0 62,755,391.92 0 委托加工产品 125,834.68 0 0 0 合计 82,630,690.77 0 129,117,483.50 0 本公司根据获得的订单投产,所以主要存货产成品及在产品不存在积压呆滞现象;原材料的市场价格波动较小经比较主要品种采购成本价均低于或持平期末市价没有应计提存货跌价准备的存货项目 7待摊费用待摊费用 截止至截止至 2001 年年 12 月月 31 日待摊费用余额日待摊费用余额 1,598,934.35 元元,其明细项目列示如下其明细项目列示如下: 项 目 期 初 数 本期增加 本期减少 期 末 数 广告费 2,683,175.

135、00 0 2,683,175.00 0 待抵扣增值税进项税额 1,598,934.35 1,598,934.35 2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 37 合计 2,683,175.00 1,598,934.35 2,683,175.00 1,598,934.35 8长期股权投资长期股权投资截止至截止至 2001 年年 12 月月 31 日长期股权投资余额日长期股权投资余额 2,000,000.00 元元,其明细项目列示如下其明细项目列示如下: 单位名称 被投资单位的注册资本 本公司所持股权比例 投资成本 减值准备 北京中建恒基建设投

136、资有限公司 12,000,000.00 16.67% 2,000,000.00 0 根据中汽贸汽车贸易集团有限公司股东会决议,公司于 2001 年 1 月以账面价值将所持的2,000,000.00 元(占其股权的 9.3%)的全部股权转让给该公司其他股东,未产生损益 公司于 2001 年 2 月出资设立北京中建恒基建设投资有限公司该公司持续经营,不计提长期股权投资减值准备 9固定资产及累计折旧固定资产及累计折旧 1 固定资产原值固定资产原值: 截止至截止至2001年年12月月31日固定资产原值余额日固定资产原值余额111,153,379.43元元,其明细项目列示如下其明细项目列示如下: 固定资

137、产类别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋建筑物 41,038,281.31 16,572,066.75 1,587,586.00 56,022,762.06 机器设备 14,850,798.78 2,358,030.61 0 17,208,829.39 电子设备 7,605,328.55 10,162,397.48 223,376.00 17,544,350.03 运输工具 12,774,330.00 9,002,907.95 1,399,800.00 20,377,437.95 合计 76,268,738.64 38,095,402.79 3,210,762.00 111,153,3

138、79.43 2固定资产累计折旧固定资产累计折旧: 截止至截止至 2001 年年 12 月月 31 日固定资产累计折旧余额日固定资产累计折旧余额19,340,367.69 元元,其明细项目列示如下其明细项目列示如下: 固定资产类别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋建筑物 2,677,074.08 1,202,694.67 271,399.00 3,608,369.75 机器设备 7,063,263.21 1,450,961.94 0 8,514,225.15 电子设备 2,889,652.41 1,264,795.24 159,863.60 3,994,584.05 运输工具 1,982

139、,810.69 1,648,377.51 407,999.46 3,223,188.74 2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 38 合 计 14,612,800.39 5,566,829.36 839,262.06 19,340,367.69 固定资产净值 61,655,938.25 91,813,011.74 经检查未发现固定资产长期闲置不用不可使用遭受毁损实质上不能给企业带来经济效益等情况故不提取固定资产减值准备 10在建工程在建工程 截止至截止至 2001 年年 12 月月 31 日在建工程余额日在建工程余额 54,715,25

140、9.36 元元,其明细项目列示如下其明细项目列示如下: 工程项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 资金来源 进度 总装厂房 10,129,541.30 1,118,293.88 11,247,835.18 0 募集资金 厂区道路 1,685,431.31 1,010,013.77 0 2,695,445.08 募集资金 95% 机加工材料库 1,324,844.07 1,151,123.70 2,475,967.77 0 募集资金 检测调试中心 2,356,387.13 3,052,398.53 1,860,960.18 3,547,825.48 募集资金 90% 金属结构室 0 2,39

141、6,184.93 2,396,184.93 0 募集资金 振动器室 0 253,671.84 253,671.84 0 募集资金 起升机构实验室 0 275,322.56 0 275,322.56 募集资金 10% 泵送设备成品库 0 1,786,304.69 0 1,786,304.69 募集资金 50% 钢结构网架棚 0 830,341.18 0 830,341.18 募集资金 50% 数控中心 0 3,012,280.92 0 3,012,280.92 募集资金 10% 中联工业园 0 30,060,000.00 0 30,060,000.00 募集资金 5% 研发大楼 0 6,291,

142、776.40 0 6,291,776.40 募集资金 60% 电力增容 0 1,664,445.37 0 1,664,445.37 募集资金 60% 万利新村中联小区 0 270,764.04 0 270,764.04 调试坪 0 1,028,367.76 0 1,028,367.76 募集资金 计算中心装修 0 740,000.00 0 740,000.00 募集资金 数控卧式铣镗床 0 659,400.00 0 659,400.00 募集资金 TK6913 铣镗床 0 196,241.80 0 196,241.80 募集资金 数控车床 0 225,600.00 0 225,600.00 募

143、集资金 立式加工中心 282,000.00 0 282,000.00 募集资金 定梁龙门加工中心 0 800,000.00 0 800,000.00 募集资金 2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 39 其他 0 349,144.08 0 349,144.08 合 计 15,496,203.81 57,453,675.45 18,234,619.90 54,715,259.36 - 在建工程中不含有借款资本化利息在建工程期末较期初增加较大系募集资金项目进入前期准备阶段 经检查未发现在建工程有长期停建并且在未来 3 年内不会重新开工 技术

144、和性能上落后和其他足以证明在建工程已经发生减值的情况存在故不提取在建工程减值准备 11无形资产无形资产 截止至截止至 2001 年年 12 月月 31 日无形资产余额日无形资产余额 5,487,182.87 元元,其明细项目列示如下其明细项目列示如下: 项 目 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 剩余摊销时间 取得方式 应用软件 242,618.00 210,268.93 11,000.00 24,995.14 196,273.79 87 个月 股东投入 CRM 项目 1,575,909.00 0 1,575,909.00 土地使用权 3,875,000.00 3,792,500.0

145、4 0 77,499.96 3,715,000.08 582个月 自购 合计 4,117,618.00 4,002,768.97 1,586,909.00 102,495.10 5,487,182.87 公司拥有土地使用权的土地位于长沙高新技术产业开发区内,目前区内土地价值已有所升值公司开发的应用软件属于非专利技术具有不可替代性CRM 项目为本公司委托西北工业大学开发的软件项目12 月底完成经检查未发现无形资产有市价下跌已被新技术取代并且为公司创造经济利益的能力受重大不利影响的情况存在故不提取无形资产减值准备 12长期待摊费用长期待摊费用截止至截止至 2001 年年 12 月月 31 日长期待

146、摊费用余额日长期待摊费用余额 7,938,345.62元元,其明细项目列示如下其明细项目列示如下: 项目 原始金额 期初数 本期增加 本期减少 期末数 剩余摊销期 房屋改造维修 1,468,068.46 2,016,078.31 101,130.29 551,817.40 1,565,391.20 21 个月 供电线路改造 3,121,067.48 3,248,090.75 1,200.00 1,083,096.92 2,166,193.83 24 个月 广告费 1,460,000.00 0 1,460,000.00 486,666.67 973,333.33 48 个月 车间改造 308,3

147、37.68 21,409.63 286,928.05 20 个月 周边环境整理 705,393.19 35,269.66 670,123.53 57 个月 金属结构室装修 2,396,184.93 119,809.25 2,276,375.68 19 个月 合计 6,049,135.94 5,264,169.06 4,972,246.09 2,298,069.53 7,938,345.62 2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 40 13应付账款应付账款截止至截止至 2001 年年 12 月月 31 日应付账款余额日应付账款余额 79,

148、748,489.45 元元 本项目无应付持有本公司 5以上股份股东的款项 14预收账款预收账款截止至截止至 2001 年年 12 月月 31 日预收账款余额日预收账款余额 24,629,736.57 元元 本项目无应付持有本公司 5以上股份股东的款项 15应交税金应交税金截止至截止至 2001 年年 12 月月 31 日应交税金余额日应交税金余额 17,392,573.46 元元,其明细项目列示如下其明细项目列示如下: 项 目 期初数 期末数 应交增值税 7,873,140.33 16,591,052.62 应交营业税 71,853.86 73,590.72 应交城建税 1,166,380.3

149、5 551,663.11 应交企业所得税 995,068.31 130,256.34 应交个人所得税 1,013,572.45 46,010.67 合 计 11,120,015.30 17,392,573.46 16其他应交款其他应交款截止至截止至 2001 年年 12 月月 31 日其他应交款余额日其他应交款余额 457,925.07 元元,其明细项目列示如下其明细项目列示如下: 项 目 计缴标准 金 额 教育费附加 应交增值税营业税的 5% 457,925.07 17其他应付款其他应付款截止至截止至 2001 年年 12 月月 31 日其他应付款余额日其他应付款余额 12,226,965.

150、03 元元 本项目无应付持有本公司 5以上股份股东的款项 18股本股本截止至截止至 2001 年年 12 月月 31 日股本总额日股本总额 300,000,000.00 元元,其股本结构列示如下其股本结构列示如下: 2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 41 本年度公司股份变动情况 数量单位万股 本次变动增减(+,-) 本次变动增减(+,-) 项 目 本 次 变动前项 目 本 次 变动前 配股 送股 公积金转股 发行新股 小计 配股 送股 公积金转股 发行新股 小计 本 次 变动后 本 次 变动后 一尚未上市流通股份 1发起人股份 10

151、000 0 2000 8000 0 10000 20000 其中 国家拥有股份 7475.25 0 1495.05 5980.20 0 7475.25 14950.50 境内法人持有股份 2524.75 0 504.95 2019.80 0 2524.75 5049.50 境外法人持有股份 0 0 0 0 0 0 0 其他 0 0 0 0 0 0 0 2募集法人股 0 0 0 0 0 0 0 3高管持股 0 0 0 0 0 0 0 4优先股或其他 0 0 0 0 0 0 0 其中转配股 0 0 0 0 0 0 0 尚未流通股份合计 10000 0 2000 8000 0 10000 20000

152、 二已流通股份 境内上市的人民币普通股 5000 0 1000 4000 0 5000 10000 已流通股份合计 5000 0 1000 4000 0 5000 10000 三股份总数 15000 0 3000 12000 0 15000 30000 经股东大会决议于 2001 年 9 月 30 日新增股本 150,000,000.00 元,其中:资本公积转增120,000,000.00 元,未分配利润转增 30,000,000.00 元,本次增加已经中喜会计师事务所有限责任公司验资(中喜验字 2001 第 093 号) 19资本公积资本公积截止至截止至 2001 年年 12 月月 31 日

153、资本公积余额日资本公积余额 491,796,156.46 元元,其明细项目列示如下其明细项目列示如下: 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 598,571,500.00 0 120,000,000.00 478,571,500.00 有效申购利息 26,276.23 0 0 26,276.23 国家免征所得税 13,198,380.23 0 0 13,198,380.23 合计 611,796,156.46 0 120,000,000.00 491,796,156.46 国家免征所得税为根据财政部国家税务总局财税字1994001 号关于企业所得税若干优惠政策的通知并经长沙市国

154、税局长国税函2000273 号批准从 1999 年 9 月至 2000 年 8 月免征企业所得税一年 根据董事会决议,经股东大会批准,于 2001 年 9 月以资本公积转增股本,每 10 股转增 8 股,资本2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 42 公积减少 120,000,000.00 元 20盈余公积盈余公积截止至截止至 2001 年年 12 月月 31 日盈余公积余额日盈余公积余额 28,739,920.20 元元 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积8,636,606.24 10,523,340.56 0

155、19,159,946.80 法定公益金 4,318,303.12 5,261,670.28 0 9,579,973.40 任意盈余公积0 0 0 0 合 计 12,954,909.36 15,785,010.84 0 28,739,920.20 21未分配利润未分配利润截止至截止至 2001 年年 12 月月 31 日未分配利润余额日未分配利润余额 54,359,547.77 元元,其形成过程列示如下其形成过程列示如下: 项 目 本年发生数 净利润 105,233,405.66 加年初未分配利润 32,411,152.95 减提取法定盈余公积金 10,523,340.56 减提取法定公益金 5

156、,261,670.28 减应付普通股股利 37,500,000.00 减转作股本的普通股股利 30,000,000.00 未分配利润 54,359,547.77 根据董事会决议,经股东大会批准进行利润分配于 2001 年下半年进行送股派现每 10 股送 2 股并每 10 股派现金 0.50 元含税2001 年度拟以期末总股本 30,000 万股为基数向全体股东实施每 10 股派发现金 1 元含税的利润分配预案共送出现金 3,000 万元剩余利润将转入下一年度该利润分配预案需经公司 2001 年度股东大会批准后实施 22财务费用财务费用2001 年财务费用年财务费用-6,014,783.83 元

157、元, 其明细项目列示如下其明细项目列示如下: 项 目 本期发生数 上年发生数 利息支出 0 1,161,201.82 减利息收入 6,220416.27 530,227.43 汇兑损失 52.64 减汇兑收益 1,802.58 其他 205,579.80 26,093.47 合 计 -6,014,783,83 655,265.28 23支付的其他与经营活动有关的现金支付的其他与经营活动有关的现金 2001 年支付的其他与经营活动有关的现金 41,263,498.32 元其中大额支出 2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 43 1 支付差

158、旅费 5,023,374.53 元 2 支付招待费 6,338,917.90 元 3 支付办公费 4,375,254.49 元 4 支付广告费 8,720,800.50 元 5 支付修理费 3,073,468.87 元 6 付运输费 3,146,990.51 元 7 支付租赁费 4,818,934.60 元 24母公司 2001 年 12 月 31 日会计报表主要项目注释 1 1应收账款应收账款截止至截止至 2001 年年 12 月月 31 日应收账款余额日应收账款余额 183,005,925.97 元元,其明细项目列示如下其明细项目列示如下: A账龄分析 期 初 数 期 末 数 账龄分析 金

159、 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 一年以内 143,165,875.46 92.83 6,362,388.30 180,676,837.97 93.99 7,082,534.82 一至二年 7,691,352.90 4.99 769,135.29 7,309,635.17 3.80 730,963.52 二至三年 1,758,839.87 1.14 263,825.98 2,187,960.33 1.14 328,194.05 三至四年 738,459.34 0.48 258,460.77 1,060,774.26 0.55 371,270.99 四至五年 813,00

160、3.65 0.52 406,501.83 567,363.24 0.30 283,681.62 五年以上 54,116.00 0.04 54,116.00 429,364.05 0.22 429,364.05 合 计 154,221,647.22 100 8,114,428.17 192,231,935.02 100 9,226,009.05 一年以内应收帐款含应收子公司-广东中联南方建设机械有限公司货款 39,026,141.60 元,未计提坏帐准备金 B主要往来单位明细 单位名称 金 额 发生时间 原因 中标实业公司 12,446,000.00 2001.12 货款 北京中建机科技发展有限

161、公司 3,845,959.16 2001.11 货款 乌鲁木齐新中联建筑工程机械有限公3,434,481.54 2001.12 货款 中建一局六公司 2,175,574.00 2001.12 货款 中铁二局集团机电有限公司 1,542,400.00 2001.12 货款 2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 44 合计 23,444,414.70 C本项目内含应收持本公司 5以上股份的股东-中标实业公司 2001 年泵车零配件款12,446,000.00 元 2长期股权投资长期股权投资截止至截止至 2001 年年 12 月月 31 日长

162、期股权投资余额日长期股权投资余额 6,550,909.53元元,其明细项目列示如下其明细项目列示如下: 单位名称 被投资单位 的注册资本 本公司所 持股权比例 投资成本 本期权益 增减额 累计权益 增减额 减值 准备 广东中联南方建设机械有限公司 1000 万元 51% 5,100,000.00 -152,901.66 -549,090.47 0 北京中建恒基建设投资有限公司 1200 万元 16.67% 2,000,000.00 0 0 0 3 主营业务收入主营业务收入 2001 年主营业务收入年主营业务收入 377,784,835.32 元元, 其明细项目列示如下其明细项目列示如下: 项

163、目 2001 年 2000 年 混凝土机械 251,140,339.23 168,944,147.40 起重机械 99,266,986.55 52,120,322.46 电子产品 585,502.67 796,132.49 路面机械 26,792,006.87 9,604,854.72 合计 377,784,835.32 231,465,457.07 4 主营业务成本主营业务成本 2001 年主营业务成本年主营业务成本 211,336,653.80 元元, 其明细项目列示如下其明细项目列示如下: 项 目 2001 年 2000 年 混凝土机械 122,245,211.14 84,220,123

164、.96 起重机械 69,262,481.46 38,114,477.12 电子产品 471,115.50 706,313.99 路面机械 19,357,845.70 7,464,137.06 合计 211,336,653.80 130,605,052.13 2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 45 5投资收益投资收益2001 年投资收益年投资收益 253,399.40 元元, 其明细项目列示如下其明细项目列示如下: 项 目 2001 年度 2000 年度 长期股权投资 -152,901.66 320,327.98 人民币 A 股投资

165、406,301.05 0 合计 253,399.40 320,327.98 长期股权投资收益为本公司投资广东中联南方建设机械有限公司按权益法核算所得 经董事会批准,公司于年初投资人民币 A 股本金 2000 万元,取得收益 406,301.05 元,并于 2001年 8 月份收回投资 六关联方关系及其交易 一一 关联方关系关联方关系 1存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本公司关系 经济性质或类型 法定代表人 建设部长沙建设机械研究院 长 沙 市 岳 麓区银盆岭 建设机 械 研究开发生产销售 母公司 国有 詹纯新 广东中联南方建设机械有限公司 广 州 市 天 河北路 233

166、号 销售建 筑 工程机械 子公司 有限责任 詹纯新 2存在控制关系的关联方的注册资本及变化 企业名称 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 建设部长沙建设机械研究院 180,000,000.00 0 0 180,000,000.00 广东中联南方建设机械有限公司 10,000,000.00 0 0 10,000,000.00 3存在控制关系的关联方所持股份或权益及变化单位万元 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 企业名称 金额 比例 金额 金额 金额 比例 建设部长沙建设机械研究院 7450.50 49.835 7450.50 0 14950.50 49.835 广东中联南方建设机械有限

167、公司 510.00 51 0 0 510.00 51 4不存在控制关系的关联方 2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 46 企业名称 与本公司关系 期初持股比例 期末持股比例 中标实业有限公司 发起人 15.8386% 15.8386% 二二 关联方交易事项关联方交易事项 1关联方交易的定价标准 本公司与关联方的交易均按照公平的市场价格并签订有关合同进行交易 2租赁及接受劳务 关联方单位 交易内容 2001 年度 2000 年度 建机院 租赁及劳务 3,258,989.36 2,428,915.75 租赁及劳务是本公司租赁建设部长沙建设

168、机械研究院的房屋及车辆费用 以及向本公司提供的各项劳务 3销售货物及租赁 关联方单位 交易内容 2001 年度 2000 年度 中标实业公司 房屋租赁 367,206.40 367,206.40 中标实业公司 产品零配件 29,676,000.00 0 合计 30,043,206.40 367,206.40 房屋租赁是中标实业公司向本公司租赁房屋 产品零配件是本公司向中标实业公司提供混凝土输送泵车泵送部分 4关联方应收应付款项余额 项目 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 建机院: 其中:预付账款 0 249,732.00 中标实业公司 其中:应收帐款 12,4

169、46,000.00 0 应收帐款为应收中标实业公司 2001 年产品零配件款 5其他事项 1本公司与母公司建设部长沙建设机械研究院以下简称建机院签订综合服务协议由建机院向本公司提供安全保卫医疗保健卫生清扫园林绿化生产生活二次供水电路系统管理及维护等公用事业服务2001 年度本公司应支付 1,843,000.00 元 2001年年度报告年年度报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司长沙中联重工科技发展股份有限公司 47 2本公司与建机院签订了技术合作协议双方约定建机院以有偿方式接受与股份公司生产相关的技术研究与开发委托建机院并且承诺对其自行开发的技术成果优先转让给股份公司 3本公司与建机院签订了房

170、屋租赁协议约定股份公司向建机院租赁使用 2476.275 平方米办公用房租金为每平方米每年 130 元每年共计 902,257.35 元租期 5 年; 股份公司向建机院租赁使用职工公寓,每年共计 249,732.00 元 (4本公司与建机院签订了车辆租赁协议约定股份公司向建机院租赁使用机动车辆租期 1 年租金为每月 2.2 万元 (5) 本公司与中标公司签订了房屋租赁协议约定中标公司租赁使用 3586 平方米生产用房租金为每平方米每年 102.4 元每年共计 367,206.40 元租期 5 年 62001 年 9 月本公司与长沙高新技术产业开发区中标实业公司签定了关于混凝土输送泵车泵送部分部

171、件委托加工和整车全权委托独家经销售后服务协议双方达成协议混凝土输送泵车泵送部分由本公司生产 并负责整车的销售和售后的维修服务 交易价格按市场价格确定 7 2001 年度支付给关键管理人员的报酬总额为 129 万元2000 年度支付给关键管理人员的报酬总额为人民币 88.5 万元 七承诺事项及资产负债表日后事项中的非调整事项 2001 年 9 月公司临时股东大会决议 拟投资 2 亿元分别在北京和上海与当地合适的合作伙伴合资设立建筑设备租赁有限公司其中北京投资 1.35 亿元上海投资 6500 万元截止报告日合作伙伴合已经确定上述两笔资金已经汇出公司设立正在进行中 八或有事项 截止报告日本公司无重大需披露的或有事项 九其它重要事项 截止报告日本公司无重大需披露的其它重要事项 长沙中联重工科技发展股份有限公司 二零零二年一月二十六日