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1、上海复星医药（集团）股份有限公司2011 年度企业社会责任报告2011 Social Responsibility Report本报告是上海复星医药（集团）股份有限公司向社会公开发布的 2011 年度企业社会责任报告。本报告旨在真实反映复星医药集团 2011 年度企业社会责任的发展与实践， 向利益相关方公开报告企业运行情况，帮助股东、员工、政府、客户、合作伙伴、社区公众等利益相关方深入透视复星医药的企业社会责任实践活动。复星医药企业社会责任报告自 2009 年 3 月首度发布后，每年定期发布。本报告时间跨度为 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日，与公司年度报告同时

2、披露。报告内容所涉及的财务数据以及所覆盖的范围与上海复星医药（集团）股份有限公司 2011 年年度报告相符。报告内容向利益相关方展示了复星医药集团在企业战略发展、公司治理、经济责任、环境保护、质量安全、职业健康与安全、员工发展、社会公益方面的措施。下一份报告将于 2013 年出版。报告编写过程中，复星医药遵循“全球报告倡议组织”(Global Reporting Initiative, 简称 GRI) 的可持续发展报告指南（G3.1 版本）。复星医药在本报告中宣称符合 GRI（G3.1) 指南应用等级 C+。为便于表述和阅读，报告中的上海复星医药（集团）股份有限公司根据行文具体情况，简称为“复

3、星医药集团”、“复星医药”、“公司”和“我们”。上海复星医药产业发展有限公司简称为“产业公司”、“复星医药产业公司”。复星医药的控股、参股企业在报告中简称为“下属企业”、“成员企业”。本次报告分别以中文和英文编制印刷。其中英文版本为中文报告的核心摘要版。在对中英文文本的理解上发生歧义时，请以中文文本为准。本报告以纸质版和电子版两种形式，其中电子版可在复星医药网站 下载阅读。报告使用经过森林认证体系认可计划 (PEFC) 的认证的纸张印刷制作，意在推广使用可持续性森林管理的木材和纸制品，倡导环保理念。上海复星医药（集团）股份有限公司委托独立工作、无任何利益冲突的外部机构对本次中文报告提供独立验证

4、服务，并提供中英文审验声明。审验范围包括复星医药总部，并增加了对复星医药旗下控股子公司江苏万邦生化医药有限公司的现场审验。 如果您想进一步了解公司实施企业社会责任理念、战略及相关实践活动，请登录上海复星医药（集团）股份有限公司网站 。02报告说明尊敬的各界朋友：2011 年，全球经济增速放缓及欧债危机持续发酵带来不利的国际经济环境，原材料、劳动力价格持续上涨增加生产成本方面的压力，与此同时，中国医疗改革持续推进，行业新政策不断推出，行业竞争日趋激烈。面对大经济环境带来的机遇和挑战，复星医药继续以促进人类健康为使命，秉持“持续创新，共享健康”的经营理念，积极发展医药健康事业，力求以优质的产品和一

5、流的服务，使更多民众享有获得健康的平等权利。作为复星医药总体战略体系的重要环节，公司不断推进企业社会责任长效机制，逐步将可持续发展战略推进到公司每一个业务环节。复星医药围绕医药核心业务，坚持产品创新和管理提升，积极推进内生式增长、外延式扩张、整合式发展的战略。把握企业和产品的生命周期，不断推进产品与服务和人才的可持续发展战略。作为医药健康企业，产品质量和环境保护是保证企业乃至整个社会可持续发展的关键。我们将质量安全作为公司刻在岩石上的不变目标。从新药研发、原料采购、药品与医疗产品制造到销售，复星医药不断改进技术、改善生产工艺流程，延长产品的生命周期、降低成本，为民众提供更为安全、有效、平价的药

6、品和服务，扩大医药健康产品和服务的普及性。公司高度重视环境保护工作，积极推进环境保护政策，严格治理三废污染排放物，并推动各药品生产成员企业实行清洁生产审核。同时，通过技术进步、工艺改进和产能布局调控等手段，实现节能减排。公司已在总部层面设立了 EHS 体系管理委员会，确立了总部与各生产成员企业上下一体的管理体系，开展日常的 EHS 体系管理工作，对药品生产成员企业的环境、职业健康和安全进行管理控制与督察。在人才的可持续发展方面，我们通过以人为本的人力资源体系，注重现有员工的职业发展，同时积极培养后备人才。与此同时，通过社会公益的教育捐助，以资金捐赠、就业实践、校企合作等方式，为社会发展储备优秀

7、人才，。复星医药坚持以规范、透明、专业化的发展作为可持续发展的基础，复星医药进一步完善和提升公司整体内部控制体系，完善公司治理结构。在上市公司的治理框架下，更为注重与利益相关方的对话，公司充分维护他们的合法权利，在坦诚沟通、规范透明、利益共赢的宗旨下，和利益相关方建立相互信赖的关系，共同推进公司持续、健康地发展。复星医药一直致力于营造更和谐的行业生态圈，作为中国医药行业的一份子，复星医药积极打造行业优秀企业联盟，与优秀企业共成长，为行业发展积聚力量，共同见证中国医药行业诞生世界级企业的未来。2011 年，复星医药在公司治理、经济、环保、质量安全、员工和社会方面不断进取，积极承担我们作为企业公民

8、的责任。新的一年，我们将不断通过实践，积极履行社会责任，努力实现企业与社会、环境的全面协调，成为中国乃至全球医药健康领域最具社会责任和可持续发展的企业之一。复星医药集团董事长 陈启宇 复星医药集团总裁 姚 方03致 辞目 录报告说明致辞年度大事记公司概况战略与管理目标与战略可持续发展战略步骤与措施全球战略高效管理持续优化管理公司治理内部控制 降低风险利益相关方参与经 济经济指标经营业绩产品创新药品制造药品分销与零售医疗服务医疗器械与医学诊断投资整合 创造价值回报股东依法纳税薪资与福利体系质量安全药品生产药品零售过期药品回收供应商管理236803030

9、3232343435363636394041434304环境与健康安全EHS体系建设环境保护职业健康安全环保教育绿色办公环保倡议员 工人员结构人才的可持续发展培训发展员工关爱人权员工活动社 会企业公民承诺社会公益社区服务捐款济困援非抗疟奖励与认可绩效指标社会指标全球报告倡议组织（GRI）指标索引SGS审验声明第三方评价名词解释反馈意见表前瞻性声明454646525252525556575867078284858687本期报告所登载的插页照片中的人物都是复星医药 未来星 公益计划奖学金的获得者。复星医药设立奖学金 , 旨在为学生创造良好的就学环境，鼓励

10、学生的求学热情，并推动中国医药行业的教育发展，为行业培育和挖掘人才。05复星医药控股雅立峰介入疫苗业2011 年，复星医药两家全资子公司复星实业和复星产业发展日前与雅立峰控股、和鑫博业签署了股权转让协议，两子公司拟分别出资 6 . 6 6 亿元和 9 0 0 万元收购两者所持大连雅立峰生物制药有限公司合计 75 % 股权。交易定价包含了对大连雅立峰正在报批的狂犬疫苗业务前景的预期。大连雅立峰是国内 11 家流感疫苗生产企业之一和 9 家甲型H1N1 流感疫苗生产企业之一，已投入生产的产品有流感病毒裂解疫苗、甲型 H 1 N 1 流感疫苗等；其在流感及狂犬疫苗领域的技术居于领先地位 , 且积极支

11、持国家疾病防治工作 , 承担了多项国家专项课题的研究任务。万邦医药通过 SFDA 新品现场检查2011 年 2 月 22 日 -27 日期间，万邦医药顺利通过了国家食品药品监督管理局（SFDA）认证中心组织的新产品的现场检查工作。由公司生产部、新品研发部、质量部、检测中心、采购中心及万邦金桥相关人员组成了迎接现场检查的工作小组。检查内容包括匹伐他汀钙原料和制剂，精蛋白重组人胰岛素混合注射液（30/70）两个品种的四个品规。“启动未来复星医药校园行”2 011 年 3 月 19 日，上海复星医药（集团）股份有限公司在中国药科大学江宁校区成功举办 “启动未来复星医药校园行”主题演讲，并宣布 2 0

12、11 年“启动未来复星医药校园行”活动正式拉开帷幕。自 2 010 年 8 月复星医药“活力 . 成长”夏令营在校园内取得极大反响后，为延续夏令营的活动效果，复星医药于 2 011 年首次采取校企合作的方式，以“启动未来复星医药校园行”为主题开展系列校企互动活动。旨在提升复星医药雇主品牌在校园内的影响力，促进企业与学校、企业与学生间的相互交流，并为企业即早又准地发现潜在优秀人才，为每年的校园招聘和企业发展，储备优秀人才做好充分准备。看好医疗服务领域，与安徽济民医院、岳阳广济医院进行战略合作2011 年 5 月 19 日，复星医药与安徽省济民肿瘤医院签订战略合作协议，投资医疗服务领域。11 月

13、26 日，复星医药集团与湖南岳阳广济医院达成战略合作，是复星医药首次投资控股医保体系内的综合性医院。药友制药通过年度 ISO14001、OHSAS18001 管理体系监督审核2 0 11 年 5 月 19 日，中国检验认证集团重庆有限药友制药专家组对药友制药环境（ISO14001）、职业健康安全管理体系 (O HSAS18001) 进行年度监督审核。五位专家对药友制药环境与职业健康安全体系运行情况，法律、法规的贯彻、执行，目标、指标及管理方案的完成情况，人员教育培训，特种设备管理，固废处理等进行了详细审核评估，同时在审核过程中也给予宝贵的改进建议。最后，审核组组长唐辉宣布审核结论：药友制药提供

14、的资料充分，管理体系一年来运行情况良好，符合要求，通过审核。复星医药领导力发展中心正式挂牌复星医药领导力发展中心 6 月 10 日正式挂牌，该中心将以培训管理、员工发展、管理咨询为主要职能，联合成员企业的培训分中心，形成以“传播复星医药文化的使者、管理复星医药特色知识的专家、培养具备复星特质人才的摇篮、整合医药集团培训资源的平台”的四大角色定位，结合复星医药总部和成员企业的发展需求，从人才评估、选拔到培养，形成一整套全方位的员工培养体系。复星医药荣获亚洲最佳雇主品牌奖由 Employer Branding Institute 主办的 “第二届 2011 亚洲最佳雇主品牌奖”（2nd Asias

15、 Best Employer Brand Awards 2011） 颁奖典礼， 7 月 22 日在新加坡新达国际会展中心 （SUNTEC）举行。上海复星医药（集团）股份有限公司以创造了贡献与创新的文化、培养未来领导者等优秀资质，与亚太地区近 80 家企业共同荣获“亚洲最佳雇主品牌奖”。医疗器械新平台完成整合 CML 业绩斐然2011 年，原复星医疗器械事业部和美中互利 MPD 业务合并整合成为美中互利医疗有限公司（CML），共谱崭新乐章。2011 年，CML 业务规模比合并前的 2010 年增长形势喜人，净利润和年度大事记061324经营性现金流均完成预期目标。CML 专精于医疗器械，完善、打

16、通了复星医药医疗器械板块从研发、制造到国内外营销的产业链体系。CML 作为新的复星医药医疗器械板块的营运平台，使复星医药的医疗器械业务规模上升至一个新的台阶，目前，CML 独家代理多家跨国公司的产品，代理区域覆盖中国大陆、香港、澳门，代理的品牌包括西门子等众多国际著名品牌复星医药在重庆两江新区建国际化医药外包基地重庆市两江新区战略新兴产业发展呈现出创新研发、服务全球的新变化。2011 年 8 月 8 日，上海复星医药集团和全球最大医药外包供应商之一的药友制药联手，将其国际化制药服务外包基地落子两江新区水土高新园，重庆市两江新区国际生物医药基地又添劲旅，这也是两江新区加快建设中国高新技术产业基地

17、、科技研发基地和科技成果转化基地的重要举措。药友制药以阿拓莫兰、炎琥宁为代表的冻干制剂产品占据同类产品市场的主导地位。药友制药在 2010 年成为中国第一家处方制剂通过加拿大卫生部 GMP 认证的制药企业，主要原料药产品90% 以上均销往美国及欧洲市场，并已成为全球知名药企盐酸克林霉素产品的最大供应商。WHO 将青蒿琥酯注射剂列为重症疟疾首选治疗药物世卫组织今年 4 月修改WHO 疟疾治疗指南，将青蒿琥酯注射剂列为重症疟疾首选治疗药物并推荐使用。疟疾流行国家，特别是非洲国家积极响应，目前已有十多个多家响应号召修订各自国家的抗疟政策。桂林南药的青蒿琥酯注射剂再次通过了世卫组织供应商资格检查。复星

18、医药携手瑞士龙沙集团研发新药2011 年 9 月 6 日，复星医药在沪宣布拟与世界医药、保健及生命科学领域的领先供应商瑞士龙沙集团在浦东张江成立合资公司，共同开发中国市场急需的高技术壁垒的药物。双方首期投资总额达 1 亿元，初期研发的药物主要瞄准抗肿瘤、抗感染以及心血管等治疗领域。1、复星医药携手瑞士龙沙集团研发新药 2、看好医疗服务领域，与安徽济民医院、岳阳广济医院进行战略合作3、复星医药在重庆两江新区建国际化医药外包基地4、复星医药领导力发展中心正式挂牌07北京和睦家再度通过国际联合委员会认证2011 年 9 月 19 日，北京和睦家医院及诊所再次通过国际联合委员会 (JCI) 认证，标志

19、着这所中国第一家也是最大一家外资综合性医疗服务机构已经连续三次通过该项认证，确保其医疗质量、患者安全和行政管理均符合医疗领域国际最高标准。2011 中美医药产业峰会隆重举行并签署联合宣言10月18日， 由中国国际商会、 中国医药工业科研开发促进会、美商会和美国药品研究与制药商协会共同主办的“2011 中美医药产业峰会”在北京隆重召开。在美商会、贸促会和上海复星医药的积极协调下，200 余名中外官员及企业高管、行业专家参会。会上，中国医药工业科研开发促进会（中国药促会）和美国药物研发与制造商协会（Pharmaceutical Research and Manufactures of Americ

20、a, PhRMA）共同签署了关于加强知识产权保护、促进医药产业创新发展、提高社会公众健康水平的联合宣言。在宣言中，双方承诺将通过提供安全而有效的新药给患者，不断改善两国民众的健康状况。中国药促会副会长、上海复星医药股份有限公司董事长陈启宇在中美医药企业医药知识产权战略圆桌对话会上介绍了复星医药的现状，并进一步陈述了企业未来战略，获得业内的高度关注。复星医药企业社会责任报告荣获 AA 级授牌11 月 18 日，2011 第三届 A 股上市公司社会责任报告高峰论坛暨上市公司社会责任报告评级授牌典礼在北京举行，复星医药2010 年度企业社会责任报告荣获 AA 级报告授牌，连续三次获得医药生物制品行业

21、社会责任报告评分第一名，在 519 家 A股上市公司的报告总评榜中位列第五名。此届论坛由润灵环球责任评级、北京师范大学中国企业社会责任研究院、挪威船级社联合主办。复星医药的社会责任报告在百分制的评价体系中获 78.44 分，位列生物医药行业社会责任报告第一名，年度总评榜第五名，与十家企业共同获颁 AA 级报告授牌。复星医药 2010 年度企业社会责任报告还以 “作为医药企业，详尽披露保护消费者药品安全与健康信息；充分披露利益相关方意见”的亮点，入选 A 股上市公司社会责任报告蓝皮书 2011 的专题案例。复星医药参展首届“上海公益伙伴日”11 月 25 日，首届“上海公益伙伴日”在上海展览中心

22、开幕。在为期三天的活动中，复星医药与近十家企业共同参展，在汇集了 120 家 NGO 组织和政府单位的公益平台上，展示公司社会责任理念，加强与公益机构和政府的沟通，携手更多公益伙伴共同寻找更为高效的跨界公益合作途径。复星医药建立“未来星”公益计划，在社区服务、支持教育、科学研发等方面建立系统公益项目，旨在尽企业之力，通过医疗健康产品、技术与服务的资源优势，在医药健产品的创新研发、健康服务和教育等方面持续投入，在授人以鱼的同时，兼顾授人以渔，实现企业与社会共同的可持续发展。2011 中美医药产业峰会隆重举行并签署联合宣言08复星医药参展首届“上海公益伙伴日”黄婧华中科技大学同济医学院药学专业 0

23、8 级复星医药 2010 年度“复星医药奖学金”获得者因为父母都在医院工作，受他们的影响，我从小的梦想就是当一个药剂师。我现在大学四年级 , 准备出国继续药学领域的深造。毕业后立志回国从事医药行业，以促进我国医药事业的发展。梦想上海复星医药（集团）股份有限公司（简称“复星医药”，证券代码 600196）成立于 1994 年，1998 年 8 月在上海证券交易所挂牌上市，是在中国医药行业处于领先地位的上市公司。复星医药上市 14 年以来，净利润增长了 21 倍，年均复合增长率达到 26.72%。销售收入、净资产、净利润、股票市值均名列中国医药上市公司前列。复星医药专注现代生物医药健康产业，抓住中

24、国医药市场的快速成长和中国企业进军世界主流医药市场的巨大机遇，战略性地覆盖研发制造、 分销及终端等医药健康产业链的多个重要环节，形成了以药品研发制造为核心，同时在医药流通、医疗服务、医学诊断和医疗器械等领域拥有领先的市场地位，在研发创新、市场营销、并购整合、人才建设等方面形成竞争优势的大型专业医药健康产业集团。复星医药注重创新研发，拥有国家级企业技术中心，并在上海、重庆、美国建立了高效的国际化研发团队。公司研发专注于新陈代谢及消化道、心血管、抗肿瘤及免疫调节、神经系统、抗感染等治疗领域，且主要产品均在各自细分市场占据领先地位。在中国，复星医药已取得肝病、糖尿病、结核病、临床诊断产品等细分市场的

25、竞争优势；在全球市场，复星医药也已成为抗疟药物的领先者。复星医药在聚焦发展核心制药业务的同时，积极发展医疗服务领域，并进一步巩固在医学诊断、医疗器械等领域的竞争优势。目前， 复星医药已在国内高端和专科医疗服务领域建立坚实基础。复星医药亦是中国最大药品分销企业国药控股的第二大股东，并拥有复美大药房、金象大药房等区域领先零售连锁品牌，形成以上海、北京为中心，面向全国发展的医药零售格局。复星医药奉行可持续发展的原则，将履行社会责任纳入到企业发展的长期战略。在企业的经营发展过程中，复星医药始终怀着感恩的心态，努力做一个让社会、政府、员工和股东满意的企业。持续创新，共享健康。面向未来，复星医药将继续以促

26、进人类健康为使命，采取“内生式增长、外延式扩张和整合式发展”的战略发展手段，不断提高创新能力、服务能力、整合能力以及国际化能力，高效运营、管理和投资行业优秀企业，以成为提供健康产品和服务的领导性公司。公司概况企业使命不断提高创新能力、服务能力、整合能力以及国际化能力，高效运营、管理和投资行业优秀企业，成为健康产品和服务的领导性公司。定位中国医药健康产业的领先企业发展手段内生式增长、外延式扩张、整合式发展10合作企业品牌成员企业品牌海翔药业H I S O A R复星长征不断创新精益求精关爱生命合作共赢摩罗丹药业雅立峰11经济质量安全员工社会战略与管理环境与健康安全战略与管理随着公司规模不断扩大，

27、国际化进程逐步加快，复星医药将可持续发展战略纳入企业整体战略体系，持续优化管理、加强内部控制、积极开展同利益相关方的对话与沟通，不懈追求可持续发展，不断将企业社会责任战略融入药品研发、生产制造、营销等各个环节。复星医药的战略发展模式可概括为“内生式增长、外延式扩张、整合式发展”三个方面，其内涵是：围绕企业的使命和战略目标，首先，提升企业的经营能力，在医药产品的研发、制造、营销等环节通过整合形成协同效应和综合优势，取得超出行业平均增长水平的增长速度；其次，通过对医药产业链各环节优秀企业的投资和管理，吸收、整合外部资源，巩固原有的经营优势，高起点、快速进入新领域，完善复星医药的产业链；最后，通过对

28、内部现有资源整合，开展整合式并购等方式，不断提升现有资产的盈利能力和运作效率，发挥协同效应，形成产业链整体的竞争优势，成为创新型医药健康产品和服务的领先供应商。战略目标中国领先并率先国际化的医药企业。具有全球竞争力的中国医药企业。全球主流市场一流企业。近期目标中期目标愿景目标可持续发展战略社会责任列入复星医药集团总体战略体系。成为中国医药健康行业领先的最具社会责任和可持续发展的企业。与国际接轨，成为医药健康领域最受尊敬的企业公民之一。将社会责任和可持续发展推进到复星医药集团每一个业务环节，成为复星医药员工工作行为的基本原则。近期目标长期目标战略与管理目标与战略14可持续发展战略步骤与措施1.

29、加强风险控制机制，不断完善公司治理，推进产品与服务以及人才的的可持续发展策略。2. 已建立 EHS 体系，并在全体控股制药企业中全面推行。在全体控股制药企业中推行 2010 年中国药典。3. 推进清洁生产审核的工作、倡导环保和绿色办公理念、逐步引入绿化供应链的理念。4. 加强公益事业体系的建设，联合复星医药体系成员企业和外部公益机构共同打造公益平台。5. 完善培训发展体系、完善薪酬激励机制。1. 完善管理体系 , 加强风险控制，不断完善公司治理、推进产品与服务以及人才的可持续发展策略2. 着力提升药品研发与制造的核心业务的的竞争力。3. 加强产品质量安全4. 推进 EHS 体系，加强环保5.

30、完善培训发展体系6. 加强公益体系建设1. 建立、系统化实施并不断完善可持续发展政策。2. 建立完整的健康、安全、环境、质量等企业社会责任体系建设，包括指标收集体系、 检查流程、 监控体系、评估体系。3. 建立可持续发展的社会责任组织架构。4. 加强药品召回制度的推进与实施。5. 建立应对气候变化战略。6. 完善公益事业体系。7. 将员工发展与企业发展更紧密结合。1. 加强产品健康、质量安全、环境管理与审查。2. 逐步建立社会责任指标收集体系。3. 继续完善利益相关方沟通机制。4. 继续邀请国际第三方机构进行社会责任评估和审验。1. 建立药品不良反应监测的长效机制和应急预案。2. 施行 GMP

31、 和环保飞行检查制度。3. 成立企业社会责任报告领导小组和工作小组，负责推进企业社会责任报告编制、以及企业社会责任战略发展工作。4. 建立社会责任指标收集负责人制度，落实到重点控股企业。5.完善利益相关方沟通机制，及时了解相关方关注焦点，加强与相关方的沟通。6. 首次委托独立外部机构进行报告审验工作。1. 编制社会责任报告指标收集表格，标注收集人员联系信息，在各业务板块控股公司中收集，增强数据完整性和可跟踪性。2. 完善利益相关方调研机制、推进上海品茶建设，参与 2010 上海世博会民营企业联合馆工作，完善利益相关方沟通渠道。3. 推动旗下制药企业根据国家食品药品监督管理局药品不良反应报告和监

32、测管理办法建立 不良反应报告管理规定 ，成立不良反应监测小组。4. 完善供应商审计规程，加强供应商回评体系、逐步推行绿化供应链建设。5. 确立以资助教育、支持科研、服务社区为主要方向的公益体系战略。启动复星医药“未来星”公益计划。6. 连续两年委托独立外部机构对企业社会责任报告进行审验，计划增加内控审计。1.从内部控制环境、 风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五个方面全面推进内部控制体系。2. 继续坚持“4+1”研发模式；牵头建立“复星医药产学研联盟”，整合社会研发资源。3. 采取质量和 EHS 审计、飞行检查和专项检查，进行质量安全的风险控制和管理。4. 复星医药下属企业均已建立了符

33、合新版 GMP 要求的质量管理体系。5. 完善供应商审计规程，逐步推行绿化供应链建设。6. 公司各生产企业已相继建立了 EHS 管理体系，并基本通过清洁生产审核验收。7. 培训发展中心及培训基地正式挂牌 , 开展多层次培训。8. 继续推动以资助教育、支持科研、服务社区为主要方向的公益体系战略。1. 完善社会责任指标收集负责人制度，确保信息质量。推进相关负责人的绩效考核和评估机制。2. 与利益相关方继续开展系统性对话，增强公共参与。3. 通过药品不良反应机制，更为积极的主动召回具有药品安全隐患的药品。4. 建立和完善供应商可持续管理体系。5. 制定公益事业招标制度、推进公益活动长期发展。6. 加

34、强外部评估体系。2009 年2009 年2010 年2011 年2010 年2011 年2015 年之前2015 年之前战略步骤措施151、 上海、重庆、旧金山三地的创新研发体系2、 纽约、东京、伦敦办事处、非洲加纳分公司3、 营销区域（参考公司介绍PPT的图表）：产品出口主要面向发展中国家的青蒿琥酯出口，欧洲及非规范市场的生物类仿制药出口，以及美国市场的化学类仿制药的出口。同时通过固体制剂、针剂的委托加工在全球销售；4、 建议同时体现我们5条药品生产线通过美国FDA认证，2条药品生产线通过WHO的PQ认证。以下内容可做大事记图，与国际化版图结合：复星医药利用中国市场、资源和成本的优势，瞄准全

35、球主流市场，走中国创造与中国制造相结合的全球化道路，通过药品制造国际化、研发国际合作、产品出口、委托加工和收购兼并，建立国际营销网络，积极推进国际医药资源整合，努力实现生产更安全、更有效、可及性更高的医疗健康产品和服务的可持续发展目标。在产品和制造的国际化方面，复星医药推进成员的国际认证工作，取得进入国际市场的资质，成为国际医药产业链的一环，目前有 7 条原料药生产线通过美国 FDA 认证、欧盟认证和日本厚生省认证，有 2 条原料药生产线通过 WHO-PQ 认证，有 2 条注射剂生产线通过 WHO-PQ 认证，一条口服制剂生产线通过 WHO-PQ 认证，一条口服制剂生产线通过加拿大 FDA 认

36、证。复星医药积极打造整合中外的资源和优势的研发平台。通过投资、共建、合作等方式开展国际化的研发工作，目前复星医药已组建了多个创新药物研发创业团队，形成跨上海、重庆、美国旧金山三地的创新研发体系。在聚焦核心制药业务的同时，复星医药通过与海外高端医疗服务机构合作，与美国知名医疗健康公司美中互利继续推动“和睦家医院”在中国发展，同时，共同开展医疗器械业务。原复星医疗器械事业部和美中互利 MPD 业务合并整合成为美中互利医疗有限公司（CML）。全球战略美国欧洲旧金山16面向发展中市场的青蒿琥酯系列原创药出口面向欧洲等市场的生物类仿制药出口面向美国市场的化学类仿制药出口欧洲非洲上海、重庆、美国旧金山三地

37、的创新研发体系美国纽约、非洲加纳分公司上海纽约重庆加纳17高效管理复星医药组织结构图股东大会董事会监事会专业委员会董秘办财务部法务部审计部国际部企业技术中心人力资源部培训中心行政支持部战略规划部品牌与公共关系部总经理投资总部制药管理委员会复星医药产业发展有限公司医药商业管理委员会医疗服务管理委员会医学诊断事业部医疗器械事业部18薪酬与考核委员会提名委员会审计委员会战略委员会报告内容中涉及的制造管理部、政策事务部、市场营销部、投资发展部、企业支持部均隶属于复星医药组织架构图中“制药管理委员会 / 复星医药产业发展公司”。持续优化管理复星医药以主动转型应对市场变化、积极推进创新战略并及时优化组织结

38、构。集团总部设有制药管理委员会、医药商业管理委员会、医疗服务管理委员会，以及医学诊断事业部和医疗器械事业部。其中制药管理委员会主管药品制造和研发，并通过复星医药全资子公司复星医药产业发展有限公司行使平台公司功能，进行日常管理和运营。通过三个管理委员会和两个事业部，复星医药集团总部从战略规划体系、运营计划与财务预算管理体系、绩效和激励体系三方面构成了的战略管控架构，全面推动集团公司的高效运营。公司按照现代企业制度建立了由股东大会、董事会及其专门委员会、监事会和高管层构成的法人治理结构。下设财务部、董秘办、战略规划部、人力资源部、培训发展中心、行政支持部、品牌与公共关系部、审计部、法务部、投资总部

39、、投资一部、投资二部、国际部、企业技术中心、医药商业管理委员会、医疗器械事业部、医疗服务管理委员会、诊断事业部等 19 个部门。为提高决策效率和决策专业性，并有效防范个人决策失误对集团发展带来的风险，复星医药在集团总部内推动并加强跨部门的管理工作委员会的建设及有效运作。公司在管理层面设置了多个专业委员会，由高级管理人员、职能部门负责人和其他专业人员组成，是一个跨部门的决策、协调组织，从而提高决策专业化水平，提高决策和执行效率。公司现有上海品茶工作委员会、预算委员会、风险控制委员会、品牌管理委员会、执行委员会、绩效管理委员会、EHS 管理委员会、投资决策委员会、预算管理委员会、安全保卫工作委员会

40、和薪酬管理委员会。公司治理规范透明报告期内，根据公司法、证券法、上市公司治理准则等有关法律法规和规范性文件的要求，公司进一步完善法人治理结构，健全现代企业制度。关于股东与股东大会：公司章程明确规定了股东大会议事规则；公司能够确保全体股东享有平等地位、行使股东权利。关于控股股东与上市公司：公司控股股东行为规范，没有超越股东权限直接或间接干预公司的决策及生产经营活动，没有损害公司及其它股东利益。公司控股股东与公司在人员、资产、财务、机构和业务等方面相互独立。公司董事会、监事会及其它内部机构独立运作。关于董事与董事会：公司严格按照章程规定的程序选聘董事，董事会的人数和人员构成符合法律、法规和公司章程

41、的规定；公司章程对董事会议事规则作了明确。公司董事会共 8 人，其中独立董事 3 名，分别为会计、法律和战略领域的专业人士，符合上市公司治理准则的要求和公司发展的需要。公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，强化了董事会的决策职能。报告期内，公司修订了公司章程、 董事会议事规则以及总经理工作细则，进一步明确董事会与管理层的权限划分。关于监事与监事会：公司监事会能够独立、有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员的监督和检查权。监事会定期召开会议，并根据需要及时召开临时会议；公司章程中规定有监事会议事规则。关于绩效评价与激励约束机制：公司积极建立高级管理人员的绩效评价标

42、准和程序，并根据实施情况，适时作相应的修改、完善。公司高级管理人员的任免严格按照有关法律、法规和公司章程的规定进行，并及时对外公告。报告期内，公司还制定了董事会秘书工作制度，对公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核等作出了明确规定。关于利益相关者：公司能够充分尊重银行及其它债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者的合法权利，并与他们积极合作，共同推进公司持续、健康地发展。关于信息披露与透明度：公司严格按照法律、法规、中国证监会信息披露管理办法、上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引、公司章程以及公司信息披露制度的规定，充分履行上市公司披露信息义务；同时，公司制定有外部信息报送及使

43、用管理制度、内幕信息知情人管理制度和年报信息披露重大差错责任追究制度，并予以切实执行，确保公司信息披露的及时、公平、真实、准确和完整。除法定披露信息外，公司还定期向公众发布公司内部控制自我评估报告、企业社会责任报告，并聘任专业机构出具审核意见，充分展示公司透明、规范的运营情况。公司注重与投资者的沟通与交流 ,制订有投资者关系管理办法等相关制度，确保投资者公平、及时地获取公司公开信息。公司治理专项活动的开展情况：根据中国证监会公告 200827 号的要求，公司已按时完成了所有限期整改项目。报告期内，公司持续巩固整改成效，完善公司治理结构，提升公司治理水平。良好的公司治理是企业发展的基石和保障，公

44、司将继续严格按照上市公司治理准则的要求，巩固并进一步提高公司治理水平，提升企业竞争力，从而以更好的经营业绩回报广大投资者。19制度与措施授权控制层面强化各企业董事会、监事会运作加强董事会、监事会对企业对外投资、担保、借贷、重大资产处置、预算和战略规划的决策功能和监督职能企业层面实行分类分级管理和财务总监联签审批制度落实职责权限，严格职能分开加强检查监督，实施制度执行跟踪监控业务控制完成投资项目管理系统的正式上线，实现对投资项目的过程管理与控制、内部资源的调配、项目信息归集等对拟投资企业实施投资尽职调查，坚持各专业条线独立调查，独立报告的原则，尽职调查范围从财务、法律、市场、研发等方面拓展到环保

45、、人力资源等新领域内部信息管理与披露 新增反舞弊及举报制度修订内幕信息知情人管理制度的规定，明晰信息管理方面权责行政管理新增公文管理规定，使公司公文处理规范化、制度化、科学化，提高公司公文处理的效率募集资金的管理与控制修订募集资金管理制度，对募集资金管理实施有效管理环境、质量、安全管理控制根据医药行业监管的特点、国家对环境保护和安全生产的日益重视状况，公司在 2011 年度内，由相关部门组织和安排，对部分药品相关企业的质量管理状况进行跟踪检查；对各相关企业的环境保护工作进行了飞行检查；对各相关企业的安全生产过程进行了专项检查，要求并督促各相关企业对存在的问题和可能的风险进行改进，各相关企业对自

46、身的薄弱环节进行了针对性的整改。人力资源新建复星医药战略类投资项目激励方案，细化对投资人员战略类项目投资的激励，更好的促进公司投资业务的开展更新向所投资企业派出董事、监事的管理规定，对控参股公司委派董事监事的任职资格、选派及变更程序、职责、权利和义务、相关工作程序及培训、考核、报酬、奖惩和职业发展等做了更新，规范并促进派出董事监事更好的发挥对控参股公司的管理作用修订退休与返聘管理制度，对退休与返聘的条件、职责、流程进行了更新与规范，更好的推动了公司人才梯队的建设。复星医药内控手册对复星医药内控手册进行了全面更新内部控制 降低风险按照国家五部委颁布的企业内部控制基本规范及配套指引等有关法律和法规

47、的要求，建立适应企业发展和管理需要的内部控制体系，在内部控制、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五个方面全面推进，并使之得到有效运作，以保证企业经营管理合法合规，资产安全，财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果以及促进企业实现发展战略。公司根据公司法、证券法、上市公司治理准则等有关法律、法规的规定和要求，在原有管理控制体系下，对各项管理制度进行了健全与完善。20内控整体提升项目公司根据财政部及五部委的内部控制基本规范及指引的要求，全面启动公司的内控提升项目，针对公司总部及下属 6 家控股企业的内控现状进行现场分析，梳理控制流程 62 个，发现多项内控缺陷，并在年内落实整改。通过

48、对公司总部及下属板块调研，开展企业风险评估工作，经过风险调查和初步风险分析、重大风险整理、召开风险评估座谈会、重大风险排序，结合公司战略、运营、合规及财务等各方面，发现针对本公司的 15 大风险领域，初步拟定了针对此 15 项高风险领域的应对规划，形成了企业风险评估工作报告。21内控手册2011 年公司继续加强内部控制的有效实施。根据五部委发布的 企业内部控制基本规范 及 18 项 企业内部控制应用指引与企业内部控制评价指引，对复星医药内控手册进行了全面更新，形成了复星医药内控手册（初稿）。手册由总则、具体业务的内控管理流程、内部控制自我评价手册三大部分内容汇编而成。其中，总则明确了内控手册的

49、法规基础、适用范围、内控机构设置等基本内容；内控管理流程涉及公司层面管理、人力资源管理、采购业务管理、销售业务管理、存货及生产管理、资产管理、资金管理、研究与开发、工程项目管理、财务报告管理等具体业务流程的控制活动、控制目标和控制频率。内部控制自我评价手册明确了内控评价原则、机构设置和具体评价方法。该手册将从 2012 年开始用于指导复星医药及其控股公司内控建设及内控自评工作的开展。复星医药审计部每年对控参股公司进行内部控制专项审计。上海证券交易所颁布上海证券交易所上市公司内部控制指引，规定在上交所上市的所有公司必须定期披露内控自我评估报告，复星医药也以此契机健全和完善内控，组织集团内部财务总

50、监及业务骨干梳理业务流程，编制业务规范。五部委发布了企业内部控制基本规范及其应用指引的征询意见稿，复星医药随即修订了已有的业务规范与流程指导。复星医药集团内部正式发布公司内控基本规范及战略、会计、预算、业务控制等四个分类规范， 并对 14 类业务编制了业务规范与流程指导，基本确立了复星医药自己的内控体系。报告期内：复星医药在进行年报披露时，也同时披露了内控自评报告。完成内控体系的建设和完善，并形成复星医药的内控手册和内审手册。复星医药内控体系建设的发展历程2003 年2006 年 6 月2008 年 5 月2008 年 9 月2008 年2009 年2011 年之前22信息安全体系投资管理平台