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1、国泰君安证券股份有限公司2017年度社会责任报告ENVIRONMENTAL, SOCIAL ANDGOVERNANCE REPORTGUOTAIJUNAN2017报告编制说明本报告介绍了2017年国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”、“国泰君安”或“国泰君安证券”）及其子公司（以下合称“我们”）积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现。时间范围为2017年1月1日至2017年12月31日（特别注明的除外）。本报告中的财务数据来源于经审计的公司2017年度财务报告（除特别注明外，本报告中所涉金额以人民币作为计量币种）。本报告依据上海证券交易所发布的关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布

2、的通知、上海证券交易所上市公司环境信息披露指引、上市公司2009年年度报告工作备忘录第一号附件二公司履行社会责任的报告编制指引以及香港联合交易所有限公司环境、社会及管治报告指引编制。本报告内容符合上述指引中的有关要求，已遵守环境、社会及管治报告指引载列的“不遵守就解释”条文。 本报告所披露的内容和数据，经公司董事会、监事会审议通过。本报告以PDF电子文件形式登载于： 上海证券交易所网站（http:/）香港联合交易所有限公司网站（http:/.hk）公司网站（http:/）2017年度社会责任报告GUOTAIJUNAN社会责任管理概况SOCIAL RESPONSIBILITYMANAGEMENT

3、 OVERVIEW我们总结公司二十多年来的发展经验，凝聚提炼形成了国泰君安共识 。 国泰君安共识是我们上海品茶、价值观的体系化展现，也是国泰君安人共同的价值观和目标，更体现了我们强烈的社会责任意识。公司使命：以金融服务创造价值公司愿景：成为根植本土、覆盖全球、有重要影响力的综合金融服务商公司精神：创建一流、追求卓越核心价值：诚信、责任、亲和、专业、创新我们是中国证券行业长期、持续、全面领先的综合金融服务商。我们跨越了中国资本市场发展的全部历程和多个周期，逐渐形成了风控为本、追求卓越的上海品茶，始终以客户为中心，为个人和机构客户提供各类金融服务，成为中国资本市场全方位的领先者以及中国证券行业科技

4、和创新的引领者。在致力于实现高质量增长、规模领先的同时，我们注重盈利能力和风险管理。2008 年至 2017 年，我们连续十年获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）授予的 A 类AA 级监管评级，为前五大证券公司中唯一一家。取得这样的成绩，源自于我们对国泰君安共识的高度认同和持续实践。基于在中国本土强大的竞争优势，我们主动满足客户跨境需求，务实推进国际化，建立覆盖全球的业务网络和执行能力，为客户提供综合金融服务，努力成为根植本土、覆盖全球、有重要影响力的综合金融服务商。我们的经营范围为：证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；融

5、资融券业务；证券投资基金代销；代销金融产品业务；为期货公司提供中间介绍业务；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务。截至 2017 年末，我们拥有国泰君安金融控股有限公司、上海国泰君安资产管理有限公司、国泰君安期货有限公司、国泰君安创新投资有限公司等4家全资专业子公司以及上海证券有限责任公司、 国联安基金管理有限公司2 家控股专业子公司，分别在境内外从事相关业务，并在境内共设有 32 家分公司、414 家证券营业部和 19 家期货营业部，营业网点遍布全国30 个省市自治区和直辖市。公司简介COMPANY PROFILE01我们的社会责任理念OUR CONCEPT OF SOCIAL RES

6、PONSIBILITY02012017年度社会责任报告公司理念：金融报国我们信奉国家强盛是金融强盛的前提，争做行业健康发展的领跑者。我们坚持以市场为导向，坚信创造优良业绩是实现公司使命的前提和基础。我们相信，追求长期目标的过程能够带动中短期目标的实现。市场导向统筹兼顾我们坚持以客户为中心，用专业服务为客户创造价值。我们认为为客户创造价值后，股东和员工的利益势必紧随。我们相信追求长期目标的过程能够带动短期目标的实现，并致力于规模与效益的平衡。客户至上，统筹兼顾1我们相信风险管理创造价值，合规经营才有未来。我们追求卓越，致力于为所有的岗位选择最优秀的人才，为客户提供最优质的服务，实现最佳结果。风控

7、为本，追求卓越2我们视员工为生存发展的基石。我们坚持文化认同与传承，以事业的发展成就人才。我们崇尚共担责任、共享成果的团队合作精神。以人为本，协同协作3我们认为创新是公司发展的动力和行业领先的重要保证，始终保持危机意识和前瞻意识。我们珍惜声誉，视声誉为我们的生命。我们崇尚职业道德和敬业精神，致力成为受尊重的企业。创新超越，珍惜声誉4我们的社会责任模型OUR MODEL OF SOCIAL RESPONSIBILITY03利益观业务观我们坚持以客户为中心，用专业服务为客户创造价值。我们把创新作为公司发展的动力，始终保持谦虚的心态，持续学习，超越自我。我们坚持稳健经营，“风险管理创造价值，合规经营

8、才有未来”是我们始终不渝的信条。客户至上稳健经营创新超越人才观我们视员工为公司生存发展的基石，以平等开放的态度广揽人才，以事业的发展成就人才。我们坚持文化认同、德才兼备、勤勉敬业、绩效优异的选才标准。我们崇尚共担责任、共创业绩、共享成果、共同发展的团队合作精神。以人为本选贤任能协同协作处世观我们推崇精以致事、诚以待人、勇于担当、锐意进取的行事风格。我们积极承担社会责任，致力于成为受尊敬的企业。我们用实际行动维护公司品牌，捍卫公司荣誉。精诚勇进珍惜声誉社会责任022017年度社会责任报告我们的社会责任管理由公司党委和董事会决策、经营层统筹，公司党委办公室、总裁办公室及品牌中心负责推进和实施，总部

9、各部门及各子公司、各分支机构相互配合、分工协作，共同推动和开展社会责任工作。对公司社会责任战略规划、实质性议题等重点事项进行审议和决策，并对年度社会责任报告进行专项审议。组织协调各部门开展社会责任工作，包括协调组织策划相关活动、收集社会责任相关资料、编制社会责任报告等。在各自的工作职责范围内具体执行开展社会责任工作和活动，协助统计社会责任工作情况及关键绩效指标。中文名称： 国泰君安证券股份有限公司 英文名称： Guotai Junan Securities Co., Ltd. 中文简称： 国泰君安、国泰君安证券 英文简称： GTJA、 Guotai Junan Securities 住所： 中

10、国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人： 杨德红 上市地点、股票简称和股票代码：A股：上海证券交易所、国泰君安、601211H股：香港联合交易所、国泰君安、02611官方网站：http:/ 我们社会责任管理OUR SOCIAL RESPONSIBILITY MANAGEMENT04公司基本信息 BASIC CORPORATE INFORMATION05决策层公司董事会和经营层组织层总裁办公室、品牌中心执行层各部门、各子公司及各分支机构公司治理及投资者关系管理 董事会办公室客户关系、产品及服务责任管理 各业务部门、各子公司、各分支机构节能减

11、排、安全保卫 总裁办公室精准扶贫、慈善公益 党委办公室、公益基金会员工 人力资源部、金融学院信息系统安全 信息技术部、数据中心社会责任检查 战略管理部、合规部、法律部社会责任监督 监事会办公室、纪检监察室、稽核审计部 032017年度社会责任报告我们全面推进企业机构客户一体化服务体系建设，服务机构客户 25,905 家。全年完成证券承销项目 370 个、主承销金额3,514.09 亿元，并购重组项目 12 个、涉及交易金额 478.56 亿元，开展了 13 个跨境并购项目、完成交割 3 个；资产托管及外包业务累计上线产品 5,927 只、业务规模 7,550 亿元；建立起覆盖收益凭证、报价回购

12、、收益互换、场外期权、利率互换、信用衍生品等业务的 FICC 业务体系，年末客需业务规模超过 400 亿元；连续三年蝉联新财富“最具影响力研究机构”第一名，并获评“本土最佳研究团队”第二名，各研究方向入围团队数量 22 个、上榜团队 15 个。机构金融客户至上，统筹兼顾我们坚持以客户为中心，用专业服务为客户创造价值。我们认为为客户创造价值后，股东和员工的利益势必紧随。我们相信追求长期目标的过程能够带动短期目标的实现，并致力于规模与效益的平衡。1我们以客户为中心开展各项业务WE CARRY OUT CLIENT-ORIENTED BUSINESS OPERATIONS我们不断完善零售客户服务体系

13、，为 1,110 万证券帐户提供高质量的财富管理服务。全年新设 48 家证券业务部、2 家期货营业部，年末证券期货营业网点合计 433 家，遍布境内 30 个省市自治区的主要城市；推动建设包含产品中心、客户中心和策略中心的“君弘精益”零售客户综合服务体系，优化服务产品、服务渠道和服务方式；着力打造以智能化、场景化、社交化为特色的君弘APP综合互联网金融平台， 用户体验和服务水平全面升级；推出君弘灵犀智能化服务体系。 以智能客服、智能投资、智能理财为总体框架，为海量用户提供了 30 多项智能化服务。公司荣获21 世纪经济报道金石奖评选“年度最受信赖财富管理证券公司” 。国泰君安君弘在券商中国举办

14、的券商中国优秀证券公司 APP 评选中，荣获包括 2017证券公司 APP 十大品牌、2017 券商 APP 优秀运营团队奖与 2017 券商 APP 用户满意奖等六项大奖；在新浪财经的2017 券商 APP 风云榜中，荣获年度十佳 APP 奖第一名、最佳用户服务 APP 奖与最具 AI 范 APP 奖。个人金融我们完成了私募股权投资基金子公司规范，累计完成投资项目 27 个，管理基金 45 只。我们的资产管理规模较上年末增长4.77%，其中主动管理资产规模增长 11.8%，资产证券化产品和多策略产品分别增长 62.94% 和 46.38%。量化投资团队连续三年获得中国私募基金年会量化对冲策略

15、“三年最佳奖（2014-2016） ” ，君享新利 3 号、君得利 2 号、君得鑫、君享汇创 1 号等产品获得中国证券报金牛奖。投资管理国泰君安国际荣获财资 (THE ASSET) 2017 公司金奖、香港中资基金业协会携手彭博2017 年离岸中资基金大奖评选最佳中资券商 、大公报中国证券金紫荆评选最佳上市公司等多个重要奖项。国际业务042017年度社会责任报告我们的集中交易系统、行情系统、第三方存管系统、PB 系统、个股期权系统、新三板做市商系统等可用性均达到 99.999的行业最高水平。我们通过容量分析和预测模型对交易系统的容量指标数据进行采集，及时跟踪和解决系统容量预警，提升安全运维效率

16、和灾备能力。我们重视对交易系统访问控制权限的审查，重视数据备份和终端安全检查。我们按季度对主要供应商进行评价，重视系统开发中的移交评估以及系统运行中的防病毒、操作日志等安全管理。我们定期对内部员工、外包人员进行信息安全与合规风险培训和考试，并签署保密承诺书，定期对客户信息安全进行检查。保障客户交易和信息安全2我们坚持客户利益至上WE INSIST ON PUTTING THE INTERESTS OF OUR CUSTOMERS IN THE FIRST PLACE为进一步维护客户的利益，我们按照国务院办公厅颁布的关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见及证监会关于加强证券经纪业

17、务管理的规定 ，建立了手机客户端、互联网平台、电话、短信等多样化的沟通渠道，全年客户服务总量累计超过 187 万，其中电话服务约 102 万，互联网平台服务总量超过 85 万。我们 95521 客服专线全年发送短信近 3 亿条，解决客户投诉 2056 次，其中在线解决 687 例；事后解决 1369 例。事后解决的投诉中，客户满意度为“接受、基本满意、满意”的共计 1110 例，占比 81%。我们打造的智能客服系统可以面向海量互联网用户和客户提供 7*24小时语音问答服务，在线回复成功率超过 96%。保持与客户顺畅沟通我们严格按照证监会 证券期货投资者适当性管理办法采取了一些列措施维护投资者的

18、合法权益。我们的国家级投教基地正式运行，各分支机构也陆续建立了省级投教基地，借助开放平台开展投资者教育。我们策划、组织了数场大型投资者权益保护系列专题活动，如债券投资者权益保护教育专项活动、 “普及金融标准提升服务质量” 主题活动， 积极参评上交所 “投教新锐” 展播活动、2017 年投资者教育与保护系列活动， 组织落实 3.15 “投资者权益保护”宣传月活动、12.4“尊法学法守法用法”宪法宣传周活动、 “投资者保护明规则、识风险”专项宣传活动。我们还利用国泰君安君弘 APP线上渠道，以视频直播方式开展投资者教育，在投教内容及覆盖面上形成了行业领先的优势。3我们积极回报股东ACTIVELY

19、REWARDING OUR SHAREHOLDERS重视开展投资者教育我们在公司章程中特别规定了现金股利比例：（1）每年以现金形式分配的股利不低于当年实现的可分配利润的 15%；（2）如采取现金与股票相结合方式分配股利，以现金形式分配的股利不低于该次实际分配股利的 20%。052017年度社会责任报告我们主要以现金分配股利，最近三年分红比例均超过 30%。单位：亿元人民币4我们注重保障债权人权益FOCUSING ON PROTECTION OF CREDITORS RIGHTS我们制定债券持有人会议规则 ，设立偿付工作小组，充分发挥债券受托管理人的作用和严格履行信息披露义务，偿债保障措施与募集

20、说明书的相关承诺保持一致，至今未发生本息未及时兑付情况。我们按照中国证监会及证券自律组织的相关规定，按时通过年度报告、中期报告等定期报告履行信息披露义务，及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。我们积极参与“一司一县”精准扶贫，与江西省吉安县、四川省普格县、安徽省潜山县三个国家级贫困县建立帮扶结对关系。5我们守法经营依法纳税CONDUCTING BUSINESS AND PAYING TAXES IN ACCORDANCE WITH LAW我们严格遵守各项财政及税务法规，守法经营，依法纳税，以税收贡献回报社会。我们认真贯彻资产管理产品增值税征收改革，积极参与国家税务总局

21、开展的“千户集团”大企业税收管理，主动提升全员纳税意识和财税管理效能。我们在上海市第三产业纳税百强企业排行榜上名列前茅，获得年度“经济贡献百强企业”荣誉。6我们开展精准扶贫回报社会REPAYING THE SOCIETY BY TARGETED POVERTY ALLEVIATION062017年（预案）2016年2015年现金分红金额归属于上市公司股东净利润分红金额占净利润的比重29.737598.414230.22%47.2750157.002930.11%我们支持三县企业推动规范治理、改制上市、并购重组和发行场内外债券类产品融资，扶持三县企业 IPO或新三版挂牌，帮助设立或参与设立产业基

22、金或产业引导基金，协助引进各类项目和投资资金、开发碳减排收益产品等。与潜山县推进天柱山旅游项目融资项目正在实施。产业帮扶我们组织专业力量为三县政府提供金融及产业发展政策规划、基础设施投融资、企业改制、并购重组、金融创新、资产管理等方面的财务顾问服务。财务顾问34.855798.815435.27%2017年度社会责任报告我们投入 2847.28 万元援建三县设立产业基金以及新农村建设、学校建设等项目，同时响应中国证券业协会倡议投入 225万元参与援建山西隰县光伏扶贫村级电站建设项目。项目援建我们加强与三家贫困县的人才交流，为当地政府及企业提供金融和资本市场专业知识培训，并为三县领导干部举办了专

23、题培训，支持三县选派干部、企业高管到公司进行短期学习培训和业务实践操作。我们邀请三县公务人员及企业家来上海参加培训累计 200 多人次。人才帮扶我们与三县学校和贫困生结对帮扶，建立档案卡，提供培训和实习，提升其专业知识水平和工作技能，并在同等条件下优先录用。我们的公益基金会每年资助每县贫困大学生 100 名，资助贫困中小学生 300 名、贫困教师 50 名。我们与华东师范大学合作，为三县 50 名优秀校长、教师提供为期一周的暑期教师培训项目。我们创新扶贫方式，每年投入 200 万元为吉安县、潜山县、普格县全部 10904 名在职教师和 13 余万名小学生购买定制型补充医疗保险，作为重大疾病保险

24、的补充，避免“因病致贫” 、 “因病返贫” ，该项目社会反映良好，荣获金融企业“2017 年度券商扶贫创新奖” 。教育帮扶我们团委、青年志愿者协会联合吉安县团委、普格县团委、潜山县团委开展“在一起”关爱留守儿童活动 6 次，参与青年志愿者 50 余人，受益儿童 550 人次，累计捐赠书籍 1800 本，文具及体育用品 2100 件，课桌椅 200 套。公益基金会资助三县建档立卡困户合计 300 户。我们将新员工培训安排在吉安、潜山两县，培训期间组织新员工赴当地光荣院、敬老院、福利院、贫困家庭进行慰问。我们通过公司内部客户端、网上商城等渠道帮助三县销售农副产品。公益帮扶072017年度社会责任报

25、告我们按照监管要求修订了公司章程、公司风险管理与合规管理基本制度、风险偏好管理办法及各类型风险管理办法等重要制度，制定了风险快速应对管理办法和子公司合规与风险管理办法。风控为本，追求卓越我们相信风险管理创造价值，合规经营才有未来。我们追求卓越，致力于为所有的岗位选择最优秀的人才，为客户提供最优质的服务，实现最佳结果。1我们坚信合规风控是首要核心竞争力WE FIRMLY BELIEVE THAT COMPLIANCE AND RISK MANAGEMENT SERVE AS OUR CORE COMPETENCY我们坚信风险管理是证券公司的首要核心竞争力，建立起全面有效的风险管理和内部控制体系，

26、并运用先进的风险管理手段与科技优势，前瞻性的把握整体风险，连续十年获得中国证监会授予的 A 类 AA 级监管评级。我们修订了一线合规风控制度，开发上线一线风控平台，制定了审查检查指引，优化培训考核机制，显著提升一线合规风控能力。我们完成母公司与所有境内外子公司的网络连通、系统对接、财务与业务数据采集，实现了系统自动生成合并报表以及风险数据统计和风险总量计算。我们已形成公司级风险快速应对机制，可针对监管政策重要调整、市场风险事件及突发情况，快速启动应对机制，开展风险分析评估并提交报告。我们整合合规风控系统，自主开发全面风险管理平台，实现基础信息集中存放及并表管理、授权管理、风险管理手册管理等多项

27、综合性风险集成管控功能。我们制定完成 33 个总部部门以及全部分支机构的风险管理手册，稳步推进风险管理手册系统与长效管理机制建设。2我们不断优化资产负债结构WE CONSTANTLY OPTIMIZE THE STRUCTURE OF ASSETS AND LIABILITIES 我们严格遵守境内外上市地的法律、法规及规范性文件的要求，规范运作，不断完善公司治理结构和制度体系，提升公司治理水平。3我们持续完善公司治理WE CONTINUE TO IMPROVE CORPORATE GOVERNANCE我们设立了资产负债委员会，在董事会、总裁办公会议授权范围内承担资产负债及流动性管理职责，按照安

28、全性、流动性、盈利性原则， 合理分配资金及资本资源， 引导各业务条线和各子公司调节经营行为及资产负债结构， 不断优化资产负债状态，保证资产负债总量均衡、结构合理，符合公司战略和监管要求。2017 年，我们通过发行 H 股和 A 股可转换债券补充资本，进一步优化了资本架构。我们建立了由股东大会、董事会、监事会和公司管理层组成的健全、完善的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范、相互协调、相互制衡的完整的议事、决策、授权、执行的公司治理体系。082017年度社会责任报告我们严格遵守香港证券交易所有限公司证券上市规则附录十四企业管治守则及企业管治报告的有关规定

29、，达到了其中绝大多数建议最佳常规条文的要求。2017 年，我们制订了董事会多元化政策，增聘 1 名港籍人士担任独立董事。我们为董事履职提供各种必要的资料和便利，每月向董事、监事通报月度经营管理情况，董事长与非执行董事保持顺畅沟通。我们通过业绩发布会、路演、投资者接待会、网络互动、电话等方式与股东沟通，维护投资者关系。4我们是中国证券行业长期、持续、全面领先的综合金融服务商WE ARE A LONG-TERM, CONSISTENT AND ACROSS-THE-BOARD LEADER IN THE PRC SECURITIES INDUSTRY, PROVIDING INTEGRATED F

30、INANCIAL SERVICES. 我们是中国证券行业长期、 持续、 全面领先的综合金融服务商， 资本规模、 盈利水平、 业务实力和风险管理能力一直位居行业前列， 已连续 10 年获得证券公司分类评价 A 类 AA 级。我们规模持续领先， 盈利能力突出， 盈利水平始终保持行业前列。 2007 年至 2017 年， 我们的净利润一直居于行业前 3 位， 营业收入、总资产已连续七年排名行业前 3 位。 2017 年，我们营业收入排名行业第 3 位，归属于上市公司股东的净利润排名行业第 2 位， 总资产、 净资产、 净资本分别排名行业第 3 位、 第 2 位、 第 1 位。2017 年末， 我们服

31、务的机构客户数 2.6 万户、 较上年末增加 11.14%， 开立的个人金融账户数超过 1,110 万户、 较上年末增加22%。 最近 3 年与我们合作投行项目数量达 2 个或以上的客户数高达 221 名， 粘性较高。2017 年， 我们各项主营业务持续发展， 综合金融服务能力稳步提升。 在机构金融业务方面， 股权类融资承销金额排名行业第 2位，股票质押回购融出资金排名行业第 2 位，研究业务在 新财富 最佳分析师评选获得 “最具影响力研究机构” 第 1 名；在个人金融业务方面， 代理买卖证券业务净收入 ( 含席位租赁 ) 排名行业第 1 位， 融资融券余额排名行业第 2 位， 代理销售金融产

32、品净收入排名行业第 1 位，金融期货交易量排名行业第 3 位；在投资管理业务方面，资产管理业务受托资金规模及月均主动资产管理规模均排名行业第 3 位。我们推进金融科技发展， 基于大数据、 人工智能等打造行业领先的智能 APP, 推出君弘灵犀智能化服务品牌， 构建数字化机构服务体系，对客户的全业务支持及个性化服务能力迅速提升。 期末移动终端用户突破 2,200 万户、较上年末增加 83%，月度活跃用户数排名行业第 2 位。我们积极推进 FICC、 资产托管及金融科技的发展， 巩固创新领域的领先优势， FICC 业务覆盖了收益凭证、 报价回购、 收益互换、 场外期权、 利率互换、 信用衍生品等业务

33、类别， 并首批取得债券通报价商资格和获准试点开展跨境业务及人民币利率互换集中清算代理业务。092017年度社会责任报告截至 2017 年末，我们共有 14877 人，其中境内 14439 人，境外 438 人。我们严格遵守相关法律规定，不存在雇佣童工或强制劳工行为，未发生因工作受伤或死亡情况。以人为本，协同协作我们视员工为生存发展的基石。我们坚持文化认同与传承，以事业的发展成就人才。我们崇尚共担责任、共享成果的团队合作精神。1我们的员工队伍OUR STAFF员工构成及流失情况如下：2我们的员工发展OUR STAFF DEVELOPMENT我们已建成与人力资源发展战略相配套的、 以国泰君安金融学

34、院为核心、 线上线下相结合的培训体系。 2017 年， 我们进一步加大培训资源投入， 母公司年度培训经费投入 2750 万元， 较上一年增长 46.42%。 金融学院先后组织面授培训 531 场， 累计完成授课 8841 课时，有 15754 人次参加面授培训；累计新上线 38 个系列总计 85 学时的网络课程，有 8613 人参加网络或移动端培训， 累计完成在线学习 35.6 万课时， 公司总部金融学院组织的人均培训时长为 66.04 小时， 培训覆盖率为 98.6%。各子公司、各分支机构结合自身经营管理需要自行组织本单位的其他培训，人均培训时长为 58.68 小时，培训覆盖率为92.65%

35、，其中子公司合计投入培训费用约 445 万元。 此外，境内员工按规定均分别参加中国证券业协会、中国基金业协会、中国期货业协会等自律组织的执业资格年度培训。我们持续优化招聘渠道建设，搭建公司招聘管理平台，综合运用校园宣讲、网站招聘、猎头推荐、内部招聘、员工推荐等多种方式强化公司人才供应链体系建设。我们严格遵守中华人民共和国劳动法及中华人民共和国劳动合同法的规定，按照公平考核、择优录取的标准，进行员工招聘，不会因为人员的民族、种族和宗教信仰不同而差别对待，员工中男女比例分别为 56% 和 44%，不存在性别歧视。1030岁及以下54365608303280113.35%7.26%4.57%4.79

36、%31岁-40岁51岁及以上41岁-50岁男性员工女性员工2017年员工流失率（%）2017年人数（人）8331654610.45%7.28%性别2017年度社会责任报告2017年人数（人）年龄构成2017年员工流失率（%）我们结合年度考评情况， 为员工提供并安排岗位续聘、 职务晋升等机会。 我们通过集中学习、 交流任职、 总部业务部门轮岗工作、分支机构岗位挂职锻炼等多个环节，培养和锻炼骨干人才，加速骨干人才成长并发挥其作用。我们完善了公司专业职级管理办法，落实了专业职级与绩效、薪酬之间的匹配。我们注重干部队伍的培养建设，筛选出 300 名基层管理人员储备人才，形成了覆盖公司各管理层级的储备人

37、才梯队。我们通过提拔任用、交流任职等方式加大对后备干部的培养使用力度，2017 年共有 35% 的后备干部获得提拔、交流或参加重要培训，新提拔任用的干部中有 60% 来自后备干部。我们结合公司国际化战略需要，在 2017 年启动国际化人才培养计划，选拔了 20 名国际化人才，分批次前往香港、纽约等地参加学习、培训。我们在 2017 年有 1 人入选上海领军人才计划，2 人入选上海领军金才计划，2 人入选上海海外金才计划，4 人入选上海青年金才计划。3我们的薪酬体系OUR REMUNERATION SYSTEM我们根据国家法律法规，按照“内具公平，外具竞争”薪酬激励目标，建立起相应的薪酬分配和考

38、核激励体系，实行岗位工资制和绩效奖金相结合的分配制度，以业绩为导向，吸引和凝聚优秀人才。我们根据国家政策缴纳企业年金，同时依据适用的法律法规，为员工建立各项社会保险（养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险及生育保险） 、住房公积金，并依据法规足额缴纳上述社会保险费和住房公积金。4员工权益保障PROTECTION OF EMPLOYEES RIGHTS我们成立了职工代表大会和工会，涉及员工重大利益事项，均须经过职工代表大会审议，努力为员工创造良好工作环境和生活支持。2017 年我们组织召开了 3 次职工代表大会，审议培训计划、医疗补充险等事项。我们制定并严格遵守员工休假管理办法，对工作原因影响的

39、休假可以在一定期限内予以延期。我们与所有聘用人员签署劳动合同，约定岗位、工作职责、工作时间、绩效考核、解聘离职等。公司职代会审议并授权签署集体合同、工资专项集体合同和女职工特殊权益保护集体合同，并设劳动争议调解委员会负责调解员工与公司之间发生的劳动争议。我们用劳动竞赛引导、帮助员工提升自身素质能力，实现职业梦想与光荣。2017 年，我们有 2 名员工获上海市“五一劳动奖章” ，1 名员工获上海市职工技能大赛金质奖章，资产托管部获上海市“工人先锋号”称号。我们通过工会、各类协会组织了龙舟赛、乒乓球赛、摄影书画比赛、户外徒步活动等多种类型的文娱活动，缓解员工工作压力，增进员工之间交流，增强上海品茶

40、凝聚力。我们组织各基层工会对退休员工进行节日慰问，安排体检，并通过制度建立起困难救助的长效机制。112017年度社会责任报告5员工合规管理COMPLIANCE MANAGEMENT OF EMPLOYEES为进一步加强合规文化建设， 凝聚合规共识， 增强员工自我约束能力， 防范合规风险， 我们依照中华人民共和国证券法 、证券业从业人员执业行为准则 、 中华人民共和国刑法等法律法规的要求制定并及时修订员工合规手册 ，下发至每一位员工。 员工合规手册（2016 版） 包括公司合规文化、合规管理机制、员工执业资格要求、内幕交易与利益冲突防范、客户及同业关系、信息隔离墙与反洗钱、员工行为规范，等。我们

41、还制定了员工违规违纪处理办法 、 违规违纪处理程序等制度，及时处理和制止违规违纪行为。我们秉承合规经营的原则，严禁经营活动中出现商业贿赂。员工在业务活动中涉及赠送或接受礼品、招待等，严格按照公司礼品及业务招待管理办法执行，接受超过一定数额的礼品一律上交管理。我们设纪检监察室，负责监督和查处业务活动中的违规违纪行为；对经查实的，移交合规部门进行问责和纪律处分。122017年度社会责任报告因工作关系死亡人数工伤（多于3日）工伤（少于3日）因工伤损失工作日数00002017年度员工健康与安全数据创新超越，珍惜声誉我们认为创新是公司发展的动力和行业领先的重要保证，始终保持危机意识和前瞻意识。我们珍惜声

42、誉，视声誉为我们的生命。我们崇尚职业道德和敬业精神，致力成为受尊重的企业。1我们不断推动业务创新WE CONTINUE TO PROMOTE BUSINESS INNOVATION投资银行业务方面，我们发行了第一只民营企业“一带一路”永续中票17 红狮 MTN004，第一只钢铁行业“债券通”产品鞍山钢铁 2017 年度第二期短期融资券，第一只小公募双创公司债济南圣泉 2017 年度创新创业公司债券（第一期） ，第一只项目收益公司债券葛洲坝项目收益债券。零售业务方面，我们荣获“年度最佳经纪业务证券公司” 、 “2017 年领航中国年度评选杰出券商经纪业务奖” 、 “年度最受信赖财富管理证券公司”

43、 、 “APP 十大品牌、用户满意奖、优秀运营团队奖” 、 “2017 最佳理财移动客户端” 、 “2017 年度最佳智能服务券商”等奖项。交易投资业务方面，我们成为第一批债券通做市报价商、行业内唯一一家黄金期权波动率曲面报价商、镍期货交易商等。投资管理业务方面，我们第一批完成私募投资基金子公司整改；投资参与总规模 300 亿元的上海科创母基金的投资。2我们坚持服务实体经济WE INSIST ON SERVING THE REAL ECONOMY我们全年完成各类证券承销总额为 351.409 亿元，完成重大并购重组项目 12 个、涉及交易金额为 478.56 亿元，开展了13 个跨境并购项目。

44、同时，通过股票质押业务为实体经济提供资金，年末余额 907.72 亿元；我们回归投资本源，助力有核心技术支撑、基础扎实的实体企业发展，2017 年完成 13 个项目投资，投资总金额 5.8 亿元。我们帮助地方政府投资平台发行债券，筹集地方基础设施建设资金 564.9 亿元。我们作为唯一一家券商参与上海科创母基金投资，为深度融入上海科创中心建设打下坚实基础。我们积极与地方政府及其下设产业引导基金合作，共同设立并管理地方产业基金，如青岛城市发展 1 号基金、天津东丽区建设发展投资基金、镇江国控基金等，协助地方政府开展城市建设和产业转型升级。我们全年新增新三板挂牌企业 9 家，做市企业 92 家，主

45、承销了支持中小微企业的“2017 年焦作市投资集团有限公司小微企业增信集合债券”和“华夏银行股份有限公司 2017 年第一期金融债券” 。3我们积极服务国家“一带一路”倡议WE ACTIVELY SERVE FOR THE NATIONS INITIATIVE OF “ONE BELT ONE ROAD”我们协助上海电力收购巴基斯坦 K-Electric Limited 66.4% 股份，涉交易总金额 17.70 亿美元，获得亚洲金融杂志颁发的“最佳巴基斯坦交易”奖。我们立足服务实体经济，积极推进 ABS 发展，全年备案资产证券化产品规模达 645 亿元，年末存续规模 390 亿元，被评为上交

46、所 2017 年度“资产支持专项计划优秀管理人” 。132017年度社会责任报告我 们 分 别 协 助 网 宿 科 技 收 购 俄 罗 斯 CDN-VIDEO LLC 70% 股 权、沙 隆 达 收 购 以 色 列 ADAMA Agricultural Solutions Ltd.100% 股权等。4我们努力践行绿色发展理念WE STRIVE TO IMPLEMENT THE CONCEPT OF GREEN DEVELOPMENT我们倡导绿色运营，严格遵守中华人民共和国环境保护法 ，把节约资源、保护和改善生态与环境、有益于消费者和公众身心健康的理念， 贯穿于经营管理的全过程和各个方面， 以实

47、现可持续增长， 达到经济效益、 社会效益和环保效益的有机统一。我们涉及的排放主要为办公所使用的电力、纸张以及办公车辆所使用的汽油、员工食堂使用的天然气。我们经营活动不涉及国家法律法规监管的废气、废水排放以及包装材料、有害废弃物的处置或处理。我们办公场所总建筑面积约 45 万平方米。范围直接排放直接排放间接排放其他间接排放合计排放量（吨二氧化碳当量）395.12428.1049767.43192.5450783.19温室气体排放排放源汽油消耗天然气消耗用电用纸排放占比0.78%0.84%98.00%0.38%报告期内，我们经营中所产生的温室气体排放量为 50783.19 吨二氧化碳当量（主要为二

48、氧化碳、甲烷、氧化亚氮等） ，年度排放强度为每平方米 0.1129 吨二氧化碳当量，人均排放 3.41 吨二氧化碳当量。报告期内，我们的耗电量为 6380.44 万千瓦时，耗电强度为 141.79 千瓦时 / 平方米。我们耗电量主要用于交易系统及办公空调系统。我们有业内唯一的高等级、大容量、独立园区型数据中心，承担整个集团的交易、清算和结算功能，其耗电量约为我们总耗电量的 1/3。报告期内，我们主要采取购置、更换节能设备、采用先进技术减少设备投入等方式节能。电力报告期内我们用水 32.19 万立方米，人均 21.64 立方米。我们的数据中心采取双路集中水冷制冷技术和自然冷却技术，降低用水量。用

49、水报告期内我们办公用车汽油使用量为 14.15 万升，人均 9.51 升。我们尽可能使用低排量、节能型车辆作为公务用车，并严格车辆使用管理。汽油报告期内我们使用天然气 12.38 万立方米，人均 8.32 立方米，主要是员工食堂使用。天然气我们在开展业务中不涉及有害废弃物排放。我们产生的无害废弃物主要是办公用纸。报告期内我们使用办公用纸合计 40.26 百万张（折合 A4 标准） 。我们自公司成立以来即开展无纸化办公，集团内日常文件流转均使用 OA 系统，同时我们实行核算到人、双面使用等措施减少纸张使用。有害废弃物及无害废弃物142017年度社会责任报告我们于 2012 年成立上海国泰君安社会

50、公益基金会， 统筹开展公益事业。2017 年， 在重点做好一司一县精准扶贫工作之外，还开展了农村帮扶结对、资助贫困大学生、希望小学扶贫助学等一系列公益活动。我们大力发展绿色债券业务，主承销 17 华兴银行绿色金融 01、17 郑州银行绿色金融 01、17 交通银行绿色金融债、17 武汉地铁绿色债 01、17 华夏银行 01 等 10 只绿色债券，融资总额 565 亿元，确保了一批优质的绿色产业项目能够在建设及运营期间获得充足的资金支持。我们服务环保企业上市融资，2017 年保荐上海洗霸在上交所上市，该公司是全球领先的水处理产品、工艺、技术及整体解决方案服务商。5我们热心投入公益事业WE ARE

51、 DEVOTED TO PUBLIC WELFARE连续5年每年向奉贤区资助500万元，用于推进该区的综合帮扶工作。与上海市奉贤区青村镇、静安区曹家渡敬老院等单位开展结对帮扶，开展助困敬老各项活动。全国14家分公司参与当地大学的资助贫困大学生项目，捐赠金额62.46万元，资助140位品学兼优的学子们顺利完成大学学业。继续扶助云南丹丹、甘肃渭源、江西晓坑三所国泰君安希望小学，全年累计发放奖教、奖学金共计23.1万元，物资捐赠20余万元。公益基金会开展一对一资助活动，动员员工参与资助贫困学生，公司领导带头、员工积极参与，总部及分公司员工一对一资助贫困学生1082名，累计金额108万元。公益基金会联

52、合国泰君安君弘 APP 探索“互联网金融 + 公益”的平台运营新模式，吸引30多万用户参与，积攒了近两千份成长礼物，送至贫困地区和希望小学。分支机构积极回馈当地社区，广东分公司为抗战老兵募集1.15万元，甘肃分公司向渭源希望小学捐赠物资2.6万元，海南分公司向乐东县捐赠扶贫约2.4万元，河南分公司资助10名大学生学费并捐助0.5万元，江苏分公司向当地儿童、老人捐助物品2929件，新疆分公司资助20万元于当地少数民族等。我们制定并实施了公司项目和采购管理办法 ，加强项目和采购行为的管理，规范项目立项、开发、建设以及采购活动的实施过程，控制和防范在项目的开发实施和采购活动方面的风险，与供应商保持良

53、好沟通和合作，并定期对供应商的产品、报价、服务及表现进行评估，在尽可能降低成本的同时，确保项目和采购产品或服务的质量。集中采购管理我们积极拓展碳金融业务，为多家企业减排提供培训和金融服务，已签署减排合约合计 230 万吨 / 年，全年实现碳排放权交易量 330 余万吨。152017年度社会责任报告大力发展绿色金融6我们获得的荣誉OUR AWARDS国泰君安获评第六届中国公益节“2016 年年度责任品牌奖” 。国泰君安获评“2016 上海纳税百强榜（第三产业） ” 。国泰君安子公司国泰君安国际获评和讯网第 14 届中国财经风云榜海外行业评选“年度优秀券商奖” 。国泰君安子公司国泰君安期货获评 2

54、016 年大连商品交易年度优秀会员表彰“优秀会员金奖” 、 “最佳产业拓展奖” 、 “最佳机构服务奖” 、 “最佳机构拓展奖” 、 “最佳农产品服务奖” 、 “最佳工业品服务奖” 、 “最佳技术支持奖” 。国泰君安获评上海证券交易债券市场“优秀公司债券承销商” 、 “优秀公司债券受托管理人” 、 “地方政府债券优秀参与奖”三项大奖。国泰君安获评亚洲金融杂志 2016 亚洲金融年度成就奖“最佳巴基斯坦交易奖” 。国泰君安获评亚洲货币杂志 2016 年度最佳私人银行评选“最佳新产品发展私人银行奖” 。国泰君安获评 2016 年上海证券交易所“做理性的投资人”主题活动系列评选“我是股东最佳组织奖”第

55、二名、 “投资者最喜爱的宣传短片”第一名、 “最佳宣传短片”第一名、 “投资者最喜爱的首席经济学家公开课”第二名、 “最佳首席经济学家公开课”第三名、 “投资者最喜爱的投资故事”第二名。国泰君安获评环球金融杂志第十八届年度全球最佳投资银行评选“最佳新锐投行” 。国泰君安荣获新财富杂志第十届新财富中国最佳投行评选“本土最佳投行第三名” 、 “海外市场能力最佳投行第五名” 、 “最佳股权承销投行第三名” 、 “最佳债权承销投行第三名” 、 “金融地产行业最佳投行第二名” 。国泰君安获评“上海黄金交易所 2016 年度竞价市场杰出贡献奖” 。国泰君安获证券时报 2017 中国区全能投行君鼎奖“201

56、7 中国区全能投行” 、 “2017 中国区债券投行” 。国泰君安子公司国泰君安证券资产管理有限公司荣获上海市黄浦区人民政府 2016 年度上海市黄浦区高端服务业 100 强企业“第 9 位” 。国泰君安子公司国泰君安证券资产管理有限公司荣获中国基金报2017 英华奖“中国最佳券商资管奖” 、 “中国券商资管固收奖” 、 “中国券商资管权益奖” 。国泰君安获评广告主杂志第九届广告主金远奖“综合类案例金奖” 、 “综合类案例银奖” 。国泰君安获评国际金融报2017 国际先锋投行“2017IPO 先锋投行” 、 “2017 并购重组先锋投行” 、 “2017 债券承销先锋投行” 。国泰君安获评金融

57、时报2016 中国卓越金融品牌榜评选“年度卓越金融营销传播案例” 。国泰君安君弘获评国际金融报2017 国际先锋管理机构评选“2017 最佳理财移动客户端” 、 “2017 行业先锋人物” 。国泰君安获评财经杂志长青奖暨首届财经年度最佳金融机构评选“最具影响力研究机构” 。2017Jan 1月 Feb 2月 Mar 3月 Apr 4月 May 5月 June 6月 162017年度社会责任报告国泰君安获评上海市政府主办的 2016 年度上海金融创新奖二等奖。国泰君安子公司国泰君安证券资产管理有限公司荣获 21 世纪经济报道 中国资产管理金贝奖 “2017 最佳证券资产管理公司” 。国泰君安子公

58、司国泰君安证券资产管理有限公司荣获 证券时报 2017 中国财富管理君鼎奖 “2017 中国财富管理机构君鼎奖” 。国泰君安获评恒生电子2017 证券行业创新大奖国泰君安获评新财富杂志第十五届新财富最佳分析师评选“最具影响力研究机构”第一名。国泰君安子公司国泰君安国际获评财资杂志 2017 企业大奖金奖。国泰君安获评中国证券金紫荆奖“最佳新媒体品牌传播上市公司” 。国泰君安获评第一财经“2017 年度智能服务券商” 。国泰君安获评证券市场周刊第十一届卖方分析师水晶球奖“最具影响力研究机构”第一名。国泰君安获评21 世纪经济报道2017 年 21 世纪新金融发展峰会暨首届 21 世纪新金融“金石

59、奖”评选“最受信赖财富管理证券公司” 。国泰君安获评21 世纪经济报道第十二届 21 世纪亚洲金融年会“中国最佳财富管理证券公司” 。国泰君安获评 2017 香港交易所市场数据论坛“港股通杰出贡献内地券商”奖。国泰君安获评中国证券报主办的 2017 年中国证券业金牛分析师评选“五大金牛研究所” 。国泰君安获评华尔街见闻金融领军者评选“年度卓越证券机构” 、 “年度卓越投行业务证券机构” 。国泰君安获评金融时报第十届中国金融机构金牌榜“金龙奖” “年度最佳经纪业务证券公司” 。国泰君安获评前程无忧网站主办中国典范雇主评选“2017 校园人才战略典范”奖。国泰君安获上海上市公司协会主办 2017

60、金融市场经典案例评选经典案例奖。国泰君安获金融电子化杂志主办的 2017 年度金融业科技及服务优秀创新奖，IT 服务平台入选金融电子化杂志主办的 2017年金融信息化 10 件大事。国泰君安智能服务平台入选金融科技创新联盟主办的 2017 年度中国金融科技典型案例July 7月 Aug 8月 Nov 11月 Dec 12月 国泰君安君弘获评券商中国主办的 2017 证券行业金融科技峰会暨券商中国优秀证券公司 APP 评选“2017 证券公司APP 十大品牌” 、 “2017 券商 APP 用户满意奖” 、 “2017 券商 APP 优秀运营团队奖”等六项大奖。国泰君安子公司国泰君安证券资产管理

61、有限公司荣获21 世纪经济报道金帆奖评选“2017 券商资管主动管理金帆奖” 。国泰君安子公司国泰君安证券资产管理有限公司荣获第七届招商银行托管 2016 年“金眼睛”奖“对冲量化策略优胜奖” 。Sept 9月 国泰君安子公司国泰君安证券资产管理有限公司荣获每日经济新闻2017 中国资管金鼎奖“最具实力券商资管” 、 “最佳固收团队” 、 “最佳 ABS 团队” 。Oct 10月 172017年度社会责任报告未来展望我们将继续秉承“创新、协调、绿色、开放、共享”的发展理念，以金融服务创造价值，积极履行社会责任，继续向“根植本土、覆盖全球、有国际竞争力的现代投资银行”的战略目标奋勇前进。构筑完成

62、行业领先的企业机构和零售客户两大服务体系，通过账户统一，使其成为连接客户与业务单元、业务人员的综合平台，提升公司客户服务的综合效率和能力。通过建立集团化数据治理平台，完成所有业务数据汇聚和分析，并积极推进现有系统的数据化改造，全面提升各领域业务描述、运营管理、决策支持三个层面的数字化水平。应用大数据及人工智能技术深入挖掘客户特征与潜在需求，助力业务和管理单元开发更加符合客户需求的服务和产品。完善客户体系，提升服务能力2018 年，我们将继续坚持“稳中求进”的主基调，努力把握发展机遇，推进实施各项战略举措，继续提升公司的经营业绩和综合竞争力，保持长期、持续、全面领先，致力于成为有责任担当、受人尊

63、敬的公司。充分利用金融科技的效能，通过有效的财富管理策略和服务手段，提升客户的投资体验。协同聚集客户资产，制定有针对性的服务策略，重点加强集团级或区域级机构客户服务。反复打磨、精细雕琢各自的核心竞争力，提升自己的定价能力和定价权，提高客户黏性。重塑公司的金融产品组织体系，理顺产品开发、产品引入、产品审核、组织销售及创设等各方面的机制流程，提高其对各类业务的促进和支持作用。完善买方业务生态圈，推动私募股权投资、资管、信用、交投、战略投资及另类投资等买方业务线深耕重点产业，提高优质资产获取能力，形成聚合效应。打磨业务体系，提升核心竞争力将境内外子公司统一纳入公司整体风险管理体系中，并按照矩阵化管理

64、的要求落实对分支机构的合规风控管理，继续保持行业最佳的监管评级。推动公司整体授信体系建设，提升创新业务风险管理技术与能力，发挥其战略“引擎”作用。通过风险管理手册体系的实施落地、改进授权管理、提高数字化管理水平等措施，进一步提高合规风控管理的专业水平。强化合规风控，助力业务发展182017年度社会责任报告公平对待所有投资者，重视股东回报，担当起公众公司应有的社会责任，以良好的市场形象提升公司品牌的知名度和影响力，提升公司的价值。按照集团化、国际化战略部署，统一布局，明确总量，改善结构，完善人力资源管理体制机制，提升员工的归属感和获得感。继续扎实推进“一司一县” 、 “一县一企”精准帮扶工作，做好现有的结对扶贫及教育帮扶等各项公益帮扶工作。统筹各方利益，积极回报社会192017年度社会责任报告