证券行业：研究方法与盈利预测证券行业：研究方法与盈利预测2023年年12月月证券分析师:朱定豪SAC执业资格证书编码:S0020521120002非银金融非银金融请务必阅读正文之后的免责条款部分请务必.

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证券研究报告|行业专题|证券 1/15 请务必阅读正文之后的免责条款部分 证券 报告日期：2023 年 12 月 10 日 公募费改二阶段：模式变革公募费改二阶段：模式变革 行业行业专题报告专题报告 .

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中债担保品管理业务数据报告第三季度中央国债登记结算有限责任公司2023.112023-1-市场聚焦市场聚焦 一、一、市场聚焦市场聚焦 债券市场回购交易中，资金利率水平主要取决于机构信用水平及担保品质量，并反映出市场流动性分布情况，因此，本季报用成员利差1及担保品利差2刻画市场流动性结构变化。2023 年三季度，回购市场的成员利差中，中小银行利差平均值为 3BP，与二季度环比持平；非法人产品的利差平均值为 26BP，与二季度环比持平；非银机构的成员利差平均为 24BP，环比降低 2BP。担保品利差平均为 29BP，环比降低 9BP。1 成员利差是指在银行间市场回购交易中，中小银行、非银机构、非法人产品与大型银行之间的加权平均融资利率差异，利差越高，代表该类型机构获得流动性的成本越高。其中大型银行包括政策性银行、国有大型商业银行和股份制商业银行；中小银行包括其他商业银行和信用社。2 担保品利差是指银行间市场回购交易中质押信用债和质押利率债之间的加权平均融资利率差异。加权平均融资利率=(回购金额*融资利率)/(回购金额)。图图 1 1：成员利差和担保品利差成员利差和担保品利差（单位：（单位：BPBP）数据来源：中央结算公司数据来源：中央结算公司 0500担保品利差中小银行利差非银机构利差非法人产品利差-2-市场聚焦市场聚焦 2023 年三季度，质押式回购和买断式回购的担保品覆盖率3保持平稳波动。截至三季度末，未到期质押式回购整体覆盖率为110.80%，环比上升 0.09 个百分点；未到期买断式回购整体覆盖率 106.84%，环比下降 4.68 个百分点。3 担保品覆盖率=(回购交易质押券或标的券市值)/(回购金额)图图 2 2：回购交易回购交易担保品覆盖率担保品覆盖率 数据来源：中央结算公司数据来源：中央结算公司 %质押式回购担保品覆盖率买断式回购担保品覆盖率-3-中债担保品业务综览中债担保品业务综览 二、中债担保品业务综览二、中债担保品业务综览 业务规模业务规模 截至三季度末，中央结算公司管理中担保品余额总计 25.68万亿元，较二季度末增加 1.63 万亿元，环比上升 6.79%；较去年同期增加 6.07 万亿元，同比上升 30.97%（见图 3）。担保品发生额与结构担保品发生额与结构 从担保品发生额方面看，从担保品发生额方面看，2023 年三季度，市场机构共计质押担保品 433.16 万亿元，解押担保品 431.54 万亿元（见图 4），担保品相关业务活跃度平稳，总体较二季度有所提升。7.99 12.20 14.59 13.90 14.74 16.99 19.21 25.68 05000222023.9数据来源：中央结算公司数据来源：中央结算公司 图图 3 3：担保品余额变化情况（单位：万亿元）：担保品余额变化情况（单位：万亿元）-4-中债担保品业务综览中债担保品业务综览 从担保品结构方面看，从担保品结构方面看，截至 2023 年三季度末，各类型债券担保品组成比例较为稳定，仍以国债、地方政府债与政策性银行债等利率债为主（见图 5）。与去年同期相比，各类债券占比变化幅度较小。从担保品使用率角度衡量，三季度末的利率债整体使用率为 28.43%，较二季度上升 1.05%；信用债整体使用率为10.99%，较二季度上升 0.26%（见图 6）。44.07$.99%.33%1.58%1.66%1.04%0.51%0.47%地方政府债政策性银行债券记账式国债二级资本工具地方企业债政府支持机构债商业银行债券其他数据来源：中央结算公司数据来源：中央结算公司 图图 4 4：担保品业务质：担保品业务质/解押操作量解押操作量 图图 5 5：本季度末管理中担保品券种分布：本季度末管理中担保品券种分布 128.38 126.28 025507522年9月2022年10月2022年11月2022年12月2023年1月2023年2月2023年3月2023年4月2023年5月2023年6月2023年7月2023年8月2023年9月新增质押量（万亿元）到期解押量（万亿元）-5-中债担保品业务综览中债担保品业务综览 从机构分类来看，从机构分类来看，2023 年三季度末，担保品业务服务机构客户 3845 家，各机构类客户质押债券余额达 21.90 万亿元，以股份制银行、国有大型银行与城市银行为主，质押余额占比分别为 29.62%、25.29%、20.75%（见图 7、8）。图图 6 6：本季度末管理中担保品占公司托管量情况（万亿元）：本季度末管理中担保品占公司托管量情况（万亿元）数据来源：中央结算公司数据来源：中央结算公司 数据来源：中央结算公司数据来源：中央结算公司 数据来源：中央结算公司数据来源：中央结算公司 图图 7 7：本季度机构客户数量分布情况：本季度机构客户数量分布情况 图图 8 8：本季度末机构类客户质押余额占比：本季度末机构类客户质押余额占比 11.37 6.34 6.56 1.45 25.92 19.52 15.63 11.78 05540地方政府债记账式国债政策性银行债券信用债用作担保品债券面额未用作担保品的债券面额0.12%0.16%0.83%1.27%1.51%7.60.85 .75%.29).62%0%5 %05%境外机构其他银行外资银行其他非银金融机构政策性银行证券公司农村银行城市银行国有大型银行股份制银行45.931.52.31%3.77%2.55%2.50%1.33%政府部门商业银行信用社期货交易所及期货公司证券公司保险公司其他-6-重点业务聚焦重点业务聚焦 重点业务聚焦重点业务聚焦 三、重点业务聚焦三、重点业务聚焦 公司持续提升担保品管理服务能力，为市场提供债券作为期货保证金、外币回购、协议/同业存款质押、通用式担保品管理、绿色债券担保品管理、社保基金管理等服务，并持续向纵深发展。债券作为期货保证金债券作为期货保证金业务业务 为提高期货市场运行效率，公司与上期所、郑商所、大商所、中金所、上期能源、广期所全部 6 家期货交易所合作，开展债券作为期货保证金业务，全覆盖所有金融与商品期货交易。截至 2023 年三季度末，共有 139 家期货公司，553 家投资者参与债券作为期货保证金业务办理，管理中担保品余额为1109.02 亿元，环比降低 40.77%，较去年同期降低 37.89%。外币回购业务外币回购业务 为响应市场机构日益增长的外币资金融通需求，公司与外汇交易中心联合推出外币回购业务，涵盖三方、质押和买断三种业务模式，为机构外币融资提供全流程担保品管理服务。截至 2023 年三季度末，共有 77 家机构参与外币回购业务，公司累计支持各市场机构完成美元融资 4488.58 亿、欧元 1.66 亿、港元 100 万。三季度，公司累计外币回购业务质押债券面额5779.96 亿元，较二季度上升 21.58%协议协议/同业存款质押同业存款质押业务业务 为支持中小金融机构更便利开展流动性管理，公司为商业银行的协议/同业存款业务提供债券质押及相应的担保品管理服务，夯实履约保障机制。截至 2023 年三季度末，共有 202 家产品及-7-重点业务聚焦重点业务聚焦 机构参与协议存款和同业存款质押业务，管理中担保品余额664.73 亿元，环比下降 0.61%。通用式担保品管理服务通用式担保品管理服务 为提高债券担保品应用效率，根据市场机构需求，公司推出了通用式担保品管理服务，建立利率债池、绿色资产池等多个担保品池，为市场提供标准化和自动化的第三方担保品解决方案。截至 2023 年三季度末，共有 188 家机构和产品使用通用式担保品管理服务，管理中担保品余额达 1072.38 亿元，环比下降13.13%，较去年同期增长 33.93%。绿色债券担保品管理服务绿色债券担保品管理服务 响应绿色金融号召，促进绿色债券市场发展，2022 年，公司首次在国内建立绿色债券担保品管理机制，推出“标准化绿色债券担保品管理产品”和“合格担保品范围扩容”两大模式，填补了国内绿色担保品管理产品的空白。截至 2023 年三季度，共有超过 124 家机构参与公司绿色债券担保品管理服务，管理中担保品余额为 825.47 亿元，环比下降 6.38%。-8-本期本期专栏专栏 四四、本期本期专栏专栏 建成全球最大债券担保品管理平台建成全球最大债券担保品管理平台 助力中国式现代化金融助力中国式现代化金融体系建设体系建设 自 2011 年推出担保品管理服务以来，中央结算公司依托中央登记托管结算体系，建成全球最大的债券担保品管理平台。回首十二载光阴，在管理部门的指导和支持下，公司肩负金融基础设施的责任担当，秉持全面推进我国金融市场建设的理想信念，把握担保品行业的发展机遇，实现了我国金融市场担保品管理行业从无到有、从小到大的建设成就。截至 2023 年 6 月末，公司担保品管理规模超 24 万亿元，连续六年位居全球中央托管机构首位，服务主管部门、要素市场、境内外市场机构等超万家客户，深度应用于境内外各类金融交易，成为我国金融市场风险管理和流动性管理中枢，为我国金融市场高质量发展提供重要助力。自主研发或外部引进，系统建设成为摆在公司面前的首要难题自主研发或外部引进，系统建设成为摆在公司面前的首要难题 全球金融危机后，为有效控制金融市场信用及流动性风险，欧美监管机构进一步提高了金融交易中担保品的使用要求，国际先进的中央托管机构也都开始积极发展担保品业务。而在当时的国内金融市场，安全、高效的担保品管理服务仍然处于空白。公司集中托管了我国金融市场 90%以上的国债、地方债，95%以上的政策性银行等优质债券，是天然的担保品管理机构。为满足日益增长的市场需求，在管理部门指导下，公司战略性地提出尽快建设专业的担保品管理系统。如何建立系统，是从国际同业处进行技术引进，-9-本期本期专栏专栏 还是自主研发。面临着两个方向的路径选择，公司高位筹谋，攻坚克难，从 2006 年起，耗时六年，打造出一套专业化、自动化、智能化的担保品管理系统，将全流程市值监测、实时风险预警和动态资产调整等建设理念转化为现实，实现了系统关键技术自主掌握。护航宏观政策，推进互联互通，迎来跨越式发展的十年护航宏观政策，推进互联互通，迎来跨越式发展的十年 公司担保品系统的投产上线拉开了担保品管理快速发展的序幕。公司担保品管理从服务宏观政策起步，业务领域不断延伸，逐步形成集宏观政策实施、市场创新应用和跨境互联合作“三位一体”的服务框架，并成为金融市场境内外互联互通枢纽。服务宏观政策实施。公司担保品业务服务于人民银行新型货币政策工具实施，支持财政部开展国库现金管理，通过合格担保品范围、质押率设置等精细化管理手段，助力畅通政策传导机制，防范资金风险，支持国家宏观政策的安全实施和精准滴灌。形成三位一体服务格局。在宏观政策支持的基础上，公司担保品管理服务积极向市场和跨境业务领域延伸。公司为银行间市场的四类双边交易提供服务；立足债券市场，延伸服务至社保体系、商业银行授信领域、保险资管领域等。同时，响应境内外投资者诉求，积极支持人民币债券资产跨境应用，成功支持在离岸发行、跨境融资、跨境货币互换、自贸区融资等多个跨境业务场景下使用人民币债券作为担保品，为境内外机构提供全球化担保品解决方案。发挥金融市场互联互通枢纽作用。作为金融市场的“万能钥匙”，担保品业务可以无缝联接至各类金融交易，成为国内多市场互联互通-10-本期本期专栏专栏 的枢纽，也为境内外市场的联通搭建起桥梁。在管理部门的指导下，公司先后联手国内 6 大期货交易所、上海黄金交易所等，在期货衍生品、贵金属等多个金融子市场建立起担保品管理机制。并与境外机构广泛合作，配合推动跨境担保品互认纳入中英财金对话成果，与 ISDA协会发布联合白皮书，与国际托管机构探索跨境互联，助力人民币债券纳入国际合格担保品。直击痛点，改革创新，向世界一流金融担保品管理平台迈进直击痛点，改革创新，向世界一流金融担保品管理平台迈进 随着担保品管理体系的日臻成熟，公司逐步奠定国内行业领先地位，并开始在国际金融市场崭露头角。依循公司战略规划，中债担保品管理服务创新发展，不断突破行业发展难题，向“建成国际一流的跨市场、跨区域、跨资产金融担保品管理平台”发展愿景迈进。实现多个“首次”，引领行业创新发展。实现多个“首次”，引领行业创新发展。在管理部门的指导和支持下，公司首创担保品违约处置机制，完善担保品管理服务闭环；启动首个担保品管理行业标准体系建设，打造多项标准成果，助力市场规范发展；首次推出以第三方担保品管理为核心的通用式担保品服务，-11-本期本期专栏专栏 突破了以往基于交易背景限制下一对一谈判确定担保品的方式，提供更为开放、多元的服务模式；率先提出绿色担保品管理理念，创建首个标准化绿色债券担保品池，响应国家双碳战略。一系列创新举措，获得主管部门以及市场各界认可，荣获金融时报“金龙奖年度最佳金融市场风险管理服务支持机构”等多项荣誉奖项。推动品牌化转型，有力提升国际影响力。为建成与国际一流担保品管理平台相匹配的品牌形象，公司推进担保品业务品牌化转型，连续五年举办担保品国际论坛，打造汇聚市场智库的全球性分享平台，成为全球担保品行业最具影响力的标杆性会议品牌之一；确立山海品牌意向，提出“抵御风险，不动如山；增强流动性，奔流似海；山海之间，有所担当”的品牌承诺，具有中国特色、兼顾国际的品牌形象初具雏形，品牌影响力显著增强，成为中债服务靓丽“名片”。中债担保品品牌建设成果得到专业机构的高度认可，荣获第五届中国金融年度品牌案例大赛最高奖项。-12-本期本期专栏专栏 伴随着我国金融市场的不断壮大，在管理部门支持下，中债担保品管理服务的发展步入快车道：管理规模从最初不足百亿到超 24 万亿元，位居世界前列；服务客户数量从 100 余家到超万家，实现对境内外市场主体的全覆盖；业务领域从单一回购交易到立体化服务架构，锻造全球品牌标杆。时光知味，岁月沉香，笃志前行，硕果累累。12 年，中债担保品管理服务持续为市场注入“活水”，实现风险与流动性更高层次的平衡，助力我国金融市场的高质量发展。未来，中央结算公司将继续以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚定不移走好中国特色担保品管理平台发展之路，更好地助力中国式现代化金融体系建设。（来源：中债信息网）-13-业务动态业务动态 五五、业务动态业务动态 1.与浦发银行开展联合路演活动 8 月 23 日，公司联合浦发银行在上海顺利举办“债券赋能新型赛道，打响同业贸融品牌”创新业务交流会暨外滩 12 号同业合作沙龙。来自 20 余家银行近 40名机构代表参会。会上，公司介绍担保品行业发展趋势以及担保品业务的最新进展，并与嘉宾围绕担保品创新应用进行深入交流，受到高度评价。2.参加 ISDA 衍生品国际论坛 9 月 27 日，公司应邀参加 ISDA 衍生品国际论坛，并在圆桌讨论中向与会嘉宾分享公司担保品管理服务最新发展，就中国强制保证金制度建设、人民币债券担保品国际市场应用机遇等议题展开交流。本次论坛邀请来自境内外近 80 家机构的 200 余名嘉宾参会，围绕境内外衍生品市场发展建设展开交流。3.受邀参加第 27 届跨境结算基础设施论坛并发表主旨演讲 9 月 13 日，亚开行（ADB）和韩国证券存管机构（KSD）联合举办第 27 届跨境结算基础设施论坛。本次论坛以“亚洲金融市场及担保品管理服务现状”为主题，公司围绕中国债券市场对外开放及公司担保品管理服务发表主旨演讲。本次会议面向东盟 10 国，邀请来自中国、日本、韩国以及成员国的中央银行、基础设施等 50 位嘉宾参会，探讨议题专业、内容丰富。4.中国金融杂志刊登特约专稿全球基准利率改革进展及思考 于中国金融杂志刊登特约专稿全球基准利率改革进展及思考。文章剖析了全球基准利率改革的深层原因，详细阐述了担保品管理在利率改革中发挥的重要作用，并为我国回购市场优化及跨境担保品合作提出思考建议。-14-重要声明重要声明 本报告基于中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）认为可靠的、可公开的信息编制，但中央结算公司对该等信息的准确性及完整性无法保证，对于因本报告不准确或内容缺失造成的任何损失，中央结算公司不承担任何责任。在任何情况下，本报告中的信息及表达的观点并不构成任何要约或投资建议。中央国债登记结算有限责任公司2023.11

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深圳市和讯华谷信息技术有限公司 版权所有 2011-2023 粤ICP备12056275号-13行业整体仍处于复苏通道；政策面红利加速释放，为四季度年底行情奠定基础2023年Q3月狐数据（MoonFox Data）2深圳市和讯华谷信息技术有限公司 版权所有 2011-2023 粤ICP备12056275号-13月狐观点2023年三季度证券理财用户规模仍保持扩张情况，季均mau达到1.475亿；相比去年同期，增长5.35%，整体增速相比二季度有所提升；但整体用户粘性出现下滑。2023?用户竞争方面，华泰证券、平安证券、中信证券、国泰君安、广发证券在用户规模保持领先，位列前五；增长方面，中信证券、华泰证券（涨乐财富通）用户增长居前。2023年818理财节，大量券商纷纷回归核心业务，将投资者教育、ETF、基金投顾产品以及APP上的智能投资工具作为重点。平安证券将ETF作为财富管理转型聚焦方向之一，并积极探索构建ETF生态服务体系，目前已经从产品、服务、人员、技术等方面形成相对完整的商业模式。3深圳市和讯华谷信息技术有限公司 版权所有 2011-2023 粤ICP备12056275号-133CONTENTS目录季度证券标杆企业证券行业四季度展望2023Q3证券行业运行情况010203深圳市和讯华谷信息技术有限公司 版权所有 2011-2023 粤ICP备12056275号-132023Q3证券行业运行情况5深圳市和讯华谷信息技术有限公司 版权所有 2011-2023 粤ICP备12056275号-13 2023年证券行业整体保持复苏趋势。虽然三季度经纪业务、投行业务、资管等券商主营业务承压，但自营业务保持增长。月狐数据预测，证券行业整体在三季度仍将保持持续向上趋势。行业整体仍处于复苏通道；政策面红利加速释放，为四季度年底行情奠定基础2023Q3证券市场运行概况数据来源：中国证券业协会，2023年Q3营收数据基于中证协H1数据测算，待具体官方数据公布后进行校正2,611.953,423.813,663.573,042.423289.67931.051,326.821,439.791,167.631235.350.001,000.002,000.003,000.004,000.002019Q1-Q32020Q1-Q32021Q1-Q32022Q1-Q32023Q1-Q32019Q3-2023Q3证券公司主营收入和利润营收（亿）利润（亿）多部门持续出台政策，提振市场，构建良好发展环境7?9?8?4?8?22?5?8?27?IPO?8?28?9?1?3?5?5?10?务?2023年三季度，证券市场政策支持力度继续加强，从印花税到交易所管理均有涉及，整体政策环境较为优异。Q3证券行业政策梳理数据来源：监管部门官网（财政部 证监会等）（预测）6深圳市和讯华谷信息技术有限公司 版权所有 2011-2023 粤ICP备12056275号-13 根据月狐iAPP数据显示，2023年三季度证券理财用户规模仍保持扩张情况，季均mau达到1.475亿；相比去年同期，增长5.35%，整体增速相比二季度有所提升；而整体用户粘性出现下滑，季均dau和人均使用时长均下降，三季度国内证券市场行情低迷，对用户整体操作频率和信心均有影响。整体用户规模扩张，但低迷行情造成用户粘性下滑2023Q3证券市场用户情况数据来源：月狐iAPP（MoonFox iApp）取数周期：2022.10月-2023年9月14,159.8014,415.5714,513.6714,751.0311.37.72%4.37%5.35%0%5,80014,00014,20014,40014,60014,8002022-Q42023-Q12023-Q22023-Q32022Q4-2023Q3证券行业Mau变化季均MAU(万)季均MAU同比4,459.896,016.035,692.275,525.5422.6422.3222.0620.982021222302,0004,0006,0008,0002022-Q42023-Q12023-Q22023-Q32022Q4-2023Q3证券行业Dau&时长变化季均dau（万）单日人均时长(分钟)7深圳市和讯华谷信息技术有限公司 版权所有 2011-2023 粤ICP备12056275号-13 根据月狐iAPP数据显示：三季度在用户竞争方面，华泰证券、平安证券、中信证券、国泰君安、广发证券在用户规模保持领先，位列前五；其中华泰证券领先优势显著；从增长来看，中信证券、华泰证券（涨乐财富通）用户增长居前，相比Q2，分别增长7.9%和6.6%。华泰证券规模领先，中信证券增速显著2023Q3证券市场竞争格局数据来源：月狐iAPP（MoonFox iApp）取数周期：2022.10月-2023年9月排名证券APP季度mau（万）环比增速（%）所属证券公司1涨乐财富通916.31 6.6%华泰证券2平安证券795.13-1.7%平安证券3中信证券777.97 7.9%中信证券4国泰君安君弘763.99 1.4%国泰君安5广发易淘金583.56-3.9%广发证券6招商证券571.53 1.3%招商证券7国信金太阳522.90 1.1%国信证券8e海通财511.29-0.4%海通证券9中国银河证券508.31-2.2%中国银河证券10蜻蜓点金503.57-5.8%中信建投2023Q3证券行业APP用户规模情况8深圳市和讯华谷信息技术有限公司 版权所有 2011-2023 粤ICP备12056275号-13 根据月狐iAPP数据显示：三季度，从新增用户来看，招商证券、国信证券、中信证券、平安证券、广发证券位列前五；从整体趋势来看，行业新增用户正在逐渐减少，随着市场全面进入存量阶段以及行情影响，预计未来证券行业将进入存量精细经营阶段；证券企业可以针对不同用户偏好和细分投顾场景，细化行情、交易两大核心功能服务能力，更好满足客户需求。新增用户呈现放缓趋势，招商证券、国信证券、中信证券位列前三2023Q3证券市场用户情况数据来源：月狐iAPP（MoonFox iApp）取数周期：2022.7月-2023年9月0200,000400,000600,000800,0001,000,0001,200,0001,400,0001,600,0-------.7-2023.9新增用户TOP 5证券APP（万）中信证券国信金太阳招商证券广发易淘金平安证券2023年三季度DAU4.6%中信证券环比增长326.03万国信证券2023年三季度DAU6.5%环比增长284.71万9深圳市和讯华谷信息技术有限公司 版权所有 2011-2023 粤ICP备12056275号-13 2023年818理财节，大量券商纷纷回归核心业务，理财券、撒红包等形式比重降低，主要将投资者教育、ETF、基金投顾产品以及APP上的智能投资工具作为重点。回归业务本源，聚焦投教角度帮助客户提高投资能力季度热点事件：818理财节资料来源：各证券公司公开信息核心：聚焦投资者教育侧重ETF、稳健理财产品推介智能投顾工具推广全新推出“E起买”、风口赛道、网格交易三大ETF投资服务；国泰君安邀请21位中信证券投研专家、基金公司资深经理，提供9场直播，聚焦热门赛道，拓宽投顾服务外延；中信证券进一步整合ETF专区，提供基于集合ETF资讯、网格大师、赛道筛选和T 0 ETF等功能的全面服务；国盛证券推出“818年中盛典奔跑吧学霸”活动，以客户为中心，聚焦投资者教育服务；中原证券联合基金公司打造，其中头部基金公司行业专家提供策略支持；并邀请民间高手进行实盘展示；平安证券加强线上智能工具服务推广，精选云参选股、神奇九转、交易宝等投资决策工具，6折优惠；光大证券受利率下调、证券市场震荡影响，投资者对稳健型理财服务的需求不断加大，证券公司调整策略推出818产品资产升值是客户理财投资的根本需求，如何持续提升投顾服务能力成为众多券商818核心要务818理财节，证券公司持续强化自身投资工具服务能力深圳市和讯华谷信息技术有限公司 版权所有 2011-2023 粤ICP备12056275号-13证券标杆企业11深圳市和讯华谷信息技术有限公司 版权所有 2011-2023 粤ICP备12056275号-13 根据月狐iAPP数据显示：2023年三季度，平安证券用户规模整体仍保持波动增长趋势，与此同时，在证券行业均值小幅下滑的背景下，平安证券正加大领先业内的优势；安装量方面，平安证券保持稳步提升；考虑平安证券在ETF方面的竞争优势以及未来国内证券市场ETF的增长空间，预计未来平安证券将持续获取ETF红利，进一步抢占市场。用户规模、安装量持续增长，增速领先证券行业平安证券用户增长情况数据来源：月狐iAPP（MoonFox iApp）取数周期：2022.7月-2023年9月500.00700.00900.001100.001300.001500.002022-07-012022-08-012022-09-012022-10-012022-11-012022-12-012023-01-012023-02-012023-03-012023-04-012023-05-012023-06-012023-07-012023-08-012023-09-012022Q3-2023Q3平安证券日安装量变化（万）日安装量（万）556.63 597.25 616.90 598.52 618.21 653.57 669.99 731.64 715.93 887.74 778.16 761.52 782.61 840.43 762.35 333.82341.35345.95334.56350.26334.25328.19352.64349.09352.04332.61336.28338.22350.84336.550.00200.00400.00600.00800.001000.-------Q3-2023Q3平安证券MAU变化（万）mau（万）行业均值（万）12深圳市和讯华谷信息技术有限公司 版权所有 2011-2023 粤ICP备12056275号-13 三季度平安证券APP产品更新3次，主要聚焦交易和行情两大核心功能，主要体现为交易功能智能化和使用体验持续提升；与此同时，在产品更新基础上，平安证券注重用户体验需求的深度挖掘，在11月举办“感恩回馈月”活动，时间为1个月，收集客户的需求和产品痛点，用以指导未来产品升级。Q3产品升级围绕行情、交易，进入客户精细化运营阶段平安证券：产品升级及用户体验资料来源：平安证券APP、公开报道等V9.5.0v9.4.9v9.4.8 交易方面：策略交易功能实现自动盯盘，智能下单；行情方面：新增资金趋势数据；指数详情页关联基金新增基金推荐；智能工具：小安智能机器人新增问句收藏功能 交易方面：?；?交易方面：?平安证券2023年三季度APP产品更新监测2023年度平安证券“感恩回馈月”启动：收集客户需求，提升用户体验 Pick平安好投顾：APP端推出“PICK平安好投顾”活动：1.通过活动专题页及投顾直播间，了解投顾服务及投顾内容；2.平安证券总部财富管理线投顾团队超600人为客户提供全生命周期服务；实盘英雄传：邀请实盘高手用户，分享投资历程及心得，为投资者带来可借鉴、可学习的经验；ETF粉丝回馈：向用户提供了各类ETF投教及工具、ETF牛人实盘支招，并推出ETF导师团，从政策、市场、技术等角度为用户带来解读，为投资者提供多元化ETF投资服务；最佳功能评选：持续搜集用户意见和反馈，以此优化创新、提高用户体验；平安证券：最佳功能评选13深圳市和讯华谷信息技术有限公司 版权所有 2011-2023 粤ICP备12056275号-13 截止2023年9月末，平安证券深市ETF交易账户占比已经进入市场前三。自2017年以来，平安证券就已经将ETF作为财富管理转型聚焦方向之一，并积极探索构建ETF生态服务体系，目前已经从产品、服务、人员、技术等方面形成相对完整的商业模式。聚焦ETF体系化运营，探索财富管理转型路径平安证券:“ETF投顾服务商”模式数据来源：深交所，数据周期：2023年1-9月深市ETF交易账户占比排名9月123深市ETF交易账户占比排名1-9月123流量、工具开发、运营资源向ETF场景倾斜，丰富了ETF投资信息工具丰富ETF投资信息工具平台端建立ETF产品体系、ETF投顾服务体系，满足客户交易、投顾需求ETF产品&投顾服务创新供给端训战结合培养资深投顾队伍、塑造IP品牌，指导队伍开发ETF组合和配置工具等专业ETF投顾团队人员端围绕ETF持营和保有提升制定了考核激励机制，配合业务推广举措和技术支持，打造完整的ETF业务生态体系构建ETF业务生态体系内部架构14深圳市和讯华谷信息技术有限公司 版权所有 2011-2023 粤ICP备12056275号-13 根据月狐iAPP数据显示：三季度国泰君安在用户增长和用户粘性方面均增长较好；其中行业渗透率稳健提高，而人均启动则从去年Q4开始持续增长，同比增长12.6%，增幅位列行业第二。国泰君安作为国内头部券商，其资金、投顾产品、APP等综合优势较强，2023年其聚焦数字化投顾服务生态构建，持续提升客户服务能力，预计未来仍将保持稳步增长趋势。用户覆盖和粘性稳步增长，增速领先业内国泰君安用户增长情况数据来源：月狐iAPP（MoonFox iApp）取数周期：2022.7月-2023年9月5.01 4.71 5.10 5.51 5.64 4.004.505.005.506.002022-Q32022-Q42023-Q12023-Q22023-Q32022Q3-2023Q3国泰君安君弘用户粘性变化单日人均启动次数季均对比4.0%4.2%4.4%4.6%4.8%5.0%5.2 22-07-012022-08-012022-09-012022-10-012022-11-012022-12-012023-01-012023-02-012023-03-012023-04-012023-05-012023-06-012023-07-012023-08-012023-09-012022Q3-2023Q3国泰君安君弘行业渗透率变化行业渗透率（%）排名app同比增幅（%）1中国银河证券16.9%2国泰君安君弘12.6海通财7.0%4涨乐财富通4.3%5国信金太阳-7.6 23Q3国泰君安君弘用户启动同比变化15深圳市和讯华谷信息技术有限公司 版权所有 2011-2023 粤ICP备12056275号-13 国泰君安本季度产品更新迭代较快，除主要围绕行情和交易环节优化外，重点针对818理财节进行升级；从理财产品供给、ETF服务、投顾支持等方面进行提升；并取得较好效果：1.活动期间线上金融产品销量200亿 ，同比增长4%；2.8月全网视频直播观看量超2000万，同比增长20%；3.创新推出“E起买”投资策略，ETF交易笔数同比增长近30%；8月新增定投计划数同比增长6倍；产品快速更新迭代，Q3产品更新高达12次国泰君安产品更新情况资料来源：国泰君安君弘APP、公开媒体报道?v9.9.5-v9.9.20交易层面：智能订单“网格交易”；行情方面：多维度挖掘市场热点；资讯专题实时更新，提供投顾支持；5次V9.8.0-v9.9.0818理财节提供818独家特供理财产品，增加产品供给；推出“投顾在线”解盘直播，提供专业投顾服务；推出“E起买”、风口赛道、网格交易三大ETF投资服务,满足客户对数字化策略和工具的需求；2次v9.7.30-v9.7.45交易层面：理财增加养老专区；行情层面：沪深港通增加资金流向；5次国泰君安君弘APP产品更新情况 证券APP产品使用体验曾长期面临被用户诟病，目前包括国泰君安在内的头部产品已经基本完成APP基础功能更新换代，进入用户体验新时代，并开始根据自身优势探索个性化发展路线。16深圳市和讯华谷信息技术有限公司 版权所有 2011-2023 粤ICP备12056275号-13 相比其他券商，国泰君安发展模式特色显著，以国泰君安君弘APP为核心载体，从投资者教育、理财产品、投顾工具、策略、直播、增值内容资讯、客户服务、网点等全维度构建投顾服务体系；目前国泰君安已经进入以特色投顾服务为核心的发展阶段，并依托不同场景，提供差异化服务，值得其他证券借鉴。聚焦数字化投顾服务，打造个性化竞争优势国泰君安季度热点洞察落地数字型财富中心，融合线上线下，为客户提供端到端、旅程式、智能化服务。结合投顾自身客户特质输出高质量精选PGC专业投资内容；邀请基金公司入驻君弘号，输出增量优质理财内容；以AI为核心，结合大模型，提升智能客服能力；根据不同场景和不同用户提供个性化课程；内容涵盖“知识 产品 策略 交易”；为不同投资风险偏好的客户提供宽基定投策略、高分红低波动策略、大小轮动策略、风口赛道策略等工具化投资策略；为高频量化交易客户提供一体化全链路的加速方案-软硬融合极速交易系统G1；投教课程投顾工具在线投顾提升分客群经营1.君弘学堂为用户提供分圈层投顾课程4.传统网点升级为数字网点2.丰富投顾工具满足不同客户需求3.内容 技术提升在线投顾服务能力以国泰君安君 弘 APP为核心载体承载数字投顾服务体系国泰君安数字化投顾服务体系深圳市和讯华谷信息技术有限公司 版权所有 2011-2023 粤ICP备12056275号-13证券行业四季度展望18深圳市和讯华谷信息技术有限公司 版权所有 2011-2023 粤ICP备12056275号-13 券商正在加速进入财富管理转型，并纷纷进入了具体业务、模式落实阶段，综合各类券商的转型动作，可以发现2023年企业主要集中在组织架构、营业部调整、投顾资源配置上。财富管理转型持续深入，从方向探索进入落地实现阶段趋势探索01架构调整，提高财富管理投入支持02优化人员结构，提升投顾支持03营业部功能调整，构建投顾服务基地各家券商的转型路径、转型进程均有差异，共同点是，在财富管理转型“下半场”，券商正在从“产品销售”向“客户需求驱动的综合金融服务”转型。?7?国泰君安构建以区域旗舰型、便捷卫星型及智能数字型财富中心为核心的渠道发展体系，推动营业网点转型升级。优化“订制化专家服务、个性化投顾服务、智能化广谱服务”三类零售客户“君弘星服务”模式。在移动互联网和数字化的时代，被视作券商“桥头堡”的营业部逐渐成为券商各项业务的落地点、营销窗口和服务基地。截至2023年10月31日，全国129家券商的证券投资顾问人员增长了3226人，而同期，证券经纪人数量减少了6543人。中信建投证券基于自身投顾员工优势，建立了首席、白金、金牌、“一行一首席”行业投顾等不同层级的专业投顾队伍；并通过搭建总分结合的综合顾问服务体系，推出多样化的线上线下投顾服务。案例案例案例19深圳市和讯华谷信息技术有限公司 版权所有 2011-2023 粤ICP备12056275号-13 虽然三季度宏观经济仍处于低迷情况，但市场对未来仍持积极态度，根据证券时报经济学家问卷结果，2023年四季度“证券时报经济预期热度指数”为41%，较上季度上升5.97个百分点。Q4宏观经济预测有所好转，政策利好环境预计延续四季度展望数据来源：证券时报，证券时报发起“2023年三季度经济学家问卷调查”，受访者包括来自政府部门、研究机构、知名院校的权威经济学家。1.6%8.2A.0I.2%0.0.0 .00.0.0P.0.0%经济运行可能“过冷”经济运行将“偏热”经济运行将“偏冷”经济将保持适度增长经济学家对四季度经济形势预测22.9.9I.2%0.0.0 .00.0.0P.0.0%就业形势或更加严峻就业形势有望改善就业形势将保持平稳经济学家对四季度就业形势预测 2023年以来，国家刺激经济力度持续加大，四季度作为年底收官，意义重大，预计监管部门将发布更多促进宏观经济、证券市场的利好政策；股票证券市场作为宏观经济的先行指标，预计将先于实体经济启动，行情向好下，证券行业预计在四季度迎来交易和用户复苏型增长。

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年度证券公司履行社会责任情况报告Corporate Social Responsibility Report of Securities Firms 20222022年度证券公司履行社会责任情况报告中国证券业协会年度证券公司履行社会责任情况报告2022践行国之大者，奋进高质量发展，证券行业积极履行社会责任2022 年，党的二十大胜利召开，擘画了以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴的宏伟蓝图。中国证券业协会（以下简称“协会”）认真落实党中央、国务院和证监会关于资本市场改革发展的决策部署，积极引导证券公司围绕服务中国式现代化使命任务，努力促进行业实现高质量发展。证券行业深刻认识到切实履行好责任担当，必须完整、准确、全面贯彻新发展理念，加快助力构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局，通过不断发挥专业优势和特长，在推进乡村振兴、构建现代化产业体系、促进区域协调发展等方面下足功夫、取得成效。一是凝聚证券行业力量，积极助力乡村振兴。自2016年起，协会先后发起“一司一县”“一县一企”行动倡议，倡导行业机构发挥专业优势，服务地方融资、支持产业发展。证券公司在金融帮扶、产业帮扶、教育帮扶、公益帮扶等各项领域发挥作用，推动结对帮扶从“扶贫”向“扶智”、从“输血”向“造血”、从“被动”向“主动”转变，逐步形成全业务链参与帮扶、全方位发挥优势、全领域整合资源的普惠金融新实践。截至2023 年 1 月，共有 103 家证券公司结对帮扶 357 个脱贫县，占总数的 43%；60 家证券公司结对帮扶 83 个国家乡村振兴重点帮扶县，占总数的 52%。2022 年，证券公司服务脱贫县企业公开发行股票并上市项目 9 个，推荐脱贫县企业在全国中小企业股份转序PROLOGUE让系统挂牌项目 5 个，通过乡村振兴公司债券、新三板股权融资、股票增发等方式服务脱贫县企业直接融资674亿元，承销发行绿色债券（含绿色资产证券化产品）1716亿元，承销发行科技创新公司债券 1028 亿元，地方政府债券中标金额 227 亿元。二是践行新发展理念，服务国家发展战略。证券公司勇于担当服务国家战略的政治责任，主动融入国家发展大局，充分发挥资本市场在促进资本形成、价值发现、资源配置、风险管理等方面的重要作用，业务开展和创新紧紧围绕实体经济发展需求，促进资本市场平稳健康运行，助力更多优质企业融资发展，加快建设现代化经济体系。证券公司坚持在服务区域经济建设、深化国企改革、支持民营企业改革创新与转型升级方面持续发力，服务实体经济快速发展。行业机构聚焦中小微企业“融资难、融资贵”等问题，用足用好用活股权、债券、资产支持证券、并购重组等金融工具，引导金融资源流向重点领域和薄弱环节，切实助力民营企业纾困。2022 年，证券行业全年服务实体经济实现直接融资 5.92 万亿元，其中通过 IPO、增发、配股等股权工具实现融资 1.37 万亿元；通过公司债、资产支持证券等债权工具实现融资 4.55 万亿元；引导金融资源流向经济社会发展的关键领域。三是深化行业公益行动成效，发挥公益服务示范效应。2022 年，行业机构继续积极响应协会组织发起的“证券行业促进乡村振兴公益行动”，以“一司一县”为主阵地，持续深化行业“引智”和“造血”功能，公益投入涵盖环境、教育、医疗、抢险救灾、抗击疫情及普惠金融教育等领域，充分体现了证券行业的公益情怀。截至目前，已有 69家证券公司加入促进乡村振兴公益行动，承诺投入资金 3.6 亿元；25 家证券公司成立公益基金会，注册资金达 2.06 亿元；44 家证券公司组建以员工为主要构成的专业志愿者团队，总规模超过一万人。2022 年 4 月，49 家证券公司推荐 80 名志愿者参与协会组织的“中证-爱心成就梦想”支教活动，30 余名经验丰富的证券公司志愿者，通过线上直播形式面向山西隰县 2300 余名中学生开展支教活动，获得了当地师生良好反响。年度证券公司履行社会责任情况报告2022四是坚持以人民为中心，坚守投资者教育与保护责任。保护好广大中小投资者的合法权益，是资本市场行稳致远健康发展的重要基础。证券行业认真践行以人民中心的发展理念，坚守投资者保护的初心，持续创新工作方式，积极开展各类公益性普惠金融教育活动，切实维护投资者合法权益，增强投资者获得感。2022 年，行业开展各类投教活动 16.6 万场，累计覆盖约 8.56 亿人次；连续四年开展“投资者教育进百校”活动，67 家证券公司走进 2000 所学校举办百人以上投资者教育活动，推进投资者教育纳入国民教育体系。证券公司有效增强广大投资者的自我保护意识与能力，帮助中小投资者树立理性投资、价值投资、长期投资的理念。行业连续十一年开展防非宣传专项活动，仅2022 年开展各类宣讲宣传活动九千余次，防非宣传实效进一步提升。党的二十大对“健全资本市场功能，提高直接融资比重”作出了的重要部署。作为资本市场的重要参与主体，证券公司正逢迈向高质量发展的机遇期，要围绕建设中国特色现代资本市场这一主线，加强对重点领域与薄弱环节的金融支持，更好发挥资源配置、价格发现、风险管理功能，持续优化市场生态，促进提升市场活力、效率和吸引力，保持资本市场稳中向好发展态势。一是要活跃资本市场，提振投资者信心。证券经营机构作为资本市场的重要参与者，是资本市场发挥价值发现、资源配置和居民财富管理等功能的关键力量，要充分发挥组织资源、连接供求、优化配置等功能，持续提升专业能力，切实把服务投资者作为重中之重，用足用好各项政策制度，坚持同向发力，形成活跃市场、提振信心的强大合力。二是强化服务市场功能，提升服务实体经济效能。服务实体经济发展是证券行业的天职和使命。证券公司要以国家战略为导向，抓住改革机遇期，继续发挥好资本中介功能，加大对科技创新和新型产业领域的扶持力度，引导社会资本更多流向科技创新、绿色发展、中小微企业等领域。要大力支持企业直接融资，不断提升全生命周期服务效能，切实发挥为实体经济“输血供氧”功能，为企业拓宽融资渠道、优化融资结构，通过股债融资、并购重组等方式全方位满足实体经济融资需求。三是坚持城乡融合发展，全面推进乡村振兴。习近平总书记强调“全面建设社会主义现代化国家，最艰巨最繁重的任务仍然在农村”，脱贫攻坚战取得全面胜利后，我国乡村振兴步入新阶段，证券公司要紧跟政策导向，立足“一司一县”深化结对帮扶工作成效，充分发挥业务优势，深挖区域投融资资源，以金融活水带动地方经济发展。证券公司要持续推进“促进乡村振兴公益行动”，支持乡村特色产业发展，拓宽农民增收致富渠道，多措并举助力乡村“产业、人才、文化、生态、组织”全面振兴。四是广聚行业公益力量，打造行业公益生态。证券公司持续开展特色化公益活动，逐步形成规模化的公益力量，从精准扶贫到乡村振兴，从疫情防控到抗洪救灾，从环境治理到投资者保护，证券行业积极践行公益责任，不断诠释高质量发展新内涵。行业机构要进一步建立长效机制，加强组织保障，将公益行动与上海品茶建设有机结合，持续丰富具有证券行业特色的公益实践。2023 年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，是实施“十四五”规划承上启下的关键之年，协会将全面贯彻落实党的二十大精神，深化主题教育成果转换，引导证券公司强化功能发挥，聚焦全面推进乡村振兴、服务实体经济发展等重点领域，积极履行社会责任，为实现中国式现代化作出应有贡献。年度证券公司履行社会责任情况报告2022证券公司履行社会责任情况报告第一章 探索证券业普惠金融新路径，凝心聚力全面推进乡村振兴01第一节 新发展阶段开启新征程，证券行业积极履行社会责任02第二节 行业高质量发展助推乡村振兴，以高质量金融服务巩固帮扶成果06第三节 探索结对帮扶新路径，聚焦乡村建设全面发展10第二章 扎实推进资本市场改革，服务实体经济高质量发展13第一节 注册制改革全面推进，促进经济高水平循环14第二节 服务国家发展战略，助力重点区域建设19第三节 深化资本市场对外开放，服务国内国际双循环大格局22第四节 积极发展场外市场，资本市场体系不断完善24第三章 发挥公益服务示范效应，涵养行业公益服务生态29第一节 拓展“志智双扶”公益平台，服务区域协调发展30第二节 发挥行业公益优势，创造社会共享价值31第三节 推动公益服务工作，持续加大公益投入32第四章 打造绿色证券金融服务体系，促进人与自然和谐共生33第一节 牢固树立 ESG 发展理念，以绿色金融服务经济发展34目录CONTENTS第二节 把握绿色发展新动能，用好绿色金融工具36第三节 助力实现“双碳”目标，倡导绿色行业发展模式40第五章 积极构建“大投保”格局，保护中小投资者合法权益43第一节 强化投保体系建设，全面提升投资者服务质量44第二节 推广投资者保护理念，多措并举构筑保护屏障45第三节 丰富投资者教育活动，提升投资者教育成效48第六章 建设高素质人才队伍，推动行业人才高质量发展51第一节 立足行业高质量发展目标，强化行业人才队伍建设52第二节 健全人才培养制度机制，不断加强专业能力建设55第三节 切实维护员工自身权益，丰富员工职业发展路径57证券公司履行社会责任案例汇编第一章 接续推进乡村振兴案例展示60第二章 服务实体经济高质量发展案例展示76第三章 行业公益活动案例展示87第四章 绿色金融服务案例展示99第五章 坚守投资者教育与保护责任案例展示109第六章 行业人才队伍建设案例展示121附录 1：2022 年度证券公司受表彰情况132附录 2:2022 年度证券公司员工受表彰情况139后 记14201年度证券公司履行社会责任情况报告2022情况报告01习近平总书记强调“全面建设社会主义现代化国家，最艰巨最繁重的任务仍然在农村”、要“扎实推进乡村产业、人才、文化、生态、组织振兴”。在巩固脱贫攻坚成果、全面推进乡村振兴，实现第二个百年奋斗目标的伟大征程中，协会贯彻落实党中央 国务院决策部署，按照中国证监会的统一安排，统筹协调证券公司的优势力量，合力推进对口地区的帮扶工作，促进农业高质高效、农民富裕富足、农村宜居宜业，持续探索普惠金融助力乡村振兴、证券力量引领共同富裕的创新之路。探索证券业普惠金融新路径，凝心聚力全面推进乡村振兴0102新发展阶段开启新征程，证券行业积极履行社会责任 习近平总书记指出新发展阶段“是全面建设社会主义现代化国家、向第二个百年奋斗目标进军的阶段”，是实现中国式现代化、全体人民共同富裕，创造人类历史文明新形态的伟大征程。乡村振兴是贯穿新发展阶段的重大实践，是实现新发展理念的关键动脉。证券行业加强单位协作，全力推进社会力量联动，围绕全面推进乡村振兴、推动城乡融合发展持续发力，在农业农村农民高质量发展过程中，持续履行社会责任。一、引领证券行业全局力量，推动一张蓝图共绘到底全面推进乡村振兴，是“三农”工作重心的历史性转移，是继脱贫攻坚之后，必须再接再厉、接续奋斗的伟大事业。习近平总书记强调“要保持历史耐心和战略定力，一张蓝图绘到底，一茬接着一茬干”。证券行业锚定第二个百年奋斗目标，共绘对口帮扶行动蓝图，努力将时代蓝图转换为施工图，在中国广袤农村大地书写美好生活时代画卷。（一）持续扩大行业帮扶力度，开拓帮扶创新领域2022年，证券行业持续落实“一司一县”帮扶政策，以巩固拓展结对帮扶成果为导向，扩大帮扶县域范围，优化对口帮扶措施，推动乡村振兴帮扶工作再上新台阶。一是有序增加结对帮扶县数量，调整完善结对关系。2022 年，103 家证券公司共结对帮扶 357 个脱贫县，占脱贫县总数的 43%，其中 60 家证券公司结对帮扶 83 个国家乡村振兴重点帮扶县，占乡村振兴重点帮扶县总数的 52%，46 家证券公司“一对一”对口帮扶县超过5个。二是锐意探索普惠金融新模式，推动结对帮扶工作从“扶贫”向“扶智”、从“输血”向“造血”、从“被动”向“主动”的转变。证券公司统筹内外部资源，逐步形成了全业务链参与帮扶、全方位发挥优势、全领域整合资源的普惠金融新实践。2022 年，证券公司服务脱贫县企业公开发行股票并上市项目 9 个，推荐脱贫县企业在第一节03年度证券公司履行社会责任情况报告2022情况报告全国中小企业股份转让系统挂牌项目 5 个，以其他方式服务脱贫县企业直接融资金额达到 674 亿元。（二）深化建设行业公益平台，构筑四位一体服务体系2021 年 10 月，协会发起证券行业“促进乡村振兴公益行动”，倡导行业机构巩固拓展结对帮扶成果深化“引智”和“造血”功能。一年多来，已有 69 家证券公司加入促进乡村振兴公益行动，承诺投入资金共计 3.6 亿元；25 家证券公司成立公益基金会，注册资金达 2.06 亿元，积极参与第三次分配；44 家证券公司组建专业志愿者团队，总规模超过一万人。证券公司通过开展县域经济调研、志愿者支教服务、探索普惠金融新路径、参与扶危济困公益活动等，深度参与协会“项目展示、培训交流、志愿者服务、课题研究”等四个平台建设，构筑四位一体服务体系，打造公益文化、培育责任意识，形成了独具特色的公益帮扶模式，为促进形成行业公益生态，服务国家战略贡献行业力量。二、深化隰县乡村振兴行动，凝练行业帮扶典型样本协会严格落实党中央 国务院和证监会关于定点帮扶工作的重大决策与战略部署，发挥自律组织作用，引导行业履行社会责任，巩固脱贫攻坚成果，接续推进乡村振兴。根据“产业兴旺、生态宜居、乡风文明、治理有效、生活富裕”的总要求，协会一如既往保持帮扶政策不变、力度不减，立足“产业、人才、文化、生态、组织”五大振兴，扎根定点帮扶县隰县开展系列帮扶工作。2022 年，协会“设立特困群众帮扶公益基金助力巩固脱贫攻坚成果”入选国家乡村振兴局社会帮扶助力巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接首批典型案例，成为证券行业发挥公益杠杆功能，探索服务脱贫地区可持续发展的有效实践。（一）设立公益基金，建立长效机制2022 年，协会与中国乡村发展基金会（原中国扶贫基金会）联合成立“证券行业乡村振兴公益基金”，筹集资金 3000 万元，用于隰县开展防灾赈灾、特困帮扶和乡村振兴工作。基金设立基金管理小组，实行集体决策，负责基金投向、项目审核、资金拨04付等工作；协会纪检部门对基金运营实行专项检查监督，确保基金使用规范透明，公平公正。（二）突出支部共建，推进组织振兴协会坚持以支部共建为抓手，深化基层党组织在乡村振兴中的作用。2022 年以来，累计筹集资金 40 万元，帮助结对共建支部所在的隰县上留村进一步发展大棚种植产业，形成了以葡萄、辣椒、草莓等多种蔬果为主的产业形态。通过针对性帮扶，上留村村集体经济发展势头良好，吸引大批外出务工年轻人回乡创业，村里中青年比例从以前百分之三十提高到百分之六十五，党员中青年比例从以前百分之四十五提高到百分之九十。村民幸福感和获得感得到明显提升。项目建设完成后，年均吸纳 18 户农户在大棚务工，户均增收 4000 元/年。（三）巩固脱贫成果，关爱特困群众协会累计为特困群众发放帮扶资金 102.9 万元，聚焦脱贫不稳定户、边缘易致贫户和突发严重困难户，另外对因病、因灾、因意外事故等刚性支出较大或收入大幅缩减的脱贫户予以帮扶。帮扶标准为每户一人资助 1000 元，每户两人资助 2000 元，每户三人资助 3000 元，每户四人及以上的资助 4000 元，共惠及特困群众 371 户、1049 人，有效保障了特困群众基本生活。（四）创新帮扶形式，建设防灾设施隰县有 80%的土地种植果树，近年来特殊的地理环境导致频发冻灾、风灾和冰雹等自然灾害，梨果减产严重。为保障种植户特别是脱贫户的收入，2022 年，协会筹资70 万元，在隰县开展了防雹网项目，项目采取“政府补贴 公益资金投入 群众个人出资”方式，为果农建设防雹网，有效降低群众抗灾成本，提升农业抗灾能力，保障农业收益。项目完成后，果农在遭受自然灾害时，预计可减少损失 40%左右。（五）开展专题培训，推动人才振兴为开阔基层干部思维视野，提升乡村治理能力，夯实乡村振兴的人才基础，协会继续推动在隰县专题培训班。一是举办“基层干部乡村振兴能力提升培训班”。在 8 月、11 月举办了 2 期“中证隰县基层干部乡村振兴能力提升培训班”，培训隰县的基层党政05年度证券公司履行社会责任情况报告2022情况报告干部共计 200 人，培训内容聚焦数字乡村赋能乡村振兴、脱贫攻坚与乡村振兴有效衔接、乡村建设与人居环境改造提升等热点课题；二是举办“致富带头人梨想行动培训班”。7 月、11 月举办了 2 期“中证隰县致富带头人培训班”，培训隰县合作社理事长、涉农带头人、种养殖大户、返乡青年等致富带头人 160 人，培训内容主要聚焦大棚蔬菜的发展路径及经验借鉴、大棚的种植和管理技术等，提升群众技能水平，发挥致富带头人的引领作用和示范效应。（六）加大教育投入，保持“志智双扶”协会持续加大教育投入，帮扶困难学生，并发挥行业作用，保持“志智双扶”。一是发挥“中证公益助学金”作用，资助家庭困难学生。今年继续为家庭困难学生提供生活补助，筹集 45 万元资助各教育阶段学生 320 人次。二是开展证券行业促进乡村振兴公益活动。4 月，协会组织证券行业机构志愿者在隰县开展为期 15 天的“中证-爱心成就梦想”志愿者支教活动。来自 27 家证券公司的 30 名志愿者围绕国学、历史、财商教育三个领域，注重以社会主义核心价值观为引领，引导学生树立正向的理想追求。（七）开展县域调研，提出发展建议2022 年，协会组织证券公司深入帮扶县域开展调研，立足县域资源禀赋，对定点帮扶县的经济社会发展，产业升级等进行问题分析和发展建议，并形成 75 份调研成果，筛选形成证券行业普惠金融探索与实践促进县域经济发展调研报告，为服务乡村振兴、助力区域协调发展贡献行业力量。06行业高质量发展助推乡村振兴，以高质量金融服务巩固帮扶成果党的二十大着眼全面建成社会主义现代化强国，对建设农业农村作出总体部署。2022 年以来，证券行业锚定建设农业强国目标，深化“一司一县”对口帮扶，聚焦巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接中心任务，紧扣农业农村发展最迫切、农民反映最强烈的实际问题，大力开展调查研究工作，发挥行业特有优势，服务农业发展大局。一、党建同频，凝心聚力，奋力高擎乡村振兴伟大旗帜乡村振兴战略目标的实现，关键在于党的全面领导和提升村级党组织战斗力。党的十八大以来，证券行业坚持以高质量党建引领行业高质量发展，充分发挥党的领导和现代公司治理双重优势，将党建工作建设与乡村振兴帮扶建设有机结合，要求各证券公司在乡村振兴全过程中始终确保党总揽全局、协调各方，并牢牢融入基层帮扶工作体系之中，不断提升基层党组织凝聚力、向心力和战斗力，守好中国式现代化的本源根魂。一是继续巩固村级阵地建设，丰富对口联合党建工作。村级阵地是党在农村工作的前沿阵地，是抓重大任务落实、服务民生直接需求、提升基层凝聚力的坚强战斗堡垒。2022 年以来，各证券公司牢牢扭住村级阵地“政治功能完善、服务环境优美、基础设施完善”标准化建设目标，对村级阵地新建与修缮维护两手抓，加快实现对口帮扶地区高质量村级阵地全覆盖。同时，各证券公司积极发动公司党委及各党支部，发挥资源优势，创新联合党建活动形式，与对口帮扶地区村级阵地探索联学联建，加强两地思想政治学习，增进党员群众互动交流，为宣传党的主张、贯彻党的决定、服务乡村振兴、领导乡村治理奠定了厚实的政治基础。二是增强党员干部素养水平，着力提升为民服务功能。党员干部是充分发挥村级阵地核心功能、提振基层治理成效的关键力量，是塑造基层党组织权威的根本底气。2022第二节07年度证券公司履行社会责任情况报告2022情况报告年以来，协会高度重视基层党组织人才能力提升，推动各证券公司采取专题培训、赴外研学、线上共学等多种形式，从理论水平、政治领导、经济引领、价值引导、作风建设等各个方面集中开展研修，围绕乡村基层工作实务，在数字治理、资源统整、组织动员等方面引入创新机制，赋能党员干部不断创新为民服务的内容、形式、方法，真正发挥党员模范先锋队作用。二、响鼓重槌，久久为功，守住不发生规模性返贫底线2022 年是巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接的关键一年。习近平总书记多次强调“巩固拓展脱贫攻坚成果是全面推进乡村振兴的底线任务”。2022 年，证券公司立足十年脱贫攻坚成果经验，深入调查研究对口帮扶地区现实情况，深刻分析当前各地区普遍面临的产业体系仍旧薄弱、农村人才人口加速流失、低收入群体返贫致贫风险高悬等现实问题，大力拓展行业优势资源，创新专项金融工具服务，持续强化防返贫长效机制，提升防返贫动态保障成效，高质量完成了不发生规模性返贫的底线任务。一是完善防返贫监测帮扶机制，聚焦收入住房教育医疗全保障。各证券公司坚持坚持“早发现、早干预、早帮扶”原则，联动政府部门开展数据对比监测，做到发现一户、监测一户、帮扶一户、动态清零一户，严格防范“应纳未纳”风险，加强脱贫户“风险消除”工作规范性，确保防返贫监测纳入和风险消除机制真正覆盖易返贫群体。各证券公司广泛设立学生奖助金、“爱心结对帮扶”专项项目、“三高”共管健康保障、大病医疗基金等项目，实现对易返贫群体的收入保障、住房保障、教育保障、医疗保障全覆盖。二是加快“防返贫综合险”覆盖面，创新多元防返贫金融工具。各证券公司结合对口帮扶地区实际，进一步推行定制化、差异化的“防返贫综合险”实施方案。完善建立动态台账，使有限的资金更加精准地帮扶急需帮助的家庭。同时，各机构积极发挥金融优势，设立“防返贫基金”、“防返贫医疗救助基金”等金融工具，实现对各类人身意外、自然灾害、医疗疾病等情况下的系统风险全覆盖。三是加强帮扶干部队伍建设，挺膺担当织牢防返贫的保障网络。接续脱贫攻坚、推08动乡村振兴，需要广大帮扶干部奋斗苦干。2016 年以来，各证券公司立足乡村振兴人才需求，持续向帮扶地区派驻帮扶人员，据不完全统计，各类帮扶干部累计达 240 余人。帮扶干部在防返贫工作中下足“绣花功夫”，通过政策宣传、入户走访、回访考察、数据监测等机制，织牢了防返贫的安全网，大批政治上信得过、项目中管得好、群众间靠得住的新时代帮扶干部持续涌现。三、金融普惠，精准滴灌，全面提振乡村振兴发展动能“金融为民”是中国金融工作的本色。习近平总书记强调要“始终坚持以人民为中心，更好满足人民群众和实体经济多样化的金融需求”。在全面推进乡村振兴的征程中，协会大力倡导金融普惠助力乡村发展，引导各证券公司发挥金融业独特优势资源，持续创新金融产品，精准切入农民、合作社、企业需求，增强乡村振兴内生动力。一是持续深化农产品“保险 期货”模式。“保险 期货”模式在“防返贫综合险”基础上，进一步发挥证券公司、期货公司、保险公司业务优势，通过风险转移、再保险、相应风险对冲操作等，有效降低保险对象所种养殖的农业产品因价格波动风险因素造成人的财产损失，有力抵御返贫致贫风险，充分运用金融手段巩固了脱贫攻坚成果，满足社会的多元化风险保障需求。二是积极普及乡村金融素养提升行动。金融素养是金融参与乡村振兴的重要内在影响因素，是农村贫困家庭降低风险脆弱性的必备能力。证券公司高度重视金融素养融入长效防返贫机制，开展了金融下乡、投教下乡、“一老一少”金融素养、财商教育，促进农村家庭增进对正规信贷服务、家庭资产积累、保险服务的理解和运用，不断丰富金融可得，强化金融韧性。09年度证券公司履行社会责任情况报告2022情况报告四、产业振兴，内外联动，协同创新县域经济突围之路产业振兴是乡村振兴的重中之重，是对口帮扶工作的实际切入点。实现产业发展，才能聚人气、留人才、拓路子、搞活动，牵引乡村整体发展。习近平总书记指出乡村产业发展要“把土特产这三个字琢磨透”。证券公司践行“一司一策”精准帮扶政策，切实推进乡村产业振兴，大力依托农业农村特色资源，聚焦产业全链条升级，把产业振兴问题作为市场机制下区域经济发展问题持续攻坚。一是充分发挥证券业务优势，构建全方位帮扶体系。各证券公司将产业振兴帮扶工作与公司业务部门紧密融合，将金融行业智力资源、业务资源、资金资源全方位嵌入乡村产业发展格局中。通过研究条线大举推出县域经济研究报告、产业发展规划、产业对接会等有效措施；通过投行条线选择发展趋势良好、带贫效应明显、具有社会责任担当的企业进行重点扶持；通过投资条线对当地企业引入投资者、提供服务解决资金问题。多条线力量汇入帮扶地区，构筑了上下联动、分工明确、整合严密的产业振兴帮扶体系。二是夯实特色产业发展基础，打造高效产业供应链。各证券公司围绕对口帮扶地区实际情况，通过兴修水利、引进高科技防旱防涝工程，突破了农业生产的自然条件约束，为农特产品规模化发展夯实了生产基础。通过建设集中交易市场、发展特色产业循环、龙头企业引进、村集体特色产业等项目，推动当地优势产业形成集群效应，大力补强农产品加工、保鲜储藏、运输销售等环节，引入优质电商平台、物流平台等实现产销一体化长效链条发展。三是创新带农扶农联农机制，拓宽农民增收致富路。总书记多次强调要“把农产品增值收益留在农村、留给农民”。产业振兴归根结底是要藏富于民，确保农民增收致富长期化、可持续化。各证券公司紧密围绕乡民致富这一中心任务，大力支持各类合作社发展壮大，创新利益联结机制，推动农户与产业链各环节经济主体紧密对接，让农民成为产业发展、组织壮大的主要经营者和核心受益人。10探索结对帮扶新路径，聚焦乡村建设全面发展2022 年，证券行业深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，结合乡村振兴工作实际，围绕“守底线、抓发展、促振兴”，探索消费帮扶、智力帮扶、数字帮扶、文化帮扶、生态帮扶等措施，全方位嵌入乡村振兴各个子系统，在奋斗苦干中不断破解了问题论题难题，提出了一揽子新思路新办法新出路，构筑了证券行业立体式帮扶体系，形塑了更高质量、更有效率、更加公平、更可持续、更为安全的高质量发展之路，为破解农业农村发展困境、实现宜居宜业和美乡村贡献了行业智慧。一、大力推进消费帮扶，深入挖掘消费潜力消费帮扶是帮助困难群众脱贫致富，实现农村经济可持续发展的重大举措。以消费帮扶为中心，帮扶地区农业种植生产、包装运输、品牌营销、产业延伸均能同步发展壮大，提升了对口地区“造血”功能，推动城乡在农产品生产和消费上的深度融合。2022 年，证券公司继续大力推进消费帮扶工作，充分运用春节、端午、中秋等传统节假日，开展“以购代捐”、帮扶美食节等活动，确保消费帮扶采购力度不打折。同时，大力优化服务端平台建设，通过自建帮扶地区电商助农馆，引入大型电商服务平台，搭建消费帮扶采购平台，完善下单、打包、派送及售后全流程服务体验；积极倡导各对口帮扶地区间特色农产品流通，丰富消费品类。此外，高度重视供给端发展突破，大力强化生产技术，加强对帮扶产品质量监测，确保消费帮扶采购农产品价廉物美，质量过硬；加快提升物流冷链建设工作，推动市场化运作管理，确保帮扶产品复购率、市场占有率稳步提升。第三节11年度证券公司履行社会责任情况报告2022情况报告二、组团引领智力帮扶，唤醒乡村内生动力全面推进乡村振兴战略，迫切需要一批懂农业、爱农村、爱农民的“三农”工作人才。面对当前帮扶地区乡村振兴人力资源匮乏、群众发展潜能动力不足的现实难题，证券公司坚持外部帮扶“帮眼前”，内生动力“扶长远”的工作原则，统筹内外部优势资源，围绕对口地区人才需求及现实情况，形成了组团式智力帮扶举措。一是发挥证券行业研究力量，在产业布局规划、县域经济研究、创新金融项目等方面提供专业咨询服务，研究出一系列有深度、有价值、有指引的发展报告，阐明了乡村振兴共同富裕的发展道路；二是广泛筹措社会专业力量，加强对当地基层党员干部、专业技术人员、致富带头人、教育卫生、农业科技干部人才、返乡企业人才、电商人才的培训力度。拓宽乡村人才的理论水平和管理能力，培养出更多高素质的新型农业劳动者以及致富带头人。三是高度关注基础教育帮扶对口工作，在大力改善基础设施设备的基础上，引入优质教育资源，在教师培训、课堂改革、学校管理、心理健康、营养餐食等方面全方位投入资金资源，实现学校教育生态的系统性变革，实现学生身心健康发展、学业成就优异、树立远大志向的良好结果，为地区发展铺好人才根基。三、加快融合数字帮扶，强化县域治理能力数字技术驱动乡村振兴发展是新时代的巨大动能，实现农业农村科技发展，助力农业强国目标的核心举措。各证券公司务实推进数字技术与乡村振兴帮扶工作相融合，在农业生产数字化、乡村治理数字化上积极作为，一是强化信息化基础设施建设，提升乡村网络基础、数据中心等建设运营工作，形成农业农村的“智慧地图”。二是整合开发数字技术驱动的特色帮扶项目，推出“数字良田认领”、“乡村振兴部落”、“乡村直播”等数字化平台项目，推动三农工作数字融合发展进入新层次。12四、持续丰富文化帮扶，激发美好生活活力乡村振兴是以恢复乡村活力为根本的总体振兴。在千方百计拓宽农民致富增收渠道的同时，也要将精神文化生活浸润在乡村物质文明发展过程之中，确保乡村振兴“既要塑形，也要铸魂，焕发文明新气象”。证券公司深入帮扶地区，挖掘地方特色文化资源，激活优秀传统乡土文化，丰富乡村文化业态。一是夯实文化基础设施建设，通过场地改造、文化中心建设、设备捐赠、资金支持等形式，丰富了农村艺术活动展示舞台，汇聚了乡村人气活力。二是落实文化人才能力提升。通过专项培训、传承人培训、外出研学等活动，开拓了文化骨干人才眼界，为创新文化活动形式、壮大人才队伍提供了扎实保障。三是不断拓宽文化帮扶内涵外延。通过引入合作机构、提供能力培训，多层次多维度构建了“文化 产业”、“文化 旅游”的产业升级方向及实施策略，为文化产业赋能乡村振兴提供了新可能。五、创新探索生态帮扶，凝聚多元主体合力习近平总书记多次系统阐释“绿水青山就是金山银山”的两山理念，指出生态环境问题归根到底是发展方式和生活方式问题，强调建立健全绿色低碳循环发展经济体系、促进经济社会发展全面绿色转型是解决我国生态环境问题的基础之策。各证券公司主动探索将生态优势转化成发展优势，积极协调政府、龙头企业、村民等各方力量，共同强化生态帮扶创新发展。一是大力推进乡村生态复育涵养行动，围绕生态保护、环境治理、饮水安全、道路修整、社区美化等工作，开展“防风固沙生态林”、“美丽乡村建设”等标杆项目。二是统筹地区生态优势资源，结合金融工具，陆续推出了“林业碳汇”帮扶项目、“油茶碳汇林”等创新项目，实现了点“绿”成金，生态富民的乡村振兴新成效。13年度证券公司履行社会责任情况报告2022情况报告13扎实推进资本市场改革，服务实体经济高质量发展022022 年是进入全面建设社会主义现代化国家，向第二个百年奋斗目标进军新征程的重要一年。一年来，证券行业充分发挥资本市场在促进资本形成、发现价格、资源配置、风险管理等方面的重要功能，服务实体经济和投资者取得新成效。2022 年，证券行业服务实体经济实现直接融资 5.92 万亿元；助力 357 家科技创新企业登陆科创板、创业板和北交所，实现 IPO 融资 4481.57 亿元，畅通“科技-产业-金融”良性循环；深入推进数字化转型，更好服务 2.1 亿投资者；通过保荐跟投、自营投资、资产管理等业务，积极发挥价格发现和价值培育作用。证券行业总资产规模继续提升，合规风控水平持续稳健。14注册制改革全面推进，促进经济高水平循环资本市场在服务国家战略、推动资本与实体经济高水平循环中具有不可替代的作用。高效健全的资本市场是连接科技、资本与产业的枢纽，也是支持中国实体企业加速发展的坚实保障与动力源泉。2022 年，证券公司充分发挥专业优势，助力更多优质企业融资发展，持续提升上市公司整体质量，协助完善与注册制相适应的法规体系，促进资本市场平稳健康发展，推动科技、产业和金融高水平循环。一、注册制改革稳中有进，多层次资本市场架构和功能更加完善2022 年，“全面注册制”写入政府工作报告，提出“全面实行股票发行注册制，促进资本市场平稳健康发展”。2022 年资本市场 IPO、再融资保持常态化，审核注册效率和可预期性保持在较好水平，监管和执法更加公开透明，证券公司继续把好资本市场“入口关”，上市公司整体质量稳中有升，注册制配套制度日益完善，在进一步提升直接融资比重，发挥资本市场优化资源配置功能等方面取得长足进步，为实体经济发展提供良好助力。（一）IPO、再融资保持常态化，IPO 募集金额创历史新高2022 年，作为连接资本市场与实体经济的桥梁纽带，证券公司持续聚焦服务实体经济，通过首发上市、再融资等多种金融工具发挥专业优势，服务实体经济，助力稳定宏观经济大盘。2022 年度 A 股首发上市企业合计 428 家，其中创业板上市企业 150 家，科创板上市企业 124 家，沪市主板上市企业 31 家，深市主板上市企业 40 家，北交所上市企业 83 家。募集资金总额方面，2022 年度沪深两地证券交易所 IPO 募资总额合第一节15年度证券公司履行社会责任情况报告2022情况报告计 5,868.86 亿元，创历史新高，其中上海证券交易所 IPO 募资总额 3,588.90 亿元，深圳证券交易所IPO募资总额2,115.17亿元，IPO募资金额排名分别包揽全球“冠亚军”。在 2022 年的沪深 IPO 募集资金中，注册制 IPO 占比超过四分之三，充分体现了中国资本市场的强大韧性与活力，也充分展现了注册制的成效。从全年看，IPO 继续保持常态化，直接融资更好地发挥了支持科技创新的功能，推进科技、资本与实体经济高水平融合。再融资方面，517 家上市公司通过增发、可转债、配股方式募集资金总额超过 1 万亿元。（二）审核注册效率和可预期性保持在较好水平与核准制相比，注册制改革坚持“以信息披露为核心”的审核理念，审核过程透明度大幅提升，IPO 审核和发行保持常态化，审核流程更加公开透明、可预期：一是审核进程可预期。明确各环节审核时限，使企业从申请到审核、注册、上市的进度可预估。2021 年至 2022 年完成上市的首发项目中，注册制下科创板与创业板合计平均审核时间约为 209 天，核准制下沪深主板合计平均审核时间为 353 天，2022 年注册制首发企业发行审核环节、注册环节周期有所延长，但注册制 IPO 审核周期总体仍短于核准制，其中科创板在各板块中审核周期最短，北交所推出直联审核机制进一步提升审核效率，注册制下发行审核效率总体保持在较好水平。二是审核结果可预期。充分公开审核规则、披露规则，实现受理、问询、审议结果全公开，确保审核运行严格规范。常态化、可预期的制度体系，有利于资本市场长期健康稳步发展。（三）上市公司整体质量稳中有升注册制下的上市公司发展活力进一步释放，证券公司严守资本市场入口端，帮助一大批高质量的科技创新企业登陆资本市场，上市公司整体质量稳中有升。科创板公司立足科技创新，整体业绩延续往年较快增长态势，改革成效持续显现。2022 年科创板公司营业收入增速居各板块之首。其中，科创板上市公司平均营业收入 23.93 亿元，同比增长 30.5%；创业板上市公司平均营业收入 27.58 亿元，同比增长 20.3%；北交所上市公司尚处于培育成长阶段，平均营业收入 7.57 亿元，同比增长 21.7%。16图1：各板块上市公司平均营收同比稳步增长沪市主板2021年（亿元）2022年（亿元）平均增速深市主板科创板创业板北证3503002502000% %5%0 21年（亿元）2022年（亿元）平均增速7.0%4.70.5 .3!.7 22 年，双创板块上市公司净利润增速仍维持较高水平。其中，科创板上市公司平均净利润 2.25 亿元，同比增长 10.4%；创业板上市公司平均净利润 1.97 亿元，同比增长 11.4%；此外，北交所上市公司平均净利润 0.72 亿元，同比增长 10.8%。图2：除深市主板外，其他板块上市公司平均净利润同比稳步增长沪市主板2021年（亿元）2022年（亿元）平均增速深市主板科创板创业板北证3530252015105015%5%0%-5%-10%-15 21年（亿元）2022年（亿元）平均增速2.9%-9.9.4.4.8年度证券公司履行社会责任情况报告2022情况报告（四）助力注册制配套制度建立完善与落实为积极配合全面注册制改革，助力创新驱动发展战略，证券公司充分发挥自身经验优势，通过调研反馈、参与座谈、征求意见等形式，为注册制改革制度提供意见建议与实践经验，积极助力资本市场相关配套制度的建立与修订，包括科创板医疗器械企业第五套上市标准适用指引、科创板股票做市交易业务相关制度、北交所做市交易业务规则公开征求意见等。同时，证券公司严格执行、落实各项注册制相关配套制度，助力注册制改革走向深处，为全面注册制推行铺平道路。二、提供全价值链全生命周期服务，促进经济高水平循环注册制改革以来，从证券公司全行业来看，已服务近千家科技型企业登陆科创板和创业板，融资规模突破万亿元。2022 年度，证券公司服务实体经济实现直接融资 5.92万亿元，为稳定宏观经济大盘积极贡献力量。其中，服务 357 家科技创新企业通过注册制登陆科创板、创业板、北交所，实现融资 4,481.57 亿元，融资家数及规模分别占全市场的 83.41%、76.36%，充分彰显资本市场对科技创新企业的支持力度持续加大。（一）坚决履行政治责任，全力践行服务实体经济高质量发展任务证券公司在恪守合规前提下，提高站位，紧紧把握资本市场深化改革、稳步推进股票发行注册制的历史机遇，重点加强新技术、新产业、新业态领域的业务布局，积极融入创新驱动战略，通过价值发现、保荐承销、财务顾问等金融服务，服务新经济和创新企业通过资本市场做大做强，助力科技、资本与实体经济高水平循环。（二）加强内控制度体系建设，切实发挥资本市场“看门人”作用注册制重新定义了市场、审核与监管的关系，在“建制度、不干预、零容忍”“以信息披露为核心”的注册制精神指导下，形成了监审分离、市场主体各负其责的机制。注册制下，证券公司等中介机构作为资本市场“看门人”，其执业质量和能力在资本市场高效运转、上市公司信息披露质量、防范欺诈发行风险等方面发挥着不可替代的作用。中介机构有效履行职责，把好市场“入口关”，防范风险，是注册制顺利运行的关键。182022 年，各证券公司保荐的 IPO 项目、再融资项目对应审核通过率均维持在较高水平。IPO 审核通过率方面，注册制板块项目总体维持较高的质量控制能力，注册制板块项目审核通过率均维持在 87%以上；再融资审核通过率方面，各板块项目审核通过率均在 96%以上。表1：2022年各板块IPO审核通过情况首发板块通过未通过其他（暂缓等）审核通过率沪市主板3651169.23%深市主板514880.95%科创板1220397.60%创业板20816690.43%北证10921387.90%表2:2022年各板块再融资审核通过情况再融资板块通过未通过其他（暂缓等）审核通过率沪市主板1575096.91%深市主板1172098.32%科创板641098.46%创业板14600100.00%北证300100.00%（三）坚持专业化发展之路，加强高水平复合型人才培养注册制改革充分还权于市场，将原先的发行门槛转化为严格的信息披露要求。在此过程中，证券公司对企业乃至产业链的价值发现作用逐渐凸显，对从业人员的综合能力要求进一步提高，具备合格专业能力的各层级证券从业人员是保障执业符合监管要求的基础。而注册制下，企业所属行业、业务模式、发展阶段等类型更为多元化，发行定价更为市场化，对从业人员对行业的理解、对企业价值的挖掘判断，对投行的专业化保荐、承销服务水平等提出更高要求。专业人才配备方面，在压严压实中介机构责任的同时，证券从业人员更需对国家战19年度证券公司履行社会责任情况报告2022情况报告略性新兴产业的发展政策、关键核心技术发展趋势、产业链关键位置企业等进行深入研究和挖掘。尤其是既能理解企业业务、“硬科技”技术，又能掌握国内资本市场体系和知识的复合型人才，能更高效地对接科技类企业，为科技类企业提供专业、专注的融资服务，深入挖掘科技类企业的亮点和价值，进一步提高证券公司行业研究及估值定价能力，助力证券公司在项目融资发行过程中实现高质量定价。（四）推动科技、资本和产业良性循环发展当前，以科创板为试点的注册制板块已成为中国“硬科技”企业上市的首选地，其所产生的引领示范、产业集聚效应持续扩大，高质量的“硬科技”企业群体稳步壮大，由企业主导的创新成果竞相涌现，关键核心技术不断取得重要进展，创新资本“投早、投小、投科技”的积极性逐渐被激发。注册制板块日益成为畅通科技、资本和产业高水平循环的纽带，在推动创新链产业链资金链深度融合方面发挥了积极作用。根据清科数据显示，2022 年风投、创投机构支持的上市公司中，中企数量 352 家，总融资规模为 4,464.41 亿元，风投、创投机构渗透率为 69.3%，相比 2021 年提高 2.3个百分点。其中，科创板风投、创投机构渗透率达到 94.3%，较 2021 年提升 9.1 个百分点。证券公司作为践行注册制改革的“排头兵”，不断引导资金向高新技术领域集中，为具备较强研发能力、成长性较强的前沿企业提供进一步融资支持，满足科创企业的发展需要，为国家攻克“卡脖子”领域难题和企业研发新技术提供助力，强化金融对实体经济的支持，促进中国多层次资本市场体系完善。服务国家发展战略，助力重点区域建设实施区域协调发展战略是新时代国家重大战略之一，是贯彻新发展理念、建设现代化经济体系的重要组成部分，也是资本市场和证券公司服务实体经济高质量发展的重要第二节20内容之一。2022 年，证券公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，聚焦国家重大区域发展战略，积极贯彻落实协调发展理念，不断提升金融服务区域创新发展的能级，优化网点布局，强化业务协同，综合运用股权融资、债券融资、产业基金、财富管理等多种手段和措施，主动融入长三角一体化发展、粤港澳大湾区建设、京津冀协同发展等国家战略，着力促进各类要素资源在区域间合理流动和高效聚集，为重点区域经济高质量发展贡献更大力量。一、证券公司支持长三角一体化发展取得新进展2022 年，证券公司聚焦国家长三角一体化发展战略，优化长三角网点布局，在畅通经济循环、优化产业生态体系、基础设施互联互通、金融资源高效配置等方面，不断拓展区域网点的辐射效应，提升区域金融服务能级，更好助力长三角一体化高质量发展。证券公司在长三角区域加大资源投入，新设创新型分公司和创新网点，建立重点区域协同发展机制，强化与属地政府、园区企业及各类投资机构的业务联动，为长三角地区企业提供全生命周期综合金融服务。聚焦服务长三角地区高科技企业客户、高净值客户，全面提升区域投行产业链的服务能级和财富管理的系统集成服务水平，形成长三角区域乃至全国具有示范效应的功能性机构。为服务长三角一体化高质量发展，证券公司还积极设立支持科创发展的产业基金，为地区企业提供全面金融支撑，助力长三角科技企业创新成果落地转化。证券公司以产融结合、产业基金、产业研究为抓手，开展对长三角区域发展、公共政策、国计民生等重大课题的前瞻性研究，为各级政府提供顾问咨询和政策研究服务支持，积极构筑投研生态圈，促使各方资源形成合力，构建长三角一体化高质量发展新格局。二、证券公司支持粤港澳大湾区建设迈上新台阶粤港澳大湾区是中国金融业对外开放的试验示范窗口，是管理创新、客户服务创新、21年度证券公司履行社会责任情况报告2022情况报告跨境业务创新的重要战场，在推动中国跨境金融创新发展中发挥重要作用。证券公司在粤港澳地区以产融结合、产业基金、产业研究为抓手，成立大湾区分公司，因地制宜实现对重点地区、重点客群的全方位覆盖与深耕，为地方企业提供资本市场综合服务，与多个地市政府确立战略合作关系，积极参与政府类产业基金、并购基金的设立和管理，把握大湾区互联互通和对外开放重大机遇，依托先行先试政策优势，发挥对外开放、跨境金融创新的桥头堡作用。通过加强在粤港澳大湾区的业务布局，证券公司增强跨境团队力量，并与境内业务团队紧密合作，积极探索发展跨境创新业务，为粤、港、澳三地居民和机构进行跨境投资，提供多元化综合金融服务。利用多渠道、跨资产的跨境通道，包括 QDII/QFII、TRS、沪港通、深港通、债券通（南向通，北向通）等，满足境内外客户的南北跨境投资及资产配置需求，推出跨境财富管理综合解决方案；积极拓展跨境投行及跨境研究业务，推进优化跨境投资银行、机构交易、研究、财富管理等业务的高效协同机制；积极拓展积累跨境客源，加强对北向产品服务的了解掌握和服务能力，推动形成大湾区跨境融合一体作战模式，打造跨境业务创新示范高地。通过一系列支持大湾区战略发展的举措，使内资券商更好与香港金融机构合作并扩展业务、吸引外资，加大对区域内高新技术产业及科技企业的投资，推动业务创新和产品创新。三、证券公司支持京津冀协同发展和雄安新区建设实现新突破京津冀是中国经济最具活力、开放程度最高、创新能力最强的地区之一，促进京津冀协同发展是党的十八大以来中国第一个国家区域发展战略。习近平总书记多次强调，要加快实现京津冀协同发展，打造面向未来的首都经济圈，调整优化城市群布局和空间结构，努力实现京津冀优势互补、互利共赢的协同发展新格局。2022 年，证券公司充分发挥自身专业优势和业务特色，围绕服务构建京津冀高质量发展新格局，进一步加强区域网点布局，不断丰富和完善金融产品供给，着力提升投资银行组织交易、集合资源、风险管理的专业能力，持续强化与属地政府、园区企业及22第三节各类投资机构的业务联动，深入挖掘京津冀区域优势，提高融资、投资、资产管理、研究支持以及其他金融业务创新协作能力，尤其在布局关键技术领域和支持高新技术产业发展等方面，持续引入“金融活水”，为京津冀企业和政府融资提供有力支持。建设雄安新区，是党中央为疏解北京非首都功能、深入推进京津冀协同发展作出的一项重大决策部署，是千年大计、国家大事。2022 年，证券公司深入学习贯彻党的二十大精神，坚持更高站位，彰显责任担当，进一步强化业务和机构布局，助力雄安新区金融服务体系逐步完善，聚焦雄安新区建设单位、疏解企业、引进产业等重点群体，着力为其提供更高标准的投融资综合服务，在持续推进标志性疏解项目在雄安新区落地建设和相关领域改革创新等方面作出重要贡献。深化资本市场对外开放，服务国内国际双循环大格局2022 年，中国资本市场坚定不移扩大高水平制度型开放，跨市场互联互通机制实现多项优化。一是沪深港通进一步扩展股票互联互通标的规模，深化内地与香港股票市场制度型双向开放机制。2022 年 3 月 13 日，新修订的沪深港通业务实施办法正式施行；2022 年 12 月 19 日，中国证监会、香港证监会发布联合公告，原则同意两地交易所进一步扩大股票互联互通标的范围。二是沪伦两地持续推进资本市场合作，沪伦通扩容为中欧通。2022 年 2 月，沪伦通机制拓展优化，纳入深交所符合条件的上市公司；2022 年 2 月 11 日，中国证监会发布境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定，沪伦通扩容为中欧通，对外将 GDR 发行目的地从英国拓展至瑞士、德国，对内将上市公司范围从上交所拓展至深交所。截至 2022 年末，A 股有 43 家公司宣布筹划发行 GDR。中欧通机制下，资本市场助力实体经济海外融资便利程度进一步提高，中国公司“走出去”步伐加快。三是粤港澳大湾区“跨境理财通”业务发展稳中向好。“跨境理财通”业务落地以来，运行平稳，业务规模、参与人数、试点银行数量均稳步提升。23年度证券公司履行社会责任情况报告2022情况报告截至 2022 年末，粤港澳大湾区参与“跨境理财通”试点的个人投资者 4.07 万人，相关资金汇划 22.21 亿元。2022 年，资本市场高水平对外开放持续推进，积极推动境外机构投资者参与交易所债券市场，完善交易所市场熊猫债发行和资金管理，持续扩大期货期权特定品种开放范围。债券通实施多项优化措施，债券通公司于 2022 年 7 月 11 日实施第三次降费，降费幅度达到 25%，显著降低境外投资者投资成本；2022 年 7 月 4 日正式向市场推出境外综合性债券一级发行电子平台新债易(ePrime)系统与交易中心 iDeal 系统的互联互通，境外投资者可便捷地参与到交易中心一级承分销服务中来，将一级市场订单直接传递至境内承销商订单池中，同时免去交易双方针对每笔发行重复签署分销协议的工作，简化分销步骤，促进跨境债券投资的多元化发展。熊猫债发行和资金使用的监管措施进一步优化。2022 年 7 月银行间交易商协会发布关于开展熊猫债注册发行机制优化试点的通知，具体内容涵盖扩大统一注册模式适用范围、统一非金融企业熊猫债募集说明书表格、国际开发机构和外国政府类机构对原债券进行增发、试点“常发行计划”四个方面。顺应资本市场双向开放趋势，中资券商加快国际业务布局，提升国际影响力。2022年中资券商致力于为境内企业走向国际市场提供投资银行、资产管理、证券经纪等多样化金融服务，更好满足境内企业“走出去”的跨境业务需求。以投资银行业务为例，2022 年中国香港市场股票发行承销金额排名中，承销金额前 50 位中有 15 家中国内地证券公司，数量较 2021 年增加 2 家，中资券商的国际竞争力进一步提升。同时，境内证券基金期货行业的开放度也持续提升，为证券基金行业带来新的活力，有助于提高中国资本市场资源配置效率。截至 2022 年末，摩根大通、高盛、野村、UBS 等 12 家外资控股或全资证券基金期货公司相继获批，渣打银行等 3 家外资银行在华子行获得基金托管资格，桥水、贝莱德等外资私募证券基金相继设立 38 家全资子公司。24积极发展场外市场，资本市场体系不断完善全面注册制改革在推进市场制度统一的同时，将有效推动多层次资本市场体系发展，衔接机制将更加通畅，推进形成契合实体经济不同发展阶段的、层层递进的多层次市场新生态。中国多层次资本市场体系持续完善，形成了由主板、创业板、科创板、北交所、新三板以及区域性股权市场构成的多层次资本市场，继续为服务实体经济、支持科技创新贡献资本力量。一、区域性股权市场“四梁八柱”夯实推进区域性股权市场的定位和职责最早由 2017 年国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知提出。2019 年关于促进中小企业健康发展的指导意见提出规范发展区域性股权市场，构建多元融资、多层细分的股权融资市场。2020 年新证券法明确了区域性股权市场的法律地位。区域性股权市场监管的“四梁八柱”基本形成，逐步迈入规范发展轨道。2022 年关于高质量建设区域性股权市场“专精特新”专板的指导意见发布，提出专板建设应聚焦于服务中小企业“专精特新”发展。截至 2022 年末，累计 56 家证券公司共报告在 34 家区域性股权市场开展业务。2020 年至 2022 年，证券公司累计完成股权推荐挂牌展示 994 笔，挂牌交易 583 笔；完成债券融资1,853笔，融资176.38亿元。证券公司参与区域性股权市场，具体做法包括:一是直接出资控股、参股区域性股权市场；二是向区域性股权市场派出管理人才和业务骨干；三是为区域性股权市场提供营业网点及业务拓展渠道支持；四是将区域性股权市场纳入企业人才培养体系；五是将证券公司合规风控等管理理念和制度输入区域性股权市场；六是将区域性股权市场挂牌企业与证券公司客户资源对接，为企业提供资金、技术等多方位支持。第四节25年度证券公司履行社会责任情况报告2022情况报告二、证券公司推进柜台市场业务，满足投资者多样化投资需求，保护投资者合法权益2022年以来，多层次资本市场建设向纵深推进，试点柜台市场的证券公司秉承合规、稳健、有序的总基调，更加务实地做大做强柜台市场现有产品规模和业务，积极发挥柜台市场在多层次资本市场中的作用。(一)创新柜台市场产品，满足投资者多样化投资需求经过十年多的发展，柜台市场功能不断成熟，业务规模平稳增长。2022 年，证券公司柜台市场累计销售 40,858 只产品，销售规模约 9,625.56 亿元；累计净增柜台账户463.40 万。证券公司柜台市场发行的产品主要包括收益凭证(销售规模占比 54.95%)、债券(销售规模占比 27.42%)、资产管理计划(销售规模占比 11.41%)、私募基金（销售规模占比 4.07%）、信托计划（销售规模占比 1.86%）、基金专户（销售规模占比0.29%）、银行理财（销售规模占比 0.005%）。(二)转让市场功能日趋完善，盘活投资者资产随着投资者流动性需求越来越大，更多的证券公司在柜台市场开展转让业务。2022年，全年累计转让 4,655 只产品，转让金额累计 22.46 亿元。部分证券公司对浮动收益凭证、资管计划、私募基金和信托计划提供转让支持，在丰富柜台市场转让品种的同时，不断优化交易平台、完善交易管理机制。表1：2022年柜台市场产品转让情况（单位：只/亿元）产品类型2022 年累计转让产品数量成交金额资产证券化产品00信托计划30.07资管计划461.57收益凭证4,59519.49基金专户00私募基金60.24其他51.09合计4,65522.4626(三)完善投资者适当性管理，构筑投资者权益保护“第一道防线”为深化落实证券期货投资者适当性管理办法，证券公司柜台市场不断完善投资者适当性管理措施及业务流程，建立与柜台市场业务配套的投资者适当性管理制度，定期开展投资者适当性管理自查工作。重视开展投资者教育、宣传与保障工作，对投资者进行业务介绍、规则解读、市场风险提示等。(四)场外衍生品市场稳步发展，为市场提供多样化风险管理工具近年来，证券公司场外衍生品业务发展迅速，主要涉及场外期权以及收益互换业务。截至 2022 年末，场外衍生品未了结初始名义本金合计 20,868.20 亿元，其中，场外期权 11,915.34 亿元，收益互换 8,952.87 亿元。场外期权标的的存续名义本金占比以股指类（61.67%）为主；收益互换的存续名义本金占比以其他类（48.69%）为主。表2：2022年场外衍生品市场情况（单位：亿元）场外衍生品期末存量本年累计新增收益互换8,952.8749,573.42场外期权11,915.3433,511.34表3：2022年场外衍生品市场存续情况（单位：亿元）标的类型存续交易业务类型场外期权收益互换名义本金规模占比名义本金规模占比股指类7,347.7961.67%1,776.8619.85%商品类953.348.00y.930.89%个股类1,078.629.05%2,736.9830.57%其他类2,535.5921.28%4,359.1048.69%合计11,915.34100.00%8,952.87100.00年度证券公司履行社会责任情况报告2022情况报告三、发挥中证报价平台优势，推进证券公司场外市场数字化转型，切实服务场外市场发展（一）推进交易报告库基础建设，提升场外衍生品业务监测质效中证报价高度重视场外业务交易报告库的建设与运营，并以此为基础，不断提升场外业务监测监控水平，逐步实现建设并运营场外证券业务交易报告库、成功完成交易报告库认证以及搭建监测监控体系等一系列重要举措。中证报价坚持以科技创新为导向，提升行业数据标准化服务，稳步提升公共服务能力。通过加强日常场外衍生品业务风险监测分析，加强风险研判，做好监管支持。2022 年累计向监管部门报送各类定期数据统计类报告 330 期，风险监测类报告 67 期，各类业务研究与风险监测分析专项报告 11 篇。（二）优化证券公司跨境业务监测监控，建设运营场外债券投资交易监测平台加强跨境业务数据标准化建设，修订发布 跨境业务数据报送文件接口规范（V2.0），上线跨境业务数据电子化报送升级项目，提升数据报送的规范化、准确性。场外债券投资交易监测平台实现证券基金经营机构资管产品现券持仓明细数据报送，提高报送数据颗粒度，同步新增集中度、杠杆比率等监测指标，提升监测效率。2022 年监测平台报送数据总量 573 万条，期末持仓数据量 499 万条，同比增长均超过 50%。(三)提升报价系统平台科技化水平，助力行业基础设施建设系统平台加强在场外业务系统架构、投资者适当性管理、数据传输及管理、估值及定价等方面的基础设施建设，有效提升行业整体数字化基础设施水平。积极推动利用信息技术探索新业务模式、优化交易方式，助推场外业务创新发展，提升场外业务服务能力。通过优化收益凭证产品注册字段及流程，升级账户模块，支持产品类账户基础信息扩充，推进 TA 系统改造，完善登记结算服务，满足业务开展与监测监控需要。截至2022 年 12 月 31 日，报价系统存量参与人 3,367 家，全年共有 85 家证券公司成功发行收益凭证 9,437 只，累计发行规模 3,182 亿元；全年累计交收资金规模 7,064 亿元，日均交收资金量 29 亿元，实现资金交收无异常、无违约。完善电子签约服务体系，推动衍生品服务模式转型。上线衍生品签约服务平台，持28续推动资管签约共享共建。优化调整电子签约收费方案，探索投入产出平衡的可持续发展模式。2022 年 12 月，基于区块链的证券业务电子签约与存证服务平台获得首都金融创新激励项目一等奖。（四）创新投资者服务工作，开展系列投教活动加强场外证券及衍生品业务的舆论引导，建设场外业务投教专家库，与国内高校建立长效合作机制，组织开展行业从业人员场外证券知识及业务技能培训，培育、引导专业投资者群体。2022年，中证报价投教基地新增原创产品1,025种，累计覆盖超过4,900万人次，开展投教活动 53 场，参与人数超过 1,000 万人次。在证监会 2021-2022 年度全国证券期货投资者教育基地考核中获评“优秀”，投教工作获得监管部门的高度认可。29年度证券公司履行社会责任情况报告2022情况报告2022 年，证券行业自觉践行“国之大者”，勇于发扬慈善公益精神，从精准扶贫到乡村振兴，从抗洪救灾到应对公共卫生事件，从投资者保护到生态环境治理，处处涌现着证券人的身影。在监管部门的持续引领和推动下，各证券公司勇担政治责任，发挥公益服务示范效应，积极开展扶贫济困、生态保护、助医助学等专业服务和公益活动，行业社会责任意识、社会责任形象不断提升，为接续助力乡村振兴、促进共同富裕作出了应有贡献。数据显示，证券行业近 5 年公益投入始终保持较高水平，各证券公司公益性支出累计达 36.7 亿元。2022 年，共有 42 家证券公司公益性支出金额超过 500 万元，有 69 家证券公司参与“证券行业促进乡村振兴公益行动”，承诺公益投入达 3.6 亿元。发挥公益服务示范效应，涵养行业公益服务生态0330拓展“志智双扶”公益平台，服务区域协调发展“扶贫先扶智”是脱贫攻坚战诸多智慧结晶中的重要一条。步入乡村振兴阶段，通过“志智双扶”为乡村振兴“架天线”成为许多证券公司公益实践中必不可少的一环。各证券公司通过引导金融活水拓展融资渠道、发力乡村支教实现“志智双扶”、为县域经济转型升级建言献策、构建绿色低碳循环发展经济体系等举措，在公益事业道路上持续贡献着自身的专业力量。2022 年，在拓展“志智双扶”工作中，证券行业已建立统一的服务乡村振兴志愿者平台、促进县域经济发展课题研究平台、乡村建设人才培训交流平台和行业机构公益行动项目展示平台，各平台高效整合行业力量，提供资源充沛、人才驱动、专业保障的志愿服务，逐步建立健全志愿服务平台化组织架构，运用“互联网 ”技术，围绕乡村振兴等国家战略，组织开展内容更丰富、形式更多样、覆盖更广泛、参与更便捷的帮扶活动。各证券公司通过平台参与相关各项活动，不断打造行业公益文化、培养社会责任，并通过志愿者“支教返乡”活动为脱贫地区输送“知识食粮”，形成了独具特色的公益帮扶模式。以“志智双扶”公益平台发展壮大为契机，“中证-爱心成就梦想”支教活动于2022 年内率先启动，27 家证券公司为逾千名师生带来了丰富多样的知识盛宴，在开拓学生视野、引导学生树立远大理想的同时，也进一步激发了从业人员公益热情。目前，证券公司向帮扶县开展资本市场教育培训 1,200 余场，培训人员 12 万余人。除了组织从业人员线上线下开展志愿者支教活动，证券公司还围绕县域经济发展普惠金融业务，深入县域开展实地调研，为县域经济转型升级建言献策，并提供全方位、深层次产业发展理论分析。各证券公司把服务区域协调发展工作为己任，锐意探索公益新模式，推动结对帮扶工作从“扶贫”向“扶智”、从“输血”向“造血”、从“被动”向“主动”的转变，形成了全业务链参与帮扶、全方位发挥优势、全领域整合资源的公益新实践。第一节31年度证券公司履行社会责任情况报告2022情况报告发挥行业公益优势，创造社会共享价值2022 年，证券行业深入贯彻党的二十大精神，聚焦政治引领，主动融入和服务新发展格局，践行志愿服务理念，自发履行公益责任，创新探索志愿服务机制。从精准扶贫到乡村振兴，从金融绿色发展到投资者教育保护，证券行业立足自身专业优势，发挥金融机构示范作用，走出一条具有证券行业特色的志愿服务模式，践行向善、行善、助善的良好社会风尚，创造社会共享价值。在“一司一县”脱贫攻坚工作中，证券公司帮扶对象多数集中在我国中西部地区，经济条件相对欠发达，中小微企业、民营企业“融资难、融资贵”问题格外突出。为巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有机衔接，证券行业通过发挥资本市场配置资源的枢纽作用，引导金融资源更多投向重点领域和薄弱环节，通过设立特困帮扶基金等模式，立足证券行业专业优势，将资本市场功能同防止脱贫群众返贫有机结合，为建立防返贫长效机制和服务区域协调发展提供了证券行业的解决方案，已取得阶段性成效。2022 年公益性支出金额在 500 万元以上的证券公司共计 42 家。证券公司年内筹集公益资金规模合计达 4.38 亿元，开展各类公益项目合计 247 个，投向乡村振兴、赈灾救灾、助学兴教等领域。各证券公司自身累计捐赠公益类资金合计达 3.99 亿元，参与捐赠超过 4.8 万人次，平均员工参与率达 44.87%。证券公司按照“证券行业促进乡村振兴公益行动”倡议，积极落实服务乡村振兴的新任务、新要求，持续完善“金融 公益”新模式，进一步加大对行业公益事业的支持力度，不断提高员工志愿者队伍服务水平，鼓励证券从业人员踊跃参与行业志愿服务平台活动和其他各类志愿服务活动，并链接更多社会资源参与，与同业和社会各界共同用实际行动推进证券行业公益事业高质量发展，汇聚向善力量，传递金融温度。目前，已有 65 家证券公司加入促进乡村振兴公益行动，承诺投入资金3.5亿元；25家证券公司成立公益基金会，注册资金达2.06亿元，积极参与第三次分配；44 家证券公司组建专业志愿者团队，总规模超过一万人。第二节32推动公益服务工作，持续加大公益投入证券行业长期关注企业社会责任，开展特色公益活动，探索创新公益促发展模式，形成志愿示范实践，为打造浓厚的公益文化氛围、助力践行企业社会责任提供保障。据不完全统计，2022 年，证券行业共有 77,852 人次参加各证券公司组织的志愿者服务活动，累计服务时长达27.23 万小时，全年共有1,923 名志愿者累计参与超过 20 小时的志愿服务活动。近年来，各证券公司品牌志愿服务项目逐步常规化，公益项目覆盖领域和范围不断扩大，催生了良好的示范效应，志愿服务“时时可为、处处能为、人人愿为”。证券行业在志愿活动中注重充分发挥党员的先锋模范作用，构建了以党建工作为引领、志愿服务活动为载体、志愿服务团队为骨干的“党建 金融 志愿服务”工作新格局，有力促进了志愿服务的常态化、专业化、务实化，大大提升了切实服务民生的能力。证券公司设立公益基金会，严格遵照慈善法、基金会管理条例等规范运作，严格依据基金会章程规范运行，提升基金会透明指数。公益基金会在合法合规的基础上健康运营，资金投入从“点”到“面”，以“点”带“面”，加大在教育、医疗、生态、信托、碳减排等方向的探索力度，从较为单一的区域公益投入逐步扩展到多个帮扶县域，努力打造金融赋能公益新模式，真正把公益投入转换为人民群众能实实在在感受到的生活提质上去，积极助力第三次分配，促进共同富裕。证券公司通过公益基金会、公益行动平台等广泛汇聚社会力量，特别在县域经济调研、志愿者支教服务、探索普惠金融新路径、参与扶危济困公益活动等方面加大公益投入。通过厚植行业文化，培育责任意识，拓展帮扶对象，证券行业逐渐形成了独具特色的公益帮扶模式，贡献了资本市场生动实践。2022 年全行业公益性支出 7.65 亿元，公益性支出金额 500 万以上的证券公司达 42 家。证券行业持续开展公益活动；致力于整合自身在公益与金融领域的双重资源，从一司一县、精准扶贫到乡村振兴、再到探索金融赋能公益，努力以专业的公益解决方案服务国家战略、满足社会需求；持续推进证券行业公益行动四个平台建设，努力打造金融赋能公益新模式，奏响金融向善主旋律，汇聚形成更大的公益合力。第三节33年度证券公司履行社会责任情况报告2022情况报告33党的二十大报告提出，推动绿色发展，促进人与自然和谐共生，要求“必须牢固树立和践行绿水青山就是金山银山的理念，站在人与自然和谐共生的高度谋划发展”，同时强调要完善支持绿色发展的财税、金融、投资、价格政策和标准体系，发展绿色低碳产业，健全资源环境要素市场化配置体系，加快节能降碳先进技术研发和推广应用，倡导绿色消费，推动形成绿色低碳的生产方式和生活方式。绿色金融作为绿色发展的催化剂和加速器，对于促进实体经济绿色低碳转型、切实把绿水青山转化为金山银山具有积极意义。打造绿色证券金融服务体系，促进人与自然和谐共生0434牢固树立 ESG 发展理念，以绿色金融服务经济发展ESG 发展理念是关于环境、社会和治理如何协调发展的理念，也是一种基于这三个因素对企业非财务绩效的评估和对公司长期发展的评价标准。当前，ESG 与我国的新发展理念高度契合，正迎来重大战略机遇期，牢固树立 ESG 发展理念，加快低碳转型发展，已成为贯彻落实党的二十大精神的具体行动之一。2022 年，伴随中国资本市场改革持续深化，中国的证券公司凭借牌照资源和专业优势，已开启了积极响应 ESG 理念、全面提升自身 ESG 水平、以绿色金融服务经济发展的新发展阶段。一、将 ESG 纳入证券公司自身管理，持续完善公司 ESG 顶层设计一是将 ESG 管理与证券公司发展战略相结合，同时加强董事会 ESG 治理，持续完善 ESG 配套制度，践行“治理”“环境”和“社会”标准，提升公司治理有效性、减少对环境的影响、关注利益相关者利益并积极履行社会责任。二是将 ESG 因素纳入证券公司全面风险管理体系，基于全面风险管理架构，通过评估、计量、监控、应对和报告等环节，在业务层面不断强化对 ESG 相关风险的事前防范、事中和事后控制管理，在投融资业务中融入 ESG 相关尽职调查，对严格践行 ESG 责任的相关企业给予支持，对存在重大ESG风险的企业原则上不予准入；同时，在日常项目审核及舆情风险监控中，优先支持国家政策鼓励的绿色产业，加强对高耗能行业相关企业信用风险评估的关注程度。三是提高证券公司 ESG 信息披露的范围及质量，主动并持续发布 ESG/环境信息/社会责任报告，面对行业开展环境气候分析测算缺乏成熟方法等难题，持续开展环境绩效测算方法学探索，并积极协助监管探索建构对标国际、符合国情的 ESG 评价标准和评级体系，持续推进 ESG 相关披露标准的完善。第一节35年度证券公司履行社会责任情况报告2022情况报告二、开展 ESG 研究，为经济、金融绿色发展贡献研究智慧一是证券公司依托自身研究优势，积极为监管建言献策，配合监管积极开展各类ESG 相关研究，开展包括企业 ESG 信息披露指南团体标准、卫星对地观测下的森林碳指标监测体系团体标准、企业 ESG 报告编制指南、ESG 投资产品信息披露研究等标准的制定及相关研究。二是结合自身专业禀赋，依托既有的投资研究团队，积极开展 ESG 政策研究、ESG 投资研究、ESG 产品研究和绿色产业/行业研究，发布 ESG 主题研究报告，组织 ESG 相关大型会议论坛，探索金融、产业、区域等多过个领域的 ESG 发展路径，为证券行业、绿色经济、绿色金融的发展提供有效的理论支持和宣传引导，为投资者投资绿色经济提供决策参考及指导建议。三是从宏观理论层面研究和把握碳中和在未来经济社会发展中的趋势和实现路径，从执行层面研究 ESG 发展方向及产品服务方案，实现证券业在战略发展和业务发展的有机结合，同时也为政府及企业的绿色发展提供精准数据和信息支持，促进实体经济绿色发展。三、践行 ESG 投资策略，引导更多资金投向绿色领域一是践行 ESG 投资策略、倡导可持续投资理念，持续完善与国际接轨且适应中国国情的 ESG 评价体系，帮助投资者筛选和甄别契合可持续发展的绿色标的，针对不同类别资产制定 ESG 投资策略，实现对投资标的的甄别，形成更有效、更科学的本土化ESG 投资体系，进一步深化资本配置的功能。二是丰富绿色投资工具体系，营造绿色投资氛围，积极推进 ESG 金融产品创新，创设一系列风格和标的各异的 ESG 指数，开发ESG 基金、ESG 资产管理计划，丰富 ESG 产品体系，发挥证券公司专业优势，为绿色投融资双方实现高效精准的需求匹配。三是积极做大 ESG 投资规模，有效引导社会资本投资 ESG 表现较高的公司，截至 2022 年末，中国内地以低碳环保、ESG 可持续、新能源、社会责任等为主题的泛 ESG 公募基金存续产品共 182 只，产品净值总规模达人民币 2148.11 亿元，已引导大量社会资金投向绿色领域。36把握绿色发展新动能，用好绿色金融工具“二十大”报告对于绿色发展的全局性部署，奠定了未来中国经济绿色发展、实现人与自然和谐共生的现代化目标的基础。到二三五年我国绿色发展的总体目标要广泛形成绿色生产生活方式，碳排放达峰后稳中有降，生态环境根本好转，美丽中国目标基本实现。2022 年，绿色发展政策围绕能源转型、工业减排、绿色交通、绿色建筑、绿色消费等重点领域及行业的支持方案不断完善，双碳“1 N”政策目标体系初步搭建完成。这为绿色金融支持绿色低碳产业发展，支持高碳行业转型进一步明确了目标与要求。其中，资本市场作为优化金融资源配置的重要平台，积极落实“双碳”战略部署，推动资本流向低碳经济行业，并已取得一系列显著进展。证券公司紧抓绿色发展机遇，积极运用多层次资本市场，有效发挥绿色债券、碳中和债权、蓝色债权、IPO、再融资、并购重组等融资工具的作用，在新能源、环保、清洁能源、清洁交通等领域助力企业通过直接融资实现高质量发展。一、精准对接企业上市及再融资需求，促进长期资金融通服务绿色低碳企业上市是企业进一步发展的主要引擎，是改善公司治理结构、提高知名度、增强资产流动性的助推器，是帮助企业持续发展的长期稳定融资渠道。在国家绿色可持续发展的背景下，证券公司充分对接不同阶段绿色企业发展需求，通过上市辅导、孵化及上市后再融资等方式，加大对节能环保、新能源、低碳交通运输装备、高碳企业转型等领域企业的上市融资及再融资支持，帮助更多符合条件的企业通过多层次资本市场融资，提高融资效率，降低融资成本。截至 2022 年末，在环保及电力设备行业中，共有 459 家公司已在 A 股市场完成 IPO 上市融资，首发募集资金 3717.2 亿元。其中第二节37年度证券公司履行社会责任情况报告2022情况报告2022 年新增 50 家绿色企业上市，共计募集资金 773.69 亿元。有效地引导社会资本投向绿色环保项目，支持绿色产业发展。二、做好资本市场桥梁，丰富深化绿债市场发展作为成熟的绿色直接融资渠道，绿色债券一直是证券公司金融业务的重中之重。得益于碳达峰碳中和目标带来的低碳转型加速与绿色融资需求扩大效应，证券公司积极拓展绿色债券承销业务，参与设计发行各类绿色债券产品，提升绿色公司债券、绿色企业债券、碳中和债券、蓝色债券、绿色资产证券化等各品种的发行规模，吸引广大境内外投资者购买和持有绿色债券产品，满足绿色项目多样化融资需求。2022 年度作为绿色公司债券主承销商或绿色资产证券化产品管理人的证券公司共55 家，承销（或管理）152 只债券（或产品），合计金额 1716.58 亿元；其中，资产证券化产品 55 只，合计金额 771.13 亿元。表 1：证券公司主承销（或管理）绿色公司债券（含资产证券化产品）家数序号公司名称家数序号公司名称家数1中信证券16.2529大和证券1.002中信建投10.8130第一创业承销保荐1.003中金公司9.1531国联证券1.004国泰君安资管9.0032华英证券1.005平安证券7.2133瑞银证券1.006东吴证券6.8334申港证券1.007华泰联合5.2335西部证券1.008华金证券5.0036信达证券1.009华泰资管5.0037兴证资管1.0010国信证券4.2338银河金汇资管1.0011国泰君安4.1539银河证券1.0012申万宏源3.7040甬兴证券1.0013浙商证券3.5041甬兴资管1.003814国海证券3.0042中航证券1.0015华福证券3.0043中邮证券1.0016海通证券2.9644东方承销保荐0.6617中银证券2.6645安信证券0.5018兴业证券2.5046方正承销保荐0.5019长城证券2.2547广发证券0.5020万联证券2.1648江海证券0.5021天风资管2.0049南京证券0.5022五矿证券2.0050长江证券0.5023天风证券1.8351恒泰长财0.4024川财证券1.7552招商证券0.4025国金证券1.5053中天国富0.4026民生证券1.4054光大证券0.3327国开证券1.3255华宝证券0.2028财达证券1.00注：公司债券主承销家数以证券公司在统计期内实际主承销的公司债券项目数为依据，单只债券由 N 家证券公司联席主承销的，每家证券公司的项目数按 1/N 计算，同一期承销多只公司债券的，按期数计算；资产证券化产品管理家数以证券公司（或其资管子公司）在统计期内担任计划管理人家数计算。下同。表 2：证券公司主承销（或管理）绿色公司债券（含资产证券化产品）金额序号公司名称金额（亿元）序号公司名称金额（亿元）1中信证券350.7729瑞银证券10.002中信建投165.3930西部证券10.003中金公司119.0131申港证券9.644平安证券109.2532国开证券7.895国泰君安资管93.7833天风证券7.596天风资管72.0034国金证券7.307国泰君安64.3135兴证资管7.098华泰资管58.3736安信证券7.009华泰联合56.4637长江证券6.9039年度证券公司履行社会责任情况报告2022情况报告10国信证券55.7538甬兴资管6.3511中银证券55.7339华英证券6.2812东吴证券46.8740银河证券6.2013中航证券39.0041信达证券5.0014海通证券38.7642甬兴证券5.0015申万宏源28.5743中邮证券4.7816华金证券23.6044银河金汇资管4.7017华福证券22.9545方正承销保荐4.1818浙商证券21.1946国海证券4.0119国联证券21.0547民生证券3.8520长城证券20.3048江海证券3.6021东方承销保荐18.0149第一创业承销保荐3.4522财达证券15.0050恒泰长财2.6723川财证券14.9251广发证券2.5024万联证券14.6552大和证券2.0025光大证券14.6353中天国富1.4426招商证券12.2954南京证券0.5027兴业证券12.0555华宝证券0.0028五矿证券12.00注：同一项目分期发行的，发行金额按当年实际承销发行金额计；资产证券化产品按计划管理人实际管理规模计。下同。三、创新金融工具，不断丰富绿色融资渠道2022 年，证券公司充分发挥资本市场直接融资的功能，创新绿色金融产品，完成多笔首单创新型绿色债券新品种，包括：全国首单低碳转型绿色公司债、全国首单碳中和熊猫永续债、境内首单可持续发展挂钩金融债、全国首单绿色科技创新可交换公司债、全国首单拥有“绿色 乡村振兴 革命老区振兴发展”的三标债券、全国首单金融机构、首单 ESG 自贸区离岸债券（明珠债）、市场首单“碳中和”与“科创”双贴标永续债等，40证券公司通过不断创新品种、结构和用途，支持绿色产业发展以及高碳化石能源行业转型，促进实体经济高质量、可持续的发展。在支持创新型绿色企业股权融资方面，科创板在助力“双碳”企业上市融资上取得积极成效。截至 2022 年底，已有 223 家环保及电力设备行业在科创板挂牌上市，各类风光电储企业争奇斗艳，首发募集资金超过 2000 亿元，有效帮助新一代科技型、战略型绿色发展发展，为其股权投融资和并购融资提供综合解决方案，拓阔融资渠道。证券公司不断贯彻“创新、协调、绿色、开放、共享”的新发展理念，主动融入新发展格局，推动企业创新发展、做优做强，奋力谱写实体经济高质量发展的新篇章。助力实现“双碳”目标，倡导绿色行业发展模式证券行业作为资本市场的重要组成部分和建设现代化经济体系的重要力量，充分发挥资本市场作用，助力国家“双碳”战略的实现，既是证券行业义不容辞的责任，也是金融供给侧结构性改革的应有之义。2022 年，证券行业积极响应中共中央、国务院关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见以及2030 年前碳达峰行动方案，深刻认识碳达峰碳中和目标的重大意义，落实政策措施，强化务实行动，切实把思想和行动统一到绿色低碳发展的国家战略，通过进行双碳规划与顶层设计，落实节能减排，倡导绿色工作生活，推进碳市场建设与碳金融创新等方式，践行绿色行业发展新模式。一、践行双碳战略，完善顶层设计气候变化是全人类面临的共同挑战。证券业一贯高度重视应对气候变化工作，坚定不移走生态优先、绿色发展之路，是全球生态文明建设的重要参与者、贡献者、引领者。第三节41年度证券公司履行社会责任情况报告2022情况报告一是将双碳战略纳入证券公司整体战略规划，制定碳达峰碳中和行动方案。证券公司以“双碳”战略为基础，明确行业整体“双碳”政策要求和目标，突出以降碳为重点战略方向的生态文明建设，建立健全绿色低碳经济可持续发展的指导体系，协调证券行业发展规划与“双碳”战略目标，协力碳达峰、碳中和融入证券公司短期和长期战略发展规划。二是主动设立减碳目标、推行碳管理工具。证券公司根据日常经营需求设立公司碳排目标，定期核算碳排放量，细化从集团到各级子公司的“双碳”目标路径，完善集团全口径的碳核算工作，研究制定可持续发展的碳足迹管理工具。三是完善环境治理结构，成立碳中和专项业务团队。证券公司不断完善包括环境风险管理在内的绿色金融治理结构，开展环境信息披露，并在投行、投资等业务部门设立碳中和行业团队。四是协助地方政府建言献策，为早日实现“双碳”目标贡献力量。证券公司发挥研究优势，对双碳目标下的地方能源体系建设目标和规划进行全面解读和研究，积极参与地方绿色金融改革区建设，推动地方碳市场发展。二、落实节能减排，倡导绿色发展为深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，牢固树立创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，证券公司顺应低碳经济的发展要求，大力倡导勤俭节约、绿色低碳的新风尚，营造节能降碳的浓厚氛围。一是鼓励绿色低碳办公、资源循环利用的低碳经营模式。深入贯彻关于加强绿色数据中心建设的指导意见，鼓励办公场景下使用清洁能源替代传统能源，优先利用环保低碳发电和绿色出行模式，提倡按需用车和集体乘车，减少汽油使用，降低行业对碳排的负面影响。二是积极响应“建设资源节约型社会”的号召，节约用水、节约用电、避免使用一次性用品、控制印刷纸张的使用、鼓励虚拟会议、垃圾分类处理，修旧利废盘活固定资产，加大节能、环保、资源综合利用等绿色产品的采购力度，将绿色环保理念从理论运用到实际运营中。三是加强绿色宣传，一方面增加员工的低碳教育与行动，另一方面通过公司官网、APP 等渠道对客户进行了宣导、教育，并通过设立公益基金等方式扩大社会影响力，倡导广泛形成绿色生产生活方式。42三、推进碳市场建设，探索碳金融创新证券公司作为金融机构，坚决贯彻党中央战略部署，配合政府及监管部门落实双碳政策安排，积极参与全国碳市场及其金融衍生市场建设，推进全国碳排放权交易市场和碳排放权交易试点发展。针对全国碳市场成立时间短、市场交易主体单一、资金流动不够频繁等问题，证券公司积极入局碳市场，完善碳排放权交易市场制度建设，协助碳市场交易产品多样化，在配额跨期分配基础上创设融资工具和风险对冲工具，以碳交易期货等衍生碳交易业务满足多方需求，为碳市场提供流动性；吸引高碳排产业入市，推动更多主体参与交易；鼓励碳市场体系根据供需关系定价，推进碳交易市场化、规范化、活跃化，积极协助规范全国碳排放权交易市场配额管理，助力中国碳市场“成为全球覆盖温室气体排放量规模最大的市场”目标实现。此外，证券公司越来越多的参与碳排放权交易，进一步丰富了中国碳金融的参与主体，为将来优化碳金融市场资源配置提供更多的金融工具。43年度证券公司履行社会责任情况报告2022情况报告“国以民为本，社稷亦为民而立。”党的二十大报告强调要始终坚守人民至上的根本立场，对我国资本市场而言，保护亿万中小投资者的合法权益即是践行“以人民为中心”的重要体现。投资者保护事关人民群众的切身利益，是资本市场人民性的生动实践，是发挥好资本市场功能、增强全球竞争力的应有之义，也是服务高质量发展的必然要求。2022 年，各证券经营机构牢固树立金融为民理念，积极构建“大投保”格局，多措并举保护中小投资者合法权益，证券行业投资者服务与保护水平再上新台阶。积极构建“大投保”格局，保护中小投资者合法权益0544强化投保体系建设，全面提升投资者服务质量强化投保体系建设是落实投资者保护的基础性工作。近年来，证监会积极探索建立健全适应注册制改革的投资者保护基础制度体系，推动资本市场法治建设取得重大突破。先后推动在新证券法中增设“投资者保护”章节、推动出台刑法修正案(十一)和关于依法从严打击证券违法活动的意见等。证监会 2022 年投资者保护工作会议指出，要进一步健全投资者保护的制度机制、监管体系，以更加精准务实的举措，不断提升投资者权益保护的有效性，更好地服务资本市场高质量发展。因此，强化证券行业投资者保护体系建设，提升投资者满意度，是构建新形势下多层次资本市场体系的基本要求，也是推动资本市场发展行稳致远的关键。一、筑牢大投保理念，健全投保制度体系在新发展理念的指引下，各证券经营机构充分落实“大投保”理念，投资者保护工作机制日趋完善。我国证券公司投保制度体系逐渐完善，投保相关的人员配置和经费投入持续增长。各证券公司已普遍建立全方位、立体化的投资者保护制度体系，主要呈现如下三方面特点：一是投保制度分类逐渐细化。根据资本市场改革新形势下投资者保护新要求，证券公司不断修订、完善涉及投资者保护、投诉处理、适当性管理等基础制度，顺应市场结构性变化，夯实投保工作基础。二是投保队伍架构不断完善。多家证券公司建立多层级投保队伍组织架构，纵向打造“金字塔”式投保管理体系，设立一体化指挥的高层领导小组和精细化执行的部门工作小组，确保投保工作紧密衔接、有序推进。三是投保职责框架更加清晰。投资者保护横向贯穿多业务部门，各部门明确投保职责分工，畅通内部联络与协调机制，不断加强内训，提升投保专业能力，协作织密织牢投资者保护网，加速形成投资者保护闭环体系。二、践行人民性要求，完善纠纷化解机制 我国证券市场投资者数量已突破 2 亿大关，作为资本市场“守门人”，证券行业加第一节45年度证券公司履行社会责任情况报告2022情况报告快建立健全投保制度与纠纷化解机制，增强投资者风险防范意识义不容辞。近年来，协会积极探索完善证券纠纷多元化解机制，创造性推出“三位一体”多元解决纠纷机制，有效推动投资者保护走实走深。2022 年，各证券经营机构采取多种形式和手段开展证券期货多元纠纷化解工作，例如与外部单位共同签订纠纷多元化解合作协议；设立社会工作站，提升应急处置能力；打击非法证券活动、虚假宣传，维护投资者合法权益。据不完全统计，2022年证券公司合计收到客户投诉15201件，受理12322件，办结9643件。协会受理投资者纠纷调解591件，办结524件，达成和解397件，和解金额769.66万元。三、融合多元化场景，打造特色投保矩阵打造中国特色投资者保护新实践，是适应新形势下投保要求的必然之举，也是满足当下环境中投资者诉求的必由之路。近年来，协会不断创新投保投教方式方法，切实引导证券行业提升投保投教质效。各证券经营机构着力构建内外“双循环”投保投教特色矩阵，对内多场景融合投资者保护理念，对外多渠道拓宽投资者教育外延。在对内的理念融合上，证券公司将投资者权益保护纳入公司治理、上海品茶建设和经营发展战略，使投资者权益保护意识贯穿到各项业务、各个环节和各个岗位中，通过内部宣导等形式，凝聚思想共识，形成投保合力；在对外的外延拓展上，证券公司发力投资者教育，主动发挥自身资源优势和专业优势，强化与各类院校、企业、机构的密切合作，走进学校、企业、乡村等不同场景，覆盖不同地区、职业、年龄段人群，形成各具特色的投教工作体系，因时而变开拓投教工作新局面。推广投资者保护理念，多措并举构筑保护屏障推广投资者保护理念，构筑投资者保护屏障是一项打基础、利长远的工作。2022 年，各证券经营机构积极落实各项要求，将投资者保护同步、全面地融入业务工作，完善风险控制和管理体系，强化信息披露，畅通投资者沟通和维权救济渠道，聚焦主题主线开展投教宣传工作，加强投资者教育和培训，提升投资者金融素养，多措并举保护投资者的合法权益。第二节46一、贯彻投保理念，将投保工作融入日常管理为了深入贯彻投保理念，打破投教工作容易流于形式的困局，证券经营机构致力于落实投资者保护和教育工作的市场主体义务，将投资者保护同步、全面地融入业务工作，厚植“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，多措并举优化投资者保护环境。一方面，各证券经营机构加强投资者适当性管理、健全风险警示机制，根据沪深北交易所的制度规定，结合业务发展详细制定对各项业务的适当性管理制度，将开展投资者适当性工作纳入内部控制，并在业务开展过程中加强员工培训，强调充分了解投资者的风险偏好、投资经验、财务状况等信息，对投资者进行适当性分类，提供合适的产品或服务，向投资者明确提示相关投资风险。另一方面，各证券经营机构加强业务过程合规管理，规范销售金融产品、提供金融服务行为，优化投资者信息安全、档案安全、资金安全保障机制，畅通客户投诉渠道，提升投诉处理质效，将投保工作内嵌至经营管理各个环节，推动投保工作在制度流程、投诉处理、宣传教育、个人信息保护以及特殊群体服务等方面不断优化，不断提升投资者满意度。随着注册制改革的不断推进，资本市场信息披露与投资者关系管理面临更高要求。2022 年，各证券经营机构注重发挥桥梁纽带作用，畅通与中小投资者的沟通渠道，通过举办投资者线上会议、线下见面会、股东大会，邀请投资者走进上市公司等方式，增加中小投资者与上市公司的互动机会，有效提升沟通效果，从而加深中小投资者对资本市场的认识。此外，各证券经营机构强化对投资者权益有重要影响事项的通知与披露工作，加强上市公司报告解读方面的投教工作，帮助投资者便捷地获取、了解上市公司披露的重点信息，保障投资者知情权。二、聚焦主题主线，加强宣传阵地建设 2022 年，为持续提高投资者理性投资水平和风险意识，各证券经营机构在监管机构和自律组织的指导下，积极强化投保工作宣传阵地建设，围绕年度重点工作内容，聚焦注册制改革、北交所设立、公募REITs 上市等重大改革措施开展“多举措、广覆盖”的投教宣传。47年度证券公司履行社会责任情况报告2022情况报告一是各证券经营机构立足投资者实际需求，创新投教工作方式方法，借助图文、动漫、视频、音频、互动游戏等多种形式，制作了一系列主题鲜明、富有特色的投教产品，并积极发挥媒体作用，通过互联网投教基地、实体投教基地、两微一端等渠道传播推广投教作品，及时向投资者开展金融科普宣传、传递资本市场的重要资讯与风向，引导投资者客观认识市场、理性参与投资。二是各证券经营机构力求取得投资者教育服务实效，广泛开展投资者教育培训工作，通过开设投教专题课程、推动投资者教育纳入国民教育体系、搭建校企合作金融服务公益平台等方式，向投资者宣讲科创板、创业板、北交所注册制改革以来的发展成效，阐述资本市场投资者保护理念和相关政策措施，提升投资者在经济发展新常态下对投资环境、投资特点和创新投资产品的理解和认识，为稳步推进注册制改革积极营造良好氛围。三是为促进投资者教育工作的常态化和机制化，各证券经营机构秉承“深耕周边、服务全国”的目标，将投教基地建设作为一项面向基层、面向大众的服务工作，丰富投教场景设置、寓教于乐、寓教于“景”，做到对投教基地“规划好、管理好、利用好、持之以恒地推进好”，以投教基地为抓手，整合专业资源，发挥综合优势，开展具有文化创新、内容创新、交互创新特色的投资者教育活动，为投资者提供全方位、专业化的普惠金融知识与服务，助力推进高质量投教工作。三、推动科技赋能，提升投保服务质效近年来，5G 技术、人工智能、大数据、云计算等前沿技术对于证券行业产生了深远的影响。2022 年，证券公司进一步落实国家“十四五”发展规划，在金融领域加快科技创新应用，在客户服务、金融产品供给等方面开展创新尝试，为投资者提供多样化的投教产品工具，利用新兴技术实现传播手段的裂变式发展，增强投资者在学习、沟通过程中的体验感和获得感，同时促进行业经营模式、业务流程、产品设计、服务质量的持续优化和深度融合，使得投教服务突破时间和空间的限制，推动信息网络化和透明化、金融投教场景化，助力投保工作提质增效。48丰富投资者教育活动，提升投资者教育成效党的二十大报告强调，高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务。在全面实行股票发行注册制的背景下，证券公司深入开展与注册制高质量运行相适应的投资者教育活动有了更高的要求。2022 年，证券公司不断创新投教工作内容与形式，通过举办形式多样的线上线下专项教育活动，主动贴近投资者、积极服务投资者，积极开展投教宣传，倡导价值投资、理性投资，为资本市场健康稳健发展营造良好环境。一、多维度深化活动内核，筑造精品投教品牌各证券公司积极调动各方优势资源，从投资者实际需求出发、创新宣传教育的内容形式，不断优化投资者教育内涵、深入打造投教活动的党建特色、地方特色、民族特色，力求做到投教宣传影响大、覆盖广、效果实。一是配合打造行业品牌活动。在投资者保护单位、部门、市场主体、媒体机构等多方主体的组织及号召下，2022 年各证券公司聚焦行业发展主线及阶段重点工作，持续开展“防范非法证券宣传健康跑”“315 投资者保护主题教育”“415 全民国家安全教育日”“515 全国投资者保护宣传日”“股东来了投资者权益知识竞赛”等例行投教活动，各类品牌活动各有侧重、相互联动，系统性、持续性地推动投教知识入脑入心，不断夯实投资者教育基础，确保投教工作常抓常新、久久为功。二是积极探索文化特色活动。投资者教育工作任重而道远，顺应新形势下资本市场改革发展要求，发掘新的投教方式势在必行。为更好地发挥党建引领作用、弘扬中华传统文化、铸牢中华民族共同体意识，各证券公司不断探索投资者教育活动的特色模式：在内容上，充分融合红色党史文化、中华传统文化、少数民族文化，赋予投教活动深刻的文化内涵；在队伍上，建设起“红色投教 党员先行”的先锋队伍、集各族投教服务人员为一体的多民族特色队伍；在形式上，不断探索与历史博物馆、古籍名著等文化载体相结合的投教新方式，力求“讲得清楚、群众喜爱、听得明白”。第三节49年度证券公司履行社会责任情况报告2022情况报告二、设计多层次活动方案，精准触达重点人群随着中国经济的快速发展和市场改革的深化，中小投资者队伍不断发展壮大。面对日趋庞大、多元的投资者群体，精准施策、分层投教的重要性日益凸显。2022 年证券公司针对不同年龄层、投资经验、风险偏好的投资者，量身定制投资者教育内容，走进投资者日常工作与生活场景，实现投教内容多样化、投教方式定制化，投教效率高效化，促使投教知识普及与投教需求有效衔接。一是走进上市公司，搭建投资者与上市公司沟通桥梁。在全面注册制改革的背景之下，上市公司因上市地位而拥有的额外溢价将逐步消失，市场买方约束将不断强化，市场定价逻辑和资源配置将逐步改变。为引导上市公司规范开展投资者关系管理工作，促进上市公司与投资者有效沟通，同时帮助中小投资者更直观、全面地了解上市公司业务，证券公司组织投资者实地了解上市公司发展情况，与上市公司高管面对面接触，进一步深化对资本市场的认识，树立理性投资意识，同时也让上市公司更广泛地听取投资者声音，不断强化投资者关系管理，助力上市公司高质量发展。二是走进企业，提高企业职工金融素养。企业作为市场活动的主要参与者，是市场经济中最重要的市场主体。为使投资者教育更好地服务企业，证券公司走进企业，围绕全面注册制改革等行业发展背景，面向企业工作者开展注册制规则解读、政策宣导、理性投资教育等，将金融知识送入各行各业，帮助企业职工树立健康投资理念，携手企业共绘精彩未来。三是走进社区，增强老年群体风险防范能力。中老年群体风险承受能力偏低，同时也极易成为金融诈骗、非法证券活动的受害者。为积极应对人口老龄化国家战略，响应推进老年友好型社会建设，证券公司积极深入社区开展公益投教活动，通过投教讲座、现场交流、发放宣传页等形式加强对社区居民的投教宣传，帮助中老年投资者普及金融知识提高防非意识、提升风险识别能力，守住养老“钱袋子”。四是走进乡村，助力农村居民金融常识普及。让金融为广大人民服务，特别是让偏远地区、农村地区的居民也能享受到最基本的金融服务，这也是普惠金融的题中应有之义。为深入贯彻党的二十大关于健全农村金融服务体系决策部署、落实中共中央、国务院全面推进乡村振兴重点工作的意见，证券公司进一步向农村地区投资者普及金融知识，强化风50险防范意识，引导树立长期投资、价值投资理念。通过签署“乡村振兴结对帮扶合作协议”、向乡村输送青年支教老师、担任“乡村振兴顾问”、举办投资者教育服务知识讲座等方式，成功打通投资者教育“最后一公里”，充分实现投教触角在乡村的下沉、延伸。三、多形式参与国民教育，助力金融人才培养加强投资者教育，将投教纳入国民教育体系，是党中央国务院作出的战略部署，具有重大现实意义和长远意义。为推动形成投资者教育纳入国民教育体系“大投保”合作机制，各证券公司通过积极开展“投资者教育进百校”校园投教活动、参与“四合一”投资者教育进校园合作机制等方式，进行了大量有益的探索和实践。在“投教进百校”活动开展方面，各证券公司积极响应协会“投资者教育进百校”行动号召。针对学前儿童和中小学生群体，部分证券公司通过进学校开设财商兴趣班、制作财商课程配套动画片、开发财商游戏等寓教于乐的形式，激发学生学习金融知识的兴趣，拓宽学生的视野和知识面。部分证券公司通过留守儿童关爱等项目，将财商教育与公益活动相结合，帮助偏远地区的孩子们从小建立正确的金钱观、价值观，提高财商能力。针对高校大学生群体，证券公司普遍开展“金融知识进校园”“防范校园贷”等各类校园投教活动，提高国民金融素养以及风险防范意识。部分证券公司与高校共建公共选修课、走进高校举办大学生金融知识大赛，赛训结合、以赛促教，帮助同学们树立理性投资和价值投资理念，取得了良好的成效反馈。在“四合一”活动开展方面，协会、地方证监局、证券公司、高校四方协作，解决了证券公司高校资源少、校企合作难度大等问题，成功推动投资者教育纳入国民教育体系进一步走深、走实。2022年，证券公司在全国范围内不断扩大“四合一”投教覆盖范围，67 家证券公司合计走进 2000 所学校举办百人以上投资者教育活动，投教赛事活动覆盖近5万名学生，推进投资者教育纳入国民教育体系。北京、上海、江苏等地多家证券公司、多所高校加入“四合一”机制建设，在教材、课程与活动开发、行业人才培养、专业合作共建等多个领域开展合作，积极践行投资者教育纳入国民教育，部分证券公司实现小学、中学、大学全面覆盖的“四合一”合作格局，对全行业起到了积极示范与引领作用。51年度证券公司履行社会责任情况报告2022情况报告党的二十大报告提出“实施科教兴国战略，强化现代化建设人才支撑”，强调必须坚持人才是第一资源。金融是现代经济的核心及经济运行的命脉，证券行业作为金融业的重要组成部分，在服务国家战略实施上发挥着积极的作用。证券行业是知识密集型行业，持续推进人才队伍的高质量发展，加强人才密度与能力厚度是行业实现高质量发展的重要保障。截至 2022 年末，证券行业登记从业人员达 37.81 万人，较上年增加 5.06%。其中，一般证券业务 24.22 万人，证券经纪人 4.58 万人，证券投资咨询（证券投资顾问）7.71 万人，证券投资咨询（证券分析师）4099 人，证券投资咨询（其他）1062 人，保荐代表人 7834 人。证券公司从业人员大专及以下学历占比 6.31%，本科学历占比为 58.35%，硕士研究生学历占比为 34.42%，博士研究生学历占比为 0.92%。建设高素质人才队伍，推动行业人才高质量发展0652立足行业高质量发展目标，强化行业人才队伍建设千秋基业，人才为先；人才兴，则事业兴；人才强，则事业强。党的二十大报告明确指出，坚持尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造，实施更加积极、更加开放、更加有效的人才政策，着力形成人才国际竞争的比较优势，加快建设国家战略人才力量，深化人才发展体制机制改革，把各方面优秀人才集聚到党和人民事业中来。2022 年，各证券公司认真贯彻党中央、国务院关于加强重点群体就业扶持政策，积极响应国家“稳增长、促就业”的号召，自觉肩负起解决就业的使命，扎实做好重点群体就业工作。同时，进一步强化人才意识，积极完善人才管理机制，优化顶层设计；坚持五湖四海、不拘一格，持续拓展人才吸纳渠道；高度重视“德才兼备”、“任人唯贤”，严把人才入口关；积极推进干部选聘、员工晋升等工作，持续优化人才配置与人才结构，推进人才队伍高质量发展。一、积极响应国家“稳增长、促就业”的政策号召，全力落实稳就业工作就业是居民收入之本、国民财富之源、社会稳定之基。证券公司以使命与担当为核心，将企业社会责任与自身发展紧密结合，多措并举，积极响应国家“稳就业、保就业”的决策部署，履行社会责任。一是注重“引才引智”加速度，有效整合校企资源，加大应届生招聘力度，提供高质量就业岗位。高校毕业生就业是高校、社会、政府的共同大事，也是证券行业吸纳新鲜血液、持续发展的重要驱动力。基于业务发展需要，各证券公司积极为应届生提供覆盖经纪、投行、资管、研究、内控等丰富的工作岗位，通过形式多样的校园专场招聘宣讲会，提升公司在重点地区、重点院校的雇主品牌影响力；同时为毕业生提供就业指导，第一节53年度证券公司履行社会责任情况报告2022情况报告帮助其拓宽择业视角、提升就业能力。二是强化校园招聘前瞻布局意识，积极搭建实习培训平台，开展常态化的实习生招募，实现了提前发现、锁定高潜力应届毕业生，同步锻炼学生的就业能力、加快其融入职场的双赢效果。二、坚持德才兼备、以德为先的选人导向，把好人才入口关各证券公司高度重视高素质人才的引进工作，将“德才兼备、以德为先”作为明确的选人导向，严把人才引进各道关口，坚持在队伍构建的源头上做好质量把控，确保员工遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范。一是是完善人才管理机制。将完善人才管理机制作为人才管理工作的重要组成部分，出台公司级实施意见、修订配套制度，以更为科学的顶层设计进一步推进人才招聘、绩效考核、薪酬优化、员工培训、离职管理等人才管理活动的科学性与规范性，为人才队伍建设提供了坚实的组织保障。二是搭建能力素质模型，清晰人才画像，为人才引进、评价、培养提供可衡量、可观察、可指导的统一标准。通过梳理关键岗位的核心专业力、通用力及领导力，并基于层级差异明确具体的行为要求，构建能力素质模型，以助力人才识别有据可依。三是高度注重声誉风险和廉洁从业的审查。人才引进过程中，除评估教育背景、能力素质、专业资质等基本的人才画像之外，各证券公司牢牢把握“依法”“全面”“从严”的监管精神，坚守合规底线不动摇。部分证券公司建立了“三位一体”约束机制，通过证监会和协会相关系统、入职背调、入职承诺等方式，核查执业声誉情况，同时将道德诚信作为核心价值观列为面试的重点内容，完善人才选聘机制，严守人才引进的第一道防线。54三、科学推进人才考核、提拔任用等工作，严把人才发展质量关证券行业不同于一般的生产型企业，是以专业创造价值、以服务积累信誉的领域，高学历、专业化、年轻化、国际化已成为行业典型特点。中高端、核心人才是各公司战略落地、业务发展、组织建设、价值观传承的中流砥柱，人才素质的高低、能力的强弱直接关乎公司能否高质量发展。证券公司紧密结合业务发展战略，优化人才考核评价、选拔任用等工作，严把人才队伍发展质量不放松。一是完善考核评价体系。在评估维度的设计及应用上，强调以德为先，高度关注职业操守和道德水平。同时，探索以考核促发展的有效途径，如部分证券公司将打造高素质人才队伍、培养优秀人才的相关指标纳入领导班子的考核；也有证券公司建立了党建考核机制，把党建考核结果作为负责人年度考核评优评先的必要条件，以考核促进落实“一岗双责”。二是规范选人用人程序。依托人才选拔任用工作的制度创新和机制创新，中高端经营管理人员选拔任用的流程中需开展胜任力评价，全方位、多层次、多维度了解履职情况，在流程上坚持民主评议、集体决策，科学、规范的选用程序为全面识别员工的政治思想、意识形态、道德品行、廉洁从业等情况提供了可靠保障。四、以业务战略为引领，持续加强人才配置、优化人才队伍结构近年来，随着市场环境的持续变化，如何适配业务发展战略优化人力资源配置、调整人才队伍结构，进而充分发挥人才效能、组织效能也成为各证券公司人才管理工作的重要议题。证券公司围绕发展战略与重点业务，完善人才内培外引机制、践行“能上能下”的相关举措，持续优化人才布局，打造人才资源竞争优势。一是拓展人才引进渠道，有针对性地进行各类人才的合理补充，加快人才布局进程。例如，资管条线加快引进投研及销售人员，研究所有针对性引进重点行业首席及团队，55年度证券公司履行社会责任情况报告2022情况报告人才队伍结构及管理体系逐渐完善。二是根据公司战略部署，持续优化内部组织架构、岗位与职能设计，联动推进队伍配置与结构调整等工作，确保整个组织体系合规、稳健运行。三是以人才管理机制的落地实施为依据，推进人员合理调整、流动。例如，基于常态化的业绩追踪与考核机制，职级晋升机制，后备干部、年轻干部的遴选机制、重点岗位公开竞聘机制，跨部门、跨地域轮岗机制等。健全人才培养制度机制，不断加强专业能力建设以专业创造价值、以服务积累信誉是证券行业的典型属性，人才资源是行业高质量发展的第一资源，因此培养德才兼备的高素质专业人才队伍，既是行业行稳致远的内在要求，也是建设中国特色现代资本市场的基本保障。证券服务面向实体经济、面向千家万户，这就决定了证券人才素质既要重视“才”的锻造，更要重视“德”的养成，只有打造一支德才兼备的人才队伍，才能担当起建功新时代的历史使命。一、契合员工职业发展周期的能力需求，建立健全培训体系2022 年，证券公司践行人才培养计划，以尊重差异性、塑造成长性为理念，坚持精准培训、需求导向，持续优化人才培养体系、分类分层落地重点培训项目，为员工职业发展赋能，为组织战略发展能力、持续经营能力的提升助力。具体而言，结合业务发展的能力要求，群体类型、职业生涯各发展阶段的能力诉求，建立健全培训体系，从专业技能、通用技能、领导力发展、文化价值观和政治力发展等方面开展各类培训项目。包括但不限于以下类型：入职培训、工作相关专业知识与技能培训、通用技能培训、管第二节56理及领导力培训、党建类培训、公司文化与价值观、监管类从业资格考试及后续培训等。同时，部分公司鼓励员工基于自身发展需求与所从事业务的相关性参加各类从业资格类考试，加强职业资格认证。在公司科学、有序和体系化的培训赋能下，员工能力得以可持续提升，顺利完成职场的每一步关键转变。二、基于行业特点及培训需求，持续创新培养方式，提升培训质量 人才培训与发展计划随着公司战略及业务发展目标的变化而不断调整，同时，为更好适应证券行业从业人员的工作节奏与学习需求，各公司积极创新培养方式，确保培训质量。如，构建数字化培训平台，打造云端培训生态，积极探索直播授课为主、平台自学为辅、社群化互动交流的学习形式，帮助员工充分利用碎片时间开展学习培训。同时，各公司积极协调内外部资源，根据实际需求开展内训、外训、在岗培训、导师赋能培养、跨单位交流任职、挂职锻炼等，实施人员能力提升计划。灵活的培养方式，有效配合了员工在多种场景下的学习需求，确保了培训质量的逐步提升。三、夯实培训基础能力，为培训计划落地实施提供有力保障近年来，部分公司为统一管理语言、统一评价标尺，已着手构建人才能力体系，也在进一步明确能力需求与培训目标，助力培训工作的科学化与有效性。同时，各公司培训均强调理论与实际结合，关注公司知识理念的沉淀，由此启动了实践案例库的建设工作，逐步形成了案例库的管理与发展体系。此外，部分公司开始内训师队伍建设，在内部选拔优秀培训讲师，以生动鲜活的业务场景案例为载体，传递公司文化理念与实践经验。57年度证券公司履行社会责任情况报告2022情况报告切实维护员工自身权益，丰富员工职业发展路径治国有常，利民为本。以习近平同志为核心的党中央高度重视保障劳动者权益，强调以人为本，把人民利益作为一切工作的出发点和落脚点，把人民群众作为推动历史前进的主体，不断满足人民群众多方面的发展需要和实现人的全面发展。证券公司通过一系福利保障举措，努力提升员工的安全感与幸福感；同时，坚持推动公司民主管理机制的规范运行，充分体现员工民主参与、民主决策的权利；并采取多样化的方式畅通员工诉求表达的渠道，倾听员工心声，加强员工关怀，提升员工的企业归属感。一、健全员工福利体系，提升员工企业幸福感与安全感为切实保障员工基本权益，构建和谐稳定的劳动关系，2021年，各证券公司遵照 劳动法、劳动合同法、工伤保险条例、社会保险法、女职工劳动保护特别规定等相关规章制度，立足职工实际需要、多措并举，把关心关爱人才的各项措施落到实处。例如，持续完善以常态化慰问为基础、困难帮扶为关键、疾病保障为重点、特色服务为补充的职工服务体系，依法合规推行企业年金、补充医疗保险、节日慰问、心理疏导等多种形式的福利保障措施，尤其在疫情期间，积极了解隔离和驻守员工家庭的实际困难，及时协助解决问题，切实保障员工健康安全，增强了员工的企业幸福感与安全感。二、持续推进民主管理程序，积极倾听员工心声，强化员工主人翁意识党的二十大报告指出，要完善社会治理体系，健全共建共治共享的社会治理制度，提升社会治理效能，畅通和规范群众诉求表达、利益协调、权益保障通道，建设人人有责、第三节58人人尽责、人人享有的社会治理共同体。企业职工代表大会是企事业单位员工参与民主决策、民主管理、民主监督的形式，是职工行使民主管理权力的机构；工会是职工自愿结合的群众组织，工会代表大会是工会的最高权力机关。2022 年，证券公司积极完善职工代表大会、工会委员会等员工权利保障部门和民主管理机制，坚持推动以职工代表大会制度为主的企业民主管理机制规范运行，持续推行工会议事决策机制，有力保障了员工民主参与、民主决策权利，不断增强员工的主人翁意识。采取多样化方式畅通员工诉求表达的渠道，积极倾听员工心声，了解员工反映的突出问题，及时把矛盾纠纷化解在基层、化解在萌芽状态，提升了员工体验感和满意度。年度证券公司履行社会责任案例汇编202260 接续推进乡村振兴案例展示上海证券：探索产业链金融拓展，尝试“产业 期货平台”新路径上海证券深化乡村振兴工作，突出金融专业特长，发挥专业优势，将乡村振兴与服务绿色发展国家战略结合，开展智力帮扶，组织专家为县相关单位开展绿色发展理念培训，提供绿色发展理论指导；为当地企业提供绿色投融资规划服务；同时积极助力边疆产业链构建，协助耿马县开展招商引资工作等产业帮扶，组织县招商团队到沪实地拜访洽谈并推荐中产集团、两山集团等对接企业。另外，发挥子公司海证期货专长优势，为县核心产业甘蔗产业链的做深做精出谋划策，探索推动白糖交割仓库建设，推动“产业 期货平台”的乡村振兴新路径。西部证券：开展多种帮扶形式助力乡村振兴西部证券同陕西省白水县、延长县和商洛一区六县共 9 个区县签订了“一司一县”帮扶协议。2022 年，在商洛地区以“扶贫必扶智”为抓手，投入 300 万元开展“西部证券商洛教育扶贫计划”第五期爱心助学活动，帮扶了商洛地区的 1000 名建档立卡大学生，此外，还在商洛的 4 个区县分别开展了组织帮扶、公益帮扶、智力帮扶等活动。西部证券在白水县以建设帮扶项目为重点，投入资金 20 万元开展了郭家山村百亩柿子示范园项目、投入资金 15 万元开展了郭家山村“幸福路点亮工程”（第一期）建设，并向郭家山村爱心超市捐赠 1 万元作为货品补给资金。与此同时，西部证券积极参与陕西证券期货业协会组织的爱心助学活动，向延长县捐赠 6 万元助学金。还通过消费帮扶的方式全年累计采购商洛地区、白水县、内蒙古地区超 61 万元的农副产品，帮助困难地区群众解决农特产品卖出难、卖价低等实际困难。第一章61年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编中国银河证券：以金融帮扶助力苹果产业振兴2022 年，中国银河证券在甘肃省平凉市静宁县聚焦优势特色苹果产业高质量发展，在郑商所的大力支持下，依托资本市场优势，实施苹果“保险 期货”项目，以金融帮扶化解市场价格风险，促进果业增效、果农增收，探索出一条金融助推苹果产业发展、果农稳定脱贫的新路子。项目投保面积 3.25 万亩，数量 3.89 万吨，实现赔付金额 2134.46万元，赔付率 106.59%，惠及 7244 户果农，成为全国范围内建设规模最大、成效最为突出的特色农产品“保险 期货”项目，有效推进当地苹果产业链提质增效和高质量发展，为实现乡村振兴奠定了重要基础。长城证券：拓展乡村“茶山变金山”新路径2022 年，长城证券积极落实证券行业促进乡村振兴公益行动，向江西省遂川县慈善会捐赠人民币 100 万元，用于帮扶江西遂川县汤湖镇优质茶产业提质增效项目，改善茶园园相，提高茶园产量，可实现每亩茶园增加 5 斤产量，标准化提升改造的 500 亩茶园共可增加茶叶产量 2500斤，增加产值150多万元，增加茶园利润 10 万余元，同时该项目可带动建设茶园所在乡镇以及周边乡镇茶农 160 户以上，安排农村剩余劳动力就业 350 人以上，示范引领茶园基地标准化建设 0.5 万亩以上，带动茶农增收 0.3 万元，助力全国知名的“狗牯脑”这个“百年茶叶金字招牌”插上腾飞翅膀，助力遂川县茶山变金山，实现“一山金叶富一方百姓”的美好愿望。中国银河证券实施苹果“保险 期货”项目长城证券捐资助力遂川县汤湖镇狗牯脑茶产业基地建设62国元证券：以微电影讲述助力乡村振兴故事2022 年 6 月，国元证券制作的微电影圆梦入选国资委公布的地方国有企业优秀品牌故事名单。该微电影由真实事件改编而成，影片中的砀山树人学校，位于安徽省最北端的砀山县，是国家级贫困县。树人学校现有学生 1000 多人，近一半为农村留守儿童。国元证券自 2012 年起持续对树人学校进行帮扶，截至目前，已累计向树人学校捐赠钱物 240 多万元。在公司的持续资助下，树人学校已发展成为“皖北乡村教育的一颗明珠”和砀山县“留守儿童工作先进单位”。扶贫先扶智，这是国元证券多年来扶贫工作的重要工作之一，从 2006 年至今，国元证券在教育扶贫领域的捐资已达 4000 多万元，资助了两万多名大、中、小学生，其中的一部分已经走上工作岗位，成长为家庭、社会的栋梁之才。方正证券：探索“光合汇”乡村振兴骨干人才赋能到治理能力提升的可持续发展之路2022 年，方正证券向方正证券汇爱公益基金会捐资支持 5 个帮扶县（湖南安化、江西石城、河南新县、河南桐柏、云南弥渡）通过培训赋能，进行人才振兴，协调 5 个县60多人完成国家乡村振兴局、北京大学组织的“乡村振兴千万带头人培养计划”第二期“产业振兴领军人才培训班”。在中国证监会帮扶办指导下，方正证券、方正证券汇爱公益基金会联合资本市场学院主办乡村振兴专题培训（因疫情延期到 2023 年举行），来自方正证券结对帮扶县及证监会系统定点帮扶地区的 78 名县域干部在深圳参加了为期 5 天的现场培训。通过乡村振兴金融帮扶新模式、三农短视频制作 直播营销、政府产业投资之“合肥模式”、数字振兴乡村、政府专项债等多个专题讲座，参访新会陈皮村、全国先进基层党组织观背村、深交所、平安集团等主题现场教学和交流，还举行了政府产业投资案例分析和以品牌建设助推农业产业发展、三农干部能力提升实战沙盘为主题的案例、沙盘推演等形式多样的教学活动，践行推动人才振兴，探索后续参与治理能力提升的可持续发展的新路径。国元证券微电影圆梦入选优秀品牌故事63年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编东方财富证券：让爱与光明之花在雪域高原绽放源自西藏，反哺西藏。在面向西藏地区的发展帮扶中，东方财富证券针对当地民众实际需求加强资源配置，有计划、有针对地投入到具体服务项目上。地处“世界屋脊”的西藏，海拔高、空气稀薄，因过量紫外线照射等综合因素导致失明或患有白内障等严重视力障碍的人口远高于全国平均水平。东方财富证券以“情系百姓，共建幸福西藏”初心发起成立“东方财富慈善光明行”项目，向援助西藏发展基金会累计捐赠 2000 万元，用于开展西藏地区无偿白内障复明手术、高原性疾病医治以及开展高原性疾病义诊宣传活动，培养急需的专业技术人员和乡镇医务人员等，致力提升西藏地区医疗水平，增强地区医疗自我“造血”功能，从源头向乡村振兴注入活力。2022 年，累计筛查眼疾患者5600余人，帮助346名白内障患者重获光明，通过医疗帮扶防止低收入眼病患者因病致贫、因病返贫的现象，在雪域高原播洒健康与爱的光明种子。东吴证券：“喜迎二十大犇腾向未来”公益慈善项目签约、上海品茶发布活动2022 年 7 月 23 日，东吴证券举办“喜迎二十大犇腾向未来”公益慈善项目签约、上海品茶发布及先进表彰活动。活动中，东吴证券签约发布了“美好家园”慈善项目、脱贫县结对帮扶项目、市慈善总会项目、苏州大学项目、市公安局项目、省美德基金会项目、“家门口的泰伯大学堂”项目和老龄社会与健康养老项目等共计 13 个公益慈善项目，涵盖乡村振兴、社区健康、捐资助学、扶弱济困、改善民生等多个方面，总额达 3000 万元。“喜迎二十大犇腾向未来”公益慈善项目签约、64华林证券：设立乡村振兴发展基金，三大共创行动打造“金融 公益”样本2022 年在“中国农民丰收节”来临之际，华林证券携手深圳市关爱行动公益基金会、深圳市乡村振兴共同富裕促进中心，正式宣布成立“深圳市关爱行动公益基金会华林乡村振兴发展基金”，初始规模 100万元。同时，华林乡村振兴共创行动也同步正式启动。“华林乡村振兴共创行动”涵盖“文化振兴共创”、“产业振兴共创”及“美好社区共创”三大领域。其中，华林乡村振兴共创行动将以文化振兴为重点，以教育、艺术、非遗文化等为切入点赋能乡村文化振兴，陆续落地包括开展“乡村教育关爱月”、“乡根计划非遗拾珠守护行动”、“城乡儿童益起成长营”等多个乡村振兴公益项目。开源证券：多措并举助力乡村振兴开源证券认真贯彻落实党中央、证监会及证券业协会关于乡村振兴工作的各项指导精神，全面推进助力乡村振兴工作，2022 年在结对帮扶县陕西省汉阴县、蒲城县、云南省丘北县各项助力乡村振兴工作进展顺利。一是探索推进开源帮扶产业链。完成汉阴县中银村蔬菜大棚辣椒种植 10 亩；完成汉阴县中银村“三个一”合作社春茶采收 300 亩；不断完善汉阴县中银村凤江经济发展专业合作社帮扶产品开发，实现销售收入53.9万元。二是持续创新教育帮扶模式。面向帮扶地区汉阴县、蒲城县、云南省丘北县开展“书香满源”教育帮扶系列活动，拨付专项帮扶款 60 万元，捐赠“三县”15 所小学电子化教学设备。三是积极开展消费帮扶工作。全年共计完成消费帮扶产品采购 306.2 万元，采购帮扶村特色农产品 53.9 万元；采购帮扶县消费产品 252.3 万元。四是不断完善基础设施建设。完成汉阴县中银村“开源小院”康老项目二期工程建设与汉阴县中银村村委“幸福院”建设；捐资 50 万元完成汉阴县中银村 5 组庙坝“便民桥”灾后重建项目及水毁堰渠修复工作；完成汉阴县中银村村两委办公楼及开源中银村特色农产品加工厂外墙墙面及中银村村委会广场宣传栏翻新。五是做好文明乡华林证券乡村振兴发展基金启动仪式开源证券开展“书香满源”教育帮扶系列活动65年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编风主题活动。开源证券到汉阴县中银村开展“爱心托举希望，情暖凤江小学”教育帮扶志愿服务活动，联合陕煤集团汉阴工作站组织开展“喜迎二十大青春建新功”慰问乡村振兴一线主题拓展活动。六是充分发挥金融企业优势。2022年分别以“反洗钱知识宣讲”“国家网络安全知识宣传周”“投资者教育”为主题，在汉阴县中银村、开源凤江小学、汉阴县职教中心开展 3 场“金融大讲堂”主题讲座系列活动。摩根大通：与中国乡村发展基金会签约，推进摩根大通乡村振兴绿色综合发展项目2022 年，摩根大通与中国乡村发展基金会签约，共同启动 2023 乡村振兴绿色综合发展项目。项目延续以农民合作社带头人赋能为抓手的人才振兴模式，打造更成熟的合作社发展示范点位，深入参与乡村振兴。通过项目升级迭代，以绿色、治理、数字化为核心，进行主体赋能（农村小微企业、农民专业合作社）、产业赋能、治理赋能探索。依托善品公社项目，结合当地绿色产业资源优势，以数字化平台建设为中心，从主体赋能（农村小微企业、农民专业合作社）、产业赋能、治理赋能等方面，深度打造 2 个乡村振兴示范点位（云南红河、山西隰县）；依托蒙顶山学院人才培养模式及课程、师资体系，联合其他合作伙伴，定向研发课程体系、择优组建师资队伍，以从事全产业链绿色农业产业（含生产、供应链和销售等）的农民合作社理事长和包括项目区域在内的政府官员为主要对象，开展系统性能力建设，重点围绕县域绿色产业发展、治理能力提升等内容，培训 300 位绿色农业产业合作社理事长。南京证券：支持西部少数民族地区改善少年儿童教育医疗设施南京证券积极响应中国证券业协会的号召，以实际行动为西部少数民族地区改善少年儿童教育医疗条件注入金融力量。先后投入资金 159.8 万元，帮助贵州从江县秋里村新建幼儿园，并配齐幼儿教学设备、教师办公桌、幼儿休息床等设施设备。该幼儿园已于2022 年秋季学期投入使用，占地面积1500 平方米，建筑面积 680 平方米，秋季学期入园儿童共计 123 名，实现该村适龄幼儿入学全覆盖，极大改善了秋里村儿童的学习生活条件。另外，南京证券援建的宁夏同心县兴隆乡卫生院数字化预防接种门诊也于 2022 年建成并投入使用，可为辖区 3000 名儿童提供接种服务，有效改善了当地儿童的医疗条件。南京证券帮助从江县秋里村新建爱心幼儿园66申万宏源：强农稳收，金融赋能，探索“期货 保险”帮扶模式申万宏源充分发挥“期货 保险”金融资源优势，为有效规避因农产品价格大幅波动导致当地种植户和养殖户收入减少而出现返贫的风险，对定点帮扶的甘肃会宁县进行持续的针对三农产品的专项帮扶支持。“保险 期货”是指农业经营者或企业为规避市场价格风险向保险公司购买价格保险产品，保险公司通过向期货经营机构购买场外期权将风险转移实现再保险，期货经营机构利用期货市场进行风险对冲的业务模式。“保险 期货”业务是对传统农业保险的一种创新，是防范农户收入损失的一种有效措施。2022 年申万宏源投入 695 万帮扶资金帮助会宁地区脱贫户保障玉米、生猪、猪饲料、牛饲料、羊饲料、苹果等 6 个品种的价格风险，有效地为会宁县种植户和养殖户兜住收入底线，极大地调动种植户和养殖户的生产积极性，为发展当地特色农业产业，促进乡村振兴持续贡献力量。兴业证券：发挥集团协同优势，拓展“公益 保险 期货”金融助农新路径兴业证券发挥集团综合化服务优势，不断优化完善“公益 保险 期货”金融助农模式，逐步实现金融助农模式从“资金投入型”公益向“资源撬动性”公益转变，激发“金融 公益”在服务乡村产业振兴中的积极示范作用。2022 年兴业证券首次合并引入期货交易所和公益资金支持，落地全国首单闽藏协作牛饲料“交易所 公益 保险 期货”项目并实现赔付 30 余万元，助力西藏八宿县 2400 多户牦牛养殖户稳产增收；在长汀县落地福建省首单生猪“公益 保险 期货”项目，为闽西革命老区高质量发展提供金融公益动能；在海原县大嘴村落地马铃薯“公益 保险 期货”项目，为脱贫户、低收入户等 219 户马铃薯种植户提供风险保障，该项目荣获了 2022 年“宁夏金融服务创新奖”。兴业证券举办长汀县生猪“公益 保险 期货”乡村振兴项目签约仪式67年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编东方证券：以“爱可持续”为名，倾情助力内蒙古莫旗发展2022 年，东方证券在内蒙古自治区呼伦贝尔市莫旗连续第六年开展“东方菇娘”产业帮扶项目，年度投入资金 242.53 万元，累计投入 1,409.69 万元。该年度的“东方菇娘”以“爱可持续”为主题进行包装规划，包装内外均使用环保可再生材料，外加环保竹扇的组合，将公司乡村振兴工作和低碳环保理念有机结合。此外，公司持续加强项目传播，在菇娘果收获季，协调合作伙伴利用丰收节契机，前往莫旗进行产地直播，实现观看人次超 10 万，点赞数超过 80万，带货金额近 3 万元的佳绩，并有效结合官微、视频号等外宣平台进行推广，拍摄“东方菇娘”开箱视频等，进一步扩大项目影响力。国海证券：“保险 期货”助力乡村振兴，守护壮乡“甜蜜事业”2022 年，国海证券聚焦中央一号文件精神，向定点帮扶村广西省来宾市上李村投入帮扶资金 22.5 万元，开展 210 户 4500 亩糖料蔗“保险 期货”特色农险业务，创新地将保险和期货这两个风险管理工具有机结合，将传统保险无法承保的价格风险通过期货市场进行转移和分散，最大限度避免因农产品价格波动给农户造成损失，保障农民的种植利益。经多方努力，最终增值率高达 104.84%，糖料蔗种植户每户自缴 10 元/亩，获得赔付 86.2 元/亩。2022 年上李村遭受较为严重的旱灾，农户糖料蔗种植收入锐减，“保险 期货”的开展，为农户提供了多一份保障，守护壮乡的“甜蜜事业”，推动优势产业的升级，为乡村振兴注入新动能。东方证券以“爱可持续”为名，倾情助力莫旗发展国海证券在定点帮扶村上李村开展糖料蔗“保险 期货”特色农险业务68海通期货：黑龙江桦川县“保险 期货”模式服务乡村产业振兴海通期货积极响应党中央号召，主动参与各期货交易所“保险 期货”试点及自有资金帮扶项目。自 2017 年起，海通期货连续六年在黑龙江省佳木斯市桦川县实施“保险 期货”项目，从小范围“保险 期货”价格险试点起步，逐步推进拓展至更大范围的合作模式，开展收入险项目、引入收粮企业基差贸易、引入银行融资担保服务等，不断完善项目保险机制，为当地农户量身定制大豆“保险 期货”风险管理方案，从农户种粮的生产端到销售端提供全方位保障，最大限度帮助农户规避自然灾害损失风险，在助力黑龙江桦川县实现精准脱贫、巩固脱贫攻坚成果和服务乡村产业振兴方面发挥良好成效。华安证券：金融助农，对冲养殖风险2022 年，华安证券在安徽省安庆市岳西县青天乡发挥专业优势，推出猪饲料成本“保险 期货”项目，项目保费由华安证券全额承担，实现农户零保费参保。项目覆盖生猪6000 头，养殖户最终获 14.7 万元的保险赔付，有效弥补了养殖户和养殖企业因为饲料成本上涨导致的收入损失。作为金融创新和市场化价格风险管理的重要模式，华安证券充分发挥金融优势助力乡村产业发展，融通资产资金，平衡价值风险，以期货应对市场波动，以保险应对风险变化，在结对帮扶中推进乡村振兴。自 2016 年中央一号文件提出“保险 期货”试点后，华安证券以全资子公司华安期货为主体，在 20 多个县区开展了棉花、大豆、生猪、鸡蛋等 53个种植类和养殖类项目，承保金额总计约 17.95 亿元，理赔金额超过 3800 万元，为 14 万多户农户增收和防灾减损提供保障。华安证券与岳西县青天乡签约69年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编华金证券：助力广西巴马油茶“碳汇林”基地项目华金证券践行“两山理论”，在广西巴马开展油茶“碳汇林”基地项目，援建巴马县国家储备林基地建设项目，为“全国长寿乡”保持和改善生态环境贡献华金力量，有效解决林农实际增收和保护生态矛盾问题。该项目主管单位为巴马瑶族自治县自然资源局，实施主体为广西巴马国旅区林业投资有限公司。公司通过华发公益基金会捐赠 10万元，其用于造林苗木购买、抚养和管护等费用。该项目选择的树种是兼具经济价值（榨油）和生态价值（降碳）的油茶树，苗数约为 14195 株，造林面积约 100 亩。此外，公司还通过消费助农助力山货出乡，在广西巴马县采购源自油茶树的优质茶油慰问公司职工，体验健康、绿色的当地特产。江海证券：坚持“摘帽不摘责任”，助力乡村建设全面发展2022年，江海证券全面贯彻习近平总书记关于“乡村振兴的前提是巩固脱贫攻坚成果，要持续抓紧抓好，让脱贫群众生活更上一层楼”指示精神，针对精准帮扶的同江市、桦川县、富裕县、克东县和延寿县，公司保持“摘帽不摘责任”的原则，落实“乡村振兴为农民而兴、乡村建设为农民而建”的要求，2022 年投入金额总计 170.21 万元。其中：公益帮扶方面，公司出资 25 万元，协助同江市乡村振兴局建设屠宰肉牛包装车间项目；出资 20万元，推进桦川县四马架镇会龙村红色乡村项目，盘活 11 栋果蔬大棚；出资 25 万元，助力富裕县防贫基金项目，预计解决 50 户因病、因学、因灾等因素致贫返贫的脱贫人口和生活困难的边缘易致贫户；出资 25 万元，协助克东县乡村振兴局完成乾丰镇展望村道路维修计划，预计加宽和维修路边沟 800 延长米；出资 25 万元，协助延寿县乡村振兴项目，建设栅栏 1786 米。消费帮扶方面，公司出资 50.21 万元，购买 5 项精准帮扶县市的特色农产品，有效提高了农产品产销率，加快了农村产业脱贫和农户致富。智力帮扶方面，通过线上开展“巩固帮扶成果、打开工作新思路”为主题金融知识交流会，介绍新农村的发展理念，宣传金融工具属性农业 保险 期货方面的相关知识，帮助农民规避农产品价格波动带来的风险，取得了良好的效果。华金证券巴马“碳汇林”项目70金元证券：在海南的五个结对帮扶县开展系列帮扶活动2022 年，金元证券先后在结对帮扶的海南省白沙黎族自治县、琼中黎族苗族自治县、保亭黎族苗族自治县等 3 个结对帮扶县，以及新增的 2 个结对帮扶县海南省五指山市、临高县多措并举，开展系列帮扶活动。一是通过“金元证券慈善基金”开展“以购代捐”消费帮扶，纾解结对帮扶县的农特产销售难题。二是向海南省保亭县毛感乡中心学校、白沙县青松乡中学、临高县和舍镇中心学校、琼中县什运中心小学、五指山市毛阳中心学校等 5 所学校定向捐赠老师办公用品、学生生活物资、体育用品、文具、图书等物资，帮助学校改善办学条件和学生的生活条件。三是与海南省白沙县荣邦乡俄朗村党支部、琼中县黎母山镇大保村党支部、保亭县什玲镇坚固村党支部、五指山市毛阳镇牙合村党支部、临高县和舍镇新风村党支部开展联学联建，走访慰问困难群众，组织座谈，共同领悟二十大精神在乡村振兴工作中的指导意义。瑞银证券：助力偏远地区中学生提高财商素养瑞银集团独家支持公益组织“深圳市途梦教育公益事业发展中心”开展了“金融财商素养教育公益课程项目”，瑞银证券员工在项目中担任主讲老师，共创金融财商素养系列精品录播公益课程，并通过“金融直播互动课堂”为学生解答金融知识方面的疑惑，帮助偏远地区学生提高金融与财商素养，学习和掌握必要的金融知识；在项目后期，瑞银员工作为指导老师和评委参与“家庭理财规划大赛”，协助并评价学生们制作的家庭理财规划表，帮助学生们充分运用所学习到的知识，树立正确的金钱观，养成储蓄和做支出计划的习惯。该项目，充分运用“互联网 教育”模式，搭建生涯教育平台，借助互联网帮助学生以更便捷的方式学习金融行业相关知识，拓宽乡村学生的视野，助力未来职业选择。2022 年，该项目覆盖了全国 12 个省 24 所学校，约 32206 人次参与课程，网站视频播放点击约 47892 次。金元证券与白沙黎族自治县俄朗村支部委员会展开“联学联建”座谈71年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编天风证券：开展“橙才计划”乡村振兴公益支教行动天风证券深耕“公益帮扶乡村振兴”，2022 年联合武汉大学、华中师范大学、华中农业大学、武汉工程大学等高校志愿者开展“橙才计划”乡村振兴公益支教志愿服务行动。304 名青年志愿者与国家级脱贫县秭归县、房县的1024 名学子结对，通过线上线下多种方式，为孩子们提供特色课程 2435 堂，累计志愿服务时长 6739 小时，帮助困难学子完成学业，助力脱贫地区教育事业发展，助力乡村振兴。星展证券：电商培训赋能新农人在推动乡村产业方面。数字经济成为了推动乡村发展的重要突破口，也是乡村振兴发展的新路径和新模式。星展证券围绕“县域三农新媒体营销人才培育”方向，依托专业机构，招募在地三农领域从业者，为宁蒗县县域三农从业者进行新媒体营销技能赋能，为其提供包括短视频制作、新媒体账号打造运营、直播技巧、社群运营等线上通识类新媒体课程，使其具备开展新媒体营销的知识与技能，致力于在当地培养一批具备新思想、能使用新媒体工具的新农人，使优选的特色产品跨过信息屏障，进入城市社区家庭，推动乡村振兴中的返乡创业力量、激发乡村产业发展、解决农民就业及增收困难问题。安信证券：改造闲置小学，传承布依文化助力乡村振兴沫阳村位于安信证券对口帮扶地区贵州省罗甸县沐阳镇，村内总人口 716 户 3006 人，布依族人口占总人口的 90%，多年来群众都有扎染、织布等手工艺制作匠人。为持续巩固罗甸县脱贫攻坚成果、全面推进乡村振兴，2021 年起，安信证券选派员工杨树到沫阳村担任驻村第一书记。杨树到村后迅速了解当地情况，实地考察、调研得天风证券及子公司天风天睿赴房县窑淮学校开展支教课程72知沫阳村小学不再招生，处于闲置；当地群众在家带小孩和务农的妇女较多；村民闲来无事时喜欢在家扎染、织布等。在经过多方论证后，协调国投集团和安信证券合计投入资金205 万，将闲置小学改造为综合服务中心，引进了贵州吉森垚鞋业有限公司和罗甸县万芬民族服装加工厂。项目的整体实施既给当地提供了 100 个工作岗位，让群众在家中就实现就业增收；又加强了布依族传统手工艺保护和传承，培育形成具有民族、地域特色的传统工艺产品和品牌。财达证券：建立“道德银行 爱心超市”，创文化帮扶新模式在财达证券驻村工作队的帮扶下，河北承德丰宁满族自治县两间房村正式设立“道德银行 爱心超市”，公司定期包补超市货源。财达证券捐赠的爱心超市以“积分改变习惯、勤劳改变生活，环境提振精气神、善举共建好乡村”为理念，通过“物资捐助、超市运作、积分兑换”的运行模式，利用美丽庭院、好人好事、孝心儿女、致富带头人、好丈夫、最美家庭、优秀护林员等评选活动，共兑换 23 次，参与群众 931 人，大大提升了群众脱贫致富内生动力，村民的精神面貌、村容村貌都大为改观，乡村治理各项工作都有效开展。在过去 4 年的基础上，2022 年度爱心超市与道德银行运行机制更加成熟，帮扶群众认可度很高，2022 年财达证券落实 6 万资金按期包补超市货源。安信证券举办罗甸县基层干部乡村振兴能力提升培训班73年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编德邦证券：“国球后浪计划”乡村振兴靠人才，人才培养靠教育。为了更好的助力基层教育水平提升，促进乡村体智能发展，德邦证券在江西省莲花县、云南省永平县开展了一系列“邦”扶项目。2022 年 6 月，德邦证券驻点队员了解到，莲花县良坊镇红源中心小学多次在省市级乒乓球比赛中拔得头筹，并为省队输送人才。由于频繁训练，学校体育器材已非常老旧。德邦证券发起“国球后浪计划”，为红源中心小学捐赠训练必备的各项器材，守护乡村儿童体育梦想。2022 年，德邦证券与云南省永平县建立结对帮扶关系。经走访了解，永平县博南镇胜泉村完小仅有的一块操场，因多年未修葺十分老旧。10 月，德邦证券向永平县博南镇胜泉村完小捐建彩色操场，于一个月内完工并投入使用。同时，德邦证券还向胜泉村完小捐赠相关教育器材，助力孩子们体智能均衡发展，拥有健康美好童年。东莞证券：续写东西部协作新篇章2022 年，东莞证券与贵州松桃县、沿河县确立帮扶关系，并将帮扶工作覆盖到山西隰县、陕西延长县等地区，推动东西部协作纵深发展。一是突出专业优势，为松桃县开展县域经济专项调研。二是加大医疗援助，捐赠 59.29 万元支持沿河县人民医院购买负压救护车和车载设备，助力急诊急救工作。三是聚力教育帮扶，捐赠 20 万元参与延长县“美丽乡村我的家希望小屋建设”项目，为 12 户困难学生改善学习空间；捐赠 10 万元开展松桃县“春晖扶苗计划”和“园梦远航计划”，资助义务教育、高等教育阶段困难学生52 名；捐赠 12.1 万元支持沿河县中等职业学校建设“宇瞳光学”实训教室，提升学生职业能力。四是深化消费帮扶，投入 30 余万元采购松桃县农副产品，助力解决农产品销路。德邦证券为莲花县良坊镇红源中心小学捐赠体育器材东莞证券开展“星光奖学助学”爱心帮扶行动，一对一资助坝仔镇中心小学74东方财富证券：长期铺就助学之路，用爱彰显企业担当四川彭州市龙门山学校是 2008 年汶川地震灾后由东方财富证券（前身西藏同信证券）捐助 200 万元在山脚下重建的一所义务制学校。作为捐建单位之一，东方财富证券每年组织公司党员和员工前往学校开展“传承续爱心教育促发展”爱心助学，通过捐赠学习、教学用品、发放东方财富“旭日奖学金”、“桃李奖”、慰问师生等，将长期助学的爱心送达，倾情助力乡村教育。自 2008 年起，该活动已连续开展了十五年，东方财富证券十五年如一日用爱心为龙门山学校师生们撑起一片晴朗的天空。无论岁月如何变迁，东方财富证券公益助学的情怀与初心永远不变！宏信证券：赴甘孜州新龙县开展乡村振兴帮扶慰问2022 年 10 月 26 日，宏信证券慰问组代表公司为高原上饱受严寒的新龙县沙堆乡小学全校 110 名学生送温暖，捐赠 110 套校服，使全校学生着装统一，体现出整体精神面貌。校服上印有宏信证券 LOGO，为高原偏僻山区的孩子自小播下金融意识的火种，也代表着公司对孩子们浓浓的祝福。捐赠仪式上学校老师和同学们对公司慰问组表达了真挚的感谢。宏信证券在四川省甘孜藏族自治州新龙县开展暖冬慰问活动东方财富证券到四川省彭州市龙门山学校开展“传承续爱心教育促发展”助学慰问及颁发奖学金活动75年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编华创证券：在贵州省黔南布依族苗族自治州贵定县都六乡都六小学开展捐资助学活动2022 年 12 月 29 日下午，华创证券到贵定县昌明镇都六小学开展“证券行业促进乡村振兴公益行动”捐资助学活动，用爱心行动传递温暖。为进一步发扬华创证券“爱心助学，冬日暖阳”的传统美德，改善都六小学孩子学习条件，使孩子们在华创的爱心呵护下健康、快乐的成长，同时也在孩子们幼小的心灵深处播下感恩的种子，根据了解学校实际困难，华创证券为学校捐赠了电脑 8 台，鼓号队服装 50 套，画架画板 40套，音响设备 1 台。华创证券在贵州省黔南布依族苗族自治州贵定县都六小学76金圆统一证券：助推国内首批、福建第一单公募 REITs 项目“中金厦门安居REIT”成功上市2022 年 8 月 31 日，由金圆统一证券担任项目总协调人与独家财务顾问的“中金厦门安居 REIT”项目在上交所成功上市。保障性租赁住房是国计民生工程的重要基础设施，建设中存在前期投入大、投资回报周期长等难题。保 障 性 租 赁 住 房 REITs（RealEstateInvestmentTrusts）的推出盘活了存量保障性租赁住房资产，有助于吸引社会资本参与保障性租赁住房建设，拓宽建设资金来源，实现投融资良性循环。该项目是国内首批3只保障性租赁住房REITs之一，也是福建省第一单公募 REITs 项目，该项目是深化投融资体制改革与国企改革的有益探索，将有力推动加大盘活存量力度，形成良性投融资循环。中航证券：助力中航无人机成功登陆上交所科创板2022年6月29日，由中航证券保荐的中航（成都）无人机系统股份有限公司（简称“中航无人机”）成功登陆上交所科创板，募资金额 43.67 亿元。中航无人机是我国大型固定翼长航时无人机系统的领军企业，立足全球无人机市场，持续加强航空技术前沿探索，构建高端无人机产业生态圈，是我国现代化国防体系建设的重要参与者、推动者，是我国应急救灾保障体系建设的新质力量，主要产品翼龙系列无人机系统在国内外享有盛誉，已成为“中国制造”的一张名片。中航证券积极参与中航无人机混合所有制改革并服务其资本运作全流程。作为保荐机构，在项目申报过程中，充分发挥军工专业优势，协助企业顺利完成军工事项审金圆统一证券助推国内首批、福建第一单公募REITs项目“中金厦门安居REIT”成功上市 服务实体经济高质量发展案例展示第二章77年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编查、信息披露豁免等军工审查工作；在项目审核过程中，公司精准把握项目关键问题，深刻理解注册制审核理念，助推中航无人机顺利成功过会；在发行过程中，公司做好融资人和投资者之间的桥梁，科学评估项目投资价值，做好发行过程保障工作，助力项目成功发行。开源证券：助力地方国企发行陕西首单科技创新公司债，助推建设秦创原创新驱动平台2022 年 8 月 9 日，由开源证券担任主承销商的陕西财金投资管理有限责任公司 2022年面向专业投资者非公开发行科技创新公司债券（第一期）在上海证券交易所成功发行。本期债券发行规模 20 亿元，债券期限为 3 2 年期，票面利率 2.70%，全场认购倍数 4.29，首次亮相资本市场即创全国同期私募债利率新低。该项目是上交所发布并施行上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第 4号科技创新公司债券正式推出科技创新公司债券特定品种以来，首批取得无异议函的科技创新公司债券，也是陕西省首单申报获批的科技创新公司债券。募集资金将主要用于科技创新领域投资，重点支持高新技术产业和战略性新兴产业的科技创新发展，以深入贯彻落实创新驱动发展战略，推动陕西科技创新和科技成果转化，带动孵化培育一批高科技产业项目，为陕西省打造西部创新高地、推动经济高质量发展作出积极贡献。中航证券助力中航无人机成功登陆上交所科创板开源证券助力地方国企发行陕西首单科技创新公司债78南京证券：成功助力南京麦澜德医疗科技股份有限公司在上海证券交易所科创板首发上市2022 年 8 月 11 日，由南京证券担任独家保荐机构和主承销商的南京麦澜德医疗科技股份有限公司（股票代码：688273）在科创板成功上市。麦澜德是一家深耕于生命大健康行业领域的国家级专精特新“小巨人”企业。该项目的成功上市推动了要素资源向科技创新领域集聚，畅通了科技、资本和实体经济的循环，是公司服务区域经济发展、深化医疗大健康行业、服务科技创新企业的又一成果。申港证券：助推首批“央地合作”增信创新模式助力民企债券融资的落地2022 年 12 月 13 日，由申港证券担任独家主承销商和牵头主承销商的新希望五新实业集团有限公司和美的置业集团有限公司在上交所成功发行 24.3 亿元公司债券，中证金公司、天府信用增进、成都武侯中小担、国金证券、国泰君安等机构联合为相关债券创设信用保护工具增信。此次首批“央地合作”增信创新模式助力民企债券融资的落地，在增进民营房企投融对接，增强市场信心方面搭建了全新渠道与桥梁，形成了良好示范效应。其中新希望项目用于“保民生、保交流”，也是属于近年来的创新用途。财信证券：成功助安邦制药在全国股转系统挂牌公开转让2022 年 12 月 29 日，财信证券助推国内医药行业最大的福利企业之一安邦制药在全国股转系统成功挂牌公开转让，并成为注册制下首单采用简易审核程序通过融资审核的挂牌公司。安邦制药长期致力扶贫助残，积极开展公益活动，安置残疾人就业 100 余人创建“融合用工”模式入选联合国劳工组织全球推广案例，2022 年 12 月还登上 CCTV-1央视新闻。安邦制药在产品研发方面成效显著，2022 年 12 月安邦制药中药一类新药芪胶调经颗粒获批通过，是2022年国家药品监督管理局批准上市的2个1.1类中药创新药之一。2023 年全国证券行业注册制改革中，针对中小企业单次融资规模小、需求频繁且急迫的实际特点，全国股转公司推出授权发行适用简易程序的相关制度。财信证券及时调整融资方案成功助力安邦制药成为首家使用简易审核程序通过融资审核的挂牌公司，最终成功融资 1,000 万，及时解决了安邦制药的资金需求。79年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编招商证券：助力国家电投集团在交易所发行首笔单 SPV 结构类 REITs2022 年 7 月 20 日，国家电力投资集团有限公司（以下简称“国家电投集团”）在交易所发行的首笔单 SPV 结构类 REITs、四川省能源行业第一单类 REITs工银-招商-国家电投四川水电资产支持专项计划（类 REITs）（以下简称“国家电投类 REITs”）在上海证券交易所成功发行。招商证券担任本项目独家销售机构。国家电投类 REITs 由国家电投集团四川电力有限公司（以下简称“四川公司”）发起设立，四川公司和国家电投集团分别提供增资支持和流动性支持。该项目发行规模 7.89 亿元，其中，优先级发行规模 6.31 亿元，期限 3 3 3 3 3 3 年，发行利率 3.30%/年，票面利率为近年来全市场类 REITs 较低水平。该项目的底层资产为四川公司全资持有的 6 家中小型水电站。6座水电站均位于四川省少数民族地区，并网发电时间较长，发电量相对稳定，对少数民族地区脱贫攻坚、经济发展发挥着重要作用。国家电投类 REITs 作为交易所市场较早申报的一批单 SPV 结构类 REITs，通过合理的条款设计，助力四川公司并表型权益融资的实现，有效降低了资产负债率，为四川公司加快资产证券化步伐提供了较好的金融创新示范，也为四川能源基础设施盘活存量资产、创新融资渠道提供了先行经验。中国银河证券：助力提升制造业核心竞争力，推动射频芯片晶圆国产化由中国银河证券担任独家保荐机构和主承销商的天通控股股份有限公司非公开发行A 股股票项目于 2022 年四季度顺利完成发行，发行股份 23,686.87 万股，实现募集资金23.45 亿元。天通股份主营电子信息材料及半导体装备业务，近年来多项业务规模位于全球前列，是集科研、制造、销售于一体的国家高新技术企业。射频压电晶圆是中国“卡脖子”项目的关键电子材料。在本次天通股份非公开发行前，中国所需的压电晶圆主要依赖国外进口，为解决这项“卡脖子”难题，天通股份持续推进国产化技术突破，相关产品于2021 年获得国内首台（套）认定。本次募集资金全部到位，为该项目实施提供了充足的资金保障，项目达产后，将形成年产 420 万片的大尺寸射频压电晶圆产能，大幅度提升该产品的国产化率，极大降低中国射频压电晶圆的对外依赖度。80中泰证券：保荐主承销满坤科技成功登陆深交所创业板2022 年 8 月 10 日，由中泰证券保荐主承销的吉安满坤科技股份有限公司成功登陆深交所创业板。满坤科技位于江西吉安井冈山经济技术开发区，是一家专注双面、多层印制线路板研发、生产和销售的国家高新技术企业。多年来，满坤科技扎根革命老区，坚持以技术研发为驱动，积极布局新能源、高端消费电子等新兴科技领域，连续 8 年获得中国电子电路行业百强企业称号，是国内印制电路板行业的标杆企业。满坤科技此次在深交所上市，一举成为江西省首家印制电路板上市公司，并实现了吉安市井开区 A 股上市“零”的突破，将有力助推革命老区经济高质量发展。同时，该项目也是中泰证券主动服务国家战略、支持脱贫地区企业利用多层次资本市场融资的典型案例之一。中信建投：独家保荐承销晶科能源在科创板首发上市2022 年 1 月，由中信建投证券独家保荐承销的晶科能源股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市，募集资金 100 亿元主要投入于 N 型 TOPCon 一体化先进产能的建设及补充流动资金，巩固晶科能源 N 型时代的领跑优势，推动行业加速 N 型升级。该项目是中信建投证券坚持金融服务实体经济、助力“碳达峰、碳中和”目标实现的深入实践，是新能源行业融资规模最大的科创板 IPO，是科创板战略配售规模最大的 IPO 项目。另外，该项目是 A 股第三单美股分拆子公司成功上市案例，是美股上市公司回归 A 股路径的有效实践。晶科能源作为全球最大的光伏组件出货商，中信建投致力于服务民营经济、绿色经济，通过资本市场帮助企业增强资本实力，从而更好的带动民营绿色经济发展。中泰证券保荐主承销满坤科技成功登陆深交所创业板中信建投证券助力晶科能源登陆上海证券交易所科创板81年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编东海证券：通过综合金融服务助力常州政企发展2022 年，东海证券通过债券融资、资本化运作，积极为国企投融资平台提供专业的投融资综合服务，先后帮助城建集团、常州交投、先行控股等企业发行债券共 26 期，参与融资总规模 177.14 亿元，地区公司债及市级平台公司债参与总规模均排名第一，联席主承的部分项目创下同品种同期限常州、江苏乃至全国范围内最低票面利率，极大降低了常州国有企业的融资成本，整体承销能力和服务质量得到发行人高度认可。同时，公司启动“投资 投行 研究”“三位一体”产业金融服务模式，深度实施智力服务常州，强化重点产业链及公司跟踪，发布 2021 年常州市、武进区上市公司年度发展报告，助力地区上市公司裕兴股份完成 6 亿元可转债项目，完成天元智能、安顺股份 IPO 申报，完成德速智能新三板挂牌及挂牌后首次定增；东海投资携手地区政企合作伙伴落地 3 只基金总规模3亿元，与东海创新投共同完成5700万元投资，有力支持了常州新能源、新材料、高端制造和医药医疗等重要产业链的建设和发展。财通证券：助力浙江山区 26 县首家企业北交所发行上市2022 年 7 月 13 日，财通证券保荐的专精特新“小巨人”科润智能控制股份有限公司（以下简称“科润智控”）登陆北交所，股票代码 834062，是浙江山区 26 县首家北交所上市企业。科润智控一直致力于电力及新能源产品的研发和产业链的完善，产品畅销国网、南网及国内各省市区，是华能等五大发电集团和中国移动等三大营运商的合格供应商，产品用于第七届世界军人运动会主赛场场馆、仁怀机场、兰渝铁路、百靖高速、乐百高速、浙一医院等多项国家重点工程。助力科润智控登陆北交所，是财通证券勇当“两个先行”金融排头兵、服务国家专精特新战略的又一落地成果。作为浙江省属国有券商，财通证券正致力打造一流现代投资银行，以投行和投资联动为引领，深耕浙江和浙江人经济，深耕山区 26 县跨越式高质量发展，深耕企业全生命周期陪伴成长。国泰君安证券：助力上海机场完成重大资产重组项目上海机场发行股份购买资产并募集配套资金项目交易规模高达 241.32 亿元。国泰君安担任本次重组项目唯一的独立财务顾问及配套募集资金主承销商。该重组是上海国资近七年来交易规模最大的重组项目（不含配套融资），也是国内 A 股市场交易规模最大的机场企业重组案例。上海机场发行股份购买虹桥机场公司 100%股权、物流公司 100%股权、浦东机场第四跑道项目，本次交易有利于根据国家、民航行业和上海市战略规划82优化上海两场航线航班的统一资源配置，结合市场需求统筹调整航线结构，激发潜在国际航运量，带动长三角机场群乃至城市群的建设发展，更好地辐射长三角等区域经济带，强化上海国际航空枢纽的市场地位。本次重组的顺利实施对上海机场打造一市两场、客货并举的国际航运枢纽，对上海航运中心建设、加快城市发展等具有深远影响，对聚焦主业做大做强以及深入贯彻国企改革，加快企业整合步伐等具有重要意义。华安证券：助力厚普清洁能源股份有限公司再融资项目顺利完成2022 年 5 月，由公司承销保荐的厚普清洁能源股份有限公司再融资项目顺利完成。厚普股份主要产品涵盖天然气/氢能加注设备、清洁能源领域核心零部件等。天然气属于清洁能源之一，车用天然气在发展过程中一直受到政策支持。天然气利用政策、天然气发展“十三五”规划等相关政策明确要求“鼓励清洁能源车辆、船舶的推广使用”。“十四五”现代能源体系规划提出提升储气能力和天然气供应能力。厚普股份本次发行募集资金总额 1.55 亿元，用于补充流动资金，是满足公司 LNG、CNG 加注设备业务稳步发展以及氢能源业务研发与布局的重要保障，对优化能源消费结构、改善大气环境、实现节能减排目标、建设环境友好型社会具有重要意义。华龙证券：助力影视龙头登陆资本市场2022 年 8 月，华龙证券保荐承销的博纳影业首发上市，募集资金 13.83 亿元，成为近五年来首家 A 股上市的影视公司。博纳影业是中国影视产业的龙头企业之一，业务涵盖电影投资、发行、院线管理、影院放映全产业链。公司的电影产品商业性与艺术性并重，取得了良好的社会效益和经济效益，累计出品影片超过 250 部，累计总票房超过 600 亿元。根据真实事件改编的长津湖、红海行动、中国机长、中国医生等影片成为中国主旋律题材电影商业化运作的成功典范，其中长津湖以 57.75 亿元的票房成为中国影史票房冠军。华龙证券充分挖掘企业投资亮点、准确呈现其商业模式和核心竞争力，充分体现出为客户提供全方位资本市场解决方案的能力。对博纳影业的成功保荐，是推动中国特色社会主义文化事业建设的重大成果。华龙证券保荐承销的博纳影业首发上市，成为近五年来首家A股上市的影视公司83年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编华兴证券：助推大湾区企业宏景科技发行上市宏景科技首次公开发行股票并在创业板上市项目，由华兴证券作为其保荐机构及主承销商。宏景科技成立于 1997 年 3 月，扎根于大湾区，是一家深耕智慧城市 20 余年的智慧城市解决方案提供商，业务包括智慧民生、城市综合管理和智慧园区等多个领域。依托对市场需求的深刻理解，提供个性化的综合方案，宏景科技获得了政府机关、事业单位、国企以及大型民营企业等优质客户的一致认可，在市场上建立起了良好的影响力和口碑。宏景科技本次募资金额为 9.17 亿人民币，募集资金分别用于智慧城市行业应用平台升级项目、AIoT 基础平台开发项目、营销系统升级项目和补充流动资金。方正证券：聚焦国家战略需求“硬科技”，助推北京大学科技成果转化北京大学科技成果转化基金（工商注册名称：北京元培科技创新投资中心（有限合伙）)是由北京大学、北京市科技创新基金以及其他多家知名投资机构共同发起设立的北京大学第一支科技成果转化基金。经过公开遴选，方正和生担任基金管理人。基金规模超 10亿元人民币，存续期最长可达 12 年。作为耐心资本，基金将聚焦高端“硬技术”领域，以原始创新为主要投资阶段，致力于推动科技成果转化，助力国家创新能力提升。北京大学科技成果转化基金于 2021 年正式运行，投资领域涵盖：集成电路、新一代信息技术、新能源、新材料、通用航空与卫星应用、智能制造、智能汽车、医药健康等。方正证券子公司“方正和生投资”基金运作结合北京大学科技成果转化机制，全面对接优质科技创新资源，筛选符合基金投资逻辑的项目，打通科研成果产业化的“最后一公里”，切实助力成果转化过程中从技术发明到应用开发、样品加工、中试放大、商业量产等长时间的研发过程，有力支持了科研成果从样品、产品到商品的创新全链条。投资了微纳核芯、脉冲视觉、金竟科技、金羽新能等多个优质项目。九州证券：助推重庆区域内企业南部新城产业投资集团有限公司成功发行“一带一路”公司债券由九州证券作为主承销商的重庆市南部新城产业投资集团有限公司 2023 年面向专业投资者非公开发行“一带一路”公司债券于 2022 年 11 月申报上海交易所，并于 2023 年 5 月 17日成功发行，发行金额 15 亿元，发行利率 5%，期限 3 年，募集资金全部用于偿还到期回售的“一带一路”公司债本金。本次债券募集资金主要用于偿还“一带一路”项目形成的有息84债务与运营建设重庆巴南区贸易物流基地。该基地重点发展公铁、公水等国际多式联运业务，利用通道建设带动企业布局“一带一路”沿线的物流和商贸网络，重点发掘面向东盟市场的集散分拨潜能，加快形成以重庆为中心，覆盖中国西部和“一带一路”的供应链网络。该项目是九州证券在上交所的大力指导下，促进“一带一路”资金融通，发挥交易所债券市场服务“一带一路”建设作用的一项重大举措，是九州证券积极落实国家重大战略，助力企业服务“一带一路”建设，促进地区经济发展和社会稳定的典型案例。中金公司：助力全球游艇行业龙头意大利法拉帝完成香港上市山东省国有企业潍柴集团控股的意大利法拉帝股份有限公司FerrettiS.p.A.（“法拉帝”，9638.HK）于 2022 年 3 月 31 日成功完成香港上市，募集资金约 16 亿元，中金公司担任独家保荐人。法拉帝是中欧深化资本市场合作以来第一家东向在香港上市的欧洲企业，也是近十年以来唯一赴港上市的意大利企业、香港市场游艇行业第一股。中金公司凭借强大的国际化能力，出色完成项目的全部执行和销售工作，实现多个无先例的创新突破，助力法拉帝登陆香港联交所。此外，中金公司推动海南省政府与潍柴集团、法拉帝开展多领域战略合作，在海南落地大众游艇制造相关产业，共同推动海南自贸港建设及国内游艇旅游业发展。本项目是中金公司服务高水平对外开放、助力双循环发展战略的经典案例。申万宏源：助力重庆临空开发投资集团“一带一路”公司债券成功发行重庆临空开发投资集团有限公司（简称“重庆临空投”）主体评级 AA ，是重庆市渝北区最大的国有企业，也是积极推动重庆市“一带一路”倡议的核心企业。申万宏源证券作为独家主承销商的“重庆临空投 2022 年面向专业投资者非公开发行公司债券（一带一路）”成功发行。本次募集资金将用于支持“重庆临空经济示范区”内重点项目建设，该项目对于支持“一带一路”建设，推动区域内基础设施项目建设，助力重庆市政府、渝北区政府打造国际性综合交通枢纽具有重要意义。申万宏源助力重庆临空开发投资集团“一带一路”公司债券成功发行85年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编东吴证券：隆扬电子（昆山）股份有限公司深交所创业板上市项目隆扬电子是创业板注册制以来，首家中国台湾证券交易所分拆深交所创业板上市项目。隆扬电子自 2000 年设立以来，始终专注于电磁屏蔽材料的研发创新，不断改进生产技术工艺，完善产品效能。经过 20 余年在行业内的深耕，隆扬电子凭借自主研发，已掌握电磁屏蔽材料生产中多项核心技术，电磁屏蔽材料产业是国家鼓励的高新技术产业和战略性新兴产业，在消费电子、汽车电子等领域有着重要应用。作为隆扬电子的保荐机构和主承销商，东吴证券帮助企业充分挖掘核心竞争优势，一路陪伴客户成长，助推隆扬电子借助资本市场的广阔平台，进一步增强技术研发实力，延伸产业链，成长为国际领先的消费电子领域电磁屏蔽、绝缘、散热、缓震等解决方案提供商，并持续做大做强。光大证券：助力 2022 年第二大创业板医药项目诚达药业发行上市2022 年 1 月，光大证券助力诚达药业上市深交所创业板，成功融资 17.57 亿元，是2022 年深交所创业板医药行业融资规模第二大的 IPO 项目。诚达药业是 Incyte 公司新型冠状病毒肺炎细胞因子风暴治疗药物 Ruxolitinib 关键中间体的独家供应商，是辉瑞新冠病毒治疗药物关键中间体的重要供应商，诚达药业 IPO 项目的募集资金将继续助推上述药物产线研发与扩建，极大推动了全球新型冠状病毒肺炎药物的研发，有效助力了国家生物医药战略新兴产业的发展。同时，诚达药业 IPO 项目是光大证券服务于长三角一体化发展示范区的首单创业板注册制 IPO 项目，为长三角医药产业集聚和高质量发展提供了强大的金融支持。东方证券：助力中国银行成功发行小微债2022 年 6 月，东方证券子公司东方投行主承销的“22 中国银行小微债 01”“22 中国银行小微债 02”成功完成发行，发行总额共计为 400 亿元。此次债券发行是中国人民银行关于推动建立金融服务小微企业敢贷愿贷能贷会贷长效机制的通知下发后发行的最大规模小微债。作为此次债券发行的联席主承销商，东方投行立足金融本源，全力支持小微债成功发行，助力解决小微企业“融资难”“融资贵”的问题。86国盛证券：助推新疆地区首只基金债成功发行2022 年 2 月 15 日，由国盛证券主承销的“2022 年第一期乌鲁木齐经济技术开发区建发国有资本运营（集团）有限公司公司债券”（“22 乌建发债 01”）成功发行，发行人主体评级 AA ，发行规模 8 亿元，票面利率 5.5%，期限 7 年期。本次募集资金投向为国基经开建发基金。作为新疆乌鲁木齐经济技术开发区具有国资背景的股权投资基金，国基经开建发基金将坚持以市场化运作为导向，为经开区乃至全新疆范围内的优质企业提供资金和专业支持，是新疆乌鲁木齐经济技术开发区支持战略性新兴产业和高技术产业领域中小企业，实现国有资产保值增值的重要举措。“22 乌建发债 01”项目是公司成功发行的第一单基金债，也是新疆自治区首单基金债项目，在整体市场投资人普遍不了解新疆、不看好长期债项的重重困难下，公司通过多部门协同合作，最终成功募集资金8 亿元，为客户提供了较为充足的资金支持，获得了客户的高度认可。华福证券：助力福建省首单县城新型城镇化专项企业债完成发行2022 年 12 月 9 日，华福证券作为独家主承销商的 2022 年福安市城市建设投资集团有限公司县城新型城镇化建设专项企业债券（第一期）成功发行，融资规模 4.4 亿元，债券期限 7 年，票面利率 4.26%。本项目为福建省落地的首单县城新型城镇化建设专项企业债券。县城新型城镇化建设专项债券旨在加快推进县城城镇化的补短板、强弱项工作，发挥企业债券融资在县城新型城镇化建设方面的积极作用，本次债券募集资金用于福安市穆阳溪引水一期工程，该项目可以有效解决福安市水资源时空分布不均等问题，缓解区域水资源供需矛盾，是充分践行党的二十大报告中关于深入实施区域协调发展战略，推进以人为核心的新型城镇化工作要求的良好实践。87年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编山西证券：开展“金秋送暖情满代州”系列活动国庆前夕，山西证券帮扶工作队开启了 2022 乡村振兴实地帮扶工作，志愿者先来到老年公寓，联合代县人民医院为在院的老人进行了义诊，将贴心医疗服务和医疗保健知识送到了老人们身边，并与居住的70余位老人们一起表演节目、包饺子，还为每位老人送去了帽子、围巾、毛巾、洗发水等生活起居用品。继云南省沧源县永武完小之后，山西证券在代县南关小学设立的第二家、也是省内首家“山西证券希望小学”，并派出志愿者在南关小学开展了独具特色的“爱心班主任进课堂”活动，为孩子们带来了趣味篮球、人文地理、科学手工、校园防疫、少儿财商等特色课程，同时捐赠 700 余本图书并成立“山西证券爱心阅览室”，捐赠了 50 余件体育用品，帮助同学们拥有更加健康的体魄和快乐的学习心态。继 2019 年代县中学第一届“自强班”顺利毕业后，“山西证券智惠雨露”新长城自强班再次落地到山西省代县中学，同时将“智惠雨露爱心班主任进课堂”志愿者活动在代县中学生根开花，山西证券的优秀员工向代县中学近 300 名高一新生分享了自己的成长经历、学习方式，将宝贵的经验和品质向孩子们悉数传授，也表达了对同学们追逐梦想的美好祝愿。帮扶工作队还来到自强班贫困学生代表的家中，实地了解他们的家庭境况和生活环境，给他们送去生活物资，与结对帮扶县共同开拓乡村教育工作的新局面，书写助力乡村振兴的新篇章。联储证券：通过“心联心”专项公益计划积极践行社会责任2022 年联储证券通过“心联心”专项公益基金分别向四川省甘孜藏族自治州丹巴县太平桥乡小学校捐赠图书 2150 册；向四川省甘孜藏族自治州丹巴县半扇门镇小学校捐赠图书 1907册、书柜 10 个；向西藏自治区昌都市江达县字嘎乡第二小学捐赠图书 2046联储证券&女童保护基金在三门县浦坝港镇浬浦中心幼儿园授课 行业公益活动案例展示第三章88册；为陇南市礼县白关镇松坪小学、江西省赣州市于都县岭背镇金星小学和湖溪小学搭建支教中国 2.0 远程教室系统，并承担接下来两年的运维费用。在内蒙古自治区、新疆维吾尔自治区、宁夏回族自治区、海南省、重庆省等多地开展“女童保护”课程，共计 193节，覆盖 9175 名学生，发放手册 9129 本，家长版手册 40 余本，近百名家长随堂听课。向中华少年儿童慈善救助基金会捐赠 30 万元，用于促进青少年生态环境教育。兴业证券：创新应用数字化良田认领解决方案，助力粮食安全、农户增收为深入学习贯彻党的二十大精神、落实国家粮食安全战略，积极响应福建省直机关工委“我在乡间有亩田”党员志愿活动倡议，兴业证券联动兴业证券慈善基金会创新应用“智慧认领 多人共建”的数字化良田认领解决方案，发起“兴乡村种福田”良田共建公益助农行动，把“红土地上的绿色田”搬上了云端，为社会公众提供良田选择、共建拼团、良田监测、作物领取、春耕秋收志愿服务等一站式良田认领智能化服务，吸引了来自兴业证券集团员工、客户及合作方等 1000 余名志愿者踊跃参与，成功共建 30 余亩绿色生态良田，开辟了一条人人可参与的乡村振兴新路径，让种粮农民有钱挣、得实惠，给农民吃上了“定心丸”，进而带动更多农民坚定多种粮、种好粮的决心。长江证券：创新开展“灯塔计划”乡村教师培训项目2022 年，长江证券联合华中师范大学开设“灯塔计划”乡村教师培训项目，意在通过影响“有影响力的人”，点亮乡村学子前行的灯塔，为乡村人才振兴与文化振兴提供有力支持。在课程设计上，“灯塔计划”涵盖教学理论与实践痛点探析、乡村学生心理健康教育洞察、学科工具与信息化教兴业证券联合兴业证券慈善基金会开发的良田共建线上平台长江证券“灯塔计划”项目结业典礼89年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编学应用等方面丰富的理论知识与实践经验，多角度引导教师打开教学新思路、学习教育新方法。在课堂实践方面，“灯塔计划”还开展了红色教育、投资者教育以及名校考察等多个课外实践活动，其中特别组织了参训教师与华师一附小优秀教师进行了面对面交流，后者先进的教育理念和丰富的教学经验，令参训老师们充分感受与体验到名师教育思想、教学风格，促使他们能够全面审视自身的教育教学方法，进而持续改进创新，为今后的职业发展、人才培养奠定基础。东方财富：“去远方”研学公益项目，全方位助力高原孩子梦想起航2022年8月8日，由东方财富证券资助的首支西藏“去远方”研学队伍从雪域高原出发，5 位藏族少年克服疫情的重重阻碍，跨越 2700 公里相聚千年古都西安，开启为期 7 天的研学之旅，在陕西历史博物院、秦始皇陵和西安城墙等地探寻历史足迹，收获蜕变成长。通过研学，拓展课堂的边界，插上梦想的翅膀，弥合东西部教育差距。针对这支首次从西藏首发的“去远方”小分队，东方财富证券从行程安排、安全守护、活动宣传都在前期做了细致的规划。活动前，公司成立了以总部相关职能部门牵头、西北分公司、咸阳营业部构成的“去远方工作组”，由公司前期招募并培育的志愿者担任孩子们的“出行守护者”。活动过程中不断优化方案，关注研学动态，为研学队伍的顺利出行打下坚实基础，达到了上下、内外、总分联动共同参与，有力提升了员工们的公益意识，涵养了公司的公益文化，为孩子们的顺利出行保驾护航。东方财富证券资助的“去远方”研学队伍从青藏高原出发90国开证券：“丹心照玉树，团情暖山川公益助学活动”国开证券组织开展“丹心照玉树，团情暖山川公益助学活动”，为青海玉树安冲乡中心寄宿制学校、贵州务川特教学校、湖北蕲春茅山小学等 3 所脱贫县学校送去冬日温暖。公司与 3 所帮扶学校深入对接，在准确了解学校面临的实际困难后，以“微心愿包”的形式准备礼物 141 份，每份礼物价值 100 或 300 元，广泛动员员工认领。活动开展期间正值北京疫情发展高峰期，我们克服困难，创新通过微信小程序开展线上认领，提供微信二维码接收捐款，得到广大员工踊跃参与。活动共募集善款近 3 万元，统一采购防寒保暖包 21 份，为玉树安冲乡寄宿制学校学生送去棉服、围巾、手套等防寒物品，并支持学校防寒保暖、保障设施运行；为务川特教学校 40 名残疾儿童送上品牌运动鞋，解决部分困难学生鞋子破旧，甚至与季节不相符的问题；为茅山小学住宿生配备 80 张床棕垫，积极改善学校寄宿生居住环境。国信证券：支教帮扶新思路，照亮边远地区振兴路“志智双扶”是打赢脱贫攻坚战，助力乡村振兴的根本之策。国信证券结对帮扶的新疆麦盖提县是多民族聚居，存在语言不通、交流融合不足的情况，直接导致新种植技术传播学习受阻，农业发展不好；当地人因普通话水平不高，较少外出务工，导致收入结构单一，人年均纯收入不稳定；当地教育工作面临着优秀教师短缺的问题。针对麦盖提县教育方面存在的主要问题，国信证券围绕员工支教工作，从制度、执行、后勤保障三个层面制定项目方案，秉持沉稳务实的精神，持续有力地开展支教工作。国信证券于 2018 年 9 月正式启动了向该县派驻员工支教志愿者的支教行动。2022 年，国信证券继续派出 2 批共 11 名员工志愿者赴麦盖提县支教，截至 2022 年底，已派驻 9批共 53 名员工支教志愿者，每名志愿者在当地完整支教一个学期。支教老师工作认真、勤奋务实、满怀爱心、为人师表，以先进的教育教学理念和扎实的业务知识，在工作中取得了明显成效，提升了学生成绩，带动了教师共同进步，促进了该县教育事业的发展和民族团结融合，缓解了师资不足的难题，项目广泛传播，获得社会各界好评。91年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编海通证券：“海通爱朗读”推普助力乡村振兴志愿服务项目上海市“海通爱朗读”推普助力乡村振兴志愿服务项目，由海通证券携手全国政协委员、央视新闻主播海霞老师“石榴籽计划”共同开展，以促进民族团结、增进文化自信为核心，充分发挥海通志愿者队伍作用，为实现民族和乡村地区发展振兴提供有力文化支持。项目聚焦乡村和边疆民族地区，通过开展“陪伴式”朗读、实施送教上门、助力援边共读、培训乡村教师等方式，推广普通话，助力乡村振兴。项目累计参与志愿服务超 1 万人次，服务时长超 3 万小时，惠及师生近 8 万人次，累计投入资金 1300 余万元。项目开展情况得到央视、人民网等主流媒体的持续关注和报道。2023 年初，项目获评 2022 年度上海市优秀志愿服务项目，并被上海市推荐参评全国学雷锋志愿服务“四个 100”先进典型。华安证券：秉承志愿服务初心，扶智扶志暖情谊华安证券积极响应中证协“一司一县”帮扶促进乡村振兴公益行动，在谯城区卢张庄村、霍邱县、临泉县、青天乡等帮扶县乡开展财商课程，设立“书香筑梦爱在华安”公益图书角。在青天乡中心学校打造“华安悦读室”，帮助添置教学仪器设备、图书和书架等，有效改善学校硬件设施相对短缺，教学设备老化的状况。另外，捐赠书籍约 2600 册，开设阅读课，帮助全校 678 名师生养成良好的阅读习惯，营造“书香校园”。目前已与省内 18 个地区政府建立联系和合作，一方面捐赠金融经济相关书籍、宣传手册、折页、海报等，普及金融安全及风险维权等相关知识，另一方面，开展各类公益讲座及交流活动，发挥一线阵地的宣传推广、知识传递功能，凸显公益职能。海通证券结合司庆35周年开展“海通爱朗读”第四季公益项目华安证券捐建“华安悦读室”暨结对帮扶学校揭牌仪式92湘财证券：发起设立深圳市宇泽公益基金会，彰显责任担当2022 年湘财证券出资 300 万元，联合发起设立深圳市宇泽公益基金会。基金会的设立作为湘财证券履行社会责任新的里程碑，以市场化、开放化、品牌化的思路进一步探索乡村振兴的公益实现路径。基金会成立以来，积极组织策划各项公益活动，取得了良好成效。在上海疫情期间，携手宇泽公益基金会以及资本市场公益联盟、财联社等机构筹划开展了“湘沪”陪伴公益活动，助力上海疫区云端抗疫，为居家办公的员工及停课的员工子女提供丰富的网络课程和亲子活动，并结合线上课程开展云端绘画大赛、绘本亲子故事大赛、亲子观影会、亲子阅读会等趣味活动，为家长减负，为孩子赋能，在抗疫时期向疫区的公司员工及人民群众传递特别的温暖，获得了公司员工及社会公众的高度认可，彰显证券金融机构责任担当。汇丰前海：开展绿色活动助力稳定生态系统汇丰前海证券与其他汇丰分支机构协同专业环保组织合作，持续开展生态系统修复及可持续发展项目。6 月 18 日，汇丰前海证券协同其他分行志愿者一同前往深圳洪湖公园举办“清理外来种，行动护洪湖”绿色活动。志愿者通过游戏互动及知识分享，了解洪湖湿地的生物多样性之美，并通过自然观察探索，清理外来入侵植物，以保护原生的自然生态，收获满满。致力于提升生物多样性，营造稳定生态系统，助力地球环境恢复，帮助大众提升可持续发展的理念和意识，共同保护赖以生存的家园。万联证券：建立备勤队伍“资源池”，支援疫情防控一线万联证券建强常态化疫情防控和“战时”支援机制力量，组建“心动力”党员突击队、志愿服务队两支队伍，2022 年以来干部职工下沉社区防疫一线约1000人次，服务时长超20000小时。为了打造一支能打胜仗、敢打硬仗的铁军，万联证券建立了备勤队伍“资源池”，根据员工居住区域、岗位职责、万联证券组织第三批党员突击队深入海珠高风险地区支援疫情防控93年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编家庭情况、身体素质等因素灵活调整，确保有一批面对突发征召能立即响应的“救火员”。10 月以来，面对广州市空前复杂、严峻的疫情形势，万联证券先后派出 6 批志愿服务队、约 50 余名队员支援海珠区、白云区、南沙区和花都区。财信证券：打造“人民金融为人民雷锋家乡学雷锋”志愿服务活动品牌财信证券拥有注册志愿者会员 1300 余人，将公益志愿纳入年度党建考核，采取支部联合、企社/村共建等形式，2022年广泛开展“金融公益五进”“爱心助学”“无偿献血”“植树造林”“节日慰问”“同心抗疫”等学雷锋志愿服务活动，不断刷新证券行业“人民金融为人民”的服务亮度。连续 5 年开展“为高考加油”爱心助考，连续三年在社区开展春节慰问，赠送物资 7 万余元，连续两年参加湖南省直机关文明办发起的“微光大义”志愿活动，300 余人次参加一线防疫值班，开展“投教进百校”活动 30 余场，举办线上线下投资者教育志愿活动 1300 余场，累计参与 239 万人次。华福证券：设立福建省兴银慈善基金会福建省兴银慈善基金会由华福证券有限责任公司于 2015 年 11 月独家捐资发起，是经福建省民政厅批准设立的公益基金会，注册地为福建省福州市，注册资金 500 万元。2017 年 7 月，被认证为慈善组织。在 2020 年福建省社会组织等级评估中被评为 4A 级社会组织。2022 年，基金会共完成 18 笔捐赠，合计金额人民币 273 万元。在服务乡村振兴方面，慈善基金会共有 13 笔捐赠，其他公益捐赠有 5 笔。其中重大公益项目有：向福建技术师范学院捐赠100万教育基金，资金用途包括但不限于：数字化人才培养定制、专项课题研究、扶持贫困生基金、信息系统建设及改造、科研成果转化专项基金等；向中国共产党桐梓县党校捐赠 72 万元，定向用于修建桐梓县娄山关红军战斗遗址点金山战场纪念广场；向河南省兰考县张庄寸捐赠 27.8 万元，用于打造“幸福张庄数字乡村创业中心项目”。94国都证券：设立北京彩虹公益基金会国都证券公益基金国都证券与北京彩虹公益基金会签订专项基金战略合作框架协议，成立了北京彩虹公益基金会国都证券公益基金专项委员会，对公司员工捐赠的爱心基金和其他捐赠事项进行日常管理，国都证券公益专项基金大力开展乡村振兴事业相关项目，积极助力贫困地区学生教育发展。2022 年，公司以公益专项基金为载体投入 52.50 万元，对围场县道坝子乡查字上村开展产业帮扶，助力甜玉米加工项目顺利实施；积极投入 5.25 万元推进围场县张家湾乡半山吐村排泄渠项目建设；连续多年持续开展捐资助学；并持续 5年为西藏当雄的学生捐资助学，激励广大家庭困难学生勤奋学习，营造了热爱科学，尊师重教的良好氛围，公司多角度参与社会公益，积极践行社会责任和使命。首创证券：设立公益基金，千里赠送温暖包暖人心首创证券与深圳壹基金公益基金会达成了为期五年的战略合作项目，成立“深圳壹基金公益基金会首创证券乡村振兴公益基金”，依托公益基金的专业平台积极开展净水计划、温暖包、音乐教室、足球场等公益项目。2022 年，投入公益帮扶资金 200 万元。首创证券与深圳壹基金公益基金会携手执行温暖包计划，为北京市平谷区金海湖镇、内蒙古科左后旗、新疆和田墨玉县和洛浦县的帮扶儿童送去了温暖包。温暖包里包含了三合一冲锋衣、南北款棉鞋等保暖御寒物品，书包、袋鼠玩偶等心理关怀物品、儿童减灾手册等减灾物品。在兼顾御寒保暖的同时注重孩子们的心理关怀，真正做到让孩子们暖身又暖心。该项目被新华网以千里援疆牵线搭桥办实事情系偏远农村儿童公益捐赠暖人心文章报道。首创证券与深圳壹基金公益基金会携手执行温暖包计划95年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编金元证券：以“金元证券慈善基金”为依托，持续开展形式多样的慈善公益活动金元证券积极落实中国证券业协会下发的关于开展帮扶地区先天性心脏病儿童救助行动的通知，主动联络中华慈善总会，承揽下海南省内所有脱贫县的对接工作，促成由中华慈善总会、海南医学院第二附属医院、海南省慈善总会、金元证券组成的联合工作组。6 月和 11 月，联合工作组在海南先后举办两次“先天性心脏病儿童救助”公益活动，为海南 5 个脱贫县的困难家庭患有先天性心脏病的 0-18 岁的 98 名患者进行免费筛查、救治。江海证券：疫情期间组织志愿者驰援药厂生产一线江海证券高度重视志愿服务工作，认真贯彻证券行业文化建设十要素，组织参与各项公益志愿服务行动，推进文化建设，以实际行动践行上海品茶、传播社会正能量。2022 年 12 月中下旬，正值哈尔滨疫情最为严重的时刻，受疫情的影响，哈市一线制药企业很多员工感染退出一线，导致部分生产线严重缺人。为全力保障药厂做好防疫药品供应各项工作，江海证券组织志愿者驰援生产一线，涌现出一批无私奉献的志愿者，她们面临着疫情感染风险，克服重重困难，临危受命，挺身而出，迅速做到了角色转换，很快跟上药厂生产节奏，圆满完成了志愿者工作任务。她们的付出与奉献，充分体现了公司党员的先锋模范带头作用，真正展现公司的上海品茶与灵魂，为抗击疫情作出了江海人一份实实在在的贡献。金元证券在海南开展“困难家庭先心病儿童救助行动”江海证券组织志愿者驰援药厂生产一线96开源证券：设立扶残助困专项基金开源证券联合陕西省西安残疾人福利基金会在中银村成立“助力乡村振兴同建美好生活”扶残助困项目，在日常捐赠洗发水、沐浴露、护发素、医疗安全包及电动轮椅等生活物资的基础上及时解决残疾群众生产、生活中的困难同时为残疾群众提供环卫公益性岗位。2022 年以来，坚持每季度开展一次志愿者服务活动：一季度组织 19 名志愿者下沉所在社区参与疫情防控志愿服务。二季度开展“爱心托举希望，情系凤江小学”扶贫支教帮扶志愿者活动。三季度开展“金融知识进万家开源志愿在行动”主题投资者教育志愿活动。四季度开展“爱心粥屋献爱心”主题志愿者活动。摩根大通证券：向上海联劝公益基金会捐赠人民币 100 万元2022 年 5 月 4 日，摩根大通证券（中国）有限公司向上海联劝公益基金会捐赠 100 万元，用于为部分上海养老机构内、社区内、定点医院内的困难老人和工作人员提供食品及个人防护物资，并进一步完善老年人群的心理疏导通道。本捐赠项目通过发放抗疫物资、慰问物资和提供关怀服务，关爱上海一线抗疫工作者、困难群体。受益对象包括上海市各区一线抗疫工作者，如社区工作人员、安保、志愿者、医护人员、养老机构护理员、社区内困难人群如高龄老人、独居老人、困难老人等。本次捐赠表现了摩根大通证券对履行社会责任、支持疫情防控的高度重视和积极参与，获得了社会各界和媒体的关注和好评。东海证券：开展长江源湿地保护项目东海证券携手绿色江河环境保护促进会、中科院西北高原生物研究所共同开展“长江源班德湖湿地保护项目”，利用红外相机和云台摄像机持续开展野生动植物及生物多样性调查监测，共记录到 61 种鸟类、14 种野生兽类，获得 184 张野生动物照片，其中斑头雁的数量一年内增加近千只，守护效果明显。联合发布 2022 年度斑头雁守护行动调查报告班德湖地区野生兽类调查报告，两份调查报告均基于科学研究和生态修复的实际工作，为将来在该地区开展野生动植物调查和保护工作提供借鉴，还可将统计数据图像化，绘制成长江源野生动植物分布地图，形成图鉴类指导工具。东海证券在长江源开展湿地保护项目97年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编北京高华：社区义工服务计划北京高华及其在华相关机构的员工 2022 年在北京、上海、深圳所涉及的社区义工服务计划涵盖儿童陪伴、加强学生疫情期间的心理和阅读资源支援、赋能罕见病女性、财富管理相关知识培训、海岸清洁、水生态调查等领域。项目亮点包括：赋能 60 位罕见病女性，透过线上及线下交流，培训她们财富管理的相关知识；35 位高盛志愿者为上海一家以随迁子女、留守儿童为主的学校搭建每班一个图书角，并分组为超过 200 多位同学进行主题班会，希望通过读书交流激发孩子们对阅读的兴趣，提升语文水平；于上海及深圳两地进行海岸清洁活动，50 位志愿者净滩并协助记录海洋垃圾数据作分析之用；连续第5年在北京的天然河段，调查并建立水生态数据，协助当地部门和社区更好地开展环境管理和环境保护，达到可持续发展的目标。这些活动在疫情期间获得了很好的反馈。德邦证券：助力疫情攻坚，践行金融企业责任担当2022 年 3 月，在上海疫情防控攻坚时刻，为确保核心业务平稳开展，全力维护客户权益，德邦证券核心岗位近 60 名员工驻守公司两月有余，为各项业务带来全天候保障。在冲锋业务一线的同时，德邦员工也坚守在抗疫一线。疫情期间，德邦证券及子公司数十名员工投身社区志愿者队伍，为上海的防疫事业贡献力量。他们身兼“大白”，承担物资运输、疫情防管等职责，用实际行动践行公司“有爱”“担当”文化价值观，体现金融人应有的优秀品格。为了与抗疫工作者齐心“守沪”，德邦证券为普陀区坚守防疫一线的全体工作人员和志愿者火线送达近千份暖心午餐，感恩并致敬一线防疫工作者的夜以继日和不辞辛劳，与抗疫工作者齐心筑牢防线、互递温暖。德邦证券为普陀区坚守防疫一线的全体工作人员和志愿者火线送达近千份暖心午餐98国海证券：联合广西红十字基金会“99 公益日”互联网募捐，助力广西地贫患儿重生2022 年 9 月 7 日 9 日，广西国海慈善基金会与广西红十字基金会联合开展“我们一起做公益爱让地贫患儿重生”99 公益日募捐活动，累计募集善款 105 万余元。地中海贫血是广西的高发病种，广西人的地贫基因携带高达 20%以上，面对高额的治疗费用，许多地贫家庭陷入困境。”爱让地贫患儿重生“项目活动启动后，得到全国各地国海人的积极响应，仅仅 72 个小时，就筹集 2500 余笔爱心捐款，同时获得广西红十字基金会和腾讯公益慈善基金会爱心配捐 54.21 万元，累计募集善款 105.22 万元，善款共救助 40 余名困难家庭重症地贫患儿，为他们重获新生尽绵薄之力，也以实际行动传递国海人的博爱情怀。后续，该项目将作为国海证券服务广西的具体举措，将持续实施并形成长效机制，为建设健康广西、促进共同富裕贡献国海力量。国泰君安：“家国一体，金融向善”国泰君安“同心战疫，共佑春天”公益行动国泰君安积极承担金融国企的社会责任，努力做好社会公民的示范者，在疫情防控的关键时刻快速响应、积极行动、闪电落实，充分体现国泰君安公益工作的速度、温度和广度。2022 年初，在上海疫情防控工作最吃劲的时期，国泰君安努力克服疫情防控和市场波动的双重压力，在做好疫情防控和市场风险应对的同时，通过国泰君安社会公益基金会设立抗疫专项基金，并按照“快速、精准”的要求，开展“同心战疫，共佑春天”公益行动，先后投入超过 2000 万元，克服工作人员封闭在家、防疫物资极度紧缺、物流不畅等困难，开展 19 个系列援助项目，快速精准支援一线医护、社区群众、高校学生和残障人士等人群的防疫物资和生活物资，直接受益人数超过 5.5 万人。为了帮助缓解社区一线的疫情防控压力，国泰君安组织 1939 名在沪党员向社区报到、报到率达 99.64%；集结 60 名骨干奔赴疫情严重的黄浦区五里桥街道，同社区工作者一道连续奋战 35 个日夜，帮助社区堵漏洞、不“停摆”、保民生。国泰君安以“挺身而出、无私奉献”的担当精神，为大上海保卫战作出积极贡献。国海证券开展99公益日“我们一起做公益爱让地贫患儿重生”活动99年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编财信证券：在财经理论与实践上发表绿色金融服务理论研究成果2022 年，由财信证券董事长刘宛晨、研究员刘文蓉、彭刚龙共同完成的我国绿色债券规则完善与制度优化研究在财经理论与实践第六期刊物上刊发；课题基于全业务链条的绿色债券规则完善与制度优越成功入选中国证券业协会重点课题研究立项名单。华鑫证券：开展 ESG 系列指数研究2020 年开始，华鑫证券和中研绿色金融研究院合作开展关于上市企业的 ESG 系列研究。2022 年，华鑫证券继续基于国内外权威的 ESG 指引、中国证监会的规章细则及沪深交易所关于上市企业信息披露的要求，结合 A 股上市企业信息披露实际情况，建立针对A股上市公司的ESG系列评价指数。目前该系列指数分为两类：一是ESG信息披露类指数，该类指数旨在通过样本数据客观反映目前国内上市企业的 ESG 披露情况。二是行业 ESG系列指数，该类指数以上市公司信息为评价基础，旨在评价某个特定行业在 ESG 方面的综合表现情况，并提炼出示范性样本以激励其他行业不断完善。广发基金：推进内部 ESG 评级体系及可持续投资管理体系建设，开发 ESG 产品策略广发基金搭建内部证券 ESG 评级体系，完成 ESG 指标及相应的权重设计和信息系统建设。在权益方面，公司 ESG 评级体系以环境、社会及管治三个主要支柱为出发点，分层级设置若干个具体指标，并完成 A 股所有公司的 ESG 评分。在固定收益方面，公司在现有外部 ESG 底层数据的基础上，结合我国国情和 ESG 发展现状进行评价体系的本土化改造和完善，完成对国内市场上约 4,000 个发债主体的 ESG 评价。广发基金搭建内部可持续投资管理架构，并将对 ESG 的考量嵌入投资决策流程中。在管理架构上，公司设立可持续投资业务委员会，负责贯彻落实可持续投资相关工作部署，并下设多个专业工作组，负责各自的业务及分工；在制度上，公司拟定相关可持续投资 绿色金融服务案例展示第四章100指引及风险管理制度，助力可持续投资。广发基金孵化 ESG 主动权益、量化、固定收益等多类 ESG 产品策略，推动相关产品的落地。公司扎实完成 ESG 产品策略的研发工作，以主动权益产品策略为例，产品策略以正面筛选和 ESG 整合为主，以负面筛选为辅，并积极推动股东参与。申万宏源证券：绿色金融服务体系获社会认可2022年，申万宏源证券在第三届国际金融论坛（IFF）全球绿色金融奖评选中获评“年度奖”最佳机构。安信证券：将 ESG 要素纳入风险评估体系安信证券及其子公司倡导稳健的风险管理文化，追求长期价值创造的发展模式，在投资银行业务、证券投资业务、融资类业务、资产管理业务、股权投资类等业务中，将ESG 要素纳入风险评估体系，作为业务决策的重要参考项。安信证券在内部评级及授信、项目风险评估、投资标的筛选、投后及融后持续跟踪等业务风险管理环节中，关注交易对手面临的 ESG 风险性质和严重程度，对在环境、社会及公司治理方面存在严重违法违规和重大风险的交易对手或标的予以严格限制；在融资类业务及资产管理业务中，严格把控融出资金及资产管理计划募集资金，禁止用于投资被国家相关部委列入淘汰类产业目录的标的或违反国家宏观调控政策及环境保护政策的项目。申万宏源证券获评第三届国际金融论坛（IFF）全球绿色金融奖“年度奖”最佳机构101年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编联储证券：建立可持续发展投资评估体系联储证券成立了融入 ESG 整合策略的债券集合产品“联储证券 ESG 整合 1 号”。本产品通过内部构建的企业可持续发展价值评估模型，将 ESG 评估因子融入到企业信用分析、政府信用分析、个券定价等投资分析环节，对中国 232 个发行了城投债的城市进行评价分类并据此进行相应的策略调整，形成了可持续发展目标下的债券利率曲线。该模型纳入的 ESG 评估因子主要包括能源效率、生态多样性等环境友好指标（E）；人力资源成本、多元化等社会关系指标（S）；以及公司治理、税务等治理指标（G）等。摩根大通证券：举办 ESG 与绿色金融峰会摩根大通证券于 10 月 18 日至 21 日举办线上 ESG 峰会，峰会针对绿色金融以及资本市场面临的碳中和挑战、亚洲供应链中的 ESG 问题和股东参与策略在中国的发展等多项议题开展深入研讨。兴业证券：联合编制中国“双碳”投资地图报告2022 年，兴业证券与联合国开发计划署（UNDP）驻华代表处联合编制中国“双碳”投资地图报告（以下简称“报告”）。报告聚焦循环经济、低碳经济两大重点领域，筛选出涵盖电力设备与发电机、供水服务、垃圾管理、生物燃料、太阳能技术和项目开发、风能技术与项目开发、燃料电池和工业电池共 7 个重点子产业领域以及 18个关键投资机会领域（以下简称“IOA”），并为每个关键 IOA 建立了涵盖投资产业、地区、商业模式、政策和市场环境、可持续发展需求、可持续发展目标（“SDG”）标签、影响力指标等 17 个数据点的数据集。中国“双碳”投资地图是 UNDP 与国内券商合作的首个“双碳”研究项目，致力于为全球投资机构提供有关中国“双碳”投资机遇的有效数据与信息，引导社会资本积极参与和投资可持续发展领域。102天风证券：支持中央财经大学绿色金融国际研究院推进绿色金融研究中央财经大学绿色金融国际研究院（以下简称“央财绿金院”）由天风证券捐资设立，目前已成为世界领先、中国顶尖的具有特色的金融智库。经过 6 年的高质量发展，央财绿金院通过开展气候金融、绿色金融和能源金融等前沿研究，普及和传播绿色发展理念，同时为天风证券开展绿色研究提供有力支撑。2022 年度，央财绿金院累计发布专著 5 部、研究报告 54 份、观点文章 331 篇以及 ESG 指数 18 条，被政府部门、金融机构和媒体广泛采纳、引用和传播。此外，天风证券还发挥研究优势，设置 ESG 研究岗位，开展 ESG 投资研究，主要研究包括国内外机构的 ESG 投研经验梳理，气候变化、能源转型等前沿议题研究以及行业和个股的绿色低碳发展研究等。2022 年，天风证券研究所共发布 ESG 相关投资研究报告 33 篇，为 ESG 投资提供深刻的洞察与建议。国开证券：助力深圳市地铁集团发行绿色公司债券国开证券分别于 2022 年 4 月、6 月作为联席主承销商参与深圳市地铁集团有限公司绿色公司债券两期发行，共计发行规模 20 亿元，其中国开证券承销份额共计 3.39 亿元，补充项目流动资金。债券资金主要用于深圳轨道交通工程等符合国家产业政策的项目建设，有效推动粤港澳大湾区快速交通网络的建设，加快先行示范区高质量现代化经济体系的建成。据统计，深圳地铁每年为社会贡献约 78.4 万吨的低碳公共出行碳普惠减排量，相当于约 3.92 万公顷林地一年的吸收量。同时，地铁建设探索节能创新，从轨道交通四期工程开始，推动应用智能环控系统，实现全线系统节能 35%以上，为大湾区绿色双碳战略的推进提供了积极实践。财通证券：助力浙江运达风电完成配股发行2022 年 11 月 18 日，财通证券作为保荐机构及主承销商，助力浙江运达风电股份有限公司完成配股发行。本次配股有效认购数量为 15,982.20 万股，占本次可配售股份总数16,267.69 万股的 98.25%，募集资金总额为 14.7 亿元。该公司以浙江省机电研究院风电研究所为基础发展，承担风电领域多个国家“973”“863”科研支撑计划、国家重点研发计划项目及省部级科学技术课题研究项目。浙江运达风电股份有限公司为国家高新技术企业、国家创新型试点企业、浙江省创新型领军企业。103年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编中信建投证券：主承销“22 洪泽专项债”，助力生态修复由中信建投证券主承销的 2022 年江苏洪泽湖建设投资集团有限公司农村产业融合发展专项债券，发行规模 7 亿元，票面 3.9%，期限 7 年，认购倍数 2.39 倍，募集资金中 4.2亿元用于江苏省淮安市洪泽区洪泽湖退捕治理、生态修复及滩涂养殖区建设项目建设，2.8 亿元用于补充营运资金。该债券的承销发行，对洪泽区推进洪泽湖生态修复、渔业产业链打造、六稳六保、落实长江十年生态治理方针具有重要意义，是中信建投证券服务实体、贯彻乡村振兴战略、落实生态发展理念的具体举措。该债券为全国首单渔业产业类农村产业融合发展专项债券，采取“债贷组合”的方式进行融资，拓宽发行人绿色融资渠道。同时，此债券符合多个企业债债项品种的支持范畴，既符合绿色债券项目的支持范畴，也符合农村产业融合发展专项债券和社会领域产业专项债券的支持范畴。不仅有助于改进渔业的生产方式，推行碳汇渔业养殖，开展绿色养殖，以渔净水、以渔控水、以渔抑藻，在实现经济效益的同时，涵养水域生态环境，并带动当地水产养殖业健康、良性发展；还带动渔民增收，助力乡村振兴，提供新增就业岗位 1,742 个，促进当地发展生态养殖捕捞、水产品加工交易、渔业生态旅游等经济活动，助力解决退捕渔民生计问题，防止脱贫渔民返贫。光大证券：助力中国光大绿色环保发行 12 亿元绿色债券2022 年 4 月 8 日，光大证券牵头主承销的中国光大绿色环保有限公司 2022 年度第一期绿色中期票据（债券通）成功发行，发行金额 12 亿元，期限为 3 2 年，最终发行利率3.27%。本期绿色中期票据募集资金将全部用于光大绿色环保生物质热电、垃圾焚烧热电、危废综合处置项目及环境修复等项目。募投项目预计每年实现二氧化碳减排量 143.61 万吨，标煤节约量 99.18 万吨，二氧化硫减排量 579.03 吨，氮氧化物减排量 533.69 吨，颗粒物减排量 107.01 吨，固体废物消减量 129.21 万吨，高效利用生物质能源，减少对矿物能源的依赖，保护国家能源资源。2022年10月28日，中信建投证券助力“22洪泽专项债”发行104西部证券：助力中交三航局发行绿色可续期公司债券2022 年 10 月，西部证券助力中交第三航务工程局有限公司面向专业投资者公开发行的绿色可续期公司债券（第一期）发行成功，发行规模达 10 亿元，期限 3 N 年，票面利率 2.97%，是中交集团基建板块无集团担保永续债最低利率，也是基建施工行业首单绿色可续期公司债券。债券募集资金主要用于湖南省株洲市清水塘老工业区产业新城整体开发PPP 项目（以下简称“清水塘项目”）及江苏省连云港市徐圩新区达标尾水排海工程项目（以下简称“排海工程项目”）等绿色项目。清水塘项目的实施，有利于改善区域内工业污染土壤品质、提升区域环境质量、支持生态科技新城建设，将为全国老工业基地的生态化改造升级树立典范；排海工程项目是三航局首个市政环保项目，工程计划将连云港石化基地净化处理达标后的废水排入深海，利用海洋的自洁功能进行二次净化，通过完善工业尾水排放设施建设助力工业污染排放环境监测，充分利用海洋环境容量维护区域环境质量。天风证券：助力东北首单绿色企业债券发行2022 年 5 月，天风证券作为主承销商协助吉林省长春市轨道交通集团有限公司成功发行绿色债券，该债券发行金额为 20 亿元，募集资金将主要用于城市轨道交通项目建设，以更好地应对城镇化率不断提高带来的人口净流入、公交负荷沉重以及城市道路拥堵的现象，同时也助力绿色低碳交通建设。该债券是东北地区首单绿色企业债，是响应振兴东北国家战略、以金融创新助力绿色低碳交通建设的重要尝试与成功探索。招商证券：助力发行浩吉铁路发行绿色乡村振兴公司债券2022 年，招商证券助力浩吉铁路股份有限公司 2022 年面向专业投资者非公开发行绿色乡村振兴公司债券（支持革命老区）（第一期）在上交所成功发行，发行规模 25 亿元，发行期限 2（1 1）年期，最终票面利率为 2.49%，全场倍数 2.10 倍，系全国首单拥有“绿色 乡村振兴 革命老区振兴发展”的三标债券。招商证券作为联席主承销商参与该项目，承销金额 7.19 亿元。浩吉铁路是国家中长期铁路网规划项目、国家铁路投融资体制改革示范项目，也是国家“北煤南运”战略新通道。本期债券全部募集资金将用于浩吉铁路尾工工程项目及机车购置，预计将提升浩吉铁路的运载能力，以构成更便捷的交通网络，加快地区间人才、信息、物资等交流，促进沿线地区城镇化快速发展。同时，浩吉铁路一路串起榆林、延安、赣州等多个红色革命老区，结束了平陆、卢氏、平江等多个脱贫摘帽不满 5 年地区无铁路的历史，对推动乡村绿色振兴发展及革命老区生态文明和经济建设有着重要意义。105年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编方正证券：承销保荐公司助力发行多只绿色债券，推动绿色产业发展方正证券积极发挥资本市场力量服务国家战略和绿色发展，大力引导和激励更多社会资本有序投入绿色产业。2022 年，方正承销保荐参与发行“22 长金绿色债 01”“22 长金绿色债 02”“22 风电 G1/G2”“G22 桂冠 1”等 5 只绿色债券，发行规模合计 40 亿元，所募集资金分别用于低碳产业体系建设及绿色城镇化建设、海上风电绿色能源产业发展支持及绿色产业领域业务发展支持等方向。摩根士丹利证券：支持复旦大学开展红树类群植物保护和科学研究2022 年底，摩根士丹利证券通过复旦大学教育发展基金会完成对复旦大学生命科学学院的公益捐赠，共同设立摩根士丹利证券红树类群植物保护及科教基金。该公益基金旨在推动红树类群植物的保护和科学研究，充分发挥其护堤防波、调节气候、净化水质、维护生态，以及高效吸收碳排放的“固碳汇碳植物引擎”功能，帮助上海中心城区抵御极端气候侵袭。该基金亦将积极推动与红树植物相关的科普环保教育基地建设，以期向广大社会公众特别是儿童及青少年，普及红树类群植物对于吸收碳排放、维护生物多样性、实现绿色可持续发展的重要意义。北京高华证券：多举措推行绿色办公2022 年，北京高华证券秉承着对 ISO14001 认证环境管理体系的承诺，保证所有设施设备都在该认证体系的标准下正常运营。首先，在日用消耗品方面，公司坚持使用可生物降解的一次性餐具，在文具选购时考虑采用可多次使用且符合国际环保认证的品类，为员工提供可重复使用的马克杯和玻璃杯，严控纸张使用。其次，在降排减耗方面，公司将打印机设置成低耗电模式，启用电子名片，将所有的照明设施改为带有传感器控制的 LED 灯。摩根士丹利证券红树林基金捐赠仪式106东方财富证券：在“拉萨南北山”植树造林东方财富证券作为一家源于西藏、服务全国的西藏本土证券公司，始终秉持“扎根西藏、服务西藏”的初心和理念，积极响应西藏生态文明高地建设工作。2022 年 2 月，东方财富证券响应西藏自治区政府关于拉萨南北山造林工程的号召，认领拉萨南北山白定西 2 号片区共计 2,215.73 亩绿化荒地，力争打造兼具景观效果的生态防护林。公司计划先后投入 3,800 万元用于植树造林工作，截至 2022 年底已造林 1,796.3 亩，挖植树穴 40.69万个，栽植苗木 30.84 万株，助力“五年增绿山川、十年绿满拉萨”生态梦，为拉萨打造生态宜居的高原省会城市贡献力量。国泰君安证券：推进基于 CCER 减排量交易协议融资业务2022 年 7 月，在上海环境能源交易所的指导下，国泰君安碳金融业务团队与上海环境集团、浦发银行达成了一项创新性碳金融合作国内首单基于国家核证自愿减排量（ChineseCertifiedEmissionReduction，以下简称“CCER”）交易协议的融资业务。该业务以上海环境集团子公司绿色减排项目未来签发的 CCER 减排量作为标的资产，由国泰君安与其签署交易协议约定购买，浦发银行根据双方的交易协议向上海环境集团下属该子公司提供融资。合作将帮助已备案的自愿减排项目使用预计签发的 CCER 减排量进行融资，解决绿色减碳企业的资金融通问题。申万宏源证券：帮扶会宁县碳汇资源开发2022 年 7 月，申万宏源证券推进甘肃省会宁县林业帮扶碳汇资源开发项目正式落地，成为证券业首例。项目合作期限为 30 年，森海碳汇将负责林业碳汇项目的设计、审定、监测、核证和签发及资金投入，将会宁县林业资源作为碳资产上市交易，预计合同实施后会逐步为会宁县带来净利润收入，并对当地“双碳”产业发展产生积极的影响。项目推进过程中，申万宏源证券制定会宁碳汇交易生态乡村振兴新模式的方案并牵头协同会宁县委、林草局、农业农村局以及岳阳林纸股份有限公司子公司森海碳汇，共同开创全新绿色发展增收渠道。107年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编国海证券：助力广西北部湾银行发行全国城商行首单“碳中和”主题绿色金融债券2022 年 7 月，国海证券服务广西北部湾银行在银行间债券市场成功发行全国城商行首单“碳中和”主题绿色金融债券广西北部湾银行股份有限公司 2022 年绿色金融债券（第一期）（碳中和主题），专项支持具有碳减排显著效益的绿色项目建设。该债券绿色等级 G1，为最高等级绿色债券，投放落地后预计每年可实现二氧化碳减排量 21.75万吨、标准煤节约量 10.58 万吨、二氧化硫减排量 55.52 吨、氮氧化物减排量 62.11 吨、烟尘减排量 11.10 吨，达到显著的碳减排等环境效益。本期债券发行金额 10 亿元，利率2.98%，全场认购倍数达 3.16 倍，显著降低了融资成本。该项目获得了人民网、中国新闻网、凤凰新闻、广西日报等媒体的大力宣传报道。财达证券：支持河钢集团发行碳中和绿色公司债券财达证券支持河钢集团有限公司 2022 年非公开发行碳中和绿色公司债券（第一期），本期债券发行规模为 15 亿元，募集资金将用于碳中和项目建设、运营与碳中和领域补流。其中，债券支持的工业余热余压利用类项目和工业电气化改造项目，将减少二氧化碳和大气污染物的排放，可改善现有工业系统高能耗情况，降低工业过程能源消耗量，可实现大幅减少因电力需求而产生的二氧化碳、二氧化硫、氮氧化物及粉尘的排放量；提高能源利用效率，促进循环经济和可持续发展，将余热余压用于发电及供热，可增加余热余能发电及供热量，降低运营成本，实现资源的高效利用，降低工业能耗，搭建信息化系统平台，实现工艺流程整合及管理流程再造，以对工厂内能源流进行改进和优化能源平衡，实现生产系统性节能降耗，提升能源综合利用效率；将使用氢还原新工艺，采用全球首次研发的氢气直接还原的脱氧球团制备技术，完全替代传统高炉碳冶金工艺，减少化石能源使用量，促进经济可持续发展。华福证券：助力全国首单“碳中和”写字楼类 REITs 项目发行华福证券助力金茂华福长沙金茂广场北塔二期绿色资产支持专项计划（碳中和）项目发行绿色资产支持专项计划，总发行规模 12.7 亿元，是全国首单“碳中和”写字楼类 REITs 项目，优先级证券以 3.6%的票面利率创同类产品新低。项目标的物业为中国金茂旗下的超甲级长沙金茂 ICC 北塔写字楼，该物业已取得“二星级绿色建筑标识证书”和“LEED 金级标识”。标的物业在设计和建设、运营过程中注重节能、节水、节材，108具体体现在节地与室外环境、节能与能源利用、节水与水资源利用、节材与材料资源利用、室内环境质量等方面，建筑年度电能节约量达 1,493.84 万千瓦时，节能率为 50.74%，节能量折合标准煤 4,554.71 吨，对应每年减排二氧化碳 7,853.11 吨，项目具有良好的碳减排效益。万联证券：成功发行广州市首单碳中和绿色公司债券2022 年 3 月，万联证券独家主承销并担任受托管理人的知识城（广州）投资集团有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行碳中和绿色公司债券（第一期）在深圳证券交易所成功发行，规模 5 亿元，期限 3 2 年，募集资金主要用于知识城大厦项目建设。本期债券是广州市首单碳中和绿色公司债券，认购倍数 3.78 倍。根据第三方绿色评估机构测算，本期募投项目可实现每年节约标准煤770.87吨、减排二氧化硫0.47吨、减排氮氧化物0.49吨、减排烟尘0.10吨、减排二氧化碳 1,703.62 吨，具有良好的碳减排效益。本期债券的成功发行，实现了低成本、长期限绿色融资，是高质量落实碳达峰、碳中和国家战略，深入推进绿色金融服务的具体表现。山证投资：设立煤成气产业基金支持清洁能源发展山西证券子公司山证投资发起设立山西太行煤成气产业母基金，基金规模 6.01 亿元。本基金聚焦煤成气产业链，重点投资增量气产能建设项目（钻井、压裂、投运），储运能力建设项目（集输管网建设、储气设施建设），低产井改造提产项目及煤成气高端钻探等装备制造项目。其中，重点投资项目为山西煤层气有限责任公司里必区块二期建设，投资金额约 2.5 亿元，项目投产后，每年可新增 1 亿方煤层气，相当于每年减少原煤消耗约 12 万吨以上，减排二氧化碳 11 万吨、二氧化硫 0.4 万吨，为进一步改善能源结构、优化生态环境作出重要贡献。万联证券成功发行广州市首单碳中和绿色公司债券109年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编恒泰证券：“四合一”投教合作机制显实效自“四合一”投教合作机制运行以来，恒泰证券实现了对小学、中学、大学的投教合作全覆盖。公司与学校通过合办证券知识竞赛校际联赛，在校园中形成金融学习的浓厚氛围；向优秀在校生提供实习实训及就业机会，为高校毕业生指导职业方向。公司与学校共建行业人才培养基地，解决行业高端人才短缺难题，助力行业可持续发展。公司搭建校企交流平台，提升高校资本市场科研与实践能力，增强产教融合，共同推动职业教育与行业产业协同发展。华安证券：打造“普惠 投教”新模式华安证券坚持普惠性、公益性、人民性的理念，积极推动投资者教育纳入国民教育体系工作常态化机制化。一是面向青年群体构建“五个一”体系，通过一套自主编纂的教材、一套教辅读物、一支财商讲师团队、一套适应学校的课程和一系列特色投教活动，创造性地将投教工作与红色教育、创新创业、乡村振兴、民族团结深度融合。二是于安徽率先实现投教纳入国民教育体系全学段覆盖，先后在合肥工业大学、合肥八中、合肥奥体小学等学校开设系统财商课程，翻开投教纳入国民教育安徽新篇章。三是打造“专业 通识”课程，连续三恒泰证券参加内蒙古投资者保护和教育志愿者国民教育志愿者授旗仪式 投资者教育与保护责任案例展示第五章110年联合合肥工业大学面向合工大经济学院金融工程专业学生打造安徽省首个纳入高校教学体系和学分体系的财商教育课程，连续两年联合阜阳师范大学面向非金融专业学生打造通识公选课程，实现国民教育体系走向普适性，使投资者教育惠及更多学生。湘财证券：持续推进投教基地建设与文化建设在已建成一家以中国证券博物馆为载体的国家级投教基地的基础上，湘财证券继续加大投入力度，在 2022 年先后建成湖南省级投教基地及湖南证券行业文化建设基地。湘财证券长期重视投资者诉求处理工作。2022 年 5 月，湖南省级投教基地获湖南省证券业协会授牌成立“调解工作室”，成为行业内首家探索“投教 调解”新功能的投教基地。目前，湘财证券已形成“投资者教育 纠纷调解 文化建设”多元化的投保平台，湘财证券历道投资者教育基地亦为湖南证券行业文化建设基地。2022年5月18日，湖南省级投教基地授牌仪式2022年11月9日，华安证券走进阜阳师范大学开展四合一国民教育课程111年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编兴业证券：积极探索纠纷多元化解工作机制2022年，兴业证券建立健全纠纷多元化解工作机制，通过签署协议、建设社区工作站、开展培训等方式，畅通中小投资者维权渠道，切实履行投资者保护工作职责。公司与中证法律服务中心、福建省证券期货业协会共同签订福建辖区证券期货纠纷多元化解与投资者服务工作合作备忘录，充分发挥调解组织的作用，切实保障投资者的合法权益；兴业证券与中证中小投资者服务中心签署投资者联络与服务战略合作协议，在持股行权、维权诉讼、纠纷调解及投资者教育等方面开展深入合作；公司在福州王庄街道紫阳社区设立证券期货行业纠纷多元化解社区工作站，通过邀请律师、讲师等公益力量进驻指导，提升工作站的服务能力。此外，兴业证券还积极组织调解工作专项培训，邀请福建省证券期货业协会专家就投诉处理、纠纷调解等内容对集团投教工作人员开展培训授课，大力提升投教岗位人员业务知识水平和多元解纷服务能力。国盛证券：借力科技赋能打造投资者教育运营平台2022 年 9 月，在江西证监局的指导下，国盛证券投资者教育基地联合信息技术总部自主研发的投教运营平台（一期）正式上线运行。该平台建设围绕“数据全共享”目标开辟了投教内容管理、基地运行管理、数据运营分析三大模块。平台数据覆盖了投教活动、投教产品、投教宣传、投教设备等要素，打通活动与产品、活动与宣传等投教连接点，打造数据集成电子大屏，实现“多点录入、动态更新、线上共享”。随着投教平台的正式上线，国盛证券以数字化为“探照灯”，不断深化投教布局。2022年5月10日，兴业证券在福州王庄街道紫阳社区成立行业纠纷化解工作站112华福证券：推出投资者教育“人群全覆盖”机制华福证券为满足多层次投教需求，对全年龄段投资者针对性地开展投教工作，以实现“人群全覆盖”机制。针对小学生，公司出版教材、设计课程，深入福州麦顶小学、西园小学开设财商兴趣班；针对大学生，公司与福州理工学院、泉州信息工程学院、集美大学、闽江学院等高校签订合作备忘录并开设选修课程；针对老年群体，公司走进福建老年大学与社区开展“反诈防骗，幸福养老”主题活动，增强老年人金融反诈意识；针对中小投资者，公司全年开放投教基地，充分利用基地人流量优势，为参观游客普及投教知识，已累计接待超 110 万人次。摩根士丹利证券：利用线上线下宣传渠道推广投资者保护教育工作摩根士丹利证券致力于多渠道提供充实内容，以切实保护投资者权益。在线上宣传方面，公司在微信公众号和官网“投资者园地”发布警惕不法分子假冒证券公司名义进行非法证券活动和全面注册制，改革向未来等文章，从树立理性投资、价值投资、长期投资理念和投资者增强风险意识两个方面分享解读，以更好地引导投资者预期、帮助投资者理解全面实行注册制下的投资机会及投资风险。在线下宣传方面，公司制作系列宣传海报，以凝练的活动主题口号和强冲击力的海报图片警醒投资者理性投资。2022年摩根士丹利证券防范非法证券期货宣传月主题海报113年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编长江证券：将绿色金融纳入投教工作为更好响应国家“双碳”目标的号召、普及绿色金融理念，长江证券策划出版了面向少年儿童的绿色金融图书和系列绘本，并制作了配套的系列课程。保卫星球：给孩子们的绿色金融读本是国内绿色金融领域第一本面向少儿的普及读本，由上海三联书店出版，已在主流图书销售平台上架。地球妈妈的小卫士小小绿色践行者 城城是个低碳族是国内绿色金融领域第一套面向儿童的投教绘本，从“用金融保护环境”“绿色消费”“低碳生活”等角度构思生动有趣的故事，帮助小朋友们理解绿色金融、低碳生活等理念。江海证券：探索特色化、个性化的投资者教育宣传模式江海证券积极践行为投资者服务的初心，着力提升黑龙江省投资者风险防范技能。公司选取操纵市场案等同类案件中典型作案手法，设计制作投教作品零容忍之霸道操纵，由从业人员参与演绎、选取具备城市特色的实地取景、按照悬疑类影片拍摄剪辑的手法，呼吁监管部门对市场操作零容忍，并获评“十大”优质防非宣传作品。东莞证券：联合政府部门进行投资者保护宣传针对东莞市内投资类诈骗高发，人数多、金额高昂的问题，东莞证券联合东莞市公安局反诈中心，梳理归纳非法证券活动的主要特征和手法，设计防非宣传海报并印制30多万份，在东莞东城、南城、万江、莞城、长安、中堂等镇区逾百个社区派发，以提升投资者快速识别防范非法证券活动能力。此外，公司还联合东莞市公安局、东莞市反诈骗中心开展警察叔叔教你构筑“反诈防火墙”线上直播，防范投资诈骗。2022年东莞证券张贴派发防诈宣传海报2022年4月21日，长江证券举行保卫星球给孩子的绿色金融读本新书发布会114天风证券：融合荆楚文化，开发高质量原创投教产品为提高原创投教产品的质量和影响力，2022 年，天风证券以“传承和弘扬中华优秀传统文化”为指引，把投资者教育与传统文化和荆楚文化相结合，开发制作了一系列内容新颖的投教作品，并多次在全国性的投教作品评选中获得肯定。3 月，在由深圳证券交易所、人民日报社讽刺与幽默报、证券时报共同举办的全国投教动漫大赛中，公司投教作品赛获得“最具传播价值奖”“最佳视觉设奖”“大赛优秀奖”三个奖项；在“515 全国投资者保护宣传日”期间，公司制作的注册制改革宣传动画“三国篇”，通过动画与手语相结合的形式讲述注册制改革故事，获得证监会推荐。申万宏源证券：探索面向年轻投资者的投教宣传新模式申万宏源证券投教基地顺应市场投资者结构性变化，契合年轻投资者对信息获取方式的喜好，为投资者提供更具吸引力的、新兴技术的投资者教育服务，借助新媒体渠道创新投资者教育与服务模式，制作微课程、动画片、情景剧等内容丰富多样、形式新颖有趣、投资者喜闻乐见的电子类投教产品。公司在申万宏源投教基地官方抖音号投放入脑入心、内容科学准确、语言形象通俗、形式生动活泼、富有感染力和趣味性的创新型投教作品近200 件，累计点击量超 2000 万人次，粉丝数量近 30 万、总获赞27 万，在抖音平台金融机构投教 IP 账号中，公司投教基地账号排名第一。2022年315期间，天风证券联合中国证券投资基金业协会特别制作当代“基民”投资姿势大赏图文2022年12月31日，申万宏源投教基地抖音号视频点击量115年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编华金证券：开启直播投教新模式2022年度华金证券开启围绕投教主题的直播宣传66场，涵盖主题包括时事政策解读、业务规则解析、季度策略会、防范非法证券等。其中关于“稳增长”热点政策解读、“逆风飞扬，静待花开”及 ESG 等主题的直播活动深受欢迎。公司相关工作人员获评上海市证券同业公会颁发的“优秀投教工作人员”。中邮证券：结合“集邮文化”推出财商教育大讲堂中邮证券由邮票的“小小方寸”映射到金融的“大大学问”，将普惠金融带进小学课堂。股票属于有价证券，邮票同样具有有价证券的特征，两者有共同的交易属性，中邮证券将集邮知识与金融知识有机融合，面向南京市银城小学 102 位师生推出了集邮主题金融知识普及大讲堂。投教工作人员以大清邮政发行的历史第一枚邮票为切入点，让孩子们深刻了解文化名片的意义，邮票的投资价值及邮票收藏的理念，同时引导孩子们触类旁通，步步引申到货币基础知识、银行卡安全知识、股票投资小知识等内容，层层递进地讲解了生活中常见的金融元素，鼓励孩子们平日里多去发现身边有关的金融知识，用心感受日常生活中的金融现象。国融证券：开展“投资者阅读上市公司报告状况”调研工作2022 年 8 月，在内蒙古证监局的指导下，国融证券投教基地面向全国33 个省市开展“投资者阅读上市公司报告状况”调研工作。在问卷内容设计、样本库选定及数据分析等方面，国融证券投教基地与各高校、专家以及监管部门进行多次沟通，以确保问卷质2022年9月21日，中邮证券江苏分公司走进南京市银城小学开展金融知识、集邮知识趣味普及活动2022年8月，国融证券开展“投资者阅读上市公司报告状况”调研交流会116量；在数据分析环节，公司举行座谈会，邀请证监会投保局、内蒙古证监局、内蒙古证券期货业协会、内蒙古上市公司协会、投服中心、沪深交易所、北交所以及上市公司、高校等各方专家共同研讨。通过举办“读懂上市公司报告”活动，国融证券进一步了解了投资者的投资决策过程，有利于精准提升投教服务能力，保障投资者权益。德邦证券：将乡村振兴与防非教育相融合，提升乡村居民防范意识德邦证券投教基地持续在江西莲花县、云南德钦县、永平县开展乡村防非公益行活动，有效帮助当地居民增强防范意识，保护私人财产。2022 年 7 月，公司投教讲师针对莲花县乡村防非网格员开展防范处置非法集资工作业务培训，深入剖析大量非法集资行为案例，帮助网格员提高对非法集资的识别力；公司面向莲花县、德钦县少数民族居民开展防非公益宣讲，普及非法集资定义，用案例揭示各类非法集资圈套，增强乡村居民的风险防范意识；公司走进社区，于人流密集社区设立防非公益摊位，发放宣传资料，并通过现场答疑释惑、防非小游戏等形式向社区居民普及非法集资活动的主要特征、作案手法及典型案例，帮助群众增强识别非法集资诈骗的意识和能力。广发证券：凝聚“星火”之光，照亮财商教育之路为引导少儿正确认识财富，发掘、培养孩子的财商，广发证券打造了体验式少儿财商互动游戏课程，连续 2 年组织少儿压岁钱规划绘画大赛，制作了财商动画、漫画，录制了财商 MV。公司积极响应投资者教育进百校的倡议，组织全国各地分支机构走进高校举办投教讲座普及基础金融知识超 40 场，覆盖学校数量超 17 个，覆盖学生人次近 1.16万。公司开展“满天星公益乡村儿童阅读计划”，共捐助乡村小学 56 所，帮助学生超 2.8万名，借阅图书超 5.6 万册次。2022年7月，德邦证券针对乡村防非网格员开展培训117年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编浙商证券：开发淘金记投教游戏浙商证券开发原创投教游戏 淘金记，以角色扮演、对话选择、场景切换等交互形式，演绎了许梦蛟励志学习投资实现开设药店、救济苍生梦想的成长故事。淘金记既是公司“投教 业务 文化 周边”四位一体框架的探索和诠释，亦是坚定、发扬、传播文化自信的主导方针，积极推动投教工作与传统文化融合的举措。此外，公司配套发布了两部幼年许梦蛟学理财短视频“衍生剧”，通过“一个舞台两部戏”“一个主角两阶段”的模式，既完成了财商教育在青少年、成年两个年龄段的分层映射，也让整个许梦蛟系列更体系化、形式更丰满。五矿证券：开展系列公益投教活动为落实履行投资者保护职责，五矿证券组织开展多场投资者保护内容的投教公益活动。公司武汉地区投教人员携手五矿地产举办“五矿邻里节”活动，将防非宣传和股东来了知识竞赛活动相结合，为五矿地产业主们讲述如何识别非法金融机构的技巧和原则；公司开展“守住钱袋子护好幸福家”防范非法集资宣传月活动，湖南地区投教工作者走进长沙橘子洲头景区，通过拉横幅、派发宣传单、现场群众答疑等形式，引导投资者增强防非风险意识；公司开展“金融知识普及月”活动，天津投教人员走进写字楼宇，宣传理性投资观念。国泰君安证券：加强青少年财商教育，推动投资者教育纳入国民教育体系国泰君安证券积极组织开展“四合一”投资者教育进校园、投资者教育进百校、青少年财商教育等一系列活动，在湖南、云南、广西、甘肃、贵州、江西、安徽、深圳等省市的 31 所高校及中小学开展财商教育活动及各类投教讲座 35 场，参与学生达 6593 人次。公司还多次赴江西吉安县、四川普格县、安徽潜山市等地希望小学讲授金融基础知识，帮助孩子们从小建立正确的金钱观、价值观；与浙江大学合作，开展第四期“暑期教师培训研究班”，覆盖 50 名脱贫地区一线教师。2022年9月20日，“金融知识普及月”活动走进天津泰达MSD办公区118南京证券：在南京大学开设投教课程2022 年，南京证券与中国证券业协会、江苏证监局、南京大学签署合作备忘录，构建“四合一”合作机制。公司开设金融科技实践期权交易与投资实务等课程，南京大学 2020 级计算机与金融工程实验班等班级学生参与学习。公司还开展“我是冠军”金融知识大比拼活动，以赛促学提升高校学子的财经素养和风险辨别能力，共计超四万人参与。海通证券：投教公益计划助力乡村振兴2022年11月10日至14日，“海通证券 彩虹课堂投教公益计划”走进广西壮族自治区钦州市灵山县新圩镇，通过传承红色精神、防范非法证券、金融助力农业发展、乡村小学财商教育、捐赠公益图书馆及帮扶物资等活动内容，积极践行企业社会责任，多措并举助力乡村振兴发展。招商证券：推出“投教云服务”模式招商证券扎实做好投资者教育服务，积极探索投教服务新模式，通过云走进上市公司、云走进投教基地等富有特色的投教云服务，用金融科技赋能投资者教育服务，不断提升投资者的学习体验。在“走进上市公司”系列活动中，招商证券以“投资 投研 投行 投教”相结合的方式，邀请各个领域业务专家，带领投资者实地参观上市公司、访谈企业高管，全方位学习科学投资与研究方法，深入了解上市公司基本信息；在“走进投教基地”系列活动中，公司融合“云探店”模式，用 VLOG 形式记录投资者探访投教基地的一天，为投资者提供场景化投教服务；在“走进社区”系列活动中，打造“党建引领 专业咨询 投教讲堂”的复合投教服务模式，通过组织党员参与社区义工活动、提供免费金融相关专业咨询、开展投教讲座等方式，切实解决社区居民部分“急难愁盼”的问题。2022年11月，“海通证券彩虹课堂投教公益计划”走进广西钦州市灵山县萍塘村红色基地2022年6月27日，南京证券与南京大学合作开设的金融科技实践课程举办项目启动会119年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编国信证券：依托警企合作创新投教形式国信证券投教基地依托警企合作，创新“投教 防非反诈”新形式。公司联合公安机关举办平安主题纳凉晚会；联合杭州萧山公安打造反诈公交车，让公交车成为“流动反诈宣传员”；通过开展防非直播等方式，合力突破人群覆盖“不充分”瓶颈，取得了良好宣传效果。公司打造投资者教育基地宣教点，整合投资者教育、防范经济犯罪、反诈骗、基础金融知识四大类内容，将投教知识送到群众身边。目前，流动宣教点足迹已遍布85个社区、园区、学校、医院等地，组织开展投教活动 670 余场，覆盖 5 万余人；公司设置的固定宣教点已达 10 个，开展常态化宣传 260 余场，活动参与人数逾 1 万人。国都证券：开展“金融知识下乡助力乡村振兴”投资者保护活动2022 年 3 月 14 日，国都证券围场乡村振兴工作站联合围场县政府金融办深入城子镇城子村和哈字村，开展以“金融知识下乡、助力乡村振兴”为主题的金融知识宣传活动，向村民发放防范非法证券期货活动、北交所知识、基础设施 REITs 等宣传折页约500 份。并深入困难群众家中，了解他们的健康、经济来源等情况，向他们宣传相关金融知识，鼓励他们树立信心、努力战胜困难，覆盖群众超 300 人。2022年1月，国信证券投教基地设立杭州东站宣教点2022年3月14日，国都证券深耕围场县开展“金融知识下乡助力乡村振兴”投资者保护活动120国融证券：举办投教大讲堂系列培训活动2022 年 4 月 22 日，国融证券投教基地承办由内蒙古证监局、上海证券交易所主办的2022 年投教大讲堂系列培训活动第一期“学习退市制度倡导价值投资”主题活动。财联社报道国融证券投教基地承办的培训活动121年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编南京证券：着力打造“专、精、忠、实”的人才队伍南京证券始终把人才作为企业发展的核心资源，坚定实施“人才兴企”战略，坚持党管人才、文化育人，着力打造“专、精、忠、实”人才队伍，为公司规范稳健发展提供了重要保障支撑。南京证券将企业发展目标和个人奋斗目标相统一，在正确价值观的引导下，公司干部员工队伍保持稳定，核心管理团队中在公司工作超 30 年的达 62.5%，员工离职率在行业保持较低水平。南京证券还建立了具有自身特色的“三向培养”“交叉任职”模式（即把业务骨干培养成党员、把党员培养成业务骨干、把党员骨干培养成管理干部），健全完善了干部选拔任用、干部轮岗交流等机制。此外，南京证券还注重物质和精神激励相结合，积极贯彻落实稳健薪酬制度，坚持不过度激励、不搞短期激励，以事业吸引人、以平台留住人，激发干部员工干事创业内生动力，以此打造南京证券“专、精、忠、实”的人才队伍。财通证券：打造“年轻化、专业化、综合化”的人才队伍为组建储备一支“年轻化、专业化、综合化”的财富条线管理人才队伍，财通证券坚持贯彻执行“137N”战略体系，构建“能者上、平者让、庸者下”的干部队伍生态，支撑组织可持续发展。在人才选拔方面，公司在集团范围内选拔分支机构储备人才 50 名左右，并从中遴选10-20 名分支机构总经理、副总经理岗位人选；在人才培养方面，公司协同集团 18 个部室资源对员工进行培训赋能，提升综合能力、激发团队活力、开拓创新思维、促进交流协同；在人才激励方面，经公司遴选聘任为分支机构管理岗的人员，职级工资按照新聘任岗位标准执行，原则上职级提升一级。行业人才队伍建设案例展示第六章122中国银河证券：持续开展暑期实习生项目，支持人才储备为加大重点领域青年人才补充力度，中国银河证券针对金融、数理、计算机及通信等人才紧缺领域，结合不同渠道及平台优势，针对性地进行宣传推广及广告投放，并通过暑期实习生项目锁定优秀应届毕业生资源。2022 年暑期实习项目共组织 15 个公司部门参加，提供岗位 38 个，收到投递简历近 4000 份，其中加入公司实习 170 余人，通过实习考察人数近 100 人。通过实习考察的人员于 2023 年度校园招聘应聘报名人员中的占比达 96%。世纪证券：开展“生来卓越，不凡世纪”校园招聘活动世纪证券于 2022 年 8 月启动年度校园招聘系列活动，面向高校应届毕业生提供了100 余个岗位招聘机会。2022 年 10 月，世纪证券首次尝试“直播带岗”的方式，组织上海专场校园招聘直播，应届毕业生从云端“零”距离了解公司，挑选心仪岗位。此外，公司先后走入深圳大学城、西南财经大学、厦门大学等高校开展校招工作，与多家高校就业办、学院保持交流，为后续校企合作奠定良好基础。天风证券：开展“星云”新员工培训天风证券新员工培训是公司“星云”人才培养计划里的重要一环，一直以来为新员工成长提供丰富的资源和动力，强效助力新员工软着陆。其中，校招新员工培训旨在助力新员工快速适应从校园到职场的转变。共有 100 名学员参与；社招新员工培训共实施7 期，覆盖 726 名学员，来自业务线、分支机构及子公司的学员占比为 92.7%，基本实现社招新员工全覆盖。2022年天风证券举办校招新员工培训123年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编西部证券：开展“不负韶华国聘行动”西部证券积极参加陕西省人社厅、省国资委和陕西广电融媒体集团联合举办的“才聚陕投共创价值2022 年省属国企稳就业专项行动陕投集团招聘系列直播活动”。为充分发挥国有企业、重点企业稳岗扩就业示范带头作用，进一步推动用人单位和各类人才精准对接，西部证券参与第三季国聘行动在西安的直播专场，累计在线观看人数近百万，获央视“第一财经”栏目报道。申港证券：加强校企联动，多渠道广纳人才2022 年，申港证券通过拓展网络渠道、参与空中双选会、邀请高校老师推荐等多种形式开展校园招聘，最终招聘应届生大学生57人。在拓宽渠道上，公司积极促进校企联动，与重点院校就业办、金融学院建立良好合作关系，共建高校金融人才培养体系；与上海交通大学、上海财经大学、香港中文大学等高校开展人才发展深度合作，提供学生职业发展咨询与辅导；参与“扬帆计划证券行业大学生实习活动”，为高校学生提供优质实习机会，全年累计提供实习岗位 300 余个。2022 年，公司被浦东新区金融工作局授予“引领区金融人才实训基地”称号。2022年6月23日，西部证券开展国聘行动2022年12月16日，申港证券参加浦东新区引领区金融人才实训基地授牌仪式教基地抖音号视频点击量124财达证券:持续推进市场化人才引进工作，提高公司市场化水平与员工专业性财达证券以“人才强企”战略和精准考核为导向，持续深化市场化机制体制改革。按照“市场化选聘、契约化管理、差异化薪酬、市场化退出”的原则，建立分级分类招聘体系，完善市场化人员的薪酬结构、绩效承诺、聘期管理等相关制度，大力加强各业务条线的市场化考核管理，积极构建市场化优胜劣汰机制，持续加大人才布局进程，为业务条线的良性发展营造良好体制机制。2022 年，公司公开招聘引进人才 315 人，公开竞聘选拔中层管理人员 21 人，市场化选聘 6 人，充分增强内生动力。东方财富证券：积极促进少数民族大学生高质量就业东方财富证券参加“扬帆计划-证券行业大学生实习”活动，吸纳实习生 40 名，帮助大学生深入了解证券行业，把握自身职业发展定位；与国内 68 所高校建立深度合作关系，开展走进高校投教活动约 261 场，提升大学生对证券行业的了解。2022 年公司与 6家院校签订校企合作协议，吸引 118 名大学生入职，其中少数民族员工 34 人、应届生 18人。特别是在金融科技类人才建设方面，公司加大专业人才招聘力度，于 2022 年新增金融科技员工214人，目前金融科技类员工总数达514人，为公司数字化转型奠定良好基础。华宝证券：“星梦想信未来”校招新人培训计划华宝证券于 2022 年 8 月，启动“星梦想信未来”专项培训计划，围绕 4C 模型（即职场文化、职场知识、职场技能、职场素养）开展培训。培训为期 4 个月，以行动学习为主线。校招新人在培训中发现和探究实际工作中的难点、痛点，形成行动学习目标，同时在内外部导师的引导下，主动思考寻找解决方案，并在结业仪式中完成答辩。此外，培训项目还设计了以“拥抱”“融入”“传承”“月月训”等为主题的特色活动，引导校招新人在工作中学习、在学习中成长。2022年8月，华宝证券“星梦想信未来”拓展活动125年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编华创证券：积极强化培训体系建设华创证券努力建设“统筹与分层、线上与线下、内训与外训”相结合的培训体系。公司在华创网络学院数字化学习平台的基础上，增设“直播”“我司答人”“微课堂”等功能，丰富培训形式，提高学习效率。2022 年共开展直播培训 286 场，13511 人次参训；开展微课培训1627场，38785人次参训；开展知识竞赛279场、运营活动45场、考试217场。公司还举办内部讲师和管理员培训，共有 200 余人次参训。并自建课程 105 门，引进课程 31 门，课程库课程总量达 1000 余门。此外，公司结合“点多、线长、面广”的特点组织分层培训，做好督促指导，夯实培训基础。2023年，公司知识管理运营项目荣获“2022第 14 届博奥奖优秀知识管理运营奖”。首创证券：持续加强行业文化及上海品茶宣贯培训首创证券高度重视并坚持推进行业文化及上海品茶培训工作。公司党委书记、总经理毕劲松在新员工培训中以了解热爱首创奋进建功首创为题，为员工讲述了证券行业发展历程，并就公司概况、战略规划、使命愿景及业务架构等方面进行分享；党委副书记、纪委书记程家林以做优秀首创人干卓越首创事为题，将党建、纪检、上海品茶等内容逐一展开介绍，进一步增强了新员工的归属感和文化认同感。公司持续加大关于合规、风控、廉洁教育等内容的培训占比，组织包括廉洁从业、反洗钱与预防金融犯罪、网络安全与信息保护、职业行为规范、职业健康与安全、安全生产、声誉风险在内的专题培训 13 期，累计参训 13179 人次。开源证券：开展“源动力计划”四期专项校园招聘项目为充分储备人才以迎接北交所业务需求，开源证券录用“源动力计划”四期学员近百名。为使学员了解公司战略，更快融入工作环境，提升对公司的认同感、归属感，公司于 2022年 8 月组织了入职专项培训，围绕北交所业务战略目标，结合公司北交所投融研全产业链一体化金融服务理念，设计了包含线上团建破冰、集中面授培训、户外拓展训练、往期学员分享、高管见面会等多个环节，邀请来自投行业务、北交所研究、做市、内控等多个部门负责人全方位阐释北交所业务相关知识。开源证券“源动力计划”创新人才实验班126五矿证券：开辟“职场加油站”，持续打造学习型组织五矿证券以打造学习型组织为目标，助力员工全面综合发展，在原有“五矿证券大讲堂”的基础上，开辟了“员工职场加油站”项目。“五矿证券大讲堂”坚持以传播公司文化、体现专业知识、紧跟市场前沿、把握市场机遇为原则，着力提升师资力量，提升大讲堂品牌质量，把好知识输出关口。目前已实施 20 期，1124 人次参训，累计学时逾 2180 小时。“职场加油站”以提升员工的综合能力为目标，拓宽员工的知识界面、视野与格局。项目引入知名读书平台，强化员工日常学习积累，员工线上累计学时逾 4000 小时；全年实施直播专栏 11 期，覆盖金融通识、沟通表达、办公技能等专题，共 791 人次参训，累计学时逾 1560 小时。西南证券：开展“西证星启成长力计划”新员工培训项目2022 年 5 月 17 日至 31 日，西南证券开展“西证星启成长力计划”新员工培训。来自全国各地 104 个部门及分支机构的 257 名新员工在为期15 天的学习和互动中相知互促、共同成长。培训以“团结之力”“信念之力”“文化之力”“专业之力”和“成长之力”等“五大力量”为主要学习任务模块，同时配备充足的线上平台资源和全面的社群管理，收获了良好的全国联动效果。五矿证券大讲堂“透过结构看清晰思考”西南证券举办“西证星启成长力计划”2022年第一期新员工培训项目127年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编国开证券：为新员工上好“三堂课”国开证券高度重视新入职员工培训工作，为员工上好“三堂课”，不断提升新员工教育培训精细化管理水平，持续加强人才队伍建设。一是上好角色转变“思想课”。以2022 年度新员工“起航”项目为抓手，围绕自身发展历程与业务重点，组织多场交流座谈会，强调开发性金融改善民生、为国奉献的家国情怀与使命担当。新员工就入职感受、培训体会、学习成果等与公司董事长交流，并对公司发展提出建议。二是上好业务技能“专业课”。着重围绕党建与业务发展情况，邀请各单位负责人带动互动研讨；围绕公司协同服务国家战略、重点领域业务推进情况等方面开展专题培训，并开展一线业务单位协同、集团服务、共同开发承揽项目的经验和方法开展专业知识技能培训。三是上好廉洁从业“法制课”。公司组织员工签署承诺书和廉洁执业承诺书，引导新员工牢记廉洁从业宗旨，坚守合规底线；举办合规“大课堂”，开展投行业务类业务及员工行为规范专业课，强化员工专业功底。东方证券：举办“悦青春、共未来”新员工培训2022 年 10 月，东方证券举办“悦青春、共未来”新员工培训，共有 98 名新员工参训。围绕上海品茶介绍、各业务板块介绍、职业发展分享等方面内容，公司帮助新员工全面了解公司、感受公司文化氛围，为他们快速适应职场角色转变奠定基础。东方证券举办“悦青春、共未来”新员工培训128东吴证券：打造“在线课桌”新员工培训东吴证券打造“在线课桌”新员工培训，具体分为“融入之行”“亮剑之旅”和“明日之翼”三个阶段。其中，“融入之行”面向入职不满一年的应届生员工开展为期 5 日的线上培训活动，在线讲授人事、财务、消防安全等规章制度类课程，邀请学员参与职场微课，并通过线上知识竞答检验学习成果。线上培训结束后，公司还会组织精品课程面授，介绍各业务模块和高效能办公技巧。该培训项目为期三年，第一年引领学员从校园学习者转变为职场学习者，第二年和第三年对新员工展开进阶观察，分析其入职后所面临的挑战，为其提供领导力提升、时间管理方法和跨部门沟通技巧等方面课程。德邦证券：开展“远航计划”领导力建设项目德邦证券开展为期四个月的“远航计划”项目，帮助 40 名骨干员工提升管理能力。项目主要围绕德邦领导力行为图谱，结合员工个人 360 度评估短板，推进管理能力提升培训。参与项目的优秀学员可作为部门轮值负责人协助推动条线日常工作，并邀请公司经营管理层与学员深入交流，促进管理层与员工的有效互动，加强公司各条线间的融合与协作。2022年8月15日，“融入之行”总部新入职员工培训德邦证券开展“远航计划”领导力建设项目129年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编中信建投证券：持续开展经纪业务线优秀年轻干部人才培养，取得积极成效中信建投证券扎实推进分支机构优秀年轻干部人才培养“薪火计划”。2022 年，中信建投证券分公司后备管理人才梯队培养“火焰班”学员共 18 名；营业部后备管理人才梯队培养“火炬班”学员共 83 名，历时 7 个月四个单元的专题培训、导师辅导和挂职交流，将“学、练、辅、考、评”等多重举措贯穿全程。“薪火计划”实施四年来，累计为经纪业务线培养后备管理人才 268 人。截至 2023 年一季度，前四届“火炬班”已有 60名毕业学员被聘任为营业部经理，已有 7 名毕业学员被聘为分公司总经理或总部部门联席负责人，干部任用率分别达到 24%和 39%。财信证券：开展“星芒计划”储备人才选拔与培养项目财信证券深入实施人才优先发展战略，通过科学建模、定制化跟踪辅导、多维度综合评价、全面盘点人才队伍现状等举措高效开展储备人才梯队建设。公司在2022年启动“星芒计划”储备人才选拔与培养项目中，科学化地发掘和培养德才兼备的青年人才，共有87 位青年人才在选拔中脱颖而出。培养为期24个月，以“线上网络自学”“线下集中培训”“岗位培训”为主，构建基于量化积分的进阶式“线上学习 集中培训 跟踪培养”的培养机制，结合项目历练、小组活动等形式，通过测、学、练、考、评多种学习模式，全面实现学习形式和内容双升级。安信证券：重视复合型人才培养，推进“雄鹰计划”2022 年，安信证券启动以“领导力 业务能力”双提升的“雄鹰计划”。该计划采用先进的领导力提升理念“正念教练”辅导方法，通过“觉察盲点、激发动力；学习知识、练习技能；实践所学、知行合一；寻求反馈、反思觉察”四个阶段推进人才培养，让学员发自内心改变自己。截至 2023 年 2 月，“雄鹰计划”已开展 4 期，累计培养 125 人。2022年9月27日，财信证券“星芒计划”启动仪式130华金证券：开展分支机构负责人管理提升训练营为促进经纪业务条线分支机构负责人统一经营战略思维、提升业绩实现能力、改进有效管理行为，2022 年 9 月 19 日至 12 月17 日，华金证券面向全体分支机构负责人举办奋斗精英“金将荟”管理提升训练营。训练营活动主要涵盖分支机构管理定位、组织管理和业务管理等方面，设置实务内训直播课，介绍分支机构规范化运营管理、财富、信用等内容；安排实践案例作业2期，主要涉及目标管理与过程管理；组织优秀内外行业经验分享 3 期；开展线上共创工作坊活动 2 期，引导员工就业务发展的思路与行动达成共识，形成合力。万联证券：搭建企业有声图书馆2022 年，万联证券搭建覆盖全体员工的企业有声图书馆。通过听书的形式，公司让员工获得线上阅读新体验、新知识。活动精选喜马拉雅 1000 余本有声好书，覆盖管理、职场、历史、创业、财金、科技、生活、文学、认知、亲子、人文、社科、国学等 13 大品类，其中 30 分钟精讲的书籍 800 ，全文朗读的书籍 300 余本。为提升听书活动的趣味性，公司还举办了四期听书挑战活动，共吸引 1000 多人参与，累计听书打卡时长超过 11526 小时，收获听书笔记超 200 份，知识卡片 30 份，持续听书挑战成功人员 284 人，有效落实“人才强企”战略，是建设特色上海品茶的重要举措之一。2022年9月19日，华金证券分支机构负责人管理提升训练营之线上研讨131年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编中金公司：开展“人人都有领导力”训练营2022 年，中金公司组织“人人都有领导力”训练营，为全体员工学习领导力提供便捷的渠道与专业辅导。其中，“领导自我”主题训练营面向全体员工招募，内容围绕成长型思维、内驱力、高效沟通、情绪管理等主题，帮助学员更好地认知自我，提升职场软实力，截至 2022 年末，该训练营已成功举办三期，覆盖 550 余位学员；“领导团队”主题训练营主要面向中基层团队长、有成长潜力的员工、有学习兴趣的资深管理人员进行招募，课程涵盖管理者角色认知、任务计划、激励与执行、绩效评估、情境领导力等主题。在此基础上，中金学院将近六百位学员在学习期间的思考、交流、实践整理汇编成领导力学习与实践读本在公司内部宣传和分享，进一步带动更多同事注重领导力培养。渤海证券：工会坚决保障员工参与民主决策权利渤海证券推动以职工代表大会制度为主的企业民主管理机制和以委员办公会为主的工会议事决策机制规范运行，有力保障员工参与民主决策的权利。一方面，公司坚持巩固完善企业民主管理，集中组织各选区职工代表补选，解决了公司人员和机构变动带来的职工代表缺失缺额问题，增强了职工代表的广泛性、代表性，畅通了职工意愿诉求表达渠道。同时，紧贴实际研究制定公司职工代表大会实施细则，内容涵盖职代会职权、组织及工作制度、代表产生和权利义务等方面，体现了公司推动职代会制度化、规范化，深化民主管理的决心。另一方面，公司努力让员工在工会事务中“当主角”“说了算”，出台公司工会委员会办公会议议事规则（试行），引导工会委员积极履职尽责，代表职工利益踊跃发声，为工会工作献计献策，会议召开质量、议事决策效率再上新高度。全年累计组织召开办公会 11 次，审议职工福利发放、活动方案、财务预决算等重要议题 43 项。132序号受表彰单位所获奖项或荣誉名称颁奖机构1爱建证券上海金融系统职工立功竞赛先进集体三等奖 上海市金融工委、上海市证券同业公会2爱建证券上海市虹口区治安保卫先进单位上海市公安局虹口分局3安信证券深圳市鹏城慈善奖深圳市民政局4安信证券助力脱贫攻坚贡献奖中国乡村发展基金会5渤海证券全国投教动漫大赛优秀奖深圳证券交易所6渤海证券天津投教短视频大赛特等奖天津证监局、天津市证券业协会等7财通证券全国投教动漫大赛优秀奖深圳证券交易所8财通证券投教红色行优秀组织奖深圳证券交易所9财信证券湖南优秀投资者教育基地湖南省证券业协会10财信证券湖南优秀证券投资者教育宣传组织奖湖南省证券业协会11川财证券十大优质防非宣传作品中国证监会12川财证券投教活动先进单位四川证监局等13川财证券优秀投教单位四川省证券期货业协会14东方财富证券 上海市工人先锋号（五一劳动奖章）上海市总工会等15东方财富证券 助力脱贫攻坚贡献奖中国乡村发展基金会16东方证券金兰杯责任投资卓越案例中国经济信息社17东方证券绿色低碳先锋奖国家开发银行18东莞证券爱心帮扶突出贡献企业厚街翁源对口帮扶指挥部19东莞证券东西部协作社会捐赠先进单位松桃县委、广东省粤黔协作工作队20东海证券江苏省慈善之星江苏省慈善总会21东海证券助力脱贫攻坚贡献奖中国乡村发展基金会22东吴证券江苏慈善奖江苏省人民政府附录1：2022年度证券公司受表彰情况（排名不分先后）133年度证券公司履行社会责任情况报告2022案例汇编23东吴证券江苏省文明单位江苏省精神文明委24东吴证券苏州市反洗钱工作先进单位中国人民银行苏州市中心支行25东吴证券苏州市优秀慈善单位苏州市慈善总会26方正证券上市公司乡村振兴优秀实践案例中国上市公司协会27方正证券十大优质防非宣传作品中国证监会28方正证券助力脱贫攻坚贡献奖中国乡村发展基金会29方正中期期货 乡村振兴突出贡献典范单位中国农村信用合作社报30方正中期期货 乡村振兴突出贡献荣誉称号桐柏县乡村振兴局31光大证券证券行业文化建设金牛奖中国证券报32广发基金管理 中国企业社会责任榜责任典范奖第一财经33广发期货服务乡村振兴优秀案例奖中国(广州)国际金融交易博览会34广发证券广东扶贫济困红棉杯金杯广东省委农村工作领导小组35广发证券金鼎奖券商最佳乡村振兴奖每日经济新闻36广发证券证券公司社会责任金牛奖中国证券报37广发证券中国红十字人道勋章中国红十字会总会38广发证券助力脱贫攻坚贡献奖中国乡村发展基金会39囯元证券

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1 证券公司服务高水平科技自立自强实践报告（20192023）证券公司服务高水平科技自立自强实践报告（20192023）1 证券公司服务高水平科技自立自强实践报告（20192023）目 录CONTENTS一、支持服务科技创新的资本市场体系初步构建，并取得良好成效 3二、证券公司投资银行服务能力充分发挥，有效助力实体经济高质量发展 4（一）深耕行业领域，提升价值发现能力4（二）综合协调发力，丰富投行服务体系4（三）与客户共成长，服务全生命周期5（四）攻克特殊难题，打通资本市场通道5（五）投身重点区域，积极建设科创平台6三、资本市场科技创新企业群体稳步壮大，示范效应和集聚效应逐步形成 6（一）新一代信息技术领域6（二）高端装备领域7（三）新材料领域7（四）新能源领域7（五）节能环保领域8（六）生物医药领域8（七）其他8四、下一步工作 9（一）聚焦服务高水平科技自立自强，推动投行业务进一步转型升级9（二）进一步提升研究定价能力，促进构建中国特色估值体系9（三）完善投行执业规范，进一步发挥声誉约束作用9（四）加强行业科技赋能，提升科技监管效能9 2证券公司服务高水平科技自立自强实践报告（20192023）当前，全球科技进步日新月异，人工智能、生物技术、空间技术等颠覆性、战略性技术创新带动新一轮产业变革不断前行，只有不断增强自主创新能力，在关键核心技术上取得突破，掌握主动权，才能在产业变革中抢占先机。党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视科技创新，围绕实施创新驱动发展战略，提出了一系列新思想、新论断、新要求，强调坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位，把科技自立自强作为国家发展的战略支撑。习近平总书记强调，关键核心技术是要不来、买不来、讨不来的，只有依靠自主创新，才能把国家发展和安全的主动权牢牢掌握在自己手里。党的二十大报告提出加快实现高水平科技自立自强，加快建设科技强国。中央金融工作会议进一步要求加强对新科技、新赛道、新市场的金融支持，加快培育新动能新优势。科技创新始于技术，成于资本。资本市场作为现代市场经济体系最活跃的组成部分，可以创造新的资本业态，有效分散风险，在引导资源合理流动、激发企业家精神、鼓励创新创业等方面具有特殊优势，在促进科技、产业和金融良性循环，支持高水平科技自立自强方面承担着枢纽作用。资本市场通过股权债权、投资融资、并购重组等市场化方式，将各类资金更为高效地转化为资本，满足不同行业类型、不同发展阶段科技企业的融资需求。与此同时，资本市场通过公开透明的机制，可推动科技创新企业加强治理、规范经营，吸引和稳定优秀人才，激励企业家发挥创新精神和管理才能，增强企业核心竞争力，为企业长期健康发展奠定良好基础。2019年以来，证券行业服务高水平科技自立自强有关情况如下：3 证券公司服务高水平科技自立自强实践报告（20192023）一、支持服务科技创新的资本市场体系初步构建，并取得良好成效2018年11月5日，习近平总书记在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布在上海证券交易所设立科创板并试点注册制，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，不断完善资本市场基础制度。注册制改革以来，资本市场深入贯彻落实党中央、国务院关于实施注册制以及创新驱动发展战略的决策部署，通过深化改革，健全资本市场功能，加大对高水平科技自立自强的支持力度，打造服务科技创新企业的多层次资本市场体系。科创板突出“硬科技”特色，主要服务符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科创型企业，重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业。创业板发力“三创四新”，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要定位服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。北交所坚持服务创新型中小企业的市场定位，尊重创新型中小企业发展规律和成长阶段，着力提升制度包容性和精准性，培育一批专精特新中小企业，与沪深证券交易所错位发展，与新三板现有创新层、基础层协调联动。通过不同板块错位发展，畅通了“科技产业金融”的良性循环，引导更多资源集聚到科技创新领域，增加先进制造业、战略性新兴产业、科技型企业等重点领域资本供给，支持培育战略性新兴产业，推动数字经济与先进制造业、现代服务业深度融合，加快建设现代化产业体系。注册制改革五年的实践显示，资本市场支持科技创新能力明显增强，科技创新企业的多元化融资渠道不断拓宽。截至2023年10月底，562家涉及新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保、生物医药领域的科技型企业在科创板注册上市，融资8993亿元；512家创新成长企业在创业板注册上市，融资5092亿元；225家中小创新企业在北交所注册上市，融资451亿元，合计融资约1.45万亿元，资本市场服务科技创新战略的成效凸显。从科技创新企业上市后表现看，以案例汇编中IPO项目为例，多数企业注重研发并在上市后仍然维持了较高的研发投入，未来长期业绩可期，目前大部分公司实现股价较发行价上涨，得到市场的充分认可。与此同时，创投资本也更加活跃，计算机运用、生物医药、半导体三大领域最受关注和青睐，各类资本投向科技创新企业的成长阶段更加靠前，创投支持科技创新的关口不断前移。4二、证券公司投资银行服务能力充分发挥，有效助力实体经济高质量发展作为资本市场的重要参与者和建设者，证券行业始终牢记国之大者，坚决贯彻党中央、国务院支持高水平科技自立自强的决策部署，落实中国证监会相关要求，把服务科技创新企业作为投资银行业务开展的重点，苦练内功，提升执业质量和服务能力，推动投资银行业务转型和实体经济高质量发展。（一）深耕行业领域，提升价值发现能力注册制下，投行业务从“可批性”向“可投性”转变，多层次资本市场体系的完善提高了对科技创新企业的“适配性”，也对投资银行能力提出了新的更高要求。由于科技创新企业通常具有所属行业新兴、经营规模较小、资本市场对其熟悉度较低等特点，投行单纯承担传统意义上的通道角色已无法满足科技创新企业的上市需求。证券公司需要更深刻地理解发行人的行业和业务特征，准确甄别优质项目并挖掘其价值。如中信证券设置了七个行业组，围绕金融与科技、能源化工与新材料、基础设施与现代服务、工业与先进制造、信息传媒、医疗健康、消费等行业客户需求，不断加深对细分领域的理解，更好地服务不同行业领域的科技创新企业。海通证券重点开拓集成电路、生物医药等重点领域，成功完成了多个具有市场影响力的标杆性项目，协助了一批处于“卡脖子”技术攻关领域的“硬科技”企业、具有关键核心技术的标杆企业上市融资。招商证券积极服务新技术、新产业、新业态、新模式，下设专业化行业部门，重点拓展人工智能、集成电路、先进制造、生命健康、生物育种等前沿科技行业领域。（二）综合协调发力，丰富投行服务体系证券公司通过持续完善“投行 投资 研究”“投行 私行”“投行 交易”等服务模式，全方位提供风险投资推介、战略投资者引进、风险管理、债务重组、股权激励等服务，形成更加有效的科技创新企业综合服务模式，构建服务科创企业的多元化业务生态。如东吴证券在东方盛虹项目中，帮助企业规划“股权 债权 产业基金”的多元化、分步走的综合融资方案，不仅调动投行、固收、研究所、创投基金等内部资源，并积极协调地方政府及机构投资者，最终顺利实施各项融资。国信证券在贝特瑞项目中，投行部门联合研究所、资管、经纪等各大业务部门以及境外子公司，全力以赴为客户提供一揽子解决方案和全方位“伴随式”服务。在TCL中环项目中，为保障非公开发行股票顺利实施，申万宏源承销保荐积极协同公司机构客户总5 证券公司服务高水平科技自立自强实践报告（20192023）部、国际客户总部、研究所、各地分公司等业务线，全面覆盖各类型投资机构，组织线上、线下路演和调研场次超140余次，高效、迅速地向市场各类型投资者推介，圆满完成融资任务。（三）与客户共成长，服务全生命周期证券公司不仅服务科技创新企业做好迈向资本市场的关键一步，同时围绕其全生命周期需求，不断优化综合金融服务。上市前，为企业提供战略投资者引进、资产重组顾问、新三板挂牌等服务；上市阶段，为企业量身定制境内外最优发行上市方案，推动其登陆资本市场；上市后，提供增发、配股、GDR、并购重组、REITs、公司债、ABS等服务，并积极拓展科创债等创新产品，满足企业多元化融资需求。如为帮助华兴源创进一步构建更为完整的检测测试设备产品图谱、完善战略布局，华泰联合证券推出首单科创板上市公司发股并购项目，助力企业拓展新的利润增长点，提高市场占有率。继科创板IPO后，中信建投证券继续为晶科能源完成向不特定对象发行可转换公司债券项目，募集资金100亿元，用于N型高效电池组件先进产能建设，较好地满足企业科技创新资金需求，实现快速健康发展。国泰君安证券累计帮助8家科创企业开展并购重组项目，并购交易金额达143亿元，包括雪峰科技收购玉象胡杨100%股权、中科信息收购瑞拓科技100%股权、双林生物收购派斯菲科87.39%股权以及七度投资100%股权份额等。（四）攻克特殊难题，打通资本市场通道实践中，部分科技创新企业存在尚未盈利、特殊股权架构、境外注册境内经营等各种特殊情况，缺乏完全相同经营模式的可比公司，给项目进入资本市场带来困难和挑战，证券公司在项目执行过程中攻坚克难，充分挖掘企业投资价值，严格把好“入口关”，充分展现了执业能力和专业水平。如中芯国际项目在回归A股时，涉及多个基础性的重大无先例事项，海通证券、中金公司发挥跨境项目专业优势，就已上市红筹企业发行A股在公司治理制度及信息披露方面与境内规则的衔接问题展开了深度研究，成功解决和落实多项难点问题和创新事项，为后续同类项目的方案设计和实施奠定了制度基础。科技创新企业属于技术密集型行业，员工实施股权激励的需求较为迫切，招商证券在芯原股份项目中，充分考虑企业和员工的诉求，体现科创企业更加灵活和便利的激励机制，处理并落实极为复杂的历史期权方案，成功实现首例上市后期权行权操作。阿拉丁申报前系新三板挂牌公司，涉及股东数量众多，股东类型复杂，西部证券通过提供切实可行的股东核查、三类股东过渡 6期安排、国有股权管理批复等系列解决方案，确保其顺利成为科创板第一家科研试剂类上市公司，为后续拟上市的科研试剂类企业常见问题的处理提供了参考思路。（五）投身重点区域，积极建设科创平台证券公司加大与各类投资基金及其他金融机构的协作，加大与地方政府相关部门的沟通协调，多措并举，围绕建设国家新一代人工智能创新发展试验区、国家硬科技创新示范区，积极服务科技园区建设，打造更具吸引力的高水平科创平台，更好服务科技创新企业成长。如国泰君安证券投行协同资管公司、华安基金等机构累计帮助3家科技园区成功发行张江光大园（首发、扩募）、临港创新产业园、东久新经济产业园等4单基础设施REITs项目。华鑫证券发行全国首单技术产权（技术交易）ABS项目，系全国首次采用“技术产权 技术交易”模式，创新性的将技术交易合同应收账款打包进底层资产，有效激活了技术要素价值，帮助企业凭“技”融资，化“技术流”为“现金流”，为全国探索技术产权（技术交易）证券化、助推科技产业发展提供了可复制推广的“西安高新样本”。三、资本市场科技创新企业群体稳步壮大，示范效应和集聚效应逐步形成随着注册制改革的深入推进和全面注册制的落地实施，支持科技创新的多层次资本市场体系和特色板块逐步完善，细分领域的科技创新企业群体稳步壮大，关键核心技术不断取得新的突破，在新一代信息技术、生物医药、高端装备制造以及新材料等行业，产生了全国乃至全球领军的企业，正在逐步形成引领示范及产业集聚效应。经向行业征集，证券业协会汇编形成百篇典型案例，展示证券公司服务高水平科技自立自强的生动实践。（一）新一代信息技术领域新一代信息技术产业是国民经济的战略性、基础性和先导性产业。利用新一代信息技术赋能千行百业，提升效率和质量，创造价值和竞争力，实现数字化转型，是我国实施创新驱动发展战略和建设现代化产业体系的重要一环。近年来，我国新一代信息技术产业规模效益稳步增长，创新能力持续增强，企业实力不断提升，行业应用持续深入，为经济社会发展提供了重要保障，展现出强大的发展韧性和增长潜力。案例汇编选取了27个证券公司服务新一代信息技术领域科创企业的代表性项目。包括：半7 证券公司服务高水平科技自立自强实践报告（20192023）导体产业的重要标杆企业澜起科技，世界领先的集成电路晶圆代工企业中芯国际，半导体薄膜沉积设备自主可控的中坚力量拓荆科技，半导体存储器龙头企业江波龙，航天科技集团第一家科创板上市公司航天软件等。（二）高端装备领域高端装备制造是一个国家现代化工业体系的基础和核心，是制造业综合实力和国家产业竞争力的重要体现，同时也是实现由制造大国向制造强国战略转变的重要途径，关系到国家战略安全和国民经济命脉。目前，我国多措并举推动制造业转型和升级，以半导体装备、航空航天、机器人、先进轨道交通等为代表的高端装备是工业升级中必须要突破的领域。案例汇编选取了20个证券公司服务高端装备领域科创企业的代表性项目。包括：面向全球的半导体、泛半导体高端微纳装备制造商微导纳米，全球太阳能电池丝网印刷设备领域的龙头企业迈为股份，工业自动化控制与驱动技术的领军企业汇川技术，谐波减速器行业的龙头企业绿的谐波，国内航空锻造领域的骨干企业航宇科技，全球最大的独立油气勘探及生产企业之一中国海油等。（三）新材料领域新材料产业是制造业高质量发展的基础，对推动技术创新、支撑产业升级、建设制造强国具有重要战略意义。先进新型材料可助力解决国家战略关键材料“卡脖子”问题，补强我国制造产业链上游原材料短板，推动下游行业质量提升和品种升级换代，推动制造业优化升级及绿色发展。资本市场助力了一批上市公司，面向国家重大需求，瞄准先进基础材料、关键战略材料和前沿新材料领域，在产业细分赛道上持续发力，推动行业自主可控进程。案例汇编选取了10个证券公司服务新材料领域科创企业的代表性项目。包括：专注高端钛合金材料、超导产品和高性能高温合金材料领域企业西部超导，新能源材料领域的领军企业贝特瑞，国内半导体材料平台龙头雅克科技，国内领先的半导体石英玻璃制品加工企业凯德石英，高温合金后起之秀隆达股份等。（四）新能源领域发展绿色低碳经济已逐渐成为全球共识，中国是推动全球绿色转型的重要力量，发展新能源和高效储能是抓住全球能源革命巨大机遇的必经之路，更是顺应我国资源禀赋特征、保障能源安全问 8题的战略性选择。资本市场聚集了一批新能源领域头部企业，产业类型多样，覆盖光伏、风电、储能等产业链，企业核心技术不断取得新的进展，形成先导效应，积极服务国家“双碳”战略。案例汇编选取了8个证券公司服务新能源领域科创企业的代表性项目。包括：全球领先的新能源企业宁德时代，国内风电行业领先企业运达股份，全球最大的太阳能电池生产企业之一爱旭股份，光伏行业龙头企业天合光能，新能源央企龙头企业三峡集团，微型逆变器龙头企业禾迈股份等。（五）节能环保领域节能环保产业是为节约能源资源、发展循环经济、保护生态环境提供物质基础和技术保障的产业，是我国战略性新兴产业之一。证券公司积极服务一批节能环保领域企业通过资本市场融资，获取企业技术研发、产业升级所需的资本基石，支持覆盖高效节能产品及设备、环保技术、新能源汽车、新能源汽车关键零部件、动力电池等企业做大做优做强，促进创新成果不断涌现。案例汇编选取了8个证券公司服务节能环保领域科创企业的代表性项目。包括：新能源锂电池领先企业亿纬锂能，储能行业先锋企业派能科技，锂电池正极前驱体材料领先企业中伟股份，中国数据中心制冷领域的领军企业曙光数创等。（六）生物医药领域生物医药产业包括生物技术和医药产业，是国家战略性新兴产业，事关国家发展和人民健康。随着产业政策支持加码和市场需求加大，相关研发投入持续增加，生物技术不断取得新突破，生物医药基础前沿研究不断取得新成果，越来越多国产创新药陆续获批上市并实现“出海”，为人民群众的生命健康筑牢“防御之盾”，同时提升了我国在生物医药研发和市场领域的地位。案例汇编选取了12个证券公司服务生物医疗领域科创企业的代表性项目。包括：海尔集团公司旗下孵化的科技型创新企业海尔生物，综合性医药研发企业百诚医药，A H两地上市的抗体偶联药物（ADC）领军企业荣昌生物，创新驱动型生物制药公司君实生物，全球首家实现三地上市的生物科技企业百济神州，高端医疗装备龙头联影医疗等。（七）其他除上述领域外，证券公司还通过科技创新公司债券、ABS等渠道积极服务各类科创企业发展壮大。案例汇编选取了15个证券公司服务相关科创企业的代表性项目。包括：生物育种创新企9 证券公司服务高水平科技自立自强实践报告（20192023）业秋乐种业，军用电子元器件检测领先企业思科瑞，全国首单广州港“一带一路”科技创新公司债，全国首单西安高新技术产权（技术交易）ABS等。四、下一步工作瞄准世界发展前沿，科技创新方兴未艾，立足新发展阶段，贯彻新发展理念，中国证券业协会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，在中国证监会领导下，将引导行业进一步提高政治站位，更加主动作为，发挥专业优势，加强对新科技、新赛道、新市场的金融支持，推动证券公司投行业务高质量发展，培育一流投资银行，为高水平科技自立自强贡献金融力量。（一）聚焦服务高水平科技自立自强，推动投行业务进一步转型升级。探索建立支持高水平科技自立自强相关激励机制，鼓励证券公司制订发展规划，完善考核机制，进一步发挥价值发现能力，服务引导投早、投小、投科技，筛选并支持优秀科创企业做大做强，构建金融服务科技创新的长效机制；及时总结行业好的做法和示范实践，加强经验交流和宣传引导，加强互学互鉴，营造良好氛围。（二）进一步提升研究定价能力，促进构建中国特色估值体系。引导证券公司结合科技创新企业所处发展阶段、行业、规模、商业模式、核心竞争力等因素，采用多元化的估值方法，准确反映科技企业的创新能力、技术壁垒和成长潜力，充分发挥投价报告估值对新股定价的重要锚定作用，有效解决科创企业估值难问题，促进投融资两端的动态平衡。（三）完善投行执业规范，进一步发挥声誉约束作用。完善保荐承销业务自律规则体系，研究起草上市辅导、持续督导的执业规范，细化明确工作要求，加强行业专业标准建设。优化评价制度机制，进一步发挥投行业务评价的声誉约束作用，促进证券公司归位尽责，强化内控体系建设。（四）加强行业科技赋能，提升科技监管效能。推广投行业务数字化示范实践和优秀案例，搭建行业基础设施服务平台，引导行业加强科技赋能，提高尽职调查效率，提升执业质量，助力证券公司投行业务高质量发展。10

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数据驱动的短视频KOL交易平台 微播易 数据驱动的短视频KOL交易平台数据驱动的短视频KOL交易平台 微播易 数据驱动的短视频KOL交易平台TECHNOLOGY ENABLES SOCIAL MEDIA MARKETING MORE EASILYTECHNOLOGY ENABLES SOCIAL MEDIA MARKETING MORE EASILY微播易|营销智库2021年12月2022网服营销内容趋势洞察与优质合作达人选择标准PART I 网服市场环境和品牌营销现状2021年6月中国移动互联网用户规模历史最高值11.61亿，同比净增仅962万，增长趋势已然进入缓慢模式。在信息化大背景下，网络使用已深入到人们生活的方方面面，各类细分赛道没有更多挖掘空间，网服行业普遍陷于拓客难、粘性低的低谷期。打破常规营销思路，寻求破圈打法尤为迫切。净增962万2020年6月2021年6月2020-2021年中国移动互联网用户规模11.61亿移动互联网用户增长减缓，网服各细分赛道拥挤，品牌营销应积极寻求破圈打法中国的互联网产业发展迅速，信息化程度较高，近年来移动互联网用户趋近饱和状态，网服行业赛道拥挤，品牌营销陷入增长难题。网购赛道激战正酣，头部企业实力雄厚，同时当前增长动力不足，行业渗透率下降9.085.815.141.781.310.490.480.430.420.411总用户量应用数量2021年10月 移动购物企业总用户量TOP10单位：亿单位：个总用户量：企业App和其关联的多个小程序的去重总用户数应用数量：在统计周期内，该企业下的App和小程序总个数综合商城行业渗透率及MAU 79.30.30.70u.90w.10y.30 20年Q37.16.96.87.47.57.546.742.340.547.147.246.1平均日使用次数使用日使用时长数据来源：Quest Mobile TRUTH全景生态流量数据库，2021年10月；极光iAPP（Aurora Mobile,NASDAQ:JG）2020年7月-2021年9月2021年Q32021年Q3行业月活均值为8.1亿，同比增长率仅为1.9%；渗透率持续下降，21年Q3行业渗透率为79.3%，同比2020年Q3下降3.4个百分点2021年Q3综合商城行业人均日使用时长均值达到46.8分钟，同比2020年Q3增加8.4%；行业人均日启动频次同比2020年Q3上升7.7%，达到7.5次移动购物企业流量竞争激烈，阿里巴巴突破9亿用户，拼多多、京东用户过5亿；下沉市场开发程度逐年加深，增长减缓，渗透率有显著下降趋势。移动网民App 每日使用时长 TOP8 类型17.70.90.30.60.30%2.60%2.60%2.40%2.60%2.40%4.50%4.30%4.20%4.10%4.30%4.40%5.80%5.10%4.60%4.30%5.60%5.70%6.50%5.90%6.10%7.80%6.40%6.00%7.50%6.30%8.60%8.00%7.30%8.00%6.90!.90!.00 .40 .10.80&.90.30).80).601.60 20Q32020Q42021Q22021Q12021Q3全国网民在使用手机时有近三分之一 时间在看短视频2021年Q3短视频用户时长占比继续提升至31.6%，较上一季度增加1.8个百分点，较去年同期增长4.7个百分点，成为网民手机中最“杀”时间的娱乐消遣利器；受短视频的时长挤压和短视频平台兴趣电商的影响，综合商城类app在使用时长相较去年，有下滑趋势。移动网民偏爱短视频，综合商城占比有所下滑，建议探索短视频营销机会开创新增长数据来源：极光iAPP（Aurora Mobile,NASDAQ:JG）2020年7月-2021年9月综合商城类除年末打折季使用时长增加外，呈下滑趋势在线阅读类占比略有增加，搜索下载类出现下降趋势PART II 网服社媒内容趋势洞察和达人策略29%3$D%抖音B站小红书微博微博小红书2021年网服品牌各社交媒体平台合作分布2021年网服品牌合作达人内容及相关互动情况分布数据来源：微播易数据研究院平台订单数据，2021年1月-2021年12月投放平台微博、抖音、小红书三分天下 ，合作内容渗透用户生活、悦己爱人、吃喝玩乐网服品牌与短视频平台的合作较深入，微博、小红书、抖音占主要位置，达人内容以悦己爱人、吃喝玩乐和渗透到人群生活的碎片化娱乐为主。抖音社交媒体5.3.1%8.6%3.8%4.5%4.8% 5.0%4.0%2.4.2%5.0%4.4% 4.4%3.6%4.2%5.2%4.6%3.8% 4.0%4.7%3.2%3.7712.927.914.7710.2510.373.3223.3226.5219.57.524.337.541.45.9829.64.2967.71910.869.5预估CPE均值=10.5互动率均值=6.4%预估CPE内容互动率品牌社媒营销定向达人类型洞察网服品牌社媒营销的差异化需求，根据达人多维度商业化表现定向选择优质达人根据品牌社媒营销各阶段的营销目标和同阶段的受众诉求的差异，量体裁衣，为品牌定制化推荐不同类型的优质定向达人。达人策略CPE内容互动量抢占型效率型备选型突破型内容互动量高，用户参与度高，互动成本相对较高，适合拓圈/破圈核心型KOL，互动量高，互动性价比高是品牌营销的抢占投放内容互动量适中，互动成本相对较高，适合做品牌营销补量投放内容的互动量适中，互动性价比高，适合品牌营销精准投放注：实时掌控定向达人资源的传播趋势，根据效果反馈和数据分析进行重组和优化微信扫码获取完整【优质网服达人列表】0.00%5.00.00.00 .00%.000.005.000002500达人数量投放占比抖音 | 投其所好，网服植入人群密切关注的搞笑剧情、日常生活等场景化内容。抖音平台网服合作内容及达人数量分布场景化抖音平台网服合作达人粉丝层级分布资讯化日常化娱乐化1000万500-1000万100万-50050-100万10-50万中腰部达人占比过半，高达50.2万中腰部达人占比最高，超头部和头部达人的影响力强可作为优质选择，娱乐日常有效吸引用户碎片化时间，能够帮助网服品牌集中化触达目标人群。数据来源：微播易数据研究院平台订单数据，2021年1月-2021年12月搞笑剧情和日常生活的场景化内容74w【唯品会】冬装新款陈小沫#当站在人生的低谷，感恩有你的不离不弃#爽文剧情演绎闺蜜间相互扶持的温情场景，获得事业成功后回乡为闺蜜准备唯品会冬装更换形象享受生活。抖音的网服受众占比较高，同时人群兴趣分布极为广泛，搞笑剧情和日常生活的场景化内容的人群兴趣度最高，有效吸引用户碎片化时间，能够帮助网服品牌集中化触达目标人群。抖音优质网服内容玩法爽文女主剧情搞笑日常剧情居家网购剧情57.4w【淘宝】福利0元购眉山一枝花#有些账是该跟老公算下了！#搞笑日常剧情体现妻子在家庭的付出，宵夜场景植入淘宝0元购的自热火锅，并在页面发放粉丝福利直接导流促活。63.6w【美团优选】88暑期活动宋仁投#百善笑为先#在与姐姐姐夫的相处中怪招频出，引发二人“自闭”后立刻趁美团优选社区电商88暑期活动购买50元海量零食大礼包主动求和，促销噱头吸引人群关注。粉丝量：2394.7w陈小沫短剧/ 剧情达人粉丝量：607.7w眉山一枝花搞笑剧情 生活日常粉丝量：418.9w宋仁投搞笑/ 日常生活抖音 | 洞察品牌社媒营销的差异化需求，根据达人商业化表现定向选择达人类型注：实时掌控定向达人资源的传播趋势，根据效果反馈和数据分析进行重组和优化基于微播易平台行业投放大数据，建议定向达人选择标准如下：品牌社媒营销定向达人类型3180.14%1.5% CPE内容互动率抢占型效率型备选型突破型内容互动量高，用户参与度高，互动成本相对较高，适合拓圈/破圈核心型KOL，互动量高，互动性价比高是品牌营销的抢占投放内容互动量适中，互动成本相对较高，适合做品牌营销补量投放内容的互动量适中，互动性价比高，适合品牌营销精准投放数据来源：微播易数据研究院平台订单数据，2021年1月-2021年12月抖音 | 抖音定向选择优质达人示例眉山一枝花meishanyizhihua粉丝数：607.7w预估CPM18.5预估CPE0.8开心小宝贝kaixin1014粉丝数：445.2w预估CPM13.7预估CPE0.9卢觅觅niccalu粉丝数：189.1w预估CPM55.4预估CPE0.9三毛一家人beifan2020粉丝数：216.6w预估CPM25.7预估CPE1.3裴大树103207527粉丝数：467.4w预估CPM42.2预估CPE1.7璐小璐luxlu666粉丝数：195.1w预估CPM25.1预估CPE1.9宋仁投SR.粉丝数：418.7w预估CPM32.4预估CPE0.6陈小沫cpd1314520粉丝数：2354.1w预估CPM7.9预估CPE0.5小红书 | 中腰部和腰尾部达人通过女性化内容树立理性与悦己并存的线上消费理念小红书平台网服合作内容及达人数量分布小红书平台网服合作达人粉丝层级分布中腰部达人占比较高，高达36.4 0万中腰部和腰尾部达人总占比过半数，头部达人的种草力不容小觑，同时腰部达人的真实感和共鸣感对于网服受众的可参考价值较高，是优质合作类型。理念化0.0.0 .00.0.0P.0.0000250030003500内容分布投放占比兴趣化生活化时尚化100-200万50-100万20-50万10-20万5-10万5万数据来源：微播易数据研究院平台订单数据，2021年1月-2021年12月树立理性与悦己并存的线上消费理念年轻化和女性化是小红书内容分享社区的用户特点，深耕这两个维度，洞察人群在使用网服产品中的需求痛点，平衡理性爱美和悦己消费之间的关系，通过中腰部达人传达客观务实的消费理念对受众的参考价值较高。1422【唯品会】外套合集林夕#唯品会毛绒外套合集#根据达人的身材特点，推荐五款羊羔绒外套，从服、装的面料、版型、价位到、娇小女生试穿体验全方位、多角度介绍服装的特点及搭配建议，实用价值高。小红书优质网服内容玩法平台产品详解悦己消费理念理性购物攻略113【京东】七鲜超市陈一述#00年打工人 日常Plog今天也是甜甜的一天#分享七鲜超市真实购物体验，推荐烘焙区并逐一介绍多款甜点和试吃感受，营造打工人甜甜的一天温馨居家氛围。【点淘App】黑五攻略一七#护肤分享 我的秋冬真爱护肤品 保湿维稳#达人根据黑五节点介绍购物攻略，通过分享真实维稳类护肤品的使用感受和购物体验推荐点淘省钱省心理智消费。1111粉丝量：24.2w林夕时尚博主粉丝量：24.2w陈一述家居日常粉丝量：51.3w一七时尚博主小红书 | 洞察品牌社媒营销的差异化需求，根据达人商业化表现定向选择达人类型注：实时掌控定向达人资源的传播趋势，根据效果反馈和数据分析进行重组和优化基于微播易平台行业投放大数据，建议定向达人选择标准如下：品牌社媒营销定向达人类型27.5800.14.5%1.5% CPE内容互动率抢占型效率型备选型突破型内容互动量高，用户参与度高，互动成本相对较高，适合拓圈/破圈核心型KOL，互动量高，互动性价比高是品牌营销的抢占投放内容互动量适中，互动成本相对较高，适合做品牌营销补量投放内容的互动量适中，互动性价比高，适合品牌营销精准投放数据来源：微播易数据研究院平台订单数据，2021年1月-2021年12月仇球儿1111824553粉丝数：11.8w预估CPM161.6预估CPE0.9一七758155858粉丝数：51.2w预估CPM184.5预估CPE2.2鱼肥Sunny107292591粉丝数：31.4w预估CPM199.7预估CPE4.1林零亿598702314粉丝数：21.2w预估CPM334.8预估CPE11.5一颗P100472710粉丝数：16.2w预估CPM226.9预估CPE3.6小红书 | 小红书定向选择优质达人示例小土豆和他们的妈妈940539242粉丝数：47.2w预估CPM45.5预估CPE0.3胡艺馨9587821078粉丝数：30.9w预估CPM105.8预估CPE1.2林夕846249081粉丝数：24.1w预估CPM69预估CPE1.4娱乐化0.0%2.0%4.0%6.0%8.0.0.0.0.0.0 .00002500内容分布投放占比微博平台网服合作内容及达人数量分布微博平台网服合作达人粉丝层级分布兴趣化日常化泛娱乐10000万25P0-1000万29 0-500万290-200万13P-100万2 -50万1 万1%头部达人占比较高，传播力较强达人通过融入娱乐化的形式创作贴近网服目标人群生活的内容，为品牌传播造势，头部达人的影响力更强，传播力更广，性价比相对较高是较优选择。微博 | 头部达人运用自身强影响力通过泛娱乐、日常化和兴趣化内容为品牌传播造势通过泛娱乐、日常化和兴趣化内容为品牌传播造势微博作为开放的沟通社区和信息传播平台，头部达人的强影响力和紧密的社交关系有助于品牌营销信息的大范围传播，通过泛娱乐和日常化及兴趣化的内容引发人群共鸣，更广泛地覆盖目标受众，为品牌造势。微博优质网服内容玩法10.6w【自如家服】保洁服务丸子的生活呀#年度最佳礼物竟来自保洁阿姨#通过展示年轻人在节假日喜欢和朋友一起家庭聚会后的散乱场面难以收拾的现状，洞察人群痛点，推荐自如家服的保洁服务专业快捷。假期聚会日常767w【天猫】天猫冰雪节英国报姐#学会了滑雪，估计其他运动你都不想玩了#头部达人利用自己高效传播力转发品牌活动，推荐滑雪运动，为品牌营销造势，总互动量6000 促销活动造势粉丝量：1785.3w英国报姐幽默搞笑博主粉丝量：183.2w丸子的生活呀时尚博主微博 | 洞察品牌社媒营销的差异化需求，根据达人商业化表现定向选择达人类型注：实时掌控定向达人资源的传播趋势，根据效果反馈和数据分析进行重组和优化4150.133001000 基于微播易平台行业投放大数据，建议定向达人选择标准如下：品牌社媒营销定向达人类型CPE内容互动数抢占型效率型备选型突破型内容互动量高，用户参与度高，互动成本相对较高，适合拓圈/破圈核心型KOL，互动量高，互动性价比高是品牌营销的抢占投放内容互动量适中，互动成本相对较高，适合做品牌营销补量投放内容的互动量适中，互动性价比高，适合品牌营销精准投放数据来源：微播易数据研究院平台订单数据，2021年1月-2021年12月微博 | 微博定向选择优质达人示例旧巷情话搞笑幽默博主粉丝数：1463.1w预估CPM11.6预估CPE0.1你七哥来种草美妆护肤博主粉丝数：702.1w预估CPM11.1预估CPE0.8吃货频道美食视频博主粉丝数：1672.2w预估CPM6.8预估CPE0.6十级追星女孩娱乐资讯粉丝数：520.9w预估CPM86.6预估CPE0.3学长大人搞笑视频创意博主粉丝数：965.4w预估CPM14.1预估CPE1.3Hey-look-here娱乐资讯粉丝数：341.9w预估CPM1.1预估CPE0.1英国报姐热门搞笑幽默粉丝数：1785.3w预估CPM14.2预估CPE5.9孙童锦情感博主粉丝数：702.2w预估CPM1.4预估CPE0.1PART III 优质网服合作达人选择标准总结总结 | 基于微播易平台行业投放大数据，建议网服社交平台达人定向选择参考标准抢占型CPE/内容互动率平台突破型CPE/内容互动率效率型CPE/内容互动率备选型CPE/内容互动率3300（互动量）4-15/ 33004 / 1000-33004-15 / 1000-33004.5-80/ 1.5.5 / 1.5-4.5.5-80 / 1.5-4.5%4%3-18/ 4%3 /1.5-4%3-18 / 1.5-4%相较小红书平台，抖音和微博平台的互动性价比较高，更适合品牌营销的造势传播阶段，如新品入市和活动信息传播等；同时小红书的内容影响力更深远，更适合沉淀优质内容，互动信息的品牌相关度更高，适合针对性较强的圈层种草。总结

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 2023 年深度行业分析研究报告 行业研究报告 慧博智能投研 目录目录 一、行业概况.1 二、市场现状.3 三、驱动因素.6 四、市场空间.14 五、产业链及竞争格局.20 六、市场壁垒及相关企业.2.

0人已浏览 2023-10-27 31页 5星级

势起风劲 奋楫争先 中国证券业2023年 上半年发展回顾与展望05059697558目录引言一、2023年上半年宏观经济和证券业发展回顾二、2023年上半年上市证券公司业绩分析三.

82人已浏览 2023-10-08 147页 5星级

 请务必阅读正文后的声明及说明请务必阅读正文后的声明及说明 8Table_Info1 非银金融非银金融 Table_Date 发布时间：发布时间：2023-09-25 Table_Invest 优于大. 

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2023 年深度行业分析研究报告 1/24 行业研究报告 慧博智能投研 目录目录 一、行业现状.1 二、行情复盘.4 三、政策导向分析.7 四、市场机遇和具体环境.10 五、资本效应分析.13 六、投.

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11中邮证券2023年9月21日证券业2023半年报综述暨研究框架如何看财报、预测各业务表现证券研究报告行业投资评级：强于大市 中邮证券研究所 钟双营（分析师）2投资要点证券公司是指依照公司法的规定，. 

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证券研究报告行业深度报告证券 东吴证券研究所东吴证券研究所 1/16 请务必阅读正文之后的免责声明部分请务必阅读正文之后的免责声明部分 证券行业深度报告 北交所：重磅改革，站上高质量发展新起点北交所：.

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主要起草人员：赵山忠、张冀华、石永鑫、俞枫、华仁杰、王毛路、张敏芳、吴鑫涛、唐淑艳、杨晨旭、蔡曦、张子华、顾刚、李明等目录1 证联链简介.11.1 证联链背景.11.2 证联链特点.21.3 证联链核.

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2022年度证券公司投资者服务与保护报告The lnvestor Service and ProtectionReport of Securities Companies 2022中国证券业协会年度证.

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?2?|?2023?报告编委 报告指导人 张扬 爱分析 联合创始人&首席分析师 报告执笔人 孙文瑞 爱分析 高级分析师 王命航 爱分析 分析师 孟晨静 爱分析 分析师 外部专家（按姓氏拼音排序）葛晓波. 

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免责声明和披露以及分析师声明是报告的一部分，请务必一起阅读。1 证券研究报告 证券证券 投资驱动增长，业务分化显著投资驱动增长，业务分化显著 华泰研究华泰研究 证券证券 增持增持 (维持维持)研究员. 

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上海证券交易所交易及相关系统技术白皮书 上海证券交易所上海证券交易所 交易及相关系统技术白皮书交易及相关系统技术白皮书 (2023(2023 年年 8 8 月修订）月修订）目目 录录 1.概述概述.1.

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证券研究报证券研究报告告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210号 未经许可，禁止转载未经许可，禁止转载 行业研究行业研究 证券证券 2023 年年 08 月月 29. 

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季度观察季度观察 证券公司证券公司行业行业季度观察季度观察 2023年第年第二二季度季度 联合资信评估股份有限公司 金融评级二部 潘岳辰 汪海立 摘要：摘要：2023 年二季度，证券公司债券发行规模. 

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