1、 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 （000776） 2011 年度社会责任报告广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 （000776） 2011 年度社会责任报告 二一二年四月 2011 年度社会责任报告目 录 目 录 一、报告编制说明一、报告编制说明. 2二、董事长致辞二、董事长致辞. 2三、利益相关者服务机构三、利益相关者服务机构. 3四、营业业绩与社会贡献四、营业业绩与社会贡献. 5（一）公司整体经营业绩继续位居行业前列.5（二）公司社会经济贡献显著.6回报股东回报股东五、投资者和股东权益保护五、投资者和股东权益保护. 6（一）公司治理.6（二）公司合规风控体系.8（三）稳健经营

2、，规范管理，切实保障投资者的权益.10（四）持续分红，回报股东.11回馈员工回馈员工六、职工权益保护六、职工权益保护.12（一）完善的薪酬机制.12（二）健全的福利体系.12（三）重视人才的培养和选拔.13（四）独具魅力的上海品茶.14反哺社会反哺社会七、供应商与客户权益保护七、供应商与客户权益保护.16（一）反商业贿赂及供应采购管理.16（二）反洗钱工作.18（三）信息技术系统建设.18（四）客户权益保护.19八、致力环境保护与可持续发展八、致力环境保护与可持续发展.25（一）绿色办公.25（二）广发证券大厦绿色施工.26九、积极投身社会公益事业九、积极投身社会公益事业.27（一）母公司层面

3、.27（二）子公司层面.32十、回首过去，展望未来十、回首过去，展望未来.37（一）2010 年提出的问题在本年度的改进及落实情况.37（二）2011 年履行社会责任存在的问题及 2012 年改善计划.371 2011 年度社会责任报告一、报告编制说明一、报告编制说明1、本报告是广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“公司”）根据深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2010）编制并公开发布的社会责任报告。 2、 本报告的报告期为2011年1月1日至2011年12月31日， 全面反映了公司2011年在追求经济效益、保护股东利益的同时，积极保护债权人、员工、供应商和客户等利益相关者的合法权益

4、，履行企业公民的社会和环境责任的重要活动及表现。作为上市证券公司，广发证券希望本报告能够增进社会各界尤其是广大投资者对公司履行社会责任情况的认知，并在此基础上监督、建言公司更好地承担企业公民责任，促进社会和谐发展。 3、本报告经2012年4月13日召开的第七届董事会第十一次会议审议通过。本报 告 以 PDF 电 子 文 件 形 式 发 布 , 感 兴 趣 的 读 者 可 在 巨 潮 资 讯 网（http:/）或公司网站（）下载阅读。 二、董事长致辞二、董事长致辞2011年，是“十二五”规划的开局之年，也是非常复杂的一年。源于2008年的金融危机延伸发酵成欧债危机，强烈冲击了世界经济和金融市场的

5、稳定，并从出口和金融两个方面影响中国的企业和资本市场。 2011年， 对广发证券来说， 却是非常不平凡的一年， 公司迎来了20周年华诞。二十年来，在社会各界的关爱、支持和鞭策下，公司从一家区域性商业银行的证券部迅速成长为中国证券行业中具有影响力， 经营业绩连续十六年居于全国前十名的综合性证券公司。近年来，公司上下齐心协力，一方面积极推进公司改革、创新与发展；另一方面着眼未来，制定了今后五年公司的发展战略规划，工作卓有成效，业绩可圈可点。 在经济高速发展的今天，促进经济结构转型是我国经济工作的重心，而金融业已成为一个国家经济增长的重要动力和现代化的重要标志。 金融企业往往发挥着比其他企业更加重要

6、的作用，其肩上的社会责任也更重。我们一直认为，企业承担社会责任与企业追求利润最大化的目标是统一的。 在构建和谐社会的进程中，作为一家金融企业，我们基本的社会责任就是回报股东、回馈员工、反哺社2 2011 年度社会责任报告会。 回首二十年， 我们在谋求商业利益同时， 一直践行企业公民应有的社会责任，秉着“知识图强，求实奉献”的企业核心价值理念，回报社会与公众。 社会责任即发展动力，我们要将社会责任的理念融入到公司的五年战略规划， 致力于为国家经济转型升级服务， 为广大投资者的财产安全和财富增值服务，努力发展成为证券行业的典范和标杆， 成为中国资本市场改革和经济社会发展的推动者和践行者，成为广受尊

7、敬的价值创造者和社会责任承担者！ 三、利益相关者服务机构三、利益相关者服务机构性质 机构 成立时间职能及构成 董事会办公室 2007 年 董事会办公室职能包括：“三会”（股东大会、董事会、监事会）事务；信息披露和投资者关系管理，战略规划和子公司管理， 现有8 名工作人员。 办公室 1991 年 办公室职能： 负责员工非法定医疗类福利，员工住房类福利以及员工节日费、防暑降温费、劳保费、困难补助等福利，相关工作人员 3 人；采购供应商的管理，有 6 名相关工作人员；大众传媒暨企业和品牌传播，负责非法定信息的发布与传播工作，目前有 4 名专职人员。 人力资源管理部 1997 年 人力资源部职能包括：

8、招聘与调配、培训与考核、薪酬福利管理、企业年金日常管理等，现有21名工作人员。 本公司的常设机构 工会委员会（具体办事机构为党群办公室） 1994 年 工会委员会职能包括：一、贯彻落实公司党委和上级工会关于工会工作的方针、任务和决议，发挥工会组织桥梁纽带作用，为公司发展、改革和稳定大局服务；二、参与公司涉及职工权益的重大决策，对涉3 2011 年度社会责任报告及职工切身利益的问题提出意见和建议，维护职工的合法权益；三、探索公司民主管理的各种实现形式，指导公司所属单位建立和完善职代会、司务公开、民主评议领导干部、平等协商和集体合同制度、劳动争议调解和处理等民主管理机制，推动企业建立和谐稳定的新型

9、劳动关系，推进企业民主政治建设；四、做好工会劳动保护监督工作，组织和推动公司所属单位建立健全工会劳动保护监督网络，促进安全生产，维护职工的安全与健康；五、严格执行国家有关女职工权益保护的规定，切实保障女职工特殊利益；六、开展劳动竞赛、 合理化建议等活动， 提高职工素质， 总结推广先进经验；七、加强工会组织建设和管理。组织开展工会干部培训，提高工会干部的素质；八、会同行政部门做好劳动模范、先进典型的评选、表彰和管理工作； 九、 积极开展形式多样的文体活动， 促进上海品茶建设等。 工会委员会设有工会主席 1 人、常务副主席 1 人、副主席 1 人、委员 8 人；工会事务相关工作人员 5 人。 本公

10、司联合发起设立的机构 广发证券社会公益基金会2011 年 2011 年 1 月，广发证券联合广发基金管理有限公司、广发期货有限公司、广发信德投资管理有限公司发起设立广发证券社会公益基金会。该基金会的原始基金数额为 4300 万元人民币，业务范围为“扶贫、济困、赈灾、助残等救助；助教助学；推4 2011 年度社会责任报告动环境保护事业；其他社会公益项目”，基金会现有 5 名理事，1 名监事。 四、营业业绩与社会贡献四、营业业绩与社会贡献经营业绩（万元） 2011 年度 2010 年度 2009 年度 营业收入 594,567.06 1,021,861.45 1,047,005.73 营业利润 2

11、50,409.15 564,061.45 614,673.07 利润总额 255,454.55 568,764.58 640,715.68 归属于公司股东的净利润 206,367.85 402,699.95 468,990.77 总资产 7,681,075.099,594,658.01 10,433,586.79 所有者权益（不含少数股东权益）3,163,509.65 1,940,121.73 1,637,400.69 加权平均净资产收益率（%） 8.85%22.83% 33.58%社会经济发展贡献 2011 年度 2010 年度 2009 年度 企业所得税 49,605.84 148,942

12、.32 148,248.50营业税金及附加 28,364.95 39,517.73 53,043.27可供分配净利润 986,936.97961,356.23 721,671.82派发现金分红 147,982.29125,352.29 101,409.15利息支出 41,199.29 33,588.55 26,449.76证券投资者保护基金 4,612.87 18,096.71 15,621.74捐赠支出 200.21 3,749.94 181.06职工费用 188,972.17 283,062.91 262,650.25每股社会贡献值（元） 1.943.52 3.95注1：以上除可供分配净利

13、润和已派发现金分红为母公司数据外，其它数据均为合并报表数据； 注2：根据中国证券监督管理委员会证监机构字2007320 号文的规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于现金分红，所列可供分配净利润已剔除公允价值变动收益部分。 （一）公司整体经营业绩继续位居行业前列（一）公司整体经营业绩继续位居行业前列 2011 年虽然外部经济形势和经营环境复杂多变，股票市场表现差强人意，但在社会各界的大力支持下，经过公司上下努力，公司各项业务取得了较好的成绩。2011 年实现营业收入 59.46 亿元，其中，母公司营业收入为 55.12 亿元。利润总额和归属于公司股东的净利润分别为 25.55

14、 亿元和 20.64 亿元，其中，母公司利润总额和净利润分别为 24.21 亿元和 19.64 亿元。扣除非经常性损益后的每股收益为 0.76 元，加权平均净资产收益率为 8.85%。 5 2011 年度社会责任报告（二）公司社会经济贡献显著（二）公司社会经济贡献显著 公司2009年、 2010年以及2011年缴纳的包括企业所得税和营业税及附加在内的税收总额分别为20.13亿元、18.85亿元和7.80亿元。 2011年，公司及控股子公司合计应缴纳证券投资者保护基金0.46亿元，其中母公司应缴纳证券投资者保护基金0.40亿元，均已全部缴纳；年内为国家创造的税收为：企业所得税、营业税金及附加合计

15、7.80亿元，其中母公司为7.30亿元1。 公司实现每股社会贡献值为1.94元2。 注1：年内为国家创造的税收的数据范围为按照权责发生制统计的所得税（包括当期所得税和递延所得税）、营业税金及附加。 注 2： 每股社会贡献值的计算公式： 每股社会贡献值=每股收益 0.76 元+每股增值额 1.18 元。 其中： 每股增值额= （年内为国家创造的税收+支付员工工资+向债权人给付的借款利息+公司对外捐赠额+证券投资者保护基金因环境污染等造成的其他社会成本）股份；此外，每股收益为扣除非经常性损益后的基本每股收益；年内为国家创造的税收包括按照权责发生制统计的所得税、营业税及附加；员工成本包括工资、奖金、

16、福利费、住房公积金等各项员工成本，具体参见年度报告；向债权人给付的利息包括客户资金存款利息支出以及同业拆入款项等利息支出，参见年度报告利息支出；公司 2011 年未发生重大环境污染事件， “因环境污染等造成的其他社会成本”指标为零。 回报股东回报股东五、投资者和股东权益保护五、投资者和股东权益保护（一）公司治理（一）公司治理1、为规范公司的组织和行为，保护股东和债权人的合法权益，形成自我约束、自我发展的良好运行机制，公司严格按照公司法、证券法、证券公司监督管理条例等有关法律、法规的要求，建立了股东大会、董事会、监事会、管理层等完善的法人治理结构。公司于2011年4月份选举产生了第七届董事会。目

17、前，董事会下设四个专门委员会发挥辅助决策功能：风险管理委员会、薪酬与提名委员会、审计委员会及战略委员会。董事会现有董事9名，其中非执行董事2名，执行董事4名，独立董事3名。 2、公司现行公司章程及股东大会议事规则对股东的权利和义务、股东大会的职权、股东大会的召开、表决、决议等事项进行了规定，确保了公司股东大会的操作规范、运作有效，维护了投资者和公司利益。报告期公司共召开6 2011 年度社会责任报告5次股东大会，其中年度股东大会1次，临时股东大会4次，分别对公司章程的修改、向各子公司增资、启用新的公司标志、设置另类投资子公司、公司各项定期报告等重大事项进行了审议。公司在召开股东大会方面，尽量选

18、择合适的时间和地点，方便更多的股东能够参加会议，确保所有股东尤其是中小股东充分行使权利，享有平等地位。 3、严格按照公司章程的规定召开董事会，董事会运作规范。报告期内公司共召开 14 次会议，对使用部分闲置募集资金补充流动资金、 设立另类投资子公司、增加公司注册资本、向各子公司增资、修改公司章程、修订监事会议事规则、修订关联交易管理制度、利润分配预案等重要议案进行了审议。其中董事会下设的各委员会共召开 13 次会议，进一步发挥了重要的前期决策和决策参考作用，推动公司合规体系完善与合规文化建设。公司内部治理的长效机制正在逐步形成。 公司于 2011 年 4 月份选举产生了第七届董事会，各位董事均

19、能够审慎高效行使职权、科学决策，履行董事义务，顺利实现新老交接。 4、严格按照公司章程的规定召开监事会，监事会的作用得到强化。报告期内监事会共召开5次会议，在任职期间内，所有监事认真履行自己的职责，本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。监事会的知情权和监督权的到了有力保障。 5、独立董事按照法律、法规和公司章程的规定，参与公司重大决策。报告期内公司独立董事积极参与各次董事会，对第七届董事会董事的选举、通过全资子公司广发信德参与设立基金管理公司和产业基金、 使用部分闲置募集资金补充流动资金等重大事项出具了12次专项独立意见。 各独立董

20、事发表意见专业、 独立，不受公司主要股东和其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响，切实维护了中小股东的利益和公司的整体利益。 6、认真履行信息披露义务，确保所有投资者公平获得公司信息。公司制订了信息披露事务管理制度、投资者关系管理制度、内幕信息知情人管理办法、外部信息使用人管理办法，设立了有关信息披露和投资者关系的负责部门董事会办公室， 并委任董事会秘书和证券事务代表负责信息披露工作，接待中介机构、股东来访和咨询；公司门户网站的“投资者关系”栏目建立了7 2011 年度社会责任报告投资者与公司互动的便捷平台，用于解答投资者咨询，增进投资者与公司之间的理解和互信。公司董事会办公室增聘了投资者关

21、系管理岗工作人员，以保障投资者与公司沟通的及时性和有效性。 为进一步完善信息披露管理制度、加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露质量和透明度，公司还制定了年报信息披露重大差错责任追究制度，建立年报信息披露重大差错的责任追究机制。 报告期内， 公司董事会共披露4份定期报告， 并对102则重要事项进行了公告，确保公司所披露信息的真实、准确、完整、公平、及时。 （二）公司合规风控体系（二）公司合规风控体系1、合规风控体系 合规创造价值。公司作为中国证监会选定的业内首批试点合规管理的券商之一，以规范求发展一直是公司的经营理念，也是公司保持行业前列的道德基础。公司董事会和管理层高度重视合规

22、管理组织架构的建设，并在各方面予以支持。经过四年多的努力，本着合规组织体系相对独立化、合规管理专业化以及合规工作贴近业务一线的宗旨和原则，公司建立起“董事会（风险管理委员会）经营管理层（合规总监）合规部门各部门、各分支机构合规人员”的四级合规管理组织体系并以制度形式将各级组织的合规管理职责予以明确。 在此基础上，四级组织体系各就其位、各司其职，上下齐动、共同为公司合规管理工作的开展作出努力。此外，我公司还进一步建立、健全起由合规部门、稽核部门、风险管理部门共同组成的风控体系。其中：合规部门负责公司经营管理活动和员工执业行为所涉合规风险的识别、防范、控制与纠正，侧重于事前与事中；风险管理部门负责

23、以定量分析的方式对业务活动的市场风险与信用风险进行控制， 侧重事前与事中；稽核部门负责对公司内部控制、风险管理及经营管理绩效进行定期检查、监督和评价，侧重事后。三个部门分工协作、各有侧重，共同组成完备的公司风险防控体系。 2、制度建设 2011年，监管部门提出了“放松管制，加强监管”鼓励创新的监管理念，不断细化相关政策法规；对内，公司应对业务转型、资源整合之势，新业务、新模8 2011 年度社会责任报告式不断推出。内外形势的变化，对公司制度流程建设提出了更多、更高的要求。为更好地适应监管形势的变化，促进公司业务的发展，本年度，公司制度流程细化建设持续深入推进，紧密围绕外部法规政策的变化和公司经

24、营战略的调整，将外部监管要求、公司经营需求、合规风险防控措施及时细化落实到制度流程中。截至2011年底，公司完成修订并下发的制度达462项，同时梳理了涵盖900多个风险点与1500多个控制措施的合规风险矩阵、143个业务流程。前述制度体系既在广度上有效地实现了对公司综合运营、员工管理、业务操作、内部控制等各方面的全覆盖，又在深度上涵纳了各层面的纲领性制度与流程性规范。制度修订工作的持续开展，为公司管理和各项业务的发展提供了规范性指引与保障，确保了各领域业务有章可循，为公司稳健运行奠定了坚实的基础。 3、主要业务的风控措施 2011 年，结合资本市场创新与券商经营转型要求，公司持续优化各项业务的

25、风险管理方法与流程梳理，强化风险管理部的中台角色，推进前台业务风控措施落地，做好主要业务板块和各类风险限额指标的监测和风险评估工作，稳中有进地促进各项创新业务快速发展。期间不断完善风险管理的方法和工具，深化风险限额管理体系，提高风险控制的质量，做好公司重大业务风险决策支持，推进公司各项业务持续健康发展。经纪业务方面，实行授权管理，集中交易，客户资金第三方存管，保证客户资金的安全运行；制定或修订了关于客户档案管理、大宗交易业务、交易佣金和客户服务收费、第三方存管服务等十多项业务流程与指引，有效防范制度缺失带来的风险。投资银行业务方面，梳理并制定了IPO、非公开发行、 公开发行、 配股发行等各项业

26、务工作指引， 列示业务环节与工作内容，优化质量控制和风险管理指标，妥善应对重大事件，科学决策防范发行风险，未发生被动包销。自营业务方面，建立信用债、城投债投资评级流程指引，完善投资决策流程和风险管理制度，实行分级授权逐级审批的投资决策机制，制定自营投资业务规模和风险限额并分解到各投资部门， 在日常投资过程中对其进行实时监控和风险预警，有效缓解投资风险，减少自有资金损失。资产管理业务方面，完善投资研究、产品设计、客户服务等相关业务流程及制度，严格防范与自营业务之间利益输送的可能，保障了客户理财账户交易的公平和效率。同时进一步完善融资融券、股指期货等创新业务的风险管理指标体系和工具平台。 9 20

27、11 年度社会责任报告4、内部控制的检查监督 公司明确了董事会、监事会、稽核部门和其他内部机构在内部控制的监督检查和评价方面的职责权限。 董事会审计委员会主要负责审查公司内部控制及其实施情况的有效性及对公司内、 外部审计的监督和核查； 监事会独立行使监督职权，向全体股东负责，对公司财务及公司董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的情况进行监督，维护公司及股东的合法权益；稽核部门对董事会负责，并定期或不定期向总经理和监事会通报工作情况，稽核部门独立、客观地对公司的内部控制、风险管理、治理程序以及经营管理绩效进行监督、检查和评价，并进行相关内部审计咨询活动。 公司通过组织设置、制度保障确保稽核机构

28、及人员的独立性，避免其稽核职责与承担的其他职责产生利益冲突，并为稽核部门配备足够的专职稽核人员，保障必要的财力、物力和技术等支持。稽核部现有员工23人，具有会计、审计、IT、企业管理、金融工程等多方面的专业背景。 公司建立了包括稽核管理制度、稽核发现问题整改实施办法、离任审计管理办法、稽核业务流程管理规定等制度在内的较完善的内部稽核制度体系， 规范了稽核业务流程和稽核标准， 应用项目管理系统和数据分析系统，将业务流程和稽核标准固化在系统中。 公司稽核部通过常规稽核、专项稽核、离任审计、后续审计、绩效审计等多种稽核方式，对公司经纪、资产管理、投资、投行、投资咨询等主要业务领域和信息技术、财务、人

29、力资源、交易结算、合规、风险管理等主要管理领域的内部控制制度执行情况进行检查，对存在问题及制度缺陷提出改进意见，稽核成果得到公司各层面的高度重视。另外，公司稽核部持续改进整改跟踪流程，加大后续审计力度，着力推动稽核发现问题的整改落实。内部稽核工作的开展有效促进了公司进一步完善内部控制，提升业务和管理的规范性，提高员工的合规意识和风险意识，提高经营效率和效果，并促进公司实现发展战略和整体经营目标。 （三）稳健经营，规范管理，切实保障投资者的权益（三）稳健经营，规范管理，切实保障投资者的权益2011年5月，经中国证券监督管理委员会证监许可2011843号文关于核准广发证券股份有限公司非公开发行股票

30、的批复核准，公司于2011年8月16日10 2011 年度社会责任报告以非公开发行股票的方式向10名特定投资者发行了45,260万股人民币普通股（A股），募集资金约120亿。所募集的资金将全部用于增加公司资本金、补充公司营运资金，以扩大公司业务。此次非公开发行引入了新的战略投资者，将公司资产通过资本市场放大，从而提升公司的资产价值。同时对提高公司治理水平，促进中国资本市场的发展，都起到了一定的推动作用。另外本次非公开发行使参与者能够以简洁和低成本的方式，分享公司所在行业的高速发展带来的价值。 从资产结构来看，公司2011年末的货币资金和结算备付金合计为432.31亿元，占期末资产总额的56.2

31、8%，固定资本和长期投资占期末资产总额的比重为4.67%，资产变现能力强，流动性充裕。从财务指标上分析，公司年末资产负债率 （剔除客户资金） 为23.24%， 与2010年相比略有降低， 资产负债结构比较稳定。2011年末，母公司的净资本为226.21亿元，比2010年增长了106.58亿元，增幅高达89.09%，净资本与风险准备比率、净资本与净资产比率以及净资本负债率分别为463.31%、72.66%和246.67%，各项风险控制指标符合证券公司管理办法及证券公司风险控制指标管理办法有关规定。 （四）持续分红，回报股东（四）持续分红，回报股东2009年3月27日经股东大会的决议，2008年度

32、按公司（原广发证券）现有股本20亿股计算，向全体股东派发现金红利人民币0.50元/股，分派红利总额为人民币10亿元，占可供现金分配利润的19.28%。 2010年3月17日经公司股东大会批准，同意向公司现有股本中所有未享受过原广发证券2007年和2008年红利的股份每股分派现金红利人民币2.00元(含税)，分派红利总额为人民币10.14 亿元，占2009年可供现金分配利润的14.05%。 2011年4月27日经股东大会批准，以公司现有总股本25亿股为计算，向全体股东派发现金红利人民币0.50元/股，实际分配现金红利12.54亿元，占2010年合并报表中归属上市公司股东净利润的31.13%。 总

33、体而言，公司资产配置结构合理，资产质量优良，风险控制有效。公司负债主要是托管的客户资金，公司通过第三方存管方式切实保护客户的资产安全。另外，公司在资本市场通过拆借和卖出回购借入资金形成部分负债，公司严格履11 2011 年度社会责任报告行协议，及时还款，未有违约发生，切实维护了股东和投资者的权益。 回馈员工回馈员工六、职工权益保护六、职工权益保护（一）完善的薪酬机制（一）完善的薪酬机制公司严格遵守劳动法、劳动合同法等外部法律法规，并建立完善的人力资源管理制度和流程，规范用工，切实保护职工的权益。 1、建立完善的人力资源管理制度和流程，包括广发证券员工工资管理规定、广发证券员工劳动合同管理办法等

34、，并严格执行，切实保障员工在劳动保护、劳动条件、工资支付、社会保险、工时管理、休息休假、女职工权益等方面的切身利益。 2、严格遵守劳动合同法条款，及时与员工签订书面合同。合同条款包括工作时间、休息休假、劳动报酬、社会保险、劳动保护、劳动条件、职业危害防护等法定必备条款。目前全公司劳动合同签订覆盖率基本达100%。 3、为员工提供符合国家劳动卫生标准的工作条件和工作环境，切实保护员工在工作中的安全和健康。实行标准工时制，员工每周工作不超过40小时，保证员工休息休假的权利。 因工作需要延长工作日工作时间或未能安排员工休息休假的，依法支付绩效奖金或未休假津贴。 4、按月及时、足额地支付员工工资，并严

35、格按照当地社保部门的规定及时为员工按月缴纳社会保险， 目前全公司工资支付和社保缴纳的及时率和足额率均达100%。 5、充分尊重、关心女员工，依法保障女员工的各项权益，在人员聘用、薪酬待遇、 职级职位晋升等方面， 均给予女员工同等的待遇和发展机会。 截止到2011年12月31日，公司女员工总人数为4414人，占比39.3%；女性管理级员工总人数为56人，占比16.2%。 （二）健全的福利体系（二）健全的福利体系公司建立了全面的福利保障体系，包括社会保险、企业年金、住房补贴、补12 2011 年度社会责任报告充医疗保障、补充医疗保险、福利假、女员工福利等。 1、建立全面福利保障体系，先后制定广发证

36、券员工福利管理办法、 广发证券工会会员福利管理办法、了广发证券员工福利假管理办法等内部制度，建立全面福利保障体系。 2、严格按照当地社保部门、住房公积金管理部门的规定，及时足额地为员工办理养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险、剩余保险和住房公积金；严格按照当地住房补贴发放政策，为符合条件的员工发放住房补贴。 3、为加强对员工的保障，公司还为员工办理了补充医疗保险、集体重大疾病险、人身意外伤害险等商业保险，以补贴员工个人负担的医疗费用，提高员工疾病和意外保障。此外，公司目前已经建立全员企业年金制度，使员工退休后在获得基本社会养老金的基础上，获得更好的养老保障。 4、按照国家和当地的有关政策，给

37、予患病或非因公负伤员工医疗期和医疗待遇；依法给予员工年休假、探亲假、疗养假、婚假、产假（男为看护假）、计划生育假和丧假等带薪假期。 5、依法给予女员工以下福利：依法休产假、哺乳假；妇女节放假半天，并安排节日活动； 每月向女员工发放女工保健费； 女员工在孕期、 产期、 哺乳期的，工资按照原标准发放；怀孕的女员工在劳动时间内按规定进行产前检查的，检查时间视为劳动时间；根据女员工生理特点，组织体检时安排相应的体检项目等。 （三）重视人才的培养和选拔（三）重视人才的培养和选拔公司拥有市场化的内外人才选聘机制，良好的员工发展空间，具竞争性的薪酬机制，多层次、全方面的内外职业培训，合理开展人才结构优化 。

38、 1、公司建立了市场化的内外人才选聘机制，始终坚持以人为本，做到人尽其才、人尽其用，并相信人才是公司最重要、最宝贵的战略资源，只有依靠一流的人才，才能创造一流的证券公司。公司招聘和评价人才时一看品质和个性，二看专业和才能，最终看结果。近年来，公司通过内部招聘和外部招聘等方式，引进了大批适应公司发展的优秀人才，这些人才已成为公司各领域的骨干。 2、公司为员工创造充分展示专业才能的事业平台和宽松祥和的工作环境，并为员工提供有挑战性的工作机会，努力让公司成为员工了解社会、体验成长、13 2011 年度社会责任报告体验精彩人生的大舞台。公司制定了有效的职业发展政策，采用内部培养、竞争选拔和自我申告等职

39、业发展政策， 形成了良好的人才成长环境和有效的人才培养机制。这些职业发展政策保持了公司人才的健康成长，也促进了公司事业的稳健发展。 3、公司坚持市场化的分配理念，建立具备市场竞争力的薪酬机制，吸引和保有优秀人才。 4、公司致力于加强人才队伍建设，加大培训投入，提高员工素质。2011年全公司共组织各类现场、派外、IPTV、在线培训共计4057期，累计培训140727人次，共计552300学时，人均培训学时为131.5小时。此外，公司于2008年开始建设并逐步推广运用学习管理系统（LMS），可满足员工完全自主式学习，为员工提供了一个有效的辅助学习管理平台。2011年，公司4596名员工利用学习管理

40、系统（LMS）进行自主学习，学习次数为367891次，在线学习总时长为291426小时，随着课程的不断丰富，该系统已成为员工培训的重要途径，受到广大员工的欢迎。 （四）独具魅力的上海品茶（四）独具魅力的上海品茶和谐的上海品茶包括各种融洽员工关系的工会活动，丰富的员工业余文化生活，以及对员工及其家属和子女的关爱等。 1、2011年是广发证券20周年华诞，借此契机，公司组织开展了多项活动，效果良好， 对内增强凝聚力、 鼓舞士气， 对外树立形象、 提高社会影响力的作用，积极推动上海品茶建设。 （1）成功举办司庆员工文艺汇演活动，历时半年，精心筹备，周密布置，反复排练，近500名演员和2000名观众参

41、与汇演，堪称广发历史上规模最大的员工文艺汇演活动获得圆满成功。 （2）举办证券服务专业知识与技能竞赛，自5月启动至8月底结束，吸引了22家分公司、区域中心199家营业部约9000余名员工参与，掀起了强化学习、提升服务的高潮。 （3）举办“绿道帕客低碳跑”活动，由系统工会、公司团委发起倡议，4月至6月组织全系统各分工会开展以“绿色、健康、运动”为主题的登山踏青活14 2011 年度社会责任报告动，组织总部员工开展了“绿道帕客低碳跑”活动，传播低碳环保理念，践行企业社会责任。 （4）重新录制新版司歌，开展司歌传唱，在全系统范围内掀起传唱公司主题歌的热潮，不仅振奋了全体员工的精神，鼓舞了员工的斗志，

42、而且增强了企业的凝聚力和号召力，弘扬了上海品茶和企业精神。 2、推进公司上海品茶建设，增强企业活力和凝聚力，开展员工喜爱的有益身心健康的文体活动。 （1）系统工会指导和推动各分工会开展形式多样的工作活动，增强团队活力和凝聚力。2011年系统工会进一步加大对分工会工作的支持力度，全年划拨工会经费215万元。各分工会结合分工会实际和公司20周年庆典工作，创新形式，开展了丰富多彩的活动，将公司文化建设融入到缤纷多彩的活动中,增强团队活力和凝聚力。 例如： 肇庆分工会分别开展了 “节省水电讲环保， 低碳生活我来造”低碳生活宣传活动，倡导低碳生活，激发员工的工作潜能。河北分工会组织辖区178名员工在北戴

43、河举办夏令营（培训）活动。类似这种“寓教于动、寓教于情、寓教于乐、寓教于心、重在践行”的活动，深受员工欢迎。 （2）继续以总部员工业余爱好俱乐部为平台，构建职工之家。共成立包括投行外地员工、发展研究中心外地分中心、公司经警和内退员工在内的24个员工业余爱好俱乐部和活动小组，包括足球、乒乓球、游泳、羽毛球、瑜伽和摄影等俱乐部，参与人数达910人。2011年，各俱乐部管理团队进一步改进工作方法和活动形式，精心策划，活动开展得丰富多彩。 2011年，亲子俱乐部按孩子不同年龄段，分别成立了“童年童趣”和“快乐幼儿”两个亲子俱乐部，组织到黄花岗剧院观看大型木偶剧；儿童节期间，“快乐幼儿”俱乐部还组织游览

44、华南植物园，交流育儿经验。 （3）组织员工喜爱的文体活动，活跃员工业余文化生活。3月份组织开展三八妇女节活动。6月份，系统工会举办了第三届广佛地区足球比赛，来公司总部、广州分公司、佛山分公司、广发基金、广发期货、易方达基金等单位的8支参赛队共150名队员参加了比赛。11月，组织举办“乒搏进取奋勇争先”2011年全系统乒乓球比赛，来自全系统23个分工会116名运动员参加了男单、女单、男双和混双四个单项的比赛。 15 2011 年度社会责任报告（4）积极参加上级工会组织和同行业开展的活动，增进交流，展示广发员工的风采。公司团委还组织总部员工参加两次省直机关单位单身青年联谊活动，为单身男女牵线搭桥。

45、 3、加强人文关怀，切实为员工办实事、做好事、解难事，激发公司发展的内动力。关心职工群众工作是工会组织的优良传统和独特优势，是工会工作的生命线。加强人文关怀，切实做好关心职工群众的工作，使员工能够感受到广发证券大家庭的温暖，能极大地激发推动企业发展的内动力。 工会办公室积极开展员工生日、节日和困难员工的慰问工作，发放女工费(1228人次)、文体活动票（2848人次）、生日礼金(685人次)、生日礼物（685人次）。在春节慰问外派干部家属、公司老领导200余人次，探望新生婴儿、因伤病住院的员工及家属近百人次， 办理了十余名员工慰问金和困难补助的发放工作，为患病和病逝员工的家属开展慰问及提供帮助,

46、表达公司对员工的关怀。 反哺社会反哺社会七、供应商与客户权益保护七、供应商与客户权益保护（一）反商业贿赂及供应采购管理（一）反商业贿赂及供应采购管理1、反商业贿赂 广东省是我国首个落实中央开展治理商业贿赂专项工作部署和证监会要求并在证券期货行业出台反商业贿赂自律公约的省份。 作为广东证监局辖区唯一一家上市证券公司，公司秉持稳健经营的理念，统一思想、统筹安排、分段部署， 并注重结合证券行业特点，立足于合规建设，通过深入学习和自查自纠工作，不断强化商业贿赂行为的防治力度， 积极探索建立健全防治商业贿赂潜规则的长效机制。 2011年，公司结合证券法和中国证券业协会反商业贿赂公约中关于反商业贿赂的有关

47、规定，将职业道德、诚信经营理念纳入合规培训与教育之中， 重点在员工执业行为管理及证券承销、经纪营销、资产管理产品销售等环节嵌入反商业贿赂、反不正当竞争的相关要求，从源头上促进员工反商业贿赂意识的提升。 另外， 公司通过定期例会、 内部网、 每日合规读报等多种形式进行广泛宣传，16 2011 年度社会责任报告积极为反不正当交易及商业贿赂工作创造良好空间。 2、供应采购管理 （1）公司从制度上保证供应商能公开、公平参与竞争，严格监控和防范各类商业贿赂活动， 对经办员工及相关人员与供应商有利害关系的， 实行回避制度。 （2）严格执行招标纪律：禁止明标暗定、泄露标底及其他串通招标；禁止索取、收受合同约

48、定外的明扣、暗扣、好处费、现金、有价证券等形式不当利益； 禁止擅自接受供应商安排的考察或旅行； 禁止员工私自侵占供应商向公司让渡的正当商业利益。公司所有采购行为均接受公司内外部的监督，合规和稽核部门接受举报并积极配合公司合规问责工作组完成调查核实和责任追究。 （3）所有参加公司招标的供应商均需提交廉洁合作承诺书。 （4）尊重知识产权，在合同规定范围内使用供应商提供的软硬件产品；重视供应商的商业道德和社会公德， 优先与低碳环保、 社会责任感强的供应商合作， 与供应商之间恪守诚信原则，互相促进、共同提高。 （5）公司秉持“公平、公正、公开、透明”的原则，严格执行招标或多方询价等采购管理规定，注意对

49、供应商的社会责任进行调查和评估。公司严格按照合同规定履行义务，从不无故拖延付款，尊重并维护供应商利益。 3、广发证券大厦筹建 2011年末广发证券大厦正式奠基，为确保供应商的合法权益、严控和防范各种商业贿赂，遵照中华人民共和国招标投标法、广东省实施中华人民共和国招标投标法办法和关于广发证券大厦项目采用邀请招标方式的复函（穗发改投资201110号） 等相关文件要求， 广发证券大厦项目组织设计、 勘察、监理、施工、设备、材料等招标和投标活动，委托专业招标代理在广州市建设工程招标管理办公室和广州建设工程交易中心完成招标投标流程， 确保项目招标投标的合法合规和公平公正。 为确保广发证券大厦项目各类合同

50、协议的合法有效和顺利执行，所有与广发证券大厦项目相关的合同协议均需外聘的专业法律事务所审核、 公司合规部审核和各级公司领导审定等严格审批流程后才能签约，同时，广发证券大厦项目还制定严格的审批权限。上述招标程序和审批流程确保项目公开、透明，从而保证了供应商的权益不受损害。 17 2011 年度社会责任报告（二）反洗钱工作（二）反洗钱工作为了维护国家金融安全和经济安全，保障客户合法权益，公司高度重视反洗钱工作，积极落实各项反洗钱监管要求，全面提升反洗钱合规管理水平，认真履行证券公司反洗钱义务。公司建立了一支“合规总监合规与法律事务部各业务部门、分公司/区域中心合规主管营业部合规岗”四级反洗钱管理体

51、系组成的专业反洗钱工作队伍；健全反洗钱内控制度体系，制订了一系列比较完善的反洗钱工作制度和业务操作规程；加强了客户身份识别和洗钱风险防范工作，不断改进客户风险分类工作，提高可疑交易的报告质量；持续地开展反洗钱培训和宣传工作，提高了员工和客户的反洗钱意识。报告期内未发现公司各级机构和员工参与或涉嫌洗钱和恐怖融资活动。 （三）信息技术系统建设（三）信息技术系统建设1、持续投入信息系统建设，优化系统架构，支持业务创新，不断提升客户体验和服务质量。 2011年，在证券市场持续低迷，公司收入大幅减少的情况下，公司仍保持对信息系统建设的高投入，全年信息系统维护与建设累计投入22409.5万元，占营业收入的

52、3.77%。全年共进行二十多项新系统建设和系统升级，包括建立债券报价回购业务系统、建立单客户多存管银证系统，及时为公司客户提供创新业务服务；升级金管家手机证券交易平台、升级金管家网上交易系统、升级资产管理业务投资系统、扩充呼叫中心系统、增强金管家客户服务综合管理平台、建立营业部离线开户系统等十多项客户交易和服务平台的建设和改造， 提供丰富的咨询和服务体验， 提升对客户的服务质量；持续对营业网点信息系统进行优化和设备更新，为客户提供安全稳定便捷的操作平台；建设公司全面压力测试系统、升级风险监控系统、完善合规监控管理系统等内控平台，提升公司风险防范能力。 2、完善应急保障体系，全面提升系统抗风险能

53、力，努力保障客户交易业务的连续性。 2011年公司继续完善系统安全运行的保障机制，不断深化信息系统运维的保障措施。公司已建立了广州数据中心、广州备份中心以及上海灾备中心的“两地三中心”四级备份的高保障体系；在此基础上，进一步自主研发了主备系统自动18 2011 年度社会责任报告化切换平台，大幅提升系统应急切换效率，提升了核心业务系统业务连续性的保障度，并提前达到行业监管部门对核心业务系统备份能力的最高要求。 2011年公司还根据行业监管部门及公安部发布的安全标准对公司重要信息系统实施信息系统安全等级保护，提升了重要业务系统的安全防护级别。全年公司信息系统运行安全、稳定，未发生重大网络信息安全事

54、件。 3、积极参与行业技术创新。2011年公司积极进行技术创新，并在行业科技奖评选中荣获三等奖和优秀奖，在取得技术创新成果的同时，也积极与同行进行交流，将成果和经验与同行分享，同时积极参与证券信息技术研究发展中心的课题研究，为共同促进行业技术进步而努力。 （四）客户权益保护（四）客户权益保护1、经纪业务 截止2011年底，公司经纪业务系统服务的客户数量达362万户，共托管市值约5180.34亿元。2011年全年股基交易量3.49万亿元。 公司不断优化经纪业务服务平台，为广泛的投资者提供高效稳定的证券交易平台和良好的投资理财服务，为我国资本市场的运行和发展做出了较大的贡献。 （1）投资者教育 投

55、资者教育公益活动彰显企业责任感与社会影响力。广发证券积极承担企业社会责任，通过完善组织制度建设、发挥专业优势、开展专项活动，不断扩大投资者教育的覆盖面与影响力，推动理性投资理念的传播与宣扬，从根本上推动投资者权益的保护工作。为维护投资者的切身利益，公司先后下发了广发证券投资者教育管理办法、广发证券经纪业务客户风险分类管理规定、广发证券创业板市场投资者教育工作实施方案等多项规章制度，并成立了由公司领导及多部门人员组成的“投资者风险教育工作领导小组”推动投资者教育工作的开展。 2011年度，广发证券积极举办各类投资者教育社会公益活动，推动证券教育在大众投资者中的普及。在2011年度 “正视市场风险

56、 倡导理性投资3.15广发证券金管家投资者权益保护月”活动期间，全公司共开展形式多样的各类活动近200场，公司客户及社会大众约8.7万人次参与活动，共印制派发各类投资者19 2011 年度社会责任报告教育宣传手册、海报、折页近69.42万份，活动反响热烈、宣传效果良好。 同时，为维护投资者的合法权益不受非法证券活动的侵害，广发证券配合监管机构积极开展“打击非法证券”主题宣传活动，累计向投资者发送宣传短信154.6万条，派发宣传手册8.7万册，在投资者教育园地刊发普法文章620篇，播放打非宣传光碟3万次，举办投资者教育讲座2653次、参与人数达3.1万人次。 2011年度广发证券投入专项资金，通

57、过对信息技术平台的建设与改造，成功完成了全公司约350万客户的初次风险承受能力评估分类，实现了客户风险评估分类的全覆盖，进一步推动了投资者适当性服务的应用与深化。 （2）提升客户服务质量 公司遵循服务产品化的方向和原则， 围绕客户需求， 丰富完善客户服务体系，在经纪业务范围推出金管家E对壹彩信“睿”组合系列，通过彩信方式为定制客户提供组合操作及市场资讯信息。客户反响热烈，大大提升客户服务水平。 通过加强资讯产品生产，支持分支机构客户服务工作的开展。2011年，总部投资顾问前往各个营业部主讲策略报告会超过100场次，服务客户人数达8万人次，发布各类资讯产品多达上千期，新增公司调研、专题报告、股指

58、期货、融资融券、新发基金点评等产品，其中A股市场策略、专题报告及公司调研凭其观点鲜明、信息及时的特点，更是获得广泛的好评。 客服工作的开展，人才是关键。2011年，公司在全系统内开展“股林高手”模拟炒股大赛活动，着眼于发现分支机构中的高素质理财顾问人才；为提高现有客服人员的素质， 客户服务部深入各分支机构对所辖营业部开展了金管家客服体系的培训和宣传，2011年全年，客户服务部共在石家庄、武汉、肇庆组织举办3场大型客服人员现场培训，并利用公司LMS在线学习系统组织多项非现场培训，加深了分支机构对我司金管家客服体系的了解， 有利的推动了公司客服人才队伍的建设，最终达到提升公司经纪业务总体投资分析水

59、平，打造客户服务核心竞争力。 完善金管家服务平台的建设。平台功能涵盖客户服务流程的各个环节，推动了客户与客户经理服务关系的建立， 实现工作流程化、 服务产品化及考核数据化，将有助于提高客户服务精细化与高效化运营的水平， 并为未来的投资顾问业务构筑了基础工作平台。成立财富管理中心，探索为高净值客户的财富管理服务，向20 2011 年度社会责任报告深化服务型券商转型，推动行业发展。 举办高端客户答谢酒会、20周年答谢晚宴，回馈社会各界对公司发展的支持和关注。 通过举办一系列司庆活动， 对内增强凝聚力、 鼓舞士气， 对外树立形象、回馈社会各界的支持，积极推动上海品茶建设。 2011年，呼叫中心共招聘

60、员工79人，共接听客户咨询超过35万次，主动呼出超45万次，客户呼入的接通率为91.56%，客户总体满意度为94.14%。 2、 投行业务 2011年，公司投资银行业务在一级市场发行难度和发行风险增大的情况下仍然取得了不错的成绩。公司全年完成股权融资项目18个，列第5位；募集资金总额为240.42亿元， 列第8位。 所完成的11家IPO项目在2012年初市值为322.77亿元。此外，公司全年共完成财务顾问项目17个。在信贷紧缩的背景下，公司践行与企业共同成长的服务理念，积极服务于中小企业，全年公司累计完成中小板及创业板股权融资项目14个，协助中小板及创业板企业募集资金112.35亿元，充分发挥

61、了资本市场优化资源配置的作用，对解决中小企业融资难的问题，提高市场的直接融资比例和改善资本市场融资结构起到了良好的推动作用。 （1）严把质量控制关 公司投资银行业务已实现风险控制与投资银行业务运作适当分离，并建立起大投行业务的作业标准、工作流程及质量控制体系。根据投行业务的不同类别分别设立不同的小组，负责投资银行业务的风险管理和项目上报前的最终审核。公司还通过投行项目管理系统实现了立项审核、合同审核、内核审核、发行管理、合同收费、持续督导、人员管理等项目全过程的流程控制和电子文档资料管理。在证券发行中的定价和配售方面， 公司专门设立资本市场部负责一级市场各投资银行业务品种的定价、销售工作，建立

62、了较为完善的承销风险评估与处理机制。此外，公司非常重视对员工的培训，通过公司的LMS学习系统、投行项目系统知识管理平台的搭建以及定期不定期的境内外培训， 不断提升员工的职业素养和执业能力，更好的保证项目质量，为公司、企业和社会提供优质的服务。 （2）与企业共同成长 公司投行始终关注中小企业的发展，通过对中小企业的长期跟踪研究、适时战略指引，不断发现和挖掘企业的价值，一定程度上对中小企业融资难的问题起21 2011 年度社会责任报告到了帮扶作用。广发投行每做一个项目，都会从国家宏观环境、产业政策和公司基础三个方面进行透彻的研究分析；通过充分的尽职调查，运用广发投行前瞻性的判断力，挖掘出有潜质的项

63、目；经过长期的辅导和服务，使客户获得跨越式发展。此外，广发投行专设了客户服务群组，在以“客户为中心”的服务理念下，全面协调和整合公司资源， 通过召开客户恳谈会等多元化的服务方式， 持续跟踪、发掘客户需求，为企业排忧解难，及时发现存在的问题并协助解决，实现企业和整个公司的多维互动、多线合作，最终与企业建立长期战略联盟，成为企业最可信赖的商业伙伴，与企业共同成长。 对自己负责，就要勤勉、审慎地做好工作，不追求一时的利益，尽最大的努力维护广发诚信、 专业的品牌。 对企业负责， 就要对企业服务到底。 对社会负责，就要恪守“不让企业带病上市”的信条，为资本市场和广大投资者把好第一关。据统计，自2004

64、年保荐制度实施以来，广发投行共保荐了63 家企业首次公开发行上市，至今没有一家出现重大亏损，也没有一家被交易所实施特别处理（ST）。部分企业还成为了市场上的标杆企业，比如金发科技、利君股份、康美药业、奥飞动漫、新筑股份等。这不仅说明广发在选择客户上是有独到眼光的，也说明广发在推荐企业方面对广大投资者和监管部门是负责任的。 3、资产管理业务 2011年末， 资产管理业务受托客户资产为83.5亿元， 同比2010年末增长65.25，其中集合资产79.2亿元，增长近80。业务收入同比增长38.79%，行业排名由2010年的第8位提升至第5（排名数据来源：WIND），集合产品数量由2只增加到6只，托管

65、资产规模为83.5亿元；2011年公司的拳头产品和品牌载体广发理财3号继续取得优异的投资业绩，大幅跑赢沪深300指数。广发金管家新型高成长集合资产管理计划（即广发理财5号）的推广销售创下了近49亿元的行业年度纪录，在理财产品的销售中将公司开创的交叉销售模式和银行渠道的挖掘发挥到极致，也成为行业学习的典范。 （1）风险控制与投资者适当性管理 为有效保障客户利益，2011年资产管理部在制作新发行集合计划推介、宣传材料时均对产品的特点、投资的范围、资产配置、流动性安排、收费模式及风险提示等进行重点说明，同时针对每个产品录制合同重点条款讲解视频，连同产品22 2011 年度社会责任报告说明书、产品合同

66、书等在广发网进行披露。 同时公司为每一个产品、每一位客户都配备了一套完整的签约文本，签约文本的内容包括客户基本信息表客户情况调查表客户风险承受能力评估调查问卷集合资产管理业务风险揭示书等，要求代销机构在客户正式签约之前必须做到了解客户的需求、投资偏好、做好风险承受能力测评及风险揭示。通过风险承受能力问卷测评将客户划分为保守谨慎型、稳健型、积极进取型，并将评级结果登记在公司的交易系统中。 同时将每个产品按权益类资产的可配置比例划分为高、中、低三种风险等级，签约文本中对每一类风险承受能力等级的客户适合参与的风险等级产品都给出了明确的指引，建议客户合理配置资产，让合适的客户购买合适的产品。 我司的网

67、上交易系统在客户认购集合产品时会进行判断，对于客户风险承受能力与产品风险等级不匹配的会给出专门提示，要求客户进一步确认是否要进行这笔交易，达到客户与产品的适当性管理。 （2）信息披露与客户服务 产品成立后，公司严格按照证券公司客户资产管理业务试行办法、证券公司集合资产管理业务实施细则、证券公司定向资产管理业务实施细则以及资产管理合同的约定进行信息披露，充分保障投资者的知情权。 集合计划除了定期披露季报和年报之外，不定期组织客户进行交流，宣传我们的投资理念、最新动态。定向账户在运作后的一个月内，资产管理部客服人员通过电话等方式对客户进行回访调查， 并跟踪回访中遇到的问题； 运账户作期间，投资经理

68、每月向客户提供月度投资总结与计划， 同时结合市场环境和资产管理部的研判对客户账户资产配置给予合理建议和具体的操作安排， 就账户总体投资计划、品种及比例作更详细的交流，除了不定期与客户就账户的操作情况电话沟通外，投资经理与客户经理也会通过上门拜访等形式对客户进一步的进行维护。 在处理客户咨询与投诉方面，一方面借助公司95575客服平台及资产管理部客服专线电话，安排专门的客服人员接听、记录、跟踪解决客户的咨询与投诉，另一方面资产管理部的客户经理也不断走访收集各代销渠道反馈信息， 及时掌握客户动态，尤其是在市场波动较大的环境下，尽量通过专业到位的沟通、及时安抚投资者情绪，引导长期投资，淡化短期影响，

69、理性面对投资得失。 23 2011 年度社会责任报告（3）创新驱动成长 2011年适时推出“法宝”定向资产管理业务，通过程序化交易方式，以数量化投资策略投资于客户指定的股票， 为客户提供了一种预期收益及风险水平介于股票和债券之间的一种“创新型”定向理财产品。同时，储备了多款创新产品，以应对日趋多样化的客户需求。 3、 融资融券业务 作为第一批融资融券试点券商，在融资融券业务方面，广发证券一直追求卓越，强力打造融资融券专业团队，依托金管家平台为客户提供融资融券全方位资讯服务，包括融资融券标的证券分析、融资融券业务动态及发展分析、融资融券交易策略等等，让客户更好地把握融资融券时机。 2011年公司

70、加大了融资融券业务的拓展力度，优化了业务办理流程，大幅扩大了公司的可融券源品种和数量，提升了业务办理效率，提高了融资融券业务的客户满意度。截至2011年12月31日，公司的融资融券余额为26.72亿元，市场占有率为6.97%，在券商中排名第六名。 （1）风险控制 根据合规和稽核的要求，公司2011年完成业务流程的梳理和内部业务的自查工作，对每个风险点做查漏补缺，并采取措施及时防范可能存在的风险。拟定融资融券客户再次评级方案，对开户满一年的客户做再次评级，落实融资融券客户适当性管理工作，防范融资融券客户的信用风险。加强担保证券停牌后的业务风险管理。 为了更好地防范停牌证券带来的风险， 对停牌证券

71、加强了风控处理流程，以进一步防范停牌证券可能给投资者带来的风险。 （2）优化业务流程 随着融资融券业务规模的扩大，原有的业务流程已不能满足业务发展的需要。优化业务流程的必要性日渐体现。为了进一步提高相关工作效率，公司在合规、风险可控的前提下，进行了几项对融资融券业务办理流程的优化改革，大大提高了客户满意度。 （3）扩大标的规模 公司2011年提出了通过衍生产品部的套保策略来增加融券标的证券的方案。目前公司的融资标的证券有284只，融券标的证券有229只。可融券品种的大幅增24 2011 年度社会责任报告加将有助于提高公司的竞争力并满足客户交易的需求。 （4）积极开展创新业务开发工作 根据融资融

72、券业务的发展趋势，公司把新业务开发作为融资融券业务工作的重要组成部分。2011年以来，公司密切关注和跟进转融通业务的动向，积极参与监管部门就有关转融通管理制度和转融通方案征求意见的活动， 大力做好开展转融通业务所需的各项准备工作。 公司持续跟踪研究“约定购回式证券交易业务”。融资融券业务为该项业务的研究与创新提供了较好的“范例”。目前，公司正在密切跟踪监管部门与该业务相关的政策动向，并积极着手制定相应的业务方案，更好的参与和推动了证券市场创新业务的发展。 4、衍生品交易 公司衍生品部在行业中相对起步较早，具有较好的业务前瞻性，把握重大市场机会能力较强，是中金所首家获批股指期货参与券商；策略开发

73、与储备稳健，合规和风险控制意识强；团队凝聚力较好。本年度，公司成为上交所选入的7家券商之一，共同参与由上交所创新实验室主办的个股及ETF期权研究小组。随着市场的发展，在指数期权推出后，ETF及个股期权也将会推出。参与该期权研究小组， 除了有利于公司在将来成为期权市场或上交所未来创新业务方面的首批参与者外，也为推动行业的发展做出了一定的贡献。 八、致力环境保护与可持续发展八、致力环境保护与可持续发展（一）绿色办公（一）绿色办公1、公司在装修工程中坚持使用环保材料，广泛采用节能灯具，尽量继续使用原有的物料，项目结束后采取措施对空气污染物进行治理或清除，重点项目还聘请专业机构进行空气质量检测，保证完

74、全达到国家标准。 2、公司坚持在系统内调剂使用闲置的资产和设备，对接收的部门给予考核上的鼓励。 3、公司实施文印集中系统，实现了总部办公场地的文印外包，在明显提高文印输出质量、效率和便利性的情况下，实现了安全输出和成本的精细化核算，提高设备使用率和管理精度，减少耗材和用电量，减少设备污染物排放。此外，25 2011 年度社会责任报告公司对办公耗材 （墨盒、 硒鼓和纸张等） 强调循环重复使用， 提倡纸张双面利用、硒鼓和墨盒加粉/水后多次使用。 4、公司已全面普及OA 系统，实现无纸化网络办公。 5、2011年度公司开发并上线了网上交易绿色对账单功能，积极引导客户使用绿色电子对账单，以不断减少纸张

75、以及打印油墨的使用，促进业务活动更加绿色环保。在数据中心的运营方面，公司不断应用密集计算、虚拟化等创新技术，对原有的设备和系统进行持续整合和优化，努力使公司的数据中心实现节能环保、绿色低碳。 6、公司一直重视对环保、低碳生活与工作方式的宣传教育，向全体员工发出低碳办公倡议书，号召全体员工从身边一点一滴做起，以实际行动支持绿色环保。倡议书中要求，员工在日常工作中积极践行“节水、节电、节油、节气、节材”等低能量、低消耗的“低碳”办公方式，人离关灯、双面打印、控制室温、少用纸杯、饭盒、纸巾等倡议，鼓励员工乘坐公共交通工具，为居住相对集中的员工安排上下班交通车。养成自觉低碳生活和行为方式。 （二）广发

76、证券大厦绿色施工（二）广发证券大厦绿色施工针对大厦施工对环境可能造成的影响评价， 广发证券大厦项目已经向公众进行了两次公示和征求意见。为预防不良环境影响，现场施工的对策和措施要点如下： 1、施工场地出入口设置洗车槽、隔油沉沙池、排水沟等设施，施工产生的清洗水、生活污水等经隔油沉沙预处理后排入市政污水管网。 2、合理安排施工进度，严禁夜间进行高噪声施工，必须连续施工的须到相关部门办理夜间施工许可证，并采取有效的降噪措施。 3、施工边界应按照广州市文明施工和城市管理相关要求设置围蔽措施。 4、工程弃土排放应向广州市余泥渣土排放管理处提出申请，按规定办理好余泥渣土排放的手续，车辆运输散体物料和废弃物

77、时，必须密闭、包扎、覆盖，不得沿途漏撒。 5、施工在土方开挖、运输，建筑材料混合过程中，通过洒水使作业面保持一定的湿度；对施工场地内松散、干涸的表土、施工便道通过定期进行清扫和洒26 2011 年度社会责任报告水，保持道路表面清洁和湿润。 同时，广发证券大厦项目还将引入绿色节能的设计理念，采用Low-E玻璃等措施降低光污染、日照遮挡和高楼风的影响，选用环保型设备，如发电机、中央空调、冷却塔、水泵、风机等，并进行隔声消声减振处理。 九、积极投身社会公益事业九、积极投身社会公益事业（一）母公司层面（一）母公司层面1、广发证券社会公益基金会积极开展公益活动 1、广发证券社会公益基金会积极开展公益活动

78、 2011年是本公司与广发基金、广发期货、广发信德联合发起设立的广东省广发证券社会公益基金会成立的第一年。按筹建工作时间安排表，完成了广发证券社会公益基金会领取法人证书后的各项工作，起草了基金会的基金管理办法等基本管理制度。2011年8月3日，成功举办了基金会启动仪式。社会公益基金会的成立为提升公司社会形象起到积极作用, 为我司的公益事业的发展搭建了更为广阔的平台。 广发证券社会公益基金会的宗旨是：发扬广发爱心，关注民生，热心公益，扶贫济困，助学兴教，保护环境，推动构建和谐社会，促进可持续发展。2011年，广发证券社会公益基金会以助学助教为主线开展各类公益项目，共捐款122万。通过形式多样的公

79、益活动，树立了公司履行社会责任、热心公益、回馈社会、造福民生的良好形象，提升了公司的品牌知名度。先后开展了如下公益项目及公益活动： （1）爱心珍珠班项目 2011年8月与浙江新华爱心教育基金会合作，捐资60.5万元，在四川北川中学和河北石家庄九中建立爱心珍珠班，为100名成绩优秀、家庭特困的初中毕业生提供一个读高中的机会，帮助他们完成高中三年的学业，并且希望能帮助这些学生获得深造的机会，实现自己的人生理想。 （2）广东省直院校“青春助力”贫困生关爱计划 2011年，基金会与省直团工委共同发起广发证券省直院校“青春助力”贫困生关爱计划，向省直团工委下属的8所学校的248名贫困新生提供住宿费共计1

80、8万元，帮助贫困新生顺利入学。广东省直团工委李田书记评价“青春助力”贫困27 2011 年度社会责任报告生关爱计划：“小行动，大爱心，资助一名贫困学生，就是帮助了一个家庭，更进一步讲，也是为社会的团结稳定贡献了一份力量”。 （3）红十字博爱电子书屋项目 2011年7月基金会为清远、河源、梅州、韶关四市的电子书屋捐赠配置桌椅1000套，价值20万元。省直机关工委主任张帼英和雷于蓝副省长对我司的善举给予了高度评价，尤其对我司积极支持社会公益事业的企业精神大加赞赏。 （4）修缮、回访广发希望小学 为重庆永川广发希望小学校捐赠修缮校舍资金3.5万元。此外，公司重庆地区的员工自发捐款，向希望小学共捐资1

81、5832.2元，用于资助10名品学兼优的困难学生、给学生们购买的学习用具、体育活动用品等。 （5）其他公益活动 响应广东省、广州市金融办关于广东省“630扶贫济困日”活动的捐款倡议，为贫困村捐款30万元，并组织全系统员工、党员募捐，共募集员工捐款22.02万元、党员捐党费14.62万元，支援广东省扶贫工作。组织总部和广州分公司的党员代表、 团员代表一行35人赴清远阳山参加由广东省证券业协会组织开展的国情教育活动。通过公司官方微博开展了“广发证券，无微不至”微博公益活动，努力提高全社会对贫困地区贫困学生的关注。 2、扎实推进扶贫造血工程，积极开展各项扶贫工作 公司于2009年10月接受省委省府下

82、达的扶贫任务，公司设置扶贫专项资金合计500万元，用于公司三年对口扶贫工作。截止2011年12月31日，已实际支出359.32万元，用于购买水电站、实施种养项目、修缮村委、受灾贫困户房屋等村容改造、为村民购买2010年农村医疗保险、资助贫困户子女2010、2011年学费、举办种养知识培训等扶贫项目。2011年，在公司党委的正确指导和领导班子成员的大力支持下，我司对口扶贫村荣获2010年度扶贫开发“双到”工作插红旗贫困村，我司在2010年度扶贫开发“双到”工作考评中得到99.70的高分，荣获优秀等次；我司被授予“2010年度广东扶贫济困红棉杯”银奖。同时，我司扶贫办驻村工作组被乳源县政府评为20

83、10年“十佳扶贫工作队”。 （1）实施扶贫造血项目，取得显著成效 2011年，我司投入276.16万元开展扶贫造血项目为对口扶贫单位龙溪村购28 2011 年度社会责任报告置广龙水电站，并产生收益，为完成脱贫任务打下基础。一季度，我司办理完成了水电站过户的一系列手续， 整体接收了水电站资产， 逐步建立水电站管理制度，保证了水电站正常运作。2011年，水电站共产生收益25万元，已用于水电站工人工资、 种养项目后续资金、 2011年农村合作医疗费用、 卫生站改造等项目的费用。另外，我司投入种养项目资金34.45万元（其中4.45万元从水电站收益列支），2011年，89户贫困户可以从种养项目共获得7

84、5万元的收入。 （2）创新扶贫形式和内容，开展智力扶贫 2011年，我司从扶贫专项资金中支出6万多元，用于向龙溪村所有贫困户适龄在读中小学学生提供学费和书本费，报销贫困户家庭大学生学费，联合公司团委组织龙溪村贫困户中小学生开展 “广发证券龙溪村2011年暑期英语电脑知识培训”，鼓励孩子们用功读书，用知识改变命运，彻底摆脱贫困。同时，公司扶贫办组织13名支教志愿者， 结合龙溪村的实际情况， 对贫困户进行种养知识辅导，开展了支农、养殖培训、科普宣传活动以及实地调查活动。此次活动，深受贫困户和学生们的欢迎，乳源县电视台对活动情况进行了报道，受到了村镇政府的好评。 （3）领导班子分批入村调研和慰问 公

85、司党委委员、公司领导班子成员“双到”扶贫，挂名帮扶贫困户，并分批入村调研和慰问，公司领导先后四批率扶贫工作组前往龙溪村，开展慰问活动。党委书记孙树明同志亲临扶贫工作现场，走访了对口帮扶贫困户，对扶贫工作做出重要指示，将扶贫工作的重点放在建立造血机制，发动贫困户积极开展种养项目，有力推动了公司扶贫工作的开展。 3、公司积极解决社会就业问题 （1）公司积极拓展，创造就业岗位 近年来，公司各项业务规模和实力也不断提升和壮大，公司在积极拓展各项业务的过程中，积极解决社会就业问题，为社会创造了大量的就业岗位。 （2）建立大学生就业见习基地 2008年下半年以来，受金融危机影响，我国经济面临下行过快的巨大

86、压力，大学生就业难的问题受到了社会各界广泛的关注。为响应国家号召，2009年4月，广发证券决定投入5400万元，启动了与共青团共建“青年就业创业见习基地”的29 2011 年度社会责任报告计划，计划在3年内吸纳6000人次以上符合条件的应届生或已毕业而未就业的大学生到我司见习。公司一直以来利用遍布全国近200个网点的优势，深化公益事业的开展，在系统内共建立了160个“青年就业创业见习基地”，是目前证券行业内规模最大的“青年就业创业见习基地”。据不完全统计，该计划实施三年来，我司共建立见习基地160个，通过见习基地项目共接收见习生总数13294人（超过计划人数121.6%），其中超过3000人被

87、录用。大学生见习基地的建立为大学生提供了职前培训，促使大学生转变就业观念，使大学生熟悉了解企业工作情况，节省了大学生适应企业环境的时间成本，为提升大学生就业能力、缓解社会就业压力做出了重要的贡献。 4、社会荣誉与客户评价 2011年度，广发证券获得了来自监管部门、主流媒体及社会团体的各类奖项21大项。在公司品牌建设、业务成果及投资者关系等方面得到了社会各界充分的认同。 序号 奖项名称 授予部门 授予日期 1 2010年最令投资者满意证券公司 2010年最佳投行（保荐）机构 2010年最佳证券研究机构 和讯网 2011年1月 2 “2010年全国亿万职工健身活动月”优秀组织奖 中华全国总工会 3

88、 广发证券保荐的汤臣倍健IPO项目2010年度保荐 （财务顾问）项目创新奖 深圳证券交易所 2011年4月 4 中国资本市场20年（1990-2010）十佳保荐机构 新浪网、搜狐网、东方财富、 中国改革报、上市公司价值线 2011年5月 5 1.2010年度中国区最佳投资银行家（林治海） 2.中小板最佳投行 3.最具定价能力投行 4.最佳IPO项目（汤臣倍健） 5.最佳并购重组项目（盐湖钾肥吸收合并盐湖集团）证券时报 2011年5月 30 2011 年度社会责任报告6.优秀券商直投（广发信德） 7.机械设备行业最具IPO经验投行 8.最佳保荐代表人（詹先惠） 9.最佳并购重组项目主办人（肖尧）

89、 6 杨志清、董丁、谢军、贺菊颖、葛峥荣获 “中国最佳证券分析师” 今日投资 2011年5月 7 广东省直属机关五四红旗团委 共青团广东省直工委 2011年6月 8 全国品牌第64名、金融品牌第15名 2011胡润品牌榜 2011年6月 9 广东扶贫济困红棉杯银杯 广东省扶贫开发领导小组 2011年6月 10 证券公司AA级 证券公司分类评价专家评审委员会 2011年7月 11 中国最佳证券经纪商、 中国最佳业务创新证券经纪商、中国最佳经纪业务服务品牌奖“金管家” 中国最佳机构服务营业部北京阜成门南大街证券营业部 中国营业部新星奖重庆凤天大道营业部 证券时报 2011中国最佳证券经纪商暨明星营

90、业部评选 2011年7月 12 全国职工书法艺术大赛组织奖 广东省总工会 2011年7月 13 2011年中国服务业企业500强179名， 中国企业效率200佳96名 中国企业联合会 中国企业家协会 2011年8月 14 最佳证券研究机构、最佳投行、年度品牌证券公司 和讯网财经风云榜 2011年10月 15 交运设备研究小组（杨华超、黎韦清、汤俊）、商业贸易研究小组（欧亚菲、訾猛）、家用电器研究员袁浩然分别荣获第二名、第三名、第四名的奖项；房地产研究小组（赵强、沈爱卿、徐军平）获入围奖。 中国证券报社 2011年中国证券业金牛分析师 2011年10月 16 钢铁研究员冯刚勇、电力设备研究员韩玲

91、、房地产研究小组（赵强、沈爱卿、徐军平）、汽车研究小组（杨华超、黎韦清、汤俊）分别荣获第二名、第二名、第证券市场周刊 卖方分析师水晶球奖 2011年11月 31 2011 年度社会责任报告四名和第四名的奖项；金融工程研究小组（罗军、胡海涛）、家用电器研究小组（袁浩然、王俊爽）、计算机研究员惠毓伦、商业与贸易研究员欧亚菲获入围奖。 17 2011年度最佳品牌传播公司 第一财经 2011年11月 18 “最具影响力研究机构”第九名，汽车和汽车零部件行业最佳分析师第二名，批发和零售贸易行业最佳分析师第三名，钢铁行业最佳分析师第四名，电力设备与新能源行业最佳分析师第五名，计算机行业最佳分析师第五名，房

92、地产行业最佳分析师第五名。北京区域最佳销售服务经理第二名，上海区域最佳销售服务经理第四名，深广区域最佳销售服务经理第四名。 新财富杂志 第九届新财富最佳分析师 2011年11月 19 2011年度最佳证券公司、最佳经纪服务品牌 东方财富网 2011年12月 20 2011金融服务创新机构、最佳IT服务券商奖、最佳投顾服务券商、最佳融资融券券商、最佳券商网站 优秀微博营销券商 证券时报 2011年12月 21 2011广东上市公司综合实力10强、2011广东上市公司诚信经营10强、2011广东上市公司最佳董事会10强 广东省企业联合会 广东省企业家协会 011年12月 （二）子公司层面（二）子公

93、司层面1、广发基金管理有限公司（以下简称“广发基金”） 广发基金积极在努力做好旗下基金产品业绩的同时，始终不忘以各种形式的社会公益活动回报社会。 在开展公益活动方面：通过开展多种形式的投资者教育及客户交流活动，加强和投资者的沟通交流，普及正确的投资理念； 在节能环保方面：开展“小小帐单，承载温暖”的爱心活动，公司为每份电子对账单捐出人民币2元，该款项专项用于贫困地区学校图书架建设。 在慈善捐赠方面： （1）2011年3月，广发基金通过广东省中山大学教育发展基金会向中山一院32 2011 年度社会责任报告“爱佑童心”救助先天性心脏病贫困患儿项目捐款50万元。 （2）2011年3月，广发基金参与中

94、国狮子联会与中国残疾人福利基金会联合发起的“狮爱民族情草原光明行”内蒙古白内障复明活动， 向中国残疾人福利基金会捐款15万元，并通过中国狮子联会配合完成每年125例白内障复明手术。 （3）2011年6月，广发基金积极响应广东省政府号召，参与广东扶贫济困日活动，向广东省扶贫基金会捐赠8万元。 （4）2011年，广发基金向广东省连南瑶族自治县、贫困革命老区福建省长汀县提供用于生产及教育的救济性捐赠共80万元。 （5）当广发基金收到非特定对象的求助信息时，公司也总是第一时间伸出援手，例如资助中山大学贫困学生梅某急性白血病救治、贫困患儿易某重度地贫救治等。 （6）广发基金强调承担对客户、合作伙伴、政府

95、、员工、社区、环境等各维度的普遍的社会责任义务，也严格按照基金契约进行管理，有效保障持有人利益，完成带有行业属性的社会责任工作，同时，公司努力探索自身独具特色的社会责任发展道路。在开展慈善公益活动时，广发基金专注于贫困家庭重大疾病救助及向“老、少、边、穷”地区用于生产的救助性捐赠。自2009年起，广发基金重点关注贫困地区贫困家庭先天性心脏病患儿救助项目，三年来公司累计捐款390万元，共救助400多名贫困先心患儿。通过我们的坚持，广发基金负责任的态度已逐渐开始影响更多的人，形成一定的社会影响力。通过这一系列的社会公益活动， 体现了广发基金所具有的强烈社会责任感和践行作为一个负责任的企业公民的决心

96、。 2011年度广发基金获得的社会荣誉如下： 序号 奖项名称 授予部门 授予日期 1 第八届中国“金基金TOP公司” 奖上海证券报 2011年4月11日 2 广发基金旗下的策略优选混合基金获上海证券报主办评选的2010年度“偏股型混合基金” 奖 上海证券报 2011年4月11日 3 “2010年度金牛基金管理公司” 中国证券报 2011年4月13日 33 2011 年度社会责任报告4 广发基金旗下的策略优选混合基金获中国证券报主办评选的2010年度“混合型金牛基金”奖 中国证券报 2011年4月13日 2、 广发期货有限公司（以下简称“广发期货”） （1）为加强期货投资者教育，引导投资者理性参

97、与期货市场，广发期货公司积极开展投资者教育工作，2011年开展各种类型的投资者教育活动217场次，参与活动的投资者总计6000多人次。 其中， 参与人数超过200人的大型活动9场次，人数在50至200人的中型活动26场次。报告内容包括期货产品介绍、期货应用及风险控制、期货经纪服务与证监会监管。本次系列活动在普及期货的专业知识、提高投资者分析研判能力、 实际操作与风险管理技能和培育期货市场风险管理文化等方面均起到了良好 （2）2011年公司联合中国金融期货交易所和广发证券股份有限公司先后在汕头、 深圳、 北京、 杭州、 珠海和贵阳六个地区联合举办了题为 “欧债危机下-2012年股指期货投资策略报

98、告会”的大型投资者教育系列活动。为推动广东地区股指期货上市工作贡献一份力量。 （3）1月，公司新进员工吴筱瑛查出患有癌症，公司领导及分工会主席得知情况后急员工所急，马上安排人员进行探望照顾，并向公司全体员工发起献爱心签名、折千纸鹤送祝福及捐款活动，共计捐款88658元，充分体现了集体大家庭的温暖。 （4）6月30日 公司响应广东省有关部门号召，向广东省扶贫济困爱心捐款扶贫10万元。 2011年度，广发期货获得的社会荣誉： 序号 奖项名称 授予部门 1 可信网站示范单位 CNNIC和北龙中网(北京)科技有限公司 2 广发期货广州营业部荣获中国十佳期货营业部 3 中国期货业最佳管理团队 证券时报、

99、期货日报 34 2011 年度社会责任报告4 中国最佳期货公司 5 中国金牌期货研究所第一名 6 优秀会员金奖 7 投资者教育奖 8 客户管理奖 9 功能发挥奖 中国金融期货交易所 10 优秀会员金奖 大连商品交易所 11 白糖品种产业服务奖 12 市场发展奖 13 产业客户开发服务奖 郑州商品交易所 14 燃料油产业服务奖 15 黄金产业服务奖 16 产业服务优胜奖 17 锌产业服务奖 18 优胜会员奖 上海期货交易所 19 中国期货市场最佳公司品牌大奖 上海证券报 20 哈尔滨营业部荣获优秀会员单位 黑龙江省期货业协会 21 2011年度品牌期货公司 和讯网、中国证券市场研究设计中心（SE

100、EC）等机构 3、易方达基金管理有限公司 易方达于2007年12月出资1000万元发起设立了广东省易方达教育基金会 （以下简称“基金会”），并承诺每年将在不超过公司年度利润总额5%的限度内向广东省易方达教育基金会给予捐赠，还通过发动员工捐赠、开展“节约一张纸，传递一份爱”的等多种多样的慈善活动（如号召投资者取消纸质对帐单邮寄，由易方达代表该投资者将1元钱捐赠给基金会，用于资助贫困学生），持续扩大基金会的资金来源。截至2011年底，广东省易方达教育基金会通过公司及员工捐赠、资产增值，已拥有资产11亿元，累计捐赠总额3297万元。基金会每年持续对高校经济困难学生进行资助， 2011年共向中山大学、

101、 华南理工大学、 华南师范大学、35 2011 年度社会责任报告华南农业大学、广州中医药大学、清华大学、西南财经大学、上海财经大学、厦门大学、南京大学等9所高校的2610名贫困本科生和研究生给予资助，捐赠总额为967.3万元。 （2）2011年6月，公司开展了网上直销客户“绿色珍奇之旅”活动，通过邀请客户答题、留言及报名，参加免费到广州郊外认识珍奇植物、体验植树乐趣、品尝农家饭、到基金公司参观交流、获赠投资者教育书籍等活动。 （3）易方达还通过一系列的投资者教育及客户交流活动，加强和投资者的沟通交流，传播正确投资方法与投资理念，2011年度共举办此类活动约660次，受益人数多达48883人。

102、2011年度易方达获得的社会荣誉： 序号 奖项名称 授予部门 授予日期 1 “2010年度最强势基金品牌基金公司奖” 华夏时报 2011年1月 2 “2011年度被动投资金牛基金公司奖” 及 “2010年度金牛基金管理公司奖” 中国证券报 2011年4月 3 “第八届金基金指数基金奖” 上海证券报 2011年4月 4 “年度企业年金绝对收益奖” 招商银行主办 2011年4月 5 “2010年基金五星品牌奖” 深圳证券信息有限公司 2011年7月 6 “21世纪赢基金奖2010年度中国最佳基金公司” 21世纪经济报道 2011年7月 7 “2011年公务员最喜爱的品牌调研评选之保险基金品牌奖”

103、南方日报 2011年8月 8 “2011中国最佳公司治理基金公司”及“2011中国最受尊敬基金公司” 理财周报 2011年10月9 “第七届中国证券市场年会金算盘奖” 证券日报 2011年11月10 “第九届新财富最佳分析师2011新财富最具慧眼基金管理公司奖” 新财富 2011年11月11 “2011年度最佳基金电子商务服务平台奖”及和讯网 2012年1月36 2011 年度社会责任报告“2011年度十大品牌基金公司奖” 十、回首过去，展望未来十、回首过去，展望未来（一）（一）2010 年提出的问题在本年度的改进及落实情况年提出的问题在本年度的改进及落实情况往年公司在履行社会责任过程中略显零

104、散、无序，针对此现象，2011年公司以广发证券社会公益基金会为依托，根据基金会管理条例等外部法律法规的要求和基金会内部管理的需要，基金会办公室着手起草了本基金会的基金管理办法、捐赠管理办法、财务管理制度等基本管理制度，改善了以往在履行社会责任过程中零散、无序的状态，完善了公司社会责任的组织体系、制度安排和资金来源。 回顾2011， 总体而言公司努力做到将践行社会责任长期化、 制度化、 系统化，进一步完善了公司治理，增强投资者尤其是中小投资者权益保障力度，并不断提高公司和员工的社会责任意识，投身公益，致力环保，善尽企业公民责任，促进人与自然、公司与社会的和谐发展。 （二）（二）2011 年履行社

105、会责任存在的问题及年履行社会责任存在的问题及 2012 年改善计划年改善计划2012年，广发证券将围绕公司各项主营业务，坚持夯实基础，突出重点，勇于创新的工作原则，服务公司发展大局，回报股东、回馈员工、反哺社会，将社会责任融入企业，将企业发展融入社会，进一步推进企业与社会的和谐发展。此为公司履行社会责任的总体目标。2012年，我们又制定了以下具体工作计划。 1、完善公司治理，积极回报股东，保障中小投资者权益 要保持企业持续、健康的发展，前提是要有良好的公司治理。广发证券目前已经建立了符合现代企业制度要求的公司治理结构， 但是完善公司治理是一项长期的系统工程，2012年更要坚持规范运作，并在实践

106、中不断完善：充分发挥独立董事的作用，优化制衡机制，实现科学决策；健全内部控制制度，增强各级风险防控能力；建立并实施有效地激励约束机制，积极回报股东；承担社会责任，更好的履行信息披露义务，保护利益相关方，尤其是中小投资者的权益。最终使公司向运作规范、高度透明、承担社会责任、可持续发展的治理目标迈进，为资本市场的健康发展做出我们应有的贡献。 37 2011 年度社会责任报告382、凝聚员工力量，服务发展大局，树立员工社会责任理念 上海品茶是一个企业“气质”的体现，是企业持续发展的根本动力。广发证券经过历代人的努力，形成了知识图强、求实奉献的核心价值观和团结、开拓、求实、高效的企业精神。随着公司上市

107、和社会影响力的提升，公司的上海品茶也要与时俱进，不断发展。因此，在积极推进学习型组织建设，加强员工培训，促进员工的职业素养和专业能力的提升的同时， 我们也要把社会责任理念融入到上海品茶建设中去，培养员工热心公益、甘于奉献、感恩社会的良好品德。将践行社会责任长期化、制度化、系统化，用社会责任引领我们企业发展的方向。 3、以广发证券社会公益基金为依托，建立灵活高效的工作机制，大力开展慈善公益事业 2011年，广发证券社会公益基金会成立伊始，基金会办公室着手起草了本基金会的基金管理办法、捐赠管理办法、财务管理制度等基本管理制度，但在项目筛选、项目运作管理等方面仍然欠缺操作层面的制度规范。2012年， 要在管理细则、 操作指南等方面进一步完善， 细化工作流程， 形成项目筛选、运作的规范化流程，提高项目实施效率，进一步体现公司履行社会责任、回馈社会的企业精神。 公司于2011年4月首次发布了社会责任报告，并以此为新的起点，展望未来，2012年公司将与各方人士携手共进，在企业自身发展的同时，实现企业与员工、企业与客户、企业与社会、企业与环境之间的和谐发展，为形成企业与社会的良性互动不懈努力。 二一二年四月十三日 二一二年四月十三日