1、2018 年年度报告 1/274 公司代码：601012 公司简称：隆基股份 隆基绿能科技股份有限公司隆基绿能科技股份有限公司 2012018 8 年年度报告年年度报告 2018 年年度报告 2/274 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、瑞

2、华会计师事务所（特殊普通合伙）瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人李振国李振国、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人刘学文刘学文及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）刘学文刘学文声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案利润分配预案或公积金转增股本预案 2018年度利润分配预案为：以实施利润分配时股权登记日的总股本扣减不参与利润分配

3、的公司限制性股票拟回购的股份576,254股（以股东大会批准的限制性股票回购股份为准）后的股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.00元（含税）。剩余未分配利润滚存至下一年度。2018年度不进行公积金转增股本和送股。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展规划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九

4、、九、重大风险提示重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的风险，敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”部分“可能面对的风险”的内容。十、十、其他其他 适用 不适用 2018 年年度报告 3/274 目录目录 第一节第一节 释义释义.4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.7 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.11 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.14 第五节第五节 重要事项重要事项.34 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况.67 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.75 第八节第八节 董事、监事、高级管

5、理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.76 第九节第九节 公司治理公司治理.85 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况.89 第十一节第十一节 财务报告财务报告.92 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.274 2018 年年度报告 4/274 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 隆基股份、本公司 指 隆基绿能科技股份有限公司，2017 年 2 月完成公司名称变更，原名为“西安隆基硅材料股份有限公司”无锡隆基 指 无锡隆基硅材料有限公司，公司的全资子公司 银川隆基 指 银川隆基硅材料有限公

6、司，公司的全资子公司 宁夏隆基 指 宁夏隆基硅材料有限公司，公司的全资子公司 香港隆基 指 隆基（香港）贸易有限公司（中文名称）、Longi（H.K.）Trading Limited（英文名称），公司的全资子公司 古晋隆基 指 LONGI(KUCHING)SDN.BHD.，香港隆基的全资子公司 丽江隆基 指 丽江隆基硅材料有限公司，公司的控股子公司 保山隆基 指 保山隆基硅材料有限公司，公司的全资子公司 楚雄隆基 指 楚雄隆基硅材料有限公司，公司的全资子公司 隆基乐叶、乐叶光伏 指 隆基乐叶光伏科技有限公司，公司的全资子公司，原名“乐叶光伏科技有限公司”泰州乐叶 指 泰州隆基乐叶光伏科技有限公

7、司，隆基乐叶的全资子公司，原名“泰州乐叶光伏科技有限公司”浙江乐叶 指 浙江隆基乐叶光伏科技有限公司，隆基乐叶的全资子公司，原名“浙江乐叶光伏科技有限公司”合肥乐叶 指 合肥隆基乐叶光伏科技有限公司，隆基乐叶的全资子公司，原名“合肥乐叶光伏科技有限公司”滁州乐叶 指 滁州隆基乐叶光伏科技有限公司，隆基乐叶的全资子公司 宁夏乐叶 指 宁夏隆基乐叶科技有限公司，隆基乐叶的全资子公司 清洁能源 指 西安隆基清洁能源有限公司，公司的全资子公司 隆基新能源 指 西安隆基新能源有限公司，公司全资子公司，原名“乐叶光伏能源有限公司”曹县乐照 指 曹县乐照光伏科技有限公司，隆基新能源的全资子公司 乐叶安纺 指

8、 西安乐叶安纺光伏能源有限公司，隆基新能源的全资子公司 寿光金合 指 寿光市金合光伏科技有限公司，隆基新能源的全资子公司 哈密柳瑞 指 哈密柳瑞新能源开发有限公司，清洁能源的全资子公司 哈密柳阳 指 哈密柳阳光伏科技开发有限公司，清洁能源的全资子公司 隆兴新能源 指 葫芦岛隆兴新能源有限公司，清洁能源的全资子公司 黄龙清洁能源 指 黄龙隆扶清洁能源有限公司,清洁能源的全资子公司 延川光伏 指 延川敏皓光伏电站投资管理有限公司,清洁能源的全资子公司 灵武新能源 指 灵武市隆桥光伏新能源有限公司，清洁能源的全资子公司 隆乐光伏 指 广州隆乐光伏科技有限公司,隆基新能源的全资子公司 2018 年年度

9、报告 5/274 宁德乐叶 指 宁德乐叶光伏能源有限责任公司,隆基新能源的全资子公司 乐昌光伏 指 襄城县乐昌光伏能源有限公司,隆基新能源的全资子公司 金立新能源 指 信阳市金立新能源设备有限公司,隆基新能源的全资子公司 乐牟光伏 指 郑州乐牟光伏能源有限公司,隆基新能源的全资子公司 鑫维新能源 指 徐州鑫维新能源科技有限公司,隆基新能源的全资子公司 乐恒光伏 指 吴忠市乐恒光伏能源科技有限公司,隆基新能源的全资子公司 泰国新能源 指 隆基新能源（泰国）有限公司，隆基新能源的全资子公司 同心隆基 指 同心县隆基新能源有限公司，无锡隆基、宁夏隆基的参股公司 隆基天华 指 中宁县隆基天华新能源有限

10、公司，宁夏隆基的参股公司 辉庆新能源 指 大庆市辉庆新能源有限公司，清洁能源的参股公司 中宁新能源 指 中宁县隆基光伏新能源有限公司，清洁能源的参股公司 浙江中晶 指 浙江中晶科技股份有限公司，公司的参股公司 肇州新能源 指 肇州县隆辉新能源有限公司，清洁能源的参股公司 平煤隆基 指 平煤隆基新能源科技有限公司，公司的参股公司 德国隆基 指 隆基光伏科技（欧洲）有限责任公司（中文名称）、LONGI Solar Technologie GmbH（英文名称），公司全资子公司 美国隆基 指 隆基光伏科技（美国）股份有限公司（中文名称）、LONGi SOLAR TECHNOLOGY(U.S.)INC.

11、（英文名称），公司全资子公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 隆基绿能科技股份有限公司章程 报告期 指 2018 年 1 月 1 日至 12 月 31 日 元 指 人民币元，特别注明的除外 单晶硅 指 整块硅晶体中的硅原子按周期性排列的单晶体，是用高纯多晶硅为原料，主要通过直拉法和区熔法制得 硅片 指 由单晶硅棒或多晶硅锭切割形成的方片或八角形片 硅棒 指 由多晶硅原料通过直拉法（CZ）、区熔法（FZ）生长成的棒状的硅单晶体，晶体形态为单晶 电池 指 太阳能电池，利用光电转换原理使太阳的辐射光能通过半导体物质转变为电能的一种器件，又称为“

12、光伏电池”组件 指 太阳能组件，由若干个太阳能发电单元通过串并联的方式组成。其功能是将功率较小的太阳能发电单元放大成为可以单独使用的光电器件，通常功率较大，可以单独使用为各类蓄电池充电，也可以多片串联或并联使用，作为离网或并网太阳能供电系统的发电单元 PERC 电池 指 钝化发射极背面接触技术，该技术利用 SiNx 或 AL2O3 在电池背面形成钝化层，作为背反射器，增加长波光的吸收，同时将 P-N 极间的电势差最大化，降低电子复合，可以显著提高电池转换效率 MW 指 兆瓦,太阳能电池片的功率单位，1 兆瓦1,000 千瓦 GW 指 吉瓦,太阳能电池片的功率单位，1 吉瓦1,000 兆瓦 20

13、18 年年度报告 6/274 电池转换效率 指 太阳能电池的最佳输出功率与投射到其表面上的太阳辐射功率之比 双反 指 反倾销调查和反补贴调查 531 新政 指 2018 年 5 月 31 日，国家发改委、财政部、国家能源局联合发布了 关于 2018 年光伏发电有关事项的通知（发改能源2018823 号），对我国 2018 年的补贴金额和补贴规模进行了大幅下调，旨在促进行业健康可持续发展，尽早实现“平价上网”目标，并加速落后产能淘汰进程，促进行业资源向优质企业集中。2018 年年度报告 7/274 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名

14、称 隆基绿能科技股份有限公司 公司的中文简称 隆基股份 公司的外文名称 LONGi Green Energy Technology Co.,Ltd.公司的外文名称缩写 LONGi 公司的法定代表人 李振国 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘晓东 王皓 联系地址 西安市经济技术开发区尚稷路8989号西安服务外包产业园创新孵化中心B座 西安市经济技术开发区尚稷路8989号西安服务外包产业园创新孵化中心B座 电话 传真 电子信箱 longi- longi-

15、 三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 西安市长安区航天中路388号 公司注册地址的邮政编码 710100 公司办公地址 西安市经济技术开发区尚稷路8989号西安服务外包产业园创新孵化中心B座 公司办公地址的邮政编码 710018 公司网址 http:/ 电子信箱 longi- 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A

16、股 上海证券交易所 隆基股份 601012 无 六、六、其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 2018 年年度报告 8/274 签字会计师姓名 师玉春、韩信 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 国信证券股份有限公司 办公地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26层 签字的保荐代表人姓名 姜志刚、徐氢 持续督导的期间 2017 年 11 月 20 日至 2018 年 12 月 31 日 七、七、近三年主要会计数据和财务指标近三年主要

17、会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2018年 2017年 本期比上年同期增减(%)2016年 营业收入 21,987,614,949.84 16,362,284,494.30 34.38 11,530,533,460.78 归属于上市公司股东的净利润 2,557,964,089.73 3,564,525,604.84-28.24 1,547,235,762.30 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,343,546,683.13 3,464,581,782.39-32.36 1,503,382,480.56 经营活动产生的现金

18、流量净额 1,173,271,527.53 1,328,349,619.05-11.67 535,757,269.34 2018年末 2017年末 本期末比上年同期末增减（%）2016年末 归属于上市公司股东的净资产 16,451,586,754.06 14,195,358,022.75 15.89 10,092,550,194.42 总资产 39,659,244,130.93 32,883,700,260.10 20.60 19,172,404,496.19(二二)主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 2018年 2017年 本期比上年同期增减(%)2016年 基本每股收益（元股）0.93

19、 1.29-27.91 0.61 稀释每股收益（元股）0.92 1.29-28.68 0.61 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.85 1.26-32.54 0.59 加权平均净资产收益率（%）16.71 30.14 减少13.43个百分点 21.77 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）15.31 29.29 减少13.98个百分点 21.15 2018 年年度报告 9/274 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 八、八、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异(一一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归

20、属于上市公司股东同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况的净资产差异情况 适用 不适用 (二二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归归属于上市公司股东的属于上市公司股东的净资产差异情况净资产差异情况 适用 不适用 (三三)境内外会计准则差异的说明：境内外会计准则差异的说明：适用 不适用 九、九、20182018 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度

21、（10-12 月份）营业收入 3,470,021,012.78 6,531,951,846.16 4,669,308,974.29 7,316,333,116.61 归属于上市公司股东的净利润 543,180,752.90 763,804,012.83 384,185,761.31 866,793,562.69 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 506,002,411.62 748,370,426.31 334,717,813.09 749,506,379.25 经营活动产生的现金流量净额-716,500,175.97 1,885,321,973.60-107,813,902.9

22、6 112,263,632.86 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用 不适用 十、十、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2018 年金额 2017 年金额 2016 年金额 非流动资产处置损益-5,230,991.11-14,544,326.19-22,932,359.12 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 173,940,878.85 99,940,402.35 39,100,860.96 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外

23、，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公84,773,124.69 35,140,423.97 29,125,369.06 2018 年年度报告 10/274 允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,628,031.60 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-946,559.80-4,761,147.77 2,144,560.26 少数股东权益影响额 398,631.55 所得税影响额-38,119,046.03-15,831,529.91-5,611,812.57 合计 214,417,406.6

24、0 99,943,822.45 43,853,281.74 十一、十一、采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 适用 不适用 十二、十二、其他其他 适用 不适用 2018 年年度报告 11/274 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 一、一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 公司长期专注于为全球客户提供高效单晶太阳能发电解决方案，主要从事单晶硅棒、硅片、电池和组件的研发、生产和销售，以及光伏电站的开发业务。目前公司单晶硅棒、硅片生产基地主要集中于陕西西安、宁夏银川和中宁、云南丽江、保山和楚雄、江苏无锡和马来西亚古

25、晋；单晶电池、组件生产基地主要集中于江苏泰州、浙江衢州、安徽合肥和滁州、宁夏银川、山西大同和马来西亚古晋，公司在国内多地开展光伏电站开发业务。报告期内，公司所从事的主要业务和经营模式较 2017 年度未发生重大变化，主要业务和产品在光伏产业链中的位置情况如下：备注：上图中红色框内的为公司在产业链中所从事的业务范围 对于报告期内光伏行业情况，公司在“经营情况的讨论与分析”中进行了详细论述，请详见本报告第四节。二、二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 适用 不适用 详见本报告第四节“经营情况的讨论与分析”中“资产与负债情况分析”的相关内容 其中：

26、境外资产 590,134.97（单位：万元 币种：人民币），占总资产（合并抵消前）的比例为 7.42%。三、三、报告期内核心竞争力分析报告期内核心竞争力分析 适用 不适用 1 1、核心管理团队拥有核心管理团队拥有前瞻性的战略前瞻性的战略规划规划能力和高效的战略执行能力能力和高效的战略执行能力 公司核心管理团队稳定，年龄结构合理，通过长期深耕光伏行业积累了丰富的管理经验,具备较强的战略规划能力和高效的战略执行能力，始终把产品技术领先和品牌可信赖作为公司核心竞争战略的出发点和落脚点，带领公司保持稳健发展，核心竞争能力不断巩固和提升，并在引领和推动行业技术变革以及太阳能在全球广泛应用方面做出了较大的

27、贡献。在技术路线选择方面，2006年公司在深入研判光伏行业各类技术路线后选择了单晶路线作为技术发展方向，并凭借工匠精神2018 年年度报告 12/274 始终保持专注，在公司的引领下近些年全球单晶市场占有率快速提升，单晶价值赢得市场认可；在硅片切割技术方面，公司在行业内率先实现了金刚线切割技术替代传统砂浆切割技术，并推动了切割设备与金刚石切割线的国产化替代，使得切片环节成本快速下降，生产效率大幅提升。在电池组件方面，公司在行业内较早布局单晶 PERC 高效电池产能，引领了产业高效产能的发展趋势，不断推动行业度电成本的持续降低。2 2、雄厚技术储备和领先的研发优势、雄厚技术储备和领先的研发优势

28、公司是全球最大的集研发、生产、销售、服务于一体的单晶光伏产品制造企业，始终坚持以客户价值为核心，通过技术创新驱动产业升级，多项核心技术与产品处于行业领先地位。公司持续跟踪和研判光伏产业前沿技术，在高效产品的战略布局及技术迭代上领跑行业；通过强化知识产权保护和保密管理，不断提升技术竞争壁垒；通过积极引进和合理配置人才，组建了 540 余人的专业研发团队，并入选国家企业技术中心，建立了硅材料研发中心、电池研发中心和组件设计中心，与新南威尔士大学等业界一流科研机构和院所实现深度技术交流合作，建立了具备全球竞争力的研发体系。截至报告期末，公司累计获得各类专利 526 项，新型技术和产品储备雄厚，在单晶

29、生长技术、单晶硅材料切割技术、高效电池和组件技术产业化应用研究等方面均形成了较强的技术积累，自主创新能力不断增强。在持续强化和完善技术创新和研发体系的同时，公司注重研发成果的转化，持续向市场推出高效技术成果和新产品，不断推动行业度电成本降低。公司单晶 PERC 电池和组件转换效率屡次刷新行业世界纪录，其中单晶双面 PERC 电池正面转换效率已达到 24.06%，刷新了 PERC 电池的效率指标。此外公司已连续三年向市场发布 Hi-MO 系列高效单晶组件产品，引领行业向高效产品升级。凭借技术的不断进步和突破，打破了行业同质化竞争局面，有效保证了公司研发的领先优势。3 3、享誉全球的品牌优势和品质

30、保证享誉全球的品牌优势和品质保证 公司致力于成为全球最具价值的太阳能科技公司，为全球客户提供高效单晶解决方案，“LONGi”在全球单晶硅片及组件领域的品牌影响力持续提升。通过依托于从前端硅材料到下游组件的全产业链制造优势及成熟的供应链体系，将大量领先研发成果导入量产环节，保证了公司产品的高效率和高可靠性。公司是工信部首批制造业单项冠军示范企业中唯一入选的光伏制造企业，牵头制定的硅片新标准收录至 SEMI 标准并向全球发布，组件产品通过了 TV、UL、CQC、JET-PVm、SII等权威机构认证，获评全球知名研究机构彭博新能源财经（BNEF）“全球一级组件供应商（Tier 1)”，入选“新华社民

31、族品牌工程未来之星”。凭借品牌和品质优势，公司在行业内树立了良好的知名度和美誉度，获得了众多客户、机构的认可和信赖。4 4、规模和成本优势、规模和成本优势 光伏产业属于资本密集型产业，规模化生产是降低成本的必要手段，同时光伏行业技术更新速度较快，新技术、新工艺不断涌现并实现技术替代，行业领先企业需要通过不断进行设备升级、改造和更新巩固技术和成本优势。公司现已发展成为全球最大的单晶制造企业，依托领先的单晶技术，公司目前硅片非硅成本控制在 1 元以内，截至 2018 年底，公司硅片产能达到 28GW，占全2018 年年度报告 13/274 球单晶产能比例超过 40%。根据 PV InfoLink

32、数据，公司的单晶硅片产能已位列 2018 年全球硅片企业首位（单晶、多晶合并计算），组件业务出货量已跻身全球前五，获评全球知名研究机构彭博新能源财经（BNEF）“全球一级组件供应商（Tier 1)”，为全球硅基组件超级联盟（SMSL）成员之一。根据公司未来三年（2019-2021）产品产能规划，在 2018 年底单晶产能基础上，公司计划单晶硅棒/硅片产能 2021 年底达到 65GW，单晶电池片产能 2021 年底达到 20GW，单晶组件产能 2021 年底达到 30GW，公司已在全球光伏行业形成了领先的规模和成本优势。5 5、在快速发展中始终保持稳健的经营风格和高效的投资效率、在快速发展中始

33、终保持稳健的经营风格和高效的投资效率 公司秉承稳健经营的原则，注重风险控制。在公司经营规模持续高速增长过程中，资产负债率始终保持在合理水平，表现出良好的偿债能力和抗风险水平，同时近些年来公司充分发挥上市公司融资平台优势，持续获得资金支持，为战略目标的有效落地提供了可靠保障。根据 PHOTON Consulting 发布的 2017 年第三季度全球光伏企业“铁人三项”竞争力报告（PV Triathlon），隆基股份在全球 56 家知名的光伏公司中财务健康指数排名继续蝉联全球第一，表现出稳健的发展能力、领先行业的盈利能力与成本控制能力。2018 年公司凭借稳健经营能力和高效公司治理能力，荣获“金圆

34、桌奖”之“最佳董事会”殊荣。2018 年年度报告 14/274 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 一、一、经营情况经营情况讨论与分析讨论与分析 2018 年对于光伏行业来说是极不平常的一年。报告期内，国家发展改革委、财政部和能源局联合下发了关于 2018 年光伏发电有关事项的通知，加剧了光伏市场化竞争，行业部分落后产能遭到淘汰，国内需求和光伏产品价格快速下跌，行业资源向优质企业集中。根据国家能源局的数据，2018 年国内光伏发电新增装机 44.26GW，同比下降 16.58%，与此同时，虽然“5.31 新政”对国内市场造成了冲击，但也加速了光伏系统造价成本的下降，由于海外光伏

35、装机非技术性成本较低，进一步刺激海外市场需求增长，带动主流光伏企业纷纷转战海外市场，光伏的经济性逐步成为全球光伏市场需求增长的主要动力。根据全球领先的财经资讯公司 BloombergNEF 预计，2018年全球新增光伏装机需求将较 2017 年装机量略有增长。回顾 2018 年，受行业产品价格下跌影响，公司主要产品的价格和毛利率均有明显下降。在面临行业政策出现较大程度调整的情况下，公司审时度势，秉承坚持稳健的经营原则，单晶硅片和组件出货量同比大幅增长，市场占有率不断提升。报告期内，公司实现营业收入 219.88 亿元，同比增长 34.38%；实现归属于母公司的净利润 25.58 亿元，同比下降

36、 28.24%；基本每股收益 0.93元，同比下降 27.91%；实现扣非后的加权平均净资产收益率 15.31%，同比减少 13.98 个百分点。2018 年公司主要做了如下工作：（一）积极顺应政策变化和市场变化，坚持以客户价值为核心，加大海外市场拓展力度，单（一）积极顺应政策变化和市场变化，坚持以客户价值为核心，加大海外市场拓展力度，单晶全球市场占有率不断提升晶全球市场占有率不断提升 报告期内，公司以提升客户价值为核心，依托单晶技术和成本优势，有效保障了单晶产品的市场需求；根据市场情况及时调整产品结构和销售区域，产品销量取得了明显增长。2018 年，公司实现单晶硅片出货 34.83 亿片，较

37、 2017 年同比增长 59%，其中对外销售 19.66 亿片，自用 15.17亿片；实现单晶电池组件出货 7,072MW，较 2017 年同比增长 50%，其中单晶组件对外销售 5,991MW，自用 590MW，单晶电池对外销售 491MW。报告期内，公司加大了海外市场拓展力度和渠道建设，“5.31新政”的出台刺激了单晶组件海外销量的快速增长，2018 年公司海外单晶组件销量达到 1,962MW，同比增长 370%。在公司的引领下，随着单晶产品性价比优势的进一步凸显，单晶市场占有率持续扩大，根据 PV InfoLink 机构统计，2018 年全球单晶市场占有率已提升至 46%，预计未来还将进

38、一步增长。（二）深化产品领先战略，持续加大研发投入，产品品质和性能不断提升，保持产品创新力（二）深化产品领先战略，持续加大研发投入，产品品质和性能不断提升，保持产品创新力和竞争力和竞争力 2018 年，公司以为客户创造价值为出发点，继续深化产品领先战略，保持高强度的研发投入，不断扩大研发队伍，持续增强研发能力。截至报告期末，公司累计获得各类已授权专利 526 项，拉晶、切片、电池和组件均取得了重要的研发成果，高效产品不断推陈出新。在拉晶切片方面，公司致力于为客户提供定制化需求产品，在工艺改善、热场改造、辅材改进及控制系统优化等方2018 年年度报告 15/274 面取得积极的研发成果，有效延长

39、了设备生命周期，设备和产线智能化不断提升。在电池组件方面，公司不断提升电池量产效率和组件功率，屡次刷新 PERC 电池转换效率世界纪录，单晶双面PERC 电池正面最高转换效率 24.06%，处于行业领先水平。根据前瞻性的中长期技术战略规划，公司完成了各类高效电池和组件产品的开发和技术储备，全面构建研发的长期竞争优势。报告期内，从产业共同目标出发，公司持续与行业共享科技进步成果，公开瓶颈技术。为了使单晶 PERC 技术的发电能力得到有效发挥，进一步降低光伏度电成本，公司承诺无偿提供方案，帮助客户将 PERC 组件首年衰减控制在 2%以内，线性衰减控制在 0.65%以内，这是公司继 2017 年表

40、态共享 LIR 技术之后的又一次行业技术共享，充分体现了公司推动行业技术进步的信心和决心。（三）加速产能扩建项目进度，保障市场高效单晶产能供应，稳定市场供给（三）加速产能扩建项目进度，保障市场高效单晶产能供应，稳定市场供给 “5.31 新政”的出台虽然对国内需求造成了冲击，但并未改变公司的扩产计划。公司根据单晶产能战略规划和布局，结合市场变化情况，适时调整生产节奏，截至 2018 年底，公司单晶硅片产能已达到 28GW，单晶组件产能已达到 8.8GW，其中丽江隆基年产 5GW 单晶硅棒建设项目、保山隆基年产5GW单晶硅棒建设项目、银川隆基年产5GW单晶硅棒和5GW单晶硅片建设项目均已达产，楚雄

41、隆基年产 10GW 单晶硅片项目（一期）加速推进，浙江乐叶和泰州乐叶组件年度产能提升项目均完成改造升级，公司在单晶领域的规模优势进一步巩固。此外，公司通过实施精细化管理，加快研发成果导入和量产，加强生产经营的过程控制和效率提升，产品非硅成本进一步降低，其中拉晶环节平均单位非硅成本同比下降 10.49%，切片环节平均单位非硅成本同比下降 27.81%，量产PERC 电池的平均转换效率已达到 22.2%，量产 60 型 PERC 组件平均功率达到 305W-310W。（四）不断提升公司治理水平，强化风险管控，推进精益管理（四）不断提升公司治理水平，强化风险管控，推进精益管理 报告期内，公司努力提高

42、各职能专业管理水平，推进精益管理。在供应链管理方面，加强与具备行业竞争力优势的上下游厂商紧密合作，进一步推进供应链生态圈及信息化建设。在人力资源方面，完成了全集团职务职级转换，实行了人才盘点工作，合理调整和优化人力结构，有效提升了人员效能。在法务管理方面，继续推动集团标准合同体系建设，有效识别各业务板块法律风险。在精益管理方面，通过精益内审培训、项目评审、分享标杆成果等方式，不断提升集团精益管理水平，引导全员参与精益活动改善。在知识产权方面，完成了知识产权体系建设，有效识别了各业务环节的知识产权风险，完成了专利申请及战略性布局。在资金保障方面，上市后公司凭借对资本市场政策和环境变化的研究和预判

43、，通过有效运用各类资本市场工具进行融资，保障了一系列扩产项目的顺利实施，企业竞争优势不断增强，截至目前，公司配股顺利完成发行，募集资金到位后将加速公司的募投项目产能建设；通过优化融资结构及渠道，采取票据池、结构性存款、银行理财等举措，有效降低了银行间接融资成本，提高了资金使用效率和收益。在营运效率管理方面，公司不断提升营运能力，合理控制各项费用支出，为公司生产经营提供了有力保障。二、二、报告期内主要经营情况报告期内主要经营情况 请详见本节“经营情况讨论与分析”。2018 年年度报告 16/274 1.1.利润表及现金流量表相关科目变动分析表利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:

44、人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）营业收入 21,987,614,949.84 16,362,284,494.30 34.38 营业成本 17,095,694,430.48 11,081,826,922.22 54.27 销售费用 1,017,354,564.70 664,250,891.42 53.16 管理费用 622,866,363.12 500,100,035.65 24.55 研发费用 201,837,031.74 164,319,998.25 22.83 财务费用 266,876,523.25 197,847,895.60 34.89 经营活动产生的现金流量净额 1,

45、173,271,527.53 1,328,349,619.05-11.67 投资活动产生的现金流量净额-3,168,987,213.72-3,774,042,010.86 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 267,454,484.19 4,672,229,730.31-94.28 2.2.收入和成本分析收入和成本分析 适用 不适用 报告期内,公司单晶硅片和组件出货量大幅增加,实现营业收入219.88亿元,同比增长34.38%,营业成本 170.96 亿元,同比增长 54.27%。(1).(1).主营业务主营业务分分行业行业、分、分产品产品、分地区情况、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营

46、业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）新能源行业 21,987,614,949.84 17,095,694,430.48 22.25 34.38 54.27 减少 10.02个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）太阳能组件 13,090,864,540.33 9,971,690,061.21 23.83 42.68 56.83 减少 6.87个百分点 硅片 6,115,844,611.85 5,120,99

47、2,606.47 16.27 6.31 32.29 减少 16.44个百分点 电池片 522,222,861.77 472,978,999.54 9.43 34.13 59.44 减少 14.37个百分点 受托加工 96,659,539.32 66,381,014.87 31.32 44.69 39.49 增加 2.55个百分点 多晶硅料 81,687,814.17 78,137,688.26 4.35 54.91 142.82 减少 34.63个百分点 2018 年年度报告 17/274 电力 796,894,885.49 293,979,530.00 63.11 78.19 131.06

48、减少 8.44个百分点 光伏系统 设备 71,727,413.72 55,661,729.80 22.40-53.70-47.44 减少 9.25个百分点 电站建设及服务 681,899,888.51 613,580,410.57 10.02 不适用 不适用 不适用 硅棒 318,281,243.71 278,340,554.60 12.55 150.24 228.57 减少 20.85个百分点 其他 211,532,150.97 143,951,835.16 31.95 7.85-9.17 增加 12.75个百分点 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增

49、减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）中国境内 14,797,414,359.00 11,481,947,514.24 22.41 21.48 39.86 减少 10.19个百分点 亚太地区 4,206,964,966.86 3,414,107,309.23 18.85 43.81 68.29 减少 11.80个百分点 美洲地区 1,928,690,701.18 1,433,510,256.83 25.67 103.92 125.73 减少 7.18个百分点 欧洲地区 1,052,171,657.49 764,426,216.89 27.35 239.85 267.32 减少

50、5.43个百分点 非洲地区 2,373,265.32 1,703,133.82 28.24 4,746.69 11,478.77 减少 41.72个百分点 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 适用 不适用 (2).(2).产销量情况产销量情况分析表分析表 适用 不适用 主要产品 生产量 销售量 库存量 生产量比上年增减（%）销售量比上年增减（%）库存量比上年增减（%）单晶硅片（万片）364,247.08 196,609.24 31,713 65.06 74.55 100.93 单晶组件（MW）7,275.63 5,990.72 910 60.58 70.80 414.91 产销量情况说明

51、 上表硅片数据仅指太阳能级硅片自有产品及受托加工产品。上表组件销售量含自有产品销量及受托加工，组件生产量指自有产量及委外加工产量。2018 年年度报告 18/274 上述相关产品销售量不含自用量，2018 年太阳能级硅片自用量为 151,707.22 万片，单晶组件自用量为 590.36MW。(3).(3).成本分析表成本分析表 单位：元 分行业情况 分行业 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明 光伏 行业 营业成本 17,095,694,430.48 100.00 11,081,826,922.22

52、100.00 54.27 组件及硅片销量增加，产品销售结构变化。分产品情况 分产品 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明 光伏 产品 原材料 12,525,290,598.93 73.27 8,324,317,760.32 75.12 50.47 产品结构变化影响原材料成本增加 光伏 产品 直接人工 961,563,188.25 5.62 570,508,332.25 5.15 68.54 组件及硅片销量增加 光伏 产品 折旧 1,056,619,625.08 6.18 546,418,631.72 4

53、.93 93.37 组件及硅片销量增加 光伏 产品 能源动力 930,439,925.15 5.44 667,556,813.34 6.02 39.38 组件及硅片销量增加 光伏 产品 制造费用 1,621,781,093.07 9.49 973,025,384.59 8.78 66.67 组件及硅片销量增加，部分产品外协加工量增加 光伏 产品 合计 17,095,694,430.48 100.00 11,081,826,922.22 100.00 54.27/成本分析其他情况说明 适用 不适用 (4).(4).主要销售客户及主要供应商情况主要销售客户及主要供应商情况 适用 不适用 前五名客户

54、销售额 260,056.82 万元，占年度销售总额 11.83%；其中前五名客户销售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0%。2018 年年度报告 19/274 前五名供应商采购额 393,217.95 万元，占年度采购总额 23.19%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额 78,364.06 万元，占年度采购总额 4.62%。3.3.费用费用 适用 不适用 单位：元 项 目 本期数 上年同期数 变动比例（%）变动原因 销售费用 1,017,354,564.70 664,250,891.42 53.16 运杂费、质保金等增加 管理费用 622,866,363.12 500,100,0

55、35.65 24.55 经营规模扩大，人员增加导致薪酬总额增加 财务费用 266,876,523.25 197,847,895.60 34.89 随贷款规模增加导致利息增加 4.4.研发投入研发投入 研发研发投入投入情况表情况表 适用 不适用 单位：元 本期费用化研发投入 1,230,769,546.20 本期资本化研发投入 0.00 研发投入合计 1,230,769,546.20 研发投入总额占营业收入比例（%）5.60 公司研发人员的数量 548 研发人员数量占公司总人数的比例（%）2.60 研发投入资本化的比重（%）0.00 情况说明情况说明 适用 不适用 报告期内，公司深入研判行业技术

56、与市场发展趋势，继续保持高强度的研发投入，在优化单晶生长工艺，硅片切割薄片化，提升硅片品质，有效降低非硅成本，提升电池及组件产品效率和性能等方面取得了重要进展，将进一步强化公司技术储备，保障公司产品品质和技术水平的行业领先。5.5.现金流现金流 适用 不适用 单位：元 项 目 本期数 上年同期数 变动比例（%）变动原因 经营活动产生的现金流量净额 1,173,271,527.53 1,328,349,619.05 -11.67 随着经营规模快速增长，应收账款及存货占用增加 2018 年年度报告 20/274 投资活动产生的现金流量净额-3,168,987,213.72 -3,774,042,0

57、10.86 不适用 收到股权转让款，收回投资收到的现金增加 筹资活动产生的现金流量净额 267,454,484.19 4,672,229,730.31 -94.28 上年发行可转债融资金额较大(一一)非主营业务导致利润重大变化的说明非主营业务导致利润重大变化的说明 适用 不适用 (二二)资产、负债情况分析资产、负债情况分析 适用 不适用 1.1.资产资产及及负债负债状状况况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例（%）上期期末数 上期期末数占总资产的比例（%）本期期末金额较上期期末变动比例（%）情况说明 应收票据 4,090,820,743.25 10.31 2,205,56

58、8,990.63 6.71 85.48 销售规模扩大，组件销售增加 预付款项 608,685,522.88 1.53 443,672,896.91 1.35 37.19 原材料长单合同预付增加 其他应收款 715,232,201.39 1.80 324,211,505.16 0.99 120.61 应收股权转让款增加 存货 4,282,544,118.95 10.80 2,380,398,156.96 7.24 79.91 生产规模扩大，海外组件销售存货增加 一年内到期的非流动资产 11,000,000.00 0.03 33,650,000.00 0.10-67.31 收回保证金 长期应收款

59、58,185,669.56 0.15 32,076,415.78 0.10 81.40 一年以上销货款增加 长期股权投资 733,169,655.02 1.85 515,189,968.88 1.57 42.31 对参股公司追加投资 固定资产 13,259,978,743.24 33.43 10,803,548,307.89 32.85 22.74 产品产能增加 在建工程 855,562,075.19 2.16 1,355,008,931.84 4.12-36.86 完工投入使用 长期待摊费用 959,403,051.71 2.42 643,382,464.16 1.96 49.12 厂房装修

60、改造投入增加 短期借款 687,673,591.48 1.73 1,611,789,619.09 4.90-57.33 到期偿还 应付职工薪酬 329,862,581.28 0.83 248,680,508.90 0.76 32.65 员工人数增加 其他应付款 2,470,128,708.87 6.23 1,567,625,319.39 4.77 57.57 设备及工程款增加 2018 年年度报告 21/274 一年内到期的非流动负债 1,136,598,402.23 2.87 560,088,032.47 1.70 102.93 一年内到期的贷款增加 长期借款 2,658,904,838.1

61、5 6.70 1,655,781,628.41 5.04 60.58 银行贷款增加 长期应付款 1,306,492,612.61 3.29 645,377,397.72 1.96 102.44 应付融资租赁款增加 预计负债 318,500,876.37 0.80 181,876,231.26 0.55 75.12 随组件销量增加，计提的质保金增加 递延收益 362,541,839.31 0.91 243,205,552.28 0.74 49.07 政府补贴增加 其他非流动负债 0.00 0.00 425,000,000.00 1.29 不适用 归还和帆一号契约性基金 2.2.截至报告期末主要资

62、产受限情截至报告期末主要资产受限情况况 适用 不适用 截至本报告期末，公司受限资产余额为 70.64 亿元，主要是公司为取得银行承兑汇票、银行保函及信用证等缴存的保证金以及为取得融资进行的资产抵押等，公司不存在主要资产被查封扣押的情况。受限资产情况详见本报告“第十一节财务报告、七合并财务报表项目注释、70”。3.3.其他说明其他说明 适用 不适用 (三三)行业经营性信息分析行业经营性信息分析 适用 不适用 公司主要从事光伏行业相关业务，相关经营性信息分析详见以下内容。光伏行业经营性信息分析光伏行业经营性信息分析 1.1.光伏设备制造业务光伏设备制造业务 适用 不适用 2.2.光伏产品关键技术指

63、标光伏产品关键技术指标 适用 不适用 产品类别 技术指标 硅片：非硅成本情况 产品成本中电费占比情况 单晶硅片 2018 年切片环节平均单位非硅成本同比下降 27.81%2018 年切片环节平均单位成本中电费占比 1.28%组件：量产平均组件功率 研发最高组件功率 单晶组件 60 型 PERC 组件：305W-310W 72 型 PERC 组件：365W-370W 60 型：360.3W 72 型：437W 硅料硅棒、硅片等产业链各环节 产品成本中电费占比情况 单晶硅片 2018 年切片环节平均单位成本中电费占比 1.28%2018 年年度报告 22/274 单晶组件 2018 年组件环节平均

64、单位成本中电费占比 0.42%指标含义及讨论与分析：硅片非硅成本：硅片成本包括硅成本和非硅成本，硅成本主要由多晶硅料价格决定，非硅成本是指除硅料外的硅片成本，是体现硅片生产企业技术水平和成本控制能力的重要指标。量产平均组件功率：量产组件功率 5W 一档，整体功率呈正态分布，选取量产组件中占比80%以上的档位作为平均功率档位，测试标准为 GB/6495。研发最高组件功率：研发试验组件中所测试的组件最高功率，测试标准为 GB/6495。报告期内，公司产业链各环节非硅成本持续降低，组件功率不断提升，公司单晶硅片成本品质及组件功率处于行业领先水平。3.3.光伏电站信息光伏电站信息 适用 不适用 适用

65、不适用 2018 年年度报告 23/274 4.4.推荐使用表格推荐使用表格(1).(1).光伏产品生产和在建产能情况光伏产品生产和在建产能情况 适用 不适用 金额单位：亿元 币种：人民币 产品类别 产量 产能利用率 在建生产线 总投资额 在建生产线当期投资额 设计产能（预计）投产时间 工艺 路线 硅片：单晶硅片 364,247 万片 80.94%17.78 亿元 4.34 亿元 10GW 已部分投产 单晶 组件：单晶组件 7.28GW 93.10%27.62 亿元 0.68 亿元 5.5GW 已部分投产 单晶 产能利用率同行业比较及合理性分析：以上产能利用率根据报告期内的月产能全年累计计算。

66、报告期内，受“531”新政的影响，随着光伏产业链价格的快速下跌，行业各环节产能利用率呈现不同程度的下降且分化明显，一线企业开工率较其他企业偏高，根据中国光伏行业协会的统计，行业硅片企业产能利用率范围约 40%-80%，组件企业产能利用率范围约 30%-75%，公司单晶硅片、组件产能利用率均高于行业平均水平，低于去年同期水平，主要原因为光伏行业“5.31 新政”后，国内市场需求急冻，公司主动调减了生产计划。注：在建生产线总投资额为项目预计总投资额。硅片在建产能为楚雄年产 10GW 硅片（一期）项目，现已部分投产；组件在建产能为西安年产 500MW 高效单晶光伏组件项目和滁州年产 5GW 高效单晶

67、组件项目。(2).(2).光伏产品主要财务指标光伏产品主要财务指标 适用 不适用 单位：万元 币种：人民币 产品类别 产销率（%）销售毛利率（%）硅片：单晶硅片 95.63 16.27 2018 年年度报告 24/274 组件：单晶组件 90.45 23.83(3).(3).光伏电站工程承包或开发项目信息光伏电站工程承包或开发项目信息 适用 不适用 5.5.其他说明其他说明 适用 不适用 2018 年年度报告 25/274 (四四)投资状况分析投资状况分析 1 1、对外股权投资总体分析对外股权投资总体分析 适用 不适用 报告期内，公司准确把握光伏行业平价上网发展机遇，依托领先的单晶技术和成本优

68、势，顺势稳步推进产能提升与扩建项目，不断扩大现有产业布局，巩固公司单晶产品及市场行业地位。(1)(1)重大的股权投资重大的股权投资 适用 不适用 (2)(2)重大的非股权投资重大的非股权投资 适用 不适用 序号 项目名称 实施主体 预计总投资额（亿元）项目进度 资金来源 1 丽江隆基年产 5GW 单晶硅棒建设项目 丽江隆基 20.99 已达产 自筹资金 2 保山隆基年产 5GW 单晶硅棒建设项目 保山隆基 22.94 已达产 募集资金 3 楚雄年产 10GW 硅片项目 楚雄隆基 17.78 已部分投产 自筹资金 4 印度年产 1GW 单晶电池、1GW 单晶组件建设项目 隆基乐叶 19.41 因

69、经营环境变化，项目 暂缓 自筹资金 5 古晋年产 300MW 单晶硅棒、1GW 单晶硅片、500MW 单晶电池及 500MW单晶组件项目 古晋隆基 16.37 已达产 自筹资金 6 银川隆基年产 5GW 单晶硅棒、5GW单晶硅片建设项目 银川隆基 34.82 已达产 募集资金 7 西安年产 500MW 高效单晶光伏组件项目 隆基乐叶 5 已部分投产 自筹资金 8 灵武马家滩 228MW 光伏发电项目 灵武新能源 13.65 已建成并网 自筹资金 9 滁州乐叶年产 5GW 高效单晶组件项目 滁州乐叶 22.62 已于 2019 年一季度开始投产 募集资金 10 宁夏乐叶年产 5GW 高效单晶电池

70、项目 宁夏乐叶 30.50 建设中，预计2019 年 6 月投产 募集资金 注：上表预计总投资额为以上投资相关临时公告中已披露的预计投资金额。2018 年年度报告 26/274 (3)(3)以公允以公允价值计量的金融资产价值计量的金融资产 适用 不适用 (五五)重大资产和股权出售重大资产和股权出售 适用 不适用 (六六)主要控股参股公司分析主要控股参股公司分析 适用 不适用 1 1、主要控股子公司主要控股子公司情况情况 单位：万元 公司名称 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 银川隆基 从事硅棒、硅片制造和销售 100,000 709,433.92 494,206.

71、16 637,942.49 108,544.47 97,906.29 宁夏隆基 从事硅棒制造和销售 25,000 207,287.98 177,886.75 183,904.44 29,560.93 26,201.72 无锡隆基 从事硅片制造和销售 20,000 126,498.92 92,237.87 55,583.91 8,654.55 7,662.97 隆基乐叶 从事电池、组件制造和销售 100,000 1,181,617.71 377,449.10 1,651,916.20 3,166.98 2,925.31 泰州乐叶 从事电池、组件制造和销售 60,000 620,382.48 31

72、5,608.80 725,037.36 30,579.60 26,703.89 浙江乐叶 从事组件制造和销售 35,000 201,763.24 62,631.30 351,380.91 19,324.66 16,611.28 合肥乐叶 从事电池制造和销售 15,000 39,629.61 17,259.25 24,832.68 1,780.71 1,335.23 古晋隆基 从事硅棒、硅片、电池和组件的制造和销售 57,264 266,308.48 41,984.46 100,972.54 -20,044.69 -20,079.15 香港隆基 单晶硅、多晶硅原料及制品进出口业务 47,758（

73、港币）222,952.76 57,648.61 72,759.27 -6,596.60 -6,592.39 保山隆基 从事硅棒制造和销售 100,000 275,631.61 182,377.61 149,198.95 25,265.27 21,142.45 丽江隆基 从事硅棒制造和销售 80,000 194,467.80 81,979.53 76,508.04 3,151.77 2,504.20 楚雄隆基 从事硅片制造和销售 50,000 157,427.45 50,418.18 176,369.69 889.88 700.62 清洁能源 从事光伏地面电站开发、运营 50,000 374,3

74、18.19 113,823.24 32,233.10 46,661.38 43,428.40 2018 年年度报告 27/274 隆基新能源 从事光伏分布式电站开发、运营 140,000 447,110.94 150,420.16 119,995.86 14,183.39 14,683.87 注：鉴于清洁能源和隆基新能源的子公司较多，以投资、开发光伏电站的项目公司为主，故该两家公司财务数据以各自的合并报表数据列示；其余子公司为重要生产基地，主要从事光伏产品的制造和销售业务，故以各公司单户报表数据列示。2 2、主要参股公司主要参股公司情况情况 单位：万元 公司名称 主要业务 注册资本 总资产 净

75、资产 净利润 持股比例 中宁新能源 光伏能源开发、投资 30,000 161,564.01 34,561.33 4,208.35 30%同心隆基 能源项目投资、开发、电力项目运营管理 15,952 78,499.64 31,307.59 2,931.21 49%隆基天华 能源项目投资、开发、电力项目运营管理 4,652 20,491.55 7,730.05 750.93 49%平煤隆基 晶体硅太阳能电池片、组件生产销售等 90,000 164,897.00 70,443.74 9,399.37 19.80%辉庆新能源 太阳能光伏电站项目的开发、投资、建设和经营管理等 13,246 107,72

76、6.92 18,173.33 4,789.16 30%浙江中晶 硅材料研发、生产和销售 7,481.3 42,205.21 29,422.82 6,992.40 12.03%肇州新能源 光伏能源开发、投资 11,841 62,401.05 12,367.55 331.82 30%(七七)公司控制的公司控制的结构化结构化主体情况主体情况 适用 不适用 三、三、公司公司关于公司未来发展的讨论与分析关于公司未来发展的讨论与分析(一一)行业格局和趋势行业格局和趋势 适用 不适用 1 1、竞争格局、竞争格局 （1）市场对高效产品需求旺盛，单晶快速替代多晶趋势明显 随着光伏平价上网的日益临近，行业的市场竞

77、争格局逐渐明朗，单晶主导未来光伏市场的格局正在形成。由于单晶晶面取向相同、无晶界，本身在晶体品质、电学性能、机械性能等方面具备优异品质和更高的转换效率。伴随着近年来单晶制造技术的不断创新和进步，生产成本持续下降，转换效率快速提升，推动了单晶产品性价比的不断提高，客户价2018 年年度报告 28/274 值体验良好，海内外市场需求快速增加，根据 PV InfoLink 统计，2018 年全球单晶产品市场占有率达到 46%（如下图），预计未来还将进一步提升。数据来源:PV InfoLink（2）PERC 电池性价比凸显，单晶电池市场占有率快速提升 近几年来，在以领跑者为代表的光伏技术标准的推动下，

78、我国光伏技术实现快速进步，产业升级加速，大幅提升了市场对高效光伏产品的需求。由于 PERC 电池单瓦发电能力强，效率的提升使得单瓦成本更具竞争优势，可以且在同样发电量的光伏电站建造中节约了更多的系统成本，同时基于 PERC 电池技术做成的双面 PERC 组件较传统单面组件能够产生更多的电力，因此随着 PERC 技术和与之配套的供应链等要素趋于成熟，PERC 电池技术应用现已成为主流，并且这一趋势正在迅速扩大，行业内各大厂商纷纷加速建设 PERC 电池产能。根据 PV InfoLink 预估，2019 年 PERC 电池产能将首次超过常规电池片产能，占全球太阳能电池市场需求的五成以上，其中单晶

79、P 型 PERC 电池在 PERC 电池应用中占据主导地位。下图为 PV InfoLink 机构对于太阳能电池市场需求预测：2018 年年度报告 29/274 数据来源:PV InfoLink（3）落后产能加速出清，企业综合竞争力将成为关注焦点，产业集中度将进一步提升 光伏全产业链经过市场充分竞争，持续优胜劣汰，市场份额不断向优势企业集中，且竞争焦点也由规模和成本转向综合竞争力的比拼，包括商业模式创新、技术研发、融资能力、运营管理、市场营销等。未来几年将是太阳能光伏产业发展和竞争格局重塑的关键时期，我国光伏产业将由依靠国家政策扩大规模的发展阶段转变到通过提质增效、技术进步逐步摆脱补贴并由市场驱

80、动发展的新阶段，特别是国内“5.31 新政”的出台，加速了行业去补贴化的进程，加快了实现“平价上网”目标。这一过程将对整个行业产生重大深远影响，一方面行业技术门槛将大幅提高，大量无法满足“平价上网”需求的落后产能加速淘汰，另一方面光伏发电实现不依赖国家补贴的市场化自我持续发展后，将开启更大市场空间，并促进行业资源向优质企业倾斜。近些年来行业各产业链集中度的提升印证了上述竞争格局的形成，下图为 PV InfoLink 对于全球产业链各环节市场集中度预测：产业链各环节前十家企业产量占比 2018 年年度报告 30/274 数据来源:PV InfoLink 2 2、发展趋势、发展趋势 （1）“能源消

81、费电力化，电力生产清洁化”是未来能源的发展趋势 全球能源需求总量在发展中经济体的拉动下将持续保持稳步增长，在所有能源种类中，电力表现出强劲的增长态势。纵观全球，新能源与可再生能源在许多国家能源和电力消费中的比重持续扩大（如下图），电力化、清洁化已经成为全球能源发展的趋势，例如美国加州规定到 2045 年底，终端消费者使用的零售电力和政府采购电力必须 100%来自可再生能源和零碳能源；印度将原设定的 2022 年底实现可再生能源装机量从 175GW 上调至 227GW；德国 2018 年可再生能源发电已提升至 40%以上，并首超煤电发电比例，计划到 2050 年再提升至 80%以上；西班牙规划到

82、 2030 年累计光伏装机量达到 77GW，太阳能将成为该国最廉价的电力来源；意大利发布 2020-2030 年的能源发展战略，上调到 2030 年的光伏发电量至74TWh，累计光伏装机量为 50GW；瑞典计划在 2040 年实现 100%清洁能源发电。根据国际能源署 IEA 预测，2030 年前后可再生能源将成为全球最大的电力来源，全球在 2015 年至 2040年间的电力投资中，将有近 60%流入可再生能源领域，以光伏、风电和水电为代表的可再生能源将是未来电力装机增量的主力。来源：BP 世界能源展望（2019 年）（2）光伏发电将成为近年来最经济的电力能源方式，经济性逐步成为全球光伏市场需

83、求增长的主要动力 2018 年年度报告 31/274 近年来，伴随着光伏产业规模的不断扩大，技术迭代和产业升级加速，光伏发电成本持续、快速下降，应用范围继续扩大。在全球多个国家/地区的光伏发电成本已低于常规能源，部分国家已实现光伏“平价上网”，经济性逐步成为行业发展的主要驱动力。2018 年6 月，美国亚利桑那州 30MW 光伏项目签订的 2020 年底购电协议价格为 2.49 美分/kWh，2017年 11 月，在墨西哥能源部 2.3GW 光伏采购竞标中，意大利 ENEL 绿色电力公司报价 1.77 美分/KWh，刷新了光伏报价最低纪录。同时，分散化的全球光伏市场共同发展将有效降低行业政策及

84、主要市场的波动属性，根据 Energy Trend 数据统计，全球每年装机规模超过 1GW的国家数量从 2016 年的 6 个增长到 2018 年的 14 个，行业进入健康、均衡和可持续发展的新阶段。(二二)公司发展战略公司发展战略 适用 不适用 1、战略定位 以客户价值为核心，抓住行业新一轮发展机遇，推动国际能源变革和绿色能源的应用，扩大光伏应用场景和规模，全面提升内部管理水平，完成全球化布局，打造全面领先优势。2、保障措施 持续巩固全球硅片龙头和组件领先厂商地位。整合现有技术优势，加速新技术研发储备，不断提升研发管理水平，保持核心技术领先、产品领先和成本优势；加大市场营销资源和职能支持资源

85、投入，加强基于市场与技术的产品策划能力，提高海外市场拓展能力与支持能力、系统集成计划能力和国际化能力；强化内部管理能力，提升成本及质量控制水平。(三三)经营计划经营计划 适用 不适用 1、2019年产能目标 截至2019年底，单晶硅片年产能达到36GW,单晶组件产能达到16GW。2、2019年业务目标 2019年度单晶硅片出货量目标60亿片（含自用），组件出货量目标9.5GW（含自用）。3、2019年收入目标 2019年计划实现营业收入300亿元。(四四)可能面对的风险可能面对的风险 适用 不适用 2018 年年度报告 32/274 1、国际贸易保护风险 太阳能光伏发电是目前最具发展潜力的可再

86、生能源之一，世界各国均对其发展给予高度的关注。出于保护本国光伏产业的目的，近几年欧洲、美国、印度等国家相继已对我国光伏企业多次发起“双反”调查。这种国际间不断挑起的贸易摩擦，对我国光伏产业发展造成了一定的冲击，未来不排除其他国家仿效，从而导致更多贸易摩擦产生，因此，中国光伏产业仍将面临严峻的国际贸易壁垒及贸易政策变化带来的不确定风险。2、国内行业政策影响和市场竞争风险 受国内“5.31 新政”出台的影响，短期内国内市场装机规模明显下降，整个行业将进入调整阶段，市场竞争加剧可能引发光伏产品价格出现调整，市场竞争格局的变化将使得市场进一步向优势企业集中的同时，也加剧了行业内骨干企业的竞争程度。20

87、19 年 3 月，公司竞争企业韩国 Q-CELLS 向美国国际贸易委员会和美国、澳大利亚当地法院提出 337 调查和诉讼请求，指控包括公司在内的中国部分企业的光伏电池片及其下游产品侵犯其专利权。由于公司产品与涉案专利采用的技术方法并不一致，且韩国 Q-CELLS 专利在创新性、稀缺性、排他性等方面存在无效性质疑，该项指控不会对公司产生实质影响。公司作为太阳能单晶硅领域的龙头企业，具有较强的规模优势、技术优势、产品品质优势、成本优势以及品牌优势，如果未来行业竞争过程中，若公司不能利用自身的竞争优势，进一步巩固和提升现有市场地位，有效应对竞争对手的挑战，将面临丧失竞争优势和市场份额下降的风险。3、

88、经营规模加速扩大带来的管理风险 随着公司资产规模和业务规模的不断扩大，公司将在管理方面面临较大的风险与挑战，在经营管理、科学决策、资源整合、内部控制、市场开拓、人力资源等诸多方面对公司管理团队提出了更新和更高的要求。面对复杂多变的经营环境和日趋激烈的市场竞争，公司如不能有效地进行风险控制和内控管理，进一步提升管理水平和市场应变能力，将对公司的综合竞争能力和经营效益造成较大不利影响。4、宏观经济波动风险 太阳能光伏发电投资规模大、投资回收期长、发电成本高的特点，决定了其受宏观经济环境的影响较大。目前光伏终端电站投资规模较大且投资收回期长，电站投资总额中较大比例依靠银行贷款，宏观经济环境的变化将影

89、响系统运营商的融资安排以及融资成本，从而影响终端市场的投资回报率，并最终影响光伏产业链的终端需求。目前全球经济仍处2018 年年度报告 33/274 于缓慢复苏阶段，不稳定因素依然存在，我国经济也处在换挡转型期间，因此，宏观经济的变化将对行业发展产生重要影响，公司面临一定的宏观经济波动影响所带来的风险。(五五)其他其他 适用 不适用 四、四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明因说明 适用 不适用 2018 年年度报告 34/274 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、普通

90、股普通股利润分配或资本公积金转增预案利润分配或资本公积金转增预案(一一)现金分红政策的制定、执行或调整情况现金分红政策的制定、执行或调整情况 适用 不适用 公司章程第一百五十五条明确规定了公司的利润分配政策，明确了现金分红的标准和比例，建立了独立董事和监事会对公司利润分配的监督约束机制，制定了规范、透明的利润分配政策调整或变更的条件和程序，公司利润分配政策的制定和执行符合上市公司监管指引第 3 号上市公司现金分红、关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知等法律法规的规定，能够保证公司利润分配政策的连续性和稳定性，充分保护中小投资者的合法权益。报告期内，公司利润分配政策未进行调整。公司 20

91、17 年度利润分配方案为：以方案实施前的公司总股本 1,994,053,635 股为基数，每股派发现金红利 0.18 元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.4 股，共计派发现金红利 358,929,654.30 元，转增 797,621,454 股。该利润分配方案已经公司第三届董事会 2017 年年度会议及 2017 年年度股东大会审议批准，独立董事事前认可并发表了独立意见，方案的制定综合考虑了公司所处行业特点、发展阶段、盈利水平、股东回报需求等因素，符合公司章程及审议程序的规定，切实维护了中小股东的合法权益。以上方案已于 2018 年 5 月 29 日实施完毕（详见公司 2018

92、年 5 月 22 日披露的临 2018-060 号公告）。(二二)公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案预案 单位：元 币种：人民币 分红 年度 每 10 股送红股数（股）每10股派息数(元)（含税）每 10 股转增数（股）现金分红的数额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净 利润 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)2018 年 0 1.00 0 362,364,674.30 2,557,964,089.73 14.17 2017 年 0 1.

93、80 4 358,929,654.30 3,564,525,604.84 10.07 2016 年 0 1.00 0 199,589,082.90 1,547,235,762.30 12.90 注：上表中的 2018 年度“现金分红的数额”及“占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率”根据公司以 2019 年 4 月 8 日总股本为基数实施完毕配股并扣减不参2018 年年度报告 35/274 与利润分配的公司限制性股票拟回购的股份 576,254 股后的总股本进行测算，实际数据以本公司权益分派实施公告为准。(三三)以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况以现金方式要约回购股份计入现金

94、分红的情况 适用 不适用 (四四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 适用 不适用 二、二、承诺事项履行情况承诺事项履行情况(一一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项报告期内的承诺事项 适用 不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方

95、承诺 内容 承诺时间及期限 是否有履行 期限 是否及时严格履行 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 如未能及时履行应说明下一步计划 与首次公开发行相关的承诺 解决同业竞争 控股股东、实际控制人李振国、李喜燕，及其一致行动人、大股东李春安 注 不适用 否 是 不适用 不适用 解决关联交易 控股股东、实际控制人李振国、李喜燕，及其一致行动人、大股东李春安 注 不适用 否 是 不适用 不适用 其他 控股股东及实际控制人李振国、李喜燕 注 2011 年 7 月7 日，在持股期间内有效 否 是 不适用 不适用 其他 控股股东的一致行动人、大股东李春安 注 2011 年 7 月27 日，自承诺日起

96、否 是 不适用 不适用 与再融资相关的承诺 其他 控股股东及其一致行动人李振国、李喜燕、李春安 注 2018 年 8 月3 日 是 是 不适用 不适用 其他承诺 其他 控股股东李振国 注 2018 年 6 月6 日 是 是 不适用 不适用 其他承诺 其他 持股 5%以上股东陕西煤业股份有限公司 注 2018 年 1 月18 日 是 是 不适用 不适用 注：2018 年年度报告 36/274 将采取合法及有效的措施，促使本人拥有控制权的其他公司、企业与其他经济组织及本人的关联企业，不以任何形式直接或间接从事与公司相同或相似的、对公司业务构成或可能构成竞争的任何业务，并且保证不进行其他任何损害公司

97、及其他股东合法权益的活动。将严格遵守公司法、公司章程、关联交易制度、股东大会议事规则、董事会议事规则 等规定，避免和减少关联交易，自觉维护股份公司及全体股东的利益，将不利用本人在公司中的股东地位在关联交易中谋取不正当利益。如公司必须与本人控制的企业进行关联交易，则本人承诺，均严格履行相关法律程序，遵照市场公平交易的原则进行，将促使交易的价格、相关协议条款和交易条件公平合理，不会要求公司给予与第三人的条件相比更优惠的条件。承诺为一致行动人。承诺为控股股东及实际控制人李振国先生、李喜燕女士的一致行动人。承诺将按持股比例以现金方式全额认购配股的可配售股份，并确认用于认购配售股份的资金来源合法合规；承

98、诺若本次配股方案根据中国证监会的规定和要求进行调整的，将按照中国证监会最终核准的配股比例，按持股比例以现金方式全额认购本次配股的可配售股份。截至本报告披露日，本次配股已实施完毕，以上认购承诺已履行完毕（详见公司2019 年 4 月 17 日披露的临 2019-054 号公告）。控股股东李振国先生计划自 2018 年 6 月 7 日起未来三个月内增持公司股份，增持股份数量不少于 100 万股，不多于 200 万股，本次增持计划已实施完毕（详见公司 2018 年 9月 7 日披露的临 2018-119 号公告）。自2018年1月18日起12个月内增持公司股票，拟增持股份不低于公司总股本的1%，且不

99、超过公司总股本的 4.99%，本次增持计划已实施完毕（详见公司 2019 年 1 月 19 日披露的临 2019-005 号公告）。(二二)公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明是否达到原盈利预测及其原因作出说明 已达到 未达到 不适用 (三三)业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响 适用 不适用 三、三、报报告期内资金被占用情况及清欠进展情况告期内资金被占用情况及清欠进展情况 适用 不适用 2018 年年度

100、报告 37/274 四、四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 适用 不适用 五、五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明（一）（一）公司公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 适用 不适用 1、会计政策变更的原因 财政部于 2017 年 3 月 31 日修订印发了企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量（财会20177 号）、企业会计准则第 23 号金融资产转移（财会20178 号）、

101、企业会计准则第 24 号套期会计（财会20179 号）、企业会计准则第 37 号金融工具列报（财会201714 号）（上述准则以下统称“新金融工具准则”），并要求境内上市公司自 2019 年 1 月 1 日起实施。财政部于 2018 年 6 月发布了 关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知（财会201815 号，以下简称“财会 15 号文件”），要求执行企业会计准则的非金融企业应当按照企业会计准则和通知要求编制财务报表。为使公司会计政策与上述规定保持一致，公司第四届董事会 2018 年年度会议和第四届监事会 2018 年年度会议审议通过了关于会计政策变更的议案。2、会计政策变更

102、对公司的影响（1）本公司根据 财政部关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知（财会201815 号）及其解读和企业会计准则的要求编制 2018 年度财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法。2017 年度财务报表受重要影响的报表项目和金额如下：单位：元 原列报报表项目及金额 新列报报表项目及金额 应收票据 2,205,568,990.63 应收票据及应收账款 6,131,332,766.52 应收账款 3,925,763,775.89 应收利息 其他应收款 324,211,505.16 应收股利 29,065,322.08 其他应收款 295,146,183.08 固定资产 10

103、,803,548,307.89 固定资产 10,803,548,307.89 固定资产清理 在建工程 1,358,593,723.02 在建工程 1,381,081,955.87 工程物资 22,488,232.85 应付票据 3,801,774,265.25 应付票据及应付账款 7,350,185,311.64 2018 年年度报告 38/274 注：公司将 2017 年实际收到的与筹资活动有关的现金中政府补助 86,439,019.00 元由“收到的其他与筹资活动有关的现金”调整到“收到的其他与经营活动有关的现金”（2）执行新金融工具准则 本公司按照新金融工具准则的要求，自 2019 年

104、1 月 1 日起执行新金融工具准则，并按照新金融工具准则的规定编制 2019 年 1 月 1 日以后的本公司财务报表。根据衔接规定，在本准则施行日，企业应当按照本准则的规定对金融工具进行分类和计量（含减值），涉及前期比较财务报表数据与本准则要求不一致的，无需调整。因此，本公司不重述 2018 年末可比数，从 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则，并于 2019 年第一季度财务报告起按新金融工具准则要求进行会计报表披露。（二）（二）公司对重大会计公司对重大会计差错差错更正原因及影响的分析说明更正原因及影响的分析说明 适用 不适用 （三）（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况与前任会计

105、师事务所进行的沟通情况 适用 不适用 （四）（四）其他说明其他说明 适用 不适用 六、六、聘任、解聘会计师事务所情况聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬 185 境内会计师事务所审计年限 6 应付账款 3,548,411,046.39 应付利息 59,536,541.09 其他应付款 1,567,625,319.39 应付股利 其他应付款 1,508,088,778.30 长期应付款 645,377,397.72 长期应付款 645,377,397.72 专项应付款 管理费用 664,420,0

106、33.90 管理费用 500,100,035.65 研发费用 164,319,998.25 收到的其他与经营活动有关的现金 502,389,180.10 收到的其他与经营活动有关的现金 588,828,199.10 收到的其他与筹资活动有关的现金 478,439,019.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 392,000,000.00 2018 年年度报告 39/274 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）35 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 适用 不适用 经公司第三届董事会 2017 年年度会议及 2017 年年度股东大会审议通过，公司续聘瑞华会计师事务

107、所（特殊普通合伙）作为公司 2018 年度审计机构（详见公司 2018 年 3 月 29日、2018 年 4 月 20 日披露的临 2018-035 号、临 2018-047 号公告）。审计期间改聘会计师事务所的情况说明 适用 不适用 七、七、面临暂停上市风险的情况面临暂停上市风险的情况(一一)导导致暂停上市的原因致暂停上市的原因 适用 不适用 (二二)公司拟采取的应对措施公司拟采取的应对措施 适用 不适用 八、八、面临终止上市的情况和原因面临终止上市的情况和原因 适用 不适用 九、九、破产重整相关事项破产重整相关事项 适用 不适用 十、十、重大诉讼、仲裁事项重大诉讼、仲裁事项 本年度公司有重

108、大诉讼、仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股控股股东、实际控制人、收购人处罚及股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况整改情况 适用 不适用 十二、十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 适用 不适用 报告期内，公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决，以及所负数额较大的债务到期未清偿等情况。十三、十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及

109、其影响(一一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 适用 不适用 2018 年年度报告 40/274 事项概述 查询索引 公司第三届董事会 2017 年第二十一次会议审议通过了关于第二期限制性股票激励计划第一期解锁暨上市的议案、关于首期限制性股票激励计划预留股份第二期解锁暨上市的议案、关于首期限制性股票激励计划首次授予股份第三期解锁暨上市的议案，解锁对象共计 1,637 名，解锁股份共计 9,286,340 股，解锁股票上市流通日为 2018 年 1 月 8 日 详见公司 2018 年 1 月 3 日披露的临 2018-003

110、 公告。公司第四届董事会 2018 年第四次会议及 2018 年第三次临时股东大会审议通过了关于回购注销部分限制性股票的议案，回购注销 45 名首期及第二期限制性股票激励计划激励对象已获授且尚未解锁的 897,162 股限制性股票（回购数量已根据 2014 年度、2017 年度利润分配方案进行调整），2018 年 11 月 19 日，相关注销手续完成。详见公司 2018 年 8 月 4 日、2018年 8 月 21 日、2018 年 11 月 17日披露的临 2018-096 号、临2018-104 号、临 2018-108 号、临 2018-133 号公告。公司第四届董事会 2018 年第九

111、次会议、第四届监事会2018 年第五次会议审议通过了关于首期限制性股票激励计划预留股份第三期解锁暨上市的议案、关于第二期限制性股票激励计划第二期解锁暨上市的议案，本次解锁对象共计 1,146 名，解锁股份共计 5,370,785股，解锁股票上市流通日为 2018 年 12 月 3 日。详见公司 2018 年 11 月 28 日披露的临 2018-136 号公告。公司第四届董事会 2018 年第十一次会议、第四届监事会2018 年第六次会议审议通过了关于首期限制性股票激励计划首次授予股份第四期解锁暨上市的议案，本次解锁对象共计 429 名，解锁股份共计 10,517,976 股，解锁股票上市流通

112、日为 2018 年 12 月 21 日。详见公司 2018 年 12 月 18 日披露的临 2018-149 号公告。(二二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 适用 不适用 其他说明 适用 不适用 员工持股计划情况 适用 不适用 其他激励措施 适用 不适用 2018 年年度报告 41/274 十四、十四、重大关联交易重大关联交易(一一)与日常经营相关的关联交易与日常经营相关的关联交易 1 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 适用 不适用 2 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或

113、变化的事项已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 适用 不适用 报告期内，为规范日常关联交易行为，公司第三届董事会 2018 年第一次会议及 2018年第一次临时股东大会审议通过了 关于预计 2018 年日常关联交易的议案（详见公司 2018年 1 月 20 日披露的临 2018-013 号公告），对公司 2018 年日常关联交易合同签订情况进行了合理预计。报告期内，公司日常关联交易合同实际签订金额在年度预计金额范围内，实际签订情况如下：单位：万元 关联交易类别 关联方 关联交易内容 2018 年预计签订合同金额（含税）2018 年实际签订合同金额（含税）购买商品 大连连城数控机器股

114、份有限公司及其子公司 设备 147,840 18,547 备品备件 1,128 63 沈阳隆基电磁科技股份有限公司 设备 3,261 0 备品备件 110 40 浙江中晶科技股份有限公司及其子公司 原辅料 632 610 宁夏隆基宁光仪表股份有限公司 原辅料 4,000 0 接受劳务 大连连城数控机器股份有限公司及其子公司 技术改造及维修保养服务 3,338 83 销售商品 宁夏隆基宁光仪表股份有限公司 光伏系统材料 0 35 大连连城数控机器股份有限公司 硅棒 0 4 宁夏中晶半导体材料有限公司 硅片 0 5 合计 160,309 19,387 注：公司及控股子公司向大连连城数控机器股份有限

115、公司及其子公司采购设备关联交易实际签订合同金额较预计差异较大，主要是由于“531 新政”的实施一定程度限制了 20182018 年年度报告 42/274 年国内光伏新增装机规模，因此公司将丽江、保山和楚雄等云南二期扩产项目和部分技改项目的主要设备采购列入 2019 年度采购计划。2018 年年度报告 43/274 3 3、临时公告未披露的事项临时公告未披露的事项 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 关联交易方 关联关系 关联交易类型 关联交易内容 关联交易定价原则 关联交易价格 关联交易金额 占同类交易金额的比例(%)关联交易结算方式 市场 价格 交易价格与市场参考价格差异较大的原因 大连连

116、城数控机器股份有限公司 其他 购买商品 备品备件 参考市价/528,377.44 0.14 现金交易/不适用 大连连城数控机器股份有限公司 其他 购买商品 生产设备 参考市价/912,869,951.47 28.72 现金交易/不适用 宁夏中晶半导体材料有限公司 其他 购买商品 备品备件 参考市价/1,793,421.76 0.48 现金交易/不适用 宁夏中晶半导体材料有限公司 其他 购买商品 多晶硅料 参考市价/908,199.96 0.02 现金交易/不适用 平煤隆基新能源科技有限公司 其他 购买商品 电池片委托加工 参考市价 783,640,560.15 30.64 现金交易/不适用 上

117、海釜川自动化设备有限公司 其他 购买商品 备品备件 参考市价/688,280.96 0.18 现金交易/不适用 上海釜川自动化设备有限公司 其他 购买商品 生产设备 参考市价/49,645,560.88 1.56 现金交易/不适用 沈阳隆基电磁科技股份有限公司 其他 购买商品 备品备件 参考市价/500,136.22 0.13 现金交易/不适用 沈阳隆基电磁科技股份有限公司 其他 购买商品 生产设备 参考市价/12,376,051.17 0.39 现金交易/不适用 大连连城数控机器股份有限公司 其他 出售商品 硅棒 参考市价/30,581.78 0.01 现金交易/不适用 宁夏隆基宁光仪表股份

118、有限公司 其他 出售商品 光伏设备 参考市价/296,369.66 0.41 现金交易/不适用 宁夏中晶半导体材料有限公司 其他 出售商品 电 参考市价/11,261,556.45 1.41 现金交易/不适用 宁夏中晶半导体材料有限公司 其他 提供劳务 水、餐费 参考市价/960,899.81 1.11 现金交易/不适用 平煤隆基新能源科技有限公司 其他 出售商品 硅片 参考市价/112,797,383.89 1.84 现金交易/不适用 平煤隆基新能源科技有限公司 其他 提供劳务 技术服务 参考市价/3,350,979.06 3.86 现金交易/不适用 西安中晶半导体材料有限公司 其他 出售商

119、品 电 参考市价/1,696,373.74 0.21 现金交易/不适用 2018 年年度报告 44/274 西安中晶半导体材料有限公司 其他 提供劳务 其他 参考市价/74,186.57 0.09 现金交易/不适用 西安中晶半导体材料有限公司 其他 出售商品 水 参考市价/175,707.98 0.20 现金交易/不适用 宁夏中晶半导体材料有限公司 其他 提供劳务 房屋租赁 参考市价/1,799,526.99 2.07 现金交易/不适用 宁夏中晶半导体材料有限公司 其他 提供劳务 资产租赁 参考市价/56,952.00 0.07 现金交易/不适用 合计/1,895,451,057.94/大额销

120、货退回的详细情况 无 关联交易的说明 上述关联交易事项有助于公司日常经营业务的开展和执行，符合公司正常生产经营与产能扩大的客观需要，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形，不会影响公司的独立性，亦不会对关联方形成依赖。2018 年年度报告 45/274 (二二)资产资产或股权或股权收购、出售发生的关联交易收购、出售发生的关联交易 1 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 适用 不适用 2 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 适用 不适用 3 3、临时公告未披露的事

121、项临时公告未披露的事项 适用 不适用 4 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 适用 不适用 (三三)共同对外投资的重大关联交易共同对外投资的重大关联交易 1 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 适用 不适用 2 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 适用 不适用 3 3、临时公告未披露的事项临时公告未披露的事项 适用 不适用 (四四)关联债权债务往来关联债权债务往来 1 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化

122、的事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 适用 不适用 2 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 适用 不适用 3 3、临时公告未披露的事项临时公告未披露的事项 适用 不适用 (五五)其他其他 适用 不适用 十五、十五、重大合同及其履行情况重大合同及其履行情况(一一)托管、承包、租赁事项托管、承包、租赁事项 1 1、托管情况托管情况 适用 不适用 2 2、承包情况承包情况 适用 不适用 3 3、租赁情况租赁情况 适用 不适用 2018 年年度报告 46/274 (二二)担保情况担保情况 适用 不适用 单位:万元 币种:人

123、民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保方 担保方与上市公司的关系 被担保方 担保金额 担保发生日期(协议签署日)担保 起始日 担保 到期日 担保类型 担保是否已经履行完毕 担保是否逾期 担保逾期金额 是否存在反担保 是否为关联方担保 关联 关系 隆基股份 公司本部 同心隆基 12,201 2015-8-28 2015-8-28 2030-8-27 连带责任担保 否 否 0 是 否 联营公司 隆基股份 公司本部 同心隆基 11,221 2015-8-28 2015-9-15 2030-9-14 连带责任担保 否 否 0 是 否 联营公司 隆基股份 公司本部 同心隆基 3,724 20

124、15-8-28 2015-9-15 2030-9-14 连带责任担保 否 否 0 是 否 联营公司 隆基股份 公司本部 隆基天华 7,448 2015-8-28 2015-9-15 2030-9-14 连带责任担保 否 否 0 是 否 联营公司 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）34,594.00 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 719,721.06 报告期末对子公司担保余额合计（B）952,809.12 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B）987,403.12 担保总额占公

125、司净资产的比例(%)60.02 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）384,367.48 担保总额超过净资产50%部分的金额（E）165,335.02 上述三项担保金额合计（C+D+E）494,683.48 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无 担保情况说明 注 注：“上述三项担保金额合计（C+D+E）”金额中，同一个担保事项只计算一次；外币担保金额根据 2018 年 12 月 28 日汇率中间价换算为人民币金额。公司截至报告期末的担保事项履行的决策程序如下：2018 年年度报告 47/274 （1）公

126、司对外担保（不包含子公司）决策程序：序序号号 被担被担保人保人 担保金额担保金额（万元）（万元）担保内容担保内容 披露日期披露日期 审批程序审批程序 1 同心隆基 12,201 为同心隆基向国家开发银行宁夏分行申请的项目贷款提供担保 2015-7-7 第三届董事会 2015年第八次会议；2015年第二次临时股东大会 2 同心隆基 11,221 为同心隆基向国家开发银行宁夏分行申 28 请项目贷款提供担保 3 同心隆基 3,724 为同心隆基向国家开发银行宁夏分行申请项目贷款提供担保 4 隆基天华 7,448 为隆基天华向国家开发银行宁夏分行申请的项目贷款提供担保（2）公司为子公司提供的融资性担

127、保的决策程序：序序号号 被担被担保人保人 担保金担保金额（万额（万元）元）担保内容担保内容 披露日期披露日期 审批程序审批程序 1 银川隆基 11,000 为银川隆基与中航国际租赁有限公司办理的融资租赁提供担保 2014-10-23 第三届董事会 2014 年第七次会议 2 乐叶安纺 5,300 为乐叶安纺向北京银行股份有限公司西安分行申请的项目贷款提供担保 2016-9-6 第三届董事会 2016 年第十一次会议 3 寿光金合 22,400 为寿光金合向北京银行股份有限公司西安分行申请的项目贷款提供担保 2016-9-6 第三届董事会 2016 年第十一次会议 4 哈密柳瑞 12,000 为

128、哈密柳瑞向北京银行股份有限公司西安分行申请的项目贷款提供担保 2016-9-29 第三届董事会 2016 年第十三次会议；2016 年第七次临时股东大会 5 哈密柳阳 10,000 为哈密柳阳向北京银行股份有限公司西安分行申请的项目贷款提供担保 2016-9-29 第三届董事会 2016 年第十三次会议；2016 年第七次临时股东大会 6 银川隆基 15,000 为银川隆基在宁夏银行股份有限公司西城支行申请的其他固定资产贷款提供担保 2016-12-13 第三届董事会 2016 年第十七次会议；2017 年第一次临时股东大会 7 无锡隆基 6,000 为无锡隆基在上海浦东发展银行股份有限公司无

129、锡分行申请的信贷业务提供担保 2017-1-5 第三届董事会 2017 年第一次会议；2017 年第一次临时股东大会 8 银川隆基 20,000 为银川隆基向中国农业银行股份有限公司中宁支行申请办理的项目贷款提供担保 2017-1-14 第三届董事会 2017 年第二次会议；2017 年第二次临时股东大会 2018 年年度报告 48/274 9 银川隆基 14,400 为银川隆基向中国农业银行股份有限公司中宁支行申请的授信提供担保 2017-1-14 第三届董事会 2017 年第二次会议；2017 年第二次临时股东大会 10 银川隆基 10,000 为银川隆基向光大银行股份有限公司银川支行申请

130、授信提供担保 2017-3-11 第三届董事会 2016 年年度会议 11 浙江乐叶 5,500 为浙江乐叶在上海浦东发展银行股份有限公司衢州支行融资提供担保 2017-3-11 第三届董事会 2016 年年度董事会；2016 年年度股东大会 12 曹县乐照 42,800 为曹县乐照向北京银行股份有限公司西安分行申请项目贷款提供担保 2017-4-1 第三届董事会 2017 年第四次会议；2017 年第三次临时股东大会 13 银川隆基 24,000 为银川隆基向中国农业银行股份有限公司宁夏分行中宁县支行申请授信业务提供担保 2017-6-9 第三届董事会 2017 年第七次会议；2017 年第

131、四次临时股东大会授权 14 隆兴新能源 15,608 为隆兴新能源向中信金融租赁有限公司申请办理的融资租赁业务提供担保 2017-6-9 第三届董事会 2017 年第七次会议；2017 年第四次临时股东大会授权 15 浙江乐叶 16,500 为浙江乐叶向杭州银行股份有限公司衢州分行申请的信贷业务提供担保 2017-7-19 第三届董事会 2017 年第十次会议；2017 年第四次临时股东大会授权 16 浙江乐叶 11,000 为浙江乐叶在中国工商银行股份有限公司衢州分行申请办理的银行债务提供连带责任保证担保 2017-10-20 第三届董事会 2017 年第十五次会议；2017 年第四次临时股

132、东大会授权 17 黄龙清洁能源 22,412 为黄龙清洁能源向中信金融租赁有限公司申请办理的融资租赁业务提供连带保证担保 2017-12-22 第三届董事会 2017 年第二十次会议；2017 年第四次临时股东大会授权 18 延川光伏 10,867 为延川光伏向中信金融租赁有限公司申请办理的融资租赁业务提供连带保证担保 2017-12-22 第三届董事会 2017 年第二十次会议；2017 年第四次临时股东大会授权 19 泰州乐叶 15,000 为泰州乐叶向中国工商银行股份有限公司泰州分行申请的融资协议提供连带责任担保 2018-1-20 第三届董事会 2018 年第一次会议；2018 年第一

133、次临时股东大会 20 银川隆基 12,000 为银川隆基向上海浦东发展银行股份有限公司银川分行申请的综合授信额度提供担2018-3-10 第三届董事会 2018 年第四次会议；2018 年第一次临时股东大会授权 2018 年年度报告 49/274 保 21 隆基乐叶 1,500万美元 为隆基乐叶在汇丰银行（中国）有限公司西安分行申请授信提供担保 2018-3-10 第三届董事会 2018 年第四次会议；2018 年第一次临时股东大会授权 22 隆基乐叶 34,400 为隆基乐叶在兴业银行股份有限公司西安分行申请项目贷款提供担保 2018-3-10 第三届董事会 2018 年第四次会议；2018

134、 年第一次临时股东大会授权 23 泰州乐叶 6,000 为泰州乐叶向上海浦东发展银行股份有限公司西安分行申请授信提供担保 2018-3-10 第三届董事会 2018 年第四次会议；2018 年第一次临时股东大会授权 24 隆基乐叶 10,000 公司将自身在中国建设银行股份有限公司西安高新技术产业开发区支行的授信额度调剂给隆基乐叶使用，并对此调剂额度项下的业务承担不可撤销连带责任保证 2018-3-24 第三届董事会 2018 年第五次会议；2018 年第一次临时股东大会授权 25 无锡隆基 10,000 为无锡隆基在宁波银行股份有限公司无锡分行办理授信提供担保 2018-3-24 第三届董事

135、会 2018 年第五次会议；2018 年第一次临时股东大会授权 26 泰州乐叶 50,000 为泰州乐叶向江苏银行股份有限公司泰州分行申请授信提供担保 2018-3-29 第三届董事会 2017 年年度董事会；2018 年第一次临时股东大会授权 27 隆基乐叶 30,000 为隆基乐叶在中信银行股份有限公司西安分行申请授信提供担保 2018-4-26 第三届董事会 2018 年第六次会议；2018 年第一次临时股东大会授权 28 隆基新能源 20,000 为隆基新能源在平安银行股份有限公司西安分行申请授信提供担保 2018-4-26 第三届董事会 2018 年第六次会议；2018 年第一次临时

136、股东大会授权 29 丽江隆基 32,692 为丽江隆基向中国外贸金融租赁公司申请办理的融资租赁业务提供连带保证担保 2018-5-9 第三届董事会 2018 年第七次会议；2018 年第一次临时股东大会授权 30 丽江隆基 16,964 为丽江隆基向中国外贸金融租赁公司申请办理的融资租赁业务提供连带保证担保 2018-5-9 第三届董事会 2018 年第七次会议；2018 年第一次临时股东大会授权 31 香港隆基 20,000美元 为香港隆基向银团申请贷款提供担保并签署保证合同 2018-6-9 第三届董事会 2018 年第九次会议；2018 年第一次临时股东大会授权 2018 年年度报告 5

137、0/274 32 隆乐光伏 4,218 为隆乐光伏向中信金融租赁有限公司申请办理的融资租赁业务提供担保 2018-6-16 第三届董事会 2018 年第十次会议；2018 年第一次临时股东大会授权 33 宁德乐叶 7,148 为宁德乐叶向中信金融租赁有限公司申请办理的融资租赁业务提供担保 2018-6-16 第三届董事会 2018 年第十次会议；2018 年第一次临时股东大会授权 34 乐昌光伏 6,679 为乐昌光伏向中信金融租赁有限公司申请办理的融资租赁业务提供担保 2018-6-16 第三届董事会 2018 年第十次会议；2018 年第一次临时股东大会授权 35 金立新能源 3,398

138、为金立新能源向中信金融租赁有限公司申请办理的融资租赁业务提供担保 2018-6-16 第三届董事会 2018 年第十次会议；2018 年第一次临时股东大会授权 36 乐牟光伏 6,796 为乐牟光伏向中信金融租赁有限公司申请办理的融资租赁业务提供担保 2018-6-16 第三届董事会 2018 年第十次会议；2018 年第一次临时股东大会授权 37 隆基乐叶 17,400 为隆基乐叶向中国光大银行股份有限公司西安分行申请授信提供担保 2018-7-14 第四届董事会 2018 年第二次会议；2018 年第一次临时股东大会授权 38 鑫维新能源 10,101 为鑫维新能源向中信金融租赁有限公司申

139、请办理融资租赁业务提供担保 2018-8-31 第四届董事会 2018 年第五次会议；2018 年第一次临时股东大会授权 39 乐恒光伏 3,993 为乐恒光伏向中信金融租赁有限公司申请办理融资租赁业务提供担保 2018-8-31 第四届董事会 2018 年第五次会议；2018 年第一次临时股东大会授权 40 古晋隆基、泰国新能源 15,000 为古晋隆基或泰国新能源承担保函项下的担保责任 2018-8-31 第四届董事会 2018 年第五次会议；2018 年第一次临时股东大会授权 41 隆基乐叶 20,000 为隆基乐叶在民生银行股份有限公司西安分行申请授信提供担保 2018-9-22 第四

140、届董事会 2018 年第六次会议；2018 年第一次临时股东大会授权 42 隆基乐叶 12,750 为隆基乐叶在交通银行陕西分行申请授信提供担保 2018-9-22 第四届董事会 2018 年第六次会议；2018 年第一次临时股东大会授权 43 银川隆基 32,000 为银川隆基向中国农业银行股份有限公司宁夏分行中宁县支行申请授信业务提供担保 2018-10-31 第四届董事会 2018 年第八次会议；2018 年第一次临时股东大会授权 2018 年年度报告 51/274 44 隆基乐叶 5000 万美元 为隆基乐叶向花旗银行（中国）有限公司申请等值不超过美元 5,000 万元授信提供担保 2

141、018-10-31 第四届董事会 2018 年第八次会议；2018 年第一次临时股东大会授权 45 隆基乐叶 30,000 为隆基乐叶在中国工商银行股份有限公司西安东大街支行办理融资业务提供担保 2018-11-28 公司第四届董事会 2018 年第九次会议；2018 年第一次临时股东大会授权 46 泰州乐叶 14,000 为泰州乐叶向中国工商银行股份有限公司泰州分行办理融资提供担保 2018-11-28 公司第四届董事会 2018 年第九次会议；2018 年第一次临时股东大会授权（3）公司为子公司提供的履约性担保的决策程序：序序号号 被担被担保人保人 担保金额担保金额（万（万美美元）元）担保

142、内容担保内容 披露日期披露日期 审批程序审批程序 1 德国隆基 8,017 为德国隆基提供履约担保 2018-6-16 第三届董事会 2018 年第十次会议；2018 年第二次临时股东大会授权 2 美国隆基 3000 为美国隆基提供履约担保 2018-6-16 第三届董事会 2018 年第十次会议；2018 年第二次临时股东大会授权(三三)委托他人进行现金资产管理的情况委托他人进行现金资产管理的情况 1.1.委托理财情况委托理财情况 (1)(1)委托理财总体情况委托理财总体情况 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额 银行理财产品 自有资金 1

143、4,227,000,000.00 0 0 其他情况其他情况 适用 不适用 公司于2018 年 1月 19日召开第三届董事会 2018 年第一次会议，审议通过了 关于 2018年度使用自有资金进行委托理财的议案，同意公司（含控股子公司）在 2018 年度不影响正常经营资金需求及资金安全的前提下，使用最高额度不超过人民币 30 亿元的临时闲置自有资金购买商业银行的理财产品，在上述额度内资金可循环投资、滚动使用，理财期限不超过一年，并授权公司总经理办理相关事项。报告期内，公司在以上董事会决议范围内合规进行自有资金委托理财，提高了资金使用效率。2018 年年度报告 52/274 (2)(2)单项委托理

144、财情况单项委托理财情况 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 受托人 委托理财类型 委托理财金额 委托理财起始日期 委托理财终止日期 资金 来源 资金 投向 报酬确定 方式 年化 收益率 实际 收益或损失 实际收回情况 是否经过法定程序 广发银行 银行理财产品 200,000,000 2018-1-26 2018-2-26 自有资金 货币市场和债券 根据实际理财天数计息 4.24%730,410.96 全部收回 是 工商银行 银行理财产品 100,000,000 2018-1-10 2018-3-28 自有资金 债券、存款等高流动性资产及其他资产组合 根据实际理财天数计息 3.03%647,2

145、60.27 全部收回 是 浦发银行 银行理财产品 800,000,000 2018-1-17 2018-2-23 自有资金 银行间市场央票 根据实际理财天数计息 3.97%3,266,666.67 全部收回 是 广发银行 银行理财产品 300,000,000 2018-2-23 2018-4-24 自有资金 货币市场和债券 根据实际理财天数计息 4.44%2,219,178.08 全部收回 是 浦发银行 银行理财产品 1,000,000,000 2018-2-26 2018-3-30 自有资金 银行间市场央票 根据实际理财天数计息 4.41%3,919,444.44 全部收回 是 光大银行 银

146、行理财产品 400,000,000 2018-3-7 2018-3-22 自有资金 债券类资产组合等 根据实际理财天数计息 4.10%683,287.68 全部收回 是 光大银行 银行理财产品 300,000,000 2018-3-14 2018-3-26 自有资金 债券类资产组合等 根据实际理财天数计息 4.24%424,109.59 全部收回 是 工商银行理100,000,000 2018-4-8 2018-5-16 自有债券、存款等高流动性根据实际理3.75%395,616.44 全部是 2018 年年度报告 53/274 银行 财产品 资金 资产及其他资产组合 财天数计息 收回 工商银

147、行 银行理财产品 100,000,000 2018-5-17 2018-6-21 自有资金 债券、存款等高流动性资产及其他资产组合 根据实际理财天数计息 3.45%335,616.44 全部收回 是 光大银行 银行理财产品 300,000,000 2018-7-12 2018-08-08 2018-08-09 自有资金 固定收益类资产 根据实际理财天数计息 4.03%939,857.51 全部收回 是 光大银行 银行理财产品 300,000,000 2017-12-4 2018-1-4 自有资金 固定收益类资产 根据实际理财天数计息 3.87%1,000,000.00 全部收回 是 光大银行

148、银行理财产品 500,000,000 2017-12-21 2018-2-22 自有资金 债券类资产组合等 根据实际理财天数计息 4.29%3,754,166.67 全部收回 是 光大银行 银行理财产品 300,000,000 2018-1-4 2018-2-5 自有资金 债券类资产组合等 根据实际理财天数计息 3.90%1,040,000.00 全部收回 是 光大银行 银行理财产品 400,000,000 2018-1-5 2018-3-5 自有资金 债券类资产组合等 根据实际理财天数计息 4.32%2,833,333.33 全部收回 是 光大银行 银行理财产品 300,000,000 20

149、18-1-10 2018-3-12 自有资金 债券类资产组合等 根据实际理财天数计息 4.27%2,170,000.00 全部收回 是 民生银行 银行理财产品 300,000,000 2018-3-30 2018-5-7 自有资金 债券类资产组合等 根据实际理财天数计息 4.16%1,316,436.83 全部收回 是 广发银行 银行理财产品 300,000,000 2018-3-28 2018-5-2 自有资金 债券类资产组合等 根据实际理财天数计息 4.39%1,280,136.99 全部收回 是 民生银行 银行理财产品 300,000,000 2018-4-26 2018-6-5 自有资

150、金 债券类资产组合等 根据实际理财天数计息 4.09%1,364,383.56 全部收回 是 民生银行 银行理财产品 1,000,000,000 2018-4-4 2018-5-14 自有资金 债券类资产组合等 根据实际理财天数计息 4.34%4,821,917.81 全部收回 是 2018 年年度报告 54/274 民生银行 银行理财产品 300,000,000 2018-5-3 2018-6-19 自有资金 债券类资产组合等 根据实际理财天数计息 3.66%1,432,191.78 全部收回 是 平安银行 银行理财产品 300,000,000 2018-5-16 2018-7-16 自有资

151、金 债券类资产组合等 根据实际理财天数计息 4.68%2,381,506.85 全部收回 是 民生银行 银行理财产品 300,000,000 2018-5-9 2018-6-12 自有资金 债券类资产组合等 根据实际理财天数计息 4.93%1,397,260.27 全部收回 是 民生银行 银行理财产品 400,000,000 2018-5-16 2018-6-25 自有资金 债券类资产组合等 根据实际理财天数计息 4.19%1,863,013.70 全部收回 是 民生银行 银行理财产品 300,000,000 2018-6-20 2018-7-30 自有资金 债券类资产组合等 根据实际理财天数

152、计息 4.49%1,495,890.41 全部收回 是 广发银行 银行理财产品 300,000,000 2018-6-6 2018-7-11 自有资金 债券类资产组合等 根据实际理财天数计息 4.34%1,265,753.42 全部收回 是 广发银行 银行理财产品 300,000,000 2018-6-13 2018-7-18 自有资金 债券类资产组合等 根据实际理财天数计息 4.47%1,303,150.68 全部收回 是 广发银行 银行理财产品 300,000,000 2018-7-13 2018-8-20 自有资金 债券类资产组合等 根据实际理财天数计息 4.45%1,408,602.7

153、4 全部收回 是 民生银行 银行理财产品 300,000,000 2018-7-20 2018-8-29 自有资金 债券类资产组合等 根据实际理财天数计息 4.24%1,413,698.63 全部收回 是 平安银行 银行理财产品 300,000,000 2018-7-18 2018-8-17 自有资金 债券类资产组合等 根据实际理财天数计息 3.85%961,643.84 全部收回 是 广发银行 银行理财产品 300,000,000 2018-7-31 2018-9-5 自有资金 债券类资产组合等 根据实际理财天数计息 4.11%1,233,863.01 全部收回 是 广发银行理600,000

154、,000 2018-8-21 2018-9-25 自有债券类资产组合等 根据实际理3.95%2,301,369.86 全部是 2018 年年度报告 55/274 银行 财产品 资金 财天数计息 收回 广发银行 银行理财产品 300,000,000 2018-9-6 2018-10-12 自有资金 债券类资产组合等 根据实际理财天数计息 3.92%1,174,684.93 全部收回 是 交通银行 银行理财产品 500,000,000 2018-9-29 2018-10-30 自有资金 债券类资产组合等 根据实际理财天数计息 4.24%1,826,027.40 全部收回 是 兴业银行 银行理财产品

155、 40,000,000 2018-10-12 2018-10-19 自有资金 债券类资产组合等 根据实际理财天数计息 2.96%23,013.70 全部收回 是 交通银行 银行理财产品 600,000,000 2018-10-18 2018-11-19 自有资金 债券类资产组合等 根据实际理财天数计息 4.04%2,156,712.33 全部收回 是 恒生银行 银行理财产品 277,000,000 2018-10-24 2018-11-26 自有资金 债券类资产组合等 根据实际理财天数计息 4.00%1,015,759.00 全部收回 是 广发银行 银行理财产品 210,000,000 201

156、8-11-22 2018-12-28 自有资金 债券类资产组合等 根据实际理财天数计息 3.92%811,923.29 全部收回 是 广发银行 银行理财产品 300,000,000 2018-11-2 2018-12-10 自有资金 债券类资产组合等 根据实际理财天数计息 3.92%1,159,890.41 全部收回 是 广发银行 银行理财产品 400,000,000 2018-11-23 2018-12-28 自有资金 债券类资产组合等 根据实际理财天数计息 3.90%1,495,890.41 全部收回 是 广发银行 银行理财产品 300,000,000 2018-11-21 2018-12

157、-27 自有资金 债券类资产组合等 根据实际理财天数计息 3.92%1,205,589.04 全部收回 是 2018 年年度报告 56/274 其他情况其他情况 适用 不适用 (3)(3)委托理财减值准备委托理财减值准备 适用 不适用 2.2.委托贷款情况委托贷款情况 (1)(1)委托贷款总体情况委托贷款总体情况 适用 不适用 其他情况其他情况 适用 不适用 (2)(2)单项委托贷款情况单项委托贷款情况 适用 不适用 其他情况其他情况 适用 不适用 (3)(3)委托贷款减值委托贷款减值准备准备 适用 不适用 3.3.其他其他情况情况 适用 不适用 (四四)其他重大合同其他重大合同 适用 不适用

158、 （1）截至本报告期末，公司已签订的日常经营重大合同执行进展如下：序号序号 合同类型合同类型 合同内容合同内容 签约方名称签约方名称 金额金额/数量数量 签订日期签订日期 执行进展执行进展 1 销售框架合同 组件销售 乐叶光伏、西藏东旭电力工程有限公司 303.5MW 2016-12-26 实际执行了151.57MW，剩余部分终止执行 2 长单采购合同 硅料采购 OCI Company Ltd.及其子公司 OCIM Sdn.Bhd.64,638 吨 2018-2-5 正在执行中 3 长单采购合同 硅料采购 新疆大全新能源股份有限公司 39,600 吨 2018-4-2 正在执行中 4 长单采购

159、合同 硅料采购 四川永祥股份有限公司、四川永祥多晶硅有限公司和内蒙古通威高纯晶硅有限公司 55,000 吨 2018-5-22 正在执行中 5 长单销售合同 组件销售 美国某地面电站开发商 约 6 亿美元 2018-7-17 未到履约期限 6 长单采购合同 硅料采购 新特能源股份有限公司和新疆新特晶体硅高科技有91,080 吨 2018-7-27 未到履约期限 2018 年年度报告 57/274 限公司（2）截至本报告期末，公司已签订的投资类重大合同执行进展如下：序号序号 合同合同类型类型 投资标的投资标的 签约方签约方 签订日期签订日期 投资规模投资规模 项目进度项目进度 1 投资协议 5G

160、W 单晶硅棒、5GW切片和 500MW 组件项目 公司、银川经济技术开发区管理委员会 2015-9-8 5GW 单晶硅棒、5GW 切片和500MW 组件 硅棒硅片项目已达产，组件项目已完工投产 2 投资协议 印度 500MW 太阳能电池和组件项目 公司、印度安德拉邦政府 2015-9-23 500MW 电池和组件 因经营环境变化，项目暂缓 3 投资协议 年产 500MW 高效单晶光伏组件 乐叶光伏、西安市经济技术开发区管委会 2015-12-16 500MW 组件 已部分投产 4 投资协议 丽江年产 5GW 单晶硅棒项目 公司、丽江市人民政府 2016-7-26 5GW 单晶硅棒 已达产 5

161、投资协议 保山年产 5GW 单晶硅棒项目 公司、保山市人民政府 2016-9-30 5GW 单晶硅棒 已达产 6 投资协议 楚雄年产 10GW 单晶硅片项目 公司、楚雄州人民政府 2016-12-2 10GW 单晶硅片 已大部分投产 7 投资协议 滁州年产 5GW 单晶组件项目 隆基乐叶、安徽滁州经济技术开发区管委会 2018-1-4 5GW 单晶组件 已于2019年一季度开始投产 8 投资协议 保山年产 6GW 单晶硅棒项目 公司、保山市人民政府、龙陵县人民政府 2018-3-28 6GW 单晶硅棒 筹建中 9 投资协议 年产 6GW 单晶硅棒建设项目 公司、丽江市人民政府 2018-4-3

162、 6GW 单晶硅棒 筹建中 10 投资协议 年产 10GW 单晶硅片项目 公司、楚雄彝族自治州人民政府、禄丰县人民政府 2018-4-15 10GW 单晶硅片 筹建中 11 投资协议 银川年产 5GW 高效单晶电池项目投资协议 宁夏乐叶、银川经济技术开发区管理委员会 2018-9-13 5GW 单晶电池 建设中，预计2019 年 6 月投产 十六、十六、其其他重大事项的说明他重大事项的说明 适用 不适用 1、经公司第四届董事会 2018 年第一次会议、2018 年第三次临时股东大会批准，公司向中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）申请注册发行中期票据和短期融资券。2018 年 12

163、 月 4 日，交易商协会出具接受注册通知书，接受公司中期票据注册金额为 20 亿元，短期融资券注册金额为 20 亿元。截至报告期末，公司已发行 2018 年度第2018 年年度报告 58/274 一期短期融资券，发行总额 5 亿元，期限 365 天，兑付日为 2019 年 12 月 24 日。（详见公司2018年7月3日、2018年12月21日、2018年12月26日披露的临2018-085号、临2018-150号、临 2018-152 号公告）2、经公司第四届董事会 2018 年第一次会议、2018 年第三次临时股东大会审议通过，中国证券监督管理委员会关于核准隆基绿能科技股份有限公司配股的批

164、复（证监许可2019202 号）核准，公司按照每 10 股配售 3 股的比例向全体股东配售股份。截至本报告披露日，本次配股已实施完成，实际配股数量 833,419,462 股，2019 年 4 月 29 日，本次配股新增股份上市。（详见公司 2018 年 7 月 3 日、2019 年 2 月 23 日、2019 年 4 月 17 日、2019 年 4 月 24 日披露的临 2018-098 号、临 2019-020 号、临 2019-054 号、临 2019-056号公告）十七、十七、积极履行社会责任的工作情况积极履行社会责任的工作情况(一一)上市公司扶贫工作情况上市公司扶贫工作情况 适用 不

165、适用 1.1.精准扶贫规划精准扶贫规划 适用 不适用 公司作为可再生能源发展推动者，以促进“可持续发展”的扶贫理念，积极响应国家脱贫攻坚号召，依托光伏扶贫工程，借助企业本身技术和产业支持，从光伏扶贫电站投资建设、高效光伏产品及解决方案提供等方面，全面践行精准扶贫方针，促进贫困地区百姓脱贫增收，实现经济与环境效益的可持续发展。2.2.年度精准扶贫概要年度精准扶贫概要 适用 不适用 报告期内，公司将扶贫项目列入社会责任建设规划，结合光伏产业扶贫优势，在光伏扶贫电站建设、定点帮扶、教育扶贫等领域开展了精准扶贫工作。（1）公司积极推动光伏扶贫电站项目建设，完成大同县 30MW 光伏扶贫项目、广灵县30

166、MW 光伏扶贫项目和深饶 20MW 光伏扶贫项目的并网，三个项目总投资 5.4 亿元，直接惠及2,667 户建档立卡贫困户，以高效率、高可靠的光伏产品，保障贫困户获得长期稳定的发电收益，实现长达 20 多年造血式扶贫，促进当地可持续发展。（2）公司务实开展定点帮扶工作，以建设“可持续发展的社区”为目标，在宁夏同心县红城水以支持培育养蜂合作社，捐赠太阳能路灯，资助贫困学生等方式培育当地特色产2018 年年度报告 59/274 业，改善居民条件；此外，保山隆基帮扶对口扶贫的龙陵县勐腊镇 20 余户特困户家庭进行危房改造，改善贫困户居住环境。（3）公司通过设立奖助学金、向贫困地区学校无偿捐赠光伏组件

167、等方式积极开展教育扶贫，并组织鼓励公司管理人员、其他员工积极参与形式多样的教育扶贫公益活动。3.3.精准扶贫成效精准扶贫成效 适用 不适用 单位：万元 币种：人民币 指 标 数量及开展情况 一、总体情况 其中：1.资金 54,059.5 2.物资折款 19.5 二、分项投入 1.产业发展脱贫 其中：1.1 产业扶贫项目类型 农林产业扶贫 旅游扶贫 电商扶贫 资产收益扶贫 科技扶贫 其他 1.2 产业扶贫项目个数（个）3 1.3 产业扶贫项目投入金额 54,000 1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）2,667 4.教育脱贫 其中：4.1 资助贫困学生投入金额 37 4.2 资助贫困学生人数

168、（人）140 4.3 改善贫困地区教育资源投入金额 3.5 8.社会扶贫 8.2 定点扶贫工作投入金额 22.5 9.其他项目 其中：9.1 项目个数（个）1 9.2 投入金额 16 9.3 其他项目说明 向广东高州市塘头村扶贫电站捐赠 120 块高效PERC单晶组件和108块单晶双面组件 三、所获奖项（内容、级别）2018 年 12 月，在由新华网和中国社科院企业社会责任研究中心联合主办的第十一届中国企业社会责任峰会上，公司荣获“社会责任杰出企业奖”；2018 年 9 月，在中国改革报主办的“2018 中国能源产业扶贫2018 年年度报告 60/274 高峰论坛”中，公司荣获“中国光伏扶贫最

169、具影响力企业”，隆基乐叶荣获“中国能源产业扶贫社会责任奖”；2018年3月，清洁能源公司凭借海南白沙 20MW 光伏扶贫项目在 2017 年海南省脱贫攻坚工作中优异的示范和带动作用，荣获“先进帮扶社会组织”。4.4.后续精准扶贫计划后续精准扶贫计划 适用 不适用 2019 年，公司将继续积极响应精准扶贫号召，持续深化扶贫项目内容，在光伏扶贫电站建设中，以高转化率、高稳定性的产品确保较高发电量，让更多贫困户持续稳定获益，同时公司将有针对性的开展多种方式的精准扶贫工作，践行企业社会责任。(二二)社会责任工作情况社会责任工作情况 适用 不适用 请详见公司与本报告同日披露的2018 年度社会责任报告。

170、(三三)环境信息情况环境信息情况 1.1.属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要重要子公司的环保情况说明子公司的环保情况说明 适用 不适用 (1)(1)排污排污信息信息 适用 不适用 报告期内，公司母公司为国家重点废水监控单位，全资子公司银川隆基为银川市重点废水监控单位和重点危废监控单位，全资子公司宁夏隆基为自治区及地方重点危废监控单位，相关单位排污信息如下：重点重点排污排污单位单位 主要主要污染物污染物 排放方排放方式式 排放排放口口数数量和量和分布分布 排放浓度排放浓度 执行的执行的污染物排放标污染物排放标准准 排放排放总量总量 核定核

171、定的排放总量的排放总量 母 公 司 国 控 废水 重 点 监控单位 COD、氨氮、PH、SS、石油类 连续排放 2 个 COD:102mg/L；氨氮:1.03mg/L；Ph:7.3；SS:3.8mg/L；石油类：0.045mg/L 黄河流域（陕西段）污水综合排放标准（DB61/224-2011）二级标准及污水综合排放标准（GB8978-1996）三级标准 COD:58.62 t；氨氮：0.58 t；SS:9.76 t；石油类：0.18 t COD163.5 t/a；氨氮1.7 t/a；SS196.1 t/a；石油类4.5 t/a 银 川 隆 基 地 方PH、COD、SS、氟化物 连续排放 3

172、个 PH：（6-9）；COD71mg/L；污水综合排放标准3 级 废水总排量：251.37 万立方废水总排量：260万立方米/年（含2018 年年度报告 61/274 废 水 重 点监控单位 SS102.7mg/L；氟化物8.61mg/L 米；COD151.75t；ss183.97t；氟化物17.247t；氨氮 7.808t 三厂排水）COD445.3t/a；ss356.24t/a；氟化物 18t/a；氨氮 40.07t/a 银 川 隆 基 地 方危 废 重 点监控单位 废油渣、废树脂 委托有资质单位集中处置-危险废物贮存污染控制标准（GB18957-2001）废油渣：91.71 t；废树脂：

173、0.52 t 废油渣：315 t/a；废树脂：5.5 t/a 宁 夏 隆 基 自 治区 及 地 方危 废 重 点监控单位 废油泥 委托有资质单位集中处置-危险废物贮存污染控制标准（GB18957-2001）废油泥：38.03 t 废油泥：65 t/a(2)(2)防治污染设防治污染设施的建设和运行情况施的建设和运行情况 适用 不适用 公司及子公司严格按照环保要求开展生产运营，建有配套齐全的环保设施，报告期内公司重点排污单位防治污染设施运行正常，保证污染物经处理后达标排放，具体情况如下：母公司北区现有物化法污水处理系统设计处理量 3800 吨/天，目前处理量 1500 吨/天，南区现有物化法污水处

174、理系统日处理能力约 800 吨，保证了废水的达标排放。银川隆基一厂建有综合污水处理能力为 27,456m/a 的清洗酸碱污水处理系统，综合污水处理能力为 250m/d 的机加污水处理系统，500MW 机加废水处理设施，机加污水处理能力250m/d；二厂建有设计能力 150m/d 的机加废水处理工程，3 座容积为 80m化粪池，处理能力为 250m/d 的含酸废水处理设施 1 套，混凝沉淀气浮预处理设施 2 套，高压板框预处理设施 1 套，处理能力为 6000m/d 综合污水处理系统 1 座，“超滤+反渗透”深度处理设施 1 套；建立有 2 个危险废物库房。保证了废水的达标排放和废油渣、废树脂的

175、合规处理。宁夏隆基建有 1 个危险废物库房，保证了废油泥的合规处理。(3)(3)建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 适用 不适用 上述重点排污单位建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况如下：母公司：金刚线切割工艺技术改造项目于 2016 年 8 月 19 日完成项目的环境影响评价，2017 年 4 月 12 日完成项目的竣工环保验收，取得西安市环保局国家民用航天产业基地分局的环评批复，批复文号分别为：西航天环批复（2016）33 号、(2017）09 号；年产2018 年年度报告 62/274 1.15GW 单晶硅片扩建项目于

176、2016 年 8 月 19 日完成项目的环境影响评价，2017 年 9 月 9 日完成项目的竣工环保验收，批复文号分别为：西航天环批复（2016）34 号、(2017）15 号；公司废水、废气、噪声、固废（含危废）各类污染物排放已取得西安市环保局核定批准，排污许可证编码：9813521001W。银川隆基：年产 2000 吨单晶硅棒建设项目于 2010 年 1 月份取得环评报告批复，批复号为银环保审函201027 号，于 2011 年 11 月完成环评验收，批复文号为环验2011120号；年产 500MW 单晶硅棒/片建设项目于 2015 年 7 月份取得环评报告批复，批复

177、号为银审服环函发2015214 号，于 2017 年 9 月完成环评验收，批复文号为银环验201746 号；年产 1.2GW 单晶硅棒项目于 2014 年 8 月份取得环评报告批复，批复号为银环保审函2014187 号，于 2017 年 9 月完成环评验收，批复文号为银环验201745 号；年产 5GW单晶硅棒和 5GW 单晶硅片项目于 2017 年 4 月 13 日取得环评批复，批复文号为银审服（环）函(2017）75 号，于 2018 年 12 月 15 日完成环评验收，验收意见文号银川隆基发201859号；银川隆基每年向环保局申请废水、废气排放许可，2018 年 4 月份完成排污许可证的

178、复审，排污许可证编号：银环许2012CGYX0006 号。宁夏隆基：宁夏隆基 1000t/a 单晶项目、1800t/a 单晶项目、机加和清洗项目分别于2007 年 1 月 4 日、2010 年 2 月 23 日、2010 年 11 月 4 日完成项目环评，并取得当地环保行政主管部门的环评批复，批复文件分别为：中宁建环发20072 号、宁环表201011 号、中宁环发2010105 号；2007 年 12 月 28 日、2013 年 1 月 22 日、2011 年 6 月 21 日三个项目通过环境保护竣工验收，环保行政主管部门分别以中宁建环验（2007）08 号、宁环验20136 号、环验201

179、1003 号给予竣工验收批复；宁夏隆基新建项目 1000MW 单晶硅建设项目于 2017 年 12 月组织验收（验收文号：宁绿环验检字（2017）第 444 号），2018 年1 月 23 日在中宁县政府网站对该项目进行了公示，2018 年 12 月 20 日中宁环保局以6405212018010 备案号同意项目备案；宁夏隆基每年向环保局申请废水、废气排放许可，2018 年 2 月份完成排污许可证的办理，排污许可证编号：宁（中宁）环排证201803 号。(4)(4)突发环境事件应急预案突发环境事件应急预案 适用 不适用 公司重视环境应急预警和风险防控，上述重点排污单位均已完成突发环境事件应急预

180、案，并在当地环保部门备案，具体情况如下：母公司突发环境事件应急预案（2015 年版）已在西安市环保局航天分局进行备案，备案编号：610100-2015-001；2018 年年度报告 63/274 银川隆基突发环境事件应急预案（2018 修订版）已在银川市环境保护局备案，备案编号：6401002018009L/6401002018010L（一二厂区分别备案）；宁夏隆基突发环境事件应急预案（2016 修订版）已在中宁县环境保护局备案，备案编号：6421242016005。(5)(5)环境自行监测方案环境自行监测方案；适用 不适用 公司上述重点排污单位均已根据企业生产实际情况制定了环境自行监测方案，

181、具体情况如下：母公司废水监测：废水实时在线监测，每 2 小时上传一次监测数据；石油类和 SS 污染物每月委外检测一次在总排口 3 次/天取样进行内部自测，与在线数据对比，确保达标排放。银川隆基废水和危废监测：每天在废水总排口取样内部监测 1 次，每年委外监测 1次；与有资质单位签订危险废物处置合同，通过“固体危险废物动态监管信息系统”申报危废处置联单并进行危废处置。宁夏隆基危废监测：每月内部对危废处理的五联单进行监督检查，合规处置。(6)(6)其他应当公开的环境信息其他应当公开的环境信息 适用 不适用 2.2.重点排污单位之外的公司的环保情况说明重点排污单位之外的公司的环保情况说明 适用 不适

182、用 公司及下属企业始终重视环保工作，严格按照环保要求建设完善环保设施，自觉履行环保社会责任。报告期内，通过不断加强日常生产经营管理，强化环保宣传，完善环境管理体系和突发环境事件应急处理体系，加强能源管理，开展工艺改进和技术改造，实现节能降耗减废，保证污染物的达标排放和合规处置。3.3.重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 适用 不适用 4.4.报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 适用 不适用 (四四)其他说明其他说明 适用 不适用 2018 年年度报告 64/274 十八、

183、十八、可转换公司债券情况可转换公司债券情况(一一)转债发行情况转债发行情况 适用 不适用 经中国证券监督管理委员会关于核准隆基绿能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复（证监许可20171594 号）核准，公司于 2017 年 11 月 2 日公开发行了 2,800万张可转债（债券简称：隆基转债，债券代码：113015），发行价格为每张 100 元，募集资金总额为人民币 280,000 万元，实际募集资金净额为人民币 276,126 万元。募集资金已于 2017 年 11 月 8 日到账，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了瑞华验字【2017】01290004 号验资报告。本

184、次发行的可转债已于 2017 年 11 月 20 日在上海证券交易所上市，存续起止日期为自2017 年 11 月 2 日至 2023 年 11 月 1 日，转股的起止日期为自 2018 年 5 月 8 日至 2023 年11 月 1 日。（详见公司 2017 年 10 月 31 日、2017 年 11 月 16 日披露的临 2017-111 号、临2017-122 号公告）(二二)报告期转债持有人及担保人情况报告期转债持有人及担保人情况 适用 不适用 期末转债持有人数 7,353 本公司转债的担保人 无 前十名转债持有人情况如下：可转换公司债券持有人名称 期末持债数量（元）持有比例(%)UBS

185、 AG 344,291,000 12.31 全国社保基金一一七组合 180,735,000 6.46 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002 沪 138,977,000 4.97 全国社保基金一零零二组合 95,678,000 3.42 招商银行股份有限公司兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金 78,312,000 2.80 基本养老保险基金一零五组合 68,983,000 2.47 国元国际控股有限公司客户资金（交易所）60,337,000 2.16 中国银行易方达稳健收益债券型证券投资基金 52,002,000 1.86 全国社保基金二一五组合 45,027,000 1.61

186、 兴业银行股份有限公司兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金 43,528,000 1.56 注：上表中转债持有人数为已合并普通账户和融资融券信用账户口径的人数，未合并普通账户和融资融券信用账户口径的人数为 7,192。2018 年年度报告 65/274 (三三)报告期转债变动情况报告期转债变动情况 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 可转换公司债券名称 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 转股 赎回 回售 隆基转债 2,800,000,000 2,315,000 0 0 2,797,685,000 报告期转债累计转股情况 适用 不适用 报告期转股额（元）2,315,000 报告期转股数（

187、股）74,422 累计转股数（股）74,422 累计转股数占转股前公司已发行股份总数（%）0.004 尚未转股额（元）2,797,685,000 未转股转债占转债发行总量比例（%）99.917(四四)转股价格历次调整情况转股价格历次调整情况 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 转股价格调整日 调整后转股价格 披露时间 披露媒体 转股价格调整 说明 2018 年 5 月 29日 22.98 2018 年 5 月 22 日 中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 报告期内，鉴于公司实施 2017 年度权益分派方案，根据公开发行可转换公司债券募集说明书相关规定，对初始转股价格进行相应调整，初始

188、转股价格为 32.35 元/股。截止本报告期末最新转股价格 22.98 (五五)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 适用 不适用 截至 2018 年 12 月 31 日，公司合并报表资产负债率为 57.58%。2018 年 5 月 28 日，联合信用评级有限公司对公司上述可转换公司债券（债券代码:113015，债券简称:隆基转债）出具了相关评级报告，维持公司主体长期信用等级为“AA+”，评级展望为“稳定”；同时维持债项信用等级为“AA+”。2018 年年度报告 66/274 未来公司偿付上述可转债本息的资金主要来源于公司

189、经营活动所产生的现金流。截至报告期末，公司主营业务稳定，财务状况和经营活动产生的现金流量良好，具有较强的偿债能力。(六六)转债其他情况说明转债其他情况说明 适用 不适用 2018 年年度报告 67/274 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况 一、一、普通股普通股股股本变动情况本变动情况(一一)普通股股份变动情况表普通股股份变动情况表 1 1、普通股股份变动情况表普通股股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 27,746,490 1.39 0 0 7

190、,384,060-26,072,263-18,688,203 9,058,287 0.32 1、国家持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2、国有法人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3、其他内资持股 27,746,490 1.39 0 0 7,384,060-26,072,263-18,688,203 9,058,287 0.32 其中：境内非国有法人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 境内自然人持股 27,746,490 1.39 0 0 7,384,060-26,072,263-18,688,203 9,058,287 0.32 4、外资持股 0 0 0 0 0 0 0

191、 0 0 其中：境外法人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 境外自然人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 二、无限售条件流通股份 1,966,243,159 98.61 0 0 790,237,394 25,249,523 815,486,917 2,781,730,076 99.68 1、人民币普通股 1,966,243,159 98.61 0 0 790,237,394 25,249,523 815,486,917 2,781,730,076 99.68 2、境内上市的外资股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3、境外上市的外资股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4、其他

192、 0 0 0 0 0 0 0 0 0 三、普通股股1,993,989,649 100 0 0 797,621,454-822,740 796,798,714 2,790,788,363 100.00 2018 年年度报告 68/274 份总数 2 2、普通股普通股股份变动情况说明股份变动情况说明 适用 不适用 （1）公司分别于 2018 年 1 月 8 日、2018 年 12 月 3 日、2018 年 12 月 21 日完成首期和第二期限制性股票激励计划激励对象持有的限制性股票解锁上市，解锁上市流通数量分别为 9,286,340 股、5,370,785 股、10,517,976 股（请详见公司

193、于 2018 年 1 月 3 日披露的临 2018-003 号、临 2018-136 号、临 2018-149 号公告）。（2）报告期内，公司实施了 2017 年年度权益分派工作，根据相关权益分派方案，以方案实施前的公司总股本 1,994,053,635 股为基数，每股派发现金红利 0.18 元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.4 股，转增股本共计 797,621,454 股（请详见公司于2018 年 5 月 22 日披露的临 2018-060 号公告）。（3）2018 年 11 月 19 日，公司完成了部分首期和第二期限制性股票激励计划激励对象已获授且尚未解锁的 897,162

194、股限制性股票回购注销（请详见公司 2018 年 11 月 17 日披露的临 2018-133 号公告）。（4）自 2018 年 5 月 8 日，公司可转换公司债券（债券简称“隆基转债”，债券代码“113015”）开始转股，截至 2018 年 12 月 31 日，累计转股数为 74,422 股（请详见公司于 2019 年 1 月 3 日披露的临 2019-001 号公告）。3 3、普通股股份变动对最近一年和最近一期普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）有）适用 不适用 报告期内，因公司实施完成资本公积转增股本，对不符

195、合解锁条件的部分股权激励计划限制性股票进行回购，以及公司可转债转股造成股本变动，公司总股本由 1,993,989,649股增加至 2,790,788,363 股，导致公司最近一年每股收益被摊薄，每股净资产减少。4 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适用 不适用 (二二)限售股份变动情况限售股份变动情况 适用 不适用 单位:股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 首期限制性股票激14,128,290 16,771,176 3,150,036 57,960 首期股权激励计划已分

196、四期完成解锁2018 年年度报告 69/274 励计划首次授予激励对象 首次授予股份锁定 上市（注）首期限制性股票激励计划预留授予激励对象 1,840,000 2,216,000 460,000 84,000 首期股权激励计划预留授予股份锁定 已分三期完成解锁上市（注）第二期限制性股票激励计划激励对象 11,778,200 6,187,925 3,774,024 8,916,327 第二期股权激励授予锁定 2019 年 11月 7 日之后（注）合计 27,746,490 25,175,101 7,384,060 9,058,287 注：“本年增加限售股数”为因公司实施2017年度资本公积转增股

197、本导致的限售股数增加。2018 年 11 月 19 日，公司完成公司部分首期和第二期限制性股票激励计划激励对象已获授且尚未解锁的 897,162 股限制性股票回购注销，导致本年限售股数减少 897,162 股。因首期限制性股票激励计划激励对象持有的年末限售股为激励对象已离职但尚未办理回购注销的股份，将由公司回购。第二期限制性股票激励计划剩余限售股份的实际解除限售日期以公司披露的相关解锁上市公告为准。二、二、证券发行与上市情况证券发行与上市情况(一一)截至截至报告期内报告期内证券发行情况证券发行情况 适用 不适用 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：适用 不适用

198、 (二二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 适用 不适用 报告期内，公司因实施资本公积转增股本、股权激励限制性股票解锁及回购、可转债转股，导致公司股份总数及股东结构变动，具体情况详见本节“普通股股本变动情况”。相关股份变动对公司资产和负债结构的影响较小。(三三)现存的内部职工股情况现存的内部职工股情况 适用 不适用 2018 年年度报告 70/274 三、三、股东股东和实际控制人和实际控制人情况情况(一一)股东总数股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户)64,709 年度报告披露日前上一月末的普通股股

199、东总数(户)72,435 注：以上股东总数为已合并普通账户和融资融券信用账户口径数据，未合并普通账户和融资融券信用账户口径数据为：报告期末普通股股东户数为 60,851 户，本报告披露日前上一月末的普通股股东户数为 68,083 户。(二二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称（全称）报告期内增减 期末持股 数量 比例(%)持有有限售条件股份数量 质押或冻结情况 股东 性质 股份 状态 数量 李振国 120,455,182 418,845,437 15.0

200、1 0 质押 229,496,000 境内自然人 李春安 87,479,824 306,179,384 10.97 0 质押 101,000,000 境内自然人 李喜燕 42,674,239 149,359,835 5.35 0 质押 8,120,000 境内自然人 西部信托有限公司西部信托陕煤朱雀产业投资单一资金信托 39,836,017 139,426,060 5.00 0 无 0 国有法人 招商银行股份有限公司兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金 未知 118,321,708 4.24 0 无 0 未知 香港中央结算有限公司 69,014,952 83,819,216 3.00 0 无 0

201、 境外法人 陕西煤业股份有限公司 83,340,004 83,340,004 2.99 0 无 0 国有法人 中央汇金资产管理有限责任公司 16,379,960 57,329,860 2.05 0 无 0 国有法人 兴业银行股份有限公司兴全趋势投资混合型证券投资基金 51,171,654 51,171,654 1.83 0 无 0 未知 2018 年年度报告 71/274 陈发树 44,476,953 49,852,756 1.79 0 无 0 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 李振国 418,845,437 人民币普通

202、股 418,845,437 李春安 306,179,384 人民币普通股 306,179,384 李喜燕 149,359,835 人民币普通股 149,359,835 西部信托有限公司西部信托陕煤朱雀产业投资单一资金信托 139,426,060 人民币普通股 139,426,060 招商银行股份有限公司兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金 118,321,708 人民币普通股 118,321,708 香港中央结算有限公司 83,819,216 人民币普通股 83,819,216 陕西煤业股份有限公司 83,340,004 人民币普通股 83,340,004 中央汇金资产管理有限责任公司 57,3

203、29,860 人民币普通股 57,329,860 兴业银行股份有限公司兴全趋势投资混合型证券投资基金 51,171,654 人民币普通股 51,171,654 陈发树 49,852,756 人民币普通股 49,852,756 上述股东关联关系或一致行动的说明 李振国先生、李喜燕女士、李春安先生为一致行动人；西部信托有限公司西部信托陕煤朱雀产业投资单一资金信托的委托人和受益人为陕西煤业股份有限公司，与陕西煤业股份有限公司属于一致行动人；公司未知上述其他股东之间存在关联关系或一致行动的情况。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 适用 不适用 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股

204、份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 1 李嘉 77,000 自 2019 年 11 月 7日后分两期解锁 可分期上市数量35,000 股、42000 股 根据公司第二期限制性股票激励计划要求锁定 2 郑宪林 77,000 自 2019 年 11 月 7日后分两期解锁 可分期上市数量35,000 股、42000 股 根据公司第二期限制性股票激励计划要求锁定 3 郑直 77,000 自 2019 年 11 月 7日后分两期解锁 可分期上市数量35,000 股、42000 股 根据公司第二期限制性股票激励计划要求锁定 4 陈润清 77,000 自

205、2019 年 11 月 7日后分两期解锁 可分期上市数量35,000 股、42000 股 根据公司第二期限制性股票激励计划要求锁定 5 汤宇雷 77,000 自 2019 年 11 月 7日后分两期解锁 可分期上市数量35,000 股、42000 股 根据公司第二期限制性股票激励计划要求锁定 2018 年年度报告 72/274 6 刘笑 77,000 自 2019 年 11 月 7日后分两期解锁 可分期上市数量35,000 股、42000 股 根据公司第二期限制性股票激励计划要求锁定 7 李华 77,000 自 2019 年 11 月 7日后分两期解锁 可分期上市数量35,000 股、4200

206、0 股 根据公司第二期限制性股票激励计划要求锁定 8 史琛 77,000 自 2019 年 11 月 7日后分两期解锁 可分期上市数量35,000 股、42000 股 根据公司第二期限制性股票激励计划要求锁定 9 尚耀华 77,000 自 2019 年 11 月 7日后分两期解锁 可分期上市数量35,000 股、42000 股 根据公司第二期限制性股票激励计划要求锁定 10 韦成贵 77,000 自 2019 年 11 月 7日后分两期解锁 可分期上市数量35,000 股、42000 股 根据公司第二期限制性股票激励计划要求锁定 11 陈曦 77,000 自 2019 年 11 月 7日后分两

207、期解锁 可分期上市数量35,000 股、42000 股 根据公司第二期限制性股票激励计划要求锁定 12 傅师今 77,000 自 2019 年 11 月 7日后分两期解锁 可分期上市数量35,000 股、42000 股 根据公司第二期限制性股票激励计划要求锁定 13 周义成 77,000 自 2019 年 11 月 7日后分两期解锁 可分期上市数量35,000 股、42000 股 根据公司第二期限制性股票激励计划要求锁定 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东为公司第二期限制性股票激励计划授予的激励对象，公司未知上述股东之间存在关联关系或一致行动的情况。注：“可上市交易时间”及“新增可上市

208、交易股份数量”均指达到公司第二期限制性股票激励计划解锁条件的前提下。实际上市交易情况以公司届时披露的相关解锁上市公告为准。公司第二期限制性股票激励计划限制性股票自授予日后分 4 期解锁，截至本报告期末已完成 2 期解锁。(三三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东名股东 适用 不适用 四、四、控股股东及实际控制人情况控股股东及实际控制人情况(一一)控股股东情况控股股东情况 1 1 法人法人 适用 不适用 2 2 自然人自然人 适用 不适用 姓名 李振国、李喜燕 国籍 中国 2018 年年度报告 73/274 是否取得其他国家或地区居留权 否 主

209、要职业及职务 李振国先生现任公司董事兼总经理，李喜燕现无任职 3 3 公司不存在控股股东情况的特别说明公司不存在控股股东情况的特别说明 适用 不适用 4 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期报告期内控股股东变更情况索引及日期 适用 不适用 5 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 适用 不适用 (二二)实际控制人情况实际控制人情况 1 1 法人法人 适用 不适用 2 2 自然人自然人 适用 不适用 姓名 李振国、李喜燕 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 主要职业及职务 李振国先生现任公司董事兼总经理，李喜燕现无任职 过去 10

210、年曾控股的境内外上市公司情况 无 3 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明公司不存在实际控制人情况的特别说明 适用 不适用 2018 年年度报告 74/274 4 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期报告期内实际控制人变更情况索引及日期 适用 不适用 5 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 适用 不适用 6 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用 (三三)控股股东及实际控制人其他情况介绍控股股东及实际控制人其他情况介绍 适用 不适用 五、五、其他持股在百分之十以上

211、的法人股东其他持股在百分之十以上的法人股东 适用 不适用 六、六、股份限制减持情况说明股份限制减持情况说明 适用 不适用 2018 年年度报告 75/274 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况 适用 不适用 2018 年年度报告 76/274 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、一、持股变动情况及报酬情况持股变动情况及报酬情况(一一)现任现任及报告期内离任董事及报告期内离任董事、监事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况和高级管理人员持股变动及报酬情况 适用 不适用 单位：股 姓名 职务(注)性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年

212、初持股数 年末持股数 年度内股份增减变动量 增减变动原因 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）是否在公司关联方获取报酬 钟宝申 董事 男 52 2018 年 7月 2 日 2021 年 7月 1 日 35,265,302 49,371,423 14,106,121 2017 年度权益分派 152.2 否 李振国 董事 男 51 2018 年 7月 2 日 2021 年 7月 1 日 298,390,255 418,845,437 120,455,182 2017 年度权益分派及二级市场增持 180.5 否 刘学文 董事 女 52 2018 年 7月 2 日 2021 年 7月 1 日 61

213、0,619 854,867 244,248 2017 年度权益分派 149.8 否 胥大鹏 董事 男 45 2018 年 7月 2 日 2021 年 7月 1 日 1,057,500 1,480,500 423,000 2017 年度权益分派 120.1 否 邹宗海 董事 男 43 2018 年 7月 2 日 2021 年 7月 1 日 450,000 630,000 180,000 2017 年度权益分派 73.3 否 张茹敏 董事 女 55 2018 年 7月 2 日 2021 年 7月 1 日 0 0 0 不适用 是 李春安 董事 男 51 2014 年 62017 年 7218,699

214、,560 306,179,384 87,479,824 2017 年度 是 2018 年年度报告 77/274 （已离任）月 10 日 月 2 日 权益分派 田高良 独立董事 男 54 2018 年 7月 2 日 2021 年 7月 1 日 0 0 0 不适用 11 否 李寿双 独立董事 男 40 2018 年 7月 2 日 2021 年 7月 1 日 0 0 0 不适用 11 否 郭菊娥 独立董事 女 58 2018 年 7月 2 日 2021 年 7月 1 日 0 0 0 不适用 5.5 否 孙卓（已离任）独立董事 男 51 2014 年 12月 12 日 2018 年 7月 2 日 0

215、0 0 不适用 5.6 否 戚承军 监事 男 49 2018 年 7月 2 日 2021 年 7月 1 日 0 0 0 不适用 58 否 贺婧 监事 女 38 2018 年 6月 28 日 2021 年 7月 1 日 0 0 0 不适用 25.2 否 李香菊 监事 女 56 2018 年 7月 2 日 2021 年 7月 1 日 0 0 0 不适用 9 否 刘晓东 高管 男 46 2018 年 7月 2 日 2021 年 7月 1 日 150,000 210,000 60,000 2017 年度权益分派 69.6 否 王晓哲（已离任）高管 男 47 2014 年 11月 25 日 2018 年

216、 7月 2 日 1,760,000 2,464,000 704,000 2017 年度权益分派 67.9 否 合计/556,383,236 780,035,611 223,652,375/938.7/姓名 主要工作经历 钟宝申 曾任公司董事、总经理；现任公司董事长，兼任全国工商联新能源商会会长、宁夏隆基宁光仪表股份有限公司董事长、沈阳汇智投资有限公司董事长兼总经理、大连连城数控机器股份有限公司董事、沈阳隆基电磁科技股份有限公司董事、西安魔力石金刚石工具有限公司董事长兼总经理、广东奥迪威传感科技股份有限公司董事、惠州易晖光电材料股份有限公司董事长及公司其他各子公司内部任职。2018 年年度报告

217、78/274 李振国 曾任公司董事长，现任公司董事、总经理，兼任公司其他各子公司内部任职。刘学文 近五年来一直担任公司董事、财务中心负责人。胥大鹏 曾任无锡隆基常务副总经理，现任公司董事、硅片事业部负责人。邹宗海 曾任公司供应链管理中心负责人，现任公司董事及组件事业部高级副总裁。张茹敏 曾任陕西煤业股份有限公司经营管理部经理、陕西北元化工集团股份有限公司监事，现任公司董事、陕西煤业股份有限公司董事会秘书。李春安（已离任）曾任公司董事，现任大连连城数控机器股份有限公司董事长、沈阳汇智投资有限公司副董事长、沈阳隆基电磁科技股份有限公司董事、宁夏隆基宁光仪表股份有限公司董事。田高良 曾任中航飞机股份

218、有限公司、陕西省天然气股份有限公司、中航电测仪器股份有限公司独立董事，现任西安交通大学管理学院会计与财务系主任、教授、博士生导师，本公司及西安饮食股份有限公司、金堆城钼业股份有限公司、供销大集集团股份有限公司独立董事，长安基金管理有限公司监事。李寿双 曾任昆明百货大楼（集团）股份有限公司独立董事、石家庄科林电气股份有限公司独立董事、江苏清涵环保科技有限公司董事。现任北京大成律师事务所高级合伙人、公司独立董事、金石易服（北京）科技有限公司董事、黄河财产保险股份有限公司独立董事、北京奥特美克科技股份有限公司独立董事、全联产业投资基金管理有限公司监事。郭菊娥 近五年来一直担任西安交通大学教授，现兼任

219、公司独立董事。孙卓（已离任）曾任公司独立董事，现任华东师范大学教授、上海纳晶科技有限公司董事长兼总经理、苏州晶能科技有限公司董事长。戚承军 曾任公司人力资源总监，现任公司监事会主席。李香菊 近五年来一直担任西安交通大学经济与金融学院教授、博士生导师，现任公司监事。贺婧 曾任公司计划物控处计划主管、组件事业部计划主管、供应链管理中心采购主管，现任隆基新能源计划管理部物控副经理、职工监事。刘晓东 曾任湘财证券股份有限公司西安营业部总经理，现任公司董事会秘书、西安西驰电气股份有限公司董事。王晓哲（已离任）曾任公司运营总监、硅片事业部副总经理及总经理、公司董事，现任公司支持服务中心总经理，兼任浙江中晶

220、董事。其它情况说明 适用 不适用 2018 年年度报告 79/274 以上董事、监事、高级管理人员报酬主要涵盖基本工资、奖金、津贴、补贴、职工福利费和各项保险费、公积金、年金以及其他形式从公司获得的报酬，包括从公司获得的 2019 年发放的 2018 年度绩效奖金。(二二)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用 单位:股 姓名 职务 年初持有限制性股票数量 报告期新授予限制性股票数量 限制性股票的授予价格（元）已解锁股份 未解锁股份 期末持有限制性股票数量 报告期末市价（元）钟宝申 董事 247,500 54,000 9.9

221、301,500 0 0 17.44 刘学文 董事 247,500 54,000 9.9 301,500 0 0 17.44 胥大鹏 董事 247,500 54,000 9.9 301,500 0 0 17.44 邹宗海 董事 247,500 54,000 9.9 301,500 0 0 17.44 王晓哲（已离任）高管 247,500 54,000 9.9 301,500 0 0 17.44 刘晓东 高管 120,000 30,000 6.26 150,000 0 0 17.44 合计/1,357,500 300,000/1,657,500 0 0/注：“已解锁股份”为报告期内各授予对象解锁的

222、股份数；“报告期新授予限制性股票数量”为因公司实施 2017 年度资本公积转增股本导致的新增限制性股票；“限制性股票的授予价格”为授予的初始价格。二、二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况(一一)在股东单位任职情况在股东单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 张茹敏 陕西煤业股份有限公司 董事会秘书 2011 年 3 月 28 日 2018 年年度报告 80/274 在股东单位任职情况的说明 无(二二)在其他单位任职情况在其他单位任职情况 适用 不适用 任职人

223、员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 钟宝申 全国工商联新能源商会 会长 钟宝申 大连连城数控机器股份有限公司 董事 钟宝申 沈阳汇智投资有限公司 董事长兼总经理 钟宝申 沈阳隆基电磁科技股份有限公司 董事 钟宝申 宁夏隆基宁光仪表股份有限公司 董事长 钟宝申 西安魔力石金刚石工具有限公司 董事长兼总经理 钟宝申 广东奥迪威传感科技股份有限公司 董事 钟宝申 惠州易晖光电材料股份有限公司 董事长 田高良 西安交通大学管理学院 会计与财务系主任、教授、博士生导师 田高良 西安饮食股份有限公司 独立董事 田高良 金堆城钼业股份有限公司 独立董事 田高良 供销大集集团股份有限公司 独立董事 田

224、高良 长安基金管理有限公司 监事 李寿双 北京大成律师事务所 高级合伙人 李寿双 金石易服（北京）科技有限公司 董事 李寿双 黄河财产保险股份有限公司 独立董事 李寿双 北京奥特美克科技股份有限公司 独立董事 李寿双 全联产业投资基金管理有限公司 监事 郭菊娥 西安交通大学管理学院 教授 李香菊 西安交通大学经济与金融学院 教授、博士生导师 2018 年年度报告 81/274 刘晓东 西安西驰电气股份有限公司 董事 李春安（已离任）大连连城数控机器股份有限公司 董事长 李春安（已离任）沈阳隆基电磁科技股份有限公司 董事 李春安（已离任）沈阳汇智投资有限公司 副董事长 李春安（已离任）宁夏隆基宁

225、光仪表股份有限公司 董事 孙卓（已离任）华东师范大学 教授 孙卓（已离任）上海纳晶科技有限公司 董事长、总经理 孙卓（已离任）苏州晶能科技有限公司 董事长 王晓哲（已离任）浙江中晶科技股份有限公司 董事 在其他单位任职情况的说明 除以上人员，公司其他董事、监事、高级管理人员未在公司及子公司外的其他关联企业中任职。三、三、董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬情况 适用 不适用 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 根据公司章程，公司董事、监事报酬由股东大会确定；高级管理人员报酬由董事会确定。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 1、公司董事、监事、高级管理人员报酬依据公

226、司所处行业及地区的薪酬水平，结合公司实际经营情况制定；2、高级管理人员薪酬由董事会薪酬与考核委员会依据公司实际经营情况，经绩效考核后，由董事会审议并确定；独立董事及外部监事根据公司股东大会审议通过的津贴标准从公司领取津贴，其在履行职务过程中产生的必要合理费用由公司承担；其他的董事和监事均不以其担任的董事或监事职务在公司领取薪酬。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 938.7 万元 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 938.7 万元 2018 年年度报告 82/274 四、四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况公司董事、监事、高级管理人员变动情况 适用 不适用 姓

227、名 担任的职务 变动情形 变动原因 李春安 董事 离任 任期届满 孙卓 独立董事 离任 任期届满 张茹敏 董事 选举 董事会换届选举 郭菊娥 独立董事 选举 董事会换届选举 王晓哲 副总经理 离任 任期届满 五、五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明近三年受证券监管机构处罚的情况说明 适用 不适用 2018 年年度报告 83/274 六、六、母公司和主要子公司的员工情况母公司和主要子公司的员工情况(一一)员工情况员工情况 母公司在职员工的数量 1,775 主要子公司在职员工的数量 19,281 在职员工的数量合计 21,056 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 0 专业构成 专业构

228、成类别 专业构成人数 生产人员 15,524 销售人员 404 技术人员 2,403 财务人员 224 行政人员 2,501 合计 21,056 教育程度 教育程度类别 数量（人）博士 18 硕士 465 本科及大专 7,674 大专以下 12,899 合计 21,056(二二)薪薪酬政策酬政策 适用 不适用 报告期内，公司完成了新的职级和薪级体系转换，建立了更具竞争力的岗位薪酬标准，为员工的职业发展预留了充分空间。此外，公司进一步优化了薪酬管理制度，明确了对各事业部的薪酬管控方法和内容，确定了针对不同重点员工群体实行差异化激励的原则，推动建立了核心员工激励与经营绩效挂钩的长期激励方案，为公司

229、核心岗位人员的长期稳定和高层次人才的引进提供了有力支持。(三三)培训计划培训计划 适用 不适用 报告期内，公司在员工培训工作中贯彻落实“可靠、增值、愉悦”的上海品茶，推动员工发展和雇主品牌建设。优化讲师资源和课程资源，提升培训服务业务体系的能力；对各层级员工开展多层次、多维度的培训项目，促进团队融合和管理人员胜任力；结合公司全球化发展战略，在语言、专业技能、上海品茶等方面，推进国际化人才布局与培养。2018 年年度报告 84/274 2019 年，公司将按照“赋能，赋权，激发活力”的原则，通过优化升级培训管理制度和培训体系、聚焦核心人才成长项目，助力公司战略落地。公司将重点关注核心人员特别是管

230、理团队和研发、营销团队的人才培养，实现管理队伍战略思维及专业技能的持续提升；聚焦各层级员工的核心胜任力，梳理专业线业务需求，促进各层级员工专业能力和公司运营管理效能提升。(四四)劳务外包情况劳务外包情况 适用 不适用 劳务外包的工时总数 公司劳务外包支付以计件或服务满意度等为依据，不涉及工时统计 劳务外包支付的报酬总额 9,316.7 万元 七、七、其他其他 适用 不适用 2018 年年度报告 85/274 第九节第九节 公司治理公司治理 一、一、公司治理相关情况说明公司治理相关情况说明 适用 不适用 报告期内，公司持续规范公司运作，根据公司法、上市公司治理准则等相关法规及公司章程的规定，结合

231、公司实际，制定了债务融资工具信息披露管理制度，修订完善了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、独立董事制度等制度，进一步提升内部控制的有效性，促进公司的可持续健康发展。公司治理相关情况如下：1、关于控股股东与上市公司 公司具有独立完整的业务和自主经营能力，公司控股股东为自然人，公司不存在与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面混同的情形，公司与控股股东之间独立承担责任和风险。公司控股股东一直以来严格按照法律法规和公司章程的相关规定善意行使股东权利，通过为上市公司提供无偿担保等方式大力支持公司健康发展，未利用控股股东地位直接或间接干预公司的决策和经营活动。2、股东及股

232、东大会运行情况 公司严格按照公司法、公司章程及股东大会议事规则等相关要求召集、召开股东大会，保证所有股东对重大事项的平等知情权和决策权，积极拓宽与股东的沟通渠道，促进股东对公司的全面了解，充分保障所有股东的合法权益。3、董事及董事会运行情况 公司董事会不断加强专业化运作水平，董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会四个专门委员会，形成了适应行业特性和企业战略发展的治理结构。公司董事会认真履行股东大会所赋予的权利与义务，各位董事在履职过程中忠实诚信、勤勉尽职，充分发挥董事会职能，保障公司重大事项决策的科学性和合理性，积极维护公司股东的利益。报告期内，公司凭借科学高效的董事会

233、治理能力荣获“金圆桌奖”之“最佳董事会”等殊荣。4、监事及监事会运行状况 公司监事会根据公司法、公司章程规范运作，各位监事本着对股东负责的精神，对公司董事会以及董事、高级管理人员履职行为进行独立监督和检查，对报告期内公司经营情况、关联交易、募集资金管理与使用、股权激励的实施、内部控制等重大事项进行有效监督并发表意见，维护了公司及股东的合法权益。5、内幕信息知情人管理制度的执行情况 公司建立了完善的内幕信息知情人管理制度，报告期内，公司严格执行制度要求，在定期报告、配股等重大事项期间，及时、完整地进行内幕信息知情人登记管理和报备，督促相关内幕信2018 年年度报告 86/274 息知情人严格遵守

234、保密义务，维护公司信息披露的公开、公平和公正。报告期内，未发现公司内幕信息泄露及内幕交易的情形。公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 适用 不适用 二、二、股东大会情况简介股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的查询索引 决议刊登的披露日期 2018 年第一次临时股东大会 2018 年 2 月 5 日 上海证券交易所网站 2018 年 2 月 6 日 2017 年年度股东大会 2018 年 4 月 19 日 上海证券交易所网站 2018 年 4 月 20 日 2018 年第二次临时股东大会 2018 年 7 月 2 日 上海证券交易所

235、网站 2018 年 7 月 3 日 2018 年第三次临时股东大会 2018 年 8 月 20 日 上海证券交易所网站 2018 年 8 月 21 日 2018 年第四次临时股东大会 2018 年 12 月 28 日 上海证券交易所网 2018 年 12 月 29 日 股东大会情况说明 适用 不适用 三、三、董事履行职责情况董事履行职责情况(一一)董事参加董事会和股东大会的情况董事参加董事会和股东大会的情况 董事 姓名 是否独立董事 参加董事会情况 参加股东大会情况 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席 次数 是否连续两次未亲自参加会议 出席股东大会的次数

236、 钟宝申 否 23 23 15 0 0 否 5 李振国 否 23 23 15 0 0 否 5 刘学文 否 23 23 15 0 0 否 5 胥大鹏 否 23 23 21 0 0 否 5 邹宗海 否 23 23 15 0 0 否 5 张茹敏 否 12 12 9 0 0 否 2 李春安（已离任）否 11 11 10 0 0 否 3 田高良 是 23 23 16 0 0 否 5 李寿双 是 23 23 23 0 0 否 5 2018 年年度报告 87/274 郭菊娥 是 12 12 7 0 0 否 2 孙卓（已离任）是 11 11 10 0 0 否 3 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 适用 不适

237、用 年内召开董事会会议次数 23 其中：现场会议次数 0 通讯方式召开会议次数 15 现场结合通讯方式召开会议次数 8(二二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况独立董事对公司有关事项提出异议的情况 适用 不适用 (三三)其他其他 适用 不适用 四、四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况应当披露具体情况 适用 不适用 公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会四个专门委员会。报告期内，各位委员勤勉尽责，积极关注公司治理与运营，对公

238、司战略规划、内部控制、财务报告、股权激励解锁与回购、董事和高级管理人员绩效考核等重大事项提供了专业、科学的建议，不存在异议事项。五、五、监事会发现公司存在风险的说明监事会发现公司存在风险的说明 适用 不适用 六、六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明保持自主经营能力的情况说明 适用 不适用 存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 适用 不适用 七、七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况报告期内对高

239、级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 适用 不适用 公司高级管理人员的报酬由董事会决定，高级管理人员根据公司考核与绩效管理相关制度向董事会进行年度述职，公司根据其年度绩效考核结果确定报酬。此外，公司通过股权激励等方式建立了对高级管理人员的中长期激励机制，体现个人利益与公司利益的一致性，促进公司整体战略的实现。2018 年年度报告 88/274 八、八、是否披露内部控制自我评价报告是否披露内部控制自我评价报告 适用 不适用 公司 2018 年度内部控制自我评价报告 全文请详见上海证券交易所网站（）。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 适用 不适用 九、九、内部控制审计报告的相关情

240、况说明内部控制审计报告的相关情况说明 适用 不适用 公司聘请的瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2018 年内部控制的有效性进行了独立审计，并出具了标准无保留意见的内部控制审计报告，报告全文请详见上海证券交易所网站（）。是否披露内部控制审计报告：是 十、十、其他其他 适用 不适用 2018 年年度报告 89/274 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况 适用 不适用 一、一、公司债券基本情况公司债券基本情况 单位:万元 币种:人民币 债券名称 简称 代码 发行日 到期日 债券余额 利率（%）还本付息方式 交易场所 西安隆基硅材料股份有限公司公开发行 2016 年公司债券（第一期

241、）16 隆基01 136264 2016-3-7 2021-3-8 99,631.94 5.63 采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金一起支付 上海证券交易所 公司债券付息兑付情况 适用 不适用 公司公开发行 2016 年公司债券（第一期）的起息日为 2016 年 3 月 7 日，公司已分别于 2017年 3 月 7 日、2018 年 3 月 7 日、2019 年 3 月 7 日如期支付本期债券 2016 年 3 月 7 日至 2019 年 3月 6 日期间的利息（具体内容详见公司 2017 年 3 月 1 日、2018 年 3 月 1 日、2019 年

242、3 月 1 日披露的相关付息公告）。公司债券其他情况的说明 适用 不适用 经公司 2015 年第五次临时股东大会审议通过，证监会 关于核准西安隆基硅材料股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复（证监许可2016296 号）核准，公司于 2016 月 3 月24 日完成了公开发行 2016 年公司债券（第一期）发行上市工作，债券期限为 5 年，附第 3 年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权（请详见公司 2016 年 3 月 3 日披露的 公开发行2016 年公司债券（第一期）募集说明书）。本期债券在存续期前 3 年票面利率为 5.63%，依据当前市场环境，公司将后 2 个计息年度

243、（2019年 3 月 7 日至 2021 年 3 月 6 日）票面利率调整为 5.85%（请详见公司 2019 年 1 月 31 日披露的2019-007 号公告）。2019 年 3 月 7 日，公司实施完成本期债券回售工作，累计回售金额为 2,435,000元（不含利息），回售完成后本期债券上市交易总面值为 997,565,000 元（请详见公司 2019 年 3月 5 日披露的 2019-023 号公告）。二、二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式 债券受托管理人 名称 国信证券股份有限公司 办公地址 深圳市红岭中路

244、 1012 号国信证券大厦 16-26 层 联系人 王延翔 2018 年年度报告 90/274 联系电话 资信评级机构 名称 联合信用评级有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街2号PICC大厦12层 其他说明：适用 不适用 三、三、公司债券公司债券募集募集资金使用情况资金使用情况 适用 不适用 公司公开发行 2016 年公司债券（第一期）实际发行规模为 10 亿元，其中基础发行规模 5 亿元，超额配售规模 5 亿元，募集资金净额为 9.92 亿元，募集资金用途为补充公司流动资金，上述募集资金已按募集说明书约定用途使用完毕。四、四、公司债券公司债券评级评级情况情况

245、 适用 不适用 报告期内，联合信用评级有限公司于 2018 年 5 月 28 日出具了隆基绿能科技股份有限公司公开发行公司债券 2018 年跟踪评级报告，对公司发行的“16 隆基 01”和“隆基转债”的信用状况进行了跟踪评级，维持公司主体长期信用等级为“AA+”，评级展望为“稳定”；同时维持“16 隆基 01”和“隆基转债”的债项信用等级为“AA+”（具体内容详见公司2018年5月29日披露的临2018-064号公告）。五、五、报告期内报告期内公司债券公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况增信机制、偿债计划及其他相关情况 适用 不适用 报告期内，公司严格按照募集说明书中的约定执行公司债券增信

246、机制、偿债计划和其他偿债保障措施。六、六、公司债券持有人会议召开情况公司债券持有人会议召开情况 适用 不适用 七、七、公司债券受托管理人履职情况公司债券受托管理人履职情况 适用 不适用 国信证券股份有限公司作为公司债券受托管理人，在公司债券存续期内，严格按照相关法规及受托管理协议的约定，对公司资信状况、募集资金管理运用、利息偿付等情况进行了持续跟踪，积极行使了债券受托管理人职责，维护了债券持有人合法权益。报告期内，国信证券股份有限公司出具了公司债券受托管理事务报告（2017 年度）（详见公司 2018 年 6 月 1 日披露的相关报告）。八、八、截至报告截至报告期末期末公司近公司近 2 年的会

247、计数据和年的会计数据和财务指标财务指标 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 主要指标 2018 年 2017 年 本期比上年同变动原因 2018 年年度报告 91/274 期增减（%）息税折旧摊销前利润 4,477,861,582.44 5,017,347,332.93-10.75 产品价格下降导致利润下降 流动比率 1.54 1.53 0.65 随销售规模扩大应收款项增加 速动比率 1.25 1.34-6.72 应付款项增加 资产负债率（%）57.58 56.68 0.90 经营性应付款项增加 EBITDA 全部债务比 5.10 3.72 37.10 融资规模增加 利息保障倍数 8.01

248、15.88-49.56 利润总额减少 现金利息保障倍数 5.77 8.91-35.24 所得税减少 EBITDA 利息保障倍数 10.95 18.58-41.07 利润总额减少 贷款偿还率（%）100.00 100.00 利息偿付率（%）100.00 100.00 九、九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 适用 不适用 公司于 2018 年 12 月发行了“2018 年度第一期短期融资券”（简称：18 隆基 CP001），发行总额 5 亿元，票面利率 5.3%，到期日为 2019 年 12 月 24 日，截至本报告期末尚未到期。十、十、公司报告期

249、内的银行授信情况公司报告期内的银行授信情况 适用 不适用 截至报告期末，公司获得银行各类授信总额度合计144.99亿元，其中已使用额度60.07亿元，未使用额度 84.92 亿元；公司银行贷款无本息逾期情况。十一、十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 适用 不适用 报告期内，公司严格履行公司债券募集说明书相关约定和承诺，保障债券投资者的利益。十二、十二、公司发生的重大公司发生的重大事项事项及对公司经营情况和偿债能力的影响及对公司经营情况和偿债能力的影响 适用 不适用 2018 年年度报告 92/274 第十一节第十一

250、节 财务报告财务报告 一、一、审审计计报告报告 适用 不适用 审审 计计 报报 告告 瑞华审字2019 02360049 号 隆基绿能科技隆基绿能科技股份有限公司全体股东股份有限公司全体股东：一、审计意见一、审计意见 我们审计了隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“隆基股份”）财务报表，包括 2018 年12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2018 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了隆基股份2018年12月31日合并及公司的财务状况以及2018年度合并及公司

251、的经营成果和现金流量。二、形成审计意见的基础二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于隆基股份，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三三、关键审计事项、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计

252、事项。（一）（一）单晶硅片及太阳能组件产品的收入确认 1、事项描述 如财务报表附注四、25 及附注六、39 所述，2018 年度，隆基股份收入总额 21,987,614,949.84元，其中，单晶硅片及太阳能组件产品销售收入分别为6,115,844,611.85元和13,090,864,540.33元，占隆基股份合并营业收入的 27.81%和 59.54%。因太阳能单晶组件的发出并确认接收的单证由分布在不同地区的众多光伏企业提供，销售收入金额重大；另一方面，隆基股份存在年末已发货但由于在途导致未达到收入确认标准的产品，可能存在收入确认的相关风险。因此，我们将单晶硅片及太阳能组件产品的收入确认作

253、为关键审计事项。2、审计应对：2018 年年度报告 93/274 针对单晶硅片及太阳能组件产品的收入确认，我们执行的主要审计程序如下：（1）评价、测试与收入相关的内部控制的设计及运行的有效性；（2）通过审阅销售合同与管理层的访谈，了解和评估隆基股份的收入确认政策，进而评价收入确认是否符合企业会计准则的规定；（3）对收入和成本执行分析程序，包括：本年各月度收入、成本、毛利波动分析，主要产品本年收入、成本、毛利率与上年比较分析等；（4）结合应收账款函证程序，并抽查收入确认的相关单据，检査己确认的收入的真实性；（5）针对资产负债表日前后确认的销售收入执行截止性测试，核对存货的发出到客户签收的单证相关

254、时间节点，评估销售收入是否记录于恰当的会计期间。（二）应（二）应收账收账款坏款坏账准备账准备 1、事项描述 如财务报表附注四、10 及附注六、2 所述，2018 年 12 月 31 日，隆基股份应收账款账面余额为人民币 4,512,430,204.23 元，已计提坏账准备余额为人民币 149,788,532.44 元。由于上述应收账款余额对隆基股份合并财务报表而言是重大的，而且对上述应收账款余额可收回性的评估中涉及管理层重大的判断，而实际情况有可能与预期判断存在差异。因此，我们将应收账款坏账准备作为关键审计事项。2、审计应对 针对应收账款坏账准备，我们执行的主要审计程序如下：（1）评价、测试隆

255、基股份管理层在对应收账款可回收性评估方面的关键控制，包括应收账款的账龄分析和对应收账款余额的可收回性的定期评估；（2）对年末大额的应收账款余额和部分小额的应收账款进行函证；（3）对管理层所编制的应收账款的账龄准确性进行测试；（4）获取管理层对大额应收账款可回收性评估的文件，检查账龄在一年以上的余额，通过对客户背景、经营现状、现金流状况的调查，查阅历史交易和检查还款情况等，评估管理层判断的合理性；（5）对于已计提坏账准备的部分，通过核对显示客户出现重大的财务困难情况的证据，检查坏账准备计算的准确性。对于坏账的核销，检查企业破产公告及债权解除协议等隆基股份不再拥有收回该等款项权利的证据。四四、其他

256、信息、其他信息 隆基股份管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。2018 年年度报告 94/274 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。五五、管理层和治理层对财务报表的责任、管理层和治理层对财务报表的责任 隆基股份管理层（以下简称管理

257、层）负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，管理层负责评估隆基股份的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算隆基股份、终止运营或别无其他现实的选择。隆基股份治理层负责监督隆基股份的财务报告过程。六六、注册会计师对财务报表审计的责任、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某

258、一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。（

259、三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对隆基股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致隆基股份不能持续经营。（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。（六）就隆基股份公司中实体或业务活

260、动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。2018 年年度报告 95/274 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形

261、下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：师玉春 中国北京 中国注册会计师：韩 信 二一九年四月二十六日 2018 年年度报告 96/274 二、二、财务报表财务报表 合并资产负债表合并资产负债表 2018 年 12 月 31 日 编制单位:隆基绿能科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目项目 附注附注 期末余额期末余额 期初期初余额余额 流动资产：流动资产：货币资金 七、1 7,707,905,516.74 8,546,040,327.88 结算备付金 拆出资金

262、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 七、4 8,453,462,415.04 6,131,332,766.52 其中：应收票据 4,090,820,743.25 2,205,568,990.63 应收账款 4,362,641,671.79 3,925,763,775.89 预付款项 七、5 608,685,522.88 443,672,896.91 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 七、6 715,232,201.39 324,211,505.16 其中：应收利息 应收股利 20,541,737.10 29,065,322.08

263、 买入返售金融资产 存货 七、7 4,282,544,118.95 2,380,398,156.96 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 七、9 11,000,000.00 33,650,000.00 其他流动资产 七、10 1,122,058,298.26 1,068,093,887.38 流动资产合计 22,900,888,073.26 18,927,399,540.81 非流动资产：非流动资产：发放贷款和垫款 可供出售金融资产 七、11 78,046,182.96 60,193,548.39 持有至到期投资 长期应收款 七、13 58,185,669.56 32,076,415.78

264、长期股权投资 七、14 733,169,655.02 515,189,968.88 投资性房地产 固定资产 七、16 13,259,978,743.24 10,803,548,307.89 在建工程 七、17 855,562,075.19 1,355,008,931.84 生产性生物资产 2018 年年度报告 97/274 油气资产 无形资产 七、20 226,404,404.80 212,875,254.11 开发支出 商誉 七、22 11,011,065.47 11,011,065.47 长期待摊费用 七、23 959,403,051.71 643,382,464.16 递延所得税资产 七

265、、24 316,660,831.89 296,941,738.74 其他非流动资产 七、25 259,934,377.83 26,073,024.03 非流动资产合计 16,758,356,057.67 13,956,300,719.29 资产总计 39,659,244,130.93 32,883,700,260.10 流动负债：流动负债：短期借款 七、26 687,673,591.48 1,611,789,619.09 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据及应付账款 七、29 8,506,848,626.88 7,

266、350,185,311.64 预收款项 七、30 962,367,659.73 771,594,195.23 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 七、31 329,862,581.28 248,680,508.90 应交税费 七、32 286,668,460.82 230,156,500.18 其他应付款 七、33 2,470,128,708.87 1,567,625,319.39 其中：应付利息 59,022,846.84 59,536,541.09 应付股利 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 七、35 1,1

267、36,598,402.23 560,088,032.47 其他流动负债 七、36 498,335,194.34 流动负债合计 14,878,483,225.63 12,340,119,486.90 非流动负债：非流动负债：长期借款 七、37 2,658,904,838.15 1,655,781,628.41 应付债券 七、38 3,261,567,354.99 3,148,179,879.56 其中：优先股 永续债 2018 年年度报告 98/274 长期应付款 七、39 1,306,492,612.61 645,377,397.72 长期应付职工薪酬 七、40 4,242.00 15,564

268、.40 预计负债 七、41 318,500,876.37 181,876,231.26 递延收益 七、42 362,541,839.31 243,205,552.28 递延所得税负债 七、24 47,988,911.97 其他非流动负债 七、43 425,000,000.00 非流动负债合计 7,956,000,675.40 6,299,436,253.63 负债合计 22,834,483,901.03 18,639,555,740.53 所有者权益（或股东权益）：所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）七、44 2,790,788,363.00 1,993,989,649.00 其他权益

269、工具 七、45 628,807,241.85 629,305,966.83 其中：优先股 永续债 资本公积 七、46 4,634,794,115.25 5,433,363,019.83 减：库存股 七、47 45,475,983.30 98,428,945.60 其他综合收益 七、48 4,409,197.42-1,892,375.43 专项储备 盈余公积 七、50 463,568,796.04 342,109,822.28 一般风险准备 未分配利润 七、51 7,974,695,023.80 5,896,910,885.84 归属于母公司所有者权益合计 16,451,586,754.06 1

270、4,195,358,022.75 少数股东权益 373,173,475.84 48,786,496.82 所有者权益（或股东权益）合计 16,824,760,229.90 14,244,144,519.57 负债和所有者权益（或股东权益）总计 39,659,244,130.93 32,883,700,260.10 法定代表人：李振国 主管会计工作负责人：刘学文 会计机构负责人：刘学文 母公司母公司资产负债表资产负债表 2018 年 12 月 31 日 编制单位:隆基绿能科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目项目 附注附注 期末余额期末余额 期初期初余额余额 流动资产：流动资产：货币资金

271、 4,077,115,102.79 4,723,800,417.22 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 十七、1 4,918,481,717.24 2,607,320,378.25 其中：应收票据 2,247,266,510.12 1,329,057,203.55 2018 年年度报告 99/274 应收账款 2,671,215,207.12 1,278,263,174.70 预付款项 3,907,544.13 72,167,786.07 其他应收款 十七、2 512,763,345.44 582,331,197.03 其中：应收利息 4,000,

272、382.69 应收股利 存货 313,201,243.35 442,749,861.90 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 87,027,200.35 200,981,364.98 流动资产合计 9,912,496,153.30 8,629,351,005.45 非流动资产：非流动资产：可供出售金融资产 60,193,548.39 60,193,548.39 持有至到期投资 长期应收款 494,766.38 长期股权投资 十七、3 12,950,021,601.52 11,404,992,790.22 投资性房地产 固定资产 382,631,062.88 427,250,21

273、5.21 在建工程 13,497,445.78 15,771,603.60 生产性生物资产 油气资产 无形资产 32,421,990.66 24,400,479.66 开发支出 商誉 长期待摊费用 26,166,255.07 8,436,631.94 递延所得税资产 18,608,344.58 26,818,622.92 其他非流动资产 非流动资产合计 13,484,035,015.26 11,967,863,891.94 资产总计 23,396,531,168.56 20,597,214,897.39 流动负债：流动负债：短期借款 116,584,148.92 134,275,219.09

274、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据及应付账款 6,769,940,389.15 5,202,220,936.01 预收款项 346,514,432.90 518,727,163.76 应付职工薪酬 49,881,051.65 40,732,822.63 应交税费 16,891,008.80 49,254,164.41 其他应付款 195,986,649.52 294,508,819.24 其中：应付利息 51,932,128.51 49,612,976.65 2018 年年度报告 100/274 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 302,435,

275、000.00 200,000,000.00 其他流动负债 498,335,194.34 流动负债合计 8,296,567,875.28 6,439,719,125.14 非流动负债：非流动负债：长期借款 200,000,000.00 300,000,000.00 应付债券 3,261,567,354.99 3,148,179,879.56 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 7,622.00 预计负债 47,673,475.66 47,673,475.66 递延收益 39,071,996.48 29,205,230.40 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 3,54

276、8,312,827.13 3,525,066,207.62 负债合计 11,844,880,702.41 9,964,785,332.76 所有者权益（或股东权益）：所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）2,790,788,363.00 1,993,989,649.00 其他权益工具 628,807,241.85 629,305,966.83 其中：优先股 永续债 资本公积 4,633,062,603.32 5,418,963,412.66 减：库存股 45,475,983.30 98,428,945.60 其他综合收益 专项储备 盈余公积 463,568,796.04 342,109,

277、822.28 未分配利润 3,080,899,445.24 2,346,489,659.46 所有者权益（或股东权益）合计 11,551,650,466.15 10,632,429,564.63 负债和所有者权益（或股东权益）总计 23,396,531,168.56 20,597,214,897.39 法定代表人：李振国 主管会计工作负责人：刘学文 会计机构负责人：刘学文 2018 年年度报告 101/274 合并合并利润表利润表 2018 年 112 月 单位:元 币种:人民币 项目项目 附注附注 本期本期发生额发生额 上期上期发生额发生额 一、营业总收入 21,987,614,949.84

278、 16,362,284,494.30 其中：营业收入 七、52 21,987,614,949.84 16,362,284,494.30 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 20,049,536,970.86 12,967,343,515.45 其中：营业成本 七、52 17,095,694,430.48 11,081,826,922.22 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 七、53 117,181,507.86 151,646,978.35 销售费用 七、54 1,017,354,564.70 664

279、,250,891.42 管理费用 七、55 622,866,363.12 500,100,035.65 研发费用 七、56 201,837,031.74 164,319,998.25 财务费用 七、57 266,876,523.25 197,847,895.60 其中：利息费用 408,889,931.51 269,982,923.65 利息收入 128,645,025.63 75,685,980.38 资产减值损失 七、58 727,726,549.71 207,350,793.96 加：其他收益 七、59 141,919,750.75 27,379,271.52 投资收益（损失以“”号填列

280、）七、60 793,764,195.83 581,607,508.38 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 61,855,877.81 19,479,042.19 公允价值变动收益（损失以“”号填列）资产处置收益（损失以“”号填列）七、62-4,307,816.96-8,313,582.71 汇兑收益（损失以“”号填列）三、营业利润（亏损以“”号填列）2,869,454,108.60 3,995,614,176.04 加：营业外收入 七、63 7,717,688.70 47,427,945.94 减：营业外支出 七、64 9,738,626.08 25,347,195.57 2018 年年度

281、报告 102/274 四、利润总额（亏损总额以“”号填列）2,867,433,171.22 4,017,694,926.41 减：所得税费用 七、65 300,809,100.42 468,296,508.75 五、净利润（净亏损以“”号填列）2,566,624,070.80 3,549,398,417.66（一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“”号填列）2,566,624,070.80 3,549,398,417.66 2.终止经营净利润（净亏损以“”号填列）（二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 2,557,964,089.73 3,564,525,604.8

282、4 2.少数股东损益 8,659,981.07-15,127,187.18 六、其他综合收益的税后净额 七、66 6,270,935.42 9,061,399.89 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 6,301,572.85 9,007,261.13（一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 （二）将重分类进损益的其他综合收益 6,301,572.85 9,007,261.13 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -4,556,340.32 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损

283、益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6,301,572.85 13,563,601.45 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -30,637.43 54,138.76 七、综合收益总额 2,572,895,006.22 3,558,459,817.55 归属于母公司所有者的综合收益总额 2,564,265,662.58 3,573,532,865.97 归属于少数股东的综合收益总额 8,629,343.64-15,073,048.42 八、每股收益：2018 年年度报告 103/274 （一）基本每股收益(元/股)0.93 1.29（二）稀释每股收益(元

284、/股)0.92 1.29 定代表人：李振国 主管会计工作负责人：刘学文 会计机构负责人：刘学文 母公司母公司利润表利润表 2018 年 112 月 单位:元 币种:人民币 项目项目 附注附注 本期本期发生发生额额 上期上期发生发生额额 一、营业收入 十七、4 11,638,878,016.81 10,937,182,019.31 减：营业成本 十七、4 11,094,721,688.24 9,277,275,824.25 税金及附加 8,847,415.88 55,074,753.22 销售费用 56,453,049.29 61,015,152.15 管理费用 131,863,538.31 1

285、73,665,546.47 研发费用 53,848,871.83 58,103,419.17 财务费用 156,351,275.55 129,716,590.24 其中：利息费用 202,879,061.28 100,912,565.38 利息收入 71,620,739.12 29,327,581.27 资产减值损失 82,544,871.29 49,796,432.84 加：其他收益 11,162,888.90 2,869,672.96 投资收益（损失以“”号填列）十七、5 1,167,628,470.81 541,609,330.41 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 4,562,29

286、8.95 8,293,719.48 公允价值变动收益（损失以“”号填列）资产处置收益（损失以“”号填列）-7,790,368.55-7,226,155.03 二、营业利润（亏损以“”号填列）1,225,248,297.58 1,669,787,149.31 加：营业外收入 473,513.93 11,497,863.91 减：营业外支出 1,061,912.63 2,000.00 三、利润总额（亏损总额以“”号填列）1,224,659,898.88 1,681,283,013.22 减：所得税费用 10,070,161.33 164,034,054.31 四、净利润（净亏损以“”号填列）1,2

287、14,589,737.55 1,517,248,958.91（一）持续经营净利润（净亏损以“”号填列）（二）终止经营净利润（净亏损以“”号填列）五、其他综合收益的税后净额 2018 年年度报告 104/274 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 1,214,589,737.55 1,

288、517,248,958.91 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)（二）稀释每股收益(元/股)法定代表人：李振国 主管会计工作负责人：刘学文 会计机构负责人：刘学文 合并合并现金流量表现金流量表 2018 年 112 月 单位：元 币种：人民币 项目项目 附注附注 本期本期发生发生额额 上期上期发生发生额额 一、经营活动产生的现金流量：一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 17,906,547,582.66 10,945,265,411.95 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保

289、险业务现金净额 2018 年年度报告 105/274 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 833,349,194.78 120,768,849.87 收到其他与经营活动有关的现金 七、67 1,168,558,181.95 588,828,199.10 经营活动现金流入小计 19,908,454,959.39 11,654,862,460.92 购买商品、接受劳务支付的现金 14,437,997,794.31 6,888,152,882.77 客户贷款及垫款净增

290、加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 1,904,725,392.73 1,359,494,020.28 支付的各项税费 877,520,537.53 1,142,023,067.81 支付其他与经营活动有关的现金 七、67 1,514,939,707.29 936,842,871.01 经营活动现金流出小计 18,735,183,431.86 10,326,512,841.87 经营活动产生的现金流量净额 1,173,271,527.53 1,328,349,619.05 二、投资

291、活动产生的现金流量：二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 13,427,000,000.00 6,605,668,975.89 取得投资收益收到的现金 210,856,572.67 51,562,112.77 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 686,306.96 352,310.60 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 513,969,834.47 67,742,928.98 收到其他与投资活动有关的现金 七、67 78,803,794.84 183,267,371.82 投资活动现金流入小计 14,231,316,508.94 6,908,593,700.0

292、6 2018 年年度报告 106/274 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 3,824,073,145.09 3,945,157,740.86 投资支付的现金 13,506,735,279.13 6,659,900,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 8,170,090.12 支付其他与投资活动有关的现金 七、67 69,495,298.44 69,407,879.94 投资活动现金流出小计 17,400,303,722.66 10,682,635,710.92 投资活动产生的现金流量净额 -3,168,987,213.72-3,774,042

293、,010.86 三、筹资活动产生的现金流量：三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 307,840,000.00 62,800,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 307,840,000.00 62,800,000.00 取得借款收到的现金 2,071,732,036.40 3,690,917,977.88 发行债券收到的现金 498,200,000.00 2,763,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 七、67 235,188,723.00 392,000,000.00 筹资活动现金流入小计 3,112,960,759.40 6,908,717,97

294、7.88 偿还债务支付的现金 1,804,138,756.82 1,491,452,580.08 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 669,469,586.02 430,834,156.78 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 七、67 371,897,932.37 314,201,510.71 筹资活动现金流出小计 2,845,506,275.21 2,236,488,247.57 筹资活动产生的现金流量净额 267,454,484.19 4,672,229,730.31 四、汇率变动对现金及现金等价四、汇率变动对现金及现金等价物的影响物的影响 37,70

295、1,940.64-55,791,588.14 五、现金及现金等价物净增加额五、现金及现金等价物净增加额 七、68-1,690,559,261.36 2,170,745,750.36 加：期初现金及现金等价物余额 七、68 7,355,599,429.44 5,184,853,679.08 六、期末现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额 七、68 5,665,040,168.08 7,355,599,429.44 法定代表人：李振国 主管会计工作负责人：刘学文 会计机构负责人：刘学文 2018 年年度报告 107/274 母公司母公司现金流量表现金流量表 2018 年 112 月 单位

296、:元 币种:人民币 项目项目 附注附注 本期本期发生发生额额 上期上期发生发生额额 一、经营活动产生的现金流量：一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 8,184,721,180.88 9,049,560,191.33 收到的税费返还 357,390,217.50 52,921,667.79 收到其他与经营活动有关的现金 5,733,154,430.50 1,990,299,438.85 经营活动现金流入小计 14,275,265,828.88 11,092,781,297.97 购买商品、接受劳务支付的现金 7,589,805,252.66 4,558,882,432.76

297、 支付给职工以及为职工支付的现金 259,818,259.20 240,827,145.08 支付的各项税费 76,481,417.68 226,458,069.43 支付其他与经营活动有关的现金 7,258,947,207.45 3,143,866,635.00 经营活动现金流出小计 15,185,052,136.99 8,170,034,282.27 经营活动产生的现金流量净额 -909,786,308.11 2,922,747,015.70 二、投资活动产生的现金流量：二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 13,519,822,400.00 3,929,251,248.99 取

298、得投资收益收到的现金 1,167,304,475.81 536,270,357.53 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 4,580,631.60 2,784,929.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 394,329,450.49 310,453,947.50 投资活动现金流入小计 15,086,036,957.90 4,778,760,483.02 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 14,972,853.83 481,443,069.70 投资支付的现金 14,962,728,635.42 7,968,475,505.2

299、1 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 212,844,225.93 532,045,840.88 投资活动现金流出小计 15,190,545,715.18 8,981,964,415.79 投资活动产生的现金流-104,508,757.28-4,203,203,932.77 2018 年年度报告 108/274 量净额 三、筹资活动产生的现金流量：三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 495,450,028.81 1,036,727,977.88 发行债券收到的现金 498,200,000.00 2,763,000,000.00

300、 收到其他与筹资活动有关的现金 4,030,000.00 筹资活动现金流入小计 993,650,028.81 3,803,757,977.88 偿还债务支付的现金 510,792,719.93 1,061,820,580.08 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 438,757,211.20 281,165,735.65 支付其他与筹资活动有关的现金 21,394,605.50 46,502,324.96 筹资活动现金流出小计 970,944,536.63 1,389,488,640.69 筹资活动产生的现金流量净额 22,705,492.18 2,414,269,337.19 四、汇率变动对

301、现金及现金等价四、汇率变动对现金及现金等价物的影响物的影响 3,210,916.39-30,198,134.77 五、现金及现金等价物净增加额五、现金及现金等价物净增加额 -988,378,656.82 1,103,614,285.35 加：期初现金及现金等价物余额 4,069,236,367.76 2,965,622,082.41 六、期末现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额 3,080,857,710.94 4,069,236,367.76 法定代表人：李振国 主管会计工作负责人：刘学文 会计机构负责人：刘学文2018 年年度报告 109/274 合并合并所有者权益变动表所有者

302、权益变动表 2018 年 112 月 单位:元 币种:人民币 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 可转债 一、上年期末余额 1,993,989,649.00 629,305,966.83 5,433,363,019.83 98,428,945.60-1,892,375.43 342,109,822.28 5,896,910,885.84 48,786,496.82 14,244,144,519.57 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合

303、并 其他 二、本1,993,989,649.00 629,305,966.83 5,433,363,019.83 98,428,945.60-1,892,375.43 342,109,822.28 5,896,910,885.84 48,786,496.82 14,244,144,519.57 2018 年年度报告 110/274 年期初余额 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列）796,798,714.00 -498,724.98-798,568,904.58-52,952,962.30 6,301,572.85 121,458,973.76 2,077,784,137.96 324,38

304、6,979.02 2,580,615,710.33（一）综合收益总额 6,301,572.85 2,557,964,089.73 8,629,343.64 2,572,895,006.22（二）所有者投入和减少资本 74,422.00 -498,724.98 22,319,339.57-52,952,962.30 315,757,635.38 390,605,634.27 1 所有者投入的普通股 10,329,409.98 310,340,000.00 320,669,409.98 2 其他权益工具持有74,422.00 -498,724.98 2,206,380.75 1,782,077.7

305、7 2018 年年度报告 111/274 者投入资本 3 股份支付计入所有者权益的金额 9,783,548.84-52,952,962.30 62,736,511.14 4 其他 5,417,635.38 5,417,635.38（三）利润分配 121,458,973.76 -480,179,951.77 -358,720,978.01 1 提取盈余公积 121,458,973.76 -121,458,973.76 2 提取一般风险准备 3 对所有者（或股东）的分配 -358,720,978.01 -358,720,978.01 4 其他 （四）所有者797,621,454.00 -797,6

306、21,454.00 2018 年年度报告 112/274 权益内部结转 1 资本公积转增资本（或股本）797,621,454.00 -797,621,454.00 2 盈余公积转增资本（或股本）3 盈余公积弥补亏损 4 设定受益计划变动额结转留存收益 5 其他 （五）专项储备 2018 年年度报告 113/274 1 本期提取 2 本期使用 （六）股权激励回购-897,162.00 -2,420,701.80 -3,317,863.80（七）股份支付中预计未来期间可税前扣除的成本费用金额超过会计准则规定的部分调整 -20,846,088.35 -20,846,088.35 四、本期期末余额 2

307、,790,788,363.00 628,807,241.85 4,634,794,115.25 45,475,983.30 4,409,197.42 463,568,796.04 7,974,695,023.80 373,173,475.84 16,824,760,229.90 2018 年年度报告 114/274 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 可转债 一、上年期末余额 1,996,636,029 5,383,819,905.85 150,8

308、55,695.00-10,899,636.56 190,384,926.39 2,683,464,664.74 1,059,545.24 10,093,609,739.66 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 1,996,636,029 5,383,819,905.85 150,855,695.00-10,899,636.56 190,384,926.39 2,683,464,664.74 1,059,545.24 10,093,609,739.66 三、本-2,646,380 629,305,966.83 49,543,113.98-52,426,74

309、9.40 9,007,261.13 151,724,895.89 3,213,446,221.10 47,726,951.58 4,150,534,779.91 2018 年年度报告 115/274 期增减变动金额（减少以“”号填列）（一）综合收益总额 9,007,261.13 3,564,525,604.84-15,073,048.42 3,558,459,817.55（二）所有者投入和减少资本 629,305,966.83 59,866,139.98-52,426,749.40 62,800,000.00 804,398,856.21 1 所有者投入的普通股 24,729,354.81 6

310、2,800,000.00 87,529,354.81 2 其他权益工具持有者投入资本 629,305,966.83 629,305,966.83 3 股份 35,136,785.17-52,426,749.40 87,563,534.57 2018 年年度报告 116/274 支付计入所有者权益的金额 4 其他 （三）利润分配 151,724,895.89 -351,079,383.74 -199,354,487.85 1 提取盈余公积 151,724,895.89 -151,724,895.89 2 提取一般风险准备 3 对所有者（或股东）的分配 -199,354,487.85 -199,3

311、54,487.85 4 其他 （四）所有者权益内部结转 1 资本 2018 年年度报告 117/274 公积转增资本（或股本）2 盈余公积转增资本（或股本）3 盈余公积弥补亏损 4 设定受益计划变动额结转留存收益 5 其他 （五）专项储备 1 本期提取 2 本期 2018 年年度报告 118/274 使用（六）股权激励回购-2,646,380 -10,323,026.00 -12,969,406.00 四、本期期末余额 1,993,989,649 629,305,966.83 5,433,363,019.83 98,428,945.60-1,892,375.43 342,109,822.28

312、5,896,910,885.84 48,786,496.82 14,244,144,519.57 法定代表人：李振国 主管会计工作负责人：刘学文 会计机构负责人：刘学文 母公司母公司所有者权益变动表所有者权益变动表 2018 年 112 月 单位:元 币种:人民币 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续债 可转债 一、上年期末余额 1,993,989,649 629,305,966.83 5,418,963,412.66 98,428,945.60 342,109,822.28 2,346,489,659

313、.46 10,632,429,564.63 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 1,993,989,649 629,305,966.83 5,418,963,412.66 98,428,945.60 342,109,822.28 2,346,489,659.46 10,632,429,564.63 三、本期增减变动金额（减少以796,798,714 -498,724.98-785,900,809.34-52,952,962.30 121,458,973.76 734,409,785.78 919,220,901.52 2018 年年度报告 119/274 “”号填列）（一）

314、综合收益总额 1,214,589,737.55 1,214,589,737.55（二）所有者投入和减少资本 74,422 -498,724.98 22,319,339.57-52,952,962.30 74,847,998.89 1所有者投入的普通股 10,329,409.98 10,329,409.98 2 其他权益工具持有者投入资本 74,422 -498,724.98 2,206,380.75 1,782,077.77 3 股份支付计入所有者权益的金额 9,783,548.84-52,952,962.30 62,736,511.14 4其他 （三）利润分配 121,458,973.76-

315、480,179,951.77-358,720,978.01 1提取盈余公积 121,458,973.76-121,458,973.76 2对所有者（或股东）的分配 -358,720,978.01-358,720,978.01 3其他 （四）所有者权益内部结转 797,621,454 -797,621,454.00 1资本公积转增资本（或股本）797,621,454 -797,621,454.00 2盈余公积转增资本（或股本）3盈余公积弥补亏损 4 设定受益计划变动额结转留存收益 5其他 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）股权激励回购-897,162 -2,420,701.80 -3

316、,317,863.80（七）股份支付中预计未来期间可税前扣除的成本费用金额超过 -8,177,993.11 -8,177,993.11 2018 年年度报告 120/274 会计准则规定的部分调整 四、本期期末余额 2,790,788,363 628,807,241.85 4,633,062,603.32 45,475,983.30 463,568,796.04 3,080,899,445.24 11,551,650,466.15 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续债 可转债 一、上年期末余额 1,9

317、96,636,029 5,382,665,503.29 150,855,695.00 190,384,926.39 1,180,320,084.29 8,599,150,847.97 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 1,996,636,029 5,382,665,503.29 150,855,695.00 190,384,926.39 1,180,320,084.29 8,599,150,847.97 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列）-2,646,380 629,305,966.83 36,297,909.37-52,426,749.40 151,724,895

318、.89 1,166,169,575.17 2,033,278,716.66（一）综合收益总额 1,517,248,958.91 1,517,248,958.91（二）所有者投入和减少资本 629,305,966.83 46,620,935.37-52,426,749.40 728,353,651.60 1所有者投入的普通股 9,164,975.73 9,164,975.73 2 其他权益工具持有者投入资本 629,305,966.83 629,305,966.83 3 股份支付计入所有者权益 37,455,959.64-52,426,749.40 89,882,709.04 2018 年年度报

319、告 121/274 的金额 4其他 （三）利润分配 151,724,895.89-351,079,383.74-199,354,487.85 1提取盈余公积 151,724,895.89-151,724,895.89 2对所有者（或股东）的分配 -199,354,487.85-199,354,487.85 3其他 （四）所有者权益内部结转 1资本公积转增资本（或股本）2盈余公积转增资本（或股本）3盈余公积弥补亏损 4 设定受益计划变动额结转留存收益 5其他 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）股权激励回购-2,646,380 -10,323,026.00 -12,969,406.00

320、 四、本期期末余额 1,993,989,649 629,305,966.83 5,418,963,412.66 98,428,945.60 342,109,822.28 2,346,489,659.46 10,632,429,564.63 法定代表人：李振国 主管会计工作负责人：刘学文 会计机构负责人：刘学文 2018 年年度报告 122/274 三、三、公司基本情况公司基本情况 1.1.公司概况公司概况 适用 不适用 本公司于 2000 年 2 月在西安市工商行政管理局注册成立，现总部位于陕西省西安市航天中路388 号。本公司及各子公司（统称“本集团”）属光伏行业，主要从事单晶硅棒、硅片、电

321、池和组件的研发、生产和销售，以及光伏电站的开发运营业务等。本财务报表业经本公司董事会于 2019 年 4 月 26 日决议批准报出。2.2.合并财务合并财务报表报表范围范围 适用 不适用 本公司 2018 年度纳入合并范围的子公司共 217 户，详见九、“在其他主体中的权益”。本公司本年度合并范围比上年度增加 24 户，减少 106 户，详见八、“合并范围的变更”。四、四、财务报表的编制基础财务报表的编制基础 1.1.编制基础编制基础 本公司财务报表以持续经营为编制基础。2.2.持续经营持续经营 适用 不适用 本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的 企业

322、会计准则基本准则（财政部令第 33 号发布、财政部令第 76 号修订）、于 2006 年 2 月15 日及其后颁布和修订的 42 项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号财务报告的一般规定（2014 年修订）的披露规定编制。根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。五、五、重重要会计政策要会计政策及及会计估计会计估计 具体会计政策和会计估计提示

323、：适用 不适用 本公司及各子公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认、固定资产等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见 28.“收入”、16.“固定资产”各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明，请参阅 34.其他“重大会计判断和估计”。2018 年年度报告 123/274 1.1.遵循企业会计准则的声明遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2018 年 12 月31 日的财务状况及 2018 年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会

324、 2014 年修订的 公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号财务报告的一般规定有关财务报表及其附注的披露要求。2.2.会计期间会计期间 本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。3.3.营业周期营业周期 适用 不适用 正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。4.4.记账本位币记账本位币 人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司之境外子公司 LONGI(KUCHING)SDN.BHD.、LONG

325、I TECHNOLOGY(KUCHING)SDN BHD、LERRI Solar Technology K.K.、Lerri SolarTechnology(U.S.)INC、LERRI SOLAR TECHNOLOGY(INDIA)PRIVATE LIMITED、Longi New Energy(Uganda)Limited、LONGI Solar Technologie GmbH、LONGI NEW ENERGY(THAILAND)CO.,LTD 根据其经营所处的主要经济环境中的货币分别确定林吉特、日元、美元、印度卢比、乌干达先令、欧元、泰铢为其记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货

326、币为人民币。5.5.同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 适用 不适用 企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。（1）同一控制下企业合并 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并

327、方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。（2）非同一控制下企业合并 2018 年年度报告 124/274 参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付

328、出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后 12 个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产

329、公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，在购买日后 12 个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。通过多次交易分步实现的非同

330、一控制下企业合并，根据财政部关于印发企业会计准则解释第 5 号的通知（财会201219 号）和企业会计准则第 33 号合并财务报表第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准，判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及 14.“长期股权投资”进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产

331、或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转入当期投资收益）。在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转为购买日所属当期投资收益）。2018 年年度报告 125/274 6.6

332、.合并财务报表的编制方法合并财务报表的编制方法 适用 不适用 （1）合并财务报表范围的确定原则 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主体。一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重新评估。（2）合并财务报表编制的方法 从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营

333、成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合