1、广发证券股份有限公司 2021 年度报告 1 广发证券股份有限公司广发证券股份有限公司 （A A 股股票代码：股股票代码：000776 H000776 H 股股票代码：股股票代码：17761776） 二二一年度报告二二一年度报告 2022 年年 03 月月 广发证券股份有限公司 2021 年度报告 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或

2、重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人林传辉先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会带的法律责任。公司负责人林传辉先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人（会计主管人员）计机构负责人（会计主管人员）王莹女士王莹女士声明：保证本年度报告中财务报告的声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。真实、准确、完整。 公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。 公司公司 2021 年度财务报告已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审年度财务报告已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。除特别说明

3、外，本报告所列数据以计，并出具了标准无保留意见的审计报告。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为单位。人民币为单位。 本年度报告涉及未来计划等前瞻本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。与承诺之间的差异。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以分红派息股权登记日股公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以分红派息股权登记日股份数为基数，向全体股东每份数为基数，向全体股东每

4、 10 股派发现金红利股派发现金红利 5.00 元（含税） 。元（含税） 。 广发证券股份有限公司 2021 年度报告 3 重大风险提示重大风险提示 公司经营过程中面临各类风险，主要包括：因国家宏观经济政策及其调控公司经营过程中面临各类风险，主要包括：因国家宏观经济政策及其调控措施，与证券行业相关的法律法规、监管制度及交易规则等变动，从而对证券措施，与证券行业相关的法律法规、监管制度及交易规则等变动，从而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，公司经营产生不利影响的政策性风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务

5、开展所需资金的流动性风以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展所需资金的流动性风险；因各种要素市场价格（证券价格、利率、汇率或商品价格等）的不利变动险；因各种要素市场价格（证券价格、利率、汇率或商品价格等）的不利变动而使得公司所持有的金融资产发生损失的市场风险；因发行人、交易对手未能而使得公司所持有的金融资产发生损失的市场风险；因发行人、交易对手未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动或履约能力的变化导致债务的市履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动或履约能力的变化导致债务的市场价值变动，从而对公司造成损失的信用风场价值变动，从而对公司造成损失的信用风险；因未能遵循法律法规、监

6、管要险；因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于证券公司自身业务活动的求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于证券公司自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的合规行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的合规风险；因不完善或有问题的内部规定和流程、人员操作失误、系统故障以及外风险；因不完善或有问题的内部规定和流程、人员操作失误、系统故障以及外部事件对公司所造成直接或间接损失的操作风险；因信息系统的设计不完善和部事件对公司所造成直接或间接损失的操作风险；因信息系统的设计不完善和运行的不稳定对公司产生

7、不利影响的信息技术风险；因公司经营行为或工作人运行的不稳定对公司产生不利影响的信息技术风险；因公司经营行为或工作人员个人行为导致各相关机构、社会公众、媒体等对公司产生负面评价，影响其员个人行为导致各相关机构、社会公众、媒体等对公司产生负面评价，影响其品牌价值、不利于公司经营以及社会稳定的声誉风险。品牌价值、不利于公司经营以及社会稳定的声誉风险。 针对上述风险，公司建立并针对上述风险，公司建立并持续完善内部控制体系、合规及全面风险管理持续完善内部控制体系、合规及全面风险管理体系，确保公司在风险可控、可测、可承受的范围内稳健经营。请投资者认真体系，确保公司在风险可控、可测、可承受的范围内稳健经营。

8、请投资者认真阅读本报告第四节“管理层讨论与分析” ，并特别注意上述风险因素。阅读本报告第四节“管理层讨论与分析” ，并特别注意上述风险因素。 广发证券股份有限公司 2021 年度报告 4 目录目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 . 2 2 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 8 8 第三节第三节 董事长致辞董事长致辞 . 2727 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 . 2929 第五节第五节 公司治理公司治理 . 6565 第六节第六节 环境和社会责任环境和社会责任 . 110110 第七节第七节 重要事项重要事项 . 113

9、113 第八节第八节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 . 129129 第九节第九节 优先股相关情况优先股相关情况 . 133133 第十节第十节 债券相关情况债券相关情况 . 134134 第十一节第十一节 财务报告财务报告 . 140140 广发证券股份有限公司 2021 年度报告 5 备查文件目录备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 广发证券股份有限公司 2021 年度报告 6 释义 释

10、义项释义项 释义内容释义内容 报告期 指 2021年度（2021 年 1月 1日至 2021年 12 月 31 日） 本公司、公司、母公司、广发证券 指 广发证券股份有限公司 本集团、集团 指 本公司及并表范围内的子公司（附属公司） 吉林敖东 指 吉林敖东药业集团股份有限公司 辽宁成大 指 辽宁成大股份有限公司 中山公用 指 中山公用事业集团股份有限公司 香港结算代理人 指 香港中央结算（代理人）有限公司 广发基金 指 广发基金管理有限公司 广发控股香港 指 广发控股（香港）有限公司 广发经纪（香港） 指 广发证券（香港）经纪有限公司 广发资管（香港） 指 广发资产管理（香港）有限公司 广发投

11、资（香港） 指 广发投资（香港）有限公司 广发融资（香港） 指 广发融资（香港）有限公司 广发全球资本 指 广发全球资本有限公司 广发期货 指 广发期货有限公司 广发期货（香港） 指 广发期货（香港）有限公司 广发信德 指 广发信德投资管理有限公司 广发乾和 指 广发乾和投资有限公司 广发资管 指 广发证券资产管理（广东）有限公司 广发融资租赁 指 广发融资租赁（广东）有限公司 广东股权中心 指 广东股权交易中心股份有限公司 易方达基金 指 易方达基金管理有限公司 证通公司 指 证通股份有限公司 证金公司 指 中国证券金融股份有限公司 中国境内、境内 指 中国大陆地区 中国证监会 指 中国证券

12、监督管理委员会 中国保监会 指 原中国保险监督管理委员会 广东证监局 指 中国证券监督管理委员会广东监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 深交所上市规则 指 深圳证券交易所股票上市规则 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 香港上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则 香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会 证券及期货条例 指 香港证券及期货条例（香港法例第 571 章） 融资融券 指 公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物

13、的经营活动。 股指期货 指 以股票价格指数为标的物的金融期货合约，即以股票市场的股价指数为交易标的物，由交易双方订立的、约定在未来某一特定时间按约定价格进行股价指数交易的一种标准化合约。 股票质押式回购 指 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。 广发证券股份有限公司 2021 年度报告 7 约定购回式证券交易 指 符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的

14、交易。 新三板、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 QDII 指 合格境内机构投资者（Qualified Domestic Institutional Investors） QFII 指 合格境外机构投资者（Qualified Foreign Institutional Investors） RQFII 指 人 民 币 合 格 境 外 投 资 者 （ RMB Qualified Foreign Institutional Investors） ETF 指 Exchange Traded Funds，即交易型开放式指数基金，通常又被称为交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的

15、一种开放式基金。 FICC 指 固 定 收 益 证 券 、 货 币 及 商 品 期 货 （ Fixed Income ,Currencies & Commodities） ISDA 协议 指 国 际 掉 期 与 衍 生 品 协 会 （ International Swaps and Derivatives Association）为国际场外衍生品交易提供的标准协议文本及其附属文件 GMRA 协议 指 全球回购主协议（Global Master Repurchase Agreement） MSCI 指数 指 摩根士丹利资本国际公司（Morgan Stanley Capital Internati

16、onal，又译明晟）编制的指数 VaR 指 风险价值（Value at Risk） A 股 指 每股面值人民币 1.00 元的内资股，于境内交易所上市并以人民币买卖。 H 股 指 每股面值人民币 1.00 元的外资股，于香港联交所上市并以港元买卖。 年审注册会计师、核数师、安永 指 公司聘请的会计师事务所安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所 WIND 指 万得信息技术股份有限公司向客户提供金融数据和分析工具的金融终端 2021 年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。 广发证券股份有限公司 2021 年度报告 8 第二节

17、第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 广发证券 股票代码 000776（深交所） ；1776（香港联交所） 股票上市证券交易所 深交所、香港联交所 公司的中文名称 广发证券股份有限公司 公司的中文简称 广发证券 公司的外文名称 GF Securities Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 GF SECURITIES 公司的法定代表人 林传辉 公司的总经理 林传辉 注册地址 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618 室 注册地址的邮政编码 510555 公司注册地址历史变更情况 2010年 2 月 9日， “延边公路”更名为

18、“广发证券” ，注册地址变更为广州市天河区天河北路183-187 号大都会广场 43楼（4301-4316房） 。2017 年 5 月 15日公司注册地址变更为广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618室。 办公地址 广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 办公地址的邮政编码 510627 香港营业地址 香港德辅道中 189 号李宝椿大厦 29 及 30 楼 公司网址 电子信箱 联系电话 客户服务热线 95575 公司注册资本 人民币 7,621,087,664元 公司净资本 人民币 66,166,929,489.73元 二、联系人和联系方式二、

19、联系人和联系方式 董事会秘书/证券事务代表 姓名 徐佑军 联系地址 广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 59 楼 电话 /87550565 传真 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的 A股证券交易所网站 公司披露年度报告的 H股证券交易所网站 www.hkexnews.hk 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报 证券时报 上海证券报 证券日报和广发证券股份有限公司 2021 年度报告 9 公司年度报告备置地点 广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 51 楼 四、注册变更情况四、

20、注册变更情况 组织机构代码 报告期无变更 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 报告期无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 不适用 五、各单项业务资格五、各单项业务资格 序号序号 许可证类型许可证类型 批准部门批准部门 获取时间获取时间 1 经营证券业务许可证 中国证监会 1998 年 11 月 2 全国银行间同业市场准入资格（从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回购业务） 中国人民银行 1999 年 9 月 3 全国银行间同业拆借市场交易成员 中国外汇交易中心；全国银行间同业拆借中心 1999 年 11 月 4 网上证券委托业务资格 中国证监会 2001 年 2 月 5 受托投资管理业

21、务资格 中国证监会 2002 年 5 月 6 开放式证券投资基金代销业务 中国证监会 2002 年 8 月 7 从事相关创新活动的试点证券公司 中国证券业协会 2004 年 12 月 8 权证买入合格资格结算参与人资格（中国证券登记结算有限责任公司权证结算业务资格） 中国证券登记结算有限责任公司 2005 年 8 月 9 短期融资券承销业务 中国人民银行 2005 年 9 月 10 报价转让业务资格 中国证券业协会 2006 年 1 月 11 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人 中国证券登记结算有限责任公司 2006 年 3 月 12 上交所会员 上交所 2007 年 4 月 13 深交所

22、会员 深交所 2007 年 4 月 14 上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格 上交所 2007 年 7 月 15 中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人 中国证券登记结算有限责任公司 2007 年 8 月 16 期货公司提供中间介绍业务资格 中国证监会 2008 年 5 月 17 大宗交易系统合格投资者资格证 上交所 2008 年 6 月 18 融资融券业务资格 中国证监会 2010 年 3 月 19 经营外汇业务许可证 国家外汇管理局 2011 年 8 月 20 合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务（QDII）资格 广东证监局 2011 年 11 月 21 债券质押式报价

23、回购交易权限业务资格 上交所 2011 年 11 月 22 另类投资业务（通过广发乾和开展） 广东证监局 2012 年 1 月 23 向保险机构投资者提供交易单元资格 中国保监会 2012 年 1 月 24 中小企业私募债券承销业务试点 中国证券业协会 2012 年 6 月 25 证券自营参与利率互换投资交易资格 广东证监局 2012 年 7 月 26 中国证券金融股份有限公司转融通业务首批试点资格 证金公司 2012 年 8 月 27 约定购回式证券交易权限 上交所 2012 年 9 月 28 受托管理保险资金资格 中国保监会 2012 年 10 月 广发证券股份有限公司 2021 年度报告

24、 10 29 非金融企业债务融资工具主承销业务资质 中国银行间市场交易商协会 2012 年 11 月 30 柜台交易业务资格 中国证券业协会 2012 年 12 月 31 权益类收益互换交易业务资格 中国证券业协会 2013 年 1 月 32 约定购回式证券交易权限 深交所 2013 年 1 月 33 中金所股指期货业务资格 中国金融期货交易所 2013 年 1 月 34 转融通证券出借交易权限 上交所 2013 年 2 月 35 主办券商业务资格（推荐业务、经纪业务） 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2013 年 3 月 36 广州金融业协会会员 广州金融业协会 2013 年 3 月

25、37 代销金融产品业务资格 广东证监局 2013 年 5 月 38 中国证券投资基金业协会会员证 中国证券投资基金业协会 2013 年 5 月 39 股票质押式回购业务交易权限 上交所 2013 年 6 月 40 股票质押式回购业务交易权限 深交所 2013 年 6 月 41 军工涉密业务咨询服务资格 广东省国防科学技术工业办公室 2013 年 6 月 42 浙江股权交易中心会员 中国证券业协会 2013 年 8 月 43 上海期货交易所自营业务资格 上海期货交易所 2013 年 9 月 44 ETF 流动性服务商业务资格(博时标普 500ETF，易方达沪深 300ETF，华安上证 180ET

26、F，华安上证黄金 ETF) 上交所 2013 年 9 月 45 保险兼业代理许可证 中国保监会广东监管局 2013 年 11 月 46 客户证券资金消费支付服务 中国证监会 2013 年 12 月 47 私募基金综合托管业务试点资格 中国证监会 2014 年 1 月 48 质押式报价回购交易权限业务资格 深交所 2014 年 4 月 49 收益凭证业务试点资格 中国证券业协会 2014 年 5 月 50 证券投资基金托管资格 中国证监会 2014 年 5 月 51 互联网证券业务试点资格 中国证券业协会 2014 年 9 月 52 大连股权交易中心资格 中国证券业协会 2014 年 6 月 5

27、3 人民币利率互换集中清算业务资格 银行间市场清算所股份有限公司 2014 年 6 月 54 甘肃股权交易中心资格 中国证券业协会 2014 年 7 月 55 全国股份转让系统从事做市业务资格 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2014 年 7 月 56 场外权益类收益互换交易业务资格 中国证券业协会 2014 年 7 月 57 港股通业务交易权限业务资格 上交所 2014 年 10 月 58 黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务资格 中国证监会 2015 年 1 月 59 股票期权做市业务资格 中国证监会 2015 年 1 月 60 期权结算业务资格 中国证券登记结算有限责任公

28、司 2015 年 1 月 61 股票期权交易参与人资格 上交所 2015 年 1 月 62 上证 50ETF 期权做市业务资格 上交所 2015 年 1 月 63 上市公司股权激励行权融资、限制性股票融资业务资格 深交所 2015 年 1 月 64 上海黄金交易所会员资格 上海黄金交易所 2015 年 4 月 65 中国期货业协会会员（普通会员） 中国期货业协会 2015 年 5 月 66 单向视频开户 中国证券登记结算有限责任公司 2015 年 6 月 67 私募基金业务外包服务机构备案证明 中国证券投资基金业协会 2015 年 6 月 68 全国银行间债券市场做市商资格 中国人民银行 20

29、16 年 1 月 广发证券股份有限公司 2021 年度报告 11 69 中国互联网金融协会理事单位 中国互联网金融协会 2016 年 8 月 70 银行间市场业务清算会员资格 银行间市场清算所股份有限公司 2016 年 9 月 71 开通深港通下港股业务交易权限业务资格 深交所 2016 年 11 月 72 银行间同业拆借市场外币拆借会员资格 中国外汇交易中心 2017 年 3 月 73 “债券通”报价机构资格 全国银行间同业拆借中心 2017 年 7 月 74 信用联结票据创设资格 中国银行间市场交易商协会 2017 年 8 月 75 信用风险缓释凭证创设资格 中国银行间市场交易商协会 20

30、17 年 8 月 76 信用风险缓释工具核心交易商资格 中国银行间市场交易商协会 2017 年 8 月 77 银行间黄金询价业务资格 上海黄金交易所 2017 年 12 月 78 跨境业务试点资格 中国证监会 2018 年 4 月 79 信用违约互换集中清算业务普通清算会员资格 银行间市场清算所股份有限公司 2018 年 6 月 80 结售汇业务资格 中国证监会 2018 年 7 月 81 场外期权业务一级交易商资格 中国证券业协会 2018 年 8 月 82 信用衍生品业务资格 中国证监会 2018 年 12 月 83 商品互换业务交易商资格 大连商品交易所 2018 年 12 月 84 信

31、用保护合约核心交易商资格 上交所 2019 年 2 月 85 上市基金主做市商业务资格 上交所 2019 年 2 月 86 中国银行业协会会员资格 中国银行业协会 2019 年 9 月 87 开通股票期权业务交易权限 深交所 2019 年 12 月 88 沪深 300ETF 期权主做市商业务资格（上交所） 上交所 2019 年 12 月 89 沪深 300ETF 期权主做市商业务资格（深交所） 深交所 2019 年 12 月 90 信用保护凭证创设资格 上交所 2019 年 12 月 91 参与创业板转融券业务资格 证金公司 2020 年 8 月 92 中国票据交易系统接入资格 上海票据交易所

32、股份有限公司 2020 年 8 月 93 首批农发债标准债券远期报价商 全国银行间同业拆借中心 2020 年 10 月 20212021 年公司取得的单项业务资格包括：年公司取得的单项业务资格包括： 1 科创板转融券市场化约定申报业务资格 证金公司 2021 年 7 月 2 北交所会员 北交所 2021 年 11 月 3 虚头寸类 QFII 模式试点资格 深交所 2021 年 12 月 4 上证 e 互动平台信息转载许可证书 上证所信息网络有限公司 2021 年 12 月 公司控股子公司取得的会员及单项业务资格包括：公司控股子公司取得的会员及单项业务资格包括： 序号序号 许可证类型许可证类型

33、批准部门批准部门 获取时间获取时间 广发基金及其子公司广发基金及其子公司取取得的会员及业务资格得的会员及业务资格 1 经营证券期货业务许可证 中国证监会 2003年 7月 2 特定客户资产管理 中国证监会 2008年 2月 3 合格境内机构投资者（QDII） 中国证监会 2009年 1月 4 社保基金境内委托投资管理人 全国社保基金理事会 2010年 12 月 5 第 4 类：就证券提供意见 香港证监会 2011 年 9 月 6 第 9 类：提供资产管理 香港证监会 2011 年 9 月 7 人民币合格境外机构投资者(RQFII)（1） 中国证监会 2012年 8月 8 受托管理保险资金投资管

34、理人 中国保监会 2012年 10 月 9 经营证券期货业务许可证（特定客户资产管理） 中国证监会 2013年 6月 10 保险保障基金委托资产管理投资管理人 中国保险保障基金有限责任公司 2013年 8月 11 合格境外机构投资者（QFII） 中国证监会 2013年 9月 12 韩国金融委员会-投资咨询业务牌照（Foreign Investment Adviser） 韩国金融委员会 2013年 11月 13 第 1 类：证券交易 香港证监会 2014年 3月 广发证券股份有限公司 2021 年度报告 12 14 投资顾问（US Investment Adviser） 美国证券交易监督委员会（

35、SEC） 2014年 5月 15 基本养老保险基金证券投资管理机构 全国社保基金理事会 2016年 12 月 16 港股投资顾问机构 中国证券投资基金业协会 2018年 10 月 17 基金投资顾问 中国证监会 2021年 6月 广发期货及其子公司广发期货及其子公司取取得的会员及业务资格得的会员及业务资格 1 商品期货经纪业务资格 中国证监会 1993 年 3 月 2 豁免会员 美国全国期货协会（NFA） 1993 年 11 月 3 会员 洲际交易所 2005 年 3 月 4 第 2 类：期货合约交易 香港证监会 2007 年 2 月 5 期交所参与者 香港期货交易所有限公司（香港） 2007

36、 年 5 月 6 期货结算所参与者 香港期货结算有限公司（香港） 2007 年 5 月 7 金融期货经纪业务资格 中国证监会 2007 年 8 月 8 会员 中国金融期货交易所 2008 年 2 月 9 会员 上海期货交易所 2008 年 6 月 10 会员 英国洲际欧洲清算所 2008 年 9 月 11 会员 大连商品交易所 2008 年 12 月 12 会员 郑州商品交易所 2009 年 3 月 13 会员 广东省金属材料流通协会 2011 年 7 月 14 期货投资咨询业务资格 中国证监会 2011 年 8 月 15 交易会员 新加坡衍生品交易所 2011 年 8 月 16 会员 广东省

37、黄金协会 2012 年 1 月 17 资产管理业务资格 中国证监会 2012 年 11 月 18 备案试点业务：仓单服务和基差交易业务 中国期货业协会 2013 年 3 月 19 会员 伦敦糖业协会 2013 年 6 月 20 圈内一级会员 伦敦金属交易所 2014 年 1 月 21 交易会员 迪拜黄金商品交易所 2014 年 1 月 22 非交易会员 伦敦证券交易所 2014 年 2 月 23 基金销售业务资格 广东证监局 2015 年 2 月 24 备案试点业务：场外衍生品业务 中国期货业协会 2015 年 4 月 25 会员 中国期货业协会 2015 年 5 月 26 联席会员 中国保险

38、资产管理业协会 2015 年 12 月 27 人民币合格境外机构投资者（RQFII）资格 中国证监会 2016 年 4 月 28 资产管理牌照 英国金融行为监管局(FCA) 2016 年 10 月 29 会员 上海国际能源交易中心 2017 年 5 月 30 备案试点业务：做市业务 中国期货业协会 2017 年 10 月 31 会员 广州市总部经济协会 2018 年 2 月 32 会员 中国证券投资基金业协会 2018 年 7 月 33 会员 上海市期货同业公会 2018 年 8 月 34 上海证券交易所股票期权交易参与人 上交所 2018 年 12 月 35 期权结算业务资格 中国证券登记结

39、算有限责任公司 2018 年 12 月 36 会员 中国橡胶工业协会 2019 年 5 月 37 深圳证券交易所交易参与人 深交所 2020 年 1 月 38 危险化学品经营许可证 上海市浦东新区应急管理局 2020 年 8 月 39 非药品类易制毒化学品经营备案证明 上海市浦东新区应急管理局 2020 年 9 月 广发控股香港及其子公司广发控股香港及其子公司取取得的会员及业务资格得的会员及业务资格 1 第 1 类：证券交易 香港证监会 2007 年 1 月 2 第 6 类：就机构融资提供意见 香港证监会 2007 年 1 月 3 交易所参与者 香港联交所 2007 年 2 月 4 第 4 类

40、：就证券提供意见 香港证监会 2007 年 11 月 5 第 9 类：提供资产管理 香港证监会 2007 年 11 月 6 证券投资业务许可证 中国证监会 2011 年 12 月 7 人民币合格境外机构投资者（RQFII）资格 中国证监会 2011 年 12 月 8 人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资额度批复 国家外汇管理局（中国） 2012 年 1 月 9 开户许可证 中国人民银行深圳市中心支行（中国） 2012 年 2 月 10 合格境外机构投资者资格 中国证监会 2015 年 1 月 11 QFII 投资额度及开立相关账户的批复 国家外汇管理局（中国） 2015 年 3 月 广发

41、证券股份有限公司 2021 年度报告 13 12 期权买卖交易所参与者 香港联交所 2015 年 11 月 13 直接结算参与者 香港联合交易所期权结算所有限公司 2015 年 11 月 14 系统账户 北京金融资产交易所 2020 年 10 月 15 会员资格 中国银行间市场交易商协会 2020 年 10 月 16 保险经纪业务牌照（一般及长期业务(包括相连长期保险)） 香港保险业监管局 2021 年 6 月 17 特殊目的收购公司交易所参与者 香港联交所 2022 年 3 月 广发资管广发资管取取得的会员及业务资格得的会员及业务资格 1 合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务（QDII

42、）资格 中国证监会 2013年 12 月 2 经营证券业务许可证（证券资产管理） 中国证监会 2014年 3月 3 中国银行间市场交易商协会会员资格 中国银行间市场交易商协会 2015年 7月 4 投资管理人受托管理保险资金资格 中国保监会 2016年 3月 广发乾和广发乾和取取得的会员及业务资格得的会员及业务资格 1 会员 中国证券业协会 2017年 5月 广发融资租赁广发融资租赁取取得的会员及业务资格得的会员及业务资格 1 会员 广东省融资租赁协会 2016年 4月 2 会员 广州市融资租赁产业联盟 2016年 4月 3 会员 广州工业机器人制造和应用产业联盟 2018年 9月 4 会员

43、广州市南沙区金融行业协会 2018年 11月 5 会员 国际租赁联盟和联合租赁研发中心 2018年 12 月 广发信德广发信德取取得的会员及业务资格得的会员及业务资格 1 会员 中国证券业协会 2017 年 4 月 2 会员 中国证券投资基金业协会 2018年 3月 六、公司历史沿革六、公司历史沿革 1991 年 4 月 9 日，经中国人民银行批准，广东发展银行（现称广发银行股份有限公司）设立证券业务部。公司于 1993 年 5 月 21 日，经广东省工商行政管理局核准广东发展银行证券业务部正式成立。于1994 年 1 月 25 日，公司改制为广东广发证券公司，由广东发展银行以自有资金出资。

44、于 1996 年 12 月 26 日，公司改制为有限责任公司并更名为广发证券有限责任公司。根据中国法律对金融行业分业监管的要求，公司于 1999 年 8 月 26 日起与广东发展银行脱钩。于 2001 年 7 月 25 日，公司改制为股份有限公司并更名为广发证券股份有限公司（ “原广发” ） 。 于 2010 年 2 月 12 日，于完成反向收购延边公路建设股份有限公司（ “延边公路” ） （一家在深交所上市的公司，股票代码为 000776） （ “反向收购” ）后，公司成为在深交所上市的公司。该反向收购主要措施实施如下： 延边公路向其当时其中一名股东吉林敖东药业集团股份有限公司购回 84,9

45、77,833 股股份； 延边公路向原广发股东发行 2,409,638,554 股股份以换取原广发所有当时现存股份； 由于反向收购，原广发向延边公路转让其所有资产及雇员，并于 2010 年 2 月 10 日完成注销登记。 作为反向收购的一部分，延边公路更名为“广发证券股份有限公司” 。 主要股本增加事件主要股本增加事件 1993 年 5 月 21 日成立时，公司的注册资本为人民币 10,000,000 元。 广发证券股份有限公司 2021 年度报告 14 1994 年 1 月 25 日，公司将注册资本增至人民币 150,000,000 元。 1995 年 11 月 1 日，公司将注册资本增至人民

46、币 200,000,000 元。 1996 年 12 月 26 日，公司将注册资本增至人民币 800,000,000 元。 1999 年 12 月 14 日，公司将注册资本增至人民币 1,600,000,000 元。 2001 年 7 月 25 日，公司改制为股份有限公司，注册资本为人民币 2,000,000,000 元。 2010 年 2 月 10 日，于反向收购后，公司股本增至人民币 2,507,045,732 元。 2011 年 8 月 17 日，公司以非公开发行方式向十位投资者发行 452,600,000 股 A 股，公司股本增至人民币 2,959,645,732 元。 于 2012

47、年 9 月 17 日，通过将资本公积金 10 股转增 10 股方式，公司股本增至人民币 5,919,291,464元。 2015 年 4 月 10 日，公司在香港联交所主板挂牌并开始上市交易。在超额配售权全部行使后，公司共发 行H股1,701,796,200股 ， 公 司 股 本 增 至 人 民 币7,621,087,664元 。 广发证券股份有限公司 2021 年度报告 15 七、公司组织机构情况七、公司组织机构情况 1、公司组织机构、公司组织机构 广发证券股份有限公司 2021 年度报告 16 2、公司组织机构（截至本报告披露日）、公司组织机构（截至本报告披露日） 广发证券股份有限公司 2

48、021 年度报告 17 3、境内外重要分公司、境内外重要分公司 分公司名称 注册地址 设立时间 负责人 联系电话 广发证券股份有限公司深圳分公司 深圳市罗湖区桂园街道新围社区深南东路 5045号深业中心大厦 2213 单元，2501、2514、2515、2516 单元 2009 年 7 月 吴宇东 广发证券股份有限公司上海分公司 中国（上海）浦东新区南泉北路 429 号 36 层（名义楼层，实际楼层 33 层）06A 号单元 2009 年 7 月 王新栋 广发证券股份有限公司河北分公司 石家庄市桥西区裕华西路 9 号裕园广场 A 座 6楼

49、610、611、612、613、615 室 2009 年 7 月 朱帅奇 广发证券股份有限公司山东分公司 济南市历下区泺源大街 3 号综合楼十层西部、九层 905、908 室 2009 年 7 月 庄伟 广发证券股份有限公司湖北分公司 武汉市江岸区京汉大道 1268 号汇金广场办公写字楼/栋/单元 34 层 6、7、8 室 2009 年 7 月 彭涛 广发证券股份有限公司广州分公司 广州市天河区天河路 101 号 201 房自编号 201 2009 年 7 月 陈立铭 广发证券股份有限公

50、司江苏分公司 南京市鼓楼区集庆门大街 272 号 2009 年 8 月 刘正一 广发证券股份有限公司成都分公司 中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府大道北段 1199 号 3 栋 19 层 1901 号 2009 年 8 月 刘劼舟 广发证券股份有限公司浙江分公司 浙江省杭州市江干区富春路 290 号钱江国际时代广场 3 幢 3704、3705 室 2009 年 8 月 陈肖予 广发证券股份有限公司西安分公司 陕西省西安曲江新区芙蓉南路 3 号中海大厦1202、1204、1205 室 2009 年 8 月 贺小