1、 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 首次公开发行首次公开发行 A A 股股票股股票招股招股说明说明书书 联席保荐机构 联席主承销商 首次公开发行 A 股股票招股说明书 II 本次发行概况 发行股票类型： 人民币普通股（A 股） 发行股数： 15.25 亿股，占发行后总股本的比例为 20%；本次发行不涉及老股转让 每股面值： 1.00 元 每股发行价格： 19.71 元 发行日期。

2、 2020 年年度报告 1 1 / 286286 公司代码：601211 公司简称：国泰君安 国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司 20202020 年年度报告年年度报告 2020 年年度报告 2 2 / 286286 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管。

3、 2015 年年度报告 1 1 / 242242 公司代码：601211 公司简称：国泰君安 国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司 2012015 5 年年度报告年年度报告 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，。

4、 2018 年年度报告 1 1 / 305305 公司代码：601211 公司简称：国泰君安 国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司 2012018 8 年年度报告年年度报告 2018 年年度报告 2 2 / 305305 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级。

5、 2017 年年度报告 1 1/294294 公司代码：601211 公司简称：国泰君安 国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司 2012017 7 年年度报告年年度报告 2017 年年度报告 2 2/294294 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员。

6、 2016 年年度报告 1 / 273 公司代码： 601211 公司简称： 国泰君安 国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司 2012016 6 年年度报告年年度报告 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，不存在。

7、 2019 年年度报告 1 1/274274 公司代码：601211 公司简称：国泰君安 国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司 20192019 年年度报告年年度报告 2019 年年度报告 2 2/274274 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保。

8、 2021 年年度报告 1 1/286286 公司代码：601211 公司简称：国泰君安 国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司 20212021 年年度报告年年度报告 2021 年年度报告 2 2/286286 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保。

9、国泰君安证券股份有限公司2018年度社会责任报告GUOTAIJUNAN2018SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT报告编制说明本报告介绍了2018年国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”、“国泰君安”或“国泰君安证券”）及其子公司（以下合称“我们”）积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现。时间范围为2018年1月1日至2018年12月31日（特别注明的除外）。本报告。

10、社会责任报告目录Contents02020301走进国泰君安证券公司基本信息业务布局组织架构010607091 105社会责任管理发展战略社会责任理念与模型社会责任管理架构董事会管理声明0215213113家国一体，金融向善当好区域发展的推动者当好企业公民的示范者当好乡村振兴和公益慈善的践行者034146576039客户至上，竭诚服务当好数字化转型的领跑者当好客户权益的维护者当好业务创新的实践者。

11、国泰君安证券股份有限公司2020年度社会责任报告SOCIAL AND GOVERNANCE REPORT2020 ENVIRONMENTAL本报告介绍了2020年国泰君安证券股份有限公司 （以下简称 “公司” 、 “国泰君安” 或 “国泰君安证券” ） 及其子公司（以下合称 “我们” ） 积极承担经济、 社会和环境责任方面的活动及表现。 时间范围为 2020年1月1日至 2020 年 12月31。

12、 1 国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司 20162016 年度社会责任报告年度社会责任报告 一、报告编制说明一、报告编制说明 本报告介绍了 2016 年国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司” 、 “国泰君安”或“国泰君安证券” ）积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现。时间范围为 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日（特别注明的除外） 。 本。

13、 1 国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司 20152015 年度社会责任报告年度社会责任报告 一、报告编制说明一、报告编制说明 本报告介绍了 2015 年国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司” 、 “国泰君安”或“国泰君安证券” ）积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现。时间范围为 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日（特别注明的除外） 。 本。

14、? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?Guotai Junan12019 SocialResponsibilityReport2019 SocialResponsibilityReport2019 SocialResponsibilityReportGuotai Junan5? ? ?5,593.14?28.07%? 1,375.01? 11.。

15、国泰君安证券股份有限公司2017年度社会责任报告ENVIRONMENTAL, SOCIAL ANDGOVERNANCE REPORTGUOTAIJUNAN2017报告编制说明本报告介绍了2017年国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”、“国泰君安”或“国泰君安证券”）及其子公司（以下合称“我们”）积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现。时间范围为2017年1月1日至2017年12月31。