1、北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 来着 北京燕东微电子股份有限公司 Beijing YanDong MicroElectronic Co.,Ltd.（北京市朝阳区东直门外西八间房）首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书 保荐机构（主承销商）（北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 2 发行人声明发行人声明 中国证监

2、会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发行

3、人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。北京燕东微

4、电子股份有限公司 招股说明书 3 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数 本次发行的股票数量为 17,986.5617 万股，本次发行均为新股，不涉及股东公开发售股份，公开发行股份数量为本次发行后已发行股份总数的 15%。每股面值 人民币 1.00元 每股发行价格 人民币 21.98元 发行日期 2022 年 12月 7 日 拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后已发行股份总数 119,910.4111万股 保荐机构（主承销商）中信建投证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2022 年 12月 13 日 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 4

5、重大事项提示重大事项提示 发行人提醒投资者特别关注本公司本次发行的以下事项和风险，并认真阅读招股说明书正文内容：一、风险提示一、风险提示 本公司提醒投资者认真阅读本招股说明书的“风险因素”部分，并特别注意下列事项：（一）半导体工艺技术升级迭代风险（一）半导体工艺技术升级迭代风险 分立器件及模拟集成电路业务方面，发行人典型产品包括数字三极管、ECM 前置放大器、浪涌保护器件、射频功率器件等，采用的制造工艺以双极工艺为主。与 MOS 工艺相比，传统的双极工艺在功耗、饱和度、速度、输入阻抗、集成度等方面具有劣势，且应用领域相对较窄，市场容量较为有限，技术迭代较慢。此外，随着新的应用场景不断涌现，产品

6、迭代速度较快，发行人需要根据市场需求不断优化产品设计，升级产品制造工艺，提升产品性能和质量管控水平，同时还要压缩单芯片面积，降低生产成本，提升产品的性价比。因此，如果出现成本更低或者性能更优的同功能的 MOS 工艺产品，而发行人未能对产品成本有效控制、未能持续优化产品设计提升产品性能，或新产品研发不及时，可能会削弱发行人产品的市场竞争力，市场占有率也会随之下降，甚至导致产品在终端应用中被替代，将会对发行人的收入规模产生消极影响。特种集成电路及器件方面，近年来，随着技术的持续发展，特种集成电路及器件技术呈现高传输速率、小型化、专用化、模块化、系统化的发展趋势。该业务是发行人业绩的重要来源，若发行

7、人无法及时跟进技术发展趋势，对特种集成电路设计及相关工艺进行推陈出新，特种集成电路及器件业务的规模将受到影响，进而影响发行人的持续盈利能力。此外，相比于竞争对手，发行人特种集成电路及器件生产线自动化程度有待进一步提高，可能对生产周期、生产成本造成不利影响，不利于保证产品交期和提高产品工艺、性能的一致性，可能导致公司在行业竞争中因交付速度和价格因素受到不利影响。晶圆制造业务方面，发行人主要面向消费电子领域，代工客户需求更新迭北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 5 代非常迅速，且产品品种较多。与对标公司相比，目前发行人产能较小，不利于发挥规模经济效应，可能在行业竞争中因产能问题产生成本劣势和供

8、货劣势，不利于开发新客户及维护现有客户。此外，发行人 MOS 工艺平台的覆盖范围较华润微、士兰微、华虹半导体小，屏蔽栅 MOS 和超级结 MOS 工艺平台仍在小批量试生产过程中，而上述对标公司均已实现量产，导致公司在行业竞争中处于后发劣势。如果发行人工艺平台与客户产品匹配出现偏差、新品流片周期较长或者工艺平台的更新不能满足客户的技术需求变化，则可能导致发行人无法保证产品开发交付的时效性，进而对订单收入产生消极影响。封装测试服务方面，发行人的封装服务主要包括 QFN、SOT 及 DFN 等形式，面向消费类产品，该类产品将持续向更薄、更轻、更小的方向发展；华润微、士兰微为配合 MOS 和 IGBT

9、 的封装需求，功率器件封装以大功率的 TO 系列和模块系统封装为主。发行人未对 3D 封装和系统级封装等先进封装技术进行布局，如果发行人未能及时跟进客户的需求变动并对封装测试生产工艺进行更新，则可能在与封装测试领域其他企业的竞争中处于劣势，对发行人的封装测试业务业绩产生不利影响。从发行人报告期内各业务收入构成来看，报告期内，发行人的主营业务收入主要来自特种集成电路及器件、晶圆制造服务和分立器件及模拟集成电路三类业务。2019 年、2020 年、2021 年和 2022 年 1-6 月，上述三类业务主营业务收入占比合计分别为 70.95%、87.78%、95.10%和 98.31%。发行人没有持

10、续扩大发展封测服务业务的规划，未来发展重心在于上述三类业务。如果上述三类业务发生前述风险，则可能较大程度影响公司的持续盈利能力。（二二）行业周期性及发行人行业周期性及发行人经营业绩经营业绩波动风险波动风险 报告期各期，公司主营业务收入分别为 100,688.18 万元、97,868.95 万元、198,518.16 万元和 112,846.84 万元，2020 年小幅下降，2021 年迅速增长，呈现出一定的波动；净利润分别为-17,605.11 万元、2,481.57 万元、56,915.53 万元及31,855.51 万元，2019 年亏损，自 2020 年起扭亏为盈，净利润持续增长，同样存

11、在一定波动。发行人的收入增长主要受下游市场需求、产品技术升级迭代等因素影响，北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 6 其中，2020 年主营业务收入与 2019 年基本持平，主要是由于一方面特种集成电路及器件、晶圆制造两项业务收入增长明显，另一方面原子公司新相微 2019年 12 月起不再纳入合并范围，2020 年相关收入减少，上述因素相抵后导致2020 年主营业务收入基本保持不变；2021 年因下游市场需求增长，发行人特种集成电路及器件、晶圆制造两项业务单价增长显著，收入实现快速增长。毛利率方面，公司报告期各期主营业务毛利率分别为 21.68%、28.66%、40.98%和40.73%，毛

12、利率逐渐提高。公司的毛利主要来自于特种集成电路及器件业务和晶圆制造业务等，毛利率的变动与产品收入结构、市场竞争程度等因素有关，且公司产品种类繁多，不同产品的性能、用途及成本、价格存在一定差异。随着公司收入的增长及毛利率的提升，公司净利润由负转正并显著增长。公司身处半导体行业，半导体行业具有较强的周期性特征并与宏观经济和政治环境密切相关，是影响企业经营稳定性的重要因素。贸易摩擦的不确定性、政治环境波动等因素会造成市场整体波动，可能对包括公司在内的行业内企业的经营业绩造成不利影响。公司分立器件及模拟集成电路业务、晶圆制造业务、封装测试业务的终端应用以消费电子领域为主。报告期内，产品与方案板块方面，

13、终端应用为消费电子领域的收入占比为 40.51%、34.51%、25.88%和18.68%；制造与服务业务方面，终端应用为消费电子领域的收入占比为 84.94%、86.15%、75.13%和 75.54%，占比较高。近期，因下游市场需求减少、厂商前期备货较多等原因，消费电子需求较疲软，已进入去库存阶段，消费电子市场芯片价格有所下降。虽然 2022 年上半年公司晶圆制造业务主要生产工艺平均单价较 2021 年上半年仍有上升，但目前已出现了一定的下降趋势。2022 年上半年，发行人分立器件及模拟集成电路主要产品如浪涌保护器件、ECM 前置放大器的单价也较 2021 年有所下降。消费电子市场的周期性

14、波动可能会对发行人的经营业绩产生一定负面影响。如果消费电子等发行人所处下游行业整体出现较大周期性波动，公司未能及时判断下游需求变化，或者受市场竞争格局变化、公司产能利用率走低、研发不及预期等因素影响，导致公司出现产品售价下降、销售量降低等不利情形，公司收入持续增长存在不确定性风险，短期内业绩会存在一定的下滑压力，公司主营业务毛利率也将面临下降风险，提请投资者关注。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 7（三三）毛利率波动风险）毛利率波动风险 公司报告期各期主营业务毛利率分别为 21.68%、28.66%、40.98%和40.73%，毛利率呈上升趋势。公司的毛利主要来自于特种集成电路及器件产品

15、，毛利率的变动与产品收入结构、市场竞争程度等因素有关，且公司产品种类繁多，不同产品的性能、用途及成本、价格存在一定差异。其中，公司晶圆制造毛利率分别为-35.99%、-33.39%、21.79%及 19.82%，报告期内由负转正，但由于公司 2021 年生产线尚未达到满产状态，故虽然 2021 年晶圆制造业务毛利率为正，但仍低于同行业可比公司水平；封装测试业务毛利率分别为-24.41%、-8.41%、-19.92%及-23.04%，由于公司封装测试业务产线报告期内未完全达产、单位成本较高，报告期内毛利率持续为负，低于同行业水平。提请投资者关注公司晶圆制造及封装测试业务毛利率波动的风险。（四四）

16、客户集中度较高的风险）客户集中度较高的风险 2019 年度、2020 年度、2021 年度和 2022 年 1-6 月，公司向前五大客户的销售收入占营业收入的比例分别为 45.60%、44.12%、40.13%和 39.09%。公司客户相对集中，如果未来公司主要客户经营状况发生重大不利变化、采购需求下降或调整采购策略，可能导致公司订单下降，从而对公司经营业绩产生不利影响。（五五）政府补助减少的风险）政府补助减少的风险 报告期各期，公司获得的计入当期损益的政府补助分别为 2,804.22 万元、12,292.47 万元、15,039.42 万元和 6,241.04 万元，占同期归属于公司普通股股

17、东的净利润比例分别为-22.31%、210.16%、27.32%和 20.38%。未来，国家对半导体产业的鼓励政策可能面临调整，公司未来获得政府补助的情况存在不确定性，从而对公司的利润规模产生一定的不利影响。（六六）与募集资金运用的相关风险）与募集资金运用的相关风险 公司本次募集资金拟投资项目中的“基于成套国产装备的特色工艺 12 吋集成电路生产线项目”已完成项目备案、环评等相关手续，并已实现部分设备的购置与搬入，一阶段预计将于 2023年 4月试生产，2024年 7月产品达产，二阶段预计将于 2024年 4 月试生产，2025年 7 月项目达产。该项目实施后公司固定北京燕东微电子股份有限公司

18、 招股说明书 8 资产规模将大幅增加，而募投项目投资回收期较长，因此在短期内募投项目新增折旧和摊销或将对发行人经营业绩产生一定的影响；同时如果发生公司 12 英寸线工艺平台开发遇到技术瓶颈、未采购到能够满足产线运行的设备、项目建设进度不及预期、市场环境发生重大不利变化、产能无法消化等情形，公司募集资金投资项目产生的收入及利润水平未实现既定目标，公司则可能面临无法按既定计划实现预期收益的风险。（七七）关联交易）关联交易相关相关风险风险 报告期内，发行人的关联交易金额较高。其中购买商品、接受劳务的关联交易金额分别为 8,588.28 万元、17,225.65 万元、27,836.85 万元和 35

19、,207.35 万元，占发行人总采购金额的比例分别为 4.91%、9.63%、13.02%和 15.87%；其中主要为向北方华创采购集成电路制造设备，交易金额分别为 7,381.11 万元、16,915.70 万元、26,960.83 万元和 33,943.25 万元。北方华创是中国大陆具有较强竞争力的高端微电子工艺装备制造企业，设备类型丰富，为我国国产集成电路设备的主要供应商之一，发行人的集成电路制造生产线采购了大量国产成套关键装备、实现了国产装备在大规模生产线上的量产应用验证，发行人向北方华创采购金额较大具有合理性，相关交易预计会持续发生。报告期内，发行人销售商品、提供劳务的关联交易金额分

20、别为 12,588.69 万元、4,887.57 万元、7,791.68 万元和 4,976.85 万元，占发行人营业收入的比例分别为 12.09%、4.74%、3.83%和 4.30%，报告期内呈下降趋势，交易对方主要为京东方及其子公司、飞宇电子。其中，与京东方及其子公司的交易主要为发行人原合并范围内子公司新相微向其销售显示驱动芯片、电源管理芯片等产品，2019 年 12 月起新相微不再纳入发行人合并范围之内；报告期内，由于业务承继等原因，发行人采取“飞宇电路实际生产并销售给飞宇电子、再由飞宇电子同最终客户签署合同”的销售模式，相关交易预计在较短的过渡期内会持续。报告期内，发行人向北京电子城

21、城市更新科技发展有限公司出租房屋，由其按照“集成电路设计创新中心”改建并运营管理燕东科技园区，同时向发行人支付使用费，合作运营期限为 20 年。2020 年、2021 年及 2022 年 1-6 月发行人确认的相关租赁收入分别为 3,326.69万元、4,555.37万元和 2,576.48万元。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 9 综上，由于发行人报告期内关联交易金额较高且部分交易预计会持续进行，提醒投资者关注相关风险。二二、审计截止日后主要财务信息和经营状况审计截止日后主要财务信息和经营状况 公司财务报告审计截止日为 2022 年 6 月 30 日，根据关于首次公开发行股票并上市公司

22、招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引（2020 年修订）（证监会公告202043 号），大华会计师对公司2022 年 9 月 30日的资产负债表，2022年 1-9 月的利润表、现金流量表，以及财务报表附注进行了审阅，并出具了审阅报告（大华核字20220013563 号）。（一）（一）20222022 年年 1 1-9 9 月审阅报告情况月审阅报告情况 1、合并资产负债表主要数据、合并资产负债表主要数据 单位：万元 项目项目 2022 年年 9 月月 30 日日 2021 年年 12 月月 31 日日 增幅增幅 资产总额 1,433,351.30 1,307,265

23、.93 9.64%负债总额 358,100.24 276,986.33 29.28%所有者权益 1,075,251.06 1,030,279.60 4.36%归属于母公司所有者权益 1,056,804.21 1,012,979.61 4.33%截至 2022 年 9 月 30 日，公司资产总额、负债总额和所有者权益与 2021 年末相比，均同比增加。其中，资产总额 1,433,351.30 万元，较上年末增长 9.64%；负债总额 358,100.24 万元，较上年末增长 29.28%，主要为经营性应付账款的增长；所有者权益为 1,075,251.06 万元，较上年末小幅增长 4.36%。2、

24、合并利润表主要数据、合并利润表主要数据 单位：万元 项目项目 2022 年年 1-9 月月 2021 年年 1-9 月月 变动幅度变动幅度 2022 年年 7-9 月月 2021 年年 7-9 月月 变动幅度变动幅度 营业收入 173,674.46 140,920.09 23.24%58,061.67 54,116.23 7.29%营业利润 52,448.68 43,673.54 20.09%15,742.96 18,917.13-16.78%利润总额 51,918.79 43,293.33 19.92%15,238.05 18,959.28-19.63%净利润 44,938.04 34,80

25、5.81 29.11%13,082.53 16,070.36-18.59%归属于母公司股东的净利润 43,791.18 33,826.20 29.46%13,173.03 15,124.35-12.90%北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 10 项目项目 2022 年年 1-9 月月 2021 年年 1-9 月月 变动幅度变动幅度 2022 年年 7-9 月月 2021 年年 7-9 月月 变动幅度变动幅度 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 38,166.38 20,926.71 82.38%12,125.79 12,656.63-4.19%2022 年 1-9 月，公司实现营业

26、收入 173,674.46 万元、扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 38,166.38 万元。2022 年 1-9 月公司营业收入、营业利润及利润总额同比分别增长 23.24%、20.09%及 19.92%，主要盈利指标均有所增长，主要原因系公司 2022 年 1-9 月晶圆制造业务产能和产量同比上升、特种集成电路及器件业务同比增长等原因所致。2022 年 1-9 月公司扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润同比增长 82.38%，主要系 2021年 1-9月公司净利润中包含金额较大的处置 FC 封测设备产生的非经常性损益，因此扣除包括上述事项在内的非经常性损益后 2022 年

27、1-9 月净利润的同比增幅较大。2022年 7-9月公司营业收入相较于去年同期增长 7.29%，营业利润等指标均有不同程度的下降，主要系受市场环境影响，公司分立器件及模拟集成电路、晶圆制造业务的产品价格有所下降，因此营业利润、净利润等较去年同期有所降低，但公司 2022 年 7-9月产品销量仍持续增长，收入规模较去年同期有所增加。3、合并现金流量表主要数据、合并现金流量表主要数据 单位：万元 项目项目 2022 年年 1-9 月月 2021 年年 1-9 月月 变动幅度变动幅度 2022 年年 7-9 月月 2021 年年 7-9 月月 变动幅度变动幅度 经营活动产生的现金流量净额 55,15

28、1.16 14,018.56 293.42%11,524.57 6,196.44 85.99%投资活动产生的现金流量净额-171,204.24-26,499.81 546,06%-46,764.91-16,590.95 181.87%筹资活动产生的现金流量净额 1,174.52 471,327.55-99.75%-2,291.32 447,699.51-100.51%汇率变动对现金及现金等价物的影响 88.62-10.53-40.09-8.76-现金及现金等价物净增加额-114,789.94 458,835.77-37,491.57 437,296.24-2022 年 1-9 月及 2022

29、年 7-9 月与 2021 年同期相比，经营活动产生的现金流量净额有较大幅度增长，主要系公司净利润同期增长且应付账款涨幅较大等因素所致；投资活动产生的现金流量净额均为负且 2022年 1-9月及 2022 年 7-9北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 11 月相较于去年同期相比显著降低，主要系当期公司 12 英寸晶圆生产线建造投入较多资金所致；2021 年 1-9 月及 2021 年 7-9 月公司筹资活动产生的现金流量净额较大，主要系 2021 年 9月公司取得 450,000 万元的增资款所致。4、非经常性损益明细表主要数据、非经常性损益明细表主要数据 单位：万元 项目项目 2022

30、年年 1-9 月月 2021 年年 1-9 月月 2022 年年 7-9 月月 2021 年年 7-9 月月 非流动资产处置损益-41.15 7,843.24-6.52 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）8,080.93 9,721.59 1,839.89 3,201.99 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益-214.58-58.08 除上述各项之外

31、的其他营业外收入和支出-529.88-380.20-504.91 42.16 其他符合非经常性损益定义的损益项目 20.95 8.32-8.32 减：所得税影响额 1,131.84 2,541.35 199.88 497.20 少数股东权益影响额（税后）774.20 1,537.52 87.87 352.14 合计合计 5,624.80 12,899.50 1,047.24 2,467.72 2022 年 1-9 月，公司归属于普通股股东的非经常性损益为 5,624.80 万元，较 2021年 1-9 月大幅下降，主要系 2021年 1-9月公司非经常性损益中包含金额较大的 FC 封测设备处置

32、利得所致。2022 年 7-9 月，公司归属于普通股股东的非经常性损益为 1,047.24 万元，相较于去年同期有所降低，主要系计入当期损益的政府补助减少所致。（二）（二）20222022 年全年业绩预测情况年全年业绩预测情况 结合公司目前的经营状况及未来发展情况，经公司初步测算，预计公司2022 年全年实现营业收入在 218,000万元至 228,000万元之间，较去年同期增长7.14%至 12.06%；预计 2022年全年实现归属于母公司股东的净利润在 55,600万元至 59,500 万元之间，较去年同期增长 1.01%至 8.09%；预计 2022 年全年实现扣除非经常性损益后归属于母

33、公司股东的净利润在 47,800 万元至 51,700 万元之北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 12 间，较去年同期增长 24.03%至 34.15%。公司 2022 年全年营业收入、归属于母公司股东的净利润及扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润预计同比增长，主要系公司 8 英寸晶圆制造业务产能同比上升、特种集成电路及器件业务同比增长等原因所致。上述 2022 年度经营业绩预计中的相关财务数据系公司财务部门初步测算结果，预计数不代表公司最终实现的营业收入和净利润，也并非公司的盈利预测或业绩承诺。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 13 目目 录录 发行人声明发行人声明.2 本次

34、发行概况本次发行概况.3 重大事项提示重大事项提示.4 一、风险提示.4 二、审计截止日后主要财务信息和经营状况.9 目目 录录.13 第一节第一节 释义释义.17 一、一般词汇.17 二、专业词汇.19 第二节第二节 概览概览.22 一、发行人及中介机构情况.22 二、本次发行概况.22 三、发行人主要财务数据及财务指标.24 四、发行人主营业务经营情况.24 五、发行人技术先进性、研发技术产业化情况以及未来发展战略.25 六、发行人选择的具体上市标准.26 七、发行人符合科创板定位.26 八、发行人公司治理特殊安排及其他重要事项.27 九、发行人募集资金用途.27 第三节第三节 本次发行概

35、况本次发行概况.29 一、本次发行的基本情况.29 二、本次发行的相关当事人.30 三、发行人与有关中介机构的股权关系和其他权益关系.31 四、预计本次发行上市的重要日期.31 五、战略配售情况.31 第四节第四节 风险因素风险因素.36 一、技术风险.36 二、经营风险.38 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 14 三、管理风险.41 四、财务风险.41 五、履行对赌协议风险.43 六、本次发行失败的风险.44 七、与募集资金运用相关的风险.44 第五节第五节 发行人基本情况发行人基本情况.45 一、发行人的基本信息.45 二、发行人的设立情况.45 三、发行人的股权结构.55 四、发

36、行人控股子公司、参股公司情况.57 五、持有发行人 5%以上股份的主要股东和实际控制人情况.78 六、发行人股本情况.84 七、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员.115 八、发行人正在执行的对其董事、监事、高级管理人员、其他核心人员、员工实行的股权激励及其他制度安排和执行情况.132 九、发行人员工及其社保情况.134 第六节第六节 业务与技术业务与技术.138 一、公司主营业务、主要产品和设立以来的情况.138 二、公司所处行业的基本情况及其竞争状况.161 三、发行人销售情况和主要客户.196 四、发行人采购情况和主要供应商.204 五、与发行人业务相关的主要资产情况.206 六、发

37、行人主要业务资质及认证情况.218 七、特许经营权.220 八、核心技术和研发情况.222 九、境外经营情况.236 第七节第七节 公司治理与独立性公司治理与独立性.237 一、概述.237 二、公司治理相关制度的建立健全和运行情况.237 三、公司内部控制制度的情况.238 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 15 四、公司最近三年违法违规及处罚情况.239 五、公司资金的占用与担保情况.240 六、公司独立性.240 七、同业竞争.241 八、关联方、关联关系及关联交易.246 第八节第八节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.263 一、财务报表.263 二、审计意见.

38、277 三、财务报告编制基础.277 四、合并报表范围及其变化.278 五、与财务信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准.279 六、对发行人未来盈利（经营）能力或财务状况可能产生影响的主要因素及其变化趋势.280 七、重要会计政策和会计估计.283 八、财务报告事项.314 九、财务指标.316 十、经营成果分析.318 十一、资产质量分析.361 十二、偿债能力与流动性分析.385 十三、持续经营能力分析.394 十四、资本性支出分析.395 十五、重大资产重组.396 十六、承诺及或有事项.396 十七、资产负债表日后事项.396 十八、盈利预测.396 十九、财务报告审计截止日后主要

39、财务信息及经营状况.396 第九第九节节 募集资金运用及未来发展规划募集资金运用及未来发展规划.400 一、募集资金投资项目概况.400 二、募集资金运用情况.401 三、未来发展规划.407 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 16 第十节第十节 投资者保护投资者保护.411 一、投资者关系主要安排.411 二、公司本次发行后的股利分配政策和决策程序.411 三、本次发行前滚存利润分配安排.412 四、股东投票机制建立情况.412 五、特别表决权股份、协议控制的特殊安排.412 六、发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及本次发行的保荐人及证券服务机构作出的重要承诺.41

40、2 第十一节第十一节 其他重要事项其他重要事项.414 一、重大合同.414 二、对外担保.418 三、重大诉讼或仲裁事项.418 四、控股股东、实际控制人重大违法行为.419 第十二节第十二节 声明声明.420 一、发行人全体董事、高级管理人员声明一、发行人全体董事、高级管理人员声明.420 二、发行人控股股二、发行人控股股东、实际控制人声明东、实际控制人声明.423 三、保荐人（主承销商）声明三、保荐人（主承销商）声明.424 四、发行人律师声明四、发行人律师声明.426 五、审计机构声明五、审计机构声明.427 六、资产评估机构声明六、资产评估机构声明.428 七、验资复核机构声明七、验

41、资复核机构声明.429 第十三节第十三节 附件附件.430 一、备查文件.430 二、查阅地点及时间.430 附录一附录一 商标情况商标情况.431 附录二附录二 专利情况专利情况.433 附录三附录三 集成电路布图设计情况集成电路布图设计情况.447 附录四附录四 重要承诺重要承诺.449 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 17 第一节第一节 释义释义 一、一般词汇一、一般词汇 发 行 人、燕 东微、公司 指 北京燕东微电子股份有限公司 燕东微有限 指 北京燕东微电子有限公司，发行人前身 燕东微联合 指 北京燕东微电子联合公司，北京燕东微电子有限公司前身 北京电控 指 北京电子控股有限

42、责任公司，发行人控股股东、实际控制人 飞宇电子 指 北京飞宇微电子有限责任公司，北京电控下属企业 信息产业集团 指 北京电子信息产业（集团）有限责任公司，北京电控前身 亦庄国投 指 北京亦庄国际投资发展有限公司，发行人股东 国家集成电路基金 指 国家集成电路产业投资基金股份有限公司，发行人股东 盐城高投 指 盐城高新区投资集团有限公司，发行人股东 京国瑞 指 北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙），发行人股东 电子城 指 北京电子城高科技集团股份有限公司，发行人股东 长城资管 指 中国长城资产管理股份有限公司，发行人股东 京东方 指 京东方科技集团股份有限公司 京东方创投 指 天津京东方创新投

43、资有限公司，发行人股东 电控产投 指 北京电控产业投资有限公司，发行人股东 联芯一号 指 北京联芯一号科技合伙企业（有限合伙），发行人股东 联芯二号 指 北京联芯二号科技合伙企业（有限合伙），发行人股东 联芯三号 指 北京联芯三号科技合伙企业（有限合伙），发行人股东 联芯五号 指 北京联芯五号科技合伙企业（有限合伙），发行人股东 联芯六号 指 北京联芯六号科技合伙企业（有限合伙），发行人股东 联芯七号 指 北京联芯七号科技合伙企业（有限合伙），发行人股东 联芯八号 指 北京联芯八号科技合伙企业（有限合伙），发行人股东 联芯九号 指 北京联芯九号科技合伙企业（有限合伙），发行人股东 联芯十号 指

44、 北京联芯十号科技合伙企业（有限合伙），发行人股东 联芯十一号 指 北京联芯十一号科技合伙企业（有限合伙），发行人股东 华融资管 指 中国华融资产管理公司 东方资管 指 中国东方资产管理公司 瑞普北光 指 北京瑞普北光电子有限公司，发行人子公司 燕东科技 指 北京燕东微电子科技有限公司，发行人子公司 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 18 飞宇电路 指 北京飞宇微电子电路有限责任公司，发行人子公司 锐达芯 指 北京锐达芯集成电路设计有限责任公司，发行人子公司 宇翔电子 指 北京宇翔电子有限公司，发行人子公司 燕东半导体 指 北京燕东半导体科技有限公司，发行人子公司，于 2021 年 11

45、 月 26日注销 顿思设计 指 北京顿思集成电路设计有限责任公司，发行人子公司 吉乐电子 指 北京吉乐电子有限责任公司，发行人子公司 四川广义 指 四川广义微电子股份有限公司，发行人控股公司 新相微 指 上海新相微电子股份有限公司，发行人参股公司 电子城 IC 设计服务公司 指 北京电子城集成电路设计服务有限公司，发行人参股公司 芯连科技 指 北京芯连科技有限公司 光电融合基金 指 北京光电融合产业投资基金（有限合伙）北方华创 指 北方华创科技集团股份有限公司及其子公司 东光微电子 指 北京东光微电子有限责任公司 京中科技 指 北京京中科技开发公司，后改制为北京京中科技开发有限公司 中国电子

46、指 中国电子信息产业集团公司 北京国管 指 北京国有资本运营管理有限公司 国管中心 指 北京国有资本经营管理中心，北京国管的前身 保荐机构、保荐人、主承销商、中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司 中信建投投资 指 中信建投投资有限公司，中信建投全资子公司，系参与本次跟投的保荐机构相关子公司 中信建投基金 指 中信建投基金管理有限公司 华润微 指 华润微电子有限公司，证券代码为 688396.SH 士兰微 指 杭州士兰微电子股份有限公司，证券代码为 600460.SH 华微电子 指 吉林华微电子股份有限公司，证券代码为 600360.SH 扬杰科技 指 扬州扬杰电子科技股份有限公司，证券代

47、码为 300373.SZ 华虹半导体 指 华虹半导体有限公司，证券代码为 1347.HK 发行人会计师、大华会计师 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）发行人律师、大嘉律师 指 北京市大嘉律师事务所 评估机构 指 中联资产评估集团有限公司 中审亚太 指 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）公司章程 指 北京燕东微电子股份有限公司章程 报告期、报告期 指 2019 年、2020年、2021 年及 2022 年 1-6月 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 19 内 报告期各期末 指 2019 年 12月 31 日、2020 年 12月 31 日、2021 年 12月 31日及 2022年 6

48、月 30日 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所、交易所 指 上海证券交易所 北京市国资委 指 北京市人民政府国有资产监督管理委员会 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 半导体协会 指 CSIA，中国半导体行业协会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 首 发 注 册 办法 指 科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)科创板股票上市规则 指 上海证券交易所科创板股票上市规则 元、万元、亿元 指 除非特指，均为人民币元、万元、亿元 二、专业词汇二、专业词汇 吋 指 英寸的缩写，一吋等于 2.54 厘米 AIoT 指 人工智能物联网，AIoT

49、=AI（人工智能）+IoT（物联网）IDM 指 垂直整合制造（Integrated Design and Manufacture），是指包含芯片设计、晶圆制造、封装测试在内全部或主要业务环节的经营模式 Foundry 指 晶圆代工厂，专门负责生产、制造芯片的企业 摩尔定律 指 半导体行业的经典定律，由戈登 摩尔于 1965 年提出：当价格不变时，集成电路上可容纳的元器件的数目，约每隔 18-24 个月便会增加一倍，性能也将提升一倍 More than Moore 指 超越摩尔 特色工艺 指 遵循 More than Moore 发展规律，不再单纯追求更小的工艺节点，而是更加注重工艺的开发、工艺

50、的集成、新材料应用等措施开发完善或提升拓展产品性能及应用的半导体芯片加工工艺技术 特种集成电路及器件 指 指在高温、低温、腐蚀、机械冲击等特殊使用环境下仍具有较高的安全性、可靠性、环境适应性及稳定性的集成电路及器件 DAO 指 Discrete,Analog,and Other(including optoelectronics and sensors)，分立器件、模拟电路和包括光电、传感器在内的其他半导体的统称 传感器 指 一种检测装置，能感受到被测量的信息，并按一定规律变换为电信号或其他所需形式的信息输出，以满足信息的传输、处理、存储、显示、记录、控制等要求 光刻胶 指 微电子技术中微细图

51、形加工的关键材料之一，在紫外光、电子束、离子束、X射线等的照射或辐射下，其溶解度会发生变化 光电耦合器 指 以光为媒介传输电信号的一种电-光-电转换器件。它由发光源和受光器两部分组成 分立器件 指 具有单一功能的半导体基本元件，常见的分立器件有二极管、三极管等 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 20 功率 IC 指 将功率半导体分立器件与驱动/控制/保护/接口/监测等外围电路集成在一块芯片上的集成电路产品，按电路功能可分为 AC/DC、DC/AC、电源管理 IC、驱动 IC 等 晶圆 指 半导体加工所用的圆形晶片，在晶片上可加工制作各种半导体元件结构，成为有特定电性功能的半导体分立器件或

52、集成电路产品 晶闸管 指 可控硅整流器，曾被简称为可控硅，是一种功率开关型半导体器件，能在高电压、大电流条件下工作 GaN 指 氮化镓，一种第三代半导体材料，具有禁带宽度大、临界磁场高、电子迁移率与电子饱和迁移速率极高等性质 流片 指 半导体分立器件或集成电路设计完成后，必须在半导体晶圆产线按照设计的版图和工艺进行加工，加工完成的晶圆片具备所需要的性能和功能 雪崩耐量 指 向半导体器件施加较大的反向偏压，电场衰减时电流的流动会引起雪崩衰减，此时器件可吸收的能量称为雪崩耐量，表示施加电压时的抗击穿性 SiC 指 碳化硅，一种第三代宽禁带半导体材料，具有禁带宽度大、临界磁场高、电子饱和迁移速率较高

53、、热导率极高等性质 BCD 指 一种单片集成工艺技术，这种技术能够在同一芯片上制作双极器件（Bipolar）、CMOS器件和 DMOS器件，称为 BCD工艺 TVS 指 瞬态电压抑制二极管（Transient Voltage Suppressor），一种浪涌保护器件，可以有效地保护电子线路中的精密元器件，免受各种浪涌脉冲的损坏 JFET 指 结型场效应晶体管（Junction Field-Effect Transistor），一种具有放大功能的三端有源器件，由 PN结栅极(G)与源极(S)、漏极(D)构成 BJT 指 双极结型晶体管（Bipolar Junction Transistor），是

54、通过一定的工艺将两个 PN结结合在一起的器件，有 PNP和 NPN两种组合结构 CMOS 指 互 补 式 金 属 氧 化 物 半 导 体（Complementary Metal Oxide Semiconductor），一种集成电路的工艺技术，可以在晶圆上制作出NMOS 和 PMOS 的基本元件，由于 NMOS 与 PMOS 在物理特性上为互补性，因此被称为 CMOS DMOS 指 双 扩 散 金 属 氧 化 物 半 导 体（Double-Diffused Metal-Oxide Semiconductor），利用两种杂质原子的侧向扩散速度差形成自对准的沟道的半导体器件，可以达到很高的工作频率

55、和速度，根据电流方向的不同可分为 VDMOS 和 LDMOS VDMOS 指 垂直双扩散金属氧化物半导体场效应管（Vertical Double-diffused MOSFET）,电流在芯片垂直方向流动的 DMOS器件 LDMOS 指 横向双扩散金属氧化物半导体（Laterally Double-diffused Metal Oxide Semiconductor），电流在芯片水平方向流动的 DMOS 器件，易与CMOS 工艺兼容，常用于高压功率集成电路以满足耐高压、功率控制等要求 ESD 指 静电释放（Electro-Static Discharge），是指静电荷从一个物体向另一个物体未经控

56、制地转移，可能损坏半导体器件 FRD 指 快恢复二极管（Fast Recovery Diode），是一种具有开关特性好、反向恢复时间短特点的半导体二极管 IGBT 指 绝缘栅双极型晶体管（Insulate-Gate Bipolar Transistor），是由双极型三极管（BJT）和绝缘栅型场效应管（MOS）组成的复合全控型电压驱动式功率半导体器件 PCB 指 印制电路板（Printed Circuit Boards），是采用电子印刷术制作的重要的电子部件，是电子元器件的支撑体，是电子元器件电气相互连接的载体 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 21 ASIC 指 专用集成电路（Appli

57、cation Specific Integrated Circuit），是指应特定用户要求和特定电子系统的需要而设计、制造的集成电路 LED 指 发光二极管（Lighting Emitting Diode），是一种半导体固体发光器件，通过电子与空穴复合释放能量发光 MCU 指 微控制单元（Microcontroller Unit），是把中央处理器(CPU)与内存(Memory)、计数器(Timer)、USB、A/D 转换、UART、PLC、DMA等周边接口整合在单一芯片上形成的芯片级的计算机，又称单片机 MEMS 指 微机电系统（Micro Electromechanical System），

58、是集微型机构、微型传感器、微型执行器等于一体的微型器件或系统，其内部结构一般在微米甚至纳米量级，是一个独立的智能系统 MOSFET 指 金属氧化物半导体场效应晶体管（Metal-Oxide-Semiconductor Field-Effect Transistor），是一种电压控制型的场效晶体管 QFN 指 方形扁平无引脚封装（Quad Flat No-leads Package），表面贴装型封装之一，封装体四侧配置有电极触点，无引脚 RF 指 射频（Radio Frequency），表示可辐射到空间的电磁频率，频率范围从 300kHz300GHz 之间 SBD 指 肖特基势垒二极管（Scho

59、ttky Barrier Diode），是利用金属与半导体接触形成的肖特基势垒制作的一种二极管 ECM 指 驻极体电容传声器（Electret Capacitance Microphone），也称驻极体传声器，是利用驻极体材料制成的一种特殊电容式声电转化器件 硅光器件 指 通过标准半导体工艺将硅光材料和器件集成在同一硅基衬底上形成的集成光路，主要由调制器、探测器、无源波导器件等组成 PN结 指 采用不同的掺杂工艺，通过扩散作用，将 P 型半导体与 N 型半导体制作在同一块半导体（通常是硅或锗）基片上，在它们的交界面形成空间电荷区称为 PN结 SCR 指 可控硅(Silicon Controll

60、ed Rectifier)，又称晶闸管，为 PNPN四层半导体结构，对外有阴极、阳极、栅极三个引出电极，是一种四层三端的半导体器件 pF 指 电容单位，F即法拉，1pF=1 10（-12）F 注：本招股说明书中所列出的数据可能因精确位数不同或四舍五入原因与根据本招股说明书中所列示的相关单项数据计算得出的结果略有不同。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 22 第二节第二节 概览概览 本概览仅对招股说明书全文做扼要提示，投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。一、发行人及中介机构情况一、发行人及中介机构情况 发行人基本情况发行人基本情况 中文名称中文名称 北京燕东微电子股份有限公司 英

61、文名称英文名称 Beijing YanDong Micro Electronic Co.,Ltd.注册资本注册资本 101,923.8494万元人民币 成立日期成立日期 1987年 10月6日 注册地址注册地址 北京市朝阳区东直门外西八间房 主要办公地址主要办公地址 北京市经济技术开发区经海四路 51号 控股股东控股股东 北京电子控股有限责任公司 主要生产经营地址主要生产经营地址 北京 实际控制人实际控制人 北京电子控股有限责任公司 在其他交易场所（申在其他交易场所（申请）挂牌或上市情况请）挂牌或上市情况 无 行业分类行业分类 根据中国证监会上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司属于“

62、制造业”中的“计算机、通信和其他电子设备制造业”，行业代码“C39”。本次发行的有关中介机构本次发行的有关中介机构 保荐人保荐人 中信建投证券股份有限公司 主承销商主承销商 中信建投证券股份有限公司 发行人律师发行人律师 北京市大嘉律师事务所 审计机构审计机构 大华会计师事务所（特殊普通合伙）评估机构评估机构 中联资产评估集团有限公司 二、本次发行概况二、本次发行概况 本次发行基本情况本次发行基本情况 股票种类股票种类 人民币普通股（A股）每股面值每股面值 1.00 元 发行股数发行股数 17,986.5617万股 占发行后已发行股份占发行后已发行股份总数比例总数比例 15%其中：发行新股数量

63、其中：发行新股数量 17,986.5617万股 占发行后已发行股份占发行后已发行股份总数比例总数比例 15%股东公开发售股份数量股东公开发售股份数量-占发行后已发行股份占发行后已发行股份总数比例总数比例-发行后已发行股份总数发行后已发行股份总数 119,910.4111万股 每股发行价格每股发行价格 人民币 21.98元 发行市盈率发行市盈率 68.39 倍（每股收益按照 2021 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 23 发行前每股净资产发行前每股净资产 10.24 元（按 2022 年 6月 30 日

64、经审计的归属于母公司所有者权益除以本次发行前已发行股份总数计算）发行前每股收益发行前每股收益 0.38 元（以 2021 年经审计的扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的净利润的较低者除以本次发行前已发行股份总数计算）发行后每股净资产发行后每股净资产 11.84 元（按本次发行后归属于母公司股东权益除以发行后总股本计算，其中，发行后归属于母公司股东权益按照2022 年 6 月 30 日经审计的归属于母公司股东权益和本次募集资金净额之和计算）发行后每股收益发行后每股收益 0.32元（以 2021 年经审计的扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的净利润的较低者除以本次发行后已发行股份总数计算）发行

65、市净率发行市净率 1.86 倍（按每股发行价除以发行后归属于母公司股东的每股净资产计算）发行方式发行方式 本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行 发行对象发行对象 符合资格的战略投资者、询价对象以及已开立上海证券交易所股票账户并开通科创板交易的境内自然人、法人等科创板市场投资者，但法律、法规及上海证券交易所业务规则等禁止参与者除外 承销方式承销方式 余额包销方式 拟公开发售股份股东名称拟公开发售股份股东名称 本次发行不涉及股东公开发售 发行费用的分摊原则发行费用的分摊原则

66、 本次发行不涉及股东公开发售，不涉及发行费用分摊，发行费用全部由发行人承担 募集资金总额募集资金总额 395,344.63 万元 募集资金净额募集资金净额 扣除新股发行费用后，募集资金净额 375,651.34 万元 募集资金投资项目募集资金投资项目 基于成套国产装备的特色工艺 12 吋集成电路生产线项目 补充流动资金 发行费用概算发行费用概算 本次发行费用明细为：1、保荐及承销费用：182,007,714.69 元 2、审计及验资费用：7,700,000.00 元 3、律师费用：1,320,754.72 元 4、用于本次发行的信息披露费用：4,622,641.51 元 5、发行手续费及其他费

67、用：1,281,773.77 元（注：1、前次披露的招股意向书中，发行手续费等其他费用为342,410.58 元，差异原因系印花税的确定。除前述调整外，发行费用不存在其他调整情况；2、以上发行费用均为不含增值税金额。）本次发行上市的重要日期本次发行上市的重要日期 刊登初步询价公告日期刊登初步询价公告日期 2022 年 11月 30 日 刊登发行公告日期刊登发行公告日期 2022 年 12月 6 日 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 24 申购日期申购日期 2022 年 12月 7 日 缴款日期缴款日期 2022 年 12月 9 日 股票上市日期股票上市日期 本次股票发行结束后，将尽快按照

68、程序向上交所申请股票上市 三、发行人主要财务数据及财务指标三、发行人主要财务数据及财务指标 单位：万元 项目项目 2022 年年 1-6 月月/2022 年年 6 月月 30日日 2021 年度年度/2021 年年 12 月月31 日日 2020 年度年度/2020 年年 12 月月31 日日 2019 年度年度/2019 年年 12 月月31 日日 资产总额 1,357,939.89 1,307,265.93 743,876.64 640,785.02 归属于母公司所有者权益 1,043,610.08 1,012,979.61 505,292.28 496,295.51 资产负债率（合并）2

69、1.78%21.19%30.00%18.85%营业收入 115,612.79 203,469.96 103,049.57 104,149.30 净利润 31,855.51 56,915.53 2,481.57-17,605.11 归属于母公司所有者的净利润 30,618.15 55,044.50 5,849.05-12,567.53 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润 26,040.59 38,538.43-3,309.04-11,621.01 基本每股收益（元）0.30 0.78-稀释每股收益（元）0.30 0.78-加权平均净资产收益率 2.98%8.49%1.17%-2.55%

70、经营活动产生的现金流量净额 43,626.59 44,160.82 38,783.69 47,123.55 现金分红-研发投入占营业收入比例 6.81%7.98%17.94%9.17%注：研发投入占营业收入的比例=研发费用营业收入 四、发行人主营业务经营情况四、发行人主营业务经营情况 燕东微是一家集芯片设计、晶圆制造和封装测试于一体的半导体企业，经过三十余年的积累，公司已发展为国内知名的集成电路及分立器件制造和系统方案提供商。报告期内，公司承担了 16 项国家级及省部级科研或技改项目，其中包括 1 项国家科技重大专项，并参与了 4 项国家标准及 1 项电子行业标准的制定工作，连续六年获得“中国

71、半导体功率器件十强企业”称号。公司主营业务包括产品与方案和制造与服务两类业务。公司产品与方案业务聚焦于设计、生产和销售分立器件及模拟集成电路、特种集成电路及器件；制造与服务业务聚焦于提供半导体开放式晶圆制造与封装测试服务。公司主要北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 25 市场领域包括消费电子、电力电子、新能源和特种应用等。2020 年，公司作为北京市首批两家入选企业之一，被纳入国务院国资委“科改示范行动”名单，致力于成为国有科技型企业改革样板和自主创新尖兵。报告期内，公司主营业务收入构成情况如下：单位：万元 板块板块 项目项目 2022 年年 1-6 月月 2021 年度年度 2020 年

72、度年度 2019 年度年度 产 品 与 方案板块 分立器件及模拟集成电路 11,816.39 30,571.74 25,293.01 25,974.13 特种集成电路及器件 46,683.32 81,269.24 43,618.90 35,523.57 制 造 与 服务板块 晶圆制造 52,436.32 76,959.40 16,996.47 9,940.20 封装测试 1,867.47 8,070.87 10,327.75 10,664.64 其他 43.34 1,646.90 1,632.82 18,585.64 合计合计 112,846.84 198,518.16 97,868.95 1

73、00,688.18 注：“其他”主要由研发服务、公司原控股子公司新相微（新相微自 2019 年 12 月 1 日不再纳入公司合并范围）业务等组成。五、发行人五、发行人技术技术先进性先进性、研发技术产业化情况以及未来发展战略、研发技术产业化情况以及未来发展战略（一）技术先进性（一）技术先进性 公司主营业务可分为产品与方案和制造与服务两大业务板块，公司在主要的业务领域掌握了具有自主知识产权的核心技术，如射频器件设计及工艺技术、特种集成电路设计及工艺技术、功率器件工艺技术、BCD 工艺技术、MEMS 工艺技术、浪涌保护电路设计及工艺技术，为公司不断提高市场竞争地位提供了技术支撑。截至 2022 年

74、6 月 30 日，公司已获得授权的专利共计 280 项。报告期内，公司承担了 16 项国家级及省部级科研或技改项目，其中包括 1 项国家科技重大专项，并参与了 4 项国家标准及 1 项电子行业标准的制定工作。公司技术中心被认定为北京市级企业技术中心。公司技术先进性的具体情况参见本招股说明书之“第六节 业务与技术”之“八、核心技术和研发情况”之“（一）核心技术及其来源”。（二二）研发技术产业化情况研发技术产业化情况 半导体行业属于技术密集型产业，公司始终将技术人才的培养和研发能力的提升作为公司管理的重中之重，并不断提升制造能力、优化产品布局。公司拥北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 26 有

75、一支富有经验的研发及产业化技术人才队伍，推动产品及工艺研发并实现产业化转化，截至 2022年 6 月 30 日公司拥有研发及技术人员 379名，合计占员工总数比例为 20.65%。2019 年、2020 年、2021 年和 2022 年 1-6 月，公司的研发投入分别为 9,549.11 万元、18,491.73 万元、16,239.05 万元和 7,872.59 万元。得益于公司的研发积累与产业化能力，2019年、2020年、2021年和 2022 年 1-6 月，公司的营业收入分别为 104,149.30 万元、103,049.57 万元、203,469.96 万元和115,612.79

76、万元，2019 年-2021 年营业收入年复合增长率达到 39.77%，呈快速增长趋势。（三）未来发展战略（三）未来发展战略 公司围绕国家战略需求，按照北京市“十四五”时期高精尖产业发展规划，抢抓我国集成电路产业发展的重要战略机遇期，以市场需求为导向，以技术创新、机制创新为动力，自主突破和协同发展相结合，加强产业链上下游协同，提升集成电路产业综合竞争力。公司面向 AIoT、汽车电子、5G 通信、工业互联网、超高清视频等应用领域，坚持高密度功率器件、显示驱动 IC、电源管理 IC、硅光芯片四大产品方向，坚持 More than Moore+特色工艺的技术路线，坚持 IDM+Foundry 的商业

77、模式，进一步提升设计、芯片制造、封测的能力，努力成为卓越的集成电路制造商和系统方案提供商。六、六、发行人选择的具体发行人选择的具体上市标准上市标准 根据上市规则规定的上市条件，公司符合上市条件中的“预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元”七七、发行人符合科创板定位发行人符合科创板定位（一）（一）发行人符合行业领域要求发行人符合行业领域要求 公司所属行业领域 新一代信息技术 燕东微是一家集芯片设计、晶圆制造和封装测试于一体的半导体企业。根据中国证监会颁

78、布的上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司所处行业为“C39 计算机、通信和其他电子设备制造业”；根据国家统计局战高端装备 新材料 新能源 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 27 节能环保 略性新兴产业分类（2018），公司主要产品或服务属于“1 新一代信息技术产业1.2 电子核心产业1.2.4 集成电路制造”；根据国家发改委战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016 版），公司主要产品或服务属于“1 新一代信息技术产业1.3 电子核心产业1.3.1 集成电路”。根据上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定，公司属于新一代信息技术领域企业，符合科创板行业领域要求。生

79、物医药 符合科创板定位的其他领域（二二）发行人符合科创属性相关指标要求发行人符合科创属性相关指标要求 公司符合科创属性评价指引（试行）及上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定相关科创属性指标要求，具体情况如下：科创属性科创属性相关指标相关指标一一 是否符合是否符合 指标情况指标情况 最近 3 年累计研发投入占最近 3 年累计营业收入比例5%，或最近 3 年累计研发投入金额6,000万元 是否 2019 年至 2021 年，公司最近 3 年累计研发投入占累计营业收入的比例为 10.78%，最近 3 年累计研发投入金额为 44,279.89万元 研发人员占当年员工总数的比例10%是否

80、截至 2021 年末，公司研发及技术人员占员工总数的比例为 23.21%形成主营业务收入的发明专利（含国防专利）5 项 是否 截至 2022 年 6 月 30 日，公司形成主营业务收入的发明专利数量为53项 最近三年营业收入复合增长率20%，或最近一年营业收入金额3 亿 是否 公司 2019 年至 2021 年营业收入的复合增长率为 39.77%；2021 年营业收入为 20.35亿元 八八、发行人公司治理特殊安排及其他重要事项、发行人公司治理特殊安排及其他重要事项 发行人不存在特别表决权股份或类似公司治理特殊安排。九九、发行人募集资金用途、发行人募集资金用途 本次发行募集资金扣除发行费用后，

81、将投资于以下项目：单位：万元 序序号号 募集资金投资方向募集资金投资方向 项目总投资项目总投资 拟投入募集拟投入募集资金金额资金金额 备案情况备案情况 环评情况环评情况 1 基于成套国产装备的特色工艺 12吋集成电路生产线项目 750,000 300,000 京技审项（备）202143 号、京技审项函字202123 号、京技审项函字20222 号 经环保审字20210118号、京技审环变字2022001 号 2 补充流动资金 100,000 100,000 不适用 不适用 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 28 合计合计 850,000 400,000-本次发行及上市募集资金到位前，公司

82、可根据项目的实际进度，以自筹资金支付项目所需款项；本次发行及上市募集资金到位后，公司将严格按照有关制度使用募集资金，募集资金可用于置换前期投入募投项目的自筹资金以及支付项目剩余款项。若本次发行实际募集资金低于募投项目投资额，公司将通过自筹资金解决；若本次发行的实际募集资金超过募投项目投资额，公司将根据有关规定结合公司发展规划及实际生产经营需要，妥善安排超募资金的使用计划。超募资金原则上用于公司主营业务，并在提交公司董事会、股东大会（如需）审议通过后及时披露。本次发行募集资金运用的详细情况，参见本招股说明书“第九节 募集资金运用及未来发展规划”。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 29 第三

83、节第三节 本次发行概况本次发行概况 一、本次发行的基本情况一、本次发行的基本情况 股票种类股票种类 人民币普通股（A股）每股面值每股面值 1.00 元 发行股数及其占发行后发行股数及其占发行后已已发行股份总数的比例发行股份总数的比例 本次发行的股票数量为 17,986.5617 万股，不涉及股东公开发售股份，公开发行股份数量为本次发行后已发行股份总数的 15%。每股发行价格每股发行价格 人民币 21.98元 发行人高管、员工参与战发行人高管、员工参与战略配售情况略配售情况 发行人高级管理人员与核心员工通过中信建投基金设立的中信建投基金-共赢 7 号员工参与战略配售集合资产管理计划（以下简称“共

84、赢 7 号资管计划”）参与战略配售，根据最终确定的发行价 格，最 终 获 配 股 票 数 量 为 3,877,337 股，获 配 金 额 为85,223,867.26 元（不含新股配售经纪佣金），新股配售经纪佣金为 426,119.34 元。资产管理计划获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。保荐人相关子公司参与保荐人相关子公司参与战略配售情况战略配售情况 保荐机构子公司中信建投投资有限公司参与本次公开发行的战略配售，实际跟投比例为本次公开发行数量的 2.53%，实际跟投数量为 4,549,590 股。中信建投投资本次跟投获配股票的限售期为24 个

85、月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。发行市盈率发行市盈率 68.39 倍（每股收益按照 2021 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）发行后每股收益发行后每股收益 0.32 元（以 2021 年经审计的扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的净利润的较低者除以本次发行后已发行股份总数计算）发行前每股净资产发行前每股净资产 10.24 元（按 2022 年 6 月 30 日经审计的归属于母公司所有者权益除以本次发行前已发行股份总数计算）发行后每股净资产发行后每股净资产 11.84 元（按本次发行后归属于母公司股东权益除以发行后

86、总股本计算，其中，发行后归属于母公司股东权益按照 2022 年 6 月30 日经审计的归属于母公司股东权益和本次募集资金净额之和计算）发行市净率发行市净率 1.86 倍（按每股发行价除以发行后归属于母公司股东的每股净资产计算）发行方式发行方式 本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行 发行对象发行对象 符合资格的战略投资者、询价对象以及已开立上海证券交易所股票账户并开通科创板交易的境内自然人、法人等科创板市场投资者，但法律、法规及上海证券交易所业务规则等禁止参与者除外 承销

87、方式承销方式 主承销商余额包销 募集资金总额募集资金总额 395,344.63 万元 募集资金净额募集资金净额 375,651.34 万元 发行费用概算发行费用概算 本次发行费用明细为：1、保荐及承销费用：182,007,714.69 元 2、审计及验资费用：7,700,000.00 元 3、律师费用：1,320,754.72 元 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 30 4、用于本次发行的信息披露费用：4,622,641.51 元 5、发行手续费及其他费用：1,281,773.77 元（注：1、前次披露的招股意向书中，发行手续费等其他费用为342,410.58 元，差异原因系印花税的确定

88、。除前述调整外，发行费用不存在其他调整情况；2、以上发行费用均为不含增值税金额。）拟上市证券交易所板块拟上市证券交易所板块 上海证券交易所科创板 二、本次发行的相关当事人二、本次发行的相关当事人（一（一）保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司：中信建投证券股份有限公司 法定代表人：王常青 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 联系电话： 传真： 保荐代表人：张林、侯顺 项目协办人：闫思宇 其他经办人：于宏刚、李笑彦、田东阁、高诚伟、张冠宇、单增建、刘铭哲（二）发行人律师：北京市大嘉律师事务所（二）发行人律师：北京市

89、大嘉律师事务所 负责人：胡德冰 住所：北京市朝阳区吉庆里 14号楼佳汇国际中心 A座 408 联系电话： 传真： 经办律师：胡德冰、刘月玲、杜亚宁（三）会计师事务所（三）会计师事务所、验资复核机构、验资复核机构：大华会计师事务所（特殊普通合伙）：大华会计师事务所（特殊普通合伙）负责人：梁春 住所：北京市海淀区西四环中路 16号院 7号楼 1101 联系电话： 传真： 经办注册会计师：丛存、邱凌凌（四）资产评估机构：中联资产评估集团有限公司（四）资产评估机构：中联资产评估集团有限公司 负责人：胡智 住

90、所：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F4 层 939 室 联系电话： 传真： 经办注册评估师：弓国英、刘亚男、侯超飞、吴敏华、郗思雨 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 31（五五）拟上市的证券交易所：上海证券交易所）拟上市的证券交易所：上海证券交易所 住所：上海市浦东南路 528号证券大厦 联系电话： 传真：（六六）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号 联系电话

91、： 传真：（七七）主承销商收款银行：北京农商银行商务中心区支行主承销商收款银行：北京农商银行商务中心区支行 开户单位：中信建投证券股份有限公司 开户账号：00000065 三、发行人与有关中介机构的股权关系和其他权益关系三、发行人与有关中介机构的股权关系和其他权益关系 根据上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法等相关法律、法规的规定，发行人的保荐机构依法设立的相关子公司或者实际控制该保荐机构的证券公司依法设立的其他相关子公司，参与本次发行战略配售，并对获配股份设定限售期，具体认购数量、金额等内容在发行前确定并公告。除上述

92、情况外，发行人与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。四、预计本次发行上市的重要日期四、预计本次发行上市的重要日期 刊登初步询价公告日期刊登初步询价公告日期 2022 年 11月 30 日 刊登发行公告日期刊登发行公告日期 2022 年 12月 6 日 申购日期申购日期 2022 年 12月 7 日 缴款日期缴款日期 2022 年 12月 9 日 股票上市日期：股票上市日期：本次股票发行结束后，将尽快按照程序向上交所申请股票上市 五、战略配售情况五、战略配售情况 本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑投资者资质以及市场情况后综合确

93、定，主要包括以下四类：1、与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 32 2、具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业；3、发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划；4、参与跟投的保荐机构相关子公司：中信建投投资。（一一）保荐人相关子公司参与战略配售情况保荐人相关子公司参与战略配售情况 1、跟投主体、跟投主体 本次发行的保荐机构相关子公司按照上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法（以下简称“实施办法”）和上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第 1 号首次公

94、开发行股票（以下简称“承销指引”）的相关规定参与本次发行的战略配售，跟投主体为中信建投投资。2、跟投数量、跟投数量 根据承销指引，中信建投投资跟投比例为本次公开发行股票数量的 3%，但不超过人民币 1 亿元。实际跟投比例为本次公开发行数量的 2.53%，实际跟投数量为 4,549,590 股，最终获配金额为 99,999,988.20 元。（二）发行人高级管理人员、核心员工参与战略配售的情况（二）发行人高级管理人员、核心员工参与战略配售的情况 1、投资主体、投资主体 发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划为中信建投基金-共赢 7 号员工参与战略配售集合资产管理计划

95、（以下称“共赢 7 号资管计划”）。2、参与规模和具体情况、参与规模和具体情况 根据最终确定的发行价格，发行人高级管理人员、核心员工通过共赢 7 号资管计划最终获配股票数量为 3,877,337 股，获配金额为 85,223,867.26 元（不含新股配售经纪佣金），新股配售经纪佣金为 426,119.34元。共赢 7 号资管计划具体情况如下：产品名称产品名称 中信建投基金-共赢 7 号员工参与战略配售集合资产管理计划 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 33 产品编码产品编码 SXQ871 管理人名称管理人名称 中信建投基金管理有限公司 托管人名称托管人名称 中信银行股份有限公司北京分行

96、 备案日期备案日期 2022年 11月 3日 成立日期成立日期 2022年 11月 3日 到期日到期日 2027年 11月 2日 投资类型投资类型 权益类 募集资金规模募集资金规模 8,565万元 参与人员、职务、认购金额及比例情况如下：序序号号 姓名姓名 职位职位 高级管理人员高级管理人员/核心员工核心员工 认购金额认购金额（万元）（万元）持有比例持有比例 1 谢小明 发行人董事长 核心员工 300 3.50%2 王海鹏 发行人党委书记 核心员工 550 6.42%3 霍凤祥 发行人副总经理 高级管理人员 630 7.36%4 徐涛 发行人财务总监 高级管理人员 300 3.50%5 张经义

97、 发行人党委副书记 核心员工 100 1.17%6 蔡振宇 发行人纪委书记 核心员工 150 1.75%7 李剑锋 发行人副总经理 高级管理人员 750 8.76%8 唐晓琦 发行人副总经理 高级管理人员 400 4.67%9 陈兆震 发行人副总经理 高级管理人员 450 5.25%10 杨洁 发行人总监 核心员工 150 1.75%11 刘斐 发行人副部长 核心员工 200 2.34%12 赵昱琛 发行人副部长 核心员工 150 1.75%13 周铁华 北京燕东微电子科技有限公司副总经理 核心员工 260 3.04%14 ZHANGXIAOLIN 北京燕东微电子科技有限公司副总经理 核心员工

98、 300 3.50%15 吉东林 北京燕东微电子科技有限公司专业技术主管 核心员工 300 3.50%16 杨宝泉 北京宇翔电子有限公司总经理 核心员工 160 1.87%17 陈迎东 北京宇翔电子有限公司副总经理 核心员工 200 2.34%18 吴昊 北京宇翔电子有限公司副总经理 核心员工 220 2.57%19 徐怀建 北京宇翔电子有限公司副总经理 核心员工 200 2.34%20 郭艳玲 北京宇翔电子有限公司部核心员工 100 1.17%北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 34 序序号号 姓名姓名 职位职位 高级管理人员高级管理人员/核心员工核心员工 认购金额认购金额（万元）（万元

99、）持有比例持有比例 长 21 陈岳 北京宇翔电子有限公司专业技术主管 核心员工 100 1.17%22 李晓锋 北京瑞普北光电子有限公司副总经理 核心员工 400 4.67%23 康磊 北京飞宇微电子电路有限责任公司副总经理 核心员工 100 1.17%24 石迎红 北京飞宇微电子电路有限责任公司技术骨干 核心员工 100 1.17%25 于洋 四川广义微电子股份有限公司副总经理 核心员工 150 1.75%26 白磊 四川广义微电子股份有限公司副总经理 核心员工 400 4.67%27 张涛 四川广义微电子股份有限公司研发主任 核心员工 550 6.42%28 陈建鹏 四川广义微电子股份有限

100、公司部长 核心员工 375 4.38%29 聂小军 四川广义微电子股份有限公司部长 核心员工 520 6.07%合计合计 8,565 100.00%注：北京燕东微电子科技有限公司、北京宇翔电子有限公司、北京瑞普北光电子有限公司、北京飞宇微电子电路有限责任公司、四川广义微电子股份有限公司均系发行人控股子公司。（三）其他战略投资者（三）其他战略投资者 除参与跟投的保荐机构相关子公司以及发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划之外，参与发行人本次战略配售的其他战略投资者类型包括：与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业，以及具有长期投资意愿的大

101、型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业，累计获配 45,532,758 股。其他战略投资者最终配售结果如下：序号序号 战略投资者名战略投资者名称称 类型类型 获配股数获配股数（股）（股）获配股数占本次获配股数占本次发行数量的比例发行数量的比例 获配金额（元，获配金额（元，不含佣金）不含佣金）新股配售经纪新股配售经纪佣金（元）佣金（元）合计金额合计金额（元）（元）限售期限售期（月）（月）1 北京京国管股权 投 资 基 金（有限合伙）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业 14,228,987 7.91%312,753,134.26 1,563,765

102、.67 314,316,899.93 12 2 产业投资基金有限责任公司 具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业 14,228,987 7.91%312,753,134.26 1,563,765.67 314,316,899.93 12 3 国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司 具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业 17,074,784 9.49%375,303,752.32 1,876,518.76 377,180,271.08 12 （四四）锁定期限）锁定期限 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 35 中信建

103、投投资承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行股票并上市之日起 24 个月。发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行股票并上市之日起 12 个月。其他战略投资者承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行股票并上市之日起 12 个月。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。（五五）相关承诺）相关承诺 依据注册制下首次公开发行股票承销规范（中证协发2021213 号）（以下简称“承销规范”），中信建投投资、共赢 7 号资管计划的管理人中信建投基金及其他

104、战略投资者已签署承诺函，对承销规范规定的相关事项进行了承诺。参与配售的保荐机构相关子公司（中信建投投资）承诺，不利用获配股份取得的股东地位影响发行人正常生产经营，不得在获配股份限售期内谋求发行人控制权。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 36 第四节第四节 风险因素风险因素 投资者在评价判断本公司股票价值时，除仔细阅读本招股说明书提供的其他资料外，应该特别关注下述各项风险因素。本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，

105、审慎作出投资决定。一、技术风险一、技术风险（一）（一）半导体工艺技术升级迭代半导体工艺技术升级迭代风险风险 分立器件及模拟集成电路业务方面，发行人典型产品包括数字三极管、ECM 前置放大器、浪涌保护器件、射频功率器件等，采用的制造工艺以双极工艺为主。与 MOS 工艺相比，传统的双极工艺在功耗、饱和度、速度、输入阻抗、集成度等方面具有劣势，且应用领域相对较窄，市场容量较为有限，技术迭代较慢。此外，随着新的应用场景不断涌现，产品迭代速度较快，发行人需要根据市场需求不断优化产品设计，升级产品制造工艺，提升产品性能和质量管控水平，同时还要压缩单芯片面积，降低生产成本，提升产品的性价比。因此，如果出现成

106、本更低或者性能更优的同功能的 MOS 工艺产品，而发行人未能对产品成本有效控制、未能持续优化产品设计提升产品性能，或新产品研发不及时，可能会削弱发行人产品的市场竞争力，市场占有率也会随之下降，甚至导致产品在终端应用中被替代，将会对发行人的收入规模产生消极影响。特种集成电路及器件方面，近年来，随着技术的持续发展，特种集成电路及器件技术呈现高传输速率、小型化、专用化、模块化、系统化的发展趋势。该业务是发行人业绩的重要来源，若发行人无法及时跟进技术发展趋势，对特种集成电路设计及相关工艺进行推陈出新，特种集成电路及器件业务的规模将受到影响，进而影响发行人的持续盈利能力。此外，相比于竞争对手，发行人特种

107、集成电路及器件生产线自动化程度有待进一步提高，可能对生产周期、生产成本造成不利影响，不利于保证产品交期和提高产品工艺、性能的一致性，可能导致公司在行业竞争中因交付速度和价格因素受到不利影响。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 37 晶圆制造业务方面，发行人主要面向消费电子领域，代工客户需求更新迭代非常迅速，且产品品种较多。与对标公司相比，目前发行人产能较小，不利于发挥规模经济效应，可能在行业竞争中因产能问题产生成本劣势和供货劣势，不利于开发新客户及维护现有客户。此外，发行人 MOS 工艺平台的覆盖范围较华润微、士兰微、华虹半导体小，屏蔽栅 MOS 和超级结 MOS 工艺平台仍在小批量试生产

108、过程中，而上述对标公司均已实现量产，导致公司在行业竞争中处于后发劣势。如果发行人工艺平台与客户产品匹配出现偏差、新品流片周期较长或者工艺平台的更新不能满足客户的技术需求变化，则可能导致发行人无法保证产品开发交付的时效性，进而对订单收入产生消极影响。封装测试服务方面，发行人的封装服务主要包括 QFN、SOT 及 DFN 等形式，面向消费类产品，该类产品将持续向更薄、更轻、更小的方向发展；华润微、士兰微为配合 MOS 和 IGBT 的封装需求，功率器件封装以大功率的 TO 系列和模块系统封装为主。发行人未对 3D 封装和系统级封装等先进封装技术进行布局，如果发行人未能及时跟进客户的需求变动并对封装

109、测试生产工艺进行更新，则可能在与封装测试领域其他企业的竞争中处于劣势，对发行人的封装测试业务业绩产生不利影响。从发行人报告期内各业务收入构成来看，报告期内，发行人的主营业务收入主要来自特种集成电路及器件、晶圆制造服务和分立器件及模拟集成电路三类业务。2019 年、2020 年、2021 年和 2022 年 1-6 月，上述三类业务主营业务收入占比合计分别为 70.95%、87.78%、95.10%和 98.31%。发行人没有持续扩大发展封测服务业务的规划，未来发展重心在于上述三类业务。如果上述三类业务发生前述风险，则可能较大程度影响公司的持续盈利能力。（二二）研发研发不及预期不及预期风险风险

110、公司产品及技术主要依靠自主研发，正在研发的主要项目包括硅高频功率MOS 场效应晶体管的系列化研发、8 英寸 MEMS 麦克风芯片研发、磁耦合数字隔离器开发等，但由于半导体行业产品、技术研发往往有着难度高、周期长、投入多、不确定性高等特点，若公司现有的研发不及预期，既会造成前期的投入无法转换成产品，从而浪费大量的人力物力，又会因没有新技术使用而使得产品落后于竞争对手，从而影响经营效益；即使公司研发成功，也可能面临新北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 38 技术的涌现，使得已经研发的技术不再满足市场需求，从而影响公司的可持续发展。（三三）关键技术人才流失的风险关键技术人才流失的风险 半导体行业

111、具有技术密集型的特点，对技术人才的专业性及经验要求较高。随着半导体行业快速发展，人才需求与日俱增，人才竞争持续加剧，诸多半导体公司通过授予技术人才股票期权、设置关键岗位为技术人才提供施展平台等方式吸引人才。截至 2022 年 6 月 30 日，公司拥有研发及技术人员 379 名，其中认定 4 名核心技术人员，公司存在关键技术人才流失的风险。二、经营风险二、经营风险（一一）行业周期性及发行人经营业绩波动风险行业周期性及发行人经营业绩波动风险 报告期各期，公司主营业务收入分别为 100,688.18 万元、97,868.95 万元、198,518.16 万元和 112,846.84 万元，2020

112、 年小幅下降，2021 年迅速增长，呈现出一定的波动；净利润分别为-17,605.11 万元、2,481.57 万元、56,915.53 万元及31,855.51 万元，2019 年亏损，自 2020 年起扭亏为盈，净利润持续增长，同样存在一定波动。发行人的收入增长主要受下游市场需求、产品技术升级迭代等因素影响，其中，2020 年主营业务收入与 2019 年基本持平，主要是由于一方面特种集成电路及器件、晶圆制造两项业务收入增长明显，另一方面原子公司新相微 2019年 12 月起不再纳入合并范围，2020 年相关收入减少，上述因素相抵后导致2020 年主营业务收入基本保持不变；2021 年因下游

113、市场需求增长，发行人特种集成电路及器件、晶圆制造两项业务单价增长显著，收入实现快速增长。毛利率方面，公司报告期各期主营业务毛利率分别为 21.68%、28.66%、40.98%和40.73%，毛利率逐渐提高。公司的毛利主要来自于特种集成电路及器件业务和晶圆制造业务等，毛利率的变动与产品收入结构、市场竞争程度等因素有关，且公司产品种类繁多，不同产品的性能、用途及成本、价格存在一定差异。随着公司收入的增长及毛利率的提升，公司净利润由负转正并显著增长。公司身处半导体行业，半导体行业具有较强的周期性特征并与宏观经济和政治环境密切相关，是影响企业经营稳定性的重要因素。贸易摩擦的不确定性、北京燕东微电子股

114、份有限公司 招股说明书 39 政治环境波动等因素会造成市场整体波动，可能对包括公司在内的行业内企业的经营业绩造成不利影响。公司分立器件及模拟集成电路业务、晶圆制造业务、封装测试业务的终端应用以消费电子领域为主。报告期内，产品与方案板块方面，终端应用为消费电子领域的收入占比为 40.51%、34.51%、25.88%和18.68%；制造与服务业务方面，终端应用为消费电子领域的收入占比为 84.94%、86.15%、75.13%和 75.54%，占比较高。近期，因下游市场需求减少、厂商前期备货较多等原因，消费电子需求较疲软，已进入去库存阶段，消费电子市场芯片价格有所下降。虽然 2022 年上半年公

115、司晶圆制造业务主要生产工艺平均单价较 2021 年上半年仍有上升，但目前已出现了一定的下降趋势。2022 年上半年，发行人分立器件及模拟集成电路主要产品如浪涌保护器件、ECM 前置放大器的单价也较 2021 年有所下降。消费电子市场的周期性波动可能会对发行人的经营业绩产生一定负面影响。如果消费电子等发行人所处下游行业整体出现较大周期性波动，公司未能及时判断下游需求变化，或者受市场竞争格局变化、公司产能利用率走低、研发不及预期等因素影响，导致公司出现产品售价下降、销售量降低等不利情形，公司收入持续增长存在不确定性风险，短期内业绩会存在一定的下滑压力，公司主营业务毛利率也将面临下降风险，提请投资者

116、关注。（二二）客户集中度较高的风险客户集中度较高的风险 2019 年度、2020 年度、2021 年度和 2022 年 1-6 月，公司向前五大客户的销售收入占营业收入的比例分别为 45.60%、44.12%、40.13%和 39.09%。公司客户相对集中，如果未来公司主要客户经营状况发生重大不利变化、采购需求下降或调整采购策略，可能导致公司订单下降，从而对公司经营业绩产生不利影响。（三三）供应商集中度较高的风险供应商集中度较高的风险 2019 年、2020 年、2021 年及 2022 年 1-6 月，发行人向前五大供应商采购的金额占各年材料采购总金额的比例分别为 46.12%、56.89%

117、、54.50%及58.91%。如果未来公司主要供应商因产能紧张而大幅提升售价、推迟供货，或由于某种原因停止向公司供货，将导致公司短期内材料供应紧张或成本上升，从而对公司盈利能力产生不利影响。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 40（四四）核心技术泄密风险核心技术泄密风险 新产品、新工艺持续开发能力是集成电路企业的核心竞争力，经过三十余年的发展与积累，公司形成了一定数量的发明专利和非专利技术，这些技术成为公司在市场竞争中取得成功的重要依托。如果公司核心技术被竞争对手窃取或抄袭，则可能产生核心技术泄密风险，导致公司产品与方案业务及制造与服务业务的市场竞争力下降。（五五）产品或服务的质量纠纷风险

118、产品或服务的质量纠纷风险 公司产品与方案业务涉及为客户提供集成电路或半导体器件产品，制造与服务业务涉及为客户提供晶圆制造或封装测试服务，产品或服务的质量是上述业务重要的评价指标。由于芯片产品、制造工艺的高度复杂性，公司无法完全避免产品或服务质量的缺陷。若公司产品或服务质量出现缺陷或未能满足客户对质量的要求，公司可能需承担相应的赔偿责任，并可能对公司的品牌形象、客户关系等造成负面影响，不利于公司业务经营与发展。（六六）安全生产风险安全生产风险 公司拥有晶圆制造生产线和封装测试生产线，主要产品和服务的工艺复杂，在生产中会使用操作难度高的大型设备、部分易燃、有毒以及具有腐蚀性的材料等，具有一定的危险

119、性，如果员工日常生产中未能严格按照操作标准使用相关设备及材料，可能会带来人员伤亡、财产损失、产线停工、行政处罚等安全生产风险。（七七）产业产业政策变化风险政策变化风险 半导体产业是我国的战略性产业，近年来获得了国家一系列政策的支持。在产业政策支持和国民经济发展的推动下，我国半导体行业整体的设计能力、生产工艺、自主创新能力有了较大的提升。如果未来国家相关产业政策支持力度减弱，可能导致下游市场需求下降、政府补助和税收优惠减少等不利情形，发行人的持续盈利能力及成长性可能受到不利影响。（八八）控股股东、实际控制人控制的风险控股股东、实际控制人控制的风险 截至本招股说明书签署日，发行人控股股东及实际控制

120、人为北京电控，北北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 41 京电控直接持有发行人 420,573,126 股股份，占公司全部股份的比例为 41.26%，北京电控通过下属单位电控产投、京东方创投、电子城分别间接持有公司0.91%、9.14%和 2.22%的股份，并通过一致行动人盐城高投及联芯一号等十家员工持股平台间接控制公司 4.44%和 2.26%的股份，合计控制公司 60.23%的股份。北京电控可能通过所控制的股份行使表决权对公司的经营决策施加控制，由此带来控股股东或实际控制人利用其控股地位损害其他股东利益的风险。三、管理风险三、管理风险 公司本次发行完成后，随着募集资金的到位和投资项目的

121、实施，发行人的资产规模将有较大幅度的增长，未来公司在组织模式、管理制度建设、信息化系统完善等方面可能无法及时适应外部环境的快速变化，有可能造成公司管理效率降低，使得相应的成本和费用上升，进而影响公司的经营效率和经营业绩，为公司带来管理风险。四、财务风险四、财务风险（一）毛利率波动风险（一）毛利率波动风险 公司报告期各期主营业务毛利率分别为 21.68%、28.66%、40.98%和40.73%，毛利率呈上升趋势。公司的毛利主要来自于特种集成电路及器件产品，毛利率的变动与产品收入结构、市场竞争程度等因素有关，且公司产品种类繁多，不同产品的性能、用途及成本、价格存在一定差异。其中，公司晶圆制造毛利

122、率分别为-35.99%、-33.39%、21.79%和 19.82%，报告期内由负转正，但由于公司 2021 年生产线尚未达到满产状态，故虽然 2021 年晶圆制造业务毛利率为正，但仍低于同行业可比公司水平；封装测试业务毛利率分别为-24.41%、-8.41%、-19.92%和-23.04%，由于公司封装测试业务产线报告期内未完全达产、单位成本较高，报告期内毛利率持续为负，低于同行业水平。提请投资者关注公司晶圆制造及封装测试业务毛利率波动的风险。（二二）应收账款无法及时回收的风险）应收账款无法及时回收的风险 报告期各期末，公司应收账款、应收票据及应收款项融资的账面价值之和分别为 66,026.

123、66 万元、78,074.40 万元、106,283.14 万元和 120,829.25 万元，占各期末流动资产的比例分别为 22.61%、23.87%、12.21%和 14.83%。2019 年末北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 42 至 2022 年 6 月 30 日，发行人应收账款金额有所增长。如果由于市场环境发生不利变化、部分客户出现经营风险而不能按时回款，公司可能存在因坏账损失增加导致经营业绩下滑的风险。（三三）存货存货风险风险 报告期各期末，公司存货账面价值分别为 25,023.04 万元、35,655.98 万元、75,511.67 万元和 89,983.23 万元，占流动

124、资产的比例分别为 8.57%、10.90%、8.68%和 11.04%，存货金额较大。报告期内，公司存货周转率分别为 2.87 次、2.33 次、2.12 次和 1.62 次，呈逐年下降趋势。由于发行人特种业务通常产品验收周期较长，导致公司存货周转率低于其他同行业可比公司。随着公司经营规模和经营业绩的不断扩大，存货金额可能会随之提高，如果公司存货管理不够科学，导致存货规模过大，占用公司的营运资金，将会降低公司的营运效率和资产流动性，导致存货跌价风险，并对公司的经营业绩产生不利影响。（四四）管理费用率较高的风险）管理费用率较高的风险 报告期内，公司管理费用分别为 25,612.75 万元、18,

125、177.28 万元、16,615.60 万元和 9,030.93 万元，占营业收入的比例分别为 24.59%、17.64%、8.17%和 7.81%。2019 年公司 8英寸生产线尚处于前期筹备建设阶段，管理费用中开办费用金额较大，导致当年管理费用率较高，此后随着发行人收入规模的迅速增加，管理费用率自 2020 年以来持续降低。若未来公司出现业绩下滑或者不能持续地对管理费用进行有效管控，可能出现管理费用率较高的风险。（五五）政府补助减少的风险）政府补助减少的风险 报告期各期，公司获得的计入当期损益的政府补助分别为 2,804.22 万元、12,292.47 万元、15,039.42 万元和 6

126、,241.04 万元，占同期归属于公司普通股股东的净利润比例分别为-22.31%、210.16%、27.32%和 20.38%。未来，国家对半导体产业的鼓励政策可能面临调整，公司未来获得政府补助的情况存在不确定性，从而对公司的利润规模产生一定的不利影响。（六）关联交易的相关风险（六）关联交易的相关风险 报告期内，发行人的关联交易金额较高。其中购买商品、接受劳务的关联交易金额分别为 8,588.28 万元、17,225.65 万元、27,836.85 万元和 35,207.35 万北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 43 元，占发行人总采购金额的比例分别为 4.91%、9.63%、13.02

127、%和 15.87%；其中主要为向北方华创采购集成电路制造设备，交易金额分别为 7,381.11 万元、16,915.70 万元、26,960.83 万元和 33,943.25 万元。北方华创是中国大陆具有较强竞争力的高端微电子工艺装备制造企业，设备类型丰富，为我国国产集成电路设备的主要供应商之一，发行人的集成电路制造生产线采购了大量国产成套关键装备、实现了国产装备在大规模生产线上的量产应用验证，发行人向北方华创采购金额较大具有合理性，相关交易预计会持续发生。报告期内，发行人销售商品、提供劳务的关联交易金额分别为 12,588.69 万元、4,887.57 万元、7,791.68 万元和 4,9

128、76.85 万元，占发行人营业收入的比例分别为 12.09%、4.74%、3.83%和 4.30%，报告期内呈下降趋势，交易对方主要为京东方及其子公司、飞宇电子。其中，与京东方及其子公司的交易主要为发行人原合并范围内子公司新相微向其销售显示驱动芯片、电源管理芯片等产品，2019 年 12 月起新相微不再纳入发行人合并范围之内；报告期内，由于业务承继等原因，发行人采取“飞宇电路实际生产并销售给飞宇电子、再由飞宇电子同最终客户签署合同”的销售模式，相关交易预计在较短的过渡期内会持续。报告期内，发行人向北京电子城城市更新科技发展有限公司出租房屋，由其按照“集成电路设计创新中心”改建并运营管理燕东科技

129、园区，同时向发行人支付使用费，合作运营期限为 20 年。2020 年、2021 年及 2022 年 1-6 月发行人确认的相关租赁收入分别为 3,326.69万元、4,555.37 万元和 2,576.48万元。综上，由于发行人报告期内关联交易金额较高且部分交易预计会持续进行，提醒投资者关注相关风险。五、履行对赌协议风险五、履行对赌协议风险 2018 年 4月 25 日，燕东微有限与北京电控、国家集成电路基金、亦庄国投、京国瑞、长城资管签署补充协议，就新投资人（指国家集成电路基金、亦庄国投、京国瑞）享有附条件回购权、优先认购权、优先购买权、随售权、反摊薄保护权等进行了约定。2018 年 4 月

130、25 日，燕东微有限与北京电控、盐城高投签署补充协议，就盐城高投享有附条件回购权进行了约定。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 44 上述各方分别于 2021 年 9 月 17 日、2021 年 12 月 31 日签署变更协议和补充协议，同意相关回购条款及特殊权利条款自燕东微首次公开发行申请文件被正式受理之日起自动终止；但当出现提交 IPO 申请后 2 年内未获批准，或者审核期间出现撤回、被否等情形时，相关回购条款及特殊权利条款自动恢复。原对赌协议相关回购条款及特殊权利条款自公司首次公开发行申请文件被上海交易所正式受理之日起已自动终止，但若公司提交 IPO 申请后 2 年内未获批准或者审核

131、期间出现撤回、被否等情形时，相关回购条款及特殊权利条款自动恢复，如果触发对赌条件，北京电控存在恢复执行原对赌协议并回购国家集成电路基金、亦庄国投、京国瑞、盐城高投持有公司股票的风险。六六、本次发行失、本次发行失败的风险败的风险 公司本次公开发行股票拟在上交所科创板上市，需满足上海证券交易所科创板股票上市规则所规定的上市条件。本次发行结果受宏观经济、“新冠疫情”发展变化、二级市场预期、投资者心理因素等多重因素的影响。若本次发行时有效报价投资者或网下申购的投资者数量不足法律规定要求，或者发行时总市值未能达到预计市值上市条件的，本次发行应当中止。因此，本次发行存在由于发行认购不足或未能达到预计市值上

132、市条件而发行失败的风险。七七、与募集资金运用相关的风险、与募集资金运用相关的风险 公司本次募集资金拟投资项目中的“基于成套国产装备的特色工艺 12 吋集成电路生产线项目”已完成项目备案、环评等相关手续，并已实现部分设备的购置与搬入，一阶段预计将于 2023年 4月试生产，2024年 7月产品达产，二阶段预计将于 2024年 4 月试生产，2025年 7月项目达产。该项目实施后公司固定资产规模将大幅增加，而募投项目投资回收期较长，因此在短期内募投项目新增折旧和摊销或将对发行人经营业绩产生一定的影响；同时如果发生公司 12 英寸线工艺平台开发遇到技术瓶颈、未采购到能够满足产线运行的设备、项目建设进

133、度不及预期、市场环境发生重大不利变化、产能无法消化等情形，公司募集资金投资项目产生的收入及利润水平未实现既定目标，公司则可能面临无法按既定计划实现预期收益的风险。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 45 第五节第五节 发行人基本情况发行人基本情况 一、发行人的基本信息一、发行人的基本信息 中文名称：北京燕东微电子股份有限公司 英文名称：Beijing YanDong MicroElectronic Co.,Ltd.注册资本：1,019,238,494 元人民币 法定代表人：谢小明 成立日期：1987 年 10月 6日 整体变更为股份有限公司日期：2021 年 3月 26日 住所：北京市朝阳

134、区东直门外西八间房 邮政编码：100176 电话： 传真： 互联网网址：http:/ 电子信箱： 信息披露和投资者关系负责部门：董事会办公室 信息披露和投资者关系负责人：霍凤祥 信息披露和投资者关系负责人联系电话： 二二、发行人的设立情况、发行人的设立情况（一）燕东微有限的设立（一）燕东微有限的设立 本公司前身为经北京市经济委员会和北京市计划委员会批准，由国营第八七八厂与北京市半导体器件二厂于 1987 年联合组建的全民所有制企业燕东微联合。1987 年 4月 13 日，国营八七八厂与器件二厂签署国营第八七八厂、北京市半导

135、体器件二厂联合组建北京燕东微电子联合公司的协议。1987 年 6月 24日，北京市经济委员会作出（87）京经调字第 417号关于建立“北京燕东微电子联合公司”的批复，同意由国营八七八厂和器件二厂组建燕东微联合。1987 年 10月 6 日，北京市工商行政管理局向燕东微联合核发营业执照。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 46 1988 年 6月 15日，北京市计划委员会下发（88）京计综字第 571号关于成立北京燕东微电子公司的批复，同意成立燕东微联合，并属北京市人民政府电子工业办公室领导，燕东微联合所需资金“由国营八七八厂、北京市半导体器件二厂划拨和银行贷款”。本公司于 2000 年进行

136、债转股并设立有限公司。1、北京电控向燕东微联合增加投资，并代原股东持有燕东微联合投资、北京电控向燕东微联合增加投资，并代原股东持有燕东微联合投资 为支持燕东微联合发展，北京电控将位于北京市朝阳区东直门外西八间房的房屋及土地追加为对燕东微联合的投资。2000 年 12 月 20 日，北京鸿元资产评估有限公司出具鸿元评报字（2000）第 055 号北京燕东微电子联合公司资产评估报告，北京电控增资燕东微联合的土地及房屋的市场公允价值为 15,260.38万元。2001 年 7 月 2 日，北京市财政局出具京财评20011179 号北京电控对北京燕东微电子联合公司投资资产评估项目审核意见的函，对上述评

137、估结果予以核准。为便于实施燕东微联合债转股及设立有限公司事宜，2000 年 12 月 25 日，北京电控、中国电子、京中科技、北京东光电工厂（代号国营第八七八厂，北京东光电工厂和国营第八七八厂属一个企业）签署北京燕东微电子联合公司投资单位会议纪要，北京电控代表中国电子、京中科技、北京东光电工厂作为燕东微联合“债转股”后的股东代表。北京电控新增投资前，燕东微联合净资产为 758 万元人民币，北京电控、中国电子、京中科技、北京东光电工厂分别持有燕东微联合 27.42%、29.83%、18.92%和 23.83%的投资额，北京电控新增投资后，北京电控、中国电子、京中科技、北京东光电工厂分别持有燕东微

138、联合 96.56%、1.41%、0.90%和 1.13%的投资额。2、燕东微联合实施债转股并设立有限公司、燕东微联合实施债转股并设立有限公司 2000 年 5 月，北京电控前身信息产业集团、华融资管、长城资管、东方资管与燕东微联合签署债权转股权协议。华融资管债权为 7,190.6 万元，长城北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 47 资管债权为 5,896 万元，东方资管债权为 1,597 万元。2000 年 11 月 14 日，国家经济贸易委员会下发关于同意攀枝花钢铁集团公司等 242 户企业实施债转股的批复（国经贸产业20001086 号），原则同意有关资产管理公司与包括燕东微联合在内的

139、 242 户企业签订的债转股协议和制定的债转股方案。明确以 2000年 4 月 1日为债转股停息日。2000 年 11 月 16 日，北京华益会计师事务所有限责任公司出具（2000）华益审字第 490 号审计报告，确认截至 2000 年 3 月 31 日止，燕东微联合净资产为 7,175.0 万元。2000 年 12月 8 日，北京电控向燕东微联合下发关于成立北京燕东微电子有限公司的批复（2000）京电控投管字第 289 号），同意燕东微联合债转股实施方案，组建燕东微有限，注册资金 21,858.64 万元。2000 年 12 月 28 日，北京市工商行政管理局向燕东微有限核发注册号为1100

140、001208396 的营业执照。2001 年 4 月 6 日，北京华益会计师事务所出具（2001）华益验资第 231 号北京燕东微电子有限公司验资报告，北京电控、华融资管、东方资管、长城资管认缴出资的 21,858.6 万元注册资本已全部缴足。燕东微有限设立时的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）实缴出资额实缴出资额（万元）（万元）出资方式出资方式 出资比例出资比例 1 北京电控 7,175.04 7,175.04 净资产 32.82%2 长城资管 5,896 5,896 债权转股权 26.97%3 华融资管 7,190.6 7,190.6 债权转股权

141、 32.90%4 东方资管 1,597 1,597 债权转股权 7.31%合计合计 21,858.64 21,858.64-100.00%其中，北京电控分别代中国电子、京中科技、北京东光电工厂持有 101.28万元、64.24 万元和 80.91 万元出资额，占燕东微有限设立时注册资本的比例分别为 0.46%、0.29%和 0.37%。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 48 3、燕东微股权代持的解除、燕东微股权代持的解除（1）北京电控与中国电子代持的解除 中国电子将对燕东微有限出资最终无偿划转至中国电子科技开发公司持有。2009 年 5 月，北京电控与中国电子科技开发公司签署股权收购协议

142、，中国电子科技开发公司将其所持燕东微有限全部股权转让给北京电控，双方协商股权转让价格为人民币 150,000 元。2009 年 6 月 1 日，北京电控向中国电子科技开发有限公司支付股权转让款 150,000元。（2）北京电控与京中科技代持的解除 2021 年 9月 29 日，北京电控与北京京中科技开发有限公司（北京京中科技开发公司改制后主体）签署协议书，双方解除股权代持关系，原由北京电控代京中科技持有的燕东微股权归北京电控所有，京中科技不再对燕东微享有任何股东权益。北京电控按协议约定向京中科技支付了股权转让价款1,540,887.04 元。（3）北京电控与北京东光电工厂代持的解除 2021

143、年 9月 29 日，北京电控与东光微电子（北京东光电工厂改制后主体）签署协议书，双方解除股权代持关系，原由北京电控代东光微电子持有的燕东微股权归北京电控所有，东光微电子不再对燕东微享有任何股东权益。2021 年 9月 30 日，北京电控按协议约定向东光微电子支付了股权转让价款。截至本招股说明书出具之日，发行人股权代持已解除，各方不存在纠纷或潜在纠纷。（二）股份公司的设立（二）股份公司的设立 燕东微系由燕东微有限于 2021 年 3 月整体变更设立，燕东微设立时注册资本为 60,000.00 万元。2020 年 10 月 28 日，中审亚太出具中审亚太审字(2020)010758-1-1 号审计

144、报告，截至 2020 年 7 月 31 日，燕东微有限经审计的净资产为人民币4,928,444,681.10 元。2020 年 11月 5日，北京燕东微电子有限公司工会第三届委员会第十九次职北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 49 工代表大会同意燕东微有限的股份制改造方案及股份制改造方案中涉及的职工安排方案。2020 年 11 月 12 日，中联评估出具中联评报字2020第 2868 号北京燕东微电子有限公司拟进行改制设立股份公司项目资产评估报告，对燕东微有限截至 2020 年 7 月 31 日（评估基准日）的净资产进行了评估，燕东微有限净资产账面值为人民币 492,844.47 万元，评

145、估值为人民币 562,427.46 万元。北京电控 出 具 国 有 资 产 评 估 项 目 备 案 表 （备 案 编 号：备 北 京 市 电 控202100013378），对上述评估结果予以备案。2020 年 11 月 20日，燕东微有限召开 2020 年第四次股东会会议，同意以经审计的燕东微有限净资产账面值 4,928,444,681.10 元，按照 1:0.12 的比例进行折股，折股后总股本为 600,000,000 股，每股面值 1 元，其余部分计入资本公积。各股东将其在燕东微有限的权益对应的净资产投入燕东微，各自的持股比例不变。2020 年 11 月 21 日，燕东微有限在北京日报上刊

146、登减资公告，并就减资事宜通知了主要债权人，燕东微有限注册资本从 268,494.94 万元减少至60,000 万元。2020 年 12 月 27 日，燕东微有限召开第四届第一次职工代表大会，选举产生了燕东微第一届职工代表监事。2021年 3月 18日，发行人的全体发起人召开创立大会，审议通过了设立股份公司相关的议案，选举了燕东微第一届董事会成员和股东监事。2021 年 3月 18 日，北京电控、国家集成电路基金、亦庄国投、京国瑞、盐城高投、电子城、长城资管作为发行人的发起人签署发起人协议，同意按照 2020 年 7 月 31 日经审计账面净资产整体折股计算股份的方式，将燕东微有限整体变更为股份

147、有限公司。2021 年 3 月 26 日，中审亚太出具中审亚太验字（2021）010412验资报告，经审验，截至 2021 年 3 月 26 日，发行人收到的全体发起人投入股本相关净资产折合注册资本为人民币 60,000.00 万元，超过部分的净资产作为股本溢价计入资本公积。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 50 2021 年 3月 26 日，发行人取得了北京市市场监督管理局核发的营业执照（统一社会信用代码为 925734D）。发行人设立时的股本结构如下：序号序号 发起人名称发起人名称/姓名姓名 持股数量（股）持股数量（股）持股比例持股比例 1 北京电控 247,9

148、18,496 41.32%2 国家集成电路基金 113,014,423 18.84%3 亦庄国投 113,014,423 18.84%4 京国瑞 45,205,769 7.53%5 盐城高投 45,205,769 7.53%6 电子城 22,602,884 3.77%7 长城资管 13,038,236 2.17%合计合计 600,000,000 100.00%（三）报告期内股本和股东变化情况（三）报告期内股本和股东变化情况 报告期期初，燕东微有限注册资本为 255,888.42 万元，股权结构如下：出资人出资人 出资额（万元）出资额（万元）持股比例持股比例 北京电控 98,334.92 38.

149、43%亦庄国投 50,573.00 19.76%国家集成电路基金 50,573.00 19.76%京国瑞 20,229.20 7.91%盐城高投 20,229.20 7.91%电子城 10,114.60 3.95%长城资管 5,834.50 2.28%合计合计 255,888.42 100.00%1、2019 年年 9 月，燕东微有限增资月，燕东微有限增资 2018 年 12 月 26 日，北京国融兴华资产评估有限责任公司出具国融兴华评报字【2018】第 010411 号评估报告，以 2018 年 10 月 31 日为评估基准日，拟增资设备类资产评估值为 2,701.66（含税）万元。北京电控

150、对上述评估结果予以备案。2019 年 1 月 7 日，中盛万达（北京）资产评估有限公司出具中盛万达评字2018第 065 号评估报告，以 2018 年 10 月 31 日为评估基准日，飞宇电路评估北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 51 净资产为 14,145.65 万元。2019 年 3 月 26 日，北京市国资委对上述评估结果予以核准。2019 年 1 月 11 日，中联评估出具中联评字2019第 25 号评估报告，以2018 年 10 月 31 日为评估基准日，燕东微有限净资产评估值 439,312.03 万元。2019 年 5月 10 日，北京市国资委对上述评估结果以核准。2019

151、 年 6 月 17 日，燕东微有限召开 2019 年第二次股东会，同意北京电控以飞宇电路 100%股权、实物资产和现金共计 25,717.31 万元增资燕东微有限，其中，12,606.52 万元计入注册资本，燕东微有限注册资本金由 255,888.42 万元增至 268,494.94 万元。燕东微有限与北京电控、国家集成电路基金、亦庄国投、京国瑞、盐城高投、电子城、长城资管签署增资协议书。2019 年 8 月 1 日，北京产权交易所出具 G82019BJ1000106 号增资凭证。2019 年 9月 18 日，发行人取得了北京市市场监督管理局核发的营业执照（统一社会信用代码为 91110000

152、101125734D）。本次增资具体情况和增资完成后燕东微有限股权结构如下所示：出资人出资人 增资前持有增资前持有出资额出资额（万元）（万元）增资情况增资情况 出资金额出资金额（万元）（万元）计入注册资本计入注册资本金额（万元）金额（万元）增资后持有出增资后持有出资额（万元）资额（万元）增资后持股增资后持股 比例比例 北京电控 98,334.92 25,717.31 12,606.52 110,941.44 41.32%亦庄国投 50,573.00-50,573.00 18.84%国家集成电路基金 50,573.00-50,573.00 18.84%京国瑞 20,229.20-20,229.2

153、0 7.53%盐城高投 20,229.20-20,229.20 7.53%电子城 10,114.60-10,114.60 3.77%长城资管 5,834.50-5,834.50 2.17%合计合计 255,888.42 25,717.31 12,606.52 268,494.94 100.00%2、燕东微有限整体变更及减少注册资本、燕东微有限整体变更及减少注册资本 关于燕东微股份公司的设立和减少注册资本的情况，详见本招股说明书“第五节 发行人基本情况”之“二、公司的设立情况”之“（二）股份公司的北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 52 设立”。3、2021 年年 9 月，燕东微增资月，燕东

154、微增资 2021 年，燕东微拟筹集 12 英寸集成电路生产线建设资金并引入员工中长期激励政策，因此，向电控产投、京东方创投、联芯一号、联芯二号、联芯三号、联芯五号、联芯六号、联芯七号、联芯八号、联芯九号、联芯十号和联芯十一号及部分原有股东增发股份，具体情况如下：2021 年 5 月 18 日，中联评估出具中联评报字2021第 1298 号评估报告，以 2021 年 3 月 31 日为评估基准日，燕东微股东全部权益在基准日的评估值为644,024.83 万元。2021年 7 月 28日，北京电控对上述评估结果予以备案。2021 年 9月 3日，燕东微召开 2021年第二次临时股东大会，同意北京电

155、控、电控产投、京东方创投、京国瑞、亦庄国投、长城资管、联芯一号、联芯二号、联芯三号、联芯五号、联芯六号、联芯七号、联芯八号、联芯九号、联芯十号和联芯十一号以现金共计 450,000.00 万元增资燕东微，其中，419,238,494 元计入注册资本，燕东微股本由 600,000,000元增至 1,019,238,494元。2021 年 9月 17 日，燕东微与相关股东签署增资协议。2021 年 9月 26 日，发行人取得了北京市市场监督管理局核发的营业执照（统一社会信用代码为 925734D）。2021 年 9 月 29 日，北京产权交易所出具 G82021BJ10001

156、89 号增资凭证。2021 年 9 月 30 日，中审亚太出具中审亚太验字（2021）010966 号验资报告，经审验，截至 2021 年 9 月 27 日止，发行人本次实际融资总额人民币450,000.00 万元，其中，增加股本 419,238,494 元，增加资本公积 408,076.15 万元。本次增资具体情况和增资完成后燕东微股权结构如下所示：出资人出资人 增资前持有增资前持有股份（股）股份（股）增资情况增资情况 出资金额出资金额（万元）（万元）新增股份新增股份（股）（股）增资后持有股增资后持有股份（股）份（股）增资后持股增资后持股 比例比例 北京电控 247,918,496 185,

157、323.12 172,654,630 420,573,126 41.26%北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 53 亦庄国投 113,014,423 60,000.00 55,898,466 168,912,889 16.57%国家集成电路基金 113,014,423-113,014,423 11.09%京国瑞 45,205,769 60,000.00 55,898,466 101,104,235 9.92%盐城高投 45,205,769-45,205,769 4.44%电子城 22,602,884-22,602,884 2.22%长城资管 13,038,236 10,000.00 9,3

158、16,411 22,354,647 2.19%电控产投-10,000.00 9,316,411 9,316,411 0.91%京东方创投-100,000.00 93,164,110 93,164,110 9.14%联芯一号-4,239.83 3,950,000 3,950,000 0.39%联芯二号-4,100.29 3,820,000 3,820,000 0.37%联芯三号-1,695.93 1,580,000 1,580,000 0.16%联芯五号-2,093.08 1,950,000 1,950,000 0.19%联芯六号-2,082.35 1,940,000 1,940,000 0.1

159、9%联芯七号-2,007.21 1,870,000 1,870,000 0.18%联芯八号-3,381.13 3,150,000 3,150,000 0.31%联芯九号-2,640.50 2,460,000 2,460,000 0.24%联芯十号-1,191.45 1,110,000 1,110,000 0.11%联芯十一号-1,245.11 1,160,000 1,160,000 0.11%合计合计 600,000,000 450,000.00 419,238,494 1,019,238,494 100.00%（四）发行人历史沿革中出资瑕疵情况（四）发行人历史沿革中出资瑕疵情况 1、燕东微有

160、限设立时未履行资产评估，未造成国有资产流失，未履行职、燕东微有限设立时未履行资产评估，未造成国有资产流失，未履行职工代表大会程序，未对职工利益造成损害工代表大会程序，未对职工利益造成损害 燕东微有限设立未对燕东联合履行评估程序。燕东微联合债转股新增股东华融资管、东方资管和长城资管均为财政部独家出资的国有独资有限责任公司。燕东微有限债转股设立前后，股东均为 100%全国资企业。2000 年“债转股”时，虽未履行对燕东微联合的评估程序，但未造成国有资产流失。根据全民所有制工业企业法全民所有制工业企业职工代表大会条例相关规定，企业改制应提交职工代表大会审议，并听取职工群众意见。经核查，燕东微有限设立

161、不涉及重新安置员工，虽未经职工代表大会审议，但未侵害职工利益。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 54 2、燕东微有限、燕东微有限 2008 年减资未履行资产评估程序，未造成国有资产流失年减资未履行资产评估程序，未造成国有资产流失 根据企业国有资产评估管理暂行办法（国务院国有资产监督管理委员会令第 12 号,2005 年 9 月 1 日实施）第六条，“企业有下列行为之一的，应当对相关资产进行评估：（四）非上市公司国有股东股权比例变动”。燕东微2008 年减资未履行资产评估程序。2000 年债转股时，信息产业集团、华融资管、长城资管、东方资管与燕东微联合签署的债权转股权补充协议中约定“二、债

162、权方的股权通过回购方式退出时，股权退出价格为债权方转股债权原值，不采取溢价方式计算”。债转股协议签订时各方已经对债权方退出公司时的股权价格作出明确约定，本次华融资管按照 1 元 1股的价格减少出资额符合合同约定。2008 年燕东微有限减资时，股东北京电控、华融资管、长城资管、东方资管均为国有全资企业，本次燕东微有限减资未履行评估程序未造成国有资产流失。3、燕东微有限、燕东微有限 2012 年增资未履行资产评估程序，未造成国有资产流失年增资未履行资产评估程序，未造成国有资产流失 发行人 2012 年增资时未履行资产评估程序。2012 年燕东微有限增资时，股东北京电控、器件五厂、长城资管均为国有全

163、资企业，本次燕东微有限增资未履行评估程序未造成国有资产流失。4、燕东微上述出资瑕疵不会对发行人本次发行上市构成实质性法律障碍、燕东微上述出资瑕疵不会对发行人本次发行上市构成实质性法律障碍 根据北京电控出具的关于北京燕东微电子股份有限公司历史沿革相关问题的确认函，对于 2000 年改制未履行评估程序及未履行员工代表大会程序、2008 年减资未履行评估程序问题和 2012 年燕东微有限增资未履行评估程序问题，北京电控确认“上述改制、减资及增资行为有效，未造成国有资产流失，未损害职工利益，本公司愿意承担上述因未履行资产评估手续及未经职工代表大会审议的经济行为可能给燕东微造成的全部损失”。北京市国资委

164、 2022 年 6 月 6 日出具关于北京燕东微电子股份有限公司历史上国有股权变动相关问题的回复意见，燕东微 2000 年“债转股”、2008年减资和 2012 年增资事项已经北京电控董事会审核确认，“截至目前未发现造成国有资产流失情况”。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 55 综上所述，燕东微 2000 年债转股改制，2008 年减资和 2012 年增资虽未履行评估程序，但已经有权审批机关北京电控确认“行为有效，未造成国有资产流失”，并经所属国有资产监督管理机构北京市国资委确认“未发现造成国有资产流失的情况”，并且燕东微有限设立、2008 年减资和 2012 年增资后，均取得国有产权登

165、记相关证明文件，相关瑕疵事项弥补具有充分性、有效性，未造成国有资产流失。（五五）发行人重大资产重组情况）发行人重大资产重组情况 报告期内，发行人不存在重大资产重组情况。（六）发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况（六）发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况 公司自设立以来，未在其他证券市场上市或挂牌。三、发行人三、发行人的的股权结构股权结构 截至本招股说明书签署日，发行人股权结构如下图所示：北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 56 燕东微北京电控41.26%电子城京东方京东方创新投资有限公司京东方创投控制100%100%9.14%控制2.22%电控产投0.91%50%16.67%33.33%员

166、工持股平台2.26%一致行动国家集成电路基金长城资管亦庄国投京国瑞盐城高投一致行动4.44%11.09%9.92%2.19%16.57%燕东科技瑞普北光宇翔电子飞宇电路锐达芯吉乐电子100%100%100%100%100%100%顿思设计四川广义67%45.01%北京双仪微电子科技有限公司新相微电子城 IC设计服务公司北京四霖技术有限公司8.17%7.84%6.00%34.88%北京国管100%北京市国资委100%芯连科技光电融合基金100%45.24%2.38%北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 57 上图中员工持股平台指发行人股东联芯一号、联芯二号、联芯三号、联芯五号、联芯六号、联芯七

167、号、联芯八号、联芯九号、联芯十号、联芯十一号。四、发行人控股四、发行人控股子公司子公司、参股公司情况、参股公司情况 截至本招股说明书签署日，发行人共有 9 家控股子公司，5 家参股公司或合伙企业，无分公司。（一）发行人控股子公司（一）发行人控股子公司 1、燕东科技燕东科技 燕东科技为公司出资设立的生产型全资子公司，为公司核心生产企业。燕东科技的基本情况如下：名称名称 北京燕东微电子科技有限公司 生产经营地生产经营地 北京 住所住所 北京市北京经济技术开发区经海四路 51 号院 1号楼 5 层 516 法定代表人法定代表人 淮永进 统一社会信用代码统一社会信用代码 91110302MA006F6

168、5XR 注册资本注册资本 850,000 万元 实收资本实收资本 850,000 万元 经营范围经营范围 技术推广服务；加工制造半导体器件、集成电路；销售半导体器件、集成电路及其应用技术服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口；出租办公用房（产业用地及地上房屋除外，不含市政府审核批准的专业园、公共服务平台、孵化器运营机构）；物业管理。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）股权结构股权结构 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 燕东微 850,0

169、00 100%成立日期成立日期 2016 年 6 月 24 日 经营期限经营期限 2016 年 6 月 24 日至 2066 年 6 月 23 日 主营业务及与发行主营业务及与发行人主营业务的具体人主营业务的具体关系关系 集成电路制造，系 8 英寸线运营主体，为公司产品与方案业务和制造与服务业务提供制造产能 燕东科技最近一年及一期的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2022 年年 1-6 月月/2022 年年 6 月月 302021 年度年度/2021 年年 12 月月 31 日日 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 58 日 总资产 1,025,157.15 557,320.46

170、净资产 850,368.60 393,064.10 净利润 7,304.50 14,463.13 注：上述财务数据均按照企业会计准则编制并包含在本公司的合并财务报表中。该合并财务报表已由大华进行审计并出具了标准无保留意见的“大华审字20220017625”审计报告。2、四川广义、四川广义 四川广义为发行人控股的生产型公司。四川广义的基本情况如下：名称名称 四川广义微电子股份有限公司 生产经营地生产经营地 四川 注册地址注册地址 四川省遂宁市经济技术开发区象山西路 188 号 法定代表人法定代表人 淮永进 统一社会信用代码统一社会信用代码 971364Y 注册资本注册资本

171、25,550.78 万元 实收资本实收资本 25,550.78 万元 经营范围经营范围 半导体元器件的设计、研发、制造、销售和技术咨询服务；进出口业务；电子产品、技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）股权结构股权结构 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）出资比例出资比例 燕东微 11,500.39 45.01%天津显智链投资中心（有限合伙）10,294.40 40.29%北京国发航空发动机产业投资基金中心（有限合伙）3,755.96 14.70%成立日期成立日期 2014 年 3 月 5 日 经营期限经营期限 2014 年 3 月 5 日至长期

172、 主营业务主营业务及与发行及与发行人主营业务的具体人主营业务的具体关系关系 集成电路制造，系 6 英寸线运营主体，为公司产品与方案业务和制造与服务业务提供制造产能 四川广义最近一年及一期的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2022 年年 1-6 月月/2022 年年 6 月月 30 日日 2021 年度年度/2021 年年 12 月月 31 日日 总资产 67,448.66 70,402.12 净资产 16,392.46 13,066.03 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 59 净利润 3,326.43 5,547.70 注：上述财务数据均按照企业会计准则编制并包含在本公司的合并

173、财务报表中。该合并财务报表已由大华进行审计并出具了标准无保留意见的“大华审字20220017625”审计报告。3、瑞普北光、瑞普北光 瑞普北光为公司出资设立的生产型全资子公司。瑞普北光的基本情况如下：名称名称 北京瑞普北光电子有限公司 生产经营地生产经营地 北京 注册地址注册地址 北京市朝阳区酒仙桥路 12 号 27、28、29 幢 法定代表人法定代表人 杨宝泉 统一社会信用代码统一社会信用代码 912996F 注册资本注册资本 2,096 万元 实收资本实收资本 2,096 万元 经营范围经营范围 加工、制造光电器件及应用产品；设计、开发光电器件及应用产品；技术咨询、技

174、术服务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）股权结构股权结构 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 燕东微 2,096.00 100%成立日期成立日期 1966 年 1 月 1 日 经营期限经营期限 2002 年 6 月 28 日至长期 主营业务主营业务及与发行及与发行人主营业务的具体人主营业务的具体关系关系 特种集成电路制造，系公司产品与方案业务中特种集成电路及器件业务的运营主体之一，主要产品为特种光电 瑞普北光最近一年及一期的主要财务数据

175、如下：单位：万元 项目项目 2022 年年 1-6 月月/2022 年年 6 月月 30 日日 2021 年度年度/2021 年年 12 月月 31 日日 总资产 107,844.12 85,564.60 净资产 76,177.21 60,321.03 净利润 15,856.18 24,513.42 注：上述财务数据均按照企业会计准则编制并包含在本公司的合并财务报表中。该合并财务报表已由大华进行审计并出具了标准无保留意见的“大华审字20220017625”审计报告。4、宇翔电子、宇翔电子 宇翔电子为公司出资设立的生产型全资子公司。宇翔电子的基本情况如下：北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书

176、60 名称名称 北京宇翔电子有限公司 生产经营地生产经营地 北京 注册地址注册地址 北京市北京经济技术开发区经海四路 51号院 2号楼 4层 416 室（北京自贸试验区高端产业片区亦庄组团）法定代表人法定代表人 杨宝泉 统一社会信用代码统一社会信用代码 900895C 注册资本注册资本 1,300 万元 实收资本实收资本 1,300 万元 经营范围经营范围 电子元器件、输配电及控制设备制造；集成电路设计开发；技术咨询（不含中介服务）、技术服务；销售电子产品、五金交电（不含电动自行车）、机械设备、电气设备、批发汽车配件；经营本企业自产产品及技术的出口业务和电子元器件、机械设

177、备、零配件、原辅材料及技术的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；出租商业用房；物业管理。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）股权结构股权结构 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 燕东微 1,300.00 100%成立日期成立日期 1969 年 1 月 1 日 经营期限经营期限 1998 年 12日 30 日至长期 主营业务主营业务及与发行及与发行人主营业务的具体人主营业务的具体关系关系 特种集成电路制造，系公司产品与方

178、案业务中特种集成电路及器件业务的运营主体之一，主要产品为特种分立器件、特种数字集成电路和特种模拟集成电路 宇翔电子最近一年及一期的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2022 年年 1-6 月月/2022 年年 6 月月 30 日日 2021 年度年度/2021 年年 12 月月 31 日日 总资产 65,810.37 58,642.63 净资产 30,510.99 27,037.11 净利润 3,473.88 6,141.69 注：上述财务数据均按照企业会计准则编制并包含在本公司的合并财务报表中。该合并财务报表已由大华进行审计并出具了标准无保留意见的“大华审字20220017625”审计

179、报告。5、飞宇电路飞宇电路 飞宇电路为公司的生产型全资子公司。飞宇电路的基本情况如下：名称名称 北京飞宇微电子电路有限责任公司 生产经营地生产经营地 北京 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 61 注册地址注册地址 北京市北京经济技术开发区经海四路 51号院 2号楼 2层 216 室（北京自贸试验区高端产业片区亦庄组团）法定代表人法定代表人 杨宝泉 统一社会信用代码统一社会信用代码 91110302MA00BEFE5B 注册资本注册资本 8,000 万元 实收资本实收资本 8,000 万元 经营范围经营范围 制造薄膜混合集成电路、半导体集成电路、半导体器件；电子功能部件、机械电器设备、电路

180、封装盒、机械设备维修；销售半导体器件；技术咨询、技术服务；产品设计、开发。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）股权结构股权结构 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 燕东微 8,000.00 100%成立日期成立日期 2017 年 1 月 18 日 经营期限经营期限 2017 年 1 月 18 日至长期 主营业务主营业务及与发行及与发行人主营业务的具体人主营业务的具体关系关系 特种集成电路制造，系公司产品与方案业务中特种集成电路及器件业务的运

181、营主体之一，主要产品为特种混合集成电路 飞宇电路最近一年及一期的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2022 年年 1-6 月月/2022 年年 6 月月 30 日日 2021 年度年度/2021 年年 12 月月 31 日日 总资产 22,981.93 21,825.88 净资产 15,431.89 14,206.54 净利润 1,225.35 1,430.19 注：上述财务数据均按照企业会计准则编制并包含在本公司的合并财务报表中。该合并财务报表已由大华进行审计并出具了标准无保留意见的“大华审字20220017625”审计报告。6、锐锐达芯达芯 锐达芯为公司的全资子公司，主要从事集成电路

182、设计业务。锐达芯的基本情况如下：名称名称 北京锐达芯集成电路设计有限责任公司 生产经营地生产经营地 北京 注册地址注册地址 北京市北京经济技术开发区经海四路 51 号院 1号楼 2 层 216 室 法定代表人法定代表人 杨宝泉 统一社会信用代码统一社会信用代码 91110302MA007HBT94 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 62 注册资本注册资本 500 万元人民币 实收资本实收资本 500 万元人民币 经营范围经营范围 集成电路设计、研发、技术服务；销售电子元器件；技术开发，技术转让，技术服务，技术咨询；货物进出口、技术进出口、代理进出口。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经

183、营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）股权结构股权结构 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 燕东微 500.00 100%成立日期成立日期 2016 年 8 月 9 日 经营期限经营期限 2016 年 8 月 9 日至长期 主营业务主营业务及与发行及与发行人主营业务的具体人主营业务的具体关系关系 集成电路设计，主要方向为特种集成电路及器件的设计 锐达芯最近一年及一期的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2022 年年 1-6 月月/2022 年年 6 月月 30 日日 202

184、1 年度年度/2021 年年 12 月月 31 日日 总资产 943.98 785.23 净资产 453.33 432.40 净利润 20.93 10.28 注：上述财务数据均按照企业会计准则编制并包含在本公司的合并财务报表中。该合并财务报表已由大华进行审计并出具了标准无保留意见的“大华审字20220017625”审计报告。7、吉乐电子、吉乐电子 吉乐电子无实际业务。吉乐电子的基本情况如下：名称名称 北京吉乐电子有限责任公司 生产经营地生产经营地 北京 注册地址注册地址 北京市密云区经济开发区清源路 3号 法定代表人法定代表人 淮永进 统一社会信用代码统一社会信用代码 9

185、901723 注册资本注册资本 4,154.243271万元 实收资本实收资本 4,154.243271万元 经营范围经营范围 制造电视机配件、电子元器件、塑料制品；销售、维修家用电器、电子产品，包装光盘，与经营范围有关的咨询服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口；出租商业用房、办公用房；物业管理。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 63 门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）股权结构股权结构 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 燕东微

186、 4,154.243271 100%成立日期成立日期 1997 年 10月 20 日 经营期限经营期限 1997 年 10月 20 日至 2037 年 10 月 19 日 主营业务主营业务及与发行及与发行人主营业务的具体人主营业务的具体关系关系 无实际经营业务。吉乐电子最近一年及一期的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2022 年年 1-6 月月/2022 年年 6 月月 30 日日 2021 年度年度/2021 年年 12 月月 31 日日 总资产 1,345.77 1,389.85 净资产 1,345.77 1,349.33 净利润 -116.53 101.61 注：上述财务数据均按

187、照企业会计准则编制并包含在本公司的合并财务报表中。该合并财务报表已由大华进行审计并出具了标准无保留意见的“大华审字20220017625”审计报告。8、顿思设计、顿思设计 顿思设计为公司的控股子公司，主要从事集成电路设计业务。顿思设计的基本情况如下：名称名称 北京顿思集成电路设计有限责任公司 生产经营地生产经营地 北京 注册地址注册地址 北京市北京经济技术开发区经海四路 51 号院 1号楼 2 层 210 室（北京自贸试验区高端产业片区亦庄组团）法定代表人法定代表人 唐晓琦 统一社会信用代码统一社会信用代码 91110302MA007LNQ1D 注册资本注册资本 1,000 万元 实收资本实收

188、资本 1,000 万元 经营范围经营范围 集成电路的设计；集成电路的技术开发、技术服务；销售电子产品；货物进出口、代理进出口、技术进出口。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）股权结构股权结构 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 燕东微 670.00 67.00%北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 64 北京瑞驰国芯科技发展中心（有限合伙）330.00 33.00%成立日期成立日期 2016 年 8 月 9 日 经营期限经营期限 2016

189、 年 8 月 9 日至 2066年 8 月 8 日 主营业务主营业务及与发行及与发行人主营业务的具体人主营业务的具体关系关系 集成电路设计，主要方向为射频功率器件的设计 顿思设计最近一年及一期的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2022 年年 1-6 月月/2022 年年 6 月月 30 日日 2021 年度年度/2021 年年 12 月月 31 日日 总资产 975.53 957.88 净资产 881.67 853.70 净利润 27.98 68.22 注：上述财务数据均按照企业会计准则编制并包含在本公司的合并财务报表中。该合并财务报表已由大华进行审计并出具了标准无保留意见的“大华审字

190、20220017625审计报告。9、芯连科技、芯连科技 芯连科技为公司的控股子公司，主要从事集成电路产业相关投资。芯连科技的基本情况如下：名称名称 北京芯连科技有限公司 生产经营地生产经营地 北京 注册地址注册地址 北京市朝阳区万红西街 2 号 5 号楼一层 1028 法定代表人法定代表人 霍凤祥 统一社会信用代码统一社会信用代码 91110105MA7M1EEK63 注册资本注册资本 1,000 万元 实收资本实收资本 1,000 万元 经营范围经营范围 一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；集成电路设计；企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）（

191、除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营互动。）股权结构股权结构 股东名称 出资额（万元）出资比例 燕东微 1,000.00 100.00%成立日期成立日期 2022 年 4 月 22 日 经营期限经营期限 2022 年 4 月 22 日至长期 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 65 主营业务主营业务及与发行及与发行人主营业务的具体人主营业务的具体关系关系 集成电路产业相关投资。围绕发行人业务方向，进行产业投资 芯连科技最近一年及一期的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2022 年年 1-6 月月/2022 年年 6

192、 月月 30日日 2021 年度年度/2021 年年 12 月月 31 日日 总资产 1,002.44 -净资产 1,002.38 -净利润 2.38 -注：上述财务数据均按照企业会计准则编制并包含在本公司的合并财务报表中。该合并财务报表已由大华进行审计并出具了标准无保留意见的“大华审字20220017625”审计报告。芯连科技设立于 2022年 4 月 22 日，无最近一年财务数据。（二二）发行人的参股公司）发行人的参股公司 截至本招股说明书出具之日，发行人共有 5 家参股公司或有限合伙企业，具体情况如下：序序号号 参股公司名称参股公司名称 发行人出资发行人出资金额（万金额（万元）元）持股持

193、股 比例比例 入股时间入股时间 控股方控股方 主营业务主营业务 1 北京双仪微电子科技有限公司 2,224.00 8.17%2018 年 1月 北京元兴宏大电子科技有限公司 无实际经营业务1 2 新相微 2,100.00 7.84%2016 年 9月-集成电路设计 3 电子城 IC 设计服务公司 150.00 6.00%2020 年 6月 电子城 集成电路设计服务平台 4 北京四霖技术有限公司2 30.00 34.88%1994 年 3月 北京市东城区北新桥街道劳动服务公司 无实际经营业务 5 光电融合基金 20,000.00 47.62%（出资份额）2022 年 4月 电控产投 围绕硅光及集

194、成电路相关设计、材料、装备、制造、封装、测试、系统集成及应用领域开展股权投资、推进国内 外 资 源 整合。注：1、双仪微电子设立后，计划实施砷化镓集成电路研发及产业化项目，在后续的实施过程中，砷化镓项目面临的内外部环境发生重大变化，后续建设产生较大不确定性，双仪微电子也未实际开展项目建设。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 66 2、北京四霖技术有限公司因未按规定参加企业年检，于 2001 年 9 月 17 日被工商部门吊销营业执照。由于发行人为北京四霖技术有限公司第二大股东，并不参与实际经营，无法独立对四霖技术实施正常程序注销。（三）（三）发行人与控股股东、实际控制人或董事、监事、高级管

195、理人员共同发行人与控股股东、实际控制人或董事、监事、高级管理人员共同投资情况投资情况 发行人存在与控股股东、实际控制人共同投资公司的情形，共同投资公司为新相微、电子城 IC 设计服务公司和光电融合基金，不存在与董事、高级管理人员共同投资公司的情形。此外，发行人关联方京东方参股合伙企业天津显智链投资中心（有限合伙）于 2022 年 3 月收购本公司子公司四川广义其他股东所持股份。前述公司的具体情况如下：1、新相微、新相微（1）新相微概况 名称名称 上海新相微电子股份有限公司 注册地址注册地址 上海市徐汇区桂平路 680 号 31 幢 7楼 法定代表人法定代表人 PETER HONG XIAO 统

196、一社会信用统一社会信用代码代码 964810L 注册资本注册资本 36,762.3529万元人民币 经营范围经营范围 许可项目：检验检测服务；货物进出口；技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：集成电路设计，集成电路芯片设计及服务，集成电路芯片及产品销售，集成电路领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，集成电路制造，电子产品、光电子器件销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）股权结构股权结构 股东名称股东名称 股份股份（万（万股股）出资比例（出资比例（%）N

197、ew Vision Microelectronics Inc.7,665.3360 20.8511 科宏芯（香港）有限公司 3,091.9320 8.4106 燕东微 2,881.2600 7.8375 北京电控 2,606.8680 7.0911 西安众联兆金股权投资合伙企业（有限合伙）2,469.4560 6.7174 XiaoInternationalInvestmentLimited 2,407.7880 6.5496 新余義嘉德股权投资合伙企业（有限合伙）2,017.5840 5.4882 宁波浚泉理贤投资合伙企业(有限合伙)1,681.3080 4.5735 北京燕东微电子股份有限

198、公司 招股说明书 67 上海曌驿信息技术合伙企业（有限合伙）1,424.7000 3.8754 KunZhongLimited 1,372.0320 3.7322 上海驷驿信息技术合伙企业（有限合伙）1,325.7000 3.6061 台湾类比科技股份有限公司 1,143.2880 3.1099 上海瑶宇企业管理咨询合伙企业（有限合伙）769.3560 2.0928 青岛图灵安宏投资合伙企业（有限合伙）692.3160 1.8832 宁波梅山保税港区骅富投资管理合伙企业（有限合伙）603.2880 1.6411 合肥新站高新创业投资合伙企业（有限合伙）593.4240 1.6142 浙江创想文

199、化产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）504.3960 1.3721 镇江市珊瑚海企业管理咨询中心(有限合伙)504.3960 1.3721 颍上县新芯投资基金（有限合伙）395.6040 1.0761 上海雍鑫信息技术合伙企业（有限合伙）336.2760 0.9147 平阳睿信股权投资合伙企业（有限合伙）336.2760 0.9147 珠海港湾达泰股权投资合伙企业（有限合伙）298.1880 0.8111 上海米达投资管理有限公司 285.8400 0.7775 湖州浩微股权投资合伙企业（有限合伙）257.1480 0.6995 宁波浚泉广源投资合伙企业（有限合伙）237.3480 0.64

200、56 上海俱驿信息技术合伙企业（有限合伙）861.2449 2.3427 成立日期成立日期 2005 年 3 月 29 日（2）简要历史沿革 新相微是以显示驱动 IC 产品为主的 Fabless 模式集成电路设计公司，在投资新相微之前发行人也计划在显示驱动芯片制造领域进行业务布局，新相微与发行人能够分别实现显示驱动 IC 的设计与制造，具有协同效应。基于上述考虑，2016 年 9 月，北京电控、燕东微有限和北京芯动能投资基金（有限合伙）分别向新相微出资 1,900.00万元、2,100.00万元和 2,000.00 万元，占增资完成后新相微 10.22%、11.29%和 10.75%的股份。后

201、经多次增资，截至本招股书出具之日，新相微股本总额为 36,762.3529 万股。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 68 2017 年，新相微第一大股东 New Vision（BVI）、New Vision（BVI）的实际控制人 Peter Hong Xiao（肖宏）、Peter Hong Xiao（肖宏）之母陈梦云，与北京电控及发行人签署一致行动协议，发行人自身及通过一致行动股东，合计控制新相微 73.46%股权和四个董事席位（新相微董事会董事人数为 5 名），能够控制新相微董事会及股改后股东大会，发行人将新相微纳入合并范围。随着市场环境和产业局势的变化，发行人调整了对显示驱动 IC

202、的规划，对显示驱动 IC 产品由 IDM 模式计划转变为晶圆代工模式。在正式对显示驱动 IC代工进行布局前，发行人需进行前期调研，考虑到在与潜在代工客户进行合作意向沟通及正式对外提供显示驱动 IC 晶圆代工服务时，如果公司自身控制一家显示驱动 IC 设计公司，则其他客户可能出于技术文件、排产信息泄露给竞争对手等顾虑，避免委托发行人提供代工服务，从而影响公司显示驱动 IC 晶圆代工业务的承接。因此，New Vision（BVI）、Peter Hong Xiao（肖宏）、陈梦云、北京电控及发行人已签署一致行动解除协议，一致行动协议自 2019 年12 月 1 日起解除，一致行动协议约定的权利和义务

203、自解除日全部终止。解除协议生效后，发行人促使提名的 2 名董事辞职，并支持 Peter Hong Xiao（肖宏）一方提名的董事补充辞职空余的席位。自 2019 年 12 月 1 日起，燕东微不再实际控制新相微，并不再将新相微纳入合并范围。（3）最近一年及一期的财务数据 新相微最近一年及一期的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2022 年年 1-6 月月/2022 年年 6 月月 30 日日 2021 年度年度/2021 年年 12 月月 31 日日 总资产 76,044.58 65,125.57 净资产 62,357.78 55,430.59 净利润 7,882.81 15,251.9

204、4 注：以上财务数据未经审计（4）发行人与共同设立的公司的业务往来 报告期内，发行人同新相微不存在业务或资金往来。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 69 2、电子城电子城 IC 设计服务公司设计服务公司（1）基本信息 名称名称 北京电子城集成电路设计服务有限公司 注册地址注册地址 北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院 5 号楼 1 至 19 层 101内 14 层 1420 室 法定代表人法定代表人 姜南 统一社会信用代码统一社会信用代码 91110105MA01T2AD1J 注册资本注册资本 2,500.00 万元人民币 经营范围经营范围 技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；软件开发；会

205、议服务；承办展览展示活动；市场调查；企业策划；经济贸易咨询；企业管理咨询；销售计算机、软件及辅助设备；供应链管理；货物进出口、技术进出口、代理进出口；互联网信息服务；人力资源服务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；互联网信息服务、人力资源服务以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）股权结构股权结构 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）电子城 1,375.00 55.00 中关村芯园（北京）有限公司 375.00 15.00 燕东微 150.00 6.00 电控产投 1

206、50.00 6.00 中国科学院微电子研究所 125.00 5.00 北京中科微知识产权服务有限公司 125.00 5.00 严晓浪 100.00 4.00 陈大同 100.00 4.00 成立日期成立日期 2020 年 6 月 18 日（2）简要历史沿革 电子城 IC设计服务公司自设立以来，未发生注册资本、股权结构的变更。（3）最近一年及的财务数据 电子城 IC设计服务公司最近一年的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2022 年年 1-6 月月/2022 年年 6 月月 30 日日 2021 年度年度/2021 年年 12 月月 31 日日 总资产 2,554.27 2,601.06

207、净资产 2,405.56 2,506.95 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 70 项目项目 2022 年年 1-6 月月/2022 年年 6 月月 30 日日 2021 年度年度/2021 年年 12 月月 31 日日 净利润-101.39 70.50 注：以上财务数据未经审计（4）发行人与共同设立的公司的业务往来 报告期内，除燕东微向电子城 IC 设计服务公司出资外，燕东微不存在同电子城 IC设计服务公司的业务或资金往来。3、四川广义、四川广义（1）基本情况 四川广义基本情况请参见本招股说明书“第五节 发行人基本情况”之“四、发行人控股子公司、参股公司情况”之“（一）发行人控股子公司

208、”相关内容。（2）简要历史沿革 1）发行人取得四川广义股权的过程 发行人购买四川广义股权的背景 A.由于产业疏解和业务调整需要，发行人 6 英寸集成电路生产线需要重新布局 由于水、电、气、人力资源要素等费用不断攀升，为了应对成本增加等因素的影响，同时按照北京城市总体规划和疏解非首都功能要求，原位于北京市酒仙桥地区的 6 英寸集成电路生产线需要重新进行产业空间布局。B.四川广义具有成熟的净化厂房，厂务条件适宜承接燕东微 6英寸生产线 燕东微向四川广义增资前，四川广义已建成并拥有面积超过 1 万平米的洁净厂房，并且拥有一条 6 英寸集成电路生产线，硬件设施条件较好；此外，四川广义位于四川遂宁地区，

209、电力、水及人工成本均较北京市平均成本低，有较好的成本优势。但由于四川广义尚无成熟的工艺平台及市场资源，使得当时四川广义产能无法得到很好的发挥。燕东微具有丰富的 6 英寸生产线运营经验、较好的工艺储备及较为充裕的市场资源，如果燕东微 6 英寸生产线能够搬迁至四川广义，燕东微仍可有效保持 6 英寸产能和市场、客户资源，四川广义 6 英寸生产技术、厂房利用率以及北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 71 销售情况预计均将有所提升，燕东微和四川广义在合作中将发挥互补优势，共同受益。2018 年 8月，四川广义增资，燕东微有限成为四川广义控股股东 2018 年 5月 15 日，北京天健兴业资产评估有限

210、公司出具天兴评报字（2018）第 0618 号评估报告，以 2018 年 3 月 31 日为评估基准日，对燕东微有限拟向四川广义增资涉及的 6 英寸生产线机器设备、辅助生产设备及周转材料进行评估，评估价值为 4,985.32万元。2018年 8月 16日，北京电控对上述评估价值予以备案。2018 年 4月 30 日，北京天健兴业资产评估有限公司出具天兴评报字（2018）第 0476 号评估报告，以 2018 年 3 月 31 日为基准日，对四川广义于评估基准日的股东全部权益进行评估，评估价值为 44,138.67 万元。2018 年 11 月 7 日，北京市国资委对上述评估结果予以核准。201

211、8 年 7 月 25 日，四川广义召开 2018 年第五次临时股东大会，同意燕东微有限以现金及经评估的设备作价 11,985.32 万元向公司增资，其中增加注册资本 9,010.78 万元，2,974.54 万元进入资本公积，增资后公司注册资本达到25,550.78 万元。2018 年 8月 18 日，燕东微有限、崔永明、宁波梅山保税港区众力锐赢股权投资合伙企业（有限合伙）、重庆智玮联创企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、宁波安碧微投资管理合伙企业（有限合伙）与公司签订增资协议。2018 年 8月 18 日，燕东微有限和崔永明签署一致行动协议。据此，燕东微有限直接持有四川广义 35.27%的股权

212、，并通过一致行动关系，合计控制四川广义 56.99%的表决权。2019 年 3月，燕东微受让其他股东股权 2019 年 1 月 24 日，中联评估出具中联评报字【2019】第 62 号评估报告，以 2018 年 10 月 31 日作为评估基准日，四川广义全部所有者权益的评估价值为38,821.45 万元。2019年 6 月 17日，北京电控对上述评估结果予以备案。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 72 2019 年 3 月 28 日，崔永明、彭彪分别与燕东微有限签署股份的转让协议，崔永明、彭彪将其持有四川广义 2.033%、7.711%的股份分别以 690.7488万元、1,970.25

213、 万元转让给燕东微有限。转让完成后，燕东微直接持有四川广义 45.01%的股份，并通过一致行动关系，合计控制四川广义 61.30%股权。2）后续四川广义其他股东经过多次股权转让，燕东微持股数量和比例未发生变化 自燕东微 2019 年 3 月受让四川广义其他股东股权后，四川广义其他股东股权经历多次股权转让，燕东微直接持有股份的数量和比例未发生变化，截至本回复出具之日，四川广义股权结构如下所示：序号序号 股东股东 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例持股比例 1 燕东微 11,500.39 45.01%2 天津显智链投资中心（有限合伙）10,294.425 40.29%3 北京国发航空发动机产

214、业投资基金中心（有限合伙）3,755.965 14.70%合计合计 25,550.78 100.000%2022 年 3月 16 日，燕东微同天津显智链投资中心（有限合伙）签署一致行动人协议。据此，燕东微有限直接持有四川广义 45.01%的股权，并通过一致行动关系，合计控制四川广义 85.30%的表决权。自燕东微 2018 年起取得四川广义股份开始，始终拥有对四川广义的控制权，燕东微与四川广义其他股东达成一致行动的情况及其对四川广义表决权控制情况如下所示：北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 73 2018年8月增资燕东微有限成为控股股东燕东微有限同崔永明签署一致行动人协议，控制56.99%

215、表决权2018年9月第一次转让不涉及燕东微有限及一致行动人2018年9月第二次转让不涉及燕东微有限及一致行动人2018年10月第三次转让崔永明向第三方转让3.399%股份燕东微有限通过一致行动关系控制53.59%表决权2019年3月第四次转让燕东微有限直接持股增至45.01%燕东微有限通过一致行动关系控制61.30%表决权2020年6月第五次转让不涉及燕东微有限及一致行动人2020年12月第六次转让不涉及燕东微有限及一致行动人2020年12月第七次转让自然人股东将股权向安碧微出资燕东微有限同安碧微签署一致行动人协议，控制86.86%表决权2021年12月第八次转让安碧微将股权转让给原自然人股东

216、崔永明确认一致行动人协议继续有效，燕东微控制61.30%表决权2022年3月第九次转让其他股东将股权转让给显智链、国发航空燕东微和显智链签署一致行动人协议，燕东微控制85.30%表决权四川广义股权变更情况四川广义股权变更情况燕东微及一致行动人股权变化燕东微及一致行动人股权变化燕东微一致行动情况燕东微一致行动情况 3）持续通过一致行动协议而非绝对控股来实现控制四川广义的原因 燕东微投资四川广义时，处于 8 英寸生产线筹建期，通过一致行动协议实现对四川广义的控制是成本较低的合理商业决策 在对四川广义投资过程中，燕东微分别于 2018 年将原有 6 英寸生产线机器设备、辅助生产设备及周转材料及现金

217、7,000.00 万元向四川广义增资，并于2019 年 3 月出资现金合计 3,311.18 万元向四川广义原股东购买四川广义股份，并最终取得四川广义 45.01%的股份。除实物资产外，燕东微于 2018 年度至2019 年度共出资现金 10,311.18万元。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 74 燕东微 8 英寸集成电路研发产业化及封测平台项目于 2017 年 3 月 30 日完成备案，在向四川广义投资时，正处于燕东微筹建 8 英寸生产线的关键时期，燕东微资金、各项资源均需要向 8 英寸生产线建设倾斜。因此，在投资四川广义过程中，通过一致行动协议实现对四川广义的控制是成本较低的合理商

218、业决策。燕东微具有市场、技术、经验和管理能力，其他股东愿意由燕东微对四川广义进行管理、实际控制 燕东微从事半导体生产制造加工和销售，有着丰富的生产管理经验和多年的技术积累，燕东微成为四川广义控股股东后，可以有效提升四川广义的技术水平、工艺技术，燕东微产品稳定的市场需求也能够为四川广义带来市场资源，综合考虑相关情况后，四川广义原股东同意由燕东微控制四川广义的董事会和日常经营决策，并且原股东崔永明与燕东微协商一致，崔永明就行使股东权利按照燕东微的意愿作为一致行动人。燕东微通过直接持股和一致行动协议，实现对四川广义的实际控制 燕东微在 2018 年增资和 2019 年受让四川广义原股东股份后，取得了

219、四川广义 45.01%的股份，所拥有股份数量明显高于第二大股东持股比例（16.29%），并且所享有的表决权比例显著超过 1/3，拥有对四川广义股东大会特别决议事项（修改公司章程、增加减少注册资本、合并、分立等重大事项）的否决权。根据燕东微增资后的四川广义公司章程，燕东微向四川广义推荐 5 名董事会成员中的 3 名，向四川广义推荐总经理，并通过四川广义董事会控制四川广义其他高级管理人员的聘任或解聘。燕东微增资和受让股权后，通过与崔永明达成一致行动关系，燕东微能够控制四川广义超过 50%的表决权，进而取得了对四川广义股东大会一般决议事项的决定或否决权，能够控制四川广义股东大会。因此，燕东微通过增资

220、取得四川广义 45.01%的股份，并通过一致行动关系控制超过 50%的股份，实现了在较低成本下取得四川广义控制权的结果。一致行动人崔永明将股权转让给天津显智链投资中心（有限合伙），燕东微与天津显智链投资中心（有限合伙）重新达成一致行动关系 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 75 自燕东微成为四川广义控股股东后，一致行动人崔永明所持股份在转让给天津显智链投资中心（有限合伙）前，未对外转让（以四川广义股份向宁波安碧微投资管理合伙企业（有限合伙）增资未实际改变股份的归属情况）。由于四川广义为股份公司，除一致行动人外其他股东在燕东微成为四川广义控股股东期间进行了多次转让，相关股份转让均由其他股东

221、按照意愿自行决定。2022 年 3 月，燕东微一致行动人崔永明将所持股份全部转让给天津显智链投资中心（有限合伙）。由于燕东微作为四川广义控股股东期间，燕东微和一致行动人之间保持了良好的合作记录，天津显智链投资中心（有限合伙）看好四川广义的未来发展并认可燕东微的经营管理能力，因此，愿意继续延续四川广义的公司治理架构，经双方协商一致，天津显智链投资中心（有限合伙）与燕东微达成了新的一致行动关系。因此，燕东微持续通过一致行动协议而非绝对控股来实现控制四川广义，是以较低成本实现商业目的之合理决策，而且通过直接持股和一致行动协议的方式持续实现了实际控制四川广义，也有利于报告期内四川广义业务的持续稳定发展

222、。（3）最近一年的财务数据 四川广义最近一年的主要财务数据请参见本招股说明书“第五节 发行人基本情况”之“四、发行人控股子公司、参股公司情况”之“（一）发行人控股子公司”相关内容。（4）发行人与共同设立的公司的业务往来 报告期内，四川广义为发行人的控股子公司，与发行人及发行人其他控股子公司存在业务往来及资金往来。鉴于四川广义与发行人的业务往来和资金往来均为发行人合并报表范围内的业务相关往来及内部资金调度，相关往来不会对发行人的经营业绩及财务状况产生重大不利影响，不会对发行人利益造成损害。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 76 4、光电融合基金、光电融合基金（1）基本信息 名称名称 北京光

223、电融合产业投资基金（有限合伙）注册地址注册地址 北京市朝阳区万红西街 2 号 5 号楼一层 1029 执行事务合伙人执行事务合伙人 北京电控产业投资管理有限公司（委派王庆炜为代表），芯连科技（委派霍凤祥为代表）统一社会信用代码统一社会信用代码 91110105MA7MBUGR4R 注册资本注册资本-经营范围经营范围 一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）合伙人出资情况合伙人出资情况 股东名称 出资额

224、（万元）出资比例（%）北京电控创业投资管理有限公司（普通合伙人）1,000.00 2.38 芯连科技（普通合伙人）1,000.00 2.38 电控产投 21,000.00 50.00 燕东微 19,000.00 45.24 成立日期成立日期 2022 年 4 月 26 日（2）简要历史沿革 光电融合基金自设立以来，未发生合伙人股权结构的变更。（3）最近一年及的财务数据 光电融合基金最近一年及一期的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2022 年年 1-6 月月/2022 年年 6 月月 30 日日 2021 年度年度/2021 年年 12 月月 31 日日 总资产 10,529.35-净资

225、产 10,493.09-净利润-6.91-注：光电融合基金设立于 2022 年 4月 22日，无最近一年财务数据。（4）发行人与共同设立的公司的业务往来 截至本招股说明书出具之日，除燕东微和子公司芯连科技向光电融合基金出资外，燕东微不存在同光电融合基金出资的业务或资金往来。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 77（5）发行人与关联方共同投资的原因及合理性 为贯彻落实北京市政府专题会精神，加快打造北京市硅光产业生态，北京电控所属电控产投拟发起设立光电融合基金，充分发挥资本的纽带作用，协同工艺平台、专用装备、示范园区等产业优势，吸引境内外硅光领域优秀人才、企业在京聚集发展、共建生态。光电融合基

226、金围绕集成电路制造产业链，在芯片设计、制造、封测、材料、装备、应用等环节开展投资，并前沿布局硅光、碳化硅等领域，与燕东微产业链契合度较高，燕东微参与基金有利于提升燕东微对产业链整体布局能力和主营业务发展水平。（6）发行人未将光电融合基金纳入合并范围的原因 根据北京光电融合产业投资基金（有限合伙）合伙协议，光电融合基金设置投资决策委员会，负责就光电融合基金投资（项目立项决策、投资决策）、退出及经管理人北京电控创业投资管理有限公司判断有必要提交投资决策委员会审议的事项做出决策。投资决策委员会共有五名委员，其中，电控产投下属北京电控创业投资管理有限公司推荐 2 名委员，发行人子公司芯连科技推荐 1

227、名委员，另设立 2 名轮值专家委员。北京电控创业投资管理有限公司和芯连科技根据光电融合基金的投资领域遴选行业专家进入基金专家库，项目立项前，北京电控创业投资管理有限公司和芯连科技根据拟投项目所处行业细分领域在基金专家库中选取专家担任轮值专家投委。基金专家库中专家需要获得光电融合基金合伙人会议表决通过。投资决策委员会按照一人一票的方式对合伙企业的事项进行表决，对于投资决策委员会表决事项，须经五分之四及以上委员同意方为通过。燕东微下属子公司仅向光电融合基金推荐一名投资决策委员会委员，无法控制光电融合基金的项目投资、退出等重要事项。燕东微不能控制光电融合基金，因此未将光电融合基金纳入合并范围。北京燕

228、东微电子股份有限公司 招股说明书 78 五、五、持有发行人持有发行人 5%以上股份的主要以上股份的主要股东股东和和实际控制人情况实际控制人情况（一）（一）控股控股股东股东、实际控制人情况实际控制人情况 截至本招股说明书签署日，发行人控股股东及实际控制人为北京电控，北京电控直接持有发行人 420,573,126 股股份，占公司全部股份的比例为 41.26%，北京电控通过下属单位电控产投、京东方创投、电子城分别间接持有公司0.91%、9.14%和 2.22%的股份，并通过一致行动人盐城高投及联芯一号等十家员工持股平台间接控制公司 4.44%和 2.26%的股份，合计控制公司 60.23%的股份。北

229、京电控基本情况如下：中文名称中文名称 北京电子控股有限责任公司 英文名称英文名称 Beijing Electronics Sharesholding Co.,Ltd.统一社会信用代码统一社会信用代码 947998H 企业类型企业类型 有限责任公司（国有独资）法定代表人法定代表人 王岩 注册资本注册资本 313,921 万元人民币 实收资本实收资本 130,737 万元人民币 注册地址注册地址 北京市朝阳区酒仙桥路 12 号 主要生产经营地主要生产经营地 北京 主营业务主营业务 半导体显示、集成电路、新能源等 成立日期成立日期 1997 年 04月 08 日 股东构成股东构

230、成 股东名称股东名称 注册资本注册资本 股权比例股权比例 北京国有资本运营管理有限公司 313,921 万元人民币 100.00%北京电控最近一年简要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2022 年年 1-6 月月/2022 年年 6 月月 30 日日 2021 年度年度/2021 年年 12 月月 31 日日 总资产 1,764,630.59 1,662,777.40 净资产 867,436.80 898,129.81 净利润-361.69 56,315.89 注：上述数据为母公司财务数据，其中，2022 年 1-6 月数据未经审计，2021 年度数据已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

231、审计。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 79 1、北京电控具有对燕东微的实际控制力、北京电控具有对燕东微的实际控制力 根据北京电子控股有限责任公司章程，“第六条 公司是国有资产经营和生产经营的法人实体，并所经营管理的全部国有资产承担保值增值的责任”，北京电控董事会行使“除依照有关规定须由市国资委批准的重要子企业的重大事项外，依照法定程序决定或参与决定公司所投资企业的有关事项”、“按照有关规定，向出资企业推荐或派出股东代表、董事、监事，根据公司总经理提名推荐高级管理人员，推荐公司重要子企业董事、监事，根据公司总经理提名推荐重要子企业总经理人选”等职权。北京电控自成立起，即被授予对子公司包括

232、产权变动、核心人员管理的核心管理权利，随着国有资产监督管理体系的进一步改革，除按照相关上位法律法规、部门制度规章等明确要求必须由市国资委做出决策的事项外，北京电控董事会可以决定燕东微各项重大事项，因此，北京电控享有对燕东微的实际控制权。2、北京市国资委、北京市国资委不直接参与企业经营、不直接参与企业经营、不直接对发行人进行管理不直接对发行人进行管理 北京市国资委并不直接对发行人进行管理，对于发行人需要取得北京市国资委批准的事项，由北京电控履行内部程序后，上报北京市国资委，北京市国资委批准后，北京电控向发行人派出的董事或股东代表依据相关批复和内部决策，在发行人董事会或股东大会进行投票。3、北京国

233、管不行使对北京电控的出资人职责、北京国管不行使对北京电控的出资人职责 根据北京电子控股有限责任公司章程，“北京电子控股有限责任公司（以下简称公司）是由北京国有资本经营管理中心出资设立的公司，公司的出资人职责由北京市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）行使”。根据北京电子控股有限责任公司章程，北京市国资委直接享有对北京电控的包括制定、修改公司章程、对公司增加或者减少注册资本做出决议等出资人职责。北京电子控股有限责任公司章程未约定北京国管/国管中心对北京电控享有具体权利或义务。根据北京市人民政府国有资产监督管理委员会关于北京国有资本经营管理中心与相关上市公司关联关系认定的沟通函（京国

234、资函【2012】61 号），北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 80 国管中心代表北京市国资委持有划入企业股权，划入企业的出资人职责仍由北京市国资委行使。自北京电控划入国管中心后，根据北京电控历次变更的公司章程，北京电控的出资人职责由北京市国资委行使。国管中心于 2021 年 7 月30 日由全民所有制企业改制为国有独资公司，根据关于将北京国有资本经营管理中心改组为国有资本运营公司的试点方案，对划入市管企业的管控模式为“名义持股”，北京电控为北京国管的“代管代持”类企业。综上，北京电控的出资人职责由北京市国资委行使，北京电控属于国家出资企业；北京国管不享有对北京电控的实际出资人权利、不参与

235、北京电控实际管理运营，因此，北京国管不应被认定为发行人的实际控制人或间接控股股东。4、相关主体相关主体对发行人实际控制人的认定意见对发行人实际控制人的认定意见 根据北京市人民政府出具的北京市人民政府关于认定北京燕东微电子股份有限公司实际控制人的批复(京政字【2022】17 号)，“认定北京电子控股有限责任公司对北京燕东微电子股份有限公司行使出资人权利，北京电子控股有限责任公司为北京燕东微电子股份有限公司的实际控制人”。根据北京市国资委出具的关于北京燕东微电子股份有限公司实际控制人的回复意见，“同意北京燕东微电子股份有限公司的实际控制人披露为北京电子控股有限责任公司”。根据北京国管出具的关于北京

236、燕东微电子股份有限公司实际控制人的意见，“根据北京市人民政府国有资产监督管理委员会的确认，同意北京燕东微电子股份有限公司的实际控制人披露为北京电控。北京国管无法对北京电控下属企业北京燕东微电子股份有限公司的具体经营、管理、法人治理实施影响”。（二二）公司控股股东和实际控制人直接或间接持有的公司股份质押或其他）公司控股股东和实际控制人直接或间接持有的公司股份质押或其他有争议的情况有争议的情况 截至本招股说明书签署日，控股股东和实际控制人直接或间接持有发行人的股份不存在质押或其他有争议的情况。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 81（三）（三）持股持股 5%以上的以上的其他其他主要股东情况主要

237、股东情况 1、亦庄国投、亦庄国投 截至本招股说明书签署日，亦庄国投现持有发行人 168,912,889 股股份，占股本总额的 16.57%。亦庄国投基本情况如下：企业名称企业名称 北京亦庄国际投资发展有限公司 统一社会信用代统一社会信用代码码 955290F 类型类型 有限责任公司（国有独资）注册地址注册地址/主要生主要生产经营地产经营地 北京市北京经济技术开发区荣华中路 22 号院 1号楼 25 层 2501 法定代表人法定代表人 杨永政 注册资本注册资本 4,259,500.32 万元人民币 实收资本实收资本 4,259,500.32 万元人民币 成立日期成立日期 2

238、009 年 2 月 6 日 股东构成股东构成 股东名称股东名称 注册资本（万元）注册资本（万元）股权比例股权比例 北京经济持术开发区财政审计局 4,259,500.32 100.00%主营业务及与发主营业务及与发行人主营业务的行人主营业务的关系关系 投资管理、投资咨询、自有办公用房出租。与发行人主营业务无关。2、国家集成电路基金、国家集成电路基金 截至本招股说明书签署日，国家集成电路基金现持有发行人 113,014,423 股股份，占股本总额的 11.09%。国家集成电路基金基本情况如下：企业名称企业名称 国家集成电路产业投资基金股份有限公司 统一社会信用代统一社会信用代码码 91110000

239、7178440918 类型类型 其他股份有限公司（非上市）注册地址注册地址/主要生主要生产经营地产经营地 北京市北京经济技术开发区景园北街 2 号 52 幢 7 层 718 室 法定代表人法定代表人 楼宇光 注册资本注册资本 9,872,000.00 万元人民币 实收资本实收资本 9,872,000.00 万元人民币 成立日期成立日期 2014 年 9 月 26 日 股东构成股东构成 序号序号 股东名称股东名称 注册资本（万元）注册资本（万元）股权比例股权比例 1 中华人民共和国财3,600,000.00 36.47%北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 82 政部 2 国开金融有限责任公司

240、 2,200,000.00 22.29%3 中国烟草总公司 1,100,000.00 11.14%4 北京亦庄国际投资发展有限公司 1,000,000.00 10.13%5 上海国盛（集团）有限公司 500,000.00 5.06%6 武汉金融控股（集团）有限公司 500,000.00 5.06%7 中国移动通信集团有限公司 500,000.00 5.06%8 中国联合网络通信集团有限公司 140,000.00 1.42%9 中国电信集团有限公司 140,000.00 1.42%10 大唐电信科技产业控股有限公司 50000.00 0.51%11 中电科投控股有限公司 50000.00 0.5

241、1%12 中国电子信息产业集团有限公司 50000.00 0.51%13 华芯投资管理有限责任公司 12000.00 0.12%14 福建三安集团有限公司 10000.00 0.10%15 北京紫光通信科技集团有限公司 10,000.00 0.10%16 上海武岳峰浦江股权 投 资 合 伙 企 业（有限合伙）10,000.00 0.10%合计合计 9,872,000.00 100.00%主营业务及与发主营业务及与发行人主营业务的行人主营业务的关系关系 股权投资。与发行人主营业务无关。3、京国瑞、京国瑞 截至本招股说明书签署日，京国瑞现持有发行人 101,104,235 股股份，占股本总额的 9

242、.92%。京国瑞基本情况如下：企业名称企业名称 北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）统一社会信用代统一社会信用代码码 91110000MA0028CJ1L 类型类型 有限合伙企业 住所住所/主要生产经主要生产经北京市西城区锦什坊街 35 号院 1 号楼 1101 单元内 1225 号 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 83 营地营地 执行事务合伙执行事务合伙人人 北京京国瑞投资管理有限公司 注册资本注册资本 2,000,000.00 万元 成立日期成立日期 2015 年 7 月 7 日 出资人构成出资人构成 序号序号 股东名称股东名称 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比

243、例 1 北京国管 1,551,835.00 77.59%2 北京能源集团有限责任公司 105,554.19 5.27%3 首钢集团有限公司 60,000.00 3.00%4 北京汽车集团有限公司 52,777.11 2.64%5 北京祥龙资产经营有限责任公司 52,777.11 2.64%6 北京金隅资产经营管理有限责任公司 52,777.11 2.64%7 北京城建集团有限责任公司 52,777.11 2.64%8 北京电控 52,777.11 2.64%9 北京市政路桥集团有限公司 17,592.37 0.88%10 北京市郊区旅游实业开发公司 957.03 0.05%11 北京京国瑞投资

244、管理有限公司 176.00 0.01%合计合计 2,000,000.00 100.00%4、京东方创投、京东方创投 截至本招股说明书签署日，京东方创投现持有发行人 93,164,110 股股份，占股本总额的 9.14%。京东方创投情况如下：企业名称企业名称 天津京东方创新投资有限公司 统一社会信用代统一社会信用代码码 91120118MA06XUCF3X 类型类型 有限责任公司（法人独资）住所住所 天津自贸试验区（空港经济区）空港国际物流区第二大街 1 号 312 室（天津信至尚商务秘书有限公司托管第 753 号）主要生产经营地主要生产经营地 北京经济技术开发区西环中路 12 号京东方核心能力

245、大楼 法定代表法定代表人人 吴功园 注册资本注册资本 206,700万元人民币 实收资本实收资本 206,700万元人民币 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 84 企业名称企业名称 天津京东方创新投资有限公司 成立日期成立日期 2020 年 1 月 17 日 股东构成股东构成 股东名称股东名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）出资比例出资比例 京东方创新投资有限公司 206,700.00 100.00%主营业务及与发主营业务及与发行人主营业务的行人主营业务的关系关系 项目投资；投资管理。与发行人主营业务无关。六、发行人股本情况六、发行人股本情况（一）本次发行前后发行人股本情况（一）本

246、次发行前后发行人股本情况 本次发行前，公司已发行股份总数为 1,019,238,494 股，本次发行的股票数量为 179,865,617 股，不涉及股东公开发售股份，公开发行股份数量为本次发行后已发行股份总数的 15.00%。本次发行前后公司的股本结构如下：序号序号 股东名称股东名称 本次发行前本次发行前 本次发行后本次发行后 持股数（股）持股数（股）持股比例持股比例 持股数（股）持股数（股）持股比例持股比例 1 北京电控（SS）420,573,126 41.26%420,573,126 35.07%2 亦庄国投（SS）168,912,889 16.57%168,912,889 14.09%3

247、 国家集成电路基金（SS）113,014,423 11.09%113,014,423 9.42%4 京国瑞 101,104,235 9.92%101,104,235 8.43%5 京东方创投（CS）93,164,110 9.14%93,164,110 7.77%6 盐城高投（SS）45,205,769 4.44%45,205,769 3.77%7 电子城（CS）22,602,884 2.22%22,602,884 1.88%8 长城资管（SS）22,354,647 2.19%22,354,647 1.86%9 电控产投（CS）9,316,411 0.91%9,316,411 0.78%10 联

248、芯一号 3,950,000 0.39%3,950,000 0.33%11 联芯二号 3,820,000 0.37%3,820,000 0.32%12 联芯三号 1,580,000 0.16%1,580,000 0.13%13 联芯五号 1,950,000 0.19%1,950,000 0.16%14 联芯六号 1,940,000 0.19%1,940,000 0.16%15 联芯七号 1,870,000 0.18%1,870,000 0.16%北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 85 序号序号 股东名称股东名称 本次发行前本次发行前 本次发行后本次发行后 持股数（股）持股数（股）持股比例持

249、股比例 持股数（股）持股数（股）持股比例持股比例 16 联芯八号 3,150,000 0.31%3,150,000 0.26%17 联芯九号 2,460,000 0.24%2,460,000 0.21%18 联芯十号 1,110,000 0.11%1,110,000 0.09%19 联芯十一号 1,160,000 0.11%1,160,000 0.10%20 社会公众股-179,865,617 15.00%合计合计 1,019,238,494 100.00%1,199,104,111 100.00%（二）（二）前十名股东前十名股东持股情况持股情况 截至本招股说明书签署日，发行人前十名股东持股情

250、况如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数（股）持股数（股）持股比例持股比例 1 北京电控（SS）420,573,126 41.26%2 亦庄国投（SS）168,912,889 16.57%3 国家集成电路基金（SS）113,014,423 11.09%4 京国瑞 101,104,235 9.92%5 京东方创投（CS）93,164,110 9.14%6 盐城高投（SS）45,205,769 4.44%7 电子城（CS）22,602,884 2.22%8 长城资管（SS）22,354,647 2.19%9 电控产投（CS）9,316,411 0.91%10 联芯一号 3,950,000 0.3

251、9%合计合计-1,000,198,494 98.13%（三）前十名自然人股东及其在发行人担任的职务（三）前十名自然人股东及其在发行人担任的职务 本次发行前，发行人前十名股东中无自然人股东。（四）国有股份和外资股份情况（四）国有股份和外资股份情况 1、国有股份情况、国有股份情况 根据北京市国资委于 2022 年 1 月 18 日出具的北京市人民政府国有资产监督管理委员会关于北京燕东微电子股份有限公司国有股东标识有关问题的批复（京国资产权【2022】1 号），根据上市公司国有股权监督管理办法（国资委财政部证监会令第 36 号）相关规定，北京电控、亦庄国投、国家集成北京燕东微电子股份有限公司 招股说

252、明书 86 电路基金、盐城高投和长城资管的证券账户应标注“SS”标识，京东方创投、电子城和电控产投的证券账户应标注“CS”标识。本次发行前，公司股东中的国有股东及持股情况如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数（股）持股数（股）持股比例持股比例 1 北京电控（SS）420,573,126 41.26%2 亦庄国投（SS）168,912,889 16.57%3 国家集成电路基金（SS）113,014,423 11.09%4 京东方创投（CS）93,164,110 9.14%5 盐城高投（SS）45,205,769 4.44%6 电子城（CS）22,602,884 2.22%7 长城资管（SS）2

253、2,354,647 2.19%8 电控产投（CS）9,316,411 0.91%2、外资股份情况、外资股份情况 截至本招股说明书签署日，公司无外资股份。（五）最近一年发行人新增股东情况（五）最近一年发行人新增股东情况 最近一年内，发行人股东北京电控、电控产投、京东方创投、京国瑞、亦庄国投、长城资管、联芯一号、联芯二号、联芯三号、联芯五号、联芯六号、联芯七号、联芯八号、联芯九号、联芯十号和联芯十一号以现金共计450,000.00 万元增资燕东微。其中，北京电控、京国瑞、亦庄国投、长城资管为发行人原有股东，发行人最近一年内通过增资方式新增包括京东方创投、电控产投、联芯一号、联芯二号、联芯三号、联芯

254、五号、联芯六号、联芯七号、联芯八号、联芯九号、联芯十号和联芯十一号等十家员工持股平台的十二名股东。无新增自然人股东。1、新增股东的入股概况、新增股东的入股概况 2021 年 9 月，发行人向包括京东方创投、电控产投、包括联芯一号等在内的十家员工持股平台、北京电控、亦庄国投、京国瑞、长城资管增发股份募集资金用于 12 英寸生产线建设。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 87 2、新增股东的入股原因、入股价格和定价依据、新增股东的入股原因、入股价格和定价依据 出于对燕东微未来发展前景的认可，京东方创投、电控产投、包括联芯一号等在内的十家员工持股平台、北京电控、亦庄国投、京国瑞、长城资管合计向燕

255、东微以现金增资 450,000.00万元。根据由中联评估出具并经北京电控备案的北京燕东微电子股份有限公司拟进行增资项目资产评估报告（中联评报字2021第 1298 号），本次增资价格为 10.73 元/股。3、关联关系情况、关联关系情况 最近一年，发行人新增股东京东方创投和电控产投均为发行人控股股东和实际控制人北京电控控制的其他企业。发行人副董事长朱保成担任电控产投董事长。最近一年，发行人新增股东包括联芯一号在内的十家员工持股平台的出资人均为发行人员工，联芯一号、联芯二号、联芯三号、联芯五号、联芯六号、联芯七号、联芯八号、联芯九号、联芯十号和联芯十一号与北京电控为一致行动人。联芯一号等十家员工

256、持股平台出资人中，担任燕东微董事、高级管理人员的情况如下：序号序号 姓名姓名 职位职位 与发行人关系与发行人关系 1 谢小明 董事长 通过联芯八号间接持有发行人 0.03%股份 2 淮永进 董事、总经理 通过联芯八号间接持有发行人 0.03%股份 3 王海鹏 董事 通过联芯八号间接持有发行人 0.03%股份 4 霍凤祥 副总经理、董事会秘书 通过联芯八号间接持有发行人 0.03%股份 5 徐涛 财务总监 通过联芯二号间接持有发行人 0.03%股份 6 张晖 副总经理 通过联芯八号间接持有发行人 0.03%股份 7 李剑锋 副总经理 通过联芯二号间接持有发行人 0.03%股份 8 唐晓琦 副总经

257、理 通过联芯十一号间接持有发行人 0.03%股份 9 陈兆震 副总经理 通过联芯二号间接持有发行人 0.03%股份 除上述情形外，2021 年 9 月发行人新增股东与发行人其他股东、董事、监北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 88 事、高级管理人员、本次发行中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员不存在亲属关系、关联关系，亦不存在委托持股、信托持股或其他利益输送安排等情形。4、新增股东基本情况、新增股东基本情况（1）京东方创投 京东方创投详细资料参见本招股说明书“第五节 发行人基本情况”之“五、持有发行人 5%以上股份的主要股东和实际控制人情况”之“（三）持股 5%以上的其他主要股东情况

258、”。（2）电控产投 截至本招股说明书签署日，电控产投现持有发行人 9,316,411 股股份，占股本总额的 0.91%。电控产投情况如下：企业名称企业名称 北京电控产业投资有限公司 统一社会信用代统一社会信用代码码 951767F 类型类型 其他有限责任公司 住所住所 北京市朝阳区三里屯西五街 5 号 A区 401 主要生产经营地主要生产经营地 北京市朝阳区三里屯西五街 5 号 A区 401 法定代表法定代表人人 朱保成 注册资本注册资本 60,000 万元人民币 实收资本实收资本 60,000 万元人民币 成立日期成立日期 2008 年 10月 30 日 股东构成股东构

259、成 股东名称股东名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）出资比例出资比例 北京电控 30,000.00 50.00%京东方 20,000.00 33.33%电子城 10,000.00 16.67%合计 60,000.00 100.00%主营业务及与发主营业务及与发行人主营业务的行人主营业务的关系关系 投资及投资管理。与发行人主营业务无关。（3）员工持股平台 联芯一号、联芯二号、联芯三号、联芯五号、联芯六号、联芯七号、联芯北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 89 八号、联芯九号、联芯十号、联芯十一号是专门为实施员工持股计划而设立的有限合伙企业。截至本招股说明书出具之日，除持有燕东微股份外，

260、联芯一号、联芯二号、联芯三号、联芯五号、联芯六号、联芯七号、联芯八号、联芯九号、联芯十号、联芯十一号无其他对外投资，也无其他对外投资计划，除投资燕东微外，未经营其他业务，也无经营其他业务的计划。1）联芯一号 企业名称企业名称 北京联芯一号科技合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用代码 91110400MA04EWKW39 类型类型 有限合伙企业 主要经营场所主要经营场所 北京市北京经济技术开发区中和街 14 号 2 幢 2层 2002 号（北京自贸试验区高端产业片区亦庄组团）执行事务合伙执行事务合伙人人 杨洁 成立日期成立日期 2021 年 9 月 6 日 合伙期限合伙期限 2021

261、 年 9 月 6 日至 2041年 9 月 5 日 经营范围经营范围 集成电路设计；信息技术、电子科技领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；企业管理咨询；企业形象策划；商务信息咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）联芯一号系发行人的员工持股平台企业，杨洁系联芯一号的普通合伙人及执行事务合伙人，成立目的是持有激励股权，由激励对象作为合伙人，通过联芯一号向发行人增资并间接持有发行人股权。截至 2022 年 9 月 30 日，联芯一号的合伙人及其出资情况、在发

262、行人处担任职务如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 1 杨洁 174.40 4.0506%普通合伙人 公司总监 2 燕相静 43.60 1.0127%有限合伙人 公司技术组长 3 王四新 141.70 3.2911%有限合伙人 所属公司副总经理 4 于锋 65.40 1.5190%有限合伙人 所属公司副部长 5 段旭东 21.80 0.5063%有限合伙人 所属公司技术骨干 6 张珍珍 65.40 1.5190%有限合伙人 公司专业技术主管 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书

263、 90 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 7 赵鑫 65.40 1.5190%有限合伙人 公司专业技术主管 8 鲍明 54.50 1.2658%有限合伙人 公司专业技术主管 9 高向海 65.40 1.5190%有限合伙人 所属公司副部长 10 李海强 65.40 1.5190%有限合伙人 所属公司副部长 11 姜冬梅 21.80 0.5063%有限合伙人 所属公司技术骨干 12 高晓翠 54.50 1.2658%有限合伙人 所属公司技术骨干 13 张玉 32.70 0.7595%

264、有限合伙人 所属公司技术骨干 14 查建平 65.40 1.5190%有限合伙人 所属公司副部长 15 李国栋 174.40 4.0506%有限合伙人 所属公司副总经理 16 张欣慰 65.40 1.5190%有限合伙人 公司技术骨干 17 邱晓凯 174.40 4.0506%有限合伙人 公司总监 18 蔡振宇 327.00 7.5949%有限合伙人 公司纪委书记 19 陈岳 54.50 1.2658%有限合伙人 所属公司专业技术主管 20 林锐 32.70 0.7595%有限合伙人 所属公司技术骨干 21 康磊 174.40 4.0506%有限合伙人 所属公司副总经理 22 李晓锋 174.

265、40 4.0506%有限合伙人 所属公司副总经理 23 张鹏 174.40 4.0506%有限合伙人 所属公司副总经理 24 王少辉 54.50 1.2658%有限合伙人 所属公司副部长 25 刘伟 109.00 2.5316%有限合伙人 公司副部长 26 江松 54.50 1.2658%有限合伙人 所属公司技术骨干 27 王佳鹏 65.40 1.5190%有限合伙人 所属公司副部长 28 韦仕贡 152.60 3.5443%有限合伙人 公司副主任 29 杨宝泉 327.00 7.5949%有限合伙人 所属公司总经理 30 张燏 174.40 4.0506%有限合伙人 所属公司副总经理 31

266、孙平静 65.40 1.5190%有限合伙人 所属公司专业技术主管 32 张彦秀 152.60 3.5443%有限合伙人 公司常务副主任 33 孙长安 174.40 4.0506%有限合伙人 所属公司副总经理 34 赵美星 54.50 1.2658%有限合伙人 所属公司部长 35 坑晓雨 54.50 1.2658%有限合伙人 所属公司技术骨干 36 李可 109.00 2.5316%有限合伙人 所属公司总经理 37 徐鸿卓 109.00 2.5316%有限合伙人 公司部长 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 91 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例

267、出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 38 景春红 54.50 1.2658%有限合伙人 所属公司技术骨干 39 王彩集 54.50 1.2658%有限合伙人 所属公司副部长 40 李立松 174.40 4.0506%有限合伙人 所属公司副总经理 41 高雪艳 43.60 1.0127%有限合伙人 公司专业技术主管 42 孙景琦 32.70 0.7595%有限合伙人 所属公司部长 合计合计 4,305.50 100.00%-2）联芯二号 企业名称企业名称 北京联芯二号科技合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用代码 91110400MA04EWKF4Y

268、 类型类型 有限合伙企业 主要经营场所主要经营场所 北京市北京经济技术开发区中和街 14 号 2 幢 2层 2006 号（北京自贸试验区高端产业片区亦庄组团）执行事务合伙执行事务合伙人人 陈兆震 成立日期成立日期 2021 年 9 月 6 日 合伙期限合伙期限 2021 年 9 月 6 日至 2041年 9 月 5 日 经营范围经营范围 集成电路设计；信息技术、电子科技领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；企业管理咨询；企业形象策划；商务信息咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止

269、和限制类项目的经营活动。）联芯二号系发行人的员工持股平台企业，陈兆震系联芯二号的普通合伙人及执行事务合伙人，成立目的是持有激励股权，由激励对象作为合伙人，通过联芯二号向发行人增资并间接持有发行人股权。截至 2022 年 9 月 30 日，联芯二号的合伙人及其出资情况、在发行人处担任职务如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 1 陈兆震 327.00 7.8534%普通合伙人 公司副总经理 2 方宇 32.70 0.7853%有限合伙人 所属公司技术骨干 3 杨婧 32.70 0.7

270、853%有限合伙人 所属公司技术骨干 4 张晓明 65.40 1.5707%有限合伙人 所属公司专业技术主管 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 92 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 5 张竞文 65.40 1.5707%有限合伙人 所属公司专业技术主管 6 孙梦 10.90 0.2618%有限合伙人 所属公司技术骨干 7 李毅 65.40 1.5707%有限合伙人 所属公司副部长 8 邢康伟 21.80 0.5236%有限合伙人 所属公司副部长 9 储小玲 65.40 1.

271、5707%有限合伙人 所属公司副部长 10 张薇 65.40 1.5707%有限合伙人 所属公司副部长 11 陈萧静 54.50 1.3089%有限合伙人 所属公司技术骨干 12 牛颋 21.80 0.5236%有限合伙人 所属公司专业技术主管 13 刘林兴 98.10 2.3560%有限合伙人 所属公司技术科长 14 朱益民 87.20 2.0942%有限合伙人 所属公司副部长 15 周红 65.40 1.5707%有限合伙人 所属公司技术组长 16 高恩辉 65.40 1.5707%有限合伙人 所属公司部长 17 张利芹 65.40 1.5707%有限合伙人 所属公司技术组长 18 刘刚

272、327.00 7.8534%有限合伙人 所属公司总经理 19 姜浩 65.40 1.5707%有限合伙人 所属公司副部长 20 蔡杰 32.70 0.7853%有限合伙人 所属公司技术骨干 21 李元元 43.60 1.0471%有限合伙人 所属公司技术骨干 22 彭明亮 54.50 1.3089%有限合伙人 所属公司技术副组长 23 毛银 54.50 1.3089%有限合伙人 所属公司技术骨干 24 李剑锋 327.00 7.8534%有限合伙人 公司副总经理 25 张经义 327.00 7.8534%有限合伙人 公司党委副书记 26 张昊 32.70 0.7853%有限合伙人 所属公司技术

273、骨干 27 周源 174.40 4.1885%有限合伙人 公司副主任 28 张娟辉 76.30 1.8325%有限合伙人 所属公司技术科长 29 尹率 10.90 0.2618%有限合伙人 所属公司技术骨干 30 王峥 65.40 1.5707%有限合伙人 所属公司副部长 31 凌文浩 32.70 0.7853%有限合伙人 所属公司技术骨干 32 孙鹏 21.80 0.5236%有限合伙人 所属公司技术骨干 33 相泽敏 10.90 0.2618%有限合伙人 所属公司技术骨干 34 王大印 32.70 0.7853%有限合伙人 所属公司技术骨干 35 徐阳 54.50 1.3089%有限合伙人

274、 所属公司技术骨干 36 张志文 174.40 4.1885%有限合伙人 所属公司副部长 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 93 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 37 代佳 87.20 2.0942%有限合伙人 所属公司技术骨干 38 朱大正 109.00 2.6178%有限合伙人 所属公司技术科长 39 王雨 43.60 1.0471%有限合伙人 所属公司技术副组长 40 韩建波 65.40 1.5707%有限合伙人 所属公司技术组长 41 李立 32.70 0.7853

275、%有限合伙人 所属公司技术骨干 42 余坚 109.00 2.6178%有限合伙人 所属公司技术科长 43 张炜 174.40 4.1885%有限合伙人 所属公司常务副部长 44 高建 87.20 2.0942%有限合伙人 所属公司技术副科长 45 徐涛 327.00 7.8534%有限合伙人 公司财务总监 合计合计 4,163.80 100.00%-3）联芯三号 企业名称企业名称 北京联芯三号科技合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用代码 91110400MA04EWM553 类型类型 有限合伙企业 主要经营场所主要经营场所 北京市北京经济技术开发区中和街 14 号 2 幢 2层

276、2007 号（北京自贸试验区高端产业片区亦庄组团）执行事务合伙执行事务合伙人人 佟强 成立日期成立日期 2021 年 9 月 6 日 合伙期限合伙期限 2021 年 9 月 6 日至 2041年 9 月 5 日 经营范围经营范围 集成电路设计；信息技术、电子科技领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；企业管理咨询；企业形象策划；商务信息咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）联芯三号系发行人的员工持股平台企业，佟强系联芯三号的普通合伙人及执行事务合伙人，成立

277、目的是持有激励股权，由激励对象作为合伙人，通过联芯三号向发行人增资并间接持有发行人股权。截至 2022 年 9 月 30 日，联芯三号的合伙人及其出资情况、在发行人处担任职务如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 94 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 1 佟强 174.40 10.1266%普通合伙人 所属公司副总经理 2 陈奇

278、伟 54.50 3.1646%有限合伙人 所属公司技术课长 3 陈银华 109.00 6.3291%有限合伙人 所属公司技术课长 4 唐平 21.80 1.2658%有限合伙人 所属公司技术骨干 5 李智 54.50 3.1646%有限合伙人 所属公司技术课长 6 石小林 54.50 3.1646%有限合伙人 所属公司技术骨干 7 张春英 32.70 1.8987%有限合伙人 所属公司部长 8 陈建鹏 109.00 6.3291%有限合伙人 所属公司部长 9 侯洪基 32.70 1.8987%有限合伙人 所属公司技术骨干 10 高宏凯 32.70 1.8987%有限合伙人 所属公司技术课长 1

279、1 于洋 174.40 10.1266%有限合伙人 所属公司副总经理 12 张洪伟 65.40 3.7975%有限合伙人 所属公司副主任 13 赵敏 109.00 6.3291%有限合伙人 所属公司技术课长 14 罗仁春 54.50 3.1646%有限合伙人 所属公司部长 15 陆雪 10.90 0.6329%有限合伙人 所属公司技术骨干 16 熊倩 10.90 0.6329%有限合伙人 所属公司技术骨干 17 唐新华 32.70 1.8987%有限合伙人 所属公司技术骨干 18 谢春桥 10.90 0.6329%有限合伙人 所属公司技术骨干 19 王文慧 10.90 0.6329%有限合伙人

280、 所属公司技术骨干 20 邓强 10.90 0.6329%有限合伙人 所属公司技术骨干 21 黄娅娜 10.90 0.6329%有限合伙人 所属公司技术骨干 22 符有桃 10.90 0.6329%有限合伙人 所属公司技术骨干 23 马晓帝 54.50 3.1646%有限合伙人 所属公司技术骨干 24 段强 54.50 3.1646%有限合伙人 所属公司技术骨干 25 覃天志 10.90 0.6329%有限合伙人 所属公司技术骨干 26 林跃杰 54.50 3.1646%有限合伙人 所属公司技术骨干 27 袁同 32.70 1.8987%有限合伙人 所属公司技术骨干 28 张扬 10.90 0

281、.6329%有限合伙人 所属公司技术骨干 29 陈景明 43.60 2.5316%有限合伙人 所属公司技术骨干 30 雷志辉 10.90 0.6329%有限合伙人 所属公司技术骨干 31 杨明 10.90 0.6329%有限合伙人 所属公司技术骨干 32 任福国 43.60 2.5316%有限合伙人 所属公司技术骨干 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 95 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 33 柳强 21.80 1.2658%有限合伙人 所属公司技术骨干 34 银浩 10.

282、90 0.6329%有限合伙人 所属公司技术骨干 35 杨凉芳 10.90 0.6329%有限合伙人 所属公司技术骨干 36 谭海军 10.90 0.6329%有限合伙人 所属公司技术骨干 37 徐国平 21.80 1.2658%有限合伙人 所属公司技术骨干 38 郭艳玲 32.70 1.8987%有限合伙人 所属公司部长 39 李亚维 10.90 0.6329%有限合伙人 所属公司专业技术主管 40 王晨 10.90 0.6329%有限合伙人 所属公司技术组长 41 王巧巧 21.80 1.2658%有限合伙人 所属公司技术骨干 42 李彩凤 10.90 0.6329%有限合伙人 所属公司技

283、术骨干 43 李昊 21.80 1.2658%有限合伙人 所属公司技术骨干 44 曹丽华 21.80 1.2658%有限合伙人 所属公司技术组长 合计合计 1,722.20 100.00%-4）联芯五号 企业名称企业名称 北京联芯五号科技合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用代码 91110400MA04EPAH86 类型类型 有限合伙企业 主要经营场所主要经营场所 北京市北京经济技术开发区中和街 14 号 2 幢 2层 2008 号（北京自贸试验区高端产业片区亦庄组团）执行事务合伙执行事务合伙人人 朱晓娜 成立日期成立日期 2021 年 9 月 1 日 合伙期限合伙期限 2021

284、年 9 月 1 日至 2041年 8 月 31 日 经营范围经营范围 集成电路设计；信息技术、电子科技领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；企业管理咨询；企业形象策划；商务信息咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）联芯五号系发行人的员工持股平台企业，朱晓娜系联芯五号的普通合伙人及执行事务合伙人，成立目的是持有激励股权，由激励对象作为合伙人，通过联芯五号向发行人增资并间接持有发行人股权。截至 2022 年 9 月 30 日，联芯五号的合伙人及其出资情况、在

285、发行人处担北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 96 任职务如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 1 朱晓娜 174.40 8.2051%普通合伙人 所属公司副总经理 2 陆济婷 54.50 2.5641%有限合伙人 所属公司副部长 3 徐肃 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司部长 4 刘震 54.50 2.5641%有限合伙人 所属公司专业技术主管 5 苗娟 54.50 2.5641%有限合伙人 所属公司副部长 6 赵鹏 65.40 3.0769%有限合伙人 所属

286、公司副部长 7 刘文龙 10.90 0.5128%有限合伙人 所属公司技术骨干 8 郁晨 10.90 0.5128%有限合伙人 所属公司技术骨干 9 赵彩霞 10.90 0.5128%有限合伙人 所属公司技术骨干 10 王玉龙 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司部长 11 沈剑崑 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司部长 12 刘军 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司副部长 13 黄金玲 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司副部长 14 吴雪娇 54.50 2.5641%有限合伙人 所属公司副部长 15 吴迪 54.50 2.5641%有限合伙人 所

287、属公司技术骨干 16 古今辉 10.90 0.5128%有限合伙人 所属公司副部长 17 杨雪艳 54.50 2.5641%有限合伙人 所属公司专业技术主管 18 李环 54.50 2.5641%有限合伙人 所属公司技术骨干 19 熊巍 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司副部长 20 芮景明 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司部长 21 常青 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司部长 22 赵瑞 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司副部长 23 李雪 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司副部长 24 王伟 10.90 0.5128%有限合伙

288、人 所属公司专业技术主管 25 何莹 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司副部长 26 李春明 10.90 0.5128%有限合伙人 所属公司技术骨干 27 陈轲 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司部长 28 李卫兵 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司副部长 29 刘波 10.90 0.5128%有限合伙人 所属公司技术骨干 30 王兆龙 54.50 2.5641%有限合伙人 所属公司技术骨干 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 97 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任

289、在发行人处担任 职务职务 31 田瀚 54.50 2.5641%有限合伙人 所属公司技术骨干 32 宗佳 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司副部长 33 崔岳嵩 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司部长 34 焦海云 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司副部长 35 杨鸥宁 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司副部长 36 姜海霞 10.90 0.5128%有限合伙人 所属公司技术骨干 37 吕旭 10.90 0.5128%有限合伙人 所属公司技术骨干 38 郭金亮 10.90 0.5128%有限合伙人 所属公司技术骨干 39 刘桃 10.90 0.5

290、128%有限合伙人 所属公司技术骨干 40 陈芳雪 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司部长 41 许叶容 10.90 0.5128%有限合伙人 所属公司技术骨干 42 韩雅凤 10.90 0.5128%有限合伙人 所属公司技术骨干 43 崔健 10.90 0.5128%有限合伙人 所属公司技术骨干 44 张诚 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司副部长 合计合计 2,125.50 100.00%-5）联芯六号 企业名称企业名称 北京联芯六号科技合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用代码 91110400MA04EKLY30 类型类型 有限合伙企业 主要经营场所主

291、要经营场所 北京市北京经济技术开发区中和街 14 号 2 幢 2层 2009 号（北京自贸试验区高端产业片区亦庄组团）执行事务合伙执行事务合伙人人 陈迎东 成立日期成立日期 2021 年 8 月 30 日 合伙期限合伙期限 2021 年 8 月 30 日至 2041 年 8 月 29 日 经营范围经营范围 集成电路设计；信息技术、电子科技领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；企业管理咨询；企业形象策划；商务信息咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）联芯六

292、号系发行人的员工持股平台企业，陈迎东系联芯六号的普通合伙人及执行事务合伙人，成立目的是持有激励股权，由激励对象作为合伙人，通过联芯六号向发行人增资并间接持有发行人股权。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 98 截至 2022 年 9 月 30 日，联芯六号的合伙人及其出资情况、在发行人处担任职务如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 1 陈迎东 283.40 13.4021%普通合伙人 所属公司技术及市场战略委员会副主任 2 郑援越 32.70 1.5464%有限合伙人 所属公

293、司总经理助理 3 郑学艳 32.70 1.5464%有限合伙人 所属公司部长 4 郑璐佳 21.80 1.0309%有限合伙人 所属公司技术骨干 5 赵新 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司技术骨干 6 张艺 21.80 1.0309%有限合伙人 所属公司技术骨干 7 张燕 21.80 1.0309%有限合伙人 所属公司技术骨干 8 周春蕾 32.70 1.5464%有限合伙人 所属公司副部长 9 杨玉平 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司专业技术主管 10 闫治学 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司部长 11 谢仲凡 43.60 2.0619%有限合伙人

294、所属公司技术骨干 12 王玉梅 43.60 2.0619%有限合伙人 所属公司专业技术主管 13 王亚晶 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司技术骨干 14 王涛 21.80 1.0309%有限合伙人 所属公司技术骨干 15 王明辉 32.70 1.5464%有限合伙人 所属公司技术骨干 16 王磊 21.80 1.0309%有限合伙人 所属公司技术骨干 17 王慧莹 32.70 1.5464%有限合伙人 所属公司技术骨干 18 佟子明 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司专业技术主管 19 司琪 21.80 1.0309%有限合伙人 所属公司技术骨干 20 史樑 32.7

295、0 1.5464%有限合伙人 所属公司技术骨干 21 石迎红 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司技术骨干 22 任静 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司技术骨干 23 任洪丽 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司技术骨干 24 马腾 43.60 2.0619%有限合伙人 所属公司技术骨干 25 马超 32.70 1.5464%有限合伙人 所属公司副部长 26 刘艳 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司技术骨干 27 刘健春 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司技术骨干 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 99 序号序号 合伙人姓名合伙人

296、姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 28 刘海龙 21.80 1.0309%有限合伙人 所属公司技术骨干 29 梁勇松 32.70 1.5464%有限合伙人 所属公司技术骨干 30 李子豪 43.60 2.0619%有限合伙人 所属公司技术骨干 31 李杨 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司技术骨干 32 李晓娜 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司专业技术主管 33 李侨 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司技术骨干 34 李倩 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司

297、技术骨干 35 李斌 32.70 1.5464%有限合伙人 所属公司技术骨干 36 靳峰 21.80 1.0309%有限合伙人 所属公司技术骨干 37 贾文利 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司技术骨干 38 霍连发 32.70 1.5464%有限合伙人 所属公司专业技术主管 39 贺静 21.80 1.0309%有限合伙人 所属公司技术骨干 40 何松涛 32.70 1.5464%有限合伙人 所属公司副部长 41 郭艳玲 32.70 1.5464%有限合伙人 所属公司部长 42 宫胜男 10.90 0.5155%有限合伙人 所属公司技术骨干 43 范吟雪 54.50 2.5773

298、%有限合伙人 所属公司技术骨干 44 陈建福 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司技术骨干 45 鲍学影 21.80 1.0309%有限合伙人 所属公司技术骨干 46 白全亮 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司技术骨干 47 白宏磊 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司技术骨干 合计合计 2,114.60 100.00%-6）联芯七号 企业名称企业名称 北京联芯七号科技合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用代码 91110400MA04ET7Y9B 类型类型 有限合伙企业 主要经营场所主要经营场所 北京市北京经济技术开发区中和街 14 号 2 幢 2层

299、 2010 号（北京自贸试验区高端产业片区亦庄组团）执行事务合伙执行事务合伙人人 吴昊 成立日期成立日期 2021 年 9 月 3 日 合伙期限合伙期限 2021 年 9 月 3 日至 2041年 9 月 2 日 经营范围经营范围 集成电路设计；信息技术、电子科技领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；企业管理咨询；企业形北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 100 象策划；商务信息咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）联芯七号系发行人的员工持股平台企业

300、，吴昊系联芯七号的普通合伙人及执行事务合伙人，成立目的是持有激励股权，由激励对象作为合伙人，通过联芯七号向发行人增资并间接持有发行人股权。截至 2022 年 9 月 30 日，联芯七号的合伙人及其出资情况、在发行人处担任职务如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 1 吴昊 174.40 8.5561%普通合伙人 所属公司副总经理 2 蔺增金 109.00 5.3476%有限合伙人 公司部长 3 赵小瑞 109.00 5.3476%有限合伙人 公司副部长 4 朱恒宇 174.40 8

301、.5561%有限合伙人 所属公司副总经理 5 梁文 109.00 5.3476%有限合伙人 公司主任 6 高建 109.00 5.3476%有限合伙人 公司部长 7 赵昱琛 109.00 5.3476%有限合伙人 公司副部长 8 徐怀建 174.40 8.5561%有限合伙人 所属公司副总经理 9 赵磊 87.20 4.2781%有限合伙人 所属公司总经理助理 10 宋亚美 152.60 7.4866%有限合伙人 所属公司副总经理 11 张硕 21.80 1.0695%有限合伙人 所属公司专业技术主管 12 闫荣 21.80 1.0695%有限合伙人 所属公司副部长 13 李晨 65.40 3

302、.2086%有限合伙人 所属公司副部长 14 王乐苹 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 15 王小琴 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 16 苏婉 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 17 李晓峰 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 18 黄超 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 19 韩飞 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 20 韩悦 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 21 崔金杰 21.80 1.0695%有限合伙人 所属公司技术骨干 22 高

303、靖 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 101 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 23 黄璐 10.90 0.5348%有限合伙人 公司专业技术主管 24 史丽华 65.40 3.2086%有限合伙人 所属公司部长 25 张跃 65.40 3.2086%有限合伙人 所属公司副部长 26 邢岳 65.40 3.2086%有限合伙人 所属公司部长 27 杜金峰 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 28 李素

304、华 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 29 赵昀 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司专业技术主管 30 何珍珍 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 31 刘园园 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司专业技术主管 32 李亚维 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司专业技术主管 33 杨洪艳 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 34 侯景伦 65.40 3.2086%有限合伙人 所属公司部长 35 高红洋 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 36 刘铭 21.80 1.0695%有限合

305、伙人 所属公司技术骨干 37 杨健潇 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 38 张旭 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 39 顾婷婷 21.80 1.0695%有限合伙人 所属公司副部长 40 晁凯星 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 41 许雪松 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 42 申思甜 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 43 刘书建 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 44 马春晓 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 45 陈傲 10.9

306、0 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 46 乔永义 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 47 罗超 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 合计合计 2,038.30 100.00%-7）联芯八号 企业名称企业名称 北京联芯八号科技合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用代码 91110400MA04ETAR0B 类型类型 有限合伙企业 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 102 主要经营场所主要经营场所 北京市北京经济技术开发区中和街 14 号 2 幢 2层 2015 号（北京自贸试验区高端产业片区亦庄组团）执行事务合伙执行事务合伙人

307、人 霍凤祥 成立日期成立日期 2021 年 9 月 3 日 合伙期限合伙期限 2021 年 9 月 3 日至 2041年 9 月 2 日 经营范围经营范围 集成电路设计；信息技术、电子科技领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；企业管理咨询；企业形象策划；商务信息咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）联芯八号系发行人的员工持股平台企业，霍凤祥系联芯八号的普通合伙人及执行事务合伙人，成立目的是持有激励股权，由激励对象作为合伙人，通过联芯八号向发行人增资并间接

308、持有发行人股权。截至 2022 年 9 月 30 日，联芯八号的合伙人及其出资情况、在发行人处担任职务如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 1 霍凤祥 327.00 9.5238%普通合伙人 公司副总经理 2 谢小明 327.00 9.5238%有限合伙人 公司董事长 3 淮永进 327.00 9.5238%有限合伙人 公司总经理 4 王海鹏 327.00 9.5238%有限合伙人 公司党委书记 5 张晖 327.00 9.5238%有限合伙人 公司副总经理 6 潘卓伟 65.4

309、0 1.9048%有限合伙人 公司技术骨干 7 苑浩歌 32.70 0.9524%有限合伙人 公司副部长 8 何海英 65.40 1.9048%有限合伙人 公司副部长 9 朱莉 65.40 1.9048%有限合伙人 公司副部长 10 申坤 65.40 1.9048%有限合伙人 公司副主任 11 刘会景 32.70 0.9524%有限合伙人 公司专业技术主管 12 董刚 54.50 1.5873%有限合伙人 公司副部长 13 范金梅 54.50 1.5873%有限合伙人 公司副部长 14 曾祥伟 65.40 1.9048%有限合伙人 公司副主任 15 戴建业 65.40 1.9048%有限合伙人

310、 公司技术组长 16 金明 54.50 1.5873%有限合伙人 公司技术骨干 17 王志勇 54.50 1.5873%有限合伙人 公司技术骨干 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 103 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 18 杨京花 65.40 1.9048%有限合伙人 公司技术骨干 19 李莹 32.70 0.9524%有限合伙人 公司技术骨干 20 田艳红 32.70 0.9524%有限合伙人 公司专业技术主管 21 王晨 54.50 1.5873%有限合伙人 所属公司

311、专业技术主管 22 马延靖 54.50 1.5873%有限合伙人 公司专业技术主管 23 姜春雷 10.90 0.3175%有限合伙人 公司技术骨干 24 郭林 54.50 1.5873%有限合伙人 公司专业技术主管 25 侯国华 10.90 0.3175%有限合伙人 公司专业技术主管 26 戴宇阳 54.50 1.5873%有限合伙人 公司专业技术主管 27 焦强德 32.70 0.9524%有限合伙人 所属公司副总经理 28 聂小军 109.00 3.1746%有限合伙人 所属公司部长 29 唐剑斌 54.50 1.5873%有限合伙人 所属公司技术骨干 30 许明 32.70 0.952

312、4%有限合伙人 所属公司技术课长 31 黄辛庭 21.80 0.6349%有限合伙人 所属公司技术课长 32 任婷 21.80 0.6349%有限合伙人 所属公司技术课长 33 黄金刚 65.40 1.9048%有限合伙人 所属公司部长 34 张涛 174.40 5.0794%有限合伙人 所属公司技术顾问 35 刘洋 98.10 2.8571%有限合伙人 所属公司总经理助理 36 邓天剑 32.70 0.9524%有限合伙人 所属公司技术课长 37 冯正文 10.90 0.3175%有限合伙人 所属公司技术骨干 38 刘珍一 10.90 0.3175%有限合伙人 所属公司技术骨干 39 张挺

313、10.90 0.3175%有限合伙人 所属公司技术骨干 40 谭婷 21.80 0.6349%有限合伙人 所属公司技术骨干 41 闫婷 43.60 1.2698%有限合伙人 所属公司技术骨干 42 邹成学 10.90 0.3175%有限合伙人 所属公司技术骨干 合计合计 3,433.50 100.00%-8）联芯九号 企业名称企业名称 北京联芯九号科技合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用代码 91110400MA04EQGL1W 类型类型 有限合伙企业 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 104 主要经营场所主要经营场所 北京市北京经济技术开发区中和街 14 号 2 幢 2层

314、2016 号（北京自贸试验区高端产业片区亦庄组团）执行事务合伙执行事务合伙人人 周铁华 成立日期成立日期 2021 年 9 月 1 日 合伙期限合伙期限 2021 年 9 月 1 日至 2041年 8 月 31 日 经营范围经营范围 集成电路设计；信息技术、电子科技领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；企业管理咨询；企业形象策划；商务信息咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）联芯九号系发行人的员工持股平台企业，周铁华系联芯九号的普通合伙人及执行事务合伙人

315、，成立目的是持有激励股权，由激励对象作为合伙人，通过联芯九号向发行人增资并间接持有发行人股权。截至 2022 年 9 月 30 日，联芯九号的合伙人及其出资情况、在发行人处担任职务如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 1 周铁华 174.40 6.5041%普通合伙人 所属公司副总经理 2 左旭东 43.60 1.6260%有限合伙人 所属公司部长 3 ZHANG XIAOLIN 327.00 12.1951%有限合伙人 技术总监 4 马兰秀 109.00 4.0650%有限合伙

316、人 所属公司技术副科长 5 景志强 109.00 4.0650%有限合伙人 所属公司副部长 6 杨文林 54.50 2.0325%有限合伙人 所属公司技术科长 7 武长炜 54.50 2.0325%有限合伙人 所属公司技术科长 8 杨立争 32.70 1.2195%有限合伙人 所属公司技术副科长 9 刘晓明 43.60 1.6260%有限合伙人 所属公司技术组长 10 温芳 65.40 2.4390%有限合伙人 所属公司技术组长 11 杨佳 65.40 2.4390%有限合伙人 所属公司副主任 12 陈计好 10.90 0.4065%有限合伙人 所属公司技术骨干 13 曹仲华 54.50 2.

317、0325%有限合伙人 所属公司技术组长 14 李铁铮 43.60 1.6260%有限合伙人 所属公司技术组长 15 王洵 21.80 0.8130%有限合伙人 所属公司技术副组长 16 许静 43.60 1.6260%有限合伙人 所属公司技术副组北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 105 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 长 17 王超 21.80 0.8130%有限合伙人 所属公司技术平台负责人 18 吴克勇 43.60 1.6260%有限合伙人 所属公司技术组长 19 董晓

318、 65.40 2.4390%有限合伙人 所属公司副部长 20 崔庆生 54.50 2.0325%有限合伙人 所属公司副部长 21 谢梓枫 65.40 2.4390%有限合伙人 所属公司副部长 22 张志国 65.40 2.4390%有限合伙人 所属公司副部长 23 严教辉 109.00 4.0650%有限合伙人 所属公司技术副科长 24 刘志强 65.40 2.4390%有限合伙人 所属公司技术科长 25 孙剑 54.50 2.0325%有限合伙人 所属公司技术组长 26 宋强 32.70 1.2195%有限合伙人 所属公司技术副组长 27 方爽 21.80 0.8130%有限合伙人 所属公司

319、技术副组长 28 张艳 21.80 0.8130%有限合伙人 所属公司技术副组长 29 喻阳 65.40 2.4390%有限合伙人 所属公司技术组长 30 阮洪涛 65.40 2.4390%有限合伙人 所属公司技术组长 31 吴云凯 65.40 2.4390%有限合伙人 所属公司技术组长 32 任芳 10.90 0.4065%有限合伙人 所属公司技术组长 33 陈鹏飞 43.60 1.6260%有限合伙人 所属公司技术副组长 34 王晓雨 10.90 0.4065%有限合伙人 所属公司技术副组长 35 李静怡 21.80 0.8130%有限合伙人 所属公司技术平台负责人 36 彭晓辉 32.7

320、0 1.2195%有限合伙人 所属公司技术副组长 37 刘学军 54.50 2.0325%有限合伙人 所属公司技术组长 38 吉东林 65.40 2.4390%有限合伙人 所属公司专业技术主管 39 宋涛 21.80 0.8130%有限合伙人 所属公司技术组长 40 宋彦松 65.40 2.4390%有限合伙人 所属公司技术副科长 41 张瑞刚 10.90 0.4065%有限合伙人 所属公司技术组长 42 柳绪春 21.80 0.8130%有限合伙人 所属公司技术副组长 43 刘侠 54.50 2.0325%有限合伙人 所属公司专业技术北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 106 序号序号

321、合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 主管 44 赵洋涛 10.90 0.4065%有限合伙人 所属公司技术骨干 45 LIU ENFENG 174.40 6.5041%有限合伙人 所属公司技术总监 46 冯硕 10.90 0.4065%有限合伙人 所属公司技术骨干 合计合计 2,681.40 100.00%-9）联芯十号 企业名称企业名称 北京联芯十号科技合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用代码 91110400MA04ERWC23 类型类型 有限合伙企业 主要经营场所主要经营场所

322、 北京市北京经济技术开发区中和街 14 号 2 幢 2层 2017 号（北京自贸试验区高端产业片区亦庄组团）执行事务合伙执行事务合伙人人 刘斐 成立日期成立日期 2021 年 9 月 2 日 合伙期限合伙期限 2021 年 9 月 2 日至 2041年 9 月 1 日 经营范围经营范围 集成电路设计；信息技术、电子科技领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；企业管理咨询；企业形象策划；商务信息咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）联芯十号系发行人的员工持股

323、平台企业，刘斐系联芯十号的普通合伙人及执行事务合伙人，成立目的是持有激励股权，由激励对象作为合伙人，通过联芯十号向发行人增资并间接持有发行人股权。截至 2022 年 9 月 30 日，联芯十号的合伙人及其出资情况、在发行人处担任职务如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 1 刘斐 109.00 9.0090%普通合伙人 公司副部长 2 江浩志 21.80 1.8018%有限合伙人 所属公司技术组长 3 何洋 65.40 5.4054%有限合伙人 所属公司副部长 4 辛俊莹 10.9

324、0 0.9009%有限合伙人 所属公司技术骨干 5 于江勇 32.70 2.7027%有限合伙人 所属公司技术骨干 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 107 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 6 朱林迪 21.80 1.8018%有限合伙人 所属公司技术骨干 7 关立彪 54.50 4.5045%有限合伙人 所属公司技术骨干 8 崔学磊 10.90 0.9009%有限合伙人 所属公司技术骨干 9 杨智丰 10.90 0.9009%有限合伙人 所属公司技术骨干 10 王欣 10

325、.90 0.9009%有限合伙人 所属公司技术骨干 11 梁东辉 21.80 1.8018%有限合伙人 所属公司技术骨干 12 侯浩 10.90 0.9009%有限合伙人 所属公司技术副组长 13 王雪超 32.70 2.7027%有限合伙人 所属公司技术骨干 14 张松 21.80 1.8018%有限合伙人 所属公司技术骨干 15 翟强 54.50 4.5045%有限合伙人 所属公司技术骨干 16 靳莹 21.80 1.8018%有限合伙人 所属公司技术副组长 17 陈兴 32.70 2.7027%有限合伙人 所属公司技术骨干 18 孙博 32.70 2.7027%有限合伙人 所属公司技术骨

326、干 19 赵雅静 10.90 0.9009%有限合伙人 所属公司技术骨干 20 刘君保 21.80 1.8018%有限合伙人 所属公司技术副组长 21 王斌 10.90 0.9009%有限合伙人 所属公司技术骨干 22 张燕军 21.80 1.8018%有限合伙人 所属公司技术组长 23 陈杰 21.80 1.8018%有限合伙人 所属公司技术副组长 24 汤翰林 54.50 4.5045%有限合伙人 所属公司技术骨干 25 窦强 54.50 4.5045%有限合伙人 所属公司技术骨干 26 白春 10.90 0.9009%有限合伙人 所属公司技术副组长 27 高欢欢 10.90 0.9009

327、%有限合伙人 所属公司技术骨干 28 张元章 10.90 0.9009%有限合伙人 所属公司技术副组长 29 张雷 54.50 4.5045%有限合伙人 所属公司技术骨干 30 周松 10.90 0.9009%有限合伙人 所属公司技术骨干 31 李金鹏 10.90 0.9009%有限合伙人 所属公司技术骨干 32 陶佳旺 21.80 1.8018%有限合伙人 所属公司技术骨干 33 褚理想 43.60 3.6036%有限合伙人 所属公司技术骨干 34 孟沼沼 10.90 0.9009%有限合伙人 所属公司技术骨干 35 李明旭 32.70 2.7027%有限合伙人 所属公司技术骨干 北京燕东微

328、电子股份有限公司 招股说明书 108 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 36 彭文啟 32.70 2.7027%有限合伙人 所属公司技术骨干 37 蔡宁 10.90 0.9009%有限合伙人 所属公司技术骨干 38 李豪芝 21.80 1.8018%有限合伙人 所属公司技术骨干 39 王宝亮 10.90 0.9009%有限合伙人 所属公司技术骨干 40 谷春涛 21.80 1.8018%有限合伙人 所属公司技术骨干 41 贾志贤 10.90 0.9009%有限合伙人 所属公司技术骨

329、干 42 张亚男 21.80 1.8018%有限合伙人 所属公司技术骨干 43 尹慧芬 54.50 4.5045%有限合伙人 所属公司技术骨干 44 刘磊 21.80 1.8018%有限合伙人 所属公司技术骨干 45 王羽 10.90 0.9009%有限合伙人 所属公司技术骨干 合计合计 1,209.90 100.00%10）联芯十一号 企业名称企业名称 北京联芯十一号科技合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用代码 91110400MA04EQHP0J 类型类型 有限合伙企业 主要经营场所主要经营场所 北京市北京经济技术开发区中和街 14 号 2 幢 2层 2026 号（北京自贸试验

330、区高端产业片区亦庄组团）执行事务合伙执行事务合伙人人 唐晓琦 成立日期成立日期 2021 年 9 月 2 日 合伙期限合伙期限 2021 年 9 月 2 日至 2041年 9 月 1 日 经营范围经营范围 集成电路设计；信息技术、电子科技领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；企业管理咨询；企业形象策划；商务信息咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）联芯十一号系发行人的员工持股平台企业，唐晓琦系联芯十一号的普通合伙人及执行事务合伙人，成立目的是持有激励股权

331、，由激励对象作为合伙人，通过联芯十一号向发行人增资并间接持有发行人股权。截至 2022 年 9 月 30 日，联芯十一号的合伙人及其出资情况、在发行人处担任职务如下：北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书 109 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 1 唐晓琦 327.00 25.8621%普通合伙人 公司副总经理 2 李庆龄 21.80 1.7241%有限合伙人 所属公司技术骨干 3 霍达 32.70 2.5862%有限合伙人 所属公司技术骨干 4 谷书辉 54.50 4.3103

332、%有限合伙人 所属公司技术骨干 5 张然 21.80 1.7241%有限合伙人 所属公司技术骨干 6 杨棂鑫 54.50 4.3103%有限合伙人 所属公司技术骨干 7 吴雪丽 21.80 1.7241%有限合伙人 所属公司技术骨干 8 李松 21.80 1.7241%有限合伙人 所属公司技术骨干 9 丁术明 32.70 2.5862%有限合伙人 所属公司技术骨干 10 孟军 21.80 1.7241%有限合伙人 所属公司技术骨干 11 李保满 10.90 0.8621%有限合伙人 所属公司技术骨干 12 李晨 32.70 2.5862%有限合伙人 所属公司技术骨干 13 张文涛 10.90

333、0.8621%有限合伙人 所属公司技术骨干 14 牛志强 54.50 4.3103%有限合伙人 所属公司技术骨干 15 王静 10.90 0.8621%有限合伙人 所属公司技术骨干 16 陈学模 10.90 0.8621%有限合伙人 所属公司技术骨干 17 王金福 21.80 1.7241%有限合伙人 所属公司技术骨干 18 兰晓东 10.90 0.8621%有限合伙人 所属公司技术骨干 19 韩鑫淼 43.60 3.4483%有限合伙人 所属公司技术骨干 20 高梦 10.90 0.8621%有限合伙人 所属公司技术骨干 21 魏胜长 10.90 0.8621%有限合伙人 所属公司技术骨干 22 常东旭 10.90 0.8621%有限合伙人 所属公司技术骨干 23 任辉 10.90 0.8621%有限合伙人 所属公司技术骨干 24 杨毅 32.70 2.5862%有限合伙人 所属公司技术