1、华熙生物科技股份有限公司上市公告书1股票简称： 华熙生物股票代码：688363华熙生物华熙生物科技股份有限公司科技股份有限公司BLOOMAGE BIOTECHNOLOGY CORPORATION LIMITED（山东省济南市高新技术开发区天辰大街678号）首次公开发行股票科创板上市公告书首次公开发行股票科创板上市公告书保荐机构（主承销商）（深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦）2019 年 11月 5日华熙生物科技股份有限公司上市公告书2特别提示华熙生物科技股份有限公司（以下简称“华熙生物”、“本公司”、“发行人”或“公司”）股票将于 2019年 11月6日在上海证券交易所科创板上市。本公司

2、提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。华熙生物科技股份有限公司上市公告书3第一节第一节 重要声明与提示重要声明与提示一一、重要声明与提示、重要声明与提示本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。本 公 司 提 醒 广 大 投 资 者 认 真 阅 读 刊 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站（http:/）的本公司招

3、股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种：1、涨跌幅限制、涨跌幅限制上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板、中小板、创业板，在企业上市首日涨幅限制比例为44%，跌幅限制比例为36%，之后涨跌幅限制比例为10%。科创板企业上市后5个交易日内，股票交易价格不设涨跌幅限制；上市5个交易日后，涨跌幅限制比例为20%。科创板股

4、票存在股价波动幅度较上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板、中小板、创业板更加剧烈的风险。2、流通股数量、流通股数量上市初期，因原始股股东的股份锁定期为60个月、36个月或12个月，保荐机构跟投股份锁定期为24个月，网下限售股锁定期为6个月，本次发行后本公司的无限售流通股为45,665,637股，占发行后总股本的9.5137%，公司上市初期流华熙生物科技股份有限公司上市公告书4通股数量较少，存在流动性不足的风险。3、市盈率高于同行业平均水平、市盈率高于同行业平均水平本次发行市盈率54.64倍（每股收益按照2018年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除

5、以本次发行后总股本计算）。截至2019年10月21日（T-3日），中证指数有限公司发布的医药制造业（C27）最近一个月平均静态市盈率为33.11倍。本次发行市盈率高于同行业平均水平，存在未来股价下跌给投资者带来损失的风险。4、融资融券风险、融资融券风险股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全

6、程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书中的相同。本上市公告书部分表格中单项数据加总数与表格合计数可能存在微小差异，均因计算过程中的四舍五入所形成。二、特别风险提示二、特别风险提示（一）技术风险（一）技术风险1、新产品注册风险、新产品注册风险医疗类产品必须经过产品技术要求制定和审核、注册检测或临床试验、质量管理体系考核和注册审批等阶段，才能获得国家药品监督管理局等

7、监管部门颁发的产品注册证书。新产品在国际市场销售还需通过 FDA 注册、CE 认证（2020 年 5 月欧盟将施行医疗器械新规 MDR）或其他国际产品质量体系认证华熙生物科技股份有限公司上市公告书5或注册。即使取得了产品注册证书、通过了相关国际注册和认证，相关产品亦需要每间隔一段时间重新进行注册和认证，以使得相关注册和认证持续有效、相关产品能够在国内、国际市场持续销售。由于各个国家注册和监管法规处于不断调整过程中，仍存在未来个别产品不能及时注册的可能性，导致相关产品不能上市销售的风险。2、新技术替代风险、新技术替代风险公司是典型的研发与技术驱动型企业，目前已形成了透明质酸及其他生物活性物质原料

8、、医疗终端产品和功能性护肤品三大主营业务，上述业务均以生物发酵技术、梯度 3D交联技术为核心技术支撑。公司的业务发展起始于其成立初期在以生物发酵法生产透明质酸技术领域的工艺技术突破。但如果未来出现革命性的新技术，且公司未能及时应对新技术的迭代趋势，公司的技术存在被替代的风险，从而对公司的市场竞争力产生不利影响。3、新产品替代风险、新产品替代风险公司主要产品为透明质酸原料及相关终端产品。如果未来出现更为先进的革新原料或产品，在理化性能和生物功能上更具优势，或成本更加低廉，或在部分应用领域存在独特优势，仍可能使得公司核心产品存在被新产品替代、淘汰的风险。（二）经营风险（二）经营风险1、行业监管风险

9、、行业监管风险国家药品监督管理局负责对全国医药、医疗器械和护肤品市场进行监督管理，并实行生产许可制度，公司主要产品出口地也对医药、医疗器械等各类产品实行严格的许可或者认证及监督管理制度。若公司未来不能持续满足我国以及进口国行业准入政策以及行业监管要求，或者公司出现违法、违规等情形，则可能受到我国以及进口国相关部门的处罚，从而对公司的生产经营带来不利的影响。2、经销商管理风险、经销商管理风险报告期内，公司部分产品系与经销商合作进行销售。华熙生物科技股份有限公司上市公告书6与经销商的合作有利于销售网络的快速扩张，分散建立自有营销网络的投资风险，降低营销成本。公司通过与经销商签订经销合同的方式，对经

10、销商进行规范和管理，但如果经销商不能较好地理解公司的品牌理念和发展目标、或经销商的营销推广能力跟不上公司发展要求、或经销商对零售终端网点的管理不能及时体现公司的营销政策及适应不断变化的竞争环境、或经销商违反合同约定或未按照法规要求销售公司产品等，都将增加营销管理的难度，导致营销网络和产品价格体系的不稳定，对公司的产品、品牌形象产生不利影响，影响公司的销售收入。3、下游客户可能存在不当宣传或超范围使用公司产品的风险下游客户可能存在不当宣传或超范围使用公司产品的风险公司产品主要包括原料产品、医疗终端产品及功能性护肤品，并在境内外均有销售，其中医疗终端产品包括国内药品、国内医疗器械、欧盟医疗器械等，

11、护肤品产品包括境内生产的功能性护肤品及进口的法国子公司 Revitacare 的丝丽精华液产品。公司销售的相关产品，均已获得相应批准文号，并向具有相应资质的经销商或终端客户销售，销售行为及销售过程合法合规。尽管公司与直接发生业务往来的经销商、直销客户之间均有明确的销售范围、使用要求及约束措施，并对其宣传文件提前审核或并提出明确要求，对发现的不当宣传及时沟通、发函要求修改或交行业监管部门处理，但仍可能存在部分下游客户在采购公司医疗器械或功能性护肤品后，可能存在对产品使用方法、使用范围宣传不当，或可能存在超范围、超区域违规使用的风险，最终造成影响公司的品牌声誉并对公司的经营造成不利影响的风险。4、

12、境外经营风险、境外经营风险公司在香港、美国、欧洲等境外地区拥有多家子公司，报告期各期公司境外收入占主营业务收入的比例分别为 25.14%、28.06%、24.92%及 22.77%。公司在境外设立机构并持续开展业务需要拥有一定的国际化管理能力，以及遵守所在国家和地区的法律法规。（1）管理风险发行人法国子公司 Revitacare 系 2017 年 1 月收购而来。自收购完成以来，发行人已对 Revitacare 的经营管理采取一系列严格的控制措施以有效整合，主要包括：按照集团化管理的要求将 Revitacare 研发、业务、财务等纳入统一管华熙生物科技股份有限公司上市公告书7理；专门委派董事

13、Lim Ling Li 女士全面统筹监管其业务发展方向，并参与其具体业务；Revitacare 主要管理人员定期汇报工作总结和计划；派遣专职财务人员常驻法国，负责日常财务信息对接；内部审计部门不定期审阅 Revitacare 月度报表/运营分析报告等。如果发行人未来不能对 Revitacare 日常生产经营实施科学合理的管理，例如出现派驻人员无法对 Revitacare 开展有效监督或发挥协调沟通职能、发行人无法及时掌握跟踪 Revitacare 定期财务/经营数据、Revitacare 研发及经营核心人员流失导致经营不稳定、难以维持技术先进性等，均可能对发行人境外业务开展的稳定性产生不利影响

14、。（2）法律及政策环境风险如果境外业务所在国家和地区的法律法规、产业政策或者政治经济环境发生重大变化，或因国际关系紧张、战争、贸易制裁等无法预知的因素或其他不可抗力等情形，可能对发行人境外业务的正常开展和持续发展带来潜在不利影响。此外，如果相关境外业务所在国家和地区在外汇管制、股利分配等方面存在限制，相关境外子公司可能存在股利汇出限制风险，进而影响向发行人母公司及时分配利润。5、经营资质的续期风险、经营资质的续期风险公司产品的生产、销售及出口，需要取得相应的产品注册、生产及出口批准文件。公司已取得生产经营所需的相关注册证书等文件，其中 2 项医疗器械注册证、2 项医疗器械出口销售证明、1 项欧

15、盟类医疗器械 CE 认证、HA-EP印度注册证、HALAL 清真洁食证书、ECOCERT 证书、COSMOS 证书将于2019 年陆续到期，公司目前已开展相应的续期工作。根据医疗器械监督管理条例、医疗器械生产质量管理规范等境内外法律法规，医疗器械生产类企业需取得有效的医疗器械注册证，相关证书期满前，公司需接受相关监管机构的审查及评估，申请办理证书续期工作。若公司无法在证书到期前及时办理完成续期，将对公司部分医疗器械等产品的生产及销售、出口等造成不利影响。（三）财务风险（三）财务风险1、商誉减值风险、商誉减值风险2017 年 1 月，开曼华熙收购了 Revitacare 100%股权，该交易系非

16、同一控制华熙生物科技股份有限公司上市公告书8下的企业合并，合并成本超过取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值的部分确认为商誉。2018 年 9 月，发行人通过全资子公司收购了 Revitacare100%股权，构成同一控制下的企业合并，发行人按账面价值确认原有商誉。2017 年末、2018年末、2019 年 3 月末，发行人商誉账面价值分别为 7,257.01 万元、7,298.86 万元、7,032.29 万元，占资产总额的比例分别为 3.85%、3.52%、3.35%。公司至少每年对收购形成的商誉执行减值测试，如果被收购公司未来经营状况未达预期，则发行人存在商誉减值的风险，可能对公司的

17、当期盈利水平产生不利影响，提请投资者充分关注该等商誉减值风险。2、毛利率下降的风险、毛利率下降的风险发行人产品的生产与销售情况较为稳定，2016 年度、2017 年度、2018年度及 2019 年 1-3 月，发行人主营业务毛利率分别为 77.22%、75.40%、79.94%和77.51%，处于相对较高的水平。但如果未来公司的经营规模、产品结构、客户资源、成本控制等方面发生较大变动，或者行业竞争加剧，导致公司产品销售价格下降、成本费用提高或客户的需求发生较大的变化，公司将面临主营业务毛利率无法维持较高水平或下降的风险。（四）募集资金投资项目风险（四）募集资金投资项目风险1、募集资金投资项目实

18、施风险、募集资金投资项目实施风险本次的募集资金投资项目包括“华熙生物研发中心提升改造项目”、“华熙天津透明质酸钠及相关项目”、“华熙生物生命健康产业园”三个项目。相关项目在实施过程中，存在相关产品市场需求波动、国家政策法规变化或自然灾害等的可能性，从而使公司的相关项目面临终止、停滞或无法按计划实施的风险。2、募集资金投资项目收益风险、募集资金投资项目收益风险公司对本次发行的募集资金投资项目可行性进行分析时，虽已充分考虑和预测了行业的发展趋势、公司的研发能力和技术储备、用户需求的变化趋势等因素，但是仍无法避免前述各项假设因素变动超出预期，造成项目成本增加、投产后无法实现预期的市场回报等不利情况的

19、出现，从而使公司面临募集资金投资项目无法达到预期收益的风险。华熙生物科技股份有限公司上市公告书9（五）（五）2018 年上半年大额现金股利分配与未来分红政策存在差异的风险年上半年大额现金股利分配与未来分红政策存在差异的风险公司承诺上市后将严格遵守公司章程（草案）以及股东大会审议通过的公司未来三年（2019-2021 年）分红回报规划，实行积极的利润分配政策，未来三年在满足现金分红条件下，现金方式分配的利润将不少于当年实现的可分配利润的 10%，当年未分配的可分配利润可留待下一年度进行分配。2018 年上半年公司分配现金股利 10.08 亿元，系公司增资、分红及拆除红筹架构一揽子方案安排，具有明

20、确的商业目的，不属于常规的年度分红计划，与公司常规的年度分红政策及分红目的存在背景差异，提请投资者关注 2018 年上半年公司大额现金股利分配与公司未来分红政策、常规年度分红的目的存在差异的风险。华熙生物科技股份有限公司上市公告书10第二节第二节 股票上市情况股票上市情况一、中国证监会同意注册的决定及其主要内容公司首次公开发行股票并在科创板上市的注册申请于 2019 年 9 月 29 日经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可20191796 号关于同意华熙生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复）：“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证

21、券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。”二、上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容。本公司 A 股股票科创板上市已经上海证券交易所“自律监管决定书2019237号”批准。本公司发行的 A股股票在上海证券交易所科创板上市，证券简称“华熙生物”，证券代码“688363”；其中 45,665,637 股股票将于 2019年 11 月 6日起上市交易。三、上市地点及上市板块（一）上市地点（一）上市地点上市地点为上海证券交易所。（二）上市板块（二）

22、上市板块上市板块为上海证券交易所科创板。四、上市时间上市时间为 2019年 11月 6日。五、股票简称股票简称为“华熙生物”，扩位简称为“华熙生物”。华熙生物科技股份有限公司上市公告书11六、股票代码股票代码为 688363。七、本次公开发行后的总股本本次公开发行后总股本为 480,000,000股。八、本次公开发行的股票数量本次公开发行的股票数量为 49,562,556股。九、本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量为 45,665,637股。十、本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量为 434,334,363

23、股。十一、战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量本次发行的战略配售为保荐机构相关子公司跟投，跟投机构为华泰创新投资有限公司，其获配股数为1,486,876股。除此以外，无其他战略投资者安排。十二、发行前股东所持股份的流通限制及期限本次发行前股东所持股份合计 430,437,444股，具体限售期限如下：股东名称股东名称本次发行前本次发行前限售期限限售期限数量（股）数量（股）占比（占比（%）华熙昕宇283,500,00065.8632自上市之日起 60 个月国寿成达34,433,2867.9996自上市之日起 36 个月赢瑞物源33,089,3617.6874自上市之日起 12 个月Fort

24、une Ace7,754,3761.8015自上市之日起 36 个月中金佳泰7,173,6011.6666自上市之日起 36 个月华杰医疗6,599,7131.5333自上市之日起 36 个月艾睿思医疗6,312,7691.4666自上市之日起 36 个月民生信托5,827,2151.3538自上市之日起 36 个月West Supreme5,774,5481.3416自上市之日起 36 个月华熙生物科技股份有限公司上市公告书12Luminescence5,007,5551.1634自上市之日起 12 个月Sunny Faithful4,617,1501.0727自上市之日起 36 个月珠海金

25、镒铭4,304,1611.0000自上市之日起 36 个月安岱汇智2,869,4400.6666自上市之日起 36 个月共青城博仁2,295,5520.5333自上市之日起 36 个月SinoRock Star1,941,6070.4511自上市之日起 36 个月天津玉熙1,654,4680.3844自上市之日起 12 个月安徽中安1,434,7200.3333自上市之日起 36 个月苏州厚齐1,434,7200.3333自上市之日起 36 个月天津德熙1,420,3730.3300自上市之日起 36 个月天津润美1,378,7230.3203自上市之日起 12 个月天津华绣1,378,723

26、0.3203自上市之日起 12 个月天津熙美1,378,7230.3203自上市之日起 12 个月天津润熙1,378,7230.3203自上市之日起 12 个月百信利达1,378,7230.3203自上市之日起 36 个月天津文徽1,323,5740.3075自上市之日起 36 个月丰川弘博1,004,3040.2333自上市之日起 36 个月FC Venus975,1650.2266自上市之日起 36 个月汇桥弘甲860,8320.2000自上市之日起 36 个月信石神农717,3600.1667自上市之日起 36 个月金晟硕宏644,0910.1496自上市之日起 36 个月新希望医疗57

27、3,8880.1333自上市之日起 36 个月合计合计430,437,444100.0000-十三、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺参见“第八节 重要承诺事项”之“一、发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员关于股份限售与减持的承诺”。十四、本次上市股份的其他限售安排保荐机构相关子公司本次跟投获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。本次上市股份中，参与网下发行申购华熙生物股票并获配的公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理计划（包括为满足不符合科创板投华熙生物科技股份有限公司上市公告书13资者适当性要求的投资者投资需求而设立的

28、公募产品）、基本养老保险基金、社保基金投资管理人管理的社会保障基金、根据企业年金基金管理办法设立的企业年金基金、符合保险资金运用管理暂行办法等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计算）所获配的股票限售期限为自本公司首次公开发行股票并上市之日起 6 个月。本次发行承诺限售 6 个月的投资者共 262 户，所持股份为 2,410,043 股，占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的 5.01%。十五、股票登记机构股票登记机构为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司。十六、上市保荐机构上市保荐机构为华泰联合证券有限责任公司。十七、申请首次公开发行并

29、上市时选择的具体上市标准根据上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则第二十二条，发行人选择的具体上市标准为“（一）预计市值不低于人民币 10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5000 万元，或者预计市值不低于人民币10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1亿元”。本次发行价格为 47.79 元/股，发行完成后，发行人股份总数为 480,000,000股，上市时公司市值不低于人民币 10 亿元；2017 年度和 2018 年度，发行人净利润分别为 22,226.89 万元和 42,386.00 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为 22,292.

30、15 万元和 41,985.77 万元，不低于人民币 5000 万元；2018 年发行人营业收入为 126,314.57 万元，不低于人民币 1 亿元。因此，发行人市值及财务指标符合上市规则规定的标准。华熙生物科技股份有限公司上市公告书14第三节第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况发行人、实际控制人及股东持股情况一、发行人基本情况中文名称华熙生物科技股份有限公司英文名称Bloomage Biotechnology Corporation Limited法定代表人赵燕有限公司设立日期2000年1月3日股份公司成立日期2019年3月6日本次发行前注册资本430,437,444元本次发行后注册资

31、本480,000,000元经营范围小容量注射剂、原料药、药用辅料、生物发酵原料、生物药品原料、透明质酸钠、食品原料、保健食品原料、保健食品、医疗器械产品、化妆品、食品、消毒卫生用品的开发、生产、销售；以及非公司自产精细化工原料、生物化工原料的进出口和批发。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务华熙生物是全球领先的、以透明质酸微生物发酵生产技术为核心的高新技术企业，透明质酸产业化规模位居国际前列。公司凭借微生物发酵和交联两大技术平台，开发有助于人类生命健康的生物活性材料，建立了从原料到医疗终端产品、功能性护肤品及功能性食品的全产业链业务体系，服务于全球的医药、化妆品、食

32、品制造企业、医疗机构及终端用户。所属行业医药制造业（C27）注册地址山东省济南市高新技术开发区天辰大街678号邮政编码250101电话传真号码互联网网址http:/电子邮箱负责信息披露和投资者关系的部门、负责人和电话号码：部门：董事会办公室负责人：蒋瑞电话号码：二、控股股东、实际控制人的基本情况公司控股股东为华熙昕宇，现持有公司 283,500,000 股股份，占公司首次公开发行前股本总额的 65.8632%。公司名称华熙昕宇投资有限公司统一社会信用代码934919P华熙生物科技股份有限公司上市公

33、告书15成立时间2000-01-19注册资本90,000 万元人民币实收资本90,000 万元人民币法定代表人赵燕公司住所北京市房山区城关街道顾八路 1 区 1 号-N196经营范围项目投资；投资管理；投资咨询；企业管理咨询；企业形象策划；计算机图文设计。（“1、未经有关部门批准,不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目,开展经营活动；依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和

34、限制类项目的经营活动。）主营业务股权投资发行人董事长赵燕女士为发行人实际控制人，本次发行前通过华熙昕宇间接持有发行人 65.8632%股份。赵燕女士基本信息如下：姓名赵燕性别女国籍中国，香港永久居留权（已声明放弃）身份证号4602001966*本次发行后，赵燕女士通过华熙昕宇间接持有公司 59.0625%股份。华熙昕宇仍为公司控股股东，实际控制人仍为赵燕女士。本次发行后，公司与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系如下：华熙生物科技股份有限公司上市公告书16三、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员情况（一）董事基本情况（一）董事基本情况发行人共有 15名董事，包括 5名独立董事。基本情况如下

35、：姓名姓名职务职务提名人提名人任期起止日期任期起止日期赵燕董事长、总经理华熙昕宇2019.03-2022.03刘爱华董事、副总经理华熙昕宇2019.03-2022.03郭学平董事、副总经理华熙昕宇2019.03-2022.03郭珈均董事、副总经理、财务总监华熙昕宇2019.03-2022.03Lim Ling Li（林伶俐）董事、副总经理华熙昕宇2019.03-2022.03张蕾娣董事国寿成达2019.03-2022.03顾哲毅董事West Supreme2019.03-2022.03蒋瑞董事、副总经理、董事会秘书华熙昕宇2019.03-2022.03王爱华董事华熙昕宇2019.03-2022

36、.03马秋慧董事华熙昕宇2019.03-2022.03王颖千独立董事华熙昕宇2019.03-2022.03肖星独立董事华熙昕宇2019.03-2022.03臧恒昌独立董事华熙昕宇2019.03-2022.03曹富国独立董事华熙昕宇2019.03-2022.03李俊青独立董事华熙昕宇2019.03-2022.03（二）监事基本情况（二）监事基本情况发行人共有 3名监事。基本情况如下：姓名姓名职务职务提名人提名人任期起止日期任期起止日期海斌监事会主席华熙昕宇2019.03-2022.03金勇监事华熙昕宇2019.03-2022.03石艳丽职工代表监事职工民主选举2019.03-2022.03（三）

37、高级管理人员基本情况（三）高级管理人员基本情况发行人共有 10名高级管理人员。基本情况如下：姓名姓名职务职务任期起止日期任期起止日期赵燕总经理2019.03-2022.03刘爱华副总经理2019.03-2022.03郭学平副总经理2019.03-2022.03华熙生物科技股份有限公司上市公告书17姓名姓名职务职务任期起止日期任期起止日期郭珈均副总经理、财务总监2019.03-2022.03Lim Ling Li（林伶俐）副总经理2019.03-2022.03栾贻宏副总经理2019.03-2022.03徐桂欣副总经理2019.03-2022.03李慧良副总经理2019.03-2022.03蒋瑞副

38、总经理、董事会秘书2019.03-2022.03官碧英副总经理2019.03-2022.03（四）核心技术人员情况（四）核心技术人员情况发行人共有 7名核心技术人员。基本情况如下：姓名姓名职务职务郭学平副总经理、首席科学家刘爱华副总经理栾贻宏副总经理李慧良副总经理、首席技术官石艳丽原料研发总监刘建建药械研发总监黄思玲研发中心总监（五）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持有公司股份情况（五）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持有公司股份情况发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员未直接持有公司股份。公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员间接持有公司股份的情况如下表所示：姓名姓名发

39、行人处任职发行人处任职间接间接持股持股企业企业间接持股数间接持股数（股）（股）间接持股间接持股比例比例所持股份是否所持股份是否质押质押、冻结或冻结或发生诉讼纠纷发生诉讼纠纷等等赵燕董事长、总经理华熙昕宇283,500,00065.8632%否刘建建核心技术人员、药械研发总监天津文徽66,1790.0154%否顾哲毅董事艾睿思医疗、华杰医疗78,7270.0183%否（六）董事、监事及高级管理人员持有本公司债券情况（六）董事、监事及高级管理人员持有本公司债券情况截至本上市公告书签署日，公司尚未发行过债券，董事、监事、高级管理华熙生物科技股份有限公司上市公告书18人员不存在持有本公司债券的情况。（

40、七）公司董事、监事、高级管理人员股份锁定承诺（七）公司董事、监事、高级管理人员股份锁定承诺1、发行人董事、监事、高级管理人员承诺发行人董事、监事、高级管理人员承诺发行人董事兼高级管理人员刘爱华、郭学平、郭珈均、Lim Ling Li（林伶俐）、蒋瑞，发行人董事张蕾娣、顾哲毅、王爱华、马秋慧、王颖千、肖星、臧恒昌、曹富国、李俊青，发行人监事海斌、石艳丽、金勇，发行人未担任董事的高级管理人员栾贻宏、徐桂欣、李慧良、官碧英承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发

41、行的股份。若公司上市后六个月内公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于本次发行上市时公司股票的发行价，或者公司上市后六个月公司股票期末收盘价低于发行价，本人所持有公司上述股份的锁定期限自动延长六个月。股份锁定期限届满后两年内，本人若减持公司上市时所持有的公司股份，减持价格不低于发行价。如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述减持价格及收盘价等须按照上海证券交易所的有关规定进行相应调整。本人所持发行人股份锁定期届满后，本人减持发行人的股份时将严格遵守法律、法规、规范性文件及上海证券交易所规则的规定。若不履行本承诺所约定的义务和责任，本人将根据法律法规的相关

42、规定承担相应的责任。2、发行人核心技术人员承诺、发行人核心技术人员承诺公司不担任董事、监事、高级管理人员的核心技术人员刘建建、黄思玲承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。华熙生物科技股份有限公司上市公告书19本人所持发行人股份锁定期届满后，本人减持发行人的股份时将严格遵守法律、法规、规范性文件及上海证券交易所规则的规定。若不履行本承诺所约定的义务和责任，本人将承担公司、公司其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失，违规减持公司股票的收益将归公司

43、所有，若本人未将违规减持所得在减持之日起 10 个交易日内交付公司，公司有权扣留应付本人现金分红中与本人应上交公司收益金额相等的现金分红。四、本次公开发行前已制定或实施的股权激励计划情况2018年 12月 7 日，发行人前身华熙福瑞达通过董事会决议，同意香港勤信将其在华熙福瑞达中的出资 1,323,574元转让予天津文徽。天津文徽的有限合伙人均为华熙福瑞达及其下属公司员工，实际为员工持股平台。本次发行前，天津文徽持有 1,323,574 股股份，持股比例为 0.3075%；本次发行后，天津文徽持有发行人的持股比例为 0.2757%。天津文徽的合伙人及其出资情况如下：序号序号合伙人姓名合伙人姓名

44、/名称名称合伙人类型合伙人类型出资金额（万出资金额（万元）元）出资比例出资比例（%）1天津璟瑜科技发展有限公司普通合伙人3.000.122杨君有限合伙人150.006.243宋寒冰有限合伙人140.005.834李程有限合伙人140.005.835吕莉有限合伙人125.005.206刘伟有限合伙人125.005.207李超有限合伙人120.004.998何永江有限合伙人120.004.999韩晨有限合伙人120.004.9910刘建建有限合伙人120.004.9911任福群有限合伙人115.004.7912王岩有限合伙人115.004.7913孙京军有限合伙人110.004.5814宋吉磊有限

45、合伙人110.004.5815舒心怡有限合伙人100.004.1616韩超有限合伙人90.003.75华熙生物科技股份有限公司上市公告书2017汤莉有限合伙人80.003.3318李虎有限合伙人80.003.3319丁海南有限合伙人80.003.3320杜尔刚有限合伙人65.002.7021张子伯有限合伙人60.002.5022付杰有限合伙人50.002.0823温喜明有限合伙人40.001.6624易翠有限合伙人40.001.6625王璨有限合伙人40.001.6626梁爽有限合伙人30.001.2527辛刚有限合伙人20.000.8328陈宜涛有限合伙人15.000.62合计合计2,403

46、.00100.00天津文徽承诺自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本企业持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本企业直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。除上述情况外，公司不存在正在执行的股权激励情况，也不存在实施员工持股计划的情形。五、本次发行前后的股本结构变动情况公司本次发行49,562,556股A股股票，占本次发行后公司总股本的10.33%，本次发行后总股本为480,000,000股。本次发行前后的股本结构如下：股东名称股东名称本次发行前本次发行前本次发行后本次发行后限售期限限售期限（自上市之（自上市之日起）日起）数量（股）数量（股）占

47、比（占比（%）数量（股）数量（股）占比（占比（%）一、限售流通股一、限售流通股华熙昕宇283,500,00065.8632283,500,00059.062560 个月国寿成达34,433,2867.999634,433,2867.173636 个月赢瑞物源33,089,3617.687433,089,3616.893612 个月Fortune Ace7,754,3761.80157,754,3761.615536 个月中金佳泰7,173,6011.66667,173,6011.494536 个月华杰医疗6,599,7131.53336,599,7131.374936 个月华熙生物科技股份有限

48、公司上市公告书21艾睿思医疗6,312,7691.46666,312,7691.315236 个月民生信托5,827,2151.35385,827,2151.214036 个月West Supreme5,774,5481.34165,774,5481.203036 个月Luminescence5,007,5551.16345,007,5551.043212 个月Sunny Faithful4,617,1501.07274,617,1500.961936 个月珠海金镒铭4,304,1611.00004,304,1610.896736 个月安岱汇智2,869,4400.66662,869,4400

49、.597836 个月共青城博仁2,295,5520.53332,295,5520.478236 个月SinoRock Star1,941,6070.45111,941,6070.404536 个月天津玉熙1,654,4680.38441,654,4680.344712 个月安徽中安1,434,7200.33331,434,7200.298936 个月苏州厚齐1,434,7200.33331,434,7200.298936 个月天津德熙1,420,3730.33001,420,3730.295936 个月天津润美1,378,7230.32031,378,7230.287212 个月天津华绣1,3

50、78,7230.32031,378,7230.287212 个月天津熙美1,378,7230.32031,378,7230.287212 个月天津润熙1,378,7230.32031,378,7230.287212 个月百信利达1,378,7230.32031,378,7230.287236 个月天津文徽1,323,5740.30751,323,5740.275736 个月丰川弘博1,004,3040.23331,004,3040.209236 个月FC Venus975,1650.2266975,1650.203236 个月汇桥弘甲860,8320.2000860,8320.179336 个