1、1 中信证券股份有限公司 2017年度社会责任报告 一、一、报告编制说明报告编制说明 本报告介绍了2017年中信证券股份有限公司（以下简称“公司”、 “本公司”或“中信证券”）积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现。时间范围为2017年1月1日至2017年12月31日（特别注明的除外）。 本报告中的财务数据来源于经审计的公司2017年度财务报告（除特别注明外，本报告中所涉金额以人民币作为计量币种）。 本报告依据上海证券交易所发布的关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知、上海证券交易所上市公司环境信息披露指引及上市公司2009年年度报告工作备忘录第一号附件二公司履行社会责任的报告编制

2、指引，并参考香港联合交易所有限公司发布的环境、社会及管制报告指引编制。 本报告所披露的内容和数据经公司董事会、监事会审议通过。 本报告以PDF电子文件形式登载于： 上海证券交易所网站（http:/） 香港交易及结算所有限公司披露易网站（http:/www.hkexnews.hk） 公司网站（http:/） 二、公司简况和公司治理二、公司简况和公司治理 （一）公司简况（一）公司简况 公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，前身为中信证券有限责任公司，于1995年10月25日在北京成立，注册资本3亿元。 2002年12月，公司首次公开发行A股40,000万股，于2003年1月6日在上海证券

3、交易所（以下简称“上交所”）挂牌上市交易（股票简称“中信证券”，股票代码“600030”）。2011年9-10月，公司首次公开发行H股107,120.70万股（含部分行使超额配售权的部分），于香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）主板挂牌上市交易（股票简称“中信证券”，股票代码“6030”）。截至报告期末，公司总股数1,211,690.84万股，其中，A股983,858.07万股，H股227,832.77万股。 2 公司经营范围包括：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区域）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管

4、理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；股票期权做市。 目前，公司拥有主要全资子公司4家，分别为中信证券（山东）有限责任公司（以下简称“中信证券（山东）”）、中信证券国际有限公司（以下简称“中信证券国际”）、金石投资有限公司（以下简称“金石投资”）、中信证券投资有限公司（以下简称“中信证券投资”）；拥有主要控股子公司2家，即，中信期货有限公司（以下简称“中信期货”）、华夏基金管理有限公司（以下简称“华夏基金”）。 截至2017年12月31日，公司及中信证券（山东）、中信期货、金通证券有限责任公司（以下简称“金通证券”）在境内共拥有分公司51家，营业部303家（其中，证券营业部278家，期

5、货营业部25家）。此外，中信证券国际通过其下属公司在香港拥有4家分行。 公司于上交所上市后，先后被纳入上证180指数、上证50指数、沪深300指数、上证公司治理指数、新华富时A50指数、道琼斯中国88指数、上证社会责任指数等；公司于香港联交所上市后，先后被纳入恒生中国H股金融行业指数、恒生AH指数系列、恒生环球综合指数、恒生综合指数、恒生综合行业指数金融业、恒生综合中型股指数、恒生中国企业指数、恒生中国内地100指数、中证恒生沪港通AH股精明指数、上证沪股通指数、富时中国25指数、MSCI中国指数等成份股，极大提升了公司的形象。2014年11月17日沪港通开通后，公司股票分别成为沪股通和港股通

6、的标的股票。2016年12月5日深港通开通后，公司H股股票为深港通标的股票。 （二）公司治理（二）公司治理 作为在中国大陆和中国香港两地上市的公司，公司严格按照境内外上市地的法律、法规及规范性文件的要求，规范运作，不断致力于维护和提升公司良好的市场形象。公司根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法及中国证监会相关规章制度的要求，不断完善法人治理结构，公司治理情况符合相关法律法规的规定，形成了股东大会、董事会、监事会和经营管理层相互分离、相互制衡的公司治理结构，使各层次在各自的职责、权限范围内，各司其职，各负其责，确保了公司的规范运作。 3 报告期内，公司严格遵照香港上市规则附录十四企业管

7、治守则及企业管治报告（以下简称“守则”），全面遵循守则中的所有守则条文，同时达到了守则中所列明的绝大多数建议最佳常规条文的要求。 三、社会责任业绩三、社会责任业绩 （一）提升公司价值（一）提升公司价值 1 1、公司经营业绩继续保持行业领先、公司经营业绩继续保持行业领先 2017年，公司实现营业收入432.92亿元，归属于母公司股东的净利润114.33亿元，继续位居国内证券公司首位。 2017年，公司及子公司所得税、营业税及附加等总计59.46亿元；公司及控股子公司（中信证券（山东）、金通证券、中信期货、华夏基金）合计缴纳证券及期货投资者保护基金1.55亿元。 2017年，公司实现每股收益0.9

8、4元，每股社会贡献值为3.66元。 注：每股社会贡献值=每股收益（0.94元/股）+每股增值额（2.72元/股）。其中，每股增值额=（年内上缴税收+支付员工工资+向债权人给付的借款利息+公司对外捐赠额+证券投资者保护基金因环境污染等造成的其他社会成本）股份；每股收益为基本和稀释每股收益；应缴税收包括按照权责发生制统计的所得税、税金及附加以及当年缴纳的增值税等；员工成本包括工资、奖金、福利费、住房公积金等各项员工成本；向债权人给付的利息包括客户资金存款利息支出以及同业拆入款项、已发行债券等利息支出；因公司2017年未发生重大环境污染事件，“因环境污染等造成的其他社会成本”指标为零。 2 2、公司

9、主要业务继续保持市场领先地位、公司主要业务继续保持市场领先地位 公司主要业务保持市场前列。 股权业务承销规模2,210亿元， 市场份额12.29%，排名行业第一；债券业务承销规模5,116亿元，市场份额4.29%，排名同业第一；境内并购重组（证监会通道类业务）交易规模1,398亿元，市场份额16.21%，排名行业第一。代理股票基金交易总量13.05万亿元（不含场内货币基金交易量），市场份额5.69%，排名行业第二。资产管理规模1.67万亿元，市场份额10.10%，主动管理规模5,890亿元，均排名行业第一。融资融券余额710亿元，市场份额6.92%，排名行业第一。实现利率产品销售总规模保持同业

10、第一。场外期权业务规模增长较快，同业排名领先。 （二）重视股东回报，加强投资者关系（二）重视股东回报，加强投资者关系 1 1、重视股东回报、重视股东回报 公司严格遵照公司章程关于利润分配政策的相关规定，制定利润分配方4 案。公司自成立以来每年均实施了现金分红。其中，2015年度至2017年度，公司现金分红金额占归属于母公司股东的净利润的比例均超过了30%，符合相关监管要求及公司利润分配政策。 2 2、履行上市公司职责，加强投资者关系管理、履行上市公司职责，加强投资者关系管理 2017年，公司秉承公开、公平、公正原则，以主动、开放的态度，开展投资者关系管理工作，确保真实、准确、完整地披露信息，取

11、得较好沟通效果。 除法律规定的信息披露途径外，公司主要通过电话、电子邮件、网络平台、接待来访、参加投资者见面会等形式与投资者进行交流，确保所有股东尤其是中小股东能够充分行使自己的权利。 2017年，公司依据监管要求和业务发展需要组织了多种形式的投资者及分析师交流活动：召开股东大会2次，审议了与中信集团签署证券和金融产品交易及服务框架协议的议案及2016年度利润分配等重要议题，公司董事、监事、高级管理人员及相关业务部门负责人列席会议，向公司股东详细说明会议内容，介绍公司发展现状，回答股东关注的问题，取得了良好的沟通效果；配合定期报告的发布，举办了2016年年度业绩发布会、2017年中期业绩发布电

12、话会，并拜访了投资者，促进投资者对公司经营情况和业绩表现的深入了解；配合公司战略安排和业务开展情况，公司管理层主动与投资者沟通交流，有效增进了投资者对公司投资价值的了解，全面推介公司业务发展优势，有效引导市场预期。此外，公司投资者关系团队与投资者、分析师保持顺畅有效的沟通，及时就市场热点问题和监管政策变化交换意见，保证投资者热线接通率、不断优化信箱、公司网站的功能，及时更新上交所e互动平台内容，使投资者能更方便、快捷、及时和全面地了解公司情况。 （三）倡导员工合规诚信自律，重视构建合规管理与廉洁从业体系（三）倡导员工合规诚信自律，重视构建合规管理与廉洁从业体系 公司根据自身行业特点，严格遵守中

13、华人民共和国证券法、证券公司监督管理条例及证券公司内部控制指引等证券行业经营类法律法规，以及中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法等金融机构反洗钱工作相关法律法规。为保证在合法合规的基础上为客户提供优质的服务，公司不断完善合规管理体系，制定了包括中信证券股份有限公司合规管理规定、中信证券股份有限公司合规检查与监测制度、中信证券股份有限公司合规咨询与审核制度、中信证券股份5 有限公司反洗钱管理办法、中信证券股份有限公司大额交易和可疑交易报告实施细则等主要合规管理制度在内的合规管理办法及规章制度体系。2017年，公司未发生重大违法违规事件。 公司一贯高度

14、重视廉洁从业建设，倡导员工诚信、自律执业，并深刻认知诚信、廉洁是公司的宝贵无形资产。为了更好地维护公司无形资产，公司在诸多文件和制度中制定了具体要求和准则。与此同时，公司识别并遵循国有企业领导人员廉洁从业若干规定、关于领导干部报告个人有关事项的规定、关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见等纪律方面的制度规定，始终贯彻落实中共中央、国务院、证监会等对行业及从业人员廉洁性建设的要求。 2017年，公司持续探索廉洁从业风险防控体系，继续落实防止贿赂、勒索、欺诈及洗钱的政策和规范，严肃处理各类违规违纪行为。在中信证券股份有限公司员工手册、中信证券股份有限公司合规管理规定和中信证券股份

15、有限公司员工合规守则中明确规定“诚信、正直、守法”是公司员工的行为准则，是员工应当秉持的职业道德。公司发布了中信证券股份有限公司洗钱风险自评估制度，将公司所有产品、业务纳入洗钱风险评估。在经纪业务方面，公司已起草了中信证券股份有限公司反洗钱黑名单过滤系统操作指引，结合监管机构的检查重点，修订了中信证券股份有限公司经纪业务反洗钱工作指引，供所辖分公司及营业部在日常反洗钱工作中使用。2017年，公司为了更好的落实企业廉洁建设及违纪处罚管理工作，对中信证券股份有限公司员工违规违纪处理办法进行了修订。 公司严肃问责违规违纪员工，强化廉洁从业氛围营造。为了健全监督制约机制，促进廉洁从业建设，推动廉政宣传

16、教育，公司设立监察部，负责办理相关事项，取得了较好成效。通过系统检测员工证券投资、兼职情况，对于违法、违反承诺的投资、兼职行为，公司视情节依规予以相应处理。公司还通过在线学习系统对公司总部全体员工进行合规测试。除此之外，公司通过宣讲廉洁从业的形势与要求、开展廉洁从业百题问答、组织“应知应会”知识竞赛、领导人员签署廉洁从业承诺书等形式，在公司营造知法纪、明界限、懂规矩、崇廉洁的氛围。 （四）服务实体经济发展，（四）服务实体经济发展，助力资本市场发展助力资本市场发展 6 公司从自身业务特点出发，积极开展业务，通过提供的保荐承销、企业购并、财务顾问、资本中介、资产管理和基金管理等专业化金融服务，成功

17、推动了企业上市融资、改善企业治理结构、促进企业快速发展，推动中国资本跨境流动、促进中国资本市场健康稳定发展。 1 1、提升多样化的财富管理功能、提升多样化的财富管理功能 公司已开展的资产管理业务包括：集合资产管理、定向资产管理（包括企业年金投资管理、全国社保基金转持股份管理、全国社保基金境内投资管理、基本养老基金投资管理等）、专项资产管理、投资顾问管理等。目前公司为数千家企业提供企业年金投资管理服务，继续担任全国社保基金转持股份管理人、全国社保基金境内投资管理人以及基本养老基金投资管理人。截至2017年12月31日，公司受托资产管理规模16,673.35亿元，受托总规模及行业占比继续保持行业第

18、一。 华夏基金本部管理资产规模8,696.15亿元。 其中， 公募基金管理规模3,988.08亿元，非货币公募基金规模行业排名第二；机构业务资产管理规模4,708.07亿元（不含投资咨询等业务），机构业务规模保持行业前列。 2 2、积极支持民生工程、绿色债券以及“一带一路”倡议、积极支持民生工程、绿色债券以及“一带一路”倡议 公司担任中国长江三峡集团公司（以下简称“三峡集团”）中期票据联席主承销商，2017年发行了银行间市场第一单直接以“绿色中期票据”进行命名的公募中票。公司继续担任牵头主承销商为三峡集团发行中国最大规模绿色公司债券，募集资金用于溪洛渡、向家坝和乌东德等三个兼具防洪、灌溉、发电

19、等综合利用效益的巨型水电站项目，吸引了市场高度关注，是以金融方式促进实体经济绿色发展的重要成果，具有重要的经济、社会和环保效应，惠及国计民生。 公司积极支持绿色产业相关项目，协助北京银行、兰州银行、乐山商业银行、南京银行、长沙银行、昆仑银行、河北金融租赁公司发行了共计18只绿色金融债券，发行规模共计471亿元；协助重庆龙湖企业拓展有限公司发行了共计3只绿色企业债券，发行规模共计40.4亿元；该等项目募集资金均依据法律法规的规定和监管部门的批准，全部用于绿色产业项目。 公司积极投资并支持地方建设公共租赁和保障性住房的债券14支，合计11.75亿元。公司投资扶贫专项债券及扶贫小贷ABS合计4支，规

20、模2.94亿元。公司投资保障房建设的债券14支，合计11.75亿元。 华夏基金分别成立华夏能源革新与华夏节能环保两只基金，立足积极引导资7 金脱虚向实，推动更多优质的金融资源配置到节能环保等重点领域和薄弱环节。 公司子公司以参股方式发起设立重庆石油天然气交易中心，拓展国家能源进口通道，提升我国在全球能源格局中的位势。公司设立的新疆丝绸之路铝交易中心开业一年来，伴随着业务不断发展，将资金引入到新疆当地产业，降低了企业成本，支持了当地发展。2017年，公司继续加强内蒙古自治区、甘肃省等贫困地区的网点覆盖，为边远地区经济发展服务。 中信里昂证券有限公司（以下简称“中信里昂证券”）完成了印度HDFC

21、Life的13.4亿美元首次公开发行、印度YES Bank的7.5亿美元合资格机构配售以及斯里兰卡民主社会主义共和国发行的15亿美元主权债等具有标志性的“一带一路”项目。 （五）为客户创造价值，与客户共同成长（五）为客户创造价值，与客户共同成长 公司始终坚持树立为客户创造价值，与客户共同成长的理念，各业务密切协同，满足客户多元化的需求，并提供定制个性化产品。为统一服务质量和标准，公司对经纪业务分支机构开展的各项业务、客户服务、网点管理及考核等建立了一系列的制度、流程及规范，统编形成中信证券股份有限公司营业部运营业务规定及流程汇编。其中包括但不限于： 中信证券股份有限公司营业部网点标准化服务细则

22、对营业场所现场布置及环境的标准化管理、人员服务形象和礼仪规范、营业部服务工作规范及纪律等做出了明确要求；投资者教育服务与保护相关制度：对投资于资本市场的社会公众开展的宣传政策法规、普及证券知识、倡导理性投资、揭示投资风险、提升投资能力、引导依法维权等事项进行了明确规定；回访、投诉纠纷处理相关制度：对客户服务情况、投诉处理等工作进行了明确规范；基础业务和创新业务各项制度：明确规定了公司提供各类业务服务和销售金融产品的业务办理流程和要求。 1 1、提供高品质的服务，重视客户信息保护、提供高品质的服务，重视客户信息保护 公司不仅自身要求提供高品质的服务，同时更重视对客户信息的保护。公司严格遵守中华人

23、民共和国消费者权益保护法等重要法律法规，且在中信证券股份有限公司客户账户业务规定及操作指引、中信证券股份有限公司经纪业务投资者适当性管理实施细则（试行）、中信证券股份有限公司经纪业务投资者适当性管理双录实施细则（试行）等制度中，均对客户信息保护做出了明确规定， 要求对客户信息和资料严格保密， 除法律法规和自律规则另有规定的，8 不得对外披露，防止该等信息和资料被泄露或不当利用。此外，公司还对柜台交易系统权限管理、客户档案等实际操作制定了明确的管理办法和规定，贯彻落实了客户资料及信息保密的要求。 2017年，公司制定了中信证券股份有限公司信息系统安全管理办法，明确了企业信息安全方针，即“预防为主

24、，分级保护，共同参与，持续改进”，实现了物理安全、 网络安全、 主机/终端安全、 应用安全及数据安全的动态闭环管理，落实了技术与管理的并重原则，有效提升了公司整体信息安全水平。对于客户信息保护的工作，也有具体的部署，从应用系统层面、终端层面都有相应的管控手段，同时以安全意识宣贯相配合，在公司客户权益保障方面效果明显。 在经营活动中，不仅消费者和客户的信息应该得到保护，企业自身的合法权益同样应当受到重视。公司遵循中华人民共和国广告法、中华人民共和国商标法及中华人民共和国专利法等重要法律法规，并针对自身商标、标签和著作权都制定了相关管理办法，对管理部门及职责，权益归属、行使及保护等方面都做出了明确

25、规定，同时安排法律部对实际管理落实情况进行督查。当公司权益存在被侵害风险时，法律部将第一时间遵照国家及地方有关法律法规，对自身权益依法维护，对违反消费者权益保护、广告宣传、标签及专利使用等方面法规法规的行为予以坚决抵制和反抗。目前，公司在自动化交易平台、固定收益量化分析系统、ECIF客户信息系统、市场风险计算系统、私募管理人自助服务云平台、托管网银系统、研究服务系统、第三方支付系统、市场数据服务系统等应用领域已获得21项计算机软件著作权登记证书。通过落实具体的管理办法，确保公司合法权益得到充分管理和有效保护，具体的管理办法包括：中信证券股份有限公司商标管理办法（试行）、中信证券股份有限公司著作

26、权管理办法（试行）等。 9 在保障各项服务管理规定有效落实的基础上，公司对客户投诉处理的反馈以及对服务过程中客户的合理诉求都进行了信息及时收集、汇总并分析，以便未来能更有效地保持并提升客户服务满意率。 2 2、做好投资者教、做好投资者教育工作育工作 在落实服务管理过程的同时，公司希望将自身的力量更多的贡献给广大社会投资者，以此更好的以企业服务为基础，积极履行企业社会责任。2017年，公司开展多次投资者教育宣传活动。在中国证监会“投资者保护明规则、识风险”专项宣传活动中，组织分公司、营业部围绕内幕交易、市场操纵、违规信息披露、市场主体违规经营等4个宣传主题，采取线上、线下各种宣传形式，分4个阶段

27、对案例及相关知识进行有主题有重点的宣传，并且在宣传活动结束后，持续开展常态化宣传。相关活动宣传成果显著，其中：向客户发送2,762,172条宣传“投资者保护明规则、识风险”活动的短信；印制“公平在身边”投资者保护系列丛书典型案例集（二）13,221册；制作了227条横幅，张贴了300张海报；合计开展了629场现场专题宣传活动，受众人数共计15,896人；官方微信公众号以专题形式编辑发布了有些钱你赚了，要翻倍吐出来！、追涨，是个巨大大大的坑！等宣传教育案例，合计阅读量约73,175人次。 同时，公司的各项经营服务同样也接受着社会各界的监督和考评： 2017年1月10日，公司获得中国证券投资者保护

28、基金公司颁发的2016年度“投资者调查优秀证券公司” 奖、 “投资者调查优秀营业部” 奖 （上海恒丰路营业部） 。 2017年2月13日， 公司获得上海证券交易所颁发的2016年度 “做理性的投资人”投资者教育与保护主题系列活动的“投资者最喜爱的首席经济学家公开课”（作品名：中信证券开局之年的中国经济）、“投资者最喜爱的投资故事”（作品名：中信证券选送股市人，梦归处）奖项。 （六）践行企业责任，助力员工发展（六）践行企业责任，助力员工发展 10 公司注重最大限度地发挥全体员工的知识、技能、才华和敬业精神，反对因地区、文化、性别等差异的歧视现象。公司通过完善管理体制、优化工作环境、强调人文关怀等

29、途径，谋求公司与员工的共同发展。 公司在员工管理方面严格遵守中华人民共和国劳动法、中华人民共和国劳动合同法、工伤保险条例、女职工劳动保护特别规定等相关法律法规，并依法制定了中信证券股份有限公司员工合同管理办法、中信证券股份有限公司考勤管理办法、中信证券股份有限公司职级体系管理办法、中信证券股份有限公司绩效考核管理办法等内部规章制度及相关实施细则，切实保护员工的合法权益。 除依法为员工缴纳基本养老、基本医疗、失业、工伤、生育等基本社会保险，建立住房公积金之外，公司还为员工提供企业年金、商业补充医疗保险及意外险等员工福利，提高员工的养老、医疗保障。 公司在招聘过程中严格审核入职人员信息，坚决杜绝聘

30、用童工和强制劳工。公司现依据岗位类型实施不定时工作制或标准工时制，以适应不同类型岗位的工作特点和业务需要。2017年，公司未发生重大违反雇佣层面法律法规的事件。 公司始终与员工保持和谐关系，开放畅通的沟通渠道，听取员工诉求，持续为员工营造舒适、健康、环保的工作环境，保证员工能够保持良好的心情开展日常工作。 1 1、多元化的人才结构、多元化的人才结构 公司始终秉持平等、多元化的人才理念，员工的民族、性别、年龄、技能、教育背景、行业经验及其他素质的差异化为创建一个多元化包容性的上海品茶提供了基础，也是企业实现多元化发展的先决条件。公司采用市场化的人才选聘机制，通过校园招聘和经验招聘来招募海内外的优

31、秀人才。公司建立了规范、严谨的招聘流程，通过招聘信息发布、招聘简历筛选、笔试、面试等环节，进行公开、公平、公正的人才招聘选拔，确保候选人具备岗位所要求的知识技能、经验积累、能力素质。公司近年来引进大量多元化人才，他们对公司创新业务的开展发挥了重要作用。 在遵守中华人民共和国公司法等重要法律法规前提下，公司董事会亦在架构、人数及组成等方面充分考虑董事会成员的技能、知识、经验及多元化等因素。以确保董事会成员具备适合公司经营发展所需的技巧、经验及多样的观点与11 角度，能够为公司发展策略提出建议。 员工因个人原因决定离职时可提出离职申请，完成离职手续后，即可从公司离职。 公司主动与员工解除或中止劳动

32、关系时， 公司会根据相关法律法规的要求，履行提前告知义务及承担相应的经济补偿。 截至2017年12月31日，本集团共有员工16,161人（含经纪人、派遣员工），其中本公司员工9,658人（含经纪人、派遣员工），构成情况如下： 母公司在职员工的数量（含经纪人、派遣员工） 9,658 主要子公司在职员工的数量（含经纪人、派遣员工） 6,503 在职员工的数量合计 16,161 母公司及主要子公司需承担费用的退休职工人数 201 专业构成专业构成 专业构成类别专业构成类别 专业构成专业构成 经纪业务 9,743 投资银行 1,091 资产管理 1,031 证券投资类 183 股票/债券销售交易 58

33、4 直接投资 162 研究 419 清算 313 风险控制 131 法律监察/合规/稽核 265 信息技术 945 计划财务 549 行政 343 其他 402 合计 16,16116,161 教育程度教育程度 教育程度类别教育程度类别 数量数量 博士 210 硕士 4,766 本科 9,151 大专及以下 2,034 合计 16,16116,161 2 2、薪酬政策及劳工准则、薪酬政策及劳工准则 公司的发展离不开人才，为吸引人才、留住人才，公司制定了一系列人力资源管理制度，为员工提供有竞争力的薪资福利和奖励机制，并开展丰富的企业活动。 员工薪酬由工资、年度奖金、特殊奖励和保险福利等构成。并且

34、，为了平衡业务风险和财务目标，公司采取分享制的奖金激励原则。在肯定业务部门创造利12 润的前提下，奖金分配首先“向业务倾斜、向盈利业务倾斜、向重要创新业务倾斜”；同时充分承认中后台部门对公司的作用和价值。奖金与公司当年经营业绩挂钩。公司每年度按董事会审议批准的比例，从年度利润中提取奖金总额。 与此同时，公司和员工按照中国有关规定缴纳各项社会统筹保险、企业年金和住房公积金，有关社会统筹保险和住房公积金按照属地化原则进行管理。为提高员工的医疗保障水平，在基本医疗保险的基础上，公司为员工建立商业补充医疗保险及意外险，保险费用由公司承担。 中信证券股份有限公司考勤管理办法中对公司员工享有的各类假期进行

35、规范管理，各类休假包括国家法定节假日、带薪年休假、事假、病假、工伤假、婚假、丧假、产假、生育奖励假、陪产假、计划生育假和哺乳假。 此外，公司同样重视员工工作之余的生活质量，不仅在公司大楼内设有健身房，而且还根据实际情况组织丰富的集体活动，不仅可以帮助缓解工作压力，还加强了同事之间的沟通交流，增强了凝聚力，提高了员工对公司的认可度。 3 3、晋升和奖励机制、晋升和奖励机制 公司重视员工的晋升发展，建立了体现公司特色的董事总经理（MD）职级体系以及与之配套的绩效考核及晋升机制，为所有员工提供平等机会。公司通过每年度的绩效考核和晋升选拔，使优秀员工获得职级提升机会，实现员工个人的职业发展。 为打造公

36、司核心竞争力，鼓励员工创新、协作并保持核心人力资源队伍的持续稳定，公司设立“董事长奖励基金”，对做出特殊贡献的员工做出表彰和奖励。 4 4、培训体系、培训体系 公司人力资源部每年定期根据现有培训体系，结合业务需要，制定年度培训计划，并组织有针对性的业务培训，将培养人才的目标落到实处。为实现员工和公司的共同成长，公司为员工提供了形式多样而又有针对性的培训。当前，公司推进和实施了全面规划、分层落实、重点突出的培训计划，包括： （1）加强对高职级员工的领导力与管理技能培训，拓展其国际化视野，提高其变革管理能力、战略分析能力、经营管理能力、业务协同能力、防范风险能力和综合人文素养等，培养高素质的企业经

37、营管理者。 （2） 强化对中职级员工的执行力和专业技能培训， 着力提升其专业理论水平、业务执行能力、组织开发能力、业务创新能力等。 13 （3）普及对基层员工的职业化和通用技能培训，加强其上海品茶、业务运行、工作流程、规章制度等方面教育，提升其专业沟通能力、客户服务能力、团队协作能力、办公操作能力等。 （4） 高度重视校园招聘工作， 为优秀的毕业生提供了系统的新员工培训机会，并为每位校招新员工配备导师，在为期18个月的导师辅导期内进行辅导。2017年参加总部和经纪业务校招新员工培训达到700余人次。 5 5、交流互动、交流互动 公司经营管理层注重与基层员工、 年轻员工、新员工的交流和互动，公司

38、开设“员工建议箱” ，收集员工的意见和想法，与员工建立随时互动的交流平台； 公司定期召开公司经营管理层与员工代表的交流座谈会，听取员工在公司工作中的收获、 感想， 遇到的困惑和问题，并鼓励员工为公司发展献计献策。公司非常重视员工提出的问题和建议，明确解决问题的责任主体，并跟踪落实解决问题。 6 6、安全保障、安全保障 员工是公司最宝贵的财富，保护员工安全与健康的权益，是对员工最基本的责任。在安全第一、预防为主、综合治理的方针下，公司坚持把以人为本，关注生命作为一切工作的最高准则。公司安全工作领导小组是保障公司安全运营的最高领导机构，通过中信证券股份有限公司安全保卫管理规定、中信证券股份有限公司

39、消防管理规定、中信证券股份有限公司中信证券大厦（北京）综合应急预案、中信证券股份有限公司中信证券大厦（北京）专项应急预案及现场处置方案等规章制度，确保员工工作环境的安全。与此同时，公司安全工作领导小组牵头公司相关部门共同夯实各项安全基础工作，以发现问题隐患和消除问题隐患为出发点和落脚点，努力做好各项安全保障工作。 14 此外，为更好落实公司安全管理工作的有效性，公司要求新入职员工必须经过公司安全知识考试，并签订中信证券股份有限公司治安消防安全责任书，安全主体责任全面覆盖。2017年，公司全面落实高层建筑防火措施，加强消防中控室、安防中控室、微型消防站建设，通过组织消防演习，开展各类突发事件快速

40、处置培训等多种形式，强化各项安全防范措施。此外，公司始终将安全检查工作常态化，每月对公司各楼层、各房间、各工位开展防火用电安全检查，及时清理占道杂物，保持消防通道畅通，保障员工的健康安全。 每年公司均会联系有资质的安防消防设备维修保养单位对1,600余具灭火器，1,500个烟温感报警进行养护，同时，对各楼层合计193个消防栓、116个手报警铃、48个正压风口、68个排风口、356个摄像头进行检查维修，确保安防消防设备设施始终处于最佳状态。为升级消防重点部位设备设施的灭火功能，公司还为员工餐厅厨房增配灶台灭火系统，全面提升厨房消防设备设施自动化程度。2017年，公司总部在安防消防方面共计投入35

41、4余万元。 7 7、组织丰富的文体活动、组织丰富的文体活动 为回顾历史，传承优良文化，弘扬拼搏精神， 增进员工交流， 公司2017年在北京、 上海、杭州、 青岛等城市同期开展举办了第九届运动会，累计有超过1万名员工和客户参与。公司通过微信企业号对各地赛况进行了实时报道，将奋进、拼搏、团结、协作的氛围传递到全体员工。 2017年，公司系统还组织开展各种体育竞赛、摄影书画展和联欢会等文体活动，搭建跨公司、跨部门沟通平台，加强公司员工之间的交流。 公司组织青年员工开展金融青年论坛论文征集活动，凝聚了广大青年职工智慧，为公司改革发展贡献了力量。参加中信集团青年员工金点子大赛，三个项目分别荣获一、二、三

42、等奖。 总部各部门、分公司及营业部分别组织登山、徒步等各类户外活动。组织亲子采摘、健康讲座等丰富业余生活，增进了解，提高凝聚力。 15 公司设有篮球、足球、网球、羽毛球、乒乓球、健身、徒步、跑步等14个俱乐部，各俱乐部均开展了丰富多彩的体育活动，同时代表公司组织对外的体育比赛活动，锻炼身体、愉悦心情。 中信期货在深圳、北京、上海、杭州等地区开展户外拓展训练，共有600多人参加。 华夏基金组织开展多种兴趣小组等活动，组织参加北京马拉松，因地制宜继续推进职工之家建设。 8 8、关怀员工生活和健康、关怀员工生活和健康 公司感恩每一位员工在工作当中为公司的全心奉献和努力付出，公司工会是员工们表达想法和

43、传递期望的主要渠道。2017年，公司平均每个季度都能根据员工的想法和诉求有针对性地提供反馈措施。 针对具有广泛性和突出性的社会健康问题，公司第一时间组织各类健康讲座，邀请医疗专家讲授常见病防治、日常保健等相关知识，确保员工的健康和安全。公司每年组织全体员工进行健康体检，并提供流感、乙肝等疫苗注射福利。2017年，公司总部大楼优化新风系统，办公区域空气质量大为改善。 2017年2月， 公司工会为哺乳期女职工设置 “妈咪小屋” ， 为哺乳室配备冰箱、电源、桌椅及隔断等设施，可同时为3名哺乳期女职工服务。 2017年3月，工会与公司签订了女职工权益保护专项集体合同，有效的保护了女职工的合法权益。 2

44、017年4月，考虑到公司因办公区域有陆续调整及新装修，室内局部区域的甲醛密度影响员工办公，公司工会为受影响的办公楼层配备了40台可移动的高效空16 气净化器，并配备了专业的空气质量检测设备，深受广大员工的支持和赞许。 2017年8月，为方便员工遇到临时降雨天气的出行，公司工会在一层大堂配置了100把优质共享雨伞供员工免费借用。 2017年11月，北方地区雾霾严重季节，公司工会为员工购置防雾霾口罩，保障员工身心健康。 （七）响应国家号召，开展精准扶贫、支持绿色发展（七）响应国家号召，开展精准扶贫、支持绿色发展 公司始终以践行国家战略、服务国家政策为指导，贯彻落实党中央、国务院、证监会等关于发挥资

45、本市场作用、服务国家脱贫攻坚战略的主导思想，结合行业优势和特点，加大金融助力脱贫力度，积极发挥国有企业的公民作用，履行企业社会责任。 1 1、精准扶贫活动、精准扶贫活动 公司积极响应“一司一县”对口扶贫倡议，于2017年4月5日与江西省会昌县签署了扶贫合作协议。公司依托自身优势尝试通过产业帮扶、定点贫困村帮扶、人才帮扶等方式，协助、带动贫困地区脱贫。 公司业务团队多次奔赴赣南及会昌县，调研企业并出谋划策，聚焦帮扶当地特色产业；依托各地承办会议的平台，协助会昌县招商引资，努力促进会昌经济发展。2017年6月15日，公司通过下属直投子公司向会昌县石磊集团的氟材料企业投资999万元，同时也带动其他投

46、资人一起为该企业实现1.08亿元的股权融资（包括公司自有资金投资），侧重帮助其产业升级、加强研发能力、扩大生产规模，做大做强主业。 努力贯彻“精准扶贫”，公司三次派人到定点扶贫村会昌县下营村实地考察，并制定光伏扶贫方案，无偿援助236.89万元完成建设下营村光伏扶贫一期工程的338.42KW分布式光伏电站，预期年平均收益约31.5万元，可让136户贫困户及村集17 体经济受益25年以上。同时，子公司华夏基金投资68万元用于下营村小学建设教师周转宿舍和购置安装班班通教学设备。 2017年5月，公司派出专家到会昌县举办了300多人参加的专题讲座，传导讲解资本市场相关知识，助力会昌脱贫攻坚。 公司通

47、过工会采购下营村脐橙以帮助当地农户（贫困户）出售农产品，同时也采购山西隰县、吉林舒兰县、新疆麦盖提县等国家级贫困县的部分农产品，保障当地果（瓜）农的劳动成果，通过农产品销售途径助力贫困地区产业扶贫。其中，2017年两次采购山西省临汾市隰县香梨共132.94万元；2017年8月采购新疆自治区麦盖提县刀郎土瓜26万元；2017年12月在江西省会昌县集中采购赣南脐橙近9万斤，已支付50万元；2017年12月依托中国扶贫基金会“善品公社”平台，采购吉林省舒兰大米6.8万斤，已支付30万元。 西藏自治区那曲地区申扎县是公司重点帮扶的另一个贫困县。2017年，公司继续援建2所幼儿园， 分别位于该县卡乡五村

48、和塔尔玛九村， 援建资金310.32万元，目前已经完成建设并通过验收，计划2018年春招收幼儿并正式投入使用。至此，公司在申扎县已累计援建了6所村镇级幼儿园，将惠民政策得以落地，为牧民办了实事，为孩子们增添了笑脸。 18 华夏基金捐赠60万元用于山西省汾西县扶贫项目，与各基金公司一起计划为汾西县下属8个乡镇各建设一个占地10亩的“光伏农场”，其包含300KW光伏电站和电站下特色农场两部分。每个光伏电站的预期年收益约32万元，每个特色农场可带动20人就业。光伏农场项目实现了“光伏+农业+就业”的复合收益。 中信期货向中期协报送扶贫工作分类监管评级申报材料等事项， 中信期货成为中期协向证监会推荐的

49、4家优秀单位之一。江西省鄱阳县是中信期货“一司一县”对口扶贫县，2017年1月第一批扶贫专项资金20万元到位，直接解决近500亩水田的引水灌溉问题，间接受益水田近2,000亩。2017年11月，中信期货投入36.2万元帮助鄱阳县鄱阳镇坽曹村50亩蔬菜大棚项目。2017年3月29日，中信期货参加中期协组织的陕西省延长县的精准帮扶活动，签订合作备忘录，金额100万元，用于当地苹果产业帮扶。2017年1月，中信期货对黑龙江省海伦市开展场外期权服务“三农”模式，投入2个扶贫项目共8.8万元，确保当地农民2,000吨玉米不受价格下跌波动的影响，中信期货还通过期货模式帮助贫困地区大豆、橡胶等农产品提供价格

50、风险管控服务。此外，中信期货给广东省紫金县凤安镇横排村每户贫困户捐赠价值200元的米油及200元现金慰问，相关金额合计1.68万元。 2 2、 教育支持教育支持 公司积极支持和帮助贫困县的教育事业。2017年，公司继续对河北省张家口沽源县一中无偿资助30万元（县政府同时配套30万元），使三个年级共300名贫困学生每人本学年可获得2,000元的学习生活费用，以帮助他们顺利完成高中阶段的学业。华夏基金对陕西省咸阳市永寿、长武、旬邑、淳化四县（简称“北四县”）一次性捐赠资金20万元，全部用于“北四县”100名贫困生的学杂费，一直捐助至高中毕业。向陕西省紫阳县界岭镇五一教学点捐赠15万元解决教师住宿难

51、以及学生就餐难问题。 同时，公司捐赠浙江省宁波市余姚泗门镇万瑞东昇学校35.5万元、浙江省温州市永嘉县枫林镇沙岗圣雄希望小学15.88万元、浙江省天台县洪畴中学图书馆15万元。 在中信里昂证券主席信托基金的资金支持下，24名计算机科学专业一年级的贫困学生将有机会继续深造，以获取从事信息和通信技术工作的资格。同时，主席信托基金很荣幸继续为中国北京的活力社区项目提供支持。在第5个年头里，继续在北京的4个移民社区中心支持1.5-5岁的移民儿童的幼儿发展计划，帮助这些19 孩子充分拓展自身潜力；在香港，继续支持慈善机构Summerbridge，通过两个夏季强化课程，周末和校友课程，为贫困学生提供免费的

52、优质英语教育和生活技能培养，从而对改善他们的教育轨迹作出贡献。 3 3、 其他社区投资活动其他社区投资活动 公司主动使用自有资金参与“中和农信公益小额贷款资产支持专项计划”，在帮助中和农信通过资产证券化产品盘活优质存量资产、拓展助农小额贷款业务的过程中，贡献了自身应有的力量。2017年12月25日，公司收到来自中国扶贫基金会的感谢信，感受到了利益相关方对中信证券社会贡献的极大鼓励和认可。 2017年，公司除了以公司层面组织扶贫活动、教育支持等社区投资活动外，也努力通过影响自身员工，更多地向社会传递关爱。 公司及分子公司组织植树活动4场，参加人数200余人，植树300多棵。 公司分/子公司组织慰

53、问老人及残障人员60多户100多人次、为孤寡老人免费送餐、慰问环卫工人等活动。 （八）坚持可持续发展，关注环境环保（八）坚持可持续发展，关注环境环保 可持续发展目前已成为全球性议题，作为金融服务机构，公司对自然资源及环境并无明显负面影响。 排放物主要以机动车燃油消耗导致的氮氧化物、二氧化硫及温室气体排放、办公环境用电导致的间接温室气体排放为主；资源消耗主要以生活用水为主。但在实际运营过程中，公司深刻理解企业运营与自然环境不可分割的关系，在结合ESG（环境、社会及管治）管理理念，以提升自身环境表现、促进可持续发展为工作目标的前提20 下，公司积极践行国家节能环保相关政策要求，减少对资源、能源的消

54、耗量，以及污染物的对外排放量，尽量降低自身业务活动对环境造成的不良影响。 在逐步强化ESG管理的过程中，公司始终遵循中华人民共和国环境保护法、中华人民共和国节约能源法、国务院“十三五”节能减排综合工作方案等重要法律法规及国家政策要求，积极推进并完善公司绿色运营的相关措施，采用多种手段落实节能减排工作。 1 1、绿色办公、绿色办公 日常管理中， 公司主要围绕办公用自来水、 用电、公车汽油消耗、食堂天然气消耗、及办公用纸等方面积极推行绿色办公理念， 同时加强楼宇内耗能设备环保改造，并且不断优化设施布局，减少不必要的资源浪费现象，有计划的提升能效及资源消耗表现，相关制度涉及：节约照明用电、禁止私自接

55、电改电、公共区域空调温度节能设置、洗手间节水、禁止公务车私用、无纸化办公等。根据制度的具体要求，公司总部及各子公司均开展了各项节能降耗、减少排放物产生的措施，包括但不限于： （1）对配电室供冷方式进行改造，减少空调运行时间，建立周末加时空调申请制度，合理控制周末空调开启时间。 （2） 对可回收和不可回收废弃物进行分类处理， 可回收再利用的废弃物 （如：纸张、旧书刊、包装箱、废配件等）及时回收，对可造成二次污染的废弃物封闭存放。 （3）安装限流量的节水龙头，适当控制水流量。对冲洗的水管，在出水口加装水嘴，可随时开关；同时，注重循环水的利用，推广喷灌、微灌、滴灌等节水灌溉方式；此外，保证对供水设施

56、定期检查，抄录水表，通过数据统计进行专项分析，优化管理措施，发现异常及时进行管网检修。 （4）增加单位绿化面积，在周围种植苗木，通道旁增设绿化带。 通过上述环保措施，整体提升了公司办公环境内能源与资源的利用效率，并减少了排放物的产生。 作为金融服务型行业，数据中心成为了公司运营过程中的耗能重点单位，也是落实绿色办公理念的重点控制单位，但位于北京的数据中心自设计初期便融入21 了环保节能理念， 力求贯彻执行公司绿色办公理念。 北京数据中心建设于2011年，建筑面积约4,000平方米，电力负荷2,500kVA，可安装机柜419台。数据中心设计、建设依照国际Tier 4标准，满足电子信息系统机房设计

57、规范（GB50174-2008）的A级机房标准。数据中心采用了双路供电、双冷机设计以保证安全运行，也采用了绿色节能措施降低运行费用，包括： （1）采用冷通道封闭的措施以提高空调制冷效率，降低无谓制冷损失。 （2）采用冷冻水制冷系统，以提高PUE值，提升机房运行效率。 （3）采用高效率UPS机组进行供电，降低供电损耗等。 目前机房负荷率达到设计标准的70%，已正常工作6年未发生重大事故，PUE值约1.7，达到高效运行的状态。不仅如此，公司对数据中心产生的电子废弃物也制定了专门的管理办法，包括：旧设备回收清点，统一存放；报废设备合规竞价销售；硒鼓、墨盒等危险废弃物统一由厂家回收等。 2 2、绿色出

58、行、绿色出行 公司针对公车使用也推行绿色出行管理理念，鼓励员工使用公共交通的出行方式，逐步降低公司运营对公车使用的依赖性。2017年，公司继续贯彻执行中信集团公务用车制度改革方案的有关精神，厉行节约，反对浪费。公司针对公车使用制定了中信证券股份有限公司公务车辆管理使用规定，明确了公车使用过程中的申请及审批流程、费用核算及限额规则，并且所有公车安装GPS定位系统，一方面可以追踪外派车辆的平时使用情况，另一方面也可以为外派车辆提供路况指引，减少实际用车油耗。 不仅如此，公司相关管理部门针对车辆的油耗进行月度统计，并形成季度报告，管理人员根据季报定期分析车辆油耗趋势，对于高出正常标准的情况及时分析可

59、能存在的原因，避免资源浪费的现象持续发生。对于车辆的排放标准，及时淘汰老旧车辆，并保证运行车辆的尾气排放标准符合国家相关要求。通过落实公车管理办法，公司已明显减少了公车使用的情况，有效降低了由于公司运营导致的汽车尾气排放。 3 3、绿色采购、绿色采购 在办公环境改造及改善过程中，公司不仅注重自身落实环保、健康的理念，同样，在本着公平、公正、公开的合作精神前提下，公司在选择供应商和承包商时也落实了对其环保及合规管理方面的要求， 即绿色采购理念。 项目征集环节中，22 公司会对供应商或承包商的相关资质提出要求，如投标单位需提供ISO9000及ISO14000等认证证明文件，同时提供企业相关资信证明

60、、资产负债表及近三年业绩证明材料等。通过对供应商及承包商资质审核、供货能力与市场地位评估，能够有效降低潜在环境与社会管理风险对公司带来的不利影响。另一方面对于采购的产品及施工环境公司同样提出具体环保要求，主要体现在： 材料选用：使用符合国家环保标准的合格材料，并提供环境检测相关报告，严格管理进场核验及验收检测手续等。 家具选用：选择符合国家环保标准的合格产品，尤其在板材、包布等主要材料上制订了行业内较高的环保标准。 施工管理：产生味道的施工程序安排在周末、节假日，并移至楼外完成，尽可能减少对办公环境的影响，新装修改造的楼层投入使用前，均拿到了空气质量检测合格证。 绿植摆放：根据不同楼层、区域，

61、提供合理服务方案，并随时调整。 搬迁准备：入驻前在办公区摆放炭包绿萝，保证开窗通风，使用专用设备驱味。 针对IT采购，公司同样注重对供应商环境及社会风险的管控。公司制定并实施了中信证券股份有限公司信息技术中心供应商管理办法，明确了供应商管理流程、准入、合同管理、日常管理、日常考核、年审回顾等具体管理细则，切实执行供应商风险管理。 在实际IT采购中，公司倾向选择业界排名靠前的供应商，例如在一年一度的台式机、笔记本电脑、服务器的采购框架协议方案征集中，公司是通过当年的Gartner或IDC排名进行筛选，通常公司将选择排名前三的生产厂商。尽管如此，公司在实施IT采购时，仍然要求供应商提供质量、安全和

62、环保资质证书凭证并加盖公司公章，如：环保（EPEAT）、噪音（CNAS）和质量可靠性测试（平均无故障时间）等指标。通过落实上述对供应商的管理措施，公司有效管控了潜在环境及社会风险对自身运营造成的潜在不良影响。 四、社会荣誉四、社会荣誉 2017年度，公司及下属公司荣获的境内外主要奖项情况如下： 本公司本公司 颁发单位：颁发单位：IFR Asia IFR Asia 23 2017年度最佳亚洲投行 颁发单位：颁发单位：EuromoneyEuromoney 2017年中国最佳投资银行 颁发单位：颁发单位：FinanceAsiaFinanceAsia 中国最佳股权融资行 颁发单位：颁发单位：Asiam

63、oneyAsiamoney 2017中国最佳投资银行 颁发单位：颁发单位：Global FinanceGlobal Finance 亚太区最佳投资银行、亚太区最佳股权融资行 颁发单位：中央国债登记结算有限责任公司颁发单位：中央国债登记结算有限责任公司 2016年度优秀承销机构奖、2017年度中债绿色债券指数成分券优秀承销机构奖、2017年度优秀承销机构奖（非银行类） 颁发单位：上交所颁发单位：上交所 2017年度上交所地方政府债券优秀承销商、2017年度上交所公司债券优秀承销商、2017年度上交所绿色公司债券优秀参与机构、2017年度产品创新优秀参与机构 2017年度投资者教育与保护系类活动评

64、选：我是股东组织（银奖） 颁发单位：上交所、深交所颁发单位：上交所、深交所 2017年度国际市场拓展优秀会员 颁发单位：香港交易所颁发单位：香港交易所 2017年度“沪港通”最活跃中资经纪商 颁发单位：全国银行间同业拆借中心颁发单位：全国银行间同业拆借中心 核心交易商、优秀债券市场交易商、优秀衍生品市场交易商、对外开放突出贡献奖 颁发单位：新财富颁发单位：新财富 本土最佳投行、海外市场最佳投行、最佳股权承销投行、最佳资产证券化（信贷类）第一名招商银行2016年和萃系列不良资产支持证券项目、最佳资产证券化（企业类）第二名中信皖新阅嘉一期资产支持专项计划、最佳资产证券化（信贷类）第二名大众华驭第五

65、期汽车抵押贷款证券化 颁发单位：证券时报颁发单位：证券时报 24 2017中国区全能投行君鼎奖、2017中国区债券投行君鼎奖、2017中国区并购投行君鼎奖及项目奖、2017中国财富管理品牌君鼎奖、2017中国券商量化投资团队君鼎奖 颁发单位：人民日报国际金融报颁发单位：人民日报国际金融报 2017国际先锋投行、2017IPO先锋投行、2017医疗行业IPO先锋投行、2017并购重组先锋投行、2017再融资先锋投行 颁发单位：国际金融报颁发单位：国际金融报 2017债券承销先锋投行 颁发单位：美国通讯公关职业联盟颁发单位：美国通讯公关职业联盟 2016 Vision Awards年度报告评比：2

66、016年年度报告金奖、亚太地区年报评比80强（第39名） 、中国区40强 颁发单位：东方财富网颁发单位：东方财富网 东方财富风云榜评选： 2016年度最佳券商、2016年度最佳券商资管公司 年度金融领域行业大榜“长安之夜2017东方财富风云榜”评选：2017年度最佳券商、2017年度最佳券商资管公司 颁发单位：上海清算所颁发单位：上海清算所 2016年度大宗商品自营优秀清算奖 中信里昂证券中信里昂证券 颁发单位：颁发单位：AsiamoneyAsiamoney 20172017亚洲货币劵商评选：亚洲货币劵商评选： 亚洲地区（除日本、澳大利亚）奖项： 研究奖项：亚洲地区整体研究及销售第一名、最佳地

67、区独立研究经纪业务第一名、最佳地区（印度尼西亚、马来西亚、新加坡、泰国、菲律宾）独立研究经纪业务第一名、最佳整体研究涉及国家（印度尼西亚、泰国、菲律宾）第一名、最佳地区策略团队第一名、最佳地区定量/技术分析团队第一名、最佳地区汽车及部件团队第一名 销售及交易/执行奖项： 整体地区销售第一名、 最佳地区销售团队第一名、 最佳整体地区销售服务 （印度、印度尼西亚、泰国、菲律宾）第一名、最佳销售交易（印度、印度尼西亚、泰国、菲律宾）第一名、最佳地区经纪业务执行、最佳执行区域（印度、25 印度尼西亚、泰国、菲律宾） 活动及路演奖项： 印度、泰国、菲律宾最佳活动及会议第一名，印度尼西亚、泰国、菲律宾最佳

68、路演及公司参访第一名 日本地区奖项： 研究：整体研究和销售第一名、最佳独立研究经纪业务第一名、最佳整体国家研究第一名 销售及交易/执行奖项：最佳整体销售服务第一名、最佳销售交易第一名、最佳执行第一名 活动及路演：最佳活动和会议第一名、最佳路演及公司拜访第一名 澳大利亚地区奖项： 研究业务：整体研究和销售第一名、最佳独立研究经纪业务第一名、最佳整体国家研究第一名 销售及交易/执行奖项：最佳整体销售服务第一名、最佳销售交易第一名 活动及路演：最佳路演及公司拜访第一名 颁发单位：颁发单位：Institutional Institutional InvestorInvestor 2017机构投资者全亚

69、洲交易团队排名 发展中交易市场（印度尼西亚、马拉西亚、菲律宾、新加坡、泰国、越南）高端机构业务第一名、欠发达交易市场（孟加拉国、文莱、柬埔寨、老挝、缅甸、巴基斯坦、斯里兰卡）高端机构业务第一名 颁发单位：颁发单位：The AssetThe Asset 2017AAA区域奖项：最佳资本银行（中国） 2017AAA国家奖项：最佳资本银行（中国） 、最佳国内并购(中国)、最佳债券（斯里兰卡） 颁发单位：颁发单位：GlobalGlobalCapitalCapital 2017环球资本亚洲区域资本市场奖：最佳金融债券 中信证券（山东）中信证券（山东） 颁发颁发单位：上交所单位：上交所 2017年度投资者

70、教育与保护系类活动评选：最佳创意（铜奖） 、我是股东组织（金奖） 26 颁发单位：青岛市委市政府颁发单位：青岛市委市政府 企业纳税50强 金石投资金石投资 颁发单位：投中集团颁发单位：投中集团 2016年度中国最佳券商直投TOP10、2016年度中国最佳中资私募股权投资机构TOP20、2016年度中国最佳私募股权投资机构TOP30 颁发单位：清科研究中心颁发单位：清科研究中心 2017年中国私募股权投资机构5强、2017年中国券商直投10强 颁发单位：中国证券报颁发单位：中国证券报 2017年中国股权投资“金牛奖” 中信期货中信期货 颁发单位：中国金融期货交易所颁发单位：中国金融期货交易所 2

71、016年度：国债期货市场培育奖、产品创新奖 颁发单位：上海期货交易所颁发单位：上海期货交易所 2016年度：优秀会员30强、产业服务奖（铜、铝、锌、铅、镍、锡、黄金、白银、钢材、天然橡胶、燃料油、沥青） 、优秀团队奖、产业团队奖（有色金属、能源化工） 颁发单位：期货日报、证券时报颁发单位：期货日报、证券时报 最佳金融期货服务奖、最佳资产管理业务奖、最佳期货私募基金孵化奖、最佳风险管理子公司服务奖、最受欢迎的期货经营机构公众号、年度最佳投资者教育奖、中国金牌期货研究所、中国优秀期货营业部（上海世纪大道营业部） 颁发单位：郑州商品交易所颁发单位：郑州商品交易所 市场发展优秀会员 产业服务优秀会员

72、品种产业服务优秀会员（PTA、菜粕、白糖、甲醇、棉花、玻璃、动力煤、菜油、铁合金、小麦） 颁发单位：大连商品交易所颁发单位：大连商品交易所 2016年度：优秀会员金奖、最佳产业服务奖、最佳产业拓展奖、最佳机构服务奖、最佳机构拓展奖、最佳农产品服务奖、最佳工业品服务奖、最佳技术27 支持奖 2017年大连商品交易所豆粕期权投资者教育产品二等奖 华夏基金华夏基金 颁发单位：颁发单位：Asia Asset ManagementAsia Asset Management 中国最佳基金管理公司 颁发单位：中国基金报颁发单位：中国基金报 中国基金业20年最佳产品创新-十大产品创新基金公司奖 颁发单位：证券

73、日报颁发单位：证券日报 最全能基金奖 颁发单位：上海证券报颁发单位：上海证券报 华夏永福养老理-财混合型基金-3年期绝对收益基金奖 华夏回报二号-5年期绝对收益基金奖 颁发单位：中国证券报颁发单位：中国证券报 2016年度被动投资金牛基金公司 华夏沪深300ETF-2016年度开放式指数型金牛基金奖 昆仑国际昆仑国际 颁发单位：颁发单位：Questex AsiaQuestex Asia 最佳云端备份与灾难恢复项目 颁发单位：凤凰网颁发单位：凤凰网 最佳原生营销奖 五、公司基本信息五、公司基本信息 - 法定中文名称：中信证券股份有限公司 - 法定英文名称：CITIC Securities Company Limited - 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 （邮政编码：518048） - 法定代表人：张佑君 - 股份上市地点、股票简称和股票代码： A股：上海证券交易所 中信证券 600030 H股：香港联合交易所有限公司 中信证券 6030 - 国际互联网网址：http:/ 28 - 电子信箱： - 经纪业务、资产管理业务客户服务热线：95548、40088 95548 - 股东联络热线：0086-755-2383 5383、0086-10-6083 6030 中信证券股份有限公司 2018年3月22日