1、2017 年年度报告 1/287 公司代码：601012 公司简称：隆基股份 隆基绿能科技股份有限公司隆基绿能科技股份有限公司 2012017 7 年年度报告年年度报告 2017 年年度报告 2/287 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、瑞

2、华会计师事务所（特殊普通合伙）瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报的审计报告。告。四、四、公司负责人公司负责人李振国李振国、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人刘学文刘学文及会计机构负责人（会计主及会计机构负责人（会计主管人员）管人员）刘学文刘学文声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告，公司2017

3、年度实现归属于母公司的净利润为3,564,525,604.84 元，计提盈余公积151,724,895.89 元，当年可供分配利润为3,412,800,708.95元，母公司2017年末资本公积为5,418,963,412.66，未分配利润余额为2,346,489,659.46 元。基于对公司稳健经营及长远发展的信心，公司董事会在充分考虑公司近年来实际经营情况和投资者回报需要的前提下，拟定2017年度利润分配预案为：以实施利润分配时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.8元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增4股。以上预案已经公司第三届董事会2017年年度董事

4、会审议通过，尚需经公司2017年度股东大会批准后方可实施。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展规划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。2017 年年度报告 3/287 七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、重大风险提示重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的风险，敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”部分“可能面对的风险

5、”的内容。十、十、其他其他 适用 不适用 2017 年年度报告 4/287 目目 录录 第一节 释义.5 第二节 公司简介和主要财务指标.8 第三节 公司业务概要.12 第四节 经营情况讨论与分析.16 第五节 重要事项.39 第六节 普通股股份变动及股东情况.68 第七节 优先股相关情况.79 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.80 第九节 公司治理.88 第十节 公司债券相关情况.93 第十一节 财务报告.97 第十二节 备查文件目录.287 2017 年年度报告 5/287 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语

6、释义 隆基股份、本公司 指 隆基绿能科技股份有限公司，2017 年 2 月完成公司名称变更，原名为“西安隆基硅材料股份有限公司”无锡隆基 指 无锡隆基硅材料有限公司，公司的全资子公司 银川隆基 指 银川隆基硅材料有限公司，公司的全资子公司 宁夏隆基 指 宁夏隆基硅材料有限公司，公司的全资子公司 香港隆基 指 隆基（香港）贸易有限公司（中文名称）、Longi（H.K.）Trading Limited（英文名称），公司的全资子公司 古晋隆基 指 LONGI(KUCHING)SDN.BHD.，香港隆基的全资子公司 丽江隆基 指 丽江隆基硅材料有限公司，公司的控股子公司 保山隆基 指 保山隆基硅材料有

7、限公司，公司的全资子公司 楚雄隆基 指 楚雄隆基硅材料有限公司，公司的全资子公司 扬州隆基 指 扬州隆基新材料有限公司，公司的全资子公司 隆基乐叶、乐叶光伏 指 隆基乐叶光伏科技有限公司，公司的全资子公司，原名“乐叶光伏科技有限公司”泰州乐叶 指 泰州隆基乐叶光伏科技有限公司，隆基乐叶的全资子公司，原名“泰州乐叶光伏科技有限公司”浙江乐叶 指 浙江隆基乐叶光伏科技有限公司，隆基乐叶的全资子公司，原名“浙江乐叶光伏科技有限公司”合肥乐叶 指 合肥隆基乐叶光伏科技有限公司，隆基乐叶的全资子公司，原名“合肥乐叶光伏科技有限公司”清洁能源 指 西安隆基清洁能源有限公司，公司的全资子公司 蒲城隆基 指

8、蒲城隆基生态农业光伏新能源有限公司，清洁能源的全资子公司 哈密柳瑞 指 哈密柳瑞新能源开发有限公司，清洁能源的全资子公司 哈密柳阳 指 哈密柳阳光伏科技开发有限公司，清洁能源的全资子公司 隆基新能源 指 西安隆基新能源有限公司，公司全资子公司，原名“乐叶光伏能源有限公司”河北新能源 指 河北隆基新能源开发有限公司，隆基新能源的全资子公司，原名“河北乐叶光伏科技有限公司”曹县乐照 指 曹县乐照光伏科技有限公司，隆基新能源的全资子公司 乐叶安纺 指 西安乐叶安纺光伏能源有限公司，隆基新能源的全资子公司 寿光金合 指 寿光市金合光伏科技有限公司，隆基新能源的全资子公司 广东新能源 指 广东隆基新能源

9、有限公司，隆基新能源的全资子公司 北京新能源 指 北京隆基新能源有限公司，隆基新能源的全资子公司 2017 年年度报告 6/287 江苏新能源 指 江苏隆基新能源有限公司，隆基新能源的全资子公司 同心隆基 指 同心县隆基新能源有限公司，无锡隆基、宁夏隆基的参股公司 隆基天华 指 中宁县隆基天华新能源有限公司，宁夏隆基的参股公司 美国乐叶 指 隆基光伏科技（美国）股份有限公司（中文名称）、LONGi SOLAR TECHNOLOGY(U.S.)INC.（英文名称），2017年 5 月更名前为“乐叶光伏科技（美国）股份有限公司”（中 文 名 称）、“LERRI SOLAR TECHNOLOGY(U

10、.S.)INC.”（英文名称）”，公司的全资子公司 日本乐叶 指 隆基光伏科技（日本）股份有限公司（中文名称）、LONGi Solar Technology K.K.（英文名称），2017 年 7 月更名前为“乐叶光伏科技（日本）股份有限公司”（中文名称）、“LERRI Solar Technology K.K.”（英文名称），公司的全资子公司 印度乐叶 指 乐叶光伏科技（印度）私人有限公司（中文名称）、LERRI SOLAR TECHNOLOGY(INDIA)PRIVATE LIMITED（英文名称），公司的全资子公司 数控股份 指 大连连城数控机器股份有限公司 宁光仪表 指 宁夏隆基宁光仪

11、表股份有限公司 沈阳汇智 指 沈阳汇智投资有限公司 沈阳隆基 指 沈阳隆基电磁科技股份有限公司 魔力石 指 西安魔力石金刚石工具有限公司 骏澳有限 指 骏澳有限公司 上海纳晶 指 上海纳晶科技有限公司 伊冷科技 指 伊冷(上海)科技有限公司 苏州晶能 指 苏州晶能科技有限公司 金石易服 指 金石易服（北京）科技有限公司 天津恒盛 指 天津恒盛融资租赁有限公司 前海誉辉 指 深圳前海誉辉资产管理有限公司 西藏宝翔 指 西藏宝翔投资管理有限责任公司 西藏锦华 指 西藏锦华矿业开发有限公司 全联产业 指 全联产业投资基金管理有限公司 西安饮食 指 西安饮食股份有限公司 中航电测 指 中航电测仪器股份

12、有限公司 中航飞机 指 中航飞机股份有限公司 金钼股份 指 金堆城钼业股份有限公司 供销大集 指 供销大集集团股份有限公司 西驰电气 指 西安西驰电气股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 公司法 指 中华人民共和国公司法 章程、公司章程 指 隆基绿能科技股份有限公司章程 2017 年年度报告 7/287 报告期 指 2017 年 1 月 1 日至 12 月 31 日 元 指 人民币元，特别注明的除外 多晶硅料 指 太阳能级多晶硅料，纯度为 99.9999%以上的高纯硅材料，主要制造方法有改良西门子法和硫化床法 单晶硅 指 整块硅晶体中的硅原子按周期性

13、排列的单晶体，是用高纯多晶硅为原料，主要通过直拉法和区熔法制得 硅片 指 由单晶硅棒或多晶硅锭切割形成的方片或八角形片 硅棒 指 由多晶硅原料通过直拉法（CZ）、区熔法（FZ）生长成的棒状的硅单晶体，晶体形态为单晶 电池 指 太阳能电池，利用光电转换原理使太阳的辐射光能通过半导体物质转变为电能的一种器件，又称为“光伏电池”组件 指 太阳能组件，由若干个太阳能发电单元通过串并联的方式组成。其功能是将功率较小的太阳能发电单元放大成为可以单独使用的光电器件，通常功率较大，可以单独使用为各类蓄电池充电，也可以多片串联或并联使用，作为离网或并网太阳能供电系统的发电单元 PERC 电池 指 钝化发射极背面

14、接触技术，该技术利用 SiNx 或 AL2O3在电池背面形成钝化层，作为背反射器，增加长波光的吸收，同时将 P-N 极间的电势差最大化，降低电子复合，可以显著提高电池转换效率 MW 指 兆瓦,太阳能电池片的功率单位，1 兆瓦1,000 千瓦 GW 指 吉瓦,太阳能电池片的功率单位，1 吉瓦1,000 兆瓦 电池转换效率 指 太阳能电池的最佳输出功率与投射到其表面上的太阳辐射功率之比 双反 指 反倾销调查和反补贴调查 2017 年年度报告 8/287 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 隆基绿能科技股份有限公司 公司的中文简称 隆

15、基股份 公司的外文名称 LONGi Green Energy Technology Co.,Ltd.公司的外文名称缩写 LONGi 公司的法定代表人 李振国 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘晓东 王皓 联系地址 西安市经济技术开发区尚稷路8989号西安服务外包产业园创新孵化中心B座 西安市经济技术开发区尚稷路8989号西安服务外包产业园创新孵化中心B座 电话 传真 电子信箱 longi-boardlongi- longi-boardlongi- 三

16、、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 西安市长安区航天中路388号 公司注册地址的邮政编码 710100 公司办公地址 西安市经济技术开发区尚稷路8989号西安服务外包产业园创新孵化中心B座 公司办公地址的邮政编码 710018 公司网址 http:/ 电子信箱 longi-boardlongi- 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码

17、变更前股票简称 A股 上海证券交易所 隆基股份 601012 无 2017 年年度报告 9/287 六、六、其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7号楼中海地产广场西塔 5-11 层 签字会计师姓名 师玉春、韩信 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 国信证券股份有限公司 办公地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层 签字的保荐代表人姓名 王延翔、姜志刚 持续督导的期间 2015 年 6 月 23 日至 2018 年 12 月 31日 七、七、近三年主要会计数据和财务

18、指标近三年主要会计数据和财务指标 (一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2017年 2016年 本期比上年同期增减(%)2015年 营业收入 16,362,284,494.30 11,530,533,460.78 41.90 5,947,032,616.88 归属于上市公司股东的净利润 3,564,525,604.84 1,547,235,762.30 130.38 520,325,796.41 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 3,464,581,782.39 1,511,050,427.40 129.28 527,437,407.55 经营活动

19、产生的现金流量净额 1,241,910,600.05 535,757,269.34 131.80 364,556,817.99 2017年末 2016年末 本期末比上年同期末增减（%）2015年末 归属于上市公司股东的净资产 14,195,358,022.75 10,092,550,194.42 40.65 5,634,252,807.24 总资产 32,883,700,260.10 19,172,404,496.19 71.52 10,208,709,552.75 (二二)主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 2017年 2016年 本期比上年2015年 2017 年年度报告 10/287

20、 同期增减(%)基本每股收益（元股）1.81 0.86 110.47 0.31 稀释每股收益（元股）1.79 0.85 110.59 0.31 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）1.76 0.84 109.52 0.31 加权平均净资产收益率（%）30.14 21.77 增加8.37个百分点 11.81 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）29.29 21.26 增加8.03个百分点 11.97 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 八、八、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 (一一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报

21、告中净利润和归属于同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况上市公司股东的净资产差异情况 适用 不适用 (二二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归归属于属于上市公司股东的净资产差异情况上市公司股东的净资产差异情况 适用 不适用 (三三)境内外会计准则差异的说明：境内外会计准则差异的说明：适用 不适用 九、九、20172017 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9

22、月份）第四季度（10-12 月份）营业收入 2,687,122,744.74 3,589,087,144.33 4,570,162,117.71 5,515,912,487.52 归属于上市公司股东的净利润 439,574,919.84 796,585,818.97 1,004,793,035.54 1,323,571,830.49 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 422,715,786.30 810,039,105.67 963,980,569.76 1,273,306,320.66 经营活动产生的现金流量净额-818,615,677.65 932,557,243.77 59

23、9,196,083.22 528,772,950.71 2017 年年度报告 11/287 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用 不适用 十、十、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2017 年金额 2016 年金额 2015 年金额 非流动资产处置损益-14,544,326.19-22,932,359.12-14,591,628.28 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 99,940,402.35 39,100,860.96 37,383,

24、931.49 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 35,140,423.97 20,104,255.13-2,198,901.04 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,628,031.60 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-4,761,147.77 2,144,560.26 1,149,856.57 处置长期股权投资产生的投资收益 -17,386,982.02 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 -8,083,329.76 少数

25、股东权益影响额 398,631.55 1,163,386.54 所得税影响额-15,831,529.91-4,258,645.48-4,547,944.64 合计 99,943,822.45 36,185,334.90-7,111,611.14 十一、十一、采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 适用 不适用 十二、十二、其他其他 适用 不适用 2017 年年度报告 12/287 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 一、一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 公司长期专注于为全球客户提供高效单晶太阳能发电解决方案，

26、主要从事单晶硅棒、硅片、电池和组件的研发、生产和销售，以及光伏电站的开发、建设及运营业务等。目前公司硅棒、硅片生产基地主要集中于陕西西安、宁夏银川和中宁、云南丽江、保山和楚雄、江苏无锡和马来西亚古晋；电池、组件生产基地主要集中于江苏泰州、浙江衢州、安徽合肥和马来西亚古晋，公司在国内多地开展电站开发业务。报告期内，公司所从事的主要业务和经营模式较 2016 年度未发生重大变化，主要业务和产品在光伏产业链中的位置情况如下：备注：上图中红色框内的为公司在产业链中所从事的业务范围 对于报告期内光伏行业情况，公司在“经营情况的讨论与分析”中进行了详细论述，请详见本报告第四节。二、二、报告期内公司主要资产

27、发生重大变化情况的说明报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 适用 不适用 请详见本报告第四节“经营情况讨论与分析”中关于“资产、负债情况分析”的相关内容。其中：境外资产 382,828.69（单位：万元 币种：人民币），占合并前总资产的比例为 5.95%。2017 年年度报告 13/287 三、三、报告期内核心竞争力分析报告期内核心竞争力分析 适用 不适用 本公司的核心竞争力主要体现在：（一）（一）前瞻性的战略决策能力和高效的战略执行能力前瞻性的战略决策能力和高效的战略执行能力 公司是目前全球最大的集研发、生产、销售、服务于一体的单晶光伏产品制造企业，多项核心技术与产品处于行业领先地位。

28、通过技术与与产品创新，不断引领并推动行业变革，致力于推动太阳能在全球的广泛应用。公司管理团队具有丰富的光伏行业经营管理经验,具备前瞻性的战略决策能力和高效的战略执行能力，始终把产品技术领先和品牌可信赖作为最核心的竞争战略，并得到了高效的执行。在硅片切割技术方面，公司在行业内率先实现了金刚线切割技术替代传统砂浆切割技术，并推动了切割设备与金刚石切割线的国产化替代，使得切片环节成本快速下降，生产效率大幅提升。在电池组件方面，公司提前布局单晶 PERC高效电池产能，积极推广 PERC 电池的规模化量产，引领了产业高效化趋势，根据 PV InfoLink 机构统计，截至 2017 年第四季度全球单晶

29、PERC 累计产能已达到 25GW，同比增长 1.4 倍。2018 年公司 PERC 电池产能将再次进行技术升级改造，进一步提高转换效率，推动行业技术进步。（二）（二）雄厚的研发实力和完善的研发体系雄厚的研发实力和完善的研发体系 隆基股份始终坚持以客户需求为中心，不断加大研发投入与产品开发，聚焦技术创新驱动产业升级，持续构建具备全球竞争力的研发体系。报告期内，公司通过积极引入和合理配置人才，严格进行科研项目管理，完善研发过程保证机制，形成以硅片事业部研发中心，组件事业部电池研发中心和产品研发中心为主的研发构架，并积极与新南威尔士大学、浙江大学等业界主要科研机构实现深度技术交流合作，建立了长期战

30、略合作伙伴关系，技术储备雄厚。截至 2017 年底，公司研发人员超过 450 人，全年研发投入 11.08 亿元，累计获得各类已授权专利 260 项，公司已在单晶生长技术、单晶硅材料薄片化研究等方面拥有较强的技术积累和项目储备，新上项目标准硅片非硅成本不高于 1 元/片，进一步巩固行业成本领先优势。在强化技术创新和研发体系建立的同时，公司也非常注重研发成果的转化，持续向市场推出新的产品和技术成果，推动行业度电成本降低。目前，公司向全球免费公2017 年年度报告 14/287 开领先的单晶低衰减技术-LIR（光致再生）技术，推出 Hi-MO2 产品，PERC 电池转换效率提升至 23.6%，创造

31、了新的世界纪录，60 型单晶 PERC 组件转换效率达到 20.41%，刷新该领域的行业纪录。上述技术成果的取得，带来了光伏行业高效率产品的不断推陈出新，打破了行业同质化竞争局面，使公司持续保持在全球单晶技术领域的核心竞争优势。（三）（三）享誉全球的品质保证和品牌优势享誉全球的品质保证和品牌优势 随着光伏行业产品技术的不断进步，高效率、高可靠性的产品将为客户带来更高的价值体验，产品品质感受和品牌价值的重要性日益突出，对于产品质量的要求不断提高。公司积极跟踪客户需求，通过严格的质量控制和标准化管理为产品生产提供可靠的质量保证，实现精益化生产，为客户不断提供优质高效产品，深耕品牌价值，以更好的服务

32、回馈社会，并获得了客户和业界的认可。公司牵头制定的硅片新标准已收录至 SEMI 标准并向全球发布，连续两年 60 片单晶组件以发电量测试第一名的成绩获得 TV“光伏组件发电量仿真优胜奖”，组件品牌荣获“2017 中国户用组件十大影响力品牌”、“中国十大户用光伏组件品牌”等多个奖项，品牌价值不断提升。（四）（四）在快速发展中始终保持稳健的经营风格在快速发展中始终保持稳健的经营风格和高效的投资效率和高效的投资效率 多年来，公司秉承稳健经营的原则，在经营业绩快速增长及产能加速扩张的过程中，始终表现出良好的财务指标和抗风险水平（详见下图），同时充分发挥上市公司的持续融资能力，为战略目标的有效落地提供了

33、可靠的资金保障。根据 PHOTON Consulting 机构发布 2017 年第三季度全球光伏企业“铁人三项”竞争力报告PV Triathlon，隆基股份在全球 56 家知名的光伏公司中财务健康指数排名继续蝉联全球第一，表现出稳健的发展能力、可持续融资能力、领先行业的盈利能力与成本控制能力。2017 年年度报告 15/287 2017 年年度报告 16/287 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 一、一、经营情况经营情况讨论与分析讨论与分析 随着光伏制造技术的日趋成熟和整个产业链配套能力的更加完善，度电成本持续下降，光伏新增装机量近些年来快速增长，太阳能正在逐渐改变着全球能源

34、格局，未来将成为最清洁、安全可靠和成本低廉的能源。根据中国光伏行业协会发布数据，报告期内全球光伏行业装机量继续保持强劲增长，新增装机量达到 102GW，同比增长超过 37%，累计装机量达到 405GW。中国新增装机量达到 53GW，同比增长 53.6%，连续五年位居世界第一，累计装机量达到 130GW，连续三年稳居全球首位，持续领跑全球；其他主要国家和地区装机量贡献明显，其中美国新增装机量 12.5GW，印度新增装机量9GW，欧洲地区新增装机量 8.8GW，日本新增量装机 6.8GW，南美、非洲、中东等新兴市场快速增长（详见下图）。数据来源：中国光伏行业协会 回顾 2017 年，公司顺应了不断

35、降低光伏发电成本的趋势，很好地推动了单晶高效市场的发展，充分发挥技术领先优势和良好的成本控制能力，不断推出高效率、高品质的产品，提升品牌影响力，同时抓紧落实新增产能项目建设，进一步形成规模化优势，各项关键战略举措计划有序落地，取得了良好的经营业绩。报告期内，公司实现营业收入 163.62 亿元，同比增长 41.90%；实现归属于母公司的净利润 35.65 亿元，同比增长 130.38%；基本每股收益达到 1.81 元，同比增长 110.47%；实现扣非后的加权平均净资产收益率为 29.29%，同比增加8.03个百分点；实现综合毛利率达到 32.27%，2017 年年度报告 17/287 同比提

36、高了 4.79 个百分点。2017 年主要做了如下工作：（一）（一）以提升客户价值为以提升客户价值为核心，加快核心，加快推进高效产品应用推进高效产品应用，继续，继续扩大产品市场占有扩大产品市场占有率率 报告期内，公司以提升客户价值为核心，依托领先单晶技术，不断为全球客户提供高性价比单晶产品，提升品牌全球影响力。通过深化大客户、区域客户管理，引导客户价值体验，传递单晶价值；通过自主策划和整合营销，开启分布式 3.0 时代，重新定义高效率、高可靠和高收益的光伏产品价值使命，引领市场导向；通过实施分布式代理模式，加快推动户用市场拓展和高效户用品牌打造；通过海外精准资源投放，推动海外品牌知名度及影响力

37、。2017 年公司实现单晶硅片出货 21.97 亿片，其中对外销售 11.26 亿片，自用 10.71 亿片，单晶硅片产销率达到 99.57%；2017 年实现单晶电池组件出货4,702MW，实现国内组件出货排名第一，其中单晶组件对外销售3,508MW，自用 942MW，单晶组件产销率达到 98.20%，单晶电池对外销售 252MW，均超额完成了全年目标。（二）以产品领先为（二）以产品领先为竞争竞争策略，以技术创新为驱动，不断实现技术突破，引领行策略，以技术创新为驱动，不断实现技术突破，引领行业技术进步业技术进步 报告期内，公司保持高强度的研发投入，持续增强研发能力，研发投入11.08亿元，占

38、当期主营业务收入的6.77%。截至2017年底，公司累计获得各类已授权专利260项，数量较上年末提升了37%，取得了重要的研发成果。在电池组件研发方面，公司深入开展了各类新型高效电池和组件技术研究，PERC电池转换效率提升至23.6%，60型单晶PERC组件转换效率达到20.41%，均刷新了行业纪录，通过向全球免费公开领先的单晶低衰减技术-LIR（光致再生）技术，不断引领行业技术进步；在硅棒硅片研发方面，以降低成本、提高品质为目标的新技术、新工艺均取得了重要成果，公司在完成单晶生长多次加料技术量产导入后，成功研发了单晶高速生长连续加料技术并将根据市场需要逐步导入量产，牵头制定的硅片新标准已收录

39、至SEMI标准并向全球发布。2018年1月公司公告了关于单晶硅片业务三年（2018-2020）战略规划，新投产项目的技术品质和成本目标能够支撑国家光伏平价上网的要求，新上项目标准硅片非硅成本目标为不高于1元/片,硅片品质能够支撑主流PERC电池量产转换效率达到22.5%以上，光衰在1%以内。（三）产能建设项目加速投产，（三）产能建设项目加速投产，保障高效单晶产品的市场供给保障高效单晶产品的市场供给 2017年是公司单晶产能保障的关键之年，为缓解行业单晶产能供给偏紧的状况，2017 年年度报告 18/287 公司在宁夏、云南、陕西等多个生产基地的产能加速释放。报告期内，银川年产5GW硅棒项目、宁

40、夏年产1GW硅棒项目、泰州年产2GW高效组件项目、泰州年产2GW高效电池项目、古晋年产300MW硅棒/500MW电池/500MW组件项目全面投产，银川年产5GW硅片项目、保山年产5GW硅棒项目、古晋年产1GW硅片项目和西安年产500MW组件项目加速推进，丽江年产5GW硅棒项目和楚雄年产10GW硅片项目主体工程顺利完成。截至2017年底，公司单晶硅片产能达到15GW，较2016年底提升100%，单晶组件产能达到6.5GW，较2016年底提升30%，有效保障了全年市场的单晶产能供给及公司出货目标的达成。根据公司关于单晶硅片业务三年（2018-2020）战略规划，基于满足行业下游用户对高效率、高品质

41、、高可靠单晶产品日益增长的需求，为加快推动行业进步，结合公司自身多年来在单晶领域积累的生产技术和成本控制优势，公司将继续稳步扩大单晶硅片产能，持续降低生产成本，保障高效单晶产品的市场供给，力争单晶硅片产能2018年底达到28GW，2019年底达到36GW，2020年底达到45GW。（四）实施品牌一体化战略，“（四）实施品牌一体化战略，“LONGiLONGi”品牌全球影响力持续提升”品牌全球影响力持续提升 2017 年年初，公司正式更名为隆基绿能科技股份有限公司，并将“致力成为全球最具价值的太阳能科技公司”作为新愿景，随之启动了一体化品牌战略，开展了一系列的海内外品牌推广活动，“LONGi”品牌

42、认知度逐渐清晰，品牌价值显著提升，高效率、高可靠和高收益的产品特性获得客户的认可和信赖，品牌溢价能力逐渐显现，并带动公司产品出货量取得重大突破。报告期内，公司当选工信部首批制造业单项冠军示范企业和 2017 年度陕西省智能制造试点示范企业（第一批），荣登 2017 年 财富中国 500 强，荣获中国主板上市公司价值百强和十佳管理团队、最佳股东回报奖、2017年战略型上市公司卓越董事会、2017 年全球新能源企业 500 强、2017 中国光伏商业成就大奖、中国户用光伏金牌企业，60片单晶组件以发电量测试第一名的成绩获得TV“光伏组件发电量仿真优胜奖”，组件品牌荣获“2017 中国户用组件十大影

43、响力品牌”、“中国十大户用光伏组件品牌”等多个奖项。（五）启动组织变革，提升组织能力和精细化管理，不断推进信息化建设，打造（五）启动组织变革，提升组织能力和精细化管理，不断推进信息化建设，打造智能制造水平智能制造水平 2017 年，公司通过经营管理优化和组织发展变革双轮驱动，为公司业务可持续开展保驾护航，力促战略目标的实现。陆续启动组织结构调整、人力资源转型和干部体系建设；不断优化合同评审流程和新业务单元的内控流程，严格把控内控风险；建立内部考核体系，引导业务单元方向聚焦；全面推进采购管理体系改革，有效支撑公司2017 年年度报告 19/287 生产及扩产计划，保障生产有效运营；充分利用自身良

44、好的经营指标拓宽各类融资渠道，合作银行和授信额度不断增加，可转换公司债券项目顺利完成发行，保障了资金需求；在 ERP 大力推进全面上线的同时，陆续启动 MES 等生产、研发、业务、职能需求单元的信息化项目上线和智能制造项目，进一步提升了公司组织效率和运营效率，公司“高效单晶 PERC 光伏组件数字化车间”项目获得工信部 2017 智能制造综合标准化与新模式应用项目立项，成为陕西省唯一入选的民营企业，也是光伏行业第一批获得智能制造立项支持的企业，将进一步加快新一代信息技术与光伏制造技术融合发展，推动制造过程向智能制造高端领域升级，打造新的竞争优势。二、二、报告期内主要经营情况报告期内主要经营情况

45、 请详见本节“经营情况讨论与分析”。(一一)主营业务分析主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）营业收入 16,362,284,494.30 11,530,533,460.78 41.90 营业成本 11,081,826,922.22 8,361,433,163.43 32.54 销售费用 664,250,891.42 467,825,329.46 41.99 管理费用 664,420,033.90 441,100,497.62 50.63 财务费用 197,847,895.60 1

46、01,978,547.87 94.01 经营活动产生的现金流量净额 1,241,910,600.05 535,757,269.34 131.80 投资活动产生的现金流量净额-3,774,042,010.86-2,151,835,230.20-75.39 筹资活动产生的现金流量净额 4,758,668,749.31 5,001,094,032.56-4.85 研发支出 1,107,679,661.18 563,208,923.33 96.67 1.1.收入和成本分析收入和成本分析 适用 不适用 2017 年年度报告 20/287 报告期内，公司营业收入 163.62 亿元，同比增长 41.90%

47、；营业成本 110.82 亿元，同比增长 32.54%，收入保持快速增长，成本费用控制效果明显。(1).(1).主营业务主营业务分分行业行业、分、分产品产品、分地区情况、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）新能源行业 16,362,284,494.30 11,081,826,922.22 32.27 41.90 32.54 增加 4.79个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年

48、增减（%）太阳能组件 9,174,854,519.55 6,358,099,658.31 30.70 60.93 53.19 增加 3.50个百分点 硅片 5,753,097,252.88 3,870,986,683.19 32.71 13.37 6.18 增加 4.55个百分点 电池片 389,326,775.66 296,652,098.47 23.80 18.37 15.81 增加 1.68个百分点 受托加工 66,806,337.91 47,588,096.55 28.77-32.02-7.08 减少19.12 个百分点 多晶硅料 52,732,732.87 32,179,898.20

49、 38.98-26.98-45.66 增加20.99 个百分点 电力 447,213,780.75 127,229,366.78 71.55 657.44 532.17 增加 5.64个百分点 光伏系统设备 154,919,275.65 105,891,821.27 31.65 881.64 856.74 增加 1.78个百分点 硅棒 127,191,697.97 84,712,665.60 33.40 25,516.74 9,553.35 增加110.14 个百分点 其他 196,142,121.06 158,486,633.85 19.20 9.88-4.17 增加11.85 个百分点 主

50、营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率营业收入营业成本毛利率比2017 年年度报告 21/287 （%）比上年增减（%）比上年增减（%）上年增减（%）中国境内 12,181,384,842.88 8,209,890,007.05 32.60 33.68 23.27 增加 5.69个百分点 亚太地区 2,925,441,497.13 2,028,745,058.95 30.65 58.09 54.67 增加 1.53个百分点 美洲地区 945,808,071.37 635,066,530.16 32.85 68.87 65.35 增加 1.42个百分点 欧洲地区 309,601,1

51、16.17 208,110,616.95 32.78 3,907.84 3,673.38 增加 4.18个百分点 非洲地区 48,966.75 14,709.11 69.96 不适用 不适用 不适用 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 适用 不适用 (2).(2).产销量情况产销量情况分析表分析表 适用 不适用 主要产品 生产量 销售量 库存量 生产量比上年增减（%）销售量比上年增减（%）库存量比上年增减（%）太阳能级硅片（万片）220,680.61 112,639.82 15,782.72 55.12 13.84 196.26 单晶组件（MW）4,530.83 3,507.48 176

52、.73 107.89 89.86 82.44 产销量情况说明 上表硅片数据仅指太阳能级硅片自有产品及受托加工产品。上表组件销售量含自有产品销量及受托加工，组件生产量指自有产量及委外加工产量。上述相关产品销售量不含自用量，2017 年太阳能级硅片自用量为 107,100 万片，单晶组件自用量为 942MW。(3).(3).成本分析表成本分析表 单位：元 分行业情况 分行业 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明 2017 年年度报告 22/287 光伏行业 营业成本 11,081,826,922.22 10

53、0.00 8,361,433,163.43 100.00 32.54 组件及硅片销量增加，产品销售结构变化。分产品情况 分产品 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明 光伏产品 原材料 8,324,317,760.32 75.12 5,633,078,549.57 67.37 47.78 产品结构变化影响原材料成本占比增加 光伏产品 直接人工 570,508,332.25 5.15 448,495,722.32 5.36 27.20 组件及硅片销量增加 光伏产品 折旧 546,418,631.72 4.9

54、3 374,713,845.99 4.48 45.82 组件及硅片销量增加 光伏产品 能源动力 667,556,813.34 6.02 554,152,086.74 6.63 20.46 组件及硅片销量增加 光伏产品 制造费用 973,025,384.59 8.78 1,350,992,958.81 16.16-27.98 电池及组件外协加工量减少 光伏产品 合计 11,081,826,922.22 100.00 8,361,433,163.43 100.00 32.54 成本分析其他情况说明 适用 不适用 (4).(4).主要销售客户及主要供应商情况主要销售客户及主要供应商情况 适用 不适用

55、 前五名客户销售额 255,003.46 万元，占年度销售总额 15.58%；其中前五名客户销售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0%。前五名供应商采购额 357,106.06 万元，占年度采购总额 31.94%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。2017 年年度报告 23/287 2.2.费用费用 适用 不适用 单位：元 项 目 本期金额 上年同期金额 变动比例（%）变动原因 销售费用 664,250,891.42 467,825,329.46 41.99 运杂费、组件质保金增加 管理费用 664,420,033.90 441,100,497.6

56、2 50.63 研发支出和职工薪酬增加 财务费用 197,847,895.60 101,978,547.87 94.01 利息支出增加 3.3.研发投入研发投入 研发研发投入投入情况表情况表 适用 不适用 单位：元 本期费用化研发投入 1,107,679,661.18 本期资本化研发投入 0.00 研发投入合计 1,107,679,661.18 研发投入总额占营业收入比例（%）6.77 公司研发人员的数量 466 研发人员数量占公司总人数的比例（%）2.63 研发投入资本化的比重（%）0.00 情况说明情况说明 适用 不适用 2017 年公司研发投入 11.08 亿元，较 2016 年增长 9

57、6.67%。报告期内，公司继续加大技术研发投入降本增效，围绕行业关键技术开展了多个研发项目，并将研发和工艺改进成果按计划逐步导入生产，有效提升硅片性能，提高组件效率，进一步强化了公司产品成本和技术领先优势，推动行业度电成本不断下降。2017 年年度报告 24/287 4.4.现金流现金流 适用 不适用 单位：元 项 目 本期数 上年同期数 变动比例（%）变动原因 经营活动产生的现金流量净额 1,241,910,600.05 535,757,269.34 131.80 销售回款增加 投资活动产生的现金流量净额-3,774,042,010.86-2,151,835,230.20-75.39 工程建

58、设投资增加 筹资活动产生的现金流量净额 4,758,668,749.31 5,001,094,032.56-4.85 偿还利息增加 (二二)非主营业务导致利润重大变化的说明非主营业务导致利润重大变化的说明 适用 不适用 (三三)资产、负债情况分析资产、负债情况分析 适用 不适用 1.1.资产资产及及负债负债状状况况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例（%）上期期末数 上期期末数占总资产的比例（%）本期期末金额较上期期末变动比例（%）情况说明 货币资金 8,546,040,327.88 25.99 5,816,566,784.05 30.34 46.93 借款增加 应收票据

59、 2,205,568,990.63 6.71 1,533,185,657.15 8.00 43.86 组件销售增加 应收账款 3,925,763,775.89 11.94 2,299,698,674.51 11.99 70.71 组件销售增加 其他应收款 295,146,183.08 0.90 59,047,007.85 0.31 399.85 应收股权转让款增加 存货 2,380,398,156.96 7.24 1,213,415,890.42 6.33 96.17 硅片、组件增加 其他流动资产 1,068,093,887.38 3.25 392,300,789.61 2.05 172.26

60、 待抵扣增值税增加 可供出售金融资产 60,193,548.39 0.18 152,323,864.60 0.79-60.48 出售TSLA股票及收回对普罗中欧的部分投2017 年年度报告 25/287 资 长期股权投资 515,189,968.88 1.57 232,914,646.75 1.21 121.19 对平煤隆基和四川永祥追加投资 固定资产 10,803,548,307.89 32.85 4,590,664,554.37 23.94 135.34 硅片、硅棒和组件生产线增加 长期待摊费用 643,382,464.16 1.96 376,658,525.45 1.96 70.81 厂

61、房装修改造投入增加 短期借款 1,611,789,619.09 4.90 822,164,495.39 4.29 96.04 贷款增加 应付票据 3,801,774,265.25 11.56 1,067,449,235.54 5.57 256.16 新开银行承兑汇票增加 应付账款 3,548,411,046.39 10.79 2,009,338,331.85 10.48 76.60 材料采购款增加 预收款项 771,594,195.23 2.35 1,161,010,374.20 6.06-33.54 收回货款 应付职工薪酬 248,680,508.90 0.76 186,178,862.57

62、 0.97 33.57 年终奖增加 应交税费 230,156,500.18 0.70 136,605,377.06 0.71 68.48 应交企业所得税增加 其他应付款 1,508,088,778.30 4.59 819,596,580.39 4.27 84.00 设备及工程款增加 一年内到期的非流动负债 560,088,032.47 1.70 199,164,659.96 1.04 181.22 一年内到期的贷款增加 长期借款 1,655,781,628.41 5.04 1,023,931,628.41 5.34 61.71 银行贷款增加 应付债券 3,148,179,879.56 9.57

63、 993,195,333.34 5.18 216.97 发行可转债 长期应付款 645,377,397.72 1.96 366,462,638.27 1.91 76.11 应付融资租赁款增加 预计负债 181,876,231.26 0.55 82,742,576.62 0.43 119.81 随组件销量增加，计提的质保金增加 递延收益 243,205,552.28 0.74 159,098,804.80 0.83 52.86 政府补贴增加 其他非流动负债 425,000,000.00 1.29 0 0.00 不适用 收到复成和帆一号契约型基金投入款 2.2.截至报告期末主要资产受限情截至报告期

64、末主要资产受限情况况 适用 不适用 截至本报告期末，公司受限资产余额为 46.98 亿元，主要是公司为取得银行承兑汇票、银行保函及信用证等缴存的保证金以及为取得融资进行的资产抵押等，公司不2017 年年度报告 26/287 存在主要资产被查封扣押的情况。受限资产情况详见本报告“第十一节财务报告、七合并财务报表项目注释、76”。3.3.其他说明其他说明 适用 不适用 (四四)行业经营性信息分析行业经营性信息分析 适用 不适用 行业经营性信息情况请详见下表：光伏行业经营性信息分析光伏行业经营性信息分析 1.1.光伏产品关键技术指标光伏产品关键技术指标 适用 不适用 产品类别 技术指标 太阳能级多晶

65、硅：各级产品产出比例 太阳能级多晶硅 硅片：平均少子寿命 碳、氧、金属等杂质平均含量 单晶硅片 P 型：261 s N 型：5250 s P 型：氧含量 14.5ppma 碳含量 0.43ppma；N 型：氧含量 14ppma 碳含量 0.2ppma；总金属杂质含量 1.1ppbw 电池组件：量产平均组件功率 研发最高组件功率 晶体硅电池 普通电池组件：60 型 285W-290W,72 型 340W-345W PERC 电池组件：60 型 300W-305W,72 型 360W-365W 60 型：333.7W；72 型：394.9W 指标含义及讨论与分析：少子寿命：又称少数载流子寿命，是影

66、响电池效率的重要指标，少子寿命越短，电池效率越低。指标参照标准：SEMI PV13-0813。碳、氧、金属等杂质含量：晶体单位体积内杂质原子的数目为杂质含量，杂质会导致器件和太阳能光伏电池的性能下降。以上氧含量指标参照标准：ASTM F121-83；碳含量指标参照标准：ASTM F123-91；总金属杂质含量指标参照标准：GB/T 31854-2015。量产平均组件功率：量产组件功率 5W 一档，整体功率呈正态分布，选取量产组件中占比 80%以上的档位作为平均功率档位，测试标准为 GB/6495。研发最高组件功率：研发试验组件中所测试的组件最高功率，测试标准为 GB/6495。报告期内，公司持

67、续加大高效单晶产品研发力度，电池、组件转换效率等关键技术指标取得了突破性进步，公司单晶硅片成本品质及组件功率处于行业领先水平。2017 年年度报告 27/287 2.2.光伏电站信光伏电站信息息 适用 不适用 3.3.推荐使用表格推荐使用表格 (1).(1).光伏产品生产和在建产能情况光伏产品生产和在建产能情况 适用 不适用 单位：万元 币种：人民币 产品类别 产量 产能利 用率 在建产能总投资额 设计 产能 投产 时间 工艺 路线 环保 投入 单晶硅片 220,680.61 万片 119%注 16GW 报告期内已开始逐步投产 单晶 7,422.52 单晶组件 4,530.83MW 104%注

68、 500MW 报告期内已开始逐步投产 单晶 70.14 产能利用率分析：以上产能利用率根据报告期内的月产能全年累计数据计算。报告期内，受益于单晶产品需求旺盛，公司出货量快速增长，主要产品单晶硅片和单晶组件均实现满负荷生产。注：公司在建产能项目情况详见本节“投资状况分析”中的“重大的非股权投资”内容；以上设计产能为在建项目的设计产能，单晶硅片在建产能为银川年产 5GW 硅片项目、古晋年产1GW 硅片项目和楚雄年产 10GW 硅片项目；单晶组件在建产能为西安年产 500MW 组件项目。以上环保投入为在建项目的环保投入。(2).(2).光伏产品主要财务指标光伏产品主要财务指标 适用 不适用 单位：万

69、元 币种：人民币 产品类别 产销率（%）销售毛利率（%）单晶硅片 99.57 32.71 单晶组件 98.20 30.70 (3).(3).光伏电站工程承包或开发项目信息光伏电站工程承包或开发项目信息 适用 不适用 2017 年年度报告 28/287 4.4.其他说明其他说明 适用 不适用 2017 年年度报告 29/287 (五五)投资状况分析投资状况分析 1 1、对外股权投资总体分析对外股权投资总体分析 适用 不适用 报告期内，公司依托单晶技术和成本优势，发挥规模优势效应，有序推进产能项目投资建设，保障高效单晶产品市场供给。截至报告期末，公司硅棒在建产能 10GW，硅片在建产能 16GW，

70、组件现有技改产能加速提升，此外滁州 5GW 组件项目及印度 1GW电池和 1GW 组件项目正在筹建中。(1)(1)重大的股权投资重大的股权投资 适用 不适用 经中国证券监督管理委员会核准，公司于 2017 年 11 月 2 日公开发行了 2,800 万张可转换公司债券，募集资金总额为人民币 280,000 万元，扣除发行费用后的募集资金净额 276,126 万元将分别用于建设“保山隆基年产 5GW 单晶硅棒项目”和“银川隆基年产 5GW 单晶硅棒和 5GW 单晶硅片项目”，由公司全资子公司保山隆基和银川隆基负责具体实施。根据募投项目建设需要和 2017 年第二次临时股东大会授权，经第三届董事会

71、 2017 年第十七次会议审议通过，公司以募集资金向保山隆基增资 146,126万元，向银川隆基增资 130,000 万元。(2)(2)重大的非股权投资重大的非股权投资 适用 不适用 序号 项目名称 实施主体 预计总投资额（亿元）项目进度 资金来源 1 丽江隆基年产5GW单晶硅棒建设项目 丽江隆基 20.99 设备调试中，准备投产 自筹资金 2 保山隆基年产5GW单晶硅棒建设项目 保山隆基 22.94 已部分投产 募集资金 3 楚雄年产 10GW 硅片项目 楚雄隆基 17.78 已开始试生产 自筹资金 4 印度年产1GW单晶电池、1GW单晶组件建设项目 隆基乐叶 19.41 设计产能由 500

72、MW 扩大至 1GW，正在重新筹建中 自筹资金 5 古晋年产 300MW 单晶硅棒、1GW 单晶硅片、500MW 单晶电池及500MW单晶组件项目 古晋隆基 16.37 硅棒、电池、组件项目已全部投产，切片项目已部分投产 自筹资金 2017 年年度报告 30/287 6 银川隆基年产 5GW 单晶硅棒、5GW 单晶硅片建设项目 银川隆基 34.82 硅棒项目已全部投产，硅片项目已部分投产 募集资金 7 西安年产500MW高效单晶光伏组件项目 隆基乐叶 3.7 已部分投产 自筹资金 8 泰州乐叶年产2GW高效单晶PERC 电池项目 泰州乐叶 19.82 已全部投产 募集资金 9 泰州乐叶年产2G

73、W高效光伏组件项目 泰州乐叶 5.93 已全部投产 募集资金 10 宁夏隆基年产1GW单晶硅棒项目 宁夏隆基 4.36 已全部投产 募集资金 11 中宁县喊叫水镇200MW光伏发电项目 中宁隆基新能源 13.52 已建成并网 自筹资金 (3)(3)以公允价值计量的金融资产以公允价值计量的金融资产 适用 不适用 (六六)重大资产和股权出售重大资产和股权出售 适用 不适用 (七七)主要控股参股公司分析主要控股参股公司分析 适用 不适用 2017 年（末），公司主要控股子公司情况如下：单位：万元 公司名称 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 银川隆基 从事硅棒、硅片制造和

74、销售 100,000 721,352.90 506,198.07 610,648.21 160,666.64 145,370.56 宁夏隆基 从事硅棒制造和销售 25,000 218,062.66 151,687.38 185,495.61 47,553.02 42,331.48 无锡隆基 从事硅片制造和销售 20,000 132,219.51 84,591.33 71,150.60 8,006.63 7,307.46 保山隆基 从事硅棒制造和销售 100,000 188,060.13 156,462.71 2,390.33-3,215.04-2,400.20 乐叶光伏 从事电池、组件制造和销

75、售 100,000 859,509.69 374,526.86 1,334,608.98 51,308.75 44,202.65 泰州乐叶 从事电池、组件制造和销售 60,000 516,775.88 288,837.98 607,425.74 17,556.48 15,946.00 2017 年年度报告 31/287 浙江乐叶 从事组件制造和销售 35,000 167,746.10 46,031.71 423,239.92 8,019.31 7,163.29 合肥乐叶 从事电池制造和销售 15,000 41,968.56 16,003.79 25,360.30 1,636.85 902.23

76、 古晋隆基 海外生产基地，从事硅棒、硅片、电池和组件的制造和销售 25,000 122,130.30 27,394.16 25,131.88 3,564.57 2,921.93 清洁能源 从事光伏地面电站开发、运营 50,000 310,858.05 66,237.36 21,502.21 20,113.91 16,214.51 隆基新能源 从事光伏分布式电站开发、运营 140,000 427,418.40 106,638.94 49,540.85-183.05 263.89 注：鉴于清洁能源和乐叶能源的子公司较多，以投资、开发光伏电站的项目公司为主，故该两家公司财务数据以各自的合并报表数据列

77、示；其余子公司为重要生产基地，主要从事光伏产品的制造和销售业务，故以各公司单户报表数据列示。古晋隆基的财务数据单位为马来西亚万林吉特，其他单位为人民币万元。2017 年（末），公司主要参股子公司情况如下：单位：万元 公司名称 业务性质 注册资本 总资产 净资产 净利润 本企业持股比例 同心隆基 能源项目投资、开发、电力项目运营管理 15,952 79,556.99 28,376.25 1,439.13 49%隆基天华 能源项目投资、开发、电力项目运营管理 4,652 21,146.05 6,979.12 501.57 49%上海宝网 能源科技、智能电网等 5,000 6,289.46 1,78

78、7.67 7.74 30%(八八)公司控制的公司控制的结构化结构化主体情况主体情况 适用 不适用 2017 年年度报告 32/287 三、三、公司公司关于公司未来发展的讨论与分析关于公司未来发展的讨论与分析 (一一)行业格局和趋势行业格局和趋势 适用 不适用 1 1、竞争格局竞争格局 （1 1）单晶主导未来光伏市场的格局正在形成单晶主导未来光伏市场的格局正在形成 在过去一年，行业的竞争格局逐渐明朗，单晶主导未来光伏市场的格局正在形成。由于单晶晶面取向相同、无晶界，本身在晶体品质、电学性能、机械性能等方面具备优异品质和更高的转换效率，伴随着近年来单晶技术的不断创新，生产成本持续下降，产品效率快速

79、提升，推动了单晶产品性价比的不断上升，客户价值体验良好，海内外市场对单晶产品的需求快速增加。根据PV InfoLink机构统计，单晶市场占有率在2017年加速提升，国内市场占有率提升至 36%，全球市场占比达 27%，预计 2018 年还将进一步提升。数据来源：EnergyTrend、PV InfoLink（2 2）PERCPERC 电池性价比凸显，单晶电池市场占有率提升明显电池性价比凸显，单晶电池市场占有率提升明显 近些年来，在以领跑者为代表的光伏技术标准的推动下，我国光伏技术实现快速进步和产业升级，大幅提升了市场对于高效光伏产品的需求。PERC 电池由于单瓦发电能力强且生产成本具有竞争优势

80、，基于 PERC 电池技术做成的双面 PERC 组件较传统单面组件能够产生更多的电力，因此 PERC 电池技术应用已成为主流且这一趋势正在迅2017 年年度报告 33/287 速扩大。根据 EnergyTrend 机构预估，至 2020 年全球累计 PERC 电池产能将首次超过常规电池片产能，达到 90GW 以上规模,占全部太阳能电池产能的五成以上。鉴于 PERC 技术在单晶应用上发电效率增益更大，产品稳定性更高，加之单晶硅片价格更有竞争力，使得 PERC 技术的高效单晶电池性能表现上更具优势，造就 2017年电池厂商在扩充产能时，单晶 PERC 电池更受到青睐，并成为目前电池厂商扩产的主流路

81、线，市场占有率提升明显。下图为 EnergyTrend 机构对于 2017 年至 2021 年太阳能电池市场份额预测：数据来源：EnergyTrend 2 2、发展趋势发展趋势 （1 1）市场需求将持续稳定增长，国外新兴市场新增装机潜力巨大市场需求将持续稳定增长，国外新兴市场新增装机潜力巨大 太阳能作为一种清洁能源，其资源丰富、应用广泛的优势正在逐步体现，同时伴随着光伏产业的技术进步，发电成本也在持续降低，今后将成为人类未来的主流能源。目前光伏平价上网已加速到来，全球光伏市场装机有望继续保持稳定增长。根据 PV InfoLink 机构预计，2025 年全球光伏新增装机量将达到 163GW，行业

82、未来装机前景广阔。此外，随着印度、墨西哥、巴西、智利、澳大利亚、南美、中东等新兴市场国家和地区未来经济增长加速，其能源需求尤其是电力需求将急剧增加，各国为推动光伏2017 年年度报告 34/287 发展制定了优厚和可持续的产业扶持政策，新增装机潜力巨大，长尾效应明显，未来将成为全球光伏新增需求的有力支撑。数据来源：PV InfoLink（2 2）随着技术进步推动随着技术进步推动度电成本持续下降，度电成本持续下降，光伏已成为光伏已成为部分国家和地区最廉价部分国家和地区最廉价的能源，全球的能源，全球平价上网步伐加速平价上网步伐加速 全面降低光伏发电度电成本，早日实现平价上网现已成为产业链各环节发展

83、和努力的方向。随着行业创新驱动和技术进步，在光伏电池组件等核心设备发电效率逐步提升、系统投资成本显著下降和应用集成技术持续进步的影响下，光伏产业发电成本逐渐具备竞争力，根据我国工信部发布的2017 年我国光伏产业运行情况，在技术进步及生产自动化、智能化改造的共同推动下，我国领先企业多晶硅生产成本已降至6万元/吨，组件生产成本降至2元/瓦以下，光伏发电系统投资成本降至5元/瓦左右，度电成本降至 0.5-0.7 元/千瓦时。在海外，印度、中东、南美部分地区光伏发电成本已低于煤电成本，2017 年沙特阿拉伯和墨西哥先后报出了 1.786 美分/千瓦时和1.77 美分/千瓦时的光伏投标电价。在国内，国

84、家能源局已计划于 2018 年启动光伏平价上网示范基地，进一步推动技术进步和非技术成本的降低，为平价上网做好示范带头作用，光伏行业平价上网或将提前到来。（3 3）落后产能加速出清，技术及规模优势将成为竞争焦点，产业集中度将进一落后产能加速出清，技术及规模优势将成为竞争焦点，产业集中度将进一步提升步提升 随着市场需求向高效产品转变以及各国政府对平价上网的需求越来越迫切，高效、2017 年年度报告 35/287 高性价比的产品将会更受市场青睐，无效、低效的过剩产能必将面临淘汰，技术及规模优势将成为市场竞争的焦点，具有技术优势和规模经济效益的行业内领先企业将具备更强竞争优势，近些年来行业各产业链集中

85、度的提升印证了该趋势的形成，EnergyTrend 机构统计和预估的产业链各环节前十家厂商产出占比趋势如下：数据来源：EnergyTrend（4 4）高效高效产品推动市场需求，品牌效应将日益凸显产品推动市场需求，品牌效应将日益凸显 在光伏技术进步的推动下，平价上网步伐加速，产业链各环节保持合理利润率将成为常态，同时太阳能发电能量密度低的特性必将引导市场向高效光伏产品倾斜。高效率、高品质、高可靠的产品需求将日益增长，高性价比的产品将会受到客户青睐，品牌效应作用将日益凸显，如何通过领先的产品增强客户价值体验，增加客户粘性，实现品牌溢价，提升品牌价值将是未来产业链制造环节需要考虑的重要课题。（5 5

86、）中国扶贫计划正在不断带动光伏产业的应用和发展中国扶贫计划正在不断带动光伏产业的应用和发展 光伏发电清洁环保，技术可靠，收益稳定，既适合建设较大规模的集中式电站，也适合建设户用和村级电站，,还可以结合农业、林业开展多种“光伏+”应用。在光照资源条件较好的地区因地制宜开展光伏扶贫，既符合精准扶贫、精准脱贫战略，又符合国家清洁低碳能源发展战略；既有利于扩大光伏发电市场，又有利于促进贫困人口稳收增收。根据国家相关部委于 2016 年 3 月下发的关于实施光伏发电扶贫工作的意见，在 2020 年之前，重点在前期开展试点的、光照条件较好的 16 个省的 471个县的约 3.5 万个建档立卡贫困村，以整村

87、推进的方式，保障 200 万建档立卡无劳动2017 年年度报告 36/287 能力贫困户（包括残疾人）每年每户增加收入 3000 元以上。其他光照条件好的贫困地区可按照精准扶贫的要求，因地制宜推进实施。因此光伏扶贫无论从国家政策推动和倾斜，还是从其本身具备的社会效益、经济效益和扶贫效益，都具有很大潜力，中国扶贫计划正在不断推动光伏产业的应用发展。(二二)公司发展战略公司发展战略 适用 不适用 1 1、战略定位、战略定位 依托单晶技术，加速推进国际化，为全球客户提供高效单晶解决方案 （1）硅片业务：巩固领先优势，持续强化全球单晶硅片龙头地位 （2）电池组件业务：积极发展电池组件业务，成为全球高效

88、单晶组件领导品牌 （3）EPC集成方案提供业务：积极探索形成高效EPC集成方案，成为行业知名EPC集成方案提供商。2 2、保障措施、保障措施 为了保障战略目标的有效达成，公司将继续以品质领先和成本领先为核心，加快新产品研发和产业化，快速推进产能建设，强化和提升营销能力，加速海外市场开拓，形成高系统效率和低度电成本的高效 EPC 集成方案并提供增值服务，以支持公司各项业务快速发展。(三三)经营计划经营计划 适用 不适用 1 1、2012018 8年产能目标年产能目标 截至 2018 年底，单晶硅片年产能达到 28GW,单晶组件产能达到 12GW。2 2、2012018 8年业务目标年业务目标 2

89、018年度单晶硅片出货量目标40亿片（含自用），电池、组件出货量目标7.5GW；自投电站开发并网量600MW。3 3、2012018 8年收入目标年收入目标 预计 2018 年实现营业收入 245 亿元。4 4、20182018年费用目标年费用目标 2017 年年度报告 37/287 预计 2018 年公司三费费率与 2017 年度持平。(四四)可能面对的风险可能面对的风险 适用 不适用 1 1、国际贸易保护风险国际贸易保护风险 太阳能光伏发电是目前最具发展潜力的可再生能源之一，世界各国均将其作为一项战略性新兴产业重点扶持。出于保护本国光伏产业的目的，欧洲、美国、印度、土耳其等国家和地区相继对

90、我国光伏企业发起“双反”调查。美国继 2014 年 12 月认定从中国大陆地区进口的晶体硅光伏产品存在倾销和补贴行为后，2018 年 1 月美国总统特朗普宣布对进口光伏产品征收为期四年的保障措施关税；印度于 2017 年 7 月宣布对中国大陆、中国台湾和马来西亚产光伏产品发起反倾销调查，2017 年 12 月立案对进入印度的太阳能光伏产品发起保障措施调查。土耳其于 2017 年 4 月认为中国进口涉案产品存在倾销，并对其国内产业造成损害，决定对中国光伏产品征收为期五年的反倾销税。此外，欧盟 MIP 将于 2018 年 9 月 30 日到期，或将更新其光伏贸易保护政策。这种国际间不断挑起的贸易摩

91、擦，对我国光伏产业发展造成了一定的冲击，未来不排除其他国家仿效，从而导致更多贸易摩擦，因此，中国光伏产业仍将面临严峻的国际贸易壁垒及贸易政策变化带来的不确定风险。2 2、产能过剩可能导致价格下降风险产能过剩可能导致价格下降风险 随着光伏平价上网时代的加速到来，在技术进步的推动下，产业链各环节生产成本持续下降已成为必然，保持价格持续稳步下降是增强光伏发电竞争力，实现平价上网目标的必要手段。近些年来，面对当前行业产能存在的阶段性和结构性过剩，部分落后产能面临退出的窘境，为了延缓退出速度，其可能会采取价格恶性竞争的手段，导致市场价格快速下降，行业存在价格超预期下降的风险。3 3、经营规模加速扩大带来

92、的管理风险经营规模加速扩大带来的管理风险 随着公司资产规模和业务规模的不断扩大，公司将在管理方面面临较大的风险与挑战，在经营管理、科学决策、资源整合、内部控制、市场开拓、人力资源等诸多方面对公司管理团队提出了更新和更高的要求。面对复杂多变的经营环境和日趋激烈的市场竞争，公司如不能有效地进行风险控制和内控管理，进一步提升管理水平和市场2017 年年度报告 38/287 应变能力，将对公司的综合竞争能力和经营效益造成较大不利影响。(五五)其他其他 适用 不适用 四、四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则

93、披露的情况和原因说明和原因说明 适用 不适用 2017 年年度报告 39/287 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、普通股普通股利润分配或资本公积金转增预案利润分配或资本公积金转增预案 (一一)现金分红政策的制定、执行或调整情况现金分红政策的制定、执行或调整情况 适用 不适用 根据中国证监会上市公司监管指引第 3 号上市公司现金分红等相关法律法规的要求，公司在 2014 年第一次临时股东大会审议通过了关于修订公司章程的议案（详见 2014 年 4 月 15 日公告），对公司利润分配政策进行了调整，进一步完善了利润分配决策程序和调整机制，明确了现金分红的具体条件、比例和期间间隔，充分考虑了

94、对于公司股东长期、持续、稳定的回报。报告期内，公司严格按照法律法规规定履行相关程序，执行公司章程中制定的利润分配政策，充分保护中小投资者的合法权益。经公司 2016 年年度股东大会审议通过，公司 2016 年度利润分配方案为：以方案实施前的公司总股本 1,995,890,829股为基数，每股派发现金红利 0.1 元（含税），共计派发现金红利 199,589,082.90元（含税）。上述利润分配方案已于 2017 年 5 月 15 日实施完毕（详见公司 2017 年 5月 8 日披露的临 2017-056 号公告）。现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：符合公司章程

95、的规定；符合公司年度股东大会关于利润分配方案决议的要求。分红标准和比例是否明确和清晰：公司章程 第一百五十五条对分红标准和比例作出明确界定，公司严格按该分红标准和比例执行。相关的决策程序和机制是否完备：公司章程 第一百五十五条对利润分配方案的决策和实施程序作出明确规定，公司严格按该规定执行。独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：独立董事对利润分配方案进行充分审议，对该事项发表了同意的独立意见。中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：公司在修订利润分配政策时，通过股东大会现场和网络投票的方式，就相关事项与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分考虑和保护了广大投资者

96、的合法权益。2017 年年度报告 40/287 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：报告期内，公司现金分红政策未作调整或变更。(二二)公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案案或预案 单位：元 币种：人民币 分红 年度 每 10 股送红股数（股）每 10 股派息数(元)（含税）每 10 股转增数（股）现金分红的数额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)2017 年 0 1.80 4 358,

97、918,136.82 3,564,525,604.84 10.07 2016 年 0 1.00 0 199,589,082.90 1,547,235,762.30 12.90 2015 年 0 0.45 0 79,845,276.38 520,325,796.41 15.35 注：根据公司 2017 年年度利润分配预案，上表中的 2017 年度“现金分红的数额”及“占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率”以本报告披露日总股本 1,993,989,649 为基数测算，实际现金分红数据请以公司利润分配实施公告为准。(三三)以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况以现金方式要约回购股份计

98、入现金分红的情况 适用 不适用 (四四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 适用 不适用 二、二、承诺事项履行情况承诺事项履行情况 (一一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用 承诺背景 承诺 类型

99、承诺方 承诺 内容 承诺时间及期限 是否有履行期限 是否及时严格如未能及时履行应说明未完如未能及时履行应说2017 年年度报告 41/287 履行 成履行的具体原因 明下一步计划 与首次公开发行相关的承诺 解决同业竞争 控股股东、实际控制人李振国、李喜燕，及其一致行动人、大股东李春安 注 不适用 否 是 不适用 不适用 与首次公开发行相关的承诺 解决关联交易 控股股东、实际控制人李振国、李喜燕，及其一致行动人、大股东李春安 注 不适用 否 是 不适用 不适用 与首次公开发行相关的承诺 其他 控股股东及实际控制人李振国、李喜燕 注 2011 年 7月 7 日，在持股期间内有效 否 是 不适用 不

100、适用 其他 控股股东的一致行动人、大股东李春安 注 2011 年 7月 27 日，自承诺日起 否 是 不适用 不适用 注：将采取合法及有效的措施，促使本人拥有控制权的其他公司、企业与其他经济组织及本人的关联企业，不以任何形式直接或间接从事与公司相同或相似的、对公司业务构成或可能构成竞争的任何业务，并且保证不进行其他任何损害公司及其他股东合法权益的活动。将严格遵守公司法、公司章程、关联交易制度、股东大会议事规则、董事会议事规则等规定，避免和减少关联交易，自觉维护股份公司及全体股东的利益，将不利用本人在公司中的股东地位在关联交易中谋取不正当利益。如公司必须与本人控制的企业进行关联交易，则本人承诺，

101、均严格履行相关法律程序，遵照市场公平交易的原则进行，将促使交易的价格、相关协议条款和交易条件公平合理，不会要求公司给予与第三人的条件相比更优惠的条件。承诺为一致行动人。承诺为控股股东及实际控制人李振国先生、李喜燕女士的一致行动人。截至报告期末，相关承诺人均严格履行了以上承诺事项。2017 年年度报告 42/287 (二二)公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明是否达到原盈利预测及其原因作出说明 已达到 未达到 不适用 三、三、报报告期内资金被占用情况及清

102、欠进展情况告期内资金被占用情况及清欠进展情况 适用 不适用 四、四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 适用 不适用 五、五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一）（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 适用 不适用 财政部自 2016 年 12 月陆续发布了 关于印发的通知（财会201622 号）、关于有关问题的解读、企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和

103、终止经营（财会【2017】13 号）和企业会计准则第 16 号政府补助（2017 年修订）（财会【2017】15 号），为落实上述政策的规定，经第三届董事会 2016 年年度会议和第三届董事会 2017 年第十八次会议审议通过，公司对会计政策进行了相应的调整，具体内容请详见 2017 年 3 月 11日和 2017 年 11 月 25 日相关公告。（二）（二）公司对重大会计公司对重大会计差错差错更正原因及影响的分析说明更正原因及影响的分析说明 适用 不适用 （三）（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况与前任会计师事务所进行的沟通情况 适用 不适用 2017 年年度报告 43/287 （四）（四

104、）其他说明其他说明 适用 不适用 六、六、聘任、解聘会计师事务所情况聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬 90 境内会计师事务所审计年限 5 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）35 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 适用 不适用 经公司第三届董事会 2017年第十一次会议及 2017年第五次临时股东大会审议通过，公司续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度审计机构。审计期间改聘会计师事务所的情况说明 适用 不适用 七、七、面临暂停上市风险的情

105、况面临暂停上市风险的情况 (一一)导导致暂停上市的原因致暂停上市的原因 适用 不适用 (二二)公司拟采取的应对措施公司拟采取的应对措施 适用 不适用 八、八、面临终止上市的情况和原因面临终止上市的情况和原因 适用 不适用 2017 年年度报告 44/287 九、九、破产重整相关事项破产重整相关事项 适用 不适用 十、十、重大诉讼、仲裁事项重大诉讼、仲裁事项 本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股控股股东、实际控制人、收购人处股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况罚及整改情况 适

106、用 不适用 十二、十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 适用 不适用 报告期内，公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决，以及所负数额较大的债务到期未清偿等情况。十三、十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 适用 不适用 事项概述 查询索引 经公司第三届董事会2016年第十四次会议及2016年第八次临时股东大会

107、审议通过，公司回购注销了首期限制性股票激励计划部分首次授予的限制性股票，回购对象为离职激励对象 27 人，回购数量为 745,200 股，注销日为 2017 年 1 月 18 日。详见公司 2016 年 10 月29 日、2017 年 1 月 18日披露的相关公告。经公司第三届董事会 2017 年第一次会议审议通过，公司实施完成首期限制性股票激励计划预留授予的限制性股票第一期解锁上市，解锁数量为 564,000 股，上市流通日为 2017 年 1 月 10 日；实施完成了首期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二期解锁上市，解锁数量为6,602,850 股，上市流通日为 2017 年 2

108、月 3 日。详见公司 2017 年 1 月 5日、1 月 24 日披露的相关公告。经公司第三届董事会2017年第十一次会议及2017年第五次临时股东大会审议通过，公司回购注销了 79 名离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票 1,901,180 股，其中：首期限制性股票激励计划首次授予的激励对象 15 人，回购数量 685,980 股；首期限制性股票激励计划预留详见公司 2017 年 8 月23 日、9 月 12 日、12月 23 日、12 月 26 日披露的相关公告 2017 年年度报告 45/287 授予的激励对象 11 人，回购数量 416,000 股；第二期限制性股票激励计划授予的激

109、励对象 53 人，回购数量 799,200 股。回购股份注销日为2017 年 12 月 25 日。经公司第三届董事会 2017 年第二十一次会议审议通过，公司实施完成了首期及第二期股权激励计划部分限制性股票解锁上市，合计解锁数量9,286,340 股，其中：首期限制性股票激励计划首次授予股份第三期解锁数量 6,253,200 股，解锁激励对象 437 人；首期限制性股票激励计划预留授予股份第二期解锁数量 690,000 股，解锁激励对象 61 人；第二期限制性股票激励计划授予股份第一期解锁数量 2,343,140 股，解锁激励对象 1,139 人。解锁股份上市流通日为 2018 年 1 月 8

110、 日。详见公司 2018 年 1 月 3日披露的相关公告 (二二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 适用 不适用 其他说明 适用 不适用 员工持股计划情况 适用 不适用 其他激励措施 适用 不适用 十四、十四、重大关联交易重大关联交易 (一一)与日常经营相关的关联交易与日常经营相关的关联交易 1 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 适用 不适用 2 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 适用 不适用 报告期内，为规范日常

111、关联交易行为，公司第三届董事会2017年第一次会议及20172017 年年度报告 46/287 年第一次临时股东大会审议通过了关于预计2017年日常关联交易的议案（详见公司2017年1月5日、2017年1月21日披露的相关公告），对公司2017年日常关联交易合同签订情况进行了合理预计。公司2017年日常关联交易合同的实际签订情况如下：单位：万元 币种：人民币 关联交易类关联交易类别别 关联方关联方 关联交易内容关联交易内容 20172017 年预计签订年预计签订合同金额（含税）合同金额（含税）20172017 年实际签年实际签订合同金额（含订合同金额（含税）税）购买商品 大连连城数控机器股份有

112、限公司及其子公司 设备 157,597 97,775.45 备品备件 142 157.06 沈阳隆基电磁科技股份有限公司 备品备件 2,015 495.82 浙江中晶科技股份有限公司及其子公司 氩气、备品备件等 722 309.90 接受劳务 大连连城数控机器股份有限公司及其子公司 技术改造及维修保养服务 3,398 11.03 销售商品 浙江中晶科技股份有限公司及其子公司 木托 0 0.14 提供劳务 浙江中晶科技股份有限公司及其子公司 房屋租赁 0 469.39 合计合计 163,874 163,874 99,218.79 99,218.79 注：公司及控股子公司向大连连城数控机器股份有限

113、公司及其子公司采购设备关联交易实际签订合同金额较预计差异较大，主要是由于根据市场情况，公司部分设备由其他供应商中标，以及关联方部分设备价格调整，公司项目实施调整等原因。3 3、临时公告未披露的事项临时公告未披露的事项 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 关联交易方 关联关系 关联交易类型 关联交易内容 关联交易定价原则 关联交易价格 关联交易金额 占同类交易金额的比例(%)关联交易结算方式 市场 价格 交易价格与市场参考价格差异较大的原因 大连连城数控机器股份有限公司 其他 购买商品 备品备件 参考市价/845,132.65 0.22 现金交易/不适用 宁夏中晶半导体材料有限公司 其他 购买

114、商品 母合金 参考市价/2,955,090.27 0.24 现金交易/不适用 宁夏中晶半导体材料 其他 购买商辅料 参考市/1,730,211.63 0.14 现金/不适用 2017 年年度报告 47/287 有限公司 品 价 交易 宁夏中晶半导体材料有限公司 其他 购买商品 备品备件 参考市价/42,414.36 0.01 现金交易/不适用 平煤隆基新能源科技有限公司 联营公司 购买商品 电池片委托加工 参考市价/232,406,291.95 22.98 现金交易/不适用 上海釜川自动化设备有限公司 其他 购买商品 备品备件 参考市价/372,747.00 0.10 现金交易/不适用 沈阳隆

115、基电磁科技股份有限公司 其他 购买商品 备品备件 参考市价/61,976.08 0.02 现金交易/不适用 上海釜川自动化设备有限公司 其他 购买商品 生产设备 参考市价/23,947,008.46 0.89 现金交易/不适用 大连连城数控机器股份有限公司 其他 购买商品 生产设备 参考市价/776,790,995.86 28.86 现金交易/不适用 沈阳隆基电磁科技股份有限公司 其他 购买商品 生产设备 参考市价/3,782,957.44 0.14 现金交易/不适用 美国连城晶体技术公司 其他 购买商品 生产设备 参考市价/139,644.20 0.01 现金交易/不适用 宁夏中晶半导体材料

116、有限公司 其他 销售商品 电 参考市价/9,398,965.38 6.70 现金交易/不适用 宁夏中晶半导体材料有限公司 其他 销售商品 水 参考市价/7,197.06 0.01 现金交易/不适用 宁夏中晶半导体材料有限公司 其他 销售商品 木托 参考市价/1,196.58 0.00 现金交易/不适用 宁夏中晶半导体材料有限公司 其他 销售商品 备品备件 参考市价/149,704.56 0.11 现金交易/不适用 宁夏中晶半导体材料有限公司 其他 销售商品 餐费 参考市价/239,727.37 0.17 现金交易/不适用 西安中晶半导体材料有限公司 其他 销售商品 电 参考市价/1,077,4

117、83.71 0.77 现金交易/不适用 西安中晶半导体材料有限公司 其他 销售商品 水 参考市价/136,423.11 0.10 现金交易/不适用 大连连城数控机器股份有限公司 其他 销售商品 单晶硅棒 参考市价/14,734.56 0.01 现金交易/不适用 平煤隆基新能源科技有限公司 联营公司 销售商品 硅片 参考市价/95,123,938.15 1.65 现金交易/不适用 宁夏中晶半导体材料有限公司 其他 资产出租 房屋 参考市价/1,577,580.45 1.13 现金交易/不适用 宁夏中晶半导体材料有限公司 其他 资产出租 设备 参考市价/69,822.00 0.05 现金交易/不适

118、用 合计/1,150,871,242.83 64.31/大额销货退回的详细情况 无 2017 年年度报告 48/287 关联交易的说明 上述关联交易事项有助于公司日常经营业务的开展和执行，符合公司正常生产经营与产能扩大的客观需要，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形，不会影响公司的独立性，亦不会对关联方形成依赖。(二二)资产资产或股权或股权收购、出售发生的关联交易收购、出售发生的关联交易 1 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 适用 不适用 2 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项已在临时公告披露，但有后续实

119、施的进展或变化的事项 适用 不适用 3 3、临时公告未披露的事项临时公告未披露的事项 适用 不适用 4 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 适用 不适用 (三三)共同对外投资的重大关联交易共同对外投资的重大关联交易 1 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 适用 不适用 2 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 适用 不适用 3 3、临时公告未披露的事项临时公告未披露的事项 适用 不适用 2017 年年度报告 49

120、/287 (四四)关联债权债务往来关联债权债务往来 1 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 适用 不适用 2 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 适用 不适用 3 3、临时公告未披露的事项临时公告未披露的事项 适用 不适用 (五五)其他其他 适用 不适用 十五、十五、重大合同及其履行情况重大合同及其履行情况 (一一)托管、承包、租赁事项托管、承包、租赁事项 1 1、托管情况托管情况 适用 不适用 2 2、承包情况承包情况 适用 不适用 3 3、租赁情况租赁情况 适用 不适

121、用 (二二)担保情况担保情况 适用 不适用 单位:万元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）2017 年年度报告 50/287 担保方 担保方与上市公司的关系 被担保方 担保金额 担保发生日期(协议签署日)担保 起始日 担保 到期日 担保类型 担保是否已经履行完毕 担保是否逾期 担保逾期金额 是否存在反担保 是否为关联方担保 关联 关系 隆基股份 公司本部 同心隆基 12,201 2015-8-28 2015-8-28 2030-8-27 连带责任担保 否 否 0 否 否 联营公司 隆基股份 公司本部 同心隆基 11,221 2015-8-28 2015-9-15 2030-

122、9-14 连带责任担保 否 否 0 否 否 联营公司 隆基股份 公司本部 同心隆基 3,724 2015-8-28 2015-9-15 2030-9-14 连带责任担保 否 否 0 否 否 联营公司 隆基股份 公司本部 隆基天华 7,448 2015-8-28 2015-9-15 2030-9-14 连带责任担保 否 否 0 否 否 联营公司 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）34,594 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 560,397.52 报告期末对子公司担保余额合计（B）752,097.5

123、2 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B）786,691.52 担保总额占公司净资产的比例(%)55.23 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）448,980.92 担保总额超过净资产50%部分的金额（E）55,412.35 上述三项担保金额合计（C+D+E）448,980.92 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无 担保情况说明 以上担保均已根据相关法律、法规及其他规范性要求和公司章程 的规定，经公司董事会或股东大会审议批准，决策程序合法合规。报告期内，公司未为股东、实际控制人及其关

124、联方提供担保，亦无逾期担保和涉及诉讼的担保。注：“上述三项担保金额合计（C+D+E）”金额中，同一个担保事项同时出现在“直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）”和“担保总额超过净资产 50%部分的金额（E）”中的，在合计中只计算一次；外币担保金额根据 2017 年 12 月 31 日汇率中间价换算为人民币金额。2017 年年度报告 51/287 公司截至报告期末的担保事项履行的决策程序如下：（1）公司对外担保（不包含子公司）决策程序：序序号号 被担被担保人保人 担保金额担保金额（万元）（万元）担保内容担保内容 披露日期披露日期 审批程序审批程序 1 同心隆基 1

125、2,201 为同心隆基向国家开发银行宁夏分行申请的项目贷款提供担保 2015-7-7 第三届董事会 2015 年第八次会议；2015 年第二次临时股东大会 2 同心隆基 11,221 为同心隆基向国家开发银行宁夏分行申请项目贷款提供担保 3 同心隆基 3,724 为同心隆基向国家开发银行宁夏分行申请项目贷款提供担保 4 隆基天华 7,448 为隆基天华向国家开发银行宁夏分行申请的项目贷款提供担保（2）公司为子公司提供的担保的决策程序：序序号号 被担被担保人保人 担保金额担保金额（万元）（万元）担保内容担保内容 披露日期披露日期 审批程序审批程序 1 宁夏隆基 10,000 为宁夏隆基在国家开发

126、银行股份有限公司宁夏分行申请的长期贷款提供担保 上市前 第一届董事会 2010 年第二次会议；2010 年第一次临时股东大会 2 银川隆基 7,000 为银川隆基与中航国际租赁有限公司办理的融资租赁提供担保 2013-8-8 第二届董事会 2013 年第六次会议；2013 年第三次临时股东大会 3 银川隆基 11,000 为银川隆基与中航国际租赁有限公司办理的融资租赁提供担保 2014-10-23 第三届董事会 2014 年第七次会议 4 无锡隆基 12,000 为无锡隆基与上海国金租赁有限公司办理的融资租赁提供担保 2014-10-23 第三届董事会 2014 年第七次会议 5 银川隆基 1

127、7,000 为银川隆基在中国农业银行股份有限公司中宁支行申请的项目贷款提供担保 2015-6-3 第三届董事会 2015 年第七次会议；2015 年第一次临时股东大会 6 蒲城隆基 30,000 为蒲城隆基向中国进出口银行申请的项目贷款提供担保 2016-6-21 第三届董事会 2016 年第七次会议；2016 年第四次临时股东大会 7 乐叶安纺 5,300 为乐叶安纺向北京银行股份有限公司西安分行申请的项目贷款提供担保 2016-9-6 第三届董事会 2016 年第十一次会议 8 寿光金合 22,400 为寿光金合向北京银行股份有限公司西安分行申请的项目贷款提供担保 2016-9-6 第三届

128、董事会 2016 年第十一次会议 2017 年年度报告 52/287 9 哈密柳瑞 12,000 为哈密柳瑞向北京银行股份有限公司西安分行申请的项目贷款提供担保 2016-9-29 第三届董事会2016年第十三次会议；2016 年第七次临时股东大会 10 哈密柳阳 10,000 为哈密柳阳向北京银行股份有限公司西安分行申请的项目贷款提供担保 2016-9-29 第三届董事会2016年第十三次会议；2016 年第七次临时股东大会 11 泰州乐叶 40,000 为泰州乐叶向江苏银行股份有限公司泰州分行申请的授信业务提供担保 2016-12-13 第三届董事会2016年第十七次会议；2017 年第一

129、次临时股东大会 12 银川隆基 15,000 为银川隆基在宁夏银行股份有限公司西城支行申请的其他固定资产贷款提供担保 2016-12-13 第三届董事会2016年第十七次会议；2017 年第一次临时股东大会 13 浙江乐叶 17,000 为浙江乐叶在中国建设银行股份有限公司衢州分行申请的信贷业务提供担保 2017-1-5 第三届董事会 2017 年第一次会议；2017 年第一次临时股东大会 14 无锡隆基 6,000 为无锡隆基在上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行申请的信贷业务提供担保 2017-1-5 第三届董事会 2017 年第一次会议；2017 年第一次临时股东大会 15 银川隆基 2

130、0,000 为银川隆基向中国农业银行股份有限公司中宁支行申请办理的项目贷款提供担保 2017-1-14 第三届董事会 2017 年第二次会议；2017 年第二次临时股东大会 16 银川隆基 14,400 为银川隆基向中国农业银行股份有限公司中宁支行申请的授信提供担保 2017-1-14 第三届董事会 2017 年第二次会议；2017 年第二次临时股东大会 17 隆基乐叶 22,000 为乐叶光伏向中信银行股份有限公司西安分行申请综合授信提供连带责任保证担保 2017-1-14 第三届董事会 2017 年第二次会议；2017 年第二次临时股东大会 18 宁夏隆基 6,000 为宁夏隆基在上海浦东

131、发展银行股份有限公司银川分行办理短期流动资金贷款业务提供担保 2017-3-11 2016 年年度董事会 19 银川隆基 6,000 为银川隆基在上海浦东发展银行股份有限公司银川分行办理短期流动资金贷款业务提供担保 2017-3-11 2016 年年度董事会 20 银川隆基 10,000 为银川隆基向光大银行股份有限公司银川支行申请授信提供担保 2017-3-11 2016 年年度董事会 21 浙江乐叶 5,500 为浙江乐叶在上海浦东发展银行股份有限公司衢州支行融资提供担保 2017-3-11 2016 年年度董事会；2016 年年度股东大会 22 曹县42,800 为曹县乐照向北京银行股份

132、有2017-4-1 第三届董事会 2017 年第四次会议；2017 年年度报告 53/287 乐照 限公司西安分行申请项目贷款提供担保 2016 年第三次临时股东大会 23 无锡隆基 3,000 为无锡隆基在中国光大银行股份有限公司无锡分行申请的综合授信提供担保 2017-4-18 第三届董事会 2017 年第五次会议 24 香港隆基 14,700(万美元)为香港隆基向中国工商银行（亚洲）有限公司申请流动资金贷款及贸融开证额度提供担保 2017-4-18 第三届董事会 2017 年第五次会议；2017 年第四次临时股东大会 25 隆基乐叶 10,000 为隆基乐叶向中国建设银行股份有限公司西安

133、高新技术产业开发区支行申请授信业务敞口提供担保 2017-6-9 第三届董事会 2017 年第七次会议；2017 年第四次临时股东大会授权 26 隆基乐叶 20,000 为隆基乐叶向北京银行股份有限公司西安分行申请的授信额度提供担保 2017-6-9 第三届董事会 2017 年第七次会议；2017 年第四次临时股东大会授权 27 银川隆基 24,000 为银川隆基向中国农业银行股份有限公司宁夏分行中宁县支行申请授信业务提供担保 2017-6-9 第三届董事会 2017 年第七次会议；2017 年第四次临时股东大会授权 28 隆兴新能源 15,607.58 为隆兴新能源向中信金融租赁有限公司申请

134、办理的融资租赁业务提供连带保证担保 2017-6-9 第三届董事会 2017 年第七次会议；2017 年第四次临时股东大会授权 29 银川隆基 15,000 为银川隆基向中国银行股份有限公司宁夏回族自治区分行申请的银行承兑汇票敞口授信及贸易融资额度提供全额连带责任保证担保 2017-6-9 第三届董事会 2017 年第七次会议；2017 年第四次临时股东大会授权 30 泰州乐叶 6,000 为泰州乐叶向上海浦东发展银行泰州分行办理的授信业务提供连带责任担保 2017-6-30 第三届董事会 2017 年第八次会议；2017 年第四次临时股东大会授权 31 银川隆基 5,000 为银川隆基向中国

135、光大银行股份有限公司银川分行申请综合授信及银川隆基经中国光大银行同意后、向第三方就授信额度进行转授权所产生的债务提供连带责任保证 2017-6-30 第三届董事会 2017 年第八次会议；2017 年第四次临时股东大会授权 32 浙江乐叶 16,500 为浙江乐叶向杭州银行股份有限公司衢州分行申请的信贷业务提供担保 2017-7-19 第三届董事会 2017 年第十次会议；2017 年第四次临时股东大会授权 33 银川隆基 30,000 为银川隆基向中国进出口银行陕西省分行申请贸易金融授信额度提供全额连带责任保证担2017-7-19 第三届董事会 2017 年第十次会议；2017 年第四次临时

136、股东大会授权 2017 年年度报告 54/287 保 34 朝日新能源 9,588.04 为朝日新能源向中信金融租赁有限公司申请办理的融资租赁业务提供连带保证担保。2017-8-23 第三届董事会2017年第十一次会议；2017 年第四次临时股东大会授权 35 银川隆基 31,250 为银川隆基向华夏银行股份有限公司银川分行申请办理的授信业务提供连带责任保证担保。2017-8-23 第三届董事会2017年第十一次会议；2017 年第四次临时股东大会授权 36 无锡隆基 3600 为无锡隆基向中信银行股份有限公司无锡分行申请的各类授信提供保证担保 2017-8-23 第三届董事会2017年第十一

137、次会议；2017 年第四次临时股东大会授权 37 隆基乐叶 3,000 万美元 为隆基乐叶在花旗银行（中国）有限公司上海分行申请的综合授信额度提供担保 2017-9-29 第三届董事会2017年第十四次会议；2017 年第四次临时股东大会授权 38 隆基乐叶 20,000 为隆基乐叶在恒丰银行西安分行申请综合授信形成的债务提供最高额连带责任保证担保 2017-10-20 第三届董事会2017年第十五次会议；2017 年第四次临时股东大会授权 39 隆基乐叶 10,000 为隆基乐叶在中国工商银行股份有限公司西安东大街支行申请融资业务提供连带责任保证担保 2017-10-20 第三届董事会201

138、7年第十五次会议；2017 年第四次临时股东大会授权 40 浙江乐叶 11,000 为浙江乐叶在中国工商银行股份有限公司衢州分行申请办理的银行债务提供连带责任保证担保 2017-10-20 第三届董事会2017年第十五次会议；2017 年第四次临时股东大会授权 41 黄龙清洁能源 22,412.35 为黄龙清洁能源向中信金融租赁有限公司申请办理的融资租赁业务提供连带保证担保 2017-12-22 第三届董事会2017年第二十次会议；2017 年第四次临时股东大会授权 42 延川光伏 10,866.60 为延川光伏向中信金融租赁有限公司申请办理的融资租赁业务提供连带保证担保 2017-12-22

139、 第三届董事会2017年第二十次会议；2017 年第四次临时股东大会授权 43 浙江乐叶 33,000 为浙江乐叶在浙商银行股份有限公司衢州分行申请的的债务提供最高额连带责任保证担保 2017-12-22 第三届董事会2017年第二十次会议；2018 年第四次临时股东大会授权 (三三)委托他人进行现金资产管理的情况委托他人进行现金资产管理的情况 1 1、委托理财情况委托理财情况 (1).(1).委托理财总体情况委托理财总体情况 2017 年年度报告 55/287 适用 不适用 单位：万元 币种：人民币 类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额 银行理财产品 自有资金 406,100.

140、00 0 0 银行理财产品 募集资金 240,800.00 0 0 合计 646,900.00 0 0 其他情况其他情况 适用 不适用 2017 年年度报告 56/287 (2).(2).单项委托理财情况单项委托理财情况 适用 不适用 单位：万元 币种：人民币 受托人 委托理财类型 委托理财金额 委托理财起始日期 委托理财终止日期 资金 来源 资金 投向 报酬确定 方式 年化 收益率 预期收益(如有)实际 收益或损失 实际收回情况 是否经过法定程序 未来是否有委托理财计划 减值准备计提金额(如有)农业银行中宁县支行 银行理财产品 20,000.00 2017-1-17 2017-2-17 募集

141、资金 同业存款、同业借款 按实际理财天数计息 1.7%28.88 32.88 全额收回 是 是 农业银行中宁县支行 银行理财产品 6,000.00 2017-1-23 2017-2-22 募集资金 同业存款、同业借款 按实际理财天数计息 1.7%8.38 7.56 全额收回 是 是 农业银行中宁县支行 银行理财产品 24,000.00 2017-2-20 2017-4-24 募集资金 同业存款、同业借款 按实际理财天数计息 2.9%120.13 118.22 全额收回 是 是 农业银行中宁县支行 银行理财产品 20,000.00 2017-4-27 2017-5-28 募集资金 同业存款、同业

142、借款 按实际理财天数计息 3.0%50.96 49.32 全额收回 是 是 农业银行中宁县支行 银行理财产品 20,000.00 2017-6-1 2017-6-21 募集资金 同业存款、同业借款 按实际理财天数计息 3.0%32.88 31.23 全额收回 是 是 2017 年年度报告 57/287 农业银行中宁县支行 银行理财产品 18,500.00 2017-7-6 2017-7-28 募集资金 同业存款、同业借款 按实际理财天数计息 3.0%33.45 31.93 全额收回 是 是 农业银行中宁县支行 银行理财产品 15,000.00 2017-8-1 2017-8-29 募集资金 同

143、业存款、同业借款 按实际理财天数计息 3.0%34.52 33.29 全额收回 是 是 农业银行中宁县支行 银行理财产品 7,000.00 2017-8-15 2017-9-5 募集资金 同业存款、同业借款 按实际理财天数计息 3.0%12.08 11.51 全额收回 是 是 农业银行中宁县支行 银行理财产品 22,000.00 2017-9-6 2017-9-27 募集资金 同业存款、同业借款 按实际理财天数计息 3.0%37.97 36.16 全额收回 是 是 农业银行中宁县支行 银行理财产品 20,000.00 2017-10-12 2017-11-2 募集资金 同业存款、同业借款 按实

144、际理财天数计息 3.0%34.52 32.88 全额收回 是 是 农业银行中宁县支行 银行理财产品 20,000.00 2017-11-9 2017-12-20 募集资金 同业存款、同业借款 按实际理财天数计息 3.0%67.40 65.75 全额收回 是 是 建设银行高新支行 银行理财产品 55,000.00 2017-1-6 2017-3-30 自有资金 银行间债券市场各类债券、回购、同业存款等，以及其他监管机构允许交易的金融工具 按实际理财天数计息 3.6%450.25 450.25 全额收回 是 否 北京银行西安分行营业部 银行理财产品 30,000.00 2017-1-25 2017

145、-3-6 自有资金 银行间市场、交易所及其他交易场所交易的各项固定收益类金融工具 按实际理财天数计息 2.8%81.21 92.05 全额收回 是 否 2017 年年度报告 58/287 浦发银行西安分行 银行理财产品 30,000.00 2017-1-26 2017-3-1 自有资金 银行间市场央票。国债金融券、企业债、短融、中期票据、同业拆借、同业存款、债权或票据回购等 按实际理财天数计息 3.4%94.92 94.92 全额收回 是 否 浦发银行西安分行 银行理财产品 20,000.00 2017-2-7 2017-3-13 自有资金 银行间市场央票。国债金融券、企业债、短融、中期票据、

146、同业拆借、同业存款、债权或票据回购等 按实际理财天数计息 3.4%63.28 68.86 全额收回 是 否 浦发银行西安分行 银行理财产品 10,000.00 2017-2-9 2017-3-15 自有资金 银行间市场央票。国债金融券、企业债、短融、中期票据、同业拆借、同业存款、债权或票据回购等 按实际理财天数计息 3.3%31.17 33.92 全额收回 是 否 民生银行西安分行营业部 银行理财产品 50,000.00 2017-2-23 2017-4-21 自有资金 银行已审批的资产项目 按实际理财天数计息 4.1%324.58 324.58 全额收回 是 否 北京银行股份有限公司 银行理

147、财产品 30,000.00 2017-4-20 2017-5-25 自有资金 银行间市场交易等等 按实际理财天数计息 3.6%103.56 全额收回 是 否 中国工商银行 银行理财产品 50,000.00 2017-5-25 2017-6-22 自有资金 债券、存款等高流动性资产和其他资产或者资产组合 按实际理财天数计息 2.9%139.04 全额收回 是 否 浦发银行西安分行 银行理财产品 20,000.00 2017-7-7 2017-8-11 自有资金 银行间市场央票，国债金融券、企业债、短融、按实际理财天数计3.9%73.67 全额收回 是 否 2017 年年度报告 59/287 中期

148、票据、同业拆借、同业存款、债权或票据回购等 息 光大银行西安分行 银行理财产品 20,000.00 2017-8-16 2017-9-26 自有资金 协议未约定 按实际理财天数计息 4.0%89.78 全额收回 是 否 中国工商银行 银行理财产品 10,000.00 2017-8-11 2017-9-27 自有资金 债券、存款等高流动性资产和其他资产或者资产组合 按实际理财天数计息 3.1%38.22 全额收回 是 否 中国工商银行 银行理财产品 20,000.00 2017-7-6 2017-8-2 自有资金 债券、存款等高流动性资产和其他资产或者资产组合 按实际理财天数计息 3.1%47.

149、56 全额收回 是 否 中国银行股份有限公司 银行理财产品 1,100.00 2017-7-7 2017-7-17 自有资金 国债金融债等等 按实际理财天数计息 2.8%0.84 全额收回 是 否 中国工商银行 银行理财产品 10,000.00 2017-10-11 2017-11-27 自有资金 债券、存款等高流动性资产和其他资产或者资产组合 按实际理财天数计息 3.1%39.92 全额收回 是 否 北京银行股份有限公司 银行理财产品 30,000.00 2017-10-23 2017-11-27 自有资金 银行间市场交易等等 按实际理财天数计息 3.5%100.68 全额收回 是 否 建设

150、银行陕西分行 银行理财产品 18,500.00 2017-1-6 2017-3-31 募集资金 投资于债券、货币市场工具类资产 按实际理财天数计息 3.6%151.45 全额收回 是 否 建设银行陕西分行 银行理财产品 29,800.00 2017-1-11 2017-9-6 募集资金 投资于债券、货币市场工具类资产 按实际理财天数计2.2%123.78 全额收回 是 否 2017 年年度报告 60/287 息 江苏银行泰州分行 银行理财产品 20,000.00 2017-3-20 2017-6-27 自有资金 投资于债券、货币市场工具等 按实际理财天数计息 2.4%66.96 全额收回 是

151、否 其他情况其他情况 适用 不适用 (3).(3).委托理财减值准备委托理财减值准备 适用 不适用 2 2、委托贷款情况委托贷款情况 (1).(1).委托贷款总体情况委托贷款总体情况 适用 不适用 单位：万元 币种：美元 类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额 流动资金贷款 自有 1,400 1,400 0 其他情况其他情况 适用 不适用 2017 年年度报告 61/287 (2).(2).单项委托贷款情况单项委托贷款情况 适用 不适用 单位：万元 币种：美元 受托人 委托贷款类型 委托贷款金额 委托贷款起始日期 委托贷款终止日期 资金 来源 资金 投向 报酬确定 方式 年化 收益

152、率 预期收益(如有)实际 收益或损失 实际收回情况 是否经过法定程序 未来是否有委托贷款计划 减值准备计提金额(如有)上海浦东发展银行股份有限公司西安分行 流动资金贷款 1,400 2017年12 月18 日 2018年12 月17 日 自有 原材料采购 现金 1.2%1.2%0.14 尚未收回 是 否 注：此笔委托贷款系隆基绿能科技股份有限公司委托银行贷款给全资子公司银川隆基硅材料有限公司；根据相关法规及公司章程规定，此笔委托贷款无需董事会审议。其他情况其他情况 适用 不适用 (3).(3).委托贷款减值委托贷款减值准备准备 适用 不适用 3 3、其他其他情况情况 适用 不适用 2017 年

153、年度报告 62/287 (四四)其他重大合同其他重大合同 适用 不适用 （1）截至本报告披露日，公司已签订的日常经营重大合同执行进展如下：序序号号 合同合同类型类型 合同内容合同内容 签约方名称签约方名称 金额金额/数量数量 签订日期签订日期 执行进展执行进展 1 销售合同 组件销售 浙江乐叶、榆林黄河能源有限责任公司 约 8 亿元 2016-6-8 已执行完毕 2 销售合同 组件销售 公司、广东粤电茂名新能源有限公司 约 3.4 亿元 2016-9-8 已执行完毕 3 销售框架合同 组件销售 乐叶光伏、西藏东旭电力工程有限公司 303.5MW 2016-12-26 正在执行中 （2）截至本报

154、告披露日，公司已签订的投资类重大合同执行进展如下：序序号号 合同类合同类型型 投资标的投资标的 签约方签约方 签订日期签订日期 投资规模投资规模 项目进度项目进度 1 投资协议 年产 2GW 高效太阳能组件项目和 200MW 分布式光伏电站项目 公司、衢州绿色产业集聚区管理委员会 2014-12-23 2GW 组件、200MW 分布式电站 组件项目已投产，200MW 分布式电站业务终止。2 投资协议 蒲城县 120MW 光伏发电项目 公司、陕西省渭南市蒲城县人民政府 2015-1-29 120MW 电站 已建成并网 40MW，其余因项目条件未成熟，终止实施 3 投资协议 5GW 单晶硅棒、5G

155、W切片和 500MW 组件项目 公司、银川经济技术开发区管理委员会 2015-9-8 5GW 单晶硅棒、5GW 切片和500MW 组件 硅棒项目已全部投产，切片项目已部分投产；组件项目已完工投产 4 投资协议 华东运营总部和研发中心、泰州年产 2GW高效单晶组件项目 乐叶光伏、江苏省泰州市海陵区政府 2015-9-16 华东运营总部和研发中心、2GW 组件 研发中心已完工；组件项目已全部投产 5 投资协议 印度 500MW 太阳能电池和组件项目 公司、印度安德拉邦政府 2015-9-23 500MW 电池和组件 设计产能扩大至1GW 电池及 1GW 组件，项目重新筹建中 6 投资协议 年产 5

156、00MW 高效单晶光伏组件 乐叶光伏、西安市经济技术开发区管委会 2015-12-16 500MW 组件 已部分投产 7 投资协议 丽江年产 5GW 单晶硅棒项目 公司、丽江市人民政府 2016-7-26 5GW 单晶硅棒 设备调试中，准备投产 2017 年年度报告 63/287 8 投资协议 保山年产 5GW 单晶硅棒项目 公司、保山市人民政府 2016-9-30 5GW 单晶硅棒 已部分投产 9 投资协议 楚雄年产 10GW 单晶硅片项目 公司、楚雄州人民政府 2016-12-2 10GW 单晶硅片 已开始试生产 十六、十六、其其他重大事项的说明他重大事项的说明 适用 不适用 十七、十七、

157、积极履行社会责任的工作情况积极履行社会责任的工作情况 (一一)上市公司扶贫工作情况上市公司扶贫工作情况 适用 不适用 1.1.精准扶贫规划精准扶贫规划 作为国内光伏领先企业，公司认真履行社会责任，依托公司高效光伏产品和技术优势，结合公司光伏扶贫项目运营经验，积极投身光伏精准扶贫工作，用高效领先的产品打造扶贫放心工程，促进贫困地区百姓增收脱贫，实现经济和环境效益。2.2.年度精准扶贫概要年度精准扶贫概要 公司积极开展光伏扶贫项目建设，坚持造血扶贫模式，用高效、高质的光伏产品为贫困地区和百姓创造长期稳定的发电收益。报告期内，白沙隆基 20MW 光伏扶贫项目、隆基黄龙 30MW 光伏扶贫项目、敏皓延

158、川 15MW 光伏扶贫项目完成并网，直接惠及2,400 户建档立卡贫困户，实现精准扶贫以及贫困地区新能源利用、节能减排。3.3.精准扶贫成效精准扶贫成效 单位：亿元 币种：人民币 指 标 数量及开展情况 1.产业发展脱贫 其中：1.1 产业扶贫项目类型 农林产业扶贫 旅游扶贫 电商扶贫 资产收益扶贫 科技扶贫 其他 2017 年年度报告 64/287 1.2 产业扶贫项目个数（个）3 1.3 产业扶贫项目投入金额 约 4.8 亿元 1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）2,400 户 注：以上产业扶贫项目投入金额为扶贫项目的备案投资金额。4.4.后续精准扶贫计划后续精准扶贫计划 公司将积极开

159、发扶贫项目资源，结合地方特点和资源优势，推出系统化光伏扶贫解决方案，以精准、高效、高质量的光伏扶贫项目帮助贫困人口脱贫致富，推动光伏产业发展。(二二)社会责任工作情况社会责任工作情况 适用 不适用 请详见公司同日披露的2017 年度社会责任报告。(三三)环境信息情况环境信息情况 1.1.属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明环保情况说明 适用 不适用 作为规模性企业，因工艺特性用水、排水量大，隆基股份母公司被环保部门列为国家重点废水监控企业。为确保污染物达标排放，公司严格遵守国家环保法律法规，建立了完备的环境

160、风险防控措施和各类风险源应急预案，制定的突发环境污染事故应急预案已在环保部门备案；实施了环境自行监测方案，严格开展排污监测；项目建设严格执行建设项目环境影响评价制度，确保项目环评合法合规有序进行。公司始终将 ISO14001 环境管理体系作为一项基础工作纳入体系管理，通过不断提升工艺水平，加强环保投入和设施维护，确保运营中始终保持最高环保标准。公司已取得各项排污许可，环保设施的建设和运行符合环保管理要求。西安切片工厂南厂区现有生化法污水处理系统一套，日处理能力约 800 吨，西安切片工厂北厂区新建污水处理设施设计处理量经提标改造后为 3,800 吨/天，目前处理量 2,500 吨/天，均运行正

161、常。具体废水排放环境信息如下：主要污染物主要污染物 排放排放方式方式 排放排放口数口数量量 排放标准排放标准 排放浓度排放浓度 核定排放量核定排放量 总排放量总排放量 一般污染物：连续2 黄河流域（陕西段）COD：91mg/l；年排放量：CODCOD：96.18 吨；2017 年年度报告 65/287 COD、氨氮、Ph；特征污染物：SS、石油类 稳定排放 污水综合排放标准（DB61/224-2011）二级标准 氨氮：0.51mg/l；Ph：7.8；SS：21.5mg/l；石油类：0.29mg/l 163.58 吨/年；氨氮1.7 吨/年；SS 196.1 吨/年；石油类4.5 吨/年 氨氮：

162、0.5 吨；SS：31.67 吨；石油类：0.35 吨 除上述被环境保护部门列为国家重点废水监控企业的环境信息外，公司列入环境保护部门公布的地方重点排污单位2017年度环境信息如下：（1）银川隆基硅材料有限公司-银川市危废重点监控单位 污染物类别：危险废弃物 主要污染物：废油渣、废树脂 排放方式：委托有资质单位集中处置 排放标准：危险废物贮存污染控制标准（GB18957-2001）核定排放总量：废油渣：480 吨/年 废树脂：5.5 吨/年 实际排放总量：2017 年度实际排放废油渣 480 吨、废树脂 5.5 吨 环保设施及运行情况：按要求建立有 1 个危险废物库房，运行正常。（2）宁夏隆基

163、硅材料有限公司-宁夏回族自治区及地方环保局危废重点监管单位 污染物类别：危险废弃物 主要污染物：废油泥 排放方式：委托有资质单位集中处置 排放标准：危险废物贮存污染控制标准（GB18957-2001）核定排放总量：废油泥 85 吨/年 实际排放总量：2017 年度实际排放废油泥 69.9 吨，符合排放要求。环保设施及运行情况：按要求建立有 1 个危险废物库房，运行正常，环保设施的建设和运行能够满足环保管理的要求，保证污染物达标排放。2.2.重点排污单位之外的公司重点排污单位之外的公司 适用 不适用 2017 年年度报告 66/287 公司其他下属企业自觉履行环保社会责任，积极建立健全环境管理制

164、度，加强源头管控和过程监测，大力推行节能减排，提高环境保护设施的运行质量，保证了各项污染物严格按照法律法规的要求达标排放和合理处置。3.3.其他说明其他说明 适用 不适用 (四四)其他说明其他说明 适用 不适用 十八、十八、可转换公司债券情况可转换公司债券情况 (一一)转债发行情况转债发行情况 适用 不适用 公司分别于 2017 年 1 月 20 日、2017 年 2 月 9 日召开第三届董事会 2017 年第三次会议、2017 年第二次临时股东大会，审议通过了关于公司公开发行可转换公司债券等相关议案。经中国证券监督管理委员会关于核准隆基绿能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复（证监许

165、可20171594 号）核准，公司于 2017 年 11月 2 日公开发行了 2,800 万张可转债（债券简称：隆基转债，债券代码：113015），发行价格为每张 100 元，募集资金总额为人民币 280,000 万元，实际募集资金净额为人民币 276,126 万元。募集资金已于 2017 年 11 月 8 日到账，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了瑞华验字【2017】01290004 号验资报告。本次发行的可转债已于 2017 年 11 月 20 日在上海证券交易所上市，存续起止日期为自 2017 年 11 月 2 日至 2023 年 11 月 1 日，转股的起止日期为自 20

166、18 年 5 月 8日至 2023 年 11 月 1 日。（详见公司 2017 年 1 月 24 日、2 月 10 日、10 月 31 日、11月 16 日披露的相关公告）(二二)报告期转债持有人及担保人情况报告期转债持有人及担保人情况 适用 不适用 期末转债持有人数 18,666 2017 年年度报告 67/287 本公司转债的担保人 无 前十名转债持有人情况如下：可转换公司债券持有人名称 期末持债数量（元）持有比例(%)李春安 253,736,000 9.06 李振国 202,643,000 7.24 兴业银行股份有限公司兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金 185,084,000 6.

167、61 全国社保基金一一七组合 180,735,000 6.45 李喜燕 149,573,000 5.34 中国工商银行股份有限公司汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金 90,000,000 3.21 平安资产工商银行工银瑞信投资管理有限公司 66,471,000 2.37 中国建设银行股份有限公司泰达宏利效率优选混合型证券投资基金 49,511,000 1.77 中国工商银行汇添富成长焦点混合型证券投资基金 36,600,000 1.31 嘉实基金工商银行银河资本资产管理有限公司 36,226,000 1.29 注：上表中转债持有人数为已合并普通账户和融资融券信用账户口径的人数，未合并普通

168、账户和融资融券信用账户口径的人数为 17,923。(三三)报告期转债变动情况报告期转债变动情况 适用 不适用 报告期转债累计转股情况 适用 不适用 (四四)转股价格历次调整情况转股价格历次调整情况 适用 不适用 (五五)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 适用 不适用 2017 年年度报告 68/287 截至本报告期末，公司资产负债率为 56.68%，债务结构合理。联合信用评级有限公司为本次发行的可转债进行了信用评级，公司的主体信用等级为 AA+，本次可转换公司债券的信用等级为 AA+，评级展望为稳定。公司经营情况稳定，

169、资产规模及盈利能力不断提升，偿债能力可靠，可为公司未来年度支付可转换公司债券利息、偿付债券提供稳定、充足的资金。(六六)转债其他情况说明转债其他情况说明 适用 不适用 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况 一、一、普通股普通股股股本变动情况本变动情况(一一)普通股股份变动情况表普通股股份变动情况表 1 1、普通股股份变动情况表普通股股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)2017 年年度报告 69/287 一、有限售条件股份 247,418,874 12.39 0 0

170、0-219,672,384-219,672,384 27,746,490 1.39 1、国家持股 0 0.00 0 0 0 0 0 0 0.00 2、国有法人持股 138,943,663 6.96 0 0 0-138,943,663-138,943,663 0 0.00 3、其他内资持股 108,475,211 5.43 0 0 0-80,728,721 -80,728,721 27,746,490 1.39 其中：境内非国有法人持股 70,915,491 3.55 0 0 0-70,915,491-70,915,491 0 0.00 境内自然人持股 37,559,720 1.88 0 0 0

171、-9,813,230-9,813,230 27,746,490 1.39 4、外资持股 0 0.00 0 0 0 0 0 0 0.00 其中：境外法人持股 0 0.00 0 0 0 0 0 0 0.00 境外自然人持股 0 0.00 0 0 0 0 0 0 0.00 二、无限售条件流通股份 1,749,217,155 87.61 0 0 0 217,026,004 217,026,004 1,966,243,159 98.61 1、人民币普通股 1,749,217,155 87.61 0 0 0 217,026,004 217,026,004 1,966,243,159 98.61 2、境内上

172、市的外资股 0 0.00 0 0 0 0 0 0 0.00 3、境外上市的外资股 0 0.00 0 0 0 0 0 0 0.00 4、其他 0 0.00 0 0 0 0 0 0 0.00 三、普通股股份总数 1,996,636,029 100 0 0 0-2,646,380-2,646,380 1,993,989,649 100 2 2、普通股普通股股份变动情况说明股份变动情况说明 适用 不适用 （1）2017 年 1 月 10 日，公司完成首期限制性股票激励计划预留股份第一期解锁上市，本次限制性股票解锁上市流通数量 564,000 股（详见公司 2017 年 1 月 5 日披露的相关公告）。

173、（2）2017 年 1 月 18 日，公司完成首期限制性股票激励计划部分首次授予股份的回购注销，共回购注销离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票 745,200 股，公司总股本由 1,996,636,029 股减少为 1,995,890,829 股（详见公司 2017 年 1 月 18 日披露的相关公告）。（3）2017 年 2 月 3 日，公司完成首期限制性股票激励计划首次授予股份第二期解锁上市，本次限制性股票解锁上市流通数量 6,602,850 股（详见公司 2017 年 1 月24 日披露的相关公告）。2017 年年度报告 70/287 （4）2017 年 9 月 8 日,公司 201

174、5 年度非公开发行限售股锁定期满上市流通，本次限售股上市流通的数量为 209,859,154 股（详见公司 2017 年 9 月 2 日披露的相关公告）。（5）2017 年 12 月 25 日，公司完成了首期及第二期限制性股票激励计划部分限制性股票的回购注销，共回购注销离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票1,901,180 股，公司总股本由 1,995,890,829 股减少为 1,993,989,649 股（详见公司2017 年 12 月 23 日披露的相关公告）。3 3、普通股股份变动对最近一年和最近一期普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响每股收益、每

175、股净资产等财务指标的影响（如有）（如有）适用 不适用 报告期内，公司股本变动的原因为限制性股票回购注销，由于股本变动数量较小，因此对每股收益、每股净资产等财务指标影响较小。4 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适用 不适用 (二二)限售股份变动情况限售股份变动情况 适用 不适用 单位:股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 首期限制性股票激励计划首次授予激励对象 22,162,320 6,602,850 0 14,128,290 首期股权激励计划首次授予股份锁定 自 201

176、7 年 12月16日后分二期解锁 首期限制性股票激励计划预留授予激励对象 2,820,000 564,000 0 1,840,000 首期股权激励计划预留授予股份锁定 自 2017 年 11月10日后分二期解锁 第二期限制性股票激励计划首次授予12,577,400 0 0 11,778,200 第二期股权激励首次授自 2017 年 11月 7 日后分四2017 年年度报告 71/287 激励对象 予锁定 期解锁 长城基金管理有限公司 38,732,394 38,732,394 0 0 2015 年度非公开发行锁定 2017-9-8 青岛城投金融控股集团有限公司 36,760,566 36,76

177、0,566 0 0 2015 年度非公开发行锁定 2017-9-8 易方达基金管理有限公司 28,661,971 28,661,971 0 0 2015 年度非公开发行锁定 2017-9-8 安信基金管理有限责任公司 21,197,183 21,197,183 0 0 2015 年度非公开发行锁定 2017-9-8 华融证券股份有限公司 21,126,760 21,126,760 0 0 2015 年度非公开发行锁定 2017-9-8 中车金证投资有限公司 21,126,760 21,126,760 0 0 2015 年度非公开发行锁定 2017-9-8 易方达资产管理有限公司 21,126,

178、760 21,126,760 0 0 2015 年度非公开发行锁定 2017-9-8 前海开源基金管理有限公司 21,126,760 21,126,760 0 0 2015 年度非公开发行锁定 2017-9-8 合计 247,418,874 217,026,004 0 27,746,490/注:1、报告期内，公司股权激励限售股回购情况如下：2017 年 1 月 18 日，公司完成首期限制性股票激励计划部分首次授予股份的回购注销，共回购注销离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票 745,200 股（详见公司 2017 年 1 月 18 日披露的相关公告）。2017 年 12 月 25 日，公司

179、完成了部分限制性股票的回购注销，共回购注销已离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票 1,901,180 股，其中：回购注销首期限制性股票激励计划部分首次授予的限制性股票数量 685,980 股；首期限制性股票激励计划预留授予的部分限制性股票数量416,000 股；第二期限制性股票激励计划授予的部分限制性股票数量 799,200 股（详见公司 2017年 12 月 23 日披露的相关公告）。2、报告期末至本报告披露日,公司限售股数变化情况如下:2017 年年度报告 72/287 公司于2018年1月8日完成了公司首期及第二期限制性股票激励计划的部分限制性股票解锁上市，共解锁限制性股票 9,28

180、6,340 股，公司限售股份由 27,746,490 股减少为 18,460,150 股。二、二、证券发行与上市情况证券发行与上市情况 (一一)截至截至报告期内报告期内证券发行情况证券发行情况 适用 不适用 单位：股 币种：人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（或利率）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 可转换公司债券 2017年11月 2 日 100 元/张 2,800万张 2017 年 11月 20 日 2,800 万张 2023 年 11月 1 日 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）

181、：适用 不适用 报告期内公司可转债发行情况请详见本报告“第五节重要事项”部分的“十八、可转换公司债券情况”。(二二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 适用 不适用 报告期内，公司因实施首期及第二期限制性股票激励计划的限制性股票解锁及部分回购，导致公司股份数量及股东结构变动，具体情况详见本节“普通股股本变动情况”。(三三)现存的内部职工股情况现存的内部职工股情况 适用 不适用 三、三、股东股东和实际控制人和实际控制人情况情况 (一一)股东总数股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户)68,268 年度报告

182、披露日前上一月末的普通股股东总数(户)68,353 2017 年年度报告 73/287 注：以上股东总数为已合并普通账户和融资融券信用账户口径数据，未合并普通账户和融资融券信用账户的报告期末普通股股东户数为 63,333 户，本报告披露日前上一月末的普通股股东户数为63,875 户。(二二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称（全称）报告期内增减 期末持股数量 比例(%)持有有限售条件股份数量 质押或冻结情况 股东 性质 股份 状态 数量 李振国 0 29

183、8,390,255 14.96 0 质押 209,200,000 境内自然人 李春安 0 218,699,560 10.97 0 质押 80,000,000 境内自然人 李喜燕 0 106,685,596 5.35 0 质押 20,580,000 境内自然人 西部信托有限公司西部信托陕煤朱雀产业投资单一资金信托 99,590,043 99,590,043 4.99 0 无 0 国有法人 中央汇金资产管理有限责任公司 0 40,949,900 2.05 0 无 0 国有法人 钟宝申 0 35,265,302 1.77 247,500 无 0 境内自然人 青岛城投金融控股集团有限公司-8,292,

184、900 28,467,666 1.43 0 未知 18,380,000 国有法人 中国建设银行股份有限公司兴全社会责任混合型证券投资基金 未知 22,309,421 1.12 0 无 0 境内非国有法人 长城基金交通银行中粮信托中粮信托新能源 1号集合资金信托计划-19,360,000 19,372,394 0.97 0 无 0 国有法人 全国社保基金六零一组合 12,383,973 18,683,894 0.94 0 无 0 境内非国有法人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 李振国 298,390,255 人民币普通股 298,3

185、90,255 2017 年年度报告 74/287 李春安 218,699,560 人民币普通股 218,699,560 李喜燕 106,685,596 人民币普通股 106,685,596 西部信托有限公司西部信托陕煤朱雀产业投资单一资金信托 99,590,043 人民币普通股 99,590,043 中央汇金资产管理有限责任公司 40,949,900 人民币普通股 40,949,900 钟宝申 35,017,802 人民币普通股 35,017,802 青岛城投金融控股集团有限公司 28,467,666 人民币普通股 28,467,666 中国建设银行股份有限公司兴全社会责任混合型证券投资基金

186、22,309,421 人民币普通股 22,309,421 长城基金交通银行中粮信托中粮信托新能源 1 号集合资金信托计划 19,372,394 人民币普通股 19,372,394 全国社保基金六零一组合 18,683,894 人民币普通股 18,683,894 上述股东关联关系或一致行动的说明 李振国先生、李喜燕女士、李春安先生为一致行动人，公司未知上述其他股东之间存在关联关系或一致行动的情况。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 适用 不适用 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 1 钟

187、宝申 247,500 自 2017 年 12 月 16 日及 2018 年 12 月 16 日后进行第三、四期解锁 可分期解锁 112,500 股、135,000 股 根据公司首期 限制性股票激励计划要求锁定 2 刘学文 247,500 自 2017 年 12 月 16 日及 2018 年 12 月 16 日后进行第三、四期解锁 可分期解锁 112,500 股、135,000 股 根据公司首期 限制性股票激励计划要求锁定 3 胥大鹏 247,500 自 2017 年 12 月 16 日及 2018 年 12 月 16 日后进行第三、四期解锁 可分期解锁 112,500 股、135,000 股

188、根据公司首期 限制性股票激励计划要求锁定 4 邹宗海 247,500 自 2017 年 12 月 16 日及 2018 年 12 月 16 日后进行第三、四期解锁 可分期解锁 112,500 股、135,000 股 根据公司首期 限制性股票激励计划要求锁定 5 王晓哲 247,500 自 2017 年 12 月 16 日及 2018 年 12 月 16 日后进行第三、四期解锁 可分期解锁 112,500 股、135,000 股 根据公司首期 限制性股票激励计划要求锁定 6 李文学 247,500 自 2017 年 12 月 16 日及 2018 年 12 月 16 日后进行第三、四期解锁 可分

189、期解锁 112,500 股、135,000 股 根据公司首期 限制性股票激励计划要求锁定 2017 年年度报告 75/287 7 黄立新 247,500 自 2017 年 12 月 16 日及 2018 年 12 月 16 日后进行第三、四期解锁 可分期解锁 112,500 股、135,000 股 根据公司首期 限制性股票激励计划要求锁定 8 陈红 165,000 自 2017 年 12 月 16 日及 2018 年 12 月 16 日后进行第三、四期解锁 可分期解锁 75,000 股、90,000 股 根据公司首期 限制性股票激励计划要求锁定 9 张长江 165,000 自 2017 年 1

190、2 月 16 日及 2018 年 12 月 16 日后进行第三、四期解锁 可分期解锁 75,000 股、90,000 股 根据公司首期 限制性股票激励计划要求锁定 10 陈建英 165,000 自 2017 年 12 月 16 日及 2018 年 12 月 16 日后进行第三、四期解锁 可分期解锁 75,000 股、90,000 股 根据公司首期 限制性股票激励计划要求锁定 11 李定武 165,000 自 2017 年 12 月 16 日及 2018 年 12 月 16 日后进行第三、四期解锁 可分期解锁 75,000 股、90,000 股 根据公司首期 限制性股票激励计划要求锁定 12 李

191、杰 165,000 自 2017 年 12 月 16 日及 2018 年 12 月 16 日后进行第三、四期解锁 可分期解锁 75,000 股、90,000 股 根据公司首期 限制性股票激励计划要求锁定 13 刘海焱 165,000 自 2017 年 12 月 16 日及 2018 年 12 月 16 日后进行第三、四期解锁 可分期解锁 75,000 股、90,000 股 根据公司首期 限制性股票激励计划要求锁定 14 刘华 165,000 自 2017 年 12 月 16 日及 2018 年 12 月 16 日后进行第三、四期解锁 可分期解锁 75,000 股、90,000 股 根据公司首期

192、 限制性股票激励计划要求锁定 15 刘培东 165,000 自 2017 年 12 月 16 日及 2018 年 12 月 16 日后进行第三、四期解锁 可分期解锁 75,000 股、90,000 股 根据公司首期 限制性股票激励计划要求锁定 16 罗向玉 165,000 自 2017 年 12 月 16 日及 2018 年 12 月 16 日后进行第三、四期解锁 可分期解锁 75,000 股、90,000 股 根据公司首期 限制性股票激励计划要求锁定 17 孟海涛 165,000 自 2017 年 12 月 16 日及 2018 年 12 月 16 日后进行第三、四期解锁 可分期解锁 75,

193、000 股、90,000 股 根据公司首期 限制性股票激励计划要求锁定 18 潘海光 165,000 自 2017 年 12 月 16 日及 2018 年 12 月 16 日后进行第三、四期解锁 可分期解锁 75,000 股、90,000 股 根据公司首期 限制性股票激励计划要求锁定 19 司云峰 165,000 自 2017 年 12 月 16 日及 2018 年 12 月 16 日后进行第三、四期解锁 可分期解锁 75,000 股、90,000 股 根据公司首期 限制性股票激励计划要求锁定 20 唐旭辉 165,000 自 2017 年 12 月 16 日及 2018 年 12 月 16

194、日后进行第三、四期解锁 可分期解锁 75,000 股、90,000 股 根据公司首期 限制性股票激励计划要求锁定 2017 年年度报告 76/287 21 田岩石 165,000 自 2017 年 12 月 16 日及 2018 年 12 月 16 日后进行第三、四期解锁 可分期解锁 75,000 股、90,000 股 根据公司首期 限制性股票激励计划要求锁定 22 谢天 165,000 自 2017 年 12 月 16 日及 2018 年 12 月 16 日后进行第三、四期解锁 可分期解锁 75,000 股、90,000 股 根据公司首期 限制性股票激励计划要求锁定 23 崔永祥 165,0

195、00 注 注 注 24 邓良平 165,000 自 2018 年 12 月 16 日后解锁(注)90,000 股 根据公司首期 限制性股票激励计划要求锁定 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东为公司首期限制性股票激励计划首次授予的激励对象，公司未知上述股东之间存在关联关系或一致行动的情况。注：以上“可上市交易时间”及“新增可上市交易股份数量”均指达到公司首期限制性股票激励计划首次授予股份解锁条件的前提下。实际上市交易情况以公司届时披露的相关解锁上市公告为准。公司首期限制性股票激励计划首次授予股份自授予日后分 4 期解锁，截至本报告期末已完成 2期解锁。2018 年 1 月 8 日，公司完

196、成首期限制性股票激励计划首次授予股份第三期解锁上市（详见公司 2018 年 1 月 3 日披露的相关公告），以上激励对象中，除崔永祥因离职其持有的 165,000股限制性股票将由公司回购注销，邓良平因不符合第三期解锁条件，其持有的部分限制性股票75,000 股将由公司回购注销外，其余激励对象持有的限制性股票已完成第三期解锁。(三三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前战略投资者或一般法人因配售新股成为前 1010 名股东名股东 适用 不适用 四、四、控股股东及实际控制人情况控股股东及实际控制人情况 (一一)控股股东情况控股股东情况 1 1 法人法人 适用 不适用 2 2 自然人自然人 适用 不

197、适用 2017 年年度报告 77/287 姓名 李振国、李喜燕 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 主要职业及职务 李振国先生现任公司董事兼总经理，李喜燕现无任职 3 3 公司不存在控股股东情况的特别说明公司不存在控股股东情况的特别说明 适用 不适用 4 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期报告期内控股股东变更情况索引及日期 适用 不适用 5 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 适用 不适用 (二二)实际控制人情况实际控制人情况 1 1 法人法人 适用 不适用 2017 年年度报告 78/287 2 2 自然人自然人 适用 不适

198、用 姓名 李振国、李喜燕 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 主要职业及职务 李振国先生现任公司董事兼总经理，李喜燕现无任职 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无 3 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明公司不存在实际控制人情况的特别说明 适用 不适用 4 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期报告期内实际控制人变更情况索引及日期 适用 不适用 5 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 适用 不适用 6 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用 201

199、7 年年度报告 79/287 (三三)控股股东及实际控制人其他情况介绍控股股东及实际控制人其他情况介绍 适用 不适用 五、五、其他持股在百分之十以上的法人股东其他持股在百分之十以上的法人股东 适用 不适用 六、六、股份限制减持情况说明股份限制减持情况说明 适用 不适用 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况 适用 不适用 2017 年年度报告 80/287 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、一、持股变动情况及报酬情况持股变动情况及报酬情况 (一一)现任及报告期内离任董事现任及报告期内离任董事、监事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况和

200、高级管理人员持股变动及报酬情况 适用 不适用 单位：股 姓名 职务(注)性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 年度内股份增减变动量 增减变动原因 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）是否在公司关联方获取报酬 钟宝申 董事长 男 51 2014 年 6 月 2017 年6 月 35,265,302 35,265,302 0-149.1 否 李振国 董事兼总经理 男 50 2014 年 6 月 2017 年6 月 298,390,255 298,390,255 0-173.1 否 李春安 董事 男 50 2014 年 6 月 2017 年6 月 218,699,560

201、 218,699,560 0-不在公司领薪 是 刘学文 董事兼财务中心负责人 女 51 2014 年 6 月 2017 年6 月 810,000 610,619-199,381 二级市场减持 155.2 否 胥大鹏 董事兼硅片事业部负责人 男 44 2014 年 6 月 2017 年6 月 1,057,500 1,057,500 0-128.5 否 邹宗海 董事兼供应链管理中心负责人 男 42 2014 年 6 月 2017 年6 月 450,000 450,000 0-85.8 否 孙卓 独立董事 男 50 2014 年 12 月 2017 年6 月 0 0 0-10 否 李寿双 独立董事

202、男 39 2014 年 6 月 2017 年6 月 0 0 0-10 否 田高良 独立董事 男 53 2014 年 6 月 2017 年6 月 0 0 0-10 否 戚承军 监事会主席 男 48 2014 年 6 月 2017 年6 月 0 0 0-63.2 否 李香菊 监事 女 55 2014 年 6 月 2017 年6 月 0 0 0-8.5 否 2017 年年度报告 81/287 贺婧 职工监事 女 37 2014 年 7 月 2017 年6 月 0 0 0-17.2 否 王晓哲 副总经理兼支持服务中心负责人 男 46 2014 年 11 月 2017 年6 月 1,760,000 1,

203、760,000 0-65.3 否 刘晓东 董事会秘书 男 45 2014 年 11 月 2017 年6 月 150,000 150,000 0-66.3 否 合计/556,582,617 556,383,236-199,381/942.2/姓名 主要工作经历 钟宝申 近五年来曾任公司董事、总经理；现任公司董事长，兼任全国工商联新能源商会会长、宁光仪表董事长、沈阳汇智董事长兼总经理、数控股份董事、沈阳隆基董事及公司其他各子公司内部任职。李振国 近五来来曾任公司法定代表人、董事长，现任公司法人代表、董事、总经理，兼任公司其他各子公司内部任职。李春安 近五年来一直担任数控股份董事长、沈阳汇智副董事长

204、、沈阳隆基董事、宁光仪表董事、本公司董事。刘学文 近五年来一直担任公司董事、财务中心负责人。胥大鹏 近五年来曾任无锡隆基常务副总经理，现任公司和丽江隆基董事、扬州隆基执行董事兼总经理、硅片事业部负责人。邹宗海 近五年来一直担任公司董事及供应链管理中心负责人。孙卓 近五年来一直担任华东师范大学教授、上海纳晶董事长兼总经理、苏州晶能董事长、伊冷科技执行董事，现任本公司独立董事。李寿双 曾任昆明百货大楼（集团）股份有限公司独立董事、石家庄科林电气股份有限公司独立董事、江苏清涵环保科技有限公司董事。近五年来一直担任北京大成律师事务所高级合伙人、金石易服董事、天津恒盛副总经理、前海誉辉监事、西藏宝翔监事

205、、西藏锦华监事、全联产业监事，现任公司独立董事。田高良 曾任中航飞机股份有限公司、陕西省天然气股份有限公司独立董事，现任西安交通大学管理学院会计与财务系主任、教授、博士生导师、西安饮食独立董事、中航电测独立董事、金钼股份独立董事、供销大集独立董事和本公司独立董事。戚承军 近五年来曾任公司人力资源总监，现任监事会主席。李香菊 近五年来一直担任西安交通大学经济与金融学院教授、博士生导师，现任公司监事。贺婧 近五年来曾任公司计划物控处计划主管、组件事业部计划主管、供应链管理中心采购主管，现任隆基新能源计划管理部物控副经理、职工监事。王晓哲 近五年来曾任公司运营总监、硅片事业部副总经理及总经理，现任公

206、司副总经理、支持服务中心总经理，兼任浙江中晶董事。2017 年年度报告 82/287 刘晓东 近五年来曾任湘财证券股份有限公司西安营业部总经理，现任公司董事会秘书、西驰电气董事。其它情况说明 适用 不适用 1、公司第三届董事会、监事会已于 2017 年 6 月 11 日任期届满。鉴于公司新一届董事会、监事会候选人的提名工作尚未完成，为保证公司董事会、监事会工作的延续性，公司董事会和监事会的换届选举工作将延期进行，公司第三届董事会专门委员会和高级管理人员的任期亦相应顺延，公司将尽快完成换届工作。2、以上董事、监事、高级管理人员报告期内从公司获得的 2018 年发放的 2017 年度绩效与奖金，主

207、要涵盖基本工资、奖金、津贴、补贴、职工福利费和各项保险费、公积金、年金以及其他形式从公司获得的报酬。(二二)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用 单位:股 姓名 职务 年初持有限制性股票数量 报告期新授予限制性股票数量 限制性股票的授予价格（元）已解锁股份 未解锁股份 期末持有限制性股票数量 报告期末市价（元）钟宝申 董事长 360,000 0 9.9 202,500 247,500 247,500 36.44 刘学文 董事兼财务中心负责人 360,000 0 9.9 202,500 247,500 247,500 36.4

208、4 胥大鹏 董事兼硅片事业部负责人 360,000 0 9.9 202,500 247,500 247,500 36.44 邹宗海 董事兼供应链管理中心负责人 360,000 0 9.9 202,500 247,500 247,500 36.44 王晓哲 副总经理兼支持服务中心负责人 360,000 0 9.9 202,500 247,500 247,500 36.44 刘晓东 董事会秘书 150,000 0 6.26 30,000 120,000 120,000 36.44 合计/1,950,000 0/1,042,500 1,357,500 1,357,500/2017 年年度报告 83/

209、287 注：以上“限制性股票的授予价格”为未经调整的初始授予价格；“已解锁股份”为截至报告期末被授予对象累计已解锁股份；公司于 2018 年 1 月 8 日完成首期及第二期限制性股票激励计划部分限制性股票解锁上市，其中钟宝申、刘学文、胥大鹏、邹宗海、王晓哲分别解锁112,500 股，目前各持有限制性股票数量均为 135,000 股；刘晓东解锁 45,000 股，目前持有限制性股票数量为 75,000 股。二、二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一一)在股东单位任职情况在股东单位任职情况 适用 不适用 (二二)在其他单位

210、任职情况在其他单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 钟宝申 数控股份 董事 钟宝申 沈阳汇智 董事长兼总经理 钟宝申 沈阳隆基 董事 钟宝申 宁光仪表 董事长 钟宝申 魔力石 董事长兼总经理 钟宝申 骏澳有限 董事 李春安 数控股份 董事长 李春安 沈阳隆基 董事 李春安 沈阳汇智 副董事长 李春安 宁光仪表 董事 2017 年年度报告 84/287 孙卓 华东师范大学 教授 孙卓 上海纳晶 董事长、总经理 孙卓 苏州晶能 董事长 孙卓 伊冷科技 执行董事 田高良 西安交通大学管理学院 会计与财务系主任、教授、博士生导师 田高良 西安饮食 独立董事 田高

211、良 中航电测 独立董事 田高良 金钼股份 独立董事 田高良 供销大集 独立董事 李寿双 北京大成律师事务所 高级合伙人 李寿双 金石易服 董事 李寿双 天津恒盛 副总经理 李寿双 西藏宝翔 监事 李寿双 西藏锦华 监事 李寿双 全联产业 监事 李寿双 前海誉辉 监事 李香菊 西安交通大学经济与金融学院 教授、博士生导师 王晓哲 浙江中晶 董事 刘晓东 西驰电气 董事 在其他单位任职情况的说明 除以上人员，公司其他董事、监事、高级管理人员未在公司及子公司外的其他关联企业中任职。三、三、董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬情况 适用 不适用 董事、监事、高级管理人员报根据公

212、司章程，公司董事、监事报酬由股东大会确定；高级管理人员报2017 年年度报告 85/287 酬的决策程序 酬由董事会确定。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 1、公司董事、监事、高级管理人员报酬依据公司所处行业及地区的薪酬水平，结合公司实际经营情况制定；2、高级管理人员薪酬由董事会薪酬与考核委员会依据公司实际经营情况，经绩效考核后，由董事会审议并确定；独立董事及外部监事根据公司股东大会审议通过的津贴标准从公司领取津贴，其在履行职务过程中产生的必要合理费用由公司承担；其他的董事和监事均不以其担任的董事或监事职务在公司领取薪酬。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 942.2 万元 报告期

213、末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 942.2 万元 四、四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况公司董事、监事、高级管理人员变动情况 适用 不适用 五、五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明近三年受证券监管机构处罚的情况说明 适用 不适用 2017 年年度报告 86/287 六、六、母公司和主要子公司的员工情况母公司和主要子公司的员工情况(一一)员工情况员工情况 母公司在职员工的数量 1,939 主要子公司在职员工的数量 15,763 在职员工的数量合计 17,702 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 13,174

214、 销售人员 414 技术人员 1,673 财务人员 201 行政人员 2,240 合计 17,702 教育程度 教育程度类别 数量（人）博士 17 硕士 366 本科及大专 7,407 大专以下 9,912 合计 17,702 (二二)薪酬政策薪酬政策 适用 不适用 报告期内，公司薪酬政策更加关注关键岗位的薪酬竞争力，2017 年公司调整了管理人员、核心技术人员和业务人员的薪酬结构，参考市场薪酬调研数据，合理提升了中高层管理人员和专业人员的薪酬标准，有力地保障了关键岗位任职人员的稳定和高层次人才的引进。(三三)培训计划培训计划 适用 不适用 公司始终贯彻“可靠、增值、愉悦”的上海品茶，将培训视

215、为员工发展和雇主品牌建设的重要途径。2017 年，为支撑企业快速发展和人才引进，公司进一步强化了培训体系建设，关注和重视新员工特别是优秀应届毕业生的培养，通过培训不断促进企2017 年年度报告 87/287 业文化和团队的融合；持续关注高级人才的培养，实施多维度的培训项目，提升管理团队领导力；开展各层级专业技能培训，有效提升了岗位操作水平；同时公司重视培训资源的建设，不断积累讲师资源、课程资源等，做好知识梳理和储备，保障了公司精品课程输出。2018 年，公司将不断结合全球化、多元化发展战略，继续推进国际化人才的布局与培养；通过优化升级培训管理制度和培训体系，构建内部知识和智慧共享平台等措施，支

216、撑各业务的快速发展；重点关注核心人员的人才培养，实现管理队伍技能的持续提升。(四四)劳务外包情况劳务外包情况 适用 不适用 劳务外包的工时总数 不适用 劳务外包支付的报酬总额 5,392.54 万元 注：公司劳务外包支付以计件或服务满意度等为依据，不涉及工时统计。七、七、其他其他 适用 不适用 2017 年年度报告 88/287 第九节第九节 公司治理公司治理 一、一、公司治理相关情况说明公司治理相关情况说明 适用 不适用 报告期内，公司严格按照公司法、上市公司治理准则等相关法规及公司章程的规定，持续完善公司法人治理结构，结合公司实际情况，修订完善了董事会各专门委员会实施细则、股东及董监高持有

217、和买卖本公司股票管理制度等一系列内部管理制度，进一步提升了公司治理水平和风险防范能力，保障公司规范运作。公司治理相关情况如下：1、关于控股股东与上市公司 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立。公司控股股东一直以来严格按照法律法规和公司章程的相关规定善意行使股东权利，支持上市公司健康发展，未利用控股股东地位直接或间接干预上市公司的决策和经营活动，亦不存在占用上市公司资金或要求为其担保或替他人担保的情形。2、股东及股东大会运行情况 公司已严格按照公司法、公司章程及股东大会议事规则等相关要求规范股东大会的召集、召开、表决程序，确保所有股东尤其是中小股东对重大事项的平等知情权和决

218、策权。公司重视股东在公司发展中的地位和作用，通过路演、投资者策略会、现场调研及电话沟通等多种渠道加强与股东和行业分析师的交流互动，促进投资者对公司的深入了解，积极听取各方对公司发展的合理意见和建议，提升公司资本市场形象。3、董事及董事会运行情况 公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会四个专门委员会，董事会及专业委员会结构符合公司治理和企业发展要求。公司董事会认真履行股东大会所赋予的权利与义务，各位董事在履职过程中忠实诚信、勤勉尽职，充分发挥董事会职能，保障公司重大事项决策的科学性和合理性，积极维护公司股东的利益。报告期内，公司荣获“2017 年战略型上市公司卓越董事

219、会”、“中国主板上市公司十佳管理团队”等荣誉。4、监事及监事会运行状况 公司监事会根据公司法、公司章程赋予的职权，勤勉尽职，对公司董事会以及董事、高级管理人员履职行为进行独立有效监督和检查，对报告期内公司经营2017 年年度报告 89/287 情况、关联交易、募集资金管理与使用、股权激励的实施、内部控制等重大事项进行重点监督，维护了公司及股东的合法权益。5、内幕信息知情人管理制度的执行情况 报告期内，公司根据监管要求及公司实际管理需求修订了内幕信息知情人登记管理制度，进一步完善优化了内部重大信息流转及保密流程，严格督促相关内幕信息知情人遵守保密规定，做好重大事项披露前的内幕信息知情人的登记管理

220、和报备工作。报告期内，未发现公司内幕信息泄露的情形，公司董事、监事和高级管理人员不存在违规买卖公司股票的情形。公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 适用 不适用 二、二、股东大会情况简介股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的查询索引 决议刊登的披露日期 2017 年第一次临时股东大会 2017 年 1 月 20 日 上海证券交易所网站 2017 年 1 月 21 日 2017 年第二次临时股东大会 2017 年 2 月 9 日 上海证券交易所网站 2017 年 2 月 10 日 2016 年年度股东大会 2017 年 4 月 6 日

221、 上海证券交易所网站 2017 年 4 月 7 日 2017 年第三次临时股东大会 2017 年 4 月 17 日 上海证券交易所网站 2017 年 4 月 18 日 2017 年第四次临时股东大会 2017 年 5 月 15 日 上海证券交易所网站 2017 年 5 月 16 日 2017 年第五次临时股东大会 2017 年 9 月 11 日 上海证券交易所网站 2017 年 9 月 12 日 股东大会情况说明 适用 不适用 2017 年年度报告 90/287 三、三、董事履行职责情况董事履行职责情况(一一)董事参加董事会和股东大会的情况董事参加董事会和股东大会的情况 董事 姓名 是否独立董

222、事 参加董事会情况 参加股东大会情况 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席 次数 是否连续两次未亲自参加会议 出席股东大会的次数 钟宝申 否 22 22 16 0 0 否 6 李振国 否 22 22 16 0 0 否 6 李春安 否 22 22 21 0 0 否 6 刘学文 否 22 22 16 0 0 否 6 胥大鹏 否 22 22 16 0 0 否 6 邹宗海 否 22 22 16 0 0 否 6 孙卓 是 22 22 21 0 0 否 6 李寿双 是 22 22 22 0 0 否 6 田高良 是 22 22 22 0 0 否 6 连续两次未亲自出席董

223、事会会议的说明 适用 不适用 年内召开董事会会议次数 22 其中：现场会议次数 0 通讯方式召开会议次数 16 现场结合通讯方式召开会议次数 6 (二二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况独立董事对公司有关事项提出异议的情况 适用 不适用 (三三)其他其他 适用 不适用 四、四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况在异议事项的，应当披露具体情况 适用 不适用 2017 年年度报告 91/287 公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会四个专门

224、委员会。报告期内，各专门委员会委员按照公司治理要求以及各专门委员会实施细则的相关规定，勤勉尽责，充分发挥成员的专业性作用，对公司中长期战略规划、定期报告、业绩预告、内部控制制度、限制性股票激励计划的解锁与回购，以及董事和高级管理人员年度业绩考核等重大事项提出了意见和建议，不存在异议事项。五、五、监事会发现公司存在风险的说明监事会发现公司存在风险的说明 适用 不适用 六、六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明 适用 不适

225、用 存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 适用 不适用 七、七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 适用 不适用 公司高级管理人员的报酬由董事会决定，高级管理人员根据公司考核与绩效管理相关制度向董事会进行年度述职，公司根据其年度绩效考核结果确定报酬。此外，公司对高级管理人员实施了股权激励，通过将其个人绩效与公司发展密切挂钩，有效调动高级管理人员的工作积极性，确保公司发展战略和经营目标的实现。八、八、是否披露内部控制自我评价报告是否披露内部控制自我评价报告 适用 不适用 公司2017

226、年度内部控制自我评价报告全文请详见上海证券交易所网站（）。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 适用 不适用 2017 年年度报告 92/287 九、九、内部控制审计报告的相关情况说明内部控制审计报告的相关情况说明 适用 不适用 公司聘请的瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2017 年内部控制的有效性进行了独立审计，并出具了标准无保留意见的内部控制审计报告，报告全文请详见上海证券交易所网站（）。是否披露内部控制审计报告：是 十、十、其他其他 适用 不适用 2017 年年度报告 93/287 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况 适用 不适用 一、一、公司债券基本情况公司债券基本

227、情况 单位:元 币种:人民币 债券名称 简称 代码 发行日 到期日 债券余额 利率（%）还本付息方式 交易场所 西安隆基硅材料股份有限公司公开发行 2016 年公司债券（第一期）16 隆基01 136264 2016-3-7 2021-3-8 994,713,215.41 5.63%采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金一起支付 上海证券交易所 公司债券付息兑付情况 适用 不适用 公司公开发行 2016 年公司债券（第一期）的起息日为 2016 年 3 月 7 日，公司已分别于 2017 年 3 月 7 日、2018 年 3 月 7 日如期支付本期债券 20

228、16 年 3 月 7 日至 2017年 3 月 6 日期间及 2017 年 3 月 7 日至 2018 年 3 月 6 日期间的利息（具体内容详见公司 2017 年 3 月 1 日、2018 年 3 月 1 日披露的相关付息公告）。公司债券其他情况的说明 适用 不适用 经公司 2015 年第五次临时股东大会审议通过，证监会关于核准西安隆基硅材料股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复（证监许可2016296 号）核准，公司于 2016 月 3 月 24 日完成了公开发行 2016 年公司债券（第一期）发行上市工作，债券期限为 5 年，附第 3 年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择

229、权。截至本报告期末，尚未到上述特殊条款的可行使期间。二、二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式 债券受托管理人 名称 国信证券股份有限公司 办公地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 联系人 王延翔 联系电话 2017 年年度报告 94/287 资信评级机构 名称 联合信用评级有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街2号PICC大厦12层 其他说明：适用 不适用 三、三、公司债券公司债券募集募集资金使用情况资金使用情况 适用 不适用 公司公开发行 2016 年公司债券

230、（第一期）实际发行规模为 10 亿元，其中基础发行规模 5 亿元，超额配售规模 5 亿元，募集资金净额为 9.92 亿元，募集资金用途为补充公司流动资金，上述募集资金已按募集说明书约定用途使用完毕。四、四、公司债券公司债券评级评级情况情况 适用 不适用 报告期内，联合信用评级有限公司于 2017 年 5 月 4 日出具了关于本公司公司债券 2017 年跟踪评级报告，上调公司主体信用为 AA+，评级展望为稳定，“16 隆基 01”的债项信用等级为 AA+。（详见公司于 2017 年 5 月 8 日在上海证券交易所网站（）披露的相关报告）五、五、报告期内报告期内公司债券公司债券增信机制、偿债计划及

231、其他相关情况增信机制、偿债计划及其他相关情况 适用 不适用 报告期内，公司严格按照募集说明书中的约定执行公司债券增信机制、偿债计划和其他偿债保障措施。六、六、公司债券持有人会议召开情况公司债券持有人会议召开情况 适用 不适用 七、七、公司债券受托管理人履职情况公司债券受托管理人履职情况 适用 不适用 2017 年年度报告 95/287 国信证券股份有限公司作为公司债券受托管理人，在公司债券存续期内，严格按照相关法规及受托管理协议的约定，对公司资信状况、募集资金管理运用、利息偿付等情况进行了持续跟踪，积极行使了债券受托管理人职责，维护了债券持有人合法权益。报告期内，国信证券股份有限公司出具了公司

232、债券受托管理事务报告（2016年度），并分别就公司债券 2017 年跟踪评级结果和新增借款情况出具了公司债券受托管理事务临时报告（详见公司 2017 年 5 月 8 日和 7 月 7 日、12 月 7 日在上海证券交易所网站（）披露的相关报告）。八、八、截至报告截至报告期末期末公司近公司近 2 2 年的会计数据和年的会计数据和财务指标财务指标 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 主要指标 2017 年 2016 年 本期比上年同期增减（%）变动原因 息税折旧摊销前利润 5,017,347,332.93 2,337,727,487.13 114.62 利润增加 流动比率 1.53 1.87-1

233、8.18 应付票据增加 速动比率 1.34 1.68-20.24 存货增加 资产负债率（%）56.68 47.35 9.33 应付票据增加 EBITDA 全部债务比 3.72 3.88-4.12 利润增加 利息保障倍数 15.88 16.08-1.24 利息增加 现金利息保障倍数 8.91 12.68-29.73 所得税和利息增加 EBITDA 利息保障倍数 18.58 19.66-5.49 利息增加 贷款偿还率（%）100.00 100.00 0.00 利息偿付率（%）100.00 100.00 0.00 九、九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情

234、况 适用 不适用 十、十、公司报告期内公司报告期内的银行授信情况的银行授信情况 适用 不适用 2017 年年度报告 96/287 截至报告期末，公司获得银行各类授信总额度合计 84.14 亿元，其中已使用额度42.62 亿元，未使用额度为 41.52 亿元；公司银行贷款无本息逾期情况。十一、十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 适用 不适用 报告期内，公司严格履行公司债券募集说明书相关约定和承诺，按照募集说明书约定使用募集资金，保障债券投资者的利益。十二、十二、公司发生的重大公司发生的重大事项事项及对公司经营情况和偿

235、债能力的影响及对公司经营情况和偿债能力的影响 适用 不适用 2017 年年度报告 97/287 第十一节第十一节 财务报告财务报告 一、一、审计审计报告报告 适用 不适用 审审 计计 报报 告告 瑞华审字2018【02360006】号 隆基绿能科技隆基绿能科技股份有限公司全体股东股份有限公司全体股东：一、审计意见一、审计意见 我们审计了隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“隆基股份”）财务报表，包括 2017 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2017 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按

236、照企业会计准则的规定编制，公允反映了隆基股份 2017 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2017 年度合并及公司的经营成果和现金流量。二、形成审计意见的基础二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于隆基股份，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三三、关键审计事项、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的

237、应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事 通讯地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 Postal Address:5-11/F,West Tower of China Overseas Property Plaza,Building 7,NO.8,Yongdingmen Xibinhe Road,Dongcheng District,Beijing 邮政编码（Post Code）：100077 电话（Tel）：+86(10)88095588 传真（Fax）：+86(10)88091199 2017 年年度报告 98/287

238、项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。（一）收入确认 1、事项描述 隆基股份的销售收入主要来源于在中国国内及海外市场向客户销售单晶硅片及太阳能单晶组件产品。于 2017 年度，单晶硅片及太阳能组件产品销售收入分别为人民币 5,753,097,252.88 元和 9,174,854,519.55 元，约占隆基股份合并营业收入的35.16%和 56.07%。根据财务报表附注四、25 收入，国内销售收入确认的具体方法：产品已经发出并取得买方签收的送货单或托运单，以及签收单时，凭相关单据确认收入；国外销售收入确认的具体方法：国外销售大多数采用 FOB 离岸价结算,（FO

239、B 离岸价指当货物在指定的装运港越过船舷，卖方即完成交货），在办理完毕报关、商检手续，取得提单，可查询到海关电子口岸信息时确认收入。我们着重关注太阳能单晶组件销售收入确认的真实性，主要由于太阳能单晶组件的发出并确认接收的单证由分布在不同地区的众多光伏企业提供，销售收入金额重大，另一方面，隆基股份存在年末已发货但由于在途导致未达到收入确认标准的产品，根据附注四所述的会计政策，可能存在收入确认的相关风险。因此，我们将收入的确认作为关键审计事项。2、审计应对：（1）我们通过审阅销售合同与管理层的访谈，了解和评估了隆基股份的收入确认政策；（2）我们向管理层、治理层进行询问，评价管理层诚信及舞弊风险。我

240、们了解并测试了与收入相关的内部控制，确定其可依赖性；（3）对收入和成本执行分析程序，包括：本年各月度收入、成本、毛利波动分析，主要产品本年收入、成本、毛利率与上年比较分析等分析程序；（4）结合应收账款函证程序，并抽查收入确认的相关单据，检査己确认的收入的真实性；（5）在增加收入完整性测试样本的基础上，针对资产负债表日前后确认的销售收入执行截止性测试，核对产成品的发出到客户验收的单证相关时间节点，以评估销售收入是否在恰当的期间确认，是否存在截止问题；在执行产成品监盘程序时，抽查从实物发出到账务记录的一致性，以确认产成品是否有发出而未记录的情况。2017 年年度报告 99/287 （二）应收账款坏

241、账准备 1、事项描述 于2017年12月31日，隆基股份的应收账款账面余额为人民币4,053,293,202.64元，其中包括账龄为一年以上、公司管理层评估后未减值的部分人民币475,966,362.36 元。隆基股份的应收账款主要来自于境内和境外光伏电站建造商或光伏下游企业。于 2017 年 12 月 31 日，隆基股份已计提坏账准备余额为人民币127,529,426.75 元。根据财务报表附注四、10 应收款项，坏账准备的确认标准及计提方法，管理层基于对应收账款的可收回性的评估，判断是否计提应收账款坏账准备并估计计提金额。坏账准备的计提涉及管理层的判断，而实际情况有可能与预期判断存在差异。

242、我们关注上述事项是由于上述应收账款余额对隆基股份合并财务报表而言是重大的，而且对上述应收账款余额可收回性的评估中涉及重大的判断。2、审计应对（1）我们了解、评价及验证了隆基股份管理层在对应收账款可回收性评估方面的关键控制，包括应收账款的账龄分析和对应收账款余额的可收回性的定期评估；（2）我们对年末大额的应收账款余额和部分小额的应收账款进行了函证；（3）我们对管理层所编制的应收账款的账龄准确性进行了测试；（4）我们获取了管理层对大额应收账款可回收性评估的文件，特别关注账龄在一年以上的余额，通过对客户背景、经营现状、现金流状况的调查，查阅历史交易和还款情况等程序中获得的证据来验证管理层判断的合理性

243、；（5）对于已计提坏账准备的部分，我们通过核对显示客户出现了重大的财务困难情况的证据以验证管理层的解释，并检查了坏账准备的计算。对于坏账的核销，我们验证了表明隆基股份不再拥有回收该等款项权利的第三方证据。四四、其他信息、其他信息 隆基股份管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其2017 年年度报告 100/287 他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重

244、大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。五五、管理层和治理层对财务报表的、管理层和治理层对财务报表的责任责任 隆基股份管理层（以下简称管理层）负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，管理层负责评估隆基股份的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算隆基股份、终止运营或别无其他现实的选择。隆基股份治理层负责监督隆基股份的财务报告过程。六六、注册会计师对财务报

245、表审计的责任、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审

246、计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对隆基股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发2017 年年度报告 1

247、01/287 表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致隆基股份不能持续经营。（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。（六）就隆基股份公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所

248、有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师（项目合伙人）：师玉春 中国北京 中国注册会计师：韩 信 二一八年三月二十七日 2017 年年度报告 102/287 二、二、财务报表财务报表 合并资产负债表合并资产负债表 2017 年 12 月 31 日 编制单位:

249、隆基绿能科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产：货币资金 附注六、1 8,546,040,327.88 5,816,566,784.05 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 附注六、2 2,205,568,990.63 1,533,185,657.15 应收账款 附注六、3 3,925,763,775.89 2,299,698,674.51 预付款项 附注六、4 443,672,896.91 727,786,016.74 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 附注六、5

250、 29,065,322.08 其他应收款 附注六、6 295,146,183.08 59,047,007.85 买入返售金融资产 存货 附注六、7 2,380,398,156.96 1,213,415,890.42 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 附注六、8 33,650,000.00 其他流动资产 附注六、9 1,068,093,887.38 392,300,789.61 流动资产合计 18,927,399,540.81 12,042,000,820.33 非流动资产：发放贷款和垫款 可供出售金融资产 附注六、10 60,193,548.39 152,323,864.60 持有至到期投

251、资 长期应收款 附注六、11 32,076,415.78 52,063,868.35 长期股权投资 附注六、12 515,189,968.88 232,914,646.75 投资性房地产 固定资产 附注10,803,548,307.89 4,590,664,554.37 2017 年年度报告 103/287 六、13 在建工程 附注六、14 1,358,593,723.02 1,320,648,679.77 工程物资 附注六、15 22,488,232.85 67,502,335.51 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 附注六、16 212,875,254.11 209,524

252、,133.44 开发支出 商誉 附注六、17 11,011,065.47 6,004,742.49 长期待摊费用 附注六、18 643,382,464.16 376,658,525.45 递延所得税资产 附注六、19 296,941,738.74 122,098,325.13 其他非流动资产 非流动资产合计 13,956,300,719.29 7,130,403,675.86 资产总计 32,883,700,260.10 19,172,404,496.19 流动负债：短期借款 附注六、20 1,611,789,619.09 822,164,495.39 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入

253、资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 附注六、21 3,801,774,265.25 1,067,449,235.54 应付账款 附注六、22 3,548,411,046.39 2,009,338,331.85 预收款项 附注六、23 771,594,195.23 1,161,010,374.20 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 附注六、24 248,680,508.90 186,178,862.57 应交税费 附注六、25 230,156,500.18 136,605,377.06 应付利息 附注六、26 59,536,541.09

254、48,987,959.45 应付股利 附注六、27 873,995.00 其他应付款 附注六、28 1,508,088,778.30 819,596,580.39 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 2017 年年度报告 104/287 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 附注六、29 560,088,032.47 199,164,659.96 其他流动负债 流动负债合计 12,340,119,486.90 6,451,369,871.41 非流动负债：长期借款 附注六、30 1,655,781,628.41 1,023,931,628.41 应付债券 附注六、32

255、 3,148,179,879.56 993,195,333.34 其中：优先股 永续债 长期应付款 附注六、32 645,377,397.72 366,462,638.27 长期应付职工薪酬 附注六、33 15,564.40 138,758.00 专项应付款 预计负债 附注六、34 181,876,231.26 82,742,576.62 递延收益 附注六、36 243,205,552.28 159,098,804.80 递延所得税负债 附注六、19 1,855,145.68 其他非流动负债 附注六、37 425,000,000.00 非流动负债合计 6,299,436,253.63 2,62

256、7,424,885.12 负债合计 18,639,555,740.53 9,078,794,756.53 所有者权益 股本 附注六、38 1,993,989,649.00 1,996,636,029.00 其他权益工具 附注六、39 629,305,966.83 其中：优先股 永续债 资本公积 附注六、40 5,433,363,019.83 5,383,819,905.85 减：库存股 附注六、41 98,428,945.60 150,855,695.00 其他综合收益 附注六、42 -1,892,375.43-10,899,636.56 专项储备 盈余公积 附注六、43 342,109,82

257、2.28 190,384,926.39 一般风险准备 未分配利润 附注六、44 5,896,910,885.84 2,683,464,664.74 归属于母公司所有者权益合计 14,195,358,022.75 10,092,550,194.42 少数股东权益 48,786,496.82 1,059,545.24 所有者权益合计 14,244,144,519.57 10,093,609,739.66 负债和所有者权益总计 32,883,700,260.10 19,172,404,496.19 2017 年年度报告 105/287 法定代表人：李振国 主管会计工作负责人：刘学文 会计机构负责人：

258、刘学文 母公司母公司资产负债表资产负债表 2017 年 12 月 31 日 编制单位:隆基绿能科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目项目 附注附注 期末余额期末余额 期初期初余额余额 流动资产：流动资产：货币资金 4,723,800,417.22 3,268,442,883.48 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 1,329,057,203.55 907,015,134.54 应收账款 附注十六、1 1,278,263,174.70 1,361,805,751.06 预付款项 72,167,786.07 84,894,231.50 应收利息 4,00

259、0,382.69 应收股利 其他应收款 附注十六、2 578,330,814.34 24,859,158.16 存货 442,749,861.90 243,366,731.75 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 200,981,364.98 20,737,708.59 流动资产合计 8,629,351,005.45 5,911,121,599.08 非流动资产：非流动资产：可供出售金融资产 60,193,548.39 120,193,548.39 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 附注十六、3 11,404,992,790.22 7,364,269,876.30 投资

260、性房地产 固定资产 427,250,215.21 432,103,632.13 在建工程 15,771,603.60 29,387,234.99 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 24,400,479.66 22,334,157.96 开发支出 商誉 长期待摊费用 8,436,631.94 9,987,804.26 递延所得税资产 26,818,622.92 11,943,144.91 其他非流动资产 非流动资产合计 11,967,863,891.94 7,990,219,398.94 资产总计 20,597,214,897.39 13,901,340,998.02

261、流动负债：流动负债：短期借款 134,275,219.09 472,794,495.39 2017 年年度报告 106/287 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 1,540,370,660.12 211,429,757.53 应付账款 3,661,850,275.89 2,706,460,646.45 预收款项 518,727,163.76 283,149,250.14 应付职工薪酬 40,732,822.63 46,338,723.74 应交税费 49,254,164.41 18,506,111.48 应付利息 49,612,976.65 48,116,2

262、12.99 应付股利 873,995.00 其他应付款 244,895,842.59 259,078,677.69 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 200,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 6,439,719,125.14 4,046,747,870.41 非流动负债：非流动负债：长期借款 300,000,000.00 200,000,000.00 应付债券 3,148,179,879.56 993,195,333.34 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 7,622.00 44,824.00 专项应付款 预计负债 47,673,475.66 35,157

263、,218.94 递延收益 29,205,230.40 27,044,903.36 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 3,525,066,207.62 1,255,442,279.64 负债合计 9,964,785,332.76 5,302,190,150.05 所有者权益：所有者权益：股本 1,993,989,649.00 1,996,636,029.00 其他权益工具 629,305,966.83 其中：优先股 永续债 资本公积 5,418,963,412.66 5,382,665,503.29 减：库存股 98,428,945.60 150,855,695.00 其他综合收益

264、 专项储备 盈余公积 342,109,822.28 190,384,926.39 未分配利润 2,346,489,659.46 1,180,320,084.29 所有者权益合计 10,632,429,564.63 8,599,150,847.97 负债和所有者权益总计 20,597,214,897.39 13,901,340,998.02 法定代表人：李振国 主管会计工作负责人：刘学文 会计机构负责人：刘学文 合并合并利润表利润表 2017 年年度报告 107/287 2017 年 112 月 单位:元 币种:人民币 项目项目 附注附注 本期本期发生额发生额 上期上期发生额发生额 一、营业总收

265、入 16,362,284,494.30 11,530,533,460.78 其中：营业收入 附 注六、45 16,362,284,494.30 11,530,533,460.78 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 12,967,343,515.45 9,815,094,073.18 其中：营业成本 附 注六、45 11,081,826,922.22 8,361,433,163.43 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 附 注六、46 151,646,978.35 109,980,540.28 销售费用

266、 附 注六、47 664,250,891.42 467,825,329.46 管理费用 附 注六、48 664,420,033.90 441,100,497.62 财务费用 附 注六、49 197,847,895.60 101,978,547.87 资产减值损失 附 注六、50 207,350,793.96 332,775,994.52 加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）附 注六、51 581,607,508.38 50,905,132.95 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 附 注六、51 19,657,293.62 17,164,255.47 资产处置

267、收益（损失以“”号填列）附 注六、52 -8,313,582.71 2,082,539.07 汇兑收益（损失以“”号填列）其他收益 附 注六、53 27,379,271.52 三、营业利润（亏损以“”号填列）3,995,614,176.04 1,768,427,059.62 加：营业外收入 附 注六、54 47,427,945.94 43,445,972.83 减：营业外支出 附 注六、55 25,347,195.57 19,173,655.25 四、利润总额（亏损总额以“”号填列）4,017,694,926.41 1,792,699,377.20 减：所得税费用 附 注六、56 468,29

268、6,508.75 241,643,612.98 2017 年年度报告 108/287 五、净利润（净亏损以“”号填列）3,549,398,417.66 1,551,055,764.22(一)按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“”号填列）3,549,398,417.66 1,551,055,764.22 2.终止经营净利润（净亏损以“”号填列）(二)按所有权归属分类 1.少数股东损益 -15,127,187.18 3,820,001.92 2.归属于母公司股东的净利润 3,564,525,604.84 1,547,235,762.30 六、其他综合收益的税后净额 9,061,399.

269、89-8,375,172.29 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 9,007,261.13-8,375,172.29（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 9,007,261.13-8,375,172.29 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -4,556,340.32 7,080,804.59 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损

270、益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 13,563,601.45-15,455,976.88 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 54,138.76 七、综合收益总额 3,558,459,817.55 1,542,680,591.93 归属于母公司所有者的综合收益总额 3,573,532,865.97 1,538,860,590.01 归属于少数股东的综合收益总额 -15,073,048.42 3,820,001.92 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)1.81 0.86（二）稀释每股收益(元/股)1.79 0.85 法定代表人：李振国 主管会计工作负责人：刘学文 会计

271、机构负责人：刘学文 母公司母公司利润表利润表 2017 年 112 月 单位:元 币种:人民币 项目项目 附注附注 本期本期发生发生额额 上期上期发生发生额额 一、营业收入 附注十六、4 10,937,182,019.31 9,609,132,678.97 减：营业成本 附注十六、4 9,277,275,824.25 8,567,932,389.02 2017 年年度报告 109/287 税金及附加 55,074,753.22 41,236,456.56 销售费用 61,015,152.15 137,272,604.55 管理费用 231,768,965.64 173,540,244.88 财

272、务费用 129,716,590.24 27,578,778.26 资产减值损失 49,796,432.84 63,103,226.23 加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）附注十六、5 541,609,330.41 6,308,981.50 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 8,293,719.48 3,635,783.66 资产处置收益（损失以“”号填列）-7,226,155.03-57,121.01 其他收益 2,869,672.96 二、营业利润（亏损以“”号填列）1,669,787,149.31 604,720,839.96 加：营业外收入 11,4

273、97,863.91 9,304,676.24 减：营业外支出 2,000.00 84,498.80 三、利润总额（亏损总额以“”号填列）1,681,283,013.22 613,941,017.40 减：所得税费用 164,034,054.31 88,905,808.46 四、净利润（净亏损以“”号填列）1,517,248,958.91 525,035,208.94(一)持续经营净利润（净亏损以“”号填列）1,517,248,958.91 525,035,208.94（二）终止经营净利润（净亏损以“”号填列）五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定

274、受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 1,517,248,958.91 525,035,208.94 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)（二）稀释每股收益(元/股)法定代表人：李振国 主管会计工作负责人：刘学文 会计机构负责人：刘学文 2017 年年

275、度报告 110/287 合并合并现金流量表现金流量表 2017 年 112 月 单位：元 币种：人民币 项目项目 附注附注 本期本期发生发生额额 上期上期发生发生额额 一、经营活动产生的现金流量：一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 10,945,265,411.95 7,474,935,829.64 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 2

276、017 年年度报告 111/287 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 120,768,849.87 142,015,521.49 收到其他与经营活动有关的现金 附 注六、58 502,389,180.10 370,648,207.60 经营活动现金流入小计 11,568,423,441.92 7,987,599,558.73 购买商品、接受劳务支付的现金 6,888,152,882.77 5,293,203,035.49 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 1

277、,359,494,020.28 829,281,055.70 支付的各项税费 1,142,023,067.81 681,563,143.82 支付其他与经营活动有关的现金 附 注六、58 936,842,871.01 647,795,054.38 经营活动现金流出小计 10,326,512,841.87 7,451,842,289.39 经营活动产生的现金流量净额 1,241,910,600.05 535,757,269.34 二、投资活动产生的现金流量：二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 6,605,668,975.89 2,096,474,927.80 取得投资收益收到的现金

278、51,562,112.77 8,720,084.60 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 352,310.60 4,817,888.36 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 67,742,928.98 37,147,545.78 收到其他与投资活动有关的现金 附 注六、58 183,267,371.82 678,885.97 投资活动现金流入小计 6,908,593,700.06 2,147,839,332.51 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 3,945,157,740.86 2,081,829,892.68 投资支付的现金 6,659,900,000.0

279、0 2,206,015,555.11 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 8,170,090.12 6,434,242.49 支付其他与投资活动有关的现金 附 注六、58 69,407,879.94 5,394,872.43 投资活动现金流出小计 10,682,635,710.92 4,299,674,562.71 投资活动产生的现金流量净额 -3,774,042,010.86-2,151,835,230.20 三、筹资活动产生的现金流量：三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 62,800,000.00 3,036,096,430.93 其中：子公司吸收少数股东

280、投资收到的现金 62,800,000.00 4,100,000.00 取得借款收到的现金 3,690,917,977.88 2,095,023,304.47 发行债券收到的现金 2,763,000,000.00 992,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 附 注六、58 478,439,019.00 82,011,457.00 筹资活动现金流入小计 6,995,156,996.88 6,205,131,192.40 偿还债务支付的现金 1,491,452,580.08 922,914,766.75 分配股利、利润或偿付利息支付的 430,834,156.78 126,246,6

281、07.71 2017 年年度报告 112/287 现金 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 附 注六、58 314,201,510.71 154,875,785.38 筹资活动现金流出小计 2,236,488,247.57 1,204,037,159.84 筹资活动产生的现金流量净额 4,758,668,749.31 5,001,094,032.56 四、汇率变动对现金及现金等价物的四、汇率变动对现金及现金等价物的影响影响 -55,791,588.14 36,259,383.31 五、现金及现金等价物净增加额五、现金及现金等价物净增加额 附 注六、58 2,1

282、70,745,750.36 3,421,275,455.01 加：期初现金及现金等价物余额 附 注六、58 5,184,853,679.08 1,763,578,224.07 六、期末现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额 附 注六、58 7,355,599,429.44 5,184,853,679.08 法定代表人：李振国 主管会计工作负责人：刘学文 会计机构负责人：刘学文 母公司母公司现金流量表现金流量表 2017 年 112 月 单位:元 币种:人民币 项目项目 附注附注 本期本期发生发生额额 上期上期发生发生额额 一、经营活动产生的现金流量：一、经营活动产生的现金流量：销售商

283、品、提供劳务收到的现金 9,049,560,191.33 7,178,555,313.02 收到的税费返还 52,921,667.79 128,584,055.25 收到其他与经营活动有关的现金 1,990,299,438.85 1,689,362,638.91 经营活动现金流入小计 11,092,781,297.97 8,996,502,007.18 购买商品、接受劳务支付的现金 4,558,882,432.76 3,365,499,112.91 支付给职工以及为职工支付的现金 240,827,145.08 177,276,639.60 支付的各项税费 226,458,069.43 139,

284、446,371.73 支付其他与经营活动有关的现金 3,143,866,635.00 3,831,691,365.94 经营活动现金流出小计 8,170,034,282.27 7,513,913,490.18 经营活动产生的现金流量净额 2,922,747,015.70 1,482,588,517.00 二、投资活动产生的现金流量：二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 3,929,251,248.99 954,207,858.32 取得投资收益收到的现金 536,270,357.53 29,669,955.05 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 2,784,929.

285、00 78,232,919.34 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 310,453,947.50 293,354,898.40 投资活动现金流入小计 4,778,760,483.02 1,355,465,631.11 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 481,443,069.70 59,691,369.75 投资支付的现金 7,968,475,505.21 4,381,111,001.83 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 532,045,840.88 325,047,021.98 2017 年年度报告 11

286、3/287 投资活动现金流出小计 8,981,964,415.79 4,765,849,393.56 投资活动产生的现金流量净额 -4,203,203,932.77-3,410,383,762.45 三、筹资活动产生的现金流量：三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 3,031,996,430.93 取得借款收到的现金 1,036,727,977.88 766,529,176.06 发行债券收到的现金 2,763,000,000.00 992,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 4,030,000.00 筹资活动现金流入小计 3,803,757,977.88 4,790

287、,525,606.99 偿还债务支付的现金 1,061,820,580.08 566,270,396.39 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 281,165,735.65 85,415,320.26 支付其他与筹资活动有关的现金 46,502,324.96 8,191,402.70 筹资活动现金流出小计 1,389,488,640.69 659,877,119.35 筹资活动产生的现金流量净额 2,414,269,337.19 4,130,648,487.64 四、汇率变动对现金及现金等价物的影四、汇率变动对现金及现金等价物的影响响 -30,198,134.77 34,190,210.41

288、五、现金及现金等价物净增加额五、现金及现金等价物净增加额 1,103,614,285.35 2,237,043,452.60 加：期初现金及现金等价物余额 2,965,622,082.41 728,578,629.81 六、期末现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额 4,069,236,367.76 2,965,622,082.41 法定代表人：李振国 主管会计工作负责人：刘学文 会计机构负责人：刘学文 2017 年年度报告 114/287 合并合并所有者权益变动表所有者权益变动表 2017 年 112 月 单位:元 币种:人民币 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所

289、有者权益合计 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 1,996,636,029.00 5,383,819,905.85 150,855,695.00-10,899,636.56 190,384,926.39 2,683,464,664.74 1,059,545.24 10,093,609,739.66 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 1,996,636,029.00 5,383,819,905.85 150,855,695.00-10,899,63

290、6.56 190,384,926.39 2,683,464,664.74 1,059,545.24 10,093,609,739.66 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列）-2,646,380.00 629,305,966.83 49,543,113.98-52,426,749.40 9,007,261.13 151,724,895.89 3,213,446,221.10 47,726,951.58 4,150,534,779.91（一）综合收益总额 9,007,261.13 3,564,525,604.84-15,073,048.42 3,558,459,817.55（二）所有者投入和减

291、少资本 629,305,966.83 59,866,139.98-52,426,749.40 62,800,000.00 804,398,856.21 1股东投入的普通股 629,305,966.83 24,729,354.81 62,800,000.00 716,835,321.64 2其他权益工具持有者 2017 年年度报告 115/287 投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 35,136,785.17-52,426,749.40 87,563,534.57 4其他 （三）利润分配 151,724,895.89 -351,079,383.74 -199,354,487.85 1提取盈

292、余公积 151,724,895.89 -151,724,895.89 2提取一般风险准备 3对所有者（或股东）的分配 -199,354,487.85 -199,354,487.85 4其他 （四）所有者权益内部结转 1 资本公积转增资本（或股本）2 盈余公积转增资本（或股本）3盈余公积弥补亏损 4其他 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）其他 （七）股权激励回购-2,646,380.00 -10,323,026.00 -12,969,406.00 四、本期期末余额 1,993,989,649.00 629,305,966.83 5,433,363,019.83 98,428,945.

293、60-1,892,375.43 342,109,822.28 5,896,910,885.84 48,786,496.82 14,244,144,519.57 2017 年年度报告 116/287 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 1,774,339,475.00 2,546,287,268.38 90,211,016.00-2,524,464.27 137,881,405.50 1,268,480,138.63 19,4

294、69,644.29 5,653,722,451.53 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 1,774,339,475.00 2,546,287,268.38 90,211,016.00-2,524,464.27 137,881,405.50 1,268,480,138.63 19,469,644.29 5,653,722,451.53 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列）222,296,554.00 2,837,532,637.47 60,644,679.00-8,375,172.29 52,503,520.89 1,414,984,526.11-1

295、8,410,099.05 4,439,887,288.13（一）综合收益总额 -8,375,172.29 1,547,235,762.30 3,820,001.92 1,542,680,591.93（二）所有者投入和减少资本 222,436,554.00 2,828,766,732.46 60,644,679.00 4,100,000.00 2,994,658,607.46 1股东投入的普通股 222,436,554.00 2,821,074,978.26 4,100,000.00 3,047,611,532.26 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 7,691,75

296、4.20 60,644,679.00 -52,952,924.80 4其他 （三）利润分配 52,503,520.89 -132,251,236.19 -79,747,715.30 1提取盈余公积 52,503,520.8-52,503,520.89 2017 年年度报告 117/287 9 2提取一般风险准备 3对所有者（或股东）的分配 -79,747,715.30 -79,747,715.30 4其他 （四）所有者权益内部结转 1 资本公积转增资本（或股本）2 盈余公积转增资本（或股本）3盈余公积弥补亏损 4其他 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）其他 （七）股权激励回购-14

297、0,000.00 -736,400.00 -876,400.00（八）购买少数股东权益变化 675,135.13 -26,330,100.97-25,654,965.84（九）被投资方其他权益变动 8,827,169.88 8,827,169.88 四、本期期末余额 1,996,636,029.00 5,383,819,905.85 150,855,695.00-10,899,636.56 190,384,926.39 2,683,464,664.74 1,059,545.24 10,093,609,739.66 法定代表人：李振国 主管会计工作负责人：刘学文 会计机构负责人：刘学文 2017

298、 年年度报告 118/287 母公司母公司所有者权益变动表所有者权益变动表 2017 年 112 月 单位:元 币种:人民币 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 1,996,636,029.00 5,382,665,503.29 150,855,695.00 190,384,926.39 1,180,320,084.29 8,599,150,847.97 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 1,996,636,029.00 5,382,665,503.29

299、 150,855,695.00 190,384,926.39 1,180,320,084.29 8,599,150,847.97 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列）-2,646,380.00 629,305,966.83 36,297,909.37-52,426,749.40 151,724,895.89 1,166,169,575.17 2,033,278,716.66（一）综合收益总额 1,517,248,958.91 1,517,248,958.91（二）所有者投入和减少资本 629,305,966.83 46,620,935.37-52,426,749.40 728,353,65

300、1.60 1股东投入的普通股 9,164,975.73 9,164,975.73 2其他权益工具持有者投入资本 629,305,966.83 629,305,966.83 3股份支付计入所有者权益的金额 37,455,959.64-52,426,749.40 89,882,709.04 4其他 （三）利润分配 151,724,895.89-351,079,383.74-199,354,487.85 1提取盈余公积 151,724,895.89-151,724,895.89 2017 年年度报告 119/287 2对所有者（或股东）的分配 -199,354,487.85-199,354,487.

301、85 3其他 （四）所有者权益内部结转 1 资本公积转增资本（或股本）2 盈余公积转增资本（或股本）3盈余公积弥补亏损 4其他 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）其他 （七）股权激励回购-2,646,380.00 -10,323,026.00 -12,969,406.00 四、本期期末余额 1,993,989,649.00 629,305,966.83 5,418,963,412.66 98,428,945.60 342,109,822.28 2,346,489,659.46 10,632,429,564.63 2017 年年度报告 120/287 项目 上期 股本 其他权益工具

302、资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 1,774,339,475.00 2,545,113,158.73 90,211,016.00 137,881,405.50 787,536,111.54 5,154,659,134.77 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 1,774,339,475.00 2,545,113,158.73 90,211,016.00 137,881,405.50 787,536,111.54 5,154,659,134.77 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列）

303、222,296,554.00 2,837,552,344.56 60,644,679.00 52,503,520.89 392,783,972.75 3,444,491,713.20（一）综合收益总额 525,035,208.94 525,035,208.94（二）所有者投入和减少资本 222,436,554.00 2,829,461,574.68 60,644,679.00 2,991,253,449.68 1股东投入的普通股 222,436,554.00 2,815,549,041.68 3,037,985,595.68 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 13,

304、912,533.00 60,644,679.00 -46,732,146.00 4其他 （三）利润分配 52,503,520.89-132,251,236.19-79,747,715.30 1提取盈余公积 52,503,520.89-52,503,520.89 2对所有者（或股东）的分配 -79,747,715.30-79,747,715.30 3其他 （四）所有者权益内部结转 1 资本公积转增资本（或股本）2 盈余公积转增资本（或 2017 年年度报告 121/287 股本）3盈余公积弥补亏损 4其他 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）其他 8,827,169.88 8,827,

305、169.88（七）股权激励回购-140,000.00 -736,400.00 -876,400.00 四、本期期末余额 1,996,636,029.00 5,382,665,503.29 150,855,695.00 190,384,926.39 1,180,320,084.29 8,599,150,847.97 法定代表人：李振国 主管会计工作负责人：刘学文 会计机构负责人：刘学文 2017 年年度报告 122/287 三、三、公司基本情况公司基本情况 1.1.公司概况公司概况 适用 不适用 隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于 2000 年 1 月在西安市工商行政管理

306、局注册成立，现总部位于陕西省西安市航天中路 388 号。本公司及各子公司（统称“本集团”）属光伏行业，主要从事光伏产品的研发、生产及销售，经营主要产品为：单晶硅棒、单晶硅片、太阳能电池片、太阳能电池组件、集中式电站开发业务和分布式光伏业务等。本财务报表业经本公司董事会于 2018 年 3 月 27 日决议批准报出。2.2.合并财务报表范围合并财务报表范围 适用 不适用 本公司 2017 年度纳入合并范围的子公司共 299 户，详见本附注八“在其他主体中的权益”。本公司本年度合并范围比上年度增加 127 户，减少 26 户，详见本附注七“合并范围的变更”。四、四、财务报表的编制基础财务报表的编制

307、基础 1.1.编制基础编制基础 本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的 企业会计准则基本准则（财政部令第 33 号发布、财政部令第 76 号修订）、于 2006 年 2 月15 日及其后颁布和修订的 42 项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号财务报告的一般规定（2014 年修订）的披露规定编制。根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值

308、，则按照相关规定计提相应的减值准备。2.2.持续经营持续经营 适用 不适用 五、五、重重要会计政策要会计政策及及会计估计会计估计 具体会计政策和会计估计提示：适用 不适用 本公司及各子公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认、固定资产等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见本附注四、25“收入”、附注2017 年年度报告 123/287 四、15“固定资产”各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明，请参阅附注四、31“重大会计判断和估计”。1.1.遵循企业会计准则的声明遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整

309、地反映了本公司 2017 年 12 月31 日的财务状况及 2017 年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会 2014 年修订的 公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号财务报告的一般规定有关财务报表及其附注的披露要求。2.2.会计期间会计期间 本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年度采用公历年度，即每年自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。3.3.营业周期营业周期 适用 不适用 正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以 12 个

310、月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。4.4.记账本位币记账本位币 人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司之境外子公司 LONGI(KUCHING)SDN.BHD.、LERRI Solar Technology K.K.、Lerri SolarTechnology(U.S.)INC、LERRI SOLAR TECHNOLOGY(INDIA)PRIVATE LIMITED、Longi New Energy(Uganda)Limited、LONGI Solar Technologie GmbH、LONGI NEW

311、 ENERGY(THAILAND)CO.,LTD 根据其经营所处的主要经济环境中的货币分别确定林吉特、日元、美元、印度卢比、乌干达先令、欧元、泰铢为其记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。5.5.同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 适用 不适用 企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。（1）同一控制下企业合并 2017 年年度报告 124/287 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控

312、制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。（2）非同一控制下企业合并 参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参

313、与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后 12 个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方

314、发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，在购买日后 12 个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经

315、济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据财政部关于印发企业会计准则解释第 5 号的通知（财会201219 号）和企业会计准则第 33 号合并财务报表第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准（参见本附注四、5（2），判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及本附注四、13“长期股权投资”进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：2017 年

316、年度报告 125/287 在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转入当期投资收益）。在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的

317、，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转为购买日所属当期投资收益）。6.6.合并财务报表的编制方法合并财务报表的编制方法 适用 不适用 （1）合并财务报表范围的确定原则 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主体。一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相

318、关要素发生了变化，本公司将进行重新评估。（2）合并财务报表编制的方法 从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中

319、，并且同时调整合并财务报表的对比数。在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东2017 年年度报告 126/287 权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。

320、少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数股东权益。当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了在该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投资收益）。其后，对该部分剩

321、余股权按照企业会计准则第 2 号长期股权投资或企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量等相关规定进行后续计量，详见本附注四、13“长期股权投资”或本附注四、9“金融工具”。本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；一项交易单独看是不经济的，但是和

322、其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”（详见本附注四、13、（2）和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”（详见前段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。7.7.合营安排分类及共同经营会计处理方法合营安排分类及共

323、同经营会计处理方法 适用 不适用 合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。本公司对合营企业的投资采用权益法核算，按照本附注四、13（2）“权益法核算的长期股权投资”中所述的会计政策处理。2017 年年度报告 127/287 本公司作为合营方对共同经营，确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同持有的资产和共同承担的负债；确认出售本公司享有的共同经

324、营产出份额所产生的收入；按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认本公司单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同经营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合企业会计准则第 8 号资产减值等规定的资产减值损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认该损失；对于本公司自共同经营购买资产的情况，本公司按承担的份额确认该损失。8.8.现金及现金等价物的确定标准现金及现金等价物的确定标准 本公司现

325、金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短（一般为从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。9.9.外币业务和外币报表折算外币业务和外币报表折算 适用 不适用 （1）外币交易的折算方法 本公司发生的外币交易在初始确认时，按交易日的即期汇率折算为记账本位币金额，但公司发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项，按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。（2）对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法 资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除：属于与购建符合资本化条件的资产相关的外

326、币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理；以及可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外，均计入当期损益。编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差额，计入其他综合收益；处置境外经营时，转入处置当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。（

327、3）外币财务报表的折算方法 2017 年年度报告 128/287 编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差额，作为“外币报表折算差额”确认为其他综合收益；处置境外经营时，计入处置当期损益。境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表：资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；股东权益类项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。年初未分配利润为上一年折算后的年末未分配利润；年末未分配利润按折算后的利润分配各项目计算列示；折算后资产类项

328、目与负债类项目和股东权益类项目合计数的差额，作为外币报表折算差额，确认为其他综合收益。处置境外经营并丧失控制权时，将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。年初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。在处置本公司在境外经营的全部所有者权益或因处置部分股权投资或其他原因丧失了对境外经营控制权时，将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的归属于母公司所有者权益的外币报表折算

329、差额，全部转入处置当期损益。在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。10.10.金融工具金融工具 适用 不适用 在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入损益；对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用

330、计入初始确认金额。（1）金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估2017 年年度报告 129/287 值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型

331、等。（2）金融资产的分类、确认和计量 以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，主要是为了近期内出售；B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；C.属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属

332、于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：A.该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；B.本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金

333、融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。持有至到期投资 是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。在计算实际利率时，本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量（不考虑未来的信用损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。贷款和应收款项 是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍