1、公司代码：601881 公司简称：中国银河 中国银河证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司 20212021 年年度报告年年度报告 2021 年年度报告 1 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。 三、三、 本公司按照中国企

2、业会计准则本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则和国际财务报告准则编制的编制的 2021 年度财务报告，经年度财务报告，经安永华明安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所（特殊普通合伙）和和安永会计师事务所审计安永会计师事务所审计，并为，并为本公司出具了本公司出具了标准无保留标准无保留意见意见的审计报告。的审计报告。 四、四、 公司负责人公司负责人陈共炎陈共炎、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人薛军薛军及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）樊敏非樊敏非声声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五

3、、五、 董事会董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟派发现金股利为人民币 3,142,550,214.67元（含税），以 2021年末总股本10,137,258,757股计算，每10股派发现金股利人民币3.10元（含税）；若本公司于股权登记日因配售、回购等原因，使得公司股本总数发生变化，每股派发现金股利的金额将在人民币3,142,550,214.67元（含税）的总金额内作相应调整。本次现金股利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。公司2021年度利润分配预案已经公司第四届董事会第六次会议（定

4、期）审议通过，尚需提交公司股东大会审议通过。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请各投资者注意投资风险。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、 是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 2021 年年度报

5、告 2 十、十、 重大风险提示重大风险提示 本公司的业务高度依赖于中国及其他业务所处地区的整体经济及市场状况，中国及国际资本市场的大幅波动将对本公司经营业绩产生重大影响。 本公司面临的风险主要包括：因国家法律法规和监管政策调整，如业务管理和规范未能及时跟进，而造成的法律以及合规风险；面对国内外资本市场的深刻变化，而确定战略规划的战略风险；因业务模式转型、创新业务开展和新技术等方面的变化，而带来的内部运营及管理风险；本公司持仓证券的市场价格变动可能导致的市场风险；因借款人或交易对手无法履约而导致的信用风险；本公司在履行偿付义务时遇到资金短缺而产生的流动性风险；因内部流程管理疏漏、信息系统故障或人

6、员行为不当等可能引起的操作风险。此外，本公司还面临竞争的国际化及汇率风险等。 针对上述风险，本公司从组织架构、管理机制、信息技术等方面防范风险，同时优化业务流程控制操作风险，对市场风险和信用风险进行管理，并重点做好创新业务和创新产品的风险监控。 十一、十一、 其他其他 适用 不适用 2021 年年度报告 3 目录目录 第一节 第一节 释义释义 . 4第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 6第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 . 19第四节第四节 公司治理公司治理 . 52第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任 . 93第六节第六节 重要事项重要事项 .

7、 97第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 . 118第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况 . 128第九节第九节 债券相关情况债券相关情况 . 129第十节第十节 财务报告财务报告 . 146第十一节第十一节 证券公司信息披露证券公司信息披露 . 147 备查文件目录 一、载有本公司法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名盖章的财务报告文本。 二、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有本公司文件的正本及公告原稿。 三、其他有关资料。 2021 年年度报告 4 第一节第一节 释义释义 一、一、 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义

8、： 常用词语释义 A 股 指 本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的内资股， 以人民币认购及买卖并于上交所上市 北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局 北交所 指 北京证券交易所 公司章程 指 本公司的公司章程，以不时修订的内容为准 董事会 指 本公司董事会 企业管治守则 指 联交所上市规则附录十四之企业管治守则及企业管治报告 公司或本公司 指 中国银河证券股份有限公司，于 2007 年 1 月 26 日在中国注册成立的股份有限公司，其 H 股于香港联交所上市（股票代码：06881）,其 A 股于上交所上市（股票代码：601881） 公司法 指 中华人民共和国公司法 中国证监会

9、指 中国证券监督管理委员会 董事 指 本公司董事 报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 FICC 指 固定收益、外汇和大宗商品 ETF 指 交易所买卖基金 FOF 指 基金中的基金，以基金为投资标的基金 期货 IB 业务 指 证券公司受期货公司委托为期货公司介绍客户以提供期货经纪及其他相关服务的业务活动 银河有限 指 中国银河证券有限责任公司 银河创新资本 指 银河创新资本管理有限公司，本公司持有其 100%股权 银河源汇 指 银河源汇投资有限公司，本公司持有其 100%股权 银河金控 指 中国银河金融控股有限责任公司，本公司的控股股东，报告期末持有本公司已发行股本的 51.16%

10、银河基金 指 银河基金管理有限公司，由银河金控持有 50%股权 银河期货 指 银河期货有限公司，报告期末本公司持有其 100%股权 银河国际控股 指 中国银河国际金融控股有限公司，本公司持有其 100%股权 银河金汇 指 银河金汇证券资产管理有限公司，本公司持有其 100%股权 集团或本集团 指 本公司及其子公司 H 股 指 本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的境外上市外资股， 以港币认购及买卖并于香港联交所上市 香港 指 中国香港特别行政区 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 汇金公司 指 中央汇金投资有限责任公司，报告期末持有银河金控 69.07%股权 IPO 指 首次公开发行

11、联交所上市规则 指 香港联交所证券上市规则（经不时修订） 转融通 指 证券公司以中介人身份向中国证券金融股份有限公司借入资金或证券并转借予客户的业务 市占率 指 市场占有率 标准守则 指 联交所上市规则附录十之上市公司董事进行证券交易的标准守则 2021 年年度报告 5 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 QDII 指 合格境内机构投资者 QFII 指 合格境外机构投资者 报告期内 指 2021 年 1 月 1 日起至 2021 年 12 月 31 日止 REITs 指 不动产投资信托基金 RQFII 指 人民币合格境外机构投资者，在中国推行的试点机制，旨在推动境外人民币通过中资证券与基金公

12、司的香港子公司回流内地投资中国资本市场 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 证券法 指 中华人民共和国证券法 香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会 证券及期货条例 指 香港法例第 571 章证券及期货条例（以不时修订、补充或以其他方式修订者为准） 上证综指 指 上交所股票价格综合指数 上交所 指 上海证券交易所 上交所上市规则 指 上海证券交易所股票上市规则（经不时修订） 监事 指 本公司监事 监事会 指 本公司监事会 深证成指 指 深交所成份股价指数 深交所 指 深圳证券交易所 VaR 指 即风险价值（ValueatRisk），是指在一定的置信水平下，某一金融资产或证券组合价值

13、在未来特定时期内的最大可能损失。 中投公司 指 中国投资有限责任公司 港币 指 香港法定货币港币 人民币 指 中国法定货币人民币 美元 指 美国法定货币美元 新元 指 新加坡法定货币新加坡元 特别说明：特别说明： 本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入原因造成。 2021 年年度报告 6 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、 公司信息公司信息 公司的中文名称 中国银河证券股份有限公司 公司的中文简称 中国银河 公司的外文名称 ChinaGalaxySecuritiesCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 CGS 公司的法定代表人 陈共炎 公

14、司总经理 陈亮 公司授权代表 刘丁平、吴嘉雯 公司秘书 吴嘉雯 注：（1）2021 年 10 月 29 日，吴承明先生因工作调整辞任本公司的联席公司秘书。而本公司另一名联席公司秘书李国辉先生继续担任本公司之公司秘书。 （2）2021 年 12 月 23 日,李国辉先生辞任本公司的公司秘书和授权代表。同日,本公司委任达盟香港有限公司上市服务部经理吴嘉雯女士为本公司的公司秘书和授权代表。 公司注册资本和净资本 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 本报告期末本报告期末 上年度末上年度末 注册资本 10,137,258,757.00 10,137,258,757.00 净资本 79,650,478,

15、914.72 70,522,133,720.18 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 （1）权证结算业务资格 （2）权证交易资格 （3）ETF一级交易商资格 （4）开放式证券投资基金代销业务资格 （5）中国证券登记结算有限责任公司结算参与人 （6）网上证券委托业务资格 （7）上海证券交易所会员资格 （8）深圳证券交易所会员资格 （9）注册登记保荐人资格 （10）为期货公司提供中间介绍业务资格 （11）网下询价配售对象资格 （12）深圳证券交易所大宗交易资格 （13）上海证券交易所大宗交易资格 2021 年年度报告 7 （14）上海证券交易所IPO网下申购电子平台资格 （15）深圳证券交易所

16、EIPO网下发行电子平台资格 （16）上海证券交易所固定收益综合系统一级交易商资格 （17）上海证券交易所大宗交易系统合格投资者资格 （18）全国银行间同业拆借业务资格 （19）直接投资业务试点资格 （20）融资融券业务资格 （21）股指期货交易业务资格 （22）开展约定购回式证券交易业务试点 （23）上海证券交易所质押式报价回购业务资格 （24）证券投资基金评价业务资格 （25）向保险机构投资者提供综合服务的业务资格 （26）合格境内机构投资者从事境外证券投资管理的业务资格 （27）中小企业私募债券承销业务试点资格 （28）证券公司类会员参与非金融企业债务融资工具主承销业务资格 （29）代销

17、金融产品业务资格 （30）开展保险机构特殊机构客户业务资格 （31）约定购回式证券交易权限（经深交所核准） （32）从事股票收益互换业务资格 （33）柜台交易业务资格 （34）转融券业务试点资格 （35）转融通证券出借交易业务资格 （36）转融资业务试点资格 （37）开展私募基金综合托管业务试点资格 （38）全国股份转让系统主办券商资格 （39）参与利率互换交易业务资格 （40）股票质押式回购业务交易权限（经上交所核准） （41）股票质押式回购交易权限（经深交所核准） （42）质押式报价回购交易权限 （43）数字证书认证业务代理资格 （44）浙江股权交易中心相关业务资格 （45）转融通业务试点

18、资格 （46）约定购回式证券交易业务试点资格（经上交所核准） （47）客户证券资金消费支付服务试点资格 2021 年年度报告 8 （48）保险兼业代理资格 （49）互联网证券业务试点资格 （50）私募基金管理人资格 （51）场外市场收益凭证业务试点资格 （52）证券投资基金托管资格 （53）全国股份转让系统做市业务资格 （54）港股通业务交易权限 （55）黄金现货合约代理业务资格 （56）上海黄金交易所会员资格 （57）机构间私募产品报价与服务系统参与人资质 （58）上交所股票期权交易参与人资格 （59）期权结算业务资格 （60）微信开户创新方案 （61）开展非金融企业债务融资工具报价业务资格

19、 （62）中国证券投资基金业协会会员资格 （63）中国期货业协会会员资格 （64）中国保险资产管理业协会会员资格 （65）私募基金业务外包服务机构备案资格 （66）深港通下港股通业务交易权限 （67）销售贵金属制品 （68）商品互换业务交易商资格 （69）原油期货业务资格 （70）跨境业务试点资格 （71）非权益类收益互换业务资格 （72）上海证券交易所债券质押式协议回购资格 （73）上海证券交易所上市基金主做市商资格 （74）国债期货做市商资格 （75）信用衍生品业务资格 （76）深交所股票期权交易参与人资格 （77）基金投资顾问业务试点资格 （78）黄金现货合约自营业务资格 （79）信用保

20、护凭证创设机构资格（上交所） （80）科创板转融券业务资格 （81）创业板转融券业务资格 2021 年年度报告 9 （82）上市公司股权激励行权融资业务试点资格 （83）北京证券交易所会员资格 （84）银行间债券市场现券做市商资格 （85）账户管理功能优化试点业务资格 二、二、 联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书董事会秘书 证券事务代表证券事务代表 姓名 陈共炎 柯素春 联系地址 北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 电话 传真 电

21、子信箱 Shengxing_ 注：2021 年 10 月 29 日，公司第四届董事会第三次会议（定期）审议通过关于提请审议吴承明先生不再担任公司执行委员会委员、董事会秘书及公司其他职务的议案，因工作安排调整，同意吴承明先生不再担任公司执行委员会委员、董事会秘书及公司其他职务，并由公司法定代表人陈共炎先生代行董事会秘书职责。 三、三、 基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 公司注册地址的历史变更情况 详见注1 公司办公地址 北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 公司办公地址的邮政编码 100073 公司网址 电子信箱 报告期内变更情况查询索

22、引 2021年1月，公司因迁入新址办公，在指定媒体披露关于办公场所变更的公告（公告编号：2021-001） 香港主要营业地址 香港上环干诺道中111号永安中心20楼 注 1：2021 年 6 月 29 日召开的公司 2020 年年度股东大会审议通过相关议案，决定变更公司注册地址至北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101。2021 年 10 月 8 日，公司完成注册地址变更程序，公司相应完成了公司章程有关内容的更新，并取得了北京市市场监督管理局换发的营业执照。具体详见公司 2021 年 10 月 13 日于指定媒体披露的关于完成公司注册地址变更登记的公告（公告编号：202

23、1-072）。 四、四、 信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 公司披露年度报告的证券交易所网站 http:/ 公司年度报告备置地点 北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 报告期内变更情况查询索引 无 2021 年年度报告 10 五、五、 公司股票简况公司股票简况 公司股票简况公司股票简况 股票种类股票种类 股票上市交易所股票上市交易所 股票简称股票简称 股票代码股票代码 变更前股票简称变更前股票简称 A股 上交所 中国银河 601881 不适用 H股 联交所 中国银河 06881 不适用 六、六、 公司其他情

24、况公司其他情况 （一）（一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 适用 不适用 2005 年 6 月，根据国务院批准的关于中国银河证券有限责任公司重组的基本思路，国务院决定由汇金公司出资对中国银河证券有限责任公司进行重组。2005 年 8 月 8 日汇金公司与财政部共同出资设立银河金控。2005 年 12 月 22 日，经中国证监会关于同意中国银河证券股份有限公司筹建方案的批复（证监机构字2005163 号）批准，银河金控作为主发起人，联合北京清华科技创业投资有限责任公司、重庆市水务控股（集团）有

25、限公司、中国通用技术（集团）控股有限责任公司和中国建材股份有限公司 4 家国内投资者共同发起设立中国银河证券股份有限公司。 根据国务院领导批示的银河重组方案及中国证监会的有关批复，中国银河证券股份有限公司收购了中国银河证券有限责任公司的证券经纪业务、投资银行业务及相关资产，经中国证监会关于同意中国银河证券股份有限公司开业的批复（证监机构字2006322 号）批准，于 2007年 1 月 26 日完成工商注册登记，正式成立本公司，注册资本人民币 60 亿元。中国银河证券有限责任公司更名为“中国银河投资管理有限公司”，不再经营证券业务。 中国通用技术（集团）控股有限责任公司 2010 年将其所持有

26、的公司 200 万股股权转让给浙江天朗投资管理有限公司，北京证监局出具了关于中国银河证券股份有限公司变更持有 5%以下股权股东的无异议函（京证机构发2010226 号），公司按照相关规定办理了股权变更手续。北京清源德丰创业投资有限公司 2011 年将其所持有的公司 200 万股股权转让给首钢总公司，北京证监局出具了关于中国银河证券股份有限公司变更持有 5%以下股权股东的无异议函（京证机构发20122 号），公司按照相关规定办理了股权变更手续。 2012 年，银河金控陆续将 62,887.8017 万股股份收益权对应的股份转让给中国人民财产保险股份有限公司等 30 家机构和 3 个自然人。201

27、2 年 10 月 8 日、2012 年 10 月 18 日、2012 年 11月 27 日、2012 年 12 月 10 日，北京证监局分别下发关于中国银河证券股份有限公司变更持有5%以下股权股东的无异议函（京证机构发2012149 号）、关于中国银河证券股份有限公司变更持有 5%以下股权股东的无异议函（京证机构发2012158 号）、关于中国银河证券股份有限公司变更持有 5%以下股权股东的无异议函（京证机构发2012166 号）和关于中国银河2021 年年度报告 11 证券股份有限公司变更持有 5%以下股权股东的无异议函（京证机构发2012171 号），公司按照规定分别办理了股权变更手续。

28、2013 年 5 月 22 日，公司 H 股在香港联交所上市，至 2013 年 6 月 13 日超额配售选择权行使完毕，共发售 1,606,604,500 股 H 股。其中，全国社保基金理事会出售 69,345,743 股 H 股，其余 1,537,258,757 股 H 股为公司发行新股。公司注册资本增加至人民币 75.37 亿元。 2015 年 5 月 5 日，公司配售发行 20 亿股 H 股，公司注册资本增加至人民币 95.37 亿元。 2017 年 1 月，公司首次公开发行 6 亿股 A 股，并于 2017 年 1 月 23 日在上交所上市，公司注册资本增加至人民币 101.37 亿元

29、。 （二）（二） 公司组织机构情况公司组织机构情况 适用 不适用 1.公司组织架构 公司遵循公司法、证券法、证券公司内部控制指引、中国证监会有关规章制度、联交所上市规则和公司章程等规定，规范运作，不断完善股东大会、董事会、监事会及经理层的运作机制和制度建设，构建了规范、科学的公司治理结构，建立了符合公司发展需要的组织架构。公司组织架构图如下： 注：投资银行根据品种、行业、区域、团队等不同需求设置 N 个前台业务部门，并进行动态管理。截至报告期末，公司设置投资银行一至十二部、投行并购总部。 2.子公司情况 截至报告期末，公司拥有 5 家子公司。 2021 年年度报告 12 名称名称 注册地址注册

30、地址 成立时间成立时间 注册注册 资本资本 法定代法定代表人表人/ /负责人负责人 持股持股 比例比例 联系电话联系电话 银河期货 北京市朝阳区朝外大街 16 号 1 幢 11 层1101 单元 2006 年 12 月 25 日 人民币23 亿元 杨青 100% 银河创新 资本 北京市丰台区西营街8号院1号楼-4至18层101内6层101 2009 年 10 月 21 日 人民币10 亿元 孙蛟 100% 银河国际 控股 香港上环干诺道中111号永安中心20楼 2011 年 2 月 9 日 港币 50 亿元 刘宏业 100% （852）369

31、86888 银河金汇 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 2014年4月25日 人民币10亿元 郭卿 100% 银河源汇 中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号 31楼 3104 2015 年 12 月 10 日 人民币30 亿元 吴李红 100% （1）2020 年 12 月 25 日，公司董事会通过关于提请审议向银河期货有限公司增资的议案，根据业务发展需要，同意公司向全资子公司银河期货增资，银河期货注册资本由人民币12 亿元增加至人民币 23 亿元。2021 年 1 月 6 日，银河期

32、货完成注册资本变更工商登记手续，银河期货注册资本金增加至人民币 23 亿元。 （2）2021 年 11 月 29 日，公司向银河国际控股增资港币 1,738,791,750 元，银河国际控股的股本变更为港币 5,000,000,000 元。 （3）2021 年 1 月 14 日，银河金汇法定代表人变更为郭卿先生。 （三）（三） 公司证券营业部的数量和分布情况公司证券营业部的数量和分布情况 适用 不适用 截至报告期末，公司拥有 501 家证券营业部。证券营业部分布在全国 31 个省、自治区、直辖市，其中，广东省 78 家、浙江省 67 家、北京市 42 家、上海市 41 家、江苏省 33 家、福

33、建省21 家、山西省 20 家、山东省 19 家、辽宁省 18 家、湖北省 15 家、四川省 15 家、安徽省 14家、重庆市 13 家、河南省 12 家、湖南省 12 家、河北省 9 家、黑龙江省 8 家、江西省 8 家、云南省 7 家、广西壮族自治区 6 家、陕西省 6 家、内蒙古自治区 5 家、新疆维吾尔自治区 5 家、甘肃省 4 家、吉林省 4 家、宁夏回族自治区 4 家、青海省 4 家、天津市 4 家、贵州省 3 家、海南省3 家、西藏自治区 1 家。 营业部情况详见附件 1。 （四）（四） 其他分支机构数量与分布情况其他分支机构数量与分布情况 适用 不适用 截至报告期末，公司拥有

34、37 家分公司，具体情况如下： 2021 年年度报告 13 序序号号 分公司分公司 地址地址 负责人负责人姓名姓名 营业执照营业执照登载成立登载成立日期日期 营运资营运资金（人金（人民币，民币，万元）万元） 联系电话联系电话 1 北京分公司 北京市西城区太平桥大街 111 号五层 张凯慧 2011 年 7月 26 日 500 2 上海分公司 中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号 31 层 01 室 江月胜 2011 年 7月 29 日 500  3 浙江分公司 杭州市江干区泛海国际中心 3 幢 宋晓军 2011 年 7月 15 日 500

35、 4 宁波分公司 浙江省宁波市鄞州区安波路 30号、建宁街 8 号 32-1 周红良 2013 年 3月 12 日 500 5 广东分公司 广州市天河区广州大道中 988 号 25楼 2501，2502，2503，26 楼2601.2604 房 史楠 2011 年 7月 22 日 500 6 深圳分公司 深圳市福田区福田街道金田路 3088号中洲大厦 20 层 章庆华 2011 年 6月 21 日 500 7 湖南分公司 长沙市雨花区芙蓉中路二段 275 号 蒋建军 2011 年 8月

36、 23 日 500 8 天津分公司 天津市南开区水上公园北道与水上公园东路交叉口鲁能国际中心 17层 1707 杨易山 2013 年 3月 11 日 500 9 河北分公司 石家庄桥西区红旗大街 98 号 赵勇卫 2013 年 3月 20 日 500 10 山西分公司 山西省太原市万柏林区晋祠路一段8 号中海国际中心 A 座 8 层 01、02、03、04B 单元 王馥 2013 年 3月 14 日 500 11 内蒙古分公司 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区乌兰察布东路博尔顿广场 B 座

37、101 商铺 任炜 2013 年 3月 15 日 500 12 大连分公司 辽宁省大连市沙河口区黄河路 620号电梯楼层五层 B、C、D 姜雪涛 2013 年 3月 13 日 500 13 辽宁分公司 沈阳市沈河区北站路 59 号（17011703-11710） 温久玉 2013 年 3月 27 日 500 14 吉林分公司 长春市朝阳区前进大街集商国际项目 A2 号楼 9 层 闫晓敏 2013 年 3月 19 日 500 2021 年年度报告 14 15 黑龙江分公司 黑龙江省哈尔滨市

38、南岗区中山路209 号蓝色水岸 1-4 层商服三层 李乃琛 2013 年 3月 25 日 500 16 江苏分公司 江苏省南京市洪武路 359 号福鑫国际大厦 3 楼 304 室 王德胜 2013 年 3月 13 日 500 17 安徽分公司 合肥市蜀山区怀宁路 288 号置地广场 C 座办 3801、3802 陈小其 2013 年 3月 22 日 500 18 福建分公司 福州市鼓楼区水部街道福马路 39号福州集友广场 1#楼 2 层 01 店面 黄飞龙 2013 年 4月 2 日 500 0591-83350

39、449 19 厦门分公司 厦门市思明区展鸿路 81 号特房波特曼财富中心 A 座 15 层 D 单元 曾文青 2013 年 3月 21 日 500 20 江西分公司 江西省南昌市东湖区阳明路 190 号江西日报社新闻大厦第四层 401-410 室 金自成 2013 年 4月 2 日 500 21 青岛分公司 山东省青岛市市南区南京路 100 号戊 崔宁 2013 年 4月 15 日 500 22 山东分公司 烟台市芝罘区西南河路 175 号 张华胜 2013 年 3月 29 日 500

40、23 河南分公司 河南省郑州市郑东新区龙子湖尚贤街 6 号利丰国际大厦 2 层 202-206号 王军昭 2013 年 3月 4 日 500 24 湖北分公司 湖北省武汉市武昌区洪山路 1 号商务会议中心 3 层 张志强 2013 年 3月 12 日 500 25 重庆分公司 重庆市渝中区民族路 108 号 B 幢第三层 刘晓勇 2013 年 3月 18 日 500 26 四川分公司 成都市成华区建设路 9 号 1 栋 4 层401 号 张志强 2013 年 3月 21 日 500 27

41、云南分公司 云南省昆明市盘龙区白塔路 393 号星耀大厦 4 楼 汪安源 2013 年 3月 13 日 500 28 陕西分公司 陕西省西安市碑林区友谊东路 51号中铁商住楼二楼 黄亚光 2013 年 4月 24 日 500 29 青海分公司 西宁市城中区长江路 106-26 号 冯庆 2013 年 3月 11 日 500 30 海南分公司 海南省海口市美兰区国兴大道 11号国瑞城 S5 地块 B 座东栋 4 层C408、C409、C410、C411 号 陈卫红 2014 年 5月 7 日 500 0898-685

42、00696 31 宁夏分公司 银川市兴庆区解放西街 126 号 赵智豪 2014 年 4月 29 日 500 2021 年年度报告 15 32 新疆分公司 新疆乌鲁木齐市天山区解放北路健康路 90 号 孔令国 2014 年 5月 15 日 500 33 贵州分公司 贵州省贵阳市观山湖区林城路与长岭路西北角贵阳国际金融中心一期商务区 5 号楼 20 层 12、13、14、15 尚超 2014 年 5月 22 日 500 34 甘肃分公司 甘肃省兰州市城关区东岗西路 621号长业金座 3 层-1 赵龑 2014 年 5

43、月 8 日 500 35 西藏分公司 拉萨市城关区金珠中路 7 号“泰和国际文化广场”2 栋 4 层 32 号 刘嵬 2014 年 5月 15 日 500 36 广西分公司 南宁市青秀区园湖南路 12-2 号三楼 韦翰勇 2014 年 5月 14 日 500 37 中山分公司 广东省中山市石岐区孙文东路 52号 魏丹 2021 年 8月 16 日 500 七、七、 其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市东城区东

44、长安街一号安永大楼 16 层 签字会计师姓名 梁成杰、宋雪强 公司聘请的会计师事务所（境外） 名称 安永会计师事务所 办公地址 香港鲗鱼涌英皇道 979 号太古坊一座 27 楼 签字会计师姓名 梁成杰 注：公司报告期内无持续督导事项。 八、八、 近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标 ( (一一) ) 主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据主要会计数据 20212021年年 20202020年年 本期比上年本期比上年同期增减同期增减(%)(%) 20192019年年 营业收入 35,983,985,285.28 23,749,151,575.19 51

45、.52 17,040,817,296.16 归属于母公司股东的净利润 10,430,238,562.65 7,243,654,385.20 43.99 5,228,429,052.09 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 10,496,356,827.72 7,258,771,717.10 44.60 5,245,849,458.90 经营活动产生的现金流量净额 57,084,741,157.32 37,703,981,462.14 51.40 41,335,582,076.01 其他综合收益 388,818,110.07 -444,868,976.44 不适用 599,275,966

46、.16 2021 年年度报告 16 20212021年年末末 20202020年年末末 本期末比上本期末比上年同期末增年同期末增减（减（% %） 20192019年末年末 资产总额 560,135,032,623.76 445,730,215,827.42 25.67 315,665,877,433.83 负债总额 461,156,981,445.01 363,722,158,087.51 26.79 243,744,179,526.80 归属于母公司股东的权益 98,955,798,424.87 81,254,530,272.04 21.78 70,895,594,078.45 所有者权益总

47、额 98,978,051,178.75 82,008,057,739.91 20.69 71,921,697,907.03 ( (二二) ) 主要财务指标主要财务指标 主要财务指标主要财务指标 20212021年年 20202020年年 本期比上年同期增本期比上年同期增减减(%)(%) 20192019年年 基本每股收益（元股） 0.97 0.71 36.62 0.52 稀释每股收益（元股） 0.97 0.71 36.62 0.52 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股） 0.97 0.71 36.62 0.52 加权平均净资产收益率（%） 12.29 9.84 增加2.45个百分点 7.6

48、4 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 12.37 9.86 增加2.51个百分点 7.67 注：2021 年度、2020 年度及 2019 年度，本公司不存在稀释性潜在普通股。 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 ( (三三) ) 母公司的净资本及风险控制指标母公司的净资本及风险控制指标 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目项目 本报告期末本报告期末 上年度末上年度末 净资本 79,650,478,914.72 70,522,133,720.18 净资产 96,220,995,859.41 78,619,442,508.78 净资本/各项风险准备之

49、和(%) 219.03 251.09 净资本/净资产(%) 82.78 89.70 净资本/负债(%) 26.68 29.97 净资产/负债(%) 32.23 33.42 自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%) 16.45 28.00 自营固定收益类证券/净资本(%) 269.17 204.67 资本杠杆率(%) 15.75 18.12 流动性覆盖率(%) 278.65 280.88 净稳定资金率(%) 138.29 133.56 2021 年年度报告 17 九、九、 境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 ( (一一) ) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报

50、告中净利润和归属于上市公司股东同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况的净资产差异情况 适用 不适用 ( (二二) ) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归归属于上市公司股东属于上市公司股东的净资产差异情况的净资产差异情况 适用 不适用 ( (三三) ) 境内外会计准则差异的说明：境内外会计准则差异的说明： 适用 不适用 十、十、 2021 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度第一季度 （1 1- -3 3 月份）月份