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1、 西部超导材料西部超导材料科技股份有限公司科技股份有限公司 Western Superconducting Technologies Co.,Ltd.（西安经济技术开发区明光路 12 号）首次公开发行股票首次公开发行股票并在科并在科创板上市创板上市 招股招股说明说明书书 保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）科创板科创板投投资风险提资风险提示示 本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风

2、险因素，审慎作出投资决定。西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 1 重要重要声明声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在

3、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发行人控股股东承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述

4、或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数发行股数 4,420.00 万股（全部为公司公开发行新股，不安排公司股东公开发售股份）每股面值每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格每股发行价格 人民币 15.00 元 发发行日期行日期 2019 年 7 月 11 日 拟上市的交易所拟上市的交易所 上海证券交易所 拟上市的板块拟上市的板块 科创板 发行后总股本发行后总股本 44,127.20 万股 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）中信建投证券股份有限公

5、司 招股说明书招股说明书签署日期签署日期 2019 年 7 月 17 日 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 3 重大事项提示重大事项提示 本重大事项提示为概要性提示投资者需特别关注的公司风险及其他重要事项，投资者应认真阅读本招股说明书正文。一一、重重大大风险因风险因素素 本公司特别提醒投资者注意以下风险扼要提示，欲详细了解，请认真阅读本招股说明书“第四节 风险因素”。（一一）产业政策风险产业政策风险 公司所处高端钛合金材料、超导产品及高性能高温合金材料行业属于新材料领域，对国家相关产业发展具有战略性意义。国家产业政策对该行业的发展起到了积极的引导作用。政府出台的财政税收优惠政策及科技扶

6、持政策对企业的快速发展产生有利影响。与此同时，由于公司高端钛合金材料主要用于军用航空领域，该领域特定的法规和政策，以及发展面临的技术、人才、资金等方面压力，需要国家产业配套政策的持续支持，因此军用航空等领域相关产业政策调整会对公司经营业绩产生影响。（二二）市场市场集中度集中度高及需求波动高及需求波动的的风险风险 2016 年、2017 年和 2018 年，公司高端钛合金材料销售收入占公司主营业务收入的比例分别为 77.59%、81.92%和 85.90%，是公司收入的主要来源，高端钛合金材料是我国军用飞机不可或缺的核心材料。近年来国际形势严峻，国家对军用飞机的需求旺盛，但是未来国家对军用飞机的

7、具体需求及生产规划存在不确定性，如果未来国家军用飞机的产量发生周期性波动甚至大幅下降，可能导致本公司业绩发生较大波动甚至大幅下降。（三三）保持）保持持持续续创新能力的创新能力的风险风险 公司主要从事高端钛合金材料、超导产品及高性能高温合金的研发、生产和销售，持续创新能力是公司最重要的竞争力之一，高端钛合金材料是公司的主要收入来源。随西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 4 着航空工业的发展，飞机制造对钛合金材料的性能质量提出了越来越高的要求，公司必须持续跟踪新型飞机对钛合金材料的要求，并通过参与新型飞机的研制成为相应航空钛合金材料供应商，才能保持公司的市场竞争力。如果公司不能通过持续的技术

8、创新，保持技术领先优势和公司在航空钛合金市场的市场份额；或者不能通过长期的市场跟踪和持续研发成为未来发展的新型飞机钛合金材料供应商，都将对公司未来经营带来不利影响。（四四）客户）客户集中度集中度高的风险高的风险 2016 年、2017 年和 2018 年，公司向中航工业下属公司销售实现的营业收入分别占公司营业收入的 27.10%、18.34%和 22.84%；而 2016 年、2017 年和 2018 年公司向前五大客户的销售收入合计占公司当期营业收入的 67.37%、57.04%和 56.19%。公司的客户集中度高，如果中航工业等主要客户对公司产品的需求和采购政策发生重大变化，可能对公司经营

9、业绩产生不利影响。（五）（五）财财务务风险风险 1 1、应收票据应收票据及及应收账款应收账款余额余额较大，周转率较大，周转率较较低低的风的风险险 2016 年末、2017 年末和 2018 年末，公司应收票据及应收账款账面价值分别为77,554.83 万元、99,407.33 万元和 112,344.36 万元，占总资产的比例分别为 23.39%、28.40%和 28.13%，占当期营业收入的比例分别为 79.32%、102.76%和 103.22%。公司应收账款增加主要系下游军工行业企业付款周期较长所致。由于应收账款周转速度较慢，占用公司资金增加了财务风险。2 2、存货余额较大及减值的风险存

10、货余额较大及减值的风险 报告期内，公司存货一直保持较高水平。2016 年末、2017 年末和 2018 年末存货账面价值分别为 67,193.74 万元、72,779.78 万元、75,841.69 万元，占总资产的比重为20.27%、20.79%和 18.99%。公司存货比例较高，主要是产品生产周期长导致存货对资金占用较大。公司较高的存货比例直接影响公司的流动资金周转，同时存货余额较高将增加公司存货发生跌价的风险。西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 5 3 3、毛利率降低、毛利率降低风险风险 报告期各期，公司综合毛利率分别为 41.32%、38.63%及 36.77%，出现小幅度下滑，

11、主要受原材料成本上升等因素的影响，若公司未来不能继续保持产品的技术领先性，并采取有效措施控制成本，将可能导致公司综合毛利率水平进一步下降，从而可能对公司盈利能力产生较大影响。另外，报告期内公司进行了较大金额的固定资产投资建设，该等项目建成投产后将使公司固定资产折旧增加，并将进一步增加公司的营业成本，若公司新投产的项目不能实现预期收入，公司将面临毛利率进一步下降的风险。（六）经营业绩存在波动的风险（六）经营业绩存在波动的风险 公司高端钛合金材料市场需求主要来自军用航空领域，军用航空材料的开发都是通过参与军工配套项目的形式进行的，只有预先进行大量的研发工作，才有可能通过军工配套项目的招标进入项目正

12、式研制阶段，并依次通过工艺评审、材料评审、地面功能试验、地面静力试验、装机考核、装机评审后方能成为相关型号用材料的合格供应商。最终用户的需求启动时间及其每年采购计划和国际形势等因素相关，导致订单项目及数量存在不稳定性，造成报告期内业绩存在一定波动，这是公司在该阶段受军品业务特点影响所致。由于产品生产周期较长，订单的不确定性可能对公司经营业绩产生较大影响。（七（七）超导产品营业收入下降的）超导产品营业收入下降的风险风险 公司作为目前国内唯一的低温超导线材商业化生产企业，是目前全球唯一的铌钛锭棒、超导线材、超导磁体的全流程生产企业，其低温超导线材技术已达国际领先水平。报告期内，由于 ITER 项目

13、的完结，公司超导产品中高价格、高毛利率的 ITER 用线材销售收入逐步下降，导致报告期内超导产品整体平均价格下滑，毛利率降低，超导产品销售收入及销售占比不断下滑。如果未来对高价格、高毛利低温超导线材需求较大的CFETR、兰州重离子加速器等国家重点工程项目的推进进度不及预期，或公司未能取得上述国家重点工程项目的低温超导线材订单，同时 MRI 用超导线材等商业化低温超导产品市场开拓不及预期，则公司可能存在低温超导产品营业收入持续下降的风险，将对公司经营产生不利影响。西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 6（八八）原材料原材料采购采购的风险的风险 公司原材料采购主要包括海绵钛、铌锭、无氧铜及中间

14、合金等。报告期内，公司成本变化主要受海绵钛以及铝钒合金 ALV55、铝钒合金 ALV85 等中间合金价格变化的影响。2016 年至 2018 年，海绵钛年采购平均单价分别为 4.34 万元/吨、5.63 万元/吨及 5.55万元/吨；铝钒合金 ALV55 年采购平均单价分别为 16.24 万元/吨、19.78 万元/吨及 35.65万元/吨；铝钒合金 ALV85 年采购平均单价分别为 22.91 万元/吨、23.61 万元/吨及 37.73万元/吨。报告期内，公司主要原材料价格涨幅较大，对公司经营业绩及盈利水平造成了一定的不利影响。报告期内，公司海绵钛及中间合金价格变动对公司净利润的影响敏感性

15、分析如下：变动性因素变动性因素 净利润变动净利润变动 2018 年年 2017 年年 2016 年年 海绵钛价格影响 海绵钛价格上涨 5%-6.69%-5.25%-3.86%海绵钛价格上涨 3%-4.02%-3.15%-2.32%海绵钛价格上涨 1%-1.34%-1.05%-0.77%海绵钛价格下降 1%1.34%1.05%0.77%海绵钛价格下降 3%4.02%3.15%2.32%海绵钛价格下降 5%6.69%5.25%3.86%中间合金价格影响 中间合金价格上涨 5%-4.20%-2.54%-2.27%中间合金价格上涨 3%-2.52%-1.52%-1.36%中间合金价格上涨 1%-0.8

16、4%-0.51%-0.45%中间合金价格下降 1%0.84%0.51%0.45%中间合金价格下降 3%2.52%1.52%1.36%中间合金价格下降 5%4.20%2.54%2.27%如果未来海绵钛、中间合金等原材料出现大幅波动，公司未能采取有效措施应对，则可能会给公司生产经营带来不利影响，公司可能面临一定的原材料价格波动风险。另外，公司主要原材料的供应商较为集中，若供应商经营发生不利变化或产能受限，亦将影响公司原材料的及时供应。虽然公司不断通过技术创新和生产流程优化降低生产成本、扩大产能实现规模经济、推出新产品提高产品附加值，与主要原材料供应商保持良西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书

17、7 好的业务合作关系，但公司仍存在原材料价格大幅波动与供应商不利变化给生产经营带来不利影响的风险。此外，铌锭及无氧铜等原材料需要从国外进口，而且供应商比较单一，如果相关原材料出口国对该等材料的进出口贸易政策发生变化或者由于供应商的原因导致本公司无法采购生产所需的原材料，将对公司的经营产生不利影响。（九九）涉）涉密密信息脱密披露和豁免披露部分信息可能影响投资者对公司信息脱密披露和豁免披露部分信息可能影响投资者对公司价值判断的风险价值判断的风险 由于公司主要从事军品业务，部分信息涉及国家秘密，不适合直接披露。根据军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法的相关规定，公司对涉密信息采取脱密处理方式

18、进行披露。2019 年 4 月 8 日，国防科工局出具国防科工局关于西部超导材料科技股份有限公司上市特殊财务信息豁免披露有关事项的批复，同意公司豁免披露相关资质证书的具体信息，并要求具体军品名称、军品产能、产量和销量，军品科研生产任务进展、国防专利名称和重大军品合同应按照有关规定脱密处理后对外披露。公司对部分豁免披露的信息采取了脱密处理的方式进行披露。上述部分信息豁免披露或脱密披露可能存在影响投资者对公司价值的正确判断，造成投资决策失误的风险。二二、本次发行本次发行相关主体作出的重要承诺相关主体作出的重要承诺 本公司提示投资者认真阅读本公司、股东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员以及本次

19、发行的保荐人及证券服务机构等作出的重要承诺以及未能履行承诺的约束措施，具体承诺事项请参见本招股说明书“第十节 投资者保护”之“五、本次发行相关主体作出的重要承诺”。三三、公司主营业务收入主、公司主营业务收入主要来源于高端要来源于高端钛合金材钛合金材料而非超导产品料而非超导产品 公司主营业务收入主要由高端钛合金材料、超导产品及高性能高温合金材料等的销售收入构成。报告期内，公司主营业务收入分产品的情况如下：西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 8 单位：万元 项目项目 2018 年度年度 2017 年度年度 2016 年度年度 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 高端钛

20、合金材料 91,334.87 85.90%77,476.34 81.92%73,936.12 77.59%超导产品 10,931.73 10.28%13,551.61 14.33%17,092.88 17.94%高性能高温合金材料 30.35 0.03%-其他 4,028.44 3.79%3,550.06 3.75%4,261.24 4.47%主营业务收入主营业务收入 106,325.40 100.00%94,578.01 100.00%95,290.23 100.00%2016 年度、2017 年度和 2018 年度，公司主营业务收入分别为 95,290.23 万元、94,578.01 万元

21、和 106,325.40 万元，其中高端钛合金材料销售收入分别占主营业务收入的 77.59%、81.92%和 85.90%，公司主营业务收入主要来源于高端钛合金材料，而非超导产品。四四、公司主要产品高端钛合金的技术来源及与、公司主要产品高端钛合金的技术来源及与 ITER 项目的关系项目的关系 公司主要产品高端钛合金的技术源自于 ITER 计划用 NbTi 超导线材的产业化和新型战机用钛合金的需求。作为目前全球规模最大、影响最深远的国际科研合作项目之一，ITER 计划需要采用 NbTi 和 Nb3Sn 超导线材制造超导磁体，线材制造任务由各参与国承担。在 2003 年 1月中国政府决定参加 IT

22、ER 计划时，国内尚无企业具备 NbTi 和 Nb3Sn 超导线材生产能力，迫切需要开展超导线材产业化。2003 年 2 月 28 日，超导有限正式成立，开始了 ITER计划用 NbTi 和 Nb3Sn 超导线材的产业化，主要技术涉及合金熔炼、自由锻造、线材拉伸及热处理等。2005 年以来，随着我国新型战机计划启动，更高的战机性能对航空用结构钛合金提出了苛刻的技术要求，当时此类钛合金材料尚属于国内空白产品。由于 NbTi 线材中超导芯丝最终要被拉伸至 5 微米，且 Nb 和 Ti 的熔点相差较大，NbTi 合金成分和组织均匀性要求远高于常规钛合金，因此公司从 2005 年开始在所掌握的 NbT

23、i 合金制备技术的基础上，开展了新型战机用高性能结构钛合金的研制并取得突破。西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 9 五五、审审计报告计报告基准基准日后日后的相关财务信息的相关财务信息（一一）2019 年年 1-3 财务数据的审阅情况财务数据的审阅情况 公司财务报告审计截止日为 2018 年 12 月 31 日。公司 2019 年 3 月 31 日的合并及母公司资产负债表、自 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 3 月 31 日止期间的合并及母公司利润表、自 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 3 月 31 日止期间的合并及母公司现金流量表以及相关中期财务报表附注未经审

24、计，但已由中审众环审阅，并于 2019 年 6 月 18 日出具了西部超导材料科技股份有限公司审阅报告 2019 年 1-3 月（众环阅字2019170004号）。公司财务报告审计截止日之后经审阅（未经审计）的主要财务信息及经营状况如下：2019 年 3 月 31 日，公司的资产总额为 420,473.61 万元，负债总额为 219,005.48 万元，归属于母公司股东权益为 196,184.56 万元。2019 年 1 至 3 月，公司实现的营业收入为 34,503.60 万元，较 2018 年 1 至 3 月增长 46.48%；归属于母公司股东的净利润3,527.63 万元，较 2018

25、年 1 至 3 月增长 11.95%。公司财务报告审计截止日至本招股说明书签署之日，公司的整体经营环境未发生重大变化，公司经营状况良好。公司经营模式、主要客户及供应商的构成，税收政策等方面均未发生重大变化。财务报告审计截止日后，公司的主要原材料采购、技术研发、主要产品的生产及销售等业务运转正常，公司在手订单较上年同期有较大增幅，但主要原材料海绵钛的采购价格较上年末亦有一定幅度的增长。综合来看，不存在将导致公司业绩异常波动的重大不利因素。具体信息参见招股说明书“第八节 财务会计信息与管理层分析”之“十八、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况”。（二二）2019 年年 1-6 月业绩预月业绩

26、预计及同比变动情况计及同比变动情况 公司 2019 年 1-6 月的业绩预计及同期对比情况如下：单位：万元 项目项目 2019 年年 1-6 月月（预计预计）2018 年年 1-6 月月 变动变动 营业收入 66,676.29 52,821.18 26.23%净利润 7,887.36 7,489.85 5.31%归属于母公司股东的净利润 7,819.12 7,501.52 4.23%归属母公司股东的扣除非经常性损益的6,564.45 6,129.83 7.09%西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 10 项目项目 2019 年年 1-6 月月（预计预计）2018 年年 1-6 月月 变动变

27、动 净利润 毛利率 33.32%37.03%-注：以上数据未经审计；2018 年 1-6 月数据考虑了对九洲生物同一控制下企业合并追溯调整的影响。受益于下游客户需求增长，2019 年 1-6 月公司收入继续保持增长趋势，公司 2019年 1-6 月预计实现营收 66,676.29 万元（未经审计，预测数），同比增长 26.23%，预计实现归属母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 6,564.45 万元（未经审计，预测数），同比增长 7.09%。公司净利润增长幅度低于收入的增长幅度，主要是由于：（1）2019年 1-6 月公司主要原材料海绵钛价格上涨，造成公司成本增加，导致毛利率有所下降；（2）

28、管理费用维修费、中介机构费用以及研发费用等增加导致期间费用有所增加。西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 11 目目 录录 重要声明重要声明.1 本次发行概况本次发行概况.2 重大事项提示重大事项提示.3 一、重大风险因素.3 二、本次发行相关主体作出的重要承诺.7 三、公司主营业务收入主要来源于高端钛合金材料而非超导产品.7 四、公司主要产品高端钛合金的技术来源及与 ITER 项目的关系.8 五、审计报告基准日后的相关财务信息.9 第一节第一节 释释 义义.15 第二节第二节 概概 览览.20 一、发行人及本次发行的中介机构基本情况.20 二、本次发行概况.21 三、发行人主要财务数据及

29、财务指标.22 四、发行人的主营业务经营情况.23 五、发行人技术先进性、模式创新性、研发技术产业化情况以及未来发展战略.25 六、发行人选择的具体上市标准.30 七、发行人公司治理特殊安排等重要事项.30 八、募集资金用途.30 第三节第三节 本次发行概况本次发行概况.31 一、本次发行的基本情况.31 二、本次发行的有关机构.32 三、发行人与有关中介机构的股权关系或其他权益关系.34 四、与本次发行上市有关的重要日期.34 第四节第四节 风险因素风险因素.36 一、技术风险.36 二、经营风险.38 三、内部控制风险.41 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 12 四、财务风险.4

30、2 五、法律风险.44 六、发行失败的风险.44 七、涉密信息脱密和豁免披露部分信息可能影响投资者对公司价值判断的风险.45 八、募集资金投资项目风险.45 第五节第五节 发行人基本情况发行人基本情况.47 一、发行人基本情况.47 二、发行人设立情况.47 三、发行人报告期内的重大资产重组情况.53 四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况.54 五、发行人的股权结构.54 六、发行人控股子公司、参股公司的简要情况.55 七、持有 5%以上股份的主要股东及实际控制人情况.79 八、发行人的股本情况.88 九、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员.104 十、发行人员工及其社会保障情况.12

31、3 第六节第六节 业务和技术业务和技术.125 一、公司主营业务、主要产品或服务的情况.125 二、公司所处行业的基本情况.141 三、发行人的竞争优势与劣势.202 四、公司销售情况和主要客户.205 五、采购情况和主要供应商.212 六、主要固定资产和无形资产等资源要素.220 七、公司的技术及研发情况.232 八、发行人境外经营情况.259 第七节第七节 公司治理与独立性公司治理与独立性.260 一、概述.260 二、股东大会制度的建立健全及运行情况.260 三、董事会制度的建立健全及运行情况.262 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 13 四、监事会制度的建立健全及运行情况.2

32、64 五、独立董事制度的建立健全及运行情况.266 六、董事会秘书制度的建立健全及运行情况.267 七、董事会专门委员会的设置情况.268 八、发行人内部控制的相关情况.270 九、发行人近三年的违法违规情况.270 十、关联方占用发行人资金及发行人对关联方的担保情况.271 十一、发行人独立运行情况.271 十二、同业竞争.273 十三、关联方、关联关系和关联交易.286 第第八八节节 财财务务会会计计信息信息与管理层分析与管理层分析.316 一、发行人最近三年的合并财务报表.316 二、注册会计师审计意见.321 三、与财务会计信息有关的重大事项.324 四、影响发行人未来盈利（经营）能力

33、或财务状况的财务或非财务因素分析.325 五、财务报表的编制基础、合并财务报表的范围及变化情况.329 六、主要会计政策和会计估计.334 七、主要税项.352 八、分部信息.353 九、经注册会计师核验的非经常性损益明细表.354 十、主要财务指标.356 十一、盈利能力分析.357 十二、财务状况分析.397 十三、偿债能力、流动性与持续经营能力分析.449 十四、报告期内重大资本性支出及并购重组情况.458 十五、期后事项、或有事项、其他事项及重大担保、诉讼等事项.459 十六、盈利预测情况.459 十七、关于本次发行摊薄即期回报的分析、相关防范措施及相关承诺.460 十八、财务报告审计

34、截止日后主要财务信息及经营状况.463 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 14 第第九九节节 募集资金运用募集资金运用与未与未来发来发展规划展规划.467 一、募集资金运用.467 二、募集资金投资项目的具体情况.470 三、未来发展规划.482 第十节第十节 投资者保护投资者保护.492 一、发行人投资者关系的主要安排.492 二、发行人的股利分配政策.493 三、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序.497 四、发行人股东投票机制的建立情况.497 五、本次发行相关主体作出的重要承诺.498 第十一节第十一节 其他重要事项其他重要事项.525 一、重大合同.525 二

35、、对外担保事项.528 三、诉讼或仲裁事项.529 四、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及行政处罚、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查的情况.529 五、公司控股股东、实际控制人重大违法的情况.529 第十二节第十二节 声明声明.530 一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明.530 二、发行人控股股东声明.531 三、保荐人（主承销商）声明.532 四、发行人律师声明.534 五、承担审计业务的会计师事务所声明.535 六、承担验资复核业务的会计事务所声明.536 七、承担评估复核业务的资产评估机构声明.537 第十三节第十三节 附件附件.538 一、备查文件.538 二、

36、查阅地点.538 三、查阅时间.539 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 15 第一节第一节 释释 义义 在本招股说明书中，除非文意另有所指，下列简称和术语具有如下涵义：一、普通名词释义一、普通名词释义 公司、本公司、发行人、西部超导、超导公司 指 西部超导材料科技股份有限公司 超导有限 指 西部超导材料科技有限公司，本公司之前身 股票、A 股 指 本公司本次发行的人民币普通股股票 本次公开发行、本次发行 指 本公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 股份制改造 指 整体变更设立股份公司 上市、IPO 指 首次公开发行股票并在科创板上市 股东会 指 西部超导材料科技有限公司股东会

37、 三会 指 股东（大）会、董事会、监事会 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所、交易所 指 上海证券交易所 股转系统、股转公司 指 全国中小企业股份转让系统、全国中小企业股份转让系统有限责任公司 科创板 指 上海证券交易所科创板 控股股东、西北院 指 西北有色金属研究院，为公司控股股东 实际控制人 指 陕西省财政厅 中信金属 指 中信金属股份有限公司，公司股东，曾用名“中信金属有限公司”，前身为“中信金属公司”深创投 指 深圳市创新投资集团有限公司，公司股东 天汇科技 指 西安天汇科技投资股份有限公司，曾用名“西安天汇科技投资有限公司”，公司股东 西安工业 指 西安工业投资集

38、团有限公司，曾用名“西安工业资产经营有限公司”，公司股东 光大金控 指 光大金控（上海）股权投资有限公司，公司股东 立琦汉源 指 杭州立琦汉源股权投资合伙企业（有限合伙），公司原股东 航天新能源 指 西安航天新能源产业基金投资有限公司，公司原股东 陕西金控 指 陕西金融控股集团有限公司，公司股东 陕西海投 指 陕西海外投资发展有限公司，曾用名“陕西海外投资发展股份有限公司”，公司股东 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 16 陕西成长新兴 指 陕西成长性新兴产业股权管理合伙企业（有限合伙）陕西成长新材料 指 陕西成长性新材料行业股权管理合伙企业（有限合伙）超导国际 指 Advanced

39、Superconducting Technologies（Mauritius）Corp.，中文名称为“超导国际科技（毛里求斯）有限公司”西部材料 指 西部金属材料股份有限公司，西北院控股子公司 西部钛业 指 西部钛业有限责任公司，西部材料子公司 西安诺博尔 指 西安诺博尔稀贵金属材料股份有限公司 西安天力 指 西安天力金属复合材料股份有限公司 西安优耐特 指 西安优耐特容器制造有限公司 聚能高合 指 西安聚能高温合金材料科技有限公司，西部超导控股子公司 聚能磁体 指 西安聚能超导磁体科技有限公司，西部超导控股子公司 聚能装备 指 西安聚能装备技术有限公司，西部超导控股子公司 九洲生物 指 西安

40、九洲生物材料有限公司，西部超导控股子公司 西燕超导 指 北京西燕超导量子技术有限公司，西部超导全资子公司 西安欧中 指 西安欧中材料科技有限公司，西部超导参股公司 双超金属 指 西安双超金属精整有限公司，西部超导参股公司 汉唐检测 指 西安汉唐分析检测有限公司，西部超导参股公司 西安赛特 指 西安赛特金属材料开发有限公司，控股股东控制的其他公司 西安凯立 指 西安凯立新材料股份有限公司，西北院控股子公司 西部宝徳 指 西部宝徳科技股份有限公司，西北院控股子公司 西安赛隆 指 西安赛隆金属材料有限责任公司，西北院控股子公司 西安泰金 指 西安泰金工业电化学技术有限公司，西北院控股子公司 宝钛股份

41、 指 宝鸡钛业股份有限公司，股票代码 600456 遵义钛业 指 遵义钛业股份有限公司 宁波健信 指 宁波健信核磁技术有限公司 潍坊新力 指 潍坊新力超导磁电科技有限公司 成都奥泰 指 奥泰医疗系统有限责任公司 苏州安科 指 苏州安科医疗系统有限公司 东软医疗 指 东软医疗系统股份有限公司 上海联影 指 上海联影医疗科技有限公司 鑫高益 指 鑫高益医疗设备股份有限公司 中航工业 指 中国航空工业集团有限公司 中国航发 指 中国航空发动机集团有限公司 西工大超晶 指 西安西工大超晶科技发展有限责任公司 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 17 CBMM 指 Companhia Brasil

42、eira de Metalurgia e Minera o，巴西矿冶公司 ITER 中心 指 中国国际核聚变能源计划执行中心 Wah Chang 指 美国 ATI Wah Chang Oxford 指 英国 Oxford Instruments Bruker 指 德国 Bruker Corporation Luvata 指 英国 Luvata JASTEC 指 日本 Japan Superconductor Technology,Inc.GE 指 General Electric，美国通用电气公司 Siemens 指 Siemens AG，德国西门子公司 Philips 指 Royal Phi

43、lips Electronics of the Netherlands，荷兰皇家飞利浦电子公司 JEOL 指 JEOL Ltd.，日本电子公司 ATI 指 美国 Allegheny Technologies Inc.SMC 指 美国 Special Metals Company Cartech 指 美国 Carpenter Technology Corporation Varian 指 美国 Varian,Inc.公司章程 指 西部超导材料科技股份有限公司章程 公司章程（草案）指 西部超导材料科技股份有限公司章程（草案），在公司首次公开发行股票并上市后自动生效 公司法 指 中华人民共和国公司法

44、 证券法 指 中华人民共和国证券法 国务院 指 中华人民共和国国务院 发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 财政部 指 中华人民共和国财政部 工信部、工业和信息化部 指 中华人民共和国工业和信息化部 科技部 指 中华人民共和国科学技术部 教育部 指 中华人民共和国教育部 税务总局 指 中华人民共和国国家税务总局 科工局、国防科工局 指 国家国防科技工业局 国家统计局 指 中华人民共和国国家统计局 国家知识产权局 指 中华人民共和国国家知识产权局 科技厅 指 陕西省科学技术厅 保荐人、保荐机构、主承销商、中信建投证券、中信建投 指 中信建投证券股份有限公司 西部超导材料科技股份有限公司

45、 招股说明书 18 发行人律师、国浩律师、律师、国浩所 指 国浩律师（上海）事务所 发行人会计师、中审众环会计师、会计师事务所、会计师、中审众环 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）资产评估复核机构、评估复核机构 指 湖北众联资产评估有限公司 募投项目 指 拟使用本次发行募集资金进行投资的项目 报告期各期、报告期内 指 2016 年度、2017 年度、2018 年度 报告期各期末 指 2016 年末、2017 年末、2018 年末 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 二、专业术语释义二、专业术语释义 钛合金 指 以钛（Ti）为基加入适量其他元素，调整基体相组成和综合物理化学性能而形成

46、的合金 海绵钛 指 把钛矿通过冶金反应生成四氯化钛，与金属镁反应，就得到海绵状多孔“海绵钛”，海绵钛是生产钛材的重要原材料 钛铸锭 指 海绵钛和中间合金（或海绵钛）经熔炼后形成铸锭，是生产钛材的中间品 钛材 指 钛加工材，将钛铸锭经锻造、轧制、挤压等塑性加工方法形成钛材，包括棒材、丝材、管材、板材、锻坯等。本招股说明书中，直径在 70mm以上称为大棒材，直径在 7-70mm 之间称为小棒材，直径在 7mm 以下称为丝材 钛合金牌号 指 针对某种钛合金材料所取的名称，一般反映钛合金的组织结构、化学成分和性能等特征，以“TA/TB/TC+阿拉伯数字”表示 结构件 指 具有一定形状结构，并起承力作用

47、的构件，如支架、框梁、内部骨架及支撑定位架等 紧固件 指 将两个或两个以上零件（或构件）紧固连接成为一件整体时所采用的一类机械零件，如螺栓、螺柱、螺钉、螺母、铆钉等 结构钛合金 指 在中常温下作为承力构件使用的钛合金。主要为适应飞机机体结构件的需要发展起来的，随后扩大应用在火箭、卫星、兵器和舰船等领域 高端钛合金 指 对其组织、性能、加工难度等要求较高的钛合金 超导 指 某些物质在环境温度降至某一临界温度以下时，电阻突然变为零的现象 低/高温超导材料 指 根据超导材料的临界温度，可将超导材料分为低温超导材料和高温超导材料。一般认为，Tc（临界温度）25K 的超导材料称为低温超导材料；Tc25K

48、 的超导材料称为高温超导材料 中间合金 指 将某些单质做成合金，使其便于加入到合金中，解决烧损，高熔点合金不易熔入等问题同时对原材料影响不大的特种合金 上海光源 指 Shanghai Synchrotron Radiation Facility，缩写为 SSRF，是一台高性能的中能第三代同步辐射光源。工程包括三大加速器，分别是一台 150MeV西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 19 的电子直线加速器、一台能在 0.5 秒内把电子束能量从 150MeV 提升到3.5GeV 的全能量增强器和一台周长 432 米的 3.5GeV 高性能电子储存环“两机”指 航空发动机与燃气轮机“两机”重大专

49、项 指 航空发动机与燃气轮机国家科技重大专项 Ti 指 钛，属于稀有金属，具有金属光泽，有延展性，熔点 1,66010，沸点 3,287 Nb 指 铌，是一种化学元素，是灰白色金属，熔点 2,468，沸点 4,742 Nb3Sn、铌三锡 指 铌锡化合物，是一种重要的低温超导材料 NbTi、铌钛 指 铌钛化合物，是一种重要的低温超导材料 Al 指 铝，银白色轻金属，有延展性，熔点 660，沸点 2,327 ITER 指 International Thermonuclear Experimental Reactor，国际热核聚变实验堆，ITER 是目前全球规模最大、影响最深远的国际科研合作项目之

50、一，它旨在模拟太阳的核聚变反应产生能量并实现可控利用，俗称“人造太阳”MRI 指 Magnetic Resonance Imaging，磁共振成像仪，一种重要的现代医学影像设备，利用核磁共振原理从人体中获得电信号，并重建出人体信息 NMR 指 Nuclear Magnetic Resonance Spectroscopy，核磁共振谱仪，利用不同元素原子核核磁共振效应的差异分析物质的磁学式分析仪器，其广泛用于化合物的结构测定，定量分析和生物学研究等方面 MCZ 指 Magnetic Field Applied Czochralski Method，磁控直拉单晶硅技术，MCZ是目前国际上生产 30

51、0mm 以上大尺寸半导体级单晶硅的最主要方法 SPC 指 Statistical Process Control，统计工序控制，SPC 是利用统计方法对过程中的各个阶段进行控制，从而达到改进与保证质量的目的。SPC 强调以全过程的预防为主 ADS 指 Accelerator Driven Sub-critical System 的缩写，ADS 是加速器驱动次临界洁净核能系统，它是利用加速器加速的高能质子与重靶核（如铅）发生散裂反应，一个质子引起的散裂反应可产生几十个中子，用散裂产生的中子作为中子源来驱动次临界包层系统，使次临界包层系统维持链式反应以便得到能量和利用多余的中子增殖核材料和嬗变核废

52、物 指 工程学直径 K 指 开尔文，热力学温标单位，热力学温度（K）=273.15+摄氏温度（）T 指 特斯拉，磁场强度单位，地磁场强度约为 5*10-56*10-5 T M 指 兆，106 Hz 指 赫兹，频率的单位 863 指 国家高技术研究发展计划 973 指 国家重点基础研究发展计划 本招股说明书中部分合计数与各单项数据之和在尾数上存在差异，这些差异是由于四舍五入原因所致。西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 20 第二节第二节 概概 览览 本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。一、发行人及本次发行的中介机构基本情况一、发行人及本次发行

53、的中介机构基本情况（一）发行人基本情况（一）发行人基本情况 发行人名称 西部超导材料科技股份有限公司 有限公司成立日期 2003 年 2 月 28 日 股份公司成立日期 2012 年 7 月 6 日 注册资本（本次发行前）397,072,000 元 法定代表人 张平祥 注册地址 西安经济技术开发区明光路 12 号 主要生产经营地址 西安经济技术开发区明光路 12 号 控股股东 西北有色金属研究院 实际控制人 陕西省财政厅 行业分类 根据上市公司行业分类指引（2012 年修订）和国民经济行业分类（GB/T 4754-2017），公司主营业务所处行业为“C32 有色金属冶炼及压延加工业”下属的“C

54、3240 有色金属合金制造”在其他交易场所（申请）挂牌或上市的情况 公司股票于 2014 年 12 月 31 日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，证券简称为西部超导，股票代码为 831628（二二）本本次发行的中介次发行的中介机构基本情况机构基本情况 保荐人、主承销商保荐人、主承销商 中信建投证券股份有限公司 发行人律师发行人律师 国浩律师（上海）事务所 审计机构审计机构 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）评估机构评估机构 湖北众联资产评估有限公司 其他承销机构其他承销机构-西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 21 二、本次发行概况二、本次发行概况（一）本次发行的基本情况（一）

55、本次发行的基本情况 股票种类股票种类 人民币普通股（A 股）每股面值每股面值 人民币 1.00 元 发行股数发行股数 4,420 万股 占发行后占发行后 总股本比例总股本比例 10.02%其中：发其中：发行新股数行新股数量量 4,420 万股 占发行后占发行后 总股本比例总股本比例 10.02%股东公开股东公开发售发售股份数量股份数量 不适用 占发行后占发行后 总股本比例总股本比例 不适用 发行后总股本发行后总股本 44,127.20 万股 每股发行价格每股发行价格 15.00 元 发行市盈率发行市盈率 67.80 倍（每股收益按照 2018 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常

56、性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）发行前每股净资产发行前每股净资产 4.85 元/股（根据 2018 年12月31日经审计的归属于母公司所有者权益除以发行前总股本计算）发行前每股收益发行前每股收益 0.2459 元/股（根据2018 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司所有者的净利润除以本次发行前总股本计算）发行后每股发行后每股净资净资产产 5.73 元/股（根据 2018 年12月31日经审计的归属于母公司所有者权益与本次募集资金净额之和除以发行后股本计算）发行后每股收益发行后每股收益 0.2213 元/股（根据2018 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰

57、低的归属于母公司所有者的净利润除以本次发行后总股本计算）发行市净率发行市净率 2.62 倍（按每股发行价格除以发行后每股净资产计算）发行方式发行方式 本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向符合科创板投资者适当性条件且持有上海市场非限售 A 股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的发行方式进行 发行对象发行对象 符合资格的询价对象和在中国证券登记结算有限公司开立 A 股股东账西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 22 户的、符合科创板投资者适当性条件的中华人民共和国境内的自然人和法人等投资者或证券监管部门认可的其他发行对象（中华人民共和国法

58、律或法规禁止者除外）承销方承销方式式 余额包销 拟公开发售股份股东拟公开发售股份股东名称名称 无 发行费用的分摊原则发行费用的分摊原则 本次发行的保荐及承销费、审计及验资费、律师费、信息披露费、发行手续费等其他费用均由公司承担。募集资金总额募集资金总额 66,300.00 万元 募集资金净额募集资金净额 60,312.15 万元 募集资金投资项目募集资金投资项目 本次募集资金拟用于发动机用高性能高温合金材料及粉末盘项目和偿还银行贷款 发发行行费用费用 保荐及承销费用 4,841.00 万元（不含增值税）律师费用 266.60 万元（不含增值税）审计及验资费用 329.15 万元（不含增值税）发

59、行手续费及其他费用 172.79 万元（不含增值税）与本次发行相关的信息披露费用 378.30 万元（不含增值税）（二）本次发行上市的重要日期（二）本次发行上市的重要日期 初步询价日期 2019 年 7 月 8 日 刊登发行公告日期 2019 年 7 月 10 日 申购日期 2019 年 7 月 11 日 缴款日期 2019 年 7 月 15 日 股票上市日期 2019 年 7 月 22 日 三、发行人主要财务数据及财务指标三、发行人主要财务数据及财务指标 根据中审众环出具的标准无保留意见的审计报告（众环审字2019170039 号），报告期内，公司主要财务数据及财务指标如下：单位：万元 项项

60、目目 2018.12.31/2018 年度年度 2017.12.31/2017 年度年度 2016.12.31/2016 年度年度 资产总额 399,439.47 350,037.88 331,510.40 归属于母公司所有者权益 192,671.56 190,575.07 188,111.47 资产负债率（母公司）50.77%43.96%42.66%西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 23 项项目目 2018.12.31/2018 年度年度 2017.12.31/2017 年度年度 2016.12.31/2016 年度年度 营业收入 108,839.05 96,733.16 97,77

61、6.26 净利润 13,389.00 14,290.10 15,946.17 归属于母公司所有者的净利润 13,495.36 14,198.43 15,880.90 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润 9,763.20 9,846.14 12,837.55 基本每股收益（元）0.3399 0.3576 0.4468 稀释每股收益（元）0.3399 0.3576 0.4468 加权平均净资产收益率 7.11%7.62%14.07%经营活动产生的现金流量净额 24,359.10 1,735.35 3,183.25 现金分红 11,912.16 11,912.16 10,412.16 研发

62、投入占营业收入的比例 8.32%9.10%6.53%四、发行人的主营业务经营四、发行人的主营业务经营情况情况（一）（一）发行人发行人的主营业务的主营业务 公司主要从事高端钛合金材料、超导产品和高性能高温合金材料的研发、生产和销售。公司是我国高端钛合金棒丝材、锻坯主要研发生产基地之一；是目前国内唯一的低温超导线材商业化生产企业，是目前全球唯一的铌钛锭棒、超导线材、超导磁体的全流程生产企业；也是我国高性能高温合金材料重点研发生产企业之一。公司主要产品有三类，第一类是高端钛合金材料，包括棒材、丝材和锻坯等；第二类是超导产品，包括铌钛锭棒、铌钛超导线材、铌三锡超导线材和超导磁体等；第三类是高性能高温合

63、金材料，包括变形高温合金、铸造和粉末高温合金母合金等。公司产品以“国际先进、国内空白、解决急需”为定位，始终服务国家战略，补上了我国新型战机、舰船制造所需关键材料的“短板”。报告期内，公司主营业务收入主要来自高端钛合金材料、超导产品和高性能高温合金材料，公司主营业务的收入构成如下：西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 24 单位：万元 项目项目 2018 年度年度 2017 年度年度 2016 年年度度 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 高端钛合金材料 91,334.87 85.90%77,476.34 81.92%73,936.12 77.59%超导产品 10,

64、931.73 10.28%13,551.61 14.33%17,092.88 17.94%高性能高温合金材料 30.35 0.03%-其他 4,028.44 3.79%3,550.06 3.75%4,261.24 4.47%主营业务收入主营业务收入 106,325.40 100.00%94,578.01 100.00%95,290.23 100.00%（二（二）发行人发行人的主要经营模式的主要经营模式 公司主要从事高端钛合金材料、超导产品和高性能高温合金材料的研发、生产和销售，公司通过向客户销售高端钛合金材料、超导产品和高性能高温合金材料等实现盈利。（三）（三）发行人发行人的市的市场竞场竞争地

65、位争地位 公司是我国高端钛合金棒丝材、锻坯主要研发生产基地之一，生产的高端钛合金主要用于航空领域，包括飞机结构件、紧固件和发动机部件等。航空领域用高端钛合金不仅要求组织和性能均匀性要好，而且还具有良好的批次稳定性。公司生产的高端钛合金材料已成为我国航空、航天结构件用主干钛合金，为我国新型战机、运输机的首飞和量产提供了核心材料。公司已成为我国新型飞机用钛合金材料的主要供应商之一。公司是目前国内唯一实现低温超导线材商业化生产的企业，也是目前全球唯一的铌钛（NbTi）锭棒、超导线材、超导磁体的全流程生产企业。公司以航空、航天用高端钛合金材料完善的生产、研发、质量体系为依托，在西安经济技术开发区泾渭新

66、城特种材料产业园内投资建设了“两机”重大专项用高性能镍基高温合金项目。公司研发的高真空和低泄漏率系统控制技术、动态渣系调整技术、高匹配度的真空自耗电弧炉（VAR）熔炼模拟系统控制技术、高纯净度母合金双联熔炼工艺技术、高温合金高温均匀化技术、热加工组织控制技术、高频锻造技术等均获得了较大的突破，制备了性能优异的产品，形成了有自主知识产权的高温合金材料制备技术。公司生产的产品性能达到了国内先进水平，和国外同类产品的技术水平相当，量产后将补上我国“两机”用高性能高温合金的“短板”。西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 25 五、发行五、发行人技术先人技术先进性、模式创新性、研发技术产业化情况以及

67、未来进性、模式创新性、研发技术产业化情况以及未来发展战略发展战略（一）公司技术先进性（一）公司技术先进性 1 1、高端钛合金、高端钛合金材料材料 公司作为国内高端钛合金棒、丝材、锻坯的主要供应商之一，产品以“国际先进、国内空白、解决急需”为定位，制备工艺和质量过程控制技术的研究成果丰富，自主建立了一套内控技术标准体系，实现了多种钛合金的完全国产化，填补了多项战机、舰船等用关键材料的国内空白，产品的“高均匀性、高纯净性、高稳定性”处于国内领先水平，推动了诸多钛合金材料技术标准的升级，获得了国家科技进步二等奖 1 项，国防科学技术进步奖一等奖 1 项等。公司的核心技术已达到行业内领先水平：（1）技

68、术标准内控体系和量化的产品质量过程控制体系。公司自主建立了一套覆盖钛合金原材料和产品内控评价技术指标的技术标准内控体系，该技术是实现高端钛合金材料成分和组织的高均匀性、成分的高纯净性和质量批次的高稳定性的重要保证，目前已经应用于批量化生产，相关产品得到中航工业、中国航发、赛峰、庞巴迪等国内外下游厂商的高度认可。同时，在国内钛合金行业率先自主建立了一套量化的产品质量过程控制体系，量化评价各作业工序控制能力，该技术对持续提升产品质量批次的稳定性发挥了重要作用，目前已经应用于批量化生产，该技术产品得到了中航工业、中国航发等重要客户的认可。（2）损伤容限钛合金制备技术。公司开发的高强、中强损伤容限钛合

69、金 TC21、TC4-DT 产品填补了国内空白，成为我国多个新型航空重点装备的主干关键材料，相关技术获得了国家科学技术进步二等奖。（3）易偏析钛合金大规格铸锭的熔炼技术。公司解决了 TC17、Ti-1023、TC6 等易偏析钛合金大规格铸锭的成分均匀性控制难题，上述技术达到国内领先水平，推动了国内多个重点装备型号用易偏析钛合金材料的技术标准的升级换代。（4）大规格钛合金棒材、锻坯锻造技术。公司解决了多个牌号钛合金大规格棒材、锻坯的组织均匀性差等难题，在国内率先成功制备出最大规格的 TC4-DT、TA15、TC17、西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 26 TC18、TC4、Ti6Al4V

70、、Ti6Al4V ELI、Ti80 等钛合金棒材、锻坯，钛合金棒材最大规格达到了650mm，相关技术处于国内领先水平，解决了若干重点装备研制用料，推动了我国航空钛合金锻件整体化、大型化水平。（5）易开裂的钛合金铸锭开坯锻造技术。公司解决了阻燃钛合金、Ti2AlNb 等易开裂的钛合金铸锭开坯锻造难题，多项自主技术达到了国际先进水平，相关大规格棒材、锻坯产品填补了国内空白。（6）航空航天紧固件用 Ti45Nb 钛合金丝材制备技术。公司实现了 Ti45Nb 等合金材料完全国产化，解决了我国特种材料铆接用材料的“卡脖子”问题，是国内唯一、全球批量化生产 Ti45Nb 钛合金材料的两家公司之一。（7）航

71、空航天紧固件用丝材的加工及表面涂层制备技术。公司自主开发了 TC4、TC16 等钛合金盘圆丝材全流程加工技术和丝材表面涂层在线自动涂覆技术，TC4 等钛合金产品填补了国内空白、实现了进口替代。（8）大棒材及锻坯探伤检测技术。公司在国内率先开发出大规格钛材水浸探伤技术，大幅提高了检测灵敏度，全面提升了航空用钛合金无损探伤的检测标准。（9）钛合金的基础数据库。公司通过大量实测数据和理论计算自主建立了钛合金基础数据库，主要数据包括原材料物性数据、熔炼工艺模型、材料变形行为数据、超声波探伤数据等，为钛合金成分设计、工艺过程数值模拟研究等奠定了基础。2 2、超、超导导产产品品 公司自主开发了全套低温超导

72、产品的生产技术，代表我国完成了 ITER 项目的超导线材交付任务，实现了 MRI 超导线材的批量生产；开发了高性能 Bi 系和 MgB2高温超导材料制备技术，产品的核心技术达到国际先进水平。公司获得国家技术发明二等奖 1项，陕西省科学技术一等奖 2 项。（1）低温超导 NbTi 合金批量化技术 公司自主开发出 NbTi 超导线材用高均匀 NbTi 合金全新真空自耗熔炼和自由锻造技术，有效避免 Nb 不熔块的产生和气体杂质的引入，提高合金组织均匀性。为 NbTi超导线材的批量化生产奠定了原料基础，成为世界上能够批量生产超导用 NbTi 合金的两家公司之一。西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书

73、 27（2）NbTi 超导线材工程化生产技术 1）公司开发出核聚变用 NbTi 超导线材工程化生产技术，发明了单重达 450 公斤的大型复合包套一次组装技术、高临界电流密度线材塑形加工和时效热处理技术，生产出最大长度达到 9 万米的多芯 NbTi 超导线材，各项性能指标全部满足 ITER 项目和中国工程聚变试验堆（CFETR）项目技术要求。2）公司开发出 MRI 用 NbTi 超导线材导体结构设计、高尺寸精度加工、高铜比线材镶嵌成型等工程化生产技术，解决了长线性能和尺寸均匀性控制难题，实现高性能MRI 用 NbTi 超导线材量产，已经为 GE、SIEMENS 批量供货，打破了国际垄断，填补了国

74、内空白。3）公司突破了交流领域应用的万芯级超细芯丝 NbTi 超导线材复合包套组装、长线加工和热处理制度等关键技术，主要性能指标达到国际领先水平。（3）Nb3Sn 超导线材工程化生产技术 1）公司解决了高性能内锡法 Nb3Sn 超导线材的导体设计、Cu/Nb/Sn/Ta 多组元金属复合体塑性变形和大坯料制备等工程化生产技术难题，最大长度达到 10,000 米，各项性能指标全部满足 ITER 项目、CFETR 项目和 10T 以上高场磁体技术要求。2）公司解决了青铜法 Nb3Sn 超导线材加工硬化难题，实现了 ITER 用青铜法 Nb3Sn超导线材长线连续加工，各项性能指标满足核聚变和高场核磁共

75、振谱仪技术要求。（4）超导线材无损检测技术 公司开发出超导线材在线无损检测技术，建立了完整的无损检测数据库，解决了万米级长线连续无损检测难题，保证了超导线材的结构完整性和质量稳定性。（5）超导磁体制备技术 公司自主开发了大型超导磁体绕制、固化及低温杜瓦设计和制造等全套技术，自主研发的 MCZ 磁体是国内第一台专门用于磁控直拉单晶硅的高磁场强度超导磁体，传导冷却类型 MCZ，已实现批量出口；研发出特种磁体制备新技术并实现产业化，批量应用于国内外高能加速器制造领域，实现中国首次向美国能源部稀有同位素加速器项目批量出口超导磁体；公司开发了鞍型和制冷机直冷低温超导磁体、大型高温超导磁体关键西部超导材料

76、科技股份有限公司 招股说明书 28 制备技术，为兰州重离子加速器、上海光源、广东电网超导限流器提供了核心的超导磁体，保障了国家重点工程建设。（6）高温超导材料制备技术 公司自主开发出以粉末装管法、高强度低损耗结构设计为核心的全套制备技术，制备出高性能 Bi 系线材；发明了分步法合成元素掺杂粉末、芯部增强导体结构，制备出千米级 MgB2带材，参与研制出国际首台 0.6T MgB2核磁共振成像仪。3 3、高性能高性能高温合金高温合金材料材料 公司作为国内高性能高温合金材料的新兴供应商之一，陆续承担了国内重点国防装备用多个高温合金材料的研制任务，形成了一系列先进的制备工艺和质量过程控制技术：（1）量

77、化过程控制体系。公司建立了覆盖高温合金原材料、工艺装备、制备过程的作业规范和量化的产品质量过程控制体系，以解决高性能高温合金质量稳定性不高的难题。（2）动态渣系控制技术。公司建立了典型牌号高温合金电渣熔炼的预熔渣系，有效降低了高温合金电渣熔炼过程中的元素烧损率。（3）高纯净度高温合金熔炼控制技术。公司自主开发了特种中间合金并应用于熔炼过程，同时采用自主设计的合金熔液过滤系统，提高了高温合金的纯净度。（4）高温合金铸锭开坯锻造技术。公司解决了 GH4720Li、GH4738、FGH4096 等难变形高温合金铸锭开坯锻造难题，相关技术达到国内先进水平。（5）高均匀性高温合金棒材锻造技术。公司采用“

78、高低高”锻造技术、多向锻造技术、高频锻造技术，成功制备出晶粒度极差 2 级的 GH4169、GH2907 及 GH4738 合金棒材，达到国内先进水平。（6）全流程高温合金制备工艺数值模拟技术。公司自主开发了高温合金熔炼、棒材锻造的全流程制备工艺数值模拟模型，并成功应用于航空发动机用多个牌号高组织均匀性高温合金细晶棒材制备。西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 29（二）公司（二）公司研发技术产研发技术产业化情况业化情况 公司是我国高端钛合金棒丝材、锻坯主要研发生产基地之一，生产的高端钛合金材料主要用于航空领域，包括飞机结构件、紧固件和发动机部件等，现拥有年产 4,950 吨高端钛合金棒、

79、丝材的生产能力。公司是目前国内唯一实现低温超导线材商业化生产的企业，也是目前全球唯一的铌钛（NbTi）锭棒、超导线材、超导磁体的全流程生产企业，现拥有年产 750 吨的低温超导线材的生产能力。公司以航空、航天用高端钛合金材料完善的生产、研发、质量体系为依托，在西安经济技术开发区泾渭新城特种材料产业园内投资建设了“两机”重大专项用高性能镍基高温合金项目，现已开始小批量生产，满产后将拥有年产 2,000 吨高性能高温合金的生产能力。（三）未来发展战略（三）未来发展战略 公司始终秉承“服务国家、造福人类”的企业宗旨，坚持“国际先进、国内空白、解决急需”的产品定位，贯彻“生产一代、研发一代、储备一代”

80、的技术研发方针，紧密围绕国家战略，始终坚持科技创新引领作用，为我国新型军用民用飞机、航空发动机与燃气轮机、航天器、核聚变工程堆、大科学工程、半导体、高速磁悬浮列车、新概念武器装备等重点领域提供关键的钛合金、超导和高温合金材料支撑。公司将利用研发团队、技术领先、市场先发及品牌等方面的优势，持续巩固和加强公司在我国高端航空钛合金材料行业的龙头地位，大幅提高国际航空市场的占有率，实现国内航空飞机、发动机用钛合金的全面国产化；全面提升公司在超导材料和磁体领域的国际竞争力，引领国际相关方向研发和产业化前沿；利用公司在高端航空钛合金产业化过程中形成的核心原材料和生产过程质量控制体系，集中研发高性能高温合金

81、材料并实现量产应用，补上我国“两机”重大专项核心的高性能高温合金材料“短板”。同时培养出一支在新材料研发、生产和管理等方面的复合型、工程化、国际化人才队伍，最终建成国际一流的新材料研发、中试和生产基地。西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 30 六、发行六、发行人选择的人选择的具体上市标准具体上市标准 公司根据上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则的要求，结合企业自身规模、经营情况、盈利情况等因素综合考量，选择的具体上市标准为：“预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业

82、收入不低于人民币 1 亿元。”七、发行人公司治理特殊安排等重要事项七、发行人公司治理特殊安排等重要事项 截至本招股说明书签署之日，公司在公司治理中不存在特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排等需要披露的重要事项。八八、募集资金用途募集资金用途 根据公司第三届董事会第六次会议以及 2019 年第二次临时股东大会决议，公司本次公开发行 4,420.00 万股人民币普通股，其中本次公开发行新股的募集资金扣除发行费用后，拟投资于以下项目：单位：万元 序序号号 项项目目名称名称 项目项目 总投资总投资 募集资金募集资金投入额投入额 建设建设期期 立项核准立项核准 环保批复环保批复 1 发动机用高性能

83、高温合金材料及粉末盘项目 50,800.00 50,800.00 2 年 西经开发 2017368 号 经开环批复2017 67 号 2 偿还银行贷款 29,200.00 29,200.00-不适用 不适用 合计合计 80,000.00 80,000.00-若本次发行实际募集资金不能满足上述项目的全部需求，不足部分将由公司利用自有资金或通过银行贷款等方式自筹解决；如实际募集资金金额满足上述项目需求后尚有剩余，剩余资金将用于与公司主营业务相关的营运资金。若因经营需要或市场竞争等因素导致上述募集资金投资项目在本次发行募集资金到位前必须进行先期投入的，公司将根据项目进度的实际需要以自筹资金先行投入，

84、并在募集资金到位之后以募集资金置换先行投入的自筹资金。西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 31 第三节第三节 本次发行概况本次发行概况 一、本次发行的一、本次发行的基本情况基本情况 股票种类 人民币普通股（A 股）每股面值 人民币 1.00 元 发行股数 4,420.00 万股（全部为公司公开发行新股，不安排公司股东公开发售股份）每股发行价格 15.00 元 发行人高级管理人员、员工拟参与战略配售情况 发行人高级管理人员、员工不参与战略配售 保荐人相关子公司参与战略配售情况 保荐机构将安排依法设立的另类投资子公司中信建投投资有限公司参与本次发行战略配售，本次保荐机构跟投的股份数量为本次公

85、开发行股份的 5.00%，即 221.00 万股。中信建投投资有限公司本次战略配售获配的股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。发行市盈率 67.80 倍（每股发行价格除以每股收益，每股收益照 2018 年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算）发行后每股收益 0.2213 元（按 2018 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算）发行前每股净资产 4.85 元/股（按公司 2018 年 12 月 31 日经审计的归属于母公司所有者权益除以本次发行前总股本计算）

86、发行后每股净资产 5.73 元/股（按本次发行后归属于母公司所有者权益除以发行后总股本计算，其中，发行后归属于母公司所有者权益按公司 2018 年 12 月 31日经审计的归属于母公司所有者权益加上本次募集资金净额之和计算）发行市净率 2.62 倍（按每股发行价格除以发行后每股净资产计算）发行方式 本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向符合科创板投资者适当性条件且持有上海市场非限售 A股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的发行方式进行 发行对象 符合资格的询价对象和在中国证券登记结算有限公司开立A股股东账户的、符合科创板投资者适当性条件的中

87、华人民共和国境内的自然人和法人等投资者或证券监管部门认可的其他发行对象（中华人民共和国法律或法规禁止者除外）西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 32 承销方式 余额包销 预计募集资金总额 和净额 本次发行募集资金总额 66,300.00 万元，扣除发行费用后，募集资金净额 60,312.15 万元 发行费用概算 保荐、承销费用 4,841.00 万元（不含增值税）律师费用 266.60 万元（不含增值税）审计及验资费用 329.15 万元（不含增值税）发行手续费及其他费用 172.79 万元（不含增值税）与本次发行相关的信息披露费用 378.30 万元（不含增值税）二、本次发行的有关二、

88、本次发行的有关机机构构（一）保荐人（主承销商）（一）保荐人（主承销商）机构名称 中信建投证券股份有限公司 法定代表人 王常青 注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 联系地址 北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B、E 座 9 层 联系电话 传真号码 保荐代表人 李靖、郭尧 项目协办人 韩东哲 项目其他经办人员 李旭东、赵鑫、傅强、高升东、徐钰、武腾飞、冯尧、江磊、宋翔、李爱东（二）律师事务所（二）律师事务所 机构名称 国浩律师（上海）事务所 机构负责人 李强 联系地址 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 联系电话

89、 传真号码 经办律师 赵威、邵禛（三）会计师事务所（三）会计师事务所 机构名称 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 33 机构负责人 石文先 住所 武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 层 联系电话 传真号码 经办注册会计师 卢剑、李素霞（四）验资（四）验资复核复核机构机构 机构名称 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）机构负责人 石文先 住所 武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 层 联系电话 传真号码 027-854

90、24329 经办注册会计师 卢剑、李素霞（五）（五）评估评估复核复核机构机构 机构名称 湖北众联资产评估有限公司 法定代表人 胡家望 住所 武汉市武昌区东湖路 169 号 1 栋 4 层 联系电话 传真号码 经办资产评估师 杨涛、宋慧敏（六（六）申请上市证券交易所）申请上市证券交易所 机构名称 上海证券交易所 联系地址 上海市浦东南路 528 号证券大厦 联系电话 传真号码 （七（七）股股票票登登记机构记机构 机构名称 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 联系地址 上海市浦东新区陆家嘴东路

91、 166 号中国保险大厦 3 层 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 34 联系电话 传真号码 （八（八）承销商收款）承销商收款银银行行 机构名称 工商银行北京东城支行营业室 户名 中信建投证券股份有限公司 账号 02000807 三、发行人与有关中介机构的股权关系或其他权益关系三、发行人与有关中介机构的股权关系或其他权益关系 截至本招股说明书签署之日，保荐机构中信建投证券股份有限公司子公司中信建投基金管理有限公司参与设立的中信建投基金-中信证券-中信建投新三板掘金 2 号资产管理计划持有发行人 100 万股股份，持

92、股比例为 0.2266%。另外，中信建投证券通过做市专用证券账户持有发行人 61.20 万股股份，持股比例为 0.1387%。保荐机构中信建投证券下属的全资另类投资子公司建投投资参与西部超导本次发行的战略配售跟投。建投投资作为战略配售跟投获配 221 万股，占比本次发行后总股本的 0.50%。根据证券发行上市保荐业务管理办法的规定，保荐机构与发行人之间未因上述关系而构成关联保荐，保荐机构与发行人之间存在的上述关系不影响保荐机构公正履行保荐职责。除上述情况外，截至本招股说明书签署之日，发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在直接或者间接的股

93、权关系或其他权益关系。四、与本次发行上市有关的重要日期四、与本次发行上市有关的重要日期 初步询价日期 2019 年 7 月 8 日 刊登发行公告日期 2019 年 7 月 10 日 申购日期 2019 年 7 月 11 日 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 35 缴款日期 2019 年 7 月 15 日 股票上市日期 2019 年 7 月 22 日 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 36 第四节第四节 风险因素风险因素 一、一、技术技术风险风险（一一）我国钛合）我国钛合金材料技术金材料技术与国际水平差距扩大的风险与国际水平差距扩大的风险 与美国及俄罗斯等航空强国相比，我国发展航

94、空航天用钛合金技术的起步时间相对较晚，技术基础较为薄弱，应用研究深入度不够，钛合金材料的整体技术成熟度较国际先进水平存在一定差距。长期以来，我国钛合金材料研发主要以仿制美国、俄罗斯等国钛合金牌号为主。近年来，由于多项重大国家工程对高端钛合金自主化研发和生产都提出了更高的要求，国家加大了对高端钛合金自主研发的支持力度，但如国家减少对新材料行业中的高端钛合金领域的支持或我国航空航天新型装备研制需求下降，则会使得我国钛合金材料技术发展滞缓，导致自主研发和应用不能形成完善的钛合金主干材料体系，难以提升技术成熟度，存在与国际水平差距进一步拉大的风险，将对公司经营产生不利影响。（二二）保持持续创新能力的风

95、险保持持续创新能力的风险 公司主要从事高端钛合金材料、超导产品及高性能高温合金材料的研发、生产和销售，持续创新能力是公司最重要的竞争力之一。高端钛合金材料是公司的主要收入来源，随着航空工业的发展，飞机制造对钛合金材料的性能质量提出了越来越高的要求，公司必须持续跟踪新型飞机对钛合金材料的要求，并通过参与新型飞机的研制成为相应航空钛合金材料供应商，才能保持公司的市场竞争力。如果公司不能通过持续的技术创新，保持技术领先优势和公司在航空钛合金市场的市场份额；或者不能通过长期的市场跟踪和持续研发成为未来发展的新型飞机钛合金材料供应商，都将对公司未来经营带来不利影响。（三三）技术进步的风险技术进步的风险

96、公司的高端钛合金材料主要用于生产航空锻件，如果航空锻件的生产方式或生产技术发生重大变化，导致航空锻件生产所需的钛合金材料用量减少，将导致客户对公司钛合金材料的需求量减少，从而对公司的生产经营产生不利影响。西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 37 公司的低温超导线材产品主要是铌钛超导线材、铌三锡超导线材等低温超导线材产品，随着技术的进步，如果其他公司开发并批量生产出在成本、质量等方面更具优势的低温超导线材，会对本公司的超导线材业务产生不利影响。（四四）技术水平落后于同行业技术水平落后于同行业竞争对手竞争对手的风险的风险 宝钛股份是中国最大的钛及钛合金生产、科研基地，拥有国际先进、完善的钛材

97、生产体系，主导产品钛材年产量位居世界同类企业前列。宝钛股份产品涵盖从海绵钛到钛制品的完整产业链，应用领域广泛。宝钛股份研发领域覆盖钛材产业链的各个环节，在各个环节均拥有长期技术积淀，并制定了多种钛合金材料的国家或者行业技术标准。公司生产的高端钛合金材料主要用于航空领域，包括飞机结构件、紧固件和发动机部件等。公司自主研发主要产品的核心技术，突破了大规格铸锭纯净化、均匀化控制技术，棒、丝材和锻坯均匀化控制技术。相比于宝钛股份，西部超导的钛合金技术主要聚焦于航空航天用钛合金棒材、丝材和锻坯等，如果公司未来不能继续在航空航天用钛合金技术迭代时保持技术领先性，竞争对手将通过原有技术积淀加码该细分领域，使

98、得公司失去在航空领域技术的先发优势，将面临技术水平落后于同行业竞争对手的风险，对公司经营产生不利影响。（五五）铝锂合金、复合材料等材料对钛合铝锂合金、复合材料等材料对钛合金的替代风险金的替代风险 铝锂合金材料具有密度低、弹性模量高等优异的综合性能，是传统铝合金材料理想的替代材料，在航空航天领域存在广阔的应用前景。但是由于其成本比普通铝合金高、室温塑性差、屈强比高、各向异性明显、冷加工容易开裂等，导致其成形难度大，目前只能用于制造较简单的零部件，难以制造复杂的零部件，从而限制了其在结构部件方面的应用。民用飞机上使用的复合材料主要是碳纤维增强树脂基复合材料，它具有比强度高、比模量高、抗疲劳性优良、

99、耐腐蚀、密度低、化学组成稳定等优点，不仅有助于减轻飞机重量，还能提高飞机的总体性能。目前主要应用于方向舵等次承力结构和飞机平尾等主承力结构，主要包括雷达罩、机翼前后缘、活动翼面、翼梢小翼、翼身整流罩、后机身、尾翼等部件。当前复合材料在先进航空发动机叶片、叶环等部件有所应用，受其技西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 38 术研究和材料性能水平的制约，国外现役先进航空发动机冷端部件的风扇盘、压气机盘和轴等关键部件尚未大量应用复合材料。但从长远来看，航空航天用钛合金的发展和应用仍将面临压力和挑战。如果各类新型复合材料、铝锂合金在技术层面发生革新，克服了原有在应用领域的障碍或钛合金材料在未来无法

100、在材料性能、技术成熟度及性价比方面不断提升，保持其先进性，则存在被新型材料替代的风险。二二、经营风险、经营风险（一（一）产业政策风险产业政策风险 公司所处高端钛合金材料、超导产品、高性能高温合金材料行业属于新材料领域，对国家相关产业发展具有战略性意义。国家产业政策对该行业的发展起到了积极的引导作用。政府出台的财政税收优惠政策及科技扶持政策对企业的快速发展产生有利影响。与此同时，由于发行人高端钛合金材料主要用于军用航空领域，该领域特定的法规和政策，以及发展面临的技术、人才、资金等方面压力，需要国家产业配套政策的持续支持，因此军用航空等领域相关产业政策调整会对公司经营业绩产生影响。（二）（二）市场

101、市场集中度集中度高及需求波动高及需求波动的的风险风险 2016 年、2017 年和 2018 年，公司高端钛合金材料销售收入占公司主营业务收入的比例分别为 77.59%、81.92%和 85.90%，是公司收入的主要来源，高端钛合金材料是我国军用飞机不可或缺的核心材料。近年来国际形势严峻，国家对军用飞机的需求旺盛，但是未来国家对军用飞机的具体需求及生产规划存在不确定性，如果未来国家军用飞机的产量发生周期性波动甚至大幅下降，可能导致本公司业绩发生较大波动甚至大幅下降。（三三）发行）发行人高端人高端钛合金材料钛合金材料产品市场容量有产品市场容量有限的风险限的风险 2018 年公司高端钛合金材料销售

102、收入为 91,334.87 万元，占公司主营业务收入的比例为 85.90%，是公司的主要收入来源。公司生产销售的高端钛合金材料目前主要应用于国内航空市场的军用飞机结构件、紧固件及航空发动机领域，在舰船及兵器领域的应西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 39 用尚未大规模展开。在民用航空领域，公司参与了商用飞机用钛合金材料的研制，但由于国内商用飞机尚在取得适航认证的阶段，批量供应的时间存在一定不确定性。因此，如果国内军用航空领域的发展速度放缓、商用飞机取得适航认证的时间推迟、舰船及兵器领域的应用不能大规模列装，则公司存在市场容量有限的风险。（四四）客户集中度高客户集中度高的风险的风险 受行业

103、特点影响，2016 年、2017 年和 2018 年，公司向中航工业下属公司销售实现的营业收入分别占公司营业收入的 27.10%、18.34%和 22.84%；而 2016 年、2017 年和2018 年公司向前五大客户的销售收入合计占公司当期营业收入的 67.37%、57.04%和56.19%。公司的客户集中度高，如果中航工业等主要客户对公司产品的需求和采购政策发生重大变化，可能对公司经营业绩产生不利影响。（五五）原材料原材料采购采购的风险的风险 公司原材料采购主要包括海绵钛、铌锭、无氧铜及中间合金等。报告期内，公司成本变化主要受海绵钛以及铝钒合金 ALV55、铝钒合金 ALV85 等中间合

104、金价格变化的影响。2016 年至 2018 年，海绵钛年采购平均单价分别为 4.34 万元/吨、5.63 万元/吨及 5.55万元/吨；铝钒合金 ALV55 年采购平均单价分别为 16.24 万元/吨、19.78 万元/吨及 35.65万元/吨；铝钒合金 ALV85 年采购平均单价分别为 22.91 万元/吨、23.61 万元/吨及 37.73万元/吨。报告期内，公司主要原材料价格涨幅较大，对公司经营业绩及盈利水平造成了一定的不利影响。报告期内，公司海绵钛及中间合金价格变动对公司净利润的影响敏感性分析如下：变动性因素变动性因素 净利润净利润变动变动 2018 年年 2017 年年 2016 年

105、年 海绵钛价格影响 海绵钛价格上涨 5%-6.69%-5.25%-3.86%海绵钛价格上涨 3%-4.02%-3.15%-2.32%海绵钛价格上涨 1%-1.34%-1.05%-0.77%海绵钛价格下降 1%1.34%1.05%0.77%海绵钛价格下降 3%4.02%3.15%2.32%海绵钛价格下降 5%6.69%5.25%3.86%西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 40 变动性因素变动性因素 净利润净利润变动变动 2018 年年 2017 年年 2016 年年 中间合金价格影响 中间合金价格上涨 5%-4.20%-2.54%-2.27%中间合金价格上涨 3%-2.52%-1.52%

106、-1.36%中间合金价格上涨 1%-0.84%-0.51%-0.45%中间合金价格下降 1%0.84%0.51%0.45%中间合金价格下降 3%2.52%1.52%1.36%中间合金价格下降 5%4.20%2.54%2.27%如果未来海绵钛、中间合金等原材料出现大幅波动，公司未能采取有效措施应对，则可能会给公司生产经营带来不利影响，公司可能面临一定的原材料价格波动风险。另外，公司主要原材料的供应商较为集中，若供应商经营发生不利变化或产能受限，亦将影响公司原材料的及时供应。虽然公司不断通过技术创新和生产流程优化降低生产成本、扩大产能实现规模经济、推出新产品提高产品附加值，与主要原材料供应商保持良

107、好的业务合作关系，但公司仍存在原材料价格大幅波动与供应商不利变化给生产经营带来不利影响的风险。此外，铌锭及无氧铜等原材料需要从国外进口，而且供应商比较单一，如果相关原材料出口国对该等材料的进出口贸易政策发生变化或者由于供应商的原因导致本公司无法采购生产所需的原材料，将对公司的经营产生不利影响。（六六）市场竞争市场竞争加剧加剧的风险的风险 公司生产的高端钛合金材料主要面向国内航空市场，尤其是军用市场，由于各国对军工材料的出口均有严格的限制，因此目前公司基本上不会面临来自国外公司的竞争，国内能够生产航空用高端钛合金材料的企业主要是本公司、宝钛股份和金天钛业。如果国外政府及相关厂商改变策略，为我国提

108、供类似产品，公司将面临来自国外厂商的竞争。如果更多的国内厂商进入航空钛合金市场，或者竞争对手采取各种措施增加市场份额，都将使公司面临更加激烈的市场竞争，从而对公司的经营产生不利影响。目前，公司是我国唯一实现低温超导线材商业化生产的企业，如果今后国内其他企业成功实现低温超导线材的商业化生产，将对公司低温超导线材业务形成竞争，从而对西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 41 公司低温超导线材业务产生不利影响。（七七）经营业绩存在波动的风险经营业绩存在波动的风险 公司高端钛合金材料市场需求主要来自军用航空领域，军用航空材料的开发都是通过参与军工配套项目的形式进行的，只有预先进行大量的研发工作，才

109、有可能通过军工配套项目的招标进入项目正式研制阶段，并依次通过工艺评审、材料评审、地面功能试验、地面静力试验、装机考核、装机评审后方能成为相关型号用材料的合格供应商。最终用户的需求启动时间及其每年采购计划和国际形势等因素相关，导致订单项目及数量存在不稳定性，造成报告期内业绩存在一定波动，这是公司在该阶段受军品业务特点影响所致。由于产品生产周期较长，订单的不确定性可能对公司经营业绩产生较大影响。（八（八）超导产品营业）超导产品营业收收入入下降的下降的风险风险 公司作为目前国内唯一的低温超导线材商业化生产企业，是目前全球唯一的铌钛锭棒、超导线材、超导磁体的全流程生产企业，其低温超导线材技术已达国际领

110、先水平。报告期内，由于 ITER 项目的完结，公司超导产品中高价格、高毛利率的 ITER 用线材销售收入逐步下降，导致报告期内超导产品整体平均价格下滑，毛利率降低，超导产品销售收入及销售占比不断下滑。如果未来对高价格、高毛利低温超导线材需求较大的CFETR、兰州重离子加速器等国家重点工程项目的推进进度不及预期，或公司未能取得上述国家重点工程项目的低温超导线材订单，同时 MRI 用超导线材等商业化低温超导产品市场开拓不及预期，则公司可能存在低温超导产品营业收入持续下降的风险，将对公司经营产生不利影响。三三、内、内部控制部控制风险风险（一）（一）公司规模扩大引致的管理公司规模扩大引致的管理风险风险

111、 公司自成立以来经营规模不断扩大，本次发行并上市后，资产和业务规模将在原有基础上有较大的飞跃，这对公司的管理能力提出了更高要求，如果公司的管理能力不能适应公司的资产和业务规模的扩大，将直接影响公司的经营效率、发展速度和业绩水平，甚至给公司带来风险。西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 42（二）（二）国家秘密泄密、国家秘密泄密、技术泄密及人才流失的风险技术泄密及人才流失的风险 根据相关法律要求，拟承担武器装备科研生产任务的具有法人资格的企事业单位，均须经过保密资格审查认证。本公司取得了相关资格证书，公司在生产经营中一直将安全保密工作放在首位，采取各项有效措施保守国家秘密，但不排除一些极其意

112、外情况发生导致有关国家秘密泄漏，进而可能对公司生产经营产生不利影响。航空钛合金材料产品的研发和制造技术壁垒很高，公司的技术进步依赖高素质的研发团队。虽然为了防止技术泄密并稳定技术团队，公司建立和完善了严格的技术保密措施，与核心技术人员签署了保密协议，在劳动合同中约定了竞业禁止条款，并采取了一系列激励措施，上述措施对稳定核心技术团队发挥了重要作用。但随着企业间人才竞争的日趋激烈，公司存在核心技术人员流失和技术泄密风险。四四、财财务风险务风险（一一）应收账款应收账款及及应收应收票据票据余额余额较大，周转率较低的风险较大，周转率较低的风险 2016 年末、2017 年末和 2018 年末，公司应收票

113、据及应收账款账面价值分别为77,554.83 万元、99,407.33 万元和 112,344.36 万元，占总资产的比例分别为 23.39%、28.40%和 28.13%，占当期营业收入的比例分别为 79.32%、102.76%和 103.22%。公司应收账款增加主要系下游军工行业企业付款周期较长所致。由于应收账款周转速度较慢，占用公司资金增加了财务风险。（二）（二）存货余额较大存货余额较大及及减值减值的风的风险险 报告期内，公司存货一直保持较高水平。2016 年末、2017 年末和 2018 年末存货账面价值分别为 67,193.74 万元、72,779.78 万元、75,841.69 万

114、元，占总资产的比重为20.27%、20.79%和 18.99%。公司存货比例较高，主要是产品生产周期长导致存货对资金占用较大。公司较高的存货比例直接影响公司的流动资金周转，同时存货余额较高将增加公司存货发生跌价的风险。（三）（三）偿债风险偿债风险 截至 2018 年末，公司资产负债率（母公司）为 50.77%。在公司银行贷款中，短期西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 43 借款和一年内到期的非流动负债占总借款的比例较高。因此，当公司经营出现波动时，特别是公司的现金回笼出现短期困难时，将存在一定的短期偿债风险。（四）毛利率降低（四）毛利率降低风险风险 报告期各期，公司综合毛利率分别为 41

115、.32%、38.63%及 36.77%，出现小幅度下滑，主要受原材料成本上升等因素的影响，若公司未来不能继续保持产品的技术领先性，并采取有效措施控制成本，将可能导致公司综合毛利率水平进一步下降，从而可能对公司盈利能力产生较大影响。另外，报告期内公司进行了较大金额的固定资产投资建设，该等项目建成投产后将使公司固定资产折旧增加，并将进一步增加公司的营业成本，若公司新投产的项目不能实现预期收入，公司将面临毛利率进一步下降的风险。（五）（五）税收优惠税收优惠变化带来变化带来的政的政策风险策风险 公司 2017 通过高新技术企业复审，取得陕西省科学技术厅、陕西省财政厅、陕西省国家税务局、陕西省地方税务局

116、联合颁发的高新技术企业证书，2017 年至 2019 年享受 15%的企业所得税优惠税率。如果国家上述税收优惠政策发生不利变化，或公司以后年度不再被认定为“高新技术企业”，将对公司的盈利能力产生一定的不利影响。（六）政府补助（六）政府补助金金额额较较大的大的风险风险 报告期各期，公司均收到各级政府部门给予的科研补助、财政奖励以及其他补助，用于公司的科研项目研发、项目建设及补偿公司其他日常经常支出。报告期各期，计入公司当期损益的政府补助分别为 3,979.58 万元、4,384.25 万元和 4,126.46 万元，虽然该部分政府补助不计入公司经常性损益中，但仍对公司的科研项目研发及项目建设等提

117、供了有力的资金支持，是公司净利润的重要组成部分。若公司未来无法持续享受政府补助，或补助政策发生不利变动，则可能给公司的科研项目研发投入以及经营业绩带来不利影响。（七（七）业绩下降）业绩下降的的风风险险 报告期内，公司归属于母公司股东的净利润分别为 15,880.90 万元、14,198.43 万元西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 44 和 13,495.36 万元，报告期呈现逐年降低的情况，主要受成本上升、期间费用上述以及资产减值损失计提金额较大影响。如果未来公司高端钛合金产品毛利率继续下降，期间费用继续上升，则公司存在业绩下降的风险。（八（八）开发支出、无形资）开发支出、无形资产减值

118、的风险产减值的风险 截至 2018 报告期末，公司开发支出账面余额 1,746.62 万元；无形资产中通过内部研发形成的无形资产期末账面余额 6,046.58 万元，占无形资产账面余额的 32.46%。如果公司未来在研项目推进不及预期、研究成果带来的经济利益流入无法覆盖开发成本、宏观经济或公司所处行业发生重大不利影响，则可能存在公司开发支出、无形资产减值的风险，对公司业绩造成不利影响。五五、法律风险、法律风险（一）知识产（一）知识产权保护的风险权保护的风险 公司主要从事高端钛合金材料、超导产品和高性能高温合金材料的研发、生产和销售。经过多年的研发投入和积累，公司在技术上取得了丰硕成果。公司一直

119、以来高度重视知识产权的保护，通过申请专利、注册商标、内部保密等多种措施确保知识产权合法、有效。但是，由于行业内技术进步快，科技含量高，知识产权种类、数量繁多，若公司对侵犯知识产权的行为未能及时发现并采取有效的法律措施，可能会对公司的知识产权和品牌形象产生负面影响。（二二）军工涉密）军工涉密资质到期后资质到期后不能续期的风险不能续期的风险 由于军工产品的重要性和特殊性，其生产销售除需要具备一定的条件外，还要经过相关部门的批准许可。截至本招股说明书签署之日，公司已经取得了从事军品生产所需要的相关资质。上述资质到期后，公司将根据军品生产的相关规定和要求申请续期以继续取得上述资质，但是，仍存在资质到期

120、后未能及时续期或者申请续期未能获批的风险。若公司未来无法顺利获得相关资质的续期，将对生产经营产生重大不利影响。六、六、发行发行失败失败的的风险风险 如果本公司本次首次公开发行股票顺利通过上海证券交易所审核并取得证监会注西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 45 册批复文件，公司即会按预定计划启动后续发行工作。公司将采用网下向询价对象申购配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的发行方式或证券监管部门认可的其他发行方式进行发行，但是股票公开发行是充分市场化的经济行为，存在认购不足导致发行失败的风险。七七、涉、涉密密信信息脱密和豁免披露部分信息可能影响息脱密和豁免披露部分信息可能影响投资者对公

121、司价值判投资者对公司价值判断的风险断的风险 由于公司主要从事军品业务，部分信息涉及国家秘密，不适合直接披露。根据军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法的相关规定，公司对涉密信息采取脱密处理方式进行披露。2019 年 4 月 8 日，国防科工局出具国防科工局关于西部超导材料科技股份有限公司上市特殊财务信息豁免披露有关事项的批复，同意公司豁免披露相关资质的具体信息，并要求具体军品名称、军品产能、产量和销量，军品科研生产任务进展、国防专利名称和重大军品合同应按照有关规定脱密处理后对外披露。公司对部分豁免披露的信息采取了脱密处理的方式进行披露。上述部分信息豁免披露或脱密披露可能存在影响投资者对公

122、司价值的正确判断，造成投资决策失误的风险。八八、募集资金、募集资金投投资项目资项目风险风险（一）（一）募集资金投资项目实施风险募集资金投资项目实施风险 公司本次募集资金投资项目拟投资 50,800.00 万元，用于建设产能 2,500 吨发动机用镍基高温合金棒材和粉末高温合金母合金生产线，其中镍基高温合金棒材 1,900 吨，粉末高温合金母合金 600 吨。公司从 2014 年开始开展高性能高温合金的工程化研究，本项目的核心技术来源于公司多年来的技术积累。公司组建了由博士和硕士组成的研发团队，在国内外知名专家的指导下，完成了十余种牌号高温合金的产品开发，并根据“两机”重大专项及对未来高温合金市

123、场的充分论证，选取了部分牌号形成了本项目的产品方案。建成投产后，将进一步增强公司的市场竞争力，有利于公司的持续稳定发展。公司在高温合金领域已具有一定的技术储备和产业化经验，但公司高温合金业务投产时间较短，尚未产生显著的经济效益。同时，公司产品定位航空发动机等国家重大装备领域，由于产品认证周期较长，公司高性能高温合金产品批量化生产尚处于逐步加速西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 46 的阶段。若募集资金投资项目的建设进度、项目管理、设备供应、市场变化等因素如与预测出现差异，或公司的高温合金业务产业化进程晚于预期，将影响该等项目的投资收益。（二）（二）新增非流动资产折旧、摊销带新增非流动资产

124、折旧、摊销带来的风险来的风险 本次公开发行股票募集资金后，公司的资金实力将大幅增强，净资产规模亦将随之扩大，随着募集资金投资项目的逐步实施，公司净利润也将有所增加。但募集资金使用带来的业绩增长需要一定的过程和时间，短期内公司的净利润和股东回报仍主要依赖现有业务，募集资金投资项目实施以后公司的折旧和摊销增加，可能导致公司每股收益和净资产收益率等财务指标短期内存在一定幅度的下降风险。西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 47 第五第五节节 发行人基本情况发行人基本情况 一一、发行人基本情况发行人基本情况 中中文文名名称称 西部超导材料科技股份有限公司 英文名称英文名称 Western Supe

125、rconducting Technologies Co.,Ltd.有限有限公司成立日期公司成立日期 2003 年 2 月 28 日 股股份份公司公司成立日期成立日期 2012 年 7 月 6 日 法定代表人法定代表人 张平祥 注册资本注册资本（本本次发行前次发行前）397,072,000 元 实收资实收资本本（本次发行前本次发行前）397,072,000 元 公司住所公司住所 西安经济技术开发区明光路 12 号 经营范围经营范围 低温超导材料、高温超导材料、钛及钛合金材料、高温合金材料、铪材料、机电设备（小轿车除外）及部件的生产、开发、销售和技术咨询；自有房屋租赁；货物及技术的进出口业务（国家

126、禁止或限制进出口的货物、技术除外）。（上述经营范围中涉及许可项目的，凭许可证明文件、证件在有效期内经营，未经许可不得经营）网址网址 www.c- 电子信箱电子信箱 zqflbc- 邮编邮编 710018 电话电话 传真传真 负责信息披露和投资者负责信息披露和投资者关系的部门关系的部门 证券法律部 负责负责信息信息披露和投披露和投资资者者关系关系的部门的部门负负责责人人 周通 二二、发行发行人人设立设立情况情况（一）有限（一）有限公司的公司的设立情况设立情况 1 1、超导有限的设立情况超导有限的设立情况 公司前身超导有限是由西北院和超导国际于2

127、003年2月28日共同出资设立的一家中外合资经营企业。西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 48 2003 年 2 月 12 日，西北院与超导国际共同签署 西部超导材料科技有限公司合同及西部超导材料科技有限公司章程，根据上述合同及章程约定，超导有限注册资本为人民币 12,200.00 万元，其中，中方股东西北院出资人民币 8,000.00 万元，外方股东超导国际出资人民币 4,200.00 万元。2003 年 2 月 28 日，超导有限取得了西安市人民政府颁发的外商投资企业批准证书（批准号：外经贸西府外企字20030009 号）。同日，超导有限取得西安市工商行政管理局核发的企业法人营业执照

128、（注册号：企合陕西安总副字第 001962 号）。超导有限成立时，公司注册资本为人民币 1.22 亿元，实收资本为人民币 0 元。各股东的出资方式及出资比例如下：序号序号 股东股东 名称名称 出出资资方式方式 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）认缴出资比例认缴出资比例（%）货货币币（万元）（万元）无形资产（万元）无形资产（万元）1 西北院 5,000.00 3,000.00 8,000.00 65.57 2 超导国际 4,000.00 200.00 4,200.00 34.43 合计合计 9,000.00 3,200.00 12,200.00 100.00 2 2、由于专利失效带来的市场风险

129、及拟采取的保护性措施由于专利失效带来的市场风险及拟采取的保护性措施 （1）公司公司设立时设立时用以用以出出资资的专的专利失利失效情况及存在的风险效情况及存在的风险 超导有限设立时，西北院用以出资的“YBCO 超导材料专利技术”包括 5 项专利技术，其具体情况如下：专利权名称专利权名称 专利号专利号 高 JcYBco 超导体定向生长装置 ZL90101046.4 制备高 Jc 稀土氧化物超导体的粉末熔化处理法 ZL90102211.X 钇系超导体用包覆粉的制造方法 ZL91109806.2 一种钕钡铜氧超导单晶体的制备方法 ZL97121888.9 一种钇钡铜氧超导粉末的制备方法 ZL98103

130、214.1 上述 YBCO 超导材料专利技术包括的五项发明专利中的三项专利（即“高 JcYBco超导体定向生长装置”、“制备高 Jc 稀土氧化物超导体的粉末熔化处理法”和“钇系超导体用包覆粉的制造方法”）的专利权已终止。西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 49 根据相关法律法规规定，专利权终止后，则该技术不再属于受中华人民共和国专利法 等知识产权相关法律法规保护的专利权利，专利权对应的相关技术进入公有领域，他人可以无偿使用。因此，他人使用该三项技术不仅不构成对发行人权利的侵犯，且存在对公司构成市场竞争的风险。（2）YBCO 超导技术的研发和产业化利用难度较大 因 YBCO 涂层导体材料可

131、以应用在液氮温区（77K），大幅度降低强电应用中所需低温系统的复杂程度，降低应用成本，自二十世纪 80 年代以来一直是国际超导材料研究领域的热点和前沿。但YBCO涂层导体所使用的YBa2Cu3O7超导体属于脆性氧化物，且存在弱连接（大角度晶界无法承载大的电流密度），需要以金属为基体，采用可使YBa2Cu3O7 超导体织构化的复杂制备技术，难度较大。因此，即使上述三项专利权终止，相应的技术进入公有领域，但由于超导技术本身难度较大，其并不属于可以任意使用的技术。（3）公司在超导行业积累了深厚的技术 公司是我国重要的实用化超导材料与磁体技术研发与产业化基地，是目前国内唯一低温超导线材商业化生产企业，

132、也是目前全球唯一的铌钛锭棒、超导线材、超导磁体的全流程生产企业。低温超导线材是多芯复合线材，通常芯丝直径在 10-510-8 米，制备过程涉及导体设计、高均匀合金熔炼、大变形塑性加工、磁通钉扎调控、热处理等关键技术且制备周期长，工序和质控点多，全套技术形成周期长。目前除公司外，国内其他企业几乎无技术积累，且低温超导材料及其制备技术属敏感技术，无法从国外获得。在高温超导材料方面，公司已掌握 Bi 系和 MgB2 材料的核心制备技术，未来将突破并引领上述材料在智能电网、快脉冲加速器、风电等领域的运用，公司在超导领域已经具有深厚的技术储备。（4）公司采取的保护性措施 公司始终将技术研发和创新放在重要

133、地位，公司遵循“研发务实”的理念，已形成以市场需求为导向，以行业领跑地位为推力，以自身创新体系为支撑的持续创新机制。公司采用“YBCO 超导材料专利技术”，以 YBCO 涂层导体为基础，以子公司聚能磁体为主体，在高温超导领域一直在进行持续研究，已经获得授权的专利如下：西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 50 序序号号 专利名称专利名称 申请号申请号 专利类型专利类型 申请日申请日 1 一种用于跑道型超导线圈绕制的装置 201710161985X 发明 2017 年 3 月 17 日 2 一种高温超导带材接头的焊接装置 201820754169X 实用新型 2018 年 5 月 21 日

134、公司采用“YBCO 超导材料专利技术”，以 YBCO 涂层导体为基础，经过持续研究，以子公司聚能磁体为主体，已提出专利授权申请的专利技术如下：序序号号 专利名称专利名称 申请号申请号 专利类专利类型型 申请日申请日 1 一种高温超导线圈双带双饼的绕制方法 20 发明 2018 年 3 月 27 日 2 高温超导带材焊接压力控制、性能测试装置 20 发明 2018 年 5 月 21 日 3 一种异形高温超导跑道型线圈用骨架及绕制方法 20 发明 2018 年 5 月 21 日 在知识产权管理和保护方面，公司已制定了知识产权管理手册

135、、知识产权管理评审程序、知识产权风险管理程序、核心技术与关键技术管理制度等一系列相应的管理制度，并在研发部设专职岗位对知识产权进行系统管理。公司将进一步加强对专利及核心技术的管理和保护，保持公司在行业内的技术领先地位。因此，虽然公司设立时用以出资的三项专利已终止失效，对公司造成了一定的风险，但公司一直在进行持续的技术研发，申请了新的专利，并建立完善了相关知识产权保护制度等措施，上述风险已得到有效的控制和补救。（二（二）股股份份公司的设公司的设立情况立情况 2012 年 6 月 21 日，超导有限通过临时股东会决议，同意超导有限整体变更为股份有限公司。同日，超导有限的全体股东作为发起人共同签署了

136、西部超导材料科技股份有限公司发起人协议，约定以截至 2012 年 5 月 31 日超导有限经审计的净资产502,737,346.90 元，按 1:0.6605 的比例折股，共计折合股本 332,072,000 股，其余净资产170,665,346.90 元计入股份公司的资本公积。2012 年 6 月 21 日，中和资产评估有限公司出具了中和评报字（2012）第 XAV1014号西部超导材料科技有限公司整体变更设立股份有限公司项目资产评估报告书，确认超导有限截至 2012 年 5 月 31 日净资产评估价值为 54,666.53 万元，增值额为 4,392.80万元，增值率为 8.74%。201

137、9 年 4 月 8 日，湖北众联资产评估有限公司出具西部超导西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 51 材料科技股份有限公司整体变更设立股份有限公司资产评估复核报告（众联评复字2019第 1001 号）确认：“原评估报告书评估方法运用较为合理，评估结论较为公允地反映了被评估单位股东全部权益于评估基准日持续经营前提下市场价值。”2012 年 7 月 3 日，中审亚太出具验资报告（中审亚太验字2012010393-1 号）确认：截至 2012 年 7 月 3 日，公司已收到全体股东投入的净资产，折合注册资本（股本）人民币 33,207.20 万元。2019 年 4 月 9 日，中审众环出具验资

138、复核报告（众环专字2019170017 号）确认：“中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“中审亚太验字（2012）010393-1 号”验资报告在所有重大方面与中国注册会计师审计准则第 1602 号验资的要求相符。”2012 年 7 月 6 日，西部超导召开股份公司创立大会暨第一次股东大会。2012 年 7 月 6 日，发行人取得西安市工商行政管理局核发的企业法人营业执照（注册号：6855）。股份公司设立时，公司股权结构如下：序号序号 发起发起人人名称名称 持股数量（股）持股数量（股）持股比持股比例例（%）1 西北院 100,035,000 30.12 2 中信金属

139、 68,640,000 20.67 3 深创投 63,700,000 19.18 4 天汇科技 28,639,000 8.63 5 西安工业 26,897,000 8.10 6 光大金控 16,380,000 4.93 7 立琦汉源 13,000,000 3.92 8 航天新能源 6,981,000 2.10 9 陕西金控 6,500,000 1.96 10 陕西海投 1,300,000 0.39 合计合计 332,072,000 100.00（三）报告期内（三）报告期内的股本的股本和股东和股东变化情况变化情况 报告期内，公司完成了挂牌后的第二次定向发行股票，股本总额增加 5,000 万股。西

140、部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 52 2015 年 11 月 2 日和 2016 年 1 月 18 日，公司分别召开第二届董事会第四次会议和2016 年第一次临时股东大会，审议通过股票发行议案。根据公司法、证券法、非上市公众公司监督管理办法、全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）等相关法律法规和规范性文件的规定，由于本次发行时，西部超导为股东人数超过 200人的非上市公众公司，本次定向发行经股东大会审议通过后，需获得中国证监会的核准。在获得中国证监会核准后，西部超导需要向股转公司申请备案。2016 年 5 月 23 日，中国证监会向西部超导核发关于核准西部超导材料科技股份有限

141、公司定向发行股票的批复（证监许可20161105 号），核准西部超导定向发行不超过 5,000 万股新股。公司本次定向发行股票价格为人民币 17 元/股，发行股票的数量为 5,000 万股，募集资金 85,000.00 万元。公司本次股票定向发行的具体认购情况如下：序号序号 发行对象发行对象 认购数量认购数量（万股）（万股）认购金额认购金额（万元）（万元）认认购购方式方式 1 陕西成长新兴 2,000.00 34,000.00 现金 2 陕西成长新材料 1,600.00 27,200.00 现金 3 西安工业 387.00 6,579.00 现金 4 海宁国安精进股权投资合伙企业（有限合伙）2

142、93.00 4,981.00 现金 5 江山市联成创业投资中心（有限合伙）150.00 2,550.00 现金 6 上海朱雀壬申投资中心（有限合伙）130.00 2,210.00 现金 7 武汉融和科技资本管理股份有限公司 100.00 1,700.00 现金 8 宁波梅山保税港区泰鼎德弘股权投资合伙企业（有限合伙）100.00 1,700.00 现金 9 长江证券股份有限公司 30.00 510.00 现金 10 中国国际金融股份有限公司 15.00 255.00 现金 11 刘琪 100.00 1,700.00 现金 12 陈发树 50.00 850.00 现金 13 刘晓敏 44.30

143、753.10 现金 14 徐天鹏 0.40 6.80 现金 15 赵幼凤 0.30 5.10 现金 合计合计 5,000.00 85,000.00-西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 53 2016 年 11 月 11 日，股转公司出具关于西部超导材料科技股份有限公司股票发行股份登记的函（股转系统函20168341 号），确认公司本次定向发行的备案申请。2016 年 12 月 8 日，公司完成本次定向发行的工商变更登记手续并取得西安市工商行政管理局换发的企业法人营业执照（统一社会信用代码：9232411），注册资本增加至 39,707.20 万元。本次发行为公司筹集

144、的资金 85,000.00 万元主要用于公司主要产品高端钛合金产品的产能建设，为公司未来业务发展打下了坚实的基础。本次发行后，发行人前 10 名股东的持股情况如下：序号序号 股东股东名称名称 持持股股数量（股）数量（股）持股比例持股比例（%）1 西北有色金属研究院 100,035,000 25.19 2 中信金属有限公司 68,640,000 17.29 3 深圳市创新投资集团有限公司 51,581,000 12.99 4 西安工业资产经营有限公司 30,767,000 7.75 5 西安天汇科技投资股份有限公司 28,639,000 7.21 6 陕西成长性新兴产业股权管理合伙企业（有限合伙

145、）20,000,000 5.04 7 光大金控（上海）股权投资有限公司 16,380,000 4.13 8 陕西成长性新材料行业股权管理合伙企业（有限合伙）16,000,000 4.03 9 陕西金融控股集团有限公司 6,500,000 1.64 10 荆涛 5,580,000 1.41 合合计计 344,122,000 86.66 报告期内，由于公司股票在股转系统挂牌并以做市方式公开转让，二级市场交易较为活跃，公司股东变化较为频繁，根据中国登记结算有限责任公司北京分公司出具的 证券持有人名册（合并同一持有人多个账户），截至权益登记日 2019 年 2 月 19 日，公司股东总户数为 456

146、户。三三、发行人发行人报告期内报告期内的的重重大资产重组情况大资产重组情况 报告期期初至本招股说明书签署之日，公司不存在重大资产重组的情况。西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 54 四、四、发行人发行人在其他在其他证券市场的上市证券市场的上市/挂牌挂牌情况情况 2014 年 8 月 1 日和 2014 年 8 月 18 日，公司分别召开第一届董事会第十五次会议和 2014 年第一次临时股东大会，审议通过关于公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案等议案。2014 年 9 月 26 日，股转公司出具 GP201409133 号受理通知书，对公司的股票挂牌申请材料予以受理。20

147、14 年 12 月 19 日，股转公司出具关于同意西部超导材料科技股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的函（股转系统函20142428号），同意公司股票在股转系统挂牌。2014 年 12 月 31 日，公司股票正式在股转系统挂牌并公开转让，公司证券代码为：831628，证券简称为：西部超导。在股转系统挂牌期间，公司未受到证券监管部门的行政处罚。五五、发行人的股发行人的股权权结结构构 截至本招股说明书签署之日，公司的股权结构如下：西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 55 六六、发行人控股子公司、参股公司的简要情况发行人控股子公司、参股公司的简要情况（一）发行（一）发行人人控股子公司控

148、股子公司情况情况 截至本招股说明书签署之日，公司拥有 1 家全资子公司西燕超导和 4 家控股子公司聚能磁体、聚能装备、聚能高合、九洲生物。1 1、西燕超导西燕超导 西燕超导主要从事与超导科学技术相关的应用技术，特别是超导电子技术、弱场探测技术和量子信息技术的研究和开发，主要经营地位于北京，其基本情况如下：公司名称公司名称 北京西燕超导量子技术有限公司 成立日期成立日期 2010 年 9 月 20 日 住所住所 北京市海淀区海淀路 52 号 1722 室 法法定定代代表人表人 冯勇 注册资本注册资本 400 万元 实收资本实收资本 400 万元 经营范围经营范围 技术开发、技术咨询；销售电子产品

149、、自行开发后的产品。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）截至本招股说明书签署之日，西燕超导的股权结构如下：西部超导材料科技股份有限公司西部超导材料科技股份有限公司西北有色金属研究院中信金属股份有限公司深圳市创新投资集团有限公司西安天汇科技投资股份有限公司西安工业投资集团有限公司陕西成长性新兴产业股权管理合伙企业（有限合伙）光大金控（上海）股权投资有限公司陕西成长性新材料行业股权管理合伙企业（有限合伙）陕西金融控股集团有限公司荆涛25.19%17.29%12.74%7.75%7.

150、21%5.04%4.13%4.03%1.64%1.41%北京西燕超导量子技术有限公司西安聚能超导磁体科技有限公司西安聚能装备技术有限公司西安聚能高温合金材料科技有限公司西安九洲生物材料有限公司100%65%60%50.78%50%其他446户股东13.59%西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 56 序号序号 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资出资比例比例（%）1 西部超导 400.00 100.00 合计合计 400.00 100.00 经中审众环审计，截至 2018 年 12 月 31 日，西燕超导的总资产为 96.33 万元，净资产为 89.81 万元；2018 年度

151、，西燕超导的净利润为-111.38 万元。2 2、聚能磁体、聚能磁体 聚能磁体聚焦于超导磁体高端装备制造业，坚持自主创新，研发和生产国家急需的高性能超导磁体装备，产品涉及工业、科研、医疗、加速器等重要领域，主要经营地位于西安，其基本情况如下：公司名称公司名称 西安聚能超导磁体科技有限公司 成立日期成立日期 2011 年 6 月 15 日 住所住所 西安经济技术开发区明光路 12 号西部超导园区磁体厂房 1 幢 1 号 法法定定代表代表人人 冯勇 注册资本注册资本 3,000 万元 实收资本实收资本 3,000 万元 经营经营范范围围 超导磁体和磁体部件（含专用复合电缆）的开发与设计、生产、销售

152、和技术咨询；销售制冷媒质（液氦、氦气、液氮、制冷机）及超导材料、有色金属材料及合金、低温材料器件；货物及技术的进出口业务（国家禁止或限制进出口的货物、技术除外）。（上述经营范围中凡涉及许可项目的，凭许可证明文件、证件在有效期内经营；未经许可不得经营）截至本招股说明书签署之日，聚能磁体的股权结构如下：序序号号 股东名称股东名称 出资额（万出资额（万元元）出资出资比例比例（%）1 西部超导 1,950.00 65.00 2 香港凤凰高科技创新有限公司 1,050.00 35.00 合计合计 3,000.00 100.00 经中审众环审计，截至 2018 年 12 月 31 日，聚能磁体的总资产为

153、5,778.21 万元，净资产为 3,372.49 万元；2018 年度，聚能磁体的净利润为 295.73 万元。西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 57 3 3、聚能装备、聚能装备 聚能装备致力于稀有难熔金属冶金装备及后续冷热加工设备的研制，为高端新型材料专用装备制造提供技术研发支持。聚能装备的主要经营地位于西安，其基本情况如下：公司名公司名称称 西安聚能装备技术有限公司 成成立立日期日期 2014 年 7 月 22 日 住所住所 西安经济技术开发区明光路西侧凤城二路北侧 法定代表人法定代表人 彭常户 注册注册资资本本 500 万元 实收资本实收资本 500 万元 经营范围经营范围 许

154、可经营项目：*一般经营项目：真空设备、冶金设备、机电设备（除小轿车）、电力电子产品、自动化系统的研发、销售及技术转让、技术咨询、技术服务；货物及技术的进出口业务（国家禁止或限制进出口的货物、技术除外）。（上述经营范围涉及许可经营项目的，凭许可证明文件或批准证书在有效期内经营，未经许可不得经营）截至本招股说明书签署之日，聚能装备的股权结构如下：序序号号 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资出资比例比例（%）1 西部超导 300.00 60.00 2 贾庆功 55.00 11.00 3 李会武 45.00 9.00 4 杜亚宁 20.00 4.00 5 张嘉 20.00 4.00 6

155、 孙斌 15.00 3.00 7 方向明 15.00 3.00 8 马乐 15.00 3.00 9 王锦群 10.00 2.00 10 张磊 5.00 1.00 合计合计 500.00 100.00 经中审众环审计，截至 2018 年 12 月 31 日，聚能装备的总资产为 1,261.26 万元，净资产为 534.49 万元；2018 年度，聚能装备的净利润为 266.98 万元。西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 58 4 4、聚、聚能能高合高合 聚能高合主要从事高性能高温合金材料的研发、生产和销售，主要经营地位于西安，其基本情况如下：公司名称公司名称 西安聚能高温合金材料科技有限公

156、司 成立日期成立日期 2015 年 7 月 3 日 住所住所 西安经济技术开发区泾渭新城泾渭路西侧西部超导院内 法定代表人法定代表人 刘向宏 注册资本注册资本 11,816 万元 实收资本实收资本 11,816 万元 经营范围经营范围 高温合金材料的研发、生产及销售；特殊钢的研发及销售；货物及技术的进出口业务（国家禁止或限制的货物、技术除外）。（上述经营范围中涉及许可项目的，凭许可证明文件、证件在有效期内经营，未经许可不得经营）截至本招股说明书签署之日，聚能高合的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资出资比例比例（%）1 西部超导 6,000.00 50.7

157、8 2 西安工业投资集团有限公司 2,000.00 16.93 3 国开发展基金有限公司 1,816.00 15.37 4 付宝全 650.00 5.50 5 李会武 300.00 2.54 6 杜刚 300.00 2.54 7 王玮东 300.00 2.54 8 曹国鑫 150.00 1.27 9 郝芳 150.00 1.27 10 赵岐 150.00 1.27 合计合计 11,816.00 100.00 经中审众环审计，截至 2018 年 12 月 31 日，聚能高合的总资产为 13,366.93 万元，净资产为 10,477.46 万元；2018 年度，聚能高合的净利润为-887.51

158、万元。5 5、九洲生物九洲生物 （1）基本情况基本情况 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 59 公司名称公司名称 西安九洲生物材料有限公司 成立日期成立日期 2004 年 9 月 30 日 住所住所 西安经济技术开发区明光路西侧凤城二路北侧西部超导院内 法定代表人法定代表人 罗锦华 注册资本注册资本 1,200 万元 实实收收资资本本 600 万元 经营范围经营范围 生物医用材料的研制、开发、生产、销售及技术咨询、技术服务、技术转让；医疗器械的研制、生产、销售；齿科、神经外科、颌面外科的植入物开发、生产、销售；电磁类仪器开发、生产、销售；康复器械及辅具开发、生产、销售；齿科加工及检测；

159、机电设备销售；金属材料性能检测分析；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（上述经营范围中涉及许可项目的，凭许可证明文件、证件在有效期内经营，未经许可不得经营）（2）股股权权结构结构 截至本招股说明书签署之日，九洲生物的股权结构如下：序序号号 股东股东名称名称 出出资资额（万元）额（万元）出资出资比例比例（%）1 西部超导 600.00 50.00 2 西北院 180.00 15.00 3 韩建业 168.00 14.00 4 皇甫强 150.00 12.50 5 袁思波 102.00 8.50 合计合计 1,200.00 100.00（3）主要）主要财务数据财务数

160、据 经中审众环审计，截至 2018 年 12 月 31 日，九洲生物的总资产为 2,127.87 万元，净资产为 1,204.82 万元；2018 年度，九洲生物的净利润为 46.70 万元。（4）简要）简要历史沿革历史沿革 1）2004 年 9 月，九洲生物设立 2004 年 7 月 25 日，周廉、于振涛、王立新和杨立群签署西安九洲生物材料有限责任公司章程，决定共同出资设立九洲生物。2004 年 9 月 22 日，西安希格玛有限责任会计师事务所出具验资报告（希会验字（2004）193 号）确认：截至 2004 年 9 月 21 日，九洲生物已收到周廉、于振涛、王西部超导材料科技股份有限公司

161、 招股说明书 60 立新、杨立群四位股东缴纳的注册资本合计人民币 100 万元，各股东以货币出资。2004 年 9 月 30 日，九洲生物完成工商登记并取得西安市工商局颁发的注册号为65 的企业法人营业执照。九洲生物设立时的股权结构如下：序号序号 股东股东姓姓名名 出资额（万出资额（万元元）出资出资比例比例（%）1 周廉 60.00 60.00 2 于振涛 20.00 20.00 3 王立新 10.00 10.00 4 杨立群 10.00 10.00 合计合计 100.00 100.00 2）2005 年 9 月，第一次增资，注册资本增至 250 万元 2005 年 7

162、月 23 日，九洲生物召开股东会，同意增加公司注册资本 150 万元，其中，原股东周廉增加 40 万元货币出资，原股东于振涛增加 20 万元货币出资，原股东王立新增加 10 万元货币出资，新股东西北院出资 50 万元（其中 20 万元货币，30 万元无形资产），新股东西安高新技术产业开发区创业园发展中心增加 30 万元货币出资；同意修改后的公司章程。2005 年 7 月 25 日，周廉、于振涛、王立新、杨立群、西北院、西安高新区创业园发展中心制定并签署了新的公司章程。2005 年 8 月 29 日，西安希格玛有限责任会计师事务所出具验资报告（希会验字（2005）139 号）确认：截至 2005

163、 年 8 月 29 日，九洲生物已收到周廉、于振涛、王立新、西北院、西安高新区创业园发展中心缴纳的新增注册资本合计人民币 150 万元。2005 年 9 月 2 日，九洲生物完成工商变更登记并取得西安市工商局颁发的注册号为 65 的企业法人营业执照。本次增资完成后，九洲生物的股权结构如下：序号序号 股东股东名称名称 出资额（万元）出资额（万元）出资出资比例比例（%）1 周廉 100.00 40.00 2 西北院 50.00 20.00 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 61 序号序号 股东股东名称名称 出资额（万元）出资额（万元）出资出资比例比例（%）3 于振涛

164、40.00 16.00 4 西安高新技术产业开发区创业园发展中心 30.00 12.00 5 王立新 20.00 8.00 6 杨立群 10.00 4.00 合合计计 250.00 100.00 3）2007 年 8 月，第一次股权转让 2007 年 7 月 2 日，九洲生物召开股东会，同意杨立群将其持有的公司 10 万元出资以 10 万元转让给周廉；同意修改后的公司章程。2007 年 7 月 2 日，西北院、西安高新技术产业开发区创业园发展中心及其他自然人股东签署了公司章程修正案。2007 年 7 月 3 日，杨立群与周廉签署出资转让协议，约定杨立群将其持有的九洲生物 4%股权共计 10 万

165、元出资转让给周廉。2007 年 8 月 6 日，九洲生物完成工商变更登记并取得西安市工商局颁发的注册号为 65 的企业法人营业执照。本次股权转让后，九洲生物的股权结构如下：序序号号 股股东东名称名称 出资出资额（额（万元）万元）出出资资比例比例（%）1 周廉 110.00 44.00 2 西北院 50.00 20.00 3 于振涛 40.00 16.00 4 西安高新技术产业开发区创业园发展中心 30.00 12.00 5 王立新 20.00 8.00 合计合计 250.00 100.00 4）2007 年 12 月，第一次减资并第二次股权转让 2007 年 10 月 1

166、2 日，九洲生物召开股东会，同意公司注册资本由 250 万元减少到220 万元，减少的 30 万元为西安高新技术产业开发区创业园发展中心出资；同意周廉将其持有的公司 88 万元货币出资以 88 万元的价格转让给薛璐；同意于振涛将其持有的公司 40 万元出资以 40 万元转让给薛璐；同意王立新将其持有的公司 20 万元出资以 20西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 62 万元转让给薛璐；同意修改后的公司章程。2007 年 10 月 12 日，西北院及全体自然人股东签署了公司章程修正案。2007 年 11 月 2 日，九洲生物在西安晚报刊登了减资公告。2007 年 11 月 15 日，上述转

167、让各方分别签署了股权转让协议。2007 年 11 月 15 日，陕西中庆有限责任会计师事务所出具验资报告（陕中庆验字（2007）440 号）确认：截至 2007 年 11 月 2 日，九洲生物已减少实收资本 30 万元，其中减少西安高新技术产业开发区创业园发展中心出资 30 万元。2007 年 12 月 26 日，九洲生物完成工商变更登记，并取得西安市工商局颁发的注册号为 6664 的企业法人营业执照。本次减资并股权转让后，九洲生物的股权结构如下：序号序号 股股东东名称名称 出资额（万元）出资额（万元）出资出资比例比例（%）1 薛璐 148.00 67.27 2 西北院

168、50.00 22.73 3 周廉 22.00 10.00 合计合计 220.00 100.00 5）2010 年 7 月，第三次股权转让 2010 年 6 月 28 日，九洲生物召开 2010 年第一次临时股东会，同意周廉将其持有的公司 22 万元出资转让给薛璐；同意对公司章程进行相应修改。2010 年 6 月 28 日，西北院及全体自然人股东签署了公司章程修正案。2010 年 7 月 1 日，薛璐与周廉签署股东转让出资协议，约定周廉将其持有的九洲生物 22 万元出资额以 19.8770 万元的价格转让给薛璐。本次股权转让后，九洲生物的股权结构为：序号序号 股股东东名称名称 出资额（万出资额（

169、万元）元）出资出资比例比例（%）1 薛璐 170.00 77.27 2 西北院 50.00 22.73 合计合计 220.00 100.00 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 63 6）2014 年 2 月，第二次增资并第四次股权转让 2014 年 2 月 16 日，九洲生物召开股东会，同意薛璐将其持有的公司 68 万元出资转让给韩建业，薛璐将其持有的公司 60.714286 万元出资转让给皇甫强，薛璐将其持有的公司 41.285714 万元出资转让给袁思波；公司注册资本由 220 万元增资 600 万元，由西北院、韩建业、皇甫强、袁思波增加出资 380 万元；同意修改后的公司章程。2

170、014 年 2 月 16 日，西北院及全体自然人股东签署了公司章程修正案。2014 年 2 月 24 日，薛璐与皇甫强签署股东出资转让协议，约定薛璐将其持有的九洲生物 27.5974%股权共计 60.714286 万元出资以 60.714286 万元转让给皇甫强。2014 年 2 月 24 日，薛璐与袁思波签署股东出资转让协议，约定薛璐将其持有的九洲生物 18.7662%股权共计 41.285714 万元出资以 41.285714 万元转让给袁思波。2014 年 2 月 24 日，薛璐与韩建业签署股东出资转让协议，约定薛璐将其持有的九洲生物 30.9091%股权共计 68 万元出资以 68 万

171、元转让给韩建业。2014 年 2 月 17 日，陕西新达会计师事务所有限责任公司出具验资报告（陕新会验字（2014）003 号）确认：截至 2014 年 2 月 16 日，九洲生物已收到西北院、韩建业、皇甫强、袁思波缴纳的新增注册资本合计人民币 380 万元。2014 年 2 月 28 日，九洲生物完成工商变更登记并取得西安市工商局颁发的注册号为 6664 的企业法人营业执照。本次股权转让并增资后，九洲生物的股权结构如下：序号序号 股东股东名名称称 出资额（万元）出资额（万元）出资比出资比例例（%）1 西北院 180.00 30.00 2 韩建业 168.00 28.00

172、 3 皇甫强 150.00 25.00 4 袁思波 102.00 17.00 合计合计 600.00 100.00 7）2018 年 11 月，第三次增资 2018 年 10 月 22 日，九洲生物召开 2018 年第一次临时股东会，同意九洲生物注册西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 64 资本由 600 万元变更为 1,200 万元。新增注册资本 600 万元由西部超导认缴出资，出资方式为货币；同意就上述事项修改公司章程。2018 年 8 月 21 日，九洲生物、西部超导、西北院及全体自然人股东签署了增资协议，约定西部超导认购九洲生物新增注册资本 600 万元，每一元注册资本价格为1.

173、009 元，发行人支付的对价为 605.40 万元。2018 年 10 月 22 日，西北院、西部超导及全体自然人股东制定并签署了新的公司章程。2018 年 11 月 2 日，九洲生物完成工商变更登记并取得西安市工商局颁发的统一社会信用代码为 936280G 的营业执照。本次增资后，九洲生物的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1 西部超导 600.00 50.00 2 西北院 180.00 15.00 3 韩建业 168.00 14.00 4 皇甫强 150.00 12.50 5 袁思波 102.00 8.50

174、合合计计 1,200.00 100.00（5）发行人）发行人收购九洲收购九洲生物的背生物的背景、景、原因和必要性原因和必要性 九洲生物主要致力于齿科材料和三类植入物医疗器械的研发和生产，且已获得 6张医疗器械注册证书以及相应的医疗器械生产许可证，并通过了 ISO 13485 和 ISO 9001质量管理体系认证，是全国医疗器械生物学评价标准化技术委员会委员单位、陕西省医疗器械协会常务理事单位。九洲生物同时是陕西省医用金属材料及制品重点创新团队、陕西省医用金属材料重点实验室成员单位、陕西省医用金属材料中澳联合研究中心成员单位、口腔再生医学国家地方联合工程实验室理事单位、口腔新材料技术创新中心以及

175、血管植入物开发国家地方联合工程实验室中心成员单位，具有数字化口腔加工及其配套材料研究室、国际科技合作基地专家工作室以及口腔材料全国培训及技术支持中心等科研平台。西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 65 通过紧密围绕医用钛合金医疗器械加工、材料表面改性及生物医学评价以及骨科、齿科和血管介入类医疗器械新产品的计算机辅助设计、精密加工等重点研究方向，九洲生物已先后承担并顺利完成了多个重要科研项目，其中包括国家中小企业创新基金项目“新型骨科内置物材料及其器械产品开发”和“863”成果转化项目“新型医用钛合金材料及人工关节和牙种植体产品的开发与中试”。综上，九洲生物经过多年发展，目前可批量生产各类

176、口腔金属类耗材，以及新型血管支架、牙种植体、人工髋关节、颅颌面骨修复网板、脊柱后路内固定系统等 8 大类植入或修复类医疗器械。发行人作为国内高端钛合金棒、丝材、锻坯的主要供应商之一，报告期内业务主要集中于军工领域，为了将公司钛合金业务从材料向下游应用方面进行延伸，不断提升公司的业务领域和持续竞争力，公司选取了市场前景广阔的医疗健康行业作为突破重点，鉴于医疗器械行业开展经营业务需要取得相关许可证，九洲生物经过多年发展，已具备较好的基础，需要资金进一步扩大业务规模，因此，公司通过增资的方式收购该公司，可以实现快速进入该业务领域。（6）收购九洲生物支付的对收购九洲生物支付的对价价 2018 年 10

177、 月，发行人认购九洲生物新增注册资本 600 万元，每一元注册资本价格为 1.009 元，发行人支付的对价为 605.40 万元。（7）发行人）发行人出资的合法合规性出资的合法合规性及及价格公允性说明价格公允性说明 发行人于2018年3月16日召开第二届董事会第二十四次会议，会议审议通过了 关于公司 2018 年度投资计划的议案，同意 2018 年对九洲生物进行股权投资 600 万元。2018 年 4 月 19 日，陕西鑫联资产评估有限责任公司出具增资评估报告（陕鑫评报2018第 031 号），根据该评估报告，截至 2017 年 12 月 31 日，九洲生物经评估的净资产值为 605.20 万

178、元，每一出资额对应的净资产评估值为 1.0087 元。2018 年 8 月 21 日，九洲生物、西部超导、西北院及全体自然人股东签署了增资协议，约定西部超导认购九洲生物新增注册资本 600 万元，每一元注册资本价格为1.009 元。西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 66 2018 年 10 月 22 日，九洲生物召开 2018 年第一次临时股东会，同意九洲生物注册资本由 600 万元变更为 1,200 万元。新增注册资本 600 万元由西部超导认缴出资，出资方式为货币；同意就上述事项修改公司章程。综上，发行人对九洲生物的出资程序合法合规，价格公允。（8）九九洲洲生物主要业务规划生物主要

179、业务规划 未来，九洲生物将紧紧围绕着西部超导在钛合金材料研发方面的优势，以钛及钛合金类医疗器械为主，兼顾其它稀有金属类医疗器械，主要发展的产品线有如下几方面：1）齿科用金属器械产品线：包括齿科银合金、齿科金合金、齿科钛及钛合金、齿科镍铬合金、齿科钴铬合金、齿科钯合金等。2）牙种植体产品线：包括系列牙种植体及其配件、正畸支抗钉系列、固位钉及金属桩系列、义眼及义耳固位钉及配件、颅骨钛钉及钛网板系列等，该生产线产品加工设备通用，且同属口腔类器械，应用领域及目标客户相同。3）3D 打印等个性化定制系列医疗器械产品线。（9）发行人发行人收购九收购九洲是否属于关联交易的说洲是否属于关联交易的说明明 九洲生

180、物原为发行人控股股东西北院控制的企业，发行人通过增资方式收购九洲生物属于关联交易，发行人于 2018 年 7 月 25 日在全国中小企业股份转让系统披露了对外投资暨关联交易的公告，对投资九洲生物相关事项进行了披露，按照公司章程，本次对外投资为经营层决策范围，无需经董事会及股东大会审议。在本次申报审计报告及招股书说明书的披露中，鉴于此项收购属于同一控制下企业合并且发行人已将九洲生物纳入报告期内的合并范围，根据企业会计准则的相关规定以及关联交易披露的一般惯例，未将此项交易在关联交易中列示。（二）发行人（二）发行人参股参股公司公司情况情况 1 1、发行人的发行人的重要参股公司重要参股公司 （1）西）

181、西安安欧中欧中 1）设立背景 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 67 西安欧中主要从事金属球形粉末生产，其主要产品金属球形粉末为增材制造用材料。2018 年 2 月，公司出资 1,600 万元现金以增资形式入股西安欧中完成了工商登记，公司的出资占西安欧中增资后注册资本 10,000 万元的比例为 16%。发行人投资该公司有利于公司未来 3D 打印粉末用钛合金及高温合金业务的发展。2）基本情况 公司名称公司名称 西安欧中材料科技有限公司 成立日期成立日期 2013 年 12 月 20 日 住所住所 西安经济技术开发区凤城二路 45 号 法定代表人法定代表人 张平祥 注册资本注册资本 10

182、,000 万元 经营范围经营范围 钛及钛合金的精深加工；机电设备的生产；钛及钛合金、高温合金的生产；脱芯技术服务；钛及钛合金、高温合金的销售以及技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；机电设备的开发、销售和技术咨询；货物技术的进出口业务（国家禁止或限制进出口的货物、技术除外）。（上述经营范围中涉及许可项目的，凭许可证明文件、证件在有效期内经营；未经许可不得经营）3）股权结构 截至本招股说明书签署之日，西安欧中的股权结构如下：序号序号 股东名股东名称称 出资额（万元）出资额（万元）出资出资比例（比例（%）1 西北院 3,000.00 30.00 2 西安迈韬企业管理咨询有限公司 2,792.27

183、 27.92 3 西部超导 1,600.00 16.00 4 锦州维福斯投资有限公司 800.00 8.00 5 刘乔丽 500.00 5.00 6 陕西省高技术服务创业投资基金（有限合伙）440.00 4.40 7 西安兴和成投资基金合伙企业（有限合伙）200.00 2.00 8 孙震 200.00 2.00 9 西安蓝溪红土投资基金合伙企业（有限合伙）160.00 1.60 10 西安祥昇投资咨询有限公司 100.00 1.00 11 共青城中金博海投资合伙企业（有限合伙）80.00 0.80 12 西安天银投资管理有限合伙企业 60.00 0.60 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明

184、书 68 序号序号 股东名股东名称称 出资额（万元）出资额（万元）出资出资比例（比例（%）13 深圳市创新投资集团有限公司 40.00 0.40 14 西安钺鑫恒新材料合伙企业（有限合伙）27.73 0.28 合计合计 10,000.00 100.00 4）历史沿革 2013 年 12 月，西安欧中设立 2013 年 11 月 8 日，西北院、西安迈韬企业管理咨询有限公司、锦州新世纪石英（集团）有限公司和两名外方股东港汇科技有限公司、上亚有限公司签署西北有色金属研究院等与港汇科技有限公司等为成立西安欧中材料科技有限公司之合资经营合同及西安欧中材料科技有限公司章程。2013 年 11 月 29

185、日，西安经济技术开发区管理委员会印发关于西安欧中材料科技有限公司合同章程的批复（西经开发2013521 号），同意成立西安欧中材料科技有限公司及其合同章程。根据该批复，西安欧中设立时注册资本为 6,000 万元。2013 年 11 月 29 日，西安欧中获得西安市人民政府颁发的中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书（批准号：商外资西府经外字20130029 号）。2013 年 12 月 20 日，西安欧中办理完毕工商登记并获得西安市工商局核发的营业执照。西安欧中设立时的股权结构如下：序号序号 股东股东名名称称 出资额（万元出资额（万元）出资出资比比例例（%）1 西北院 1,800.00 30.

186、00 2 港汇科技有限公司 1,500.00 25.00 3 西安迈韬企业管理咨询有限公司 900.00 15.00 4 锦州新世纪石英（集团）有限公司 900.00 15.00 5 上亚有限公司 900.00 15.00 合计合计 6,000.00 100.00 2016 年 12 月，股东名称变更 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 69 因锦州新世纪石英（集团）有限公司更名为锦州新世纪能源科技集团有限公司，2016年 11 月 20 日，西安欧中召开股东会，审议通过了关于上述股东名称变更的事项。同时，本次股东会还审议通过了经营范围变更和监事变更的事项。同日，西安欧中全体股东根据股东

187、会决议签署了新的章程修正案。2016 年 12 月 5 日，西安欧中完成上述事项的工商变更登记并获得西安市工商局颁发的营业执照（统一社会信用代码：922673P）。本次变更后，西安欧中的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 出资出资额（额（万元）万元）出资出资比例（比例（%）1 西北院 1,800.00 30.00 2 港汇科技有限公司 1,500.00 25.00 3 西安迈韬企业管理咨询有限公司 900.00 15.00 4 锦州新世纪能源科技集团有限公司 900.00 15.00 5 上亚有限公司 900.00 15.00 合计合计 6,000.00 100.0

188、0 2017 年 11 月，第一次股权转让 2017 年 10 月 18 日，锦州新世纪能源科技集团有限公司与锦州维福斯投资有限公司签署股权转让协议，锦州新世纪能源科技集团有限公司将其持有的西安欧中 15%的股权以 900 万元的价格转让给锦州维福斯投资有限公司。2017 年 11 月 16 日，西安欧中召开股东会，审议通过了关于上述股权转让并股东变更的事项。同日，西安欧中全体股东根据股东会决议签署了新的章程修正案。2017 年 11 月 17 日，西安欧中完成上述事项的工商变更登记并获得西安市工商局颁发的营业执照（统一社会信用代码：922673P）。本次变更后，西安欧中

189、的股权结构如下：序号序号 股股东东名称名称 出资额（万元）出资额（万元）出出资资比例（比例（%）1 西北院 1,800.00 30.00 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 70 序号序号 股股东东名称名称 出资额（万元）出资额（万元）出出资资比例（比例（%）2 港汇科技有限公司 1,500.00 25.00 3 西安迈韬企业管理咨询有限公司 900.00 15.00 4 锦州维福斯投资有限公司 900.00 15.00 5 上亚有限公司 900.00 15.00 合计合计 6,000.00 100.00 2018 年 2 月，第二次股权转让并第一次增资 2018 年 1 月 9 日，港

190、汇科技有限公司与西安迈韬企业管理咨询有限公司签署股权转让协议，港汇科技有限公司将其持有的西安欧中 16.90%的股权以 1,014.5221 万元的价格转让给西安迈韬企业管理咨询有限公司。2018 年 1 月 26 日，上亚有限公司与西安迈韬企业管理咨询有限公司签署股权转让协议，上亚有限公司将其持有的西安欧中 4.63%的股权以 277.7448 万元的价格转让给西安迈韬企业管理咨询有限公司。2018 年 2 月 1 日，西安欧中召开董事会，审议通过上述股权转让事项，并决定注册资本由 6,000 万元增至 10,000 万元，新增注册资本 4,000 万元由西部超导认缴 1,600万元，西北院

191、认缴 1,200 万元，西安迈韬企业管理咨询有限公司和锦州维福斯投资有限公司分别认缴 600 万元。同日，西安欧中全体股东根据股东会决议签署了新的章程修正案。本次变更后，西安欧中的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资出资比例（比例（%）1 西北院 3,000.00 30.00 2 西安迈韬企业管理咨询有限公司 2,792.27 27.92 3 西部超导 1,600.00 16.00 4 锦州维福斯投资有限公司 1,500.00 15.00 5 上亚有限公司 622.26 6.22 6 港汇科技有限公司 485.48 4.85 合计合计 10,000.00

192、100.00 2018 年 9 月，第三次股权转让 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 71 2018 年 8 月 26 日，西安欧中召开董事会，审议通过港汇科技有限公司和上亚有限公司对外转让股权的事项，具体转让情况如下：转让方转让方 受受让让方方 转让股权比例转让股权比例（%）转让价格转让价格（万元万元）港 汇 科 技有限公司 陕西省高技术服务创业投资基金（有限合伙）4.00 400.00 共青城中金博海投资合伙企业（有限合伙）0.80 80.00 西安钺鑫恒新材料合伙企业（有限合伙）0.05 5.48 上 亚 有 限公司 西安钺鑫恒新材料合伙企业（有限合伙）0.23 22.26 陕西

193、省高技术服务创业投资基金（有限合伙）0.40 40.00 深创投 0.40 40.00 西安蓝溪红土投资基金合伙企业（有限合伙）1.60 160.00 西安天银投资管理有限合伙企业 0.60 60.00 西安祥昇投资咨询有限公司 1.00 100.00 西安兴和成投资基金合伙企业（有限合伙）2.00 200.00 上述转让双方均分别签署了股权转让协议。2018 年 9 月 1 日，西安欧中全体股东根据董事会决议签署了新的章程修正案。本次股权转让后，西安欧中的股权结构如下：序号序号 股股东东名称名称 出资额（万元）出资额（万元）出资出资比比例例（%）1 西北院 3,000.00 30.00 2

194、西安迈韬企业管理咨询有限公司 2,792.27 27.92 3 西部超导 1,600.00 16.00 4 锦州维福斯投资有限公司 1,500.00 15.00 5 陕西省高技术服务创业投资基金（有限合伙）440.00 4.40 6 西安兴和成投资基金合伙企业（有限合伙）200.00 2.00 7 西安蓝溪红土投资基金合伙企业（有限合伙）160.00 1.60 8 西安祥昇投资咨询有限公司 100.00 1.00 9 共青城中金博海投资合伙企业（有限合伙）80.00 0.80 10 西安天银投资管理有限合伙企业 60.00 0.60 11 深创投 40.00 0.40 12 西安钺鑫恒新材料合

195、伙企业（有限合伙）27.73 0.28 合计合计 10,000.00 100.00 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 72 2018 年 11 月，第四次股权转让 2018 年 11 月 21 日，锦州维福斯投资有限公司分别与刘乔丽和孙震签署股权转让协议，锦州维福斯投资有限公司分别将其持有的西安欧中 5%和 2%的股权以 500 万元和 200 万元的价格转让给刘乔丽和孙震。同日，西安欧中召开股东会，审议通过上述股权转让事项，全体股东签署了新的章程修正案。本次股权转让后，西安欧中的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资出资比例（比例（%）1 西北院

196、3,000.00 30.00 2 西安迈韬企业管理咨询有限公司 2,792.27 27.92 3 西部超导 1,600.00 16.00 4 锦州维福斯投资有限公司 800.00 8.00 5 刘乔丽 500.00 5.00 6 陕西省高技术服务创业投资基金（有限合伙）440.00 4.40 7 西安兴和成投资基金合伙企业（有限合伙）200.00 2.00 8 孙震 200.00 2.00 9 西安蓝溪红土投资基金合伙企业（有限合伙）160.00 1.60 10 西安祥昇投资咨询有限公司 100.00 1.00 11 共青城中金博海投资合伙企业（有限合伙）80.00 0.80 12 西安天银投

197、资管理有限合伙企业 60.00 0.60 13 深圳市创新投资集团有限公司 40.00 0.40 14 西安钺鑫恒新材料合伙企业（有限合伙）27.73 0.28 合计合计 10,000.00 100.00 5）主要财务数据 截至 2018 年 12 月 31 日，西安欧中的总资产为 24,402.71 万元，净资产为 10,479.81万元；2018 年度，西安欧中的净利润为 41.99 万元（以上财务数据业经审计）。发行人与西安欧中的交易情况请参见本招股说明书“第七节 公司治理与独立性”之“十三、关联方、关联关系和关联交易”之“（二）关联交易”。西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 73

198、 6）发行人出资的合法合规性及价格公允性说明 2017 年 11 月 1 日，陕西正源宇宏资产评估有限责任公司出具资产评估报告书（陕正评报字（2017）第 B025 号）确认：西安欧中截至 2017 年 9 月 30 日经评估的净资产值为 4,551.56 万元，每股净资产 1.003 元。2017 年 12 月 14 日和 12 月 29 日，发行人分别召开第二届董事会第二十二次会议和 2017 年第四次临时股东大会，审议通过向西安欧中进行增资的议案。2018 年 2 月，发行人通过增资 1,600 万元的方式入股西安欧中，增资价格为每一出资额 1 元，西安欧中原股东西北院、西安迈韬企业管理

199、咨询有限公司和锦州维福斯投资有限公司也同时参与了本次增资，各方增资价格相同。因此，发行人对西安欧中的出资合法合规、价格公允。（2）双超）双超金金属属 双超金属主要从事钛合金材料精整生产业务。其基本情况如下：公司名称公司名称 西安双超金属精整有限公司 成立日期成立日期 2018 年 9 月 13 日 住所住所 西安经济技术开发区泾渭新城泾高北路东段 10 号西工大超晶院内 法定代表人法定代表人 周中波 注册资本注册资本 500 万元 经营范围经营范围 机械加工；金属材料的销售。（上述经营范围中涉及许可项目的，凭许可证明文件、证件在有效期内经营，未经许可不得经营）双超金属的股权结构如下：序号序号

200、股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资出资比例（比例（%）1 西安西工大超晶科技发展有限责任公司 200.00 40.00 2 西部超导 150.00 30.00 3 吴天栋 100.00 20.00 4 张海斌 50.00 10.00 合计合计 500.00 100.00 截至 2018 年 12 月 31 日，双超金属的总资产为 543.79 万元，净资产为 531.57 万元；2018 年度，双超金属的净利润为 31.57 万元。（以上财务数据未经审计）西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 74 2 2、发行人发行人与与控控股股股东股东联合成立的公联合成立的公司司 发行人

201、与控股股东联合成立的公司有西安欧中、汉唐检测、稀材研究院及九洲生物。九洲生物及西安欧中的有关情况请参见本招股说明书“第五节 发行人基本情况”之“六、发行人控股子公司、参股公司的简要情况”之“（一）发行人控股子公司情况”之“5、九洲生物”以及“（二）发行人参股公司情况”之“1、发行人的重要参股公司”。（1）汉唐）汉唐检测检测 1）设立背景 成立具有独立法人资格的专业检测公司是满足申请检验检测机构资质认定条件的需要，也是申报国家新材料测试评价区域中心的前提。西北院拥有多项检测资质（包括中国有色金属工业西北质量监督检验中心、陕西省有色金属产品质量监督检验站、陕西省有色金属材料分析检测与评价中心、陕西

202、省核工业用金属材料检测与评价服务平台、稀有金属检测信息化管理及共享平台、陕西省稀有金属材料安全评估与失效分析中心）同时是工业（稀有金属）产品质量控制和技术评价实验室的主体单位，被国家质量监督检验检疫总局确定为钛及钛合金加工产品和铜及铜合金管材生产许可证检验机构实施单位，先后通过国家认证认可监督委员会（CMA）、中国合格评定国家认可委员会（CNAS）和国防科技工业实验室认可委员会（DILAC）认证。西北院在检测领域具有雄厚的技术基础和运行经验，其形成的质量体系、技术规范、现有检测业务流程、完整的消耗性材料采购及使用规程等基础资料和经验可以为公司的有效运行奠定基础，保障公司持续发展和盈利能力。依托

203、西北院的优秀资质、技术能力和成熟的公司化运作经验，汉唐检测的成立能有效满足区域内检测市场的需求，发展机遇广阔。公司于 2018 年 8 月出资 500 万元与西北院等共同设立汉唐检测，公司出资占汉唐检测成立时注册资本 5,000 万元的比例为 10%。发行人业务环节中的原材料采购、研发及成品入库等均涉及检测，发行人投资汉唐检测有利于公司业务中涉及的自有检测以及第三方检测的开展。2）基本情况 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 75 公司公司名名称称 西安汉唐分析检测有限公司 成立日期成立日期 2018 年 8 月 20 日 住所住所 西安经济技术开发区泾渭新城泾高北路中段 18 号 法定

204、代法定代表人表人 程志堂 注册资本注册资本 5,000 万元 经营范围经营范围 材料检测；新材料研制与检测；陶瓷材料、矿产品检测；检测标准样品生产与销售；计量校准；环境检测；材料失效分析；检测技术的技术研发；系统内部员工培训、实验室建设规划与技术咨询。（上述经营范围涉及许可经营项目的，凭许可证明文件、证件在有效期内经营，未经许可不得经营）3）股权结构 截至本招股说明书签署之日，汉唐检测的股权结构如下：序序号号 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资出资比例（比例（%）1 西北院 2,000.00 40.00 2 西部材料 1,500.00 30.00 3 西部超导 500.00 1

205、0.00 4 李波 300.00 6.00 5 杨军红 300.00 6.00 6 白新房 200.00 4.00 7 石科学 200.00 4.00 合计合计 5,000.00 100.00 4）历史沿革 汉唐检测由西北院、西部材料、西部超导、李波、杨军红、白新房和石科学 7 名股东于 2018 年 8 月设立。2018 年 8 月 20 日，汉唐检测全体股东签署西安汉唐分析检测有限公司章程，决定共同投资设立汉唐分析，公司设立时注册资本为 5,000 万元。2018 年 8 月 20 日，汉唐检测办理完毕工商登记，并获得西安市工商局经开区分局颁发的企业法人营业执照（统一社会信用代码：9161

206、0132MA6W1U0H3N）。汉唐检测设立时的股东出资情况如下：西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 76 序序号号 股东名称股东名称 出出资资额（万元）额（万元）出资出资方式方式 出资出资比例比例（%）1 西北院 2,000.00 实物 40.00 2 西部材料 1,500.00 实物 30.00 3 西部超导 500.00 货币 10.00 4 李波 300.00 货币 6.00 5 杨军红 300.00 货币 6.00 6 白新房 200.00 货币 4.00 7 石科学 200.00 货币 4.00 合合计计 5,000.00-100.00 截至本招股说明书签署之日，汉唐检测的股

207、权情况未发生变动。5）主要财务数据 由于汉唐检测刚设立，在 2018 年尚未实际开展经营业务，因此，截至 2018 年 12月 31 日，汉唐检测未编制财务报表。6）发行人出资的合法合规性及价格公允性说明 2018 年 8 月 24 日，发行人召开第三届董事会第二次会议，审议通过关于设立参股子公司西部 XX 检测科技有限公司的议案（发行人审议相关议案时尚未最终确定公司名称）。发行人认缴出资 500 万元，作为创始股东投资设立汉唐检测，发行人出资额占汉唐检测成立时注册资本 5,000 万元的比例为 10%。汉唐检测成立时，西北院及西部材料以设备作为出资，陕西正源宇宏资产评估有限责任公司对西北院及

208、西部材料用于出资的设备进行了评估并分别出具陕正评报字（2018）第 B066 号和陕正评报字（2018）第 B070号资产评估报告对设备价值进行了确认。7）发行人与汉唐检测发生交易的情况 报告期内，发行人与汉唐检测未发生交易。（2）稀材）稀材研究院研究院 1）设立背景 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 77 稀有金属材料产业发展事关国家经济安全和长远战略，大力发展稀有金属材料对于保障国家安全、推动我国制造业向价值链中高端跃升、为制造强国建设提供有力支撑、促进战略性新兴产业的发展等均具有重要意义。西北院是我国重要的稀有金属材料研究基地和行业技术开发中心、是国内军用稀有金属科研生产基地、稀

209、有金属材料加工国家工程研究中心，因此，西北院联合旗下主要的控股子公司，并引进外部投资人，共同出资设立具有企业法人资格的稀材研究院，稀材研究院作为陕西省稀有金属材料创新中心，也是国家制造业创新平台的重要组成部分。2017 年 12 月，公司出资 1,000 万元与西北院等公司联合设立稀材研究院，发行人出资占稀材研究院设立时注册资本 7,000 万元的比例为 14.29%。投资稀材研究院有利于发行人加强行业内的信息交流，了解有关发展动态，在技术研发方面始终保持前瞻性。2）基本情况 公公司司名名称称 西安稀有金属材料研究院有限公司 成立日期成立日期 2017 年 12 月 21 日 住所住所 西安经

210、济技术开发区凤城二路 45 号 1 幢 1 单元 10101 室 法法定定代表人代表人 杜明焕 注册注册资本资本 7,000 万元 经营范围经营范围 稀有金属材料的研发、设计、生产、销售；技术开发、技术咨询、技术转让；金属材料的分析、检验的技术服务；科技企业孵化器；货物及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）3）股权结构 截至本招股说明书签署之日，稀材研究院的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资出资比例（比例（%）1 西北院 3,000.00 42.86 2 西部材料 1,000.00 14.29 3 西部超导 1,00

211、0.00 14.29 4 西安经开城市投资建设管理有限责任公司 1,000.00 14.29 5 西部宝德科技股份有限公司 500.00 7.14 6 西安凯立新材料股份有限公司 500.00 7.14 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 78 序号序号 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资出资比例（比例（%）合计合计 7,000.00 100.00 4）历史沿革 稀材研究院由西北院、西部材料、西部超导、西安经开城市投资建设管理有限责任公司、西部宝徳科技股份有限公司、西安凯立新材料股份有限公司 6 名股东于 2017 年12 月设立。2017 年 12 月 21 日，稀材研

212、究院签署西安稀有金属材料研究院有限公司章程，决定共同投资设立稀材研究院，稀材研究院设立时注册资本为 7,000 万元。2017 年 12 月 21 日，稀材研究院办理完毕工商登记，并获得由西安市工商局颁发的企业法人营业执照（统一社会信用代码：91610132MA6UPKUX7N）。稀材研究院设立时的股东出资情况如下：序号序号 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资出资比例（比例（%）1 西北院 3,000.00 42.86 2 西部金属材料股份有限公司 1,000.00 14.29 3 西部超导 1,000.00 14.29 4 西安经开城市投资建设管理有限责任公司 1,000.0

213、0 14.29 5 西部宝德科技股份有限公司 500.00 7.14 6 西安凯立新材料股份有限公司 500.00 7.14 合计合计 7,000.00 100.00 截至本招股说明书签署之日，稀材研究院的股本情况未发生变动。5）主要财务数据 截至 2018 年 12 月 31 日，稀材研究院的总资产为 673.07 万元，净资产为 599.85万元，2018 年度的净利润为-0.15 万元。6）发行人出资的合法合规性及价格公允性说明 2017 年 9 月 11 日和 9 月 27 日，发行人分别召开第二届董事会第二十一次会议和2017 年第三次临时股东大会，审议通过了关于设立参股公司稀材研究

214、院的有关议案。西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 79 2017 年 12 月，发行人认缴出资 1,000 万元，作为创始股东投资设立稀材研究院，发行人出资额占稀材研究院成立时注册资本 7,000 万元的比例为 14.29%。7）发行人与稀材研究院的交易情况 报告期内，发行人与稀材研究院未发生交易。3 3、发行人的其他参股公司发行人的其他参股公司 发行人的其他参股公司基本情况如下：序序号号 公司公司名称名称 发发行行人人出出资资 金额金额 发行人发行人持持股比股比例例 控股方控股方 主营主营业务业务 1 遵宝钛业有限公司 500.00 万元 1.02%遵义钛业股份有限公司 海绵钛的生产加

215、工 2 中航特材工业（西安）有限公司 1,269.11 万元 2.43%中航重机股份有限公司 材料销售 3 西安航华海洋装备技术有限公司 50.00 万元 10.00%陕西恒德精密机械有限公司 海洋装备的研发和生产加工 4 广东科近超导技术研究院有限公司 900.00 万元 30.00%兰州科近泰基新技术有限责任公司 超导技术的开发和技术服务 5 新疆德士奇金属材料有限公司 116.00 万元 4.00%新疆哥兰德新能源有限公司 高质量金属产品的生产及销售 七、七、持有持有 5%以上股份以上股份的的主主要要股东及实际控制股东及实际控制人人情情况况（一）控（一）控股股股东股东和和实实际际控制控制

216、人人 1 1、控股控股股东股东 截至本招股说明书签署之日，西北院持有公司 25.19%的股份，为公司控股股东，其基本情况如下：名称名称 西北有色金属研究院 成立日期成立日期 2000 年 9 月 26 日 住所住所 陕西省西安市未央区未央路 96 号 法定代表人法定代表人 张平祥 注册资本注册资本 10,852 万元 经营范围经营范围 金属材料、无机材料、高分子材料和复合材料及其制品、装备的研究、设计、试制、生产、分析、检验、技术开发、成果转让、科技咨询服务、信息服务；期刊出版（限分支机构经营）；材料制备、应用设备的设计、制造、生产；化工原料（危险、易制毒、监控化学品除外）的销售；信息网络的开

217、发、研究；自有房屋和设备的租赁；西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 80 会议展览服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2018 年 12 月 31 日，西北院的总资产为1,039,766.31万元，净资产为498,854.18万元，2018年度的净利润为26,751.23万元。2 2、实际实际控控制制人人 2000 年，国务院下发关于调整中央所属有色金属企事业单位管理体制有关问题的通知（国发200017 号）；2000 年 11 月 8 日，陕西省机构编制委员会办公室下发关于西安电炉研究所等四个单位变更管理的通知（

218、陕编办发2000105 号），根据上述通知规定，西北院被纳入省属事业机构编制管理范围，为陕西省科技厅所属事业单位。西北院划归陕西省管理后，业务主管单位为陕西省科技厅，资产权属隶属于陕西省财政厅。西北院于 2017 年 10 月 11 日出具关于的情况说明并经陕西省财政厅政府采购与行政事业单位资产管理处盖章确认：西北院的国有资产产权隶属于陕西省财政厅。因此，公司的实际控制人为陕西省财政厅。（二二）控控股股股股东和实际控制人东和实际控制人直接直接或间接持有或间接持有公公司股司股份的份的质押质押或或争议争议情情况况 截至本招股说明书签署之日，公司控股股东和实际控制人直接或间接持有的公司股份不存在质押

219、或其他有争议的情况。（三）持（三）持有有 5%以上股份的以上股份的主要主要股东股东 截至本招股说明书签署之日，持有发行人 5%以上股份的股东有西北院、中信金属、深创投、西安工业、天汇科技和陕西成长新兴。1 1、西北院、西北院 西北院的情况参见本招股说明书“第五节 发行人基本情况”之“七、持有 5%以上股份的主要股东及实际控制人情况”之“（一）控股股东和实际控制人”。西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 81 2 2、中信中信金金属属 中信金属主要从事冶金原材料、冶金产品的贸易业务和实业投资业务，与公司主营业务无竞争关系，公司在报告期内曾向其下属公司采购铌锭。中信金属的基本情况如下：公司名称

220、公司名称 中信金属股份有限公司 成立日期成立日期 1988 年 1 月 23 日 住所住所 北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 1903 室 法定代表人法定代表人 吴献文 注册资本注册资本 439,884.6153 万元 经营范围经营范围 钢铁、有色金属及相关行业的技术开发、技术转让；销售钢材、钢坯、生铁、铜、铝、铅、锌、锡、铜材、铝材、镍、镁、铂族金属、铁矿石、冶炼产品、冶金炉料和辅料、金属制品及再生利用品、冶金化工产品（不含危险化学品）、机械设备、电子设备、建筑材料；进出口业务；钢铁和有色金属行业及其相关行业的技术、贸易和经济信息的咨询服务；销售煤炭（不在北京地区开展实物煤的交易、储运活

221、动）。（该企业于 2016 年 10 月 14 日变更为外商投资企业；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）中信金属的股权结构如下：序号序号 股东名股东名称称 持股数量持股数量（股股）出资出资比例（比例（%）1 中信金属集团有限公司 4,395,750,153 99.93 2 中信裕联（北京）企业管理咨询有限公司 3,096,000 0.07 合计合计 4,398,846,153 100.00 3 3、深创投、深创投 深创投主要从事创业投资业务，与公司主营业务无利益冲突关系，其基本

222、情况如下：公司名称公司名称 深圳市创新投资集团有限公司 成立日期成立日期 1999 年 8 月 25 日 住所住所 深圳市福田区深南大道 4009 号投资大厦 11 层 B 区 法定代表人法定代表人 倪泽望 注册注册资本资本 542,090.1882 万元 经营范围经营范围 创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构；股权投资；投资股权投资基金；股权投资基金管理、受托管理投资基金（不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 82 活动

223、；不得从事公开募集基金管理业务）；受托资产管理、投资管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目）；投资咨询（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）；企业管理咨询；企业管理策划；全国中小企业股份转让系统做市业务；在合法取得使用权的土地上从事房地产开发经营业务。深创投的股权结构如下：序号序号 股股东东名名称称 出资额出资额（万元（万元）出出资资比例比例（%）1 深圳市人民政府国有资产监督管理委员会 152,843.41 28.1952 2 深圳市星河房地产开发有限公司 108,418.67 20.0001 3 深圳市远致投资有限公司 69

224、,350.34 12.7931 4 上海大众公用事业（集团）股份有限公司 58,543.80 10.7996 5 深圳能源集团股份有限公司 27,269.52 5.0305 6 深圳市立业集团有限公司 26,520.10 4.8922 7 福建七匹狼集团有限公司 26,520.10 4.8922 8 广东电力发展股份有限公司 19,911.11 3.6730 9 深圳市亿鑫投资有限公司 17,953.05 3.3118 10 深圳市福田投资控股有限公司 13,253.18 2.4448 11 深圳市盐田港集团有限公司 12,651.09 2.3338 12 广深铁路股份有限公司 7,590.6

225、8 1.4003 13 中兴通讯股份有限公司 1,265.13 0.2334 合计合计 542,090.19 100.00 4 4、西安、西安工业工业 西安工业是西安市政府授权的国有资产经营管理机构，其发展定位是推进区域工业产业结构调整和转型升级，扩大工业经济发展规模，提升工业国有资本投资运营效益，着力构建“四个平台”（国资国企改革推进平台、引导投资优化结构运作平台、股权投资资本运作的市场化操作平台、国有资产管理经营平台），与公司主营业务无利益冲突关系，其基本情况如下：公司名称公司名称 西安工业投资集团有限公司 成立日期成立日期 2004 年 9 月 14 日 住所住所 西安市太白南路 335

226、 号 法定代表人法定代表人 金辉 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 83 注册资本注册资本 154,969.78 万元 经经营营范围范围 对授权国有资产的经营管理及资本运营；与资产整合有关的土地开发及房地产开发、销售和物业管理；项目咨询、信息咨询及管理咨询服务。西安工业的股权结构如下：序号序号 股东股东名称名称 出资额出资额（万元万元）出资出资比例（比例（%）1 西安市人民政府国有资产监督管理委员会 154,969.78 100.00 合计合计 154,969.78 100.00 5 5、天汇科技、天汇科技 天汇科技为西部超导职工或原职工设立的持股平台，除持有公司股份外，未经营其他业务

227、。天汇科技的基本情况如下：公司名公司名称称 西安天汇科技投资股份有限公司 成立日成立日期期 2004 年 7 月 30 日 住住所所 西安经济技术开发区凤城二路 45 号 法法定定代代表表人人 冯勇 注册注册资本资本 2,203 万元 经营范围经营范围 高科技项目、产业投资及咨询（不含金融、期货、证券业务）。（上述经营范围中涉及许可项目的，凭许可证明文件、证件在有效期内经营，未经许可不得经营）天汇科技的股权结构如下：序号序号 股东姓名股东姓名 持股数量（万股）持股数量（万股）持股持股比例比例（%）1 李屹东 190.00 8.6246 2 冯 勇 160.00 7.2628 3 刘向宏 159

228、.00 7.2174 4 刘海明 140.00 6.3550 5 彭常户 135.00 6.1280 6 罗锦华 131.00 5.9464 7 李轶媛 80.00 3.6314 8 郭 琦 78.00 3.5406 9 周 通 76.00 3.4498 10 李 力 66.00 2.9959 11 李魁芳 66.00 2.9959 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 84 序号序号 股东姓名股东姓名 持股数量（万股）持股数量（万股）持股持股比例比例（%）12 郭学鹏 54.00 2.4512 13 杜社军 44.00 1.9973 14 张丰收 44.00 1.9973 15 刘京州

229、43.00 1.9519 16 马文革 41.00 1.8611 17 王小虎 38.00 1.7249 18 王天成 35.00 1.5887 19 任 源 32.00 1.4526 20 杨世杰 30.00 1.3618 21 李 娜 28.00 1.2710 22 付宝全 27.00 1.2256 23 闫 果 26.00 1.1802 24 袁 佳 26.00 1.1802 25 崔 涛 23.00 1.0440 26 窦延培 23.00 1.0440 27 俞 强 20.00 0.9079 28 唐晓东 18.00 0.8171 29 张海斌 17.00 0.7717 30 张 莉

230、16.00 0.7263 31 王飞云 16.00 0.7263 32 杜建超 15.00 0.6809 33 田卫东 13.00 0.5901 34 李 军 13.00 0.5901 35 白景年 12.00 0.5447 36 李献有 11.00 0.4993 37 李朝长 11.00 0.4993 38 李建章 10.00 0.4539 39 许东东 10.00 0.4539 40 景慧青 9.00 0.4085 41 杨鹏飞 9.00 0.4085 42 梁朝晖 8.00 0.3631 43 刘 俊 8.00 0.3631 44 杜予晅 8.00 0.3631 西部超导材料科技股份有限

231、公司 招股说明书 85 序号序号 股东姓名股东姓名 持股数量（万股）持股数量（万股）持股持股比例比例（%）45 张 鹏 8.00 0.3631 46 王瑞娟 7.00 0.3177 47 石 瑾 7.00 0.3177 48 王 庆 5.00 0.2270 49 李建峰 5.00 0.2270 50 刘建伟 5.00 0.2270 51 孙皂成 4.00 0.1816 52 韦朝强 4.00 0.1816 53 李建平 4.00 0.1816 54 赵 辉 4.00 0.1816 55 董卫选 3.00 0.1362 56 徐 颖 3.00 0.1362 57 田思阳 3.00 0.1362

232、58 昌胜红 3.00 0.1362 59 潘 涪 3.00 0.1362 60 陶 波 3.00 0.1362 61 李军仁 3.00 0.1362 62 郜誉哲 3.00 0.1362 63 王盛交 3.00 0.1362 64 刘 佳 3.00 0.1362 65 季迎迎 3.00 0.1362 66 王 虹 3.00 0.1362 67 张文勇 2.00 0.0908 68 张 维 2.00 0.0908 69 王文盛 2.00 0.0908 70 陈 炜 2.00 0.0908 71 朱秦岭 2.00 0.0908 72 李玉玲 2.00 0.0908 73 韩 涛 2.00 0.0

233、908 74 张学庆 2.00 0.0908 75 张文涛 2.00 0.0908 76 陈立平 2.00 0.0908 77 李恩军 2.00 0.0908 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 86 序号序号 股东姓名股东姓名 持股数量（万股）持股数量（万股）持股持股比例比例（%）78 陶 莉 2.00 0.0908 79 孙治中 2.00 0.0908 80 陈小苗 2.00 0.0908 81 李 强 2.00 0.0908 82 付国强 2.00 0.0908 83 彭宏伟 2.00 0.0908 84 王纪梅 2.00 0.0908 85 毛明磊 2.00 0.0908 86

234、王彦平 2.00 0.0908 87 宁飞龙 2.00 0.0908 88 卫 华 2.00 0.0908 89 刘 宏 2.00 0.0908 90 刘芝侠 2.00 0.0908 91 王 毓 1.00 0.0454 92 张 涛 1.00 0.0454 93 王 涛 1.00 0.0454 94 侯艳荣 1.00 0.0454 95 赖运金 1.00 0.0454 96 冯 冉 1.00 0.0454 97 陈海生 1.00 0.0454 98 毛友川 1.00 0.0454 99 张小航 1.00 0.0454 100 郑永健 1.00 0.0454 101 朱思华 1.00 0.04

235、54 102 葛正福 1.00 0.0454 103 马少飞 1.00 0.0454 104 王少鹏 1.00 0.0454 105 李彦斌 1.00 0.0454 106 方向明 1.00 0.0454 107 李会武 1.00 0.0454 108 王锦群 1.00 0.0454 109 乔 治 1.00 0.0454 110 李 娜 1.00 0.0454 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 87 序号序号 股东姓名股东姓名 持股数量（万股）持股数量（万股）持股持股比例比例（%）111 孔德宜 1.00 0.0454 112 杨战锋 1.00 0.0454 113 白小世 1.00

236、 0.0454 114 张 宇 1.00 0.0454 115 朱兰琴 1.00 0.0454 116 徐海龙 1.00 0.0454 117 王晓成 1.00 0.0454 118 吴浩强 1.00 0.0454 119 袁小静 1.00 0.0454 120 常群效 1.00 0.0454 121 田建文 1.00 0.0454 122 王 虎 1.00 0.0454 123 郭 燕 1.00 0.0454 124 宋 文 1.00 0.0454 125 史小云 1.00 0.0454 126 朱 静 1.00 0.0454 127 何 星 1.00 0.0454 128 王永哲 1.00

237、 0.0454 129 郭金保 1.00 0.0454 130 卢竹青 1.00 0.0454 131 贾庆功 1.00 0.0454 132 李春广 1.00 0.0454 133 高慧贤 1.00 0.0454 134 杨创利 1.00 0.0454 135 张 科 1.00 0.0454 136 周宝中 1.00 0.0454 137 孙霞光 1.00 0.0454 合计合计 2,203.00 100.00 6 6、陕西陕西成长成长新兴新兴 陕西成长新兴是由陕西省成长性企业引导基金管理有限公司管理的主要从事投资业务的企业，与公司主营业务无利益冲突关系，基本情况如下：西部超导材料科技股份有

238、限公司 招股说明书 88 企企业业名称名称 陕西成长性新兴产业股权管理合伙企业（有限合伙）成成立立日期日期 2016 年 9 月 8 日 主要经营主要经营场所场所 西安经济技术开发区凤城九路 66 号 2F-222 室 执行执行事务事务合伙人合伙人 陕西省成长性企业引导基金管理有限公司（栾兰）经营范围经营范围 项目投资、投资管理（不得以公开方式募集资金；仅限以自有资产投资）、股权管理。（上述经营范围涉及许可经营项目的，凭许可证明文件或批准证书在有效期内经营，未经许可不得经营）陕西成长新兴的出资情况如下：序号序号 合合伙伙人人名称名称 合伙人类合伙人类别别 出资额出资额（万万元元）出资出资比例（

239、比例（%）1 陕西省成长性企业引导基金管理有限公司 普通合伙人 100.00 0.22 2 陕西省成长性企业引导基金合伙企业（有限合伙）有限合伙人 100.00 0.22 3 德邦证券股份有限公司 有限合伙人 45,600.00 99.56 合计合计-45,800.00 100.00 八八、发行人的股本情况发行人的股本情况（一）本次发行前后的股（一）本次发行前后的股本本结结构构 公司本次发行前总股本为 39,707.20 万股，本次拟公开发行人民币普通股 4,420.00万股，占发行后总股本的 10.02%。本次发行前后的股本结构如下：序序号号 股东名称股东名称 本次发行前本次发行前 本次发行

240、后本次发行后 持股数量（股）持股数量（股）持股比持股比例（例（%）持股数量（股）持股数量（股）持股持股比例比例（%）1 西北院 100,035,000 25.19 100,035,000 22.67 2 中信金属 68,640,000 17.29 68,640,000 15.56 3 深创投 50,581,000 12.74 50,581,000 11.46 4 西安工业 30,767,000 7.75 30,767,000 6.97 5 天汇科技 28,639,000 7.21 28,639,000 6.49 6 陕西成长新兴 20,000,000 5.04 20,000,000 4.53

241、7 光大金控 16,380,000 4.13 16,380,000 3.71 8 陕西成长新材料 16,000,000 4.03 16,000,000 3.63 9 陕西金控 6,500,000 1.64 6,500,000 1.47 10 荆涛 5,580,000 1.41 5,580,000 1.26 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 89 序序号号 股东名称股东名称 本次发行前本次发行前 本次发行后本次发行后 持股数量（股）持股数量（股）持股比持股比例（例（%）持股数量（股）持股数量（股）持股持股比例比例（%）11 现有其他股东 53,950,000 13.59 53,950,0

242、00 12.23 12 中信建投投资 2,210,000 0.50 13 其他社会公众股-41,990,000 9.52 合计合计 397,072,000 100.00 441,272,000 100.00（二）本次发行前公司前十名股东（二）本次发行前公司前十名股东 本次发行前，公司共有 456 户股东，前十名股东分别为西北院、中信金属、深创投、西安工业、天汇科技、陕西成长新兴、光大金控、陕西成长新材料、陕西金控和荆涛。（三三）前十名自然人股东）前十名自然人股东持股及持股及任职情况任职情况 截至本招股说明书签署之日，公司前十名自然人股东在公司未担任职务，其持股情况如下：序号序号 股股东东姓名姓

243、名 持持股股数量（数量（股）股）持持股股比例（比例（%）1 荆涛 5,580,000 1.41 2 席冰 2,617,000 0.66 3 张席中夏 2,580,000 0.65 4 陈发树 2,556,000 0.64 5 仲嫣颖 1,989,000 0.50 6 张伟丽 1,432,000 0.36 7 刘琪 1,000,000 0.25 8 刘爱东 824,000 0.21 9 赵爱杰 784,000 0.20 10 郭宏 655,000 0.16 合计合计 20,017,000 5.04（四四）国国有股有股份及份及外外资股份资股份情况情况 1 1、国有股份情况、国有股份情况 根据陕西省

244、财政厅于 2019 年 4 月 2 日印发的关于西部超导材料科技股份有限公司国有股权相关管理问题的复函（陕财办资201965 号），截至本招股说明书签署西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 90 之日，西北院、中信金属、深创投、西安工业、光大金控、陕西金控等 19 户股东为国有股份持有人。具体持股情况如下：序号序号 持有人名称持有人名称 持有数量（股）持有数量（股）持有比持有比例（例（%）1 西北有色金属研究院 100,035,000 25.1932 2 中信金属股份有限公司 68,640,000 17.2865 3 深圳市创新投资集团有限公司 50,581,000 12.7385 4 西

245、安工业投资集团有限公司 30,767,000 7.7485 5 光大金控（上海）股权投资有限公司 16,380,000 4.1252 6 陕西金融控股集团有限公司 6,500,000 1.6370 7 中泰证券股份有限公司做市专用证券账户 1,751,000 0.4410 8 陕西海外投资发展有限公司 1,146,000 0.2886 9 中信建投证券股份有限公司做市专用证券账户 612,000 0.1541 10 国泰君安证券股份有限公司做市专用证券账户 575,000 0.1448 11 财富证券有限责任公司做市专用证券账户 527,000 0.1327 12 安信证券股份有限公司做市专用

246、证券账户 248,000 0.0625 13 中国国际金融股份有限公司做市专用证券账户 246,000 0.0620 14 东北证券股份有限公司做市专用证券账户 197,000 0.0496 15 南京证券股份有限公司做市专用证券账户 149,000 0.0375 16 华龙证券股份有限公司做市专用证券账户 130,000 0.0327 17 招商证券股份有限公司做市专用证券账户 55,000 0.0139 18 光大证券股份有限公司做市专用证券账户 61,000 0.0154 19 开源证券股份有限公司 26,000 0.0065 2 2、外资股份情况、外资股份情况 截至本招股说明书签署之日

247、，公司无外资股份。（五）发（五）发行人行人“三类三类股东股东”情况情况 公司股票自 2019 年 2 月 20 日起在股转系统暂停转让，根据中国登记结算有限责任公司北京分公司出具的证券持有人名册（合并同一持有人多个账户），截至权益登记日 2019 年 2 月 19 日，公司股东中的契约型基金、信托计划、资产管理计划等“三类股东”持股情况如下：西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 91 序序号号 股东名称股东名称 持有数持有数量量（股（股）持有比例持有比例（%）1 深圳方德信基金有限公司方德信德鑫二号军民融合产业并购私募投资基金 1,329,000 0.3347 2 中信建投基金-中信证券-

248、中信建投新三板掘金 2 号资产管理计划 1,000,000 0.2518 3 上海衍和资产管理有限公司衍和新三板精选 1 号基金 723,000 0.1821 4 上海衍和资产管理有限公司衍和市场机会精选证券投资基金 573,000 0.1443 5 深圳市保腾创业投资有限公司深圳保腾丰享 2 号证券投资基金 167,000 0.0421 6 中山证券工商银行中山证券新三板精选 5 号集合资产管理计划 140,000 0.0353 7 中山证券工商银行中山证券新三板精选 4 号集合资产管理计划 108,000 0.0272 8 深圳九源投资管理有限公司九源长和 2 号私募基金 70,000 0

249、.0176 9 中科招商投资管理集团股份有限公司中科招商深耘新三板二号投资基金 63,000 0.0159 10 鑫沅资产-海通证券-安徽金瑞投资集团有限公司 25,000 0.0063 11 北京养元投资管理有限公司养元新三板优质蓝筹私募基金 22,000 0.0055 12 国道资产管理（上海）有限公司国道 2 号新三板指数增强型基金 7,000 0.0018 13 北京橙色印象资产管理有限公司橙色新三板指数增强基金 6,000 0.0015 14 深圳久久益资产管理有限公司久久益菁英时代新三板大消费 50指数基金 6,000 0.0015 15 深圳达仁投资管理股份有限公司达仁资管久久益

250、增强型新三板做市指数基金 4,000 0.0010 16 上海新方程股权投资管理有限公司新方程启辰新三板指数增强基金 3,000 0.0008 17 深圳久久益资产管理有限公司久久益新三板创新层精选 50 指数基金 3,000 0.0008 18 乾鲲（深圳）基金管理股份有限公司乾鲲 1 号基金 1,000 0.0003 合合计计 4,250,000 1.0705 1 1、发行人的控股股东、实际控制人、第一大股东不属于“三类股东”发行人的控股股东、实际控制人、第一大股东不属于“三类股东”发行人的控股股东、第一大股东系西北有色金属研究院。西北院成立于 2000 年 9月 26 日，现持有陕西省工

251、商行政管理局于 2016 年 10 月 27 日核发的营业执照（统一社会信用代码：989879R），公司类型为内资企业法人。西北院系国有独资企业，其资产权属隶属于陕西省财政厅。发行人的实际控制人系陕西省财政厅。西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 92 因此，发行人的控股股东、实际控制人、第一大股东不属于”三类股东”。2 2、“三类股东“三类股东”的”的登记、备案情况登记、备案情况 发行人的三类股东办理备案登记及其管理人注册登记的情况如下：序序号号 股东名称股东名称 备案备案 日期日期 备案编号备案编号 管理人名称管理人名称 管理人管理人 登登记记日期日期 管理人管理

252、人 登记编号登记编号 1 深圳方德信基金有限公司方德信德鑫二号军民融合产业并购私募投资基金 2017 年 9 月 5 日 SW8599 深圳方德信基金有限公司 2015 年 7 月 30 日 P1019748 2 中信建投基金-中信证券-中信建投新三板掘金2号资产管理计划 2015 年 6 月 30 日 S90996 中信建投基金管理有限公司 2013 年 9 月 26 日 A084 3 上海衍和资产管理有限公司衍和新三板精选1号基金 2015 年 4 月 30 日 S29075 上海衍和资产管理有限公司 2014 年 4 月 29 日 P1001437 4 上海衍和资产管理有限公司衍和市场机

253、会精选证券投资基金 2015 年 1 月 16 日 S23502 上海衍和资产管理有限公司 2014 年 4 月 29 日 P1001437 5 深圳市保腾创业投资有限公司深圳保腾丰享2号证券投资基金 2015 年 9 月 17 日 S67847 深圳市前海瑞园资产管理有限公司 2015 年 6 月 5 日 P1015304 6 中山证券工商银行中山证券新三板精选5号集合资产管理计划 2017 年 10 月 18 日 SAF394 中山证券有限责任公司-7 中山证券工商银行中山证券新三板精选4号集合资产管理计划 2017 年 5 月 3 日 SU6311 中山证券有限责任公司-8 深圳九源投资

254、管理有限公司九源长和2号私募基金 2017 年 3 月 22 日 SS2852 深圳九源投资管理有限公司 2017 年 4 月 12 日 P1014016 9 中科招商投资管理集团股份有限公司中科招商深耘新三板二号投资基金 2015 年 11月 9 日 S67403 中科招商投资管理集团股份有限公司 2014 年 4 月 9 日 P1000485 10 鑫沅资产-海通证券-安徽金瑞投资集团有限公司注1 2018年3月28 日 SC4990 鑫沅资产管理有限公司注2-11 北京养元投资管理有限公司养元新三板优质蓝筹2017 年 11月 2 日 SX6563 北京养元投资管理有限公司 2017 年

255、 8 月 7 日 P1064016 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 93 序序号号 股东名称股东名称 备案备案 日期日期 备案编号备案编号 管理人名称管理人名称 管理人管理人 登登记记日期日期 管理人管理人 登记编号登记编号 私募基金 12 国道资产管理（上海）有限公司国道2号新三板指数增强型基金 2015 年 12 月 11 日 SD7529 国道资产管理（上海）有限公司 2014 年 5 月 26 日 P1002414 13 北京橙色印象资产管理有限公司橙色新三板指数增强基金 2015 年 4 月 28 日 S29575 北京橙色印象资产管理有限公司 2015 年 1 月 7 日

256、 P1006041 14 深圳久久益资产管理有限公司久久益菁英时代新三板大消费 50 指数基金 2016 年 1 月 4 日 SE2354 深圳久久益资产管理有限公司 2014 年 5 月 26 日 P1002482 15 深圳达仁投资管理股份有限公司达仁资管久久益增强型新三板做市指数基金 2015 年 10 月 27 日 S80021 上海达仁资产管理有限公司 2015 年 1 月 29 日 P1007317 16 上海新方程股权投资管理有限公司新方程启辰新三板指数增强基金 2015 年 4 月 22 日 S29092 上海新方程股权投资管理有限公司 2014 年 4 月 21 日 P100

257、0777 17 深圳久久益资产管理有限公司久久益新三板创新层精选 50 指数基金 2016 年 1 月 4 日 SE3109 深圳久久益资产管理有限公司 2014 年 5 月 26 日 P1002482 18 乾鲲（深圳）基金管理股份有限公司乾鲲 1 号基金 2015 年 9 月 26 日 S60984 乾鲲（深圳）基金管理股份有限公司 2015 年 5 月 28 日 P1014538 注 1：根据中国证券登记结算有限责任公司于 2015 年 1 月发布的中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南规定，基金公司特定客户资管计划开立定向资管专用证券账户的，证券账户名称应为基金公司

258、特定客户资管计划名称（单一客户的为“基金管理公司简称-托管人简称-委托人名称”，多客户的为“基金管理公司简称-托管人简称-产品名称”）。由于该产品为单一客户的特定客户资管计划，因此，其证券账户名称为“鑫沅资产-海通证券-安徽金瑞投资集团有限公司”，但其在中国证券投资基金业协会登记备案的产品名称为“鑫沅资产金瑞 1号专项资产管理计划”。注 2：鑫沅资产管理有限公司持有中国证监会于 2018 年 1 月 23 日颁发的经营证券期货业务许可证，根据该许可证，鑫沅资产管理有限公司可从事的证券期货业务范围为：特定客户资产管理。发行人的 18 家三类股东均已根据证券法、证券投资基金法、私募投资基金监督管理

259、暂行办法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法等相关法律法规的规定，办理了私募投资基金备案登记或基金专户产品备案登记；其管理人均已根据私募投资基金监督管理暂行办法、西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 94 私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）证券投资基金管理公司管理办法（2012 年修订）、基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法等相关法律法规的规定，办理私募投资基金管理人登记手续，或取得了中国证券监督管理委员会核发的从事特定客户资产管理业务或受托投资管理业务的批复。根据从中国证券投资基金业协会网站（http:/ 家“三类股东”的基

260、本信息进行网络检索，以及 17 家“三类股东”提供的资料，发行人的 18 家三类股东均在中国证券投资基金业协会办理了备案手续，且运作状态均为“正在运作”。综上，发行人的 18 名三类股东均依法设立并有效存续，已纳入国家金融监管部门有效监管，并已按照规定履行审批、备案或报告程序，其管理人也已依法注册登记。3 3、关于关于“三类三类股东股东”过过渡渡期期的的有有关说明关说明 （1）三三类类股股东的过渡期安排东的过渡期安排 指导意见第二十九条规定：“本意见实施后，金融监督管理部门在本意见框架内研究制定配套细则，配套细则之间应当相互衔接，避免产生新的监管套利和不公平竞争。按照“新老划断”原则设置过渡期

261、，确保平稳过渡。过渡期为本意见发布之日起至2020 年底，对提前完成整改的机构，给予适当监管激励。”截至本招股说明书签署之日，18 家“三类股东”中的 17 家三类股东的管理人提交了“三类股东”调查问卷，经核查，西部超导的 18 名三类股东中，深圳久久益资产管理有限公司管理的两只私募基金产品，即深圳久久益资产管理有限公司久久益菁英时代新三板大消费 50 指数基金及深圳久久益资产管理有限公司久久益新三板创新层精选 50 指数基金不符合指导意见第二十一条关于“份额分级”的规定，需要在过渡期内进行整改。截至本招股说明书签署之日，西部超导三类股东的管理人中，包括上述深圳久久益资产管理有限公司在内，有

262、16 家出具了关于过渡期整改计划的承诺函，1 家在“三类股东”调查问卷中确认其不存在不符合指导意见相关规定的情形，无需进行整改。除中信建投新三板掘金 2 号资产管理计划外的其他三类股东管理人确认：“我公司已知悉关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（银发2018106西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 95 号）（以下简称“指导意见”）的相关内容。经我公司自查，截至承诺函出具之日，我公司管理的上述产品不存在不符合指导意见规定的情形。若我公司在后续检查中，发现我公司管理的资产管理产品存在不符合指导意见规定的情形，我公司将采取包括但不限于以下内容的整改措施：1、在过渡期内（2020 年底前）

263、，不新增不符合指导意见规定的资产管理产品的净认购规模；2、对于目前存在的与指导意见的规定不符的情形，在过渡期内，本机构将按照相关要求，制定出切实可行、符合要求的整改规范计划，并按计划在相关法律法规规定的期限内完成相关整改，使之符合相关法律法规的规定。具体整改规范计划如下：（1）若本机构管理的产品存在多层嵌套的情形，在产品存续期内，本机构管理的产品纳入国家金融监管部门有效监管，本机构将积极协调上层嵌套的管理机构制定切实可行、符合要求的整改规范计划，通过转让持有的产品份额或者清算等方式尽快处理多层嵌套问题，本机构将在其处理过程中，根据需要积极配合处理，促进本产品的交易结构设计符合相关法律法规的规定

264、；（2）若本机构管理的产品存在份额分级的情形，本机构将采取积极、有效的措施与投资者沟通，本机构与投资者、托管人（若有）经协商达成一致后，尽快召开投资者会议，协商调整合同约定，使得本产品的分级比例符合相关法律法规的规定，并完成重新备案。在协商过程中，本机构对该产品进行自主管理，严格按照产品合同的约定，履行收益分配等义务，并加强投资者权益保护措施。产品存续期间，不会存在转委托给劣后级投资者的情形。3、在过渡期结束后，本机构管理的产品将按照指导意见进行全面规范，本机构不再发行或者续期违反指导意见规定的资产管理产品。我公司管理的资产管理产品在过渡期结束后，将按照指导意见进行全面规范，不再发行或者续期违

265、反指导意见规定的资产管理产品。”中信建投新三板掘金 2 号资产管理计划出具 关于过渡期整改计划的承诺函 确认：“1、以我公司存量不合规产品总规模为基数，严控不合规产品总规模，并实现逐西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 96 步有序压缩递减。对于单只存量不合规产品，除为应对信用风险、流动性风险外，原则上不得新增净申购规模。2、对于有固定期限的不合规产品，原则上到期终止，持有未到期资产的，可予以展期，但展期后产品期限不得长于 2020 年底；对于无固定期限的不合规产品，在严控信用风险、流动性风险的前提下，平稳有序压缩产品规模，择机实现产品于过渡期内提前结束。3、对于经合理判断过渡期内具备整改

266、可行性的存量产品，积极推动落实整改，确保过渡期内完成整改，对于产品期限长于过渡期且不具备整改可行性的产品，从严进行风险管控，在风险可控的前提下，有序实现产品提前结束。4、严格按照指导意见、管理办法及运作规定的规定落实整改工作，按监管要求建立“私募资产管理业务规范整改台账”，按时报送北京证监局，并于每月更新和监测整改进度，统筹把握整改力度和节奏，有序推进规范整改。”综上所述，截至本招股说明书签署之日，发行人的三类股东中除 1 家暂未获得其过渡期安排之外，16 家根据 指导意见 做出了过渡期整改计划安排，1 家无需进行整改。（2）过渡期）过渡期安排事项安排事项对对发行人生产经营的影响发行人生产经营

267、的影响 截至本招股说明书签署之日，发行人的三类股东中，已有 16 家做出了过渡期安排，并出具了书面承诺，承诺其按照指导意见要求进行整改，1 家无需进行整改。发行人的所有三类股东合计持有发行人 4,250,000 股，持股比例合计 1.0705%。发行人的三类股东持股数量较小，且尚未获取到有关过渡期安排方面资料的 1 家三类股东持有发行人 1,000 股，持股比例合计 0.00025%，持股数量及比例极小。因此，发行人三类股东的过渡期安排对发行人的生产经营、股权稳定、实际控制人等事项均无重大影响。4 4、关于董关于董监高及监高及中介机构中介机构等等人员在人员在“三类“三类股股东东”中”中是否是否

268、享有享有权益权益的说的说明明 发行人的董事、监事、高级管理人员及本次发行的中介机构及签字人员名单如下：姓名姓名/名称名称 身份身份 张平祥 董事长、核心技术人员 巨建辉 董事 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 97 姓名姓名/名称名称 身份身份 颜学柏 董事 孙玉峰 董事 吕豫 董事 冯勇 董事、总经理、核心技术人员 王秋良 独立董事 杨建君 独立董事 张俊瑞 独立董事 程志堂 监事会主席 马爱君 监事 隋琛 监事 张有新 监事 闫果 职工代表监事 王凯旋 职工代表监事 刘向宏 副总经理、核心技术人员 彭常户 副总经理 李建峰 副总经理、核心技术人员 张丰收 副总经理、核心技术人员 杜

269、予晅 副总经理、核心技术人员 周通 财务总监、董事会秘书 中信建投证券股份有限公司 本次发行上市的保荐机构 李靖 签字保荐代表人 郭尧 签字保荐代表人 国浩律师（上海）事务所 本市发行上市的律师事务所 赵威 签字律师 邵禛 签字律师 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）本次发行上市的会计师事务所 卢剑 签字会计师 李素霞 签字会计师 湖北众联资产评估有限公司 本次发行上市的资产评估机构 杨涛 签字资产评估师 宋慧敏 签字资产评估师 根据已取得部分资料的 17 家三类股东所提供的产品合同、权益人信息表、出资证西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 98 明等文件，西部超导的控股股东、实际控制人

270、、董监高及其亲属、本次发行的中介机构及其签字人员不存在直接或间接在三类股东中持有权益的情形。西部超导董事、监事和高级管理人员已出具声明：“本人及本人近亲属均不存在直接或间接在该等三类股东中持有权益的情形。”本次发行的中介机构及其签字人员已出具声明：“本所/本公司、本次西部超导发行上市的签字保荐代表人/签字律师/签字会计师/签字评估师及其近亲属均不存在直接或间接在该等三类股东中持有权益的情形。”西部超导的三类股东中，已有 17 家出具了说明或“三类股东”调查问卷确认：“1、我公司管理的上述产品的权益人中无下述机构或人员：（1）西部超导的控股股东西北有色金属研究院和实际控制人陕西省财政厅；（2）西

271、部超导的董事、监事、高级管理人员及其近亲属；（3）西部超导本次发行的中介机构及其签字人员。2、我公司不存在不符合关于规范金融机构资产管理业务的指导意见相关要求的情形，资管新规有关过渡期方面及相关事项的要求对我公司正常经营不存在不利影响，对西部超导的持续经营亦不存在任何影响。”5 5、关于关于“三类三类股东股东”是是否否符合锁定期和减持符合锁定期和减持规则规则要求要求的说的说明明 截至本招股说明书签署之日，西部超导股权结构中存在的 18 名三类股东不属于西部超导控股股东、实际控制人，或持股 5%以上股东。该等 18 名三类股东适用的现有关于锁定期、减持要求的相关法律、法规、规定如下：（1）关于减

272、持要）关于减持要求求 根据上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则（上证发【2017】24 号）（以下简称“实施细则”）的规定，本细则适用于下列减持行为：（二）特定股东减持，即大股东以外的股东，减持所持有的公司首次公开发行前股份、上市公司非公开发行股份。实施细则第三条规定，股东及董、监、高减持股份，应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本细则以及本所其他业务规则；对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格等作出承诺的，应当严格履行所做出的承诺。西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 99 实施细则第四条规定，特定股东减持，采取集中竞价交易方式的，在任意连续9

273、0 日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%。实施细则第五条规定，特定股东减持，采取大宗交易方式的，在任意连续 90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%。实施细则第六条规定，特定股东减持，采取协议转让方式的，单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的 5%，转让价格下限比照大宗交易的规定执行，法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本所业务规则另有规定的除外。西部超导的三类股东不存在持股总数超过公司股份总数 1%的情况，也均未出具过关于减持股份或稳定股价的相关承诺，因此，不受现有减持规则的限制。（2）关）关于锁定期于锁定期 公司法第一百四十一条规定，公司公开发行股份前已发行的

274、股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。截至本招股说明书签署之日，西部超导股权结构中存在的 18 名均系依法设立并有效存续的契约型私募基金、资产管理计划。该等 18 名三类股东中，除乾鲲（深圳）基金管理股份有限公司-乾鲲 1 号基金尚未提供有关资料，深圳达仁投资管理股份有限公司-达仁资管久久益增强型新三板做市指数基金未提供基金合同外，有 10 项产品为固定期限产品，即产品存续期限届满，如无合同约定或补充约定，产品进入清算期。此外，中信建投新三板掘金 2 号资产管理计划和新方程启辰新三板指数增强基金已进入清算期。鑫沅资产-海通证券-安徽金瑞投资集团有限公司的资产委托人、资产管理

275、人和资产托管人签署补充协议约定：本合同（即资产管理合同）的有效期为自生效之日起五年，合同到期日前 30 个自然日，如合同任何一方未提出书面终止要求，则本合同自动延期至 2020 年 12 月 30 日。经核查该等 10 项产品的产品合同、中国证券投资基金业协会信息公示系统的查询结果等资料，由于存在无法流通变现的财产（如股东持有的西部超导股票已于股转系统暂停转让，或未来上市后其持有西部超导股票处于限售期，无法流通变现），在所有财产实现完全流通变现之前，管理人无法完全完成清算工作，实质上产品将持续处于存续状态。西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 100 因此，在与投资者协商一致的情况下，除对

276、产品进行展期或协商推迟清算外，管理人必须为产品进行多次清算，即向投资者兑付部分具有流动性的资产变现后的投资回报，并继续持有无法流通变现的资产，实质上产品仍有效存续。三类股东作为西部超导股东持有的西部超导股份不会因为产品处于清算期发生变动，西部超导的股权结构不会因此受到不利影响。经保荐机构和发行人律师核查，已提供产品合同的 16 名三类股东的管理人均在产品合同中揭示了包括产品流通性在内的投资风险；部分产品合同中约定了多次清算条款，如：本基金持有多个未能按期变现投资标的的，管理人可按本条款约定进行多次变现及清算。另外，为确保股东的存续安排符合现行锁定期与减持规定的要求，管理人已出具 承诺函，承诺：

277、“对于存在需要展期情形的，本管理人承诺，首先尽最大可能与投资者协商，完成对产品的展期或再次展期，以符合西部超导首次公开发行及上市后锁定期的要求。如产品因不可展期，或展期后，产品存续期届满，导致本产品作为西部超导股东，不能够满足产品存续至西部超导首次公开发行及上市后锁定期的要求。本管理人承诺，不对该产品持有的西部超导股份进行清算，上述清算行为将在西部超导上市、锁定期限依法结束且按照上市后减持规则等相关法律法规规定的要求全部退出西部超导后进行。”中信建投新三板掘金 2 号资产管理计划的管理人中信建投基金管理有限公司出具承诺函承诺：“本管理人承诺，将按照法律法规、监管规定及新三板掘金 2 号资产管理

278、合同约定对新三板掘金 2 号进行清算，对于西部超导股份的变现将在西部超导上市、锁定期限届满且符合上市后减持规则等相关法律法规要求的情形下进行。本管理人承诺并保证，因产品延长清算期，导致投资者产生异议，或由此产生投资者与本管理人之间的纠纷，本管理人不会因此向西部超导和/或西部超导实际控制人追偿。在新三板掘金 2 号作为西部超导股东期间，本管理人将尽一切努力确保新三板掘金 2 号持有的西部超导股份清晰、稳定。”综上所述，西部超导的三类股东已对存续期限做出了合理安排和承诺，能够满足锁定期及减持规则的要求。西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 101 6 6、天天汇科技就汇科技就未未按按要求提供全

279、部有关核查资料要求提供全部有关核查资料的的“三类股东三类股东”的股份回购承诺的股份回购承诺 截至 2019 年 6 月 9 日，中科招商投资管理集团股份有限公司中科招商深耘新三板二号投资基金等 5 家三类股东未按西部超导及其保荐机构和律师的要求提供全部有关核查资料。针对未按要求提供全部有关核查资料的“三类股东”，天汇科技出具承诺函如下：“截至本承诺出具日，西部超导共有 18 名三类股东。其中，中科招商投资管理集团股份有限公司中科招商深耘新三板二号投资基金、鑫沅资产-海通证券-安徽金瑞投资集团有限公司、深圳达仁投资管理股份有限公司达仁资管久久益增强型新三板做市指数基金、上海新方程股权投资管理有限

280、公司新方程启辰新三板指数增强基金、乾鲲（深圳）基金管理股份有限公司乾鲲 1 号基金未按西部超导及其保荐机构和律师的要求提供全部有关核查资料。上述五家三类股东合计持有西部超导 96,000 股股份。本公司承诺，若因上述五家三类股东持有的股份产生纠纷导致西部超导不符合上市相关要求或因其他原因导致上述五家三类股东不能持有西部超导股份的，本公司将与上述五家三类股东协商以合理价格购买其持有的西部超导合计 96,000 股股份。”（六六）最近一年最近一年新增股东情况新增股东情况 自 2016 年 11 月完成股转系统挂牌后的第二次定向发行股票后，公司总股本未发生变化。最近一年，公司新增股东所持公司股份均通

281、过股转系统二级市场交易形成。（七七）发行前各股东）发行前各股东间间的关联关系及的关联关系及关关联联股东的持股东的持股比例股比例 1 1、在股在股转系转系统挂牌前统挂牌前各各股股东间东间的的关关联关联关系系 在股转系统挂牌前，公司的股权结构如下：序序号号 股东股东名称名称 持股数量持股数量（股）（股）持股持股比例比例（%）1 西北有色金属研究院 100,035,000.00 30.12 2 中信金属股份有限公司 68,640,000.00 20.67 3 深圳市创新投资集团有限公司 63,700,000.00 19.18 4 西安天汇科技投资有限公司 28,639,000.00 8.63 5 西

282、安工业资产经营有限公司 26,897,000.00 8.10 6 光大金控（上海）股权投资有限公司 16,380,000.00 4.93 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 102 序序号号 股东股东名称名称 持股数量持股数量（股）（股）持股持股比例比例（%）7 杭州立琦汉源股权投资合伙企业（有限合伙）13,000,000.00 3.92 8 西安航天新能源产业基金投资有限公司 6,981,000.00 2.10 9 陕西金融控股集团有限公司 6,500,000.00 1.96 10 陕西海外投资发展股份有限公司 1,300,000.00 0.39 合计合计 332,072,000.00

283、 100.00 上述股东之间无关联关系。2、挂挂牌牌后第后第一一次次股票发行股票发行时时各各发行对象发行对象间的间的关联关联关系关系 公司在股转系统挂牌后第一次定向发行股票时，具体发行认购情况如下：序号序号 发行对发行对象象 认购认购数数量量（万股）万股）认购金认购金额额（万万元）元）1 杭州优耀宝润投资管理合伙企业（有限合伙）150.00 2,250.00 2 华安未来资产管理（上海）有限公司 50.00 750.00 3 齐鲁证券有限公司 50.00 750.00 4 上海衍和资产管理有限公司-衍和新三板精选 1 号基金 100.00 1,500.00 5 上海衍和资产管理有限公司-衍和市

284、场机会精选证券投资基金 50.00 750.00 6 上海人从众股权投资中心（有限合伙）150.00 2,250.00 7 北京运通汇金股权投资企业（有限合伙）100.00 1,500.00 8 西安景涵财务咨询合伙企业（有限合伙）50.00 750.00 9 中信建投新三板掘金 2 号资产管理计划 100.00 1,500.00 10 中信建投基金管理有限公司-世纪金源掘金 6 号资产管理计划 50.00 750.00 11 中信建投证券股份有限公司 50.00 750.00 12 上海申冉投资有限公司 50.00 750.00 13 苏州日出丹华创业投资企业（有限合伙）50.00 750.

285、00 14 北京华清坤德投资管理有限公司 50.00 750.00 15 中信证券新三板增强 1 号集合资产管理计划 50.00 750.00 16 中信证券新三板增强分级 1 号集合资产管理计划 50.00 750.00 17 天风证券股份有限公司 50.00 750.00 18 北京天融博汇资本管理有限公司 100.00 1,500.00 19 朝阳金达钛业股份有限公司 50.00 750.00 20 宝盈新三板盈丰 8 号特定多客户资产管理计划 50.00 750.00 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 103 序号序号 发行对发行对象象 认购认购数数量量（万股）万股）认购金认购

286、金额额（万万元）元）21 新疆百富华股权投资合伙企业（有限合伙）50.00 750.00 22 上海齐铭投资管理中心（有限合伙）50.00 750.00 合合计计 1,500.00 22,500.00 在上述发行对象中，上海衍和资产管理有限公司-衍和新三板精选 1 号基金和上海衍和资产管理有限公司-衍和市场机会精选证券投资基金的管理人均为上海衍和资产管理有限公司；中信建投新三板掘金 2 号资产管理计划和中信建投基金管理有限公司-世纪金源掘金 6 号资产管理计划的管理人均为中信建投基金管理有限公司，中信建投基金管理有限公司为中信建投证券的全资子公司；中信证券新三板增强 1 号集合资产管理计划和中

287、信证券新三板增强分级 1 号集合资产管理计划的管理人均为中信证券股份有限公司；中信证券股份有限公司为中信建投证券的少数股东。除上述情况外，挂牌后第一次股票发行时的认购对象之间无关联关系。3、挂牌后挂牌后第第二二次股票发行次股票发行时时各各发行对象发行对象间的间的关联关联关系关系 公司在股转系统挂牌后第二次定向发行股票时，具体发行认购情况如下：序号序号 发行对象发行对象 认购认购数量数量（万股）（万股）认购金额认购金额（万元）（万元）1 陕西成长性新兴产业股权管理合伙企业（有限合伙）2,000.00 34,000.00 2 陕西成长性新材料行业股权管理合伙企业（有限合伙）1,600.00 27,

288、200.00 3 西安工业资产经营有限公司 387.00 6,579.00 4 海宁国安精进股权投资合伙企业（有限合伙）293.00 4,981.00 5 江山市联成创业投资中心（有限合伙）150.00 2,550.00 6 上海朱雀壬申投资中心（有限合伙）130.00 2,210.00 7 武汉融和科技资本管理股份有限公司 100.00 1,700.00 8 宁波梅山保税港区泰鼎德弘股权投资合伙企业（有限合伙）100.00 1,700.00 9 长江证券股份有限公司 30.00 510.00 10 中国国际金融股份有限公司 15.00 255.00 11 刘琪 100.00 1,700.00

289、 12 陈发树 50.00 850.00 13 刘晓敏 44.30 753.10 14 徐天鹏 0.40 6.80 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 104 序号序号 发行对象发行对象 认购认购数量数量（万股）（万股）认购金额认购金额（万元）（万元）15 赵幼凤 0.30 5.10 合计合计 5,000.00 85,000.00 在上述发行对象中，陕西成长新兴和陕西成长新材料的执行事务合伙人均为陕西省成长性企业引导基金管理有限公司。其他发行对象之间无关联关系。截至本招股说明书签署之日，上述有关联关系的股东的持股情况如下：持有人持有人名称名称 持持股股数数量量（股）（股）持持股股比例比例

290、（%）上海衍和资产管理有限公司-衍和新三板精选 1 号基金 723,000 0.18 上海衍和资产管理有限公司-衍和市场机会精选证券投资基金 573,000 0.14 中信建投基金中信证券中信建投新三板掘金 2 号资产管理计划注1 1,000,000 0.25 中信建投基金管理有限公司-世纪金源掘金 6 号资产管理计划-中信建投证券股份有限公司做市专用证券账户注2 612,000 0.15 中信证券新三板增强 1 号集合资产管理计划-中信证券新三板增强分级 1 号集合资产管理计划-中信证券股份有限公司做市专用证券账户 62,000 0.02 陕西成长性新兴产业股权管理合伙企业（有限合伙）20,

291、000,000 5.04 陕西成长性新材料行业股权管理合伙企业（有限合伙）16,000,000 4.03 注 1：在中国登记结算有限责任公司北京分公司开立的证券账户名称为中信建投新三板掘金 2 号资产管理计划。注 2：中信建投证券的认购股份属于为西部超导提供做市报价服务的库存股，因此，在中国登记结算有限责任公司北京分公司开立的证券账户名称为中信建投证券股份有限公司做市专用证券账户。九九、董事、监事董事、监事、高级管理、高级管理人员与人员与核心技术核心技术人员人员（一）董（一）董事、监事事、监事、高级、高级管理人员与管理人员与核心技核心技术人术人员员的简要情况的简要情况 公司董事会由张平祥、颜学

292、柏、巨建辉、孙玉峰、吕豫、冯勇、王秋良、杨建君和张俊瑞 9 人组成，其中王秋良、杨建君和张俊瑞 3 人为独立董事。公司监事会由程志堂、隋琛、张有新、马爱君、闫果和王凯旋 6 人组成，其中闫果和王凯旋为职工代表监事。公司高级管理人员包括冯勇、刘向宏、彭常户、张丰收、李建峰、杜予晅和周通共计 7人，其中周通为财务总监兼董事会秘书。公司核心技术人员为张平祥、冯勇、刘向宏、张丰收、李建峰、杜予晅、闫果、王凯旋和马文革。西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 105 公司董事、监事、高级管理人员与核心人员之间不存在亲属关系。1 1、董事、董事会会 公司董事会由 9 名成员组成，其中独立董事 3 人。公

293、司董事由股东大会选举产生，每届任期 3 年，并可连选连任。董事的任职期间及选聘情况等信息如下：姓名姓名 职职务务 提名人提名人 任职期间任职期间 选聘情况选聘情况 张平祥 董事长 西北院 2018.7-2021.7 2018 年第一次临时股东大会任命为董事，第三届董事会第一次会议选举为董事长 颜学柏 董事 西北院 2018.7-2021.7 2018 年第一次临时股东大会 巨建辉 董事 西北院 2018.7-2021.7 2018 年第一次临时股东大会 孙玉峰 董事 中信金属 2018.7-2021.7 2018 年第一次临时股东大会 吕豫 董事 深创投 2018.7-2021.7 2018

294、年第一次临时股东大会 冯勇 董事 天汇科技 2018.7-2021.7 2018 年第一次临时股东大会 王秋良 独立董事 董事会 2018.7-2021.7 2018 年第一次临时股东大会 杨建君 独立董事 董事会 2018.7-2021.7 2018 年第一次临时股东大会 张俊瑞 独立董事 董事会 2019.4-2021.7 2019 年第二次临时股东大会 公司董事的简历情况如下：张平祥先张平祥先生生，1965 年出生，工学博士、教授、博士生导师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任超导有限总经理、副董事长，西北院副院长、党委书记。现任公司董事长，西北院院长、党委副书记，陕西稀有金属科工集团有限

295、责任公司党委书记、董事长，西部材料董事、西安欧中董事长，张平祥先生还担任西北工业大学及东北大学博士生导师、中国材料研究学会副理事长、中国有色金属学会副理事长、中国材料研究学会超导材料技术委员会主任委员、国家新材料产业发展专家咨询委员会委员。张平祥先生长期从事实用化超导材料研究及工程化制备技术开发，发明多种实用化超导材料核心制备技术，取得了一系列有国际影响的研究成果。张平祥先生率领团队创建了超导材料国家工程实验室，建成国内首条超导材料生产线，完成了我国向国际热核聚变实验反应堆（ITER）项目批量供货，实现了我国超导材料产业化并跻身国际先进行列，取得的工程技术成果延伸应用于超导磁体和航空钛合金，研

296、发产品批量应用于多个新型号飞机、高能加速器装备中，有力支撑了国防装备和大科学装置的升级换代。张平祥先生曾获国西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 106 家技术发明二等奖 2 项、省部级科技一等奖 5 项，获得授权发明专利 110 项，发表 SCI论文 267 篇，被遴选为全国杰出专业技术人才，入选国家“万人计划”人才名单，获得全国创新争先奖状。颜学柏先生颜学柏先生，1962 年出生，工学硕士、教授级高级工程师，中国国籍，无境外永久居留权。现任公司董事，西北院党委书记、副院长，西部材料董事，陕西稀有金属科工集团有限责任公司党委副书记、董事、总经理，西安交通大学战略所、西安建筑科技大学兼职教

297、授，东北大学研究生院硕士生导师，兼任中国有色金属工业协会、中国有色金属学会常务理事，中国材料研究学会理事。巨建辉先生巨建辉先生，1963 年出生，硕士、教授级高级工程师、硕士生导师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任西北院院长助理、西研稀有金属新材料股份有限公司副总经理、西部材料总经理等职。现任公司董事、西北院副院长、党委副书记、工会主席，陕西稀有金属科工集团有限责任公司党委副书记、董事、副总经理，西部材料董事长，国家科技发展咨询专家、陕西省科技计划评审专家、西安市科技专家，兼任陕西有色金属学会副理事长、陕西省材料研究学会常务理事、陕西省机械工程学会焊接分会理事。孙玉峰先生孙玉峰先生，1965

298、年出生，硕士，中国国籍，无境外永久居留权。1987 年 8 月至1988 年 6 月，就职于中信公司开发管理部；1988 年 6 月至 1989 年 4 月，就职于中信公司办公厅秘书处，任秘书；1989 年 4 月至 1991 年 7 月，就职于中信兴业公司钢铁处，任项目经理；1991 年 7 月至 1993 年 9 月，就职于中信美国钢铁公司北京工作组，任项目经理；1993 年 9 月至 1999 年 4 月，就职于中信信陆贸易公司，任副总经理；1999年 4 月至 2010 年 1 月，就职于中信金属公司，历任襄理、副总经理、总经理；2010 年1 月至 2014 年 2 月，就职于中信金

299、属有限公司，任总经理；2014 年 2 月至 2016 年 11月，就职于中信金属有限公司，任董事长；2016 年 11 月至今，就职于中信金属集团有限公司，任副董事长、总经理；自 2004 年 9 月起，任公司董事。孙玉峰先生的其他任职情况请参见本招股说明书“第五节 发行人基本情况”之“九、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员”之“（三）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况”。吕豫先生吕豫先生，1972 年出生，硕士，中国国籍，无境外永久居留权。1995 年 9 月至 2002年 5 月，就职于郑州市商业银行，历任营业部主任、稽核科长；2002 年 5 月至 2007 年西部超

300、导材料科技股份有限公司 招股说明书 107 4 月，任职于河南创业投资股份有限公司，历任高级投资经理、董事会秘书；2007 年 5月至今，就职于深圳市创新投资集团有限公司，历任高级投资经理、河南地区负责人、中原及西北片区负责人；2015 年 5 月至 2017 年 5 月，任公司监事，自 2017 年 5 月起，任公司董事。吕豫的其他任职情况请参见本招股说明书“第五节 发行人基本情况”之“九、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员”之“（三）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况”。冯勇先生冯勇先生，1968 年出生，理学博士、教授、博士生导师，中国国籍，无境外永久居留权。1988

301、年 12 月至 2004 年 10 月，就职于西北院超导所，历任副所长、所长；2004年 10 月至 2008 年 10 月，任超导有限副总经理；2008 年 10 月至今，任公司董事、总经理；兼任西北院党委委员、聚能磁体董事长、西燕超导董事长和天汇科技董事长。冯勇先生还担任中国材料研究学会常务理事兼超导材料技术委员会委员、中国科学院强磁场科学中心稳定强磁场委员会委员、中国有色金属协会钛锆铪分会副会长。冯勇先生长期从事实用化超导材料、高性能钛合金制备与应用技术的研发与产业化，在 MgB2和YBCO 超导材料制备基础研究、NbTi 和 Nb3Sn 线材工程化与产业化方面取得一系列国际领先的成果，

302、实现了我国特种超导磁体产业化，支撑了国家重点项目建设。冯勇先生曾获得国家技术发明奖 2 项，省部级一等奖 7 项、二等奖 5 项，获得发明专利 90 余项，发表研究论文 100 篇。冯勇先生还被遴选为国家百千万人才工程、陕西省“三五人才工程”第一层次人选和西安市“5211”人才人选，享受国务院政府特殊津贴和“三秦人才津贴”，获得陕西省重点领域顶尖人才、陕西省有突出贡献专家、陕西省优秀留学归国人员、陕西省有突出贡献中青年专家、陕西省优秀岗位能手、西安市科技创新企业家和西安科技之星等荣誉称号。王秋良先生王秋良先生，1965 年出生，工学博士，中国科学院电工研究所研究员，中国科学院大学教授、博士生导

303、师，中国国籍，无境外永久居留权。现任公司独立董事。王秋良先生长期从事复杂电磁结构的极高磁场超导磁体科学技术研究，包括特种电工装备、核磁共振、高精密的科学仪器、低温工程、空间磁体科学、加速器磁体技术、医学介入治疗、低温传质传热、工程电磁场、大规模的计算软件和电磁制备技术等方面的研究，在国内外知名学术期刊发表论文 200 余篇，出版专著高磁场超导磁体科学，参加中国电气工程大典、中国材料工程大典、电气科学与工程等书的编写，获发明专利80 余项，曾获国家科学技术进步二等奖和国家技术发明二等奖各 1 项、省部级科学技西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 108 术奖一等奖 2 项。王秋良先生是国家杰

304、出青年基金获得者，被遴选为“新世纪百千万人才工程”国家级人选、中国电机工程学会高级会员、中国电工技术学会高级会员、电气电子工程师学会（IEEE）会员、美国麻省理工学院物理系客座教授、ICE/TC90 工作组成员、中国能源学会常务理事。杨建君先生杨建君先生，1963 年出生，管理学博士，中国国籍，无境外永久居留权，西安交通大学管理学院教授、博士生导师，现任公司独立董事，主要研究领域为公司治理、技术创新、企业战略等。杨建君先生先后担任西安 MBA 学会副理事长、西安市政府专家咨询团特聘专家、陕西省改革发展研究会理事、陕西省商贸市场商会理事、国家自然科学基金通讯评审人、改革杂志学术委员会委员、中国区

305、域科学协会丝绸之路经济带专业委员会委员、中国管理现代化研究会技术创新委员会委员等。杨建君先生主持过 3项国家自然科学基金、6 项省部级科学基金和 40 多项企业管理咨询与策划项目，获陕西省科学技术一等奖 2 次、三等奖 2 次，获第八届中国管理五环峰会“纵横卓越管理理论奖”，公开发表学术论文 140 余篇，其中英文论文 10 余篇。张俊张俊瑞瑞先生先生，1961 年出生，经济学（会计学）博士，中国国籍，无境外永久居留权。1982 年 7 月至 1997 年 12 月就职于陕西财经学院会计系，历任助教、讲师、副教授；1997 年 12 月至 2000 年 4 月就职于陕西财经学院财会学院，任教授

306、、副院长；2000年 4 月至 2004 年 7 月就职于西安交通大学会计学院，任教授、副院长；2004 年 7 月至2011 年 3 月就职于西安交通大学管理学院，任教授、博士生导师、副院长；2011 年 3月至今，就职于西安交通大学管理学院，任教授、博士生导师；2019 年 4 月起，任公司独立董事。目前，张俊瑞先生同时兼任陕天然气、烽火电子、炼石航空和陕国投 A的独立董事。张俊瑞先生曾获第六届国家级教学成果二等奖，教育部人文社科奖三等奖，陕西省教学成果一等奖 2 项、二等奖 2 项，陕西省科技奖三等奖 2 项，陕西省哲学社科奖 4 项。2 2、监监事事会会 公司监事会由 6 名成员组成，

307、其中包括 4 名股东代表监事和 2 名职工代表监事。监事的任期每届为 3 年，并可连选连任。监事的任职期间及选聘情况等信息如下：西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 109 姓名姓名 职务职务 提名人提名人 任任职职期间期间 选聘情况选聘情况 程志堂 监事会主席 西北院 2018.7-2021.7 2018 年第一次临时股东大会任命为监事，第三届监事会第一次会议选举为监事会主席 隋琛 监事 中信金属 2019.1-2021.7 2019 年第一次临时股东大会 张有新 监事 深创投 2018.7-2021.7 2018 年第一次临时股东大会 马爱君 监事 西安工业 2018.7-2021.7

308、 2018 年第一次临时股东大会 闫果 职工代表监事-2018.7-2021.7 第二届职工代表大会第二次会议 王凯旋 职工代表监事-2019.3-2021.7 第二届职工代表大会第四次会议 公司监事的简历情况如下：程志程志堂先堂先生生，1960 年出生，EMBA，高级会计师，中国国籍，无境外永久居留权。1982 年起在西北院财务处工作，曾任财务处副处长、处长，西北院总会计师、西部材料副总经理兼财务总监，现任公司监事会主席、西北院副院长，陕西稀有金属科工集团有限责任公司党委委员、董事、副总经理，兼任中国职协有色金属分会学术委员会委员、中国有色会计学会理事、陕西省总会计师协会理事。隋琛先生隋琛先

309、生，1982 年出生，硕士，中国国籍，无境外永久居留权。2008 年 4 月至 2014年 4 月，就职于中信证券股份有限公司，任投资银行部高级经理；2014 年 4 月至今，任中信金属投资部总经理；自 2019 年 1 月起，任公司监事。目前，隋琛先生同时兼任中信梧桐港供应链管理有限公司、中信（北京）铂业科技开发有限责任公司和中信兴光矿业有限公司董事。张有新张有新先生先生，1976 年出生，硕士，中国国籍，无境外永久居留权。2000 年 9 月至2002 年 4 月就职于新疆兵团勘测设计院，任工程师；2002 年 5 月至 2003 年 4 月就职于平安保险公司，任销售代表；2007 年 5

310、 月至 2008 年 6 月就职于西安经发集团有限责任公司，任投资经理；2008 年 6 月至今，任深创投高级投资经理；2017 年 5 月起，任公司监事。张有新先生的其他任职情况请参见本招股说明书“第五节 发行人基本情况”之“九、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员”之“（三）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况”。马马爱爱君先生君先生，1960 年出生，研究生、会计师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任西安市国有资产监督管理局高新开发区分局副局长、局长，西安市财政局处长、西安西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 110 市国有资产监督管理委员会处长、西安市会计学会常务理事。

311、2008 年 11 月任西安工业总经理助理、副巡视员。现任公司监事、西安工业财务总监。闫果先生闫果先生，1974 年出生，工学博士，教授，中国国籍，无境外永久居留权。现任公司监事、副总工程师。闫果先生还担任中国材料研究学会第七届理事会理事、国家超导专业标准化技术委员会委员，是国务院政府特殊津贴获得者。闫果先生长期从事实用化超导材料制备技术、超导电性和微观结构研究工作，研制出国际先进水平的高性能MgB2、NbTi 和 Nb3Al 超导线材并实现在新型制冷机直冷磁共振成像仪和加速器中的批量应用，开发出超导磁体绕制、固化等核心技术，实现超导磁体在电子级单晶硅制造、高电压等级限流器、高功率微波管等领域

312、应用。闫果先生曾获陕西省科技技术奖一等奖2 项，中国有色金属工业科学技术奖一等奖 2 项，在国内外学术刊物发表研究论文 80余篇，获得授权发明专利 30 余项。王凯旋先生王凯旋先生，1977 年出生，工学博士，高级工程师，中国国籍，无境外永久居留权，西北工业大学硕士研究生校外导师，西安交通大学研究生院外聘专家，南昌航空大学双师型教师，中国有色金属学会稀有金属材料专业委员会委员，现任公司研发部部长。王凯旋先生主要从事钛合金材料研究工作，研究方向集中在钛合金材料成分设计、制备工艺技术、组织结构等；作为项目负责人和骨干承担国家重点研发计划项目、军用关键材料攻关项目、军品配套科研项目等国家级项目 10

313、 项，在国内外学术刊物发表研究论文 30 余篇，授权发明专利 11 项。3 3、高级管理高级管理人员人员 公司高级管理人员包括：总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书。公司共有高级管理人员 7 名。公司高级管理人员的任职情况如下：姓名姓名 职务职务 任职期间任职期间 冯勇 总经理 2018.7-2021.7 刘向宏 副总经理 2018.7-2021.7 彭常户 副总经理 2018.7-2021.7 张丰收 副总经理 2018.8-2021.7 李建峰 副总经理 2018.7-2021.7 杜予晅 副总经理 2018.8-2021.7 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 111 姓名姓名

314、职务职务 任职期间任职期间 周通 财务总监、董事会秘书 2018.7-2021.7 公司高级管理人员的简历情况如下：冯勇冯勇先生先生，公司总经理，其简历参见本招股说明书“第五节 发行人基本情况”之“九、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员”之“（一）董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的简要情况”。刘向刘向宏宏先先生生，公司副总经理，1967 年出生，中法双博士，教授级高级工程师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任西北院超导材料研究所副所长，现任公司副总经理、天汇科技董事、聚能磁体董事、西燕超导董事、聚能高合董事。刘向宏先生还担任西安建筑科技大学博士生导师、西北工业大学兼职教授，中国材料研究

315、学会超导材料技术委员会副秘书长，中国材料研究学会第六、七届理事会理事。刘向宏先生主持参加了国家“863”攻关项目、“973”重点基础研究课题、国家自然科学基金以及军用关键材料攻关项目、军品配套研究项目等数十项。在科研和技术成果转化过程中，刘向宏先生先后发表论文近 60 篇，其中被 SCI 检索 25 篇、EI 检索 12 篇，被国家会议收录 15 篇；先后获得国家技术发明二等奖 1 项，省部级科技进步一等奖 3 项、二等奖 3 项，申请专利32 项；获得促进科学技术法中协会奖等多项荣誉。在超导材料方面，刘向宏先生创新大规格铸锭电极组合及熔炼工艺，低温超导线材热处理新工艺预先低温实效和高温热处理

316、工艺，带头研制出我国第一根单根达 80kg 的多芯 NbTi 超导长带材；突破了高稳定性大铜比导体结构设计、大尺寸包套焊接挤压、单根万米级股线集束拉拔加工等技术难题，获得了完全自主知识产权的 MRI 用高性能、高稳定 NbTi 股线批量化制备技术，产品成功获得了 MRI 医疗设备国际巨头 GE、SIEMENS 等公司的供货资格。在钛合金方面，刘向宏先生主持了多个重点新型战机、航空发动机用关键材料研制项目，领衔研发的高强损伤容限型 TC21 钛合金、中强损伤容限型 TC4-DT 钛合金、复合材料铆接专用 Ti45Nb 钛合金等产品打破了国外垄断，满足了重点国防装备的研制急需。刘向宏先生为享受政府

317、特殊津贴专家，并获得陕西省有突出贡献专家、西安市有突出贡献青年专家、陕西省优秀留学归国人员等荣誉称号。彭常户彭常户先生先生，公司副总经理，1962 年出生，硕士，教授级高级工程师，中国国籍，无境外永久居留权。2003 年 4 月至今，就职于西部超导，自 2007 年起任公司副总经理；西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 112 目前兼任聚能装备董事长、天汇科技董事。彭常户先生曾主持和参加国内首台双工位8T 真空自耗电弧炉、双工位等离子焊箱等多项大型真空设备和 AL-Mo 合金制取设备、CICC 超导体收缆机等多台套非标设备的设计与研制工作，参加 973 课题两项，发表学术论文 20 余篇，

318、获实用新型与发明专利共 30 多项。彭常户先生曾获陕西省科技成果三等奖 1 项（R1），中国有色金属工业协会与中国有色金属学会科技成果一等奖 1 项（R4），是中国机械工程学会会员、中国真空学会会员、中国有色金属学会会员、国家 863 专家库成员。张丰收先生张丰收先生，公司副总经理，1965 年出生，工学博士，正高级工程师，中国国籍，无境外永久居留权。2006 年 7 月加入超导有限，现任公司副总经理。张丰收先生参与“863”计划项目 3 项、陕西省“13115”科技创新工程项目 2 项、国际合作项目 3 项、军工配套项目 4 项、发改委高技术产业化项目 2 项、发改委技改项目 2 项、其它项

319、目 8项。近年来，张丰收先生共发表论文 40 余篇，EI、SCI 收录 8 篇，国家会议收录 10 篇；获陕西省科学技术奖一等奖 1 项；申请发明专利 22 项；荣获西安市学术技术带头人、有色工业先进科技工作者和西安经济技术开发区高端人才等荣誉。李建峰先生李建峰先生，公司副总经理，1981 年出生，工学博士，中国国籍，无境外永久居留权。2006 年 6 月至今就职于西部超导，现任公司副总经理。李建峰先生长期从事超导材料的科研、技术及生产，主要包括国际热核聚变实验堆（ITER）项目用超导复合线材、核磁共振成像（MRI）用超导复合线材及高磁场项目用超导复合线材的研究及生产，为我国超导线材的性能优化

320、及批量生产做出了突出贡献。李建峰先生所研发及生产的 NbTi、Nb3Sn 低温超导线材已在医用 MRI 及高场用超导线方面占领了国内市场，并在国际市场上占据一定市场份额。李建峰先生曾获国家技术发明二等奖 1 项，陕西省科学技术一等奖 2 项，中国有色金属工业协会科学技术一等奖 1 项，是政府特殊津贴专家，被遴选为全国青年岗位能手、科技部中青年科技创新领军人才、陕西省中青年科技创新领军人才、陕西省青年科技新星、西安市学术技术带头人。李建峰先生先后在国内外知名刊物发表论文 10 余篇，申请专利 20 余项。杜杜予予晅先生晅先生，公司副总经理，1977 年出生，工学博士，高级工程师，中国国籍，无境外

321、永久居留权。2007 年初进入超导有限从事钛合金锻造研制和生产工作，现任公司副总经理，西北工业大学硕士生导师。杜予晅先生加入公司以来一直从事钛合金材料西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 113 的研究开发工作，负责国家 863 项目 1 项，提出了特种均匀化锻造技术，解决了 TC18钛合金大棒材的超声波探伤问题以及国内紧固件用 TC16 冷镦技术难题，为我国大型飞机项目及航空工业作出了积极贡献。杜予晅先生获得陕西省科学技术进步三等奖一项，中国有色金属工业科学技术奖一项，荣获“十一五”期间科技创新青年，西安市质量工匠，陕西稀有金属科工集团劳动模范。在国内外知名刊物上发表论文 7 篇，申请专

322、利15 项。周周通通先生先生，公司财务总监兼董事会秘书，1978 年出生，硕士，中国国籍，无境外永久居留权。现任公司财务总监兼董事会秘书、天汇科技董事。2003 年 11 月至 2004年 12 月，任上海东洲资产评估有限公司评估助理；2005 年 1 月至 2007 年 4 月，任陕西海升果业发展股份有限公司证券事务主管兼投资者关系主管；2007 年 5 月至今，就职于西部超导，历任总经理室副主任、证券法律部部长兼总经理室主任。4 4、核核心心技术人员技术人员 公司核心技术人员包括：张平祥、冯勇、刘向宏、张丰收、李建峰、杜予晅、闫果、王凯旋和马文革，公司核心技术人员名单经公司第三届董事会第六

323、次会议和 2019 年第二次临时股东大会审议通过。张平祥、冯勇、刘向宏、张丰收、李建峰、杜予晅、闫果和王凯旋的基本情况请参见本招股说明书“第五节 发行人基本情况”之“九、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员”之“（一）董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的简要情况”。马文革先生的基本情况如下：马马文文革先生革先生，1967 年出生，工学学士，教授级高级工程师，享受政府特殊津贴专家，中国国籍，无境外永久居留权。1991 年 9 月至 2004 年 5 月，就职于中航工业红原航空锻铸工业公司（148 厂），历任主管工艺员、一级科员、副处长和副主任；2004 年6 月至今，就职于西部超导，历任技

324、术质量部部长、生产技术部部长及副总工程师。马文革先生长期致力于钛合金理论研究、工程应用以及新材料开发，主持参与国家重点项目近 10 项；参与开发了新一代飞机用 X-1、X-2 高性能损伤容限钛合金。马文革先生曾获国家科学技术进步奖二等奖 2 项，国防科学技术进步奖一等奖 2 项，省部级科学技术进步奖 4 项，部级个人三等功 2 项。西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 114（二）公司与董（二）公司与董事、监事、高级事、监事、高级管理人员及核管理人员及核心心技技术术人员所签人员所签订订的协的协议及履行情议及履行情况况 截至本招股说明书签署之日，在公司任职并领取薪酬的董事、监事、高级管理人员

325、及核心技术人员均与公司签订劳动合同和保密协议，劳动合同中对竞业禁止进行了相关的约定，协议的履行情况正常。除此外，公司未与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订其他协议。（三）董事（三）董事、监事、高、监事、高级级管管理人员及核心技术人员理人员及核心技术人员的兼职情况的兼职情况 截至本招股说明书签署之日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况符合公司法等相关规定，具体兼职情况如下：姓名姓名 兼职单位兼职单位 职务职务 兼职单位与公司关系兼职单位与公司关系 张平祥 西北有色金属研究院 院长、党委副书记 发行人控股股东 陕西稀有金属科工集团有限责任公司 党委书记、董事长 发行人董事

326、兼任董事的企业 西部金属材料股份有限公司 董事 发行人同一实际控制人控制的企业 西安欧中材料科技有限公司 董事长 发行人同一实际控制人控制的企业、发行人参股公司 颜学柏 西北有色金属研究院 党委书记、副院长 发行人控股股东 陕西稀有金属科工集团有限责任公司 党委副书记、董事、总经理 发行人董事兼任董事、高级管理人员的企业 西部金属材料股份有限公司 董事 发行人同一实际控制人控制的企业 西安泰金工业电化学技术有限公司 董事长 西部新锆核材料科技有限公司 董事 发行人董事兼任董事的企业 西安稀有金属材料研究院有限公司 董事 发行人同一实际控制人控制的企业、发行人参股公司 西安赛福斯材料防护有限责任

327、公司 执行董事 发行人同一实际控制人控制的企业 巨建辉 西北有色金属研究院 副院长、党委副书记、工会主席 发行人控股股东 西安瑞鑫科金属材料有限公司 董事长 发行人同一实际控制人控制的企业 西部金属材料股份有限公司 董事长 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 115 姓名姓名 兼职单位兼职单位 职务职务 兼职单位与公司关系兼职单位与公司关系 西安庄信新材料科技有限公司 董事 西安稀有金属材料研究院有限公司 董事 发行人同一实际控制人控制的企业、发行人参股公司 陕西稀有金属科工集团有限责任公司 党委副书记、董事、副总经理 发行人董事兼任董事、高级管理人员的企业 孙玉峰 中信金属集团有限公司

328、 副董事长、总经理 发行人股东之控股股东 中博世金科贸有限责任公司 董事 发行人董事兼任董事的企业 中信金属香港投资有限公司 董事 中国铌业投资控股有限公司 董事 巴西矿冶公司（CBMM）董事 天津贵金属交易所有限公司 董事长 中信金属秘鲁投资有限公司 董事 MMG 南美管理有限公司 董事 中信金属非洲投资有限公司 董事 中信梧桐港供应链管理有限公司 董事长 艾芬豪矿业公司 联席董事长 中信（深圳）铂业科技开发有限责任公司 董事、总经理 发行人董事兼任董事和高级管理人员的企业 吕豫 西安经发融资担保有限公司 副董事长 发行人董事兼任董事的企业 河南特耐工程材料股份有限公司 董事 洛阳涧光特种装

329、备股份有限公司 董事 中农科创资产管理有限公司 董事 河南中鹤纯净粉业有限公司 董事 洛阳市天誉环保工程有限公司 董事 河南科隆新能源股份有限公司 监事 发行人董事兼任监事的企业 河南仕佳光子科技股份有限公司 监事 深圳市前海嘉和资产管理有限公司 监事 郑州百瑞创新资本创业投资有限公司 董事、总经理 发行人董事兼任董事和高级管理人员的企业 郑州百瑞创新投资管理有限公司 董事、总经理 河南红土创新创业投资有限公司 董事、总经理 洛阳红土创新资本创业投资有限公司 董事、总经理 河南红土创盈投资管理有限公司 董事、总经理 宝鸡红土创业投资有限公司 董事、总经理 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明

330、书 116 姓名姓名 兼职单位兼职单位 职务职务 兼职单位与公司关系兼职单位与公司关系 延安红土创业投资有限公司 董事、总经理 西安红土创新投资有限公司 董事、总经理 西安蓝溪红土创业投资管理有限公司 董事、总经理 西安西旅创新投资管理有限公司 董事、总经理 西安经发创新投资有限公司 董事、总经理 陕西航天红土创业投资有限公司 董事、总经理 陕西航天红土创业投资管理有限公司 董事、总经理 西安创新投资管理有限公司 经理 中农科创投资股份有限公司 副董事长 发行人董事兼任董事的企业 新乡红土创新投资管理有限公司 总经理 发行人董事兼任高级管理人员的企业 新乡红土创新资本创业投资有限公司 经理 冯

331、勇 西安聚能超导磁体科技有限公司 董事长 发行人控股子公司 北京西燕超导量子技术有限公司 董事长 发行人全资子公司 广东科近超导技术研究院有限公司 董事 发行人参股公司 西安天汇科技投资股份有限公司 董事长 发行人股东 西安汉唐分析检测有限公司 董事 发行人同一实际控制人控制的企业、发行人参股公司 西安稀有金属材料研究院有限公司 董事 西安欧中材料科技有限公司 董事 陕西稀有金属科工集团有限责任公司 党委委员、董事 发行人监事兼任董事的企业 王秋良 中国科学院 研究员 无 中国科学院大学 教授 无 杨建君 西安交通大学 教授、博士生导师 无 西安标准工业股份有限公司 独立董事 无 张俊瑞 西安

332、交通大学 教授、博士生导师 无 陕西省国际信托股份有限公司 独立董事 无 陕西烽火电子股份有限公司 独立董事 无 陕西省天然气股份有限公司 独立董事 无 炼石航空科技股份有限公司 独立董事 无 程志堂 西北有色金属研究院 副院长 发行人控股股东 陕西稀有金属科工集团有限责任公司 党委委员、董事、副总经理 发行人监事兼任董事、高级管理人员的企业 西部超导材料科技股份有限公司 招股说明书 117 姓名姓名 兼职单位兼职单位 职务职务 兼职单位与公司关系兼职单位与公司关系 西安汉唐分析检测有限公司 董事长 发行人同一实际控制人控制的企业、发行人参股公司 西安稀有金属材料研究院有限公司 监事会主席 西

333、部金属材料股份有限公司 副董事长 发行人同一实际控制人控制的企业 西部宝德科技股份有限公司 董事长 西安莱特信息工程有限公司 董事长 遵义钛业股份有限公司 董事 发行人监事兼任董事的企业 马爱君 西安工业投资集团有限公司 财务总监 发行人股东 西部新锆核材料科技有限公司 董事 发行人监事兼任董事的企业 西安聚能高温合金材料科技有限公司 董事 发行人控股子公司 隋琛 中信金属股份有限公司 投资部 总经理 发行人股东 中信梧桐港供应链管理有限公司 董事 发行人监事兼任董事的企业 中信（北京）铂业科技开发有限责任公司 董事 中信兴光矿业有限公司 董事 张有新 深圳市创新投资集团有限公司 高级 投资经理 发行人股东 西安西旅创新投资管理有限公司 董事 发行人监事兼任董事的企业 西安利雅得电气股份有限公司 董事 西安华江环保科技股份有限公司 董事 陕西运维电力股份有限公司 董事 西安博深安全科技股份