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国联证券-“泛财富管理”扬帆起航-211008（20页）.pdf

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1、一是泛财富管理业务，公司将资产管理部作为公司产品平台，并建立产品评价体系、配置体系与销售服务体系，以对接客户定制化需求。同时探索并创新获客模式，布局新媒体运营和供应链金融。公司投行、资管、固收、股衍、研究和机构业务部等部门发挥定制化产品功能，在资产端提供优质产品，通过财富管理平台，将产品提供给广大客户。二是金融市场业务，公司将高风险的传统自营业务向低风险的金融市场业务转型，为客户在风险管理和流动性支持等方面提供专业解决方案;在满足客户需求的同时，通过提升杠杆增加收入，将公司的资产负债表与客户需求相结合，公司获得稳定收益并通过杠杆扩大收入规模，公司将金融市场业务作为卖方业务，结合资本的延伸、买方

2、业务，结合客户需求的升级，实现多种资源的有效对接，旨在建立多市场的交易和投资套利模式，以灵活多样的交易和投资手段，进行合理的资金风险收益配置。三是直投+保荐业务，公司将投资银行作为开拓客户市场、寻找和创造商机的最重要前沿业务，充分发挥交易型投行的作用，使之成为连接实体企业和投资者的金融桥梁。着重提升其撮合交易的能力，在业务中发现交易机会，从单纯赚取手续费的融资型投行，向获取资本综合收益的交易型投行转型;同时协调好通道业务和非通道业务的关系，抓住国有企业重组以及新经济结构转型发展带来的境内外业务机会，大力发展并购和其他创新业务，将投行从被动寻找客户，向主动创造客户转变。同时将直投业务与保荐业务结

3、合，利用公司自身资源与客户的资源，实现客户财富增值，促进自身业务发展，并为财富管理提供客户和资源。公司具有良好的体制机制。一方面，公司具有国资背景。公司为无锡市市属国企，大股东为无锡市国联发展(集团)有限公司，实际控制人则是无锡市国资委。另一方面，公司具有充分的市场化激励机制，子公司层面股权多元化，且引入了员工持股。公司具备完善的人才队伍。公司通过市场化引进人才完成了组织架构的调整，股东与员工的经营理念一致。公司的高级管理团队在证券行业具备丰富的管理经验，具有较强的管理能力和前瞻性的战略思考能力。基于在龙头券商的从业经历，高管团队能够深刻理解行业和市场的发展趋势，做出准确的商业判断，有助于公司

4、打造业内领先的发展理念和管理流程。公司具备全方位的业务布局。当前，公司资管、投行、直投、固收、股衍、研究、销售等业务部门旨在提供优质的产品，财富管理部通过产品评价体系、配置体系、销售体系，将产品提供给客户;各业务全面协同并与财富管理进行全面衔接。公司立足苏南，以长三角、京津冀、珠三角为重点区域，以金融客户、企业客户、高净值客户为重点业务对象，以财富管理、金融市场、投行直投为主要业务载体。公司执行泛财富管理的商业模式，是帮助客户实现财富增值，并使公司分享客户财富增长和市场规模壮大带来的收益，实现公司业绩可持续高增长。公司聚焦泛财富管理核心客户，携优质产品，服务中小银行、私募(To B)与高净值客户(To C)。公司建立了客户导向型的业务协同体系与客户循环体系。公司不断优化传统的券商商业模式，使卖方业务和买方业务有机互补，双轮驱动公司业务发展，完成泛财富管理转型。卖方业务主要负责开拓市场，从而为公司积累足够的资源，而买方充分利用卖方积累的资源，反哺卖方，为泛财管客户提供交易机会，持续扩大市场规模。卖方与买方业务不断循环促进，为泛财富管理服务提供有力支撑。当前，公司各业务线资源均向财富管理进行客户输送，集中公司所有资源帮助客户实现财富保值增值，并通过分享客户财富增值收益，获取增值服务收益。