1、2020 年年度报告 1/232 公司代码：600745 公司简称：闻泰科技 闻泰科技股份有限公司闻泰科技股份有限公司 20202020 年年度报告年年度报告 2020 年年度报告 2/232 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、众华会计师事

2、务所（特殊普通合伙）众华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人张学政张学政、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人曾海成曾海成及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）曾海成曾海成声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2021 年 4 月 29 日，公司召开第十届董事会第三十八次会议，审议通过了2020 年

3、年度利润分配方案。拟定分配方案如下：公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 1.65 元（含税）。截至 2021年 4 月 29 日，公司总股本 1,245,079,062 股，以此计算合计拟派发现金红利 205,438,045.23 元（含税）。如在该分配方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间公司总股本发生变动，公司拟维持每股分配金额不变，相应调整分配总额。上述利润分配方案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议批准。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。七、七

4、、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险提示重大风险提示 请查阅本报告“第四节 经营情况讨论与分析”之“三、公司关于公司未来发展的讨论与分析”之“（四）可能面对的风险”。十一、十一、其他其他 适用 不适用 2020 年年度报告 3/232 目录目录 第一节第一节 释

5、义释义.4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.5 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.9 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.13 第五节第五节 重要事项重要事项.29 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况.55 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.69 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.70 第九节第九节 公司治理公司治理.76 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况.79 第十一节第十一节 财务报告财务报告.80 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目

6、录.232 2020 年年度报告 4/232 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 公司、本公司、上市公司、闻泰科技 指 闻泰科技股份有限公司 闻天下、拉萨闻天下、控股股东 指 拉萨经济技术开发区闻天下投资有限公司 实际控制人 指 张学政 闻泰通讯 指 闻泰通讯股份有限公司 安世集团、安世控股、Nexperia Holding 指 Nexperia Holding B.V.，持有 Nexperia B.V.100%股份 安世半导体、Nexperia 指 Nexperia B.V.，安世集团的下属境外经营实体公司 康旅集团、

7、云南省城投 指 云南省康旅控股集团有限公司（原名云南省城市建设投资集团有限公司）众华、众华会所 指 众华会计师事务所（特殊普通合伙）中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所、交易所 指 上海证券交易所 报告期、本期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 注：（1）除上述释义外，如无特别说明，本报告中所涉及的简称或名词释义与报告期内公司发布的 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）、2020 年度公开发行可转换公司债券预案中披露的释义相同；（2）本报告中部分合计数与各加数直接相加之

8、和在尾数上如有差异，系由四舍五入造成。2020 年年度报告 5/232 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 闻泰科技股份有限公司 公司的中文简称 闻泰科技 公司的外文名称 WINGTECH TECHNOLOGY CO.,LTD 公司的外文名称缩写 WINGTECH 公司的法定代表人 张学政 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周斌 包子斌 联系地址 浙江省嘉兴市南湖区亚中路777号 浙江省嘉兴市南湖区亚中路777号 电话 传真 0573

9、-82582880 电子信箱 三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 湖北省黄石市团城山6号小区 公司注册地址的邮政编码 435000 公司办公地址 浙江省嘉兴市南湖区亚中路777号 公司办公地址的邮政编码 314000 公司网址 http:/ 电子信箱 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称

10、A股 上海证券交易所 闻泰科技 600745 中茵股份 六、六、其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 众华会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 6 楼 签字会计师姓名 郝世明、龚小寒 报告期内履行持续督导职责的名称 华泰联合证券有限责任公司 2020 年年度报告 6/232 财务顾问 办公地址 北京市西城区丰盛胡同22号丰铭国际大厦A座 6 层 签字的财务顾问主办人姓名 张辉、樊灿宇、许曦、李兆宇 持续督导的期间 2019 年、2020 年 报告期内履行持续督导职责的财务顾问 名称 华英证券有限责任公司 办公地址 江苏省无锡市滨

11、湖区金融一街10号无锡金融中心 5 层 03、04、05 单元 签字的财务顾问主办人姓名 王茜、刘光懿 持续督导的期间 2019 年、2020 年 七、七、近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2020年 2019年 本期比上年同期增减(%)2018年 营业收入 51,706,626,949.92 41,578,163,284.38 24.36 17,335,108,186.05 归属于上市公司股东的净利润 2,415,323,890.54 1,253,563,979.32 92.68 61,019,26

12、6.49 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,113,292,051.72 1,105,672,169.87 91.13 41,405,426.17 经营活动产生的现金流量净额 6,614,463,310.32 4,620,035,505.64 43.17 3,271,950,608.03 2020年末 2019年末 本期末比上年同期末增减（%）2018年末 归属于上市公司股东的净资产 29,059,595,380.92 21,189,373,052.84 37.14 3,594,617,312.58 总资产 59,890,549,958.92 65,131,751,909.22

13、-8.05 16,942,191,510.27 (二二)主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 2020年 2019年 本期比上年同期增减(%)2018年 基本每股收益（元股）2.06 1.76 17.05 0.1 稀释每股收益（元股）2.06 1.76 17.05 0.1 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）1.80 1.55 16.13 0.06 加权平均净资产收益率（%）9.74 19.51 减少9.77个百分点 1.71 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）8.52 17.21 减少8.69个百分点 1.16 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用

14、2020 年年度报告 7/232 八、八、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异(一一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况的净资产差异情况 适用 不适用 (二二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归归属于上市公司股东属于上市公司股东的净资产差异情况的净资产差异情况 适用 不适用 (三三)境内外会计准则差异的说明：境内外会计准则差异的说明：适用 不适用 九、

15、九、2020 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）营业收入 11,072,618,999.55 12,764,292,042.03 14,503,402,368.22 13,366,313,540.12 归属于上市公司股东的净利润 635,456,922.95 1,065,959,507.97 557,621,649.01 156,285,810.61 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 652,220,574.87 790,206,149.45 614

16、,565,975.94 56,299,351.46 经营活动产生的现金流量净额-24,581,195.47 697,745,085.50 3,948,155,978.34 1,993,143,441.95 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用 不适用 详见公司于 2020 年 12 月 22 日发布的闻泰科技股份有限公司关于调整 2020 年第三季度财务报告的公告（公告编号：临 2020-127）。十、十、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2020 年金额 附注（如适用）2019 年金额 2018 年金额 非流动资产处置

17、损益-10,301,016.53 338,615,624.21 1,015,069.06 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 146,942,032.23 45,458,203.15 37,750,744.33 2020 年年度报告 8/232 非经常性损益项目 2020 年金额 附注（如适用）2019 年金额 2018 年金额 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 2,622,904.45 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等-62,364,619.00 -63,513,223.81-15,288,

18、643.48 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 461,582,688.67 21,817,852.19 2,563,315.34 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响-16,594,922.04 -30,463,609.10 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-16,230,596.87 -62,588,559.60-4,819,949.42 其他符合非经常性损益

19、定义的损益项目-79,771,608.92 少数股东权益影响额 2,271,327.04 2,296,806.45 111,059.28 所得税影响额-123,501,445.76 -103,731,284.04-4,340,659.24 合计 302,031,838.82 147,891,809.45 19,613,840.32 十一、十一、采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 远期外汇合约 19,197,706.84-8,453,990.73-27,651,697.57 207,89

20、5,646.16 交易性金融资产 1,499,474,769.66 4,328,047,699.33 2,828,572,929.67 258,033,340.63 其他权益工具投资 113,153,535.40 1,750,756.87-111,402,778.53-其他非流动金融资产 278,693,392.89 277,258,597.64-1,434,795.25 9,348,302.31 应收款项融资 100,000.00 3,858,975.61 3,758,975.61-合计 1,910,619,404.79 4,602,462,038.72 2,691,842,633.93 4

21、75,277,289.10 十二、十二、其他其他 适用 不适用 2020 年年度报告 9/232 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 一、一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 本公司经营范围：一般项目：智能机器人的研发；数字文化创意软件开发；电子专用材料研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；人工智能基础软件开发；人工智能应用软件开发；软件开发；可穿戴智能设备制造；网络设备制造；通信设备制造；移动通信设备制造；移动终端设备制造；显示器件制造；智能家庭消费设备制造；数字家庭产品制造；智能车载设备

22、制造；计算机软硬件及外围设备制造；电子元器件制造；电子专用材料制造；物业管理；酒店管理；电子产品销售；网络设备销售；智能家庭消费设备销售；软件销售；智能无人飞行器销售；智能车载设备销售；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；物联网设备销售；可穿戴智能设备销售；针纺织品及原料销售；服装服饰批发；服装服饰零售；金属材料销售；建筑材料销售；电子专用材料销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；电子元器件批发；电子元器件零售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：货物进出口。本公司提供的主要产品：移动通讯整机及移动通讯设备等移动通信产品，其中以智能手机为主

23、；半导体、新型电子元器件。本公司提供主要劳务：移动通信、半导体、电子元器件和材料等产品相关的技术研发。报告期内，公司通讯业务板块从事的主要业务系通讯终端产品的研发和制造业务；半导体业务板块从事的主要业务系半导体和新型电子元器件的研发和制造业务。公司经营模式是为全球主流品牌提供半导体、新型电子元器件、智能手机、平板电脑、笔记本电脑、智能硬件、IoT 模块等产品研发设计和生产制造服务，包括新产品开发、ID 设计、结构设计、硬件研发、软件研发、生产制造、供应链管理。行业情况：国际数据公司 IDC 发布的 2020 年全球手机相关数据显示，三星以 20.6%的市场份额位居第一，同比下滑 9.8%；苹果

24、第二，市场份额为 15.9%，同比增长 7.9%；华为第三，市场份额为 14.6%，同比下滑 21.5%。受疫情影响，2020 年全球手机市场同比下滑 5.9%。中国市场调研机构赛诺最新研究报告显示，全球品牌厂商为优化成本，集中资源开发高端产品，中低端产品释放 ODM 厂商的比例增加；5G 换机周期加速品牌厂商中低端手机下沉，ODM机型出现量价齐升趋势；ODM 行业马太效应日益凸显，行业集中度提升；2020 年 TOP3 ODM 厂商手机制造集中度提升至 74%。据中国高科技研究公司芯谋研究发布的中国功率分立器件市场年度报告 2021披露，2020年全球功率分立器件营收为 200 亿美元。中国

25、功率分立器件市场营收为 76 亿美元，市场占比为38%。2020 年全球半导体和全球功率半导体增长的主要驱动力来自居家办公带来的 PC 和云服务器等市场的大幅增长、全球5G基础设施建设和5G手机的大批量出货、新能源汽车的大批量销售、全球芯片缺货导致半导体芯片的普遍涨价等因素。2020 年年度报告 10/232 2020 年中国多家功率分立器件企业的营收大幅增长。据芯谋研究统计，全球功率分立器件产业前 20 大企业中，中国企业有 5 家，排名第 9 的为安世半导体（2019 年第 11）。在新冠疫情全球蔓延的 2020 年，中国功率分立器件企业的营收逆势增长尤为不易。而安世半导体（中国）有限公司

26、继续蝉联中国功率分立器件公司排名榜第一名。相关权威机构预计2021年及未来几年，在全球5G基础设施建设和5G手机、PC及云服务器、电动汽车、中国新基建、全球芯片涨价等推动下，全球功率分立器件产业将以较高速度增长。而对于 5G 设备，电动汽车和工业设施（包括太阳能设施）中的 SiC 和 GaN 等化合物半导体的使用需求正在急剧增加。包括 SiC（4H-SIC）和 GaN 在内的下一代化合物功率半导体市场的增长现在已经开始。市场研究公司 Yole 预测，到 2024 年，SiC 功率半导体市场将以 29的复合年增长率增长，达到 20 亿美元。二、二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明报告期

27、内公司主要资产发生重大变化情况的说明 适用 不适用 三、三、报告期内核心竞争力分析报告期内核心竞争力分析 适用 不适用 报告期内公司完成对安世半导体剩余股权的收购，已实现对安世集团 100%的控股。报告期公司同时加大通讯和半导体两大业务板块的研发投入和协同创新。虽然受到全球性疫情的影响，在新客户开拓、新产品开发、产业布局等各方面仍取得长足进步，实现了销售量、销售额和净利润的快速增长。1、半导体业务行业竞争力强、半导体业务行业竞争力强 公司全资子公司安世半导体是全球知名的半导体 IDM 公司，总部位于荷兰奈梅亨，每年可交付 900 多亿件产品，其产品广泛应用于全球各类电子设计。公司丰富的产品组合

28、包括二极管、双极性晶体管、模拟和逻辑 IC、ESD 保护器件、MOSFET 器件以及氮化镓场效应晶体管(GaN FET)。凭借几十年来的专业经验，安世半导体持续不断地为全球各地的优质企业提供高效的产品及服务，在与国际半导体巨头的竞争中，安世在各个细分领域均处于全球领先，其中二极管和晶体管出货量全球第一、逻辑芯片全球第二、ESD 保护器件全球第一、功率器件全球第九。2、氮化镓（、氮化镓（GaN）、碳化硅（）、碳化硅（SiC）等第三代半导体产品研发顺利）等第三代半导体产品研发顺利 随着汽车电气化、5G 通信、工业互联网市场的不断增长，GaN、SiC 的第三代半导体技术应用正越来越广泛。安世半导体在

29、行业推出领先性能的第三代半导体氮化镓功率器件(GaN FET)，目标市场包括电动汽车、数据中心、电信设备、工业自动化和高端电源，特别是在插电式混合动力汽车或纯电动汽车中，氮化镓技术是其使用的牵引逆变器的首选技术。目前公司的 650V 氮化镓（GaN）技术，已经通过车规级测试，2021 年将开始交付给汽车客户。碳化硅（SiC）产品目前已经交付了第一批晶圆和样品。3、半导体业务产能持续扩张满足市场增长需求、半导体业务产能持续扩张满足市场增长需求 2020 年年度报告 11/232 报告期内公司持续扩大半导体产能以满足市场不断增长的需求，助力实现安世半导体的发展战略。前端曼彻斯特晶圆工厂正在增加8英

30、寸产线的产能，第一阶段计划于2021年第三季度完成。后端封测厂也在同步进行改造升级，其中东莞工厂正在进行扩建，新增第 4 层厂房，并采用全新自动化产线和 SiP（系统级封装）等新技术。同时通过投资扩充菲律宾(LFPAK)和马来西亚（夹片粘合）的产能。4、半导体业务研发规模扩大持续扩大产品线、半导体业务研发规模扩大持续扩大产品线 报告期内公司设立了两个新的全球研发中心，一个在马来西亚槟城，为公司提供了进入模拟市场的强大切入点，目前多个模拟产品项目已经启动。一个在上海，专注于功率 MOSFET，加速接口、模拟和电源管理领域的增长，并让我们的客户和本地合作伙伴可以更深入地参与到我们的研发中来。未来马

31、来西亚槟城和中国上海研发中心将不断扩大规模，在进一步发展现有业务的同时拓展新技术和市场。5、半导体业务协同开拓全球市场、半导体业务协同开拓全球市场 报告期内公司半导体业务在全球的客户开拓进展顺利，很多 5G、IoT 和汽车的客户开始导入安世的产品，安世也和很多重量级的大客户签订了战略合作协议，后续有助于公司快速提升在全球的市场份额。6、半导体设备制造能力突出、半导体设备制造能力突出 公司位于荷兰的工业设备研发中心 ITEC 为安世半导体的核心竞争优势之一，保证了安世半导体行业领先的产出效率和产品质量。ITEC 成立于 1991 年，致力于为半导体产业后端封测提供突破性的设备解决方案，主要负责公

32、司半导体装配和测试设备的研发、更新改造及维护，并为大批量生产提供快速解决方案。ITEC 与周边大学、科研机构及其他半导体设备厂商如 ASML 等均有良好持久的合作关系，在人才交流、技术研发、专利互授等领域均有深度合作，使得 ITEC 保持其技术的持续领先地位。7、通讯业务交付能力增强、通讯业务交付能力增强 报告期内公司通讯业务不断扩充产能以满足全球客户需求，位于云南昆明的 5G 智能制造产业园建设进度即将进入收尾阶段，大幅缓解海外交付压力。另外嘉兴和无锡工厂也在扩产当中。8、通讯业务研发规模持续扩大、通讯业务研发规模持续扩大 报告期内公司通讯业务研发团队规模快速扩大，上海、西安、无锡、嘉兴、深

33、圳等研发中心均在持续招聘，引进大量优秀人才，缓解了公司在平板、笔电、IoT、服务器、汽车电子等领域的研发压力。9、通讯业务向产品公司转变、通讯业务向产品公司转变 报告期内通讯业务经历了从量变到质变的拐点，大刀阔斧地展开架构改革，设立了产品中心、供应中心、中央研究院、应用研究院、方舟实验室，并与安世半导体进行协同，整合通讯和半导体业务的产品、客户、供应链资源，加大投入进行大规模技术创新，实现相互赋能，推动公司从2020 年年度报告 12/232 ODM 服务公司（PROFESSIONAL SOLUTIONS）向产品公司（GREAT PRODUCT COMPANY）转变。尤其值得骄傲的是，闻泰的研

34、发和产品能力帮助公司迈出了历史性的一步，成功开拓了代表行业最高标准的北美运营商客户和其他新客户，并在国内和海外大规模扩充产能，为闻泰未来的持续增长夯实了基础。2020 年年度报告 13/232 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 一、一、经营情况经营情况讨论与分析讨论与分析 2020 年是不平常的一年，新冠疫情席卷全球，持续蔓延，国际形势错综复杂，变化多端。全球经济在疫情影响下受到重大影响，国内经济也受到较大影响。同时，随着国内疫情较早得到有效控制，国民经济强劲复苏，中国成为 2020 年全球实现经济正增长的主要经济体。面对全球化经营所面临的复杂局面和不确定性，公司始终保持战略

35、定力灵活应对，坚持以客户需求为导向，以技术和研发创新为支撑，以保证产品质量为任务，把握经济和产业变化带来的潜在竞争机遇，推动公司持续稳健的发展与增长。报告期内，公司完成了对安世集团剩余股权的收购，实现对安世集团 100%的控股，在 2020年上半年成功推进了并购后的整合工作，高质量高效率地完成经营管理的整合。2020 年下半年以来，安世集团从疫情中迅速恢复，保持季度连续增长趋势。闻泰安世的协同效应也进一步升级，技术融合带来的创新能力，推动在消费电子、汽车、工业领域供应链和客户资源的全面协同。2020 年，公司实现营业收入 517.07 亿元，同比增长 24.36%；归属于上市公司股东的净利润2

36、4.15 亿元，同比增长 92.68%；扣除非经常性损益的净利润 21.13 亿，同比增长 91.13%。报告期内，公司被评为福布斯中国企业500强第239位，被中国半导体投资联盟评为2020年度最佳IDM、最佳产业投资机构，并被纳入富时罗素旗舰指数、MSCI 全球标准指数、上证 50、上证 180 和沪深 300 指数等，董事长张学政先生位列“2020 福布斯中国最佳 CEO 榜”第 31 位。公司全资子公司安世半导体在全球功率分立器件产业排名中从第 11 位上升到第 9 位，而安世半导体（中国）有限公司继续蝉联中国功率分立器件公司排名榜第 1 名。1、顺利完成整合顺利完成整合，把握汽车电动

37、化，把握汽车电动化机遇，半导体业务重回快速发展阶段机遇，半导体业务重回快速发展阶段 2020 年上半年，公司聘请第三方机构作为收购后安世集团整合的全球顾问方，顺利完成了相关整合工作。安世集团在董事会层面重新任命了战略管理委员会，财经管理委员会，审计委员会，提名与薪酬委员会，由闻泰科技管理层与安世集团管理层共同构成上述委员会主要成员，并由闻泰科技董事长兼 CEO 张学政先生出任安世集团 CEO，经营管理的整合与融合工作快速落地，推动半导体业务经受住全球疫情的考验，并在 2020 年下半年开始重回加速增长态势。2020 年上半年，半导体业务受到全球疫情的负面影响，在菲律宾卡布尧、马来西亚芙蓉市的封

38、装工厂均受到阶段性停工影响，同时欧洲重点汽车客户也呈现不同程度的停工，对上半年特别是二季度半导体业务构成较大影响。安世集团管理层在 CEO 带领下，积极应对疫情，推动各项防疫工作的专业化常态化、并积极配合各国家和地区的防疫要求，整体经营工作在下半年迅速恢复到平稳状态，半导体业务重回增长轨道。2020 年，公司半导体业务实现收入 98.9 亿元，受疫情带来的成本影响，毛利率小幅下降至27.16%，总出货量 889.9 亿颗。半导体业务从第三季度恢复增长，第四季度开始实现较大幅增长。2020 年年度报告 14/232 截至 2021 年一季度，半导体业务仍然保持快速增长态势，实现收入达到 5.2

39、亿美元，按照中国会计准则的季度毛利率为 34.1%，收入和盈利能力已经恢复或超过近两年的季度历史最高水平。2020 年以来，面对全球疫情的反复，公司迎难而上积极解决安世集团在经营管理中的遗留问题，加快经营管理效率的提升。并在产品普遍涨价的背景下加大研发优化产品结构，加强高毛利率产品包括逻辑、模拟、功率 Mos 等的产能和料号扩充，弱化价格因素对公司业务的影响，保障长期增长的基础。在产品价格方面，公司一方面积极强化同汽车客户、工业客户、消费电子客户更紧密的合作关系，同时因应市场供需紧张的局面，主要 MassMarket 经销商的价格在 2020 年四季度价格相对稳定的基础上，在 2021 年以来

40、实施了分批次涨价，第一季度涨价幅度超过 10%，目前 4-5 月份预计价格仍然处于上调趋势。主要涨价产品包括标准逻辑与模拟、小型号二极管/三极管，功率二极管/三极管、MOSFET 等。公司将继续抓好生产，保障客户稳定供应。（1）行业地位行业地位 安世集团是闻泰科技旗下全资的全球领先分立与功率芯片 IDM 龙头厂商，是全球龙头的汽车半导体公司之一，拥有近 1.6 万种产品料号。凭借丰富的车规级产品线与立足中国市场的优势，安世在 2020 年相继与重量级的大客户签订了战略合作协议，在 2021 年第一季度跻身全球第九大功率半导体公司，相比 2019 年上升两位，并稳居国内功率半导体公司第一名位置（

41、根据芯谋研究数据）。（2）行业应用方向与市场机会行业应用方向与市场机会 2020 年，安世集团来源于汽车、移动及穿戴设备、工业与电力、计算机设备、消费领域的收入占比分别为 45%、23%、22%、5%、5%。汽车领域包括电动汽车仍然是公司半导体收入来源的主要方向，主要的产品应用方向如表 1 所示。随着电动汽车渗透率的快速提升，单车用功率半导体有望呈现倍数级提升，带来行业的快速增长，公司车规功率半导体业务有望进入中长期的高速增长阶段。而随着与公司手机等业务和国内市场的协同发展，移动及穿戴设备、工业与电力应用的收入有望持续增长。（3）研发与产品线拓展研发与产品线拓展 公司半导体业务产品线重点包括晶

42、体管（包括保护类器件 ESD/TVS 等）、MOSFET 功率管、模拟与逻辑 IC，2020 年三大类产品占收入比重分别为 49%（其中保护类器件占比 15 个百分点）、30%、19%。参考 IHS 2020 年数据，公司半导体产品线中二极管晶体管产品居于全球排名第一，标准逻辑器件产品居于全球排名第二，小型号 MOSFET 居于全球排名第二；参考 IHS 2019 年数据，公司 ESD 保护器件类产品居于全球排名第一；公司汽车类 POWER MOSFET 预计市场地位仅次于英飞凌。2020 年，公司半导体业务研发投入 6.5 亿元，进一步加强了在中高压 MOSFET、化合物半导体产品 SiC

43、和 GaN 产品、以及模拟类产品的研发投入，预计 2021 年研发投入为 8.9 亿元。在化合物半导体产品方面，目前氮化镓已推出硅基氮化镓功率器件(GaN FET)，已通过车规认证测试并实现量产，碳化硅技术研发也进展顺利，碳化硅二极管产品已经出样。2020 年年度报告 15/232 2020 年，公司半导体业务资本开支约 8.6 亿元，预计 2021 年将进一步扩大资本开支，主要扩大产能和研发相关的设备投入。公司将进一步强化半导体业务的投入，力争发挥安世集团车规产品的优势，抓住汽车电动化时代和 AIoT 时代带来的双重机遇。表表 1 公司主要半导体产品及下游应用公司主要半导体产品及下游应用 汽

44、车用汽车用 工业工业/电力电力 通讯通讯 消费电子消费电子/计算计算 小信号二极管、三小信号二极管、三极管极管 LED 前照灯电控单元 变速箱 ADAS 传感器 48V BoardNet DCDC Freewheel 制动器 电力供应 多用途 标准逻辑标准逻辑&模拟电模拟电路路 娱乐系统 传感器接口 仪表板显示 ADAS 发动机控制单元 车身控制模块 功率切换 背板接口 低噪音放大器选择 传感器接口 数据多路复用 功率切换 高速数据多路传输 I/O 接口 传感器接口 控制电路 服务器 ESD/TVS 保护保护 各种各样的用户界面 传感器、摄像头和 GP接口 娱乐系统 车身控制 SIM 卡、SD

45、 卡 VBUS USB3 Rx/Tx USB2 D+/D-VBat NFC Type C CC、SBU EarJack 手机按键 雷电接口 HDMI 2.0 汽车汽车 MOS 48V 系统 动力转向 制动 引擎管理，EFI 传动装置 LED 照明 车身控制 继电器更换 水，燃油泵，雨刷 电池管理 功率二极管、三极功率二极管、三极管管 电控单元 LED 照明 xEV 电力供应 5G 2020 年年度报告 16/232 48V BoardNet 48V 动力系统 小信号小信号 MOS 负载开关 DC-DC 转换 电池反向保护 各种便携式电子产品 充电器负荷开关 标准负荷开关 通用高电阻 DC-DC

46、 转换 负载开关 通用高电阻 功率功率 MOS 电池管理：RDSon SOA Id Max 电动机控制：Id Max EMC Thermal OR-ing RDSon 同步整流 RDSon Qg Qrr 快充 RDSon Thermal 热插拔：RDSon SOA 供电：RDSon SOA DC:DC：Rdson Qg Qrr（4）各项主要成本和费用情况各项主要成本和费用情况 公司半导体业务在 2020 年的各项费用情况分别为，销售费用 6.76 亿、管理费用 3.89 亿、研发费用 3.77 亿，面对疫情的冲击，各项费用保持高效管控。2、产品集成业务加大新客户、新产品的拓展力度，夯实未来增长

47、基础、产品集成业务加大新客户、新产品的拓展力度，夯实未来增长基础 报告期内公司通讯业务研发团队规模快速扩大，上海、西安、无锡、嘉兴、深圳等研发中心均在持续招聘，引进优秀人才，大幅缓解了公司在平板、笔电、IoT、服务器、汽车电子等领域的研发压力。虽然由此新增的费用影响了公司的利润，但却为闻泰未来更大的增长储备了力量。另外公司加大了在新产品、新客户拓展方面的研发投入，为持续增长夯实了基础。面对产品集成发展面临的市场化影响，公司积极进行战略布局，打造未来核心竞争力。新客户方面持续拓展，打造品牌客户、重点产品全覆盖的能力，持续强化规模能力；先进研发持续投入，顺应移动端和 AIoT 发展的趋势，把握半导

48、体产业发展的变革机遇，积极投入晶圆级封装 SiP的产品技术研发，构建未来的半导体一站式方案能力，将 ODM 和 IDM 业务进一步深度协同，构建产品集成业务的长期护城河。（1）行业市场机会行业市场机会 中国市场调研机构赛诺最新研究报告显示，全球品牌厂商为优化成本，集中资源开发高端产品，中低端产品释放 ODM 厂商的比例增加；5G 换机周期加速品牌厂商中低端手机下沉，ODM机型出现量价齐升趋势；ODM 行业马太效应日益凸显，行业集中度提升；2020 年 TOP3 ODM 厂商手机制造集中度提升至 74%。根据 IDC 最新报告，2021 年第一季度全球智能手机出货量预计将同比增长 13.9%，2

49、021 年全年增长 5.5%。这一增长将受到市场需求持续复苏和 5G 设备产能增加两方面的推动。IDC 预计，在 2020-2025 年预测期内，全球智能手机市场的复合年增长率(CAGR)2020 年年度报告 17/232 将达到3.6%。到2021年，5G智能手机出货量将占全球销量的40%以上，到2025年将增长至69%。总体来看，手机和 IoT 市场将面临较大发展机遇。（2）产能和产品布局推进产能和产品布局推进 报告期内公司通讯业务不断扩充产能以满足全球客户需求，位于云南昆明的 5G 智能制造产业园建设进度即将进入收尾阶段，大幅缓解交付压力。另外嘉兴和无锡工厂也在扩产当中。公司将抓住 5G

50、、电动汽车、物联网的发展机遇，不断加大投入，以保证公司未来几年保持较好增长，并不断提升毛利率，为客户和股东创造更大价值。公司计划在 2023 年将平板、笔电、IoT、智能硬件、汽车电子等非手机业务营收比重从目前的约 5%，提升到 30%。除通讯终端整机产品的研发和制造外，增加部件的种类和产能。公司目前已经有一定的注塑、喷涂和 CNC 精密加工能力，能够为客户提供塑料和金属中框、前壳、后盖、五金件等部件，未来还将持续提升部件产能和种类。另外，公司设立了产品中心、供应中心、中央研究院、应用研究院、方舟实验室，并与安世半导体进行拉通，整合通讯和半导体业务的产品、客户、供应链资源，加大投入进行大规模技

51、术创新，实现相互赋能，推动公司从 ODM 服务公司（PROFESSIONAL SOLUTIONS）向产品公司（GREAT PRODUCT COMPANY）转变。（3）各项主要成本和费用情况）各项主要成本和费用情况 2020 年，公司在产品集成业务在加强费用管控的同时，强化研发投入，加大了对新客户、新产品、新技术的投入力度。产品集成业务 2020 年研发投入约为 21.47 亿元，产品集成业务 2020年的研发费用 18.43 亿元，销售费用 4.02 亿、管理费用 8.98 亿，总体来看产品集成业务各项费用保持高效管控。2020 年四季度以来，上游器配件包括手机屏幕、芯片电子料等价格都有一定涨

52、幅，对公司盈利能力构成一定影响。公司将进一步积极加强与上游供应链和下游客户的协同应对，努力降低上游波动对经营影响。3、半导体业务与产品集成业务展望与协同、半导体业务与产品集成业务展望与协同 目前全球汽车半导体包括功率半导体处于供应紧张的状态之中。参考 IHS、英飞凌统计的相关数据，xEV 单车功率半导体用量将从 90 美元提升到 330 美元，随着电动汽车渗透率的提升，将带来汽车功率半导体需求的大幅提升。同时，受晶圆产能和封测产能的车规验证导入时间周期长、验证标准高等因素影响，汽车功率半导体的供给需求匹配将需要较长时间，预计未来两年都将是较为紧张的状态。公司半导体业务也进一步加快产能投入，除进

53、一步加大资本开支扩张现有两处欧洲晶圆厂的产能外，控股股东已先行建设投资的上海临港 12 英寸车规级功率半导体晶圆厂，预计将于 2022 年下半年投产，同时控股股东及实际控制人已承诺公司后续可随时要求将该项目或相关项目公司的股权转让给公司，该项目将有利于公司发挥车规级半导体的优势，抓住汽车电动化时代的机遇。2020 年年度报告 18/232 目前产品集成业务正处在积极扩张的阶段，正进一步加大新产品、新客户的投入，抓住 5G和 AIot 时代带来的发展机遇。面对去年四季度以来的消费电子上游器件和芯片的价格上涨，公司积极与上游供应商和下游客户协同应对，强化供应商战略合作，并加强与客户资源协同保障交付

54、。随着上游消费电子半导体供应商产能的进一步提拉，和行业配件库存的改善，预计上游趋势有望在三季度左右出现变化。公司将积极应对行业波动，稳定客户合作，为打造产品集成业务中长期竞争力夯实基础。围绕公司产品集成业务和半导体业务的协同，除加强车规级客户与消费电子和中国区客户的战略协同外，也进一步顺应半导体行业超越摩尔定律之后的发展趋势，强化 SiP 等晶圆级封装的技术融合创新。截至本报告披露日，公司已推动包括 5G 射频 SiP 模块、TWS 主板模块、Watch主板模块等产品的研发，部分产品已经实现客户方案的 Design In。公司未来将进一步发挥产品集成业务的设计制造能力与半导体业务能力的战略协同

55、，构建顺应行业后摩尔时代高速发展的核心竞争力。4、强化吸引优秀人才，积极履行社会责任、强化吸引优秀人才，积极履行社会责任 报告期内公司推出了股权激励方案，覆盖董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干。股票期权激励计划的行权期和限制性股票激励计划解除限售期均长达 5 年。本次激励方案深度绑定公司核心骨干，有利于调动内部员工的积极性和核心团队的稳定，提升公司的管理效能，彰显了公司对未来长期持续发展的信心，为公司未来高速发展打下了坚实的基础。报告期内，公司加强应对疫情影响并积极履行社会责任。积极推动应届生和社会招聘，招聘大量产线技术工人，为缓解疫情期间就业需求积极贡献力量。国内疫情期间

56、，公司向武汉、黄石、荆州、孝感等湖北多地和其他省份相关城市的重点防疫抗疫医院，以协调新冠检测设备、检测试剂、手套和口罩等防护物质方式，捐赠超过 1,100 万人民币，积极协助防疫抗疫。报告期内，公司积极推进碳排放减排目标工作，在日常运营、生产运营等多方面积极推进减排措施，同时积极响应在污水处理、健康原材料等方面的环保要求，力争在科技产业打造高标准的环保标准运营要求。二、二、报告期内主要经营情况报告期内主要经营情况 报告期内，公司实现营业收入 5,170,662.69 万元，较上年同期增长 24.36%；其中通讯板块实现营业收入 4,179,533.13 万元，较上年同期增长 5.05%；半导体

57、板块实现收入989,161.18 万元，较上年增长 521.96%。归属于上市公司股东的净利润 241,532.39 万元，较上年同期增长 92.68%，实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 211,329.20 万元，较上年同期增长 91.13%。(一一)主营业务分析主营业务分析 1.利润表及现金流量表相关科目变动分析表利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）营业收入 51,706,626,949.92 41,578,163,284.38 24.36 2020 年年度报告 19/232 科目 本期数 上年同期数 变动比

58、例（%）营业成本 43,842,801,897.47 37,286,181,474.25 17.58 销售费用 1,078,692,522.71 483,613,616.95 123.05 管理费用 1,287,618,314.16 615,288,348.51 109.27 研发费用 2,221,025,086.78 1,319,607,673.12 68.31 财务费用 852,342,312.97 556,315,164.31 53.21 经营活动产生的现金流量净额 6,614,463,310.32 4,620,035,505.64 43.17 投资活动产生的现金流量净额-3,214,4

59、53,212.68-12,304,413,855.15 不适用 筹资活动产生的现金流量净额-2,000,567,426.68 13,722,392,479.05-114.58 注：营业收入较上年同期增加 24.36%，主要原因一是本期优化客户结构，业务增长；二是由于安世控股全年业绩纳入合并范围所致。营业成本较上年同期增加 17.58%，主要原因一是本期优化客户结构，业务增长；二是由于安世控股全年业绩纳入合并范围所致。销售费用较上年同期增加 123.05%，主要原因一是本期业务增长；二是由于安世控股全年业绩纳入合并范围所致。管理费用较上年同期增加 109.27%，主要原因一是本期业务增长；二是由

60、于安世控股全年业绩纳入合并范围所致。财务费用较上期增加 53.21%，主要是由于重组并购安世控股，利息支出增加所致。研发费用较上年同期增加 68.31%，主要原因是本期业务增长，研发投入增加；二是由于安世控股全年业绩纳入合并范围所致。经营活动产生的现金流量净额较上期增加 43.17%，主要原因一是业务增长，二是由于安世控股全年业绩纳入合并范围所致。投资活动现金流净流出较上期减少，主要是由于在 2019 年收购安世控股，2019 年已支付大部分对价，本年仅支付尾款。筹资活动产生的现金流量净额较上期减少 114.58%，主要是公司本年按期偿还借款所致。2.收入和成本分析收入和成本分析 适用 不适用

61、 (1).主营业务分行业、分产品、分地区情况主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）移动终端 41,667,183,678.10 36,620,991,222.07 12.11 4.73 1.55 增加2.75个百分点 半导体 9,891,611,858.71 7,205,416,046.48 27.16 521.96 526.42 减少0.51个百分点 其他 19,683,749.69 9,808,263.92 50.17-84.30-86.4

62、0 增加7.66个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）2020 年年度报告 20/232 （%）手机及配件 41,667,183,678.10 36,620,991,222.07 12.11 4.73 1.55 增加2.75个百分点 半导体产品 9,642,220,792.75 6,758,074,621.37 29.91 533.83 549.48 减少1.69个百分点 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%

63、）国内 18,691,532,544.51 15,520,865,642.89 16.96-2.10-3.61 增加1.30个百分点 国外 32,886,946,741.99 28,315,349,889.58 13.90 46.76 33.68 增加8.42个百分点 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 无 (2).产销量情况产销量情况分析表分析表 适用 不适用 (3).成本分析表成本分析表 单位：元 分行业情况 分行业 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明 移动终端 制造成本 36,620,99

64、1,222.07 83.54 36,061,559,520.94 96.72 1.55 无 半导体 制造成本 7,205,416,046.48 16.44 1,150,254,417.99 3.09 526.42 无 其他 材料成本 9,808,263.92 0.02 72,094,526.55 0.19-86.4 无 分产品情况 分产品 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明 手机及配件 制造成本 36,620,991,222.07 83.54 36,061,559,520.94 96.72 1.55

65、无 半导体产品 制造成本 6,758,074,621.37 15.42 1,040,532,365.26 2.79 549.48 无 成本分析其他情况说明 无 2020 年年度报告 21/232 (4).主要销售客户及主要供应商情况主要销售客户及主要供应商情况 适用 不适用 前五名客户销售额 3,997,401.65 万元，占年度销售总额 77.31%；其中前五名客户销售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0%。前五名供应商采购额 1,244,729.97 万元，占年度采购总额 29.23%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。其他说明 无 3.费用费

66、用 适用 不适用 销售费用本期发生 107,869.25 万元，较上年同期增加 123.05%；管理费用本期发生 128,761.83 万元，较上年同期增加 109.27%；研发费用本期发生 222,102.51 万元，较上年同期增加 68.31%；财务费用本期发生 85,234.23 万元，较上年同期增加 53.21%。4.研发投入研发投入(1).研发投入情况表研发投入情况表 适用 不适用 单位：元 本期费用化研发投入 2,221,025,086.78 本期资本化研发投入 580,076,399.83 研发投入合计 2,801,101,486.61 研发投入总额占营业收入比例（%）5.42

67、公司研发人员的数量 5,459 研发人员数量占公司总人数的比例（%）21.75 研发投入资本化的比重（%）20.71 (2).(2).情况说明情况说明 适用 不适用 5.现金流现金流 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）经营活动产生的现金流量净额 6,614,463,310.32 4,620,035,505.64 43.17 投资活动产生的现金流量净额-3,214,453,212.68-12,304,413,855.15 73.88 筹资活动产生的现金流量净额-2,000,567,426.68 13,722,392,479.05-114.58 2020

68、 年年度报告 22/232 (二二)非主营业务导致利润重大变化的说明非主营业务导致利润重大变化的说明 适用 不适用 本期公司全资子公司小魅科技确认了向合肥芯屏收取投资收益分配和项目服务费，基于股价和合肥芯屏最终结算时间进行最佳估计确认为以公允价值计量且变动记入当期损益的金融资产和投资收益，金额约为人民币 2.31 亿元。(三三)资产、负债情况分析资产、负债情况分析 适用 不适用 1.资产资产及及负债负债状状况况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例（%）上期期末数 上期期末数占总资产的比例（%）本期期末金额较上期期末变动比例（%）情况说明 交易性金融资产 4,328,047

69、,699.33 7.23 1,499,474,769.66 2.30 188.64 主要原因是购买理财产品增加所致。衍生金融资产 100,506,427.52 0.17 38,944,308.90 0.06 158.08 主要原因是购买金融衍生产品增加所致。应收账款 6,417,085,389.40 10.71 14,021,952,661.85 21.53-54.24 主要原因是公司加大催收力度，客户及时回款所致。应收款项融资 3,858,975.61 0.01 100,000.00 0.00 3,758.98 主要原因是本期销售收入增加，本期末预计贴现的应收票据随之增加所致。预付款项 45

70、4,262,617.25 0.76 170,037,251.26 0.26 167.15 主要原因是集团业务增长，采购增加所致。其他应收款 450,823,505.38 0.75 1,061,911,675.88 1.63-57.55 主要原因是公司加大催收力度，相关款项回笼及时所致。持有待售资产 0.00 408,921,281.34 0.63-100.00 预计在一年内不能完成房地产板块子公司交割，因此相关资产不再继续划分为持有待售的资产。其他流动资产 587,090,066.16 0.98 230,120,083.54 0.35 155.12 主要原因是税项重分类增加所致。长期股权投资

71、176,312,520.37 0.29 42,344,840.89 0.07 316.37 主要是投资两家半导体公司所致。其他权益工具投1,750,756.87 0.00 113,153,535.40 0.17-98.45 主要原因是公允价值2020 年年度报告 23/232 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例（%）上期期末数 上期期末数占总资产的比例（%）本期期末金额较上期期末变动比例（%）情况说明 资 变动所致。在建工程 695,678,866.89 1.16 486,718,549.95 0.75 42.93 主要原因是产线建设和产业园建设增加所致。递延所得税资产 664,4

72、31,449.92 1.11 509,152,426.21 0.78 30.50 主要原因是递延所得税费用增加所致。短期借款 450,000,000.00 0.75 2,778,134,307.30 4.27-83.80 主要原因是本期偿还借款所致。衍生金融负债 108,960,418.25 0.18 19,746,602.06 0.03 451.79 主要原因是公允价值变动所致。预收款项-436,645,219.61 0.67-100.00 主要原因是本期首次执行新收入准则将货款记入合同负债所致。应付职工薪酬 610,292,162.41 1.02 952,098,469.07 1.46-3

73、5.90 主要原因是安世控股本期支付职工股权激励所致。其他应付款 1,164,047,973.41 1.94 2,441,293,401.63 3.75-52.32 主要原因是本期支付了收购安世控股对价款的剩余价款部分所致。一年内到期的非流动负债 874,957,343.24 1.46 1,948,430,342.30 2.99-55.09 主要原因是一年内到期的长期借款本期有所减少导致。其他流动负债 85,422,398.43 0.14 21,094,419.81 0.03 304.95 主要原因是税项重分类所致。长期借款 7,804,698,475.05 13.03 11,305,950,

74、631.51 17.36-30.97 主要原因是本期偿还借款所致。长期应付款 330,853,155.49 0.55 172,594,262.27 0.26 91.69 主要原因是本期融资租赁增加所致。递延收益 119,386,690.56 0.20 52,073,472.36 0.08 129.27 主要原因是本期收到的政府补助款有所增加所致。资本公积 24,324,812,614.14 40.62 18,268,728,725.92 28.05 33.15 主要原因是本期非公开发行股份以及股权激励所致。2020 年年度报告 24/232 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例（%）

75、上期期末数 上期期末数占总资产的比例（%）本期期末金额较上期期末变动比例（%）情况说明 其他综合收益-138,882,723.04-0.23-29,100,806.36-0.04-377.25 主要原因是其他权益工具和衍生金融负债的公允价值变动以及外币报表折算差所致。未分配利润 3,930,980,232.00 6.56 1,684,261,397.81 2.59 133.39 主要原因是本期净利润增加所致。少数股东权益 14,907,442.35 0.02 232,586,409.17 0.36-93.59 主要原因是本期完成安世控股少数股权收购所致。其他说明 无 2.截至报告期末主要资产受

76、限情截至报告期末主要资产受限情况况 适用 不适用 项目 期末账面价值（万元）受限原因 货币资金（注 1）146,661.12 保证金、冻结资金 固定资产（注 2）61,388.68 抵押贷款、融资租赁 无形资产（注 3）4,631.71 抵押贷款 应收账款（注 4）10,000.00 质押贷款 其他非流动资产（注 5）3,474.87 质押贷款 合计 226,156.38/注 1：受限的货币资金说明：公司存放在保证金账户内的款项截止 2020 年 12 月 31 日余额为 141,500.00 万元，其中银行承兑汇票保证金 141,500.00 万元。冻结资金 5,161.12 万元：a，因深

77、圳市保千里电子有限公司诉讼案于 2019 年 5 月 21 日被冻结资金 5,000.00 万元，截止本报告出具日尚未解冻；b，因伊利安达电子（昆山）有限公司与闻泰通讯合同纠纷一案，2020 年 7 月 1 日闻泰通讯被依法冻结银行存款 158.40 万元，截止资产负债表日尚未解冻；c，因依利达电子与南昌闻泰的诉讼纠纷于 2020 年 7 月 8 日冻结南昌闻泰 2.72 万元，截止资产负债表日尚未解冻。以上项受限制的货币资金期末价值合计为人民币 146,661.12 万元。注 2：受限的固定资产说明：2020 年年度报告 25/232 闻泰通讯股份有限公司固定资产作为抵押向芯鑫融资租赁有限公

78、司借入长期借款 5,000.00 万元，借款期限为 2019 年 11 月 6 日至 2022 年 11 月 6 日，共 36 个月，每季度等额本金还款，截止 2020年 12 月 31 日，尚未归还的本金为 3,333.33 万元。闻泰通讯股份有限公司固定资产作为抵押向芯鑫融资租赁有限公司借入长期借款 3,400.00 万元，借款期限为 2019 年 11 月 6 日至 2022 年 11 月 6 日，共 36 个月，每季度等额本金还款，截止 2020年 12 月 31 日，尚未归还的本金为 2,266.67 万元。闻泰通讯股份有限公司固定资产作为抵押向芯鑫融资租赁有限公司借入长期借款 14

79、,200.00 万元，借款期限为 2020 年 9 月 8 日至 2023 年 9 月 8 日，共 36 个月，每季度等额本金还款，截止2020 年 12 月 31 日，尚未归还的本金为 13,016.67 万元。以上项抵押物账面价值共计人民币 19,051.09 万元。闻泰科技（无锡）有限公司以固定资产作为抵押向芯鑫融资租赁有限公司借入长期借款共12,000.00 万元，借款期限为 2019 年 12 月 20 日至 2022 年 12 月 20 日，共 36 个月，每季度等额本金还款，截止 2020 年 12 月 31 日，尚未归还的本金 8,000.00 万元，抵押物账面价值共人民币11

80、,758.82 万元。闻泰科技（无锡）有限公司以固定资产作为抵押向芯鑫融资租赁有限公司借入长期借款共10,000.00 万元，借款期限为 2020 年 1 月 7 日至 2023 年 1 月 7 日，共 36 个月，每季度等额本金还款，截止 2020 年 12 月 31 日，尚未归还的本金 7,500.00 万元，抵押物账面价值共人民币 7,591.73万元。闻泰科技（无锡）有限公司以固定资产作为抵押向芯鑫融资租赁有限公司借入长期借款共5,400.00 万元，借款期限为 2020 年 9 月 15 日至 2023 年 9 月 15 日，共 36 个月，每季度等额本金还款，截止 2020 年 1

81、2 月 31 日，尚未归还的本金 4,950.00 万元，抵押物账面价值共人民币 5,230.19万元。安世集团通过融资租赁租入固定资产，分别为生产设备及仓库，其中第一批生产设备的租赁期限自 2017 年 2 月 10 日至 2021 年 12 月 10 日，第二批生产设备的租赁期限自 2017 年 12 月 10 日至 2021 年 12 月 10 日，仓库的租赁期限自 2019 年 4 月 22 日至 2029 年 4 月 21 日，截止 2020 年12 月 31 日，融资租赁长期应付款余额 10,544.52 万元租赁资产账面价值为 17,735.25 万元。上海闻泰电子科技有限公司通

82、过融资租赁租入固定资产，租赁期限自 2020 年 2 月至 2025 年 1月，截止 2020 年 12 月 31 日，租赁资产账面价值为 21.60 万元。以上项融资租赁取得固定资产期末价值合计为 61,388.68 万元。注 3：受限的无形资产说明：昆明闻讯实业有限公司与中国光大银行股份有限公司上海分行签订了编号为 7635082020001-2 抵押合同，公司以位于昆明新城高新技术产业基地的土地使用权进行抵押，截止 2020 年 12 月 31日，抵押资产账面价值为 4,631.71 万元。注 4：受限的应收账款说明：闻泰通讯股份有限公司以 10,000.00 万元应收账款作为质押物向中

83、国农业银行嘉兴南湖支行取得长期贷款。注 5：2017 年 5 月 20 日，闻泰控股子公司香港闻泰以汇丰银行人寿保险单为质押物与香港汇丰银行签订了质押协议，为 2018 年 2 月 12 日签订的 1,800.00 万美元内循环贷款提供质押。截止 2020年 12 月 31 日，上述保险单账面价值 3,474.87 万元人民币，贷款余额 0 万美元。2020 年年度报告 26/232 3.其他说明其他说明 适用 不适用 (四四)行业经营性信息分析行业经营性信息分析 适用 不适用 公司行业经营性信息分析，请见本报告“第四节经营情况的讨论与分析/三、公司关于公司未来发展的讨论与分析”部分。(五五)

84、投资状况分析投资状况分析 1、对外股权投资总体分析对外股权投资总体分析 适用 不适用 (1)重大的股权投资重大的股权投资 适用 不适用 (2)重大的非股权投资重大的非股权投资 适用 不适用 (3)以公允价值计量的金融资产以公允价值计量的金融资产 适用 不适用 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 衍生金融资产 38,944,308.90 100,506,427.52 61,562,118.62 交易性金融资产 1,499,474,769.66 4,328,047,699.33 2,828,572,929.67 其他权益工具投资 113,153,535.40 1,750,756.87-111,

85、402,778.53 其他非流动金融资产 278,693,392.89 277,258,597.64-1,434,795.25 应收款项融资 100,000.00 3,858,975.61 3,758,975.61 合计合计 1,930,366,006.85 4,711,422,456.97 2,781,056,450.12 (六六)重大资产和股权出售重大资产和股权出售 适用 不适用 (七七)主要控股参股公司分析主要控股参股公司分析 适用 不适用 子公司全称子公司全称 注册地注册地 业务性质业务性质 注册资本注册资本 持股比持股比例（例（%）总资产（元）总资产（元）净资产（元）净资产（元）净利

86、润（元）净利润（元）闻泰通讯股份有限公司 嘉兴市 制造业 73,000 万 100 8,867,356,866.82 2,098,765,936.03 560,881,547.25 闻泰科技(无锡)有限公司 无锡市 制造业 10,000 万 100 4,816,540,558.62 430,404,733.27 244,881,698.93 Nexperia Holding B.V.荷兰 半导体制1 欧元 100 18,153,547,942.32 5,973,830,931.89 988,211,984.00 2020 年年度报告 27/232 造业 (八八)公司控制的结构化主体情况公司控制

87、的结构化主体情况 适用 不适用 三、三、公司公司关于公司未来发展的讨论与分析关于公司未来发展的讨论与分析(一一)行业格局和趋势行业格局和趋势 适用 不适用 随着电动汽车在全球的快速普及，汽车半导体正进入快速发展轨道，预计到 2022 年汽车半导体市场规模有望达到 651 亿美元，占全球半导体市场的 12%，成为全球半导体细分领域中增速最快的市场。预计到 2026 年，电动汽车的市场占有率预计将会超过传统汽车，而中国将成为全球最大的电动汽车生产国和消费国。根据 IDC 最新报告，2021 年第一季度全球智能手机出货量预计将同比增长 13.9%，2021 年全年增长 5.5%。这一增长将受到市场需

88、求持续复苏和 5G 设备产能增加两方面的推动。IDC 预计，在 2020-2025 年预测期内，全球智能手机市场的复合年增长率(CAGR)将达到 3.6%。到 2021 年，5G 智能手机出货量将占全球销量的 40%以上，到 2025 年将增长至 69%。(二二)公司发展战略公司发展战略 适用 不适用 公司将抓住 5G、电动汽车、物联网的发展机遇，不断加大投入，以保证公司未来持续保持稳健增长。闻泰通讯的通讯产品集成业务要做到全球第一，安世半导体在模拟、逻辑、功率器件等领域也要做到全球第一。公司的目标是实现全球拓展并在各个细分领域成为全球第一。(三三)经营计划经营计划 适用 不适用 1、继续在全

89、球范围内扩充研发团队和生产规模，满足市场急剧增长的需求；2、依托公司在手机和半导体领域的领先优势，加快向汽车电子、IoT、笔电、服务器等新领域横向拓展；3、通过建立有竞争力且利润更高的产品组合，实现功率分立器件以及模拟和电源 IC 市场的强劲增长；4、继续开拓国际和国内客户，实现半导体和通讯业务双翼齐飞；5、充分发挥产业平台和管道优势，业务领域积极向产业链上游延伸；6、加强公司文化建设，提高团队的凝聚力，弘扬正能量，提升管理水平。(四四)可能面对的风险可能面对的风险 适用 不适用 2020 年年度报告 28/232 可能面临经营受疫情影响、市场竞争加剧、技术研发无法满足客户要求、整合未达预期、

90、国内外政治经济环境变化等多方面不确定因素带来的风险。(五五)其他其他 适用 不适用 四、四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 适用 不适用 2020 年年度报告 29/232 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、普通股普通股利润分配或资本公积金转增预案利润分配或资本公积金转增预案(一一)现金分红政策的制定、执行或调整情况现金分红政策的制定、执行或调整情况 适用 不适用 1、根据中国证监会、上海证券交易所及其他相关法律法规的规定，公司已在公司章程中制定了明确的现金分

91、红政策。目前，公司现金分红政策的制定及执行情况符合公司章程的规定，充分保护中小投资者的合法权益，分红标准和比例明确清晰。公司利润分配预案经董事会审议，独立董事发表意见后，提交股东大会审议通过方可实施，决策程序完整，机制完备。2、2021 年 4 月 29 日，公司召开第十届董事会第三十八次会议，审议通过了2020 年年度利润分配方案。拟定分配方案如下：公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 1.65 元（含税）。截至2021 年 4 月 29 日，公司总股本 1,245,079,062 股，以此计算合计拟派发现金红利 205,438,045.23元（含税）。如在该分配方案披露之日起至实施权益

92、分派股权登记日期间公司总股本发生变动，公司拟维持每股分配金额不变，相应调整分配总额。上述利润分配方案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议批准。（1）根据上海证券交易所上市公司现金分红指引的规定，董事会对公司拟分配的现金总额与当年归属于上市公司股东的净利润之比低于 30%的情况说明如下：公司通讯业务板块从事的主要业务系通讯终端产品的研发和制造业务，半导体业务板块从事的主要业务系半导体和新型电子元器件的研发和制造业务。公司所处行业正处于高速发展期，且行业技术更新较快，必须加大研发力度，保持持续创新能力。为有效推动公司战略目标和生产经营计划的顺利实现，保障公司长久持续发展，增强公司给予投资者长

93、期、持续回报的能力，减少公司财务费用，结合公司近年来自身发展资金需求较大的情况，公司拟将自有资金优先用于支持公司发展。公司对截至 2020 年底的留存未分配利润将根据公司发展战略和今后的年度工作计划，用于公司的研发投入、重大项目支出等方面。公司将继续秉承为投资者带来长期持续回报的经营理念，以更积极的利润分配方案回馈广大投资者。（2）独立董事意见 公司在制定利润分配方案的过程中，与我们进行了沟通与讨论，公司董事会拟定的公司 2020 年年度利润分配方案符合公司法、证券法、上市公司监管指引第 3 号-上市公司现金分红（证监会公告【2013】43 号）、上海证券交易所上市公司现金分红指引等法律法规和

94、公司章程、股东分红回报规划的规定。公司综合考虑了公司稳定运营和长期经营发展的实际要求，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。现金分红水平低于当年归属于上市公司股东的净利润的 30%，是因为考虑公司处于研发投入大、重大项目投入较多的时期。2020 年度现金分红比例与公司发展战略和工作计划相适应，有利于保障公司的长远发展。3、报告期内上述现金分红政策未发生调整等情况。(二二)公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红 年度 每 10 股送红股数（股）

95、每10股派息数(元)（含税）每 10 股转增数（股）现金分红的数额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净2020 年年度报告 30/232 利润的比率(%)2020 年 0 1.65 0 205,438,045.23 2,415,323,890.54 8.51 2019 年 0 1.5 0 168,605,056.35 1,253,563,979.32 13.45 2018 年 0 0 0 0 61,019,266.49 0 (三三)以现金方式回购股份计入现金分红的情况以现金方式回购股份计入现金分红的情况 适用 不适用 (四四)报告

96、期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 适用 不适用 2020 年年度报告 31/232 二、二、承诺事项履行情况承诺事项履行情况(一一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承

97、诺 内容 承诺时间及期限 是否有履行期限 是否及时严格履行 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 如未能及时履行应说明下一步计划 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 解决关联交易 控股股东、实际控制人 附注 1 2016 年 12 月 否 是 不适用 不适用 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 解决同业竞争 控股股东、实际控制人 附注 2 2016 年 12 月 否 是 不适用 不适用 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 其他 控股股东、实际控制人 附注 3 2016 年 12 月 否 是 不适用 不适用 与重大资产重组相关的承诺 解决同业竞争 控股股东、实际控制人 附注 4 201

98、8 年重大资产重组 否 是 不适用 不适用 与重大资产重组相关的承诺 解决关联交易 控股股东、实际控制人 附注 5 2018 年重大资产重组 否 是 不适用 不适用 与重大资产重组相关的承诺 其他 控股股东、实际控制人 附注 6 2018 年重大资产重组 否 是 不适用 不适用 与重大资产重组相关的承诺 其他 公司全体董事、高级管理人员 附注 7 2018 年重大资产重组 否 是 不适用 不适用 与重大资产重组相关的承诺 解决关联交易 云南省城投 附注 8 2018 年重大资产重组 否 是 不适用 不适用 与重大资产重组相关的承诺 解决同业竞争 云南省城投 附注 9 2018 年重大资产重组

99、否 是 不适用 不适用 2020 年年度报告 32/232 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及期限 是否有履行期限 是否及时严格履行 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 如未能及时履行应说明下一步计划 与重大资产重组相关的承诺 股份限售 鹏欣智澎、西藏风格、西藏富恒 附注 10 2018 年重大资产重组 是 是 不适用 不适用 与重大资产重组相关的承诺 解决关联交易 鹏欣智澎、西藏风格、西藏富恒 附注 11 2018 年重大资产重组 否 是 不适用 不适用 与重大资产重组相关的承诺 解决同业竞争 鹏欣智澎、西藏风格、西藏富恒 附注 12 2018 年重大资产重组 否 是

100、 不适用 不适用 与重大资产重组相关的承诺 股份限售 国联集成电路 附注 13 2018 年重大资产重组 是 是 不适用 不适用 与重大资产重组相关的承诺 解决关联交易 国联集成电路 附注 14 2018 年重大资产重组 否 是 不适用 不适用 与重大资产重组相关的承诺 解决同业竞争 国联集成电路 附注 15 2018 年重大资产重组 否 是 不适用 不适用 与重大资产重组相关的承诺 股份限售 格力电器 附注 16 2018 年重大资产重组 是 是 不适用 不适用 与重大资产重组相关的承诺 解决关联交易 格力电器 附注 17 2018 年重大资产重组 否 是 不适用 不适用 与重大资产重组相关

101、的承诺 股份限售 珠海融林 附注 18 2018 年重大资产重组 是 是 不适用 不适用 与重大资产重组相关的承诺 解决关联交易 珠海融林 附注 19 2018 年重大资产重组 否 是 不适用 不适用 与重大资产重组相关的承诺 解决同业竞争 珠海融林 附注 20 2018 年重大资产重组 否 是 不适用 不适用 与重大资产重组相关的解决同业竞争 控股股东、实际控制人 附注 21 2020 年资产重组 否 是 不适用 不适用 2020 年年度报告 33/232 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及期限 是否有履行期限 是否及时严格履行 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 如

102、未能及时履行应说明下一步计划 承诺 与重大资产重组相关的承诺 解决关联交易 控股股东、实际控制人 附注 22 2020 年资产重组 否 是 不适用 不适用 与重大资产重组相关的承诺 其他 控股股东、实际控制人 附注 23 2020 年资产重组 否 是 不适用 不适用 与重大资产重组相关的承诺 其他 公司全体董事、高级管理人员 附注 24 2020 年资产重组 否 是 不适用 不适用 与再融资相关的承诺 其他 控股股东、实际控制人 附注 25 2020 年 11 月 否 是 不适用 不适用 其他 公司全体董事、高级管理人员 附注 26 2020 年 11 匜 否 是 不适用 不适用 其他承诺 解

103、决同业竞争 控股股东、实际控制人 附注 27 2020 年 10 月 30 日 是 是 不适用 不适用 附注附注 1：鉴于张学政先生于 2016 年 12 月同意受让苏州中茵集团持有的 3,700 万股本公司股份，张学政先生与闻天下（一致行动人）承诺：在中茵股份的股东大会对涉及本人或闻天下的关联交易进行表决时,本人/本公司将回避表决；不要求公司向本人/闻天下及本人/闻天下控股或实际控制的其他公司、其他企业或经济组织提供任何形式的担保。避免和减少本人及闻天下的关联企业与中茵股份的关联交易。附注附注 2：鉴于张学政先生于 2016 年 12 月同意受让苏州中茵集团持有的 3,700 万股本公司股份

104、，为了维护中茵股份、闻泰通讯及其各自的其他股东的合法权益,避免其本人与中茵股份之间产生同业竞争,张学政先生与闻天下（一致行动人）承诺不以任何形式参与与上市公司业务相同或相似的业务。如有任何商业机会可从事或参与任何可能与中茵股份的生产经营构成竞争的经营活动,将应尽力将该商业机会优先提供给中茵股份。附注附注 3：鉴于张学政先生于 2016 年 12 月同意受让苏州中茵集团持有的 3,700 万股本公司股份，张学政先生与闻天下（一致行动人）承诺保证交易完成后上市公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面保持独立。附注附注 4：1、承诺方及承诺方控制的除闻泰科技及其子公司以外的其他企业将来不以任何方式从

105、事，包括与他人合作直接或间接从事与闻泰科技及其子公司相同、相似或在任何方面构成竞争的业务；2、不投资、控股业务与闻泰科技及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织；3、不向其他业务与闻泰科技及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业机密；4、如果未来承诺方拟从事的业务可能与闻泰科技及其子公司存在同业竞争，承诺方将本着闻泰科技及其子公司优先的原则与闻泰科技协商解决。5、如若因违反上述承诺而给闻泰科技及其子公司造成经济损失，承诺人将承担赔偿责任。2020 年年度报告 34/232 附注附注 5：1、

106、承诺方及承诺方控制或影响的企业将尽量避免和减少与闻泰科技及其下属子公司之间的关联交易，对于闻泰科技及其下属子公司能够通过市场与独立第三方之间发生的交易，将由闻泰科技及其下属子公司与独立第三方进行。承诺方控制或影响的其他企业将严格避免向闻泰科技及其下属子公司拆借、占用闻泰科技及其下属子公司资金或采取由闻泰科技及其下属子公司代垫款、代偿债务等方式侵占闻泰科技资金。2、对于承诺方及承诺方控制或影响的企业与闻泰科技及其下属子公司之间必需的一切交易行为，均将严格遵守市场原则，本着平等互利、等价有偿的一般原则公平合理地进行。交易定价有政府定价的，执行政府定价；没有政府定价的，执行市场公允价格；没有政府定价

107、且无可参考市场价格的，按照成本加可比较的合理利润水平确定成本价执行。3、承诺方与闻泰科技及其下属子公司之间的关联交易将严格遵守闻泰科技章程、关联交易管理制度等规定履行必要的法定程序及信息披露义务。在闻泰科技权力机构审议有关关联交易事项时主动依法履行回避义务；对须报经有权机构审议的关联交易事项，在有权机构审议通过后方可执行。4、承诺方保证不通过关联交易取得任何不正当的利益或使闻泰科技及其下属子公司承担任何不正当的义务。如果因违反上述承诺导致闻泰科技或其下属子公司、其他股东损失或利用关联交易侵占闻泰科技或其下属子公司、其他股东利益的，闻泰科技及其下属子公司、其他股东的损失由承诺方承担。5、上述承诺

108、在承诺方及承诺方控制或影响的企业构成闻泰科技的关联方期间持续有效，且不可变更或撤销。附注附注 6：关于保证公司填补被摊即期回报措施切实履行的承诺：本次交易完成后，本人/本单位不会越权干预闻泰科技股份有限公司经营管理活动，不会侵占闻泰科技股份有限公司的利益。如若不履行前述承诺或违反前述承诺，愿意承担相应的法律责任。附注附注 7：关于保证公司填补被摊薄即期回报措施切实履行的承诺：1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害上市公司利益；2、承诺对职务消费行为进行约束；3、承诺不动用上市公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动；4、承诺由上市公司董事会或薪酬与考核委

109、员会制定的薪酬制度与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩；5、承诺如未来上市公司推出股权激励计划，则拟公布的上市公司股权激励的行权条件与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩；6、本承诺出具日后至上市公司本次交易实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，承诺方届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；7、承诺切实履行上市公司制定的有关填补回报措施以及承诺方对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若承诺方违反该等承诺并给上市公司或者投资者造成损失的，承诺方愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。附注附注 8：云南省城投承诺

110、：l、本企业及本企业控制的其他企业或经济组织将采取措施尽量避免与上市公司及其控制的企业发生关联交易；2、对于无法避免或者确有必要而发生的关联交易（包括但不限于商品交易、相互提供服务劳务等），本企业承诺将促使本企业及本企业控制的其他企业或经济组织遵循市场化的公平、公正、公开的原则，依法签订协议，按照有关法律法规、规范性文件和上市公司关联交易决策、回避的规定履行合法程序，保证关联交易的公允性和合规性，保证不通过关联交易损害上市公司及其控制的子公司、上市公司股东的合法权益，并按照相关法律法规、规范性文件的要求及时进行信息披露；3、本企业及本企业控制的其他企业或经济组织将杜绝一切非法占用上市公司资金、

111、资产的行为。如违反上述承诺，本企业愿意承担由此产生的全部法律责任。附注附注 9：云南省城投承诺：1、除上市公司己经公告的正在出售给本企业的房地产业务外（公告编号：临 2018-028），本企业及本企业控制的企业目前没有以任何形式从事与上市公司及或其控制的企业所经营的主要业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。2、本次重组完成后，本企业将2020 年年度报告 35/232 采取有效措施，并促使本企业控制的企业采取有效措施，不会：(1)以任何形式直接或间接从事除上市公司己经公告的正在出售给本企业的房地产业务外（公告编号：临 2018-028）的任何与上市公司及或其控制的企业所经营的主要业

112、务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动，或于该等业务中持有权益或利益；(2）以任何形式支持上市公司及或其控制的企业以外的他人从事与上市公司及或其控制的企业目前或今后所经营除上市公司已经公告的正在出售给本企业的房地产业务外（公告编号：临 2018-028）的主要业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动。3、凡本企业及本企业控制的企业有除上市公司己经公告的正在出售给本企业的房地产业务外（公告编号：临 2018-028）的任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与上市公司及或其控制的企业所经营的主要业务构成竞争关系的业务或活动，上市公司及或其控制的企业对该等商业机会拥有优先权利。4、如本企业

113、及本企业控制的企业与上市公司及或其控制的企业经营的除上市公司己经公告的正在出售给本企业的房地产业务外（公告编号：临 2018-028)的主要业务产生竞争，则本企业及本企业控制的企业将采取停止经营相关竞争业务的方式，或者采取将竞争的业务纳入上市公司的方式，或者采取将相关竞争业务转让给无关联关系第三方等合法方式，使本企业及本企业控制的企业不再从事与上市公司及或其控制的企业主营业务相同或类似的业务，以避免同业竞争。5、本企业同意承担并赔偿因违反上述承诺而给上市公司及或其控制的企业造成的一切损失损害和开支。附注附注 10：鹏欣智澎、西藏风格、西藏富恒（一致行动人）承诺：1、自本次发行结束之日起 12

114、个月内，本公司/企业不以任何方式转让本公司/企业在本次重组中取得的上市公司发行的股份，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不委托他人管理本企业持有的上市公司的股份。2、股份锁定期限内，本公司/企业通过本次重组取得的对价股份因上市公司发生配股、送红股、转增股本等原因而导致增持的股份亦应遵守上述股份锁定安排；3、若上述股份锁定期的承诺与证券监管机构的最新监管意见不相符,本公司/企业同意根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整；上述股份锁定期届满之后，将按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定执行；4、如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重

115、大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确以前，本公司/企业将不转让在上市公司拥有权益的股份。附注附注 11：鹏欣智澎、西藏风格、西藏富恒（一致行动人）承诺：l、本企业及本企业控制的其他企业或经济组织将采取措施尽量避免与上市公司及其控制的企业发生关联交易；2、对于无法避免或者确有必要而发生的关联交易（包括但不限于商品交易、相互提供服务劳务等），本企业承诺将促使本企业及本企业控制的其他企业或经济组织遵循市场化的公平、公正、公开的原则，依法签订协议，按照有关法律法规、规范性文件和上市公司关联交易决策、回避的规定履行合法程序，保证关联交易的公允性和合规性，保证不通过关联

116、交易损害上市公司及其控制的子公司、上市公司股东的合法权益，并按照相关法律法规、规范性文件的要求及时进行信息披露；3、本企业及本企业控制的其他企业或经济组织将杜绝一切非法占用上市公司资金、资产的行为。如违反上述承诺，本企业愿意承担由此产生的全部法律责任。附注附注 12：鹏欣智澎、西藏风格、西藏富恒（一致行动人）承诺：1、本企业及本企业控制的企业目前没有以任何形式从事与上市公司及/或其控制的企业所经营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。2、本次重组完成后，本企业将采取有效措施，并促使本企业控制的企业采取有效措施，不会：（1）以任何形式直接或间接从事任何与上市公司及/或其控制的企业所经

117、营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动，或于该等业务中持有权益或利益；（2）以任何形式支持上市公司及/或其控制的企业以外的他人从事与上市公司及/或其控制的企业目前或今后所经营业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动。3、凡本企业及本企业控制的企业有任何商业机会可从事任何可能会与上市公司及/或其控制的企业所经营业务构成竞2020 年年度报告 36/232 争关系的业务或活动，上市公司及/或其控制的企业对该等商业机会拥有优先权利。4、如本企业及本企业控制的企业与上市公司及/或其控制的企业经营的业务产生竞争，则本企业及本企业控制的企业将采取停止经营相关竞争业务的方式，或者采取将竞争的业务

118、纳入上市公司的方式，或者采取将相关竞争业务转让给无关联关系第三方等合法方式，使本企业及本企业控制的企业不再从事与上市公司及/或其控制的企业主营业务相同或类似的业务，以避免同业竞争。5、本企业同意承担并赔偿因违反上述承诺而给上市公司及/或其控制的企业造成的一切损失、损害和开支。附注附注 13：以合肥中闻金泰半导体投资有限公司股权认购上市公司新发行的股份，本企业作为标的公司的股东，现作出以下承诺：1、若届时本企业对用于认购股份的资产持续拥有权益的时间满 12 个月，本企业因本次收购所获上市公司股份自该等股份于证券登记结算公司登记至本企业名下之日起 12 个月内不转让；若届时本企业对用于认购股份的资

119、产持续拥有权益的时间不足 12 个月，则本企业因本次收购所获上市公司股份自该等股份于证券登记结算公司登记至本企业名下之日起 36 个月内不转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不委托他人管理本企业持有的上市公司的股份。2、股份锁定期限内，本企业通过本次重组取得的对价股份因上市公司发生配股、送红股、转增股本等原因而导致增持的股份亦应遵守上述股份锁定安排；3、若上述股份锁定期的承诺与证券监管机构的最新监管意见不相符,本企业同意根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整；上述股份锁定期届满之后，将按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定执行；4、如本次交易因涉嫌所提

120、供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确以前，本企业将不转让在上市公司拥有权益的股份。附注附注 14：l、本企业及本企业控制的其他企业或经济组织将采取措施尽量避免与上市公司及其控制的企业发生关联交易；2、对于无法避免或者确有必要而发生的关联交易（包括但不限于商品交易、相互提供服务劳务等），本企业承诺将促使本企业及本企业控制的其他企业或经济组织遵循市场化的公平、公正、公开的原则，依法签订协议，按照有关法律法规、规范性文件和上市公司关联交易决策、回避的规定履行合法程序，保证关联交易的公允性和合规性，保证不通过关联交易损害

121、上市公司及其控制的子公司、上市公司股东的合法权益，并按照相关法律法规、规范性文件的要求及时进行信息披露；3、本企业及本企业控制的其他企业或经济组织将杜绝一切非法占用上市公司资金、资产的行为。如违反上述承诺，本企业愿意承担由此产生的全部法律责任。附注附注 15：在持有上市公司的股份期间，特此做出如下承诺：1、本企业及本企业控制的企业目前没有以任何形式从事与上市公司及/或其控制的企业所经营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。2、本次重组完成后，本企业将采取有效措施，并促使本企业控制的企业采取有效措施，不会：（1）以任何形式直接或间接从事任何与上市公司及/或其控制的企业所经营业务构成或

122、可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动，或于该等业务中持有权益或利益；（2）以任何形式支持上市公司及/或其控制的企业以外的他人从事与上市公司及/或其控制的企业目前或今后所经营业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动。3、凡本企业及本企业控制的企业有任何商业机会可从事任何可能会与上市公司及/或其控制的企业所经营业务构成竞争关系的业务或活动，上市公司及/或其控制的企业对该等商业机会拥有优先权利。4、如本企业及本企业控制的企业与上市公司及/或其控制的企业经营的业务产生竞争，则本企业及本企业控制的企业将采取停止经营相关竞争业务的方式，或者采取将竞争的业务纳入上市公司的方式，或者采取将相关竞争业务转让给

123、无关联关系第三方等合法方式，使本企业及本企业控2020 年年度报告 37/232 制的企业不再从事与上市公司及/或其控制的企业主营业务相同或类似的业务，以避免同业竞争。5、本企业同意承担并赔偿因违反上述承诺而给上市公司及/或其控制的企业造成的一切损失、损害和开支。附注附注 16：1、若届时本公司对用于认购股份的资产持续拥有权益的时间满 12 个月，本公司因本次收购所获上市公司股份自该等股份于证券登记结算公司登记至本公司名下之日起 12 个月内不转让：若届时本公司对用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足 12 个月，则本公司因本次收购所获上市公司股份自该等股份于证券登记结算公司登记至本企业名下

124、之日起 36 个月内不转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不委托他人管理本公司持有的上市公司的股份。2、股份锁定期限内，本公司通过本次重组取得的对价股份因上市公司发生配股、送红股、转增股本等原因而导致增持的股份亦应遵守上述股份锁定安排：3、若上述股份锁定期的承诺与证券监管机构的最新监管意见不相符，本公司同意根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整：上述股份锁定期届满之后，将按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定执行；4、如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明

125、确以前，本公司将不转让在上市公司拥有权益的股份。附注附注 17：在持有上市公司股权期间，做出如下承诺：1、本公司及本公司控制的其他企业或经济组织将采取措施尽量避免与上市公司及其控制的企业发生关联交易：2、对于无法避免或者确有必要而发生的关联交易（包括但不限于商品交易、相互提供服务劳等），本公司承诺将促使本企业及本企业控制的其他企业或经济组织遵循市场化的公平、公正、公开的原则，依法签协议，按照有关法律法规、规范性文件和上市公司关联交易决策、回避的规定履行合法程序，保证关联交易的公允性和合规性，保证不通过关联交易损害上市公司及其控制的子公司、上市公司股东的合法权益，并按照相关法律法规、规范性文件的

126、要求及时进行信息披露：3、本公司及本公司控制的其他企业或经济组织将杜绝一切非法占用上市公司资金、资产的行为。如违反上述承诺，本公司愿意承担由此产生的全部法律责任。附注附注 18：关于股份锁定期的承诺函：1、若届时本公司企业对用于认购股份的资产持续拥有权益的时间满 12 个月，本公司企业因本次收购所获上市公司股份自该等股份于证券登记结算公司登记至本公司企业名下之日起 12 个月内不转让；若届时本公司企业对用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足 12 个月，则本公司企业因本次收购所获上市公司股份自该等股份于证券登记结算公司登记至本企业名下之日起 36 个月内不转让，包括但不限于通过证券市场公开转

127、让或通过协议方式转让，也不委托他人管理本公司企业持有的上市公司的股份；2、股份锁定期限内，本公司企业通过本次重组取得的对价股份因上市公司发生配股、送红股、转增股本等原因而导致增持的股份亦应遵守上述股份锁定安排；3、若上述股份锁定期的承诺与证券监管机构的最新监管意见不相符，本公司企业同意根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整；上述股份锁定期届满之后，将按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定执行；4、如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确以前，本公司企业将不转让在上市公司拥有权益的

128、股份。附注附注 19：在持有上市公司股份期间，做出如下承诺：1、本企业及本企业控制的其他企业或经济组织将采取措施尽量避免与上市公司及其控制的企业发生关联交易：2、对于无法避免或者确有必要而发生的关联交易（包括但不限于商品交易、相互提供服务劳务等），本企业承诺将促使本企业及本企业控制的其他企业或经济组织遵循市场化的公平、公正、2020 年年度报告 38/232 公开的原则，依法签订协议，按照有关法律法规、规范性文件和上市公司关联交易决策、回避的规定履行合法程序，保证关联交易的公允性和合规性，保证不通过关联交易损害上市公司及其控制的子公司、上市公司股东的合法权益，并按照相关法律法规、规范性文件的要

129、求及时进行信息披露；3、本企业及本企业控制的其他企业或经济组织将杜绝一切非法占用上市公司资金、资产的行为。如违反上述承诺，本企业愿意承担由此产生的全部法律责任。附注附注 20：关于避免同业竞争的承诺函：在持有上市公司股份期间，做出如下承诺：1、本企业及本企业控制的企业目前没有以任何形式从事与上市公司及或其控制的企业所经营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动；2、本次重组完成后，本企业将采取有效措施，并促使本企业控制的企业采取有效措施，不会：（1）以任何形式直接或间接从事任何与上市公司及或其控制的企业所经营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动，或于该等业务中持有权益或利益

130、；(2）以任何形式支持上市公司及或其控制的企业以外的他人从事与上市公司及或其控制的企业目前或今后所经营业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动。3、凡本企业及本企业控制的企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与上市公司及或其控制的企业所经营业务构成竞争关系的业务或活动，上市公司及或其控制的企业对该等商业机会拥有优先权利。4、如本企业及本企业控制的企业与上市公司及或其控制的企业经营的业务产生竞争，则本企业及本企业控制的企业将采取停止经营相关竞争业务的方式，或者采取将竞争的业务纳入上市公司的方式，或者采取将相关竞争业务转让给无关联关系第三方等合法方式，使本企业及本企业控制的企业不再从事与上

131、市公司及或其控制的企业主营业务相同或类似的业务，以避免同业竞争。5、本企业同意承担并赔偿因违反上述承诺而给上市公司及或其控制的企业造成的一切损失、损害和开支。附注附注 21：1、承诺方及承诺方控制的除闻泰科技及其子公司以外的其他企业将来不以任何方式从事，包括与他人合作直接或间接从事与闻泰科技及其子公司相同、相似或在任何方面构成竞争的业务；2、不投资、控股业务与闻泰科技及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织；3、不向其他业务与闻泰科技及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业机密；4、如果未来

132、承诺方拟从事的业务可能与闻泰科技及其子公司存在同业竞争，承诺方将本着闻泰科技及其子公司优先的原则与闻泰科技协商解决。5、如若因违反上述承诺而给闻泰科技及其子公司造成经济损失，承诺人将承担赔偿责任。附注附注 22：1、承诺方及承诺方控制或影响的企业将尽量避免和减少与闻泰科技及其下属子公司之间的关联交易，对于闻泰科技及其下属子公司能够通过市场与独立第三方之间发生的交易，将由闻泰科技及其下属子公司与独立第三方进行。承诺方控制或影响的其他企业将严格避免向闻泰科技及其下属子公司拆借、占用闻泰科技及其下属子公司资金或采取由闻泰科技及其下属子公司代垫款、代偿债务等方式侵占闻泰科技资金。2、对于承诺方及承诺方

133、控制或影响的企业与闻泰科技及其下属子公司之间必需的一切交易行为，均将严格遵守市场原则，本着平等互利、等价有偿的一般原则公平合理地进行。交易定价有政府定价的，执行政府定价；没有政府定价的，执行市场公允价格；没有政府定价且无可参考市场价格的，按照成本加可比较的合理利润水平确定成本价执行。3、承诺方与闻泰科技及其下属子公司之间的关联交易将严格遵守闻泰科技章程、关联交易管理制度等规定履行必要的法定程序及信息披露义务。在闻泰科技权力机构审议有关关联交易事项时主动依法履行回避义务；对须报经有权机构审议的关联交易事项，在有权机构审议通过后方可执行。4、承诺方保证不通过关联交易取得任何不正当的利益或使闻泰科技

134、及其下属子公司承担任何不正当的义务。如果因违反上述承诺导致闻泰科技2020 年年度报告 39/232 或其下属子公司、其他股东损失或利用关联交易侵占闻泰科技或其下属子公司、其他股东利益的，闻泰科技及其下属子公司、其他股东的损失由承诺方承担。5、上述承诺在承诺方及承诺方控制或影响的企业构成闻泰科技的关联方期间持续有效，且不可变更或撤销。附注附注 23：关于保证公司填补被摊即期回报措施切实履行的承诺：本次交易完成后，本人/本单位不会越权干预闻泰科技股份有限公司经营管理活动，不会侵占闻泰科技股份有限公司的利益。如若不履行前述承诺或违反前述承诺，愿意承担相应的法律责任。附注附注 24：关于保证公司填补

135、被摊薄即期回报措施切实履行的承诺：1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害上市公司利益；2、承诺对职务消费行为进行约束；3、承诺不动用上市公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动；4、承诺由上市公司董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩；5、承诺如未来上市公司推出股权激励计划，则拟公布的上市公司股权激励的行权条件与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩；6、本承诺出具日后至上市公司本次交易实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，承诺方届时将按照中国

136、证监会的最新规定出具补充承诺；7、承诺切实履行上市公司制定的有关填补回报措施以及承诺方对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若承诺方违反该等承诺并给上市公司或者投资者造成损失的，承诺方愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。附注附注 25：（一）上市公司拟公开发行可转换公司债券，拉萨闻天下对上市公司填补即期回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：1、本公司承诺不越权干预上市公司经营管理活动，不侵占上市公司利益；2、本承诺出具日至本次公开发行可转换公司债券实施完毕前，若中国证监会、上海证券交易所等监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的其他新监管规定的，且上述承诺不能满足该等规定时，本公司承诺届

137、时将按照最新规定出具补充承诺；3、本公司承诺切实履行上市公司制定的有关填补回报措施以及本公司对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本公司违反该等承诺并给上市公司或者投资者造成损失的，本公司愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。（二）上市公司拟公开发行可转换公司债券，张学政为上市公司实际控制人。张学政对上市公司填补即期回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：1、本人承诺不越权干预上市公司经营管理活动，不侵占上市公司利益；2、本承诺出具日至本次公开发行可转换公司债券实施完毕前，若中国证监会、上海证券交易所等监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的其他新监管规定的，且上述承诺不能满足该等规定时，

138、本人承诺届时将按照最新规定出具补充承诺；3、本人承诺切实履行上市公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给上市公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。附注附注 26：上市公司拟公开发行可转换公司债券，本人作为上市公司的董事或高级管理人员，对上市公司填补即期回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害上市公司利益；2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；2020 年年度报告 40/232 3、本人承诺不动用上市公司资产从事与本人履行职责

139、无关的投资、消费活动；4、本人承诺在本人合法权限范围内，支持由董事会或董事会薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩；5、上市公司未来如有制定股权激励计划的，本人承诺在本人合法权限范围内，支持上市公司拟公布的股权激励的行权条件与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩；6、自本承诺出具日至本次公开发行可转换公司债券实施完毕前，若中国证监会、上海证券交易所等监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的其他新监管规定的，且上述承诺不能满足该等规定时，本人承诺届时将按照最新规定出具补充承诺；7、本人承诺切实履行上市公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承

140、诺，若本人违反该等承诺并给上市公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。附注附注 27：1、在拉萨闻天下投资建设及运营 12 英寸晶圆制造项目期间，闻泰科技有权根据业务发展战略的需求，按照相关决策程序随时要求拉萨闻天下将该项目或相关项目公司的股权转让给闻泰科技，拉萨闻天下将无条件配合该等转让；如拉萨闻天下拟向第三方转让该项目或相关项目公司的股权，闻泰科技在同等条件下享有优先受让权；2、在 12 英寸晶圆制造项目建设完成后的 2 年内，项目按照相关法律法规前提下，同时满足以下条件时，拉萨闻天下承诺将该项目或相关项目公司的股权转让给闻泰科技：（1）生产经营符合法律、

141、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定；（2）所涉及的股权、资产权属清晰，股权、资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法；（3）该项目或相关项目公司最近一年实现的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润为正，上述财务数据需经具有证券资格的会计师事务所审计；（4）该项目或相关项目公司最近一年 12 英寸晶圆片实际产量达到规划产量的 60%，规划产量以相关项目公司向省级政府发展改革部门备案产量为准；3、如闻泰科技决定收购该项目或相关项目公司的股权，承诺人保证遵循公平、公正、公允、合理的原则与闻泰科技协商确定交易价格和交易条件，确

142、保不损害闻泰科技其他股东的合法权益；4、在符合前述第 2 条转让条件的期间内，闻泰科技决定不收购该项目或相关项目公司的股权，或收购该项目、相关项目公司股权的议案未经闻泰科技内部决策通过，或明确放弃优先受让权，承诺人承诺将采取积极措施消除同业竞争问题，包括但不限于将项目公司委托闻泰科技代为管理，在条件成熟时择机将该项目或相关项目公司的控股权转让给其他非关联的第三方；5、若承诺人违反上述承诺而导致闻泰科技遭受任何直接或间接损失的，承诺人应给予闻泰科技相应赔偿。2020 年年度报告 41/232 (二二)公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目公司资产或项目存在盈利预

143、测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明是否达到原盈利预测及其原因作出说明 已达到 未达到 不适用 (三三)业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响 适用 不适用 三、三、报报告期内资金被占用情况及清欠进展情况告期内资金被占用情况及清欠进展情况 适用 不适用 四、四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 适用 不适用 五、五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析

144、说明（一）（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 适用 不适用 （1）重要会计政策变更 会计政策变更的内容和原因 审批程序 受重要影响的报表项目名称和金额 本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部 2017 年修订的企业会计准则第 14 号-收入 2020 年 4 月 21 日公司召开了第十届董事会第十七次会议及第十届监事会第十次会议，审议通过了关于会计政策变更的议案。见其他说明 其他说明 1、执行新收入准则导致的会计政策变更 财政部于 2017 年 7 月 5 日发布了 企业会计准则第 14 号收入（2017 年修订）

145、（财会 201722 号）（以下简称“新收入准则”）。经公司第十届董事会第十七次会议于 2020 年 4 月 21 日决议通过，公司于 2020 年 1 月 1 日起开始执行前述新收入准则。2、执行新收入准则的主要变化和影响如下：（1）公司对已完成履约业务享有收款权但尚未结算的合同确认为“合同资产”。（2）公司将因转让商品而预先收取客户的合同对价从“预收账款”项目变更为“合同负债”项目列报。（3）公司执行新收入准则，未对 2020 年年初留存收益产生影响，对 2020 年 1 月 1 日财务报表其他相关项目的影响情况如下：单位：元 项目 变更前 2019 年12月 31日 会计政策变更的影响

146、变更后 2020 年 1 月 1 日 2020 年年度报告 42/232 应收账款 14,021,952,661.85-2,456,310,295.02 11,565,642,366.83 合同资产 2,456,310,295.02 2,456,310,295.02 预收账款 436,645,219.61-120,721,692.61 315,923,527.00 合同负债 120,721,692.61 120,721,692.61 （二）（二）公司对重大会计公司对重大会计差错差错更正原因及影响的分析说明更正原因及影响的分析说明 适用 不适用 （三）（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况与前任

147、会计师事务所进行的沟通情况 适用 不适用 （四）（四）其他说明其他说明 适用 不适用 六、六、聘任、解聘会计师事务所情况聘任、解聘会计师事务所情况 单位：元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 众华会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬 6,500,000.00 境内会计师事务所审计年限 5 境外会计师事务所名称 KPMG Accountants N.V 境外会计师事务所报酬 6,816,791.37 境外会计师事务所审计年限 2 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 众华会计师事务所（特殊普通合伙）1,500,000.00 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 适用 不适用 审

148、计期间改聘会计师事务所的情况说明 适用 不适用 七、七、面临暂停上市风险的情况面临暂停上市风险的情况(一一)导导致暂停上市的原因致暂停上市的原因 适用 不适用 (二二)公司拟采取的应对措施公司拟采取的应对措施 适用 不适用 2020 年年度报告 43/232 八、八、面临终止上市的情况和原因面临终止上市的情况和原因 适用 不适用 九、九、破产重整相关事项破产重整相关事项 适用 不适用 十、十、重大诉讼、仲裁事项重大诉讼、仲裁事项 本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股控股股东、

149、实际控制人、收购人处罚及整改情股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况况 适用 不适用 十二、十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 适用 不适用 十三、十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响(一一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 适用 不适用 事项概述 查询索引 2020年5月6日公司召开第十届董事会第二十次会议，审议通过关于及其摘要的议案关于的议案关于提请股东大

150、会授权董事会全权办理本次激励计划有关事宜的议案，拟实施2020 年股票期权与限制性股票激励计划。详见公司于 2020 年 5 月 7 日发布的第十届董事会第二十次会议决议公告（公告编号：临 2020-046）、第十届监事会第十三次会议决议公告（公告编号：临 2020-047）、2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要公告（公告编号：临 2020-049）2020年5月22日公司召开2020年第三次临时股东大会，审议通过 关于及其摘要的议案关于的议案关于提请股东大会授权董事会全权办理本次激励计划有关事宜的议案，并授权董事会实施相关事宜。详见公司于 2020 年 5 月 23 日发布的

151、2020年第三次临时股东大会决议公告（公告编号：2020-056）2020年7月7日公司召开第十届董事会第二十一次会议、第十届监事会第十四次会议，审议通过关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予数量、行权价格及授予价格的议案 关于向激励对象首次授予股票期权详见公司于 2020 年 7 月 9 日发布的关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予数量、行权价格及授予价格的公告（公告编号：临2020-070）、关于向激励对象首次授予 20202020 年年度报告 44/232 事项概述 查询索引 与限制性股票的议案，同意确定以 2

152、020 年 7 月 7日为首次授予日，向符合条件的 1,523 名首次授予激励对象授予股票期权 1,229.04 万份，行权价格为111.89 元/份；向符合条件的 131 名首次授予激励对象授予限制性股票 794.17 万股、授予价格为55.87 元/股。年股票期权与限制性股票的公告（公告编号：临 2020-071）公司于 2020 年 7 月 16 日完成了 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予登记工作，公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股 7,941,695 股，授予激励对象 12,290,406 份股票期权。详见公司于 2020 年 7 月 18 日发布的2020年股票

153、期权与限制性股票激励计划首次授予结果公告（公告编号：临 2020-074）(二二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 适用 不适用 其他说明 适用 不适用 员工持股计划情况 适用 不适用 其他激励措施 适用 不适用 十四、十四、重大关联交易重大关联交易(一一)与日常经营相关的关联交易与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 适用 不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 适用 不适用 3、临时公告未

154、披露的事项临时公告未披露的事项 适用 不适用 (二二)资产或股权收购、出售发生的关联交易资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 适用 不适用 事项概述 查询索引 公司与云南省城市建设投资集团有限公司（以下简称“云南详见公司于 2020 年 8 月 25 日披露的2020 年年度报告 45/232 省城投”）于 2018 年签署关于房地产资产及股权转让的相关协议（以下简称为“原协议”），约定上市公司将其持有的与房地产业务相关的 1 项资产及相关 6 项子公司的股权转让给云南省城投及/或其指定的控股子公司（以

155、下简称“原交易”），但因历史遗留问题等原因部分资产及股权尚未取得相关房产证照或未完成过户，因此双方拟调整原交易的交易标的及转让价款等事项。关于调整房地产资产及股权转让交易标的及转让价款等事项暨关联交易公告(公告编号：临 2020-085)2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 适用 不适用 3、临时公告未披露的事项临时公告未披露的事项 适用 不适用 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 适用 不适用 (三三)共同对外投资的重大关联交易共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时

156、公告披露且后续实施无进展或变化的事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 适用 不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 适用 不适用 3、临时公告未披露的事项临时公告未披露的事项 适用 不适用 (四四)关联债权债务往来关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 适用 不适用 事项概述 查询索引 公司的全资子公司合肥中闻金泰半导体投资有限公司（以下简称“合肥中闻金泰”）将向云南省城投支付的资金占用费利率由10%调整为12%。详见公司于 2020 年 1

157、 月 2 日披露的关于子公司调整与股东借款资金占用费暨关联交易公告（公告编号：临 2020-001）2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 适用 不适用 3、临时公告未披露的事项临时公告未披露的事项 适用 不适用 2020 年年度报告 46/232 (五五)其他其他 适用 不适用 十五、十五、重大合同及其履行情况重大合同及其履行情况(一一)托管、承包、租赁事项托管、承包、租赁事项 1、托管情况托管情况 适用 不适用 2、承包情况承包情况 适用 不适用 3、租赁情况租赁情况 适用 不适用 (二二)担保情况担保情况 适用 不适用 单位:

158、亿元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保方 担保方与上市公司的关系 被担保方 担保金额 担保发生日期(协议签署日)担保 起始日 担保 到期日 担保类型 担保是否已经履行完毕 担保是否逾期 担保逾期金额 是否存在反担保 是否为关联方担保 关联 关系 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）0 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计-66.40 报告期末对子公司担保余额合计（B）85.45 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B）85.45 担保总额占公司净资产的比例(%)

159、29.39 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）7.41 2020 年年度报告 47/232 担保总额超过净资产50%部分的金额（E）0 上述三项担保金额合计（C+D+E）7.41 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无 担保情况说明 无 (三三)委托他人进行现金资产管理的情况委托他人进行现金资产管理的情况 1.委托理财情况委托理财情况(1)委托理财总体情况委托理财总体情况 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额 银行理财 自有资金 967,471,689

160、.97 159,600,000.00 0 银行理财 募投资金 1,950,000,000.00 1,950,000,000.00 0 其他情况其他情况 适用 不适用 2020 年年度报告 48/232 (2)单项委托理财情况单项委托理财情况 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 受托人 委托理财类型 委托理财金额 委托理财起始日期 委托理财终止日期 资金来源 资金投向 年化收益率 是否经过法定程序 未来是否有委托理财计划 中国建设银行 非保本浮动收益 1,000,000.00 2020/12/31 2021/3/31 自有资金 股权类资产、债券类资产 1.5%到 6%是 是 中国农业银行 非保

161、本固定收益 20,000,000.00 2020/12/31 随时可赎回 自有资金 国债、金融债、央行票据等 2.15%是 是 兴业银行 非保本固定收益 8,600,000.00 2020/12/31 随时可赎回 自有资金 不限于债券、货币市场基金等 2.85%是 是 兴业银行 非保本固定收益 130,000,000.00 2020/12/31 随时可赎回 自有资金 不限于债券、货币市场基金等 3.40%是 是 兴业银行 保本浮动收益 200,000,000.00 2020/10/22 2021/1/22 募投资金 结构性存款 1.5%或 2.85%或 2.93%是 是 兴业银行 保本浮动收益

162、 300,000,000.00 2020/12/3 2021/3/3 募投资金 结构性存款 1.5%或 2.95%或 3.03%是 是 兴业银行 保本浮动收益 300,000,000.00 2020/12/9 2021/2/8 募投资金 结构性存款 2.98%是 是 兴业银行 保本浮动收益 200,000,000.00 2020/12/9 2021/3/9 募投资金 结构性存款 2.95%是 是 兴业银行 保本浮动收益 500,000,000.00 2020/12/16 2021/3/16 募投资金 结构性存款 1.5%或 2.95%或 3.03%是 是 兴业银行 保本浮动收益 50,000,

163、000.00 2020/12/16 2021/3/16 募投资金 结构性存款 1.5%或 2.95%或 3.03%是 是 中国银行 保本浮动收益 99,900,000.00 2020/9/4 2021/3/3 募投资金 结构性存款 1.49%是 是 中国银行 保本浮动收益 100,100,000.00 2020/9/4 2021/3/4 募投资金 结构性存款 1.50%是 是 中国银行 保本浮动收益 99,900,000.00 2020/9/4 2021/2/1 募投资金 结构性存款 1.49%是 是 中国银行 保本浮动收益 100,100,000.00 2020/9/4 2021/2/2 募

164、投资金 结构性存款 1.50%是 是 其他情况其他情况 适用 不适用 2020 年年度报告 49/232 (3)委托理财减值准备委托理财减值准备 适用 不适用 2.委托贷款情况委托贷款情况(1)委托贷款总体情况委托贷款总体情况 适用 不适用 其他情况 适用 不适用 (2)单项委托贷款情况单项委托贷款情况 适用 不适用 其他情况 适用 不适用 (3)委托贷款减值委托贷款减值准备准备 适用 不适用 3.其他其他情况情况 适用 不适用 (四四)其他重大合同其他重大合同 适用 不适用 十六、十六、其其他重大事项的说明他重大事项的说明 适用 不适用 十七、十七、积极履行社会责任的工作情况积极履行社会责任

165、的工作情况(一一)上市公司扶贫工作情况上市公司扶贫工作情况 适用 不适用 1.精准扶贫规划精准扶贫规划 适用 不适用 报告期内，公司积极履行上市公司社会责任，大力开展就业扶贫工作。2.年度精准扶贫概要年度精准扶贫概要 适用 不适用 报告期内公司持续为甘肃省和四川省提供就业岗位，合计解决了 5,000 余人次就业，实现工资性收入约 3,081.53 万元。2020 年年度报告 50/232 3.精准扶贫成效精准扶贫成效 适用 不适用 单位：万元 币种：人民币 指 标 数量及开展情况 一、总体情况 其中：1.资金 3,081.53 2.物资折款 0 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）5,000

166、二、分项投入 1.产业发展脱贫 其中：1.1 产业扶贫项目类型 农林产业扶贫 旅游扶贫 电商扶贫 资产收益扶贫 科技扶贫 其他 1.2 产业扶贫项目个数（个）2 1.3 产业扶贫项目投入金额 3,081.53 1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）5,000 三、所获奖项（内容、级别）无。4.后续精准扶贫计划后续精准扶贫计划 适用 不适用 公司继续做好甘肃省和四川省就业扶贫工作。(二二)社会责任工作情况社会责任工作情况 适用 不适用 为响应国家号召，积极履行上市公司社会责任，公司于 2020 年 1 月 24 日紧急通过各种途径搜集和购买防护物资，向湖北省的医院捐赠了 100 万套医务手套；

167、公司后续通过各地红十字会和慈善机构向华中科技大学同济医学院附属协和医院（湖北）、黄石市中心医院（湖北）、黄石市妇幼保健院（湖北）、荆州市中心医院（湖北）、安陆市中医院（湖北）、上海交通大学医学院附属瑞金医院卢湾分院（上海）、普陀区中心医院（上海）、无锡市人民医院（江苏）、嘉兴市第一医院（浙江）、西安交通大学第一附属医院（陕西）、昆明市第三人民医院（云南）、深圳市罗湖区人民医院（广东）等 15 家医疗机构定向捐赠合计 1,100 万元，其中包括外购的全自动新冠核酸检测设备和试剂、呼吸机、消毒机、口罩、防护服等等值医疗物资，专项用于支持各地新型冠状病毒肺炎疫情防控、人员救治、医务人员保障相关工作。

168、详见公司关于对外捐赠及应对新型冠状病毒肺炎疫情的公告（公告编号：临 2020-010）。(三三)环境信息情况环境信息情况 1.属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要重要子公司的环保情况说明子公司的环保情况说明 适用 不适用 2020 年年度报告 51/232 (1)排污排污信息信息 适用 不适用 公司名称公司名称 类别类别 主要污染物及排放标准主要污染物及排放标准 排放方式排放方式 排放口排放口数量数量 排放口分布排放口分布 排放情况排放情况 闻泰通讯股份有限公司 废水 CODCr（500mg/L）、BOD5（300mg/L）、NH3-N（

169、35mg/L）、SS（400mg/L）、总磷（8mg/L）有组织排放 2 市政排污口 无超标排放 废气 颗粒物(120mg/m3）、非甲烷 总烃(120mg/m3）、锡及其化合物（8.5mg/m3）、氯化氢（100mg/m3）、苯乙烯（20mg/m3）、氯乙烯（36mg/m3）有组织排放 10 厂房楼顶 无超标排放 安世半导体(中国)有限公司 废水 氨氮(1.5mg/L)、锡(0.2mg/L)、COD(30mg/L)、总磷(0.3mg/L)、总氮(1.5mg/L)、PH(6-9)、总铜(0.19mg/L)、SS(30mg/L)有组织排放 1 市政排污口 无超标排放 电镀废气 锡及其化合物（8.

170、5mg/Nm3)、硫酸雾（30mg/Nm3)有组织排放 2 厂房楼顶 无超标排放 啤胶废气 VOC（30mg/Nm3)、颗粒 物（120mg/Nm3)、非甲烷总烃（120mg/Nm3)有组织排放 7 厂房楼顶 无超标排放 (2)防治污染设防治污染设施的建设和运行情况施的建设和运行情况 适用 不适用 厂别厂别 防治污染设施的建设防治污染设施的建设 运行情况运行情况 闻泰通讯股份有限公司 1、生活废水处理设施 2、废气处理设备 3、危废仓库 设施均正常运行 安世半导体（中国）有限公司 1、污水处理设施 2、电镀废气处理设施 3、啤胶废气处理设施 设施均正常运行 公司及子公司日常生产经营过程中，公司

171、严格遵守中华人民共和国环境保护法、中华人民共和国大气污染防治法、中华人民共和国噪声污染防治法、中华人民共和国水污染防治法等环保方面的法律法规，建立了较为完备的污染防治设施，持续加强环保设施建设和运维管理，定期开展环保设施运行状态检查，完善各项检查标准，实现环保设施稳定、高效运行。截至报告期末，现有项目的各项污染治理设施均保持正常运行并达标排放。(3)建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 适用 不适用 2020 年年度报告 52/232 厂别厂别 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

172、闻泰通讯股份有限公司 环评批复号、验收批复号及时间：1.南环函2006253 号 2006 年 12 月 26 日（一期）2.南环函2009218 号 2009 年 12 月 18 日（一期技改 3G）3.南环函201024 号 2010 年 2 月 5 日（X 射线装置）4.南环验201011 号 2010 年 5 月 14 日（验一期）5.南环函2010221 号 2010 年 12 月 16 日（一期技改 300）6.南环辐验201101 号 2011 年 5 月 26 日（验 X 射线装置）7.南环验201141 号 2011 年 10 月 24 日（验一期技改 3G+300）8.南环

173、辐201418 号 2014 年 11 月 18 日（X 射线扩建）9.嘉环建函201533 号 2015 年 10 月 16 日（二期后）10.南辐验卡2015007 号 2015 年 12 月 10 日（验 X 射线扩建）11.南环验201812 号 2018 年 4 月 3 日（验二期后）12.南行审投环201910 号 2019 年 1 月 18 日（扩产改造项目）安世半导体(中国)有限公司 环评批复号及时间：1.东环建（2005）784 号，2005 年 9 月 29 日（扩 123 亿粒）2.东环验（2006）498 号，2006 年 11 月 17 日（扩 123 亿粒废气废水验

174、收）3.东环建（2006）943 号，2006 年 12 月 18 日（扩 400 亿粒）4.东环建（2013）10749 号，2013 年 7 月 2 日（扩 750 亿粒）5.粤环审（2013）413 号，2013 年 12 月 20 日（扩 750 亿粒）6.粤环审（2016）441 号，2016 年 9 月 8 日（扩 750 亿粒第一阶段）公司及子公司持续加强环评和竣工验收等环节的监督管理，严格按照建设项目环境保护管理条例、建设项目竣工环境保护验收暂行办法、建设项目环境影响评价分类管理名录要求，落实环境保护“三同时”制度，保障工程项目顺利建设、运行。(4)突发环境事件应急预案突发环境

175、事件应急预案 适用 不适用 厂别厂别 突发环境事件应急预案突发环境事件应急预案 闻泰通讯股份有限公司 备案号：330402-2017-070-L 备案时间：2017 年 11 月 10 日 安世半导体(中国)有限公司 备案号：441900-2019-111-L 备案时间：2019 年 06 月 17 日 公司及子公司按照环保法、突发环境事件应急预案管理办法和国家突发环境事故应急预案的相关要求，根据生产工艺、产污环节及环境风险，制定了相应的突发环境事件应急预案，并按照规定报属地环保主管部门备案。(5)环境自行监测方案环境自行监测方案 适用 不适用 厂别厂别 环境自行监测方案环境自行监测方案 闻泰

176、通讯股份有限公司 废水：CODcr、氨氮、总磷、BOD5、SS、pH 为每年委托监测；废气：颗粒物、非甲烷总烃、锡及其化合物、氯化氢、苯乙烯、氯乙烯为每年委托监测；噪音：厂界昼夜噪音为每年委托监测。2020 年年度报告 53/232 安世半导体(中国)有限公司 废水：CODcr、氨氮、总磷、锡、总氮、pH、总铜、悬浮物为每年委托监测；废气：挥发性有机物、颗粒物、非甲烷总烃、锡及其化合物、硫酸雾、氯化氢、苯乙烯、氯乙烯为每年委托监测；噪音：厂界昼夜噪音为每年委托监测。公司不属于国家重点监控企业，公司仍参照国家重点监控企业自行监测及信息公开办法的要求制定企业环境自行监测方案，对公司排放污染物（主要

177、是废气、废水及噪音等）的监测指标、监测点位、监测频次、监测方法、执行排放标准及标准限值等进行了明确规定。(6)其他应当公开的环境信息其他应当公开的环境信息 适用 不适用 公司及子公司以可持续发展为己任，将环境利益和对环境的管理纳入企业经营管理的全过程。通过企业技术改造、开展技术创新、实施清洁生产、完善节能减排等措施塑造绿色上海品茶，建设绿色企业。公司近五年定期进行技改，淘汰落后设备，投资使用行业先进设备，进而减少原料投入和降低次品率，主要环保类含节能减排降耗的改进措施如下：厂别厂别 环保类含节能减排改进措施环保类含节能减排改进措施 闻泰通讯股份有限公司 1.利用厂房平顶增加光伏发电项目，减少外

178、购电力的投入，节约能源 2.普通照明日光灯改为 LED 节能灯，降低能耗，减少火灾风险 3.完善空压机热能回收设备，建立热能回收站，减少能耗投入 4.改进废水处理工艺，做到废水零排放，减少环境污染 5.通过环保手段对 VOC 废气进行收集处理，减少无组织排放 6.改进喷涂线体废气处理工艺，采用先进的 RTO 工艺进一步降低废气排放 7.通过淘汰高耗能电机、淘汰落后半自动设备，闻泰通过清洁生产审核 8.通过购买全套先进自动化设备/升级设备，提高产品良率，减低次品率 9.路灯全部更换为灯源，冷风机改造增加，节约电力 10.空压机增加群控装置，集控共享，减少能源浪费 2.重点排污单位之外的公司的环保

179、情况说明重点排污单位之外的公司的环保情况说明 适用 不适用 安世半导体已实施了社会责任管理系统（Social Responsibility(SR)management system），而环境是其中一个支柱。安世半导体致力于污染预防和自然资源保护。公司致力于开发可持续产品，并使制造过程更高效。安世半导体制定了促进持续改进的流程和计划，还要求承包商和供应商采用审慎的环境原则和实践。提供不含有害物质的产品是安世半导体的首要任务。安世半导体拥有积极主动的环保产品计划，该计划在整个公司范围内均有效。安世半导体致力于生产不含冲突地区矿物质的产品和包装。为了验证是否符合适当的法律，安世半导体在新材料鉴定过程

180、中建立了一个流程，以确保材料中所含有害物质不超过特定限值。（1）许可证：安世半导体下属各子公司都持有经营生产所必须的相关环境许可证。这些许可证参考特定国家/地区的环境法规，空气排放许可证和废水排放许可证。在所有场所都设有相关的污染预防设施。（2）紧急环境事件应急计划：在所有生产场所，均按照 ISO 14001 进行应急准备和响应流程。这包括相关程序，应急小组，相关资源/设备和演习。此外，每个站点都实施了危机管理，重点放在可能会影响操作范围之外的事件上，例如台风、洪水、大火及流行性疾病。（3）其他信息：在 2020 年，安世半导体及其下属公司没有收到过监管机构或非政府组织的严重投诉。2020 年

181、年度报告 54/232 3.重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 适用 不适用 4.报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 适用 不适用 (四四)其他说明其他说明 适用 不适用 十八、十八、可转换公司债券情况可转换公司债券情况 适用 不适用 2020 年年度报告 55/232 第六节第六节 普通股普通股股份变动及股东情况股份变动及股东情况 一、一、普通股普通股股股本变动情况本变动情况(一一)普通股股份变动情况表普通股股份变动情况表 1、普通股股份变动情况表普通股股份变动情况表

182、单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 486,767,322 43.3054 120,904,022 0 0-182,434,803-61,530,781 425,236,541 34.1573 1、国家持股 0 0.0000 0 0 0 0 0 0 0.0000 2、国有法人持股 41,126,418 3.6588 5,611,067 0 0-41,126,418-35,515,351 5,611,067 0.4507 3、其他内资持股 445,640,904 39.6466 109,2

183、97,568 0 0-141,308,385-32,010,817 413,630,087 33.2250 其中：境内非国有法人持股 445,640,904 39.6466 89,952,238 0 0-141,308,385-51,356,147 394,284,757 31.6710 境内自然人持股 0 0.0000 19,345,330 0 0 0 19,345,330 19,345,330 1.5539 4、外资持股 0 0.0000 5,995,387 0 0 0 5,995,387 5,995,387 0.4816 其中：境外法人持股 0 0.0000 5,995,387 0 0

184、0 5,995,387 5,995,387 0.4816 境外自然人持股 0 0.0000 0 0 0 0 0 0 0.0000 二、无限售条件流通股份 637,266,387 56.6946 0 0 0 182,434,803 182,434,803 819,701,190 65.8427 1、人民币普通股 637,266,387 56.6946 0 0 0 182,434,803 182,434,803 819,701,190 65.8427 2、境内上市的外资股 0 0.0000 0 0 0 0 0 0 0.0000 3、境外上市的外资股 0 0.0000 0 0 0 0 0 0 0.0

185、000 4、其他 0 0.0000 0 0 0 0 0 0 0.0000 三、普通股股份总数 1,124,033,709 100.0000 120,904,022 0 0 0 120,904,022 1,244,937,731 100.0000 2020 年年度报告 56/232 2、普通股普通股股份变动情况说明股份变动情况说明 适用 不适用 （1）2020 年 7 月 16 日，公司完成了 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予登记工作，公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股 7,941,695股，公司总股本由 1,124,033,709 股增加至 1,131,975,404 股

186、；（2）2020 年 7 月 27 日，公司完成了发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项所涉及的非公开发行股票的新增股份登记工作，公司定向发行公司 A 股普通股合计 112,962,327 股，公司总股本由 1,131,975,404 股增加至 1,244,937,731 股;（3）2020 年 11 月 2 日，公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股 99,068,070 股上市流通；（4）2020 年 12 月 21 日，公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股 83,366,733 股上市流通。3、普通股股份变动对最近一年和最近

187、一期普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）适用 不适用 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适用 不适用 (二二)限售股份变动情况限售股份变动情况 适用 不适用 单位:股 股东名称股东名称 年初限售股年初限售股数数 本年解除限本年解除限售股数售股数 本年增加限本年增加限售股数售股数 年末限售股年末限售股数数 限售原因限售原因 解除限售日解除限售日期期 高岩 0 0 872,469 872,469 股权激励 注 1 张秋红 0 0 872,469 872,

188、469 周斌 0 0 656,708 656,708 曾海成 0 0 567,454 567,454 2020 年股票期权与限制性股票激励计划其他激励对象 0 0 4,972,595 4,972,595 汇安基金华能信托 嘉月 7 号单一资金信托汇安基金汇鑫 41 号单一资0 0 6,687,163 6,687,163 非公开发行 2021/1/28 2020 年年度报告 57/232 股东名称股东名称 年初限售股年初限售股数数 本年解除限本年解除限售股数售股数 本年增加限本年增加限售股数售股数 年末限售股年末限售股数数 限售原因限售原因 解除限售日解除限售日期期 产管理计划 枣庄铁济投资合伙

189、企业（有限合伙）0 0 4,704,073 4,704,073 非公开发行 2021/1/28 汇安基金华能信托 悦盈 13 号单一资金信托汇安基金汇鑫 38 号单一资产管理计划 0 0 4,611,837 4,611,837 非公开发行 2021/1/28 葛卫东 0 0 3,843,197 3,843,197 非公开发行 2021/1/28 JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL ASSOCIATION 0 0 3,266,717 3,266,717 非公开发行 2021/1/28 汇安基金华能信托 嘉月 3 号单一资金信托汇安基金汇鑫 40 号单一资产管理计划 0 0

190、2,536,510 2,536,510 非公开发行 2021/1/28 中信建投证券股份有限公司 0 0 2,305,918 2,305,918 非公开发行 2021/1/28 国泰君安证券股份有限公司 0 0 2,075,326 2,075,326 非公开发行 2021/1/28 汇安基金华能信托 悦盈 15 号单一资金信托汇安基金汇鑫 39 号单一资产管理计划 0 0 1,537,279 1,537,279 非公开发行 2021/1/28 UBS AG 0 0 1,498,847 1,498,847 非公开发行 2021/1/28 嵊州市经济开发区投资有限公司 0 0 1,229,823

191、1,229,823 非公开发行 2021/1/28 阳光资管工商银行阳光资产定增优选 1 号资产管理产品 0 0 1,229,823 1,229,823 非公开发行 2021/1/28 河南投资集团有限公司 0 0 1,229,823 1,229,823 非公开发行 2021/1/28 湾区产融投资（广州）有限公司 0 0 1,229,823 1,229,823 非公开发行 2021/1/28 瑞士信贷(香港)有限公司 0 0 1,229,823 1,229,823 非公开发行 2021/1/28 上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）高毅邻山 1 号远望基金 0 0 1,083,807 1,0

192、83,807 非公开发行 2021/1/28 全国社保基金一零二组合 0 0 768,639 768,639 非公开发行 2021/1/28 财通基金陕西粮农产业发展投资基金合伙企业（有限合伙）财通基金玉泉玖富 1 号单一资产管理计划 0 0 612,990 612,990 非公开发行 2021/1/28 中国银行股份有限公司招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）0 0 461,183 461,183 非公开发行 2021/1/28 全国社保基金六零四组合 0 0 384,319 384,319 非公开发行 2021/1/28 2020 年年度报告 58/232 股东

193、名称股东名称 年初限售股年初限售股数数 本年解除限本年解除限售股数售股数 本年增加限本年增加限售股数售股数 年末限售股年末限售股数数 限售原因限售原因 解除限售日解除限售日期期 财通基金华菱津杉（天津）产业投资基金合伙企业（有限合伙）财通基金安吉 99 号单一资产管理计划 0 0 383,858 383,858 非公开发行 2021/1/28 中国建设银行股份有限公司博时主题行业混合型证券投资基金（LOF）0 0 307,455 307,455 非公开发行 2021/1/28 博时基金建设银行中国人寿中国人寿保险（集团）公司委托博时基金管理有限公司定增组合 0 0 230,591 230,59

194、1 非公开发行 2021/1/28 财通基金宁波银行四川璞信产融投资有限责任公司 0 0 153,497 153,497 非公开发行 2021/1/28 财通基金中泰证券股份有限公司财通基金中泰金融市场委定增 1 号单一资产管理计划 0 0 115,142 115,142 非公开发行 2021/1/28 财通基金南方天辰景丞价值精选 1 期私募证券投资基金财通基金景丞 1 号单一资产管理计划 0 0 115,142 115,142 非公开发行 2021/1/28 财通基金王佳媚财通基金玉泉玖富 2 号单一资产管理计划 0 0 114,373 114,373 非公开发行 2021/1/28 博时

195、基金招商证券股份有限公司博时基金凯旋 1 号单一资产管理计划 0 0 92,236 92,236 非公开发行 2021/1/28 招商基金农业银行中国农业银行股份有限公司企业年金理事会 0 0 61,491 61,491 非公开发行 2021/1/28 中国移动通信集团有限公司企业年金计划中国工商银行股份有限公司 0 0 53,804 53,804 非公开发行 2021/1/28 招商基金国新投资有限公司招商基金国新 1 号单一资产管理计划 0 0 38,431 38,431 非公开发行 2021/1/28 招商康祥混合型养老金产品中国建设银行股份有限公司 0 0 38,431 38,431

196、非公开发行 2021/1/28 中国中信集团有限公司企业年金计划中信银行股份有限公司 0 0 30,745 30,745 非公开发行 2021/1/28 工银如意养老 1 号企业年金集合计划中国光大银行股份有限公司 0 0 23,059 23,059 非公开发行 2021/1/28 云南省农村信用社企业年金计划中国光大银行股份有限公司 0 0 23,059 23,059 非公开发行 2021/1/28 招商康隆股票型养老金产品招商银行股份有限公司 0 0 23,059 23,059 非公开发行 2021/1/28 招商基金招商证券股份有限公司招商基金增量 1 号单一资产管理计划 0 0 23,

197、059 23,059 非公开发行 2021/1/28 财通基金希瓦多策略1号私募证券投资基金财通基金希瓦定增1号单一资产管理计划 0 0 23,059 23,059 非公开发行 2021/1/28 2020 年年度报告 59/232 股东名称股东名称 年初限售股年初限售股数数 本年解除限本年解除限售股数售股数 本年增加限本年增加限售股数售股数 年末限售股年末限售股数数 限售原因限售原因 解除限售日解除限售日期期 财通基金孙韬雄财通基金玉泉 963 号单一资产管理计划 0 0 23,059 23,059 非公开发行 2021/1/28 招商康富股票型养老金产品中国工商银行股份有限公司 0 0 1

198、5,372 15,372 非公开发行 2021/1/28 招商银行股份有限公司博时弘盈定期开放混合型证券投资基金 0 0 15,372 15,372 非公开发行 2021/1/28 财通基金平安银行郝慧 0 0 15,372 15,372 非公开发行 2021/1/28 财通基金银创鑫升 10 号私募证券投资基金财通基金银创增润 1 号单一资产管理计划 0 0 15,372 15,372 非公开发行 2021/1/28 财通基金银创增盈1号私募证券投资基金财通基金银创增润2号单一资产管理计划 0 0 15,372 15,372 非公开发行 2021/1/28 中国联合网络通信集团有限公司企业年

199、金计划招商银行股份有限公司 0 0 13,835 13,835 非公开发行 2021/1/28 中国航空发动机集团有限公司企业年金计划中国建设银行股份有限公司 0 0 11,529 11,529 非公开发行 2021/1/28 华夏银行股份有限公司企业年金计划交通银行 0 0 11,529 11,529 非公开发行 2021/1/28 财通基金胡吉阳财通基金言诺定增 1 号单一资产管理计划 0 0 11,529 11,529 非公开发行 2021/1/28 金川集团股份有限公司企业年金计划交通银行 0 0 9,223 9,223 非公开发行 2021/1/28 中国储备粮管理集团有限公司企业年

200、金计划中国工商银行股份有限公司 0 0 7,686 7,686 非公开发行 2021/1/28 中国光大银行股份有限公司招商安本增利债券型证券投资基金 0 0 7,686 7,686 非公开发行 2021/1/28 博时基金建信理财“诚益”定增主题固收类封闭式产品 2020 年第 2 期博时基金建信理财诚益定增 2 号单一资产管理计划 0 0 7,686 7,686 非公开发行 2021/1/28 财通基金乐瑞宏观配置4号基金财通基金玉泉乐瑞4号单一资产管理计划 0 0 7,686 7,686 非公开发行 2021/1/28 财通基金证大量化价值私募证券投资基金财通基金证大定增 1 号单一资产

201、管理计划 0 0 7,686 7,686 非公开发行 2021/1/28 财通基金国盛证券有限责任公司财通基金玉泉 988 号单一资产管理计划 0 0 7,686 7,686 非公开发行 2021/1/28 2020 年年度报告 60/232 股东名称股东名称 年初限售股年初限售股数数 本年解除限本年解除限售股数售股数 本年增加限本年增加限售股数售股数 年末限售股年末限售股数数 限售原因限售原因 解除限售日解除限售日期期 合肥芯屏产业投资基金（有限合伙）0 0 53,958,586 53,958,586 非公开发行 2021/7/28 袁永刚 0 0 7,560,438 7,560,438 非

202、公开发行 2021/7/28 宁波梅山保税港区中益芯盛投资中心（有限合伙）0 0 3,834,985 3,834,985 非公开发行 2021/7/28 宁波梅山保税港区益昭盛投资合伙企业（有限合伙）0 0 1,800,445 1,800,445 非公开发行 2021/7/28 北京建广资产管理有限公司 0 0 855,865 855,865 非公开发行 2021/7/28 北京中益基金管理有限公司 0 0 370,917 370,917 非公开发行 2021/7/28 云南省康旅控股集团有限公司 41,126,418 41,126,418 0 0 非公开发行 2020/11/2 西藏风格投资

203、管理有限公司 28,363,047 14,181,523 0 14,181,524 非公开发行 注 2 西藏富恒投资管理有限公司 28,363,047 14,181,523 0 14,181,524 非公开发行 上海鹏欣智澎投资中心（有限合伙）25,526,742 12,763,371 0 12,763,371 非公开发行 深圳金石中睿投资管理有限公司德信盛弘（深圳）股权投资合伙企业（有限合伙）16,815,235 16,815,235 0 0 非公开发行 2020/11/2 昆明市产业发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）70,576,158 70,576,158 0 0 非公开发行 2020

204、/12/21 上海混沌投资（集团）有限公司 3,849,608 3,849,608 0 0 非公开发行 2020/12/21 寻常（上海）投资管理有限公司汇玖 3 号私募证券投资基金 2,906,454 2,906,454 0 0 非公开发行 2020/12/21 全国社保基金一一六组合 1,924,804 1,924,804 0 0 非公开发行 2020/12/21 中国工商银行股份有限公司东方红启元三年持有期混合型证券投资基金 1,283,202 1,283,202 0 0 非公开发行 2020/12/21 寻常（上海）投资管理有限公司琚玖 1 号私募证券投资基金 872,577 872,

205、577 0 0 非公开发行 2020/12/21 寻常（上海）投资管理有限公司汇玖 4 号私募证券投资基金 410,624 410,624 0 0 非公开发行 2020/12/21 寻常（上海）投资管理有限公司汇玖 1 号私募证券投资基金 359,296 359,296 0 0 非公开发行 2020/12/21 寻常（上海）投资管理有限公司汇玖 5 号私募证券投资基金 359,296 359,296 0 0 非公开发行 2020/12/21 交通银行股份有限公司工银瑞信互联网加股票型证券投资基金 300,013 300,013 0 0 非公开发行 2020/12/21 中国建设银行股份有限公司

206、工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 128,320 128,320 0 0 非公开发行 2020/12/21 中国银行股份有限公司工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金 102,656 102,656 0 0 非公开发行 2020/12/21 2020 年年度报告 61/232 股东名称股东名称 年初限售股年初限售股数数 本年解除限本年解除限售股数售股数 本年增加限本年增加限售股数售股数 年末限售股年末限售股数数 限售原因限售原因 解除限售日解除限售日期期 招商银行股份有限公司工银瑞信新金融股票型证券投资基金 96,240 96,240 0 0 非公开发行 2020/12/21 中国建设银行

207、股份有限公司工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金 96,240 96,240 0 0 非公开发行 2020/12/21 招商银行股份有限公司工银瑞信科技创新 3 年封闭运作混合型证券投资基金 49,917 49,917 0 0 非公开发行 2020/12/21 交通银行股份有限公司工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金 25,664 25,664 0 0 非公开发行 2020/12/21 中国银行股份有限公司工银瑞信新机遇灵活配置混合型证券投资基金 12,832 12,832 0 0 非公开发行 2020/12/21 中国农业银行股份有限公司工银瑞信新价值灵活配置混合型证券投资基金

208、12,832 12,832 0 0 非公开发行 2020/12/21 合计合计 223,561,222 182,434,803 120,904,022 162,030,441/注 1：公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划增加的限售股解除限售日期如下：解除限售安排解除限售安排 解除限售时间解除限售时间 解除限售比例解除限售比例 首次授予的限制性股票第一个解除限售期 自首次授予限制性股票授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至授予限制性股票授予登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止 35%首次授予的限制性股票第二个解除限售期 自首次授予限制性股票授予登记完成之日起 2

209、4 个月后的首个交易日起至授予限制性股票授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止 22%首次授予的限制性股票第三个解除限售期 自首次授予限制性股票授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易日起至授予限制性股票授予登记完成之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止 17%首次授予的限制性股票第四个解除限售期 自首次授予限制性股票授予登记完成之日起 48 个月后的首个交易日起至授予限制性股票授予登记完成之日起 60 个月内的最后一个交易日当日止 13%首次授予的限制性股票第五个解除限售期 自首次授予限制性股票授予登记完成之日起 60 个月后的首个交易日起至授予限制13%2020 年年

210、度报告 62/232 性股票授予登记完成之日起 72 个月内的最后一个交易日当日止 注 2：西藏风格报告期初持有的限售股中，14,181,523 股已于 2020 年 11 月 2 日解除限售，剩余的 14,181,524 股将于 2022 年 10 月 31 日解除限售；西藏富恒报告期初持有的限售股中，14,181,523 股已于 2020 年 11 月 2 日解除限售，剩余的 14,181,524 股将于 2022 年 10 月 31 日解除限售；鹏欣智澎报告期初持有的限售股中，12,763,371 股已于 2020 年 11 月 2 日解除限售，剩余的 12,763,371 股将于 20

211、22 年 10 月 31 日解除限售。二、二、证券发行与上市情况证券发行与上市情况(一一)截至截至报告期内报告期内证券发行情况证券发行情况 适用 不适用 单位：股 币种：人民币 股票及其衍生 证券的种类 发行日期 发行价格（或利率）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 普通股股票类 人民币普通股（A 股）2020/7/16 55.87 元/股 7,941,695 注 1 0 不适用 人民币普通股（A 股）2020/7/27 90.43 元/股 68,381,236 2021/7/28 0 不适用 人民币普通股（A 股）2020/7/27 130.10 元/股 44,581,091

212、 2021/1/28 0 不适用 注 1：具体上市日期详见本节之“一、普通股股本变动情况”之“（二）限售股份变动情况”中的注释 1。截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：适用 不适用 (二二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 适用 不适用 报告期内，公司完成了 2020 年股票期权与限制性股票激励计划以及发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项所涉及的新增股份登记工作：1、2020 年 7 月 16 日，公司完成了 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予登记

213、工作，公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股 7,941,695 股，公司总股本由 1,124,033,709 股增加至 1,131,975,404 股；2020 年年度报告 63/232 2、2020 年 7 月 27 日，公司完成了发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项所涉及的非公开发行股票的新增股份登记工作，公司定向发行公司A 股普通股合计 112,962,327 股，公司总股本由 1,131,975,404 股增加至 1,244,937,731 股。3、报告期内公司股份总数及股东结构变动对公司资产和负债结构无重大影响。(三三)现存的内部职工股情况现存的内部职工股情况 适用 不适

214、用 三、三、股东股东和实际控制人和实际控制人情况情况(一一)股东总数股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户)178,096 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)155,554 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）0 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）0 (二二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称（全称）报告期内增减 期末持股数量 比例(%)持有有限售条件股份数量 质押或冻结情况 股东 性质 股份 状态 数量 拉萨

215、经济技术开发区闻天下投资有限公司 0 153,946,037 12.37 0 质押 40,700,000 境内非国有法人 无锡国联产业投资有限公司无锡国联集成电路投资中心（有限合伙）0 121,555,915 9.76 121,555,915 无 0 境内非国有法人 天津工银国际资本经营合伙企业（有限合伙）珠海融林股权投资合伙企业（有限合伙）0 92,420,040 7.42 92,420,040 无 0 境内非国有法人 云南省康旅控股集团有限公司-10,390,000 80,736,418 6.49 0 质押 48,611,415 国有法人 2020 年年度报告 64/232 昆明市产业发展

216、股权投资基金合伙企业（有限合伙）0 70,576,158 5.67 0 质押 70,576,158 境内非国有法人 合肥芯屏产业投资基金（有限合伙）53,958,586 53,958,586 4.33 53,958,586 无 0 境内非国有法人 张学政 0 37,000,000 2.97 0 无 0 境内自然人 珠海格力电器股份有限公司 0 35,858,995 2.88 35,858,995 无 0 境内非国有法人 香港中央结算有限公司 22,336,153 24,350,661 1.96 0 无 0 境外法人 西藏富恒投资管理有限公司-7,500,000 20,863,047 1.68

217、14,181,524 质押 20,681,524 境内非国有法人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 拉萨经济技术开发区闻天下投资有限公司 153,946,037 人民币普通股 153,946,037 云南省康旅控股集团有限公司 80,736,418 人民币普通股 80,736,418 昆明市产业发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）70,576,158 人民币普通股 70,576,158 张学政 37,000,000 人民币普通股 37,000,000 香港中央结算有限公司 24,350,661 人民币普通股 24,350,661 西

218、藏信托有限公司西藏信托云峰 5 号单一资金信托 18,400,000 人民币普通股 18,400,000 高建荣 16,796,508 人民币普通股 16,796,508 深圳金石中睿投资管理有限公司德信盛弘（深圳）股权投资合伙企业（有限合伙）15,115,855 人民币普通股 15,115,855 中国建设银行股份有限公司华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金 13,223,128 人民币普通股 13,223,128 中信证券股份有限公司 7,866,595 人民币普通股 7,866,595 2020 年年度报告 65/232 上述股东关联关系或一致行动的说明（1）张学政系公司实际控

219、制人，与公司控股股东闻天下为一致行动人；（2）格力电器与珠海融林为一致行动人。除上述关系外，公司未知其他股东之间是否有关联关系或一致行动关系。表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 适用 不适用 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 1 无锡国联产业投资有限公司无锡国联集成电路投资中心（有限合伙）121,555,915 2022 年 10 月 31 日 121,555,915 非公开发行限售 2 天津工银国际资本经营合伙企业（有限合伙）珠海融林股权

220、投资合伙企业（有限合伙）92,420,040 2022 年 10 月 31 日 92,420,040 非公开发行限售 3 合肥芯屏产业投资基金（有限合伙）53,958,586 2021 年 7 月 28 日 53,958,586 非公开发行限售 4 珠海格力电器股份有限公司 35,858,995 2022 年 10 月 31 日 35,858,995 非公开发行限售 5 西藏富恒投资管理有限公司 14,181,524 2022 年 10 月 31 日 14,181,524 非公开发行限售 6 西藏风格投资管理有限公司 14,181,524 2022 年 10 月 31 日 14,181,524

221、 非公开发行限售 7 上海鹏欣智澎投资中心（有限合伙）12,763,371 2022 年 10 月 31 日 12,763,371 非公开发行限售 8 上海矽胤企业管理合伙企业（有限合伙）10,129,659 2022 年 10 月 31 日 10,129,659 非公开发行限售 9 袁永刚 7,560,438 2021 年 7 月 28 日 7,560,438 非公开发行限售 10 汇安基金华能信托 嘉月 7 号单一资金信托汇安基金汇鑫 41 号单一资产管理计划 6,687,163 2021 年 1 月 28 日 6,687,163 非公开发行限售 2020 年年度报告 66/232 上述股

222、东关联关系或一致行动的说明（1）格力电器与珠海融林为一致行动人；（2）西藏富恒、西藏风格、鹏欣智澎为一致行动人。(三三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东名股东 适用 不适用 2020 年年度报告 67/232 四、四、控股股东及实际控制人情况控股股东及实际控制人情况(一一)控股股东情况控股股东情况 1 法人法人 适用 不适用 名称 拉萨经济技术开发区闻天下投资有限公司 单位负责人或法定代表人 张锦源 成立日期 2011 年 1 月 25 日 主要经营业务 实业投资、投资管理、投资咨询 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 无 其

223、他情况说明 无 2 自然人自然人 适用 不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明公司不存在控股股东情况的特别说明 适用 不适用 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期报告期内控股股东变更情况索引及日期 适用 不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 适用 不适用 (二二)实际控制人情况实际控制人情况 1 法人法人 适用 不适用 2 自然人自然人 适用 不适用 姓名 张学政 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 主要职业及职务 公司法定代表人、董事长、总裁 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无 2020 年年度报告 68

224、/232 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明公司不存在实际控制人情况的特别说明 适用 不适用 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期报告期内实际控制人变更情况索引及日期 适用 不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图系的方框图 适用 不适用 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用 (三三)控股股东及实际控制人其他情况介绍控股股东及实际控制人其他情况介绍 适用 不适用 五、五、其他持股在百分之十以上的法人股东其他持股在百分之十以上的法人股东 适用 不适用 六、六、股份限制减

225、持情况说明股份限制减持情况说明 适用 不适用 2020 年年度报告 69/232 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况 适用 不适用 2020 年年度报告 70/232 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、一、持股变动情况及报酬情况持股变动情况及报酬情况(一一)现任现任及报告期内离任董事及报告期内离任董事、监事、监事和和高级管理人员持股变动及报酬情况高级管理人员持股变动及报酬情况 适用 不适用 单位：股 姓名 职务（注）性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 年度内股份增减变动量 增减变动原因 报告期内从公司获得

226、的税前报酬总额（万元）是否在公司关联方获取报酬 张学政 董事长、总裁 男 45 2016/1/20 2022/4/7 37,000,000 37,000,000 0 不适用 679.1909 否 张秋红 董事 女 48 2017/3/17 2022/4/7 0 872,469 872,469 股权激励 97.6844 否 高岩 董事 男 49 2020/3/9 2022/4/7 0 872,469 872,469 股权激励 120.8140 否 王艳辉 独立董事 男 52 2016/1/20 2022/1/19 0 0 0 不适用 10.0000 是 肖建华 独立董事 男 48 2017/10

227、/26 2022/4/7 0 0 0 不适用 10.0000 否 肖学兵 监事会主席 男 44 2019/4/8 2022/4/7 0 0 0 不适用 37.3749 否 刘海兰 监事 女 52 2020/3/9 2022/4/7 0 0 0 不适用 0.0000 是 韩迎梅 监事 女 36 2019/4/8 2022/4/7 0 0 0 不适用 53.6060 否 曾海成 财务总监 男 38 2017/3/1 2022/4/7 0 567,454 567,454 股权激励 60.8320 否 周斌 董事会秘书 男 52 2017/3/1 2022/4/7 0 656,708 656,708

228、股权激励 60.5420 否 张勋华 董事 男 47 2019/4/8 2020/3/9 6,400 6,400 0 不适用 0.0000 是 张家荣 监事 女 46 2019/4/8 2020/3/9 0 0 0 不适用 0.0000 是 合计合计/37,006,400 39,975,500 2,969,100/1,130.0442/姓名 主要工作经历 张学政 曾任闻泰通讯董事长、总经理，现任闻泰科技董事长、总裁。张秋红 曾任嘉兴精塑通讯科技有限公司副总经理，现任闻泰科技董事，嘉兴永瑞电子科技有限公司法人、总经理。高岩 自 2013 年至今任闻泰通讯股份有限公司 CTO，现任闻泰科技董事。2

229、020 年年度报告 71/232 姓名 主要工作经历 王艳辉 曾任中国通信工业协会手机中国联盟秘书长，中国软件行业协会嵌入式系统分会副秘书长，集成电路及手机行业门户网站集微网创始人。现任闻泰科技独立董事，上海及微信息技术合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人，厦门积微信息技术有限公司董事长，上海陆联信息技术有限公司董事长兼总经理，北京集微科技有限公司董事长，深圳仙苗科技有限公司董事，北京君正集成电路股份有限公司独立董事，恒玄科技(上海)股份有限公司独立董事。肖建华 曾任职于海南从信会计师事务所，中准会计师事务所海南分所,海南永信德威会计师事务所等单位，现任闻泰科技独立董事，中兴财光华会计师事务所(

230、特殊普通合伙)合伙人。肖学兵 曾任中兴通讯股份有限公司销售经理，现任闻泰科技监事会主席，闻泰通讯股份有限公司副董事长。刘海兰 曾任云南锦苑花卉产业股份有限公司副总经理、董事会秘书，昆明国际花卉拍卖交易中心有限公司董事、董事会秘书，云南晋宁花卉产业发展有限公司监事。现任贵研铂业股份有限公司独立董事，昆明川金诺化工股份有限公司独立董事，云南健之佳健康连锁店股份有限公司独立董事，云南锦苑股权投资基金管理有限公司法定代表人、董事及总经理，昆明市产业发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表。韩迎梅 曾任上海闻泰电子科技有限公司人事行政经理、闻泰科技证券事务代表。现任闻泰科技监事。曾海成

231、 曾任闻泰通讯股份有限公司审计经理,现任闻泰科技财务总监。周斌 曾任闻泰通讯股份有限公司审计经理,现任闻泰科技董事会秘书。其它情况说明 适用 不适用 (二二)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用 单位:股 姓名 职务 年初持有股票期权数量 报告期新授予股票期权数量 报告期内可行权股份 报告期股票期权行权股份 股票期权行权价格(元)期末持有股票期权数量 报告期末市价（元）张秋红 董事 0 276,741 0 0 111.89 276,741 27,729,448.20 高岩 董事 0 276,741 0 0 111.89 27

232、6,741 27,729,448.20 曾海成 财务总监 0 127,726 0 0 111.89 127,726 12,798,145.20 周斌 董事会秘书 0 127,726 0 0 111.89 127,726 12,798,145.20 合计合计/0 808,934 0 0/808,934/2020 年年度报告 72/232 适用 不适用 单位:股 姓名 职务 年初持有限制性股票数量 报告期新授予限制性股票数量 限制性股票的授予价格（元）已解锁股份 未解锁股份 期末持有限制性股票数量 报告期末市价（元）张秋红 董事 0 872,469 55.87 0 872,469 872,469

233、87,421,393.80 高岩 董事 0 872,469 55.87 0 872,469 872,469 87,421,393.80 曾海成 财务总监 0 567,454 55.87 0 567,454 567,454 56,858,890.80 周斌 董事会秘书 0 656,708 55.87 0 656,708 656,708 65,802,141.60 合计合计/0 2,969,100/0 2,969,100 2,969,100/2020 年年度报告 73/232 二、二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况(一一)在

234、股东单位任职情况在股东单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 张学政 拉萨经济技术开发区闻天下投资有限公司 执行董事 未知 至今 张秋红 拉萨经济技术开发区闻天下投资有限公司 监事 未知 2020 年 11 月 23 日 张勋华 瑞滇投资管理有限公司 董事长、总经理 未知 至今 张家荣 上海旭芯企业管理有限公司 监事 未知 至今 在股东单位任职情况的说明（1）公司股东云南省城投控股瑞滇投资管理有限公司；（2）上海旭芯企业管理有限公司为公司股东上海矽同及上海矽胤的普通合伙人。(二二)在其他单位任职情况在其他单位任职情况 适用 不适

235、用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 张学政 嘉兴亚琦投资管理有限公司 执行董事、经理 未知 至今 上海闻天下置业有限公司 执行董事 未知 至今 嘉兴集成电路设计创业中心有限公司 监事 未知 至今 深圳闻天下科技实业有限公司 执行董事 未知 至今 张秋红 嘉兴亚融企业管理有限公司 执行董事、经理 未知 至今 王艳辉 上海陆联信息技术有限公司 董事长、总经理 2011.10 至今 厦门积微信息技术有限公司 董事长 2017.6 至今 上海及微信息技术合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人 2017.2 至今 北京君正集成电路股份有限公司 独立董事 2018

236、.12 至今 恒玄科技（上海）股份有限公司 独立董事 2019.11 至今 北京集微科技有限公司 执行董事、经理 2018.3 至今 深圳市嘉德知识产权服务有限公司 执行董事 2015.4 至今 深圳仙苗科技有限公司 董事 2014.3 至今 上海海鹭之影信息技术有限公司 执行董事、总经理 2018.6 至今 厦门积嘉信息技术合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人 2019.4 至今 肖建华 中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人 2015.12 至今 贵研铂业股份有限公司 独立董事 2015.5 2021.5 云南健之佳健康连锁店股份有限公司 独立董事 2015.12 2021.12 20

237、20 年年度报告 74/232 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 刘海兰 昆明川金诺化工股份有限公司 独立董事 2018.9 2024.9 云南锦苑股权投资基金管理有限公司 总经理、董事 2017.3 至今 昆明市产业发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表 2019.4 至今 韩迎梅 上海闻天下置业有限公司 监事 未知 至今 上海闻宙电子科技有限公司 监事 未知 至今 嘉兴集成电路设计创业中心有限公司 董事 未知 至今 上海骁翎语电子科技有限公司 监事 未知 至今 在 其 他 单位 任 职 情况的说明 无 三、三、董事、监事、高级

238、管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬情况 适用 不适用 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事、监事的报酬由股东大会审议，高级管理人员的报酬由董事会审议。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 根据公司实际情况，参照本地区、同行业上市公司年薪状况制定。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 报告期末根据年终的考核情况来支付全体董事、监事和高级管理人员报酬。报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 1,130.04 万元 四、四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况公司董事、监事、高级管理人员变动情况 适用 不适用 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 张勋华 董事

239、 离任 辞职 张家荣 监事 离任 辞职 高岩 董事 选举 增补 刘海兰 监事 选举 增补 五、五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明近三年受证券监管机构处罚的情况说明 适用 不适用 六、六、母公司和主要子公司的员工情况母公司和主要子公司的员工情况(一一)员工情况员工情况 母公司在职员工的数量 1 主要子公司在职员工的数量 25,095 在职员工的数量合计 25,096 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 24 专业构成 2020 年年度报告 75/232 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 16,941 销售人员 287 技术人员 5,459 财务人员 305 行政人员 2,093

240、 医护人员 11 合计 25,096 教育程度 教育程度类别 数量（人）研究生 1,378 本科 8,607 专科 6,520 中专及以下 8,591 合计 25,096 (二二)薪薪酬政策酬政策 适用 不适用 公司主要实施月度固定薪酬、年度绩效考核及年度业绩奖金三者相结合的薪酬政策。(三三)培训计划培训计划 适用 不适用 1、人力资源部统一组织，分部门分条线开展专业培训；2、采用多种方式，多种渠道，内外培训相互结合，以内培训为主；3、分层级，分部门，分专业对员工开展培训，培训对象覆盖面广；4、加强新员工培训与校招应届生培训，使新员工尽快适应公司要求；5、突出专业类培训的实用性、针对性，以培训

241、作为提高绩效的一种手段；6、加大培训的资源投入，使员工能通过培训获得个人的提升。(四四)劳务外包情况劳务外包情况 适用 不适用 劳务外包的工时总数 32,724,059.25 小时 劳务外包支付的报酬总额 713,545,928.21 元 七、七、其他其他 适用 不适用 2020 年年度报告 76/232 第九节第九节 公司治理公司治理 一、一、公司治理相关情况说明公司治理相关情况说明 适用 不适用 报告期内，公司严格按照中国证监会、上海证券交易所等监管部门的要求开展公司治理工作，依 据公司法上市公司治理准则上海证券交易所股票上市规则等相关法律法规及公司章程建立治理体系。公司股东大会、董事会、

242、监事会规范运作，切实维护了投资者和公司的利益。公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 适用 不适用 二、二、股东大会情况简介股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的查询索引 决议刊登的披露日期 2020 年第一次临时股东大会 2020 年 3 月 9 日 公告编号：2020-018 2020 年 3 月 10 日 2020 年第二次临时股东大会 2020 年 5 月 12 日 公告编号：2020-051 2020 年 5 月 13 日 2020 年第三次临时股东大会 2020 年 5 月 22 日 公告编号：2020-056 2020

243、年 5 月 23 日 2019 年年度股东大会 2020 年 6 月 1 日 公告编号：2020-059 2020 年 6 月 2 日 2020 年第四次临时股东大会 2020 年 9 月 9 日 公告编号：2020-093 2020 年 9 月 10 日 2020 年第五次临时股东大会 2020 年 11 月 18 日 公告编号：2020-115 2020 年 11 月 19 日 2020 年第六次临时股东大会 2020 年 11 月 30 日 公告编号：2020-121 2020 年 12 月 1 日 股东大会情况说明 适用 不适用 三、三、董事履行职责情况董事履行职责情况(一一)董事参加

244、董事会和股东大会的情况董事参加董事会和股东大会的情况 董事 姓名 是否独立董事 参加董事会情况 参加股东大会情况 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席 次数 是否连续两次未亲自参加会议 出席股东大会的次数 张学政 否 17 17 17 0 0 否 0 张秋红 否 17 17 17 0 0 否 7 张勋华 否 1 1 1 0 0 否 0 高岩 否 16 16 16 0 0 否 6 王艳辉 是 17 17 17 0 0 否 2 肖建华 是 17 17 17 0 0 否 6 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 适用 不适用 2020 年年度报告 77/232 年

245、内召开董事会会议次数 17 其中：现场会议次数 0 通讯方式召开会议次数 17 现场结合通讯方式召开会议次数 0 (二二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况独立董事对公司有关事项提出异议的情况 适用 不适用 (三三)其他其他 适用 不适用 四、四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况应当披露具体情况 适用 不适用 五、五、监事会发现公司存在风险的说明监事会发现公司存在风险的说明 适用 不适用 六、六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面

246、存在的不能保证独立性、不能公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明保持自主经营能力的情况说明 适用 不适用 存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 适用 不适用 公司控股股东闻天下拟在中国（上海）自由贸易试验区临港新片区投资新建 12 英寸功率半导体自动化晶圆制造中心项目，由于该项目投资金额高达 120 亿元人民币，且存在较大的不确定性，上市公司为避免公司投资风险，最大限度保护公司及全体股东特别是中小股东利益，同意由闻天下先行投资建设 12 英寸晶圆制造项目，公司有权择机通过受让项目公司股权方式收购该项目，并

247、要求闻天下及其股东张学政分别出具了关于 12 英寸晶圆制造项目的承诺。上述事项已经公司第十届董事会第二十八次会议、2020 年第五次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司分别于2020 年 10 月 31 日、2020 年 11 月 19 日披露的相关公告（公告编号：2020-104、2020-115）。七、七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 适用 不适用 为使高级管理人员的收入与其工作绩效及公司规模、经营状况相适应,公司建立了高级管理人员绩效评价标准与激励约束机制，并在报告期内实施了 2020 年股

248、票期权与限制性股票激励计划。公司高级管理人员对董事会负责，董事会按照公司资产规模、经营业绩和承担工作的职责等考评指标对高级管理人员的绩效进行考核。八、八、是否披露内部控制自我评价报告是否披露内部控制自我评价报告 适用 不适用 详见公司于上海证券交易所网站披露的内部控制自我评价报告。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 适用 不适用 2020 年年度报告 78/232 九、九、内部控制审计报告的相关情况说明内部控制审计报告的相关情况说明 适用 不适用 是否披露内部控制审计报告：是 内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见 十、十、其他其他 适用 不适用 2020 年年度报告 79/232 第十

249、节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况 适用 不适用 2020 年年度报告 80/232 第十一节第十一节 财务报告财务报告 一、一、审计审计报告报告 适用 不适用 审审 计计 报报 告告 众会字（2021）第 05065 号 闻泰科技股份有限公司全体股东：闻泰科技股份有限公司全体股东：一、审计意见一、审计意见 我们审计了闻泰科技股份有限公司（以下简称“闻泰科技”）财务报表，包括 2020 年 12 月 31日的合并及公司资产负债表，2020 年度的合并及公司利润表、合并及公司所有者权益变动表、合并及公司现金流量表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则

250、的规定编制，公允反映了闻泰科技2020年12月31日的合并及公司财务状况以及2020年度的合并及公司经营成果和现金流量。二、形成审计意见的基础二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于闻泰科技，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、关键审计事项三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并

251、形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。(一一)商誉的减值商誉的减值 1.事项描述 相关信息披露详见财务报表附注 4.19.3。截至 2020 年 12 月 31 日，公司财务报表所示商誉项目账面原值为人民币 22,697,176,230.03元，减值准备为 0 元，账面价值为人民币 22,697,176,230.03 元，其中 1,300,175,989.60 元为公司前次收购闻泰通讯形成的商誉，21,397,000,240.43 元为上期收购安世控股交易所形成。公司在期末对收购安世控股形成的商誉进行减值测试时，委聘独立的外部评估专家对该商誉进行评估，并出具了该商誉减值测试评估报告

252、。由于收购安世控股形成的商誉金额重大，且该商誉减值测试涉及重大管理层判断，我们将收购安世控股所形成的商誉减值识别为关键审计事项 2.审计应对 针对本期收购安世控股形成的商誉减值，我们实施的审计程序主要包括：(1)了解与该商誉减值相关的关键内部控制，评价其设计和执行是否有效，并测试相关内部控制的运行有效性；2020 年年度报告 81/232 （2）评价闻泰管理层就该商誉减值而委聘的独立外部评估专家的胜任能力、专业素质和客观性；（3）评价估值方法及估值模型中所采用的关键假设；（4）检查闻泰管理层就估值方法及估值模型中所采用的关键假设的敏感性分析，并评价关键假设的变动对管理层在其评估中得出的结论的影

253、响，以及评价管理层对关键假设的运用是否存在管理层偏向的迹象。（5）检查与该商誉减值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报和披露。四、其他信息四、其他信息 管理层对其他信息负责。其他信息包括闻泰科技 2020 年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们

254、无任何事项需要报告。五、管理层和治理层对财务报表的责任五、管理层和治理层对财务报表的责任 闻泰科技管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，管理层负责评估闻泰科技的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项，并运用持续经营假设，除非管理层计划清算闻泰科技、终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督闻泰科技的财务报告过程。六、注册会计师对财务报表审计的责任六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含

255、审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于

256、错误导致的重大错报的风险。2020 年年度报告 82/232 （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对闻泰科技持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能

257、导致闻泰科技不能持续经营。（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。（6）就闻泰科技中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施。从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最

258、为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。众华会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师 （项目合伙人）中国注册会计师 中国，上海 2021 年 04 月 29 日 2020 年年度报告 83/232 二、二、财务报表财务报表 合并资产负债表合并资产负债表 2020 年 12 月 31 日 编制单位:闻泰科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目项目 附注附注 2020 年年 12 月月 31 日日 2019

259、 年年 12 月月 31 日日 流动资产：流动资产：货币资金 七、1 5,751,333,136.13 7,714,232,823.43 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 七、2 4,328,047,699.33 1,499,474,769.66 衍生金融资产 七、3 100,506,427.52 38,944,308.90 应收票据 七、4 应收账款 七、5 6,417,085,389.40 14,021,952,661.85 应收款项融资 七、6 3,858,975.61 100,000.00 预付款项 七、7 454,262,617.25 170,037,251.26 应收保费 应收

260、分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 七、8 450,823,505.38 1,061,911,675.88 其中：应收利息-578,630.40 225,117.09 应收股利-买入返售金融资产 存货 七、9 6,133,867,153.92 5,677,778,983.12 合同资产 七、10 701,731,653.10 持有待售资产 408,921,281.34 一年内到期的非流动资产-其他流动资产 七、11 587,090,066.16 230,120,083.54 流动资产合计-24,928,606,623.80 30,823,473,838.98 非流动资产：非流动资产：发放

261、贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 七、17 176,312,520.37 42,344,840.89 其他权益工具投资 七、18 1,750,756.87 113,153,535.40 其他非流动金融资产 七、19 277,258,597.64 278,693,392.89 投资性房地产-固定资产 七、21 5,460,386,036.55 5,118,469,344.02 在建工程 七、22 695,678,866.89 486,718,549.95 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 七、26 3,918,131,360.21 4,075,324,8

262、35.59 开发支出 七、27 584,041,314.56 495,498,522.87 商誉 七、28 22,697,176,230.03 22,697,176,230.03 长期待摊费用 七、29 302,338,349.37 331,940,330.62 递延所得税资产 七、30 664,431,449.92 509,152,426.21 2020 年年度报告 84/232 项目项目 附注附注 2020 年年 12 月月 31 日日 2019 年年 12 月月 31 日日 其他非流动资产 七、31 184,437,852.71 159,806,061.77 非流动资产合计 34,961

263、,943,335.12 34,308,278,070.24 资产总计 59,890,549,958.92 65,131,751,909.22 流动负债：流动负债：短期借款 七、32 450,000,000.00 2,778,134,307.30 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 七、34 108,960,418.25 19,746,602.06 应付票据 七、35 5,584,264,443.22 5,864,348,305.37 应付账款 七、36 11,900,196,443.52 15,828,862,496.69 预收款项 七、37 436,645,219.61

264、合同负债 七、38 130,550,083.95 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 七、39 610,292,162.41 952,098,469.07 应交税费 七、40 569,069,982.62 778,205,072.65 其他应付款 七、41 1,164,047,973.41 2,441,293,401.63 其中：应付利息-6,699,371.05 14,910,402.99 应付股利-64,960.00 64,960.00 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 七、43 874,957,343.

265、24 1,948,430,342.30 其他流动负债 七、44 85,422,398.43 21,094,419.81 流动负债合计-21,477,761,249.05 31,068,858,636.49 非流动负债：非流动负债：保险合同准备金 长期借款 七、45 7,804,698,475.05 11,305,950,631.51 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 七、48 330,853,155.49 172,594,262.27 长期应付职工薪酬 七、49 474,565,225.33 458,823,981.54 预计负债 七、50 58,943,729.37 54

266、,594,366.68 递延收益 七、51 119,386,690.56 52,073,472.36 递延所得税负债 七、30 484,799,186.87 524,023,631.07 其他非流动负债 七、52 65,039,423.93 72,873,465.29 非流动负债合计-9,338,285,886.60 12,640,933,810.72 负债合计-30,816,047,135.65 43,709,792,447.21 所有者权益（或股东权益）：所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）七、53 1,244,937,731.00 1,124,033,709.00 其他权益工具

267、其中：优先股 2020 年年度报告 85/232 项目项目 附注附注 2020 年年 12 月月 31 日日 2019 年年 12 月月 31 日日 永续债 资本公积 七、55 24,324,812,614.14 18,268,728,725.92 减：库存股-443,702,499.65-其他综合收益 七、57-138,882,723.04-29,100,806.36 专项储备-盈余公积 七、59 141,450,026.47 141,450,026.47 一般风险准备 未分配利润 七、60 3,930,980,232.00 1,684,261,397.81 归属于母公司所有者权益（或股东权

268、益）合计-29,059,595,380.92 21,189,373,052.84 少数股东权益-14,907,442.35 232,586,409.17 所有者权益（或股东权益）合计-29,074,502,823.27 21,421,959,462.01 负债和所有者权益（或股东权益）总计-59,890,549,958.92 65,131,751,909.22 法定代表人：张学政 主管会计工作负责人：曾海成 会计机构负责人：曾海成 2020 年年度报告 86/232 母公司资产负债表母公司资产负债表 2020 年 12 月 31 日 编制单位:闻泰科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目

269、项目 附注附注 2020 年年 12 月月 31 日日 2019 年年 12 月月 31 日日 流动资产：流动资产：货币资金 七、1 590,049,313.24 828,936,544.11 交易性金融资产 七、2 1,950,000,000.00 衍生金融资产 七、3 应收票据 七、4 应收账款 七、5 应收款项融资 七、6 预付款项 七、7 375,440.00 587,984.00 其他应收款 七、8 7,765,105,152.24 5,260,193,436.22 其中：应收利息 应收股利 1,200,000,000.00 存货 七、9 合同资产 七、10 持有待售资产 408,9

270、21,281.34 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 七、11 21,012,063.02 19,475,805.04 流动资产合计 10,326,541,968.50 6,518,115,050.71 非流动资产：非流动资产：债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 七、17 25,302,066,679.38 18,335,472,252.89 其他权益工具投资 七、18 1,000,000.00 1,000,000.00 其他非流动金融资产 七、19 196,351,918.00 196,351,918.00 投资性房地产 固定资产 七、21 389,211,675.09 在

271、建工程 七、22 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 七、26 开发支出 七、27 商誉 七、28 长期待摊费用 七、29 递延所得税资产 七、30 247,678,725.60 194,281,400.49 其他非流动资产 七、31 非流动资产合计 26,136,308,998.07 18,727,105,571.38 资产总计 36,462,850,966.57 25,245,220,622.09 流动负债：流动负债：短期借款 七、32 400,000,000.00 交易性金融负债 衍生金融负债 七、34 应付票据 七、35 2020 年年度报告 87/232 项目项目 附注附

272、注 2020 年年 12 月月 31 日日 2019 年年 12 月月 31 日日 应付账款 七、36 12,734,121.48 14,174,062.07 预收款项 七、37 315,923,527.00 合同负债 七、38 应付职工薪酬 七、39 75,972.51 75,972.51 应交税费 七、40 15,038,188.07 11,533,592.29 其他应付款 七、41 3,162,847,353.63 3,106,942,842.01 其中：应付利息 519,444.44 519,444.44 应付股利 64,960.00 64,960.00 持有待售负债 一年内到期的非流

273、动负债 七、43 其他流动负债 七、44 流动负债合计 3,190,695,635.69 3,848,649,995.88 非流动负债：非流动负债：长期借款 七、45 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 七、48 长期应付职工薪酬 七、49 预计负债 七、50 递延收益 七、51 递延所得税负债 七、30 48,071,787.37 48,071,787.37 其他非流动负债 七、52 非流动负债合计 48,071,787.37 48,071,787.37 负债合计 3,238,767,423.06 3,896,721,783.25 所有者权益（或股东权益）：所有者权益（或股

274、东权益）：实收资本（或股本）七、53 1,244,937,731.00 1,124,033,709.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 七、55 32,076,922,906.19 19,543,890,525.03 减：库存股 443,702,499.65-其他综合收益 七、57 专项储备 盈余公积 七、59 122,491,091.15 122,491,091.15 未分配利润 七、60 223,434,314.82 558,083,513.66 所有者权益（或股东权益）合计 33,224,083,543.51 21,348,498,838.84 负债和所有者权益（或股东权

275、益）总计 36,462,850,966.57 25,245,220,622.09 法定代表人：张学政 主管会计工作负责人：曾海成 会计机构负责人：曾海成 2020 年年度报告 88/232 合并利润表合并利润表 2020 年 112 月 单位:元 币种:人民币 项目项目 附注附注 2020 年度年度 2019 年度年度 一、营业总收入 七、61 51,706,626,949.92 41,578,163,284.38 其中：营业收入 51,706,626,949.92 41,578,163,284.38 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 七、61 49,400,890,724

276、.11 40,335,043,031.87 其中：营业成本 43,842,801,897.47 37,286,181,474.25 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 七、62 118,410,590.02 74,036,754.73 销售费用 七、63 1,078,692,522.71 483,613,616.95 管理费用 七、64 1,287,618,314.16 615,288,348.51 研发费用 七、65 2,221,025,086.78 1,319,607,673.12 财务费用 七、66 852,342

277、,312.97 556,315,164.31 其中：利息费用-626,836,332.39 574,469,440.19 利息收入-64,920,165.07 40,588,819.10 加：其他收益 七、67 176,040,513.31 64,043,617.13 投资收益（损失以“”号填列）七、68 217,249,553.49 563,601,919.50 其中：对联营企业和合营企业的投资收益-11,086,889.00 219,974,141.29 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“”号填列

278、）七、70 158,003,615.89 19,531,699.92 信用减值损失（损失以“-”号填列）七、71-8,914,913.02 7,233,869.94 资产减值损失（损失以“-”号填列）七、72-165,478,669.51-359,718,390.14 资产处置收益（损失以“”号填列）七、73-4,453,588.22-1,194,895.87 三、营业利润（亏损以“”号填列）-2,678,182,737.75 1,536,618,072.99 加：营业外收入 七、74 3,845,350.59 3,945,695.74 减：营业外支出 七、75 30,452,354.41 6

279、7,458,775.61 四、利润总额（亏损总额以“”号填 2,651,575,733.93 1,473,104,993.12 2020 年年度报告 89/232 项目项目 附注附注 2020 年度年度 2019 年度年度 列）减：所得税费用 七、76 191,969,727.85 93,769,100.93 五、净利润（净亏损以“”号填列）2,459,606,006.08 1,379,335,892.19（一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“”号填列）2,460,731,128.85 1,430,918,971.56 2.终止经营净利润（净亏损以“”号填列）-1,125,12

280、2.77-51,583,079.37（二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）2,415,323,890.54 1,253,563,979.32 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）44,282,115.54 125,771,912.87 六、其他综合收益的税后净额 -155,620,151.89-25,935,744.41（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -109,781,916.68-32,701,222.15 1不能重分类进损益的其他综合收益 -139,246,882.48-39,872,360.33（1）重新计量设定受益计划变动额 -

281、51,427,605.66-44,846,004.64（2）权益法下不能转损益的其他综合收益 （3）其他权益工具投资公允价值变动 -87,819,276.82 4,973,644.31（4）企业自身信用风险公允价值变动 2将重分类进损益的其他综合收益 29,464,965.80 7,171,138.18（1）权益法下可转损益的其他综合收益 -50,882,914.15（2）其他债权投资公允价值变动 （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 （4）其他债权投资信用减值准备 （5）现金流量套期储备 -49,375,714.20 11,567,491.26（6）外币财务报表折算差额 78,840,

282、680.00 46,486,561.07（7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -45,838,235.21 6,765,477.74 七、综合收益总额 2,303,985,854.19 1,353,400,147.78（一）归属于母公司所有者的综合收益总额 2,305,541,973.86 1,220,862,757.17（二）归属于少数股东的综合收益总额 -1,556,119.67 132,537,390.61 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)2.06 1.76（二）稀释每股收益(元/股)2.06 1.76 2020 年年度报告 90/232 本期发生同一控制下

283、企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的净利润为：0 元。法定代表人：张学政 主管会计工作负责人：曾海成 会计机构负责人：曾海成 2020 年年度报告 91/232 母公司利润表母公司利润表 2020 年 112 月 单位:元 币种:人民币 项目项目 附注附注 2020 年度年度 2019 年度年度 一、营业收入 七、61 317,460.33 555,555.56 减：营业成本 七、61 税金及附加 七、62 7,006,932.23 12,675,863.49 销售费用 七、63 管理费用 七、64 53,448,488.28 75,021,217.17 研发

284、费用 七、65 财务费用 七、66 152,233,336.79 228,764,846.76 其中：利息费用-215,162,696.41 228,857,946.56 利息收入-62,940,365.42 123,205.87 加：其他收益 七、67 2,394.00 投资收益（损失以“”号填列）七、68-6,396,807.13 1,389,311,539.37 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -11,086,889.00-30,068,687.74 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“”号填列）七、70 信用减值损失

285、（损失以“-”号填列）七、71 39,118.24 72,020,386.08 资产减值损失（损失以“-”号填列）七、72 -280,115,012.27 资产处置收益（损失以“”号填列）七、73 -2,980.70 二、营业利润（亏损以“”号填列）-218,726,591.86 865,307,560.62 加：营业外收入 七、74 100.00 减：营业外支出 七、75 714,875.74 34,254,203.63 三、利润总额（亏损总额以“”号填列）-219,441,467.60 831,053,456.99 减：所得税费用 七、76-53,397,325.11-128,194,73

286、7.04 四、净利润（净亏损以“”号填列）-166,044,142.49 959,248,194.03（一）持续经营净利润（净亏损以“”号填列）-166,044,142.49 989,316,881.77（二）终止经营净利润（净亏损以“”号填列）-30,068,687.74 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值 2020 年年度报告 92/232 项目项目 附注附注 2020 年度年度 2019 年度年度 变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 （二）将重分类进损益的

287、其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额 -166,044,142.49 959,248,194.03 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)（二）稀释每股收益(元/股)法定代表人：张学政 主管会计工作负责人：曾海成 会计机构负责人：曾海成 2020 年年度报告 93/232 合并现金流量表合并现金流量表 2020 年 112 月 单位：元 币种：人民币 项目项目 附注附注 2020年度年度 2019年度年

288、度 一、经营活动产生的现金流量：一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 62,170,288,135.50 36,319,254,588.57 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 613,720,136.92 129,872,546.35 收到其他与经营活动有关的现金 七、78 877,259,786.42 500,472,697.67

289、 经营活动现金流入小计 63,661,268,058.84 36,949,599,832.59 购买商品、接受劳务支付的现金 49,076,348,928.43 27,450,433,731.11 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 4,319,746,205.47 2,352,898,256.55 支付的各项税费 1,542,795,611.95 335,351,811.57 支付其他与经营活动有关的现金 七、78 2,107,914,002.6

290、7 2,190,880,527.72 经营活动现金流出小计 57,046,804,748.52 32,329,564,326.95 经营活动产生的现金流量净额 6,614,463,310.32 4,620,035,505.64 二、投资活动产生的现金流量：二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 1,154,930,392.87 702,084,197.31 取得投资收益收到的现金 174,405,197.07 93,848,078.16 2020 年年度报告 94/232 项目项目 附注附注 2020年度年度 2019年度年度 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 88,

291、452.68 44,144,918.75 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 4,684,884.24 收到其他与投资活动有关的现金 400,000,000.00 547,066,836.04 投资活动现金流入小计 1,734,108,926.86 1,387,144,030.26 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 2,222,199,873.57 965,363,227.02 投资支付的现金 903,777,760.00 487,072,025.53 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 1,051,677,305.91 12,186,050,128.5

292、9 支付其他与投资活动有关的现金 770,907,200.06 53,072,504.27 投资活动现金流出小计 4,948,562,139.54 13,691,557,885.41 投资活动产生的现金流量净额 -3,214,453,212.68-12,304,413,855.15 三、筹资活动产生的现金流量：三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 6,200,085,724.07 6,357,838,622.89 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 10,000,000.00 取得借款收到的现金 2,122,524,905.18 13,296,176,800.63 收到其他与筹资

293、活动有关的现金 七、78 281,200,000.00 1,880,750,097.12 筹资活动现金流入小计 8,603,810,629.25 21,534,765,520.64 偿还债务支付的现金 8,919,532,457.58 5,030,754,124.50 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 695,469,589.66 405,779,881.10 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 939,852.01 2,597,669.56 支付其他与筹资活动有关的现金 七、78 989,376,008.69 2,375,839,035.99 筹资活动现金流出小计 10,604,378

294、,055.93 7,812,373,041.59 筹资活动产生的现金流量净额 -2,000,567,426.68 13,722,392,479.05 四、汇率变动对现金及现金等价四、汇率变动对现金及现金等价物的影响物的影响 -177,557,066.38-17,385,782.83 五、现金及现金等价物净增加额五、现金及现金等价物净增加额 1,221,885,604.58 6,020,628,346.71 加：期初现金及现金等价物余额 七、79 6,436,689,619.87 416,061,273.16 六、期末现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额 七、79 7,658,575

295、,224.45 6,436,689,619.87 法定代表人：张学政 主管会计工作负责人：曾海成 会计机构负责人：曾海成 2020 年年度报告 95/232 母公司现金流量表母公司现金流量表 2020 年 112 月 单位:元 币种:人民币 项目项目 附注附注 2020年度年度 2019年度年度 一、经营活动产生的现金流量：一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 3,092,477.43 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 63,522,399.27 148,364,845.87 经营活动现金流入小计 66,614,876.70 148,364,845.87 购买商

296、品、接受劳务支付的现金 4,299,370.33 支付给职工及为职工支付的现金 2,104,191.03 11,000,294.38 支付的各项税费 10,493,628.87 1,925,330.55 支付其他与经营活动有关的现金 3,270,969,061.73 3,095,443,097.24 经营活动现金流出小计 3,287,866,251.96 3,108,368,722.17 经营活动产生的现金流量净额 -3,221,251,375.26-2,960,003,876.30 二、投资活动产生的现金流量：二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 1,207

297、,015,444.06 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 1,207,015,444.06 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,439,940.59 投资支付的现金 600,000,000.00 201,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 7,025,795,014.56 3,254,174,860.00 支付其他与投资活动有关的现金 53,068,252.38 投资活动现金流出小计 7,627,234,955.15 3,508,243,112

298、.38 投资活动产生的现金流量净额 -6,420,219,511.09-3,508,243,112.38 三、筹资活动产生的现金流量：三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 11,940,098,713.39 6,347,838,622.89 取得借款收到的现金 400,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 695,270,000.00 筹资活动现金流入小计 11,940,098,713.39 7,443,108,622.89 偿还债务支付的现金 400,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支 375,251,474.97 4,492,777.78 2020 年

299、年度报告 96/232 项目项目 附注附注 2020年度年度 2019年度年度 付的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 411,683,943.09 142,306,122.95 筹资活动现金流出小计 1,186,935,418.06 146,798,900.73 筹资活动产生的现金流量净额 10,753,163,295.33 7,296,309,722.16 四、汇率变动对现金及现金等价四、汇率变动对现金及现金等价物的影响物的影响 -12,134.99 五、现金及现金等价物净增加额五、现金及现金等价物净增加额 1,111,692,408.98 828,050,598.49 加：期初现金及现金

300、等价物余额 828,356,904.26 306,305.77 六、期末现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额 1,940,049,313.24 828,356,904.26 法定代表人：张学政 主管会计工作负责人：曾海成 会计机构负责人：曾海成 2020 年年度报告 97/232 合并所有者权益变动表合并所有者权益变动表 2020 年 112 月 单位:元 币种:人民币 项目 2020 年度 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 实收资本(或股本)其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 小计 优先股 永续

301、债 其他 一、上年年末余额 1,124,033,709.00 18,268,728,725.92 -29,100,806.36 141,450,026.47 1,684,261,397.81 21,189,373,052.84 232,586,409.17 21,421,959,462.01 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 1,124,033,709.00 18,268,728,725.92 -29,100,806.36 141,450,026.47 1,684,261,397.81 21,189,373,052.84 232,586,409.17

302、21,421,959,462.01 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列）120,904,022.00 6,056,083,888.22 443,702,499.65-109,781,916.68 2,246,718,834.19 7,870,222,328.08-217,678,966.82 7,652,543,361.26（一）综合收益总额 -109,781,916.68 2,415,323,890.54 2,305,541,973.86-1,556,119.67 2,303,985,854.19（二）所有者投入和减少资本 120,904,022.00 6,056,083,888.22

303、443,702,499.65 5,733,285,410.57-215,182,995.14 5,518,102,415.43 1所有者投入的普通股 120,904,022.00 6,133,642,366.42 443,702,499.65 5,810,843,888.77-203,224,984.62 5,607,618,904.15 2其他权益工具持有者投入资本 3 股份支付计入所有者权益的金额 319,970,859.65 319,970,859.65 3,076,929.00 323,047,788.65 4其他 -397,529,337.85 -397,529,337.85-15,

304、034,939.52-412,564,277.37（三）利润分配 -168,605,056.35 -168,605,056.35-939,852.01-169,544,908.36 1提取盈余公积 2提取一般风险准备 3对所有者（或股东）的分配 -168,605,056.35 -168,605,056.35-939,852.01-169,544,908.36 4其他 （四）所有者权益内部结转 1资本公积转增资本（或股本）2盈余公积转增资本（或股本）3盈余公积弥补亏损 4 设定受益计划变动额结转留存收益 5其他综合收益结转留存收益 6其他 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、

305、本期期末余额 1,244,937,731.00 24,324,812,614.14 443,702,499.65-138,882,723.04 141,450,026.47 3,930,980,232.00 29,059,595,380.92 14,907,442.35 29,074,502,823.27 2020 年年度报告 98/232 项目 2019 年度 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 实收资本(或股本)其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 小计 优先股 永续债 其他 一、上年年末余额 637,266

306、,387.00 2,381,603,064.83 3,600,415.79 45,525,207.07 526,622,237.89 3,594,617,312.58 136,322,312.54 3,730,939,625.12 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 637,266,387.00 2,381,603,064.83 3,600,415.79 45,525,207.07 526,622,237.89 3,594,617,312.58 136,322,312.54 3,730,939,625.12 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列）486

307、,767,322.00 15,887,125,661.09 -32,701,222.15 95,924,819.40 1,157,639,159.92 17,594,755,740.26 96,264,096.63 17,691,019,836.89（一）综合收益总额 -32,701,222.15 1,253,563,979.32 1,220,862,757.17 132,537,390.61 1,353,400,147.78（二）所有者投入和减少资本 486,767,322.00 15,887,125,661.09 16,373,892,983.09-38,870,963.54 16,335

308、,022,019.55 1所有者投入的普通股 486,767,322.00 15,921,225,435.90 16,407,992,757.90 10,000,000.00 16,417,992,757.90 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 -148,112,380.47 -148,112,380.47-50,829,702.10-198,942,082.57 4其他 114,012,605.66 114,012,605.66 1,958,738.56 115,971,344.22（三）利润分配 95,924,819.40 -95,924,819.40 2,59

309、7,669.56 2,597,669.56 1提取盈余公积 95,924,819.40 -95,924,819.40 2提取一般风险准备 3对所有者（或股东）的分配 2,597,669.56 2,597,669.56 4其他 （四）所有者权益内部结转 1资本公积转增资本（或股本）2盈余公积转增资本（或股本）3盈余公积弥补亏损 4设定受益计划变动额结转留存收益 5其他综合收益结转留存收益 6其他 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 1,124,033,709.00 18,268,728,725.92 -29,100,806.36 141,450,026.47 1

310、,684,261,397.81 21,189,373,052.84 232,586,409.17 21,421,959,462.01 法定代表人：张学政 主管会计工作负责人：曾海成 会计机构负责人：曾海成 2020 年年度报告 99/232 母公司所有者权益变动表母公司所有者权益变动表 2020 年 112 月 单位:元 币种:人民币 项目 2020 年度 实收资本(或股本)其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一、上年年末余额 1,124,033,709.00 19,543,890,525.03 122,491

311、,091.15 558,083,513.66 21,348,498,838.84 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 1,124,033,709.00 19,543,890,525.03 122,491,091.15 558,083,513.66 21,348,498,838.84 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列）120,904,022.00 12,533,032,381.16 443,702,499.65 -334,649,198.84 11,875,584,704.67（一）综合收益总额 -166,044,142.49-166,044,142.49（二）所有者投

312、入和减少资本 120,904,022.00 12,533,032,381.16 443,702,499.65 12,210,233,903.51 1所有者投入的普通股 120,904,022.00 12,262,897,191.04 443,702,499.65 11,940,098,713.39 2其他权益工具持有者投入资本 -3股份支付计入所有者权益的金额 301,897,575.91 301,897,575.91 4其他 -31,762,385.79 -31,762,385.79（三）利润分配 -168,605,056.35-168,605,056.35 1提取盈余公积 2对所有者（或股

313、东）的分配 -168,605,056.35-168,605,056.35 3其他 （四）所有者权益内部结转 1资本公积转增资本（或股本）2盈余公积转增资本（或股本）3盈余公积弥补亏损 4设定受益计划变动额结转留存收益 5其他综合收益结转留存收益 6其他 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 1,244,937,731.00 32,076,922,906.19 443,702,499.65 122,491,091.15 223,434,314.82 33,224,083,543.51 2020 年年度报告 100/232 项目 2019 年度 实收资本(或股本)其

314、他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一、上年年末余额 637,266,387.00 3,649,232,091.46 26,566,271.75-305,239,860.97 4,007,824,889.24 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 637,266,387.00 3,649,232,091.46 26,566,271.75-305,239,860.97 4,007,824,889.24 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列）486,767,322.00 15,894,658,43

315、3.57 95,924,819.40 863,323,374.63 17,340,673,949.60（一）综合收益总额 959,248,194.03 959,248,194.03（二）所有者投入和减少资本 486,767,322.00 15,894,658,433.57 16,381,425,755.57 1所有者投入的普通股 486,767,322.00 15,825,427,950.68 16,312,195,272.68 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 4其他 69,230,482.89 69,230,482.89（三）利润分配 95,924,819.40

316、-95,924,819.40 1提取盈余公积 95,924,819.40-95,924,819.40 2对所有者（或股东）的分配 3其他 （四）所有者权益内部结转 1资本公积转增资本（或股本）2盈余公积转增资本（或股本）3盈余公积弥补亏损 4设定受益计划变动额结转留存收益 5其他综合收益结转留存收益 6其他 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 1,124,033,709.00 19,543,890,525.03 122,491,091.15 558,083,513.66 21,348,498,838.84 法定代表人：张学政 主管会计工作负责人：曾海成 会计机

317、构负责人：曾海成 2020 年年度报告 101/232 三、三、公司基本情况公司基本情况 1.1.公司概况公司概况 适用 不适用 1.1、企业注册地、组织形式和总部地址 公司名称：闻泰科技股份有限公司（以下简称：“公司或本公司”）注册地址：黄石市团城山 6 号小区 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币 1,244,937,731.00 元 统一社会信用代码：911358X 企业法定代表人：张学政 1.2、历史沿革 闻泰科技股份有限公司（以下简称“闻泰科技”、“公司”或“本公司”）前身系“黄石服装股份有限公司”、“黄石康赛股份有限公司”。1990 年 1 月湖北省体改办

318、以鄂改19904 号文件，黄石市人民政府以黄改199010 号文件批准，由黄石服装厂独家发起，以其南湖分厂全部资产折股 135 万股（面值 1 元，下同）和募集社会个人股 165 万股而设立黄石服装股份有限公司，总股本 300 万股。1990 年 11 月经湖北省体改办以鄂改 1990 92 号文件批准，公司增加募集社会个人股 800 万股，同时将黄石服装厂的厂房及设备折股 200 万股，公司总股本达 1,300 万股。1992 年 2 月经湖北省体改委以鄂改199212 号文件批准，公司对全体股东按 10:1 送股，按 10:4配股，同时增发 970 万股法人股，由黄石服装厂以实物资产认购，

319、公司共计增资扩股 1,620 万股，使总股本达 2,920 万股，并经工商行政管理部门批准更名为黄石康赛时装股份有限公司。1993 年 3 月经湖北省体改委以鄂改19938 号文件批准，公司增加发起人股本 930 万股，由黄石服装厂以实物资产作价入股认购，增加募集社会法人股 400 万股，公司总股本达 4,250 万股，经工商行政管理部门批准更名为黄石康赛集团股份有限公司。1994 年 1 月经湖北省国有资产管理局以鄂国资办评发19944 号文件确认，公司将资产评估增值中的一部分转增股本 1,029.16 万股，总股本达 5,279.16 万股。1996 年 8 月经中国证券监督管理委员会证监

320、发字1996第 158 号文件批准，上海证券交易所以上证上字 1996 第 069 号文同意，本公司股票于 1996 年 8 月 28 日在上海证券交易所挂牌交易。1997 年 4 月经本公司股东大会审议通过，以 1996 年年末股本总额 5,279.16 万股实施 1995 年度按10:2 的比例送股和 1996 年度按 10:6 的比例送股及按 10：2 的比例由资本公积转增股本，股份送转后股本总额为 10,558.32 万股。1998 年 7 月经中国证券监督委员会199879 号文件批准，公司以 1997 年末股本总额 10,558.32万股为基数，按 10:3 的比例向全体股东配股，

321、配售股份 1,616.1696 万股，股份配售后公司股本总额为 12,174.4896 万股。1999 年 5 月，经公司股东大会审议通过，公司更名为黄石康赛股份有限公司。2003 年 3 月，经公司 2003 年度第一次临时股东大会审议通过，公司名称更名为湖北天华股份有限公司。2007 年 4 月 26 日，本公司股东河南戴克实业有限公司将其所持有的本公司股份 2,050 万股中的1,537.5 万股、上海晋乾工贸有限公司将其所持有的本公司股份 746 万股中的 529.66 万股、上海肇达投资咨询有限公司和上海步欣工贸有限公司分别将其持有的本公司股份 607 万股中的 430.97万股共同

322、转让给西藏中茵集团有限公司（以下简称“中茵集团”），西藏中茵集团有限公司成为本公司第一大股东。2007 年 9 月 27 日，公司与中茵集团签署了新增股份购买资产协议，拟以 2.67 元/股的发行价格向中茵集团新增发行 20,563 万股股票，用于购买中茵集团持有的江苏中茵置业有限公司 100%的股权、连云港中茵房地产有限公司 70%的股权和昆山泰莱建屋有限公司 60%的股权。2008 年 2 月 20 日，经本公司 2008 年第一次临时股东大会审议通过，公司名称由“湖北天华股份有限公司”变更为“中茵股份有限公司”，公司注册号由：4200001000352 转换为 4200000000133

323、40，公司股票代码及简称不变。2020 年年度报告 102/232 2008 年 4 月 18 日，公司收到中国证券监督管理委员会关于核准湖北天华股份有限公司向西藏中茵集团有限公司定向发行股份购买资产等资产重组行为的批复（证监许可2008506 号），核准公司向中茵集团发行 20,563 万股的人民币普通股购买相关资产，增发后，公司股本达到32,737.4896 万股。上述置入资产已于 2008 年 4 月 22 日全部过户完毕，公司新增 20,563 万股份于2008 年 4 月 29 日向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了相关登记手续。根据公司2008年1月2日召开的股权分置改革

324、相关股东会议，公司审议通过了股权分置改革议案。2008 年 7 月，公司根据股权分置改革方案，按 2008 年 7 月 4 日登记在册的全体流通股股东每持有 10 股流通股将获得股票 1.447 股，非流通股股东共计赠送流通股股东 676.80 万股。根据公司 2013 年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会以证监许可2014 432号文关于核准中茵股份有限公司非公开发行股票的批复核准，非公开发行人民币普通股155,945,454 股。增发后公司股本为 483,320,350 股。根据公司 2015 年 6 月 17 日第三次临时股东大会决议审议通过的关于中茵股份发行股份购买资产

325、的议案，并于 2015 年 9 月 30 日经中国证券监督管理委员会以“证监许可2015 2227 号”文 关于核准中茵股份有限公司向拉萨经济技术开发区闻天下投资有限公司发行股份购买资产的批复核准，公司向拉萨经济技术开发区闻天下投资有限公司非公开发行人民币普通股购买拉萨经济技术开发区闻天下投资有限公司所持有的闻泰通讯股份有限公司 51%股权，共发行 153,946,037 股。增发后公司股本为 637,266,387 股。公司原控股股东中茵集团（持有公司股份 144,806,801 股，占公司总股本的 22.7231%）于 2016 年12月5日通过协议转让的方式减持公司无限售流通股 37,0

326、00,000股（占公司总股本的5.8060%）。本次减持后，中茵集团仍持有公司 107,806,801 股，占公司总股本的 16.9171%；公司原实际控制人高建荣先生（中茵集团股东，持有其60%股份；持有公司41,266,666股，占公司总股本的6.4756%）及其配偶冯飞飞女士（中茵集团股东，持有其 40%股份；持有公司 16,490,000 股，占公司总股本的 2.5876%）。中茵集团、高建荣、冯飞飞合计持公司股份 165,563,467 股，占公司总股本的 25.9803%。公司董事、总裁张学政先生通过协议转让的方式增持公司无限售流通股 37,000,000 股（占公司总股本的 5.

327、8060%），同时张学政先生与公司原股东拉萨经济技术开发区闻天下投资有限公司（以下简称“闻天下”，持有公司 153,946,037 股，占公司总股本 24.1573%）为一致行动人。本次增持后，张学政先生及闻天下合计持有公司 190,946,037 股，占公司总股本 29.9633%。本次股份变动完成后导致公司第一大股东、实际控制人发生变化，公司实际控制人由高建荣先生变更为张学政先生；闻天下成为公司第一大股东。根据 2016 年年度股东大会审议通过了关于变更公司名称的议案及关于修改 的议案，公司于 2017 年 7 月 14 日名称由“中茵股份有限公司”变更为“闻泰科技股份有限公司”。2019

328、 年 10 月 25 日，根据公司第九届第三十七次董事会决议、第九届第三十九次董事会决议、第九届第四十三次董事会决议、2019 年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可【2019】1112 号关于核准闻泰科技股份有限公司向无锡国联集成电路投资中心（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复核准，国家市场监督管理总局出具经营者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书（反垄断审查决定2019175 号）批准，德国、美国、波兰、韩国的经营者集中的批准和德国的外商直接投资审批的批准，台湾经济部的函（经授审字第 号）批准，菲律宾竞争委员会的决定（NO.23-

329、M-020/2019）批准，公司向国联集成电路发行 121,555,915 股股份、向珠海融林发行 92,420,040 股股份、向云南省城投发行 41,126,418 股股份、向格力电器发行 35,858,995 股股份、向西藏风格发行 28,363,047 股股份、向西藏富恒发行 28,363,047 股股份、向鹏欣智澎发行 25,526,742 股股份、向德信盛弘发行 16,815,235股股份、向上海矽胤发行 10,129,659 股股份、向智泽兆纬发行 3,241,491 股股份收购云南省城投、西藏风格、西藏富恒、鹏欣智澎、国联集成电路、格力电器、智泽兆纬合计持有合肥中闻金泰 54.

330、5101%的股权，德信盛弘持有宁波广优 99.998%的财产份额（现金支付 50,000.00 万元，股份支付 41,500.00万元），珠海融林、上海矽胤合计持有合肥广讯 99.9298%的财产份额。合计发行人民币普通股（A股）403,400,589.00 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 24.68 元/股。本次股份发行完成后，公司共计新增注册资本人民币 403,400,589.00 元，公司变更后的累计注册资本为人民币 1,040,666,976.00 元。2020 年年度报告 103/232 根据公司第九届第三十七次董事会决议、第九届第三十九次董事会决议、第九届第

331、四十三次董事会决议、2019 年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可【2019】1112号关于核准闻泰科技股份有限公司向无锡国联集成电路投资中心（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复核准，公司获准向特定投资者非公开发行 A 股股票的发行数量不超过 127,453,277 股（每股面值 1 元）。公司本次实际非公开发行 A 股普通股股票 83,366,733.00 股（每股面值 1 元），每股发行价格 77.93元，募集资金总额为人民币 6,496,769,502.69 元，申请增加注册资本人民币 83,366,733.00 元，变更后注册资本为人民币 1,12

332、4,033,709 元，上述募集资金已于 2019 年 12 月 16 日全部到位。2020 年 7 月 9 日，根据本公司 2020 年第三次临时股东大会授权，本公司第十届董事会第二十一次会议于2020年7月7日审议通过了 关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案，同意以 2020 年 7 月 7 日为首次授予日，向符合条件的 131 名首次授予激励对象授予限制性股票794.17 万股，每股面值人民币 1 元，增加注册资本人民币 7,941,695.00 元，变更后的注册资本为人民币 1,131,975,404.00 元。以上新增实收股本已经由众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并

333、于 2020 年 7 月 9 日出具众会字（2020）第 6395 号验资报告，本公司已在中国证券登记结算有限责任公司办理上述增资股权的登记手续。2020 年 7 月 10 日，根据本公司第十届第十六次董事会决议、第十届第十八次次董事会决议、2020年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可【2020】1171 号关于核准闻泰科技股份有限公司向合肥芯屏产业投资基金（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复核准，并根据本公司 2019 年年度股东大会审议通过2019 年年度利润分配方案，对本次发行股份购买资产的股份发行价格和发行数量作相应调整。调整后本公司向合肥芯屏产业投资基金（有限合伙）等发行股份如下：向合肥芯屏产业投资基金（有限合伙）发行 53,958,586.00股股份、向袁永刚发行 7,560,438.00 股股份、向宁波梅山保税港区中益芯盛投资中心（有限合