1、2007 年 度 報 告股份代號： 000063.SZ 763.HK2007 年 年 度 報 告重要提示本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。本公司董事長侯為貴先生、財務總監韋在勝先生和會計機構負責人石春茂先生聲明：保證本年度報告中財務報告的真實、完整。本公司第四屆董事會第十三次會議審議通過本年度報告，董事張俊超先生因工作原因未能出席本次董事會，已書面委托副董事長王宗銀先生行使表決權。沒有董事、監事及高級管理人員對本年度報告內容的真實性、準確性及完整性無法保證或存在異議。
2、本集團分別按照中國公認會計原則和香港財務報告準則編制的截止2007年12月31日止的年度財務報表已經由安永華明會計師事務所和安永會計師事務所進行審計並出具無保留意見的審計報告。本報告分別以中英文編制，在對本年度報告 （除按香港財務報告準則編制的財務報告外） 的理解發生歧義時，以中文為準；按香港財務報告準則編制的財務報告以英文為準。中興通訊股份有限公司二零零七年年度報告目 錄定義 詞彙表 公司簡介 公司基本情況簡介 董事長報告書 集團大事記 6會計數據和業務數據摘要 7股本變動及股東情況 董事、監事、高級管理人員和員工情況 公司治理結構 股東大會情況簡介 董事會報告 管理層論述與分析 67監事會
3、報告 7重要事項 77境內審計師報告 按照中國公認會計原則編製的財務報表及附註 獨立核數師報告 按照香港財務報告準則編製的財務報表及附註 備查文件 60中興通訊股份有限公司二零零七年年度報告定 義在本報告中，除文義另有所指外，以下詞語具有以下涵義。若干其他詞語在 詞彙表 一節說明。公司章程指中興通訊股份有限公司章程董事會指本公司董事會中國航天科技指中國航天科技集團公司及其附屬公司中國航天科工指中國航天科工集團公司及其附屬公司長飛指深圳市長飛投資有限公司中國指中華人民共和國中國移動指中國移動通信集團公司及其附屬公司中國網通指中國網絡通信集團公司及其附屬公司中國電信指中國電信集團公司及其附屬公司中
4、國聯通指中國聯合通信有限公司及其附屬公司本公司 、 公司 或 中興通訊指中興通訊股份有限公司，於一九九七年十一月十一日在中國根據中國公司法註冊成立的股份有限公司，其A股在深圳交易所上市，其H股在香港聯交所上市。中國證監會指中國證券監督管理委員會本集團指中興通訊及其附屬公司其中一間或多間公司香港財務報告準則指香港財務報告準則 （包括香港會計準則及註釋）香港聯交所指香港聯合交易所有限公司香港聯交所上市規則指香港聯合交易所有限公司證券上市規則 （不時之修訂本）弘德指深圳市鴻德電池有限公司 （原公司名稱為：深圳市弘德電池有限公司）ITU指國際電信聯盟，聯合國屬下有關電信業的專責機構，主要負責協調電信網
5、絡及服務，並且推動通信技術的發展康銓指深圳市康銓機電有限公司立德指深圳市立德通訊器材有限公司中國公認會計原則指中國普遍採用的會計原則睿德指深圳市睿德電子實業有限公司深圳證監局指中國證監會深圳監管局中興通訊股份有限公司二零零七年年度報告深圳交易所指深圳證券交易所監事指本公司監事會成員西安微電子指西安微電子技術研究所中興發展指深圳中興發展有限公司中興維先通指深圳市中興維先通設備有限公司中興新地指深圳市中興新地通信器材有限公司中興新宇指深圳市中興新宇軟電路有限公司中興新舟指深圳市中興新舟成套設備有限公司中興新指深圳市中興新通訊設備有限公司中興香港指中興通訊 （香港） 有限公司中興康訊指深圳市中興康訊
6、電子有限公司中興軟件指深圳市中興軟件有限責任公司中興通訊股份有限公司二零零七年年度報告詞彙表本詞彙表載有本年度報告所用若干與本集團有關的技術用詞，其中部分詞彙解釋與行業的標準解釋或用法未必一致。G指第三代移動網絡，在用戶高速移動狀態時的峰值速率可達Kbps，處於步行狀態時峰值速率可達Kbps，處於靜止狀態時峰值速率可達Mbps，不過有些初始網絡建設僅支持6 Kbps。ITU通過其IMT-000項目和一些關鍵標準組織如GPP和GPP來協調G標準。ADSL指非對稱數字用戶綫，是在傳統銅纜電話綫上傳輸數據的一種方法。數據的下行速率最高可達.7 Mbps，上行速率最高可達 Kbps。CDMA指碼分多址
7、，是G移動通信技術標準之一，屬於擴頻技術標準，對所有的話音和數據位分配一個僞隨機(PN)碼，通過擾碼方式在空中發送編碼話音，並按照原始格式對話音進行譯碼。對每個發射機分配一個獨特的相關碼，可以使多個對話共享同一頻譜。DSL指數字用戶綫，在本地環路或用戶綫上傳送數字數據的技術，亦稱xDSL，如ADSL、HDSL、VDSL、MDSL和RDSL。GSM指起源於歐洲的一種全球蜂窩移動電話通信系統，已經在70多個國家建設網絡，使用TDMA無綫傳播技術。IP指互聯網協議，在RFC7中有詳細定義，主要定義了分組結構和地址格式。TD-SCDMA指時分同步碼分多址，是中國倡導的G技術，支持語音和數據。WCDMA
8、指寬帶CDMA，是G數字移動網絡的UMTS標準，採用CDMA技術，提供增強的語音容量，理論上數據速率的峰值可達到Mbps。中興通訊股份有限公司二零零七年年度報告公司簡介本公司於深圳交易所和香港聯交所主板兩地上市，本集團是中國高科技通信設備主導供應商之一。7年月，本公司首次公開發行A股並在深圳交易所上市，目前是境內A股市場上市值、營業收入和淨利潤最大的電信設備製造業上市公司。00年月，本公司公開發行H股並成功在香港聯交所主板上市，成為首家在香港主板上市的A股公司。本集團致力於設計、開發、生產、分銷及安裝各種先進的電信系統和設備，包括：無綫通信系統、有綫交換與接入設備、光通信設備、數據通信設備、手
9、機和電信軟件系統和服務業務等。本集團是中國電信市場的主導通信設備供應商之一，其各大類產品也已經成功進入全球電信市場。在中國，本集團各系列電信產品都處於市場領先地位，並與中國移動、中國電信、中國聯通和中國網通等中國主導電信服務運營商建立了長期穩定的合作關係。在國際電信市場，本集團目前已向全球00多個國家和地區的00多家客戶銷售產品，其中包括意大利、印度、印度尼西亞、巴基斯坦、泰國、俄羅斯、尼日利亞、埃及和香港等國家和地區的電信服務運營商，並與包括和記電信、法國電信、沃達豐、西班牙電信等跨國電信服務運營商建立了長期合作關係。中興通訊股份有限公司二零零七年年度報告公司基本情況簡介.法定中文名稱中興通
10、訊股份有限公司中文縮寫中興通訊法定英文名稱ZTE Corporation英文縮寫ZTE.法定代表人侯為貴.董事會秘書馮健雄聯席公司秘書馮健雄、魏偉峰證券事務代表李柳紅聯繫地址中國 廣東省深圳市 南山區高新技術產業園科技南路中興通訊大廈聯繫電話+6 7 677 0傳真+6 7 677 06電子信箱.公司註冊及辦公地址中國 廣東省深圳市 南山區高新技術產業園科技南路中興通訊大廈郵政編碼07國際互聯網址http:/電子信箱香港營業地址香港中環皇后大道中號置地廣場告羅士打大廈樓.授權代表殷一民 中國 廣東省深圳市 羅湖區蓮塘鵬基工業區70棟馮健雄 由公司轉交，公司地址： 中國 廣東省深圳市 南山區高新
11、技術產業園科技南路中興通訊大廈中興通訊股份有限公司二零零七年年度報告6.公司選定的信息披露報紙名稱境內中國證券報 證券時報 上海證券報香港虎報（英文） 香港經濟日報（中文）本年度報告查詢法定互聯網網址http:/ http:/www.hkexnews.hk本年度報告備置地點中國 廣東省深圳市 南山區高新技術產業園科技南路中興通訊大廈7.上市信息A股 深圳交易所 股票代碼：00006 股票簡稱：中興通訊公司債券 深圳交易所 債券代碼：00 債券簡稱：中興債認股權證 深圳交易所 權證代碼：0006 權證簡稱：中興ZXCH股 香港聯交所 股份代號：76 股票簡稱：中興通訊.香港股份登記及過戶處香港中
12、央證券登記有限公司 香港 灣仔皇后大道東號合和中心7樓76鋪0中興通訊股份有限公司二零零七年年度報告.法律顧問中國法律君合律師事務所 中國北京市華潤大廈0層香港及美國法律美富律師事務所 香港中環皇后大道中號置地廣場公爵大廈樓0.審計師核數師境內安永華明會計師事務所 中國 廣東省深圳市 深南東路00號華潤大廈層香港安永會計師事務所 香港 中環金融街號國際金融中心期樓.其他有關資料首次註冊日期7年月日註冊地址中國 廣東省深圳市 羅湖區蓮塘鵬基工業區70棟6層變更註冊登記日期000年月日註冊地址中國 廣東省深圳市 南山區高新技術產業園科技南路中興通訊大廈企業法人營業執照註冊00076稅務登記證號00
13、77X組織機構代碼77-X中興通訊股份有限公司二零零七年年度報告董事長報告書尊敬的各位股東：得益於中國經濟的持續增長和國內外通信市場的平穩發展，本集團007年業務持續快速發展，各項經營指標均取得較好的成績。經營業績007年，本集團實現營業收入7.77億元人民幣，同比增長.%；實現淨利潤.億元人民幣，同比增長6.6%；基本每股收益為.0元人民幣。007年，本集團國際業務快速發展，國際市場實現營業收入00.億元人民幣，同比增長.%，佔集團整體營業收入的比重達7.77%。業務發展007年，在全球通信市場競爭日趨激烈的環境下，本集團抓住國內投資結構調整以及國際新興市場快速發展的機遇，在全體員工的努力拼
14、搏下，實現集團業務的全面發展。GSM、TD-SCDMA、手機、光通信等產品實現快速增長，市場份額得到較大提升，從而為本集團未來長遠發展打下了良好的基礎。007年，在保持GSM、CDMA、光傳輸等傳統產品穩步增長的情況下，本集團加大對TD-SCDMA、WCDMA等產品的投入，隨著本集團競爭力的不斷提升，本集團與全球主流運營商的合作繼續擴大，為今後與全球主流運營商更加緊密的合作打下了更為堅實的基礎。在國內市場上，本集團緊緊抓住運營商網絡擴容和TD-SCDMA的大規模商用試驗帶來的機遇，整合自身資源，實現國內市場持續較快增長。在國際市場上，本集團緊跟全球通信市場發展動向，加大對亞太、北非等新興市場的
15、投資，通過快速反應等方式實現國際業務的快速增長，從而為本集團007年業務的快速增長發揮了重要作用。007年，本集團加強了對組織機構的調整和自身資源的整合，管理效率得到提升，從而為本集團國內、國際市場的發展發揮了積極的作用。通過整合研發平台、調整組織架構，優化成本領先戰略等舉措的實施，促進了集團業務快速發展。中興通訊股份有限公司二零零七年年度報告公司治理良好的經營業績離不開完善的公司治理結構。007年，根據中國證監會的相關要求，本集團進行了公司治理情況自查自糾工作。深圳證監局下發了深證局公司字00770號文 關於對中興通訊股份有限公司治理情況的意見 ，該意見認為公司重視公司治理專項活動，能按照要
16、求做好公司治理自查及公衆評議工作，認真落實中國證監會及深圳證監局的相關監管要求。007年，本公司產生了第四屆董事會、監事會，本集團將在新一屆董事會的領導下，繼續完善公司治理，努力提升企業價值。股利分配追求企業價值的最大化是本集團長期堅持的目標，本集團一貫十分重視股東的利益和回報。基於本集團007年良好的經營業績以及考慮集團整體財務狀況、現金流量情況，董事會建議007年度的分配預案為：每0股派發人民幣.元現金 （含稅） 及以資本公積金每0股轉增股。本集團將致力於集團未來的長遠發展，以更優異的成績為股東創造最佳回報。未來展望展望新的一年，國內通信市場將迎來運營商轉型發展的機遇和挑戰，國際通信市場的
17、競爭也將更加激烈。國內G市場建設的逐步鋪開、手機及光通信市場的快速發展、國際新興市場的持續快速增長都將為本集團的發展創造良好的外部環境。本集團將繼續落實差異化戰略和成本領先戰略，提高物流效率和產品質量，繼續穩固發展國內市場和快速拓展國際市場，實現集團業務的持續快速發展。00年，本集團的工作重點是：在新的一年中，本集團將繼續加大力度實現對全球主流運營商的突破，加大對新產品定制的力度，實現新產品在歐洲、北美等發達市場的規模突破。國內市場上，本集團將繼續加強與中國移動、中國電信、中國聯通和中國網通等國內主流運營商的合作，抓住運營商轉型發展的契機，深入貫徹落實集團既定戰略，擴大集團GSM、TD-SCD
18、MA、CDMA、手機等產品的市場份額，保持集團業務持續快速發展。中興通訊股份有限公司二零零七年年度報告在新的一年中，公司和董事會將致力於建立更為完善的企業治理結構，提高企業運作的透明度，以中國G市場、手機、光通信市場的快速發展以及國際通信市場的持續增長為契機，創造良好業績回報股東和社會。侯為貴 董事長中國深圳 00年月0日6中興通訊股份有限公司二零零七年年度報告集團大事記2007年2月中興通訊與全球移動通信運營商英國沃達豐(Vodafone)正式簽署合作協議。中興通訊將為沃達豐提供其品牌標準的手機。2007年3月中興通訊入選美國 商業周刊中國十大重要海外上市公司 。2007年3月中興通訊第一期
19、股權激勵計劃於007年第一次臨時股東大會上審議通過。2007年6月在中國移動組織的擴大的TD-SCDMA規模網絡技術應用試驗網建設項目中，中興通訊及其控股子公司深圳市中興通訊技術服務有限責任公司與中國移動簽訂了TD-SCDMA規模網絡技術應用試驗網建設項目商務合同。2007年10月中興通訊在 G先鋒體驗大行動 北京站活動上，正式發布TD-SCDMA/EDGE雙模雙待手機U0以及 TD-SCDMA USB Modem MU兩款新產品。2007年11月英國皇家特許會計師公會(CIMA)首次在中國上海舉行 最佳中國合作僱主頒獎儀式 ，中興通訊獲得 007CIMA最佳中國合作僱主企業 這一全球性管理會
20、計大獎，這是中國本土企業首次獲得此殊榮。7中興通訊股份有限公司二零零七年年度報告會計數據和業務數據摘要（一） 按中國公認會計原則編製的本年度主要會計數據單位：百萬元人民幣項目名稱金額營業利潤,000.利潤總額,77.7歸屬於上市公司股東的淨利潤,.歸屬於上市公司股東的扣除非經常損益後的淨利潤,.經營活動產生的現金流量淨額.下述為扣除的非經常性損益項目和金額單位：百萬元人民幣非經常性損益項目金額營業外收入0.福利費轉回66.減：營業外支出7.非經常性損益的所得稅影響數.合計6.下述為採用公允價值計量的項目和金額單位：百萬元人民幣項目名稱期初餘額期末餘額當期變動對當期 利潤的 影響金額交易性金融資
21、產.60.交易性金融負債07.7.(.)財務擔保合同.7.700退休福利撥備.(.)合計6.6.600.中興通訊股份有限公司二零零七年年度報告（二） 按中國公認會計原則編製的本集團近三年的主要會計數據和財務指標1、 按中國公認會計原則編製的本集團近三年的主要會計數據項目名稱2007年2006年 （上年）本年比上年2005年（本年）調整前調整後（調整後） 增減調整前調整後營業收入34,777.2,.6,.649.81%,70.7,70.7利潤總額1,727.7,06.6,00.767.62%,0.,60.歸屬於上市公司股東的淨利潤1,252.207.767.063.26%,.,7.7歸屬於上市公
22、司股東的扣除非 經常性損益後的淨利潤1,245.97.7.74.64%,.,06.經營活動產生的 現金流量淨額88.4(,.0)(,.0)105.71%77.77.項目名稱2007年末 （本年末）2006年末 （上年末）本年末比上年末 （調整後） 增減2005年末調整前調整後調整前調整後總資產39,173.1,6.,760.752.07%,77.,660.7歸屬於上市公司的所有者 權益 （或股東權益）12,137.20,67.0,76.12.76%0,.0,0.中興通訊股份有限公司二零零七年年度報告2、 按中國公認會計原則編製的本集團近三年的主要財務指標項目名稱2007年2006年 （上年）本
23、年比上年2005年（本年）調整前調整後（調整後） 增減調整前調整後基本每股收益 （人民幣元）1.300.0.062.50%.稀釋每股收益 （人民幣元）1.29註0.0.061.25%.扣除非經常性損益後的基本 每股收益 （人民幣元）1.300.70.775.68%.6.6全面攤薄淨資產收益率(%)10.327.67.上升3.19百分點.0.6加權平均淨資產收益率(%)10.947.767.0上升3.64百分點.0.扣除非經常性損益後全面 攤薄淨資產收益率(%)10.267.066.6上升3.63百分點.7扣除非經常性損益後的加權 平均淨資產收益率(%)10.887.6.7上升4.09百分點.每
24、股經營活動產生的現金 流量淨額 （人民幣元）0.09(.6)(.6)105.59%0.0.項目名稱2007年末2006年末 （上年末）本年末比上年末2005年末（本年末）調整前調整後（調整後） 增減調整前調整後歸屬於上市公司股東的每股 淨資產 （人民幣元）12.65.12.75%0.0.6註： 按照中國企業會計準則，稀釋每股收益是由歸屬於上市公司的淨利益 （本公司實際總股本007年月日至本報告披露日。本公司實際股本沒有變化，股本仍為,60股加上因本公司第一期股權激勵計劃標的股票額度形成的稀釋性潛在普通股計7萬股的0%部分）計算得出。0中興通訊股份有限公司二零零七年年度報告（三） 按香港財務報告
25、準則編製的本集團主要財務資料單位：百萬元人民幣截止12月31日止年度2007年2006年2005年2004年2003年業績項目收入34,777.2,.6,70.7,6.7,0.銷售成本(23,415.0)(,6.)(,0.7)(,.)(,6.)毛利11,362.27,.77,6.07,7.,6.其他收入和收益1,028.07.76.研發成本(3,210.4)(,.7)(,.)(,6.)(,.7)銷售及分銷成本(4,531.5)(,7.7)(,6.)(,7.6)(,.)管理費用(1,718.2)(,07.6)(,0.)(.)(6.0)其他費用(898.2)(.)(.6)(6.)(.)運營盈利2,
26、031.9,76.,76.0,7.,6.財務費用(328.3)(.7)(7.)(0.)(7.)應佔共同控制公司及聯營公司 溢利及虧損24.17.(.).(.)稅前利潤1,727.7,00.7,60.,.,7.稅項(276.2)(7.)(7.)(.0)(.6)未計少數股東權益利潤1,451.50.6,6.0,7.,0.6歸屬於：少數股東權益(199.3)(6.6)(.)(07.)(60.)歸屬於：母公司股東1,252.2767.0,7.7,7.,0.單位：百萬元人民幣於12月31日2007年2006年2005年2004年2003年資產及負債項目總資產40,977.96,77.,6.0,007.6
27、,76.總負債28,089.5,6.,7.,.,6.少數股東權益751.26.70.77.6.6歸屬於母公司的股東權益12,137.20,76.0,0.,7.,.中興通訊股份有限公司二零零七年年度報告（四） 按香港財務報告準則編製的本集團主要財務指標2007年2006年2005年2004年2003年每股基本盈利 （人民幣元股）1.300.0.7.每股淨資產 （人民幣元股）12.65.0.6.66.淨資產收益率10.32%7.%.6%.%.%備註： 以上財務指標不含少數股東權益。（五） 按照中國公認會計原則和香港財務報告準則編製的本集團2007年淨利潤和於2007年末淨資產數據完全一致。中興通訊
28、股份有限公司二零零七年年度報告股本變動及股東情況（一） 本年度的股份變動情況單位：股本年初本年變動增減 （，-）本年末數量比例(%)發行新股送股公積金 轉股其他（註）小計數量比例(%)一、有限售條件股份,6,0.(0,07)(0,07),7. 國家持股. 國有法人持股0,7.0,7. 其他內資持股,060.(0,07)(0,07)7,0.0 其中：境內法人持股 境內自然人持股 （包含高管股）,060.(0,07)(0,07)7,0.0. 外資持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股二、無限售條件股份67,6,67.60,070,0767,66,67. 人民幣普通股7,0,00.770,070,
29、077,70.0. 境內上市的外資股. 境外上市的外資股 （H股）60,006.660,006.6. 其他三、股份總數,6000,6000註： 上述境內自然人所持限售條件股份數量變動原因為：報告期內，根據境內有關規定，本公司董事、監事及高級管理人員所持A股股份予以部分解除限售。具體變動情況請見 （二） 限售股份變動情況 之 、限售股份變動情況表 。（二） 限售股份變動情況1、 限售股份變動情況表股東名稱年初限售股數本年解除 限售股數本年增加 限售股數年末限售股數限售原因解除限售日期中興新0,7000,7股改限售股份請見下表侯為貴,600,0006,700高管限售股根據境內有關規定，本公司董事、
30、監事及高管人員所持A股股份的%部分於007年月日予以解除限售。殷一民,600,00,60高管限售股史立榮,760,007,0高管限售股何士友,007,706,高管限售股張太峰,600,00,60高管限售股屈德乾0,00,007,高管限售股韋在勝,760,007, 0高管限售股謝大雄,00,6高管限售股周蘇蘇,760,07,00註7,0高管限售股田文果,006,070,高管限售股方榕,0,60,0高管限售股陳傑,00,6070,7高管限售股丁明峰6,76,06,7高管限售股葉衛民,0,0,高管限售股倪勤7,0,700,0高管限售股張傳海,00,0000高管限售股前任高管，其股份已於007年內全部
31、解除限售張秀髮,700,7原高管限售股因個人原因未解除限售合計312,264,805317,5737,500311,954,732註： 007年月日，本公司高級副總裁周蘇蘇女士買入本公司A股股票0,000股，根據境內有關法規規定，其中的7%自動鎖定，新增為有限售條件的股份。中興通訊股份有限公司二零零七年年度報告2、 中興新持有的有限售條件股份可上市交易時間序號有限售條件股東名稱持有有限售 條件股份 數量 （股） 可上市交易時間新增可上市交易股份數量 （股）限售條件中興新0,7 007年月日（註）00年月日7,76,06,006,6註註： 本公司第一大股東中興新，在股權分置改革中作出如下承諾：法
32、定承諾：遵守法律、法規和規章的規定，履行法定義務，即自股權分置改革方案實施之日起，所持有的公司原非流通股股份在十二個月內不上市交易或者轉讓；在上述禁售期滿後的十二個月內通過深圳交易所掛牌交易出售的原非流通股股份，出售數量佔本公司股份總數的比例不超過百分之五，在二十四個月內不超過百分之十。特別承諾：中興通訊非流通股份獲得上市流通權之日起第個月至第個月內，若中興新通過深圳交易所掛牌交易出售該等股份的，出售價格將不低於中興通訊董事會初次公告本次股權分置改革方案前中興通訊A股60個交易日收盤價的算術平均值6.7元的%即0.76元 （若自股權分置改革方案實施之日起至出售股份期間有派息、送股、資本公積金轉
33、增股份等除權事項，應對該價格進行除權處理） 。中興新若有違反該承諾的賣出交易，賣出資金將劃入中興通訊賬戶歸全體股東所有。因本公司已分別於006年7月日、007年7月7日實施了00年、006年利潤分配方案，中興新作出的上述特別承諾中的 人民幣0.76元 調整為 人民幣0.6元 。中興新已完全遵守此特別承諾。註： 原定於007年月日解除限售部分，因公衆假期原因順延至00年月日實際解除限售，有關詳情，請參見本公司於00年月日在信息披露指定網站上公告的 中興通訊股份有限公司解除股份限售的提示性公告 。（三） 證券發行與上市情況、 截止007年月日為止的前三年本公司無證券發行情況。本公司00年月日完成了
34、認股權和債券分離交易的可轉換公司債券發行工作，具體情況請見本報告 十二、重大事項 之 （六） 本公司發行分離交易可轉換公司債券情況 。、 本公司無內部職工股。6中興通訊股份有限公司二零零七年年度報告（四） 股東及實際控制人情況介紹1、 截止2007年12月31日公司前十大股東及前十大無限售條件股東持股情況股東總數 共有股東,戶，其中：A股股東,07戶，H股股東戶前10名股東持股情況股東名稱股東性質持股比例(%)年末持股 總數量 （股）持有有限售 條件股份 數量 （股）質押或凍結 的股份數量.中興新國有股東.06,7,0,7 無.香港中央結算代理人有限公司外資股東6.66,0 未知.上投摩根內需
35、動力股票型證券 投資基金其他.7,0,670 未知.湖南南天集團有限公司其他.,00 未知.上投摩根阿爾法股票型證券 投資基金其他.0,7,60 未知6.華夏紅利混合型開放式證券 投資基金其他.0,60,00 未知7.華寶興業行業精選股票型證券 投資基金其他.00,000,0000 未知.博時價值增長證券投資基金其他.0,0 未知.光大保德信量化核心證券 投資基金其他0.,0 未知0.易方達價值精選股票型證券 投資基金其他0.767,00 未知前10名無限售條件股東持股情況股東名稱持有無限售 條件股份數量股份種類.香港中央結算代理人有限公司,H股.中興新,A股.上投摩根內需動力股票型證券投資基
36、金,0,67A股.湖南南天集團有限公司,0A股.上投摩根阿爾法股票型證券投資基金0,7,6A股6.華夏紅利混合型開放式證券投資基金0,60,0A股7.華寶興業行業精選股票型證券投資基金0,000,000A股.博時價值增長證券投資基金,A股.光大保德信量化核心證券投資基金,A股0.易方達價值精選股票型證券投資基金7,0A股上述股東關聯關係或一致行動的說明. 本公司前十名股東中，第名股東上投摩根內需動力股票型證券投資基金、第名股東上投摩根阿爾法股票型證券投資基金為同一基金管理人上投摩根基金管理有限公司。. 中興新與其他前0名股東及其他前0名無限售條件股東之間不存在關聯關係，也不屬於一致行動人。.
37、除上述情況外，本公司未知其他前0名股東及其他前0名無限售條件股東之間是否存在關聯關係，也未知其是否屬於一致行動人。股東名稱約定持股期限戰略投資者或一般法人參與配售新股約定持股期限的說明無無7中興通訊股份有限公司二零零七年年度報告2、 報告期末持股5%以上的原非流通股東持有的無限售條件流通股數量情況股東名稱限售股份上市日 所持無限售條件 流通股數量 （股）本年度增減 變動數量 （股）變動原因本年度末持有 的無限售條件 流通股數 （股）中興新7,76,0(,)減持,3、 公司控股股東的情況公司控股股東名稱：中興新法定代表人：謝偉良成立日期：年月日註冊資本：0,000萬元人民幣經營範圍：生產程控交換
38、機機櫃、電話機及其零配件、電子產品；進出口業務；廢水、廢氣、噪聲的治理、技術服務，環保設備的研究及技術開發；生產煙氣連續監測系統。4、 公司控股股東的股東 （或實際控制人） 情況本公司控股股東中興新是由西安微電子、深圳航天廣宇工業 （集團） 公司 （ 航天廣宇 ） 、中興維先通三方股東合資組建，其分別持有中興新%、7%和%的股權。中興新現有董事名，其中西安微電子推薦名，航天廣宇推薦名，中興維先通推薦名，分別佔中興新董事會的.%、.%及.%。因此，無論在股權比例上或是在公司治理結構上，中興新的任何股東均無法控制本公司的財務及經營決策，故本公司不存在實際控制人。該三個股東情況如下：西安微電子隸屬中
39、國航天時代電子公司，屬於國有大型科研事業單位，成立於6年，法定代表人為張俊超，開辦資金人民幣,萬元。是國內唯一集半導體集成電路、混合集成電路、計算機研發生產於一體並相互配套的專業化研究所。航天廣宇隸屬航天科工深圳 （集團） 有限公司，屬於國有獨資企業，成立於年月0日，法定代表人謝偉良，註冊資本人民幣,7萬元。經營範圍為航天技術產品，機械、電器產品，儀器儀錶；電子產品，塑料製品，化工製品，起重運輸產品，五金傢具，建築材料，磁性材料，粉末冶金，國產汽車 （小轎車除外） 、倉儲及進出口業務等。中興維先通是一家民營高科技企業，成立於年0月日，法定代表人侯為貴，註冊資本人民幣,000萬元。經營範圍為開發
40、、生產通訊傳輸、配套設備、計算機及周邊設備。中興通訊股份有限公司二零零七年年度報告下圖為如上單位與本公司之間截止007年月日的產權關係圖：5、 主要股東、和其他人士之股份或債權證權益於007年月日，本公司根據 證券及期貨條例 第6條規定須備存的登記冊所記錄，顯示下列股東持有本公司已發行股本%或以上的權益：概約持股百分比(%)名稱持股數目佔總股本佔類別股中興新6,7,A股(L).0.0中興維先通6,7,A股(L).0.0西安微電子6,7,A股(L).0.0中國航天時代電子公司6,7,A股(L).0.0中國航天科技6,7,A股(L).0.0Fidelity International Limite
41、d,6,700H股(L).Allianz SE,00 H股(L).Schroder Investment Management (Hong Kong) Limited,0,600H股(L).6Deutsche Bank Aktiengesellschaft,H股(L).6,7,70H股(S)0.60.Goldman Sachs (Asia) L L C,6,000H股(L).7.Goldman Sachs (Cayman) Holding Company,6,000H股(L).7.JPMorgan Chase & Co.,6H股(L).76.7,000H股(S)0.00.0,707,06H股(
42、P).6.6Aranda Investments (Mauritius) Pte Ltd,00H股(L).66.6Halbis Capital Management (Hong Kong) Limited,060,00H股(L).6.0Massachusetts Financial Services Company ( “MFS” ),00H股(L)0.6Sun Life Financial, Inc.,00H股(L)0.6(L) 好倉，(S) 淡倉，(P) 可供借出的股份除上述所披露者，於007年月日，據本公司董事、監事或高級管理人員所知，概無其他任何人士於本公司股份或相關股份中擁有須記錄於
43、根據 證券及期貨條例 第6條規定須備存的登記冊內的權益或淡倉。6、 社會公眾持股量於00年月日止，根據董事會知悉的公開資料，本公司的社會公衆持股量符合香港聯交所上市規則的最低要求。中興通訊股份有限公司二零零七年年度報告董事、監事、高級管理人員和員工情況（一） 董事、監事及高級管理人員簡歷1、 董事簡歷侯為貴，男，66歲，本公司董事長兼非執行董事。侯先生是一位高級工程師，為深圳市中興半導體有限公司和中興新的創始人之一，自7年本公司於深圳交易所上市至00年月，一直擔任本公司董事、總裁，全面負責公司的日常經營工作。自00年月起至今任公司董事長，並兼任中興維先通董事長。侯先生擁有豐富的電信行業經驗及超
44、過年的管理及經營經驗。王宗銀，男，6歲，本公司副董事長兼非執行董事。王先生於6年畢業於北京工業學院 （後易名為 北京理工大學 ） 機械系火箭設計專業。00年至00年月時任中國運載火箭技術研究院黨委書記兼副院長，00年月起至007年月任中國航天時代電子公司總經理，現任長征火箭技術股份有限公司董事長。自00年月至今任本公司副董事長。王先生是第十屆全國政協委員，第十二屆北京市人大代表。王先生擁有豐富的管理及經營經驗。謝偉良，男，歲，本公司副董事長兼非執行董事。謝先生於年畢業於國防科技大學政治系，具備教授職稱，00年至00年任南京航天管理幹部學院院長，自00年起至今任航天科工深圳 （集團） 有限公司總
45、經理，深圳航天廣宇工業 （集團） 公司總經理，自00年月至今任本公司副董事長，現兼任中興新董事長。謝先生擁有豐富的管理及經營經驗。張俊超，男，歲，本公司非執行董事。張先生於77年畢業於西安交通大學電子無綫電工程一系，於000年至00年月任航天科技集團第九研究院黨委書記兼副院長，自00年月起至今任中國航天時代電子公司黨委副書記兼陝西管理部主任、西安微電子技術研究所所長，自006年月起至今任中國航天時代電子公司計算機與集成電路設計製造中心主任，自00年月至今任本公司非執行董事。張先生擁有豐富的管理及經營經驗。李居平，男，歲，本公司非執行董事。李先生於年畢業於西北電訊工程學院 （現稱西安電子科技大學
46、） 技術物理系，具備研究員職稱，於000年至00年任西安微電子技術研究所所長、驪山微電子公司總經理等職，自00年起至今任中國航天時代電子公司總工程師，自年月至今任本公司非執行董事。李先生擁有豐富的管理及經營經驗。董聯波，男，歲，本公司非執行董事。董先生於00年畢業於東北大學工商管理專業，具備研究員及高級工程師職稱，00年至00年任瀋陽航天新光集團董事、副總經理等職，00年至00年任中國航天科工集團深圳整合工作組副組長 ，自00年起至今任航天科工深圳 （集團） 有限公司副總經理，自00年月至今任本公司非執行董事。董先生擁有豐富的管理及經營經驗。殷一民，男，歲，本公司執行董事，自00年起擔任本公司
47、總裁，負責公司日常管理和業務工作。殷先生是一位高級工程師，於年畢業於南京郵電學院 （現易名為 南京郵電大學 ） 通信與電子系統專業，獲得工學碩士學位。殷先生年起擔任深圳市中興半導體有限公司研發部主任，年至7年擔任中興新副總經理，7年至年及年至00年期間分別擔任本公司副總裁及高級副總裁，曾經分管研發、營銷、銷售及手機業務等多個領域，自7年月起至今任本公司執行董事。殷先生具有多年的電信行業從業經驗及超過7年的管理經驗。史立榮，男，歲，本公司執行董事，自年起一直擔任本公司高級副總裁，現負責公司銷售體系工作。史先生是一位高級工程師，於年畢業於上海交通大學通信與電子工程專業，獲得工學碩士學位。史先生年至
48、年擔任深圳市中興半導體有限公司工程師，年至7年擔任中興新副總經理，7年至年期間擔任本公司副總裁，分管公司市場營銷工作，年起擔任本公司高級副總裁後一直分管本公司市場營銷工作，自00年月起至今任本公司執行董事。史先生具有多年的電信行業從業經驗及超過7年的管理經驗。0中興通訊股份有限公司二零零七年年度報告何士友，男，歲，本公司執行董事，自年起一直擔任本公司高級副總裁，現負責公司手機產品業務。何先生是一位高級工程師，於0年畢業於北京郵電大學電磁場與微波專業，獲得工學碩士學位。何先生年加入中興新，歷任南京研究所主任工程師、上海研究所副所長等職，年至年期間擔任本公司副總裁，曾分管研發和營銷職能部門等領域。
49、 年起擔任本公司高級副總裁後曾分管本公司第二營銷事業部、手機事業部，自00年月起至今任本公司執行董事。何先生具有多年的電信行業從業經驗及超過年的管理經驗。朱武祥，男，歲，本公司獨立非執行董事，現為清華大學經濟管理學院教授和金融系副主任。朱先生於00年畢業於清華大學經濟學專業，獲得博士學位，自年起至今一直在清華大學學習和工作，自00年7月至今任本公司獨立董事。朱先生同時兼任天音控股股份有限公司、寧波新海股份有限公司、北京華勝天成科技股份有限公司獨立非執行董事。陳少華，男，6歲，本公司獨立非執行董事，現為厦門大學教授和會計發展研究中心副主任。陳先生於年畢業於厦門大學會計學專業，獲得博士學位，自年起
50、至今一直在厦門大學會計系從事教學和學術研究工作，自00年7月至今任本公司獨立非執行董事。喬文駿，男，7歲，本公司獨立非執行董事，現為中倫金通律師事務所合夥人、上海分所主任。喬先生於年畢業於復旦大學公司法專業，獲得法學碩士學位。曾經在上海市政府僑務辦公室華僑服務中心等單位任職，至00年在浦棟律師事務所擔任合夥人職務，自00年至今任中倫金通律師事務所合夥人、上海分所主任、律師，自00年7月至今任本公司獨立非執行董事。糜正琨，男，6歲，本公司獨立非執行董事，現為南京郵電大學 （原 南京郵電學院 ） 通信與信息工程學院教授。糜先生於年畢業於南京郵電學院通信專業，獲得碩士學位，為ITU-T專家組成員，參
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