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1、VfgdVfgd 广发证券 2012 年社会责任报告 广发证券广发证券 20122012 年度社会责任报告年度社会责任报告 报告概况报告概况 本报告披露广发证券股份有限公司 2012 年履行社会责任,推进可持续发展的真实情况。 报告时间范围报告时间范围 2012 年 1 月 1 日12 月 31 日,部分内容超出上述范围。 报告发布周期报告发布周期 年度报告。公司于 2010 年 4 月、2011 年 4 月连续两年发布了报告。 报告组织范围报告组织范围 广发证券股份有限公司总部、204 家证券营业部、4 家全资子公司、1家相对控制子公司和 1 家参股子公司。 报告数据说明报告数据说明 报告中
2、的财务数据来自公司 2012 年度财务报告,并经德勤华永会计师事务所 审计 。 财 务报告及 审计报告 详见广 发证券股 份有限公 司2012 年年度报告 。 报告参考报告参考标准标准 全球报告倡议组织可持续发展报告指南(2006) 及金融服务业补充指南; 中 国 社 会 科 学 院 中 国 企 业 社 会 责 任 报 告 编 写 指 南(CASS-CSR2.0); 深圳证券交易所上市公司社会责任指引等。 报告可靠性保证报告可靠性保证 目前本报告采用自发布级别,在适当时间将引入第三方审核验证。 报告获取方式报告获取方式 本报告以纸质和电子版两种形式提供。如需纸质报告,请发电子邮件至 ,电子版报
3、告可在巨潮资讯网(http:/)或公司网站()下载。 封面图片来自广发证券 2012 年开展扶贫和公益活动时的摄影作品。 广发证券 2012 年社会责任报告 目目 录录开篇开篇 . 1 董事长致辞 . 1 公司概况 . 3 社会责任理念 战略与管理 . 5 服务客户篇服务客户篇 . 9 零售经纪业务 . 9 资产管理业务 . 13 投资银行业务 . 17 广发服务之星 . 19 成就员工篇成就员工篇 . 20 员工构成 . 20 保护职工权益 . 21 健全的薪酬福利体系 . 21 职业发展平台 . 23 独具魅力的上海品茶 . 24 回报股东篇回报股东篇 . 31 公司治理 . 31 稳健经
4、营,规范管理,切实保障股东权益 . 32 内部控制 . 34 持续分红,回报股东 . 36 营业业绩与行业地位 . 37 反哺社会篇反哺社会篇 . 39 社会经济贡献显著 . 39 解决社会就业问题 . 39 致力环保与可持续发展 . 39 广发证券 2012 年社会责任报告 投身公益与慈善事业 . 42 母公司 . 42 子公司 . 47 展望未来篇展望未来篇 . 50 存在问题 . 50 2013 年社会责任目标 . 51 社会认可 . 53 广发证券 2012 年社会责任报告 1 开篇开篇 董事长致辞董事长致辞 2012 年是广发证券实施公司五年(2011-2015 年)战略规划的开局之
5、年,对于广发人来说是难忘的一年。在过去的一年里,欧债危机的演化主导了全球经济,中国经济增速也随之放缓,A 股市场经历了一场“末日”洗礼。面对严峻的经营形式,在全体员工的共同努力下,公司依然抓住机遇,各项业务市场份额、营业收入和利润等经营指标继续保持在行业前列。 我们认为,社会的和谐发展离不开企业,企业的发展,也需要一个健康的社会作为土壤。公司将“企业公民”作为公司的核心价值观之一,把社会利益视角融入自己的核心理念框架,承担起推动社会进步、关心环境和生态发展、扶助社会弱势群体、参与社区发展、保障员工权益等一系列社会责任和义务,在谋求经济利益、令股东满意的基础上,积极回报社会与公众,践行企业公民应
6、有的社会责任。 一滴水可以折射太阳的光辉,一个公司的发展可以浓缩时代的变迁。植根于中国改革开放的“试验田” ,广发证券诞生于市场经济的沃土。二十余年,广发的创业者们在广东这片成就光荣与梦想的热土上,秉承“知识图强,求实奉献”的核心价值观,从零开始,勇于开广 发 证 券 股 份 有 限 公 司广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 党 委 书 记董 事 长 、 党 委 书 记 孙 树 明 先 生孙 树 明 先 生 广发证券 2012 年社会责任报告 2 拓,善于变通,踏实肯干, “用品德、用性格、用能力” 赢得了社会的尊重,实现了与中国资本市场的共同成长。随着公司一步一步发展壮大
7、,公司肩负的社会责任也越来越重大。我们基本的社会责任就是为客户创造价值、回报股东、回馈员工、反哺社会,积极参与到慈善事业和其他公益行动之中。 服务客户,为客户创造价值是我们的立身之本、立业之本。长期以来,我们坚守职业操守,忠实、勤勉地履行资本中介的职责,深刻洞悉客户需求,从产品、工具、手段到流程、体系等各个方面精心设计,不断改进和完善,为客户创造价值。2012 年我们积极探索服务转型路径,包括“睿组合” 、 “金快线” 、产品中心、类投行机构服务等,不断满足市场变化下的不同客户的需求,为客户创造价值。 回报股东,是企业最基本的社会责任。作为上市公司,广发证券公司治理完善,股权结构多元化,近五年
8、来持续分红,尤其 2011 年现金分红高达 71.71%,充分体现了广发对股东的高度负责感。 成就员工,珍惜企业最宝贵最不可复制的资源,是企业蓬勃发展的内生动力。2012 年,公司更加关切员工队伍,提出了以高绩效与幸福为导向的企业发展观,倡导员工树立健康幸福的工作价值观,打造“幸福广发” :其中,员工食堂满足了总部员工安全便捷的餐饮需求;广发员工网成为员工新的交流的平台,内刊通讯成功改版并电子化发行成为上海品茶建设的新阵地;工会组织的俱乐部和系列活动大大缓解了员工工作压力, “广发好声音”首届歌唱大赛是年度文娱活动的一次高潮。 反哺社会,是企业作为企业公民在经济利益外对其所处经济、社会环境的回
9、馈。树有根,水有源,取之于社会,定要回报社会。2012年,公司通过“广发证券社会公益基金”积极开展扶贫济困、捐资助学等活动,全年公益支出共计 500 万元,彰显了公司热心公益、甘于奉献、积极履行社会责任的“企业公民”价值观。同时,公司倡导低 广发证券 2012 年社会责任报告 3 碳环保,绿色办公、绿色出行,为了人类的生存和经济持续发展尽微薄之力。 今天,在全面建成小康社会和中华民族伟大复兴的进程中,必须进一步推动金融机构转型,加快金融产业升级的步伐,发挥金融创新和金融力量对经济的引领和加速作用,提高对实体经济的服务效率,实现金融 与实体经 济共生共 荣, 这是 我们这一 代金融从 业人员的
10、职责,更是作为国民经济枢纽的金融企业公民的使命。我们面临着难得的历史发展机遇,我们有着共同的价值观和目标,让我们携起手来,用我们的智慧和汗水,为客户、股东、员工不断创造价值,为行业和社会的可持续发展贡献力量。 公司概况公司概况 关于广发关于广发 广发证券的前身是 1991 年 9 月 8 日成立的广东发展银行证券部,1993 年末成立公司,1996 年改制为广发证券有限责任公司,2001 年整体变更为股份有限公司,是国内首批综合类证券公司,2004 年 12月获得创新试点资格。2010 年 2 月 12 日,作为“国内市场化程度最高”的证券公司,广发证券成功登陆深交所,总市值立居国内上市证券公
11、司前 列。上市 为广发证 券占领未 来竞争制 高点奠定 了坚实的 基础,历经 20 多年,广发证券已成长为广东全省金融业和全国证券业的领军企业之一。2011、2012 公司连续两年年被评为 A 类 AA 级证券公司。 截至 2012 年 12 月 31 日,公司注册资本 59.19 亿元,合并报表资产总额 899.76 亿元,归属于上市公司股东的所有者权益 330.49 亿元;2012 年合并报表实现营业收入 69.71 亿元,实现归属于上市公司股东的净利润的净利润为 21.91 亿元。资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先,总市值居国内上市证券公司前列。 广发证券 2012 年社会责任报告
12、 4 公司营业网点遍布全国主要经济区域,现有证券营业部 204 个,数量位列全国前三。 公司旗下拥有四家全资子公司,分别是广发期货有限公司、广发控股(香港)有限公司、广发 信 德 投 资 管 理 有 限 公 司 和 广发乾和投资有限公司, 并相对控股广发基金管理有限公司 (持股比例为 48.33%)和参股易方达基金管理有限公司 (持股比例为25%) , 初步形成了以证券业务为核心的金融控股集团架构。 广发证券 2012 年社会责任报告 5 公司被誉为资本市场的“博士军团” ,以高瞻远瞩的发展战略、敢 为天下 先的创新 精神、人 才至上的 上海品茶 为自身注 入了不竭 动力。2008 年,广发证
13、券荣膺“改革开放三十年广东标杆企业” ,成为广东金融业的龙头企业。 “知识图强、求实奉献”是公司的核心 价值观, “稳健经营、规范管理”是公司的经营原则。公司高度重视健全内部管理体制,完善风险防范机制,初步形成了具有自身特色的合规管理体系,经受住了多次市场重大变化的考验。 公司 成长 过 程中 , 通过 自身 积 累发 展 和多 次市 场 化收 购 兼并 行动,规模不断壮大,主要经营指标连续十九年名列行业前 10 大券商,是中国市场最具影响力的证券公司之一。 公司秉持“知识图强、求实奉献”的核心价值观,继承“团结、开拓、求实、高效”的企业精神,坚持“稳健经营、规范管理”的经营原则,依托“专心、
14、专业、专为您”的服务理念,不断提高服务专业化水平,树立起了良好的“企业公民”形象。近年来先后获得“中中华慈善突出贡献单位华慈善突出贡献单位( (企业企业) )奖奖” 、 “证券行业十大慈善企业证券行业十大慈善企业” 、广东省“纳税百强企业纳税百强企业” 、广东省“上市公司诚信经营十强上市公司诚信经营十强” 、南都全媒体“社社会责任大奖会责任大奖” 、 “20122012 中国公益奖集体奖中国公益奖集体奖”等光荣称号。 社会责任理念社会责任理念 战略与管理战略与管理 企业价值观企业价值观 我们的核心价值观是“知识图强,求实奉献” ; 我们的成长根植于社会的土壤; 我们价值的实现有赖于社会的认可和
15、支持; 我们怀抱感恩之心,热心公益,回馈社会。 广发证券 2012 年社会责任报告 6 这种价值体现了广发证券集团以人为本、以知识为动力的企业发展理念,显示了广发人脚踏实地、埋头苦干、回馈社会和报效祖国的责任意识。在广发证券的核心价值中,蕴藏着使命感、事业心和专业追求三个基本要素。 企业社会责任理念企业社会责任理念 “达则兼济天下” !多年来,广发证券一贯秉持着“致富思源”的社会价值理念,不仅作为创造利润的集体存在,还兼顾着各种经济利益以外的社会责任:回报股东,关爱员工,热心公益和慈善事业,通过扶贫济困、捐资助教、抗灾救灾等一系列行动,为构建和谐社会贡献力量。 社会责任战略社会责任战略 金融业
16、转型成为我国经济发展的关键环节,提高金融企业社会责任意识是转型发展的核心。新宏观形势下行业传统经营模式面临更为严峻的挑战,综合实力提升将成为国内券商的核心发展主题。 在此背景下,广发证券发展战略的指导思想就是要努力转变增长 广发证券 2012 年社会责任报告 7 模式,不断优化业务结构,致力于成为“中国领先,亚太一流的证券金融集团” ,进一步提升公司承担社会责任的能力,延伸履责范围。 核心社会责任议题核心社会责任议题 公司的核心社会责任议题源自公司的社会责任战略。作为金融企业和一般企业要承担相同责任一方面,我们要合规经营,照章纳税,回报股东,成就员工,要为社会提供金融服务,让金融资源合理流动,
17、能够得到科学的配制,这都是一般企业所应该承担的各种社会责任。从金融企业角度来讲,除了要承担一般企业社会责任之外,还要承担其它的社会责任:第一要保护客户的资产安全;第二要维护经济健康运行;第三要为实体经济服务。这是金融企业不同于一般企业所应该承担的责任。 在银行、保险、证券、信托四大金融同业中,证券业的地位不断边缘化,这种情形与金融脱媒化大趋势完全背离。当前,监管层大力推动行业创新,证券业迎来了资本驱动成长、客户(需求)驱动成长和创新驱动成长的全新阶段,行业面临创新发展的历史性机遇。今后,券商将更多凭藉资本、品牌、产品、市场定位、社会的认可,展开错位竞争和差异化经营。 我们在制定五年发展战略的过
18、程中,充分分析了行业面临的机遇与挑战,将发展战略的指导思想定为努力转变增长模式,不断优化业务结构,打造国内一流的投资银行,依托自身的专业知识、凭借着对市场的独到判断、对风险的有效控制,实现为客户创造价值,与客户共同成长,打造更强的金融集团,承担更广的社会责任。 利益相关方沟通与服务机构利益相关方沟通与服务机构 公司以下部门和机构负责与利益相关者沟通、企业社会责任的落实: 客户服务品质与产品质量(各业务部门) 股东尽责与投资回报(董事会办公室、监事会办公室) 广发证券 2012 年社会责任报告 8 政府纳税与遵纪守法(办公室、财务部、合规与法律事务部) 社会公益、环保与回馈社会(党群部、办公室、
19、广东省广发证券社会公益基金会) 员工员工权益与职业发展(工会委员会、人力资源管理部、党群工作部) 社会责任管理制度社会责任管理制度 公司公益慈善、 扶贫、 捐赠等重要活动均依托广发证券社会公益基金会开展。没有制度,不成方圆。自 2011 年,广发证券社会公益基金会成立伊始,基金会办公室就着手起草了本基金会的基金管理办法 、 捐赠管理办法 、 财务管理制度等基本管理制度。 为使项目管理、 操作得到进一步的完善, 形成项目筛选、 运作的规范化流程,提高项目实施效率,2012 年基金会办公室又着手制订并实施了广发证券社会公益基金会社会特困人群援助实施办法 ,进一步体现公司履行社会责任、回馈社会的企业
20、精神。 广发证券股份有限公司广发证券股份有限公司 总经理总经理 广东省广发证券社会公益基金会广东省广发证券社会公益基金会 理事长理事长 林治海林治海 先生先生 广发证券社会公益基金会的宗旨是: 发扬广发爱心, 关注民生,热心公益,扶贫济困,助学兴教,保护环境,推动构建和谐社会,促进可持续发展。 “广聚爱 发于心”-诠释着广发证券的公益理念,我们从点点滴滴的民生做起,到扶贫、赈灾、教育、环保等多个领域,作为企业公民,为更多的人送去温暖。 广发证券 2012 年社会责任报告 9 服务客户篇服务客户篇 客户至上是我们经营的根本理念。我们深知客户作为资本市场的参与者是市场的基石,客户和金融消费者对我们
21、的信任是我们赖以生存和发展的基础。 为客户创造价值是我们的立身之本、立业之本。我们坚持“以客户为中心” ,尊重和关爱客户,发现客户需求,提供个性化的产品和服务,为客户提供全方面优质服务。 这就要求我们要坚守职业操守,忠实、勤勉地履行好资本中介职责,深刻洞悉客户需求,从产品、工具、手段到流程、体系等各个方面精心设计,不断改进和完善,为客户创造价值。 零售经纪业务零售经纪业务 广发证券面向个人投资者,遵循以客户利益为先的宗旨,发挥金融控股集团优势,为客户提供综合理财服务。服务内容包括交易代理、投顾服务、资讯产品、融资融券、理财产品、资产配置、市值管理、现金管理、其它增值服务等。 客户服务体系客户服
22、务体系 广发证券以创新差异化产品为立足点,通过全面、优质、高效的金融服务来 广发证券 2012 年社会责任报告 10 深化客户服务和满足客户需求,积极探求经纪业务转型之路。结合行业实施投资顾问制度,公司精心打造“金管家”综合服务品牌,对客户实行分级管理,并在证券行业最先引入财富管理的体系, 依托多维度客户关系管理平台, 提供差异化、个性化、定制化的服务。 金管家投资宝典金管家投资宝典 公司顶尖分析师团队倾力打造的系列资讯产品, 包括速递系列、 内参系列以及策略系列共 11 个资讯, 还涵盖基金、衍生品以及低风险三大品种的资讯产品, 为客户投资决策提供权威、专业以及全方位的资讯服务 金管家金管家
23、 VIPVIP 服务系统服务系统 为 VIP 客户开辟独立的快速交易系统, VIP 客户享有专用交易席位和丰富的资讯内容、 个性化的咨询指导, 从而满足 VIP 客户投资交易的安全、快捷和增值服务需求。 金管家金管家 e e 对壹短信定制对壹短信定制 基于客户个性化需求, 集合公司各类资讯产品的精华, 由总部统一管理和推送的短信服务系统, 为客户量身定制个性化的短信资讯套餐。 金管家财富频道金管家财富频道 汇集公司顶级分析师智慧, 整合公司强大的信息资源, 为客户打造专享的财经证券节目, 只需登录广发网站或营业厅即可收看。随时随地为客户联通一线前沿的权威专家,给予最具实战价值的操作指导 金管家
24、手机证券金管家手机证券 是公司前期推出的“广发移动交易厅”的全面升级版本,支持电信运营商 3G 网络的同时,加强了操作的方便性,使得功能更全面、 性能更稳定, 为客户提供最及时丰富的资讯和行情服务, 让客户可以随时随地进行证券交易, 把握转瞬即逝的投资良机。 金管家专线金管家专线 9557595575 不论身处何地,只需一个电话,专业的客服团队、一流的理财服务就在客户身边, 给客户最便捷和贴心的帮助, 为客户排忧解难,助客户运筹帷幄! 投资者教育园地投资者教育园地 客观揭示市场风险、 普及证券基础知识是公司投资者教育一如既往、常抓不懈的的工作宗旨,分布全国各地 223个营业网点的投资者教育园地
25、是加强公司与投资者之间沟通交流的重要窗口,股民学校、股市沙龙、专题讲座等投资者教育活动是引导客户树立正确投资理念的重要渠道。 广发证券 2012 年社会责任报告 11 产品及创新产品及创新 公司推出了广金管家套餐系列(乐享、优享、尊享) ,除此之外还创设了“睿组合”系列投资示范组合产品,极大地丰富了服务产品体系。 2012 年,公司通过自主创新,推出“金快线”及“现金增利”等新型现金管理产品,增补了国内资本市场中度风险/中等收益领域的产品空白,改变了此前市场只有低风险/低收益和较高风险/较高收益两极产品的格局,也因此受到广大投资者的欢迎。 客户关系管理体系客户关系管理体系 我司 95575 全
26、国统一客服热线作为公司经纪业务客户咨询、投诉等的重要渠道得到客户的广泛认可,客户的合理诉求得到了保证。 2012 年, 我司经纪业务客户投诉共发生 154 笔, 每笔投诉从受理、 调查处理、客户反馈、客户回访均得到落实,客户投诉回访满意度达 90.62%。 经纪业务客户满意度调查经纪业务客户满意度调查 年度年度 参与调查的人数参与调查的人数(人)(人) 占全部客户总数的比率占全部客户总数的比率 满意度比例满意度比例 2011 91664 2.64% 93.39% 2012 110647 3.6% 96.6% 2012 年,公司 95575 客服热线共服务客户 445386 人次,参与满意度调查
27、人数 110647 人次,客户参与评价率达 53.48%,占我司经纪业务客户总数的 3.6%,客户对我司客服工作满意度达 96.6%。 投资者教育投资者教育 公司积极承担企业社会责任,通过完善组织制度建设、发挥专业优势、开展专项活动,不断扩大投资者教育的覆盖面与影响力,推动理性投资理念的传播与 广发证券 2012 年社会责任报告 12 宣扬,从根本上推动投资者权益的保护工作。 在 2012 年度“广东金融消费者权益保护月”及“理性投资 从我做起3.15 广发证券金管家投资者权益保护宣传月”活动期间, 全公司共开展形式多样的各类活动近 190 场, 公司客户及社会大众约 9.1 万人次参与活动,
28、 共印制派发各类投资者教育宣传手册、 海报、折页近 70 万份,活动反响热烈、宣传效果良好。 同时, 为维护投资者的合法权益不受非法证券活动的侵害, 广发证券积极开展整治非法证券期货“宣传教育月”活动,活动期间累计向投资者发送宣传短信 161.37 万条,派发宣传手册、海报、折页等 1.8 万份,举办投资者教育讲座 315 场、参与人数达 2万余人次。 投资者适当性管理投资者适当性管理 公司投入专项资金并成立跨部门适当性管理工作小组,完善相匹配的系统管理流程,从了解客户、了解产品做起、落实全过程适当性销售的流程管理,以实现为投资者提供相适应的精细化服务与个性化产品,进一步推动了投资者适当性服务
29、的应用与深化。 电子化支持电子化支持 公司搭建了“广发网,金融终端、手机证券、呼叫中心”四位一体的电子商务体系:打造广发网作为电子商务门户;建设新一代网上金融终端,从行情、资讯、交易及服务等环节进行大幅优化提升;推进手机证券业务,满足客户不同需 广发证券 2012 年社会责任报告 13 求; 加快呼叫中心转型, 实现业务的电话办理, 降低客户办理业务的门槛和成本。 交易、信息和网络安全交易、信息和网络安全 信息系统安全第一,我们在安全基础上努力创新,做到服务客户,努力为投资者提供通畅稳定安全的服务。 公司引入 ITIL 国际运维 IT 服务管理标准的实践,强调运维管理能力的提升;建立 24 小
30、时系统预警机制,时刻监控系统稳定状态。 为保证交易系统通常,公司建立了与生产系统 1:1 完全配比的同城备份系统,加上上海异地备份中心的建立,形成公司“两地三中心”架构。通过主机双机热备、本地温备、异地灾备实现交易系统的四级备份,建立了“两地三中心、交易系统四级备份”的运行保障技术体系,为客户提供了更为安全的运营平台。 公司还建立了完备的信息系统应急预案并定期演练,保持交易业务连续性。对于确实因信息系统故障导致交易中止,公司秉承“客户利益至上”的原则,一方面保护好故障现场客户交易记录,做好客户安抚与回访工作。此外对于客户的合理诉求,公司通过建立专门的风险准备金尽量满足客户索赔要求,保护客户权益
31、。 2012 年,公司自主研发,建设多套特色业务系统和创新功能,先后完成了7*24 小时转账功能模块、 转融通业务系统、 现金产品系统、 公司级策略交易平台、WEB 网上交易系统、新一代金融终端、OTC 业务系统、质押式约定购回业务系统、报价回购业务系统等多项创新业务系统方案的设计,推进系统的建设; 同时着手广发网金融超市建设,引入电商概念,致力提升用户体验。 资产管理业务资产管理业务 资产管理业务是公司为客户提供财富管理的高端业务。广发证券坚持合规创新,长期保持了经营管理规范、投资业绩优秀、创新能力强和风险控制严格的竞争优势,形成“金管家理财”资产管理业务品牌,专注为高净值个人客户和机构客户
32、提供专业的投资理财服务。 广发证券 2012 年社会责任报告 14 丰富的产品线丰富的产品线 集合产品集合产品 小集合产品小集合产品 定向产品定向产品 量身定做、投资灵活、研究平台共享、目标清晰、流动性强、享受贵宾理财服务 业务创新业务创新 2012 年,公司发行成立了“弘利债券” 、 “量化避险” 、 “现金增利”三只集合产品,合计募资 40.88 亿元,均为低风险产品;另有“量化多策略”集合产品已获批发行, “多空杠杆”集合产品 2012 年 12 月开始发行,2013 年 1 月完成发行。这些产品的推出,有效改善了之前单一权益类产品格局,初步形成可以满足客户 国内首批获得资产管理业务资格
33、的证券公司 国内首个成立的集合资产管理计划“广发集合资产管理计划(2 号) ”的管理人 国内首个在深圳证券交易所可转让的专项资产管理计划 “莞深高速公路收费收益权专项资产管理计划”的管理人 专注于为高端个人客户提供一对一投资理财服务 业务运作规范始终把客户利益放在首位。 广发证券 2012 年社会责任报告 15 基本资产配置需求的涵盖权益、债券、现金、量化理财产品线。 2012 年公司资产管理部门设计了多空杠杆等创新工具型和平台型理财产品,并成功举办了三期“牛熊双赢”模拟交易大赛活动;对该类产品的潜在投资者进行了充分的投资者教育和培训。 此类产品的陆续推出, 成为服务客户的有力工具。已获批的“
34、法宝量化多策略”集合计划是一款融合了多策略和 MOM 理念的创新产品,它从增加收益来源、降低投资风险两方面提升了产品的吸引力和成长性。同时我们也在积极拓展对接大小非及股权激励类的创新型市值管理业务。 服务手段服务手段 我们利用媒体公布、刊物传递、会议、通讯工具、上门沟通等多种方式提供优质、高效的客户服务。 投资者适当性投资者适当性管理管理 为有效保障客户利益,资产管理部在产品合同、说明书、风险揭示书中对产品存在的特定风险做特别的说明,以便让客户得到充分的知情权。同时我们在产品销售过程中,会对每个产品录制合同重点条款讲解视频并在广发网进行披露,务必让每个客户在认购产品都能认真详细的讲解产品条款。
35、 同时我司为每一个产品、每一位客户都配备了一套完整的签约文本,签约文本的内容包括客户基本信息表 客户情况调查表 客户风险承受能力评估调查问卷 集合资产管理业务风险揭示书等,要求代销机构在客户正式签约之前必须做到了解客户的需求、投资偏好、做好风险承受能力测评及风险揭示。 广发证券 2012 年社会责任报告 16 在客户适当性销售方面,我们通过风险承受能力问卷测评将客户划分为保守谨慎型、稳健型、积极进取型,建议客户合理配置资产,让合适的客户购买合适的产品。我司的网上交易系统在客户认购集合产品时会进行判断,对于客户风险承受能力与产品风险等级不匹配的会给出专门提示,要求客户进一步确认是否要进行这笔交易
36、,达到客户与产品的适当性管理。 “安心之旅走进上市公司”活动“安心之旅走进上市公司”活动 资产管理部在 2012 年先后在广州、上海、大连、南京、青岛举办系列广发金管家理财“安心之旅走进上市公司”活动。理财份额持有人一起参观考察广发理财产品曾经持股、正在持股、未来可能持股的上市公司,详细了解该上市公司的生产流程、经营状况、战略布局等方面,并由资产管理部的投资研究人员及上市公司高管人员带领客户,向客户讲述投资理念、投资研究体系、选股的研究流程,与客户分享广发的研究经历。 籍通过 “安心之旅”活动,客户能够亲身实践价值投资,了解广发理财的投资研究流程,使客户对广发理财产品更加信任与满意,做到享受投
37、资、安心放心。也使我们的客户服务更加全面、立体,人性化。 IPTVIPTV 视频报告会活动视频报告会活动 2012 年资产管理部举办了 4 场大型 IPTV 报告会。我们的投资经理通过 IPTV视频报告会向客户介绍理财产品的投资价值及研究方法,介绍部门整体投资方案及重点产品相关专题研究,不受时间和地点的限制,为新、老客户提供服务,使客户足不出户就可以获得优质的服务。同时,视频的方式节约了大量的人力、物力成本,充分体现了广发的环保与可持续发展观。 客户投诉处理客户投诉处理 在处理客户咨询与投诉方面,一方面借助公司 95575 客服平台及资产管理部客服专线电话,安排专门的客服人员接听、记录、跟踪解
38、决客户的咨询与投诉,另一方面资产管理部的客户经理也不断走访收集各代销渠道反馈的信息,及时掌 广发证券 2012 年社会责任报告 17 握客户动态,尤其是在市场波动较大的环境下,尽量通过专业到位的沟通、及时安抚投资者情绪,引导长期投资,淡化短期影响,理性面对投资得失。 投资银行业务投资银行业务 公司自 1992 年公司涉足投资银行业务至今,已经通过股权、债权、兼并收购等方式,为众多企业提供融资方案、战略设计等全方位投资银行服务。 多年来,公司依托自身的专业知识、凭借着对市场的独到判断、对风险的有效控制及对客户所在行业发展趋势的深刻洞察,为企业发展提供了强大资金实力,协助企业实现其战略目标,身体力
39、行了投资银行“发现价值、创造价值”的功能。在获得众多企业的高度认同的同时,也为实体经济发展,和加快经济结构调整、促进产业升级作出了贡献。 2012 年, 公司投资银行业务在新股审核速度及发行节奏放缓的情况下仍然取得了不错的成绩。公司全年完成股权融资项目 16 个,列第 3 位,主承销金额为176.69 亿元;全年完成债券承销项目 28 期,债券主承销金额达 260.00 亿元;此外,公司全年共完成财务顾问项目 33 个。 积极创新推进私募债业务,助力中小微企业融资 拓宽中小企业融资渠道,大力支持战略新兴产业企业改制上市 与省内各地政府联动,积极培育上市资源 大力发展兼并收购业务,推动省内企业做
40、大做强 广发证券 2012 年社会责任报告 18 在信贷紧缩的背景下,公司践行与企业共同成长的服务理念,积极服务于中小企业,全年公司累计完成中小板及创业板股权融资项目 11 个,协助中小板及创业板企业募集资金达 84.00 亿元,充分发挥了资本市场优化资源配置的作用,对解决中小企业融资难的问题,提高市场的直接融资比例和改善资本市场融资结构起到了良好的推动作用。 2012 年 5 月推出的中小企业私募债是今年监管部门力推的创新业务品种, 公司积极推进私募债业务,参与了深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法的制定,是首批第一家获得证券业协会评价的私募债承销业务资格的券商。同时,广发证券积极进行
41、私募债业务的创新,分别对中小微企业的筛选、协会尽职调查提纲的编写、发行条款的设计、担保条件及后期的销售方式进行了创新,在市场上私募债销售“遇冷”的情况下,公司积极寻找机构客户及资管产品进行“点对点”销售,同时,是行业内第一家通过与基金公司的合作设计“债券型特定多个客户资产管理计划”的理财产品,有效的解决了私募债发行难的问题,为破题中小微企业融资提供了良好的示范效应。全年,公司已经成功发行了 5 期私募债,融资金额为 3.20 亿元,为中小微企业的发展壮大提供了必要的资金支持,部分企业通过几年培育后,有望登陆资本市场进行上市。 广发证券 2012 年社会责任报告 19 广发服务之星广发服务之星
42、为表彰先进,树立典型,激励员工以“客户为本” ,不断提升服务水平,公司开展了一年一度的 “2012 年度广发服务之星” 评选活动。 最终从全系统近 5000名员工中评选出 52 名服务意识强、服务质量优、善于创新、善于满足客户需求的员工为 2012 年度广发服务之星。 广发证券 2012 年社会责任报告 20 成就员工篇成就员工篇 既做理论的探索者,又做资本市场的实践者;既在制度保护下成为物质财富的拥有者,更要成为高尚品德的秉承者。 广发证券强调人的全面发展及可持续成长,坚持“以人为本”的管理思想,通过建立有效的人才发现、人才培育、人才激励和人才约束机制, “广发人”在不断完善自身的同时,更为
43、社会发展做出应有的贡献。 员工构成员工构成 截至 2012 年 12 月 31 日,员工总数为: 9078 人(含营销人员) 。公司员工结构呈高素质、年轻化特点: 含营销人员在内,截至 2012 年底,公司博士学历员工占比 1%,硕士学历员工占比 11%,本科以上学历员工占 51%,本科以上学历员工占比高达 63%。 含营销人员在内,截至 2012 年底,公司 40 岁以下员工占比高达 84%,员工队伍充满活力,更适应行业所面临的创新环境。 公司充分尊重、关心女员工,依法保障女员工的各项权益,在人员聘用、薪酬待遇、职级职位晋升等方面,均给予女员工同等的待遇和发展机会。截止到 2012 年 12
44、 月 31 日,公司女员工总人数为 1853 人(不包括营销人员,下同) ,占比 43.49 %;女性管理级员工总人数为 61 人,占比 17.23 %。 广发证券 2012 年社会责任报告 21 保护职工权益保护职工权益 公司严格遵守劳动法 、 劳动合同法等外部法律法规,并建立完善的人力资源管理制度和流程,规范用工,切实保护职工的权益。 公司建立了完善的人力资源管理制度和流程,包括广发证券员工工资管理规定 、 广发证券员工劳动合同管理办法等,并严格执行,切实保障员工在劳动保护、劳动条件、工资支付、社会保险、工时管理、休息休假、女职工权益等方面的切身利益。 公司严格遵守劳动合同法 ,及时与员工
45、签订书面合同。合同条款包括工作时间、休息休假、劳动报酬、社会保险、劳动保护、劳动条件、职业危害防护等法定必备条款。目前全公司劳动合同签订覆盖率基本达 100%。 公司为员工提供符合国家劳动卫生标准的工作条件和工作环境,切实保护员工在工作中的安全和健康。实行标准工时制,鼓励员工休假。 公司按月及时、足额地支付员工工资,并严格按照当地社保部门的规定及时为员工按月缴纳社会保险,目前全公司工资支付和社保缴纳的及时率和足额率均达 100%。 健全的薪酬福利体系健全的薪酬福利体系 我司建立了全面的福利保障体系,包括社会保险、企业年金、住房补贴、住房公积金、补充医疗保障、福利假、女员工福利等。公司建立了全面
46、福利保障体系, 先后制定 广发证券员工福利管理办法 、广发证券工会会员福利管理办法 、广发证券员工福利假管理办法等内部制度,建立全面福利保障体系。 公司严格按照当地社保部门、住房公积金管理部门的规定,及时足额地为员工办理养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险、剩余保险和住房公积金;额外为符合条件的员工发放住房补贴;为加强对员工的保障,为员工购买补充医疗保险(包括医疗险、寿险和意外险) ,并每月发放医疗费,以补贴员工个人负担 广发证券 2012 年社会责任报告 22 的医疗费用,提高员工疾病和意外保障。此外,公司目前已经建立全员企业年金制度,使员工退休后在获得基本社会养老金的基础上,获得更好的养
47、老保障。 公司按照国家和当地的有关政策,给予患病或非因公负伤员工医疗期和医疗待遇;依法给予员工年休假、探亲假、疗养假、婚假、产假(男为看护假) 、计划生育假和丧假等带薪假期。如因工作需要未能安排员工休息休假的,依法支付未休假津贴。 公司注重对员工的责任,不轻易与员工解除或终止劳动关系。特别是对身体患有疾病的员工,只要能继续工作的都尽量安排适合的岗位。对确实不符合公司用人标准,跟不上公司发展的员工,公司依法与其解除或终止劳动关系,依法需要支付经济补偿的,依法支付。 公司根据市场化原则,建立具备市场竞争力的薪酬机制,吸引和保有优秀人才。同时,对服务满一定年限,符合一定条件的员工,经本人申请、报公司
48、批准后,可以办理内部退休手续,享受内退工资福利待遇。 公司关心员工身体健康,为加强员工身体健康保障,打造一支精力充沛、有战斗力的工作团队,2012 年组织全体员工,包括劳务派遣人员、助理类人员和返聘人员等参加了体检,体检费用约每人 8001000 元。 公司法给予女员工以下福利:依法休产假、哺乳假;妇女节放假半天,并安排节日活动;每月向女员工发放女工保健费;女员工在孕期、产期、哺乳期的,工资按照原标准发放;怀孕的女员工在劳动时间内按规定进行产前检查的,检查时间视为劳动时间;根据女员工生理特点,组织体检时安排相应的体检项目等。 2012 年,公司员工(不包含营销人员)人均休假约 12.6 天(不
49、含法定假期、交易所休市假期) ,因工作需要不能安排员工休假的,均按照国家相关规定发放未休假津贴。 广发证券 2012 年社会责任报告 23 职业发展平台职业发展平台 市场化的选聘机制市场化的选聘机制 公司建立了市场化的内外人才选聘机制, 始终坚持以人为本, 做到人尽其才、人尽其用, 并相信人才是公司最重要、 最宝贵的战略资源, 只有依靠一流的人才,才能创造一流的证券公司。公司招聘和评价人才时一看品质和个性,二看专业和才能,最终看结果。近年来,公司通过内部招聘和外部招聘等方式,引进了大批适应公司发展的优秀人才,这些人才已成为公司各领域的骨干。 宽松祥和的工作环境宽松祥和的工作环境 公司为员工创造
50、充分展示专业才能的事业平台和宽松祥和的工作环境,并为员工提供有挑战性的工作机会,努力让公司成为员工了解社会、体验成长、体验精彩人生的大舞台。公司制定了有效的职业发展政策,采用内部培养、竞争选拔和自我申告等职业发展政策,形成了良好的人才成长环境和有效的人才培养机制。这些职业发展政策保持了公司人才的健康成长,也促进了公司事业的稳健发展。 广发证券 2012 年社会责任报告 24 公司为员工提供符合国家劳动卫生标准的工作条件和工作环境。工作场所常年开放空调或暖气,配有室内绿化,设置了茶水间和更衣室。公司总部设有医务室,为员工提供医疗、保健服务。 多层次的培训体系多层次的培训体系 公司致力于加强人才队
51、伍建设,加大培训投入,提高员工素质。公司通过建立培训管理制度,建设多种培训渠道,完善培训组织管理以及培养内部培训师队伍等建立健全培训管理体系。公司高度重视和鼓励员工培训,在费用上给予充分的保障。人力资源管理部负责统筹管理全公司职工教育经费,每年年初即对全公司培训费用进行全面预算,确保费用投入科学、合理,有效支持公司发展和员工发展的需要。 2012 年度,全公司共组织各类现场、派外、IPTV、在线培训共计 8721 期,累计培训 335044 人次,共计 571359 学时,人均培训学时为 143 小时。此外,公司于 2008 年开始建设并逐步推广运用学习管理系统(LMS) ,可满足员工完全自主
52、式学习,为员工提供了一个有效的辅助学习管理平台。2012 年,公司 4956 名员工利用学习管理系统(LMS)进行自主学习,在线学习总时长为 274208 小时,通过 LMS 考试中心组织各类考试 39 场次,考试人次达 33310 人。随着课程的不断丰富,该系统已成为员工培训的重要途径,受到广大员工的欢迎。 独具魅力的上海品茶独具魅力的上海品茶 广发证券在二十一年的发展中,建立了自己的独特上海品茶。我们的上海品茶不是脱离公司经营实践和社会活动的文化“飞地” ,它是在公司长期经营中凝成的,对内它体现了广发证券独具特色的人文气氛与精神面貌,对外体现着回报社会的奉献精神。 工会活动工会活动 公司工
53、会组织成立于 1994 年 8 月。 截至 2012 年 12 月 31 日, 公司全系统 (不包含试用期员工)参加工会人数 8049 人。 广发证券 2012 年社会责任报告 25 10 月 21 日下午, “广发好声音”广发证券系统首届员工演唱大赛在广州广联礼堂隆重举行,整场比赛星光熠熠,精彩纷呈,高潮迭起,吸引了来自公司总部、广东省内分支机构、广州地区子公司的超过 700 名观众前来观看。 2012 年 3 月 24 日清晨,天空一扫往日的阴雨,和暖的阳光普照着大地。此时,正值广东省开展“学雷锋全民志愿服务行动月”之际,广发证券的 100 多名员工和家属来到白云山脚下的云溪生态公园, 参
54、加由公司工会和团委组织的 “学雷锋”义务植树活动。 广发证券 2012 年社会责任报告 26 7 月 7 日,广发证券 2012 年工会代表大会在广州珠岛宾馆红棉厅胜利召开。来自全系统近三百名工会代表,肩负着全体工会会员的重托,齐聚广州,履行工会代表的职责,审议公司第三届工会委员会工作报告和财务工作报告,选举产生第四届工会委员会和经费审查委员会。 系统工会办公室组织员工健康知识讲座和急救知识讲座活动。 2012 年 8 月 21 日 15:30,系统工会办公室在广州康富来国医馆组织公司总部的 24 名员工参加了健康知识讲座活动。 8 月 29 日, 系统工会邀请北美野外医疗协会 WFA 野外急
55、救员、美国心脏学会 AHA 野外急救员、中国红十字会急救员陆乐老师在公司总部为 40 多名员工开展了家庭急救知识方面的培训。 广发证券 2012 年社会责任报告 27 员工业余爱好俱乐部员工业余爱好俱乐部 2012 年,公司总部设立了亲子、游泳、健身、网球、瑜伽、篮球、足球、羽毛球、太极等 24 个员工业余爱好俱乐部和活动小组,参与人数 1030 人。公司全年给予 158 万余元作为俱乐部的活动经费,鼓励员工积极参与各项文体活动。本年度各俱乐部管理团队改进工作方法和活动形式,精心策划,活动开展得颇具特色。各俱乐部按计划坚持组织开展常规活动,增进了解,促进合作,培养团队精神,增强广大员工的向心力
56、,成为推进高绩效幸福广发上海品茶建设的有力载体。 支持并指导各地分工会开展活动支持并指导各地分工会开展活动 “以爱的名义集结,向幸福的方向出发”2012 年各分工会结合区域实际开展了丰富多彩的文娱活动,健康讲座、减压讲座、户外拓展、知识竞赛、联谊活动等种问题活动让广大员工参与其中,乐在其中,感受幸福滋味。 分工会都通过拓展训练、野外探险、歌唱比赛、球类比赛等活动,将公司文化建设融入到缤纷多彩的活动中,增强团队活力和凝聚力,广受好评。 9 月 16 日举行了“寻找幸福 携手走近大自然(沽水福源自驾游) ”活动 员工关怀和慰问活动员工关怀和慰问活动 系统工会组织开展了“关爱身边你和他(她) ”活动
57、,通过走访、调查等方式,开展“零距离”关爱活动,深入了解员工现实生活状况和身心健康状况, 加强对生活困难和生病员工慰问,推进高绩效幸福广发建设。 广发证券 2012 年社会责任报告 28 系统工会对各分工会上报的 22 名困难员工提供困难补助,送上由赵桂萍主席亲笔签名的慰问信,并为部分困难员工子女划拨了金秋助学款,送去广发大家庭的温暖。 全系统 27 个分工会 250 个工会小组(不含广发基金、广发期货)召开座谈会、茶话会超过 600 次,集思广益,广开言路,对系统工会工作和公司管理和业务发展提出意见和建议。 系统工会于 1 月份开展了外派干部春节慰问活动。工会办公室统一向全系统110 名外派
58、干部家属邮寄了春节慰问信, 并委托各地分工会对外派干部家属上门慰问,送去广发新春的祝福和诚挚感谢。家属们感受到广发大家庭的浓浓情谊,纷纷表示将一如既往支持亲人的工作,为公司贡献力量。 公司领导和工会领导百忙中深入基层调研,倾听员工呼声,关心员工疾苦,送去公司关爱,极大地鼓舞了员工士气。 各级工会干部都通过不同形式对当地困难员工进行慰问和帮助,有的分工会在员工生病住院期间不仅到病房探望慰问家属,在员工手术期间还全程陪护,成为为员工战胜困难的坚强后盾。河南分工会动员全系统员工为病逝员工捐款,用浓浓爱心帮助员工家属走出阴影,渡过难关。 8 月,办公室司机生病期间,公司党委书记、董事长孙树明在赵桂萍主
59、席和吴钊明监事长的陪同下专程前往家中看望。 8 月,公司总裁林治海在系统工会常务副主席程怀远的陪同下, 专程前往广州萝岗区中山大学附属第三医院岭南分院探望身患重病的张光涛同志。 广发证券 2012 年社会责任报告 29 公司经纪业务管理总部张光涛患病住院期间,工会多方关心,组织员工献血,全力做好后勤保障工作。张光涛辞世后,工会协助家属多次往返殡仪馆、医院办理后事,筹备告别仪式,组织公司领导和同事前往吊唁,做好家属的安抚工作。 9 月 27 至 28 日,公司副总裁、工会主席赵桂萍专程前往河南分工会、河北分工会慰问患病和困难员工,带去中秋佳节的祝福,带去公司领导的问候。 12 月 3 日,公司党
60、委书记、董事长孙树明在公司副总裁、工会主席赵桂萍的陪同下前往珠海慰问基层员工并开展调研。随行的有工会常务副主席、党群工作部总经理程怀远等。 建成总部员工食堂建成总部员工食堂 为了公司员工的身体健康,保障员工的工作餐安全及质量,提升员工的归属感,在公司总裁林治海的倡议和公司领导的关心和指导下,办公室组织筹建了广 广发证券 2012 年社会责任报告 30 发证券总部的员工食堂。 员工心声:员工心声:“食堂给员工带来了很大的福利,食堂的菜式多样,质量保证、放心,原来没有食堂的时候,我们都是像打游击一样,不仅担心外面的菜有没有洗干净,更担心是否使用地沟油。现在公司不仅给我们提供了一个良好的用餐环境,更
61、让我们放心用餐。 ” 国内券商首个员工交流网站国内券商首个员工交流网站- -广发证券员工网广发证券员工网 办网宗旨办网宗旨: 促进内部交流,推动公司幸福企业的文化建设。 建设目标建设目标:以员工网为媒介,将其打造成为连接上下级、同级之间一座重要的信息桥梁,实现自由交流、平等沟通。 员工网致力成为广发人“传递上海品茶及价值观,促进互动交流,倡导构建幸福广发”的精神家园。通过这个窗口,大家可以更方便了解公司的上海品茶和服务、直接进行互动交流、分享工作、生活心得,增强凝聚力,为公司发展做出贡献。 广发证券 2012 年社会责任报告 31 回报股东篇回报股东篇 公司治理公司治理 完善的法人治理结构完善
62、的法人治理结构 公司建立了完善的法人治理结构,设有股东大会、董事会及董事会下设的审计委员会、风险管理委员会、薪酬与提名委员会及战略委员会 4 个专业委员会。 、监事会、公司经营管理层及相关经营管理部门(下称“三会一层及四个专业委员会” ) 。 “三会一层及四个专业委员会”运作良好,依法在各自职权范围内行使职权。 2012 年全年共召开了 4 次股东大会,6 次监事会, 18 次董事会,战略委员会召开了 1 次会议,风险管理委员会召开了 2 次会议,审计委员会召开了 4 次会议,薪酬与提名委员会召开了 2 次会议,各委员会分工明确,权责分明,使董事会的决策分工更加细化。 2012 年,公司根据关
63、于开展完善证券公司治理专项活动的通知 (广东证监201246 号)的规定,严格按照要求对股权结构、公司独立性、三会运作、董事、监事和高级管理人员履行职责、激励和约束机制、内部控制等方面情况进行了逐项自查。2012 年 5 月 31 日,经第七届董事会第十七次会议审议通过广发证券股股东大会股东大会 董事会董事会 风险管理委员会 审计委员会 薪酬与提名委员会 经营管理团队经营管理团队 风险控制委员会 战略委员会 监监事会事会 IT 治理委员会 资产配置委员会 广发证券 2012 年社会责任报告 32 份有限公司关于证券公司治理的自查报告 。2012 年 9 月 14 日,经第七届董事会第二十二次会
64、议审议通过广发证券股份有限公司关于证券公司治理专项活动的整改报告 。自 2010 年公司成功上市以来,公司不断提升公司治理水平,逐步建立了完善的法人治理结构。 稳健经营,规范管理,切实保障股东权益稳健经营,规范管理,切实保障股东权益 信息披露信息披露 公司自 2010 年成功上市以来,在信息披露工作方面,始终坚持“高标准、严要求” ,持续有效地提高公司信息披露质量,完善公司治理结构,致力于推动证券市场的运作效率,保护投资者利益。 制度健全制度健全 公司先后制定了广发证券信息披露事务管理制度 、 广发证券内幕信息知情人管理办法 、 广发证券内幕信息知情人登记管理规程等规章制度。公司委任了董事会秘
65、书负责信息披露工作,设立证券事务代表和董事会办公室协助信息披露工作和投资者关系处理。为进一步完善信息披露管理制度、加大对年报信息披露责任人的问责力度,提高年报信息披露质量和透明度,公司还制定了年报信息披露重大差错责任追究制度 ,建立年报信息披露重大差错的责任追究机制。以上规章制度为信息披露工作提供了持续的规则导向。 披露及时、主动披露及时、主动 2012 年全年,公司共编制并发布了公告 137 份,通过深圳证券交易所互动易网站披露投资者关系活动记录 24 份。披露信息规范、真实、准确、完整,不存在重大遗漏。使市场的公正性和高效率得以体现。 披露渠道丰富披露渠道丰富 公司信息披露采取指定报刊和指
66、定网站的方式。从 2011 年开始在中国证券报 、 证券时报 、 上海证券报和证券日报上进行信息披露。公司定期报告 刊 登 网 址 : http:/ , 以 及 公 司 国 际 互 联 网 网 址 :http:/。目前已初步实现了互联网的电子化信息披露,提高了信 广发证券 2012 年社会责任报告 33 息披露的效率。 投资者关系管理投资者关系管理 作为上市公司,为切实保护中小股东权益,保证其充分的知情权,确保信息披露的公平性,公司以一系列实际行动进一步提升了与投资者沟通质量和沟通强度。 全年一共举行机构投资者圆桌会议 30 场,大型公开演讲 10 场,散户投资者交流会 2 次,平均接近 1
67、个工作周一次。 2012 年 10 月 12 日,公司邀请了以中小股东为主的投资者数十人走进公司进行实地调研活动。公司董秘罗斌华先生为投资者介绍公司发展经营情况,与中小股东进行互动。 进一步完善网站建设进一步完善网站建设 2012 年,公司进一步完善了网站投资者关系栏目。目前,已完成关于网站建设的方案制定和技术开发,完善后的广发网不久后会以全新的面貌展现在广大投资者眼前,使投资者可以更及时、便捷地查询公司的相关信息,提高了与投资者沟通的效率。 广发证券 2012 年社会责任报告 34 内部控制内部控制 合规风控合规风控体系体系 2012 年是证券公司创新转型年,本着合规组织体系相对独立化、合规
68、管理专业化以及合规工作贴近业务一线的宗旨和原则,公司建立起“董事会(风险管理委员会)经营管理层(合规总监)合规部门各部门、各分支机构合规人员”的四级合规管理组织体系并以制度形式将各级组织的合规管理职责予以明确。在此基础上,四级组织体系各就其位、各司其职,上下齐动、共同为公司合规风控管理工作的开展作出努力。各级部门履行直接的风险管理职责,各级部门负责人为风险管理第一责任人。各部门及各分支机构内部设立合规风控岗,对本部门的业务运作进行监控。 此外,公司进一步建立、健全由合规部门、风险管理部门、稽核部门共同组成的全面风险管理一体化平台,持续提升公司整体风险防控能力,确保公司保持了AA 级分类评价结果
69、。 公司异常交易管理继 2011 年获得沪深交易所联合推选的“优秀合规联络人”(行业五家)后,今年再获深交所“五星”评级; 反洗钱可疑交易报送质量高,行业唯一连续三次受到人总行表扬; 负责公司经营管理活动和员工执业行为所涉合规风险的识别、防范、控制与纠正,侧重于事前与事中 负责以定量分析的方式对业务活动的市场风险与信用风险进行控制,侧重事前与事中 负责对公司内部控制、 风险管理及经营管理绩效进行定期检查、监督和评价,侧重事后。 三个部门分工协作、各有侧重,与业务前端风控共同组成完备的公司风险防控体系。 广发证券 2012 年社会责任报告 35 隔离墙管理措施有效得当,公司无实际风险事件发生,并
70、被邀赴协会等进行经验交流分享; 协助监管“内幕交易案件调查分析系统”开发,得到稽查总局领导以及证监会领导的高度认可。 员工执业行为管理员工执业行为管理 2012 年,公司继续践行业已形成的员工执业合规管理机制,完善执业行为管理的长效机制: 进行集中管理平台建设、员工上网行为控制留痕、电子信息安全管理等;增加新员工入职持股情况核查机制: 将员工执业行为管控活动前移,全年共核查新聘员工 165 人,纠正申报问题近40 项,从入职源头强化规范意识。 组织开展员工执业行为检查, 包括员工证券代理行为自查、 员工开户情况复查、关键岗位办公电脑委托交易核查、关键岗位亲属账户信息复查等,覆盖全员9876 人
71、(含广发信德) ,全年共发现员工行为问题 50 多项,涉及控制和执行两个层面,现均已一一监督整改落实。 内部审计内部审计 2012 年, 公司结合内外部环境变化, 积极推进内部审计工作, 并组织实施 企业内部控制规范及配套指引,开展内控自评,推动公司能控水平上台阶;加强队中后台部门的集合覆盖,提高管理效率;加大集合整改跟踪力度,推动集合发现问题的整改落实。 2012 年,公司共开展各类稽核项目 102 个,年度稽核计划完成率为 100%。全年提交各类稽核报告 102 份,下发稽核整改意见书 58 份,揭示各类稽核问题并提出整改建议 405 条。稽核覆盖 16 个业务及管理支持部门和 74 家营
72、业部。截至年底,已达到整改期限并完成整改的需跟踪事项 390 条,整改完成率为 96.3%。 广发证券 2012 年社会责任报告 36 反商业贿赂与供应采购管反商业贿赂与供应采购管理理 公司党委对治理工作高度重视,为加强专项治理工作的领导,成立了公司治理商业贿赂工作小组,其常设机构为党群工作部,由其承担日常工作。 依据国家有关法律法规,结合公司实际情况, 重点关注资金运用业务; 业务招标、广告宣传、服务采购、研究资源采购、资产处置、基建等过程;证券发行、上市公司委托理财和证券公司客户资产管理等业务;办公生活用品采购、物资采购、固定资产处置等领域的腐败行为及利益输送。 持续分红,回报股东持续分红
73、,回报股东 对股东负责,回报投资者,是企业最基本的社会责任。作为上市公司,广发证券公司治理完善,股权结构多元化,近五年来持续分红,累计现金分红占归属上市公司股东净利润的 34.95%。 充分体现了广发对股东的高度负责感。 分红年度 每股派息(税前)(元/股) 实际分配现金红利(亿元) 分派红利占归属于上市公司股东当年净利润的比例 2009 2.00 10.14 21.62%21.62% 2010 0.50 12.54 31.13%31.13% 2011 0.50 14.80 71.71%71.71% 2012 0.15 8.88 40.52%40.52% 注:2012 年度分红方案已经第七届董
74、事会第三十一次会议审议通过,还有待股东大会审议。 经 2010 年 3 月 17 日经公司股东大会批准, 同意向公司现有股本中所有未享受过原广发证券 2007 年和 2008 年红利的股份每股分派现金红利人民币 2.00元(含税), 本次有权获得分派的股份数为 5.07 亿股, 分派红利总额为人民币10.14 亿元,占 2009 年归属于上市公司股东净利润的 21.62%。 2011 年 4 月 27 日经股东大会批准,以公司现有总股本 25.07 亿股为计算,向全体股东派发现金红利人民币 0.50 元/股,实际分配现金红利 12.54 亿元,占 2010 年合并报表中归属上市公司股东净利润的
75、 31.13%。 广发证券 2012 年社会责任报告 37 2012 年 5 月 7 日经股东大会批准,以公司现有总股本 29.60 亿股为基数,向全体股东每 10 股派人民币 5.00 元现金(含税), 分派红利总额为人民币 14.80亿元,占 2011 年合并报表中归属上市公司股东净利润的 71.71%。以资本公积每 10 股转增 10 股,实际资本公积转增股本为人民币 29.60 亿元。 为进一步规范公司分红行为,推动公司建立科学、持续、稳定的分红机制,保护中小投资者合法权益,根据中国证监会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知 (证监发201237 号) 、 关于进一步落实上市公
76、司分红相关规定的通知 (广东证监201291 号)以及公司章程的有关规定,结合公司实际情况,制定广发证券股份有限公司分红管理制度 ,并经公司第七届董事会第十六次会议审议通过, “公司在任何三个连续年度内以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的百分之三十” ,切实保护了中小股东的合法权益。 营业业绩与行业地位营业业绩与行业地位 2012 年股票市场波动较大, 其中 1-4 月呈震荡上行态势, 5-11 月呈震荡下行,12 月单边上涨;全年上证综指上涨 3.17%,深证成指上涨 2.22%。全年 A 股成交额312,371 亿元,较 2011 年同比下降 25.41%。根据中国证
77、券业协会公布的数据,证券业全行业营业收入、净利润(未经审计)均呈现同比下降。在外部经营环境比较严峻的情况下,公司仍实现了良好的经营业绩,继续位居行业前列。 2012 年,公司实现营业收入 69.71 亿元,比上年增长 17.25%,实现利润总额26.85 亿元,比上年增长 5.12%,实现归属于公司股东的净利润 21.91 亿元,比上年增长 6.19%。公司净资产规模进一步扩大,达到 330.49 亿元,比上年末增长4.47%。公司社会经济发展贡献值进一步提升,2012 年每股社会贡献值为 1.02 元,比上年 0.97 元(调整后)增长了 5.15%。 经营业绩(万元)经营业绩(万元) 20
78、122012 年度年度 20112011 年度年度 20102010 年度年度 营业收入营业收入 697,138.03 594,567.06 1,021,861.45 营业利润营业利润 270,303.91 250,409.15 564,061.45 利润总额利润总额 268,521.94 255,454.55 568,764.58 归属于公司股东的净利润归属于公司股东的净利润 219,145.71 206,367.85 402,699.95 广发证券 2012 年社会责任报告 38 加权平均净资产收益率(加权平均净资产收益率(% %) 6.80% 8.85% 22.83% 资产状况(万元)资
79、产状况(万元) 20122012 年末年末 20112011 年末年末 20102010 年末年末 总资产总资产 8,997,632.42 7,681,075.09 9,594,658.01 所有者权益(不含少数股东权益)所有者权益(不含少数股东权益) 3,304,868.01 3,163,509.65 1,940,121.73 社会经济发展贡献(万元)社会经济发展贡献(万元) 20122012 年度年度 20112011 年度年度 20102010 年度年度 企业所得税企业所得税 49,488.02 49,605.84 148,942.32 营业税金及附加营业税金及附加 30,176.09
80、28,364.95 39,517.73 已已/ /拟派发现金分红拟派发现金分红 88,789.37 147,982.29 125,352.29 利息支出利息支出 50,038.33 41,199.29 33,588.55 证券投资者保护基金证券投资者保护基金 4,000.75 4,612.87 18,096.71 捐赠支出捐赠支出 44.35 200.21 3,749.94 职工费用职工费用 243,525.74 188,972.17 283,062.91 每股社会贡献值(元)每股社会贡献值(元) 1.02 0.97(调整前 1.94) 1.76(调整前 3.52) 注1:以上除已派发现金分红
81、为母公司数据外,其它数据均为合并报表数据; 注 2:公司以资本公积金每 10 股转增 10 股,于 2012 年 7 月 5 日除权后,最新股数为 5,919,291,464 股。上表计算 2012 年的每股社会贡献值时采用的普通股加权平均股数为 5,919,291,464 股;计算 2011 年每股社会贡献值时,调整前采用的普通股加权平均股数为 2,657,912,399 股,调整后采用的普通股加权平均股数为5,315,824,797 股。计算 2010 年时,调整前采用的普通股加权平均股数为 2,490,811,202 股,调整后采用的普通股加权平均股数为 4,981,622,404 股。
82、 注 3:每股社会贡献值的计算公式:每股社会贡献值=每股收益 0.38 元+每股增值额 0.64 元。其中: 每股增值额= (年内为国家创造的税收+支付员工工资+向债权人给付的借款利息+公司对外捐赠额+证券投资者保护基金因环境污染等造成的其他社会成本)股份;此外,每股收益为扣除非经常性损益后的基本每股收益;年内为国家创造的税收包括按照权责发生制统计的所得税、营业税及附加;员工成本包括工资、奖金、福利费、住房公积金等各项员工成本,具体参见年度报告;向债权人给付的利息包括客户资金存款利息支出以及同业拆入款项、债券回购及发行债券等利息支出,参见年度报告利息支出;公司 2012 年未发生重大环境污染事
83、件, “因环境污染等造成的其他社会成本”指标为零。 广发证券 2012 年社会责任报告 39 反哺社会篇反哺社会篇 社会经济贡献显著社会经济贡献显著 公司2010年-2012年贡献的包括企业所得税和营业税及附加在内的税收总额分别为18.85亿元、7.80亿元和7.97亿元。其中,2012年母公司贡献的包括企业所得税和营业税金及附加在内的税收总额为7.11亿元1。 2012年公司及控股子公司合计应缴纳证券投资者保护基金0.40亿元, 其中母公司应缴纳证券投资者保护基金0.32亿元,均已全部缴纳。 公司实现每股社会贡献值为1.02元。 注1:年内为国家创造的税收的数据范围为按照权责发生制统计的所得
84、税(包括当期所得税和递延所得税)、营业税金及附加。 解决社会就业问题解决社会就业问题 近年来,公司各项业务规模和实力不断提升和壮大,公司在积极拓展各项业务的过程中,积极解决社会就业问题,为社会创造了大量的就业岗位。在 2012 年度,我司共接收新员工 284 人。 公司总部于 2012 年前往北京、上海、武汉、南京、西安、天津、广州等地开展校园招聘,共接收 107 名应届生来我司总部实习,2012 年全年,仅公司总部方面为实习生支付实习期间补贴、报销住宿费和交通费共计 162.7 万余元。通过提供实习机会,为大学生提供了职前培训,促使大学生转变就业观念,使大学生熟悉了解企业工作情况,节省了大学
85、生适应企业环境的时间成本,为提升大学生就业能力、缓解社会就业压力做出了重要的贡献。 致力环保与可持续发展致力环保与可持续发展 绿色办公绿色办公 公司在办公和经营场地建设工程中坚持使用符合国家标准的环保材料, 广泛采 广发证券 2012 年社会责任报告 40 用节能灯具。在满足使用要求的前提下,尽量利用场地原有的装修和设备。工程竣工后采取措施对空气污染物进行治理或清除, 重点项目还聘请专业机构进行空气质量检测。 公司坚持在系统内调剂使用闲置的资产和设备, 对接收的部门给予考核上的鼓励。促进了旧资产和设备的再利用,减少新购,节约资源。 公司实施文印集中系统,实现了总部办公场地的文印外包,文印输出的
86、质量、效率、便利性以及设备使用率有了明显提高,其中总部文印设备比去年减少了61%;实现了安全输出和成本的精细化核算,同时减少了耗材、用电量以及设备污染物排放。此外,公司对办公耗材(墨盒、硒鼓和纸张等)强调循环重复使用,提倡纸张双面利用和二次利用(2012年总部文印用纸量比去年减少了34%)、硒鼓和墨盒加粉/水后多次使用。 公司已全面普及无纸化网络办公,通过OA、ERP 等办公系统,辅以手机等电子产品办公实现。 公司一直重视对环保、低碳生活与工作方式的宣传教育,向全体员工发出低碳办公倡议书,号召全体员工从身边一点一滴做起,以实际行动支持绿色环保。倡议书中要求,员工在日常工作中积极践行“节水、节电
87、、节油、节气、节材”等低能量、低消耗的“低碳”办公方式,人离关灯、双面打印、控制室温、少用纸杯、饭盒、纸巾等倡议,鼓励员工乘坐公共交通工具,为居住相对集中的员工安排上下班交通车。养成自觉低碳生活和行为方式。 公司于2008年就创新性地开始使用视频会议系统进行远程面试, 随着公司视频会议系统的全面部署,目前已实现异地面试视频化,在2012年度组织的237场面试中,有112场使用了视频面试的方式,共计视频面试473人,极大地节约了公司人力及物力成本。 广发证券 2012 年社会责任报告 41 2012年3月24日清晨,广发证券的100多名员工和家属来到白云山脚下的云溪生态公园,参加由公司工会和团委
88、组织的“学雷锋”义务植树活动。员工在挖坑、种树、培土、浇水种植中体验“为云山披绿”带来的快乐。 为了更多的客户选择订阅电子对账单,减少纸质对账单的使用,参与环保低碳新生活,节约资源,保护我们的地球家园。从2012年6月到9月,公司资产管理部开展了“E份行动,一份爱心”活动。活动期间,客户每取消一份纸质对账单,广发证券将向“广发证券社会公益基金会”捐出1元钱,用于开展扶贫、济困、赈灾、助残等慈善救助活动,帮助社会弱势群体,促进社会和谐发展;助学助教,长期支持我国大、中、小学教育事业;参与突发性的赈灾济难活动;推动环境保护事业等社会公益项目。 广发证券大厦广发证券大厦- -节能设计、环保施工节能设
89、计、环保施工 2011年末广发证券大厦正式奠基,项目引入绿色节能的设计理念,采用Low-E玻璃等措施降低光污染、日照遮挡和高楼风的影响; 广发证券 2012 年社会责任报告 42 选用环保型设备,如发电机、中央空调、冷却塔、水泵、风机等,并进行隔声消声减振处理; 中央空调采用VAV系统,可根据人员、环境等因素自动调节,节能环保; 室内外灯光照明选用节能产品,减少能耗。 施工单位选用节能低噪的施工设备,以减少废气、废油、噪声等的排放,减少对环境的污染及对周边居民的影响。 合理安排施工进度,严禁夜间进行高噪声施工,并采取有效的降噪措施。 施工边界应按照广州市文明施工和城市管理相关要求设置围蔽措施。
90、 对施工过程中产生的废弃物,按可回收、一般废弃物、有毒废弃物等分类集中回收,交由有相应资质的专业公司处理。 投身公益与慈善事业投身公益与慈善事业 2012(第二届)中国公益节于2013年1月在北京举行,公司由于多年来在助学助教、扶贫济困等公益事业方面的表现,经由媒体强力推荐获得“2012中国公益奖集体奖”,成为唯一一家获此殊荣的券商。 母公司母公司 2011年,由广发证券、广发基金、广发期货和广发信德四家发起人共同出资成立了广东省广发证券社会公益基金会。 基金会成立以来,在科学运作资金、规范对外捐助、弘扬广发品牌等方面发挥了良好作用。为进一步利用这一平台,资助社会公益事业,履行社会责任,201
91、2年公司第七届董事会第十一次会议审议通过了关于向广东省广发证券社会公益基金会捐资事项的议案 ,决定自2012年起,每年按上一年度盈利(经审计财务报表母公司净利润)的1且不超过300万元的金额向基金会捐资。 2012年,公司以广东省广发证券社会公益基金会为平台,秉承“发扬广发爱心,关注民生,热心公益,扶贫济困,助学兴教,保护环境,推动构建和谐社会,促进可持续发展”的宗旨,以助学助教为主线,开展多种形式的公益活动。 广发证券 2012 年社会责任报告 43 捐资设立广东省内第一个“广发证券珍珠班”捐资设立广东省内第一个“广发证券珍珠班” 2012年,基金会继续与浙江新华爱心教育基金会合作,出资37
92、.5万元在梅州平远中学设立了广东地区第一个“广发证券珍珠班”,资助50名学业优秀、家庭贫困的“珍珠生”高中三年的生活费,帮助他们完成高中学业。 继续推进广东省直院校“青春助力”贫困生关爱计划继续推进广东省直院校“青春助力”贫困生关爱计划 2012年,公益基金会继续与广东省团委、省直团工委合作,并增加资助金额,扩大资助范围,出资30万元,共资助十五所广东省直院校的346名学生贫困新生第一年的住宿费,帮助他们圆求学之梦。 “青春助力”贫困生关爱计划填补了目前社会助学在受助群体和资助项目上的两个“空白”。团委书记李田对 “青春助力”行动给予了高度评价。 广发证券 2012 年社会责任报告 44 奖学
93、奖教,积极支持精英人才培育奖学奖教,积极支持精英人才培育 设立中山大学岭南学院“岭设立中山大学岭南学院“岭南广发证券奖学金”南广发证券奖学金” 2012年,基金会与中山大学岭南学院签订了“岭南企业奖学金”协议书,设立了“岭南广发证券奖学金”。该奖学金总计21万元,分三年(2012年-2014年)共奖励硕士生六名、本科生三十名。 设立“华附设立“华附广发证券专项奖助学金”广发证券专项奖助学金” 继2010年广发证券出资50万元设立“华附广发证券学科竞赛专项奖励基金”,2012年,公益基金会出资50万元,设立“华附 广发证券专项奖助学金”,一部分继续用于鼓励和支持华师附中组织学生积极参加学科竞赛和
94、社会实践活动,一部分用于资助贫困学生完成学业。 9月19日 “华附 广发证券专项奖助学金”捐赠仪式在华南师范大学附属中学办公楼会议厅举行。公司党委书记、董事长孙树明先生、华师附中校长吴颖民 广发证券 2012 年社会责任报告 45 和华师附中教育基金会理事长李璧亮等参加了捐款仪式。 设立福建上杭一中“广发证券奖教奖学金”设立福建上杭一中“广发证券奖教奖学金” 2012年,公益基金会接受深圳鑫麒麟投资咨询有限公司的专项捐款200万元,设立福建上杭一中 “广发证券奖教奖学金”,用于奖励该校优秀教师和学生。该项奖学金分十年使用,第一年至第九年,每年使用本金及银行账户的利息合计24万元,第十年按银行账
95、户实际余额使用。 11月18日,上杭一中奖教奖学金基金会成立仪式在上杭一中百年校庆之际隆重举行,“广发证券奖教奖学金”项目正式启动。 设立“天门百年基金”设立“天门百年基金” 2012年9月,在湖北天门中学百年校庆之际,我司17名天门中学校友共捐款10.8万元,其中,基金会已划款5万元至天门中学捐资助学,剩余5.8万元作为“天门百年基金”的启动资金,由基金会代管。近期,天门中学校友会正在继续募集资金,并向公益基金会正式提出定向捐助代管申请,请理事会审批。 广发证券 2012 年社会责任报告 46 通过多种形式参与扶贫济困通过多种形式参与扶贫济困 公益基金会积极参与广东省“630扶贫济困日”活动
96、。2012年,广发证券员工响应号召,2329名干部员工捐款人民币20.42万元,通过基金会向广东省扶贫基金会上缴该捐款,专项用于粤北韶关、清远等地扶贫开发工作。 出资90万元资助乳源县龙溪村对口扶贫村贫困户住房改建项目。 三年来, 针对龙溪村落后的面貌, 公司各方筹措资金, 改善龙溪村的生活条件,龙溪村的硬件设施实现了全面升级。除了危房改造工程外,公司还出资对龙溪村的引水工程进行维修改造,确保各户村民的饮水安全。出资建设文化室、卫生室、公厕、垃圾收集设施和室外文体设施等公共服务设施。另外,为确保贫困户的生产生活无后顾之忧,公司出资为贫困户购买了新农保、新农合等,龙溪村低保人口纳保率100%。这
97、些工作都让全体村民受益。 为了帮扶社会特困人群,制订了广发证券社会公益基金会社会特困人群援助实施办法,已向两名特困人员合计资助10万元。 支持分支机构在当地开展公益活动捐款12万元。 与债券部、梅州营业部合作资助梅县松源镇新南村扩建道路项目2万元。 援建云南昭通市永善县溪洛渡镇玉笋村玉笋希望小学项目20万元, 2012年已支付启动资金5万元。 资产部开展“E份行动,一份爱心”活动为公益基金会捐赠0.16万元。 2012年开展的公益活动,取得了一定的成绩,获得了省扶贫办、省扶贫基金会、省慈善总会以及韶关市政府、乳源县政府等各级单位的好评,南方日报、乳源县电视台对我司的扶贫工作、所取得的成绩及经验
98、做法做了专题报道。扶贫驻点员司徒健棠被乳源县政府评为2011年“十佳”扶贫之星,公司荣获“2012中国公益奖集体奖”和南都全媒体金砖奖“年度社会责任大奖”。当代金融家专访赵桂萍副总裁打造慈善品牌记广发证券社会公益基金会进行了公司慈善行动宣传。 广发证券 2012 年社会责任报告 47 广发证券团委在暑期举办了龙溪村在读学生电脑培训班,并在公司系统内发出了关于为龙溪村学生捐书的倡议书。在不到一个月的时间里,收到了来自全国各地捐赠的图书近2000册,为龙溪村建立起了图书室。 变“输血”为“造血”。广发证券购买龙水三级水电站转赠龙溪村,作为扶贫开发“双到”工作的造血扶贫项目,为龙溪村脱贫不断制造动力
99、。 子公司子公司 广发期货广发期货 按照中国证监会的要求和广东证监局的部署,有效保护投资者合法权益,打击 广发证券 2012 年社会责任报告 48 证券期货市场非法活动。广发期货向“资本市场维稳专项资金”捐款1万元。 向福建省上杭县慈善总会进行扶贫助基金30万元。 向福建省临江镇“陈云贤博士扶贫助学基金会”捐款10万元。 向广东省陆河县东坑镇竹园村委会山口自然村捐助5万解决修建村道。 向在遇车祸中受重伤的员工家属捐款84421元。 广发基金广发基金 广发基金积极在努力做好旗下基金产品业绩的同时,始终不忘以各种形式的社会公益活动回报社会。 广发基金连续第二年参与了中国狮子联合会与中国残疾人福利基
100、金会联合发起的“狮爱阳光(白内障复明)”活动。2012年主题为青海光明行,共帮助青海省125名藏民患者重见光明。 本着反哺社会,传承文化的初衷,广发基金向广东省中山大学教育发展基金会捐款30万元,专项用于中山大学博物馆项目基金。 2012年6月,广发基金积极响应广东省政府号召,参与广东扶贫济困日活动,向广东省扶贫基金会捐赠3万元。 广发基金强调承担对客户、合作伙伴、政府、员工、社区、环境等各维度的普遍的社会责任义务,也严格按照基金契约进行管理,有效保障持有人利益,完成带有行业属性的社会责任工作,同时,公司努力探索自身独具特色的社会责任发展道路。在开展慈善公益活动时,广发基金专注于贫困家庭重大疾
101、病救助及向“老、少、边、穷”地区用于生产的救助性捐赠。通过我们的坚持,广发基金负责任的态度已逐渐开始影响更多的人,形成一定的社会影响力。通过这一系列的社会公益活动, 体现了广发基金所具有的强烈社会责任感和践行作为一个负责任的企业公民的决心。 易方达易方达 2012年度,易方达在力所能及的范围内履行公司社会责任,管好、用好公司发起设立的公益基金会,持续通过基金会向教育领域及贫困群体给予资助,2012年度捐赠总额达1082.2万元。 广发证券 2012 年社会责任报告 49 2012年,易方达持续开展“支持环保公益事业,全面升级账单服务”,在开户和认购确认短信通知中进行电子账单定制方式的推广,并在
102、网站宣传该活动,还通过邮件的形式嵌入推广该活动,推广人数超过5万人,目前,已超过50%的客户采用电子对账单。 易方达在日常中加强与代销渠道的交流合作,累计举办线下交流556场,参会人数超过25000人次,并加大对中小投资者的教育力度,2012年度投资者教育工作的总体费用支出超过1200万元, 共计举办了22场次的投资者教育线上交流活动;还注重开展广泛的媒体合作多种理财专栏形式;2012年度,易方达电子商务平台全面改版,开户演示、交易提醒等更加明确,实现网上交易和账户查询合并;另外,还举办了投资者线下交流活动走进社区;利用各类资讯期刊宣传投资者教育;全部改版投资者教育专栏、新增易方达指数基金网、
103、同时加大易方达微博、易方达新浪专栏等开展投资者教育;加强客户服务中心人员培训等。 广发证券 2012 年社会责任报告 50 展望未来篇展望未来篇 存在问题存在问题 目前证券行面临服务同质化问题严重。一年来,公司经纪业务向财富管理转型做了大量的工作,在服务产品化、经纪资管化、收入多元化方面有一定成果,但是在客户分级、品牌营销、产品评价体系的构建等方面还有待加强。经纪、投资和投行等传统业务目前仍是公司收入的主体,转型的进度有待加强。 行业创新和监管的变化,带来了商务模式的变革,尤其在零售业务方面,基于互联网平台开展营销和服务的电子商务将会成为业内竞争的领域。目前公司成立了电子商务团队,开展了一些工
104、作,但仍属于起步阶段,还需进一步做实做强,打造竞争优势,为客户提供多元服务模式。 我们的服务理念是“以客户为中心,为客户创造价值”。尽管近年来出台了一系列创新制度,但由于中国证券行业起步晚,市场盈利模式单一,如何让大多数客户挣钱仍是一个严峻的课题,还需要方方面面长期的综合努力。 公司建立了客户投诉与争端的解决机制、配有专员进行客户投诉的处理、跟踪和回访,确保了客户投诉受理渠道畅通,得到客户的广泛认可。但在机制的完善性和高效性方面仍需进一步提高。 未来行业人才配置的重点,将主要围绕专业技术壁垒较高,具备资本密集型的业务线展开;在人才类型上,偏重于 “资本型”和“技术型”人才。目前无论是人才的数量
105、,还是人才的专业能力,我们的优势都不再明显,尤其是高素质、复合型、国际化的人才储备不足。今后应根据公司发展战略要求,加强人才战略,继续优化人才结构。 目前,广发社会公益基金会建立了一系列内部规章制度,但在灵活性、管理细则、操作指南等方面还有待完善。2013 年,基金会将结合实际情况,完善基金管理办法、捐赠管理办法、财务管理制度等基本管理制度,进一步细化工作流程,形成项目筛选、运作的规范化流程,提高项目实施效率。除 广发证券 2012 年社会责任报告 51 制度的建设外,为使基金会的项目运作更具时效性,在基金款项支付的计划性和前瞻性方面还需加强。 近年来,虽然公司一直提倡纸张双面利用和二次利用,
106、并已取得一定成效,但使用纸质材料的情况仍很普遍,提升电子化使用习惯并最终实行无纸化仍有很长的路要走。 2013 年社会责任目标年社会责任目标 2013 年为进一步实现我们的社会责任愿景,我们制定了如下目标: 在合规的前提下,加快创新步伐,推动行业发展在合规的前提下,加快创新步伐,推动行业发展 全面加快公司创新与转型的步伐,变革我们已经习惯的发展模式,通过多维度创新突围,内外兼修,获得持续增长的空间。 全面加强风险与合规管理,平衡创新与风险。 围绕隔离墙管理,做好创新业务的合规管理。 加强对员工职业道德、合规意识、思想态度等方面的培训教育。积极营造符合公司创新发展的合规文化环境。 从简单的通道提
107、供者,转变为市场的组织者,流动性的提供者,产品和服务的创造者,风险的定价者和管理者,交易的对手方,财富的管理者,成为综合服务供应商。 坚持“以客户为中心”的服务理念,为客户创造价值坚持“以客户为中心”的服务理念,为客户创造价值 加强各部门间的跨越式合作,共同打造多层次、多渠道的服务产品体系,满足不同层次客户的个性化投资需求。 投资顾问将以咨询服务和新投资产品推介为出发点,建立以客户需求为中心的服务理念,通过有效的信息沟通,向客户源源不断地提供投资咨询和业务新产品,实现客户资产保值增值的诉求。 与省内各地政府联动,积极培育上市资源、发展兼并收购业务,推动省内企业做大做强。 广发证券 2012 年
108、社会责任报告 52 积极创新推进私募债业务,助力中小微企业融资。 拓宽中小企业融资渠道,大力支持战略新兴产业企业改制上市 以员工为本,与员工共同成长以员工为本,与员工共同成长,打造幸福广发,打造幸福广发 积极推进公司上海品茶的建设,围绕中心,服务大局,开展形式多样的岗位技能竞赛、业务知识培训、上海品茶培训、心理疏导讲座等。 建立协调一致、清晰明确、可量化评估的价值链,打造员工的创业型工作平台,使员工在以客户为中心并为客户创造价值的同时,获得相应的物质和精神回报。 持续打造员工网、广发官方微博、广发通讯,将员工网站打造成全体员工喜爱的网上家园。 加强薪酬调研,提高薪酬管理工作效率,完善员工绩效管
109、理工作,引导观念转变,更好地发挥绩效管理对经营管理和员工培养的支持作用。 继续营造崇尚学习的氛围,要为员工创造学习机会,引导员工的学习热情,通过不断提高员工的整体素质,实现公司持续发展。 营造责任意识氛围,以多种营造责任意识氛围,以多种形式回馈社会形式回馈社会 未来一年将采取多种形式,继续在全公司范围内加强宣传和宣导,拓宽责任意识的氛围。 继续借助广发社会公益基金会平台,开展“爱心援助”活动,增强员工对广发大家庭的认同感、归属感。 完善基金会内部规章制度,建立灵活高效的工作机制。结合实际情况,完善基金管理办法 、 捐赠管理办法 、 财务管理制度等基本管理制度,并制订管理细则、操作指南等方面进一
110、步完善,细化工作流程,形成项目筛选、运作的规范化流程,提高项目实施效率。 广发证券 2012 年社会责任报告 53 社会认可社会认可 母公司母公司 序号序号 奖项奖项 授予部门授予部门 日期日期 1 广东省纳税百强 广东省国税和地税局 2012年4月 2 21 世纪中国券商奖“2011 年度中国最受投资者满意证券公司”奖 21 世纪经济报道 2012 年 6 月 3 金榕奖“最佳中小企业金融服务商”奖 南方报社 2012 年 6 月 4 广东省金融创新一等奖 广东省人民政府 2012 年 6 月 5 2011 全景百佳证券营业部暨明星投资顾问评选大赛获“十佳投顾服务券商” 全景网 2012 年
111、 7 月 6 中国证券业最佳财富管理机构 证券时报 2012 年 7 月 7 中国最佳财富管理品牌:广发证券“金管家” 证券时报 2012 年 7 月 8 中国最佳资产管理券商:广发证券 证券时报 2012 年 7 月 9 中国最佳投顾服务品牌:广发证券“金管家”投顾服务 证券时报 2012 年 7 月 10 2012 年中国最佳证券公司 理财周报 2012 年 9 月 11 2012 最佳中小企业金融服务商 南方日报社 2012 年 9 月 12 广东省现代服务业重点联系企业 广东省发展与改革委员会 广东省现代服务业联合会 2012年10月 13 2012 年度最佳投行 第一财经 2012年
112、10月 14 最佳销售服务团队第四名 新财富 2012年12月 15 中国本土最佳研究团队第四名 新财富 2012年12月 16 2012 上市公司诚信经营十强 广东省企业联合会 广东省企业家协会 2012年12月 17 第十三届中国金融 IT 创新及优秀财经网站“2012 年度最佳财富管理平台”奖 证券时报 2012年12月 18 第十三届中国金融 IT 创新及优秀财经网站“2012 年度最佳券商网站”奖 证券时报 2012年12月 19 第十三届中国金融 IT 创新及优秀财经网站“2012 年度最佳投顾服务平台”奖 证券时报 2012年12月 广发证券 2012 年社会责任报告 54 20
113、 金砖奖“年度责任大奖” 南都全媒体集群 2012年12月 21 2012 年度中国企业上市优秀服务机构金手指奖 第一财经 2012年12月 22 2011-2012 年度广东辖区证券期货普法先进单位 广东证监局 2012年12月 23 “2012 中国公益奖集体奖” 国际财经时报、新民周刊、雅虎公益、中国财富杂志、亚洲新闻人物杂志、商业价值、北京电视台、价值中国网、纽利文传媒等众多媒体、机构联合发起主办 2013 年 1 月 子公司子公司 广发期货广发期货 序号序号 奖项奖项 授予部门授予部门 日期日期 1 广州市首批认定总部企业 广州市人民政府 2012 年 4 月 2 中国最佳期货公司、
114、中国期货公司金牌管理团队、最佳金融期货服务奖、中国金牌期货研究所第三名 证券时报、期货日报 2012 年 7 月 3 2011 年度中国期货市场最佳公司品牌大奖 上海证券报 2012 年 9 月 4 2012 年度最佳期货公司网站 证券时报 2012 年 12 月 5 2010-2011年度纳税信用等级A级纳税人 广州市国家税务局、广州市地方税务局 2012 年 12 月 6 2011-2012 年度广东辖区证券期货普法先进单位 广东证监局 2012 年 12 月 7 产业服务优胜会员、交易优胜会员、铜产业服务优胜会员、白银产业服务优胜会员、黄金产业服务优胜会员、燃料油产业服务优胜会员、锌铅产
115、业服务优胜会员 上海期货交易所 2013 年 1 月 8 优秀会员奖 大连商品交易所 2013 年 1 月 9 白糖品种企业服务奖、产业客户开发服务奖、市场发展奖、小麦品种企业服务奖 郑州商品交易所 2013 年 1 月 广发证券 2012 年社会责任报告 55 10 优秀会员金奖、产品创新奖、金融期货宣传奖、技术管理奖、客户管理奖、功能发挥奖、投资者教育奖 中国金融期货交易 2013 年 1 月 广发基金广发基金 序号序号 奖项奖项 授予部门授予部门 日期日期 1 广发基金获得 2011 年度明星基金公司 证券时报社 2012 年 3 月 2 广发核心精选股票型证券投资基金获得三年持续回报股
116、票型明星基金; 证券时报社 2012 年 3 月 3 广发增强债券型证券投资基金获得2011 年度积极债券型明星基金奖 证券时报社 2012 年 3 月 4 广发基金管理有限公司荣获 “债券投资金牛基金公司”称号 中国证券报 2012 年 3 月 5 广发增强债券型证券投资基金荣获“2011 年度债券型金牛基金”称号 中国证券报 2012 年 3 月 6 广发货币市场基金获得 2011 年度货币市场金牛基金 中国证券报 2012 年 3 月 7 广发基金获得“2011 年度金基金债券投资回报公司奖” ; 上海证券报 2012 年 4 月 8 广发增强债券型证券投资基金获得“一年期金基金 债券型
117、基金奖” 上海证券报 2012 年 4 月 9 广发基金获评 2012 年度最佳基金公司、最佳基金电子商务平台 东方财富网 2012年12月 易方达易方达 序号序号 奖项名称奖项名称 授予部门授予部门 授予日期授予日期 1 2011 年度十大品牌基金公司 2011 年度最佳基金电子商务服务平台 和讯网、 中国证券市场研究设计中心 2012 年 1 月 2 2011 年度被动投资金牛基金公司 中国证券报 2012 年 3 月 3 2011 年度十大明星基金公司奖 证券时报 2012 年 3 月 4 2011 年度金基金TOP 公司奖 上海证券报 2012 年 3 月 5 2011 年最有影响力基
118、金品牌奖 搜狐网 2012 年 3 月 广发证券 2012 年社会责任报告 56 6 2012 中国最受尊敬基金公司 理财周报 2012年10月 7 第八届中国证券市场年会金算盘产品创新奖 证券日报 2012年11月 8 2012年度珠三角金融行业-最具核心竞争力基金公司 信息时报、新浪网 2012年12月 9 2012 年基金行业、最佳机构业务品牌 2012 年基金行业、最佳投研团队 2012 年最佳基金公司 2012 年最佳社会责任奖 金融界 2012年12月 10 中国财经风云榜 2012 年度十大品牌基金公司 中国财经风云榜 2012 年度最佳基金产品创意主题奖 中国财经风云榜 2012 年度最佳基金电子商务平台 和讯网 2012年12月 11 2012 年度最佳电商奖 东方财富网 2012年12月 12 2012 年度最佳公信力基金公司 华夏时报 2012年12日 二一三年四月十九日二一三年四月十九日