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1、 山东中创软件商用中间件股份有限公司山东中创软件商用中间件股份有限公司 Shandong Cvicse Middleware Co.,Ltd.（济南市历下区千佛山东路（济南市历下区千佛山东路 41-1 号）号）首次公开发行股票并在科创板上市首次公开发行股票并在科创板上市 招股招股说明说明书书 联席保荐联席保荐人人（主承销商）（主承销商）（西安市高新区锦业路（西安市高新区锦业路 1 号号 都市之门都市之门 B 座座 5 层）层）（中国（上海）自由贸易试验区（中国（上海）自由贸易试验区 浦明路浦明路 8 号）号）科创板投资风险提示科创板投资风险提示 本次发行股票拟在科创板市场上市，科创板公司具有研

2、发投入大、经营风险高、本次发行股票拟在科创板市场上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。决定。山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-1 声声 明明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投

3、资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数发行股数 本次公开发行 2,126.2845 万股，占本次发行完成后股份总数的 25%，本次发行后公司总股本为 8,505.1378 万股。本次发行全部为公开发行新股，公司原股东不进行公开

4、发售股份 每股面值每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格每股发行价格 人民币 22.43 元 发行日期发行日期 2024 年 3 月 4 日 拟上市的交易所和板块拟上市的交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本发行后总股本 8,505.1378 万股 保荐保荐人人（主承销商）（主承销商）开源证券股份有限公司、民生证券股份有限公司 招股招股说明书说明书签署日期签署日期 2024 年 3 月 8 日 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-3 目目 录录 声声 明明.1 本次发行概况本次发行概况.2 目目 录录.3 第一节第一节 释义释义.7 一、一般释义.7 二、专

5、业释义.9 第二节第二节 概览概览.12 一、重大事项提示.12 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.14 三、本次发行概况.15 四、发行人主营业务经营情况.17 五、发行人技术先进性、模式创新性、研发技术产业化情况以及未来发展战略.23 六、发行人符合科创板定位相关情况.25 七、发行人报告期的主要财务数据和财务指标.27 八、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营情况.31 九、发行人选择的具体上市标准.34 十、发行人公司治理的特殊安排.34 十一、募集资金用途及未来发展规划.34 十二、其他对发行人有重大影响的事项.35 第三节第三节 风险因素风险因素.36 一、与发行人相关的

6、风险.36 二、与行业相关的风险.40 三、其他风险.43 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.44 一、发行人简介.44 二、发行人设立情况.44 三、发行人成立以来的重要事件（含报告期内重大资产重组）.52 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-4 四、发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况.53 五、发行人的股权结构和组织结构.53 六、发行人控股子公司、参股公司及分公司情况.55 七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人情况.57 八、发行人控股股东、实际控制人报告期内合法合规情况.61 九、发行人股本情况.61 十、董事、监事、高级管理人员及其他核心

7、人员简介.74 十一、发行人与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所签订的对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的协议情况.82 十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近两年的变动情况.82 十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的其他对外投资情况.84 十四、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有公司股份的情况.86 十五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况.86 十六、发行人员工及社会保障情况.90 第五节第五节 业务与技术业务与技术.93 一、发行人主营业务、主要产品及其演变情况.93 二、发行人所属行业的基本情况及竞争情况.110 三、发行

8、人销售情况和主要客户.135 四、发行人的采购情况和主要供应商.137 五、发行人的主要固定资产和无形资产.139 六、发行人的核心技术与研发情况.158 七、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力.179 八、发行人境外经营情况.179 第六节第六节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.180 一、财务报表.180 二、审计意见及关键审计事项.185 三、财务报表的编制基础、合并范围及变化情况.188 四、重要会计政策及会计估计.189 五、非经常性损益.202 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-5 六、税项.203 七、报告期内主要财务指

9、标.206 八、分部信息.207 九、影响未来盈利（经营）能力或财务状况的主要因素及相关财务指标分析.208 十、经营成果分析.210 十一、资产质量分析.237 十二、偿债能力、流动性与持续经营能力分析.250 十三、重大投资、重大资产业务重组或股权收购合并等事项.263 十四、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项.264 十五、盈利预测情况.264 十六、财务报告审计截止日后主要经营状况及财务信息.264 第七节第七节 募集资金运用与未来发展规划募集资金运用与未来发展规划.268 一、募集资金投资项目概况.268 二、募集资金投资项目的必要性与可行性分析.270 三、募集资金投资项目

10、具体情况.275 四、发行人战略规划.282 第八节第八节 公司治理与独立性公司治理与独立性.285 一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况.285 二、管理层对内部控制的自我评估和注册会计师的鉴证意见.285 三、发行人报告期内违法违规行为及受到处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施的情况.286 四、发行人报告期内资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用情况，或为其担保的情况.286 五、发行人独立性情况.286 六、同业竞争情况.288 七、关联方、关联关系及关联交易.289 第九节第九节 投资者保护投资者保护.318 一、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决

11、策程序.318 二、股利分配政策及决策程序.318 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-6 三、特别表决权股份或类似安排的情况.320 四、协议控制架构安排的情况.320 五、其他特殊架构安排.320 第十节第十节 其它重要事项其它重要事项.321 一、重要合同.321 二、对外担保情况.322 三、对发行人产生较大影响的诉讼或仲裁事项.322 第十一节第十一节 声明声明.323 一、发行人全体董事、监事和高级管理人员声明.323 二、发行人控股股东、实际控制人声明.324 三、保荐人（主承销商）声明.326 四、发行人律师声明.332 五、审计机构声明.333 六、资产评

12、估机构申明.335 七、验资复核机构声明.336 第十二节第十二节 附件附件.337 一、备查文件.337 二、查阅地点和时间.338 附件 1 落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况.339 附件 2 承诺事项.342 附件 3 股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明.371 附件 4 审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明.373 附件 5 子公司、参股公司简要情况.374 附件 6 募集资金具体使用情况.375 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-7 第一节第一节 释义释义 本招股说明书中，除非文

13、义另有所指，下列名词或术语具有如下含义：一、一般释义一、一般释义 名词名词 指指 释义释义 公司、本公司、中创中间件、中创股份、股份公司、发行人 指 山东中创软件商用中间件股份有限公司 中间件有限、有限公司 指 山东中创软件商用中间件有限公司 中创公司 指 山东中创软件工程股份有限公司 昆山软件 指 昆山中创软件工程有限责任公司 潍坊软件 指 潍坊中创软件工程有限责任公司 山东省高新投、高新投 指 山东省高新技术创业投资有限公司 创信公司 指 济南创业信息技术发展有限公司 华软（无锡）指 华软创业投资无锡合伙企业（有限合伙）华软（宜兴）指 华软创业投资宜兴合伙企业（有限合伙）信安公司 指 山东

14、中创信息安全技术有限公司 苏州中间件 指 苏州中创中间件软件有限公司 北京分公司 指 山东中创软件商用中间件股份有限公司北京分公司 湖南分公司 指 山东中创软件商用中间件股份有限公司湖南分公司 昆山分公司 指 山东中创软件商用中间件股份有限公司昆山分公司 中创易联 指 北京中创易联软件工程有限公司 华软（北京）指 北京华软创新投资合伙企业（有限合伙）北京华软 指 北京华软投资管理有限公司 济南汇元 指 济南汇元投资合伙企业（有限合伙）济南舜通 指 济南舜通投资合伙企业（有限合伙）济南舜元 指 济南舜元投资合伙企业（有限合伙）粤开证券、联讯证券 指 粤开证券股份有限公司，原名为联讯证券股份有限公

15、司 中投证券 指 中国中投证券有限责任公司 南京联创 指 南京联创数字股权投资合伙企业（有限合伙）嘉兴上哲 指 嘉兴上哲当康股权投资合伙企业（有限合伙）青岛羿舟 指 青岛羿舟私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）湖州创惠 指 湖州创惠创业投资合伙企业（有限合伙）山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-8 名词名词 指指 释义释义 泰安鲁民投 指 泰安鲁民投金海投资管理合伙企业（有限合伙）真远投资 指 真远投资（济南）合伙企业（有限合伙）青岛丽钰诚 指 青岛丽钰诚股权投资合伙企业（有限合伙）创信物业 指 济南创信物业服务有限公司 本次发行 指 本次向社会公众投资者公开发行 2,12

16、6.2845 万股人民币普通股（A 股）的行为 人民币普通股、A 股 指 中国境内上市人民币普通股 国务院 指 中华人民共和国国务院 中共中央办公厅 指 中国共产党中央委员会办公厅 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 国家保密局 指 中华人民共和国国家保密局 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 银保监会 指 国家金融监督管理总局 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 财政部 指 中华人民共和国财政部 科技部 指 中华人民共和国科学技术部 水利部 指 中华人民共和国水利部 信创工委会 指 信息技术应用创新工作委员会 上交所 指 上海证券交易所 全国股转系统 指 全

17、国中小企业股份转让系统 全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 南方电网 指 中国南方电网有限责任公司 潍柴动力 指 潍柴动力股份有限公司 中科院软件所 指 中国科学院软件研究所 保荐人、联席保荐人、主承销商、联席主承销商 指 开源证券股份有限公司、民生证券股份有限公司 开源证券 指 开源证券股份有限公司 民生证券 指 民生证券股份有限公司 国浩律师、发行人律师 指 国浩律师（济南）事务所 容诚会计师、审计机构 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 山东中创软件商用中间件股份有限公司章程 及其修订和

18、补充 公司章程（草案）指 上市后适用的 山东中创软件商用中间件股份有限公司山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-9 名词名词 指指 释义释义 章程（草案）会计准则、企业会计准则 指 财政部制定的企业会计准则 报告期 指 2020 年度、2021 年度、2022 年度及 2023 年 1-6 月 报告期各期末 指 2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日、2022 年 12月 31 日及 2023 年 6 月 30 日 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 Oracle 指 甲骨文公司（Oracle Corporation），系全球最大的企业级软件

19、公司，成立于 1977 年，总公司位于美国 IBM 指 IBM公 司（International Business Machines Corporation），系全球最大的信息技术和业务解决方案公司，成立于 1911 年，总公司位于美国 宝兰德 指 上市公司北京宝兰德软件股份有限公司 东方通 指 上市公司北京东方通科技股份有限公司 二、专业释义二、专业释义 名词名词 指指 释义释义 中间件、中间件软件 指 一种应用于分布式系统的基础软件，位于应用与操作系统、数据库之间，主要用于解决分布式环境下数据传输、数据访问、应用调度、系统构建和系统集成、流程管理等问题，是分布式环境下支撑应用开发、运行和集

20、成的平台 公文交换平台软件 指 业务信息和电子文件交换系统 基础中间件 指 主要包括应用服务器、消息中间件、交易中间件等，主要用于 Web 应用的构建、节点之间、应用与服务之间的互联互通、交易请求的高效处理等，是构建分布式应用的基础 信创 指 信息技术应用创新 应用软件 指 应用软件（Application）是和系统软件相对应的，为满足用户不同领域、不同问题的应用需求而提供的软件 系统软件 指 控制和协调计算机及外部设备，支持应用软件开发和运行的系统，是无需用户干预的各种程序的集合 基础软件 指 操作系统、数据库、中间件的统称 PaaS 平台 指 平台即服务（Platform as a Ser

21、vice），是一种云计算服务商业模式，它提供了一个平台，允许客户开发，运行和管理应用程序，而无需构建和维护应用相关的基础设施 物联网 指 通过二维码识读设备、射频识别（RFID）装置、红外感应器、全球定位系统和激光扫描器等信息传感设备，按约定的协议，把任何物品与互联网相连接，进行信息交换和通信，以实现智能化识别、定位、跟踪、监控和管理的一种网络 大数据 指 规模巨大、类型复杂的数据集，这些数据集的规模已超出普通数据库管理工具在可容忍的运行时间内进行数据捕获、存储和处理的能力 云计算 指 分布式计算技术的一种，通过网络将庞大的计算任务分拆成数个较小的子程序，再交由多部服务器组成的庞大系统处理之后

22、，将结果回传给用户，通过计算力的虚拟整合实现强大山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-10 名词名词 指指 释义释义 效能的计算技术 核高基 指“核心电子器件、高端通用芯片及基础软件产品”的简称，是 2006 年国务院发布的国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020 年）中与载人航天、探月工程并列的 16个重大科技专项之一 金税工程 指 税务系统的计算机主干网及相关子系统建设工程 CMMI DEV 5 级资质 指 软件能力成熟度最高等级认证资质。CMMI 体系主要用于指导软件开发过程的改进和进行软件开发能力的评估，其共分为五个等级，共二十五个过程区域，五级是优化管理

23、级，为该认证体系最高级别 GJB 5000 A 指 国家军用标准军用软件研制能力成熟度模型 分布式 指 数据和程序的分布模式。分布式与集中式相对，是指数据和程序分散于多个服务器，是建立在网络之上的软件系统。分布式可在整个计算机网络系统上进行任务的分配与优化，克服了传统集中式系统的缺陷，解决了网络中存在的数据异构、数据共享、运算复杂等问题 容器 指 Java EE 环境下的中间件程序，可为系统组件提供运行环境 EJB 容器 指 Java EE 环境中容器的一种。EJB 是 Java EE 服务器端的组件模型，EJB 容器可为运行在 Java EE 中的 EJB 组件提供各种管理功能 微服务架构

24、指 一种在云中部署应用和服务的技术 Java EE 指 Java Platform Enterprise Edition，是 Sun 公司（后被 Oracle公司并购）推出的建立在 Java 平台上的企业级应用的解决方案。Java EE 已经成为企业级应用开发的工业标准和首选平台 Jakarta EE 指 一种软件平台，其前身为 Java EE 软件平台 JMS 指 Java 消息服务（Java Message Service）应用程序接口，可在两个应用程序之间，或分布式系统中发送消息，进行异步通信 AMQP 指 Advanced Message Queuing Protocol，一个提供统一

25、消息服务的应用层标准高级消息队列协议 MQTT 指 基于客户端-服务器的消息发布/订阅传输协议 Stomp 指 Simple（or Streaming）Text Orientated Messaging Protocol，即简单（流）文本定向消息协议，它提供了一个可互操作的连接格式 WfMC 指 工作管理系统工作流管理联盟 XPDL 指 XML Process Definition Language，是由 WfMC 提出的标准化规格，使用 XML 文件，使不同的工作流程软件能够交换商业流程定义 BPMN 指 Business Process Modeling Notation，是 BPMI 开

26、发的一套标准业务流程建模符号 CoAP 指 Constrained Application Protocol，是一种应用在物联网领域的类 web 协议 Syslog 指 系统日志或系统记录，是一种在互联网协议的网络中传递记录档消息的标准 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-11 名词名词 指指 释义释义 SNMP 指 设计用于在 IP 网络管理网络节点的标准协议 ODBC 指 开放式数据库连接，解决异构数据库共享的连接 JDBC 指 Java语言中用来规范客户端程序如何访问数据库的应用程序接口 XML 指 可扩展标记语言（Extensible Markup Language

27、），标准通用标记语言的子集，可以用来标记数据、定义数据类型，是一种允许用户对自己的标记语言进行定义的源语言 SOA 指 面向服务的架构，其可将应用程序的不同功能单元进行拆分，并通过服务之间定义良好的接口和协议联系起来，这些接口独立于实现服务的硬件平台、操作系统和编程语言 CRM 指 客户关系管理系统，是指利用软件、硬件和网络技术，为企业建立一个客户信息收集、管理、分析和利用的信息系统 ERP 指 企业资源计划 PDM 指 产品数据管理，是一种用来管理所有与产品相关信息（包括零件信息、配置、文档、结构、权限信息等）和所有与产品相关过程（包括过程定义和管理）的技术 MES 指 MES 系统，面向制

28、造企业车间执行层的生产信息化管理系统 本招股说明书中涉及数字为保留小数点后两位有效数字，部分表格单项数据加总数与表格合计数不等系四舍五入尾差。山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-12 第二节第二节 概览概览 本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。一、重大事项提示一、重大事项提示 发行人特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必认真阅读本招股说明书正文内容，并特别关注以下事项。（一）应用服务器中间件、物联网监管平台的产品平均销售价格下降风险（一）应用服务器中间件、物联网监管平台的产品平均销售价格下降风险 报告期内，公司应用服务器

29、中间件销售收入占营业收入的比例分别为39.73%、44.38%、32.19%及 41.63%，物联网监管平台软件销售收入占营业收入的比例分别为 16.75%、11.82%、11.53%及 12.23%。报告期内，公司应用服务器中间件及物联网监管平台软件平均销售价格存在一定波动，主要是受国内信创领域快速发展导致市场竞争加剧、政府逐步下调某政府名录中间件产品指导价以及公司产品市场覆盖面和应用规模变化等多种因素的影响。近年来，信创领域市场快速发展，随着信创领域发展进程不断推进，未来参与竞争的厂商数量可能不断增加，加剧市场竞争；同时，政府部门也可能继续下调某政府名录中间件产品指导价。受上述因素的影响，

30、未来公司应用服务器中间件及物联网监管平台软件等产品的平均销售价格可能存在进一步下降的风险。（二）互联网厂商及开源中间件与公司竞争产生的不利影响（二）互联网厂商及开源中间件与公司竞争产生的不利影响 对于互联网厂商，公司拓展中间件私有云服务市场时会与其竞争。互联网厂商在中间件私有云服务市场中，往往以私有云平台整体销售的形式打包卖给客户，不仅包含中间件，还包含云主机、云存储、云监控等服务组件，整体成本大幅提高，因此，客户群集中于超大型企业。该部分客户也是公司的目标客户。若互联网厂商未来将市场拓展的重点转向该云市场，且公司未能保持自身在技术积累、服务模式、产品持续创新等方面的优势，激烈的市场竞争将会对

31、公司在私有云中间件业务拓展带来消极的影响。山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-13 对于开源中间件，公司在拓展低复杂度场景的相关市场时会与其竞争。开源中间件可以通过网络途径免费获取，因开源社区资料丰富、获取简单，开发者很容易获取开源中间件作为开发的工具，如众多开发者使用开源应用服务器Tomcat作为应用开发的平台。与自研中间件相比，开源中间件因凭借成本低、简便易用等特点，在安全性要求较低、场景复杂度较低、预算成本受限的使用场景（如中小企业的门户网站、简单的办公应用等）得以广泛应用，在上述场景中客户往往不会付费购买公司商用中间件产品。因此，开源中间件对自研中间件的在上述场景的

32、市场拓展造成不利影响。（三）公司与国外知名中间件厂商相比市场规模较小，与国内专业中间件（三）公司与国外知名中间件厂商相比市场规模较小，与国内专业中间件厂商相比产品应用领域集中厂商相比产品应用领域集中 目前在国内中间件市场，与国外知名中间件厂商相比，IBM 公司、Oracle公司等国外厂商凭借数十年的发展积累及较早的进入国内市场，处于行业领先地位，其产品经过大规模应用实践验证，市场接受度，产品渗透于国内各个领域，占据较大的市场份额；国内专业中间件厂商中，东方通的产品应用领域相对较全，宝兰德在电信领域占有优势，公司通过信创工程，率先在党政、军工领域实现国产中间件替换，具有较强的竞争优势。但在除党政

33、、军工以外的其他领域，相比东方通、宝兰德各自的优势应用领域，公司市场占有率较低。综上，与 IBM 公司、Oracle 公司等国外知名中间件厂商相比，公司市场规模相对较小；与东方通等专业中间件厂商相比，公司产品应用领域相对集中。（四）收入可能无法持续高速增长、净利润下降的风险（四）收入可能无法持续高速增长、净利润下降的风险 报告期内，公司营业收入分别为 8,186.80 万元、12,017.56 万元、13,741.54万元及 4,159.45 万元，最近三年年均复合增长率为 29.56%，营业收入保持高速增长的态势。报告期内，在基础软件国产化替代进程加速的背景下，市场对国产中间件需求增加，公司

34、凭借高性能、高可靠的中间件产品及在信创领域的先发优势，营业收入持续增长。2023 年度，经容诚会计师审阅，公司营业收入为 17,992.75 万元，净利润为6,666.34 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为 6,319.49 万元，扣非归母净利润较上年同期同比增长 62.35%，主要原因系和 2022 年同期相山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-14 比，公司业务整体向好，收入有所增长，同时公司现有中间件产品及技术、研发工作能够满足大部分定制化开发项目的需求和客户个性化要求，外购产品及服务较上年同期减少，使得 2023 年度公司营业成本有所下降，公司盈利

35、水平进一步提高。近年来，信创领域市场快速发展，随着信创领域发展进程不断推进，未来参与市场竞争的厂商数量可能不断增加，市场竞争程度不断增强，如果公司无法通过持续的产品迭代、研发投入、客户导入等措施以持续满足市场需求、增强产品竞争力、不断获取新增订单，则公司未来可能面临销售收入无法保持高速增长、净利润下降的风险。（五）应收账款坏账风险（五）应收账款坏账风险 报告期各期末，发行人应收账款账面价值分别为 3,249.19 万元、5,930.21 万元、12,322.12 万元及 12,133.72 万元，占资产总额的比例分别为 23.88%、17.48%、33.43%及 33.68%。由于公司中间件相

36、关业务增长较快，公司客户或其下游客户主要为政府机构、军工单位、事业单位及国有企业，付款流程相对较长，使得公司期末应收账款金额较大。如果发生客户延迟付款或者客户拒绝支付相关款项，将会对公司经营业绩和资金周转造成一定不利的影响。（六六）毛利率变动风险毛利率变动风险 报告期内，公司主营业务毛利率分别为 94.62%、88.52%、83.72%及 94.76%。公司毛利率受收入结构、项目类型等变化影响，若未来影响公司毛利率因素出现较大不利变化，可能会导致公司毛利率出现大幅波动的风险。二二、发行人及本次发行的中介机构基本情况发行人及本次发行的中介机构基本情况（一）发行人基本情况（一）发行人基本情况 发行

37、人名称 山东中创软件商用中间件股份有限公司 成立日期 2002 年 12 月 27 日 注册资本 6,378.8533 万元 法定代表人 景新海 注册地址 济南市历下区千佛山东路 41-1 号 主要生产经营地址 济南市历下区千佛山东路41-1 号 控股股东 山东中创软件工程股份有限公司 实际控制人 景新海、程建平 行业分类 软件和信息技术服务业（I65）在其他交易场所（申请）挂牌或上市的情2014 年 12 月 9 日至 2019年 8 月 23 日，公司股票在山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-15 况 全国中小企业股份转让系统公开挂牌转让（二）本次发行的有关中介机构（二

38、）本次发行的有关中介机构 保荐人 开源证券股份有限公司、民生证券股份有限公司 主承销商 开源证券股份有限公司、民生证券股份有限公司 发行人律师 国浩律师（济南）事务所 其他承销机构 无 审计机构 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）评估机构 中水致远资产评估有限公司 发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他利益关系 1、发行人股东高新投直接持有发行人 21.40%的股份，高新投同时直接持有民生证券 3.83%的股份；2、高新投的控股股东为鲁信创业投资集团股份有限公司（以下简称“鲁信创投”），鲁信创投的控股股东为山东省

39、鲁信投资控股集团有限公司（以下简称“山东鲁信”），山东鲁信直接持有民生证券 2.99%的股份；3、山东鲁信的控股子公司山东省国际信托股份有限公司直接持有民生证券 1.17%的股份；4、山东鲁信的全资子公司山东鲁信实业集团有限公司直接持有民生证券 0.98%的股份；5、民生证券的董事李晓鹏由高新投委派。除上述情况外，发行人与本次发行有关的保荐人（主承销商）、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。发行人已聘请无关联关系的开源证券股份有限公司作为本次发行的第一保荐人，保荐人的保荐工作符合证券发行上市保荐业务管理办法的相关规定。（三）本次

40、发行其他有关机构（三）本次发行其他有关机构 股票登记机构 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 收款银行 上海银行北京金融街支行 其他与本次发行有关的机构 -三、本次发行概况三、本次发行概况（一）本次发行概况（一）本次发行概况（一）本次发行的基本情况（一）本次发行的基本情况 股票种类 人民币普通股（A 股）每股面值 1.00 元人民币 发行股份 2,126.2845 万股 占发行后总股本比例 25.00%其中：发行新股数量 2,126.2845 万股 占发行后总股本比例 25.00%股东公开发售股份数量 无 占发行后总股本比例 无 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-16

41、 发行后总股本 8,505.1378 万股 每股发行价格 22.43 元/股 发行市盈率 49.01 倍（发行价格除以每股收益，每股收益按 2022 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算）发行前每股净资产 5.14 元/股（按 2023 年 6月 30 日经审计的归属于母公司所有者权益除以本次发行前总股本计算）发行前每股收益 0.61元/股（按 2022 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司所有者的净利润除以本次发行前股本计算）发行后每股净资产 8.55 元/股（按 2023 年 6月 30 日经审计的归属于母公司股东权益加本次发

42、行募集资金净额之和除以本次发行后总股本计算）发行后每股收益 0.46元/股（按 2022 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算）发行市净率 2.62 倍（按照发行价格除以发行后每股净资产计算）发行方式 本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行 发行对象 符合资格的参与战略配售的投资者、询价对象以及已开立上海证券交易所人民币普通股（A 股）证券账户并开通科创板交易权限的符合资格的境内自然人、法人等科创板市场投资者（国家

43、法律、法规和规范性文件禁止购买者除外）承销方式 余额包销 募集资金总额 47,692.56 万元 募集资金净额 39,935.73 万元 募集资金投资项目 应用基础设施及中间件研发项目 研发技术中心升级项目 营销网络及服务体系建设项目 补充流动资金 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-17 发行费用概算 本次发行费用总额为 7,756.83 万元，具体明细如下：1、保荐费用：188.68 万元；2、承销费用：4,800.00 万元；3、审计、验资费用：1,570.66 万元；4、律师费用：660.38 万元；5、用于本次发行的信息披露费用：523.11 万元；6、发行手续及

44、其他费用：14.00 万元。注：以上费用均不含增值税。相较于招股意向书，发行手续及其他费用根据发行情况及相关协议进行了明确，并根据发行情况将印花税纳入了上市相关的手续费。印花税税基为扣除印花税前的募集资金净额，税率为 0.025%高级管理人员、员工拟参与战略配售情况 无 保荐人相关子公司拟参与战略配售情况 联席保荐人相关子公司参与本次发行战略配售，跟投机构为深圳开源证券投资有限公司和民生证券投资有限公司。深圳开源证券投资有限公司跟投数量 106.3142 万股，为本次发行数量的5.00%，获配金额为 23,846,275.06 元；民生证券投资有限公司跟投数量 106.3142 万股，获配金额

45、为 23,846,275.06 元。本次跟投获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发行的股票上市之日起开始计算 拟公开发售股份股东名称、持股数量及拟公开发售股份数量、发行费用的分摊原则 本次发行不涉及公开发售，不涉及发行费用分摊，发行费用全部由发行人承担（二）本次发行上市的重要日期（二）本次发行上市的重要日期 刊登初步询价公告日期 2024 年 2 月 23 日 初步询价日期 2024 年 2 月 28 日 刊登发行公告日期 2024 年 3 月 1 日 申购日期 2024 年 3 月 4 日 缴款日期 2024 年 3 月 6 日 股票上市日期 本次股票发行结束后，公司将尽快申请在

46、上海证券交易所科创板上市（二）战略配售的相关安排（二）战略配售的相关安排 本次发行中初始战略配售发行数量为 212.6284 万股，占本次发行数量10.00%。本次发行最终战略配售股数 212.6284 万股，占本次发行数量的 10.00%，初始战略配售股数与最终战略配售股数没有差额，不向网下回拨。1、本次战略配售的总体安排、本次战略配售的总体安排 本次发行的战略配售为联席保荐人相关子公司跟投，跟投机构为深圳开源证券投资有限公司（以下简称“深圳开源”）和民生证券投资有限公司（以下山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-18 简称“民生投资”），除此之外无其他参与战略配售的投资者

47、安排。本次战略配售最终结果如下：序序号号 投资者投资者 名称名称 投资者类型投资者类型 获配股数获配股数（万股）（万股）获配股数占本获配股数占本次发行数量的次发行数量的比例比例（%）获配金额获配金额（元）（元）限售期限限售期限（月）（月）1 深圳开源 参与跟投联席保荐人相关子公司 106.3142 5.00 23,846,275.06 24 2 民生投资 参与跟投联席保荐人相关子公司 106.3142 5.00 23,846,275.06 24 合计合计 212.6284 10.00 47,692,550.12-2、参与规模、参与规模 根据上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（

48、以下简称“业务实施细则”），深圳开源证券投资有限公司跟投数量 106.3142万股，为本次发行数量的 5.00%，获配金额为 23,846,275.06 元；民生证券投资有限公司跟投数量 106.3142 万股，为本次发行数量的 5.00%，获配金额为23,846,275.06 元。本次共有 2 名投资者参与战略配售，最终战略配售发行数量为 212.6284 万股（认购股票数量上限）。符合业务实施细则中对本次发行参与战略配售的投资者的要求。3、配售条件、配售条件 参加本次战略配售的投资者已与发行人签署参与战略配售的投资者配售协议，参与战略配售的投资者不参加本次发行初步询价，并承诺按照发行人和主

49、承销商确定的发行价格认购其承诺认购的股票数量。4、限售期限、限售期限 深圳开源证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24 个月。限售期届满后，深圳开源证券投资有限公司对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。民生证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24 个月。限售期届满后，民生证券投资有限公司对获配山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-19 股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。四、发行人主营业务经营情况四、发行人主营业务经营情况（一）主要产品及服务

50、（一）主要产品及服务 公司是国内领先的基础软件中间件产品与服务提供商，主要向党政、军工、金融、能源、交通等国民经济重点行业领域提供中间件软件销售、中间件定制化开发和中间件运维服务。公司产品主要包括应用服务器中间件、工作流中间件、消息中间件、企业服务总线等基础中间件，以及业务信息和电子文件交换系统、物联网监管平台软件、PaaS 平台软件等广义中间件，是新一代信息技术的关键基础设施。公司在中间件行业拥有 20 余年研发经验及技术积累，并多次牵头或主要参与承担中间件相关的国家“核高基”科技重大专项，先后主持或参与制定中间件相关技术标准，包括国家标准 17 项、行业标准 5 项。公司已掌握中间件领域的

51、核心技术并拥有主要产品全部核心源代码的自主知识产权，截至报告期末，公司取得 144 项发明专利及 194 项软件著作权，形成了高可靠、高性能、高可用、高安全的中间件产品体系，打破了 IBM、Oracle 等国外主流中间件厂商的技术垄断。公司是国家规划布局内重点软件企业，也是高新技术企业，并拥有军工系列资质、涉密信息系统甲级资质、CMMI DEV 5 级资质和 ISO9001 质量体系认证证书，为国际 Jakarta EE 工作组企业级会员单位。公司自成立以来先后完成并多次获得国家级及省部级科研开发项目与奖项，逐渐成长为国内中间件行业的领先企业。公司产品曾获得工信部颁布的“国防科学技术进步二等奖

52、”、山东省人民政府颁布的“山东省科学技术进步二等奖”、中国软件行业协会颁布的中国“自主可靠企业核心软件品牌”、“年度创新软件产品”、“十佳创新软件产品”等多个奖项。公司是信创领域基础软件的主力军，多款产品列入政府采购目录，被信息技术应用创新工作委员会评为“信息技术应用创新工作委员会卓越贡献成员单位”。公司产品在党政、军工、金融、能源、交通等国民经济重点行业领域推广应用，并形成典型场景案例，服务于包括中共中央办公厅、国家发改委、水利部、银保监会、中国人民银行、国家开发银行、广发银山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-20 行、南方电网、山东高速、四川高速、黑龙江高速等在内的知名

53、用户。（二）主要经营模式（二）主要经营模式 1、销售模式、销售模式 公司的销售模式为直接销售，通过商务谈判、公开招标等方式获取订单，不存在经销的情况。在获取订单后，公司与客户签订销售合同，根据合同要求向客户提供产品，并提供安装、部署、调试、售后等相关服务。公司主要客户具体情况参见本招股说明书“第五节 业务与技术”之“三、发行人销售情况和主要客户”。2、服务模式、服务模式 公司的服务模式分为中间件定制化开发及中间件运维服务。中间件定制化开发服务是指公司为满足特定客户的个性化需求，在中间件产品、中间件技术基础上进行二次开发，公司在产品个性化定制、复杂业务场景支持、新产品适配完善等方面具有丰富的经验

54、。报告期内公司定制化开发业务以军工客户为主。中间件运维服务包括互联网支持服务、电话支持服务、现场技术支持服务、健康巡检、故障诊断分析等，保障用户运维需求。3、采购模式、采购模式 公司系基础软件开发企业，销售自主研发的软件产品具有可批量复制的特性，公司主要采购与日常经营相关的包装物、光盘等介质，以及与定制化开发服务、运维服务等相关的软件产品及技术服务。4、研发模式、研发模式 公司以支撑国家重大科技战略需求为目标，坚持核心产品与关键技术自主创新，以市场需求为导向，遵循 CMMI DEV 5 级资质及 GJB 5000 A 三级等质量体系，协同研发中心、营销中心、质量管理部门，深入产品需求、设计、实

55、现、测试、发布等全过程，保证产品的功能性能与市场需求相匹配。5、盈利模式、盈利模式 经过多年的发展，公司已形成了较稳定的盈利模式。公司盈利主要来自销售自行研发的中间件产品及提供中间件相关的定制化开发服务、运维服务。通过持山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-21 续研发创新提升产品技术含量、丰富产品功能、提高服务质量，系公司实现盈利的重要途径。（三）主要原材料及主要供应商（三）主要原材料及主要供应商 公司系基础软件开发企业，因此并不需要采购传统意义上的“原材料”。公司主要供应商参见本招股说明书“第五节 业务与技术”之“四、发行人的采购情况和主要供应商”。（四）行业竞争情况及发

56、行人在行业中的竞争地位（四）行业竞争情况及发行人在行业中的竞争地位 1、行业竞争情况、行业竞争情况 公司所在行业竞争情况参见本招股说明书“第五节 业务与技术”之“二、发行人所属行业的基本情况及竞争情况”。2、发行人在行业中的竞争地位、发行人在行业中的竞争地位（1）深耕中间件行业二十年，助力解决国产中间件“卡脖子”问题 自 2002 年成立以来，公司在中间件行业深耕二十年，致力于推动中间件的技术创新与产品化、产业化，树立了值得信赖的品牌声誉。中间件作为三大基础软件之一，在信息系统中处于应用运行支撑及连接的基础地位，是国民经济关键基础行业数字化应用快速部署与高效实施的有力支撑。公司核心产品具备规模

57、化替代国外主流中间件厂商 Oracle、IBM 产品的能力，实现对主流国产芯片、操作系统、数据库等基础软硬件设施的全面兼容。基于公司在中间件领域的核心技术能力、企业管理能力及市场领导力，公司成为最早一批涉足信创领域的中间件厂商，也是第一批加入信创工委会的成员，被信息技术应用创新工作委员会评为“信创工委卓越贡献成员单位”。公司为摆脱国产中间件“卡脖子”的困境提供有力支撑，为基础软件国产化替代做出显著贡献，在中间件行业处于国内领先地位。（2）国内同行业市场占有率较高 凭借高性能、高可靠的中间件产品，公司产品在党政军及能源、金融、交通等国民经济重点行业领域推广应用。根据计世资讯发布的2021-202

58、2 年软件基础设施（中间件）市场发展趋势研究报告显示，2021 年公司在国产基础中间山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-22 件领域市场占有率为 15%，在国内中间件厂商中位居第二。（3）掌握中间件核心技术 公司通过持续的研发投入与技术创新，中间件相关技术已实现系统化突破，并掌握六类核心技术：高性能应用服务器系列技术、通讯及应用协同系列技术、业务敏捷流程平台技术、轻量级安全高效 PaaS 平台技术、复杂物联网平台系列技术、应用安全高效防护技术。核心技术的广泛应用显著提高了公司中间件产品的性能优势与功能优势，形成了产品的核心竞争力。公司研发的产品曾获得工信部颁布的“国防科学技

59、术进步二等奖”、山东省人民政府颁布的“山东省科学技术进步二等奖”、中国软件行业协会颁布的“年度创新软件产品”、“十佳创新软件产品”等多个奖项。（4）多次主持或参与制定国家及行业标准 公司是我国中间件技术标准的主要推动者和制定者之一，先后主持或参与制定已发布的国家标准 17 项、行业标准 5 项，截至报告期末，公司拥有国家发明专利 144 项，软件著作权 194 项，系列产品遵循国际主流技术标准与国产中间件标准体系。（5）多次主持及牵头参与国家科技及重大专项等课题 公司作为国家“核高基”科技重大专项重点支持单位，多次牵头或主要参与承担中间件相关的“核高基”等专项课题，并按照课题规定的实施方案与建

60、设内容成功完成相关任务。2020 年公司牵头承担工信部项目 D，验收意见认为公司“研发了应用服务器、消息中间件、工作流中间件、企业服务总线、数据集成中间件、PaaS 平台等 6 款具有国际先进水平的中间件产品，在架构、功能、性能、易用性、可靠性等维度达到了 Oracle 公司、IBM 公司同类产品水平”、项目成果“在党政、金融、电信等行业进行了产业化推广，有效支撑了国民经济重点行业的国外产品替代”。（6）研发能力突出 公司重视技术研发与产品创新，拥有 CMMI DEV 5 级资质、GJB5000A 三级等质量体系认证，形成了一套成熟高效的研发创新体系。同时公司拥有优秀的技术研发团队，截至报告期

61、末，公司员工总数 356 人，其中研发人员 263 人，占员山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-23 工总数的 73.88%，为公司核心技术的持续升级迭代奠定了坚实的人才基础。同时，公司积极与客户 C、南京大学、中科院软件所等高校及中间件研究机构深入沟通合作，为公司的持续创新提供有力保障。（7）产品技术引领未来市场方向 为支撑新一代信息技术应用的快速构建、随需应变及安全可靠、稳定高效运行，公司通过持续研发创新提升产品技术含量、丰富产品功能，形成了基础中间件和广义中间件协同发展的格局，并加快在大数据、物联网、云计算等领域的深度布局，打造新一代基础设施软件。公司先后推出物联网监

62、管平台、业务信息和电子文件交换系统及中创 PaaS 平台软件等产品。目前物联网监管平台已经在党政军、交通等领域广泛应用；业务信息和电子文件交换系统助推数字政府建设，并广泛应用于山东、内蒙古、吉林、辽宁、河北和甘肃等省份，在山东省已实现省、市、区/县三级覆盖部署应用，产品运行稳定高效、安全可靠。中创 PaaS 平台已在军工、政府、金融领域建立典型示范。在数字化、智能化战略的引导下，数字生态发展提速，未来市场竞争格局将不断细分化、场景化，公司将根据产品与技术不同的场景特点和技术特色，在各领域深度融合及落地应用，并逐步形成独特的技术壁垒与新的发展格局。五、发行人技术先进性、模式创新性、研发技术产业化

63、情况以及未来五、发行人技术先进性、模式创新性、研发技术产业化情况以及未来发展战略发展战略（一）技术先进性（一）技术先进性 1、公司长期专注于公司长期专注于基础中间件基础中间件的研究的研究 公司通过持续的研发投入与技术创新，逐步掌握了六类核心技术：高性能应用服务器系列技术、通讯及应用协同系列技术、业务敏捷流程平台技术、轻量级高效 PaaS 平台技术、复杂物联网平台系列技术、应用安全高效防护技术。核心技术的广泛应用显著提高了公司中间件产品的性能优势与功能优势，形成了产品的核心竞争力。2、公司主持或参与制订中间件相关技术标准、公司主持或参与制订中间件相关技术标准 作为我国中间件技术标准的主要推动者和

64、制定者之一，公司先后主持或参与山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-24 制定已发布的国家标准 17 项、行业标准 5 项，系列产品遵循国际主流技术标准和国产中间件标准体系，并在国民经济重点行业领域推广应用。截至报告期末，发行人及其子公司已获得 144 项国家发明专利及 194 项软件著作权，通过对相关技术的应用，强化了相关产品的功能性能。3、公司主持或参与国家级重大项目、公司主持或参与国家级重大项目 公司作为国家“核高基”科技重大专项重点支持单位，多次牵头或主要参与承担中间件相关的“核高基”等专项课题，并按照课题规定的实施方案与建设内容成功完成相关任务。4、公司产品解决基础

65、软件“卡脖子”难题并实现进口替代、公司产品解决基础软件“卡脖子”难题并实现进口替代 公司中间件研发水平在国内处于领先水平，并全面适配当前云计算、物联网等前沿技术。核心产品具备规模化替代国外主流中间件厂商 Oracle 公司、IBM公司产品的能力，解决基础软件“卡脖子”难题。（二）研发技术产业化情况（二）研发技术产业化情况 公司主营产品在功能和性能上已具备规模替代 IBM 公司、Oracle 公司等国外主流厂商中间件产品的能力，系列产品已在政府机构、事业单位、军工单位及国有企业等重点行业及领域推广应用，并在国防领域实现规模化部署、常态化运行。公司产品应用于中共中央办公厅、国家发改委、水利部、银保

66、监会等众多国家部委级及省级单位，并积累了一批重点行业龙头客户，形成典型场景案例，相关技术成果和产品已实现产业化应用。例如：在国防领域，基于公司中间件产品研发的军队某系列成果，实现规模化部署、常态化运行，并荣获国防科技进步二等奖；在能源领域，中创应用服务器中间件 InforSuite AS 产品在南方电网核心业务系统中替代 Oracle WebLogic 产品；在金融领域，中创应用服务器中间件InforSuite AS 产品在中国农业银行、国家开发银行、广发银行、广州农商行、齐鲁银行等金融机构中成功使用；在政府领域，中创业务流程平台软件 InforSuite Flow 产品在与 Oracle 公

67、司、IBM 公司同类产品竞争中胜出，成为国家金税工程流程类应用基础支撑平台。山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-25（三）未来发展战略（三）未来发展战略 中间件作为三大基础软件之一，是新一代信息技术的基础平台，是数字经济高质量发展的重要引擎，是解决“卡脖子”问题的关键支撑，其未来的发展直接关系到国家网络信息安全及信息产业链安全。公司的未来发展战略以振兴国家基础软件产业为使命，致力于成为具有国际竞争力的高可信中间件产品及服务提供商，为国家关键基础行业领域基础软件的自主可控贡献力量。未来公司将紧紧抓住网络信息安全、数字经济、国防安全等战略发展机遇，顺应大数据、物联网、云计算、人

68、工智能等新一代信息技术发展趋势，发挥在基础软件领域领先优势地位，坚持核心技术自主创新。在基础软件方面，紧紧围绕关键基础行业领域关键应用场景，迭代持续创新，从架构、标准、功能、性能、安全性、可靠性等各方面全面实现国外产品替代；在新一代信息技术支撑方面，紧紧围绕大数据、物联网、云计算平台等，采用典型应用场景驱动模式，加大研发投入，抢占平台制高点；在团队方面，突出技术、管理及营销领军人才的培养及引入。未来公司将持续巩固和提升产品竞争力，在保持国内市场领先地位的基础上，持续提升公司市场占有率。六、发行人符合科创板定位相关情况六、发行人符合科创板定位相关情况（一）发行人行业属性符合科创板定位（一）发行人

69、行业属性符合科创板定位 根据上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022 年12 月修订），发行人属于第四条规定的“新一代信息技术领域”。公司所属行业领域公司所属行业领域 新一代信息技术 根据中国证监会发布的 上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司所处行业归属于“信息传输、软件和信息技术服务业（I）”中的“软 件 和 信 息 技 术 服 务 业（I65）”；根据国民经济行业分类与代码（GB/T4754-2017），公司所处行业归属于“信息传输、软件和信息技术服务业（I）”中的“软件和信息技术服务业（I65）”中的“基础软件开发”行业（I6511）；根据 中国上市公司协会

70、上市公司行业统计分类指引（2023 年），公司所处行业归属于“信息传输、高端装备 新材料 新能源 节能环保 生物医药 符合科创板定位的其他领域 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-26 软件和信息技术服务业（I）”中的“软件和信息技术服务业（I65）”；根据国家统计局 战略性新兴产业分类（2018），公司所处行业为“1.3.1 新兴软件开发”之“基础软件开发”之“基础中间件软件产品”，属于国家重点支持的战略性新兴产业。根据国家发改委 战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016版），公司所处行业为“1.2.1 新兴软件及服务”之“基础软件”。（二）发行人同时符合科创板相关

71、指标要求（二）发行人同时符合科创板相关指标要求 根据上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022 年12 月修订），发行人符合第五条、第六条相关规定。1、公司符合科创属性评价标准一相关指标情况、公司符合科创属性评价标准一相关指标情况 序号序号 科创属性评价标准一科创属性评价标准一 是否符合是否符合 主要依据主要依据 1 最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入比例5%，或最近三年累计研发投入金额6,000 万元 是 2020年-2022年，公司累计研发投入7,408.44 万元，超过 6,000 万元；累计营业收入为 33,945.89 万元，累计研发投入占累计营业收入的比例

72、为 21.82%，超过 10%。2 研发人员占当年员工总数的比例不低于 10%是 截至 2023 年 6 月 30 日，公司研发人员 263 人，占公司总人数比例为 73.88%，超过 10%。3 软件企业最近3年累计研发投入占最近 3 年累计营业收入比例 10%以上；应用于公司主营业务的发明专利 5 项以上 是 2020年-2022年，公司累计研发投入7,408.44 万元，累计营业收入为 33,945.89 万元，累计研发投入占累计营业收入的比例为 21.82%，超过 10%；截至2023 年 6 月 30 日，公司共取得国家发明专利 144 项，应用于公司主营业务的发明专利 144 项。

73、4 最近三年营业收入复合增长率20%，或最近一年营业收入金额3 亿 是 2020 年-2022 年，公司营业收入分别为 8,186.80 万元、12,017.56 万元及 13,741.54 万元；2020 年-2022 年，营业收入复合增长率 29.56%，超过 20%。2、公司符合科创属性评价标准二相关指标情况、公司符合科创属性评价标准二相关指标情况 序号序号 科创属性评价标准二科创属性评价标准二 是否符合是否符合 主要依据主要依据 1 拥有的核心技术经国家主管部门认定具有国际领先、引领作用或者对于国家战略具有重大意义。否-山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-27 序号

74、序号 科创属性评价标准二科创属性评价标准二 是否符合是否符合 主要依据主要依据 2 作为主要参与单位或者核心技术人员作为主要参与人员，获得国家自然科学奖、国家科技进步奖、国家技术发明奖，并将相关技术运用于公司主营业务。否-3 独立或者牵头承担与主营业务和核心技术相关的“国家重大科技专项”项目。是 1、公司于 2009 年牵头承担了国家“核高基”科技重大专项“集成化中间件套件产品研发及产业化”课题；2、公司于 2018 年承担了“核高基”科技重大专项“面向党政办公的基础软件升级优化及办公平台研制-基础软件平台”课题；3、公司于 2020 年牵头承担工信部项目 D。4 依靠核心技术形成的主要产品（

75、服务），属于国家鼓励、支持和推动的关键设备、关键产品、关键零部件、关键材料等，并实现了进口替代。是 公司依靠核心技术形成的多款中间件产品，属于国家鼓励、支持和推动的基础软件产品。公司产品在政府机构、事业单位、军工单位及国有企业等重点行业及领域规模替代 IBM 公司、Oracle 公司等国外主流厂商同类中间件产品，实现了进口替代。5 形成核心技术和应用于主营业务的相关的发明专利（含国防专利）合计 50 项以上。是 截至 2023 年 6 月 30 日，发行人拥有形成核心技术和应用于主营业务的发明专利 144 项。七、发行人报告期的主要财务数据和财务指标七、发行人报告期的主要财务数据和财务指标 以

76、下财务数据已经由容诚会计师审计，相关财务指标依据审计数据计算得出。报告期内，公司主要财务数据及财务指标如下：项目项目 2023.6.30/2023 年年 1-6 月月 2022.12.31/2022 年度年度 2021.12.31/2021 年度年度 2020.12.31/2020 年度年度 资产总额（万元）36,028.85 36,865.00 33,928.49 13,604.17 归属于母公司所有者权益（万元）32,812.51 32,685.83 28,266.10 10,241.79 资产负债率（母公司）（%）9.87 10.78 16.07 25.06 营业收入（万元）4,159.

77、45 13,741.54 12,017.56 8,186.80 净利润（万元）113.19 4,384.44 4,842.03 4,276.95 归属于母公司所有者的净利润（万元）113.19 4,384.44 4,842.03 4,276.95 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润（万元）-22.64 3,892.41 4,260.23 2,512.68 基本每股收益（元）0.02 0.69 0.86 0.76 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-28 项目项目 2023.6.30/2023 年年 1-6 月月 2022.12.31/2022 年度年度 2021.

78、12.31/2021 年度年度 2020.12.31/2020 年度年度 稀释每股收益（元）0.02 0.69 0.86 0.76 加权平均净资产收益率（%）0.35 14.39 38.67 51.59 经营活动产生的现金流量净额（万元）-168.29-272.63 2,696.44 2,541.69 现金分红（万元）-281.00 281.00 研发投入占营业收入的比例（%）42.78 22.25 18.99 25.27（一）报告期内，公司主营业务收入持续增长（一）报告期内，公司主营业务收入持续增长 报告期内，公司实现营业收入分别为 8,186.80 万元、12,017.56 万元、13,7

79、41.54万元及 4,159.45 万元，呈稳定增长趋势。公司主营业务突出，最近三年年均复合增长率为 29.56%。报告期内，公司主营业务收入实现快速增长，主要系：（1）中间件国产替代政策的逐步落地，国产基础中间件市场需求稳步增加；（2）伴随新一代信息技术的发展，应用于大数据、物联网、云计算等方向的广义中间件产品的市场得到持续拓宽，营业收入显著增长。2022 年度，公司实现营业收入保持增长，从 2021 年度的 12,017.56 万元上涨至 13,741.54 万元，收入增长率为 14.35%，相较于 2021 年度的增长率 46.79%，2022 年度的收入增幅同比有所下降，主要原因系公司

80、业务受党政信创领域的信息系统建设的阶段性以及宏观经济波动等影响，营业收入增速放缓。但是，随着信创领域新的发展要求，以及国家对于推动国产中间件软件市场的高质量发展的支持力度提升，预计公司未来收入会释放更大的增长空间。具体而言：1、公司、公司 2022 年业绩增速下降具有阶段性特点年业绩增速下降具有阶段性特点，2023 年度业绩增速上升年度业绩增速上升 一方面，2022 年度系全国各级机关完成信创阶段性目标的关键一年，信创项目覆盖面广，随着信息化建设进程不断推进，党政信创领域的信息系统建设已初步完成阶段性目标，党政信创项目启动量出现阶段性减少。另一方面，受宏观经济波动影响，公司相关招投标进度和商务

81、谈判进度有所放缓，使得订单获取有所延迟，使得营业收入暂时放缓。2023 年度，经容诚会计师审阅，公司实现营业收入 17,992.75 万元，比 2022 年度增长 30.94%，业绩增速有所上升。山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-29 2、随着信创产业政策支持和公司业务能力提升，公司未来业绩将迎来新的、随着信创产业政策支持和公司业务能力提升，公司未来业绩将迎来新的快速增长快速增长 党政各级机关积极响应号召，整体信创市场从党政领域逐步延伸至整个电子政务领域，并拓展至金融、能源及交通等国民经济重点行业领域，市场覆盖面及整体规模进一步扩大。上述领域对大数据、物联网、云计算等新一

82、代信息技术的应用较多，为顺应信创市场发展趋势，提升信息安全自主可控水平，对信创环境下的物联网平台、PaaS 云平台及支持云原生环境的中间件产品需求量不断增大，基于国家信创政策的持续落地和市场需求的不断扩大，未来中间件市场空间巨大，公司中间件产品及服务的销售规模将进一步提升。公司报告期内面向军工客户的定制化开发业务逐年增长，同时物联网监管平台、PaaS 平台等广义中间件收入保持增长，收入增幅较大，公司在定制化开发领域的项目经验积累，以及在物联网监管平台、PaaS 平台等广义中间件领域的技术突破，将有助于推动公司未来业绩的持续增长。2022 年度，中间件定制化开发收入增长较多，从 2021 年度的

83、 1,779.91 万元上涨至 2,872.61 万元，其中军工客户收入增幅较大，相较于 2021 年度的 1,461.13万元上涨至 2,581.10 万元，收入增长率为 76.65%。公司为了在军工领域市场占据先发优势并树立典型案例，同时适应军工领域如安全保密等特殊场景需求，公司积极开拓涉军定制化开发市场，公司物联网监管平台深入军队信创试点项目，适应军队信息化建设需求特点，奠定了公司在军工领域市场优势地位，有助于推动了公司未来业绩的持续增长。2022 年度，公司物联网监管平台、PaaS 平台等广义中间件收入保持增长，从 2021 年度的 2,759.04 万元上涨至 3,795.96 万元

84、，收入增长率为 37.58%。伴随国家数字经济的深入推进及新一代信息技术的加速落地，公司 PaaS 平台、物联网监控平台等广义中间件产品日益得到市场的认可，广义中间件收入得到进一步提升。如在交通高速领域，公司 PaaS 平台提供云边融合的平台化解决方案，遵循交通运输部高速公路联网收费系统优化升级工程方案要求，支撑了云收费架构试点的落地实施，亦有助于公司未来业绩的持续增长。山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-30（二）报告期内，公司净利润整体呈上升趋势，但存在一定波动性（二）报告期内，公司净利润整体呈上升趋势，但存在一定波动性 报告期内，公司净利润分别为 4,276.95 万

85、元、4,842.03 万元、4,384.44 万元及 113.19 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别为2,512.68 万元、4,260.23 万元、3,892.41 万元及-22.64 万元，整体呈现上升趋势，但是存在一定波动性。2022 年度净利润及扣非归母净利润较 2021 年度有所下降，净利润较上年减少 457.59 万元，主要原因系公司在 2022 年度顺应信创产业发展需要和国家政策需要，增加研发人员，加大研发投入，导致研发费用增加所致。具体而言，公司 2022 年度较 2021 年度研发费用增长 775.17 万元，其中职工薪酬增长 604.31 万元，同比增

86、幅 34.12%。公司 2022 年度加大研发投入，新增研发人员平均人数为 46 人，职工薪酬增长较多。公司为了顺应信创产业发展需要和国家政策需要，在 2022 年度加大了面向信创需要的相关应用领域的研发投入，同时为了应对大数据、物联网、云计算等新一代信息技术的发展要求，加强了相关领域的技术研发投入。具体而言：一方面，2022 年度信创市场向金融、能源、交通等国民经济重点行业领域的快速延伸，对中间件产品新一代信息技术及生产经营类等关键应用支撑能力要求进一步提升，需要从架构、功能、性能、安全性、标准复合性及信创环境适配性等角度全面快速提升。此外，2022 年伴随数字经济的深入推进，国产广义中间件

87、应用面逐步扩大，为树立公司在军队、金融、交通等市场领域典型场景案例，同时进一步提升公司产品竞争优势，公司加大了物联网平台、PaaS 平台等广义中间件的研发投入。另一方面，公司为更好地开展上述技术研发工作、进行中间件技术突破与产品迭代创新以及满足未来研发方向，通过各类渠道引进或培养具有较高创新能力的科研骨干和研发人才，新招聘较多研发人员。同时，公司不断完善研发激励机制，为鼓励研发人员的积极性，提高研发人员整体薪酬，导致研发费用大幅增长。公司通过持续的研发投入与技术突破，不断掌握并创新核心中间件技术，核心技术的广泛应用可以实现产品不断地优化迭代，增强公司中间件产品的性能优势与功能优势，提升产品核心

88、竞争力并提高公司综合竞争力并以持续满足市场需求，帮助公司在巩固现有市场份额的基础上，提升市场占有率，不断开拓新客户，山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-31 在未来不断获取新增订单。2023 年度，经容诚会计师审阅，公司净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别为 6,666.34 万元和 6,319.49 万元，公司盈利水平进一步提升。八、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营情况八、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营情况（一）财务报告审计截止日后的主要财务信息（一）财务报告审计截止日后的主要财务信息 公司财务报告审计截止日为 2023 年 6 月

89、30 日，根据关于首次公开发行股票并上市公司招股书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引，容诚会计师对公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表以及相关财务报表附注进行了审阅，并出具了审阅报告（容诚专字2024251Z0007 号）。经容诚会计师审阅，公司 2023 年度的主要财务数据如下：资产负债表项目资产负债表项目 2023 年末年末 2022 年末年末 变动率（变动率（%）资产总额（万元）45,186.49 36,865.00 22.57 负债总额（万元）5,820.83 4,179.17 39

90、.28 归属于母公司所有者权益（万元）39,365.66 32,685.83 20.44 股东权益总额（万元）39,365.66 32,685.83 20.44 利润表项目利润表项目 2023 年度年度 2022 年度年度 变动率（变动率（%）营业收入（万元）17,992.75 13,741.54 30.94 营业利润（万元）7,156.51 4,721.66 51.57 利润总额（万元）7,155.70 4,721.76 51.55 净利润（万元）6,666.34 4,384.44 52.05 归属于母公司所有者的净利润（万元）6,666.34 4,384.44 52.05 扣除非经常性损益

91、后归属于母公司所有者的净利润（万元）6,319.49 3,892.41 62.35 现金流量表项目现金流量表项目 2023 年度年度 2022 年度年度 变动率（变动率（%）经营活动产生的现金流量净额（万元）1,014.59-272.63 472.15 投资活动产生的现金流量净额（万元）-712.93-1,368.03 47.89 筹资活动产生的现金流量净额（万元）-910.95-1,369.04 33.46 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-32 现金及现金等价物净增加额（万元）-609.29-3,009.70 79.76 1、资产负债表主要科目变动分析、资产负债表主要

92、科目变动分析 2023 年末，公司资产总额、负债总额较 2022 年末有所增加，主要系公司 2023年度经营规模持续扩大所致；公司归属于母公司所有者权益余额较 2022 年末上升，主要系公司 2023 年度盈利情况良好，留存收益增加所致。2、利润表主要科目变动分析、利润表主要科目变动分析（1）营业收入 公司 2023 年度营业收入为 17,992.75 万元，较 2022 年度增长 30.94%，主要原因如下：公司根据当前信创市场发展及行业市场信息化投入等状况，重点加大了对党政军、能源、金融和交通等领域业务拓展，同时积极开拓教育、电信等新市场，扩大了产品销售覆盖行业，推动了公司业绩的增长。伴随

93、信创市场的推进，中间件产品替代由以应用服务器中间件为主，逐步延展到应用服务器中间件、负载均衡中间件、消息中间件等全系列基础中间件的全场景替代，市场可销售产品类型及销售规模在逐步提升。公司积极布局广义中间件市场，在中间件厂商中具备一定的先发优势。2023 年度，在数字经济的推动发展下，智慧交通、企业云原生等领域对于 PaaS平台软件、物联网监管平台、大数据中间件等产品的需求增长。（2）净利润 公司 2023 年度净利润为 6,666.34 万元，较 2022 年度增长 52.05%，主要原因系 2023 年度，公司业务整体向好，收入有所增长，同时公司现有中间件产品及技术、研发工作能够满足大部分定

94、制化开发项目的需求和客户个性化要求，外购产品及服务较上年同期减少，使得 2023 年度公司营业成本有所下降，公司盈利水平进一步提高。3、现金流量表主要科目变动分析、现金流量表主要科目变动分析（1）经营活动产生的现金流量净额 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-33 2023 年度，公司经营活动产生的现金流量为 1,014.59 万元，较上年同期增长 472.15%，主要系公司加强对应收账款的管理，公司 2023 年度回款金额较上年同期增长较多所致。（2）投资活动产生的现金流量净额 2023 年度，公司投资活动产生的现金流量净额为-712.93 万元，较上年同期增长 47.8

95、9%，系投资活动现金流出有所降低所致，主要系 2022 年同期公司为满足经营及研发所需，相关长期资产投入增加较多。（3）筹资活动产生的现金流量净额 2023 年度，公司筹资活动产生的现金流量净额为-910.95 万元，较上年同期增长 33.46%，系筹资活动现金流出有所降低所致，主要系 2022 年同期公司为发行证券支付相关费用的金额较大。（二）（二）财务报告审计截止日后主要经营状况财务报告审计截止日后主要经营状况 公司财务报告审计截止日为 2023 年 6 月 30 日。自审计截止日至本招股说明书签署日，公司所处行业的产业政策、税收政策、业务模式及竞争趋势、主要客户或供应商、重大合同条款或实

96、际执行情况、对未来经营可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项、重大安全事故以及其他可能影响投资者判断的重大事项等方面均不存在重大不利变化。（三）非经常性损益的主要项目（三）非经常性损益的主要项目 项目项目 2023 年度年度 2022 年度年度 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外）（万元）383.04 543.09 除上述各项之外的其他营业外收入和支出（万元）-0.81 0.10 其他符合非经常性损益定义的损益项目（万元）2.65 3.40 非经常性损益总额（万元）384.88 546.59 减：非经常性损益

97、的所得税影响数（万元）38.04 54.55 非经常性损益净额（万元）346.84 492.03 减：归属于少数股东的非经常性损益净额（万元）-合计合计 346.84 492.03（四四）公司）公司 2024 年一季度年一季度业绩预测情况业绩预测情况 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-34 基于公司目前已实现的业绩情况、在手订单情况、日常经营情况以及对未来市场形势的判断等因素，公司预计 2024 年一季度业绩情况如下：项目项目 2024 年一季度年一季度 2023 年一季度年一季度 变动幅度变动幅度 营业收入（万元）2,800.00-3,200.00 1,787.98 5

98、6.60%-78.97%营业利润（万元）100.00-400.00-26.16 428.26%-1,629.05%归属于母公司所有者的净利润（万元）150.00-450.00 17.62 751.31%-2,453.92%扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润（万元）120.00-420.00-92.63 229.55%-553.42%公司预计 2024 年一季度实现营业收入为 2,800.00 万元至 3,200.00 万元，较2023 年一季度的变动比例为 56.60%至 78.97%，归属于母公司所有者的净利润为150.00 万元至 450.00 万元，扣除非经常性损益后归属于母公

99、司所有者的净利润为 120.00 万元至 420.00 万元。2024 年一季度，公司预计业绩增长的主要原因系公司继续推进党政、军工、能源、交通、金融等国民经济重点行业领域信创及新一代信息技术创新市场，公司业务的成长性进一步提高。上述业绩预测中的相关财务数据是公司初步测算的结果，未经申报会计师审计或审阅，不代表公司最终可实现的营业收入和净利润，亦不构成盈利预测。九、发行人选择的具体上市标准九、发行人选择的具体上市标准 发行人本次发行申请适用上海证券交易所科创板股票上市规则第 2.1.2条第（一）项的规定：预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000

100、 万元。十、发行人公司治理的特殊安排十、发行人公司治理的特殊安排 截至本招股说明书签署日，发行人不存在关于公司治理的特殊安排。十一、募集资金用途及未来发展规划十一、募集资金用途及未来发展规划 根据公司发展规划，本次发行所募集的资金拟投资于以下项目：序号序号 项目名称项目名称 项目投资总额项目投资总额（万元）（万元）拟使用募集资金金额拟使用募集资金金额（万元）（万元）1 应用基础设施及中间件研发项目 23,000.00 23,000.00 2 研发技术中心升级项目 13,000.00 13,000.00 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-35 序号序号 项目名称项目名称 项

101、目投资总额项目投资总额（万元）（万元）拟使用募集资金金额拟使用募集资金金额（万元）（万元）3 营销网络及服务体系建设项目 6,000.00 6,000.00 4 补充流动资金 18,000.00 18,000.00 合计合计 60,000.00 60,000.00 公司本次公开发行新股募集资金到位前，根据项目进度情况，公司将以自筹资金对募集资金投资项目进行先期投入，待募集资金到位后再以募集资金置换先期投入的自筹资金。若实际募集资金数额（扣除发行费用后）不足以满足以上全部项目的投资需要，不足部分公司将通过自筹方式解决。如所筹资金超过预计募集资金数额的，公司将根据中国证监会、上海证券交易所等主管部

102、门的相关规定，召开董事会、股东大会审议相关资金在运用和管理上的安排。本次募集资金运用详细情况请参见本招股说明书“第七节 募集资金运用与未来发展规划”。十二、其他对发行人有重大影响的事项十二、其他对发行人有重大影响的事项 截至本招股说明书签署日，不存在重大诉讼等其他对发行人有重大影响的事项。山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-36 第三节第三节 风险因素风险因素 一、与发行人相关的风险一、与发行人相关的风险（一）（一）毛利率变动风险毛利率变动风险 报告期内，公司主营业务毛利率分别为 94.62%、88.52%、83.72%及 94.76%。公司毛利率受收入结构、项目类型等变化

103、影响，若未来影响公司毛利率因素出现较大不利变化，可能会导致公司毛利率出现大幅波动的风险。（二二）应收账款坏账风险应收账款坏账风险 报告期各期末，发行人应收账款账面价值分别为 3,249.19 万元、5,930.21 万元、12,322.12 万元及 12,133.72 万元，占资产总额的比例分别为 23.88%、17.48%、33.43%及 33.68%。由于公司中间件产品业务增长较快，公司客户或其下游客户主要为政府机构、军工单位、事业单位及国有企业，付款流程相对较长，使得公司期末应收账款金额较大。如果发生客户延迟付款或者客户拒绝支付相关款项，将会对公司经营业绩和资金周转造成一定不利的影响。（

104、三）税收优惠政策变动风险（三）税收优惠政策变动风险 报告期各期，公司享受的税收优惠总额为 1,132.41 万元、1,350.30 万元、1,478.31 万元及 430.47 万元，占利润总额的比例分别为 24.52%、25.71%、31.31%及 1,936.44%。根据关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知（国发20114 号）和财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知（财税2011100 号）规定，公司及子公司销售自行开发生产的软件产品，按法定税率征收增值税后，享受增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。公司于 2020 年度至 2023 年 1-6

105、 月享受该税收优惠。根据财政部、税务总局、科技部关于提高研究开发费用税前加计扣除比例的通知（财税201899 号），企业开展研发活动中实际发生的研发费用，未形成无形资产计入当期损益的，按照实际发生额的 75%在税前加计扣除。公司2020 年度至 2022 年度享受该税收优惠。根据财政部、税务总局、科技部关于加大支持科技创新税前扣除力度的公告（2022 年第 28 号）规定，现行适用研山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-37 发费用税前加计扣除比例 75%的企业，在 2022 年 10 月 1 日至 2022 年 12 月 31日期间，税前加计扣除比例提高至 100%，公司

106、2022 年 10 月至 2022 年 12 月享受该税收优惠政策。根据关于进一步完善研发费用税前加计扣除政策的公告（财政部 税务总局公告 2023 年第 7 号）规定，企业开展研发活动中实际发生的研发费用，未形成无形资产计入当期损益的，在按规定据实扣除的基础上，自 2023 年 1 月 1 日起，再按照实际发生额的 100%在税前加计扣除。公司自 2023 年 1 月 1 日起享受该税收优惠政策。根据财政部、国家税务总局关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知（财税201227 号）、财政部、税务总局、发展改革委、工业和信息化部关于促进集成电路产业和软件产业高质量发展企业

107、所得税政策的公告（2020 年第 45 号）、财政部、国家税务总局、发展改革委、工业和信息化部关于软件和集成电路产业企业所得税优惠政策有关问题的通知（财税201649 号）、中华人民共和国工业和信息化部、国家发展改革委、财政部、国家税务总局公告（2021 年第 10 号）及关于做好 2022 年享受税收优惠政策的集成电路企业或项目、软件企业清单制定工作有关要求的通知（发改高技2022390 号）规定，公司符合国家规划布局内重点软件企业的条件，2020 年度至 2023 年 1-6 月减按 10%税率计缴企业所得税。根据关于进一步实施小微企业所得税优惠政策的公告（财政部、税务总局公告 2022

108、年第 13 号），对小型微利企业年应纳税所得额超过 100 万元但不超过 300 万元的部分，减按 25%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税，执行期限为 2022 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日，信息安全适用年度 2022年度、2023 年 1-6 月，苏州中间件适用年度为 2022 年 1-3 月。公司所享受的增值税税收优惠、企业所得税税收优惠及研发费用加计扣除税收优惠符合相关法律法规的规定，对利润总额的影响符合软件行业特点。如国家对软件企业的税收优惠政策发生变化，或者公司以后年度不能符合国家规划布局内重点软件企业的条件，则可能会对公司未来经营业绩产生一

109、定负面影响。山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-38（四）政府补助风险（四）政府补助风险 报告期内，公司计入当期损益的政府补助分别为 2,317.40 万元、1,222.44 万元、1,308.94 万元及 452.97 万元。如未来政府部门对相关产业和技术研发方向的政策支持力度有所减弱，或政府补助政策发生不利变化，公司取得的政府补助将有所减少。政府补助具有偶发性，公司获取政府补助的持续性具有不确定性，对公司的经营业绩存在一定影响。报告期内，公司研发费用来源于政府课题项目相关政府补助资金的占比分别为 3.78%、1.46%、0.35%及 0.00%。政府课题项目相关政府补助

110、对公司研发活动的开展具有一定影响，若未来无法承接政府课题项目或政府课题项目相关政府补助金额下降较多，将对公司研发活动开展甚至产品竞争力产生不利影响。（五）应用服务器中间件、物联网监管平台的产品平均销售价格下降风险（五）应用服务器中间件、物联网监管平台的产品平均销售价格下降风险 报告期内，公司应用服务器中间件销售收入占营业收入的比例分别为39.73%、44.38%、32.19%及 41.63%，物联网监管平台软件销售收入占营业收入的比例分别为 16.75%、11.82%、11.53%及 12.23%。报告期内，公司应用服务器中间件及物联网监管平台软件平均销售价格存在一定波动，主要是受国内信创领域

111、快速发展导致市场竞争加剧、政府逐步下调某政府名录中间件产品指导价以及公司产品市场覆盖面和应用规模变化等多种因素的影响。近年来，信创领域市场快速发展，随着信创领域发展进程不断推进，未来参与竞争的厂商数量可能不断增加，加剧市场竞争；同时，政府部门也可能继续下调某政府名录中间件产品指导价。受上述因素的影响，未来公司应用服务器中间件及物联网监管平台软件等产品的平均销售价格可能存在进一步下降的风险。（六六）收入可能无法持续高速增长、净利润下降的风险）收入可能无法持续高速增长、净利润下降的风险 报告期内，公司营业收入分别为 8,186.80 万元、12,017.56 万元、13,741.54万元及 4,1

112、59.45 万元，最近三年年均复合增长率为 29.56%，营业收入保持高速增长的态势。报告期内，在基础软件国产化替代进程加速的背景下，市场对国产中间件需求增加，公司凭借高性能、高可靠的中间件产品及在信创领域的先发优势，营业收入持续增长。山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-39 2023 年度，经容诚会计师审阅，公司营业收入为 17,992.75 万元，净利润为6,666.34 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为 6,319.49 万元，扣非归母净利润较上年同期同比增长 62.35%，主要原因系和 2022 年同期相比，公司业务整体向好，收入有所增长，同时公

113、司现有中间件产品及技术、研发工作能够满足大部分定制化开发项目的需求和客户个性化要求，外购产品及服务较上年同期减少，使得 2023 年度公司营业成本有所下降，公司盈利水平进一步提高。近年来，信创领域市场快速发展，随着信创领域发展进程不断推进，未来参与市场竞争的厂商数量可能不断增加，市场竞争程度不断增强，如果公司无法通过持续的产品迭代、研发投入、客户导入等措施以持续满足市场需求、增强产品竞争力、不断获取新增订单，则公司未来可能面临销售收入无法保持高速增长、净利润下降的风险。（七）募投项目效益不及预期风险（七）募投项目效益不及预期风险 公司本次发行的募集资金将用于应用基础设施及中间件研发项目、研发技

114、术中心升级项目、营销网络及服务体系建设项目和补充流动资金。该等募投项目的可行性分析是基于当前市场环境、行业政策、产业发展趋势等因素作出的，在本次募投项目实施过程中，面临着市场需求变化、相关政策变化、技术发展趋势变化等不确定因素，因此，本次募投项目实施可能存在项目延期或无法实施，或者项目研发目标未达预期的风险。（八）募投项目实施后费用大幅增加的风险（八）募投项目实施后费用大幅增加的风险 募投项目逐步实施后，公司将新增大量的研发和营销投入。由于募集资金投资项目从开始投入至实施完毕需一段时期，如果短期内公司不能提高毛利水平或增加营业收入，新增募投项目费用支出将可能在一定程度上影响公司经营业绩，进而使

115、公司面临因研发费用、销售费用等大幅增长而导致未来经营业绩下滑的风险。（九）募投项目新增折旧摊销对财务状况造成不利影响的风险（九）募投项目新增折旧摊销对财务状况造成不利影响的风险 本次募投项目建设期内，预计每年新增折旧、摊销金额 846.37 万元、1,987.38万元及 2,845.48 万元，短期内会对公司财务状况造成一定压力。如果募投项目无山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-40 法实现预期收益，则募投项目折旧摊销的增加可能导致公司经营业绩出现一定程度的下滑，加大发行人的经营风险。二、与行业相关的风险二、与行业相关的风险（一）行业竞争加剧的风险（一）行业竞争加剧的风险

116、国内中间件市场仍主要由国际知名厂商 IBM 公司和 Oracle 公司占据主导地位，公司虽然在基础中间件领域占据了一定市场份额，但与国际知名厂商 IBM公司和 Oracle 公司相比，公司在品牌影响力、资金实力、技术研发实力等方面均存在一定差距。同时，在国家自主可控、安全可靠及信创的浪潮下，市场规模的不断扩大，吸引了专业中间件厂商及互联网厂商积极参与及布局。一方面，同行业可比公司利用规模优势采用低价策略抢占市场；另一方面，知名互联网企业基于自身需求，研发中间件产品，并提供系列基于中间件的云服务。为应对行业竞争加剧的风险，公司必须在技术研发、市场拓展上加大投入，提供支持最新国内外标准规范的中间件

117、产品，并向客户提供良好的售后服务。如果在激烈的市场竞争中，公司未能将现有的市场地位和核心技术转化为更多的市场份额，可能会导致公司营业收入、净利润下滑，对公司生产经营产生不利影响。（二）人力成本上升风险（二）人力成本上升风险 报告期内，公司职工薪酬总额分别为 3,202.40 万元、4,292.98 万元、5,050.87万元及 2,709.86 万元，占各期营业收入的比例分别为 39.12%、35.72%、36.76%及 65.15%。随着业务的持续发展，公司需要不断引进各类优秀人才，以提高公司的核心竞争力。随着未来市场引进优秀人才竞争的加剧及公司引进优秀人才数量不断增加，公司人力成本存在持续

118、上升的风险。若无法有效利用人才价值及管控人力成本，公司的经营业绩可能会受到不利影响。（三）技术人员缺失的风险（三）技术人员缺失的风险 公司所处的行业属于技术密集型行业，对技术人员的需求较大；高质量、高稳定性的技术团队是公司长期保持技术创新优势和加强未来发展潜力的重要基础。如果公司不能有效的吸引新的技术人才，或公司现有技术人员大量流失，将可能造成公司部分软件开发及迭代进度推迟甚至停止，对公司未来的持续经营造成不利影响。山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-41（四）技术升级及产品迭代的风险（四）技术升级及产品迭代的风险 软件行业具有技术进步、产品升级迭代较快等特点。中间件行业需

119、要持续的研发投入以适配最新的国际标准，如 Java EE、Jakarta EE、JMS、MQTT、CoAP、Syslog、SNMP 等相关标准及规范。随着新兴信息技术的快速发展，围绕未来物联网平台、PaaS 云平台（包括 aPaaS、hpaPaaS、bpmPaaS、iPaaS）、大数据及人工智能平台的中间件产品需求持续增加。公司正在进行相关产品及技术的研发工作，如果公司不能保持持续的研发资源投入和布局，及时把握行业技术发展趋势，研发成果与研发进度未达预期，或市场上出现在功能、性能、应用等方面更具优势的中间件产品，则会对公司未来生产经营产生不利影响。（五）开源中间件在新技术应用方面造成的风险（五

120、）开源中间件在新技术应用方面造成的风险 在新技术、新应用市场，开源中间件对自研中间件市场拓展产生较大影响。开源产品汇聚了广大软件开发者的智慧，对于新技术如元宇宙、区块链等响应速度快，且具有一定的场景支撑能力，在行业新技术新应用的早期展示出优势，对公司自研中间件的在新技术应用方面构成威胁。（六）市场空间风险（六）市场空间风险 在中间件软件方面，公司产品已在政府机构、事业单位、军工单位及国有企业等重点行业及领域实现中间件软件规模化应用，具有一定的技术壁垒。但不排除知名互联网企业加大研发投入，推出与公司产品类似或具有替代性的产品，从而使公司面临同行业公司的激烈竞争或产品替代，未来产品市场空间可能受到

121、挤压的风险。2021年国内国产基础中间件市场整体规模约为6.8亿元，市场空间相对较小，公司在该领域的市场份额为 15%，未来市场发展以信创、新一代信息技术中间件为主。若公司不能抓住信创国产化替代机遇，可能会导致公司未来客户流失、市场地位和经营业绩下滑，从而对公司持续经营能力产生不利影响。（七）公司产品适配性、种类、技术不及国外产品的风险（七）公司产品适配性、种类、技术不及国外产品的风险 公司产品相对较国外产品仍有不足之处。国外主流中间件产品厂商拥有自行研发的硬件服务器、中间件、数据库等产品，具备从硬件到软件同一品牌的深度兼容优势，公司产品虽与自主创新的基础软硬件厂商产品进行了适配，但适配的山东

122、中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-42 持续度和深度需进一步提升。此外，目前国内私有云市场还处于起步阶段，目前公司现有产品仅在一些政府单位或大型企业进行尝试，广义中间件产品在种类、功能及技术方面与国外产品存在一定差距，仍有进一步提升的空间。（八）互联网厂商及开源中间件与公司竞争产生的不利影响（八）互联网厂商及开源中间件与公司竞争产生的不利影响 对于互联网厂商，公司拓展中间件私有云服务市场时会与其竞争。互联网厂商在中间件私有云服务市场中，往往以私有云平台整体销售的形式打包卖给客户，不仅包含中间件，还包含云主机、云存储、云监控等服务组件，整体成本大幅提高，因此，客户群集中于超大型

123、企业。该部分客户也是公司的目标客户。若互联网厂商未来将市场拓展的重点转向该云市场，且公司未能保持自身在技术积累、服务模式、产品持续创新等方面的优势，激烈的市场竞争将会对公司在私有云中间件业务拓展带来消极的影响。对于开源中间件，公司在拓展低复杂度场景的相关市场时会与其竞争。开源中间件可以通过网络途径免费获取，因开源社区资料丰富、获取简单，开发者很容易获取开源中间件作为开发的工具，如众多开发者使用开源应用服务器Tomcat作为应用开发的平台。与自研中间件相比，开源中间件因凭借成本低、简便易用等特点，在安全性要求较低、场景复杂度较低、预算成本受限的使用场景（如中小企业的门户网站、简单的办公应用等）得

124、以广泛应用，在上述场景中客户往往不会付费购买公司商用中间件产品。因此，开源中间件对自研中间件的在上述场景的市场拓展造成不利影响。（九）公司与国外知名中间件厂商相比市场规模较小，与国内专业中间件（九）公司与国外知名中间件厂商相比市场规模较小，与国内专业中间件厂商相比产品应用领域集中厂商相比产品应用领域集中 目前在国内中间件市场，与国外知名中间件厂商相比，IBM 公司、Oracle公司等国外厂商凭借数十年的发展积累及较早地进入国内市场，处于行业领先地位，其产品经过大规模应用实践验证，市场接受度，产品渗透于国内各个领域，占据较大的市场份额；国内专业中间件厂商中，东方通的产品应用领域相对较全，宝兰德在

125、电信领域占有优势，公司通过信创工程，率先在党政、军工领域实现国产中间件替换，具有较强的竞争优势。但在除党政、军工以外的其他领域，相比东方通、宝兰德各自的优势应用领域，公司市场占有率较低。山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-43 综上，与 IBM 公司、Oracle 公司等国外知名中间件厂商相比，公司市场规模相对较小；与东方通等专业中间件厂商相比，公司产品应用领域相对集中。三、其他风险三、其他风险（一）涉密信息系统集成资质剥离失败的风险（一）涉密信息系统集成资质剥离失败的风险 发行人已取得甲级涉密信息系统集成资质证书。根据涉密资质单位拟公开上市或者在新三板挂牌处理意见的规定，

126、涉密信息系统集成资质单位不得公开上市，拟在公开上市后保存涉密资质的，可以采取资质剥离方式，在作出上市计划的同时，向作出审批决定的保密行政管理部门提交资质剥离申请。公司已制定了涉密信息系统集成资质剥离方案，拟将涉密信息系统集成甲级资质剥离至全资子公司信安公司，但是，该资质剥离需最终通过主管部门的审批，该等审批过程仍存在一定的不确定性，若剥离失败可能对公司未来承接涉密业务造成不利影响，进而影响公司的经营业绩。（二）实际控制人不当控制的风险（二）实际控制人不当控制的风险 截至本招股说明书签署日，公司实际控制人为景新海、程建平，二人通过直接或间接持股方式合计控制公司 47.51%的股权，如公司实际控制

127、人滥用其控制权地位，刻意损害公司或中小股东利益，且无法从公司制度层面予以约束，公司将面临因实际控制人不当控制导致的利益输送或侵占等风险。（三）知识产权导致的法律风险（三）知识产权导致的法律风险 公司主要依赖于知识产权相关法律规定以及与员工签署保密协议等方式维护公司的知识产权。截至报告期末，公司拥有发明专利 144 项、注册商标 14 项及软件著作权 194 项。如果未来出现公司知识产权被第三方侵犯、公司知识产权涉及侵权诉讼或纠纷等情形，即使公司借助法律程序寻求保护和支持，仍需为此付出人力、物力及时间成本，可能导致公司商业利益受到损害、影响公司正常经营和产品的研发等。山东中创软件商用中间件股份有

128、限公司 招股说明书 1-1-44 第第四四节节 发行人基本情况发行人基本情况 一、发行人简介一、发行人简介 中文名称 山东中创软件商用中间件股份有限公司 英文名称 Shandong Cvicse Middleware Co.,Ltd.注册资本 6,378.8533 万元 法定代表人 景新海 成立日期 2002 年 12 月 27 日 住所 济南市历下区千佛山东路 41-1 号 邮政编码 250014 电话 传真 公司网址 电子邮箱 infors_ 负责信息披露和投资者关系的部门 董事会办公室 信息披露负责人 曹骥 信息披露负责人电话 05

129、31-81753702 二、发行人设立情况二、发行人设立情况（一）发行人设立情况及设立方式（一）发行人设立情况及设立方式 1、有限公司有限公司设立设立情况情况 发行人前身为中间件有限，系中创公司、高新投、程建平、姚克荣、刘靖、王珍、郭鲁伟、邵乐天、刘伯哲、刘理勇、王飚于 2002 年 12 月 27 日共同出资设立的有限责任公司，设立时注册资本 3,000.00 万元。山东华兴有限责任会计师事务所出具了验资报告（鲁华所验字2002第106 号），对上述出资予以验证。2002 年 12 月 27 日，中间件有限取得山东省工商行政管理局核发的营业执照。中间件有限设立时的股东出资情况如下：山东中创软

130、件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-45 序号序号 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1 中创公司 1,650.00 55.00 2 高新投 1,050.00 35.00 3 程建平 60.00 2.00 4 姚克荣 60.00 2.00 5 刘靖 60.00 2.00 6 王珍 60.00 2.00 7 郭鲁伟 12.00 0.40 8 邵乐天 12.00 0.40 9 刘伯哲 12.00 0.40 10 刘理勇 12.00 0.40 11 王飚 12.00 0.40 合计合计 3,000.00 100.00 2、股份公司设立股份公司设立 发行人

131、由中间件有限整体变更设立。2007 年 6 月 15 日，中间件有限召开股东会作出决议，同意将中间件有限整体变更为股份有限公司。根据深圳大华天诚会计师事务所出具的审计报告（深华（2007）审字 672号），截至 2007 年 4 月 30 日，中间件有限的账面净资产为 3,972.66 万元。根据湖北民信资产评估有限公司出具的资产评估报告书（鄂信评报字（2007）第049 号），截至 2007 年 4 月 30 日，中间件有限的净资产评估值为 4,328.58 万元。发行人以中间件有限截至 2007年 4月30 日经审计的净资产 3,972.66 万元折股，整体变更设立为股份公司，股份公司股本

132、为 3,900.00 万元，每股面值 1 元，净资产大于股本部分计入资本公积。深圳大华天诚会计师事务所对发行人设立时的出资情况进行了审验并出具了验资报告（深华验字200762 号），截至 2007 年 7 月 5 日，发行人已收到各发起股东缴纳的出资额，其中股本 3,900 万元，其余转入资本公积金。2007 年 7 月 20 日，发行人取得山东省工商行政管理局核发的 营业执照。发行人成立时的股权结构如下：山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-46 序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）1 中创公司 2,145.00 55.00

133、2 高新投 1,365.00 35.00 3 创信公司 312.00 8.00 4 王飚 23.40 0.60 5 刘伯哲 23.40 0.60 6 刘理勇 23.40 0.60 7 郭鲁伟 7.80 0.20 合计合计 3,900.00 100.00（二）报告期内的股本和股东变化情况（二）报告期内的股本和股东变化情况 1、报告期初股本和股东情况、报告期初股本和股东情况 报告期初，公司股本和股东情况如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）1 中创公司 2,145.00 38.1673 2 高新投 1,365.00 24.2883 3 创信公司

134、529.10 9.4146 4 华软（无锡）500.00 8.8968 5 华软（宜兴）300.00 5.3381 6 景新海 126.00 2.2420 7 程建平 124.40 2.2135 8 高隆林 110.00 1.9573 9 曹颂群 101.20 1.8007 10 刘昭峰 97.80 1.7402 11 姚克荣 86.80 1.5445 12 中投证券 77.00 1.3701 13 联讯证券 37.30 0.6637 14 程增祥 14.70 0.2616 15 杭中 3.20 0.0569 16 钱健 2.40 0.0427 17 陆俊菁 0.10 0.0018 合计合计

135、5,620.00 100.0000 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-47 2、全国股转系统摘牌时股本和股东情况、全国股转系统摘牌时股本和股东情况 发行人报告期初至全国股转系统摘牌期间股份转让情况如下：序号序号 转让时间转让时间 转让方转让方 受让方受让方 转让股份数量（股）转让股份数量（股）1 2019.5.24 中投证券 创信公司 770,000 2 2019.6.26 联讯证券 张立新 2,000 3 2019.6.27 联讯证券 张立新 2,000 4 2019.6.28 联讯证券 张立新 2,000 5 2019.7.12 张立新 创信公司 1,000 2019

136、 年 8 月 23 日，公司股票终止在全国股转系统挂牌，摘牌后公司股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）1 中创公司 2,145.00 38.1673 2 高新投 1,365.00 24.2883 3 创信公司 606.20 10.7865 4 华软（无锡）500.00 8.8968 5 华软（宜兴）300.00 5.3381 6 景新海 126.00 2.2420 7 程建平 124.40 2.2135 8 高隆林 110.00 1.9573 9 曹颂群 101.20 1.8007 10 刘昭峰 97.80 1.7402 11 姚克

137、荣 86.80 1.5445 12 联讯证券 36.70 0.6530 13 程增祥 14.70 0.2616 14 杭中 3.20 0.0569 15 钱健 2.40 0.0427 16 张立新 0.50 0.0089 17 陆俊菁 0.10 0.0018 合计合计 5,620.00 100.0000 3、2019 年年 12 月，中创股份终止挂牌后第一次股权转让月，中创股份终止挂牌后第一次股权转让 2019 年 12 月 15 日，高隆林将发行人 27.50 万股股份转让给曹颂群。本次变山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-48 更后，发行人的股权结构如下：序号序号 股东

138、名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）1 中创公司 2,145.00 38.1673 2 高新投 1,365.00 24.2883 3 创信公司 606.20 10.7865 4 华软（无锡）500.00 8.8968 5 华软（宜兴）300.00 5.3381 6 曹颂群 128.70 2.2900 7 景新海 126.00 2.2420 8 程建平 124.40 2.2135 9 刘昭峰 97.80 1.7402 10 姚克荣 86.80 1.5445 11 高隆林 82.50 1.4680 12 联讯证券 36.70 0.6530 13 程增祥 14.70

139、 0.2616 14 杭中 3.20 0.0569 15 钱健 2.40 0.0427 16 张立新 0.50 0.0089 17 陆俊菁 0.10 0.0018 合计合计 5,620.00 100.0000 4、2020 年年 7 月，月，中创股份终止挂牌后第二次中创股份终止挂牌后第二次股权转让股权转让 2020 年 7 月，华软（宜兴）将发行人 300 万股股份分别转让给刘天卓 260万股、吴晋阳 40 万股；华软（无锡）将发行人 500 万股股份分别转让给华软（北京）270 万股、吴晋阳 230 万股。本次股权转让完成后，公司股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股

140、数量（万股）持股比例（持股比例（%）1 中创公司 2,145.00 38.1673 2 高新投 1,365.00 24.2883 3 创信公司 606.20 10.7865 4 华软（北京）270.00 4.8043 5 吴晋阳 270.00 4.8043 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-49 序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）6 刘天卓 260.00 4.6263 7 曹颂群 128.70 2.2900 8 景新海 126.00 2.2420 9 程建平 124.40 2.2135 10 刘昭峰 97.80 1.740

141、2 11 姚克荣 86.80 1.5445 12 高隆林 82.50 1.4680 13 联讯证券 36.70 0.6530 14 程增祥 14.70 0.2616 15 杭中 3.20 0.0569 16 钱健 2.40 0.0427 17 张立新 0.50 0.0089 18 陆俊菁 0.10 0.0018 合计合计 5,620.00 100.0000 5、2020 年年 11 月，月，中创股份中创股份终止挂牌后第三次股权转让终止挂牌后第三次股权转让 2020 年 11 月 18 日，高隆林将发行人 6.25 万股股份转让给发行人，曹颂群将发行人 128.70 万股股份转让给发行人。同日，

142、发行人将 134.95 万股股份全部转让给济南汇元。2020 年 11 月 18 日，刘昭峰将发行人 97.80 万股股份转让给济南舜通，程增祥将发行人 14.70 万股股份转让给济南舜通。2020 年 11 月 18 日，姚克荣将发行人 86.80 万股股份转让给济南舜元。2020 年 11 月 18 日，高隆林将发行人 14.00 万股股份转让给创信公司。本次股权转让完成后，发行人股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）1 中创公司 2,145.00 38.1673 2 高新投 1,365.00 24.2883 3 创信公司 620

143、.20 11.0356 4 华软（北京）270.00 4.8043 5 吴晋阳 270.00 4.8043 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-50 序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）6 刘天卓 260.00 4.6263 7 济南汇元 134.95 2.4012 8 景新海 126.00 2.2420 9 程建平 124.40 2.2135 10 济南舜通 112.50 2.0018 11 济南舜元 86.80 1.5445 12 高隆林 62.25 1.1077 13 联讯证券 36.70 0.6530 14 杭中 3.

144、20 0.0569 15 钱健 2.40 0.0427 16 张立新 0.50 0.0089 17 陆俊菁 0.10 0.0018 合计合计 5,620.00 100.0000 6、2021 年年 1 月，中创股份终止挂牌后第四次股权转让月，中创股份终止挂牌后第四次股权转让 2021 年 1 月 10 日，高隆林将发行人 15.04 万股股份转让给创信公司。本次股权转让完成后，发行人股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）1 中创公司 2,145.00 38.1673 2 高新投 1,365.00 24.2883 3 创信公司 635.

145、24 11.3032 4 华软（北京）270.00 4.8043 5 吴晋阳 270.00 4.8043 6 刘天卓 260.00 4.6263 7 济南汇元 134.95 2.4012 8 景新海 126.00 2.2420 9 程建平 124.40 2.2135 10 济南舜通 112.50 2.0018 11 济南舜元 86.80 1.5445 12 高隆林 47.21 0.8400 13 联讯证券 36.70 0.6530 14 杭中 3.20 0.0569 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-51 序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比

146、例（持股比例（%）15 钱健 2.40 0.0427 16 张立新 0.50 0.0089 17 陆俊菁 0.10 0.0018 合计合计 5,620.00 100.0000 7、中创股份终止挂牌后第一次增加注册资本、中创股份终止挂牌后第一次增加注册资本 2021 年 12 月 24 日，发行人召开 2021 年第一次临时股东大会，同意向南京联创、程欢、嘉兴上哲、青岛羿舟、陈利平、湖州创惠、泰安鲁民投、余晓明、真远投资、青岛丽钰诚合计增发 758.8533 万股股份，增发价格为 17.79 元/股，具体如下：序号序号 股东名称股东名称 增发数量（万股）增发数量（万股）1 南京联创 168.63

147、41 2 程欢 112.4227 3 嘉兴上哲 112.4227 4 青岛羿舟 84.3170 5 陈利平 84.3169 6 湖州创惠 56.2114 7 泰安鲁民投 56.2114 8 余晓明 28.1057 9 真远投资 28.1057 10 青岛丽钰诚 28.1057 合计合计 758.8533 2021 年 12 月 24 日，发行人就上述事项在济南市历下区行政审批服务局办理了变更登记手续。本次变更后，发行人的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（股）持股数量（股）持股比例（持股比例（%）1 中创公司 21,450,000 33.6267 2 高新投 13,650,00

148、0 21.3988 3 创信公司 6,352,400 9.9585 4 华软（北京）2,700,000 4.2327 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-52 序号序号 股东名称股东名称 持股数量（股）持股数量（股）持股比例（持股比例（%）5 吴晋阳 2,700,000 4.2327 6 刘天卓 2,600,000 4.0760 7 南京联创 1,686,341 2.6436 8 济南汇元 1,349,500 2.1156 9 景新海 1,260,000 1.9753 10 程建平 1,244,000 1.9502 11 济南舜通 1,125,000 1.7636 12 程

149、欢 1,124,227 1.7624 13 嘉兴上哲 1,124,227 1.7624 14 济南舜元 868,000 1.3607 15 青岛羿舟 843,170 1.3218 16 陈利平 843,169 1.3218 17 湖州创惠 562,114 0.8812 18 泰安鲁民投 562,114 0.8812 19 高隆林 472,100 0.7401 20 粤开证券 367,000 0.5753 21 余晓明 281,057 0.4406 22 真远投资 281,057 0.4406 23 青岛丽钰诚 281,057 0.4406 24 杭中 32,000 0.0502 25 钱健 2

150、4,000 0.0376 26 张立新 5,000 0.0078 27 陆俊菁 1,000 0.0016 合计合计 63,788,533 100.0000 8、截至本、截至本招股招股说明书说明书签署日股权结构情况签署日股权结构情况 截至本招股说明书签署日，发行人的股权结构未发生新的变更。三、发行人成立以来的重要事件（含报告期内重大资产重组）三、发行人成立以来的重要事件（含报告期内重大资产重组）发行人成立以来，未发生对管理层、控制权、业务发展和经营业绩产生重大影响的事件。报告期内，公司不存在重大资产重组情况。山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-53 四、发行人在其他证券市场的

151、上市或挂牌情况四、发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况 根据全国股转公司出具的 关于同意山东中创软件商用中间件股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函（股转系统函20141099 号），公司股票自2014年12月9日起在全国股转系统挂牌公开转让，证券简称“中创股份”，证券代码“831413”。2019 年 7 月 8 日，发行人召开第五届董事会第二次会议，审议通过了关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案。2019 年 7 月 24日，发行人召开 2019 年第三次临时股东大会，审议通过了上述议案。2019 年 8 月 20 日，全国股转公司做出关于同意山东中创软件商

152、用中间件股份有限公司股票终止在全国中小企业股份转让系统挂牌的函（股转系统函20194015 号），同意公司股票自 2019 年 8 月 23 日起终止在全国股转系统挂牌。发行人在全国股转系统挂牌期间不存在因信息披露、股权交易以及三会运作等事项违法违规被全国股转公司采取监管措施或纪律处分的情形，亦不存在被中国证监会及其派出机构采取监管措施、给予行政处罚及立案调查事项的情形。发行人于全国股转系统摘牌已获全国股转公司同意，不存在因摘牌事项而受到全国股转公司或证券监管部门的监管措施或行政处罚的情形。五、发行人的股权结构和组织结构五、发行人的股权结构和组织结构（一）发行人的股权结构（一）发行人的股权结构

153、 截至本招股说明书签署日，发行人股权结构如下图所示：山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-54 （二）发行人的内部组织结构（二）发行人的内部组织结构 截至本招股说明书签署日，发行人的内部组织结构如下图所示：山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-55（三）发行人主要内部组织结构职能（三）发行人主要内部组织结构职能 部门部门 主要职责主要职责 研发中心 负责公司产品规划、产品研发和产品管理；负责产品相关技术研究及相关技术服务与支撑；负责产品及项目的测试管理；负责公司技术相关的对外合作、产学研合作和国家项目课题管理。营销中心 负责制定公司营销战略，落实完成公司销售

154、目标；负责公司市场宣传和品牌形象及公司内部上海品茶宣传；负责售前投标、售后支持及服务；负责对合作伙伴进行产品培训和认证；负责电话营销、客服相关工作。财务部 负责健全规范财务管理制度和流程；负责财务预算管理、核算管理、运营资金管理；负责税务筹划管理、财务内控管理；负责财务分析决策管理。人力资源部 负责建设人力资源体系，制定和落实人力资源相关管理制度和规范，组织员工招聘、培训、绩效考核、薪酬激励、员工关系管理和员工职业发展规划，为公司经营发展战略目标提供人力保障。企业管理部 负责公司计划任务指标的管理、合同管理、产品的制作与发货管理；负责公司供应商及采购管理；负责项目管理；负责投标授权；负责销售运

155、营数据统计管理及费用复核等工作；负责公司研发环境管理、设备资产管理、知识产权及资质维护、法律事务、行政事务支持等工作。质量管理部 负责公司质量管理和信息安全管理；负责质量和信息安全管理体系的建立、运行、监督检查及改进；负责质量和信息安全管理体系的培训推广；负责公司组织过程资产的建立与维护。审计部 公司财务收支和经济活动进行内部审计；对公司内部控制制度的建立、健全及实施情况进行检查，推动改进；向董事会负责，定期汇报审计工作中发现的问题及建议；对重大事项实施的专项审计，配合、协调外部审计工作。保密管理办公室 负责公司保密管理。执行国家保密法规，落实各项保密制度；负责涉密资质的申请与维护。六、发行人

156、控股子公司、参股公司及分公司情况六、发行人控股子公司、参股公司及分公司情况（一）发行人控股子公司、参股公司（一）发行人控股子公司、参股公司 截至本招股说明书签署日，发行人共有 1 家控股子公司，无参股公司，具体情况如下：公司名称 山东中创信息安全技术有限公司 成立时间 2016 年 2 月 18 日 注册资本 3,000.00 万元 实收资本 3,000.00 万元 法定代表人 程建平 统一社会信用代码 91370102MA3C6GY220 注册地和主要生产经营地 山东省济南市历下区千佛山东路 41-1 号 经营范围 计算机软硬件的技术开发、技术转让、技术咨询服务及销售；山东中创软件商用中间件

157、股份有限公司 招股说明书 1-1-56 计算机网络系统工程。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）与发行人主营业务的关系 系发行人主营业务开展主体之一 股权结构 发行人持股 100%最近一期财务数据（万元）审计机构 容诚会计师 项目 2022.12.31/2022 年度 总资产 2,917.57 净资产 2,721.98 营业收入 996.70 净利润-19.14（二）发行人分公司（二）发行人分公司 截至本招股说明书签署日，发行人共有 4 家分公司，具体情况如下：1、北京分公司、北京分公司 公司名称 山东中创软件商用中间件股份有限公司北京分公司 成立时间 2015 年 6 月

158、 1 日 统一社会信用代码 969098K 注册地和主要生产经营地 北京市海淀区中关村南大街 6 号 1201 室 经营范围 销售计算机、软件及辅助设备、电子产品；计算机维修；计算机系统服务；软件开发；软件咨询；基础软件服务；应用软件服务；计算机技术培训。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）2、湖南分公司、湖南分公司 公司名称 山东中创软件商用中间件股份有限公司湖南分公司 成立时间 2003 年 7 月 23 日 统一社会信用代码 9

159、48148L 注册地和主要生产经营地 长沙市开福区湘江中路 1 段 52 号凯乐国际城 9 栋 1507 室 经营范围 计算机、软件及辅助设备、电子设备、计算机网络设备的销售及维修服务；计算机系统的设计、集成、安装服务；计算机软件设计、开发、销售；计算机技术咨询。（涉及许可审批的经营项目，凭许可证或审批文件方可经营）3、昆山分公司、昆山分公司 公司名称 山东中创软件商用中间件股份有限公司昆山分公司 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-57 成立时间 2010 年 8 月 12 日 统一社会信用代码 961974B 注册地和主要生产经营地 巴城镇学院路

160、388 号 3 层 经营范围 计算机、软件及辅助设备、电子设备、计算机网络设备的销售及维修服务；计算机系统的设计、集成、安装服务；计算机软件设计、开发、销售；计算机技术咨询、服务及人员培训（以上须国家规定未经专项许可的项目除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）4、广州分公司、广州分公司 公司名称 山东中创软件商用中间件股份有限公司广州分公司 成立时间 2023 年 3 月 15 日 统一社会信用代码 91440106MACB50THXA 注册地和主要生产经营地 广州市天河区黄埔大道中路 336 号第六层 A62（仅限办公）经营范围 软件开发；网络与信息安全软件开发；信息

161、系统集成服务；信息系统运行维护服务；信息技术咨询服务；计算机软硬件及辅助设备零售；计算机及办公设备维修 七、持有发行人七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人情况以上股份的主要股东及实际控制人情况（一）发行人的控股股东、实际控制人的基本情况（一）发行人的控股股东、实际控制人的基本情况 1、控股股东、控股股东 截至本招股说明书签署日，中创公司持有发行人 2,145.00 万股股份，占发行人总股本的 33.63%，系发行人的控股股东。中创公司基本情况如下：公司名称 山东中创软件工程股份有限公司 成立时间 1998 年 12 月 18 日 注册资本 6,000.00 万元 实收资本 6,0

162、00.00 万元 法定代表人 景新海 统一社会信用代码 9570053 注册地和主要生产经营地 济南市千佛山东路 41-1 号 经营范围 计算机及软件和配套设备、电子设备、信息技术及网络通信设备、智能工程、等级公路及高速公路收费、通信、监控系统工程、智能交通系统的设计、施工、开发、销售、集成及售后服务；批准范围内的进出口业务；城市轨道交通工程、机电设备安装工程、铁路电务工程施工（须凭资质证书经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-58 与发行人主营业务的关系 非同业竞争 股权结构 股东名称 持

163、股比例 创信公司 50.00%中国华融资产管理公司 30.00%景新海 10.00%中国永林科技经济发展有限责任公司 5.00%刁秀琴 5.00%最近一年财务数据（万元）审计机构 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）项目 2022.12.31/2022 年度 总资产 93,742.16 净资产 23,518.65 净利润 4,213.40 2、实际控制人实际控制人 发行人实际控制人为景新海、程建平，二人为一致行动人，通过直接或间接持股方式合计控制发行人 47.51%的股权。截至本招股说明书签署日，景新海直接持有发行人 1.98%的股权，程建平直接持有发行人 1.95%的股权；二人通过控制创

164、信公司控制发行人 9.96%的股权；二人通过控制中创公司控制发行人 33.63%的股权。景新海，男，1949 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号370102194905*，橡胶机械专业本科学历，加拿大里贾纳大学荣誉法学博士，高级工程师，第十一届、十二届全国人大代表，享受国务院政府特殊津贴专家，曾受聘为国家“核高基”科技重大专项课题负责人、国家科学技术奖评审专家，曾荣获全国信息产业劳动模范等荣誉称号。景新海先生 1977 年 1 月至 1982 年 1月，担任山东省计算中心助理研究员；1982 年 2 月至 1984 年 2 月，担任加拿大里贾纳大学计算机科学系访问学者；198

165、4 年 3 月至 1990 年 3 月，历任山东省计算中心第二研究室主任、总工程师、主任；1991 年创建中创公司并出任董事长至今；2002 年创建中创股份并出任董事长至今。现担任发行人董事长、中创公司董事长、潍坊中创执行董事、创信公司董事、中创易联董事长兼总经理。程建平，女，1954 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号370102195405*，本科学历，研究员。程建平女士曾任职于山东省测绘局、山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-59 山东省计算中心，曾担任山东省软件行业协会副理事长、轮值会长、山东省计算机学会副理事长，曾获“山东省优秀女企业家”称号；1

166、991 年共同创建中创公司并历任常务副总经理、总工程师，2002 年参与创建中间件有限；现担任中国软件行业协会副理事长、信安公司执行董事、中创公司副董事长、创信公司董事长兼总经理、昆山软件董事长、中创易联董事。根据景新海、程建平 2020 年 6 月签署的一致行动协议书，二人若不能就一致行动达成统一意见时，应当按照持股多数原则作出一致行动的决定。根据景新海、程建平 2022 年 8 月签署的关于分歧决策机制的安排，双方承诺二人作为一致行动人在发行人上市后 36 个月内，不会通过增持、减持的方式改变当前景新海穿透计算持股多于程建平的局面，即双方同意至发行人上市后 36 个月内，若不能就一致行动达

167、成统一意见时，以景新海的意见为准。发行人上市 36 个月后，上述安排在景新海、程建平持股期间自动延续。（二）发行人控股股东、实际控制人股份质押情况或其他有争议情况（二）发行人控股股东、实际控制人股份质押情况或其他有争议情况 截至本招股说明书签署日，发行人控股股东、实际控制人所持有的发行人股份不存在质押或其他有争议的情况。（三）其他持有发行人（三）其他持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东以上股份或表决权的主要股东 截至本招股说明书签署日，其他持有发行人 5%以上股份的股东情况如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）1 高新投 1,365.0

168、0 21.40 2 创信公司 635.24 9.96 3 华软（北京）270.00 4.23 4 吴晋阳 270.00 4.23 注：鉴于吴晋阳在北京华软担任投后管理部投资总监一职，并管理北京华软旗下多只私募股权投资基金，根据上市公司收购管理办法的相关规定，基于审慎考虑，公司认定吴晋阳、华软（北京）构成一致行动关系。1、高新投、高新投 截至本招股说明书签署日，高新投持有发行人 1,365.00 万股股份，占发行人总股本的 21.40%。基本情况如下：公司名称 山东省高新技术创业投资有限公司 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-60 成立时间 2000 年 6 月 16 日

169、注册资本 116,572.00 万元 实收资本 116,572.00 万元 注册地和主要生产经营地 济南市解放路 166 号 经营范围 创业投资，代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资，创业投资咨询，为创业企业提供创业管理服务，参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）与发行人主营业务的关系 与发行人主营业务不存在相同或相近的情形 股权结构 股东名称 持股比例 鲁信创投 100.00%2、创信公司、创信公司 截至本招股说明书签署日，创信公司持有发行人 635.24 万股股份，占发行人总股本的 9.96%。基本情况如下：公司名称 济南

170、创业信息技术发展有限公司 成立时间 1992 年 5 月 28 日 注册资本 350.00 万元 实收资本 350.00 万元 注册地和主要生产经营地 济南市历下区环山路 108 号 经营范围 计算机软硬件及办公自动化机械技术的开发、自销、服务；电子产品，办公自动化机械及消耗材料的批发、零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）与发行人主营业务的关系 与发行人主营业务不存在相同或相近的情形 股东构成及持股比例 股东名称 持股比例 景新海 26.51%程建平 24.48%孙寅生 7.75%其余 23 名股东 41.26%3、华软（北京）、华软（北京）截至本招股说明书签署日，华

171、软（北京）持有发行人 270.00 万股股份，占发行人总股本的 4.23%。基本情况如下：公司名称 北京华软创新投资合伙企业（有限合伙）山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-61 成立时间 2016 年 1 月 13 日 出资额 2,000.00 万元 实缴资本 2,000.00 万元 注册地和主要生产经营地 北京市海淀区北四环西路 9 号 16 层 1612 室 经营范围 投资管理；投资咨询；资产管理。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资

172、者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；下期出资时间为 2033 年 03 月 03 日；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）与发行人主营业务的关系 与发行人主营业务不存在相同或相近的情形 股东构成及持股比例 股东名称 持股比例 唐敏 49.50%刘明 39.60%元新华 4.95%许勇强 4.95%北京华软投资管理有限公司 1.00%4、吴晋阳、吴晋阳 截至本招股说明书签署日，吴晋阳持有发行人 270.00 万股股份，占发行人总股本的 4.23%。基本情况如下：吴晋阳，男，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号 5*。八、发行人控股股东、实际

173、控制人报告期内合法合规情况八、发行人控股股东、实际控制人报告期内合法合规情况 发行人控股股东、实际控制人报告期内不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。九、发行人股本情况九、发行人股本情况（一）本次发行前后股本情况（一）本次发行前后股本情况 本次发行前，公司总股本为 6,378.8533 万股，本次公开发行新股数量 2,126.2845万股，发行后总股本8,505.1378万股，本次发行的社会公众股占发行后总股本25%，山东中创软件商用中间件

174、股份有限公司 招股说明书 1-1-62 以公司本次公开发行 2,126.2845 万股计算，本次发行前后公司股本结构如下：序号序号 股东名称股东名称 发行前股本结构发行前股本结构 发行后股本结构发行后股本结构 持股数量（股）持股数量（股）持股比例（持股比例（%）持股数量（股）持股数量（股）持股比例（持股比例（%）1 中创公司 21,450,000 33.6267 21,450,000 25.2200 2 高新投 13,650,000 21.3988 13,650,000 16.0491 3 创信公司 6,352,400 9.9585 6,352,400 7.4689 4 华软（北京）2,700

175、,000 4.2327 2,700,000 3.1746 5 吴晋阳 2,700,000 4.2327 2,700,000 3.1746 6 刘天卓 2,600,000 4.0760 2,600,000 3.0570 7 南京联创 1,686,341 2.6436 1,686,341 1.9827 8 济南汇元 1,349,500 2.1156 1,349,500 1.5867 9 景新海 1,260,000 1.9753 1,260,000 1.4815 10 程建平 1,244,000 1.9502 1,244,000 1.4626 11 济南舜通 1,125,000 1.7636 1,1

176、25,000 1.3227 12 程欢 1,124,227 1.7624 1,124,227 1.3218 13 嘉兴上哲 1,124,227 1.7624 1,124,227 1.3218 14 济南舜元 868,000 1.3607 868,000 1.0206 15 青岛羿舟 843,170 1.3218 843,170 0.9914 16 陈利平 843,169 1.3218 843,169 0.9914 17 湖州创惠 562,114 0.8812 562,114 0.6609 18 泰安鲁民投 562,114 0.8812 562,114 0.6609 19 高隆林 472,100

177、 0.7401 472,100 0.5551 20 粤开证券 367,000 0.5753 367,000 0.4315 21 余晓明 281,057 0.4406 281,057 0.3305 22 真远投资 281,057 0.4406 281,057 0.3305 23 青岛丽钰诚 281,057 0.4406 281,057 0.3305 24 杭中 32,000 0.0502 32,000 0.0376 25 钱健 24,000 0.0376 24,000 0.0282 26 张立新 5,000 0.0078 5,000 0.0059 27 陆俊菁 1,000 0.0016 1,00

178、0 0.0012 28 社会公众股-21,262,845 25.0000 合计合计 63,788,533 100.0000 85,051,378 100.0000 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-63（二）发行人前十名股东情况（二）发行人前十名股东情况 截至本招股说明书签署日，公司前十名股东及其持股情况如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（股）持股数量（股）持股比例（持股比例（%）1 中创公司 21,450,000 33.6267 2 高新投 13,650,000 21.3988 3 创信公司 6,352,400 9.9585 4 华软（北京）2,700,000

179、4.2327 5 吴晋阳 2,700,000 4.2327 6 刘天卓 2,600,000 4.0760 7 南京联创 1,686,341 2.6436 8 济南汇元 1,349,500 2.1156 9 景新海 1,260,000 1.9753 10 程建平 1,244,000 1.9502 合计合计 54,992,241 86.2102（三）发行人前十名自然人股东及其公司任职情况（三）发行人前十名自然人股东及其公司任职情况 本次发行前，公司前十名自然人股东情况如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（股）持股数量（股）持股比例（持股比例（%）公司任职情况公司任职情况 1 吴晋阳 2,70

180、0,000 4.2327-2 刘天卓 2,600,000 4.0760-3 景新海 1,260,000 1.9753 董事长 4 程建平 1,244,000 1.9502 公司子公司信安公司执行董事 5 程欢 1,124,227 1.7624-6 陈利平 843,169 1.3218-7 高隆林 472,100 0.7401 董事、总经理 8 余晓明 281,057 0.4406-9 杭中 32,000 0.0502-10 钱健 24,000 0.0376-合计合计 10,580,553 16.5869-（四）发行人股本中的国有股份及外资股份情况（四）发行人股本中的国有股份及外资股份情况 截至

181、本招股说明书签署日，发行人股东中不存在外资股东。发行人的国有股山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-64 东为高新投，其持有发行人 1,365.00 万股股份，占发行人股本总额的 21.3988%。2022 年 6 月 9 日，山东省财政厅出具山东省财政厅关于对山东省高新技术创业投资有限公司持有的山东中创软件商用中间件股份有限公司国有股权管理有关事宜的回复意见，高新投在证券登记结算公司设立的证券账户应标注“SS”标识。（五）发行人申报前十二个月新增股东情况（五）发行人申报前十二个月新增股东情况 1、发行人申报前十二个月新增股东的基本情况、发行人申报前十二个月新增股东的基本情况

182、（1）新增自然人股东基本情况 序号序号 股东名称股东名称 国籍国籍 境外永久居留权境外永久居留权 身份证号身份证号 1 程欢 中国国籍 无境外永久居留权 350103197307*2 陈利平 中国国籍 无境外永久居留权 340104196709*3 余晓明 中国国籍 无境外永久居留权 320421197805*（2）新增非自然人股东基本情况 南京联创 南京联创的基本情况如下：企业名称 南京联创数字股权投资合伙企业（有限合伙）注册资本 142,200.00 万元 成立时间 2021 年 9 月 16 日 执行事务合伙人 南京联创数产股权投资合伙企业（有限合伙）主要经营场所 南京市江北新区浦东北路

183、 5 号扬子江数字基地 B 区 8 幢 201-15 室 经营范围 一般项目：股权投资；创业投资（限投资未上市企业）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）南京联创的合伙人出资情况如下：序号序号 合伙人名称合伙人名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1 新荣智汇科技发展有限公司 91,600.00 64.4163 2 联通光谷江控第五代通信产业基金（武汉）合伙企业（有限合伙）28,400.00 19.9719 3 南京扬子江创新创业投资基金（有限合伙）20,000.00 14.0647 4 宁波梅山保税港区谦毅股权投资合伙企业（有限合伙）1,200.00

184、0.8439 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-65 5 南京联创数产股权投资合伙企业（有限合伙）1,000.00 0.7032 合计合计 142,200.00 100.0000 南京联创的执行事务合伙人南京联创数产股权投资合伙企业（有限合伙）基本情况如下：企业名称 南京联创数产股权投资合伙企业（有限合伙）注册资本 1,000.00 万元 成立时间 2021 年 9 月 16 日 执行事务合伙人 联通创新股权投资管理（成都）有限公司 主要经营场所 南京市江北新区浦东北路 5 号扬子江数字基地 B 区 8 幢 201-14 室 经营范围 一般项目：股权投资；创业投资（限投资

185、未上市企业）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）嘉兴上哲 嘉兴上哲的基本情况如下：企业名称 嘉兴上哲当康股权投资合伙企业（有限合伙）注册资本 2,151.00 万元 成立时间 2021 年 11 月 30 日 执行事务合伙人 浙江上哲至成私募基金管理有限公司 主要经营场所 浙江省嘉兴市南湖区东栅街道南江路 1856 号基金小镇 1 号楼 166 室-82 经营范围 一般项目：股权投资（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）注：“浙江上哲至成投资管理有限公司”于 2023 年 7 月更名为“浙江上哲至成私募基金管理有限公司”。嘉兴上哲的合伙人出资情况如下：

186、序号序号 合伙人名称合伙人名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1 倪水林 500.00 23.2450 2 徐晓嫣 500.00 23.2450 3 蔡连全 300.00 13.9470 4 王觉华 250.00 11.6225 5 冯魏 200.00 9.2980 6 郑雅丹 100.00 4.6490 7 夏赟秀 100.00 4.6490 8 谢青萍 100.00 4.6490 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-66 9 解丽英 100.00 4.6490 10 浙江上哲至成私募基金管理有限公司 1.00 0.0465 合计合计 2,151.0

187、0 100.0000 嘉兴上哲的执行事务合伙人浙江上哲至成私募基金管理有限公司基本情况如下：企业名称 浙江上哲至成私募基金管理有限公司 注册资本 1,000.00 万元 成立时间 2014 年 3 月 24 日 法定代表人 徐婧 注册地址 浙江省杭州市余杭区良渚街道金昌路 2008、2010 号 2 幢 4187 室 经营范围 一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）青岛羿舟 青岛羿舟的基本情况如下：企业名称 青岛羿舟私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）注册资本 7

188、,704.00 万元 成立时间 2021 年 7 月 5 日 执行事务合伙人 青岛羿凯创业投资管理有限公司 主要经营场所 山东省青岛市崂山区金水路 36 号 d 座 219-3 经营范围 一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）青岛羿舟的合伙人出资情况如下：序号序号 合伙人名称合伙人名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1 王兆峰 3,210.00 41.6667 2 方凯 995.10 12.9167 3 叶小桐 963.00 12.5

189、000 4 青岛盈峰鼎欣私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）963.00 12.5000 5 刘昕 642.00 8.3333 6 楚思源 321.00 4.1667 7 杨海霞 321.00 4.1667 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-67 序号序号 合伙人名称合伙人名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）8 青岛羿凯创业投资管理有限公司 107.00 1.3889 9 管文联 107.00 1.3889 10 张亦驰 64.20 0.8333 11 杨婷 10.70 0.1389 合计合计 7,704.00 100.0000 青岛羿舟的执行事务合

190、伙人青岛羿凯创业投资管理有限公司基本情况如下：企业名称 青岛羿凯创业投资管理有限公司 注册资本 1,000.00 万元 成立时间 2020 年 8 月 18 日 法定代表人 方凯 注册地址 山东省青岛市崂山区海尔路 180 号大荣中心 2002 室 经营范围 一般项目：创业投资；以自有资金从事投资活动；以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经营活动）；自有资金投资的资产管理服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）湖州创惠 湖州创惠的基本情况如下：企业名称 湖州创惠创业投资合伙企业（有限合伙）注册资本 3,000.

191、00 万元 成立时间 2014 年 8 月 15 日 执行事务合伙人 湖州泓创投资管理合伙企业（有限合伙）主要经营场所 浙江省湖州市泊月湾 17 幢 A 座-15 经营范围 创业投资、咨询；为创业企业提供创业管理服务。（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）湖州创惠的合伙人出资情况如下：序号序号 合伙人名称合伙人名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1 王树琴 2,900.00 96.6667 2 湖州泓创投资管理合伙企业（有限合伙）100.00 3.3333 合计合计 3,0

192、00.00 100.0000 湖州创惠的执行事务合伙人湖州泓创投资管理合伙企业（有限合伙）基本情况如下：山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-68 企业名称 湖州泓创投资管理合伙企业（有限合伙）注册资本 500.00 万元 成立时间 2015 年 8 月 31 日 执行事务合伙人 王树琴 主要经营场所 浙江省湖州市泊月湾 17 幢 A 座-12 经营范围 投资管理、企业管理咨询服务（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）泰安鲁民投 泰安鲁民投的基本情况如下：企业名称 泰安鲁民投金海

193、投资管理合伙企业（有限合伙）注册资本 921.00 万元 成立时间 2020 年 9 月 22 日 执行事务合伙人 徐鹏 主要经营场所 泰安市泰山区泰前街道办事处天烛峰路 123 号 经营范围 一般项目：以自有资金从事投资活动（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）泰安鲁民投的合伙人出资情况如下：序号序号 合伙人名称合伙人名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1 徐鹏 552.60 60.0000 2 胡耀飞 138.15 15.0000 3 孙小中 92.10 10.0000 4 张连生 46.05 5.0000 5 吴林巍 27.63 3.0000 6

194、 滕孝岩 27.63 3.0000 7 姜霖 18.42 2.0000 8 王玮 18.42 2.0000 合计合计 921.00 100.0000 泰安鲁民投的执行事务合伙人徐鹏基本情况如下：名称名称 国籍国籍 境外永久居留权境外永久居留权 身份证号身份证号 徐鹏 中国国籍 无境外永久居留权 370103197305*真远投资 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-69 真远投资的基本情况如下：企业名称 真远投资（济南）合伙企业（有限合伙）注册资本 500.00 万元 成立时间 2021 年 11 月 26 日 执行事务合伙人 王强 主要经营场所 山东省济南市市中区山东数字

195、产业大厦四楼 405-2 号 经营范围 一般项目：以自有资金从事投资活动；企业管理；资产评估。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）真远投资的合伙人出资情况如下：序号序号 合伙人名称合伙人名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1 张振远 190.00 38.0000 2 王强 155.00 31.0000 3 董经龙 155.00 31.0000 合计合计 500.00 100.0000 真远投资的执行事务合伙人王强基本情况如下：名称名称 国籍国籍 境外永久居留权境外永久居留权 身份证号身份证号 王强 中国国籍 无境外永久居留权 370104197007

196、*青岛丽钰诚 青岛丽钰诚的基本情况如下：企业名称 青岛丽钰诚股权投资合伙企业（有限合伙）注册资本 4,300.00 万元 成立时间 2021 年 2 月 26 日 执行事务合伙人 北京诚美嘉道投资管理有限公司 主要经营场所 山东省青岛市胶州市北京东路 118 号基金聚集区 16F151 号 经营范围 一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）青岛丽钰诚的合伙人出资情况如下：序号序号 合伙人名称合伙人名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1

197、孙进 1,100.00 25.5814 2 共青城嘉丰投资管理合伙企业（有限合伙）800.00 18.6047 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-70 序号序号 合伙人名称合伙人名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）3 田鑫 700.00 16.2791 4 张超 500.00 11.6279 5 朱斌 500.00 11.6279 6 刘家铭 400.00 9.3023 7 刘薇 200.00 4.6512 8 北京诚美嘉道投资管理有限公司 100.00 2.3256 合计合计 4,300.00 100.0000 青岛丽钰诚的执行事务合伙人北京诚美嘉

198、道投资管理有限公司基本情况如下：企业名称 北京诚美嘉道投资管理有限公司 注册资本 1,000.00 万元 成立时间 2020 年 2 月 25 日 法定代表人 郭玉霞 注册地址 北京市房山区长沟镇金元大街 1 号北京基金小镇大厦 C 座 296 经营范围 投资管理；资产管理；项目投资；股权投资管理。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的

199、内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）2、发行人申报前十二个月新增股东及其取得股份的时间、入股原因、入股、发行人申报前十二个月新增股东及其取得股份的时间、入股原因、入股价格及定价依据价格及定价依据 发行人申报前十二个月新增股东及其取得股份的时间、入股原因、入股价格及定价依据情况如下：序序号号 股东名称股东名称 持股数量持股数量（股）（股）持股比例持股比例（%）入股入股 时间时间 入股入股 原因原因 入股入股 价格价格 定价依据定价依据 1 南京联创 1,686,341 2.6436 2021 年 12 月 基于对公司未来前景的看好 17.79 元/股 结合公司经营

200、业绩以及未来发展前景，经与投资者沟通确定 2 程欢 1,124,227 1.7624 3 嘉兴上哲 1,124,227 1.7624 4 青岛羿舟 843,170 1.3218 5 陈利平 843,169 1.3218 6 湖州创惠 562,114 0.8812 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-71 序序号号 股东名称股东名称 持股数量持股数量（股）（股）持股比例持股比例（%）入股入股 时间时间 入股入股 原因原因 入股入股 价格价格 定价依据定价依据 7 泰安鲁民投 562,114 0.8812 8 余晓明 281,057 0.4406 9 真远投资 281,057

201、0.4406 10 青岛丽钰诚 281,057 0.4406 合计合计 7,588,533 11.8964-3、新增股东与发行人及各相关方的关联关系及其他利益关系情况、新增股东与发行人及各相关方的关联关系及其他利益关系情况 发行人申报前十二个月新增股东与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，与本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在关联关系；发行人申报前十二个月新增股东不存在股份代持的情形。（六）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的持股比例（六）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的持股比例 本次发行前各股东间的关联关系情况如下：1、景新海直接

202、持有发行人 1.98%的股权，程建平直接持有发行人 1.95%的股权，二人为一致行动人；2、景新海、程建平二人合计持有创信公司 50.99%的股权，创信公司持有发行人 9.96%的股权；3、景新海、程建平二人合计直接持有中创公司 10.00%的股权，通过创信公司控制中创公司 50.00%的股权，中创公司持有发行人 33.63%的股权；4、鉴于吴晋阳在北京华软担任投后管理部投资总监一职，并管理北京华软旗下多只私募股权投资基金，根据上市公司收购管理办法的相关规定，基于审慎考虑，公司认定吴晋阳、华软（北京）构成一致行动关系。除上述情形外，本次发行前其他股东之间不存在关联关系。（七）发行人股东公开发售

203、股份对发行人的控制权、治理结构及生产经营（七）发行人股东公开发售股份对发行人的控制权、治理结构及生产经营产生的影响产生的影响 发行人本次发行新股，不涉及股东公开发售股份的情形。山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-72（八）发行人股东履行私募投资基金备案情况（八）发行人股东履行私募投资基金备案情况 截至本招股说明书签署日，发行人股东履行私募投资基金备案情况如下：股东名称股东名称 私募基金备案情况私募基金备案情况 私募基金管理人登记情况私募基金管理人登记情况 华软（北京）备案编码 SR4939 私募投资基金管理人北京华软投资管理有限公司登记编号为 P1017569 南京联创 备

204、案编码 SSZ337 私募投资基金管理人联通创新股权投资管理（成都）有限公司登记编号为 P1063405 嘉兴上哲 备案编码 STL535 私募投资基金管理人浙江上哲至成私募基金管理有限公司登记编号为 P1015709 青岛羿舟 备案编码 SSY912 私募投资基金管理人青岛羿凯创业投资管理有限公司登记编号为 P1071783 湖州创惠 备案编码 SE6110 私募投资基金管理人湖州泓创投资管理合伙企业（有限合伙）登记编号为 P1028823 青岛丽钰诚 备案编码 SQF370 私募投资基金管理人北京诚美嘉道投资管理有限公司登记编号为 P1071359 注：“浙江上哲至成投资管理有限公司”于

205、2023 年 7 月更名为“浙江上哲至成私募基金管理有限公司”。（九）发行人曾存在的对赌协议或类似安排情况（九）发行人曾存在的对赌协议或类似安排情况 1、对赌条款的约定、对赌条款的约定 发行人当前股东中，南京联创、嘉兴上哲、青岛羿舟、湖州创惠、泰安鲁民投、真远投资、青岛丽钰诚、程欢、陈利平、余晓明等 10 名股东曾与发行人、中创公司签署回购条款，具体约定如下：“如公司在首发上市前发生如下情形之一的：（1）公司在 2023 年 12 月 31 日前未获首发上市核准的；（2）公司出现业务经营资质问题而导致公司无法正常经营；（3）公司财务报表在重大方面存在虚假；（4）公司违反法律法规导致公司受到重大

206、损失；（5）公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；投资方有权书面通知要求公司履行回购义务，回购价款为投资方支付的股份认购款加算利息，利息计算按照回购当期贷款市场报价利率（lpr）*资金占用时间（资金占用时间自公司本次增资完成注册资本变更之日起至回购/转让价款支付完成之日止）。山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-73 公司应当在收到投资方要求回购股权的书面通知后 180 日内完成回购并支付完毕全部回购价款，公司逾期的，应当按照回购价款的每日万分之一向投资方支付违约金。中创公司就公司上述回购义务承担连带保证责任。”2、对赌条款的清理、对赌条款的清理 截至 2021 年 1

207、2 月 31 日，发行人已清理了上述回购条款，上述回购条款均已终止，并自始无效且不可恢复。（十）发行人股份代持及规范情况（十）发行人股份代持及规范情况 发行人自 2012 年 4 月起存在股份代持情形，2020 年 11 月开始集中规范、清理，于 2021 年 1 月彻底解除股份代持，具体情况如下：1、发行人股份代持的形成原因、发行人股份代持的形成原因 2011 年 10 月，发行人为增强员工凝聚力，拟通过股份代持安排实施员工持股计划。为便于管理，发行人确定由 7 名“代持人”代 196 名自然人（包含发行人员工及发行人关联方的员工）持有发行人的股份。根据上述安排，2012 年 4 月，由 7

208、 名“代持人”认购了发行人增发的股份552.58 万股，资金来源为 196 名自然人，股份代持关系自此形成。2、发行人股份代持的演变情况、发行人股份代持的演变情况 发行人自 2012 年 4 月股份代持形成起至 2020 年 11 月开始集中规范、清理股份代持之前，因原始“被代持人”转让其“被代持股份”，新增“被代持人”受让“被代持股份”后再次转让等原因，部分“被代持股份”被解除、还原。截至 2020 年 11 月发行人开始集中规范、清理股份代持之前，剩余“被代持人”合计 115 名，剩余“被代持股份”347.89 万股。3、发行人股份代持的解除过程、发行人股份代持的解除过程 2020 年 1

209、1 月，发行人对股份代持进行集中规范、清理。代持集中清理过程包含三类，（1）“代持人”受让“被代持股份”，解除代持；（2）“代持人”将“被代持股份”转让给“被代持人”，还原代持；（3）发行人及其关联方设立合伙企业受让“被代持股份”，解除代持。山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-74 截至 2021 年 1 月，发行人股份代持已清理完毕。4、发行人历史沿革中的股份代持不存在纠纷或潜在纠纷、发行人历史沿革中的股份代持不存在纠纷或潜在纠纷 截至本招股说明书签署日，发行人历史沿革中的股份代持关系已完全解除，不存在纠纷或潜在纠纷。（十一）关于发行人历史上出资瑕疵事项（十一）关于发行人

210、历史上出资瑕疵事项 2012 年 4 月，发行人定向增发 1,600 万股股份，包括向华软（无锡）及华软（宜兴）合计增发 800 万股股份，以及向景新海、程建平、刘春、刘耀、李林、姚克荣、刘昭峰、程增祥共 8 人合计增发 800 万股股份。发行人本次增资原计划分两次进行，但由于两次增资只做了一次工商登记，造成工商登记中的同次发行不同价问题。发行人在意识到上述问题后，采取了相应补救措施，发行人股东对增资差价进行补缴。2014 年 3 月 10 日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了验资报告（瑞华验字2014第 37040003 号），对上述出资予以验证。发行人未因历史上出资瑕疵事项受到行政处

211、罚，亦不存在纠纷或潜在纠纷的情形。截至本招股说明书签署日，发行人不存在出资瑕疵的情形。十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介（一）董事（一）董事 截至本招股说明书签署日，发行人董事会由 5 名成员组成，其中独立董事 2名。基本情况如下：姓名姓名 职位职位 任职期限任职期限 景新海 董事长 2023 年 6 月至 2026 年 6 月 高隆林 董事、总经理 2023 年 6 月至 2026 年 6 月 杨勇利 董事 2023 年 6 月至 2026 年 6 月 李文峰 独立董事 2023 年 6 月至 2026 年 6 月 刘旭东 独立董事

212、2023 年 6 月至 2026 年 6 月 1、景新海、景新海 简历具体情况参见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“七、持有山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-75 发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人情况”之“（一）发行人的控股股东、实际控制人的基本情况”。2、高隆林、高隆林 高隆林，男，1975 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，计算机技术专业工程硕士学位。高隆林先生 1998 年 7 月至 2012 年 5 月，历任中创公司电子商务事业部软件开发工程师、项目经理、部门总经理助理、副总工程师、总工程师、构件工程部总经理；2012 年 6

213、 月至今，担任发行人董事、总经理。高隆林先生任职于发行人期间作为专利发明人获得授权发明专利 23 项；作为课题负责人及联合单位负责人承担电子发展基金、“核高基”等多项国家级与省部级课题，荣获山东省科技进步一等奖。3、杨勇利、杨勇利 杨勇利，男，1970 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，自动控制专业硕士研究生学历。杨勇利先生曾担任发行人监事；1995 年 4 月至 2001 年 6月，担任山东省国际信托投资公司业务经理；2001 年 7 月至今，担任高新投高级业务经理、高新投投资一部经理；现担任济宁海达信科技创业投资有限公司董事长；2018 年 6 月至今，担任发行人董事。4、李文峰

214、、李文峰 李文峰，男，1973 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，商学专业硕士研究生学历，注册会计师。李文峰先生 2013 年 1 月至 2018 年 1 月，历任山东金融资产交易中心有限公司党委书记、董事长；2018 年 2 月至 2019 年 12 月，担任山东洪泰新动能股权投资有限公司董事长；2020 年 1 月至 2021 年 6 月，担任青岛科技创新基金管理有限公司总经理；2021 年 7 月至今，担任山东省私募股权投资基金业协会会长；现担任海南省华财投资控股有限公司执行董事兼总经理、济南产发资本控股集团有限公司董事、山东海洋能源开发股份有限公司董事；2020 年 6 月至

215、今，担任发行人独立董事。5、刘旭东、刘旭东 刘旭东，男，1965 年 4 月出生，计算机应用技术专业博士研究生学历，教授。刘旭东先生 1988 年 3 月至今，历任北京航空航天大学讲师、副教授、教授；山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-76 现担任北京航空航天大学可信网络计算技术国防重点学科实验室主任、北京航空航天大学大数据科学与脑机智能高精尖创新中心执行主任、北京航空航天大学学术委员会委员及计算机学院学术委员会副主任、北京睿航至臻科技有限公司董事长；2020 年 6 月至今，担任发行人独立董事。（二）监事（二）监事 截至本招股说明书签署日，发行人监事会由 3 名成员组成，

216、其中职工代表监事 1 名，设监事会主席 1 名。基本情况如下：姓名姓名 职位职位 任职期限任职期限 陈曦 监事会主席 2023 年 6 月至 2026 年 6 月 李易 监事 2023 年 6 月至 2026 年 6 月 刘明玥 职工代表监事 2023 年 6 月至 2026 年 6 月 1、陈曦、陈曦 陈曦，女，1983 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理专业硕士研究生学历。陈曦女士 2005 年 7 月至今，历任昆山软件企管部经理、总经理助理、副总经理，曾担任中创公司人力资源部副总经理；现担任中创公司人力资源部总经理；2020 年 6 月至今，担任发行人监事会主席。2、李

217、易、李易 李易，女，1972 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理专业本科学历。李易女士 1994 年 7 月至今，历任中创公司基金办公室办事员、总裁办公室副主任；现担任中创公司基金办公室副主任；2023 年 6 月至今，担任发行人监事。3、刘明玥、刘明玥 刘明玥，女，1986 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，软件工程专业硕士学位。刘明玥女士 2009 年 9 月至今，历任发行人企业管理部秘书、实训部副经理、人力资源部经理助理；现担任发行人保密办公室保密总监；2020 年 6 月至今，担任发行人监事。山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1

218、-77（三）高级管理人员（三）高级管理人员 截至本招股说明书签署日，发行人高级管理人员包括总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书。发行人高级管理人员共 5 名，基本情况如下：姓名姓名 职位职位 任职期限任职期限 高隆林 董事、总经理 2023 年 6 月至 2026 年 6 月 韩锋 副总经理 2023 年 6 月至 2026 年 6 月 何忠胜 副总经理 2023 年 6 月至 2026 年 6 月 肖景华 财务负责人 2023 年 6 月至 2026 年 6 月 曹骥 董事会秘书 2023 年 6 月至 2026 年 6 月 1、高隆林、高隆林 简历具体情况参见本招股说明书“第四节 发行

219、人基本情况”之“十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介”之“（一）董事”。2、韩锋、韩锋 韩锋，男，1977 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，应用物理专业本科学历，系统架构师。韩锋先生 2001 年 7 月至 2013 年 7 月，历任中创公司软件开发工程师、技术经理、构件工程部副经理等；2013 年 8 月至今，担任发行人副总经理。韩锋先生任职于发行人期间作为专利发明人获得授权发明专利 8项；参与国家课题并多次荣获省部级科技成果奖项，获得山东省科技进步一等奖，被中国软件行业协会评为“2017 年中国软件行业优秀工程师”。3、何忠胜、何忠胜 何忠胜，男，1982 年 12

220、月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，软件工程专业工程硕士学位。何忠胜先生 2004 年 7 月至 2016 年 5 月，历任发行人软件开发工程师、高级开发工程师、副总工程师等；2016 年 6 月至今，担任发行人副总经理。何忠胜先生任职于发行人期间作为专利发明人获得授权发明专利 11 项；曾参与省部级、地市级多项课题，并多次荣获省部级、地市级科技成果奖项，曾获得山东省科技进步一等奖、济南市科技进步一等奖，被中国软件行业协会评为“2021 年软件行业卓越工程师”。山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-78 4、肖景华、肖景华 肖景华，女，1975 年 3 月出生，中国

221、国籍，无境外永久居留权，会计学本科学历，中级会计师、注册会计师、注册税务师。肖景华女士 1995 年 6 月至 1997年 12 月，担任创信公司财务部出纳；1998 年 1 月至 2011 年 5 月，历任中创公司财务部出纳、会计；2011 年 6 月至 2021 年 1 月，历任发行人主管会计、财务部副经理等；2021 年 2 月至今，担任发行人财务负责人。5、曹骥、曹骥 曹骥，男，1978 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，软件工程专业硕士学位。曹骥先生 2009 年 11 月至 2015 年 6 月，担任济南市国有资产投资有限公司资本运营部主管；2015 年 7

222、月至 2016 年 5 月，担任中创公司资产管理部副总经理；曾担任发行人董事；2016 年 6 月至今，担任中创股份董事会秘书。（四）其他核心人员（四）其他核心人员 公司其他核心人员为核心技术人员。截至本招股说明书签署日，公司核心技术人员共 5 名，具体如下：姓名姓名 职位职位 高隆林 董事、总经理 韩锋 副总经理 何忠胜 副总经理 王蒴 研发中心物联网监控产品部经理 赵欣 研发中心基础软件产品部经理 1、核心技术人员认定依据、核心技术人员认定依据 公司对核心技术人员的主要认定依据为：（1）具有与公司研发工作相关的教育背景和技术经验；（2）在公司的研发活动上发挥关键作用或在研发部门担任领导职务

223、；（3）任职期间对公司的技术创新和产品开发具有突出贡献，主导或参与公司重要研发项目、取得知识产权或非专利技术、发表核心论文、参与制定行业技术标准等；山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-79（4）在公司任职三年以上，认可上海品茶，有较强的责任感，工作表现优异。根据上述认定依据，公司的核心技术人员为高隆林、韩锋、何忠胜、王蒴、赵欣。上述人员的任职情况、教育背景、技术经验、荣誉称号、取得的专利等知识成果以及主持或参与的研发项目具体情况如下：人员人员 职务职务 教育背景、技术经教育背景、技术经验、荣誉称号验、荣誉称号 任职期间主任职期间主持或参与的持或参与的专利申请情专利申请情况况

224、 主持或参与研发项目情况主持或参与研发项目情况 高隆林 董事、总经理 西安交通大学计算机技术专业工程硕士 作 为 专 利 发明 人 获 得 授权 发 明 专 利23 项 作为课题负责人及联合单位负责人承担电子发展基金、“核高基”等多项国家级与省部级课题，荣获山东省科技进步一等奖 韩锋 副总经理 西安交通大学应用物理专业学士、系统架构设计师、2017年中国软件行业优秀工程师 作 为 专 利 发明 人 获 得 授权发明专利 8项 参与国家课题并多次荣获省部级科技成果奖项，获得山东省科技进步一等奖 何忠胜 副总经理 南京大学软件工程专业工程硕士、2021年软件行业卓越工程师 作 为 专 利 发明 人

225、 获 得 授权 发 明 专 利11 项 参与省部级、地市级多项课题，并多次荣获省部级、地市级科技成果奖项，曾获得山东省科技进步一等奖、济南市科技进步一等奖 王蒴 研发中心物联网监控产品部经理 计算机应用技术专业硕士、高级工程师、2020 年中国软件行业优秀工程师 作 为 专 利 发明 人 获 得 授权 发 明 专 利15 项 参与多项由公司牵头或承担的国家“核高基”重大课题研制，参与的项目成果曾获山东省科技进步一等奖 赵欣 研发中心基础软件产品部经理 交通信息工程及控制专业硕士、2019年中国软件行业优秀工程师 作 为 专 利 发明 人 获 得 授权 发 明 专 利10 项 参与多项课题，担任

226、信息技术应用创新工作委员会中间件工作组专家委成员 2、核心技术人员简历、核心技术人员简历（1）高隆林 简历具体情况参见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介”之“（一）董事”。（2）韩锋 简历具体情况参见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介”之“（三）高级管理人员”。山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-80（3）何忠胜 简历具体情况参见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介”之“（三）高级管理人员”。（4）王蒴 王蒴，女，1

227、979 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，计算机应用技术专业硕士研究生学历，高级工程师。王蒴女士 2003 年 4 月至 2015 年 2 月，历任发行人研发中心软件开发工程师、技术经理、项目经理；2015 年 3 月至今，担任发行人研发中心物联网监控产品部经理。王蒴女士任职于发行人期间作为专利发明人获得授权发明专利 15 项，参与多项由公司牵头或承担的国家“核高基”重大课题研制，参与的项目成果曾获山东省科技进步一等奖，被中国软件行业协会评为“2020 年中国软件行业优秀工程师”。（5）赵欣 赵欣，女，1984 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，交通信息工程及控制专业硕士研

228、究生学历。赵欣女士 2008 年 7 月至 2019 年 8 月，历任发行人研发中心基础软件产品部软件开发工程师、技术经理、项目经理；2019 年 9月至今，担任发行人研发中心基础软件产品部经理。赵欣女士任职于发行人期间作为专利发明人获得授权发明专利 10 项，并担任信息技术应用创新工作委员会中间件工作组专家委成员，被中国软件行业协会评为“2019 年中国软件行业优秀工程师”。（五）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的兼职情况（五）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的兼职情况 截至本招股说明书签署日，除发行人及其子公司外，发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的兼职情况如下：姓名

229、姓名 公司职位公司职位 兼职企业名称兼职企业名称 兼职职位兼职职位 兼职企业与公兼职企业与公司关联关系司关联关系 景新海 董事长 中创公司 董事长 关联方 创信公司 董事 关联方 潍坊软件 执行董事 关联方 中创易联 董事长、经理 关联方 青岛谊普项目管理顾问有限公司 董事 关联方 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-81 姓名姓名 公司职位公司职位 兼职企业名称兼职企业名称 兼职职位兼职职位 兼职企业与公兼职企业与公司关联关系司关联关系 北京亚细亚电脑技术有限公司 董事 关联方 北京中创电脑发展有限公司 董事长 关联方 杨勇利 董事 山东泰山创业投资股份有限公司 董事 关

230、联方 山东华菱电子股份有限公司 董事 关联方 济宁海达信科技创业投资有限公司 董事长 关联方 山东长源信投资股份有限公司 董事 关联方 山东中新消防科技有限公司 董事 关联方 山东鲁信康大投资管理有限公司 董事 关联方 山东福洋生物科技股份有限公司 监事 无关联关系 烟台青湖电子股份有限公司 监事 无关联关系 李文峰 独立董事 山东省私募股权投资基金业协会 会长 无关联关系 海南省华财投资控股有限公司 执行董事兼总经理 关联方 济南产发资本控股集团有限公司 董事 无关联关系 山东海洋能源开发股份有限公司 董事 无关联关系 山大地纬软件股份有限公司 独立董事 无关联关系 史丹利农业集团股份有限公

231、司 独立董事 无关联关系 滨化集团股份有限公司 独立董事 无关联关系 齐鲁银行股份有限公司 监事 无关联关系 刘旭东 独立董事 北京睿航至臻科技有限公司 董事长 无关联关系 永中软件股份有限公司 独立董事 无关联关系 韩锋 副总经理 济南汇元投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人 关联方（六）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员之间存在的亲属关系（六）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员之间存在的亲属关系 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员之间不存在亲属关系。（七）董事、监事的提名与选举情况（七）董事、监事的提名与选举情况 1、董事的提名与选举、董事的提名与

232、选举 2020 年 6 月 22 日，公司召开 2019 年度股东大会，根据公司董事会的提名，选举景新海、高隆林、杨勇利、李文峰、刘旭东为公司第六届董事会董事。2023 年 6 月 3 日，第六届董事会任期届满，公司召开 2022 年度股东大会，山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-82 根据公司董事会的提名，选举景新海、高隆林、杨勇利、李文峰、刘旭东为公司第七届董事会董事。2、监事的提名与选举、监事的提名与选举 2020 年 6 月 22 日，公司召开 2019 年度股东大会，根据公司监事会的提名，选举陈曦、郭良凯为监事，与职工代表大会选举的职工代表监事刘明玥共同组成第六届

233、监事会。2023 年 6 月 3 日，第六届监事会任期届满，郭良凯因工作变动不再担任公司监事，公司召开 2022 年度股东大会，根据公司监事会的提名，选举陈曦、李易为监事，与职工代表大会选举的职工代表监事刘明玥共同组成第七届监事会。（八）董事、监事、高级管理人员和其他核心人员最近三年及一期涉及行（八）董事、监事、高级管理人员和其他核心人员最近三年及一期涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况中国证监会立案调查情况 截至 2023 年 6 月 30 日，公司董事、监事、高级

234、管理人员和其他核心人员最近三年及一期不存在行政处罚、被中国证监会、上交所或深圳证券交易所处以监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况。十一、发行人与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所签订的十一、发行人与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所签订的对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的协议情况对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的协议情况 在公司任职领取薪酬的董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与公司签订了劳动合同，公司独立董事与公司签订了聘任协议；同时作为公司技术人员的董事、高级管理人员及其他核心人员与本公司签署了保密协议。截至本招股

235、说明书签署日，上述人员与公司签订的有关协议均得到严格履行。十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近两年的变动情十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近两年的变动情况况（一）董事会成员变化（一）董事会成员变化 最近两年，发行人董事会成员未发生变化。山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-83 截至 2023 年 6 月 30 日，公司董事会成员为景新海、高隆林、杨勇利、李文峰和刘旭东。截至本招股说明书签署日，公司董事未再发生变化。（二）监事会成员变化（二）监事会成员变化 2021 年初，公司第六届监事会监事为陈曦、郭良凯、刘明玥。2023 年 6 月 3 日，第六

236、届监事会任期届满，郭良凯因工作变动不再担任公司监事，公司召开 2022 年度股东大会，根据公司监事会的提名，选举陈曦、李易为监事，与职工代表大会选举的职工代表监事刘明玥共同组成第七届监事会。截至 2023 年 6 月 30 日，公司监事会成员为陈曦、李易和刘明玥。截至本招股说明书签署日，公司监事未再发生变化。（三）高级管理人员变化（三）高级管理人员变化 2021 年初，公司高级管理人员为高隆林、韩锋、何忠胜、王宪勇和曹骥，其中高隆林担任总经理，韩锋、何忠胜担任副总经理，王宪勇担任财务负责人，曹骥担任董事会秘书。2021 年 2 月 9 日，王宪勇因个人原因离职，公司召开第六届董事会第三次会议，

237、聘任肖景华为公司财务负责人，任期自 2021 年 2 月 9 日至 2023 年 6 月21 日。截至 2023 年 6 月 30 日，公司高级管理人员为高隆林、韩锋、何忠胜、肖景华和曹骥。截至本招股说明书签署日，公司高级管理人员未再发生变化。（四）其他核心人员变化（四）其他核心人员变化 最近两年，发行人其他核心人员未发生变化。截至 2023 年 6 月 30 日，公司其他核心人员为高隆林、韩锋、何忠胜、王蒴和赵欣。截至本招股说明书签署日，公司其他核心人员未再发生变化。（五）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的变动原因以及对发行（五）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的变动原因以及对发

238、行人的影响人的影响 公司最近 2 年及一期不存在董事变动的情况，虽然存在监事、高级管理人员变动的情况，但新进入公司管理层的人员，主要来自公司内部培养，原则上不构山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-84 成人员的重大不利变化。结合发行人最近 2 年及一期的业绩情况，发行人发展的持续性、稳定性未受到干扰，发行人上述董事、监事及高级管理人员的变动未对发行人的生产经营产生重大不利影响。十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的其他对外投资情十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的其他对外投资情况况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员除已披露

239、的持有公司股份外，其他对外投资情况如下：姓名姓名 职位职位 被投资企业被投资企业名称名称 持有出持有出资情况资情况 经营范围经营范围 景新海 董事长 中创公司 10.00%计算机及软件和配套设备、电子设备、信息技术及网络通信设备、智能工程、等级公路及高速公路收费、通信、监控系统工程、智能交通系统的设计、施工、开发、销售、集成及售后服务；批准范围内的进出口业务；城市轨道交通工程、机电设备安装工程、铁路电务工程施工（须凭资质证书经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）创信公司 26.51%计算机软硬件及办公自动化机械技术的开发、自销、服务；电子产品，办公自动化机械及消耗材料

240、的批发、零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）杨勇利 董事 山东长源信投资股份有限公司 0.34%对外投资；经济贸易咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）山东鲁信康大投资管理有限公司 10.00%以企业自有资金对高新技术产业进行投资及管理（不得经营金融、证券、期货、理财、集资、融资等相关业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）李文峰 独立董事 青岛泉心科创投资管理合伙企业（有限合伙）98.00%一般项目：以自有资金从事投资活动；私募基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经营活动）。（除依法须经批准的

241、项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）海南省华财投资控股有限公司 100.00%许可项目：货物进出口；进出口代理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：以自有资金从事投资活动；数据处理服务；互联网数据服务；社会经济咨询服务；大数据服务；自然科学研究和试验发展；区块链技术相关软件和服务；融资咨询服务；组织文化艺术交流活动；房地产评估；房地产经纪；房地产咨询；承接总公司工程建设业务；市场营销策划；会议及展览服务；国内贸易代理；商务秘书服务；广告设计、代理；山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-85 姓名姓名 职位职位 被投资企业被投资企业名称名称 持有

242、出持有出资情况资情况 经营范围经营范围 人工智能基础资源与技术平台；养生保健服务（非医疗）；医院管理；养老服务；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；远程健康管理服务；工程和技术研究和试验发展；新兴能源技术研发；医学研究和试验发展；规划设计管理；园区管理服务；项目策划与公关服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；市政设施管理；农业科学研究和试验发展；海洋服务（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）刘旭东 独立董事 北京睿航至臻科技有限公司 18.75%技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；计算机系统服务；软件咨询；销售计算机、软件及辅助设备、电子

243、产品、通讯设备；软件咨询；企业管理咨询；会议服务；承办展览展示活动；货物进出口、技术进出口、代理进出口；软件开发。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）嘉兴睿航至臻科技有限公司 30.00%电子技术、智能技术、节能技术的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；计算机系统集成；软件开发、技术咨询、销售；计算机及辅助设备、电子产品、通讯设备的销售；会议及展览服务；从事进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）陈曦 监事 济南舜通 5.78%一般项目

244、：以自有资金从事投资活动；（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）李易 监事 济南舜元 2.30%一般项目：以自有资金从事投资活动；（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）韩锋 副总经理 济南汇元 7.41%一般项目：以自有资金从事投资活动；（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）何忠胜 副总经理 济南汇元 5.93%一般项目：以自有资金从事投资活动；（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）肖景华 财务负责人 济南汇元 0.74%一般项目：以自有资金从事投资活动；（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）曹

245、骥 董事会秘书 济南汇元 3.71%一般项目：以自有资金从事投资活动；（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）王蒴 其他核心人员 济南汇元 8.89%一般项目：以自有资金从事投资活动；（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-86 姓名姓名 职位职位 被投资企业被投资企业名称名称 持有出持有出资情况资情况 经营范围经营范围 赵欣 其他核心人员 济南汇元 7.41%一般项目：以自有资金从事投资活动；（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）十四、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲

246、属持有公十四、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有公司股份的情况司股份的情况（一）持有股份情况（一）持有股份情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员与其他核心人员及其近亲属持有公司股份的情况如下：姓名姓名 现任职务现任职务 直接持股直接持股 间接持股间接持股 合计合计 持股数量持股数量（股）（股）持股比例持股比例（%）持股数量持股数量（股）（股）持股比例持股比例（%）持股数量持股数量（股）（股）持股比例持股比例（%）景新海 董事长 1,260,000 1.9753 6,671,975 10.4595 7,931,975 12.4348 高隆林 董事、总经理 4

247、72,100 0.7401-472,100 0.7401 陈曦 监事会主席-65,000 0.1019 65,000 0.1019 韩锋 副总经理-100,000 0.1568 100,000 0.1568 何忠胜 副总经理-80,000 0.1254 80,000 0.1254 肖景华 财务负责人-10,000 0.0157 10,000 0.0157 曹骥 董事会秘书-50,000 0.0784 50,000 0.0784 李易 监事-20,000 0.0313 20,000 0.0313 王蒴 其他核心人员-120,000 0.1881 120,000 0.1881 赵欣 其他核心人员-

248、100,000 0.1568 100,000 0.1568 合计合计 1,732,100 2.7154 7,216,975 11.3139 8,949,075 14.0293（二）持有股份的质押、冻结或发生诉讼纠纷情况（二）持有股份的质押、冻结或发生诉讼纠纷情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员与其他核心人员所持公司股份不存在质押、冻结或发生诉讼纠纷的情况。十五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况十五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况（一）薪酬组成、确定依据及所需履行的程序（一）薪酬组成、确定依据及所需履行的程序 在公司担任具体经营职务的董事、

249、监事、高级管理人员及其他核心人员在公司领取薪酬，薪酬由基本工资、绩效奖金等组成。其中基本工资由上述人员的个山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-87 人能力、工作内容和工作强度、同行业平均水平等因素确定，绩效奖金根据公司政策和个人贡献确定。独立董事领取独立董事津贴。公司董事会下设薪酬与考核委员会，负责制定绩效评价标准、程序、体系以及奖励和惩罚的主要方案与制度。公司制定了董事会薪酬与考核委员会工作细则，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬方案按照公司章程、董事会薪酬与考核委员会工作细则等公司治理制度履行了相应的审议程序。（二）报告期内薪酬总额占发行人利润总额的比重（

250、二）报告期内薪酬总额占发行人利润总额的比重 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬总额占公司各期利润总额的比例如下：项目项目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 薪酬总额（万元）162.95 348.77 298.30 314.72 利润总额（万元）22.23 4,721.76 5,251.23 4,617.49 薪酬占利润总额比例（%）733.03 7.39 5.68 6.82（三）最近一年薪酬具体情况（三）最近一年薪酬具体情况 发行人发放薪酬的董事、监事、高级管理人员及其他核心人员 2022 年度的薪酬情况如下：序号序

251、号 姓名姓名 职位职位 2022 年度领薪金额（万元）年度领薪金额（万元）1 景新海 董事长 0.24注 2 高隆林 董事、总经理 57.17 3 李文峰 独立董事 12.00 4 刘旭东 独立董事 12.00 5 刘明玥 职工代表监事 15.23 6 韩锋 副总经理 51.45 7 何忠胜 副总经理 45.51 8 肖景华 财务负责人 37.48 9 曹骥 董事会秘书 21.76 10 王蒴 其他核心人员 45.52 11 赵欣 其他核心人员 50.41 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-88 序号序号 姓名姓名 职位职位 2022 年度领薪金额（万元）年度领薪金额（万

252、元）合计合计 348.77 注：景新海 2022 年度领取薪酬主要为保密津贴。（四）股权激励及相关安排（四）股权激励及相关安排 截至本招股说明书签署日，发行人共设有 1 个以员工持股为主要目的合伙企业，具体情况如下：企业名称 济南汇元投资合伙企业（有限合伙）成立时间 2020 年 11 月 6 日 执行事务合伙人 韩锋 注册资本 607.275 万元 实缴资本 607.275 万元 注册地址 山东省济南市历下区千佛山东路 41-1 号西区 1 号楼 206 室 经营范围 一般项目：以自有资金从事投资活动；（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）报告期内，济南汇元所涉股份支付费

253、用 578,115.00 元，主要系后续平台内员工离职进行出资额转让而产生。截至本招股说明书签署日，济南汇元合伙人情况如下：序序号号 合伙人名称合伙人名称 合伙人类型合伙人类型 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 1 韩锋 普通合伙人 45.0000 7.41%2 王蒴 有限合伙人 54.0000 8.89%3 赵欣 有限合伙人 45.0000 7.41%4 张文治 有限合伙人 45.0000 7.41%5 王宪勇 有限合伙人 45.0000 7.41%6 刘睿 有限合伙人 45.0000 7.41%7 何忠胜 有限合伙人 36.0000 5.93%8 曹骥 有限合伙人 22.500

254、0 3.71%9 卢志广 有限合伙人 22.5000 3.71%10 柴贝贝 有限合伙人 20.2500 3.33%11 田立国 有限合伙人 18.0000 2.96%12 李鹏 有限合伙人 15.7500 2.59%13 孙华阳 有限合伙人 14.1750 2.33%山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-89 序序号号 合伙人名称合伙人名称 合伙人类型合伙人类型 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 14 赵璞 有限合伙人 13.5000 2.22%15 李定柱 有限合伙人 13.5000 2.22%16 翟鲁超 有限合伙人 10.1250 1.67%17 朱国栋

255、有限合伙人 9.0000 1.48%18 蒋晓飞 有限合伙人 9.0000 1.48%19 杨仕平 有限合伙人 9.0000 1.48%20 白玲 有限合伙人 9.0000 1.48%21 杨传艳 有限合伙人 9.0000 1.48%22 朱强 有限合伙人 9.0000 1.48%23 鲁国帅 有限合伙人 9.0000 1.48%24 王立建 有限合伙人 6.7500 1.11%25 孙哲 有限合伙人 4.5000 0.74%26 王传民 有限合伙人 4.5000 0.74%27 许猛 有限合伙人 4.5000 0.74%28 孟庆凯 有限合伙人 4.5000 0.74%29 曲鸣 有限合伙人

256、 4.5000 0.74%30 黄雯 有限合伙人 4.5000 0.74%31 王辉 有限合伙人 4.5000 0.74%32 张新铭 有限合伙人 4.5000 0.74%33 王丽 有限合伙人 4.5000 0.74%34 陈森 有限合伙人 4.5000 0.74%35 肖景华 有限合伙人 4.5000 0.74%36 李延芹 有限合伙人 4.5000 0.74%37 侯磊 有限合伙人 4.5000 0.74%38 刘永涛 有限合伙人 3.6000 0.59%39 徐小雯 有限合伙人 2.2500 0.37%40 李秀婷 有限合伙人 2.2500 0.37%41 颜国锋 有限合伙人 2.02

257、50 0.33%42 曲庆斌 有限合伙人 1.8000 0.30%43 殷菲 有限合伙人 1.8000 0.30%合计合计 607.2750 100.00%山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-90 1、关于人员离职后的股份处理、关于人员离职后的股份处理 根据发行人制定的2020 年度员工持股方案、2020 年度员工持股管理办法，“如持股员工提起离职或出现因违法违规构成解除劳动合同的情形时，持股平台管理委员会有权要求持股员工将所持份额转让给指定受让人或由持股平台回购，转让价格为转让人所持份额的认购成本价。”2、关于济南汇元股份锁定期、关于济南汇元股份锁定期 发行人员工持股平台

258、济南汇元承诺：“1、自发行人首次公开发行股票并在科创板上市之日起 36 个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份。2、本企业持有的发行人股票在锁定期满后减持的，减持价格及减持数量应遵循法律法规及证券交易所的相关规定。减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的方式。3、若因发行人进行权益分派等导致本企业持有的发行人股份发生变化的，本企业及本企业所持股份仍适用上述承诺。4、本企业将严格遵守我国法律、法规、规范性文件等关于股东持股及股份变动的相关规定，规范诚信履行股东的义务；上

259、述法律法规及政策规定未来发生变化的，本企业承诺将严格按照变化后的要求确定持股锁定期限。”十六、发行人员工及社会保障情况十六、发行人员工及社会保障情况（一）员工人数变化情况（一）员工人数变化情况 报告期内，公司员工人数变化情况如下：项目项目 2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31 员工人数（人）356 347 279 234 注：上表员工人数的统计口径为当期期末时点的员工人数。（二）员工结构（二）员工结构 截至报告期期末，公司员工结构如下：山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-91 1、员工年龄结构、员工年龄结构 年龄分布年龄分布

260、人数（人）人数（人）比例（比例（%）30 岁以下 256 71.91 31-40 岁 71 19.94 41-50 岁 29 8.15 合计合计 356 100.00 2、员工任职分布、员工任职分布 人员类别人员类别 人数（人）人数（人）比例（比例（%）研发人员 263 73.88 销售人员 56 15.73 管理人员 37 10.39 合计合计 356 100.00 注：上表员工人数为 2023 年 6 月 30 日的人员数量。3、员工学历结构、员工学历结构 教育程度教育程度 人数（人）人数（人）比例（比例（%）硕士及以上 42 11.80 本科 295 82.87 专科及以下 19 5.3

261、4 合计合计 356 100.00 注：上表员工人数为 2023 年 6 月 30 日的人员数量。（三）员工社会保障情况（三）员工社会保障情况 发行人采用劳动合同制，与员工按照中华人民共和国劳动法和中华人民共和国劳动合同法的有关规定签订劳动合同，双方按照劳动合同履行相应的权利义务。截至本招股说明书签署日，发行人按照国家和地方有关社会保障的法律法规规定，为员工办理了养老、医疗、失业、工伤、生育等社会保险，并为员工缴存了住房公积金。报告期内，发行人社会保险、住房公积金缴纳情况如下：项目项目 2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31 社会保险 已缴纳人数（

262、人）329 347 279 232 占比 92.42%100.00%100.00%99.15%山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-92 项目项目 2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31 住房公积金 已缴纳人数（人）329 347 279 232 占比 92.42%100.00%100.00%99.15%员工人数（人）员工人数（人）356 347 279 234 截至 2023 年 6 月 30 日，发行人为员工缴纳社会保险、住房公积金的比例分别为 92.42%、92.42%，未缴纳社会保障的原因系新员工入职当月尚未开始缴纳。山东

263、中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-93 第第五五节节 业务与技术业务与技术 一、发行人主营业务、主要产品及一、发行人主营业务、主要产品及其演变情况其演变情况（一）发行人主营业务基本情况（一）发行人主营业务基本情况 1、发行人主营业务概述、发行人主营业务概述（1）发行人主营业务 公司是国内领先的基础软件中间件产品与服务提供商，主要向党政、军工、金融、能源、交通等国民经济重点行业领域提供中间件软件销售、中间件定制化开发和中间件运维服务。公司在中间件行业拥有 20 余年研发经验及技术积累，并多次牵头或主要参与承担中间件相关的国家“核高基”科技重大专项，先后主持或参与制定中间件相关技

264、术标准，包括国家标准 17 项、行业标准 5 项。公司已掌握中间件领域的核心技术并拥有主要产品全部核心源代码的自主知识产权，截至报告期末，公司取得 144 项发明专利及 194 项软件著作权，形成了高可靠、高性能、高可用、高安全的中间件产品体系，打破了 IBM 公司、Oracle 公司等国外主流中间件厂商的技术垄断。公司是国家规划布局内重点软件企业，也是高新技术企业，并拥有军工系列资质、涉密信息系统甲级资质、CMMI DEV 5 级资质和 ISO9001 质量体系认证证书，为国际 Jakarta EE 工作组企业级会员单位。公司自成立以来先后完成并多次获得国家级及省部级科研开发项目与奖项，逐渐

265、成长为国内中间件行业的领先企业。公司产品曾获得工信部颁布的“国防科学技术进步二等奖”、山东省人民政府颁布的“山东省科学技术进步二等奖”、中国软件行业协会颁布的中国“自主可靠企业核心软件品牌”、“年度创新软件产品”、“十佳创新软件产品”等多个奖项。公司是信创领域基础软件的主力军，多款产品列入政府采购目录，被信息技术应用创新工作委员会评为“信息技术应用创新工作委员会卓越贡献成员单位”。公司产品在党政、军工、金融、能源、交通等国民经济重点行业领域推广应用。根据计世资讯发布的2021-2022 年软件基础设施（中间件）市场发展趋山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-94 势研究报告显

266、示，2021 年公司在国产基础中间件领域市场占有率为 15%，在国内中间件厂商中位居第二。（2）中间件产品及行业 经过多年发展以及中间件技术开发和经验积累，公司逐渐形成中间件软件销售、中间件定制化开发和中间件运维服务三大主营业务，各项主营业务均围绕中间件技术展开。中间件与操作系统、数据库并称为三大基础软件，在操作系统与应用软件之间起到“承上启下”的关键作用，解决分布式环境下运行支撑、通讯互联、应用集成、流程协同等问题，属于连接不同应用软件的支撑类软件，是网络应用开发、运行、管理的核心支撑，是当前基础软硬件生态中的关键环节。IBM 公司、Oracle 公司等美国公司长期主导国内中间件应用市场，直

267、接影响到国家关键基础设施行业的网络信息及供应链安全。针对以往国产基础软件缺乏源头创新、依赖国外开源软件的问题，公司多年来专注于研发中间件核心技术并积累了丰富的实践经验，有效把握新一代信息技术的发展趋势，为摆脱国产中间件“卡脖子”的困境提供了强有力的支撑，有效赋能了数字经济的发展。凭借高可靠、高性能、高可用、高安全的中间件产品体系，公司为中间件软件国产化替代作出贡献，满足了新基建的需要。（3）中间件细分类别及产品介绍 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-95 中间件分为基础中间件和广义中间件。基础中间件是指传统网络架构中，在操作系统与应用软件之间起到“承上启下，左右互联”的关

268、键作用的基础软件产品；广义中间件是指面向云计算、大数据、物联网等新兴技术场景，解决应用系统涉及的资源调度、互联互通、物联感知、大数据存储与处理等基础技术问题的平台类中间件产品。基础中间件及广义中间件的产品类别、联系与区别具体如下：基础中间件的功能及其细分产品类别 基础中间件为解决互联网复杂环境的开发问题而诞生，其位于操作系统之上、应用软件之下，屏蔽了底层操作系统的复杂性，解决分布异构环境下的数据传输、数据访问、应用调度、系统构建、系统集成和流程管理等问题，为应用软件的有效开发、部署和运行提供了必不可少的技术支撑。基础中间件主要细分产品类别包括：应用服务器中间件、工作流中间件、消息中间件、企业服

269、务总线、交易中间件、数据存取管理中间、安全中间件、负载均衡中间件等产品。各基础中间件产品的功能介绍如下：中间件中间件类型类型 产品名称产品名称 功能介绍功能介绍 基础中间件 应用服务器中间件 主要为分布式网络应用提供基础的开发、运行、管理环境，其位于操作系统之上，应用软件之下，起到“承上启下、左右互联”关键支撑作用的中间件产品。工作流中间件 支撑工作流程管理的中间件产品。消息中间件 支撑消息传输功能的中间件产品，在网络环境中为应用系统提供可靠的同步传输、异步传输功能的消息传输类中间件产品。企业服务总线 解决多个应用系统的整合问题，将各应用系统间的服务调用、数据转换、消息交换规范化，便于各应用系

270、统接入的中间件产品。交易中间件 高效传递交易事务请求，协调事务的各个分支、保证事务完整性的中间件产品。数据存取管理中间件 为重要存储数据提供缓冲存取、格式转换、解压等提供便捷操作的中间件产品。安全中间件 为应用提供入侵检测、安全漏洞扫描、安全事件审计、实时安全防护等功能的中间件产品。负载均衡中间件 将用户的请求分发给多个服务节点，实现多节点的集群功能，并进行服务节点的健康检测和故障转移，提升系统整体的高并发处理能力、容灾能力的中间件产品。广义中间件的功能及其细分产品类别 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-96 广义中间件又称平台类中间件，随着新一代信息技术的发展，广义中间

271、件产品快速涌现。广义中间件是指为物联网、云计算、大数据等新一代信息技术提供重要支撑的中间件产品，主要解决应用系统建设运行中的共性问题，提高物联网数据采集及复杂事件并行处理能力、大数据存储及并行计算能力、计算网络存储等资源按需分配、弹性伸缩能力等系统能力，其降低了新一代信息技术的应用开发难度，使开发者聚焦应用开发，同时为该类应用提供稳定可靠、可扩展、可管理的运行支撑平台。各广义中间件产品的功能介绍如下：中间件中间件类型类型 产品名称产品名称 产品介绍产品介绍 广义中间件 物联网监管平台 集物联网设备、运行环境、业务应用采集监控于一体的全景多维综合运维监管平台产品。交换传输平台 为公文及电子信息传

272、输提供安全、可靠传输、可管可控等支撑能力的产品。PaaS 平台 云计算环境中，虚拟计算、存储等基础设施服务之上，为应用提供的开发和运行平台。大数据中间件 面向大数据采集和预处理、大数据存储及管理、大数据分析及挖掘、大数据展现和应用提供平台化支撑的产品。基础中间件和广义中间件的联系与区别 整体来说，基础中间件和广义中间件的功能相似，应用场景不同，其联系及区别具体如下：联系方面，基础中间件和广义中间件的功能相似，二者都用来解决分布异构式的网络环境下，底层操作系统和上层应用软件的互联互通等问题。广义中间件是在基础中间件的技术基础上发展而来。区别方面，基础中间件和广义中间件的应用场景不同，基础中间件发

273、展已有二十余年，产品及技术成熟，主要应用于传统互联网构架；广义中间件由基础中间件衍生而来，目前正处于快速发展阶段，主要应用于使用云计算、大数据、物联网等新一代信息技术的场景，用于解决新兴技术环境下的互联互通等问题。2、发行人主要产品及服务、发行人主要产品及服务 按照业务类型的不同，公司主要向客户提供中间件软件销售、与中间件相关的定制化开发服务及运维服务。公司主要产品及服务列示如下：山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-97 序号序号 主要产品及服务主要产品及服务 类别类别 具体产品或服务内容具体产品或服务内容 1 中间件软件销售 基础中间件 应用服务器中间件 InforSui

274、te AS、工作流中间件 InforSuite Flow、消息中间件 InforSuite MQ、企业服务总线 InforSuite ESB、数据存取管理中间件 InforSuite ETL、负载均衡中间件 InforSuite LB 等 广义中间件 业务信息和电子文件交换系统、物联网监管平台软件、PaaS 平台软件、大数据治理与智能分析平台等 2 中间件定制化开发 在中间件产品、中间件技术基础上进行二次开发 3 中间件运维服务 互联网支持服务、电话支持服务、现场技术支持服务、健康巡检、故障诊断分析等（1）中间件软件销售 面向新一代信息技术，公司形成了基础中间件和广义中间件协同发展的格局，主要

275、产品包括应用服务器中间件、工作流中间件、消息中间件、企业服务总线、数据存取管理中间件、负载均衡中间件、业务信息和电子文件交换系统、物联网监管平台软件、PaaS 平台软件等九大类中间件产品。基础中间件 基础中间件是指在操作系统与应用软件之间起到“承上启下”的关键作用的基础软件产品，主要用于屏蔽传统底层网络架构和上层异构应用之间的技术差异性，便于信息化快速交付实施，简化网络应用软件开发，实现信息交换、传输、安全等基础性、通用性功能。公司主要基础中间件产品如下：山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-98 A.应用服务器中间件 发行人的中创应用服务器软件 InforSuite AS

276、系符合国际 Java EE 标准的应用基础设施，主要为分布式网络应用提供基础的开发、运行、管理环境。其位于操作系统之上、应用软件之下，为上层应用屏蔽底层分布异构差异，同时提供 Web容器、EJB 容器、Web Service 容器及事务管理、安全管理、集群管理、目录服务、消息服务、监控服务等各种通用服务，以满足应用系统高可用性、高并发性、可管理性、可维护性等企业级应用需求。该类中间件产品构建在统一的国际标准规范之上，简化应用开发，易于应用软件交互，提升系统运行性能，降低维护和管理的成本。发行人系国内为数不多的连续四期进入某政府名录的该产品提供厂商，也系首批进入该名录的三家中间件厂商之一。发行人

277、该产品版本齐全，可对标国外知名厂商主要版本产品；技术兼容性高，具备进口替代能力。发行人该产品具有国家相关部门出具的核心代码 100%自主研发报告，为国家基础软件自主可靠提供强有力支撑，为国家网络信息安全建设保驾护航。B.工作流中间件 发行人的中创业务流程平台InforSuite Flow主要为流程类应用提供流程建模、仿真、运行及管理服务。该产品支撑应用软件的快速构建及持续改进，全面帮助用户提升流程治理及管控能力，提高业务协同效率。该产品遵循 WfMC XPDL2.1标准规范，支持 BPMN 2.0 规范，适应中国特色业务流程处理模式，满足云环境下多租户、多应用、多流程引擎的统一管理需要。发行人

278、系行业内中唯一推出该类产品的国内中间件厂商，产品深度融合中国特色流程模式，其核心代码 100%由公司自主研发。发行人产品更加贴近国内党政、军队等用户应用模式和使用习惯，其先进架构赋予了产品从容、高效应对复杂业务场景的能力。C.消息中间件 发行人的中创消息中间件 InforSuite MQ 主要为应用系统间提供安全可靠、稳定高效的消息传输服务。该产品采用基于队列与消息传递技术，通过面向主题的可配置消息传递机制，为应用系统提供安全的、可靠的、高效的、与平台无关山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-99 的网络同步、异步交互传输服务，为分布式系统的连接与集成提供支撑。该产品遵循 J

279、MS 规范，支持断点续传、流量控制、大数据包及大文件传输、国密算法，具备低延迟、高并发、高可用、高安全等特点。D.企业服务总线 发行人的中创企业服务总线 InforSuite ESB 主要为企业应用间互联互通及服务治理提供开发、运行及管理支撑。该产品基于面向服务的体系架构，融合适配器集成框架及流程编排等技术，集服务路由、数据整合、文件传输、消息处理等众多适配组件于一体，通过可视化配置实现各类服务编排集成。该产品融合了数据、服务集成，简化企业 IT 互联架构，具备高可用、高可靠、高性能的特点。E.数据存取管理中间件 发行人 InforSuite ETL 是一款面向数据集成领域的数据存取管理中间件

280、产品，是建立大数据应用或传统数据分析类应用所必须的基础设施，其主要是把分布异构环境下的多样数据源通过抽取、转换之后加载到数据仓库目标数据源，其目的是将企业中的分散、零乱、标准不统一的数据整合到一起，为企业的决策分析或人工智能提供数据支撑。其具备数据集成建模、开发、集成、部署、运行、监控、维护的完整生命周期过程管理，满足企业信息化建设中对数据集成的广泛需求。F.负载均衡中间件 发行人的中创负载均衡中间件 InforSuite LB 是一款轻量级、高性能、稳定高效的负载均衡软件产品，主要实现将并发压力分流到不同的应用服务节点，可以实现健康检查、失败转移。提供了反向代理、负载均衡、动静分离、集群功能

281、、进程管理、配置文件分析、事务服务、国密 SSL 等功能。不仅可以满足用户对负载均衡、失败转移的需求，提升系统的可靠性、高效性、可扩展性，而且具备完善的安全体系，提升系统的安全性。该类中间件产品采用模块化的设计，模块之间严格遵循“高内聚，低耦合”的原则，可以有效降低系统的建设成本和维护成本，快速适应业务需求的变化。广义中间件 广义中间件是指为物联网、云计算、大数据等新一代信息技术提供重要支撑的中间件产品，主要解决应用系统建设运行中的共性问题，提高物联网数据采集山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-100 及复杂事件并行处理能力、大数据存储及并行计算能力、计算网络存储等资源按需

282、分配、弹性伸缩能力等系统能力，其降低了新一代信息技术的应用开发难度，使开发者聚焦应用开发，同时为该类应用提供稳定可靠、可扩展、可管理的运行支撑平台。公司广义中间件产品如下：A.业务信息和电子文件交换系统 发行人的中创业务信息和电子文件交换系统是交换传输平台类产品，系符合国家电子政务领域相关标准的信息传输平台类软件，为广域及局域网络范围内应用间互联互通提供标准化、透明、安全、可靠、高效、可控的互联传输服务。该产品与信创基础软硬件深度适配，支持集群、主从备份等高可用部署方案，提供大文件断点续传功能，具备避错、告警、容错、错误恢复等可靠性保障机制，产品通过中国电子技术标准化研究院及北京电子科技学院组

283、织的标准符合性测评和交换系统之间互联互通测评。发行人依托该产品在军工领域的沉淀和实践，成为第一批由国家某权威部门邀请参与制定该类产品标准的厂商，也系国内唯一一家参与全国交换系统的建设的中间件厂商，为政府、军队及国民经济重点行业及领域的信息安全传输提供全方位保障。B.物联网监管平台软件 发行人的中创统一监管平台是一款集 IT 运行环境、业务应用、物联网监控于一体的全景多维综合物联网监管平台，支持分级部署、集中监管，可实现全网、全应用、全设备的即时状态数据采集、处理、分析及动态监控。产品实现人机物间的连接、交互、协同，为智慧城市、智能交通、智慧农业、智能制造等重点领域提供标准化、可扩展、可视可控、

284、支持海量数据处理的物联网平台。产品支持MQTT、CoAP、Syslog、SNMP、JMS、HTTP/XML、ODBC/JDBC 等数据采集协议。发行人该产品系最早进入某政府名录的产品，也系唯一一款连续两期进入该名录的中间件厂商运维产品。发行人该产品率先与众多国内软硬件厂商产品深度适配，已取得国内品牌兼容互认证书 95 项，互认证品牌和型号达到 125 个，具有较强的竞争优势。山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-101 C.PaaS 平台软件 发行人的中创 PaaS 平台软件是企业云平台基础设施，为企业的计算存储网络资源统一管控、应用的安全可靠及稳定高效运行、服务的集中高效治

285、理提供基础平台支撑。该平台基于容器技术构建，融合 SOA 应用、微服务架构应用、大数据应用、物联网应用等方面的最佳实践，集成了系列中间件、数据库、微服务架构基础设施、链路及运维监控等系列基础服务，为企业技术中台、数据中台及业务中台的快速构建、随需应用提供保障。D.大数据治理与智能分析平台 发行人的大数据治理与智能分析平台是集数据集成、数据处理、数据管理和数据分析于一体的大数据中间件，该软件提供多源异构数据集成和处理、数据管理和质量检测、数据共享和交换、数据分布式计算和并行处理、数据安全和隐私管理、数据分析和可视化等能力，用于支持大规模数据的集成、处理、质量、传输、计算、安全和可视化等需求，简化

286、大数据处理的复杂性，帮助企业挖掘和分析数据，发现数据中的趋势和关联性，提炼有价值的业务信息和决策支持。（2）中间件定制化开发 中间件定制化开发服务是指公司为满足特定客户的个性化需求，在中间件产品、中间件技术基础上进行二次开发，公司在产品个性化定制、复杂业务场景支持、新产品适配完善等方面具有丰富的经验。报告期内公司定制化开发业务以军工客户为主。（3）中间件运维服务 中间件运维服务包括互联网支持服务、电话支持服务、现场技术支持服务、健康巡检、故障诊断分析等，保障用户运维需求。3、主营业务收入构成、主营业务收入构成 报告期内，公司主营业务收入主要来源于中间件软件销售、中间件定制化开发和中间件运维服务

287、。在基础软件国产化替代进程加速的背景下，市场对国产中间件需求增加，凭借高性能、高可靠的中间件产品及在信创领域的先发优势，报告期内公司营业收入持续增长，具体构成如下：山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-102（1）按产品种类划分 报告期内，公司按产品种类分类的收入构成情况如下：项目项目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额（万元）（万元）占比占比（%）金额金额（万元）（万元）占比占比（%）金额金额（万元）（万元）占比占比（%）金额金额（万元）（万元）占比占比（%）中间件 软件销售 3,426.51 82.38 10

288、,468.16 76.18 10,020.10 83.38 7,433.97 90.80 中间件 定制化开发 601.44 14.46 2,872.61 20.90 1,779.91 14.81 359.17 4.39 中间件 运维服务 131.51 3.16 400.77 2.92 217.55 1.81 393.66 4.81 合计合计 4,159.45 100.00 13,741.54 100.00 12,017.56 100.00 8,186.80 100.00 其中，中间件软件销售分为基础中间件及广义中间件，报告期内公司基础中间件、广义中间件的其细分产品的收入及占比如下：产品产品类别

289、类别 具体产品具体产品 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额（万元）（万元）占产品销占产品销售比例售比例 金额金额（万元）（万元）占产品销占产品销售比例售比例 金额金额（万元）（万元）占产品销占产品销售比例售比例 金额金额（万元）（万元）占产品销占产品销售比例售比例 基础中间件 应用服务器中间件 1,731.51 50.53%4,423.04 42.25%5,333.94 53.23%3,252.21 43.75%工作流中间件 254.87 7.44%723.45 6.91%674.03 6.73%529.78 7.13%消息中间件

290、 60.28 1.76%94.25 0.90%117.70 1.17%53.71 0.72%企业服务总线 103.54 3.02%179.65 1.72%268.01 2.67%35.40 0.48%数据存取管理中间件 31.42 0.92%119.91 1.15%70.80 0.71%20.00 0.27%其他基础中间件 385.79 11.26%1,131.90 10.81%796.58 7.95%481.30 6.47%小计 2,567.40 74.93%6,672.20 63.74%7,261.06 72.46%4,372.40 58.82%广义中间件 物联网监管平台 508.66 1

291、4.84%1,583.95 15.13%1,420.82 14.18%1,371.00 18.44%交换传输平台-575.73 5.50%1,211.05 12.09%1,590.56 21.40%PaaS 平台 88.50 2.58%1,636.28 15.63%127.17 1.27%100.00 1.35%大数据治理与智能分析平台 261.95 7.64%-小计 859.10 25.07%3,795.96 36.26%2,759.04 27.54%3,061.56 41.18%合计合计 3,426.51 100.00%10,468.16 100.00%10,020.10 100.00%7

292、,433.97 100.00%报告期内，公司的基础中间件中应用服务器中间件、工作流中间件的销售收入较多，应用服务器中间件的销售收入分别为 3,252.21 万元、5,333.94 万元、4,423.04 万元及 1,731.51 万元，占比分别为 43.75%、53.23%、42.25%及 50.53%；山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-103 工作流中间件的销售收入分别为 529.78 万元、674.03 万元、723.45 万元及 254.87万元，占比分别为 7.13%、6.73%、6.91%及 7.44%。广义中间件中物联网监管平台、交换传输平台的销售收入较多，物

293、联网监管平台的销售收入分别为 1,371.00万元、1,420.82 万元、1,583.95 万元及 508.66 万元，占比分别为 18.44%、14.18%、15.13%及 14.84%；交换传输平台的销售收入分别为 1,590.56 万元、1,211.05 万元、575.73 万元及 0.00 万元，占比分别为 21.40%、12.09%、5.50%及 0.00%。（2）按客户类型划分 公司的客户按照产品使用用途不同可划分为直接客户和非直接客户。直接客户是指出于自身使用或集成后交付使用目的直接采购公司产品及服务的客户，包括产品的直接使用方（即自用客户，如直接采购并使用公司产品的政府机构、

294、军工单位、事业单位等）和集成商（即集成商客户，其采购公司产品并集成后整体向最终用户销售）。非直接客户是指采购公司产品后直接销售给下游客户，不存在集成过程，通过价差获取合理利润的客户。报告期内，公司按客户类型分类收入构成情况如下：客户类型客户类型 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额（万元）（万元）占比占比（%）金额金额（万元）（万元）占比占比（%）金额金额（万元）（万元）占比占比（%）金额金额（万元）（万元）占比占比（%）直接客户 3,206.36 77.09 12,667.64 92.19 9,746.91 81.11 6,519

295、.50 79.63 非直接客户 953.10 22.91 1,073.90 7.81 2,270.64 18.89 1,667.30 20.37 合计合计 4,159.45 100.00 13,741.54 100.00 12,017.56 100.00 8,186.80 100.00 在中间件国产化替代进程加速的背景下，公司深耕中间件行业二十年，掌握中间件核心技术，在市场上树立了良好的口碑与品牌形象。报告期内，直接客户收入占比分别为 79.63%、81.11%、92.19%及 77.09%，占比保持较高水平，主要系公司一直注重产品的研发与创新，加强核心技术的攻关与应用，持续保持高性能、高可靠

296、的中间件产品核心竞争力，从而提升获客能力，提高用户粘性。（3）按产品的最终应用领域划分 公司中间件系列产品遵循国际及国内中间件主流技术标准，拥有体系化的中间件核心技术，具有自主知识产权，中间件研发水平在国内处于领先水平。公司产品最终应用于党政、军工、金融、能源等国民经济重点行业领域，市场覆盖面山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-104 及应用规模在不断扩大，为中间件国产化替代做出显著贡献。报告期内，公司按产品的最终应用领域划分收入构成情况如下：应用领域应用领域 分类分类 2023 年年 1-6 月月 2022 年年度度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额（万元

297、）（万元）占比占比（%）金额金额（万元）（万元）占比占比（%）金额金额（万元）（万元）占比占比（%）金额金额（万元）（万元）占比占比（%）党政 2,002.75 48.15 6,498.15 47.29 6,338.09 52.74 6,751.18 82.46 军工 235.14 5.65 2,672.61 19.45 2,704.71 22.51 472.67 5.77 金融 492.46 11.84 786.03 5.72 860.69 7.16 178.17 2.18 能源 810.90 19.50 1,336.06 9.72 616.79 5.13 377.31 4.61 其他 61

298、8.20 14.86 2,448.69 17.82 1,497.28 12.46 407.47 4.98 合计合计 4,159.45 100.00 13,741.54 100.00 12,017.56 100.00 8,186.80 100.00 在国家自主可控、安全可靠及信创的浪潮下，公司积极响应政策号召，在国产替代领域做大做强。公司产品在党政、军工、金融、能源等领域均形成了典型场景案例，积极服务国民经济重点行业。（二）主要经营模式（二）主要经营模式 1、销售模式、销售模式 公司的销售模式为直接销售，通过商务谈判、公开招标等方式获取订单，不存在经销的情况。在获取订单后，公司与客户签订销售合同

299、，根据合同要求向客户提供产品，并提供安装、部署、调试、售后等相关服务。发行人的销售模式在报告期内未发生变化。2、服务模式、服务模式 公司的服务模式分为中间件定制化开发及中间件运维服务。中间件定制化开发服务是指公司为满足特定客户的个性化需求，在中间件产品、中间件技术基础上进行二次开发，公司在产品个性化定制、复杂业务场景支持、新产品适配完善等方面具有丰富的经验。报告期内公司定制化开发业务以军工客户为主。中间件运维服务包括互联网支持服务、电话支持服务、现场技术支持服务、健康巡检、故障诊断分析等，保障用户运维需求。3、采购模式、采购模式 公司系基础软件开发企业，所销售的自主研发的软件产品具有可批量复制

300、的山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-105 特性，公司主要采购与日常经营相关的包装物、光盘等介质，以及与定制化开发服务、运维服务等相关的软件产品及技术服务。4、研发模式、研发模式 公司以支撑国家重大科技战略需求为目标，坚持核心产品与关键技术自主创新，以市场需求为导向，遵循 CMMI DEV 5 级资质及 GJB 5000 A 三级等质量体系，协同研发中心、营销中心、质量管理部门，深入产品需求、设计、实现、测试、发布等全过程，保证产品的功能性能与市场需求相匹配。公司具体研发流程如下：5、盈利模式、盈利模式 经过多年的发展，公司已形成了较稳定的盈利模式。公司盈利主要来自于销售

301、自行研发的中间件产品及提供中间件相关的定制化开发服务、运维服务。通过持续研发创新提升产品技术含量、丰富产品功能、提高服务质量，系公司实现盈利的重要途径。6、采用目前经营模式的原因、影响因素和未来变化趋势、采用目前经营模式的原因、影响因素和未来变化趋势 公司采用目前经营模式主要由所处行业下游客户特征和需求、自身拥有的资源要素、管理团队从业经验等因素所决定。报告期内，公司主要向客户提供中间山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-106 件软件销售、与中间件相关的定制化开发服务及运维服务，目前经营模式系多年业务发展积累形成，符合自身实际情况及行业特点。报告期内，上述影响经营模式选择的

302、因素未发生重大变化，预计未来公司的经营模式不会发生重大变化。（三三）设立以来主营业务、主要产品或服务、主要经营模式的演变情况）设立以来主营业务、主要产品或服务、主要经营模式的演变情况 公司自成立以来一直专注于中间件产品及技术的研究，业务一直围绕中间件产品及相关服务，主营业务未发生重大变化。公司成立至今发展历程如下：1、基础产品研发阶段（、基础产品研发阶段（2002 年年-2008 年）年）公司成立初期即致力于中间件产品的研发与销售，重点解决分布式环境下计算问题，为满足应用软件在不同硬件平台、网络环境下开发、运行及管理的需求，于 2002 年推出第一款自主研发的应用服务器中间件产品，并逐步衍生系

303、列化产品。该阶段公司初步积累了基础中间件产品研发的核心技术和行业经验，与部分政府机构、军工企业、高等院校建立了良好的长期合作关系，产品应用领域不断拓展。2、核心技术突破阶段（、核心技术突破阶段（2009 年年-2016 年）年）基于多年的研发积累和技术沉淀，公司基础中间件研发能力持续提升。基于在中间件行业的地位及贡献，公司牵头承担了国家“核高基”科技重大专项“集成化中间件套件产品研发及产业化”课题，并基于该课题形成了具有国内领先地位的 InforSuite 系列中间件产品。公司的核心技术实现系列化突破，初步具备了与国外产品同台竞技的能力，例如：应用服务器中间件通过 Java EE 6、7 国际

304、标准认证，对上层应用功能的支撑能力不断增强，在南方电网实现对 Oracle WebLogic Server 产品的规模化替代；工作流中间件在与国外厂商 Oracle 同类产品竞争中取胜，为金税工程提供统一的工作流软件，支撑了全国范围税务工作的流程协同；在潍柴动力 IBUS 项目中，公司开发的企业服务总线软件连通了 CRM、ERP、PDM、MES 等三十多个业务系统，为其工业互联网的构建提供关键支撑。公司于2015年推出物联网监管平台InforGuard UMP产品及业务信息和电子文件交换系统，为公司市场多元化发展奠定基础。3、应用领域拓展阶段（、应用领域拓展阶段（2017 年至今）年至今）伴随

305、信创市场蓬勃发展，公司产品在党政军等领域规模化应用，基础中间件山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-107 产品加速创新。公司于 2018 年承担了“核高基”科技重大专项“面向党政办公的基础软件升级优化及办公平台研制基础软件平台”课题，该课题实现了“党政办公领域支撑能力的显著提升，保障大规模替代工程实施”、“中间件 TPS 等综合性能指标显著提升”；2020 年公司牵头承担工信部项目 D，验收意见认为公司“研发了应用服务器、消息中间件、工作流中间件、企业服务总线、数据集成中间件、PaaS 平台等 6 款具有国际先进水平的中间件产品，在架构、功能、性能、易用性、可靠性等维度达到

306、了 Oracle 公司、IBM 公司同类产品水平”、项目成果“在党政、金融、电信等行业进行了产业化推广，有效支撑了国民经济重点行业的国外产品替代”。随着大数据、物联网、云计算等新一代信息技术逐渐兴起，物联网监管平台、大数据平台、云平台等成为新型基础设施。公司持续创新，面向复杂物联网平台环境推出新一代物联网平台，并基于容器技术推出了中创 PaaS 平台，为新一代信息技术应用提供了重要支撑。在此阶段，公司融合前沿技术进行商业化探索，在政府机构、事业单位、军工单位及国有企业等重点行业及领域实现中间件软件规模化应用。中间件作为基础软件，是应用软件快速构建、随需应变的基础支撑，是数字经济新基建的重要组成

307、部分，属于国家重点支持的战略性新兴产业。（四）主要业务经营情况和核心技术产业化情况，核心技术的具体使用情（四）主要业务经营情况和核心技术产业化情况，核心技术的具体使用情况和效果况和效果 1、主要业务经营情况和核心技术产业化情况、主要业务经营情况和核心技术产业化情况 公司主营业务收入分别为 8,186.80 万元、12,017.56 万元、13,741.54 万元及4,159.45 万元，最近三年年均复合增长率为 29.56%，公司销售规模逐年增长，表明业务发展情况良好。公司主要产品在功能和性能上完全具备规模替代 IBM 公司、Oracle 公司等国外主流中间件产品的能力，系列产品已在政府机构、

308、事业单位、军工单位及国有企业等重点行业及领域推广应用，并在国防领域实现规模化部署、常态化运行。公司产品应用于中共中央办公厅、国家发改委、水利部、银保监会等众多国家部委级及省级单位，并积累了一批重点行业龙头客户，形成典型场景案例。公司研山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-108 发技术及产品产业化情况如下：序号序号 产品产品 产业化情况产业化情况 产品典型应用单位产品典型应用单位 1 应用服务器中间件 1、首批信创基础软件产品，产品连续多年入围中央国家机关政府采购中心目录；2、产品用户包括众多国家部委级应用单位及省市区级应用单位；3、能源、金融等国民经济重点行业领域规模化应用

309、，在关键应用系统中实现Oracle 公司、IBM 公司同类产品替代。1、党政：中共中央办公厅、国家发改委、水利部、银保监会等；2、金融：中国人民银行、中国农业银行、国家开发银行、广发银行等金融机构；3、能源：南方电网等。2 工作流中间件 1、金税工程三期指定工作流工具软件，为核心征管、个税等流程类应用业务提供流程开发、运行、管理基础平台支撑；2、广泛应用于税务、金融、军工等领域；3、为金融信贷、风险管理等关键业务系统以及金融租赁系统提供工作流平台软件支撑。1、政府：国家税务总局，全国范围内省市税务局；2、金融：民生银行、广发银行、广州农商行、华融湘江银行、西门子财务租赁有限公司等；3、军工客户

310、。3 消息中间件 1、通过信创领域 产品质量测试大纲 消息中间件质量测试，产品连续多年入围中央国家机关政府采购中心目录；2、产品成功应用于国家部委级单位及军工等重点行业领域。1、党政：中共中央组织部机关事务管理局、中华人民共和国民政部、应急管理部森林防火预警监测信息中心、共青团中央、山东省水利厅、山西省公安厅等；2、军工客户。4 企业服务总线 1、公司参与制定信创工委会企业服务总 线 中 间 件 技 术 规 范 及 GB/T 30883-2014 信息技术 数据集成中间件等多项国家标准；2、成功应用于政府、科研院所、军工等领域，并连续多年入围中央国家机关政府采购目录；3、支撑工业互联网发展：潍

311、柴动力 IBUS项目中，联通 CRM、ERP、PDM、MES等三十多个业务系统，实现业务生产及职能管理“一纵一横两个打通”。1、政府：山东省发改委等；2、企业：潍柴动力；3、军工客户。5 业务信息和电子文件交换系统 1、遵循国家标准并通过测评，应用于中央、省、地市、区/县四级党政机关和企事业单位，提供全网各层级的“单位、个人、应用”之间端到端的标准化交换服务，交换过程安全可信、数据传输稳定可靠、整体系统可视可控；2、助推数字政府建设：已广泛应用于山东、内蒙古、吉林、辽宁、河北和甘肃等省份。产品在山东省已实现省、市、区/县三级覆盖部署应用，产品运行稳定高效、安全可靠。政府：山东省、内蒙古自治区、

312、吉林省委及省直机关、辽宁省委等。6 物联网监管平台软件 1、广泛应用于党政、交通等领域；2、产品服务于党政众多国家部委级及省级单位，并在山东省市两级党政机关实1、政府：中共中央办公厅、国务院办公厅、国家发改委、科技部、市场监管总局等部山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-109 序号序号 产品产品 产业化情况产业化情况 产品典型应用单位产品典型应用单位 现全面应用；3、在交通领域，成功支撑“取消高速公路省界收费站工程”，实现了高速公路省域联网收费系统基础设施、物联网设施、数据传输、应用服务等运行状况的可视可控；4、在军工领域，为重要系统安全可靠运行提供了关键运维监控支撑。委级

313、单位及山东、安徽、贵州、四川等省级单位；2、交通：山东高速、四川高速、黑龙江高速、江西高速、牙买加高速等；3、军工客户。7 PaaS 平台软件 1、应用于金融、党政及军工领域；2、为某大型军工集团搭建容器云 PaaS服务平台；3、为银行额度、风险管控、信贷系统等新一代信息技术支撑的关键应用系统提供运行管理支撑。1、政府：威海大数据局；2、金融：广州农商行；3、军工客户。8 大数据治理与智能分析平台 1、作为新研产品，2023 年投入市场，面向政府、军工、交通、金融等通用领域；2、在交通行业帮助企业进行数字化转型的基础底座搭建；3、已开始在国家科研院所参与大科学装置的建设。1、交通：四川高速；2

314、、科研院所。2、核心技术的具体使用情况和效果、核心技术的具体使用情况和效果 公司核心技术的具体使用情况和效果参见本招股说明书本节之“六、发行人的核心技术与研发情况”之“（一）发行人的核心技术情况”。（五）具有代表性的业务指标（五）具有代表性的业务指标 公司具有代表性的业务指标参见本招股说明书本节之“二、发行人所属行业的基本情况及竞争情况”之“（五）公司在行业中主要竞争对手情况”。公司主营业务收入分别为 8,186.80 万元、12,017.56 万元、13,741.54 万元及4,159.45 万元，最近三年年均复合增长率为 29.56%，呈稳定增长趋势，主要系：（1）中间件国产替代政策的逐步

315、落地，国产基础中间件市场需求稳步增加；（2）伴随新一代信息技术的发展，应用于大数据、物联网、云计算等方向的广义中间件产品的市场得到持续拓宽，营业收入显著增长。报告期内，公司研发费用分别为 2,068.54 万元、2,282.37 万元、3,057.54 万元及 1,779.50万元，占营业收入的比例分别为 25.27%、18.99%、22.25%及 42.78%。2020 年度至 2022 年度，研发费用逐年增长，主要系公司高度重视技术研发工作，为保持产品的技术领先性，不断加大研发投入力度，保证了公司技术能力的持续山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-110 提升。（六）符合

316、产业政策和国家经济发展战略的情况（六）符合产业政策和国家经济发展战略的情况 公司主要从事中间件产品的研发、销售及提供相关技术服务，近年来，国家高度重视基础软件水平的提升和软件行业的发展，国家主管部门支持中间件软件作为“关键产品”进行发展的相关政策或文件如下：1、2021 年是“十四五”开局之年，也是全面建设社会主义现代化国家新征程的开启之年，中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035年远景目标纲要指出要加强产业基础能力建设，实施产业基础再造工程，加快补齐基础零部件及元器件、基础软件、基础材料、基础工艺和产业技术基础等瓶颈短板。2、2021 年 11 月，工业和信息化部印发“十

317、四五”软件和信息技术服务业发展规划，文件提出操作系统、数据库、中间件、办公软件等基础软件实现突破，取得一系列标志性成果开展高性能、高可靠的中间件关键产品及构件研发。二、发行人所属行业的基本情况二、发行人所属行业的基本情况及竞争情况及竞争情况（一）所属行业及确定所属行业的依据（一）所属行业及确定所属行业的依据 公司主营业务为中间件软件的研发、销售，并提供相关技术服务。根据中国证监会发布的上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司所处行业归属于“信息传输、软件和信息技术服务业（I）”中的“软件和信息技术服务业（I65）”。根据国民经济行业分类与代码（GB/T4754-2017），公司所处行业归

318、属于“信息传输、软件和信息技术服务业（I）”中的“软件和信息技术服务业（I65）”中的“基础软件开发”行业（I6511）。根据国家统计局战略性新兴产业分类（2018），公司所处行业为“1.3.1新兴软件开发”之“基础软件开发”之“基础中间件软件产品”，属于国家重点支持的战略性新兴产业。根据国家发改委战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016 版），公司所处行业为“1.2.1 新兴软件及服务”之“基础软件”。山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-111（二）（二）行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规政策及对公司经行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规政策及对公

319、司经营发展的影响营发展的影响 1、行业主管部门及自律组织、行业主管部门及自律组织 软件和信息技术服务业的主管部门是工信部，其主要职责系制定行业发展战略、发展规划及产业政策；拟定技术标准，指导行业技术创新和技术进步；组织实施与行业相关的国家科技重大专项研究，推进相关科研成果产业化。软件行业的行业组织是中国软件行业协会，主要由从事软件研究开发、出版、销售、培训、应用、信息化系统研究开发，开展信息服务以及为软件产业提供咨询、市场调研等的企事业单位与个人自愿结合组成，经国家民政部注册登记，系唯一代表中国软件产业界并具有全国一级社团法人资格的行业组织。2、行业主要法律法规及产业政策、行业主要法律法规及产

320、业政策 软件和信息技术服务业现行的主要法律法规如下：序号序号 政策名称政策名称 颁布颁布/修订修订时间时间 颁布机构颁布机构 相关内容相关内容 1 质量强国建设纲要 2023 年 中共中央、国务院 支持通用基础软件、工业软件、平台软件、应用软件工程化开发，实现工业质量分析与控制软件关键技术突破 2 扩大内需战略规划纲要（2022年-2035 年）2022 年 中共中央、国务院 聚焦核心基础零部件及元器件、关键基础材料、关键基础软件、先进基础工艺和产业技术基础，引导产业链上下游联合攻关 3 中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035年远景目标纲要 2021 年 全国人民代表大会

321、 提出加快补齐基础零部件及元器件、基础软件、基础材料、基础工艺和产业技术基础等瓶颈短板；推进制造业补链强链，强化资源、技术、装备支撑 4 “十四五”软件和信息技术服务业发展规划 2021 年 工信部 软件和信息技术服务业创新体系基本建立，推动新技术、新产品、新模式、新业态快速发展，促进生活方式、生产方式、社会治理加速变革。操作系统、数据库、中间件、办公软件等基础软件实现突破，取得一系列标志性成果；加速分布式数据库、混合事务分析处理数据库、共享内存数据库集群等产品研发和应用推广。开展高性能、高可靠的中间件关键产品及构件研发 山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-112 序号序号

322、 政策名称政策名称 颁布颁布/修订修订时间时间 颁布机构颁布机构 相关内容相关内容 5 “十四五”国家信息化规划 2021 年 中央网络安全和信息化委员会 面向关键基础软件、高端工业软件、大数据、云计算、信息安全、人工智能、车联网等重点领域和重大需求，加强重点软件的开发。加快软件知识产权保护与信息服务体系建设 6 “十四五”推进国家政务信息化规划 2021 年 国家发改委 不断健全国家数据共享交换平台体系技术支撑能力，提升一体化政务服务平台数据共享服务水平，畅通中央与地方间数据供需对接渠道；按需推进政务内网电子文件交换系统和数据共享交换平台建设，推进政务内网和政务外网间的按需数据交换 7 关于

323、加快构建全国一体化大数据中心协同创新体系的指导意见 2020 年 国家发改委、中央网信办、工信部、国家能源局 围绕服务器芯片、云操作系统、云数据库、中间件、分布式计算与存储、数据流通模型等环节，加强对关键技术产品的研发支持 8 中华人民共和国专利法（2020修订）2020 年 人大常委会 保护专利权人的合法权益，鼓励发明创造，推动发明创造的应用，提高创新能力，促进科学技术进步和经济社会发展 9 中华人民共和国著作权法（2020修订）2020 年 人大常委会 为保护与著作权相关的权益，对我国著作权的定义、权利归属、保护期限、许可与转让等事项进行规定 10 关于加快推动软件产业高质量发展的实施意见

324、 2020 年 山东省人民政府办公厅 重点突破关键基础软件。面向重大行业领域应用，加强数据库、中间件、安全软件等基础通用软件及计算机辅助设计、电子设计自动化、建筑信息模型等基础工具软件研发，抢先布局人工智能、区块链等智能化软件，完善硬件、软件、应用和服务一体的国产生态体系 11 国务院关于印发新时期促进集成电路产业和软件产业高质量发展若干政策的通知 2020 年 国务院 聚焦高端芯片、集成电路装备和工艺技术、集成电路关键材料、集成电路设计工具、基础软件、工业软件、应用软件的关键核心技术研发，不断探索构建社会主义市场经济条件下关键核心技术攻关新型举国体制。国家发改委、科技部、工信部等部门做好有关

325、工作的组织实施，积极利用国家重点研发计划、国家科技重大专项等给予支持 12 国家政务信息化项目建设管理办法 2019 年 国务院办公厅“安全可靠”、“网络安全”成为重点，政务信息化项目在报批阶段，要对产品的安全可靠情况进行说明 13 关于促进网络安全产业发展的2019 年 工信部 提出突破网络安全关键技术，积极创新网络安全服务模式，打造网络山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-113 序号序号 政策名称政策名称 颁布颁布/修订修订时间时间 颁布机构颁布机构 相关内容相关内容 指导意见 安全产业生态、全技术应用 14 加强工业互联网安全工作的指导意见 2019 年 工信部、教育

326、部等十部门 提出到 2020 年底，工业互联网安全保障体系初步建立；到 2025 年，制度机制全面完善，技术手段能力显著提升，安全产业形成规模，基本建立起较为完备可靠的工业互联网安全保障体系 15 工业互联网发展 行 动 计 划（2018-2020 年）2018 年 工信部 支持建设涵盖基础及创新技术服务、监测分析服务、工业大数据管理、标准管理服务等的平台公共支撑体系；推动百万工业企业上云，组织实施工业设备上云“领跑者”计划，制定发布平台解决方案提供商目录 16 国务院关于深化“互联网先进制造业”发展工业互联网的指导意见 2017 年 国务院 加快建设和发展工业互联网，推动互联网、大数据、人工

327、智能和实体经济深度融合，发展先进制造业，支持传统产业优化升级，具有重要意义 17 国务院关于印发新一代人工智能发展规划的通知 2017 年 国务院 开发面向人工智能的操作系统、数据库、中间件、开发工具等关键基础软件，突破图形处理器等核心硬件，研究图像识别、语音识别、机器翻译、智能交互、知识处理、控制决策等智能系统解决方案，培育壮大面向人工智能应用的基础软硬件产业 18 云计算发展三年 行 动 计 划（2017-2019 年）2017 年 工信部 到 2019 年，我国云计算产业规模达到 4,300 亿元，突破一批核心关键技术，云计算服务能力达到国际先进水平；支持软件和信息技术服务企业基于开发测

328、试平台发展产品、服务和解决方案，加速向云计算转型 19 软件和信息技术服务业发展规划（2016-2020年）2016 年 工信部 着力突破核心技术，到 2020 年基本形成具有竞争力的产业生态体系 20 国务院印发“互联网+政务服务”技术体系建设指南 2016 年 国务院 政务服务事项的梳理、业务流程的再造为各级政府部门开展网上政务服务、优化政府网上服务供给的根本前提 21 国务院关于印发“十三五”国家信息化规划的通知 2016 年 国务院 提高基础软件和重点应用软件自主研发水平 22 国务院印发“十三五”国家战略性2016 年 国务院 大力发展基础软件和高端信息技术服务。面向重点行业需求建立

329、安山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-114 序号序号 政策名称政策名称 颁布颁布/修订修订时间时间 颁布机构颁布机构 相关内容相关内容 新兴产业发展规划的通知 全可靠的基础软件产品体系，支持开源社区发展，加强云计算、物联网、工业互联网、智能硬件等领域操作系统研发和应用，加快发展面向大数据应用的数据库系统和面向行业应用需求的中间件，支持发展面向网络协同优化的办公软件等通用软件 23 国务院关于印发“十三五”国家科技创新规划的通知 2016 年 国务院 持续攻克“核高基”（核心电子器件、高端通用芯片、基础软件）、集成电路装备、宽带移动通信、数控机床、油气开发、核电、水污染治理

330、、转基因、新药创制、传染病防治等关键核心技术，着力解决制约经济社会发展和事关国家安全的重大科技问题 24 计算机软件保护条例（2013 修订）2013 年 国务院 保护计算机软件著作权人的权益，调整计算机软件在开发、传播和使用中发生的利益关系，鼓励计算机软件的开发与应用，促进软件产业和国民经济信息化的发展 25 计算机软件著作权登记办法 2002 年 国家版权局 为贯彻计算机软件保护条例而制定。为促进我国软件产业发展，增强我国信息产业的创新能力和竞争能力，国家著作权行政管理部门鼓励软件登记，并对登记的软件予以重点保护 3、产业政策对发行人的主要影响、产业政策对发行人的主要影响“十一五”至“十三

331、五”期间，国家加快在基础软硬件行业的国产化布局，围绕实现国家网络信息安全及自主可控的要求，努力在该领域相关核心技术实现集中突破，期间设立了国家“核高基”科技重大专项，其中“基”就是指基础软件，以国务院、工信部为代表的国家主管部门多次对外发布文件，不断出台政策，积极鼓励、支持和推动以中间件为代表的基础软件的发展。中间件属于国家鼓励、支持和推动的关键产品。2021 年是“十四五”开局之年，也是全面建设社会主义现代化国家新征程的开启之年，中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要指出要加强产业基础能力建设，实施产业基础再造工程，加快补齐基础零部件及元器件、基础软件、

332、基础材料、基础工艺和产业技术基础等瓶颈短板。同时，“十四五”软件和信息技术服务业发展规划指出，应推动软件产山东中创软件商用中间件股份有限公司 招股说明书 1-1-115 业链升级，加速“补短板、锻长板、优服务”，夯实开发环境、工具等产业链上游基础软件实力，开展高性能、高可靠的中间件关键产品及构件研发。公司所属行业领域符合国家产业政策大力支持的发展方向，行业监管体系有效地促进了软件和信息技术服务业的健康发展，为公司正常经营提供了良好的发展环境。（三）所属行业在新技术、新产业、新业态、新模式等方面近三年的发展（三）所属行业在新技术、新产业、新业态、新模式等方面近三年的发展情况、未来发展趋势及行业发

333、展态势，发行人取得的科技成果与产业深度融合情况、未来发展趋势及行业发展态势，发行人取得的科技成果与产业深度融合的具体情况的具体情况 1、行业整体情况、行业整体情况 软件和信息技术服务业是关系国民经济和社会发展全局的基础性、战略性、先导性产业，对经济社会发展具有重要的支撑和引领作用。中间件与操作系统、数据库并称为三大基础软件，其与信息安全底层架构息息相关，被认为是中国基础软件和信息安全保障系统的中坚力量。中间件产品作为独立于特定计算机硬件和操作系统的基础软件，为应用软件开发、部署、运行和维护提供重要支撑，在快速响应业务变化、降低应用软件开发运维成本方面具有重大价值。中间件产品作为支撑、连接各信息系统的重要桥梁，因其在数字化转型的作用不同而呈现出多样性的产品形态。基础中间件主要解决分布异构网络计算问题，为应用屏蔽底层的技术差异，提供各类共享资源，提升软件开发效率，典型的有应用服务器中间件、工作