1、 1-1-1 本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主要服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。证券简称：证券简称：博迅生物博迅生物 证券证券代码代码：836504 上海市松江区泖港镇中强路 599 号 上海博迅医疗生物仪器股份有限公司 保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（成都市（成都市青羊区青羊区东城根上街东城根上街 95 号）号）上海博迅医疗生物仪器股份有限上海博迅医疗生物仪器股份有限公司公司招股说

2、明书招股说明书 1-1-2 中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。1-1-3 声明声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗

3、漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、准确、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销商承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法承担法律责任。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给

4、投资者造成损失的，将依法承担法律责任。1-1-4 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股 发行发行股数股数 本次公开发行股份初始发行数量为 750.00 万股（未考虑超额配售选择权的情况下）；本次公开发行公司及主承销商将择机采取超额配售选择权，采用超额配售选择权发行的股票数量占本次初始发行数量的 15.00%（即 112.50 万股），若全额行使超额配售选择权，本次发行的股票数量增加至 862.50 万股。每股面值每股面值 1.00 元 定价方式定价方式 公司和主承销商自主协商选择直接定价方式确定发行价格 每股发行价格每股发行价格 9.75 元 预计发行日期预计发行日

5、期 2023 年 8 月 8 日 发行后发行后总股本总股本 4,250.00 万股 保荐人、主承销商保荐人、主承销商 国金证券股份有限公司 招股说明书签署日期招股说明书签署日期 2023 年 8 月 4 日 注：行使超额配售选择权之前，发行后总股本为 4,250.00 万股，若全额行使超额配售选择权，则发行后总股本为 4,362.50 万股。1-1-5 重大事项重大事项提示提示 本公司特别提醒投资者对下列重大事项给予充分关注，并认真阅读招股说明书正文内容：本公司特别提醒投资者对下列重大事项给予充分关注，并认真阅读招股说明书正文内容：一、本次发行有关重要承诺的说明一、本次发行有关重要承诺的说明

6、本次发行有关的重要承诺，包括本次发行前股东所持股份的限售安排、锁定及减持股份承诺；稳定股价的承诺；关于发行申请文件真实性、准确性、完整性的承诺；填补被摊薄即期回报的措施及承诺等，具体参见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“九、重要承诺”。二、本次发行前滚存利润的分配二、本次发行前滚存利润的分配 根据公司第三届董事会第七次会议和 2022 年第四次临时股东大会审议通过的关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市前滚存利润分配方案的议案，综合考虑公司实际经营情况及未来发展需要，本次发行上市完成前，公司将根据公司章程及相关内部治理规则进行利润分配；本次发行上市完成后，公司本次

7、发行上市前的滚存未分配利润将由公司全体股东按照各自的持股比例共同享有。三、本次公开发行股票并在北京证券交易所上市的安排及风险三、本次公开发行股票并在北京证券交易所上市的安排及风险 公司本次公开发行股票完成后，将在北京证券交易所上市。公司本次公开发行股票注册申请获得中国证监会同意后，在股票发行过程中，会受到市场环境、投资者偏好、市场供需等多方面因素的影响；同时，发行完成后，若公司无法满足北京证券交易所上市的条件，均可能导致本次发行失败。公司在北京证券交易所上市后，投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。四、特别风险提示四、特

8、别风险提示 公司特别提请投资者注意，在作出投资决策前，务必仔细阅读本招股说明书“第三节 风险因素”的全部内容，并特别注意以下事项：（一）下游行业需求波动风险（一）下游行业需求波动风险 实验室设备及生命科学仪器市场供需情况与下游产业景气度关系密切。发行人的温湿度控制系列产品、高压灭菌系列产品、净化安全系列产品应用于医药、食品、1-1-6 检验检测、检验检疫、农林牧渔、环境保护、科学研究等诸多领域，如果未来下游行业需求发生较大波动，将对发行人的经营业绩产生不利影响。（二）市场竞争风险（二）市场竞争风险 实验室设备及生命科学仪器的高端市场被国际知名仪器设备厂商主导，国产仪器设备与进口高端产品仍存在一

9、定差距，国产品牌市场占有率低。与国际知名仪器厂商相比，国内厂商在品牌知名度、技术能力、收入规模等方面存在一定差距，能够自主研发、生产高端产品的国内厂商相对较少。发行人长期从事实验室设备及生命科学仪器的研发、生产、销售，与国外知名厂商相比，发行人的高端产品还存在一定差距。如果公司不能充分利用已积累的自身优势，抓住有利时机增强资金实力，准确把握行业发展趋势，在产品研发、技术创新、工艺改进、成本控制、人才引进、客户服务等方面保持持续投入，向高附加值的新产品升级，不能有效拓展新市场，或者国际知名企业利用其品牌、资金及技术等优势抢占公司产品的市场份额，发行人则可能面临越来越大的市场竞争风险。（三）新产品

10、市场推广风险（三）新产品市场推广风险 如果公司新产品未能满足客户需求、新产品迭代过程中定价策略出现失误，或者新产品自身性能不及竞争对手，会导致新产品市场推广效果不达预期，则新产品市场效益的实现可能会受到不利影响。因此，公司存在新产品市场推广不利的风险，进而对公司未来的业绩增长产生负面影响。（四四）原材料价格波动的风险）原材料价格波动的风险 公司主要原材料包括钣金结构件、机电器件、五金配件等。报告期内发行人直接材料占主营业务成本的比重分别为 84.62%、84.77%、84.09%，占比相对较高。如果上述原材料价格出现大幅上涨，而公司不能有效地将原材料价格上涨的压力转移到客户或不能通过技术工艺创

11、新抵消成本上涨的压力，都将会对公司的经营业绩产生不利影响。（五（五）技术创新及产品研发风险）技术创新及产品研发风险 实验室设备及生命科学仪器具有因技术发展和客户需求变动而不断升级换代的特 1-1-7 点，对企业技术水平和技术研发能力、创新能力要求较高。由于产品从研制、开发到最终投入产业化生产，往往需要一定的时间周期，并存在技术上的不确定性，因而公司在新产品的研究、开发、生产等各阶段都存在一定的不确定性。如果公司未能准确把握行业需求的变化趋势，未能提前做好新技术和新产品储备，将会影响公司在行业中的竞争地位，从而对公司的发展及经营业绩产生不利影响。（六六）募集资金投资项目实施风险）募集资金投资项目

12、实施风险 募集资金投资项目从论证完成到募集资金到位、项目实施完成的周期较长，在未来生产经营及募投项目实施过程中，若宏观经济形势、国家产业政策、市场需求、竞争对手策略、市场价格等方面出现重大不利变化，会导致募集资金投资项目无法顺利建成投产或无法实现预期效益。因此，本次募集资金投资项目是否能够顺利建成投产、是否能够实现预期效益，均具有一定的不确定性。（七）（七）关联经销商存在的利益输送风险关联经销商存在的利益输送风险 2020 年、2021 年、2022 年，发行人向上海道基销售额分别为 1,364.25 万元、805.83万元和 116.75 万元，向沈阳仪佰通销售金额分别为 277.83 万元

13、、377.79 万元、290.07万元，上海道基系发行人实际控制人近亲属控制的企业，沈阳仪佰通系发行人员工配偶控制的企业。报告期内发行人未与上述经销商发生代垫成本费用、资金占用等存在利益输送风险的事项，且上海道基已于 2022 年完成注销。若未来发行人未严格执行内部控制制度，可能存在通过关联经销商或员工近亲属控制的经销商等损害公司及中小股东利益的风险。（八）（八）经营管理不规范的风险经营管理不规范的风险 报告期内，发行人存在丢失发票及税控器具、使用个人账户代收代付部分款项、向董事提供借款、前五大客户未按合并口径披露、部分自有或租赁房屋存在瑕疵等经营管理不规范事项。如发行人未来仍发生类似事项，将

14、对公司的内控有效性、公司治理规范性和生产经营稳定性产生不利影响。（九）部分房屋尚未取得产权证的风险（九）部分房屋尚未取得产权证的风险 截至本招股说明书签署日，公司承租的面积为 2,382.24 m2厂房尚未取得产权证书。1-1-8 因上述厂房尚未取得产权证书，存在被主管部门予以拆除进而导致公司无法继续使用的风险。若无法继续使用上述无证厂房，公司需寻找替代厂房，搬迁或新建厂房会增加公司的经营成本，亦可能短时间内对公司生产经营的稳定性造成不利影响。此外，公司面积约 400m2的生产辅助用房和面积为 252.40 m2的员工宿舍尚未取得产权证书，存在被主管部门予以拆除进而导致公司无法继续使用的风险。

15、五、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营状况五、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营状况 截至本招股说明书签署日，公司生产经营状况正常，经营模式未发生重大变化，市场环境、行业政策、税收政策、主要客户及供应商以及其他可能影响投资者判断的重大事项等方面均未发生重大变化，亦未发生其他可能影响投资者判断的重大事项。根据北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第 1 号规定，发行人财务报告审计截止日至招股说明书签署日之间超过 4 个月的，应补充提供经会计师事务所审阅的期间 1 个季度的财务报表，超过 7 个月的，应补充提供经会计师事务所审阅的期间 2 个季度的财务报表。

16、大华会计师对公司截至 2023 年6 月 30 日的合并及母公司资产负债表，2023 年 1-6 月的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表以及财务报表附注进行了审阅，并出具了“大华核字20230013410”审阅报告。经审阅，公司 2023 年 6 月末及 2023 年 1-6 月主要财务数据如下：（一）合并资产负债表主要数据 单位：万元 项目项目 2023 年年 6 月月 30 日日 2023 年年 1 月月 1 日日 变动幅度变动幅度 资产总额 19,115.65 19,473.76-1.84%负债总额 5,521.42 6,984.87-20.95%所有者权益合计 13,594.2

17、2 12,488.89 8.85%归属于母公司所有者权益 13,594.22 12,488.89 8.85%注：公司自 2023 年 1 月 1 日起执行财政部 2022 年发布的企业会计准则解释第 16 号“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”，根据上述规定，对于在首次施行解释16号的财务报表列报最早期间的期初因适用解释16号单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，本公司按照解释 16 号和企业会计准则第 18 号所得税的规定，将累积影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。截至 2023

18、 年 6 月末，公司资产总额为 19,115.65 万元，较本期期初基本保持稳定，1-1-9 归属于母公司所有者权益为 13,594.22 万元，较本期期初增长 8.85%，主要系 2023 年1-6 月实现的净利润增加影响。（二）合并利润表主要数据 单位：万元 项目项目 2023 年年 1-6 月月 2022 年年 1-6 月月 变动幅度变动幅度 营业收入 6,715.48 5,602.23 19.87%营业利润 1,289.46 818.30 57.58%利润总额 1,288.86 709.98 81.53%净利润 1,105.33 606.41 82.27%归属于母公司股东的净利润 1,

19、105.33 606.41 82.27%扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 984.08 622.23 58.15%2023 年 1-6 月，发行人实现营业收入 6,715.48 万元，较 2022 年同期增长 19.87%，实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 984.08 万元，较 2022 年同期增长58.15%，发行人 2023 年 1-6 月经营业绩同比增长，盈利能力进一步提升。（三）合并现金流量表主要数据 单位：万元 项目项目 2023 年年 1-6 月月 2022 年年 1-6 月月 变动幅度变动幅度 经营活动产生的现金流量净额-1,670.18-1,181.7

20、4 41.33%投资活动产生的现金流量净额-3.77 12.79-129.50%筹资活动产生的现金流量净额-1.85-1,225.00-99.85%期末现金及现金等价物余额 6,286.10 3,995.63 57.32%2023 年 1-6 月发行人经营活动产生的现金流量净额为-1,670.18 万元，较去年同期变动幅度为41.33%，主要系本期支付的各项税费金额较去年同期增长642.51万元所致。2023 年 1-6 月发行人筹资活动产生的现金流量净额较去年同期变动幅度为-99.85%，主要系本期未进行现金股利分配所致。1-1-10 目录目录 第一节第一节 释义释义.11 第二节第二节 概

21、览概览.14 第三节第三节 风险因素风险因素.24 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.29 第五节第五节 业务和技术业务和技术.50 第六节第六节 公司治理公司治理.128 第七节第七节 财务会计信息财务会计信息.149 第八节第八节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.171 第九节第九节 募集资金运用募集资金运用.268 第十节第十节 其他重要事项其他重要事项.286 第十一节第十一节 投资者保护投资者保护.287 第十二节第十二节 声明与承诺声明与承诺.295 第十三节第十三节 备查文件备查文件.305 1-1-11 第一节第一节 释义释义 本招股说明书中，除非文意另有所指，下列

22、简称和术语具有的含义如下：本招股说明书中，除非文意另有所指，下列简称和术语具有的含义如下：普通名词普通名词释义释义 公司、股份公司、本公司、发行人、博迅生物 指 上海博迅医疗生物仪器股份有限公司 博迅实业 指 上海博迅实业有限公司 第一分公司 指 上海博迅医疗生物仪器股份有限公司第一分公司 博迅设备厂 指 上海博迅医疗生物仪器股份有限公司医疗设备厂 立德泰勀 指 立德泰勀（上海）科学仪器有限公司 上海道基 指 上海道基科学仪器有限公司 新华医疗 指 山东新华医疗器械股份有限公司 中科美菱 指 中科美菱低温科技股份有限公司 新芝生物 指 宁波新芝生物科技股份有限公司 海尔生物 指 青岛海尔生物医

23、疗股份有限公司 泰林生物 指 浙江泰林生物技术股份有限公司 海能技术 指 海能未来技术集团股份有限公司 股东大会 指 上海博迅医疗生物仪器股份有限公司股东大会 董事会 指 上海博迅医疗生物仪器股份有限公司董事会 监事会 指 上海博迅医疗生物仪器股份有限公司监事会 报告期，最近三年 指 2020 年度、2021 年度、2022 年度 报告期各期末 指 2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日及 2022 年12 月 31 日 公司章程 指 上海博迅医疗生物仪器股份有限公司章程 公司章程（草案）指 上海博迅医疗生物仪器股份有限公司章程（草案）（北交所上市后适用）股东大会议

24、事规则 指 上海博迅医疗生物仪器股份有限公司股东大会议事规则 董事会议事规则 指 上海博迅医疗生物仪器股份有限公司董事会议事规则 监事会议事规则 指 上海博迅医疗生物仪器股份有限公司监事会议事规则 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司法 指 中华人民共和国公司法 北交所上市规则 指 北京证券交易所股票上市规则（试行）挂牌公司治理规则 指 全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 北交所 指 北京证券交易所 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中国结算北京分公司 指 中国证券登记结算有限责任

25、公司北京分公司 保荐机构、保荐人、主承销商、国金证券 指 国金证券股份有限公司 发行人会计师、审计机构、大华会计师 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）发行人律师、海问律所 指 北京市海问律师事务所 本次发行、本次公开发行 指 发行人本次向不特定合格投资者公开发行股票的行为 元、万元、亿元 指 除特别注明的币种外，指人民币元、万元、亿元 1-1-12 专业名词专业名词释义释义 GMP 指 药品生产质量管理规范 药品 GMP 符合性检查 指 药品监管部门依据药品监管法律法规及有关规定，对药品上市许可持有人、药品生产企业（车间、生产线）和药品品种实施药品 GMP 情况开展的监督检查活动，是国际药品

26、贸易和药品监督管理的重要内容，也是确保药品安全性、有效性和质量可控性的一种科学管理手段。GSP 指 药品经营质量管理规范 FDA 21 CRF Part11 指 是针对电子记录和电子签名的 FDA 法规，对于药厂和医疗器械使用的众多电子记录和电子签名提供了详尽的要求和规范。美国FDA于1997年颁布21 CFR Part 11，并于 2003 年颁布相关行业指南来细化有关规则。21CFRPart 11 被美国的生物医药企业、医院、研究所和实验室广泛接受和遵照执行。自颁布以来已被推广至全球，虽然没有强制性，但被欧洲、亚洲等地图和国家普遍接受和使用 CRO 指 Contract Research

27、Organization，新药研发合同外包服务机构。通过合同形式向制药企业提供新药的临床或临床前研究等服务的专业机构，承担某些新药研制试验和申报注册的工作任务，主要服务于新药上市及之前的阶段 CDMO 指 Contract development and manufacturing organization，是一种新兴的研发生产外包组织，主要为医疗生产企业以及生物技术公司的产品，特别是创新产品的工艺研发以及制备、工艺优化、注册和验证批生产以及商业化定制研发生产的服务机构 稳定性试验 指 考察原料药或者药物制剂在温度、湿度、光线等影响下随时间变化规律的试验方法 好氧细菌 指 有完整的呼吸链、含超

28、氧化物歧化酶(SOD)和过氧化氢酶、必须在有氧环境下生活的细菌 厌氧菌 指 一类只能在低氧分压的条件下生长，而不能在空气（18%氧气）和（或）10%二氧化碳浓度下的固体培养基表面生长的细菌 微需氧菌 指 需氧量非常小的细菌，在低氧压（5%-6%）生长最好，氧浓度大于 10%则对其有抑制作用 兼性厌氧菌 指 在有氧或无氧环境中均能生长繁殖的微生物。可在有氧或缺氧条件下，可通过不同的氧化方式获得能量，兼有有氧呼吸和无氧发酵两种功能 嗜二氧化碳菌 指 一类适合在高浓度二氧化碳下生存的微生物 PID 指 PID 是 Proportional（比例）、Integral（积分）、Differential（

29、微分）的缩写，PID 控制是工业控制中最为成熟、应用最广泛的一种基本智能控制算法，该算法蕴含了动态过程中过去、现在、将来的主要信息，通过对比例、积分、微分参数的适当调整，可以达到良好的控制效果 ISO 指 国际标准化组织（International Organization for Standardization）可编程逻辑控制器 指 Programmable Logic Controller，专门为在工业环境下应用而设计的数字运算操作电子系统。它采用一种可 1-1-13 编程的存储器，在其内部存储执行逻辑运算、顺序控制、定时、计数和算术运算等操作的指令，通过数字式或模拟式的输入输出来控制各种

30、类型的机械设备或生产过程。1-1-14 第二节第二节 概览概览 本概览仅对招股说明书作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。本概览仅对招股说明书作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。一、一、发行人发行人基本情况基本情况 公司名称公司名称 上海博迅医疗生物仪器股份有限公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 915557N 证券简称证券简称 博迅生物 证券证券代码代码 836504 有限有限公司成立日期公司成立日期 1996 年 1 月 8 日 股份股份公司成立日期公司成立日期 2015 年 11 月 18 日 注册资本注册资本 35

31、,000,000 元 法定代表人法定代表人 吕明杰 办公地址办公地址 上海市松江区泖港镇中强路 599 号 注册地址注册地址 上海市松江区泖港镇中强路 599 号 控股股东控股股东 吕明杰 实际控制人实际控制人 吕明杰 主办券商主办券商 国金证券股份有限公司 挂牌挂牌日期日期 2016 年 5 月 4 日 上市公司行业分类上市公司行业分类 C 制造业 C40 仪器仪表制造业 管理型行业分类管理型行业分类 C 制造业 C40 仪器仪表制造业 C401 通用仪器仪表制造 C4014 实验分析仪器制造 二、二、发行人及其控股股东、实际控制人的情况发行人及其控股股东、实际控制人的情况 公司控股股东、实

32、际控制人为吕明杰。截至本招股说明书签署日，吕明杰直接持有博迅生物 2,614.30 万股股份，持股比例为 74.6943%。2022 年 12 月 2 日，吕明杰与同时持有发行人股份的亲属张佳俐、吕国华、吕明媚、顾巧仙、吕国平、韩培养签署关于上海博迅医疗生物仪器股份有限公司的一致行动协议，就提案权、表决权、表决权行使等进行约定，各方同意自一致行动协议生效之日起建立一致行动关系，在发行人的管理和决策中与吕明杰保持一致意见，如发生意见分歧，其他方应接受吕明杰的意见；该协议有效期为自协议生效之日起三十六个月；若发行人股票在北京证券交易所成功上市，则协议有效期为自发行人股票上市之日起三十六个月。在协议

33、有效期届满后，除非一方以书面形式通知其他各方及发行人不再保持一致行动关系，否则协议仍将继续有效。截至本招股说明书签署日，公司实际控制人吕明杰的一致行动人张佳俐、吕明媚、吕国华、顾巧仙、吕国平和韩培养分别持有公司 1,349,000 股、810,000 股、579,000 股、507,000 股、200,000 股、60,000 股股份，分别占公司股份总数的3.8543%、2.3143%、1.6543%、1.4486%、0.5714%、0.1714%。因此，公司实际控制人合计控制公司股份总数为29,648,000股股份，占公司股份总数的84.7086%。1-1-15 三、三、发行人主营业务情况发

34、行人主营业务情况 公司是一家专业从事实验室设备及生命科学仪器研发、生产、销售及服务的高新技术企业，致力于为科研人员生命科学实验提供性能稳定、操作安全、节能环保的温湿度控制系列产品、高压灭菌系列产品及净化安全系列产品，产品广泛运用于医药、食品、检验检测、检验检疫、农林牧渔、环境保护、科学研究等诸多领域。公司在实验室设备及生命科学仪器领域深耕超过 25 年，部分产品的温度、湿度控制范围、控制波动度、控制均匀度等关键技术指标上居于国内先进水平，公司产品在变频制冷控制、数据完整性、通信协议、设备集中管控、安全防护、人机交互等方面具有明显优势。2021 年至今，公司参与制定的 4 项国家标准、3 项团体

35、标准先后颁布实施。截至本招股说明书签署日，公司已取得发明专利 11 项、实用新型专利 38 项、软件著作权 16 项。2022 年 8 月，上海市院士专家工作站指导办公室、上海市松江区人民政府批准公司设立专家工作站；公司积极与上海交通大学等开展校企合作，共同针对新材料应用下的新型控湿方式展开研究，保障技术创新的前瞻性。公司获得了“上海市专精特新企业”、“2020 科学仪器行业领军企业（实验室设备类）”、“2016 科学仪器行业最具影响力国内生产厂商”等荣誉。公司凭借优异的技术与产品创新能力、稳定可靠的产品性能、良好的客户服务能力，积累了优质而广泛的客户资源，包括恒瑞医药、药明康德、云南白药、片

36、仔癀药业等制药企业，清华大学、北京大学、复旦大学、上海交通大学、中科院等高等院校、科研院所，贵州茅台、蒙牛、伊利、光明乳业、可口可乐、青岛啤酒等食品企业，中国疾控中心、中国食品药品检定研究院、北京海关、上海海关等政府机关，中国检验认证（集团）有限公司、通标标准技术服务有限公司（SGS）、谱尼测试、华测检测等第三方检测机构。四、四、主要主要财务数据和财务指标财务数据和财务指标 项目项目 20222022年年1212月月3131日日/20222022年度年度 20212021年年1212月月3131日日/20212021年度年度 20202020年年1212月月3131日日/20202020年度年

37、度 资产总计(元)194,630,641.84 167,412,851.67 158,792,109.82 股东权益合计(元)124,919,715.96 110,759,716.83 101,148,420.91 归属于母公司所有者的股东权益(元)124,919,715.96 110,759,716.83 101,148,420.91 1-1-16 资产负债率（母公司）（%）35.39 33.44 35.17 营业收入(元)142,679,394.19 159,443,570.22 139,862,545.43 毛利率（%）40.40 38.00 36.13 净利润(元)26,409,999

38、.13 28,161,295.92 21,487,102.82 归属于母公司所有者的净利润(元)26,409,999.13 28,161,295.92 21,487,102.82 归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润(元)25,917,020.58 26,986,665.90 19,853,810.05 加权平均净资产收益率（%）22.61 27.80 22.33 扣除非经常性损益后净资产收益率（%）22.19 26.64 20.63 基本每股收益（元/股）0.75 0.80 0.61 稀释每股收益（元/股）0.75 0.80 0.61 经营活动产生的现金流量净额(元)27,872,

39、949.77 27,373,373.47 34,818,270.01 研发投入占营业收入的比例（%）5.39 4.85 4.22 五、五、发行决策发行决策及及审批审批情况情况 （一）本次发行已获得的授权和批准（一）本次发行已获得的授权和批准 2022 年 11 月 24 日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过了关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案、关于提请公司股东大会授权董事会办理公司申请公开发行股票并在北交所上市事宜的议案 等与本次公开发行股票并在北交所上市的相关议案。2022 年 12 月 13 日，公司召开 2022 年第四次临时股东大会，审议通过了关于公司申请公开发行股票

40、并在北交所上市的议案、关于提请公司股东大会授权董事会办理公司申请公开发行股票并在北交所上市事宜的议案 等关于本次公开发行股票并在北交所上市的相关议案。2023 年 7 月 28 日，公司召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了关于调整公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市具体方案的议案 等与本次公开发行股票并在北交所上市的相关议案。综上所述，公司董事会、股东大会已依法定程序作出批准本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的决议，符合公司法、证券法等法律、法规、规范性文件和公司章程的相关规定。本次发行相关股东大会对董事会办理与本次发行上市相关事项的授权范围、程序合法有效。（

41、二）本次发行（二）本次发行已已履行的决策履行的决策程序及审批程序程序及审批程序 本次公开发行已经北京证券交易所上市委员会 2023 年第 30 次会议审议通过，并 1-1-17 已获得中国证券监督管理委员会证监许可20231585 号文批复同意注册。六、六、本次发行基本情况本次发行基本情况 发行股票类型 人民币普通股 每股面值 1.00 元 发行股数 本次公开发行股份初始发行数量为 750.00 万股（未考虑超额配售选择权的情况下）；本次公开发行公司及主承销商将择机采取超额配售选择权，采用超额配售选择权发行的股票数量占本次初始发行数量的 15.00%（即 112.50 万股），若全额行使超额配

42、售选择权，本次发行的股票数量增加至 862.50 万股。发行股数占发行后总股本的比例 17.65%（超额配售选择权行使前）19.77%（超额配售选择权全额行使后）定价方式 公司和主承销商自主协商选择直接定价方式确定发行价格 发行后总股本 4,250.00 万股 每股发行价格 9.75 元 发行前市盈率（倍）13.17 发行后市盈率（倍）15.99 发行前市净率（倍）2.73 发行后市净率（倍）2.19 预测净利润（元）不适用 发行前每股收益（元/股）0.74 发行后每股收益（元/股）0.61 发行前每股净资产（元/股）3.57 发行后每股净资产（元/股）4.45 发行前净资产收益率（%）22.

43、19 发行后净资产收益率（%）13.71 本次发行股票上市流通情况 本次网上发行的股票无流通限制及锁定安排。战略配售股份方面，北京星通诚意投资管理中心（有限合伙）（星通成长辛壬二号私募证券投资基金）、上海雁丰投资管理有限公司（雁丰贝寅研究精选私募证券投资基金）、上海晨鸣私募基金管理有限公司（晨鸣 6 号私募证券投资基金）参与战略配售，战略配售获配的股票自本次公开发行的股票在北交所上市之日起 6 个月内不得转让。发行方式 本次发行采用向战略投资者定向配售和网上向开通北交所交易权限的合格投资者定价发行相结合的方式进行 发行对象 符合北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）规定具备参与北交所股票发

44、行和交易条件的合格投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）战略配售情况 本次发行战略配售发行数量为 150.00 万股，占超额配售选择权行使前本次发行总量的 20.00%，占超额配售选择权全额行使后本次发行总股数的 17.39%。预计募集资金总额 7,312.50 万元（超额配售选择权行使前）8,409.38 万元（全额行使超额配售选择权后）预计募集资金净额 6,417.54 万元（超额配售选择权行使前）7,445.43 万元（全额行使超额配售选择权后）发行费用概算 本次发行新股发行费用总额为 894.96 万元（行使超额配售选择权之前）；963.95 万元（若全额行使超额配售选择权），其中：1

45、-1-18（1）承销及保荐费用：579.96 万元（行使超额配售选择权之前）；648.95 万元（若全额行使超额配售选择权）；（2）审计及验资费用：190.57 万元；（3）律师费用：115.00 万元；（4）发行手续费及其他费用：9.43 万元；注：上述发行费用均不含增值税金额，最终发行费用可能由于金额四舍五入或最终发行结果而有所调整；合计数与各分项数值之和尾数存在微小差异，为四舍五入造成。承销方式及承销期 主承销商余额包销 询价对象范围及其他报价条件 不适用 优先配售对象及条件 不适用 注 1：行使超额配售选择权之前发行后总股本为 4,250.00 万股，若全额行使超额配售选择权则发行后总

46、股本为 4,362.50 万股。注 2：发行前市盈率为本次发行价格除以每股收益，每股收益按 2022 年度经审计扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行前总股本计算；注 3：发行后市盈率为本次发行价格除以每股收益，每股收益按 2022 年度经审计扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算；行使超额配售选择权前的发行后市盈率为 15.99 倍，若全额行使超额配售选择权则发行后市盈率为 16.41 倍；注 4：发行前市净率以本次发行价格除以发行前每股净资产计算；注 5：发行后市净率以本次发行价格除以发行后每股净资产计算；行使超额配售选择权前的发

47、行后市净率为 2.19 倍，若全额行使超额配售选择权则发行后市净率为 2.13 倍；注 6：发行前每股收益以 2022 年度经审计扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行前总股本计算；注 7：发行后每股收益以 2022 年度经审计扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算；行使超额配售选择权前的发行后每股收益为 0.61 元/股，若全额行使超额配售选择权则发行后每股收益为 0.59 元/股；注 8：发行前每股净资产以 2022 年 12 月 31 日经审计的归属于母公司股东的所有者权益除以本次发行前总股本计算；注 9：发行后每股净资产按本次

48、发行后归属于母公司股东的净资产除以发行后总股本计算，其中，发行后归属于母公司股东的净资产按经审计的截至 2022 年 12 月 31 日日归属于母公司股东的净资产和本次募集资金净额之和计算；行使超额配售选择权前的发行后每股净资产 4.45 元/股，若全额行使超额配售选择权则发行后每股净资产为 4.57 元/股；注 10：发行前净资产收益率为 2022 年度公司净资产收益率；注 11：发行后净资产收益率以 2022 年度经审计扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后归属于母公司股东的净资产计算，其中发行后归属于母公司股东的净资产按经审计的截至 2022 年 12 月 31

49、 日归属于母公司的净资产和本次募集资金净额之和计算；行使超额配售选择权前的发行后净资产收益率为 13.71%，若全额行使超额配售选择权则发行后净资产收益率为 13.00%。七、七、本次发行相关机构本次发行相关机构 （一）（一）保荐人、承销商保荐人、承销商 机构全称 国金证券股份有限公司 法定代表人 冉云 注册日期 1996 年 12 月 20 日 统一社会信用代码 961940F 注册地址 成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址 上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 23 层 联系电话 传真 项目负责人 王

50、培华 1-1-19 签字保荐代表人 刘洪泽、王培华 项目组成员 卢峥、夏鹏飞、谭明（二）（二）律师律师事务所事务所 机构全称 北京市海问律师事务所 负责人 张继平 注册日期 1992 年 5 月 26 日 统一社会信用代码 31110000E00017525U 注册地址 北京市朝阳区东三环中路 5 号财富金融中心 20 层 办公地址 北京市朝阳区东三环中路 5 号财富金融中心 20 层 联系电话 传真 经办律师 高巍、周双月（三）（三）会计师会计师事务所事务所 机构全称 大华会计师事务所（特殊普通合伙）负责人 梁春 注册日期 2012 年 2

51、 月 9 日 统一社会信用代码 976050Q 注册地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 联系电话 传真 经办会计师 刘国辉、崔明、王文静（四）（四）资产资产评估机构评估机构 适用 不适用 （五）（五）股票登记股票登记机构机构 机构全称 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 法定代表人 周宁 注册地址 北京市西城区金融大街 26 号 5 层 33 联系电话 传真 （六）（六）收款银

52、行收款银行 户名 国金证券股份有限公司 开户银行 中国建设银行股份有限公司成都市新华支行 账号 551508511（七）（七）申请上市交易所申请上市交易所 交易所名称 北京证券交易所 法定代表人 周贵华 注册地址 北京市西城区金融大街丁 26 号 联系电话 传真 （八）（八）其他与其他与本次发行有关的机构本次发行有关的机构 适用 不适用 八、八、发行人发行人与本次发行与本次发行有关有关中介机构权益关系的说明中介机构权益关系的说明 1-1-20 截至本招股说明书签署日，发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其

53、负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他利害关系。九、九、发行人自身的创新特征发行人自身的创新特征 （一）发行人重视研发创新投入 1、发行人研发投入情况 2020 年至 2022 年，公司研发投入分别为 590.80 万元、773.36 万元、768.82 万元，占营业收入的比例分别为 4.22%、4.85%、5.39%，研发投入占比逐年提升。截止 2022 年末，发行人研发人员数量为 28 人，占员工总数的比重为 11.38%，核心技术人员吕明杰、向伟分别担任全国实验室仪器及设备标准化技术委员会（SAC/TC526）委员、工作组专家职务，发行人已建立起相对完善的研发

54、团队体系。2022 年 8 月，上海市院士专家工作站指导办公室、上海市松江区人民政府批准公司设立专家工作站。公司积极与上海交通大学等开展校企合作，共同针对新材料应用下的新型控湿方式展开研究，保障技术创新的前瞻性。2、公司高度重视产品品类创新、产品迭代升级及性能提升 发行人高度重视产品品类创新。针对制药行业日益增长的科学实验需求，公司先后开发了高附加值的药品稳定性试验箱产品、步入式药品稳定性试验箱产品，参与制定的两项药品稳定试验箱国家标准已颁布实施，在该领域形成了较强的先发优势。2021 年，发行人先后推出种子发芽箱、拟南芥培养箱、果蝇培养箱，满足了特定生命科学实验对温度、湿度、光谱和光照条件存

55、在的差异化需求；2022 年，公司研发完成“低温冷冻干燥设备”实现了对低温控制系列产品的技术突破，推出“厌氧培养系统”满足了对氧浓度或二氧化碳浓度有极高要求的厌氧菌等微生物的培养需求。公司高度重视现有产品迭代创新，截止目前已构建了“元博”、“佰博”、“仟博”、“万博”四代性能不断迭代升级、单机附加值不断提升的产品体系。自“仟博”产品起，已建立起符合 GMP 数据管理及 FDA 21 CFR Part11 数据管理要求的智能化在线监控平台，能够实现各类仪器设备与监控平台的互通互联，并集中管理全品类产品的数据、日志、样本、报警等信息，实现了对仪器设备运行状态的远程监控及维护，满足了现代生命科学实验

56、对数据完整性、通信协议提出的更高要求。1-1-21 发行人致力于通过研发项目投入进一步提高产品性能指标，有效弥补与国外主流技术水平的差距。以药品稳定性试验箱为例，发行人在研项目旨在将产品控温范围下限由目前的 15%RH 研发至 10%RH、温度均匀性指标由目前的最低0.8研发至0.5，该等项目研发成功后，发行人该产品的控温范围将达到国外竞品同等水平（10%RH）、温度均匀性将优于国外竞品（0.6），从而有效弥补与国外主流技术水平的差距。（二）发行人已取得一系列研发创新成果 1、截至本招股说明书出具日，发行人已取得发明专利 11 项、实用新型专利 38项、软件著作权 16 项。2、发行人高度重视

57、产品能耗，系行业内率先应用变频恒温恒湿控制技术的企业之一；在实验室设备的数据接口、通信协议方面，发行人已建立起突出的技术优势。2021 年至今，发行人参与制定的 4 项国家标准、3 项团体标准先后颁布实施。其中，与能效管理相关的 2 项国家标准药品稳定性试验箱能效测试方法、实验室设备能效等级药品稳定性试验箱、1 项团体标准药品稳定性试验箱能效测试方法、2 项团体标准高耗能实验室设备能效测试方法生化培养箱、高耗能实验室设备能效测试方法箱式电阻炉，发行人系主要起草单位；与通信协议相关的智能实验室仪器设备气候环境试验设备的数据接口、智能实验室仪器设备通信要求2 项国家标准，发行人系参与起草单位。3、

58、温湿度控制范围、控制精度（均匀度、波动度）系衡量温湿度系列产品产品性能及可靠性的核心指标。发行人部分“仟博”、“万博”、“立德泰勀”等高端系列温湿度系列产品，在温湿度控制范围、控制精度（均匀度、波动度）等核心性能指标上在国内厂商中居于先进水平，部分产品的温湿度控制范围已达到国外竞品水平，但在温湿度控制精度（均匀度、波动度）上仍略低于国外竞品。以“万博”药品稳定性试验箱为例，公司产品的控温范围为-10-85，控湿范围为15%-98%RH，控温精度分别为波动度 0.3、均匀度 0.8，控湿精度暨湿度波动度为 2%RH；国内竞品的最优控温范围为 0-65，控湿范围为 15%-95%RH，控温精度分别

59、为波动度 0.5、均匀度 1，控湿精度暨湿度波动度为 3%RH；国外竞品的最优控温范围为 0-70，控湿范围为 10%-90%RH，控温精度分别为波动度 0.2、均匀度 0.6，控湿精度暨湿度波动度为 1.5%RH。发行人“万博”药品稳定性试验箱在 1-1-22 温湿度控制范围及控制精度上均超过国内同类竞品，在控温范围已超过国外竞品水平，但在控湿范围、温湿度控制精度（波动度、均匀度）上仍略低于国外竞品水平。4、发行人是除新华医疗、山东博科、厦门致微等企业外，行业内少数能够量产灭菌效果更为突出的立式及卧式脉动真空灭菌器的生产企业。同时，发行人立式脉动真空灭菌器系采用的电动开门结构。针对立式脉动真

60、空蒸汽灭菌器，发行人先后掌握了立式蒸汽灭菌器自动门控制技术并申请了 1 项发明专利一种自动控制门系统、门控制方法及灭菌器（专利号：ZL201811006256.8）、蒸汽灭菌器净化循环技术并申请了 2 项实用新型专利一种冷却装置、灭菌器和快速冷却灭菌系统（专利号：ZL201620151296.1）、一 种 高 压 蒸 汽 灭 菌 器 的 循 环 水 系 统（专 利 号：ZL201821534714.0）。（三）发行人具有较高的市场地位 1、发行人先后获得了“上海市专精特新企业”、“2020 科学仪器行业领军企业（实验室设备类）”、“2016 科学仪器行业最具影响力国内生产厂商”等荣誉。发行人多

61、个产品品类先后获得了“国产好仪器”、“科学仪器行业用户关注仪器 TOP100”、“科学仪器行业年度用户青睐仪器”、“上海医疗器械名优产品”、“最受欢迎的上海医疗器械产品”、“实验室类最受关注国产仪器”等荣誉。2、发行人在实验室设备及生命科学仪器领域已深耕超过 25 年，在行业内具有较高的品牌影响力，且相较于同行业竞争对手主要集中于温湿度控制系列产品、灭菌系列产品、净化安全系列产品单一领域，发行人在上述细分领域具有较强的竞争优势。3、公司产品广泛应用于恒瑞医药、药明康德、云南白药、片仔癀等制药企业，清华大学、北京大学、复旦大学、上海交通大学、中科院等高等院校，贵州茅台、蒙牛、伊利、光明乳业、可口

62、可乐、青岛啤酒等食品企业，中国疾控中心、中国食品药品检定研究院、北京海关、上海海关等政府机关，中国检验认证（集团）有限公司、通标标准技术服务有限公司（SGS）、谱尼测试、华测检测等第三方检测机构。十、十、发行人选择的具体上市标准及分析说明发行人选择的具体上市标准及分析说明 发行人符合北京证券交易所股票上市规则（试行）第 2.1.3 条的第一项标准，即预计市值不低于 2 亿元，最近两年净利润均不低于 1,500 万元且加权平均净资产收益率平均不低于 8%，或者最近一年净利润不低于 2,500 万元且加权平均净资产收益 1-1-23 率不低于 8%。根据可比公司的估值水平及公司最近市值情况，公司预

63、计发行时市值不低于 2 亿元；公司 2021 年度、2022 年度归属于母公司股东的净利润（扣除非经常性损益前后孰低数）分别为 2,698.67 万元、2,591.70 万元，最近两年净利润均不低于 1,500 万元；公司 2021 年度、2022 年度加权平均净资产收益率（扣除非经常性损益前后孰低数）分别为 26.64%、22.19%，最近两年加权平均净资产收益率平均不低于 8%，符合北京证券交易所股票上市规则（试行）第 2.1.3 条的第一项标准的要求。十一、十一、发行人发行人公司治理特殊安排等重要事项公司治理特殊安排等重要事项 截至本招股说明书签署日，发行人不存在特别表决权股份、协议控制

64、架构或类似特殊安排等需要披露的重要事项。十二、十二、募集资金募集资金运用运用 本次发行募集资金扣除发行费用后，用于投资以下项目：序号序号 项目名称项目名称 投资总额（万投资总额（万元）元）拟使用募集资金投入拟使用募集资金投入金额（万元）金额（万元）1 生命科学仪器及实验室设备扩产项目 9,816.00 9,816.00 2 营销网络建设项目 2,507.90 2,507.90-合计合计 12,323.90 12,323.90 若实际募集资金不能满足上述项目的资金需求，不足部分由公司以自有资金或自筹资金予以补充；如果本次发行的实际募集资金超过募集资金投资项目投资额，公司将根据相关规定履行相应决策

65、程序后使用。本次发行募集资金到位前，公司可以根据项目进度的实际情况以自有资金或自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。上述募集资金投资项目的具体情况，请详见本招股说明书“第九节 募集资金运用”之相关内容。十三、十三、其他事项其他事项 无。1-1-24 第三节第三节 风险因素风险因素 一一、经营风险、经营风险 （一）下游行业需求波动（一）下游行业需求波动风险风险 详见本招股说明书“重大事项提示”之“四、特别风险提示”之“（一）下游行业需求波动风险。”（二）市场竞争风险（二）市场竞争风险 详见本招股说明书“重大事项提示”之“四、特别风险提示”之“（二）市场竞争风险”。（三）新产品市场推广风险

66、（三）新产品市场推广风险 详见本招股说明书“重大事项提示”之“四、特别风险提示”之“（三）新产品市场推广风险”。（四四）经销商管理风险经销商管理风险 公司主要采取“经销为主、直销为辅”的销售模式，经销收入占比相对较高。如果公司经销商管理水平未能及时跟上业务扩张的速度，或主要经销商与公司的合作关系发生不利变化，或经销商在日常经营中发生经营方式与服务质量有悖于公司品牌运营宗旨的行为，将会对公司经营业绩、品牌形象造成不利影响。（五五）原材料价格波动的风险）原材料价格波动的风险 详见本招股说明书“重大事项提示”之“四、特别风险提示”之“（四）原材料价格波动的风险”。（六六）外协加工风险）外协加工风险

67、报告期内，公司外协加工的主要内容为钣金喷涂、钣金抛光、五金加工等。报告期内，公司外协采购金额占采购总额的比例分别为 7.85%、7.55%、6.73%。如果公司不能对外协厂商在生产能力、质量控制、诚信履约等方面进行有效的控制管理，外协厂商可能出现加工质量不符合要求、延迟交货等情形，从而导致公司产品出现质量问题，或者发生未能及时供货等情形，将会对公司的生产经营造成一定的风险。（七）市场空间受限风险（七）市场空间受限风险 2021 年公司培养箱类产品、样品干燥箱、药品稳定性试验箱、立式高压灭菌器、1-1-25 生物安全柜、净化工作台等产品国内市场容量约 56 亿元人民币，公司产品在细分市场中的占有

68、率较低。公司若不能持续进行技术创新、新产品研发，提高零部件自产比例与产品生产效率、保证产品质量，突破产能瓶颈并巩固市场地位，同时持续优化营销网络、增加销售人员以积极开拓并抢占市场，在日益激烈的市场竞争情况下，公司的成长性及市场推广将受到一定影响，进而公司可能面临细分市场空间受限的风险。二二、技术风险、技术风险（一）技术创新及产品研发风险（一）技术创新及产品研发风险 详见本招股说明书“重大事项提示”之“四、特别风险提示”之“（五）技术创新及产品研发风险”。（二）（二）人才人才流失风险流失风险 公司所处行业为技术密集型行业，随着行业竞争的不断加剧，行业内企业对专业技术人才需求将不断增加，如果公司技

69、术人员流失，将会对公司的技术与产品创新能力产生不利影响，从而削弱公司的竞争优势。（三）技术泄密风险（三）技术泄密风险 公司所拥有的核心技术是研发团队通过长期生产经验积累和不懈努力研发形成的科技成果，是核心竞争力的支撑基础。如果发生核心技术泄密情况，则可能对公司的产品设计、技术研发创新、生产经营及可持续发展造成不利影响。三三、财务风险、财务风险 （一）应收账款发生坏账的风险（一）应收账款发生坏账的风险 报告期各期末，发行人应收账款净额分别为 549.69 万元、549.79 万元、600.39万元，占流动资产的比例分别为 4.70%、4.40%、4.31%。若客户未来受到行业市场变化、经济形势等

70、因素影响，经营或财务状况出现重大不利变化，使公司面临应收账款产生坏账的风险，从而对公司的经营业绩产生不利影响。（二）存货跌价的风险（二）存货跌价的风险 公司存货主要由原材料、半成品、库存商品、发出商品等构成。报告期各期末，公司存货账面价值分别为 3,442.12 万元、3,235.69 万元、3,202.16 万元，占流动资产的比例分别为 29.45%、25.92%、22.99%。随着营业收入、资产规模的进一步增长，公司的存货也会相应增加，若未来市场经营环境、原材料采购价格、产品市场需求等 1-1-26 发生不利变化，导致公司存货出现跌价、积压、滞销情况，公司将出现存货减值而计提跌价的风险，进

71、而对财务状况产生不利影响。（三）毛利率波动风险（三）毛利率波动风险 报告期内公司主营业务毛利率分别为 35.17%、37.02%、39.50%。如果未来市场竞争加剧，公司未能契合市场需求率先推出新产品，无法掌握新产品定价主动权，或者未能有效进行新产品的成本控制，可能存在综合毛利率波动的风险。（四）税收优惠不能持续的风险（四）税收优惠不能持续的风险 公司报告期内作为高新技术企业，享受 15%企业所得税税率的税收优惠。根据 国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知（财税【2011】100 号），公司享受软件产品增值税即征即退政策，增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。若公司未来不能继续被

72、认定为高新技术企业，或国家针对税收优惠政策作出调整，导致公司不能继续享受优惠所得税、增值税税收优惠，公司的净利润将受到一定程度的影响。四、四、房屋建筑物瑕疵房屋建筑物瑕疵风险风险 发行人存在将位于松江区泖港镇中强路 599 号厂区内幢号为 5 幢的 1 层生产辅助用房（不动产权登记证登记建筑面积为 206.44）改建为 1 幢 2 层办公辅助用房的情况，发行人上述改建行为未取得建设工程规划许可证，存在被相关部门限期改正、责令限期拆除或受到罚款的风险。发行人存在部分房屋尚未取得产权证的风险，详见本招股说明书“重大事项提示”之“四、特别风险提示”之“（九）部分房屋尚未取得产权证的风险”。五、内部控

73、制和管理风险五、内部控制和管理风险（一）控股股东控制不当风险（一）控股股东控制不当风险 公司控股股东、实际控制人吕明杰直接持有公司 74.6943%的股份。本次公开发行完成后，公司实际控制人持股比例会有所降低，仍处于控股地位，对公司的经营决策具有重大影响。控股股东、实际控制人可能通过行使表决权对公司发展战略、生产经营、人事安排、资本支出、关联交易等事项实施重大影响，从而影响公司决策的科学性及合理性，存在损害公司及其他股东利益的风险。（二二）经营规模较快扩张引发的管理风险）经营规模较快扩张引发的管理风险 1-1-27 本次募集资金投资项目建成实施后，公司的资产规模、经营规模、人员规模等将迅速扩大

74、，这将对公司的组织架构、内部控制、运行管理、人力资源等方面提出更高的要求，一定程度上增加了公司的管理与运营难度。如果公司管理层的业务素质及管理水平不能适应公司经营规模迅速扩张的需要，以及公司治理结构和管理制度未能随着公司经营规模的扩大而及时调整与完善，公司将面临一定的管理风险。（三）关联经销商存在的利益输送风险（三）关联经销商存在的利益输送风险 详见本招股说明书“重大事项提示”之“四、特别风险提示”之“（七）关联经销商存在的利益输送风险”。（四）经营管理不规（四）经营管理不规范的风险范的风险 详见本招股说明书“重大事项提示”之“四、特别风险提示”之“（八）经营管理不规范的风险”。六、募集资金投

75、资项目实施的风险六、募集资金投资项目实施的风险 （一）募集资金投资项目实施风险（一）募集资金投资项目实施风险 详见本招股说明书“重大事项提示”之“四、特别风险提示”之“（六）募集资金投资项目实施风险”。（二）折旧与摊销增加影响公司经营业绩的风险（二）折旧与摊销增加影响公司经营业绩的风险 本次募集资金投资项目建成后，公司的固定资产及无形资产将大幅增加，由于本次募集资金投资项目不能在短期内完全产生效益，新增固定资产、无形资产的折旧摊销费会对公司短期内的经营业绩造成一定压力。因此，本次募集资金投资项目将存在因折旧摊销费大量增加而影响公司业绩的风险。（三）本次发行摊薄即期回报的风险（三）本次发行摊薄即

76、期回报的风险 本次募集资金到位后，公司净资产和总股本将有较大幅度的增长。由于募集资金投资项目存在一定的建设期，不能在短期内产生经济效益，公司可能面临净资产增幅高于净利润增幅的情形。因此，公司本次发行后的每股收益和净资产收益率可能会出现一定幅度的下降，股东即期回报存在被摊薄的风险。（四）产能消化不足的风险（四）产能消化不足的风险 公司本次募投项目包括生命科学仪器及实验室设备扩产项目和营销网络建设项目，其中生命科学仪器及实验室设备扩产项目达产后，公司产品产能将有效提高。若 1-1-28 相关产品未来市场规模增长不及预期，或者公司产品销售开拓不力，公司将面临新增产能无法顺利消化的风险。七、发行失败的

77、风险七、发行失败的风险 公司本次向不特定合格投资者公开发行股票如顺利通过北京证券交易所审核并取得证监会注册批复文件，公司将启动后续的股票发行工作。发行结果将受发行时宏观经济环境、证券市场整体情况、投资者对公司股票发行价格的认可程度及股价未来趋势判断等多种因素影响，可能存在因认购不足、发行后总市值未能满足北交所上市条件等情形而导致的发行失败风险。1-1-29 第四节第四节 发行人发行人基本情况基本情况 一、一、发行人基本信息发行人基本信息 公司全称 上海博迅医疗生物仪器股份有限公司 英文全称 Shanghai Boxun Medical Biological Instrument Corp.证券

78、代码 836504 证券简称 博迅生物 统一社会信用代码 915557N 注册资本 35,000,000 元 法定代表人 吕明杰 成立日期 1996 年 1 月 8 日 办公地址 上海市松江区泖港镇中强路 599 号 注册地址 上海市松江区泖港镇中强路 599 号 邮政编码 200071 电话号码 传真号码 电子信箱 公司网址 负责信息披露和投资者关系的部门 董事会办公室 董事会秘书或者信息披露事务负责人 应芸 投资者联系电话 经营范围 许可项目：特种设备制造。（依法须经批准的项目，经相关部门批

79、准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：仪器仪表销售；实验分析仪器销售；特种设备销售；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；制药专用设备销售；机械设备销售；建筑材料销售；金属材料销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；消防器材销售；日用百货销售；制冷、空调设备销售；鞋帽批发；服装服饰零售；五金产品制造；仪器仪表制造；实验分析仪器制造；第一类医疗器械生产；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；货物进出口；技术进出口；互联网销售（除销售需要许可的商品）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）主营业务 实验室设备及生命科学仪器的研发、生

80、产、销售及服务 主要产品与服务项目 温湿度控制系列产品、高压灭菌系列产品及净化安全系列产品 二、二、发行人挂牌期间的基本情况发行人挂牌期间的基本情况 （一）（一）挂牌挂牌时间时间 2016 年 5 月 4 日（二）（二）挂牌挂牌地点地点 全国中小企业股份转让系统。（三）（三）挂牌挂牌期间受到处罚的情况期间受到处罚的情况 报告期内公司存在被处以罚款和监管措施的情形，请详见本招股说明书“第 1-1-30 六节 公司治理”之“四、违法违规情况”的具体内容。（四）（四）终止挂牌终止挂牌情况情况 适用 不适用 （五）（五）主办券商及其变动情况主办券商及其变动情况 发行人主办券商为国金证券，挂牌至今未发生

81、过主办券商变动的情况。（六）（六）报告期内年报审计机构及其变动情况报告期内年报审计机构及其变动情况 报告期内，发行人年报审计机构为大华会计师，未发生过变动。（七）（七）股票交易方式及其变更情况股票交易方式及其变更情况 根据全国股转公司于 2016 年 2 月 22 日核发的关于同意上海博迅医疗生物仪器股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函（股转系统函 20161456 号），同意发行人股票在全国股转系统挂牌，转让方式为协议转让；公司股票自 2016 年 5 月 4 日起正式在全国股转系统挂牌公开转让。根据全国股转公司于 2016 年 12 月 20 日核发的关于同意股票变更为做市转

82、让方式的函（股转系统函20169430 号），公司自 2016 年 12 月 22 日起由协议转让方式变更为做市转让方式。2019 年 3 月 22 日，全国股转公司发布全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于博迅医疗股票强制变更为集合竞价转让方式并恢复转让的公告，因提供做市报价服务的做市商不足 2 家，自 2019 年 2 月 11 日起，公司股票暂停转让，截至 2019 年 3 月 22 日，暂停期满 30 个转让日，鉴于暂停期间为公司股票提供做市服务的做市商未恢复到 2 家以上，且公司未提出股票转让方式变更申请，根据相关规定，自 2019 年 3 月 25 日起，公司股票被强制变更为集合

83、竞价转让方式并恢复转让。根据全国股转公司于 2019 年 12 月 27 日发布的关于发布全国中小企业股份转让系统股票交易规则的公告（股转系统公告20191844 号），公司股票交易方式由集合竞价转让方式变更为集合竞价交易方式。截至本招股说明书签署日，发行人股票交易方式为集合竞价交易方式。（八）（八）报告期内发行融资情况报告期内发行融资情况 1-1-31 报告期内，发行人不存在发行融资情况。（九）（九）报告期内重大资产重组情况报告期内重大资产重组情况 报告期内，发行人未发生重大资产重组情况。（十）（十）报告期内控制权变动情况报告期内控制权变动情况 截至本招股说明书签署日，吕明杰直接持有博迅生物

84、 2,614.30 万股股份，持股比例为 74.6943%，为公司控股股东、实际控制人。报告期内，公司控制权未发生变动。（十一）（十一）报告期内股利分配情况报告期内股利分配情况 1、2023 年 4 月 18 日，公司召开的 2022 年年度股东大会审议通过了关于公司 2022 年度利润分配预案的议案，结合公司申请北交所上市所处的阶段，为顺利推进上市进程，公司 2022 年度拟不进行利润分配。2、2022 年 5 月 20 日，公司召开的 2021 年年度股东大会审议通过关于公司2021 年度利润分配预案，同意公司以总股本 35,000,000.00 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红

85、利 3.50 元人民币（含税），共计派发现金股利人民币 1,225.00万元（含税）。3、2021 年 3 月 26 日，公司召开的 2020 年年度股东大会审议通过关于公司2020 年度利润分配预案，同意公司以总股本 35,000,000.00 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 5.30 元人民币（含税），共计派发现金股利人民币 1,855.00万元（含税）。4、2020 年 5 月 20 日，公司召开的 2019 年年度股东大会审议通过关于修订2019 年度公司利润分配预案，同意公司以总股本 35,000,000.00 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 4.00 元

86、人民币（含税），共计派发现金股利人民币1,400.00 万元（含税）。项目项目 权益分配权益分配方案方案 权益登记日权益登记日 除权除息日除权除息日 现金分红合计现金分红合计金额（万元）金额（万元）实施情况实施情况 2021 年年度权益分派 每 10 股派3.50 元 2022 年 5 月31 日 2022年6月1日 1,225.00 实施完毕 2020 年年度权益分派 每 10 股派5.30 元 2021年4月2日 2021年4月6日 1,855.00 实施完毕 2019 年年度每 10 股派2020 年 5 月2020 年 5 月1,400.00 实施完毕 1-1-32 除上述情形外，报告

87、期内公司不存在其他股利分配情况。权益分派 4.00 元 28 日 29 日 三、三、发行人的股权结构发行人的股权结构 截至 2023 年 3 月 31 日，公司股权结构如下：四、四、发行人股东及实际控制人情况发行人股东及实际控制人情况 （一）（一）控股股东、实际控制人情况控股股东、实际控制人情况 1、控股股东、实际控制人情况、控股股东、实际控制人情况 截至本招股说明书签署日，吕明杰直接持有博迅生物 2,614.30 万股股份，持股比例为 74.6943%，为公司控股股东、实际控制人。吕明杰先生，1968 年 9 月出生，中国国籍，拥有澳大利亚永久居留权，大专学历。1987 年 7 月至 199

88、4 年 12 月任上海跃进医用光学器械厂销售部业务主管；2012年 10 月至 2017 年 2 月任海能未来技术集团股份有限公司董事；1996 年 1 月至 2015年 10 月任博迅实业执行董事、总经理；2015 年 11 月至今任发行人董事长、总经理。2022 年 12 月 2 日，吕明杰与同时持有发行人股份的亲属张佳俐、吕国华、吕明媚、顾巧仙、吕国平、韩培养签署关于上海博迅医疗生物仪器股份有限公司的一致行动协议，就提案权、表决权、表决权行使等进行约定，各方同意自一致行动协议生效之日起建立一致行动关系，在发行人的管理和决策中与吕明杰保持一致意见，如发生意见分歧，其他方应接受吕明杰的意见；

89、该协议有效期为自协议生效之日起三十六个月；若发行人股票在北京证券交易所成功上市，则协议有效期为自发行人股票上市之日起三十六个月。在协议有效期届满后，除非一方以书面形式通 1-1-33 知其他各方及发行人不再保持一致行动关系，否则协议仍将继续有效。2、一致行动人的基本情况、一致行动人的基本情况 张佳俐、吕明媚、吕国华、顾巧仙、吕国平、韩培养的基本情况及近五年的工作经历如下：（1）张佳俐女士，实际控制人吕明杰的配偶，1971 年 6 月出生，中国国籍，拥有澳大利亚永久居留权。2018 年 1 月至今，任博迅生物人事行政部经理。（2）吕明媚女士，实际控制人吕明杰的妹妹，1975 年 3 月出生，中国

90、国籍，无境外永久居留权。2018 年 1 月至 2022 年 9 月，任上海道基执行董事；2022 年 10月至今，任博迅生物销售经理。（3）吕国华先生，实际控制人吕明杰的父亲，1948 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2018 年 1 月至今，任博迅生物销售经理。（4）顾巧仙女士，实际控制人吕明杰的岳母，1940 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2018 年 1 月至今，退休。（5）吕国平先生，实际控制人吕明杰的叔叔，1953 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2018 年 1 月至今，退休。（6）韩培养先生，实际控制人吕明杰的姑父，1957 年 9 月出生

91、，中国国籍，无境外永久居留权。2018 年 1 月至今，任博迅生物物流部员工。3、吕明杰合计控制的股份数量及占比情况、吕明杰合计控制的股份数量及占比情况 截至 2023 年 3 月 31 日，发行人实际控制人吕明杰持有发行人 26,143,000 股股份，占发行人股份总数的 74.6943%；发行人实际控制人吕明杰的一致行动人张佳俐、吕明媚、吕国华、顾巧仙、吕国平和韩培养分别持有发行人 1,349,000 股、810,000股、579,000 股、507,000 股、200,000 股、60,000 股股份，分别占发行人股份总数的3.8543%、2.3143%、1.6543%、1.4486%、

92、0.5714%、0.1714%。因此，发行人实际控制人合计控制发行人股份总数为29,648,000股股份，占发行人股份总数的84.7086%。4、吕明杰、上述人员及其亲属在发行人持股及任职情况、股份限售安排及合规、吕明杰、上述人员及其亲属在发行人持股及任职情况、股份限售安排及合规性性、取得股份的时间及方式、相关资金来源、是否存在股权代持或特殊利益安排、取得股份的时间及方式、相关资金来源、是否存在股权代持或特殊利益安排 除通过全国股转系统采用集合竞价、做市交易方式取得的股份外，吕明杰、其一致行动人及其亲属在发行人持股及任职情况、股份限售安排及合规性、取得股份 1-1-34 的时间及方式、是否存在

93、股权代持或特殊利益安排情况如下：姓名姓名 在发行人持股情况在发行人持股情况 与实际与实际控制人控制人的亲属的亲属关系关系 在发在发行人行人任职任职情况情况 取得股份情况取得股份情况 是否存是否存在股权在股权代持或代持或特殊利特殊利益安排益安排情况情况 持股数量持股数量（股）（股）持股比例持股比例 时间时间 方式方式 股份数量股份数量（股）（股）吕明杰 26,143,000 74.6943%本人 董事长、总经理 2016年4 月 挂牌前取得股份 9,250,000 无 2016年6 月 资本公积金转增股本 18,500,000 张佳俐 1,349,000 3.8543%吕明杰的配偶 人事行政部经

94、理 2016年4 月 挂牌前取得股份 750,000 无 2016年6 月 资本公积金转增股本 1,500,000 吕明媚 810,000 2.3143%吕明杰的妹妹 销售经理 2016年12 月 协议转让 300,000 无 吕国华 579,000 1.6543%吕明杰的父亲 销售经理 2016年10 月 认购定向增发股票 1,770,000 无 2016年12 月 协议转让 600,000 顾巧仙 507,000 1.4486%吕明杰的岳母 无 2016年12 月 协议转让 600,000 无 吕国平 200,000 0.5714%吕明杰的叔叔 无 2016年10 月 认购定向增发股票 2

95、00,000 无 韩培养 60,000 0.1714%吕明杰的姑父 物流部员工 2016年10 月 认购定向增发股票 60,000 无 吕明杰、其一致行动人及其亲属取得所持发行人股份的资金来源为自有或自筹资金，不存在股权代持或特殊利益安排情况，其所持发行人股份的限售安排具有合规性，具体分析如下：（1）股份锁定安排 发行人实际控制人吕明杰及其一致行动人已出具承诺“自发行人股票在本次发行上市之日起 12 个月内，本人不转让或委托他人管理本人在发行人本次发行上市前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购本人所持有上述股份。”此外，吕明杰还承诺：“二、在上述锁定期满后，本人在担任公司的董事、监事及

96、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所持公司股份总数的 25%；离职后 6 个月内，不转让本人所持有的公司股份。”1-1-35（2）合规性分析 北交所上市规则第 2.4.2 条规定：上市公司控股股东、实际控制人及其亲属自公开发行并上市之日起 12 个月内不得转让或委托他人代为管理；第 2.4.3 条规定：上市公司董事、监事、高级管理人员持有的本公司股票，按照公司法规定，自上市之日起 12 个月内不得转让，在任期期间每年转让的股份不超过其所持本公司股份总数的 25%，离职后 6 个月内不得转让。因此，公司实际控制人吕明杰已经按照北交所上市规则第 2.4.2 条和第 2.4.3 条出具股份锁

97、定承诺，实际控制人吕明杰的一致行动人已经按照北交所上市规则第 2.4.2 条出具股份锁定承诺。（二）（二）持有发行人持有发行人 5%以上股份的其他主要股东以上股份的其他主要股东 截至本招股说明书签署日，持有发行人 5%以上股份的股东为吕明杰，吕明杰先生的情况参见本节之“四、发行人股东及实际控制人情况”之“（一）控股股东、实际控制人情况”。（三）（三）发行人的股份存在涉诉、质押、冻结或其他有争议的情况发行人的股份存在涉诉、质押、冻结或其他有争议的情况 截至本招股说明书签署日，发行人控股股东、实际控制人及持有 5%以上股份的主要股东直接或间接持有的发行人的股份不存在涉诉、质押、冻结或其他有争议的情

98、况。（四）（四）控股股东、实际控制人所控制的其他企业情况控股股东、实际控制人所控制的其他企业情况 截至本招股说明书签署日，除发行人及其控股子公司外，控股股东、实际控制人不存在控制其他企业的情况。五、五、发行人股本情况发行人股本情况 （一）（一）本次发行前后的股本结构情况本次发行前后的股本结构情况 公司本次发行前总股本为 3,500.00 万股，本次拟公开发行不超过 750.00 万股（含本数，未考虑超额配售选择权的情况下）或不超过 862.50 万股（含本数，全额行使本次股票发行的超额配售选择权的情况下），最终发行数量以北交所核准并经中国证监会注册的数量为准。在不考虑超额配售权的情况下，本次发

99、行前后公司股权结构的具体情况如下：序号序号 股东姓名股东姓名 发行前发行前 发行后发行后 持股数量（万股）持股数量（万股）股权比例股权比例 持股数量（万股）持股数量（万股）股权比例股权比例 1 吕明杰 2,614.3000 74.6943%2,614.3000 61.5129%1-1-36 2 张佳俐 134.9000 3.8543%134.9000 3.1741%3 吕明媚 81.0000 2.3143%81.0000 1.9059%4 吕国华 57.9000 1.6543%57.9000 1.3624%5 顾巧仙 50.7000 1.4486%50.7000 1.1929%6 陆永春 35

100、.0000 1.0000%35.0000 0.8235%7 华金证券股份有限公司 30.6000 0.8743%30.6000 0.7200%8 朱永淳 29.3340 0.8381%29.3340 0.6902%9 陆昌余 25.0000 0.7143%25.0000 0.5882%10 尤叶海 25.0000 0.7143%25.0000 0.5882%11 现有其他股东 416.2660 11.8933%416.2660 9.7945%12 本次公开发行-750.0000 17.6471%合计合计 3,500.0000 100.0000%4,250.0000 100.0000%（二）（二

101、）本次发行前公司前十名股东情况本次发行前公司前十名股东情况 序号序号 股东姓名股东姓名/名称名称 担任职务担任职务 持股数量（万持股数量（万股）股）限售数量（万限售数量（万股）股）股权比例（股权比例（%）1 吕明杰 董事长、总经理 2,614.3000 2,614.3000 74.6943 2 张佳俐 人事行政部经理 134.9000 134.9000 3.8543 3 吕明媚 销售经理 81.0000 81.0000 2.3143 4 吕国华 销售经理 57.9000 57.9000 1.6543 5 顾巧仙-50.7000 50.7000 1.4486 6 陆永春 监事会主席 35.000

102、0 35.0000 1.0000 7 华金证券股份有限公司-30.6000-0.8743 8 朱永淳-29.3340-0.8381 9 陆昌余 财务经理 25.0000 18.7500 0.7143 10 尤叶海 监事 25.0000 25.0000 0.7143 合计合计 -3,083.7340 3,017.5500 88.1068（三）（三）主要股东间关联关系的具体情况主要股东间关联关系的具体情况 序号序号 关联方股东名称关联方股东名称 关联关系描述关联关系描述 1 吕明杰 发行人控股股东、实际控制人 2 张佳俐 吕明杰配偶 3 吕明媚 吕明杰妹妹 4 吕国华 吕明杰父亲 5 顾巧仙 吕明

103、杰岳母 除上述关联关系外，公司前十名股东不存在其他关联关系。（四）（四）其他披露事项其他披露事项 1-1-37 1、私募基金股东、私募基金股东 根据中国证券登记结算提供的全体持有人名册，截至 2023 年 3 月 31 日，发行人共有 1 名私募基金股东，其基本情况如下：上述私募基金股东均依法设立并有效存续，并已纳入国家金融监管部门有效监管，已按照规定履行审批、备案或报告程序。2、“三类股东”、“三类股东”截至 2023 年 3 月 31 日，发行人契约型私募基金股东丹桂顺之实事求是伍号私募证券投资基金已履行私募基金备案程序，公司“三类股东”已纳入国家金融监管部门有效监管，并已按照规定履行备案

104、程序，其管理人已依法注册登记；上述契约型私募基金股东非发行人控股股东、实际控制人或第一大股东；发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其近亲属，以及本次发行的中介机构及相关人员不存在直接或间接在上述“三类股东”中持有权益的情形。因此，上述“三类股东”持有发行人股份不会对本次发行上市造成不利影响。序序号号 股东名称股东名称 持股数量持股数量（股）（股）持股比持股比例（例（%）基金编号基金编号 管理人名称管理人名称 管理人登管理人登记编号记编号 是否为三是否为三类股东类股东 1 丹桂顺之实事求是伍号私募证券投资基金 150,000 0.4286 SCV310 深圳市丹桂顺资产管理有

105、限公司 P1026061 是 六、六、股权激励等可能导致发行人股权结构变化的事项股权激励等可能导致发行人股权结构变化的事项 截至本招股说明书签署日，发行人不存在本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排的情况。公司控股股东、实际控制人与其他股东未签署特殊投资约定等可能导致股权结构变化的事项，不会对公司经营状况、财务状况、控制权变化等方面造成影响。七、七、发行人的控股子公司、参股公司情况发行人的控股子公司、参股公司情况 （一）（一）控股子公司情况控股子公司情况 适用 不适用 子公司名称子公司名称 立德泰勀（上海）科学仪器有限公司 成立时间成立时间 2010 年 7 月 23 日 注册资

106、本注册资本 5,000,000 元 实收资本实收资本 5,000,000 元 注册地注册地 上海市松江区泖港镇中强路 599 号 1 幢 2 层 1-1-38 主要生产经营地主要生产经营地 上海市松江区泖港镇中强路 599 号 1 幢 2 层 主要产品或服务主要产品或服务 实验室设备（除计量器具）、I 类医疗器械、II 类医疗器械（详见许可证项目，按许可证地址）生产加工及销售，仪器仪表配件加工；仪器仪表，制药设备，食品机械，建材，金属材料，化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品），消防设备，不锈钢制品，日用百货，服装鞋帽，五金交电，制冷设备，保健用品（除

107、性保健用品），汽配批发零售。从事货物及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务及其与发行人主主营业务及其与发行人主营业务的关系营业务的关系 主要从事实验室设备及生命科学仪器设备的研发、生产、销售，与公司主营业务一致 股东构成及控制情况股东构成及控制情况 发行人持有其 100%股权比例 最近一年及一期末最近一年及一期末总资产总资产 截至 2022 年 12 月 31 日资产总计 470.83 万元 最近一年及一期末最近一年及一期末净资产净资产 截至 2022 年 12 月 31 日净资产为 329.37 万元 最近一年及一期最近一年及一期净利润净利润 2

108、022 年度净利润为-171.86 万元 是否经过审计是否经过审计 是 审计机构名称审计机构名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（二）（二）参股公司情况参股公司情况 适用 不适用 八、八、董事、监事、高级管理人员情况董事、监事、高级管理人员情况 （一）（一）董事、监事、高级管理人员的简要情况董事、监事、高级管理人员的简要情况 1、董事、监事及高级管理人员的、董事、监事及高级管理人员的基本情况基本情况 公司董事、监事及高级管理人员基本情况如下：姓名姓名 职务职务 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 吕明杰 董事长、总经理 2022 年 4 月 14 日 2024 年

109、10 月 29 日 向伟 董事 2021 年 10 月 29 日 2024 年 10 月 29 日 陈荣杰 董事 2021 年 10 月 29 日 2024 年 10 月 29 日 章孝棠 独立董事 2022 年 9 月 20 日 2024 年 10 月 29 日 代彦军 独立董事 2022 年 9 月 20 日 2024 年 10 月 29 日 陆永春 监事会主席 2022 年 4 月 14 日 2024 年 10 月 29 日 尤叶海 监事 2021 年 10 月 29 日 2024 年 10 月 29 日 张翼 监事 2021 年 10 月 29 日 2024 年 10 月 29 日 应

110、芸 董事会秘书 2022 年 4 月 14 日 2024 年 10 月 29 日 金曼 财务负责人 2022 年 11 月 3 日 2024 年 10 月 29 日 2、董事、监事及高级管理人员、董事、监事及高级管理人员简历简历 （1）董事会 吕明杰先生：1968 年 9 月出生，中国国籍，拥有澳大利亚永久居留权，大专学历。1987 年 7 月至 1994 年 12 月任上海跃进医用光学器械厂销售部业务主管；2012年 10 月至 2017 年 2 月任海能未来技术集团股份有限公司董事；1996 年 1 月至 2015 1-1-39 年 10 月任博迅实业执行董事、总经理；2015 年 11

111、月至今任发行人董事长、总经理。向伟先生：1985 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，工程师。2008 年 3 月至 2008 年 9 月任上海群昱装饰有限公司设计员；2008 年 10 月至 2011年 3 月任博迅实业技术部主管；2011 年 3 月至 2021 年 12 月担任立德泰勀技术研发部负责人；2015 年 11 月至今任发行人技术研发部负责人、董事。陈荣杰先生：1984 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中级工程师。2006 年 8 月至 2015 年 10 月历任博迅实业品管部员工、部门负责人；2015年 11 月至今任发行人品管部负责人

112、、董事。代彦军先生：1971 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，上海交通大学博士后、教授。2001 年 7 月至今历任上海交通大学机械与动力工程学院副教授、教授；2014 年 9 月至今任南京德库新能源科技有限公司执行董事；2019 年10 月至今任上海市太阳能学会理事长；2019 年 3 月至 2022 年 10 月任安徽四盟能源科技有限公司副董事长；2020 年 10 月至今任上海交大太阳能发电和制冷工程研究中心有限公司董事、总经理；2021 年 5 月至今任上海诺通新能源科技有限公司监事；2022 年 9 月至今任发行人独立董事。章孝棠先生：1963 年 9 月出生

113、，中国国籍，拥有澳大利亚永久居留权，工商管理硕士。1981 年 9 月至 1983 年 12 月任上海市黄浦区财政（税务）局专管员；1984年 1 月至 1992 年 5 月任上海市黄浦区审计局科长；1992 年 6 月至今任上海华夏会计师事务所有限公司董事长；2015 年 10 月至今担任上海华夏建设工程造价咨询有限公司监事；2015 年 3 月至今任长春长百集团有限公司董事；2022 年 9 月至今任发行人独立董事。（2）监事会 陆永春先生：1970 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历。1989年 11 月至 2000 年 5 月任上海跃进医用光学器械厂车间主任；200

114、0 年 5 月至 2015 年10 月任博迅实业生产部门负责人；2015 年 11 月至今任发行生产部门负责人、监事会主席。尤叶海先生：1971 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历。1990年 8 月至 2000 年 7 月任上海跃进医用光学器械厂销售专员；2000 年 7 月至 2012 年 1月任博迅实业销售经理；2012 年 1 月至 2019 年 1 月任立德泰勀生产部门负责人；2019 1-1-40 年 1 月至今任发行人采购部负责人；2015 年 11 月至今任发行人监事。张翼先生：1970 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历。1987年 9 月

115、至 1990 年 12 月任上海跃进工具厂机修部职员；1991 年 1 月至 1997 年 4 月任上海跃进粮油管理站门市部职员；1997 年 4 月至 2010 年 12 月任博迅实业销售经理；2011 年 1 月至 2021 年 4 月任立德泰勀销售经理；2020 年 4 月至 2022 年 10 月担任上海楚桦仪器科技有限公司监事；2021 年 4 月至今任发行人销售经理；2015 年 11 月至今任发行人监事。（3）高级管理人员 吕明杰先生，担任发行人总经理职务，简历参见本节“八、董事、监事、高级管理人员情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员基本情况”之“2、董事、监事及高级管理人员

116、简历”之“（1）董事会”。应芸女士：1982 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2004年 3 月至 2015 年 10 月任博迅实业销售部内勤主管；2015 年 11 月至今任发行人董事会秘书。金曼女士：1995 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中级会计师。2017 年 10 月至 2020 年 6 月任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所审计员；2020 年 6 月至 2022 年 10 月任上海欣巴自动化科技股份有限公司总经理助理；2022 年 11 月至今任发行人财务负责人。3、董事、监事及高级管理人员的兼职情况及兼职单位与公司的关联

117、关系董事、监事及高级管理人员的兼职情况及兼职单位与公司的关联关系 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员兼职情况如下：姓名姓名 本公司任职本公司任职情况情况 兼职情况兼职情况 单位名称单位名称 任职情况任职情况 章孝棠 独立董事 上海华夏会计师事务所有限公司 董事长 长春长百集团有限公司 董事 上海华夏建设工程造价咨询有限公司 监事 代彦军 独立董事 上海交通大学 教授 上海市太阳能学会 理事长 上海诺通新能源科技有限公司 监事 上海交大太阳能发电和制冷工程研究中心有限公司 董事、总经理 南京德库新能源科技有限公司 执行董事 除上述兼职情况外，公司董事、监事和高级管理人员不存在其

118、他兼职情形。董事、监事及高级管理人员兼职担任董事及高级管理人员的单位为发行人的关联方。1-1-41 4、董事、监事及高级管理人员董事、监事及高级管理人员之间亲属关系情况之间亲属关系情况 公司董事、监事和高级管理人员之间不存在亲属关系。5、董事、监事及高级管理人员董事、监事及高级管理人员薪酬情况薪酬情况（1）董事、监事、高级管理人员的薪酬组成、确定依据、所履行的程序 在公司担任日常管理职务的董事、监事、高级管理人员的薪酬由基本工资、绩效工资、奖金等组成。独立董事领取的薪酬为固定金额的津贴。薪酬标准依据公司所处行业及地区的薪酬水平，结合公司的实际经营情况及各岗位职务制定。（2）董事、监事、高级管理

119、人员的薪酬占各期利润总额的比例 报告期内，董事、监事、高级管理人员薪酬占公司利润总额的比例如下：项目项目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 关键管理人员薪酬（万元）230.93 216.55 199.37 利润总额（万元）3,032.14 3,186.49 2,428.64 占当期公司利润总额的比例 7.62%6.80%8.21%（二）（二）直接或间接持有发行人股份的情况直接或间接持有发行人股份的情况 姓名姓名 职位职位 关系关系 直接持股数直接持股数量（股）量（股）间接持股间接持股数量（股）数量（股）无限售股无限售股数量（股）数量（股）其中被质押其中被质押或冻结股数

120、或冻结股数 吕明杰 董事长、总经理-26,143,000.00-张佳俐 人事行政部经理 吕明杰配偶 1,349,000.00-吕明媚 销售经理 吕明杰妹妹 810,000.00-吕国华 销售经理 吕明杰父亲 579,000.00-顾巧仙-吕明杰岳母 507,000.00-陆永春 监事会主席-350,000.00-尤叶海 监事-250,000.00-张翼 职工监事-250,000.00-吕国平-吕明杰叔叔 200,000.00-向伟 董事-150,000.00-陈荣杰 董事-100,000.00-应芸 董事会秘书-100,000.00-韩培养 物流部员工 吕明杰姑父 60,000.00-除上述情

121、况外，公司董事、监事、高级管理人员及其近亲属均未以其他方式直接或间接持有公司股份。截至本招股说明书签署日，上述董事、监事、高级管理人员及其近亲属所持公司股份均未被质押、冻结，不存在诉讼纠纷，亦不存在其他有争议的情况。1-1-42（三）（三）对外投资情况对外投资情况 姓名姓名 在发行人在发行人处职务处职务 对外投资单位名称对外投资单位名称 投资金额投资金额 投资比例投资比例 吕明杰 董事长、总经理 海能未来技术集团股份有限公司 3,676.57 万元 2.85%上海坤延智能科技股份有限公司 330.00 万元 11.00%诸暨东证睿坤股权投资合伙企业（有限合伙）1,000.00 万元 3.47%

122、章孝棠 独立董事 上海华夏会计师事务所有限公司 76.80 万元 96.00%上海华夏建设工程造价咨询有限公司 40.00 万元 40.00%代彦军 独立董事 南京德库新能源科技有限公司 200.00 万元 80.00%张翼 张翼 北京恒企新能源科技有限公司（注）125.00 万元 5.00%注：董事、监事、高级管理人员对外投资的投资金额为注册资本认缴金额；吕明杰对海能未来技术集团股份有限公司的投资金额为截至 2022 年 12 月 31 日收盘时其所持海能技术的市值金额；北京恒企新能源科技有限公司已于 2019 年 11 月 12 日被吊销。除上述事项外，发行人董事、监事、高级管理人员不存在

123、其他对外投资及相关承诺和协议，且上述对外投资与发行人不存在利益冲突。（四）（四）其他披露其他披露事项事项 1 1、董事、高级管理人员、董事、高级管理人员变动情况变动情况 报告期内，发行人董事、高级管理人员变动情况如下表所示：变更前人员变更前人员 变更会议及届次变更会议及届次 变更后人员变更后人员 变更原因变更原因 变更变更后后人员去向人员去向 董事：刘凯、陆昌余 2022 年 9 月 20 日 2022年第二次临时股东大会 独立董事：章孝棠、代彦军 公司为完善公司治理结构，符合北交所公司治理相关要求，聘任独立董事 刘凯仍继续担任公司技术研发部工程师；陆昌余仍继续担任公司财务经理 财务负责人：刘

124、俊 2022 年 11 月 3 日第三届董事会第六次会议 财务负责人：金曼 岗位调整 刘俊被聘任为公司内审部负责人 报告期内发行人董事、高级管理人员变动原因具有合理性，变更前人员并未在辞去相关职位后从发行人处离职，而是继续在原有岗位工作或调任其他岗位任职，上述人员变动不会对发行人经营稳定性构成重大不利影响。九、九、重要承诺重要承诺 （一）（一）与本次公开发行有关的承诺情况与本次公开发行有关的承诺情况 承诺主体承诺主体 承诺开承诺开始日期始日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺类型承诺类型 承诺内容承诺内容(索引索引)控 股 股东、实际控制人、董事长、2022 年12月26 日 股份锁定事项的承诺

125、函 一、自发行人股票在本次发行上市之日起 12 个月内，本人不转让或委托他人管理本人在发行人本次发行上市前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购本人所持有上述股份。二、在上述锁定期满后，本人在担任公司的董事、监事及高级管理 1-1-43 总经理吕明杰 人员期间，每年转让的股份不超过本人所持公司股份总数的25%；离职后 6 个月内，不转让本人所持有的公司股份。三、发行人召开股东大会审议本次发行上市事项的，自该次股东大会股权登记日次日起至发行人完成本次发行上市之日或本次发行上市终止之日止，本人不减持公司股票。四、如相关法律法规或监管部门对本人持有发行人股票的股份锁定另有规定或作出进一步规定，

126、本人将遵守相应规定。本人将严格履行本承诺函，若未能履行上述承诺，本人将按照相关法律法规的规定及监管部门的要求承担相应的责任。实际控制人吕明杰的一致行动人 2022 年12 月26 日 股份锁定事项的承诺函 一、自发行人股票在本次发行上市之日起 12 个月内，本人不转让或委托他人管理本人在发行人本次发行上市前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购本人所持有上述股份。二、发行人召开股东大会审议本次发行上市事项的，自该次股东大会股权登记日次日起至发行人完成本次发行上市之日或本次发行上市终止之日止，本人不减持公司股票。三、如相关法律法规或监管部门对本人持有发行人股票的股份锁定另有规定或作出进一步

127、规定，本人将遵守相应规定。本人将严格履行本承诺函，若未能履行上述承诺，本人将按照相关法律法规的规定及监管部门的要求承担相应的责任。除吕明杰外，其他持有公司股份的董事、监事、高级管理人员 2022 年12 月26 日 股份锁定事项的承诺函 一、自发行人股票在本次发行上市之日起 12 个月内，本人不转让或委托他人管理本人在发行人本次发行上市前持有的发行人股份，也不由发行人回购本人所持有上述股份。二、在上述锁定期满后，本人在担任公司的董事、监事及高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所持公司股份总数的 25%；离职后6 个月内，不转让本人所持有的公司股份。三、如相关法律法规或监管部门对本人持有发

128、行人股票的股份锁定另有规定或作出进一步规定，本人将遵守相应规定。本人将严格履行本承诺函，若未能履行上述承诺，本人将按照相关法律法规的规定及监管部门的要求承担相应的责任。控 股 股东、实际控制人吕明杰 2022 年12 月26 日 持股意向及股份减持的承诺函 一、本人持续看好发行人以及所处行业的发展前景，愿意长期持有发行人股票。二、本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；本次发行上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有发行人股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。如本次发行上市后因派息、送股、

129、资本公积金转增股本、增发新股或配股等原因除权、除息的，则应按照相关法律、法规、规范性文件及北交所的有关规定调整发行价。三、本人将严格遵守中国证监会和北交所关于持股意向及股份减持的相关规定，谨慎地制定股份减持计划，并及时、准确地履行信息披露义务。四、如相关法律法规或监管部门对本人持有发行人的股份的持股、减持安排另有规定或作出进一步规定，本人将遵守相应要求。五、如果本人未履行上述持股、减持意向的，本人将在发行人股东大会及北交所指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉，并将按照相关法律法规的规定及监管部门的要求承担相应的责任。除吕明杰外，其他持有公司股份的董事、

130、高级2022 年12 月26 日 持股意向及股份减持的承诺函 一、本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；本次发行上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有发行人股票的锁定期限自动延长至少 6个月。如本次发行上市后因派息、送股、资本公积金转增股本、1-1-44 管理人员 增发新股或配股等原因除权、除息的，则应按照相关法律、法规、规范性文件及北交所的有关规定调整发行价。二、本人将严格遵守中国证监会和北交所关于持股意向及股份减持的相关规定，谨慎地制定股份减持计划，并及时、准确地履行信息披露义务。

131、三、如相关法律法规或监管部门对本人持有发行人的股份的持股、减持安排另有规定或作出进一步规定，本人将遵守相应要求。如果本人未履行上述持股、减持意向的，本人将在发行人股东大会及北交所指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉，并将按照相关法律法规的规定及监管部门的要求承担相应的责任。公司 2022 年11 月24 日 稳定股价措施的承诺函 一、公司将在符合相关法律法规的前提下，严格遵守执行公司股东大会审议通过的上海博迅医疗生物仪器股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内稳定公司股价预案（下称“稳定股价预案”），按照稳定股价预案

132、的规定履行稳定公司股价的义务。二、公司在采取前述稳定股价措施时，将按照相关法律法规的规定履行相应的信息披露义务。公司将严格履行承诺，若未能履行上述承诺，公司将按照相关法律法规的规定及监管部门的要求承担相应的责任。控 股 股东、实际控制人吕明杰、全体非独立董事、高级管理人员 2022 年11 月24 日 稳定股价措施的承诺函 一、本人将在符合相关法律法规的前提下，严格遵守执行公司股东大会审议通过的上海博迅医疗生物仪器股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内稳定公司股价预案（下称“稳定股价预案”），按照稳定股价预案的规定履行稳定公司股价的义务。二、本人在采取前述

133、稳定股价措施时，将按照相关法律法规的规定履行相应的信息披露义务。上述承诺为本人的真实意思表示，本人将严格履行承诺，若未能履行上述承诺，本人将按照相关法律法规的规定及监管部门的要求承担相应的责任。公司 2022 年11 月24 日 填补摊薄即期回报措施的承诺函 针对本次发行上市可能使得即期回报被摊薄的情况，公司将遵循和采取以下原则和措施，有效运用本次募集资金，进一步提升公司经营效益，强化风险管理，充分保护公司股东，特别是中小股东的利益，注重中长期股东价值回报，力争为股东创造更大的价值。一、加强市场开拓，扩大业务规模。本公司作为国内知名的生命科学仪器生产商，具有良好的品牌与市场影响力。本公司将在稳

134、固现有市场和客户的基础上，依托长期深耕行业积累的品牌、服务、管理等优势，加强现有业务的市场开拓力度，不断扩大主营业务规模，提升竞争力和公司盈利能力。二、不断完善公司治理，持续加强内部控制。公司将持续深化治理体系改革，促进公司治理结构进一步完善，充分发挥独立董事的经验和专长，有效保障董事会能够按照法律法规和公司章程的规定行使职权，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益，有效保障股东能够充分行使权利。公司将继续坚持合规经营，提升合规管理能力，完善风险及内控管理体系，提升风险预判能力和风险管控效果，保障公司持续健康发展。三、加强募集资金监管，确保合规有效使用。本次募集资金将用于公司的主营业务，为

135、规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司按照证券法等法律法规的要求及公司章程的规定制定上海博迅医疗生物仪器股份有限公司募集资金管理办法，对募集资金的存储、使用、变更、管理与监督等进行了规定。公司将积极推进募集资金投资项目建设，加强对募集资金的管理，确保合规有效使用募集资金，提升募集资金使用效 1-1-45 率，保障投资者的利益。四、完善利润分配政策，强化投资者回报机制。公司一直高度重视股东回报，尊重并维护股东利益。公司根据中国证监会的要求并结合公司实际情况制订了本次发行上市后三年股东回报规划，完善了利润分配政策，并在上市后适用的公司章程等文件中对利润分配政策作出了制度性安排，利润分配政策

136、将兼顾全体股东的整体利益及公司的可持续发展。控 股 股东、实际控制人吕明杰 2022 年11 月24 日 填补摊薄即期回报措施的承诺函 本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。本人将严格履行承诺，若未能履行上述承诺，本人将按照相关法律法规的规定及监管部门的要求承担相应的责任。全 体 董事、高级管理人员 2022 年11 月24 日 填补摊薄即期回报措施的承诺函 一、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。二、承诺对本人的职务消费行为进行约束。三、承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。四、承诺积极推动由董事会或薪酬委员会制

137、定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。五、承诺在公司设立股权激励计划（如有）时，积极支持股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。六、在本次发行上市完成前，如相关监管机构作出关于摊薄即期回报填补措施及其承诺的其他细化规定，且上述承诺不能满足前述细化要求时，本人承诺届时将按照相关规定出具补充承诺。上述承诺为本人的真实意思表示，本人将严格履行承诺，若未能履行上述承诺，本人将按照相关法律法规的规定及监管部门的要求承担相应的责任。控 股 股东、实际控制人吕明杰及一致行动人 2022 年12 月26 日 避免同业竞争的承诺函 一、本人及本人所控制的其他企业（为本承诺函之目的，不包括

138、公司及其控制的下属企业）目前不存在从事任何与公司相同或相似的业务的情形。二、本人及本人所控制的其他企业将来不会以任何方式直接或间接新增从事任何与发行人相同或相似的业务。三、本人及本人所控制的其他企业将来存在任何与公司相同或相似业务的相关机会（下称“业务机会”），本人将书面通知公司，若在通知中所指定的合理期间内，公司作出愿意接受该业务机会的书面答复，本人及本人控制的下属企业会尽最大努力促使将该等业务机会按合理和公平的条款及条件优先提供给公司及其控制的下属企业。四、本人不会向与公司存在竞争的公司、企业或其他经营实体提供资金、技术、销售渠道、客户信息等支持。五、如公司未来拓展其业务范围，与本人所控制

139、的其他企业产生或可能产生同业竞争情形，本人及本人所控制的企业将及时采取以下措施避免竞争：（1）停止经营构成竞争或可能构成竞争的产品或业务；（2）将构成竞争或可能构成竞争的业务依法注入到公司；或（3）将构成竞争或可能构成竞争的业务转让给无关联的第三方。六、本人保证不利用公司控股股东、实际控制人的身份损害公司及其中小股东的合法权益。七、如本人违反上述承诺，将采取必要措施予以纠正补救；如因此给公司或其子公司造成经济损失，本人将按该等损失的实际金额向公司或其子公司进行赔偿。八、上述承诺在本人作为公司的控股股东、实际控制人或其一致行动人期间持续有效。控 股 股东、实际控制人吕明杰及一致 行 动2022

140、年12 月26 日 规范和减少关联交易的承诺函 一、不存在本人或本人控制的其他企业（为本承诺函之目的，不包括公司及其控制的下属企业）占用公司资金、资产或其他资源，且截止本承诺函出具之日仍未予以归还或规范的情形；二、目前及将来除必要的经营性资金往来外，本人将杜绝占用公司资金、资产的行为；三、本人将尽量避免或减少本人或本 1-1-46 人、全体董事、监事、高级管理人员 人所控制的企业与公司之间产生关联交易事项。若本人或本人所控制的其他企业与公司发生不可避免的关联交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定；四、本人将严格遵守法律法规及公司章

141、程等相关规定中关于关联交易事项的回避表决规定，所涉及的关联交易均将按照前述规定的决策程序进行，并将履行合法程序，及时对关联交易事项进行信息披露；五、本人承诺不会利用关联交易转移、输送利润，不会通过公司的经营决策权损害公司及其他股东的合法权益；六、本人承诺对违背上述承诺或未履行上述承诺而给公司、其他股东造成的损失进行赔偿；如本人未向公司履行赔偿责任，则本人当年度及以后年度公司利润分配方案中应享有的现金分红暂不分配直至本人履行完本承诺为止；七、上述承诺持续有效，直至本人不再是公司持股 5%以上的股东或其一致行动人/公司董事、监事或高级管理人员。公司 2022 年12 月26 日 未履行相关承诺事项

142、的约束措施 一、公司将严格按照公司在本次发行上市过程中所作出的各项承诺履行相关义务和责任。二、如公司承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等公司无法控制的客观原因导致的除外），公司将采取以下措施：（一）及时、充分披露公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；（二）向公司投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；（三）将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议（如需）；（四）将严格遵守公司就本次发行上市所作出的所有公开承诺事项中的相关约束措施，公司违反承诺给投资者造成损失的，将依法对投资者进行赔偿。三、如因相关法律法规、

143、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等公司无法控制的客观原因导致公司承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，公司将采取以下措施：（一）及时、充分披露公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；（二）向公司投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益。四、公司在作出的各项承诺事项中已提出具体约束措施的，按照公司在该等承诺中承诺的约束措施履行。控 股 股东、实际控制人吕明杰及一致行动人 2022 年12 月26 日 未履行相关承诺事项的约束措施 一、本人将严格按照本人在公司本次发行上市过程中所作出的各项承诺履行相关义务和责任。二、若本人未能履行承诺的各项义务和责任（因相关法律法规

144、、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的除外），本人将采取以下措施：（一）如本人未能履行公开承诺事项的，本人应当向公司说明原因，并由公司在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开披露本人未履行公开承诺事项的具体原因，同时，本人应向公司的投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；（二）如因本人未能履行承诺事项而致使公司遭受损失的，本人将依据境内证券监管部门或司法机关最终处理决定或生效判决，依法赔偿公司损失；（三）如本人未能履行承诺事项，而公众投资者因信赖本人承诺事项进行交易而遭受损失的，本人将依据境内司法机关生效判决，依法赔偿投资者损失。三、若本人因相关法律法规

145、、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致未能履行承诺的各项义务和责任，本人承诺及时披露本人无法履行承诺事项的具体原因。四、本人在作出的各项承诺事项中已提出具体约束措施的，按照本人在该等承诺中承诺的约束措施履行。五、1-1-47 如本人违反股份限售承诺的，本人就发行人股票转让价与发行价的差价所获得的收益全部归属于发行人，本人持有的其余部分发行人股票（如有）的限售期限自动延长 6 个月。六、如本人违反在本次北交所上市过程中所作出的一项或多项承诺，造成投资者损失的，本人将在证券监督管理机构或人民法院依法确定投资者损失数额后，依法赔偿投资者损失。全 体 董事、监事、高级管理人员

146、2022 年12 月26 日 未履行相关承诺事项的约束措施 一、本人将严格按照本人在公司本次发行上市过程中所作出的各项承诺履行相关义务和责任。二、如本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的除外），本人将采取以下措施：（一）通过公司及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；（二）向公司及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及其投资者的权益；（三）将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议（如需）；（四）将严格遵守本人在公司本次发行上市过程中所作出的所有公开承诺事项中的相关约

147、束措施，本人违反承诺给投资者造成损失的，将依法对投资者进行赔偿。三、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，本人将采取以下措施：（一）通过公司及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；（二）向公司及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及其投资者的权益。四、本人在作出的各项承诺事项中已提出具体约束措施的，按照本人在该等承诺中承诺的约束措施履行。五、如本人违反股份限售承诺的，本人就发行人股票转让价与发行价的差价所获得的收益全部归属于发行人，本人持有的其余部分发行人股票（如有）的

148、限售期限自动延长 6 个月。六、如本人违反在本次北交所上市过程中所作出的一项或多项承诺，造成投资者损失的，本人将在证券监督管理机构或人民法院依法确定投资者损失数额后，依法赔偿投资者损失。控 股 股东、实际控制人吕明杰 2022 年12 月26 日 关于房产瑕疵的承诺函（1）如公司厂区内建筑物被主管部门认定为违章建筑并被要求拆除，本人将促使公司依法予以拆除、履行报建手续或采取其他合法方式予以解决。（2）公司因本次发行上市前持有的房产存在产权瑕疵致使公司与任何第三方发生权属争议、受到相关主管部门的处罚、无法继续使用该等房产导致生产经营受损，本人将协助公司解决由此发生的纠纷，并承担公司由此所产生的罚

149、款、搬迁费用及其他实际损失，且在承担前述罚款、搬迁费用及其他实际损失后不向公司追偿。（3）如果公司因租赁房产瑕疵致使公司受到相关主管部门的处罚、无法继续承租、使用上述房产，本人将积极采取有效措施，促使公司业务经营持续正常进行，以减轻或消除不利影响。若公司因租赁的房产不符合相关的法律法规而被有关政府主管部门要求收回房产或处以处罚或承担法律责任，或因房产瑕疵的整改而导致生产经营受损，在导致的损失无法向出租方追索的情况下，本人负责解决由此导致的纠纷，并承担公司由此所产生的罚款、搬迁费用及其他实际损失，且在承担前述罚款、搬迁费用及其他实际损失后不向公司追偿。公司 2022 年12 月26 日 关于公司

150、与上市相关中介机公司与本次发行上市之保荐机构、承销机构、法律服务机构、审计机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系、关联关系。1-1-48 构不存在股权关系的说明及承诺 公司 2022 年12 月26 日 关于申请文件真实性、准确性和完整性的承诺 确认关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的申请文件内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承诺对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。控 股 股东、实际控制人、全 体 董事、监事、高级管理人员 2022 年12 月26 日 关于申请文件真实性、准确性和完整性的承诺 已对本公司向不特定

151、合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（下称“本次发行上市”）的申请文件进行了核查和审阅，确认本次发行上市的申请文件内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承诺对其真实性、准确性和完整性承担连带责任。控 股 股东、实际控制人吕明杰 2023 年5 月 12日 关于个人所得税补缴风险的承诺 就通过个人账户支付的公司 2014 年至 2017 年人员工资、奖金导致的个人所得税补缴风险，本人承诺若有权税务部门决定追缴的，将全额承担应缴纳的税款及因此导致的所有其他相关费用(包括但不限于滞纳金、罚款等），如给发行人造成任何经济损失的，将及时、全额向发行人予以补偿。（二）（二）前期公开承诺情况

152、前期公开承诺情况 承诺主体承诺主体 承诺开承诺开始日期始日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺类承诺类型型 承诺内容承诺内容(索引索引)控 股 股东、实际控制人吕明杰、全体时任董事、监事、高级管理人员 2022 年8 月 31日 关于避免资金占用的承诺函 一、本人及本人控制的其他企业在与公司发生的经营性资金往来中，不得占用公司资金，且将避免与公司及其下属子公司发生除正常业务外的一切资金往来。二、本人及本人控制的其他企业不谋求以下列方式将公司资金直接或间接地提供给本人及本人所控制的其他企业使用，包括：（一）为本人及本人控制的其他企业垫支工资、福利、保险、广告等费用，也不得要求公司代为承担成本和其他

153、支出；（二）有偿或无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给本人及本人所控制的其他企业使用；（三）委托本人及本人所控制的其他企业进行投资活动；（四）为本人及本人所控制的其他企业开具没有真实交易背景的商业承兑汇票，以及在没有商品和劳务对价情况下或者明显有悖商业逻辑情况下以采购款、资产转让款、预付款等方式提供资金；（五）代本人及本人所控制的其他企业偿还债务；（六）有关法律、法规、规范性文件规定及证券监督管理部门认定的其他方式。三、本人及本人控制的其他企业将严格履行承诺，若未能履行上述承诺，本人及本人控制的其他企业将按照相关法律法规的规定及监管部门的要求承担相应的责任，并愿意承担由于违反上述承诺给公司造成

154、的经济损失及产生的法律责任。控 股 股东、实际控制人吕明杰 2016 年4 月 20日 避免同业竞争的承诺 1、截止本承诺函签署之日，除博迅生物及其子公司外，本人未控制其他企业，未从事与博迅生物相同或相近的业务，未直接或间接从事、参与或进行与博迅生物生产、经营相竞争的任何经营活动。2、本人在将来的生产经营中也不从事与博迅生物相同或相似的业务，不新设立或收购与博迅生物有相同或相似业务范围的附属企业、控股公司，避免可能出现的同业竞争。3、如本人及本人未来控制的其他企业与博迅生物出现有相同、或相似、或相竞争业务的情况，则本人承诺将采取包括但不限于以下列示的方式消除与博迅 1-1-49 生物的同业竞争

155、：（1）由博迅生物收购本人或相关公司拥有的相同、或相似、或相竞争业务；（2）本人或相关公司将拥有的该部分相同、或相似、或相竞争业务转让给无关联的第三方。同时本人承诺，在同业竞争消除前本人获取的收益或相关公司产生的利润归博迅生物所有。4、如上述承诺被证明为不真实或未被遵守，本人将向博迅生物赔偿一切直接损失或间接损失，并承担相应的法律责任。5、本承诺函自本人签署之日起生效，本承诺函所载上述各项承诺在本人作为博迅生物实际控制人期间及自本人不再为博迅生物实际控制人之日起三年内持续有效且不可变更或撤销。控 股 股东、实际控制人吕明杰 2016 年4 月 20日 防止公司资金占用的承诺 本人承诺将严格遵照

156、公司章程、关联交易管理制度、对外投、融资管理制度、对外担保管理制度等有关规定进行决策和执行，履行相应程序。不利用本人股东地位为本人或本人控制的公司、企业或其他组织、机构进行违规担保、以借款、代偿债务、代垫款项、对外投资或其他方式占用或者转移公司资金、资产及其他资源。并同时承诺如果违反本承诺，愿意向公司承担赔偿及相关法律责任。控 股 股东、实际控制人吕明杰及全体时任董事、监事、高级管理人员 2016 年4 月 20日 规范和减少关联交易的承诺 1、在本人作为公司控股股东、实际控制人/董事/监事/高级管理人员期间，本人将尽量避免与公司之间产生关联交易事项，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在

157、平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。2、本人将严格遵守法律法规及公司章程等相关规定中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照规定的决策程序进行，并将履行合法程序，及时对关联交易事项进行信息披露。3、本人承诺不会利用关联交易转移、输送利润，不会通过公司的经营决策权损害公司及其他股东的合法权益。如本人违反上述承诺并造成博迅生物经济损失的，本人同意赔偿相应损失。4、上述承诺持续有效。控 股 股东、实际控制人吕明杰 2016 年4 月 20日 房屋产权瑕疵的承诺 博迅生物因自有房产涉及的法律瑕疵而导致该等房产被拆除或拆迁或者出现任何

158、纠纷，并给博迅生物造成经济损失（包括但不限于拆除、处罚的直接损失，或因拆迁可能产生的搬迁费用、固定配套设施损失、停工损失、被有权部门罚款或者被有关当事人追索而支付的赔偿等），本人将全额承担上述经济损失，并不向博迅生物进行任何追偿。（三）（三）承诺具体内容承诺具体内容 无。十、十、其他事项其他事项 2016 年新三板挂牌时，因公司收入构成存在医疗器械类产品且医疗器械类产品为公司重点发展的业务方向之一，故公司选取的证券简称为“博迅医疗”。自 2019 年起，因公司已逐步停止生产销售作为医疗器械类产品的实验室设备及生命科学仪器，公司原证券简称不能充分反映公司业务及所处行业实际情况，故证券简称由“博迅

159、医疗”变更为“博迅生物”，公司全称和证券代码保持不变。1-1-50 第五节第五节 业务和技术业务和技术 一、一、发行人主营业务、主要产品或服务情况发行人主营业务、主要产品或服务情况 （一）主营业务基本情况（一）主营业务基本情况 公司是一家专业从事实验室设备及生命科学仪器研发、生产、销售及服务的高新技术企业，致力于为科研人员生命科学实验提供性能稳定、操作安全、节能环保的温湿度控制系列产品、高压灭菌系列产品及净化安全系列产品，产品广泛运用于医药、食品、检验检测、检验检疫、农林牧渔、环境保护、科学研究等诸多领域。公司在实验室设备及生命科学仪器领域深耕超过 25 年，部分产品的温度、湿度控制范围、控制

160、波动度、控制均匀度等关键技术指标居于国内先进水平，公司产品在变频制冷控制、数据完整性、通信协议、设备集中管控、安全防护、人机交互等方面具有明显优势。2021 年至今，公司参与制定的 4 项国家标准、3 项团体标准先后颁布实施。截至本招股说明书签署日，公司已取得发明专利 11 项、实用新型专利 38 项、软件著作权 16 项。2022 年 8 月，上海市院士专家工作站指导办公室、上海市松江区人民政府批准公司设立专家工作站；公司积极与上海交通大学等开展校企合作，共同针对新材料应用下的新型控湿方式展开研究，保障技术创新的前瞻性。公司获得了“上海市专精特新企业”、“2020 科学仪器行业领军企业（实验

161、室设备类）”、“2016 科学仪器行业最具影响力国内生产厂商”等荣誉。实验室设备及生命科学仪器需长期稳定运行，耗电量较大。公司高度重视产品能耗，系行业内率先应用变频恒温恒湿控制技术的企业之一，并先后参与了药品稳定性试验箱、生化培养箱、箱式电阻炉等仪器设备能效等级和测试方法等 2 项国家标准及 2项团体标准的制定，在实验室设备及生命科学仪器能效控制方面具有突出的竞争优势。公司产品创新能力突出，紧密围绕客户需求持续进行产品线拓展，系行业内产品品类、规格型号较为齐全的生产企业之一。相较于同行业竞争对手主要集中于温湿度控制系列产品、高压灭菌系列产品、净化安全系列产品单一领域，公司在上述细分领域均具有较

162、强的竞争优势，致力于为科研人员提供一站式实验室温湿度控制、灭菌及净化安全解决方案。公司高度重视产品迭代创新，截至目前已逐步构建完善了“元博”、“佰博”、“仟博”、“万博”四代产品体系，性能不断迭代升级、单机附加值不断提升。自“仟博”产品起，公司积极整合自动化控制技术、物联网技术，通过自建一站式运维服务云平 1-1-51 台，能够对仪器设备运行状态进行远程监控，对仪器设备进行远程维护；公司已建立起符合 GMP 数据管理及 FDA 21 CFR Part11 数据管理要求的智能化在线监控平台，能够实现各类仪器设备与监控平台的互通互联，集中管理全品类产品的运行数据、操作日志、样本信息、报警信息等，提

163、高了数据管理的安全性、设备管理的便捷性。公司凭借优异的技术与产品创新能力、稳定可靠的产品性能、良好的客户服务能力，积累了优质而广泛的客户资源。公司产品广泛应用于恒瑞医药、药明康德、云南白药、片仔癀药业等制药企业，清华大学、北京大学、复旦大学、上海交通大学、中科院等高等院校、科研院所，贵州茅台、蒙牛、伊利、光明乳业、可口可乐、青岛啤酒等食品企业，中国疾控中心、中国食品药品检定研究院、北京海关、上海海关等政府机关，中国检验认证（集团）有限公司、通标标准技术服务有限公司（SGS）、谱尼测试、华测检测等第三方检测机构。报告期内，公司主营业务未发生重大变化。（二）（二）主要主要产产品基本情况品基本情况

164、公司主要产品为温湿度控制系列产品、高压灭菌系列产品及净化安全系列产品等，具体情况如下：1、温湿度控制系列温湿度控制系列产品产品 公司温湿度控制系列产品系通过科学、严谨的方法，为微生物培养、细胞/组织培养、植物培养、药品稳定性试验、样品干燥等模拟特定温度、湿度、光照、紫外环境的一类装置，是医药、食品、检验检测、检验检疫、农林牧渔、环境保护、科学研究等领域的必备仪器设备。（1）微生物培养箱类）微生物培养箱类 微生物培养箱是通过模拟微生物的生长环境对微生物进行培养的仪器设备，是研究微生物结构、功能和生长环境的必要工具，可广泛应用于医药、食品、检验检测、检验检疫、农林牧渔、环境保护、科学研究等领域。发

165、行人已拥有全品类微生物培养系列仪器设备，能够为厌氧、微需氧、好氧、嗜二氧化碳等微生物提供培养环境，实现对微生物的静态、振荡、厌氧培养。产品产品品类品类 功能与用途功能与用途 1-1-52 生化培养箱/全温恒温箱/霉菌培养箱/恒温恒湿箱 主要用于细菌、霉菌、真菌等微生物的静态培养、保存，具备制冷系统和升温系统，可实现制冷和加热双向调控，控制温度稳定，可为各类实验提供一个稳定的温度环境，恒温恒湿箱还可以提供稳定的湿度环境。广泛应用于医药、食品、检验检测、检验检疫、农林牧渔、环境保护、科学研究等领域。主要用于微生物培养、昆虫培养、样品保存、恒温反应等实验。电热恒温培养箱/微生物培养箱 主要用于细菌、

166、霉菌、真菌等微生物的静态培养，具备升温系统，可实现加热精准调控，可为各类实验提供一个稳定的温度环境。广泛应用于医药、食品、检验检测、检验检疫、农林牧渔、环境保护、科学研究等领域。主要用于微生物培养、昆虫培养、样品保存、恒温反应等实验。智能精密摇床 广泛应用于对溶氧量有较高要求的细菌培养、富集、发酵，细胞培养、杂交，生物化学反应及酶、细胞组织研究等，分为台式、立式、卧式、叠式等不同形态，其中叠式摇床每层可设定不同的培养条件，大大提高了空间利用率及使用的灵活度。广泛应用于医药、食品、检验检测、检验检疫、农林牧渔、环境保护、科学研究等领域。厌氧培养系统 主要用于对氧浓度或二氧化碳浓度有极高要求的厌氧

167、菌、微需氧菌、兼性厌氧菌和嗜二氧化碳菌等微生物的培养，可应用于医药、食品、检验检测、检验检疫、农林牧渔、环境保护、科学研究等领域。（2）药品稳定性试验箱）药品稳定性试验箱 中国药典严格规定了生物制药企业需进行药品稳定性试验，包括影响因素试验、加速试验和长期试验。药品稳定性试验箱、步入式药品稳定性试验室以科学、严谨的方法模拟药品失效测评所需的长时间稳定的温度、湿度、光照、紫外环境，广泛适用于医药企业对原料药和成品药的影响因素试验、加速试验、长期试验。主要产品或代表产品主要产品或代表产品 功能与用途功能与用途 药品稳定性试验箱药品稳定性试验箱 以科学、严谨的方法模拟药品失效测评所需的长时间稳定的温

168、度、湿度、光照、紫外环境，适用于医药企业对原料药和成品药的影响因素试验、加速试验、长期试验。1-1-53 步入式药品稳定性试验室步入式药品稳定性试验室 步入式药品试验室以科学、严谨的方法创造药品失效测评所需长时间稳定的温湿度环境，适用于医药企业对原料药和成品药的长期试验，是制药企业进行大批量药品储藏和稳定性试验的最佳选择方案。（3）样品干燥箱）样品干燥箱 公司样品干燥箱主要应用场景包括：医药、食品、检验检测、检验检疫、农林牧渔、环境保护、科学研究等实验室各种样本、器皿及实验器材的干燥和灭菌；工业产品干燥或温度适应性实验，模拟提供实验所需的温度环境，已在电气、仪器仪表、电子元器件、高分子材料、塑

169、胶、航空、机械、化工等领域的干燥或温度适应性实验得到了广泛应用。主要产品或代表产品主要产品或代表产品 功能与用途功能与用途 电热鼓风干燥箱、精密可程式烘箱电热鼓风干燥箱、精密可程式烘箱 利用箱体内的热辐射和空气循环对流实现对物品的干燥、烘焙、熔蜡、灭菌、固化、老化、除热源、植物组织杀青。应用于医药、食品、检验检测、检验检疫、农林牧渔、环境保护、科学研究、电气、仪器仪表、电子元器件、高分子材料、塑胶、航空、机械、化工等领域。冷冻干燥机冷冻干燥机 利用制冷系统、真空系统等将物料中水份直接升华并捕获，应用于制剂、疫苗、药品冻干，动植物组织冻干，核酸、蛋白、血清等样品冻干，微生物样品冻干保存，蛋白质的

170、提取与干燥等。应用于医药、食品、检验检测、检验检疫、农林牧渔、环境保护、科学研究等领域。（4）植物培养箱）植物培养箱/二氧化碳细胞培养箱二氧化碳细胞培养箱 植物培养箱是在人工条件下，实验者以植物为主要供试对象，通过对温度、湿度、光照、氧浓度、二氧化碳浓度等条件进行组合，模拟自然界的气候类型对植物进行培养与研究的仪器设备。1-1-54 二氧化碳细胞培养箱通过模拟细胞/组织在生物体内的环境（如温度、湿度、酸碱度等），对细胞/组织进行体外培养，可广泛应用于细胞培养、发酵、杂交、细胞组织的研究等，适用于细胞生物学、肿瘤学、遗传学、免疫学、病毒研究细胞学及近代基因工程等领域的研究。主要产品或代表产品主要

171、产品或代表产品 功能与用途功能与用途 植物培养箱 主要为受试样品提供一个稳定的温度、湿度、光照环境，精准模拟昼夜及季节性的温度、湿度、光照度等条件，为用户提供各种植物的气候生长条件。适用于植物的种子发芽、幼苗培育、植物的生长和组织培养、植物栽培与育种、模式生物培养等。二氧化碳细胞培养箱 通过模拟细胞/组织在生物体内的环境（如温度、湿度、酸碱度等），对细胞/组织进行体外培养，可广泛应用于细胞培养、发酵、杂交、细胞组织的研究等，适用于细胞生物学、肿瘤学、遗传学、免疫学、病毒研究细胞学及近代基因工程等领域的研究。2、高压灭菌系列高压灭菌系列产品产品 压力蒸汽灭菌器产生的高温饱和蒸汽穿透力强，当蒸汽与

172、物品充分接触时释放出潜热加热物品，能够迅速有效地杀灭微生物，其特点是杀菌可靠、经济、快速、灭菌效果好。为满足客户不同应用场景、数据管理、权限管理、工作温度、工作压力下的高压灭菌需求，公司针对性开发了手提式压力蒸汽灭菌器、立式压力蒸汽灭菌器、立式脉动真空灭菌器、卧式压力蒸汽灭菌器、卧式脉动真空灭菌器等系列产品。主要产品或代表产品主要产品或代表产品 功能与用途功能与用途 立式压力蒸汽灭菌器立式压力蒸汽灭菌器 立式压力蒸汽灭菌器利用饱和水蒸汽作用于负载上微生物一定时间，使微生物变性从而导致微生物死亡，以达到灭菌的目的。适用于用于培养基、玻璃器皿及容器、废弃物等常规灭菌物品的高压蒸汽灭菌。主要应用于医

173、药、食品、检验检测、检验检疫、农林牧渔、环境保护、科学研究等领域。1-1-55 立式脉动真空蒸汽灭菌器立式脉动真空蒸汽灭菌器 立式脉动真空蒸汽灭菌器自带脉动真空功能，既可保障冷空气彻底排放，提高蒸汽穿透性，保证灭菌效果，又可对灭菌物品进行有效干燥，避免物品灭菌后转移干燥过程中二次污染的风险；具备高效过滤系统，能有效隔离生物危害。产品适用于生物污染型废物灭菌、相对密封的容器（西林瓶、蓝盖瓶等）灭菌、大体积的致密灭菌物（如大器械包、大瓶培养基、致密大织物包）灭菌、以及灭菌后需要干燥的样品（如织物、衣物等）等。主要应用于医药、食品、检验检测、检验检疫、农林牧渔、环境保护、科学研究等领域。卧式脉动真空

174、灭菌器卧式脉动真空灭菌器 卧式脉动真空灭菌器自带脉动真空功能，既可保障冷空气排放彻底，提高蒸汽穿透性，保障灭菌效果，又可对灭菌物品进行有效干燥，避免了物品灭菌后转移干燥过程中二次污染的风险。产品适用于生物污染型废物灭菌、相对密封的容器（西林瓶、蓝盖瓶等）灭菌、大体积的致密灭菌物（如大器械包、大瓶培养基、致密大织物包）灭菌、以及灭菌后需要干燥的样品（如织物、衣物等）等。主要应用于医药、食品、检验检测、检验检疫、农林牧渔、环境保护、科学研究等领域。3、净化安全系列、净化安全系列产品产品 公司生产的净化安全系列产品主要包括生物安全柜和净化工作台。主要产品或代表产品主要产品或代表产品 功能与用途功能与

175、用途 生物安全柜生物安全柜 生物安全柜是能防止实验操作处理过程中某些含有危险性或未知性生物微粒发生气溶胶散逸的箱型空气净化负压安全装置，实现对人员、样品、环境的生物安全防护隔离。主要应用于医药、食品、检验检测、检验检疫、农林牧渔、环境保护、科学研究等领域。净化工作台净化工作台 净化工作台一般用于对人体没有直接伤害的生物实验，为生物实验提供局部净化工作环境。操作简单自如，预备时间短，可随时使用。主要应用于医药、食 1-1-56 品、检验检测、检验检疫、农林牧渔、环境保护、科学研究等领域。（三）主营业务收入构成情况（三）主营业务收入构成情况 报告期内，公司主营业务收入情况如下：单位：万元 产品类别

176、产品类别 2022 年年 2021 年年 2020 年年 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 温湿度控制系列 7,433.27 53.42%8,370.89 53.88%7,016.89 51.34%高压灭菌系列 5,062.09 36.38%5,478.95 35.27%5,110.00 37.39%净化安全及其他系列 1,419.48 10.20%1,685.36 10.85%1,541.64 11.28%合计合计 13,914.84 100.00%15,535.20 100.00%13,668.53 100.00%（四）发行人主要经营模式（四）发行人主要经营模式

177、1、盈利模式、盈利模式 报告期内，公司的盈利主要来源于公司的温湿度控制系列产品、高压灭菌系列产品及净化安全系列产品产生的销售收入与成本费用之间的差额。公司坚持自主研发、持续创新的理念，通过持续研发和技术创新促进产品的不断升级、拓宽产品结构，以快速应对市场变化，满足下游客户需求，持续的研发及创新能力是公司稳定盈利的重要保证。2、研发模式、研发模式 公司一直以技术创新作为公司发展的核心驱动力，以行业发展趋势及客户需求为导向展开技术研究和产品开发。一方面，公司以市场需求为导向，了解客户特点，深挖客户需求，对产品功能、性能等应用需求进行针对性开发，形成契合客户实际应用场景需求的仪器设备；另一方面，公司

178、紧密跟随行业发展趋势，进行技术及产品的前瞻性研发，不断进行产品的迭代升级与新产品开发，丰富和完善公司产品体系。公司研发流程如下图所示：1-1-57 3、采购模式、采购模式 原材料采购是公司产品质量控制和成本控制的重要环节。公司主要采用以产定购、按需采购、合理库存的采购模式，根据客户订单、生产计划、客户需求预测、库存物料、采购周期等因素，进行采购备货。公司制定了较为严格的原材料采购制度，从原材料供应商的选择、采购价格的确定到原材料质量检验都形成了较为完整的采购流程体系。具体情况如下：（1）供应商的选择）供应商的选择 针对供应商的选定工作，公司已实现从新供应商导入、品质管控到财务监测的全流程把控。

179、选择供应商需经过严格的考察过程，综合考虑供应商的资质、技术水平、品质管理、生产能力和信誉度等诸多因素，由采购部、品管部、技术研发部共同评估供应商实力以决定是否将其纳入合格供应商名单中。（2）供应商的管理）供应商的管理 公司具有完善的合格供应商管理体系。公司从来料质量、交货周期、配合度、价格、经营风险等方面定期对各合格供应商进行打分评级和综合考评，根据评价结果，1-1-58 调整各供应商的采购额度，对达不到要求的供应商要求其整改甚至予以剔除，以优化原材料供应链，进一步提升原材料采购质量，优化采购成本。报告期内，公司与主要原材料供应商均建立了长期稳定的合作关系，形成了较为稳定的原材料供货渠道。（3

180、）采购计划的实施）采购计划的实施 公司采购部根据采购申请，结合市场行情及以往采购记录，选择供应商进行询价、比价、议价，综合其产品品质、服务等因素确定供应商，进行物料采购。公司采购部下达订单后，供应商将原材料送达公司，由品管部对原材料进行检验，对验收合格的原材料办理入库，对于验收不合格的原材料进行更换或退货。4、生产模式、生产模式 公司产品生产主要采用以销定产模式，并进行适当备货。生产部门结合市场部门对在手订单、历史数据以及销售目标的分析，根据生产能力、原材料备货情况合理组织生产。生产部门根据生产计划，具体组织协调生产过程中各种资源，及时处理订单在执行过程中的相关问题，对质量、产量、成本、良率等

181、方面实施管控，保证生产计划能够顺利完成。公司的产品以自主生产为主。考虑到自身不具备相应加工能力、加工设备投入不经济性等因素，公司将钣金喷漆、钣金抛光、五金加工等工序交由外协厂商完成，该等工序不涉及公司核心技术，并非产品生产的关键环节。5、销、销售模式售模式 公司采用了直销与经销相结合的销售模式，其中经销模式是发行人主要销售模式。实验室设备及生命科学仪器应用领域众多，客户群体分布广泛且分散、专业性较高，采用经销模式可充分利用国内经销商更为广泛的销售渠道，协助公司拓展客户资源，快速响应市场需求，提升公司的整体运营效率，有效解决终端客户群体分布广泛、分散等问题。发行人经销模式均为买断式产品经销。公司

182、经销商通常在收到下游客户订单后，再向公司下达采购订单，并由公司根据合同约定将货物直接运抵经销商指定交货地点（通常为终端用户处）。在此情况下，公司经销商通常不负责大量提前备货、且无需承担货物的仓储、发运等职责，其开展业务主要依赖于其丰富的客户、渠道资源来争 1-1-59 取具体业务订单。报告期内，公司直销、经销的情况如下：单位：万元 项目项目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额 比例比例 金额金额 比例比例 金额金额 比例比例 经销 13,459.42 96.73%15,052.75 96.89%13,226.21 96.76%直销 455.43 3.27%48

183、2.46 3.11%442.32 3.24%合计合计 13,914.84 100.00%15,535.20 100.00%13,668.53 100.00%（五）采用目前经营模式的原因、影响经营模式的关键因素、经营模式和影响因素在（五）采用目前经营模式的原因、影响经营模式的关键因素、经营模式和影响因素在报告期内的变化情况及未来变化趋势报告期内的变化情况及未来变化趋势 公司目前采取的经营模式，综合考虑了公司所处行业特点、发展战略、主要产品及技术水平、市场竞争情况、产业上下游发展状况等因素。报告期内，公司一直采取上述经营模式，经营模式和影响因素未发生重大变化，预计未来短期内不会发生重大变化。（六）

184、发行人设立以来主营业务、主要产品（六）发行人设立以来主营业务、主要产品或服务、主要经营模式或服务、主要经营模式的的演变演变情况情况 公司自成立以来，深耕于实验室设备及生命科学仪器行业，致力于为医药、食品、检验检测、检验检疫、农林牧渔、环境保护、科学研究等领域提供高品质的仪器设备。公司产品创新能力突出，一方面紧密围绕客户需求持续进行产品线拓展，系行业内产品品类、规格型号较为齐全的生产企业之一；另一方面不断在性能及产品附加值上推进现有产品的迭代升级，构筑自身的核心竞争优势，打造实验室设备及生命科学仪器领域的知名品牌。1、发行人产品结构不断完善、发行人产品结构不断完善（1）2016 年起新增药品稳定

185、性试验箱年起新增药品稳定性试验箱 凭借在微生物培养箱、植物培养箱、二氧化碳细胞培养箱积累的温湿度控制经验，公司自 2016 年起开发了高附加值的药品稳定性试验箱产品。该产品适应了 GMP、中国药典等药品监管标准的不断升级，生物制药产业对药品稳定性试验设备需求大幅增长的需求，具有广阔的市场前景。截至目前，公司已参与制定了两项药品稳定试验箱国家标准，在该领域具有一定的先发创新和技术引领优势。（2）2016 年、年、2022 年在微生物培养箱领域新增摇床培养箱、厌氧培养系统年在微生物培养箱领域新增摇床培养箱、厌氧培养系统 在微生物培养箱领域，公司原有产品主要集中在常规微生物的静态培养。自 2016

186、1-1-60 年起，公司新推出摇床培养箱产品，用于对温度和振荡频率有较高要求的好氧细菌培养、发酵、杂交、生物化学反应以及酶和组织研究等；2022 年公司新推出厌氧培养系统，用于满足主要用于对氧浓度或二氧化碳浓度有极高要求的厌氧菌、微需氧菌、兼性厌氧菌和嗜二氧化碳菌等微生物的培养，在医药、食品、检验检疫等诸多行业均有应用。（3）2022 年逐步推出年逐步推出真空真空冷冻干燥设备冷冻干燥设备 2021 年以前，公司温湿度控制系列产品主要集中于相对低温、高温环境控制。2022年，发行人针对低温干燥需求推出了真空冷冻干燥设备，该设备利用真空泵实现真空负压环境，结合制冷系统和冷阱组件，实现样品内液体冷冻

187、和升华，达到样品干燥的效果，可广泛应用于疫苗、生物制品、蛋白制品、食品等研制生产。2、公司不断加大已有产品的迭代升级、公司不断加大已有产品的迭代升级 公司高度重视产品迭代创新，截至目前已逐步构建完善了性能不断迭代升级、单机附加值不断提升的“元博”、“佰博”、“仟博”、“万博”四代产品体系。自“仟博”产品起，公司积极整合自动化控制技术、物联网技术，通过自建一站式运维服务云平台，能够对仪器设备运行状态进行远程监控，对仪器设备进行远程维护；已建立起符合 GMP 数据管理及 FDA 21 CFR Part11 数据管理要求的智能化在线监控平台，能够实现各类仪器设备与监控平台的互通互联，集中管理全品类产

188、品的数据、日志、样本、报警等信息，提高了数据管理的安全性、设备管理的便捷性。报告期内，公司主营业务、主要产品及主要经营模式未发生重大变化。（七七）公司内部组织结构图和业务流程公司内部组织结构图和业务流程 1、公司内部组织结构图公司内部组织结构图 1-1-61 2、主要生产或服务流程图主要生产或服务流程图 公司的主要产品为温湿度控制系列产品、高压灭菌系列产品及净化安全系列产品，主要产品的生产环节包括产品整体系统设计、零部件生产加工、整机装配与调试、性能检验。（1）温湿度控制系列产品 公司双制式微生物培养箱、药品稳定试验箱系列产品工艺流程如下图所示：1-1-62 公司单制式微生物培养箱、样品干燥箱

189、、二氧化碳细胞培养箱系列产品工艺流程如下图所示：（2）高压灭菌系列产品 公司高压灭菌系列产品工艺流程如下图所示：1-1-63 （3）净化安全系列产品 公司净化安全系列产品工艺流程如下图所示：1-1-64 3、核心与非核心工序的划分标准及对应的具体环节、核心与非核心工序的划分标准及对应的具体环节 根据发行人的生产流程，满足以下标准的认定为核心工序：（1）产品生产中的检测项目；（2）对产品功能、质量、关键指标具有较大影响的工序。发行人主要产品的核心加工工序如下：产品类别产品类别 具体产品具体产品 核心加工工序核心加工工序 温湿度控制系列产品 双制式微生物培养箱、药品稳定试验箱系列产品 产品设计、保

190、温填充、风机等部件安装、控制系统安装、电气安装、制冷部件安装、箱体总装、制冷剂检漏、电气安全检测、制冷调试、性能测试、成品检验 单制式微生物培养箱、样品干燥箱、二氧化碳细胞培养箱系列产品 产品设计、保温填充、风机、高效过滤器（如有）等部件安装、控制系统安装、电气安装、箱体总装、电气安全检测、性能测试、成品检验 高压灭菌系列产品 产品设计、卷制筒体、焊接、压制封头、密封门组装、容器组装、水压试验、管路安装、箱体总装、电气安装、无损检测、电气安全检测、性能测试、成品检验 净化安全系列产品 产品设计、密封处理、风机、高效过滤器安装、箱体总装、前窗平衡系统安装、控制系统安装、电气安装、箱体密封性检测、

191、电气安全检测、性能测试、成品检验 4、发行人、外协供应商、外采劳务人员（如有）分别参与的环节、发行人、外协供应商、外采劳务人员（如有）分别参与的环节 报告期内，发行人产品生产的主要工序均为发行人自主完成，外协供应商只参与钣金喷漆、钣金抛光、五金加工等工序。发行人不存在使用外采劳务人员的情形。公 1-1-65 司采购外协加工情况详见“第五节 业务与技术”之“三、发行人主营业务情况”之“（二）采购情况和主要供应商”之“3、外协加工情况”。（八八）生产经营中生产经营中涉及涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力 1、环境保护工作基本情况、环境保护工作基本情

192、况 公司主要从事实验室设备及生命科学仪器的设计、研发、生产和销售，公司主营业务和主要产品不属于重污染行业。公司一向重视环境保护工作，取得了环境管理体系认证证书和排放许可证。报告期内，公司认真执行现行的环境保护法律、行政法规，报告期内不存在因违反国家环境保护方面法律、法规等相关规范性文件而受到行政处罚的情形。2、主要环境污染物及治理措施、主要环境污染物及治理措施 报告期内，公司产生的污染物主要为废水、废气、固体废弃物等，主要处理措施及处理能力如下：主要污染物主要污染物 处理措施处理措施 处理能力处理能力 废水（生活污水）接入市政污水处理管网，经化粪池预处理后排向上海市污水处理厂处理 充足且正常运

193、行 废气（焊接烟尘）经滤筒除尘器处理后高空排放 充足且正常运行 固体废弃物（一般工业固废）设置固废储存场所，统一收集后交由有资质单位进行处置 充足且正常运行 固体废弃物（生活垃圾）市环卫部门定期清运 危险废物（废油、废包装物）交由危险废物处理资质的单位回收处理 充足且正常运行 二、二、行业基本情况行业基本情况 （一）发行人所属行业及确定所属行业的依据（一）发行人所属行业及确定所属行业的依据 根据国民经济行业分类（GB/T4754-2017），公司所处行业属于“仪器仪表制造业（分类代码 C40）”中的“实验分析仪器制造业（分类代码 C4014）”。公司自设立以来一直从事实验室设备及生命科学仪器的

194、研发、生产、销售及服务，主要产品一直为温湿度控制系列产品、高压灭菌系列产品及净化安全系列产品等，并主要应用于各行业科研人员的生命科学实验。2016 年 4 月新三板挂牌时，因公司收入构成存在医疗器械类产品且医疗器械类产品为发行人重点发展的业务方向之一，故公司选取的行业分类为“医疗实验室及医用消 1-1-66 毒设备和器具制造（C3583）”。自 2019 年起，因公司已逐步停止生产销售作为医疗器械类产品的实验室设备及生命科学仪器，公司原管理型行业分类不能充分反映公司所处行业实际情况，在参照新芝生物、海能技术等同行业可比公司行业分类的情况下，公司申请将管理型行业分类变更为“实验分析仪器制造（C4

195、014）”。根据全国股转公司于2022年12月9日发布的挂牌公司行业分类结果（更新至2022年 11 月底），经全国股转公司审核，公司管理型行业分类已变更为制造业（C）-仪器仪表制造业（C40）-通用仪器仪表制造（C401）-实验分析仪器制造（C4014）。公司于 2022 年 12 月 14 日公告了关于公司所属行业变更的公告。（二）（二）发行人所处发行人所处行业行业的的主管部门、监管体制、主要法律法规主管部门、监管体制、主要法律法规和和政策政策及对发行人经营及对发行人经营发展的影响发展的影响 1、行业主管部门、行业主管部门 公司所处的实验室设备及生命科学仪器制造业的主管部门为工业和信息化部

196、、国家发展和改革委员会、国家市场监督管理总局、科技部等。上述部门及组织主要职责如下：工业和信息化部的主要职责为：拟定和组织实施仪器仪表行业发展规划、产业政策和行业技术标准规范，提出优化产业布局、结构的政策和建议，起草与行业发展和监管相关的法律法规草案，指导行业的质量管理工作，促进整个行业的协同有序发展。国家发展和改革委员会主要职责为：拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划，统筹协调经济社会发展；组织拟订综合性产业政策，负责协调第一、二、三产业发展的重大问题并衔接平衡相关发展规划和重大政策，做好与国民经济和社会发展规划、计划的衔接平衡。国家市场监督管理总局主要负责：市场综合监

197、督管理、产品质量安全监督管理、计量和标准化工作统一管理、检验检测和认可认证管理等工作。面向实验分析仪器行业，国家市场监督管理总局主要负责监督管理全国计量器具的生产和销售，制定国家计量技术规范和检定规程，并对各类型涉及计量性能的仪器仪表企业进行计量溯源、计量监督等。科技部主要负责拟订国家创新驱动发展战略方针及科技发展、引进国外治理规划和政策并组织实施；统筹推进国家创新体系建设和科技体制改革；编制国家重大科技 1-1-67 项目规划并监督实施；组织拟订高新技术发展及产业化等的规划、政策和措施等。2、行业自律性组织、行业自律性组织 行业相关的自律组织主要为中国仪器仪表行业协会、中国仪器仪表学会。上述

198、组织主要职责如下：中国仪器仪表行业协会由国内从事仪器仪表制造企业和与仪器仪表制造及应用有关的科研机构、设计院所、大专院校、社会组织、代理商等单位自愿结成的全国性、行业性社会团体。经政府部门授权或委托，参与制订行业规划，对行业内重大技术改造、技术引进、投资与开发项目进行前期论证；参与质量管理和监督工作，参与制订、修订国家标准和行业标准，组织贯彻实施并进行监督；开展行业、地区经济发展调查研究，提出有关经济政策和立法方面的意见和建议等。中国仪器仪表学会是致力于通过组织多种形式的学术活动、交流学术、技术论文、专题报告、专业展览会等，推动国内外学术和成果交流的专业性社会团体。3、行业主要法律法规、行业主

199、要法律法规 法律法规法律法规 发布时间发布时间 颁布机构颁布机构 主要内容主要内容 中华人民共和国科学技术进步法（2021年修订）2021.12 全国人大常委会 全面促进科学技术进步，发挥科学技术第一生产力、创新第一动力、人才第一资源的作用，促进科技成果向现实生产力转化，推动科技创新支撑和引领经济社会发展。国家根据科学技术进步的需要，按照统筹规划、突出共享、优化配置、综合集成、政府主导、多方共建的原则，统筹购置大型科学仪器、设备，并开展对以财政性资金为主购置的大型科学仪器、设备的联合评议工作。中华人民共和国生物安全法 2020.10 全国人大常委会 生物安全领域基础性、综合性、统领性的法律，加

200、强对特殊设备、特殊生物因子、实验行为的管控。中华人民共和国计量法（2018 年修订）2018.10 全国人大常委会 加强计量监督管理，保障国家计量单位制的统一和量值的准确可靠。中华人民共和国计量法实施细则（2022年修订）2022.03 国务院 实行法定计量单位制度，规范计量基准器具和计量标准器具的使用条件以及计量器具的制造、维修、销售和使用等。4、行业主要政策、行业主要政策（1）仪器仪表行业）仪器仪表行业 政策名称政策名称 发布时发布时间间 颁布机构颁布机构 主要内容主要内容“基础科研条件与重大科学仪器设备研发”2021.05 科技部 围绕国家基础研究与科技创新重大战略需求，以关键核心部件国

201、产化为突破口，重点支持高 1-1-68 重点专项 2021 年度项目申报指南 端科学仪器工程化研制与应用开发，研制可靠、耐用、好用、用户愿意用的高端科学仪器，切实提升我国科学仪器自主创新能力和装备水平，促进产业升级发展，支撑创新驱动发展战略实施。中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035 年远景目标纲要 2021.03 全国人民代表大会 加强高端科研仪器设备研发制造。产业结构调整指导目录（2019 年本）2019.10 发改委 将“用于辐射、有毒、可燃、易爆、重金属、二恶英等检测分析的仪器仪表，水质、烟气、空气检测仪器；药品、食品、生化检验用高端质谱仪、色谱仪、光谱仪、X 射线

202、仪、核磁共振波谱仪、自动生化检测系统及自动取样系统和样品处理系统”列为鼓励类产业。战略性新兴产业分类（2018）2018.11 国家统计局 将“实验分析仪器制造”列入“高端装备制造业”行业大类。“十三五”国家 基础研究专项规划 2017.05 科技部、教育部、中国科学院、国家自然科学基金委员会 鼓励和培育具有原创性学术思想的探索性科研仪器设备研制，聚焦高端通用和专业重大科学仪器设备研发、工程化和产业化。“十三五”生物技术创新专项规划 2017.05 科技部 面向国际生物技术前沿，围绕我国生命科学研究、生物技术研发以及农业、健康、医药、能源、环境等相关产业应用的重大需求，突破生物大数据、组学、过

203、程工程、生命科学仪器等若干共性关键技术，集中优势资源，实现重点突破，全面提升我国生物技术产业核心竞争力。“十三五”国家科技创新规划 2016.08 国务院 以关键核心技术和部件自主研发为突破口，聚焦高端通用和专业重大科学仪器设备研发、工程化和产业化，研制一批核心关键部件，显著降低核心关键部件对外依存度，明显提高高端通用科学仪器的产品质量和可靠性，大幅提升我国科学仪器行业核心竞争力。国家创新驱动发展战略纲要 2016.05 国务院 强调要适应大科学时代创新活动的特点，针对国家重大战略需求，建设一批具有国际水平，突出学科交叉和协同创新的国家实验室，研发高端科研仪器设备，提高科研装备自给水平。（2）

204、下游应用行业）下游应用行业 政策名称政策名称 发布时发布时间间 颁布机构颁布机构 主要内容主要内容“十四五”生物经济发展规划 2022.05 发改委 生命科学已成为前沿科学研究活跃领域，生物技术成为促进未来发展的有效力量。生物经济以生命科学和生物技术的发展进步为动力，以保护开发利用生物资源为基础，以广泛深度融合医药、健康、农业、林业、能源、环保、材料等产业为特征，正在勾勒人类社会未来发展 1-1-69 的美好蓝图。“十四五”医药工业发展规划 2021.12 工信部、发改委、科技部等 9 部门 加强产学研医技术协作。支持医药创新领军企业加强与国家实验室、国家科研机构、高水平研究型大学等机构的合作

205、，共同打造生物医药领域国家战略科技力量。“十四五”生态环境监测规划 2021.12 生态环境部 推进生态环境监测机构能力标准化建设，各地因地制宜制定省以下监测机构能力建设标准，确保机构资质、人员、实验场所、仪器装备、经费保障等满足监测业务需要。中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035 年远景目标纲要 2021.03 全国人民代表大会 聚焦新一代信息技术、生物技术、新能源、新材料、高端装备、新能源汽车、绿色环保以及航空航天、海洋装备等战略性新兴产业，加快关键核心技术创新应用，增强要素保障能力，培育壮大产业发展新动能。推动生物技术和信息技术融合创新，加快发展生物医药、生物育种、生

206、物材料、生物能源等产业，做大做强生物经济。关于扩大战略性新兴产业投资培育壮大新增长点增长极的指导意见 2020.09 发改委、科技部、工信部、财政部 加快生物产业创新发展步伐，加大生物安全与应急领域投资，加强国家生物制品检验检定创新平台建设，支持遗传细胞与遗传育种技术研发中心、合成生物技术创新中心、生物药技术创新中心建设，促进生物技术健康发展。“十三五”生物产业发展规划 2017.01 发改委 加快推进适应生命科学新技术发展的生命科学新仪器和试剂的研发，持续专注于技术创新，提升系统的性价比，提高我国在高品质医疗设备市场的竞争力；打造标准化基因检测、基因数据解读、液体活检、中药检测等专业化独立第

207、三方服务机构，推动检测和诊断新兴技术在生物产业各领域的应用转化。关于促进食品工业健康发展的指导意见 2017.01 国家发改委、工信部 围绕提升食品质量和安全水平，以满足人民群众日益增长和不断升级的安全、多样、健康、营养、方便食品消费需求为目标，以供给侧结构性改革为主线，以创新驱动为引领，着力提高供给质量和效率，推动食品工业转型升级、膳食消费结构改善，满足小康社会城乡居民更高层次的食品需求。5、行业管理体制及行业政策对发行人的影响行业管理体制及行业政策对发行人的影响 国家重视科学仪器对推动经济发展的推动作用，推动国内企业不断进行技术与产品创新，打破国外高端仪器垄断、提高高端仪器国产化率，实现高

208、端仪器设备的进口替代。国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020 年）、国家创新驱动发展战略纲要、“十三五”国家科技创新规划、中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要等政策均鼓励国内企业研发高端科研仪器设 1-1-70 备。国家出台了 “十三五”生物产业发展规划、“十四五”生物经济发展规划、“十四五”医药工业发展规划、关于促进食品工业健康发展的指导意见 关于落实党中央国务院 2022 年全面推进乡村振兴重点工作部署的实施意见等一系列政策，鼓励和支持实验室设备及生命科学仪器下游应用领域的发展，对实验室设备及生命科学仪器存在巨大的市场需求。（三）发行人

209、所处行业的发展概况（三）发行人所处行业的发展概况 1、实验室设备及生命科学实验室设备及生命科学仪器行业发展概况仪器行业发展概况 实验室设备及科学仪器是科学研究最为基础和重要的实用工具和应用环境，是科学发展和技术创新的重要支撑条件，在推动经济发展、促进重大科学发现和基础研究突破等方面具有要战略意义。我国实验室设备及生命科学仪器行业起步较晚，行业技术水平与国外先进水平相比存在一定差距，欧洲、美国、日本发达国家企业的科学仪器技术水平处于国际领先水平，中国市场大部分高端产品被国际龙头企业垄断。实验室设备及生命科学仪器作为科学仪器的重要组成部分，与生命科学、生物技术发展紧密相关，生命科学已成为前沿科学研

210、究活跃领域，生物技术已成为促进未来发展的有效力量。生命科学作为 20 世纪中叶兴起的由多个基础学科、应用学科及交叉学科协同发展构成的科学，正加速成为继信息通信技术后又一个新的前沿科学领域，有望深刻改变世界经济发展模式，引发世界经济格局的重大调整。生物产业正加速成为继信息产业之后的又一个新的主导产业，将深刻改变世界经济发展模式和人民社会生活方式，并引发世界经济格局的重大调整和国家综合国力的重大变化。生物产业作为我国战略新兴产业之一，已成为政策与资金关注的焦点，步入快速发展期。我国持续强调自主创新，已将科学仪器列入国家重点发展领域，政府不断出台扶持政策，完善法律法规和组织标准制定推动产业发展。我国

211、科学仪器产业的巨大发展潜力与广阔的市场前景，吸引了众多国内企业的参与。国内企业通过持续的研发投入、技术与产品创新、人才队伍建设，企业综合实力得到了显著提升，科学仪器的质量、技术水平不断提高，全面追赶国际龙头企业，部分产品的技术水平开始接近甚至超越国际先进水平，推动了我国科学仪器产业的快速发展。1-1-71 实验室设备及生命科学仪器作为基础实验设备，可广泛应用于医药、食品、检验检测、检验检疫、农林牧渔、环境保护、科学研究等诸多领域，在各领域中发挥着重要作用。我国医药、食品产业的快速发展，食品与药品安全监管的不断加强，出入境检验检疫措施的不断严格，生态环境保护标准和要求的不断提高，科研经费投入的持

212、续增加，对实验室设备及生命科学仪器存在巨大的采购需求。我国实验室设备及生命科学仪器产业受益于国家相关法律法规和产业政策支持、下游众多应用领域的快速发展与较大的市场规模，具有巨大的市场空间和良好的发展前景。（1）生命科学仪器行业整体市场空间及行业增速 根据SDI数据显示，2022年全球科学仪器市场规模预计达到750亿美元，2015-2022年 CAGR 约为 5.6%，其中中国市场份额超过 10%。根据灼识咨询、仪器信息网数据，中国生命科学实验室设备市场从 2016 年的 38亿美元增长到 2021 年的 84 亿美元，年均复合增长 17.4%，预计在 2026 年和 2030 年分别达到 12

213、8 亿美元和 195 亿美元，年均复合增长 8.8%和 11.2%。从市场规模上看，中国市场仅次于美国、欧洲，为全球第三大市场。从市场增长速度上看，中国市场增速最快，并预计将在未来十年持续超越全球其他地区市场，并在 2030年前后占据 19.6%的市场份额。（2）发行人所处细分领域市场空间情况 发行人主要从事实验室设备及生命科学仪器研发、生产、销售及服务，主要产品包括温湿度控制系列产品、高压灭菌系列产品及净化安全系列产品。根据灼识咨询、仪器信息网、共研网数据，发行人部分产品的国内市场容量情况如下：序号序号 产品产品 国内市场容量国内市场容量 1 立式高压灭菌器 2021 年约 7 亿元 2 药

214、品稳定性试验箱 2021 年约 3.5 亿元人民币 3 培养箱类产品 2021 年约 20 亿元人民币 4 样品干燥箱 2021 年约 7.9 亿元人民币 5 生物安全柜 2021 年 1.57 亿美金，预计 2026 年和 2030 年分别达到 3.29 亿美元和 4.62 亿美元 6 净化工作台 2021 年约 7.66 亿元人民币 注：仪器信息网（）是国内第一家科学仪器专业门户网站，成立于 1999 年，为科学仪器行业提供专业化的信息服务和网络应用技术服务；灼识咨询是一家服务于企业投融资与 1-1-72 战略发展的专业咨询机构，研究覆盖 200 个细分领域，拥有超过 3,000 家企业的

215、咨询服务经验，数据库覆盖超过 350,000 名行业专家。根据上表，2021 年发行人部分产品的国内市场容量约 56 亿元人民币，发行人产品市场容量较大。随着生物制药、CRO 等下游行业的快速增长，以及高校、科研单位的生物实验室投入增加，实验室设备及生命科学仪器等相关产品的需求也将会得到快速释放。2、发行人下游应用领域的市场发展情况、发行人下游应用领域的市场发展情况（1）医）医药药 实验室设备及生命科学仪器是医药行业科研、生产的基础，是医药产业升级、技术进步的重要保障。医药企业研发、生产、质检过程中涉及灭菌，微生物、细胞、组织培养、保存，实验操作，药品样品保存等工作，温湿度控制系列产品、高压灭

216、菌系列产品、净化安全系列产品是实验室的必备仪器设备。我国药品监管体系的不断完善，医药市场规模与医药企业固定资产投资的不断增长，特别是生物医药市场规模的持续增长，将会对实验室设备及生命科学仪器产生持续、巨大的市场需求。医医药产业市场规模庞大，固定资产投资的不断增长对药产业市场规模庞大，固定资产投资的不断增长对实验室设备及实验室设备及生命科学仪生命科学仪器存在较大的市场需求器存在较大的市场需求 近年来，受国民经济快速发展、医保体系逐步健全、人口老龄化进程加快、国家鼓励支持医药产业发展等因素的影响，我国医药市场规模与医药企业固定资产投资整体保持了快速、健康的发展态势。1-1-73 数据来源：弗若斯特

217、沙利文、中商产业研究院 根据国家统计局数据，2011 年我国医药制造业固定资产投资为 2,649 亿元，2021年固定资产投资已达 9,584 亿元，2011 年至 2021 年复合增长率 13.72%。数据来源：国家统计局 新兴领域具有巨大发展空间新兴领域具有巨大发展空间，为，为实验室设备及生命科学实验室设备及生命科学仪器行业企业带来更多仪器行业企业带来更多的业务机会的业务机会 近年来，我国政府颁布了多项政策鼓励生物药品研发，加速药品上市审评。我国生物药产业在研发投入逐渐增大的情况下，生物技术不断突破，新药临床试验和上市数量逐年攀升，本土生物医药企业迅速成长。生物医药产业成为了我国成长性最好

218、、发展最为活跃的经济领域之一，也是医药行业中最具投资价值的子行业之一。我国生物药创新能力已经提升至国际前列，生物药在研品种数量已跃至全球第二名，使得我国生物药在医药产业中的市场份额逐年提升。1-1-74 数据来源：中商情报网 生物医药是典型的高新技术产业之一，具有高技术、高投入的特征。高技术表现在对研发与生产环境、生产设备要求高，对从业者素质具有高标准、严要求；高投入一方面体现在前期的研究开发周期长、费用高，另一方面体现在投入高额资金建造满足生物制品安全规范的洁净车间及其他生产设施。药品行业标准的不断提升，药品监管法规的不断完善，会大幅增加对药品行业标准的不断提升，药品监管法规的不断完善，会大

219、幅增加对实验室设实验室设备及生命科学备及生命科学仪器的市场需求仪器的市场需求 2010 年 10 月，卫生部审议通过了药品生产质量管理规范（2010 年修订）。2011年 3 月，新版 GMP 开始施行，大幅提高了无菌制剂生产环境、在线监测及药品生产质量管理体系建设的要求，推动、促进医药企业改进生产工艺、改建车间、增加设备投入。新版 GMP 第 225 条明确了“留样”的概念：企业按规定保存的、用于药品质量追溯或调查的物料、产品样品为留样。并特别指出，用于产品稳定性考察的样品不属于留样。新版 GMP 专辟“持续稳定性考察”一节，详细规定了各项要求。在有关持续稳定性考察条款中，还有稳定性试验、长

220、期稳定性试验等表述。2016 年 3 月，国务院办公厅发布 关于开展仿制药质量和疗效一致性评价的意见，要求国家基本药物目录（2012 年版）中 2007 年 10 月 1 日前批准上市的化学药品仿制药口服固体制剂，在 2018 年底前完成一致性评价。2019 年 8 月，国家药品监督管理局发布了修订的药品质量抽查检验管理办法，以加强药品监督管理，规范药品质量抽查检验工作。1-1-75 2019 年 12 月，修订后的中华人民共和国药品管理法开始施行，国家药监局同步出台了关于贯彻实施有关事项的公告等配套政策，取消了原有的药品 GMP、GSP 认证。修订后的药品管理法规定，从事药品研制，应当遵循药

221、物非临床研究质量管理规范（GLP）、药物临床试验质量管理规范（GCP），保障药品研制全过程持续符合法定要求。同时，明确国家对药品管理实行药品上市许可持有人制度，要求建立健全的药品追溯制度以及药物警戒制度。2020 年 12 月，中国药典（2020 年版）开始实施，中国药典是国家药品标准的重要组成部分，是国家药品标准体系的核心，全面加强了对药品微生物的监管、控制和检验要求。2021 年 12 月，国家药监局等 8 部门联合印发“十四五”国家药品安全及促进高质量发展规划，以保障“十四五”期间药品安全，促进药品高质量发展，推进药品监管体系和监管能力现代化，保护和促进公众健康。综上，随着我国药品行业标

222、准的不断提升，药品监管体系的不断完善，医药企业尤其是无菌药品生产企业为提高药品生产环境标准和药品质量，将会不断加大对实验室设备及生命科学仪器的投入。（2）食品）食品 食品企业研发、生产及食品安全检测过程中涉及微生物培养、灭菌、样本保存，需要培养类仪器、样品干燥类仪器、灭菌器、净化安全设备等一系列仪器设备。培养类仪器为微生物提供了一个适宜的环境，用于微生物的培养、保存；样品干燥类仪器用于样本、器皿、实验器材的干燥、灭菌；灭菌器用于研发、生产过程中培养基、器械、玻璃器皿及容器、废弃物等常规灭菌物的高压蒸汽灭菌；净化安全设备为实验的开展提供了一个洁净的操作环境。在经济快速发展与人民生活质量迅速提高的

223、背景下，民众食品安全意识逐步增强，国家对食品生产的要求不断提高，食品企业对安全问题的重视程度也在不断提升。特别是近年来，食品污染事件频出，严重影响消费者健康，食品安全问题已成为我国民生领域的亟待解决的重要问题。我国食品主要的安全问题是重金属残留问题、农药残留问题、兽药残留问题、食源性致病菌问题、真菌毒素问题、违法添加非食用物质和滥用食品添加剂等。其中，食品的微生物污染是食源性疾病高发病率的一个重要原因，使得对食品微生物测试的需求越来越大，食品检测产业急需壮大发展。1-1-76 随着国家食品安全战略的实施，国家有关部门出台了中华人民共和国食品安全法 中华人民共和国食品安全法实施条例 “十三五”国

224、家食品安全规划 食品安全抽样检验管理办法 食品安全风险监测管理规定 食品生产经营监督检查管理办法 国家食品安全监督抽检实施细则（2022 年版）等有关食品安全管理、监督检查的政策。我国食品工业拥有庞大的市场规模，国家不断强化食品安全监管，将促进食品企业在工艺技术改进、质量管控与检验方面的设备投资，也会促进食品监管机构、检验检测机构增加设备投资，培养箱、灭菌器、净化安全设备等仪器设备作为食品加工、检测过程中的必备设备，具有较好的市场前景。（3）检验检测）检验检测 检验检测是国家质量基础设施的重要组成部分，是实验室设备及生命科学仪器的主要下游市场之一。根据国家市场监督管理总局公布的数据，2013-

225、2021 年我国检验检测行业的营业收入从 1,399 亿元增长至 4,090 亿元，复合增长率达到 14.35%，行业规模保持了高速增长态势。数据来源：国家市场监督管理总局 第三方检测是检验检测行业中重要的组成部分，指由处于买卖利益之外的第三方（如专职监督检验机构），以公正、权威的非当事人身份，根据有关法律、标准或合同所进行的商品检验。随着近年来民营检测机构高速发展，其在行业中的占比持续增长。2013-2021 年，民营检验检测机构占我国机构总量的比重分别为 26.62%、31.59%、1-1-77 40.16%、42.92%、45.86%、48.72%、52.17%、55.81%、59.15

226、%，呈现明显的逐年上升趋势，已经成为行业发展的重要驱动力。数据来源：国家市场监督管理总局 我国检验检测行业的快速发展及检验检测行业市场化程度的不断提高，将会极大带动上游实验室设备及生命科学仪器的市场需求，为相关生产企业的技术升级和产品迭代提供了源源不断的动力。（4）进出口检验检疫进出口检验检疫 国际贸易中对商品的检验内容主要包括出口商品品质检验、进口商品品质检验、出口动物产品检疫、进出口食品卫生检疫以及其它国家或商品用户要求实施的检验、检疫等。随着经济的不断发展，我国已经成为进出口贸易大国。据海关总署统计，我国货物进出口额由 2012 年的 38,671.19 亿美元增至 2021 年的 60

227、,500.65 亿美元，年均复合增长率达 5.1%。随着进出口贸易量的不断增加，食品、化妆品、动植物等检验、检疫需求也将逐步提高，对培养箱类仪器、样品干燥箱、灭菌器、净化安全设备等仪器设备的市场需求会不断增长。1-1-78 数据来源：海关总署（5）农林牧渔）农林牧渔 农林牧渔业是国民经济的基础，其持续增长是整个国民经济长期稳定、协调发展的决定性因素，关系到建设、改革和社会安定的全局。我国高度重视农林牧渔业的发展，采取了一系列政策措施促进农林牧渔业科技和产业创新发展。农林牧渔业的育种、菌种培养、植物组织培养、植物成长等过程需要培养箱类仪器模拟创造自然界的气象条件，对温度、湿度、光照度进行实时模拟

228、与监控，满足人工试验需要。动物基因工程疫苗、生物兽药实验过程中为保证微生物培养，为实验提供洁净工作环境，保护工作人员、样品和防止交叉污染，以及对饮用水、器皿、金属制品、生物制品等物品进行灭菌处理，需要培养箱类仪器、样品干燥设备、灭菌器、净化安全设备等仪器设备。在国家政策扶持、农业科研经费投入不断增长等因素驱动下，我国农林牧渔市场规模将持续增长，对培养箱类仪器、样品干燥设备、灭菌器、净化安全设备等仪器设备存在持续的市场需求。（6）科学研究）科学研究 我国科学研究领域起步较晚，在科学研究领域的积累方面与国外发达国家仍存在差距，但在国家政策对自主创新的大力扶持下，我国科研经费保持了高速增长。根据国家

229、统计局数据，2021 年全国共投入研究与试验发展（R&D）经费 27,956 亿元，同比增长 14.6%。其中，政府属研究机构经费 3,718 亿元，同比增长 9.1%；高等学校经费 1-1-79 2,181 亿元，同比增长 15.8%。数据来源：国家统计局、科学技术部、财政部全国科技经费投入统计公报 截至 2020 年末，我国高等学校 2,738 所；拥有 549 个国家重点实验室（大陆 522个，港澳地区 27 个）。我国国家重点实验室分布情况如下：制造领域 92 个，占比约17%；生物与农业领域 78 个，占比约 14%；医学科学领域 80 个，占比约 15%。其他分别还有材料科学、信息

230、领域、能源与矿业、地球科学、化学科学、数理科学等领域。数据来源：科技部、前瞻产业研究院 我国高校与科研机构众多，是实验室设备及生命科学仪器的主要用户之一，用于对医药、食品、检验检测、检验检疫、农林牧渔、环境保护、科学研究等诸多领域的研究。高校与科研院所科研经费投入逐年增长，为实验室设备及生命科学仪器提供了巨大的市场空间。1-1-80 3、市场竞争格局、市场竞争格局（1）外资品牌主导高端市场 我国科学仪器行业起步较晚，长期以来受海外品牌主导，部分品类的国产化率不到 10%，国内科学仪器市场份额主要被国外知名企业占据。单位：亿人民币 序号序号 公司名称公司名称 国别国别 进入进入中国中国时间时间

231、2021 年中年中国地区收国地区收入入 2021中国中国收入占比收入占比 2017-2021中国收入复中国收入复合增长率合增长率 中国地中国地区员工区员工人数人数 布局布局 1 丹纳赫 美国 1972 39.75 3.50%18.56%6000 14 家本土制造基地、近20 支研发团队,并设有全球唯四的丹纳赫商业系统 DBS 学院 2 赛默飞 美国 1982 34.44 8.78%25.24%4000 现有6家工厂,5个应用开发中心 3 安捷伦 美国 1981 12.70 20.10%8.99%2000 总部位于北京,在上海和杭州分别设有工厂和研发中心 4 梅特勒-托利多 瑞士 1987 7.

232、54 20.28%14.46%1100 全国设有 21 个办事处、2个合资公司、156 个分销商 5 珀金埃尔默 美国 1978 6.70 13.22%15.62%2000 有 3 家生产和研发中心,以及4家客户体验中心和实验室 6 岛津 日本 1956 5.50 22.80%14.27%1800 在全国有 13 个分公司,7个分析中心,60 多个技术维修点 7 沃特世 美国 1980s 5.21 18.71%7.72%700 在上海、北京、广州设立实验中心和培训中心 数据来源：中信证券药品和创新产业链科学仪器行业深度研究报告。（2）内资品牌集中度低且营收规模有限、发行人系细分领域领先企业）内

233、资品牌集中度低且营收规模有限、发行人系细分领域领先企业 国内科学仪器行业发展相对滞后，表现为企业数量多、技术相对落后，以中小型企业为主，并在中低端领域激烈竞争。多数企业采取作坊式加工生产，不具备严格的工艺流程和检测程序，质量难以保证，与美国、欧洲等企业的同类产品存在较大差距；同时，由于技术储备不足，资金匮乏、规模较小，国内企业仅能专注于生产仪器设备中的某一类产品，并在上述产品上展开价格竞争。经过长期的发展，国内已有少数领先企业在单一细分领域形成了一定的收入规模、技术积累与品牌影响力，个别产品已经达到/超过国际标准，并成功切入部分高端客户，实现了进口替代；但相较于国际品牌，国产仪器行业企业在营收

234、规模、产品管线丰富 1-1-81 程度、品牌力及产品力上与外资龙头相比仍有一定差距。国内科学仪器行业已上市的企业主要情况如下：单位：亿人民币 序号序号 公司名称公司名称 成立时间成立时间 2021 年收年收入规模入规模 主要产品布局主要产品布局 1 海尔生物（688139.SH）2005 年 21.25 生物医疗低温存储设备 2 聚光科技（300203.SZ）子公司谱育科技 2015 年 9.61 气相色谱质谱联用平台、电感耦合等离子体发射光谱仪、激光诱导击穿光谱、超级微波消解，全自动超级微波、浓缩仪、采样仪、稀释仪 3 天瑞仪器（300165.SZ）2006 年 9.58 能量色散 X 射线

235、荧光光谱仪、波长色散 X 射线荧光光谱仪、镀层测厚 X 射线荧光光谱仪、矿浆载流分析仪、电感耦合等离子体发射光谱仪、碳硫分析仪、原子吸收分光光度计、气相、液相色谱仪、IVD 相关产品 4 皖仪科技（688600.SH）2003 年 5.62 环保在线监测仪器、激光气体分析仪、VOCs 在线监测系统、氦质谱检漏仪、真空箱检漏回收系统、气密性检漏仪、高效液相色谱仪、离子色谱仪、频谱分析仪、信号发生器、监测接收机、综合测试仪等 5 中科美菱（835892.BJ）2002 年 4.65 生物医疗低温存储设备 6 禾信仪器（688622.SH）2002 年 4.64 质谱仪 7 三德科技（300515.

236、SZ）2004 年 3.85 SDMOT 系列在线全水测试系统、SDIGP 系列智能分矿封装系统、SDIAS 系列无人化验系统、热值分析产品、成分分析产品、元素分析产品、物理特性分析产品、样品制备系列产品 8 莱伯泰科（688056.SH）2002 年 3.69 全自动样品前处理平台、微凝胶净化/微固相萃取智能平台、萃取仪、浓缩仪、配标仪、消解仪等 9 泰林生物（300813.SZ）2002 年 2.83 微生物检测技术系列产品、环境控制产品系列（隔离技术系列）、灭菌技术系列、有机物分析技术系列产品等 10 海能技术（430476.BJ）2006 年 2.47 有机元素分析系列产品、样品前处理

237、系列产品、色谱光谱系列产品、通用仪器系列产品 11 新芝生物（430685.BJ）2001 年 1.68 生物样品处理仪器、分子生物学与药物研究系列产品、实验室自动化与通用设备。12 博迅生物 1996 年 1.59 温湿度控制系列产品、高压灭菌系列产品及净化安全系列产品 发行人系国内以温湿度控制系列、高压灭菌系列产品为主营业务的唯一公众公司，主营产品的主要竞争对手尚未登陆资本市场。公司所处细分领域市场竞争格局相对稳定，在立式高压灭菌器药品稳定性试验箱、培养箱类产品、样品干燥箱等多个细分领域，发行人市场占有率已居于行业前列，具有突出的市场竞争地位。1-1-82（3）通过外延式并购或自主开发产品

238、实现品类扩充，系行业企业收入增长的主要）通过外延式并购或自主开发产品实现品类扩充，系行业企业收入增长的主要推动因素推动因素 在市场竞争格局相对分散、市场品类众多但单一品类产品市场空间有限的情况下，通过外延式并购或自主开发实现产品品类扩充，系行业内领先企业收入增长的主要推动因素。以海能技术为例，其在 2014 年收入与发行人相近，主要从事食品药品领域的元素分析、物理光学分析等仪器的研发、生产、销售。2015 年来，海能技术通过业内不断进行收购重组，使得产品管线大幅扩张、进而实现了收入规模的大幅增长。具体包括：2015 年收购上海新仪，引进了高通量微波化学仪器的核心技术，深入样品前处理领域；201

239、6 年并购德国 G.A.S.并于 2021 年取得其控制权，从而获取了气相色谱-离子迁移谱联用仪相关产品和技术；2017 年与 DL 公司达成协议，购买后者“高效毛细管电泳仪”相关技术与产品，填补海能在生命科学、医疗诊断、生物制药分析领域的空白；2019 年后先后投资参股济南海森、EWG1990 和小白未来科技，开展向药品检验、仪器技能培训以及实验室通用仪器领域拓展业务。持续性整合和并购亦是全球龙头做大做强的重要驱动力。目前美国、欧洲等行业内跨国企业，已经在资本的推动下完成了从家族化中小型企业向巨无霸企业过渡的阶段，构建了产品全系列生态圈并以兼并收购作为主要竞争策略。通过收购竞赛，快速扩增新型

240、科研用品品类和相关专利，筑高行业壁垒、消除竞争，进而利用垄断地位控制产品价格，攫取高额利润，也诞生了一批具有世界影响力的公司从单一领域到一站式科研服务提供商，行业集中度也随之上升。（四四）行业技术水平及技术特点、主要技术门槛和技术壁垒，衡量核心竞争力的关键）行业技术水平及技术特点、主要技术门槛和技术壁垒，衡量核心竞争力的关键指标，行业技术的发展趋势指标，行业技术的发展趋势 1、行业技术、行业技术水平水平及特点及特点 实验室设备及生命科学仪器具有专业性强、产品品类多、应用领域广泛、客户群体庞大且分散、客户需求多样化等特点，国际市场上仍主要被美国、欧洲、日本等国家的龙头企业垄断，当前国内市场还处在

241、追赶国际领先水平的阶段。经过多年发展，我国实验室设备及生命科学仪器行业技术水平取得了显著进步，自主创新能力大幅增强，产品适用性、产品标准化和工艺制造水平都有了显著提高，有效提升了市场竞争 1-1-83 力。实验室设备及生命科学仪器技术特点具体如下：（1）先进性。实验室设备及生命科学仪器涉及多学科知识，是多种技术成果的综合集成，是科学实验、检测分析工作的必备仪器设备。实验室设备及生命科学仪器目前继续向信息化、智能化等方向发展，以最大限度满足下游客户的需求。（2）安全性和可靠性。实验室设备及生命科学仪器在微生物、细胞、组织培养，微生物灭菌，实验操作，样品保存，药品留样过程中发挥着重要作用，需保障样

242、品、环境、操作人员的安全与实验结果的可靠，且设备需长期稳定运行，安全性和可靠性要求非常高。（3）时效性。科学技术飞速发展，科学实验进展越来越快，科研实验方向不断调整，对实验室设备及生命科学仪器技术指标要求也在不断变化，因此实验室设备及生命科学仪器产品快速更迭才能满足科研工作需求，具有一定的时效性特点。2、行业主要壁垒、行业主要壁垒（1）技术）技术研发研发壁垒壁垒 实验室设备及生命科学仪器属于技术密集型产品，应用于医药、食品、检验检测、检验检疫、农林牧渔、环境保护、科学研究等多个领域，产品研发涉及软件算法、自动化控制、通信、机械、电气等多项技术，需要深入了解生命科学、生物学、光学、流体力学、计算

243、机科学、机械学、医药、环保等多学科专业知识。实验室设备及生命科学仪器相关技术的取得需要长期的从业经验、大量的应用案例总结以及深厚的技术积累，存在较高的技术难度。因此，生产企业需要在长期的产业化实践过程中，持续进行研发投入，建立完善的研发体系和研发团队，不断提升自身的技术研发实力，在产品与技术研发上做到成系统、可延续，才能够快速响应下游市场需求，并在市场中占据优势地位。对于行业新进入者而言，短期内快速理解行业需求，获得深厚的技术储备，组建一支经验丰富且掌握多学科专业知识的研发团队，并建立起完善的研发体系，是较为困难的。因此，本行业存在较高的技术研发壁垒。（2）品牌壁垒）品牌壁垒 实验室设备及生命

244、科学仪器技术含量高，专业性强。下游终端客户及经销商更加 1-1-84 倾向于选择具有较强品牌效应、较高知名度、产品性能与质量高的厂商，并与之建立长期稳定的合作关系，而优质品牌的建立需要较长时间的沉淀与大量的资金投入。新进入者建立一个为潜在客户所接受的新品牌，需要在保证产品性能、质量的同时，大力进行市场推广，这是一个较长时间的积累过程。品牌建立初期，新进入者在竞争中将处于不利地位。因此，本行业存在一定的品牌壁垒。（3）渠道壁垒）渠道壁垒 实验室设备及生命科学仪器应用领域广泛，客户多且分散，完善的营销网络能帮助生产企业在较短时间内向全国市场推广新产品，快速地形成产品影响力，构建领先优势。市场渠道的

245、建立需要一个长期的过程，拥有长期从业经验的行业内企业，对市场具有更好的了解，与市场开拓能力强的经销商及知名终端客户保持了良好、稳定的合作关系。新进入者面临市场渠道开拓成本高、耗时长、难度大等诸多问题，短期内建立完善的营销网络难度大。因此，行业具有较高的渠道壁垒。（4）资金壁垒）资金壁垒 实验室设备及生命科学仪器应用领域广泛，技术发展速度快，行业内企业需根据市场发展、客户需求、技术的不断进步，进行持续的研发投入，在保证开发出满足市场与客户需求的产品的同时，能够对前瞻性技术进行布局，持续进行产品与技术升级。行业内企业在生产线建设、销售网络的开拓方面，也同样需要大量的资金投入。因此，行业对新进入者形

246、成了较高的资金壁垒。3、衡量核心竞争力的关键指标、衡量核心竞争力的关键指标（1）技术技术创新创新 实验室设备及生命科学仪器行业是技术密集型行业，企业的技术创新能力与技术先进性决定了企业的发展速度与市场竞争力。行业内企业只有持续进行大量的研发投入，不断进行产品与技术创新，才能不断进行技术与产品迭代升级，从而在技术水平、产品性能上保持行业领先地位，从而形成竞争优势。（2）产品品类）产品品类 生命科学、生物技术实验步骤繁多、操作复杂，需要多种仪器设备协同工作。具有丰富产品品类的生产企业，能够一次性满足客户多种实验需求，且同一生产企业的产品之间通信协议、通信接口统一，能够有效提高客户工作效率，降低客户

247、维护管理难度。因此，客户倾向于向品类齐全的生产企业进行采购。1-1-85（3）品牌形象）品牌形象 良好的品牌形象是企业在行业内多年经营发展过程中，以突出的技术创新能力，高质量、高性能的产品，贴心的服务，获得客户的高度认可才能建立。良好的品牌形象能够提高企业的市场知名度和客户忠诚度，有利于新产品的推广，从而形成一定的竞争壁垒。（4）客户资源）客户资源 优质的客户资源是实验室设备及生命科学仪器企业核心竞争力的体现之一。持续获得知名客户的订单且能够得到该等客户的高度认可，是企业市场地位的重要体现，也有助于企业新产品的推广销售，进一步提高销售收入、获取更多的客户资源。4、行业技术的发展趋势、行业技术的

248、发展趋势（1）信息化趋势）信息化趋势 随着信息技术、物联网、互联网技术的快速发展，信息化、网络化是实验室设备及生命科学仪器发展的必然趋势。实验室中的科学仪器设备较多，通过统一的软件平台、通信接口，将各个实验室内不同的仪器设备连接起来，并进行有效控制，能够大大提高工作效率。（2）智能化趋势）智能化趋势 随着人工智能、大数据技术与生命科学研究的深度结合，新型的人机交互、自我学习、自我判断等人工智能技术正在越来越多地应用到科学仪器中，使得仪器设备的操作和管理更智能化，大幅简化了操作难度，提升科研效率。（3）节能节能环保趋势环保趋势“碳达峰、碳中和”目标要求已全面融入经济社会发展中长期规划中，各行业绿

249、色低碳转型步伐加快。节电设备的推广和应用，无论对企业，还是对整个社会，都具有积极的意义。实验室设备及生命科学仪器可以通过节能技术减少不必要的电损耗，为客户降低成本，为碳中和作出贡献，节能环保技术的应用是实验室设备及生命科学仪器的重要发展趋势。（五五）行业特有的经营模式、周期性、区域性或季节性特征）行业特有的经营模式、周期性、区域性或季节性特征 1、行业特有的经营模式、行业特有的经营模式 实验室设备及生命科学仪器行业的销售模式通常是直销与经销相结合。实验室设 1-1-86 备及生命科学仪器应用领域众多，客户群体分布广泛且分散、客户需求多样化，采用经销模式能够有效降低公司的销售成本，更好的协助公司

250、拓展客户资源，提升公司的整体运营效率。直销模式可使公司更好的对接终端客户，满足客户的具体需求，有利于提升客户合作粘性。2、行业周期性、区域性或季节性特征、行业周期性、区域性或季节性特征（1）周期性特征）周期性特征 实验室设备及生命科学仪器是医药、食品、检验检测、检验检疫、农林牧渔、环境保护、科学研究等领域的配套设备，刚性需求较强，虽然会受到宏观经济的影响，但并不存在明显的周期性波动。（2）区域性特征）区域性特征 实验室设备及生命科学仪器行业区域性特征明显，长三角、珠三角、京津冀等经济水平发展较高，医药、生物产业集中度高、行业发展全面，高校及科研院所密集，也是我国主要的进出口贸易区域，对实验室设

251、备及生命科学仪器要求高、需求量大。（3）季节性特征）季节性特征 实验室设备及生命科学仪器行业主要客户为企业、高校、科研院所、政府机构等。由于第一季度包含寒假及春节假期，下游客户采购数量随之减少，导致一季度销售收入占比相对较低。（六六）发行人在行业中的竞争情况发行人在行业中的竞争情况 1、发行人产品或服务的市场地位、发行人产品或服务的市场地位 发行人在实验室设备及生命科学仪器领域已深耕超过 25 年，相较于同行业竞争对手主要集中于温湿度控制系列产品、高压灭菌系列产品、净化安全系列产品单一领域，发行人在上述细分领域具有较强的竞争优势。发行人系行业内产品品类、规格型号较为齐全的生产企业之一。经过多年

252、发展，发行人已在业内形成了较高的品牌知名度，产品广泛应用于恒瑞医药、药明康德、云南白药、片仔癀药业等制药企业，清华大学、北京大学、复旦大学、上海交通大学、中科院等高等院校、科研院所，贵州茅台、蒙牛、伊利、光明乳业、可口可乐、青岛啤酒等食品企业，中国疾控中心、中国食品药品检定研究院、北京海关、上海海关等政府机关，中国检验认证（集团）有限公司、通标标准技术服务 1-1-87 有限公司（SGS）、谱尼测试、华测检测等第三方检测机构。截至本招股说明书签署日，发行人已取得发明专利 11 项、实用新型专利 38 项、软件著作权 16 项。发行人部分产品的温度、湿度控制范围、控制波动度、控制均匀度等关键技术

253、指标居于国内先进水平，发行人产品在变频制冷控制、数据完整性、通信协议、设备集中管控、安全防护、人机交互等方面具有明显优势。2021 年至今，发行人参与制定的 4 项国家标准、3 项团体标准先后颁布实施。上述标准具有较强的技术引领作用，发行人通过参与标准制定，引领了产品技术发展方向，保持了先发创新优势，进一步巩固了公司的市场地位，扩大了公司在行业内的影响力。2022 年 8 月，上海市院士专家工作站指导办公室、上海市松江区人民政府批准公司设立专家工作站。发行人获得了“上海市专精特新企业”、“2020 科学仪器行业领军企业（实验室设备类）”、“2016 科学仪器行业最具影响力国内生产厂商”等荣誉，

254、该等荣誉是公司在产品设计、技术与产品创新等方面综合实力的体现，有力地推动了公司品牌影响力的提升，为公司业务的持续发展奠定了良好的基础。公司及产品获得的部分主要荣誉具体如下：荣誉名称荣誉名称 时间时间 颁发机构颁发机构 专家工作站 2022 年 上海市院士专家工作站指导办公室、上海市松江区人民政府 2021 年度上海市“专精特新”企业 2022 年 上海市经济和信息化委员会 AAA级诚信经营示范单位、AAA级信用单位、AAA级重合同守信用单位、AAA 级质量服务信誉单位、AAA 信用等级证书、AAA 资信等级证书 2022 年 315 全国征信系统诚信企业认证、长风国际信用评价（集团）有限公司

255、2020 科学仪器行业领军企业（实验室设备类）2021 年 仪器信息网 上海医疗器械行业协会副会长单位 2020 年 上海医疗器械行业协会 上海市科技型中小企业 2018-2022 年 上海市科学技术委员会 松江区企业技术中心证书 2018-2021 年 松江区知识产权局 2016 科学仪器行业最具影响力国内生产厂商 2017 年 仪器信息网 国产好仪器BXM-60VE 立式压力蒸汽灭菌器 2022 年 仪器信息网 2022年上半年科学仪器行业用户关注仪器 TOP100博迅 BSC-1360A2 生物安全柜、博迅 BXH-130S精密可程式烘箱 2022 年 仪器信息网 1-1-88 2020

256、 年科学仪器行业用户关注仪器 TOP100 博迅BXM-30R立式压力蒸汽灭菌器、博迅BXH-130S精密可程式烘箱 2021 年 仪器信息网 2019 科学仪器行业年度用户青睐仪器博迅BXH-130S 精密可程式烘箱 2020 年 仪器信息网 2016 科学仪器行业最受关注仪器BGZ-70 鼓风干燥箱 2017 年 仪器信息网 上海医疗器械名优产品立式压力蒸汽灭菌器、生物安全柜 2015 年 上海医疗器械行业协会 2013 年度最受欢迎的上海医疗器械产品YXQ-LS-50G 立式压力蒸汽灭菌器、BSC-1300IIB2生物安全柜 2014 年 上海医疗器械行业协会 国产好仪器 2013-20

257、14YXQ-LS-50SII/75SII/100SII 立式压力灭菌器 2014 年 仪器信息网 2012 年度实验室类最受关注国产仪器YXQ-LS-50SII 立式压力灭菌器 2013 年 仪器信息网 上海医疗器械名优产品生物安全柜 2013 年 上海医疗器械行业协会 上海市高新技术成果转化项目立式压力蒸汽灭菌器 2008 年 上海市高新技术成果转化项目认定办公室 2、行业内的主要竞争企业、行业内的主要竞争企业 公司产品类别较多，按产品种类划分的主要竞争企业如下表所示：产品大类产品大类 国内国内企业企业 外资企业外资企业 温湿度控制系列产品 药品稳定性试验箱 重庆康诚永生试验设备有限公司、北

258、京兰贝石恒温技术有限公司 德国宾得（BINDER）、德国 美 墨 尔 特（Memmert）微生物培养箱、植物培养箱/二氧化碳细胞培养箱 上海一恒科学仪器有限公司、上海精宏实验设备有限公司、天津市泰斯特仪器有限公司 样品干燥箱 上海一恒科学仪器有限公司 高压灭菌系列产品 致微（厦门）仪器有限公司、上海三申医疗器械有限公司、上海申安医疗器械厂 日本雅马拓科学（Yamato Scientific）净化安全系列产品 苏州安泰空气技术有限公司、博科控股集团有限公司 新 加 坡 艺 思 高（ESCO）科技有限公司 3、发行人的竞争优势、发行人的竞争优势（1）核心）核心技术优势技术优势 核心技术具有先进性

259、公司系统性掌握了变频温度控制技术、变频恒温恒湿控制技术、电子膨胀阀制冷控制技术、试验箱的混合腔技术、二氧化碳培养箱进气技术、手轮式蒸汽灭菌器安全门多重联锁技术、立式蒸汽灭菌器自动门控制技术、圆形卧式灭菌器真空干燥技术、1-1-89 基于样品温度控制的蒸汽灭菌器冷空气排除技术等多项核心技术。以上核心技术的掌握，一方面为产品的持续升级和创新提供了强大的技术保障，提高了公司在市场中的核心竞争力；另一方面，为公司前沿技术开发提供了良好的研发基础，增强了可持续研发能力。公司产品在变频制冷控制、数据完整性、通信协议、设备集中管控、安全防护、人机交互等方面具有明显优势。2022 年 8 月，上海市院士专家工

260、作站指导办公室、上海市松江区人民政府批准公司设立专家工作站；公司积极与上海交通大学等开展校企合作，共同针对新材料应用下的新型控湿方式展开研究，保障技术创新的前瞻性。截至本招股说明书签署日，公司已取得发明专利 11 项、实用新型专利 38 项、软件著作权 16 项。发行人核心技术人员吕明杰、向伟分别担任全国实验室仪器及设备标准化技术委员会（SAC/TC526）委员、工作组专家职务。部分产品关键技术指标居于国内先进水平，部分产品已达到国外竞品水平 温湿度控制范围、控制精度（均匀度、波动度）系衡量温湿度系列产品性能及可靠性的核心指标。发行人部分“仟博”、“万博”、“立德泰勀”等高端温湿度控制系列产品

261、，在温湿度控制范围、控制精度（均匀度、波动度）等核心性能指标上在国内厂商中居于先进水平，部分产品的温湿度控制范围已达到国外竞品水平。公司系多项国家标准、团体标准制定者 公司在掌握核心技术的同时，积极参与相关行业标准的制定，推进行业标准体系的建立和完善。2021 年来公司参与制订的 4 项国家标准、3 项团体标准，先后颁布实施。上述标准具有较强的技术引领作用，公司通过参与标准制定，引领了产品技术发展方向，保持了先发创新优势，进一步巩固了公司的市场地位，扩大了公司在行业内的影响力。公司参与制定的行业标准具体如下：序号序号 标准名称标准名称 标准编号标准编号 发布单位发布单位 标准类标准类型型 参与

262、程度参与程度 1 药品稳定性试验箱能效测试方法（2021 年 6 月 1 日实施）GB/T 39476-2020 国家市场监督管理总局、国家标准化管国家标准 主要起草 2 实验室设备能效等级药品稳定性试验箱（2022 年 3 月 1 日实施）GB/T 40326-2021 1-1-90 3 智能实验室仪器设备气候环境试验设备的数据接口（2021 年 7 月 1 日实施）GB/T 39555-2020 理委员会 参与起草 4 智能实验室仪器设备通信要求（2021 年 7 月 1 日实施）GB/T 39556-2020 5 高耗能实验室设备能效测试方法生化培养箱 T/CAMS 59-2021 中华

263、人民共和国工业和信息化部 团体标准 主要起草 6 高耗能实验室设备能效测试方法箱式电阻炉 T/CAMS 58-2021 7 药品稳定性试验箱能效测试方法 T/CAMS 1562023 公司突出的产品整体系统设计能力 公司具有突出的产品整体系统设计能力，自主设计产品的工作原理、控制系统、机械结构、风道结构、产品工艺、工装夹具、产品外观等。产品的工作原理设计是产品开发的前提，公司根据客户需求的痛点与使用要求，持续对工作原理进行创新设计，推动产品的迭代升级。控制系统是产品的核心模块，通过算法对产品的温度、湿度、光照、紫外、压力、二氧化碳、风速等功能进行控制。公司自主设计各类产品的控制软件，以药品稳定

264、性试验箱为例，在温湿度控制方面，公司通过两级串联 PID 的算法设计实现温湿度控制的解耦，以最小的加热量和最小的制冷量实现温湿度的精确控制，并能够实现数据自动记录保存、数据实时查看、数据备份、数据追溯、事件管理、权限管理、安全保障等功能。机械件是产品的重要组成部分，公司自主设计产品的机械结构，关键结构件在自主设计后对外定制采购。风道结构是产品关键技术指标的保障，公司根据不同产品类型设计了预热腔、混合腔、左右对流、整面出风、柔性静压箱等多种风道结构，保证了温度、湿度、风速的均匀性。产品工艺是产品质量的有效控制手段，主要体现在产品生产的部件加工、装配阶段。公司通过不断提高工艺标准要求、优化工艺流程

265、，在保证产品质量稳定性的同时，不断提高产品性能与生产效率。（2）产品品）产品品类齐全、创新迭代速度快、可扩展性与兼容性强类齐全、创新迭代速度快、可扩展性与兼容性强 产品品产品品类齐全类齐全 相较于同行业竞争对手主要集中于温湿度控制系列产品、高压灭菌系列产品、净 1-1-91 化安全系列产品单一领域，公司在上述细分领域具有较强的竞争优势，系行业内产品品类、规格型号较为齐全的生产企业之一，能够为不同应用领域的客户提供较为完备的产品和技术支持，为客户创造了实验室一站式采购和服务条件，有效提升了公司在行业内的市场竞争力。产品创新产品创新迭代速度快迭代速度快 公司的产品创新迭代优势一方面表现在公司不断推

266、出全新产品的能力，另一方面表现在对已有产品的持续改进升级。A、全新产品创新能力较强、全新产品创新能力较强 公司始终以市场为导向，经过长期行业经验积累和持续的研发创新，围绕下游不同应用场景的需求，持续推出新产品，不断丰富产品体系，从而建立和保持了产品创新的竞争优势。凭借在微生物培养箱、植物培养箱、二氧化碳细胞培养箱积累的温湿度控制经验，公司自 2016 年起开发了高附加值的药品稳定性试验箱、综合药品稳定性试验箱、可扩展试验箱。该产品适应了 GMP、中国药典等药品监管标准的不断升级，生物制药产业药品稳定性实验设备需求大幅增长的需要，具有广阔的市场前景。截至目前，公司已参与制定了两项药品稳定试验箱国

267、家标准，在该领域具有一定的先发创新和技术引领优势。在微生物培养领域，公司原有产品主要集中在常规微生物的静态培养。自 2016 年起，发行人新推出摇床培养箱产品，用于对温度和振荡频率有较高要求的好氧细菌培养、发酵、杂交、生物化学反应以及酶和细胞组织研究等。2022 年公司逐步推出厌氧培养系统，用于满足对氧浓度或二氧化碳浓度有极高要求的厌氧菌、微需氧菌、兼性厌氧菌和嗜二氧化碳菌等微生物的培养。2021 年以前，公司温湿度控制系列产品主要集中于相对低温、高温环境控制。2022年，公司针对低温干燥需求推出了真空冷冻干燥设备，该设备利用真空泵实现真空负压环境，结合制冷系统和冷阱组件，实现样品内液体冷冻和

268、升华，达到样品干燥的效果，可广泛应用于疫苗、生物制品、蛋白制品、食品等研制生产。B、产品迭代速度快、产品迭代速度快 公司高度重视产品迭代创新，截至目前已逐步构建完善了“元博”、“佰博”、“仟博”、“万博”四代性能不断迭代升级、单机附加值不断提升的产品体系。1-1-92 自“仟博”产品起，公司在产品设计、技术指标、数据智能化管理、工艺等方面进行了全面改进，综合提高了产品的品质、性能、信息化水平，满足了高端客户群体的要求，推动了行业消费升级。产品的可扩展性与兼容性强产品的可扩展性与兼容性强 公司在产品开发过程中十分注重产品的可扩展性、产品零部件的通用性、软件的兼容性，实现了功能的模块化和技术的平台

269、化。公司通过更改控制器参数、添加不同的功能模块，能够对温度、湿度、光照、紫外各功能进行任意组合，实现生化培养箱、药品稳定性试验箱、综合药品稳定性试验箱等仪器设备的快速生产。公司通过自定义的统一的通信协议进行系统软件开发，在同一软件平台上实现了各类仪器设备的数据上传、参数设定、数据查看、数据备份还原、远程报警等功能，使各类产品达到高度的匹配性和兼容性，不但能避免客户使用产品遇到的通信、软件兼容性问题，方便客户对各类产品的相关数据进行实时查看、备份、追溯和整合管理，还能增加客户黏性，培养稳定的客户群体，提高客户对公司产品的系统化采购需求。公司参与制定的智能实验室仪器设备气候环境试验设备的数据接口、

270、智能实验室仪器设备通信要求两项国家标准，体现出公司在产品数据接口、通信协议方面具有突出的技术优势，并能够引领行业技术发展。（3）发行人系国内细分领域唯一公众公司、在多个细分领域已成为领先企业）发行人系国内细分领域唯一公众公司、在多个细分领域已成为领先企业 发行人系国内以温湿度控制系列、高压灭菌系列产品为主营业务的唯一公众公司，主营产品的主要竞争对手尚未登陆资本市场。公司所处细分领域市场竞争格局相对稳定，在立式高压灭菌器、药品稳定性试验箱、培养箱类产品、样品干燥箱等多个细分领域，发行人市场占有率已居于行业前列，具有突出的市场竞争地位。（4）品牌优势）品牌优势 公司在实验室设备及生命科学仪器领域已

271、深耕超过 25 余年，依靠持续的技术创新、高品质的产品、优质的服务树立了良好的品牌形象，赢了较好的市场声誉，在行业内具有较高的品牌影响力及行业声誉。公司获得了“2020 科学仪器行业领军企业（实验室设备类）”、“2016 科学仪器行业最具影响力国内生产厂商”等荣誉。1-1-93 公司多个产品品类先后获得了“国产好仪器”、“科学仪器行业用户关注仪器TOP100”、“科学仪器行业年度用户青睐仪器”、“上海医疗器械名优产品”、“最受欢迎的上海医疗器械产品”、“实验室类最受关注国产仪器”等荣誉。（5）客户资源优势）客户资源优势 公司持续推进产品线拓展和开发，凭借优异的技术创新能力、稳定可靠的产品品质、

272、完善的客户服务体系，积累了丰富客户资源，获得了客户的高度认可。公司产品已覆盖了医药、食品、检验检测、检验检疫、环境保护、疾病预防控制、科学研究等领域的多家客户，公司客户类型和部分代表客户如下：客户类型客户类型 客户名称客户名称 医药企业 恒瑞医药、药明生物、药明康德、云南白药、哈药集团、江中药业、片仔癀药业、通化东宝、悦康药业、奇正藏药、扬子江药业、博雅生物、华兰生物、吴太集团、养生堂药业有限公司、成大生物、前沿生物、白云山制药、步长制药、义翘神州、丽珠集团、甘李药业、青岛黄海生物制药有限责任公司、正大天晴药业集团股份有限公司、华润双鹤、以岭药业、北京民康百草医药科技有限公司、润辉生物、中国大

273、冢制药有限公司 食品企业 贵州茅台、蒙牛、伊利、光明乳业、完达山、农夫山泉、统一、贝因美、美赞臣营养品（中国）有限公司、顺鑫农业、青岛啤酒、燕京啤酒、杭州娃哈哈集团有限公司、好想你、可口可乐、大康牧业、梅花集团、烟台欣和企业食品有限公司 食品药品监督检验机构 中国食品药品检定研究院、北京市药品检验研究院、河南省食品药品检验所、云南省药品监督管理局、天津市药检所、常德市食品药品检验所、上海市青浦食品药品检验所 出入境检验检疫机构 北京海关、上海海关、天津海关、广州海关、厦门海关、福州海关、兰州海关 环保机构 湖南省环保厅、吉林市环保局、宜昌环保监测站、湛江市环保局、中科院广州能源研究所节能环保所

274、、上海纺织节能环保中心 第三方检测机构 中国检验认证（集团）有限公司、通标标准技术服务有限公司（SGS）、谱尼测试、华测检测、广电计量、斯坦德集团 疾病预防控制 机构 中国疾控中心、北京市疾控中心、河南省疾控中心 高等院校、科研 院所 清华大学、北京大学、复旦大学、上海交通大学、中国科学技术大学、浙江大学、南京大学、中国农业大学、西安交通大学、华东理工大学、中国药科大学、中科院植物所、中科院微生物所、中国科学院昆明植物研究所、北京市农林科学院、江苏省农科院、广东省农科院、中船 704 所 公司通过与上述多个领域优质客户的合作，有力推动了技术创新能力的不断提升和产品体系的持续完善，且在公司稳定可

275、靠的产品性能、完善的客户服务体系以及用户使用习惯等因素影响下，公司与客户之间的合作粘性将不断增强，为公司保持行业地位和经营业绩持续增长奠定了坚实基础。1-1-94（6）渠道优势）渠道优势 公司依托于多年的历史积淀、稳定可靠的产品质量、良好的品牌形象，建立了覆盖全国的营销网络，与国内优质的渠道代理商建立了长期稳定的合作关系。报告期各期签约经销商经销收入中，合作 3 年以上的签约经销商收入占比达 80%左右，部分主要签约经销商合作时间已超过 15 年甚至 20 年。（7）健全的质量控制体系）健全的质量控制体系 基于多年的实验室设备及生命科学仪器研发及生产制造经验，公司建立了完善的质量管理体系，制定

276、了严格的质量技术标准和质量控制程序，参与制定了多项国家标准和团体标准。公司对产品质量的管理贯穿了研发设计、采购、生产、销售、售后服务等全流程，保障产品的一致性和稳定性，为各领域客户提供符合质量标准及差异化要求的产品。公司已通过 ISO9001 质量管理体系认证，进一步保障了产品质量与持续改善。（8）本土化经营优势本土化经营优势 国家一直致力于推动生命科学事业的发展，鼓励和支持国产科学仪器企业的发展，以实现科学仪器的本土化和进口替代。公司所生产的部分科学仪器直接竞争者是境外品牌，公司在提高自身产品技术、质量的同时，依托本土化的经营资源，基于对国内企业实际需求的了解，能够更好开发出适合国内客户的产

277、品。4、发行人的、发行人的竞争竞争劣势劣势（1）零部件自产比例较低）零部件自产比例较低 截至目前，公司产品所需零部件主要依靠对外采购；随着公司中高端产品性能、产品单机附加值的不断提升，该类产品对零部件的加工工艺、精密度、加工品质要求亦大幅提升，如何提高产品零部件的自产比例与加工精密度，严格控制生产工艺和标准，更好的实现零部件生产工序与后续组装制造工序的衔接，最终确保产品整体性能稳定及产品品质一致性，成为制约公司产品性能实现及产品稳定性的重要因素。若实现关键零部件自产，公司需引进先进的生产加工设备、检测设备，新建生产车间、引入生产人员，该等情形所需厂房、设备、人员等投资金额较大，受制于近年来行业

278、存在一定不确定因素等因素影响，加之公司发行人资本实力较小，为降低经营风险，公司报告期内经营资源主要集中于中高端产品的技术研发及迭代升级，中高端产品的零部件自产比例仍较低。1-1-95（2）销售人员数量较少、除上海外无其他地区营销中心，无法满足中高端产品市）销售人员数量较少、除上海外无其他地区营销中心，无法满足中高端产品市场开拓需求场开拓需求 受制于资本实力有限，除上海生产基地外，公司未在全国其他地区建设品牌展厅；除通过展会参展现场演示部分实物产品外，公司及经销商对终端用户产品推介主要依赖于公司官网、产品宣传图册或视频等方式。截至 2022 年末，公司销售人员 66 人，多数省份仅聘任 1-2

279、位销售及售后服务人员，并由该 1-2 位人员负责该省内所有经销商及终端用户的市场开拓及售后服务工作。虽然公司已在全国重要区域市场进行了营销与专业技术人员的初步覆盖，但相对于客户需求与未来市场的发展，公司现有营销体系仍存在覆盖区域有限、人员数量不足、主要依赖经销商获取订单等问题，对终端客户的针对性开拓能力相对有限。在新型中高端产品现场演示需求、专业化营销能力要求大幅提升的背景下，公司现有销售体系已越来越无法满足终端客户中高端产品市场开拓需求。（3）资产规模较小）资产规模较小、融资渠道有限、融资渠道有限 公司资产规模相对较小，融资平台较单一，外部融资渠道较少，目前发展资金主要来源于利润积累，亟需通

280、过资本市场拓宽融资渠道随着行业发展，公司若进一步扩大经营规模，需要建造厂房、购置生产设备，引进优秀人才，对资金存在较大需求。（4）专业性人才储备不足）专业性人才储备不足 公司所处实验室设备及生命科学仪器领域对技术人员的专业素质具有较高要求。公司虽已建立了一支专业性强、经验丰富的管理和技术开发团队，但随着业务的不断开拓和市场的快速发展，专业人才仍显不足。公司迫切需要不断提高业务人员专业水平，培育和引进技术和产品开发、市场开拓等各类优秀人才，以推动公司的可持续发展。5、行业面临的机遇与挑战、行业面临的机遇与挑战（1）行业的发展机遇）行业的发展机遇 国家产业政策的大力支持国家产业政策的大力支持 实验

281、室设备及生命科学仪器是科学实验的基础仪器设备，为生命科学、生物技术、生物制药产业的不断突破和持续发展提供着基础性的保障。近年来，实验室设备及生命科学仪器及所应用领域得到了国家政策的大力支持，为公司提供了良好的经营环境 1-1-96 和历史机遇。国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020 年）、国家创新驱动发展战略纲要、“十三五”国家科技创新规划、中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要 等政策均鼓励国内企业研发高端科研仪器设备。关于扩大战略性新兴产业投资培育壮大新增长点增长极的指导意见、“十四五”生物经济发展规划、“十四五”医药工业发展规划对生物制

282、药产业形成了全面发展规划，为实验室设备及生命科学仪器行业提供了高速发展的重要驱动。应用领域广泛，市场空间广阔应用领域广泛，市场空间广阔 实验室设备及生命科学仪器作为基础实验设备，可广泛应用于医药、食品、检验检测、检验检疫、农林牧渔、环境保护、科学研究等诸多领域，在各领域中发挥着重要作用。以医药、食品、科研领域为例，各产业皆有较大的市场规模与发展潜力。我国医药产业规模较大，生物医药业已成为国家战略发展产业，正处于快速发展阶段。我国医药制造业 2011 年固定资产投资金额为 2,649 亿元，2021 年已经高达 9,584亿元，固定资产投资持续快速增长。根据 IQVIA 的数据统计，2021 年

283、中国医药市场规模为 1,690 亿美元。我国食品工业规模庞大，2021 年规模以上食品工业（农副产品加工业、食品制造业、酒、饮料和精制茶制造业）营业收入 91,409.7 亿元，总资产 71,628 亿元。国家对食品加工标准的要求不断严格、对食品安全要求不断提高，将促进食品企业在工艺技术改进、质量管控与检验方面的设备投资，也会促进食品监管机构、检验检测机构增加设备投资。科学研究投入代表国家科技技术的发展方向，我国科研经费投入不断增长。我国研究与试验发展（R&D）经费投入由 2011 年的 8,687 亿元增长至 2021 的 27,956.3 亿元。我国医药、食品产业的快速发展，食品与药品安全

284、监管的不断加强，出入境检验检疫措施的不断严格，生态环境保护标准和要求的不断提高，科研经费投入的持续增长，为实验室设备及生命科学仪器产业提供了巨大的市场发展空间和发展机会。自主可控需求迫切，科学仪器国产化的重要性凸显自主可控需求迫切，科学仪器国产化的重要性凸显 1-1-97 为避免科学仪器关键零部件和核心技术受制于人，国家高度重视科学仪器的创新发展，持续推进我国科学仪器的自主创新研发及产业化进程。2021 年国家修订的中国科学技术进步法提出，推动国内科学仪器企业的技术创新和产品提升。2021 年国家市场监管总局发布的关于进一步深化改革促进检验检测行业做优做强的指导意见中提出，建立国产仪器设备“进

285、口替代”验证评价体系，推动仪器设备质量提升和“进口替代”。2021 年国家税务总局修订发布了研发机构采购国产设备增值税退税管理办法，明确凡是符合条件的研发机构采购国产设备，将全额退还增值税。根据该办法规定，培养设备（如培养箱、发酵罐等）、超净设备（如换气、灭菌、纯水、净化设备等）、恒温设备（如水浴、恒温箱、灭菌仪等）等均在设备清单中。2021 年，财政部联合工信部印发政府采购进口产品审核指导的标准（2021 年版），明确对部分灭菌器、振荡器等国产比例作出指导（部分内容见下表），利好掌握相关自主知识产权的国产品牌厂商。公司实验室设备及生命科学仪器产品体系丰富，部分产品涉及上述仪器采购审核指导范围

286、，主要产品具体情况如下所示：产品名称产品名称 主要性能指标主要性能指标 功能或应用场景功能或应用场景 审核建议比例审核建议比例 全部采全部采购本国购本国产产 配比采购本国产品配比采购本国产品 75%50%25%压力蒸汽灭菌器 1.温度显示波动度:0.1；2.容积160L；3.腔体材料：不锈钢。用于医疗用的耐热、耐湿的可重复使用的器械、器具和物品的灭菌处置 脉动真空灭菌器 1.具备三次脉动真空，真空度可达-90Ka；2.具有强力、智能脉动式深度真空干燥功能，器械干燥后参与湿度不超过 0.2%。用于耐髙温耐湿物品干燥和灭蘭处理 振荡器 1.最大负戮：10kg；2.最大振幅：20mm；3.振动速度调

287、节范围：30-400rpmn 用于样品的混匀,可对试管、分液漏斗、三角瓶等药玻璃仪器进行振荡探作，可配合降落数值仪使用 实验室设备及生命科学仪器的下游应用领域在长期发展过程中，存在使用国外设备造成的高成本、技术受制、供应链安全问题等问题。国产仪器设备性价比高、供应链更加稳定、安全，发展潜力巨大。1-1-98（2）行业面临的挑战）行业面临的挑战 国内企业与国际行业龙头国内企业与国际行业龙头企业企业存在差距存在差距 国际行业龙头企业凭借技术先进、资金雄厚、人才集中、品牌影响力等优势占据着国际、国内实验室设备及生命科学仪器的高端市场，处于优势地位。我国国内实验室设备及生命科学仪器生产企业较多，整体规

288、模偏小，在技术创新能力和产品研发能力与国际领先企业存在差距。专业技术专业技术人才短缺人才短缺 实验室设备及生命科学仪器领域技术集成度高、专业性强，需要具有生物学、光学、机械学、软件、通信等多学科专业背景的技术人才，而国内能够掌握多种技术的综合性人才储备明显不足。6、上述情况在报告期内的变化及未来可预见的变化趋势、上述情况在报告期内的变化及未来可预见的变化趋势 报告期内，我国实验室设备及生命科学仪器行业总体发展平稳向好。在可预见的未来，国家会持续鼓励和支持科学仪器行业发展，下游市场需求在医药、食品、生物产业、生物技术快速发展的带动下仍会持续扩大，国内企业将不断加大研发投入，不断提高产品质量和技术

289、水，行业市场前景广阔。报告期内，公司不断提升技术创新能力，丰富完善产品体系，经营业绩稳步增长。未来，公司将进一步抓住行业发展机遇，增强公司综合竞争实力。若本次募集资金投资项目能够顺利实施，能够有效提升公司的业务规模、技术创新能力，发行人的市场地位将得到进一步提高。（七）（七）发行人与同行业可比公司在经营情况、市场地位、技术实力、衡量核心竞争力发行人与同行业可比公司在经营情况、市场地位、技术实力、衡量核心竞争力的关键业务数据、指标等方面的比较情况的关键业务数据、指标等方面的比较情况 发行人所处行业较为细分，目前国内市场不存在与发行人完全可比的科学仪器制造业上市公司。部分上市公司在产品功能、应用领

290、域、下游客户等方面与发行人存在一定的相同或相似。公司基于行业属性、产品相关性、应用领域等标准，选取了海尔生物、泰林生物、中科美菱、新芝生物、新华医疗、海能技术 6 家可比公司，选取标准如下：公司名称公司名称 选取理由选取理由 海尔生物 海尔生物属于其他医疗设备及器械制造业，海尔生物的生物安全柜、洁净工作台等部分产品与发行人相似，部分应用领域与发行人相似 1-1-99 泰林生物 泰林生物制药专用设备制造业，产品主要为各类实验室仪器和设备，部分应用领域与发行人相似 中科美菱 中科美菱属于其他医疗设备及器械制造业，洁净工作台与发行人产品相似，部分应用领域与发行人相似 新芝生物 新芝生物的主营业务与发

291、行人同属于实验分析仪器制造业，部分应用领域与发行人相似 新华医疗 新华医疗的部分产品与发行人相似，部分应用领域与发行人相似 海能技术 海能技术的主营业务与发行人同属于实验分析仪器制造业，部分应用领域与发行人相似 1、经营数据、经营数据 单位：万元 公司名称公司名称 年份年份 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 海尔生物 2022 548,899.58 414,835.04 286,404.46 61,197.40 2021 489,982.90 363,874.91 212,586.27 84,917.04 2020 394,259.90 278,451.43 140,

292、202.90 38,412.34 泰林生物 2022 92,266.00 64,745.48 37,387.81 7,968.62 2021 65,587.14 49,738.05 28,324.85 6,352.99 2020 53,999.37 44,424.47 20,023.75 4,838.56 中科美菱 2022 80,712.61 60,115.33 40,648.91 5,258.69 2021 51,983.37 24,176.20 46,528.55 6,749.35 2020 51,225.77 17,862.14 37,221.32 4,259.17 新芝生物 2022

293、 63,661.13 57,969.47 19,022.82 5,007.53 2021 23,476.82 18,527.07 16,815.78 5,732.40 2020 20,666.91 15,152.65 14,329.91 4,497.83 新华医疗 2022 1,295,198.12 578,930.03 928,176.87 52,920.70 2021 1,161,389.37 526,842.96 948,219.88 55,602.36 2020 1,155,384.82 485,806.79 915,096.04 23,940.07 海能技术 2022 60,226.

294、86 49,417.90 28,736.85 3,932.65 2021 48,006.88 36,407.73 24,700.71 5,119.01 2020 39,565.30 30,883.50 21,005.98 2,897.49 平均值 2022 356,827.38 204,335.54 223,396.29 22,714.27 2021 306,737.75 169,927.82 212,862.67 27,412.19 2020 285,850.35 145,430.16 191,313.32 13,140.91 公司公司 2022 19,463.06 12,491.97 14

295、,267.94 2,641.00 2021 16,741.29 11,075.97 15,944.36 2,816.13 2020 15,879.21 10,114.84 13,986.25 2,148.71 数据来源：同行业可比公司数据来源于公开披露的招股说明书、定期报告。2、技术实力对比、技术实力对比（1）研发投入对比）研发投入对比 单位：万元 公司名称公司名称 2022 年年 2021 年年 2020 年年 研发费用研发费用 研发费用研发费用率率 研发费用研发费用 研发费用研发费用率率 研发费用研发费用 研发费用研发费用率率 1-1-100 海尔生物 29,247.01 10.21%23

296、,630.70 11.12%15,071.92 10.75%泰林生物 6,446.77 17.24%5,504.76 19.43%3,772.15 18.84%中科美菱 2,827.28 6.96%2,477.36 5.32%1,671.21 4.49%新芝生物 1,598.05 8.40%1,252.04 7.45%1,261.60 8.80%新华医疗 40,127.44 4.32%29,597.96 3.12%19,753.33 2.16%海能技术 4,484.49 15.61%3,327.42 13.47%3,154.02 15.01%平均值平均值 14,121.84 10.46%10,

297、965.04 9.99%7,447.37 10.01%公司公司 768.82 5.39%773.36 4.85%590.80 4.22%数据来源：同行业可比公司数据来源于公开披露的招股说明书、定期报告。（2）专利情况对比）专利情况对比 公司名称公司名称 发明专利情况发明专利情况 实用新型专利情况实用新型专利情况 外观设计专利情况外观设计专利情况 海尔生物 63 777 431 泰林生物 28 227 94 中科美菱 14 198 136 新芝生物 18 48 7 新华医疗 244 2,032 400 海能技术 34 84 3 公司公司 11 36 0 数据来源：企查查（截至 2023 年 4

298、月 3 日数据）3、市场地位、市场地位 公司名称公司名称 市场地位市场地位 海尔生物 海尔生物在产品性能、核心技术方面，处于行业领先地位。海尔生物在复叠式低温制冷系统设计、多级制冷混合制冷剂制备等核心技术的研发布局处于行业领先水平，在产品稳定性、可靠性以及节能性上已经达到或超过国际一线品牌的标准，在关键零部件的验证和筛选、关键参数的定义与调试以及核心工艺程序的把握上，具有行业领先水平。位居国产品牌市场占有率第一位，营业收入领先其他国产品牌厂商，并在全球市场竞争中占据重要位置。泰林生物 泰林生物是国内微生物检测领域的市场先行者，在国内最早针对现代微生物检测方法研制微生物检测仪器及配套耗材，并实现

299、了规模化生产，占据着微生物检测与控制技术系统相关产品领域的行业领导地位。中科美菱 中科美菱核心技术水平与产品质量在国内外市场均处于头部水平，充分满足终端客户需求。中科美菱核心竞争产品包括低温存储设备、超低温冷冻存储设备等，其技术水平、产能产量及商业信誉均在同行业公司中处于前列。新芝生物 新芝生物是国内较早从事生命科学仪器设备研发、生产和销售的企业，系国内在生命科学仪器领域产品线组合较为齐全的自主创新厂商之一，行业地位突出，专业知名度高。新芝生物超声波粉碎机、高压气体基因枪等产品的技术水平和质量处于行业领先水平。新华医疗 新华医疗的医疗器械主要产品技术在国内处于优势地位，产品市场占有率居国内同行

300、业前列，是国内医疗器械行业中综合实力强、产品种类齐全的企业之一。其中，感染控制产品线国内市场占有率在 70%以上，规模居国内第一；放射治疗设备国内生产品种最全，规模居国内第一。截至 2022 年底，新华医疗共起草国家标准 40 项、行业标准 84 项。1-1-101 海能技术 一家专注于实验分析仪器领域研发、生产、销售以及应用解决方案开发的企业，通过在行业中多年深耕发展，形成了丰富而有梯度的产品矩阵。拥有有机元素分析和样品前处理两大成熟系列产品，是国内主要制造商之一；并开拓了应用范围广、技术含量高的色谱仪器领域，重点布局高效液相色谱仪和气相色谱-离子迁移谱联用仪两大系列产品，系其新的业务增长点

301、。公司公司 发行人系行业内产品品类、规格型号较为齐全的生产企业之一，能够为不同应用领域的客户提供较为完备的产品和技术支持。发行人部分产品的温度、湿度控制范围、控制波动度、控制均匀度等关键技术指标居于国内先进水平，发行人产品在变频制冷控制、数据完整性、通信协议、设备集中管控、安全防护、人机交互等方面具有明显优势。三、三、发行人主营业务情况发行人主营业务情况 （一）（一）销售情况和主要客户销售情况和主要客户 1、主要产品的产能及产能利用率、主要产品的产能及产能利用率 公司产品生产品类多、规格型号差异较大，产品生产主要通过人工组装完成，并非通过标准化的生产线，不同产品在生产流程、使用人工等方面也存在

302、一定差异，因此公司通过生产人员工时来反应产能情况。单位：小时 项目项目 2022 年年 2021 年年 2020 年年 理论工时 140,584.00 182,864.00 158,881.60 实际工时 147,430.18 189,712.22 178,713.04 产能利用率产能利用率 104.87%103.74%112.48%注：理论工时为公司各期生产人员，按照公司规定的应出勤天数逐月汇总计算；实际工时为前述人员实际出勤工作产生的工时数逐月汇总。2、主要产品产量、销量及、主要产品产量、销量及产销率产销率情况情况 报告期内，公司主要产品的产量、销量及产销率情况如下表：产品产品 类别类别

303、指标指标 2022 年年 2021 年年 2020 年年 温湿度控制系列 产量（台）11,667.00 13,927.00 13,771.00 销量（台）11,464.00 14,017.00 13,663.00 产销率产销率 98.26%100.65%99.22%高压灭菌系列 产量（台）6,218.00 6,807.00 6,716.00 销量（台）5,714.00 6,790.00 6,694.00 产销率产销率 91.89%99.75%99.67%净化安全及其他系列 产量（台）4,280.00 5,381.00 5,627.00 销量（台）4,329.00 5,465.00 5,551.

304、00 产销率产销率 101.14%101.56%98.65%1-1-102 3、公司主营业务收入构成情况、公司主营业务收入构成情况 报告期内，公司主营业务按产品类别划分情况如下：单位：万元 产品类别产品类别 2022 年年 2021 年年 2020 年年 温湿度控制系列 7,433.27 8,370.89 7,016.89 高压灭菌系列 5,062.09 5,478.95 5,110.00 净化安全及其他系列 1,419.48 1,685.36 1,541.64 合计合计 13,914.84 15,535.20 13,668.53 4、主要产品的、主要产品的销售销售价格价格及及变动情况变动情况

305、 报告期内，公司主要产品平均价格变动情况如下表：单位：元/台 产品类别产品类别 2022 年年 2021 年年 2020 年年 温湿度控制系列 6,484.01 5,971.95 5,135.69 高压灭菌系列 8,859.11 8,069.14 7,633.70 净化安全及其他系列 3,279.01 3,083.92 2,777.23 5、公司前五大客户销售情况、公司前五大客户销售情况 报告期内，公司向前五大客户销售情况如下：单位：万元 年份年份 序号序号 客户名称客户名称 金额金额 占营业收入占营业收入比例比例 2022年 1 杭州科晓体系公司 1,032.52 7.24%2 东南仪诚体系

306、公司 946.45 6.63%3 麦仪科学仪器（上海）有限公司 613.41 4.30%4 沙鹰科学仪器（上海）有限公司 599.16 4.20%5 上海仪天科学仪器有限公司 528.17 3.70%合计合计 3,719.71 26.07%2021年 1 杭州科晓体系公司 1,423.22 8.93%2 东南仪诚体系公司 823.93 5.17%3 上海道基科学仪器有限公司 805.83 5.05%4 沙鹰科学仪器（上海）有限公司 727.91 4.57%5 麦仪科学仪器（上海）有限公司 698.50 4.38%合计合计 4,479.38 28.09%2020年 1 杭州科晓体系公司 1,52

307、7.36 10.92%2 上海道基科学仪器有限公司 1,364.25 9.75%3 东南仪诚体系公司 668.15 4.78%4 南京庚辰体系公司 398.83 2.85%5 江苏同君仪器科技有限公司 296.72 2.12%合计合计 4,255.31 30.42%1-1-103 公司不存在向单个客户的销售比例超过销售总额的 50%或严重依赖于少数客户的情形。除上海道基科学仪器有限公司外，公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员与其他前五大客户之间均不存在关联关系。（二）（二）采购情况及主要供应商采购情况及主要供应商 1、采购情况、采购情况（1）主要原材料采

308、购情况）主要原材料采购情况 报告期内，公司采购的原材料主要包括钣金结构件、机电器件、五金配件、包装材料等，各类原材料采购金额及占当期原材料采购总额比例情况如下：单位：万元 项目项目 2022 年年 2021 年年 2020 年年 采购金额采购金额 比重比重 采购金额采购金额 比重比重 采购金额采购金额 比重比重 钣金结构件 2,629.49 41.49%3,218.47 44.99%3,107.87 44.06%机电器件 1,714.25 27.05%1,907.48 26.66%1,868.09 26.48%五金配件 1,073.39 16.94%1,103.86 15.43%1,197.6

309、7 16.98%包装材料 400.56 6.32%487.58 6.82%479.77 6.80%塑胶制品及其他 519.27 8.19%437.09 6.11%400.34 5.68%总计 6,336.96 100.00%7,154.49 100.00%7,053.74 100.00%（2）主要原料价格主要原料价格变动变动情况情况 报告期内，公司各类原材料平均价格变动趋势如下：单位：元/件 项目项目 2022 年年 2021 年年 2020 年年 均价均价 增幅增幅 均价均价 增幅增幅 均价均价 钣金结构件 401.23-4.39%419.63 2.43%409.66 机电器件 45.87

310、3.17%44.46 -3.04%45.85 五金配件 2.36 5.29%2.24 -3.13%2.32 包装材料 9.07-11.82%10.29 12.23%9.17 塑胶制品及其他 3.59 12.98%3.17 14.10%2.78 （3）主要能源供应情况主要能源供应情况 公司主营业务所需的能源以电力为主。报告期内，公司电费情况如下：单位：万元 1-1-104 项目项目 2022 年年 2021 年年 2020 年年 电费 39.22 37.16 32.23 营业成本 8,503.74 9,885.97 8,932.32 占营业成本的比重 0.46%0.38%0.36%2、报告期内向

311、前五名供应商采购情况、报告期内向前五名供应商采购情况 报告期内，公司向前五名供应商的采购情况如下：单位：万元 年份年份 序序号号 供应商名称供应商名称 采购类别采购类别 金额金额 占采购总占采购总额的比重额的比重 2022年 1 上海欣成暖通设备有限公司 钣金结构件 1,511.26 20.22%2 上海东亚压力容器制造有限公司 钣金结构件 553.43 7.40%3 上海海闳电子科技有限公司 机电器件 366.50 4.90%4 海盐华盛科教实验仪器厂 钣金结构件 331.07 4.43%5 上海施良成套电器设备有限公司 钣金结构件 329.64 4.41%合计合计 3,091.89 41.

312、37%2021年 1 上海欣成暖通设备有限公司 钣金结构件 1,841.61 21.80%2 上海东亚压力容器制造有限公司 钣金结构件 676.18 8.00%3 上海海闳电子科技有限公司 机电器件 421.62 4.99%4 上海施良成套电器设备有限公司 钣金结构件 406.17 4.81%5 常州诺基仪器有限公司 成品 311.00 3.68%合计合计 3,656.57 43.28%2020年 1 上海欣成暖通设备有限公司 钣金结构件 1,840.33 22.79%2 上海东亚压力容器制造有限公司 钣金结构件 711.58 8.81%3 上海海闳电子科技有限公司 机电器件 381.56 4

313、.73%4 上海施良成套电器设备有限公司 钣金结构件 299.97 3.72%5 上海跨世金属装饰有限公司 委托加工 276.45 3.42%合计合计 3,509.89 43.47%报告期内，公司不存在向单个供应商的采购比例超过采购总额 50%或严重依赖于少数供应商的情况。公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员与前五大供应商之间不存在关联关系。3、与常州诺基及江苏同君交易情况与常州诺基及江苏同君交易情况 报告期内，发行人客户江苏同君仪器科技有限公司（以下简称“江苏同君”）与供应商常州诺基仪器有限公司（以下简称“常州诺基”）存在注册地址一致的情形。（1）常州

314、诺基仪器有限公司）常州诺基仪器有限公司 基本情况及交易背景 常州诺基仪器有限公司基本情况如下：公司名称 常州诺基仪器有限公司 1-1-105 统一社会信用代码 924061A 成立时间 2007-12-20 注册资本 201 万元人民币 注册地址 常州市金坛经济开发区华兴路 18 号 法定代表人 戴益波 股权结构 孙珍梅持股 60%、戴益波持股 40%经营范围 实验仪器、仪表的生产；电子元件的组装；实验室器械、实验室成套设备、电子元件、玻璃仪器、五金机电、劳保用品、不锈钢制品、制冷设备的销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可

315、开展经营活动）开始合作时间 2008 年 常州诺基成立于 2007 年，主要从事水浴锅、恒温水槽等产品的销售，同时亦可生产部分磁力搅拌器、干燥箱及其他常用实验室设备。因自有产能有限，发行人于 2008 年主动与常州诺基洽谈合作事宜，迄今已合作逾15 年，发行人主要向其采购水浴锅、恒温水槽等技术含量较低的成品，归属于净化安全系列及其他产品。交易金额情况 报告期内，发行人与常州诺基仪器有限公司交易金额及占比情况如下：单位：万元 年度年度 采购金额采购金额 占发行人采购总额比重占发行人采购总额比重 2022 年度 227.40 3.04%2021 年度 311.00 3.68%2020 年度 165

316、.53 2.05%2021 年度，发行人向常州诺基采购金额相对较高，主要系因自有钣金加工能力有限，发行人当期要求其按照发行人提供的技术图纸，生产部分步入式药品稳定性实验室产品，并最终交付通化东宝药业股份有限公司等，相关采购业务真实。交易价格情况 报告期内，发行人向常州诺基仪器有限公司采购前五大物料金额及单价变动情况如下：序号序号 料号料号 采购金额（万元）采购金额（万元）采购单价（元采购单价（元/台）台）2022 年年度度 2021 年年度度 2020 年年度度 2022 年年度度 2021 年年度度 2020 年年度度 1 08.006 24.16 29.66 28.63 442.48 43

317、4.95 424.78 2 08.008 17.87 27.49 25.20 539.82 525.66 513.27 3 08.007 20.35 25.12 24.69 424.78 411.85 398.23 4 08.002 11.40 15.40 16.51 353.98 346.81 336.28 5 08.022 8.56 6.84 12.37 1,991.15 1,953.22 1,902.65 6 08.027 12.02 12.73 9.80 840.71 821.30 796.46 1-1-106 7 X47.012-24.78-123,893.80-8 X47.014-

318、15.49-154,867.26-9 X47.016 16.72-55,734.51-小计 111.08 157.51 117.20 占比 48.85%50.65%70.80%2021 年度、2022 年度较 2020 年度，发行人对常州诺基主要料号采购均价略有提升，主要系不锈钢等大宗商品价格提升所致。期末应付账款及各期付款金额 报告期各期，发行人对常州诺基采购金额及付款金额、期末应付账款金额情况如下：单位：万元 项目项目 2022 年年度度 2021 年年度度 2020 年年度度 采购金额 227.40 311.00 165.53 付款金额 345.72 215.05 196.38 期末应付

319、款金额 94.14 173.13 45.06 注：2022 年度发行人向常州诺基付款金额较当期采购金额相对较高主要系 2021 年部分采购入库金额 137.95 万元于 2022 年 1 月、3 月支付所致。报告期各期，发行人根据产品采购入库及发票开具时间、供应商账期及自有资金安排对常州诺基进行付款，各期末对其应付账款金额分别为 45.06 万元、173.13 万元、94.14万元，发行人不存在期末对常州诺基大额付款、或以预付货款形式形成体外资金循环的情形。（2）江苏同君仪器科技有限公司）江苏同君仪器科技有限公司 基本情况及交易背景 江苏同君仪器科技有限公司基本情况如下：公司名称 江苏同君仪器

320、科技有限公司 统一社会信用代码 904361L 成立时间 2014-07-22 注册资本 1000 万元人民币 注册地址 常州市金坛经济开发区华兴路 18 号 法定代表人 戴建忠 股权结构 戴建忠持股 60%、陆雯雯持股 40%经营范围 仪器技术的研究、开发、转让；实验室仪器设备、机械设备、环保设备、自动化设备、耗材试管、电子产品的销售；化工原料、化工产品（不含危险化学品）的销售；五金产品、纺织品、纺织原料、建材、金属材料、一类医疗器械的销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）合作时间 2015 年 江苏同君实际

321、控制人戴建忠与常州诺基法定代表人戴益波系父子关系，因常州诺基 1-1-107 长期从事实验室设备生产，其下游客户存在采购其他品牌、其他类型实验室设备的需求，常州诺基法定代表人近亲属戴建忠希望借此机会，从事实验室设备经销，故于 2014 年设立江苏同君。发行人对外销售主要通过签约经销商，鉴于江苏同君存在相关客户资源，故 2015年起即与其展开经销合作，合作历史较长，交易具有合理性、必要性。交易金额情况 报告期内，发行人对江苏同君主营业务收入构成及占比情况如下：单位：万元 季度季度 2022 年年度度 2021 年年度度 2020 年年度度 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占

322、比 温湿度控制系列 185.37 54.69%134.05 45.75%118.02 40.67%高压灭菌系列 141.35 41.71%131.80 44.98%133.73 46.09%净化安全系列及其他 12.20 3.60%27.16 9.27%38.41 13.24%合计 338.92 100.00%293.01 100.00%290.16 100.00%2020 年至 2022 年，发行人对江苏同君主要销售温湿度控制系列及高压灭菌系列产品，各期主营业务收入金额分别为 290.16 万元、293.01 万元、338.92 万元，整体保持相对稳定。交易价格情况 发行人一般根据市场竞争情

323、况、同行业竞品价格及产品生产成本等因素，确定产品初始定价，并据此制定产品挂牌价格。在产品挂牌价的基础上，发行人就不同类别产品、针对不同客户设定了不同的折扣标准，对经销商销售价格系以产品挂牌价*产品折扣系数计算得出。报告期内，江苏同君享有发行人其他主要签约经销商同等价格折扣，发行人不存在对其销售定价过高或过低的情形。主要主要产品系列产品系列 江苏同君江苏同君 折扣折扣系数系数 其他主要签约经销商其他主要签约经销商 折扣折扣系数系数 高压灭菌系列 60%60%温湿度控制系列 单制式干燥箱、培养箱 55%55%双制式培养箱 50%50%二氧化碳细胞培养箱 净化安全系列 毛利率情况 报告期内，发行人对

324、江苏同君及其他签约经销商主营业务收入、毛利率情况如下:1-1-108 单位：万元 项目项目 2022 年年 2021 年年 2020 年年 金额金额 毛利率毛利率 金额金额 毛利率毛利率 金额金额 毛利率毛利率 江苏同君 338.92 38.65%293.01 37.14%290.16 32.75%其他签约经销商 11,947.78 38.99%13,624.91 36.12%11,304.09 33.57%报告期内，发行人对江苏同君销售毛利率与其他签约经销商毛利率不存在重大差异。季度收入情况 报告期内，发行人对江苏同君各季度主营业务收入具体情况如下：单位：万元 季度季度 2022 年年度度

325、2021 年年度度 2020 年年度度 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 第一季度 44.39 13.10%45.40 15.50%23.53 8.11%第二季度 78.49 23.16%78.19 26.68%54.75 18.87%第三季度 107.43 31.70%65.88 22.48%110.68 38.14%第四季度 108.60 32.04%103.55 35.34%101.20 34.88%合计 338.92 100.00%293.01 100.00%290.16 100.00%报告期内，发行人对江苏同君不存在四季度收入大幅增长的情形。综上，报告期内，

326、发行人客户江苏同君与供应商常州诺基存在注册地址一致的情形，发行人与二者合作历史较长，采购、销售交易真实、准确。除上述情形外，发行人不存在其他客户与供应商存在注册地址相一致的情形。4 4、外协加工情况、外协加工情况 报告期内，公司外协加工工序包括钣金喷漆、钣金抛光、五金加工等，上述工序非公司产品生产的核心环节。外协加工金额占采购总额的比例 报告期内，公司外协加工金额及占当期采购总额的比例如下：单位：万元 项目项目 2022 年年 2021 年年 2020 年年 外协加工费外协加工费 503.69 637.49 633.92 其中：钣金喷漆 319.12 398.26 414.95 钣金抛光 11

327、6.57 159.52 128.84 五金加工 67.80 79.71 90.13 占采购金额比例（占采购金额比例（%）6.73%7.55%7.85%1-1-109 外协加工供应商情况 报告期内，公司向前五大外协厂商的采购金额如下：单位：万元 年度年度 序号序号 外协厂商外协厂商 采购金额采购金额 占比占比 2022 年 1 上海跨世金属装饰有限公司 221.36 43.76%2 上海至煌五金制品有限公司 116.57 23.05%3 上海夕金实业有限公司 97.65 19.31%4 上海马胜五金厂 44.93 8.88%5 上海东烘精密机械有限公司 11.72 2.32%合计合计 492.2

328、3 97.31%2021 年 1 上海跨世金属装饰有限公司 269.22 42.23%2 上海至煌五金制品有限公司 159.52 25.02%3 上海夕金实业有限公司 129.04 20.24%4 上海马胜五金厂 64.43 10.11%5 晟炳（上海）实业有限公司 10.44 1.64%合计合计 632.65 99.24%2020 年 1 上海跨世金属装饰有限公司 276.45 43.61%2 上海至煌五金制品有限公司 128.84 20.32%3 上海图多激光科技有限公司 83.25 13.13%4 上海马胜五金厂 59.31 9.36%5 上海夕金实业有限公司 55.26 8.72%合计

329、合计 603.10 95.14%公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员与前五大外协供应商之间不存在关联关系。外协加工质量控制措施 公司建立了严格的控制措施，按照 ISO9001 质量体系要求，审核、评定和选择合格的外协加工厂商。公司将物料提供给外协供应商，并向其提供质量标准要求，外协供应商按要求进行生产加工，加工完成后，公司会对加工完成的产品进行检验，检验合格后方能入库。（三）正在履行的重大合同（三）正在履行的重大合同 公司的重要合同是指对报告期公司经营活动、财务状况或未来发展等具有重要影响的已履行和正在履行的合同。报告期内，对公司持续经营有重要影响的合同

330、包括销售合同、采购合同、借款合同等，具体如下：1-1-110 1、销售合同、销售合同 公司与主要经销商每年签订一次经销协议，并在经销协议中明确约定经销产品、经销范围、经销指标及达到经销指标对应的返利标准等，发行人与报告期各期前五大客户签订的重大销售合同如下：单位：万元 序序号号 客户名称客户名称 合同标的合同标的 合同期限合同期限 经销指经销指标标 签署签署 时间时间 履行情履行情况况 1 杭州科晓化工仪器设备有限公司 经销发行人全系列产品 2022年1月至2022 年 12 月 1,400.00 2022 年 1 月 正在履行 2 北京东南仪诚实验室设备有限公司 经销发行人全系列产品 202

331、2年1月至2022 年 12 月 480.00 2022 年 1 月 正在履行 3 沙鹰科学仪器（上海）有限公司、上海皖宁精密科学仪器有限公司 经销发行人全系列产品 2022年1月至2022 年 12 月 800.00 2022 年 1 月 正在履行 4 上海仪天科学仪器有限公司 经销发行人全系列产品 2022年1月至2022 年 12 月 600.00 2022 年 1 月 正在履行 5 麦仪科学仪器（上海）有限公司、上海杰晟科学仪器有限公司 经销发行人全系列产品 2022年1月至2022 年 12 月 800.00 2022 年 1 月 正在履行 6 杭州科晓化工仪器设备有限公司 经销发行

332、人全系列产品 2021年1月至2021 年 12 月 1,400.00 2021 年 1 月 履行完毕 7 北京东南仪诚实验室设备有限公司 经销发行人全系列产品 2021年1月至2021 年 12 月 480.00 2021 年 1 月 履行完毕 8 上海道基科学仪器有限公司 经销发行人全系列产品 2021年1月至2021 年 12 月 700.00 2021 年 1 月 履行完毕 9 沙鹰科学仪器（上海）有限公司、上海皖宁精密科学仪器有限公司 经销发行人全系列产品 2021年1月至2021 年 12 月 700.00 2021 年 1 月 履行完毕 10 麦仪科学仪器（上海）有限公司、上海杰

333、晟科学仪器有限公司 经销发行人全系列产品 2021年1月至2021 年 12 月 600.00 2021 年 1 月 履行完毕 11 杭州科晓化工仪器设备有限公司 经销发行人全系列产品 2020年1月至2020 年 12 月 1,400.00 2020 年 1 月 履行完毕 12 上海道基科学仪器有限公司 经销发行人全系列产品 2020年1月至2020 年 12 月 1,500.00 2020 年 1 月 履行完毕 13 北京东南仪诚实验室设备有限公司 经销发行人全系列产品 2020年1月至2020 年 12 月 450.00 2020 年 1 月 履行完毕 14 南京庚辰科学仪器有限公司 经销发行人全系列产品 2020年1月至2020 年 12 月 260.00 2020 年 1 月 履行完毕 15 江苏同君仪器科技有限公司 经销发行人全系列产品 2020年1月至2020 年 12 月