1、中信证券股份有限公司2007年年度报告 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 二七年年度报告中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 二七年年度报告 二八八年三月 中信证券股份有限公司2007年年度报告 1 目 录 目 录 一、重要提示2 二、公司基本情况简介2 三、会计数据和业务数据摘要3 四、股本变动及股东情况5 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况8 六、公司治理结构14 七、股东大会情况简介17 八、董事会报告17 九、监事会报告33 十、重要事项34 十一、财务报告45 十二、备查文件目录88 中信证券股份有限公司2007年年度报告 2一、重要提示一、重要提示 本公司董事会、监事会

2、及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本报告经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过。公司 17 位董事中，12 位董事现场参会，居伟民、张懿宸、杜兰库、张宏久、冯祖新等 5 位董事未亲自出席会议，其中，张懿宸董事书面委托王东明董事长代行表决权，居伟民董事书面委托张极井董事代行表决权，杜兰库独立董事、张宏久独立董事、冯祖新独立董事书面委托万寿义独立董事代行表决权。 未有董事、监事对本报告提出异议。 本公司年度财务报告已经安永华明会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 公司董事

3、长王东明先生、总会计师兼会计机构负责人倪军女士声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。 二、公司基本情况简介 二、公司基本情况简介 （一）公司名称 （一）公司名称 法定中文名称：中信证券股份有限公司 法定英文名称：CITIC Securities Company Limited 法定英文名称缩写：CITIC Securities Co.,Ltd. （二）公司法定代表人：王东明 （三）董事会秘书：谭宁 （二）公司法定代表人：王东明 （三）董事会秘书：谭宁 联系地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦三层 联系电话： 传真： 电子信箱： 证券事

4、务代表：郑京 联系地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦三层 联系电话： 传真： 电子信箱： （四）公司地址 （四）公司地址 公司注册地址：深圳市罗湖区湖贝路 1030 号海龙王大厦（邮政编码：518001） 公司办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦（邮政编码: 100004） 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层（邮政编码：518040） 公司国际互联网网址：http:/ http:/ 电子邮箱： （五）信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报 （五）信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报

5、登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦三层董事会办公室 （六）股票上市交易所：上海证券交易所 （六）股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：中信证券 股票代码：600030 （七）其他有关资料 （七）其他有关资料 公司首次注册登记日期：1995 年 10 月 25 日 地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 中信证券股份有限公司2007年年度报告 3变更注册登记日期：2000 年 4 月 6 日 地址：深圳市罗湖区湖贝路 1030 号海龙王大厦 日期：2003 年 6 月 25 日 地址：深圳市罗湖区湖贝路 103

6、0 号海龙王大厦 日期：2006 年 12 月 5 日 地址：深圳市罗湖区湖贝路 1030 号海龙王大厦 日期：2007 年 12 月 27 日 地址：深圳市罗湖区湖贝路 1030 号海龙王大厦 企业法人营业执照注册号：30 组织机构代码：10178144-0 税务登记号码：深国税登字 440300101781440 深地税字 440300101781440 公司聘请的法定审计机构：安永华明会计师事务所 法定审计机构办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 （一）主要会计数据 （一）主要会计数据 单位

7、：元 2006 年 项目 2007 年 调整后 调整前 本年比上年增减（%） 2005 年 营业收入 30,871,114,124.31 5,990,851,441.145,831,835,876.81415.30 918,312,643.26营业利润 19,862,934,847.37 3,384,527,781.832,748,098,478.90486.87 400,931,992.88利润总额 19,904,172,753.75 3,398,904,483.163,249,908,478.54485.61 379,498,514.63归属于公司股东的净利润 12,388,521,279

8、.25 2,434,646,513.022,371,040,863.82408.84 400,041,572.70归属于公司股东的扣除非经常性损益的净利润 12,355,860,698.33 2,427,831,462.942,363,195,300.85408.93 414,750,622.26经营活动产生的现金流量净额 67,681,646,389.09 30,249,653,322.1030,183,900,554.55123.74 3,568,823,766.632006 年末 2007 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减（%） 2005 年末 总资产 189,653,881,6

9、77.51 63,920,853,662.9163,632,538,175.38196.70 20,316,325,897.85所有者权益（不含 少 数 股 东权益） 51,599,431,868.55 12,491,921,763.6712,309,949,430.69313.06 5,646,278,196.22注：上表“本年比上年增减比例”是本年与上年调整后的数据进行的比较，此外，本报告所涉及的比较数据均以此口径进行比较。 （二）主要财务指标 （二）主要财务指标 单位：元 2006 年 项目 2007 年 调整后 调整前 本年比上年增减 （%） 2005 年 基本每股收益 4.01 0.

10、89 0.87 350.56 0.16 稀释每股收益 4.01 0.89 0.87 350.56 0.16 扣除非经常性损益后的基本每股收益 4.00 0.89 0.87 349.44 0.17 全面摊薄净资产收益率（%） 24.01 19.49 19.26 比上年增加 4.52个百分点 7.09 加权平均净资产收益率（%） 46.46 26.81 26.34 比上年增加 19.65个百分点 7.27 中信证券股份有限公司2007年年度报告 4扣除非经常性损益后的全面摊薄净资产收益率（%） 23.95 19.44 19.20 比上年增加 4.51个百分点 7.35 扣除非经常性损益后的加权平均

11、净资产收益率（%） 46.37 26.76 26.25 比上年增加 19.61个百分点 7.54 每股经营活动产生的现金流量净额 20.42 10.15 10.12 101.22 1.44 2006 年末 2007年末调整后 调整前 本年末比上年末 增减（%） 2005年末归属于公司股东的每股净资产 15.56 4.19 4.13 271.48 2.28 （三）非经常性损益项目 （三）非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 2007 年 非流动资产处置损益 1,313,290.67 与公司主营业务无关的预计负债产生的损益 -691,914.86 企业合并的合并成本小于合并时应享有被合并单

12、位可辨认净资产公允价值产生的损益 35,289,776.41 除上述各项之外的其他营业外收支净额 5,326,754.16 非经常性损益合计 41,237,906.38 减：所得税影响数 4,736,168.64 扣除所得税影响数后的非经常性损益 36,501,737.74 减：少数股东损益 3,841,156.82 扣除少数股东损益后的非经常性损益 32,660,580.92 （四）采用公允价值计量的项目 （四）采用公允价值计量的项目 单位：元 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的 影响金额 交易性金融资产 1,937,111,697.892,772,081,914.7883

13、4,970,216.89 149,455,552.80可供出售金融资产 2,721,140,712.0612,905,770,835.1110,184,630,123.05 - 交易性金融负债 249,022,000.001,866,560,000.001,617,538,000.00 3,201,698,594.78合计 4,907,274,409.9517,544,412,749.8912,637,138,339.94 3,351,154,147.58（五）按证券公司年度报告内容与格式准则 （2008 年修订）的要求计算的主要财务数据与财务 指标 （五）按证券公司年度报告内容与格式准则 （

14、2008 年修订）的要求计算的主要财务数据与财务 指标 单位：元 项目 2007 年 12 月 31 日 2006 年 12 月 31 日 增减百分比（%） 货币资金 122,588,920,647.00 36,686,756,477.31 234.15 结算备付金 12,690,354,587.43 10,490,662,778.60 20.97 交易性金融资产 2,772,081,914.78 1,937,111,697.89 43.10 可供出售金融资产 12,905,770,835.11 2,721,140,712.06 374.28 长期股权投资 638,840,162.84 1,1

15、85,874,023.79 -46.13 资产总额 189,653,881,677.51 63,920,853,662.91 196.70 代理买卖证券款 117,805,514,162.08 41,826,736,512.89 181.65 交易性金融负债 1,866,560,000.00 249,022,000.00 649.56 负债总额 135,630,456,188.94 50,054,960,586.99 170.96 股本 3,315,233,800.00 2,981,500,000.00 11.19 未分配利润 10,399,886,288.832,055,488,993.45

16、 405.96 2007 年 2006 年 增减百分比（%） 手续费及佣金净收入 18,956,119,725.89 3,768,117,785.11 403.07 利息净收入 990,917,380.69 261,994,086.87 278.22 投资收益 7,575,636,114.89 1,564,406,231.61 384.25 公允价值变动收益 3,351,154,147.58 176,389,769.57 1799.86 营业支出 11,008,179,276.94 2,606,323,659.31 322.36 利润总额 19,904,172,753.75 3,398,904

17、,483.16 485.61 净利润 12,388,521,279.252,434,646,513.02408.84 注：上表，2006 年数据为调整后数据，以下如无特别说明，均指调整后数据。 中信证券股份有限公司2007年年度报告 5（六）母公司的净资本及相关风险控制指标 （六）母公司的净资本及相关风险控制指标 根据中国证监会的要求，从 2006 年 11 月 1 日起，公司按证券公司风险控制指标管理办法 （中国证监会令第 34 号）要求计算净资本，母公司 2007 年 12 月 31 日净资本为 40,674,519,770.55 元，较 2006年 12 月 31 日相同口径调整计算的净

18、资本 9,887,631,831.75 元增加了 311.37%，主要原因：一、报告期内公司增发股票，募集资本金；二、公司年内盈利，引起所有者权益增加。 单位：元 项 目 2007 年 12 月 31 日 2006 年 12 月 31 日 净资本 40,674,519,770.559,887,631,831.75 净资产 46,279,268,060.1011,909,759,285.48 净资本/各项风险准备之和（%） 3844.112463.25 净资本/净资产（%） 87.8983.02 净资本/负债（%） 416.16301.64 净资产/负债（%） 473.51363.33 净资本/

19、营业部家数 992,061,457.82247,190,795.79 自营股票规模/净资本（%） 16.569.52 证券自营业务规模/净资本（%） 17.9312.98 （七）净资产收益率和每股收益 （七）净资产收益率和每股收益 单位：元 净资产收益率 每股收益（元/股） 项目 2007 年 全面摊薄加权平均基本每股收益 稀释每股收益净利润 12,388,521,279.2524.01% 46.46% 4.01 4.01 扣除非经常性损益后的净利润 12,355,860,443.9323.95% 46.37% 4.00 4.00 注：上表中指标根据公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号计

20、算。 （八）报告期内归属于母公司的股东权益变动情况 （八）报告期内归属于母公司的股东权益变动情况 单位：元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 变动原因 股本 2,981,500,000.00 333,733,800.000.003,315,233,800.00 2007 年增发股票。资本公积 6,195,670,343.65 27,066,210,885.8284,678,469.0833,177,202,760.39 1、增发股票产生的股本溢价；2、可供出售金融资产公允价值变动增加。 盈余公积 732,289,239.26 1,104,631,197.980.001,836,920,

21、437.24 利润分配提取 一般风险准备 526,973,187.31 2,343,215,394.780.002,870,188,582.09 利润分配提取 未分配利润 2,055,488,993.45 8,940,697,295.38596,300,000.0010,399,886,288.83 1、2007 年净利润增加； 2、 完成 2006年度利润分配。归属于母公司的股东权益合计 12,491,921,763.67 39,788,488,573.96680,978,469.0851,599,431,868.55 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 （一）股份变动情况表 （

22、一）股份变动情况表 2007 年 6 月 27 日，公司 2006 年非公开发行的 500,000,000 股 A 股限售期满，上市流通。2007 年 8月 15 日， 公司 243,256,254 股有限售条件流通股上市流通。 2007 年 8 月 27 日， 公司公开发行 333,733,800股 A 股，该等股份无持有期限制，于 2007 年 9 月 4 日上市流通。公司的股份结构相应发生变动，见下表： 中信证券股份有限公司2007年年度报告 6单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例（%） 送股、公积金转股 增发 其他 小计 数量 比例（%）一、有限售条件股

23、份 1、国家持有股份 677,341,03422.72- - -183,665,627- 493,675,40714.892、国有法人持有股份 - - - -3、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股 其他 559,590,62722,163,1167,836,88418.770.74 0.26 - - - - - - -559,590,627- - - - - 22,163,116 7,836,884- 0.67 0.244、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 - - - - -有限售条件股份合计 1,266,931,661 42.49- - -743,256,254-

24、523,675,407 15.80二、无限售条件股份 1、人民币普通股 1,714,568,339 57.51- +333,733,800 +743,256,254 +1,076,990,054 2,791,558,393 84.202、境内上市的外资股 - - - - -3、境外上市的外资股 - - - - -4、其他 - - - - -无限售条件股份合计 1,714,568,339 57.51- +333,733,800 +743,256,254 +1,076,990,054 2,791,558,39384.20三、股份总数 2,981,500,000 100.00- - - - 3,31

25、5,233,800 100.00注：上表中的“本次变动前”股份比例以 2007 年公司增发 333,733,800 股 A 股前的总股本 2,981,500,000 股计算； “本次变动后”股份比例以公司 2007 年底的总股本 3,315,233,800 股计算。 （二）限售股份变动情况表 （二）限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初 限售股数 本年解除 限售股数 本年增加限售股数年末 限售股数 限售原因 解除限售日期 中国中信集团公司 617,750,407 124,075,000- 493,675,4072008 年 8 月 15 日雅戈尔集团股份有限公司 59,590,627 5

26、9,590,627- - 中信国安集团公司 59,590,627 59,590,627- - 股改限售 （注 1） 2007 年 8 月 15 日中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品005LCT001 沪 350,000,000 350,000,000- - 中国人寿保险（集团）公司传统普通保险产品 150,000,000 150,000,000- - 发行限售 （注 2） 2007 年 6 月 27 日王东明 800,000 - - 800,000张佑君 520,000 - - 520,000笪新亚 520,000 - - 520,000张 耀 36,000 - - 36,000杨振宇

27、36,000 - - 36,000雷 勇 145,000 - - 145,000程博明 520,000 - - 520,000黄卫东 520,000 - - 520,000吴玉明 520,000 - - 520,000倪 军 520,000 - - 520,000谭 宁 520,000 - - 520,000其他受股权激励对象 17,506,116 - - 17,506,1162011 年 9 月 6 日股权激励暂存股 7,836,884 - - 7,836,884股权激励 限售 （注 3） 待实施后确定 合计 1,266,931,661 743,256,254- 523,675,407 注

28、1：根据中国中信集团公司、雅戈尔集团股份有限公司和中信国安集团公司 3 家股东在公司股权分置改革时做出的承诺：该 3 家股东所持股份自 2005 年 8 月 15 日获得上市流通权之日起 12 个月内未上市交易，12 个月期满后，即，2006 年8 月 15 日，该 3 家股东各自持有的、占公司总股本（以股权分置改革时公司总股本 248,150 万股计算）5%的有限售条中信证券股份有限公司2007年年度报告 7件流通股 124,075,000 股已可通过证券交易所挂牌交易出售；2007 年 8 月 15 日，中国中信集团公司所持股份中占公司总股本 5%的有限售条件流通股 124,075,000

29、 股、 雅戈尔集团股份有限公司和中信国安集团公司剩余的有限售条件流通股已上市流通； 2008 年 8 月 15 日， 中国中信集团公司剩余的 493,675,407 股有限售条件流通股将取得上市流通权。 注 2：2006 年 6 月 27 日，公司向中国人寿保险股份有限公司和中国人寿保险（集团）公司定向增发 5 亿股 A 股，该等股份的锁定期为 12 个月，已于 2007 年 6 月 27 日限售期满上市流通。 注 3：股权激励相关事项详见本报告： “五、董事、监事、高级管理人员和员工情况2、董事、监事和高级管理人员被授予的股权激励情况” 。 （三）近三年证券发行与上市情况 （三）近三年证券发

30、行与上市情况 1、2006 年，公司发行 50,000 万股 A 股。2006 年 5 月 29 日，公司 2006 年第二次临时股东大会审议通过了关于公司非公开增发股票的议案 ，经中国证监会证监发行字200623 号文核准，公司以非公开发行的方式发行了 50,000 万股 A 股，发行价格 9.29 元/股，发行工作于 2006 年 6 月 27 日结束，合计收到认缴股款 4,645,000,000.00 元， 扣除发行费用 4,503,829.28 元后， 募集资金净额为 4,640,496,170.72元。发行完成后，公司总股本由 248,150 万股增加至 298,150 万股。该次发

31、行的股份限售期为 12 个月，已于 2007 年 6 月 27 日限售期满全部上市流通。 2、2007 年，公司发行 33,373.38 万股 A 股。2007 年 6 月 20 日，公司 2007 年第一次临时股东大会审议通过了关于向非特定对象公开发行 A 股股票的议案 ，经中国证监会证监发行字2007244 号文核准，2007 年 8 月 27 日，公司以公开发行的方式发行了 33,373.38 万股 A 股，发行价格 74.91 元/股，募集资金总额为 24,999,998,958 元，扣除发行费用 23,807,000.34 元后，募集资金净额为 24,976,191,957.66元。

32、发行完成后，公司总股本由 298,150 万股增加至 331,523.38 万股。该次发行的股份无持有期限制，已于 2007 年 9 月 4 日全部上市流通。 3、2006 年，公司在银行间市场发行 15 亿元 15 年期债券。2006 年 2 月 17 日，公司 2006 年第一次临时股东大会审议通过了关于申请发行不超过 15 亿元（人民币）债券及确定相关事宜的议案 ，2006 年 6月 6 日，公司刊登中信证券股份有限公司关于公司完成债券发行工作的公告 ，公司已顺利完成该期债券发行的各项工作，共发行债券 15 亿元，票面金额为 100 元，利率 4.25%，期限 15 年。 4、报告期内，

33、公司无派送红股、转增股本、配股。 5、公司目前不存在内部职工股。 （四）主要股东持股情况介绍 （四）主要股东持股情况介绍 1、报告期末股东总数：239,911 户。 2、截止 2007 年 12 月 31 日，公司前十名股东持股情况 股东名称 股份 性质 年末持股数量（股） 比例（%）年内股份 变动数量（股）持有无限售条件 股份数量（股） 持有有限售条件股份数量（股）国有股 776,825,40723.43+35,000,000283,150,000 493,675,407中国中信集团公司 暂存股 7,836,884 0.24- - 7,836,884中国人寿保险股份有限公司 法人股 398,

34、023,58612.01+43,416,533398,023,586 - 中国人寿保险（集团）公司 传统普通保险产品 法人股 176,287,4215.32+17,612,875176,287,421 - 雅戈尔集团股份有限公司 法人股 138,600,0004.18-45,065,627138,600,000 - 中国农业银行中邮核心成长股票型证券投资基金 法人股 40,759,4381.23+40,759,43840,759,438 - 中信国安集团公司 国有股 37,742,8931.14-145,922,73437,742,893 - 中国运载火箭技术研究院 国有股 37,010,30

35、01.12-7,315,03437,010,300 - 中粮集团有限公司 国有股 33,573,0911.01-6,476,90933,573,091 - 柳州两面针股份有限公司 法人股 33,265,0001.00-12,363,04833,265,000 - 南京新港高科技股份有限公司 国有股 30,607,8780.92+3,058,03330,607,878 - 注 1：公司前十名股东所持股份均为人民币普通股 A 股。报告期内公司前十名股东无股份质押和冻结情况。中国中信集团公司所持股份中，7,836,884 股为公司股权激励计划暂存股。 注 2：公司前十名股东中，中信国安集团公司为中国

36、中信集团公司的全资子公司；中国人寿保险（集团）公司为中国人寿保险股份有限公司的控股股东。 中信证券股份有限公司2007年年度报告 8注 3：上表，中国人寿保险股份有限公司的持股数系“中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品005LCT001沪”和“中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002 沪”两个证券帐户的合计持股数，该两个帐户分别持有 394,527,844 股和 3,495,742 股公司股票，以下同。 注 4：中邮核心成长股票型证券投资基金于 2007 年 8 月 17 日成立，其年初持股情况以零股计算。 3、截止 2007 年 12 月 31 日，公司前十名无限售条件流通

37、股股东持股情况 股东名称 年末持有无限售条件流通股的数量（股） 种类 （A、 B、 H 股或其它）中国人寿保险股份有限公司 398,023,586 A 股 中国中信集团公司 283,150,000 A 股 中国人寿保险（集团）公司传统普通保险产品 176,287,421 A 股 雅戈尔集团股份有限公司 138,600,000 A 股 中国农业银行中邮核心成长股票型证券投资基金 40,759,438 A 股 中信国安集团公司 37,742,893 A 股 中国运载火箭技术研究院 37,010,300 A 股 中粮集团有限公司 33,573,091 A 股 柳州两面针股份有限公司 33,265,0

38、00 A 股 南京新港高科技股份有限公司 30,607,878 A 股 4、公司第一大股东情况介绍 中国中信集团公司是公司的第一大股东，截至 2007 年 12 月 31 日，持有公司 776,825,407 股，占公司总股本的 23.43%。中国中信集团公司是经国务院批准，于 1979 年 10 月设立的全民所有制企业，现任法人代表为孔丹先生，注册资本 300 亿元，主要从事银行、证券、保险、信托、期货、租赁、基金、信用卡金融行业及相关产业、信息基础设施、基础电信和增值电信业务、能源、交通基础设施、矿产、林木资源开发和原材料工业、机械制造、环境保护、医药、生物工程和新材料、航空、运输、仓储、

39、酒店、旅游业、商业、教育、出版、传媒、文化和体育行业的投资业务；因特网信息服务业务（除新闻、出版、教育、医疗保健、药品、医疗器械以外的内容；有效期至 2008 年 11 月 26 日报表） ；工程招标、勘测、设计、施工、监理、承包及分包；房地产开发；进出口业务；承包境外工程和境内国际招标工程；承包上述境外工程的勘测、咨询、设计和监理项目；上述境外工程所需的设备材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员（有效期至 2008 年 5 月 26 日） ；咨询服务；资产管理；资本运营。 5、报告期内，公司其他持股 10%以上的股东 报告期内，公司其他持股 10%以上的股东为中国人寿保险股份有限公

40、司，截至 2007 年 12 月 31 日，持有公司 398,023,586 股，占公司总股本的 12.01%。中国人寿保险股份有限公司于 2003 年 6 月 30 日成立，现任法人代表为杨超先生，注册资本 28,264,705,000 元，控股股东为中国人寿保险（集团）公司。主要经营范围：人寿保险、健康保险、意外伤害保险等各类人身保险业务；人身保险的再保险业务；国家法律、法规允许或国务院批准的资金运用业务；各类人身保险服务、咨询和代理业务。 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）现任董事、监事、高级管理人员的基本情况 （一）现任董事、监事、高

41、级管理人员的基本情况 中国中信集团公司 财政部 23.43% 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司2007年年度报告 91、基本情况(董事、独立董事和监事分别按姓氏笔画排序) 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数（股） 年末持股数（股） 持股变动数 （股） 变动原因 2007 年度报酬总额 （万元）王东明 董事长 男 56 2002.5.30-2009.6.30800,000 883,25083,250 增发配售 245 邬小蕙 董事 女 47 1999.9.26-2009.6.30- - - - 8 张佑君 董事 男 42 1999.9.26-2009.6.30520,00

42、0 577,72057,720 增发配售 - 张极井 董事 男 52 2005.5.23-2009.6.30- - - - 8 张懿宸 董事 男 44 2003.7.7-2009.6.30- - - - 8 李如成 董事 男 56 1999.9.26-2009.6.301,350 1,500 150 增发配售 8 吴幼光 董事 男 46 2003.7.7-2009.6.30- - - - 8 周一敏 董事 男 61 1999.9.26-2008.2.29- - - - 8 居伟民 董事 男 44 2002.5.30-2009.6.30- - - - 8 笪新亚 董事、 副总经理 男 51 19

43、99.9.26-2009.6.30520,000 576,12156,121 增发配售 236 万寿义 独立董事 男 52 2002.10.14-2009.6.30- - - - 12 王彩俊 独立董事 男 62 2002.5.30-2009.6.30- - - - 12 边俊江 独立董事 男 65 2003.7.7-2009.6.30- - - - 12 冯祖新 独立董事 男 53 2006.5.12-2009.6.30- - - - 12 杜兰库 独立董事 男 51 2002.5.30-2009.6.30- - - - 12 张宏久 独立董事 男 53 2006.5.12-2009.6.3

44、0- - - - 12 李 扬 独立董事 男 56 2006.5.12-2009.6.30- - - - 12 李 健 独立董事 女 54 2006.5.12-2009.6.30- - - - 12 冯 征 监事会主席 男 54 2005.12.16-2009.6.30- - - - 236 张 耀 监事、 综合管理部 男 55 2002.5.30-2009.6.3036,000 39,600 3,600 增发配售 67 何德旭 监事 男 45 2006.5.12-2009.6.30- - - - 8 杨振宇 监事、 总部办公楼筹备组 男 37 2005.12.16-2009.6.3036,0

45、00 36,000 - - 71 秦永忠 监事会副主席 男 50 1999.9.26-2009.6.30- - - - 8 卿 虹 监事 女 39 2002.5.30-2009.6.30- - - - 8 郭 昭 监事 男 51 1999.9.26-2009.6.30- - - - 8 雷 勇 监事、 经纪业务管理部 男 40 2002.5.30-2009.6.30145,000 161,09516,095 增发配售 123 程博明 常务副总经理 男 46 2005.10.10-2009.6.30520,000 577,72057,720 增发配售 240 德地立人 副总经理 男 55 200

46、2.8.26-2009.6.30- - - - 475 黄卫东 副总经理 男 40 2002.8.26-2009.6.30520,000 576,12156,121 增发配售 236 吴玉明 副总经理 男 41 2002.8.26-2009.6.30520,000 576,12156,121 增发配售 235 倪 军 总会计师 女 52 1998.3.25-2009.6.30520,000 576,12156,121 增发配售 236 谭 宁 董事会秘书 男 48 2006.1.11-2009.6.30520,000 577,72057,720 增发配售 233 合计 4,658,3505,1

47、59,089500,739 2,817 注 1：职务栏中有两个职务时，仅标注第一个职务的任期。 注 2：上表，公司部分董事（不含李如成董事） 、监事以及公司的高级管理人员所持股份系公司首批股权激励股，该部分股份具有 60 个月的限售期，即限售期自 2006 年 9 月 6 日起至 2011 年 9 月 5 日止，将于 2011 年 9 月 6 日上市流通。报告期内增加的股份系其作为老股东，以不超过 10:1.11 的比例参与了 2007 的公开增发，此部分股份无限售期限制，已于 2007 年 9 月 4 日上市流通。 注 3：李如成董事所持有的 1,500 股股份均为无限售条件流通股，其中，有

48、 1,000 股为个人股东帐户自动申购中签股，350 股为 2005 年 8 月公司实施股权分置改革时的流通股送股，报告期内增加的 150 股系作为老股东，以 10:1.11的比例参与了年内公司的公开增发。 注 4：根据 2006 年度股东大会决议，公司年支付独立董事补助人民币 12 万元整（含税） ，年支付不在公司领取报酬的董事、监事补助费人民币 8 万元整（含税） ，并报销上述人员参加公司会议的相关费用（相关决议详见 2007 年 4中信证券股份有限公司2007年年度报告 10月 10 日的中国证券报 、 上海证券报和证券时报 ） 。 注 5：2007 年 4 月 13 日，杜志萍女士向公

49、司监事会提出辞职申请，不再担任公司监事，公司年内向其支付 2007 年 1-4月任职期间的补助 26,640 元。 注 6：2008 年 2 月 29 日，周一敏先生向公司董事会提出辞职申请，不再担任公司董事（详见 2008 年 3 月 4 日的中国证券报 、 上海证券报和证券时报 ） 。 2、董事、监事和高级管理人员被授予的股权激励情况 报告期内，公司未实施新的股权激励计划，未授予新的股权激励股份。公司已实施的股权激励计划是经 2006 年 9 月 6 日公司第三届董事会第五次会议审议通过后实施的（详见 2006 年 9 月 7 日的中国证券报 、 上海证券报和证券时报 ） ，截止 2007

50、 年 12 月 31 日，公司已实施的股权激励计划情况如下： 序号 受激励对象 职务 2006 年受激励股数（股） 2007 年底持有激励股（股） 受激励股变动数（股） 1 王东明 董事长 800,000 800,000 0 2 张佑君 董事 520,000 520,000 0 3 笪新亚 董事、副总经理 520,000 520,000 0 4 程博明 常务副总经理 520,000 520,000 0 5 黄卫东 副总经理 520,000 520,000 0 6 吴玉明 副总经理 520,000 520,000 0 7 倪 军 总会计师 520,000 520,000 0 8 谭 宁 董事会秘