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投保基金公司：2019年全国股票市场投资者状况调查报告(56页).pdf

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投保基金公司：2019年全国股票市场投资者状况调查报告(56页).pdf

1、2019 年度 20191231 1 15,975.24 9.04%99.76% 20191220201 2018 68 “2019” 20 19.8 2 197,658 3 613 4 188 2019 2019 1 数据来源于中国证券登记结算有限公司官网，资讯中心-市场数据-统计月报-投资者统计栏目。 2 自然人投资者是指在中国结算开立证券账户的自然人。 3 一般机构投资者是指除专业机构投资者以外，在中国结算开立证券账户的法人或非法人组织，不包括陆股通投资者。 4 专业机构投资者是指根据国家法律法规和行政规章，能够在股票二级市场买卖股票的金融机构（金融产品）

2、和私募基金。目目录录一、2019 年度全国股票投资者调查主要结论 . - 1 - 二、自然人投资者状况 . - 4 - （一）受调查自然人投资者基本情况 . - 4 - 1. . - 4 - 2. . - 5 - 3. . - 6 - 4. 66%30% . - 7 - 5. 2018 10%-30% . - 8 - 6. . - 8 - （二）自然人投资者的交易行为特点 . - 9 - 1. - 9 - 2. 1-6 . - 10 - 3. . - 11 - 4. . - 12 - 5. . - 12 - 6. . - 13 - （三）自然人投资者的投资心理特点 . - 14 - 1.

3、 . - 14 - 2. . - 15 - 3. . - 15 - 4. . - 16 - 5. 10%-50% . - 17 - 6. 10%-50% . - 18 - 7. . - 19 - 8. . - 19 - 9. . - 20 - 三、一般机构投资者状况 . - 21 - （一）受调查一般机构投资者基本情况 . - 21 - 1. . - 21 - 2. 30% 80% . - 22 - 3. 201930% 48.6% . - 23 - 4. 33.1% . - 24 - （二）一般机构投资者的交易行为特点 . - 24 - 1. 1 . - 24 - 2. 55.5% . -

4、25 - 3. 50.9% . - 26 - 4. 27.6% . - 27 - 5. 10% . - 27 - （三）一般机构投资者的投资心理特点 . - 28 - 1. . - 28 - 2. . - 29 - 3. . - 29 - 4. . - 30 - 四、专业机构投资者状况 . - 30 - （一）受调查专业机构投资者基本情况 . - 31 - 1. 1-50 . - 31 - 2. 10 . - 31 - 3. 80%. - 32 - 4. 2019 . - 33 - （二）专业机构投资者的交易行为特点 . - 34 - 1. . - 34 - 2. 2019 . - 35 -

5、3. . - 35 - 4. 2019 - 36 - 5. 62.8% . - 37 - 6. . - 38 - （三）专业机构投资者的投资心理特点 . - 38 - 1. . - 38 - 2. . - 39 - 3. . - 40 - 4. . - 40 - 五、投资者对上市公司投资者关系管理的看法及诉求 . - 41 - （一）投资者对上市公司投资者关系管理工作的看法 . - 42 - 1. . - 42 - 2. . - 43 - 3. “” . - 43 - （二）投资者与上市公司的沟通情况 . - 44 - 1. . - 44 - 2. . - 45 - 3. . - 46 - （

6、三）投资者对投资者关系管理监管工作的看法及期待 . - 47 - 1. . - 47 - 2. . - 47 - 3. . - 48 - 六、结语 . - 49 - - 1 - 一、2019 年度全国股票投资者调查主要结论 1. 20192018 “” 2. 3. 30% 4. 2018 “10%-30%” 5. 6. 2019 7. 4 - 2 - 8. 9 10. 2019 91.4%68.9% 55.2% 11. 1 94.0%85.7% 12. 2019 13. 62.8% 14. 15. - 3 - 16. 17. 18. 80% 19. “” 20. - 4 - 二、自然人投资者状

7、况 197,658 5 2018 （一）受调查自然人投资者基本情况 20191231 6 15,975.24 9.04%99.76% 1. 15.3%48.6% 36.1% 13 9.1 2019 5 互联网随机调查依托投保基金公司战略合作网站、68 家入样证券公司和中国证券报、证券日报、上海证券报、中国财富网等合作媒体开展，最终确认回收有效问卷 18.7 万份。固定样本库调查依托投保基金自有全国个人投资者固定样本库实施，覆盖全国 68 家证券公司、508 家营业部，最终收回有效问卷 9,668 份。 6 数据来源于中国结算投资者统计。 - 5 - 图图 1：受调查投资者对证券投资知识的了

8、解程：受调查投资者对证券投资知识的了解程度度 2. 76.4%66.6% 44.8% 201826.7%2019 44.8%18.166.6% 76.4% - 6 - 图图 2：受调查投资者投资金融产品的经验分布：受调查投资者投资金融产品的经验分布 3. 2019 74.6%51.4%47.2% 42.2% 3.3 19.5%16.8% 24.7%16.8% 3%9% - 7 - 图图 3：受调查投资者资金配置比例最大的金融产品分布：受调查投资者资金配置比例最大的金融产品分布 4. 66% 30% 66.0% 30%10% 13 10%-30%30%-50%50%-70% 6.9%5.9%1.

9、7% 图图 4：受调查投资者投资金额占家庭年收入比重的分布：受调查投资者投资金额占家庭年收入比重的分布 - 8 - 5. 2018 10%-30% 201955.2% 17.6%27.2% 10%-30%23.6% 17.6%10% 16.6% 24.9%55.2% 50%3.5%5% 30%-50%3.1%10%10%-30% 7.5%23.6%10%10.8% 16.6% 图图 5：2019 年投资年投资者盈亏情况调查结果者盈亏情况调查结果 6. - 9 - 2019 17.5%4.4 图图 6：受调查投资者行使股东权利的情况：受调查投资者行使股东权利的情况（二）自然人投资者的交易行为特

10、点 1. 38.1% 35.2% 17.9% ST 18.6%,ST2.8% 10.32018 - 10 - 28.2%201917.9% 图图 7：受调查投资者的操作风格分布 2. 1-6 32.8% “1-6”24.6%“6-1 ”1 1 “1” 4.5“1-6”“6-1” 3.22.41 - 11 - 图 8：受调查投资者的持股时间分布 3. 2019 48.8%“” 36%“” 10.8% “” 4.4% “” “” 14%“ ”7.7% 图图 9：受调查投资者：受调查投资者对投资板块的倾向性对投资板块的倾向性 - 12 - 4. 70.9% 25.4% 3.7% 5.6 3.4 2.

11、2 图图 10：受调查投资者：受调查投资者使用杠杆资金的情况使用杠杆资金的情况 5. 67.1% 16.5% - 13 - 72.9%67.1% 6.4%10.1% 图图 11：投资者进行投资决策的方式 6. “ ”60“ ”30 “”ST - 14 - 表 1：投资者的年龄与平均持股时间交叉分析表 30 岁以下 30-45 岁 45-60 岁 60 岁以上 1 个月以内 27.2% 13.9% 9.5% 8.5% 1-6 个月 39.4% 33.5% 28.9% 24.7% 6 个月-1 年 20.0% 25.4% 25.7% 25.9% 1-3 年 8.9% 17.0% 21.9% 23.

12、2% 3 年以上 4.5% 10.2% 14.0% 17.7% 表 2：投资者的年龄与股票操作风格交叉分析表 30 岁以下 30-45 岁 45-60 岁 60 岁以上快进快出，短线为主 24.6% 18.2% 15.3% 13.1% 波段操作，中线为主 32.3% 37.8% 42.0% 38.9% 价值投资，长线为主 29.5% 35.8% 36.1% 37.5% 喜欢“打新” 14.0% 17.3% 21.5% 24.8% 喜欢 ST 和重组的股票 3.1% 2.7% 2.5% 4.3% 其它 9.3% 6.4% 5.6% 5.5% （三）自然人投资者的投资心理特点 1. 51.6%“

13、 ”13%“ ” 图图 12：投资者的投资目标 - 15 - 2. 78.5% “”54.1%“”“ ”“”“”“” “”“ ”17.3%9.2% 21.5%11.3% 图图 13：受调查投资者对各类投资因素的关注程度：受调查投资者对各类投资因素的关注程度 3. 60.2%“ ”19.6%“ ”14.8% “”5.3% - 16 - “” 27.4%14.9%“ ”12.5%19.6% 图图 14：受调查投资者对投资风险和收益的偏好情况：受调查投资者对投资风险和收益的偏好情况 4. “” “ ” - 17 - 图图 15：受调查投资者对投资风险和收益的偏好情况：受调查投资者对投资风险和收益的偏

14、好情况 5. 10%-50% 10%-30% 30%-50%38.8% 32.1%70.9%50%10% 20.4%8.7% 30%-50%50% 5.01.810% 10%-30% 4.72.1 - 18 - 图图 16：投资者卖出变现的盈利区间分布 6. 10%-50% 10%-30%30%-50%31.7% 29.5%61.2%50%10% 14.2%9.5% 15.1% 10%13.7% 9.5%10% 图 17：投资者产生焦虑情绪的亏损区间分布 - 19 - 7. 39.8%25.1% 8.3 6.4 图图 18：投资者减少股票亏损的方式 8. 64.8% 55.1% 49.0% -

15、 20 - 图 19：受调查投资者对股票投资盈亏原因的看法 9. 11 表 3：投资者对投资者保护各方面举措的关注情况 64.5% 1 54.4% 2 49.2% 3 47.7% 4 46.7% 5 41.0% 6 - 21 - 37.9% 7 36.3% 8 32.6% 9 31.4% 10 12386 28.0% 11 三、一般机构投资者状况 613 30.5%37.9%31.6% （一）受调查一般机构投资者基本情况 1. 74.2% 53.3%47.3% 45.7%21.7% 16.3% - 22 - 图 20：受调查一般机构投资者主要投资的金融产品分布图 21：受调查一般机构投资者投

16、资金额最多的金融产品分布 2. 30%80% 40.8% 5-10533.6%10 25.6% 30%40.6%30%-50% 28.2%50%-80%20.1%80% 11.1% - 23 - 图 22：受调查一般机构投资者开立股票账户的时间分布图 23：受调查一般机构投资者股票投资金额所占比重的分布 3. 2019 30%48.6% 2019 68.9%30% 48.6%21.9% 9.2%2019 - 24 - 图 24：受调查一般机构投资者 2019 年股票投资获利情况 4. 33.1% 33.1% 17.0% 图 25：受调查一般机构投资者股东权利行使情况（二）一般机构投资者的交

17、易行为特点 1. 1 - 25 - 1-630.0% 6-128.1% 1-320.6% 315.3% 16.0% 图 26：受调查一般机构投资者的平均持股时间分布 2. 55.5% 55.5% “” 29.5%19.9% - 26 - 图 27：受调查一般机构投资者买卖股票的操作风格 3. 50.9% 50.9% 38.2% 图 28：受调查一般机构投资者的板块投资偏好 - 27 - 4. 27.6% 27.6% 50% 图 29：受调查一般机构投资者的杠杆资金使用情况 5. 10% 10%10%-30% 30%-50% 50%33.9%36.2% 22.2% 34.7%31.8% - 28

18、 - 图 30：受调查者一般机构投资者会卖出变现的股票盈利区间分布图 31：受调查一般机构投资者应对股票亏损的措施（三）一般机构投资者的投资心理特点 1. 58.6% 6.0%35.4% - 29 - 2. 54.2% 26.6% 19.2% 图 32：受调查一般机构投资者进行投资的期望收益情况 3. (73.6%)(69.0%) 17.6%16.6% - 30 - 图 33：受调查一般机构投资者投资金融产品主要考虑的因素 4. 59.9% 25.0% 图 34：受调查一般机构者做出投资决策的方式四、专业机构投资者状况 - 31 - 10 188 79.3% （一）受调查专业机构投资者基

19、本情况 1. 1-50 25.5% 11-5052.7% 50-10010.6%100 11.2% 图 35：受调查机构资金管理规模分布 2. 10 46.8% - 32 - 0-535.6%5-1010 17.5% 77.7%13.3% 图 36：受调查机构的成立时间分布图 37：受调查机构的股票投资风格 3. 80% 80%44.1%50%-80% - 33 - 28.2%50%27.7% 图 38：受调查者所在机构或所管理的产品中股票投资金额的占比分布 4. 2019 188 2019 91.4%10%-30%35.6%30%-50% 25.5%5.9% 2.7%2019 图 39：受

20、调查者所在机构或所管理的产品 2019 年股票投资获利情况 - 34 - （二）专业机构投资者的交易行为特点 1. 48.9% 80%30.9%50%-80%50% 20.2%6.4% 80%50%-80%22.3%50% 71.3%46.8%30% 15.4%80%33.0% 50%-80%30%-50%30%23.4% 28.2% 图 40：受调查者在不同市场预期下的仓位选择 - 35 - 2. 2019 2018 201950% 201862.7%201977.7% 80%27.1%46.8% 图 41：2019 年受调查专业机构投资者所在机构或所管理产品的股票持仓仓位变化 3. 60.

21、1% - 36 - 38.8%36.2% 38.3%32.4% 图 42：受调查专业机构投资者在不同市场预期下重点配置的行业分布表 4：受调查专业机构投资者在不同市场预期下重点配置的行业占比明细表 4. 2019 - 37 - 20182019 2018 2019 2019 图 43：2019 年受调查专业机构投资者重点配置行业的分布变化 5. 62.8% 62.8% 38.3% 23.9% 37.2% - 38 - 图 44：受调查者所在机构使用金融衍生品的情况 6. 65.4% 23.9% 7.4% 图 45：市场大幅下跌时受调查者所在机构采取的措施（三）专业机构投资者的投资心理特点

22、1. - 39 - “”“” 62.2%60.1%“” “”“”21.8% 19.1%14.9% 图 46：影响受调查专业机构对市场整体预期的主要因素 2. - 40 - 图 47：受调查者在选取配置行业和个股时参考的主要因素 3. 60.1% 31.4% 6.9% 图 48：受调查者认为影响市场风险的最重要因素 4. - 41 - 48.9% 21.3% 17.6% 9.6% 图 49：受调查者观察市场风险信号时参考的指标五、投资者对上市公司投资者关系管理的看法及诉求 7 2004 7 美国投资者关系管理协会，2003 - 42 - （一）投资者对上市公司投资者关系管理工作的看法 “” 1

23、. - 43 - 图 50：上市公司做好投资者关系管理工作的意义 2. 72.54% 48.65% 40.18% 图 51：各项投资者关系管理工作的重要性 3. “” - 44 - “ ” 59.97%“ ”A53.75% 38.76% 图 52：“优秀”投资者关系管理工作的衡量标准（二）投资者与上市公司的沟通情况 1. - 45 - “e ”37.52%“ ”32%“ ”“”“ ” 20.67%23.47%23.45%“e ”40.62%“ ”38.34% “” 39.31% 图 53：投资者与上市公司的沟通方式 2. - 46 - E 图 54：投资者与上市公司沟通方式的效果成效 3. - 47 - 图 55：投资者关心的主要问题（三）投资者对投资者关系管理监管工作的看法及期待 1. 83.58% 16.42% 2. - 48 - 75.46% 72.64% 62.38% 图 56：推动上市公司投资者关系管理工作进步的主要角色 3. 69.82% 65.61% - 49 - 图 57：投资者认为下一步监管部门开展投资者教育的方向六、结语 2019 A IP+cookie+” - 50 - 2019 2019

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