1、东方证券积极建立围绕客户财富管理新趋势下的科技平台，提升客户服务水平。根据证券业协会披露的数据，截至 2020 年底，东方证券在互联网及手机平台拥有活跃经纪客户 55万余人，全年股基交易额 4.17 万亿元;通过互联网及手机移动终端进行交易的客户数占总客户数的 98%，线上交易额占比为 85%，线上新增开户数占同期全部开户数的 99%。 2017年至今，东方证券逐年加大金融科技的投入，2020年公司信息技术投入金额达到7.77亿元，占上年营业收入比重达 9.41%，比肩头部券商的投入。投资顾问是证券公司触达客户的最主要群体，是支撑其财富管理转型的关键，因此券商正加码投顾人员。除增加投顾人数外，
2、对于投顾队伍的培养也至关重要，因为投顾的数量影响代销金融产品的规模，而投顾的质量影响由“产品销售”向“资产配置”转型的进展。 截至 2021 年 10 月底，东方证券的投资顾问人数达 991 人，在已经获得基金投顾试点资格的券商中排名居中。线下网点是券商服务财富管理客户、提升客户体验的重要渠道，有助于户均资产规模的提升。东方证券 2017 年开始扩大营业部建设，截至2020 年底，东方证券共有分支机构 177家，覆盖 87 个城市、31 个省自治区直辖市。建立多层次客群体系，提供差异化服务。东方证券建立了普通客户、富裕客户、高净值、超高净值客户以及企业家客户的客群体系，同时将服务分成财富管理、
3、财富融资、财富规划和礼宾悦享，以券商金融服务作为关键服务，非金融服务作为有效补充。2020 年公司成立专门的私人财富部门，将高净值客户作为核心目标客群，意在拓展高净值人群进场，进一步助力财富管理业务转型。截至 2021 年 6 月末，公司客户数达 204.66 万户，较去年年末增长 11.23%;客户托管资产 8595 亿元,较去年末增长18%，客均AUM 达42 万元左右，比肩头部券商。与银行、基金公司相较，券商的主要优势在于：专业的投顾人员和体系+优势的投研能力。东方证券于 2021 年 6 月 25 日获得证监会关于基金投顾业务试点资格无异议备案函，成为第二批获得试点资格的券商之一，并已
4、于9 月底通过了证监部门的现场检查，成为第二批试点中第一家获批开业的券商，有望加快公司“产品销售”向“产品配置”转型的进程。在服务水平方面，东方证券常年为高净值客群提供针对性服务，投顾服务经验较为丰富，通过东方红等产品积累了一批高质量客户。产品与投资能力方面，东方证券发挥资产端优势，金融产品代销业务取得显著进步，多只产品销量创造公司及行业记录。公司聚焦财富管理风口，坚定主动权益类产品的代销方向，并在东证资管、汇添富基金之外，拓宽合作渠道。2021 年上半年，公司金融产品代销以公募基金为主，达 780.65 亿元。根据证券业协会月度数据，截至 2021 年 6 月底，代理销售金融产品净收入为 2
5、.99 亿元。同时，公司重点发展机构业务，交易单元席位租赁收入达 3.9 亿元，行业排名第十二位。产品保有量方面，东方证券基金代销保有量行业排名靠前。根据中国证券投资基金业协会披露数据，截至 2021 年二季度，东方证券代销基金保有量规模达到 494 亿元，市场份额0.63%，代销非货基规模505 亿元，市场份额0.37%，位居证券公司中第 6 位。未来发展方向方面，东方证券在产品端具有较明显优势，可重点关注：1)客户范围逐步全覆盖，头部券商将重点放在机构客户营销方面，而东方证券也在重点发展机构业务。一方面，公司落实以量化交易为重点的机构经纪业务的定位;另一方面，公司重视服务外资机构，满足其资讯、投行、交易对接等需求。2)完善自身产品线。除体系内的东证资管和汇添富基金外，未来需要加强外部产品的筛选，加强全产品、全景式的产品体系，充分满足各类客户需求，实现综合化发展。
sgpjbg002
工作日 8:30 - 17:30
报告分类
