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1、2020 年年度报告 1/237 公司代码:688122 公司简称:西部超导 西部超导材料科技股份有限公司西部超导材料科技股份有限公司 20202020 年年度报告年年度报告 2020 年年度报告 2/237 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。二、二、重大风险提示重大风险提示 公司已在本报告中描述公司面临的风险
2、,敬请查阅本报告第四节经营情况讨论与分析中(二)风险因素相关内容,请投资者予以关注。三、三、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。四、四、中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。五、五、公司负责人公司负责人张平祥张平祥、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人周通周通及会计机构负责人(会计主管人员)及会计机构负责人(会计主管人员)李魁芳李魁芳声声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。六、六、经董事会审议的报告期利润
3、分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本公司于2021年3月29日召开的第三届董事会第二十一次会议审议通过了 关于公司2020年度利润分配方案的议案,拟以总股本441,272,000股为基数,向全体股东每10股派发现金红利4元(含税),共计拟派发176,508,800.00元(含税)。公司不送红股,不以资本公积金转增股本。该利润分配预案尚需公司2020年年度股东大会审议通过后方可实施。七、七、是否是否存在存在公司治理特殊安排等重要事项公司治理特殊安排等重要事项 适用 不适用 八、八、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中涉及
4、的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。九、九、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 十、十、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?否 十一、十一、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十二、十二、其他其他 适用 不适用 2020 年年度报告 3/237 目录目录 第一节第一节 释义释义.4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公
5、司简介和主要财务指标.6 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.9 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.23 第五节第五节 重要事项重要事项.38 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.62 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.69 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.70 第九节第九节 公司治理公司治理.78 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况.80 第十一节第十一节 财务报告财务报告.81 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.237 2020 年年度报告 4/237 第一节第一节 释
6、义释义 一、一、释义释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:常用词语释义 公司、西部超导、发行人 指 西部超导材料科技股份有限公司 公司控股股东、控股股东、西北院 指 西北有色金属研究院,为公司控股股东 实际控制人 指 陕西省财政厅 中信金属 指 中信金属股份有限公司,公司股东,曾用名“中信金属有限公司”,前身为“中信金属公司”深创投 指 深圳市创新投资集团有限公司,公司股东 天汇科技 指 西安天汇科技投资股份有限公司,曾用名“西安天汇科技投资有限公司”,公司股东 西安工业 指 西安工业投资集团有限公司,曾用名“西安工业资产经营有限公司”,公司股东 光大金控 指 光大金控(
7、上海)股权投资有限公司,公司股东 陕西成长新兴 指 陕西成长性新兴产业股权管理合伙企业(有限合伙)陕西成长新材料 指 陕西成长性新材料行业股权管理合伙企业(有限合伙)西部材料 指 西部金属材料股份有限公司,西北院控股子公司 聚能高合 指 西安聚能高温合金材料科技有限公司,西部超导控股子公司 聚能磁体 指 西安聚能超导磁体科技有限公司,西部超导控股子公司 聚能装备 指 西安聚能装备技术有限公司,西部超导控股子公司 九洲生物 指 西安九洲生物材料有限公司,西部超导控股子公司 西燕超导 指 北京西燕超导量子技术有限公司,西部超导全资子公司 西安赛特 指 西安赛特金属材料开发有限公司,控股股东控制的其
8、他公司 西安泰金 指 西安泰金工业电化学技术有限公司,西北院控股子公司 朝阳金达 指 朝阳金达钛业股份有限公司 上海联影 指 上海联影医疗科技有限公司 中航工业 指 中国航空工业集团有限公司 ITER 中心 指 中国国际核聚变能源计划执行中心 GE 指 General Electric,美国通用电气公司 Siemens 指 Siemens AG,德国西门子公司 公司章程 指 西部超导材料科技股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 保荐机构 指 中信建投证券股份有限公司 会计师、会计师事务所 指 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)报告期 指 202
9、0 年度 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 钛合金 指 以钛(Ti)为基加入适量其他元素,调整基体相组成和综合物理化学性能而形成的合金 海绵钛 指 把钛矿通过冶金反应生成四氯化钛,与金属镁反应,就得到海绵状多孔“海绵钛”,海绵钛是生产钛材的重要原材料 钛铸锭 指 海绵钛和中间合金(或海绵钛)经熔炼后形成铸锭,是生产钛材的中间品 钛材 指 钛加工材,将钛铸锭经锻造、轧制、挤压等塑性加工方法形成钛材,2020 年年度报告 5/237 包括棒材、丝材、管材、板材、锻坯等。本年度报告中,直径在70mm 以上称为大棒材,直径在 7-70mm 之间称为小棒材,直径在 7mm以下称为丝材 结构件 指
10、 具有一定形状结构,并起承力作用的构件,如支架、框梁、内部骨架及支撑定位架等 紧固件 指 将两个或两个以上零件(或构件)紧固连接成为一件整体时所采用的一类机械零件,如螺栓、螺柱、螺钉、螺母、铆钉等 高端钛合金 指 对其组织、性能、加工难度等要求较高的钛合金 超导 指 某些物质在环境温度降至某一临界温度以下时,电阻突然变为零的现象 低/高温超导材料 指 根据超导材料的临界温度,可将超导材料分为低温超导材料和高温超导材料。一般认为,Tc(临界温度)25K 的超导材料称为低温超导材料;Tc25K 的超导材料称为高温超导材料 中间合金 指 将某些单质做成合金,使其便于加入到合金中,解决烧损,高熔点合金
11、不易熔入等问题同时对原材料影响不大的特种合金“两机”指 航空发动机与燃气轮机“两机”重大专项 指 航空发动机与燃气轮机国家科技重大专项 Ti 指 钛,是一种化学元素,熔点 1,668,沸点 3,287 Nb 指 铌,是一种化学元素,熔点 2,468,沸点 4,742 Nb3Sn、铌三锡 指 是一种重要的低温超导材料 NbTi、铌钛 指 是一种重要的低温超导材料 Al 指 铝,是一种化学元素,熔点 660,沸点 2,327 ITER 指 International Thermonuclear Experimental Reactor(ITER),国际热核聚变实验堆,ITER 是目前全球规模最大、
12、影响最深远的国际科研合作项目之一,它旨在模拟太阳的核聚变反应产生能量并实现可控利用,俗称“人造太阳”CFETR 指 国家重点研发计划 MRI 指 Magnetic Resonance Imaging(MRI),磁共振成像仪,一种重要的现代医学影像设备,利用核磁共振原理从人体中获得电信号,并重建出人体组织结构图像 NMR 指 Nuclear Magnetic Resonance Spectroscopy(NMR),核磁共振谱仪,利用不同元素原子核核磁共振效应的差异分析物质的磁学式分析仪器,其广泛用于化合物的结构测定,定量分析和生物学研究等方面 MCZ 指 Magnetic Field Appli
13、ed Czochralski Method(MCZ),磁控直拉单晶硅技术,MCZ 是目前国际上生产 300mm 以上大尺寸半导体级单晶硅的最主要方法 SPC 指 Statistical Process Control(SPC),统计工序控制,SPC 是利用统计方法对过程中的各个阶段进行控制,从而达到改进与保证质量的目的。SPC 强调以全过程的预防为主 K 指 开尔文,热力学温标单位,热力学温度(K)=273.15+摄氏温度()T 指 特斯拉,磁场强度单位 M 指 兆,106 Hz 指 赫兹,频率的单位 863 指 国家高技术研究发展计划 973 指 国家重点基础研究发展计划 2020 年年度报
14、告 6/237 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司基本情况公司基本情况 公司的中文名称 西部超导材料科技股份有限公司 公司的中文简称 西部超导 公司的外文名称 Western Superconducting Technologies Co.,Ltd.公司的外文名称缩写 WST 公司的法定代表人 张平祥 公司注册地址 西安经济技术开发区明光路12号 公司注册地址的邮政编码 710018 公司办公地址 西安经济技术开发区明光路12号 公司办公地址的邮政编码 710018 公司网址 www.c- 电子信箱 zhoutongc- 二、二、联系人和联系方式联系人和联
15、系方式 董事会秘书(信息披露境内代表)证券事务代表 姓名 周通 许东东 联系地址 西安经济技术开发区明光路12号 西安经济技术开发区明光路12号 电话 传真 电子信箱 zhoutongc- zqflbc- 三、三、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 西部超导材料科技股份有限公司证券法律部 四、四、公司股票公司股票/存托凭证简况存托凭证简况(一一)公司股票简况
16、公司股票简况 适用 不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海交易所科创板 西部超导 688122 不适用 (二二)公司公司存托凭证存托凭证简简况况 适用 不适用 五、五、其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所(境内)名称 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)办公地址 武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 层 签字会计师姓名 李慧、李素霞 报告期内履行持续督导职责的保荐机名称 中信建投证券股份有限公司 办公地址 北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B、E 座 9 层 2020 年年度报告 7/237 构 签字的保荐代表人姓
17、名 李靖、郭尧 持续督导的期间 2019 年 7 月 22 日至 2022 年 12 月 31 日 六、六、近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2020年 2019年 本期比上年同期增减(%)2018年 营业收入 2,112,832,970.78 1,446,107,390.64 46.10 1,088,390,484.19 归属于上市公司股东的净利润 370,769,947.47 158,241,466.97 134.31 134,953,577.32 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2
18、93,400,750.41 110,989,688.86 164.35 97,631,997.81 经营活动产生的现金流量净额-222,319,301.27-109,504,459.37 不适用 243,590,950.88 2020年末 2019年末 本期末比上年同期末增减(%)2018年末 归属于上市公司股东的净资产 2,808,647,279.53 2,568,502,744.57 9.35 1,926,715,646.77 总资产 5,539,988,651.20 4,803,053,249.61 15.34 3,994,394,707.77 (二二)主要财务指标主要财务指标 主要财务
19、指标 2020年 2019年 本期比上年同期增减(%)2018年 基本每股收益(元股)0.8402 0.3809 120.58 0.3399 稀释每股收益(元股)0.8402 0.3809 120.58 0.3399 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元股)0.6649 0.2671 148.93 0.2459 加权平均净资产收益率(%)13.84 7.27 增加6.57个百分点 7.11 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)10.96 5.10 增加5.86个百分点 5.14 研发投入占营业收入的比例(%)5.63 8.91 减少3.28个百分点 8.32 报告期末公司前三年主要会
20、计数据和财务指标的说明 适用 不适用 报告期内,公司围绕“以客户为中心”,紧握市场机遇,稳步推进研发,进一步优化产品工艺和生产流程,严抓产品质量,全年公司在手订单充足,产能逐步释放,规模效益初现,当期营业收入、归属于上市公司股东的净利润、每股收益、加权平均净资产收益率等较同期有大幅增长。报告期内经营活动现金流较同期净流出增加主要是由于公司购买各项材料和接受劳务支出、职工薪酬支出、各项税费支出增加所致。2020 年年度报告 8/237 七、七、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异(一一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东同时按照国际
21、会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况的净资产差异情况 适用 不适用 (二二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归归属于上市公司股东的属于上市公司股东的净资产差异情况净资产差异情况 适用 不适用 (三三)境内外会计准则差异的说明:境内外会计准则差异的说明:适用 不适用 八、八、2020 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位:元 币种:人民币 第一季度(1-3 月份)第二季度(4-6 月份)第三季度(7-9 月份)第四季度(10-12 月份)营业收入 342
22、,501,805.79 610,626,511.38 565,145,682.55 594,558,971.06 归属于上市公司股东的净利润 33,517,036.14 99,063,689.19 139,290,741.09 98,898,481.05 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 25,497,871.92 88,072,205.70 125,542,966.79 54,287,706.00 经营活动产生的现金流量净额-132,963,537.70-172,858,782.73 5,820,026.96 77,682,992.20 情况说明:报告期内,公司主要产品销售情况
23、良好,销售收入自第二季度起大幅增长,归属于上市公司股东的净利润也随之增长,三季度由于管理费用、研发投入、依会计政策计提的减值损失低于其他季度使得当季净利润较高,四季度由于计入当期损益的政府补助增加、管理费用与销售费用增加使得当季归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润较少。季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用 不适用 九、九、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2020 年金额 附注(如适用)2019 年金额 2018 年金额 非流动资产处置损益-1,036,451.79 七、73 和七、75-2,327,977.3
24、3 332,263.15 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 81,502,502.39 七、67,七、74 和七、84 57,963,482.64 41,264,646.63 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 700,507.71 委托他人投资或管理资产的损益 186,015.42 2,379,661.35 同一控制下企业合并产生的子 300,035.36 2020 年年度报告 9/237 公司期初至合并日的当期净损益 除同公司正常经营业务
25、相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 9,093,943.39 七、70 605,924.27 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 2,000,000.00 七、5 对外委托贷款取得的损益 100,356.53 196,633.52 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 32,384.65 七、74 和七、75-66,804.39-134,926.50 其他符合非经常性损益定义的损益项目 158,236.65 七
26、、67 少数股东权益影响额-826,879.98 -913,418.58-1,013,064.46 所得税影响额-13,554,538.25 -8,295,800.45-6,704,177.25 合计 77,369,197.06 47,251,778.11 37,321,579.51 十、十、采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 202,096,924.27 315,350,794.52 113,253,870.25 9,093,943.39 其他权益工具投资 300,0
27、00.00 300,000.00 合计 202,396,924.27 315,650,794.52 113,253,870.25 9,093,943.39 十一、十一、非企业会计准则业绩指标说明非企业会计准则业绩指标说明 适用 不适用 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 一、一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况研发情况说明说明 (一一)主要业务、主要产品或主要业务、主要产品或服务服务情况情况 公司主要从事高端钛合金材料、超导产品和高性能高温合金材料的研发、生产和销售。公司是我国高端钛合金棒丝材、锻坯主要研发生产基地
28、之一;是目前国内唯一的低温超导线材生产企业,是目前全球唯一的铌钛锭棒、超导线材、超导磁体的全流程生产企业;也是我国高性能高温合金材料重点研发生产企业之一。公司主要产品有三类,第一类是高端钛合金材料,包括棒材、丝材和锻坯等;第二类是超导产品,包括铌钛锭棒、铌钛超导线材、铌三锡超导线材和超导磁体等;第三类是高性能高温合金材料,包括变形高温合金、铸造和粉末高温合金母合金等。公司产品以“国际先进、国内空白、解决急需”为定位,始终服务国家战略,补上了我国新型战机、大飞机、直升机、航空发动机、舰船制造所需关键材料的“短板”。2020 年年度报告 10/237 (二二)主要经营模式主要经营模式 公司主要从事
29、高端钛合金材料、超导产品和高性能高温合金材料的研发、生产和销售,公司通过向客户销售高端钛合金材料、超导产品和高性能高温合金材料等实现盈利。1、研发模式 (1)研发机制 公司坚持贯彻“生产一代、研发一代、储备一代”的技术研发方针,紧密围绕国家战略,始终坚持科技创新引领作用。公司坚持研发与生产的紧密结合,一方面,研发人员长期工作于生产一线,在生产过程中发现问题并提出课题,通过针对性的研发解决问题;另一方面,依托国家、省、市级课题或自主立项课题,以国家型号或客户需求作为课题研发,研发新产品、新工艺。公司研发成果直接应用于或指导生产,减少科研成果转化环节,大大缩短新产品的开发、生产周期,迅速占领市场。
30、公司形成研发带动销售、销售保障研发的循环模式,为公司创造利润的同时,也推动公司的持续创新发展。公司坚持技术进步和市场需求的“双轮驱动”发展,依托现有的特种钛合金材料制备技术国家地方联合工程实验室、超导材料制备国家工程实验室、国家认定企业技术中心、博士后科研工作站等国家级研发平台,持续走实验室成果产业化的自主创新之路,通过加强贯彻技术创新机制和面向国家战略开展产品研发,保障公司持续保持并进一步扩大技术领先优势。(2)研发流程 公司产品技术研发的流程如下:1)研发初期,依托国家、省、市级课题或自主立项课题,以国家型号或客户需求作为课题研发,依据设计开发程序,开展工艺方案设计;2)研发主管部门组织技
31、术、生产、质量等相关有资质的专家组成评审小组,对工艺方案可行性进行评价,并提出建议。对于工艺方案合理可行的课题,课题组对工艺方案进一步完善,随后按照方案实施,开展技术攻关;3)研发过程中,以科研例会进行监督管理,协调解决存在的问题,并进行考核。针对存在的技术难题,组织专题讨论会,通过课题组间技术碰撞,并邀请高校、研究所专家共同探讨,提出解决方案;4)为确保产品满足型号研制或客户需求,研制过程中设立首件鉴定、工艺评审以及生产定型评审多个节点,在不同的节点对工艺合理性、产品质量水平以及科技成果进行评价,形成评审意见;5)首批次合格产品研制完成后开展首件鉴定,若产品各项技术要求满足客户需求,则研究进
32、入小批量试制阶段,重点研究工艺稳定性和产品质量稳定性,提高成品率,推动产品的应用研究,若未通过首件鉴定,则继续开展技术攻关,重新进行首件鉴定;6)组织开展工艺评审,对工艺合理性、稳定性、产品质量批次稳定性以及客户使用反馈进行评估,决定是否工艺固化。当产品具备工艺固化条件时,将形成并下发工艺规程等工艺技术文件;7)通过工艺评审的课题即可进入大批量生产验证阶段,根据客户需求开展试生产,对现有批产能力和质量稳定性进一步验证。持续跟踪工艺过程、产品质量,开展大批量的批次稳定性研究,不断细化过程控制措施,形成稳定的批产能力。2、采购模式 公司的主要原材料为海绵钛、铌锭、镍、无氧铜及中间合金等。公司根据客
33、户订单及生产计划采用持续分批量的形式向供应商采购。目前,本公司与一些规模较大的优质供应商签订了长期采购协议,建立了长期稳定的合作关系,拥有稳定的原材料供货渠道。(1)供应商评估和管理 供应商所提供的产品须满足公司制定的内控采购技术标准,且供应商应具有与所提供产品相适应的质量管理体系,具有保持质量稳定的能力。在保证质量的前提下,供应商有足够的产品交付能力,能够提供有效、及时、满意的服务。公司每年会对在合格供方名录中的供应商发放供应商调查问卷进行书面调查并且对供应商前一年所供货物的质量稳定性、交付期、价格等方面予以定量评价。针对海绵钛及主要中间合金的供应商,公司每年不定期组织现场质量审核,考查供应
34、商质量体系的执行情况。(2)采购计划的编制 生产部门根据实际需求,按类别填报相应的请购单,送相关部门主管领导审批后由资材部组2020 年年度报告 11/237 织实施采购,资材部归类整理需用单位请购单、计划表,并编制形成采购计划,采购计划由公司主管领导副总审批。(3)采购的实施 资材部根据国家有关法律、法规以及采购计划、合格供应商名录、采购物资的类别,组织招标、评标。采购人员根据评标结果,编制采购合同并实施采购。(4)公司采购物资的分类 A类采购产品:指的是在其入厂时,需按照采购要求逐批、逐项实施入厂复检的产品,其对公司产品质量具有决定性的影响。B类采购产品:指的是对公司产品质量的形成没有影响
35、或影响甚微的产品,包括部分辅助材料以及物资。其在入厂验收时,需逐批核对供货质量证明书或合格证,进行入厂抽检。3、生产模式 公司以“面向订单”生产为主,合理、适量、预测性备货为辅。市场部门负责订单的签订和一些重要的可预见性订单信息传达;生产技术部负责对订单及预定单进行分解、编制生产计划、生产协调、过程控制、技术管理和外协管理;质量部按照质量体系要求对物料生产过程进行监督,并按照订单要求对最终产品进行检验;资材部按照生产技术部对订单分解的原材料需求计划进行采购,对成品入库产品进行管理和包装,保证订单原料供应和产品发货;各厂负责具体执行公司生产计划,保证产品按质、按量、按期入库。4、销售模式 公司国
36、内高端钛合金材料、超导产品、高性能高温合金材料业务主要采用直销的方式;出口业务大部分采用自营出口,少量外贸公司代理出口。公司高端钛合金、高性能高温合金材料主要用于军用航空领域,针对军工市场特点,公司采取以型号项目为核心、研发带动销售的模式。公司军工航空新材料的开发都是通过参与军工配套项目的形式进行,只有预先进行大量的研发投入,才有可能通过项目招标进入项目研制阶段,再先后通过工艺评审、材料评审、地面功能试验、地面静力试验、装机考核、装机评审等一系列程序后方能成为相关材料的合格供应商。一旦通过最终评审,双方就会形成长期稳定的合作关系。公司超导线材产品主要用于大科学工程项目以及医用核磁共振成像装置领
37、域,针对大科学工程项目特点,在项目预研阶段,以所需的关键超导材料为研发目标,通过长期研发投入,并通过相关项目的应用试验,不断改善产品的相关性能达到项目所需指标。经过全面测试和评估,固化工艺,结合SPC质量控制程序,实现批量生产能力,最终通过项目采购招标成为合格供应商。一旦成为大科学工程项目合格供应商,在项目建设周期期间将持续为项目提供超导产品。针对核磁共振成像装置技术特点,根据客户各类超导磁体对相应超导线材的要求,公司开发多种类型的超导线材产品,满足不同客户需求。作为全球核磁共振磁体所需超导线材的主要供应商之一,公司在成为客户的合格供应商后,通过签署长期合作协议的方式建立战略合作模式,长期稳定
38、的提供产品。超导磁体属于非标定制化的设备,需根据客户的不同需求设计、制造,超导磁体的性能由客户测试确认,产品通过客户的性能测试后,公司开始向客户批量供货。(三三)所处行业情况所处行业情况 公司主要从事高端钛合金材料、超导产品和高性能高温合金材料的研发、生产和销售。根据中国证监会发布的上市公司行业分类指引(2012 年修订),公司属于“有色金属冶炼及压延加工业(C32)”。根据国家统计局发布的国民经济行业分类(GB/T4754-2017),公司属于“有色金属冶炼及压延加工业(C32)”中的“有色金属合金制造(C3240)”。1.1.行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛行业的发展阶段、基本特点、
39、主要技术门槛 (一)高端钛合金(1)行业发展阶段:我国军用钛合金市场需求迅速增长,特别是军工用钛合金对“高均匀性、高纯净性、高稳定性”的要求不断提高,以西部超导为代表的少数优势单位依托承担国家项目、自主研发,使我国近年来高端钛合金相关技术水平显著提升。尤其是航空及发动机用钛合金材料的国产化水平不断提高,公司多种牌号钛合金填补了国内空白,基本满足了国内高端市场对钛材性能水平的需求。(2)行业基本特点:钛合金行业与传统有色金属相比,具有技术要求高、附加值高等特点,主要应用于航空、航天、舰船、兵器等军工领域,应用单位的技术水平不断提升,对钛合金材料的“高均匀性、高纯2020 年年度报告 12/237
40、 净性、高稳定性”提出更高的要求。(3)技术门槛:受航空航天等军工领域对装备服役安全性寿命的高要求,其所用高端钛合金对质量要求十分苛刻。相比于普通民用领域用钛合金,其工艺技术以及过程控制技术的要求十分高,技术门槛主要包括钛合金原材料的技术标准内控体系,工艺与工艺装备的匹配性,高纯净钛合金熔炼控制技术,高熔点元素均匀化熔炼控制技术,高密度元素均匀化熔炼控制技术,超大规格铸锭成分均匀化熔炼技术,均匀性控制熔炼技术,高灵敏度探伤水平棒材及锻坯的锻造技术,超大规格棒材及锻坯的锻造技术,航空紧固件叶片用小规格棒丝材的组织均匀化、细化制备控制技术及钛合金产品的质量批次稳定性控制技术等。以上技术不仅研发周期
41、长,且需要长期的生产数据统计分析持续改进,技术体系复杂。(二)超导产品(1)行业发展阶段:超导材料具有常规材料所不具备的零电阻、完全抗磁性和宏观量子效应,是国际公认可引发产业变革的重大颠覆性技术方向,在能源、信息、医疗、环保、交通等领域都有广泛的应用。在中国制造2025中被列为重点发展的前沿新材料之一。我国在超导材料和超导磁体技术的研究方面,经过近50多年的发展,已经成为国际超导材料和应用技术研发的重要力量。总体看来,目前我国在高性能低温与高温超导材料、超导强磁场应用技术等方面开始接近或达到国际先进水平。(2)行业基本特点:超导材料需要工作在低温环境下,其应用成本较高,主要应用于高能加速器、磁
42、约束核聚变、人体核磁共振成像仪(MRI)、核磁共振谱仪(NMR)、磁控直拉单晶硅(MCZ)磁体等特殊领域。(3)技术门槛:低温超导材料制备技术涉及高均匀合金熔炼、超细芯复合线材塑性加工和磁通钉扎调控技术;高温超导材料制备技术涉及导体结构设计、金属/陶瓷复合粉末装管加工和成相热处理技术;超导磁体制备技术涉及磁体结构设计、大尺寸精密超导磁体绕制和固化制备技术。上述技术均为超导专有技术,技术体系复杂、研发周期长。(三)高性能高温合金(1)行业发展阶段:航空航天发动机、燃气轮机的热端部件需承受6001200的高温以及复杂应力的交互作用,材料要求非常苛刻,高温合金是这些装备的关键材料。镍基高温合金有高的
43、耐热强度、良好的塑性、优秀的抗高温氧化和燃气腐蚀能力,以及长期组织稳定性等特性,被广泛用于制造各种高温部件。比如,镍基高温合金广泛应用于航空航天发动机的燃烧室、燃烧室隔板、涡轮盘、导向叶片、涡轮叶片以及轴、进气导管、喷管等的制造。在现代先进航空发动机中,高温合金材料的用量占发动机总重量的40%60%。另外,在民用工业的能源动力、交通运输、石油化工、冶金矿山和玻璃建材等领域,镍基高温合金也获得一定应用,被用在柴油机和内燃机的增压涡轮、工业燃气轮机、内燃机阀座、转向辊等。(2)行业基本特点:高温合金是我国突出的短板关键材料,国内航空航天领域用高端高温合金严重依赖进口,并且主要进口于美国等。我国虽具
44、备高品质高温合金的生产能力,但在产品质量稳定性和成品率方面,与美国、俄罗斯等国仍存在着较大差距。(3)技术门槛:我国高温合金冶金熔炼存在均匀性和纯净性控制难度大、质量批次稳定性不高等问题,具体而言就是:1)冶金质量不过关:高温合金产品冶金缺陷较多,主要表现为黑斑、脏白斑、碳化物偏聚等,杂质元素(如硫元素)含量较高且波动大,材料的强度和使用寿命较低;2)组织均匀性差:不同部位的晶粒度差异大,亮条等异常组织时有发现;3)成本高:国内生产的高温合金返回料利用率偏低,且工艺稳定性较差导致废品多,生产成本普遍偏高。近年来,在国内市场需求和技术发展的牵引下,西部超导等不少企业开始了高温合金研发和生产,通过
45、自主开发新技术新工艺以及引进国际先进装备,我国高温合金长期存在的质量问题正在已经有明显改善、产品成本也有一定降低。2.2.公司所处的行业地位分析及其变化公司所处的行业地位分析及其变化情况情况 (一)高端钛合金行业 2020 年年度报告 13/237 公司是我国高端钛合金棒丝材、锻坯主要研发生产基地之一,生产的高端钛合金材料,包括大棒材、小棒材、丝材、锻坯等,主要用于航空(包括飞机结构件、紧固件和发动机部件等)、舰船、兵器等。公司承担了大量的国家、省、市各级科研项目,自主研发了大规格铸锭纯净化、均匀化控制,棒丝材和锻坯均匀化控制,棒丝材批次稳定性控制等多项关键技术,能够满足国内高端市场对钛合金性
46、能水平的需求。公司自主研发并批量生产的多种新型钛合金填补了国内该领域多项空白,保障了国家急需关键钛合金材料供应,其中三种主要牌号新型钛合金已成为我国航空结构件、紧固件用主干钛合金,为我国新型战机、运输机的首飞和量产提供了关键材料。公司生产的高端钛合金材料打破了欧美发达国家对我国航空、舰船、兵器用关键钛合金材料的技术封锁和禁运。同时,公司建立了自主的原材料技术标准,带动上游海绵钛、中间合金等原材料行业技术提升;完善了军工型号和国家重大技术装备用原材料检测标准;提高了高端钛合金行业的技术成熟度。公司坚持“国际先进、国内空白、解决急需”的产品定位,贯彻“生产一代、研发一代、储备一代”的技术研发方针,
47、瞄准我国军用民用飞机和航空发动机等领域的高端市场,部分产品填补了国内空白,解决了飞机制造关键钛合金材料的“卡脖子”问题。近年来,公司产品已批量应用于我国航空发动机等关键装备。产品广泛应用于国家多项军工型号项目,主要客户包括中航工业、中国航发、中船重工、中国兵器工业、中核工业等众多知名军工集团。(二)超导产品行业 公司是我国重要的实用化超导材料与磁体技术研发与产业化基地,是目前国内唯一低温超导线材商业化生产企业,也是目前全球唯一的铌钛锭棒、超导线材、超导磁体的全流程生产企业。低温超导线材是多芯复合线材,通常芯丝直径在微米和纳米量级,制备过程涉及导体设计、高均匀合金熔炼、大变形塑性加工、磁通钉扎调
48、控、热处理等关键技术且制备周期长,工序和质控点多,全套技术形成周期长。目前除公司外,国内其他企业几乎无技术积累,且低温超导材料及其制备技术属敏感技术,无法从国外获得。在高温超导材料方面,公司侧重Bi-2223和MgB2的研发和产业化,目前已掌握上述材料核心制备技术,未来将突破并引领上述材料在智能电网中输电电缆、无液氦磁体装备等领域的运用。公司是国内研发生产低温和高温超导磁体的主要企业之一,相继突破了全套的大型超导磁体绕制、固化及低温杜瓦设计和制造技术,在超导磁体的研发、生产及制造等方面已得到国内外客户的肯定与认可。产品价格方面,公司已成功取得GE、SIEMENS、上海联影、宁波健信等国内外主要
49、MRI设备生产商的NbTi超导线材批量供货订单,并持续向国内外各科研单位、加速器项目、MCZ设备制造商提供低温超导磁体,另外,公司亦为世界上能够批量生产并销售超导用NbTi锭棒的两家公司之一。公司低温超导产品的价格与其他竞争对手相比已具备相当的竞争力。产品性能方面,公司MRI用超导线材在GE、SIEMENS、上海联影、宁波健信等主要MRI设备生产商的产品中得到批量应用,同时圆满完成ITER项目低温超导线材的供应任务,拟向中国核聚变工程实验堆(CFETR)预研项目进行供货,并持续向各科研单位、加速器项目、MCZ设备制造商提供低温超导磁体,产品性能获得客户和业界高度肯定。公司生产的NbTi锭棒产品
50、质量赢得了全球超导线材领域的认可。公司低温超导产品的性能已与其他竞争对手处于同一水平。高温超导产品的研发取得了一定的进展,但相比国外的产品还有一定差距。在技术实力方面,根据陕西省科学技术厅出具的 科学技术成果鉴定证书(陕科鉴字2014第042号),经由中国科学院院士、中国科学技术大学教授张裕恒任主任委员的鉴定委员会鉴定,公司生产的高性能Nb3Sn超导线材综合性能指标(临界电流、磁滞损耗和剩余电阻率)及性能稳定性达到了国际领先水平。根据中国有色金属工业协会出具的 科学技术成果鉴定证书(中色协(科鉴)字2014第061号),由中国科学院院士、北京大学教授甘子钊任主任委员的鉴定委员会鉴定,公司生产的
51、高性能NbTi合金锭棒和线材综合性能指标及性能稳定性均为国际领先。根据中国有色金属工业协会出具的科学技术成果鉴定证书(中色协科(评)字2017第174号),由中国科学院院士、中国科学技术大学教授张裕恒任评价专家组组长的评价专家组评价,公司在磁共振成像仪用低温超导线材领域达到国际领先水平。另外,公司超导材料相关技术成果荣获了国家技术发明二等奖。公司低温超导材料整体技术实力已达到国际先进水平。在核心竞争力方面,ATI仅生产NbTi锭棒,未生产下游低温超导产品。公司其他国际竞争对手均不生产低温超导产品的原材料NbTi锭棒,需向公司或ATI采购;公司作为全球唯一的NbTi锭棒、2020 年年度报告 1
52、4/237 超导线材、超导磁体的全流程生产企业,不仅可以保证公司低温超导产品原材料稳定、充足的供应,还在低温超导产品质量控制、交货期管控等方面具有优势,提升了公司的核心竞争力。(三)高性能高温合金行业 高温合金技术门槛较高,是国家重点扶持的高科技产业。由于该行业存在较高的技术壁垒,国内高温合金产品的生产集中在少数几家企业,主要包括抚顺特钢、宝钢特钢有限公司、攀钢集团长城特殊钢有限公司等特钢厂及钢研高纳、中国航发北京航空材料研究院等。国内与国外的高温合金产品竞争主要体现在工艺技术、质量指标和生产成本方面的竞争,当前国内产品与国外著名厂商相比较,在技术水平以及成本方面尚存在一定差距。公司近十年来开
53、展高性能高温合金的工程化研究,经过多年市场调研和技术开发,以航空、航天用高端钛合金完善的生产、研发、质量体系为依托,在西安经济技术开发区泾渭新城特种材料产业园内已建成高性能高温合金棒材项目,该项目于2017年5月开始热试车,2018年进入了试生产阶段。由于航空材料的开发都是通过参与军工配套项目的形式进行的,只有预先进行大量的研发工作,才有可能通过军工配套项目的招标进入项目正式研制阶段,并依次通过工艺评审、材料评审、地面功能试验、地面静力试验、装机考核、装机评审后方能成为相关型号用材料的合格供应商,从预研到最终通过评审需要的时间较长。公司通过近年来的技术积累,突破了以GH4169、GH4738、
54、GH907、GH4698、GH4720Li等合金为代表的十余个牌号高温合金的批量生产技术,具备相关牌号高温合金的量产能力。某某高温合金粉末盘部件考核试验进展顺利,公司及其参股子公司掌握了某粉末盘制备技术,产品性能优异,并已在多个型号航空发动机开展应用评价工作。多个牌号高温合金大规格棒材获得某型航空发动机用料供货资格。公司已经取得从事军品生产所需要的相关资质、质量体系认证和NADCAP热处理、无损探伤认证、CNAS认证,并已逐步通过民用高温合金用户的供应资格认证,目前已经承担了国内航空发动机用多个牌号高温合金材料研制任务,多个重点型号航空发动机高温合金材料已经通过了某型号发动机的长试考核,具备了
55、供货资格,已开始供货。公司以科研项目和市场需求为牵引,在研的多项国家级军用关键材料攻关项目进展顺利,通过了工艺评审;多项航空发动机高温合金材料的研发项目,完成了材料制备,已成为相关需求单位的材料供应商。3.3.报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势 报告期内,公司下游产业链发展势头良好,需求稳步增加,钛合金、超导和高温合金行业的新技术研究和工程化应用及产业能力也在不断提升。受航空结构件整体化技术的影响,钛棒材和锻坯的规格范围不断增大,单重5吨的高强钛合金锻坯、单重2吨的高强钛合金饼坯(圆柱形锻坯)等样品试制成
56、功;大型锻件用原材料呈现出大规格棒材改成锻坯的技术趋势,这对提高锻件质量稳定性控制水平、降低产品成本和缩短生产周期等有一定优势。由于国家环保要求趋严和国家重大型号项目需求上升,钛材市场需求量增加,使得原材料海绵钛需求大增,尤其是高端海绵钛需求大幅增加,多家海绵钛厂家已开展了扩能建设,近期海绵钛尤其是高品质海绵钛供应紧张,随着相关扩能建设实施将有望解决该局面。在超导材料和超导磁体技术的研究方面,我国近年来取得了一系列突破和重要成果。目前,我国在高性能低温超导材料、超导强磁场应用技术等方面开始接近或达到国际先进水平,产业化能力也有了显著提升,具备了与国际竞争的能力。高温超导材料工程化研发不断深入,
57、具备了产业化能力。目前中国聚变工程堆、中国强流重离子加速器、超高场磁共振成像仪、大尺寸电子级单晶硅等重点项目已经陆续启动,智能电网和超导磁悬浮列车也正在加速发展,超导材料和超导磁体的需求不断上升。国际市场对我国超导线材、超导磁体的技术水平、质量和价格水平也越来越认可。高温合金尤其是高性能高温合金市场仍主要依赖进口,但随着国产化越来越迫切,近年来新入门该领域的公司发展势头迅猛,开始承担航空发动机、燃气轮机等高端装备用高温合金的研制和生产任务;可以预见,新入门公司依靠人才聚集、设备先进等优势,将会成为我国高品质高温合金市场的重要研发和生产力量。2020 年年度报告 15/237 (四四)核心核心技
58、术与研发技术与研发进展进展 1.1.核心技术核心技术及其及其先进性先进性以及报告期内以及报告期内的变化情况的变化情况 (一)高端钛合金 公司作为国内高端钛合金棒、丝材、锻坯的主要供应商之一,产品以“国际先进、国内空白、解决急需”为定位,制备工艺和质量过程控制技术的研究成果丰硕,自主建立了一套内控技术标准体系,实现了多种高端钛合金的完全国产化,填补了多项战机、舰船等用关键材料的国内空白,产品的“高均匀性、高纯净性、高稳定性”处于国内领先水平,推动了诸多钛合金材料技术标准的升级。自主研制的某超高强韧钛合金性能优异,试制产品满足某新型号关键材料技术要求并被成功选材;某耐腐蚀钛合金实现批量化稳定生产,
59、并成功批量应用于国家重大项目。开发的新型高性能钛合金在兵器领域获得应用;突破了超大规格Ti55531饼坯,超大规格变截面TA15锻坯,突破了大规格变截面锻坯水浸相控阵探伤技术。获得了国家科技进步二等奖1项、国防科学技术进步奖一等奖1项、工信部第五批制造业单项冠军示范企业、陕西省科学技术奖一等奖1项、陕西省技术发明一等奖1项等。公司的核心技术已达到行业内领先水平:(1)技术标准内控体系和量化的产品质量过程控制体系。公司自主建立了一套覆盖钛合金原材料和产品内控评价技术指标的内控体系,该体系是实现高端钛合金材料成分和组织的高均匀性、成分的高纯净性和质量批次的高稳定性的重要保证;同时,在国内钛合金行业
60、率先自主建立了一套量化的产品质量过程控制体系,量化评价各作业工序控制能力,该体系对持续提升产品质量批次的稳定性发挥了重要作用。公司相关产品得到中航工业、中国航发、赛峰、庞巴迪等国内外下游厂商的高度认可。(2)损伤容限钛合金制备技术。公司开发的高强、中强损伤容限钛合金TC21、TC4-DT等产品填补了国内空白,成为我国多个新型航空型号项目的主干关键材料,相关技术获得了国家科学技术进步二等奖,陕西省技术发明一等奖。(3)易偏析钛合金大规格铸锭的熔炼技术。公司解决了TC17、Ti1023、TC6等易偏析钛合金大规格铸锭的成分均匀性控制难题,上述技术达到国内领先水平,推动了国内多个重点装备型号用易偏析
61、钛合金材料的技术标准的升级换代。(4)大规格钛合金棒材、锻坯锻造技术。公司解决了多个牌号钛合金大规格棒材、锻坯的组织均匀性差等难题,在国内率先成功制备出最大规格的TC4-DT、TA15、TC17、TC18、TC4、Ti6Al4V、Ti6Al4VELI、Ti80等钛合金棒材、锻坯,钛合金棒材最大规格达到了650mm,相关技术处于国内领先水平,解决了若干重点装备研制用料,推动了我国航空钛合金锻件整体化、大型化水平。(5)易开裂的钛合金铸锭开坯锻造技术。公司解决了阻燃钛合金、Ti2AlNb等易开裂的钛合金铸锭开坯锻造难题,多项自主技术达到了国际先进水平,相关大规格棒材、锻坯产品填补了国内空白。(6)
62、航空航天紧固件用Ti45Nb钛合金丝材制备技术。公司实现了Ti45Nb等合金材料完全国产化,解决了我国特种材料铆接用材料的“卡脖子”问题,是国内唯一、全球批量化生产Ti45Nb钛合金材料的两家公司之一。(7)航空航天紧固件用丝材的加工及表面涂层制备技术。公司自主开发了TC4、TC16等钛合金盘圆丝材全流程加工技术和丝材表面涂层在线自动涂覆技术,TC4等钛合金产品填补了国内空白、实现了进口替代。(8)大棒材及锻坯探伤检测技术。公司在国内率先开发出大规格钛材水浸探伤技术,大幅提高了检测灵敏度,全面提升了航空用钛合金无损探伤的检测标准。(9)钛合金的基础数据库。公司通过大量实测数据和理论计算自主建立
63、了钛合金基础数据库,主要数据包括原材料物性数据、熔炼工艺模型、材料变形行为数据、超声波探伤数据等,为钛合金成分设计、工艺过程数值模拟研究等奠定了基础。(二)超导产品 公司自主开发了全套低温超导产品的生产技术,代表我国完成了ITER项目的超导线材交付任务,实现了MRI超导线材的批量生产,低温超导线材批量化制备技术获中国工业大奖。面向新一代聚变工程实验堆的高性能Nb3Sn线材取得重大突破,已具备批量生产能力;直径1米以上大孔无液氦高场超导磁体技术取得突破,成功应用于高温超导感应加热系统与300mm磁控直拉单晶硅系统;MCZ磁体批量化制备技术成熟并稳定交付产品;9.4T高场强磁体用NbTi超导线获得
64、客户认可且开始2020 年年度报告 16/237 批量供应;突破了低交流损耗CuMn和CuNi基NbTi超导线材批量化制备技术,综合性能达国际先进水平;NbTi和Nb3Sn超导线材已满足国内外科研院所特殊科研磁体技术要求;公司探索Bi-2223和Bi-2212的工程化制备技术,打通了适合于批量化生产的全流程工艺技术,制出长度达到百米量级的带材和线材;开发出多种基体材料和不同形状的MgB2线材,为MRI未来应用积累了高温超导材料基础;CuMn和CuNi基细芯丝超导线材成功实现批量化制备技术;成功研制高临界电流密度的Nb47Ti超导线并首次应用于中国首台动物MR磁体;成功研制了国内首台超导扭摆器磁
65、体和CCT磁体。获得国家技术发明二等奖1项,陕西省科学技术一等奖2项,中国有色金属工业科学技术奖一等奖2项。形成了一系列先进的制备工艺和质量过程控制技术:(1)低温超导NbTi合金批量化技术 公司自主开发出高均匀NbTi合金真空自耗熔炼和自由锻造技术,有效避免Nb不熔块的产生和气体杂质的引入,提高合金组织均匀性。为NbTi超导线材的批量化生产奠定了原料基础,成为世界上能够批量生产超导用NbTi合金的两家公司之一。(2)NbTi超导线材工程化生产技术 1)公司开发出核聚变用NbTi超导线材工程化生产技术,发明了单重达450公斤的大型复合包套一次组装技术、高临界电流密度线材塑形加工和时效热处理技术
66、,生产出最大长度达到9万米的多芯NbTi超导线材,各项性能指标全部满足ITER项目和中国工程聚变试验堆(CFETR)项目技术要求。2)公司开发出MRI用NbTi超导线材导体结构设计、高尺寸精度加工、高铜比线材镶嵌成型等工程化生产技术,解决了长线性能和尺寸均匀性控制难题,实现高性能MRI用NbTi超导线材量产,已经为GE、SIEMENS批量供货,打破了国际垄断,填补了国内空白。3)公司突破了交流领域应用的万芯级超细芯丝NbTi超导线材复合包套组装、长线加工和热处理制度等关键技术,主要性能指标达到国际领先水平。(3)Nb3Sn超导线材工程化生产技术 1)公司解决了高性能内锡法Nb3Sn超导线材的导
67、体设计、Cu/Nb/Sn/Ta多组元金属复合体塑性变形和大坯料制备等工程化生产技术难题,最大长度达到10,000米,各项性能指标全部满足ITER项目、CFETR项目和10T以上高场磁体技术要求。2)公司解决了青铜法Nb3Sn超导线材加工硬化难题,实现了ITER用青铜法Nb3Sn超导线材长线连续加工,各项性能指标满足核聚变和高场核磁共振谱仪技术要求。(4)超导线材无损检测技术 公司开发出超导线材在线无损检测技术,建立了完整的无损检测数据库,解决了万米级长线连续无损检测难题,保证了超导线材的结构完整性和质量稳定性。(5)超导磁体制备技术 公司自主开发了大型超导磁体绕制、固化及低温杜瓦设计和制造等全
68、套技术,自主研发的MCZ磁体是国内第一台专门用于磁控直拉单晶硅的高磁场强度超导磁体,传导冷却类型MCZ,已实现批量出口;研发出特种磁体制备新技术并实现产业化,批量应用于国内外高能加速器制造领域,实现中国首次向美国能源部稀有同位素加速器项目批量出口超导磁体;公司开发了鞍型和制冷机直冷低温超导磁体、大型高温超导磁体关键制备技术,为兰州重离子加速器、上海光源、广东电网超导限流器提供了核心的超导磁体,保障了国家重点工程建设。(6)高温超导材料制备技术 公司自主开发出以粉末装管法、高强度低损耗结构设计为核心的全套制备技术,制备出高性能Bi-2223带材;发明了分步法合成元素掺杂粉末、芯部增强导体结构,制
69、备出千米级MgB2带材,参与研制出国际首台0.6TMgB2核磁共振成像仪。(三)高性能高温合金 公司作为国内高性能高温合金材料的新兴供应商之一,陆续承担了国内重点国防装备用多个高温合金材料的研制任务。某高温合金粉末盘部件考核试验进展顺利;多个牌号高温合金大规格棒材获得某型航空发动机用料供货资格;多个重点型号航空发动机高温合金材料已经通过了某型号发动机的长试考核,具备了供货资格,已开始供货;高温合金铸锭纯净化熔炼控制技术显著提升,实现重大冶金缺陷“零发生”。形成了一系列先进的制备工艺和质量过程控制技术:(1)全流程高温合金制备工艺数值模拟技术。公司自主开发了高温合金熔炼、棒材锻造的全流程制备工艺
70、数值模拟模型,并成功应用于航空发动机用多个牌号高组织均匀性高温合金细晶棒2020 年年度报告 17/237 材制备。(2)量化过程控制体系。公司建立了覆盖高温合金原材料、工艺装备、制备过程的作业规范和量化的产品质量过程控制体系,以解决高性能高温合金质量稳定性不高的难题。(3)动态渣系控制技术。公司建立了典型牌号高温合金电渣熔炼的预熔渣系,有效降低了高温合金电渣熔炼过程中的元素烧损率。(4)高纯净度高温合金熔炼控制技术。公司自主开发了特种中间合金并应用于熔炼过程,同时采用自主设计的合金熔液过滤系统,提高了高温合金的纯净度。(5)高温合金铸锭开坯锻造技术。公司解决了GH4720Li、GH4738、
71、FGH4096等难变形高温合金铸锭开坯锻造难题。(6)高均匀性高温合金棒材锻造技术。公司采用“高低高”锻造技术、多向锻造技术、高频锻造技术,成功制备出晶粒度极差 2 级的 GH4169、GH2907 及 GH4738 合金棒材,达到国内先进水平。2.2.报告期内获得的研发成报告期内获得的研发成果果 公司低温超导线材批量化制备技术获中国工业大奖,“损伤容限钛合金研制”项目获陕西省技术发明一等奖。公司自主研制的某超高强韧钛合金性能优异,试制产品满足某新型号关键材料技术要求,并被成功选材。某耐腐蚀钛合金实现批量化稳定生产,成功批量应用于国家重大项目。公司成功研制了国内首台超导扭摆器磁体和 CCT 磁
72、体,掌握了制冷机直接冷却无液氦 MCZ 磁体批量化制备技术,并开始批量稳定交付,用于 300mm 电子级单晶硅制造。高温合金铸锭纯净化熔炼控制技术显著提升,实现重大冶金缺陷“零发生”。成功研制 GH4169 合金 420mm 大规格棒材、GH4738合金600mm超大规格棒材,并实现批量交付。某高温合金粉末盘部件考核试验进展顺利。CuMn 和 CuNi 基细芯丝超导线材成功实现批量化制备技术。成功研制高临界电流密度的 Nb47Ti 超导线并首次应用于中国首台动物 MR 磁体,实现 Bi-2223 百米带材批量化制备。报告期内获得的知识产权列表 本年新增 累计数量 申请数(个)获得数(个)申请数
73、(个)获得数(个)发明专利 44 22 368 262 实用新型专利 11 16 122 92 外观设计专利 2 2 34 32 软件著作权 0 0 1 0 其他 0 0 0 0 合计 57 40 525 386 3.3.研发研发投入投入情况表情况表 单位:元 本年度 上年度 变化幅度(%)费用化研发投入 118,919,664.02 128,931,165.54-7.76 资本化研发投入 -19,176.99 不适用 研发投入合计 118,919,664.02 128,911,988.55-7.75 研发投入总额占营业收入比例(%)5.63 8.91 减少 3.28 个百分点 研发投入资本化
74、的比重(%)-0.01 不适用 说明:1、根据财政部发布的 关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知(财会20196号)的规定,研发费用包含了原计入管理费用的自行开发无形资产的摊销,由于研发投入已包含了当期资本化的研发支出金额,因此未包含自行开发无形资产的本期摊销。2、上年资本化研发投入为负是由于研发物料形成销售冲减投入所致。研发投入总额较上年发生重大变化的原因研发投入总额较上年发生重大变化的原因 适用 不适用 2020 年年度报告 18/237 研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明 适用 不适用 2020 年年度报告
75、19/237 4.4.在研在研项目情况项目情况 适用 不适用 单位:元 序号 项目名称 预计总投资规模 本期投入金额 累计投入金额 进展或阶段性成果 拟达到目标 技术水平 具体应用前景 1 低温超导线材批量化制备关键技术研究 13,215,000.00 4,442,949.20 9,905,174.54 研究了高场 Nb3Sn 超导线材制备工艺的影响因素,获得了 Cu/Nb/Sn 比例对Nb3Sn 线材性能的影响规律。深入研究了 Nb3Sn 相形成过程,获得高临界电流密度所必需的 Nb3Sn 微观组织,成功制备出满足项目技术要求的线材,并交付客户。获得千米级高性能高场 Nb3Sn 线材的稳定制
76、备技术,满足国内科研项目磁体的使用要求。国际先进 可用于未来 CFETR高场磁体和高场加速器磁体。2*高温合金棒材研制 12,000,000.00 3,668,265.13 3,668,265.13 研究棒材化学成分纯净性与均匀性控制和*合金各大规格棒材锻造工艺优化。突破*合金三联熔炼成分均匀性、纯净性及大规格棒材晶粒度一致性工程化控制技术,实现优质产品稳定生产。国内领先 相关航空装备上批量应用。3*用*母合金电极研制 25,000,000.00 3,456,047.30 10,597,257.65 突破了高纯净度*母合金熔炼技术,实现了批量化生产。在多个型号实现应用。国内领先 目前现役多个发
77、动机型号的粉末盘选用材料,有较大的用量需求。4 燃气轮机用*棒材研制 6,000,000.00 1,761,765.50 3,812,564.23 获得了棒材稳定生产工艺,棒材已成功应用于锻件试制。成为*等发动机型号和燃气轮机型号的原材料供货商。国内优秀水平 目前现役多个发动机和燃气轮机型号的涡轮盘选用材料,有较大用量需求。2020 年年度报告 20/237 5 高温合金脏白斑控制研究 8,000,000.00 2,576,594.76 2,576,594.76 采用数值模拟技术开展其影响因素分析研究,为制订工程化生产过程控制措施提供了大量依据。高温合金冶金质量水平达到国际先进水平。国内正常水
78、平 在航空核电等领域突破广泛应用。合计/64,215,000.00 15,905,621.89 30,559,856.31/2020 年年度报告 21/237 情况说明情况说明 不适用 5.5.研发研发人员情况人员情况 单位:万元 币种:人民币 基本情况 本期数 上期数 公司研发人员的数量(人)227 194 研发人员数量占公司总人数的比例(%)23.57 23.54 研发人员薪酬合计 4,394.6 3,552 研发人员平均薪酬 19.36 18.31 教育程度 学历构成 数量(人)比例(%)博士 38 16.74 硕士 159 70.04 本科 28 12.33 大专及以下 2 0.89
79、合计 227 100 年龄结构 年龄区间 数量(人)比例(%)30 岁以下 89 39.21 31-40 岁 108 47.58 41-50 岁 24 10.57 50 岁以上 6 2.64 合计 227 100 6.6.其他说明其他说明 适用 不适用 二、二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 适用 不适用 详见“第四节 经营情况讨论与分析”中资产、负债情况分析。其中:境外资产 0(单位:元 币种:人民币),占总资产的比例为 0%。三、三、报告期内核心竞争力分析报告期内核心竞争力分析 (一一)核心竞争力核心竞争力分析分析 适用 不适用 (一)
80、研发优势 公司汇聚了国内多名超导材料和稀有金属材料专家,形成了以张平祥院士为带头人,以周廉、甘子钊、赵忠贤、张裕恒、霍裕平、才鸿年等6名院士为顾问,以国务院政府特殊津贴专家、国家核聚变技术委员会委员、国家或陕西省有突出贡献中青年专家等为核心的专业研发团队。公司依托特种钛合金材料制备技术国家地方联合工程实验室、超导材料制备国家工程实验室、国家认定企业技术中心、博士后科研工作站、陕西省航空材料工程实验室和陕西省超导材料工程技术研究中心、国家引才引智示范基地等创新研发平台,开展新材料、新工艺、新装备等研发和工程化,先后承担包括国家“863”、“973”计划、国家发改委高技术产业化项目、科技部重大专项
81、、科技部国际合作项目、国防科工配套等在内的国家、省(部)、市(厅)级等各类科研和产业化项目200余项。2020 年年度报告 22/237 公司的研发优势具体表现如下:(1)研发的高效性 公司自成立以来,始终坚持“以市场为导向,以产品为目标”的研发理念,坚持研发与生产紧密结合,研发人员长期工作于生产一线,这样研发成果可直接应用于或指导生产,减少了科研成果转化环节,大大缩短了新产品的开发、生产周期,可以有效地占领市场。(2)研发的前瞻性 公司在研发方面的长远发展目标就是产品在国内甚至国际上处于技术领先,具体来讲就是做到“生产一代,开发一代,储备一代”。在高端钛合金领域,公司与航空主机设计所、主机生
82、产厂等单位建立了长期、友好的合作关系,加强信息交流,充分了解我国航空工业发展对新材料的需求趋势,预先开展研究工作;同时,大量选派技术人员赴国外进行学术交流,了解国际动态,做到公司研发的超前性。在低温超导材料领域,公司与国际上的知名公司建立了良好的交流机制,通过学术交流会的形式对技术的发展方向和新的应用领域进行探讨,并定期将公司的技术人员及技术工人轮流派驻至境外知名公司进行学习和访问,以保障公司在该行业的技术水平始终处于国际领先水平。(3)研发的高水平投入 公司历来重视技术积累,在研发方面长期保持高水平投入。成立以来,公司承接了200余项来自国家、部委、省市、军方等的研发课题。2018至2020
83、年,公司研发投入分别为9,051.29万元、12,891.20万元和11,891.97万元,占当期营业收入的比例分别为8.32%、8.91%和5.63%,持续高水平的研发投入是公司保持技术领先性的基础。(二)技术领先优势 在高端钛合金材料领域,公司突破了相关关键材料成分均匀性控制、纯净化熔炼控制、组织性能均匀性控制和批次稳定性控制等关键技术。公司是国内唯一掌握紧固件用Ti45Nb合金丝材批量化制备技术的企业,解决了长期困扰行业的Ti40阻燃钛合金大规格铸锭锻造开坯的难题,在国内率先成功开发出满足重点型号研制要求的众多关键钛合金材料,推动了多项钛合金材料技术标准升级换版,开发的直径650mm、单
84、重4.5吨的特大规格钛合金棒材性能水平处于国际领先。航空钛合金质量稳定性控制技术处于国内领先水平,批产产品质量具有良好的客户认可度。在超导产品领域,公司是国内唯一低温超导线材商业化生产的企业,是目前全球唯一的铌钛锭棒、超导线材、超导磁体的全流程生产企业。经过多年的创新、研发,公司自主研发了NbTi锭棒到线材的全流程生产技术,并且能够同时采用“青铜法”和“内锡法”两种方法生产Nb3Sn线材。在高温合金领域,公司针对国内高温合金冶金缺陷率高、组织均匀性差的问题,建立了量化过程控制体系,开发了高温合金全流程制备工艺数值模拟技术,采用高性能高温合金合金均匀性和纯净化控制技术以及高温合金高均匀棒材锻造技
85、术,形成了有自主知识产权的高温合金材料制备技术。公司自2005年以来一直被评为高新技术企业,成立以来获得国家技术发明二等奖、国家科学技术进步二等奖、国防科学技术进步一等奖、陕西省科学技术奖一等奖、陕西省技术发明奖一等奖、工信部第五批制造业单项冠军示范企业、中国工业大奖、航空科学技术进步一等奖、中国有色工业科学技术奖一等奖等奖项。(三)市场先发优势 在高端钛合金领域,国内的市场需求主要来自军用航空领域,对于生产军用航空材料的企业,首先要取得从事军品生产所需要的相关资质,并通过相关质量管理体系认证。军用航空材料的开发都是通过参与军工配套项目的形式进行的,只有预先进行大量的研发工作,才有可能通过军工
86、配套项目的招标进入项目正式研制阶段,并依次通过工艺评审、材料评审、地面功能试验、地面静力试验、装机考核、装机评审后方能成为相关型号用材料的合格供应商。从预研到最终通过评审需要长达几年的时间,一旦通过评审,双方就会形成长期稳定的合作关系,后来企业很难进入该市场。公司现有钛合金产品已通过中航工业、中国航发等客户认证并已批量应用于多型号装备。此外,公司目前承担着大量的新型军用飞机、大型客机、航空发动机、兵器等材料的研发项目,为新产品的市场拓展奠定了基础。在低温超导材料领域,公司是目前国内唯一低温超导线材商业化生产的企业,也是目前全球唯一的铌钛锭棒、超导线材、超导磁体的全流程生产企业。公司是ITER用
87、低温超导线材在中国的唯一供应商,在国内尚无竞争对手,也是GE和SIEMENS的合格供应商,生产的MCZ用磁体已实现批2020 年年度报告 23/237 量供应。在高温合金领域,由于钛合金和高温合金是军用航空发动机制造的两大主干材料。经过十余年的自主创新,公司向我国航空事业提供了大量的高品质钛合金材料,在业内积累了良好的口碑,与中航工业、中国航发等客户建立了长期合作关系,为后续高性能高温合金材料批量生产后的市场销售奠定了坚实基础。(四)品牌优势 公司坚持“国际先进、国内空白、解决急需”的产品定位,在产品研发设计、原材料选择、制造工艺优化、过程质量控制、售后服务等方面追求卓越。公司凭借出色的技术创
88、新、产品质量和服务,已在国内外高端市场树立良好的品牌形象和较高的客户认可度。TC4、TC11、TA15 等钛合金产品和 NbTi 超导材料被评为陕西省名牌产品。公司众多产品填补了国内空白、完全实现进口替代,解决了飞机制造的“卡脖子”问题,补齐了行业里的“短板”,产品广泛应用于国家军工重大装备、大型科学工程等。(二二)报告报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的的事件事件、影响分析影响分析及及应对措施应对措施 适用 不适用 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 一、一、经营情况经营情况讨论与分析讨论与分析 2020年,突如其来的新冠疫情
89、,对国内以及国际经济产生了重大影响。公司围绕党中央的指挥和部署,抓住国内国际经济双循环新发展格局的机遇,同步推进防疫、复产。利用高端钛合金、超导产品、高性能高温合金等领域的需求均出现增长的时机,加快泾渭园区的产能释放,加强“泾渭经开”双园区协同生产及管理,公司在订货额、产量、营业收入、净利润方面均实现大幅增长。公司围绕产业链部署创新链、围绕创新链布局产业链,根据国家型号需求,在钛合金、高温合金等方面持续加大研发力度,研发和生产均取得新进展:钛合金方面:围绕国家型号需求,持续加大航空发动机用及飞机结构件用关键钛合金材料的研发力度,公司自主研制的某超高强韧钛合金性能优异,试制产品满足某新型号关键材
90、料技术要求,并被成功选材;某耐腐蚀钛合金实现批量化稳定生产,并成功批量应用于国家重大项目;开发的新型高性能钛合金在兵器领域获得应用;突破了大规格变截面锻坯水浸相控阵探伤技术。公司航空钛合金质量稳定性控制技术处于国内领先水平,批产产品质量具有良好的客户认可度。在日益复杂的国际形势下,国内航空客户需求增长强劲,合同量饱满。公司通过加快释放新增产能,解决国家急需材料的“短板”问题,公司钛合金核心产品在国内军工市场的主导地位稳固。同时公司持续开拓航空发动机、核电、汽车、医疗用钛材市场。受海外疫情严重冲击,多个国外航空重点项目推迟,对钛合金国际市场的负面影响预计将还会持续一段时间。超导产品方面:受益于M
91、RI医疗市场的稳定需求,公司超导线的全球市场份额持续扩大,MRI用NbTi超导线材月产量不断提升。9.4T高场强磁体用NbTi超导线获得客户认可且开始批量供应;突破了低交流损耗CuMn和CuNi基NbTi超导线材批量化制备技术,综合性能达国际先进水平;NbTi和Nb3Sn超导线材已满足国内外科研院所特殊科研磁体技术要求;公司探索Bi-2223和Bi-2212的工程化制备技术,打通了适合于批量化生产的全流程工艺技术,制备出长度达到百米量级的带材和线材,开发出多种基体材料和不同形状的MgB2线材,为MRI未来应用积累了材料基础;面向新一代聚变工程实验堆的高性能Nb3Sn线材取得重大突破,已具备批量
92、生产能力;直径1米以上大孔无液氦高场超导磁体技术取得突破,成功应用于高温超导感应加热系统与300mm磁控直拉单晶硅系统(MCZ);为欧洲核子中心研制的LHC升级用CCT磁体样机测试成功;超高速磁悬浮用超导磁体推进顺利;与美国FRIB加速器项目、中科院上海应用物理研究所、近代物理研究所等国内外客户合作日益密切。高温合金方面:突破了以GH4169、GH4738、GH907、GH4698、GH4720Li等合金为代表的十余个牌号高温合金的批量生产技术,具备相关牌号高温合金的量产能力;公司及其参股子公司掌握了某粉末盘制备技术,产品性能优异,并已在多个型号航空发动机开展应用评价工作;在研的多个国家级军用
93、关键材料攻关项目进展顺利,通过了工艺评审;多个牌号通过某主型发动机长试考核,产品质量稳定,已向相关需求单位开始供货。2020 年年度报告 24/237 全年公司持续推进数据挖掘,通过数据沉淀、挖掘,增强生产过程追溯能力和生产效率,提高管理效率、质量管理效率及各类信息的获取效率。继续深化“智能生产管控”建设,推进各项信息化+物联网项目,为公司产量提升打下了坚实的基础。通过投资参股朝阳金达,保障公司取得稳定的原材料供货渠道、控制原材料供给的质量风险。公司严格遵守国家有关保密、安全、环保、职业健康的法律法规,持续规范公司内部治理结构并履行信息披露义务,在科技创新和规范经营上获得了各级政府及相关单位的
94、认可。常务副总经理刘向宏获得“全国劳动模范”称号、公司获得中国工业大奖、工信部制造业单项冠军示范企业、陕西省技术发明一等奖等国家及省市多项大奖。公司通过获批国家引才引智示范基地、西安市第一批职业技能等级自主认定试点单位的契机,持续加大人才引进,启动基于战略落地的员工绩效管理体系构建,深耕创新人才队伍建设。报告期内,公司新增产能逐步释放,全年钛合金产量4,876.96吨,同比增长17.15%;超导产品(除超导磁体外)产量548.95吨,同比增长48.95%;高温合金产量331.37吨,同比增长474.58%。钛合金销量4,830.75吨,同比增长32.70%;超导产品(除超导磁体外)销量492.
95、00吨,同比增长49.05%;高温合金销量246.25吨,同比增长201.82%。报告期内,公司实现收入21.13亿元,同比增长46.10%。其中:钛合金产品收入17.83亿元,较上年增加5.82亿元,同比增长48.53%,当期军工销售额增长,外贸及民品销售额下降;超导产品收入1.95亿元,较上年增加5,074.20万元,同比增长35.30%,其中MRI超导收入增加4,302.65万元,同比增长45.25%;高性能高温合金产品收入3,423.99万元,较上年增加2,402.95万元,同比增长235.34%;其他收入10,154.59万元,较上年增加952.42万元,同比增长10.35%。报告期
96、内,公司产品最主要原材料海绵钛价格先降后升,公司产品主要应用于国家重点型号任务,同规格牌号产品并未调价。报告期内,公司四项费用占营业收比为17.53%,受规模效应影响较上年同期占比有所下降。销售费用3,451.64万元,较上年同期增加1,687.33万元,主要是由于公司购买新材料应用综合保险1,867.80万所致;管理费用14,556.86万元,较上期增加909.15万元;研发费用13,069.40万元,较同期减少1,026.06万元,主要研发投入在飞机结构件钛合金、发动机用钛合金与高温合金以及低温超导线材等材料应用方面;财务费用5,960.61万元,较上期增加2,691.35万元,主要是由于
97、外币汇率波动所致,全年公司实际日均使用银行借款13.58亿元,实际融资成本较低。报告期内,归属于上市公司股东的净利润37,076.99万元,同比增长134.31%。主要原因为高端钛合金市场需求旺盛、产品结构持续改善、年度原材料平均采购价格略有下降、规模效应初现等因素使公司净利润同比增长高于销售收入增长。二、二、风险因素风险因素 (一一)尚未尚未盈利盈利的的风险风险 适用 不适用 (二二)业绩业绩大幅下滑或亏损的风险大幅下滑或亏损的风险 适用 不适用 (三三)核心竞争力风险核心竞争力风险 适用 不适用 公司主要从事高端钛合金材料、超导产品及高性能高温合金的研发、生产和销售,持续创新能力是公司最重
98、要的竞争力之一,高端钛合金材料是公司的主要收入来源。随着航空工业的发展,飞机和发动机制造对钛合金材料的性能质量提出了越来越高的要求,公司必须持续跟踪新型飞机和发动机对钛合金材料的要求,并通过参与新型飞机和发动机的研制成为相应钛合金材料供应商,才能保持公司的市场竞争力。如果公司不能通过持续的技术创新,保持技术领先优势和公司在飞机和发动机钛合金市场的市场份额;或者不能通过长期的市场跟踪和持续研发成为未来发展的新型飞机和发动机钛合金材料供应商,都将对公司未来经营带来不利影响。(四四)经营风险经营风险 适用 不适用 公司自成立以来经营规模不断扩大,资产和业务规模在原有基础上有较大的提升,这对公司的管理
99、能力提出了更高要求,如果公司的管理能力不能适应公司的资产和业务规模的扩大,将直2020 年年度报告 25/237 接影响公司的经营效率、发展速度和业绩水平,甚至给公司带来风险。公司高端钛合金材料市场需求主要来自军用航空领域,军用航空材料的研发及验证周期长,回款周期长,产品生产周期较长,且大部分结算方式采用承兑汇票,公司的短期资金压力较大,对公司经营业绩产生较大的影响。公司原材料采购主要包括海绵钛、铌锭、镍、无氧铜及中间合金等,如果未来海绵钛、中间合金等原材料出现大幅波动,公司未能采取有效措施应对,则可能会给公司生产经营带来不利影响,公司可能面临一定的原材料价格波动风险。另外,公司主要原材料的供
100、应商较为集中,若供应商经营发生不利变化或产能受限,亦将影响公司原材料的及时供应。虽然公司不断通过技术创新和生产流程优化降低生产成本、扩大产能实现规模经济、推出新产品提高产品附加值,与主要原材料供应商保持良好的业务合作关系,但公司仍存在原材料价格大幅波动与供应商不利变化给生产经营带来不利影响的风险。公司外贸出口业务虽然占比较小,但受国际疫情影响的不确定性,会影响外贸出口订单,且从国外采购生产所需的原材料也会受影响。此外,铌锭及铜槽线等原材料需要从国外进口,且供应商比较单一,如果相关原材料出口国对该等材料的进出口贸易政策发生变化,将对公司的经营产生不利影响。(五五)行业风险行业风险 适用 不适用
101、2018 年、2019 年和 2020 年,公司高端钛合金材料销售收入占公司主营业务收入的比例分别为 85.90%、86.34%和 86.53%,是公司收入的主要来源,高端钛合金材料是我国军用飞机不可或缺的核心材料。近年来国际形势严峻,国家对军用飞机的需求旺盛,但是未来国家对军用飞机的具体需求及生产规划存在不确定性,如果未来国家军用飞机的产量发生周期性波动甚至大幅下降,可能导致本公司业绩发生较大波动甚至大幅下降。(六六)宏观环境风险宏观环境风险 适用 不适用 公司所处高端钛合金材料、超导产品及高性能高温合金材料行业属于新材料领域,对国家相关产业发展具有战略性意义。国家产业政策对该行业的发展起到
102、了积极的引导作用。政府出台的财政税收优惠政策及科技扶持政策对企业的快速发展产生有利影响。与此同时,由于公司高端钛合金材料主要用于军用航空领域,该领域特定的法规和政策,以及发展面临的技术、人才、资金等方面压力,需要国家产业配套政策的持续支持,因此军用航空等领域相关产业政策调整会对公司经营业绩产生影响。(七七)存托存托凭证凭证相关相关风险风险 适用 不适用 (八八)其他其他重大风险重大风险 适用 不适用 三、三、报告期内主要经营情况报告期内主要经营情况 公司主要从事高端钛合金材料、超导产品和高性能高温合金材料的研发、生产和销售。2020年度,公司实现营业收入 21.13 亿元,实现归属上市公司股东
103、的净利润 3.71 亿元。(一一)主营业务分析主营业务分析 1.1.利润表及现金流量表相关科目变动分析表利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例(%)营业收入 2,112,832,970.78 1,446,107,390.64 46.10 营业成本 1,311,802,884.38 958,950,301.30 36.80 销售费用 34,516,386.08 17,643,096.45 95.64 管理费用 145,568,573.00 136,477,079.06 6.66 研发费用 130,694,046.84 140,954,68
104、7.98-7.28 2020 年年度报告 26/237 财务费用 59,606,052.10 32,692,529.09 82.32 经营活动产生的现金流量净额-222,319,301.27-109,504,459.37 不适用 投资活动产生的现金流量净额-343,164,712.79-377,431,964.80 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 231,904,419.53 434,608,452.16-46.64 税金及附加 22,884,475.93 13,852,980.73 65.20 其他收益 73,075,273.04 52,101,000.64 40.26 投资收益 7,2
105、66,645.25 4,228,844.14 71.84 公允价值变动收益 9,093,943.39 605,924.27 1,400.84 资产减值损失-59,376,822.00-16,800,653.63 不适用 资产处置收益-985,606.60-不适用 营业外收入 6,762,020.84 4,502,022.85 50.20 营业外支出 80,481.38 2,396,804.57-96.64 所得税费用 53,321,304.66 13,892,971.81 283.80 1、营业收入变动主要是由于报告期内公司紧握市场需求增长机遇,持续加强业务开拓,高端钛合金材料、超导产品、高温
106、合金材料等主要产品销售增长较快所致。2、营业成本变动主要是由于销售增长导致的成本增长所致。3、销售费用变动主要是由于报告期内公司购买新材料应用综合保险 1,867.80 万致使保险费用增加所致。4、财务费用变动主要是由于报告期内外币汇率波动导致的汇兑损失增加所致。5、经营活动产生的现金流量净额变动主要是由于报告期公司购买各项材料和接受劳务支出、职工薪酬支出、各项税费支出增加所致。6、筹资活动产生的现金流量净额变动主要是由于去年同期公司收到科创板上市募集资金所致。7、税金及附加变动主要是由于报告期应缴增值税增加导致城建税及教育附加费用增加所致。8、其他收益变动主要是由于报告期公司收到的与经营活动
107、相关的政府补助增加所致。9、投资收益变动主要是由于报告期公司按权益法确认的参股公司投资收益增加所致。10、公允价值变动收益主要为报告期公司购买的结构性存款收益。11、资产减值损失变动主要是由于报告期公司依会计政策计提的存货跌价准备增加所致。12、资产处置损失主要为报告期公司处置设备损失。13、营业外收入变动主要是由于报告期公司收到的与日常经营活动无关的政府补助增加所致。14、营业外支出变动主要是由于同期公司固定资产报废产生的损失较多所致。15、所得税费用变动主要是由于报告期公司利润增加导致当期所得税费用增加所致。2.2.收入和成本分析收入和成本分析 适用 不适用 2020 年,公司高端钛合金材
108、料、超导产品、高性能高温合金材料实现收入 20.11 亿元,同比增长 48.53%。(1).(1).主营业务主营业务分分行业行业、分、分产品产品、分地区情况、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)有色金属冶炼及压延加工 2,011,287,070.53 1,239,342,802.57 38.38 48.53 39.59 增加3.95 个百分点 2020 年年度报告 27/237 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业
109、成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)高端钛合金材料 1,782,540,981.03 1,015,458,320.19 43.03 48.53 37.67 增加4.49 个百分点 超导产品 194,506,198.95 185,734,159.69 4.51 35.30 35.48 减少0.13 个百分点 高性能高温合金材料 34,239,890.55 38,150,322.69-11.42 235.34 191.04 增加16.96 个百分点 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)境内 1,85
110、1,118,044.14 1,089,686,994.14 41.13 57.54 51.70 增加2.26 个百分点 境外 160,169,026.39 149,655,808.43 6.56-10.54-11.70 增加1.23 个百分点 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 无 (2).(2).产销量情况产销量情况分析表分析表 适用 不适用 主要产品 单位 生产量 销售量 库存量 生产量比上年增减(%)销售量比上年增减(%)库存量比上年增减(%)高端钛合金材料 吨 4,876.96 4,830.75 1,651.38 17.15 32.70 9.8 超导产品 吨 548.95 492
111、.00 193.28 48.95 49.05 34.69 高性能高温合金材料 吨 331.37 246.25 127.60 474.58 201.82 915.09 产销量情况说明 由于超导磁体属于定制化的非标产品,其销量与产量相匹配,上述“超导产品”的产销量均未包含超导磁体部分。(3).(3).成本分析表成本分析表 单位:元 分行业情况 分行业 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例上年同期金额 上年同期占总成本比本期金额较上年同期情况 说明 2020 年年度报告 28/237 (%)例(%)变动比例(%)有色金属冶炼及压延加工 原材料 829,320,629.46 66.92 584,0
112、39,606.09 65.78 42.00 主 要是 由于 产销 量增 长引 起的 成本 增长。人工 124,718,370.59 10.06 76,721,396.23 8.64 62.56 制 造 费用 285,303,802.52 23.02 227,054,904.52 25.58 25.65 合计 1,239,342,802.57 100.00 887,815,906.84 100.00 39.59 分产品情况 分产品 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明 高端钛合金材 原材料 665,049
113、,481.60 65.50 477,417,822.95 64.72 39.30 主 要是 由于 产销 量增 长引 起的 成本 增长。人工 106,670,765.27 10.50 65,839,217.10 8.93 62.02 制 造 费用 243,738,073.32 24.00 194,361,824.47 26.35 25.40 合计 1,015,458,320.19 100.00 737,618,864.52 100.00 37.67 超导产品 原材料 136,351,705.70 73.41 101,357,325.67 73.94 34.53 主 要是 由于 产销 量增 长引
114、起的 成本 增长。人工 15,518,124.46 8.36 9,779,617.30 7.13 58.68 制 造 费用 33,864,329.53 18.23 25,951,968.18 18.93 30.49 合计 185,734,159.69 100.00 137,088,911.15 100.00 35.48 高性能高温合金材料 原材料 27,919,442.16 73.18 5,264,457.47 40.16 430.34 主 要是 由于 产销 量增 长引 起的 成本 增长。人工 2,529,480.86 6.63 1,102,561.83 8.41 129.42 制 造 费用
115、7,701,399.67 20.19 6,741,111.87 51.43 14.25 合计 38,150,322.69 100.00 13,108,131.17 100.00 191.04 成本分析其他情况说明 无 (4).(4).主要销售客户及主要供应商情况主要销售客户及主要供应商情况 A.公司主要销售客户情况公司主要销售客户情况 2020 年年度报告 29/237 前五名客户销售额 142,358.74 万元,占年度销售总额 67.38%;其中前五名客户销售额中关联方销售额 6,678.66 万元,占年度销售总额 3.16%。公司前五名客户公司前五名客户 适用 不适用 单位:万元 币种:
116、人民币 序号 客户名称 销售额 占年度销售总额比例(%)1 客户 A 47,451.69 22.46 2 客户 B 41,649.32 19.71 3 客户 C 35,449.02 16.78 4 客户 D 11,130.05 5.27 5 客户 E 6,678.66 3.16 合计/142,358.74 67.38 前五名客户构成与上年同期发生变动的情况说明前五名客户构成与上年同期发生变动的情况说明 客户 D 为新进入前五大客户。B.公司主要供应商情况公司主要供应商情况 前五名供应商采购额 63,100.29 万元,占年度采购总额 53.87%;其中前五名供应商采购额中关联方采购额 9,17
117、1.95 万元,占年度采购总额 7.83%。公司前五名供应商公司前五名供应商 适用 不适用 单位:万元 币种:人民币 序号 供应商名称 采购额 占年度采购总额比例(%)1 朝阳金达钛业股份有限公司 18,044.67 15.40 2 宝钛华神钛业有限公司 16,289.81 13.91 3 承德天大钒业有限责任公司 12,016.74 10.26 4 中信金属宁波能源有限公司 9,171.95 7.83 5 洛阳双瑞万基钛业有限公司 7,577.12 6.47 合计/63,100.29 53.87 前五大供应商构成与上年同期发生变动的情况说明前五大供应商构成与上年同期发生变动的情况说明 无 3
118、.3.费用费用 适用 不适用 见本节“利润表及现金流量表相关科目变动分析表”。4.4.现金流现金流 适用 不适用 见本节“利润表及现金流量表相关科目变动分析表”。(二二)非主营业务导致利润重大变化的说明非主营业务导致利润重大变化的说明 适用 不适用 (三三)资产、负债情况分析资产、负债情况分析 适用 不适用 2020 年年度报告 30/237 1.1.资产资产及及负债负债状状况况 单位:元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例(%)上期期末数 上期期末数占总资产的比例(%)本期期末金额较上期期末变动比例(%)情况说明 货币资金 470,831,893.00 8.50 779,750,
119、828.60 16.23-39.62 主要是由于报告期募集资金投入使用以及购买的结构性存款尚未到期收回所致。交易性金融资产 315,350,794.52 5.69 202,096,924.27 4.21 56.04 主要是由于期末尚未到期的结构性存款增加所致。应收票据 1,455,967,960.32 26.28 761,558,364.60 15.86 91.18 主要是由于报告期内公司客户使用商业票据支付货款的金额增加所致。预付款项 9,901,315.84 0.18 19,776,266.21 0.41-49.93 主要是由于期末采购的材料验收入库预付款减少所致。其他应收款 6,418,
120、402.04 0.12 1,741,329.72 0.04 268.59 主要是由于待退土地款增加所致。长期股权投资 98,585,096.81 1.78 38,405,245.85 0.80 156.70 主要是由于报告期公司参股朝阳金达公司和向稀有金属材料研究院有限公司履行出资义务增加长期股权投资所致。在建工程 15,835,477.55 0.29 51,510,461.82 1.07-69.26 主要是由于报告期内在安装设备达到预定使用状态转为固定资产所致。长期待摊费用 530,853.75 0.01 834,198.75 0.02-36.36 主要是由于待摊费用摊销所致。其他非流动资产
121、 72,327,887.89 1.31 25,041,898.83 0.52 188.83 主要是由于报告期预付设备款、预付土地款以及预付工程款增加所致。短期借款 1,033,427,510.79 18.65 661,054,400.00 13.76 56.33 主要是由于报告期公司根据经营需要增加短期贷款所致。应付账款 289,893,627.98 5.23 192,492,651.42 4.01 50.60 主要是由于报告期内采购量增加期末应付材料款与应付加工修理检测费增加,以及应付新材料保险费增加所致。预收款项-164,067,573.28 3.42-100.00 主要是由于公司执行新收
122、入准则,将预收款项调整至合同负债与其他流动负债所致。合同负债 174,451,166.44 3.15-不适用 主要是由于公司执行新收入准则,将预收款项调整至合同负债与其他流动负债所致。2020 年年度报告 31/237 应付职工薪酬 75,673,941.14 1.37 45,705,773.92 0.95 65.57 主要是由于期末应发的职工工资、奖金、津贴增加所致。应交税费 36,090,969.13 0.65 10,134,093.74 0.21 256.13 主要是由于期末依税法计提的各项应缴税费增加所致。其他应付款 2,037,289.37 0.04 1,045,196.29 0.0
123、2 94.92 主要是由于期末应付的各项往来款项增加所致。一年内到期的非流动负债-119,640,000.00 2.49-100.00 主要是由于年初长期借款和长期应付款到期偿还致使一年内到期的非流动负债减少所致。其他流动负债 27,229,104.45 0.49 6,363,128.98 0.13 327.92 主要是由于公司执行新收入准则,将预收的增值税调整至其他流动负债所致。递延所得税负债 52,619.18 0.00 314,538.64 0.01-83.27 主要是由于因交易性金融资产公允价值变动产生的应纳税暂时性差异减少所致。盈余公积 133,962,620.84 2.42 96,
124、393,821.12 2.01 38.97 主要是由于报告期因公司净利润增加而计提的法定盈余公积增加所致。未分配利润 474,358,839.77 8.56 273,539,292.02 5.70 73.42 主要是由于报告期公司净利润增加所致。少数股东权益 78,250,751.73 1.41 46,861,034.33 0.98 66.98 主要是由于报告期子公司聚能高合和聚能装备增资增加少数股东权益所致。其他说明 无 2020 年年度报告 32/237 2.2.截至报告期末主要资产受限情截至报告期末主要资产受限情况况 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 项 目 期末账面余额 受限原因
125、应收账款 160,906,607.85 有追索权应收账款保理 货币资金 113,901,657.11 银行承兑汇票保证金、信用证保证金、远期结售汇保证金以及保函保证金 固定资产 75,104,569.30 贷款抵押 无形资产 5,707,118.20 贷款抵押 应收票据 4,545,753.43 未终止确认的已背书应收票据及为开具银行承兑汇票而质押的应收票据 投资性房地产 24,908.80 贷款抵押 合 计 360,190,614.69 3.3.其他说明其他说明 适用 不适用 (四四)行业经营性信息分析行业经营性信息分析 适用 不适用 详见“第三节公司业务概要”中的“报告期内公司所从事的主要
126、业务、经营模式、行业情况”。2020 年年度报告 33/237 有色金属行业经营性信息分析有色金属行业经营性信息分析 1 矿石原材料的成本情况矿石原材料的成本情况 适用 不适用 2 自有矿山的基本情况(如有)自有矿山的基本情况(如有)适用 不适用 2020 年年度报告 34/237 (五五)投资状况分析投资状况分析 1 1、对外股权投资总体分析对外股权投资总体分析 适用 不适用 因经营及战略发展需要,公司于 2020 年 9 月 21 日召开了第三届董事会第十八次会议,审议通过了关于认购朝阳金达钛业股份有限公司股份的议案,公司以 4,752 万元人民币的总价款认购金钛股份新增的 1200 万股
127、股份。本次投资使公司与上游原材料供应商形成战略合作,确保公司用高端海绵钛在满足供应量的同时保证质量的稳定性,为公司的高端海绵钛供给提供有力保障,从而提高公司在航空航天钛合金材料领域的核心竞争力,报告期内已完成出资。2020 年 5 月,公司认购控股子公司西安聚能高温合金材料科技有限公司新增的 3750 万元注册资本,增资价格为每一元注册资本 1 元。本次增资经过了西安聚能高温合金材料科技有限公司董事会、股东大会审议,经公司经理办公会批准。本次投资有助于控股子公司加大研发和流动资金投入,满足高温合金市场需求。2017 年 9 月 11 日,公司召开了第二届董事会第二十一次会议,审议通过了关于设立
128、参股公司西安稀有金属材料创新研究院有限公司的议案,公司与西北有色金属研究院等股东单位共同出资设立参股公司西安稀有金属材料创新研究院有限公司,公司出资 1,000 万元人民币,出资完成后,公司持有西安稀有金属材料创新研究院有限公司注册资本 1,000 万元,占总注册资本的10%,报告期内已完成出资。(1)(1)重大的股权投资重大的股权投资 适用 不适用 (2)(2)重大的非股权投资重大的非股权投资 适用 不适用 (3)(3)以公允价值计量的金融资产以公允价值计量的金融资产 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 202,
129、096,924.27 315,350,794.52 113,253,870.25 9,093,943.39 其他权益工具投资 300,000.00 300,000.00 合计 202,396,924.27 315,650,794.52 113,253,870.25 9,093,943.39 (六六)重大资产和股权出售重大资产和股权出售 适用 不适用 (七七)主要控股参股公司分析主要控股参股公司分析 适用 不适用 截至 2020 年 12 月 31 日,公司主要控股参股公司基本情况如下:单位:万元 公司名称 类型 主要业务 注册资本 公司持股比例 2020 年年度报告 35/237 西安聚能超导
130、磁体科技有限公司 子公司 超导磁体和磁体部件(含专用复合电缆)的开发与设计、生产、销售和技术咨询;销售制冷媒质(液氦、氦气、液氮、制冷机)及超导材料、有色金属材料及合金、低温材料器件;货物及技术的进出口业务(国家禁止或限制进出口的货物、技术除外)。(上述经营范围中凡涉及许可项目的,凭许可证明文件、证件在有效期内经营;未经许可不得经营)3,000 65%西安聚能装备技术有限公司 子公司 许可经营项目:*一般经营项目:真空设备、冶金设备、机电设备(除小轿车)、电力电子产品、自动化系统的研发、销售及技术转让、技术咨询、技术服务;货物及技术的进出口业务(国家禁止或限制进出口的货物、技术除外)。(上述经
131、营范围涉及许可经营项目的,凭许可证明文件或批准证书在有效期内经营,未经许可不得经营)500 60%西安聚能高温合金材料科技有限公司 子公司 高温合金材料的研发、生产及销售;特殊钢的研发及销售;货物及技术的进出口业务(国家禁止或限制的货物、技术除外)。(上述经营范围中涉及许可项目的,凭许可证明文件、证件在有效期内经营,未经许可不得经营)19,816 54.17%西安九洲生物材料有限公司 子公司 生物医用材料的研制、开发、生产、销售及技术咨询、技术服务、技术转让;医疗器械的研制、生产、销售;齿科、神经外科、颌面外科的植入物开发、生产、销售;电磁类仪器开发、生产、销售;康复器械及辅具开发、生产、销售
132、;齿科加工及检测;机电设备销售;金属材料性能检测分析;货物或技术进出口(国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外)。(上述经营范围中涉及许可项目的,凭许可证明文件、证件在有效期内经营,未经许可不得经营)1,200 50%西安欧中材料科技有限公司 参股公司 钛及钛合金的精深加工;机电设备的生产;钛及钛合金、高温合金的生产;脱芯技术服务;钛及钛合金、高温合金的销售以及技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让;机电设备的开发、销售和技术咨询;货物技术的进出口业务(国家禁止或限制进出口的货物、技术除外)。(上述经营范围中涉及许可项目的,凭许可证明文件、证件在有效期内经营;未经许可不得经营)10,00
133、0 16%报告期内,主要参股控股公司主要财务数据如下:单位:万元 公司名称 总资产 净资产 营业收入 净利润 西安聚能超导磁体科技有限公司 6,789.92 3,536.42 4,284.27 421.50 西安聚能装备技术有限公司 2,713.46 1,136.84 2,491.40 268.22 西安聚能高温合金材料科技有限公司 31,216.97 14,812.90 8,022.95 -1,128.39 西安九洲生物材料有限公司 2,381.61 1,410.59 2,735.82 174.01 西安欧中材料科技有限公司 46,135.99 14,134.52 5,790.15 644.
134、45 (八八)公司控制的公司控制的结构化结构化主体情况主体情况 适用 不适用 2020 年年度报告 36/237 四、四、公司公司关于公司未来发展的讨论与分析关于公司未来发展的讨论与分析(一一)行业格局和趋势行业格局和趋势 适用 不适用 (一)钛合金行业 从行业需求来看,“十三五”期间,一方面随着国内重点型号任务需求增加,我国航空工业和发动机制造进入发展的快车道,将带动高端钛合金产品需求的持续增长;另一方面,载人、无人潜水器实现产业化,将带动深海油气勘探、资源开发,海工装备制造、海军装备升级等新增产业蓬勃发展,进一步推动钛产品的应用。“十四五”期间,上述需求还将快速增长。因此,钛合金和高温合金
135、行业发展总体水平预测前景较为乐观。高端装备行业对于高品质国产材料的需求,将会进一步增加。这就要求国内材料行业需继续加强自主创新,保障高端材料的研发与供应。同时,紧密围绕国家战略方针,坚持走绿色、高效、可持续发展的道路,并通过不断探索和扩大材料的应用领域,推动产业链向高端市场持续迈进,提升产业和产品的发展空间。(二)超导行业 超导材料一直是国际技术发展的重要方向。近年来,我国的超导材料研发一直保持与世界同步,在超导材料制备、应用开发和产业化方面取得一系列突破和重要成果。在低温超导线材、MgB2线带材、Bi-2223 长带等领域形成了一批自主知识产权的技术,相关材料性能已达到国际先进水平。(1)在
136、实用化低温超导材料方面 NbTi 和 Nb3Sn 为主的低温超导材料具有优良的机械加工性能和超导电性,是目前最主要的实用化超导材料。ITER、LHC 等为代表的大科学工程推动了低温超导材料性能和产业化水平的不断提升;MRI、NMR 等为代表的高端医疗和分析装备磁场水平不断提升,市场需求规模不断扩大,进一步推动低温超导材料和应用技术的快速发展。公司 MRI 超导线材已参与国际竞争,销售收入同比增长 45.25%,在国际竞争中市场份额正在持续扩大。我国高性能 NbTi 和 Nb3Sn 超导线材制备技术取得重大突破,线材综合性能指标(临界电流、磁滞损耗和剩余电阻率)及性能稳定性达到国际领先水平。目前
137、超导 MRI 正在向高磁场、短腔和开放型发展,超导 NMR 正在向面向大分子分析用 1GHz 以上高频设备商品化发展,因此对超导材料的均匀性和载流性能提出了更高要求,低温超导材料产业需要进行升级。中国工程聚变试验堆(CFETR)项目、中国强流重离子加速器装置、中国加速器嬗变驱动研究装置等已立项,需开发具有更高机械性能和更高磁场载流性能的材料并实现产业化生产,以满足国家重大基础设施项目的材料需求。(2)在实用化高温超导材料方面 目前高温超导材料在材料基础研究和工艺研究方面都有长足进展,材料性能已基本满足应用需求,国际上该领域发展重点是低成本、大规模的批量制备技术。我国高温超导材料大规模应用的瓶颈
138、问题是材料价格过高以及产能不足,需要进一步提高技术成熟度、提升产业化能力,并改善材料综合性能,从而提高材料性价比。重点发展 20T 以上全超导磁体、高性能核磁共振 MRI/NMR用超导线材结构设计及批量化加工控制技术、低成本千米级高温超导涂层导体织构化基带及功能层沉积技术、高性能 Bi 系和铁基超导线材制备技术,为先进核磁共振仪器制造、智能电网、先进通信、磁悬浮列车、特种高场磁体制造等提供坚实的材料支撑和新的技术发展途径,围绕超导材料、先进仪器、电力电子、低温制冷等方面形成可持续发展产业链。(3)在超导磁体方面 目前国际上超导磁体发展重点是高磁场水平、低使用成本的制造技术,我国在超导磁体技术方
139、面已基本与国际同步。近年来,我国相关应用领域对超导磁体领域已形成明确市场需求,未来在面向大尺寸半导体级单晶硅应用的大型超导磁体系统、面向金属加工领域应用的高效节能超导感应加热装备、面向推进和风力发电应用的大功率超导同步电机、面向医疗应用的新型高场 MRI研制及其产业化、面向城市配电应用的高温超导电缆和高温超导限流器有广阔的产业化前景,全面发展超导磁体技术将推动我国超导强电应用技术跨越式发展,全面服务于国家电力、能源、科学研究的可持续发展。(三)高温合金行业 高温合金材料是新型航空发动机及燃气轮机制造的关键材料,用于制造发动机机匣、涡轮叶片、导向叶片、涡轮盘等核心部件。在国外,以 ATI、SMC
140、 等为代表的高温合金材料生产企业,近2020 年年度报告 37/237 年来通过规模化、精益化生产的方式,不断提高高温合金材料的质量和稳定性,降低高温合金材料的生产成本;并且持续开发更高使用温度的高温合金材料,同时优化现有高温合金生产工艺和生产设备,进一步提高高温合金的纯净度和均匀性。在国内,国产高温合金材料在纯净度、均匀性、批次稳定性及生产成本等方面较国外高温合金存在一定差距,尚不能完全满足高端装备尤其是航空发动机对材料的要求。近年来,随着“两机”重大专项的逐步实施,国内对于高性能高温合金材料的需求愈加迫切,国内生产企业为了解决高温合金材料的现存问题进行了针对性的研发,以提高国内高温合金材料
141、的质量水平。由于我国航空发动机产业迅猛发展,进口替代迫在眉睫,相关研制单位对关键材料将缩短评审认证周期。(二二)公司发展战略公司发展战略 适用 不适用 公司始终秉承“服务国家、造福人类”的企业宗旨,坚持“国际先进、国内空白、解决急需”的产品定位,贯彻“生产一代、研发一代、储备一代”的技术研发方针,紧密围绕国家战略,始终坚持科技创新引领作用,为我国航空航天、医疗装备、核聚变工程堆、大科学工程、高速磁悬浮列车等重点领域提供关键的钛合金、超导和高温合金材料支撑。公司将利用研发团队、技术领先、市场先发及品牌等方面的优势,持续巩固和加强公司在我国高端航空钛合金材料行业的龙头地位,大幅提高国际航空市场的占
142、有率,实现国内航空飞机、发动机用钛合金的全面国产化;全面提升公司在超导材料和磁体领域的国际竞争力,引领国际相关方向研发和产业化前沿;利用公司在高端航空钛合金产业化过程中形成的核心原材料和生产过程质量控制体系,集中研发高性能高温合金材料并实现量产应用,补上我国“两机”重大专项核心的高性能高温合金材料“短板”。同时培养出一支在新材料研发、生产和管理等方面的复合型、工程化、国际化人才队伍,最终建成国际一流的新材料研发、中试和生产基地。(三三)经营计划经营计划 适用 不适用 2020年公司克服新冠疫情影响,围绕产业链部署创新链、围绕创新链布局产业链,在研发、生产、销售等方面都取得了长足的进步,实现了跨
143、越式发展。2021年是“十四五”规划的开局之年,公司将坚持成绩清零,围绕国家实施的新发展阶段、新发展理念、新发展格局主线,产品始终以“国际先进、国内空白、解决急需”为定位,服务国家战略。公司利用国家强化科技力量的有利时机,持续保持产品的技术领先优势。持续开拓钛合金、高温合金等主打产品在航空航天、舰船、兵器、核工业等领域中的新应用,积极参与已批产高端装备的批量供货,装备升级换代新材料的应用研究工作。在产能提升和管理创新方面,倡导绿色生产、全流程管理,以提高产品质量及稳定性,并同步开展自主创新,占领市场高地,并获得持续发展和行业引领能力。2021年重点做好以下工作:1.生产方面 公司在质量、技术、
144、生产管理等方面与国际先进水平仍有进步的空间,质量稳定性及生产效率需要进一步提高,未来要更加重视过程控制,稳定产品质量,同时利用信息化+物联网等技术手段,不断提升生产效率,继续做好降本增效工作,努力提高公司的库存和应收账款周转率。生产的重心逐步从经开园区向泾渭园区转移。2.市场开发方面 开拓钛合金、高温合金在国家重点型号项目应用的同时,积极开拓高端民品市场,做好全球疫情出现拐点后对外贸市场带来的机遇。超导材料方面,继续加大MRI市场开发力度,向CFETR预研项目供货,重点做好MCZ磁体批产任务,并开拓超导应用其他领域市场。3.技术研发方面 持续保持现有产品的技术领先优势,优先保障国家重大需求。立
145、足于自立自强,深耕科技创新。重视研发创新的同时增强技术开发的成本意识。继续优化低温超导线材生产工艺,在确保稳定性的同时努力降低工艺成本。加速高温超导研发、工程化进度。4.坚决保质保量保进度的完成好国家各项型号任务。5.组织建设好首发募投项目,加快产能释放。6.根据国家需求,结合公司实际,做好实施“十四五”战略规划工作。2020 年年度报告 38/237 7.利用各类人才引进政策和人才引进平台持续实施各类高端人才的引进和培养,引人、育人、锻造自立自强的人才队伍。实施推广基于战略落地的员工绩效管理体系构建项目,充分激发内部人才活力,提高人力资源质量及人才管理效能。8.致力于提高公司各领域的综合管理
146、效能,以及干部员工的管理水平。2021年公司将从自主研发、技术质量、市场开拓、人才培养、综合管理等方面入手,努力加强产品过程控制,降低产品成本,提高生产效率,增强公司核心竞争力。(四四)其他其他 适用 不适用 五、五、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明 适用 不适用 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、普通股普通股利润分配或资本公积金转增预案利润分配或资本公积金转增预案(一一)现金分红政策的制定、执行或调整情况现金分红政策的制定、执行或调整情况 适用 不适用 公司章
147、程对公司利润分配的形式、优先顺序、公司现金分红的具体条件有明确约定。公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,提出差异化的现金分红政策。2020 年 5 月 8 日,公司 2019 年年度股东大会审议通过了关于公司 2019 年度利润分配方案的议案,以 2019 年 12 月 31 日公司总股本 441,272,000 股为基数,向全体股东每 10 股派 3.00元人民币现金(含税),共计派发现金股利 132,381,600.00 元(含税)。该分配方案已于 2020年 6 月 19 日执行完毕。经公司第三届董事会第二十一次会议审议,
148、公司 2020 年度利润分配方案拟定如下:以 2020年 12 月 31 日公司总股本 441,272,000 股为基数,向全体股东每 10 股派 4.00 元人民币现金(含税),共计派发现金股利 176,508,800.00 元(含税)。该利润分配方案需经公司 2020 年年度股东大会审议通过后实施。(二二)公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位:元 币种:人民币 分红 年度 每10股送红股数(股)每 10 股派息数(元)(含税)每10股转增数(股)现金分红的数额(含税
149、)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)2020 年 0 4 0 176,508,800.00 370,769,947.47 47.61 2019 年 0 3 0 132,381,600.00 158,241,466.97 83.66 2018 年 0 3 0 119,121,600.00 134,953,577.32 88.27 (三三)以现金方式回购股份计入现金分红的情况以现金方式回购股份计入现金分红的情况 适用 不适用 (四四)报告期内报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预盈利
150、且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 适用 不适用 二、二、承诺事项履行情况承诺事项履行情况 2020 年年度报告 39/237 (一一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及期限 是否有履行期限 是否及时严格履行 如未能及时履行应说明未完成
151、履行的具体原因 如未能及时履行应说明下一步计划 与首次公开发行相关的承诺 股份限售 控股股东西北院 1、自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前本院直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。2、自公司股票上市后 6 个月内,如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价(指公司首次公开发行股票的发行价格,如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理,下同),或者公司股票上市后 6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价,则本院直接或间接持有公司股票的锁定期
152、限自动延长 6 个月;在延长锁定期内,本院不转让或者委托他人管理本院直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。3、在上述锁定期届满后两年内,本院减持发行人股份的,减持价格不低于本次发行并上市时发行人股票的发行价。4、在锁定期后,若本院通过证券交易所集中竞价交易方式减持股份的,在首次卖出的十五个交易日前向上海证券交易所备案减持计划并予以公告,未履行公告程序前不减持。5、自本承诺函出具后,若中国证监会、上海证券交易所作出其他监管规定,且上述承诺不能满足中国证监会、上海证券交易所的该等规定时,本院承诺届时将按照该最新规定出具补充承诺。6、本院将严格遵守已作出的关于所持股份
153、的流通限制及自愿锁定的承诺,如违反上述承诺,除将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任外,本院还应将因违反承诺而获得的全部收益上缴给发行人。承诺时间:2019年 4 月 9 日;承诺期限:自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内 是 是 不适用 不适用 股份限售 担任公司董事及高级管理人员的股东 1、自公司首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。2、自公司股票上市后 6 个月内,如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价(指公司首次公开发行股票的发行价
154、格,如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理,下同),或者公司股票上市后 6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价,则本人直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月;在延长锁定期内,本人不承诺时间:2019年 4 月 9 日;承诺期限:自公司首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内 是 是 不适用 不适用 2020 年年度报告 40/237 转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。3、在上述锁定期届满后两年内,本人减持发行人股份的,减持价格不低于本次发
155、行并上市时发行人股票的发行价。4、本人在担任公司董事或高管的任职期间,每年转让持有的公司股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的 25%;离职后半年内,不转让本人直接或间接持有的公司股份。5、在锁定期后,若本人通过证券交易所集中竞价交易方式减持股份的,在首次卖出的十五个交易日前向上海证券交易所备案减持计划并予以公告,未履行公告程序前不减持。6、自本承诺函出具后,若中国证监会、上海证券交易所作出其他监管规定,且上述承诺不能满足中国证监会、上海证券交易所的该等规定时,本人承诺届时将按照该最新规定出具补充承诺。7、本人将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺,如违反上述承诺,除将按
156、照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任外,本人还应将因违反承诺而获得的全部收益上缴给发行人。股份限售 担任公司监事的股东 1、自公司首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。2、本人在担任公司监事的任职期间,每年转让持有的公司股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的 25%;离职后半年内,不转让本人直接或间接持有的公司股份。3、在锁定期后,若本人通过证券交易所集中竞价交易方式减持股份的,在首次卖出的十五个交易日前向上海证券交易所备案减持计划并予以公告,未履行公告程序前不减持。4、
157、自本承诺函出具后,若中国证监会、上海证券交易所作出其他监管规定,且上述承诺不能满足中国证监会、上海证券交易所的该等规定时,本人承诺届时将按照该最新规定出具补充承诺。5、本人将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺,如违反上述承诺,除将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任外,本人还应将因违反承诺而获得的全部收益上缴给发行人。承诺时间:2019年 4 月 9 日;承诺期限:自公司首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内 是 是 不适用 不适用 股份限售 公司核心技术人员 公司核心技术人员冯勇、刘向宏、张丰收、杜予晅的承诺详见担任公司董事及高级管理人员的
158、股东承诺相关内容。公司核心技术人员闫果的承诺详见担任公司监事的股东承诺相关内容。公司核心技术人员马文革承诺:“1、自公司首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内和离职 6 个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。2、自所持首发前股份限售期满之日起 4 年内,每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的 25%,减持比例可以累积使用。3、自本承诺函出具后,若中国证监会、上海证券交易所作出其他监管规定,且上述承诺不能满足中国证监会、上海证券交易所的该等规定时,本人承诺届时将按照该最新规定出具补充承诺。4、发行人上市后,本人将严
159、格遵守监管机构关于股东减持股份的相关规定和监管要求。5、本人将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺,如违反上述承诺,除将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任外,本人还应将因违反承诺而获得的全部收益上缴给发行人。承诺时间:2019年 4 月 9 日;承诺期限:自公司首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内和离职 6 个月内 是 是 不适用 不适用 2020 年年度报告 41/237 股份限售 中信金属、深创投、西安工业、光大金控、陕西金融控股集团有限公司、陕西海外投资发展有限公司 1、自公司首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内,不转让或者委托
160、他人管理本次发行前本公司直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。2、自本承诺函出具后,若中国证监会、上海证券交易所作出其他监管规定,且上述承诺不能满足中国证监会、上海证券交易所的该等规定时,本公司承诺届时将按照该最新规定出具补充承诺。3、发行人上市后,本公司将严格遵守监管机构关于股东减持股份的相关规定和监管要求。4、本公司将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺,如违反上述承诺,除将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任外,本公司还应将因违反承诺而获得的全部收益上缴给发行人。承诺时间:2019年 4 月 9 日;承诺期限:自公司首次公开发行
161、股票并上市之日起 12 个月内 是 是 不适用 不适用 股份限售 天汇科技 1、自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。2、自公司股票上市后 6 个月内,如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价(指公司首次公开发行股票的发行价格,如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理,下同),或者公司股票上市后 6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价,则本公司直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月;
162、在延长锁定期内,本公司不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。3、在上述锁定期届满后两年内,本公司减持发行人股份的,减持价格不低于本次发行并上市时发行人股票的发行价。4、自本承诺函出具后,若中国证监会、上海证券交易所作出其他监管规定,且上述承诺不能满足中国证监会、上海证券交易所的该等规定时,本公司承诺届时将按照该最新规定出具补充承诺。5、本公司将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺,如违反上述承诺,除将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任外,本公司还应将因违反承诺而获得的全部收益上缴给发行人
163、。承诺时间:2019年 4 月 9 日;承诺期限:自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内 是 是 不适用 不适用 其他 公司控股股东及持股或合计持股 5%以上股东 1、本院/本公司/本企业将严格遵守关于所持发行人股票锁定期及转让的有关承诺。2、本院/本公司/本企业对公司未来发展充满信心,锁定期满后在一定时间内将继续长期持有公司股份,如本院/本公司/本企业锁定期满后两年内拟减持公司股份,将通过法律法规允许的方式进行。若本院/本公司/本企业在发行人上市后持有发行人 5%以上股份且拟减持股票,将提前三个交易日予以公告,按照上海证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。3、本院/本公司/
164、本企业减持,采取集中竞价交易方式的,在任意连续九十个自然日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之一;4、本院/本公司/本企业减持,采取大宗交易方式的,在任意连续九十个自然日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之二;前款交易的受让方在受让后六个月内,不得转让其受让的股份。大宗交易买卖双方应当在交易时明确其所买卖股份的性质、数量、种类、价格,并遵守法律、法规的相关规定。5、本院/本公司/本企业减持,采取协议转让方式的,单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的百分之五,转让价格下限比照大宗交易的规定执行,法律、行政法规、部门规章、规范性文件及上海证券交易所业务规则等另有规定的除外。
165、6、如因本院/本公司/本企业未履行相关承诺承诺时间:2019年 4 月 9 日;承诺期限:长期及锁定期限届满后的 2 年内 是 是 不适用 不适用 2020 年年度报告 42/237 导致发行人或其投资者遭受经济损失的,本企业将向发行人或其投资者依法予以赔偿;若本院/本公司/本企业因未履行相关承诺而取得不当收益的,则该等收益全部归发行人所有。其他 西部超导 在启动稳定股价预案的条件满足时,公司将按照第三届董事会第六次会议审议通过的稳定股价的预案回购公司股票,同时公司也将遵照上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)、关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定、上海证券交易所上市公司回购股份
166、实施细则等法律法规的条件下回购股份,不导致公司股权分布不符合上市条件。如公司未采取稳定股价的具体措施,公司承诺接受以下约束措施:(1)公司将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。(2)自稳定股价措施的启动条件触发之日起,公司董事会应在 10 个交易日内召开董事会会议,并及时公告将采取的具体措施并履行后续法律程序。董事会不履行上述义务的,公司董事张平祥、颜学柏、巨建辉及冯勇以上一年度薪酬为限对股东承担赔偿责任。承诺时间:2019年 4 月 9 日;承诺期限:自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内 是 是 不适用 不
167、适用 其他 公司控股股东 在启动股价稳定措施的条件满足时,本院将按照第三届董事会第六次会议审议通过的稳定股价的预案增持公司股票。如本院未采取上述稳定股价的具体措施,愿接受以下约束措施:1)本院将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。2)本院未采取上述稳定股价的具体措施的,公司有权停止对本院分取红利;公司有权将相等金额的应付本院的现金分红予以暂时扣留,同时本院持有的公司股份不得转让,直至本院按本预案的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕。承诺时间:2019年 4 月 9 日;承诺期限:自公司首次公开发行股票并上市之日起 36
168、 个月内 是 是 不适用 不适用 其他 公司董事(张平祥、颜学柏、巨建辉及冯勇)及高管 在启动股价稳定措施的条件满足时,本人将按照第三届董事会第六次会议审议通过的稳定股价的预案增持公司股票如本人未采取上述稳定股价的具体措施,愿接受以下约束措施:(1)本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。(2)本人未采取上述稳定股价的具体措施的,公司有权停止发放应付本人的薪酬,且有权停止对本人分取红利(如有);公司有权将相等金额的应付本人的现金分红(如有)予以暂时扣留,同时本人直接或间接持有的公司股份(如有)不得转让;直至本人按本预案
169、的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕。承诺时间:2019年 4 月 9 日;承诺期限:自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内 是 是 不适用 不适用 其他 西部超导(1)保证本公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。(2)如本公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本公司将在中国证监会等有权部门确认后 5 个工作日内启动股份购回程序,购回本公司本次公开发行的全部新股。承诺时间:2019年 4 月 9 日;承诺期限:长期 是 是 不适用 不适用 其他 公司控股股东 1、保证发行人本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。2、如
170、发行人不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的,本院将在中国证监会等有权部门确认后 5 个工作日内启动股份购回程序,购回发行人本次公开发行的全部新股。承诺时间:2019年 4 月 9 日;承诺期限:长期 是 是 不适用 不适用 2020 年年度报告 43/237 其他 公司控股股东 本院作为公司的控股股东,对公司本次发行股票摊薄即期回报的填补措施能够得到切实履行作出如下承诺:(1)本院不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益。(2)若违反承诺给公司或者其他股东造成损失的,本院将依法承担补偿责任。(3)本承诺函出具日后,若中国证监会/上海证券交易所作出关于摊薄即期回报的填补措
171、施及其承诺的其他监管规定,且上述承诺不能满足中国证监会/上海证券交易所该等规定时,本院承诺届时将按照中国证监会/上海证券交易所的最新规定出具补充承诺。承诺时间:2019年 4 月 9 日;承诺期限:长期 是 是 不适用 不适用 其他 公司董事(不含独立董事)、高级管理人员承诺(1)不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;(2)对本人的职务消费行为进行约束;(3)不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动;(4)在自身职责和权限范围内,全力促使公司董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩,并对公司董事会和股东大会审议
172、的相关议案投票赞成(如有表决权);(5)如果未来公司实施股权激励,承诺在自身职责和权限范围内,全力促使公司拟公布的股权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩,并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成(如有表决权);(6)承诺忠实、勤勉地履行职责,维护公司和全体股东的合法权益;(7)本承诺函出具日后,若中国证监会/上海证券交易所作出关于摊薄即期回报的填补措施及其承诺的其他监管规定,且上述承诺不能满足中国证监会/上海证券交易所该等规定时,承诺届时将按照中国证监会/上海证券交易所的最新规定出具补充承诺。承诺时间:2019年 4 月 9 日;承诺期限:长期 是 是 不适用 不适用 分红
173、西部超导 根据国务院发布国办发(2013)110 号关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见及证监会上市公司监管指引第 3 号-上市公司现金分红等规范文件的相关要求,公司重视对投资者的合理投资回报,制定了本次发行上市后适用的公司章程(草案)(经公司 2019 年度第二次临时股东大会审议通过)及关于公司上市后三年分红回报规划的议案(经公司 2019 年度第二次临时股东大会审议通过),完善了公司利润分配制度,对利润分配政策尤其是现金分红政策进行了具体安排。公司承诺将严格按照上述制度进行利润分配,切实保障投资者收益权。公司上市后,如果公司未履行或者未完全履行上述承诺,有权主体可自行依照
174、法律、法规、规章及规范性文件对发行人采取相应惩罚/约束措施,公司对此不持有异议。承诺时间:2019年 4 月 9 日;承诺期限:自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内 是 是 不适用 不适用 分红 公司控股股东 本院将采取一切必要的合理措施,促使发行人按照股东大会审议通过的分红回报规划及发行人上市后生效的公司章程(草案)的相关规定,严格执行相应的利润分配政策和分红回报规划。本院采取的措施包括但不限于:1、根据公司章程(草案)中规定的利润分配政策及分红回报规划,督促相关方提出利润分配预案;2、在审议发行人利润分配预案的股东大会上,本院将对符合利润分配政策和分红回报规划要求的利润分配预案
175、投赞成票;3、督促发行人根据相关决议实施利润分配。承诺时间:2019年 4 月 9 日;承诺期限:自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内 是 是 不适用 不适用 分红 全体董事、监事、高级管理人员 发行人全体董事、监事、高级管理人员将采取一切必要的合理措施,促使发行人按照股东大会审议通过的上市后三年分红回报规划及发行人上市后生效的公司章程(草案)的相关规定,严格执行相应的利润分配政策和分红回报规划。发行人全体董事/承诺时间:2019年 4 月 9 日;承诺期限:自公司是 是 不适用 不适用 2020 年年度报告 44/237 监事/高级管理人员采取的措施包括但不限于:(1)根据公司章
176、程(草案)中规定的利润分配政策及分红回报规划,提出或督促相关方提出利润分配预案;(2)在审议发行人利润分配预案的董事会/监事会上,对符合利润分配政策和分红回报规划要求的利润分配预案投赞成票;(3)督促发行人根据相关决议实施利润分配。首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内 其他 西部超导(1)本公司保证本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其所载内容的真实性、准确性、完整性和及时性承担相应的法律责任。(2)本公司承诺,如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断发行人是否符合法律规定的发行条件可能构成重大、实质影响的,公司将依法回购首次公开发行的全部新股。回购
177、价格按照发行价(若本公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,发行价应相应调整)加算银行同期存款利息确定,并根据相关法律、法规规定的程序实施。在实施上述股份回购时,如相关法律、法规、公司章程等另有规定的从其规定。(3)如本公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将依法赔偿投资者损失。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照证券法、最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定(法释【2003】2 号)等相关法律法规的规定执行,如相关法律法规相应修订,则按届时
178、有效的法律法规执行。承诺时间:2019年 4 月 9 日;承诺期限:承诺期限:长期 是 是 不适用 不适用 其他 公司控股股东 1、发行人首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,本院对其所载内容的真实性、准确性、完整性和及时性承担个别和连带的法律责任。2、如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本院将依法购回已转让的原限售股份(如有),依法督促公司回购首次公开发行的全部新股。购回价格按照发行价(若股份公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,发行价应相应调整
179、)加算银行同期存款利息确定,并根据相关法律、法规规定的程序实施。在实施上述股份购回时,如相关法律、法规、公司章程等另有规定的从其规定。3、如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本院将依法赔偿投资者损失。4、若本院未及时履行上述承诺,本院将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉,同时本院持有的发行人股份将不得转让,直至按上述承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为止。承诺时间:2019年 4 月 9 日;承诺期限:长期 是 是 不适用 不适用 其他 公司全体董事、监事、高级管理人员 1、发行人
180、首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,本人对其所载内容的真实性、准确性、完整性和及时性承担个别和连带的法律责任。2、如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失,本人将依法赔偿投资者损失。上述事项涉及的有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照证券法、最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件承诺时间:2019年 4 月 9 日;承诺期限:长期 是 是 不适用 不适用 2020 年年度报告 45/237 的若干规定(法释【2003】2 号)等相关法律法规的规
181、定执行,如相关法律法规相应修订,则按届时有效的法律法规执行。3、本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。其他 西部超导 1、本公司承诺,如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断发行人是否符合法律规定的发行条件可能构成重大、实质影响的,公司将依法回购首次公开发行的全部新股。具体回购方案如下:(1)在相关行政处罚或生效判决作出之日起 30 个工作日内,本公司将召开董事会并作出决议,通过股份回购的具体方案,同时发出召开相关股东大会的会议通知,并进行公告;(2)公司董事会对回购股份作出决议,须经全体董事二分之一以上表决通过,公司董事承诺就该等回购股份的相关决议投赞成票;公司股
182、东大会对回购股份作出决议,需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过,公司控股股东承诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票;(3)回购价格按照中国证监会、上海证券交易所颁布的规范性文件依法确定,且不低于回购时的股票市场价格,证券监管机构或上海证券交易所另有要求或是出具新的回购规定的,公司及控股股东将根据届时证券监管机构或上海证券交易所要求或是新的回购规定履行相应股份回购义务。2、如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,公司将依法赔偿投资者损失。承诺时间:2019年 4 月 9 日;承诺期限:长期 是 是 不适用 不适用 其他 西部超导(1)本公司
183、将严格履行在首次公开发行股票并在科创板上市过程中所作出的公开承诺事项中的各项义务和责任。(2)如非因不可抗力未能完全且有效的履行承诺事项中的各项义务或责任,则本公司承诺将采取以下措施予以约束:1)在股东大会及中国证监会及上海证券交易所指定的披露媒体上及时、充分披露承诺事项未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因;并向公司股东和社会公众投资者道歉;2)以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施本公司股票交易而遭受的直接损失,补偿金额依据本公司与投资者协商确定的金额,或证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定;3)向投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益;并同意将上述补充承
184、诺或替代承诺提交股东大会审议;4)对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调减或停发薪酬或津贴;5)自本公司完全消除未履行相关承诺事项所产生的不利影响之前,本公司将不得发行证券,包括但不限于股票、公司债券、可转换的公司债券及证券监督管理部门认定的其他品种等;6)本公司承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行导致投资者损失的,由本公司依法赔偿投资者的损失;本公司因违反承诺有违法所得的,按相关法律法规处理。(3)如因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:1)在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上
185、公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;2)尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,并提交股东大会审议,尽可能地保护本公司投资者利益。承诺时间:2019年 4 月 9 日;承诺期限:长期 是 是 不适用 不适用 其他 公司控股股东 发行人控股股东西北院承诺将严格履行就公司首次公开发行股票并在科创板上市所做承诺时间:2019是 是 不适用 不适用 2020 年年度报告 46/237 出的所有公开承诺事项,积极接受社会监督。本院作出的或发行人公开披露的承诺事项真实、有效。1、如非因不可抗力原因(如:相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因)导致本院公开承诺事
186、项未能履行或无法按期履行的,本院同意采取以下约束措施:(1)在公司股东大会及中国证监会指定的披露媒体上及时、充分公开披露说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;(2)在有关监管机关要求的期限内予以纠正;(3)如该违反的承诺属可以继续履行的,本院将及时、有效地采取措施消除相关违反承诺事项;如该违反的承诺确已无法履行的,本院将向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺,并将上述补充承诺或替代性承诺提交发行人股东大会审议;(4)本院直接或间接持有的公司股份将不得转让,直至本院按相关承诺采取相应的措施并实施完毕时为止。因合并分立、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益
187、承诺等必须转股的情形除外;(5)本院因未履行或未及时履行相关承诺所获得的收益归公司所有,并在获得收益的 5 个工作日内将所获收益支付给公司指定账户;(6)本院承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行,给发行人或投资者造成损失的,由本院依法赔偿发行人或投资者损失;(7)本院作出的、公司招股说明书披露的其他承诺约束措施或根据届时规定可以采取的约束措施。2、如因不可抗力原因导致本院公开承诺事项未能履行或无法按期履行的,本院同意采取以下约束措施:(1)在公司股东大会及中国证监会指定的披露媒体上及时、充分公开披露说明未履行的具体原因;(2)尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,向发行人及投资者及
188、时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺,以尽可能保护发行人及投资者的权益。年 4 月 9 日;承诺期限:长期 其他 公司全体董事、监事及高级管理人员/核心技术人员 本人作为公司董事、监事或高级管理人员/核心技术人员将严格履行就公司首次公开发行股票并上市所做出的所有公开承诺事项,积极接受社会监督。本人作出的或发行人公开披露的承诺事项真实、有效。1、如非因不可抗力原因(如:相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因)导致本人公开承诺事项未能履行或无法按期履行的,本人同意采取以下约束措施:(1)在公司股东大会及中国证监会指定的披露媒体上及时、充分公开披露说明未履行的具体原因并向公
189、司股东和社会公众投资者道歉;(2)在有关监管机关要求的期限内予以纠正;(3)如该违反的承诺属可以继续履行的,本人将及时、有效地采取措施消除相关违反承诺事项;如该违反的承诺确已无法履行的,本人将向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺,并将上述补充承诺或替代性承诺提交发行人股东大会审议;(4)本人直接或间接持有的公司股份(如有)将不得转让,直至本人按相关承诺采取相应的措施并实施完毕时为止。因合并分立、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外;(5)可以职务变更但不主动要求离职,并主动申请调减或停发薪酬或津贴;(6)本人因未履行或未及时履行相关承诺所获得
190、的收益归公司所有,并在获得收益的 5 个工作日内将所获收益支付给公司指定账户;(7)本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行,给发行人或投资者造成损失的,由本人依法赔偿发行人或投资者损失;(8)本人作出的、公司招股说明书披露的其他承诺约束措施或根据承诺时间:2019年 4 月 9 日;承诺期限:长期 是 是 不适用 不适用 2020 年年度报告 47/237 届时规定可以采取的约束措施。2、如因不可抗力原因导致本人公开承诺事项未能履行或无法按期履行的,本人同意采取以下约束措施:(1)在公司股东大会及中国证监会指定的披露媒体上及时、充分公开披露说明未履行的具体原因;(2)尽快研究将投资者利益
191、损失降低到最小的处理方案,向发行人及投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺,以尽可能保护发行人及投资者的权益。3、发行人董事、监事、高级管理人员/核心技术人员承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行已作出的各项承诺及未能履行承诺的约束措施。解决同业竞争 公司控股股东 1、西北院是我国重要的稀有金属材料研究基地和行业技术开发中心。目前已经成为拥有较强综合科技实力的国家级重点研究院、工程研究中心和若干产业化公司组成的大型科技集团,形成了基础和应用研究、工程化和产业化“三位一体”的发展模式。本院以科研为主要业务,一直公允地对待各下属企业,将来也不会利用控股股东地位作出不利于发行人而有利于
192、其它下属企业的任何决定。2、本院及本院控制的其他企业,目前不存在从事与发行人及其所控制的企业、分支机构相同或相似且对发行人构成重大不利影响的业务的情形。3、作为发行人控股股东,本院将严格遵守国家有关法律、法规、规范性法律文件的规定,不直接或间接从事与发行人及其所控制的企业相同、相似且构成重大不利影响的业务,亦不会直接或间接拥有与发行人及其所控制的企业从事相同、相似且构成重大不利影响的业务的其他企业、组织、经济实体的绝对或相对的控制权。4、若本院可控制的企业今后从事与发行人及其所控制的企业、分支机构的主营业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动,本公司将尽快采取适当方式解决,以防止可能存在的对发行人
193、利益的侵害。5、本院将对下属控股企业进行规划,明确各控股企业的业务定位和业务方向,并通过各公司的股东(大)会、董事会等公司治理机制引导各公司根据自身情况和优势制定符合实际的业务发展定位和业务发展方向,避免下属各控股企业之间潜在的且构成重大不利影响的同业竞争行为。6、本院保证遵循有关上市公司法人治理结构的法律法规和中国证监会相关规范性规定,以确保西部超导按上市公司的规范独立自主经营,保证西部超导的人员独立和董事、监事及高级管理人员的稳定、资产完整、业务、财务、机构独立,从而保障西部超导具有独立完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。7、本院将利用控股股东的地位,促使对所控制的其他企业、组织、
194、经济实体按照同样的标准遵守上述承诺。8、如因本院未履行在本承诺函中所做的承诺给西部超导造成损失的,本院将承担相关责任。承诺时间:2019年 4 月 9 日;承诺期限:长期 是 是 不适用 不适用 2020 年年度报告 48/237 (二二)公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明是否达到原盈利预测及其原因作出说明 已达到 未达到 不适用 (三三)业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响 适用 不适用 三、三、报报
195、告期内资金被占用情况及清欠进展情况告期内资金被占用情况及清欠进展情况 适用 不适用 四、四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 适用 不适用 五、五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明(一)(一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 适用 不适用 财政部于 2017 年 7 月 5 日发布了企业会计准则第 14 号收入(2017 年修订)(财会201722 号)(以下简称“新收入准
196、则”),公司于 2020 年 1 月 1 日起开始执行前述新收入准则,将因转让商品而预先收取客户的合同对价从“预收款项”项目变更为“合同负债”项目列报。具体说明详见本年报第十一节财务报告五、重要会计政策及会计估计 44、重要会计政策和会计估计的变更。(二)(二)公司对重大会计公司对重大会计差错差错更正原因及影响的分析说明更正原因及影响的分析说明 适用 不适用 (三)(三)与前任会计师事务所进行的沟通情况与前任会计师事务所进行的沟通情况 适用 不适用 (四)(四)其他说明其他说明 适用 不适用 六、六、聘任、解聘会计师事务所情况聘任、解聘会计师事务所情况 单位:元 币种:人民币 现聘任 境内会计
197、师事务所名称 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)境内会计师事务所报酬 700,000 境内会计师事务所审计年限 6 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)200,000 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 适用 不适用 公司 2019 年年度股东大会审议通过续聘中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020年年度审计机构。审计期间改聘会计师事务所的情况说明 2020 年年度报告 49/237 适用 不适用 七、七、面临终止上市的情况和原因面临终止上市的情况和原因 适用 不适用 八、八、破产重整相关事项破产重整相关事项 适用 不适用 九、九、重大诉讼、仲
198、裁事项重大诉讼、仲裁事项 本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十、十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 适用 不适用 十一、十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 适用 不适用 十二、十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响(一一)股权激励总体情况股权激励总体情况 适用 不适用 (二二
199、)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 适用 不适用 其他说明 适用 不适用 员工持股计划情况 适用 不适用 其他激励措施 适用 不适用 十三、十三、重大关联交易重大关联交易(一一)与日常经营相关的关联交易与日常经营相关的关联交易 1 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 适用 不适用 2 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 适用 不适用 单位:元 关联交易类别 关联人 2020 年预计金额 2020 年实
200、际发生金额 购买原材料、燃料和动力 公司控股股东西北有色金属研究院及其控制的其他公司 52,160,000.00 7,417,151.47 中信金属宁波能源有限公司 130,000,000.00 91,719,539.81 2020 年年度报告 50/237 中信锦州金属股份有限公司 10,000,000.00 6,659,026.51 遵义钛业股份有限公司 110,000,000.00 37,697,787.63 西安宝信冶金技术有限公司 10,000,000.00 481,734.72 小计 312,160,000.00 143,975,240.14 销售产品、商品 公司控股股东西北有色金
201、属研究院及其控制的其他公司 190,600,000.00 53,579,746.68 西部新锆核材料科技有限公司 1,200,000.00 1,147,982.30 小计 191,800,000.00 54,727,728.98 提供劳务 公司控股股东西北有色金属研究院及其控制的其他公司 19,570,000.00 11,193,312.74 西部新锆核材料科技有限公司 40,000.00 23,893.80 小计 19,610,000.00 11,217,206.54 接受劳务 公司控股股东西北有色金属研究院及其控制的其他公司 31,580,000.00 18,068,896.06 西安双超
202、金属精整有限公司 40,250,000.00 41,649,962.79 西安宝信冶金技术有限公司 200,000.00 164,601.78 西部新锆核材料科技有限公司 3,000,000.00 1,430,432.59 小计 75,030,000.00 61,313,893.22 租赁 公司控股股东西北有色金属研究院及其控制的其他公司 4,300,000.00 2,013,495.00 西安双超金属精整有限公司 2,000,000.00 1,598,346.92 小计 6,300,000.00 3,611,841.92 合计 604,900,000.00 274,845,910.80 3
203、3、临时公告未披露的事项临时公告未披露的事项 适用 不适用 (二二)资产资产或股权或股权收购、出售发生的关联交易收购、出售发生的关联交易 1 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 适用 不适用 2 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 适用 不适用 3 3、临时公告未披露的事项临时公告未披露的事项 适用 不适用 4 4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况 适用 不适用 (三三)共同对外投资的重大关联交易共同对外投资的重
204、大关联交易 1 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 适用 不适用 2 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 适用 不适用 2020 年年度报告 51/237 3 3、临时公告未披露的事项临时公告未披露的事项 适用 不适用 (四四)关联债权债务往来关联债权债务往来 1 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 适用 不适用 2 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事
205、项 适用 不适用 3 3、临时公告未披露的事项临时公告未披露的事项 适用 不适用 (五五)其他其他 适用 不适用 十四、十四、重大合同及其履行情况重大合同及其履行情况(一一)托管、承包、租赁事项托管、承包、租赁事项 1 1、托管情况托管情况 适用 不适用 2 2、承包情况承包情况 适用 不适用 3 3、租赁情况租赁情况 适用 不适用 2020 年年度报告 52/237 (二二)担保情况担保情况 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)担保方 担保方与上市公司的关系 被担保方 担保金额 担保发生日期(协议签署日)担保 起始日 担保 到期日 担保类型 担保是否
206、已经履行完毕 担保是否逾期 担保逾期金额 是否存在反担保 是否为关联方担保 关联 关系 西部超导材料科技股份有限公司 公司本部 西北有色金属研究院 65,000,000.00 2018.7.9 2015.11.27 2030.11.26 一般担保 否 否 0 否 是 控股股东 报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)0 报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)65,000,000.00 公司及其子公司对子公司的担保情况 担保方 担保方与上市公司的关系 被担保方 被担保方与上市公司的关系 担保金额 担保发生日期(协议签署日)担保起始日 担保到期日 担保类型 担保是否已经履行完毕
207、担保是否逾期 担保逾期金额 是否存在反担保 西部超导材料科技股份有限公司 公司本部 西安聚能装备技术有限公司 控股子公司 9,000,000.00 2020.4.17 2020.4.17 2021.1.21 连带责任担保 否 否 0 否 西部超导材料科技股份有限公司 公司本部 西安聚能高温合金材料科技有限公司 控股子公司 10,000,000.00 2020.09.03 2020.09.21 2021.09.20 连带责任担保 否 否 0 否 报告期内对子公司担保发生额合计 19,000,000.00 2020 年年度报告 53/237 报告期末对子公司担保余额合计(B)19,000,000.
208、00 公司担保总额情况(包括对子公司的担保)担保总额(A+B)84,000,000.00 担保总额占公司净资产的比例(%)2.99 其中:为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)65,000,000.00 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)担保总额超过净资产50%部分的金额(E)上述三项担保金额合计(C+D+E)65,000,000.00 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 不适用 担保情况说明 1、公司的高端装备用特种钛合金材料产业化项目于2015年11月获批国家第三批专项建设基金投资6,500万元,基金投资方为国开发展基金有限公司,期限为15年,年
209、利率为1.2%。该项基金投入方式为国有股东委托贷款,即国开发展基金有限公司向西北有色金属研究院提供该笔贷款,但该贷款的实际使用人、利息承担方及本金返还义务人实际均为公司。公司于2018年7月9日以西经国用(2013出)第043号土地使用权、西安市房权证未央区字第1100114021-11-11、西安市房权证未央区字第1100114021-11-21、西安市房权证未央区字第1100114021-11-31号房屋建筑物作为抵押,为该贷款办理了抵押担保手续。因此,公司虽然形式上为西北院的股东借款提供了担保,但是实际上是为自身使用的贷款提供担保。上述数额占上市公司期末净资产的比例为2.31%。担保总额
210、占公司净资产的比例=担保金额/归属于母公司股东权益。2、本公司为子公司西安聚能装备技术有限公司与西安聚能高温合金材料科技有限公司提供担保系为控股子公司向银行等金融机构申请综合授信及贷款提供的保证担保,该事项经公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第七次会议审议通过。2020 年年度报告 54/237 (三三)委托他人进行现金资产管理的情况委托他人进行现金资产管理的情况 1.1.委托理财情况委托理财情况 (1)(1)委托理财总体情况委托理财总体情况 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额 银行理财 自有资金 100,700,000.00 65
211、,000,000.00 银行理财 募集资金 411,000,000.00 250,000,000.00 说明:1、自有资金 2020 年 3 月 27 日,公司召开的第三届董事会第十五次会议审议通过了关于使用自有资金购买银行理财的议案,同意公司于 2020 年度使用额度不超过人民币 20,000.00 万元的自有资金在确保资金安全的前提下购买银行理财产品,有效期内可以循环滚动使用,上述额度是指公司购买银行理财单日最高余额不超过人民币 20,000.00 万元。2、募集资金 2019 年 8 月 14 日,公司召开的第三届董事会第十二次会议审议通过了关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案,同意公
212、司使用额度不超过人民币 4.5 亿元(包含本数)的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理,用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品、定期存款、协议存款或结构性存款等保本型理财产品,在上述额度范围内,资金可以滚动使用,使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。2020 年 8 月 28 日,公司召开的第三届董事会第十七次会议审议通过了关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案,同意公司使用额度不超过人民币 3 亿元(包含本数)的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全
213、的情况下进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品,在上述额度范围内,资金可以滚动使用,使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。3、表格中的发生额是指报告期内该类委托理财单日最高余额,募集资金单日最高余额所在日仍处于第一个有效期内。其他情况其他情况 适用 不适用 (2)(2)单项委托理财情况单项委托理财情况 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 受托人 委托理财类型 委托理财金额 委托理财起始日期 委托理财终止日期 资金 来源 资金 投向 报酬确定 方式 年化 收益率 预期收益(如有)实际 收益或损失 实际收回情况 是否经过法定程序 未来是否有委托理财计划 减
214、值准备计提金额(如有)兴业银结构性200,000,000.00 2020 年122021 年3 月募集资银行 合同约1.5%-3.06%未到期 是 是 2020 年年度报告 55/237 行股份有限公司西安分行 存款 月11日 11日 金 定 交通银行西安甜水井街支行 结构性存款 65,000,000.00 2020 年12月 4日 2021 年3 月4 日 自有资金 银行 合同约定 1.35%-2.82%未到期 是 否 交通银行西安甜水井街支行 结构性存款 50,000,000.00 2020 年10月29日 2021 年1 月27日 募集资金 银行 合同约定 1.35%-2.82%未到期
215、是 否 其他情况其他情况 适用 不适用 (3)(3)委托理财减值准备委托理财减值准备 适用 不适用 2.2.委托贷款情况委托贷款情况 (1)(1)委托贷款总体情况委托贷款总体情况 适用 不适用 其他情况其他情况 适用 不适用 2020 年年度报告 56/237 (2)(2)单项委托贷款情况单项委托贷款情况 适用 不适用 其他情况其他情况 适用 不适用 (3)(3)委托贷款减值委托贷款减值准备准备 适用 不适用 3.3.其他其他情况情况 适用 不适用 (四四)其他重大合同其他重大合同 适用 不适用 2020 年年度报告 57/237 十五、十五、募集资金使用进展说明募集资金使用进展说明 适用 不
216、适用 单位:元 币种:人民币 募集资金总额 603,121,492.18 本年度投入募集资金总额 199,320,580.17 变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投入募集资金总额 306,697,255.62 变更用途的募集资金总额比例(%)不适用 承诺投资项目 已变更项目,含 部 分 变 更(如有)募集资金承诺投资总额 调 整 后投 资 总额 截至期末承诺投入金额 本年度投入金额 截至期末累计投入金额 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额=-截至期末投入进度(%)=/项 目 达到 预 定可 使 用状 态 日期 本 年 度实 现 的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 发
217、动机用高性能高温合金材料及粉末盘项目 否 382,982,147.53 382,982,147.53 382,982,147.53 74,302,518.70 86,557,910.97-296,424,236.56 22.60 2021年7月 不适用 不适用 否 偿还银行贷款 否 220,139,344.65 220,139,344.65 220,139,344.65 125,018,061.47 220,139,344.65 100.00 不适用 不适用 不适用 否 合计-603,121,492.18 603,121,492.18 603,121,492.18 199,320,580.17
218、 306,697,255.62-296,424,236.56 50.85-未达到计划进度原因(分具体募投项目)不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 2020 年年度报告 58/237 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 2020 年 8 月 28 日,公司召开的第三届董事会第十七次会议审议通过了关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案,同意公司使用额度不超过人民币 3 亿元(包含本数)的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行
219、现金管理,用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品,在上述额度范围内,资金可以滚动使用,使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。截至 2020 年12 月 31 日止,公司使用募集资金购买的结构性存款余额为 250,000,000.00 元,内容详见本节十四、重大合同及其履行情况(三)委托他人进行现金资产管理的情况 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用 募集资金结余的金额及形成原因 不适用 募集资金其他使用情况 关于调整募投项目内部投资结构的公告(公告编号:2020-032)2020 年年度报告 59/237 十六、十六、其其他重大事项的说明他重大事项的说
220、明 适用 不适用 十七、十七、积极履行社会责任的工作情况积极履行社会责任的工作情况(一一)上市公司扶贫工作情况上市公司扶贫工作情况 适用 不适用 (二二)社会责任工作情况社会责任工作情况 1.1.股东和债权人权益保护股东和债权人权益保护情况情况 适用 不适用 (一)股东权益保障的制度安排 公司根据公司法、证券法、上市公司信息披露管理办法、上市公司治理准则、上海证券交易所科创板股票上市规则等相关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定,公司制定了西部超导材料科技股份有限公司投资者关系管理制度和西部超导材料科技股份有限公司信息披露管理办法,以保障投资者及时、真实、准确、完整地获取公司相关资料和信息
221、。(二)资本市场承诺履行情况 公司将依据 公司章程、中国证监会 关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知、上市公司监管指引第 3 号上市公司现金分红、上海证券交易所发布的上海证券交易所上市公司现金分红指引等相关要求的规定,切实履行对资本市场的股利分配承诺。(三)实施稳健的财务政策 公司坚持稳健的财务政策,不断提高财务风险管理,严格落实公司相关财务管理制度,加强资金预算管理和财务风险控制,保障资产和资金安全,严格按照与债权人签订的合同履行债务,未出现损害债权人利益的情形。2.2.职工权益保护职工权益保护情况情况 适用 不适用 公司严格执行劳动者权益保护法、劳动合同法等相关劳动保护法律法规,为
222、职工提供相应的劳动保障物品和措施,并设立工会等组织,维护和保障职工的权益不受侵害。3.3.供应商、客户和消费者权益保护供应商、客户和消费者权益保护情况情况 适用 不适用 公司建立了完善的采购过程控制程序及供应商选择控制程序,对采购流程、供应商选择评价等工作进行了明确的规定。公司采购部门根据生产计划及库存情况制定采购计划、及时签订采购合同,保证生产所需原辅材料及时到货。公司有完善的供应商业绩评价系统,定期对供应商进行评价,评价结果优秀的供应商优先采购。公司与主要供应商建立了长期稳定的合作关系,签订了采购技术协议、质量协议及保密协议等,充分保障了供应商的合法权益。公司自成立以来秉承采购务真、研发务
223、实、生产务精、销售务诚的执行方针,重视对新技术及产品的研发投入,坚持把科技创新作为公司发展的驱动力,以研发带动生产及销售,积极构建与客户的长期合作关系,切实履行公司对客户的社会责任。4.4.产品安全保障产品安全保障情况情况 适用 不适用 公司自成立伊始,就提出了“严控过程、精益求精、诚信为本、顾客满意”的质量方针。先后通过了 ISO9001,GJB9001 和 AS9100 质量管理体系认证,为强化对特种工艺过程的管控,先后通过航空航天业的热处理和无损检测 NADCAP 特种工艺认证。在产品实现过程中,树立精品意识。在原材料采购方面,公司制定高于国标和行标的采购标准,为生产高品质的产品奠定了基
224、础;在生产制造方面,投入大量资源保障,引进高素质人才并不断培育,引进国内外一流生产和检测设备,不断优化生产和工艺流程,设立国标或国军标的产品内控要求,为提高产品的稳定性提供依据。西部超导公司采用 PFMEA、SPC、MSA 等先进管理工2020 年年度报告 60/237 具,应用于生产过程和质量改进工作中,多年来持续开展科研专项活动、QC 小组活动,促进了新品试制、生产现场过程改进,提高了产品质量,持续开展管理课题,优化管理流程,提高管理水平。为确保军工和其他顾客提供的产品质量安全,西部超导严格按照国军标航空等标准要求组织生产,所有产品均经过检验、试验合格后放行。2019 年 8 月 16 日
225、接受国家有色金属质量监督检验中心的抽查,抽查结果合格。西部超导产品质量稳定可靠,多次被顾客评选为优秀/金牌供应商。5.5.公共关系、社会公益事业情况公共关系、社会公益事业情况 适用 不适用 为彰显企业社会责任,2020年西部超导向陕西省社会福利事业发展基金会捐赠爱心图书款1.15万元;向陕西爱心温暖助学协会捐赠爱心助学款1.82万元;2020年1月,公司从陕西省安康市紫阳县焕古镇华星实用菌专业合作社采购价值17万元扶贫农副产品;从四川省遂宁市蓬溪县野猪湾养殖专业合作社采购价值51万元扶贫农副产品;从安康市紫阳县采购茶叶17.88万元;从汉中市略阳县金家河镇黄家沟村采购扶贫农副产品12.92万元
226、;以产业扶持的方式帮助当地农户解决部分农副产品滞销问题。西部超导通过教育扶贫和产业扶贫支持社会公益事业资金达100多万元。西部超导材料科技股份有限公司作为高技术企业,一直在高科技推广服务社会方面的公益事业方面做出贡献。2020年,西部超导公司赞助了由超导国家重点实验室组织的“超导基础理论和实验技术系列讲座”,讲座主要介绍超导研究领域基础理论知识、前沿实验技术和科技应用等。系列讲座报告人主要是国内外在凝聚态和超导领域的专家学者。讲座采用腾讯会议室+网络直播的形式免费向社会公开。公司根据产品和项目的扩建情况,积极与陕西工业技术职业学院、西安航空职业技术学院、陕西国防职业技术学院等建立校企合作实践基
227、地。约200名在校学生进入公司进行学习实践,公司为其制定了详细的培养计划,打通了产、学、研人才培养各项环节,促进了高校人才培养更加符合实际用人的需求,提高了学生就业成功率。(三三)环境信息情况环境信息情况 1.1.属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要重要子公司的环保情况说明子公司的环保情况说明 适用 不适用 2.2.重点排污单位之外的公司的环保情况说明重点排污单位之外的公司的环保情况说明 适用 不适用 西部超导材料科技股份有限公司及其重要子公司不属于西安市重点排污单位,公司双园区已于 2019 年 9 月取得由西安经济技术开发区行政审批服
228、务局核发的排污许可证(证书编号:9232411001U、9232411001Q),公司的环境污染物排放主要有:废水、废气及危险废物,其中废水主要为生活废水,通过化粪池处理后,达标排入西安市市政污水管网;废气主要为固体颗粒物,通过布袋式除尘系统进行处理后达标排放;危险废物主要有废液压油及含油污染物,危险废物均交由国家许可的有资质单位进行处置;公司每年一次委托第三方检测机构对废水排放、废气排放进行检测,检测结果均符合国家相关排放要求;公司每年按照环保部门要求填报年度排污执行报告并提交;每年对其公司制定了突发环境事故应急预案,并在当地环保部门备案,定期开展
229、应急演练;近年来未发生重大环境污染事故及环境违法行为。3.3.重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 适用 不适用 4.4.报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 适用 不适用 (四四)其他说明其他说明 适用 不适用 2020 年年度报告 61/237 十八、十八、可转换公司债券情况可转换公司债券情况 适用 不适用 2020 年年度报告 62/237 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 一、一、普通股普通股股股本变动情况本变动情况(一一)普通股股份变动情况表普通股
230、股份变动情况表 1 1、普通股股份变动情况表普通股股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(,)本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 401,569,709 91.00 -270,685,709-270,685,709 130,884,000 29.66 1、国家持股 2、国有法人持股 262,830,000 59.56 -162,795,000-162,795,000 100,035,000 22.67 3、其他内资持股 138,724,106 31.44 -107,875,106-107,875,106 30,84
231、9,000 6.99 其中:境内非国有法人持股 108,698,106 24.64 -77,849,106-77,849,106 30,849,000 6.99 境内自然人持股 30,026,000 6.80 -30,026,000-30,026,000 4、外资持股 15,603 -15,603-15,603 其中:境外法人持股 15,603 -15,603-15,603 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 39,702,291 9.00 270,685,709 270,685,709 310,388,000 70.34 1、人民币普通股 39,702,291 9.00 270,685,
232、709 270,685,709 310,388,000 70.34 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、普通股股份总数 441,272,000 100.00 441,272,000 100.00 2020 年年度报告 63/237 2 2、普通股普通股股份变动情况说明股份变动情况说明 适用 不适用 2020 年 1 月 22 日,公司首次公开发行网下配售限售股 2,287,709 股上市流通,锁定期为自公司股票上市之日起 6 个月。详见公司 2020 年 1 月 14 日刊登在上海证券交易所网站()的 西部超导材料科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告(2
233、020-001)。2020 年 7 月 22 日,公司首次公开发行限售股 268,398,000 股上市流通,锁定期为自公司股票上市之日起12个月。详见公司2020年7月15日刊登在上海证券交易所网站()的西部超导材料科技股份有限公司首次公开发行限售股上市流通公告(2020-012)。3 3、普通股股份变动对最近一年和最近一期普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)适用 不适用 4 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适用 不适用 (二二)限售股份变动情况
234、限售股份变动情况 适用 不适用 单位:股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 中信金属股份有限公司 68,640,000 68,640,000 0 0 首发限售股 2020 年 7月 22 日 深圳市创新投资集团有限公司 50,581,000 50,581,000 0 0 首发限售股 2020 年 7月 22 日 西安工业投资集团有限公司 30,767,000 30,767,000 0 0 首发限售股 2020 年 7月 22 日 陕西省成长性企业引导基金管理有限公司陕西成长性新兴产业股权管理合伙企业(有限合伙)20,000,000
235、 20,000,000 0 0 首发限售股 2020 年 7月 22 日 光大金控(上海)股权投资有限公司 16,380,000 16,380,000 0 0 首发限售股 2020 年 7月 22 日 陕西省成长性企业引导基金管理有限公司陕西成长性新材料行业股权管理合伙企业(有限合伙)16,000,000 16,000,000 0 0 首发限售股 2020 年 7月 22 日 陕西金融控股集团有限公司 6,500,000 6,500,000 0 0 首发限售股 2020 年 7月 22 日 荆涛 5,580,000 5,580,000 0 0 首发限售股 2020 年 7月 22 日 其他首发
236、限售股 53,950,000 53,950,000 0 0 首发限售股 2020 年 7月 22 日 首次公开发行网下配售获配股份股东 2,287,709 2,287,709 0 0 首次公开发行网下配售股票限售 2020 年 1月 22 日 2020 年年度报告 64/237 合计 270,685,709 270,685,709 0 0/二、二、证券发行与上市情况证券发行与上市情况(一一)截至截至报告期内报告期内证券发行情况证券发行情况 适用 不适用 截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):适用 不适用 (二二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结
237、构的变动情况公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 适用 不适用 三、三、股东股东和实际控制人和实际控制人情况情况(一一)股东总数股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户)10,682 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)13,927 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)不适用 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)不适用 存托凭证持有人数量存托凭证持有人数量 适用 不适用 (二二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表 单位:股 前十名
238、股东持股情况 股东名称(全称)报告期内增减 期末持股数量 比例(%)持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押或冻结情况 股东 性质 股份 状态 数量 西北有色金属研究院 0 100,035,000 22.67 100,035,000 100,035,000 无 0 国有法人 中信金属股份有限公司-4,305,000 64,335,000 14.58 0 0 无 0 国有法人 西安工业投资集团有限公司 0 30,767,000 6.97 0 0 无 0 国有法人 2020 年年度报告 65/237 西安天汇科技投资股份有限公司 0 28,639,000 6.49 28,63
239、9,000 28,639,000 无 0 境内非国有法人 深圳市创新投资集团有限公司-28,076,400 22,504,600 5.10 0 0 无 0 国有法人 中国建设银行股份有限公司易方达国防军工混合型证券投资基金 8,695,791 8,695,791 1.97 0 0 无 0 其他 陕西省成长性企业引导基金管理有限公司陕西成长性新兴产业股权管理合伙企业(有限合伙)-11,530,000 8,470,000 1.92 0 0 无 0 境内非国有法人 陕西省成长性企业引导基金管理有限公司陕西成长性新材料行业股权管理合伙企业(有限合伙)-10,513,000 5,487,000 1.24
240、 0 0 无 0 境内非国有法人 荆涛-731,639 4,848,361 1.10 0 0 无 0 境内自然人 招商银行股份有限公司华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金 4,568,452 4,568,452 1.04 0 0 无 0 其他 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 2020 年年度报告 66/237 中信金属股份有限公司 64,335,000 人民币普通股 64,335,000 西安工业投资集团有限公司 30,767,000 人民币普通股 30,767,000 深圳市创新投资集团有限公司 22,504,60
241、0 人民币普通股 22,504,600 中国建设银行股份有限公司易方达国防军工混合型证券投资基金 8,695,791 人民币普通股 8,695,791 陕西省成长性企业引导基金管理有限公司陕西成长性新兴产业股权管理合伙企业(有限合伙)8,470,000 人民币普通股 8,470,000 陕西省成长性企业引导基金管理有限公司陕西成长性新材料行业股权管理合伙企业(有限合伙)5,487,000 人民币普通股 5,487,000 荆涛 4,848,361 人民币普通股 4,848,361 招商银行股份有限公司华夏上证科创板 50成份交易型开放式指数证券投资基金 4,568,452 人民币普通股 4,5
242、68,452 全国社保基金五零三组合 4,000,000 人民币普通股 4,000,000 全国社保基金一零一组合 2,825,440 人民币普通股 2,825,440 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司股东陕西省成长性企业引导基金管理有限公司陕西成长性新兴产业股权管理合伙企业(有限合伙)与陕西省成长性企业引导基金管理有限公司陕西成长性新材料行业股权管理合伙企业(有限合伙)为同一基金管理人的不同产品。表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无优先股 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 适用 不适用 单位:股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 有限售条件股份可上市交易情
243、况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 1 西北有色金属研究院 100,035,000 2022 年 7 月22 日 0 上市之日起36 个月 2 西安天汇科技投资股份有限公司 28,639,000 2022 年 7 月22 日 0 上市之日起36 个月 3 中信建投投资有限公司 2,210,000 2021 年 7 月22 日 0 上市之日起24 个月 上述股东关联关系或一致行动的说明 无 截止截止报告期末报告期末公司前十名境内存托凭证持有人情况表公司前十名境内存托凭证持有人情况表 适用 不适用 前十名有限售条件前十名有限售条件存托凭证存托凭证持有人持有数量及限售条件持有人持有
244、数量及限售条件 适用 不适用 (三三)截止报告期末截止报告期末表决权表决权数量前十名股东情况表数量前十名股东情况表 适用 不适用 (四四)战略投资者或一般法人因配售新股战略投资者或一般法人因配售新股/存托存托凭证凭证成为前成为前十十名股东名股东 适用 不适用 2020 年年度报告 67/237 (五五)首次首次公开发行战略配售情况公开发行战略配售情况 1.1.高高级级管理人员与核心员工管理人员与核心员工设立设立专项资产管理计划参与专项资产管理计划参与首次首次公开发行战略配售公开发行战略配售持有情况持有情况 适用 不适用 2.2.保荐机构保荐机构相关子公司相关子公司参与参与首次公开发行战略配售首
245、次公开发行战略配售持股持股情况情况 适用 不适用 单位:股 股东名称 与保荐机构的关系 获配的股票/存托凭证数量 可上市交易时间 报告期内增减变动数量 包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量 中信建投投资有限公司 中信建投投资有限公司为保荐机构的子公司 2,210,000 2021 年 7 月 22 日 0 2,210,000 四、四、控股股东及实际控制人情况控股股东及实际控制人情况(一一)控股股东情况控股股东情况 1 1 法人法人 适用 不适用 名称 西北有色金属研究院 单位负责人或法定代表人 张平祥 成立日期 2000 年 09 月 26 日 主要经营业务 金属材料、无机材料、高分子材
246、料和复合材料及其制品、装备的研究、设计、试制、生产、分析、检验、技术开发、成果转让、科技咨询服务、信息服务;期刊出版(限分支机构经营);材料制备、应用设备的设计、制造、生产;化工原料(危险、易制毒、监控化学品除外)的销售;信息网络的开发、研究;自有房屋和设备的租赁;会议展览服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 控股的其他境内上市公司:西部金属材料股份有限公司(股票代码 002149),持股比例 25.18%。其他情况说明 不适用 2 2 自然人自然人 适用 不适用 3 3 公司不存在控股股东情况的特别说明公司不存在控股股
247、东情况的特别说明 适用 不适用 4 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期报告期内控股股东变更情况索引及日期 适用 不适用 5 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 适用 不适用 2020 年年度报告 68/237 (二二)实际控制人情况实际控制人情况 1 1 法人法人 适用 不适用 2 2 自然人自然人 适用 不适用 3 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明公司不存在实际控制人情况的特别说明 适用 不适用 4 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期报告期内实际控制人变更情况索引及日期 适用 不适用 5 5 公司与实际控制人之间的产权及控
248、制关系的方框图公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 适用 不适用 6 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用 2020 年年度报告 69/237 (三三)控股股东及实际控制人其他情况介绍控股股东及实际控制人其他情况介绍 适用 不适用 公司的实际控制人为陕西省财政厅。五、五、其他持股在百分之十以上的法人股东其他持股在百分之十以上的法人股东 适用 不适用 六、六、股份股份/存托凭证存托凭证限制减持情况说明限制减持情况说明 适用 不适用 七、七、存托存托凭证凭证相关相关安排在报告期的实施和变化安排在报告期的实施和变化情况情况
249、 适用 不适用 八、八、特别特别表决权股份情况表决权股份情况 适用 不适用 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况 适用 不适用 2020 年年度报告 70/237 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、一、持股变动情况及报酬情况持股变动情况及报酬情况(一一)现任现任及报告期内离任董事及报告期内离任董事、监事、监事、高级管理人员高级管理人员和和核心技术人员核心技术人员持股变动及报酬情况持股变动及报酬情况 适用 不适用 单位:股 姓名 职务(注)是否为核心技术人员 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 年度内股份增减
250、变动量 增减变动原因 报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)是否在公司关联方获取报酬 张平祥 董事长 是 男 56 2012 年 7 月 6 日 2021 年 7 月 2 日 0 0 0 不适用 是 颜学柏 董事 否 男 58 2018 年 7 月 3 日 2021 年 7 月 2 日 0 0 0 不适用 是 巨建辉 董事 否 男 57 2012 年 7 月 6 日 2021 年 7 月 2 日 0 0 0 不适用 是 孙玉峰 董事 否 男 56 2012 年 7 月 6 日 2021 年 7 月 2 日 0 0 0 不适用 是 吕豫 董事 否 男 49 2017 年 5 月 10 日 20
251、21 年 7 月 2 日 0 0 0 不适用 是 冯勇 董事/总经理 是 男 52 2012 年 7 月 6 日 2021 年 7 月 2 日 55,000 55,000 0 不适用 91.97 否 杨建君 独立董事 否 男 57 2016 年 1 月 18 日 2021 年 7 月 2 日 0 0 0 不适用 6.00 否 王秋良 独立董事 否 男 55 2018 年 7 月 3 日 2021 年 7 月 2 日 0 0 0 不适用 6.00 否 张俊瑞 独立董事 否 男 59 2019 年 4 月 9 日 2021 年 7 月 2 日 0 0 0 不适用 6.00 否 程志堂 监事会主席
252、否 男 60 2012 年 7 月 6 日 2021 年 7 月 2 日 0 0 0 不适用 是 隋琛 监事 否 男 38 2019 年 1 月 10 日 2021 年 7 月 2 日 0 0 0 不适用 是 张有新 监事 否 男 45 2017 年 5 月 10 日 2021 年 7 月 2 日 0 0 0 不适用 是 马爱君 监事 否 男 60 2012 年 7 月 6 日 2021 年 7 月 2 日 0 0 0 不适用 是 王凯旋 职工代表监事 是 男 43 2019 年 3 月 15 日 2021 年 7 月 2 日 0 0 0 不适用 54.48 否 许东东 职工代表监事 否 男
253、38 2019 年 8 月 14 日 2021 年 7 月 2 日 0 0 0 不适用 48.87 否 刘向宏 副总经理 是 男 53 2012 年 7 月 6 日 2021 年 7 月 2 日 50,000 50,000 0 不适用 91.86 否 彭常户 副总经理 否 男 58 2012 年 7 月 6 日 2021 年 7 月 2 日 0 0 0 不适用 83.44 否 2020 年年度报告 71/237 张丰收 副总经理 是 男 55 2018 年 8 月 24 日 2021 年 7 月 2 日 0 0 0 不适用 86.96 否 杜予晅 副总经理 是 男 43 2018 年 8 月
254、24 日 2021 年 7 月 2 日 0 0 0 不适用 67.22 否 闫果 副总经理 是 男 46 2019 年 8 月 14 日 2021 年 7 月 2 日 0 0 0 不适用 56.77 否 周通 财务总监兼董事会秘书 否 男 42 2015 年 12 月 31日 2021 年 7 月 2 日 68,000 68,000 0 不适用 84.61 否 马文革 副总工程师 是 男 53 2019 年 4 月 9 日 2021 年 7 月 2 日 0 0 0 不适用 64.52 否 合计/173,000 173,000 /748.70/姓名 主要工作经历 张平祥 公司董事长,超导材料专家
255、,主要从事实用化超导材料制备及应用研究。1965 年出生于陕西省宝鸡市,中国国籍,无境外永久居留权。1996 年毕业于东北大学,获工学博士学位。2019 年当选中国工程院院士。颜学柏 公司董事,1962 年出生,工学硕士、教授级高级工程师,中国国籍,无境外永久居留权。现任公司董事,西北院党委书记、副院长,西部材料董事,陕西稀有金属科工集团有限责任公司党委副书记、董事、总经理,西安交通大学战略所、西安建筑科技大学兼职教授,东北大学研究生院硕士生导师,兼任中国有色金属工业协会、中国有色金属学会常务理事,中国材料研究学会理事。巨建辉 公司董事,1963 年出生,硕士、教授级高级工程师、硕士生导师,中
256、国国籍,无境外永久居留权。曾任西北院院长助理、西研稀有金属新材料股份有限公司副总经理、西部材料总经理等职。现任公司董事、西北院党委副书记、工会主席,陕西稀有金属科工集团有限责任公司党委副书记、董事、副总经理,西部材料董事长,国家科技发展咨询专家、陕西省科技计划评审专家、西安市科技专家,兼任陕西有色金属学会副理事长、陕西省材料研究学会常务理事、陕西省机械工程学会焊接分会理事。孙玉峰 公司董事,1965 年出生,硕士,中国国籍,无境外永久居留权。1987 年 8 月至 1988 年 6 月,就职于中信公司开发管理部;1988 年 6 月至 1989 年 4 月,就职于中信公司办公厅秘书处,任秘书;
257、1989 年 4 月至 1991 年 7 月,就职于中信兴业公司钢铁处,任项目经理;1991年 7 月至 1993 年 9 月,就职于中信美国钢铁公司北京工作组,任项目经理;1993 年 9 月至 1999 年 4 月,就职于中信信陆贸易公司,任副总经理;1999 年 4 月至 2010 年 1 月,就职于中信金属公司,历任襄理、副总经理、总经理;2010 年 1 月至 2014 年 2 月,就职于中信金属有限公司,任总经理;2014 年 2 月至 2016 年 11 月,就职于中信金属有限公司,任董事长;2016 年 11 月至今,就职于中信金属集团有限公司,任副董事长、总经理;2018 年
258、 9 月至今,兼任艾芬豪矿业公司非执行联席主席;2019 年 3 月至今,兼任中信资源控股有限公司执行董事、董事会主席。吕豫 公司董事,1972 年出生,硕士,中国国籍,无境外永久居留权。1995 年 9 月至 2002 年 5 月,就职于郑州市商业银行,历任营业部主任、稽核科长;2002 年 5 月至 2007 年 4 月,任职于河南创业投资股份有限公司,历任高级投资经理、董事会秘书;2007 年 5 月至今,就职于深圳市创新投资集团有限公司,历任高级投资经理、河南地区负责人、中原及西北片区负责人;2015 年 5 月至 2017 年 5 月,任公司监事,自 2017 年 5 月起,任公司董
259、事。冯勇 公司董事、总经理,1968 年出生,理学博士、教授、博士生导师,中国国籍,无境外永久居留权。1988 年 12 月至 2004 年 10 月,就职2020 年年度报告 72/237 于西北院超导所,历任副所长、所长;2004 年 10 月至 2008 年 10 月,任超导有限副总经理;2008 年 10 月至今,任公司董事、总经理;兼任西北院党委委员、聚能磁体董事长、西燕超导董事长和天汇科技董事长。冯勇先生还担任中国材料研究学会常务理事兼超导材料技术委员会委员、中国科学院强磁场科学中心稳定强磁场委员会委员、中国有色金属协会钛锆铪分会副会长。冯勇先生长期从事实用化超导材料、高性能钛合金
260、制备与应用技术的研发与产业化,在 MgB2和 YBCO 超导材料制备基础研究、NbTi 和 Nb3Sn 线材工程化与产业化方面取得一系列国际领先的成果,实现了我国特种超导磁体产业化,支撑了国家重点项目建设。冯勇先生曾获得国家技术发明奖 2 项,省部级一等奖 7 项、二等奖 5 项,获得发明专利 90 余项,发表研究论文 100 篇。冯勇先生还被遴选为国家百千万人才工程、陕西省“三五人才工程”第一层次人选和西安市“5211”人才人选,享受国务院政府特殊津贴和“三秦人才津贴”,获得陕西省重点领域顶尖人才、陕西省有突出贡献专家、陕西省优秀留学归国人员、陕西省有突出贡献中青年专家、陕西省优秀岗位能手、
261、西安市科技创新企业家和西安科技之星、十佳杰出西商等荣誉称号。王秋良 公司独立董事,强电磁工程与技术专家,长期致力于强电磁装备基础理论与技术开发研究。1965 年出生于湖北省黄冈市浠水县,中国国籍,无境外永久居留权。1986 年毕业于湖北大学物理系获学士学位,1991 年于中国科学院等离子物理研究所获硕士学位,1994 年于中国科学院电工研究所获博士学位。2019 年当选为中国科学院院士。张俊瑞 公司独立董事,1961 年出生,经济学(会计学)博士,中国国籍,无境外永久居留权。1982 年 7 月至 1997 年 12 月就职于陕西财经学院会计系,历任助教、讲师、副教授;1997 年 12 月至
262、 2000 年 4 月就职于陕西财经学院财会学院,任教授、副院长;2000 年 4 月至 2004年 7 月就职于西安交通大学会计学院,任教授、副院长;2004 年 7 月至 2011 年 3 月就职于西安交通大学管理学院,任教授、博士生导师、副院长;2011 年 3 月至今,就职于西安交通大学管理学院,任教授、博士生导师;2019 年 4 月起,任公司独立董事。目前,张俊瑞先生同时兼任烽火电子、西安旅游、陕国投 A、中国通用新材料公司的独立董事。张俊瑞先生曾获财政部“会计名家”称号;教育部“新世纪人才支持计划项目”;宝钢优秀教师奖;第六届国家级教学成果二等奖,教育部人文社科奖三等奖,陕西省教
263、学成果一等奖 3 项、二等奖 2 项,陕西省科技奖二等奖 1 项、三等奖 2 项,陕西省哲学社科奖一等奖、三等奖 4 项。杨建君 公司独立董事,1963 年出生,管理学博士,中国国籍,无境外永久居留权,西安交通大学管理学院教授、博士生导师,现任公司独立董事,主要研究领域为公司治理、技术创新、企业战略等。杨建君先生先后担任西安 MBA 学会副理事长、西安市政府专家咨询团特聘专家、陕西省改革发展研究会常务理事、陕西省商贸市场商会理事、国家自然科学基金通讯评审人、改革杂志学术委员会委员、中国区域科学协会丝绸之路经济带专业委员会委员、中国管理现代化研究会技术创新委员会委员、中国战略管理学者论坛顾问、中
264、国发展战略学研究会战略理论专委会副理事长、入选教育部首批全国万名优秀创新创业导师人才库等。杨建君先生主持过 3 项国家自然科学基金、6 项省部级科学基金和 40 多项企业管理咨询与策划项目,获陕西省科学技术一等奖 2 次、三等奖 2 次,获第八届中国管理五环峰会“纵横卓越管理理论奖”,公开发表学术论文 170 余篇,其中英文论文 20 余篇。程志堂 公司监事会主席,1960 年出生,EMBA,高级会计师,中国国籍,无境外永久居留权。1982 年起在西北有色金属研究院工作,曾任财务处副处长、处长,西北院总会计师,西部材料副总经理兼财务总监,西北院副院长,陕西稀有金属科工集团有限责任公司党委委员、
265、董事、副总经理,兼任中国职协有色金属分会学术委员会委员、中国有色会计学会理事、陕西省总会计师协会理事。马爱君 公司监事,1960 年出生,研究生、会计师,中国国籍,无境外永久居留权。曾任西安市国有资产监督管理局高新开发区分局副局长、局长,西安市财政局处长、西安市国有资产监督管理委员会处长、西安市会计学会常务理事、西安工业投资集团有限公司总经理助理、副巡视员、财务总监。2020 年年度报告 73/237 隋琛 公司监事,1982 年出生,硕士,中国国籍,无境外永久居留权。2008 年 4 月至 2014 年 4 月,就职于中信证券股份有限公司,任投资银行部高级经理;2014 年 4 月至 201
266、9 年 9 月,任中信金属投资部总经理;2019 年 9 月至 2020 年 12 月,任中信大锰矿业有限责任公司副董事长、总经理;2021 年 1 月至今,任中信金属投资部总经理;自 2019 年 1 月起,任公司监事。目前,隋琛先生同时兼任中信梧桐港供应链管理有限公司、中信(北京)铂业科技开发有限责任公司董事。张有新 公司监事,1976 年出生,硕士,中国国籍,无境外永久居留权。2000 年 9 月至 2002 年 4 月就职于新疆兵团勘测设计院,任工程师;2002年 5 月至 2003 年 4 月就职于平安保险公司,任销售代表;2007 年 5 月至 2008 年 6 月就职于西安经发集
267、团有限责任公司,任投资经理;2008 年 6 月至今,任深创投高级投资经理。王凯旋 公司职工代表监事,1977 年出生,工学博士,高级工程师,中国国籍,无境外永久居留权。西北工业大学、北京理工大学、西安理工大学硕士研究生导师,西安交通大学研究生院外聘专家,南昌航空大学双师型教师,中国有色金属学会稀有金属材料专业委员会委员,现任公司总经理助理兼研发部部长。王凯旋先生主要从事钛合金和高温合金材料研究工作,研究方向集中在钛合金材料成分设计、制备工艺技术、组织结构等;作为项目负责人和骨干承担国家重点研发计划项目、军用关键材料攻关项目、军品配套科研项目等国家级项目 10 项,在国内外学术刊物发表研究论文
268、 40 余篇,授权发明专利 14 项。许东东 公司职工代表监事,1983 年出生,会计硕士,中国国籍,无境外永久居留权。2009 年加入公司,历任财务部会计、审计部助理,现任公司证券法律部部长、证券事务代表。曾获西安市科学技术三等奖一项、陕西省科学技术二等奖一项。刘向宏 公司常务副总经理,1967 年出生,中法双博士,教授,博士生导师,中国国籍,无境外永久居留权。曾任西北院超导材料研究所副所长,现任公司常务副总经理、聚能高合董事长、聚能磁体董事、西燕超导董事、天汇科技董事,西安建筑科技大学博士生导师、西北工业大学兼职教授,中国材料研究学会超导材料技术委员会副秘书长,中国材料研究学会第六、七届理
269、事会理事。刘向宏先生长期从事超导材料及高性能钛合金材料工程化技术研究与开发,主持参加了国家“863”攻关项目、“973”重点基础研究课题、国家自然科学基金以及军用关键材料攻关项目、军品配套研究项目等数十项,发表学术论文 121 篇,获得授权专利 144 项,先后获得国家技术发明二等奖一项、省部级科技进步一等奖四项、二等奖三项,2020 年度全国劳动模范,享受国务院特殊津贴专家,获“陕西省有突出贡献专家”、“陕西省优秀留学回国人员”、“陕西省特支计划科技领军人才”、“陕西省重点领域顶尖人才”、“西安市有突出贡献青年专家”、“西安市十佳创新人才”等荣誉称号。彭常户 公司副总经理,1962 年出生,
270、硕士,教授级高级工程师,中国国籍,无境外永久居留权。2003 年 4 月至今,就职于西部超导,自 2007年起任公司副总经理;目前兼任聚能装备董事长、天汇科技董事。彭常户先生曾主持和参加国内首台双工位 8T 真空自耗电弧炉、双工位等离子焊箱等多项大型真空设备和 AL-Mo 合金制取设备、CICC 超导体收缆机等多台套非标设备的设计与研制工作,参加 973 课题两项,发表学术论文 20 余篇,获实用新型与发明专利共 40 多项。彭常户先生曾获陕西省科技成果三等奖 1 项(R1),中国有色金属工业协会与中国有色金属学会科技成果一等奖 1 项(R3),是中国机械工程学会会员、中国真空学会会员、中国有
271、色金属学会会员、国家 863 专家库成员。张丰收 公司副总经理,1965 年出生,工学博士,正高级工程师,中国国籍,无境外永久居留权。2006 年 7 月加入超导有限,现任公司副总经理。参与“863”计划项目 3 项、陕西省“13115”科技创新工程项目 2 项、国际合作项目 3 项、军工配套项目 4 项、发改委高技术产业化项目 2 项、发改委技改项目 2 项、其它项目 8 项,发表论文 40 余篇,EI、SCI 收录 8 篇,国家会议收录 10 篇;获陕西省科学技术奖一等奖1 项;申请发明专利 22 项;荣获西安市学术技术带头人、有色工业先进科技工作者和西安经济技术开发区高端人才等荣誉。20
272、20 年年度报告 74/237 闫果 公司副总经理,1974 年出生,工学博士,教授,中国国籍,无境外永久居留权。现任公司副总经理、副总工程师。闫果先生还担任中国材料研究学会第七届理事会理事、国家超导专业标准化技术委员会委员,是国务院政府特殊津贴获得者。闫果先生长期从事实用化超导材料制备技术、超导电性和微观结构研究工作,研制出国际先进水平的高性能 MgB2、NbTi 和 Nb3Al 超导线材并实现在新型制冷机直冷磁共振成像仪和加速器中的批量应用,开发出超导磁体绕制、固化等核心技术,实现超导磁体在电子级单晶硅制造、高电压等级限流器、高功率微波管等领域应用。闫果先生做为主要完成人曾获陕西省科技技术
273、奖一等奖 2 项,中国有色金属工业科学技术奖一等奖 2 项,在国内外学术刊物发表研究论文 80 余篇,获得授权发明专利 30 余项。杜予晅 公司副总经理,1977 年出生,工学博士,高级工程师,中国国籍,无境外永久居留权。2007 年初进入超导有限从事钛合金锻造研制和生产工作,现任公司副总经理,西北工业大学硕士生导师。杜予晅先生加入公司以来一直从事钛合金材料的研究开发工作,负责国家 863项目 1 项,提出了特种均匀化锻造技术,解决了 TC18 钛合金大棒材的超声波探伤问题以及国内紧固件用 TC16 冷镦技术难题,为我国大型飞机项目及航空工业作出了积极贡献,获得陕西省科学技术进步三等奖一项,中
274、国有色金属工业科学技术奖一项,荣获陕西省创新人才推进计划中青年科技创新领军人才,西安市质量工匠,西安之星,陕西稀有金属科工集团劳动模范。在国内外知名刊物上发表论文 9篇,申请专利 16 项。周通 公司财务总监兼董事会秘书,1978 年出生,硕士,中国国籍,无境外永久居留权。2003 年 11 月至 2004 年 12 月,任上海东洲资产评估有限公司评估助理;2005 年 1 月至 2007 年 4 月,任陕西海升果业发展股份有限公司证券事务主管兼投资者关系主管;2007 年 5 月至今,就职于西部超导,曾任总经理室副主任、证券法律部部长兼总经理室主任。马文革 公司核心技术人员,1967 年出生
275、,工学学士,教授级高级工程师,享受政府特殊津贴专家,中国国籍,无境外永久居留权。1991 年 9 月至 2004 年 5 月,就职于中航工业红原航空锻铸工业公司(148 厂),历任主管工艺员、一级科员、副处长和副主任;2004 年 6 月至今,就职于西部超导,历任技术质量部部长、生产技术部部长及副总工程师。马文革先生长期致力于钛合金理论研究、工程应用以及新材料开发,主持参与国家重点项目近 10 项;参与开发了新一代飞机用 X-1、X-2 高性能损伤容限钛合金。马文革先生曾获国家科学技术进步奖二等奖 2 项,国防科学技术进步奖一等奖 2 项,省部级科学技术进步奖 4 项,部级个人三等功 2 项。
276、其它情况说明 适用 不适用 (二二)董事、高级管理人员和董事、高级管理人员和核心技术人员核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况报告期内被授予的股权激励情况 1.1.股票期权股票期权 适用 不适用 2.2.第一类第一类限制性股票限制性股票 适用 不适用 2020 年年度报告 75/237 3.3.第二类第二类限制性股票限制性股票 适用 不适用 二、二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况(一一)在股东单位任职情况在股东单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 张平
277、详 西北有色金属研究院 院长、党委副书记 2011 年 05 月 01 日-颜学柏 西北有色金属研究院 副院长、党委书记 2011 年 05 月 01 日-巨建辉 西北有色金属研究院 党委副书记、工会主席 2007 年 03 月 01 日-隋琛 中信金属股份有限公司 实业投资部总经理 2021 年 1 月 12 日-吕豫 深圳市创新投资集团有限公司 S 基金总经理 2019 年 05 月 20 日-冯勇 西安天汇科技投资股份有限公司 董事长 2011 年 10 月 28 日-程志堂 西北有色金属研究院 副院长 2007 年 08 月 01 日 2020 年 12 月 24 日 张有新 深圳市创
278、新投资集团有限公司 高级投资经理 2016 年 10 月 10 日-马爱君 西安工业投资集团有限公司 副巡视员、财务总监 2012 年 12 月 31 日 2020 年 11 月 10 日 在股东单位任职情况的说明 无 (二二)在其他单位任职情况在其他单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 孙玉峰 中信金属集团有限公司 副董事长、总经理 2016 年 11 月 30 日-杨建君 西安交通大学管理学院 教授、博士生导师 2010 年 1 月 22 日-王秋良 中科院电工所 研究员 2001 年 6 月 1 日-张俊瑞 西安交通大学
279、管理学院 教授、博士生导师 1997 年 12 月 1 日-在其他单位任职情况的说明 无 三、三、董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员和和核心技术人员核心技术人员报酬情况报酬情况 适用 不适用 2020 年年度报告 76/237 单位:万元 币种:人民币 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 1.非独立董事、非职工监事不在公司领取薪酬。2.高级管理人员基本薪酬根据公司制定的薪酬管理制度确定,报董事长审批执行,年度绩效奖金方案由公司董事会审议批准。3.职工监事薪酬根据其在公司岗位薪酬管理制度确定。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 在公司领取薪酬的职工监事及高级管理人员,在任期内
280、根据公司现行的薪酬管理制度领取薪酬,按月支付基本薪酬,年终根据考核结果确定年终奖金。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 独立董事津贴标准为每人 6 万元/年(含税),在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员 2020 年年度报酬总额为 684.18 万元(含独立董事)。报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 684.18 万元 报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计 513.78 万元 四、四、公司董事、监事、高级管理人员公司董事、监事、高级管理人员和和核心技术人员核心技术人员变动情况变动情况 适用 不适用 五、五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明近三年受证券监管机构
281、处罚的情况说明 适用 不适用 2020 年年度报告 77/237 六、六、母公司和主要子公司的员工情况母公司和主要子公司的员工情况(一一)员工情况员工情况 母公司在职员工的数量 805 主要子公司在职员工的数量 158 在职员工的数量合计 963 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数-专业构成 专业构成类别 本期数 上期数 生产人员 582 479 销售人员 20 20 研发人员 227 194 财务人员 16 16 行政人员 118 115 合计 963 824 教育程度 教育程度类别 本期数 上期数 博士 40 33 硕士 215 191 本科 116 116 专科 457 356
282、 专科以下 135 128 合计 963 824 (二二)薪薪酬政策酬政策 适用 不适用 公司始终坚持以岗位价值、个人能力为基础、以业绩贡献为导向的薪酬分配政策,鼓励员工不断创新、提高劳动效率,使提供高质量工作成果的奋斗者获得相应的待遇和成就感,持续树立尊重知识、尊重人才、尊重劳动的收入价值观,让踏实做出贡献的奋斗者能够得到更加彰显自身价值的收获。(三三)培训计划培训计划 适用 不适用 2020 年是公司转型发展的关键时期,员工培训立足公司发展战略,以公司发展愿景和人才培养为导向,以员工素质提升、能力培养为核心,紧密结合“创新增效年”主题及年度重点工作部署,拓展年度培训内容的深度和内涵,构建各
283、类人才培养体系与自我驱动学习机制,营造学习型组织氛围。公司一贯重视员工的培训和发展工作,制定公司以及二级单位的年度培训计划,并适时的开展培训调研及培训效果评估工作。一级培训主要针对中层管理者、研发技术人员、生产作业等不同职系的员工,采用“走出去、请进来”与内部交流相结合的方式,开展管理技能提升及专业技术等五项专案培训;二级培训以任职资格要求基础,以业务提升和人才发展为目标,有针对性的开展各类业务知识、技能的培训,以不断实现公司战略性目标以及对未来人才的需求。(四四)劳务外包情况劳务外包情况 适用 不适用 2020 年年度报告 78/237 七、七、其他其他 适用 不适用 第九节第九节 公司治理
284、公司治理 一、一、公司治理相关情况说明公司治理相关情况说明 适用 不适用 (一)公司治理结构 公司股东大会由全体股东组成。公司董事会由 9 名董事组成,其中独立董事 3 名,董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。公司监事会由 6 名监事组成,其中职工代表监事 2 名。公司高级管理人员 7 名,包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等人。(二)完善公司治理结构的主要措施 公司通过制定相应的内部管理和控制制度,充分保证股东、董事、监事和高级管理人员行使权利和切实履行义务,主要措施如下:1公司不断完善公司治理制度,优化公司治理 公司制定了公司章程 股东大会议事规则 董事
285、会议事规则 监事会议事规则 董事会专门委员会议事规则总经理工作细则董事会秘书工作细则内部审计制度独立董事工作制度独立董事津贴制度募集资金管理制度关联交易管理制度信息披露管理办法 等一系列制度,并根据监管要求持续进行修订和完善,形成了权责明确、互相协调、互相制衡的公司治理结构与机制。2公司注重董事会下设各专门委员会的建设,健全和完善相关领域的公司治理制度,充分发挥各专门委员会在相关领域的作用。综上,公司治理结构符合上市公司规范要求,为公司高效发展提供了制度保障。(三)独立性 公司与控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、机构和财务等方面严格分开,各自独立核算,独立承担责任和风险,公司不存在不能保
286、证独立性、不能保持自主经营能力的情况。(四)同业竞争 公司控股股东为西北院,西北院主要从事稀有金属领域的基础研究工作,与公司不存在同业竞争关系。西北院子公司西安赛特生产的产品在形态上为钛合金棒材、丝材,与公司存在潜在同业竞争的可能性。公司子公司九洲生物与西安赛特存在行业上下游关系,存在潜在同业竞争的可能性。公司军品收入占主营业务比例超过 70%,且绝大部分为高端钛合金材料。公司控股股东及其控制的其他企业经营业务主要集中于民用领域。因此,公司控股股东及其控制的其他企业与公司及其控制的子公司之间不存在利益输送。控股股东西北院已出具关于避免同业竞争的承诺函。协议控制架构等公司治理特殊安排情况 适用
287、不适用 公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因 适用 不适用 二、二、股东大会情况简介股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的查询索引 决议刊登的披露日期 2019 年年度股东大会 2020 年 5 月 8 日 2020 年 5 月 9 日 股东大会情况说明 2020 年年度报告 79/237 适用 不适用 三、三、董事履行职责情况董事履行职责情况(一一)董事参加董事会和股东大会的情况董事参加董事会和股东大会的情况 董事 姓名 是否独立董事 参加董事会情况 参加股东大会情况 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出
288、席次数 缺席 次数 是否连续两次未亲自参加会议 出席股东大会的次数 张平祥 否 6 6 4 0 0 否 1 颜学柏 否 6 6 4 0 0 否 1 巨建辉 否 6 6 4 0 0 否 1 孙玉峰 否 6 6 6 0 0 否 1 吕豫 否 6 6 6 0 0 否 1 冯勇 否 6 6 4 0 0 否 1 王秋良 是 6 6 6 0 0 否 1 杨建君 是 6 6 4 0 0 否 1 张俊瑞 是 6 6 4 0 0 否 1 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 适用 不适用 年内召开董事会会议次数 6 其中:现场会议次数 0 通讯方式召开会议次数 4 现场结合通讯方式召开会议次数 2 (二二)独立董
289、事对公司有关事项提出异议的情况独立董事对公司有关事项提出异议的情况 适用 不适用 (三三)其他其他 适用 不适用 四、四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,应当披露具体情况应当披露具体情况 适用 不适用 本公司董事会下设四个专业委员会,分别为:审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会,各专业委员会 2020 年度履行情况如下:2020 年度,董事会审计委员会充分发挥监督审查作用,认真履行职责:审议通过了年报、半年报、季报、募集资金、内部审计工作计划、内部审计
290、报告等各项议案;有效监督外部审计,提出续聘中审众环为 2020 年度财务审计、内部控制审计机构的建议;指导内部审计和内部控制工作,并对内部审计工作提出了指导性意见等。薪酬与考核委员会审议通过了公司 2019 年度经营奖励的议案。战略委员会审议通过了关于认购朝阳金达钛业股份有限公司股份的议案。五、五、监事会发现公司存在风险的说明监事会发现公司存在风险的说明 适用 不适用 2020 年年度报告 80/237 六、六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说
291、明保持自主经营能力的情况说明 适用 不适用 存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 适用 不适用 七、七、报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况 适用 不适用 公司高级管理人员由董事会聘任,对董事会负责,承担董事会下达的经营指标。集团公司干部考核领导小组根据年度公司实际经营指标完成情况以及高级管理人员的德、能、勤、绩、廉等五方面,负责对公司高级管理人员的年度履行岗位职责及重点工作、改进作风、廉洁自律等情况进行年度绩效考核。八、八、是否披露内部控制自我评价报告是否披露内部控制自我评价报告 适
292、用 不适用 详见公司同日在上海证券交易所网站()披露的西部超导材料科技股份有限公司 2020 年度内部控制评价报告。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 适用 不适用 九、九、内部控制审计报告的相关情况说明内部控制审计报告的相关情况说明 适用 不适用 详见公司同日在上海证券交易所网站()披露的西部超导材料科技股份有限公司 2020 年度内部控制审计报告 是否披露内部控制审计报告:是 内部控制审计报告意见类型:标准的无保留意见 十、十、其他其他 适用 不适用 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况 适用 不适用 2020 年年度报告 81/237 第十一节第十一节 财务报告财务报告 一、
293、一、审计审计报告报告 适用 不适用 西部超导材料科技股份有限公司全体股东:一、审计意见 我们审计了西部超导材料科技股份有限公司(以下简称“西部超导公司”或“公司”)财务报表,包括 2020 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表,2020 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了西部超导公司 2020 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2020 年度合并及公司的经营成果和现金流量。二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审
294、计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于西部超导公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。(一)收入确认 关键审计事项 在审计中如何应对该事项 请详见本财务报告五、38 和七、61。西部超导公司的销售收入主要
295、为销售高端钛合金材料、超导产品和高性能高温合金材料,2020年营业收入为人民币 2,112,832,970.78 元,较上年增长了 46.10%,由于收入确认对经营成果产生很大影响,可能存在西部超导公司管理层(以下简称“管理层”)为了达到特定目的而操纵收入确认,因此我们将其识别为关键审计事项。财务报表审计中,我们执行了以下程序:1、了解公司与销售和收款相关的内部控制设计并评估其有效性,测试制度是否有效运行;2、通过查阅销售合同、收入确认相关单据及与管理层的访谈,了解公司收入确认的时点和依据,以评价其是否符合企业会计准则的相关规定;2020 年年度报告 82/237 关键审计事项 在审计中如何应
296、对该事项 3、对收入和成本执行分析程序,包括按照产品类别对各月度的收入、成本、毛利率波动进行分析,并与以前期间进行比较;4、针对资产负债表日前后公司对主要客户确认的销售收入进行检查,并与相关销售合同、账面记录和客户验收、签收单证、承运提单等原始单据进行核对,以评价销售收入是否在恰当的会计期间确认;5、选取样本对余额和交易额进行函证,以评价应收票据、应收账款余额和销售收入金额的真实性。(二)应收票据、应收账款坏账准备 关键审计事项 在审计中如何应对该事项 请详见本财务报告五、10,七、4 和七、5。截至 2020 年 12 月 31 日止,西部超导 公 司 的 应 收 票 据 余 额 为 人 民
297、 币1,521,822,972.31 元,坏账准备为人民币65,855,011.99 元,应收账款余额为人民币693,974,788.96 元,坏账准备为人民币33,818,904.13 元。由于应收票据、应收账款余额重大且坏账准备的评估涉及管理层判断,因此我们将其识别为关键审计事项。财务报表审计中,我们执行了以下程序:1、与管理层讨论,了解公司信用风险组合的划分方法以及坏账准备的计提比例,结合同行业和公司历年回款情况评估其合理性;2、获取管理层编制的截至 2020 年 12 月31 日止的应收票据、应收账款账龄明细表,通过核对记账凭证、发票、银行收款单等支持性记录检查应收票据、应收账款账龄明
298、细表的准确性;3、复核管理层坏账准备的计提过程,针对期末余额较大或超过信用期的应收票据、应收账款,我们与管理层进行讨论,了解了主要债务人的信息以及管理层对于其可回收性的评估,并实施了以下程序:(1)检查历史还款记录以及期后还款的相关信息;(2)通过公开渠道查询与债务人以及可追索前手公开信用信息2020 年年度报告 83/237 关键审计事项 在审计中如何应对该事项 及其行业发展状况有关的信息,以识别是否存在影响公司应收票据、应收账款坏账准备评估结果的情形;4、通过比较同行业其他上市公司公开披露的信息,对公司应收票据、应收账款坏账准备占应收商业承兑汇票、应收账款余额比例的总体合理性进行了评估;5
299、、选取样本对余额和交易额进行函证,以评价应收票据、应收账款余额和销售收入金额的真实性。四、其他信息 西部超导公司管理层对其他信息负责。其他信息包括 2020 年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。五、管理层和治理层对财务报表的责
300、任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时,管理层负责评估西部超导公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算西部超导公司、终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督西部超导公司的财务报告过程。六、注册会计师对财务报表审计的责任 2020 年年度报告 84/237 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执
301、行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。(二)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的
302、审计程序。(三)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。(四)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对西部超导公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致西部超导公司不能持续经营。(五)评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。(六)就西部超导公司中实体
303、或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情2020 年年度报告 85/2
304、37 形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师:中国注册会计师:(项目合伙人):(项目合伙人):李慧李慧 中国注册会计师:中国注册会计师:李素霞李素霞 中国中国武汉武汉 二二一年三月二十九日二二一年三月二十九日 二、二、财务报表财务报表 合并资产负债表合并资产负债表 2020 年 12 月 31 日 编制单位:西部超导材料科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目项目 附注附注 20202020 年年 1 12 2 月月 31
305、31 日日 20192019 年年 1212 月月 3131 日日 流动资产:流动资产:货币资金 七、1 470,831,893.00 779,750,828.60 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 七、2 315,350,794.52 202,096,924.27 衍生金融资产 应收票据 七、4 1,455,967,960.32 761,558,364.60 应收账款 七、5 660,155,884.83 686,541,407.10 应收款项融资 预付款项 七、7 9,901,315.84 19,776,266.21 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 七、8 6,
306、418,402.04 1,741,329.72 其中:应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 七、9 1,139,311,045.34 1,025,301,982.23 合同资产 2020 年年度报告 86/237 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 七、13 31,444,444.07 31,578,781.04 流动资产合计 4,089,381,739.96 3,508,345,883.77 非流动资产:非流动资产:发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 七、17 98,585,096.81 38,405,245.85 其他权益工具投资 七、1
307、8 300,000.00 300,000.00 其他非流动金融资产 投资性房地产 七、20 7,815,288.33 7,124,573.77 固定资产 七、21 1,008,323,013.28 920,910,593.72 在建工程 七、22 15,835,477.55 51,510,461.82 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 七、26 155,706,843.64 171,315,058.45 开发支出 七、27 17,446,995.11 17,446,995.11 商誉 长期待摊费用 七、29 530,853.75 834,198.75 递延所得税资产 七、30 7
308、3,735,454.88 61,818,339.54 其他非流动资产 七、31 72,327,887.89 25,041,898.83 非流动资产合计 1,450,606,911.24 1,294,707,365.84 资产总计 5,539,988,651.20 4,803,053,249.61 流动负债:流动负债:短期借款 七、32 1,033,427,510.79 661,054,400.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 七、35 361,010,894.70 421,527,333.82 应付账款 七、36 289,893,627.98 192,49
309、2,651.42 预收款项 164,067,573.28 合同负债 七、38 174,451,166.44 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 七、39 75,673,941.14 45,705,773.92 应交税费 七、40 36,090,969.13 10,134,093.74 其他应付款 七、41 2,037,289.37 1,045,196.29 其中:应付利息 应付股利 七、41 20,100.00 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 2020 年年度报告 87/237 一年内到期的非流动负债 七、43 119,640,0
310、00.00 其他流动负债 七、44 27,229,104.45 6,363,128.98 流动负债合计 1,999,814,504.00 1,622,030,151.45 非流动负债:非流动负债:保险合同准备金 长期借款 七、45 365,000,000.00 299,960,000.00 应付债券 七、46 18,160,000.00 18,160,000.00 其中:优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 七、51 270,063,496.76 247,224,780.62 递延所得税负债 七、30 52,619.18 314,538.64 其他非流动负
311、债 非流动负债合计 653,276,115.94 565,659,319.26 负债合计 2,653,090,619.94 2,187,689,470.71 所有者权益(或股东权益):所有者权益(或股东权益):实收资本(或股本)七、53 441,272,000.00 441,272,000.00 其他权益工具 其中:优先股 永续债 资本公积 七、55 1,754,912,996.92 1,753,101,773.74 减:库存股 其他综合收益 专项储备 七、58 4,140,822.00 4,195,857.69 盈余公积 七、59 133,962,620.84 96,393,821.12 一
312、般风险准备 未分配利润 七、60 474,358,839.77 273,539,292.02 归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计 2,808,647,279.53 2,568,502,744.57 少数股东权益 78,250,751.73 46,861,034.33 所有者权益(或股东权益)合计 2,886,898,031.26 2,615,363,778.90 负债和所有者权益(或股东权益)总计 5,539,988,651.20 4,803,053,249.61 法定代表人:张平祥 主管会计工作负责人:周通 会计机构负责人:李魁芳 母公司母公司资产负债表资产负债表 2020 年 12
313、月 31 日 编制单位:西部超导材料科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目项目 附注附注 20202020 年年 1 12 2 月月 3131 日日 20192019 年年 1212 月月 3131 日日 流动资产:流动资产:货币资金 419,162,604.71 757,829,549.74 交易性金融资产 315,350,794.52 202,096,924.27 2020 年年度报告 88/237 衍生金融资产 应收票据 1,448,100,654.18 759,170,608.25 应收账款 十七、1 762,824,902.05 782,004,625.74 应收款项融资 预
314、付款项 4,287,439.38 10,838,571.53 其他应收款 十七、2 5,249,668.06 935,351.13 其中:应收利息 应收股利 存货 975,838,648.87 936,867,268.16 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 7,329,049.90 7,575,305.05 流动资产合计 3,938,143,761.67 3,457,318,203.87 非流动资产:非流动资产:债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 十七、3 228,525,708.81 129,045,857.85 其他权益工具投资 300,000.0
315、0 300,000.00 其他非流动金融资产 投资性房地产 75,282,690.18 72,032,455.12 固定资产 823,160,880.76 780,685,819.29 在建工程 15,299,647.99 10,279,287.09 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 149,177,493.04 164,517,787.50 开发支出 17,446,995.11 17,446,995.11 商誉 长期待摊费用 530,853.75 834,198.75 递延所得税资产 73,078,544.24 61,058,982.50 其他非流动资产 73,557,845.
316、04 25,772,430.05 非流动资产合计 1,456,360,658.92 1,261,973,813.26 资产总计 5,394,504,420.59 4,719,292,017.13 流动负债:流动负债:短期借款 1,023,427,510.79 661,054,400.00 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 357,322,076.17 421,527,333.82 应付账款 270,493,221.63 186,455,193.47 预收款项 142,935,837.57 合同负债 153,150,428.79 应付职工薪酬 71,368,036.21 42,193,26
317、1.75 应交税费 33,983,725.45 9,506,195.53 其他应付款 2,965,400.96 1,896,312.64 其中:应付利息 应付股利 20,100.00 2020 年年度报告 89/237 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 116,640,000.00 其他流动负债 24,495,743.88 6,363,128.98 流动负债合计 1,937,206,143.88 1,588,571,663.76 非流动负债:非流动负债:长期借款 365,000,000.00 299,960,000.00 应付债券 其中:优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪
318、酬 预计负债 递延收益 265,228,165.34 245,836,447.29 递延所得税负债 52,619.18 314,538.64 其他非流动负债 非流动负债合计 630,280,784.52 546,110,985.93 负债合计 2,567,486,928.40 2,134,682,649.69 所有者权益(或股东权益):所有者权益(或股东权益):实收资本(或股本)441,272,000.00 441,272,000.00 其他权益工具 其中:优先股 永续债 资本公积 1,752,377,581.87 1,753,064,376.16 减:库存股 其他综合收益 专项储备 3,83
319、4,902.02 4,046,380.13 盈余公积 133,962,620.84 96,393,821.12 未分配利润 495,570,387.46 289,832,790.03 所有者权益(或股东权益)合计 2,827,017,492.19 2,584,609,367.44 负债和所有者权益(或股东权益)总计 5,394,504,420.59 4,719,292,017.13 法定代表人:张平祥 主管会计工作负责人:周通 会计机构负责人:李魁芳 合并合并利润表利润表 2020 年 112 月 单位:元 币种:人民币 项目项目 附注附注 20202020 年度年度 20192019 年度年
320、度 一、营业总收入 2,112,832,970.78 1,446,107,390.64 其中:营业收入 七、61 2,112,832,970.78 1,446,107,390.64 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,705,072,418.33 1,300,570,674.61 其中:营业成本 七、61 1,311,802,884.38 958,950,301.30 利息支出 手续费及佣金支出 2020 年年度报告 90/237 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 七、62 22,884,475.93 13,852,980.
321、73 销售费用 七、63 34,516,386.08 17,643,096.45 管理费用 七、64 145,568,573.00 136,477,079.06 研发费用 七、65 130,694,046.84 140,954,687.98 财务费用 七、66 59,606,052.10 32,692,529.09 其中:利息费用 七、66 46,918,298.94 47,487,358.43 利息收入 七、66 5,275,907.24 10,970,963.06 加:其他收益 七、67 73,075,273.04 52,101,000.64 投资收益(损失以“”号填列)七、68 7,26
322、6,645.25 4,228,844.14 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 七、68 7,266,645.25 4,042,828.72 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 汇兑收益(损失以“”号填列)净敞口套期收益(损失以“-”号填列)公允价值变动收益(损失以“”号填列)七、70 9,093,943.39 605,924.27 信用减值损失(损失以“-”号填列)七、71-20,364,437.19-20,402,826.20 资产减值损失(损失以“-”号填列)七、72-59,376,822.00-16,800,653.63 资产处置收益(损失以“”号填列)七、73-985,606.6
323、0 三、营业利润(亏损以“”号填列)416,469,548.34 165,269,005.25 加:营业外收入 七、74 6,762,020.84 4,502,022.85 减:营业外支出 七、75 80,481.38 2,396,804.57 四、利润总额(亏损总额以“”号填列)423,151,087.80 167,374,223.53 减:所得税费用 七、76 53,321,304.66 13,892,971.81 五、净利润(净亏损以“”号填列)369,829,783.14 153,481,251.72(一)按经营持续性分类 1.持续经营净利润(净亏损以“”号填列)369,829,783
324、.14 153,481,251.72 2.终止经营净利润(净亏损以“”号填列)(二)按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)370,769,947.47 158,241,466.97 2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)-940,164.33-4,760,215.25 六、其他综合收益的税后净额 (一)归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 1不能重分类进损益的其他综合收益 (1)重新计量设定受益计划变动额 (2)权益法下不能转损益的其他综合收 2020 年年度报告 91/237 益(3)其他权益工具投资公允价值变动 (4)企业自身信用风险公允价值变动 2将
325、重分类进损益的其他综合收益 (1)权益法下可转损益的其他综合收益 (2)其他债权投资公允价值变动 (3)金融资产重分类计入其他综合收益的金额 (4)其他债权投资信用减值准备 (5)现金流量套期储备 (6)外币财务报表折算差额 (7)其他 (二)归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 369,829,783.14 153,481,251.72(一)归属于母公司所有者的综合收益总额 370,769,947.47 158,241,466.97(二)归属于少数股东的综合收益总额 -940,164.33-4,760,215.25 八、每股收益:(一)基本每股收益(元/股)十八、2 0.
326、8402 0.3809(二)稀释每股收益(元/股)十八、2 0.8402 0.3809 本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0 元,上期被合并方实现的净利润为:0 元。法定代表人:张平祥 主管会计工作负责人:周通 会计机构负责人:李魁芳 母公司母公司利润表利润表 2020 年 112 月 单位:元 币种:人民币 项目项目 附注附注 20202020 年度年度 20192019 年度年度 一、营业收入 十七、4 2,137,858,843.21 1,447,980,478.37 减:营业成本 十七、4 1,351,687,293.39 971,793,531.88 税金
327、及附加 22,331,836.26 13,450,862.50 销售费用 32,651,016.82 15,901,209.88 管理费用 135,158,412.74 126,076,784.19 研发费用 125,807,504.43 128,064,534.03 财务费用 58,984,900.46 32,841,021.46 其中:利息费用 46,519,802.50 47,146,411.76 利息收入 5,200,001.64 10,799,901.21 加:其他收益 70,782,534.28 49,653,033.65 投资收益(损失以“”号填列)十七、5 10,176,645
328、.25 6,887,049.66 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 7,266,645.25 4,042,828.72 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 净敞口套期收益(损失以“-”号填列)公允价值变动收益(损失以“”号填列)8,875,797.81 605,924.27 信用减值损失(损失以“-”号填列)-19,765,625.52-19,905,437.73 2020 年年度报告 92/237 资产减值损失(损失以“-”号填列)-59,376,822.00-16,800,653.63 资产处置收益(损失以“”号填列)-733,827.05 二、营业利润(亏损以“”号填列)421,1
329、96,581.88 180,292,450.65 加:营业外收入 6,762,020.00 4,502,000.00 减:营业外支出 60,845.19 2,396,704.57 三、利润总额(亏损总额以“”号填列)427,897,756.69 182,397,746.08 减:所得税费用 52,209,759.54 13,368,181.95 四、净利润(净亏损以“”号填列)375,687,997.15 169,029,564.13(一)持续经营净利润(净亏损以“”号填列)375,687,997.15 169,029,564.13(二)终止经营净利润(净亏损以“”号填列)五、其他综合收益的税
330、后净额 (一)不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 (二)将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额 375,687,997.15 169,029,564.13 七、每股收益:(一)基本每股收益(元/股)(二)稀释每股收益(元/股)法定代表人:张平祥 主管会计工作负责
331、人:周通 会计机构负责人:李魁芳 合并合并现金流量表现金流量表 2020 年 112 月 单位:元 币种:人民币 项目项目 附注附注 20202020年度年度 20192019年度年度 一、经营活动产生的现金流量:一、经营活动产生的现金流量:销售商品、提供劳务收到的现金 1,642,006,356.78 1,184,589,626.79 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的 2020 年年度报告 93/237 现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务
332、资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 9,780,781.21 13,726,930.70 收到其他与经营活动有关的现金 七、78、(1)115,446,919.48 113,563,992.79 经营活动现金流入小计 1,767,234,057.47 1,311,880,550.28 购买商品、接受劳务支付的现金 1,543,316,783.47 1,097,782,130.82 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 211,5
333、27,179.22 166,193,263.28 支付的各项税费 143,937,429.26 58,595,467.50 支付其他与经营活动有关的现金 七、78、(2)90,771,966.79 98,814,148.05 经营活动现金流出小计 1,989,553,358.74 1,421,385,009.65 经营活动产生的现金流量净额 -222,319,301.27-109,504,459.37 二、投资活动产生的现金流量:二、投资活动产生的现金流量:收回投资收到的现金 1,204,500,000.00 127,000,000.00 取得投资收益收到的现金 12,760,073.14 186,015.42 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 3,270,522.39 22,719.09 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金