1、海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 1 海能达通信股份有限公司海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告 2022 年年 04 月月 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。带的法律责任。公司负责人陈清州、主管会计工作负责人康

2、继亮及会计机构负责人公司负责人陈清州、主管会计工作负责人康继亮及会计机构负责人(会计主会计主管人员管人员)康继亮声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。康继亮声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。本报告中如有涉及未来的计划、经营目标、业绩预测等方面的内容，均不本报告中如有涉及未来的计划、经营目标、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者的实质承诺和盈利预测，能否实现取决于市场状况变构成本公司对任何投资者的实质承诺和盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，

3、存在很大的不确定性，投资者应对此保化、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大的不确定性，投资者应对此保持足够的风险意识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异，敬请广大的持足够的风险意识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异，敬请广大的投资者注意投资风险。投资者注意投资风险。公司在生产经营状况、财务状况和持续盈利能力方面公司在生产经营状况、财务状况和持续盈利能力方面不存在有严重不利影不存在有严重不利影响的风险因素。对于公司经营中的相关风险分析，详见本报告响的风险因素。对于公司经营中的相关风险分析，详见本报告“第三节第三节 管理层管理层讨论与分析讨论与分析-十一、公司未来发展的展望十一、公司未

4、来发展的展望-4、未来面对的风险、未来面对的风险”部分。部分。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 1,816,079,691 为基数，为基数，向全体股东每向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 0.00 元（含税），送红股元（含税），送红股 0 股（含税），不以公股（含税），不以公积金转增股本。积金转增股本。海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 3 目录目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.2 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.5 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨

5、论与分析.9 第四节第四节 公司治理公司治理.47 第五节第五节 环境和社会责任环境和社会责任.78 第六节第六节 重要事项重要事项.79 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.99 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况.108 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况.109 第十节第十节 财务报告财务报告.114 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 4 备查文件目录备查文件目录（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。（二）载有致同会计师事务所（特殊普通合伙）盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。（三）

6、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。（四）载有公司董事长签署的2021年年度报告正本。海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 海能达 股票代码 002583 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 海能达通信股份有限公司 公司的中文简称 海能达 公司的外文名称（如有）Hytera Communications Corporation Limited 公司的外文名称缩写（如有）Hytera 公司的法定代表人 陈清州 注册地址 深圳市南山区高新区北区北环路 91

7、08 号海能达大厦 注册地址的邮政编码 518057 公司注册地址历史变更情况 无 办公地址 深圳市南山区高新区北区北环路 9108 号海能达大厦 办公地址的邮政编码 518057 公司网址 http:/ 电子信箱 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周炎 田智勇 联系地址 深圳市南山区高新区北区北环路9108 号海能达大厦 深圳市南山区高新区北区北环路9108 号海能达大厦 电话 -1170 -1247 传真 -0110 -0110 电子信箱 三、信息

8、披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 深圳证券交易所（http:/ 证券时报、上海证券报、证券日报、中国证券报、巨潮资讯网（http:/）公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 6 四、注册变更情况四、注册变更情况 组织机构代码 统一社会信用代码 922189D 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无重大变化 历次控股股东的变更情况（如有）无变更 五、其他有关资料五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 北京市朝阳区

9、建国门外大街 22 号赛特广场五层 签字会计师姓名 李萍、祝良 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 六、主要会计数据和财务指标六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2021 年 2020 年 本年比上年增减 2019 年 营业收入（元）5,719,034,566.29 6,109,220,863.51-6.39%7,843,538,994.25 归属于上市公司股东的净利润（元）-661,741,949.59 95,298,538.11-794.39%80,806,465.

10、68 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-660,675,040.52-177,585,091.35-272.03%-49,784,469.60 经营活动产生的现金流量净额（元）704,038,627.60 687,866,454.99 2.35%1,078,750,947.77 基本每股收益（元/股）-0.36 0.05-820.00%0.04 稀释每股收益（元/股）-0.36 0.05-820.00%0.04 加权平均净资产收益率-11.17%1.54%-12.71%1.32%2021 年末 2020 年末 本年末比上年末增减 2019 年末 总资产（元）12,933,85

11、9,856.27 14,270,276,459.95-9.37%16,482,167,285.54 归属于上市公司股东的净资产（元）5,600,186,252.63 6,259,047,378.71-10.53%6,138,306,543.53 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性 是 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 7 是 否 项目 2021 年 2020 年 备注 营业收入（元）5,719,034,566.29 6,109,220,863.51 主要为专

12、业通信系统、OEM 业务及其他等业务收入 营业收入扣除金额（元）65,323,332.81 65,038,318.72 扣除项目主要为房产设备租赁、技术开发服务等业务收入 营业收入扣除后金额（元）5,653,711,233.48 6,044,182,544.79 扣除房产设备租赁、技术开发服务等业务收入后的金额 七、境内外会计准则下会计数据差异七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计

13、准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。八、分季度主要财务指标八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 874,715,368.98 1,290,052,801.99 1,404,738,681.26 2,149,527,714.06 归属于上市公司股东的净利润-149,364,895.6

14、8 27,122,560.59 8,310,111.21-547,809,725.71 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-173,554,905.18 4,086,165.40 1,258,060.22-492,464,360.96 经营活动产生的现金流量净额 64,971,648.02 82,154,249.25 124,663,271.18 432,249,459.15 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否 九、非经常性损益项目及金额九、非经常性损益项目及金额 适用 不适用 单位：元 项目 2021 年金额 2020 年金额

15、 2019 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-1,137,785.61 155,174,070.50 1,034,553.83 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 8 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）102,912,882.25 145,511,408.75 149,186,641.61 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-4

16、,184,148.10-1,533,107.85-895,853.39 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 2,792,661.53 19,317,928.13 6,969,419.42 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-83,583,817.34-3,408,705.97-2,192,375.51 减：所得税影响额 16,825,922.83 42,178,399.61 23,511,450.68 少数股东权益影响额（税后）1,040,778.97-435.51 合计-1,066,909.07 272,883,629.46 130,590,935.28-其他符合非经常性损益定义的损益

17、项目的具体情况：适用 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 适用 不适用 公司不存在将 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 9 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处的行业情况一、报告期内公司所处的行业情况 当前，全球经济体系处在深刻变革与重构进程中，部分国家及地区公共安全形势严峻，持续反复的疫

18、情不断挑战公共卫生的安全保障，世界各国对安全、便捷、智能、高效的专用通信产品的需求愈发强烈，并对专用通信产业发展提出了更高要求。根据我国国务院发布的“十四五”数字经济发展规划，明确了我国数字经济产业发展水平争做世界前列的总体目标，强调大力建设立体化、智能化社会治安防控体系，打造平战结合的应急信息化体系，明确以建成全国公安指挥通信“一张网”为目标，深化数字集群通信网络建设，强化应急管理领域的跨网融合及应急协同指挥平台建设。放眼全球，数字集群市场在后疫情时代开始企稳回升。根据研究机构Omdia报告，全球数字集群终端出货量在经历了2020年因疫情导致的下滑后，从2021年开始保持7%左右的复合增长。

19、与此同时，新的宽带技术与窄带技术融合共存、协同发展，并形成公专融合的产业发展趋势，PoC和MCS等宽带技术作为专网通信下一代关键通信演进方向已逐步得到产业共识，预计未来五年，用户数量将以17%的年复合增长率保持快速发展，并融业数字化案，助业可持续发展。随着新一代信息技术的演进和发展，专用通信的概念已逐步突破了原有的行业格局，成为全球数字经济的重要组成部分，大范围的跨界融合成为新常态，更多新的应用场景将会由此产生，垂直行业形成落地应用并催生出一系列创新业务模式，行业生态会愈加繁荣，专用通信企业面临的机遇与挑战将会并存。二、报告期内公司从事的主要业务二、报告期内公司从事的主要业务 公司是我国专用通

20、信领域的领军企业和全球专用通信领域的技术领先企业，贯彻“不懈努力，为用户创造价值，让世界更高效、更安全”的企业使命，致力于成为全球值得信赖的专用通信及解决方案提供商。公司聚焦公共安全、政务应急、大交通、能源、工商业等行业，专注于挖掘并深耕客户需求，持续创新，不断提升研发效率和经营效率，夯实全球化的营销网络，为客户提供丰富完善的产品解决方案及服务，助力沟通更高效、更安全。（一）核心产品及解决方案（一）核心产品及解决方案 1 1、窄带数字专网产品及解决方案窄带数字专网产品及解决方案 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 10 窄带数字专网是公司的基本盘业务，主要为公共安全、政务应急、公

21、用事业和工商业等特定行业提供应急通信、指挥调度及日常工作通信等专用通信产品及解决方案，具备广覆盖、快速响应、安全可靠等特点，满足客户关键语音通信和指挥调度等需求。公司全面掌握PDT、TETRA、DMR三大主流专业无线通信数字技术标准，拥有从底层协议、系统网络到统一平台、应用软件、智能终端，再到一站式落地交付的全产业链布局，可为全球各行业用户提供不同场景下的端到端产品及解决方案。报告期内，公司发布的全新一代更轻薄、更高灵敏度、搭载 AI 降噪的 H 系列数字集群产品在全球推广中获得行业用户的广泛认可，公司持续推出 iBS（一体化）轻量型系统、常规终端、防爆终端和应急行业解决方案，开发 TP 系列

22、铁路终端和新一代商业终端，夯实全球行业领先的地位。窄带专网产品族 2 2、公专融合产品及解决方案、公专融合产品及解决方案 公专融合解决方案指在现有公网管道资源的基础上，通过软件平台、专用服务器等帮助客户搭建相对私域的网络环境，配合智能化的对讲、执法、物联网等终端，保障客户包括音视频通信、媒体传输、智能化应用、大数据分析在内的关键任务通信的需求，提升客户现场感知和综合处置能力。公专融合是专用通信宽带化演进的发展方向，产业界共识越来越清晰，其中，在公共安全行业的推进下，基于3GPP标准体系的MCS（Mission Critical Service）技术成为该领域宽带化演进的主流标准，并持续向5G

23、MCS演进；PoC(Push To Talk over Cellular)作为一种部署更加灵活、建网更加快速、应用场景更为广泛的宽带化关键通信技海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 11 术，在国内公共安全行业和全球行业市场正得到快速应用。公司作为公专融合领域的领先企业，推动行业标准制定和技术方案完善，针对不同行业的客户需求推出满足3GPP标准和行业标准的MCS、PoC等平台，以及一系列多模、PoC、执法仪等终端产品和智能化应用，形成业务、平台、网络、终端多层协同的解决方案，成功应用于公共安全、政务应急、铁路、机场、城管等多个行业。同时，公司积极构建开放的生态圈，帮助用户实现通信网

24、络的平滑演进，为垂直行业带来全新价值。报告期内，公司公专融合业务收入增长近一倍，面向市场推出了首款基于MCS标准的双模终端、全新一代公网PoC对讲机，具备微云台防抖版和星光夜视功能的执法记录仪，以及部署灵活、轻松扩容的挂壁式采集站，与全球的行业客户及20多家运营商合作搭建200余个公专融合平台，形成百余个行业应用案例。2021年12月，公司发布了业界首个公专融合白皮书，依托丰富的行业实践经验积极推动公专融合行业标准的制定，打造合作共生的生态系统，引领公专融合在各业的跨越式发展与应。公专融合产品族 3 3、4G/5G4G/5G宽带产品及解决方案宽带产品及解决方案 4G/5G宽带技术具有更大带宽、

25、更短时延、更多连接的特点，可以帮助客户支持更加丰富的智能化应用。公司作为国际标准组织3GPP会员、中国通信标准化协会CCSA成员、B-TrunC宽带集群（国家标准）产业联盟理事单位，积极参与4G/5G宽带专网相关标准的制定与完善，定制开发了面向公共安全行业的340M宽带专网解决方案，积极布局运营商市场并加强合作，为行业客户提供一系列宽带核心网、基站、终端等产品及解决方案。海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 12 面向国内市场，在4G领域，公司向电信运营商提供基于开放架构的4G基带板卡以及配套软件，推动4G/5G双模开放架构基站产业的发展；在5G领域，将工业互联网作为重点业务方向，

26、推出了面向5G垂直行业的端到端解决方案，涵盖轻量化核心网、扩展型基站、工业路由器、智能终端以及行业生产与指挥调度应用，具有自主可控、集成度高、可灵活部署、可深度定制等特点。面向海外市场，公司将O-RAN 4G/5G基站作为核心产品，在优势区域市场为部分电信运营商提供宽带解决方案。报告期内，公司在国内电信运营商已启动的5G扩皮小基站集采招标中，通过4G基带板卡业务加强了与头部厂商合作，深度参与相关集采测试和外场测试，并成为该领域最主要供应商。在5G工业互联网领域，实现了工业制造、智慧矿山、智能冶金等行业多个项目的商用，形成行业样板。在海外，公司O-RAN基站产品陆续在南亚、东欧等市场开展试商用测

27、试。4G/5G产品族 4 4、指挥调度智能、指挥调度智能集成集成与应急通信解决方案与应急通信解决方案 随着各国对公共安全重视程度及要求的不断提高，指挥调度平台在专用通信系统中的重要性逐渐凸显，公司基于多年的行业经验和技术积累，为客户提供集智能指挥、视频可视化指挥、移动指挥、大数据分析、智能接处警等业务功能于一体的全新一代融合指挥中心综合解决方案，以自主研发的融合通信中台为核心支撑，以软件集成框架平台为抓手，融合多种通信指挥手段，实现跨区域、多部门的联动指挥，结合多个处置单位的信息和情报资源，充分满足公共安全、政务应急、轨道交通、城市管理等行业多种场景下的合成指挥调度需求，提高用户决策和处置效率

28、。报告期内，公司在国内聚焦指挥中心和软件集成，在优势区域逐步切入公共安全、政务应急等行业，海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 13 在海外建立了市、州级别ICC指调项目的国际竞争力。公司通过指挥调度业务打通行业客户监测、研判、指挥、行动和监督的事件处置全流程，增强客户粘性，进一步带动系统和终端产品销售。指挥调度平台产品族 应急管理是政府治理体系的重要组成部分，承担防范化解重大安全风险、及时应对处置各类灾害事故的重要职责。在应急通信领域，公司推出了一系列现场应急解决方案，包括窄带自组网产品、宽带自组网产品、手提应急指挥箱、应急指挥业务平台等，具有快速部署、多融合联动指挥、公专融合、

29、宽窄融合等特点，成为消防救援、林业防火、电力巡检、自然灾害救援等场景中音视频指挥调度保障的重要支撑手段。报告期内，公司发布了E-pack200“双路”数字无线自组网转发台，能够实现两路全网自组的自组网语音通信产品，为救援现场“小组独立通信，大组统一指挥”等场景提供更便捷、更适用的通信解决方案。应急通信产品族 5 5、卫星通信、卫星通信、AIAI产品及解决方案产品及解决方案 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 14 卫星通信具有覆盖范围广、通信距离远、频段宽、通信容量大、机动灵活等特点，与公司的窄带数字集群、公专融合等解决方案形成有效补充。公司拥有卫星通信行业领先的技术和设计水平，

30、具备灵活的产品方案定制和快速交付的能力，为客户提供高品质的产品，形成了良好的品牌效应。能够为客户提供卫星通信关键元器件，如低噪声放大器（LNA，LNB）、功率放大器（BUC）、冗余备份控制器等，以及固定式、便携式、车载及船载动中通等卫星通信的整机产品，适用于公共安全、航天航空、海事、轨道交通、矿业、卫星音视频广播、电信运营商等行业客户。此外，低轨卫星将是下一代天地一体通信网络的演进方向，具有广阔的应用前景，公司将5G通信与宽带低轨卫星通信两种技术优势结合，对卫星配套的地面通信系统进行技术攻关，并积极参与相关市场。报告期内，公司部分低轨卫星试验系统已实现交付。卫星通信产品族 随着人工智能的不断发

31、展，AI加速赋能，为各行业带来机遇与发展潜力。秉承AI技术行业赋能理念，聚焦客户价值创造，公司积极推动AI产品研发，推出了针对电力、工商业、矿业等行业的AI解决方案，包括边缘智盒、可视化智能终端等产品。产品集成高性能NPU加速模块，搭载AI处理芯片，通过前端硬件优化以及融合深度学习的算法模型，满足各种复杂环境下的应用需求，助力客户智能化转型。（二）行业解决方案 公司基于上述核心产品以及对客户需求的深入理解，针对全球公共安全、政务应急、大交通、能源、工商业等行业的不同特性和不同应用场景，为客户提供恰如其需的专用通信解决方案，实现对客户不同领域的业务支撑和价值实现。公共安全和政务应急领域，公司以“

32、情指勤舆”一体化指挥中心为核心，以窄带、宽带、公专融合、海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 15 自组网、卫星网络为管道，以多种无线通信终端为业务单元，为行业客户提供专用通信整体解决方案，已广泛应用于专业执法、泛执法、应急处突和社会治安管理等领域，实现城市公共安全与政务应急多维度的信息采集分析、资源共享、动态预警与快速响应，在突发事件的预防、发现、制止，打击犯罪和社会管理的职能中发挥关键的作用，助力政府和组织提升重大风险防范能力，创造更安全的社会环境。交通运输领域，公司针对行业客户需求，依托融合通信平台、宽窄带数字集群系统、自组网、指挥调度以及多种制式的终端产品，为客户提供智慧铁

33、路、智慧城轨、智慧机场、智慧港口等整体解决方案，全面提升行业运输调度、生产作业、旅客服务、经营管理的通信保障能力和工作效率。能源领域，公司针对电力巡检、石化企业等客户需求，依托应急指挥系统、宽窄带数字集群系统、防爆智能终端等产品，并结合AI技术赋能，为客户提供智慧能源解决方案，提升客户生产指挥、应急通信的业务效能，助力行业信息化、数字化、智能化转型。能源领域，公司针对电力巡检、石化企业等客户需求，依托应急指挥系统、宽窄带数字集群系统、防爆智能终端等产品，并结合AI技术赋能，为客户提供智慧能源解决方案，提升客户生产运营效率和应急处置能力，助力行业信息化、数字化、智能化转型。工商业领域，公司依托融

34、合通信平台，为酒店、商超、物流、物业、运营商、工厂、工业园区等行业提供轻量简约、稳定可靠、功能丰富的产品和解决方案，满足用户日常通信需求，提升工作效率。智能制造领域，公司深耕汽车电子、高端机器人、服务器、卫星通信等行业，为客户提供包括产品研发、物料采购、精工制造、全球物流等高品质一站式EMS服务，打造客户的“专属工厂”。此外，公司还基于业界领先的专用通信技术以及多种技术体制的自研专用通信设备，依托先进的管理水平和强大的集成能力，为公共安全、消防、应急、运营商、林业、石化、广电等行业提供通信集成服务和改装车服务，促使集成通信及改装车业务向移动化、集成化、设备现代化方向发展。（三）销售和服务 公司

35、主要采取大客户直销（即公司采取项目投标方式直接销售）、渠道销售（即通过经销商实现对外销售）及数字化营销（通过互联网平台实现销售）相结合的销售模式。大客户直销主要针对政府与公共安全部门、机场、港口、铁路等行业客户，由公司直接参与招标的模式，销售订单一般包括系统产品或解决方案，以及需要系统支持的终端产品。渠道销售主要面向酒店、建筑、物业、商场、水利、电力等工商业和部分公共事业市场，通过经销商进行销售模式，产品主要为终端产品，或为简单、标准的解决方案系统。此外，与渠道合作伙伴共同开发行业市场也已成为公司近年来重要的业务模式。同时，公司加速推进数字海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 16

36、 化营销，通过互联网将产品和方案直达客户桌面，进一步丰富销售渠道，多途径提升品牌效应和影响力。公司积极构建以公共安全和应急业务为核心的合作伙伴生态圈，提升核心产品竞争力，实现业务面拓宽和新产品推广。随着公司在全球承建的专网规模不断扩大，业务也从网络建设向网络优化、扩容、维护拓展，实现了从单一的产品销售到“产品+服务”的模式转型。公司建有覆盖全球用户及合作伙伴的服务体系，涵盖从网络规划、系统工程、技术支持、客户培训到售后维保维修等业务，全面满足了客户在规划、建设、运维等各阶段的专业服务需求。遍布全球的驻地服务网点和授权服务合作伙伴，贴身近距离的服务区域客户，官网远程服务则为全球用户提供统一标准的

37、数字化服务体验。伴随专网客户从模拟到数字再到宽带的发展历程，公司凭借过硬的技术和对行业的深刻理解，以专业、便捷、体贴的服务宗旨，为各地网络的稳定运行和用户的日常应用保驾护航。三、核心竞争力分析三、核心竞争力分析 1 1、基于客户关键语音、关键数据和关键视频需求的专用通信解决方案能力、基于客户关键语音、关键数据和关键视频需求的专用通信解决方案能力 公司作为全球领先的专用通信及解决方案提供商，能够同时提供TETRA、PDT、DMR、宽带集群、公专融合、融合通信平台、应急通信、卫星通信等全系列专用通信设备，构建了完善的从窄带到宽带、从终端产品到系统应用，从关键语音到数据的产品布局，并基于多年专用通信

38、行业的经验积累，贴近各行业用户的使用场景，为用户提供从终端到系统，从前端感知到上层数据分析，覆盖语音、视频、数据、人工智能等的综合解决方案。同时，围绕运营商、5G工业互联网需求，公司在5G产品和技术上持续进行投入，不断完善应用+平台+网络+终端的整体方案，构建宽带业务核心竞争力。2 2、完善的全球营销网络及多层次的营销布局、完善的全球营销网络及多层次的营销布局 公司建立了全球及多层级的渠道覆盖能力和营销网络，支撑产品方案和市场需求的快速相互转化，以更加快速精准地实现客户价值传递。截至目前，公司在全球设有超过100个分支机构，与全球数千家分销商、集成商和合作伙伴紧密协作，销售和服务网络覆盖全球1

39、20多个国家和地区，公司已为多个国家的公共安全、政务应急、大交通、能源、工商业等领域提供了专用无线通信网络。在国内，公司在公共安全行业拥有较高的市场份额，覆盖全国大部分省市公共安全用户，并积极提升交通、能源、工商业等行业市场份额。同时，通过成立成长型业务BU，助力新业务拓展。公司持续推进数字化营销，通过构建并不断完善CRM系统，与全球多个国家的客户建立起广泛、实时、高效的线上联接，通过数字化手段赋能渠道与客户，打造一站式客户服务平台，全面提升客户体验和工作效率。海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 17 3 3、科学的研发理念及国际化研发平台、科学的研发理念及国际化研发平台 多年来

40、，公司始终将技术创新视为企业发展的核心动力，以客户需求为驱动，持续创新，拥抱新技术。报告期内，公司整体研发投入10.32亿元，占销售收入比例18.05%。公司在全球建有深圳、哈尔滨、南京、鹤壁、东莞松山湖、德国巴特明德、英国剑桥、西班牙萨拉戈萨、加拿大温哥华以及多伦多10个研发中心，拥有多个国际领先水平的射频、环境可靠性、声学、交互设计、行业准入测试等专业化实验室。4 4、充足的核心技术储备及深入的技术标准引领、充足的核心技术储备及深入的技术标准引领 截止2021年12月31日，公司累计申请专利2,891项，其中PCT 507项，目前有1,423项专利已获授权，多数以发明专利为主,并拥有多项达

41、到业界领先水平的核心技术及自主知识产权。同时，公司积极参与国际、国内、行业通信标准的制定和修订工作，多项提案被欧洲通信标准组织(ETSI)采纳并发布，并成功推动中国自主知识产权的PDT数字集群通信标准的发布，积极参与3GPP、CCSA、PDT联盟、B-TrunC联盟等标准组织活动，主导公专融合、应急通信、石化园区等行业标准制定。在5G通信领域和低轨卫星互联网申请多项专利。公司在技术创新中得到社会的广泛认可，先后荣获“国家高新技术企业”、“国家技术创新示范企业”、“国家企业技术中心”、“制造业单项冠军产品”、“国家工业设计中心”、“广东省知识产权示范企业”、“专业数字集群技术国家地方联合工程实验

42、室”、“广东省融合智能指挥与调度工程技术研究中心”、“深圳市融合智能指挥与调度工程技术研究中心”、“深圳数字集群技术工程实验室”、“中国产学研合作创新奖”、“国家知识产权优势企业”、“中国专利奖”、“广东省专利奖”、“深圳市专利奖”等重要荣誉和奖项。子公司鹤壁天海电子信息系统有限公司获得工业和信息化部第二批国家级专精特新“小巨人”企业认定。5 5、先进的产品制造及产品质量管控能力、先进的产品制造及产品质量管控能力 公司位于深圳龙岗地区的工厂基地是目前全球规模最大的专用通信产品生产基地，是围绕“精工智坊”核心战略打造的全流程自动化生产制造基地，具备百万级产品的制造能力和成本优势。在产品生产过程中

43、，公司坚持“真诚服务好我们的客户，共创共享，共同发展”的核心价值观，以“精工智坊”核心制造理念为向导，形成完善、严格的管理体系。随着5G赋能垂直行业转型升级的进程不断加快，公司积极探索5G在智慧工厂上的应用，打造5G+智慧工厂，积极部署5G+无人运输、AI质检、移动MES等新兴领域。自2010年起，公司先后获得“深圳市长质量奖”，、深圳市首批四家“卓越绩效示范基地”称号、“全国服务质量十佳优秀企业”、“广东省政府质量奖”、“国家智能制造试点示范企业”称号、“首届深圳品牌百强企业”“AEO高级认证企业”“国家绿色工厂”中国电子技术标准研究院“2021年度最佳合作伙伴”等行业荣誉。2021年，公司

44、成为深圳唯一一家入选“国家服务型制造示范企业”的企业，充分体海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 18 现了公司在推进智能制造标准化建设方面的贡献。6 6、长效的人才培养与激励体系、长效的人才培养与激励体系 公司视人才培养为重中之重，秉承“内外兼修、上下齐心、文化传承、引智再造”的发展理念，致力于培养全球专用通信行业具有国际化视野的管理人才，及专业领先的高素质专业人才。员工职业发展通道布局清晰精细，注重培育员工的综合素质提升和专业精进，构建全员的任职资格评审体系，实现员工职业发展与企业发展的双赢目标。公司建立“海能达学院”并开展基于业务的核心能力建设，打造分层级干部培养专项、新员工

45、培养专项、核心技能提升专项等多层级培训机制，为公司员工持续赋能。除了为员工提供业界具有竞争力的薪酬回报外，公司坚持与员工休戚与共、共创共享的价值分享原则，不断完善短、中、长期的薪酬激励政策。明确新时期干部管理要求，加强干部队伍新陈代谢的同时，持续推动对经营单元的激励变革，从强调规模向关注高质量经营转变，将激励下沉至各销售区域，赏优罚劣，以提成分享制、项目奖金分享制及目标年薪制牵引业绩达成。通过引入员工持股平台，实现公司经营团队和核心骨干对子公司的股权投资。四、主营业务分析四、主营业务分析 1、经营经营概述概述 2021年是充满挑战的一年，全球疫情蔓延、外部形势常态化、上游电子器件供应紧张，公司

46、经历了一整年的恢复性发展，继续践行“行稳致远”的总体要求，坚持“扎根中国，面向全球”的总体业务战略，以四个“高质量”标准推进工作，稳定基本盘业务，发力成长型业务，力保业务平稳运行和现金流安全，提升经营效率及抗风险能力。报告期内，公司明确坚持通过业务增长驱动健康发展，持续围绕“2+3+1”的业务战略，夯实窄带集群业务并巩固领先优势，大力推进公专融合、4G/5G宽带、指调智能集成业务布局和项目落地，打造全融合现场综合应用方案。持续推进数字化营销，提升品牌影响和渠道覆盖。继续夯实精细化运营，提升整体经营效率，贯彻上海品茶，加快干部队伍的新陈代谢。报告期内，公司实现营业收入57.19亿元，同比下降6.

47、39%；归属上市公司股东的净利润为亏损6.62亿元。业绩亏损主要原因如下：受疫情影响，虽然下半年业务开始恢复，但全年营收有所下降；上游电子器件等原材料涨价以及人民币升值影响，导致公司第四季度毛利率有所下降；报告期内，美国子公司破产重整事项对公司净利润影响-1.94亿元；报告期内，汇率波动导致汇兑损失1.49亿元，较去年增加8,349万元；报告期内，对Norsat计提商誉减值7,520万元；报告期内,投资收益及资产处置收益较去海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 19 年大幅减少。报告期内，公司稳中求进，各项业务发展取得实质成效，为持续发展奠定了良好的基础，具体情况如下：（1 1）夯

48、实）夯实技术引领，升级产品布局，巩固强化研发核心竞争力技术引领，升级产品布局，巩固强化研发核心竞争力 报告期内，公司继续围绕“2+3+1”的业务战略，持续夯实和稳定窄带基本盘业务，大力推进成长型和探索类业务，努力打造全融合通信解决方案能力。窄带领域持续深耕，推出更加轻薄与智能的全新一代H系列数字集群、iBS（一体化）轻量型系统、常规终端、防爆终端和应急行业解决方案，开发TP系列铁路终端和新一代商业终端，夯实行业领先的地位，并聚焦公共安全等核心行业与客户，积极配合相关行业十四五规划以及国际行业标准的制定。公专融合业务，发布了业界首个公专融合白皮书，持续推动专网与公网在业务、平台、网络、终端多层面

49、融合，牵头制定公专融合行业标准，推出Hytalk、Hytalk Pro、Hytalk MC等多个系列平台，完善PoC、MCS、多模终端、执法记录仪等产品解决方案，与全球的行业客户及20多家运营商合作搭建200余个公专融合平台，形成百余个行业应用案例。4G/5G宽带业务，公司基于开放架构的4G基带板卡实现规模商用，面向工业互联网推出集企业生产与指挥调度应用、企业轻量化IMS、核心网以及扩展型4G/5G基站、工业路由器与智能终端一体的端到端解决方案，并在工业制造、智慧矿山、智能冶金等垂直行业实现商用。指挥调度业务聚焦优势区域，重点打造依托大数据分析的指挥调度系统软件集成项目，为客户提供集智能指挥、

50、视频可视化指挥、移动指挥、大数据分析、智能接处警等业务功能于一体的全新一代融合指挥中心综合解决方案。报告期内，公司成长型业务同比增长60%，其中，公专融合业务同比增长近一倍，4G/5G宽带业务增长近七成，指挥调度业务同比增长超两成，市场空间逐渐打开，收入占比进一步提升，成长型业务已逐步成为公司营收增长的重要支柱。行业标准及制定方面，公司已作为3GPP、TCCA、ETSI、CCSA、B-TrunC等国内外标准组织的成员单位，牵头或参与多项国际、国家、公共安全、应急等行业标准的制定和修订。报告期内，公司围绕成长型业务知识产权加大布局，申请中的专利数量达200余件。（2 2）持续拓展全球业务，全面推

51、进数字化营销）持续拓展全球业务，全面推进数字化营销 报告期内，全球业务平稳推进，新签合同同比显著增长。国内业务受益于疫情管控，经营情况快速恢海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 20 复，中标昆明COP15大会科技信息化集成、成都大运会应急通信系统建设等重大活动通信保障项目以及深圳市南山区指挥中心项目，签订深圳地铁四期工程12号线集成项目订单，并在成都、北京、西安、武汉等国内八大城市举行“智领中国行”系列营销活动，拓宽新业务合作渠道，助力品牌提升。海外疫情持续反复，一线销售保持逆境前行，持续深耕重点国家和行业，在非洲、独联体、中亚、东南亚、拉美等地区大项目订单捷报频传；欧洲业务保持

52、稳定，与西班牙电信组成联合体中标西班牙阿拉贡省应急通信网络项目，首次进入海外大型跨国运营商合作体系；美洲地区新签订合同金额稳中有升，与巴西马托格罗索州、巴伊亚州分别签下公共安全大项目订单，指挥调度业务取得重大突破；一带一路沿线市场围绕大项目和重点区域推动项目交付落地，多个国家和地区业务实现恢复性增长并储备了丰富的项目资源池。报告期内，公司持续推进数字化营销变革，明确利用数字化营销实现提升品牌影响力、推进精准营销、推进渠道覆盖、LTC流程提效的目标，聚焦公共安全、政务应急、交通、能源、工商业等重点行业，持续打造专网合作生态以及差异化的行业解决方案。（3 3）保障供应链平稳有序运行，提升智能制造和

53、端到端交付能力）保障供应链平稳有序运行，提升智能制造和端到端交付能力 报告期内，公司持续优化采购策略应对市场行情变化，并通过国产替代、BOM降本以及适时、适度地进行产品价格调整等组合策略，有效应对供应紧张和原材料涨价等外部困难。持续围绕“精工智坊”智能制造核心战略，持续增强自主创新能力，提高柔性制造能力，打造绿色智慧工厂、绿色供应链和绿色产品，布局5G+智慧园区，构建智能制造核心竞争力。加速数字化、信息化升级，持续强化端到端全流程的精细化管理，推进全球供应链的协同运作，加强S&OP运作计划统筹，提高库存周转效率。立足高端制造能力，明确EMS业务方向与策略，聚焦通信设备、新能源、服务器等领域，深

54、耕行业大客户，增强客户粘性，较好的实现了业务重塑。同时，构建ODM研发和5G通信行业制造能力，寻求AI领域发展机会点，与主营业务形成产能互补。（4 4）推进精细化运营和管理变革，提升经营效率）推进精细化运营和管理变革，提升经营效率 报告期内，公司积极应对内外部形势变化，继续践行“行稳致远”总体要求，聚焦高质量人才、高质量产品、高质量客户和高质量订单等四个高质量目标要求，持续提升公司管理水平。公司持续推进精细化运营、业务流程变革及研发变革，始终强调客户思维和经营思维，不断提升运营效率。提升财务管理水平，保障财务体系稳定和现金流安全，提升财务参与业务的深度和力度。以新的上海品茶为抓手，夯实思想根基

55、，传递公司导向，增强文化向心力；大力对标杆和关键事件宣传及表彰，持续传递正能量；加强干部管理，加快干部队伍的新陈代谢。激励下沉一线区域，强调规模向高质量经营转变，牵引业绩增长；构建畅海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 21 通的沟通渠道、加强员工关怀等营造组织氛围，提升组织温度。2、收入与成本、收入与成本（1）营业收入构成）营业收入构成 单位：元 2021 年 2020 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 5,719,034,566.29 100%6,109,220,863.51 100%-6.39%分行业 专业无线通信设备制造业 4,510,

56、631,650.96 78.87%4,511,828,247.53 73.85%-0.03%OEM 及其他 1,208,402,915.33 21.13%1,597,392,615.98 26.15%-24.35%分产品 终端 2,516,677,798.40 44.00%2,468,596,295.21 40.41%1.95%系统 1,993,953,852.56 34.87%2,043,231,952.32 33.44%-2.41%OEM 及其他 1,208,402,915.33 21.13%1,597,392,615.98 26.15%-24.35%分地区 国内销售 2,807,731,

57、764.62 49.09%2,425,593,003.72 39.70%15.75%海外销售 2,911,302,801.67 50.91%3,683,627,859.79 60.30%-20.97%分销售模式 直销模式 3,479,265,803.16 60.84%4,158,756,418.07 68.07%-16.34%非直销模式 2,239,768,763.13 39.16%1,950,464,445.44 31.93%14.83%（2）占公司营业收入或营业利润）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况以上的行业、产品、地区、销售模式的情况 适用 不适用

58、单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年同期增减 营业成本比上年同期增减 毛利率比上年同期增减 分行业 专业无线通信设备制造业 4,510,631,650.96 2,272,022,322.30 49.63%-0.03%11.87%-5.36%OEM 及其他 1,208,402,915.33 985,847,269.03 18.42%-24.35%-15.69%-8.38%分产品 终端 2,516,677,798.40 1,207,307,333.89 52.03%1.95%7.49%-2.47%海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 22 系统 1,993,953,85

59、2.56 1,064,714,988.41 46.60%-2.41%17.29%-8.97%OEM 及其他 1,208,402,915.33 985,847,269.03 18.42%-24.35%-15.69%-8.38%分地区 国内销售 2,807,731,764.62 1,767,074,007.69 37.06%15.75%26.93%-5.55%海外销售 2,911,302,801.67 1,490,795,583.64 48.79%-20.97%-17.55%-2.12%分销售模式 直销模式 3,479,265,803.16 2,017,619,614.02 42.01%-16.3

60、4%-2.59%-8.18%非直销模式 2,239,768,763.13 1,240,249,977.31 44.63%14.83%9.86%2.51%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入）公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 行业分类 项目 单位 2021 年 2020 年 同比增减 专业无线通信行业（终端）销售量 台 1,569,445 1,485,496 5.65%生产量 台 1,578,790 1,483,070 6.45%库存量 台 116,663 107,317

61、 8.71%专业无线通信行业（系统）销售量 信道 13,926 13,607 2.34%生产量 信道 14,344 13,214 8.55%库存量 信道 3,653 3,235 12.92%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 （4）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况 适用 不适用 已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 适用 不适用 单位：万元 合同标的 对方当事人 合同总金额 合计已履行金额 本报告期履行金额 待履行金额 是否正常履行 合同未正常履行的说明 本期及累计确认的销售收

62、入金额 应收帐款回款情况 荷兰全境公共安全专网通信设备及服务项目 荷兰安全与司法部 102,680.11 91,057.00 7,875.00 11,623.11 是 无 141,763.57 119,337.55 深圳地铁 6 号线及其二期、10 号线无线通信系深圳市地铁集团有限公5,442.08 5,442.08 2,431.07 0.00 是 无 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 23 统设备及服务采购项目 司 安哥拉公共安全一体化平台项目集群系统采购合同 国内某合作伙伴 20,959.43 8,045.41 0.00 12,914.02 是 无 长沙市轨道交通 5 号线

63、一期工程专用无线通信系统采购及集成项目 长沙市轨道交通五号线建设发展有限公司 2,058.12 2,058.12 0.00 0.00 是 无 巴西塞阿拉州 TETRA 专网通信及 4 网络租赁（4 年）及运维服务项目 巴西塞阿拉州公共安全部 21,400.00 3,328.00 3,328.00 18,072.00 是 无 北美洲某城市轨道交通现有线路和新建线路提供TETRA通信网络及服务的项目 某合作伙伴 5,500.00 1,845.00 0.00 3,655.00 是 无 巴西戈亚斯州警察TETRA 终端项目 巴西戈亚斯州公共安全部 4,705.33 0.00 0.00 0.00 不适用

64、 框架合同 秘鲁警察升级和扩容现有 TETRA 系统及提供服务的项目 秘鲁警察局相关部门 4,479.00 2,861.00 1,145.00 1,618.00 是 无 智利圣地亚哥地铁 2 号线扩建及北韦斯普西奥车辆段建设 TETRA 通信系统项目 智利圣地亚哥地铁客运公司 3,385.00 1,791.00 1,152.00 1,594.00 是 无 亚洲某国公共安全客户专业无线通信宽带多模智能终端项目 亚洲某国集成商 16,900.00 5,782.00 5,782.00 11,118.00 是 无 北非某国公共安全客户专业无线通信数字终端设备项目 北非某国公共安全客户 3,500.00

65、 2,475.40 995.97 1,024.60 是 无 巴西路警多个州 TETRA系统及维保服务（30 个月）项目 巴西联邦路警（代表巴西司法及公共安全部）5,879.40 0.00 0.00 0.00 不适用 框架合同 深圳市地铁四期工程 12 号线提供整体集成解决方案项目 深圳市十二号线轨道交通有限公司 22,922.00 7,701.24 7,701.24 15,220.76 是 无 联合国生物多样性公约 第十五次缔约方大会专业无线通信设备及相中国铁塔股份有限公司昆明市分公3,435.56 3,102.78 3,102.78 332.78 是 无 海能达通信股份有限公司 2021 年

66、年度报告全文 24 关服务项目 司 中亚某国家专用通信网络扩容和升级项目 中亚某国行业合作伙伴 5,174.97 5,174.97 5,174.97 0.00 是 无 西班牙阿拉贡省建设首期应急通信网络 西班牙阿拉贡省通信服务部门 8,144.00 272.00 272.00 7,872.00 是 无 深圳市南山区政府管理服务指挥中心项目 深圳市南山区政务服务数据管理局 4,124.96 4,124.96 4,124.96 0.00 是 无 巴西巴伊亚州（除萨尔瓦多大都市区之外）指挥调度平台、TETRA专用通信系统及服务项目 巴西巴伊亚州公共安全部门（代表巴伊亚州政府）25,200.00 0.

67、00 0.00 25,200.00 是 无 非洲某国数字集群通信系统及终端项目 某境外主体 6,128.90 4,782.90 4,782.90 1,346.00 是 无 巴西马托格罗索州（6 个辖区）TETRA 通信系统及服务项目 巴西马托格罗索州公共安全部门（代表马托格罗索州政府）3,396.00 0.00 0.00 3,396.00 是 无 非洲某国客户专用通信数字集群系统项目 非洲某国客户 14,000.00 0.00 0.00 14,000.00 是 无 粤港澳大湾区某政府公专融合穿戴式移动视频记录仪设备及服务项目 粤港澳大湾区某政府客户 4,216.00 3,948.00 3,94

68、8.00 268.00 是 无 某独联体客户数字集群通信设备项目 国内某合作伙伴 6,504.75 5,675.79 5,675.79 828.96 是 无 深圳市城市轨道交通 13号线专用通信设备及集成解决方案项目 港铁中铁电化轨道交通（深圳）有限公司 4,355.65 0.00 0.00 4,355.65 是 无 加拿大某客户专用通信系统及设备项目 加拿大合作伙伴 6,518.00 0.00 0.00 6,518.00 是 无 重大合同进展与合同约定出现重大差异且影响合同金额 30%以上 适用 不适用 已签订的重大采购合同截至本报告期的履行情况 适用 不适用 （5）营业成本构成）营业成本构

69、成 产品分类 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 25 单位：元 产品分类 项目 2021 年 2020 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 终端 能源 4,221,032.00 0.35%4,057,945.54 0.36%4.02%终端 其他 8,212,281.00 0.68%8,753,514.52 0.78%-6.18%终端 原材料 1,097,583,596.69 90.92%1,015,748,213.21 90.43%8.06%终端 折旧 20,457,320.00 1.69%19,313,580.91 1.72%5.92%终端 人工 76,

70、833,104.19 6.36%75,355,872.90 6.71%1.96%系统 能源 2,334,227.00 0.22%2,196,999.84 0.29%6.25%系统 其他 1,159,625.38 0.11%1,301,326.83 0.16%-10.89%系统 原材料 1,028,541,293.29 96.60%738,447,317.24 96.05%39.28%系统 折旧 6,202,254.00 0.58%5,680,730.58 0.74%9.18%系统 人工 26,477,588.74 2.49%21,188,356.71 2.76%24.96%OEM 及其他 能源

71、 9,451,733.62 0.96%11,619,747.54 0.89%-18.66%OEM 及其他 其他 20,359,225.75 2.07%20,515,536.84 1.57%-0.76%OEM 及其他 原材料 855,504,316.09 86.78%1,158,238,757.09 88.53%-26.14%OEM 及其他 折旧 24,887,318.00 2.52%27,358,494.12 2.09%-9.03%OEM 及其他 人工 75,644,675.58 7.67%90,552,081.35 6.92%-16.46%（6）报告期内合并范围是否发生变动）报告期内合并范围

72、是否发生变动 是 否 新增子公司：报告期内，新增子公司东莞市海能达软件有限公司，纳入合并范围。注销子公司：报告期内，注销子公司HiTg Japan co.,Ltd.、深圳市智能科技投资运营有限公司，不再纳入合并范围。（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 26（8）主要销售客户和主要供应商情况）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元）893,852,617.86 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 15.63

73、%前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00%公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元）占年度销售总额比例 1 第一名 224,868,295.10 3.93%2 第二名 224,545,693.26 3.93%3 第三名 193,914,865.47 3.39%4 第四名 127,425,862.07 2.23%5 第五名 123,097,901.96 2.15%合计-893,852,617.86 15.63%主要客户其他情况说明 适用 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元）523,977,084.90 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例

74、 15.19%前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00%公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元）占年度采购总额比例 1 第一名 133,059,566.34 3.86%2 第二名 127,193,311.66 3.69%3 第三名 124,247,446.96 3.60%4 第四名 72,685,912.69 2.11%5 第五名 66,790,847.25 1.94%合计-523,977,084.90 15.19%主要供应商其他情况说明 适用 不适用 3、费用、费用 单位：元 2021 年 2020 年 同比增减 重大变动说明 海能达通信股份有限公司 20

75、21 年年度报告全文 27 销售费用 863,406,351.38 807,139,416.95 6.97%主要原因是报告期内增加销售投入及成长型业务拓展活动所致。管理费用 777,930,166.43 805,317,065.32-3.40%主要原因是报告期内法务费支出减少所致。财务费用 334,084,216.36 337,977,580.63-1.15%主要原因是报告期内汇兑损失增加、利息支出减少所致。研发费用 1,037,925,650.01 930,227,289.20 11.58%主要原因是报告期内增加研发投入及无形资产摊销增加所致。4、研发投入、研发投入 适用 不适用 主要研发项

76、目名称 项目目的 项目进展 拟达到的目标 预计对公司未来发展的影响 窄带数字专网产品及解决方案 研发功能更为强大、性能更优的数字窄带通信系统以及常规、铁路、防爆数字终端产品及行业解决方案。推出了全新一代更轻薄、灵敏度更高、搭载 AI降噪的 H 系列数字产品，iBS（一体化）轻量型系统、常规终端、防爆终端和行业解决方案，开发 TP系列铁路终端和新一代商业终端。提升窄带数字产品的功能及性能，为政府与公共安全、公用事业、交通运输、能源等行业提供更优的解决方案。夯实公司基本盘业务，保持在全球窄带数字专网领域的领先地位 公专融合产品及解决方案 研发一系列公网专网高度融合的产品及解决方案，满足客户包括音视

77、频通信、媒体传输、智能化应用、大数据分析在内的关键任务通信的需求。推出了首款基于 MCS 标准的双模终端、全新一代公网 PoC 对讲机，具备微云台防抖版和星光夜视功能的执法记录仪以及部署灵活、轻松扩容的挂壁式采集站，产品在国内外获得大规模商用；发布了业界首个公专融合白皮书，推动行业标准制定，与全球的行业客户及 20 多家运营商合作搭建 200 余个公专融合平台，形成百余个行业应用案例，业务同比增长近一倍。在终端、平台、应用等多个层面打破原有边界，形成专网和公网业务深度融合的解决方案，构建新的生态系统。保持公司在专用通信行业下一代宽带化、智能化发展方向上的领先地位，引领行业发展，为公司带来新的收

78、入增长点。4G/5G 宽带产品及解决方案 研发一系列基于4GLTE、5G 技术的基带板卡，核心网、小基站、智能终端等产品，开发基于 5G 的工业互联网整体解决方案。通过 4G 基带板卡业务深度参与运营商 5G 扩皮小基站集采测试和外场测试，成为该领域最主要供应商。工业互联网领域实现了工业制造、智慧矿山、智能冶金等多个商用项目，形成行业样板；海外 O-RAN 基站产品陆续在南亚、东欧等市场开展试商用测试。成为国内运营商 5G 扩皮小基站主要参与厂商的 4G 基带板卡的主流供应商；O-RAN 基站海外部署商用；完成 5G工业互联网的大规模行业应用。从传统行业专网向运营商网络设备业务拓展，并通过 5

79、G 工业互联网打开 5G 行业应用市场。指挥调度智能集成与应急通信解决方案 基于日常执法与应急时刻的不同业务场景，研发融合通信平台和指挥调度平台，打造贴合业务需求的国内聚焦指挥中心和软件集成，依托标杆项目逐步切入优势区域的公共安全、应急信息化业务；海外逐步建立市、州级别 ICC 指调项目的国际竞争力；推出一系列融合互通，快速响应、以公共安全、政务应急行业为核心，打造情指勤舆体系化软件产品，依托融合通信的业务支撑平台，构建基于大通过指挥调度软件打通客户事件处置全流程，增强客户粘性，并促进公专融合管道、终端智能化产品的销售海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 28 指挥调度系列软件并强

80、化项目集成能力。安全可靠的应急通信产品和解决方案，发布新一代无线自组网转发台。数据分析的指挥调度以及现场应急一体化业务能力。和应用；通过现场应急产品为公司带来更多新行业市场机会，提高整体解决方案的竞争力。公司研发人员情况 2021 年 2020 年 变动比例 研发人员数量（人）2,647 2,847-7.02%研发人员数量占比 40.32%41.48%-1.16%研发人员学历结构 本科 1,757 1,850-5.02%硕士 638 711-1.02%研发人员年龄构成 30 岁以下 885 912-2.96%3040 岁 1,409 1,480-4.80%公司研发投入情况 2021 年 202

81、0 年 变动比例 研发投入金额（元）1,032,104,761.90 1,001,952,681.76 3.01%研发投入占营业收入比例 18.05%16.40%1.65%研发投入资本化的金额（元）327,844,618.66 315,872,561.34 3.79%资本化研发投入占研发投入的比例 31.76%31.53%0.23%公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响 适用 不适用 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 适用 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 适用 不适用 5、现金流、现金流 单位：元 项目 2021 年 2020 年 同比增减 经营活动

82、现金流入小计 6,814,020,856.70 7,209,189,791.20-5.48%经营活动现金流出小计 6,109,982,229.10 6,521,323,336.21-6.31%经营活动产生的现金流量净额 704,038,627.60 687,866,454.99 2.35%海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 29 投资活动现金流入小计 434,996,595.94 2,113,547,590.82-79.42%投资活动现金流出小计 552,849,402.42 674,770,301.63-18.07%投资活动产生的现金流量净额-117,852,806.48 1,

83、438,777,289.19-108.19%筹资活动现金流入小计 5,037,910,042.13 5,769,158,384.90-12.68%筹资活动现金流出小计 5,580,517,473.63 8,072,174,949.84-30.87%筹资活动产生的现金流量净额-542,607,431.50-2,303,016,564.94 76.44%现金及现金等价物净增加额-5,853,310.11-181,514,988.24 96.78%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 适用 不适用 （1）经营活动现金流量 报告期内，经营活动现金流入小计同比减少39,516.89万元（-5.48

84、%），经营活动现金流入变化不大。报告期内，经营活动现金流出小计同比减少41,134.11万元（-6.31%），经营活动现金流出变化不大。2021年，经营活动产生的现金流量净额为70,403.86万元，同比增加2.35%。（2）投资活动现金流量 报告期内，投资活动现金流入小计同比减少167,855.10万元（-79.42%），主要原因是报告期内处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金减少所致。报告期内，投资活动现金流出小计同比减少12,192.09万元（-18.07%），主要原因是报告期内购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金减少所致。2021年，投资活动产生的现金流量净额为-11

85、,785.28万元，同比减少108.19%。（3）筹资活动现金流量 报告期内，筹资活动现金流入小计同比减少73,124.83万元（-12.68%），主要原因是报告期内取得借款收到的现金减少所致。报告期内，筹资活动现金流出小计同比减少249,165.75万元（-30.87%），主要原因是本报告期内偿还债务支付的现金减少所致。2021年，筹资活动产生的现金流量净额为-54,260.74万元，同比增加76.44%。（4）现金及现金等价物净增加额 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 30 报告期内，现金及现金等价物净增加额同比增加17,566.17万元（96.78%），主要原因是本期经营

86、活动、投资活动及筹资活动综合影响所致。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 报告期内公司经营活动产生的现金净流量70,403.86万元，净利润-65,491.09万元，经营活动现金流净额与净利润存在差异的原因是：本报告期内公司围绕精细化管理的策略，加强客户信用管理及收款，年内净经营现金流同比去年略增2.35%，维持较好态势。五、非主营业务分析五、非主营业务分析 适用 不适用 六、资产及负债状况分析六、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况、资产构成重大变动情况 单位：元 2021 年末 2021 年初 比重增减 重大变动说明 金额 占总资

87、产比例 金额 占总资产比例 货币资金 1,408,935,411.79 10.89%1,397,037,587.54 9.70%1.19%应收账款 3,038,708,887.59 23.49%3,971,424,768.41 27.58%-4.09%主要原因是报告期内销售回款增加但收入减少所致。合同资产 64,782,762.11 0.50%81,153,522.41 0.56%-0.06%存货 1,851,037,112.62 14.31%1,666,428,416.89 11.57%2.74%主要原因是公司为满足未来市场需求，增加原材料采购及战略备货所致。投资性房地产 19,128,46

88、9.15 0.15%19,663,887.52 0.14%0.01%长期股权投资 0.00%0.00%0.00%固定资产 1,135,071,567.53 8.78%1,223,834,670.07 8.50%0.28%在建工程 585,548,911.80 4.53%561,151,890.28 3.90%0.63%使用权资产 127,675,330.66 0.99%127,011,178.75 0.88%0.11%主要原因是本报告期执行新租赁准则所致。短期借款 2,777,026,328.48 21.47%3,201,877,129.51 22.24%-0.77%主要原因是报告期内偿还借款

89、所致。海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 31 合同负债 431,652,765.28 3.34%541,585,732.03 3.76%-0.42%主要是报告期内达到收入确认条件所致。长期借款 545,438,202.55 4.22%772,428,443.40 5.37%-1.15%主要原因是报告期内偿还借款所致。租赁负债 107,360,431.28 0.83%114,638,457.91 0.80%0.03%主要原因是本报告期执行新租赁准则所致。商誉 164,511,892.79 1.27%239,715,292.79 1.67%-0.40%主要原因是报告期内计提子公司N

90、orsat 部分商誉减值准备所致。其他应收款 94,348,813.64 0.73%543,207,486.45 3.77%-3.04%主要原因是报告期内收到处置后海总部大厦项目尾款所致。长期应收款 444,199,180.77 3.43%608,730,708.09 4.23%-0.80%主要原因是报告期内重分类至一年内到期的非流动资产所致。其他非流动资产 294,407,988.73 2.28%175,130,949.15 1.22%1.06%主要原因是报告期内子公司增加定期存款所致。应付债券 497,734,616.51 3.85%139,161,435.51 0.97%2.88%主要原

91、因是报告期内增发债券所致。其他应付款 270,120,771.05 2.09%315,725,717.48 2.19%-0.10%主要原因是支付限制性股票回购款所致。境外资产占比较高 适用 不适用 资产的具体内容 形成原因 资产规模 所在地 运营模式 保障资产安全性的控制措施 收益状况 境外资产占公司净资产的比重 是否存在重大减值风险 Hytera Mobilfunk GmbH 100%股权 收购 83,007.75万元 德国汉诺威 全资控股，独立核算 采用战略性管控模式，对子公司各项重大方案进行审核、审批，对子公司的资产经营和资金、财务运作进行监督，控制经营和投资风险。盈利，预计未来仍有很大

92、成长空间。6.42%否 Sepura Limited 100%股权 收购 223,254.47万元 英国剑桥 全资控股，独立核算 采用战略性管控模式，对子公司各项重大方案进行审核、审批，对子公司的资产经营和资金、财务运作进行监督，控制经营和投资风险。盈利，预计未来仍有很大成长空间。17.26%否 Norsat International Inc 100%股权 收购 38,200.97万元 加拿大温哥华 全资控股，独立核算 采用战略性管控模式，对子公司各项重大方案进行审核、审批，对子公司的资产经营和资金、财务运作进行监督，控制经营和投资风险。目前亏损，预计未来盈利。2.95%否 其他情况说明 无

93、 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 32 2、以公允价值计量的资产和负债、以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期计提的减值 本期购买金额 本期出售金额 其他变动 期末数 金融资产 上述合计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 金融负债 592,130.32 1,424,148.10-1,211,812.78 -70,537.22 733,928.42 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 是 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 期末账

94、面价值（元）受限原因 货币资金 487,508,980.12 承兑、保函保证金 应收票据 9,583,659.14 票据质押 固定资产 378,367,366.30 银行贷款抵押 无形资产 29,221,791.52 银行贷款抵押 投资性房地产 19,128,469.15 银行贷款抵押 一年内到期的非流动资产 26,660,387.37 银行贷款质押 长期应收款 104,334,713.69 银行贷款质押 其他非流动资产 263,126,680.68 银行贷款质押 合计 1,317,932,047.97 七、投资状况分析七、投资状况分析 1、总体情况、总体情况 适用 不适用 报告期投资额（元）

95、上年同期投资额（元）变动幅度 129,426.00 8,062,864.00-98.39%2、报告期内获取的重大的股权投资情况、报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 33 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用 4、金融资产投资、金融资产投资（1）证券投资情况）证券投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资。（2）衍生品投资情况）衍生品投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。5、募集资金使用情况、募集资金使用情况 适用 不适用 （1）募集资金总体使用情况）募集

96、资金总体使用情况 适用 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金总额 本期已使用募集资金总额 已累计使用募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 尚未使用募集资金总额 尚未使用募集资金用途及去向 闲置两年以上募集资金金额 2016 年 非公开发行股票 207,349.8 4,256.5 208,019.8 0 30,000 14.47%19.97 累计投入超过募集资金额差异为账户中利息结算所致 19.97 2017 年 非公开发行股票 73,762.1 19,081.39 68,950.14 0 73,762.1 100.

97、00%4,921.53 暂时补充流动资金或专户存储，超过募集资金额差异为账户中利息结算所致 4,921.53 2020 年 公开发行13,916 0 13,916 0 0 0.00%0.14 超过募集0 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 34 债券 资金额差异为账户中利息结算所致 2021 年 公开发行债券 35,784 35,784 35,784 0 0 0.00%3.1 超过募集资金额差异为账户中利息结算所致 0 合计-330,811.9 59,121.89 326,669.94 0 103,762.1 31.37%4,944.74-4,941.5 募集资金总体使用情况说明

98、 1、公司、公司 2016 年非公开发行股票募集资金情况年非公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可2016413 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国信证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统，于2016年7月以非公开发行股票的方式向8名投资者发行普通股（A 股）19,000.27万股，发行价为每股 11.10 元。截至 2016 年 8 月 1 日，本公司共募集资金 210,902.95 万元，扣除发行费用 3,553.15 万元后，募集资金净额为 207,349.80 万元。上述募集资金净额已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）2016第 48420005

99、号验资报告验证。截止 2021 年 12 月 31 日，2016 年非公开发行股票募集资金已使用 208,019.80 万元，其中 LTE 智慧专网集群综合解决方案项目投入 67,680.24 万元，已达到预定可使用状态并结项；智慧城市专网运营及物联网项目投入 30,205.48 万元；特种通信研发及产业化项目投入 20,124.43 万元，已达到预定可使用状态并结项；偿还银行借款及补充流动资金投入 90,009.65万元。2、公司、公司 2017 年非公开发行股票募集资金情况年非公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可20171804 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公

100、司由主承销商国信证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统，于 2017 年 11 月向公司控股股东、实际控制人陈清州和海能达通信股份有限公司第三期员工持股计划非公开发行普通股（A 股）股票 6,679.84 万股，发行价为每股 11.28 元。截至 2017 年 11 月 28 日，本公司共募集资金 75,348.63 万元，扣除发行费用 1,586.53 万元后，募集资金净额为 73,762.10 万元。上述募集资金净额已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）2017第 48420013 号验资报告验证。截止 2021 年 12 月 31 日，2017 年非公开发行股票募集资金已使用 68,950

101、.14 万元，其中专网宽带无线自组网技术研发项目投入 45,011.01 万元，第三代融合指挥中心研发项目投入 23,939.13 万元。3、公司、公司 2020 年公开发行债券募集资金情况年公开发行债券募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可20203268 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统，于 2020 年 12 月向合格投资者公开发行面值总额人民币 14,000 万元（发行价格为每张面值人民币 100 元，发行数量 140 万张）的公司债券。截至 2020 年 12 月 29 日，本公司共募集资金 14,000 万元，扣除

102、发行费用 84 万元后，募集资金净额为 13,916 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金累计投入募投项目 13,916.00 万元。4、公司、公司 2021 年公开发行债券募集资金情况年公开发行债券募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可20203268 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统，于 2021 年 4 月向合格投资者公开发行面值总额人民币 36,000 万元（发行价格为每张面值人民币 100 元，发行数量 360 万张）的公司债券。截至 2021 年 12 月 29 日，本公司共募集资金 36,

103、000 万元，扣除发行费用 216 万元后，募集资金净额为 35,784 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金累计投入募投项目 35,784 万元。海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 35 募集资金总额与已累计投入募集资金总额差异为募集资金的银行存款利息及理财收入扣除银行手续费等的净额。（2）募集资金承诺项目情况）募集资金承诺项目情况 适用 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1)本报告期投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状

104、态日期 本报告期实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 1、LTE 智慧专网集群综合解决方案项目 否 67,349.8 67,349.8 0 67,680.24 100.49%2018 年08 月 31日-5,653.00 否 否 2、智慧城市专网运营及物联网项目 是 30,000 30,000 4,256.5 30,205.48 100.68%2022 年08 月 31日 不适用 不适用 否 3、特种通信研发及产业化项目 否 20,000 20,000 0 20,124.43 100.62%2018 年08 月 31日 823.65 否 否 4、偿还银行借款及

105、补充流动资金 否 90,000 90,000 0 90,009.65 100.01%不适用 不适用 否 5、专网宽带无线自组网技术研发项目 是 49,762.1 49,762.1 13,718.92 45,011.01 90.45%2022 年12 月 31日 不适用 不适用 否 6、第三代融合指挥中心研发项目 是 24,000 24,000 5,362.47 23,939.13 99.75%2021 年12 月 31日 不适用 不适用 否 7、置换“18 海能 01”的本金及利息 否 13,916 13,916 0 13,916 100.00%不适用 不适用 否 8、偿还公司有息债务及补充营

106、运资金 否 35,784 35,784 35,784 35,784 100.00%不适用 不适用 否 承诺投资项目小计-330,811.9 330,811.9 59,121.89 326,669.94-4,829.35-超募资金投向 无 合计-330,811.9 330,811.9 59,121.89 326,669.94-4,829.35-未达到计划进度或预计收益的情况和原因1、LTE 智慧专网集群综合解决方案项目于 2018 年 8 月 31 日达到预计可使用状态，报告期内尚未达到预计效益，主要原因是：专网通信行业向着宽带化、智能化方向加速发展，宽带和窄带融合、公海能达通信股份有限公司 2

107、021 年年度报告全文 36（分具体项目）网和专网结合成为产业趋势，本募投项目研发成果已经形成，但由于目前专网行业的宽带化仍处于初期，客户尚未大规模采购和装备，还需要一定的验证和推广周期，因此产品销售低于预期。2、特种通信研发及产业化项目于 2018 年 8 月 31 日达到预计可使用状态，报告期内尚未达到预计效益，主要原因是：特种通信整体市场拓展良好，收入已恢复疫情前的正常水平，但疫情仍对海外市场拓展造成一定影响，同时国内市场拓展顺利，但部分订单毛利较低影响整体利润水平。项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 适用

108、以前年度发生 2019 年 3 月 29 日，公司第三届董事会第三十八次会议审议通过了关于变更部分募投项目实施地点及投资结构的议案，同意将“第三代融合指挥中心研发项目”的实施地点由天津经济技术开发区变更至深圳市南山区科技园北区源政创业大厦，实施主体由子公司天津市海能达信息技术有限公司变更为母公司。该议案已经 2019 年 5 月 16 日公司 2018 年年度股东大会审议通过。募集资金投资项目实施方式调整情况 适用 以前年度发生 2020 年 3 月 13 日，公司召开第四届董事会第三次会议，审议通过了关于调整部分募投项目内容的议案，同意将募投项目“智慧城市专网运营及物联网项目”的实施主体由子

109、公司运联通调整为母公司海能达通信股份有限公司，计划建设期完成时间由 2020 年 8 月 31 日调整为 2022 年 8 月 31 日，并对投资结构进行相应调整。该议案已经 2020 年 3 月 31 日公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过。募集资金投资项目先期投入及置换情况 适用 2016 年非公开发行股票募集资金到位前，公司根据生产经营需要，以自筹资金预先投入上述募集资金投资项目款项计人民币 15,636.97 万元，以上投入经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于2016 年 9 月 13 日出具了关于海能达通信股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告（瑞华

110、核字【2016】第 48420020 号）鉴证。2016 年 9 月 13 日，公司召开第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议，审议通过了关于使用募集资金置换预先投入募投项目自有资金的议案，同意以募集资金置换截至 2016 年 8 月 19 日预先投入募投项目的自筹资金人民币 15,636.97 万元。此笔资金已于 2016 年支付完毕。2017 年非公开发行股票募集资金到位前，公司根据生产经营需要，以自筹资金预先投入上述募集资金投资项目款项计人民币 378.41 万元,以上投入经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017年 12 月 8 日出具了 关于海能达通信股份有限公司以自筹资

111、金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告（瑞华核字【2017】第 48420031 号）鉴证。2018 年 1 月 10 日，公司召开了第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十一次会议，会议审议通过了关于使用募集资金置换预先投入募投项目自有资金的议案，同意以募集资金置换截至 2017 年 11 月 27 日预先投入募投项目的自筹资金人民币 3,784,089.51 元。此笔资金已于 2018 年 1 月支付完毕。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 适用 2020 年 12 月 25 日，公司召开第四届董事会第十次会议，审议通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，同意公司

112、在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用闲置募海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 37 集资金合计 33,000 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过十二个月，到期将归还至募集资金专户。截止 2021 年 12 月 25 日，公司已将上述 33,000 万元募集资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。2021 年 12 月 24 日，公司召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用闲置募集资金合计 4,700 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过十二个月，到期将归还至募集资

113、金专户。截止 2021 年 12 月 31 日，公司暂时补充流动资金人民币 4,700 万元。项目实施出现募集资金结余的金额及原因 适用 2019 年 3 月 29 日，公司召开的第三届董事会第三十八次会议和第三届监事会第三十三次会议审议通过了 关于部分募投项目结项并使用结余募集资金及利息永久补充流动资金的议案，鉴于募投项目“LTE 智慧专网集群综合解决方案项目”和“特种通信研发及产业化项目”已达到预定可使用状态，同意将“LTE 智慧专网集群综合解决方案项目”和“特种通信研发及产业化项目”结余募集资金及利息0.934136 万元永久性补充流动资金。该议案已经 2019 年 5 月 16 日公司

114、 2018 年年度股东大会审议通过。尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金全部存放在与公司签订募集资金三(四）方监管协议的银行或指定的理财账户中，或用于公司暂时借用募集资金补充流动资金。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无（3）募集资金变更项目情况）募集资金变更项目情况 适用 不适用 单位：万元 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟投入募集资金总额(1)本报告期实际投入金额 截至期末实际累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 是否达到预计效益 变更后的项目可行性是否发生重大变化 智慧城市专网运营及物联网项

115、目 智慧城市专网运营及物联网项目 30,000 4,256.5 30,205.48 100.68%2022 年 08月 31 日 不适用 不适用 否 专网宽带无线自组网技术研发项目 专网宽带无线自组网技术研发项目 49,762.1 13,718.92 45,011.01 90.45%2022 年 12月 31 日 不适用 不适用 否 第三代融合指挥中心研发项目 第三代融合指挥中心研发项目 24,000 5,362.47 23,939.13 99.75%2021 年 12月 31 日 不适用 不适用 否 合计-103,762.1 23,337.89 99,155.62-不适用-变更原因、决策程序

116、及信息披露情况说明(分具体项目)一、智慧城市专网运营及物联网项目一、智慧城市专网运营及物联网项目 变更原因：变更原因：随着 PoC 产品的市场规模快速增长，为了把握市场机遇，公司加大了 PoC产品的研发投入和市场拓展力度。同时，但原实施主体运联通仅为公司下属子公司，海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 38 业务相对单一，作为独立法人在 PoC 业务的市场拓展中竞争力明显下降。因此，公司对本募投项目的实施主体、投资结构及投资进度作出了相应的调整。决策程序：决策程序：公司 2020 年 3 月 13 日召开第四届董事会第三次会议，审议通过了关于调整部分募投项目内容的议案，同意对该项目

117、的实施主体、投资结构及投资进度进行调整；公司 2020 年 3 月 13 日召开第四届监事会第三次会议审议并通过了上述议案；公司独立董事对该议案发表了独立意见。本议案已经公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过。信息披露：信息披露：关于调整部分募投项目内容的公告详见证券时报、上海证券报、证券日报及巨潮资讯网（）二、专网宽带无线自组网技术研发项目二、专网宽带无线自组网技术研发项目 变更原因：变更原因：从公司整体产业布局和整体研发资源优化配置的角度出发，为了抓住市场机遇，加快推进项目进展，提升研发效率，将资源向研发倾斜。决策程序：决策程序：公司 2019 年 3 月 29 日召开第三届董事会第

118、三十八次会议，审议通过了 关于变更部分募投项目实施地点及投资结构的议案，同意对该项目的投资结构进行调整；公司 2019 年 3 月 29 日召开第三届监事会第三十三次会议审议并通过了上述议案；公司独立董事对该议案发表了独立意见。本议案已经 2019 年 5 月 16 日公司 2018 年年度股东大会审议通过。信息披露：信息披露：关于变更部分募投项目实施地点及投资结构的公告详见证券时报、上海证券报、证券日报及巨潮资讯网（）三、第三代融合指挥中心研发项目三、第三代融合指挥中心研发项目 变更原因：变更原因：从公司整体产业布局和整体研发资源优化配置的角度出发，为了抓住市场机遇，加快推进项目进展，提升研

119、发效率，将资源向研发倾斜。决策程序：决策程序：公司 2019 年 3 月 29 日召开第三届董事会第三十八次会议，审议通过了 关于变更部分募投项目实施地点及投资结构的议案，同意对该项目的投资结构进行调整；公司 2019 年 3 月 29 日召开第三届监事会第三十三次会议审议并通过了上述议案；公司独立董事对该议案发表了独立意见。本议案已经 2019 年 5 月 16 日公司 2018 年年度股东大会审议通过。信息披露：信息披露：关于变更部分募投项目实施地点及投资结构的公告详见证券时报、上海证券报、证券日报及巨潮资讯网（）未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)不适用 变更后的项目可行性

120、发生重大变化的情况说明 不适用 八、重大资产和股权出售八、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况、出售重大资产情况 适用 不适用 交易对 被出出售交易本期初出售资产出资产是否与交所涉所涉是否按计划如 披露日 披露索海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 39 方 售资产 日 价格（万元）起至出售日该资产为上市公司贡献的净利润（万元）对公司的影响（注3）售为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比例 出售定价原则 为关联交易 易对方的关联关系（适用关联交易情形）及的资产产权是否已全部过户 及的债权债务是否已全部转移 期实施，如未按计划实施，应当说明原因及公司已采取的措施 期 引 深圳市富

121、创优越科技有限公司 存货、固定资产、无形资产 2020年 12月 24日 17,000 0 使公司聚焦主业，提高运营效率，降低管理成本，规避经营风险。0.00%评估的公允价值 否 非关联方 是 是 本次交易所涉及的业务及资产已转让完毕，相关交易款项已全部收到。根据决议安排，交割之日起 6 个月内清偿完毕公司对富创优越的应收账款，同时，6 个月过渡期结束后，公司与富创优越之间将不再进行原材料代采业务。截止报告期末，公司尚未收到上述应收账款，公司已发函至富创优越要求其偿还，富创优越回函承诺至 2022 年 6月 30 日前清偿完毕，并附详细清偿时间计划，同时承诺按照6%的年化利率支付公司相应的利息

122、。公司将持续关注回款情况。2020 年12 月08 日 关于出售部分EMS业务及相关资产的公告（公告编号：2020-114）详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http:/）海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 40 2、出售重大股权情况、出售重大股权情况 适用 不适用 九、主要控股参股公司分析九、主要控股参股公司分析 适用 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 深圳市海能达技术服务有限公司 子公司 通信产品及其部、配件的开发、生产与销售；电子系统工程设计、组网

123、、调试与维修服务；信息技术咨询；进出口业务；自有物业的租赁；物业管理；汽车销售；机械设备、五金产品、电子产品类:汽车（不含小轿车）、自行车销售；机械设备、五金产品、电子产品类:农业机械、汽车零配件、摩托车及其零配件、电力照明设备、电动机的销售。6,000 万元 475,274,794.94 133,229,213.89 69,121,002.48 4,051,926.95 4,704,081.98 深圳市安智捷科技有限公司 子公司 软件产品的开发、销售与维护；通信工程的技术咨询；系统集成；通讯器材及配件、电子产品的开发、销售（以上不含专营、专控、专卖商品）；经营进出口业务。200万元 815,

124、680,485.57 310,937,104.94 122,620,549.17 49,091,531.66 45,532,009.50 哈尔滨海能达科技有限公司 子公司 从事无线电通讯设备技术的研究、销售及提供相关技术服务，数码产品的研究、销售；计算机软、硬件的开发及销售；房屋出租。5,000 万元 483,694,671.95 152,074,975.07 121,911,265.11 4,550,683.83 4,342,722.27 鹤壁天海电子信息系统有限公司 子公司 特种汽车改装（凭有效许可证经营）；汽车贸易；通信车、方舱、车载电子信息系统技术的研发、生产与销售（凭有效许可证经营）

125、；通信设备开发、生产与销售及技术咨询服务；计算机软件和通信设备嵌入式软件开发与销售；通信系统工程技术服务；信息系统集成研发、销售；公共安全技术防范系统安装、运营（凭有效许可证经营）；医疗用品及器材批发与零售（凭医疗器械经营许可证经营）；金属家具制造与销售；从事货物及技术的进出口业务（但国家限定公司经营或禁止进出口的货物及技术除外）；房屋租赁。26,000万元 2,300,291,905.88 545,065,057.96 934,977,212.05 10,423,966.14 27,113,291.00 Hytera Communications(Hong Kong)子公司 无线电通讯器材、

126、配件的销售及原材料的采购，提供相关技术服务。1,017,642,722 港币 2,708,144,518.07 550,378,842.63 799,627,168.49-391,717,604.05-327,355,207.99 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 41 Company Limited Hytera North America Incorporated 子公司 无线电通讯器材、配件的销售及原材料的采购，并提供相关技术服务。1,545,077.74 美元 132,602,215.81 115,344,710.07 1,468,394.58-79,557,429.8

127、2-79,557,429.82 HYTERA COMMUNICATIONS AMERICA(WEST),INC.子公司 无线电通讯器材、配件的销售及原材料的采购，并提供相关技术服务。20 万美元 39,014,539.52-9,262,263.75 21,057,655.46-31,434,983.61-31,434,983.61 深圳市海能达通信有限公司（原海天达）子公司 一般经营项目是：无线通讯软件的技术开发；系统技术开发、购销及相关的技术咨询；经营进出口业务；自有物业租赁和物业管理；智能制造自动化和信息化解决方案技术咨询、技术服务、技术研发、技术转让；计算机信息系统、计算机软硬件和通信软

128、件的研发与销售（不含限制性和禁止性项目）；数据库管理、大数据分析（不含限制项目）；提供信息技术咨询、商务信息咨询、企业管理咨询（不含限制项目）；报关业务咨询。玩具制造；互联网设备制造。许可经营项目是：无线通讯产品（对讲机）、矿用通讯产品（对讲机）、防爆通讯产品（对讲机）及配件的技术开发、生产及购销；电子产品技术开发、生产及购销。海事无线电通信及导航设备的设计、开发、生产和服务；光通信行业产品、汽车电子行业产品、机器人、通信设备产品的生产及销售；自动化设备及生产线的研发设计、生产及销售；医疗器械、防护用品、劳保用品、卫生材料的研发、生产、销售，及相关产品的自动化设备的研发、生产、销售。1 亿元

129、2,411,527,428.22 469,289,061.12 714,193,151.35-52,202,890.92-43,393,101.40 Hytera Mobilfunk GmbH 子公司 电台、电视广播和无线通信设备的制造；电子电器信号测试设备和仪器的制造；其他电子部件的制造售；通信系统工程技术服务；信息系统集成研发、销售；从事货物及技术的进出口业务（但国家限定公司经营或禁止进出口的货物及技术除外）；房屋租赁（法律法规禁止的不得经营，法律法规规定应经审批的，未获批准前不得经营）。940万欧元 830,077,524.13 83,832,827.32 284,377,535.95

130、3,128,501.22 3,328,798.09 深圳市运联通通信服务子公司 800 兆赫无线电集群通信业务；无线电数据传输业务；通信设备、器材销售和维修；电信1 亿元 145,636,523.44 40,842,293.44 858,898.04-19,901,136.04-20,462,217.95 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 42 有限公司 业务代理；进出口业务（按中国进出口企业资格证书办理）。Sepura Limited（含Teltronic S.A.U 等所有子公司）子公司 专业数字对讲机、专网通信设备和解决方案 185,619英镑 2,232,544,700

131、.12 1,040,536,750.54 1,173,593,191.20 186,168,477.82 194,313,542.28 Norsat International Inc.子公司 主要为基站天线和卫星地面终端产品的研发、生产、销售，并提供通讯解决方案 40,016,360 美元 382,009,678.20 301,607,876.26 172,145,252.54-2,993,457.66-1,494,623.17 深圳天海通信有限公司 子公司 一般经营项目是：无线电通讯设备及软件开发、销售及相关技术咨询服务；系统技术开发、销售及相关的技术咨询服务；通信设备开发、销售及技术咨询

132、服务；计算机软件和通信设备嵌入式软件开发与销售；通信系统工程技术服务；信息系统集成研发、销售；从事货物及技术的进出口业务。，许可经营项目是：无线电通讯设备及软件、通信设备的生产；系统技术的生产。24,927.2728万人民币 842,912,539.17 796,853,098.13 107,001,761.52 16,301,943.69 16,272,189.91 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 HiTG Japan Co.,Ltd.（日本子公司）注销 处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资

133、产份额的差额52,896.11 元。东莞市海能达软件有限公司 投资设立 本期净利润-26,971.61 元。深圳市智能科技投资运营有限公司 注销 处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额2,923.00 元。十、公司控制的结构化主体情况十、公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 十一、公司未来发展的展望十一、公司未来发展的展望（一）公司未来的发展战略（一）公司未来的发展战略 未来三年，公司坚持“扎根中国，面向全球”的总体发展战略，立足国内优势行业和市场，实现行业市场和产品技术的全面领先。海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 43 深耕国内外高端行业，做到

134、项目及渠道双管齐下，将优质的产品、技术结合成功的样板点项目案例向海外国家不断复制，以市场全覆盖、客户全覆盖、产品全覆盖、渠道及合作伙伴全覆盖为抓手，提升全球专用通信市场占有率，成为全球值得信赖的专用通信及解决方案提供商。产品上持续围绕“2+3+1”总体业务布局，稳定窄带业务基本盘的业界领先地位，加大对成长型与探索型业务的开发力度，依托优势构建以信息化指挥调度系统为主导，集语音、视频、数据、图像为一体的综合业务方案，带动集团业务规模增长。在组织内部深化管理变革，坚持“行稳致远”的总体指导思想，坚守“力保现金流健康、防范系统性风险”两条“底线”，坚定四个“高质量”发展要求，持续提升公司经营质量和治

135、理水平。（二）公司（二）公司20222022年经营计划年经营计划 1 1、围绕、围绕“2+3+1”“2+3+1”产品战略，夯实窄带基本盘业务，确保产品战略，夯实窄带基本盘业务，确保成长型成长型业务规模增长业务规模增长 夯实公司窄带业务的全球市场地位，丰富现有产品形态，全力推进行业新品、商业新品市场成功，深耕细分市场，为行业用户提供更多场景化产品及综合解决方案。着重发力公专融合新业务，完善产品组合，提高平台融合能力，加快推进执法仪品牌建设，构建多场景下的融合通信与指挥调度平台，提升交付能力，在公专融合领域引领行业融合方案的发展，打造PoC/MCS业务融合全球样板项目。此外，推进4G/5G面向运营

136、商和行业市场的业务拓展，完善并复制特定行业场景的4G/5G解决方案，放大宽带业务的样板效应，形成规模优势。2 2、稳步推进研发变革，夯实行业地位、稳步推进研发变革，夯实行业地位 以市场驱动为宗旨，以打造高质量产品为目标，持续推动研发变革，夯实公司在专用通信领域的行业引领地位。在传统窄带领域，持续强化产品核心竞争力，依托产品领先优势，逐步完善整体解决方案能力，持续保持行业领先；通过组织优化和资源配置调整等举措，推动POC、智能终端、执法记录仪等成长型业务快速扩大规模，打造成新的业绩增长极；以项目为驱动，推动指调集成业务构建公司级融合通信平台的核心优势；面向4G/5G宽带市场，围绕运营商和垂直行业

137、等重点客户，不断完善端到端的产品与解决方案能力，使其发展成为公司主航道业务之一。3 3、持持续推进数字化营销，助力续推进数字化营销，助力“四个全覆盖四个全覆盖”持续推行数字化营销变革，助力“四个全覆盖”：市场全覆盖、客户全覆盖、产品全覆盖、渠道及合作伙伴全覆盖。通过提升品牌声量和私域流量加强海能达品牌影响力，通过数字化和大数据精准推广公司产品和解决方案，通过内部LTC、ISC、CRM等数字化管理工具拉通端到端交付流程，提升公司整体运营效海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 44 率。4 4、继续推进精细化运营，逐步实现高质量发展、继续推进精细化运营，逐步实现高质量发展 坚持推进精细

138、化运营，强化经营目标的过程管理，进一步提升经营效率。首先加强财务管理，提升资金周转效率，在保证现金流健康平稳的同时，降低融资成本和汇兑损失。其次加强供应链管理，继续以“降本增效”为中心，加强供应、运作、制造等平台建设，有效降低公司成本，提升库存周转效率和固定资产回报率。加强全球合规与风险管控，进一步提高公司治理水平。5 5、做好组织支撑，促进业务增长、做好组织支撑，促进业务增长 开展多形式上海品茶“知”、“信”、“行”工作，推进上海品茶从理念到行为的落地。围绕业务发展优化组织，建立健全组织管理机制，推动组织效能提升。在企业人才管理方面，不断强化人才培养体系，根据员工群体进行差异化赋能。在干部管

139、理方面，压实责任、提升能力，识别、大胆任用敢于攻坚克难的干部，加快干部队伍新陈代谢，提高综合战斗力。将激励机制下沉至各销售区域，赏优罚劣，以一线人员的强激励牵引公司业务增量。（三）未来面对的风险（三）未来面对的风险 1、海外诉讼的风险 公司与主要竞争对手摩托罗拉公司在美国、德国、澳大利亚、中国等地存在一系列专利侵权、商业秘密及版权侵权、市场垄断、不正当竞争、滥用市场支配地位等诉讼事项。其中，摩托罗拉诉公司商业秘密及版权侵权诉讼案件涉及金额大，公司不认可一审判决及审后程序判决结果，已向相关法院提起上诉，本案进入上诉阶段。同时，部分一审审后程序仍在进行中。此外，2022年2月8日，美国司法部在官网

140、上公开了其对海能达及前摩托罗拉员工的起诉书。根据起诉书内容，美国司法部已于2021年5月向美国伊利诺伊州联邦地区法院对海能达及前摩托罗拉员工提起了秘密起诉。目前，该指控处于一审审前程序阶段。公司已聘请美国律师事务所作为本案公司的代表律师，将充分运用相关法律规定、程序规则以及事实依据，在后续诉讼流程的各环节积极抗辩，维护公司利益。2、疫情带来的风险 新冠疫情的全球扩散及反复，对全球经济复苏带来了较大的、持续性的影响，并存在较大的不确定性，从而对全球行业客户的系统建设、全球重大会议或活动等产生持续影响。公司作为全球化的专用通信及解决方案提供商，项目招标存在取消或者延期的风险，元器件采购存在交付延期

141、或取消的风险，对于业务拓展及项目履行也存在一定的影响，对公司的持续、稳定发展带来一定的不确定性。公司积极加强疫情防控，海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 45 保障员工健康，在安全可靠的前提下拓展业务，并持续密切关注疫情影响，积极调整应对措施。3、供应链成本上升及缺货的风险 受疫情及宏观形势动荡影响，上游原材料存在一定的涨价压力，成本上升将影响部分系列产品供应。今年以来，上游影响将从普遍缺货逐步转变为局部缺料，同时，疫情的反复也会影响电子器件的进料进度，国际局势的动荡也会导致货运受到影响。公司一直以来始终保持着风险意识，提升风险识别能力，面对成本上升和缺货风险，积极寻找替代方案，

142、并制定针对性应对措施。4、专用通信行业竞争加剧的风险 随着专业无线通信行业从窄带数字向宽窄带融合的转型，行业的竞争格局也在逐渐发生变化。随着产品技术门槛的提高，竞争对手数量逐渐变少，但实力更强，竞争更为激烈。此外，全球专业无线通信市场需求的不断扩大以及技术和产品的转型发展也吸引了一部分新的行业进入者，长期来看这部分新进入者也可能给公司带来一定的竞争压力。公司一直以来专注主营业务，提升技术创新能力，巩固和加强市场地位和行业影响力，以积极面对和应对竞争。5、大项目建设延迟的风险 近年来，随着公司全球市场的快速增长，大型项目数量快速增加。为确保大型项目的高质量、准时交付，通常公司会提前生产相关设备，

143、造成对资金的占用，如果大项目交付延迟，将对公司财务费用和现金流造成一定的负面影响。公司积极提升大项目管理能力，不断积累和总结经验，加强项目事前、事中、事后管理，尽可能避免大项目建设延迟的情况。6、国际化规模扩张带来的经营风险 近年来，公司一直处于快速发展阶段，资产规模及销售规模迅速扩大，在全球多地设立了分支机构，海外收入占比一半以上。海外业务的拓展使得公司业务模式更加复杂化，不同国家在法律环境、经济政策、市场形势以及文化、语言、习俗等方面与中国大陆地区存在差异，为公司的管理带来了新的挑战。公司通过实施海外并购实现产业内的整合，制订了完善的子公司管理制度，对其资金、人员、财务、审计等各方面建立了

144、完善的管理制度并严格执行，多地员工逐步趋于本地化，同时成立专门的法务团队，对海外法律法规进行研究，以避免国际化规模扩张带来的风险。7、汇率波动的风险 公司海外销售收入占公司销售收入一半以上，原材料采购也大量来自境外。公司原材料采购和产品出口大部分以美元和欧元进行计价，海外子公司日常运营货币主要为欧元、美元、英镑。因此汇率波动对公海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 46 司经营具有重要影响。如果未来出现汇率大幅波动的情况，公司汇兑损失有进一步扩大的风险。公司非常重视汇率风险控制，在确保安全性和流动性的前提下，将通过各种方式来对冲和规避汇率风险。8、知识产权遭受侵害的风险 公司作为国

145、家级高新技术企业，拥有大量的技术成果，部分技术成果已经通过申请专利的方式得到保护，其它大部分技术成果尚处于申请专利过程中，还有一些技术成果尚未申请专利。这些知识产权是构成公司核心竞争力的关键要素，一旦受到侵害或泄密，将给公司造成重大损失。为防范上述风险，公司与员工签署了保密协议，对涉及的保密事项、保密期限、保密范围、泄密责任等进行了明确的约定。公司建立了专门的知识产权专业团队，对商标、专利等知识产权进行日常管理及维权工作，借助行政查处、法院诉讼等多种法律手段，对侵犯公司知识产权的行为进行打击。此外，公司还通过加强信息安全建设等技术手段来保护公司的知识产权不被侵害。十二、报告期内接待调研、沟通、

146、采访等活动十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动 适用 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 调研的基本情况索引 2021 年 02月 07日 总部会议室 电话沟通 机构 华西证券、长城证券、东吴证券 公司经营情况及新任总经理的基本情况。2021 年 2 月 7 日-2021年2月8日投资者关系活动记录表（编号：2021-001）2021 年 05月 07日 在线业绩说明会 其他 其他 参加海能达 2020 年度网上业绩说明会的机构及个人投资者 关于 2020 年业绩情况的说明。2021 年 5 月 7 日投资者关系活动记录表（编号：202

147、1-002）2021 年 11 月 18日 总部会议室 实地调研 其他 西南证券、五矿证券、天风证券代表及其他参与活动的机构、个人投资者 公司经营情况、新业务发展情况等。2021 年 11 月 22 日投资者关系活动记录表（编号：2021-003）2021 年 12月 15日 电话会议平台 电话沟通 其他 海通证券、西部证券、华富基金、嘉实基金、大成基金、富国基金、华融基金、建信基 公司经营情况、新业务发展情况、大股东协议转让后与战略股东的协同等。2021 年 12 月 21 日投资者关系活动记录表（编号：2021-004）海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 47 第四节第四节

148、公司治理公司治理 一、公司治理的基本状况一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号主板上市公司规范运作等有关法律法规、规范性文件的要求，不断完善公司法人治理结构、规范公司运作，建立健全公司内部管理和控制制度，努力提升信息披露质量。截至报告期末，公司治理的实际情况符合中国证监会、深圳证券交易所等监管部门发布的有关上市公司治理的法律法规和规范性文件的要求。1、关于股东与股东大会 公司严格按照公司章程、股东大会议事规则的规定要求，规范股东大会的召集、召开、表决程序，平等对待所有股东，全面采取现场

149、投票与网络投票结合的方式，并在审议影响中小投资者利益的重大事项时对中小投资者表决单独计票，同时聘请律师列席股东大会并对股东大会的召开和表决程序出具法律意见书，确保股东特别是中小股东能充分行使其权利，充分尊重和维护全体股东的合法权益。2、关于控股股东与上市公司 公司具有独立完整的主营业务，具备较强的自主的经营能力，拥有完备的运营体系。公司的业务、人员、资产、机构、财务完全独立，公司董事会、监事会和内部机构均能有效独立运作。公司所发生的关联交易定价公允，决策审议程序符合规定，不存在控股股东占用公司资金或为控股股东提供担保的情形。报告期内，控股股东陈清州先生辞去公司总经理职务，并继续担任公司董事长职

150、务及战略委员会召集人，聚焦公司战略规划、组织建设、人才发展及核心业务变革等领域的工作。3、关于董事和董事会 公司目前董事会成员9人，其中独立董事3名，董事会的人数及人员构成符合法律法规和公司章程的要求。董事会成员包含行业专家、财务、法律和企业管理等方面的专业人士，独立董事能够独立地作出判断并发表意见。董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，专门委员会成员全部由公司董事组成，除战略委员会外，其余委员会均由独立董事担任召集人，且独立董事人数大于非独立董事人数。公司董事会严格按照公司法、公司章程及董事会议事规则的规定，董事会的召集、召开和表决程序均符合相关法规的

151、规范要求，公司全体董事能够审慎行使职权，认真出席会议，积极参加相关知识的培训和学习，熟悉有关法律法规，忠实、勤勉、尽责地履行董事义务和职海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 48 责，切实执行股东大会决议。4、关于监事和监事会 公司监事会由3名监事组成，其中1名为职工代表监事，监事会的组成符合法律、法规的要求。公司监事会严格按照公司法和公司章程、监事会议事规则的规定，规范监事会的召集、召开和表决，公司监事认真履行职责，诚信、勤勉、尽责地对公司财务以及董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。5、关于绩效评价与激励约束机制 公司董事、监事

152、和高级管理人员的聘任公开、透明且符合有关法律、法规和公司内部规章制度的规定。公司建立了较为完善的高级管理人员绩效考评体系，通过季度审视、半年度述职和年度述职等形式加大对公司高级管理人员的激励考核，强化责任目标约束。报告期内，公司董事会以年度为周期，以年度KPI和重点工作的完成情况为主要依据，对公司高级管理人员的工作业绩进行了考评。董事会负责对总经理的任职能力和工作业绩进行考评；总经理负责对公司其它高级管理人员进行考评，从绩效、领导力素质、品德三个方面进行综合考量，其中绩效又分为关键绩效要素的达成情况、重点工作任务的完成情况、团队合作情况等三个方面，考评结果直接与高级管理人员的干部任免、薪酬调整

153、和奖金分配等挂钩，充分发挥和调动了高级管理人员的工作积极性和创造性，更好的提高了企业的营运能力和经济效益，进一步加强了公司的管理水平。6、关于经理层 公司已根据相关法律法规建立总经理工作细则，对总经理的选聘、职责、权限范围等事项进行了明确约定。总经理及其他高级管理人员能够严格按照公司各项管理制度履行职责，能够忠实的执行董事会的各项决议，较好地完成了董事会制定的经营管理任务，报告期内经营管理层不存在违规行为。7、关于相关利益者 公司在保持快速发展、实现股东利益最大化的同时，重视社会责任，充分尊重和维护职工、债权人、客户及供应商等利益相关者的合法权利，加强与各方的沟通和合作，实现股东、员工、社会等

154、各方利益的均衡，推动公司持续、稳定、健康地发展。8、关于信息披露与透明度 公司严格按照有关法律法规和公司信息披露管理制度、投资者关系管理制度的要求，指定公司董事会秘书负责信息披露工作、接待投资者来访和咨询，并严格按照有关规定在指定信息披露媒体上真海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 49 实、准确、完整、及时地披露有关信息，指定证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报和巨潮资讯网（）为公司信息披露的指定报纸和网站，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。报告期内，公司不存在向大股东、实际控制人提供未公开信息等治理非规范情况。9、关于投资者关系管理 公司重视投资者关系管理工作，于

155、报告期内更新了投资者关系管理制度，明确规定了投资者关系管理的基本原则、目的、投资者关系管理的工作对象、内容和方式等，以保证与投资者建立良好的互动关系，树立公司在资本市场的规范形象。公司严格执行投资者关系管理制度，认真做好投资者关系管理工作，及时披露机构调研信息。公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异 是 否 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、

156、业务等方面的独立情况独立情况 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。1、业务：公司业务结构完整，自主独立经营，不依赖于股东或其它任何关联方，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易，控股股东陈清州先生作为公司董事长，聚焦公司战略规划、组织建设、人才发展及核心业务变革等领域的工作。2、人员：公司在劳动、人事及工资等方面均完全独立于控股股东。公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均在公司领取薪酬，未在控股股东或其下属企业担任任何职务。3、资产：公司拥有独立于控股股东的生产经营场所，拥有

157、独立完整的资产结构，拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施、土地使用权、房屋所有权等资产，拥有独立的采购和销售系统，对所有资产拥有完全的控制支配权，不存在资产、资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业违规占用而损害公司利益的情况。4、机构：公司设立了健全的组织机构体系，独立运作，不存在与控股股东或其职能部门之间的从属关系。5、财务：公司设有独立的财务部门，配备独立的财务会计人员，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立进行财务决策。公司独立开设银行账户，独立纳税。海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 50 三、同业竞争情况三、同业竞争情况 适用 不适用 四、报告期内召开

158、的年度股东大会和临时股东大会的有关情况四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议 2021 年第一次临时股东大会 临时股东大会 57.01%2021年01月27日 2021 年 01 月28 日 2021 年第一次临时股东大会决议公告 刊登于 证券时报、上海证券报、证券日报、中国证券报 及巨潮资讯网（），公告编号：2021-017。2020 年年度股东大会 年度股东大会 52.19%2021年05月13日 2021 年 05 月14 日 2020 年年度股东大会决议公告

159、刊登于证券时报、上海证券报、证券日报、中国证券报及巨潮资讯网（），公告编号：2021-050。2021 年第二次临时股东大会 临时股东大会 52.20%2021年06月30日 2021 年 07 月01 日 2021 年第二次临时股东大会决议公告 刊登于 证券时报、上海证券报、证券日报、中国证券报 及巨潮资讯网（），公告编号：2021-064。2021 年第三次临时股东大会 临时股东大会 52.59%2021年11月29日 2021 年 11 月30 日 2021 年第三次临时股东大会决议公告 刊登于 证券时报、上海证券报、证券日报、中国证券报 及巨潮资讯网（），公告编号：2021-099。2

160、、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 适用 不适用 五、董事、监事和高级管理人员情况五、董事、监事和高级管理人员情况 1、基本情况、基本情况 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 期初持股数（股）股票期权 被授予的限制性股票数量（股）本期增持股份数量（股）本期减持股份数量（股）其他增减变动（股）期末持股数（股）股份增减变动的原因 陈清州 董事长 现任 男 56 2010 年02 月2022 年12 月948,803,357 0 0 0 183,957,300 0 764,846,057 通过协议转让10%股海能达通信股

161、份有限公司 2021 年年度报告全文 51 25 日 05 日 份给深圳投控共赢股权投资基金合伙企业（有限合伙）蒋叶林 董事、总经理 现任 男 49 2013 年05 月15 日 2022 年12 月05 日 2,500,000 600,000 800,000 0 0-800,000 1,700,000 限制性股票回购注销 康继亮 董事、财务总监 现任 男 40 2022 年06 月18 日 2022 年12 月05 日 188,000 70,000 188,000 0 0-188,000 0 限制性股票回购注销 孙鹏飞 董事 现任 男 52 2020 年05 月28 日 2022 年12 月

162、05 日 253,000 250,000 250,000 0 0-250,000 3,000 限制性股票回购注销 于平 董事 现任 男 49 2020 年12 月23 日 2022 年12 月05 日 200,000 250,000 200,000 0 0-200,000 0 限制性股票回购注销 彭剑锋 董事 现任 男 61 2019 年12 月06 日 2022 年12 月05 日 0 0 0 0 0 0 0 孔祥云 独立董事 现任 男 67 2016 年09 月12 日 2022 年12 月05 日 0 0 0 0 0 0 0 孔英 独立董事 现任 男 62 2019 年12 月06 日

163、2022 年12 月05 日 0 0 0 0 0 0 0 陈智 独立董事 现任 男 47 2016 年09 月12 日 2022 年12 月05 日 0 0 0 0 0 0 0 周炎 副总经理、董事会秘书 现任 男 38 2018 年06 月06 日 2022 年12 月05 日 400,000 250,000 400,000 0 0-400,000 0 限制性股票回购注销 田智勇 监事会主席、证券事务代表 现任 男 41 2017 年12 月22 日 2022 年12 月05 日 90,000 0 0 0 0 0 90,000 罗俊平 监事 现任 男 40 2019 年 2022 年50,0

164、00 0 50,000 0 0-50,000 0 限制性海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 52 12 月06 日 12 月05 日 股票回购注销 谌军波 监事 现任 男 39 2021 年11月29日 2022 年12 月05 日 130,000 0 130,000 0 0-130,000 0 限制性股票回购注销 魏东 董事、财务总监 离任 男 50 2019 年12 月06 日 2021 年06 月18 日 300,000 300,000 0 0 0-300,000 0 限制性股票回购注销 王卓 监事 离任 女 40 2012 年09月11日 2021 年11月29日 0 0

165、 0 0 0 0 0 合计-952,914,357 1,720,000 2,018,000 0 183,957,300-2,318,000 766,639,057-报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况 是 否 （1）公司实际控制人陈清州先生于2021年1月29日辞去总经理职务，仍继续担任公司董事长职务和战略委员会召集人，更加聚焦公司战略规划、组织建设、人才发展及核心业务变革等领域；（2）公司原董事、财务总监魏东先生因个人原因于2021年6月18日辞去董事、财务总监职务，辞职后不再在公司担任任何职务；（3）公司原监事王卓女士因个人原因于2021年11月12日提交辞职申请，并

166、于2021年11月29日股东大会选举产生新监事后正式生效，王卓女士辞职后不再在公司担任任何职务。公司董事、监事、高级管理人员变动情况 适用 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 陈清州 总经理 离任 2021 年 01 月 29日 更加聚焦公司战略规划、组织建设、人才发展及核心业务变革等领域。蒋叶林 总经理 聘任 2021 年 01 月 29日 经董事长陈清州先生提名，董事会提名委员会审核通过，聘任蒋叶林先生为公司总经理，现任公司董事、总经理。魏东 董事、财务负责人 离任 2021 年 06 月 18日 因个人原因申请辞去本公司董事、财务总监职务，辞职后不再在公司担任任何职务。康继亮 财

167、务总监 聘任 2021 年 06 月 18日 经公司总经理蒋叶林先生提名，董事会提名委员会审核，聘任康继亮先生担任公司财务总监。康继亮 董事 被选举 2021 年 11 月 29日 股东大会选举通过担任公司董事。王卓 监事 离任 2021 年 11 月 29 因个人原因辞去公司监事职务，辞职后不再在公司担海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 53 日 任任何职务。谌军波 监事 被选举 2021 年 11 月 29日 股东大会选举通过担任公司监事。2、任职情况、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责（1 1）董事）董事 陈清州先生，1

168、965年11月出生，中国国籍，无永久境外居留权。毕业于清华大学深圳研究生院总裁班，高中学历。1984年至1990年在福建省泉州市红星无线电厂任销售经理。1990年至1993年在福建省威讯电子有限公司工作，任副总经理。1993年开始在深圳市好易通科技有限公司（本公司前身）工作，任董事长兼总经理。现任海能达通信股份有限公司董事长。蒋叶林先生，1972年11月出生，中国国籍，无永久境外居留权。毕业于上海交通大学安泰管理学院工商管理专业，硕士学历。1994年至2002年，历任上海贝尔阿尔卡特移动通信系统有限公司工程师、总经理。2002年至2009年，历任上海贝尔有限公司移动核心网业务部总监、移动应用解

169、决方案事业部总经理、核心网络方案事业部总经理、新产品引入部负责人、公司副总裁。2009年开始加入海能达通信股份有限公司工作，任系统产品线总经理。现任海能达通信股份有限公司董事、总经理。孙鹏飞先生，1969年10月出生，中国国籍，无永久境外居留权，毕业于哈尔滨工业大学通信与电子系统专业，工学硕士。1994年4月至1997年7月在中侨通信有限公司任技术部经理；1997年7月至2003年9月在哈尔滨侨航通信设备有限公司任研究所副所长；2003年9月至今，在海能达通信股份有限公司工作，历任哈尔滨子公司副总经理、总经理、哈尔滨研发中心总经理等职位，兼任我国PDT 联盟首席科学家、公安部通信标准化委员会委

170、员、哈尔滨工业大学副教授。现任海能达通信股份有限公司董事。于平先生，1972年5月出生，中国国籍，毕业于东南大学材料与控制专业，硕士研究生学历。1999年至2018年期间就职于中兴通讯股份有限公司，历任工程师、部门经理、IT中心主任、架构流程部长、IT产品线总经理等职务；2019年至今，在海能达通信股份有限公司工作，现任海能达通信股份有限公司董事。康继亮先生，1981年8月出生，中国国籍，无永久境外居留权，毕业于西安交通大学工商管理专业，硕士学历。2006年毕业后入职海能达通信股份有限公司，历任海能达通信股份有限公司财务专员、资金税务部副部长、税务部部长、财务总监助理、财务副总监。现任海能达通

171、信股份有限公司董事兼财务总监。彭剑锋先生，1961年1月出生，中国国籍，无永久境外居留权，毕业于中国人民大学人力资源管理专业，硕士学历。历任中国人民大学讲师、副教授、教授，中国人民大学劳动人事学院副院长等职务。现任海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 54 中国人民大学劳动人事学院教授、博士生导师，北京华夏基石企业管理咨询有限公司董事长，中国人力资源开发研究会常务副会长兼企业人才分会会长，中国企业联合会管理咨询业委员会副主任委员，兼任海能达通信股份有限公司董事。孔祥云先生，中共党员，1954年10月出生，中国国籍，无境外居留权，经济学硕士，高级会计师，副教授，硕士研究生导师，国家公

172、派留学归国人员。历任江西财经大学财会系教研室副主任、审计监察处副处长、处长，江西华财大厦实业投资公司总经理(法人代表)，中国投资银行深圳分行财会部总经理、稽核部总经理，国家开发银行深圳分行计划财务处、经营管理处、金融合作处等部门处长，平安银行总行公司业务二部总经理，平安银行深圳分行副行长。社会兼职：江西财经大学客座教授、研究生校外导师，国家审计署驻深圳特派员办事处特聘外部专家，深圳大学研究生校外导师。现任海能达通信股份有限公司独立董事、深圳市振业集团股份有限公司独立董事、深圳市长盈精密技术股份有限公司独立董事、华孚时尚股份有限公司独立董事、深圳达实智能股份有限公司独立董事、平安信托有限责任公司

173、监事。陈智先生，1974年11月出生，中国国籍，无永久境外居留权，毕业于电子科技大学通信与信息系统专业，博士学历。2006年4月至2008年7月，在电子科技大学任教；2008年8月至2013年7月，在电子科技大学任副教授、博士生导师；2013年8月至今，在电子科技大学任教授、博士生导师。现兼任海能达通信股份有限公司独立董事。孔英（英文名:Ying Kong）先生，1960年8月出生，加拿大国籍，北京大学物理学学士，加拿大卡尔顿大学公共管理硕士（MPA），加拿大卡尔顿大学经济学博士。曾任国家教育委员会（现教育部）主任科员、中共中央办公厅调研室调研组成员、国家科学技术委员会（现科学技术部）863计

174、划领域管理负责人、北京大学汇丰商学院副院长、教授；现任加拿大约克大学终身教授、清华大学教授、博士生导师、清华大学深圳国际研究生院社会科学与管理学部主任等职务，兼任海能达通信股份有限公司独立董事、深圳市金新农科技股份有限公司独立董事、深圳市富安娜家居用品股份有限公司独立董事、招商局蛇口工业区控股股份有限公司独立董事。（2 2）监事）监事 田智勇先生，1980 年 12 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，毕业于西安电子科技大学企业管理专业，硕士学历。2007 年开始在深圳市好易通科技有限公司工作，历任管理优化工程师、投资专员、证券事务代表。现任海能达通信股份有限公司监事会主席、证券事务代表。罗俊

175、平先生，1982年10月出生，中国国籍，无永久境外居留权，毕业于西安交通大学通信与信息系统专业、深圳大学MBA，硕士学历。2008年7月至2015年2月在海能达通信股份有限公司工作，历任行销工程海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 55 师、销售经理、市场部副总监；2015年2月至2015年11月，在深圳市杰和科技发展有限公司担任海外市场总监；2015年11月至今，在海能达通信股份有限公司工作，历任市场战略副总监、部门总监，技术专利战略与价格管理部总监、市场部总监。现任海能达通信股份有限公司监事。谌军波先生，1982年5月出生，中国国籍，无永久境外居留权，毕业于中国地质大学（武汉）

176、电子信息工程专业，学士学历。2005年7月至2007年7月在中国航天科技集团工作，任工程师；2007年7月至2009年9月在宇龙计算机通信股份有限公司工作，任工程师；2009年9月加入海能达通信股份有限公司，历任部门总监、主任等职务。现任海能达通信股份有限公司监事。（3 3）高级管理人员）高级管理人员 高级管理人员蒋叶林先生、康继亮先生简历见“（1）董事”周炎先生，1983年9月出生，中国国籍，无永久境外居留权，毕业于西安交通大学，硕士学历。2008年6月至2011年6月在中国移动（深圳）有限公司任产品经理；2011年6月至2018年5月在招商证券股份有限公司任行业高级分析师、联席首席分析师；

177、2018年5月至今在海能达通信股份有限公司工作。现任海能达通信股份有限公司副总经理、董事会秘书。在股东单位任职情况 适用 不适用 在其他单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否领取报酬津贴 陈清州 深圳市安智捷科技有限公司 执行董事 2010年04月07日 否 陈清州 哈尔滨海能达科技有限公司 执行董事 2009年07月21日 否 陈清州 天津市海能达信息技术有限公司 执行董事及总经理 2012年11月08日 否 陈清州 深圳市海能达融资租赁有限公司 董事长 2015年01月15日 否 陈清州 Hytera Mob

178、ilfunk GmbH 董事 2012年03月12日 否 陈清州 东莞海能达通信有限公司 董事及总经理 2015年06月30日 否 陈清州 哈尔滨海能达通信设备有限公司 执行董事 2017年12月11日 否 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 56 陈清州 Teltronic SAU 董事 2017年10月31日 否 陈清州 Hytera Communications(Hong Kong)Company Limited 董事 2017年11月28日 否 陈清州 深圳市鹏鼎创盈金融信息服务股份有限公司 董事 2016年07月28日 否 陈清州 深圳市海能达投资有限公司 执行董事 2

179、015年08月27日 否 陈清州 深圳市海能达天安实业有限公司 执行董事 2015年12月03日 否 陈清州 深圳广晟数码技术有限公司 董事 2015年11月11日 否 蒋叶林 深圳市安智捷科技有限公司 总经理 2015年11月30日 否 蒋叶林 哈尔滨海能达科技有限公司 总经理 2010年03月25日 否 孔祥云 深圳市长盈精密技术股份有限公司 独立董事 2016年07月29日 是 孔祥云 华孚时尚股份有限公司 独立董事 2017年09月12日 是 孔祥云 深圳达实智能股份有限公司 独立董事 2019年09月05日 是 孔祥云 深圳市振业集团股份有限公司 独立董事 2017年03月16日 是

180、 孔祥云 平安信托有限责任公司 监事 是 陈智 电子科技大学 教授、博士生导师 2013年08月01日 是 孔英 深圳市富安娜家居用品股份有限公司 独立董事 2017年09月13日 是 孔英 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 独立董事 2020年03月05日 是 在其他单位任职情况的说明 陈清州先生任职企业为公司全资子公司、或者公司参股公司，或者其本人控制或参股的企业。蒋叶林先生的上述任职均为公司之全资子公司或控股子公司。公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 适用 不适用 3、董事、监事、高级管理人员报酬情况、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、

181、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 57 决策程序：公司薪酬与考核委员会根据考核情况提出薪酬预案，由董事会、股东大会审议批准实施。公司第四届董事会第十三次会议及2020年年度股东大会审议通过了关于董事、监事、高级管理人员2021年薪酬的预案。确定依据：公司独立董事按照第四届董事会第十三次会议及2020年年度股东大会审议通过了关于董事、监事、高级管理人员2021年薪酬的预案确定薪酬，其他人员主要根据职责、重要性以及其他同行企业相关岗位的薪酬水平确定报酬方案，包括固定工资和绩效奖金两部分，绩效奖金与公司年度经营指标完成情况以及个人绩

182、效评价相挂钩，其实际支付金额会有所浮动。实际支付情况：公司独立董事的津贴按月支付。其他人员的固定工资按月支付，绩效奖金按年支付。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税前报酬总额 是否在公司关联方获取报酬 陈清州 董事长 男 56 现任 40.59 否 蒋叶林 董事、总经理 男 49 现任 472.6 否 康继亮 董事、财务总监 男 40 现任 66.33 否 孙鹏飞 董事 男 52 现任 104.87 否 于平 董事 男 49 现任 166.49 否 彭剑锋 董事 男 61 现任 30 否 孔祥云 独立董事 男 67 现任 1

183、1.4 否 孔英 独立董事 男 62 现任 11.4 否 陈智 独立董事 男 47 现任 11.4 否 周炎 副总经理、董事会秘书 男 38 现任 115.28 否 田智勇 监事会主席、证券事务代表 男 41 现任 52.79 否 罗俊平 监事 男 40 现任 88.43 否 谌军波 监事 男 39 现任 46.58 否 魏东 董事、财务总监 男 50 离任 150.73 否 王卓 监事 女 40 离任 3.59 否 合计-1,372.48-海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 58 六、报告期内董事履行职责的情况六、报告期内董事履行职责的情况 1、本报告期董事会情况、本报告期董事

184、会情况 会议届次 召开日期 披露日期 会议决议 第四届董事会第十一次会议 2021 年 01月 08 日 2021 年 01 月12 日 会议审议通过了关于引入员工持股平台对全资子公司实施增资的议案、关于控股股东对公司全资子公司增资暨关联交易的议案、关于及其摘要的议案、关于的议案、关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案、关于设立子公司的议案、关于的议案、关于提议召开公司 2021 年第一次临时股东大会的议案。第四届董事会第十一次会议决议公告编号：2021-003。第四届董事会第十二次会议 2021 年 01月 29 日 2021 年 01 月30 日 会议审

185、议通过了关于向 2021 年股票期权激励计划首次激励对象授予股票期权的议案、关于聘任总经理的议案、关于补选公司第四届董事会专门委员会成员的议案、关于聘任公司内审部负责人的议案。第四届董事会第十二次会议决议公告编号：2021-019。第四届董事会第十三次会议 2021 年 04月 16 日 2021 年 04 月20 日 会议审议通过了关于公司 2020 年年度报告及其摘要的议案、2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告、关于公司 2020 年总经理工作报告的议案、关于公司 2020 年董事会工作报告的议案、关于公司 2020 年年度财务决算报告的议案、关于公司 2020 年度利润分配

186、的预案、关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告的议案、关于公司内部控制规则落实自查表的议案、关于董事、监事、高级管理人员 2021 年薪酬的预案、关于 2020 年日常关联交易总结及 2021 年日常关联交易预计的议案、关于 2021 年度公司向银行及非银金融机构申请授信额度的议案、关于 2021 年度开展保理融资业务的议案、关于开展利率掉期业务的议案、关于公司 2021 年为子公司提供担保的议案、关于部分募投项目延期的议案、关于修改公司章程的议案、关于公司 2020 年度社会责任报告的议案、关于提议召开公司 2020 年年度股东大会的议案。第四届董事会第十三次会议决议公告编号：2021

187、-034。第四届董事会第十四次会议 2021 年 04月 29 日 2021 年 04 月30 日 会议审议通过了关于 2021 年第一季度报告全文及正文的议案。第四届董事会第十五次会议 2021 年 06月 11 日 2021 年 06 月15 日 会议审议通过了关于拟向北京金融资产交易所申请备案发行债权融资计划的议案、关于新增银行授信额度的议案、关于提议召开公司 2021 年第二次临时股东大会的议案。第四届董事会第十五次会议决议公告编号：2021-054。第四届董事会第十六次会议 2021 年 06月 18 日 2021 年 06 月19 日 会议审议通过了关于财务总监辞职暨聘任财务总监的

188、议案。第四届董事会第十六次会议决议公告编号：2021-059。第四届董事会第十七次会议 2021 年 08月 26 日 2021 年 08 月30 日 会议审议通过了 关于 2021 年半年度报告及摘要的议案、关于公司的议案、关于修订的议案、关于修订的议案、关于修订的议案、关于修订的议海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 59 案、关于修订的议案。第四届董事会第十七次会议决议公告编号：2021-071。第四届董事会第十八次会议 2021 年 10月 29 日 2021 年 10 月30 日 会议审议通过了关于 2021 年第三季度报告的议案、关于续聘致同会计师事务所为公司 2021

189、 年度审计机构的议案。第四届董事会第十八次会议决议公告编号：2021-084。第四届董事会第十九次会议 2021 年 11月 12 日 2021 年 11 月13 日 会议审议通过了关于补选公司第四届董事会非独立董事候选人的议案、关于控股子公司减资的议案、关于新增银行授信额度的议案、关于为全资子公司提供担保的议案、关于召开 2021 年第三次临时股东大会的议案。第四届董事会第十九次会议决议公告编号：2021-090。第四届董事会第二十次会议 2021 年 12月 24 日 2021 年 12 月25 日 会议审议通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案、关于新增银行授信额度的议案。

190、第四届董事会第二十次会议决议公告编号：2021-106。2、董事出席董事会及股东大会的情况、董事出席董事会及股东大会的情况 董事出席董事会及股东大会的情况 董事姓名 本报告期应参加董事会次数 现场出席董事会次数 以通讯方式参加董事会次数 委托出席董事会次数 缺席董事会次数 是否连续两次未亲自参加董事会会议 出席股东大会次数 陈清州 10 10 0 0 0 否 4 蒋叶林 10 7 3 0 0 否 2 孙鹏飞 10 5 5 0 0 否 0 于平 10 9 1 0 0 否 3 彭剑锋 10 1 9 0 0 否 0 康继亮 1 1 0 0 0 否 0 孔祥云 10 10 0 0 0 否 4 陈智 1

191、0 1 9 0 0 否 0 孔英 10 7 3 0 0 否 1 魏东 5 4 1 0 0 否 1 连续两次未亲自出席董事会的说明 3、董事对公司有关事项提出异议的情况、董事对公司有关事项提出异议的情况 董事对公司有关事项是否提出异议 是 否 报告期内董事对公司有关事项未提出异议。4、董事履行职责的其他说明、董事履行职责的其他说明 董事对公司有关建议是否被采纳 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 60 是 否 董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司董事会全体董事秉持对全体股东负责的坚定信念，勤勉履行股东大会赋予的各项职责，对公司的业务、生产、治理等经营事项进行认真

192、评估及考量，以召开董事会会议的形式积极提议、科学讨论、集体决策，符合公司现阶段发展需求的建议均被采纳并予以实施。七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况 委员会名称 成员情况 召开会议次数 召开日期 会议内容 提出的重要意见和建议 提名委员会 陈智、孔英 1 2021 年 01月 22 日 审议 关于聘任总经理的议案 本次拟聘任总经理人选符合公司法相关要求，具备相应的资格和能力，同意上述相关议案并提交董事会审议。提名委员会 陈智、孔英、蒋叶林 2 2021 年 06月 18 日 审议 关于财务总监辞职暨聘任财务总监的议案 本次拟聘任财务总监人选符合 公司

193、法相关要求，具备相应的资格和能力，同意上述相关议案并提交董事会审议。2021 年 11月 08 日 审议 关于补选公司第四届董事会非独立董事候选人的议案 本次拟提名董事人选符合公司法相关要求，具备相应的资格和能力，同意上述相关议案并提交董事会审议。薪酬与考核委员会 孔英、孔祥云、蒋叶林 2 2021 年 01月 08 日 审议 关于海能达通信股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案、关于海能达通信股份有限公司2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案 同意公司制定的海能达通信股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）及其摘要、海能达通信股份有限公司202

194、1 年股票期权激励计划实施考核管理办法，并同意提交董事会审议。2021 年 04月 06 日 审议关于公司董事、监事、高级管理人员 2021年薪酬的预案、关于2020 年集团总部年度奖金方案的议案 同意关于公司董事、监事、高级管理人员 2021 年薪酬的预案，以及 2020 年集团总部年度奖金方案。审计委员会 孔祥云、陈智 1 2021 年 01月 28 日 审议 注册会计师与治理层的沟通函 同意年度审计工作计划及注册会计师与治理层的沟通函中所列相关事项。审计委员会 孔祥云、陈智、于平 3 2021 年 04月 12 日 审议 注册会计师与治理层的沟通函、关于公司2020 年年度报告及其摘要的

195、议案、关于 2021年第一季度报告全文及正文的议案 同意注册会计师与治理层的沟通函中所列相关事项，同意将 2020 年年度报告及 2021 年第一季度报告提交董事会审议。海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 61 2021 年 08月 23 日 审议关于 2021 年半年度报告及摘要议案 同意将 2021 年半年度报告及摘要提交董事会审议。2021 年 10月 22 日 审议关于 2021 年第三季度报告的议案、关于续聘致同会计师事务所为公司 2021 年度审计机构的议案 同意将 2021 年第三季度报告提交董事会审议；同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度

196、审计机构，并提交董事会审议。战略委员会 陈清州、蒋叶林、彭剑锋 1 2021 年 01月 04 日 审议 关于引入员工持股平台对全资子公司实施增资的议案、关于控股股东对公司全资子公司增资暨关联交易的议案 同意引入员工持股平台对子公司增资的方案；同意控股股东对子公司增资的方案。并同意将上述议案提交董事会审议。八、监事会工作情况八、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 是 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。九、公司员工情况九、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度、员工数量、专业构成及教育程度 报告期末母公司在职员工的数量（人）2,492 报告期末主要子公司

197、在职员工的数量（人）4,073 报告期末在职员工的数量合计（人）6,565 当期领取薪酬员工总人数（人）6,565 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人）生产人员 2,299 销售人员 973 技术人员 2,647 财务人员 130 行政人员 516 合计 6,565 教育程度 教育程度类别 数量（人）博士研究生 18 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 62 硕士研究生 842 本科 2,712 大专 668 其他 2,325 合计 6,565 2、薪酬政策、薪酬政策 公司坚持与员工休戚与共、共创共享的价值分享原则，不断

198、完善长期、中期、短期的薪酬激励政策。公司实施了员工持股投资平台、期权激励为核心的中长期激励计划，覆盖公司各级管理干部及业务核心骨干、高潜人才。同时销售激励下沉到一线区域，实施利润分享，牵引高质量经营。研发体系强化按绩效产出分配，继续推动过程项目激励、成长型业务激励改革工作。全年加强集团整体薪酬预算与管理，有效管控人力成本，提升人力效率。坚持以绩效为导向，激励高绩效员工，进一步稳定员工队伍，提升员工综合回报。过程中实施季度、年度评优激励，对优秀员工或事迹进行宣传、报道，树立标杆，鼓舞士气，正向促进行为改变。3、培训计划、培训计划 海能达学院秉承助推企业经营战略、助推企业全球化发展的使命，通过建设

199、上海品茶、培养精英干部、构建人才梯队、赋能合作伙伴，根植全员终身学习和专业匠心的精进精神，为公司持续培养全球专用通信行业的优秀人才和提升专业硬核实力，全力以赴支持公司愿景实现。海能达学院每年职工教育经费投入平均为400万元，所有学习项目严选头部资源，汇集实力标杆，通过构建商业思维，历练专业内功，铸就海能达变革时期的核心力量。截止到2021年底，海能达学院认证课程289门，专职培训师20位，企业内部兼职讲师297位，其中认证讲师149位，普通讲师148位，领航者系列、优课学堂、超能加油站、明日红杉、核聚变计划、海盐Club、水滴课堂、TTP内训师等25个精品人才发展项目滚动开展，课程平均满意度9

200、6.2分。2021年，海能达学院原创的引航MTP训练营荣获培训杂志年度品牌学习项目建设工程；以持续高质量学习项目及体系建设；荣获上海交通大学评选的“中国企业标杆学习平台”（原中国最佳企业大学）奖项。未来，海能达学院将继续以历史沉淀经验为镜，以创新坚韧为剑，持续筑牢体系建设之基，强健文化精神之躯，把稳学习思想之舵，乘势而上，奋力奔跑，蓄势勃发，创新引领人才，传承上海品茶，打造核心价值，助力公司成为全球专用通信领域基业长青的头部企业。海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 63 4、劳务外包情况、劳务外包情况 适用 不适用 十、公司利润分配及资本公积金转增股本情况十、公司利润分配及资本公

201、积金转增股本情况 报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 适用 不适用 公司章程中对利润分配的政策进行了如下规定：（一）利润分配原则 公司的利润分配应重视对社会公众股东的合理投资回报，以公司可持续发展和维护股东权益为宗旨，保持利润分配政策的连续性和稳定性，并符合法律、法规的相关规定。公司优先采用现金分红的利润分配方式。公司具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。（二）利润分配方式 公司利润分配可采取现金、股票、现金股票相结合或者法律、法规允许的其他方式。根据实际经营情况，公司可以进行中期利润分配。（三）现金分红的条件 公司该年度的可分配利润（即公司弥补亏损、提

202、取公积金后所余的税后利润）为正值；未来十二个月内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生。上述重大投资计划或重大现金支出等事项指以下情形之一：1、公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的50%，且超过5,000万元；或 2、公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%。（四）现金分红的比例及时间 1、在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，在满足现金分红条件时，公司原则上每年进行一次利润分配，且优先采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%

203、，且公司连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。2、公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 64 金支出安排等因素，区分下列情形，并按照本章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排时的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润

204、分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前款规定处理。（五）股票股利分配的条件 公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金股利分配之余，提出股票股利分配预案。现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是 现金分红政策进行调整或变更的

205、，条件及程序是否合规、透明：是 公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案 适用 不适用 本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 适用 不适用 公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 适用 不适用 1、股权激励、股权激励（1）第一期限制性股票激励计划 1）为丰富公司的激励政策，进一步吸引和稳定人才，2018年7月6日，公司召开第三届董事会第二十九次会议，审议通过了海能达通信股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）及其

206、摘要。本次海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 65 激励计划拟向公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干（含控股子公司）不超过1000名激励对象定向发行公司股票，限制性股票总量不超过3,631.46 万股，占公司股本的2.00%。2）2018年8月15日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了关于及其摘要的议案、关于的议案、关于提请股东大会授权董事会办理第一期限制性股票激励计划相关事宜的议案，公司第一期限制性股票激励计划获得批准。3）2018年8月22日，公司召开了第三届董事会第三十一次会议、第三届监事会第二十七次会议，审议通过了关于向第一期限制性股票

207、激励计划首期激励对象授予限制性股票的议案、关于调整第一期限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案。本次限制性股票激励计划首次授予的激励对象由906人调整为904人，首次授予的限制性股票数量由3,086.74万股调整为3,085.74万股，授予价格为4.16元/股。4）2019年7月26日，公司第三届董事会第四十一次会议、第三届监事会第三十六次会议，审议通过了关于向激励对象授予预留限制性股票的议案、关于调整限制性股票回购价格的议案和关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案，同意以2019年7月26日为授予日，以4.70元/股的授予价格向符合条件的118名激励对象授予预留限

208、制性股票427.55万股；同意对首次授予限制性股票回购价格进行调整，回购价格由4.16元/股加上中国人民银行公布的同期定期存款利率，调整为4.125元/股加上中国人民银行公布的同期定期存款利率；同意回购注销67人因个人原因离职激励对象已获授但尚未解除限售的共821,700股限制性股票。5）2019年9月11日，公司2019年第三次临时股东大会审议通过了关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案，2019年11月18日，公司完成了相关回购注销的手续办理，回购注销的限制性股票数量为821,700股，涉及人数为67人，并披露了关于限制性股票回购注销完成的公告，公告编号：2019-100。

209、6）2019年11月21日，公司完成限制性股票预留部分授予登记，并披露了关于限制性股票预留部分授予登记完成的公告，预留部分授予的限制性股票登记数量为317.52万股，激励对象人数为81人，上市日期为2019年11月22日。7）2019年12月5日，公司召开第三届董事会第四十八次会议和第三届监事会第四十一次会议，审议通过了关于修订公司第一期限制性股票激励计划相关内容的议案，同意公司在第一期限制性股票激励计划及其实施考核管理办法规定中新增营业收入增长率及扣非净利润增长率作为可供选择的考核指标，即新海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 66 指标或原指标中有一个满足，当次解锁期的公司业绩

210、考核指标即视为满足。本议案已经公司2019年度第五次临时股东大会审批通过。8）2020年3月13日，公司召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议决议，审议通过了关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案，同意回购注销44名离职员工已获授但尚未解除限售的限制性股票1,492,000股。以上议案已经公司2020年3月31日召开的2020年度第一次临时股东大会审议通过。9）2020年8月26日，公司召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了关于回购注销未达业绩考核目标的限制性股票并终止实施第一期限制性股票激励计划暨回购注销已授予但尚未解除限售的全部限制性股票

211、的议案，同意公司回购注销51名离职激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票128.49万股；同意公司回购注销第一个解除限售期708名激励对象未达到解除限售条件的限制性股票828.696万股；同意公司终止实施第一期限制性股票激励计划并回购注销708名激励对象已授予但尚未解锁的第二个解除限售期、第三个解除限售期限制性股票1,243.044万股。本次全部回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票合计2,200.23万股，占公司当前总股本的1.20%。截止本报告日，公司第一期限制性股票激励计划回购注销已完毕，该股权激励计划终止。（2）2021年股票期权激励计划 1）2021年1月8日，公司召开第四届董事

212、会第十一次会议，审议通过了关于及其摘要的议案、关于的议案、关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划相关事宜的议案。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。2）2021年1月27日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了关于及其摘要的议案等相关议案，公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。同时，公司对外披露了关于公司2021年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告。3）2021年1月29日，公司召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过 关于

213、向2021年股票期权激励计划首次激励对象授予股票期权的议案。董事会认为公司本次股票期权激励计划规定的授予条件已经成就，同意以2021年1月29日为授予日，向568名激励对象授予2,300万份股票期权。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 67 4）2021年3月25日，公司披露了关于2021年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告，公司已完成了2021年股票期权激励计划首次授予登记工作，期权简称：海能JLC3，期权代码：037900。在本激励计划股票期权首次授予日确定后的股份登记过程中，由于公司原激励对象中有7名激励对象因个人原因离职，放弃

214、公司拟向其授予的共计1.4万份股票期权，本激励计划首次授予的激励对象人数由568名调整为561名，首次授予的股票期权由2,300万份调整为2,298.6万份。除此以外，本次实施激励计划的内容与公司第四届董事会第十二次会议审议通过的情况一致。5）2022年1月26日，公司召开了第四届董事会第二十二次会议，审议通过了关于2021年股票期权激励计划向激励对象授予预留股票期权的议案，董事会认为公司2021年股票期权激励计划（草案）规定的预留授予条件已经成就，同意以2022年1月26日为授予日，向13名激励对象授予100万份股票期权。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。6）2022年3月5日，公司

215、披露了关于2021年股票期权激励计划预留份额授予登记完成的公告，公司已于2022年3月4日完成了2021年股票期权激励计划预留份额的授予登记工作，期权简称：海能JLC4，期权代码：037214。本次预留授权日为2022年1月26日，预留行权价格：5.37元/股，实际授予激励对象为13人，实际授予数量为100万份股票期权。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。公司董事、高级管理人员获得的股权激励情况 适用 不适用 单位：股 姓名 职务 年初持有股票期权数量 报告期新授予股票期权数量 报告期内可行权股数 报告期内已行权股数 报告期内已行权股数行权价格（元/股）期末持有股票期权数量 报告期末市价

216、（元/股）期初持有限制性股票数量 本期已解锁股份数量 报告期新授予限制性股票数量 限制性股票的授予价格（元/股）期末持有限制性股票数量 蒋叶林 董事、总经理 0 600,000 0 0 600,000 5.52 800,000 0 0 4.16 0 康继亮 董事、财务总监 0 70,000 0 0 70,000 5.52 188,000 0 0 4.16 0 孙鹏飞 董事 0 250,000 0 0 250,000 5.52 250,000 0 0 4.16 0 于平 董事 0 250,000 0 0 250,000 5.52 200,000 0 0 4.70 0 周炎 副总经理、董事会秘书

217、0 250,000 0 0 250,000 5.52 400,000 0 0 4.16 0 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 68 合计-0 1,420,000 0 0-1,420,000-1,838,000 0 0-0 备注（如有）公司 2021 年股票期权激励计划于 2021 年 1 月 29 日授予激励对象，并于 2021 年 3 月 24 日登记完成。公司第一期限制性股票因宏观经济形势、市场环境等发生了较大变化，继续实施将难以达到预期的激励目的和效果，经公司第四届董事会第七次会议审议通过，第一期限制性股票激励计划终止实施，并于 2021年 12 月完成注销。高级管理人员

218、的考评机制及激励情况 根据上市公司治理准则等要求，公司建立了完善的高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度，高级管理人员的收入与公司年度经营指标完成情况以及个人绩效评价相挂钩。高级管理人员全部由董事会聘任，直接对董事会负责，董事会下设的薪酬与考核委员会负责对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况等进行年终考评，确定薪酬方案并报董事会审批。报告期内，公司实施了2021年股票期权激励计划，高级管理人员作为激励对象，参与了本次激励计划。2、员工持股计划的实施情况、员工持股计划的实施情况 适用 不适用 报告期内全部有效的员工持股计划情况 员工的范围 员工人数 持有的股票总额 变更情况 占上市公司

219、股本总额的比例 实施计划的资金来源 公司及下属子公司的中高层管理人员，以及公司及下属企业对公司发展有较为突出贡献的员工。参加对象当时在公司或下属子公司工作，领取薪酬，并签订劳动合同。1,905 32,235,188 2016 年 11 月 18 日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了关于公司第三期员工持股计划（草案）（认购非公开发行股票方式）及其摘要的议案，该议案已经公司 2017 年 1 月 5 日召开的 2017 年第一次临时股东大会审议通过。2017 年 5 月 12 日、2017 年 8 月 24 日、2022 年1 月 6 日公司分别召开第三届董事会第十三次会议、第三届董事会

220、第十八次会议、第四届董事会第二十一次会议，对第三期员工持股计划草案部分内容进行了修订。具体详见公司于 2016 年 11月 21 日、2017 年 5 月 15 日、2017 年 8 月 28 日、2022年1月7日通过信息披露媒体巨潮资讯网发布的相关公告。1.78%员工自有资金 公司及下属子公司的董事、监事、高级管理人员及员工，参加对象在公司或下属子公司工作，领取薪酬，并签订劳动合同。1,500 25,493,696 2016 年 3 月 17 日，公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过了关于公司第二期员工持股计划（草案修订案）及其摘要的议案。2019 年 2 月20 日、2020 年

221、 3 月 13 日分别召开第三届董事会第三十七次会议、第四届董事会第三次会议，对第二期员工持股计划进行展期。1.66%员工自有资金 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 69 报告期内董事、监事、高级管理人员在员工持股计划中的持股情况 姓名 职务 报告期初持股数 报告期末持股数 占上市公司股本总额的比例 蒋叶林 董事、总经理 95,757 0 0.00%康继亮 董事、财务总监 71,709 65,964 0.00%孙鹏飞 董事 121,715 106,393 0.01%田智勇 监事会主席、证券事务代表 77,359 65,964 0.00%罗俊平 监事 64,014 49,650

222、0.00%谌军波 监事 44,082 35,464 0.00%王卓 监事（离任）11,969 0 0.00%报告期内资产管理机构的变更情况 适用 不适用 报告期内因持有人处置份额等引起的权益变动情况 适用 不适用 2021年3月17日，公司通过指定信息披露媒体发布了关于第二期员工持股计划减持完毕暨计划终止的公告，公司第二期员工持股计划所持有的 25,493,696 股公司股票已通过集合竞价和大宗交易的方式全部出售完毕，占公司总股本的 1.39%。根据公司第二期员工持股计划的有关规定，公司第二期员工持股计划自行终止，公司将根据本员工持股计划的规定完成相关资产的清算和收益分配等工作。报告期内股东权

223、利行使的情况 2021年12月1日至2021年12月7日期间，公司第三期员工持股计划持有人大会第一次会议通过通讯表决的方式召开，会议审议并通过关于选举第三期员工持股计划管理委员会成员的议案、关于制定海能达通信股份有限公司第三期员工持股计划管理办法的议案。2021年12月28日至2022年1月3日期间，公司第三期员工持股计划持有人大会第二次会议通过通讯表决的方式召开，审议并通过关于修订的议案、关于修订的议案。报告期内员工持股计划的其他相关情形及说明 适用 不适用 员工持股计划管理委员会成员发生变化 适用 不适用 员工持股计划对报告期上市公司的财务影响及相关会计处理 适用 不适用 报告期内员工持股

224、计划终止的情况 适用 不适用 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 70 2021年3月17日，公司通过指定信息披露媒体发布了关于第二期员工持股计划减持完毕暨计划终止的公告，公司第二期员工持股计划所持有的 25,493,696 股公司股票已通过集合竞价和大宗交易的方式全部出售完毕，占公司总股本的 1.39%。根据公司第二期员工持股计划的有关规定，公司第二期员工持股计划自行终止，公司将根据本员工持股计划的规定完成相关资产的清算和收益分配等工作。3、其他员工激励措施、其他员工激励措施 适用 不适用 十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况 1

225、、内部控制建设及实施情况、内部控制建设及实施情况（1）内部控制环境 公司治理结构 公司根据公司法、证券法、公司章程和有关法律法规的规定，建立了股东大会、董事会、监事会和总经理的法人治理结构，制定了股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则等三会议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制，能够做到各司其职、规范协作。同时董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，以进一步完善治理结构，促进董事会科学、高效决策。公司全体董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，运行情况良好。组织结构 根据公司经营活动的状况，公司组织结构逐步向更

226、灵活、高效的形式发展，已建立起了较为科学、规范的法人治理结构，便于由上而下、由下而上或横向的信息传递。公司内部组织划分为四大体系，分别是营销管理体系、产品管理与研发体系、供应链管理体系及平台支撑体系。各体系、各职能部门之间职责明确，相互协助、相互监督、相互牵制，并制定相关的部门管理制度加以规范，确保了公司经营的正常有序，防范了经营风险。内部审计 公司制定内部审计工作制度，明确了审计部在董事会审计委员会的领导下开展工作，并向董事会审计委员会报告内部审计工作，保证了审计的独立性和客观性。审计部根据相关法规和审计准则的要求，对公司及下属子公司财务、经营活动、内部控制有效性进行监督和检查、对检查和发现

227、的内部控制缺陷进海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 71 行报告，并提出相应的审计建议和处理意见，对重大的缺陷可直接向董事会和监事会报告。报告期内，审计部开展了多项审计工作，审计项目包含与上市合规相关的每季度募集资金审计以及涉及对外担保、关联交易、对外投资等需要重点关注的上市专项审计，也包含与内控管理相关的公司自营食堂专项审计、加拿大子公司经营管理审计、公司业务招待费专项审计、海关AEO审计、高管离任审计等。人力资源政策 公司继续遵循“诚勤创业、共同发展”的人才发展理念，坚持“中高薪酬，全面激励”的薪酬政策和与绩效挂钩的利润分享机制，持续优化内部人员管理机制，促进组织效率提升。公

228、司注重干部培养，优化干部选拔标准与程序，强化“能上能下”、“授权、行权与问责”的干部调整与管理机制。公司关注员工成长，推广管理、技术与专业、新员工三大训练营，加大培训资源池建设力度，丰富内部讲师与品牌课程等培训资源。上海品茶 公司坚持“真诚服务好我们的客户，共创共享，共同发展”的核心价值观，秉承“行稳致远”的发展哲学，在公司董事会、监事会和管理层的带领下，培育员工积极向上的价值观和社会责任感，通过多种形式的沟通会统一上下思想，促进组织成长，同时公司通过总裁办效率专线等形式打通基层员工和管理层的日常沟通渠道。（2）风险评估 为提高公司风险防范与控制能力，增强公司核心竞争力，提高经营管理水平，保障

229、公司稳定经营和健康可持续发展，公司成立了风险管理委员会，旨在统筹公司风险管理与控制工作，形成合力，为公司运营及业务拓展提供支撑，并培育良好的风险管理文化，建立健全风险管理体系。公司管理层面对国际、国内各方日益激烈的竞争，以及在生产经营活动中所承受的各种风险，坚持安全、稳健的经营方针，在积极发展新客户、拓展新业务的同时，量入为出，开展费用专项管控，降本增效的措施，最大限度地降低经营风险。（3）控制活动 安全生产控制 公司非常重视安全生产，建立了 海能达通信股份有限公司生产事故应急预案、化学品管理规定及消防管理办法等相关制度，公司设立了安全管理委员会，各部门一级部门长为直接责任人，并建立安全生产责

230、任追究机制。公司每年组织消防安全演习，对员工实施安全生产培训，增强员工安全意识。公海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 72 司建立了巡逻机动岗管理办法，定期对公司全方面进行巡查，并予以公告，对巡查发现的问题要求责任人限期整改。公司注重重要设备的日常维修和保养，杜绝安全隐患。销售与收款循环控制 公司产品销售根据不同的客户群和行业，划分多个销售体系，包含国内销售部、海外销售本部、美洲地区部、欧洲地区部等。在产品定价方面，各个销售体系根据市场的不同情况制定相匹配的价格体系，并根据市场情况适时调整销售策略。公司制定了合同管理规定，销售合同必须经过各个部门会审，经授权人审批后执行。公司通过

231、CRM系统及ERP系统对销售合同实行全程管理，订单录入、信用审核、发货、收款确认等环节均职责分离。为了实现公司“随需而通”的使命，保证产品满足客户的需求，客户服务部门制定了产品退货、维修物料管理、售后服务支持管理、客户服务平台管理、服务质量监督、工程交付、终端和系统维护管理等多项制度和流程，为客户搭建统一的服务平台。采购与付款循环控制 公司制定了计划管理程序、招标流程、采购价格审批流程、采购订单下达流程、IQC物料检验工作规范等制度流程，对采购计划、供应商选择、订购及订单执行、到货检验、货款支付等环节进行了规范，保证采购过程职责分离、流程顺畅。公司对供应商实施严格的准入制度，采购中心供应商管理

232、部专门负责供应商的选择和评估，公司制定了供应商开发流程、供应商现场考察作业规范、供应商变更控制管理程序、供应商绩效考核流程等制度，确保供应商供货质量和交货及时。公司采购的付款方式有预付款、月结付款等，公司通过ERP系统和BPM系统对付款的审批流程和权限进行规范，确保采购付款的准确和有效。固定资产的控制 公司制定了固定资产管理流程，对固定资产的申请、购置、调拨、处置、报废、担保、抵押、租赁、日常保养和维修、盘点、关键资产维护等进行了明确的规范。公司固定资产由行政部门和财务部分别在OA系统和ERP系统中建立详细的固定资产卡片，每年定期对固定资产组织盘点，出具盘点报告，并根据盘点结果经授权人审批后予

233、以账务调整，保证固定资产的账实相符。货币资金的控制 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 73 公司的财务管理制度对货币资金管理做出了明确规定。公司的资金管理部负责货币资金的保管、记录和盘点等。每月末财务主管、资金管理人员和出纳共同盘点现金，签字确认现金盘点表。公司制定了财务结算单据审批授权的规定，付款申请人提交申请后由上述文件规定的授权人审批后出纳方可支付，公司资金支付的申请、审核和支付职责分离。公司的银行账户必须经财务总监审批后开立，公司每月编制银行余额调节表，并由资金管理人员和财务主管签字确认。公司建立票据登记簿，对票据的购买、领用、注销等进行详细登记和检查。公司票据和相关印

234、章分别由财务资金主管和总经理授权人保管，以防范风险。关联交易的控制 公司严格按照有关法律、行政法规、部门规章以及深圳证券交易所股票上市规则（以下简称“上市规则”）等有关规定，制定了关联交易管理制度，明确关联方交易的类型、关联方的范围及确认标准、关联交易的审批程序、关联交易的执行和关联交易的披露等。报告期内，公司审计部每季度均对关联交易进行审计。募集资金的控制 公司严格按照有关法律、行政法规、部门规章以及深圳证券交易所股票上市规则（以下简称“上市规则”）等有关规定，制定了募集资金管理制度，规定了募集资金专户存储、募集资金使用的审批流程以及募集资金管理与监督的办法。公司的募集资金实行专户存储，并与

235、保荐人、银行签订了三方监管协议。公司在使用募集资金时，遵循公司的审批流程，需要经过公司总经理的审批后予以支付。公司财务部建立募集资金台账，对募集资金的使用进度及时跟进。报告期内，公司审计部根据深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引的要求，每季度均对募集资金的存放和使用情况实施内部审计，保证募集资金的规范使用。对外投资的控制 为了建立规范、有效、科学的投资决策机制，避免投资决策失误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现公司资产的保值增值，公司制定了对外投资管理制度，明确对外投资的类型、审批权限、组织管理机构、投资的转让和收回、对外投资项目的人事、财务审计和信息披露等管理。为了加强对子公司的

236、管理，建立了子公司管理制度，从子公司高管的委派、财务管理、经营及投资决策管理、重大信息报告、内部审计监督、行政事务管理、人力资源管理和绩效考核制度等方面来规范子公司的管理。审计部每季度对对外投资情况进行审计。海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 74 对外担保的控制 公司为了防范担保风险，建立了对外担保管理制度，明确担保的对象、范围、程序、担保限额和禁止担保等事项，并要求指定部门或者委托中介机构对担保对象进行资信调查，通过规定的审批程序才可以签订担保合同。公司指定财务部管理担保合同，定期监测担保人的经营情况，同时明确了担保业务的责任追究机制。审计部每季度对对外担保情况进行审计。会计

237、系统和财务报告的控制 为了真实、综合反映公司的生产经营活动，及时、准确地进行会计核算，并提供财务信息和经营管理信息，公司制定了财务管理制度，明确会计政策、会计估计和差错更正、利润及分配管理、会计核算内容和程序、财务报告及分析管理、财务信息系统管理、子公司管理、税务管理、成本费用管理、财务预算管理等方面的内容。公司采用ERP系统进行财务核算，记账、复核、过账、结账、报表都有专人负责，以保证账簿记录内容完整、数字准确。公司每月根据各单体报表编制合并报表，并根据相关的法规及时披露财务报告。（11）信息披露的控制 公司按照上市公司信息披露管理办法和深圳证券交易所中小板上市公司公平信息披露指引的要求，建

238、立了重大信息内部报告制度和信息披露管理制度，明确信息收集和内部报告机制、重大信息披露的范围和内容。公司证券部负责对外信息披露事务，公司公开披露的信息文稿由证券部根据其他部门提供的资料负责起草，由董事会秘书进行审核，在履行审批程序后加以披露。公司设专人负责回答投资者所提的问题，相关人员以公开披露的信息作为回答投资者提问的依据，通过公告、股东大会、网站、媒体采访、现场参观等各种方式和投资者进行广泛深入的信息沟通，保证投资者的知情权。公司建立了内幕信息知情人报备制度，明确内幕信息知情人的范围、建立内幕信息知情人登记备案管理，确保内幕信息得到有效的管理。（4）信息沟通 本公司建立了重大信息内部报告制度

239、，规范了重大信息的内容，明确了报告的流程和责任人，要求在实时报告重大信息同时注意信息保密。公司持续地运用各种信息化手段提高管理层决策及运营效力，公司内部通过邮件、办公OA系统、总裁办效率专线、员工建议、会议、工作周报等方式进行信息的沟通和传递。在与客户、合作伙伴、投资者关系方面，公司已建立起较完整透明的沟通渠道，在完善沟通的同时发海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 75 挥了对公司管理的监督作用。对客户，公司的全球客户服务部接收客户的投诉，并进行登记、调查和解决，保证公司的产品能够最大限度满足客户的需求。对投资者，公司建立投资者关系管理制度，公司除了通过法定信息披露渠道发布公司信

240、息外，投资者还可以通过电话、电子邮件、访问公司网站、直接到访公司等方式了解公司信息，保证投资者及时了解公司的经营动态；对供应商，公司会定期进行供应商审核和评价，确保供应商的资质满足公司生产的需要。（5）监督 公司监事会负责对董事、经理及其他高级管理人员的履职情形及公司依法运作情况进行监督，对股东大会负责。审计委员会是董事会的专门委员会，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，确保董事会对管理层有效监督。公司审计部负责对全公司及控股子公司的财务收支及经济活动进行审计、监督，对其经济效益的真实性、合理性、合法性做出合理评价，及时发现内部控制的缺陷和不足，提出整改方案并监督落实，及时报告董事

241、会审计委员会。报告期内，审计部开展了多项审计工作，审计项目包含募集资金审计、上市专项审计、公司自营食堂专项审计、加拿大子公司经营管理审计、公司业务招待费专项审计、海关AEO审计等，提出了多项审计建议，规范了公司的内控管理。2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 是 否 十三、公司报告期内对子公司的管理控制情十三、公司报告期内对子公司的管理控制情况况 公司名称 整合计划 整合进展 整合中遇到的问题 已采取的解决措施 解决进展 后续解决计划 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 十四、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告十四、内部

242、控制自我评价报告或内部控制审计报告 1、内控自我评价报告、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2022 年 04 月 08 日 内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 100.00%海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 76 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 100.00%缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 重大缺陷：重大缺陷：公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；当期财务报告存在重大错报，而对应的控制活动未能识别该错报，或需要公司更正已公布的财务报告；注册会计师发现的

243、却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报；审计委员会和审计部对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效。重要缺陷：重要缺陷：公司主要会计政策、会计估计变更或会计差错更正事项未按规定披露的；未建立反舞弊程序和控制措施；关联方及关联交易未按规定披露的；对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。一般缺陷：一般缺陷：是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。重大缺陷：重大缺陷：公司经营活动严重违反国家相关法律法规；重大经营决策未按公司政策执行，导致决策失误，产生重大经济损失；公司重要技术资料、机密内幕信息泄密导致公司重大损失或不良社

244、会影响；资产保管存在重大缺失，导致资产被遗失、贪污、挪用，损失金额巨大；重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效，以及内部控制评价的结果为重大缺陷未得到整改。重要缺陷：重要缺陷：公司经营活动监管不全面存在违反国家相关法律法规的可能；经营决策未按公司政策执行，导致决策失误，产生较大经济损失；公司重要技术资料保管不善丢失、及关键岗位技术人员流动较大；资产保管存在缺失，导致资产被遗失、贪污、挪用，损失金额较大；重要业务缺乏制度控制，以及内部控制评价的结果为较大缺陷未得到整改。一般缺陷：一般缺陷：是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。定量标准 重大缺陷：重大缺陷：税前利润的 5%错报；资产总额

245、1%错报。重要缺陷：重要缺陷：税前利润的 3%错报税前利润的 5%；资产总额的 0.5%错报资产总额的 1%。一般缺陷：一般缺陷：错报税前利润的 3%；错报资产总额的 0.5%。重大缺陷：重大缺陷：税前利润的 5%错报；资产总额 1%错报。重要缺陷：重要缺陷：税前利润的 3%错报税前利润的 5%；资产总额的 0.5%错报资产总额的 1%。一般缺陷：一般缺陷：错报税前利润的 3%；错报资产总额的 0.5%。财务报告重大缺陷数量（个）0 非财务报告重大缺陷数量（个）0 财务报告重要缺陷数量（个）0 非财务报告重要缺陷数量（个）0 2、内部控制审计报告、内部控制审计报告 适用 不适用 海能达通信股份

246、有限公司 2021 年年度报告全文 77 十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况 报告期内，公司积极参加了辖区上市公司治理专项行动自查活动，对照上市公司治理专项自查清单逐条进行自查，对包括组织机构的设立、公司制度的修订、组织机构的运行和决策情况、控股股东及关联方的行为规范、关联交易情况、内部控制规范体系在内的公司治理情况进行了认真的梳理，自查发现的问题及整改情况如下：1、自查期间内，公司董监高均全体参会/列席了公司董事会（含下属委员会）、监事会的召开。部分董监高因工作原因或异地办公等原因未参加部分股东大会，且未履行委托或者请假手续。本次自查后，公司

247、已严格要求全体董监高出席和列席股东大会，并在后续召开的股东大会上予以实施，对于部分董监高确实无法参加的，要求其履行委托或者请假手续。2、自查期间内，公司第三届董事会换届届满，其中一名独立董事任期满6年，无法再担任公司独立董事，公司在确认更替人选时有所延迟，导致其任职期限超期。公司已于2019年12月6日完成换届和新独立董事的选举。3、自查期间内，公司公章及财务章由同一岗位人员进行保管和操作，截止2021年10月31日，公司已对相关用章流程进行整改，并由财务部专职人员负责财务章的保管与使用，已完成财务章与公章、法人章保管分离的要求，未来公司将会在使用印章时严格按照相关流程进行审批。公司严格按照公

248、司法、证券法、上市公司治理准则、股票上市规则等法律法规的要求，构建及完善法人治理结构，提高规范运作水平。公司已制定了完善的公司章程、三会运作的相关议事规则、董事会专门委员会工作细则、总经理及董秘工作细则方面的制度，以及内容涵盖公司财务管理、信息披露、关联交易、对外担保、募集资金管理、内幕信息知情人管理等经营管理各方面的内部控制制度，各项制度得到较好的执行。报告期内，公司依照最新相关法律法规对 公司章程、信息披露管理制度、重大信息内部报告制度、内幕信息知情人报备制度、投资者关系管理制度进行了更新。海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 78 第五节第五节 环境和社会责任环境和社会责任

249、一、重大环保问题一、重大环保问题 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 否 公司通过建立并运行能源管理体系，形成长效的节能管理机制，有效节约能源、降低成本、完善组织、规范管理、转变理念、提升形象，进而实现企业节能工作的持续改进、节能管理的持续优化和能效水平的不断提高。公司也通过提高和完善企业的能源管理水平，实现节能降耗、提高能源利用效率，也提升了企业和员工的社会责任感。报告期内，公司大力推进低碳发展，按照工业企业能源管理导则要求，完善能源管理机构，建立了分工明确的能源管理制度，落实管理职责。在温室气体排放方面公司严格管控，每月统计、分析能耗数据，通过节能降耗工作的推进，

250、优化用电、用气、用油结构、应用节能技术和设备改造，将能源管理落到实处，合理控制能源消耗总量，提升能源利用效率和管理水平，构建清洁、低碳能源管理体系，推进节能目标的达成，2021年度，公司全球制造基地的电力消耗同比下降21.2%。有关环境保护相关情况详见巨潮资讯网（）2021年度社会责任报告。在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 适用 不适用 二、社会责任情况二、社会责任情况 公司积极履行企业社会责任，在追求经济效益、保护股东利益的同时，诚信对待供应商、客户和消费者，关注职工薪酬福利、职业发展等权益，积极从事环境保护、公益事业，努力为社会经济和环境的可持续发展做出贡献。有关公司社会责任情况

251、详见巨潮资讯网（）2021年度社会责任报告。三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况 报告期内，公司暂无开展巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的相关工作。海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 79 第六节第六节 重要事项重要事项 一、承诺事项履行情况一、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项尚未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容

252、承诺时间 承诺期限 履行情况 首次公开发行或再融资时所作承诺 陈清州 股份减持相关承诺 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。陈清州先生作为公司董事、高管，同时还承诺：在上述三十六个月的期限之后，在公司任职期间，每年转让的公司股份不得超过其所持有的公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让所持有的公司股份。2011 年 05月 27 日 自公司股票上市起长期有效。严格履行中，不存在违反承诺的情形。陈清州 同业竞争相关承诺 本人目前乃至将来不从事、亦促使本人控制、与他人共同控制

253、、具有重大影响的企业不从事任何在商业上对发行人及/或发行人的子公司、分公司、合营或联营公司构成或可能构成竞争或潜在竞争的业务或活动。如因国家法律修改或政策变动不可避免地使本人及/或本人控制、与他人共同控制、具有重大影响的企业与公司构成或可能构成同业竞争时，就该等构成同业竞争之业务的受托管理（或承包经营、租赁经营）或收购，公司在同等条件下享有优先权。2010 年 06月 20 日 自公司股票上市起长期有效。严格履行中，不存在违反承诺的情形。陈清州 关联交易相关承诺 在公司今后经营活动中，本人将尽最大的努力减少与公司之间的关联交易。若本人与公司发生无法避免的关联交易，包括但不限于商品交易，相互提供

254、服务或作为代理，则此种关联交易的条件必须按正常的商业条件进行，本人不要求或接受公司给予任何优于在一项市场公平交易中的第三者给予的条件。若需要与该项交易具有关联关系的贵公司的股东及/或董事回避表决，本人将促成该等关联股东及/或董事2011 年 05月 27 日 自公司股票上市起长期有效。严格履行中，不存在违反承诺的情形。海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 80 回避表决。陈清州 填补利润相关承诺（一）不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；（二）自本承诺出具日至公司本次非公开发行股票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国

255、证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；（三）本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任；作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。2016 年 11月 21 日 自承诺出具日起长期有效。严格履行中，不存在违反承诺的情形。陈清州、蒋叶林、孔祥云、陈智、王卓 填补利润相关承诺（一）本人承诺不无偿或以

256、不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不会采用其他方式损害公司利益；（二）本人承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束；（三）本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动；（四）本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；（五）本人承诺已公布及未来拟公布（如有）的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；（六）自本承诺出具日至公司本次非公开发行股票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。（七）本人

257、承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证监会和2016 年 11月 21 日 自承诺出具日起长期有效。严格履行中，不存在违反承诺的情形。海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 81 深圳证券交易所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 不

258、适用 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明其原因做出说明 适用 不适用 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。三、违规对外担保情况三、违规对外担保情况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。四、董事会对最近一期四、董事会对最近一期“非标准审计报告非标准审计报告”相关情况的说明相

259、关情况的说明 适用 不适用 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告非标准审计报告”的说明的说明 适用 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况说明六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况说明 适用 不适用 根据中国财政部 2018 年 12 月 7 日修订印发的 企业会计准则第 21 号租赁（以下简称“新租赁准则”）要求，公司于2021年1月1日开始实施新租赁准则。本次变更前，公司执行财政部 2006 年发布的企业会计准则第 21

260、 号租赁具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相关规定。本次会计政策变更后，公司将自 2021 年 1 月 1 日起执行财政部发布的新租赁准则。其他未变更部海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 82 分，仍按照财政部前期颁布的企业会计准则基本准则和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。新租赁准则变更的主要内容包括：1、新租赁准则下，除短期租赁和低价值资产租赁外，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁将采用相同的会计处理，均须确认使用权资产和租赁负债；2、对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资

261、产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理；3、对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益；4、对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。根据新旧准则转换的衔接规定，公司自 2021 年 1 月 1 日执行新租赁准则，对首次执行该准则的累积影响数调整财务报表相关项目

262、金额，无需重述前期可比数。公司本次变更会计政策是根据财政部发布的新的企业会计准则相关规定进行的合理变更，能够客观地为投资者提供更准确会计信息，公正地反映公司财务状况和经营成果，符合公司的实际情况，符合企业会计准则和相关法律法规的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。具体详见公司于2021年4月30日通过指定披露媒体发布的关于会计政策变更的公告，公告编号：2021-048。七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 适用 不适用 1、新增子公司：报告期内，新增子公司东莞市海能达软件有限公司，纳入合并范围。2、注销子公司：报

263、告期内，注销子公司HiTg Japan co.,Ltd.、深圳市智能科技投资运营有限公司，不再纳入合并范围。海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 83 八、聘任、解聘会计师事务所情况八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬（万元）300 境内会计师事务所审计服务的连续年限 2 境内会计师事务所注册会计师姓名 李萍、祝良 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 4 境外会计师事务所名称（如有）不适用 境外会计师事务所报酬（万元）（如有）0 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有）不适用 境

264、外会计师事务所注册会计师姓名（如有）不适用 境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限（如有）不适用 当期是否改聘会计师事务所 是 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 适用 不适用 九、年度报告披露后面临退市情况九、年度报告披露后面临退市情况 适用 不适用 十、破产重整相关事项十、破产重整相关事项 适用 不适用 为应对与 MOTOROLA SOLUTIONS INC.(以下简称“摩托罗拉”)及摩托罗拉马来西亚公司之间的商业秘密及版权侵权诉讼案件判决（以下简称“商密诉讼”）带来的挑战，更加有效的保护公司在美业务，并有效保障公司员工及客户合法权益，公司在美国的三家子（孙）公司

265、Hytera America,Inc.、Hytera Communications America(west),Inc.、HYT North America，Inc.于2020年5月根据美国破产法典第十一章的规定主动向美国加利福尼亚州中区破产法院（以下简称“加州中区破产法院”或“法院”）申请破产重整。同时，公司通过业务和资产重组以及新渠道建设，保障了在美业务的正常开展。2021年10月，公司聘请的破产重整管理人（以下简称“管理人”）向加州中区破产法院递交了清算计划草案。清算计划草案将在经全体债权人分组表决、听证、法院裁定等程序，且同时满足清算计划生效条件后开始执行。美国当地时间2022年1月2

266、0日，管理人向加州中区破产法院提交了全体债权人对清算计划草案的投票海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 84 表决结果，该项草案已获得全体债权人表决通过。美国当地时间2022年2月11日，加州中区破产法院作出裁定，批准上述清算计划。2022年2月10日，加州破产法院举行听证会并做出裁定批准。2022年2月22日，清算计划满足生效条件后开始执行。以上内容详见公司于2022年1月22日通过指定披露媒体发布的关于重大诉讼的进展公告，公告编号：2022-005。十一、重大诉讼、仲裁事项十一、重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 诉讼(仲裁)基本情况 涉案金额（万元）是否形成预计负债 诉讼(仲裁

267、)进展 诉讼(仲裁)审理结果及影响 诉讼(仲裁)判决执行情况 披露日期 披露索引 摩托罗拉及摩托罗拉马来西亚公司诉公司及两家美国子公司商业秘密版权侵权案 402,332.17 否（1）美国地区法院陪审团已就本案作出裁决，地区法院支持陪审团裁决结果。案件进入地区法院审后程序阶段，双方已各自提交审后动议。美国地区法院对双方提交的审后动议进行审理后，会作出相应决定。美国地区法院审理审后动议的时间没有期限要求，由主审法官全权决定审理时间表。（2）公司不认可相关判决，已提交上诉申请，本案同时进入上诉阶段。2021 年 1 月 11 日，公司收到伊利诺伊州法院通知，法官针对一审判决（Judgement）的

268、判赔金额及双方在审后程序（Post trial）提交的部分动议作出决定（Order），认可公司在审后程序提出的研发费用赔偿金额属于重复赔偿金额的意见，对先前判赔金额进行了调减，其中商秘部分损失赔偿金额调减 0.736亿美元，商秘部分惩罚性赔偿金额调减 1.472 亿美元，整体赔偿金额由 7.65 亿美元调减至 5.43 亿美元，减少了 2.22 亿美元；同时，驳回摩托罗拉提交的关于增加额外赔偿的动议，但支持了摩托罗拉要求赔偿利息的动议，双方应向法院提交关于利息计算金额及计算方式的意见，由法院最终决定。2021年 8 月 6 日，法院判定公司应支付摩托罗拉诉讼杂费267.4 万美元；2021 年

269、 8 月10 日，法院判决公司应支付无 具体进展详见本节十六 其他重大事项说明。自诉讼案件发生开始，公司均在每次定期报告中详细披露案情进展，详见公司定期报告相关章节。并于 2020 年 2月 17 日、2020 年 3月 9 日、2020 年 12月 21 日和 2021 年 1月 12 日、2021 年 8月14日和2021年10月 18 日、2022 年 1月 22 日、2022 年 2月 9 日发布了关于重大诉讼的进展公告 以及 2021 年 9月 8 日发布了关于重大诉讼进展暨公司上诉的公告，对案件进展进行了公告。海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 85 摩托罗拉利息 5

270、,112.9 万美元；2021 年 9 月 8 日，公司对法院做出的一审判决以及对一审审后动议的判决向美国联邦第七巡回法院提起了上诉，本案进入上诉阶段。2021 年 8 月 10 日，法院判决公司应支付摩托罗拉律师费3,424.44 万美元；2021 年 12月 14 日，一审法院判决公司应支付摩托罗拉特许权使用费，并要求双方达成许可费协议；公司不认可律师费判决和许可费判决，已经将其加入上诉请求中。同时，双方提交的其他未决动议仍在法院审理过程中。地区法院作出的判决并非终审判决。摩托罗拉在美国诉公司及其美国子公司专利侵权案、在德国诉公司及其德国子公司专利侵权案、在澳大利亚诉公司及其澳大利亚子公司

271、专利侵权及版权侵权案 0 否 诉讼进行中 诉讼进行中 无 具体进展详见本节十六 其他重大事项说明。自诉讼案件发生开始，公司均在每次定期报告中详细披露案情进展，详见公司定期报告相关章节。公司在美国诉摩托罗拉专利侵权案、垄断和不正当竞争案 0 否 诉讼进行中 诉讼进行中 无 具体进展详见本节十六 其他重大事项说明。自诉讼案件发生开始，公司均在每次定期报告中详细披露案情进展，详见公司定期报告相关章节。公司在中国诉摩托罗拉专利无效案、专利侵权案、滥用市场支配地位案、专17,000 否 公司诉摩托罗拉专利无效案、专利侵权案已出判决，其余诉讼进行中。2021 年 12 月 14 日，公司收到中国最高人民法

272、院针对公司诉摩托罗拉专利侵权案件、专利无效案件四项判决书，判决公司败诉。公司作无 具体进展详见本节十六 其他重大事项说明。自诉讼案件发生开始，公司均在每次定期报告中详细海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 86 利合同纠纷案 为原告，相关判决不对公司产生影响。其余诉讼进行中。披露案情进展，详见公司定期报告相关章节。美国司法部指控 0 否 2022 年 2 月 8 日，美国司法部通过官网发布了基于商密案对公司的指控。诉讼进行中。无 2022年 02月 09日 具体进展详见本节十六 其他重大事项说明。公司于 2022年 2 月 9 日发布了关于重大诉讼的进展公告 。公司及子公司起诉他人

273、：合同纠纷等 3,118 否 相关涉诉事项由公司法务部门、外聘律师事务所予以执行，目前涉诉事项公司按照相关程序予以推进 从涉诉案件来看，对公司不构成重大影响 均在审理中、执行中 诉讼事项未达到重大诉讼披露标准，未以临时公告披露。他人起诉公司及子公司：合同纠纷等 573 否 相关涉诉事项由公司法务部门、外聘律师事务所予以执行，目前涉诉事项公司按照相关程序予以推进 从涉诉案件来看，对公司不构成重大影响 均在审理中、执行中 诉讼事项未达到重大诉讼披露标准，未以临时公告披露。十二、处罚及整改情况十二、处罚及整改情况 适用 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信

274、状况十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 适用 不适用 公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。十四、重大关联交易十四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易、与日常经营相关的关联交易 适用 不适用 关联交易方 关联关系 关联交易类型 关联交易内容 关联交易定价原则 关联交易价格 关联交易金额（万元）占同类交易金额的比例 获批的交易额度（万元）是否超过获批额度 关联交易结算方式 可获得的同类交易市价 披露日期 披露索引 北京亚洲威讯科技本公司实际控出售商品/提供终端产品 与非关联方经与非关联方经1,334.69 11.33%3,00

275、0 否 银行转账或银不适用 2021年 04公告刊登于证券时报、证海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 87 有限公司 制人陈清州侄子控制的企业 劳务 销商同一售价 销商同一售价 行承兑汇票 月 20日 券日报、中国证券报、上海证券报及巨潮资讯网，公告编号：2021-038 广州市舟讯通讯设备有限公司 本公司实际控制人陈清州兄长控制的企业 出售商品/提供劳务 终端产品 与非关联方经销商同一售价 与非关联方经销商同一售价 1,937.58 16.45%3,000 否 银行转账或银行承兑汇票 不适用 2021年 04月 20日 公告刊登于证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报及巨潮

276、资讯网，公告编号：2021-038 上海舟讯电子有限公司 本公司实际控制人陈清州侄子控制的企业 出售商品/提供劳务/采购商品 终端产品 与非关联方经销商同一售价 与非关联方经销商同一售价 744.05 6.32%3,500 否 银行转账或银行承兑汇票 不适用 2021年 04月 20日 公告刊登于证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报及巨潮资讯网，公告编号：2021-038 深圳市信腾通讯设备有限公司 注 1 出售商品/提供劳务/采购商品 终端产品 与非关联方经销商同一售价 与非关联方经销商同一售价 2,861.11 24.29%4,000 否 银行转账或银行承兑汇票 不适用 2021年

277、04月 20日 公告刊登于证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报及巨潮资讯网，公告编号：2021-038 上海彼威通讯有限公司 本公司实际控制人陈清州侄子控制的企业 出售商品/提供劳务 终端产品 与非关联方经销商同一售价 与非关联方经销商同一售价 605.00 5.14%1,500 否 银行转账或银行承兑汇票 不适用 2021年 04月 20日 公告刊登于证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报及巨潮资讯网，公告编号：2021-038 成都能达万方通讯设备有限公司 本公司实际控制人陈清州侄子控制出售商品/提供劳务 终端产品 与非关联方经销商同一售价 与非关联方经销商同一售价 30.43

278、0.26%300 否 银行转账或银行承兑汇票 不适用 2021年 04月 20日 公告刊登于证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报及巨海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 88 的企业（注 2）潮资讯网，公告编号：2021-038 福建省泉州市威讯电子有限公司 本公司实际控制人陈清州侄子控制的企业 出售商品/提供劳务 终端产品 与非关联方经销商同一售价 与非关联方经销商同一售价 580.23 4.93%2,000 否 银行转账或银行承兑汇票 不适用 2021年 04月 20日 公告刊登于证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报及巨潮资讯网，公告编号：2021-038 福建威大

279、贸易有限公司 本公司实际控制人陈清州兄长控制的企业 出售商品/提供劳务/采购商品 终端产品 与非关联方经销商同一售价 与非关联方经销商同一售价 3,565.87 30.28%4,500 否 银行转账或银行承兑汇票 不适用 2021年 04月 20日 公告刊登于证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报及巨潮资讯网，公告编号：2021-038 深圳市六十一名庄贸易有限公司 本公司实际控制人妻子之弟弟控制的企业 购买商品 其他商品 市场价格 市场价格 80 否 银行转账或银行承兑汇票 不适用 2021年 04月 20日 公告刊登于证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报及巨潮资讯网，公告编号：2

280、021-038 北京华夏基石企业管理咨询有限公司 本公司董事彭剑锋控制的公司 咨询服务 其他采购 市场采购价 市场采购价 118.04 1.00%0 否 银行转账或银行承兑汇票 不适用 合计-11,777.00-21,880.00-大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有）根据第四届董事会第十三次会议决议，公司预计 2021 年与关联方之间的关联交易金额不超过人民币 21,880 万元，截至 2021 年 12 月 31 日，实际发生金额为 11,777.00 万元，未超过董事会批准的关联交易额度。交易价格与市场参考价格差异较

281、大的原因（如适用）不适用 注1：深圳市信腾通讯设备有限公司股东、董监高与我公司董监高无近亲属关系，但因该公司控股股东翁支前与本公司实际控制人妻子是远亲，为了进一步提高上市公司的透明度，秉承信息充分公开透明的原则和谨慎海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 89 性原则，公司将与深圳市信腾通讯设备有限公司的交易列入关联方交易进行披露。根据深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）第六章第3节第（四）条、第十五章“释义”第（二十五）条相关规定，从2022年1月1日开始，公司将深圳市信腾通讯设备有限公司从关联方范围内剔除。注2：实际控制人侄子已将其所持股权转让，并辞去高管职位，故从202

282、2年1月1日开始，不再视作关联方。2、资产或股权收购、出售发生的关联交易、资产或股权收购、出售发生的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。3、共同对外投资的关联交易、共同对外投资的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。4、关联债权债务往来、关联债权债务往来 适用 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 是 否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。5、与存在关联关系的财务公司的往来情况、与存在关联关系的财务公司的往来情况 适用 不适用 公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。6、公司控股的财

283、务公司与关联方的往来情况、公司控股的财务公司与关联方的往来情况 适用 不适用 公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。7、其他重大关联交易、其他重大关联交易 适用 不适用 2021年1月27日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了关于控股股东对公司全资子公司增资暨关联交易的议案，同意公司控股股东、实际控制人陈清州先生或其一致行动人拟直接或通过其控制的主体，以现金出资方式对深圳天海进行增资，增资价格为2.75元/注册资本元，增资金额不超过13,750万元人民币。2021年4月12日，公司与实际控制人控制的深圳市海能德投资合伙企业（有限合伙）签订了增资协海能

284、达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 90 议，并完成了相关的工商变更。截止本报告期末，深圳天海通信有限公司已收到深圳市海能德投资合伙企业（有限合伙）的增资款13,550万元。重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 关于控股股东对公司全资子公司增资暨关联交易的公告（公告编号：2021-006）2021 年 01 月 12 日 巨潮资讯网（)十五、重大合同及其履行情况十五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况、托管、承包、租赁事项情况（1）托管情况）托管情况 适用 不适用 公司报告期不存在托管情况。（2）承包情况）承包情况

285、 适用 不适用 公司报告期不存在承包情况。（3）租赁情况）租赁情况 适用 不适用 租赁情况说明 为满足公司经营发展的需要，除自有办公场地外，报告期内，公司租赁的办公场所面积共计4.03万平方米，其中深圳地区办公场所的租赁面积为1.04万平方米。另外，为提高公司部分房产的使用效率，公司部分厂房对外出租，报告期内，共计对外出租面积3.79万平方米。为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 适用 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。2、重大担保、重大担保 适用 不适用 单位：万元 公司对子公司的担保情况 海能达通信股份有限公司 202

286、1 年年度报告全文 91 担保对象名称 担保额度相关公告披露日期 担保额度 实际发生日期 实际担保金额 担保类型 担保物（如有）反担保情况（如有）担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保 深圳市海能达技术服务有限公司 2018 年 04月 03 日 1,288.91 2018年 12月 18 日 1,288.91 一般保证 其中 709.57 万元担保2022 年 6 月解除；579.34万元担保 2022 年 7 月解除 否 否 深圳市海能达技术服务有限公司 2021 年 04月 20 日 5,649 2021年 06月 29 日 5,649 一般保证 其中3389.40万担保2023年 2

287、月解除；2259.60 万担保 2023 年 5 月解除 否 否 深圳市海能达技术服务有限公司 2021 年 04月 20 日 8,199.88 2021年 09月 23 日 8,199.88 一般保证 其中1331.32万担保2022年 9 月解除；3595.45 万担保 2022 年 10 月解除；3273.11万担保2022年11月解除 否 否 深圳市海能达技术服务有限公司 2021 年 11月 12 日 38,000 2021 年 11月 16 日 5,614.45 一般保证 其中2485.87万担保2022年 11 月解除；3128.58 万担保 2022 年 12 月解除 否 否

288、深圳市海能达通信有限公司 2020 年 04月 30 日 12,000 2021年 03月 11 日 12,000 一般保证 12000.00 万担保 2022 年3 月解除 否 否 深圳市海能达通信有限公司 2021 年 04月 20 日 538.23 2021年 04月 27 日 538.23 一般保证 其中 291.45 万担保 2022年 5 月解除；246.78 万担保 2022 年 6 月解除 否 否 深圳市宝龙海能达科技有限公司 2021 年 04月 20 日 8,357.51 2021年 04月 27 日 8,357.51 一般保证 其中2907.64万担保2022年 5 月解

289、除；3719.67 万担保 2022 年 6 月解除；1730.20 万担保 2022 年 2月解除 否 否 鹤壁天海电子信息系统有限公司 2015 年 03月 27 日 2,500 2016年 01月 29 日 2,500 一般保证 2500 万担保 2026 年 1 月到期 否 否 鹤壁天海电子信息系统有限公司 2019 年 04月 02 日 5,000 2019年 05月 16 日 5,000 一般保证 5000 万元担保 2022 年 5月解除 否 否 鹤壁天海电子信息2021 年 04月 20 日 20,000 2021年 06月 10 日 19,643 一般保证 其中2345万担保

290、2022年4 月解除；7298 万担保否 否 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 92 系统有限公司 2022 年 7 月解除；5000万担保2022年6月解除；5000 万担保 2022 年 3 月解除 鹤壁天海电子信息系统有限公司 2021 年 04月 20 日 7,500 2021年 07月 14 日 7,500 一般保证 其中3000万担保2022年1 月解除；2500 万担保2022 年 7 月解除；2000万担保 2022 年 8 月解除 否 否 鹤壁天海电子信息系统有限公司 2021 年 04月 20 日 7,000 2021年 12月 08 日 5,600 一般保

291、证 其中3600万担保2022年1 月解除；2000 万担保2022 年 11 月解除 否 否 深圳市海能达通信有限公司 2021 年 04月 20 日 79,461.77 深圳市宝龙海能达科技有限公司 2021 年 04月 20 日 11,642.49 深圳市海能达技术服务有限公司 2021 年 04月 20 日 16,151.12 鹤壁天海电子信息系统有限公司 2021 年 04月 20 日 45,500 深圳市安智捷科技有限公司 2021 年 04月 20 日 50,000 Hytera Communications(Hong Kong)Company Limited 2021 年 04

292、月 20 日 30,000 南京海能达软件科技有限公司 2021 年 04月 20 日 30,000 南京海能2021 年 0420,000 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 93 达科技有限公司 月 20 日 深圳市诺萨特科技有限公司 2021 年 04月 20 日 10,000 深圳天海通信有限公司 2021 年 04月 20 日 10,000 Hytera Comunicacoes Do Brasil Ltda 2021 年 04月 20 日 4,000 Hytera Communications(UK)Co.,Ltd 2021 年 04月 20 日 4,000 Hyte

293、ra Communications(Australia)Pty Ltd 2021 年 04月 20 日 4,000 Hytera Co.,Ltd.2021 年 04月 20 日 4,000 Hytera Communications(Canada)Inc.2021 年 04月 20 日 10,000 Hytera Communications FZE 2021 年 04月 20 日 4,000 SEPURA PLC.2021 年 04月 20 日 40,000 Teltronic SAU 2021 年 04月 20 日 40,000 HYTERA COMMUNICATIONS INDONESI

294、A PT 2021 年 04月 20 日 4,000 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 94 Norsat International Inc.2021 年 04月 20 日 20,000 Hytera Mobilfunk GmbH 2021 年 04月 20 日 40,000 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）572,000 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）73,102.07 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）592,788.91 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）81,890.98 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关公告披露

295、日期 担保额度 实际发生日期 实际担保金额 担保类型 担保物（如有）反担保情况（如有）担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保 鹤壁天海电子信息系统有限公司 2,500 2016年 01月 29 日 2,500 抵押 土地使用权及其上建筑物 2500 万担保 2026 年 1 月到期 否 否 深圳市海能达技术服务有限公司 2021 年 09月 23 日 38,000 2021年 09月 23 日 13,824.33 一般保证 其中1331.32万担保2022年 9 月解除；3595.45 万担保 2022 年 10 月解除；5768.98万担保2022年11月解除；3128.58 万担保2022

296、 年 12 月解除 否 否 报告期内审批对子公司担保额度合计（C1）38,000 报告期内对子公司担保实际发生额合计（C2）13,824.33 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（C3）40,500 报告期末对子公司实际担保余额合计（C4）16,324.33 公司担保总额（即前三大项的合计）报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1）610,000 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2）86,926.4 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3）633,288.91 报告期末实际担保余额合计98,215.31 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 95（A4+B4+

297、C4）实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 17.54%其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E）81,890.98 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F）0 上述三项担保金额合计（D+E+F）81,890.98 对未到期担保合同，报告期内已发生担保责任或有证据表明有可能承担连带清偿责任的情况说明（如有）不适用 违反规定程序对外提供担保的说明（如有）不适用 3、委托他人进行现金资产管理情况、委托他人进行现金资产管理情况（1）委托理财情况）委托理财情况 适用 不适用 公司报告期不存在委托理财

298、。（2）委托贷款情况）委托贷款情况 适用 不适用 公司报告期不存在委托贷款。4、其他重大合同、其他重大合同 适用 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。十六、其他重大事项的说明十六、其他重大事项的说明 适用 不适用 （一）诉讼事项（一）诉讼事项 公司与摩托罗拉之间的系列诉讼具体情况及进展详见公司于2020年4月30日披露的2019年年度报告之“第四节重要事项-十九、其他重大事项的说明-（一）诉讼事项”、2020年8月28日披露的2020年半年度报告 之“第五节重要事项-十七、其他重大事项的说明”、2021年4月20日披露的2020年年度报告海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 96

299、 之“第四节重要事项-十九、其他重大事项的说明-（一）诉讼事项”、2021年8月30日披露的2021年半年度报告之“第四节重要事项-十九、其他重大事项的说明-（一）诉讼事项”、2021年10月30日披露的2021年第三季度报告之“三、其他重要事项-（一）重要事项进展情况-1、诉讼事项”。截至本报告披露日，部分诉讼进展更新如下：1 1、美国商密版权案美国商密版权案 （1）基于伊利诺伊州法院在审后程序阶段分别驳回了摩托罗拉永久禁令的动议以及要求转移资产的动议，摩托罗拉于2021年9月29日向伊利诺伊州法院提交了要求转移公司资产的动议、及请求法院重新考虑永久禁令动议。（2）2021年12月14日，公

300、司收到美国伊利诺伊州法院通知，针对该案件一审判决后双方提交的部分动议做出决定：判决公司支付摩托罗拉特许权使用费，并要求双方达成许可费协议。（3）2022年1月12日，公司就该案件的一审判决结果及后动议判决结果再次向美国第七巡回上诉法院（以下简称“上诉法院”）提出了上诉，上诉范围包括但不限于一审判决结果、关于许可费的判决、关于利息的判决、关于诉讼杂费的判决、关于律师费的判决等。（4）2022年2月16日，上诉法院对公司于2021年9月8日提出的上诉作出决定，上诉法院认为上诉时一审法院尚未对许可费动议做出判决，上诉法院暂无管辖权，故驳回了公司2021年9月8日提出的上诉请求。但公司于2022年1月

301、12日第二次上诉时一审法院已就许可费动议做出了判决，上诉法院尚未对公司第二次上诉做出判决。截至本报告披露日，双方在一审审后程序中提交的未决动议仍在一审法院审理过程中，同时本案已进入上诉阶段。（5）为应对与摩托罗拉之间的商业秘密及版权侵权诉讼案件判决带来的挑战，更加有效的保护公司在美业务，并有效保障公司员工及客户合法权益，公司在美国的三家子（孙）公司于2020年5月根据美国破产法典第十一章的规定主动向美国加利福尼亚州中区破产法院申请破产重整，2021年10月，公司聘请的破产重整管理人向加州中区破产法院递交了清算计划草案。2022年1月21日，管理人向加州中区破产法院提交了全体债权人对清算计划草案

302、表决通过的投票结果。2022年2月10日，加州破产法院举行听证会并做出裁定批准。2022年2月22日，清算计划满足生效条件后开始执行。同时，公司通过业务和资产重组以及新渠道建设，保障了在美业务的正常开展。具体详见公司于巨潮资讯网披露的 关于重大诉讼的进展公告（公告编号：2022-011）。海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 97 2 2、英国上诉法院和英国最高法院驳回摩托罗拉冻结令申请英国上诉法院和英国最高法院驳回摩托罗拉冻结令申请 2021年1月11日，英国上诉法院撤销了英格兰和威尔士商事财产高等法院之前应摩托罗拉申请针对公司及英国子公司 Project Shortway Li

303、mited 作出的冻结令，并要求摩托罗拉承担公司因英国冻结令事宜支出的部分律师费。具体详见公司于巨潮资讯网披露的 关于重大诉讼的进展公告（公告编号：2021-013）。2022年2月23日，英国最高法院判决驳回摩托罗拉的上诉申请，维持英国上诉法院于2021年1月11日做出的原判决，并判令摩托罗拉承担海能达因英国冻结令事宜支出的部分律师费。3 3、美国司法部对公司提起指控美国司法部对公司提起指控 2022年2月8日，公司关注到美国司法部（以下简称“DOJ”）通过官网发布的基于商密案对公司的指控信息（以下简称“指控”）。公司认为 DOJ 的指控内容不具备事实依据，并且公司不应被列为被告。公司将以法

304、律手段和事实依据积极应对本次事项，坚决维护公司的合法权益。具体详见公司于巨潮资讯网披露的关于重大诉讼的进展公告（公告编号：2022-010）。除以上进展以外，其余诉讼事项暂无重大变化和进展。公司将持续关注该事项进展，并以定期报告/临时报告的形式履行信披义务。（二）基建投资（二）基建投资 1 1、松山湖研发基地建设、松山湖研发基地建设 2017年4月24日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过了关于向全资子公司增资并购买土地使用权的议案，同意公司使用自有资金向东莞海能达增资人民币6,700万元，增资完成后东莞海能达注册资本将达到人民币10,000万元，上述资金将用于购买上述土地使用权以及为东莞海

305、能达日常经营提供资金。松山湖研发基地一期工程预计投资约7.17亿元，建设完成后将极大缓解公司研发办公场所紧张的局面。该项目报告期内投入金额为0亿元，累计投入0.59亿元，项目进度为8.20%。2 2、南京海能达研发中心建设、南京海能达研发中心建设 2011年8月11日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了关于在南京市雨花区购买土地使用权相关变动事宜的议案，同意公司使用部分超募资金人民币6,700万元及自有资金3,300万元，合计10,000万元设立南京子公司，并在子公司注册完成后设立专门的募集资金监管账户对该部分募集资金进行监管，并由该子公司负责参与南京地块竞拍和后期土地建设工作。南京研发中

306、心建设一期工程预计投资约4.88亿元。该项目报告期内投入金额为0.22亿元，累计投入4.17亿元，项目进度为85.50%。海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 98 十七、公司子公司重大事项十七、公司子公司重大事项 适用 不适用 2021年1月27日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了关于引入员工持股平台对全资子公司实施增资的议案，同意公司引入员工持股平台以2.75元/注册资本元的价格增资深圳天海，增资总金额不超过 13,750 万元，增资完成后员工持股平台持有深圳天海的股权比例不超过10%。2021年4月12日，公司与员工持股平台签订了增资协议并完成了相关的工商变更

307、。根据股东大会决议及增资协议，员工持股平台应于6月12日前向子公司支付全部增资款项。报告期内，深圳天海已收到员工持股平台增资款合计13,550 万元。海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 99 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 一、股份变动情况一、股份变动情况 1、股份变动情况、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 755,189,633 41.05%-26,700,863-26,700,863 728,488,770 40.11%1、国家持股 2、国有

308、法人持股 3、其他内资持股 753,409,158 40.96%-25,690,863-25,690,863 727,718,295 40.07%其中：境内法人持股 境内自然人持股 753,409,158 40.96%-25,690,863-25,690,863 727,718,295 40.07%4、外资持股 1,780,475 0.10%-1,010,000-1,010,000 770,475 0.04%其中：境外法人持股 境外自然人持股 1,780,475 0.10%-1,010,000-1,010,000 770,475 0.04%二、无限售条件股份 1,084,384,358 58.

309、95%3,206,563 3,206,563 1,087,590,921 59.89%1、人民币普通股 1,084,384,358 58.95%3,206,563 3,206,563 1,087,590,921 59.89%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,839,573,991 100.00%-23,494,300-23,494,300 1,816,079,691 100.00%股份变动的原因 适用 不适用 报告期内，公司股份总数由1,839,573,991股减少至1,816,079,691股，同时股份结构发生了变化。具海能达通信股份有限公司 2021

310、年年度报告全文 100 体情况如下：（1）报告期内，公司终止实施第一期限制性股票激励计划并回购注销限制性股票23,494,300股，导致公司股份总数减少23,494,300股，有限售条件股份减少23,494,300股。（2）报告期内，高管锁定股重新计算及高管人员变动，导致高管锁定股减少3,206,563股，无限售流通股增加3,206,563股。股份变动的批准情况 适用 不适用 2020年3月13日，公司第四届董事会第三次会议审议通过的关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案，审议通过回购注销44名离职员工（其中首次授予41人、预留部分3人）已获授但尚未解除限售的限制性股票1,49

311、2,000股。该事项已经2020年第一次临时股东大会审议通过。2020年8月26日，公司第四届董事会第七次会议审议通过的关于回购注销未达业绩考核目标的限制性股票并终止实施第一期限制性股票激励计划暨回购注销已授予但尚未解除限售的全部限制性股票的议案，审议通过回购注销51名离职激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票1,284,900股；回购注销第一个解除限售期708名激励对象未达到解除限售条件的限制性股票8,286,960股；终止实施第一期限制性股票激励计划并回购注销708名激励对象已授予但尚未解锁的第二个解除限售期、第三个解除限售期限制性股票12,430,440股。该事项已经2020 年第三次

312、临时股东大会审议通过。2021年12月13日，公司办理完成第一期限制性股票激励计划回购注销手续，公司股份总数由1,839,573,991股减少至1,816,079,691股。股份变动的过户情况 适用 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 适用 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适用 不适用 2、限售股份变动情况、限售股份变动情况 适用 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期增加限售股数 本期解除限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 陈清州 711,602,518 711,602,5

313、18 按董监高股份管 按董监高股份管海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 101 理相关规定执行 理相关规定执行 蒋叶林 1,875,000 800,000 1,075,000 按董监高股份管理相关规定执行；限制性股票回购注销 按董监高股份管理相关规定执行 康继亮 188,000 188,000 0 限制性股票回购注销 2021 年 12 月 3日 孙鹏飞 252,250 250,000 2,250 按董监高股份管理相关规定执行；限制性股票回购注销 按董监高股份管理相关规定执行 于平 200,000 200,000 0 限制性股票回购注销 2021 年 12 月 3日 周炎 400

314、,000 400,000 0 限制性股票回购注销 2021 年 12 月 3日 田智勇 67,500 67,500 按董监高股份管理相关规定执行 按董监高股份管理相关规定执行 罗俊平 50,000 50,000 0 限制性股票回购注销 2021 年 12 月 3日 曾华 13,242,653 3,810,663 9,431,990 按董监高股份管理相关规定执行；限制性股票回购注销 按董监高股份管理相关规定执行 武美 5,934,937 395,900 5,539,037 按董监高股份管理相关规定执行；限制性股票回购注销 按董监高股份管理相关规定执行 魏东 300,000 300,000 0 限

315、制性股票回购注销 2021 年 12 月 3日 许诺 1,070,475 300,000 770,475 按董监高股份管理相关规定执行；限制性股票回购注销 按董监高股份管理相关规定执行 孙萌 700,000 700,000 0 限制性股票回购注销 2021 年 12 月 3日 第一期限制性股票激励计划首次授予除董事、高管外的中层管理人员、核心技术骨干16,631,100 16,631,100 0 限制性股票回购注销 2021 年 12 月 3日 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 102 716 人 第一期限制性股票激励计划预留部分授予除董事、高管外的中层管理人员、核心技术骨干

316、79 人 2,675,200 2,675,200 0 限制性股票回购注销 2021 年 12 月 3日 合计 755,189,633 0 26,700,863 728,488,770-二、证券发行与上市情况二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况、报告期内证券发行（不含优先股）情况 适用 不适用 股票及其衍生证券名称 发行日期 发行价格（或利率）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 披露索引 披露日期 股票类 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 海能达通信股份有限公司 2020 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）2020年12月28

317、日 6.5%14,000 2021年01月07 日 14,000 2023年12月29 日 巨潮资讯网（http:/）2020年12月30 日 海能达通信股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）2021年04月21 日 6.00%36,000 2021年04月26 日 36,000 2024年04月21 日 巨潮资讯网（http:/）2021年04月21 日 其他衍生证券类 报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明（1）2019年7月10日，公司召开第三届董事会第四十次会议，审议通过了关于公司符合公开发行公司债券条件的议案、关于公开发行公司债券方案的议案、关于提请公司

318、股东大会授权董事会全权办理本次公开发行公司债券相关事项的议案,认为公司符合面向合格投资者公开发行公司债券条件，同意公司发行本次债券及相关授权并提交公司股东大会审议。（2）2019年7月26日，公司召开2019年第二次临时股东大会，审议通过了关于公司符合公开发行公海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 103 司债券条件的议案、关于公开发行公司债券方案的议案和关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次公开发行公司债券相关事项的议案，同意公司发行本次债券并授权董事会或董事会授权人士办理相关事宜。（3）2020年12月8日，经中国证监会“证监许可20203268 号”文核准，公司获准面向合

319、格投资者公开发行面值总额不超过10.00亿元（含10.00亿元）的公司债券。（4）公司采用分期发行方式面向合格投资者公开发行公司债券，2020年第一期债券发行总额为1.4亿元，面值100元，票面利率6.50%，上市日为2021年1月7日；2021年第一期债券发行总额为3.6亿元，面值100元，票面利率6.00%，上市日为2021年4月26日。2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 适用 不适用 （1）报告期内，公司完成第一期限制性股票回购注销，股份总数减少23,494,300股；（2）公司于2021年4

320、月向合格投资者公开发行面值总额人民币36,000万元（发行价格为每张面值人民币100元，发行数量360万张）的公司债券，债券简称“21海能01”，债券代码“149460”，募集资金36,000万元，扣除发行费用216万元后，募集资金净额为35,784万元。发行完成后，公司资产及负债相应增加。3、现存的内部职工股情况、现存的内部职工股情况 适用 不适用 三、股东和实际控制人情况三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 69,876 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数 68,726 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）

321、（参见注 8）0 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注 8）0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持股数量 报告期内增减变动情况 持有有限售条件的股份数量 持有无限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 陈清州 境内自然人 42.12%764,846,057-183,957,300 711,602,518 53,243,539 质押 477,800,022 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 104 深圳市投控资本有限公司深圳投控共赢股权投资基金合伙企业（有限合伙）其他 10.13%

322、183,957,300 183,957,300 0 183,957,300 香港中央结算有限公司 境外法人 2.16%39,287,553 20,284,177 0 39,287,553 海能达通信股份有限公司第三期员工持股计划 其他 1.77%32,235,188 0 0 32,235,188 翁丽敏 境内自然人 0.97%17,600,000 0 0 17,600,000 质押 11,440,000 中国建设银行股份有限公司信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 其他 0.60%10,933,667 7,489,698 0 10,933,667#林德明 境内自然人 0.56%10,198,9

323、00 7,168,000 0 10,198,900 曾华 境内自然人 0.54%9,831,990-3,410,663 9,431,990 400,000#北京银杏盛鸿投资管理有限公司盛鸿价值基金 其他 0.48%8,644,900 0 0 8,644,900 武美 境内自然人 0.41%7,400,137-513,113 5,539,037 1,861,100 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况（如有）（参见注 3）上述前10名股东中“陈清州”和“海能达通信股份有限公司第三期员工持股计划”获得公司 2017 年非公开发行配售股份依次分别为 34,563,246 股和 3

324、2,235,188 股。该部分股份于2017 年 12 月 18 日在深圳交易所上市，已于 2020 年 12 月 18 日解除限售。上述股东关联关系或一致行动的说明 陈清州、翁丽敏之间是夫妻关系，存在关联关系，是一致行动人，“海能达通信股份有限公司第三期员工持股计划”是公司员工持股计划。未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明 不适用 前 10 名股东中存在回购专户的特别说明（如有）（参见注 10）不适用 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数

325、量 股份种类 股份种类 数量 深圳市投控资本有限公司深圳投控共赢股权投资基金合伙企业（有限合伙）183,957,300 人民币普通股 183,957,300 陈清州 53,243,539 人民币普通股 53,243,539 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 105 香港中央结算有限公司 39,287,553 人民币普通股 39,287,553 海能达通信股份有限公司第三期员工持股计划 32,235,188 人民币普通股 32,235,188 翁丽敏 17,600,000 人民币普通股 17,600,000 中国建设银行股份有限公司信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 10,93

326、3,667 人民币普通股 10,933,667#林德明 10,198,900 人民币普通股 10,198,900#北京银杏盛鸿投资管理有限公司盛鸿价值基金 8,644,900 人民币普通股 8,644,900 华安基金工商银行华融国际信托华融 正弘旗胜定增基金权益投资集合资金信托计划 5,891,192 人民币普通股 5,891,192 李建锋 5,000,000 人民币普通股 5,000,000 前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动的说明 陈清州、翁丽敏之间是夫妻关系，存在关联关系，是一致行动人，“海能达通信股份有限公司第

327、三期员工持股计划”是公司员工持股计划。未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）（参见注 4）林德明通过普通证券账户持有公司股份 0 股，通过投资者信用证券账户持有公司股份10,198,900 股；北京银杏盛鸿投资管理有限公司盛鸿价值基金通过普通证券账户持有公司股份 0 股，通过投资者信用证券账户持有公司股份 8,644,900 股。公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条

328、件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公司控股股东情况、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：自然人 控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 陈清州 中国 否 主要职业及职务 陈清州先生，1965 年 11 月出生，中国国籍，无永久境外居留权。1993 年开始在深圳市好易通科技有限公司（本公司前身）工作，任董事长兼总经理，现任本公司董事长。报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 不适用 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 106 控股股东报告期内变更 适用 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。3、公司实际控制人及其一致行动人、公司

329、实际控制人及其一致行动人 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 陈清州 本人 中国 否 翁丽敏 一致行动（含协议、亲属、同一控制）中国 否 主要职业及职务 陈清州先生，1965 年 11 月出生，中国国籍，无永久境外居留权。1993 年开始在深圳市好易通科技有限公司（本公司前身）工作，任董事长兼总经理，现任本公司董事长。翁丽敏女士，1967 年 8 月出生，中国国籍，无永久境外居留权,翁丽敏女士为陈清州先生的配偶，属一致行动人，其未在本公司担任职务。过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 不适用 实际控制人报

330、告期内变更 适用 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用 4、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到 80%适用 不适用 5、其他持股在、其他持股在 10%以上的法人股东以上的法人股东 适用 不适用 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 107 法人股东名称 法定代表人/单位负责人 成立日期 注册资本 主要经营业务或管理活动 深圳市投控资本有限公司深圳

331、投控共赢股权投资基金合伙企业（有限合伙）深圳市投控资本有限公司 2018 年 11 月 28日 120 亿元 投资管理（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）；股权投资、受托管理股权投资基金（不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）；受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理等业务）。6、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 适用 不适用 四、股份回购在报告期的具体实施情况四、股份回购在报告期的具体实施情况 股份回购的实施进展情况 适用 不适用 采

332、用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 适用 不适用 海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 108 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况 适用 不适用 报告期公司不存在优先股。海能达通信股份有限公司 2021 年年度报告全文 109 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况 适用 不适用 一、企业债券一、企业债券 适用 不适用 报告期公司不存在企业债券。二、公司债券二、公司债券 适用 不适用 1、公司债券基本信息、公司债券基本信息 单位：元 债券名称 债券简称 债券代码 发行日 起息日 到期日 债券余额 利率 还本付息方式 交易场所 海能达通信股份有限公司 2020 年面向专

333、业投资者公开发行公司债券（第一期）20 海能 01 149338 2020 年 12月 28 日 2020 年 12月 29 日 2023 年 12月 29 日 140,000,000.00 6.50%单利按年计息，不计复利，利息每年支付一次，到期一次环保，最后一期利息随本金一起支付。深圳证券交易所 海能达通信股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）21 海能 01 149460 2021 年 04月 20 日 2021 年 04月 21 日 2024 年 04月 21 日 360,000,000.00 6.00%单利按年计息，不计复利，利息每年支付一次，到期一次环保，最后一期利息随本金一起支付。深圳证券交易所 投资者适当性安排（如有）公司发行的“20 海能 01”和“21 海能 01”网下发行的对象为持有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 A 股证券账户的并