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1、1 中信证券股份有限公司 2013年度社会责任报告 一、一、报告编制说明报告编制说明 本报告介绍了2013年中信证券股份有限公司(以下简称“公司” 、 “本公司”或“中信证券” )积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现。时间范围为2013年1月1日至2013年12月31日,特别注明的除外。 本报告中的财务数据来源于经审计的公司2013年度财务报告(除特别注明外,本报告中所涉金额以人民币作为计量币种) 。 本报告依据上海证券交易所发布的 关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知 、上海证券交易所上市公司环境信息披露指引及上市公司2009年年度报告工作备忘录第一号之附件二 公司履行社会责
2、任的报告编制指引 、香港联交所发布的环境、社会及管制报告指引编制。本报告内容符合指引中的有关要求。 本报告所披露的内容和数据,经公司董事会、监事会审议通过。本报告做了相关规划和预测,但不排除对趋势预测有一定的不确定性。 本报告以PDF电子文件形式登载于: 上海证券交易所网站(http:/) 香港交易及结算所有限公司披露易网站(http:/www.hkexnews.hk) 公司网站(http:/) 二、公司简况和公司治理二、公司简况和公司治理 (一)公司简况 公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一, 前身为中信证券有限责任公司,于1995年10月25日在北京成立。 2002年12月13日
3、,经中国证监会核准,公司向社会公开发行4亿股普通A股股票,并于2003年1月6日在上海证券交易所挂牌上市交易(股票简称“中信证券” ,股票代码“600030” ) 。2011年9-10月,经中国证监会核准,公司首次公开发行境外上市外资股(H股)107,120.70万股(含超额配售) ,在香港联合交易所有限公2 司主板挂牌上市并交易(股票简称“中信证券” ,股票代码“6030” ) 。该次发行完成后,公司总股数由994,570.14万股变更至1,101,690.84万股,其中,A股983,858.07万股,H股117,832.77万股(含国有股减持并划转至全国社会保障基金理事会持有的相关股份)
4、。 公司经营范围包括:证券经纪(限山东省、河南省、浙江省、福建省、江西省以外区域) ;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品业务。 根据中国中信集团有限公司的重组改制方案,经中国证监会核准,中国中信集团有限公司已于2013年2月25日将所持全部本公司股份转让至其全资子公司中国中信股份有限公司,本公司第一大股东已变更为中国中信股份有限公司,其持股比例为20.30%。公司与中信银行股份有限公司、中信信托有限责任公司、信诚人寿保险有限公司等中信集团旗下子公司共同为客户提供境内外
5、全方位的金融服务。 公司拥有主要全资子公司6家,即:中信证券(浙江)有限责任公司(以下简称“中信证券(浙江) ” ) 、中信万通证券有限责任公司(以下简称“中信万通证券” ) 、中信证券国际有限公司(以下简称“中信证券国际” ) 、中信期货有限公司(以下简称“中信期货” ) 、金石投资有限公司(以下简称“金石投资” ) 、中信证券投资有限公司(以下简称“中信证券投资” ) ;拥有主要控股子公司1家,即,华夏基金管理有限公司(以下简称“华夏基金” ) 。截至2013年12月31日,包括子公司在内,公司在内地合计拥有204家营业部(其中,175家证券营业部、29家期货营业部) ,在香港地区拥有4家
6、分行(经营证券经纪、期货经纪业务) 。 公司于上海证券交易所上市后,先后被纳入上证180指数、上证50指数、沪深300指数、上证公司治理指数、新华富时A50指数、道琼斯中国88指数、上证社会责任指数等;公司于香港联交所上市后,先后被纳入恒生中国H股金融行业指数、恒生AH指数系列、恒生环球综合指数、恒生综合指数、恒生综合行业指数金融业、恒生综合中型股指数、恒生中国企业指数、恒生中国内地100指数、富时中国25指数、MSCI中国指数等成份股,极大提升了公司的形象。 3 (二)公司治理 作为在中国大陆和中国香港两地上市的公司,公司严格按照上市地法律、法规及规范性文件的要求,规范运作,并根据公司法 、
7、 证券法及中国证监会相关规章制度的要求,不断完善法人治理结构,形成了股东大会、董事会、监事会和经营管理层相互分离、相互制衡的公司治理结构,使各层次在各自的职责、权限范围内,各司其职,各负其责,确保了公司的规范运作。 1、股东大会 股东大会是公司的最高权力机构,股东通过股东大会行使权力。公司严格按照相关规定召集、召开股东大会,确保所有股东,特别是中小股东享有平等的地位,能够充分行使自己的权利。在公司章程的指引下,公司有序运行并保持健康稳定的发展,切实保护了公司及股东的利益。 2、董事会 董事会是公司的决策机构,对股东大会负责。公司董事会下设发展战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会
8、、风险管理委员会和关联交易控制委员会,分别从不同角度协助董事会履行职责。 3、监事会 监事会是公司的监督机构,对股东大会负责。监事会根据公司法和公司章程的规定,负责监督公司的财务活动与内部控制,监督董事会、经营管理层及其成员的履职行为的合法、合规性。 4、经营管理层(执行委员会) 执行委员会是公司为贯彻、 落实董事会确定的路线和方针而设立的最高经营管理机构,在公司章程规定的职责及董事会授权的范围内实施公司的经营管理,贯彻执行董事会确定的经营方针,决定公司经营管理中的重大事项。 三、社会责任业绩三、社会责任业绩 (一)提升公司价值 表:2013 年经营业绩及社会经济发展贡献 单位:人民币万元 项
9、目项目 20132013年年 20122012年年 20112011年年 营业收入 1,611,527.22 1,169,388.19 2,503,319.38 4 营业利润 685,962.32 543,069.29 1,501,123.98 利润总额 684,609.12 548,726.91 1,503,100.34 归属于母公司股东的净利润 524,391.70 423,741.85 1,257,648.28 总资产 27,135,424.90 16,850,755.47 14,828,038.00 所有者权益(不含少数股东权益) 8,768,848.47 8,646,500.38 8
10、,658,728.49 加权平均净资产收益率(%) 6.02 4.90 17.00 社会经济发展贡献社会经济发展贡献 企业所得税 187,306.06 79,459.79 242,651.45 营业税及附加 81,564.56 40,088.80 48,834.33 已派发现金分红 330,507.25 473,727.06 497,285.07 利息支出 326,033.59 94,769.28 65,498.63 证券投资者保护基金 6,343.80 5,488.99 16,802.09 公益性捐赠支出 627.34 32.28 332.00 职工费用 507,658.81 378,560
11、.84 499,696.07 1、公司经营业绩继续保持行业领先 2013 年,公司总体经营情况良好。全年实现营业收入人民币 161.15 亿元,净利润人民币 52.44 亿元,继续位居国内证券公司首位。 2013 年,公司及子公司所得税、营业税及附加等总计人民币 26.89 亿元;公司及控股子公司(中信证券(浙江) 、中信万通证券、中信期货)合计缴纳证券及期货投资者保护基金人民币 0.63 亿元。 公司实现每股收益人民币 0.48 元,每股社会贡献值为人民币 1.78 元。 注:以上每股社会贡献值的计算公式:每股社会贡献值=每股收益 0.48 元+每股增值额1.30 元。其中:每股增值额=(年
12、内上缴税收+支付员工工资+向债权人给付的借款利息+公司对外捐赠额+证券投资者保护基金因环境污染等造成的其他社会成本)股份;此外,每股收益为扣除非经常性损益后的基本和稀释每股收益; 应缴税收包括按照权责发生制统计的所得税、营业税及附加、车船使用税、印花税和房产税等;员工成本包括工资、奖金、福利费、住房公积金等各项员工成本,参见年度报告财务报表附注之业务及管理费;向债权人给付的利息包括客户资金存款利息支出以及同业拆入款项、 已发行债券等利息支出, 参见年度报告财务报表附注之利息支出; 因公司 2013 年未发生重大环境污染事件, “因环境污染等造成的其他社会成本”指标为零。 2、公司主要业务继续保
13、持市场领先地位 2013年,公司加强业务协作,有效调动内部资源,充分发挥综合优势,传统中介业务继续保持和巩固市场领先地位,资本中介业务保持先发优势。 2013年,本集团经纪业务市场份额6.18%,排名第一;本公司股票主承销金5 额人民币542.99亿元,市场份额10.95%,排名第二;本公司债券主承销金额人民币1,595.37亿元, 排名同业第一; 本公司完成并购交易金额人民币1,578.39亿元,在涉及中国企业参与的并购交易中位列全球投行第一位; 本公司资产管理业务管理资产规模人民币5,048.58亿元,排名同业第一;本公司银行间债券交易量人民币1.7万亿元,排名同业第一;QFII交易客户增
14、至110家,交易量排名第一。截至2013年末,本集团境内融资融券余额人民币334.20亿元,市场份额9.64%,排名第一;本集团约定式购回和股票质押式回购业务规模分别为人民币31.41亿元和人民币78.77亿元,均排名第一。 (二)重视股东回报,加强投资者关系 1、重视股东回报 公司严格遵照公司章程关于利润分配政策的相关规定,制定利润分配方案。公司自成立以来每年都进行现金分红,2010年度至2011年度,公司现金分红金额占可供投资者分配的净利润的比例均超过了30%;2012年度,公司现金分红金额占可供投资者分配的净利润的25.02%、 占归属于母公司股东的净利润的78%,符合监管要求及公司利润
15、分配政策。 2014年3月27日,公司第五届董事会第二十三次会议审议通过了2013年度利润分配预案 ,即,每10股派发现金红利1.50元(含税) ,该利润分配预案尚待公司股东大会批准。 2、履行上市公司职责,加强投资者关系管理 投资者关系是公司规范发展、合规经营的重要工作之一。2013年,公司秉承公开、公平的原则,以积极、主动的态度,开展投资者关系管理工作,确保真实、准确、完整地披露信息,不断改善沟通效果。 2013年, 公司依据监管要求和业务发展需要组织了多种形式的投资者及分析师交流活动:召开股东大会4次,公司董事、监事、高级管理人员及相关业务部门负责人列席会议,回答股东关注的问题;配合定期
16、报告的公布,举办了2012年年度业绩发布会、2013年中期业绩发布会,并开展了路演活动,拜访了香港、美国、新加坡等地的投资者;与国内外的机构投资者及分析师召开各种形式的会议,累计超过260场/次,有效增进了投资者对公司投资价值的了解;不断优化投6 资者热线、信箱和网站的功能,以便投资者快捷、及时、全面地了解公司情况。 2013年,公司投资者关系和信息披露工作获得了市场认可,入选投资者关系杂志评选的大中华区上市公司前100名;公司2012年年度报告荣获2013年香港管理专业协会颁发的“最佳年报奖:优秀企业管治资料披露奖” ,在第27届国际ARC最佳年报评比中获得铜奖,并被上海证券交易所评为201
17、2年报“管理层讨论与分析”披露优良企业。 (三)促进社会经济发展 公司从自身业务结构特点出发,积极开展业务,通过提供的保荐承销、企业购并、财务顾问、资本中介、资产管理和基金管理等专业化金融服务,成功推动了企业上市融资、改善企业治理结构、促进企业快速发展,推动中国资本跨境流动、促进我国资本市场健康稳定发展。 1、积极推进跨境发展,为我国证券公司国际化发展提供有益参照 2013年,公司完成对里昂证券剩余80.1%股权收购,里昂证券正式成为中信证券旗下的全资子公司。 这是中国证券公司第一次全资收购一家跨国运营的金融机构,带来了公司在网络、客户、中后台、收入布局和文化等方面的深刻变化。 2013年中信
18、证券国际与里昂证券的各项合作已初步展开, 在徽商银行IPO等5单股权融资项目中紧密合作,簿记锁定了国际配售的大部分订单,获得了较高的超额认购需求。在保利地产等11单美元债发行中,获得了包括中央银行、主权财富基金、保险公司等上百家全球投资者的积极认购,展示了“中信+里昂”联合平台的销售和项目执行能力。 中信证券成功运作此次跨国收购并顺利推进协作整合工作,为中国境内证券公司推进国际化发展提供了较好的参照蓝本。 2、提供多样化的财富管理服务 公司为广大个人和机构投资者提供多样化的财富管理服务, 为社会财富的保值增值做出贡献。 公司已经开展的资产管理业务包括:集合资产管理、定向资产管理(包括企业年金投
19、资管理、全国社保基金转持股份管理、全国社保基金境内投资管理等) 、专项资产管理、投资顾问管理等。截至2013年12月31日,本公司受托管理资产总规模人民币5,048.58亿元,排名同业第一。2013年,公司成功发行了41支集合资7 产管理计划和1支专项资产管理计划。目前,公司为数千家企业提供企业年金投资管理服务, 同时继续担任全国社保基金转持股份管理人以及全国社保基金境内投资管理人。截至2013年12月31日,华夏基金资产管理规模为人民币3,333.74亿元。其中,公募基金管理规模为人民币2,447.15亿元,机构业务资产管理规模为人民币886.58亿元。 华夏基金主动股票投资业绩在前五大基金
20、管理公司中位居首位,资产管理规模继续保持行业第一。 3、公司大力支持中小微企业融资发展 公司大力支持中小微企业融资发展,为规范的、有较高成长性的中小企业提供包括挂牌、股权转让、并购财务顾问、私募股权融资顾问、信托融资顾问、中小企业商业计划咨询等服务。随着新三板的全国扩容,场外市场与中小企业私募债券的结合将越来越紧密,公司将配合多层次资本市场建设,不断完善针对中小微企业融资发展的配套服务。 公司参股设立前海股权交易中心(深圳)有限公司、厦门两岸股权交易中心有限公司、青岛蓝海股权交易中心有限责任公司。公司已上线柜台交易平台(OTC) ,实现私募类产品的发行销售、客户间转让和做市交易。 中信万通证券
21、设立青岛金鼎信小额贷款公司,支持区域内中小企业融资发展;中信证券(浙江)配合浙江股权交易中心进行了多次业务宣导和培训,协助完成了3单四板挂牌,3单新三板签约;湖北分公司辅导1家企业完成新三板挂牌,于深圳证券交易所发行2单中小企业私募债。 4、公司积极推进地方建设和民生工程 公司参与地方建设、支持保障房项目等民生工程融资。通过信托计划为菩提金集团铁机中润城中村改造进行项目融资,融资金额人民币6亿元,用于武汉市洪山区铁机村城中村改造H2、H3地块建设;为辽宁盘锦市辽滨鑫城打造规模5亿、期限两年的专项资产管理计划,用于保障房建设。 (四)做好投资者教育工作 投资者教育工作是保障投资者权益、 促进资本
22、市场健康稳定发展的基础性工作。多年来,公司一贯重视此项工作,积极参与中国证券业协会、沪深交易所等机构开展的各类投资者教育活动, 为投资者维护自身股东权益、 树立 “理性投资、8 价值投资”提供支持;并通过多种途径、采取多种方式为投资者及社会公众普及金融知识、开展投资者教育。 1、积极参与上海证券交易所“我是股东中小投资者走进上市公司”的投资者教育系列活动。公司全体证券营业部组织投资者参与了五轮网络海选投票,通过走访上市公司、参与媒体访谈等形式,推动投资者强化股东意识,树立理性投资、价值投资的理念。 2、积极组织证券营业部参加上海证券交易所“投资者声音”调研平台的试点工作。公司北京安外大街证券营
23、业部等5家证券营业部, 被选为试点示范单位, 共组织近500名客户参与了4期不同主题的 “投资者声音”调查问卷工作。 3、积极组织参与深圳证券交易所主题为“践行中国梦走进上市公司”的投资者开放日活动。公司共组织了80余名客户参与走访活动,客户就自身关注的上市公司热点问题与上市公司高级管理人员进行了积极互动, 培育市场理性健康的股权文化。 4、积极参加中国证券业协会“加强整治力度,保护投资者合法权益整治利用网络等媒体开展非法证券活动宣传月”活动(以下简称“整非” ) 。公司于官方网站上海品茶设置“整非宣传月”宣传专题,供投资者查阅观看“整非”典型案例动画及电子版案例; 在公司网上交易系统中添加关于提
24、示投资者警惕非法网络证券活动的相关链接; 公司电话委托系统增加提示投资者警惕非法网络证券活动的内容。通过公司统一客户联络中心的短信与微信平台,集中向投资者发送49万次短信、5万次微信,大力促进宣传活动。 5、以创新业务为抓手,进行多渠道、多形式的投资者教育及适当性管理工作。紧密结合融资融券及约定购回式股票交易业务、个股期权业务等创新业务产品特征及相关知识,根据客户群体分布特点,通过资料发放、短信提示、电话沟通、登门拜访、专场讲座、日常服务、特定服务等多种形式,重点开展创新业务9 推介及其配套服务。 截至2013年12月13日,公司共完成各种形式的培训共计768场,培训员工及客户9,549人次(
25、其中培训客户7,367人次) 。 (五)以客户为中心,与客户共成长 根据目前越来越复杂的客户需求, 公司依靠跨部门多业务的综合优势为客户提供综合服务,为其提供非标准化、定制化的产品。以服务企业客户为例,从早期的风险投资、PE投资,到场外市场挂牌、IPO上市,到再融资、并购重组,再到各类债权融资、企业年金、市值管理等,提供“一揽子金融服务” 。公司逐步建立公司客户统一管理机制,完善客户统一管理相关配套制度。 2013年公司通过IT系统增强客户体验。整合“统一客户联络中心系统”的中继线资源,对全国拨打95548的各运营商用户话路,分别接入相对集中的几个省市,为用户提供统一的呼叫中心服务。 提高对投
26、资者的服务水平,积极推广“中信证券核心客户咨询服务平台”等客户服务平台,为投资者提供更好的资讯服务;对公司官方网站的经纪业务栏目进行改版,使其更适合投资者的使用习惯,压缩非法证券活动的空间。 (六)践行员工责任 公司注重最大限度地发挥全体员工的知识、技能、才华和敬业精神,通过完善管理体制、优化工作环境、强调人文关怀等途径,助力员工发展,积极践行员工责任。 1、员工概况 截至2013年12月31日,公司全系统(含子公司)共有正式员工12,211人(男女员工比例约为6:4) ,其中,少数民族员工244人。 2013年,公司共有劳务派遣用工207人,退休职工50人,全年共提供新增就业岗位585个。
27、公司高度重视校园招聘工作,此外,还开展了一系列实习生培养计划,不仅为广大优秀毕业生、在读生提供工作、实习机会,亦为公司发展储备了高素质人才。2013年,公司总部为在校学生提供实习岗位426个,招聘应届毕业生79个。 为配合公司国际化发展战略,近年来,公司更加注重吸纳具备国际视野的高10 素质专业人员。截至2013年底,公司总部共有外籍员工25人。 2、员工薪酬福利概况 公司员工薪酬由基本年薪、效益年薪、特殊奖励和保险福利构成。基本年薪是员工年度基本收入,基本年薪的确定通过员工的岗位职级工资标准套定得到,岗位职级工资标准主要根据工作职责、承担责任、重要性、经营规模、同业水平等因素综合确定。为了平
28、衡业务风险和财务目标,公司采取分享制的效益年薪激励原则。在肯定业务线创造利润的前提下,效益年薪分配首先“向业务倾斜、向盈利业务倾斜、向重要创新业务倾斜” ;同时充分承认中后台部门对公司的作用和价值。效益年薪与公司当年经营业绩挂钩。公司每年度按董事会审议批准的比例,从年度利润中提取效益年薪总额。 为打造公司核心竞争力,鼓励创新协助精神,保持核心人力资源队伍的持续稳定,公司设立“创新奖” 、 “协作奖” 、 “忠诚奖”等特殊奖励。 公司和员工按照中国有关规定缴纳各项社会统筹保险、 企业年金和住房公积金,有关社会统筹保险和住房公积金按照属地化原则进行管理。 为提高员工的医疗保障水平,在基本医疗保险的
29、基础上,公司为员工建立商业医疗保险,保险费用由公司承担。 3、完善激励、培训体系 公司高度重视员工职业发展, 通过不断完善公司激励体系为员工提供上升通道;同时,定期或不定期举办各类培训,为员工提供多元化的职业发展平台。 为持续提升公司员工的职业技能和综合素质,促进公司战略目标的实现,公司采取全面规划、分层实施、重点突出的培训计划: 加强对高层职级员工的执行力和专业技能培训,拓展其国际化视野,提高其变革管理能力、 战略分析能力、 经营管理能力、 防范风险能力和综合人文素养等,培养高素质的企业经营管理者; 强化对中层职级员工的执行力和专业技能培训,着力提升其专业理论水平、业务执行能力、组织开发能力
30、、业务创新能力等; 普及对基层员工的职业化和通用技能培训,加强其上海品茶、业务运行、工作流程、规章制度等方面教育,提升其专业沟通能力、客户服务能力、团队协作11 能力、办公操作能力等。 4、组织丰富的文体活动 公司工会组织在加强员工沟通、关爱员工家庭、丰富员工生活方面发挥着重要纽带作用。2013年,公司各级工会开展了丰富多彩的文体活动,活跃了员工的业余文化生活,舒缓了员工工作压力,增强了公司的凝聚力。 公司总部开展了读书征文活动和摄影大赛,期间涌现出众多优秀作品,展现了员工的精神风貌及艺术素养。总部各部门、各直属营业部则分别举办各类文体比赛、郊游、联欢等活动。 经过多年推广和发展,徒步走活动已
31、成为公司展示风貌、团结员工、强身健体、磨练意志的一个品牌活动。公司徒步走活动经常与扶贫帮困、探访革命老区等活动相结合,员工通过亲身参与这项活动,帮助推动了公司上海品茶建设,增强了社会责任感。截至2013年底,公司已成功举办 31 期 徒 步 走 活动,公司及子公司共计4,721人次参加。 公司各类文体俱乐部在帮助员工发展兴趣、 增进各部门交流等方面发挥着独特的作用。目前,公司在北京、上海、深圳等地区共有各类俱乐部11个。2013年,北京地区足球俱乐部参加了中信集团组织的足球比赛;篮球俱乐部成员参与了“FESCO篮球联赛” ;网球俱乐部组织了“中信证券杯”网球公开赛。 中信证券(浙江)积极开展球
32、类、徒步、爬山、踏青、郊游、厨艺烧烤等活动,并组织员工参加了第十一届浙江证券业乒乓球比赛、羽毛球比赛。 中信万通证券多次组织青岛地区员工开展台球、乒乓球、摄影等各类文体比12 赛,并于2013年国庆期间举办了“庆十一、颂祖国”为主题的朗诵比赛。 中信期货组织员工参加了 “南华杯” 羽毛球团体比赛,以及深圳市期货同业协会组织的春季羽毛球比赛和冬季乒乓球比赛。 金石投资大力推广“万步计划” ,号召员工在工作之余坚持运动,保持健康的体魄。近年来, 职工自发成立了游泳俱乐部、 徒步俱乐部、 瑜伽俱乐部和羽毛球俱乐部。此外,金石投资继续举办读书活动,为员工订购了主题各异的优秀图书。 5、关爱员工家庭和生
33、活 多年来,公司一直致力于建设和谐的上海品茶,以人为本,切实关爱员工家庭和生活,不断增强企业凝聚力和员工归属感。 2013年,公司工会多次走访、慰问特困员工家庭,共计发放补助约人民币16万元。在为困难、患病职工送去温暖的同时,公司工会亦通过开展讲座、发放宣传资料等方式在公司内部积极推广员工身心健康及和谐生活的理念。 2013年,公司广东分公司下属证券营业部员工的家属被确诊患有急性白血病,广东分公司倡导员工互助精神,短短两天收到262名员工的爱心捐款共计约人民币11万元。 中信证券(浙江)开展了争创“模范职工小家”活动,通过组织心理辅导、开办健康讲座等活动帮助员工答疑解惑、释放工作压力。此外,中
34、信证券(浙江)继续举办“我是大明星”六一亲子活动和旅游疗养活动。 中信万通证券定期走访、探望困难员工及家属,累计发放慰问救济金人民币人民币5.9万元,并为病故员工家庭发起捐款,累计募集13 善款达人民币16万元。此外,出于对女性员工的关爱,中信万通证券组织了两次女性员工体检,并开办专家讲座,为女性员工普及健康知识。 2013年,中信期货为特困员工发放补助金共计人民币26万元。 (七)践行社会责任 公司号召员工树立“回报社会”的责任之心,持续开展捐资助学、济贫帮困等社会慈善公益活动,积极践行社会责任。 1、捐资助学 2013年, 公司总部结合徒步走活动,组织3批员工共计250人,赴河北涞水、蔚县
35、、 沽源等地看望受资助的贫困高中生, 并对沽源一中的学生进行直接捐助, 捐款总额约人民币30万元。 2013年10月19日, 公司组织350名员工前往北京市昌平区燕京小天鹅公益小学,开展捐资助学的公益活动,捐赠价值约人民币11万元的实用物资。 中信证券(浙江)自2008年7月29日发起设立了教育基金会。2013年,基金会捐资人民币15万元为中信金通希望小学修建了图书馆。 中信证券 (浙江)杭州心南路营业部举办了“爱,由您相随”系列捐资助学活动,走访了丽水、庆元的两个小学,资助贫困学生40名。 2、扶贫帮困 2013年四川雅安地区发生7.0级地震,本集团第一时间启动赈灾募捐计划,共向灾区捐款人民
36、币500万元,其中,公司员工捐款人民币321.50万元,通过实14 际行动支持雅安,向灾区同胞伸出援助之手。 2013年, 公司在定向扶贫地区西藏自治区申扎县巴扎乡设立了援建幼儿园项目,该项目旨在解决当地儿童入托问题及改善当地幼儿园硬件设施条件。 公司沈阳市府大路证券营业部在抚顺清原发生特大洪水后, 组织员工开展灾区慰问,筹集善款人民币7,000元,购置棉被、衣物等灾区救急物资200余件,捐赠总价值约人民币25,000元。 中信证券(浙江)义乌城中中路证券营业部、浙江杭州文三路证券营业部相继组织员工开展“爱心物资万里行” 、 “爱心衣加衣”等慈善活动,以实际行动为西部贫困山区送上温暖。 中信万
37、通证券向青岛市慈善总会捐款人民币19,800元,用于购买防灾、减灾安全知识图书。 中信期货积极参与“广东扶贫济困日”活动,捐款用于揭阳市惠来县周田镇崎岎村的定向扶贫开发工作。 中信证券国际全资子公司中信里昂证券的 “董事长信托基金” 于2006年成立,在过去七年中,向超过115个慈善团体拨出近2,200万美元的捐款,以金融和人力资本支持亚洲等地区的社区和群体。2013年,该基金在国内新增三个受惠慈善团体,全年向国内慈善团体捐款共计37.95万美元。 3、关爱社会弱势群体 公司积极承担企业公民责任,投身各类社会公益活动,关怀社会弱势群体,感恩与反哺社会。 2013年11月底,公司上海分公司约12
38、0名员工前往上海浦东新区书院镇敬老院,慰问探望孤寡老人,并开展了捐助活动。 15 公司佛山季华五路证券营业部组织全体员工向佛山市禅城区残疾人联合会捐款近人民币2万元;公司汕头海滨路证券营业部参与汕头市妇联、汕头市残联等单位联合举办的“启闭十年恩雨路”社会公益活动,共捐款人民币1.4万余元, 扶助自闭症儿童、帮助自闭症家庭。 中信证券国际已连续7年荣获香港社会服务联会颁发的“商界展关怀”奖,该奖项意在表扬合格企业在关怀社群、积极参与慈善活动及建设共融社会工作当中所作的贡献。中信证券国际的社会服务受惠对象范围广泛,包括老年人群、贫困家庭、儿童、长期病患者及智力残障者等社会弱势群体。2013年,中信
39、证券国际继续借助“中信证券国际亲善大使” (CSI Ambassador)品牌参与了23项慈善活动,鼓励员工及亲友参与义工服务,共召集136位义工奉献出460个小时,合计捐出超过63万港元帮助社会弱势群体。 2013年5月,中信证券(浙江)组织员工对江西省吉安市安福县金田乡银圳村孤寡老人、贫困户和贫困学生开展帮扶活动和慰问,提供人民币5万元定向资助;中信证券(浙江)义乌城中中路证券营业部组织员工在儿童节前往福利院探望聋哑儿童。 2013年8月,中信万通证券济南山大路证券营业部组织员工开展了帮扶社区困难户活动,为社区困难家庭送去大米、牛奶、电饭煲等生活慰问品。2013年9月,中信万通证券组织员工
40、前往山东省沂源鲁村镇敬老院慰问孤寡老人,通过捐献物资和善款的形式为敬老院老人送上关怀。 中信万通证券青岛山东路证券营业部、 李沧书院路证券营业部组织员工积极参与了青岛市北区政府和李沧区政府组16 织的“慈善一日捐”活动,为边缘家庭、孤儿寡老、贫困家庭、残障人士等弱势群体献上爱心。 中信里昂证券香港人力资源团队通过“妇女基金会突破TEEN才计划”及“追梦计划” ,在香港办公室各业务部门为弱势青少年提供实习机会,帮助该类弱势群体融入职场、拓展视野、发展领导力。 4、支持环保公益事业 公司积极支持环保公益事业,号召广大员工自觉树立环保理念。2013年11月,北京碳排放权交易市场开市,中信证券投资有限
41、公司参与购买两万吨碳排放配额,成为国内碳市场开启以来首家参与交易的金融机构。 自2012年以来,中信证券国际连续两年荣获“香港吸烟与健康委员会”颁发的“香港无烟领先企业大奖” 。此外,中信证券国际继续通过与环保组织及慈善机构合作, 赞助并组织员工和家属参与推广环保意识的活动,包括香港公益金绿“识”日活动等。2013年,中信证券国际成为了世界自然基金会的会员,参加并支持基金会举办的各类环保公益活动,号召员工及亲友自觉树立环保意识。 中信证券 (浙江) 积极响应浙江证监局、 浙江证券业协会发起的 “绿色证券”号召,通过“工会小讲堂”的方式宣导生态文明理念、积极推广办公区域环保、垃圾分类等志愿者公益
42、活动,争做“绿色证券”的践行者和推动者。 金石投资于日常办公环境中推广“绿色办公室”概念(Green Office Concept),办公区域全部配置了节能环保办公设施(符合美国环保署(EPA)“能源之星”的节能要求) ,并号召员工积极实践“低碳办公” 。 中信里昂证券自2007年起获得“ISO14001:2004”的区域性环保认证。2013年,其参加了由世界自然基金会发起的“地球一小时”活动,并于年中推行了减少碳足迹、物料循环使用、可再生资源回收等环保措施。 17 四、社会荣誉四、社会荣誉 2013年,公司各项业务稳健发展,核心绩效指标处于国内同业领先地位,得到监管机构、境内外媒体及客户的高
43、度认可。 为鼓励和促进上市公司积极履行社会责任, 上海证券交易所与中证指数有限公司于2009年联合编制上证社会责任指数(代码为000048) 。上证社会责任指数选取社会责任履行良好的100个公司股票作为样本股编制而成,公司自2009年起即被纳入该指数。 2013年度,公司荣获的境内外各类奖项、排名如下: (1 1)本公司)本公司 颁发单位:亚洲货币颁发单位:亚洲货币 2013 年中国区最佳券商 2013 年中国区最佳债券商 中国区最佳本地经纪商第二名 中国区最佳研究机构第三名 最佳整体销售服务第二名 颁发单位:亚洲金融颁发单位:亚洲金融 2013 最佳券商 2013 最佳债券商 2013 最佳
44、金融组交易(中信证券收购里昂证券) 颁发单位:欧洲金融颁发单位:欧洲金融 2013 年中国最佳债券商 颁发单位:机构投资者颁发单位:机构投资者 2013 中国区最佳行业研究第四名 2013 中国区最佳销售机构第五名 2013 中国区最佳交易团队第五名 2013 年大中华区最佳行业研究汽车行业第二名 2013 年大中华区最佳行业研究公用事业入围奖 颁发单位:财资颁发单位:财资 18 最佳本土券商 最佳本土债券商 颁发单位:投资者关系颁发单位:投资者关系 大中华区上市公司前 100 名 颁发单位:银行家颁发单位:银行家 2013 亚洲区最佳创新投资银行 颁发单位:汤森路透颁发单位:汤森路透 201
45、3 年亚洲区分析师评选金融行业第二名 2013 年香港中国区分析师评选原材料行业第二名 颁发单位:颁发单位:DHL/DHL/南华早报南华早报 2013 年香港商业奖 杰出中国公司 颁发单位:颁发单位:International Academy of Communications Arts and SciencesInternational Academy of Communications Arts and Sciences 第 27 届国际 ARC 最佳年报评比铜奖 颁发单位:香港管理专业协会颁发单位:香港管理专业协会 最佳年报奖:优秀企业管治资料披露奖 颁发单位:上海证券交易所颁发单位:上
46、海证券交易所 2012 年报“管理层讨论与分析”披露优良企业 颁发单位:中央国债登记结算有限责任公司颁发单位:中央国债登记结算有限责任公司 2012 年全国银行间债券市场优秀成员 颁发单位:银行间市颁发单位:银行间市场清算所股份有限公司场清算所股份有限公司 2012 年度现券净额优秀清算会员 2012 年度优秀清算会员 2012 年度优秀结算会员 颁发单位:中国进出口银行颁发单位:中国进出口银行 2013 年度金融债券优秀承销商 颁发单位:中国证券报颁发单位:中国证券报 20132013 年中国证券业金牛分析师评选年中国证券业金牛分析师评选 19 五大金牛研究团队奖 行业第一名:节能领域/环保
47、/交通设备(含新能源汽车)/非金属类建材/商业贸易/家用电器/餐饮旅游 颁发单位:上海证券报颁发单位:上海证券报 20122012 年度中国证券期货市场品牌价值榜年度中国证券期货市场品牌价值榜 年度综合管理实力大奖 年度卓越投行团队大奖 年度中国最佳证券经纪商大奖 颁发单位:证券时报颁发单位:证券时报 2013 中国最佳财富管理机构评选“中国最佳证券经纪商” 颁发单位:证券日报颁发单位:证券日报 第九届中国证券市场年会“金钥匙”奖 颁发单位:新财富颁发单位:新财富 第七届新财富最佳投行 第九届新财富金牌董秘 第十一届新财富最佳分析师:本土最佳研究团队第二名/最具影响力研究机构第三名/最佳中小市
48、值研究机构第四名/最佳海外市场研究机构第五名/最佳海外销售服务团队第五名/最佳销售服务团队第六名 行业第一名:电力/家电/汽车和汽车零部件/建筑和工程/非金属类建材 颁发单位:证券市场周刊颁发单位:证券市场周刊 20132013 年卖方分析师水晶球奖年卖方分析师水晶球奖 行业第一名:非金属类建材/家电/汽车和汽车零部件/电力、煤气及水等公用事业/建筑和工程/军工 颁发单位:第一财经颁发单位:第一财经 2013 年第一财经最佳分析师评选:非金属类建材第一名 颁发单位:理财周报颁发单位:理财周报 2013 中国最佳证券公司 2013 中国证券公司最佳投资银行 20 2013 中国最佳融资融券证券公
49、司 颁发单位:中国财富管理“金手指奖”评委会颁发单位:中国财富管理“金手指奖”评委会 年度最佳财富管理证券公司 (2 2)中信证券国际)中信证券国际 颁发单位:亚洲货币颁发单位:亚洲货币 香港最佳销售个人第一名 香港最佳 A 股分析师第二名 颁发单位:香港社会服务联会颁发单位:香港社会服务联会 连续七年”商界展关怀”奖 (3 3)里昂证券)里昂证券 颁发单位:亚洲货币颁发单位:亚洲货币 亚洲地区 (不含澳大利亚和日本) 最具独立性研究经纪商 亚洲地区(不含澳大利亚和日本)研究及销售综合最佳经纪商 颁发单位:格林威治联营公司颁发单位:格林威治联营公司 亚洲股票研究第一名(由亚洲、欧洲和美国基金经
50、理票选) 颁发单位:亚洲投资者颁发单位:亚洲投资者 20132013 年度服务供应商大奖年度服务供应商大奖 最佳销售交易经纪商 提供最佳流动性的经纪商 最佳专做代理经纪商 (4 4)中信证券(浙江)中信证券(浙江) 颁发单位: 理财周报颁发单位: 理财周报 2012 中国金融品牌金象奖“2012 中国金融品牌年度十大公益项目” 颁发单位:上海证券交易所颁发单位:上海证券交易所 2012 年“引导理性投资”年度优秀营业部(杭州曙光路证券营业部,现更名为“杭州杭大路证券营业部” ) (5 5)中信万通证券)中信万通证券 21 颁发单位:青岛证监局颁发单位:青岛证监局 最佳综合类品牌营业部(中信万通