1、 证券简称：证券简称：阿为特阿为特 证券证券代码代码：873693 上海市宝山区富联二路 438 号 1 号底层 上海阿为特精密机械股份有限公司招股说明书 保荐机构（联席主承销商）（长春市生态大街 6666 号）联席主承销商 （南京市江东中路 389 号）本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主要服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。上海阿为特精密机械股份有限公司 1-1-1 中国证监会和北京证券交易所对本

2、次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。1-1-2 声明声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。发行人

3、控股股东、实际控制人承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、准确、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销商承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法承担法律责任。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法承担法律责任。1-1-3 本次发行

4、概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股 发行股数 本次初始发行的股票数量为 1,000 万股（未考虑超额配售选择权的情况下）。公司及主承销商选择采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行的股票数量占本次初始发行股票数量的 15%（即 1,150 万股），若全额行使超额配售选择权，本次发行股票数量为 1,150 万股。每股面值 1.00 元 定价方式 公司和主承销商自主协商选择直接定价方式确定发行价格 每股发行价格 6.36 元/股 预计发行日期 2023 年 10 月 11 日 发行后总股本 7,120 万股 保荐人、主承销商 东北证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2023 年 9

5、月 28 日 注：行使超额配售选择权之前发行后总股本为 7,120 万股，若全额行使超额配售选择权则发行后总股本为 7,270 万股。1-1-4 重大事项重大事项提示提示 本公司特别提醒投资者对下列重大事项给予充分关注，并认真阅读招股说明书正文内容：本公司特别提醒投资者对下列重大事项给予充分关注，并认真阅读招股说明书正文内容：一、本次发行相关主体作出的重要承诺一、本次发行相关主体作出的重要承诺 本公司提示投资者认真阅读本公司、股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的重要承诺以及未能履行承诺的约束措施，具体承诺事项请参见本招股说明书“第四节 发行人基本

6、情况”之“九、重要承诺”。二、本次发行完成前滚存利润的分配计划二、本次发行完成前滚存利润的分配计划 若公司本次发行方案经中国证监会注册并得以实施，公司向不特定合格投资者公开发行前滚存的未分配利润由发行后的所有新老股东按发行后的持股比例共享。三三、本公司特别提醒投资者关注、本公司特别提醒投资者关注“风险因素风险因素”中的下列风险中的下列风险（一一）国际贸易摩擦的风险）国际贸易摩擦的风险 报告期内，公司外销收入分别为 7,601.45 万元、9,719.10 万元、10,460.69 万元，处于稳定增长的趋势；外销收入占主营业务收入比例分别为 47.92%、42.43%及 44.83%，外销收入占

7、比较大。公司主要客户为科学仪器、医疗器械、交通运输等领域的国内外知名制造商，公司外销客户主要分布在美国、荷兰、英国、以色列、波兰等国家或地区，其中公司对美国地区的销售收入分别为 4,715.73万元、5,175.86 万元、4,785.02 万元，占主营业务收入比例分别为 29.73%、22.59%、20.51%。受地缘政治博弈及中美贸易摩擦影响，公司的外销业务受前述国家或地区的政治经济环境影响较大，若该等国家或地区进一步提高关税、设置进口限制条件或其他贸易壁垒，将对公司产品出口产生不利影响。（二二）毛利率下滑的风险毛利率下滑的风险 报告期各期，公司主营业务毛利率分别为 33.70%、31.4

8、5%和 29.60%，2020 年以来呈下降趋势，主要是受报告期内原材料铝价格上涨、公司销售的产品结构不同以及产品价格变动等因素影响。未来如果公司主要客户所处的市场环境发生不利变动、主要材料价格大幅上升、产品销售价格下降或是汇率波动加剧，且公司无法采取有效手段降低产品成本，将导致公司产品的毛利率面临下降的风险，进而对公司盈利能力产生不利影响。（三三）存货增加导致的风险）存货增加导致的风险 报告期内，公司存货账面价值分别为 4,091.69 万元、5,474.57 万元、7,384.40 万元，占期末流动资产的比例分别为 24.48%、27.06%、29.91%，公司存货周转率分别为 2.75、

9、3.13 和 2.47，2022年基于客户年度预测需求扩大了库存备货导致存货周转率有所下降。1-1-5 随着公司业务规模扩张、产品布局逐步完善、常熟工厂实现规模化生产、产品质量不断得到客户认可等因素导致存货库存金额逐年增大。如未来客户进一步要求扩大备货将导致存货周转率持续下降，如公司不能保持对存货的有效管理，较大的存货规模将会对公司流动资金产生一定压力，且可能导致存货跌价准备上升，将对公司的资金周转或业绩造成不利影响。（四四）汇率波动风险）汇率波动风险 报告期内，公司外销收入占主营业务收入的比例为 45%左右，境外销售的主要结算货币是美元，结算货币与人民币之间的汇率水平受到国际政治、经济等多重

10、因素的影响。报告期内，若人民币贬值 1%，公司营业收入分别上涨 0.41%、0.36%和 0.40%，利润总额分别上涨 2.60%、2.65%和 3.20%；报告期内，若人民币升值 1%，公司营业收入分别下降 0.41%、0.36%和 0.40%，利润总额分别下降2.60%、2.65%和 3.20%。如未来美元对人民币汇率发生较大下调，将影响公司外销产品的市场竞争力，也会对公司汇兑损益产生影响，从而影响公司经营业绩。（五（五）客户集中度较高的风险）客户集中度较高的风险 报告期内，公司前五大客户收入占年度营业收入的比例分别为 71.52%、62.49%和 59.75%，主要客户相对集中，公司的前

11、五大客户均为 2018 年及之前建立合作的客户，并在报告期内与发行人保持了良好的合作关系。报告期内，Carestream 及其关联企业的销售收入分别为 3,517.77 万元、3,643.56 万元、2,664.67 万元，收入金额有所下降。如果公司主要客户未来订单不足、经营情况出现较大变化或者回款不及时，可能会对公司的经营情况和业绩产生不利影响。（六）新客户开拓或新兴领域开拓不及预期的风险（六）新客户开拓或新兴领域开拓不及预期的风险 公司主要服务于科学仪器、医疗器械和交通运输等领域的知名客户，这些客户在选择供应商时需要有严格、复杂、长期的认证过程，要求供应商具有完善的业务管理体系、质量控制体

12、系、环境控制体系，以及较强的研发及工艺设计能力、制造能力、服务实力。公司成为他们的合格供应商后，与其形成了稳定的供应链关系。公司业务开拓具有周期长的特点，虽然公司提供的精密机械制造已开始向新客户以及其他领域拓展及延伸，但是报告期内公司新增客户的数量和业务规模较小，新客户的开拓、新兴领域的拓展以及公司批量供货能力的形成还需一定的过程。如果公司新客户的开发效果不及预期或者后续新增客户订单供应不及预期，也将对公司的经营情况和业绩产生不利影响。（七）原材料价格波动风险（七）原材料价格波动风险 公司主要原材料为铝合金材料，报告期内，华东地区金属铝行情的平均价格为 14,169.59 元/吨、18,898

13、.18 元/吨和 19,949.59 元/吨，金属铝行情价格在报告期内整体上呈现为上升趋势。铝价的波动对公司生产经营以及盈利能力均会有一定的影响。铝材价格受国际宏观经济、政策、国际关系等影响而存在一定的波动。若上游大宗原材料价格持续走高，将对行业内企业的成本控制形成较大压力。1-1-6 发行人一般采取通过合理的采购价格联动机制、库存管理等手段锁定原材料采购成本，也会与客户就产品销售价格、订单规模等事项进行友好协商。但由于部分客户价格调整周期较长，产品销售价格调整具有滞后性，下游客户承担原材料价格上涨幅度有限，较难通过价格传导机制向客户完全转嫁原材料成本持续增加的压力。若铝价持续走高或进一步上涨

14、，将可能会对公司的毛利率及经营业绩进一步产生不利影响。（八）公司商标被诉侵权的风险（八）公司商标被诉侵权的风险 截至本招股说明书签署日，发行人已取得 7 项中国商标注册权、1 项欧盟商标注册权和 1 项英国商标注册权，并正在申请 1 项美国商标注册权。发行人自设立至今未发生过商标被诉侵权的诉讼、纠纷或潜在纠纷，但不排除未来在境外销售过程中被第三方提出商标权侵权指控的风险，若公司败诉导致商标被撤销或宣告无效，可能对公司生产经营造成一定影响。（九九）募投项目新增折旧摊销费用的风险）募投项目新增折旧摊销费用的风险 本次募投项目的实施将会扩大公司的固定资产规模，相应的固定资产折旧以及其他资产摊销费用亦

15、会随之增加，预计每年新增固定资产折旧、摊销费用约 728.90 万元。募投项目建设至达到生产效益需要一定时间，如果未来国家政策、市场环境、行业发展、客户需求等发生重大不利变化，募投项目未能实现预期收益，新增折旧摊销费用将对公司未来利润产生一定的影响。四四、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营状况、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营状况 公司财务报告审计截止日为 2022 年 12 月 31 日，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023 年 6 月 30 日的合并及母公司资产负债表、2023 年 1-6 月的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表以及财务报表附注进行了审阅，并

16、出具了中汇会阅20238739 号审阅报告，具体信息详见本招股说明书“第八节 管理层讨论与分析”之“八、发行人资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项”。公司财务报告审计截止日至本招股说明书签署日，公司经营状况正常，在经营模式、主要原材料的采购规模及采购价格、主要产品的生产、销售规模及销售价格、主要客户及供应商的构成、税收政策等方面未发生重大变化，亦未发生其他可能影响投资者判断的重大事项。1-1-7 目录目录 声明声明.2 本次发行概况本次发行概况.3 重大事项提示重大事项提示.4 目录目录.7 第一节第一节 释义释义.8 第二节第二节 概览概览.11 第三节第三节 风险因素风险因素.20

17、第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.24 第五节第五节 业务和技术业务和技术.76 第六节第六节 公司治理公司治理.156 第七节第七节 财务会计信息财务会计信息.169 第八节第八节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.204 第九节第九节 募集资金运用募集资金运用.318 第十节第十节 其他重要事项其他重要事项.325 第十一节第十一节 投资者保护投资者保护.326 第十二节第十二节 声明与承诺声明与承诺.332 第十三节第十三节 备查文件备查文件.342 附录一附录一.344 附录二附录二.347 附录三附录三.348 1-1-8 第一节第一节 释义释义 本招股说明书中，除非文意另

18、有所指，下列简称和术语具有的含义如下：本招股说明书中，除非文意另有所指，下列简称和术语具有的含义如下：普通名词普通名词释义释义 阿为特、公司、发行人、挂牌公司 指 上海阿为特精密机械股份有限公司 常熟阿为特 指 阿为特精密机械（常熟）有限公司 阿为特贸易 指 阿为特贸易（上海）有限公司 香港阿为特 指 阿为特股份（香港）有限公司 深圳阿为特 指 阿为特精密机械（深圳）有限公司 常熟自动化 指 常熟优合自动化科技有限公司（曾用名：阿为特自动化科技（常熟）有限公司）常熟新能源 指 阿为特新能源科技（常熟）有限公司 焱智实业 指 上海焱智实业有限公司 焱智精密 指 焱智精密机械（上海）有限公司 金浦

19、并购 指 上海金浦并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）金浦国调 指 上海金浦国调并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）通元优博 指 宁波通元优博创业投资合伙企业（有限合伙）宁波洋亿 指 宁波梅山保税港区洋亿股权投资合伙企业（有限合伙）阿为特管理 指 上海阿为特企业管理咨询合伙企业（有限合伙）阿为特发展、发行人控股股东 指 上海阿为特企业发展有限公司 Ahwit US 指 Ahwit US,LLC 锐珂医疗 指 Carestream Health Inc.及其集团内的其他公司 赛默飞世尔、赛默飞 指 Thermo Electron Scientific Instruments LLC 及其集团内的

20、其他公司 上海赛默飞 指 赛默飞世尔（上海）仪器有限公司 埃迈诺冠 指 埃迈诺冠气动器材（上海）有限公司及其集团内其他公司 迈瑞医疗 指 深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司 硕世生物 指 江苏硕世生物科技股份有限公司 亿利科技 指 惠州亿利科技有限公司 亿利五金 指 惠州亿利五金制品有限公司 亚太轻合金 指 亚太轻合金（南通）科技有限公司 煜鑫锦 指 苏州煜鑫锦精密科技有限公司 煜锦泰 指 苏州煜锦泰自动化技术有限公司 忠辉机械 指 忠辉机械有限公司 蒂森克虏伯 指 蒂森克虏伯航空材料（苏州）有限公司 瑞凯威 指 瑞凯威飞机座椅（中国）有限公司 三浩铝业 指 苏州三浩铝业有限公司 协和金属 指

21、苏州协和金属有限公司 苏州精雕 指 苏州精雕精密机械工程有限公司 金美鑫 指 苏州金美鑫科技有限公司 苏州金易 指 苏州金易机电有限公司 德赛精密 指 苏州德赛精密模塑有限公司 应友光电 指 安徽应友光电科技有限公司 诺冠气动 指 埃迈诺冠气动器材（上海）有限公司 丰光精密 指 青岛丰光精密机械股份有限公司 优德精密 指 优德精密工业（昆山）股份有限公司 1-1-9 吉冈精密 指 无锡吉冈精密科技股份有限公司 富创精密 指 沈阳富创精密设备股份有限公司 上海微电子 指 上海微电子装备（集团）股份有限公司 华海清科 指 华海清科股份有限公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 北交所

22、 指 北京证券交易所 全国股转系统、新三板 指 全国中小企业股份转让系统 全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 保荐人、保荐机构、主承销商、东北证券 指 东北证券股份有限公司 发行人律师、律师事务所、天衍禾 指 上海天衍禾律师事务所 发行人会计师、会计师事务所、中汇 指 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 上海阿为特精密机械股份有限公司章程 本次发行、本次公开发行 指 上海阿为特精密机械股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 招股说明书、本招股说明书 指 上海阿为特精密机械

23、股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市招股说明书 报告期、报告期各期、报告期内 指 2020 年度、2021 年度、2022 年度 报告期各期末 指 2020 年末、2021 年末、2022 年末 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 专业名词专业名词释义释义 IATF 指 IATF（International Automotive Task Force）国际汽车工作组是由世界上主要的汽车制造商及协会于 1996 年成立的一个专门机构。CNC 指 CNC（数控机床）是计算机数字控制（Computer numerical control）的简称，是一种由程序控制的自

24、动化机床。SAI GLOBAL 指 SAI GLOBAL（SAI 国际认证集团）是澳洲最大的认证公司。在国际标准、规则和符合性服务领域提供服务的专业公司。DAKKS 指 DAKKS 校准实验室（Deutsche Akkreditierungsstelle GmbH）是德意志联邦共和国国家认证机构 SGS 指 Societe Generale de Surveillance S.A.的简称，译为“通用公证行”。创建于 1878 年，是世界上最大、资格最老的民间第三方从事产品质量控制和技术鉴定的跨国公司。ERP 指 企业资源管理，是指建立在信息技术基础上，集信息技术与先进管理思想于一身，以系统化的

25、管理思想，为企业员工及决策层提供决策手段的管理平台。MRP 指 物料需求计划，指根据产品结构各层次物品的从属和数量关系，以每个物品为计划对象，以完工时期为时间基准倒排计划，按提前期长短区别各个物品下达计划时间的先后顺序，是一种工业制造企业内物资计划管理模式。PLM 指 产品生命周期管理系统，是一种应用于在单一地点的企业内部、分散在多个地点的企业内部，以及在产品研发领域具有协作关系的企业之间的，支持产品全生命周期的信息的创建、管理、分发和应用的一系列应用解决方案。1-1-10 MPS 指 主生产计划,是确定每一具体的最终产品在每一具体时间段内生产数量的计划。BOM 指 物料清单，是描述企业产品组

26、成的技术文件。MES 指 制造企业生产过程执行管理系统,是一套面向制造企业车间执行层的生产信息化管理系统。VMI 指 Vendor Managed Inventory 的缩写，即“供应商管理的库存”。具体来说，VMI 是一种以用户和供应商双方都获得最低成本为目的，在一个共同的协议下由供应商管理库存，并不断监督协议执行情况和修正协议内容，使库存管理得到持续地改进的合作性策略。Vericut 指 数控加工仿真系统，可仿真数控车床、铣床、加工中心、线切割机床和多轴机床等多种加工设备的数控加工过程，也能进行 NC 程序优化，缩短加工时间、延长刀具寿命、改进表面质量，检查过切、欠切，防止机床碰撞、超行程

27、等错误;具有真实的三维实体显示效果，可以对切削模型进行尺寸测量，并能保存切削模型供检验、后续工序切削加工。UG 指 交互式计算机辅助设计与计算机辅助制造系统，可以轻松实现各种复杂实体及造型的建构。SolidWorks 指 三维计算机辅助设计和分析软件。Esprit 指 机床加工解决方案，可以转换任何计算机辅助设计文件，推动任何品牌机床的全线制造，并为每台机床提供经工厂认证的后置处理程序。CT 指 电子计算机断层扫描，利用精确准直的 X 线束、射线、超声波等，与灵敏度极高的探测器一同围绕人体的某一部位作一个接一个的断面扫描。MRI 指 磁共振成像，是利用核磁共振原理依据所释放的能量在物质内部不同

28、结构环境中不同的衰减，通过外加梯度磁场检测所发射出的电磁波，即可得知构成这一物体原子核的位置和种类，据此可以绘制成物体内部的结构。CR 指 计算机 X 线摄影，是通过一个可反复读取的成像板来替代胶片和增感屏，结合计算机技术处理图像，提高影像质量。FOB 指 离岸价格，是卖方在合同规定的港口把货物装到买方指定的运载工具上，负担货物装上运载工具为止的一切费用和风险的价格。EXW 指 工厂交货，指卖方负有在其所在地即车间、工厂、仓库等把备妥的货物交付给买方的责任，但通常不负责将货物装上买方准备的车辆或办理货物结关。买方承担自卖方的所在地将货物运至预期的目的地的全部费用和风险。1-1-11 第二节第二

29、节 概览概览 本概览仅对招股说明书作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。本概览仅对招股说明书作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。一、一、发行人发行人基本情况基本情况 公司名称公司名称 上海阿为特精密机械股份有限公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 958717X 证券简称证券简称 阿为特 证券证券代码代码 873693 有限有限公司成立日期公司成立日期 2010 年 2 月 5 日 股份股份公司成立日期公司成立日期 2017 年 12 月 22 日 注册资本注册资本 61,200,000 法定代表人法定代表人 汪彬慧 办公地

30、址办公地址 上海市宝山区富联二路 438 号 1 号底层 注册地址注册地址 上海市宝山区富联二路 438 号 1 号底层 控股股东控股股东 上海阿为特企业发展有限公司 实际控制人实际控制人 汪彬慧、汪生贵、潘瑾 主办券商主办券商 东北证券股份有限公司 挂牌挂牌日期日期 2022 年 6 月 16 日 上市公司行业分类上市公司行业分类 C 制造业 C33 金属制品业 管理型行业分类管理型行业分类 C 制造业 C33 金属制品业 C331 结构性金属制品制造 C3311 金属结构制造 注：注册资本单位为人民币元。二、二、发行人及其控股股东、实际控制人的情况发行人及其控股股东、实际控制人的情况 公司

31、系由焱智精密机械（上海）有限公司以经审计的净资产折股的方式整体变更为上海阿为特精密机械股份有限公司。截至本招股说明书签署日，公司控股股东为上海阿为特企业发展有限公司，直接持有发行人 74.51%的股权。公司的实际控制人为汪彬慧、汪生贵和潘瑾。汪彬慧、汪生贵、潘瑾通过上海阿为特企业发展有限公司实际控制公司 74.51%的股权，汪彬慧、汪生贵通过上海阿为特企业管理咨询合伙企业（有限合伙）实际控制公司 7.84%的股权，三人合计实际控制公司 82.35%的股权，能够对股东大会决策起到决定性影响，为公司实际控制人。报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生变化。三、三、发行人主营业务情况发行人主营业务情

32、况 发行人是一家专注于科学仪器、医疗器械、交通运输等行业的精密机械零部件制造商，提供新品开发、小批量试制、大批量生产制造的一站式服务的高新技术企业。发行人长期钻研精密机械零部件制造技术，掌握了多种高精密机械零件的核心工艺，具备千级洁净室内高级别装配、检测的能力。发行人致力于为客户提供优质的精密机械零部件研发和制造服务，以质量第一的宗旨制造精密机械零部件以满足客户的需求。发行人是全球知名生物科学仪器制造商赛默飞世尔、全球知名医疗成像解决方案提供商锐珂医疗、全球知名机舱内饰生产商 B/E Aerospace、全球知名航空座椅生产商RECARO、晶圆光学组件制造商 Anteryon B.V.、全球知

33、名气动产品制造供应商 Norgren N.V.等企业1-1-12 的精密机械零部件供应商。发行人在产品开发方面的投入不断增加，有力地保障了产品质量的可靠性和稳定性，为更好地开发市场储备了技术能力。发行人半导体样品已达到上海微电子、华海清科等客户产品标准，为未来开拓半导体产品奠定了夯实的基础。四、四、主要主要财务数据和财务指标财务数据和财务指标 项目项目 2022年年12月月31日日/2022年度年度 2021年年12月月31日日/2021年度年度 2020年年12月月31日日/2020年度年度 资产总计(元)387,696,260.09 333,723,212.11 279,112,122.7

34、1 股东权益合计(元)287,617,911.68 247,793,462.59 219,527,927.47 归属于母公司所有者的股东权益(元)286,893,250.14 247,685,727.06 219,527,927.47 资产负债率（母公司）（%）18.01 16.20 12.77 营业收入(元)233,448,483.95 229,202,981.48 158,761,790.01 毛利率（%）29.63 31.48 33.70 净利润(元)28,261,786.03 28,157,735.12 21,990,008.19 归属于母公司所有者的净利润(元)28,237,060.

35、02 28,157,799.59 21,990,008.19 归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润(元)25,195,379.72 25,296,790.28 18,844,737.34 加权平均净资产收益率（%）10.64 12.05 10.55 扣除非经常性损益后净资产收益率（%）9.49 10.83 9.04 基本每股收益（元/股）0.47 0.47 0.37 稀释每股收益（元/股）0.47 0.47 0.37 经营活动产生的现金流量净额(元)24,098,542.50 4,885,488.54 25,356,030.26 研发投入占营业收入的比例（%）7.20 6.74 7.

36、28 五、五、发行决策发行决策及及审批审批情况情况 2023 年 4 月 11 日，公司召开第二届董事会第十次会议，审议通过了关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案等关于本次公开发行股票并在北交所上市的相关议案。1-1-13 2023 年 4 月 26 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了第二届董事会第十次会议通过的与本次申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的相关议案。2023 年 9 月 3 日，公司召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了关于调整公司申请北交所发行上市发行价格信息披露内容的议案，将“发行底价为 10 元/股”变更为“以后续的询价

37、或定价结果作为发行底价”。发行人本次发行申请文件已于 2023 年 9 月 1 日经北交所上市委员会审核同意，于 2023 年 9 月13 日获中国证监会证监许可20232141 号文核准同意。综上，发行人已就本次发行并在北京证券交易所上市事项履行了公司法证券法及中国证监会、北京证券交易所规定的决策程序。六、六、本次发行基本情况本次发行基本情况 发行股票类型 人民币普通股 每股面值 1.00 元 发行股数 本次初始发行的股票数量为 1,000 万股（未考虑超额配售选择权的情况下）。公司及主承销商选择采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行的股票数量占本次初始发行股票数量的 15%（即 1,1

38、50 万股），若全额行使超额配售选择权，本次发行股票数量为 1,150 万股。发行股数占发行后总股本的比例 14.04%（超额配售选择权行使前）15.82%（全额行使超额配售选择权）定价方式 公司和主承销商自主协商选择直接定价方式确定发行价格 发行后总股本 7,120 万股 每股发行价格 6.36 元/股 发行前市盈率（倍）15.45 发行后市盈率（倍）17.97 发行前市净率（倍）1.36 发行后市净率（倍）1.34 预测净利润（元）不适用 发行前每股收益（元/股）0.41 发行后每股收益（元/股）0.35 发行前每股净资产（元/股）4.69 发行后每股净资产（元/股）4.75 发行前净资产

39、收益率（%）10.64 发行后净资产收益率（%）7.45 本次发行股票上市流通情况 上海睿晶特生物技术有限公司、晨鸣（青岛）资产管理有限公司（代表“晨鸣 11 号私募股权投资基金”）、上海晨鸣私募基金管理有限公司（代表“晨鸣 12 号私募证券投资基金”）参与战略配售，战略投资者获配的股票自本次公开发行的股票在北交所上市之日起 6 个月内不得转让 发行方式 本次发行采用向战略投资者定向配售和网上向开通北交所交易权限的合格投资者定价发行相结合的方式进行 发行对象 符合北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）规定具备参与北交所股票发行和交易条件的合格投资者1-1-14（中国法律、法规和规范性文件禁

40、止购买者除外）战略配售情况 本次战略配售发行数量为 200 万股，占超额配售选择权全额行使前本次发行数量的 20.00%，占超额配售选择权全额行使后本次发行总股数的 17.39%。预计募集资金总额 6,360.00 万元（超额配售选择权行使前）7,314.00 万元（全额行使超额配售选择权后）预计募集资金净额 5,138.14 万元（超额配售选择权行使前）6,091.89 万元（全额行使超额配售选择权后）发行费用概算 本次发行费用总额为 1,221.86 万元（行使超额配售选择权之前），1,222.11 万元（若全额行使超额配售选择权），其中：1、保荐及承销费用：636.00 万元；2、审计及

41、验资费用：350.00 万元；3、律师费用：191.08 万元；4、发行手续费用及其他：44.78 万元（行使超额配售选择权之前），45.03 万元（若全额行使超额配售选择权）。注：上述发行费用均不含增值税金额，最终发行费用可能由于金额四舍五入或最终发行结果而有所调整。承销方式及承销期 余额包销 询价对象范围及其他报价条件 不适用 优先配售对象及条件 不适用 注 1：发行前市盈率为本次发行价格除以每股收益，每股收益按 2022 年度经审计扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润除以本次发行前总股本计算；注 2：发行后市盈率为本次发行价格除以每股收益，每股收益按 2022 年度经审计扣除非经常

42、性损益后归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算；行使超额配售选择权前的发行后市盈率为 17.97 倍，若全额行使超额配售选择权则发行后市盈率为 18.35 倍；注 3：发行前市净率以本次发行价格除以发行前每股净资产计算；注 4：发行后市净率以本次发行价格除以发行后每股净资产计算；行使超额配售选择权前的发行后市净率为 1.34 倍，若全额行使超额配售选择权则发行后市净率为 1.33 倍；注 5：发行后基本每股收益以 2022 年度经审计扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算；行使超额配售选择权前的发行后基本每股收益为 0.35 元/股，若全额行使超额配售选择

43、权则发行后基本每股收益为 0.35 元/股；注 6：发行前每股净资产以 2022 年 12 月 31 日经审计的归属于母公司股东的所有者权益除以本次发行前总股本计算；注 7：发行后每股净资产按本次发行后归属于母公司股东的净资产除以发行后总股本计算，其中，发行后归属于母公司股东的净资产按经审计的截至 2022 年 12 月 31 日归属于母公司股东的净资产和本次募集资金净额之和计算；行使超额配售选择权前的发行后每股净资产 4.75 元/股，若全额行使超额配售选择权则发行后每股净资产为 4.78 元/股；注 8：发行前净资产收益率为 2022 年度公司加权平均净资产收益率；注 9：发行后净资产收益

44、率以 2022 年度经审计的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后归属于母公司股东的净资产计算，其中发行后归属于母公司股东的净资产按经审计的截至 2022 年 12 月 31日归属于母公司的净资产和本次募集资金净额之和计算；行使超额配售选择权前的发行后净资产收益率为 7.45%，若全额行使超额配售选择权则发行后净资产收益率为 7.24%。注 10：上述部分金额尾数差异系四舍五入所致。七、七、本次发行相关机构本次发行相关机构（一）（一）保荐人、承销商保荐人、承销商 机构全称 东北证券股份有限公司 1-1-15 法定代表人 李福春 注册日期 1992 年 7 月 17 日 统一社会信用代码 912

45、20000664275090B 注册地址 长春市生态大街 6666 号 办公地址 长春市生态大街 6666 号 联系电话 传真 项目负责人 陈杏根 签字保荐代表人 陈杏根、李程程 项目组成员 高嵩、解静静、卢军、孙奕然、郭思佳、杨涵杰、张悦琪、陈谞、王振刚 （二）（二）律师律师事务所事务所 机构全称 上海天衍禾律师事务所 负责人 汪大联 注册日期 2013 年 4 月 12 日 统一社会信用代码 3173908 注册地址 上海市普陀区陕西北路 1438 号财富时代大厦 2401 室 办公地址 上海市普陀区陕西北路 143

46、8 号财富时代大厦 2401 室 联系电话 传真 经办律师 汪东、金靓 （三）（三）会计师会计师事务所事务所 机构全称 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）负责人 余强 注册日期 2013 年 12 月 19 日 统一社会信用代码 974063A 注册地址 浙江省杭州市上城区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室 办公地址 浙江省杭州市上城区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室 联系电话 传真 经办会计师 章祥、郑振 （四）（四）资产资产评估机构评估机构

47、 适用 不适用 机构全称 天源资产评估有限公司 负责人 钱幽燕 注册日期 2000 年 2 月 22 日 统一社会信用代码 98309XG 注册地址 杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 1202 室 办公地址 杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 1202 室 联系电话 传真 经办评估师 顾桂贤、瞿晨 1-1-16（五）（五）股票登记股票登记机构机构 机构全称 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 法定代表人 周宁 注册地址 北京市西城区金融大街 26 号金阳大厦 5 层 联系电话 40080

48、58058 传真 （六）（六）收款银行收款银行 户名 东北证券股份有限公司 开户银行 兴业银行长春分行 账号 5804600 （七）（七）申请上市交易所申请上市交易所 交易所名称 北京证券交易所 法定代表人 周贵华 注册地址 北京市西城区金融大街丁 26 号 联系电话 传真 100033 （八）（八）其他与其他与本次发行有关的机构本次发行有关的机构 适用 不适用 1、联席主承销商、联席主承销商 机构全称 南京证券股份有限公司 法定代表人 李剑锋 注册日期 1990 年 11 月 23 日 统一社会信用代码 9132010

49、0134881536B 注册地址 南京市江东中路 389 号 办公地址 南京市江东中路 389 号 联系电话 经办人 魏超、张迪亚、陈海涛 八、八、发行人发行人与本次发行与本次发行有关有关中介机构权益关系的说明中介机构权益关系的说明 截至本招股说明书签署日，发行人与本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员和经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其它权益关系。九、九、发行人自身的创新特征发行人自身的创新特征 公司的创新特征主要体现在以下方面：1、创新投入情况 1-1-17 发行人自设立以来专注于精密机械零部件研发和设计，围绕核心技术自主可控的方针持续加大研发投入，报

50、告期内研发投入金额分别为 1,155.61 万元、1,544.44 万元、1,681.08 万元，分别占当期营业收入的比例为 7.28%、6.74%、7.20%。通过多年研发和积累，发行人具备了以机械零部件精密制造技术为核心的研发制造能力，打造了一支对行业技术发展和应用前沿领域有深入理解的专业研发团队，截至 2022 年 12 月 31 日，公司研发人员人数为 65 人，占员工总人数的 14.81%，核心技术人员曾获得国务院特殊津贴、全国五一劳动奖章、上海数控加工竞赛一等奖等荣誉，其他部分技术人员荣获上海工匠、上海首席技师、优秀技能人才等殊荣。发行人报告期内不断增加研发投入、加强研发团队建设，

51、保持发行人的持续创新能力。2、创新成果 发行人根据市场和客户的需求，通过自主研发不断积累核心技术。截至目前，发行人掌握了低温微米推进机构的关键制造技术，质谱仪高精密高真空腔体工艺，超精密铝合金气浮导轨的工艺，X 光机、移动 CT 的关键制造工艺与装配技术等十项核心技术，通过对产品结构、生产工艺不断优化、改进、创新，产品广泛应用于科学仪器、医疗器械、交通运输等领域；截至 2023 年 7 月 31 日，发行人已取得各类专利 68 项，其中发明专利 7 项，实用新型专利 61 项；软件著作权 1 项；在审发明专利 34 项。（1）医疗行业细胞冷冻切片机产品创新 在医疗行业中，为研讨人体器官、组织或

52、细胞所发生的疾病过程，需从患者身体的病变部位取出小块组织或手术切除标本，然后通过切片机制成病理切片，用显微镜观察细胞和组织的形态结构变化，以确定病变性质并做出病理诊断。切片的厚度及精度直接影响到诊断水平及准确性。早期国内生产的切片机切片厚度普遍为 23 微米，而德国切片机的厚度能够达到 1 微米，影响切片厚度的核心零部件是细胞切片机中的微分进刀系统。公司研发团队凭着多年积累的精密零部件加工经验，通过在制造工艺上不断完善和创新，成功使得细胞切片厚度达到 1 微米，并形成了低温微米推进机构的关键制造技术核心技术和五项专利。2018 年，公司凭借上述技术的创新点以及提高生产效率和降低制造成本的优势，

53、成为全球为数不多的细胞切片机微分进刀系统供货商。根据中国科学院上海科技查新咨询中心出具的科技查新报告显示，国内未见有关微分进刀系统的制造工艺创新及应用。同时，公司凭借微分进刀系统的制造工艺创新及应用项目和低温微米推进机构的关键制造技术创新与应用项目，先后获得两次“上海市科学技术奖”三等奖。该研发成果不仅增加了公司的知名度，也增强了公司核心竞争力，目前该应用技术还推广运用于航空航天、光学仪器以及半导体行业等领域。1-1-18（2）科学仪器领域质谱仪结构件的创新 随着科学技术的发展，质谱仪的需求量加大，质量标准也日益向精密、高效、紧密、轻量化方向发展。产品的结构也日益复杂，对零件的制造精度及工作性

54、能的要求也越来越高。质谱仪器的精密度高，制造及装配工艺复杂，为保证零件装配后功能达到所需的分辨率、准确度、灵敏度等，需要对工艺过程、加工设备以及刀夹具进行全面细致的研究与分析。公司通过多年的实践经验，不断总结创新，在材料、加工工艺、设备选型、刀夹具设计等多方面进行研究，实现了技术突破。同时，该技术提高了零部件尺寸稳定性和效率，使得质谱仪安装方便、牢固可靠，能够确保零件的精密度且可重复修磨使用，使成本进一步降低。通过对此项目的研究，公司已获得质谱仪高精密高真空腔体工艺核心技术和三项专利，并于 2022 年通过上海市科学技术委员会的审定，认定为上海市高新技术成果转化项目。除以上两项创新成果外，公司

55、超精密铝合金气浮导轨的工艺，X 光机、移动 CT 的关键制造工艺与装配技术,不同控制系统数控程序转换系统三项核心技术经中国科学院上海科技查新咨询中心评定认为技术具有新颖性。3、市场地位 发行人专注于科学仪器、医疗器械、交通运输等行业精密机械零部件的研发、设计、生产及销售。在科学仪器领域，公司是全球知名生物科学仪器制造商赛默飞世尔，全球知名气动产品制造供应商 Norgren N.V.的核心供应商；在医疗器械领域，公司受到全球知名医疗成像解决方案提供商锐珂医疗认可，成为其核心供应商；在交通运输领域，是全球知名机舱内饰生产商 B/E Aerospace、全球知名航空座椅生产商 RECARO 的核心供

56、应商。公司自设立以来突破多项行业内技术难关，两次荣膺“上海市科学技术奖”三等奖，被工信部评定为国家级专精特新“小巨人”企业，被上海市经济和信息化委员会评定为上海市“专精特新”中小企业。报告期内，公司核心技术带来的产品收入分别为 12,373.96 万元、18,345.04 万元、18,709.88 万元，占主营业务收入比例分别 78.00%、80.08%、80.18%，系发行人的主要收入来源。公司核心技术形成的产品性能稳定、质量优良、故障率低，获得了全球知名公司的认可，为公司带来了稳定的经济效益。综上所述，公司具备较强的持续创新能力，并将创新能力应用于产品开发及公司经营，具备明显的创新特性。十

57、、十、发行人选择的具体上市标准及分析说明发行人选择的具体上市标准及分析说明 发行人系在全国股转系统连续挂牌满 12 个月的创新层挂牌公司，发行人选择北京证券交易所股票上市规则（试行）第 2.1.3 条第一款规定的标准，具体如下：“预计市值不低于 2 亿元，1-1-19 最近两年净利润均不低于 1,500 万元且加权平均净资产收益率平均不低于 8%，或者最近一年净利润不低于 2,500 万元且加权平均净资产收益率不低于 8%。”发行人预计市值不低于 2 亿元，发行人 2021 年度及 2022 年度经审计归属于母公司所有者的净利润（取扣除非经常性损益前后孰低值）分别为 2,529.68 万元、2

58、,519.54 万元，最近两年净利润均不低于 1,500 万元；发行人 2021 年度及 2022 年度加权平均净资产收益率（扣除非经常性损益前后孰低数）分别为 10.83%、9.49%，最近两年加权平均净资产收益率平均不低于 8%。综上，发行人符合北京证券交易所股票上市规则（试行）第 2.1.3 条第一款的规定。十一、十一、发行人发行人公司治理特殊安排等重要事项公司治理特殊安排等重要事项 截至本招股说明书签署日，发行人在公司治理中不存在特别表决权股份等特殊安排及需要披露的重要事项。十二、十二、募集资金募集资金运用运用 经公司于 2023 年 4 月 26 日召开的 2023 年第一次临时股东

59、大会审议通过，本次公开发行股票所募集的资金扣除发行费用后，将依据轻重缓急拟投资于以下项目：序号序号 项目名称项目名称 项目总投资额（万元）项目总投资额（万元）拟使用募集资金投资额拟使用募集资金投资额（万元）（万元）1 年扩产 150 万件精密零部件智能制造生产线项目 8,800.58 8,500.00 2 研发中心建设项目 1,657.58 1,500.00 合计合计 10,458.16 10,000.00 公司将本着统筹安排的原则，结合项目轻重缓急、募集资金到位时间以及项目进展情况投资建设。如本次公开发行实际募集资金（扣除发行费用后）不能满足上述项目资金需要，不足部分由公司自筹资金解决。在募

60、集资金到位前，若公司根据实际情况使用自筹资金对上述项目进行前期投入，则募集资金到位后可使用募集资金置换已投入上述项目的自筹资金。如本次公开发行实际筹集资金（扣除发行费用后）超过上述项目资金需要，超出部分将按照国家法律、法规、规范性文件及证券监管部门的相关规定履行法定程序后使用。有关本次发行募集资金投资项目的详细情况请参见本招股说明书之“第九节募集资金运用”。十三、十三、其他事项其他事项 公司不存在需要披露的其他事项。1-1-20 第三节第三节 风险因素风险因素 投资者在评价发行人此次发行的股票时，除本招股说明书提供的其他资料外，应特别注意下述各项风险。如下列情况发生，公司的财务状况和/或经营业

61、绩可能会受到不利影响。一、一、经营风险经营风险（一一）国际贸易摩擦的风险）国际贸易摩擦的风险 报告期内，公司外销收入分别为 7,601.45 万元、9,719.10 万元、10,460.69 万元，处于稳定增长的趋势；外销收入占主营业务收入比例分别为 47.92%、42.43%及 44.83%，外销收入占比较大。公司主要客户为科学仪器、医疗器械、交通运输等领域的国内外知名制造商，公司外销客户主要分布在美国、荷兰、英国、以色列、波兰等国家或地区，其中公司对美国地区的销售收入分别为 4,715.73万元、5,175.86 万元、4,785.02 万元，占主营业务收入比例分别为 29.73%、22.

62、59%、20.51%。受地缘政治博弈及中美贸易摩擦影响，公司的外销业务受前述国家或地区的政治经济环境影响较大，若该等国家或地区进一步提高关税、设置进口限制条件或其他贸易壁垒，将对公司产品出口产生不利影响。（二）客户集中度较高的风险（二）客户集中度较高的风险 报告期内，公司前五大客户收入占年度营业收入的比例分别为 71.52%、62.49%和 59.75%，主要客户相对集中，公司的前五大客户均为 2018 年及之前建立合作的客户，并在报告期内与发行人保持了良好的合作关系。报告期内，Carestream 及其关联企业的销售收入分别为 3,517.77 万元、3,643.56 万元、2,664.67

63、 万元，收入金额有所下降。如果公司主要客户未来订单不足、经营情况出现较大变化或者回款不及时，可能会对公司的经营情况和业绩产生不利影响。（三）新客户开拓或新兴领（三）新客户开拓或新兴领域开拓不及预期的风险域开拓不及预期的风险 公司主要服务于科学仪器、医疗器械和交通运输等领域的知名客户，这些客户在选择供应商时需要有严格、复杂、长期的认证过程，要求供应商具有完善的业务管理体系、质量控制体系、环境控制体系，以及较强的研发及工艺设计能力、制造能力、服务实力。公司成为他们的合格供应商后，与其形成了稳定的供应链关系。公司业务开拓具有周期长的特点，虽然公司提供的精密机械制造已开始向新客户以及其他领域拓展及延伸

64、，但是报告期内公司新增客户的数量和业务规模较小，新客户的开拓、新兴领域的拓展以及公司批量供货能力的形成还需一定的过程。如果公司新客户的开发效果不及预期或者后续新增客户订单供应不及预期，也将对公司的经营情况和业绩产生不利影响。（四）原材料价格波动风险（四）原材料价格波动风险 1-1-21 公司主要原材料为铝合金材料，报告期内，华东地区金属铝行情的平均价格为 14,169.59 元/吨、18,898.18 元/吨和 19,949.59 元/吨，金属铝行情价格在报告期内整体上呈现为上升趋势。铝价的波动对公司生产经营以及盈利能力均会有一定的影响。铝材价格受国际宏观经济、政策、国际关系等影响而存在一定的

65、波动。若上游大宗原材料价格持续走高，将对行业内企业的成本控制形成较大压力。发行人一般采取通过合理的采购价格联动机制、库存管理等手段锁定原材料采购成本，也会与客户就产品销售价格、订单规模等事项进行友好协商。但由于部分客户价格调整周期较长，产品销售价格调整具有滞后性，下游客户承担原材料价格上涨幅度有限，较难通过价格传导机制向客户完全转嫁原材料成本持续增加的压力。若铝价持续走高或进一步上涨，将可能会对公司的毛利率及经营业绩进一步产生不利影响。（五）公司商标被诉侵权的风险（五）公司商标被诉侵权的风险 截至本招股说明书签署日，发行人已取得 7 项中国商标注册权、1 项欧盟商标注册权和 1 项英国商标注册

66、权，并正在申请 1 项美国商标注册权。发行人自设立至今未发生过商标被诉侵权的诉讼、纠纷或潜在纠纷，但不排除未来在境外销售过程中被第三方提出商标权侵权指控的风险，若公司败诉导致商标被撤销或宣告无效，可能对公司生产经营造成一定影响。二、财务风险二、财务风险（一一）毛利率下滑的风险毛利率下滑的风险 报告期各期，公司主营业务毛利率分别为 33.70%、31.45%和 29.60%，2020 年以来呈下降趋势，主要是受报告期内原材料铝价格上涨、公司销售的产品结构不同以及产品价格变动等因素影响。未来如果公司主要客户所处的市场环境发生不利变动、主要材料价格大幅上升、产品销售价格下降或是汇率波动加剧，且公司无

67、法采取有效手段降低产品成本，将导致公司产品的毛利率面临下降的风险，进而对公司盈利能力产生不利影响。（二二）存货增加导致的风险）存货增加导致的风险 报告期内，公司存货账面价值分别为 4,091.69 万元、5,474.57 万元、7,384.40 万元，占期末流动资产的比例分别为 24.48%、27.06%、29.91%，公司存货周转率分别为 2.75、3.13 和 2.47，2022年基于客户年度预测需求扩大了库存备货导致存货周转率有所下降。随着公司业务规模扩张、产品布局逐步完善、常熟工厂实现规模化生产、产品质量不断得到客户认可等因素导致存货库存金额逐年增大。如未来客户进一步要求扩大备货将导致

68、存货周转率持续下降，如公司不能保持对存货的有效管理，较大的存货规模将会对公司流动资金产生一定压力，且可能导致存货跌价准备上升，将对公司的资金周转或业绩造成不利影响。（三三）汇率波动风险）汇率波动风险 1-1-22 报告期内，公司外销收入占主营业务收入的比例为 45%左右，境外销售的主要结算货币是美元，结算货币与人民币之间的汇率水平受到国际政治、经济等多重因素的影响。报告期内，若人民币贬值 1%，公司营业收入分别上涨 0.41%、0.36%和 0.40%，利润总额分别上涨 2.60%、2.65%和 3.20%；报告期内，若人民币升值 1%，公司营业收入分别下降 0.41%、0.36%和 0.40

69、%，利润总额分别下降2.60%、2.65%和 3.20%。如未来美元对人民币汇率发生较大下调，将影响公司外销产品的市场竞争力，也会对公司汇兑损益产生影响，从而影响公司经营业绩。（四四）应收账款风险）应收账款风险 报告期内，公司应收账款账面价值分别为 2,993.55 万元、5,989.19 万元和 6,400.10 万元，占流动资产的比例分别为 17.91%、29.60%和 25.92%，公司应收账款周转率分别为 4.64、4.84、3.57。报告期内，公司收入规模大幅增加，公司应收账款余额增长较快，坏账准备有所增长。并且伴随公司国内经济环境的日趋稳定，内销收入同比有所增加，部分国内客户回款周

70、期较长。前述因素导致公司应收账款周转率呈现下降趋势。如未来公司应收账款增长速度过快、主要客户付款或经营状况出现不利变化，公司应收账款周转率可能持续下降，应收账款规模将逐年增长，计提的坏账准备可能增加，继而可能对公司的生产经营和业绩造成不利影响。（五）税收优惠政策变更风险（五）税收优惠政策变更风险 报告期内，母公司上海阿为特及子公司常熟阿为特被认定为高新技术企业，享受 15%的企业所得税优惠税率。若未来上述优惠政策发生不利变化或公司不能持续保持高新技术企业资格而不能持续获得该项优惠，将对公司经营业绩将产生不利的影响。（六）经营活动现金流大幅波动导致的流动性风险（六）经营活动现金流大幅波动导致的流

71、动性风险 报告期内，公司经营活动现金净流量分别为 2,535.60 万元、488.55 万元、2,409.85 万元，投资活动现金净流量分别为-1,854.17 万元、-2,971.57 万元、-3,774.88 万元，筹资活动现金净流量分别为-125.75 万元、1,402.65 万元，2,778.90 万元。长期来看，公司仍需不断的投入资金购置先进设备以维持目前的生产、研发以及工艺升级，若未来公司经营活动现金流出现不利的波动，对公司应对市场需求增长、保持稳步发展以及完善产品战略规划布局造成一定负面影响。三、技术风险三、技术风险（一）技术迭代、产品更新的风险（一）技术迭代、产品更新的风险 公

72、司下游客户主要为科学仪器、医疗器械、交通运输制造商，基于终端产品应用领域的不断扩展，在可预见的未来将具备相当广阔的市场规模，同时随着市场的快速发展，终端产品的技术迭代、产品更新对公司产品的技术研发提出了更高的要求。如果公司未来无法对新的市场需求、技术要求及时做出反应，公司的技术和产品将不能保持现有的领先地位，从而对公司经营状况带来不利影响。1-1-23（二）技术人才流失的风险（二）技术人才流失的风险 公司深耕精密机械零部件行业多年，已组建一批具备专业技术、行业经验丰富的优秀技术团队，以及擅长研发方向探索与研发团队管理的人才。随着精密机械零部件行业的快速发展以及市场竞争的加剧，掌握核心技术的专业

73、人才和高级管理人员的争夺在行业内日益激烈。如果公司未来不能在人才激励、培养机制等方面持续保持竞争力，可能无法持续吸引优秀人才，或造成现有人才流失，且短期内可能无法获取匹配公司发展需求的高素质人才，从而对公司的业务开展及生产经营造成不利影响。四、四、募投项目风险募投项目风险（一）募集资金投资项目无法实现预期收益的风险（一）募集资金投资项目无法实现预期收益的风险 公司此次募集资金拟投向“扩产 150 万件精密零部件智能制造生产线项目”、“研发中心建设项目”。公司结合市场前景、业务发展状况及未来发展战略对募集资金投资项目风险及可行性进行了详细的分析，但项目盈利能力仍受到不可预见的因素影响，存在不能达

74、到预期收益的风险。若本次募集资金投资项目不能顺利实施或无法达到预期效益，将会影响公司的经营业绩和盈利水平。（二）募集资金投资项目新增产能消化的风险（二）募集资金投资项目新增产能消化的风险 本次募集资金投资项目全部实施完成后，公司主营产品的产能将有较大增长，能够满足公司业务增长的需求。但若国内外经济环境、产业政策、行业技术发生重大不利变化，或公司产品研发、市场开拓未达预期，公司可能面临新增产能无法及时消化的风险，进而对本次募集资金投资项目的经济效益以及公司的经营业绩和盈利水平产生一定的影响。（三）募投项目新增折旧摊销费用的风险（三）募投项目新增折旧摊销费用的风险 本次募投项目的实施将会扩大公司的

75、固定资产规模，相应的固定资产折旧以及其他资产摊销费用亦会随之增加，预计每年新增固定资产折旧、摊销费用约 728.90 万元。募投项目建设至达到生产效益需要一定时间，如果未来国家政策、市场环境、行业发展、客户需求等发生重大不利变化，募投项目未能实现预期收益，新增折旧摊销费用将对公司未来利润产生一定的影响。五五、公司实际控制人不当控制风险公司实际控制人不当控制风险 公司实际控制人为汪彬慧、汪生贵和潘瑾，三人通过间接持股控制公司的股权比例达到 82.35%。公司已经制定了较为完善的公司治理结构和内控制度来规范公司的日常运营，但仍存在实际控制人利用其控制权对公司的经营决策、人事、财务等实施不当控制的可

76、能，可能会损害公司或少数股东的利益。1-1-24 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况 一、一、发行人基本信息发行人基本信息 公司全称 上海阿为特精密机械股份有限公司 英文全称 Ahwit Precision(Shanghai)Co.,Ltd.证券代码 873693 证券简称 阿为特 统一社会信用代码 958717X 注册资本 61,200,000 法定代表人 汪彬慧 成立日期 2010 年 2 月 5 日 办公地址 上海市宝山区富联二路 438 号 1 号底层 注册地址 上海市宝山区富联二路 438 号 1 号底层 邮政编码 201906 电话号码 021-651

77、91708 传真号码 电子信箱 公司网址 负责信息披露和投资者关系的部门 董事会办公室 董事会秘书或者信息披露事务负责人 谢振华 投资者联系电话 经营范围 设计、加工精密机械零部件，工装模具、仪表元器件、机电设备及配件的销售，并提供相关的技术维护，从事货物及技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】主营业务 精密机械零部件研发、设计、生产及销售 主要产品与服务项目 科学仪器中的质谱仪零部件、色谱仪零部件、光学成像仪零部件等，医疗器械中的 CT 机结构件、细胞冷冻切片机零部件等，交通运输中的汽车转向节、水冷座、航

78、空舱商务座椅零部件等。注：注册资本单位为人民币元。二、二、发行人挂牌期间的基本情况发行人挂牌期间的基本情况（一）（一）挂牌挂牌时间时间 2022 年 6 月 16 日 （二）（二）挂牌挂牌地点地点 创新层挂牌公司 （三）（三）挂牌挂牌期间受到处罚的情况期间受到处罚的情况 无 1-1-25（四）（四）终止挂牌终止挂牌情况情况 适用 不适用 （五）（五）主办券商及其变动情况主办券商及其变动情况 发行人目前主办券商为东北证券股份有限公司。发行人申请全国股转系统挂牌的主办券商为东北证券股份有限公司。自发行人申请挂牌之日至本招股说明书签署日，发行人主办券商未发生变动。（六）（六）报告期内年报审计机构及其

79、变动情况报告期内年报审计机构及其变动情况 发行人目前年报审计机构为中汇会计师事务所（特殊普通合伙）。报告期内，发行人年报审计机构未发生变动。（七）（七）股票交易方式及其变更情况股票交易方式及其变更情况 根据全国股转公司出具的关于同意上海阿为特精密机械股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函（股转系统函2022774 号），发行人股票于 2022 年 6 月 16 日起在全国股转系统挂牌并公开转让，交易方式为集合竞价转让。截至本招股说明书签署日，发行人股票交易方式为集合竞价方式。（八）（八）报告期内发行融资情况报告期内发行融资情况 报告期内，公司总共进行过 1 次股票发行融资，具体如下

80、：公司于 2022 年 7 月 26 日召开了 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了关于的议案关于公司与认购对象签署附生效条件的的议案关于修订的议案关于本次股票定向发行现有股东不享有优先认购权的议案等相关议案，同意公司定向发行 120 万股，发行价格为 9.00 元/股，融资金额为人民币 1,080 万元。2022 年 7 月 29 日，全国股转公司向发行人出具了关于对上海阿为特精密机械股份有限公司股票定向发行无异议的函（股转系统函20221785 号）。截至 2022 年 8 月 3 日，募集资金已全部到位。本次定向发行公司收到募集资金总额人民币 1,080万元，本次实际发行 120

81、万股。2022 年 8 月 26 日，该次发行新增股份在全国股转系统挂牌并公开转让。2022 年 9 月 9 日，公司完成该次增资的工商变更手续，注册资本由 6,000 万元增加到 6,120 万1-1-26 元。本次定向发行的认购具体情况如下：序序号号 发行对象发行对象 发行对象类型发行对象类型 认购数量（股）认购数量（股）认购金额（元）认购金额（元）认购认购方式方式 1 上海阿为特企业发展有限公司 在册股东 法人投资者 控股股东 1,200,000 10,800,000 现金 合计合计 1,200,000 10,800,000-（九）（九）报告期内重大资产重组情况报告期内重大资产重组情况

82、报告期内，发行人不存在重大资产重组的情况。（十）（十）报告期内控制权变动情况报告期内控制权变动情况 报告期内，公司控股股东为上海阿为特企业发展有限公司，实际控制人为汪彬慧、汪生贵、潘瑾，控制权未发生变动。（十一）（十一）报告期内股利分配情况报告期内股利分配情况 报告期内，公司未发生股利分配事项。公司分别于 2023 年 6 月 9 日、2023 年 6 月 26 日，召开第二届董事会第十二次会议、2023 年第二次临时股东大会，审议通过了关于审议公司 2022 年度利润分配方案的议案，同意以下权益分派预案：“公司目前总股本为 61,200,000 股，拟以权益分派实施时股权登记日应分配股数为基

83、数，以未分配利润向全体股东每 10 股派发现金红利 6.50 元（含税）。本次权益分派预计派发现金红利 39,780,000.00 元（含税）。”三、三、发行人的股权结构发行人的股权结构 发行人股权结构如下：1-1-27 四、四、发行人股东及实际控制人情况发行人股东及实际控制人情况（一）（一）控股股东、实际控制人情况控股股东、实际控制人情况 上海阿为特企业发展有限公司为阿为特的控股股东。汪彬慧、汪生贵、潘瑾为阿为特的实际控制人，汪生贵系汪彬慧之兄弟，潘瑾系汪彬慧之配偶。1、控股股东、控股股东 截至本招股说明书签署日，上海阿为特企业发展有限公司直接持有阿为特 74.51%的股份，为阿为特的控股股

84、东。公司控股股东基本情况如下：企业名称企业名称 上海阿为特企业发展有限公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 9831647 是否属于失信联合惩戒对象是否属于失信联合惩戒对象 否 法定代表人法定代表人 汪彬慧 设立日期设立日期 2007 年 3 月 27 日 注册资本注册资本 100 万元人民币 注册地址注册地址 上海市杨浦区民京路 853 号 2 幢 2063 室 邮编邮编 201906 所属国民经济行业所属国民经济行业 L7212 投资与资产管理 经营范围经营范围 企业管理咨询，电子商务（不得从事金融业务），商务信息咨询，市场营销策划，会务会展服务，汽车租赁。【依法须

85、经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】主营业务主营业务 投资管理、投资咨询（除证券、期货）最近一年及一期末总资产最近一年及一期末总资产 4,233.76 万元 最近一年及一期末净资产最近一年及一期末净资产 4,232.74 万元 最近一年及一期净利润最近一年及一期净利润 52.56 万元 是否经过审计是否经过审计 是 审计机构名称审计机构名称 上海申亚会计师事务所有限公司 2、实际控制人、实际控制人 截至本招股说明书签署日，汪彬慧、汪生贵、潘瑾通过上海阿为特企业发展有限公司实际控制公司 74.51%的股权，汪彬慧、汪生贵通过阿为特管理实际控制公司 7.84%的股权，三人合计实际控制公

86、司 82.35%的股权，能够对股东大会决策起到决定性影响；汪彬慧在公司担任董事长及总经理的职务，汪生贵在公司担任董事和深圳阿为特总经理的职务，两人对董事会决策产生重要作用，汪彬慧担任总经理一职，负责公司具体运营管理，两人对公司发展战略、经营管理、重要人事任免起到1-1-28 重大影响作用；汪彬慧、汪生贵、潘瑾三人于 2022 年 7 月 14 日签署了一致行动协议。公司实际控制人基本情况如下：汪 彬 慧，男，1973 年 11 月 出 生，中国 籍，无 境 外 永 久 居 留权，身 份 证 号 码：342822197311XXXXXX，在发行人处担任董事长、总经理。汪生贵，男，1981 年 8

87、 月出生，中国籍，无境外永久居留权，身份证号码：340821198108XXXXXX，在发行人处担任董事。潘瑾，女，中国国籍，无境外永久居留权。生于 1975 年 2 月，博士研究生学历。2001 年 7 月至 2008 年 8 月，担任上海市东方医院口腔科特需门诊副主任医师、副教授；2008 年 9 月至 2009 年10 月，担任美国康涅狄格州立大学医学院口腔种植中心 ITI scholar 高级访问学者；2009 年 11 月至2012 年 3 月，担任上海卡瓦口腔门诊部有限公司口腔种植中心主任；2012 年 3 月至今，担任上海思迈尔口腔门诊部院长。现兼任阿为特子公司常熟阿为特董事；兼

88、任上海慧瑾医疗管理有限公司执行董事、上海唯特口腔门诊部有限公司董事长兼总经理、上海思迈尔口腔门诊部有限公司董事长兼总经理、上海焱智投资管理有限公司董事兼总经理、上海阿为特企业发展有限公司监事。汪彬慧、汪生贵的履历详见本招股说明书“第四节发行人基本情况”之“八、董事、监事、高级管理人员情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员的简要情况”。（二）（二）持有发行人持有发行人 5%以上股份的其他主要股东以上股份的其他主要股东 截至本招股说明书签署日，除控股股东上海阿为特企业发展有限公司外，公司其他持股 5%以上的股东基本情况如下：序号序号 持有人名称持有人名称 持有人持有人 类别类别 持有股份数持有股

89、份数（股）（股）持股比例持股比例（%）是否存在质是否存在质押或者其他押或者其他争议的情形争议的情形 1 上海阿为特企业管理咨询合伙企业（有限合伙）境内非国有法人 4,800,000 7.84 否 2 上海金浦国调并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）境内非国有法人 4,500,000 7.35 否 合计合计 9,300,000 15.19-1、上海阿为特企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、上海阿为特企业管理咨询合伙企业（有限合伙）截至本招股说明书签署日，阿为特管理持有公司 4,800,000 股股份，占公司总股本 7.84%。阿为特管理为发行人员工持股平台。（1）基本信息）基本信息 截至本招股说明

90、书签署日，阿为特管理的基本情况如下所示：1-1-29 企业名称企业名称 上海阿为特企业管理咨询合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用代码 91310110MA1G8HGN3N 企业类型企业类型 有限合伙企业 执行事务合伙人执行事务合伙人 汪彬慧 注册资本注册资本 809.01 万元人民币 实缴资本实缴资本 809.01 万元人民币 注册地或主要经营地注册地或主要经营地 中国（上海）自由贸易试验区临港新片区丽正路 1628 号 4 幢1-2 层 成立日期成立日期 2017 年 8 月 29 日 营业期限营业期限 2017 年 8 月 29 日至 2047 年 8 月 28 日 经营范围

91、经营范围 企业管理咨询，电子商务（不得从事金融业务），商务信息咨询，市场营销策划，会务会展服务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】（2）合伙人出资情况）合伙人出资情况 截至本招股说明书签署日，阿为特管理的合伙人出资情况如下：序序号号 出资人出资人 认缴资本认缴资本（万元）（万元）出资比例出资比例 收益分配约定收益分配约定比例比例 出资方出资方式式 1 汪彬慧 231.0151 28.56%38.10%货币 2 汪生贵 38.7000 4.78%6.25%货币 3 谢振华 90.0000 11.12%6.25%货币 4 郑六七 90.0000 11.12%6.25%货币 5

92、 胡钤 36.0000 4.45%2.50%货币 6 赵静 9.0000 1.11%0.63%货币 7 方振英 24.0000 2.97%1.67%货币 8 汪令光 36.0000 4.45%2.50%货币 9 李露平 24.0000 2.97%1.67%货币 10 周明 13.2900 1.64%1.04%货币 11 钟玉民 14.5800 1.80%1.25%货币 12 洪志标 6.7148 0.83%0.83%货币 13 熊朝林 16.4001 2.03%2.08%货币 14 郭学卫 25.8000 3.19%4.17%货币 15 沈海宁 25.8000 3.19%4.17%货币 16

93、黄英 10.3200 1.28%1.67%货币 17 高福喜 7.7400 0.96%1.25%货币 18 卢雪勇 7.7400 0.96%1.25%货币 1-1-30 19 汪一鸣 7.7400 0.96%1.25%货币 20 唐晓霞 7.7400 0.96%1.25%货币 21 沈樱 7.7400 0.96%1.25%货币 22 庞柯 5.1600 0.64%0.83%货币 23 岳卫民 3.8700 0.48%0.63%货币 24 何超峰 5.1600 0.64%0.83%货币 25 陈小勇 5.1600 0.64%0.83%货币 26 潘女兆 2.5800 0.32%0.42%货币 2

94、7 张虎 3.8700 0.48%0.63%货币 28 孙延常 5.1600 0.64%0.83%货币 29 朱红艳 5.1600 0.64%0.83%货币 30 冯佳 5.1600 0.64%0.83%货币 31 吴海清 5.1600 0.64%0.83%货币 32 周献争 5.1600 0.64%0.83%货币 33 庹先定 3.8700 0.48%0.63%货币 34 牛卫祥 3.8700 0.48%0.63%货币 35 赵肖淞 5.1600 0.64%0.83%货币 36 陈皖林 3.8700 0.48%0.63%货币 37 袁磊 2.5800 0.32%0.42%货币 38 汪楠生

95、3.8700 0.48%0.63%货币 39 丁思佳 3.8700 0.48%0.63%货币 合计合计 809.0100 100.00%100.00%-汪彬慧为普通合伙人，其余合伙人为有限合伙人。阿为特管理系发行人员工持股平台，并未实际经营业务。平台全体合伙人已缴足其认缴的出资额。2、上海金浦国调并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）、上海金浦国调并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）截至本招股说明书签署日，金浦国调持有公司 4,500,000 股股份，占公司总股本 7.35%。（1）基本情况）基本情况 企业名称企业名称 上海金浦国调并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用

96、代码 91310000MA1FL3QX0J 企业类型企业类型 有限合伙企业 执行事务合伙人执行事务合伙人 上海金浦创新股权投资管理有限公司 注册资本注册资本 3,222,900,000.00 元人民币 1-1-31 实缴资本实缴资本 3,220,156,403.05 元人民币 注册地或主要经营地注册地或主要经营地 上海市浦东新区银城中路 68 号 4001 室 成立日期成立日期 2017 年 5 月 25 日 营业期限营业期限 2017 年 3 月 31 日至 2024 年 5 月 25 日 经营范围经营范围 股权投资、投资管理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（2）合伙

97、人出资情况）合伙人出资情况 截至本招股说明书签署日，金浦国调的合伙人出资情况如下：序号序号 出资人出资人 认缴资本认缴资本（万元）（万元）实缴资本实缴资本（万元）（万元）出资比例出资比例（%）出资方式出资方式 1 中国国有企业结构调整基金股份有限公司 60,000.00 60,000.00 18.62 货币 2 宁波青出于蓝股权投资合伙企业（有限合伙）45,000.00 45,000.00 13.96 货币 3 上海国方母基金一期创业投资合伙企业（有限合伙）45,000.00 45,000.00 13.96 货币 4 宁波梅山保税港区锦程沙洲股权投资有限公司 30,000.00 30,000.

98、00 9.31 货币 5 启东国有资产投资控股有限公司 20,000.00 20,000.00 6.21 货币 6 上海上国投资产管理有限公司 20,000.00 20,000.00 6.21 货币 7 上海国方母基金二期创业投资合伙企业（有限合伙）15,000.00 15,000.00 4.65 货币 8 北京首钢基金有限公司 10,000.00 10,000.00 3.10 货币 9 上海鸿易投资股份有限公司 10,000.00 10,000.00 3.10 货币 10 上海景兴实业投资有限公司 8,500.00 8,500.00 2.64 货币 11 徐东英 8,000.00 8,000

99、.00 2.48 货币 12 南通金优投资中心（有限合伙）6,000.00 6,000.00 1.86 货币 13 弘盛（浙江自贸区）股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）5,000.00 5,000.00 1.55 货币 14 上海芯鑫企业管理合伙企业（有限合伙）5,000.00 5,000.00 1.55 货币 15 上海三川投资管理有限公司 5,000.00 5,000.00 1.55 货币 16 上海亮贤企业管理合伙企业（有限合伙）5,000.00 5,000.00 1.55 货币 17 上海渱大企业管理合伙企业（有限合伙）5,000.00 5,000.00 1.55 货币 18 上海浦

100、东科创集团有限公司 4,900.00 4,900.00 1.52 货币 19 上海垛田企业管理中心（有限合伙）3,190.00 2,915.64 0.99 货币 20 上海百工企业管理合伙企业（有限合伙）3,000.00 3,000.00 0.93 货币 1-1-32 21 唐盈元盛（宁波）股权投资管理合伙企业 2,500.00 2,500.00 0.78 货币 22 唐盈元曦（宁波）股权投资管理合伙企业 2,500.00 2,500.00 0.78 货币 23 惠州光弘科技股份有限公司 2,100.00 2,100.00 0.65 货币 24 上海颐投财务管理合伙企业（有限合伙）1,500.

101、00 1,500.00 0.47 货币 25 上海金浦创新股权投资管理有限公司 100.00 100.00 0.03 货币 合计合计 322,290.00 322,015.64 100.00-金浦国调为私募股权投资基金，已于 2017 年 11 月 16 日在中国证券投资基金业协会完成私募基金备案，基金编号为 SW6284；基金管理人上海金浦创新股权投资管理有限公司已于 2017 年 7 月27 日完成基金管理人登记，登记编号为 P1063861。（三）（三）发行人的股份存在涉诉、质押、冻结或其他有争议的情况发行人的股份存在涉诉、质押、冻结或其他有争议的情况 截至本招股说明书签署日，控股股东、

102、实际控制人、持股 5%以上股东直接或间接持有公司股份不存在涉诉、质押、冻结或其他有争议的情况。（四）（四）控股股东、实际控制人所控制的其他企业情况控股股东、实际控制人所控制的其他企业情况 1、上海阿为特企业发展有限公司，具体情况详见“第四节发行人基本情况”之“四、发行人股东及实际控制人情况”之“（一）控股股东、实际控制人情况”之“1、控股股东”。2、上海阿为特企业管理咨询合伙企业（有限合伙），具体情况详见“第四节发行人基本情况”之“四、发行人股东及实际控制人情况”之“（二）持有发行人 5%以上股份的其他主要股东”之“1、上海阿为特企业管理咨询合伙企业（有限合伙）”。3、上海慧瑾医疗管理有限公司

103、 企业名称企业名称 上海慧瑾医疗管理有限公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 91310110MA1G90KQ2K 主要经营场所主要经营场所 上海市浦东新区杨高南路 729 号 1 号楼 法定代表人法定代表人 潘瑾 注册资本注册资本 1,000 万元人民币 成立日期成立日期 2019 年 6 月 14 日 经营范围经营范围 医院管理，健康管理咨询服务，从事货物及技术进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】主营业务主营业务 医疗业务 与发行人主营业务关系与发行人主营业务关系 与发行人主营业务不存在相同或相近的情形 1-1-33 控制关系说明控制关系说明 阿为特发展的

104、全资控股子公司 股权结构股权结构 股东股东 注册资本（万元）注册资本（万元）股权比例股权比例 上海阿为特企业发展有限公司 1,000 100%合计合计 1,000 100%4、上海思迈尔口腔门诊部有限公司 企业名称企业名称 上海思迈尔口腔门诊部有限公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 910681F 主要经营场所主要经营场所 上海市静安区泰州路 407 号一层，余姚路 520 号 201 室 法定代表人法定代表人 潘瑾 注册资本注册资本 200 万元人民币 成立日期成立日期 2007 年 4 月 19 日 经营范围经营范围 口腔科：牙体牙髓病专业、牙周病专业、口腔黏膜病

105、专业、儿童口腔专业、口腔颌面外科专业、口腔修复专业、口腔正畸专业、预防口腔专业，医学影像科：X 线诊断专业。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】主营业务主营业务 口腔门诊业务 与发行人主营业务关系与发行人主营业务关系 与发行人主营业务不存在相同或相近的情形 控制关系说明控制关系说明 上海焱智投资管理有限公司的控股子公司 股权结构股权结构 股东股东 注册资本（万元）注册资本（万元）股权比例股权比例 上海焱智投资管理有限公司 120 60%潘瑾 80 40%合计合计 200 100%5、上海焱智投资管理有限公司 企业名称企业名称 上海焱智投资管理有限公司 统一社会信用代码统一社

106、会信用代码 91857XD 主要经营场所主要经营场所 上海市静安区泰州路 407 号一层，余姚路 520 号 201 室 法定代表人法定代表人 汪彬慧 注册资本注册资本 200 万元人民币 成立日期成立日期 2012 年 2 月 17 日 经营范围经营范围 投资管理，实业投资（除股权投资及股权投资管理），电子商务（除增值电信、金融业务），商务咨询、投资咨询、企业管理咨询（以上咨询除经纪），市场营销策划，会议及展览服务，百货、文化用品、五金交电、装饰材料、工艺品的销售，计算机系统集成。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】主营业务主营业务 投资业务 与发行

107、人主营业务关系与发行人主营业务关系 与发行人主营业务不存在相同或相近的情形 1-1-34 控制关系说明控制关系说明 汪彬慧、潘瑾控制的企业 股权结构股权结构 股东股东 注册资本（万元）注册资本（万元）股权比例股权比例 汪彬慧 160 80%潘瑾 40 20%合计合计 200 100%6、上海唯特口腔门诊部有限公司 企业名称企业名称 上海唯特口腔门诊部有限公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 91310115MA1K4H1NX3 主要经营场所主要经营场所 上海市浦东新区杨高南路 729 号 1 号楼 法定代表人法定代表人 潘瑾 注册资本注册资本 500 万元人民币 成立日期成立日期 2020

108、年 2 月 12 日 经营范围经营范围 许可项目：医疗服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）主营业务主营业务 口腔门诊业务 与发行人主营业务关系与发行人主营业务关系 与发行人主营业务不存在相同或相近的情形 控制关系说明控制关系说明 上海慧瑾医疗管理有限公司的控股子公司 股权结构股权结构 股东股东 注册资本（万元）注册资本（万元）股权比例股权比例 上海慧瑾医疗管理有限公司 350 70%马明彧 150 30%合计合计 500 100%五、五、发行人股本情况发行人股本情况（一）（一）本次发行前后的股本结构情况本次发行前后的股本结

109、构情况 本次公开发行前，发行人的股份总数为 6,120 万股，本次拟向不特定合格投资者公开发行不超过 1,000 万股普通股股票（未考虑超额配售选择权），发行后公众股东持股占发行后公司总股本的比例不低于 25%。本次发行可采用超额配售选择权，超额配售部分不超过本次发行股份数量（不含采用超额配售选择权发行的股票数量）的 15%。若考虑超额配售选择权，本次拟发行股份不超过 1,150 万股，发行后公众股东持股占发行后公司总股本的比例不低于 30.67%。本次发行前后，发行人股本结构变化如下：1-1-35 序序号号 股东股东 本次发行前本次发行前 本次发行后本次发行后 持股数量持股数量（万股）（万股

110、）股权比例股权比例（%）持股数量持股数量（万股）（万股）股权比例股权比例（%）1 上海阿为特企业发展有限公司 4,560.00 74.51 4,560.00 64.04 2 上海阿为特企业管理咨询合伙企业（有限合伙）480.00 7.84 480.00 6.74 3 上海金浦国调并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）450.00 7.35 450.00 6.32 4 宁波通元优博创业投资合伙企业（有限合伙）240.00 3.92 240.00 3.37 5 宁波梅山保税港区洋亿股权投资合伙企业（有限合伙）168.00 2.75 168.00 2.36 6 施发芝 162.00 2.65 162.

111、00 2.28 7 蒋力 60.00 0.98 60.00 0.84 8 其他社会公众股东-1,000.00 14.04 合计合计 6,120.00 100.00 7,120.00 100.00 注：上表中本次发行后数据未考虑行使超额配售选择权。（二）（二）本次发行前公司前十名股东情况本次发行前公司前十名股东情况 序号序号 股东姓名股东姓名/名称名称 担任职务担任职务 持股数量（万股）持股数量（万股）限售数量（万股）限售数量（万股）股权比例（股权比例（%）1 上海阿为特企业发展有限公司 无 4,560 4,560 74.51 2 上海阿为特企业管理 咨 询 合 伙 企 业（有限合伙）无 480

112、 480 7.84 3 上海金浦国调并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）无 450 0 7.35 4 宁波通元优博创业投资合伙企业（有限合伙）无 240 0 3.92 5 宁波梅山保税港区洋亿股权投资合伙企业（有限合伙）无 168 0 2.75 6 施发芝 无 162 0 2.65 7 蒋力 无 60 0 0.98 合计合计-6,120 5,040 100.00 （三）（三）主要股东间关联关系的具体情况主要股东间关联关系的具体情况 序号序号 关联方股东名称关联方股东名称 关联关系描述关联关系描述 1 上海阿为特企业发展有限公司、上海阿为特企业管理咨询合伙企业（有限合伙）阿为特发展的控股股东、阿

113、为特管理的执行事务合伙人均为阿为特董事长汪彬慧 1-1-36（四）（四）其他披露事项其他披露事项 无 六、六、股权激励等可能导致发行人股权结构变化的事项股权激励等可能导致发行人股权结构变化的事项（一）本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排（一）本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排 为提高员工的忠诚度，增强公司竞争力，公司分别于 2017 年 9 月、2018 年 12 月、2022 年 12月实施股权激励。上海阿为特企业管理咨询合伙企业（有限合伙）系发行人的员工持股平台。设立时注册资本为 476.01 万元，其中汪彬慧认缴 437.31 万元，出资比例为 91.8

114、7%，汪生贵认缴 38.70万元，出资比例为 8.13%。1、2017 年年 9 月的股权激励月的股权激励（1）股权激励计划基本情况）股权激励计划基本情况 本次股权激励对象为郑六七、谢振华、胡钤、赵静、方振英、汪令光、李露平、周明、钟玉民，共 9 人。2017 年 9 月 6 日，发行人前身焱智精密股东阿为特发展（曾用名：上海焱智实业有限公司）作出决定，同意增加新股东上海阿为特企业管理咨询合伙企业（有限合伙）。同日，焱智精密股东会决议同意将公司注册资本由 4,440 万元增至 4,809 万元，增资金额 369 万元由阿为特管理以货币方式认缴。2017 年 9 月 8 日，汪彬慧、汪生贵、郑六

115、七、谢振华、胡钤、赵静、方振英、汪令光、李露平、周明、钟玉民共同签订了上海阿为特企业管理咨询合伙企业（有限合伙）合伙协议，持股平台的出资额增加至 809.01 万元，后对发行人进行增资，实现股权激励对象的间接持股。合伙协议签订后，未经执行事务合伙人同意，有限合伙人持有的财产份额三年内不得转让给除执行事务合伙人或其指定的人员以外的第三人；合伙协议签订后第四年，有限合伙人可将其财产份额转让至 70%；合伙协议签订后第五年，有限合伙人可将其财产份额转让至 40%；合伙协议签订后第六年，有限合伙人可将其财产份额转让至 0%。受让财产份额人为执行事务合伙人或其指定的人员。合伙协议签订后三年内，若有限合伙

116、人从发行人及其子公司或其关联公司辞职的，应从合伙企业退伙，在退伙之前应将合伙企业财产份额转让给执行事务合伙人或其指定的人员。本次股权激励完成后，持股平台合伙人出资比例如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 出资额（万元）出资额（万元）收益分配约定比例收益分配约定比例 出资比例出资比例 出资方式出资方式 1 汪彬慧 437.3100 70.63%54.06%货币 2 汪生贵 38.7000 6.25%4.78%货币 3 谢振华 90.0000 6.25%11.12%货币 1-1-37 4 郑六七 90.0000 6.25%11.12%货币 5 胡钤 36.0000 2.50%4.45%货币 6 赵

117、静 9.0000 0.63%1.11%货币 7 方振英 24.0000 1.67%2.97%货币 8 汪令光 36.0000 2.50%4.45%货币 9 李露平 24.0000 1.67%2.97%货币 10 周明 12.0000 0.83%1.48%货币 11 钟玉民 12.0000 0.83%1.48%货币 合计合计 809.0100 100.00%100.00%-（2）股权激励计划的执行情况）股权激励计划的执行情况 上述股权激励计划已执行完毕，不存在上市后行权安排。上述股权激励已于 2017 年度一次性确认管理费用 4,795,200.00 元。股权激励实施前后阿为特实际控制人未发生变

118、化。2、2018 年年 12 月的股权激励月的股权激励（1）股权激励计划基本内容）股权激励计划基本内容 本次股权激励对象为洪志标、熊朝林，共 2 人。2018 年 12 月 25 日，汪彬慧与洪志标签署了合伙企业财产份额转让协议书，约定汪彬慧以人民币 18 万元的价格转让合伙企业 0.83%、出资额为 67,148.00 元的财产份额给洪志标；汪彬慧与熊朝林签署了合伙企业财产份额转让协议书，约定汪彬慧以人民币 40 万元的价格转让合伙企业 1.85%、出资额为 149,667.00 元的财产份额给熊朝林。2018 年 12 月 25 日，汪彬慧、汪生贵、郑六七、谢振华、胡钤、赵静、方振英、汪令

119、光、李露平、周明、钟玉民、洪志标、熊朝林共同签署了变更后的合伙协议。自成为合伙企业合伙人之日起，未经执行事务合伙人同意，有限合伙人持有的财产份额三年内不得转让给除执行事务合伙人或其指定的人员以外的第三人；合伙协议签订后第四年，有限合伙人可将其财产份额转让至 70%；合伙协议签订后第五年，有限合伙人可将其财产份额转让至 40%；合伙协议签订后第六年，有限合伙人可将其财产份额转让至 0%。受让财产份额人为执行事务合伙人或其指定的人员。合伙协议签订后三年内，若有限合伙人从发行人及其子公司或其关联公司辞职的，应从合伙企业退伙，在退伙之前应将合伙企业财产份额转让给执行事务合伙人或其指定的人员。本次股权激

120、励完成后，持股平台合伙人出资比例如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 出资额（万元）出资额（万元）收益分配约定比例收益分配约定比例 出资比例出资比例 出资方式出资方式 1 汪彬慧 415.5867 67.94%51.38%货币 2 汪生贵 38.7000 6.25%4.78%货币 1-1-38 3 谢振华 90.0000 6.25%11.12%货币 4 郑六七 90.0000 6.25%11.12%货币 5 胡钤 36.0000 2.50%4.45%货币 6 赵静 9.0000 0.63%1.11%货币 7 方振英 24.0000 1.67%2.97%货币 8 汪令光 36.0000 2.50

121、%4.45%货币 9 李露平 24.0000 1.67%2.97%货币 10 周明 12.0000 0.83%1.48%货币 11 钟玉民 12.0000 0.83%1.48%货币 12 洪志标 6.7418 0.83%0.83%货币 13 熊朝林 14.9815 1.85%1.85%货币 合计合计 809.0100 100.00%100.00%-（2）股权激励计划的执行情况）股权激励计划的执行情况 上述股权激励计划已执行完毕，不存在上市后行权安排。上述股权激励已于 2019 年度一次性确认管理费用 363,464.16 元。股权激励实施前后阿为特实际控制人未发生变化。3、2022 年年 12

122、 月的股权激励月的股权激励（1）股权激励计划基本内容）股权激励计划基本内容 本次股权激励对象为周明、钟玉民、熊朝林、郭学卫、沈海宁、黄英、高福喜、卢雪勇、汪一鸣、唐晓霞、沈樱、庞柯、岳卫民、何超峰、陈小勇、潘女兆、张虎、孙延常、朱红艳、冯佳、吴海清、周献争、庹先定、牛卫祥、赵肖淞、陈皖林、袁磊、李培英、汪楠生、丁思佳，共 30 人。2022 年 12 月 8 日，汪彬慧与本次股权激励对象分别签署合伙企业财产份额转让协议书，约定转让事项明细如下：序号序号 出让方姓名出让方姓名 受让方姓名受让方姓名 转让出资额（元）转让出资额（元）转让出资比例转让出资比例 转让价款（元）转让价款（元）1 汪彬慧

123、周明 12,900.00 0.21%50,000.00 2 汪彬慧 钟玉民 25,800.00 0.42%100,000.00 3 汪彬慧 熊朝林 14,334.48 0.23%55,560.00 4 汪彬慧 郭学卫 258,000.00 4.17%1,000,000.00 5 汪彬慧 沈海宁 258,000.00 4.17%1,000,000.00 6 汪彬慧 黄英 103,200.00 1.67%400,000.00 7 汪彬慧 高福喜 77,400.00 1.25%300,000.00 8 汪彬慧 卢雪勇 77,400.00 1.25%300,000.00 9 汪彬慧 汪一鸣 77,40

124、0.00 1.25%300,000.00 1-1-39 10 汪彬慧 唐晓霞 77,400.00 1.25%300,000.00 11 汪彬慧 沈樱 77,400.00 1.25%300,000.00 12 汪彬慧 庞柯 51,600.00 0.83%200,000.00 13 汪彬慧 岳卫民 38,700.00 0.63%150,000.00 14 汪彬慧 何超峰 51,600.00 0.83%200,000.00 15 汪彬慧 陈小勇 51,600.00 0.83%200,000.00 16 汪彬慧 潘女兆 25,800.00 0.42%100,000.00 17 汪彬慧 张虎 38,70

125、0.00 0.63%150,000.00 18 汪彬慧 孙延常 51,600.00 0.83%200,000.00 19 汪彬慧 朱红艳 51,600.00 0.83%200,000.00 20 汪彬慧 冯佳 51,600.00 0.83%200,000.00 21 汪彬慧 吴海清 51,600.00 0.83%200,000.00 22 汪彬慧 周献争 51,600.00 0.83%200,000.00 23 汪彬慧 庹先定 38,700.00 0.63%150,000.00 24 汪彬慧 牛卫祥 38,700.00 0.63%150,000.00 25 汪彬慧 赵肖淞 51,600.00

126、0.83%200,000.00 26 汪彬慧 陈皖林 38,700.00 0.63%150,000.00 27 汪彬慧 袁磊 25,800.00 0.42%100,000.00 28 汪彬慧 李培英 38,700.00 0.63%150,000.00 29 汪彬慧 汪楠生 38,700.00 0.63%150,000.00 30 汪彬慧 丁思佳 38,700.00 0.63%150,000.00 2022 年 12 月 8 日，全体合伙人签署了变更后的合伙协议及合伙协议之补充协议。自成为合伙企业合伙人之日起（即工商登记完成之日起算），未经执行事务合伙人同意，有限合伙人持有的财产份额不得转让给除

127、执行事务合伙人或其指定的人员以外的第三人。自成为合伙企业合伙人之日起（即工商登记完成之日起算）第三年，有限合伙人可将其财产份额转让至 70%，转让收益归有限合伙人所有。自成为合伙企业合伙人之日起（即工商登记完成之日起算）第四年，有限合伙人可将其财产份额转让至 40%，转让收益归有限合伙人所有。自成为合伙企业合伙人之日起（即工商登记完成之日起算）第五年，有限合伙人可将其财产份额转让至 0%，转让收益归有限合伙人所有。如阿为特未上市，上述财产份额受让人应为执行事务合伙人或其指定人员。自成为合伙企业合伙人之日起（即工商登记完成之日起算）两年内，若有限合伙人从合伙企业除名或声明退伙的，在退伙之前应将合

128、伙企业财产份额转让给执行事务合伙人或其指定的人员。本次股权激励完成后，持股平台合伙人出资比例如下：1-1-40 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 出资额（万元）出资额（万元）收益分配约定比例收益分配约定比例 出资比例出资比例 出资方式出资方式 1 汪彬慧 227.1451 37.47%28.08%货币 2 汪生贵 38.7000 6.25%4.78%货币 3 谢振华 90.0000 6.25%11.12%货币 4 郑六七 90.0000 6.25%11.12%货币 5 胡钤 36.0000 2.50%4.45%货币 6 赵静 9.0000 0.63%1.11%货币 7 方振英 24.0000 1

129、.67%2.97%货币 8 汪令光 36.0000 2.50%4.45%货币 9 李露平 24.0000 1.67%2.97%货币 10 周明 13.2900 1.04%1.64%货币 11 钟玉民 14.5800 1.25%1.80%货币 12 洪志标 6.7148 0.83%0.83%货币 13 熊朝林 16.4001 2.08%2.03%货币 14 郭学卫 25.8000 4.17%3.19%货币 15 沈海宁 25.8000 4.17%3.19%货币 16 黄英 10.3200 1.67%1.28%货币 17 高福喜 7.7400 1.25%0.96%货币 18 卢雪勇 7.7400

130、1.25%0.96%货币 19 汪一鸣 7.7400 1.25%0.96%货币 20 唐晓霞 7.7400 1.25%0.96%货币 21 沈樱 7.7400 1.25%0.96%货币 22 庞柯 5.1600 0.83%0.64%货币 23 岳卫民 3.8700 0.63%0.48%货币 24 何超峰 5.1600 0.83%0.64%货币 25 陈小勇 5.1600 0.83%0.64%货币 26 潘女兆 2.5800 0.42%0.32%货币 27 张虎 3.8700 0.63%0.48%货币 28 孙延常 5.1600 0.83%0.64%货币 29 朱红艳 5.1600 0.83%0

131、.64%货币 30 冯佳 5.1600 0.83%0.64%货币 31 吴海清 5.1600 0.83%0.64%货币 32 周献争 5.1600 0.83%0.64%货币 33 庹先定 3.8700 0.63%0.48%货币 1-1-41 34 牛卫祥 3.8700 0.63%0.48%货币 35 赵肖淞 5.1600 0.83%0.64%货币 36 陈皖林 3.8700 0.63%0.48%货币 37 袁磊 2.5800 0.42%0.32%货币 38 李培英 3.8700 0.63%0.48%货币 39 汪楠生 3.8700 0.63%0.48%货币 40 丁思佳 3.8700 0.63

132、%0.48%货币 合计合计 809.0100 100.00%100.00%-2023 年 6 月，公司员工李培英离职，将其持有的全部 3.87 万元出资额以原价转让给执行事务合伙人汪彬慧。双方已签署合伙企业财产份额转让协议书，本次转让完成后，持股平台合伙人出资比例如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 出资额（万元）出资额（万元）收益分配约定比例收益分配约定比例 出资比例出资比例 出资方式出资方式 1 汪彬慧 231.0151 38.10%28.56%货币 2 汪生贵 38.7000 6.25%4.78%货币 3 谢振华 90.0000 6.25%11.12%货币 4 郑六七 90.0000 6

133、.25%11.12%货币 5 胡钤 36.0000 2.50%4.45%货币 6 赵静 9.0000 0.63%1.11%货币 7 方振英 24.0000 1.67%2.97%货币 8 汪令光 36.0000 2.50%4.45%货币 9 李露平 24.0000 1.67%2.97%货币 10 周明 13.2900 1.04%1.64%货币 11 钟玉民 14.5800 1.25%1.80%货币 12 洪志标 6.7148 0.83%0.83%货币 13 熊朝林 16.4001 2.08%2.03%货币 14 郭学卫 25.8000 4.17%3.19%货币 15 沈海宁 25.8000 4.

134、17%3.19%货币 16 黄英 10.3200 1.67%1.28%货币 17 高福喜 7.7400 1.25%0.96%货币 18 卢雪勇 7.7400 1.25%0.96%货币 19 汪一鸣 7.7400 1.25%0.96%货币 20 唐晓霞 7.7400 1.25%0.96%货币 21 沈樱 7.7400 1.25%0.96%货币 1-1-42 22 庞柯 5.1600 0.83%0.64%货币 23 岳卫民 3.8700 0.63%0.48%货币 24 何超峰 5.1600 0.83%0.64%货币 25 陈小勇 5.1600 0.83%0.64%货币 26 潘女兆 2.5800

135、0.42%0.32%货币 27 张虎 3.8700 0.63%0.48%货币 28 孙延常 5.1600 0.83%0.64%货币 29 朱红艳 5.1600 0.83%0.64%货币 30 冯佳 5.1600 0.83%0.64%货币 31 吴海清 5.1600 0.83%0.64%货币 32 周献争 5.1600 0.83%0.64%货币 33 庹先定 3.8700 0.63%0.48%货币 34 牛卫祥 3.8700 0.63%0.48%货币 35 赵肖淞 5.1600 0.83%0.64%货币 36 陈皖林 3.8700 0.63%0.48%货币 37 袁磊 2.5800 0.42%0

136、.32%货币 38 汪楠生 3.8700 0.63%0.48%货币 39 丁思佳 3.8700 0.63%0.48%货币 合计 809.0100 100.00%100.00%-（2）股权激励计划的执行情况）股权激励计划的执行情况 上述股权激励计划已执行完毕，不存在上市后行权安排。上述股权激励计划于 2022 年 12 月至2026 年 12 月分期确认各项费用及资本公积合计 5,844,448.00 元，其中 2022 年度公司股权激励确认各项费用及资本公积 170,463.06 元。股权激励实施前后阿为特实际控制人未发生变化。截至本招股说明书签署日，除上述已完成股权激励计划外，发行人无其他已

137、制定或实施的股权激励及相关安排。（二）公司及其控股股东、实际控制人与公司其他历史股东之间曾经存在的对赌协议等特殊协议或（二）公司及其控股股东、实际控制人与公司其他历史股东之间曾经存在的对赌协议等特殊协议或安排安排 2017 年入股股东与实际控制人签订的对赌协议情况：1、金浦国调、金浦国调 2017 年 9 月，金浦国调（乙方）与公司签订焱智精密机械（上海）有限公司增资协议（以下简称“增资协议”）。根据增资协议第三条：“乙方增资 3,292.6829 万元，其中 450 万元计入注册资本（占增资后的注册资本 7.5%），2,842.6829 万元计入资本公积。”1-1-43 2017 年 9 月

138、，金浦国调（乙方）与公司（丙方）及公司的控股股东上海焱智实业有限公司（甲方）签订焱智精密机械（上海）有限公司股权回购协议（以下简称“回购协议”）。特殊条款如下：回购协议第四条：“4.1 公司及控股股东应积极促使公司在本次增资成交日之日起的 5年内实现在中国境内证券交易所上市。4.2 如果公司未能在本次增资成交日之日起的 5 年内实现在境内证券交易所公开发行股票并上市（除届时公司的上市申请正处于证监会的审核过程中且公司上市申请未因任何原因而撤消外），投资者有权要求控股股东在收到投资者的书面通知后的两个月内，按照本协议第 4.3 条的约定回购投资者所持有的全部或部分公司的股权。4.3 在上述情况下

139、，回购价格为：投资者增资款（投资者增资款6%成交日到支付回购款当日的天数/365投资者已获得的现金红利及补偿金额）。4.4 各方同意，依本条约定标的公司退还给投资者的投资款或补偿款应在控股股东在收到投资者的书面通知后的两个月内支付给投资者，迟延完成的，应以应退还投资款为基数，按照每日万分之五向投资者缴纳违约金，直至相关事项完成之日。”；回购协议第五条“5.1 自增资协议及回购协议签订日起至中国证监会受理公司上市申请文件日前该段期间内，未经投资方事先书面同意，公司不再进行新的增资。5.2 自增资协议及回购协议签订日起至中国证监会受理公司上市申请文件日前该段期间内，控股股东同意若出让其所持有的目标

140、公司股权累计超出10%时，应经投资方事先书面同意（但出让价格应不低于投资方此轮估值，否则不得转让）。控股股东进一步保证，不得在该股权上设置质押等权利负担，也不得以任何其他方式丧失对公司的控制权。5.3 如在公司上市前，公司原股东将其所持公司股份的全部或部分出让给第三方，除非增资方出具书面豁免同意，原股东及控股股东应当确保该第三方应当优先收购增资方所持的全部公司股份。收购价格应当为下列两者中之较高价格：（1）公司原股东与第三方之间达成的股权转让每一元注册资本单价增资方届时所持公司注册资本额；或（2）增资方投资额（1+10%）成交日到收购日天数/365。5.4 本条约定的转让股权包括仅以协议方式作

141、出约定而不办理工商变更登记的转让，或其它任何形式的股权转让或控制权转移。5.5 控股股东保证，投资者持有公司股权期间，公司章程与增资协议及本协议规定不一致的，以增资协议及本协议为准。”2022 年 1 月，金浦国调（乙方）与公司（丙方）及公司的控股股东上海阿为特企业发展有限公司（甲方）签订上海阿为特精密机械股份有限公司股权回购协议之补充协议。各方同意将股权回购协议第 4.2 条修改为“如果公司未能在 2024 年 3 月 24 日前实现在境内证券交易所公开发行股票并上市（除届时公司的上市申请正处于证监会的审核过程中且公司上市申请未因任何原因而撤消外），投资者有权要求控股股东在收到投资者的书面通

142、知后的两个月内，按照本协议第 4.3 条的约定回购投资者所持有的全部或部分公司的股权。”其他重要条款：补充协议第三条：“各方同意自丙方在向全国中小企业股份转让系统递交挂牌申请的相关材料时，股权回购协议第四条、第五条中止执行。在此期间对各方不具有任何约束；如果公司未能在 2024 年 3 月 24 日前实现在境内证券交易所公开发行股票并上市（除届时公司的上市申请正处于证监会的审核过程中且公司上市申请未因任何原因而撤消外），各方承诺，股权回购协议相关条款（包括但不限于本协议1-1-44 第四条至第五条）将自行恢复效力，不因投资者在上述期间为配合目标公司上市等曾做出的关于放弃上述特别保护条款的承诺而

143、失效。”2022 年 2 月，金浦国调（乙方）与公司（丙方）及公司的控股股东上海阿为特企业发展有限公司（甲方）签订上海阿为特精密机械股份有限公司股权回购协议之补充协议二，主要内容为：1、将股权回购协议第 4.4 条修改为：“各方同意，依本条约定控股股东支付给投资者的投资款或补偿款应在控股股东在收到投资者的书面通知后的两（2）个月内支付给投资者，迟延完成的，应以应支付投资款为基数，按照每日万分之五向投资者缴纳违约金，直至相关事项完成之日。”2、删除股权回购协议第 5.1 条。2023 年 4 月，金浦国调（乙方）与公司（丙方）及公司的控股股东上海阿为特企业发展有限公司（甲方）签订与之补充协议之解

144、除协议，主要内容为：1、自本协议生效之日起，解除股权回购协议第四条（选择退出权）、第五条（关于投资者权益的承诺）、第 7.4 条之约定内容，解除的条款内容自始无效且不存在任何恢复条件。2、之补充协议一第 2 条、第 3 条，之补充协议二第 1 条内容均为股权回购协议第四条、第 7.4 条中部分内容的补充、变更，因本协议第一条之解除约定，之补充协议一第 2 条、之补充协议二第 1 条于本协议生效之日一并解除。3、本协议对甲、乙、丙三方的部分权利义务之解除，不影响增资协议的整体效力，也不影响股权回购协议之补充协议一与之补充协议二其余未解除条款的效力。本协议未约定事项适用增资协议及股权回购协议之补充

145、协议一与之补充协议二其余未解除条款的约定。4、本协议生效后，除本协议相关约定，协议各方之间及乙方与公司或公司实际控制人之间不存在其他任何涉及公司的关于股权回购、上市承诺、对赌安排、反稀释、股份出售、优先权力等特殊股权权利事宜的协议、承诺或其他类似文件。2、通元优博、通元优博 2017 年 9 月，通元优博（乙方）与公司签订焱智精密机械（上海）有限公司增资协议（以下简称“增资协议”）。根据增资协议第三条：“乙方增资 1,756.0976 万元，其中 240 万元计入注册资本（占增资后的注册资本 4%），1,516.0976 万元计入资本公积。”2017 年 9 月，通元优博（乙方）与公司（丙方）

146、及公司的控股股东上海焱智实业有限公司（甲方）签订焱智精密机械（上海）有限公司股权回购协议（以下简称“回购协议”）。特殊条款如下：回购协议第四条：“4.1 公司及控股股东应积极促使公司在本次增资成交日之日起的 5年内实现在中国境内证券交易所上市。4.2 如果公司未能在本次增资成交日之日起的 5 年内实现在境内证券交易所公开发行股票并上市（除届时公司的上市申请正处于证监会的审核过程中且公司上市申请未因任何原因而撤消外），投资者有权要求控股股东在收到投资者的书面通知后的两个月内，1-1-45 按照本协议第 4.3 条的约定回购投资者所持有的全部或部分公司的股权。4.3 在上述情况下，回购价格为：投资

147、者增资款（投资者增资款6%成交日到支付回购款当日的天数/365投资者已获得的现金红利及补偿金额）。4.4 各方同意，依本条约定标的公司退还给投资者的投资款或补偿款应在控股股东在收到投资者的书面通知后的两个月内支付给投资者，迟延完成的，应以应退还投资款为基数，按照每日万分之五向投资者缴纳违约金，直至相关事项完成之日。”回购协议第五条“5.1 自增资协议及回购协议签订日起至中国证监会受理公司上市申请文件日前该段期间内，未经投资方事先书面同意，公司不再进行新的增资。5.2 自增资协议及回购协议签订日起至中国证监会受理公司上市申请文件日前该段期间内，控股股东同意若出让其所持有的目标公司股权累计超出10

148、%时，应经投资方事先书面同意（但出让价格应不低于投资方此轮估值，否则不得转让）。控股股东进一步保证，不得在该股权上设置质押等权利负担，也不得以任何其他方式丧失对公司的控制权。5.3 如在公司上市前，公司原股东将其所持公司股份的全部或部分出让给第三方，除非增资方出具书面豁免同意，原股东及控股股东应当确保该第三方应当优先收购增资方所持的全部公司股份。收购价格应当为下列两者中之较高价格：（1）公司原股东与第三方之间达成的股权转让每一元注册资本单价增资方届时所持公司注册资本额；或（2）增资方投资额（1+10%）成交日到收购日天数/365。5.4 本条约定的转让股权包括仅以协议方式作出约定而不办理工商变

149、更登记的转让，或其它任何形式的股权转让或控制权转移。5.5 控股股东保证，投资者持有公司股权期间，公司章程与增资协议及本协议规定不一致的，以增资协议及本协议为准。”2022 年 1 月，通元优博（乙方）与公司（丙方）及公司的控股股东上海阿为特企业发展有限公司（甲方）签订上海阿为特精密机械股份有限公司股权回购协议之补充协议。各方同意将股权回购协议第 4.2 条修改为“如果公司未能在 2023 年 12 月 31 日之前实现在境内证券交易所公开发行股票并上市（除届时公司的上市申请正处于证监会的审核过程中且公司上市申请未因任何原因而撤消外），投资者有权要求控股股东在收到投资者的书面通知后的两个月内，

150、按照本协议第 4.3条的约定回购投资者所持有的全部或部分公司的股权。”其他重要条款：补充协议第三条：“各方同意自丙方在向全国中小企业股份转让系统递交挂牌申请的相关材料时，股权回购协议第四条、第五条中止执行。在此期间对各方不具有任何约束；如果公司未能在 2023 年 12 月 31 日前实现在境内证券交易所公开发行股票并上市（除届时公司的上市申请正处于证监会的审核过程中且公司上市申请未因任何原因而撤消外），各方承诺，股权回购协议相关条款（包括但不限于本协议第四条至第五条）将自行恢复效力，不因投资者在上述期间为配合目标公司上市等曾做出的关于放弃上述特别保护条款的承诺而失效。”2022 年 2 月，

151、通元优博（乙方）与公司（丙方）及公司的控股股东上海阿为特企业发展有限公司（甲方）签订上海阿为特精密机械股份有限公司股权回购协议之补充协议二，主要内容为：1、将股权回购协议第 4.4 条修改为：“各方同意，依本条约定控股股东支付给投资者的投资款或补偿款应在控股股东在收到投资者的书面通知后的两（2）个月内支付给投资者，迟延完成的，1-1-46 应以应支付投资款为基数，按照每日万分之五向投资者缴纳违约金，直至相关事项完成之日。”2、删除股权回购协议第 5.1 条。2023 年 5 月，通元优博（乙方）与公司（丙方）及公司的控股股东上海阿为特企业发展有限公司（甲方）签订与之补充协议之解除协议，主要内容

152、为：1、自本解除协议签署之日起，解除前述股权回购协议之补充协议一与之补充协议二，股权回购协议之补充协议一与之补充协议二所约定的全部权利义务终止，自始无效且不存在任何恢复条件；2、本解除协议不影响增资协议的效力，本解除协议未约定事项适用增资协议的约定；3、股权回购协议之补充协议一与之补充协议二解除后，协议各方之间及乙方与公司或公司实际控制人之间不存在其他任何涉及公司的关于股权回购、上市承诺、对赌安排、反稀释、股份出售、优先权力等特殊股权权利事宜的协议、承诺或其他类似文件。3、施发芝、施发芝 2017 年 9 月，施发芝（乙方）与公司签订焱智精密机械（上海）有限公司增资协议（以下简称“增资协议”）

153、。根据增资协议第三条：“乙方增资 1,185.3659 万元，其中 162 万元计入注册资本（占增资后的注册资本 2.7%），1,023.3659 万元计入资本公积。”同日，施发芝（乙方）与公司（丙方）及公司的控股股东上海焱智实业有限公司（甲方）签订焱智精密机械（上海）有限公司股权回购协议（以下简称“回购协议”）。特殊条款如下：回购协议第四条：“4.1 公司及控股股东应积极促使公司在本次增资成交日之日起的 5 年内实现在中国境内证券交易所上市。4.2 如果公司未能在本次增资成交日之日起的 5 年内实现在境内证券交易所公开发行股票并上市（除届时公司的上市申请正处于证监会的审核过程中且公司上市申请

154、未因任何原因而撤消外），投资者有权要求控股股东在收到投资者的书面通知后的两个月内，按照本协议第 4.3 条的约定回购投资者所持有的全部或部分公司的股权。4.3 在上述情况下，回购价格为：投资者增资款（投资者增资款6%成交日到支付回购款当日的天数/365投资者已获得的现金红利及补偿金额）。4.4 各方同意，依本条约定标的公司退还给投资者的投资款或补偿款应在控股股东在收到投资者的书面通知后的两个月内支付给投资者，迟延完成的，应以应退还投资款为基数，按照每日万分之五向投资者缴纳违约金，直至相关事项完成之日。”回购协议第五条“5.1 各方向其他方保证：5.1.1 其具有充分权利能力和行为能力，并已签署

155、、交付各种交易文件，履行上述文件所确定的权利、义务；5.1.2 其签署的各种交易文件不违反中国现行的法律、法规、规章或政策。5.2 公司股票发行上市前，本协议任何一方如违反上述保证以及本协议其他各条款约定的，则应对本协议其他方因此遭受的损失承担赔偿责任。若因此导致增资协议、本协议无效或增资协议或本协议目的无法实现，任何受害方均有权提出终止本协议。”2022 年 1 月，施发芝（乙方）与公司（丙方）及公司的控股股东上海阿为特企业发展有限公司1-1-47（甲方）签订上海阿为特精密机械股份有限公司股权回购协议之补充协议。各方同意将股权回购协议第 4.2 条修改为“如果公司未能在增资成交日之日起 9

156、年内实现在境内证券交易所公开发行股票并上市（除届时公司的上市申请正处于证监会的审核过程中且公司上市申请未因任何原因而撤消外），投资者有权要求控股股东在收到投资者的书面通知后的两个月内，按照本协议第 4.3条的约定回购投资者所持有的全部或部分公司的股权。”其他重要条款：补充协议第三条：“各方同意自丙方在向全国中小企业股份转让系统递交挂牌申请的相关材料时，股权回购协议第四条、第五条中止执行。在此期间对各方不具有任何约束；如果公司未能在增资成交之日起 9 年内实现在境内证券交易所公开发行股票并上市（除届时公司的上市申请正处于证监会的审核过程中且公司上市申请未因任何原因而撤消外），各方承诺，股权回购协

157、议相关条款（包括但不限于本协议第四条至第五条）将自行恢复效力，不因投资者在上述期间为配合目标公司上市等曾做出的关于放弃上述特别保护条款的承诺而失效。”2022 年 2 月，施发芝（乙方）与公司（丙方）及公司的控股股东上海阿为特企业发展有限公司（甲方）签订上海阿为特精密机械股份有限公司股权回购协议之补充协议二，主要内容为：将股权回购协议第 4.4 条修改为：“各方同意，依本条约定控股股东支付给投资者的投资款或补偿款应在控股股东在收到投资者的书面通知后的两（2）个月内支付给投资者，迟延完成的，应以应支付投资款为基数，按照每日万分之五向投资者缴纳违约金，直至相关事项完成之日。”2023 年 5 月，

158、施发芝（乙方）与公司（丙方）及公司的控股股东上海阿为特企业发展有限公司（甲方）签订与之补充协议之解除协议，主要内容为：1、自本解除协议签署之日起，解除前述股权回购协议之补充协议一与之补充协议二，股权回购协议之补充协议一与之补充协议二所约定的全部权利义务终止，自始无效且不存在任何恢复条件；2、本解除协议不影响增资协议的效力，本解除协议未约定事项适用增资协议的约定；3、股权回购协议之补充协议一与之补充协议二解除后，协议各方之间及乙方与公司或公司实际控制人之间不存在其他任何涉及公司的关于股权回购、上市承诺、对赌安排、反稀释、股份出售、优先权力等特殊股权权利事宜的协议、承诺或其他类似文件。综上，发行人

159、、控股股东上海阿为特企业发展有限公司已分别与金浦国调、通元优博、施发芝签署了解除协议，同意自解除协议签署之日起，解除股权回购协议之补充协议一与之补充协议二，股权回购协议之补充协议一与之补充协议二所约定的全部权利义务终止，自始无效且不存在任何恢复条件。前述协议解除后，阿为特各股东与阿为特之间或与阿为特实际控制人之间不存在其他任何涉及公司的关于股权回购、上市承诺、对赌安排、反稀释、股份出售、优先权力等特殊股权权利事宜的协议、承诺或其他类似文件。1-1-48 七、七、发行人的分公司、控股子公司、参股公司情况发行人的分公司、控股子公司、参股公司情况（一）（一）控股子公司情况控股子公司情况 适用 不适用

160、 1.子公司名称子公司名称 阿为特精密机械（常熟）有限公司 成立时间成立时间 2015 年 6 月 3 日 注册资本注册资本 100,000,000 实收资本实收资本 100,000,000 注册地注册地 常熟高新技术产业开发区久隆路 56 号 主要生产经营地主要生产经营地 常熟高新技术产业开发区久隆路 56 号 主要产品或服务主要产品或服务 精密零部件 主营业务及其与发行人主营业务主营业务及其与发行人主营业务的关系的关系 精密机械零部件的研发、生产和销售；与发行人主营业务一致 股东构成及控制情况股东构成及控制情况 发行人持股 100%最近一年及一期末最近一年及一期末总资产总资产 18,780

161、.23 万元 最近一年及一期末最近一年及一期末净资产净资产 11,656.44 万元 最近一年及一期最近一年及一期净利润净利润 1,093.52 万元 是否经过审计是否经过审计 是 审计机构名称审计机构名称 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）注 1：注册资本及实收资本单位为人民币元。注 2：上述财务数据均已按照企业会计准则和公司会计政策的规定编制并包含在公司的合并财务报表中。该合并财务报表已由申报会计师进行审计并出具了标准无保留意见审计报告。2.子公司名称子公司名称 阿为特精密机械（深圳）有限公司 成立时间成立时间 2020 年 6 月 8 日 注册资本注册资本 20,000,000 实收资本实

162、收资本 10,000,000 注册地注册地 深圳市光明区玉塘街道田寮社区松白路宝田公司工业园第 1 栋102 主要生产经营地主要生产经营地 深圳市光明区玉塘街道田寮社区松白路宝田公司工业园第 1 栋102 主要产品或服务主要产品或服务 精密零部件 主营业务及其与发行人主营业务主营业务及其与发行人主营业务的关系的关系 精密机械零部件的研发、生产和销售；与发行人主营业务一致 股东构成及控制情况股东构成及控制情况 发行人持股 100%最近一年及一期末总资产最近一年及一期末总资产 1,362.48 万元 最近一年及一期末净资产最近一年及一期末净资产 953.04 万元 最近一年及一期净利润最近一年及一

163、期净利润 128.13 万元 是否经过审计是否经过审计 是 审计机构名称审计机构名称 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）注 1：注册资本及实收资本单位为人民币元。注 2：上述财务数据均已按照企业会计准则和公司会计政策的规定编制并包含在公司的合并财务报表中。该合并财务报表已由申报会计师进行审计并出具了标准无保留意见审计报告。3.子公司名称子公司名称 阿为特贸易（上海）有限公司 成立时间成立时间 2016 年 12 月 28 日 注册资本注册资本 10,000,000 实收资本实收资本 1,000,000 1-1-49 注册地注册地 上海市杨浦区民京路 853 号 1 幢 2283 室 主要生产经营

164、地主要生产经营地 上海市杨浦区民京路 853 号 1 幢 2283 室 主要产品或服务主要产品或服务 海外贸易及对外投资 主营业务及其与发行人主营业务主营业务及其与发行人主营业务的关系的关系 从事海外贸易业务，目前未实际开展经营；根据公司业务布局，在精密制造行业及相关领域进行对外投资 股东构成及控制情况股东构成及控制情况 发行人持股 100%最近一年及一期末总资产最近一年及一期末总资产 30.67 万元 最近一年及一期末净资产最近一年及一期末净资产 30.67 万元 最近一年及一期净利润最近一年及一期净利润 0.0059 万元 是否经过审计是否经过审计 是 审计机构名称审计机构名称 中汇会计师

165、事务所（特殊普通合伙）注 1：注册资本及实收资本单位为人民币元。注 2：上述财务数据均已按照企业会计准则和公司会计政策的规定编制并包含在公司的合并财务报表中。该合并财务报表已由申报会计师进行审计并出具了标准无保留意见审计报告。4.子公司名称子公司名称 阿为特股份（香港）有限公司 成立时间成立时间 2019 年 7 月 22 日 注册资本注册资本 10,000,000 实收资本实收资本-注册地注册地 香港九龙区旺角弥敦道 582-592 号信和中心 1702 室 主要生产经营地主要生产经营地 香港九龙区旺角弥敦道 582-592 号信和中心 1702 室 主要产品或服务主要产品或服务 对外投资

166、主营业务及其与发行人主营业务主营业务及其与发行人主营业务的关系的关系 对外投资，目前未实际开展经营；根据公司业务布局，在精密制造行业及相关领域进行境外投资 股东构成及控制情况股东构成及控制情况 发行人持股 100%最近一年及一期末总资产最近一年及一期末总资产-最近一年及一期末净资产最近一年及一期末净资产-最近一年及一期净利润最近一年及一期净利润-是否经过审计是否经过审计 是 审计机构名称审计机构名称 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）注 1：注册资本及实收资本单位为港元。注 2：上述财务数据均已按照企业会计准则和公司会计政策的规定编制并包含在公司的合并财务报表中。该合并财务报表已由申报会计师进行

167、审计并出具了标准无保留意见审计报告。5.子公司名称子公司名称 阿为特新能源科技（常熟）有限公司 成立时间成立时间 2021 年 6 月 29 日 注册资本注册资本 2,000,000 实收资本实收资本 2,000,000 注册地注册地 常熟高新技术产业开发区久隆路 56 号 主要生产经营地主要生产经营地 常熟高新技术产业开发区久隆路 56 号 主要产品或服务主要产品或服务 发电、输电、供电服务 主营业务及其与发行人主营业务主营业务及其与发行人主营业务的关系的关系 发电、输电、供电业务；为常熟阿为特的生产经营提供电力 股东构成及控制情况股东构成及控制情况 常熟阿为特持股 65%，中能协佳（江苏）

168、新能源科技有限公司持股 35%最近一年及一期末总资产最近一年及一期末总资产 265.01 万元 最近一年及一期末净资产最近一年及一期末净资产 207.05 万元 最近一年及一期净利润最近一年及一期净利润 7.06 万元 是否经过审计是否经过审计 是 1-1-50 审计机构名称审计机构名称 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）注 1：注册资本及实收资本单位为人民币元。注 2：上述财务数据均已按照企业会计准则和公司会计政策的规定编制并包含在公司的合并财务报表中。该合并财务报表已由申报会计师进行审计并出具了标准无保留意见审计报告。（二）（二）参股公司情况参股公司情况 适用 不适用 八、八、董事、监事、高

169、级管理人员情况董事、监事、高级管理人员情况（一）（一）董事、监事、高级管理人员的简要情况董事、监事、高级管理人员的简要情况 1、发行人董事、监事、高级管理人员简介、发行人董事、监事、高级管理人员简介（1）董事会成员）董事会成员 截至本招股说明书签署日，公司董事会由 7 名成员组成，其中 3 名为独立董事。公司董事由股东大会选举产生，每届任期三年，可连选连任。董事基本情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 选聘情况选聘情况 任期任期 1 汪彬慧 董事长 2020 年第一次临时股东大会 2020 年 11 月 14 日至 2023年 11 月 13 日 2 汪生贵 董事 2020 年第一次临时股东

170、大会 2020 年 11 月 14 日至 2023年 11 月 13 日 3 谢振华 董事 2020 年第一次临时股东大会 2020 年 11 月 14 日至 2023年 11 月 13 日 4 何明轩 董事 2020 年第一次临时股东大会 2020 年 11 月 14 日至 2023年 11 月 13 日 5 徐金相 独立董事 2020 年第一次临时股东大会 2020 年 11 月 14 日至 2023年 11 月 13 日 6 章晓瑛 独立董事 2020 年第一次临时股东大会 2020 年 11 月 14 日至 2023年 11 月 13 日 7 江百灵 独立董事 2020 年第一次临时股

171、东大会 2020 年 11 月 14 日至 2023年 11 月 13 日 公司董事的简历情况如下：汪彬慧先生，中国国籍，无境外永久居留权。生于 1973 年 11 月，本科学历。1999 年 7 月至2003 年 4 月，担任德国海蒂诗五金配件（上海）有限公司采购中心采购工程师；2003 年 4 月至 2004年 4 月，担任柯达电子（上海）有限公司采购中心采购经理；2004 年 4 月至 2007 年 5 月，担任飞利浦光磁电子（上海）有限公司采购部经理；2007 年 5 月至 2010 年 3 月，担任安德鲁科技（上海）有限公司采购部全球采购总监；2010 年 3 月至 2017 年 1

172、1 月，担任焱智精密机械（上海）有限公司董事长兼总经理；2017 年 11 月至今，担任上海阿为特精密机械股份有限公司董事长兼总经理。现兼任阿为特子公司常熟阿为特董事长兼总经理、深圳阿为特董事、阿为特贸易董事、二级子公司常熟新能源董事长；兼任上海唯特口腔门诊部有限公司董事、上海焱智投资管理有限公司董事长、上海思迈尔口腔门诊部有限公司董事、上海阿为特企业发展有限公司执行董事、上海阿为特企业管理1-1-51 咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人。汪生贵先生，中国国籍，无境外永久居留权。生于 1981 年 8 月，硕士学历。2004 年 5 月至 2005年 4 月，担任上海英祺精密零件制造有限公

173、司销售部/生产部外贸业务员、翻译；2005 年 5 月至 2007年 3 月，担任上海英祺精密零件制造有限公司销售部/生产部/工程部生产计划员、业务经理、项目经理；2007 年 3 月至 2010 年 2 月，担任上海焱智实业有限公司法定代表人/业务经理；2010 年 3 月至 2017 年 11 月，担任焱智精密机械（上海）有限公司业务部经理；2014 年 5 月至 2017 年 11 月，担任焱智精密机械（上海）有限公司销售部经理；2017 年 11 月至 2022 年 6 月，担任上海阿为特精密机械股份有限公司销售部经理；2017 年 11 月至今，担任上海阿为特精密机械股份有限公司董事

174、。现兼任阿为特子公司常熟阿为特董事、深圳阿为特总经理；兼任上海慧瑾医疗管理有限公司监事、上海唯特口腔门诊部有限公司董事、上海思迈尔口腔门诊部有限公司董事、上海阿为特企业发展有限公司执行董事。谢振华先生，中国国籍，无境外永久居留权，生于 1978 年 10 月，本科学历，会计中级职称、中国注册会计师（非执业会员），现任上海阿为特精密机械股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书、财务总监。1996 年 11 月至 2002 年 11 月，任铜陵市长江电动工具有限责任公司财务科成本会计、财务科长；2002 年 12 月至 2004 年 9 月，任上海布尼朵服饰有限公司财务部会计主管；2004年 10

175、月至 2006 年 10 月，任上海怡迈经贸有限公司财务部会计主管；2006 年 10 月至 2011 年 3 月，任上海楦霖纺织品有限公司财务部会计主管；2011 年 3 月至 2017 年 9 月，任上海焱智实业有限公司财务部财务经理；2017 年 10 月至 2017 年 11 月，任焱智精密机械（上海）有限公司财务部财务经理；2017 年 11 月至今，任上海阿为特精密机械股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书、财务总监。何明轩女士，中国国籍，无境外永久居留权，生于 1981 年 5 月，硕士学历，现任上海阿为特精密机械股份有限公司董事。2011 年 6 月至 2017 年 12 月，

176、任金浦产业投资基金管理有限公司投资副总裁/业务董事；2018 年 1 月至今，任上海金浦创新股权投资管理有限公司董事总经理/董事；2017年 1 月至今，任上海万仞山投资管理有限公司监事；2019 年 11 月至今，任天津鼎维固模架工程股份有限公司董事；2019 年 8 月至今，任浙江海利环保科技股份有限公司董事；2020 年 5 月至今，任中商惠民（北京）电子商务有限公司董事；2020 年 9 月至今，任中商惠民科技集团有限公司董事；2020 年 12 月至今，任上海钛米机器人股份有限公司董事；2020 年 12 月至今，任上海兰宝传感科技股份有限公司董事；2020 年 12 月至今，任三河

177、亮克威泽工业涂料有限公司董事；2020 年 11 月至今，任北京中创为量子通信技术股份有限公司董事；2021 年 4 月至今，任海安橡胶集团股份公司董事；2022 年 9 月至今，任上海埔元曾企业管理有限公司董事。徐金相先生，中国国籍，无境外永久居留权，生于 1958 年 11 月，硕士学历，高级工程师职称，现任上海阿为特精密机械股份有限公司董事。1983 年 2 月至 1985 年 9 月，任交通部上海船舶运输1-1-52 科学研究所实验工厂技术员；1988 年 4 月至 1995 年 9 月，任东华大学机械制造教研室主任；1995年 9 月至 2022 年 12 月，任贺尔碧格（上海）有限

178、公司运营总经理，高级副总裁；2022 年 12 至今，任贺尔碧格（上海）有限公司运营高级运营顾问，高级副总裁。章晓瑛女士，中国国籍，无境外永久居留权，生于 1982 年 3 月，硕士学历，现任上海阿为特精密机械股份有限公司董事。2004 年 7 月至 2007 年 7 月，任美国美迈斯律师事务所法律顾问；2008年 6 月至 2014 年 1 月，任美国联合技术公司法律部国际律师、法律顾问、大中华区法律总监；2014年 1 月至 2020 年 2 月，任英格索兰（中国）投资有限公司法律部董事、副总裁兼亚太区总法律顾问；2019 年 10 月至今，任特灵冷王（上海）企业管理有限公司法律部董事、副

179、总裁兼亚太区总法律顾问；2014 年 5 月至今，任特灵空调系统（中国）有限公司董事；2014 年 5 月至今，任冷王集装箱温度控制（苏州）有限公司董事；2019 年 11 月至今，任冷王（上海）实业有限公司董事；2020年 7 月至今，任特灵空调技术（上海）有限公司监事；2021 年 4 月至 2022 年 11 月，任特灵科技（中国）有限公司董事；2022 年 11 月至今，任特灵科技（中国）有限公司总经理。江百灵先生，中国国籍，无境外永久居留权，生于 1971 年 6 月，博士研究生学历，副教授职称，现任上海阿为特精密机械股份有限公司董事。1994 年 7 月至 2006 年 9 月，任

180、安徽国际商务职业学院会计系教师；2019 年 7 月至 2020 年 12 月，任江苏冠联新材料科技股份有限公司董事；2019年 12 月至 2022 年 12 月，任苏州朗坤自动化设备股份有限公司董事；2009 年 7 月至今，任上海国家会计学院会计系教师；2020 年 9 月至今，任鹏都农牧股份有限公司独立董事；2018 年 2 月至今，任天合光能股份有限公司独立董事；2020 年 5 月至今，任上海派能能源科技股份有限公司独立董事；2020 年 10 月至今，任赛维时代科技股份有限公司独立董事；2022 年 11 月至今，任博雷顿科技股份有限公司独立董事。（2）监事会成员）监事会成员 截

181、至本招股说明书签署日，公司监事会由 3 名成员组成，其中 1 名为职工代表监事，由职工代表大会选举产生，2 名为非职工代表监事，由公司股东大会选举产生。监事每届任期 3 年，可连选连任。监事基本情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 选聘情况选聘情况 任期任期 1 郑六七 监事会主席 2020 年第一次临时股东大会 2020 年 11 月 14 日至 2023年 11 月 13 日 2 严思晗 监事 2020 年第一次临时股东大会 2020 年 11 月 14 日至 2023年 11 月 13 日 3 赵静 职工代表监事 2020 年第一次职工代表大会 2020 年 11 月 14 日至 20

182、23年 11 月 13 日 公司监事的简历情况如下：郑六七先生，中国国籍，无境外永久居留权，生于 1975 年 10 月，硕士学历，中级经济师职称，现任上海阿为特精密机械股份有限公司监事会主席、核心技术人员、运营总监。1997 年 7 月至 20041-1-53 年 5 月，任阜阳轴承有限公司技术科工艺员；2004 年 5 月至 2009 年 2 月，任阜阳轴承有限公司技术科科长；2009 年 2 月至 2010 年 3 月，任上海焱智实业有限公司技术部技术经理；2010 年 3 月至2011 年 6 月，任焱智精密机械（上海）有限公司技术质量部技术质量经理；2011 年 6 月至 2019

183、年7 月，任上海阿为特精密机械股份有限公司项目部经理；2019 年 7 月至今，任上海阿为特精密机械股份有限公司生产制造中心运营总监。严思晗先生，中国国籍，无境外永久居留权，生于 1984 年 11 月，硕士学历，基金从业资格证书、经济师职称，现任上海阿为特精密机械股份有限公司监事。2008 年 7 月至 2011 年 1 月，任天源资产评估有限公司评估经理；2011 年 2 月至 2016 年 3 月，任浙江省创业投资集团有限公司投资经理；2019 年 7 月至 2022 年 5 月，任浙江世佳科技股份有限公司董事；2018 年 7 月至 2022 年 7月，任宁波喜悦智行科技股份有限公司董

184、事；2018 年 9 月至 2023 年 6 月，任桐乡市巨星针织机械制造有限公司监事；2020 年 6 月至 2023 年 6 月，任成都思科瑞微电子股份有限公司董事；2016 年4 月至今，历任浙江通元资本管理有限公司监事、高级投资经理、投资总监；2019 年 12 月至今，任浙江明泰控股发展股份有限公司董事；2022 年 5 月至今，任宁波通元优博创业投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人。赵静女士，中国国籍，无境外永久居留权，生于 1986 年 1 月，硕士学历，中级经济师职称，现任上海阿为特精密机械股份有限公司职工代表监事、销售经理。2009 年 8 月至 2011 年 7 月，任上

185、海焱智实业有限公司销售部销售工程师；2011 年 8 月至 2017 年 7 月，任焱智精密机械（上海）有限公司销售部大客户经理；2017 年 8 月至今，任上海阿为特精密机械股份有限公司销售部销售经理。（3）高级管理人员）高级管理人员 截至本招股说明书签署日，公司高级管理人员共有 2 名，基本情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 选聘情况选聘情况 任期任期 1 汪彬慧 总经理 第二届董事会第一次会议 2020 年 11 月 14 日至 2023年 11 月 13 日 2 谢振华 副总经理、董事会秘书、财务总监 第二届董事会第一次会议 2020 年 11 月 14 日至 2023年 11 月

186、 13 日 公司高级管理人员的简历情况如下：汪彬慧先生，总经理，简历详见“第四节发行人基本情况”之“八、董事、监事、高级管理人员情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员的简要情况”之“1、发行人董事、监事、高级管理人员简介”之“（1）董事会成员”。谢振华先生，副总经理、董事会秘书、财务总监，简历详见“第四节发行人基本情况”之“八、董事、监事、高级管理人员情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员的简要情况”之“1、发行人董事、监事、高级管理人员简介”之“（1）董事会成员”。1-1-54 2、发行人董事、监事、高级管理人员兼职情况、发行人董事、监事、高级管理人员兼职情况 截至本招股说明书签署日，本

187、公司董事、监事、高级管理人员在发行人及其子公司以外的兼职情况如下：姓名姓名 发行人处发行人处职务职务 兼职单位名称兼职单位名称 兼职职务兼职职务 兼职单位与发行兼职单位与发行人关系人关系 汪彬慧 董事长、总经理 上海阿为特企业发展有限公司 执行董事 控股股东 董事长、总经理 上海焱智投资管理有限公司 董事长 实际控制人控制的企业 董事长、总经理 上海唯特口腔门诊部有限公司 董事 实际控制人控制的企业 董事长、总经理 上海思迈尔口腔门诊部有限公司 董事 实际控制人控制的企业 董事长、总经理 上海阿为特企业管理咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人 实际控制人控制的企业 汪生贵 董事 上海思迈尔口

188、腔门诊部有限公司 董事 实际控制人控制的企业 董事 上海慧瑾医疗管理有限公司 监事 实际控制人控制的企业 董事 上海唯特口腔门诊部有限公司 董事 实际控制人控制的企业 董事 上海阿为特企业发展有限公司 董事 控股股东 何明轩 董事 北京中创为量子通信技术股份有限公司 董事 公司董事担任董事的企业 董事 上海兰宝传感科技股份有限公司 董事 公司董事担任董事的企业 董事 浙江海利环保科技股份有限公司 董事 公司董事担任董事的企业 董事 天津鼎维固模架工程股份有限公司 董事 公司董事担任董事的企业 董事 海安橡胶集团股份公司 董事 公司董事担任董事的企业 董事 中商惠民（北京）电子商务有限公司 董事

189、 公司董事担任董事的企业 董事 上海钛米机器人股份有限公司 董事 公司董事担任董事的企业 董事 上海金浦创新股权投资管理有限公司 董事 公司董事担任董事的企业 董事 中商惠民科技集团有限公司 董事 公司董事担任董事的企业 董事 三河亮克威泽工业涂料有限公司 董事 公司董事担任董事的企业 董事 广西盈中公贸易有限公司（吊销）经理、执行董事 公司董事担任高管的企业 董事 上海万仞山投资管理有限公司 监事 公司董事担任监事的企业 董事 广西百满丰贸易有限公司（吊销）财务负责人 公司董事担任高1-1-55 管的企业 董事 上海埔元曾企业管理有限公司 董事 公司董事担任董事的企业 章晓瑛 独立董事 冷王

190、（上海）实业有限公司 董事 公司董事担任董事的企业 独立董事 特灵冷王（上海）企业管理有限公司 董事 公司董事担任董事的企业 独立董事 冷王集装箱温度控制（苏州）有限公司 董事 公司董事担任董事的企业 独立董事 特灵空调技术（上海）有限公司 监事 公司董事担任监事的企业 独立董事 特灵空调系统（中国）有限公司 董事 公司董事担任董事的企业 独立董事 特灵科技（中国）有限公司 总经理 公司董事担任高管的企业 江百灵 独立董事 天合光能股份有限公司（688599.SH）独立董事 公司董事担任独立董事的企业 独立董事 赛维时代科技股份有限公司（301381.SZ）独立董事 公司董事担任独立董事的企业

191、 独立董事 鹏都农牧股份有限公司（002505.SZ）独立董事 公司董事担任独立董事的企业 独立董事 上海派能能源科技股份有限公司（688063.SH）独立董事 公司董事担任独立董事的企业 独立董事 博雷顿科技股份有限公司 独立董事 公司董事担任独立董事的企业 严思晗 监事 浙江明泰控股发展股份有限公司 董事 公司监事担任董事的企业 监事 浙江通元资本管理有限公司 监事 公司监事担任监事的企业 监事 宁波通元优博创业投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人 公司监事担任执行事务合伙人的企业 3、发行人董事、监事、高级管理人员之间亲属关系情况、发行人董事、监事、高级管理人员之间亲属关系情况 公司董

192、事长、总经理汪彬慧与公司董事汪生贵系兄弟关系。截至本招股说明书签署日，除上述亲属关系外，公司董事、监事、高级管理人员之间不存在亲属关系。4、发行人董事、监事、高级管理人员在发行人处领薪情况、发行人董事、监事、高级管理人员在发行人处领薪情况（1）公司董事、监事、高级管理人员的薪酬组成、确定依据、所履行的程序）公司董事、监事、高级管理人员的薪酬组成、确定依据、所履行的程序 第二届董事会薪酬与考核委员会第一次会议审议通过了关于确定董事、监事、高级管理人员薪酬方案的议案：独立董事在公司领取固定年度津贴；在公司内部任职工作的董事、监事，在根据其本人与公司签订的聘任合同和公司薪酬体系方案确定薪酬标准和支付

193、方式，此外不再发放津贴；1-1-56 不在公司内部任职工作的董事（除独立董事外）、监事，公司不发放任何津贴；高级管理人员根据其本人与公司签订的聘任合同和公司薪酬体系方案确定薪酬标准和支付方式。（2）公司董事、监事、高级管理人员的薪酬占各期利润总额的比例）公司董事、监事、高级管理人员的薪酬占各期利润总额的比例 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员的薪酬占各期利润总额的比例如下：单位：万元 项目项目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 薪酬总额 281.61 281.01 232.04 利润总额 2,907.88 3,138.80 2,499.99 占比 9.68%8.9

194、5%9.28%（二）（二）直接或间接持有发行人股份的情况直接或间接持有发行人股份的情况 姓名姓名 职位职位 关系关系 直接持直接持股数量股数量（股）（股）间接持股数量间接持股数量（股）（股）无限售股无限售股数量（股）数量（股）其中被质押其中被质押或冻结股数或冻结股数 汪彬慧 董事长、总经理 实 际 控制人 0 40,590,000 0 0 汪生贵 董事 实 际 控制人 0 4,860,000 0 0 谢振华 董事、副总经理、董事会秘书、财务总监-0 300,000 0 0 何明轩 董事-0 8,005 8,005 0 郑六七 监事会主席、运营总监-0 300,000 0 0 严思晗 监事-0

195、12,000 12,000 0 赵静 监事、销售经理-0 30,000 0 0 潘瑾 无 实 际 控制人、汪彬 慧 之配偶 0 2,280,000 0 0 沈樱 销售经理 汪 生 贵之配偶 0 60,000 0 0 上述情况已履行信息披露义务。（三）（三）对外投资情况对外投资情况 姓名姓名 在发行人处职务在发行人处职务 对外投资单位名称对外投资单位名称 投资金额投资金额 投资比例投资比例 汪彬慧 董事长、总经理 上海阿为特企业管理 咨 询 合 伙 企 业（有限合伙）2,310,151.00 38.10%1-1-57 汪彬慧 董事长、总经理 上海阿为特企业发展有限公司 850,000.00 85

196、.00%汪彬慧 董事长、总经理 上海焱智投资管理有限公司 1,600,000.00 80.00%汪生贵 董事 上海阿为特企业管理 咨 询 合 伙 企 业（有限合伙）387,000.00 6.25%汪生贵 董事 上海阿为特企业发展有限公司 100,000.00 10.00%谢振华 董事、副总经理、董事会秘书、财务总监 上海阿为特企业管理 咨 询 合 伙 企 业（有限合伙）900,000.00 6.25%何明轩 董事 上海森轩投资管理有限公司 260,000.00 25.00%何明轩 董事 上海金耒投资管理有限公司 20,000.00 20.00%何明轩 董事 嘉兴嘉耒投资管理有限公司 20,00

197、0.00 20.00%何明轩 董事 上海垛田企业管理中心（有限合伙）6,290,000.00 17.97%何明轩 董事 上海万仞山投资管理有限公司 400,000.00 8.00%何明轩 董事 上海浦耒投资合伙企业（有限合伙）1,000,000.00 1.21%何明轩 董事 上海远见投资管理中心（有限合伙）715,000.00 0.65%何明轩 董事 上海溢擎投资合伙企业（有限合伙）50,000.00 0.28%何明轩 董事 广西盈中公贸易有限公司（吊销）5,000,000.00 100.00%何明轩 董事 上海埔创企业管理中心（有限合伙）6,290,000.00 17.97%何明轩 董事 珠

198、海横琴埔创企业管理合伙企业（有限合伙）9,559,200.00 22.76%何明轩 董事 上海埔元曾企业管理有限公司 1,000,000.00 100.00%郑六七 监事会主席、运营总监 上海阿为特企业管理 咨 询 合 伙 企 业（有限合伙）900,000.00 6.25%严思晗 监事 宁波通元优博创业投资合伙企业（有限合伙）100,000.00 0.50%赵静 监事、销售经理 上海阿为特企业管理 咨 询 合 伙 企 业（有限合伙）90,000.00 0.63%注：上表中汪彬慧、汪生贵、谢振华、郑六七、赵静持有上海阿为特企业管理咨询合伙企业（有限合伙）的股权比例是指收益分配约定比例。（四）（四

199、）其他披露事项其他披露事项 1-1-58 无 九、九、重要承诺重要承诺（一）（一）与本次公开发行有关的承诺情况与本次公开发行有关的承诺情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺结束日期承诺结束日期 承诺类型承诺类型 承诺内容承诺内容(索引索引)控股股东、实际控制人、员工持股平台、部分董事、部分监事、高级管理人员 2023 年 4 月 26 日 长期有效 关于股东股份锁定及减持意向的承诺函 详见本节“（三）承诺具体内容”之“1、与本次发行有关的承诺情况”之“（1）关于股东股份锁定及减持意向的承诺函”阿为特、控股股东、实际控制人 2023 年 4 月 26 日 长期有效 执行发行后利润

200、分配政策的承诺函 详见本节“（三）承诺具体内容”之“1、与本次发行有关的承诺情况”之“（2）执行发行后利润分配政策的承诺函”阿为特、控股股东、实际控制人、持股非独立董事、持股高级管 理人员 2023 年 4 月 26 日 长期有效 稳定股价的承诺函 详见本节“（三）承诺具体内容”之“1、与本次发行有关的承诺情况”之“（3）稳定股价的承诺函”阿为特、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员 2023 年 4 月 26 日 长期有效 不存在重大违法违规行为、商业失信、诉讼、仲裁及行政处罚的承诺函 详见本节“（三）承诺具体内容”之“1、与本次发行有关的承诺情况”之“（4）不存在重

201、大违法违规行为、商业失信、诉讼、仲裁及 行 政 处 罚 的 承 诺函”全体股东 2023 年 4 月 26 日 长期有效 股权不存在质押等转让限制、代持、纠纷的承诺函 详见本节“（三）承诺具体内容”之“1、与本次发行有关的承诺情况”之“（5）股权不存在质押等转让限制、代持、纠纷的承诺函”全体股东 2023 年 4 月 26 日 长期有效 资金来源合法性的承诺函 详见本节“（三）承诺具体内容”之“1、与本次发行有关的承诺情况”之“（6）资金来 源 合 法 性 的 承 诺函”控股股东、实际控制人、持股 5%以上股2023 年 4 月 26 日 长期有效 避免同业竞争的承诺函 详见本节“（三）承诺具

202、体内容”之“1、与本次发行有关的承诺1-1-59 东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员 情况”之“（7）避免同业竞争的承诺函”控股股东、持股 5%以上股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 2023 年 4 月 26 日 长期有效 规范和减少关联交易的承诺函 详见本节“（三）承诺具体内容”之“1、与本次发行有关的承诺情况”之“（8）规范和减少关联交易的承诺函”控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员 2023 年 4 月 26 日 长期有效 关于填补被摊薄即期回报措施的承诺 详见本节“（三）承诺具体内容”之“1、与本次发行有关的承诺情况”之“（9）关于填补被摊薄即期回报措施的承诺”控

203、股股东、实际控制人 2023 年 4 月 26 日 长期有效 保证公司独立性的承诺函 详见本节“（三）承诺具体内容”之“1、与本次发行有关的承诺情况”之“（10）保证公 司 独 立 性 的 承 诺函”董事、监事、高级管理 人员 2023 年 4 月 26 日 长期有效 关于提供信息真实性、准确性、完整性的承诺 详见本节“（三）承诺具体内容”之“1、与本次发行有关的承诺情况”之“（11）关于提供信息真实性、准确性、完整性的承诺”阿为特、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 2023 年 4 月 26 日 长期有效 关于公司申请股票向不特定合格投资者公开发行并在北京证券交易所上市有关承诺

204、及相关约束措施 详见本节“（三）承诺具体内容”之“1、与本次发行有关的承诺情况”之“（12）关于公司申请股票向不特定合格投资者公开发行并在北京证券交易所上市有关承诺及相关约束措施”阿为特、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 2023 年 4 月 26 日 长期有效 关于公司就发行上市申请文件虚假陈述导致回购股份和向投资者赔偿事项的承诺及接受的约束措施 详见本节“（三）承诺具体内容”之“1、与本次发行有关的承诺情况”之“（13）关于公司就发行上市申请文件虚假陈述导致回购股份和向投资者赔偿事项的承诺及接受的约束措施”控股股东、实际控制人 2023 年 4 月 26 日 长期有效 关于公

205、司为员工缴纳社保及公积金情况的承诺 详见本节“（三）承诺具体内容”之“1、与本次发行有关的承诺情况”之“（14）关于1-1-60 公司为员工缴纳社保及 公 积 金 情 况 的 承诺”控股股东、实际控制人 2023 年 4 月 26 日 长期有效 避免违规担保、资金占用的承诺函 详见本节“（三）承诺具体内容”之“1、与本次发行有关的承诺情况”之“（15）避免违规担保、资金占用的承诺函”控股股东、实际控制人 2023 年 4 月 26 日 长期有效 不存在商业贿赂事项的承诺函 详见本节“（三）承诺具体内容”之“1、与本次发行有关的承诺情况”之“（16）不存在商业贿赂事项的承诺函”控股股东、实际控制

206、人、董事长、总经理 2023 年 7 月 31 日 长期有效 自愿限售的承诺 详见本节“（三）承诺具体内容”之“1、与本次发行有关的承诺情况”之“（17）自愿限售的承诺”（二）（二）前期公开承诺情况前期公开承诺情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺结束日期承诺结束日期 承诺类型承诺类型 承诺内容承诺内容(索引索引)控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上股东 2022 年 1 月 12 日 长期有效 解决同业竞争问题的承诺 请 见 本 招 股 说 明 书“附录三：重要承诺具体内容”之“二、前期公开承诺具体内容”之“1、解决同业竞争问题的承诺”控股股东、实际

207、控制人、董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上股东 2022 年 1 月 12 日 长期有效 解决关联交易问题的承诺 请 见 本 招 股 说 明 书“附录三：重要承诺具体内容”之“二、前期公开承诺具体内容”之“2、解决关联交易问题的承诺”控股股东、实际控制人 2022 年 1 月 12 日 长期有效 解决资金占用问题的承诺 请 见 本 招 股 说 明 书“附录三：重要承诺具体内容”之“二、前期公开承诺具体内容”之“3、解决资金占用问题的承诺”全体股东 2022 年 1 月 12 日 长期有效 不存在股份代持的承诺 请 见 本 招 股 说 明 书“附录三：重要承诺具体内容”之“二、前期公开承诺

208、具体内容”之“4、不存在股份代持的承诺”控股股东、实际控制人 2022 年 1 月 12 日 长期有效 关于社会保险费用和住房公积金的承诺 请 见 本 招 股 说 明 书“附录三：重要承诺1-1-61 具体内容”之“二、前期公开承诺具体内容”之“5、关于社会保险费用和住房公积金的承诺”控股股东、实际控制人 2022 年 1 月 12 日 长期有效 关于守法情况的承诺 请 见 本 招 股 说 明 书“附录三：重要承诺具体内容”之“二、前期公开承诺具体内容”之“6、关于守法情况的承诺”（三）（三）承诺具体内容承诺具体内容 1、与本次发行有关的承诺情况、与本次发行有关的承诺情况（1）关于股东股份锁定

209、及减持意向的承诺函）关于股东股份锁定及减持意向的承诺函 控股股东、实际控制人承诺如下：控股股东、实际控制人承诺如下：“鉴于，上海阿为特精密机械股份有限公司（以下简称“公司”或“阿为特”）拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”），作为阿为特控股股东、实际控制人及一致行动人，现就股份锁定及减持事项，不可撤销地承诺如下：1、公司召开股东大会审议公开发行股票并在北京证券交易所上市事项的，本人/本企业将自该次股东大会股权登记日次日起至公司完成公开发行股票并进入北京证券交易所之日期间不减持公司股票。2、自阿为特本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之

210、日起 12 个月内，不减持本人/本企业在本次发行前已直接或间接持有的阿为特股份，不以任何方式委托他人管理该等股份，亦不以质押等任何方式处置或影响该等锁定股份的完整权利，也不由公司回购该部分股份。3、若阿为特股票在北京证券交易所上市后六个月内，连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者在北京证券交易所上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价的，本人/本企业在本次发行前已直接或间接持有的阿为特股份的锁定期自动延长六个月。4、本人/本企业下列期间承诺不买卖公司股票：（1）公司年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告日期的，自原预约公告日前 30 日起

211、算，直至公告日日终；（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；（3）自可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的重大事件1-1-62 发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内。5、若本人担任公司董事、监事或高级管理人员，自公司公开发行并上市之日起 12 个月内不转让所持有的公司股份，且在任职期间每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的 25，且在卖出后六个月内不再行买入公司股份，买入后六个月内不再行卖出公司股份。并且，如本人在担任公司董事、监事或高级管理人员任期届满前离职的，本人将在就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，继续遵守下列限制性

212、规定：（1）每年转让的股份不超过本人所持有本公司股份总数的 25；（2）离职后半年内，不转让本人所持本公司股份。6、本人/本企业在前述锁定期届满后 24 个月内减持本次发行前已直接或间接持有的阿为特股份的，减持价格不低于发行价。阿为特本次发行后有派息、送红股、资本公积转增股本、配股或缩股等除权、除息事项的，以相应调整后的价格、股本为基数。7、本人/本企业减持股份时，将按照法律、法规及规范性文件的规定提前将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知阿为特，并由阿为特及时予以公告，自阿为特公告之日起 15 个交易日后，可以减持阿为特股份。减持将按照法律法规及北京证券交易所的相关规则要求进行，减持方式

213、包括但不限于集合竞价交易方式、连续竞价交易方式、特定事项协议转让以及中国证监会批准的其他交易方式。8、本次发行实施完成后，本人/本企业由于阿为特送红股、资本公积转增股本、配股等原因增持的阿为特的股票，亦应遵守上述承诺。9、本人/本企业将严格遵守上述承诺，如本人/本企业违反上述承诺进行减持的，本人/本企业减持所得全部收益归阿为特所有。如本人/本企业未将违规减持所得收益上缴阿为特，则阿为特有权将应付本人/本企业现金分红中与违规减持所得收益相等的金额收归其所有。10、本人承诺不因其职务变更、离职而免除上述承诺的履行义务。11、若上述限售期安排与监管机构的最新监管意见不相符的，本人/本企业将根据监管机

214、构的最新监管意见出具相应调整后的股份锁定承诺函。”员工持股平台承诺如下：员工持股平台承诺如下：“鉴于，上海阿为特精密机械股份有限公司（以下简称“公司”或“阿为特”）拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”），本合伙企业作为受实际控制人控制的、公司的持股平台，现就股份锁定及减持事项，不可撤销地承诺如下：1、公司召开股东大会审议公开发行股票并在北京证券交易所上市事项的，自该次股东大会股权登记日次日起至公司完成公开发行股票并在北京证券交易所上市之日期间不减持公司股票。2、自阿为特本次向不特定合格投资者公开发行股票在北京证券交易所上市之日起 12 个月内，1-1-6

215、3 不减持本公司在本次发行前已经持有的阿为特股份，亦不以任何方式委托他人管理该等股份。3、若阿为特股票在北京证券交易所上市后六个月内，连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者在北京证券交易所上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价的，本合伙企业在本次发行前已经持有的阿为特股份的锁定期自动延长六个月。4、上述股份锁定期届满，本合伙企业拟减持阿为特股份的，将认真遵守中国证监会、北京证券交易所关于股东减持的相关规定，结合阿为特稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后，通过北京证券交易所集中竞价方式、协议方式及或其他符合相关法

216、律法规的方式逐步减持。5、本合伙企业在前述锁定期届满后 24 个月内减持的，每年转让公司股份不超过所持有的股份总数的 25，减持价格不低于发行价。阿为特本次发行后有派息、送红股、资本公积转增股本、配股或缩股等除权、除息事项的，以相应调整后的价格、股本为基数。6、本合伙企业减持股份时，将按照法律、法规及规范性文件的规定提前将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知阿为特，并由阿为特及时予以公告，自阿为特公告之日起 15 个交易日后，可以减持阿为特股份。7、本次发行实施完成后，本合伙企业由于阿为特送红股、资本公积转增股本、配股等原因增持的阿为特的股票，亦应遵守上述承诺。8、本合伙企业将严格遵守上述

217、承诺，如本合伙企业违反上述承诺进行减持的，本合伙企业减持所得全部收益归阿为特所有。如本合伙企业未将违规减持所得收益上缴阿为特，则阿为特有权将应付本合伙企业现金分红中与违规减持所得收益相等的金额收归其所有。9、若上述限售期安排与监管机构的最新监管意见不相符的，本合伙企业将根据监管机构的最新监管意见出具相应调整后的股份锁定承诺函。”间接持有发行人股份的董事、总经理汪彬慧，董事汪生贵，董事、副总经理、董事会秘书、财间接持有发行人股份的董事、总经理汪彬慧，董事汪生贵，董事、副总经理、董事会秘书、财务总监谢振华，监事郑六七，监事赵静承诺如下：务总监谢振华，监事郑六七，监事赵静承诺如下：“鉴于，上海阿为特

218、精密机械股份有限公司（以下简称“公司”或“阿为特”）拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”），本人作为阿为特的持股董事/监事/高级管理人员，现就股份锁定及减持事项，不可撤销地承诺如下：1、本人承诺向公司申报所持有的公司股份及变动情况，自公司公开发行并上市之日起 12 个月内不转让所持有的公司股份；在任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的 25；离职后半年内，不转让所持有的公司股份。2、本人下列期间承诺不买卖公司股票：1-1-64（1）公司年度报告、中期报告公告前 30 日内及季度报告公告前 10 日内，因特殊原因推迟年度报告日期的，自原预约公

219、告日前 30 日起算，直至公告日日终；（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；（3）自可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内。3、上述股份锁定期间，本人承诺不以任何方式委托他人管理该等股份，亦不以质押等任何方式处置或影响该等锁定股份的完整权利。4、本次发行实施完成后，本人由于阿为特送红股、转增股本等原因增持的阿为特的股票，亦应遵守上述承诺。5、本人减持股份时，将按照法律、法规及规范性文件的规定提前将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知阿为特，并由阿为特及时予以公告，自阿为特公告之日起 15

220、 个交易日后，可以减持阿为特股份。6、本人将严格遵守上述承诺，如本人违反上述承诺进行减持的，本人减持所得全部收益归阿为特所有。如本人未将违规减持所得收益上缴阿为特，则阿为特有权将应付本人现金分红中与违规减持所得收益相等的金额收归其所有。7、本人承诺不因其职务变更、离职而免除上述承诺的履行义务。8、若上述限售期安排与监管机构的最新监管意见不相符的，本人将根据监管机构的最新监管意见出具相应调整后的股份锁定承诺函。”（2）执行发行后利润分配政策的承诺函）执行发行后利润分配政策的承诺函 上海阿为特精密机械股份有限公司承诺如下：上海阿为特精密机械股份有限公司承诺如下：“上海阿为特精密机械股份有限公司（以

221、下简称“公司”）拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。为落实股东分红回报、维护股东权益，公司现就执行利润分配政策事项，不可撤销地承诺如下：1、向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后，公司将严格执行公司章程及关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年股东分红回报规划中规定的利润分配政策。2、本公司将极力敦促其他相关方严格按照公司章程及关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年股东分红回报规划之规定全面且有效地履行利润分配政策。1-1-65 3、若本公司未按照公司章程及关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证

222、券交易所上市后三年股东分红回报规划之规定进行利润分配的，本公司将及时、充分披露未能履行承诺的具体原因，并依法承担相应责任。”控股股东、实际控制人承诺如下：控股股东、实际控制人承诺如下：“上海阿为特精密机械股份有限公司（以下简称“公司”）拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。为落实股东分红回报、维护股东权益，公司控股股东、实际控制人现就执行利润分配政策事项，不可撤销地承诺如下：本企业/本人将采取一切必要合理措施，促使发行人严格执行公司章程及关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年股东分红回报规划中规定的利润分配政策，本企业/本人采取的措施包括但不限于：

223、1根据公司章程及关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年股东分红回报规划中规定的利润分配政策及分红回报规划，督促相关方提出利润分配预案；2在审议发行人利润分配预案的股东大会上，本企业/本人及本企业/本人关联方将对符合利润分配政策和分红回报规划要求的利润分配预案投赞成票；3督促发行人根据相关决议实施利润分配。”（3）稳定股价的承诺函）稳定股价的承诺函 为维护公众投资者的利益，公司根据实际情况修订了关于上海阿为特精密机械股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内稳定股价措施的预案。上海阿为特精密机械股份有限公司承诺如下：上海阿为特精密机械股份

224、有限公司承诺如下：“上海阿为特精密机械股份有限公司（以下简称“公司”）拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。为维护公司上市后股价的稳定，公司修订了上海阿为特精密机械股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内稳定股价的预案（以下简称“稳定股价预案”），有关预案的具体内容详见附件。公司现就股价稳定预案所涉及的相关事项，在此承诺如下：1、为保持公司在北京证券交易所上市后股价稳定，公司将严格遵守稳定股价预案的相关内容，全面且有效履行各项义务和责任；2、若公司新聘任董事（不包括独立董事）、高级管理人员的，公司将要求该等新聘任的董事、高级管理人员履行公司在北

225、京证券交易所上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺；3、在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如公司未采取稳定股价预案中规定的稳定股1-1-66 价的具体措施，公司承诺接受以下约束措施：（1）公司将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会和或北京证券交易所指定报刊或信息披露媒体上公开说明未采取稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉：（2）如果董事（独立董事除外）、高级管理人员未采取上述稳定股价的具体措施的，将在前述事项发生之日起 10 个交易日内，公司停止发放未履行承诺董事（独立董事除外）、高级管理人员的薪酬，同时该等董事（独立董事除外）、高级管理人员持有的公司股份不得转让，直至

226、该等董事（独立董事除外）、高级管理人员按本预案的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕；（3）上述承诺为公司真实意思表示，公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺公司将依法承担相应责任。”控股股东、实际控制人承诺如下：控股股东、实际控制人承诺如下：“上海阿为特精密机械股份有限公司（以下简称“公司”）拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。为维护公司挂牌后股价的稳定，公司修订了上海阿为特精密机械股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内稳定股价的预案（以下简称“稳定股价预案”）。本企业/本人作为公司的控股股东、实际控制人，现就股价

227、稳定预案所涉及的相关事项，在此承诺如下：1、为保持公司在北京证券交易所上市后股价稳定，本企业/本人将严格遵守稳定股价预案的相关内容，全面且有效履行各项义务和责任；2、在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如本企业/本人未采取稳定股价预案中稳定股价的具体措施，本企业/本人承诺接受以下约束措施：（1）在公司股东大会及中国证券监督管理委员会和或北京证券交易所指定报刊或信息披露媒体上公开说明未采取稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；（2）如果本企业/本人未采取稳定股价预案中稳定股价具体措施的，则本企业/本人直接或间接持有的公司股份不得转让，公司有权扣减、扣留应向本企业支付的分红，直至

228、本企业/本人按 稳定股价预案的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕；（3）上述承诺为本企业/本人真实意思表示，本企业/本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺本企业/本人将依法承担相应责任。”持股非独立董事、高级管理人员承诺如下：持股非独立董事、高级管理人员承诺如下：“上海阿为特精密机械股份有限公司（以下简称“公司”）拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。为维护公司挂牌后股价的稳定，公司修订了上海阿为特精密机械股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内稳定股价的预案1-1-67（以下简称“稳定股价预案”）。本人作为公司的非独

229、立董事/高级管理人员，现就股价稳定预案所涉及的相关事项，在此承诺如下：1、为保持公司在北京证券交易所上市后股价稳定，本人将严格遵守稳定股价预案的相关内容、全面且有效履行各项义务和责任；2、在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如本人未采取稳定股价预案中稳定股价的具体措施，本人承诺接受以下约束措施：（1）本人将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会和或全国中小企业股份转让系统指定报刊或信息披露媒体上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；（2）如果本人未采取稳定股价具体措施的，则本人直接或间接持有的公司股份不得转让，公司有权停止发放本人的薪酬，直至本人按稳定股价预

230、案的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕；（3）上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。”（4）不存在重大违法违规行为、商业失信、诉讼、仲裁及行政处罚的承诺函）不存在重大违法违规行为、商业失信、诉讼、仲裁及行政处罚的承诺函 请见本招股说明书“附录三：重要承诺具体内容”之“一、与本次公开发行有关的承诺具体内容”之“4、不存在重大违法违规行为、商业失信、诉讼、仲裁及行政处罚的承诺函”。（5）股权不存在质押等转让限制、代持、纠纷的承诺函）股权不存在质押等转让限制、代持、纠纷的承诺函 请见本招股说明书“附录三：重要承诺具体内容”

231、之“一、与本次公开发行有关的承诺具体内容”之“5、股权不存在质押等转让限制、代持、纠纷的承诺函”。（6）资金来源合法性的承诺函）资金来源合法性的承诺函 请见本招股说明书“附录三：重要承诺具体内容”之“一、与本次公开发行有关的承诺具体内容”之“6、资金来源合法性的承诺函”。（7）避免同业竞争的承诺函）避免同业竞争的承诺函 控股股东、持股控股股东、持股 5%以上股东承诺如下：以上股东承诺如下：“为避免与上海阿为特精密机械股份有限公司（以下简称“阿为特”）发生同业竞争，承诺人现承诺如下：1、截至本承诺函出具之日，承诺人及承诺人投资的全资或控股子公司/企业（如有）没有在中国境内外、以任何方式从事任何与

232、阿为特相同或相似的业务；1-1-68 2、承诺人及承诺人投资的全资或控股子公司/企业（如有）将来不会直接或间接从事任何与阿为特相同或相似的业务；3、承诺人目前没有、将来也不会拥有与阿为特存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权。4、如果承诺人将来存在任何与阿为特业务相同或相似的业务机会，将立即通知阿为特并无条件将该等业务机会提供给阿为特。5、自本承诺函出具之日起，本承诺函及本承诺函项下之承诺为不可撤销的、持续有效的承诺，直至承诺人不再是阿为特的股东为止。6、因违反本承诺函任何条款而所获的利益及权益将归阿为特所有，如违反本承诺函任何

233、条款导致阿为特遭受的一切经济损失，承诺人将按该等损失的实际发生金额向阿为特进行赔偿。”实际控制人、董事、监事、高级管理人员承诺如下：实际控制人、董事、监事、高级管理人员承诺如下：“为避免与上海阿为特精密机械股份有限公司（以下简称“阿为特”）发生同业竞争，本人现承诺如下：1、截至本承诺函出具之日，本人、本人的近亲属及本人投资的全资或控股子公司/企业（如有）没有在中国境内外、以任何方式从事任何与阿为特相同或相似的业务。2、本人、本人的近亲属及本人投资的全资或控股子公司/企业（如有）将来不会直接或间接从事任何与阿为特相同或相似的业务。3、本人及本人的近亲属目前没有、将来也不会拥有与阿为特存在竞争关系

234、的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任董事、监事、高级管理人员或核心技术人员。4、如果本人及本人的近亲属将来存在任何与阿为特业务相同或相似的业务机会，将立即通知阿为特并无条件将该等业务机会提供给阿为特。5、自本承诺函出具之日起，本承诺函及本承诺函项下之承诺为不可撤销的、持续有效的承诺，直至本人不再是阿为特的股东或实际控制人，且不再担任阿为特董事、监事或高级管理人员为止。6、因违反本承诺函任何条款而所获的利益及权益将归阿为特所有，如违反本承诺函任何条款导致阿为特遭受的一切经济损失，本人将按该等损失的实际发

235、生金额向阿为特进行赔偿。”核心技术人员承诺如下：核心技术人员承诺如下：“为避免与上海阿为特精密机械股份有限公司（以下简称“阿为特”）发生同业竞争，本人现承诺如下：1-1-69 1、截至本承诺函出具之日，本人、本人的近亲属及本人投资的全资或控股子公司/企业（如有）没有在中国境内外、以任何方式从事任何与阿为特相同或相似的业务。2、本人、本人的近亲属及本人投资的全资或控股子公司/企业（如有）将来不会直接或间接从事任何与阿为特相同或相似的业务。3、本人及本人的近亲属目前没有、将来也不会拥有与阿为特存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，

236、或在该经济实体、机构、经济组织中担任董事、监事、高级管理人员或核心技术人员。4、如果本人及本人的近亲属将来存在任何与阿为特业务相同或相似的业务机会，将立即通知阿为特并无条件将该等业务机会提供给阿为特。5、自本承诺函出具之日起，本承诺函及本承诺函项下之承诺为不可撤销的、持续有效的承诺，直至本人不再是阿为特的股东或实际控制人，且不再担任阿为特董事、监事、高级管理人员或核心技术人员为止。6、因违反本承诺函任何条款而所获的利益及权益将归阿为特所有，如违反本承诺函任何条款导致阿为特遭受的一切经济损失，本人将按该等损失的实际发生金额向阿为特进行赔偿。”（8）规范和减少关联交易的承诺函）规范和减少关联交易的

237、承诺函 控股股东、持股控股股东、持股 5%以上股东承诺如下：以上股东承诺如下：“1、截至本承诺函出具之日，除已公开披露的关联交易以外，本企业及本企业关联方与上海阿为特精密机械股份有限公司（以下简称“阿为特”）之间不存在其他任何依照法律法规和中国证券监督管理委员会、北京证券交易所的有关规定应披露而未披露的关联交易。2、本企业承诺不利用自身的地位及影响谋求阿为特及其控制的其他企业在业务合作等方面给予本企业及本企业关联方优于市场第三方的权利；不利用自身的地位及影响谋求本企业及本企业关联方与阿为特及其控制的其他企业达成交易的优先权利。3、本企业将严格按照中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法等有关

238、法律法规和公司的公司章程 关联交易管理制度等相关制度的规定，杜绝一切非法占用公司资金、资产的行为，不要求公司为本企业及本企业关联方提供任何形式的违法违规担保。4、在本企业作为阿为特控股股东实际控制人董事监事高级管理人员期间，本企业及本企业关联方将尽量避免、减少与阿为特发生关联交易。如因客观情况导致必要的关联交易无法避免的，本企业及本企业关联方将严格遵守按照公平、公允、合理、通常的商业准则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，不以低于或高于市场价格的条件与阿为特及其控制的其他企业进行交易，亦不利用关联交易从事任何损害阿为特利益的行为。并履行合法程序，及时进行信息披露，保1-1-70 证不通过关

239、联交易损害阿为特及其他股东的合法权益。5、前述承诺系无条件且不可撤销的，并在本企业继续作为阿为特控股股东实际控制人董事监事高级管理人员期间持续有效。如本企业违反前述承诺，本企业将承担阿为特、阿为特其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失。本企业以阿为特当年及以后年度利润分配方案中本企业应享有的分红（如有）、薪酬及津贴（如有）作为履行上述承诺的担保，且若本企业未履行上述承诺，则在履行承诺前，本企业直接或间接所持的公司股份（如有）不得转让，且公司可以暂扣本企业自公司应获取的分红（金额为本企业未履行之补偿金额）、可以停止发放本企业的薪酬及津贴（金额为本企业未履行之补偿金额），直至本企业补充义务完全履

240、行。上述承诺内容已经本企业确认且为本企业真实意思表示，本企业自愿接受监管机构、自律组织及社会公众和投资者的监督，积极采取合法措施履行上述承诺，若违反上述承诺，本企业将依法承担相应责任。”实际控制人、董事、监事、高级管理人员承诺如下：实际控制人、董事、监事、高级管理人员承诺如下：“1、截至本承诺函出具之日，除已公开披露的关联交易以外，本人及本人关联方与上海阿为特精密机械股份有限公司（以下简称“阿为特”）之间不存在其他任何依照法律法规和中国证券监督管理委员会、北京证券交易所的有关规定应披露而未披露的关联交易。2、本人承诺不利用自身的地位及影响谋求阿为特及其控制的其他企业在业务合作等方面给予本人及本

241、人关联方优于市场第三方的权利；不利用自身的地位及影响谋求本人及本人关联方与阿为特及其控制的其他企业达成交易的优先权利。3、本人将严格按照中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法等有关法律法规和公司的公司章程 关联交易管理制度等相关制度的规定，杜绝一切非法占用公司资金、资产的行为，不要求公司为本人及本人关联方提供任何形式的违法违规担保。4、在本人作为阿为特控股股东实际控制人董事监事高级管理人员期间，本人及本人关联方将尽量避免、减少与阿为特发生关联交易。如因客观情况导致必要的关联交易无法避免的，本人及本人关联方将严格遵守按照公平、公允、合理、通常的商业准则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，

242、不以低于或高于市场价格的条件与阿为特及其控制的其他企业进行交易，亦不利用关联交易从事任何损害阿为特利益的行为。并履行合法程序，及时进行信息披露，保证不通过关联交易损害阿为特及其他股东的合法权益。5、前述承诺系无条件且不可撤销的，并在本人继续作为阿为特控股股东实际控制人董事监事高级管理人员期间持续有效。如本人违反前述承诺，本人将承担阿为特、阿为特其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失。1-1-71 本人以阿为特当年及以后年度利润分配方案中本人应享有的分红（如有）、薪酬及津贴（如有）作为履行上述承诺的担保，且若本人未履行上述承诺，则在履行承诺前，本人直接或间接所持的公司股份（如有）不得转让，且公

243、司可以暂扣本人自公司应获取的分红（金额为本人未履行之补偿金额）、可以停止发放本人的薪酬及津贴（金额为本人未履行之补偿金额），直至本人补充义务完全履行。上述承诺内容已经本人确认且为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众和投资者的监督，积极采取合法措施履行上述承诺，若违反上述承诺，本人将依法承担相应责任。”（9）关于填补被摊薄即期回报措施的承诺）关于填补被摊薄即期回报措施的承诺 请见本招股说明书“附录三：重要承诺具体内容”之“一、与本次公开发行有关的承诺具体内容”之“9、关于填补被摊薄即期回报措施的承诺”。（10）保证公司独立性的承诺函）保证公司独立性的承诺函 请见本招股说明书

244、“附录三：重要承诺具体内容”之“一、与本次公开发行有关的承诺具体内容”之“10、保证公司独立性的承诺函”。（11）关于提供信息真实性、准确性、完整性的承诺）关于提供信息真实性、准确性、完整性的承诺 请见本招股说明书“附录三：重要承诺具体内容”之“一、与本次公开发行有关的承诺具体内容”之“11、关于提供信息真实性、准确性、完整性的承诺”。（12）关于公司申请股票向不特定合格投资者公开发行并在北京证券交易所上市有关承诺及相）关于公司申请股票向不特定合格投资者公开发行并在北京证券交易所上市有关承诺及相关约束措施关约束措施 阿为特、全体股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员承诺如下：

245、阿为特、全体股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员承诺如下：“公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人等主体就本次公开发行股票并在北京证券交易所上市事项出具相关承诺并接受相应约束措施。一、公司承诺：1、公司将严格履行就本次发行所作出的各项公开承诺事项中的各项义务和责任，积极接受社会监督。2、如公司非因不可抗力原因导致未能完全有效地履行公开承诺事项中的各项义务和责任，需提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、规章、规范性文件以及公司章程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上

246、公开说明未履行承诺的具体原因，并向公司1-1-72 的股东和社会公众投资者道歉：（2）直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕前不进行公开再融资：（3）直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕前，不得以任何形式向对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员增加薪资或津贴；（4）不得批准未履行承诺的董事、监事、高级管理人员的主动离职申请，但可以进行职务变更；（5）以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失，补偿金额由公司与投资者协商确定，或根据证券监督管理部门、司法机关认定的方式确定。二、全体股东、实际控制人承诺：1、本人（含自然人、公司或合伙企业，下

247、同）将严格履行就发行人本次发行所作出的各项公开承诺事项，积极接受社会监督。2、如本人非因不可抗力原因导致未能完全有效地履行公开承诺事项中的各项义务和责任，本人需提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、规章、规范性文件以及发行人公司章程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因，并向发行人的股东和社会公众投资者道歉：（2）不得以任何方式减持直接或间接持有的发行人股份，因继承、被强制执行、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外；（3）如果本人因未履行相关承诺事项而获得收益的，所

248、获收益归发行人所有；（4）如发行人或公众投资者因信赖本人承诺事项进行交易而遭受损失，本人将依据证券监管部门或司法机关认定的责任、方式及金额，以自有资金补偿发行人或投资者因依赖该等承诺而遭受的直接损失。3、如本人因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、规章、规范性文件以及公司章程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因；（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护发行人投资者利益。三、全体董事、监事、高级管理人员、核

249、心技术人员承诺：1、本人将严格履行就本次发行所作出的各项公开承诺事项，积极接受社会监督。1-1-73 2、如本人非因不可抗力原因导致未能完全有效地履行公开承诺事项中的各项义务和责任，需提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、规章、规范性文件以及公司章程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因，并向公司的股东和社会公众投资者道歉；（2）不得以任何方式减持持有的公司股份（如适用），因继承、被强制执行、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外；（3）在本人完全消除未履

250、行相关承诺事项所产生的不利影响之前，暂不领取公司分配利润中归属于本人的部分（如适用）；（4）在本人完全消除未履行相关承诺事项所产生的不利影响之前，不得主动要求离职；（5）在本人完全消除未履行相关承诺事项所产生的不利影响之前，不得以任何方式要求公司为本人增加薪资或津贴，且亦不得以任何形式接受公司增加支付的薪资或津贴；（6）如果本人因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有；（7）如公司或公众投资者因信赖本人承诺事项进行交易而遭受损失，本人将依据证券监管部门或司法机关认定的责任、方式及金额，以自有资金补偿公司或投资者因依赖该等承诺而遭受的直接损失。3、如本人因不可抗力原因导致未能履行公开

251、承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、规章、规范性文件以及公司章程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因：（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司投资者利益。上述承诺内容系各承诺人的真实意思表示，各承诺人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺，各承诺人将依法承担相应责任。”（13）关于公司就发行上市申请文件虚假陈述导致回购股份和向投资者赔偿事项的承诺及接受）关于公司就发行上市申请文件虚假陈述导致回购股

252、份和向投资者赔偿事项的承诺及接受的约束措施的约束措施 阿为特、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员承诺如下：阿为特、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员承诺如下：“上海阿为特精密机械股份有限公司（以下简称“本公司”）拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行上市”）。为本次发行上市，公司编制了招1-1-74 股说明书及其他相关信息披露文件。为维护公众投资者的利益，公司及相关责任主体就虚假陈述导致回购股份和向投资者赔偿事项作出承诺并接受约束措施。具体承诺事项如下：一、公司承诺 1、本次发行上市的申请文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、

253、误导性陈述或重大遗漏。2、若本公司的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将依法回购本次发行的全部股份。本公司将在中国证监会或人民法院等有权部门认定本公司的招股说明书及其他信息披露资料存在本款前述违法违规情形之日起 20 个交易日内公告回购新股的回购方案，包括回购股份数量、价格区间、完成时间等信息，股份回购方案还应经本公司股东大会审议批准。本公司将在股份回购义务触发之日起 6 个月内完成回购，回购价格不低于本次发行的发行价（如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等除权除息事项，须按照中国证券监督管理

254、委员会、北京证券交易所的有关规定进行相应调整）。3、如因公司招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法赔偿投资者损失。二、控股股东、实际控制人承诺 1、本人/本公司承诺公司本次发行上市的申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。2、若中国证监会、北交所或司法机关等有权部门认定公司本次公开发行股票的申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人/本公司将利用在公司的控股地位，促成公司及时依法回购公开发行的全部新股；本

255、人/本公司将依法购回已转让的原限售股份（若有）。回购价格按照发行价加算银行同期存款利息确定（若公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）。3、若中国证监会、北交所或司法机关等有权部门认定公司本次公开发行股票的申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人/本公司将依法赔偿投资者损失。投资者损失根据公司与投资者协商确定的金额或者依据证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额予以确定。三、董事、监事及高级管理人员承诺 1、本人承诺公司本次发行上市的申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性

256、承担相应的法律责任。1-1-75 2、若中国证监会、北交所或司法机关等有权部门认定公司本次公开发行股票的申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。投资者损失根据公司与投资者协商确定的金额或者依据中国证监会、北交所或司法机关等有权部门认定的方式或金额予以确定。”（14）关于公司为员工缴纳社保及公积金情况的承诺）关于公司为员工缴纳社保及公积金情况的承诺 请见本招股说明书“附录三：重要承诺具体内容”之“一、与本次公开发行有关的承诺具体内容”之“14、关于公司为员工缴纳社保及公积金情况的承诺”。（15）避免违规担保、资金占用的承诺函）避免违规担

257、保、资金占用的承诺函 请见本招股说明书“附录三：重要承诺具体内容”之“一、与本次公开发行有关的承诺具体内容”之“15、避免违规担保、资金占用的承诺函”。（16）不存在商业贿赂事项的承诺函）不存在商业贿赂事项的承诺函 请见本招股说明书“附录三：重要承诺具体内容”之“一、与本次公开发行有关的承诺具体内容”之“16、不存在商业贿赂事项的承诺函。（17）自愿限售承诺）自愿限售承诺 控股股东、实际控制人、董事长、总经理承诺如下：“若公司上市后，发生资金占用、违规担保、虚假陈述等严重违法违规行为的，自前述违规行为发生之日起，至违规行为发现后 6 个月内，本人/本公司自愿限售直接或间接持有的股份，并按照北交

258、所相关要求办理自愿限售手续。若公司上市后，本人/本公司发生内幕交易、操纵市场、虚假陈述等严重违法违规行为的，自前述违规行为发生之日起，至违规行为发现后 12 个月内，本人/本公司自愿限售直接或间接持有的股份，并按照北交所相关要求办理自愿限售手续。”十、十、其他事项其他事项 无 1-1-76 第五节第五节 业务和技术业务和技术 一、一、发行人主营业务、主要产品或服务情况发行人主营业务、主要产品或服务情况（一）发行人主营业务（一）发行人主营业务 发行人是一家专注于科学仪器、医疗器械、交通运输等行业的精密机械零部件制造商，提供新品开发、小批量试制、大批量生产制造的一站式服务的高新技术企业。发行人长期

259、钻研精密机械零部件制造技术，掌握了多种高精密机械零件的核心工艺，具备千级洁净室内高级别装配、检测的能力。发行人自成立以来，高度重视技术研发工作，秉承创新驱动发展的理念，始终专注以技术创新推动科技成果转化，通过多年研发和积累，发行人具备了以金属零部件精密制造技术为核心的研发制造能力，打造了一支对行业技术发展和应用前沿领域有深入理解的专业研发团队。发行人被工信部评定为国家级专精特新“小巨人”企业、被上海市经济和信息化委员会评定为上海市“专精特新”中小企业、曾荣获两次上海市人民政府颁发的“上海市科学技术奖”三等奖等荣誉；2022 年，发行人“质谱仪结构件”项目认定为上海市高新技术成果转化项目；研发团

260、队核心成员曾获得国务院特殊津贴、全国五一劳动奖章、全国总工会职工技术成果二等奖、上海数控加工竞赛一等奖等荣誉。截至 2023 年 7 月 31 日，发行人已取得各类专利 68 项，其中发明专利 7 项，实用新型专利 61项；软件著作权 1 项；在审发明专利 34 项。发行人根据市场和客户的需求，通过自主研发不断积累核心技术，在多年的生产实践中，发行人产品结构、生产工艺不断优化、改进、创新。目前掌握的核心技术主要有：不同控制系统数控程序转换系统，防止滑动件旋转的装置制造工艺及装配工艺，低温微米推进机构的关键制造技术，质谱仪高精密高真空腔体工艺，超精密铝合金气浮导轨的工艺，X 光机、移动 CT 的

261、关键制造工艺与装配技术，航空行业高要求薄壁易变形零件解决方案，检测设备及光学仪器高精度的实现，汽车行业及大批量生产的工序集中及复合刀具创新，机床自动计算坐标技术等。技术创新丰富了发行人的产品种类，其产品技术先进性较高、性能稳定、质量优良、故障率低，为发行人带来稳定的经济效益，提升了发行人品牌的影响力。发行人在品质管控方面按照产品目标市场的质量标准建立了完整的质量控制体系，通过了ISO9001 质量管理体系认证、ISO13485 医疗器械质量管理体系认证、AS9100D 航空质量管理体系认证、IATF16949 汽车行业质量管理体系认证、ISO14001 环境管理体系认证等一系列质量和环境管理体

262、系。发行人是全球知名生物科学仪器制造商赛默飞世尔、全球知名医疗成像解决方案提供商锐珂医疗、全球知名机舱内饰生产商 B/E Aerospace、全球知名航空座椅生产商 RECARO、晶圆光学组件制造商 Anteryon B.V.、全球知名气动产品制造供应商 Norgren N.V.等企业的精密机械零部件供应商。发行人在产品开发方面的投入不断增加，有力地保障了产品质量的可靠性和稳定性，为更好地开发市场储备了技术能力，发行人半导体样品已达到上海微电子、华海清科等客户产品标准，样品1-1-77 通过半导体客户的供应商标准审核，为未来开拓半导体产品奠定了夯实的基础。（二）发行人主要产品（二）发行人主要产

263、品 报告期内，发行人产品按照生产工序主要分为机加工件和装配件，公司主要产品为根据不同领域客户需求生产的精密机械零部件，具有小批量、多品种、高精密的特性，发行人的产品主要是应用于科学仪器、医疗器械、交通运输等领域的精密零部件，发行人部分具体产品的应用例示如下：（1）科学仪器）科学仪器 产品名称产品名称 产品图示产品图示 产品用途产品用途 气相质谱仪零部件 质谱仪真空腔体从零件制造，再经超精密工业清洗、洁净室装配、氦气极微泄露检测。液相色谱仪零部件 应用于液体萃取设备，用于萃取化学液体，并进行成份分析；内部流道孔非常小，内孔的粗糙度要求非常高，以保证每次萃取的液体量非常精准。三坐标精密仪器零部件

264、应用于三坐标气浮导轨横梁核心部件，对于产品的应力释放和稳定性、平面以及角度公差要求高，通过机加工来实现镜面级表面粗糙度。1-1-78 视准仪零部件 应用于视准仪上的重要部件，产品因结构特殊复杂，产品较为单薄容易变形，孔与面的位置以及角度精度直接关系到镜片安装后折射的位置，对于加工防止变形工艺要求高。（2）医疗器械）医疗器械 产品名称产品名称 产品图示产品图示 产品用途产品用途 CT 机零部件 移动式平板C形臂数字化成像系统机械整机高端装配，C 形臂需能完成多角度自由旋转，实现各种复杂摆位需求，且随遇平衡，操作方便。球管外壳部件：关键零部件，结构复杂，密封性能要求高。细胞冷冻切片机零部件 应用于

265、医疗行业中人体器官病变部位的小块组织病理切片。1-1-79 医疗成像设备附件（光学机架及外机架组件）应用于各类 CT、MRI、CR 光学成像设备，对于产品的角度与位置的要求较高，严格要求工艺对于产品变形的程度和精度控制。（3）交通运输）交通运输 产品名称产品名称 产品图示产品图示 产品用途产品用途 汽车转向节 应用于汽车上的转向系统，对于产品铸造要求较高，加工面无砂气孔，异形件的加工工艺要求高。阀块 用于控制卡车上的液压油回路，应用于重型卡车氢燃料高压直喷发动机，气体调节模块装置上的阀体，腔内承受超高压，加工面的尺寸精度、粗糙度都会影响到产品的密封性能等要求。水冷座 水冷座是发动机冷却系统中的

266、重要部件之一，保证发动机在最合适的温度下工作。航空舱商务座椅、航空小桌板零部件 航空座椅零部件，需符合航空质量体系要求，对精度，质量，性能测试均需通过航空零部件应用测试。1-1-80 （三）发行人主要经营模式（三）发行人主要经营模式 1、盈利模式、盈利模式 发行人的盈利模式为通过向科学仪器、医疗器械、交通运输等高端制造业客户提供高精密的机械零部件一站式服务获取收入和利润。报告期内，2020 年、2021 年、2022 年发行人主营业务收入分别为 15,864.07 万元、22,908.17 万元和 23,335.18 万元，占营业收入的比重分别为 99.92%、99.95%和 99.96%，发

267、行人主营业务突出。发行人产品总体定价策略为成本与目标毛利相结合，在原材料、加工成本和人力成本等基础上加成一定比例的利润确定产品的最终报价，产品成本通常会收到材料价格变动、汇率变动、人工成本等因素的影响。利润加成比例由发行人根据产品市场竞争状况、客户品牌知名度、订单规模、信用状况、发行人自身发展战略等因素综合评定。发行人产品的成本会因材料价格变动、汇率变动、人工成本变动而发生变更，发行人会对最新底价进行重新核定。2、采购模式、采购模式 发行人采购分为金属材料、定制件、标准件、辅料等。金属材料主要包括生产所需的铸件、型材、棒料等；定制件主要为供应商按照发行人提供的图纸加工的零件以及发行人不生产的零

268、件；标准件包含五金件、紧固件、电子元器件等为发行人装配业务服务的零件；辅料主要为辅助生产加工类物料，如工装、切屑液、包装材料等。发行人战略采购中心负责采购生产所需物料，一般分为按照预测采购和按订单采购：按照预测采购主要操作方式为与供应商签订看板协议，每月更新未来 6 个月的需求数量，供应商需按照每月需求数量滚动投产，并按照发行人需求的时间可以随时送货；按订单采购主要操作方式为供应商需按照订单数量、交付时间准时交付。发行人根据每季度召集市场营销中心、生产制造中心、技术研发中心及战略采购中心等部门召开销售运营会议，拟订下一季度的原辅料采购计划，并输出资源需求。战略采购中心依据已核定的采购计划，分解

269、采购任务，并针对不同的原辅料需求，采用不同的采购方式；如长期使用的原材料且价格弹性较大的，则尽量实行集中采购，维持重点供应商的长期合作关系，降低采购成本；而零星用品或临时性采购需求，则随行就市，通过询价、议价或多个供应商比价等多种方式，降低采购价格。发行人针对主要采购物料都会相应的筛选出两个以上的合格供应商，从资质、价格、质量、服1-1-81 务、交付等方面考核并确定为合格供应商。3、生产模式、生产模式 发行人采用以销定产和备有适量安全库存相结合的生产模式。生产流程：市场营销中心与计划物流部评估批量订单的生产和交货计划；计划物流部通过ERP 系统中的计划模块结合 BOM、工艺路线等数据运算毛坯

270、、标准件、配套件的采购需求和内部生产工单；战略采购中心按采购需求进行采购原材料备料；生产部按生产工单及其对应的工艺路线安排生产；工程部在生产过程中提供必要的技术支持；战略采购中心按照产品工艺路线的要求组织工序外协；质量部对采购、生产、工序外协等各环节物料进行检测，合格后入成品仓库，由销售安排发运给客户。发行人客户产品的生命周期一般都比较长，批量订单的生产会持续五到十年以上，客户一般还会按月提供产品需求预测和安全库存协议，以便于发行人组织生产。4、销售模式、销售模式 发行人采用的是“直销为主，经销为辅”的销售模式，客户主要为海内外知名企业。发行人多年专注于精密机械零部件及高端装配件的研发、生产和

271、销售，凭借先进的制造技术、科学的项目管理、严格的质量监督和良好的售后服务与主要客户建立长期稳定的合作关系，成为客户供应体系链中的优质供应商，在保证既有订单高质量履行的同时不断取得新项目的订单。在直销和经销模式下，均存在受客户或最终客户要求，将商品发货至客户指定的地点，客户据其生产计划领用商品的情形，即 VMI 模式。发行人通过客户转介绍、业务部门开拓、参加国内外行业展会及网络宣传等方式开拓客户，并以其技术和服务优势进入多家海内外客户的合格供应商名录，并保持了长期业务合作关系。5、研发模式、研发模式 发行人研发活动系以客户需求为导向而进行针对性的工艺研发。发行人根据客户提供的相关需求、参数、图纸

272、等，进行产品开发、模具开模、生产流程设计等，从而生产出符合客户需求的产品。客户需求产品通常为非标件、定制件，与客户的其他零部件组装成终端产品。故发行人需要以客户需求为导向，进行针对性的工艺研发。该研发模式下，客户提供零部件产品初步图纸，发行人一般在客户终端产品设计前期即参与客户的研发合作，并结合自身生产技术经验，对客户提供的草图进行校正修改，形成图纸终稿。根据图纸最终要求的形状、参数进行模具开发及工艺流程设计，以低不良率、高性价比为目标对模具进行试样、改型，优化生产流程，并在通过客户验证后进行批量生产。公司主要产品为科学仪器、医疗器械等行业的核心精密零部件，研发活动包括共性技术研发及1-1-8

273、2 新工艺技术研发，其中共性技术研发主要对现有产品的共性技术问题进行系统性工艺优化、难点突破，实现技术的持续迭代，形成新技术、新工艺，提高生产效率、提升技术门槛；新工艺技术研发主要是根据市场的前瞻性需求或客户的新产品要求进行工艺开发，突破新需求或新产品的技术瓶颈，推动公司保持技术的先进性。（四）发行人采用目前经营模式的原因、影响经营模式的关键因素、经营模式及其影响因素在报告（四）发行人采用目前经营模式的原因、影响经营模式的关键因素、经营模式及其影响因素在报告期内的变化情况及未来变化趋势期内的变化情况及未来变化趋势 发行人结合自身的多种制造工艺、核心技术、自身发展阶段以及国家产业政策、市场供需情

274、况、上下游发展状况等因素，形成了目前的经营模式，符合自身发展及行业特点。发行人的客户为科学仪器、医疗器械、交通运输等高端制造业公司。发行人采用的经营模式是结合发行人所处行业特点、所处行业产业链上下游发展情况、主要产品情况及自身战略定位等因素综合考量后确定的，发行人依据自身经营管理经验及科学的管理手段，形成了现有的采购模式、生产模式、销售模式和研发模式，适应发行人长远发展需要。影响发行人经营模式的关键因素为行业技术水平及特点、发行人产品特点、产业政策、上下游行业竞争格局、客户需求、市场竞争以及发行人资源要素构成等。报告期内，发行人继续加大对精密机械零部件产品的研发投入，积极布局半导体等新兴领域，

275、提升自身的技术开发水平；发行人继续瞄准国内外市场、抢占机遇，优化上游供给结构，拓宽下游需求渠道，采取技术创新、高质服务等差异化竞争策略，实现创收增利，提升发行人的行业地位。精密机械零部件行业情况详见本节之“二、行业基本情况”之“（二）行业主管部门、监管体制及行业主要政策法规及对发行人经营发展的影响”。报告期内，发行人的经营模式及其影响因素均未发生重大变化，同时，在可预见的将来，发行人的经营模式及其影响因素亦不会发生重大变化。（五）发行人自设立以来的主营业务、主要产品或服务及主要经营模式的演变情况（五）发行人自设立以来的主营业务、主要产品或服务及主要经营模式的演变情况 发行人自 2010 年 2

276、 月设立以来，发行人一直为科学仪器、医疗器械、交通运输等行业下游企业提供精密机械零部件、高级别装配产品和服务，并不断利用技术优势丰富产品线，发行人的主营业务、主要产品或服务及主要经营模式未发生重大变化。（六）发行人组织架构、生产流程及方式（六）发行人组织架构、生产流程及方式 1-1-83 1、发行人组织架构及其职能、发行人组织架构及其职能（1）发行人组织架构）发行人组织架构 （2）主要部门职能情况）主要部门职能情况 职能中心职能中心 主要职责内容主要职责内容 生产制造中心 负责集团上海、常熟和深圳三地工厂计划、生产、质量、仓储物流、维修与设施和体系管理等工作。采取精益生产方法推动生产制造团队业

277、务目标达到卓越运营与成本优化，确保安全生产、及时交付、客户满意等工厂整体运营绩效。市场营销中心 大客户经理团队以挖掘大客户的需求，扩大销售额，提高客户满意度，高效灵活的完成销售任务。业务开发团队以新客户的开发以及现有客户的业务拓展工作。同时将整合和领导集团统一的客户服务团队。技术研发中心 负责指导和管理集团项目部工作，以改善集团报价能力与效率，提高项目中标率并确保项目顺利实施满足客户交付需求；工程部、装配技术部负责集团制定相应的技术管理制度、产品工艺路线、新产品试制、标准化技术规程、专利的申报工作，以持续提升集团工程能力以满足客户的需求。战略采购中心 负责统一协调集团公司采购能力与资源，负责全

278、面采购的各项工作，完成集团目标，确保各项生产任务的顺利进行，推进和执行日常的采购工作和供应商管理工作。人事行政中心 负责集团人才招募、开发和保留，通过梳理人力资源相关流程，建立集团信息化人力资源管理平台，提高人力资源效率，同时提供良好的工作环境与行政服务以改善员工整体生产力。分管集团安全与环境管理工作。财务中心 全面负责公司的财务管理、会计管理、预算与成本管理及控制工作、投资、融资业务及涉税筹划工作、公司风险控制等，建立、健全及完善各项财务管理制度，建设与完善本部门岗位职责、管理制度、业务流程与工作标准。信息化管理中心 根据发展战略目标和发展需求，利用计算机信息技术加强集团化管理，利用计算机技

279、术、网络技术、通讯技术、软件技术和数字库技术集成化，以最大限度地利用各种现有资源，实现管理效益最大化。1-1-84 2、主要业务流程、主要业务流程（1）物料采购流程）物料采购流程 （2）生产加工生产加工/装配流程装配流程 （3）销售流程销售流程 （4）工艺流程）工艺流程 机加工件 1-1-85 装配件 （七）发行人经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力（七）发行人经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力 1、发行人不属于重污染行业、发行人不属于重污染行业 根据企业环境信用评价办法（试行）（环发2013150 号）的规定，重污染行业包括：火电、钢铁、水泥、电解铝、煤炭、冶金

280、、化工、石化、建材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿业 16 类行业以及国家确定的其他污染严重的行业，发行人所处行业不属于重污染行业。此外，根据环境保护综合名录（2021 年版），发行人产品不属于“高污染、高环境风险”产品名录。根据国民经济行业分类（GB/T4754-2017）的分类标准，发行人所属行业归类为“C331 结构性金属制品制造”之“C3311 金属结构制造”。综上，发行人不属于重污染行业。发行人及其子公司已建设项目均办理环评批复。2、主要污染物排放及采取的防治措施、主要污染物排放及采取的防治措施 发行人生产经营过程中产生的主要污染物为废气、废水、噪声、固体废物，上述各类污染

281、物类型及其排放源、污染物名称及处理方式具体如下：序号序号 污染物类型污染物类型 处置措施处置措施 1 废水 清洗废液 经中水处理装置处理达标后回用于生产，浓缩废液作为危废委托资质单位处理。纯水制备浓水 接管至凯发新泉水务（常熟）有限公司。光整液 光整液沉淀后回用，含有的水分部分损耗，部分进入废料中。生活污水 经化粪池预处理后接入市政管网，排入污水处理厂处理。2 废气 机加工废气 产生的废气量较小，车间内无组织排放，对周围环境影响不大。打磨废气 产生的颗粒物通过湿式除尘设备处理后达标排放。清洗废气 产生的非甲烷总烃和氮氧化物通过碱液喷淋+过滤棉+二级活性炭处理后达标排放 3 噪声 主要为加工中心

282、、钻孔攻牙机、数控车床等，产生的噪声经消声、隔声、距离衰减后厂界噪声可以达标排放。4 固 体废 弃物 一般固废 主要为金属废料、不合格产品、废纸箱等，处置措施为外售综合利用。危险固废 主要为废切削液、废润滑油、清洗废液、废包装材料等，发行人将其收集后委托有危废处置资质的单位进行处理。生活垃圾 分类收集后委托环卫部门清运处理。1-1-86 二、二、行业基本情况行业基本情况（一）发行人所属行业及确定所属行业的依据（一）发行人所属行业及确定所属行业的依据 根据国民经济行业分类（GB/T4754-2017）的分类标准，发行人所属行业归类为“C331 结构性金属制品制造”之“C3311 金属结构制造”；

283、根据股转系统发布的挂牌公司管理型行业分类指引的规定，发行人所属行业归类为“C331 结构性金属制品制造”之“C3311 金属结构制造”。（二）发行人所处行业的主管部门、监管体制、主要法律法规和政策及对发行人经营发展的影响（二）发行人所处行业的主管部门、监管体制、主要法律法规和政策及对发行人经营发展的影响 1、行业主管部门及监管体制、行业主管部门及监管体制 序号序号 行业主管单位行业主管单位 监管内容监管内容 1 国家发展和改革委员会 负责对全国工业和服务业发展进行宏观指导，进行行业发展规划的研究、产业政策的制定，审核工业重大建设项目、外商投资和境外投资重大项目，指导行业结构调整、行业体制改革、

284、技术进步和技术改造等工作。2 工业和信息化部 负责制定并组织实施行业规划、计划和产业政策，提出优化产业布局、结构的政策建议，起草相关法律法规草案，制定规章，拟定行业技术规范和标准并组织实施，指导行业质量管理工作；组织拟定重大技术装备发展和自主创新规划、政策，推进重大技术装备国产化，指导引进重大技术装备的消化创新。3 上海市经济和信息化委员会 执行工业和信息化工作的法律、法规、规章和方针、政策；研究起草工业和信息化工作的地方性法规、规章草案和政策等。4 上海市科学技术委员会 执行科技工作的法律、法规、规章和方针、政策；研究起草科技工作的地方性法规、规章草案和政策；研究本市科技发展战略和重大问题；

285、研究确定科技发展的布局和优先发展领域等。5 上海市发展和改革委员会 执行国民经济和社会发展的战略、方针和政策，研究提出相应的政策措施；协调推进国际经济、金融、贸易、航运中心建设有关工作；研究提出本市经济、社会和城市发展战略等。2、行业主要法律法规与行业政策、行业主要法律法规与行业政策 序号序号 政策及法规政策及法规 发布部门发布部门 发布时间发布时间 主要内容主要内容 1 政府工作报告（2022）国务院 2022 年 增强制造业核心竞争力。促进工业经济平稳运行，加强原材料、关键零部件等供给保障，实施龙头企业保链稳链工程，维护产业链供应链安全稳定。着力培育“专精特新”企业，在资金、人才、孵化平台

286、搭建等方面给予大力支持。2“十四五”扩大内需战略实施方案 国家发改委 2022 年 推动船舶与海洋工程装备、先进轨道交通装备、先进电力装备、工程机械、高端数控机床、医药及医疗设备等产业创新发展。3“十四五”医疗装备产业规划发展 工业和信息化部等十部 2021 年 加强攻关关键零部件技术，加强医工同协，加大金融投资对攻关成果转化及产业化的支持，提升有效供给能力。4 机械工业“十四五”发展纲要 中国机械联 2021 年 至 2025 年，一批先进制造基础共性技术取得突破；主要机械产品的质量和可靠性显著增强；至 2035 年，行业关键1-1-87 核心技术实现重大突破，基本建成机械工业现代化产业体系

287、。5 国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要 国务院 2021 年 推动制造业优化升级：“深入实施智能制造和绿色制造工程，发展服务型制造新模式，推动制造业高端化智能化绿色化。培育先进制造业集群，推动集成电路、航空航天、船舶与海洋工程装备、机器人、先进轨道交通装备、先进电力装备、工程机械、高端数控机床、医药及医疗设备等产业创新发展。”6 关于加快培育 发展制造业优质 企业的指导意 见 工信部、科技部、财政部、商务部、国资委、证监会 2021 年 加强企业融资能力建设和上市培育，支持符合条件的优质企业在资本市场上市融资和发行债券。发挥国家产融合作平台作用，整合企业信用信息，

288、支持投贷联动、投投联动，引导金融机构为优质企业提供精准、有效的金融支持。用好现有资金渠道，支持“专精特新”中小企业高质量发展。7 关于支持“专 精特新”中小企 业高质量发展的 通知 财政部、工信部 2021 年 通过中央财政资金引导，促进上下联动，将培优中小企业与做强产业相结合，加快培育一批专注于细分市场、聚焦主业、创新能力强、成长性好的专精特新“小巨人”企业，推动提升专精特新“小巨人”企业数量和质量，助力实体经济特别是制造业做实做强做优，提升产业链供应链稳定性和竞争力。8 产业结构调整指导目录（2019 年本）国家发展改革委 2019 年 公司属于“第一类鼓励类”之“十四、机械”中的“6、科

289、学研究、智能制造、测试认证用测量精度达到微米以上的多维几何尺寸测量仪器，自动化、智能化、多功能材料力学性能测试仪器，工业 CT、三维超声波探伤仪等无损检测设备，用于纳米观察测量的分辨率高于 3.0 纳米的电子显微镜”和“20、汽车、能源装备、轨道交通装备、航空航天、军工、海洋工程装备关键铸件、锻件”。3、行业主要法律法规和政策对发行人经营发展的影响、行业主要法律法规和政策对发行人经营发展的影响 精密机械零部件业务属于国家鼓励和扶持的行业，国家一系列产业政策及指导性文件的推出，为发行人所处行业的健康发展提供了良好的制度与政策环境。发行人主营业务及所处行业均不属于产业结构调整指导目录（2019 年

290、本）规定的限制类、淘汰类产业，不属于过剩产能。发行人生产的精密机械零部件，终端广泛应用于科学仪器、医疗器械、交通运输等行业，国家相关部门针对上述行业均有一系列鼓励和支持政策。综上所述，发行人自身产品及其应用领域均系国家战略支持的发展方向，发行人所处行业的监管体制、法律法规以及相关政策均有利于发行人的经营发展。1-1-88（三）行业基本情况、技术水平及技术特点、主要技术门槛和技术壁垒，衡量核心竞争力的关键指（三）行业基本情况、技术水平及技术特点、主要技术门槛和技术壁垒，衡量核心竞争力的关键指标，行业技术的发展趋势，行业特有的经营模式、周期性、区域性或季节性特点标，行业技术的发展趋势，行业特有的经

291、营模式、周期性、区域性或季节性特点 1、行业基本情况、行业基本情况（1）行业概况）行业概况 精密机械零部件是机械零部件中常见的类型，是综合运用高精密机械成型工艺、精密检测、自动化等现代技术，将金属材料加工成预定设计形状或尺寸的精密零部件。精密机械零部件既具有加工精度高、尺寸公差小、表面光洁度高等精密特点，也具有尺寸稳定性高、抗疲劳与抗衰减性能好等金属零件的特点。精密机械零部件通常在仪器、设备及精密部件中承担一定的功能性，如电子元器件连接、零件铰链、信号传输、弹性接触、支撑、紧固、电磁屏蔽等，广泛应用于科学仪器、医疗器械、交通运输等行业。随着科学仪器、医疗器械、交通运输等行业发展，对产品的微型化

292、、高精度、尺寸稳定性、抗疲劳等特性要求越来越高，对高端精密机械零部件需求急速增长，促进了精密机械零部件制造行业的迅速发展。精密机械零部件制造是各类精密仪器设备生产制造的基础，其发展程度和一个国家的科技水平和制造业发达程度紧密相关。早期精密机械零部件制造业被欧美、日本等工业发达国家垄断，中国制造企业多数处于非核心产品外包代加工和学习阶段。近年来，在全球经济一体化和国际产业转移进程加快的背景下，产业链终端的大型企业为提高市场反应速度、提升研发效率、降低生产采购成本，开始寻找与培育有精密加工能力、有严格的质量控制能力、有自主研发能力以及响应速度快的零部件供应商。我国零部件制造企业通过吸收引进与自主创

293、新，涌现出一批以精密制造技术与精细质量管理为核心能力，可以协同产业链配套企业进行共同研发的优秀企业，精密机械零部件行业得到了长足的发展。（2）上下游行业发展状况对发行人所处行业的影响）上下游行业发展状况对发行人所处行业的影响 发行人处在产业链的中游位置，从上游的钢铁、铝合金等原材料供应商采购材料；为下游的电子制造服务商、设备及零部件制造商等客户提供高品质的机械零部件制造加工，并最终应用于科学仪器、医疗器械、交通运输等诸多行业。发行人所处行业与上、下游行业的关系具体如下图所示：1-1-89 1）发行人所处行业上游的发展和影响 铝及铝合金是当前用途十分广泛的、最经济适用的材料之一。世界铝产量从 1

294、956 年开始超过铜产量一直居有色金属之首。当前铝的产量和用量（按吨计算）仅次于钢材，成为人类应用的第二大金属；而且铝的资源十分丰富，据初步计算，铝的矿藏储存量约占地壳构成物质 8%以上。未来随着制造业的复苏和新能源行业的发展，市场对铝的整体需求还将持续增长。发行人主要原材料为铝棒、铝块等，原材料厂商众多且分布广泛，原材料行业的竞争也较为充分，产品供给得以保障，因此供应商的控制力较低。数据来源：wind，艾媒数据中心 2）发行人所处行业的发展和影响 The Business Research 数据表明，全球金属制造市场规模从 2021 年的 3.02 万亿美元增长到 2022年的 3.43 万

295、亿美元，年增长率为 13.30%；预计到 2026 年，全球金属制造市场规模将以 7.30%的复合年增长率增长到 4.54 万亿美元。1-1-90 国家统计局发布的数据显示，2022 年金属制品业营业收入达到约 48,397.70 亿元，同比增长3.34%；Statista 预测，2025 年中国金属制品营业收入将达到 8,801 亿美元。随着我国工业技术的快速发展以及经济发展带动的消费升级，下游行业对金属制品结构件的需求还将持续增加。2017 年-2022 年中国金属制品业营业收入 数据来源：Choice，国家统计局 3）发行人所处行业下游的发展和影响 发行人的产品主要应用于科学仪器、医疗器

296、械、交通运输等领域，公司 2022 年主要下游领域的收入占比、应用终端产品、市场容量等具体如下：下游应用领域 2022 年收入占比 应用终端产品 终端产品市场容量 科学仪器 41.44%气相质谱仪 根据观研天下的统计数据，2021 年全球质谱仪市场规模达77 亿美元。液相色谱仪 根据 Market Data Forecast 数据，全球色谱仪市场 2022 年规模为 84.86 亿美元。医疗器械 35.80%医疗成像设备 根据弗若斯特沙利文数据，2021 年全球医学影像设备市场规模达到 704 亿美元。CT 机 根据灼识咨询数据，2020 年全球 CT 系统市场规模约 135亿美元。交通运输

297、18.48%柴油发动机 根据 Wind 统计数据，2022 年中全球车用柴油机进口金额为 292.34 亿美元。航空座椅 根据波音公司和空客公司的预测，每年新增约 40 万个航空座椅。科学仪器行业概况 我国科学仪器的研究一直处于高速发展的过程中，但因为产业基础薄弱，发展时间仍短，高端科学仪器市场仍以发达国家企业产品为主。通过比较 2021 年科学仪器行业国内外主要上市公司营收数据可见，赛默飞科学仪器板块销售额达 217.0 亿美元，排名全球第一。我国科学仪器起步相对较晚，在研发技术、性能参数、质量可靠性等方面总体不及欧美国家。从营收规模看，国内科学仪1-1-91 器厂商与国际龙头之间差距很大。

298、数据来源：新芝生物招股书，wind 从中国科学仪器的细分市场来看，2020 年，规模最大的为数字病例分析系统约为 200 亿元；其次为质谱仪及液相色谱仪，分别约为 120 亿元和 55 亿元。数据来源：中国科学院生物物理研究所 a质谱仪市场规模 根据观研天下的统计数据，2021 年，全球质谱仪市场规模达 77 亿美元，2018-2026 年全球质谱仪市场规模年均复合增长率将达 7.70%，至 2026 年全球市场将增至 112 亿美元，且在下游应用领域需求的拉动下，全球质谱仪市场将持续稳健增长。2018-2026 年质谱仪全球市场规模高速增长（亿美元）1-1-92 数据来源：观研天下 目前全球

299、质谱仪市场主要被国际行业巨头占据，根据 Kalorama Information 的数据，SCIEX（丹纳赫）、安捷伦、赛默飞等海外巨头垄断全球市场，市场占有率排名前六的公司的市场占有率合计占比达 96%，市场集中度非常高。据统计数据看，SCIEX、安捷伦、赛默飞、布鲁克、WATERS、梅里埃所占市场份额分别为 22%、20%、17%、16%、13%、8%。全球质谱仪市场份额 数据来源：华经产业研究院 b色谱仪市场规模 色谱仪是分析仪器的细分类别之一，自 20 世纪 80 年代开始，色谱即取代光谱成为最主要的仪器分析方案，而随着相关技术进步，高效液相色谱仪器逐步成为色谱领域最重要部分之一。全球

300、色谱仪市场 2022 年规模为 84.86 亿美元，2023 年规模预计达 90 亿美元，预计 2023-2028 将维持 6.06%的年化增长。1-1-93 数据来源：Market Data Forecast 2020 年全球色谱仪器细分市场中，高效液相色谱仪占据 50%的份额，气相色谱仪占据 21%的份额。从市场格局来看，沃特世、赛默飞、丹纳赫、安捷伦、岛津等全球仪器巨头在色谱领域方面布局较早，领先厂商目前已经形成上亿到十亿美元级别的相关业务收入，把控全球和国内市场第一梯队，外资企业在国内市场预计占比可达 80-90%（根据重大科研基础设施和大型科研仪器国家网络管理平台进口率数据），尤其是

301、在高端产品市场上具备绝对优势。作为色谱仪器中主要品类的液相色谱仪同样呈现进口依赖度高、国产化率低的现状，据海关总署统计，2022 年中国进口液相色谱仪22,463 台，进口总金额 64.65 亿元，进口平均单价约为 29 万元。医疗器械行业概况 随着我国科学技术水平的不断提升，国家政策对自主创新以及国产替代的支持，医疗器械行业持续突破技术壁垒，实现高速以及高质量发展。2021 年我国医疗器械市场规模约为人民币 8,348 亿元，2017 年到 2021 年的年复合增长率高达 17.7%。同时，随着人均可支配收入提高、医疗保健意识提升、以及人口老龄化等因素推动，中国医疗器械产品的需求大幅提升，推

302、动医疗器械市场规模持续增长，我国医疗器械市场规模预计在 2025 年及 2030 年分别达到人民币 12,442 亿元及 16,606亿元，2021 年到 2025 年的年复合增长率为 10.2%，2025 年到 2030 年的年复合增长率为 5.9%。单位：十亿元 1-1-94 数据来源：弗若斯特沙利文 发行人生产的精密机械零部件主要应用于医学影像设备中的 CT（计算机断层扫描）等医疗器械。a.医学影像设备市场规模 医学影像设备行业是医疗器械行业中技术壁垒最高的细分市场，构成全球医疗器械市场第二大细分市场。随着医学影像技术的持续发展，全球医学影像设备市场规模保持稳步增长，2025 年预计将达

303、到 819 亿美元。单位：亿美元 数据来源：弗若斯特沙利文 b.CT 设备市场规模 CT 是临床应用中最常见的医学影像设备之一，在医学诊断方面有重要的作用，具有扫描时间快、图像清晰的特点，可用于多种疾病的检查，在全球医院已实现了广泛配置。2020 年全球 CT 系统市场规模约 135 亿美元，灼识咨询预计 2030 年将达到约 215 亿美元，年复合增长率为 4.8%。从全球市场细分地区增速来看，欧美发达国家 CT 市场已经进入了相对成熟期，2020-2030 年复合增长率维持在 3.3%左右，亚太地区仍具有较大的增长动力，2020-2030 年复合增长率约为 6.5%。全球 CT 设备市场规

304、模（亿美元）1-1-95 数据来源：灼识咨询 交通运输行业概况 a.汽车零部件行业 发行人所生产的汽车零部件主要为应用于车用柴油发动机的水冷座。伴随着发达国家和发展中国家公共交通和物流网络能力的提高，柴油发动机的市场需求将会保持较高水平。从价值增长的角度来看，符合更严格排放标准的柴油发动机将为柴油发动机市场带来良好的前景。经 Wind 统计 2020年-2022 年全球车用柴油机进口金额分别为 243.79 亿美元、289.51 亿美元和 292.34 亿美元，呈持续增长趋势。数据来源：Wind b.航空航天行业 根据中国商飞统计，2021 年，全球共有 347 架客机永久退役，平均退役机龄为

305、 22 年。近 20 年，全球客机平均退役机龄曲线呈现平稳且略微下降趋势。2001 年至 2014 年期间，全球客机平均退役机龄总体保持在 25 至 29 年。2006 年至 2008 年期间，全球客机平均退役机龄较高，均超过 27 年，2008 年时甚至接近 30 年。2015 年至今，全球客机平均退役机龄呈下降趋势。退役机龄下降、退役数量增加这一趋势显示全球客机机队更新换代的进程是加快进行的，随着新机型的产生，老旧机型1-1-96 正在更多地被替代，更多的新客机被交付。单位：架 地区地区 2002-2021 年历史交付量及占比年历史交付量及占比 2022-2041 年预测交付量及占比年预测

306、交付量及占比 中国 4,272 19%9,284 22%亚太（不含中国）3,555 16%8,413 20%北美 6,002 26%8,167 19%欧洲 4,721 21%8,310 20%拉美 1,262 6%2,941 7%中东 1,240 5%2,781 7%俄罗斯和独联体 1,041 4%1,152 3%非洲 676 3%1,380 3%全球总计 22,769 100%42,428 100%数据来源：2022-2041 中国商飞公司市场预测年报 据中国商飞估算，商用飞机内饰市场总值为 160 亿美元。从细分领域看，座椅和机娱乐（IFE）系统产值最高；其中，座椅占全部内饰市场份额的接近

307、 30%，是航空内饰的主要组成部分。根据波音公司和空客公司的预测，未来 20 年全球新增飞机所需的座椅数量至少为 729 万个，相当于每年新增约 40 万个航空座椅。同时，航空座椅存量翻新的需求同步增长，民航飞机的使用寿命较长，近年全球的民航飞机的平均退役年限均在 25 年以上。在全球范围内，大约有 25 家飞机座椅制造商，其中四家主要的座椅生产商是柯林斯航空航天公司、瑞凯威公司、赛峰公司和汤普森航空座椅公司。发行人是柯林斯航空航天公司、瑞凯威公司航空座椅零部件的多年合作供应商。2、行业技术水平及技术特点、主要技术门槛和技术壁垒，衡量核心竞争力的关键指标，行业、行业技术水平及技术特点、主要技术

308、门槛和技术壁垒，衡量核心竞争力的关键指标，行业技术的发展趋势技术的发展趋势（1）行业技术水平及技术特点）行业技术水平及技术特点 精密机械零部件行业的整体技术发展集中于如何更好实现应用于精密设备的工程化和量产化，即不断研发生产工艺技术以满足产品高精密、高洁净、超强耐腐蚀能力、耐击穿电压等要求，并实现较高的生产效率。具体如下：精密机械制造技术 基于精密设备对精密零部件的高精密和高洁净等需求，精密机械制造技术需要围绕精准的加工工艺路线和程序的开发、材料科学和材料力学与零件结构和加工参数的匹配、制造方式与产业模式的匹配，从而实现高质量输出高精密的产品。精密机械零部件制造商在满足客户精密设备的功能性需求

309、的同时，通过对机械制造精度和所加工材料的精准把控，提升精密设备的整体性能及使用寿命。1-1-97 表面处理特种工艺技术 随着精密设备向更先进的工艺演进，对于精密机械零部件的高洁净、超强耐腐蚀、耐击穿电压等性能提出了越来越严格的要求，精密机械零部件的表面处理特种工艺是实现前述性能需求的关键工序。一般表面处理特种工艺技术分为机械表面处理和化学表面处理，机械表面处理包括抛光、喷砂及喷涂等；化学表面处理包括化学清洗、阳极氧化、化学镀铝以及电解抛光等。（2）行业主要技术门槛和技术壁垒）行业主要技术门槛和技术壁垒 资金壁垒 精密机械零部件行业属于资金密集型的制造业，前期需投入大量资金购置铝合金原材料铸造和

310、机加工生产设备、实验设备、检测仪器设备等，产品生产涉及到的模具设计开发及制造、产品的开发设计、样品试制和检测的成本也较高。因此，较大的资金投入对新进入的竞争者形成了较高的资金壁垒。资质壁垒 一般情况下，精密机械零部件生产企业为能成为下游客户的配套供应商都需要通过各种认证体系。同时，下游客户对于已经通过了第三方质量认证的供应商，还要按照各自的供应商选择标准，对配套的精密机械零部件生产企业各方面严格打分审核，并进行产品的工艺审核。最后，精密机械零部件的每种产品都要经过严格反复的产品装机试验考核，考核过程较长。审核认可过程的复杂性，决定了制造商一旦与供应商建立采购关系后，一般都会相对稳定，这对新竞争

311、者的进入形成一定的壁垒。技术壁垒 随着航空、医疗、科学和半导体的不断发展，相关客户对精密机械零部件的技术含量、可靠性、精度和节能环保等要求越来越高，在选择供应商时技术实力、产品质量、制造能力、供货能力和成本控制都是其重要的考虑因素。精密机械零部件制造企业在生产过程中大多形成了独特的生产工艺技术，以实现提高产品性能、产品可靠性、提升生产效率并降低成本，上述工艺技术系核心竞争力的主要来源。因此，精密机械零部件行业存在较高的技术壁垒。人才壁垒 精密机械零部件行业涉及到材料科学、铸造技术、金属加工、光学电子、产品检测等一系列跨学科的知识和技术，因此精密机械零部件产品企业的研发和生产需要培育出涵盖技术开

312、发、项目管理、质量管理、原材料采购、生产制造等方面的专业人才队伍，并且人才成长的周期比较长，员工还需要在企业经过长期生产管理的实践和锻炼才能胜任岗位，新进入者难以在短时间内组建企业所要求的高素质专业人才团队。1-1-98（3）衡量核心竞争力的关键指标衡量核心竞争力的关键指标 对精密机械零部件企业的核心竞争力衡量需要围绕企业的运营情况从多方面进行分析。相关衡量指标主要包括以下方面：序号序号 衡量指标衡量指标 指标内容指标内容 1 工艺技术 精密机械加工、装配、测试等工艺技术不仅决定了产品的质量，更体现出公司的制造效率及产品质量的稳定性。2 客户群体 获得知名客户的认证则是精密机械零部件企业核心竞

313、争力的综合体现。能长期、稳定获取国内外知名客户的订单，能在客户群中形成了良好的口碑和宣传效应，从而形成良性循环，不断扩大公司的业务规模及客户群。3 管理能力 标准化、信息化的科学管理能大幅提高质量控制、技术更新、供应链整合的管理力度，降低生产成本及管理费用。（4）行业技术的发展趋势）行业技术的发展趋势 发行人所处的细分行业为精密机械零部件制造业。我国金属结构制造工业始于 1956 年，行业已从产生之初的粗放式生产向集约化、清洁式生产转变；产品应用领域从最初的日用五金、一般机械、机电等普通行业扩展至现在的通讯、医疗、科学、汽车、航空、高速机车、半导体等为主的高科技应用领域；产品制造工艺也朝着精密

314、化、轻量化、集成化方向发展。在全球经济一体化和国际产业转移、世界制造企业走向中国的背景下，凭借技术积累和自主创新，我国金属结构制造业快速发展，以通讯、电子、家电、医疗、能源、汽车为首的大型制造行业对高端精密机械产品的需求飞速增长，精密机械零部件制造得以快速发展。随着技术发展及人们对轻量化绿色环保材料的青睐，铝合金零部件尤其是精密度高、产品性能稳定的精密铝合金零部件将逐渐替代其它金属零部件，成为金属零件制造的主流产品，主要得益于两点，一是下游行业发展迅速，汽车轻量化进程加快，医疗、科学产品行业增速迅猛，对精密铝合金零部件需求较大；二是在国家产业政策大力支持先进制造业的背景下，国内工业逐步向高端制

315、造发展，正逐渐成为全球工业输出的主要力量。3、行业特有的经营模式、周期性、区域性或季节性特点、行业特有的经营模式、周期性、区域性或季节性特点（1）行业特有的经营模式）行业特有的经营模式 精密机械零部件产品一般由客户提供产品技术图纸，金属制品厂商通过自主研发或与客户合作研发，设计制作精密机械零部件的模具、加工方案，并将产品交付给客户，客户进一步完成主要结构件与其他零部件的组装成型。同时部分客户出于对产品质量的要求，对原材料的质量管控严格，会直接向生产商提供原材料，由生产商对原材料进行生产加工。（2）周期性、区域性或季节性特征）周期性、区域性或季节性特征 周期性 1-1-99 金属制品下游行业应用

316、领域众多，当整体宏观经济出现波动或市场需求下滑时，能有效减少单个应用行业影响，所以不存在明显周期性特征。区域性 精密机械零部件用途广泛，业务区域覆盖面较大，但下游客户出于降低运输成本、提高售后服务效率等因素的考虑，主要聚集在经济活跃、配套发达的区域，如长三角和珠三角等区域，导致金属制品行业具有一定的区域性特征。季节性 由于产品下游可应用行业众多，且下游的终端产品生产商在零部件的备料、运输、核验需要一定的前置性，故金属制品行业不存在明显季节性特征。（四）发行人产品或服务的市场地位、行业内的主要企业、竞争优势与劣势、行业发展态势、面临（四）发行人产品或服务的市场地位、行业内的主要企业、竞争优势与劣

317、势、行业发展态势、面临的机遇与挑战，以及上述情况在报告期内的变化及未来可预见的变化趋势的机遇与挑战，以及上述情况在报告期内的变化及未来可预见的变化趋势 1、发行人产品或服务的市场地位、发行人产品或服务的市场地位 发行人主要从事精密机械零部件的研发、生产和销售。发行人在细分业务布局过程中，形成了以科学仪器、医疗器械、交通运输等行业为主要应用市场的各类产品。发行人精密机械零部件为定制化产品，无法获取到行业内市场占有率相关信息，但可以通过客户的市场地位来体现发行人竞争能力，具体情况如下：下游应用领域 应用终端产品 发行人行业地位 科学仪器 气相质谱仪 该领域的主要客户赛默飞为全球知名生物科学仪器制造

318、商，根据华经产业研究院数据，赛默飞占市场份额为 17%。根据客户反馈，公司为赛默飞在中国同类精密零部件的前列供应商。液相色谱仪 该领域的主要客户赛默飞为全球知名生物科学仪器制造商，为全球色谱仪市场第一梯队企业。根据客户反馈，公司为赛默飞在中国同类精密零部件的前列供应商。医疗器械 医疗成像设备 该领域的主要客户锐珂医疗为全球知名医疗成像解决方案提供商，根据 EvaluateMedTech 数据，锐珂医疗在全球医学影像设备市场份额约为 3%。根据客户反馈，发行人为锐珂医疗在中国同类精密零部件的前列供应商。CT 机 交通运输 柴油发动机 该领域的主要客户 G.W.Lisk Co.Inc.为全球知名交

319、通运输零件制造商。根据客户反馈，公司为 G.W.Lisk Co.Inc.在中国同类精密零部件的前列供应商。航空座椅 该领域的主要客户瑞凯威为全球知名航空座椅生产商，根据客户反馈，公司为瑞凯威在中国同类精密零部件的前列供应商。发行人凭借其在精密机械零部件领域积累的技术优势，建立了高度柔性化的生产管理体系，能够快速响应精密机械零部件客户在厚度、幅宽、精度和性能等方面的多样化产品需求，有效契合精密机械零部件客户订单“小批量、多品种、多批次”的特点，也积累了赛默飞世尔、锐珂医疗等海内外知名客户资源并保持了稳定的合作关系。1-1-100 2、行业内的主要企业、行业内的主要企业（1）青岛丰光精密机械股份有

320、限公司（股票代码：）青岛丰光精密机械股份有限公司（股票代码：430510）青岛丰光精密机械股份有限公司成立于 2001 年，丰光精密是一家以精密机械加工、压铸制造为核心的精密零部件生产企业。主营业务为研发、生产和销售精密机械加工件和压铸件等金属零部件以及提供金属零部件加工劳务。主要客户均为工业自动化领域、汽车零部件领域、半导体制造装备领域、轨道交通领域领先企业。丰光精密于 2021 年 11 月在北京证券交易所（证券代码：430510）。丰光精密 2022 年营业收入 25,165.68 万元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为2,691.54 万元。（2）优德精密工业（昆山）股

321、份有限公司（股票代码：）优德精密工业（昆山）股份有限公司（股票代码：300549）优德精密工业（昆山）股份有限公司成立于 1998 年，优德精密的主营业务是汽车模具、半导体计算机模具、家电模具等精密模具零部件，自动化设备、制药模具及医疗器材零部件的研发、生产及销售。产品主要应用于汽车、家电、电子、医疗、航空等领域。优德精密于 2016 年 9 月在深圳证券交易所创业板上市（证券代码：300549）。优德精密 2022 年营业收入 39,670.73 万元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为 2,251.85 万元。（3）无锡吉冈精密科技股份有限公司（股票代码：）无锡吉冈精密科技股

322、份有限公司（股票代码：836720）无锡吉冈精密科技股份有限公司成立于 2002 年 11 月，吉冈精密专注于铝合金、锌合金精密零部件的研发、生产和销售，产品涵盖电子电器零部件、汽车零部件及其他零部件，主要应用于清洁电器、电动工具、通讯设备、车身主体结构、车载主机系统、动力系统及制动系统等。吉冈精密于2021 年 11 月在北京证券交易所上市（证券代码：836720），吉冈精密 2022 年营业收入 40,025.03万元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为 5,312.60 万元。（4）沈阳富创精密设备股份有限公司（股票代码：）沈阳富创精密设备股份有限公司（股票代码：68840

323、9）沈阳富创精密设备股份有限公司成立于 2008 年 6 月，富创精密专注于金属材料零部件精密制造技术，掌握了可满足严苛标准的精密机械制造、表面处理特种工艺、焊接、组装、检测等多种制造工艺，主要产品包括工艺零部件、结构零部件、模组产品和气体管路四大类，应用于半导体设备、泛半导体设备及其他领域。富创精密于 2022 年 10 月在上海证券交易所科创板上市（证券代码：688409），富创精密 2022 年营业收入 154,446.33 万元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为 17,823.48 万元。3、发行人的竞争优势与劣势、发行人的竞争优势与劣势（1）发行人的竞争优势）发行人的

324、竞争优势 发行人自成立以来专注于科学仪器、医疗器械、交通运输等行业的精密机械零部件制造，可实1-1-101 现从新品开发、小批量试制、大批量生产制造的一站式服务。发行人长期钻研精密机械零部件制造技术，掌握了多种高精密机械零件的核心工艺，具备千级洁净室内高级别装配、检测的能力。发行人被评定为高新技术企业、上海市“专精特新”中小企业、国家级专精特新“小巨人”企业，并且荣获两次“上海市科学技术奖”三等奖等荣誉。发行人运用十项核心技术形成了近万种精密零部件，可以批量化供应精密（10m-100m）零部件和高精密（2m-10m）零部件，满足国内外知名客户“小批量、多品种”的市场需求，且产品的一致性高，已成

325、为全球知名企业赛默飞、锐珂医疗、瑞凯威等的核心零部件供应商。客户优势 发行人产品主要用于科学仪器、医疗器械、交通运输等行业，上述行业对于配件供应商选择认证严格、程序复杂、审核时间长，在成为其合格供应商后，由于客户更换供应商的沟通成本、模具开发成本和产品认证成本较高，临时更换供应商会影响其产品质量的稳定性，因此客户一般不轻易更换供应商。经过十余年发展，发行人与科学仪器、医疗机械、交通运输等领域海内外知名企业建立了长期稳定的合作关系，主要客户包括全球知名生物科学仪器制造商赛默飞世尔、全球知名医疗成像解决方案提供商锐珂医疗、全球知名机舱内饰生产商B/E Aerospace、全球知名航空座椅生产商RE

326、CARO、晶圆光学组件制造商 Anteryon B.V.、全球知名气动产品制造供应商 Norgren N.V.等。因此，发行人客户资源优势明显，未来发行人将深化与存量客户的合作，并进一步加大国内外优质客户的开拓力度，不断推动发行人业绩的持续增长。技术优势 发行人专注于精密机械零部件研发、设计、生产及销售，自设立以来一直高度重视研发工作。经过十余年的积累，截至 2023 年 7 月 31 日，发行人已拥有发明专利 7 项、实用新型专利 61 项，软件著作权 1 项；在审发明专利 34 项。近年来，发行人突破多项行业内技术难关，两次荣膺“上海市科学技术奖”三等奖，部分技术人员荣获国务院特殊津贴、全

327、国五一劳动奖章、全国总工会职工技术成果二等奖等多项殊荣。发行人拥有经验丰富的研发人员 60 余人，获国家级技师职业资格证 12 人，已形成较完善的研发组织流程，即根据项目需求，组成核心研发小组，提升沟通效率并推进研发进程，不断进行技术升级和迭代，在技术储备、研发人员能力和研发组织架构等方面已形成一定的优势。发行人始终坚持以市场为导向，不断加大新技术与新产品的研发投入，快速、高效地开发适应市场需求的前沿性精密机械零部件产品，积极进行产品升级，从而扩大市场份额，快速提升公司的盈利能力。发行人将工艺设计、精密加工、表面处理、产品组装一体化技术整合，为客户提供优质、合理、完善的制造方案，采用数字孪生研

328、发理念，引入 Vericut 软件，基于现有的先进装备，进行二次开发，搭建虚拟工厂，实现在虚拟环境中工艺优化、仿真和测试，发行人引入 UG、SolidWorks、1-1-102 Esprit 工程软件和 PLM 系统，具有完备的产品开发设计能力。精细化管理优势 发行人为客户提供柔性化制造服务，根据客户的多样化需求，快速响应，为客户提供高精度零部件的解决方案。发行人运用数字化的管理手段，利用 ERP 系统实现采购、生产、销售等环节的打通，在生产环节运用 MES 系统，打通制造环节，各项指标及数据及时反馈，使工厂透明化；发行人持续推进信息系统优化升级，完善 ERP 和 MES 系统，实施 PLM

329、系统等信息化系统建设，完成高效运营体系的部署，利用高效工单管理系统使工厂透明化，使系统规范操作过程。成本控制优势 面对原材料、人工成本上涨、下游客户压价的双重压力，发行人在积极扩大销售规模的前提下，严格进行成本控制，密切跟踪原材料的价格变动趋势，审慎判断并编制原材料采购计划，尽量降低采购成本，不断推行内部生产优化，同时与下游客户进行多次谈判争取较大的利润空间。发行人建立了一整套责任到岗、责任到人的成本控制制度，明确成本控制目标，保证发行人在面临市场竞争及外部环境变化时仍能维持了一定的利润空间。供应链管理优势 发行人为客户提供从设计、模具开发、铸造、机加工、表面处理、清洗与洁净装配等一站式服务，

330、发行人以高精密的机加工能力为核心，有效整合不同工艺供应商的资源，为客户提供核心机械零部件的解决方案。发行人目前与数十家供应商、外协厂商建立了长期合作关系，并通过有效的质量控制措施对供应商的工艺、质量、交货期等进行高效管理，通过供应链资源的高效整合为客户提供精密度高、质量稳定的优质产品。质量优势 公司严格按照国内精密机械零部件行业质量标准体系开展生产活动，通过了 ISO9001 质量管理体系认证、ISO13485 医疗器械质量管理体系认证、AS9100D 航空质量管理体系认证、IATF16949汽车行业质量管理体系认证、ISO14001 环境管理体系认证等一系列质量和环境管理体系，具有健全的质量

331、管理制度，并设有独立的质量管理及检测部门，配有专职质量检测人员，严格把控产品质量。公司拥有多台三坐标测量仪、精密粗糙度及轮廓测量仪、二次元影像测量仪、清洁度检测设备等检测仪器，对原材料和产品的各项物理参数性能进行了更精密的实验测量，使原材料和产品在性能方面更可靠。（2）发行人的竞争劣势）发行人的竞争劣势 融资渠道单一 发行人目前融资主要依靠银行贷款方式进行，融资能力受到较大限制，不能完全满足技术更新1-1-103 和业务扩张的资金需求，不利于发行人长远发展，也对经营的稳定性造成一定影响。因此，发行人需要拓展多种融资渠道以满足业务发展所需的资金需求。规模劣势 与国内外同行先进企业相比，发行人在业

332、务规模、技术水平、品牌知名度和认可程度方面尚存在一定差距。随着发行人的不断发展，销售规模将逐步扩大，同时发行人将继续加大研发的投入力度，提升发行人的生产技术水平，不断提高产品质量，进而提高发行人品牌的知名度和认可度，缩短发行人与国内外先进企业的差距，增强发行人的竞争优势和竞争地位。4、行业发展态势、行业发展态势 我国精密机械零部件制造业从业企业数量众多，行业竞争激烈，行业整体市场集中度不高。根据国家统计局相关数据，截至 2022 年 12 月，我国金属制品业企业数达 32,207 家，2022 年金属制品业实现收入 48,397.70 亿元，2022 年金属制品业企业平均实现收入 1.50 亿

333、元，行业内从业企业的平均规模相对较小，我国已上市的金属制品企业 92 家左右，精密机械零部件制造业尚未形成明确竞争格局。精密机械零部件行业具有小批量、多品种的特点，行业内竞争程度与精度高低呈反比关系。精密机械零部件制造业下游行业领域众多，不同下游行业领域的机械零部件制造商之间竞争相对较少，同一下游行业领域的机械零部件制造企业市场竞争程度随生产机械零部件产品精密程度的提高而降低。一般精密机械零部件或传统精密机械零部件只需要简单的冲压设备和模具就可完成，市场上可提供相关服务的企业众多，市场竞争比较激烈。而高精密或超精密机械零部件需要价格高昂的冲压设备、CNC 等设备，还需要一支具备行业经验和设计能力的专业研发团队，细分行业内企业数量相对较少，整体市场竞争程度较低。5、面临的机遇与挑战、面临的机遇与挑战（1）面临的机遇）面临的机遇 产业政策的支持 国家一系列产业政策及指导性文件的推出，为发行人所