1、 大连橡胶塑料机械股份有限公司 大连橡胶塑料机械股份有限公司 600346600346 2008 年年度报告 2008 年年度报告 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示.2 二、公司基本情况.2 三、会计数据和业务数据摘要：.3 四、股本变动及股东情况.4 五、董事、监事和高级管理人员.8 六、公司治理结构.11 七、股东大会情况简介.14 八、董事会报告.14 九、监事会报告.27 十、重要事项.28 十一、财务会计报告.32 十二、备查文件目录.77 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 2一、重要提示 一、重要提示 (一) 本公司

2、董事会、 监事会及其董事、 监事、 高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的说明 董事 陶建波 因公出差未能亲自出席会议，书面委托董事孙培德先生代为出席会议并表决 (三) 中准会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人洛少宁、主管会计工作负责人孙培德及会计机构负责人（会计主管人员）孙玲声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 二、公司基本情况 公司法定中文名称 大

3、连橡胶塑料机械股份有限公司 公司法定中文名称缩写 大橡塑 公司法定英文名称 DALIAN RUBBER & PLASTICS MACHINERY CO.,Ltd公司法定代表人 洛少宁 公司董事会秘书情况 董事会秘书姓名 孙培德 董事会秘书联系地址 大连市甘井子区周水子广场一号 董事会秘书电话 董事会秘书传真 董事会秘书电子信箱 公司证券事务代表情况 证券事务代表姓名 史义凯 证券事务代表联系地址 大连市甘井子区周水子广场一号 证券事务代表电话 证券事务代表传真 证券事务代表电子信箱

4、 公司注册地址 大连市甘井子区周水子广场一号 公司办公地址 大连市甘井子区周水子广场一号 公司办公地址邮政编码 116033 公司国际互联网网址 公司电子信箱 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司证券部 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 大橡塑 600346 其他有关资料 公司首次注册日期 1999 年 3 月 9 日 公司首次注册地点 大连市甘井子区周水子广场一号 公司变更注册日期 2006 年 5 月 24 日 大连橡胶塑料机械股份有限

5、公司 2008 年年度报告 3企业法人营业执照注册号 236-3099 税务登记号码 2267 组织机构代码 11857626-7 公司聘请的会计师事务所情况 公司聘请的境内会计师事务所名称 中准会计师事务所 公司聘请的境内会计师事务所办公地址 北京市海淀区首体南路 22 号国兴大厦 24 层 三、会计数据和业务数据摘要： 三、会计数据和业务数据摘要： (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 3,378,634.81 利润总额 3,056,958.94 归属于上市公司股东的净利润 3,145,591.90归属于上市公司股东

6、的扣除非经常性损益后的净利润 3,473,376.91经营活动产生的现金流量净额 -23,305,766.74 (二) 非经常性损益项目和金额： 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -7,240.23债务重组损益 -192,892.42 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、 交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -6,570.83除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -121,543.22少数股东权益影响额 461.69合计 -327,785.01 (三) 报告

7、期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 2008 年 2007 年 本年比上年增减(%) 2006 年 营业收入 484,607,061.75465,326,025.774.14 333,975,526.86 利润总额 3,056,958.946,087,005.95-49.78 3,239,136.83归属于上市公司股东的净利润 3,145,591.903,668,286.90-14.25 2,866,399.48归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 3,473,376.913,553,798.18-2.26 796,377.81基本每股收益（元股） 0.030

8、0.035-14.29 0.027 稀释每股收益（元股） 0.030 0.035 -14.29 0.027 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股） 0.033 0.034-2.94 0.008 全面摊薄净资产收益率（%） 0.941.09减少 0.15 个百分点 0.87加权平均净资产收益率（%） 0.941.11减少 0.17 个百分点 0.88大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 4扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%） 1.041.06减少 0.02 个百分点 0.24 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 1.041.07减少 0.03 个百分点 0.2

9、5经营活动产生的现金流量净额 -23,305,766.74 12,023,800.95-293.83 6,445,978.31每股经营活动产生的现金流量净额（元股） -0.220.11-300 0.06 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增减(%) 2006 年末 总资产 1,021,543,041.32 765,080,405.69 33.52 617,931,112.37所有者权益（或股东权益） 333,976,402.33 335,180,810.43-0.36 328,852,523.53归属于上市公司股东的每股净资产（元股） 3.18 3.19 -0.31 3.13 四、

10、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股 送股公积金转股其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 1、 国家持股 49,787,40047.42 -49,787,400-49,787,400 002、 国有法人持股 00 49,787,40049,787,400 49,787,40047.423、 其他内资持股 其中： 境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条49,787,40047.42 00 49,787

11、,40047.42大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 5件股份合计 二、无限售条件流通股份 1、 人民币普通股 55,212,60052.58 55,212,60052.582、 境内上市的外资股 3、 境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 55,212,60052.58 55,212,60052.58三、股份总数 105,000,000.00100 105,000,000.00100 股份变动的批准情况 2008 年 8 月，根据国务院国有资产监督管理委员会下发国资产权2008750 号文件关于大连橡胶塑料机械股份有限公司国有股东无偿划转所持股份有关问题的批复，

12、原由大连市国资委持有的我公司 49,787,400 股国有股无偿划转给大连市国有资产经营有限公司。 股份变动的过户情况 2008 年 11 月，根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记确认书：大连市人民政府国有资产监督管理委员会所持有的本公司 49,787,400 股国有股股权无偿划转至大连市国有资产经营有限公司持有，上述股权无偿划转事宜的过户登记手续已于 2008 年 11 月 18 日办理完毕。 2、限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司没有增发新股、配售股份等股份发行与上市情况

13、。 2、公司股份总数及结构的变动情况 本期增减变动为大连市国有资产监督管理委员会将其持有的公司 49,787,400 股国有股股权无偿划转至大连市国有资产经营有限公司持有所致。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 6(三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 17,016 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 大连市国有资产经营有限公司 国有法人 47.42 49,787,40049,787,40

14、0 无 王长根 未知 1.12 1,177,665 未知 大连冷冻机股份有限公司 境内非国有法人 1.11 1,170,000 未知 大连碧港咨询服务有限公司 未知 0.79 830,000 未知 朱甲秀 未知 0.48 500,000 未知 陈绵麓 未知 0.03 291,060 未知 吴米佳 未知 0.27 288,000 未知 赵辉 未知 0.25 257,800 未知 曹宇 未知 0.24 256,073 未知 烟台未来自动装备有限责任公司 境内非国有法人 0.24 253,500 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量股份种类 王长根 1,177,66

15、5人民币普通股 大连冷冻机股份有限公司 1,170,000人民币普通股 大连碧港咨询服务有限公司 830,000人民币普通股 朱甲秀 500,000人民币普通股 陈绵麓 291,060人民币普通股 吴米佳 288,000人民币普通股 赵辉 257,800人民币普通股 曹宇 256,073人民币普通股 烟台未来自动装备有限责任公司 253,500人民币普通股 魏东 222,651人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司未知报告期末前十名流通股股东相互间是否存在关联关系，也未知其相互间是否属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人。 公司第一大股东与前十名流通股股东之间不存在关联关系

16、，公司未知其他股东与前十名流通股股东是否存在关联关系。 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 7前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间新增可上市交易股份数量 限售条件 1. 大连市国有资产经营有限公司 49,787,4002009 年 7 月 11 日0 持有的大橡塑的非流通股股份将在获得 A 股市场上市流通权之日（2006 年7 月 11 日）起，在三十六个月内不上市交易或转让。 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 法人控股股东情况 单位:元 币种:人民币 名称 法定代

17、表人 注册资本 成立日期 主营业务 大连市国有资产经营有限公司 王茂凯 100,000,0002005 年 3 月 14 日国有资产经营及管理；项目投资；法律、法规禁止的，不得经营；应经审批的，未获审批前不得经营；法律、法规未规定审批的，企业自主选择经营项目，开展经营活动。 (2) 法人实际控制人情况 单位: 元 币种:人民币 名称 法定代表人 注册资本 成立日期 主营业务 大连市人民政府国有资产监督管理委员会 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 新控股股东名称 大连市国有资产经营有限公司 新实际控制人名称 大连市人民政府国有资产监督管理委员会 控股股东发生变更的日期 2008 年 11 月

18、 18 日 披露控股股东发生变更相关信息的指定报纸 中国证券报、上海证券报 披露控股股东发生变更相关信息的日期 2008 年 11 月 20 日 2008 年 8 月，根据国务院国有资产监督管理委员会下发国资产权2008750 号文件关于大连橡胶塑料机械股份有限公司国有股东无偿划转所持股份有关问题的批复，原由大连市国资委持有的我公司 49,787,400 股国有股无偿划转给大连市国有资产经营有限公司，公司实际控制人未发生变化。 2008 年 11 月，根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记确认书：大连市人民政府国有资产监督管理委员会所持有的本公司 49,787,400 股国有股股权

19、无偿划转至大连市国有资产经营有限公司持有，上述股权无偿划转事宜的过户登记手续已于 2008 年 11 月 18 日办理完毕。 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 8(4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末，公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事、高级管理人员的情况 单位:股 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数年末持股数股份增减数 变动原因 是否在公司领取报酬、津贴 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东

20、单位或其他关联单位领取报酬、津贴洛少宁 董事长、总经理 男 47 2008 年 5 月 20 日2011 年 5月 20 日 是 28否 吴斌 董事、副总经理 男 46 2008 年 5 月 20 日2011 年 5月 20 日 是 22.4否 孙培德 董事、财务总监、副总经理、董事会秘书 男 56 2008 年 5 月 20 日2011 年 5月 20 日 是 22.4否 陶建波 董事 男 50 2008 年 5 月 20 日2011 年 5月 20 日 是 3否 夏春独立男 47 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 是 3否 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告

21、9玉 董事 月 20 日 于雷 独立董事 男 38 2008 年 5 月 20 日2011 年 5月 20 日 是 3否 周魏 独立董事 男 40 2008 年 5 月 20 日2011 年 5月 20 日 是 3否 徐洪海 监事会召集人 男 55 2008 年 5 月 20 日2011 年 5月 20 日 是 3否 徐杰 监事 男 55 2008 年 5 月 20 日2011 年 5月 20 日 是 22.4否 蔡万超 监事 男 36 2008 年 5 月 20 日2011 年 5月 20 日 是 5.7否 林炬 副总经理 男 57 2008 年 5 月 20 日2011 年 5月 20 日

22、 是 22.4否 杨宥人 副总经理 男 40 2008 年 5 月 20 日2011 年 5月 20 日 是 22.4否 丛培凡 副总经理 男 36 2008 年 5 月 20 日2011 年 5月 20 日 是 14否 武春友（离任） 独立董事 男 63 2005 年 5 月 20 日2008 年 5月 20 日 是 0否 张启銮（离任） 独立董事 男 52 2005 年 5 月 20 日2008 年 5月 20 日 是 0否 史义凯（离任） 监事 男 36 2005 年 5 月 20 日2008 年 5月 20 日 是 5.8否 隋全大（离任） 监事 男 58 2005 年 5 月 20

23、日2008 年 5月 20 日 是 4否 周发毅（离任） 监事 男 46 2005 年 5 月 20 日2008 年 5月 20 日 否 0否 潘法清（离任） 副总经理 男 60 2005 年 5 月 20 日2008 年 5月 20 日 是 22.4否 合计 / / / / / / 206.9/ 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： 1.洛少宁：曾任大连橡胶塑料机械股份有限公司副总经理、总工程师，现任大连橡胶塑料机械股份有限公司董事长、总经理。 2.吴斌：曾任大连冰山橡塑股份有限公司办公室主任，总经理助理，现任大连橡胶塑料机械股份有限公司副总经理、董事。 3.孙培德：2001

24、 年至今任大连橡胶塑料机械股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理、财务总监。 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 104.陶建波： 曾任路明集团大连光电子产业园发展公司总裁助理、 路明集团大连路美芯片公司副总经理，现任路明集团大连光电子产业园发展公司副总经理。 5.夏春玉：2004.2 至今任东北财经大学副校长，博士生导师。 6.于雷：2003.9 至今任辽宁天健会计师事务所副所长。 7.周魏：2002.6 至今任大化集团大连化工股份有限公司董事会秘书。 8.徐洪海：曾任大连起重机集团副总经理，现任大连重工起重集团公司董事。 9.徐杰：曾任大连橡胶塑料机械股份有限公司机加事业部

25、部长，现任公司工会主席。 10.蔡万超：曾任大连橡胶塑料机械股份有限公司人力资源部副部长，现任本公司人力资源部部长。 11.林炬：曾任大连橡胶塑料机械股份有限公司总经理助理、经营计划部部长、销售公司副总经理、销售部部长，2006.8 至今任公司副总经理。 12.杨宥人：曾任大连橡胶塑料机械股份有限公司造粒机事业部部长、副总工程师，2006.8 至今任公司副总经理。 13.丛培凡：曾任公司生产管理部副部长，质量保证部部长，现任公司副总经理。 14.武春友 （离任） ： 曾任大连理工大学管理学院院长， 现任大连理工大学生态规划与发展研究所所长。 15.张启銮（离任）：1994 年起任大连理工大学管

26、理学院工商管理系副主任、党支部书记、党委委员。 16.史义凯（离任）：曾任大连橡胶塑料机械股份有限公司人力资源部部长，现任管理部部长，证券部部长。 17.隋全大（离任）：1999 年起任大连橡胶塑料机械股份有限公司工会副主席、监事。 18.周发毅（离任）：曾任大连冶金轴承集团有限公司副总经理，现任大连冶金轴承集团有限公司总经理。 19.潘法清（离任）：曾任大连橡胶塑料机械股份有限公司生产管理部部长，副总经理。 (二) 在股东单位任职情况 截止本报告期末公司无董事、监事、高管在股东单位任职。 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 陶建波

27、 大连路明光电子产业发展有限公司 副总经理 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 20 日 是 夏春玉 东北财经大学 副校长 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 20 日 是 于雷 辽宁天健会计师事务所 副总经理 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 20 日 是 周魏 大化集团大连化工股份有限公司 董事会秘书 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 20 日 是 徐洪海 大连重工起重集团公司 副总经理 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 20 日 是 武春友（离任） 大连理工大学 大连理工大学生态规划与发展研究所所长20

28、05 年 5 月 20 日2008 年 5 月 20 日 是 张启銮（离任） 大连理工大学 管理学院 2005 年 5 月 20 日2008 年 5 月 20 日 是 周发毅（离任） 大连冶金轴承集团有限公司 总经理 2005 年 5 月 20 日2008 年 5 月 20 日 是 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 11经董事会薪酬及考核委员会确定并提交董事会批准后实施。 2、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴

29、 周发毅（离任） 否 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 潘法清 副总经理 换届 武春友 独立董事 换届 张启銮 独立董事 换届 史义凯 监事 换届 隋全大 监事 换届 周发毅 监事 换届 1、报告期内，公司董事会、监事会进行了换届选举。2008 年 5 月 20 日召开的公司 2007 年度股东大会以累积投票制选举洛少宁先生、吴斌先生、孙培德先生、夏春玉先生、于雷先生、周魏先生、陶建波先生为公司董事，其中夏春玉先生、于雷先生、周魏先生为独立董事，陶建波先生为外部董事；选举徐洪海先生、蔡万超先生与公司职工代表监事徐杰先生共同组成公司第四届监事会。 2、20

30、08 年 5 月 20 日公司四届一次董事会会议选举洛少宁先生为董事长。根据董事长提名，聘任洛少宁先生为总经理；聘任吴斌先生、孙培德先生、林炬先生、杨宥人先生、丛培凡先生为副总经理；其中孙培德先生任财务总监，杨宥人先生任总工程师；聘任孙培德先生为董事会秘书，史义凯先生为证券事务授权代表。 3、2008 年 5 月 20 日四届一次监事会会议选举徐杰先生为监事会召集人。 以上职务任期三年。 (五) 公司员工情况 在职员工总数 1,725 公司需承担费用的离退休职工人数 433 员工的结构如下： 1、专业构成情况 专业类别 人数 管理人员 251服务人员 93工程技术人员 247工人 1,007其

31、他 127 2、教育程度情况 教育类别 人数 研究生、本科及以上 272 大中专 368 其他 1,085 六、公司治理结构 六、公司治理结构 (一) 公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则和中国证监会有关法 规的要求，结合公司实际情况，加强信息披露工作，不断完善公司的法人治理结构，规范公司运作， 公司治理水平又上了一个新台阶。具体情况如下： 1、关于股东与股东大会:公司能够根据公司法、上海证券交易所股票上市规则及公司制定的股东大会议事规则召集、召开股东大会。公司能够平等对待所有股东，特别是中小股东与大股东享有平等地位，能够充分行使自己的权利。 大连橡胶塑料机械

32、股份有限公司 2008 年年度报告 12 2、关于控股股东与上市公司的关系:公司具有独立的业务及自主经营能力，公司控股股东严格规范自己的行为，通过股东大会行使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务做到了五独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。公司不存在大股东占用上市公司资金和资产的情况，公司已建立防止控股股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制。 3、关于董事和董事会:公司严格按照公司法、公司章程规定的选聘程序选举董事，公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司各位董事能够依据董事会议

33、事规则等制度，认真出席董事会会议。公司董事能够勤勉诚信地履行职责，以保证公司和全体股东的最大利益，公司独立董事在定期报告、聘任高级管理人员及其他有关事项做出客观、公正的判断，发表独立意见和专项说明，促进了董事会的科学决策。 4、关于监事和监事会:公司监事会严格执行公司法、公司章程的有关规定，人数和人员构成符合法律、法规的要求，能够依据监事会议事规则等制度，认真履行自己的职责，按照有关要，本着对全体股东负责的精神，独立地对公司财务和公司董事、高管人员履行职责的合法性进行监督，切实维护公司及股东的合法权益。 5、关于信息披露与透明度:公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询，指定中国

34、证券报 、 上海证券报 为公司信息披露的报纸； 报告期内公司修订了 信息披露管理制度 ，公司严格按照有关法律法规及公司制定的信息披露管理制度要求，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。 6、关于投资者关系及相关利益者:为使公司以更加透明、公开、热情的态度通过各种渠道进一步加强投资者关系管理工作，公司接待了各类投资者到公司现场参观、考察。接待投资者及向投资者宣传、推介公司的具体情况，尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康地发展。 7、 关于公司治理活动： 报告期内按照中国证监会 关于公司治理专项活动公告

35、的通知 （200827号）要求，公司对照整改报告中存在的问题逐项进行了自查和总结，整改报告中所列整改项目均已按计划完成。经四届一次临时董事会审议通过，于 2008 年 7 月 17 日在上海证券交易所网站上全文披露了大连橡胶塑料机械股份有限公司公司治理专项活动整改报告所列事项整改情况说明。 董事会认为，公司治理的实际状况与上市公司治理准则的要求基本一致，公司将在今后的治理工作中将不断完善，建立更规范的内部治理机制，并从自身运营的特点及需求出发，不断探讨公司治理的新方法，以此促进企业成长、提升公司投资价值、回报广大投资者。 (二) 独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事

36、姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次）缺席（次） 缺席原因及其他说明 夏春玉 5 500 于雷 5 410 因出差 周魏 5 500 武春友 （已离任） 2 200 张启銮 （已离任） 2 200 报告期内公司董事会换届，其中第三届董事会的 2 位独立董事应参加的董事会为 2 次，第四届董事会的 3 位独立董事应参加的董事会为 5 次。 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 公司独立董事自任职以来，严格按照有关法律、法规、规范性文件要求，通过出席股东大会、历次董事会和董事会各专业委员会会议

37、，认真履行职责，以其专业知识和经验对公司的经营决策和规范运作提出了建设性意见，并发表了独立、专项意见。独立董事勤勉尽责，独立、有效行使了职责，保障了董事会决策的科学性，促进了董事会建设和公司的规范运作及发展。 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 13(三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 业务方面独立情况 公司自主经营，自负盈亏，与控股股东不存在同业竞争。公司拥有完整的决策机制、业务运营体系，能够自主地进行日常经营与决策。 人员方面独立情况 公司在劳动、人事及工资管理等方面实行独立。公司的劳动人事关系、社会 保险体系均独立。公司的董事、监事及高

38、级管理人员均系依照公司法和 公司章程规定的程序，通过选举或聘任产生，不存在控股股东干预公司人事 任免的情况。公司董事长、董事会秘书、财务总监，副总等高级管理人员和业务骨干均专职在本公司工作并领取薪酬。 资产方面独立情况 公司与控股股东资产关系明晰，资产独立于控股股东，公司对其资产有完全的控制权与支配权，不存在控股股东占用上市公司资产的情形。 机构方面独立情况 公司拥有独立完整的生产、采购、销售系统，独立的行政管理系统。公司的 各职能机构与控股股东职能机构不存在行政隶属关系，生产经营场所和办公 场所与控股股东完全分开。公司机构设置独立，各职能机构与控股股东机构完全分开，也不存在隶属关系，依法行使

39、各自职能。公司建立和完善了法人治理结构，“三会”运作良好，各机构依法行使各自职权。 财务方面独立情况 公司具有独立的财务核算部门，独立的财务核算体系和财务管理制度，能够独立作出财务决策，独立纳税，独立运作。 (四) 公司内部控制制度的建立健全情况 为建立健全内部控制制度，提高公司管理水平和有效控制风险，维护公司的合法权益，保证公司发展战略和目标愿景的实现，公司依据公司法、证券法及其他国家有关法律、法规及规范性文件，制定了相应的内控制度，并结合公司的发展，不断地进行改进和提高。公司现在的内控制度涵盖了财务管理、生产经营控制、信息披露控制等方面。 1、财务管理控制：公司严格按照会计法、企业会计准则

40、等规定进行会计核算，同时对费用开支，款项收付等方面实行严格的审批制度，制定并严格执行财务会计管理制度等规章制度，授权、签章等内部控制环节有效执行，均有专人管理。 2、生产经营控制：公司董事会及其下设委员会发挥各自的职能，负责审批公司的经营战略和重大 决策；高管人员在任期内保持稳定，向董事会负责，并组织实施董事会决议、公司年度经营计划，使 各项方针政策和经营目标能够得到很好的贯彻和实施。 3、公司制定了募集资金使用管理办法，自上市以来，公司募集资金的存放、使用等完全按照 中国证监会的有关规定和承诺的募集资金投资项目使用。 4、公司制定了突发事件处置应急预案，设置了分级预警机制，层层分解预警责任指

41、标，逐级落实资产风险责任，并对资产风险状况进行评价考核。同时，公司明确了各级部门、各级单位在应对突发事件的管理权限与信息传递流程，能够有效抵御突发性风险。 5、公司重新修订了信息披露事务管理制度，保证公司信息披露事务的完整、及时、准确。截止目前，公司信息披露工作保密机制完善，没有发生过泄密事件，也没有发生过内幕交易行为，公司发生重大事项、作出重大决议或者出现了股票上市规则、公司章程、信息披露事务管理制度上要求需公告的事项时，均严格按照相关规定进行信息披露，无任何违规情况发生。 公司已组织了对内控制度相关文件的学习，并将建立专门的内控监督部门。计划在 2009 年依照企业内部控制基本规范对公司包

42、括生产经营、财务管理、信息披露等方面的内控制度进行一次全面的自检和疏理，对不完善的地方将及时进行必要的补充、修订和完善。 (五) 公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见 1、本公司不披露董事会对公司内部控制的自我评估报告。 公司建立了内部控制制度。 公司没有设立内部控制检查监督部门。 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 14 2、审计机构未出具对公司内部控制的核实评价意见。 (六) 高级管理人员的考评及激励情况 公司高级管理人员实行年薪制，董事会根据公司经营成果及指标的完成情况，对高级管理人员的表现和履行职责情况进行考核。 (七) 公司是否披露履行社

43、会责任的报告：否 七、股东大会情况简介 七、股东大会情况简介 (一) 年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2007 年度股东大会 2008 年 5 月 20 日 中国证券报、上海证券报 2008 年 5 月 21 日 2007 年度股东大会审议并通过了以下议案： 1、审议 2007 年度董事会工作报告； 2、审议 2007 年度监事会工作报告； 3、审议公司 2007 年度财务决算报告； 4、审议公司 2008 年度财务预算报告； 5、审议公司 2007 年度利润分配方案； 6、审议公司 2007 年度报告及摘要； 7、审议关于续聘会计师事务所

44、的议案； 8、审议授权公司经营层申请银行授信额度的议案； 9、审议公司执行新会计准则调整 2007 年期初财务报表相关数据的议案； 10、审议修改章程的议案； 11、审议修改董事会议事规则的议案； 12、选举公司第四届董事会成员； 13、选举公司第四届监事会成员； 14、审议关于公司搬迁改造期间不可利用资产处置原则的议案。 (二) 临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2008 年第一次临时股东大会 2008 年 9 月 8 日 中国证券报 、 上海证券报 2008 年 9 月 9 日 会议审议并通过了关于公司申报发行中小企业集合债券的议案。 八

45、、董事会报告 八、董事会报告 (一) 管理层讨论与分析 1、总体经营情况 一年来，国际、国内形势风云突变，使公司的生产经营工作经受了巨大的考验： 1）年初原材料价格暴涨使产品成本增加，企业盈利能力降低； 2）受国家信贷政策的调整，以及金融危机的影响，市场需求萎缩，订单数量持续下降，部分用户的投资项目也因此受到影响，要求延期、取消已签订单，降低原定销售价格，或欠款提货，影响了营业收入，并造成应收账款及库存增加； 3）汇率的变化也给出口产品带来了经营风险。 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 15公司经营层根据市场变化情况，加强市场分析，及时调整经营策略、生产计划和组织方式，严控支

46、出，最大程度地稳定了企业生产经营的态势，报告期内公司实现销售收入 4.85 亿元，完成计划的97，较上年提高 4.21%，实现归属于母公司的净利润 315 万元，基本完成年初制定的经营计划。 2、2008 年度主要财务指标如下： 单位：元 2008 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 本年比上年增减（%）营业收入 484,607,061.75465,326,025.77 4.14营业成本 386,590,212.26363,001,066.20 6.5利润总额 3,056,958.946,087,005.95 -49.78归属于母公司的净利润 3,145,591.903,

47、668,286.90 -14.25扣除非经常性损益的净利润 3,473,376.913,553,798.18 -2.26每股收益 0.0300.035 -14.29 利润总额下降 49.78%，主要是: 1）2008 年原材料价格上涨，产品成本大幅增加； 2）应收账款增加，计提坏账准备，使资产减值损失增加。 2008 年资产负债表（合并）变动情况如下：（单位：元） 项目 2008 年 2007 年 增长(%) 应收票据 8,187,671.00 34,026,367.50 -75.94 应收账款 183,519,084.39 129,623,355.96 41.58 其他应收款 3,767,2

48、33.36 2,751,817.63 36.90 长期股权投资 3,959,008.83 7,209,934.49 -45.09 在建工程 346,865,175.37 140,892,358.46 146.19 短期借款 385,160,000.00 229,160,000.00 68.07 应付账款 91,122,397.84 58,434,101.69 55.94 应付职工薪酬 798,586.52 其他应付款 47,376,427.63 4,883,836.46 870.07 其他非流动负债 18,000,000.00 10,000,000.00 80.00 增减变动原因： 1）应收票

49、据、应收账款：应收票据下降 75.94%、应收账款增长 41.58%，主要原因是公司将应收票据背书转让支付材料款与工程款，同时，受国际性金融危机影响，货款回收困难。 2）其他应收款：其他应收款增长 36.90%，主要是 2008 年应收出口退税增加形成。 3）长期股权投资：长期股权投资下降 45.09%，主要是公司本年度收回对白山喜丰塑料股份有限公司的投资。 4）在建工程：在建工程增长 146.19%，主要是搬迁改造项目投资增加。 5）短期借款：短期借款增长 68.07%，主要是公司搬迁改造项目投资增加，向银行贷款增加。 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 166）应付账款：应

50、付账款增长 55.94%，主要是受国际性金融危机影响，公司货款回收不好，欠供应商货款相应增加。 7）应付职工薪酬：应付职工薪酬减少，主要是 2008 年当月缴纳各项经费。 8）其他应付款：其他应付款增加 870.07%，主要是收到搬迁改造往来款 4300 万元。 9）其他非流动负债：其他非流动负债增长 80%，主要是 2008 年收到财政局国债专项资金基建支出预算拨款 800 万元。 2008 年资产负债表（母公司）变动情况如下：（单位：元） 项目 2008 年 2007 年 增长(%) 应收票据 7,824,071.00 33,383,560.00 -76.56应收账款 173,248,60

51、8.25127,320,460.68 36.07其他应收款 4,011,717.002,644,946.66 51.67在建工程 346,865,175.37 140,892,358.46 146.19无形资产 1,149,191.641,697,437.87 -32.30短期借款 385,160,000.00 229,160,000.00 68.07应付账款 80,229,804.16 52,410,537.77 53.08应付职工薪酬 790,478.32 其他应付款 47,552,374.48 5,181,401.63 817.75 其他非流动负债 18,000,000.00 10,00

52、0,000.00 80.00 增减变动原因： 1）应收票据、应收账款、其他应收款、在建工程、短期借款、应付账款、应付职工薪酬、其他应付款、其他非流动负债：变动原因与合并报表同项目的变动原因相同。 2）无形资产：无形资产下降 32.30%，主要是无形资产摊销形成。 2008 年利润表（合并）变动情况如下：（单位：元） 项目 2008 年 2007 年 增长(%) 资产减值损失 4,468,049.59 970,358.52 360.45 投资收益 -250,925.66 -192,391.63 -30.42 营业外收入 375,915.70 营业外支出 321,675.87 199,569.09

53、 61.19 利润总额 3,056,958.94 6,087,005.95 -49.78 所得税费用 -514,323.42 2,228,962.62 -123.07 增减变动原因： 1） 资产减值损失：资产减值损失增长 360.45%，主要是 2008 年末应收账款增加，计提坏账准备形成。 2） 投资收益：投资收益下降 30.42%，主要是投资企业亏损增加形成。 3） 营业外收入：营业外收入减少，主要是 2007 年收到了出口名牌产品扶持资金。 4） 营业外支出：营业外支出增长 61.19%，主要是 2008 年发生抗震救灾捐款及债务重组损失。 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度

54、报告 175） 利润总额：利润总额下降 49.78%，主要是： 2008 年原材料价格上涨，产品成本大幅增加； 应收账款增加，计提坏账准备，使资产减值损失增加。 6） 所得税费用：所得税费用下降 123.07%，主要是： 公司“购买国产设备投资抵免所得税”的申请在 2008 年 5 月得到税务局批准，冲减所得税； 应收账款增加，使递延所得税资产增加。 2008 年利润表（母公司）变动情况如下：（单位：元） 项目 2008 年 2007 年 增长(%) 营业税金及附加 1,580,324.82 2,305,156.28 -31.44资产减值损失 4,183,424.83 856,595.03 3

55、88.38投资收益 -258,685.95 -192,921.38 -34.09营业外收入 375,915.70 营业外支出 320,732.65 199,529.64 60.74利润总额 1,860,820.57 5,452,195.51 -65.87所得税费用 -840,832.39 1,981,933.22 -142.42 增减变动原因： 1） 资产减值损失、投资收益、营业外收入、营业外支出、利润总额、所得税费用：变动原因与合并报表同项目的变动原因相同。 2） 营业税金及附加：营业税金及附加下降 31.44%，主要是 2008 年应交增值税减少。 2008 年现金流量表（合并）变动情况如

56、下：（单位：元） 项目 2008 年 2007 年 增长(%) 收回投资收到的现金 1,500,000.00 收到其他与投资活动有关的现金 2,660,000.00 购建固定资产、 无形资产和其他长期资产支付的现金 158,163,577.46 119,696,177.93 32.14吸收投资收到的现金 1,650,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 43,551,819.02 1,431,844.31 2,941.66分配股利、利润或偿付利息支付的现金 25,015,296.49 8,035,946.42 211.29 增减变动原因： 1） 收回投资收到的现金：2008 年收到“白山

57、喜丰塑料股份有限公司”投资款返还。 2） 收到其他与投资活动有关的现金：2007 年收到了大连市重大产业技术创新项目拨款和财政技改贴息。 3） 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金：购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增长 32.14%，主要是搬迁改造项目投资增加。 4） 吸收投资收到的现金：2007 年投资设立子公司收到所有者投入的资本 165 万元。 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 185） 收到其他与筹资活动有关的现金：收到其他与筹资活动有关的现金增长 2941.66%，主要是 2008年收到搬迁改造往来款。 6） 分配股利、利润或偿付利息支付的现

58、金：分配股利、利润或偿付利息支付的现金增长 211.29%，主要是 2008 年分配现金股利及搬迁改造资本化利息增加。 2008 年现金流量表（母公司）变动情况如下：（单位：元） 项目 2008 年 2007 年 增长(%) 收回投资收到的现金 1,500,000.00 收到其他与投资活动有关的现金 2,660,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金157,594,162.39119,420,984.53 31.97收到其他与筹资活动有关的现金 43,551,819.021,426,143.90 2,953.82分配股利、利润或偿付利息支付的现金 25,015,296.4

59、98,035,946.42 211.29 增减变动原因： 收回投资收到的现金、收到其他与投资活动有关的现金、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金、收到其他与筹资活动有关的现金、分配股利、利润或偿付利息支付的现金：变动原因与合并报表同项目的变动原因相同。 3、报告期内公司重点开展了以下几个方面工作： 1）营销工作 面对诸多不利因素，经理层认真研判形势，针对国内、国际市场不同的发展态势，及时调整营销策略。 面对年初国家银根紧缩，预期项目下马，人民币急速升值等经济异动现象，迅速提高警觉，及早进行策略调整和部署； 针对市场需求信息，在细节上投入努力，发掘机遇，努力掌握市场主动权；对于用户的项

60、目变化、交货期变化、付款时间变化等，及时调整作业计划； 对出口产品优先排产、优先生产，保证进度，尽量缩短交货日期，以降低汇率损失；该项举措也使公司得以规避下半年国际市场因危机加深引发的解约、退货风潮； 推行项目经理制度，将产品销售、货款回收、售后服务等责任落实到项目经理，明确责任，并跟踪考核; 售后服务工作坚守诚信原则，采取了多项措施打造高效的服务平台，赢得了用户的赞誉。 2）技术工作 以新产品开发和老产品整顿为着力点，不断推动技术工作各方面取得进步。 公司经理层将面向石化行业作为产品研发的重点。 自 2007 年承接首台套大型挤压造粒机国产化项目以来，公司在人员、资源、组织过程上给予最高的配

61、置和最严格的质量要求，竭尽全力打造精品工程，目前该机组已进入组装调试阶段； 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 19全年完成新产品开发 16 项，除大造粒机组外，还包括芳纶挤出机、650L 密炼机等重大装备项目。 对传统优势产品进行整顿、优化，以巩固市场地位，全年完成老产品整顿 8 项。 组织申报 34 项国家专利，起草 8 项行业、国家标准，完成 2 项新产品鉴定工作。 3）生产工作 公司在生产工作上也以变应变，积极应对危机干扰，并取得了较好成绩。 根据形势变化，生产、营销和技术系统通力协作，及时调整作业内容，最大程度满足市场需求； 及时调整生产外协组织方式，平衡了公司的生产

62、需求，提高了设备利用率； 公司在 2008 年下半年提出了“确定性生产”原则，要求产品投产前应先评估用户的付款、提货风险，确认安全后，方可投产。该措施更具有针对性，增加了公司的生产经营过程的安全性，有效降低了库存积压和资金占用的风险； 采取措施消耗库存产品，减少库存积压和资金占用，降低生产投入； 4）质量工作 报告期内质量工作平稳运行，重点加强了质量体系管理，严格控制质量损失。 通过了华信公司 2000 版质量体系第二次复审； 较系统地完成了质量体系内部审查工作； 通过辽宁省质量协会评审荣获“辽宁省用户满意产品”称号； 针对生产和售后服务过程中发现的质量问题，及时进行分析和考核，并采取措施加以

63、解决，确保质量工作持续改进。 5）管理工作 2008 年，公司进一步加强了基础管理，通过优化业务流程，理顺权责关系，促进各方面的工作顺利开展； 在人才队伍培养、员工培训以及干部考核等方面开展了很多扎实有效的工作，为公司发展积蓄资本，奠定基础； 信息化建设成果显著，以办公网站为平台的网络应用，以及多个软件系统的投入使用，使信息交流和沟通更加快捷和安全； 严格预算管理，取得了很好的效果，尤其在 08 年经营动荡的条件下，发挥了很好的指导、监督和控制功能。 6）企业搬迁工作 报告期内，公司的搬迁改造又取得了很大进展。目前，营城子新厂区的建筑单体已全部封顶，其中，机加车间厂房已全部完工，进入设备安装调

64、试阶段；装配车间厂房也已接近尾声，正在安装配套设施；供水、供气、供暖、消防、污水排放等管网设施以及动力电铺设掩埋已全部结束；其余的道路施工、办公楼的装饰装修预计在今年上半年完工。 （二）公司未来发展的展望： 1、所面临的形势分析： 公司正面临前所未有的困难和挑战，就外部而言： 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 201）金融危机还在蔓延，至今仍未见底，不确定因素显著增多； 2）市场需求持续萎缩，而用户提出的要求却更加严格； 3）市场竞争加剧，价格出现非正常竞争； 4）深受危机影响，很多用户的经营难以为继，可能面临破产重组，加大了市场风险。 就内部而言： 1）企业搬迁将牵涉大量精

65、力，对企业正常生产运营造成很大冲击； 2）企业抵御风险的能力还十分有限，表现为产品结构过于传统单一，缺乏稳固可靠的市场依托，风险预警机制不够建全等； 3）管理流程、职责还需要进一步优化和完善。 综观内外形势，目前我们国家仍处于重要的战略机遇期，经济发展的基本面和长期向好的趋势没有改变。对公司而言，挑战与机遇并存，在全面、辩证地认识了当前形势后，我们也看到了蕴含其中的积极因素： 1）基于“扩内需，保增长，调结构，促发展”发展原则，国家陆续出台了一系列提振经济发展的重大举措，特别是针对装备制造业实施的产业振兴规划，对行业的发展的支撑将进一步的加大，也为公司提供了很好的发展机遇； 2）2009 年，

66、首台套大型挤压造粒机组将交付用户使用，如果该项目顺利研制成功，将成为公司2010 年以及未来几年主要的经济增长点；同时，也将为企业搭建与石化行业合作的广阔平台； 3）应对金融危机过程中，我们的观念意识也受到强烈冲击，迫使我们转变观念，加快产品结构调整步伐，加快建立更加高效、安全的企业运营机制； 4）金融危机蔓延，大批生产方式落后的企业将遭到淘汰，而代表先进生产力的企业得以存留。从长远看，公司所在行业的市场格局会因此得以优化，竞争秩序也会因此得以规范，有利于公司今后更好地发展。 2、新年度经营计划： 基于以上形势分析，鉴于目前市场形势仍不明朗，考虑到企业搬迁将降低产能，对公司正常的生产经营造成很

67、大的冲击，2009 年公司经营工作的总体目标设定为实现营业收入 3 亿元。 公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否。 公司 2009 年度暂无新的项目投资计划。 3、为确保实现全年目标，2009 年公司重点工作安排如下： 1）多方位入手拓宽市场，降低风险 务必把握住橡机市场项目； 积极拓展石化市场； 探索新市场领域，寻找进入新领域的切入点，努力拓展新市场； 继续贯彻和完善项目经理制度，加强应收账款管理； 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 21建立风险防范机制，制订风险防范预案。 2）瞄准发展前沿加紧技术研发，着力打造精品工程 根据生产制造和安装调试情况，对大造粒进行全面总结，

68、优化设计，改进工艺，加强质量控制，尽早使大造粒项目成为公司的成熟产品； 做好研发 30 万吨大造粒机组的技术准备工作； 针对环保节能，新材料的应用等技术发展方向，开发新产品； 着力开发具有重大应用前景的新技术； 结合市场反馈，做好老产品整顿。 3）做好设备搬迁的计划和组织工作 除减速机加工设备外，其它主要机械加工设备争取在 7 月前完成搬迁，公司员工随新厂区建设及设备搬迁进度逐步过渡到新厂区工作；在新老厂区共同生产期间，要做好各方面的组织和衔接工作。 4）确保生产工作在企业搬迁中有序开展 做好大造粒生产制造的后期组装、调试、服务工作，确保整个过程顺利进行。对于用户需求，要积极做出响应，努力提高

69、服务质量，为今后更好地开展合作打下坚实基础； 降低搬迁对生产的影响，生产工作要提高计划性和预见性，努力将搬迁影响降至最低； 加强设备管理。对所有拟搬迁到新厂区的设备，根据设备状态进行保养和大修，建立设备精度档案； 加强能源管理。在技术改造中贯彻能源技术进步等方式，达到节能降耗的目的，并为公司搬迁后更好地开展能源管理工作打下基础； 加强现场管理。维护生产秩序，保障生产安全，确保新厂区的现场管理符合现代企业的管理要求。 5）扎实开展企业管理工作 满足经营需要，进一步提高信息化应用水平； 通过继续完善人力资源管理制度、调整薪酬分配方案、健全干部考核制度等措施，加强人力资源管理工作，增加企业发展内力；

70、 强化费用管理和成本控制，为企业经营提供资金保障； 继续加强基础管理，提高企业经营效益。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测或经营计划是否低 20%以上或高 20%以上：否 1、公司主营业务及其经营状况 (1) 主营业务分行业、产品情况 单位:元 币种:人民币 分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率 (%) 营业收入比上年增减（）营业成本比上年增减（） 营业利润率比上年增减（%）大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 22分产品 橡胶机械 383,767,471.70 307,045,996.3919.997.211.73 减少 3.24 个百分点塑料机械 50

71、,969,714.24 45,000,244.2911.71-18.32-17.61 减少 0.76 个百分点橡塑机械零配件 24,556,749.50 18,295,134.1025.50-22.88-24.25 增加 1.35 个百分点其他 19,614,016.48 12,727,159.9335.11115.3191.33 增加 8.13 个百分点 (2) 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（） 中国国内地区 408,830,794.062.02美洲地区 8,736,823.59121.76亚洲地区 56,851,824.3218.67非洲地

72、区 -100欧洲地区 4,488,509.95677.23 2、同公允价值计量相关的内部控制制度情况 公司交易性金融资产以上海证券交易所公布的 2008 年 12 月 31 日收盘价计量。 与公允价值计量相关的项目 单位：万元 项目 （1） 期初金额 （2） 本期公允价值变动损益 （3） 计入权益的累计公允价值变动 （4） 本期计提的减值 （5） 期末金额 （6） 金融资产 其中：1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 其中：衍生金融资产 2.可供出售金融资产 -6,570.83 3,977.5金融资产小计 -6,570.83 3,977.5 3、持有外币金融资产、金融负债情况 公司

73、未持有外币金融资产、金融负债情况。 (二) 公司投资情况 单位:元 币种:人民币 报告期内公司投资额 -3,000,000.00报告期内公司投资额比上年增减数 -9,720,000.00报告期内公司投资额增减幅度(%) -144.64 1、报告期内，公司收回对白山喜丰塑料股份有限公司的投资 300 万元。 2、2007 年，公司对子公司投资 672 万元。 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 23 被投资的公司情况 被投资的公司名称 主要经营活动占被投资公司权益的比例(%) 备注 白山喜丰塑料股份有限公司 投资全额收回 1、募集资金总体使用情况 单位:万元 币种:人民币 募集年

74、份 募集方式 募集资金总额 本年度已使用募集资金总额 已累计使用募集资金总额 尚未使用募集资金总额 尚未使用募集资金用途及去向 2001 首次发行 17,908 3,172.3517,9080 截止 2008 年 12 月 31 日，募集资金已全部使用完毕。 2、承诺项目使用情况 单位:万元 币种:人民币 承诺项目名称 是否变更项目 拟投入金额 实际投入金额 是否符合计划进度 项目进度 预计收益 产生收益情况 是否符合预计收益 未达到计划进度和收益说明 变更原因及募集资金变更程序说明 大型挤压造粒机组国产化技术改造项目 否 9,802.00 9,567.60是 100% 是 钢丝帘布压延机组国

75、产化技术改造项目 否 4,070.00 4,304.40是 100% 是 补充流动资金 否 4,036.00 4,036.00是 100% 合计 / 17,908 17,908/ / / / / / 1、大型挤压造粒机组国产化改造项目：项目拟投入 9,802 万元，实际投入 9567.60 万元。此项目的服务对象主要是石化行业，目前国内石化行业此类设备主要依赖国外进口。如果公司研制成功，不仅使公司具有了生产此设备的能力，而且提高了公司整体装备水平。公司于 2008 年 4 月 10 日正式与中石化物资装备部签订一台 20 万吨级挤压造粒机组的合同， 合同约定交货期为 2009 年 3 月 31

76、 日。 因大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 24用户方基建计划调整，该机组的攻关研制计划随之调整，原定用户方进行的部分产品测试、验证工作调整至公司内进行，以确保大造粒机组的顺利交付使用，预计机组交货期因此延期 23 个月。目前，大造粒机组零部件生产基本完成，配套件已全部到位，正处于验证、组装、调试阶段。 2、钢丝帘布压延机组技术改造项目：项目拟投入 4070.00 万元，实际投入 4,304.40 万元，完成项目进度 100 %。截至本报告期末，钢丝帘布压延机组已签订 7 台份订货合同，其中 5 台份已实现销售。该机组属于填补国内空白项目，但因国际同行业竞争激烈，该机组平均售

77、价低于预期，同时原材料价格持续上涨又减小了盈利空间，使该项目实际收益低于预计收益。 3、非募集资金项目情况 截至本报告期末，公司的搬迁改造土地价款及预付工程款累计投入 2.49 亿元。 报告期内，公司搬迁改造工作进展情况如下： 1、 目前位于营城子的新厂区机加车间厂房已全部完工； 装配车间厂房已接近尾声， 正在安装配套设施。办公楼、综合楼框架已封顶，正进行内外部的装修工作。 2、部分新购置设备已在新厂区安装并交付使用；老厂区的加工设备已经开始进行搬迁，除减速机加工设备外，其它主要机械加工设备预计在 2009 年 7 月前完成搬迁。 3、铸造生产部分由于旅顺三涧堡工业区当地规划的问题，考虑到周边

78、配套等综合因素，公司决定另选方案搬迁，待方案形成并提交董事会审议通过后实施。 4、新厂区减速机、热处理生产厂房尚未开工，待土地置换金到位后陆续开始建设。 (三) 公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 报告期内，公司无会计政策、会计估计变更或重大会计差错。 (四) 董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容 会议届次 召开日期 决议内容 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 三届董事会第十四次会议 2008 年4 月 17 日 一、审议通过公司 2007年度董事会工作报告。二、审议通过公司 2007年度财务决算报告。三、审议通过公司2008年财务预算报告。四、

79、审议通过公司2007年度利润分配预案。五、审议通过公司2007年度报告及摘要。六、审议通过公司 2008 年第一季度报告。七、审议通过续聘大连华连会计师事务所的议案。八、审议通过了授权公司经营层办理贷款额度的议案。九、审议通过关于公司 2007年度经理年薪水平的议案。十、审议通过公司独立董事年报工作制度的议案。十一、审议通过公司董事会审计委员会年报工作制度的议案。十二、审议公司执行新会计准则调整 2007中国证券报 、上海证券报 2008年4 月18 日大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 25年期初财务报表相关数据的议案十三、审议通过公司修改董事会议事规则的议案。十四、审议通过

80、关于公司搬迁改造期间不可利用资产处置原则的议案。十五、审议通过公司修改公司章程的议案。 三届董事会第十五次会议 2008 年4 月 28 日 一、审议通过了关于公司董事会换届选举及公司第四届董事会成员候选人名单的议案。二、审议通过了关于召开2007 年度股东大会的议案。 中国证券报 、上海证券报 2008年4 月29 日四届董事会第一次会议 2008 年5 月 20 日 一、全票选举洛少宁先生为公司第四届董事会董事长，任期三年。二、聘任孙培德先生为公司董事会秘书，任期三年；聘任史义凯先生为公司证券事务授权代表，任期三年。三、聘任洛少宁先生为公司总经理，任期三年。四、根据公司总经理洛少宁先生提名

81、，聘任吴斌先生、孙培德先生、林炬先生、杨宥人先生、丛培凡先生为公司副总经理，其中孙培德先生任财务总监，杨宥人先生任总工程师。 中国证券报 、上海证券报 2008年5 月21 日四届董事会第一次临时会议 2008 年7 月 16 日 一、关于修改公司信息披露事务管理制度的议案二、关于大连橡胶塑料机械股份有限公司公司治理专项活动整改报告所列事项整改情况说明的议案 中国证券报 、上海证券报 2008年7 月17 日四届董事会第二次会议 2008 年 8 月 6 日 一、审议通过公司 2008年半年度报告及摘要。二、审议通过选举董事会专门委员会组成人员的议案。三、审议通过公司控股股东及其关联方资金占用

82、情况的议案。 中国证券报 、上海证券报 2008 年 8 月 7 日四届董事会第三次会议 2008 年8 月 22 日 一、审议通过了关于公司申报发行中小企业集中国证券报 、上海证券报 2008年8 月23 日大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 26合债券的议案。二、审议通过了关于大型挤压造粒机组进口关键零部件申请享受税收优惠政策的议案。三、审议通过了关于召开2008年第一次临时股东大会的议案。 四届董事会第四次会议 2008 年 10 月 23日 审议通过了公司2008年第三季度报告全文及正文。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 2007 年度利润分配方案经 2008 年

83、5 月 20 日召开的公司 2007 年度股东大会批准， 以 2007 年末公司总股本 10,500 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.50 元（含税）。公司于 2008 年 6月 16 日在中国证券报、上海证券报及上海证券交易所网站上刊登了分红派息实施公告，股权登记日为 2008 年 6 月 19 日，红利发放日为 2008 年 6 月 26 日，该利润分配方案已执行完毕。 3、董事会下设的审计委员会的履职情况汇总报告 2008 年 5 月，公司董事会换届选举，产生了新一届董事会审计委员会。审计委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，主任委员由独立董事会计专业人员担

84、任。 因公司年度审计机构大连华连会计师事务所于2008年12月份与中准会计师事务所进行了合并，合并后变更为中准会计师事务所，对此董事会下设的审计委员会出具意见，同意公司变更中准会计师事务所为公司 2008 年度财务审计机构，于 2009 年 2 月提请董事会审议通过，并由临时股东大会审议通过。 年报审计期间，审计委员会按照中国证监会（2008）48 号公告和公司修订的董事会审计委员会年报工作规程的要求履行职责。 在年审注册会计师进场前，与年审会计师见面沟通，听取了公司财务总监对公司本年度财务状况和经营成果的汇报，听取了年审会计师的审计计划，同意会计师出具的年审时间安排；主任委员提交了 2008

85、 年年报审计事前与注册会计师沟通函， 提请会计师在审计过程中应重点关注的问题； 审阅了公司编制的财务会计报表，认为财务会计报表能够反映公司的财务状况和经营成果，同意以此报表为基础开展 2008 年度的审计工作。 年审注册会计师进场后，审计委员会会同年审会计师、财务部等对公司财务的重要事项进行了沟通，并督促审计机构在约定时限内提交审计报告。 在年审注册会计师出具初步审计意见后，审计委员会再一次审阅了公司 2008 年度财务会计报表，认为经审计的公司财务会计报表真实、准确、完整的反映了公司 2008 年 12 月 31 日的财务状况以及2008 年度的经营成果和现金流量。同时督请会计师事务所按期完

86、成审计工作，以保证公司 2008 年度报告的如期披露。 在中准会计师事务所有限公司出具 2008 年度审计报告后，董事会审计委员会召开了会议并形成决议， 同意以经审计的财务会计报表为基础形成 2008 年度报告； 对中准会计师事务所从事本年度公司的审计工作进行了总结；同意续聘中准会计师事务所为公司 2009 年度审计机构。 4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告 2008 年 5 月，公司董事会进行了换届选举,董事会薪酬与考核委员也进行了相应的调整。我们新一届薪酬与考核委员会根据公司章程和董事会薪酬与考核委员会实施细则赋予的职责，本着为公司股东和董事会负责的态度，勤勉尽责，现将本年度履职

87、情况汇总报告如下： 1、通过了解公司主要财务指标和经营目标完成情况，审查公司董事和高管个人述职报告等资料，对公司董事、高管人员 2008 年度履职情况进行了考评，认为在过去的一年里公司的董事、高管人员勤勉尽职。2008 年受国际金融危机影响，特别进入第四季度以来，公司订单数量持续下跌，公司董事会、经理层根据市场变化情况加强市场信息分析、正确决策，及时调整经营策略，带领公司基本上完成了年初制定的经营计划； 2、 根据年度内公司实际经营情况及对比同行业其他公司高级管理人员的年薪水平， 薪酬与考核委大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 27员会提出了 2008 年度公司经理层年薪水平的

88、方案：2008 年度公司总经理年薪水平为 28 万元，其余副总经理年薪按总经理年薪标准的 80%确定，并将此项方案提交董事会审议； 3、对 2008 年年度报告中披露的公司董事、监事和高级管理人员的薪酬进行了认真的审核，认为公司董事、监事和高级管理人员报酬决策程序、发放标准符合规定，公司 2008 年年度报告中所披露的董事、监事和高级管理人员薪酬真实、准确。 (五) 利润分配或资本公积金转增股本预案 公司拟定 2008 年度不进行现金分配，拟进行资本公积金转增股本，以 2008 年 12 月 31 日总股本10,500 万股为基数，每 10 股转增 10 股，共计转增 10,500 万股。本次

89、转增完成后，公司累计资本公积金余额为 91,468,323.8 元。 (六) 公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因未用于分红的资金留存公司的用途 考虑到公司正在进行搬迁改造， 需要大量的流动资金；同时，受国际经济危机影响，市场需求萎缩，订单减少，为实现公司长期、持续的发展目标，公司拟定 2008 年度不进行现金分配。 公司未分配利润主要用于补充搬迁改造流动资金。 (七) 公司前三年分红情况： 单位：万元 币种：人民币 分红年度 现金分红的数额（含税） 分红年度的净利润 比率(%) 2005 525276.08190.162006 0286.6

90、402007 525366.83143.12 九、监事会报告 九、监事会报告 (一) 监事会的工作情况 监事会会议召开情况 监事会会议议题内容 2008 年 4 月 17 日召开第三届监事会第十次会议，应到三人，实到三人 一、2007 年度监事会工作报告二、公司 2007 年度报告及摘要三、 公司 2008 年一季度报告及摘要四、公司 2007 年财务决算报告五、公司 2008 年度财务预算报告六、 公司 2007 年度利润分配预案七、 公司执行新会计准则调整 2007 年期初财务报表相关数据的议案八、关于公司搬迁改造期间不可利用资产处置原则的议案 2008 年 4 月 28 日召开第三届监事

91、会第十一次会议，应到三人，实到三人 会议讨论并一致通过了关于公司监事会换届选举及公司第四届监事会成员候选人名单的议案。 2008 年 5 月 20 日召开第四届监事会第一次会议，应到三人，实到三人 会议审议并一致选举徐杰先生为公司第四届监事会监事召集人。 2008 年 8 月 6 日召开第四届监事会第二次会议，应到三人，实到三人 会议审议通过公司 2008 年半年度报告。 2008 年 10 月 23 日召开第四届监事会第三次会议，应到三人，实到三人 会议审议通过公司 2008 年第三季度报告。 (二) 监事会对公司依法运作情况的独立意见 公司 2008 年度各项工作能够严格按照公司法、证券法

92、、上海证券交易所股票上市交易规则等有关法律法规和公司章程进行规范动作，决策程序合法。公司内部控制制度比较完善，能够切实保护公司和股东利益。公司董事及高级管理人员在履行职务时，没有违反法律、法规和公司章程，也没有损害公司或者股东利益的行为。 (三) 监事会对检查公司财务情况的独立意见 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 28 报告期内，公司监事会定期对公司经营及财务状况进行监督检查，认真审核了公司季度、半年度、年度财务报告及相关文件，未发现违规行为。公司的会计政策符合企业会计制度、企业会计准则 和财政部的有关规定。 中准会计师事务所为公司 2008 年度财务报告出具了标准无保留意

93、见的审计报告，认为：报告真实、客观地反映了公司 2008 年度的财务状况、现金流量及经营成果。 (四) 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 报告期内公司能够严格按照公司募集资金管理规定，审慎使用。至报告期末，公司募集资金已全部使用完毕。 (五) 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见 报告期内，公司未发生重大资产收购和出售资产的行为，也未发生内幕交易、损害股东利益和造成资产流失的情况。 (六) 监事会对公司关联交易情况的独立意见 报告期内，公司发生的关联交易是因股权由大连市国资委划转至其全资子公司大连市国有资产经营有限公司而产生的，我们对公司 2008 年度的关联交易进行了监

94、督和核查，认为：公司发生的关联交易符合公司生产经营的实际需要，体现了大股东对公司发展的支持，其决策程序合法，交易价格合理，不存在损害公司和股东利益的情形。 (七) 监事会对会计师事务所非标意见的独立意见 报告期内会计师事务所为公司出具了标准的无保留意见的报告。 (八) 监事会对公司利润实现与预测存在较大差异的独立意见 公司是否披露过盈利预测或经营计划：是 公司在 2007 年度报告中披露了公司 2008 年度的经营计划，但未做盈利预测。报告期末公司由于受金融危机影响，实际完成的营业收入等较计划略有减少，但没有重大差异。 十、重要事项 十、重要事项 (一) 重大诉讼仲裁事项 本年度公司无重大诉讼

95、、仲裁事项。 (二) 破产重整相关事项 本年度公司无破产重整相关事项。 (三) 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 1、证券投资情况 序号 证券品种 证券代码 证券简称初始投资金额 （元） 持有数量 （股） 期末账面值 （元） 占期末证券投资比例 （） 报告期损益 （元） 1. 股票 600155 ST 宝硕 10,548.331,5913,977.5 100 -6,570.83合计 10,548.33/ 3,977.5 100% -6,570.83 我公司是河北宝硕股份有限公司的债权人。报告期内，公司接到河北宝硕股份有限公司破产管理人的通知，根据河北宝硕股份有限公司重整计划，按照债权比

96、例，我公司获得*ST 宝硕股东让渡的普通股 1,591 股。 (四) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 本年度公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 (五) 报告期内公司重大关联交易事项 本年度公司无重大关联交易事项。 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 29 (六) 重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项 (1) 托管情况 报告期内无托管情况。 (2) 承包情况 报告期内无承包情况。 (3) 租赁情况 报告期内无租赁情况。 2、担保情况 本年度公司无担保事项。 3、委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。 4、其他重大合同 报告期内无其他重大合同。 (七) 承诺

97、事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺内容 履行情况 股改承诺 公司控股股东承诺： 其持有的大橡塑有限售条件的股份在获得上市流通权之日起三十六个月内不上市交易，报告期内，有限售条件的股东严格履行了承诺。 (八) 聘任、解聘会计师事务所情况 是否改聘会计师事务所： 是 原聘任 现聘任 境内会计师事务所名称 大连华连会计师事务所 中准会计师事务所 境内会计师事务所报酬 24 24 境内会计师事务所审计年限 9 1 是否改聘会计师事务所： 是 原聘任 现聘任 境内会计师事务所名称 大连华连会计师事务所 中准会计师事务所 境内会计师事务所报酬 2

98、424境内会计师事务所审计年限 9 1 报告期内，公司收到关于大连华连会计师事务所与中准会计师事务所合并的函，合并后会计师事务所的名称为中准会计师事务所。公司董事会审计委员会同意董事会聘任中准会计师事务所有限公司作为公司 2008 年度的审计机构。该议案已经公司第四届董事会第五次会议和 2009 年第一次临时股东大会审议通过，公告刊登于 2009 年 2 月 13 日和 3 月 4 日上海证券报、中国证券报及上海证券交易所网站上。 (九) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查

99、、 行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十) 其他重大事项的说明 本年度公司无其他重大事项。 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 30 (十一) 信息披露索引 事项 刊载的报刊名称及版面刊载日期 刊载的互联网网站及检索路径股票价格异常波动公告 上海证券报D4 中国证券报D032 2008 年 2 月 26 日 上海证券交易所网站http:/ 募集资金项目进展情况提示性公告 上海证券报D37 中国证券报D010 2008 年 4 月 11 日 上海证券交易所网站http:/ 三届十四次董事会决议公告 上海证券报37 中国证券报C069 2008 年 4 月 19 日 上

100、海证券交易所网站http:/ 三届十次监事会决议公告 上海证券报37 中国证券报C069 2008 年 4 月 19 日 上海证券交易所网站http:/ 2007 年度报告及摘要 上海证券报37 中国证券报C069 2008 年 4 月 19 日 上海证券交易所网站http:/ 2008 年第一季度报告 上海证券报37 中国证券报C069 2008 年 4 月 19 日 上海证券交易所网站http:/ 三届十五次董事会决议公告 上海证券报D12 中国证券报B07 2008 年 4 月 29 日 上海证券交易所网站http:/ 三届十一次监事会决议公告 上海证券报D12 中国证券报B07 200

101、8 年 4 月 29 日 上海证券交易所网站http:/ 2007 年度股东大会决议公告 上海证券报D7 中国证券报C11 2008 年 5 月 21 日 上海证券交易所网站http:/ 四届一次董事会决议公告 上海证券报D7 中国证券报C11 2008 年 5 月 21 日 上海证券交易所网站http:/ 四届一次监事会决议公告 上海证券报D7 中国证券报C11 2008 年 5 月 21 日 上海证券交易所网站http:/ 2007 年度利润分配实施公告 上海证券报A11 中国证券报B02 2008 年 6 月 16 日 上海证券交易所网站http:/ 四届董事会第一次临时会议决议公告 上

102、海证券报C7 中国证券报C03 2008 年 7 月 17 日 上海证券交易所网站http:/ 四届二次董事会决议公告 上海证券报C29 中国证券报D018 2008 年 8 月 8 日 上海证券交易所网站http:/ 2008 年半年度报告摘要 上海证券报C29 中国证券报D018 2008 年 8 月 8 日 上海证券交易所网站http:/ 国有股东无偿划转所持股份的提示性公告 上海证券报12 中国证券报C045 2008 年 8 月 16 日 上海证券交易所网站http:/ 简式权益变动报告书 上海证券报C63 中国证券报D011 2008 年 8 月 19 日 上海证券交易所网站htt

103、p:/ 四届三次董事会决议公告 上海证券报91 中国证券报C007 2008 年 8 月 23 日 上海证券交易所网站http:/ 2008 年第一次临时股东大会决议公告 上海证券报C5 中国证券报D007 2008 年 9 月 9 日 上海证券交易所网站http:/ 关于大连市国有资产经营有限公司获准公告收购报告书并豁免要约收购义务的公告 上海证券报C6 中国证券报B08 2008 年 10 月 23 日上海证券交易所网站http:/ 2008 年第三季度报告 上海证券报22 中国证券报C028 2008 年 10 月 25 日上海证券交易所网站http:/ 关于退出“2008 大连中小企业

104、集合债上海证券报19 中国证券报C011 2008 年 11 月 1 日 上海证券交易所网站http:/ 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 31券”发行的公告 国有股无偿划转过户事宜的公告 上海证券报C8 中国证券报D003 2008 年 11 月 20 日上海证券交易所网站http:/ 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 32十一、财务会计报告 十一、财务会计报告 公司年度财务报告已经中准会计师事务所有限公司注册会计师审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 (一) 审计报告 审计报告审计报告 中准审字2009 6029 号 大连橡胶塑料机械股份有限公司全体

105、股东： 我们审计了后附的大连橡胶塑料机械股份有限公司(以下简称“大橡塑”)的财务报表，包括 2008年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表， 2008 年度的利润表和合并利润表，现金流量表和合并现金流量表，股东权益变动表和合并股东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是大橡塑管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报； （2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表

106、发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范， 计划和实施审计工作，以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，

107、为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，大橡塑财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了大橡塑 2008 年 12 月 31 日的财务状况以及 2008 年度的经营成果、现金流量和股东权益变动情况。 中准会计师事务所有限公司 中国注册会计师：高颖、隋国军 2009 年 4 月 16 日 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 33(二) 财务报表财务报表 合并资产负债表合并资产负债表 2008 年 12 月 31 日 编制单位:大连橡胶塑料机械股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目项目 附注附注 期末余额期末余额 年初余额年初余额 流动资产：流

108、动资产： 货币资金 1 74,129,964.2779,562,785.94结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 2 3,977.50应收票据 3 8,187,671.0034,026,367.50应收账款 4 183,519,084.39129,623,355.96预付款项 13,774,521.5212,439,196.59应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 5 3,767,233.362,751,817.63买入返售金融资产 存货 6 253,700,197.76213,513,208.49一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 537

109、,082,649.80471,916,732.11非流动资产：非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 7 3,959,008.837,209,934.49投资性房地产 固定资产 8 126,579,106.39137,832,521.89在建工程 9 346,865,175.37140,892,358.46工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 10 1,207,133.841,712,195.47开发支出 商誉 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 34长期待摊费用 11 126,147.69153,719.

110、14递延所得税资产 12 5,723,819.405,362,944.13其他非流动资产 非流动资产合计 484,460,391.52293,163,673.58资产总计 1,021,543,041.32765,080,405.69流动负债：流动负债： 短期借款 13 385,160,000.00229,160,000.00向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 14 56,500,645.4352,270,699.48应付账款 15 91,122,397.8458,434,101.69预收款项 16 82,807,106.5568,726,752.87卖出回购

111、金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 17 798,586.52应交税费 18 4,334,614.653,785,861.81应付利息 应付股利 其他应付款 19 47,376,427.634,883,836.46应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 667,301,192.10418,059,838.83非流动负债：非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 20 18,000,000.0010,000,000.00非流动负债合计 18,000,000.

112、0010,000,000.00负债合计 685,301,192.10428,059,838.83股东权益：股东权益： 股本 21 105,000,000.00105,000,000.00资本公积 22 196,468,323.80195,568,323.80大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 35减：库存股 盈余公积 23 13,169,391.5312,899,226.23一般风险准备 未分配利润 24 19,338,687.0021,713,260.40外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 333,976,402.33335,180,810.43少数股东权益 2,2

113、65,446.891,839,756.43股东权益合计 336,241,849.22337,020,566.86负债和股东权益合计 1,021,543,041.32765,080,405.69公司法定代表人：洛少宁 主管会计工作负责人：孙培德 会计机构负责人：孙玲 母公司资产负债表 母公司资产负债表 2008 年 12 月 31 日 编制单位:大连橡胶塑料机械股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目项目 附注附注 期末余额期末余额 年初余额年初余额 流动资产：流动资产： 货币资金 67,759,358.9274,994,630.12交易性金融资产 3,977.50应收票据 7,824,071

114、.0033,383,560.00应收账款 1 173,262,544.25126,591,538.57预付款项 13,774,521.5211,374,009.59应收利息 应收股利 其他应收款 2 4,011,717.002,644,946.66存货 248,846,412.85207,649,220.00一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 515,482,603.04456,637,904.94非流动资产：非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 3 10,679,008.8313,929,934.49投资性房地产 固定资产 125,807,

115、279.75137,589,626.14在建工程 346,865,175.37140,892,358.46工程物资 固定资产清理 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 36生产性生物资产 油气资产 无形资产 1,149,191.641,697,437.87开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 5,624,222.345,362,944.13其他非流动资产 非流动资产合计 490,124,877.93299,472,301.09资产总计 1,005,607,480.97756,110,206.03流动负债：流动负债： 短期借款 385,160,000.00229,160,0

116、00.00交易性金融负债 应付票据 56,500,645.4352,270,699.48应付账款 80,229,804.1652,410,537.77预收款项 81,813,665.5567,749,939.64应付职工薪酬 790,478.32应交税费 3,016,552.573,541,020.06应付利息 应付股利 其他应付款 47,552,374.485,204,744.94一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 654,273,042.19411,127,420.21非流动负债：非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动

117、负债 18,000,000.0010,000,000.00非流动负债合计 18,000,000.0010,000,000.00负债合计 672,273,042.19421,127,420.21股东权益：股东权益： 股本 105,000,000.00105,000,000.00资本公积 196,468,323.80195,568,323.80减：库存股 盈余公积 13,169,391.5312,899,226.23未分配利润 18,696,723.4521,515,235.79外币报表折算差额 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 37股东权益合计 333,334,438.7833

118、4,982,785.82负债和股东权益合计 1,005,607,480.97756,110,206.03公司法定代表人：洛少宁 主管会计工作负责人：孙培德 会计机构负责人：孙玲 合并利润表合并利润表 2008 年 112 月 单位:元 币种:人民币 项目项目 附注附注 本期金额本期金额 上期金额上期金额 一、营业总收入 484,607,061.75465,326,025.77其中：营业收入 25 484,607,061.75465,326,025.77利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 480,970,930.45459,222,974.80其中：营业成本 26 386,59

119、0,212.26363,001,066.20利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 27 1,823,772.012,333,341.57销售费用 14,062,774.6914,677,244.77管理费用 66,512,518.9370,270,265.42财务费用 28 7,513,602.977,970,698.32资产减值损失 29 4,468,049.59970,358.52加：公允价值变动收益（损失以“”号填列） -6,570.83投资收益（损失以“”号填列） 30 -250,925.66-192,391.

120、63其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“”号填列） 三、营业利润（亏损以“”号填列） 3,378,634.815,910,659.34加：营业外收入 31 375,915.70减：营业外支出 32 321,675.87199,569.09其中：非流动资产处置净损失 四、利润总额（亏损总额以“”号填列） 3,056,958.946,087,005.95减：所得税费用 33 -514,323.422,228,962.62大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 38五、净利润（净亏损以“”号填列） 3,571,282.363,858,043.33归属于母公司所有者的净

121、利润 3,145,591.903,668,286.90少数股东损益 425,690.46189,756.43六、每股收益： （一）基本每股收益 0.0300.035（二）稀释每股收益 0.0300.035公司法定代表人：洛少宁 主管会计工作负责人：孙培德 会计机构负责人：孙玲 母公司利润表母公司利润表 2008 年 112 月 单位:元 币种:人民币 项目项目 附注附注 本期金额本期金额 上期金额上期金额 一、营业收入 4 464,864,909.37456,883,468.35减：营业成本 5 373,799,862.60357,032,994.94营业税金及附加 1,593,549.722

122、,305,156.28销售费用 13,126,224.8014,286,102.83管理费用 62,374,126.0668,960,761.60财务费用 7,348,671.657,973,656.59资产减值损失 4,183,424.83856,595.03加：公允价值变动收益（损失以“”号填列） -6,570.83投资收益（损失以“”号填列） 6 -250,925.66-192,391.63其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“”号填列） 2,181,553.225,275,809.45加：营业外收入 375,915.70减：营业外支出 320,732.65199,

123、529.64其中：非流动资产处置净损失 三、利润总额（亏损总额以“”号填列） 1,860,820.575,452,195.51减：所得税费用 -840,832.391,981,933.22四、净利润（净亏损以“”号填列） 2,701,652.963,470,262.29公司法定代表人：洛少宁 主管会计工作负责人：孙培德 会计机构负责人：孙玲 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 39合并现金流量表合并现金流量表 2008 年 112 月 单位:元 币种:人民币 项目项目 附注附注 本期金额本期金额 上期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流量：一、经营活动产生的现金流量： 销售商

124、品、提供劳务收到的现金 331,596,335.28355,600,971.62客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 6,494,627.435,618,192.28收到其他与经营活动有关的现金 34 10,040,052.8810,786,561.58经营活动现金流入小计 348,131,015.59372,005,725.48购买商品、接受劳务支付的

125、现金 239,597,930.59238,814,365.16客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 40支付给职工以及为职工支付的现金 83,140,472.6770,820,372.40支付的各项税费 15,287,740.9915,821,627.30支付其他与经营活动有关的现金 35 33,410,638.0834,525,559.67经营活动现金流出小计 371,436,782.33359,981,924.53经营活动产生的现金流量净额

126、-23,305,766.7412,023,800.95二、投资活动产生的现金流量：二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 1,500,000.00取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 400.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 2,660,000.00投资活动现金流入小计 1,500,000.002,660,400.00购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 158,163,577.46119,696,177.93投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资

127、活动有关的现金 投资活动现金流出小计 158,163,577.46119,696,177.93投资活动产生的现金流量净额 -156,663,577.46-117,035,777.93三、筹资活动产生的现金流量：三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 1,650,000.00其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 425,160,000.00466,160,000.00发行债券收到的现金 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 41收到其他与筹资活动有关的现金 43,551,819.021,431,844.31筹资活动现金流入小计 468,711,819

128、.02469,241,844.31偿还债务支付的现金 269,160,000.00378,160,000.00分配股利、利润或偿付利息支付的现金 25,015,296.498,035,946.42其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 294,175,296.49386,195,946.42筹资活动产生的现金流量净额 174,536,522.5383,045,897.89四、汇率变动对现金及现金等价物的影响四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额五、现金及现金等价物净增加额 -5,432,821.67-21,966,

129、079.09加：期初现金及现金等价物余额 79,562,785.94101,528,865.03六、期末现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额 74,129,964.2779,562,785.94公司法定代表人：洛少宁 主管会计工作负责人：孙培德 会计机构负责人：孙玲 母公司现金流量表母公司现金流量表 2008 年 112 月 单位:元 币种:人民币 项目项目 附注附注 本期金额本期金额 上期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流量：一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 317,261,888.37349,548,729.29收到的税费返还 6,494,627.

130、435,618,192.28收到其他与经营活动有关的现金 9,773,007.4211,233,537.33经营活动现金流入小计 333,529,523.22366,400,458.90购买商品、接受劳务支付的现金 237,074,153.89232,899,170.41支付给职工以及为职工支付的现金 77,507,600.8669,134,037.18支付的各项税费 13,479,052.0815,528,888.51支付其他与经营活动 31,146,347.7333,282,210.66大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 42有关的现金 经营活动现金流出小计 359,207

131、,154.56350,844,306.76经营活动产生的现金流量净额 -25,677,631.3415,556,152.14二、投资活动产生的现金流量：二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 1,500,000.00取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 400.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 2,660,000.00投资活动现金流入小计 1,500,000.002,660,400.00购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 157,594,162.39119,420,984.53投资支付的现金 6

132、,720,000.00取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 157,594,162.39126,140,984.53投资活动产生的现金流量净额 -156,094,162.39-123,480,584.53三、筹资活动产生的现金流量：三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 425,160,000.00466,160,000.00收到其他与筹资活动有关的现金 43,551,819.021,426,143.90筹资活动现金流入小计 468,711,819.02467,586,143.90偿还债务支付的现金 269,1

133、60,000.00378,160,000.00分配股利、利润或偿付利息支付的现金 25,015,296.498,035,946.42支付其他与筹资活动 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 43有关的现金 筹资活动现金流出小计 294,175,296.49386,195,946.42筹资活动产生的现金流量净额 174,536,522.5381,390,197.48四、汇率变动对现金及现金等价物的影响四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额五、现金及现金等价物净增加额 -7,235,271.20-26,534,234.91加：期初现金及现金等价物余额 74

134、,994,630.12101,528,865.03六、期末现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额 67,759,358.9274,994,630.12公司法定代表人：洛少宁 主管会计工作负责人：孙培德 会计机构负责人：孙玲大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 44合并所有者权益变动表合并所有者权益变动表 2008 年 112 月 单位:元 币种:人民币 本年金额 归属于母公司所有者权益 项目 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备未分配利润 其他 少数股东权益所有者权益合计 一、 上年年末余额 105,000,000.00 195,568,323.8012,

135、899,226.2321,713,260.401,839,756.43337,020,566.86 加： 同一控制下企业合并产生的追溯调整 会计政策变更 前期差错更正 其他 二、 本年年初余额 105,000,000.00 195,568,323.8012,899,226.2321,713,260.401,839,756.43337,020,566.86 三、 本年增减变动金额 （减少以 “” 号填列） 900,000.00270,165.30-2,374,573.40425,690.46-778,717.64 （一） 净利润 3,145,591.90425,690.463,571,282.3

136、6 （二） 直接计入所有者权益的利得和损失 900,000.00900,000.00 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 451可供出售金融资产公允价值变动净额 2权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 3与计入所有者权益项目相关的所得税影响 4其他 900,000.00900,000.00 上述 （一） 和（二）小计 900,000.003,145,591.90425,690.464,471,282.36 （三） 所有者投入和减少资本 1所有者投入资本 2股份支付计入所有者权益的金额 3其他 （四） 利润分配 270,165.30-5,520,165.30-5,250,0

137、00.00 1提取盈余公积 270,165.30-270,165.30 2提取一般风险准备 3对所有者（或股东） 的 -5,250,000.00-5,250,000.00 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 46分配 4其他 （五） 所有者权益内部结转 1资本公积转增资本 （或股本） 2盈余公积转增资本 （或股本） 3盈余公积弥补亏损 4其他 四、 本期期末余额 105,000,000.00 196,468,323.8013,169,391.5319,338,687.002,265,446.89336,241,849.22 单位:元 币种:人民币 上年金额 归属于母公司所有者权

138、益 项目 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 少数股东权益所有者权益合计 一、 上年年末余额 105,000,000.00 192,908,323.8012,552,200.00 18,391,999.73328,852,523.53 加： 同一控制下企业合并产生的追溯调整 会计政策变更 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 47前期差错更正 其他 二、 本年年初余额 105,000,000.00 192,908,323.8012,552,200.00 18,391,999.73328,852,523.53 三、 本年增减变动金额 （减少以 “”

139、 号填列） 2,660,000.00347,026.23 3,321,260.671,839,756.438,168,043.33 （一） 净利润 3,668,286.90189,756.433,858,043.33 （二） 直接计入所有者权益的利得和损失 2,660,000.00 2,660,000.00 1可供出售金融资产公允价值变动净额 2权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 3与计入所有者权益项目相关的所得税影响 4其他 2,660,000.00 2,660,000.00 上述 （一） 和（二）小计 2,660,000.00 3,668,286.90189,756.436,518

140、,043.33 （三） 所有者 1,650,000.001,650,000.00 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 48投入和减少资本 1所有者投入资本 1,650,000.001,650,000.00 2股份支付计入所有者权益的金额 3其他 （四） 利润分配 347,026.23 -347,026.23 1提取盈余公积 347,026.23 -347,026.23 2提取一般风险准备 3对所有者（或股东） 的分配 4其他 （五） 所有者权益内部结转 1资本公积转增资本 （或股本） 2盈余公积转增资本 （或股本） 3盈余公积弥补亏损 4其他 四、 本期期末余额 105,000

141、,000.00 195,568,323.8012,899,226.23 21,713,260.401,839,756.43337,020,566.86 公司法定代表人：洛少宁 主管会计工作负责人：孙培德 会计机构负责人：孙玲 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 49母公司所有者权益变动表母公司所有者权益变动表 2008 年 112 月 单位:元 币种:人民币 本年金额 项目 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 一、上年年末余额 105,000,000.00195,568,323.8012,899,226.2321,515,235.79 334,98

142、2,785.82加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 105,000,000.00195,568,323.8012,899,226.2321,515,235.79 334,982,785.82三、本年增减变动金额（减少以“”号填列） 900,000.00270,165.30-2,818,512.34 -1,648,347.04（一）净利润 2,701,652.96 2,701,652.96（二）直接计入所有者权益的利得和损失 900,000.00 900,000.001可供出售金融资产公允价值变动净额 2权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 3与计入所有者权益项目相关的

143、所得税影响 4其他 900,000.00 900,000.00上述（一）和（二）小计 900,000.002,701,652.96 3,601,652.96（三）所有者投入和减少资本 1所有者投入资本 2股份支付计入所有者权益的金额 3其他 （四）利润分配 270,165.30-5,520,165.30 -5,250,000.001提取盈余公积 270,165.30-270,165.30 2 对所有者 （或股东）的分配 -5,250,000.00 -5,250,000.003其他 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 50（五）所有者权益内部结转 1资本公积转增资本（或股本） 2

144、盈余公积转增资本（或股本） 3盈余公积弥补亏损 4其他 四、本期期末余额 105,000,000.00196,468,323.8013,169,391.5318,696,723.45 333,334,438.78 单位:元 币种:人民币 上年金额 项目 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 一、上年年末余额 105,000,000.00192,908,323.8012,552,200.0018,391,999.73 328,852,523.53加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 105,000,000.00192,908,323.8012,552

145、,200.0018,391,999.73 328,852,523.53三、本年增减变动金额（减少以“”号填列） 2,660,000.00347,026.233,123,236.06 6,130,262.29（一）净利润 3,470,262.29 3,470,262.29（二）直接计入所有者权益的利得和损失 2,660,000.00 2,660,000.001可供出售金融资产公允价值变动净额 2权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 3与计入所有者权益项目相关的所得税影响 4其他 2,660,000.00 2,660,000.00上述（一）和（二）小计 2,660,000.003,470,2

146、62.29 6,130,262.29（三）所有者投 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 51入和减少资本 1所有者投入资本 2股份支付计入所有者权益的金额 3其他 （四）利润分配 347,026.23-347,026.23 1提取盈余公积 347,026.23-347,026.23 2 对所有者 （或股东）的分配 3其他 （五）所有者权益内部结转 1资本公积转增资本（或股本） 2盈余公积转增资本（或股本） 3盈余公积弥补亏损 4其他 四、本期期末余额 105,000,000.00195,568,323.8012,899,226.2321,515,235.79 334,982,7

147、85.82公司法定代表人：洛少宁 主管会计工作负责人：孙培德 会计机构负责人：孙玲 (三) 公司基本情况 大连橡胶塑料机械股份有限公司前身为大连橡胶塑料机械厂，始建于 1907 年，是我国橡塑机械行业的大型骨干企业。1997 年 2 月大连橡胶塑料机械厂整体划拨给大连冰山集团有限公司，1998 年经大连市政府批准， 大连冰山集团有限公司作为主要发起人以其下属的大连橡胶塑料机械厂经营性资产出资，与大连冷冻机股份有限公司、大连冶金轴承集团公司、大连金州区锻压件厂和烟台未来自动装备有限公司（原烟台气动元件厂）共同发起设立大连冰山橡塑股份有限公司。2001 年 8 月经中国证监会批准，公司向社会公开发

148、行人民币普通股 3,850 万股 （其中包括国有股存量发行 350 万股）。公司股本总额 105,000,000.00 元，其中：大连冰山集团有限公司 6,383万股，占 60.79%，其他法人股 267 万股，占 2.54%，社会公众股 3,850 万股，占 36.67%。 2005 年 12 月 10 日大连冰山集团有限公司与大连市人民政府国有资产监督管理委员会签定股权划转协议书， 大连冰山集团有限公司持有的大连冰山橡塑股份有限公司 60.79%计 6,383 万股国有法人股股权无偿划转给大连市国有资产监督管理委员会持有。 2006 年公司的控股股东变更为大连市国有资产监督管理委员会， 公

149、司更名为大连橡胶塑料机械股份有限公司， 股票简称 “大橡塑” 。2006 年 7 月公司实施了股权分置改革方案。改革方案实施前，公司总股本为 105,000,000 股，其中：非流通股股份为 66,500,000 股，占公司总股本的 63.33%；流通股股份为 38,500,000 股，大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 52占公司总股本的 36.67%。改革方案实施后，公司总股本仍为 105,000,000 股，所有股份均为流通股。 截止 2008 年 12 月 31 日， 无限售条件的流通股为 55,212,600 股， 占公司总股本的 52.58%；有限售条件的流通股为

150、49,787,400 股，占公司总股本的 47.42%。 2008 年 11 月公司接到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记确认书：大连市国有资产监督管理委员会所持有的公司 49,787,400 股国有股股权无偿划转至大连市国有资产管理监督管理委员会下属全资公司大连市国有资产经营有限公司持有，上述股权无偿划转事宜的过户登记手续已于 2008 年 11 月 18 日办理完毕。本次股权过户完成后，该公司持有本公司49,787,400 股股份，占公司总股本的 47.42%，成为公司第一大股东，大连市国有资产监督管理委员会不再持有本公司股份。本次划转前该股份的性质为国家股，划转后变为国有法人

151、股，划转前后本公司的实际控制人未发生变化。 公司经营范围主要有：橡胶工业设备及配套件、塑料工业设备及配套件的设计、制造、安装、销售、维修；铸件制造；铆焊加工；机械加工、金属材料表面处理与热处理及其制品销售；电器控制柜的设计、加工、销售等。 二、财务报表的编制基础： 二、财务报表的编制基础： 本财务报告所载报告期间的财务信息系以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的企业会计准则-基本准则和 38 项具体会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。 三、遵循企业会计准则的声明 三、遵循企业会计准则的声明 公司编制的财务报表符合企业会计

152、准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量。 四、重要会计政策及会计估计 四、重要会计政策及会计估计 1会计年度 采用公历年制，即从每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日。 2记账本位币 采用人民币为记账本位币。 3记账基础和计量属性 以权责发生制为记账基础，除交易性金融资产、可供出售金融资产、符合条件的投资性房地产、非同一控制下的企业合并、具有商业目的的非货币性资产交换、债务重组、投资者投入非货币资产、交易性金融负债、衍生工具等以公允价值计量外，均以历史成本为计量属性。 4外币业务核算方法 对发生的外币交易，以交易日中国人民银行公布的市场汇率中间价（即期汇率）为

153、记账汇率。对发生的外币兑换或涉及外币兑换的交易，按照交易实际采用的汇率进行折算。 资产负债表日，采用期末的即期汇率对外币项目进行折算，因汇率不同而产生的汇兑损益，计入当期损益。对以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用记账汇率折算，不改变其记账本大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 53位币金额；对以公允价值计量的外币非货币性项目，按公允价值确定日的即期汇率折算，产生的汇兑损益作为公允价值变动损益，计入当期损益；与购建固定资产有关的外币借款产生的汇兑损益，按借款费用资本化的原则处理；属于开办期间发生的汇兑损益计入开办费。 5现金等价物的确定标准 将持有期限短、流动性强、易于转换为

154、已知金额现金、价值变动很小的投资确定为现金等价物。 6金融资产和金融负债 按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分为交易性金融资产、可供出售金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资四大类。交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益；可供出售金融资产公允价值变动形成的利得和损失，除减值损失和外币货币性金融资产形成的汇兑差额外，直接计入所有者权益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益；以摊余成本计量的应收款项及持有至到期投资，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。 金融负债分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的其他金融负债两类。 7. 应收

155、款项坏账准备的确认标准、计提方法 对于单项金额重大的应收款项，于资产负债表日单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。单独测试未发生减值以及其余应收款项，根据账龄按以下比例计提坏账准备： 账龄在 1 年以内的（含 1 年），按 3%计提； 账龄在 1-2 年的（含 2 年），按 10%计提； 账龄在 2-3 年的（含 3 年），按 20%计提； 账龄在 3 年以上的，按 30%计提。 对可收回的应收关联方的应收款项和根据协议未逾期、预计回收有保障的应收款项不计提坏账准备。 坏账损失按下列原则确认： 因债务人破产或死亡

156、，以其破产财产依法清偿后确实无法收回的应收款项； 债务人逾期未履行偿债义务，超过 3 年确定不能收回的应收款项。 8.存货 存货主要包括原材料、在产品、产成品等。 原材料按计划成本进行核算，按月摊销材料成本差异；产成品按实际成本进行初始计量，发出采用个别认定法核算。 期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价，并按单个存货项目计提存货跌价准备，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，则以原计提的存货跌价准备金额为限予以转回，计入当期损益。 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 549.长期股权投资核算方法 长期股权投资的初始计量 长期股权投资的初始投资成本按取得方式不同分别采用如下方

157、式确认： 通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付对价账面价值之间的差额调整资本公积，资本公积不足调整的，调整留存收益。为合并发生的各项直接相关费用，包括为合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。 通过非同一控制下的合并取得的长期股权投资，以支付对价的公允价值作为长期股权投资的初始投资成本，公允价值与账面价值之间的差额，计入当期损益。为进行合并发生的各项直接相关费用计入合并成本。 除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，通过支付现金、付出非货币性资产或发

158、行权益性证券的方式取得的长期股权投资，以其公允价值作为长期股权投资的初始投资成本；通过债务重组方式取得的长期股权投资，以债权转为股权所享有股份的公允价值确认为长期股权投资的初始投资成本；投资者投入的长期股权投资，以投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，但合同或约定价值不公允时，则以投入股权的公允价值作为初始投资成本。实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未领取的现金股利，作为应收项目单独核算。 长期股权投资的后续计量 对子公司的投资，采用成本法核算。 成本法核算的长期投资按照初始投资成本计价，追加或收回投资应当调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。

159、 对合营企业或联营企业的投资，采用权益法核算。 在确认应享有被投资单位净损益时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。如被投资单位各项可辨认资产等的公允价值无法可靠确定或可辨认资产等的公允价值与账面价值之间差异较小，投资收益按被投资单位的账面净损益与持股比例计算确认。 不存在控制、共同控制或重大影响的长期股权投资 在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。 在活跃市场中有报价或公允价值能够可靠计量的长期股权投资，在可供出售金融资产项目列报，采用公允价值计量，其公允价值变动计入股东权益。 长期股权投资的减值 期

160、末检查发现长期股权投资存在减值迹象时，按单项投资可收回金额低于账面价值的差额，计提长期投资减值准备。减值损失一经计提，在以后会计期间不得转回。 长期股权投资的处置 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 55处置长期股权投资时，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期损益。 10.固定资产计价和折旧方法 固定资产的确认标准 公司对满足以下特征的有形资产作为公司的固定资产，列入固定资产目录： 使用期限超过 1 个会计年度，单位价值

161、较高的房屋、建筑物以及能够单独或与其他固定资产组合发挥效用的主要生产设备或专用设备。 单位价值在 2,000 元人民币以上，并且使用期限超过 2 个会计年度的，不属于生产经营主要设备的物品。 固定资产的折旧方法 固定资产折旧采用直线法计提，并根据使用部门及用途计入资产成本或当期损益，各类固定资产的年折旧率列示如下： 类 别 使用年限 残值率 年折旧率 房屋建筑物 30 年45 年 3%-5% 2.11%3.23% 机械加工设备 10 年22 年 3%-5% 4.32%9.70% 电器炉窑及其他 12 年35 年 3%-5% 2.71%8.08% 运输工具 10 年 3%-5% 9.50%9.7

162、0% 仪器仪表 12 年 3%-5% 7.92%8.08% 办公设备 5 年10 年 3%-5% 9.50%19.40% 固定资产后续支出的处理 固定资产的更新改造支出、房屋装修费用通常计入固定资产成本，同时被替换部分的价值从原账面价值中扣除，计入固定资产清理。固定资产的装修费用，在两次装修期间、剩余租赁期与固定资产剩余使用寿命三者中较短的期间内计提折旧。 固定资产减值准备的计提方法 固定资产按照账面价值与可收回金额孰低计提减值准备，一经计提，不得转回。 11.在建工程 在建工程按实际发生支出入账，按工程项目分类核算并自工程达到预定可使用状态之日起按工程实际成本结转固定资产。用借款进行的工程发

163、生的借款利息在固定资产达到预定可使用状态前予以资本化，达到预定可使用状态后计入当期财务费用。 在建工程减值准备计提方法：若在建工程长期停建并预计在 3 年内不会重新开工；所建项目在性能上、技术上已经落后并所带来的经济利益具有很大的不确定性，以及其他足以证明在建工程已经发生减值的情形，按可收回金额低于账面价值的差额计提在建工程减值准备，一经计提，不得转回。 12.借款费用的核算 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 56借款费用资本化的确认原则 借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额。企业发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产购建或

164、者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 符合资本化条件的资产，包括需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 借款费用同时满足下列条件的，开始资本化： 资产支出已经发生； 借款费用已经发生； 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始。 借款费用资本化的期间 为购建或者生产符合资本化条件的资产发生的借款费用，满足上述资本化条件的，在该资产达到预定可使用或者可销售状态前所发生的，计入该资产的成本，在达到预定可使用或者可销售状态后发生的，于发生当期直接

165、计入财务费用。 如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间超过 3 个月的，暂停借款费用资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。 借款费用资本化金额的计算方法 在资本化期间内，每一会计期间的利息（包括折价或溢价的摊销）资本化金额，按照下列方法确定： 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。 为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定

166、一般借款应予以资本化的利息金额。 13无形资产 无形资产的计价方法 无形资产按其成本作为入账价值。自行研究开发的无形资产，其研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；其开发阶段的支出，同时满足下列条件的确认为无形资产（专利技术和非专利技术）： 完成该无形资产以其能够使用或出售在技术上具有可行性； 具有完成该无形资产并使用或出售的意图； 运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场； 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 57归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 无形资产摊

167、销方法和期限 对于使用寿命有限的无形资产，采用直线法按预计使用年限、合同规定的收益年限和法律规定的有效年限三者中较短者分期摊销。摊销金额按其收益对象计入相关资产成本和当期损益。 截止报告期末，公司无使用寿命不确定的无形资产。 无形资产减值准备的确认和计提方法 对商标等受益年限不确定的无形资产，每年末进行减值测试，估计其可收回金额，按其可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备。 对其他无形资产，年末进行检查，当存在以下减值迹象时估计其可收回金额，按其可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备。 已被其他新技术所代替，使其为本公司创造经济利益的能力受到重大不利影响； 市价在当期大幅下

168、跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复； 已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值； 其他足以证明实际上已经发生减值的情形。 资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。 14.职工薪酬 职工薪酬包括职工工资（工资、奖金、津贴和补贴）、职工福利费、社会保险费（医疗保险费、养老保险费、失业保险费、工伤保险费和生育保险费等）、住房公积金、工会经费、职工教育经费、非货币性福利、解除职工劳动关系补偿及其他与获得职工提供的服务相关支出。 15.收入确认原则 营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入和让渡资产使用权收入。收入的确认原则如下： 销售商品收入的确认原则：公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移

169、给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出商品实施有效控制，收入的金额能够可靠的计量，相关的经济利益很可能流入公司，并且与销售该商品相关的成本能够可靠地计量时，确认销售收入的实现。 16.非货币性交易的核算方法 公司发生非货币性交易时，根据企业会计准则第 7 号非货币性资产交换的规定进行核算。 17.预计负债的确认原则 与或有事项相关的义务同时符合以下条件，公司即将其作为预计负债： 该义务是公司承担的现时义务； 该义务的履行很可能导致经济利益流出公司； 该义务的金额能够可靠地计量。 符合上述条件的预计负债，其金额应当是清偿该负债所需支出的最佳估计数。 大连橡胶塑料机械股份

170、有限公司 2008 年年度报告 5818.所得税的会计处理方法 所得税的会计核算采用资产负债表债务法核算。 公司在取得资产、负债时确定其计税基础。资产、负债的账面价值与其计税基础存在差异的，按照规定确认所产生的递延所得税资产或递延所得税负债。公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。公司对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。 资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），按照税法规定计算的预期应缴纳（或返还）的所得税金额

171、计量。对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。 期末公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 19.合并财务报表的编制方法 合并范围 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。公司将其全部子公司纳入合并财务报表的合并范围。 合并财务报表以公司和其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，由母公司按照企业会计准则第 33 号合并财务报表编制

172、。 公司统一子公司所采用的会计政策及会计期间，使子公司采用的会计政策、会计期间与公司保持一致。在编制合并会计报表时，遵循重要性原则，抵销母公司与子公司、子公司与子公司之间的内部往来、内部交易及权益性投资项目。 20.重要会计政策和会计估计变更 本公司本年无重要会计政策和会计估计变更。 五、税项： 五、税项： 1.企业所得税：适用 25%税率。 2.增值税：国内一般商品销售税率 17%，外销执行免、抵、退的税收政策，退税率主要为 13%。 3.营业税：按应税收入的 5%缴纳。 4.城建税和教育费附加：按流转税额的 7%和 3%计缴。 5.其他税项：按规定缴纳。 大连橡胶塑料机械股份有限公司 20

173、08 年年度报告 59六、企业合并及合并财务报表 六、企业合并及合并财务报表 控股子公司 公司名称 注册地址 组织机构代码 注册资本 （万元）经营范围 投资金额 （万元）投资比例（%）是否合并大 连 大 橡 工 程技术有限公司 大连 66110447-2 137 橡胶、塑料机械设备的安装、维修 及 技 术 咨 询服务；橡胶塑料设 备 及 备 品 备件、机电产品销售 70 51.1 是 大 连 达 翔 电 控设 备 制 造 有 限公司 大连 66110442-1 500 从事各种设备的电气控制系统设计及制造；各种机电设备的维修及配件、电器原件销售 255 51 是 大 连 达 翔 铸 业有限公司

174、 大连 79692559-3 500 铸 造 项 目 筹 建（筹建期内，不得经营） 500 100 是 大连达翔电控设备制造有限公司注册资本 500 万元，股东按比例已缴付实收资本 200 万元，其余出资，各股东在公司设立两年内缴足。 合并报表范围变化 报告期内，公司对应纳入财务报表合并范围的控股子公司全部进行了合并。本年合并报表范围无变化。 本公司对控股子公司的表决权比例与持股比例一致。 子公司少数股东权益及损益 子公司名称 少数股东权益 少数股东权益中用于冲减少数股东损益的金额 从母公司所有者权益中冲减子公司少数股东分担的本期亏损超过少数股东在期初所有者权益中所享有份额后的余额 大连大橡工

175、程技术有限公司 1,021,459.73 大连达翔电控设备制造有限公司 1,243,987.16 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 60七、合并财务报表主要项目注释 1、货币资金 七、合并财务报表主要项目注释 1、货币资金 项 目 年末数 年初数 项 目 年末数 年初数 现 金 3,400.72 3,149.22 银 行 存 款 56,605,162.19 65,661,447.42 其他货币资金 17,521,401.36 13,898,189.30 合 计 合 计 74,129,964.27 79,562,785.94 注：其他货币资金主要系开立承兑汇票保证金存款。 2、

176、交易性金融资产2、交易性金融资产 项 目 年末数 年初数 项 目 年末数 年初数 数 量 市价 公允价值数 量 市价 公允价值 交易性金融资产 1,591.00 2.50 3,977.50 合 计 1,591.00 2.50 3,977.50 交易性金融资产系公司作为河北宝硕股份有限公司的债权人，在河北宝硕股份有限公司破产重整计划中，按照债权比例获得宝硕股份股东让渡的*ST 宝硕的流通股股票 1,591 股。该股入账时的成本价为 6.63 元/股,2008 年 12 月 31 日的市价为 2.5 元/股,差额已计入公允价值变动损益。 3、应收票据 票据种类 年末数 年初数 3、应收票据 票据种

177、类 年末数 年初数 银行承兑汇票 8,187,671.00 33,026,367.50 商业承兑汇票 1,000,000.00 合 计 合 计 8,187,671.00 34,026,367.50 注：截止 2008 年 12 月 31 日,已经背书转让的尚未到期的应收票据 158 笔，金额合计44,526,474.91 元。 应收票据年末比年初减少 75.94%,主要由于公司将应收票据背书转让支付材料款和工程款。 4、应收账款 4、应收账款 1）明细情况 年末数 年初数 年末数 年初数 项目 账面余额 比例% 坏账准备 账面价值 账面余额 比例% 坏账准备 账面价值 项目 账面余额 比例%

178、坏账准备 账面价值 账面余额 比例% 坏账准备 账面价值 单项金额重大的应收款项 84,962,573.56 42.64 4,021,892.08 80,940,681.48 59,389,760.50 42.14 2,445,418.82 56,944,341.68 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项 其他单项金额不重大 114,272,885.05 57.36 11,694,482.14 102,578,402.91 81,548,605.31 57.86 8,869,591.03 72,679,014.28 合 计 合 计 199,235,458.61 100

179、.00 15,716,374.22 183,519,084.39 140,938,365.81 100.00 11,315,009.85 129,623,355.96 注 1：公司将账面余额 300 万元以上的应收账款确定为单项金额重大的应收账款。 注 2：期末经测试,未对单项金额重大的应收账款计提特别坏账准备,公司已将其并入相应的账龄组合计提坏账准备。 注 3：应收账款年末比年初增加 41.36%,主要是受国际性金融危机影响，购货厂家资金周转困难，使公司应收账款催收困难，应收账款余额增加。 2）账龄分析 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 61账 龄账 龄 年末数 比例% 坏

180、账准备 年初数 比例% 坏账准备 年末数 比例% 坏账准备 年初数 比例% 坏账准备 1 年以内 138,396,042.43 69.46 4,152,269.22 101,166,412.54 71.78 2,991,257.78 1 至 2 年 26,408,789.39 13.26 2,639,478.94 17,235,119.83 12.23 1,723,511.98 2 至 3 年 14,045,619.83 7.05 2,809,123.97 1,608,099.45 1.14 321,619.89 3 年以上 20,385,006.96 10.23 6,115,502.09 2

181、0,928,733.99 14.85 6,278,620.20 合 计 合 计 199,235,458.61 100.00 15,716,374.22 140,938,365.81 100.00 11,315,009.85 3）年末应收账款前五名金额合计 50,345,516.76 元，占应收账款帐面余额的 25.27 %。 账龄 年末数 账龄 年末数 1 年以内 15,122,708.63 1 年以内 11,902,000.00 1 年以内 9,319,403.70 1 年以内 8,136,404.43 2-3 年 5,865,000.00 合 计合 计 50,345,516.76 4）应收

182、账款中无持有本公司 5%以上股份（含 5%）的股东欠款。 5、预付账款 账 龄 年末数 比例% 年初数 比例% 5、预付账款 账 龄 年末数 比例% 年初数 比例% 1 年以内 13,774,521.52100.002,724,430.49 21.901 2 年 9,714,766.10 78.102 3 年 合 计 合 计 13,774,521.52 100.0012,439,196.59 100.00注：预付账款中无预付持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东款项。 6、其他应收款 6、其他应收款 1）明细情况 年末数 年初数 年末数 年初数 项目 账面余额比例% 坏账准备账面价值 账面

183、余额比例% 坏账准备 账面价值 项目 账面余额比例% 坏账准备账面价值 账面余额比例% 坏账准备 账面价值 单项金额重大的其他应收款项 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款项 其他单项金额不重大其他应收款项 4,282,001.02 100.00 514,767.66 3,767,233.36 3,199,900.07 100.00 448,082.44 2,751,817.63 合 计 合 计 4,282,001.02 100.00 514,767.66 3,767,233.36 3,199,900.07 100.00 448,082.44 2,751,817.6

184、3 2）账龄分析 账 龄账 龄 年末数 比例% 坏账准备 年初数 比例% 坏账准备 年末数 比例% 坏账准备 年初数 比例% 坏账准备 1 年以内 2,711,457.44 63.32 45,017.54 1,631,809.19 51.00 48,954.28 1 至 2 年 2,452.70 0.06 245.27 9,224.19 0.29 922.42 2 至 3 年 9,224.19 0.21 1,844.84 694,542.73 21.71 138,908.55 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 623 年以上 1,558,866.69 36.41 467,66

185、0.01 864,323.96 27.00 259,297.19 合 计 合 计 4,282,001.02 100.00 514,767.66 3,199,900.07 100.00 448,082.44 3）期末其他应收款前五名金额合计 2,662,687.52元，占其他应收款账面余额的 62.18 %。 账龄 年末数 账龄 年末数 1 年以内 910,649.10 3 年以上 694,542.73 3 年以上 662,296.79 1 年以内 200,000.00 3 年以上 195,198.90 合 计合 计 2,662,687.52 4）其他应收款中无持有本公司 5%以上股份（含 5%

186、）的股东欠款。 7、存货 类 别 年末数 年末跌价准备 年初数 年初跌价准备 7、存货 类 别 年末数 年末跌价准备 年初数 年初跌价准备 原 材 料 21,907,145.26 17,080,865.02 产 成 品 137,808,920.35 6,275,504.24 96,286,470.92 6,275,504.24 在 产 品 100,259,636.39 106,421,376.79 合 计 合 计 259,975,702.00 6,275,504.24 219,788,712.73 6,275,504.24 8、长期投资 8、长期投资 1）分类情况 年末数 年初数 年末数 年初

187、数 项目 账面余额 减值准备账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 项目 账面余额 减值准备账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对联营企业投资 3,959,008.83 3,959,008.83 4,209,934.49 4,209,934.49 其他股权投资 3,000,000.00 3,000,000.00 合 计 合 计 3,959,008.83 3,959,008.83 7,209,934.49 7,209,934.49 2）按权益法核算的长期股权投资明细如下： 被投资公司 名 称 原始投资金 额投 资 比例% 年初数 本年权益增加 被投资公司 名 称 原始投资金 额投 资 比例%

188、 年初数 本年权益增加 累计权益 增 加 年末数 累计权益 增 加 年末数 大连华大塑胶有限公司 5,661,477.95 30 4,103,297.78 -221,755.04 -1,779,935.21 3,881,542.74 大连日兴达橡塑机有限公司 100,000.00 20 106,636.71 -29,170.62 -22,533.91 77,466.09 合 计合 计 5,761,477.95 4,209,934.49 -250,925.66 -1,802,469.12 3,959,008.83 3）按成本法核算的长期股权投资明细如下： 被投资公司 名 称 投 资 期 限 原始

189、投资金 额投 资 比例% 年初数本年变动被投资公司 名 称 投 资 期 限 原始投资金 额投 资 比例% 年初数本年变动 年末数 减值准备年末数 减值准备白山喜丰塑料股份有限公司 15年 3,000,000.00 3,000,000.00 -3,000,000.00 公司本年度收回对白山喜丰塑料股份有限公司的投资。 9、固定资产及累计折旧： 项 目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 9、固定资产及累计折旧： 项 目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 固定资产原值： 房屋及建筑物 125,307,955.651,322,201.20 126,630,156.85机械加工设备 180,

190、564,410.05473,403.38 181,037,813.43大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 63仪器仪表 3,253,290.46329,965.81 3,583,256.27办公设备 11,520,717.96785,206.98 12,305,924.94电器炉窑其他设备 39,998,755.31223,577.76 40,222,333.07车辆 8,234,327.31533,970.21717,959.00 8,050,338.52合 计合 计 368,879,456.743,668,325.34717,959.00 371,829,823.08累计折

191、旧： 房屋及建筑物 81,984,135.662,980,973.69 84,965,109.35机械加工设备 110,455,597.828,074,099.04 118,529,696.86仪器仪表 2,419,661.63119,503.89 2,539,165.52办公设备 6,065,949.641,265,681.25 7,331,630.89电器炉窑其他设备 22,299,596.831,750,802.53 24,050,399.36车辆 3,600,608.14633,440.21620,718.77 3,613,329.58合 计合 计 226,825,549.7214,8

192、24,500.61620,718.77 241,029,331.56固定资产减值准备： 4,221,385.13 4,221,385.13固定资产净额： 137,832,521.89 126,579,106.39 10、在建工程 工 程 名 称 批 准 文 号 年 初 余 额 本 年 增 加 本 年 减 少 年 末 余 额 资金 来源 10、在建工程 工 程 名 称 批 准 文 号 年 初 余 额 本 年 增 加 本 年 减 少 年 末 余 额 资金 来源 搬迁改造土地价款 及预付工程款 大经贸发 2004181 号 87,593,542.61 161,548,679.21 249,142,2

193、21.82 自筹 企业信息化建设项目 11,900,000.00 10,900,000.00 22,800,000.00 大型挤压造粒机组 技改项目 大经发 2000101 号 17,192,735.98 31,681,800.00 61,094.02 48,813,441.96 募集 钢丝帘布压延机组 技改项目 大经发 2000125 号 14,197,394.18 41,727.03 14,239,121.21 募集 热处理改造 2,857,325.40 2,857,325.40 自有 其 他 7,151,360.29 4,124,049.05 2,262,344.36 9,013,064

194、.98 自有 合 计 合 计 140,892,358.46 208,296,255.29 2,323,438.38 346,865,175.37 注 1：在建工程年末比年初增加较大主要由于搬迁改造项目投资增加。 注 2：未出现资产减值情形。 注 3：在建工程中利息资本化金额为 15,961,166.70 元。 11、无形资产 无形资产 类 别 原 始 金 额 年 初 余 额 本 年 增 加 本 年 摊 销 年 末 余 额 剩余摊销年限11、无形资产 无形资产 类 别 原 始 金 额 年 初 余 额 本 年 增 加 本 年 摊 销 年 末 余 额 剩余摊销年限双螺杆挤出机专有技术 1,378,2

195、57.00 68,912.85 68,912.85 CAD 绘图软件 1,237,480.00 103,606.67 103,606.67 6 层叠加共挤机头技术 232,069.37 54,149.51 46,413.88 7,735.63 1 年卷取技术 248,645.73 58,017.34 49,729.15 8,288.19 1 年5 层叠加共挤机头技术 124,326.15 41,442.04 24,865.23 16,576.81 1 年软件 142,980.00 55,889.34 15,348.00 40,541.34 2-3 年大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年

196、度报告 64IDEAS 绘图软件(升级) 711,781.00 557,561.78 142,356.20 415,205.58 2-3 年UGNX4 数控加工软件 162,261.00 127,104.45 32,452.20 94,652.25 2-3 年数据库软件 SQL2005 224,578.00 190,891.30 44,915.60 145,975.70 3-4 年计算机辅助工艺设计系统软件开发实施与服务 280,000.00 176,666.67 80,000.00 41,333.33 215,333.34 3-4 年软件 297,449.56 277,953.52 53,9

197、81.00 69,109.52 262,825.00 3-4 年合 计 合 计 5,039,827.81 1,712,195.47 133,981.00 639,042.63 1,207,133.84 注：以上无形资产均为购买取得。 12、递延所得税资产 递延所得税资产项目 年末数 年初数 备 注 12、递延所得税资产 递延所得税资产项目 年末数 年初数 备 注 坏账准备 3,099,597.06 2,738,721.79 存货减值准备 1,568,876.06 1,568,876.06 固定资产减值准备 1,055,346.28 1,055,346.28 合 计 合 计 5,723,819.

198、40 5,362,944.13 13、短期借款 借 款 类 别 年末数 年初数 备 注 13、短期借款 借 款 类 别 年末数 年初数 备 注 信用借款 385,160,000.00 229,160,000.00 质押借款 合 计 合 计 385,160,000.00 229,160,000.00 注：短期借款年末比年初增加 68.07%,主要由于公司实施搬迁改造工程，增加了银行贷款。 14、应付票据 票据种类 年末数 年初数 14、应付票据 票据种类 年末数 年初数 银行承兑汇票 56,500,645.43 49,155,090.63 商业承兑汇票 3,115,608.85 合 计 合 计

199、56,500,645.43 52,270,699.48 注 1：应付票据中无欠持 5%（含 5%）以上股份的股东单位的款项。 注 2：应付票据中无到期未兑付的票据。 15、应付账款 年末数 年初数 15、应付账款 年末数 年初数 91,122,397.84 58,434,101.69 注 1：应付账款中无欠持 5%（含 5%）以上股份的股东单位的款项。 注 2： 应付账款年末比年初增加 55.94%,主要是受国际性金融危机影响， 公司货款回收不好，欠供应商货款相应增加。 16、预收账款 年末数 年初数 16、预收账款 年末数 年初数 82,807,106.55 68,726,752.87 大连

200、橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 65注 1：预收账款中无预收持公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位款项。 注 2：账龄超过一年的预收账款 5,187,708.21 元，原因为部分客户因资金原因暂时无法提货，公司预收账款没有结转。 17、应付职工薪酬17、应付职工薪酬 项 目 年初余额 本年增加 本年支付 年末余额 项 目 年初余额 本年增加 本年支付 年末余额 工资、奖金、津贴和补贴 54,785,214.67 54,785,214.67 职工福利 4,063,185.95 4,063,185.95 工会经费和职工教育经费 1,152,637.36 1,152,637.36

201、 社会保险费 14,396,441.94 14,396,441.94 住房公积金 798,586.52 5,755,992.89 6,554,579.41 合 计合 计 798,586.52 80,153,472.81 80,952,059.33 18、应交税费 项 目 年末余额 年初余额 18、应交税费 项 目 年末余额 年初余额 应交增值税 5,298,338.09 3,964,256.22 应交营业税 3,097.35 336.82 应交所得税 -1,421,637.06 -875,823.89 应交城市维护建设税 276,335.91 339,536.50 应交房产税 2,998.43

202、 2768.64 应交个人所得税 17,575.71 160,766.65 教育费附加 118,429.67 145,515.64 地方教育费 39,476.55 48,505.23 合 计合 计 4,334,614.65 3,785,861.81 19、其他应付款 年末数 年初数 19、其他应付款 年末数 年初数 47,376,427.63 4,883,836.46 注 1：其他应付款年末比年初增加 870.07%,主要由于收到搬迁改造往来款及借款 4,300 万元。 注 2：年末其他应付款中应付持公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位款项： 大连市国有资产经营有限公司 20,000,00

203、0.00 元。 20、其他非流动负债 项 目 年末数 年初数 20、其他非流动负债 项 目 年末数 年初数 递延收益 18,000,000.00 10,000,000.00 合 计 合 计 18,000,000.00 10,000,000.00 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 66注：2007 年 6 月 29 日，收到大连市财政局 2007 年国债专项资金基建支出预算拨款 1,000 万元，2008 年 12 月又收到 800 万元，合计 1,800 万元，专项用于大型乙烯装置配套用大型挤压造粒机国产化项目（东北老工业基地调整改造项目）。由于该建设项目尚处建设期，故本期未

204、确认相关收益，待以后年度相关建设项目交付使用后，按照相关资产的预计使用期限，将递延收益平均分摊转入当期损益。 21、股本 21、股本 单位：股 股份类别 年初数 本年增加 本年减少 年末数 股份类别 年初数 本年增加 本年减少 年末数 一、有限售条件的流通股 一、有限售条件的流通股 国家持有股份 49,787,400 49,787,400 境内法人持有股份 49,787,400 49,787,400 有限售条件的流通股合计有限售条件的流通股合计 49,787,400 49,787,400 二、无限售条件的流通股 二、无限售条件的流通股 人民币普通股 55,212,600 55,212,600

205、无限售条件的流通股合计无限售条件的流通股合计 55,212,600 55,212,600 三、股份合计 三、股份合计 105,000,000 105,000,000 注：本期增减变动为大连市国有资产监督管理委员会将其持有的公司 49,787,400 股国有股股权无偿划转至大连市国有资产经营有限公司持有所致。 22、资本公积 项 目 年初数 本年增加 本年减少 年末数 22、资本公积 项 目 年初数 本年增加 本年减少 年末数 股本溢价 181,819,730.18 181,819,730.18 其 他 13,748,593.62 900,000.00 14,648,593.62 合 计 合 计

206、 195,568,323.80 900,000.00 196,468,323.80 注：本期增加主要是公司本年度收到大连市 2007 年重大产业技术创新项目拨款，根据大连市财政局大财指企2007636 号文件计入资本公积。 23、盈余公积 项 目 年初数 本年增加 本年减少 年末数 23、盈余公积 项 目 年初数 本年增加 本年减少 年末数 法定盈余公积 12,899,226.23 270,165.30 13,169,391.53 合 计 合 计 12,899,226.23 270,165.30 13,169,391.53 注：经公司董事会审议，公司 2008 年度按母公司利润提取 10%的法

207、定盈余公积金。 24、未分配利润 项 目 金额 24、未分配利润 项 目 金额 净利润 3,145,591.90 加：年初未分配利润 21,713,260.40 减：提取法定盈余公积 270,165.30 应付普通股股利 5,250,000.00 年末未分配利润年末未分配利润 19,338,687.00 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 6725、营业收入 项 目 本年发生数 上年发生数 25、营业收入 项 目 本年发生数 上年发生数 橡胶机械 383,767,471.70 358,005,350.78 塑料机械 50,969,714.24 62,399,983.14 橡塑机

208、械零配件 24,556,749.50 31,841,276.23 其他 25,313,126.31 13,079,415.62 合 计合 计 484,607,061.75 465,326,025.77 地 区 本年发生数本年发生数 上年发生数 上年发生数 中国国内地区 414,529,903.89 404,700,294.62 美洲地区 8,736,823.59 3,939,716.20 亚洲地区 56,851,824.32 47,907,114.95 非洲地区 8,201,400.00 欧洲地区 4,488,509.95 577,500.00 合 计 合 计 484,607,061.75 4

209、65,326,025.77 注：本年公司向前五名销售商销售总额为 95,649,572.65 元,占公司全部销售额的 19.74%。 26、营业成本 项 目 本年发生数 上年发生数 26、营业成本 项 目 本年发生数 上年发生数 橡胶机械 307,045,996.39 274,819,170.80 塑料机械 45,000,244.29 54,616,013.22 橡塑机械零配件 18,295,134.10 24,150,633.95 其他 16,248,837.48 9,415,248.23 合 计合 计 386,590,212.26 363,001,066.20 地 区 本年发生数本年发生数

210、 上年发生数 上年发生数 中国国内地区 327,032,008.35 310,800,993.51 美洲地区 6,605,860.68 3,256,894.77 亚洲地区 48,922,339.71 41,042,647.34 非洲地区 7,571,917.22 欧洲地区 4,030,003.52 328,613.36 合 计 合 计 386,590,212.26 363,001,066.20 27、营业税金及附加27、营业税金及附加 项 目 本年发生数 上年发生数 项 目 本年发生数 上年发生数 营 业 税 223,036.88 250.00 城 建 税 1,018,649.66 1,484

211、,694.64 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 68教育费附加 436,564.12 636,297.70 地方教育费 145,521.35 212,099.23 合 计 合 计 1,823,772.01 2,333,341.57 28、财务费用 28、财务费用 项 目 本年发生数 上年发生数 项 目 本年发生数 上年发生数 利 息 支 出 7,295,492.38 8,043,029.09 减: 利息收入 564,442.62 1,449,534.47 汇 兑 损 益 253,885.39 1,188,076.58 其 他 528,667.82 189,127.12 合

212、计 合 计 7,513,602.97 7,970,698.32 29、资产减值损失29、资产减值损失 项 目 本年发生数 上年发生数 项 目 本年发生数 上年发生数 坏账损失 4,468,049.59 970,358.52 合 计 合 计 4,468,049.59 970,358.52 30、投资收益 项 目 本年发生数 上年发生数 30、投资收益 项 目 本年发生数 上年发生数 股权投资处置损益 权益法核算的调整被投资单位损益净增减额的金额 -250,925.66 -192,391.63 成本法核算的被投资单位分配来的利润 合 计 合 计 -250,925.66 -192,391.63 31

213、、营业外收入31、营业外收入 项 目 本年发生数 上年发生数 项 目 本年发生数 上年发生数 非流动资产处置利得 33,352.46 债务重组利得 42,563.24 出口名牌产品扶持资金 300,000.00 其他 合 计 合 计 375,915.70 32、营业外支出32、营业外支出 项 目 本年发生数 上年发生数 项 目 本年发生数 上年发生数 非流动资产处置损失 7,240.23 11,982.80 债务重组损失 192,892.42 公益性捐赠支出 100,400.00 158,149.99 其他 21,143.22 29,436.30 合 计 合 计 321,675.87 199,

214、569.09 33、所得税 33、所得税 项 目 本年发生数 上年发生数 项 目 本年发生数 上年发生数 当期所得税费用 -153,448.15 756,426.58 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 69递延所得税费用 -360,875.27 1,472,536.04 合 计 合 计 -514,323.42 2,228,962.62 34、收到的其他与经营活动有关的现金34、收到的其他与经营活动有关的现金 项 目 金 额 项 目 金 额 国债专项基金基建支出预算拨款 8,000,000.00 其他 2,040,052.88 合 计 合 计 10,040,052.88 35、

215、支付的其他与经营活动有关的现金 项 目 金 额 35、支付的其他与经营活动有关的现金 项 目 金 额 支付的办公费、差旅费、招待费等管理费用 17,109,013.53 支付的运输费用 7,056,231.30 土地租金 3,408,396.00 支付的展览费、广告费等销售费用 936,418.05 工会经费 958,098.96 支付的财产保险费 1,028,060.37 其他 2,914,419.87 合 计 合 计 33,410,638.08 36、现金流量表补充资料 项 目 本年发生数 上年同期数 36、现金流量表补充资料 项 目 本年发生数 上年同期数 将净利润调节为经营活动现金流量

216、 净利润 3,571,282.36 3,858,043.33 加：资产减值准备 4,468,049.59 970, 358.52 固定资产折旧 14,824,500.61 14,551,910.15 无形资产摊销 639,042.63 1,600,853.73 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“”号填列） 7,240.23 -30,580.44 固定资产报废损失（收益以“”号填列） 公允价值变动损失（收益以“”号填列） 6,570.83 财务费用（收益以“”号填列） 6,572,803.64 7,970,698.32 投资损失（收益以“”号填列） 250,9

217、25.66 192, 391.63 递延所得税资产减少（增加以“”号填列） -360,875.27 1,472,536.04 递延所得税负债增加（减少以“”号填列） 存货的减少（增加以“”号填列） -40,186,989.27 -36,221,829.27 经营性应收项目的减少（增加以“”号填列） -23,835,940.84 -21,769,691.33 经营性应付项目的增加（减少以“”号填列） 10,737,623.09 39,429,110.27 经营活动产生的现金流量净额 -23,305,766.74 12,023,800.95 不涉及现金收支的重大投资和筹资活动 大连橡胶塑料机械股份

218、有限公司 2008 年年度报告 70债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 现金及现金等价物净变动情况 现金的期末余额 74,129,964.27 79,562,785.94 减:现金的期初余额 79,562,785.94 101,528,865.03 加:现金等价物的期末余额 减:现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -5,432,821.67 -21,966,079.09 八、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 八、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 1）明细情况 年末数 年初数 年末数 年初数 项目 账面余额 比例% 坏账准备 账面价值 账面余额

219、 比例% 坏账准备 账面价值 项目 账面余额 比例% 坏账准备 账面价值 账面余额 比例% 坏账准备 账面价值 单项金额重大的应收款项 84,962,573.56 45.05 4,021,892.08 80,940,681.48 59,389,760.50 43.10 2,445,418.82 56,944,341.68 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项 其他单项金额不重大 103,619,531.23 54.95 11,297,668.46 92,321,862.77 78,408,338.00 56.90 8,761,141.11 69,647,196.89

220、合 计 合 计 188,582,104.79 100.00 15,319,560.54 173,262,544.25 137,798,098.50 100.00 11,206,559.93 126,591,538.57 注 1：公司将账面余额 300 万元以上的应收账款确定为单项金额重大的应收账款。 注 2：期末经测试,未对单项金额重大的应收账款计提特别坏账准备,公司已将其并入相应的账龄组合计提坏账准备。 2）账龄分析 账 龄账 龄 年末数 比例% 坏账准备 年初数 比例% 坏账准备 年末数 比例% 坏账准备 年初数 比例% 坏账准备 1 年以内 127,762,688.61 67.75 3,

221、756,055.54 98,026,145.23 71.13 2,882,807.86 1 至 2 年 26,388,789.39 13.99 2,638,878.94 17,235,119.83 12.51 1,723,511.98 2 至 3 年 14,045,619.83 7.45 2,809,123.97 1,608,099.45 1.17 321,619.89 3 年以上 20,385,006.96 10.81 6,115,502.09 20,928,733.99 15.19 6,278,620.20 合 计 合 计 188,582,104.79 100.00 15,319,560.

222、54 137,798,098.50 100.00 11,206,559.93 3）期末应收账款前五名金额合计 50,345,516.76 元，占应收账款帐面余额的 26.70 %。 账龄 年末数 账龄 年末数 1 年以内 15,122,708.63 1 年以内 11,902,000.00 1 年以内 9,319,403.70 1 年以内 8,136,404.43 2-3 年 5,865,000.00 合 计合 计 50,345,516.76 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 71 2、其他应收款 2、其他应收款 1）明细情况 年末数 年初数 年末数 年初数 项目 账面余额比例

223、% 坏账准备账面价值 账面余额比例% 坏账准备 账面价值 项目 账面余额比例% 坏账准备账面价值 账面余额比例% 坏账准备 账面价值 单项金额重大的其他应收款项 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款项 其他单项金额不重大其他应收款项 4,524,910.09 100.00 513,193.09 4,011,717.00 3,087,715.53 100.00 442,768.87 2,644,946.66 合 计 合 计 4,524,910.09 100.00 513,193.09 4,011,717.00 3,087,715.53 100.00 442,768.8

224、7 2,644,946.66 2）账龄分析 账 龄账 龄 年末数 比例% 坏账准备 年初数 比例% 坏账准备 年末数 比例% 坏账准备 年初数 比例% 坏账准备 1 年以内 2,954,366.51 65.29 43,442.97 1,519,624.65 49.22 43,640.71 1 至 2 年 2,452.70 0.05 245.27 9,224.19 0.30 922.42 2 至 3 年 9,224.19 0.21 1,844.84 694,542.73 22.49 138,908.55 3 年以上 1,558,866.69 34.45 467,660.01 864,323.96

225、 27.99 259,297.19 合 计 合 计 4,524,910.09 100.00 513,193.09 3,087,715.53 100.00 442,768.87 3）期末其他应收款前五名金额合计 2,763,107.12元，占其他应收款帐面余额的 61.06%。 账龄 年末数 账龄 年末数 1 年以内 910,649.10 3 年以上 694,542.73 3 年以上 662,296.79 1-2 年 295,618.50 1 年以内 200,000.00 合 计合 计 2,763,107.12 3、长期投资 3、长期投资 1）分类情况 年末数 年初数 年末数 年初数 项目 账面

226、余额 减值准备账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 项目 账面余额 减值准备账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 6,720,000.00 6,720,000.00 6,720,000.00 6,720,000.00 对联营企业投资 3,959,008.83 3,959,008.83 4,209,934.49 4,209,934.49 其他股权投资 3,000,000.00 3,000,000.00 合 计 合 计 10,679,008.83 10,679,008.83 13,929,934.49 13,929,934.49 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告

227、 722）对子公司投资 被投资公司 名 称 持 股比例%初 始 金 额 年初金额本年增加 被投资公司 名 称 持 股比例%初 始 金 额 年初金额本年增加 本年减少 年末金额本年减少 年末金额大连达翔铸业有限公司 100 5,000,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00 大连达翔电控设备制造有限公司 51 1,020,000.00 1,020,000.00 1,020,000.00 大连大橡工程技术有限公司 51.1 700,000.00 700,000.00 700,000.00 合 计合 计 6,720,000.00 6,720,000.00 6,720,000

228、.00 3）对联营企业投资 被投资公司 名 称 持 股比例%初 始 金 额 年初金额本年增加 被投资公司 名 称 持 股比例%初 始 金 额 年初金额本年增加 本年减少 年末金额本年减少 年末金额大连华大塑胶有限公司 30 5,661,477.95 4,103,297.78 -221,755.04 3,881,542.74 大连日兴达橡塑机有限公司 20 100,000.00 106,636.71 -29,170.62 77,466.09 合 计合 计 5,761,477.95 4,209,934.49 -250,925.66 3,959,008.83 4）其他股权投资 被投资公司 名 称 持

229、 股比例%初 始 金 额 年初金额本年增加被投资公司 名 称 持 股比例%初 始 金 额 年初金额本年增加 本年减少 年末金额本年减少 年末金额白山喜丰塑料股份有限公司 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 合 计合 计 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 公司本年度收回对白山喜丰塑料股份有限公司的投资。 4、营业收入 项 目 本年发生数 上年发生数 4、营业收入 项 目 本年发生数 上年发生数 橡胶机械 383,767,471.70 358,005,350.78 塑料机械 50,969,714.24 62,39

230、9,983.14 橡塑机械零配件 24,556,749.50 32,525,078.07 其他 5,570,973.93 3,953,056.36 合 计合 计 464,864,909.37 456,883,468.35 地 区 本年发生数本年发生数 上年发生数 上年发生数 中国国内地区 394,787,751.51 396,257,737.20 美洲地区 8,736,823.59 3,939,716.20 亚洲地区 56,851,824.32 47,907,114.95 非洲地区 8,201,400.00 欧洲地区 4,488,509.95 577,500.00 合 计 合 计 464,86

231、4,909.37 456,883,468.35 注：本年公司向前五名销售商销售总额为 95,649,572.65 元,占公司全部销售额的 20.58%。 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 735、营业成本 项 目 本年发生数 上年发生数 5、营业成本 项 目 本年发生数 上年发生数 橡胶机械 307,045,996.39 274,819,170.80 塑料机械 45,000,244.29 54,616,013.22 橡塑机械零配件 18,295,134.10 24,834,435.79 其他 3,458,487.82 2,763,375.13 合 计合 计 373,799,8

232、62.60 357,032,994.94 地 区 本年发生数本年发生数 上年发生数 上年发生数 中国国内地区 314,241,658.69 304,832,922.25 美洲地区 6,605,860.68 3,256,894.77 亚洲地区 48,922,339.71 41,042,647.34 非洲地区 7,571,917.22 欧洲地区 4,030,003.52 328,613.36 合 计 合 计 373,799,862.60 357,032,994.94 6、投资收益 项 目 本年发生数 上年发生数 6、投资收益 项 目 本年发生数 上年发生数 成本法核算的被投资单位分配来的利润 交易

233、性金融资产损益 股权投资处置收益 -36,464.98 权益法核算的调整被投资单位损益净增减额的金额 -250,925.66 -155,926.65 合 计 合 计 -250,925.66 -192,391.63 九、资产减值准备 本年减少 九、资产减值准备 本年减少 项目 年初数 本年计提 转回项目 年初数 本年计提 转回 转销 年末数 转销 年末数 坏账准备 11,763,092.29 4,468,049.59 16,231,141.88 存货跌价准备 6,275,504.24 6,275,504.24 长期投资减值准备 固定资产减值准备 4,221,385.13 4,221,385.13

234、 无形资产减值准备 合 计 合 计 22,259,981.66 4,468,049.59 26,728,031.25 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 74十、关联方关系及其交易： 十、关联方关系及其交易： 、 关联方关系： 1、 关联方关系： 1、 母公司及最终控制方 公司名称 注册地址组织机构代码 经济 性质 主营业务 与公司关系 注册资本（万元） 对本公司持股比例（%） 对本公司表决权比例（%） 大 连 市 国 有资 产 经 营 有限公司 大连市中山区解放路 347号95994092-4 有限 责任 国 有 资 产经 营 及 管理、项目投资等 母公司 10,000 47

235、.42 47.42 本公司最终控制方为大连市国有资产监督管理委员会， 实际控制方为大连市国有资产经营有限公司,对本公司持股比例和表决权比例均为 47.42%。 2、2、子公司信息详见财务报表附注（六）1 之说明。 3、3、联营企业 1）基本情况 公司名称 注册 地址 组织机 构代码 经济性质主营业务 注册 资本 持 股 比 例% 表 决 权比 例%大 连 华 大 塑胶有限公司 大连市 74090359-8 有限责任塑料制品、改性塑料、五金及其相关的家用电器产品 228万 美元 30 30 大 连 日 兴 达橡 塑 机 有 限公司 大连市 78732130-9 有限责任橡塑机及零部件、包装机、金

236、属制品加工与销售、橡胶塑料制品及原料的销售 50 万元 20 20 2）财务信息 公司名称 期 末 资 产 总额 期 末 负 债 总额 期 末 净 资 产 总额 本 期 营 业 收入 本期净利润大 连 华 大 塑 胶有限公司 36,430,850.17 23,492,374.38 12,938,475.79 27,604,867.38 -739,183.47 大 连 日 兴 达 橡塑机有限公司 2,215,948.40 1,833,691.49 382,256.91 7,356,553.75 -145,853.12 、关联方交易、关联方交易 公司与控股股东大连市国有资产经营有限公司签订了土地使

237、用权租赁协议，租金标准为每年每平方米 15 元人民币，2008 年度共计支付土地租赁费 3,408,396.00 元。 公司从控股股东大连市国有资产经营有限公司处取得借款，2008 年末余额为 20,000,000.00元。 十一、资产抵押情况 十一、资产抵押情况 截止 2008 年 12 月 31 日公司无资产抵押情形。 十二、或有事项 十二、或有事项 截止 2008 年 12 月 31 日没有需要披露的或有事项。 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 75十三、承诺事项 十三、承诺事项 截止 2008 年 12 月 31 日没有需要披露的重大承诺事项。 十四、资产负债表日后非

238、调整事项 十四、资产负债表日后非调整事项 、公司分别于 2009 年 1 月 22 日、2009 年 3 月 9 日、2009 年 3 月 9 日从中国工商银行大连市甘井子支行取得 3 笔长期借款，金额分别为 9,949 万元、9,737 万元、9,755 万元，用于企业搬迁改造，借款条件为信用借款,借款期限从借款之日起两年，借款利率为年息 5.94%。 、经公司董事会审议，公司 2008 年度按母公司利润提取 10%盈余公积金后，考虑到公司正在进行搬迁改造，不进行现金股利的分配，公司拟进行资本公积转增股本，以 2008 年 12 月31 日总股本为基数，每 10 股转增 10 股。此预案尚待

239、公司股东大会审议通过。 十五、补充资料 、十五、补充资料 、根据中国证监会公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益（2008）的规定，本公司非经常性损益计算如下： 项 目 金 额 项 目 金 额 非流动资产处置损益 -7,240.23 交易性金融资产公允价值变动损益 -6,570.83 债务重组损益 -192,892.42 除上述各项之外的其他营业外收支净额 -121,543.22 其他符合非经常性损益定义的损益项目 小 计 小 计 -328,246.70 减:企业所得税影响数 少数股东损益影响数 -461.69 非经常性损益净额 -327,785.01 、 、根据中国证监会

240、公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号-净资产收益率和每股收益的计算及披露（2007 修订）的规定，本公司净资产收益率和每股收益计算如下： 本年数 净资产收益率（%） 每股收益(元) 报告期利润 全面摊薄 加权平均 基 本 每 股 收益 稀 释 每 股 收益 归属于公司普通股股东的净利润（） 0.94 0.94 0.030 0.030 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润（） 1.04 1.04 0.033 0.033 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 76 上年数 净资产收益率（%） 每股收益(元) 报告期利润 全面摊薄 加权平均 基 本 每 股 收益 稀 释

241、 每 股 收益 归属于公司普通股股东的净利润（） 1.09 1.11 0.035 0.035 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润（） 1.06 1.07 0.034 0.034 、每股收益的计算过程 项 目 序号 本年数 上年数 项 目 序号 本年数 上年数 归属于本公司普通股股东的净利润 1 3,145,591.90 3,668,286.90 扣除所得税影响后归属于母公司普通股股东净利润的非经常性损益 2 -327,785.01 114,488.72 归属于本公司普通股股东、扣除非经常性损益后的净利润 3=1-2 3,473,376.91 3,553,798.18 年初股份总数

242、4 105,000,000.00 105,000,000.00 公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 5 6 6 发行新股或债转股等增加股份数 6 7 7 发行新股或债转股等增加股份下一月份起至报告期年末的月份数 7 报告期因回购或缩股等减少股份数 8 减少股份下一月份起至报告期年末的月份数 9 报告期月份数 10 12 12 发行在外的普通股加权平均数 11=4+5+6710-8910 105,000,000.00 105,000,000.00 基本每股收益（） 12=111 0.030 0.035 基本每股收益（） 13=311 0.033 0.034 已确认为费用的稀释性潜在普通股利

243、息 14 所得税率 15 25% 33% 转换费用 16 认股权证、期权行权增加股份数 17 稀释每股收益（） 18=1+(14-16)(1-15)(11+17) 0.030 0.035 稀释每股收益（） 19=3+(1416) 0.033 0.034 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2008 年年度报告 77 十二、备查文件目录 十二、备查文件目录 1、载有公司法定代表人、财务总监及会计机构负责人签名并盖章的会计报告。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名的审计报告正本。 3、报告期内在中国证监会指定的报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。 董事长：洛少宁 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2009 年 4 月 16 日