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1、2024中国券商数字化转型2024 White Paper on Digital Transformation of Chinas Securities Firms白皮书CONTENTS目/录/提/纲中国证券业数字化转型现状典型券商数智化管理实践券商信创办公解决方案中国证券业数字化转型趋势01020304中国证券业数字化转型现状01CHAPTER证券经营机构行业定义证券经营机构是指依照中华人民共和国证券法和证券公司监督管理条例等法律法规，经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）批准，从事证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务的机构。证券经营机构可以是证券公司、证券投资基金

2、管理公司、期货公司、证券投资咨询机构等。证券经营机构在证券市场中扮演着重要的角色，为投资者提供证券交易、投资咨询、资产管理等服务，是证券市场的重要参与者。根据证券公司监督管理条例的规定，证券经营机构可以分为证券公司和其他证券经营机构两类。证券公司：依照中华人民共和国证券法和证券公司监督管理条例等法律法规，经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）批准，从事证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务的机构。其他证券经营机构：除证券公司以外的其他从事证券经纪、证券投资咨询、证券资产管理等业务的机构，包括证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构等。0102证券经营机构Land

3、ray证券经营机构行业发展历程快速发展阶段初创阶段创新发展阶段规范发展阶段1990-1995年1990年12月19日，上海证券交易所成立，标志着中国证券市场正式启动。在此期间，证券经营机构主要是证券公司，数量较少，业务规模较小，主要从事证券经纪、证券自营等业务。1996-2001年在此期间，中国证券市场逐渐走向成熟，证券经营机构的数量和业务规模迅速扩大，证券公司开始开展证券承销、证券资产管理等业务，其他证券经营机构也开始出现，如证券投资基金管理公司、期货公司等。2002-2012年在此期间，中国证券市场进入了规范发展阶段，证券经营机构的业务逐渐规范化，监管部门加强了对证券经营机构的监管，证券经

4、营机构开始重视风险管理和合规经营。2013年至今在此期间，中国证券市场进入了创新发展阶段，证券经营机构开始积极探索创新业务，如互联网证券、证券投资顾问等，同时，证券经营机构的业务范围也不断扩大，如证券投资基金管理公司、期货公司等也开始开展证券业务。Landray证券经营机构行业产业链LOGO证券经营机构行业的上游主要是证券市场的交易所、证券交易中心等机构，它们提供证券交易的平台和技术支持；中游主要是证券经营机构，包括证券公司、证券投资基金管理公司、期货公司等，它们提供证券、基金、期货等金融产品的交易、投资、咨询等服务；下游主要是投资者，包括个人投资者和机构投资者，他们通过证券经营机构进行证券、

5、基金、期货等金融产品的交易和投资。上游证券市场交易所证券交易中心等中游证券公司证券投资基金管理公司期货公司等下游个人投资者机构投资者证券公司名录序号公司名称辖区1爱建证券有限责任公司上海2国投证券股份有限公司深圳3北京高华证券有限责任公司北京4渤海证券股份有限公司天津5财达证券股份有限公司河北6财信证券股份有限公司湖南7财通证券股份有限公司浙江8财通证券资产管理有限公司浙江9长城国瑞证券有限公司厦门10长城证券股份有限公司深圳11长江证券（上海）资产管理有限公司上海12长江证券承销保荐有限公司上海13长江证券股份有限公司湖北14麦高证券有限责任公司辽宁15川财证券有限责任公司四川16大通证券股

6、份有限公司大连17大同证券有限责任公司山西18德邦证券股份有限公司上海19第一创业证券承销保荐有限责任公司北京20第一创业证券股份有限公司深圳序号公司名称辖区21东北证券股份有限公司吉林22东方证券承销保荐有限公司上海23东方证券股份有限公司上海24东海证券股份有限公司江苏25东莞证券股份有限公司广东26东吴证券股份有限公司江苏27东兴证券股份有限公司北京28方正证券股份有限公司湖南29高盛（中国）证券有限责任公司北京30光大证券股份有限公司上海31广发证券股份有限公司广东32广发证券资产管理（广东）有限公司广东33中信证券华南股份有限公司广东34国都证券股份有限公司北京35国海证券股份有限公

7、司广西36国金证券股份有限公司四川37国开证券股份有限公司北京38国联证券股份有限公司江苏39国盛证券有限责任公司江西40国泰君安证券股份有限公司上海Landray证券公司名录序号公司名称辖区41国信证券股份有限公司深圳42国元证券股份有限公司安徽43中天国富证券有限公司贵州44海通证券股份有限公司上海45恒泰长财证券有限责任公司吉林46恒泰证券股份有限公司内蒙古47红塔证券股份有限公司云南48宏信证券有限责任公司四川49华安证券股份有限公司安徽50华宝证券股份有限公司上海51华创证券有限责任公司贵州52华福证券有限责任公司福建53华金证券股份有限公司上海54华林证券股份有限公司西藏55华龙证

8、券股份有限公司甘肃56国新证券股份有限公司北京57华泰联合证券有限责任公司深圳58华泰证券(上海）资产管理有限公司上海59华泰证券股份有限公司江苏60华西证券股份有限公司四川序号公司名称辖区61华鑫证券有限责任公司深圳62华英证券有限责任公司江苏63江海证券有限公司黑龙江64金通证券有限责任公司浙江65金元证券股份有限公司海南66华源证券股份有限公司青海67开源证券股份有限公司陕西68粤开证券股份有限公司广东69民生证券股份有限公司上海70摩根士丹利证券（中国）有限公司上海71南京证券股份有限公司江苏72平安证券股份有限公司深圳73中泰证券（上海）资产管理有限公司上海74中泰证券股份有限公司山

9、东75国融证券股份有限公司内蒙古76瑞信证券（中国）有限公司北京77瑞银证券有限责任公司北京78山西证券股份有限公司山西79上海东方证券资产管理有限公司上海80上海光大证券资产管理有限公司上海Landray证券公司名录序号公司名称辖区81上海国泰君安证券资产管理有限公司上海82上海海通证券资产管理有限公司上海83上海证券有限责任公司上海84申万宏源西部证券有限公司新疆85申万宏源证券承销保荐有限责任公司新疆86申万宏源证券有限公司上海87世纪证券有限责任公司深圳88首创证券股份有限公司北京89太平洋证券股份有限公司云南90天风证券股份有限公司湖北91万和证券股份有限公司海南92万联证券股份有限

10、公司广东93五矿证券有限公司深圳94西部证券股份有限公司陕西95东方财富证券股份有限公司西藏96西南证券股份有限公司重庆97湘财证券股份有限公司湖南98诚通证券股份有限公司北京99信达证券股份有限公司北京100兴业证券股份有限公司福建序号公司名称辖区101兴证证券资产管理有限公司福建102银河金汇证券资产管理有限公司深圳103银泰证券有限责任公司深圳104英大证券有限责任公司深圳105招商证券股份有限公司深圳106招商证券资产管理有限公司深圳107浙江浙商证券资产管理有限公司浙江108浙商证券股份有限公司浙江109中德证券有限责任公司北京110中国国际金融股份有限公司北京111方正证券承销保荐

11、有限责任公司北京112中国银河证券股份有限公司北京113中国中金财富证券有限公司深圳114中航证券有限公司江西115中山证券有限责任公司深圳116中天证券股份有限公司辽宁117中信建投证券股份有限公司北京118中信证券（山东）有限责任公司青岛119中信证券股份有限公司深圳120中银国际证券股份有限公司上海Landray证券公司名录LOGO序号公司名称辖区121中邮证券有限责任公司陕西122中原证券股份有限公司河南123联储证券股份有限公司青岛124国盛证券资产管理有限公司深圳125东证融汇证券资产管理有限公司上海126渤海汇金证券资产管理有限公司深圳127申港证券股份有限公司上海128华兴证券

12、有限公司上海129汇丰前海证券有限责任公司深圳130东亚前海证券有限责任公司深圳131野村东方国际证券有限公司上海132摩根大通证券（中国）有限公司上海133国投证券资产管理有限公司深圳序号公司名称辖区134金圆统一证券有限公司厦门135甬兴证券有限公司宁波136上海甬兴证券资产管理有限公司上海137 天风（上海）证券资产管理有限公司上海138德邦证券资产管理有限公司上海139星展证券（中国）有限公司上海140大和证券（中国）有限责任公司北京141国金证券资产管理有限公司上海142 万联证券资产管理（广东）有限公司广东143山证（上海）资产管理有限公司上海144申万宏源证券资产管理有限公司上海

13、145中信证券资产管理有限公司北京146渣打证券（中国）有限公司北京*该名录源自证监会官网：证券公司名录（2024年4月）Landray中国证券业数字化发展历程在证券和期货市场建立初期，证券公司和期货公司积极引入计算机、通信网络等信息技术，替代了人工交易模式，实现了交易结算等核心业务的信息化。信息化建设的投入主要集中在基础交易平台及内部数据传输网络上。交易电子化阶段（2000年之前）2017年开始，以大数据、云计算、人工智能和区块链为代表的现代科技蓬勃发展，广泛渗透到各个领域。证券行业积极推动现代科技在金融服务、渠道、产品、投资、信用、风控、合规等领域的全面应用，保障资本市场健康、稳定、可持续

14、发展。数字化发展阶段（2017年至今）这一阶段证券公司和期货公司围绕集中交易系统（区域集中和大集中）和网上交易大规模系统进行信息化投资和建设，实现了作业（即交易）过程的自动化。网上交易阶段（2000-2008年）Landray政策推进证券业数字化发展LOGO时间发布机构政策名称要点2018.8中国证监会中国证监会监管科技总体建设方案提出了监管科技建设的意义、原则和目标，明确了监管科技1.0、2.0、3.0各类信息化建设工作需求和工作内容。2018.12中国证监会证券基金经营机构信息技术管理办法对证券基金经营机构在信息技术方面的全面合规体系构建提出了框架性、全面性的要求，明确了监管方向和重点要求

15、。2021.10证监会科技监管局证券期货业科技发展“十四五”规划提出“推进行业数字化转型发展”、“数据让监管更加智慧”两个重点工作。2022.1中国人民银行、市场监管总局、银保监会、证监会金融标准化“十四五”发展规划强调标准将发挥辅助现代金融管理、引领服务创新、支撑数字化转型等多方面作用。提到，要“稳步推进金融科技标准建设，系统完善金融数据标准要素”。Landray政策推进证券业数字化发展LOGO时间发布机构政策名称要点2022.1中国人民银行金融科技发展规划 2022-2025以加快金融机构数字化转型、强化金融科技审慎监管为主线，将数字元素注入金融服务全流程，将数字思维贯穿业务运营全链条，注

16、重金融创新的科技驱动和数据赋能。2023.2中国证监会证券期货业网络和信息安全管理办法在产品方面要求，相关产品在投入使用前应当按照关键信息基础设施安全保护相关要求开展安全检测和风险评估，检测评估通过后上线运行。2023.6中国证券业协会证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）总体目标：证券公司网络和信息安全保障水平明显提升；行业从业人员网络和信息安全意识明显增强；建立与证券公司发展愿景相适应的网络和信息安全战略；实现网络和信息安全管理体系、研发管控体系、安全技术体系、数据安全体系、安全运维体系、安全应急体系；发挥科技创新应用不断促进网络和信息安全稳步提升的作用，为行业数字化转型

17、及高质量发展提供有力支撑。2024.4国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见着力做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章。加强证券基金机构监管，推动行业回归本源、做优做强。推动证券基金机构高质量发展。积极培育良好的行业文化和投资文化。Landray券商信息技术投入情况LOGO2023年部分经营机构信息技术投入金额（单位：亿元）华锐研究所对48家经营机构2023年信息技术投入金额情况进行了整理，其中，有12家经营机构的信息技术资金投入超过10亿元，相比2022年增加2家。从增长率来看，有23家经营机构的信息技术投入增速超过10%，其中华安证券信息技术投入

18、增速高达102.18%；投入增速排名第二的经营机构是国联证券，为30.07%；排名第三的申万宏源信息技术投入增速达25.91%，投入金额突破10亿大关。2023年信息技术投入增速超过10%的证券经营机构Landray券商数字化转型现状LOGO提升对客数字服务能力以客户为中心，充分考虑不同类型客群需求，提供针对性服务。例如为零售财富客户提供一站式财富管理平台和全生命周期的投顾服务，以提升客户体验为核心；对机构客户提供以交易管理为核心的一体化数字解决方案，提升专业性、低成本、高效率与定制化服务。数字化赋能业务经营利用大数据、人工智能、云计算等技术，实现业务流程化、流程数字化、数据资产化、系统智能化

19、，通过深度挖掘数字化赋能的业务场景、加强大数据分析与运用、完善配套数字化工具建设等手段，全面提升数字化经营能力。券商机构积极利用智能投研、智能投顾、RPA、文档智能审核和撰写、流水智能核查等AI技术，大幅提高企业经营效率，降低运营成本。提高研发效能和交付能力一方面加速科技与业务融合，通过构建敏捷组织，建立科技与业务融合机制，保障与业务同频共振，提升团队的研发效能；另一方面通过架构升级、系统上云、落地规范体系、加强数据治理等，提升团队的交付能力。当前，券商主要围绕三大方面推进数字化转型：Landray中国证券业数字化转型趋势02CHAPTER券商数字化转型十大趋势LOGO目前，券商大多通过线下销

20、售、研究所、分支机构和线上app、咨询平台等不同渠道承揽机构和零售客户，综合化的营销意识不突出且各业务各自为战，导致对客户需求的理解不全面。而多元化的客户需求需要券商围绕客户的全生命周期、全旅程以及全价值链进行数字化洞察和管理。因此，提升对客数字服务能力是券商数字化转型的关键任务，即以“客户为中心”，构建前中后台一揽子管理的全生命周期客户服务体系。券商数字化仍面临着业务与技术的融合与双向引领的挑战，这一方面是因为业务部门对数字化的需求是较为模糊的，同时技术部门又对业务场景不够熟悉，导致业技融合的基础有所欠缺；另一方面由于战略层面的规划尚不清晰，顶层驱动力不足，而脱离业务战略的数字化转型往往事倍

21、功半，缺乏长期赋能业务的实用价值。券商数字化的路径与手段，只有紧扣业务发展重点，形成清晰的数字化转型目标，与业务战略深度协同形成合力，并且结合自身的资源投入水平与可预见的回报周期，进行路径规划与节奏安排，才能更好地通过数字化手段提高券商核心竞争力。1.数字化目标和业务战略导向将实现双向引领伴随着多层次资本市场改革和金融普惠化的推进，金融资产占可投资总资产的比重将持续上升，客户对财富管理的需求规模也将逐渐攀升，需求端的推动或将使财富管理业务成为券商数字化的先行试验田。在这样的背景下，创新服务方式将是券商扩大用户圈层、深挖用户价值和夯实用户基础的关键因素。在扩大用户圈层方面，券商可以利用创新投顾服

22、务方式，拓宽投顾服务半径，打造专业投顾IP，培育优质内容以加深与客户的连接。而在提高用户价值和夯实客户基础方面，券商可以探索私域流量经营，提升投顾数字化服务能力，动态地提出资产配置建议并提供全旅程客户陪伴的综合服务。Landray6.数字经营平台的搭建将提高协作效率券商数字化转型十大趋势LOGO虽然数字化转型的核心在于以数字化驱动的业务转型，但不可否认的是，数据、系统与数字工具的升级进化是支撑甚至加速数字化转型的关键要素之一。市场上的券商机构过往由于资源条件限制，外购系统比例较高且供应商类别众多，因此诸多内部产品与业务管理系统面临架构繁杂、技术老化、架构扩展性较差、重构成本高等问题。系统架构痛

23、点正在成为制约券商数字化建设，尤其是新型数据与数字化工具应用创新的瓶颈。因此，券商数字化转型应高度重视遗留系统的架构优化，以开放化、微服务化及平台化的思路进行架构优化甚至重构，提升架构灵活性与扩展性。虽然券商不断加大信息科技的投入，科技团队的规模也在逐年增长，但是，以数字化手段进行内部业务经营的组织提效，仍然存在较大的潜力空间。具体而言，券商需要通过科技手段升级业务流程效率，包括办公协作、展业、研发、运营等各种场景，通过RPA+AI等手段，实现数字技术助力组织效能的提升。同时，需要通过深度挖掘数字化赋能场景、加强大数据分析与运用、完善配套数字化工具建设等手段，并重点打造客户服务平台、经营赋能平

24、台和企业级数据中台，全面提升数字化经营能力。5.系统架构将向开放化和平台化方向优化4.数字技术助力券商投行业务效能升级券商对企业客户的融资服务不仅仅是电子化项目管理，更需要从全流程的角度把控项目质量，借助数字化手段来降本提效。在投行业务层面，券商需要积极探索大数据、人工智能、RPA在质检核查、底稿电子化、风险舆情防控方面的应用，提升投行业务的管理水平和扩展能力；在组织层面，券商可以设立机构客户的统一接口，提高服务效率，通过平台系统进行高效对接。此外，投行业务平台化发展的业务决策体系和联动协作机制将成为数字化的关键环节。Landray券商数字化转型十大趋势LOGO中证协组织起草的信息安全三年提升

25、计划给券商提供了提升网络与信息安全工作的行动指南。基于券商数据安全要求高和业务连续性建设的特点，健全科技治理架构将成为券商提升科技治理水平的关键任务，重点包括推动信息科技管理的体系建设和信息安全全生命周期的管控。此外，提升信息系统故障的发现能力也是券商信息系统安全的关键环节，一方面需要提高事件预警的准确率，及时响应处置安全事件，另一方面需要完善信息系统和数据的灾备能力。在合规风控方面，基于大数据和智能算法的智能风控体系可以释放数据价值，推动风险防控在实时性和全面性上的升级，使券商的风控体系做到自适应场景与风险系数量化。同时，在政府监管要求从严、证券业务类型日渐复杂、风险种类多元化的背景下，需要

26、券商实现全面的风险管理体系升级，可从搭建信息披露系统、完善数据分析与风险预警能力、实现智能合规以及数据资产的合规使用等方面进行部署，积极探索以金融科技手段赋能风险管理，形成与监管合规性要求和风险变化特征相适应的风控体系。7.风险管理体系数字化升级将充分释放数据价值Landray券商数字化转型十大趋势LOGO近年来，头部券商的科技人才队伍占比均有1%3%等不同幅度的提升。未来，科技人才将成为券商数字化转型的关键战略储备和成功保障，券商需要建立契合自身数字化转型发展的数字化转型组织与人才体系，构建业务科技融合协同的敏捷组织，以及推进企业级数字化组织建设的保障机制。同时，券商在数字化组织能力提高的过

27、程中，业务目标考核导向应被融入数字化思考，包括在人才选拔、人才考评、人才储备等环节，通过进行管理与激励机制重构与优化，进行业务和科技复合型人才招聘，完善其培养与成长机制等手段，进一步强化数字化组织能力建设。10.科技人才将成为数字化转型的关键战略储备9.组织评估体系提升数字化业务管理能力数字化转型投入是否有效，逐渐成为各家证券公司管理层的关注重点。因此券商亟需建立一套适用自身的企业级数字化投入评估体系和方法，这将有利于支撑管理层决策方向把控、合理配置IT资源；促进全员共识，提升数字化转型工作协同性；以及强化IT运营闭环管理，提高IT资源使用效率。简而言之，以价值成效为导向，建立数字化投入评估体

28、系，将为券商提供决策支撑、绩效评价、方向把控，提升价值驱动的数字化业务管理能力。*以上内容源自易观分析Landray典型券商数智化管理实践03CHAPTER券商数智化管理典型实践LOGO国信证券股份有限公司前身是1994年6月30日成立的深圳国投证券有限公司。经过30年的发展，国信证券已成长为全国性大型综合类证券公司：截至2023年12月末，注册资本96.12亿元；员工总数超过1.2万人；在全国117个城市和地区共设有57家分公司、181家营业部。国信证券积极推动数字化转型，将“创新驱动、科技引领”纳入公司发展愿景，同时将“金融科技驱动发展”列入公司“十四五”战略规划六大业务主线之一，把以金融

29、科技建设为基础的数字化放在重要地位，通过打造“1个目标、2个指引、5大价值、8大举措”体系，系统推进公司数字化转型。其携手蓝凌启动办公系统信创适配项目，经过17个月的迭代、升级、技术攻关，系统性能与稳定性得到持续提升，于2021年12月初实现OA系统单轨运行，顺利通过验收。Landray券商数智化管理典型实践LOGO国投证券股份有限公司原名安信证券股份有限公司，成立于2006年8月。公司现为全牌照综合类券商，多项业务排名进入全国前列。国投证券总部设于深圳，在北京、上海、广州、汕头、佛山等地设立50家分公司，在29个省级行政区设有310家证券营业部。科技变革驱动着各行各业发生跃迁使改变，数字化转

30、型已成为国投证券“十四五”规划战略举措之一，在业务引领、技术赋能、业务与IT融合共创的数字化转型思路指导下，国投证券始终坚持“战略优先、规划先行、一致行动、敏捷迭代”十六字行动方针。目前国投证券推进的数字化平台已全面覆盖所有业务领域，并将持续提升客户与员工的获得感，为业务和管理赋能。国投证券携手蓝凌推动平台一体化、共建共享、数据整合；强化横向协作，拉通各业务条线；重塑员工场景，全面提效“人文会事物”协同。通过统一流程服务，为下游系统提供完整的流程建模及流程执行的开放能力，实现多套系统对接；RPA平台覆盖20+个业务部门，为462个场景提供智能化服务；统一身份认证支撑近百套系统登录，日均27万次

31、认证服务备受好评正打造出让员工满意的数字化办公新体验。Landray券商数智化管理典型实践LOGO东吴证券股份有限公司作为全国第18家上市券商，拥有以证券经纪、资产管理、投资银行服务、投资服务、基金债券代销服务等为基本架构的专业证券服务体系，提供全方位证券理财服务。东吴证券前身为苏州证券。在20多年的蓬勃岁月中，累积区域经济动能、谋略全国布局发展。2011年12月12日，东吴证券在上海证券交易所挂牌上市交易，股票简称“东吴证券”，股票代码“601555”。近年来，东吴证券高度重视数字化转型，持续增加科技研发与应用投入力度，深入研究新一代核心交易、大数据、人工智能、数字人民币、区块链、可信计算、

32、ATS机构量化交易技术生态圈等相关技术，在提升投资效率、降低运营成本、以及增强用户体验方面发挥了关键作用。东吴证券携手蓝凌搭建基于信创环境的费控系统和投行项目管理平台，通过技术栈升级、国产化软硬件适配、业务应用优化等，新平台将实现自主可控与稳定安全，助力东吴证券在费控、投行项目管理领域实现全面数字化管理，打造金融业信创标杆，助力企业创新发展。Landray券商数智化管理典型实践LOGO江海证券有限公司成立于2003年，总部坐落于美丽的冰城哈尔滨，并在京津冀、长三角、珠三角建立了业务中心，是上市公司哈投股份（600864）的独资子公司，注册资本达到67.67亿元。江海证券以数字化技术应用于金融服

33、务，在数字经济已经成为推进行业高质量发展的重要引擎的时代，通过核心管理层及各部门通力协作进行了全方位变革，公司建立一系列的机制，以数字化转型支撑未来科技，凝心聚力，上下一心，努力实现公司的整体转型。为高质量推进江海证券数字化转型工作，建立数字运营平台，强化流程管理，公司于2023年11月正式启动国产化OA办公系统项目，通过江海证券与蓝凌软件双方项目组成员紧密配合，江海证券新一代国产化OA平台于5月17日正式上线。新OA平台将进一步加强全员协同、流程提效、管理合规、数据赋能，打造券商新质生产力，提升业务敏捷度，为公司高质量发展奠定坚实基础。Landray券商信创数智化管理方案04CHAPTER券

34、商数智化管理方案价值LOGO12345提供先进安全的平台化服务能力基于信创体系，打造统一渠道协同、统一用户体验、统一服务应用的先进、高效、安全、可控、开放的证券数字化管理平台，实现跨层级、跨地域、跨系统、跨部门的数据协同、信息协同、业务协同和服务协同。重塑证券基金业务全价值链流程自上而下推动组织流程再造，理顺部门间适应性职责调整，围绕用户和业务经营打破组织壁垒，最大限度发挥资源的聚集融合效应，持续优化全业务流程，提高跨条线、跨部门协作能力，探索科技专业单元与业务单元的进一步融合共进，激发证券机构创新活力。提供丰富多元的证券场景应用提供具有快速开发能力的低代码平台和灵活定制的应用开发平台，围绕券

35、商业务场景化、智能化，不断深化数字化与证券业务的多元化融合应用，实现各种业务的办公协作需求，满足新的市场环境和业务环境要求。打造安全合规可靠的金融风控体系打通风险内控合规法务等业务壁垒，搭建体系化的合规风险管控流程，对合规工作中涉及到的各类材料进行统一管理，通过场景化的设计提升风险管理时效性，实现合规风险即时预警、快速处置。促进金融人才使用培养一体化科学的知识梳理、分类、归集、更新、维护，构建一个高效的企业级知识管理体系，打造安全可控的内部知识交流和学习共创社区，打造金融企业成熟的人才梯队，培养懂技术、懂业务、懂管理的复合型人才，推动业技的深度融合，为金融企业的业务发展提供创新支持。Landr

36、ay券商数智化管理方案架构 业务协作 流程管理应用入口终端OS中标麒麟UOS中科方德银河麒麟华为欧拉Firefox360钉钉Welink飞书微信信 创 安 全 体 系 常规采集数据爬虫分布式计算机器学习语音识别文本识别生物识别图像识别知识发现搜索引擎统一存储场景引擎规则引擎流程监控表单配置流程调度流程体系搭建统一流程中心统一模板中心流程分析中心流程监控中心 办公协作 门户管理 知识管理集成整合平台业务系统分析系统场外交易智能投顾营销系统投行系统投研系统交易系统单证系统反洗钱经营分析财务分析绩效分析公文管理督办管理会议管理任务管理人事管理行政管理合同管理投研知识库舆情管理合规管理金融科技管理投资

37、管理知识仓库知识地图知识分类知识转接知识问答知识推送课程管理培训考试领导门户信息门户导航门户证券自营门户经济业务门户法律事务门户合规风控门户.技术支撑前台系统Landray券商数智化管理核心应用场景蓝凌信创办公系列产品已与中国长城、华为、阿里云等知名厂商的100+产品实现相互兼容认证，覆盖数据库、操作系统、中间件、硬件、国产文件格式等，实现产品全面国产化适配，可助力银行打造自主可控的数字化协同办公系统，实现高效、安全办公，赋能信创体系建设。蓝凌信创产品全生态链适配（仅展示部分厂商）蓝凌证券业合作客户（部分）Landray券商数智化管理核心应用场景LOGO“千人千面”智能门户，打造快捷办公入口整

38、合资源，实现多系统消息与待办集中推送、实现专项工作入口统一、角色化协同空间构建；以岗位、角色、权限、智能推荐为基础，搭建“千人千面”智能门户，让不同岗位员工快速获取工作信息、办公应用。总部分级管控门户：架设总部、分机构门户，控制不同主体的访问、管理权限，门户风格与内容均可自定义；总部通知、规章制度、总部动态、证券文化等可快速通达到各分机构单位。分部个性化门户：建立各地区分机构个性化门户，既满足各分机构业务的高效协同，同时推动总部发展策略的快速落地。领导决策门户：集中呈现企业经营决策数据，建立统一的数据资产目录，方便领导全面了解企业运营状况，实现更高效的数据治理。Landray券商数智化管理核心

39、应用场景LOGO 流程管理在线，推动业务高效运营蓝凌MK-BPM对标了Gartner国际标准及要求，具备全生命周期的流程管理服务，可为券商提供流程中台化、流程低代码、流程智能化的综合服务。蓝凌可协助证券公司梳理优化投行项目管理、证券产品管理、投行定价管理、稽核审计管理以及人事、财务、行政办公等系列流程并进行E化落地，实现全业务流程申请、审批在线，提效流程流转效率。Landray券商数智化管理核心应用场景LOGO 随时移动办公，突破协作时空边界集成移动办公平台，统一移动门户，统一协作中心，集成考勤、日程、流程管理等各类应用，实现移动流程审批、公文审批、消息推送、即时通讯等多项功能，让企业沟通与协

40、作更敏捷。Landray券商数智化管理核心应用场景LOGO 文事会一体化，推进各项任务快速落实搭建公文管理、会议管理、督办管理、任务管理等多领域协同管理平台，助力证券公司办文办会办事更高效。公文管理：蓝凌公文管理平台支持国产化流式文件（WPS等）、版式文件（数科OFD等）、电子签章（国密CA支持）。平台支持拟稿、核稿、审稿、签发、编号、排版、打印、分发、归档等在线操作，结合移动审批，全面支撑公司各类公文的高效传达。会议管理：实现会议日历查询、会议安排、会议纪要、会议执行情况监督、会议统计等全周期在线管理，提升公司办会效率。督办管理：提供督办新建、立项审批、制定计划、任务指派、任务反馈到督办考核

41、的全生命周期管理，实现督办工作规范化。Landray券商数智化管理核心应用场景LOGO 强化合规管控，筑牢稳健发展“防火墙”合规管理：制定完善的合规管理规范和流程，将权责对应落实到各个关键业务节点；建立事前、事中、事后一体化的合规管理运行机制，对违规行为进行持续监测、识别、预警、防范、控制，全面提升依法合规经营管理水平。风险管理：实现风险识别、上报、审核、处理、反馈、督查、评估等全生命周期的管理，自动形成风险报告，数据图形报表层层穿透，追溯事件根源。审计管理：实现公司审计计划、执行、报告、整改、查询等一系列审计工作的综合管理，包含对下属单位的制度、预算管理、收入管理、支出和成本费用管理、利润管

42、理、资产管理、应收应付款项等多种审计工作的管理。Landray券商数智化管理核心应用场景LOGO 智能合同管理，支撑业务高效合规构建在线化、电子化合同管理平台，打通法务管理、结算管理等上、下游场景，支持从合同起草、审批到执行、归档、统计等全生命周期在线管理，并支持智能预审、智能核审等功能，对合同进展全程电子化留痕，提升合同审批、执行效率，保障合同合法合规。Landray券商数智化管理核心应用场景LOGO 经验快速共享，提升知识复用率构建业务知识库、法律制度库、客服知识库等知识库，打造知识地图、知识问答等模块，实现知识沉淀、共享、查找、复用、创新全周期管理，提效知识共享、查找，为多岗位多角色员工

43、赋能。Landray券商数智化管理核心应用场景LOGO 集成投行、投研等多业务系统，实现数据互通、单点登录蓝凌OA通过集成整合投行、投研、交易等证券机构常用业务系统，统一消息、统一身份认证，统一门户等，用户通过OA即可单点登录其他系统，其他业务系统的重要事项亦可通过OA待办待阅等功能推送给用户，解决了系统多、入口多、登录烦的问题，大幅提升员工的工作效率。Landray券商数智基座-蓝凌MKLOGO蓝凌MK-N信创数智化工作平台是“1+6+N”的数智化“新引擎”，集1个数智化基座、6个核心能力（门户空间、BPM流程、低代码、内容管理、智能服务、整合框架）、N个协同场景于一体，能全面支撑各类企业持

44、续推进数智化建设，让协同更智能，让组织更智慧。云服务市场一企一屏科技人才管理资产管理采购管理党建应用三重一大风险管控数据上报战略管理分级管控员工服务中心行业&场景应用办公协同应用业务协同应用移动办公应用数据分析应用PaaS低代码业务场景集团特性信创生态开放数智化工作平台基座流程BPM数智化工作空间整合框架低代码智能服务内容管理云原生微服务架构，提升业务敏捷创新最先进大量头部企业验证，应用场景丰富多元最成熟生态能力开放互补，产品创新资源共享最开放Landray蓝凌知识管理工程师培训LOGO工信部人才交流中心颁发证书知识管理理论体系化学习金牌专家授课名企学员交流KM实践对标Landray蓝凌，数智

45、化办公专家LOGO1 个使命赋能数字化转型，让组织更智慧23 年大中型组织数字化办公与管理经验300 多城市全国300多个城市提供7*24小时贴身服务70%技术人员占比技术人员占比超70%，研发体系完备，创新能力领先3000 位同仁全国3000多名专业人士，为全国客户提供全方位服务50000 家客户全国拥有50000余家成功客户，500强客户占比领先蓝凌软件成立于2001年，是数智化办公专家、国家高新技术企业、知识管理国家标准制定者、信创应用供应商10强；居于中国数字化办公与知识管理市场领先地位；公司秉承“让组织更智慧”的使命，助力各类组织实现高效办公与数字化转型。蓝凌软件的OA、门户、BPM

46、流程、低代码等产品，大量应用于国企、制造、金融、能源、医疗、教育等行业百强及中国500强企业，在120+细分行业积累了50000家中大型客户。Landray蓝凌，四大领先优势LOGO数智化办公能力客户经营服务知识管理能力蓝凌技术人员占比70%以上，研发体系完备，创新力行业领先蓝凌坚持长期主义，价值服务，与客户共成长中国知识管理布道者，国标制定者，知识管理MIKE大奖发起者领先领先领先生态协同、低代码能力领先数字技术、云原生技术领先CMMI 5、等保3级等20+认证获得著作权与专利超100+多项知识管理方法论及软著领先人工智能、知识图谱技术应用领先工信部KM工程师认证指定单位知识管理实践案例超1000+家多业务、多部门的服务能力咨询+IT的客户价值服务模式全国300+城市，本地化服务覆盖全程全网，7*24小时蓝小悦在线500强客户占比蓝凌已为120个行业，超过5万家大中型组织提供了专业服务领先世界500强企业蓝凌客户领先中国500强企业蓝凌客户领先上市企业蓝凌客户领先行业龙头蓝凌客户领先Landray预约交流，可扫描二维码2024 White Paper on Digital Transformation of Chinas Securities Firms2024中国券商数字化转型白皮书扫码预约交流