1、年 度 報 告 2011穩中求進中國神華能源股份有限公司北京辦公室地址北京市東城區安定門西滨河路22號神華大廈郵編: 100011電話: +861058133399/3355傳真:+861058131804/1814香港辦公室地址香港中環花園道1號中銀大廈60樓B室電話:+85225781635傳真:+2011年度報告A股 601088(於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司)股份代號:601088封面故事：穩中求進2011年?在中國經濟平穩較快發展的基礎上?中國神華加快轉變發展方式?提升一體化能力?狠抓安全生產?強化成本控制?落實兼併收購?實現了效益提高和持續健康發展?2012年?面對更加嚴

2、峻複雜的經營環境和較大不確定性的經濟形勢?公司經營壓力日趨增大?同時公司一體化競爭優勢將更加凸顯?公司董事會以?穩中求進?的經營策略確定了2012年穩健的經營目標?公司將圍繞?建設具有國際競爭力的世界一流煤炭綜合能源企業?的發展戰略?進一步提升企業核心競爭力?為廣大股東創造更多價值?重要提示本公司董事會?監事會及董事?監事?高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載?誤導性陳述或者重大遺漏?並對其內容的真實性?準確性和完整性承擔個別及連帶責任?本報告已經公司第二屆董事會第二十三次會議審議通過?會議應出席董事9人?實際出席董事9人?畢馬威華振會計師事務所根據中國註冊會計師審計準則對本公司2

3、011年度按中國企業會計準則編制的財務報表出具了標準無保留意見的審計報告?畢馬威會計師事務所根據香港核數準則對本公司2011年度按國際財務報表準則編制的財務報表出具了標準無保留意見的獨立核數師報告?本公司不存在被控股股東或其附屬企業非經營性佔用資金情況?本公司不存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況?於2011年2月25日?本公司2011年第一次臨時股東大會批准本公司向控股股東神華集團公司及其下屬公司收購其直接或間接持有的10家從事煤炭?電力及相關業務子公司?目標公司?的股權或資產?詳見本公司2011年第一次臨時股東大會決議公告?上述收購已在本報告期內完成交割?由於本公司和目標公司均受神華集團

4、公司所控制?上述收購被反映為同一控制下的企業合併?因此?本報告中上述收購前相關期間的財務報表進行了重述?為與相關財務數據相配比?本報告中上述收購前相關期間的運營數據進行了重述?公司董事長張喜武博士?財務總監張克慧女士及財務部總經理郝建鑫先生保證年度報告中財務報表的真實?完整?本報告存在一些基於對未來政策和經濟的主觀假定和判斷而作出的預見性陳述?該等陳述會受到風險?不明朗因素及假設的影響?實際結果可能與上述陳述有重大差異?投資者應注意不恰當信賴或使用以上信息可能造成的投資風險?3 業績概要4 公司基本情況6 董事長致辭12 董事會報告14 公司業務成果全景圖16 合併經營成果全景圖18 分部經營

5、情況全景圖19 資產分布圖21 權益結構圖25 管理層討論與分析54 利潤分配56 董事會日常工作情況57 主要財務數據和指標60 股本變動及主要股東持股情況65 公司治理結構及企業管治報告99 監事會報告102 重要事項124 投資者關係125 信息披露索引133 審計報告135 財務報表255 備查文件256 意見簽字頁260 釋義263 五年業績摘要目錄3業務2011年2010年變化比率?重述?%商品煤產量?百萬噸?281.9245.614.8煤炭銷售量?百萬噸?387.3313.123.7其中?出口量?百萬噸?5.610.3(45.6)自有鐵路運輸周轉量?十億噸公裡?162.3150.

6、38.0港口下水煤量?百萬噸?210.1170.523.2其中?黃驊港?百萬噸?95.787.29.7神華天津煤碼頭?百萬噸?25.522.513.3航運貨運量?百萬噸?80.625.9不适用航運周轉量?十億噸海裡?71.521.9不适用總發電量?十億千瓦時?179.97141.4627.2總售電量?十億千瓦時?167.61131.6927.3注?2010年航運貨運量和周轉量所屬期間為2010年7月-12月?於2011年於2010年變化比率12月31日12月31日%煤炭可采儲量 ?中國標準下?億噸?152.54114.7333.0煤炭可售儲量 ?JORC標準下?億噸?93.4672.8228.

7、3財務2011年2010年變化比率?重述?%營業收入?百萬元?208,197157,66232.1淨利潤?百萬元?51,50743,35818.8歸屬於本公司股東的淨利潤?百萬元?44,82237,85318.4基本每股收益?元/股?2.2531.90318.4年度末期股息 ?含稅?元/股?0.900.7520.0注?2011年度末期股息 ?含稅? 為董事會的建議方案?尚待公司股東大會批准?於2011年於2010年變化比率12月31日12月31日%?重述?資產合計?百萬元?397,548367,6898.1負債合計?百萬元?136,069133,3872.0股東權益合計?百萬元?261,479

8、234,30211.6其中?歸屬於本公司股東權益?百萬元?223,152202,20210.4年末每股淨資產?元/股?11.2210.1710.4除內文另有所指外?在本報告中?煤炭生產的數據均以商品煤噸數計算?所有財務數據均以人民幣為單位?所有價格均未計入增值稅?及本報告涉及相關詞彙和定義詳見本報告釋義章節?業績概要4公司基本情況公司基本情況?一?公司信息公司的法定中文名稱中國神華能源股份有限公司公司的法定中文名稱縮寫中國神華公司的法定英文名稱China Shenhua Energy Company Limited公司的法定英文名稱縮寫CSEC/China Shenhua法定代表人張喜武授權代

9、表凌文?黃清?二?聯繫人和聯繫方式董事會秘書?公司秘書證券事務代表姓名黃清陳廣水聯繫地址北京市東城區安定門西濱河路22號?郵政編碼?100011?北京市東城區安定門西濱河路22號?郵政編碼?100011?電話(8610) 5813 3399(8610) 5813 3355傳真(8610) 5813 1804/1814(8610) 5813 1804/1814電子郵箱公司投資者關係部公司香港聯絡處聯繫地址北京市東城區安定門西濱河路22號?郵政編碼?100011?香港中環花園道1號中銀大廈60樓B室電話(8610) 5813 3399/3355/1088(852) 2578 1635傳真(8610

10、) 5813 1804/1814(852) 2915 0638電子郵箱5?三?基本情況簡介註冊地址?辦公地址北京市東城區安定門西濱河路22號 ?郵政編碼?100011?國際互聯網網址http:/或http:/企業法人營業執照註冊號9286稅務登記號碼京稅證字3024號組織機構代碼71093302-4首次註冊登記日期及地點2004年11月8日?北京最近一次變更註冊登記日期及地點2011年8月8日?北京?四?信息披露及備置地點信息披露指定報紙?中國證券報? ? ?上海證券報? ? ?證券時報? ? ?證券日報?定期報告登載網址http:/及http:/.

11、hk定期報告備置地點公司投資者關係部及香港聯絡處?五?公司股票簡況A股/境內H股/香港上市交易所上海證券交易所香港聯合交易所有限公司簡稱中國神華中國神華代碼60108801088上市日期2007年10月9日2005年6月15日?六?其他有關資料A股/境內H股/香港會計師事務所名稱畢馬威華振會計師事務所畢馬威會計師事務所簽字會計師龔偉禮?王霞地址北京市東長安街1號東方廣場東二座辦公樓八層香港中環遮打道10號太子大廈8樓法律顧問名稱北京市金杜律師事務所史密夫律師事務所地址北京市朝陽區東三環中路7號財富中心寫字樓A座40層香港皇后大道中15號告羅士打大廈23樓股份過戶登記處名稱中國證券登記結算有限責

12、任公司上海分公司香港中央證券登記有限公司地址上海市浦東新區陸家嘴東路166號中國保險大廈36樓香港灣仔皇后大道東183號合和中心17樓1712至1716室報告期內正在履行持續督導職責的保薦機構及保薦代表人名稱中國國際金融有限公司中國銀河證券股份有限公司保薦代表人方寶榮?張露鄭煒?盧於地址北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座2-6層注折算滙率?人民幣兌美元為1? 0.1587?港幣兌美元為1? 0.12876董事長致辭董事長致辭尊敬的各位股東?我謹代表董事會?向各位股東呈報中國神華2011年度報告及匯報公司在該期間的業績?2011年在中

13、國經濟平穩較快發展的基礎上?中國神華董事會秉持價值創造的核心理念?以公司發展戰略為指導?加快轉變發展方式?提升一體化能力?狠抓安全生產?強化成本控制?落實兼並收購?實現了效益提高和持續健康發展?於2011年12月31日?中國神華總市值達到810.3億美元注?位列全球煤炭上市公司首位?全球綜合性礦業上市公司第四名?董事長致辭7張喜武董事長8董事長致辭生產經營再創佳績?為股東創造更多回報2011年?公司煤?電?路?港?航各業務實現均衡發展?商品煤產量達到281.9百萬噸?銷售量達到387.3百萬噸?分別同比增長14.8%和23.7%?總售電量達到167.61十億千瓦時?同比增長27.3%?發電總裝

14、機容量達到37,153兆瓦?比年初增長29.8%?自有鐵路運輸周轉量達到162.3十億噸公裡?同比增長8.0%?港口下水煤量達到210.1百萬噸?同比增長23.2%?航運貨運量達到80.6百萬噸?營業收入達到2,081.97億元?同比增長32.1%?歸屬於本公司股東的淨利潤達到448.22億元?同比增長18.4%?基本每股收益達到2.253元?同比增長18.4%?經營活動產生的現金流量淨額達到728.64億元?同比增長19.6%?煤炭分部均衡?高效生產?積極開展產能增長工作?神東礦區推廣大采高重型綜采技術?加強煤質管理?實現商品煤穩產?高產和質量提升?錦界煤礦改擴建工程順利完成並達產?黃玉川煤

15、礦進入投產前的准備階段?准格爾礦區挖掘生產潛能?商品煤產量進一步增長?黑岱溝礦?哈爾烏素礦擴能工程進展順利?生產能力穩步提升?勝利礦區?神寶礦區加強生產?設備和安全管理?商品煤產量實現較快增長?勝利礦區擴能工程完工並開始試生產?神寶礦區擴能工程前期工作進展順利?新街台格廟勘查區的權證申請?現代化億噸級新型礦區建設規劃及前期工作繼續推進?澳大利亞沃特馬克煤礦項目啟動環評報告編製工作?礦區總體規劃等工作取得階段性進展?印度尼西亞南蘇門答臘省的煤電一體化項目正式投入運營?發電分部發展速度加快?效益進一步提高?加強發電業務運營管理?進一步提升發電機組利用小時?不斷提高效益水平?2011年度?燃煤機組平

16、均利用小時為5,914小時?比全國火電發電設備平均水平高出620小時?公司淨增裝機8,520兆瓦?董事長致辭9運輸分部扎實開展擴能工程?通過多項精細化管理措施?挖掘現有鐵路運能增長潛力?神朔鐵路通過優化運行管理?增開萬噸列車和實施站點改造?進一步增加了運力?積極推進新建鐵路建設?大准鐵路擴能工程?新建甘泉鐵路?巴准鐵路?准池鐵路的建設工作按計劃扎實推進?黃驊港2011年度下水煤量近億噸?繼續推進擴能工程建設?港口規模和整體功能進一步提升?注入資產業績增長明顯?兼並收購取得積極進展2011年初完成的控股股東注入資產業績大幅提高?報告期內?注入資產的歸屬於母公司所有者的淨利潤達到16.56億元?同

17、比增長66.8%?積極採納股東建議?公司定期報告披露了財務公司的經營情況及風險控制信息?2011年下半年?公司再次啟動了注資工作?並於2012年3月獲得董事會批准?2011年以來?公司發揮保障煤炭供應的優勢?抓住發電行業並購的有利時機?將發展優質電源點與建設儲煤基地?拓展市場結合起來?加大與沿海?沿江及中部等多個地區的戰略合作?收購孟津電力及巴蜀電力公司?新設神皖能源公司?神華 ?福建? 能源公司和珠海煤碼頭公司等?形成了公司業務新的經濟增長點?實施大銷售戰略?鞏固和提高了煤炭市場占有率2011年?公司扎實推進大銷售戰略工作?提高了對資源?物流和市場環節的影響力和管控力?公司建立和完善了大區域

18、公司為主的組織架構?完善了以環渤海動力煤價格指數為參考的現貨煤定價機制?加大了港口等環節的採購煤量?開拓了煤炭進口通道?公司積極推進沿線?沿江?沿海煤炭中轉及儲煤基地建設並以此核心向周邊輻射?以優化業務布局帶動銷售市場擴張?鞏固和提高了公司煤炭產品的市場占有率?實施內部整合?加強精細化管理?持續做好社會責任工作按照 ?專業化管理?集約化經營? 的原則?組建了海外開發投資公司等專業化管理公司?資源配置更加合理?高效?公司繼續加強成本管控工作?堅持低成本運營?持續加強精細化管理?信息化水平取得較大提升?加大經濟增加值在考核體系中的比重?經營質量進一步提高?公司秉行 ?奉獻能源?科學發展?和諧共贏?

19、 的社會責任理念?兼顧股東?客戶?員工?供應商?社區和監管機構等各相關方利益?將社會責任理念融入到企業戰略?文化和生產經營全過程?2011年?公司以建設 ?質量效益型?本質安全型?科技創新型?資源節約型?和諧發展型? 的五型企業為抓手?以評價控過程?加大社會責任履行力度?完善和提升安全生產?科技創新?低碳經濟?和諧發展等方面工作?有力地促進了經濟效益與環境效益?社會效益的協調統一?2012年?清醒認識挑戰與機遇?積極落實公司發展戰略2012年?國際經濟增長更加不確定?國內經濟環境更加嚴峻復雜?新的一年?公司經營壓力日趨增大?同時一體化競爭優勢將更加凸顯?公司董事會以 ?穩中求進? 的經營策略確

20、定了2012年穩健的經營目標?2012年商品煤產量289.9百萬噸?同比增長2.8%?煤炭銷售量410.5百萬噸?同比增長6.0%?售電量199.6十億千瓦時?同比增長19.1%?中國神華將圍繞 ?建設具有國際競爭力的世界一流煤炭綜合能源企業? 的發展戰略?進一步提升企業核心競爭力?2012年重點做好以下工作?全力落實經營目標?為股東創造更多價值? 強化均衡組織?加強協調配合?對內通過挖掘潛力和加強管理?分解落實責任?對外通過開拓市場?把握機遇實現增量增收?快速發展?確保2012年經營目標的圓滿完成?扎實推進世界一流發展戰略?全方位對標世界一流?以 ?找差距?抓整改?促提升? 為基本工作措施?

21、提升工作境界?提高工作質量?提高工作效果?逐步實現世界一流?進一步鞏固和發展一體化競爭優勢?轉變經濟發展方式?加快推進煤炭清潔利用和綜合利用工程?加大科技創新?信息化和節能減排等工作力度?強化經濟增加值考核?全面推進經濟發展方式升級?扎實推進大銷售戰略?以戰略合作為契機?以儲煤及中轉基地為平台?開辟新的境內外資源和市場?完善定價模式?煤源結構和服務體系?合理安排銷售結構和協調物流資源?推進大銷售戰略實施?加大企業境內外發展力度?有效利用保障煤炭供應和一體化運營優勢?積極拓展優勢電源點等業務布局?紮實推進新項目工作進程?積極開展公司國際化工作?加快國際項目的進程?持續做好安全生產工作?持續推進本

22、安管理體系建設?全面落實責任?制度執行和監督檢查工作?加強安全質量標準化工作?強化安全培訓工作?持續落實安全生產工作?董事長致辭10董事長致辭堅持抓好成本管控工作?繼續推進生產?採購?銷售?資金等經營管理環節的成本管控工作?提升財務精細化管理水平?強化風險控制?進一步鞏固低成本運營優勢?2012年?面對挑戰與機遇?我們將認真應對復雜的經營環境?對標世界一流?落實發展戰略?積極推進變革?全力落實經營目標?努力把中國神華建成具有國際競爭力的世界一流煤炭綜合能源企業?為廣大股東創造更多價值?張喜武董事長中國北京2012年3月23日1112董事會報告董事會報告12董事會報告14 公司業務成果全景圖16

23、 合併經營成果全景圖18 分部經營情況全景圖20 資產分布圖22 權益結構圖25管理層討論與分析25 2011年經營情況綜述36 2012年經營目標37 合併經營業績回顧41 分部經營業績回顧1344 公司投資情況47 經營環境回顧與展望51 主要風險及影響53 主要子公司及參股公司情況53 主要客戶及供應商54 會計政策?會計估計變更或重大會計差錯更正的原因及影響54 主要會計政策選擇的說明及重要會計估計的解釋54 其他54利潤分配54 前三年的利潤分配情況55 報告期內的利潤分配方案56董事會日常工作情況14董事會報告15業務數據總表煤炭銷售量明細表發電業務明細表商品煤產量明細表 2010

24、年 變化比率 2011年 （重述） %礦區資源量儲量明細表航運貨運量明細表 2010年 變化比率 2011年 （重述） 百萬噸 百萬噸 %神東煤炭集團155.4 151.4 2.6 補連塔25.0 24.3 2.9 大柳塔活雞兔23.3 21.1 10.4 榆家梁16.8 17.1 (1.8 ) 上灣13.9 13.8 0.7 哈拉溝13.0 12.9 0.8 保德（康家灘）10.1 9.5 6.3 石圪台11.2 11.1 0.9 烏蘭木倫6.6 6.6 布爾台10.5 9.2 14.1 萬利一礦（昌漢溝）11.5 9.6 19.8 柳塔礦6.0 6.4 (6.3 ) 寸草塔一礦3.6 3.

25、4 5.9 寸草塔二礦3.3 3.7 (10.8 ) 其他0.6 2.7 (77.8 )准格爾能源公司29.2 25.3 15.4 黑岱溝29.2 25.3 15.4哈爾烏素分公司 25.1 19.3 30.1北電勝利能源公司 24.4 14.3 70.6錦界能源公司 17.1 14.5 17.9神寶能源公司 26.2 17.4 50.6包頭能源公司 3.0 2.3 30.4 水泉露天礦 1.8 1.5 20.0 阿刀亥礦 0.8 0.8 李家壕礦 0.4 不適用柴家溝礦業公司 1.0 1.1 (9.1 )印尼煤電 0.5 不適用產量合計 281.9 245.6 14.8按區域 內蒙古 188

26、.9 158.3 19.3 陝西省 82.4 77.8 5.9 山西省 10.1 9.5 6.3 國外 0.5 不適用 2010年 2011年 （重述） 變化比率 百萬噸 百萬噸 %神華中海航運公司本集團內部客戶 34.4 7.8 不適用外部客戶 46.2 18.1 不適用航運貨運量合計 80.6 25.9 不適用港口下水煤量明細表 2010年 2011年 （重述） 變化比率 百萬噸 百萬噸 %自有港口 121.2 109.7 10.5黃驊港 95.7 87.2 9.7神華天津煤碼頭 25.5 22.5 13.3第三方港口 88.9 60.8 46.2下水煤量合計 210.1 170.5 23

27、.2其他資產名稱澳大利亞沃特馬克煤礦項目（在建）新街台格廟勘查區（權證申請中）神華粵電珠海煤碼頭（在建）鐵路 長度 開建時間 公里巴准鐵路（在建）128 2010年12月准池鐵路（在建）180 2011年10月甘泉鐵路（在建）367 2010年8月 於2010年 於2011年 12月31日 2011年 於2011年 12月31日 平均 售電標準 （重述） 新增 12月31日 權益電廠 所在電網 地理位置 總發電量 總售電量 利用小時 煤耗 售電電價 總裝機容量 裝機容量 總裝機容量 裝機容量 億千瓦時 億千瓦時 小時 克/千瓦時 元/兆瓦時 兆瓦 兆瓦 兆瓦 兆瓦黃驊電力華北電網河北163.2

28、 155.5 6,477 312 332 2,520 2,520 1,285 三河電力華北電網河北76.6 71.3 5,892 323 347 1,300 1,300 715 定洲電力華北電網河北158.8 147.2 6,300 325 323 2,520 2,520 1,021 盤山電力華北電網天津62.3 58.1 6,044 330 380 1,030 1,030 469 准能電力華北電網內蒙古17.5 15.6 4,386 388 229 400 660 1,060 613 神東電力 西北/華北/ 內蒙古164.1 147.0 5,174 369 254 2,867 600 3,4

29、67 2,957 陝西省地方電網國華准格爾華北電網內蒙古69.6 63.3 5,273 324 245 1,320 1,320 858 國華呼電東北電網內蒙古54.3 48.6 4,529 338 236 1,200 1,200 960 北京熱電華北電網北京23.9 21.2 5,987 278 406 400 400 280 綏中電力東北電網遼寧188.3 176.2 5,231 319 333 3,600 3,600 1,800 寧海電力華東電網浙江289.0 275.5 6,569 305 397 4,400 4,400 2,640 錦界能源華北電網陝西167.0 153.6 6,958

30、 333 274 2,400 2,400 1,680 神木電力西北電網陝西14.7 13.1 6,704 379 312 220 220 112 臺山電力南方電網廣東249.8 236.3 6,462 312 421 3,000 2,000 5,000 4,000 惠州熱電南方電網廣東44.7 40.9 6,780 327 429 660 660 660 孟津電力華中電網河南27.0 25.4 3,800 322 359 1,200 1,200 612 印尼煤電 PLN 印尼4.8 4.1 5,577 417 275 300 300 210 （印尼國家電力公司）陳家港電力華東電網江蘇0.1 0

31、.1 39 117 308 1,320 1,320 726 神皖能源華東電網安徽 2,440 2,440 1,244燃煤電廠合計/加權平均1,775.7 1,653.0 5,914 324 341 27,837 8,520 36,357 22,842 其他電廠珠海風能南方電網廣東0.3 0.3 1,807 597 16 16 12 余姚電力(3)華東電網浙江23.7 22.8 3,044 234 609 780 780 624 鐵路周轉量明細表 2010年 2011年 （重述） 十億噸 十億噸 變化比率 公里 公里 % 自有鐵路162.3 150.3 8.0 神朔鐵路39.8 37.1 7.3

32、 朔黃黃萬鐵路96.4 88.8 8.6 大准鐵路17.5 16.2 8.0 包神鐵路8.6 8.2 4.9 國有鐵路49.8 41.8 19.1 周轉量合計212.1 192.1 10.4 商品煤產量 （百萬噸） 281.9 245.6 14.8 煤炭銷售量 （百萬噸） 387.3 313.1 23.7其中：出口 （百萬噸） 5.6 10.3 (45.6 ) 自有鐵路運輸周轉量 （十億噸公里） 162.3 150.3 8.0 港口下水煤量 （百萬噸） 210.1 170.5 23.2其中：黃驊港 （百萬噸） 95.7 87.2 9.7神華天津煤碼頭 （百萬噸） 25.5 22.5 13.3

33、航運貨運量(1) （百萬噸） 80.6 25.9 不適用航運周轉量(1) （十億噸海里） 71.5 21.9 不適用 總發電量(2) （十億千瓦時） 179.97 141.46 27.2總售電量(2) （十億千瓦時） 167.61 131.69 27.3注釋： (1) 2010年航運貨運量和周轉量所屬期間為2010年7月-12月。 (2) 此數據包括燃煤發電業務和其他發電業務的經營成果。 (3) 余姚電力的售電標準煤耗為折算量。 (4) 神東礦區由原神東礦區和萬利礦區整合而成。 (5) 主要是柴家溝礦。 佔國內 銷售量 2010年 變化 2011年 合計比例 （重述） 比率 百萬噸 % 百萬噸

34、 %國內銷售 381.7 100.0 302.8 26.1按合同類型 長約合同171.7 45.0 169.0 1.6 現貨銷售 210.0 55.0 133.8 57.0按運輸方式 坑口 52.0 13.6 31.3 66.1 直達（沿鐵路線） 125.2 32.8 111.3 12.5 下水 204.5 53.6 160.2 27.7 按客戶類型 外部客戶 308.2 80.7 243.9 26.4 本集團發電分部 73.5 19.3 58.9 24.8按區域 華北198.7 52.0 136.9 45.1 華東 129.6 34.0 102.7 26.2 華中和華南 47.0 12.3

35、37.8 24.3 東北 3.5 0.9 2.5 40.0 其他 2.9 0.8 22.9 (87.3 )按用途 電煤 311.2 81.5 223.0 39.6 冶金 6.9 1.8 6.2 11.3 化工（含水煤漿） 17.7 4.6 11.8 50.0 其他 45.9 12.1 61.8 (25.7 ) 佔出口 銷售量 2010年 變化 2011年 合計比例 （重述） 比率 百萬噸 % 百萬噸 %出口銷售 5.6 100.0 10.3 (45.6 ) 韓國 1.9 33.9 3.2 (40.6 ) 中國台灣 1.2 21.4 3.0 (60.0 ) 日本 2.5 44.7 3.6 (30

36、.6 ) 其他 0.5 (100.0 )銷售量合計 387.3 313.1 23.7煤炭可採儲量（中國標準下）煤炭可售儲量（JORC標準下）煤炭資源量於2011年 於2010年 於2011年 於2010年 於2011年 於2010年礦區12月31日12月31日變化比率 12月31日12月31日變化比率 12月31日12月31日 變化比率 億噸億噸 % 億噸億噸 % 億噸億噸 % 神東礦區(4)83.06 74.23 11.9 46.54 45.87 1.5 158.13 126.85 24.7 准格爾礦區34.77 25.77 34.9 21.83 18.67 16.9 43.13 27.57

37、 56.4 勝利礦區14.48 14.73 (1.7 ) 8.03 8.28 (3.0 ) 20.65 20.90 (1.2 ) 寶日希勒礦區13.36 13.93 15.51 包頭礦區（含李家壕礦）6.82 3.11 16.48 其他礦區(5)0.05 0.02 0.10合計152.54 114.73 33.0 93.46 72.82 28.3 254.00 175.32 44.92011年公司業務成果全景圖16董事會報告17合併利潤表營業收入明細表營業成本明細表煤炭銷售價格表經營活動現金流量表 2010年 2011年 （重述） 變化 百萬元 百萬元 % 2010年2011年 （重述） 變化

38、百萬元 百萬元 %營業收入208,197 157,662 32.1 減：營業成本122,649 85,059 44.2 營業稅金及附加4,348 3,911 11.2 銷售費用1,129 1,149 (1.7 )管理費用12,281 10,694 14.8 財務費用2,372 2,471 (4.0 )資產減值損失166 477 (65.2 ) 加：公允價值變動收益114 149 (23.5 ) 投資收益409 703 (41.8 ) 其中：對聯營企業的投資收益286 494 (42.1 )營業利潤65,775 54,753 20.1 加：營業外收入392 427 (8.2 ) 減：營業外支出1

39、,074 744 44.4 其中：非流動資產處置損失174 148 17.6 利潤總額65,093 54,436 19.6 減：所得稅費用13,586 11,078 22.6 淨利潤51,507 43,358 18.8 歸屬於本公司股東的淨利潤44,822 37,853 18.4 少數股東損益6,685 5,505 21.4 基本每股收益（元/股）2.253 1.903 18.4 2010年2011年 （重述） 變化百萬元 百萬元 %主營業務收入 煤炭收入140,090 106,080 32.1 電力收入58,348 44,800 30.2 運輸收入5,585 3,119 79.1 小計204

40、,023 153,999 32.5 其他業務收入4,174 3,663 14.0 營業收入合計208,197 157,662 32.1 外購煤成本 45,753 26,437 73.1原材料、燃料及動力 14,777 12,335 19.8人工成本 9,090 7,290 24.7折舊及攤銷 14,924 13,369 11.6運輸費 18,304 10,570 73.2其他 19,801 15,058 31.5營業成本合計 122,649 85,059 44.2 2011年 2010年 （重述） 銷售價格 銷售量 銷售價格 銷售量 銷售價格 變化 百萬噸 元/噸 百萬噸 元/噸 %國內銷售

41、381.7 431.3 302.8 404.0 6.8 長約合同銷售 171.7 337.8 169.0 362.1 (6.7 ) 坑口 11.4 162.3 6.2 162.9 (0.4 ) 直達（沿鐵路線） 80.5 251.0 75.6 262.8 (4.5 ) 下水 79.8 450.5 87.2 462.4 (2.6 ) 現貨銷售 210.0 507.7 133.8 457.0 11.1 坑口 40.6 171.0 25.1 142.2 20.3 直達（沿鐵路線） 44.7 473.0 35.7 406.2 16.4 下水 124.7 629.7 73.0 590.0 6.7出口銷售

42、 5.6 747.7 10.3 566.5 32.0合計/加權平均價格 387.3 435.8 313.1 409.4 6.4其中：對外部客戶銷售 313.8 446.5 254.2 417.4 7.0 對內部發電分部銷售 73.5 390.4 58.9 374.7 4.2 2010年 2011年 （重述） 變化 百萬元 百萬元 %淨利潤 51,507 43,358 18.8加：資產減值準備 166 477 (65.2 ) 固定資產折舊 14,550 13,041 11.6 無形資產攤銷 1,010 1,083 (6.7 ) 長期待攤費用攤銷 529 276 91.7 處置固定資產收益 (14

43、 ) (77 ) (81.8 ) 處置固定資產損失 174 148 17.6 維簡費、生產安全費及其他類似性質的費用 1,240 890 39.3 公允價值變動收益 (114) (149 ) (23.5 ) 財務費用 2,372 2,471 (4.0 ) 投資收益 (409 ) (703 ) (41.8 ) 遞延所得稅 (1,521 ) (139 ) 994.2 存貨的增加 (727 ) (3,157 ) (77.0 ) 經營性應收項目的增加 (2,743 ) (6,137 ) (55.3 ) 經營性應付項目的增加 6,844 9,530 (28.2 )經營活動產生的現金流量淨額 72,864

44、 60,912 19.62011年合併經營成果全景圖18董事會報告19發電分部營業成本煤炭分部營業成本鐵路分部營業成本港口分部營業成本航運分部營業成本分部業績內部運輸業務成本原材料、燃料及動力人工成本折舊及攤銷外部運輸費其他外部運輸業務成本小計其他業務成本鐵路分部營業成本合計2010年2011年（重述）成本成本變化百萬元百萬元 %7,551 7,165 5.42,355 2,258 4.32,030 1,755 15.71,901 1,885 0.8288338 (14.8 )977929 5.21,290 1,070 20.68,841 8,235 7.4143139 2.98,984 8,

45、374 7.32011年2010年 （重述） 單位成 成本 售電量 單位成本成本售電量單位成本本變化 百萬元 億千瓦時 元/兆瓦時百萬元億千瓦時元/兆瓦時 %外購煤成本45,753 105.0 435.7 26,437 72.0 367.2 18.7自產煤生產成本32,748 282.3 116.0 26,010 241.1 107.9 7.5原材料、燃料及動力6,438 282.3 22.8 5,287 241.1 21.9 4.1人工成本4,129 282.3 14.6 3,408 241.1 14.1 3.5折舊及攤銷6,014 282.3 21.3 5,678 241.1 23.6 (

46、9.7 )其他16,167 282.3 57.3 11,637 241.1 48.3 18.6煤炭運輸成本(1)35,824 387.3 92.5 29,565 313.1 94.4 (2.0 )其他業務成本2,909 3,059煤炭分部營業成本合計117,234 85,0712011年2010年 （重述） 成本 數量 單位成本 成本 數量 單位成本 單位成本變化 百萬元 百萬噸 元/噸 百萬元 百萬噸 元/噸 % 煤炭 發電 鐵路 港口 航運 未分配項目 抵銷 合計 2010年 2010年 2010年 2010年 2010年 2010年 2010年 2010年2011年（重述）2011年（重

47、述）2011年（重述）2011年（重述） 2011年 （重述）2011年（重述）2011年（重述）2011年（重述） 百萬元百萬元 百萬元百萬元 百萬元百萬元 百萬元百萬元 百萬元百萬元 百萬元百萬元百萬元百萬元百萬元百萬元於2010年 於2010年 於2010年 於2010年 於2010年 於2010年 於2010年 於2010年於2011年 12月31日於2011年 12月31日於2011年 12月31日於2011年 12月31日於2011年 12月31日於2011年 12月31日於2011年 12月31日於2011年 12月31日12月31日（重述）12月31日（重述） 12月31日（重

48、述） 12月31日（重述） 12月31日（重述） 12月31日（重述） 12月31日（重述） 12月31日（重述）百萬元百萬元百萬元百萬元百萬元百萬元百萬元百萬元百萬元百萬元百萬元百萬元百萬元百萬元百萬元百萬元142,718 108,774 58,845 45,194 2,745 2,285 147 152 2,961 902 781355 208,197 157,66229,600 22,875 395 336 20,181 19,021 2,673 2,448 2,138 659 5771 (55,044 ) (45,410 ) 對外交易收入分部間交易收入分部收入小計分部營業成本分部經營收

49、益分部資產總額分部負債總額 2010年2011年（重述）成本成本 變化百萬元百萬元%1,528 1,538 (0.7 )266 224 18.8149 116 28.4612 586 4.4501 612 (18.1 )84 97 (13.4 )1,612 1,635 (1.4 )12 14 (14.3 )1,624 1,649 (1.5 )內部運輸業務成本原材料、燃料及動力人工成本折舊及攤銷其他外部運輸業務成本小計其他業務成本港口分部營業成本合計注： (1) 煤炭運輸成本為合併抵銷前運輸成本。 (2) 航運分部2010年相關數據所屬期間 為2010年7月-12月。售電成本44,581 1,6

50、76.1 266.0 33,470 1,316.9 254.2 4.6原材料、燃料及動力34,825 1,676.1 207.8 25,690 1,316.9 195.1 6.5人工成本2,371 1,676.1 14.1 1,692 1,316.9 12.8 10.2折舊及攤銷6,080 1,676.1 36.3 4,979 1,316.9 37.8 (4.0 )其他1,305 1,676.1 7.8 1,109 1,316.9 8.5 (8.2 )其他業務成本584 475發電分部營業成本合計45,165 33,945 2010年2011年 （重述）(2) 變化 百萬元 百萬元 %內部運輸

51、業務成本 1,830 564 不適用 原材料、燃料及動力 93 43 不適用 人工成本 13 6 不適用 折舊及攤銷 35 16 不適用 外部運輸費 1,648 485 不適用 其他 41 14 不適用外部運輸業務成本 2,533 773 不適用小計 4,363 1,337 不適用其他業務成本 不適用航運分部營業成本合計 4,363 1,337 不適用172,318 131,649 59,240 45,530 22,926 21,306 2,820 2,600 5,099 1,561 838426 (55,044 ) (45,410 ) 208,197 157,662(117,234 ) (8

52、5,071 )(45,165 ) (33,945 ) (8,984 ) (8,374 ) (1,624 ) (1,649 ) (4,363 ) (1,337 ) 54,721 45,317 (122,649 ) (85,059 )46,007 37,970 10,178 8,154 10,008 9,635 733 515 651 182 3562 (309 ) (86 ) 67,624 56,372 205,322 164,524 139,622 122,001 65,447 48,147 12,930 10,302 4,101 2,159 268,216 198,268 (298,090

53、) (177,712 ) 397,548 367,689(106,981 ) (96,418 ) (91,233 ) (85,212 ) (33,074 ) (21,559 ) (6,386 ) (4,981 ) (742 ) (534 ) (136,550 ) (99,838 ) 238,897 175,155 (136,069 ) (133,387)2011年分部經營情況全景圖山東Shandong黑龍江Heilongjiang遼寧Liaoning吉林Jilin河北Hebei山西Shanxi陝西Shaanxi四川 Sichuan甘肅Gansu寧夏Ningxia青海Qinghai新疆Xinji

54、ang河南Henan湖北Hubei重慶重重重重ChongqingCho湖南Hunan江西Jiangxi廣東Guangdong廣西Guangxi貴州Guizhou雲南Yunnan褔建Fujian安徽Anhui江蘇Jiangsu浙江Zhejiang內蒙古自治區Inner Mongolia Autonomous Region塔本陶勒蓋Tavan Tolgoi台灣Taiwan澳門Macao西藏Xizang海南Hainan北京BeijingB16B8A3A4B20B14B23D3B15B21B24B17B18B19B11E1D5D4深圳Shenzhen山東省SHANDONG天津市TIANJIN秦皇島港Q

55、inhuangdao Port曹妃甸港Caofeidian Port萬家碼頭Wanjia Berth黃驊Huanghua肅寧北Suning North定州西Dingzhou West河北省HEBEI山西省SHANXI陝西省SHAANXI朔州西Shuozhou West神池南Shenchi South神池Shenchi准格爾Zhungeer點岱溝Diandaigou外西溝Waixigou外西溝Waixigou神東站Shendong巴圖塔Batuta神木北站Shenmu North東勝Dongsheng甘其毛都Ganqimaodu包頭Baotou大同東Datong East大秦鐵路Daqin Ra

56、ilway北京BEIJING內蒙古自治區INNER MONGOLIA AUTONOMOUS REGIONA8A1A6A5A2B7B2B1D1D2B4B9B6B5B12B13B3B10C5C6C1C2C3C4C7C8中國 CHINAB22A7黃驊電力三河電力定洲電力盤山電力 准能電力神東電力 B1.B2.B3.B4.B5.B6.B7.B8.B9.B10.B11.B12.國華准格爾國華呼電北京熱電綏中電力寧海電力錦界能源Huanghua Power Sanhe PowerDingzhou PowerPanshan PowerZhungeer PowerShendong PowerGuohua Zh

57、ungeerGuohua Hulunbeier PowerBeijing ThermalSuizhong PowerNinghai PowerJinjie EnergyA1.A2.A3.A4.Shendong MinesZhungeer MinesShengli Mines Baorixile MinesBaotou MinesTongchuan Mines Chaijiagou MineWatermark Coal Project in Australia (under construction)Xinjie Taigemiao Exploration Area (applying for

58、license)A5.A6.A7.A8.B13.B14.B15.B16.B17.B18.神木電力台山電力惠州熱電孟津電力 太倉電力(待交割)陳家港電力Shenmu PowerTaishan PowerHuizhou ThermalMengjin PowerTaicang Power (awaiting delivery)Chenjiagang PowerB19.B20.B21.B22.B23.B24.神皖能源巴蜀電力神福能源印度尼西亞南蘇煤電項目珠海風能余姚電力註：於2012年3月23日之分佈圖，僅做示意。Note: This map as at 23 March 2012 is for il

59、lustrative purpose only.省界線Provincial Boundary國有或地方鐵路線State-owned or Local Railway 自有運營鐵路Self-owned Railway (in operation)自有在建鐵路Self-owned Railway (under construction)自有礦區Self-owned mines圖例 Legend煤礦Coal Mine電廠PowerC1.C2.C3.C4.C5.C6.C7.C8.神朔鐵路 朔黃鐵路黃萬鐵路大准鐵路 包神鐵路 巴准鐵路（在建）准池鐵路（在建）甘泉鐵路（在建）Shenshuo Railwa

60、y Shuohuang Huangwan RailwayDazhun RailwayBaoshen RailwayBazhun Railway (under construction) Zhunchi Railway (under construction)Ganquan Railway (under construction)鐵路RailwayD1.D2.D3.D4.D5.黃驊港神華天津煤碼頭神華粵電珠海煤碼頭(在建)羅源灣項目(籌備中)湄洲灣項目(籌備中)E1. 神華中海航運Shenhua Zhonghai Shipping Company航運Shipping港口PortHuanghua

61、PortShenhua Tianjin Coal DockShenhua Yudean Zhuhai Coal Dock (under construction)Luoyuan Wan Project (under preparation)Meizhou Wan Project (under preparation)Shenwan EnergyBashu PowerShenfu EnergyPT.GH EMM Indonesia ProjectZhuhai WindYuyao Power包頭礦區 銅川礦區柴家溝礦 澳大利亞沃特馬克煤礦項目（在建）新街台格廟勘查區（權證申請中） 神東礦區 准格爾

62、礦區 勝利礦區 寶日希勒礦區主要資產分佈圖 Location of main assets權益結構圖煤炭銷售分公司17.09%72.96%9.95%控股公司鐵路電力生產煤炭生產港口航運其他A股股東H股股東神華集團有限責任公司天津國華盤山發電有限責任公司三河發電有限責任公司綏中發電有限責任公司內蒙古國華准格爾發電有限責任公司北京熱電分公司65%55%65%65%控股公司分公司控股公司控股公司分公司分公司神華北電勝利能源有限公司神華准格爾能源有限責任公司神華神東煤炭集團有限責任公司神華新街能源有限責任公司榆林神華能源有限責任公司神華澳大利亞控股有限公司哈爾烏素煤炭分公司神東煤炭分公司52.72%8

63、8.16%90%85%88.46%60%70%55%40%（直接持有）51%57.76%62.82%100%70%50.10%100%51%100%80%51%51%勝利能源分公司國華惠州熱電分公司51%75%60%73.33%80%51%80%40.5%70%70%65%55%70%92%60%100%100%100%80.72%100%80%100%100%神華銷售集團有限公司東勝煤炭運銷分公司准格爾煤炭運銷分公司 包頭煤炭銷售分公司廣州煤炭銷售分公司100%呼倫貝爾神華潔淨煤有限公司神華寶日希勤能源有限公司神華包頭能源有限公司神華准格爾能源綜合開發有限責任公司陝西集華柴家溝礦業有限公司6

64、0.1%56.61%100.0%100.0%95.0%朔黃鐵路發展有限責任公司神華新准鐵路有限責任公司神華准池鐵路有限責任公司神華甘泉鐵路有限責任公司北京神鐵昌泰科貿有限公司鐵路貨車運輸分公司神朔鐵路分公司鐵路軌道機械維護分公司神華包神鐵路有限責任公司神華黃驊港務有限責任公司神華天津煤炭碼頭有限責任公司神華粵電珠海港煤炭碼頭有限責任公司神華中海航運有限責任公司神華物資貿易有限責任公司神華天泓貿易有限公司神華財務有限公司 神華物資集團有限公司神華和利時信息技術有限公司神華地質勘查有限責任公司中國神華海外開發投資有限公司其他中國神華能源股份有限公司神華福建能源有限責任公司神皖能源有限責任公司內蒙古

65、國華呼倫貝爾發電有限公司國華孟津發電有限責任公司神華國華漳州發電有限公司中電國華神木發電有限公司北京國華傑地動力技術服務有限公司浙江國華浙能發電有限公司珠海國華匯達豐風能開發有限公司浙江國華余姚燃氣發電有限責任公司河北國華滄東發電有限責任公司廣東國華粵電台山發電有限公司河北國華定洲發電有限責任公司陝西國華錦界能源有限責任公司天津國華津能發電有限責任公司江蘇國華陳家港發電有限公司國華（印尼）南蘇發電有限公司神華國華（北京）電力研究院有限公司神華國華壽光發電有限責任公司神華神東電力有限責任公司神華國華國際電力股份有限公司註?於2011年12月31日之中國神華權益結構圖 ?包括主要子 ?分? 公司?

66、 ?僅做示意?商品煤產量達到281.9百萬噸煤炭銷售量達到387.3百萬噸總發電量達到179.97十億千瓦時總售電量達到167.61十億千瓦時自有鉄路運輸周轉量達到162.3十億噸公里港口下水煤量達到210.1百萬噸航運貨運量達到80.6百萬噸航運周轉量達到71.5十億噸海里24董事會報告25管理層討論與分析2011年經營情況綜述2011年?中國神華管理層圍繞公司戰略目標?以提升一體化能力為重點?夯實公司管理基礎?強化安全生產管理?推進工程項目建設?積極實施戰略合作與兼並重組?在全體員工的共同努力下?公司經營業績再上新台階?26董事會報告一? 生產經營創歷史最好水平2011年?公司根據市場需求

67、?優化生產組織?商品煤產量達281.9百萬噸 ?2010年?245.6百萬噸 ?重述? ? ?同比增長14.8%?完成年度目標的109.3%?充分利用運輸和品牌優勢?擴大銷售區域?加大外購煤銷售力度?煤炭銷售量達387.3百萬噸 ?2010年?313.1百萬噸 ?重述? ? ?同比增長23.7%?完成年度目標的110.7%?把握南方水力發電不足的有利機遇?發揮一體化競爭優勢?加強電力營銷力度?總售電量達167.61十億千瓦時?2010年?131.69十億千瓦時 ?重述? ? ?同比增長27.3%?完成年度目標的110.3%?2011年公司運輸業務穩步增長?物流鏈高效暢通運行?自有鐵路運輸周轉量

68、為162.3十億噸公裡 ?2010年?150.3十億噸公裡 ?重述? ? ?同比增長8.0%?港口下水煤量為210.1百萬噸 ?2010年?170.5百萬噸 ?重述? ? ?同比增長23.2%?航運貨運量為80.6百萬噸?航運周轉量為71.5十億噸海裡?營業收入2,081.97億元+32.1%營業利潤657.75億元+20.1%基本每股收益2. 253元+18.4%資產合計3,975.48億元+8.1%年末每股淨資產11.22元+10.4%2728董事會報告1基本每股收益是按歸屬於本公司股東的淨利潤?及本年的加權平均股數計算的?2總資產回報率是按淨利潤及年末資產總計計算的?3年末淨資產收益率是

69、按歸屬於本公司股東的年末淨資產?及歸屬於本公司股東淨利潤計算的?4息稅折舊攤銷前盈利乃管理層用以衡量本公司營運表現的方法?定義為淨利潤加上財務費用?所得稅費用及折舊及攤銷?並扣除投資收益?本公司在此呈列的息稅折舊攤銷前盈利是為了向投資者提供有關營運表現的額外資料?及由於本公司的管理層認為息稅折舊攤銷前盈利乃被證券分析員?投資者及其他相關方普遍用於評估礦業公司營運表現的基準?對投資者會有所幫助?息稅折舊攤銷前盈利並非企業會計準則所認可的項目?閣下不應視其為該會計期間利潤的替代指標來衡量業績表現?也勿視其為營運活動現金流量的替代指標以衡量流動性?本公司對息稅折舊攤銷前盈利的計算方法可能與其他公司所

70、採用的不同?因此可比性或許有限?此外?息稅折舊攤銷前盈利並非擬作為管理層可酌情決定使用的自由現金流量基準?原因是它並不反映如利息支出?稅項支出及債務償還規定等帶來的若干現金需求?5總債務資本比=長期付息債務+短期付息債務 ?含應付票據? /長期付息債務+短期付息債務 ?含應付票據? +股東權益合計二? 經營規模快速增長?經濟效益穩步提升公司注重價值創造?通過精細化管理和加強成本控制提高經營效益?2011年?公司進一步優化以經濟增加值為導向的考核體系?提升價值管理能力?生產管理?耗能管理明顯改善?積極構建戰略型財務管理模式?強化成本費用控制和資金集中管理?運營質量進一步提升?按企業會計準則?20

71、11年本集團營業收入為2,081.97億元 ?2010年?1,576.62億元 ?重述? ? ?同比增長32.1%?營業利潤為657.75億元 ?2010年?547.53億元 ?重述? ? ?同比增長20.1%?淨利潤為515.07億元?2010年?433.58億元 ?重述? ? ?同比增長18.8%?歸屬於本公司股東的淨利潤為448.22億元 ?2010年?378.53億元 ?重述? ? ?同比增長18.4%?基本每股收益1為2.253元 ?2010年?1.903元 ?重述? ? ?同比增長18.4%?於2011年12月31日?本集團每股淨資產為11.22元 ?2010年?10.17元?重述

72、? ? ?同比增長10.4%?截至2011年12月31日?本集團總資產回報率2為13.0%?2011年淨資產收益率3為20.1% ?2010年 ?18.7% ?重述? ? ?同比上升1.4個百分點?息稅折舊攤銷前盈利4為831.45億元?2010年?706.04億元 ?重述? ? ?同比增長17.8%?於2011年12月31日?本集團總債務資本比5為18.8%?較2010年12月31日的22.4% ?重述? 下降了3.6個百分點?2930董事會報告三? 一體化格局日趨完善?核心競爭力不斷提高?一?煤炭分部1?煤礦生產經營2011年?公司收購了神華集團相關煤礦資產?煤炭資源儲量進一步增加?公司在

73、抓好安全生產的基礎上?通過深度優化生產組織?加快礦井擴能工程建設?實現煤炭產量持續增長?全年商品煤產量達到281.9百萬噸 ?2010年?245.6百萬噸 ?重述? ? ?同比增長14.8%?神東礦區克服大型設備集中檢修?部分礦井工作面構造增加等不利因素?挖潛提效?商品煤產量達到172.5百萬噸?佔同期本集團商品煤總產量的61.2%?新礦井建設和現有礦井的改擴建有序推進?設計生產能力9.0百萬噸/年的大柳塔煤礦5-2煤工作面開始試生產?設計生產能力20.0百萬噸/年的錦界煤礦改擴建項目竣工?並於年底開始試生產?通過加強現場煤質管理?優化洗選工藝?分煤種銷售?增加特種煤銷量等措施?神東礦區商品煤

74、平均單位發熱量同比提高?准格爾礦區克服雨雪天氣的影響?商品煤產量達到54.3百萬噸?同比增長21.7%?黑岱溝露天礦和哈爾烏素露天礦擴能改造工程順利開工?預計2012年完工後?兩個露天礦的原煤生產能力均可達到30.0百萬噸/年?勝利礦區加強生產作業和設備安全管理?商品煤產量達到24.4百萬噸?同比增長70.6%?勝利礦區擴能工程順利完工?神寶能源公司克服極端嚴寒天氣及設備緊張等不利影響?強化設備精細化管理?最大限度挖掘生產能力?商品煤產量首次突破20.0百萬噸達到26.2百萬噸 ?2010年?17.4百萬噸? ?同比增長50.6%?包頭能源公司全年商品煤產量達3.0百萬噸?設計生產能力6.0百

75、萬噸/年的李家壕煤礦於2011年投入生產?2?煤炭生產技術與裝備2011年?公司加強煤炭生產技術管理體系及配套制度的建設?推進神華數字化礦山項目建設?推廣應用重型綜采工作面成套技術?資源回采率進一步提高?2011年本集團井工礦采區回采率達80.9%?露天礦采區回采率達97.3%?采用適應神東等主力礦區的選煤工藝和煤泥減量技術?煤炭提質加工技術進一步提升?提高煤礦裝備現代化水平?基本實現采煤工作面設備現代化?推進設備國產化進程?實現井工礦高端液壓支架和露天礦用電鏟國產化?313?煤礦生產安全公司堅持安全發展?以人為本?建立安全生產與職業健康管理體制?進一步健全完善安全管理制度?推廣應用安全保障技

76、術?安全應急救援設備?注重改善礦井作業環境?強化隱患排查治理?加大重大危險源防控?2011年?公司安全生產形勢保持平穩?原煤生產百萬噸死亡率為0.0196?4?煤炭資源於2011年12月31日?中國標準下本集團的煤炭資源儲量為254.00億噸?煤炭可采儲量為152.54億噸?JORC標準下本集團的煤炭可售儲量為93.46億噸?2011年公司采取有效措施保障煤炭資源勘探進度?勘探支出6約3.26億元 ?2010年?10.50億元 ?重述? ? ?澳大利亞沃特馬克煤礦項目的勘探工作順利開展?至2011年底已基本完成礦區範圍內煤炭資源詳查工作並初步完成礦區規劃?2011年公司煤礦開發和開採工作穩步推

77、進?相關的資本性支出約161.38億元 ?2010年?138.76億元 ?重述? ? ?主要用於神東礦區的煤炭開採以及黃玉川煤礦等新礦井的建設?哈爾烏素露天礦及黑岱溝露天礦的改擴建項目?公司主要礦區生產的商品煤特征如下?序號礦區主要煤種主要商品煤的發熱量區間硫分區間1神東礦區長焰煤/不粘煤5,270千卡/千克0-0.6%2准格爾礦區長焰煤4,560千卡/千克0-0.5%3勝利礦區褐煤3,080千卡/千克0-1.0%4寶日希勒礦區褐煤3,600千卡/千克0-0.5%5包頭礦區長焰煤/不粘煤4,500千卡/千克0-1.0%注? 發熱量區間為各礦區生產的主要商品煤數據?受地質條件?開採區域?洗選加工

78、?運輸損耗及混煤比例等因素影響?上述數值與礦區個別礦井生產的商品煤或公司最終銷售的商品煤的特征可能存在不一致?二?發電分部2011年公司積極通過兼並收購加快電力業務發展?與安徽?福建等多個省 ?區? 市開展戰略合作?加快電力業務在沿海和沿江布局?成立神皖能源公司作為在安徽地區發展新電源點的平台?收購的河南孟津電力2600兆瓦超臨界燃煤發電機組於年內全部投入運營?同時?加快新電廠建設?印尼南蘇2150兆瓦燃煤機組順利投產?准格爾能源公司矸石電廠2330兆瓦機組?陳家港電廠2660兆瓦機組及台山電廠21,000兆瓦機組通過168小時試運行?2011年公司新增裝機容量8,520兆瓦?其中?通過收購獲

79、取的燃煤機組裝機容量3,640兆瓦?至年末總裝機容量達到37,153兆瓦?較上年末的28,633兆瓦 ?重述? 增長29.8%?於2011年12月31日?公司控制並運營燃煤機組85台?平均單機容量達到428兆瓦?6勘探支出為可行性研究結束之前發生的?與煤炭資源勘探和評價有關的支出?32董事會報告公司加大電力營銷力度?結合區域市場特點?把握南方水力發電減少?迎峰度夏等機遇?全年總發電量達到179.97十億千瓦時?同比 ?重述? 增長27.2%?總售電量達到167.61十億千瓦時?同比 ?重述? 增長27.3%?發電分部燃煤機組平均利用小時數達到5,914小時?比同期全國6,000千瓦及以上火電設

80、備平均利用小時5,294小時7高出620小時?2011年公司燃煤電廠售電電價為341元/兆瓦時?較上年的334元/兆瓦時 ?重述? 增加7元/兆瓦時?同時?加強環保質量管理?嚴格控制關鍵耗能指標?建設低碳環保電廠?2011年本公司燃煤機組售電標準煤耗為324克/千瓦時?比全國平均水平 ?全國6,000千瓦及以上電廠供電標準煤耗為330克/千瓦時7? 低6克/千瓦時?公司發揮一體化優勢?保障所属電廠的煤炭供應?全年公司發電業務燃煤消耗量80.1百萬噸?其中耗用神華煤為64.2百萬噸?佔80.1%?三?鐵路分部鐵路分部是公司一體化運營的重要組成部分?是實現大銷售?大物流戰略的重要保障?2011年?

81、在運力緊張?項目施工密集的形勢下?公司采取增開萬噸重載列車?優化運輸組織?加快車輛周轉及增加機車購置等措施?進一步提升自有鐵路運輸能力?全年自有鐵路運輸周轉量達到162.3十億噸公裡 ?2010年?150.3十億噸公裡 ?重述? ? ?同比增長8.0%?自有鐵路運輸周轉量佔總周轉量的比例為76.5%?比2010年的78.2% ?重述? 下降了1.7個百分點?主要是通過國有鐵路運至秦皇島港?曹妃甸港等第三方港口下水的煤炭量增加所致?2011年公司自有鐵路的擴能改造及新線建設進展順利?有望於2013-2014年進一步釋放新的運輸能力?神朔鐵路完成大柳塔?黃羊城等5個車站的技術改造?持續增加萬噸列車

82、比例?運能將逐步達到2.2億噸/年?作為公司煤炭外運的重要通道?朔黃鐵路加快擴能改造工程進度?預計2012年底投入運行?屆時運輸能力將擴大至2.3億噸/年?新建甘泉鐵路?巴准鐵路?准池鐵路施工進展順利?其中?甘泉鐵路金泉至甘其毛都口岸段已開通臨管運營?大准鐵路增二線點岱溝至二道河段將於2012年完工?四?港口分部公司擁有並經營的黃驊港和神華天津煤碼頭?是公司煤炭銷往國內沿海市場和海外市場的主要中轉海港?2011年公司通過自有港口和第三方港口下水的煤炭量為210.1百萬噸?佔煤炭銷售量的54.2%?其中?黃驊港和神華天津煤碼頭共完成下水煤量121.2百萬噸?2011年公司大力推進港口建設?黃驊港

83、雙向航道工程完工?港口規模和整體功能進一步提升?設計年裝船能力50.0百萬噸的黃驊港三期工程全面開工建設?2011年黃驊港被列入國家首批應急煤炭儲備基地?在國家能源運輸體系中的作用日益突出?神華天津煤碼頭克服天氣?到車不均衡等不利影響?生產作業保持平穩?高效運行?二期工程核准工作有序推進?7數據來源?中國電力企業聯合會 ?全國電力工業統計快報 ?2011年? ? ?33?五?航運分部2011年?作為公司航運業務平台的神華中海航運公司?依托公司一體化產業鏈的綠色通道?憑借船舶裝港停時上的競爭優勢?為客戶提供優質高效和低成本的運輸服務?實現業務量的快速增長?2011年神華中海航運公司完成貨運量達8

84、0.6百萬噸?貨運周轉量達71.5十億噸海裡?隨公司業務鏈條向內河和江運延伸?神華中海航運公司對提升公司一體化能力將發揮更加重要的作用?四? 大銷售戰略穩步實施2011年公司加強煤炭銷售精細化管理和體制創新?大銷售戰略實施取得新進展?銷售區域進一步擴大?利用開展地企戰略合作和國家實施煤炭應急儲備計劃的契機?開發河南?安徽?湖南?江西等中部地區市場?煤炭銷售區域進一步擴大?勝利礦區的煤炭在曹妃甸港下水銷售?擴大了褐煤銷售半徑?銷售價格更加貼近市場?2011年公司客戶管理體系和定價機制更加完善?煤炭銷售的市場化程度進一步提高?自2011年4月1日起?現貨銷售主要市場價格參照環渤海動力煤價格指數每周

85、定價?加大現貨銷售力度?現貨銷售佔總銷售量的比例由上年的42.7% ?重述? 上升到2011年的54.3%?煤源供應多元化?為滿足煤炭銷售及配煤需要?公司除銷售自產煤炭外?在礦區和鐵路沿線等地收購第三方煤炭?開通印尼?俄羅斯?蒙古等煤炭進口通道?擴大國內採購煤業務?提高了市場佔有率?擴大了品牌影響?增加了效益?34董事會報告煤炭銷售量再創新高?2011年公司煤炭銷售量達到387.3百萬噸?其中?外購煤銷售量達105.0百萬噸?佔總銷售量的27.1%?(1) 國內銷售和出口銷售2011年2010年?重述?銷售量佔總銷售量比例價格銷售量佔總銷售量比例價格價格增減百萬噸%元/噸百萬噸%元/噸%國內銷

86、售381.798.6431.3302.896.7404.06.8長約合同銷售171.744.3337.8169.054.0362.1(6.7)坑口11.42.9162.36.22.0162.9(0.4)直達 ?沿鐵路線?80.520.8251.075.624.1262.8(4.5)下水79.820.6450.587.227.9462.4(2.6)現貨銷售210.054.3507.7133.842.7457.011.1坑口40.610.5171.025.18.0142.220.3直達 ?沿鐵路線?44.711.6473.035.711.4406.216.4下水124.732.2629.773.0

87、23.3590.06.7出口銷售5.61.4747.710.33.3566.532.0銷售量合計/加權平均價格387.3100.0435.8313.1100.0409.46.4352011年公司國內銷售量為381.7百萬噸 ?2010年?302.8百萬噸 ?重述? ? ?同比增長26.1%?佔煤炭銷售量的98.6%?其中?現貨銷售量為210.0百萬噸 ?2010年?133.8百萬噸 ?重述? ? ?佔總銷售量的比例從2010年的42.7% ?重述? 上升到2011年的54.3%?2011年公司國內銷售中港口下水煤量為204.5百萬噸?同期全國港口內貿煤炭中轉量6.39億噸?以此估計中國神華在沿

88、海市場的佔有率約為32.0%?2011年公司加權平均國內煤炭銷售價格達到431.3元/噸 ?2010年?404.0元/噸 ?重述? ? ?同比增長6.8%?2011年公司對前五大國內煤炭客戶銷售量為45.5百萬噸?佔國內銷售量的11.9%?其中?最大客戶銷售量為12.8百萬噸?佔國內銷售量的3.4%?前五大國內煤炭客戶主要為發電及燃料公司?(2) 對外部客戶和內部發電分部的銷售2011年2010年?重述?銷售量佔比價格銷售量佔比價格價格增減百萬噸%元/噸百萬噸%元/噸%對外部客戶銷售313.881.0446.5254.281.2417.47.0對內部發電分部銷售73.519.0390.458.

89、918.8374.74.2煤炭銷售量合計/加權平均價格387.3100.0435.8313.1100.0409.46.42011年公司對外部客戶煤炭銷售量為313.8百萬噸 ?2010年?254.2百萬噸 ?重述? ? ?同比增長23.4%?對外部客戶煤炭銷售價格從417.4元/噸 ?重述? 增加到446.5元/噸?增長7.0%?2011年公司對前五大外部煤炭客戶銷售量為45.5百萬噸?佔煤炭銷售總量的11.7%?向內部發電分部銷售煤炭是本集團獨特的一體化經營模式?2011年?公司向本集團發電分部煤炭銷售量為73.5百萬噸 ?2010年?58.9百萬噸 ?重述? ? ?佔煤炭銷售總量的比例為1

90、9.0%?與上年同期基本持平?且以長約合同銷售為主?銷售價格從374.7元/噸 ?重述? 增加到390.4元/噸?增長4.2%?公司對內部發電分部和外部客戶銷售煤炭采用統一的定價政策?五? 積極推動注資和兼並收購2011年神華集團向公司註入了煤炭?電力及相關業務資產?公司煤炭資源儲備和產銷量進一步增加?全年註入資產為公司貢獻商品煤產量達30.2百萬噸?商品煤銷售量達27.6百萬噸?歸屬於母公司所有者的淨利潤達16.56億元?36董事會報告2011年公司通過收購獲得孟津電力51%的股權?一期2600兆瓦發電機組先後於年內投入運營?全年實現售電量達2.54十億千瓦時?在安徽成立神皖能源公司?並以此

91、為平台發展新的電源點?通過收購共新增裝機容量3,640兆瓦?佔公司新增裝機容量的42.7%?為後續擴大發電業務奠定基礎?新的電源點同時帶動公司煤炭銷售市場半徑進一步擴大?於2012年2月3日?本公司第二屆董事會第二十一次會議以書面方式審議批准公司以現金增資擴股方式控股四川巴蜀電力開發有限責任公司?公司發電業務首次進入西南地區?有利於公司在該地區的發展?於2012年3月1日?本公司第二屆董事會第二十二次會議批准收購神華集團公司及其下屬公司所持共四家從事電力及煤炭相關業務公司的股權或資產?本次收購將進一步提升公司業務規模?完善業務結構?增強公司一體化優勢?2012年經營目標82012年?國際環境和

92、我國經濟增長存在諸多不確定因素?公司面臨的經營壓力增大?同時公司的一體化協同優勢也更加凸顯?公司將堅持以價值創造為核心?以提升發展質量為主線?搶抓機遇?穩中求進?進一步提高公司的核心競爭力和可持續發展能力?2012年主要經營目標為?項目單位2012年目標注2011年實際完成2012年目標比2011年實際完成增長 ?%?商品煤產量百萬噸289.9281.92.8煤炭銷售量百萬噸410.5387.36.0總售電量十億千瓦時199.6167.6119.1注? 2012年經營目標未包含本公司2012年3月1日召開的第二屆董事會第二十二次會議批准收購的目標公司2012年經營目標?2012年公司自產商品煤

93、增量主要通過現有煤礦增產和擴能改造實現?增產的礦井主要有?大柳塔煤礦?錦界煤礦?寶日希勒露天礦?北電勝利露天礦及哈爾烏素露天礦?公司將繼續開展外購煤業務?以保持煤炭業務持續穩步增長?公司將進一步發揮煤電一體化優勢?加快新建電廠投運和並購新的電源點?增加裝機容量?加強市場營銷?鞏固和提高直供電量和計劃外交易電量?爭取實現售電量目標?2012年售電量增加的主要發電公司為陳家港電廠?孟津電力?神皖能源公司及巴蜀電力公司等?8本公司設定2012年經營目標的過程中?充分考慮了宏觀經濟?行業政策?國際環境?煤炭及電力市場波動等因素?但這些因素具有較大的不確定性?可能影響本公司2012年實際經營狀況?37合

94、併經營業績回顧一? 合併經營成果序號項目2011年2010年?重述?變動幅度變動原因百萬元百萬元%1營業收入208,197157,66232.1主要是煤炭銷售量和售電量增加?以及現貨煤銷售價格提高其中?國內市場204,691151,85034.8亞太市場3,5065,732(38.8)其他市場80(100.0)2營業成本122,64985,05944.2煤炭和電力業務量增加導致相關成本增加?其中?外購煤採購成本和運輸費用增幅較大3管理費用12,28110,69414.8主要是管理人員工資?相關稅金及其他管理費用增加4財務費用2,3722,471(4.0)為提高資金使用效率減少付息債務?利息支出

95、減少5資產減值損失166477(65.2)主要是計提的固定資產?長期股權投資等減值準備減少6公允價值變動收益114149(23.5)日元兌美元升值導致本報告期掉期合同產生收益7投資收益409703(41.8)主要是聯營公司淨利潤減少?以及上年度處置子公司形成投資收益?而本報告期未產生此類收益8營業外支出1,07474444.4主要是向神華集團公司發起設立的神華公益基金會9捐贈6.09億元?較2010年捐贈3.56億元 ?重述? 增長71.1%9所得稅費用注13,58611,07822.6主要是營業收入增長導致應稅利潤總額增加?本集團實際所得稅率為20.9%?較2010年的20.4% ?重述?

96、上升了0.5個百分點?註? 本集團享受的稅收優惠詳情請見本報告的財務報表附註三?稅項?9神華公益基金會由神華集團發起設立?嚴格按照國家民政部的相關規定及神華公益基金會章程使用基金會款項?主要用於扶貧濟困?救助災害?文化教育?環境保護等公益活動?按神華公益基金會章程?相關關聯方均不得於任何時間及地點受益於基金會相關捐贈?38董事會報告與公允價值計量相關的項目單位?萬元項目期初金額?重述?本期公允價值變動損益計入權益的累計公允價值變動本期計提的減值本期實現期末金額金融資產其中?1.以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 ?不含衍生金融資產?2.衍生金融資產48,032.0011,917.30

97、(13,260.42)46,688.883.可供出售金融資產4.交易性債券投資47,048.45(469.01)46,579.44金融資產小計95,080.4511,448.29(13,260.42)93,268.32投資性房地產生產性生物資產其他上述合計95,080.4511,448.29(13,260.42)93,268.32金融負債持有外幣金融資產?金融負債情況單位?萬元項目期初金額?重述?本期公允價值變動損益計入權益的累計公允價值變動本期計提的減值本期其他變動期末金額金融資產1? 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產?不含衍生金融資產?2? 衍生金融資產48,032.0011,

98、917.30(13,260.42)46,688.883? 貸款和應收款102,478.71(16,462.23)86,016.484? 可供出售金融資產5? 持有至到期投資金融資產小計150,510.7111,917.30(29,722.65)132,705.36金融負債770,850.2639,360.97810,211.2339二? 合併資產負債情況序號項目2011年2010年?重述?變動幅度變動原因百萬元百萬元%1貨幣資金69,06082,213(16.0)主要是為提高內部資金使用效率?減少外部貸款2應收票據9732,183(55.4)報告期內應收票據到期貼現金額較大3應收賬款12,39

99、29,24134.1報告期內應收煤款和售電款增加?且主要為一年以內 ?含一年? 的應收款4預付款項2,2561,81524.3主要是報告期內預付的材料款和押金增加5存貨12,62811,5749.1主要是煤炭?電力等業務相關的備品?配件存貨以及煤炭存貨增加6固定資產198,360167,49818.4主要是在建工程轉入的發電和煤礦相關的裝置?機器和設備增加?以及鐵路及港口構築物增加7在建工程33,62931,1907.8主要是在建的巴准?甘泉鐵路?朔黃鐵路擴能改造工程以及在建電廠8工程物資5401,898(71.5)主要是推進電廠建設?增加了發電機組有關的工程物資的領用9長期待攤費用2,936

100、1,74468.3主要是部分子公司的征地費及火區治理補償費增加10遞延所得稅資產注2,319866167.8主要是維簡費?安全生產費的稅前抵扣政策發生變化所致注11其他非流動資產16,62911,57443.7主要是與工程建造和設備採購有關的預付款增加?以及新開發礦區預付前期支出增加12短期借款5,0118,767(42.8)報告期內償還短期借款13應付賬款23,60419,66120.1主要是電廠建設和煤礦採掘相關的應付工程款和設備款增加14預收款項4,8593,95322.9主要是預收的煤款增加15長期借款44,01352,311(15.9)報告期內部分長期借款到期注?國家稅務總局關於煤礦

101、企業維簡費和高危行業企業安全生產費用企業所得稅稅前扣除問題的公告? ?2011年第26號? 規定?企業按照有關規定預提的維簡費和安全生產費用?不得在稅前扣除?2011年5月1日以前?本集團預提的維簡費和安全生產費全額在稅前扣除?40董事會報告於2011年12月31日?本集團資產負債率 ?總負債/總資產? 為34.2% ?2010年12月31日?36.3% ?重述? ? ?同比下降2.1個百分點?利息保障倍數 ?息稅前利潤/利息支出? 為19.4倍 ?2010年?14.3倍 ?重述? ? ?三? 合併現金流量情況序號項目2011年2010年?重述?變動幅度變動原因百萬元百萬元%1經營活動現金流入

102、小計244,744185,01632.3主要是煤炭?電力銷售收入增加2經營活動現金流出小計171,880124,10438.5主要是煤炭?電力業務量增加導致的相關成本支出增加3投資活動現金流入小計9,41118,755(49.8)主要是本報告期收回的定期存款較上年同期減少4投資活動現金流出小計63,29348,63930.1主要是本報告期購建固定資產等長期資產增加?收購股權或資產支付對價5籌資活動現金流入小計7,18333,484(78.5)主要是本報告期借入的借款較上年同期減少6籌資活動現金流出小計41,93359,619(29.7)主要是本報告期償還的債務較上年同期減少41分部經營業績回顧

103、一? 煤炭分部2011年本集團合併抵銷前煤炭分部經營成果如下?2011年2010年?重述?變動變動原因營業收入百萬元172,318131,64930.9%煤炭銷售量增加及煤價上漲營業成本百萬元117,23485,07137.8%主要是外購煤採購成本及自產煤生產成本增加其中?1?自產煤生產成本百萬元32,74826,01025.9%主要是煤炭產量增加及單位生產成本增加2?外購煤成本百萬元45,75326,43773.1%?1?外購煤銷售量大幅增加?2011年外購煤銷售量為105.0百萬噸 ?2010年?72.0百萬噸 ?重述? ? ?同比增加33.0百萬噸?增長45.8%?佔總銷售量的比例由20

104、10年的23.0% ?重述? 增加到2011年的27.1%?2?外購煤單位採購成本增加?2011年為435.7元/噸 ?2010年?367.2元/噸 ?重述? ? ?同比增加68.5元/噸?增長18.7%毛利率%32.035.4下降3.4個百分點經營收益百萬元46,00737,97021.2%經營收益率%26.728.8下降2.1個百分點經營收益/報告期平均資產總額%24.927.0下降2.1個百分點2011年煤炭分部自產煤單位生產成本為116.0元/噸 ?2010年?107.9元/噸 ?重述? ? ?同比增長7.5%?影響單位生產成本的主要原因是?1? 原材料?燃料及動力成本為22.8元/噸

105、 ?2010年?21.9元/噸 ?重述? ? ?同比增長4.1%?增長的主要原因是隨開採延伸?煤炭開採相關的配件?材料及動力成本增加?2? 人工成本為14.6元/噸 ?2010年?14.1元/噸 ?重述? ? ?同比增長3.5%?增長的主要原因是員工人數增加及工資上漲?42董事會報告3? 折舊及攤銷為21.3元/噸 ?2010年?23.6元/噸 ?重述? ? ?同比下降9.7%?下降的主要原因?一是煤炭銷量增幅大於折舊及攤銷的增幅?二是折舊成本較小的北電胜利露天礦?寶日希勒露天礦的產量增幅較大?攤薄了集團整體單位折舊及攤銷成本?4? 其他成本為57.3元/噸 ?2010年?48.3元/噸 ?重

106、述? ? ?同比增長18.6%?主要原因是環保相關支出增加?其他成本由以下三部分組成? ?1? 與生產直接相關的支出?包括維簡安全費?洗選加工費?礦務工程費等?約佔61%? ?2? 生產輔助費用?約佔6%? ?3? 征地及塌陷補償?環保支出?地方性收費等?約佔33%?二? 發電分部2011年本集團合併抵銷前發電分部經營成果如下?2011年2010年?重述?變動變動原因營業收入百萬元59,24045,53030.1%售電量增加營業成本百萬元45,16533,94533.1%主要是發電耗用的燃煤價格上漲?以及折舊及攤銷?人工成本上升毛利率%23.825.4下降1.6個百分點經營收益百萬元10,17

107、88,15424.8%經營收益率%17.217.9下降0.7個百分點經營收益/報告期平均資產總額%7.86.8上升1.0個百分點2011年單位售電成本為266.0元/兆瓦時 ?2010年?254.2元/兆瓦時 ?重述? ? ?同比增長4.6%?增長的主要原因是煤炭價格上漲導致原材料?燃料及動力成本增加?以及員工人數增加和工資上漲導致人工成本增加?43三? 鐵路分部2011年本集團合併抵銷前鐵路分部經營成果如下?2011年2010年?重述?變動變動原因營業收入百萬元22,92621,3067.6%公司鐵路運輸量隨煤炭產銷量增加而增加營業成本百萬元8,9848,3747.3%主要是人工成本及原材料

108、?燃料及動力成本增長毛利率%60.860.7上升0.1個百分點經營收益百萬元10,0089,6353.9%經營收益率%43.745.2下降1.5個百分點經營收益/報告期平均資產總額%17.621.2下降3.6個百分點2011年鐵路分部為集團內部提供運輸服務產生的收入為201.81億元 ?2010年?190.21億元 ?重述? ? ?同比增長6.1%?佔鐵路分部營業收入88.0%?同時?本集團部分鐵路線利用富余運力?為第三方提供運輸服務?獲得運輸收入?2011年鐵路分部的單位運輸成本為0.054元/噸公裡 ?2010年?0.055元/噸公裡 ?重述? ? ?同比下降1.8%?四? 港口分部201

109、1年本集團合併抵銷前港口分部經營成果如下?2011年2010年?重述?變動變動原因營業收入百萬元2,8202,6008.5%主要是公司下水煤量增長?相關的營業收入隨之增加營業成本百萬元1,6241,649(1.5%)主要是港口疏浚費同比減少毛利率%42.436.6上升5.8個百分點經營收益百萬元73351542.3%經營收益率%26.019.8上升6.2個百分點經營收益/報告期平均資產總額%6.35.0上升1.3個百分點44董事會報告2011年港口分部為集團內部提供運輸服務產生的收入為26.73億元 ?2010年?24.48億元 ?重述? ? ?同比上升9.2%?佔港口分部營業收入94.8%?

110、為集團內部提供運輸服務的單位成本為12.6元/噸?2010年?14.0元/噸 ?重述? ? ?同比下降10.0%?下降的主要原因是港口疏浚費同比減少?五? 航運分部2011年本集團合併抵銷前航運分部經營成果如下?2011年2010年?重述?變動營業收入百萬元5,0991,561不適用營業成本百萬元4,3631,337不適用毛利率%14.414.3不適用經營收益百萬元651182不適用經營收益率%12.811.7不適用經營收益/報告期平均資產總額%20.88.4不適用注? 上表中2010年數據及指標所屬期間為2010年7月-12月?2011年航運分部單位運輸成本為0.061元/噸海裡?公司投資情

111、況一? 資本開支完成情況及2012年計劃2012年計劃2011年完成2012年計劃比2011年完成增減2012年各業務計劃佔總計劃比例億元億元%煤炭業務164.4172.87(4.9)32.8發電業務28.166.71(57.9)5.6運輸業務298.8153.2195.059.7其他9.33.44170.31.9合計500.6396.2326.3100.0注? 2012年資本開支計劃未包括公司2012年3月1日召開的第二屆董事會第二十二次會議批准收購的目標公司2012年資本開支計劃?2011年資本開支總額為396.23億元?主要用於神東礦區洗煤廠改擴建項目?黑岱沟露天礦和哈爾烏素露天礦擴能改

112、造工程及黃玉川礦?李家壕礦的建設?印尼南蘇煤電項目?陳家港2660MW機組建設項目及台山電廠二期工程?朔黃鐵路擴能改造項目?新建甘泉鐵路?巴准鐵路的建設及船舶建造等?452012年資本開支總額為500.6億元?主要用於神東礦區購置採掘設備?哈爾烏素礦擴能改造?准東五彩灣電廠一期項目及其他新電廠的建設?朔黃鐵路擴能改造?新建甘泉?巴准?准池鐵路的建設及購置運煤貨車?黃驊港三期工程以及建造船舶等?本公司目前有關2012年資本開支的計劃可能隨着業務計劃的發展 ?包括潛在收購? ?資本項目的進展?市場條件?對未來業務條件的展望及獲得必要的許可證與監管批文而有所變動?除了按法律所要求之外?本公司概不承擔

113、任何更新資本開支計劃數據的責任?本公司計劃通過經營活動所得的現金?短期及長期貸款?首次公開發行的部分所得款項?以及其他債務及股本融資來滿足資本開支的資金需求?二? 對外股權投資情況2011年本公司股權投資額為216.11億元?較上年同期的69.81億元 ?重述? 增加146.30億元?增長209.6%?主要是收購神華集團公司及其下屬公司所持部分煤炭?電力及相關業務公司的股權?對神東電力公司?甘泉鐵路公司等子公司進行增資?新設准池鐵路公司?銷售集團等子公司?以及收購孟津電力等?三? 募集資金使用情況公司於2007年9月首次公開發行18億股A股?每股發行價為36.99元?募集資金淨額為659.88

114、億元?至2011年12月31日?公司已累計使用募集資金462.67億元?其中累計用於投資的金額為302.67億元?本報告期?公司使用募集資金124.87億元?2011年3月18日?公司第二屆董事會第十一次會議審議批准將募集資金中65.00億元暫時用於補充流動資金?期限為自2011年3月21日起6個月?本公司已於2011年9月20日將該65.00億元歸還至募集資金專戶?2011年9月28日?本公司第二屆董事會第十八次會議批准將募集資金中65.00億元暫時用於補充流動資金?期限為自2011年9月29日起6個月?到期歸還至募集資金專戶?於2011年12月31日?尚未使用的募集資金余額 ?扣除暫時用於

115、補充流動資金的65.00億元后? 為132.21億元?存放於募集資金專戶 ?募集資金專戶余額共計156.40億元?差額部分為銀行存款利息收入? ?46董事會報告募集資金項目進展情況請見2012年3月24日公布的 ?中國神華能源股份有限公司關於公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告? ?承諾投資項目是否屬於變更項目承諾投入金額從募集資金到位至本報告期末累計投入金額其中?本報告期投入金額本報告期產生收益?利潤總額?產生收益佔同期本集團合併利潤總額比重是否符合計劃進度是否符合預計收益萬元萬元萬元萬元%一? 煤炭?電力及運輸系統的投資?更新否1,668,8751,537,819不適用其中?哈拉溝煤礦

116、項目否169,300169,30093,6891.44是是布爾台煤礦建設項目否344,815344,81591,9041.41是是哈爾烏素露天煤礦項目否538,600538,600120,4391.85是是包神鐵路TDCS調度指揮系統否2,0282,028不適用不適用是包神鐵路石圪台至瓷窯灣段鐵路增建第二線否4,5534,553不適用不適用是包神鐵路東勝至石圪台段鐵路增建第二線否5,3115,311不適用不適用是購置電力機車否16,80016,800不適用不適用是義井變電站電能污染治理否3,6493,649不適用不適用是貨車管理信息系統否547547不適用不適用是神朔鐵路紅外線探測加密工程否3

117、00300不適用不適用是購置運煤敞車C70否160,000159,200不適用不適用是黃驊港翻車機完善工程否4,426不適用不適用河北三河電廠二期工程否31,602不適用不適用內蒙古國華准格爾電廠擴建工程否35,40033,3947,7960.12是是浙江寧海電廠二期工程否105,82291,88381,2221.25是是陝西錦界煤電一體化項目二期工程否64,05064,050184,1682.83是是河北黃驊電廠二期工程否48,69040,82429,7680.46是是河北定洲電廠二期工程否45,50041,49325,1490.39是是遼寧綏中電廠二期工程否87,48221,07226,2

118、910.40是是二? 補充公司運營資金和一般商業用途否1,600,0001,600,000不適用不適用不適用不適用三? 戰略性資產的收購否3,329,9631,488,8981,248,696不適用不適用不適用不適用合計6,598,8384,626,7171,248,69647四? 重大非募集資金投資情況截至2011年12月31日?本集團未有項目投資總額超過本集團最近一期經審計淨資產10及以上的重大非募集資金投資項目?五? 委託貸款截至2011年12月31日?本集團概無對單一對象的委託貸款金額超過本集團最近一期經審計淨資產10%及以上的情況?亦無逾期或涉及訴訟的委託貸款?公司未使用募集資金進行

119、委託貸款?至報告期末?本公司對所屬非全資子公司的委託貸款余額為316.36億元?本公司的子公司對其非全資子公司及參股公司的委託貸款余額為44.01億元?上述委託貸款於本報告期相關利息收入為16.14億元?本集團的委託貸款用於向資金短缺的子公司及其附屬公司提供建設或經營所需資金?為本集團資金集中管理體系的組成部分?委託貸款的用款方償還能力良好?目前正按還款計劃正常歸還本金及利息?六? 衍生品交易本公司所進行的掉期交易?其對象為本公司的日元貸款?目的在於對日元貸款進行套期保值?而非投資獲利?掉期交易的金額佔日元貸款本金總額的比例較小?風險處於可控範圍?截至2011年12月31日?本公司掉期合同金額

120、合計為9.84億元?本報告期掉期合同產生收益1.19億元?經營環境回顧與展望10?一?宏觀經濟2011年?在複雜多變的國內外經濟環境下?中國國民經濟呈現增長較快?價格趨穩的良好態勢?全年實現國內生產總值 ?GDP? 47.1萬億元?同比增長9.2%?居民消費價格指數全年 ?CPI? 同比上漲5.4%?10本部分內容僅供參考?不構成任何投資建議?本公司對本部分的資料已力求準確可靠?但並不對其中全部或部分內容的準確性?完整性或有效性承擔任何責任或提供任何形式之保證?如有錯失遺漏?本公司恕不負責?本部分內容中可能存在一些基於對未來政治和經濟的某些主觀假定和判斷而作出的預見性陳述?因此可能具有不確定性

121、?本公司並無責任更新數據或改正任何其後顯現之錯誤?本文中所載的意見?估算及其他數據可予更改或撤回?恕不另行通知?本部分涉及的數據主要來源於國家統計局?中國煤炭市場網?中國煤炭資源網?中國電力企業聯合會等?48董事會報告 1季度 1-2季度 1-3季度 1-4季度國內生產總值同比增長速度8.08.59.09.510.010.511.011.512.012.512.19.711.29.610.79.410.49.22010年2011年(%) 2010年12月 2011年1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月 全國居民消費價格漲跌幅-1012345674.60.

122、54.91.04.95.45.35.56.41.20.20.10.10.36.56.26.15.50.50.30.50.14.24.1-0.20.3同比環比(%)當前?中國經濟與社會發展仍處於城鎮化?工業化和區域協調發展的戰略機遇期?經濟將保持平穩發展?目前?受國內外複雜環境影響?中國經濟將主要克服經濟增長下行波動和物價可能上漲的壓力?展望2012年?中央政府將繼續實施積極的財政政策和穩健的貨幣政策?中國宏觀經濟將實現 ?穩中求進? ?全年GDP增長率預計為7.5%?宏觀經濟的增長有助於對煤炭等能源需求的增長?二?煤炭市場環境1?中國動力煤市場項目2011年2010年原煤產量 ?百萬噸?3,5

123、203,238煤炭鐵路運量 ?百萬噸?2,2692,007煤炭進口量 ?百萬噸?182163煤炭出口量 ?百萬噸?14.612.0數據來源?國家統計局?中國煤炭市場網 ?註?此表數據含所有煤種?非單指動力煤? ?2011年回顧2011年?中國煤炭生產?運輸保持較快增長?市場需求旺盛?現貨價格走高回落?市場供需除部分地區短時期出現電煤供應偏緊外?總體基本平衡?全年呈現 ?淡季不淡?旺季不旺? 的反季節特征?煤炭出口繼續減少?進口創歷史新高?秦皇島5,500大卡/千克動力煤FOB現貨價最高漲至860元/噸?年末跌至815元/噸?49隨着一批新建?改擴建和資源整合煤礦改造完成陸續投產?煤炭供應穩步增

124、長?全年中國共生產原煤3,520百萬噸?同比增長8.7%?全年中國火電發電量為38,137.3億千瓦時?同比增長13.9%?粗鋼產量683百萬噸?同比增長8.9%?水泥產量2,063百萬噸?同比增長16.1%?在主要耗煤行業快速增長的推動下?2011年煤炭需求實現較快增長?2011年?中國煤炭鐵路運量為2,269百萬噸?同比增長13.4%?其中大秦線運量為440百萬噸?同比增長8.7%?北方主要下水港發運煤炭5.8億噸?增長17.1%?2011年區域供應格局變化成為中國煤炭市場新的特點?中國中部地區經濟增長和能源需求快速增加?作為傳統煤炭調出省?河南?貴州?安徽等省近年來煤炭調出量明顯下降?而

125、湖北?湖南?江西?廣西等煤炭調入區需求量持續增長?區域供應格局的變化加劇了供求平衡的難度?加大了日常供應和鐵路運輸的協調難度?由於原材料?燃料?人工成本等生產要素價格普遍上漲以及節能減排?安全環保支出增長等因素的影響?煤炭企業煤炭單位生產成本繼續上升?2011年?受國際煤價前高後低的影響?國內進口煤炭呈現逐步增加的態勢?全年淨進口量達167百萬噸?同比增長15.2%?中國連續3年成為煤炭淨進口國?2012年展望國際環境的諸多不確定性將影響國內經濟增長的穩定性?由於2012年中國經濟增速放緩?主要用煤行業 ?電力?鋼鐵?建材?化工等? 耗煤需求增速亦將放緩?但仍保持增長?山西?河北等部分省區煤礦

126、整合工作已經進入尾聲?未來產量將在穩定中增加?受運力限制影響?西北地區煤炭產能釋放受到限制?預計動力煤市場表現為主產區供應寬鬆與非產區供應不足並存?中?南部地區持續偏緊的狀況?用煤高峰時段鐵路運力偏緊的現象仍會出現?預計旺季沿海市場煤炭供應仍然較為緊張?受剛性增長的職工工資以及政策等因素影響?預計煤炭生產成本將持續增加? ?十二五? 期間政府對煤礦環境保護和安全生產標準進一步提高?資源稅改革等將提高煤炭企業的政策性成本?預計2012年煤炭行業生產成本仍將保持增長?2012年預計歐美地區煤炭需求將會繼續減弱?亞太市場?中?印?日等國需求將保持增長態勢?預計中國2012年仍將是煤炭淨進口國?預計2

127、012年國內煤炭需求將繼續增長?但增幅趨緩?煤炭生產能力穩步增加?受制於運輸能力?煤炭有效供給增量有限?煤炭供求有望保持總體基本平衡?局部地區或時間?將出現煤炭供應過剩或緊張的局面?50董事會報告2?亞太動力煤市場2011年回顧2011年?由於歐債危機及新興經濟體經濟增速放緩?部分地區煤炭需求減少?國際煤炭市場由年初的供需緊張轉變為年末的平衡略寬鬆?國際動力煤價格高開低走?全年日本煤炭進口164百萬噸?同比下降3.0?中國煤炭進口182百萬噸?同比增長11.6?2011年後三個季度印度動力煤進口84百萬噸?同比增加11.7%?2011年主要煤炭出口國出口量保持增長態勢?澳大利亞動力煤出口147

128、百萬噸?同比增長4.2%?印度尼西亞煤炭出口292百萬噸?同比增長11.1%?2011年亞太動力煤價格呈現出 ?兩重天? 的格局?年初受澳洲洪災和日本大地震的影響?動力煤現貨價大幅上升?下半年?澳大利亞BJ動力煤現貨價格從最高點的134美元/噸降至12月底的115美元/噸?2012年展望受宏觀經濟景氣程度不高影響?預計歐美地區2012年煤炭需求將有所降低?亞太地區的中國和印度仍將是煤炭進口的主力?由於震後日本經濟逐漸恢復?煤炭進口的需求將實現增長?預計2012年亞太地區煤炭供應增速將略有上升?澳大利亞水災的影響基本消除?出口將維持2011年水平或略有增加?受國內鐵路?港口運輸設施能力不足以及或

129、將出台的煤炭出口稅政策等因素影響?印度尼西亞煤炭出口增速將受到限制?南非?俄羅斯等國家向亞洲出口動力煤量預計將有所增長?預計2012年國際煤炭市場供需總體保持平衡?國際動力煤現貨價將保持2011全年平均水平?三?電力市場環境2011年回顧2011年?全年電力消費增速呈現小幅波動中略有下滑的態勢?全社會用電量增速由最高2月份的15.8%回落到12月份的10.6%?電力供應能力穩定增加? 2011年全國全口徑發電量47,217億千瓦時?同比上升11.68% ?截至年底?全國發電裝機容量達到10.56億千瓦?同比增長9.2%?其中非火電發電裝機容量比重達到27.50%?同比提高0.93個百分點?受政

130、策限制及火電企業利潤下降等因素影響?全國電力投資連續第三年同比下降?火電投資僅為2005年的46.4%?已經連續6年同比減少?清潔能源投資比重有所提高?512011年?全國各主要河流來水偏枯?水電出力不足?火電發電量佔比較往年有所增加?火電設備平均利用小時數為5,294小時?同比增加264小時?2011年全國電力供需總體平衡?部分地區?部分時段存在缺電現象?2012年展望預計2012年全年用電量增速將低於2011年?全年可能呈前低後高的趨勢?2012年?全國用電量增長結構將進一步發生變化?西部高耗能地區對用電量增長的貢獻率逐漸上升?大部分地區第三產業和居民用電對用電量增長的貢獻率將上升?受電價

131、調整影響?電力供應能力預計將進一步釋放?受項目工程建設週期較長及投資增速下降影響?預計2012年火電新增裝機容量比2011年有所減少?2012年全國水力發電情況預計將好於2011年?預計2012年全國電力供需總體平衡偏緊?火電設備平均利用小時數同比將持平?受季節性等因素影響?部分地區?部分時段電力供應緊張的局面將繼續存在?主要風險及影響一? 宏觀經濟周期性波動的風險本公司所處的煤炭和電力行業屬國民經濟的基礎性行業?與國民經濟的景氣程度有很強的相關性?經濟的周期性波動會影響本公司的業績?給本公司的生產經營帶來一定的風險?二? 煤炭和電力行業競爭的風險本公司的煤炭業務在國內外市場上都面臨着其他煤炭

132、生產商的競爭?在國內市場?煤炭業務部分競爭方由於靠近沿海地區?其將煤炭運往目標市場的運輸成本較低而具有競爭優勢?電力業務主要競爭方包括中國五大發電集團及其他獨立發電商?公司面臨着諸如獲取更多的煤炭資源?爭取有利的電量調度和更高的上網電價等方面的競爭?這些競爭可能給本公司的生產經營帶來不利的影響?三? 運力不足的風險除利用自有鐵路和港口運輸系統外?本公司還有部分煤炭通過第三方鐵路和港口來運輸?在煤炭需求高峰期?第三方鐵路和港口不能全部滿足國內煤炭運輸需要?本公司曾經在使用第三方運輸系統向客戶運輸煤炭的過程中發生過延誤?公司不能保證未來不會發生類似問題?52董事會報告四? 成本上升的風險隨着本公司

133、礦井開採的向下延伸?煤炭單位開採成本可能會逐步增加?同時隨著國民經濟的增長及大宗商品價格的上升帶來的潛在的通脹風險可能導致公司的原材料和燃料成本的上升?潛在的資源稅改革等政策性增支?也可能影響公司的成本控制?上述情況將影響公司業績?五? 匯率風險公司經營業務受到人民幣匯率波動的影響?如果人民幣匯率上漲或出現下降?將影響本公司的當期損益?六? 國家行業調控政策變動的風險本公司的經營活動受到國家行業調控政策的影響?潛在的資源稅改革以及國家對安全和環境保護方面日益嚴格的政策可能導致公司的政策性成本支出增加?此類措施對本公司業務將產生不利的影響?類似的國家行業調控政策的不確定性可能給本公司的經營帶來一

134、定風險?七? 自然災害?惡劣天氣等自然因素帶來的風險本公司的生產經營活動會受到自然災害或惡劣天氣等因素的影響?近幾年我國發生的一些重特大自然災害?給公司的運營帶來了一定的不利影響?不可預測的自然災害和惡劣天氣等因素可能給本公司的經營帶來一定風險?八? 環保責任本公司已在中國運營多年?中國已全面實行環保法規?該等法規均影響到煤炭及發電業務的營運?未來的環保立法目前尚無法估計?但可能會對本公司產生重大的影響?但是?根據現有的立法?本公司管理層認為?除已計入財務報表的數額外?目前並不存在可能對本公司財務狀況產生重大負面影響的環保責任?九? 集團保險依據本公司所了解的中國礦業企業的行業慣例?本公司為部

135、分煤炭業務的物業?設備或存貨投保火災?債務或其他財產保險?本公司為在本公司物業內的意外或與本公司若干發電廠及汽車的業務有關的意外所產生的人身傷害或環境損害投保業務中斷險或第三方責任保險?在運輸業務方面?本公司為貨車投保財產保險?並在部分港口投保了車輛險?此外?本公司為僱員投保職業意外?醫療?第三方責任及失業保險?符合有關規例的要求?本公司為所經營的所有發電廠投保了保險?包括財產?利潤損失?廠房及設備?工傷以及第三方責任?本公司會繼續審查及評估本身的風險組合?並根據需要及中國保險行業慣例?對保險行為作出必要及適當調整?53主要子公司及參股公司情況一? 主要子公司?參股公司經營業績序號公司註冊資本

136、總資產淨資產淨利潤萬元萬元萬元萬元1神東煤炭集團454,7707,411,5663,766,8971,533,2192神華銷售集團有限公司120,5052,082,633233,521517,5133朔黃鐵路發展有限責任公司588,0002,447,5801,595,281439,6574陝西國華錦界能源有限責任公司227,8001,117,590599,470297,6855神華准格爾能源有限責任公司710,2342,085,3801,482,680253,8706廣東國華粵電台山發電有限公司270,0001,671,027476,328133,4337浙江國華浙能發電有限責任公司325,4

137、781,517,736488,908124,0118榆林神華能源有限責任公司100,000379,050217,373104,6699神華寶日希勒能源有限公司116,891504,821286,19966,37810神華財務公司70,0002,253,949179,46859,464注? 1?以上財務數據根據企業會計準則編製?2? ?淨利潤? 為歸屬於母公司所有者的淨利潤?3?神東煤炭集團有限責任公司2011年營業收入為5,508,688萬元?營業利潤為2,039,908萬元?4?神華銷售集團有限公司2011年營業收入為10,875,560萬元?營業利潤為691,336萬元?5?朔黃鐵路發展有

138、限責任公司2011年營業收入為1,037,824萬元?營業利潤為594,027萬元?6?以上披露的主要子公司?參股公司的財務數據未經審計或審閱?二? 報告期內收購的子公司經營情況2011年本公司收購了神華集團公司及其下屬公司直接或間接持有的10家從事煤炭?電力及相關業務子公司 ? ?目標公司? ? 的股權或資產?目標公司2011年經營情況?詳見本報告 ?重要事項? 一章?三? 本公司主要子公司資料詳情載於本報告財務報表附註四?主要客戶及供貨商前五名客戶序號客戶名稱2011年收入額佔營業收入的比例百萬元%1浙江省電力公司12,3366.02廣東省電網公司11,6655.63河北省電力公司8,57

139、54.14廣東省電力工業燃料有限公司6,4673.15遼寧省電力公司5,8772.8合計44,92021.6截至2011年12月31日止年度?本公司對前五大供貨商的總購買額為人民幣144.15億元?占本年度總購買額的12.0%?對最大供貨商的購買額為48.03億元?占本年度購買額的4.0%?54董事會報告會計政策?會計估計變更或重大會計差錯更正的原因及影響於報告期內?本公司無會計政策?會計估計變更或重大會計差錯更正?主要會計政策選擇的說明及重要會計估計的解釋請參見本報告財務報表附註二公司主要會計政策和會計估計?其他重大收購及出售詳情參見本報告重要事項一章?集團資產押記截至2011年12月31日

140、止12個月期間?本集團概無進行重大資產押記?可供本公司股東分配的留存收益於2011年12月31日?可供本公司股東分配的留存收益為518.54億元?員工退休計劃及薪酬政策為符合適用的法規?本公司為員工參加多項由地方政府組織的退休計劃?有關詳情載於本報告財務報表附註五?21?七及十二?12?本公司員工采取崗位薪酬制度?根據崗位的相對重要性以及崗位所承擔的責任及其他業績因素等來衡量薪酬?優先購買權?公司章程? 及中國法律?並無關於優先購買權的條文?而需本公司按現有股東所持現有股權的比例向其發行新股?利潤分配前三年的利潤分配情況按照有關法律法規及 ?公司章程? 的規定?公司的利潤分配應重視對投資者的合

141、理投資回報?利潤分配政策應保持連續性和穩定性?根據 ?公司章程? ?公司利潤分配按照中國企業會計準則和國際財務報告準則編製的財務報表中可供分配利潤的較少者進行利潤分配?股息發放時間每股股息?含稅?股息總額?含稅?所屬年度的歸屬於本公司股東的淨利潤?未經重述?比率元/股百萬元百萬元%2008年度末期股息2009年6月0.469,14926,58834.42009年度末期股息2010年7月0.5310,54130,27634.82010年度末期股息2011年6月及8月0.7514,91737,18740.155報告期內的2010年度末期股息派發情況請見公司2010年度報告及2011年6月3日在上海

142、證交所披露的?中國神華能源股份有限公司派發2010年度末期股息公告? ?臨2011-027? ?在香港聯交所披露的6月24日 ?有關派發末期股息之進一步資料? 及7月27日 ?關於派發末期股息之進一步公告? ?報告期內的利潤分配方案1.本集團2011年度企業會計準則下歸屬於本公司股東的淨利潤為448.22億元?基本每股收益為2.253元?董事會建議派發2011年度末期股息每股0.90元 ?含稅? ?共計約179.01億元 ?含稅? ?為歸屬於本公司股東的淨利潤的39.9%?本公司將於2012年5月25日 ?星期五? 召開2011年度股東周年大會審議批准相關議案?包括董事會建議的上述2011年度

143、末期股息預案?2.根據中國神華公司章程?公司所派股息將以人民幣計價和宣布?以人民幣向內資股股東支付股息?以港幣向外資股股東支付股息?以港幣支付股息計算的匯率以宣布派發股息日前五個工作日中國銀行公布的人民幣兌換港幣基準價的平均值為准?3.根據中國神華公司章程?(1) 於2012年4月25日 ?星期三? 下午上海證券交易所收市後?在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的本公司A股股東及股東代理人有權出席公司2011年度股東周年大會並於會上投票?(2) 根據中國證券登記結算公司上海分公司的相關規定和A股派息的市場慣例?本公司A股股東的2011年度末期股息派發事宜將在公司2011年度股東周年

144、大會後另行發布派息公告?確定A股股東2011年度末期股息派發的權益登記日和除權日?4.公司將於下列時段暫停辦理H股股份過戶登記手續?(1) 由2012年4月25日 ?星期三? 至2012年5月25日 ?星期五? ?包括首尾兩天? ?暫停辦理股份過戶登記手續?以釐定有權出席2011年度股東周年大會並於會上投票的H股股東身份?為確保有資格出席2011年度股東周年大會並於會上投票之權利?最遲應於2012年4月24日 ?星期二? 下午四時三十分將股票及轉讓文件遞交本公司H股股份過戶登記處香港中央證券登記有限公司辦理過戶登記手續?(2) 由2012年6月4日 ?星期一? 至2012年6月8日 ?星期五?

145、 ?包括首尾兩天? ?暫停辦理股份過戶登記手續?以釐定有權享有建議派發2011年度末期股息的H股股東身份?為確保享有收取建議派發2011年度末期股息之權利?最遲應於2012年6月1日 ?星期五? 下午四時三十分將股票及轉讓文件遞交本公司H股股份過戶登記處香港中央證券登記有限公司辦理過戶登記手續?56董事會報告5.根據自2008年1月1日起實施的 ?中華人民共和國企業所得稅法? 及其實施條例?本公司向名列於H股股東名冊上的非居民企業股東派發末期股息時?有義務代扣代繳企業所得稅?稅率為10%?任何以非個人股東名義?包括以香港中央結算 ?代理人? 有限公司?其它代理人或受托人?或其它組織及團體名義登

146、記的H股股份皆被視為非居民企業股東所持的股份?故此?其應得之股息將被扣除企業所得稅?非居民企業股東在獲得股息之後?可以自行或通過委托代理人?向主管稅務機關提出享受稅收協定 ?安排? 待遇的申請?提供證明自己為符合稅收協定 ?安排? 規定的實際受益所有人的資料?以辦理退稅?請投資者認真閱讀以上內容?如需更改股東身份請向代理人或信托機構查詢相關手續?本公司將依據2012年6月8日本公司H股股東名冊上所記錄的非居民企業股東身份?代扣代繳企業所得稅?6.根據國家稅務總局國稅函2011348號規定?對於H股個人股東?應由本公司代扣代繳股息個人所得稅?同時H股個人股東可根據其居民身份所屬國家與中國簽署的稅

147、收協定及內地和香港 ?澳門?間稅收安排的規定?享受相關稅收優惠?如果H股個人股東為香港?澳門居民以及其他與中國協定稅率為10%的國家居民?本公司將按10%稅率代為扣繳個人所得稅?如果H股個人股東為與中國協定稅率低於10%的國家居民?本公司將按照 ?國家稅務總局關於印發的通知?國稅發2009124號? 代為辦理享受有關協議優惠待遇申請?如果H股個人股東為與中國協定稅率高於10%但低於20%的國家居民?本公司將按協定的實際稅率扣繳個人所得稅?如果H股個人股東為與中國並無達成任何稅收協定的國家居民或與中國協定稅率為20%的國家居民或屬其他情況?本公司將按20%稅率扣繳個人所得稅?本公司將以2012年

148、6月8日本公司H股股東名冊上所記錄的登記地址 ?以下簡稱 ?登記地址? ? 為基準來認定H股個人股東的居民身份?並據此代扣代繳個人所得稅?如果H股個人股東的居民身份與登記地址不一致?H股個人股東須於2012年6月1日下午四時三十分或之前通知本公司的H股股份過戶登記處並提供相關證明文件?聯繫方式如下?香港中央證券登記有限公司?香港灣仔皇后大道東183號合和中心17M樓?對於H股個人股東在上述期限內未能向本公司的H股股份過戶登記處提供相關證明文件的?本公司將根據2012年6月8日所記錄的登記地址來認定H股個人股東的居民身份?7.對於任何因股東身份未能及時確定或確定不准而提出的任何要求或對代扣代繳安

149、排的爭議?本公司將不承擔責任?亦不會予以受理?股東務須向彼等的稅務顧問咨詢有關擁有及處置H股所涉及的中國?香港及其他稅務影響的意見?董事會日常工作情況請參見本報告公司治理結構及企業管治報告?57主要財務數據和指標本章節除另有說明外?財務數據和指標按企業會計準則編製?本報告期主要財務數據單位?百萬元項目金額營業利潤65,775利潤總額65,093歸屬於本公司股東的淨利潤44,822扣除非經常性損益後歸屬於本公司股東的淨利潤44,877經營活動產生的現金流量淨額72,864境內外會計準則差異單位?百萬元項目淨利潤淨資產2011年2010年?重述?2011年2010年?重述?按企業會計準則44,82

150、237,853223,152202,202調整?維簡費?生產安全費及其他類似性質的費用調整8559812,6702,911按國際財務報告準則45,67738,834225,822205,11358主要財務數據和指標境內外會計準則差異的說明?按中國政府相關機構的有關規定?煤炭企業應根據煤炭產量計提維簡費?生產安全費及其他類似性質的費用?計入當期費用並在所有者權益中的專項儲備中單獨反映?按規定範圍使用專項儲備形成固定資產時?應在計入相關資產成本的同時全額結轉累計折舊?而按國際財務報告準則?這些費用應於發生時確認?相關資本性支出於發生時確認為物業?廠房及設備?按相應的折舊方法計提折舊?上述差異帶來的

151、遞延稅項的影響也反映在其中?非經常性損益項目和金額單位?百萬元非經常性損益項目2011年2010年?重述?2009年?重述?營業外收入補貼收入12322151其他262193229投資收益委托貸款收益1015156處置交易性金融資產凈收益6持有交易性金融資產公允價值變動損益114149(178)營業外支出(1,074)(744)(584)同一控制下企業合併產生的子公司年初至合併日的當期淨收益322852668以上各項對稅務的影響111(12)80合計(41)716322其中?影響本公司股東淨利潤的非經常性損益(55)509379影響少數股東淨利潤的非經常性損益14207(57)59報告期末公司

152、前三年主要會計數據和財務指標主要會計數據2011年2010年本年比上年?重述?增減(%)2009年已重述未重述已重述未重述營業收入 ?百萬元?208,197157,662152,06332.1125,645121,312營業利潤 ?百萬元?65,77554,75353,63420.145,04444,189利潤總額 ?百萬元?65,09354,43653,30419.644,79543,901歸屬於本公司股東的淨利潤 ?百萬元?44,82237,85337,18718.430,80230,276扣除非經常性損益後歸屬於本公司股東的淨利潤 ?百萬元?44,87737,34437,52520.23

153、0,42330,439基本每股收益 ?元?2.2531.9031.87018.41.5491.522稀釋每股收益 ?元?2.2531.9031.87018.41.5491.522扣除非經常性損益後的基本每股收益 ?元?2.2561.8781.88720.21.5301.530加權平均淨資產收益率 ?%?21.0820.1820.31上升0.90個百分點19.1019.16扣除非經常性損益後的加權平均淨資產收益率 ?%?21.1019.9120.49上升1.19個百分點18.8619.27經營活動產生的現金流量淨額?百萬元?72,86460,91259,37719.655,927*每股經營活動產

154、生的現金流量淨額 ?元?3.663.062.9919.62.81*於2011年12月31日於2010年12月31日本年末比上年末?重述?增減(%)於2009年12月31日已重述未重述已重述未重述資產合計 ?百萬元?397,548367,689339,2688.1331,609310,514負債合計 ?百萬元?136,069133,387111,2992.0130,192113,757資產負債率 ?%?34.236.332.8下降2.1個百分點39.336.6歸屬於本公司股東權益 ?百萬元?223,152202,202196,91710.4173,018169,326歸屬於本公司股東的每股淨資產

155、 ?元?11.2210.179.9010.48.708.51總股本 ?股?19,889,620,45519,889,620,45519,889,620,45519,889,620,45519,889,620,455註?2009年經營活動產生的現金流量淨額及每股經營活動產生的現金流量淨額未經重述?60股本變動及主要股東持股情況股本變動及主要股東持股情況股本變動情況報告期內股份數量及股權結構變動表報告期內本公司股份總數及股權結構未發生變化?單位?股數量比例(%)一?有限售條件股份1?國家持股180,000,0000.902?境內法人持股有限售條件股份合計180,000,0000.90二?無限售條件

156、流通股份1?人民幣普通股16,311,037,95582.012?境外上市的外資股3,398,582,50017.09無限售條件流通股份合計19,709,620,45599.10三?股份總數19,889,620,455100.00限售股份變動情況表2011年度本公司限售股份未發生變動?公司及其附屬公司購回?出售或贖回股票情況截至2011年12月31日止年度內?本公司及其各子公司沒有進行香港上市規則項下的購回?出售或贖回本公司任何證券的行為?2011年5月27日?公司2010年度股東周年大會?2011年第一次A股類別股東會及2011年第一次H股類別股東會審議通過 ?關於授予董事會回購公司A股?H

157、股股份一般授權的議案? ?詳見2011年5月28日 ?中國神華能源股份有限公司2010年度股東周年大會決議公告? ?臨2011-024? 和 ?中國神華能源股份有限公司2011年第一次A股類別股東會及2011年第一次H股類別股東會決議公告?臨2011-025? ?61證券發行與上市情況一? 前三年歷次證券發行情況前三年內?公司不存在證券發行的情況?二? 股份總數及結構的變動情況本報告期內?公司沒有因送股?轉增股本?配股?增發新股?非公開發行股票?權證行權?實施股權激勵計劃?企業合併?可轉換公司債券轉股?減資?內部職工股上市?債券發行或其他原因引起公司股份總數及結構的變動?公司資產負債結構的變動

158、?三? 內部職工股情況本報告期內?公司無發行或存在內部職工股?四? 可轉換公司債券情況本報告期內?公司無發行或存在可轉換公司債券?股東情況股東總數及最低公眾持股量要求單位?戶2011年末2012年2月末股東總數322,779313,354其中?A股股東 ?含神華集團公司?320,165310,762H股記名股東2,6142,592本公司最低公眾持股量已滿足香港上市規則第8.08條的規定?前十名股東?前十名無限售條件股東和前十名有限售條件股東下述股東關聯關係或一致行動的說明?中國建設銀行長城品牌優選股票型證券投資基金?中國建設銀行銀華道瓊斯88精選證券投資基金和中國建設銀行華安宏利股票型證券投資

159、基金的基金托管人均為中國建設銀行股份有限公司?此外?公司並不知曉前十名無限售條件股東和前十名股東之間是否存在關聯關係及是否屬於 ?上市公司收購管理辦法? 中規定的一致行動人?62股本變動及主要股東持股情況一? 前十名股東的持股情況單位?股序號股東名稱報告期內增(+)/減(-)期末持股數量比例?%?持有有限售條件股份數量質押或凍結的股份數量股東性質1神華集團公司14,511,037,95572.96無國家2HKSCCNOMINEESLIMITED+396,9543,390,592,28617.05未知境外法人3全國社會保障基金理事會轉持一戶180,000,0000.90180,000,000無國

160、家4中國人壽保險股份有限公司分紅個人分紅 005L FH002滬+25,044,92649,192,6070.25未知其他5中國工商銀行上證50交易型開放式指數證券投資基金+3,047,29433,691,2650.17未知其他6交通銀行易方達50指數證券投資基金9,033,72725,481,2930.13未知其他7中國建設銀行長城品牌優選股票型證券投資基金+14,044,17824,137,6560.12未知其他8中國建設銀行銀華道瓊斯88精選證券投資基金未知23,661,8640.12未知其他9中國銀行嘉實滬深300指數證券投資基金859,03518,047,4650.09未知其他10中

161、國建設銀行華安宏利股票型證券投資基金+6,199,90016,199,9000.08未知其他注?HKSCC Nominees Limited ?香港中央結算 ?代理人? 有限公司? 持有的H股為代表多個客戶所持有?2012年1月9日?神華集團公司通過上海證交所證券交易系統以買入方式增持本公司A股股份10,808,605股?增持後神華集團公司持有本公司A股股份14,521,846,560股?佔本公司已發行總股份的73.01%?詳見2012年1月10日 ?中國神華能源股份有限公司關於控股股東增持本公司股份的公告?臨2012-001? ?二? 前十名無限售條件股東的持股情況單位?股序號股東名稱期末持

162、有無限售條件股份的數量股份種類1神華集團公司14,511,037,955人民幣普通股2HKSCC NOMINEES LIMITED3,390,592,286境外上市外資股3中國人壽保險股份有限公司分紅個人分紅 005L FH002滬49,192,607人民幣普通股4中國工商銀行上證50交易型開放式指數證券投資基金33,691,265人民幣普通股5交通銀行易方達50指數證券投資基金25,481,293人民幣普通股6中國建設銀行長城品牌優選股票型證券投資基金24,137,656人民幣普通股7中國建設銀行銀華道瓊斯88精選證券投資基金23,661,864人民幣普通股8中國銀行嘉實滬深300指數證券投

163、資基金18,047,465人民幣普通股9中國建設銀行華安宏利股票型證券投資基金16,199,900人民幣普通股10寶鋼集團有限公司14,342,665人民幣普通股63三? 前十名有限售條件股東持股數量及限售條件單位?股有限售條件股份可上市交易情況序號有限售條件股東名稱期末持有的有限售條件股份數量可上市交易時間新增可上市交易股份數量限售條件1全國社會保障基金理事會轉持一戶180,000,0002013年10月9日180,000,000?境內證券市場轉持部分國有股充實全國社會保障基金實施辦法?第13條主要股東持有公司的股權及淡倉情況於2011年12月31日?根據 ?證券及期貨條例? ?即香港法例第

164、571章? 第XV分部第336條所規定須存置之股份權益及/或淡倉登記冊所示?下表所列之人士擁有本公司股份或相關股份的權益及/或淡倉?序號股東名稱身份H股/內資股權益性質所持H股/內資股數目所持H股/內資股分別佔全部已發行H股/內資股的百分比佔本公司全部股本的百分比%1神華集團公司實益擁有人內資股不適用14,511,037,95587.9972.962JPMorganChase & Co.實益擁有人投資經理保管人-法團核准借出代理人H股好倉272,016,3298.001.37淡倉6,154,6310.180.03可供借出的股份218,671,9386.431.103Blackrock, Inc

165、.投資經理H股好倉212,343,7476.241.07淡倉16,761,2840.490.08注? 所披露信息乃是基於香港聯交所的網站(.hk)所提供的信息作出?除上文所披露外?就本公司董事?總裁及監事所知?於2011年12月31日?並無其他人士在本公司股份或相關股份 ?視乎情況所定? 中擁有根據 ?證券及期貨條例? 第XV分部第336條須登記於該條所指登記冊的權益及/或淡倉?或為本公司主要股東?控股股東及實際控制人情況控股股東及實際控制人基本情況一? 法人控股股東情況控股股東名稱?神華集團有限責任公司法定代表人?張喜武註冊資本?38,996,841,000元成立日期?1995年10月23日

166、組織機構代碼?10001826-764股本變動及主要股東持股情況主要經營業務或管理活動?國務院授權範圍內的國有資產經營?開展煤炭等資源性產品?煤制油?煤化工?電力?熱力?港口?各類運輸業?金融?國內外貿易及物流?房地產?高科技?信息咨詢等行業領域的投資?管理?規劃?組織?協調?管理神華集團所屬企業在上述行業領域內的生產經營活動?化工材料及化工產品 ?不含危險化學品? ?紡織品?建造材料?機械?電子設備?辦公設備的銷售?二? 實際控制人情況實際控制人名稱?國務院國有資產監督管理委員會三? 控股股東及實際控制人變更情況本報告期內公司控股股東及實際控制人沒有發生變更?四? 報告期末公司與實際控制人之

167、間的產權及控制關係的方框圖國務院國有資產監督管理委員會100.00%神華集團有限責任公司72.96%中國神華能源股份有限公司2012年1月9日?神華集團公司增持本公司A股股份後佔本公司已發行總股份的比例上升至73.01%?詳見2012年1月10日 ?中國神華能源股份有限公司關於控股股東增持本公司股份的公告?臨2012-001? ?本報告期末至本報告披露期間?本公司的實際控制人未發生變化?與控股股東或實際控制人簽訂的重要合約情況請見公司上市招股書及本報告重要事項章節披露內容?其他持股在百分之十以上的法人股東截至本報告期末?公司無其他持股在百分之十以上的法人股東?65公司治理結構及企業管治報告公司

168、治理的簡要介紹本報告期內?公司嚴格按照 ?公司法? ? ?證券法? 等法律?法規和境內外監管規定的要求?建立了規範?完善的法人治理結構?進一步提升公司法人治理水平?公司遵守境內監管機構要求公司治理的實際情況與中國證監會有關文件規定和要求不存在重大差異?公司?公司董事會及董事未受中國證監會稽查?行政處罰或通報批評?亦未被其他監管機構處罰及證券交易所譴責?根據不時更新的監管要求?公司於2011年3月25日召開的第二屆董事會第十二次會議制定了 ?年報披露重大差錯責任追究制度? ? ?董事會秘書工作細則? ? ?關於規範與關聯方資金往來的管理制度? ?於2011年8月26日召開的第二屆董事會第十七次會

169、議修改了 ?公司章程? ? ?董事會議事規則? ? ?關聯交易決策制度? 和 ?董事會秘書工作細則? ?上述制度的具體內容請見下表?序號制度名稱修改或制定的主要內容1?年報披露重大差錯責任追究制度?明確了年報編製的原則?職責劃分?重點規定了年報信息披露發生重大差錯時的責任認定和處罰?2?董事會秘書工作細則?明確規定了公司董事會秘書的任職資格?聘任和解聘程序?職責範圍和資格管理等內容?3?關於規範與關聯方資金往來的管理制度?明確了公司與控股股東及其他關聯方資金往來的方式?範圍?管理及責任?4?公司章程?新增加了副董事長?高級副總裁職務的設置及產生方式等內容?5?董事會議事規則?為保持本議事規則與

170、修改後的 ?公司章程? 相一致而進行相應修改?6?關聯交易決策制度?明確了審計委員會對日常關聯交易的管理職責?增加了審計委員會對關聯交易事項的管理權限和審批程序?完善了董事會?股東大會對關聯交易事項的具體決策範圍和程序?規範了公司關聯人信息的上報?管理?審批?報備等事項和程序?注? 上述第4?5?6項尚需經公司股東大會審議批准?66公司治理結構及企業管治報告公司的股東大會?董事會和監事會均按照 ?公司章程? 和各自的議事規則獨立有效運作?目前?公司的治理規範性文件主要包括?1? ?中國神華能源股份有限公司章程? *2? ?中國神華能源股份有限公司股東大會議事規則?3? ?中國神華能源股份有限公

171、司董事會議事規則?4? ?中國神華能源股份有限公司董事會戰略委員會議事規則?5? ?中國神華能源股份有限公司董事會薪酬委員會議事規則?6? ?中國神華能源股份有限公司董事會提名委員會議事規則?7? ?中國神華能源股份有限公司董事會安全?健康及環保委員會議事規則?8? ?中國神華能源股份有限公司董事會審計委員會議事規則?9? ?中國神華能源股份有限公司董事會審計委員會工作規程? *10? ?中國神華能源股份有限公司董事會審計委員會年報工作規程? *11? ?中國神華能源股份有限公司獨立董事制度? *12? ?中國神華能源股份有限公司監事會議事規則?13? ?中國神華能源股份有限公司總裁工作細則?

172、14? ?中國神華能源股份有限公司董事會秘書工作細則? *15? ?中國神華能源股份有限公司關聯交易決策制度? *16? ?中國神華能源股份有限公司擔保管理暫行辦法? *17? ?中國神華能源股份有限公司投資管理 ?暫行? 辦法?18? ?中國神華能源股份有限公司關於規範與關聯方資金往來的管理制度? *19? ?中國神華能源股份有限公司募集資金使用管理制度? *6720? ?中國神華能源股份有限公司信息披露制度? *21? ?中國神華能源股份有限公司重大事項內部報告制度?22? ?中國神華能源股份有限公司投資者關係管理制度?23? ?中國神華能源股份有限公司董事進行證券交易的標準守則?24?

173、?中國神華能源股份有限公司年報信息披露重大差錯責任追究制度? *25? ?中國神華能源股份有限公司防止內幕交易管理制度? *26? ?中國神華能源股份有限公司規範公司員工進行本公司股票交易行為的管理辦法?注?帶*制度已在上海證交所網站披露對外部信息使用人管理制度的建立健全情況的說明?公司已於2010年12月制定中國神華 ?防止內幕交易管理制度? ?將對外報送信息?外部信息使用人的登記與管理等工作納入制度管理範圍內?報告期內?公司積極采取下列多種措施規範有關證券交易行為?做好內幕信息保密工作?加強內幕信息知情人及外部信息使用人的管理?防止內幕交易發生?一?提醒?公司在年度業績公告前60天及30天

174、等股價敏感期開始前分別對特定範圍的內幕信息知情人通過郵件?短信等方式單獨提醒?並在公司內部網站對潛在內幕信息知情人進行公開提醒?推動內幕交易防控工作?樹立規範的證券交易意識?二?主動披露?公司於2011年8月27日披露了 ?中國神華能源股份有限公司關於啟動收購控股股東部分資產工作的公告? ?主動公開了擬收購資產的基本情況 ?包括主要業務類型?大致規模等? ?於2012年1月31日披露了 ?中國神華能源股份有限公司2011年12月份及全年主要運營數據公告? ?主動公開了2011年度的主要業務經營情況?公司堅持在日常信息披露中主動披露每月主要運營數據和業務進展公告?上述主動披露行為有助於減少信息不

175、對稱?杜絕內幕交易及防止股價異常波動?三?自查?經公司對有關內幕信息知情人員進行自查?未發現在影響公司股價的重大敏感信息披露前利用內幕信息買賣公司股份的情況?亦無受到監管部門查處及整改的情況?68公司治理結構及企業管治報告公司遵守企業管治常規守則的表述公司按照香港上市規則附錄十四 ?企業管治常規守則? 建立了企業管治常規制度?截至2011年12月31日止?本公司一直全面遵守 ?企業管治常規守則? 的各項守則條文?同時符合其中所列明的絕大多數建議最佳常規?根據中國神華 ?公司章程? ?公司完善了董事會召開?表決?披露程序和董事會議事制度?董事提名?選舉程序符合規範要求?公司建立了一個成員背景多元

176、化的董事會?公司董事會成員來源於境內外?具有明顯的專業特征?每個董事的知識結構和專業領域於董事會整體結構中?既具有專業性又互為補充?保障了董事會決策的科學性?目前本公司董事會由9人組成?包括3位獨立董事?董事們分別具有宏觀經濟管理?煤炭行業管理?財務會計管理和法律事務管理等方面的豐富經驗?保障了公司重大決策的有效性?科學性?董事會是公司的常設決策機構?根據 ?公司章程? 及上市規則規定的權限?董事會以負責任?重效益的態度領導及監管本公司?所有董事均有責任以本公司的最佳利益為前提行事?董事會至少每季召開一次定期會議並在公司需要做出重大決策時召開臨時會議?本公司董事長和總裁為兩個明確劃分的不同職位

177、?董事長不兼任公司總裁?董事長主要負責管理董事會的運作?而總裁主要負責公司的業務營運?中國神華 ?公司章程? 中詳盡地說明董事長與總裁各自的職責?公司董事?監事及高級管理人員的薪酬情況?董事證券交易及董事?監事及高級管理人員的持股權益?董事出席董事會會議的情況?獨立董事履職情況?專門委員會履職情況等依據香港上市規則附錄二十三 ?企業管治報告? 所要求披露的內容?請見本章相關各節?69董事?監事?高級管理人員及員工基本情況?一?期末在任姓名職務性別年齡報告期內從公司領取的報酬總額?稅前?本年度任期內是否在股東單位或其他關聯單位領取報酬?津貼萬元張喜武董事長?執行董事男53是張玉卓副董事長?執行董

178、事男49是凌文執行董事?總裁男48106.69否韓建國執行董事?高級副總裁男5364.35否范徐麗泰獨立非執行董事女6645.00否貢華章獨立非執行董事男6645.00否劉本仁非執行董事男69是謝松林非執行董事男69是郭培章獨立非執行董事男6245.00否孫文建監事會主席男56是唐寧監事男5666.56否趙世斌監事男4269.58否王曉林高級副總裁男4881.58否李東高級副總裁男5181.65否郝貴高級副總裁男4958.14否薛繼連高級副總裁男5758.42否王品剛高級副總裁男5058.20否王金力副總裁男52113.03否翟桂武副總裁男4884.27否黃清董事會秘書男46107.81否張克

179、慧財務總監女48104.87否合計/1,190.15/注? 1?上述董事?監事2011年度薪酬方案尚需公司2011年度股東周年大會批准?2?韓建國?王曉林?李東?郝貴?薛繼連?王品剛?翟桂武先生的薪酬計算期間?2011年6月份至12月份?3?于本報告期末?上述人員均未持有本公司股票?4?本公司第二屆董事會董事?第二屆監事會監事任期三年 ?2010年6月18日至2013年6月17日? ?70公司治理結構及企業管治報告?二?期間離任姓名職務性別年齡報告期內從公司領取的報酬總額?稅前?本年度任期內是否在股東單位或其他關聯單位領取報酬?津貼萬元華澤橋副總裁男6056.24否合計/56.24/注? 1?

180、華澤橋先生的薪酬計算期間?2011年1月份至4月份?2?于離任前?華澤橋先生未持有本公司股票?於2011年12月31日?所有董事?監事及高級管理人員概無擁有本公司或 ?證券及期貨條例? ?即香港法例第571章? 第XV部所指的相聯法團的任何股份?相關股份的權益及淡倉?本公司已採納香港上市規則附錄十所載的 ?上市發行人董事進行證券交易的標準守則? ? ?標準守則? ? ?要求本公司董事的證券交易依照標準守則進行?該標準也適用於本公司的高級管理人員?經本公司做出特別查詢後?全體董事已確認他們在2011年整個年度或其任期內一直完全遵守標準守則?董事?監事?高級管理人員的變更情況2011年3月16日?

181、華澤橋先生因達到中國法定退休年齡辭去公司副總裁職務?2011年5月24日?本公司第二屆董事會第十五次會議? ?1? 選舉張玉卓董事為公司第二屆董事會副董事長?任期自2011年5月24日起至2013年6月17日本屆董事會任期屆滿時止? ?2? 聘任韓建國先生?王曉林先生?李東博士?郝貴博士?薛繼連先生和王品剛先生擔任公司高級副總裁?聘任翟桂武先生擔任公司副總裁?上述高管人員任期自2011年5月24日起三年?連聘可以連任?由於在公司擔任管理職務?非執行董事韓建國先生自被聘任為公司高級副總裁之日起成為公司執行董事?71董事?監事?高級管理人員近5年主要工作經歷董事?監事?高級管理人員的個人簡歷董事張

182、喜武博士53歲中國國籍董事長?執行董事自2011年5月起擔任公司副董事長?自2010年6月起擔任本公司第二屆董事會執行董事?張博士亦為神華集團公司董事?總經理?張博士曾任本公司第一屆董事會非執行董事?神華集團公司副總經理?中國神華煤制油化工有限公司董事長?神華國際 ?香港? 有限公司董事長及神華呼倫貝爾煤化工有限公司執行董事?於2001年12月加入神華集團公司前?張博士曾任中國煤炭科學研究總院院長?中煤科技集團公司董事長?天地科技股份有限公司董事長?山東兗礦集團有限公司副總經理?張博士為研究員?於研發管理具有豐富經驗?並在中國煤炭行業擁有約20年的專業管理經驗?他於1982年畢業於山東科技大學

183、?獲學士學位?於1985年畢業於中國煤炭科學研究總院?獲碩士學位?於1989年畢業於北京科技大學?獲博士學位?1992年至1996年期間?張博士先後在英國南安普頓大學及美國南伊利諾依大學從事博士後深造及研究潔淨煤技術?自2010年6月起擔任本公司第二屆董事會董事長及執行董事?張博士亦為神華集團公司董事長?北京國華電力有限責任公司董事長?張博士曾任本公司第一屆董事會非執行董事?執行董事及董事長?神華集團公司總經理?副總經理?神華集團神府東勝煤炭公司董事長兼總經理?神華集團東勝煤炭公司董事長?神華集團公司精煤事業部經理?於1995年8月加入神華集團公司前?張博士曾任吉林省煤炭工業管理局副局長?東北

184、內蒙古煤炭工業聯合公司副總經理?內蒙古大雁礦務局礦長?局長助理等職?張博士為研究員?掌握深厚的中國煤炭行業知識並在該行業擁有超過20年營運及管理經驗?他分別於1997年及2003年獲遼寧工程技術大學的碩士及博士學位?張玉卓博士49歲中國國籍副董事長?執行董事72公司治理結構及企業管治報告自2010年6月起擔任本公司第二屆董事會執行董事?自2006年8月起擔任本公司總裁?凌博士亦為神華集團公司董事?副總經理?凌博士曾擔任本公司第一屆董事會執行董事?執行副總裁及財務總監?於2001年12月加入神華集團前?凌博士曾任中國工商銀行國際業務部副總經理?中國工商銀行 ?亞洲? 有限公司副總經理兼友聯中國業

185、務管理公司主席?凌博士擁有豐富的金融機構及企業管理經驗?兼任中國人民大學?中國礦業大學教授?博士生導師?他於1984年畢業於上海交通大學?獲理學士學位?於1987年畢業於哈爾濱工業大學?獲系統工程碩士學位?於1991年獲管理工程博士學位?1992年至1994年?凌博士在上海交通大學自動化系從事博士後深造?研究宏觀經濟?凌文博士48歲中國國籍執行董事?總裁韓建國先生53歲中國國籍執行董事?高級副總裁自2011年5月起擔任公司執行董事?高級副總裁?韓先生亦為神華集團公司副總經理?總信息師?韓先生曾任本公司第一屆?第二屆董事會非執行董事?神華煤炭運銷公司董事長?總經理?於1998年4月加入神華集團前

186、?韓先生曾任前國家發展計劃委員會副主任秘書?韓先生是高級工程師並在中國煤炭行業?宏觀經濟及企業管理方面擁有豐富經驗?他於1983年畢業於遼寧省阜新礦業學院?獲學士學位?於1999年畢業於同濟大學?獲碩士學位?2006年於中歐國際工商學院獲工商管理碩士學位?73范徐麗泰女士66歲中國香港籍獨立非執行董事自2009年6月起擔任本公司獨立非執行董事?貢先生亦為中糧集團有限公司外部董事?南洋商業銀行 ?中國? 有限公司獨立非執行董事?中國中鐵股份有限公司獨立非執行董事?中國南方航空股份有限公司獨立非執行董事?東方電氣集團有限公司外部董事?中國財政部會計準則委員會委員?中國資產評估準則委員會委員?中國資

187、產評估協會特邀理事?中國會計學會副會長?中國價格協會顧問?清華大學?南開大學?廈門大學?上海國家會計學院?廈門國家會計學院?中國石油大學 ?北京? 兼職教授?北京國家會計學院教授?貢先生曾任長江電力股份有限公司董事?中國石油天然氣集團公司總會計師?中國石油天然氣股份有限公司董事?中油財務有限責任公司董事長?貢先生於一九六五年畢業於江蘇省揚州商業學校?貢先生為教授級高級會計師?積逾四十年會計經驗?自2010年6月起擔任本公司第二屆董事會獨立非執行董事?范女士亦為第十一屆全國人大常委會委員?中國遠洋控股股份有限公司獨立非執行董事?中遠太平洋有限公司獨立非執行董事?中國海外發展有限公司獨立非執行董事

188、?范女士曾任香港大學就業輔導處處長?香港理工學院助理院長?香港特別行政區籌委會預備工作委員會委員?香港特別行政區籌備工作委員會委員?香港特別行政區立法會主席?第九屆及第十屆全國人大代表?范女士於立法及監督方面有豐富經驗?她分別於1967年及1973年獲香港大學頒發的學士及碩士學位?貢華章先生66歲中國國籍獨立非執行董事74公司治理結構及企業管治報告2010年6月起擔任本公司第二屆董事會非執行董事?劉先生亦為神華集團公司外部董事?復星國際有限公司非執行董事?昌興國際控股 ?香港? 有限公司非執行董事兼副主席?劉先生曾任武漢熱軋廠廠長?武漢鋼鐵集團副總工程師?生產部部長?副經理?武漢鋼鐵集團公司總

189、經理?武漢鋼鐵股份有限公司董事長?昌興礦業控股有限公司外部董事?中國冶金科工集團公司非執行董事兼董事長?中國冶金科工股份有限公司非執行董事兼董事長?劉先生是教授級高級工程師?他於1965年畢業於武漢鋼鐵學院?獲學士學位?1986年畢業於中央黨校培訓部?劉本仁先生69歲中國國籍非執行董事謝松林先生69歲中國國籍非執行董事自2010年6月起擔任本公司第二屆董事會非執行董事?謝先生亦為神華集團公司外部董事?中國國家開發投資公司外部董事?中國電子信息產業集團外部董事?謝先生曾任湖南省電力工業局副局長?華中電業管理局副局長?審計署駐能源部審計局副局長?電力部經濟調節與國有資產監督司司長?電力部綜合司司長

190、?電力部辦公廳主任?第十屆全國政協委員?國家電力公司總經濟師兼財務與資產管理部主任?總會計師?國家電網公司副總經理?招商基金管理有限公司董事?國家電網公司高級顧問?中國東方電氣股份有限公司獨立非執行董事?中國大唐國際發電股份有限公司獨立非執行董事?謝先生是高級經濟師?高級會計師?工程師?在電力生產及管理方面擁有豐富經驗?他於1965年畢業於陝西工業大學 ?現西安交通大學? ?獲學士學位?75郭培章先生62歲中國國籍獨立非執行董事自2010年6月起任本公司第二屆董事會獨立非執行董事?郭先生亦為東方電氣集團有限公司外部董事?郭先生曾任國家經濟委員會經濟綜合局計劃政策處副處長?國家計劃委員會資源節約

191、和綜合利用司綜合利用處處長?國家計劃委員會原材料和資源綜合利用司資源綜合利用處處長?新疆自治區計劃委員會副主任?國家計劃委員會原材料和資源綜合利用司助理巡視員?國家發展計劃委員會地區經濟發展司副司長?司長?國家發展和改革委員會地區經濟司司長?中國國電物資集團董事長?中國國電集團公司紀檢組長?國電電力發展股份有限公司監事會主席?郭先生是高級經濟師?於宏觀經濟和企業管理方面有豐富經驗?他於1982年畢業於中國人民大學?獲學士學位?監事孫文建先生56歲中國國籍監事會主席自2010年6月起任本公司第二屆監事會主席?孫先生亦為神華集團公司紀檢組組長?工會主席?孫先生曾歷任監察部宣傳教育室幹事?監察部宣傳

192、教育室培訓處副處長?處長?監察部宣傳教育室副主任?監察部第二紀檢監察室副主任?正局級紀檢監察專員?副主任?監察部外事局局長?監察部第八紀檢監察室主任?孫先生於1985年1月畢業於北京師範大學?獲法學碩士學位?76公司治理結構及企業管治報告趙世斌先生42歲中國國籍職工代表監事自2010年6月起任本公司第二屆監事會職工代表監事?趙先生亦為本公司國華電力分公司副總經理?紀委書記?工會主席?此前?趙先生曾任北京動力經濟學院教務處師資科幹部?電力部 ?國家電力公司? 計劃司統計處副主任科員?國家電力公司總經理工作部秘書處二級職員?國家電力公司總經理工作部秘書處一級職員?國家電力公司總經理工作部秘書處副處

193、級職員?國家電網公司總經理工作部秘書處副處長?國家電網公司辦公廳秘書二處副處長?國家電網公司辦公廳秘書處副處長 ?正處級? ?趙先生是高級工程師?趙先生1992年畢業於北京水電經管學院?獲經濟學學士學位?2002年畢業於清華大學經濟管理學院?自2010年6月起任本公司第二屆監事會監事?唐先生亦為神華集團公司下派監事會工作一部總經理?唐先生曾任神華集團產權管理局副局長?神華國際 ?香港?有限公司董事?總經理?神華集團公司董事長辦公室處長?副主任?辦公廳主任?在加入神華集團公司前?唐先生曾任國家財政部控制社會集團購買力辦公室處長?唐先生於1998年畢業於中共中央黨校?唐寧先生56歲中國國籍監事77

194、王曉林先生48歲中國國籍高級副總裁自2010年6月起擔任本公司第二屆董事會執行董事?自2006年8月起擔任本公司總裁?凌博士亦為神華集團公司董事?副總經理?凌博士曾擔任本公司第一屆董事會執行董事?執行副總裁及財務總監?於2001年12月加入神華集團前?凌博士曾任中國工商銀行國際業務部副總經理?中國工商銀行 ?亞洲? 有限公司副總經理兼友聯中國業務管理公司主席?凌博士擁有豐富的金融機構及企業管理經驗?兼任中國人民大學?中國礦業大學教授?博士生導師?他於1984年畢業於上海交通大學?獲理學士學位?於1987年畢業於哈爾濱工業大學?獲系統工程碩士學位?於1991年獲管理工程博士學位?1992年至19

195、94年?凌博士在上海交通大學自動化系從事博士後深造?研究宏觀經濟?自2011年5月起擔任公司高級副總裁?王先生亦為神華集團有限責任公司副總經理?董事會秘書?王先生曾任神華集團有限責任公司總經理助理兼總調度室主任?神華黃驊港務公司副董事長?總經理?神華集團有限責任公司計劃部經理?副經理?於1995年加入神華集團前?王先生曾任華能精煤公司生產部副經理?計劃部副經理等職務?王先生是高級工程師?具有豐富的中國煤炭行業知識?他於1983畢業於中國礦業大學?獲學士學位?高級管理人員凌文博士48歲中國國籍執行董事?總裁78公司治理結構及企業管治報告自2011年5月起擔任公司高級副總裁?郝博士亦為神華集團有限

196、責任公司副總經理?郝博士曾任中國神華能源股份有限公司副總裁?神華集團副總經濟師?神華蒙西煤化股份有限公司董事長?中聯經濟技術開發公司董事長?神華神府精煤公司總經濟師?於1996年5月加入神華集團前?郝博士曾任大同礦務局燕子山礦副礦長?中國礦業大學經濟貿易學院講師等職務?郝博士為高級經濟師?教授?具有深厚的中國煤炭行業知識?並在該行業擁有超過20年營運及管理經驗?他於1984年畢業於中國礦業大學?獲學士學位?於1987年畢業於中國礦業大學?獲碩士學位?於2006年畢業於中國礦業大學?獲博士學位?郝貴博士49歲中國國籍高級副總裁自2011年5月起擔任公司高級副總裁?李博士亦為神華集團有限責任公司副

197、總經理?李博士曾任神華集團有限責任公司副總工程師?神華集團准格爾能源有限責任公司董事長?神華集團有限責任公司總經理辦公室主任?於1995年加入神華集團前?李博士曾在煤炭工業部辦公廳?中國統配煤礦總公司辦公廳?東北內蒙古煤炭聯合工業公司生產部生產技術處等單位任職?李博士是教授級高級工程師?具有豐富的中國煤炭企業管理經驗?他於1982年畢業於阜新礦業學院?獲學士學位?於1997年畢業於遼寧工程技術大學?獲碩士學位?2005年於中歐國際工商學院獲工商管理碩士學位?於2005年畢業於遼寧工程技術大學?獲博士學位?李東博士51歲中國國籍高級副總裁79王品剛先生50歲中國國籍高級副總裁自2011年5月起擔

198、任公司高級副總裁?薛先生亦為神華集團有限責任公司副總經理?朔黃鐵路發展有限責任公司董事長兼總經理?薛先生曾任中國神華能源股份有限公司副總裁?於1999年4月加入神華集團之前?薛先生曾任鐵道部第十六工程局副局長?總工程師等職務?薛先生為教授級高級工程師?擁有豐富的大型鐵道建築及鐵路運輸企業經營管理經驗?他於1993年畢業於西南交通大學?獲學士學位?於2001年畢業於西南交通大學?獲碩士學位?2008年9月於長江商學院獲工商管理碩士學位?自2011年5月起擔任公司高級副總裁?王先生亦為神華集團有限責任公司副總經理?綠色煤電有限公司董事?王先生曾任中國神華能源股份有限公司副總裁?北京國華電力有限責任

199、公司總工程師?副總工程師兼發電營運部經理?綏中發電公司總經理?副總經理兼總工程師?於1999年3月加入神華集團前?他曾擔任元寶山發電廠廠長助理?副廠長等職務?王先生是高級工程師?並具有豐富的大型電力企業營運及管理經驗?他於1987年畢業於中國東北電力學院?獲雙學士學位?薛繼連先生57歲中國國籍高級副總裁80公司治理結構及企業管治報告自2011年5月起擔任公司副總裁?翟先生曾任神華神東煤炭集團有限責任公司董事長 ?中國神華能源股份有限公司副總裁級? ?執行董事?神華神東煤炭集團有限責任公司執行董事?總經理?神東煤炭集團董事長?總經理?中國神華能源股份公司神東煤炭分公司副總經理?總經理?於1999

200、年加入神華集團前?翟先生曾任大雁礦務局副總工程師?大雁礦務局電務廠廠長?機電公司副經理?大雁礦務局運銷處副處長?一礦副礦長等職務?翟先生是教授級高級工程師?於煤炭安全生產管理方面有豐富經驗?他於1997年畢業於遼寧工程技術大學?獲學士學位? 2008年於清華大學獲工商管理碩士學位?2010年於中國礦業大學獲博士學位?翟桂武先生48歲中國國籍副總裁自2004年11月起擔任本公司副總裁?王先生亦為神華銷售集團公司董事長?王先生曾任神華澳大利亞控股有限公司董事長?神華煤炭運銷公司董事長?在加入本公司之前?王博士曾任神華神東煤炭公司董事長?總經理?神華神東煤炭公司副總經理?神華港務公司董事?長春煤炭科

201、技中心主任?琿春礦務局局長等職?王博士為研究員?高級工程師?並在中國煤炭行業擁有約30年營運及管理經驗?他於1992年畢業於吉林大學?獲學士學位?於2002年畢業於遼寧工程技術大學?獲碩士學位?於2006年畢業於遼寧工程技術大學?獲博士學位?2009年2月畢業於清華大學經管院?獲EMBA碩士學位?王金力博士52歲中國國籍副總裁81張克慧女士48歲中國國籍財務總監自2004年11月起擔任本公司董事會秘書?亦為本公司公司秘書?在加入本公司之前?黃先生自2002年起擔任神華集團辦公廳副主任?自2003年7月起擔任神華集團董事長秘書?於1998年加入神華集團前?黃先生曾擔任湖北省鐵路公司副總經理及湖北

202、省政府副省長的秘書?黃先生於2004年取得上海證券交易所頒發的董事會秘書培訓合格證書?黃先生為高級工程師?他於1988年畢業於國防科技大學?獲學士學位?於1991年畢業於廣西大學?獲碩士學位?張女士自2007年1月起擔任本公司財務總監?張女士曾任本公司內控審計部主任?在加入本公司之前?張女士曾擔任神華集團財務部副經理?朔黃鐵路發展有限責任公司總經理助理?張女士為研究員?中國註冊會計師和澳大利亞資深註冊會計師 ?FCPA? ?張女士擁有豐富的財務管理經驗?她於1985年畢業於山西大學?獲文學學士學位?於1994年畢業於中國礦業大學?獲工學碩士學位?黃清先生46歲中國國籍董事會秘書82公司治理結構

203、及企業管治報告董事?監事?高級管理人員在股東單位及其他單位的任職情況在股東單位的任職情況姓名股東單位名稱擔任的職務任期起始日期任期終止日期本年度在本公司任期內是否在股東單位領取報酬津貼張喜武神華集團公司董事長2008-12是北京國華電力有限責任公司董事長-11否張玉卓神華集團公司董事?總經理2008-12是凌文神華集團公司董事?副總經理2010-04否神華財務公司注董事長2002-03否韓建國神華集團公司副總經理2003-08否注2劉本仁神華集團公司外部董事2005-11是謝松林神華集團公司外部董事2005-11是孫文建神華集團公司紀檢組長2008-12是工會主席2009

204、-03是職工董事2010-08是唐寧神華集團公司產權管理局副局長-11否下派監事會工作一部總經理2011-11否王曉林神華集團公司副總經理2006-08否注2董事會秘書2005-12否注2李東神華集團公司副總經理2006-08否注2郝貴神華集團公司副總經理2010-04否注2薛繼連神華集團公司副總經理2010-04否注2王品剛神華集團公司副總經理2010-04否注2北京國華電力有限責任公司董事長2011-11否王金力神華煤炭運銷公司董事長2010-12否注?1中國神華於2011年2月份收購神華集團及其下屬公司持有的神華財務公司股權?收購後直接及間接持有其99.29%的股權

205、?神華財務公司成為本公司的控股子公司?2韓建國?王曉林?李東?郝貴?薛繼連?王品剛在擔任本公司高級副總裁前在股東單位領取報酬津貼?擔任本公司高級副總裁後未在股東單位領取報酬津貼?83在其他單位的任職情況姓名其他單位名稱擔任的職務任期起始日期任期終止日期是否領取報酬津貼范徐麗泰中國海外發展有限公司獨立非執行董事2009-02是中遠太平洋有限公司獨立非執行董事2009-01是中國遠洋控股股份有限公司獨立非執行董事2011-05是貢華章中糧集團有限公司外部董事2011-04是東方電氣集團有限公司外部董事2009-04是南洋商業銀行 ?中國? 有限公司獨立非執行董事2007-12是中國中鐵股份有限公司

206、獨立非執行董事2007-09是中國南方航空股份有限公司獨立非執行董事2007-06是劉本仁復星國際有限公司非執行董事2007-06是昌興國際控股 ?香港? 有限公司非執行董事?副主席2010-08是謝松林中國電子信息產業集團外部董事2006-05是中國國家開發投資公司外部董事2011-05是郭培章國電電力發展股份有限公司監事會主席-03否東方電氣集團有限公司外部董事2010-12是董事?監事?高級管理人員報酬決策及確定情況及高級管理人員考評激勵機制情況公司董事?監事的報酬由公司董事會薪酬委員會按照國際?國內慣例並參照國內大型已上市公司董事?監事的薪酬水平?提出方案提交公司

207、董事會審議通過後?由公司股東周年大會批准?公司高級管理人員的報酬根據公司2011年度經營狀況和公司制定的 ?中國神華能源股份有限公司高級管理人員年薪管理暫行辦法? ?由公司董事會薪酬委員會提出方案?提交公司董事會審議並批准?本公司董事?監事薪酬情況請參見本章 ?董事?監事?高級管理人員及員工? 一節?其中董事及監事薪酬方案尚需獲得公司2011年度股東周年大會批准?薪酬詳情載於本年度按國際財務報告準則編製的財務報表注釋11?張喜武董事長?張玉卓副董事長?劉本仁董事?謝松林董事和孫文建監事會主席均不在本公司領取報酬?公司高級管理人員的績效考核?采取年度經營業績考核和任期經營業績考核相結合的考核制度

208、?年度經營業績考核和任期經營業績考核依據董事會和經營層簽署的績效考核責任書進行?公司實施股票增值權計劃?激勵對象包括公司管理層和關鍵管理崗位員工?管理層現金薪酬按照 ?中國神華能源股份有限公司高級管理人員年薪管理暫行辦法? 確定?除基本年薪外?公司董事會根據公司經營層業績進行考核?並根據考核結果確定其績效年薪?本報告期內公司並未向管理層授予任何股票增值權?84公司治理結構及企業管治報告關於董事?監事?高級管理人員其他重要情況的說明各董事在董事會會議審議任何事宜或交易時?申報其涉及的任何直接或間接利益?並在適當情況下回避?本公司在每個財政年度期間要求董事確認他們或其聯繫人是否與本公司或其子公司進

209、行任何有關連的交易?除其自身的服務合同外?本公司董事及監事概無在本公司或其任何子公司於2011年度所訂立 ?並於該年度內或結束時仍然生效? 的重要合約中直接或間接擁有任何個人的重大權益?本公司已與全部董事及監事訂立服務合同?董事或監事概無與本集團成員公司訂立或擬訂立本集團若不支付賠償 ?不包括法定賠償? 就無法於一年內終止的服務合同?除在本公司的工作關係外?董事?監事及高級管理人員之間在財務?業務?家屬?其他重大方面無任何關係?截至2011年12月31日?本公司並未向其董事?監事及高級管理人員或其配偶或未滿18歲子女授予其股本證券或認股權證?公司員工基本情況於2011年12月31日?公司全部職

210、工數為82,260人?公司需承擔費用的離退休職工人數總數為7,650人?員工的結構如下?1?按專業構成區分專業類別於2011年12月31日於2010年12月31日增減人人%經營及維修人員55,53644,71224.2管理及行政人員11,3899,02926.1財務人員1,4211,02638.5研究及發展和技術支持人員6,6565,01532.7銷售及市場營銷人員2,6291,40287.5其他人員4,6293,97016.6合計82,26065,15426.3852?按教育程度區分教育類別於2011年12月31日於2010年12月31日增減人人%研究生及以上1,5221,03047.8大學

211、本科18,11013,74431.8大學專科20,70316,66524.2中專17,56113,92226.1技校6,9234,49753.9高中10,5979,7858.3初中及以下6,8445,51124.2合計82,26065,15426.3按專業構成區分經營及維修人員管理及行政人員財務人員研究及發展和技術支持人員銷售及市場營銷人員其他人員按教育程度區分研究生及以上大學本科大學專科中專技校高中初中及以下86公司治理結構及企業管治報告公司相對於控股股東的獨立性情況中國神華具備獨立完整的業務體系和面向市場的自主經營能力?本公司相對於控股股東在業務?人員?資產?機構?財務具有獨立性?2011

212、年?作為神華集團整體上市的過渡安排?經履行相關程序?公司接受神華集團公司委託?為神華集團未上市的資產和業務提供日常運營管理服務?本公司新聘神華集團公司六名副總經理為本公司高級副總裁?本公司在保持獨立完整的業務體系和面向市場的自主經營能力的同時?將推動神華集團整體上市?進一步規範關聯交易?避免同業競爭?致力於股東利益最大化?關於因部分改制等原因存在同業競爭及關聯交易問題的說明?一?本公司主營業務為煤炭生產與銷售?電力及熱力生產和銷售?鐵路?港口及輪船運輸等?在煤炭生產與銷售環節?本公司目前主要生產和銷售動力煤產品?同時也外購其他品種用於配煤和轉售?目前控股股東神華集團公司存續資產中的神華寧夏煤業

213、集團有限責任公司等企業生產的主要煤炭品種包括動力煤?煉焦煤?無煙煤等?動力煤品種與本公司的產品及品質存在一定程度的相似?但各自擁有相對獨立的區域性市場?公司在2005年與神華集團公司簽訂了 ?避免同業競爭協議? ?按照此協議?神華集團承諾不與本公司在國內外任何區域內的主營業務發生競爭?並授予本公司向神華集團收購潛在競爭業務的選擇權和優先收購權?為盡量減少西三局煤礦的煤炭銷售與公司可能產生的同業競爭?公司與神華集團公司簽訂了 ?西三局煤炭代理銷售協議? ?2011年?神華集團公司嚴格遵守相關承諾?未發生違反承諾的情況?為避免和減少未來可能發生的同業競爭?公司收購了神華集團公司及其下屬公司持有的1

214、0家從事煤炭?電力等相關業務公司的股權或資產?並啟動新一批收購集團資產的工作?此外?對於新的業務機會?神華集團公司亦嚴格遵守 ?避免同業競爭協議? 的規定履行相應的程序?在2011年神華集團公司收購舟山朗熹發電有限責任公司部分股權的交易中?書面征詢公司是否行使優先交易及選擇權?公司在履行獨立非執行董事決議程序後?向神華集團公司正式回函放棄優先交易及選擇權?今後?公司將繼續按照 ?避免同業競爭協議? 的規定行使相關權利?並在適當時機繼續收購神華集團條件成熟的存續資產?二?本公司關聯交易情況請見本報告 ?重要事項? 章節相關內容?2011年?中國神華與神華集團的各類型關聯交易發生額均在經批准的上限

215、範圍內?從關聯交易發生金額看?除以下方面的關聯交易金額同比上升外?其他關聯交易金額同比下降或基本持平?1? 公司確立 ?科學發展?再造神華?五年實現經濟總量翻番? 的發展戰略後?開展了一系列擴能改造活動?集中訂購大批生產設備和物料以滿足擴能改造的需求?導致神華集團向中國神華提供的產品和輔助服務交易金額增加?872? 由於神華集團的煤化工?發電等業務規模增加等因素導致煤炭以及生產輔助類物資需求旺盛?神華集團向中國神華採購煤炭和生產輔助類物資的交易金額增長較快?該部分交易均按照協議約定的市場價進行交易?從而增加了中國神華的收入?為股東創造了更多的利潤?有利於中國神華的業績增長和股東權益的增值?公司

216、始終以股東利益最大化為原則?嚴格遵守審批程序?及時披露有關信息?並採取以下措施進一步規範和減少關聯交易?1? 積極貫徹落實證券監管部門的工作要求?嚴格執行 ?公司章程? ? ?關聯交易決策制度? ? ?關聯交易管理辦法? 及境內外上市地規則等關於關聯交易的規定?並不斷完善公司內部關聯交易的制度?2? 進一步嚴格關聯交易的審批程序?對於持續關聯交易?每三年進行額度審批?嚴格控制額度?各類交易均不得超過上限?對於新增一次性關聯交易?按照 ?先審批?後交易? 的原則?嚴格把關?充分發揮獨立董事的作用?確保關聯交易價格的公允性?程序的合規性?最大程度的保護全體股東利益?3? 繼續收購神華集團及其下屬公

217、司股權或者資產?今後公司在繼續落實上述措施的基礎上?將繼續堅持 ?整體上市?分步實施? 的原則?有計劃地逐步收購神華集團條件成熟的存續資產?以減少公司與神華集團的關聯交易?內控建立健全及評價情況建立健全並有效實施內部控制是公司董事會的責任?監事會對董事會建立與實施內部控制進行監督?經理層負責組織領導公司內部控制的日常運行?公司內部控制的目標是?合理保證公司經營管理合法合規?資產安全?財務報告信息真實完整和可靠?防範重大錯報風險?提高經營效率和效果?促進公司實現發展戰略?由於內部控制存在固有局限性?因此僅能對上述目標提供合理保證?而且?內部控制的有效性亦可能隨公司內外部環境及經營情況的改變而改變

218、?公司設有內部控制檢查監督機制?內控缺陷一經識別?公司將採取相應整改措施?2011年?公司按照財政部等五部委 ?企業內部控制基本規範? ? ?企業內部控制應用指引? ? ?企業內部控制評價指引? ?以下簡稱內部控制基本規範及其配套指引? 和聯交所 ?企業管治常規守則? 有關監管要求?開展內部控制評價工作?88公司治理結構及企業管治報告公司董事會授權內控審計部具體組織實施內控評價工作?公司確立滿足監管要求和結合公司實際?突出公司特色的評價原則?評價工作範圍覆蓋公司總部及子 ?分? 公司的主要業務和事項?評價內容包括18項應用指引包含的全部內容?並補充公司特有業務?基本涵蓋了公司生產經營的主要方面

219、?從內部控制設計有效性與執行有效性兩個方面進行評價?根據相關指引要求?公司確定重大缺陷?重要缺陷?一般缺陷的認定標準?重大缺陷?指一個或多個控制缺陷的組合?可能導致公司嚴重偏離控制目標?重要缺陷?指一個或多個控制缺陷的組合?其嚴重程度和經濟後果低於重大缺陷?但仍有可能導致公司偏離控制目標?一般缺陷?指除重大缺陷?重要缺陷之外的其他缺陷?根據上述認定標準?結合公司內部控制日常監督和專項檢查情況?公司認為?在報告期內?公司對納入評價範圍的業務和事項均已建立內部控制?並得以有效執行?達到公司內部控制目標?未發現報告期內存在內部控制重大缺陷?針對報告期內發現的內部控制重要?一般缺陷?公司已採取相應的整

220、改措施或制定相應的整改計劃?由於內部控制的固有局限性?管理人員對內部控制認識上的差異?市場經營環境的瞬息萬變以及不可預見風險等因素的影響?使得我們無法絕對保證內部控制不出現任何誤差與錯誤?本公司將根據不斷累積的管理經驗?股東的建議?國際國內的內控發展趨勢?以及內外部風險的變化?對照監管規則和要求?持續改進內部控制系統?本公司董事會已按照 ?企業內部控制基本規範? 要求對財務報告相關內部控制進行了評價?並認為其在2011年12月31日 ?基準日? 有效?本公司聘請的畢馬威華振會計師事務所已對公司財務報告相關內部控制的有效性進行了審計?出具了?內部控制審計報告? ?他們認為?中國神華於2011年1

221、2月31日按照 ?企業內部控制基本規範? 和相關規定在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制?中國神華能源股份有限公司2011年度內部控制評價報告? 及 ?內部控制審計報告? 請見2012年3月24日上海證交所網站公司相關公告?89公司董事會日常工作情況按照監管機構要求和 ?公司章程? 的有關規定?公司建立健全了董事會決策機制?董事會下設戰略委員會?審計委員會?薪酬委員會?提名委員會和安全?健康及環保委員會共5個專門委員會?董事會嚴格按照 ?公司章程? 的規定開展工作?公司董事會會議的召開情況2011年度?公司董事會共召開十一次會議?會議情況如下?序號名稱時間方式通過議題1第二屆董事會第十次

222、會議2011年1月14日通訊?關於合資設立神華准池鐵路有限責任公司的議案?2第二屆董事會第十一次會議2011年3月18日通訊請見2011年3月19日 ?中國神華能源股份有限公司關於以閒置募集資金暫時補充流動資金的公告?臨2011-011?3第二屆董事會第十二次會議2011年3月25日現場請見2011年3月26日 ?中國神華能源股份有限公司第二屆董事會第十二次會議決議公告?臨2011-012?4第二屆董事會第十三次會議2011年4月15日通訊?關於收購華陽 ?洛陽? 電業有限公司51%股權的議案?5第二屆董事會第十四次會議2011年4月29日現場結合通訊請見2011年4月30日 ?中國神華能源股

223、份有限公司第二屆董事會第十四次會議決議公告?臨2011-020?6第二屆董事會第十五次會議2011年5月24日現場結合通訊請見2011年5月25日 ?中國神華能源股份有限公司第二屆董事會第十五次會議決議暨董事職務變動?高級管理人員變動公告?臨2011-023?7第二屆董事會第十六次會議2011年7月6日通訊1?關於獨資設立神華包頭能源有限責任公司的議案?2?關於對神華地質勘查有限責任公司增資的議案?3?關於合資設立神皖能源有限責任公司的議案?8第二屆董事會第十七次會議2011年8月26日現場結合通訊請見2011年8月27日 ?中國神華能源股份有限公司第二屆董事會第十七次會議決議公告?臨2011

224、-034?9第二屆董事會第十八次會議2011年9月28日通訊1?關於使用部分閒置募集資金暫時補充流動資金的議案?2?關於參股呼倫貝爾扎羅木得水利水電有限責任公司的議案?10第二屆董事會第十九次會議2011年10月28日現場結合通訊請見2011年10月29日 ?中國神華能源股份有限公司第二屆董事會第十九次會議決議公告?臨2011-042?11第二屆董事會第二十次會議2011年12月20日現場結合通訊?關於中國神華能源股份有限公司2012年經營計劃的議案?90公司治理結構及企業管治報告年內召開董事會會議次數11其中?現場會議次數1通訊方式召開會議次數5現場結合通訊方式召開會議次數52011年?公司

225、董事出席董事會會議情況具體如下表所示?董事姓名是否獨立董事本年應參加董事會次數親自出席次數以通訊方式參加次數委托出席次數缺席次數是否連續兩次未親自參加會議以書面方式參會及表決以電話參與現場會議方式張喜武否11115000否張玉卓否11115000否凌文否11115100否韓建國否11115100否范徐麗泰是11115100否貢華章是11115000否劉本仁否11115300否謝松林否11115000否郭培章是11115100否公司下屬委員會的運作情況審計委員會的履職情況第二屆董事會下設的審計委員會由貢華章先生?謝松林先生和郭培章先生組成?貢華章先生擔任主席?本報告期內?審計委員會嚴格按照中國神

226、華 ?董事會審計委員會議事規則? ? ?董事會審計委員會工作規程? ? ?董事會審計委員會年報工作規程? 履行職責?審計委員會的職責主要包括?一?審議公司年度內部審計工作計劃?二?監督公司的內部審計制度及其實施?審核公司的財務信息及其披露?在向董事會提交季度?中期及年度財務報表前先行審閱?三?監督公司內部審計機構負責人的任免?提出有關意見?四?按適用的標準檢討及監察外聘審計師是否獨立客觀及審計程序是否有效?審計委員會應於審計工作開始前先與審計師討論審計性質及範疇及有關申報責任?91?五?就外聘審計師提供非審計服務制定政策?並予以執行?六?負責就外聘審計師的委任?重新委任及罷免向董事會提供建議?

227、批准外聘審計師的薪酬及聘用條款?及處理任何有關該審計師辭職或辭退該審計師的問題?七?監察公司的財務報表及公司年度報告及賬目?半年度報告及 ?若擬刊發? 季度報告的完整性?並審閱報表及報告所載有關財務申報的重大意見?審計委員會成員須與公司的董事會?總裁?其他高級管理人員及公司合資格會計師聯絡?審計委員會須至少每年與公司的外聘審計師開會一次?審計委員會會員應考慮於該等報告及賬目中所反映或需要反映的任何重大或不尋常事項?並須適當考慮任何由公司的合資格會計師?監察主任或核數師提出的事項?八?檢討公司的財務申報?財務監控?內部監控及風險管理制度?審查公司內部控制制度?九?與管理層討論內部監控系統?確保管

228、理層已履行職責建立有效的內部監控系統?十?主動或應董事會的委派?就有關內部監控事宜的重要調查結果及管理層的回應進行研究?十一?負責內部審計與外部審計之間的溝通?確保內部和外聘審計師的工作得到協調?也須確保內部審計功能在公司內部有足夠資源運作?並且有適當的地位?以及檢討及監察內部審計功能是否有效?十二?檢討公司的財務及會計政策及實務?十三?檢查外聘審計師給予管理層的 ?審核情況說明函件? ?審計師就會計紀錄?財務賬目或監控系統向管理層提出的任何重大疑問及管理層作出的回應?十四?確保董事會及時回應於外聘審計師給予管理層的 ?審核情況說明函件? 中提出的事宜?及?十五?研究其他由董事會界定的事項?9

229、2公司治理結構及企業管治報告2011年度?審計委員會召開了九次會議?各委員均親自出席了所有會議?會議情況如下?名稱時間方式參加者通過議題第二屆董事會審計委員會第六次會議2011年3月8日通訊全體委員1? 審議 ?關於 ?中國神華能源股份有限公司董事會關於公司內部控制自我評估報告 ?2010年度?草稿? ? 的議案?2? 審議 ?關於 ?中國神華能源股份有限公司2010年度財務會計報告 ?國內?國際?草稿? ? 的議案?3? 審議 ?關於使用部分閒置募集資金暫時補充流動資金的議案?第二屆董事會審計委員會第七次會議2011年3月21日現場全體委員1? 聽取年度審計師畢馬威會計師事務所的審計工作匯報

230、2? 張克慧財務總監對會計政策?報表編製?2010年度財務情況的匯報3? 審議 ?關於 ?中國神華能源股份有限公司2010年度經審計的財務報告? 的議案?4? 審議 ?關於 ?公司2010年度利潤分配預案? 的議案?5? 審議 ?關於 ?公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告? 的議案?6? 審議 ?關於 ?關聯方資金佔用情況的說明? 的議案?7? 審議 ?關於 ?中國神華能源股份有限公司董事會關於公司內部控制的自我評估報告 ?2010年度? ? 的議案?8? 審議 ?關於 ?續聘公司2011年度外部審計師? 的議案?9? 審議 ?關於 ?2010年公司審計師審計費用及服務年限情況? 的議案

231、?10?審議 ?關於 ?2010年度董事會審計委員會履職情況匯總報告? 的議案?11?審議 ?關於 ?中國神華能源股份有限公司2011年度內控審計工作要點? 的議案?12?審議 ?關於 ?中國神華能源股份有限公司2011年度內部控制規範實施工作方案? 的議案?13?審議 ?關於 ?公司2010年年度社會責任報告? 的議案?14?審議 ?關於 ?授予董事會一般授權增發公司股份? 的議案?15?審議 ?關於 ?授予董事會一般授權回購公司股份? 的議案?16?審計委員會與審計師畢馬威會計師事務所單獨溝通第二屆董事會審計委員會第八次會議2011年4月27日現場與通訊結合全體委員審議 ?關於 ?中國神華

232、能源股份有限公司2011年第一季度財務報表 ?未經審計? ? 的議案?第二屆董事會審計委員會第九次會議2011年7月4日通訊全體委員審議公司審計師擬定的 ?中國神華能源股份有限公司2011年中期審閱工作計劃?第二屆董事會審計委員會第十次會議2011年8月19日現場全體委員1? 審議 ?關於修改 ?中國神華能源股份有限公司關聯交易決策制度 ?審議稿? ? 的議案?2? 聽取審計師畢馬威會計師事務所中期審閱的工作匯報3? 審議 ?關於 ?公司2011年中期財務報告? 的議案?4? 審議 ?關於 ?中國神華能源股份有限公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告 ?審議稿? ? 的議案?5? 聽取內控審

233、計部 ?關於2011年內控審計?內控評價及2012年報表審計有關情況的匯報?93名稱時間方式參加者通過議題第二屆董事會審計委員會第十一次會議2011年9月20日通訊全體委員審議 ?關於使用部分閒置募集資金暫時補充流動資金的議案?第二屆董事會審計委員會第十二次會議2011年10月27日現場全體委員1? 審議 ?關於公司2011年第三季度財務報告的議案?2? 審議 ?關於上調公司2011年向神華集團公司供煤交易上限的議案?3? 審議 ?關於公司2011年度審計及內控審計計劃的議案?第二屆董事會審計委員會第十三次會議2011年12月20日現場全體委員審議 ?關於中國神華能源股份有限公司2012年經營

234、計劃的議案?第二屆董事會審計委員會第十四次會議2011年12月31日通訊全體委員審議公司 ?2011年度內部控制規範實施工作總結? 及 ?2011年度內控審計進展情況匯報?審計委員會在公司2011年報工作中履行了必要的程序?2011年8月19日?內控審計部向審計委員會匯報了關於2011年內控審計?內控評價及2012年財務報表審計有關情況?2011年10月27日?審計委員會審閱了公司2011年度審計及內控審計計劃?2011年12月31日?內控審計部向審計委員會匯報了2011年度內控審計進展情況?2012年3月14日?審計委員會審閱了公司編製的未經審計的 ?2011年度財務報告? ?草稿? 和 ?

235、中國神華能源股份有限公司2011年度內部控制評價報告?草稿? ?2012年3月19日?審計委員會聽取了公司財務部對會計政策?報表編製?審計情況的匯報?2012年3月19日?審計委員會對2011年度經審計年度財務報表?內部控制評價報告?社會責任報告進行表決?形成決議後提交董事會審議?審計委員會與外部審計師單獨溝通?沒有發現與管理層匯報不一致的情況?94公司治理結構及企業管治報告戰略委員會的履職情況第二屆董事會下設的戰略委員會由張喜武博士?張玉卓博士和凌文博士組成?張喜武博士擔任主席?戰略委員會主要職責是對公司長期發展戰略和重大投資決策進行研究並提出建議?對須經董事會批准的重大投資融資方案進行研究

236、並提出建議?對須經董事會批准的重大資本運作?資產經營項目進行研究並提出建議?對其他影響公司發展的重大事項進行研究並提出建議?對以上事項的實施進行檢查?及執行董事會授權的其他事宜?2011年度?董事會戰略委員會召開了一次會議?各委員均親自出席了本次會議?會議情況如下?名稱時間方式參加者通過議題第二屆董事會戰略委員會第二次會議2011年12月20日通訊全體委員?關於中國神華能源股份有限公司2012年經營計劃的議案?薪酬委員會的履職情況第二屆董事會下設的薪酬委員會由范徐麗泰女士?貢華章先生和劉本仁先生組成?范徐麗泰女士擔任主席?薪酬委員會主要職責是就制定董事?監事?總裁和其他高級管理人員的薪酬計劃或

237、方案向董事會提出建議?包括但不限於績效評價標準?程序及主要評價體系?獎勵和懲罰的主要方案和制度等?審查公司董事?監事?總裁和其他高級管理人員的履行職責情況並對其進行年度績效考評?負責對公司薪酬制度執行情況進行監督?獲董事會轉授以下職責?即釐定全體執行董事?監事?總裁和其他高級管理人員的特定薪酬待遇?包括非貨幣利益?退休金及賠償金額 ?包括喪失或終止職務或委任的賠償? ?確保任何董事或其任何聯繫人不得自行釐定薪酬?及執行董事會授權的其他事宜?2011年度?薪酬委員會召開了兩次會議?各委員均親自出席了所有會議?會議情況如下?名稱時間方式參加者通過議題第二屆董事會薪酬委員會第二次會議2011年3月2

238、1日通訊全體委員1?關於中國神華能源股份有限公司董事?監事2010年度薪酬的議案?2?關於中國神華能源股份有限公司高級管理人員2010年度薪酬的議案?第二屆董事會薪酬委員會第三次會議2011年12月20日現場全體委員?關於中國神華能源股份有限公司2012年績效考核責任書的議案?95報告期內?薪酬委員會審查了公司薪酬管理制度和相關期間董事?監事?總裁及其他高級管理人員薪酬水平?薪酬委員會認為?公司建立了較為完善的薪酬管理制度?體現了上市公司以經濟效益為中心的價值理念和國有控股企業的政治?社會?經濟責任?薪酬委員會同意公司各項薪酬管理制度?提名委員會的履職情況第二屆董事會下設的提名委員會由張喜武博

239、士?范徐麗泰女士和郭培章先生組成?張喜武博士擔任主席?提名委員會的主要職責是定期檢討董事會的架構?人數及組成 ?包括技能?知識及經驗方面? ?並就任何擬作出的變動向董事會提出建議?評核獨立非執行董事的獨立性?擬訂董事?總裁及其他高級管理人員的選任程序和標準?並向董事會提出建議?廣泛搜尋合格的董事候選人?總裁以及其他高級管理人員的人選?對董事候選人?總裁及其他高級管理人員的人選進行審查並提出建議?提名董事會下設各專門委員會 ?提名委員會和各專業委員會主席除外? 委員人選?擬訂總裁以及其他高級管理人員及關鍵後備人才的培養計劃?以及執行董事會授權的其他事宜?2011年度?提名委員會召開了一次會議?各

240、委員均親自出席了本次會議?會議情況如下?名稱時間方式參加者通過議題第二屆董事會提名委員會第三次會議2011年5月24日現場結合通訊全體委員1?關於向公司董事會提名副董事長的議案?2?關於聘任公司高級副總裁?副總裁的議案?安全?健康及環保委員會的履職情況第二屆董事會下設的安全?健康及環保委員會由郭培章先生?張玉卓博士?凌文博士和韓建國先生組成?郭培章先生擔任主席?安全?健康及環保委員會的主要職責是監督公司健康?安全與環境計劃的實施?就影響公司健康?安全與環境領域的重大問題向董事會或總裁提出建議?對公司的生產經營?物業資產?員工或其他設施所發生的重大事故提出質詢?並檢查和督促該等事故的處理?及執行

241、董事會授權的其他事宜?2011年度?安全?健康及環保委員會共召開兩次會議?各委員均親自出席了所有會議?會議情況如下?名稱時間方式參加者通過議題第二屆董事會安健環委員會第二次會議2011年3月24日通訊全體委員審議 ?關於 ?中國神華能源股份有限公司2010年年度社會責任報告? 的議案?第二屆董事會安健環委員會第三次會議2011年12月27日通訊全體委員聽取 ?關於中國神華能源公司2011年安全生產工作小結暨2012年重點工作計劃安排的情況匯報?96公司治理結構及企業管治報告獨立董事的履職情況按照香港聯交所的要求?本公司對獨立非執行董事獨立性進行如下確認?本公司已接受各獨立非執行董事之確認書?確

242、認他們符合香港上市規則第3.13條所載有關獨立性的規定?本公司認為全體獨立非執行董事均為獨立人士?本報告期內?公司獨立董事嚴格履行有關法律法規?中國神華 ?公司章程? ?相關議事規則及中國神華 ?獨立董事制度? 的規定?堅持獨立董事的獨立性?發揮監督職能?參與公司各項重大決策的形成和定期報告?財務報告的審核?對公司的規範運行發揮了重要作用?維護了中?小股東的合法權益?公司保障獨立董事開展工作的各項條件?本公司在報告期內委任三名獨立非執行董事?其中貢華章董事為會計專業人士?符合香港上市規則第3.10條的如下規定? ?1? 董事會至少有3名獨立非執行董事? ?2? 其中一名獨立非執行董事須具備適當

243、的會計或相關財務管理專長?獨立董事參加董事會的出席情況請見公司董事會會議出席情況章節?獨立董事對公司有關事項提出異議的情況報告期內?公司獨立董事未對公司本年度的董事會議案事項提出異議?獨立董事對公司有關事項發表獨立意見的情況序號時間場合獨立董事發表的意見內容12011年3月18日第二屆董事會第十一次會議同意使用部分閒置募集資金暫時補充流動資金22011年3月25日第二屆董事會第十二次會議1? 同意續聘公司2011年度外部審計師?2? 同意公司董事?監事和高級管理人員2010年度薪酬方案?32011年5月24日第二屆董事會第十五次會議1? 同意選舉張玉卓博士為公司第二屆董事會副董事長?2? 同意

244、聘任韓建國先生?王曉林先生?李東博士?郝貴博士?薛繼連先生和王品剛先生擔任公司高級副總裁?聘任翟桂武先生擔任公司副總裁?42011年8月26日第二屆董事會第十七次會議同意公司與神華集團公司簽訂2011至2013年 ?資產和業務委托管理服務協議? ?52011年8月26日根據 ?避免同業競爭協議? 收到公司的征求意見函同意公司暫不收購舟山朗熹發電有限責任公司股權?並保留今後向神華集團收購其在舟山朗熹發電有限責任公司的股權?資產及其他權益的權利?62011年9月28日第二屆董事會第十八次會議同意公司使用部分閒置募集資金暫時補充流動資金?72011年10月28日第二屆董事會第十九次會議同意上調201

245、1年公司向神華集團出售各類煤炭價值年度上限?97股東大會情況簡介股東權利公司股東作為公司的所有者?享有法律?行政法規和中國神華 ?公司章程? 規定的各項權利?股東大會是公司的最高權力機構?股東通過股東大會行使權利?控股股東通過股東大會和董事會參與公司的經營決策?根據中國神華 ?公司章程? 第六十八條及第七十四條?單獨或合計持有表決權股份百分之十以上 ?含百分之十? 的兩個或者兩個以上的股東可以書面要求董事會召集臨時股東大會或者類別股東會議?董事會在收到前述書面要求後應當盡快召集臨時股東大會或者類別股東會議?如果董事會在收到前述書面要求後三十日內沒有發出召集會議的通知?提出該要求的股東可以在董事

246、會收到該要求後四個月內自行召集會議?股東自行召集並舉行會議的?其所發生的合理費用由公司承擔?董事會?監事會以及單獨或者合併持有公司百分之三以上股份的股東?有權向股東大會提出提案?公司嚴格按照公司上市地上市規則的要求及時?準確?完整地進行信息披露?確保全體股東獲取信息的公開性?公平性?公正性和一致性?公司通過信息披露制度和投資者接待工作制度與股東建立了有效的溝通渠道?股東對法律?行政法規和 ?公司章程? 規定的公司重大事項?享有知情權和參與權?股東在向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數量的書面文件並經公司核實股東身份後?有權查閱公司有關信息或者索取公司章程?股東的名冊?股東會議記錄?定期

247、報告?董監事會會議決議?財務會計報告等資料?股東會議召開情況根據中國神華 ?公司章程? 和中國神華 ?股東大會議事規則? ?公司明確了股東大會的召開和表決程序?本報告期內?本公司嚴格按照有關法律法規?上市地上市規則及 ?公司章程? 規定的通知?召集?召開程序召開了一次臨時股東大會?一次股東周年大會?兩次類別股東會?具體情況如下?會議名稱會議時間會議地點出席股東/股東授權代表人數代表股份總數佔總股本/類別股本的比例人股%2011年第一次臨時股東大會2011年2月25日北京3416,663,010,95083.782010年度股東周年大會2011年5月27日香港7516,331,553,84382

248、.112011年第一次A股類別股東會2011年5月27日香港514,525,570,38988.082011年第一次H股類別股東會2011年5月27日香港611,749,329,01851.4798公司治理結構及企業管治報告上述會議按照 ?公司章程? 要求提前45天以上發布了會議通知?並在通知公告中提供相應的聯繫方式和意見表格供股東使用?會前在兩地交易所網站披露了會議資料?公司除以傳真方式接受股東參會報名外?還主動邀請A股和H股的股東和基金分析師參加?會議給股東安排了充分的審議議案的時間和問答時間?股東積極與會?充分享有知情權?發言權?質詢權和表決權等各項權利?會議較好地實現了管理層與股東之間

249、的交流?公司股東代表?監事代表?見證律師及公司H股股份過戶登記處香港中央證券登記有限公司代表於股東大會上擔任監票人?公司境內法律顧問北京市金杜律師事務所出具了 ?關於中國神華能源股份有限公司2011年第一次臨時股東大會的法律意見書? ? ?關於中國神華能源股份有限公司2010年度股東周年大會?2011年第一次A股類別股東會及2011年第一次H股類別股東會的法律意見書? ?議案及決議情況請見刊載於公司網站的2011年2月26日 ?中國神華能源股份有限公司2011年第一次臨時股東大會決議公告? ?臨2011-005? ?2011年5月28日 ?中國神華能源股份有限公司2010年度股東周年大會決議公

250、告? ?臨2011-024? 和 ?中國神華能源股份有限公司2011年第一次A股類別股東會及2011年第一次H股類別股東會決議公告?臨2011-025? ?公司董事會對股東大會決議的執行情況報告期內?本公司於2011年2月25日召開了2011年第一次臨時股東大會?於2011年5月27日召開了2010年度股東周年大會及2011年第一次A股類別股東會?2011年第一次H股類別股東會?董事會?董事小組均嚴格執行股東大會決議事項?其中涉及授權的事項如下?序號股東大會屆次事項執行情況12011年第一次臨時股東大會授權張喜武董事?張玉卓董事?凌文董事和貢華章董事組成的董事小組全權辦理與本次收購母公司及其下

251、屬公司部分資產相關的各項具體事宜?包括但不限於代表本公司簽署?補充?修改?執行上述相關交易文件?辦理有關政府審批事宜?及按本公司上市地上市規則的要求進行信息披露?辦理相關資產的權屬變更登記手續等一切事宜?相關交易已於2011年4月30日前完成交割?相關授權已執行完畢22010年度股東周年大會批准本公司2010年度的利潤分配方案並授權由張喜武董事?張玉卓董事和凌文董事組成的董事小組具體實施上述利潤分配事宜?2010年度末期股息已經於2011年6月17日及8月26日前派發及辦理退稅?32010年度股東周年大會批准續聘2011年度外部審計師並授權由張喜武董事?張玉卓董事?凌文董事和貢華章董事組成董事

252、小組決定審計師酬金?2011年度審計師酬金情況詳見本報告 ?重要事項? 章節相關內容?42010年度股東周年大會批准授予董事會根據市場情況和公司需要增發公司A股?H股股份的一般授權?根據市場情況及公司需要?未行使該等授權?52010年度股東周年大會及2011年第一次A股類別股東會?2011年第一次H股類別股東會批准授予董事會根據市場情況和公司需要回購公司A股?H股股份的一般授權?根據市場情況及公司需要?未行使該等授權?99監事會報告根據 ?中華人民共和國公司法? 和 ?公司章程? 的有關規定?中國神華能源股份有限公司監事會全體成員遵守誠信原則?本著對全體股東負責的態度?認真履行監督職責?努力維

253、護公司和股東的合法權益?監事會工作情況報告期內?監事會根據 ?公司章程? 規定及 ?監事會議事規則? 的要求?認真執行股東大會決議?列席各次董事會會議?對公司的經營情況?財務狀況進行現場檢查?對公司董事?總裁和其他高級管理人員的履職情況進行監督?2011年?監事會共召開會議6次?會議名稱召開時間召開地點召開方式監事出席情況會議議題表決結果第二屆監事會第五次會議3月18日北京書面全部關於使用部分閒置募集資金暫時補充流動資金的議案全票通過第二屆監事會第六次會議3月25日北京現場全部關於公司2010年度報告的議案全票通過關於公司2010年度社會責任報告的議案全票通過關於公司2010年度財務報告的議案

254、全票通過關於公司2010年度利潤分配預案的議案全票通過關於 ?公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告? 的議案全票通過關於 ?公司董事會關於公司內部控制的自我評估報告 ?2010年度? ? 的議案全票通過關於公司監事會2010年度工作報告的議案全票通過100監事會報告會議名稱召開時間召開地點召開方式監事出席情況會議議題表決結果第二屆監事會第七次會議4月29日北京現場全部關於公司2011年第一季度報告的議案全票通過第二屆監事會第八次會議8月26日北京現場全部關於公司2011年中期財務報告的議案全票通過關於 ?公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告? 的議案全票通過關於公司2011年半年度報告

255、的議案全票通過第二屆監事會第九次會議9月28日北京書面全部關於使用部分閒置募集資金暫時補充流動資金的議案全票通過第二屆監事會第十次會議10月18日北京現場全部關於公司2011年第三季度報告的議案全票通過根據監管披露要求?公司依法對第二屆監事會第六次會議決議進行了公告?詳見2011年3月26日刊登在公司指定披露報紙及上海證交所網站的中國神華 ?第二屆監事會第六會議決議公告?臨2011-013? ?監事會對公司依法運作情況的獨立意見公司董事?總裁和其他高級管理人員能夠嚴格按照 ?公司法? ? ?證券法? ? ?公司章程? 及上市地其他有關法規和制度進行規範運作?本着誠信和勤勉態度履行自己的職責?執

256、行股東大會的各項決議和授權?決策和各項經營活動符合法律法規及 ?公司章程? 的規定?報告期內?未發現公司董事?總裁和其他高級管理人員執行公司職務時有違反法律?法規?公司章程或損害公司利益的行為?監事會對檢查公司財務情況的獨立意見公司財務核算規範?內部控制體系健全?財務報告在所有重大事項方面均客觀?真實?公允地反映了公司的財務狀況和經營成果?財務報告真實可靠?監事會對公司最近一次募集資金實際投入情況的獨立意見公司最近一次募集資金實際投入項目與募集說明書中披露情況一致?監事會對公司收購?出售資產情況的獨立意見報告期內?公司2011年第一次臨時股東大會審議通過 ?關於收購控股股東神華集團及其下屬公司

257、部分資產的議案? ?公司以首次公開發行A股股票募集的資金收購了控股股東神華集團有限責任公司及其下屬公司持有的10家從事煤炭?電力及相關業務公司的股權或資產?交易對價870,216萬元?交易價格公允合理?未發現內幕交易?未損害股東權益?未造成公司資產流失?101監事會對公司關聯交易情況的獨立意見公司的關聯交易嚴格遵守公平?公正?公開的原則?履行了法定的決策程序?符合上市規則的規定?信息披露規範透明?不存在損害公司利益的行為?監事會對公司內部控制自我評估報告的獨立意見監事會對董事會做出的公司內部控制評價報告進行了認真審閱?認為公司內部控制制度健全有效?評價報告能夠如實反映公司內部控制建立和實施的實

258、際情況?監事會對公司建立和實施內幕信息知情人管理制度情況的獨立意見監事會對公司內幕信息知情人管理制度的建立和實施進行了認真檢查?認為公司內部信息知情人登記管理制度健全?實施有效?保證了內幕信息的安全?2012年?監事會將繼續按照 ?公司法? ? ?公司章程? 和 ?監事會議事規則? 的規定?勤勉盡職地履行監督職責?保障股東和公司的合法權益不受侵害?102重要事項重要事項重大訴訟?仲裁事項於本報告期末?本集團並無涉及任何重大訴訟或仲裁?而就本集團所知?本集團亦無任何未決或可能面臨或發生的重大訴訟或索償?於2011年12月31日?本集團是某些非重大訴訟案件的被告?同時也是其他一些日常業務中產生的訴

259、訟案件的當事人?此等或有責任?訴訟案件及其他訴訟程序之結果目前尚無法確定?但是本集團管理層相信?任何上述案件可能產生的法律責任將不會對本集團的財務狀況產生重大負面影響?破產重整相關事項本報告期內?本集團並無發生破產重整相關事項?報告期末公司持有其他上市公司股權?參股金融企業情況截至本報告期末?本公司並無持有其他上市公司股權或參股金融企業的情況?神華財務公司相關情況本報告期末?本公司直接及間接持有神華財務公司99.29%股權?2011年3月25日?中國神華第二屆董事會第十二次會議?形成決議如下? ?1? 中國神華目前並無意向或計劃改變神華財務公司現有的經營方針和策略? ?2? 中國神華及其下屬子

260、分公司在神華財務公司的存款將只用於對中國神華及其下屬子分公司的信貸業務和存放在中國人民銀行及五大商業銀行 ?即中國工商銀行?中國農業銀行?中國銀行?中國建設銀行和交通銀行? ?不參與公開市場/私募市場及房地產等業務的投資?根據神華財務公司董事會決議?該公司在收購交割完成後的報告期內嚴格執行中國神華第二屆董事會第十二次會議的上述決議?且無任何違反情況發生?神華財務公司有關情況如下?董事會神華財務公司董事會由5名董事組成?分別是董事長凌文博士?執行董事兼總經理梅雪艷女士?執行董事兼副總經理車建明先生?非執行董事解建寧先生和非執行董事謝友泉先生?103三位執行董事均具有大型商業銀行信貸及風險管理的豐

261、富經驗?凌文博士曾任中國工商銀行國際業務部副總經理?中國工商銀行 ?亞洲? 有限公司副總經理?擁有豐富的金融機構及企業管理經驗?並曾親自直接主持了中國工商銀行信貸風險管理系統的設計與開發?董事長凌文博士同時擔任中國神華執行董事?總裁?凌文博士的簡歷請見本報告相關內容?執行董事兼總經理梅雪艷女士自2005年1月起擔任神華財務公司董事?自2006年7月起任神華財務公司總經理?梅雪艷女士曾在中國建設銀行總行從事資金計劃?財政投資及內控方面的工作達八年?執行董事兼副總經理車建明先生自2005年1月起擔任神華財務公司董事?車建明先生曾在中國投資銀行工作十年?主要從事信貸審查?項目審查?資產管理等工作?並

262、在中興信托投資有限公司從事資產管理工作四年?兩位非執行董事解建寧先生和謝友泉先生通過董事會會議參與公司決策?神華財務公司董事會按照 ?神華財務有限責任公司章程? 運行?神華財務公司董事會所議事項須有二分之一以上的董事出席?並經三分之二以上出席會議的董事表決通過方為有效?2011年度?神華財務公司董事會共召開6次會議?期后事項?2012年1月份?根據神華財務公司股東會議決議?經中國銀行業監督管理委員會北京監管局任職資格核准?選舉郝建鑫和邵孝通任神華財務公司非執行董事?張東輝女士任神華財務公司職工董事?解建寧先生和謝友泉先生不再擔任神華財務公司董事?專業委員會/專業小組神華財務公司董事會下設三個專

263、業委員會/專業小組?分別是戰略發展與投資管理委員會?風險管理小組?信貸審查小組?1?戰略發展與投資管理委員會戰略發展與投資管理委員會於2010年8月25日成立?委員會成員分別為凌文博士?梅雪艷女士和車建明先生?凌文博士擔任主席?戰略發展與投資管理小組依據 ?神華財務有限公司戰略發展與投資管理委員會工作細則? 開展工作?其主要職責為?1? 研究制定公司長期發展戰略和中長期發展綱要?並向董事會提出建議?2? 對戰略實施過程進行監督和評估?並提出相關建議?3? 根據經營環境的變化?提出戰略調整建議?104重要事項?4? 研究制定對外投資的相關制度?對公司重大投資決策 ?包括固定資產投資和金融股權投資

264、等?提出建議和方案?5? 研究制定對外兼並收購的相關制度?研究兼並收購的策略?並提出建議實施方案?包括收購對象?收購方式?重組整合等?6? 研究實施其他涉及公司戰略發展的重大事宜?2011年度?戰略發展與投資管理委員會共召開3次會議?2?風險管理小組風險管理小組於2010年9月7日成立?小組成員分別為那紹媞女士(組長?神華財務公司總稽核)?張映先生?屈建中先生?張艷菊女士和張哲才先生?上述人員分別擁有7至13年的金融行業從業經驗?對金融企業風險管控具有豐富的經驗?風險管理小組對董事會負責?並直接向神華財務公司董事會報告?風險管理小組依據 ?神華財務有限公司風險管理小組工作細則? 開展工作?其主

265、要職責為?1? 根據公司總體戰略?在工作層面審議和修訂公司風險管理體系?對其實施情況及效果進行監督和評價?向董事會提出建議?2? 在工作層面審議和修改公司業務風險管理規範?制度和標準等?以及其他需要風險管理小組審議的事項?向董事會提出建議?3? 協調監督公司各部門對風險管理小組會議決議事項的遵守?落實情況?2011年度?風險管理小組共召開7次會議?3?信貸審查小組信貸審查小組於2010年8月25日成立?小組成員分別為梅雪艷女士?車建明先生?那紹媞女士?屈建中先生和張哲才先生?梅雪艷女士擔任組長?上述人員分別擁有7至24年的金融行業從業經驗?信貸審查小組按照 ?神華財務有限公司信貸審查小組工作細

266、則? 開展工作?其主要職責為?1? 審議職責範圍內的信貸事項?2? 督促有關部門落實履行審批程序後的各類信貸事項?2011年度?信貸審查小組共召開22次會議?105風險管理與內部控制神華財務公司制定了低風險?無不良資產的風險管控目標?並根據公司發展戰略和業務情況及時進行調整?自成立以來?神華財務公司謹慎運營?從未涉足房地產投資?對外股權投資等風險較高的業務?神華財務公司風險管理小組負責管理公司風險評估與內部控制工作?並由稽核部負責日常風險管理與內部控制工作的開展?神華財務公司不斷建立健全各項內控制度?逐步開展全面風險管理工作?已初步建立比較合理有效的內部控制體系?涉及綜合?計劃資金?信貸?財務

267、?稽核五大類?確保經營合法合規?資產安全?以及財務報告及相關信息真實完整?神華財務公司先後制定了 ?神華財務有限公司合規風險管理辦法 ?草案? ? ? ?神華財務有限公司關鍵崗位人員崗位輪換及強制休假管理辦法 ?試行? ? ? ?神華財務有限公司內部稽核管理辦法? ? ?神華財務有限公司突發事件應急預案? 等?並逐步開展風險預警機制?搭建系統全面的風險管控體系?神華財務公司可能面臨的主要風險有信用風險?操作風險?流動性風險?合規風險等?根據風險性質?神華財務公司建立了嚴格的操作流程?並將控制執行責任落實到部門?此外?神華財務公司通過日常非現場稽核?專項稽核?年度內控自我評估等方式及時監督檢查控

268、制措施的有效執行?為重點管控信貸風險?神華財務公司制定了嚴格的信貸審查流程和貸款評估流程?按季度對貸款質量進行五級分類?不定期對信貸監管指標進行監測?及時掌握信用風險變動信息?采取有效措施分散?規避風險?2011年?神華財務公司嚴格依法合規經營?資金運行安全?繼續保持無不良資產記錄?經過北京銀監局的監查?未發現違法?違規事件?資本充足率?不良貸款率?流動比率和存貸比等指標全部符合監管要求?根據中國財務公司協會統計數據?2011年神華財務公司人均利潤水平位列中國118家財務公司第一名?存貸款情況1?存貸款總量於2011年12月31日於2010年12月31日變動百萬元百萬元%存款余額20,650.

269、6215,227.5835.61貸款余額 ?包含票據貼現?10,216.098,255.6723.75其中?擔保貸款余額 ?包含票據貼現?1,933.894,028.37(51.99)106重要事項2?前十名客戶的存貸款余額?1? 前十名客戶的存款余額序號客戶名稱於2011年12月31日2011年變動金額百萬元百萬元1神華集團有限責任公司8,098.57(885.84)2中國神華能源股份有限公司4,984.813,392.543中國神華煤制油化工有限公司1,167.18534.354神華寧夏煤業集團有限責任公司1,159.12403.015神華科技發展有限責任公司960.60960.606神華

270、烏海能源有限責任公司861.29565.107神華煤炭運銷公司805.46377.218神華國際貿易有限責任公司644.92(133.22)9神華集團包頭礦業有限責任公司462.99389.0710國華能源投資有限公司449.33105.91?2? 前十名客戶的貸款余額序號客戶名稱於2011年12月31日2011年變動金額百萬元百萬元1神華神東電力有限責任公司1,727.00580.002陝西神延煤炭有限責任公司1,465.001,465.003神華寧夏煤業集團有限責任公司1,400.001,400.004神華蒙西煤化股份有限公司1,297.22(117.68)5國華能源投資有限公司1,000

271、.001,000.006內蒙古國華呼倫貝爾發電有限公司594.20284.407神華烏海能源有限責任公司426.67(2,032.79)8神華杭錦能源有限責任公司400.000.009神華寶日希勒能源有限公司350.00(50.00)10寧夏國華寧東發電有限公司322.00122.001073?2011年貸款審批情況項目2011年度百萬元簽訂貸款額度16,999.68發放貸款額度 ?包含貼現資產?注8,415.89其中?擔保貸款額度 ?包含貼現資產?注933.89拒發貸款額度注? 該發放貸款額度指2011年度簽訂的貸款合同並在當年發放貸款后於2011年12月31日形成的余額?資產交易事項詳見本

272、章 ?重大關聯交易事項? 一節相關內容?股權激勵計劃具體實施情況本報告期內?公司並無實施任何涉及發行公司新股份或對公司股權架構產生影響的股權激勵計劃?重大關聯交易事項關聯交易管理介紹按照 ?上海證券交易所上市公司關聯交易實施指引? 的要求?公司董事會審計委員會履行上市公司關聯交易控制和日常管理的職責?公司設有由財務總監直接領導的關聯交易小組?負責關聯交易的管理工作?並建立合理劃分公司及子分公司在關聯交易管理職責的業務流程?在子分公司中建立了例行的檢查?匯報及責任追究制度?目前?公司制定了 ?中國神華能源股份有限公司關聯交易決策制度? ? ?中國神華能源股份有限公司關聯交易管理辦法? 以及 ?中

273、國神華能源股份有限公司關聯交易申請報告規範? ?以規範和加強公司的關聯交易管理?重大關連交易下列為本集團2011年度內的主要關連交易及持續關連交易?一? 不競爭協議本公司於2005年5月24日與神華集團公司訂立不競爭協議?根據此協議?神華集團公司同意不會就本集團的核心業務與本集團競爭?並授予本集團向神華集團公司收購保留業務及若干未來業務的選擇權及優先購買權?本報告期內?本公司根據上述協議做出的行使選擇權及優先購買權的情況?事項?收購舟山朗熹發電有限責任公司51%的股權108重要事項2011年8月16日?神華集團公司向本公司發出 ?關於收購舟山朗熹發電有限責任公司股權有關事宜的通知? ?2011

274、年8月30日?本公司向神華集團公司回復 ?中國神華能源公司關於暫不收購舟山朗熹發電有限責任公司股權有關事宜的函? ?本公司三位獨立非執行董事對上述暫不收購舟山郎熹發電有限責任公司股權的事項發表了同意的獨立意見?二? 報告期內批准新增或調整的非豁免關連交易及持續關連交易?一?非豁免關連交易2011年2月25日?本公司2011年第一次臨時股東大會批准本公司向母公司神華集團公司及其下屬公司收購其直接或間接持有的10家從事煤炭?電力及相關業務子公司 ? ?目標公司? ? 的股權或資產?詳見公司2011年2月26日在上海證交所披露的 ?中國神華能源股份有限公司2011年第一次臨時股東大會決議公告?臨20

275、11-005? ?截止本報告期末?上述收購已完成交割?交易情況如下?1? 所有交易的結算方式均為現金?資產收購定價原則為以經備案的評估值為基礎?加上個別價格調整事項釐定?2? 交易價格與評估值存在差異的原因說明?a.目標股權的轉讓價款為目標股權的評估值減去轉讓方獲分配的滾存利潤?或b.目標股權的轉讓價款為轉讓方於評估基準日持有的目標公司股權的評估值加上目標公司股東繳納的增資款?3? 關聯關係?神華集團公司為直接或者間接地控制上市公司的法人?其他交易方均為神華集團公司直接或者間接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人?該交易的其他信息如下?序號交易對方或最終控制方交易內容2010年6月30日評

276、估價值資產收購價格百萬元百萬元1神華集團公司神寶能源公司56.61%的股權2,451.92,409.22國華電力國華呼電80%的股權注484.7733.73國貿公司潔淨煤公司39.10%的股權55.955.9神寶能源公司潔淨煤公司21%的股權註? 國華呼電77.46%的股權於評估基準日2010年6月30日的評估價值為484.7百萬元?評估基準日后?國華電力對國華呼電增資至持有其80%的股權?本公司收購標的為國華電力所持的國華呼電80%的股權?109序號交易對方或最終控制方交易內容2010年6月30日評估價值資產收購價格百萬元百萬元4國華能源柴家溝礦業80%的股權521.0448.8集華興業柴家

277、溝礦業15%的股權5神華集團公司神華財務公司39.29%的股權1,206.41,035.9國華能源神華財務公司12.86%的股權煤制油公司神華財務公司7.14%的股權6神華集團公司物資公司98.71%的股權628.3527.7國貿公司物資公司1.29%的股權7神華集團公司天泓公司100%的股權330.3330.38神華集團公司信息公司80%的股權67.467.49神華集團公司北遙公司100%的股權23.823.810包頭礦業包頭礦業主要經營性資產和相關負債3,069.43,069.4合計8,839.18,702.1本次交易的詳情請見2010年12月21日 ?中國神華能源股份有限公司收購資產暨關

278、聯交易公告?臨2010-043? ?根據2010年6月30日的評估價值?公司已於本報告期間支付了收購對價人民幣87.02億元?該對價將根據被收購的股權及資產於交割日的價值作進一步的調整?協商確定收購對價的調整金額為16.14億元?上述收購資產本報告期經營情況如下?業務2011年2010年變化比率%商品煤產量百萬噸30.220.845.2神寶能源公司百萬噸26.217.450.6包頭能源公司百萬噸3.02.330.4柴家溝礦業百萬噸1.01.1(9.1)商品煤銷量百萬噸27.619.839.4神寶能源公司百萬噸26.017.449.4包頭能源公司百萬噸0.41.4(71.4)柴家溝礦業百萬噸1.

279、21.020.0發電量億千瓦時54.33.11,651.6國華呼電億千瓦時54.33.11,651.6售電量億千瓦時48.62.81,635.7國華呼電億千瓦時48.62.81,635.7110重要事項序號公司截至12月31日止年度變動幅度2011年2010年淨利潤/ ?虧損?佔本集團合併淨利潤的比例淨利潤/ ?虧損?佔本集團合併淨利潤的比例百萬元%百萬元%1神寶能源公司6641.294020.9365.22國華呼電740.14(29)(0.07)不適用3潔淨煤公司(5)(0.01)(6)(0.01)(16.7)4柴家溝公司1130.221120.260.95物資公司780.15440.107

280、7.36天泓公司60.011200.27(95.0)7信息公司40.0100.00不適用8北遙公司20.01(23)(0.05)不適用9財務公司5951.162960.68101.010包頭能源公司1250.24770.1862.3合計1,6563.229932.2966.8註? 1?上表中的財務數據根據企業會計準則編製?詳情見本公司按企業會計準則編製的2011年財務報表附註四之2?本年發生的同一控制下的企業合併?2?淨利潤為歸屬于母公司所有者的淨利潤?二?非豁免的持續關連交易公司對持續關連交易協議的2011年度上限調整情況如下?本公司於2011年10月28日召開第二屆董事會第十九次會議?審議

281、通過了 ?關於上調公司2011年向神華集團公司供煤關聯交易額上限的議案? ?同意將本集團根據 ?煤炭互供協議? 向神華集團供應各類煤炭的2011年度交易上限金額由原來的人民幣66.00億元上調至人民幣76.00億元? ?煤炭互供協議? 項下的其他交易上限不做調整?詳見本公司2011年10月29日 ?日常關聯交易公告?臨2011-043? ?三? 本公司的主要持續關連交易情況關於本公司主要持續關連交易情況的說明?1? 本公司與神華集團簽訂 ?產品和服務互供協議? 和 ?煤炭互供協議? 的目的在於?2004年重組設立本公司時?神華集團向本公司注入重組前屬於神華集團及其下屬企業和單位的主營業務及與其

282、相關的資產?負債及/或所有者權益?重組後?神華集團保留輔助生產服務?物資供應?部分電力?煤炭開採?加工?銷售和出口?及非主營業務如金融服務等業務以及相關的資產?負債和所有者權益?重組完成後?本集團與神華集團繼續互供煤炭?其他產品及服務?雙方及各自的下屬企業和單位在重組前相互有着長期的合作經驗?上述交易能確保本公司獲得可靠?有質量保證的材料物資和服務供應?降低經營風險和成本?有利於本公司正常生產經營?1112? 本公司接受太原鐵路局服務的目的在於保證本集團的煤炭運輸服務?加強本集團的煤炭銷售業務的競爭力?為本集團帶來較佳經濟回報?3? 本公司向中國大唐?津能投資?江蘇國信銷售煤炭的目的在於?該等

283、關連交易為本公司日常業務的一部分?並按一般商業條款收取回報?符合本公司利益?4? 本公司向陝西煤炭運銷採購煤炭的目的在於保證煤炭的未來供應以滿足本集團需求?擴大本集團發電業務並增強競爭力?為本集團帶來較佳經濟回報?在本報告期間?本公司的主要持續性關連交易如下?一?與神華集團公司簽訂的 ?產品和服務互供協議?神華集團重組並設立本公司及本公司H股在香港聯交所上市發售後?神華集團繼續保留了部分資產和業務?並為本公司的核心業務提供若干產品及輔助服務?此外?本公司也向神華集團提供若干產品及服務用於支持神華集團保留業務發展?2005年5月24日?本公司與神華集團公司簽訂了 ?產品和服務互供協議? ?神華集

284、團公司為本公司的控股股東?因此根據香港上市規則?神華集團公司及其附屬公司為本公司的關連人士?根據香港上市規則第14A章?與神華集團公司簽訂的 ?產品和服務互供協議? 及其項下擬進行的交易構成本公司的持續關連交易?上述交易構成上海上市規則下本公司的日常性關聯交易?產品和服務互供協議? 的主要條款如下?1.協議自2005年1月1日起生效?有效期為三年?雙方同意下可以延期?2007年?2010年神華集團公司與本公司分別續簽了協議?將有效期延長至2013年年底?已經於2010年6月18日公司股東周年大會批准?並刊登在香港聯交所網站及上海證券交易所網站?2.神華集團和本公司將免費向對方提供信息系統硬件設

285、施使用方面服務?3.神華集團向本公司提供產品和服務包括?成品油?民用爆破器材及警衛?後勤等輔助生產和行政管理類服務?本公司向神華集團提供的產品和服務包括?供水?自備車管理?鐵路運輸及其他相關或類似產品及服務?及4.產品和服務定價原則?凡有政府定價的?執行政府定價?沒有政府定價?但有政府指導價的?執行政府指導價?沒有政府定價和政府指導價的?執行市場價 ?含招標價? ?前三者都沒有的或無法在實際交易中適用以上交易原則的?執行協議價 ?即 ?成本+5%利潤? ? ?截至2011年12月31日止年度?本公司 ?1? 就神華集團提供的生產物料及輔助服務付給神華集團費用的2011年年度上限為5,500.0

286、0百萬元?實際發生的支出為4,106.02百萬元?結算方式為現金結算? ?2? 就向神華集團提供的生產物料及輔助服務產生的收入的2011年年度上限為4,600.00百萬元?實際發生的收入為1,178.49百萬元?結算方式為現金結算?112重要事項?二?與神華集團公司簽訂的 ?煤炭互供協議?本公司從西三局等神華集團下屬公司採購部分煤炭?以滿足配煤及其他需要?本公司也向神華集團從事煤炭貿易的若干子公司銷售少量煤炭?2005年5月24日?本公司和神華集團公司簽訂了 ?煤炭互供協議? ?神華集團公司為本公司的控股股東?因此根據香港上市規則?神華集團及其附屬公司為本公司的關連人士?根據香港上市規則第14

287、A章?與神華集團公司簽訂的 ?煤炭互供協議? 及其項下擬進行的交易構成本公司的持續關連交易?上述交易構成上海上市規則下本公司的日常性關聯交易?煤炭互供協議? 的主要條款如下?1.協議自2005年1月1日起生效?有效期三年?雙方同意可續期?2007年?2010年神華集團公司與本公司分別續簽了協議?將有效期延長至2013年年底?已經於2010年6月18日公司股東周年大會批准?並刊登在香港聯交所網站及上海證券交易所網站?2.煤炭互供執行市場價?及3.除非第三方提供的銷售條件優於對方提供的銷售條件?雙方應優先購買對方的煤炭產品?截至2011年12月31日止年度? ?1? 就神華集團向本公司提供煤炭而引

288、致的開支的2011年年度上限為11,000.00百萬元?實際發生的支出為2,100.13百萬元?結算方式為現金結算? ?2? 就神華集團向本集團購買煤炭而產生的收入的2011年年度上限為7,600.00百萬元?實際發生的收入為5,882.69百萬元?結算方式為現金結算?三?與神華集團公司的 ?金融服務協議?2010年12月20日?本公司與神華集團公司簽署了 ?金融服務協議? ?該 ?金融服務協議? 就財務公司的股權轉讓完成後?財務公司向神華集團及其下屬公司 ?本公司及本公司子公司除外? 提供金融服務的有關事項進行約定?根據香港上市規則?神華集團公司為本公司控股股東?屬本公司的關連人士?根據上海

289、上市規則?神華集團公司屬於本公司的關聯人?金融服務協議? 的主要條款如下?1.協議有效期期限自2011年1月1日起至2013年12月31日止?已經於2011年2月25日經公司2011年第一次臨時股東大會批准?並刊登在香港聯交所網站及上海證券交易所網站?2.神華財務公司向神華集團及其下屬公司 ?本公司及本公司子公司除外? 提供吸收存款?辦理票據承兌和貼現?提供擔保?辦理委托貸款和委托投資等多種金融財務服務?1133.財務公司吸收神華集團及其下屬公司存款的利率?應不低於中國人民銀行就該種類存款規定的利率下限?除符合前述外?還應參照一般商業銀行就類似存款應付利率並按一般商業條款釐定?財務公司向神華集

290、團及其下屬公司發放貸款的利率?應不高於中國人民銀行就該類型貸款規定的利率上限?除符合前述外?還應參照一般商業銀行就類似貸款收取的利率並按一般商業條款釐定?及4.財務公司可向神華集團及其下屬公司有償提供融資租賃服務?票據承兌或貼現服務?信用證服務?擔保服務?網上銀行服務及其他相關服務?財務公司向神華集團及其下屬公司提供上述所列金融服務所收取手續費?凡中國人民銀行或中國銀行業監督管理委員會有收費標準規定的?應符合相關規定?除符合前述外?還應參照一般商業銀行就同種類金融服務所收取的手續費並按一般商業條款釐定?自本公司收購財務公司并完成交割后至2011年12月31日止年度 ?以下簡稱 ?該等期間? ?

291、 ? ?金融服務協議? 有關金融財務服務的在該等期間內的交易金額上限及執行情況如下?a? 財務公司為神華集團及其下屬公司 ?本公司及本公司子公司除外? 提供擔保的2011年度上限為不超過2,500.00百萬元?實際提供擔保的金額為零?b? 財務公司為神華集團及其下屬公司 ?本公司及本公司子公司除外? 辦理票據承兌與貼現的2011年度上限為不超過9,000.00百萬元?實際辦理票據承兌與貼現的金額為3,896.38百萬元?c? 財務公司吸收神華集團及其下屬公司 ?本公司及本公司子公司除外? 的存款的2011年度每日存款余額 ?包括相關已發生應計利息? 上限為不超過35,000.00百萬元?每日存

292、款余額 ?包括相關已發生應計利息? 為33,593.70百萬元?d? 財務公司對神華集團及其下屬公司 ?本公司及本公司子公司除外? 辦理貸款?消費信貸?買方信貸及融資租賃於2011年度任一時間點的余額 ?包括相關已發生應計利息? 上限為不超過24,000.00百萬元?實際最高余額為7,030.52百萬元?e? 財務公司辦理神華集團及其下屬公司 ?本公司及本公司子公司除外? 之間的委托貸款於2011年度任一時間點的委托貸款余額 ?包括相關已發生應計利息? 的上限為不超過80,000.00百萬元?實際最高余額為55,566.47百萬元?f?神華集團及其下屬公司 ?本公司及本公司子公司除外? 可於本

293、公司及/或本公司子公司要求時?按照一般商務條款並在不就委托貸款設置任何抵押的前提下?通過財務公司向本公司及/或本公司子公司提供委托貸款?本公司及/或本公司子公司因前述委托貸款向神華集團及其下屬公司支付的利息於2011年度支付的利息總額上限為不超過70.00百萬元?實際支付的利息總額為14.13百萬元?114重要事項?四?與江蘇省國信資產管理集團有限責任公司 ? ?江蘇國信? ? 簽訂的 ?煤炭供應框架協議?為規範及加強其合約關係的集中監控?本公司已尋求與隸屬於單一企業集團的客戶訂立框架協議?2007年8月21日?本公司與江蘇國信 ?代表自身及其附屬公司和聯繫人 ? ?江蘇國信集團? ? ? 簽

294、訂 ?煤炭供應框架協議? ?2007年12月21日?本公司與江蘇國信成立江蘇國華陳家港發電有限責任公司 ? ?陳家港電力? ? ?本公司持有其55%的股權?江蘇國信持有其余45%的股權?根據香港上市規則?江蘇國信為本公司附屬公司的主要股東?屬本公司的關連人士?江蘇國信集團成員公司亦為本公司的關連人士?自此?本公司與江蘇國信集團之間的交易構成關連交易?煤炭供應框架協議? 主要條款如下?1.協議有效期為四年?自2007年8月21日起?至2011年8月20日?2010年江蘇國信與本公司續簽了協議?將有效期延長至2013年年底?已經於2010年6月18日公司股東周年大會批准?並刊登在香港聯交所網站及上

295、海證券交易所網站?及2.本公司向江蘇國信集團銷售煤炭?銷售價格按具體銷售合同規定?截至2011年12月31日止年度?在 ?煤炭供應框架協議? 項下?本公司向江蘇國信集團銷售煤炭收取的價款的上限為3,500.00百萬元?實際發生為2,514.37百萬元?結算方式為現金結算?五?與津能投資簽訂的 ?煤炭供應框架協議?為規範及加強其合約關係的集中監控?本公司已尋求與隸屬於單一企業集團的客戶訂立框架協議?2007年9月20日?本公司與津能投資 ?代表自身及其附屬公司和聯繫人 ?津能投資集團? ?簽訂 ?煤炭供應框架協議? ?2007年12月21日?本公司與津能投資成立天津國華津能?本公司持有其65%的

296、股權?津能投資持有其余35%的股權?根據香港上市規則?津能投資為本公司附屬公司的主要股東?故津能投資集團均為本公司的關連人士?自此?本公司與津能投資集團之間的交易構成關連交易?煤炭供應框架協議? 主要條款如下?1.協議有效期自簽字之日起?至2010年12月31日?2010年津能投資與本公司續簽了協議?將有效期延長至2013年年底?已經於2010年6月18日公司股東周年大會批准?並刊登在香港聯交所網站及上海證券交易所網站?及2.本框架協議項下的煤炭銷售執行市場價?即於同一地區或其附近地區?在正常商業交易情況下?按一般商業條款供應同等級煤炭的獨立第三方當時收取的價格?或雙方各自在當時當地在正常商業

297、交易情況下?按一般商業條款向獨立第三方供應或購買同等級煤炭的價格?115截至2011年12月31日止年度?在 ?煤炭供應框架協議? 項下?本公司向津能投資集團銷售煤炭收取的價款上限為4,100.00百萬元?實際發生約為1,347.66百萬元?結算方式為現金結算?六?與中國大唐集團公司簽訂的 ?煤炭供應框架協議?為規範及加強其合約關係的集中監控?本公司已尋求與隸屬於單一企業集團的客戶訂立框架協議?2007年9月25日?本公司與中國大唐集團公司 ?代表自身及其附屬公司和聯繫人 ? ?大唐集團? ? ? 簽訂 ?煤炭供應框架協議? ?2007年12月29日?定洲電力成為本公司的子公司?中國大唐集團公

298、司的全資子公司大唐河北發電有限公司 ? ?河北發電? ? 也在同日取得定洲電力19%的股權?本公司與大唐集團之間的交易構成關連交易?煤炭供應框架協議? 主要條款如下?1.協議有效期自簽字之日起?至2010年12月31日?2010年大唐集團公司與本公司續簽了協議?將有效期延長至2013年年底?已經於2010年6月18日公司股東周年大會批准?並刊登在香港聯交所網站及上海證券交易所網站?及2.本框架協議項下的煤炭銷售執行市場價?即於同一地區或其附近地區?在正常商業交易情況下?按一般商業條款供應同等級煤炭的獨立第三方當時收取的價格?或雙方各自在當時當地在正常商業交易情況下?按一般商業條款向獨立第三方供

299、應或購買同等級煤炭的價格?根據香港上市規則?河北發電為本公司附屬公司的主要股東?則大唐集團包括河北發電的控股股東中國大唐集團公司?均屬本公司的關連人士?截至2011年12月31日止年度?在 ?煤炭供應框架協議? 項下?本公司向大唐集團銷售煤炭收取的價款上限為4,300.00百萬元?實際發生約為4,019.92百萬元?結算方式為現金結算?七?與陝西煤炭運銷 ?集團? 有限公司 ? ?陝西煤炭運銷? ? 簽訂 ?煤炭供應框架協議?為規範及加強其合約關係的集中監控?本公司已尋求與隸屬於單一企業集團的客戶訂立框架協議?2009年3月27日?本公司與陝西煤炭運銷 ?代表自身及其附屬公司? 簽訂 ?煤炭供

300、應框架協議? ?2008年3月28日?本公司與陝煤化工集團府谷能源投資有限公司 ? ?府谷能源? ? 成立榆林神華能源有限公司?本公司持有其50.1%的股權?府谷能源持有其余49.9%的股權?根據香港上市規則?府谷能源為本公司附屬公司的主要股東?故府谷能源為本公司的關連人士?陝西煤業化工集團有限公司持有府谷能源約57%股權及陝西煤炭運銷的100%股權?故根據香港上市規則?陝西煤炭運銷為府谷能源的聯繫人及本公司的關連人士?自此?本公司與陝西煤炭運銷及其附屬公司之間的交易構成關連交易?116重要事項?煤炭供應框架協議? 主要條款如下?1.協議有效期自簽字之日起?至2010年12月31日?2010年

301、陝西煤炭運銷與本公司續簽了協議?將有效期延長至2013年年底?已經於2010年6月18日公司股東周年大會批准?並刊登在香港聯交所網站及上海證券交易所網站?及2.本框架協議項下的煤炭?由雙方參考現行市價進行協商?參考陝西煤炭運輸向發電企業供應煤炭的單位價格以及本公司向發電企業供應煤炭的單位價格?截至2011年12月31日止年度?在 ?煤炭供應框架協議? 項下?本公司從陝西煤炭運輸及其附屬公司購買煤炭支出的價款上限為6,000.00百萬元?實際發生約為5,120.08百萬元?結算方式為現金結算?八?與太原鐵路局簽訂 ?運輸服務框架協議?2009年12月18日?本公司與太原鐵路局 ?代表自身及其附屬

302、公司? 簽訂 ?運輸服務框架協議? ?2009年9月23日?中國鐵路建設投資公司將其於朔黃鐵路 ?本公司一家附屬公司? 的41.2%股權轉讓予太原鐵路局?根據香港上市規則的規定?太原鐵路局於2009年9月23日成為朔黃鐵路的主要股東兼本公司的關連人士?自此?本公司與太原鐵路局及其附屬公司之間的交易構成關連交易?運輸服務框架協議? 主要條款如下?1.協議有效期自簽字之日起?至2010年12月31日?2010年太原鐵路局與本公司續簽了協議?將有效期延長至2013年年底?已經於2010年6月18日公司股東周年大會批准?並刊登在香港聯交所網站及上海證券交易所網站?及2.根據運輸服務框架協議?本集團應付

303、的運輸費乃按照下列定價政策予以釐定?(a)國家政府規定的價格 ?如適用? ?(b)若無國家規定的價格但有國家指導價格?則采用國家指導價格?及(c)若無國家規定的價格亦無國家指導價格?則采用市場價格?截至2011年12月31日止年度?在 ?運輸服務框架協議? 項下?太原鐵路局及其附屬公司和聯繫人為本公司提供運輸服務的價款上限為8,100.00百萬元?實際發生約為3,879.23百萬元?結算方式為現金結算?117四? 獨立董事對非豁免的持續關連交易的意見本公司的獨立非執行董事已向本公司董事會確認其已審閱非豁免持續關連交易?並認為?1.該等交易屬本集團的日常業務?2.該等交易是按照一般商務條款進行?

304、或如可供比較的交易不足以判斷該等交易的條款是否一般商務條款?則對本集團而言?該等交易的條款不遜於獨立第三方可取得或提供 ?視屬何情況而定? 的條款?及3.該等交易是根據有關交易的協議條款進行?而交易條款公平合理?並且符合本公司股東的整體利益?五? 審計師對非豁免的持續關連交易的意見本公司審計師華馬威會計師事務所已審閱上述持續關連交易 ?一? 至 ?八? 項?並向董事會發出函件?表示?1.他們沒有注意到任何事項使他們相信本公司董事會並未批准上述持續關連交易 ?一? 至 ?八?項?2.對於本集團提供貨品或服務相關的上述持續關連交易 ?一? 至 ?八? 項?他們並未注意到任何事項致使他們相信該交易沒

305、有在所有重大方面按照本公司的定價政策進行?3.他們沒有注意到任何事項使他們相信上述持續關連交易 ?一? 至 ?八? 項沒有在所有重大方面根據相關協議條款進行?及4.就上述持續關連交易 ?一? 至 ?八? 項?他們沒有注意到任何事項使他們相信該等交易截至2011年12月31日止年度發生的總額超過了本公司在持續關連交易公告中披露的年度上限金額?根據香港上市規則?若干關聯方交易載於按國際財務報告準則編製的財務報表注釋37亦構成香港上市規則的關連交易?須根據香港上市規則第14A章作出披露?本公司就上述關連交易和持續關連交易的披露已符合香港上市規則第14A章的披露規定?118重要事項與日常經營相關的關聯

306、交易根據中國證券監管機構的相關要求?本報告期末公司執行的日常經營相關的關聯交易協議的執行情況如下表?協議內容請見公司A股招股書及本章相關內容?其中?報告期內本集團向神華集團公司及其子公司銷售產品和提供勞務的關聯交易總金額為7,087.94百萬元?序號執行依據本集團向關聯方銷售商品?提供勞務及其他流入本集團向關聯方購買商品?接受勞務及其他流出交易金額佔同類交易金額的比例交易金額佔同類交易金額的比例百萬元%百萬元%1?神華集團有限責任公司與中國神華能源股份有限公司煤炭互供協議?5,882.694.22,100.134.62?神華集團有限責任公司與中國神華能源股份有限公司產品和服務互供協議?1,17

307、8.4915.24,106.024.8其中? ?1? 商品類299.0217.74,044.476.6?2? 勞務類879.4714.561.550.33?神華集團有限責任公司與中國神華能源股份有限公司與內蒙古神華煤炭運銷有限責任公司西三局煤炭代理銷售協議?26.76100.04?神華集團有限責任公司與中國神華能源股份有限公司煤炭代理出口協議?32.64100.05?神華集團有限責任公司與中國神華能源股份有限公司土地使用權租賃協議?6?神華集團有限責任公司與中國神華能源股份有限公司房屋租賃協議?21.584.81192011年2月25日?公司2011年第一次臨時股東大會審議通過了以下事項?本公

308、司與神華集團於2010年12月20日簽訂的 ?金融服務協議? ?期限自2011年1月1日起生效至2013年12月31日屆滿?上述協議的執行情況如下?序號執行依據執行情況佔同類交易的比例百萬元%1?中國神華能源股份有限公司與神華集團有限責任公司金融服務協議?1? 神華財務公司為神華集團及其下屬公司 ?本公司及本公司子公司除外? 提供擔保的每年總額?2? 神華財務公司為神華集團及其下屬公司 ?本公司及本公司子公司除外? 辦理票據承兌與貼現的每年交易總額3,896.38100.0?3? 神華財務公司吸收神華集團及其下屬公司 ?本公司及本公司子公司除外? 的每日存款最高余額 ?包括相關已發生應計利息?

309、33,593.70?4? 神華財務公司對神華集團及其下屬公司 ?本公司及本公司子公司除外? 辦理貸款?消費信貸?買方信貸及融資租賃最高余額 ?包括相關已發生應計利息?7,030.52?5? 神華財務公司辦理神華集團及其下屬公司 ?本公司及本公司子公司除外? 之間的委托貸款最高余額 ?包括相關已發生應計利息?55,566.47?6? 本公司及/或本公司子公司因委托貸款向神華集團及其下屬公司支付的利息14.130.8上述關聯交易屬於公司正常的經營範圍?並嚴格履行獨立董事?獨立股東審批和披露程序?公司業務沒有因日常關聯交易而對控股股東形成依賴?資產收購?出售發生的關聯交易請見本章 ?重大關連交易?

310、一節的相關內容?共同對外投資的重大關聯交易本報告期內本公司並無發生共同對外投資的重大關聯交易?120重要事項關聯債權債務往來單位?百萬元向關聯方提供資金關聯方向公司提供資金關聯方關聯關係變動額余額變動額 ?重述?余額神華集團公司及其附屬公司控股公司及其附屬公司(100.00)1,843.00其他關聯方100.00813.28合計100.00813.28(100.00)1,843.00上述債權債務往來發生額及余額僅包括本集團與關聯方的其他應收款?其他應付款?短期借款?一年內到期的長期借款?長期借款?一年內到期的其他非流動資產?其他流動資產及其他非流動資產等中的非經營性往來?上述關聯債權債務往來?

311、主要是本集團通過銀行向本公司子公司的聯營公司提供的委托貸款?以及本集團向神華集團公司及其子公司借入的長短期借款?並按相關規定履行公司內部決策程序?目前以上委托貸款及借款正按照還款計劃正常歸還本金及利息?上述債權債務往來餘額中有人民幣86.72百萬元已計提減值準備?資金被佔用情況截至本報告期末?本公司並無發生控股股東或其附屬企業非經營性佔用本公司資金的情況?公司審計師的專項審核意見已另行在上海證券交易所網站公布?重大合同及其履行情況托管?承包?租賃事項本報告期內?公司沒有發生且不存在延續到報告期的托管?承包及租賃其他公司資產或其他公司托管?承包?租賃本公司資產的重大事項?121擔保情況?一?重大

312、擔保列表單位?百萬元公司對外擔保情況 ?不包括對子公司的擔保?擔保方發生日期?協議簽署日?擔保金額擔保類型擔保期是否履行完畢是否為關聯方擔保?是或否?神寶能源公司2008年8月30日117.45連帶擔保20年否否報告期內擔保發生額合計報告期末擔保余額合計117.45公司對子公司的擔保情況報告期內對子公司擔保發生額合計(21.64)報告期末對子公司擔保余額合計1,995.92公司擔保總額情況 ?包括對子公司的擔保?擔保總額2,113.37擔保總額佔公司淨資產的比例0.95%其中?為股東?實際控制人及其關聯方提供擔保的金額直接或間接為資產負債率超過70%的被擔保對象提供的債務擔保金額1,577.3

313、7擔保總額超過淨資產50%部分的金額上述三項擔保金額合計1,577.37注? 1?報告期末擔保余額合計中的控股子公司對外擔保余額為該子公司對外擔保金額乘以本公司持有該子公司的股權比例?2?擔保總額佔公司淨資產的比例=擔保總額/企業會計準則下歸屬於本公司股東權益?二?重大擔保情況說明於本報告期末?本公司對本公司控股子公司的擔保及本集團對外擔保的余額合計2,113.37百萬元?包括?1? 本公司對黃驊港務公司的五筆銀行貸款承擔連帶責任擔保536.00百萬元?上述五筆貸款合同均簽署於本公司設立之前?原擔保人為神華集團?2004年11月重組設立本公司時?根據重組相關安排和有關銀行的要求?上述貸款的擔保

314、轉由本公司承擔?黃驊港務公司是公司煤炭下水運輸的主要環節?財務狀況及盈利能力良好?未有明顯跡象表明本公司有可能因上述擔保承擔連帶清償責任?2? 本公司為印尼公司的美元貸款提供反擔保?該筆美元貸款額度為不超過231.7百萬美元?有效期為3.5年?於本報告期末?該筆美元貸款實際發生金額231.7百萬美元?折合人民幣1,459.92百萬元?本次擔保已經2009年12月18日本公司第一屆董事會第三十七次會議審議通過?詳見公司2009年12月19日 ?中國神華能源股份有限公司對外擔保公告? ?122重要事項在2009年12月18日批准提供反擔保時?印尼公司的資產負債率未超過70%?2011年印尼公司的工

315、程進展導致設備欠款及應付工程款增加?於2011年12月31日印尼公司的資產負債率超過70%?以上應付款項屬於採購過程中的正常商務安排且為階段性現象?印尼公司將按相關商業安排清償上述款項?未有明顯跡象表明本公司有可能因上述反擔保承擔清償責任?3? 於本報告期末?公司持股56.61%的控股子公司神寶能源公司對外擔保情況為?在2011年本公司收購神寶能源公司之前?依據 ?呼倫貝爾兩伊鐵路有限責任公司新建伊敏至伊爾施合資鐵路項目人民幣資金銀團貸款保證合同? 的約定?2008年神寶能源公司作為保證人為呼倫貝爾兩伊鐵路有限責任公司 ?神寶能源公司持有其14.22%的股權? 之銀團貸款提供連帶責任保證擔保?

316、被擔保的主債權為自2008年至2027年在207.47百萬元的最高余額內的貸款人享有的債權?不論該債權在上述期間屆滿時是否已經到期?本公司2010年12月21日 ?中國神華能源股份有限公司資產收購暨關聯交易公告? 披露了上述擔保內容?根據 ?神華集團有限責任公司與中國神華能源股份有限公司關於神華寶日希勒能源有限公司之股權轉讓協議? 第九條轉讓方的陳述?保證與承諾的規定?其中第5項規定了轉讓方就目標公司向受讓方做出陳述?承諾與保證?其中包括?在兩伊鐵路生產經營環境不發生重大變化的情況下?如果兩伊鐵路截至2011年12月31日的賬面淨資產低於評估基準日2010年6月30日的賬面淨資產?對於差額部分

317、?神華集團將按照神寶能源公司本次股權轉讓比例和神寶能源公司對兩伊鐵路的持股比例計算金額並補償給中國神華?此外?兩伊鐵路截至2012年12月31日和2013年12月31日的賬面淨資產也將分別與截至2011年12月31日和2012年12月31日的賬面淨資產進行比較?對於差額部分?神華集團將按照前述方法對中國神華進行補償?補償金額最高不超過按照兩伊鐵路截至2010年6月30日賬面淨資產乘以神寶能源公司持股比例乘以神寶能源公司本次股權轉讓比例計算的金額?截至本報告期末?呼倫貝爾兩伊鐵路有限責任公司的資產負債率是82.7%?超過70%?除上述擔保之外?本報告期內公司未發生其他擔保事項?不存在其他尚未履行

318、完畢的擔保合同?三?獨立董事對重大擔保情況的意見本公司獨立非執行董事認為?1? 中國神華對黃驊港務公司的擔保?屬於公司重組設立前發生事項的延續?2? 本公司為印尼公司的銀團貸款提供反擔保?將使印尼公司及時完成融資?有利於保證項目建設進度和控制建設成本?從而確保項目運營後的盈利回報水平?經公司可行性研究分析?該項擔保的主要風險來自於項目建設期內受政治?自然災害及其他人為不可控因素影響致使項目無法順利完工而造成的損失?根據印尼公司與項目相關合作方的風險承擔安排?項目建設期的施工?設備供應等其他風險是可控的及可以接受的?印尼公司正在開展進入運營期後的相關擔保轉換工作?通過自身資產及未來收益權的抵押和

319、質押等擔保設置釋放本公司的擔保責任?1233? 神寶能源公司對呼倫貝爾兩伊鐵路有限責任公司銀團貸款的擔保?是本公司2011年收購神寶能源公司股權之前發生事項的延續?該項擔保情況已在資產收購及關聯交易公告中披露?公司應保持對該項擔保事項的關注?以維護公司及全體股東的利益?4? 中國神華對於上述對外擔保情況的信息披露真實?完整?重大投資本報告期內?本集團並無新增重大投資事項?股東的承諾事項在報告期內或持續到報告期內?公司控股股東神華集團公司所作承諾及履行情況如下?承諾事項?在重組和設立本公司的過程中?公司與神華集團公司簽訂了 ?避免同業競爭協議? ?依照此協議?神華集團公司承諾不與本公司在國內外任

320、何區域內的主營業務發生競爭?並授予本公司向神華集團公司收購潛在競爭業務的選擇權和優先收購權?履行情況?神華集團公司嚴格遵守相關承諾?未發生違反上述承諾的情況?聘任?解聘會計師事務所情況2011年5月27日?公司2010年度股東周年大會批准續聘畢馬威華振會計師事務所?畢馬威會計師事務所分別為公司國內?國際審計師?2011年公司審計師審計服務費用和非審計服務費用分彆為人民幣23.75百萬元及人民幣1.62百萬元?審計服務主要包括2011年度財務報表相關審計?中期財務報表審閱及其他?非審計服務主要包括稅務咨詢及財務咨詢服務?上市公司及其董事?監事?高級管理人員?公司控股股東?實際控制人處罰及整改情況

321、本報告期內?公司及其董事?監事?高級管理人員?公司控股股東均不存在被有權機關調查?司法紀檢部門采取強制措施?被移送司法機關或追究刑事責任?中國證監會稽查?中國證監會行政處罰?證券市場禁入?認定為不適當人選?被其他行政管理部門處罰及證券交易所公開譴責的情形?其他重大事項本報告期內?本公司不存在重大環保或其他重大社會安全問題?公司環保?安全等企業社會責任相關工作情況請參見本公司2011年度社會責任報告?除已披露的內容外?公司無其他應予披露的重大事項?124投資者關係投資者關係中國神華在2011年繼續秉承 ?主動?互動交流?與投資者共享成功? 的理念來推進投資者關係工作的開展?取得良好的效果?201

322、1年公司通過業績發布會?全球路演?A股路演?公司拜訪和反向路演等多種途徑與投資者和分析師進行了積極?坦誠的溝通?共會見分析師?基金經理2,000余人次?其中?通過路演會見分析師?基金經理1,900余人次?通過公司拜訪?電話會議接待分析師?基金經理600余人次?中國神華相信投資者關係工作並非單向傳達?而是需要投資者與公司之間建立的互動溝通才能實現?雙方的溝通不僅是 ?說? ?還需要 ?聆聽? ?因此?中國神華一直重視聽取並採納股東和投資者的合理化意見和建議?努力做到不斷提高公司經營業績?真實地向股東和投資者匯報公司的財務及業務發展情況?希望憑借不斷的業務優化和提升為一直支持公司的股東和投資者帶來

323、合理回報?實現中國神華和投資者雙贏?2011年?中國神華以 ?市值管理與預期管理相結合? 為指導開展投資者關係工作?以月度為工作周期?固定?量化地開展投資者關係工作?整理匯總市場反饋?梳理市場動態?引導和實現了市場估值和預期與公司經營業績的同步?125信息披露索引序號事項刊載日期刊載的互聯網網站及檢索路徑12010年12月份及全年主要運營數據公告2011-01-24香港聯交所網站(.hk)2海外監管公告2011-01-24香港聯交所網站(.hk)3中國神華關於閒置募集資金暫時補充流動資金到期歸還的公告2011-01-25上海證交所網站()4中國神華2010年12月份及全年主要運營數據公告201

324、1-01-25上海證交所網站()5截至2011年1月31日止股份發行人的證券變動月報表2011-01-31香港聯交所網站(.hk)62010年度業績快報2011-02-08香港聯交所網站(.hk)7中國神華2010年度業績快報2011-02-09上海證交所網站()82011年1月主要運營數據公告2011-02-14香港聯交所網站(.hk)9中國神華2011年1月份主要運營數據公告2011-02-15上海證交所網站()10海外監管公告2011-02-17香港聯交所網站(.hk)11中國神華2011年第一次臨時股東大會會議資料2011-02-18上海證交所網站()122011年第一次臨時股東大會投

325、票結果2011-02-25香港聯交所網站(.hk)13海外監管公告2011-02-25香港聯交所網站(.hk)14中國神華2011年第一次臨時股東大會的法律意見書2011-02-26上海證交所網站()15中國神華2011年第一次臨時股東大會決議公告2011-02-26上海證交所網站()126信息披露索引序號事項刊載日期刊載的互聯網網站及檢索路徑16截至2011年2月28日止股份發行人的證券變動月報表2011-02-28香港聯交所網站(.hk)17海外監管公告2011-03-04香港聯交所網站(.hk)18中國神華關於新街台格廟勘查區煤炭資源的公告2011-03-05上海證交所網站()19海外監

326、管公告2011-03-14香港聯交所網站(.hk)20中國神華關於下屬地質勘查公司更名的公告2011-03-15上海證交所網站()212011年2月主要運營數據公告2011-03-15香港聯交所網站(.hk)22董事會召開通知2011-03-15香港聯交所網站(.hk)23中國神華2011年2月份主要運營數據公告2011-03-16上海證交所網站()24海外監管公告2011-03-17香港聯交所網站(.hk)25中國神華關於華澤橋副總裁辭職的公告2011-03-18上海證交所網站()26海外監管公告2011-03-18香港聯交所網站(.hk)27中國神華關於以閒置募集資金暫時補充流動資金的公告

327、2011-03-19上海證交所網站()28中國神華關於進入蒙古TavanTolgoi煤田Tsankhi礦區西區塊招標短名單的公告2011-03-19上海證交所網站()29截至2010年12月31日止年度業績報告2011-03-25香港聯交所網站(.hk)30海外監管公告2011-03-25香港聯交所網站(.hk)31海外監管公告2011-03-25香港聯交所網站(.hk)322010社會責任報告2011-03-25香港聯交所網站(.hk)332010年度報告2011-03-25香港聯交所網站(.hk)34中國神華年報信息披露重大差錯責任追究制度2011-03-26上海證交所網站()35中國神華

328、關於規範與關聯方資金往來的管理制度2011-03-26上海證交所網站()36中國神華董事會關於公司內部控制的自我評估報告 ?2010年度? 的專項說明2011-03-26上海證交所網站()127序號事項刊載日期刊載的互聯網網站及檢索路徑37中國神華董事會秘書工作細則2011-03-26上海證交所網站()38中國神華2010年度非經營性資金佔用及其它關聯資金往來情況的專項說明2011-03-26上海證交所網站()39中國神華年報摘要2011-03-26上海證交所網站()40中國神華年報2011-03-26上海證交所網站()41中國神華第二屆監事會第六會議決議公告2011-03-26上海證交所網站

329、()42中國神華第二屆董事會第十二次會議決議公告2011-03-26上海證交所網站()43中國神華2010年度社會責任報告2011-03-26上海證交所網站()44股份發行人的證券變動月報表截至2011年3月11日2011-03-31香港聯交所網站(.hk)45股東周年大會通告2011-04-10香港聯交所網站(.hk)462011年第一次H股類別股東會通告2011-04-10香港聯交所網站(.hk)47建議購回A股及H股的一般授權2011-04-10香港聯交所網站(.hk)48股東周年大會適用之代表委任表格2011-04-10香港聯交所網站(.hk)492011年第一次H股類別股東會適用之代

330、表委任表格2011-04-10香港聯交所網站(.hk)50股東周年大會回條2011-04-10香港聯交所網站(.hk)51H股類別股東會回條2011-04-10香港聯交所網站(.hk)52海外監管公告2011-04-10香港聯交所網站(.hk)53中國神華2011年第一次A股類別股東會通知2011-04-11上海證交所網站(54中國神華2010年度股東周年大會通知2011-04-11上海證交所網站()55董事會召開通知2011-04-17香港聯交所網站(.hk)562011年3月份主要運營數據公告2011-04-19香港聯交所網站(.hk)57中國神華2011年3月份主要運營數據公告2011-

331、04-20上海證交所網站()128信息披露索引序號事項刊載日期刊載的互聯網網站及檢索路徑58海外監管公告2011-04-20香港聯交所網站(.hk)59中國神華關於國家煤炭應急儲備計劃的公告2011-04-21上海證交所網站()60海外監管公告2011-04-21香港聯交所網站(.hk)61中國神華關於獲批國家級綠色礦山試點的公告2011-04-22上海證交所網站()62海外監管公告2011-04-27香港聯交所網站(.hk)63中國神華關於收購華陽 ?洛陽? 電業有限公司51%股權的公告2011-04-28上海證交所網站()642011年第一季度報告2011-04-29香港聯交所網站(.hk

332、)65海外監管公告2011-04-29香港聯交所網站(.hk)66海外監管公告2011-04-29香港聯交所網站(.hk)67持續關連交易2011-04-29香港聯交所網站(.hk)68中國神華H股公告2011-04-30上海證交所網站()69中國神華第二屆董事會第十四次會議決議公告2011-04-30上海證交所網站()70中國神華2011年第一季度季報2011-04-30上海證交所網站()71截至2011年4月30日止股份發行人的證券變動月報表2011-05-03香港聯交所網站(.hk)72海外監管公告2011-05-13香港聯交所網站(.hk)73海外監管公告2011-05-13香港聯交所

333、網站(.hk)74中國神華2011年第一次A股類別股東會會議資料2011-05-14上海證交所網站()75中國神華2010年度股東周年大會會議資料2011-05-14上海證交所網站()76中國神華關於李家壕煤礦投入試生產的公告2011-05-14上海證交所網站()772011年4月份主要運營數據公告2011-05-16香港聯交所網站(.hk)78中國神華2011年4月份主要運營數據公告2011-05-17上海證交所網站()129序號事項刊載日期刊載的互聯網網站及檢索路徑79委任副董事長調任非執行董事及委任高級管理人員2011-05-24香港聯交所網站(.hk)80海外監管公告2011-05-2

334、4香港聯交所網站(.hk)81中國神華第二屆董事會第十五次會議決議暨董事職務變動?高級管理人員變動公告2011-05-25上海證交所網站()82回購股份通知債權人公告2011-05-27香港聯交所網站(.hk)832010年度股東周年大會?2011年第一次H股類別股東會及2011年第一次A股類別股東會之投票結果2011-05-27香港聯交所網站(.hk)84海外監管公告2011-05-27香港聯交所網站(.hk)85中國神華關於回購股份通知債權人的公告2011-05-28上海證交所網站()86中國神華2010年度股東周年大會?2011年第一次A股類別及H股類別股東會的法律意見書2011-05-

335、28上海證交所網站()87中國神華2010年度股東周年大會決議公告2011-05-28上海證交所網站()88中國神華2011年第一次A股類別及H股類別股東會決議公告2011-05-28上海證交所網站()89截至2011年5月31日止股份發行人的證券變動月報表2011-05-31香港聯交所網站(.hk)90海外監管公告2011-06-02香港聯交所網站(.hk)91中國神華派發2010年度末期股息公告2011-06-03上海證交所網站()92股價及交投量不尋常波動2011-06-03香港聯交所網站(.hk)93股價及交投量不尋常波動2011-06-07香港聯交所網站(.hk)94海外監管公告20

336、11-06-10香港聯交所網站(.hk)95中國神華電價調整公告2011-06-11上海證交所網站()962011年5月份主要運營數據公告2011-06-15香港聯交所網站(.hk)97中國神華2011年5月份主要運營數據公告2011-06-16上海證交所網站()98有關派發末期股息之進一步資料2011-06-24香港聯交所網站(.hk)99截至2011年6月30日止股份發行人的證券變動月報表2011-06-30香港聯交所網站(.hk130信息披露索引序號事項刊載日期刊載的互聯網網站及檢索路徑100海外監管公告2011-07-11香港聯交所網站(.hk)101中國神華關於合資設立神皖能源有限責

337、任公司的公告2011-07-12上海證交所網站()1022011年6月份及上半年主要運營數據公告2011-07-21香港聯交所網站(.hk)103中國神華2011年6月份及上半年主要運營數據公告2011-07-22上海證交所網站()104選擇公司通訊之收取方式及語言版本2011-07-27香港聯交所網站(.hk)105公司通訊語言版本及收取方式之選擇2011-07-27香港聯交所網站(.hk)106回條2011-07-27香港聯交所網站(.hk)107有關派發末期股息之進一步公告2011-07-27香港聯交所網站(.hk)108截至2011年7月31日止股份發行人的證券變動月報表2011-08

338、-02香港聯交所網站(.hk)109董事會召開通知2011-08-16香港聯交所網站(.hk)1102011年半年度業績快報2011-08-17香港聯交所網站(.hk)111中國神華2011年半年度業績快報2011-08-18上海證交所網站()1122011年7月份主要運營數據公告2011-08-22香港聯交所網站(.hk)113中國神華2011年7月份主要運營數據公告2011-08-23上海證交所網站()114根據上市規則第13.09條作出的公告2011-08-26香港聯交所網站(.hk)115截至2011年6月30日止6個月期間中期業績公告2011-08-26香港聯交所網站(.hk)116

339、公告修訂公司章程?董事會議事規則及關聯交易決策制度2011-08-26香港聯交所網站(.hk)117海外監管公告2011-08-26香港聯交所網站(.hk)118海外監管公告2011-08-26香港聯交所網站(.hk)1192011中期報告2011-08-26香港聯交所網站(.hk)120中國神華關於簽訂 ?資產和業務委托管理服務協議? 的公告2011-08-27上海證交所網站()131序號事項刊載日期刊載的互聯網網站及檢索路徑121中國神華關於公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告2011-08-27上海證交所網站()122中國神華董事會秘書工作細則2011-08-27上海證交所網站()1

340、23中國神華關於啟動收購控股股東部分資產工作的公告2011-08-27上海證交所網站()124中國神華2011年半年度報告2011-08-27上海證交所網站()125中國神華2011年半年度報告摘要2011-08-27上海證交所網站()126中國神華第二屆董事會第十七次會議決議公告2011-08-27上海證交所網站()127股份發行人的證券變動月報表2011-08-31香港聯交所網站(.hk)128海外監管公告2011-08-31香港聯交所網站(.hk)129中國神華關於孟津電力2號機組投入商業運行的公告2011-09-01上海證交所網站()130致非登記持有人的通知信函及申請表格2011-0

341、9-07香港聯交所網站(.hk)131致登記持有人的通知信函及申請表格2011-09-07香港聯交所網站(.hk)1322011年8月份主要運營數據公告2011-09-16香港聯交所網站(.hk)133中國神華2011年8月份主要運營數據公告2011-09-17上海證交所網站()134海外監管公告2011-09-20香港聯交所網站(.hk)135中國神華關於閒置募集資金暫時補充流動資金到期歸還的公告2011-09-21上海證交所網站()136海外監管公告2011-09-28香港聯交所網站(.hk)137中國神華關於以閒置募集資金暫時補充流動資金的公告2011-09-29上海證交所網站()138

342、截至2011年9月30日止股份發行人的證券變動月報表2011-09-30香港聯交所網站(.hk)1392011年9月份及1-9月份主要運營數據公告2011-10-14香港聯交所網站(.hk)140中國神華2011年9月份及1-9月份主要運營數據公告2011-10-15上海證交所網站()141董事會召開通知2011-10-18香港聯交所網站(.hk)132信息披露索引序號事項刊載日期刊載的互聯網網站及檢索路徑142修訂煤炭互供協議項下持續關連交易的上限2011-10-28香港聯交所網站(.hk)143海外監管公告2011-10-28香港聯交所網站(.hk)1442011年第三季度報告2011-1

343、0-28香港聯交所網站(.hk)145中國神華日常關聯交易公告2011-10-29上海證交所網站()146中國神華第二屆董事會第十九次會議決議公告2011-10-29上海證交所網站()147中國神華2011年第三季度報告2011-10-29上海證交所網站()148截至2011年10月31日止股份發行人的證券變動月報表2011-10-31香港聯交所網站(.hk)149海外監管公告2011-11-09香港聯交所網站(.hk)150中國神華關於南蘇煤電項目進入生產運營期的公告2011-11-10上海證交所網站()151海外監管公告2011-11-14香港聯交所網站(.hk)1522011年10月份主

344、要運營數據公告2011-11-14香港聯交所網站(.hk)153中國神華2011年10月份主要運營數據公告2011-11-15上海證交所網站()154中國神華召開股東網上交流會的通知2011-11-15上海證交所網站()155截至2011年11月30日止股份發行人的證券變動月報表2011-11-30香港聯交所網站(.hk)156海外監管公告2011-12-09香港聯交所網站(.hk)157中國神華電價調整公告2011-12-10上海證交所網站()1582011年11月份主要運營數據公告2011-12-15香港聯交所網站(.hk)159中國神華2011年11月份主要運營數據公告2011-12-1

345、6上海證交所網站()160海外監管公告2011-12-21香港聯交所網站(.hk)161中國神華郭家灣?青龍寺煤礦項目進展公告2011-12-22上海證交所網站()注? 1.? 指僅在規定網站披露而無全文在報刊登載的情形?香港聯交所自2007年6月25日開始推行 ?披露易? 計劃?依據該計劃本公司H股公告自2007年6月25日後無須在報紙全文登載?根據上海證交所上市規則?部分A股公告可以僅在網上披露而無須在報紙登載?2.本公司A股於2007年10月9日在上海證交所上市?根據公司上市地上市規則的披露要求?公司在兩上市地同時披露相關公告內容?在此均同時列出?133審計報告134財務報表審計報告 ?

346、續?135資產附註2011年2010年?重述?流動資產貨幣資金五?169,06082,213交易性金融資產五?2933951應收票據五?39732,183應收賬款五?412,3929,241預付款項五?52,2561,815其他應收款五?62,9714,387存貨五?712,62811,574其他流動資產五?86,7247,097流動資產合計107,937119,461非流動資產長期股權投資五?93,8333,738固定資產五?10198,360167,498在建工程五?1133,62931,190工程物資五?125401,898無形資產五?1331,36529,720長期待攤費用2,9361

347、,744遞延所得稅資產五?142,319866其他非流動資產五?1516,62911,574非流動資產合計289,611248,228資產總計397,548367,689刊載於第148頁至第251頁的財務報表附註為本財務報表的組成部分?合併資產負債表2011年12月31日（金額單位：人民幣百萬元）財務報表136財務報表合併資產負債表 ?續?2011年12月31日（金額單位：人民幣百萬元）負債和股東權益附註2011年2010年?重述?流動負債短期借款五?175,0118,767應付票據五?1864應付賬款五?1923,60419,661預收款項五?204,8593,953應付職工薪酬五?213,

348、6953,481應交稅費五?2212,54611,414應付利息255175應付股利2,4051,691其他應付款五?2323,46120,737一年內到期的非流動負債五?2411,6497,047流動負債合計87,54976,926非流動負債長期借款五?2544,01352,311長期應付款五?262,3462,133預計負債五?271,7241,702遞延所得稅負債五?14437315非流動負債合計48,52056,461負債合計136,069133,387股東權益股本五?2819,89019,890資本公積五?2982,59892,422專項儲備五?304,5803,488盈余公積五?3

349、111,43311,433未分配利潤五?32104,02574,289外幣報表折算差額626680歸屬於本公司股東權益合計223,152202,202少數股東權益38,32732,100股東權益合計261,479234,302負債和股東權益總計397,548367,689此財務報表已於2012年3月23日獲董事會批准?張喜武張克慧郝建鑫公司法定代表人主管會計工作的公司負責人會計機構負責人刊載於第148頁至第251頁的財務報表附註為本財務報表的組成部分?137資產負債表2011年12月31日（金額單位：人民幣百萬元）資產附註2011年2010年流動資產貨幣資金十二?149,64669,968交易

350、性金融資產五?2467480應收票據五?32991,700應收賬款十二?233,37910,564預付款項1,005863應收股利6,7292,039其他應收款十二?312,6885,718存貨十二?43,1158,219其他流動資產32,55320,762流動資產合計139,881120,313非流動資產長期股權投資十二?565,88945,312固定資產十二?644,59342,845在建工程十二?75,9264,322工程物資134125無形資產十二?814,51114,779長期待攤費用1,9231,249遞延所得稅資產十二?9864157其他非流動資產十二?1013,8989,528

351、非流動資產合計147,738118,317資產總計287,619238,630刊載於第148頁至第251頁的財務報表附註為本財務報表的組成部分?138財務報表資產負債表 ?續?2011年12月31日（金額單位：人民幣百萬元）負債和股東權益附註2011年2010年流動負債應付賬款十二?119,50212,989預收款項五?20742,501應付職工薪酬十二?122,2082,035應交稅費5,1626,237應付利息12366其他應付款6,1835,679一年內到期的非流動負債十二?132,3281,466其他流動負債82,03129,514流動負債合計107,61160,487非流動負債長期借

352、款十二?147,5879,152長期應付款十二?151,6781,582預計負債9401,060非流動負債合計10,20511,794負債合計117,81672,281股東權益股本五?2819,89019,890資本公積83,16087,621專項儲備3,4662,704盈余公積五?3111,43311,433未分配利潤51,85444,701股東權益合計169,803166,349負債和股東權益總計287,619238,630此財務報表已於2012年3月23日獲董事會批准?張喜武張克慧郝建鑫公司法定代表人主管會計工作的公司負責人會計機構負責人刊載於第148頁至第251頁的財務報表附註為本財務

353、報表的組成部分?139合併利潤表2011年度（金額單位：人民幣百萬元）附註2011年2010年?重述?營業收入五?33208,197157,662減?營業成本五?33122,64985,059營業稅金及附加五?344,3483,911銷售費用五?351,1291,149管理費用五?3612,28110,694財務費用五?372,3722,471資產減值損失五?38166477加?公允價值變動收益五?39114149投資收益五?40409703?其中?對聯營企業的投資收益?286494營業利潤65,77554,753加?營業外收入五?41392427減?營業外支出五?421,074744?其中?

354、非流動資產處置損失?174148利潤總額65,09354,436減?所得稅費用五?4313,58611,078淨利潤51,50743,358歸屬於本公司股東的淨利潤44,82237,853少數股東損益6,6855,505每股收益?五?44基本每股收益 ?人民幣元?2.2531.903稀釋每股收益 ?人民幣元?2.2531.903其他綜合收益五?45(61)67綜合收益總額51,44643,425歸屬於本公司股東的綜合收益總額44,76837,925歸屬於少數股東的綜合收益總額6,6785,500此財務報表已於2012年3月23日獲董事會批准?張喜武張克慧郝建鑫公司法定代表人主管會計工作的公司負

355、責人會計機構負責人刊載於第148頁至第251頁的財務報表附註為本財務報表的組成部分?140財務報表利潤表2011年度（金額單位：人民幣百萬元）附註2011年2010年營業收入十二?16127,633146,504減?營業成本十二?16105,571126,108營業稅金及附加1,9992,261銷售費用350669管理費用5,2795,014財務淨收益(110)(639)資產減值損失138157加?公允價值變動收益119149投資收益十二?1711,8067,314?其中?對聯營企業的投資收益?109326營業利潤26,33120,397加?營業外收入89107減?營業外支出738538?其中

356、?非流動資產處置損失?9371利潤總額25,68219,966減?所得稅費用3,6122,659淨利潤22,07017,307其他綜合收益綜合收益總額22,07017,307此財務報表已於2012年3月23日獲董事會批准?張喜武張克慧郝建鑫公司法定代表人主管會計工作的公司負責人會計機構負責人刊載於第148頁至第251頁的財務報表附註為本財務報表的組成部分?141合併現金流量表2011年度（金額單位：人民幣百萬元）附註2011年2010年?重述?經營活動產生的現金流量?銷售商品?提供勞務收到的現金237,665178,627收到的稅費返還864收到其他與經營活動有關的現金7,0716,325經營

357、活動現金流入小計244,744185,016購買商品和接受勞務支付的現金(112,423)(76,568)支付給職工以及為職工支付的現金(14,335)(10,906)支付的各項稅費(39,677)(31,405)支付其他與經營活動有關的現金(5,445)(5,225)經營活動現金流出小計(171,880)(124,104)經營活動產生的現金流量淨額五?46(1)72,86460,912投資活動產生的現金流量?收回投資收到的現金3,00030取得投資收益收到的現金274347處置固定資產收回的現金淨額50130收到已到期於金融機構的定期存款5,24116,601收購子公司收到的現金五?46(2

358、)473收到其他與投資活動有關的現金8461,174投資活動現金流入小計9,41118,755購建固定資產?無形資產及其他長期資產支付的現金(44,972)(32,171)投資支付的現金(90)(3,744)收購子公司支付的現金五?46(2)(1,666)收購股權及資產支付的對價四?2(1)(8,702)存放於金融機構的定期存款(5,800)(12,651)存放於金融機構的限制用途資金淨額(2,063)(73)投資活動現金流出小計(63,293)(48,639)投資活動產生的現金流量淨額(53,882)(29,884)刊載於第148頁至第251頁的財務報表附註為本財務報表的組成部分?142財務

359、報表合併現金流量表 ?續?2011年度（金額單位：人民幣百萬元）附註2011年2010年?重述?籌資活動產生的現金流量?吸收投資收到的現金2,005381收到與收購有關的原股東投入的資本4551,382取得借款收到的現金4,67131,548收到的其他與籌資活動有關的現金52173籌資活動現金流入小計7,18333,484償還債務支付的現金(20,814)(42,225)分配股利?利潤或償付利息支付的現金(21,119)(17,394)?其中?子公司支付給少數股東的股利?(2,983)(3,093)籌資活動現金流出小計(41,933)(59,619)籌資活動產生的現金流量淨額(34,750)(

360、26,135)匯率變動對現金及現金等價物的影響(7)(2)現金及現金等價物淨 ?減少? /增加額五?46(1)(15,775)4,891加?年初現金及現金等價物余額77,21272,321年末現金及現金等價物余額五?46(3)61,43777,212此財務報表已於2012年3月23日獲董事會批准?張喜武張克慧郝建鑫公司法定代表人主管會計工作的公司負責人會計機構負責人刊載於第148頁至第251頁的財務報表附註為本財務報表的組成部分?143現金流量表2011年度（金額單位：人民幣百萬元）附註2011年2010年經營活動產生的現金流量?銷售商品?提供勞務收到的現金117,121158,597收到其他

361、與經營活動有關的現金3,7043,713經營活動現金流入小計120,825162,310購買商品和接受勞務支付的現金(104,657)(133,889)支付給職工以及為職工支付的現金(6,166)(5,070)支付的各項稅費(16,302)(14,439)支付其他與經營活動有關的現金(6,348)(318)經營活動現金流出小計(133,473)(153,716)經營活動產生的現金流量淨額十二?18(1)(12,648)8,594投資活動產生的現金流量?收回投資收到的現金25,55114,950取得投資收益收到的現金7,1256,693處置固定資產和無形資產收回的現金淨額657收到已到期於金融機

362、構的定期存款1,65014,046收回於金融機構的限制用途資金淨額427收到其他與投資活動有關的現金8381,003投資活動現金流入小計35,17037,176購建固定資產?無形資產及其他長期資產支付的現金(19,701)(9,987)投資支付的現金(49,270)(32,580)收購股權及資產支付的對價十二?18(3)(8,270)存放於金融機構的定期存款(200)(8,800)存放於金融機構的限制用途資金淨額(324)投資活動現金流出小計(77,765)(51,367)投資活動產生的現金流量淨額(42,595)(14,191)刊載於第148頁至第251頁的財務報表附註為本財務報表的組成部分

363、?144財務報表現金流量表 ?續?2011年度（金額單位：人民幣百萬元）附註2011年2010年籌資活動產生的現金流量?取得借款收到的現金346,793138,649籌資活動現金流入小計346,793138,649償還債務支付的現金(295,436)(116,136)分配股利?利潤或償付利息支付的現金(15,310)(10,912)籌資活動現金流出小計(310,746)(127,048)籌資活動產生的現金流量淨額36,04711,601現金及現金等價物淨 ?減少? /增加額十二?18(2)(19,196)6,004加?年初現金及現金等價物余額68,36862,364年末現金及現金等價物余額十二

364、?18(4)49,17268,368此財務報表已於2012年3月23日獲董事會批准?張喜武張克慧郝建鑫公司法定代表人主管會計工作的公司負責人會計機構負責人刊載於第148頁至第251頁的財務報表附註為本財務報表的組成部分?145合併股東權益變動表2011年度（金額單位：人民幣百萬元）歸屬於本公司股東權益未分配外幣報表少數股東股東權益附註股本資本公積專項儲備盈余公積利潤折算差額小計權益合計2010年1月1日余額19,89088,1812,22511,43346,987610169,32627,431196,757收購對年初數的影響四?2(1)2,738296660(2)3,6929684,6602

365、010年1月1日余額 ?重述?19,89090,9192,52111,43347,647608173,01828,399201,417本年增減變動金額?一? 淨利潤37,85337,8535,50543,358?二? 其他綜合收益7272(5)67上述 ?一? 和 ?二? 小計37,8537237,9255,50043,425?三? 股東投入和減少資本1?政府資本性投入2?有關收購股權及資產原股東投入的資本1,3821,3821,3823?少數股東投入的資本3813814?合併神華中海航運的影響四?2(2)733733?四? 利潤分配1?提取一般風險準備五?30123(1

366、23)2?對股東的分配五?32(10,541)(10,541)(10,541)3?對有關收購原股東的分配(547)(547)(197)(744)4?對少數股東的分配(2,814)(2,814)?五? 專項儲備1?本年提取維簡安全費五?303,4103,4103303,7402?本年使用維簡安全費五?30(2,566)(2,566)(284)(2,850)2010年12月31日余額 ?重述?19,89092,4223,48811,43374,289680202,20232,100234,302刊載於第148頁至第251頁的財務報表附註為本財務報表的組成部分?146財務報表合併股東權益變動表 ?續

367、?2011年度（金額單位：人民幣百萬元）歸屬於本公司股東權益未分配外幣報表少數股東股東權益附註股本資本公積專項儲備盈余公積利潤折算差額小計權益合計2011年1月1日余額 ?重述?19,89092,4223,48811,43374,289680202,20232,100234,302本年增減變動金額?一? 淨利潤44,82244,8226,68551,507?二? 其他綜合收益(54)(54)(7)(61)上述 ?一? 和 ?二? 小計44,822(54)44,7686,67851,446?三? 股東投入和減少資本1?政府資本性投入五?29373715522?有關收購股權及資產原股東投入的資本4

368、554554553?少數股東投入資本2,0052,0054?收購股權及資產支付的對價四?2(1)(10,316)(10,316)(10,316)5?合併國華孟津的影響四?2(2)909909?四? 利潤分配1?提取一般風險準備五?3033(33)2?對股東的分配五?32(14,917)(14,917)(14,917)3?對有關收購股權及資產原股東的分配(136)(136)(105)(241)4?對少數股東的分配(3,456)(3,456)?五? 專項儲備1?本年提取維簡安全費五?303,7363,7364264,1622?本年使用維簡安全費五?30(2,677)(2,677)(245)(2,9

369、22)2011年12月31日余額19,89082,5984,58011,433104,025626223,15238,327261,479此財務報表已於2012年3月23日獲董事會批准?張喜武張克慧郝建鑫公司法定代表人主管會計工作的公司負責人會計機構負責人刊載於第148頁至第251頁的財務報表附註為本財務報表的組成部分?147股東權益變動表2011年度（金額單位：人民幣百萬元）未分配股東權益附註股本資本公積專項儲備盈余公積利潤合計2010年1月1日余額19,89087,6211,92111,43337,935158,800本年增減變動金額?一? 淨利潤17,30717,307?二? 利潤分配1

370、?對股東的分配五?32(10,541)(10,541)?三? 專項儲備1?本年提取維簡安全費2,8222,8222?本年使用維簡安全費(2,039)(2,039)2010年12月31日余額19,89087,6212,70411,43344,701166,3492011年1月1日余額19,89087,6212,70411,43344,701166,349本年增減變動金額?一? 淨利潤22,07022,070?二? 股東投入和減少資本1?收購股權及資產的影響四?2(1)(4,461)(4,461)?三? 利潤分配1?對股東的分配五?32(14,917)(14,917)?四? 專項儲備1?本年提取維

371、簡安全費3,0153,0152?本年使用維簡安全費(2,253)(2,253)2011年12月31日余額19,89083,1603,46611,43351,854169,803此財務報表已於2012年3月23日獲董事會批准?張喜武張克慧郝建鑫公司法定代表人主管會計工作的公司負責人會計機構負責人刊載於第148頁至第251頁的財務報表附註為本財務報表的組成部分?148財務報表財務報表附註（金額單位：人民幣百萬元）一?公司基本情況中國神華能源股份有限公司 ? ?本公司? ? 是於2004年11月8日在中華人民共和國 ? ?中國? ? 境內成立的股份有限公司?本公司是由神華集團有限責任公司 ? ?神華

372、集團? ? 經國務院批准獨家發起成立的股份有限公司?神華集團以其與煤炭生產?銷售?鐵路及港口運輸?發電等核心業務 ? ?核心業務? ? 於2003年12月31日的相關資產負債投入本公司?上述資產負債經北京中企華資產評估有限責任公司進行了資產評估?評估後淨資產為人民幣186.12億元?於2004年11月6日?國務院國有資產監督管理委員會 ? ?國資委? ? 以國資產權20041010號文 ?關於對神華集團有限責任公司重組設立股份有限公司並境內外上市資產評估項目予以核准的批复? 對此評估項目予以核准?又經國資委國資產權20041011號文 ?關於對神華集團有限責任公司設立中國神華能源股份有限公司國

373、有股權管理有關問題的批复? 批准?神華集團投入本公司的上述淨資產按80.5949%的比例折為本公司股本150億股?每股面值人民幣1.00元?未折入股本的人民幣36.12億元計入本公司的資本公積?本公司及其子公司 ? ?本集團? ? 接管了神華集團的煤炭開採?發電及運輸業務?於2005年?本公司發行3,089,620,455股H股?每股面值為人民幣1.00元?以每股港幣7.50元通過全球首次公開發售形式出售?此外?神華集團亦將308,962,045股每股人民幣1.00元的內資普通股轉為H股?總數為3,398,582,500股的H股於香港聯合交易所有限公司掛牌上市?於2007年?本公司發行1,80

374、0,000,000股A股?每股面值人民幣1.00元?發行價為人民幣36.99元?該A股於上海證券交易所掛牌上市?149財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）二?公司主要會計政策和會計估計1?財務報表的編制基礎本公司以持續經營為基礎編製財務報表?除以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債 ?參見附註二?9? 按公允價值計量外?本財務報表是以歷史成本作為編製基礎?2?遵循企業會計準則的聲明本財務報表符合中華人民共和國財政部 ?以下簡稱 ?財政部? ? 於2006年2月15日頒布的 ?企業會計準則?基本準則? 和38項具體會計準則?其後頒布的企業會計準則應用指南?企業會計準則解

375、釋以及其他相關規定 ?以下合稱 ?企業會計準則? ? 的要求?真實?完整地反映了本公司2011年12月31日的合併財務狀況和財務狀況?2011年度的合併經營成果和經營成果及合併現金流量和現金流量?此外?本公司的財務報表同時符合中國證券監督管理委員會 ?以下簡稱 ?證監會? ? 2010年修訂的 ?公開發行證券的公司信息披露編報規則第15號?財務報告的一般規定? 有關財務報表及其附註的披露要求?3?會計期間會計年度自公歷1月1日起至12月31日止?4?記賬本位幣本公司的記賬本位幣為人民幣?編製財務報表採用的貨幣為人民幣?本公司及子公司選定記賬本位幣的依據是主要業務收支的計價和結算幣種?本公司的部

376、分子公司採用本公司記賬本位幣以外的貨幣作為記賬本位幣?本公司在編製財務報表時對這些子公司的外幣財務報表進行了折算 ?參見附註二?8? ?150財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）二?公司主要會計政策和會計估計 ?續?5?同一控制下和非同一控制下企業合併的會計處理方法(1) 同一控制下的企業合併參與合併的企業在合併前後均受同一方或相同的多方最終控制且該控制並非暫時性的?為同一控制下的企業合併?合併方在企業合併中取得的資產和負債?按照合併日在被合併方的賬面價值計量?取得的淨資產賬面價值與支付的合併對價賬面價值 ?或發行股份面值總額? 的差額?調整資本公積中的股本溢價?資本公積中的

377、股本溢價不足沖減的?調整留存收益?為進行企業合併發生的直接相關費用?於發生時計入當期損益?合併日為合併方實際取得對被合併方控制權的日期?(2) 非同一控制下的企業合併參與合併的各方在合併前後不受同一方或相同的多方最終控制的?為非同一控制下的企業合併?本集團作為購買方?為取得被購買方控制權而付出的資產 ?包括購買日之前所持有的被購買方的股權? ?發生或承擔的負債以及發行的權益性證券在購買日的公允價值之和?減去合併中取得的被購買方可辨認淨資產於購買日公允價值份額的差額?如為正數則確認為商譽 ?參見附註二?18? ?如為負數則計入當期損益?本集團將作為合併對價發行的權益性證券或債務性證券的交易費用?

378、計入權益性證券或債務性證券的初始確認金額?本集團為進行企業合併發生的其他各項直接費用計入當期損益?付出資產的公允價值與其賬面價值的差額?計入當期損益?本集團在購買日按公允價值確認所取得的被購買方符合確認條件的各項可辨認資產?負債及或有負債?購買日是指購買方實際取得對被購買方控制權的日期?151財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）二?公司主要會計政策和會計估計 ?續?6?合併財務報表的編制方法合併財務報表的合併範圍以控制為基礎予以確定?包括本公司及本公司控制的子公司?控制是指有權決定一個公司的財務和經營政策?並能據以從該公司的經營活動中獲取利益?子公司的財務狀況?經營成果和現金流量由控

379、制開始日起至控制結束日止包含於合併財務報表中?對於通過同一控制下企業合併取得的子公司?在編製合併當期財務報表時?視同被合併子公司在本公司最終控制方對其開始實施控制時納入本公司合併範圍?並對合併財務報表的期初數以及前期比較報表進行相應調整?本公司在編製合併財務報表時?自本公司最終控制方對被合併子公司開始實施控制時起將被合併子公司的各項資產?負債以其賬面價值併入本公司合併資產負債表?被合併子公司的經營成果納入本公司合併利潤表?對於通過非同一控制下企業合併取得的子公司?在編製合併當期財務報表時?以購買日確定的被購買子公司各項可辨認資產?負債的公允價值為基礎自購買日起將被購買子公司納入本公司合併範圍?

380、通過多次交易分步實現非同一控制企業合併時?對於購買日之前持有的被購買方的股權?本集團會按照該股權在購買日的公允價值進行重新計量?公允價值與其賬面價值的差額計入當期投資收益?購買日之前持有的被購買方的股權涉及其他綜合收益的?與其相關的其他綜合收益轉為購買日所屬當期投資收益?本公司因購買少數股權新取得的長期股權投資成本與按照新增持股比例計算應享有子公司的可辨認淨資產份額之間的差額?以及在不喪失控制權的情況下因部分處置對子公司的股權投資而取得的處置價款與處置長期股權投資相對應享有子公司淨資產的差額?均調整合並資產負債表中的資本公積 ?股本溢價? ?資本公積 ?股本溢價? 不足沖減的?調整留存收益?因

381、處置部分股權投資或其他原因喪失了對原有子公司控制權時?本集團終止確認與該子公司相關的資產?負債?少數股東權益以及權益中的其他相關項目?對於處置後的剩余股權投資?本集團按照其在喪失控制權日的公允價值進行重新計量?由此產生的任何收益或損失?計入喪失控制權當期的投資收益?152財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）二?公司主要會計政策和會計估計 ?續?6?合併財務報表的編制方法 ?續?子公司少數股東應佔的權益和損益分別在合併資產負債表的股東權益中和合併利潤表的淨利潤項目後單獨列示?如果子公司少數股東分擔的當期虧損超過了少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有的份額的?其余額仍沖減少數

382、股東權益?當子公司所採用的會計期間或會計政策與本公司不一致時?合併時已按照本公司的會計期間或會計政策對子公司財務報表進行必要的調整?合併時所有集團內部交易及余額?包括未實現內部交易損益均已抵銷?集團內部交易發生的未實現損失?有證據表明該損失是相關資產減值損失的?則全額確認該損失?7?現金及現金等價物的確定標準現金和現金等價物包括庫存現金?可以隨時用於支付的存款以及持有期限短?流動性強?易於轉換為已知金額現金?價值變動風險很小的投資?8?外幣業務和外幣報表折算本集團收到投資者以外幣投入資本時按當日即期匯率折合為人民幣?其他外幣交易在初始確認時按交易發生日的即期匯率折合為人民幣?即期匯率是中國人民

383、銀行公佈的人民幣外匯牌價?國家外匯管理局公佈的外匯牌價或根據公佈的外匯牌價套算的匯率?即期匯率的近似匯率是按照系統合理的方法確定的?與交易發生日即期匯率近似的當期平均匯率?年末外幣貨幣性項目?採用資產負債表日的即期匯率折算?除與購建符合資本化條件資產有關的專門借款本金和利息的匯兌差額 ?參見附註二?16? 外?其他匯兌差額計入當期損益?以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目?不改變其記賬本位幣金額?以公允價值計量的外幣非貨幣性項目?採用公允價值確定日的即期匯率折算?由此產生的匯兌差額?屬於可供出售金融資產的外幣非貨幣性項目的差額?作為其他綜合收益計入資本公積?其他差額計入當期損益?153財務報表附註

384、 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）二?公司主要會計政策和會計估計 ?續?8?外幣業務和外幣報表折算 ?續?對境外經營的財務報表進行折算時?資產負債表中的資產和負債項目?採用資產負債表日的即期匯率折算?股東權益項目除 ?未分配利潤? 項目外?其他項目採用發生時的即期匯率折算?利潤表中的收入和費用項目?採用交易發生日的即期匯率的近似匯率折算?按照上述折算產生的外幣財務報表折算差額?在資產負債表中股東權益項目下單獨列示?處置境外經營時?相關的外幣財務報表折算差額自股東權益轉入處置當期損益?9?金融工具本集團的金融工具包括貨幣資金?債券投資?除長期股權投資 ?參見附註二?12? 以外的股權投資?應收款

385、項?應付款項?借款及股本等?(1) 金融資產及金融負債的確認和計量金融資產和金融負債在本集團成為相關金融工具合同條款的一方時?於資產負債表內確認?本集團在初始確認時按取得資產或承擔負債的目的?把金融資產和金融負債分為不同類別?以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債?貸款及應收款項?持有至到期投資?可供出售金融資產和其他金融負債?在初始確認時?金融資產及金融負債均以公允價值計量?對於以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債?相關交易費用直接計入當期損益?對於其他類別的金融資產或金融負債?相關交易費用計入初始確認金額?初始確認後?金融資產和金融負債的後續計量如下? 以

386、公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債 ?包括交易性金融資產或金融負債?本集團持有為了近期內出售的金融資產及衍生工具屬於此類?初始確認後?以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債以公允價值計量?公允價值變動形成的利得或損失計入當期損益?154財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）二?公司主要會計政策和會計估計 ?續?9?金融工具 ?續?(1) 金融資產及金融負債的確認和計量 ?續? 應收款項應收款項是指在活躍市場中沒有報價?回收金額固定或可確定的非衍生金融資產?初始確認後?應收款項以實際利率法按攤余成本計量? 持有至到期投資本集團將有明確意圖和能力持

387、有至到期的且到期日固定?回收金額固定或可確定的非衍生金融資產分類為持有至到期投資?初始確認後?持有至到期投資以實際利率法按攤余成本計量? 可供出售金融資產本集團將在初始確認時即被指定為可供出售的非衍生金融資產以及沒有歸類到其他類別的金融資產分類為可供出售金融資產?對公允價值不能可靠計量的可供出售金融資產?初始確認後按成本計量?其他可供出售金融資產?初始確認後以公允價值計量?公允價值變動形成的利得或損失?除減值損失和外幣貨幣性金融資產形成的匯兌差額計入當期損益外?其他利得或損失作為其他綜合收益計入資本公積?在可供出售金融資產終止確認時轉出?計入當期損益?可供出售權益工具投資的現金股利?在被投資單

388、位宣告發放股利時計入當期損益?按實際利率法計算的可供出售金融資產的利息?計入當期損益 ?參見附註二?24(d)? ?155財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）二?公司主要會計政策和會計估計 ?續?9?金融工具 ?續?(1) 金融資產及金融負債的確認和計量 ?續? 其他金融負債其他金融負債是指除以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債以外的金融負債?其他金融負債包括財務擔保合同負債?財務擔保合同指本集團作為保證人與債權人約定?當債務人不履行債務時?本集團按照約定履行債務或者承擔責任的合同?財務擔保合同負債以初始確認金額扣除累計攤銷額後的余額與按照或有事項原則 ?參見附註二?21?

389、確定的預計負債金額兩者之間較高者進行後續計量?除上述以外的其他金融負債?初始確認後採用實際利率法按攤余成本計量?(2) 金融資產及金融負債的列報金融資產和金融負債在資產負債表內分別列示?沒有相互抵銷?但是?同時滿足下列條件的?以相互抵銷後的淨額在資產負債表內列示? 本集團具有抵銷已確認金額的法定權利?且該種法定權利現在是可執行的? 本集團計劃以淨額結算?或同時變現該金融資產和清償該金融負債?(3) 公允價值的確定本集團對存在活躍市場的金融資產或金融負債?用活躍市場中的報價確定其公允價值?對金融工具不存在活躍市場的?採用估值技術確定其公允價值?所採用的估值方法包括參考熟悉情況並自願交易的各方最近

390、進行的市場交易的成交價?參照實質上相同的其他金融工具的當前市場報價?現金流量折現法和採用期權定價模型等?本集團定期評估估值方法?並測試其有效性?156財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）二?公司主要會計政策和會計估計 ?續?9?金融工具 ?續?(4) 金融資產和金融負債的終止確認當收取某項金融資產的現金流量的合同權利終止或將所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移時?本集團終止確認該金融資產?金融資產整體轉移滿足終止確認條件的?本集團將下列兩項金額的差額計入當期損益? 所轉移金融資產的賬面價值? 因轉移而收到的對價?與原直接計入股東權益的公允價值變動累計額之和?金融負債的現時義務全部

391、或部分已經解除的?本集團終止確認該金融負債或其一部分?(5) 金融資產的減值本集團在資產負債表日對以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產以外的金融資產的賬面價值進行檢查?有客觀證據表明該金融資產發生減值的?計提減值準備?金融資產發生減值的客觀證據?包括但不限於?(a) 發行方或債務人發生嚴重財務困難?(b) 債務人違反了合同條款?如償付利息或本金髮生違約或逾期等?(c) 債務人很可能倒閉或進行其他財務重組?(d) 因發行方發生重大財務困難?該金融資產無法在活躍市場繼續交易?(e) 權益工具發行方經營所處的技術?市場?經濟或法律環境等發生重大不利變化?使權益工具投資人可能無法收回投資成本?

392、及(f) 權益工具投資的公允價值發生嚴重或非暫時性下跌等?157財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）二?公司主要會計政策和會計估計 ?續?9?金融工具 ?續?(5) 金融資產的減值 ?續?有關應收款項減值的方法?參見附註二?10?其他金融資產的減值方法如下? 持有至到期投資持有至到期投資運用個別方式評估減值損失?當持有至到期投資的預計未來現金流量 ?不包括尚未發生的未來信用損失? 按原實際利率折現的現值低於其賬面價值時?本集團將該持有至到期投資的賬面價值減記至該現值?減記的金額確認為資產減值損失?計入當期損益?持有至到期投資確認減值損失後?如有客觀證據表明該金融資產價值已恢復?且客觀

393、上與確認該損失後發生的事項有關?本集團將原確認的減值損失予以轉回?計入當期損益?該轉回後的賬面價值不超過假定不計提減值準備情況下該金融資產在轉回日的攤余成本? 可供出售金融資產可供出售金融資產運用個別方式評估減值損失?可供出售金融資產發生減值時?即使該金融資產沒有終止確認?本集團將原直接計入股東權益的因公允價值下降形成的累計損失從股東權益轉出?計入當期損益?對於已確認減值損失的可供出售債務工具?在隨後的會計期間公允價值已上升且客觀上與確認原減值損失後發生的事項有關的?本集團將原確認的減值損失予以轉回?計入當期損益?可供出售權益工具投資發生的減值損失?不通過損益轉回?(6) 權益工具權益工具是指

394、能證明擁有本公司在扣除所有負債後的資產中的剩余權益的合同?本公司發行權益工具收到的對價扣除交易費用後?計入股東權益?回購本公司權益工具支付的對價和交易費用?減少股東權益?158財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）二?公司主要會計政策和會計估計 ?續?10? 應收款項的壞賬準備應收款項同時運用個別方式和組合方式評估減值損失?運用個別方式評估時?當應收款項的預計未來現金流量 ?不包括尚未發生的未來信用損失? 按原實際利率折現的現值低於其賬面價值時?本集團將該應收款項的賬面價值減記至該現值?減記的金額確認為資產減值損失?計入當期損益?當運用組合方式評估應收款項的減值損失時?減值損失

395、金額是根據具有類似信用風險特征的應收款項 ?包括以個別方式評估未發生減值的應收款項? 的以往損失經驗?並根據反映當前經濟狀況的可觀察數據進行調整確定的?在應收款項確認減值損失後?如有客觀證據表明該金融資產價值已恢復?且客觀上與確認該損失後發生的事項有關?本集團將原確認的減值損失予以轉回?計入當期損益?該轉回後的賬面價值不超過假定不計提減值準備情況下該金融資產在轉回日的攤余成本?11? 存貨(1) 存貨的分類存貨包括原材料?在產品及產成品?(2) 發出存貨的計價方法發出存貨的實際成本採用加權平均法計量?(3) 存貨可變現淨值的確定依據及存貨跌價準備的計提方法存貨按成本進行初始計量?存貨成本包括採

396、購成本?加工成本和使存貨達到目前場所和狀態所發生的其他支出?除原材料採購成本外?在產品及產成品還包括直接人工和按照適當比例分配的生產製造費用?資產負債表日?存貨按照成本與可變現淨值孰低計量?159財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）二?公司主要會計政策和會計估計 ?續?11? 存貨 ?續?(3) 存貨可變現淨值的確定依據及存貨跌價準備的計提方法 ?續?可變現淨值?是指在日常活動中?存貨的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本?估計的銷售費用以及相關稅費後的金額?為生產而持有的原材料?其可變現淨值根據其生產的產成品的可變現淨值為基礎確定?為執行銷售合同或者勞務合同而持有的存貨?其可變現

397、淨值以合同價格為基礎計算?當持有存貨的數量多於相關合同訂購數量的?超出部分的存貨的可變現淨值以一般銷售價格為基礎計算?按存貨類別計算的成本高於其可變現淨值的差額?計提存貨跌價準備?計入當期損益?(4) 存貨的盤存制度本集團存貨盤存制度為永續盤存制?12? 長期股權投資(1) 投資成本確定(a) 通過企業合併形成的長期股權投資 對於同一控制下的企業合併形成的對子公司的長期股權投資?本公司按照合併日取得的被合併方所有者權益賬面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本?長期股權投資初始投資成本與支付對價賬面價值之間的差額?調整資本公積中的股本溢價?資本公積中的股本溢價不足沖減時?調整留存收益? 對於

398、非同一控制下企業合併形成的對子公司的長期股權投資?本公司按照購買日取得對被購買方的控制權而付出的資產?發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值?作為該投資的初始投資成本?屬於通過多次交易分步實現的非同一控制下企業合併形成的對子公司的長期股權投資?其初始投資成本為本公司購買日之前所持被購買方的股權投資的賬面價值與購買日新增投資成本之和?160財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）二?公司主要會計政策和會計估計 ?續?12? 長期股權投資 ?續?(1) 投資成本確定 ?續?(b) 其他方式取得的長期股權投資 對於通過企業合併以外的其他方式取得的長期股權投資?在初始確認時?對於

399、以支付現金取得的長期股權投資?本集團按照實際支付的購買價款作為初始投資成本?對於投資者投入的長期股權投資?本集團按照投資合同或協議約定的價值作為初始投資成本?(2) 後續計量及損益確認方法(a) 對子公司的投資在本公司個別財務報表中?本公司採用成本法對子公司的長期股權投資進行後續計量?對被投資單位宣告分派的現金股利或利潤由本公司享有的部分確認為投資收益?不劃分是否屬於投資前和投資後被投資單位實現的淨利潤?但取得投資時實際支付的價款或對價中包含的已宣告但尚未發放的現金股利或利潤除外?期末按照成本減去減值準備後在資產負債表內列示?在本集團合併財務報表中?對子公司的長期股權投資按附註二?6進行處理?

400、(b) 對聯營企業的投資聯營企業指本集團能夠對其施加重大影響 ?參見附註二?12(3)? 的企業?後續計量時?對聯營企業的長期股權投資採用權益法核算?本集團在採用權益法核算時的具體會計處理包括? 對於長期股權投資的初始投資成本大於投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值份額的?以前者作為長期股權投資的成本?對於長期股權投資的初始投資成本小於投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值份額的?以後者作為長期股權投資的成本?長期股權投資的成本與初始投資成本的差額計入當期損益?161財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）二?公司主要會計政策和會計估計 ?續?12? 長期股權投資 ?續?(2)

401、 後續計量及損益確認方法 ?續?(b) 對聯營企業的投資 ?續? 取得對聯營企業投資後?本集團按照應享有或應分擔的被投資單位實現的淨損益的份額?確認投資損益並調整長期股權投資的賬面價值?按照被投資單位宣告分派的利潤或現金股利計算應分得的部分?相應減少長期股權投資的賬面價值?在計算應享有或應分擔的被投資單位實現的淨損益的份額時?本集團以取得投資時被投資單位可辨認淨資產公允價值為基礎?按照本集團的會計政策或會計期間進行必要調整後確認?本集團與聯營企業之間內部交易產生的未實現損益按照持股比例計算歸屬於本集團的部分?在權益法核算時予以抵銷?內部交易產生的未實現損失?有證據表明該損失是相關資產減值損失的

402、?則全額確認該損失? 本集團對聯營企業發生的淨虧損?除本集團負有承擔額外損失義務外?以長期股權投資的賬面價值以及其他實質上構成對聯營企業淨投資的長期權益減記至零為限?聯營企業以後實現淨利潤的?本集團在收益分享額彌補未確認的虧損分擔額後?恢復確認收益分享額? 對聯營企業除淨損益以外所有者權益的其他變動?本集團調整長期股權投資的賬面價值並計入股東權益?(c) 其他長期股權投資其他長期股權投資?指本集團對被投資企業沒有控制?共同控制?重大影響?且在活躍市場中沒有報價?公允價值不能可靠計量的長期股權投資?本集團採用成本法對其他長期股權投資進行後續計量?對被投資單位宣告分派的現金股利或利潤由本集團享有的

403、部分確認為投資收益?不劃分是否屬於投資前和投資後被投資單位實現的淨利潤?但取得投資時實際支付的價款或對價中包含的已宣告但尚未發放的現金股利或利潤除外?162財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）二?公司主要會計政策和會計估計 ?續?12? 長期股權投資 ?續?(3) 確定對被投資單位具有重大影響的依據重大影響指對被投資單位的財務和經營政策有參與決策的權力?但並不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定?本集團在判斷對被投資單位是否存在重大影響時?通常考慮以下一種或多種情形? 是否在被投資單位的董事會或類似權力機構中派有代表? 是否參與被投資單位的政策制定過程? 是否與被投

404、資單位之間發生重要交易? 是否向被投資單位派出管理人員?及 是否向被投資單位提供關鍵技術資料等?(4) 減值測試方法及減值準備計提方法對子公司和聯營公司投資的減值測試方法及減值準備計提方法參見附註二?20?對於其他長期股權投資?在資產負債表日?本集團對其他長期股權投資的賬面價值進行檢查?有客觀證據表明該股權投資發生減值的?採用個別方式進行評估?該股權投資的賬面價值高於按照類似金融資產當時市場收益率對未來現金流量折現確定的現值的?兩者之間的差額?確認為減值損失?計入當期損益?該減值損失不能轉回?期末?其他長期股權投資按照成本減去減值準備後在資產負債表內列示?163財務報表附註 ?續?（金額單位：

405、人民幣百萬元）二?公司主要會計政策和會計估計 ?續?13? 固定資產(1) 固定資產確認條件固定資產指本集團為生產商品?提供勞務或經營管理而持有的?使用壽命超過一個會計年度的有形資產?固定資產的初始成本包括購買價款?相關稅費以及使該資產達到預定可使用狀態前所發生的可歸屬於該資產的支出?自行建造固定資產按附註二?14確定初始成本?本集團在固定資產報廢時承擔的與環境保護和生態恢復等義務相關的支出?包括在有關固定資產的初始成本中?對於構成固定資產的各組成部分?如果各自具有不同使用壽命或者以不同方式為本集團提供經濟利益?適用不同折舊率或折舊方法的?本集團分別將各組成部分確認為單項固定資產?對於固定資產

406、的後續支出?包括與更換固定資產某組成部分相關的支出?在符合固定資產確認條件時計入固定資產成本?同時將被替換部分的賬面價值扣除?與固定資產日常維護相關的支出在發生時計入當期損益?固定資產以成本減累計折舊及減值準備後在資產負債表內列示?(2) 固定資產的折舊方法除井巷資產按工作量法計提折舊或使用維簡費?生產安全費及其他類似性質費用購置的固定資產 ?參見附註二?19? 外?本集團對其他固定資產在其使用壽命內按年限平均法計提折舊?164財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）二?公司主要會計政策和會計估計 ?續?13? 固定資產 ?續?(2) 固定資產的折舊方法 ?續?各類固定資產的折舊

407、年限分別為?類別折舊年限(年)建築物9-50與井巷資產相關之機器和設備5-30發電裝置及相關機器和設備18-30鐵路及港口構築物30-45船舶10-22傢具?固定裝置?汽車及其他設備3-21本集團永久持有的土地不計提折舊?本集團至少在每年年度終了對固定資產的使用壽命?預計淨殘值和折舊方法進行复核?(3) 減值測試方法及減值準備計提方法參見附註二?20?(4) 固定資產處置固定資產滿足下述條件之一時?本集團會予以終止確認? 固定資產處於處置狀態? 該固定資產預期通過使用或處置不能產生經濟利益?報廢或處置固定資產項目所產生的損益為處置所得款項淨額與項目賬面金額之間的差額?並於報廢或處置日在損益中確

408、認?165財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）二?公司主要會計政策和會計估計 ?續?14? 在建工程自行建造的固定資產的成本包括工程用物資?直接人工?符合資本化條件的借款費用 ?參見附註二?16? 和使該項資產達到預定可使用狀態前所發生的必要支出?自行建造的固定資產於達到預定可使用狀態時轉入固定資產?此前列於在建工程?且不計提折舊?在建工程以成本減減值準備 ?參見附註二?20? 在資產負債表內列示?15? 勘探及評價支出勘探及評價活動包括礦物資源的探尋?鑒定技術可行性及評價可分辨資源的商業可行性?勘探及評價開支包括與以下活動有關的直接成本? 研究及分析歷史勘探數據? 從地形?地球化學

409、及地球物理的研究搜集勘探數據? 勘探鑽井?挖溝及抽樣? 確定及審查資源的量和級別? 測量運輸及基礎設施的要求?及 進行市場及財務研究?於勘探項目的初期?勘探及評價開支於發生時計入損益?當項目具有技術可行性和商業可行性時?勘探及評價開支 ?包括購買探礦權證發生的成本? 按單個項目資本化為勘探及評價資產?勘探及評價資產根據資產性質被列為固定資產 ?參見附註二?13? ?在建工程 ?參見附註二?14? 或無形資產 ?參見附註二?17? ?當該等資產達到預定可使用狀態時?在使用壽命內計提折舊或攤銷?當項目被放棄時?相關不可回收成本會即時沖銷計入損益?166財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣

410、百萬元）二?公司主要會計政策和會計估計 ?續?16? 借款費用本集團發生的可直接歸屬於符合資本化條件的資產購建的借款費用?予以資本化並計入相關資產的成本?除上述借款費用外?其他借款費用均於發生當期確認為財務費用?在資本化期間內?本集團按照下列方法確定每一會計期間的利息資本化金額 ?包括折價或溢價的攤銷? ? 對於為購建符合資本化條件的資產而借入的專門借款?本集團以專門借款按實際利率計算的當期利息費用?減去將尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益後的金額確定專門借款應予資本化的利息金額? 對於為購建符合資本化條件的資產而佔用的一般借款?本集團根據累計資產支出超過專

411、門借款部分的資產支出的加權平均數乘以所佔用一般借款的資本化率?計算確定一般借款應予資本化的利息金額?資本化率是根據一般借款加權平均的實際利率計算確定?本集團確定借款的實際利率時?是將借款在預期存續期間或適用的更短期間內的未來現金流量?折現為該借款初始確認時確定的金額所使用的利率?在資本化期間內?外幣專門借款本金及其利息的匯兌差額?予以資本化?計入符合資本化條件的資產的成本?而除外幣專門借款之外的其他外幣借款本金及其利息所產生的匯兌差額作為財務費用?計入當期損益?資本化期間是指本集團從借款費用開始資本化時點到停止資本化時點的期間?借款費用暫停資本化的期間不包括在內?當資本支出和借款費用已經發生及

412、為使資產達到預定可使用狀態所必要的購建已經開始時?借款費用開始資本化?當購建符合資本化條件的資產達到預定可使用狀態時?借款費用停止資本化?對於符合資本化條件的資產在購建過程中發生非正常中斷?且中斷時間連續超過3個月的?本集團暫停借款費用的資本化?167財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）二?公司主要會計政策和會計估計 ?續?17? 無形資產無形資產以成本減累計攤銷 ?僅限於使用壽命有限的無形資產? 及減值準備 ?參見附註二?20?後在資產負債表內列示?對於使用壽命有限的無形資產?本集團將無形資產的成本扣除減值準備後按直線法或工作量法在預計使用壽命期內攤銷?土地使用權的攤銷年限在30年

413、至50年內按直線法攤銷?採礦權則依據探明及可能的煤炭儲量按工作量法計提攤銷?本集團內部研究開發項目的支出分為研究階段支出和開發階段支出?研究階段的支出?於發生時計入當期損益?開發階段的支出?如果開發形成的某項產品或工序等在技術和商業上可行?而且本集團有充足的資源和意向完成開發工作?並且開發階段支出能夠可靠計量?則開發階段的支出便會予以資本化?資本化開發支出按成本減減值準備?參見附註二?20? 在資產負債表內列示?其他開發費用則在其產生的期間內確認為費用?18? 商譽因非同一控制下企業合併形成的商譽?其初始成本是合併成本大於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額?本集團對商譽不攤銷?

414、期末以成本減累計減值準備 ?參見附註二?20? 在資產負債表內列示?商譽在其相關資產組或資產組組合處置時予以轉出?計入當期損益?19? 維簡費?生產安全費用及其他類似性質的費用本集團按照中國政府相關機構的規定根據煤炭產量計提維簡費?生產安全費用及其他類似性質費用?用於維持礦區生產?設備改造相關支出?煤炭生產和煤炭井巷建築設施安全支出等相關支出?本集團按規定在當期損益中計提上述費用並在所有者權益中的專項儲備單獨反映?按規定範圍使用專項儲備用於費用性支出時?按實際支出沖減專項儲備?按規定範圍使用專項儲備形成固定資產時?按照形成固定資產的成本沖減專項儲備?並確認相同金額的累計折舊?相關資產在以後期間

415、不再計提折舊?168財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）二?公司主要會計政策和會計估計 ?續?20? 除存貨?金融資產及其他長期股權投資外的其他資產減值本集團在資產負債表日根據內部及外部信息以確定下列資產是否存在減值的跡象?包括? 固定資產 在建工程及工程物資 無形資產 長期待攤費用 對子公司及聯營公司的長期股權投資 其他非流動資產本集團對存在減值跡象的資產進行減值測試?估計資產的可收回金額?本集團於每年年度終了對商譽估計其可收回金額?本集團依據相關資產組或者資產組組合能夠從企業合併的協同效應中的受益情況分攤商譽賬面價值?並在此基礎上進行商譽減值測試?可收回金額是指資產 ?或

416、資產組?資產組組合?下同? 的公允價值減去處置費用後的淨額與資產預計未來現金流量的現值兩者之間較高者?資產組是可以認定的最小資產組合?其產生的現金流入基本上獨立於其他資產或者資產組?資產組由創造現金流入相關的資產組成?在認定資產組時?主要考慮該資產組能否獨立產生現金流入?同時考慮管理層對生產經營活動的管理方式以及對資產使用或者處置的決策方式等?資產的公允價值減去處置費用後的淨額?是根據公平交易中銷售協議價格減去可直接歸屬於該資產處置費用的金額確定?資產預計未來現金流量的現值?按照資產在持續使用過程中和最終處置時所產生的預計未來現金流量?選擇恰當的稅前折現率對其進行折現後的金額加以確定?169財

417、務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）二?公司主要會計政策和會計估計 ?續?20? 除存貨?金融資產及其他長期股權投資外的其他資產減值 ?續?可收回金額的估計結果表明?資產的可收回金額低於其賬面價值的?資產的賬面價值會減記至可收回金額?減記的金額確認為資產減值損失?計入當期損益?同時計提相應的資產減值準備?與資產組或者資產組組合相關的減值損失?先抵減分攤至該資產組或者資產組組合中商譽的賬面價值?再根據資產組或者資產組組合中除商譽之外的其他各項資產的賬面價值所佔比重?按比例抵減其他各項資產的賬面價值?但抵減後的各資產的賬面價值不得低於該資產的公允價值減去處置費用後的淨額 ?如可確定的? ?

418、該資產預計未來現金流量的現值 ?如可確定的? 和零三者之中最高者?資產減值損失一經確認?在以後會計期間不會轉回?21? 預計負債及或有負債如果與或有事項相關的義務是本集團承擔的現時義務?且該義務的履行很可能會導致經濟利益流出本集團?以及有關金額能夠可靠地計量?則本集團會確認預計負債?對於貨幣時間價值影響重大的?預計負債以預計未來現金流量折現後的金額確定?22? 土地復墾義務本集團的土地復墾義務包括根據中國有關規定?與復墾地面及礦井相關的估計支出?本集團根據所需工作的未來現金支出款額及時間作出的詳盡計算?估計本集團在最終復墾和閉井方面的負債?估計支出按通脹率調整後?並按可以反映當時市場對貨幣時間

419、價值及負債特定風險的折現率折現?以使準備的數額反映預計需要支付的債務的現值?本集團將與最終復墾和閉井義務相關的負債計入相關資產?相關預計負債及資產在有關負債產生期間確認?資產按探明及可能的煤炭儲量以工作量法攤銷?如果估計發生變化 ?例如修訂開採計劃?更改估計成本或更改進行復墾活動的時間? ?本集團將對相關預計負債及資產的賬面價值按會計估計變更的原則用適當的折現率進行調整?170財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）二?公司主要會計政策和會計估計 ?續?23? 股份支付(1) 股份支付的種類本集團的股份支付為以現金結算的股份支付?(2) 實施股份支付計劃的相關會計處理對於以現金結

420、算的股份支付?本集團承擔以股份或其他權益工具為基礎計算確定交付現金或其他資產來換取職工提供服務時?以相關權益工具為基礎計算確定的負債的公允價值計量換取服務的價格?授予後立即可行權的股份支付交易?本集團按在授予日承擔負債的公允價值計入相關成本或費用?相應增加負債?對於授予後完成等待期內的服務或達到規定業績條件才可行權的股份支付交易?在等待期內的每個資產負債表日?本集團以對可行權情況的最佳估計數為基礎?按照本集團承擔負債的公允價值金額?將當期取得的服務計入成本或費用並相應計入負債?當本集團接受服務且有結算義務?並且授予職工的是本公司最終控制方或其控制的除本集團外的子公司的權益工具時?本集團將此股份

421、支付計劃作為現金結算的股份支付處理?24? 收入收入是本集團在日常活動中形成的?會導致股東權益增加且與股東投入資本無關的經濟利益的總流入?收入在其金額及相關成本能夠可靠計量?相關的經濟利益很可能流入本集團?並且同時滿足以下不同類型收入的其他確認條件時?予以確認?(a) 與煤炭銷售相關的收入在商品所有權上主要風險和報酬已轉移給購貨方時予以確認?(b) 電力銷售收入在向電網公司輸送電力時確認?並根據供電量及每年與有關各電網公司釐定的適用電價計算?(c) 鐵路?港口?航運以及其他服務收入在勞務完成時確認?(d) 利息收入是按借出貨幣資金的時間和實際利率計算確定的?171財務報表附註 ?續?（金額單位

422、：人民幣百萬元）二?公司主要會計政策和會計估計 ?續?25?職工薪酬職工薪酬是本集團為獲得職工提供的服務而給予的各種形式報酬以及其他相關支出?除因辭退福利外?本集團在職工提供服務的會計期間?將應付的職工薪酬確認為負債?並相應增加資產成本或當期費用?(1) 社會保險福利及住房公積金按照中國有關法規?本集團職工參加了由政府機構設立管理的社會保障體系?按國家規定的基準和比例?為職工繳納基本養老保險?基本醫療保險?失業保險?工傷保險和生育保險等社會保險費用及住房公積金?上述繳納的社會保險費用及住房公積金按照權責發生制原則計入資產成本或當期損益?本集團在按照國家規定的標準定期繳付上述款項後?不再有其他的

423、支付義務?(2) 辭退福利本集團在職工勞動合同到期之前解除與職工的勞動關係?或者為鼓勵職工自願接受裁減而提出給予補償的建議?在同時滿足下列條件時?確認因解除與職工的勞動關係給予補償而產生的預計負債?同時計入當期損益? 本集團已經制定正式的解除勞動關係計劃或提出自願裁減建議?並即將實施?及 本集團不能單方面撤回解除勞動關係計劃或裁減建議?26?政府補助政府補助是本集團從政府無償取得的貨幣性資產或非貨幣性資產?但不包括政府以投資者身份向本集團投入的資本?政府撥入的投資補助等專項撥款中?國家相關文件規定作為資本公積處理的?也屬於資本性投入的性質?不屬於政府補助?政府補助在能夠滿足政府補助所附條件?並

424、能夠收到時?予以確認?政府補助為貨幣性資產的?按照收到或應收的金額計量?政府補助為非貨幣性資產的?按照公允價值計量?172財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）二?公司主要會計政策和會計估計 ?續?26?政府補助 ?續?與資產相關的政府補助?本集團將其確認為遞延收益?並在相關資產使用壽命內平均分配?計入當期損益?與收益相關的政府補助?如果用於補償本集團以後期間的相關費用或損失的?本集團將其確認為遞延收益?並在確認相關費用的期間?計入當期損益?如果用於補償本集團已發生的相關費用或損失的?則直接計入當期損益?27?遞延所得稅資產與遞延所得稅負債遞延所得稅資產與遞延所得稅負債分別根據

425、可抵扣暫時性差異和應納稅暫時性差異確定?暫時性差異是指資產或負債的賬面價值與其計稅基礎之間的差額?包括能夠結轉以後年度的可抵扣虧損和稅款抵減?遞延所得稅資產的確認以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限?如果不屬於企業合併交易且交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額 ?或可抵扣虧損? ?則該項交易中產生的暫時性差異不會產生遞延所得稅?商譽的初始確認導致的暫時性差異也不產生相關的遞延所得稅?資產負債表日?本集團根據遞延所得稅資產和負債的預期收回或結算方式?依據已頒布的稅法規定?按照預期收回該資產或清償該負債期間的適用稅率計量該遞延所得稅資產和負債的賬面金額?資產負債表日?本

426、集團對遞延所得稅資產的賬面價值進行复核?如果未來期間很可能無法獲得足夠的應納稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產的利益?則減記遞延所得稅資產的賬面價值?在很可能獲得足夠的應納稅所得額時?減記的金額予以轉回?資產負債表日?本集團對遞延所得稅資產的賬面價值進行复核?如果未來期間很可能無法獲得足夠的應納稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產的利益?則減記遞延所得稅資產的賬面價值?在很可能獲得足夠的應納稅所得額時?減記的金額予以轉回?173財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）二?公司主要會計政策和會計估計 ?續?27?遞延所得稅資產與遞延所得稅負債 ?續?資產負債表日?遞延所得稅資產及遞延所得稅負債在同時

427、滿足以下條件時以抵銷後的淨額列示? 納稅主體擁有以淨額結算當期所得稅資產及當期所得稅負債的法定權利? 遞延所得稅資產及遞延所得稅負債是與同一稅收征管部門對同一納稅主體征收的所得稅相關或者是對不同的納稅主體相關?但在未來每一具有重要性的遞延所得稅資產及負債轉回的期間內?涉及的納稅主體意圖以淨額結算當期所得稅資產和負債或是同時取得資產?清償負債?28?經營租賃經營租賃租入資產的租金費用在租賃期內按直線法確認為相關資產成本或費用?29?股利分配資產負債表日後?經審議批准的利潤分配方案中擬分配的股利或利潤?不確認為資產負債表日的負債?在附註中單獨披露?30?關聯方一方控制?共同控制另一方或對另一方施加

428、重大影響?以及兩方或兩方以上同受一方控制?共同控制的?構成關聯方?關聯方可為個人或企業?僅僅同受國家控制而不存在其他關聯方關係的企業?不構成本集團的關聯方?本集團及本公司的關聯方包括但不限於?(a) 本公司的母公司?(b) 本公司的子公司?(c) 與本公司受同一母公司控制的其他企業?(d) 對本集團實施共同控制或重大影響的投資方?(e) 與本集團同受一方控制?共同控制的企業或個人?(f) 本集團的合營企業?包括合營企業的子公司?(g) 本集團的聯營企業?包括聯營企業的子公司?(h) 本集團的主要投資者個人及與其關係密切的家庭成員?(i)本集團的關鍵管理人員及與其關係密切的家庭成員?174財務報

429、表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）二?公司主要會計政策和會計估計 ?續?30?關聯方 ?續?(j)本公司母公司的關鍵管理人員?(k) 與本公司母公司關鍵管理人員關係密切的家庭成員?及(l)本集團的主要投資者個人?關鍵管理人員或與其關係密切的家庭成員控制?共同控制的其他企業?除上述按照企業會計準則的有關要求被確定為本集團或本公司的關聯方以外?根據證監會頒布的 ?上市公司信息披露管理辦法? 的要求?以下企業或個人 ?包括但不限於? 也屬於本集團或本公司的關聯方?(m) 持有本公司5%以上股份的企業或者一致行動人?(n) 直接或者間接持有本公司5%以上股份的個人及與其關係密切的家庭成員

430、?上市公司監事及與其關係密切的家庭成員?(o) 在過去12個月內或者根據相關協議安排在未來12月內?存在上述(a)?(c)和(m)情形之一的企業?(p) 在過去12個月內或者根據相關協議安排在未來12月內?存在上述(i)?(j)和(n)情形之一的個人?及(q) 由上述(i)?(j)?(n)和(p)直接或者間接控制的?或者擔任董事?高級管理人員的?除本公司及其控股子公司以外的企業?31?分部報告本集團以內部組織結構?管理要求?內部報告制度為依據確定經營分部?以經營分部為基礎確定報告分部?經營分部?是指集團內同時滿足下列條件的組成部分? 該組成部分能夠在日常活動中產生收入?發生費用? 本集團管理層

431、能夠定期評價該組成部分的經營成果?以決定向其配置資源?評價其業績?及 本集團能夠取得該組成部分的財務狀況?經營成果和現金流量等有關會計信息?175財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）二?公司主要會計政策和會計估計 ?續?31?分部報告 ?續?如果兩個或多個經營分部存在相似經濟特征且同時在以下方面具有相同或相似性的?可以合併為一個經營分部? 各單項產品或勞務的性質? 生產過程的性質? 產品或勞務的客戶類型? 銷售產品或提供勞務的方式?及 生產產品及提供勞務受法律?行政法規的影響?本集團在編製分部報告時?分部間交易收入按實際交易價格為基礎計量?編製分部報告所採用的會計政策與編製本集團財務

432、報表所採用的會計政策一致?32?主要會計估計及判斷編製財務報表時?本集團管理層需要運用估計和假設?這些估計和假設會對會計政策的應用及資產?負債?收入及費用的金額產生影響?實際情況可能與這些估計不同?本集團管理層對估計涉及的關鍵假設和不確定因素的判斷進行持續評估?會計估計變更的影響在變更當期和未來期間予以確認?除附註七載有關於股份支付的假設和風險因素的數據外?其他主要估計金額的不確定因素如下?(1) 應收款項減值如附註二?10所述?本集團在資產負債表日審閱按攤余成本計量的應收款項?以評估是否出現減值情況?並在出現減值情況時評估減值損失的具體金額?減值的客觀證據包括顯示個別或組合應收款項預計未來現

433、金流量出現大幅下降的可觀察數據?顯示個別或組合應收款項中債務人的財務狀況出現重大負面變動的可觀察數據等事項?如果有證據表明該應收款項價值已恢復?且客觀上與確認該損失後發生的事項有關?則將原確認的減值損失予以轉回?176財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）二?公司主要會計政策和會計估計 ?續?32?主要會計估計及判斷 ?續?(2) 除存貨?金融資產及其他長期股權投資外的其他資產減值如附註二?20所述?本集團在資產負債表日對除存貨?金融資產及其他長期股權投資外的其他資產進行減值評估?以確定資產可收回金額是否下跌至低於其賬面價值?如果情況顯示長期資產的賬面價值可能無法全部收回?有關

434、資產便會視為已減值?並相應確認減值損失?可收回金額是資產 ?或資產組? 的公允價值減去處置費用後的淨額與資產 ?或資產組? 預計未來現金流量的現值兩者之間的較高者?由於本集團不能可靠獲得資產 ?或資產組? 的公開市價?因此不能可靠準確估計資產的公允價值?在預計未來現金流量現值時?需要對該資產 ?或資產組? 生產產品的產量?售價?相關經營成本以及計算現值時使用的折現率等作出重大判斷?本集團在估計可收回金額時會採用所有能夠獲得的相關資料?包括根據合理和可支持的假設所作出有關產量?售價和相關經營成本的預測?(3) 固定資產?無形資產等資產的折舊和攤銷如附註二?13和17所述?本集團對固定資產和無形資

435、產在考慮其殘值後?在使用壽命內按直線法或工作量法計提折舊和攤銷?本集團定期審閱使用壽命和剩余探明及可能的煤炭儲量?以決定將計入每個報告期的折舊和攤銷費用數額?使用壽命是本集團根據對同類資產的以往經驗並結合預期的技術改變而確定?探明及可能的煤炭儲量是指本集團根據JORC規程中對於實測具有開採經濟價值的煤炭資源的規定而確定 ?JORC是指於2004年12月生效的澳洲報告礦物質資源量及礦產儲量的規程? ?如果以前的估計發生重大變化?則會在未來期間對折舊和攤銷費用進行調整?煤炭儲量的估計涉及主觀判斷?因此本集團煤炭儲量的技術估計往往並不精確?僅為近似數量?在估計煤炭儲量可確定為探明和可能儲量之前?本集

436、團需要遵從若干有關技術標準的權威性指引?探明及可能儲量的估計會考慮各個煤礦最近的生產和技術資料?定期更新?此外?由於價格及成本水平逐年變更?因此?探明及可能儲量的估計也會出現變動?這些變動視為估計變更處理?並按預期基準反映在相關的折舊及攤銷率中?儘管技術估計固有的不精確性?這些估計仍被用作計算折舊和攤銷?177財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）二?公司主要會計政策和會計估計 ?續?32?主要會計估計及判斷 ?續?(4) 土地復墾義務如附註二?22所述?本集團根據未來現金支出款額及時間作出的詳盡計算?估計最終復墾和閉井方面的負債?估計支出按通脹率調整後?並按可以反映當時市場對貨幣時間

437、價值及負債特定風險的折現率折現?以使準備的數額反映預計需要支付的債務的現值?本集團考慮未來生產量及發展計劃?煤礦地區的地質結構及煤礦儲量等因素來釐定復墾和閉井工作的範圍?支出金額和時段?由於這些因素的考慮牽涉到本集團的判斷和預測?實際發生的支出可能與預計負債出現分歧?本集團使用的折現率可能會因市場對貨幣時間值及負債特定風險的評估改變?例如市場借貸利率和通脹率的變動?而作出相應變動?當估計作出變更 ?例如採礦計劃?預計復墾支出?復墾工作的時段變更? ?復墾費用將會按適當的折現率作出相應調節?三?稅項1?主要稅種及稅率稅種計稅依據稅率增值稅按稅法規定計算的銷售貨物和應稅勞務收入17%為基礎計算銷項

438、稅額?在扣除當期允許抵扣的進項稅額後?差額部分為應繳增值稅營業稅按應稅營業收入計征3%或5%城市維護建設稅按實際繳納營業稅及應交增值稅計征5%或7%資源稅按煤炭銷售量計征3.2元/噸企業所得稅按應納稅所得額計征15%-30% ?注?註? 除下述境外子公司及附註三?2所述享受優惠稅率的子公司外?本公司及各境內分?子公司法定所得稅率為25%?本集團的境外子公司本年度的所得稅率列示如下?公司名稱適用稅率神華澳大利亞控股有限公司30%神華沃特馬克煤礦有限公司30%國華 ?印尼? 南蘇發電有限公司25%178財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）三?稅項 ?續?2?稅收優惠及批文本集團享

439、受稅收優惠的主要子?分公司的稅率列示如下?2011年2010年公司名稱優惠稅率優惠稅率優惠原因神華准格爾能源有限責任公司15%15%享受西部大開發企業所得稅優惠政策注i/注ii中國神華能源股份有限公司神東煤炭分公司25%15%享受西部大開發企業所得稅優惠政策注i神華北電勝利能源有限公司25%15%享受西部大開發企業所得稅優惠政策注i神華包神鐵路有限責任公司15%15%享受西部大開發企業所得稅優惠政策注i/注ii中國神華能源股份有限公司神朔鐵路分公司25%15%享受西部大開發企業所得稅優惠政策注i神華國華國際電力股份有限公司24%22%享受外商投資企業所得稅優惠政策注iii內蒙古國華准格爾發電有

440、限責任公司25%15%享受西部大開發企業所得稅優惠政策注i中國神華能源股份有限公司煤炭銷售中心東勝結算部15%15%享受西部大開發企業所得稅優惠政策注i/注ii神華神東煤炭集團有限責任公司15%15%享受西部大開發企業所得稅優惠政策注i/注ii注i?按照 ?財政部?國家稅務總局?海關總署關於西部大開發稅收優惠政策問題的通知?財稅2001202號? 及 ?國家稅務總局關於落實西部大開發有關稅收政策具體實施意見的通知? ?國稅發200247號? 規定?在2001年至2010年期間?可減按15%稅率繳納企業所得稅?注ii?根據 ?中共中央?國務院關於深入實施西部大開發戰略的若干意見? ?中發2010

441、11號? ? ?內蒙古自治區國家稅務局關於西部大開發鼓勵類項目繼續執行企業所得稅稅收優惠政策的公告? ?2011年第2號? ? ?鄂爾多斯市國家稅務局轉發內蒙古自治區國家稅務局關於西部大開發鼓勵類項目繼續執行企業所得稅稅收優惠政策的公告? ?鄂國稅函20113號? 以及 ?鄂爾多斯市國家稅務局關於2011年西部大開發鼓勵類項目暫繼續執行企業所得稅稅收優惠政策問題的通知? 的精神?符合西部大開發鼓勵類項目的相關企業在2011年暫繼續執行企業所得稅稅收優惠政策?注iii?根據 ?中華人民共和國企業所得稅法? 及 ?國務院關於實施企業所得稅優惠政策的通知?國發200739號? ?自2008年1月1日

442、起?原享受15%優惠稅率的企業在5年內逐步過渡到法定稅率? 2008年按18%稅率執行? 2009年按20%稅率執行? 2010年按22%稅率執行?2011年按24%稅率執行?2012年及以後年度按25%稅率執行?179財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）四?企業合併及合併財務報表1?重要子公司情況(1) 通過設立或投資等方式取得的子公司本公司直接和是否年末間接持股/合併子公司全稱子公司類型註冊地業務性質註冊資本經營範圍實際出資額表決權比例報表神華銷售集團有限責任公司北京市境內非金融企業1,205煤炭銷售1,467100%是有限公司*神華澳大利亞控股有限責任公司澳大利亞境外非金融企業

443、400百萬澳元煤炭開採及發展?1,900100%是有限公司*生產及銷售電力神華沃特馬克煤礦有限責任公司澳大利亞境外非金融企業350百萬澳元煤炭開採及發展?350百萬澳元100%是有限公司生產及銷售電力國華 ?印尼? 南蘇發電有限責任公司印度尼西亞境外非金融企業63百萬美元煤炭開採及發展?47770%是有限公司*生產及銷售電力河北國華定洲發電有限責任公司河北省境內非金融企業1,561生產及銷售電力86541%是有限責任公司*?注?註? 河北國華定洲發電有限責任公司 ? ?定洲? ? 的股東已賦予本公司委任定洲董事會大多數席位的權利?從而使本公司通過合約約定擁有定洲的控制權?*同時也為本公司的一級

444、子公司?180財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）四?企業合併及合併財務報表 ?續?1?重要子公司情況 ?續?(2) 同一控制企業合併取得的子公司本公司直接和是否年末間接持股/合併被投資單位名稱子公司類型註冊地業務性質註冊資本經營範圍實際出資額表決權比例報表神華准格爾能源有限責任公司內蒙古自治區境內非金融企業7,102煤炭開採及發展?3,73058%是有限責任公司生產及銷售電力神華神東煤炭集團有限責任公司內蒙古自治區境內非金融企業4,548煤炭銷售及4,803100%是有限責任公司提供綜合服務神華寶日希勒能源有限責任公司內蒙古自治區境內非金融企業1,169煤炭開採及提供運輸1

445、,22057%是有限公司和裝卸服務陝西國華錦界能源有限責任公司陝西省境內非金融企業2,278煤炭開採及發展?1,57070%是有限責任公司生產及銷售電力神華國華國際電力股份股份有限公司北京市境內非金融企業4,010生產及銷售電力3,43070%是有限公司神華神東電力有限責任公司陝西省境內非金融企業2,000生產及銷售電力11,952100%是有限責任公司廣東國華粵電台山發電有限責任公司廣東省境內非金融企業2,700生產及銷售電力2,64980%是有限公司浙江國華浙能發電有限責任公司浙江省境內非金融企業3,255生產及銷售電力1,98660%是有限公司綏中發電有限責任公司有限責任公司遼寧省境內非

446、金融企業4,029生產及銷售電力3,11665%是河北國華滄東發電有限責任公司河北省境內非金融企業1,779生產及銷售電力90851%是有限責任公司朔黃鐵路發展有限責任公司北京市境內非金融企業5,880提供運輸服務3,91453%是有限責任公司神華包神鐵路有限責任公司內蒙古自治區境內非金融企業1,458提供運輸服務2,37688%是有限責任公司神華黃驊港務有限責任公司河北省境內非金融企業3,253提供港口服務2,80870%是有限責任公司神華財務有限公司 ?注?有限責任公司北京市境內金融企業700提供綜合金融服務1,06799%是注? 2011年?本公司通過同一控制下企業合併向神華集團收購其持

447、有的神華財務有限公司 ? ?神華財務? ? 59.29%的股權 ?參見附註四?2(1)? ?本次收購前本集團原持有神華財務40%的股權?*同時也為本公司的一級子公司?181財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）四?企業合併及合併財務報表 ?續?1?重要子公司情況 ?續?(3) 非同一控制企業合併取得的子公司本公司直接和是否年末間接持股/合併被投資單位名稱子公司類型註冊地業務性質註冊資本經營範圍實際出資額表決權比例報表神華中海航運有限責任公司上海市境內非金融企業2,200貨船運輸?1,41251%是有限公司*無船承運業務*同時也為本公司的一級子公司2?本年發生的企業合併(1) 同一控制下

448、的企業合併於2011年2月25日?本公司的臨時股東大會通過批准本公司向神華集團收購其直接或間接持有的若干子公司的股權及資產?包括? 神華寶日希勒能源有限公司56.61%的股權 內蒙古國華呼倫貝爾發電有限公司80.00%的股權 呼倫貝爾神華潔淨煤有限公司60.10%的股權 陝西集華柴家溝礦業有限公司95.00%的股權 神華財務有限公司59.29%的股權 神華集團物資貿易有限責任公司100.00%的股權 神華天泓貿易有限公司100.00%的股權 神華和利時信息技術有限公司80.00%的股權 神華地質勘查有限責任公司100.00%的股權 神華集團包頭礦業有限責任公司主要經營性資產和相關負債統稱 ?收

449、購股權及資產? ?根據被收購的股權及資產於2010年6月30日 ? ?評估基準日? ? 的評估價值?本公司於2011年支付收購對價人民幣87.02億元?此外?本公司需額外向神華集團支付人民幣16.14億元?作為被收購的股權及資產於交割日和評估基準日之間淨資產的增加額作為收購對價的調整?182財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）四?企業合併及合併財務報表 ?續?2?本年發生的企業合併 ?續?(1) 同一控制下的企業合併 ?續?由於上述被收購的股權及資產受神華集團所控制?該收購被反映為同一控制下的企業合併?因此本公司於上述收購前各期間的財務報表已作出重述?上述被收購的資產及負債均

450、按歷史成本列示?本公司就上述收購所支付及應付的對價已在權益變動表內反映?經重述的比較期間財務報表包含上述收購的財務信息如下?2010年經營收入8,130淨利潤1,001資產和負債的賬面價值分別如下?2010年12月31日賬面價值流動資產18,293非流動資產13,462資產總計31,755流動負債20,842非流動負債4,106負債合計24,948歸屬於本公司股東權益6,741少數股東權益66股東權益合計6,807183財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）四?企業合併及合併財務報表 ?續?2?本年發生的企業合併 ?續?(2) 非同一控制下的企業合併(i)於2011年度於2011年?本

451、集團收購了國華孟津發電有限責任公司 ? ?國華孟津? ? 的51%股權並擁有其控制權?相關收購對價為現金人民幣950百萬元?此外?本集團通過一家51%控股子公司收購了安徽安慶皖江發電有限責任公司 ? ?安慶皖江? ? ?安徽池州九華發電有限公司 ? ?池州九華? ? 及安徽馬鞍山萬能達發電有限責任公司 ? ?馬鞍山萬能達? ? 的全部股權?並擁有其控制權?相關收購對價為現金人民幣1,726百萬元?其中人民幣867百萬元已於2011年支付?國華孟津?安慶皖江?池州九華及馬鞍山萬能達以下統稱為 ?被收購電廠? ?被收購電廠的財務信息如下?自購買日至2011年12月31日經營收入912淨虧損1被收購

452、電廠可辨認資產和負債的情況?合併日公允價值貨幣資金151其他流動資產1,553非流動資產11,747流動負債5,044非流動負債5,436歸屬於本公司股東權益2,062少數股東權益909股東權益合計2,971收購對價2,676確認的商譽614商譽主要來自該企業與本集團現有的業務整合後預期能達到的協同效應?確認的商譽預計未能用於稅前抵扣?184財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）四?企業合併及合併財務報表 ?續?2?本年發生的企業合併 ?續?(2) 非同一控制下的企業合併 ?續?(ii) 於2010年度本公司於2010年1月29日與中海發展股份有限公司 ? ?中海發展? ? 簽

453、署有關神華中海航運有限公司 ? ?神華中海航運? ? 增資協議?增資前本公司原持有神華中海航運50%股權?根據增資協議?本公司對神華中海航運的持股比例由50%增至51%?中海發展的持股比例減至49%?本公司於2010年6月25日將神華中海航運納入合併財務報表範圍?神華中海航運於購買日的財務信息如下?購買日公允價值貨幣資金695其他流動資產136非流動資產1,269流動負債189非流動負債416歸屬於本公司股東權益762少數股東權益733股東權益合計1,495185財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）五?合併財務報表項目註釋1?貨幣資金2011年2010年人民幣/人民幣/原幣金額折算率

454、 人民幣等值原幣金額折算率 人民幣等值?重述?重述?現金人民幣23小計23銀行存款人民幣68,62981,910美元346.300921286.622756港幣560.810746590.850951澳元226.4093141246.4909155印尼盾43,3260.00073054,5960.000738小計69,05882,210合計69,06082,213於2011年12月31日?本集團銀行存款中限制用途的資金主要包括本集糰子公司神華財務存放於中國人民銀行的法定存款準備金?本集團的煤礦及港口經營相關保證金和信用證保證金等存款?金額共計人民幣4,115百萬元 ?2010年?人民幣2,05

455、2百萬元 ?重述? ? ?除上述限制性資金外?於2011年及2010年12月31日本集團沒有其他重大抵押?凍結等對變現有限制的資金?2?交易性金融資產2011年2010年?重述?交易性債券投資466471衍生金融工具467480合計933951衍生金融工具主要為本公司持有的掉期工具?本公司利用掉期工具對沖因外幣借款引起的外幣兌換和利率風險?掉期工具包括外匯債務貨幣互換和利率互換交易?於2011年及2010年12月31日?本集團不存在變現有限制的交易性金融資產?186財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）五?合併財務報表項目註釋 ?續?3?應收票據本集團及本公司的應收票據為銀行承

456、兌匯票?均為一年內到期?本集團及本公司應收票據年末余額中無對持有公司5% ?含5%? 以上表決權股份的股東單位的應收票據?4?應收賬款(1) 應收賬款按客戶類別分析2011年2010年?重述?應收關聯方681354應收第三方11,7958,968小計12,4769,322減?壞賬準備8481合計12,3929,241有關本集團應收賬款壞賬準備的變動?參見附註五?16?應收賬款中包括以下外幣金額?2011年2010年原幣金額折算率 人民幣等值原幣金額折算率 人民幣等值美元636.3009397686.6227450187財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）五?合併財務報表項目註釋 ?續

457、?4?應收賬款 ?續?(2) 應收賬款賬齡分析2011年2010年?重述?一年以內 ?含一年?12,3289,190一年至二年 ?含二年?3766二年至三年 ?含三年?488三年以上6358小計12,4769,322減?壞賬準備8481合計12,3929,241賬齡自應收賬款確認日起開始計算?(3) 應收賬款中持有公司5% ?含5%? 以上表決權股份的股東單位情況2011年2010年金額壞賬準備金額壞賬準備?重述?重述?應收神華集團3011(4) 於2011年12月31日?本集團應收賬款金額前五名單位情況與本公司佔應收賬款單位名稱關係金額賬齡總額的比例(%)廣東電網公司第三方1,227一年以內

458、10%河北省電力公司第三方1,104一年以內9%浙江省電力公司第三方874一年以內7%華北電網有限公司第三方511一年以內4%國家電網公司第三方462一年以內4%合計4,17834%188財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）五?合併財務報表項目註釋 ?續?5?預付款項(1) 預付款項按賬齡分析2011年2010年?重述?一年以內 ?含一年?2,2211,736一年至二年 ?含二年?3172二年至三年 ?含三年?35三年以上12合計2,2561,815賬齡自預付款項確認日起開始計算?預付款項主要為預付材料款及押金等款項?(2) 於2011年12月31日?本集團預付款項前五名單位

459、情況與本公司佔預付款項單位名稱關係金額總額的比例(%)預付時間未結算原因神華國際貿易有限責任公司關聯方36516%2011年貨物尚未收到洛陽浩瑞運輸有限公司第三方1557%2011年服務尚未提供浙江省天然氣開發有限公司第三方462%2011年貨物尚未收到廣東藍粵能源發展有限公司第三方372%2011年貨物尚未收到內蒙古明華能源集團有限公司第三方311%2011年貨物尚未收到63428%本集團預付款項年末余額中無預付持有公司5% ?含5%? 以上表決權股份的股東單位的款項?189財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）五?合併財務報表項目註釋 ?續?6?其他應收款(1) 其他應收款按客戶類

460、別分析2011年2010年?重述?應收關聯方433297應收第三方2,7494,294小計3,1824,591減?壞賬準備211204合計2,9714,387有關本集團其他應收款壞賬準備的變動?參見附註五?16?(2) 其他應收款賬齡分析2011年2010年?重述?一年以內 ?含一年?2,8064,090一年至二年 ?含二年?98244二年至三年 ?含三年?6270三年以上216187小計3,1824,591減?壞賬準備211204合計2,9714,387賬齡自其他應收款確認日起開始計算?(3) 其他應收款中持有公司5% ?含5%? 以上表決權股份的股東單位情況2011年2010年金額壞賬準備

461、金額壞賬準備?重述?重述?應收神華集團245139190財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）五?合併財務報表項目註釋 ?續?7?存貨2011年2010年?重述?煤炭存貨4,9694,242輔助材料?零部件及小型工具7,0707,080其他 ?注?1,5931,276小計13,63212,598減?存貨跌價準備1,0041,024合計12,62811,574註?其他主要為在建房地產?上述存貨跌價準備是輔助材料?零部件及小型工具的陳舊存貨減值準備?有關本集團存貨跌價準備的變動?參見附註五?16?8?其他流動資產2011年2010年?重述?關聯方發放貸款及墊款 ?註i?4,1204

462、,018委託貸款 ?注ii?657123第三方1,9973,000小計6,7747,141減?減值準備5044合計6,7247,097注i?於2011年12月31日?發放貸款及墊款為本集糰子公司神華財務發放予神華集團及其子公司的貸款?貸款按年利率5.23%至5.90% ?2010年?3.54%至5.36%? 計息?注ii?於2011年12月31日?委託貸款為本集團委託中國國有銀行借予一家聯營公司的委託貸款?貸款按年利率6.90%至7.32% ?2010年?5.94%? 計息?有關本集團其他流動資產減值準備的變動?參見附註五?16?191財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）五?合併財務

463、報表項目註釋 ?續?9?長期股權投資(1) 長期股權投資分類分析2011年2010年?重述?對聯營企業的投資2,9982,767其他長期股權投資1,4151,413小計4,4134,180減?減值準備580442合計3,8333,738有關本集團長期股權投資減值準備的變動?參見附註五?16?(2) 重要聯營企業信息本集團直接和間接持股/表決本年被投資單位名稱企業類型註冊地法人代表業務性質註冊資本 年初余額 增減變動 年末余額權比例 現金紅利神東天隆集團有限責任公司內蒙古自治區劉仲田境內非金融企業2721,0061671,17321%有限責任公司浙江浙能嘉華發電有限責任公司浙江省蔡建平境內非金融

464、企業2,7657046877220%90有限公司*內蒙古京達發電有限責任公司內蒙古自治區葉才境內非金融企業472171217330%有限責任公司*內蒙古蒙華海勃灣有限責任公司內蒙古自治區石維柱境內非金融企業280157(36)12140%3發電有限責任公司*天津遠華海運有限責任公司天津市華澤橋境內非金融企業360314732144%31有限公司*內蒙古億利化學工業有限責任公司內蒙古自治區張立君境內非金融企業1,25%有限公司*同時也為本公司的重要聯營企業?本集團的聯營公司權益無論個別或合計均不會對本集團本年的財務狀況或經營業績構成重大影響?(3) 其他長期股權投資為本集團

465、在主要從事非煤炭及電力業務的公司的權益?192財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）五?合併財務報表項目註釋 ?續?10?固定資產與井巷資產 發電裝置及傢具?固定土地及相關之機器相關機器 鐵路及港口裝置?汽車建築物井巷資產和設備和設備構築物船舶 及其他設備合計成本年初余額 ?重述?30,5486,82044,43391,59856,7961,3569,239240,790報表折算差異(11)(11)本年增加348794772,3275724,118本年新增子公司2,4456,362188,825從在建工程轉入1,9061,2726,83019,0972,50919987732,

466、690本年處置(39)(27)(684)(47)(106)(199)(1,102)年末余額35,1978,06551,373117,08761,5261,55510,507285,310累計折舊年初余額 ?重述?7,2801,99418,83221,52017,413374,89471,970本年計提折舊1,4674264,0204,8872,521841,14514,550本年減少(10)(27)(587)(30)(73)(141)(868)年末余額8,7372,39322,26526,37719,8611215,89885,652減值準備年初余額 ?重述?8491,3

467、22本年計提本年減少(1)(8)(1)(14)(24)年末余額7351,298賬面價值年末余額26,3515,67028,75389,93041,6481,4344,574198,360年初余額 ?重述?23,1584,82425,23869,29839,3651,3194,296167,498於2011年12月31日?本集團沒有重大暫時閒置或準備處置的固定資產?本集團根據技術部門的鑒定意見?按單項資產的賬面淨值?對因技術陳舊?損壞和其他實質上已經不能再給企業帶來經濟利益的固定資產計提了固定資產減值準備?同時?本集團根據資產組的可回收金額與賬面價值的差額計提固定資產的減值

468、準備?本集團於2011年12月31日尚有淨值為人民幣5,833百萬元 ?2010年?人民幣5,264百萬元 ?重述? ?的建築物之權證或過戶手續仍在辦理中?其中2011年度新增部分淨值為人民幣1,240百萬元?本公司董事認為本集團有權合法及有效地佔用或使用上述建築物?於2011年12月31日?本集團尚有部分電廠及煤礦正在辦理相關政府部門批复手續?本公司董事認為本集團將可獲得有關所需批复?193財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）五?合併財務報表項目註釋 ?續?10?固定資產 ?續?於2011年12月31日?部分賬面淨值為人民幣775百萬元 ?2010年?人民幣811百萬元? 的固定資

469、產作為本集團銀行借款的抵押擔保?有關本集團固定資產減值準備的變動?請參見附註五?16?11?在建工程(1) 在建工程情況2011年2010年?重述?年初余額31,19331,586本年增加32,90427,473新增子公司2,225394轉入固定資產(32,690)(28,260)年末余額33,63231,193減?減值準備33年末淨值33,62931,190本集團在建工程年末賬面價值中包含借款費用資本化金額為人民幣981百萬元 ?2010年?人民幣1,201百萬元 ?重述? ? ?本集團本年度用於確定借款利息資本化金額的資本化平均年利率為5.61% ?2010年?4.99% ?重述? ? ?

470、於2011年12月31日?本集團尚有部分工程正在辦理相關政府部門批复手續?本公司董事認為本集團將可獲得有關所需批复?有關本集團在建工程減值準備的變動?請參見附註五?16?194財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）五?合併財務報表項目註釋 ?續?11?在建工程 ?續?(2) 重大在建工程項目本年變動情況工程投入未完成的本年轉入佔預算項目名稱預算數年初余額本年增加固定資產年末余額比例 ?%?資金來源朔黃鐵路擴能改造8,9311,5622,151813,63241%自有資金甘泉鐵路8,9279772,2573,23436%自有資金巴准鐵路10,4493652,7923,15730%

471、自有資金神東電力黃玉川煤礦4,4241,5748482,42255%自有資金和貸款黃驊港三期工程4,824771,7301,80737%自有資金和貸款神東電力店塔電廠4,7245918321,42330%自有資金神東電力准東五彩灣熱電項目2,700271,1941,22145%自有資金哈爾烏素露天礦擴能改造*2,7975981,0054391,16442%自有資金准格爾能源大准鐵路增二線1,78675736111,11763%自有資金錦界煤礦二期78696649170475396%自有資金和貸款*同時也為本公司的主要在建工程12?工程物資2011年2010年?重述?興建發電機組的有關工程物資1

472、601,373其他380525合計5401,898本集團工程物資主要為基建用工程設備及相關材料物資?195財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）五?合併財務報表項目註釋 ?續?13?無形資產土地使用權採礦權其他合計?注?成本年初余額 ?重述?12,79318,3802,70433,877報表折算差異(21)(21)本年增加2591,6003202,179本年新增子公司667667本年減少(176)(176)年末余額13,54319,9803,00336,526累計攤銷年初余額 ?重述?1,3682,6091664,143本年攤銷275675601,010本年轉出(6)(6)年末余額1,

473、6373,2842265,147減值準備年初 ?重述? 及年末余額1414賬面價值年末余額11,89216,6962,77731,365年初余額 ?重述?11,41115,7712,53829,720註?本集團無形資產的其他主要為探礦權?於2011年及2010年12月31日?本集團無形資產余額中無資本化的借款費用?本集團於2011年12月31日尚有淨值為人民幣1,916百萬元的土地使用權之權證或過戶手續仍在辦理中 ?2010年?人民幣2,069百萬元 ?重述? ? ?其中2011年度新增部分淨值為人民幣161百萬元?本公司董事認為本集團有權合法及有效地佔用或使用上述土地?有關本集團無形資產減值

474、準備的變動?請參見附註五?16?196財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）五?合併財務報表項目註釋 ?續?14?遞延所得稅資產及負債遞延所得稅資產和遞延所得稅負債以抵銷後的淨額列示遞延所得稅資產及負債的組成項目可抵扣/可抵扣/?應納稅?遞延所得稅?應納稅?遞延所得稅暫時性差異資產/ ?負債)暫時性差異資產/ ?負債?2011年2011年2010年2010年?重述?重述?準備 ?主要為應收款項和存貨計提?657142660145固定資產69457132(74)無形資產(397)(99)稅務虧損額3228020750本集團內銷售的未實現利潤2,3035761,189180未支付的

475、預提工資等費用1,1992971,059257開辦費用核銷671710724維簡費?生產安全費用及其他類似性質的費用2,999729其他35383(98)(31)合計8,1971,8823,256551於12月31日?列示在資產負債中的遞延所得稅資產和負債淨額?2011年2010年?重述?遞延所得稅資產淨額2,319866遞延所得稅負債淨額(437)(315)合計1,882551197財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）五?合併財務報表項目注釋 ?續?15?其他非流動資產2011年2010年?重述?與工程建造和設備採購有關的預付款8,2425,135預付礦區前期支出4,5003,50

476、0發放貸款及墊款 ?注i?3,0852,198長期委托貸款 ?注ii?70626商譽614其他155155小計16,66611,614減?減值準備3740合計16,62911,574有關本集團其他非流動資產減值準備的變動?請參見附註五?16?注i?於2011年12月31日?發放貸款及墊款為本集團子公司神華財務發放予神華集團及其子公司的長期貸款?貸款按年利率5.47%至6.35% ?2010年?5.36%至5.60% ?重述? ? 計息?並於二至九年內收回?注ii?於2011年12月31日?長期委托貸款為本集團委托中國國有銀行借予一家聯營公司的長期委托貸款?貸款按年利率為7.32% ?2010年

477、?5.76%? 計息?並將於三年內收回?16?資產減值準備附註年初余額本年計提本年減少年末余額轉回沖銷?重述?應收賬款五?4816384其他應收款五?62041012211存貨五?71,02413331,004其他流動資產五?844650長期股權投資五?9442138580固定資產五?101,322241,298在建工程五?1133無形資產五?131414其他非流動資產五?1540337合計3,1741737593,281有關各類資產確認減值損失的原因?參見有關各資產項目的附註?198財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）五?合併財務報表項目注釋 ?續?17?短期借款2011年

478、2010年?重述?信用借款4,8318,565保證借款 ?注i?150質押借款 ?注ii?30202合計5,0118,767注i?上述保證借款由本公司子公司的少數股東為子公司提供擔保?注ii?上述質押借款由本集團的部分電費收費權作質押?18?應付票據本集團的應付票據均為銀行承兌匯票?在一年內到期?19?應付賬款於2011年及2010年12月31日?本集團沒有個別重大賬齡超過一年的應付賬款?賬齡自應付賬款確認日起開始計算?應付賬款主要為應付材料及工程款?本集團本年應付賬款年末余額中無應付持有公司5% ?含5%? 以上表決權股份的股東單位的款項?應付賬款中包括以下外幣余額?2011年2010年原幣

479、金額折算率 人民幣等值原幣金額折算率 人民幣等值?重述?重述?澳元106.40936476.490945美元616.3009384766.6227503歐元58.162537128.8085106港幣50.8107420.85092合計489656199財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）五?合併財務報表項目注釋 ?續?20?預收款項於2011年及2010年12月31日?本集團及本公司沒有個別重大賬齡超過一年的預收款項?本集團及本公司本年預收款項年末余額中無預收持有公司5% ?含5%? 以上表決權股份的股東單位的款項?21?應付職工薪酬本年增加/年初余額?減少? 數本年支付數年末余額

480、?重述?工資?獎金?津貼和補貼1,3759,3109,1041,581職工福利費31,2841,2834社會保險費醫療保險費9基本養老保險費1671,1441,210101年金繳費495494475514失業保險費36556130工傷保險費38848240住房公積金6住房補貼6576567655工會經費和職工教育經費256410336330以現金結算的股份支付75(70)32其他4654654943合計3,48114,54914,3353,695以現金結算的股份支付的有關信息參見附註七?200財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）五?

481、合併財務報表項目注釋 ?續?22?應交稅費2011年2010年?重述?增值稅1,2903,846營業稅130129所得稅7,9254,558城市維護建設稅299362教育費附加128163資源稅176171礦產資源補償費805673可持續發展基金156142代扣代繳個人所得稅309292其他1,3281,078合計12,54611,41423?其他應付款2011年2010年?重述?吸收存款 ?注?15,67013,091客戶及其他押金979801應付未付采礦權價款及煤礦企業相關費用2,845應付收購對價2,473應付未付運輸費116107其他4,2233,893合計23,46120,737注?

482、 於2011年12月31日?吸收存款為神華集團及其子公司存放於本公司子公司神華財務的款項?存款按年利率為0.40%至1.49% ?2010年?0.36%至1.35% ?重述? ? 計息?於2011年12月31日?本集團沒有個別重大賬齡超過一年的其他應付款?其他應付款中持有公司5% ?含5%? 以上表決權股份的股東單位情況2011年2010年?重述?應付神華集團8,3729,158201財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）五? 合併財務報表項目注釋 ?續?24?一年內到期的非流動負債2011年2010年?重述?一年內到期的長期借款11,3786,550一年內到期的長期應付款271497

483、合計11,6497,047(1) 一年內到期的長期借款2011年2010年?重述?信用借款 ?注i?8,8803,912保證借款 ?注ii?453400質押借款 ?注iii?2,0022,186抵押借款 ?注iv?4352合計11,3786,550注i?於2011年12月31日?本集團的借款中有人民幣170百萬元 ?2010年?人民幣210百萬元? 的借款由本公司為子公司提供信用擔保?注ii?上述保證借款由本公司子公司的少數股東為子公司提供擔保?注iii? 上述質押借款由本集團的部分電費收費權作質押?注iv? 上述抵押借款由本集團的部分固定資產作抵押 ?參見附註五?10? ?一年內到期的長期借

484、款中包括以下外幣金額?2011年2010年原幣金額折算率 人民幣等值原幣金額折算率 人民幣等值?重述?重述?美元436.6227285日元5,6560.08114594,4120.0813359合計459644202財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）五?合併財務報表項目注釋 ?續?24?一年內到期的非流動負債 ?續?(1) 一年內到期的長期借款 ?續?於2011年12月31日?本集團前五名的一年內到期的長期借款 ?按單一合同表述?2011年2010年貸款單位借款起始日 借款終止日幣種利率 ?%? 外幣金額本幣金額外幣金額本幣金額中國工商銀行2009-7-202012-7-2

485、0人民幣5.99%1,514-神華集團2005-5-262012-1-20人民幣5.25%1,000-中國工商銀行2009-6-252012-6-25人民幣5.99%840-國家開發銀行2004-3-202012-3-20人民幣5.53%630610中國光大銀行2009-2-162012-2-16人民幣5.27%330-合計4,314610(2) 一年內到期的長期應付款2011年2010年?重述?應付未付采礦權價款 ?一年內到期部分?265497其他6-合計271497應付采礦權價款是指應付購入采礦權的價款?應付采礦權價款是按年於合同執行期間支付?每年支付的金額按照每年煤礦的生產量按每噸定額計

486、算或按購買合同中協定的固定金額按年繳交?25?長期借款2011年2010年?重述?信用借款 ?注i?32,86139,444保證借款 ?注ii?2,3392,146質押借款 ?注iii?8,48710,357抵押借款 ?注iv?326364合計44,01352,311203財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）五?合併財務報表項目注釋 ?續?25?長期借款 ?續?注i? 於2011年12月31日?本集團的借款中有人民幣366百萬元 ?2010年?人民幣536百萬元 ?重述? ? 的借款由本公司為子公司提供信用擔保?注ii?上述保證借款包括由本公司子公司的少數股東為子公司提供擔保?此外?

487、一家銀行為本公司的一家子公司提供擔保?具體參見附註八?1?注iii?上述質押借款由本集團的部分電費收費權作質押?注iv?上述抵押借款由本集團的部分固定資產作抵押 ?參見附註五?10? ?長期借款的到期日分析2011年2010年?重述?一年至兩年 ?含兩年?6,78811,530兩年至三年 ?含三年?5,0415,847三年以上32,18434,934合計44,01352,311本集團的長期貸款包括?2011年2010年(重述)銀行及其他金融機構貸款*人民幣貸款至2028年2月3日到期?年利率由3.60%至8.28%48,24051,818美元貸款至2023年6月22日到期?年利率為L+1.00

488、%至L+2.80%1,7311,557日元貸款至2031年3月20日到期?年利率由1.80%至2.60%5,4205,48655,39158,861減?一年內到期的長期貸款 ?附註五?24(1)?(11,378)(6,550)44,01352,311204財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）五?合併財務報表項目注釋 ?續?25?長期借款 ?續?L? 倫敦同業市場拆借利率*於2011年12月31日?本集團從神華集團及其子公司取得的委托貸款金額為人民幣18.43億元 ?2010年?人民幣19.43億元 ?重述? ? ?於2011年12月31日?本集團的無抵押銀行融資額度為人民幣6

489、3,647百萬元 ?2010年?人民幣57,313百萬元 ?重述? ? ?於2011年12月31日?未使用的銀行融資額度為人民幣28,353百萬元?2010年?人民幣22,635百萬元 ?重述? ? ?該等銀行融資額將會隨集團營運資金及預計資本開支的需要而使用?長期借款中包括以下外幣余額?2011年2010年原幣金額折算率 人民幣等值原幣金額折算率 人民幣等值美元2756.30091,7311926.62271,272日元61,1660.08114,96163,0920.08135,127合計6,6926,3992011年12月31日?本集團前五名的長期借款 ?按單一合同表述?2011年201

490、0年貸款單位借款起始日借款終止日幣種利率 ?%?外幣金額本幣金額外幣金額本幣金額中國工商銀行2007-12-262026-12-31人民幣6.12%1,7812,041中信銀行2009-10-92023-4-9美元L+2.8%2321,4601921,272中國進出口銀行1997-6-182025-11-20日元2.30%16,2071,31417,4531,418中國工商銀行2010-4-12020-4-1人民幣5.35%1,1581,104國家開發銀行2004-3-202016-3-20人民幣5.53%1,1101,740合計6,8237,575205財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣

491、百萬元）五?合併財務報表項目注釋 ?續?26?長期應付款附註2011年2010年?重述?應付未付采礦權價款 ?一年以上部分?五?24(2)1,9741,957其他372176合計2,3462,133本集團長期應付款年末余額中無應付持有公司5% ?含5%? 以上表決權股份的股東單位的款項?27?預計負債預計負債是指預提復墾費用?預提復墾費用是根據管理層的合理估計而釐定?然而?由於要在未來期間才可以清楚知道目前所進行的開採活動對土地造成的影響?預提金額可能因未來出現的變化而受影響?本公司董事會相信於2011年12月31日預提的復墾費用是充分適當的?由於預提金額是必須建立在估計的基礎上?所以最終的復

492、墾費用可能會超過或低於估計的復墾費用?2011年2010年?重述?年初余額1,7021,638本年增加11216貼現費用11292本年減少(202)(44)年末余額1,7241,70228?股本2011年2010年註冊?已發行及繳足資本(1)有限售條件股份全國社會保障基金理事會180180(2)無限售條件股份A 股16,31116,311H 股3,3993,399合計19,89019,890206財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）五?合併財務報表項目注釋 ?續?28?股本 ?續?本公司於2004年11月8日成立?經國資委國資產權20041011號文 ?關於對神華集團有限責任

493、公司設立中國神華能源股份有限公司國有股權管理有關問題的批復? 批准?神華集團投入本公司的淨資產人民幣186.12億元按80.5949%的比例折為本公司股本150億股?每股面值人民幣1.00元?全部均由神華集團持有?未折入股本的人民幣36.12億元計入本公司的資本公積 ?詳見附註一? ?本公司於2004年12月31日已註冊及繳足股本為人民幣150億元?於2005年?本公司發行3,089,620,455股H股?每股面值為人民幣1.00元?以每股港幣7.50元通過全球首次公開發售形式出售?此外?神華集團亦將308,962,045股每股人民幣1.00元的內資普通股轉為H股?於2007年?本公司發行1,

494、800,000,000股A股?每股面值人民幣1.00元?發行價為人民幣36.99元?上述已發行及繳足股本已由畢馬威華振會計師事務所驗證?並分別於2004年11月6日?2006年3月10日及2007年9月28日出具了驗資報告?驗資報告文號分別為KPMG-A(2004)CRNo.0071?KPMG-A(2006)CRNo.0007及KPMG-A(2007)CRNo.0030號驗資報告?根據有關監管部門的批准?本公司在獲准A股發行資質之後?實際發行A股之前?本公司現有內資股?即神華集團持有的本公司股份?已在中國證券登記結算有限公司登記為可流通A股?該等股份除禁售期外?擁有與本公司發行的其他A股相同的

495、權利?神華集團承諾?自A股股票於2007年10月9日在上海證券交易所上市之日起三十六個月內?不會轉讓或者委托他人管理其已直接和間接在本公司股本中持有的A股?亦不容許本公司購回該等股份?根據中國相關政府機構於2009年6月19日發布的財企200994號 ?境內證券市場轉持部分國有股充實全國社會保障基金實施辦法? 和2009年第63號公告 ?關於境內證券市場實施國有股轉持政策公告? ?神華集團已將其持有的1.8億股A股?即A股發行的10%?轉由全國社會保障基金理事會持有?於2010年10月11日?神華集團所持有本公司的A股已解除禁售?所有A股及H股在所有重大方面享有相等之權益?207財務報表附註

496、?續?（金額單位：人民幣百萬元）五?合併財務報表項目注釋 ?續?29?資本公積年初余額本年增加本年減少年末余額?重述?股本溢價 ?注i?91,918455(10,316)82,057其他資本公積 ?注ii?50437-541合計92,422492(10,316)82,598注i?股本溢價中為公開發行股票的股本溢價?此外?本公司通過同一控制下企業合併時取得的淨資產賬面價值與支付的對價的差額已調整股本溢價?注ii?根據國家相關文件規定?本集團將政府撥入的投資補助調整所有者權益?30?專項儲備(a) 維簡費?生產安全費用及其他類似費用本集團按照國家規定根據煤炭產量提取的維簡費?生產安全費用及其他類似

497、費用等 ? ?維簡安全費? ? ?本年維簡安全費儲備變動如下?年初余額 ?重述?3,336提取維簡安全費3,736使用維簡安全費(2,677)年末余額4,395(b) 一般風險準備根據財政部有關規定?本集團的子公司?神華財務有限公司?需根據承擔風險和損失的資產余額的一定比例通過稅後利潤提取一般風險儲備?用於彌補尚未識別的可能性損失?208財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）五?合併財務報表項目注釋 ?續?31?盈余公積根據公司章程及相關法規的規定?利潤分配方案列示如下?(1) 提取淨利潤的10%作為法定盈余公積?直至余額達到註冊資本的50%為止?此項公積須在向股東分派股息前提

498、取?法定盈余公積已於2009年達到註冊資本的50%?因此?自2010年1月1日起?並未提出利潤分配至法定盈余公積?法定盈余公積可用作彌補往年的虧損 ?如有? ?或擴大公司生產經營?及可按股東現時持有股權的百分比分配新股?或提高現時持有股票的面值?唯於有關轉股後的余額不得少於新註冊資本的25%?(2) 提取法定盈余公積後?經股東大會決議?可提取任意公積金?本集團及本公司的盈余公積均為法定盈余公積?2011年?本公司未提取任意公積金?32?未分配利潤(1) 根據本公司章程規定?可供分配予公司股東的留存利潤為按照中國的企業會計準則和國際財務報告準則計算的較低值?於2010年6月18日召開的股東周年大

499、會中批准截至2009年12月31日止年度末期股息?每股人民幣0.53元?合計人民幣105.41億元?該股息已於2010年7月20日付清?於2011年5月27日召開的股東周年大會中批准截至2010年12月31日止年度末期股息?每股人民幣0.75元?合計人民幣149.17億元?該股息已於2011年6月24日付清?(2) 年末未分配利潤的說明於2011年12月31日?本集團歸屬於母公司的未分配利潤中包含了本公司的子公司提取的法定盈余公積余額人民幣8,719百萬元 ?2010年?人民幣7,404百萬元 ?重述? ? ?209財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）五?合併財務報表項目注釋 ?續?

500、33?營業收入?營業成本(1) 營業收入本集團主要在中國從事煤炭生產及銷售?發電及售電和提供運輸服務?營業收入代表銷售商品和提供服務所取得的收入?2011年2010年?重述?主營業務收入煤炭收入140,090106,080電力收入58,34844,800運輸收入5,5853,119小計204,023153,999其他業務收入4,1743,663合計208,197157,662截至2011年12月31日止年度?本集團前五名客戶的營業收入情況佔營業收入客戶名稱營業收入總額的比例(%)浙江省電力公司12,3366%廣東省電網公司11,6656%河北省電力公司8,5754%廣東省電力工業燃料有限公司6

501、,4673%遼寧省電力公司5,8773%合計44,92022%210財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）五?合併財務報表項目注釋 ?續?33?營業收入?營業成本 ?續?(2) 營業成本2011年2010年?重述?外購煤成本45,75326,437原材料?燃料及動力14,77712,335人工成本9,0907,290折舊及攤銷14,92413,369運輸費18,30410,570其他19,80115,058合計122,64985,059按業務類別列示的營業成本請參見附註十一?1(3)?34?營業稅金及附加2011年2010年?重述?營業稅985852資源稅948827城市維護建

502、設稅1,064940教育費附加911628其他440664合計4,3483,911有關各項稅金的計繳標準?參見附註三?1?35?銷售費用銷售費用主要包括本集團在銷售過程中發生的人工成本及其他費用?36?管理費用管理費用主要包括本集團發生的日常維修費用?管理人員的人工成本及其他費用?211財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）五?合併財務報表項目注釋 ?續?37?財務費用2011年2010年?重述?貸款及應付款項的利息支出3,4833,969資本化的利息支出(352)(789)存款的利息收入(846)(1,174)淨匯兌虧損87465合計2,3722,47138?資產減值損失2011年2

503、010年?重述?應收賬款35其他應收款91存貨1327固定資產184長期股權投資138229其他331合計16647739?公允價值變動收益2011年2010年衍生金融工具119149交易性債券投資(5)-合計114149212財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）五?合併財務報表項目注釋 ?續?40?投資收益投資收益分項目情況2011年2010年?重述?成本法核算的長期股權投資收益1權益法核算的長期股權投資收益286494交易性金融資產持有期間取得的投資收益2123分步收購子公司原持有股權賬面價格與其公允價值的差額(39)其他101225合計40970341?營業外收入201

504、1年計入非經常性2011年2010年損益的金額?重述?處置固定資產收益147714處置廢棄物料收益33補貼收入 ?注?130234123其他24883248合計392427385注? 補貼收入的項目如下?2011年2010年?重述?退還的增值稅825財政資金補貼8110扶持企業發展資金5344礦產資源節約與綜合利用獎勵資金1015其他5140合計130234213財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）五? 合併財務報表項目注釋 ?續?42?營業外支出2011年計入當年非經常2011年2010年性損益的金額?重述?固定資產處置損失174148174對外捐贈 ?注i?625487625其他

505、275109275合計1,0747441,074注i?本集團於2011年度的對外捐贈主要包括對神華集團發起設立的神華公益基金會的捐贈人民幣609百萬元 ?2010年?人民幣356百萬元 ?重述? ? ?43?所得稅費用2011年2010年?重述?按稅法及相關規定計算的當期所得稅15,10711,217遞延所得稅的變動(1,521)(139)合計13,58611,078所得稅費用與會計利潤的關係2011年2010年?重述?稅前利潤65,09354,436按稅率25%計算的預期所得稅 ?注i?16,27313,609分子公司收益的稅率差別 ?注i?(2,875)(3,033)不可抵扣的支出 ?注i

506、i?224440聯營公司收益的稅務影響(72)(124)未確認的稅務虧損6026其他(24)160本年所得稅費用13,58611,078214財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）五? 合併財務報表項目注釋 ?續?43?所得稅費用 ?續?注i?除本集團部分子公司是按附註三?2所述優惠稅率以及境外子公司是按附註三?1的稅率計算所得稅外?本集團根據中國相關所得稅準則和規定按應課稅所得的25%法定稅率計算中國所得稅準備金額?注ii?不可抵扣的支出主要是超出稅務上法定可抵稅限額的人工相關費用及其他費用?44?基本每股收益和稀釋每股收益的計算過程2011年2010年基本/稀釋基本/稀釋每

507、股收益每股收益?重述?歸屬於本公司普通股股東的淨利潤44,82237,853當年發行在外的本公司普通股加權平均數 ?百萬股?19,89019,890每股收益 ?人民幣元?2.2531.903普通股的加權平均數?2011年2010年年初及年末已發行普通股數19,89019,890本集團在所列示的年度內均不具有稀釋性的潛在普通股?45?其他綜合收益2011年2010年?重述?外幣財務報表折算差額(61)67215財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）五?合併財務報表項目注釋 ?續?46?現金流量表相關情況(1) 現金流量表補充資料(a) 將淨利潤調節為經營活動現金流量?2011年2010年

508、?重述?淨利潤51,50743,358加?資產減值準備166477固定資產折舊14,55013,041無形資產攤銷1,0101,083長期待攤費用攤銷529276處置固定資產收益(14)(77)處置固定資產損失174148維簡費?生產安全費及其他類似性質的費用1,240890公允價值變動收益(114)(149)財務費用2,3722,471投資收益(409)(703)遞延所得稅(1,521)(139)存貨的增加(727)(3,157)經營性應收項目的增加(2,743)(6,137)經營性應付項目的增加6,8449,530經營活動產生的現金流量淨額72,86460,912(b) 現金及現金等價物淨

509、變動情況?2011年2010年?重述?現金及現金等價物的年末余額61,43777,212減?現金及現金等價物的年初余額77,21272,321現金及現金等價物淨 ?減少? /增加額(15,775)4,891216財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）五?合併財務報表項目注釋 ?續?46?現金流量表相關情況 ?續?(2) 收購子公司對現金流量的影響?(a) 於2011年取得被收購電廠的控制 ?參見附註四?2(2)? ?取得子公司支付的現金1,817減?子公司持有的現金151取得子公司支付的現金淨額1,666(b) 於2010年取得神華中海航運的控制 ?參見附註四?2(2)? ?取

510、得子公司支付的現金222減?子公司持有的現金695取得子公司收到的現金淨額473(3) 現金及現金等價物的構成?2011年2010年?重述?庫存現金23可隨時用於支付的銀行存款和三個月及三個月以內的定期存款61,43577,209年末現金及現金等價物余額61,43777,212注? 以上披露的現金和現金等價物不含使用受限制的貨幣資金的金額?217財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）六?關聯方及關聯交易1?本公司的母公司情況?企業名稱?神華集團有限責任公司企業類型?有限責任公司註冊地址?北京市東城區安定門西濱河路22號法人代表?張喜武業務性質?國務院授權範圍內的國有資產經營?開展煤炭等

511、資源性產品?煤制油?煤化工?電力?熱力?港口?各類運輸業?金融?國內外貿易及物流?房地產?高科技?信息咨詢等行業領域的投資?管理?規劃?組織?協調?管理神華集團所屬企業在上述行業領域內的生產經營活動?化工材料及化工產品 ?不含危險化學品? ?紡織品?建築材料?機械?電子設備?辦公設備的銷售?註冊資本?人民幣38,996,841,000元對本公司的持股比例?72.96%本公司最終控制方?神華集團有限責任公司組織機構代碼?10001826-72?有關本公司子公司的信息?參見附註四?3?有關本集團的聯營企業情況?參見附註五?9?218財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）六? 關聯方

512、及關聯交易 ?續?4?其他主要關聯方 ?除關鍵管理人員外? 情況其他關聯方名稱其他關聯方與本公司關係中國神華煤制油化工有限公司與本公司同受一公司控制神華集團包頭礦業有限責任公司與本公司同受一公司控制神華國際貿易有限責任公司與本公司同受一公司控制內蒙古新蒙煤炭有限責任公司與本公司同受一公司控制神華烏海能源有限責任公司與本公司同受一公司控制北京國華電力有限責任公司與本公司同受一公司控制神華煤炭運銷公司與本公司同受一公司控制神華寧夏煤業集團有限責任公司與本公司同受一公司控制神華蒙西煤化股份有限公司與本公司同受一公司控制國華太倉發電有限責任公司與本公司同受一公司控制國華能源投資有限公司與本公司同受一公

513、司控制陝西神延煤炭有限責任公司與本公司同受一公司控制神華科技發展有限責任公司與本公司同受一公司控制山西省晉神能源有限公司本公司的母公司對其有重大影響天津遠華海運有限責任公司本公司對其有重大影響黃驊港中海船務代理有限公司本公司對其有重大影響神東天隆集團有限責任公司本公司對其有重大影響內蒙古億利化學工業有限公司本公司對其有重大影響219財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）六? 關聯方及關聯交易 ?續?5?關聯交易情況(1) 本集團與關鍵管理人員之間的交易2011年2010年短期僱員薪酬98僱員退休福利11合計109重估股票增值權公允價值的收益(30)(6)有關本公司股票增值權計劃的具體內

514、容?參見附註七?(2) 本集團及本公司與神華集團及其他關聯方的交易是在正常營運中按一般商業條件進行的?具體交易列示如下?本集團本公司注2011年2010年2011年2010年?重述?利息收入(a)439255734委托貸款收益(b)49441,566649利息支出(c)256200173107購入輔助材料及零部件(d)1,6165352,1651,047輔助服務收入(e)2,3071,909生產輔助服務支出(f)269379744925運輸服務收入(g)4875251,012700運輸服務支出(h)585998,82214,699煤炭銷售(i)5,8863,73374,86756,177原煤購

515、入(j)2,6363,00348,91076,721物業租賃(k)21244416維修保養服務支出(l)1526430365煤炭出口代理支出(m)33483348設備安裝與工程收入 (n)1122購買設備與工程支出 (o)3,2137922,792326其他收入(p)1,2093951,7022,574發放貸款(q)15,4085,442提供委托貸款(r)10035,78224,317提供擔保(s)1,9962,018220財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）六? 關聯方及關聯交易 ?續?5?關聯交易情況 ?續?(2) 本集團及本公司與神華集團及其他關聯方的交易是在正常營運中

516、按一般商業條件進行的?具體交易列示如下?續?(a) 利息收入是指給予關聯方貸款所收到的利息收入?適用利率為現行借款利率?2011年度?本集團來自於關聯方的利息收入佔有關同類交易額的比例為100.00% ?2010年?100.00% ?重述? ? ?本公司來自於關聯方的利息收入佔有關同類交易額的比例為9.23% ?2010年?0.36%? ?(b) 委托貸款收益是指給予關聯方委托貸款所收到的利息收入?適用利率為現行貸款利率?2011年度?本集團來自於關聯方的委托貸款收益佔有關同類交易額的比例為48.51%?2010年?86.27% ?重述? ? ?本公司來自於關聯方的委托貸款收益佔有關同類交易額

517、的比例為97.69% ?2010年?100.00%? ?(c) 利息支出是指吸收關聯方存款及關聯方借款所發生的利息費用?適用利率為現行銀行利率?2011年度?本集團支付予關聯方的利息支出佔有關同類交易額的比例為7.35% ?2010年?5.04% ?重述? ? ?本公司支付予關聯方的利息支出佔有關同類交易額的比例為28.88% ?2010年?19.89%? ?(d) 購入輔助材料及零部件是指自關聯方採購與本集團及本公司業務有關的材料及設備物件?2011年度?本集團自關聯方購入的輔助材料及零部件佔有關同類交易額的比例為6.67% ?2010年?2.44% ?重述? ? ?本公司自關聯方購入的輔助

518、材料及零部件佔有關同類交易額的比例為26.10% ?2010年?13.77%? ?(e) 輔助服務收入是指向關聯方提供煤炭開採服務相關的收入?(f) 生產輔助服務支出是指支付予關聯方的生產支援服務支出?例如礦務工程費?物業管理費?水及電費的供應及食堂費用?221財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）六? 關聯方及關聯交易 ?續?5?關聯交易情況 ?續?(2) 本集團及本公司與神華集團及其他關聯方的交易是在正常營運中按一般商業條件進行的?具體交易列示如下?續?(g) 運輸服務收入是指向關聯方提供煤炭運輸服務相關的收入?2011年度?本集團來自於關聯方的運輸服務收入佔有關同類交易額的比例為

519、8.72%?2010年?16.83% ?重述? ? ?本公司來自於關聯方的運輸服務收入佔有關同類交易額的比例為21.68% ?2010年?69.10%? ?(h) 運輸服務支出是指由關聯方提供運輸服務所發生的費用?2011年度?本集團支付予關聯方的運輸服務支出佔有關同類交易額的比例為0.32%?2010年?5.67% ?重述? ? ?本公司支付予關聯方的運輸服務支出佔有關同類交易額的比例為51.84% ?2010年?64.00%? ?(i)煤炭銷售是指銷售煤炭予關聯方的收入?2011年度?本集團銷售煤炭予關聯方的收入佔有關同類交易額的比例為4.20% ?2010年?3.52% ?重述? ? ?

520、本公司銷售煤炭予關聯方的收入佔有關同類交易額的比例為63.73% ?2010年?39.91%? ?(j)原煤購入是指從關聯方採購原煤之費用?2011年度?本集團自關聯方購入的原煤佔有關同類交易額的比例為5.39% ?2010年?10.92% ?重述? ? ?本公司自關聯方購入的原煤佔有關同類交易額的比例為83.33%?2010年?99.51%? ?(k) 物業租賃是從關聯方租入物業所發生的租金?(l)維修保養服務支出是指由關聯方提供機器設備維修保養相關的費用?2011年度?本集團向關聯方支付的維修保養服務支出佔有關同類交易額的比例為0.25% ?2010年?0.45% ?重述? ? ?本公司向

521、關聯方支付的維修保養服務支出佔有關同類交易額的比例為13.85% ?2010年?10.80%? ?222財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）六? 關聯方及關聯交易 ?續?5?關聯交易情況 ?續?(2) 本集團及本公司與神華集團及其他關聯方的交易是在正常營運中按一般商業條件進行的?具體交易列示如下?續?(m) 煤炭出口代理支出是指由關聯方提供煤炭出口代理服務所發生的代理費用?(n) 設備安裝與工程收入是指向關聯方提供設備安裝和工程服務的收入?(o) 購買設備與工程支出是指由關聯方提供設備和工程服務所發生的支出?2011年度?本集團自關聯方購買的設備與工程支出佔有關同類交易額的比

522、例為8.68%?2010年?2.58% ?重述? ? ?本公司自關聯方購買的設備與工程支出佔有關同類交易額的比例為20.13% ?2010年?4.43%? ?(p) 其他收入是指代理費收入?維修保養服務收入?銷售輔助材料及零部件收入?洗煤服務收入?租賃收入?管理費收入?售水?售電收入及手續費收入等?(q) 發放貸款是指本集團的子公司神華財務發放予關聯方的貸款?(r)提供委托貸款是指本集團及本公司向關聯方提供的委托貸款?(s) 2011年度本公司為關聯方提供擔保的情況參見附註八?1?223財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）六? 關聯方及關聯交易 ?續?6?關聯方往來賬余額?應收應付關

523、聯方余額 ?淨額? 列示如下?本集團2011年2010年金額比例金額比例?重述?重述?交易性金融資產46649.95%47149.53%應收賬款6815.50%3543.83%預付款項40417.91%24513.50%其他應收款淨額 ?注i?31010.43%1753.99%其他流動資產淨額 ?注i?4,72770.30%4,09757.73%其他非流動資產淨額 ?注i?3,35120.15%3,39029.29%應付賬款(865)3.66%(518)2.63%預收賬款(18)0.37%(13)0.33%應付利息(104)40.78%(50)28.57%應付股利 ?注ii?(563)23.4

524、1%(101)5.97%其他應付款(17,642)75.20%(13,351)64.38%長期借款(1,843)4.19%(1,943)3.71%本公司2011年2010年金額比例金額比例貨幣資金3,7057.46%1,4602.09%應收賬款32,88998.53%8,37779.30%預付款項41241.00%24928.85%應收股利6,729100.00%2,039100.00%其他應收款11,77192.77%5,06888.64%其他流動資產32,37099.44%17,76285.55%其他非流動資產4,12729.69%4,47646.98%應付賬款(654)6.88%(5,0

525、57)38.93%預收賬款0.00%(160)6.40%應付利息(110)89.43%(53)80.31%其他應付款(3,952)63.92%(282)4.96%一年內到期的非流動負債(1,000)42.96%0.00%其他流動負債(82,031)100.00%(29,514)100.00%長期借款(800)10.54%(1,000)10.93%注i?其他應收款淨額?其他流動資產淨額及其他非流動資產淨額中包含減值準備金額共計人民幣210百萬元?注ii?應付股利為有關收購應付原股東的股利?224財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）六? 關聯方及關聯交易 ?續?7?本集團及本公司

526、與關聯方有關的關聯交易協議(1) 本公司與神華集團為生產供應及輔助服務簽訂一份產品和服務互供協議?根據該協議?神華集團向本公司提供生產供應及服務?輔助生產服務包括使用信息網絡系統及行政管理服務?另一方面?本公司向神華集團提供水?設備租賃?自備車管理?自備鐵路管理?鐵路運輸及其他相關或類似的產品及服務及使用信息網絡系統?根據這協議提供的產品及服務?按照下列的價格政策提供? 以政府規定的價格 ?包括任何相關地方政府的定價? 為准? 若沒有政府規定的價格但是有政府指導價格?則采用政府指導價格? 若沒有政府規定的價格及政府指導價格?則采用市場價格 ?包括招標價? ?或 若前三者均沒有或無法在實際交易中

527、適用以上交易原則的?則按有關各方彼此協議的價格?該價格以提供該類產品或服務的成本再加上合理且不高於5%的利潤為基礎?任何一方可提前六個月以書面形式通知對方中止協議?然而?如本集團無法從第三方順利獲得某項產品或服務?神華集團在任何條件下不得中止協議?(2) 本公司與神華集團及本集團的聯營企業簽訂煤炭互供或銷售協議?煤炭互供及銷售以現行市場價格收費?(3) 本集團 ?通過神華財務? 與神華集團簽訂一份金融財務服務協議?根據該協議?神華財務向神華集團提供金融財務服務?神華集團存放於神華財務的存款的利率不應低於中國人民銀行就該種類存款公布的利率下限?神華財務向神華集團發放貸款的利率不應高於中國人民銀行

528、就該種類型貸款公布的利率上限?上述存款和貸款的利率應參照一般商業銀行按一般商業條款的同種類交易提供的利率而確定?神華財務就提供其他財務服務所收取的費用應根據中國人民銀行或中國銀行業監督管理委員會應收的費用額而確定?225財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）六?關聯方及關聯交易 ?續?7?本集團及本公司與關聯方有關的關聯交易協議 ?續?(4) 本公司與神華集團簽訂一份房屋租賃協議互相租賃對方房屋?租金將參照市場價格確定?如出租方欲將已出租房屋的所有權轉讓給第三方?承租方在同等條件下享有優先購買權?(5) 本公司與神華集團簽訂一份土地使用權租賃協議?年租應由雙方根據國家有關法律法規和當地

529、市場價值協商確定?本集團不得將租賃的土地使用權自行轉租?(6) 本公司與神華集團簽訂一份煤炭出口代理協議?根據該協議?神華集團按照市場價或低於市場價的原則向本公司收取出口代理費?在此前提下?神華集團有權收取通過神華集團代理本公司出口煤炭以每噸出口煤炭離岸價格的0.7%作為代理費用?在從第三方獲得出口代理條件同等或遜於神華集團的出口代理條件時?本公司應優先選用神華集團作為煤炭產品出口代理商?(7) 本公司及其子公司與神華集團簽訂一份煤炭銷售代理協議?本公司的子公司被指定為神華集團的獨家動力煤代理商及非獨家焦煤代理商?銷售價格經神華集團確認?按當時的現貨市場行情定價?根據該協議?本公司的子公司有權

530、按每噸在內蒙古自治區以外銷售的煤炭代理銷售成本加5%利潤收取代理費用?本公司的子公司不會對在內蒙古自治區內的煤炭銷售收取任何代理費用?(8) 本公司與神華集團簽訂一份商標使用許可協議?根據該協議?神華集團許可本集團在中國境內非獨家使用其許可商標?神華集團已同意在商標使用許可協議期限內自付費用續展其許可商標的註冊?神華集團還同意承擔為防范許可商標被第三方侵權而發生的相關費用?226財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）七?股份支付本集團及本公司的本年發生的股份支付費用為以現金結算的股份支付?股份支付計劃是為了換取職工服務?於2005年11月19日?本公司的董事會批准了從2005年

531、6月15日起有效期為十年的高層管理人員股票增值權計劃 ? ?該計劃? ? ?該計劃無須發行股份?股票增值權以單位授出?每單位代表1股本公司的H股?所授出的股票增值權的行使期由授出日期起計為期6年?持有人可於截至獲得股票增值權日期起計第2?3及4周年之日後?行使股票增值權?行使的股票增值權總數分別不得超過該人士所獲股票增值權總額的三分之一?三分之二及100%?當行使股票增值權時?行使人士將按照該計劃的規定獲得人民幣付款?款項等於行使股票增值權數目乘以行使價與行使當時本公司H股市價之差額?並已減去相關代扣代繳稅項?本公司股票增值權的估值是采用Black-Scholes ?金融數值方法? 期權估值模

532、型?該模型主要計算參數包括股票增值權的行權價格?預期期限?預期股價波動率?預期分紅收益率?無風險利率及股票市場價格?上述參數的確定是基於該計劃有關條款?以及本公司H股歷史交易數據?於2011年12月31日發行在外的股票增值權的行權價格為港幣11.8元或港幣33.8元 ?2010年?港幣7.9元?港幣11.8元或港幣33.8元? ?而剩余合同期限為1年或2年 ?2010年?1年?2年或3年? ?於2011年12月31日?以現金結算的股份支付的應付職工薪酬的公允價值被重計?本公司在2011年度沖回的費用為人民幣70百萬元 ?2010年沖回的費用?人民幣20百萬元? ?截至2011年12月31日止?

533、本集團有關以現金結算的股份支付的金融負債余額為人民幣2百萬元 ?2010年?人民幣75百萬元? ?股票增值權授出的數量列示如下?本集團及本公司2011年2010年百萬數百萬數年初已授出5.96.1本年行權(0.7)(0.1)本年作廢(3.2)(0.1)年末已授出2.05.9227財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）八?或有事項1?發出的財務擔保(1) 本集團於2011年12月31日?本集團的一家持股57%的子公司就銀團給予一家本集團持股低於20%企業的若干銀行融資提供人民幣207百萬元 ?2010年?人民幣207百萬元 ?重述? ? 的擔保?(2) 本公司於2011年12月31日?本

534、公司為子公司向銀行發出擔保人民幣536百萬元 ?2010年?人民幣746百萬元? ?此外?本公司為一家持股70%的境外子公司向一家銀行作出擔保232百萬美元 ?約人民幣1,460百萬元? ?2010年?192百萬美元?約人民幣1,272百萬元? ?根據相關擔保安排?該銀行為本公司上述子公司向一銀團作出貸款擔保?另一方面?該子公司以其若干資產向本公司作出反擔保?管理層相信上述財務擔保將不會對本公司的財政狀況或經營業績造成重大的負面影響?2? 或有法律事項本集團是若干法律訴訟中的被告?也是日常業務中出現的其他訴訟中的原告?儘管目前無法確定這些或有事項?法律訴訟或其他訴訟的結果?管理層相信任何由此引

535、起的負債將不會對本集團的財政狀況或經營業績造成重大的負面影響?3?或有環保負債截至本報告日?本集團並未因環境補償問題發生任何重大支出?並未卷入任何環境補償事件?亦未就任何與業務相關的環境補償進一步計提任何金額的準備 ?除復墾費用準備外? ?在現行法律規定下?管理層相信不會發生任何可能對本集團財務狀況或經營業績產生重大負面影響的負債?然而?中國政府已經並有可能進一步實施更為嚴格的環境保護標準?環保負債所面臨的不確定因素較大?並可能影響本集團估計最終環保成本的能力?這些不確定因素包括(i)相關地點 ?包括但不僅限於正在營運?已關閉和已出售的煤礦及土地開發區域? 所發生污染的確切性質和程度?(ii)

536、清除工作開展的程度?(iii)各種補救措施的成本?(iv)環保補償規定方面的變化?及(v)新需要實施環保措施的地點的確認?由於可能發生的污染程度未知和所需采取的補救措施的確切時間和程度亦未知等因素?因此未來可能發生的此類費用的確切數額無法確定?因此?依據未來的環境保護法律規定可能導致的環保方面的負債無法在目前合理預測?但有可能十分重大?228財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）九? 承諾事項1?資本承擔於12月31日?本集團及本公司的資本承擔如下?本集團本公司2011年2010年2011年2010年?重述?已批准及已訂合同土地及建築物21,23119,6946,9609,84

537、6設備20,34317,5386,7297,927投資聯營公司8817688176小計41,66237,40813,77717,949已批准但未訂合同土地及建築物192,56579,58965,83314,397設備163,28170,55690,61113,469小計355,846150,145156,44427,866合計397,508187,553170,22145,8152?經營租賃承擔根據不可撤銷的有關房屋?固定資產等經營租賃協議?本集團及本公司於12月31日以後應支付的最低租賃付款額如下?本集團本公司2011年2010年2011年2010年?重述?一年以內 ?含一年?7839533

538、一年以上兩年以內 ?含二年?19273兩年以上三年以內 ?含三年?241731三年以上67803713合計29財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）十?資產負債表日後非調整事項截至報告日?本集團有以下重大資產負債表日後非調整事項?於2012年3月23日?董事會提議向所有股東分配末期現金股息每股人民幣0.90元?共計人民幣17,901百萬元?末期股利分配提議尚待股東大會批准?上述末期股利分配並未於資產負債表日確認為負債?十一?其他重要事項1?分部報告(1) 一般性信息(a) 確定報告分部考慮的因素本集團根據內部組織結構?管理要求及內部報告制度確定了煤炭?鐵路?港口?

539、發電和航運共五個報告分部?每個報告分部為單獨的業務分部?提供不同的產品和勞務?由於每個分部需要不同的技術及市場策略而需要進行單獨的管理?本集團管理層將會定期審閱不同分部的財務信息以決定向其配置資源?評價業績?(b) 報告分部的產品和勞務的類型(i)煤炭業務 ? 地面及井工礦的煤炭開採並銷售給外部客戶和發電分部?本集團主要通過長期煤炭供應合同銷售其煤炭?並准許各方每年調整價格?(ii) 發電業務 ? 從煤炭業務分部和外部供應商採購煤炭?以煤炭發電並銷售給外部電網公司和煤炭分部?發電廠按有關政府機構批准的計劃電價將計劃電量銷售給電網公司?對計劃外發電量?發電廠按與電網公司議定的電價銷售?而該議定電

540、價通常低於計劃電價?230財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）十一? 其他重要事項 ?續?1?分部報告 ?續?(1) 一般性信息 ?續?(b) 報告分部的產品和勞務的類型 ?續?(iii) 鐵路業務 ? 為煤炭業務分部及外部客戶提供鐵路運輸服務?本集團向煤炭業務分部和外部客戶收取的運費費率是一致的並不超過相關政府部門批准的最高金額?(iv) 港口業務 ? 為煤炭業務分部及外部客戶提供港口貨物裝卸?搬運和儲存服務?本集團根據經過相關政府部門審查及批准後的價格收取服務費及各項費用?(v) 航運業務 ? 為煤炭業務分部?電力業務分部及外部客戶提供航運運輸服務?本集團向煤炭業務分部?

541、電力業務分部和外部客戶收取的運費費率是一致的?(2) 計量報告分部的利潤或虧損?資產和負債的會計政策為了評價各個分部的業績及向其配置資源?本集團管理層會定期審閱歸屬於各分部收入及經營成果?這些信息的編製基礎如下?分部收入和費用是指各個分部產生的收入?發生費用以及歸屬於各分部的資產發生的折舊和攤銷費用?分部資產包括歸屬於各分部的所有的有形資產?無形資產?其他長期資產及應收款項等流動資產?但不包括遞延所得稅資產及其他未分配的總部資產?分部負債包括歸屬於各分部的應付款項?銀行借款及其他長期負債等?但不包括遞延所得稅負債及其他未分配的總部負債?231財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）十一?

542、 其他重要事項 ?續?1?分部報告 ?續?(3) 報告分部的利潤或虧損?資產和負債的信息本集團各個報告分部的資料列示如下?煤炭發電鐵路港口航運未分配項目抵銷合計2011年2010年2011年2010年2011年2010年2011年2010年2011年2010年2011年2010年2011年2010年2011年2010年?重述?重述?重述?重述?重述?重述?重述?重述?對外交易收入142,718108,77458,84545,1942,7452,2851471522,961902781355 208,197157,662分部間交易收入29,60022,87539533620,18119,0212

543、,6732,4482,1386595771(55,044)(45,410)報告分部收入小計172,318131,64959,24045,53022,92621,3062,8202,6005,0991,561838426(55,044)(45,410) 208,197157,662報告分部營業成本(117,234)(85,071) (45,165)(33,945)(8,984)(8,374)(1,624)(1,649)(4,363)(1,337)54,72145,317 (122,649)(85,059)報告分部經營收益 ?注i?46,00737,97010,1788,15410,0089,63

544、573352(309)(86)67,62456,372報告分部利潤總額45,22637,6437,9405,9479,6268,8805202706701821,4091,653(298)(139)65,09354,436其他重要的項目?淨利息支出5044702,2932,400345347231230229102(14)(366)(262)3,1313,180折舊和攤銷費用6,8096,1276,2535,3432,1842,37598516,08914,400報告分部資本開支 ?注ii?17,28715,5846,6719,66111,8295,

545、0152,3868021,639,62332,057於聯營公司投資收益672780286494報告分部資產總額(注iii)205,322164,524 139,622122,00165,44748,14712,93010,3024,1012,159 268,216198,268 (298,090) (177,712) 397,548367,689報告分部負債總額(注iii)(106,981)(96,418) (91,233)(85,212)(33,074)(21,559)(6,386)(4,981)(742)(534) (136,550)(99,83

546、8) 238,897175,155 (136,069) (133,387)注i?分部經營收益是指營業利潤扣除財務費用?公允價值變動 ?損失? /收益及投資收益?注ii?分部資本開支是指在年內購建的預期使用期限在一年以上的分部資產所發生的支出或成本總額?注iii? 分部資產總額的未分配項目包括遞延稅項資產及其他未分配的企業資產?分部負債總額的未分配項目包括遞延稅項負債及其他未分配的企業負債?232財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）十一? 其他重要事項 ?續?1?分部報告 ?續?(4) 其他信息(a) 地區信息本集團按不同地區列示的有關取得的對外交易收入以及非流動資產 ?不包括

547、金融資產?遞延所得稅資產?下同? 的信息如下?對外交易收入是按接受服務及購買產品的客戶所在地進行劃分?非流動資產是按照資產實物所在地 ?對於固定資產而言? 或被分配到相關業務的所在地 ?對無形資產?長期股權投資和其他非流動資產而言? 進行劃分?本集團的地區信息 ?按客戶所在地區? 列示如下?對外交易收入總額非流動資產總額2011年2010年2011年2010年?重述?重述?亞太市場中國大陸市場204,691151,850281,472242,063其他亞太市場3,5065,7325,8205,299其他市場80合計208,197157,662287,292247,362(b) 對主要客戶的依賴

548、程度本集團從單一客戶取得的收入均不超過營業收入的10%?2?金融工具的風險分析?敏感性分析及公允價值信用?流動性?利率及貨幣風險在本集團一般業務過程中出現?本集團及本公司亦從對其他實體的股權投資和公司本身的股價波動受到股權價格風險的影響?該等風險根據以下所述本集團及本公司的財務管理政策及常規管理?233財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）十一? 其他重要事項 ?續?2?金融工具的風險分析?敏感性分析及公允價值 ?續?(1) 信用風險貨幣資金?其他流動資產?長期委托貸款?應收款項和交易性金融工具等賬面金額為本集團及本公司對於該等金融資產的最大信用風險?本集團及本公司絕大部分的現金及現金

549、等價物都存放在中國主要金融機構裡?管理層相信這些是高質量的信貸機構?本集團及本公司的主要客戶為發電廠?冶金公司和電網公司?佔本年度本集團及本公司的營業收入的主要部分?由於本集團及本公司與煤炭及電力行業的大客戶維持着長期穩定的業務關係?本集團及本公司不存在重大信用風險?本集團及本公司持續對個別客戶的財政狀況進行信用評估?一般不會要求就應收賬款提供抵押品?呆賬準備於管理層預期的數額內?各項金融資產?包括交易性金融工具在資產負債表中的賬面金額 ?已扣除減值準備? 為本集團在不考慮持有任何抵押下的最大信用風險?除附註八?1所述的財務擔保外?本集團及本公司並未有提供其他擔保會為本集團及本公司帶來額外的信

550、用風險?該等財務擔保於資產負債表日的最大信用風險已於附註八?1作出披露?(2) 外幣風險本集團及本公司主要面對人民幣借款以外的借款所產生的外幣風險?產生外幣風險的外幣款項主要為日元及美元?本集團及本公司的外幣借款參見附註五?25及十二?14?於2011年12月31日?假設所有其他變量保持不變?外匯兌換率變動2%?本集團及本公司稅後利潤及留存利潤會反向變動約人民幣107百萬元以及人民幣77百萬元 ?2010年本集團及本公司?反向變動約人民幣105百萬元以及人民幣82百萬元? ? ?上述敏感性分析是假設資產負債表日匯率發生變動?其他變量保持不變?以變動後的匯率對資產負債表日本集團及本公司持有的?面

551、臨外匯風險的金融工具進行重新計算得出的匯率變動對淨利潤及留存利潤的影響?上述分析不包括外幣報表折算差異?2010年的分析以同樣的基準計算?234財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）十一?其他重要事項 ?續?2?金融工具的風險分析?敏感性分析及公允價值 ?續?(3) 利率風險本集團及本公司帶息金融資產主要包括貨幣資金?發放貸款及墊款以及委托貸款?主要為浮動利率金融資產?本集團及本公司帶息金融負債主要包括借款及吸收存款?主要為浮動利率金融負債?於2011年12月31日?對於浮動利率金融資產?假設所有其他變量保持不變?利率變動100基點 ?基點即0.01%? 會分別導致本集團及本公

552、司稅後利潤及留存利潤同向變動大概人民幣504百萬元以及人民幣371百萬元 ?2010年本集團及本公司?人民幣616百萬元 ?重述? 以及人民幣437百萬元? ?於2011年12月31日?對於浮動利率金融負債?假設所有其他變量保持不變?利率變動100基點會分別導致本集團及本公司稅後利潤及留存利潤反向變動大概人民幣458百萬元以及人民幣35百萬元 ?2010年本集團及本公司?人民幣496百萬元 ?重述? 以及人民幣36百萬元? ?對於資產負債表日持有的?使本集團或本公司面臨公允價值利率風險的金融工具?上述敏感性分析是假設在資產負債表日利率發生變動?按照新利率對上述金融工具進行重新計量後對淨利潤及留

553、存利潤的影響?對於資產負債表日持有的?使本集團或本公司面臨現金流量利率風險的浮動利率非衍生工具?上述敏感性分析中的淨利潤及留存利潤的影響是上述利率變動對按年度估算的利息費用或收入的影響?2010年的分析以同樣的基準計算?(4) 公允價值(a) 以公允價值列賬的金融工具利率掉期合同的金融資產及股票增值權的金融負債以公允價值列賬?本集團是使用其認為合適的市場資訊和評估方法來估計公允價值金額?然而?在分析市場數據時需要作出一定的判斷?以計算估計公允價值?因此?所披露的估計數字不一定表示本集團及本公司在目前的市況下可變現的金額?使用不同的市場假設及/或估計方法對估計公允價值可能有重大影響?235財務報

554、表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）十一? 其他重要事項 ?續?2?金融工具的風險分析?敏感性分析及公允價值 ?續?(4) 公允價值 ?續?(a) 以公允價值列賬的金融工具 ?續?利率掉期合同的公允價值是根據現金流貼現法的方法計算?采取現金流貼現法時?估計的未來現金流為管理層的最佳估計?並且該貼現率為資產負債表日的類似工具有着類似到期日的市場有關利率?交易性債券投資的公允價值是根據資產負債表日的市場報價計算的?應付股票增值權的金融負債的公允價值是根據Black-Scholes ?金融數值方法? 期權估值模型計算的?無風險利率?股利收益率及股價波動率用作該模型的輸入變量?(b) 不以公允價值

555、計量的金融工具的公允價值於2011年及2010年12月31日?本集團及本公司以成本或攤銷成本列賬的金融工具的賬面金額與其公允價值相若?長期貸款及長期應付款的公允價值是采用本集團及本公司可在現行市場獲取大致上相同性質和期限的貸款利率對未來現金流量作出折現後估計所得?基於其性質或期限較短?所有其他金融資產和負債的公允價值與賬面金額相若?(5) 流動性風險流動性風險是指本集團將不能償還已到期的財務責任?本集團管理流動性的方法是確保經常持有充足的流動性?在正常和緊迫的情況下?亦可以償還已到期的負債?不會發生不可接受的虧損或風險損害本集團的形象?本集團嚴密監控現金流量要求和使現金收益最優化?本集團編製了

556、現金流量預測和確保持有足夠的現金以應付經營?財務及資本義務?但並不包括不能合理地預計的極端情況的潛在影響?例如自然災害?236財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）十一? 其他重要事項 ?續?2?金融工具的風險分析?敏感性分析及公允價值 ?續?(5) 流動性風險 ?續?根據合約非折現現金流 ?包括使用合約利率計算的利息支付或?如是浮動則根據於資產負債表日的現行率? 和本集團及本公司可以被要求最早支付的日期?下表詳列本集團及本公司的金融負債於資產負債表日剩余的合約到期日?2011年合約非1年內折現現金到期或須於多於1年多於2年本集團賬面金額流合計要求時償還但少於2年但少於5年多於

557、5年借款60,40272,25919,4029,04819,35924,450應付款項53,48453,48453,428479合計113,886125,74372,8309,09519,36824,4502010年 ?重述?合約非1年內折現現金到期或須於多於1年多於2年本集團賬面金額流合計要求時償還但少於2年但少於5年多於5年借款67,62879,88617,05813,94117,03231,855應付款項45,74545,74545,725812合計113,373125,63162,78313,94917,04431,8552011年合約非1年內折現現金到期或須於多於1年多於2年本公司賬

558、面金額流合計要求時償還但少於2年但少於5年多於5年借款9,74711,1832,4281,4142,9374,404應付款項100,047100,047100,047合計109,794111,230102,4751,4142,9374,4042010年合約非1年內折現現金到期或須於多於1年多於2年本公司賬面金額流合計要求時償還但少於2年但少於5年多於5年借款10,22511,8961,4232,4113,0684,994應付款項50,28350,28350,283合計60,50862,17951,7062,4113,0684,994237財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）十一? 其

559、他重要事項 ?續?2?金融工具的風險分析?敏感性分析及公允價值 ?續?(6) 股權價格風險本集團及本公司所有的非上市投資均為長遠策略性目的而持有?根據有限的資料?本集團及本公司最少每年評估其非上市投資的表現?以及其對本集團長遠策略計劃所起的作用?3?上年比較數字如附註四?2(1)所述?本公司向神華集團收購其持有的若干子公司的股權及資產被反映為同一控制下的企業合併?被收購的資產及負債被納入合併財務報表範圍?並相應調整了上年比較數字?十二?母公司財務報表主要項目注釋1?貨幣資金2011年2010年人民幣/人民幣/原幣金額折算率人民幣等值原幣金額折算率人民幣等值現金人民幣11小計11銀行存款人民幣4

560、5,90168,461港幣480.810739540.850946小計45,94068,507金融子公司存款人民幣3,7051,460小計3,7051,460合計49,64669,968於2011年12月31日?本公司銀行存款中限制用途的資金為煤礦經營相關保證金?金額為人民幣324百萬元 ?2010年?人民幣330,000元? ?除上述限制性資金外?於2011年及2010年12月31日本公司沒有其他重大抵押?凍結等對變現有限制的資金?238財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）十二? 母公司財務報表主要項目注釋 ?續?2?應收賬款(1) 應收賬款按客戶類別分析2011年2010

561、年應收子公司32,5408,107應收其他關聯方349270應收第三方4952,190小計33,38410,567減?壞賬準備53合計33,37910,564應收賬款中包括以下外幣金額?2011年2010年原幣金額折算率人民幣等值原幣金額折算率人民幣等值美元686.6227450(2) 應收賬款賬齡分析2011年2010年一年以內 ?含一年?33,37810,565一年至二年 ?含二年?41二年至三年 ?含三年?21小計33,38410,567減?壞賬準備53合計33,37910,564賬齡自應收賬款確認日起開始計算?239財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）十二? 母公司財務報表主

562、要項目注釋 ?續?2?應收賬款 ?續?(3) 應收賬款中持有公司5% ?含5%? 以上表決權股份的股東單位情況2011年2010年金額壞賬準備金額壞賬準備應收神華集團21(4) 於2011年12月31日?本公司應收賬款前五名單位情況與本公司佔應收賬款單位名稱關係金額賬齡總額的比例(%)神華神東煤炭集團有限責任公司關聯方29,908一年以內89%神華銷售集團有限公司關聯方1,185一年以內4%神華甘泉鐵路有限責任公司關聯方375一年以內1%中國神華煤制油化工有限公司關聯方303一年以內1%陝西國華錦界能源有限責任公司關聯方225一年以內1%合計31,99696%3?其他應收款(1) 其他應收款按

563、客戶類別分析2011年2010年應收子公司11,5464,937應收其他關聯方225131應收第三方943676小計12,7145,744減?壞賬準備2626合計12,6885,718本公司其他應收款主要為應收借予子公司的流動資金?供貨商的存出保證金和應收其他單位的代墊款項等?240財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）十二?母公司財務報表主要項目注釋 ?續?3?其他應收款 ?續?(2) 其他應收款賬齡分析2011年2010年一年以內 ?含一年?12,6645,313一年至二年 ?含二年?34425二年至三年 ?含三年?101三年以上65小計12,7145,744減?壞賬準備2

564、626合計12,6885,718賬齡自其他應收款確認日起開始計算?(3) 其他應收款中持有公司5% ?含5%? 以上表決權股份的股東單位情況2011年2010年金額壞賬準備金額壞賬準備應收神華集團2231214?存貨2011年2010年煤炭存貨2064,772輔助材料?零部件及小型工具3,5994,137小計3,8058,909減?存貨跌價準備690690合計3,1158,219上述存貨跌價準備是輔助材料?零部件及小型工具的陳舊存貨減值準備?241財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）十二? 母公司財務報表主要項目注釋 ?續?5?長期股權投資2011年2010年對子公司投資63,701

565、42,765對聯營企業投資1,4711,692其他長期股權投資1,2791,279小計66,45145,736減?減值準備562424合計65,88945,312(1) 對子公司投資本公司對子公司主要投資變動分析如下?公司名稱年初余額本年投資增加年末余額神華神東電力有限責任公司7,4324,52011,952神華神東煤炭集團有限責任公司1,9662,8874,853神華准池鐵路有限責任公司2,0022,002神華銷售集團有限公司1,4671,467神華甘泉鐵路有限責任公司1,2081,2072,415神華物資集團有限公司1,0001,000(2) 對聯營企業投資本公司對主要聯營企業投資的信息參

566、見附註五?9?如附註四?1(2)中所述?本公司於2011年通過同一控制下企業合併向神華集團收購其持有的神華財務59.29%的股權?本次收購後神華財務不再是本公司的聯營企業?(3) 其他長期股權投資其他長期股權投資為本公司在主要從事非煤炭及電力業務的公司的權益?242財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）十二? 母公司財務報表主要項目注釋 ?續?6?固定資產與井巷資產 發電裝置及傢具?固定相關之機器相關機器 鐵路及港口 裝置?汽車建築物井巷資產和設備和設備構築物 及其他設備合計成本年初余額8,8944,70434,4661,97715,2693,37768,687本年增加2635

567、7721,7403902,972在建工程轉入5858375,49278352668,022本年處置(23)(27)(651)(3)(19)(68)(791)轉至子公司(568)(4,207)(224)(4,999)年末余額9,1515,51435,6771,98317,8253,74173,891累計折舊年初余額1,5121,49414,3781176,0721,93425,507本年計提折舊4922803,523898765295,789處理變賣時沖銷(7)(27)(572)(3)(18)(57)(684)轉至子公司(103)(1,441)(96)(1,640)年末余額1,8941,7471

568、5,8882036,9302,31028,972減值準備年初余額3305335本年計提本年減少(6)(3)(9)年末余額3242326賬面價值年末余額7,2573,76719,4651,78010,8951,42944,593年初余額7,3823,21019,7581,8609,1971,43842,8457?在建工程2011年2010年年初余額4,3227,492本年增加10,9016,402轉入固定資產(8,022)(9,572)轉至子公司(1,275)年末余額5,9264,322本公司在建工程年末賬面價值中包含借款費用資本化金額為人民幣28百萬元 ?2010年?人民幣316百萬元? ?本

569、公司本年度用於確定借款利息資本化金額的資本化平均年利率為4.93%?2010年?5.35%? ?有關本公司的主要在建工程信息參見附註五?11?243財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）十二? 母公司財務報表主要項目注釋 ?續?8?無形資產土地使用權采礦權其他合計成本年初余額2,85614,4663517,357本年增加3647122529本年減少(147)(147)年末余額2,74514,9375717,739累計攤銷年初余額2292,34182,578本年攤銷576006663本年減少(13)(13)年末余額2732,941143,228賬面價值年末余額2,47211,996431

570、4,511年初余額2,62712,1252714,7799?遞延所得稅資產及負債遞延所得稅資產和遞延所得稅負債以抵銷後的淨額列示遞延所得稅資產及負債的組成項目可抵扣/可抵扣/?應納稅?遞延所得稅?應納稅?遞延所得稅暫時性差異資產/ ?負債?暫時性差異資產/ ?負債?2011年2011年2010年2010年準備 ?主要為應收款項和存貨計提?2827028471固定資產2536310927未支付的預提工資等費用9維簡費?生產安全費用及其他類似性質的費用2,197550其他(189)(47)(537)(134)合計3,455864630157於12月31日?列示在資產負債中的遞

571、延所得稅資產和負債淨額?2011年2010年遞延所得稅資產淨額864157244財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）十二? 母公司財務報表主要項目注釋 ?續?10? 其他非流動資產2011年2010年與工程建造和設備採購有關的預付款5,3272,752預付礦區前期支出4,5002,500長期委托貸款 ?注i?4,0713,304長期貸款 ?注ii?972合計13,8989,528注i?於2011年12月31日?本公司長期委托貸款為委托中國國有銀行借予子公司的長期委托貸款?貸款利率為4.59%至6.43% ?2010年?4.97%至5.43%? 計息?並將於二至五年內收回?注i

572、i?長期貸款為以下外幣金額?2011年2010年原幣金額折算率人民幣等值原幣金額折算率人民幣等值澳元1506.490997211? 應付賬款賬齡自應付賬款確認日起開始計算?於2011年及2010年12月31日?本公司沒有個別重大賬齡超過一年的應付賬款?應付賬款主要為應付材料及工程款?本公司本年應付賬款年末余額中無應付持有公司5% ?含5%? 以上表決權股份的股東單位的款項?245財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）十二? 母公司財務報表主要項目注釋 ?續?11? 應付賬款 ?續?應付賬款中包括以下外幣余額?2011年2010年原幣金額折算率人民幣等值原幣金額折算率人民幣等值美元456

573、.3009284516.6227338歐元58.162537128.8065106合計32144412? 應付職工薪酬年初余額本年增加數本年支付數年末余額工資?獎金?津貼和補貼5814,0113,704888職工福利費5705682社會保險費醫療保險費9211574133基本養老保險費年金繳費297248358187失業保險費31192525工傷保險費35474636住房公積金3831930255住房補貼64936646工會經費和職工教育經費7以現金結算的股份支付75(70)32其他1537237215合計2,0356,3396,1662,208以現

574、金結算的股份支付的有關信息參見附註七?13? 一年內到期的非流動負債附註2011年2010年一年內到期的長期借款十二?142,1601,073一年內到期的長期應付款168393合計2,3281,466246財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）十二? 母公司財務報表主要項目注釋 ?續?13? 一年內到期的非流動負債 ?續?(1) 一年內到期的長期借款於2011年及2010年12月31日?本公司一年內到期的長期借款均為信用借款?一年內到期的長期借款中包括以下外幣金額?2011年2010年原幣金額折算率 人民幣等值原幣金額折算率 人民幣等值日元4,4120.08113584,412

575、0.0813359於2011年12月31日?本公司前五名的一年內到期的長期借款 ?按單一合同表述?2011年2010年借款借款外幣本幣外幣本幣貸款單位起始日終止日幣種利率 ?%?金額金額金額金額神華集團2005-5-262012-1-20人民幣5.25%1,000國家開發銀行2004-3-202012-3-20人民幣5.53%630610中國進出口銀行1997-6-182012-11-20日元2.30%1,2471011,246101中國工商銀行2007-6-192012-6-17人民幣5.35%73中國銀行2007-6-212012-12-20人民幣5.35%73731,877784(2)

576、一年內到期的長期應付款2011年2010年應付未付采礦權價款 ?一年內到期部分?168393247財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）十二? 母公司財務報表主要項目注釋 ?續?14? 長期借款於2011年及2010年12月31日?本公司的長期借款均為信用借款?長期借款的到期日分析2011年2010年一年至兩年 ?含兩年?1,1992,166兩年至三年 ?含三年?8971,206三年以上5,4915,780合計7,5879,152本公司的長期貸款包括?2011年2010年(重述)銀行及其他金融機構貸款*人民幣借款至2022年6月18日到期?年利率由4.37%至5.53%4,6304,7

577、39日元借款至2031年3月20日到期?年利率由1.80%至2.60%5,1175,4869,74710,225減?一年內到期的長期貸款(2,160)(1,073)7,5879,152長期借款中包括以下外幣金額?2011年2010年原幣金額折算率 人民幣等值原幣金額折算率 人民幣等值日元58,6790.08114,75963,0920.08135,127*於2011年12月31日?本公司從神華集團及其子公司取得的委托貸款金額為人民幣1,800百萬元 ?2010年?人民幣1,000百萬元? ?248財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）十二?母公司財務報表主要項目注釋 ?續?14

578、? 長期借款 ?續?於2011年12月31日?本公司前五名的長期借款 ?按單一合同表述?2011年2010年借款借款外幣本幣外幣本幣貸款單位起始日終止日幣種利率 ?%?金額金額金額金額中國進出口銀行1997-6-182025-11-20日元2.30%16,2071,31417,4531,418國家開發銀行2004-3-202016-3-20人民幣5.35%1,1101,740中國進出口銀行2001-5-102031-3-20日元1.80%10,45284811,016895神華集團2010-3-172015-3-17人民幣4.37%800中國進出口銀行1997-12-012027-9-20日元

579、2.30%8,9567189,447768合計4,7904,82115? 長期應付款2011年2010年應付未付采礦權價款 ?一年以上部分?1,6421,580其他362合計1,6781,582本公司長期應付款年末余額中無應付持有公司5% ?含5%? 以上表決權股份的股東單位的款項?16? 營業收入?營業成本(1) 營業收入2011年2010年主營業務收入煤炭收入117,467140,772電力收入1,8311,064運輸收入4,6671,013小計123,965142,849其他業務收入3,6683,655合計127,633146,504249財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）十

580、二?母公司財務報表主要項目注釋 ?續?16? 營業收入?營業成本 ?續?(1) 營業收入 ?續?截至2011年12月31日止年度?本公司前五名客戶的營業收入情況佔營業收入總額客戶名稱營業收入的比例(%)上海神華煤炭運銷有限公司24,57919%神東煤炭集團有限責任公司21,12317%神華國華 ?北京? 電力研究院有限公司16,81113%神華銷售集團西北能源貿易有限公司7,9846%廣東省電力工業燃料有限公司3,8913%合計74,38858%(2) 營業成本2011年2010年外購煤成本58,69177,099原材料?燃料及動力6,2635,108人工成本4,3403,472折舊及攤銷5,

581、7965,513運輸費17,01822,967其他13,46311,949合計105,571126,10817? 投資收益(1) 投資收益分項目情況2011年2010年成本法核算的長期股權投資收益 ?注(2)?10,0946,339權益法核算的長期股權投資收益109326委托貸款收益1,603649合計11,8067,314250財務報表財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）十二? 母公司財務報表主要項目注釋 ?續?17? 投資收益 ?續?(2) 按成本法核算的長期股權投資收益中?投資收益佔利潤總額5%以上?或不到5%但佔投資收益金額前五名的情況如下?2011年神華銷售集團有限公司3,

582、255朔黃鐵路發展有限責任公司1,530陝西國華錦界能源有限責任公司1,292廣東國華粵電台山發電有限公司899北京神華恆運能源科技有限公司817合計7,79318? 現金流量表補充資料(1) 將淨利潤調節為經營活動的現金流量?2011年2010年淨利潤22,07017,307加?資產減值準備138157固定資產折舊5,7895,186無形資產攤銷663755長期待攤費用攤銷16082處置固定資產收益(1)(49)處置固定資產損失9371維簡費?生產安全費及其他類似性質的費用595783公允價值變動收益(119)(149)財務淨收益(110)(639)投資收益(11,806)(7,314)遞延

583、所得稅(707)(48)存貨的減少/ ?增加?26(3,374)經營性應收項目增加(34,163)(9,125)經營性應付項目的增加4,7244,951經營活動產生的現金流量淨額(12,648)8,594251財務報表附註 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）十二? 母公司財務報表主要項目注釋 ?續?18? 現金流量表補充資料 ?續?(2) 現金及現金等價物淨變動情況?2011年2010年現金及現金等價物的年末余額49,17268,368減?現金及現金等價物的年初余額68,36862,364現金及現金等價物淨 ?減少? /增加額(19,196)6,004(3) 收購對現金流量的影響本公司於2011

584、年通過同一控制下企業合併向神華集團收購其持有的若干股權和資產 ?參見附註四?2(1)? ?其中從收購資產中取得的現金和收購對現金的淨影響如下?收購取得的現金432減?收購支付的現金8,702收購支付的現金淨額8,270(4) 現金及現金等價物的構成?2011年2010年庫存現金11可隨時用於支付的銀行存款和三個月及三個月以內的定期存款49,17168,367年末現金及現金等價物余額49,17268,368註?以上披露的現金和現金等價物不含使用受限制的貨幣資金的金額?252財務報表財務報表補充資料（金額單位：人民幣百萬元）1?非經常性損益明細表本集團2011年2010年?重述?營業外收入補貼收入

585、 ?注?123221其他262193投資收益委託貸款收益10151處置交易性金融資產淨收益6持有交易性金融資產公允價值變動收益114149營業外支出(1,074)(744)同一控制下企業合併產生的子公司年初至合併日的當期淨收益322852以上各項對稅務的影響111(12)合計(41)716其中?影響本公司股東淨利潤的非經常性損益(55)509影響少數股東淨利潤的非經常性損益14207註?計入當期損益的政府補助中?與公司正常經營業務密切相關?符合國家政策規定?按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助未包含在上述非經常性損益項目中?上述各項非經常性損益項目按稅前金額列示?253財務報表補充資料 ?

586、續?（金額單位：人民幣百萬元）2?同時按照國際財務報告準則與按中國會計準則披露的財務報告中合併財務報表淨利潤和淨資產的差異情況淨利潤淨資產2011年2010年2011年2010年?重述?重述?按中國會計準則44,82237,853223,152202,202調整?維簡費?生產安全費及其他類似性質的費用調整 ?注i?8559812,6702,911按國際財務報告準則45,67738,834225,822205,113注i?維簡費?生產安全費及其他類似性質的費用調整按中國政府相關機構的有關規定?煤炭企業應根據煤炭產量計提維簡費?生產安全費及其他類似性質的費用?計入當期費用並在所有者權益中的專項儲備

587、單獨反映?按規定範圍使用專項儲備形成固定資產時?應在計入相關資產成本的同時全額結轉累計折舊?而按國際財務報告準則?這些費用應於發生時確認?相關資本性支出於發生時確認為物業?廠房及設備?按相應的折舊方法計提折舊?上述差異帶來的遞延稅項影響也反映在其中?254財務報表財務報表補充資料 ?續?（金額單位：人民幣百萬元）3?淨資產收益率及每股收益每股收益加權平均淨資產基本稀釋報告期利潤收益率 ?%?每股收益每股收益扣除非經常性損益前歸屬於本公司普通股股東的淨利潤21.08%2.2532.253扣除非經常性損益後歸屬於本公司普通股股東的淨利潤21.10%2.2562.256本集團在所列示的年度內均不具有

588、稀釋性的潛在普通股?本集團按照證監會頒布的 ?公開發行證券公司信息披露編報規則第9號?淨資產收益率和每股收益的計算及披露?2010年修訂? 計算的淨資產收益率如下?2011年2010年?重述?扣除非經常性損益前的淨資產收益率21.08%20.18%扣除非經常性損益前歸屬於本公司普通股股東的淨利潤44,82237,853歸屬於本公司普通股股東的本年加權平均淨資產212,677187,610扣除非經常性損益後的淨資產收益率21.10%19.91%扣除非經常性損益後歸屬於本公司普通股股東的淨利潤44,87737,344歸屬於本公司普通股股東的本年加權平均淨資產212,677187,610255備查文

589、件1? 載有法定代表人簽名的2011年度報告?2? 載有法定代表人?財務總監?財務部總經理簽名並蓋章的年度財務報表?3? 載有會計師事務所蓋章?註冊會計師簽名並蓋章的審計報告原件?4? 報告期內在中國證監會指定報紙上公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿?5? 在境內外上市地交易所公布的2011年度報告?董事長?張喜武中國神華能源股份有限公司2012年3月23日256意見簽字頁意見簽字頁關於2011年度報告的書面確認意見根據 ?中華人民共和國證券法? 第68條規定?上市公司董事應當對公司定期報告簽署書面確認意見?上市公司董事應當保證上市公司所披露的信息真實?準確?完整?根據中國證監會 ?公

590、開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號 ?年度報告的內容與格式? ? ?2007年修訂? 第15條規定?公司董事會及董事應當保證年度報告內容的真實性?準確性與完整性?承諾其中不存在虛假記載?誤導性陳述或重大遺漏?並就其保證承擔個別和連帶責任?如有董事對年度報告內容的真實性?準確性?完整性無法做出保證或存在異議的?應當單獨陳述理由和發表意見?未參會董事應當單獨列示其姓名?在全面了解和審核公司2011年度報告後?董事會及全體董事認為?公司2011年度報告所披露的信息真實?準確?完整?我們保證本報告所載資料不存在虛假記載?誤導性陳述或者重大遺漏?並對其內容的真實性?準確性和完整性承擔個別及連帶

591、責任?257本公司全體董事簽字?張喜武張玉卓凌文韓建國范徐麗泰貢華章劉本仁謝松林郭培章中國神華能源股份有限公司2012年3月23日258意見簽字頁關於2011年度報告的書面審核意見根據 ?中華人民共和國證券法? 第68條規定?上市公司監事會應當對董事會編製的公司定期報告進行審核並提出書面審核意見?根據中國證監會 ?公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號 ?年度報告的內容與格式? ? ?2007年修訂? 第15條規定?公司監事會及監事應當保證年度報告內容的真實性?準確性與完整性?承諾其中不存在虛假記載?誤導性陳述或重大遺漏?並就其保證承擔個別和連帶責任?如有監事對年度報告內容的真實性?準

592、確性?完整性無法做出保證或存在異議的?應當單獨陳述理由和發表意見?在全面了解和審核公司2011年度報告後?監事會及全體監事認為?公司2011年度報告所披露的信息真實?準確?完整?監事會及全體監事保證本報告所載資料不存在虛假記載?誤導性陳述或者重大遺漏?並對其內容的真實性?準確性和完整性承擔個別及連帶責任?本公司全體監事簽字?孫文建唐寧趙世斌中國神華能源股份有限公司2012年3月23日259關於2011年度報告的書面確認意見根據 ?中華人民共和國證券法? 第68條規定?上市公司高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見?上市公司高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實?準確?完整?根據中

593、國證監會 ?公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號 ?年度報告的內容與格式? ? ?2007年修訂? 第15條規定?公司高級管理人員應當保證年度報告內容的真實性?準確性與完整性?承諾其中不存在虛假記載?誤導性陳述或重大遺漏?並就其保證承擔個別和連帶責任?如有高級管理人員對年度報告內容的真實性?準確性?完整性無法做出保證或存在異議的?應當單獨陳述理由和發表意見?在全面了解和審核公司2011年度報告後?全體高級管理人員認為?公司2011年度報告所披露的信息真實?準確?完整?我們保證本報告所載資料不存在虛假記載?誤導性陳述或者重大遺漏?並對其內容的真實性?準確性和完整性承擔個別及連帶責任?本

594、公司全體高級管理人員簽字?凌文韓建國王曉林李東郝貴薛繼連王品剛王金力翟桂武黃清張克慧中國神華能源股份有限公司2012年3月23日260釋義釋義簡稱全稱神華集團公司神華集團有限責任公司神華集團神華集團公司及其控股子公司中國神華或本公司中國神華能源股份有限公司本集團中國神華及其控股子公司分子公司指本公司的分公司和控股子公司?內文另有所指除外神華銷售集團神華銷售集團有限公司神華運銷公司神華煤炭運銷公司神東煤炭集團公司神華神東煤炭集團有限責任公司神東煤炭集團神華神東煤炭集團有限責任公司及其子公司組成的法人聯合體機構神東煤炭分公司中國神華能源股份有限公司神東煤炭分公司准格爾能源公司神華准格爾能源有限責任

595、公司哈爾烏素煤炭分公司中國神華能源股份有限公司哈爾烏素煤炭分公司北電勝利能源公司神華北電勝利能源有限公司神寶能源公司神華寶日希勒能源有限公司包頭能源公司神華包頭能源有限責任公司新街能源公司神華新街能源有限公司榆神能源公司榆林神華能源有限責任公司柴家溝礦業陝西集華柴家溝礦業有限公司國華國際神華國華國際電力股份有限公司國華電力分公司中國神華能源股份有限公司國華電力分公司北京熱電神華國華國際電力股份有限公司北京熱電分公司盤山電力天津國華盤山發電有限責任公司三河電力三河發電有限責任公司國華准格爾內蒙古國華准格爾發電有限責任公司寧海電力浙江國華浙能發電有限公司神木電力中電國華神木發電有限公司台山電力廣東

596、國華粵電台山發電有限公司黃驊電力河北國華滄東發電有限責任公司261簡稱全稱綏中電力綏中發電有限責任公司錦界能源陝西國華錦界能源有限責任公司定洲電力河北國華定洲發電有限責任公司國華呼電內蒙古國華呼倫貝爾發電有限公司余姚電力浙江國華余姚燃氣發電有限責任公司珠海風能珠海國華匯達豐風能開發有限公司惠州熱電中國神華能源股份有限公司國華惠州熱電分公司神東電力公司神華神東電力有限責任公司准能電力神華准格爾能源有限責任公司控制並運營的發電分部准能矸電內蒙古准能矸電有限責任公司孟津電力神華國華孟津發電有限責任公司巴蜀電力公司四川巴蜀電力開發有限責任公司神皖能源公司神皖能源有限責任公司神朔鐵路分公司中國神華能源股

597、份有限公司神朔鐵路分公司朔黃鐵路公司朔黃鐵路發展有限責任公司包神鐵路公司神華包神鐵路有限責任公司新准鐵路公司神華新准鐵路有限責任公司鐵路貨車分公司中國神華能源股份有限公司鐵路貨車運輸分公司黃驊港務公司神華黃驊港務有限責任公司天津煤碼頭公司神華天津煤炭碼頭有限責任公司珠海煤碼頭公司神華粵電珠海港煤炭碼頭有限責任公司神華中海航運公司神華中海航運有限公司神華財務公司神華財務有限公司海外投資公司中國神華海外開發投資有限公司澳洲公司神華澳大利亞控股有限公司(Shenhua AustraliaHoldings Pty Limited)沃特馬克公司神華沃特馬克煤礦有限公司(ShenhuaWatermarkC

598、oal Pty Limited)印尼公司國華 ?印尼? 南蘇發電有限公司(PT.GH EMM INDONESIA)國貿公司神華國際貿易有限責任公司潔淨煤公司呼倫貝爾神華潔淨煤有限公司國華能源國華能源投資有限公司烏海能源公司神華烏海能源有限責任公司集華興業北京集華興業煤炭有限公司煤制油公司中國神華煤制油化工有限公司物資公司神華集團物資貿易有限公司天泓公司神華天泓貿易有限公司信息公司神華和利時信息技術有限公司地勘公司?原 ?北遙公司?神華地質勘查有限責任公司?原 ?神華 ?北京? 遙感勘查有限責任公司?262釋義簡稱全稱包頭礦業神華集團包頭礦業有限責任公司國華電力北京國華電力有限責任公司企業會計準

599、則中華人民共和國財政部於2006年2月15日頒布的 ?企業會計準則基本準則? 和38項具體會計準則?其後頒布的企業會計準則應用指南?企業會計準則解釋以及其他相關規定上海上市規則上海證券交易所股票上市規則上海證交所上海證券交易所香港上市規則香港聯合交易所有限公司證券上市規則香港聯交所香港聯合交易所有限公司公司信息披露指定報紙?中國證券報? ? ?上海證券報? ? ?證券時報? ? ?證券日報?263五年業績摘要下列的財務資料是摘自本集團按企業會計準則編製的合併財務報表?合併利潤表截至12月31日止年度2007年2008年2009年2010年2011年人民幣人民幣人民幣人民幣人民幣百萬元百萬元百萬

600、元百萬元百萬元?重述*?重述*?重述*?重述*?營業收入86,355110,790125,645157,662208,197減?營業成本43,71056,83663,84985,059122,649營業稅金及附加1,9222,8183,9123,9114,348銷售費用6649121,1881,1491,129管理費用6,9778,7429,72810,69412,281財務費用2,5893,8151,8542,4712,372資產減值損失8591,402557477166加?公允價值變動收益 ?損失?287472(178)149114投資收益566771665703409?其中?對聯營企業的

601、投資收益?466549521494286營業利潤30,48737,50845,04454,75365,775加?營業外收入3763減?營業外支出5561,1845637441,074?其中?非流動資產處置損失?327464336148174利潤總額30,30736,64344,79554,43665,093減?所得稅費用6,7076,9369,38211,07813,586淨利潤23,60029,70735,41343,35851,507歸屬於本公司股東的淨利潤20,15026,42430,80237,85344,822少數股東損益3,4503,2834,6115,505

602、6,685每股收益?基本每股收益 ?人民幣元?1,0871,3291,5491,9032,253稀釋每股收益 ?人民幣元?1,0871,3291,5491,0932,253264五年業績摘要簡明合併資產負債表於12月31日2007年2008年2009年2010年2011年人民幣人民幣人民幣人民幣人民幣百萬元百萬元百萬元百萬元百萬元?重述*?重述*?重述*?重述*?流動資產合計94,19195,725105,626119,461107,937非流動資產合計170,085205,633225,983248,228289,611資產總計264,276301,358331,609367,689397,

603、548流動負債合計58,39960,65170,35276,92687,549非流動負債合計54,06765,44559,84056,46148,520負債合計112,466126,096130,192133,387136,069歸屬於本公司股東權益130,885149,554173,018202,202223,152少數股東權益20,92525,70828,39932,10038,327股東權益合計151,810175,262201,417234,302261,479負債和股東權益總計264,276301,358331,609367,689397,548*上述本集團2007年?2008年?2

604、009年及2010年的財務數據已根據本報告中財務報表附註四?2(1)同一控制下的企業合併進行了重述?2007 年度報告2006 年度報告2008 年度報告2010 年度報告2009 年度報告2005 年度報告年 度 報 告 2011穩中求進中國神華能源股份有限公司北京辦公室地址北京市東城區安定門西滨河路22號神華大廈郵編: 100011電話: +861058133399/3355傳真:+861058131804/1814香港辦公室地址香港中環花園道1號中銀大廈60樓B室電話:+85225781635傳真:+2011年度報告A股 601088(於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司)股份代號:601088