1、中信证券2020年年度报告 1 / 370 公司代码：600030 公司简称：中信证券 中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司 20202020 年年度报告年年度报告 中信证券2020年年度报告 2 / 370 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 本报告经本公司第七届董事会第本报告经本公司第七届董
2、事会第二十一二十一次会议审议通过，次会议审议通过，公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。未有未有董事对本报告提出异议。董事对本报告提出异议。 三、三、 本公司国内及国际年度财务报告已经分别由普华永道中天本公司国内及国际年度财务报告已经分别由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所兵咸永道会计师事务所为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。 四、四、 公司负责人公司负责人张佑君张佑君先生、主管会计工作负责人先生、主管会计工作负责人李冏李冏先生及会计机构负责人先生及会计机构负责人史本良
3、史本良先生声明：保先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 本公司本公司经董事会审议的报告期利润分配预案经董事会审议的报告期利润分配预案为：为：每每1010股派发现金红利人民币股派发现金红利人民币4.00元（含税） 。元（含税） 。此此预案尚需本公司股东大会批准。预案尚需本公司股东大会批准。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营
4、性占用资金情况营性占用资金情况：否否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况：否否 九、九、 是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性：否否 十、十、 重大风险提示重大风险提示 本集团的业务高度依赖于中国及其它业务所处地区的整体经济及市场状况，中国及国际资本市场的波动，都将对本集团经营业绩产生重大影响。 本集团面临的风险主要包括：因国家法律法规和监管机构条例调整，如业务管理和规范未能及时跟进，而造成的法律以及合规风险；面对国内外资本市场的深
5、刻变化，而确定战略规划的战略风险；因业务模式转型、新业务产生、新技术出现等方面的变化，而带来的内部运营及管理风险；持仓金融头寸的市场价格变动可能导致的市场风险；因借款人、交易对手或持仓金融头寸的发行人无法履约或信用资质恶化而导致的信用风险；在履行偿付义务时遇到资金短缺而产生的流动性风险；因内部流程管理疏漏、信息系统故障或人员行为不当等可能引起的操作风险；因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险；因开展国际化业务及金融创新业务等带来的汇率风险等。其中，信用风险和流动性风险是当前面临的主要风险。 针对上述风险，本集团从组织架构、管理机制、信息技术等方面进行防
6、范，同时优化业务流程，重点加强信用风险和流动性风险的管理。 十一、十一、 其他其他 适用 不适用 中信证券2020年年度报告 3 / 370 目目 录录 第一节 释义 . 4 第二节 公司简介和主要财务指标 . 5 第三节 董事长致辞 . 17 第四节 公司业务概要 . 19 第五节 经营情况讨论与分析 . 20 第六节 重要事项 . 46 第七节 普通股股份变动及股东情况 . 74 第八节 优先股相关情况 . 82 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 83 第十节 公司治理 . 90 第十一节 公司债券相关情况 .112 第十二节 财务报告 .118 第十三节 备查文件目录 .3
7、61 第十四节 证券公司信息披露 .361 附录一 组织结构图 .362 附录二 信息披露索引 .363 中信证券2020年年度报告 4 / 370 第一节第一节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、中信证券 指 中信证券股份有限公司 本集团 指 本公司及其子公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 财政部 指 中华人民共和国财政部 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 中国结算 指 中国证券登记结算有限责任公司 上
8、海清算所 指 银行间市场清算所股份有限公司 香港交易所 指 香港交易及结算所有限公司 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 中信集团 指 中国中信集团有限公司 中信股份 指 中国中信股份有限公司 中信有限 指 中国中信有限公司 中信泰富 指 中信泰富有限公司 中信控股 指 中信控股有限责任公司 全国社保基金 指 全国社会保障基金 中信证券（山东） 指 中信证券（山东）有限责任公司 中信里昂 指 本公司境外业务的品牌名称 中信证券国际 指 中信证券国际有限公司 CLSA B.V. 指 Crdit Agricole Securities Asia B.V.，一家根据荷兰法律成立的私人有限公司，于
9、2013年7月31日成为中信证券国际的全资子公司 中信里昂证券 指 CLSA Limited 中信证券经纪（香港） 指 CITIC Securities Brokerage（HK）Limited 金石投资 指 金石投资有限公司 三峡金石管理公司 指 三峡金石私募基金管理有限公司 三峡金石基金 指 三峡金石（武汉）股权投资基金合伙企业（有限合伙） 中信证券投资 指 中信证券投资有限公司 中信期货 指 中信期货有限公司 中信证券华南、广州证券 指 中信证券华南股份有限公司（前称“广州证券股份有限公司” ） 华夏基金 指 华夏基金管理有限公司 金通证券 指 金通证券有限责任公司 中信产业基金 指 中
10、信产业投资基金管理有限公司 银河资产 指 中国银河资产管理有限责任公司，原“建投中信资产管理有限责任公司” CITIC Securities Finance MTN 指 CITIC Securities Finance MTN Co., Ltd. 金石灏汭 指 青岛金石灏汭投资有限公司 金石泽信 指 金石泽信投资管理有限公司 中信寰球商贸 指 中信寰球商贸（上海）有限公司 中信银行 指 中信银行股份有限公司 中信信托 指 中信信托有限责任公司 兴澄特钢 指 江阴兴澄特种钢铁有限公司 越秀金控 指 广州越秀金融控股集团股份有限公司 金控有限 指 广州越秀金融控股集团有限公司 金控资本 指 广州越
11、秀金控资本管理有限公司 越秀产业基金 指 广州越秀产业投资基金管理股份有限公司 渤海创富 指 渤海创富证券投资有限公司 中信建投 指 中信建投证券股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 上交所上市规则 指 上海证券交易所股票上市规则 香港上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则 中信证券2020年年度报告 5 / 370 关联交易 指 与现行有效且不时修订的上交所上市规则中“关联交易”的定义相同 关连交易 指 与现行有效且不时修订的香港上市规则中“关连交易”的定义相同 普华永道 指 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 、罗兵咸永道会计师事
12、务所 普华永道中天 指 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 罗兵咸永道 指 罗兵咸永道会计师事务所 万得资讯 指 万得信息技术股份有限公司 股份 指 A股及H股 股东 指 本公司普通股股本中每股面值人民币1.00元的内资股或境外上市外资股并分别于上交所及香港联交所上市的持有人 A股 指 本公司普通股股本中每股面值为人民币1.00元的内资股， 于上海证券交易所上市（股份代码：600030） H股 指 本公司普通股股本中每股面值为人民币1.00元的境外上市外资股， 于香港联合交易所有限公司上市（股份代码：6030） A股股东 指 A股持有人 H股股东 指 H股持有人 中国 指 中华人民共和国
13、 香港 指 中国香港特别行政区 报告期 指 截至2020年12月31日止十二个月期间 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、 公司信息公司信息 公司的中文名称 中信证券股份有限公司 公司的中文简称 中信证券 公司的外文名称 CITIC Securities Company Limited 公司的外文名称缩写 CITIC Securities Co., Ltd. 公司的法定代表人 张佑君 公司总经理 杨明辉 授权代表 杨明辉、刘小萌 公司注册资本和净资本 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 本报告期末本报告期末 上年度末上年度末 注册资本 12,926,776,0
14、29.00 12,116,908,400.00 净资本 85,906,426,786.60 94,904,219,964.48 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 公司经营范围包括：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区域） ；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市。 此外，公司还具有以下业务资格： 1. 经中国证监会核准或认可的业务资格：网上证券委托业务资格、受托理财、合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务（QDII） 、直接
15、投资业务、银行间市场利率互换业务、自营业务及资产管理业务开展股指期货交易资格、股票收益互换业务试点资格、场外期权一级交易商资质、自营业务及证券资产管理业务开展国债期货交易业务资格、黄金等贵金属现货合约代理及黄金现货合约自营业务试点资格、证券投资基金托管资格、信用风险缓释工具卖出业务资格、国债期货做市业务资格、商品衍生品交易及境外交易所金融产品交易资格、试点开展跨境业务资格。 2. 交易所核准的业务资格：交易所固定收益平台做市商、权证交易、约定购回式证券交易业务中信证券2020年年度报告 6 / 370 资格、股票质押式回购业务资格、转融资、转融券、港股通业务、上市公司股权激励行权融资业务、股票
16、期权经纪业务、 股票期权自营业务、 上交所上证50ETF期权主做市商、 上交所及深交所沪深300ETF期权主做市商、上交所上市基金主做市商、深交所上市基金做市商资格。 3. 中国证券业协会核准的业务资格：报价转让业务、柜台市场业务、柜台交易业务、互联网证券业务试点、跨境收益互换交易业务。 4. 中国人民银行核准的业务资格：全国银行间同业拆借中心组织的拆借交易和债券交易、短期融资券承销、银行间债券市场做市商、公开市场一级交易商。 5. 其它资格： 记账式国债承销团成员、 中国结算甲类结算参与人、 证券业务外汇经营许可证 （外币有价证券经纪业务、外币有价证券承销业务、受托外汇资产管理业务） 、企业
17、年金、职业年金投资管理人、政策性银行承销团成员、全国社保基金转持股份管理人、全国社保基金境内投资管理人、受托管理保险资金、全国基本养老保险基金证券投资管理、转融通业务试点、保险兼业代理业务、保险机构特殊机构客户业务、全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务、全国中小企业股份转让系统从事做市业务、军工涉密业务咨询服务、上海清算所利率互换集中清算业务综合清算会员、结售汇业务经营、上海清算所大宗商品及航运金融衍生品集中清算业务综合清算会员、上海清算所标准债券远期集中清算业务综合清算会员、 上海清算所债券净额集中清算业务综合清算会员、银行间外汇市场会员、银行间外币对市场会员、上海票据交易所会员、
18、非金融企业债务融资工具受托管理人。 二、二、 联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书、证券事务代表、公司秘书董事会秘书、证券事务代表、公司秘书 姓名 董事会秘书：王俊锋 证券事务代表：杨宝林 联席公司秘书：刘小萌、余晓君 联系地址 广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦（注：此为邮寄地址，与公司注册地址为同一楼宇， 公司注册地址系该楼宇于深圳市房地产权登记中心登记的名称） 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 电话 0086-755-2383 5383、0086-10-6083 6030 传真 0086-755-2383 5525、0086-10-6083 6031 电子信箱 三、
19、三、 基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 公司注册地址的邮政编码 518048 公司办公地址 广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 公司办公地址的邮政编码 518048、100026 香港营业地址 香港中环添美道1号中信大厦26层 公司网址 http:/ 电子信箱 联系电话 0086-755-2383 5888、0086-10-6083 8888 传真 0086-755-2383 5861、0086-10-6083 6029 经纪业务、资产管理业务客户服务热线 95548、40088955
20、48 股东联络热线 0086-755-2383 5383、0086-10-6083 6030 统一社会信用代码 9814402 中信证券2020年年度报告 7 / 370 四、四、 信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载公司年度报告的指定网站的网址 中国证监会指定网站：http:/（上交所网站） 香港联交所指定网站：http:/www.hkexnews.hk（香港交易所披露易网站） 公司年度报告备置地点 广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦16层 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦10层 香港中环
21、添美道1号中信大厦26层 五、五、 公司股票简况公司股票简况 股票种类股票种类 股票上市交易所股票上市交易所 股票简称股票简称 股票代码股票代码 变更前股票简称变更前股票简称 A股 上交所 中信证券 600030 不适用 H股 香港联交所 中信证券 6030 不适用 六、六、 公司其他情况公司其他情况 ( (一一) ) 公司历史沿革情况公司历史沿革情况 适用 不适用 公司前身系中信证券有限责任公司，1995年10月25日成立，注册地北京市，注册资本人民币3亿元，主要股东为中信集团，其直接持股比例为95%。 1999年12月29日，中信证券有限责任公司增资扩股并改制为中信证券股份有限公司，注册资
22、本增至人民币208,150万元，中信集团直接持股比例为37.85%。 2000年4月6日，经中国证监会和国家工商总局批准，公司注册地变更至深圳市。 2002年12月，公司首次公开发行A股40,000万股，发行价格人民币4.50元/股，于2003年1月6日在上交所上市交易。 发行完成后， 公司总股数变更为248,150万股， 中信集团直接持股比例为31.75%。 2005年8月15日，公司实施股权分置改革，非流通股股东按10:3.5的比例向流通股股东支付对价以换取非流通股份的上市流通权（即：流通股股东每持有10股流通股获得3.5股股票） ，此外，全体非流通股股东还提供了总量为3,000万股的股票
23、作为公司首次股权激励计划的股票来源。 股权分置改革完成后，公司总股数仍为248,150万股，所有股份均为流通股，其中有限售条件流通股的股数为194,150万股，占公司总股数的78.24%，中信集团直接持股比例为29.89%。2008年8月15日，发起人限售股份全部上市流通。 2006年6月27日，公司向中国人寿保险（集团）公司、中国人寿保险股份有限公司非公开发行的50,000万股A股于上交所上市交易，发行价格人民币9.29元/股，公司总股数由248,150万股变更至298,150万股，中信集团直接持股比例为24.88%。 2007年9月4日，公司公开发行的33,373.38万股A股于上交所上市
24、交易，发行价格人民币74.91元/股，公司总股数由298,150万股变更至331,523.38万股，中信集团直接持股比例为23.43%。 2008年4月，公司实行2007年度利润分配及资本公积转增股本，即每10股派发现金红利人民币5元（含税） 、资本公积每10股转增10股。资本公积转增完成后，公司总股数由331,523.38万股变更至663,046.76万股。 2010年6月，公司实行2009年度利润分配及资本公积转增股本，即每10股派发现金红利人民币5元（含税） 、资本公积每10股转增5股。资本公积转增完成后，公司总股数由663,046.76万股变更至994,570.14万股。 2011年9
25、-10月，公司首次公开发行H股107,120.70万股（含部分行使超额配售权的部分） ，发行价格13.30港元/股，每股面值人民币1元，全部为普通股。公司13家国有股股东根据减持国有股筹集社会保障资金管理办法和财政部的批复，将所持10,712.07万股（含因部分行使超额配售权而减持的部分） 国有股划转予全国社保基金持有并转换为H股。 该次根据全球发售而发行及转持的109,483中信证券2020年年度报告 8 / 370 万股H股（含相应的国有股转换为H股的部分） 、根据部分行使超额配售权而发行的7,590.70万股H股及相应的国有股转换为H股的759.07万股，已先后于2011年10月6日、2
26、011年11月1日、2011年11月7日在香港联交所主板挂牌上市并交易。发行完成后，公司总股数由994,570.14万股变更至1,101,690.84万股， 其中A股983,858.07万股、 H股117,832.77万股。 中信集团直接持股比例为20.30%。 2011年12月27日，公司第一大股东中信集团整体改制为国有独资公司，并更名为“中国中信集团有限公司” ，承继原中信集团的全部业务及资产。中信集团以其绝大部分经营性净资产（含所持本公司20.30%的股份）出资，联合北京中信企业管理有限公司，于2011年12月27日共同发起设立中国中信股份有限公司（2014年更名为“中国中信有限公司”
27、） 。经中国证监会核准，中信集团、中信有限于2013年2月25日办理完毕股权过户手续，公司第一大股东变更为中信有限，其直接持股比例为20.30%。2014年4月16日，中信有限的股东中信集团及北京中信企业管理有限公司，与中信泰富签署了股份转让协议，同意将其所持中信有限100%的股权转让予中信泰富。相关股权转让于2014年8月25日完成，中信泰富成为本公司第一大股东中信有限的单一直接股东。2014年8月27日，中信泰富更名为“中国中信股份有限公司” 。 2015年6月23日，公司向科威特投资局等10位投资者非公开发行的11亿股H股于香港联交所上市交易，发行价格24.60港元/股，公司总股数由1,
28、101,690.84万股变更至1,211,690.84万股，其中A股983,858.07万股、H股227,832.77万股。发行完成时，中信有限直接持股比例为15.59%。 2016年2月26日、2016年2月29日，中信有限通过自身股票账户增持本公司股份合计110,936,871股A股。本次增持完成后，中信有限直接持有本公司股份总数由1,888,758,875股增至1,999,695,746股，直接持股比例由15.59%增至16.50%。 2019年5月27日，公司2019年第一次临时股东大会审议通过发行股份购买广州证券100%股权。前述交易之标的资产过户手续及相关工商变更登记于2020年1
29、月完成， 广州证券更名为中信证券华南股份有限公司，公司持有其100%股权。公司于2020年3月11日完成向越秀金控、金控有限分别发行265,352,996股、544,514,633股代价股份。公司注册资本已由人民币12,116,908,400元变更为人民币12,926,776,029元，公司总股数由12,116,908,400股增至12,926,776,029股，其中A股由9,838,580,700股变更为10,648,448,329股，H股仍为2,278,327,700股，中信有限直接持有公司股份比例为15.47%，越秀金控、金控有限合计持有公司股份比例为6.26%。 公司于上交所上市后，先
30、后被纳入上证180指数、上证50指数、沪深300指数、上证公司治理指数、新华富时A50指数、道琼斯中国88指数、上证社会责任指数等；公司于香港联交所上市后，先后被纳入恒生中国H股金融行业指数、恒生AH指数系列、恒生环球综合指数、恒生综合指数、恒生综合行业指数金融业、恒生综合中型股指数、恒生中国企业指数、恒生中国内地100指数、中证恒生沪港通AH股精明指数、上证沪股通指数、富时中国25指数、MSCI中国指数、恒生A股可持续发展企业基准指数等成份股，极大提升了公司的形象。2014年11月17日沪港通开通后，公司股票分别成为沪股通和港股通的标的股票。2016年12月5日深港通开通后，公司H股股票为深
31、港通标的股票。 报告期内注册变更情况报告期内注册变更情况： 2020年5月27日，公司在深圳市市场监督管理局办理完毕注册资本及公司章程的变更备案。 首次注册情况的相关查询索引首次注册情况的相关查询索引： 公司首次注册登记日期：1995年10月25日 公司首次注册登记地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦 中信证券2020年年度报告 9 / 370 企业法人营业执照注册号：10001830 组织机构代码：10178144-0 公司首次注册情况请参见公司2002年年度报告“一、公司基本情况” 。 ( (二二) ) 业务的变化情况业务的变化情况 公司是在中国证券市场起步不久，中信集团整合原有分散的证
32、券经营机构成立的。在“规范经营、稳健发展”的原则下，积极开展业务，于1996年底成为中国证监会重新批准股票承销资格的首批十家证券机构之一，于1999年10月成为中国证监会批准的首批综合类证券公司之一、中国证监会重新批准股票主承销资格的首批证券机构之一，公司是中国证券业协会监事单位，是首批进入全国银行间拆借市场的证券公司之一，是首批获准进行股票抵押贷款的证券公司之一。公司2002年获受托投资管理业务资格、基金代销资格，2005年获得企业年金投资管理人资格，2006年成为首批（唯一一家）获得短期融资券主承销商资格的证券公司，2007年获得开展直接投资业务试点资格、合格境内机构投资者从事境外证券投资
33、管理业务资格（QDII） ，2008年成为中国结算甲类结算参与人、取得为期货公司提供中间介绍业务资格，2009年获得全国社保基金转持股份管理资格，2010年获得融资融券业务资格、自营业务及资产管理业务开展股指期货交易资格、获准成为全国社保基金境内投资管理人，2011年获得首批开展约定购回式证券交易资格，2012年获得中小企业私募债券承销业务资格、受托管理保险资金资格、代销金融产品业务资格、股票收益互换业务试点资格、转融通业务试点资格,获得军工涉密业务咨询服务资格，2013年获准开展保险兼业代理业务、自营业务及证券资产管理业务开展国债期货交易业务，首批获得上海清算所人民币利率互换会员资格，开展代
34、理清算业务，并于2014年首批成为综合清算会员。2014年获准开展黄金等贵金属现货合约代理及黄金现货合约自营业务、场外期权业务、互联网证券业务、新三板做市商业务、证券投资基金托管业务、港股通业务、信用风险缓释工具卖出业务、上市公司股权激励行权融资业务，获得公开市场一级交易商资格等。2015年获股票期权做市业务资格，获准开展上证50ETF期权做市业务，获准成为上交所股票期权交易参与人，具有股票期权经纪业务、自营业务交易权限。2016年获准开展职业年金投资管理，获得上海票据交易所非银会员资格，获准开展基于票据的转贴现、质押式回购、买断式回购等交易。 2018年获准以自有资金投资于其他合格境内机构投
35、资者允许投资的境外金融产品或工具， 2019年获得上市基金主做市商业务资格，获准开展国债期货做市业务、股指期权做市业务，获得结售汇业务经营资格，可试点开展结售汇业务，成为银行间外汇市场会员、银行间外币对市场会员，可从事即期、远期、掉期、货币掉期、外币利率互换及期权交易。2020年经国家外汇管理局备案，可开展相关代客外汇业务，经中国银行间市场交易商协会备案，成为非金融企业债务融资工具受托管理人，可开展受托管理业务。 ( (三三) ) 主要股东的变更情况主要股东的变更情况 公司自成立以来，中信集团或其下属公司一直是公司的第一大股东。2020年公司向越秀金控及其全资子公司金控有限发行股份购买原广州证
36、券100%股权后，越秀金控及金控有限合计持有公司股份比例超过5%，详情请参见本节“公司历史沿革情况” 。 ( (四四) ) 公司组织机构情况公司组织机构情况 适用 不适用 截至本报告期末，公司拥有主要全资子公司6家，分别为中信证券（山东） 、中信证券国际、金石投资、中信证券投资、中信期货、中信证券华南；拥有主要控股子公司1家，即，华夏基金。详情请参见本报告“主要控股参股公司分析” 。 中信证券2020年年度报告 10 / 370 ( (五五) ) 公司证券营业部的数量和分布情况公司证券营业部的数量和分布情况 适用 不适用 截至报告期末，本公司及中信证券（山东）、中信证券华南、中信期货、金通证券
37、在境内共拥有分公司84家，营业部337家（其中，证券营业部333家，期货营业部4家）。此外，截至报告期末中信证券国际通过其下属公司在香港拥有4家分行。 本集团境内证券营业部的数量及分布情况如下： 省市或地区省市或地区 营业部数量营业部数量 省市或地区省市或地区 营业部数量营业部数量 省市或地区省市或地区 营业部数量营业部数量 浙江 62 湖北 10 陕西 5 山东 57 江西 7 山西 2 广东 54 辽宁 11 安徽 3 上海 20 河南 7 重庆 1 江苏 29 四川 8 吉林 1 北京 22 河北 7 湖南 7 福建 8 天津 4 内蒙古 1 广西 2 黑龙江 1 青海 2 西藏 1 云
38、南 1 ( (六六) ) 其他分支机构数量与分布情况其他分支机构数量与分布情况 适用 不适用 本集团境内其他证券分支机构（分公司）的数量及分布情况如下： 省市或地区省市或地区 分公司数量分公司数量 省市或地区省市或地区 分公司数量分公司数量 省市或地区省市或地区 分公司数量分公司数量 浙江 7 湖北 1 陕西 1 山东 5 江西 1 山西 1 广东 1 辽宁 1 安徽 1 上海 2 河南 1 重庆 1 江苏 1 四川 1 吉林 1 北京 1 河北 1 湖南 1 福建 1 天津 1 内蒙古 1 黑龙江 1 云南 1 广西 1 海南 1 甘肃 1 宁夏 1 贵州 1 新疆 1 截至报告期末，中信期
39、货拥有48家分支机构，包括44家分公司、4家期货营业部（均位于浙江） ，其数量及分布情况如下： 省市或地区省市或地区 分支机构数量分支机构数量 省市或地区省市或地区 分支机构数量分支机构数量 省市或地区省市或地区 分支机构数量分支机构数量 北京 3 贵州 1 内蒙古 1 上海 4 海南 1 宁夏 1 广东 4 河北 1 山东 4 浙江 7 河南 1 山西 1 云南 1 湖北 1 陕西 1 黑龙江 1 湖南 1 四川 1 安徽 1 江苏 3 天津 1 福建 1 江西 1 新疆 1 甘肃 1 辽宁 2 重庆 1 广西 1 七、七、 其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 普
40、华永道中天 办公地址 上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 签字会计师姓名 姜昆、逯一斌 公司聘请的会计师事务所（境外） 名称 罗兵咸永道 执业会计师 注册公众利益实体核数师 办公地址 香港中环太子大厦22层 中信证券2020年年度报告 11 / 370 签字会计师姓名 梁伟坚 中国内地法律顾问 名称 北京市嘉源律师事务所 中国香港法律顾问 名称 竞天公诚律师事务所有限法律责任合伙 A股股份登记处 名称 中国结算上海分公司 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦36楼 H股股份登记处 名称 香港中央证券登记有限公司 办公地址 香港湾仔皇后大道东183号合
41、和中心17M楼 八、八、 近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标 ( (一一) ) 主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据主要会计数据 20202020年年 20192019年年 本期比上年同期本期比上年同期增减增减( (%)%) 20182018年年 营业收入 54,382,730,241.56 43,139,697,642.01 26.06 37,220,708,075.49 归属于母公司股东的净利润 14,902,324,215.75 12,228,609,723.82 21.86 9,389,895,989.94 归属于母公司股东的扣除非经常性
42、损益的净利润 14,899,634,549.74 12,146,253,697.96 22.67 8,997,577,184.10 经营活动产生的现金流量净额 101,825,030,335.14 21,976,368,919.44 363.34 57,653,504,626.47 其他综合收益的税后净额 -668,241,580.46 874,729,231.54 不适用 -964,090,240.41 20202020年年末末 20192019年年末末 本期末比上年同本期末比上年同期末增减（期末增减（% %） 20182018年末年末 资产总额 1,052,962,294,032.21 7
43、91,722,429,235.72 33.00 653,132,717,498.71 负债总额 867,079,558,284.09 626,272,636,962.40 38.45 496,301,221,152.36 归属于母公司股东的权益 181,712,068,580.73 161,625,208,721.97 12.43 153,140,769,241.14 所有者权益总额 185,882,735,748.12 165,449,792,273.32 12.35 156,831,496,346.35 ( (二二) ) 主要财务指标主要财务指标 单位：元 币种：人民币 主要财务指标主要财
44、务指标 20202020年年 20192019年年 本期比上年同期增减本期比上年同期增减(%)(%) 20182018年年 基本每股收益 （元股） 1.16 1.01 14.85 0.77 稀释每股收益（元股） 1.16 1.01 14.85 0.77 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股） 1.16 1.00 16.00 0.74 加权平均净资产收益率（%） 8.43 7.76 增加0.67个百分点 6.20 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 8.43 7.71 增加0.72个百分点 5.94 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 ( (三三) ) 母
45、公司的净资本及风险控制指标母公司的净资本及风险控制指标 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目项目 本报告期末本报告期末 上年度末上年度末 净资本 85,906,426,786.60 94,904,219,964.48 净资产 151,704,855,612.78 133,557,605,797.73 各项风险资本准备之和 55,438,286,749.69 47,205,458,261.12 风险覆盖率（%） 154.96 201.05 资本杠杆率（%） 14.95 19.61 流动性覆盖率（%） 141.83 149.74 净稳定资金率（%） 124.15 131.15 净资本/净资产
46、(%) 56.63 71.06 净资本/负债(%) 16.51 23.35 净资产/负债(%) 29.15 32.86 自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%) 78.54 47.88 自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%） 293.17 289.28 注1：根据中国证监会公告202010号证券公司风险控制指标计算标准规定 ，对2019年12月31日的净资本指标进行重述。 注2：母公司各项业务风险控制指标均符合中国证监会证券公司风险控制指标管理办法的有关规定。 中信证券2020年年度报告 12 / 370 九、九、 境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 ( (一一) )
47、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况净资产差异情况 适用 不适用 ( (二二) ) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归归属于上市公司股东的净属于上市公司股东的净资产差异情况资产差异情况 适用 不适用 ( (三三) ) 境内外会计准则差异的说明：境内外会计准则差异的说明： 适用 不适用 十、十、 20202020年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人
48、民币 第一季度第一季度 （1 1- -3 3 月份）月份） 第二季度第二季度 （4 4- -6 6 月份）月份） 第三季度第三季度 （7 7- -9 9 月份）月份） 第四季度第四季度 （1010- -1212 月份）月份） 营业收入 12,852,369,126.50 13,891,186,539.06 15,251,065,262.81 12,388,109,313.19 归属于母公司股东的净利润 4,075,530,540.79 4,850,346,876.02 3,734,934,570.17 2,241,512,228.77 归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 4,064,
49、273,788.70 4,790,892,421.87 3,702,289,472.91 2,342,178,866.26 经营活动产生的现金流量净额 30,547,460,596.43 351,660,098.66 31,446,073,773.43 39,479,835,866.62 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用 不适用 十一、十一、 非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目非经常性损益项目 20202020年金额年金额 附注（如适用）附注（如适用） 20192019年金额年金额 20182018年金额年金额 非流动
50、资产处置损益 -75,640,989.79 主要是无形资产处置损失 -782,562.64 -1,683,185.11 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 202,628,262.11 主要是政府补助 171,370,404.14 131,248,234.55 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 15,192,165.43 - - - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -139,384,666.82 - -37,739,124.66 409
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