1、.1.浙江上风实业股份有限公司 2002 年年度报告 浙江上风实业股份有限公司 2002 年年度报告 重要提示 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。浙江天健会计师事务所有限公司为本公司出具了无保留意见的审计报告。公司总经理徐鑫祥、财务总监赵林斋、会计机构负责人董雪元声明：保证本年度报告中的财务会计报告真实、完整。本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。浙江天健会计师事务所有限公司为本公司出具

2、了无保留意见的审计报告。公司总经理徐鑫祥、财务总监赵林斋、会计机构负责人董雪元声明：保证本年度报告中的财务会计报告真实、完整。目 录 目 录 第一章 公司基本情况简介 第二章 会计数据和业务数据摘要 第三章 股本变动及股东情况 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五章 公司治理结构 第六章 股东大会情况简介 第七章 董事会报告 第八章 监事会报告 第九章 重要事项 第十章 财务报告 第十一章 备查文件目录 .2.第一章第一章 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：浙江上风实业股份有限公司（缩写：浙江上风）公司法定英文名称：ZHEJIANG SHANGFENG IND

3、USTRIAL HOLDINGS CO.，LTD（缩写：ZJSF）二、公司法定代表人：徐灿根 三、公司董事会秘书：竺铭浩 联系地址：浙江省上虞市上浦镇 联系电话：（0575）2366261 传 真：（0575）2366328 电子邮箱： 证券事务代表：陈秀文 联系地址：浙江省上虞市上浦镇 联系电话：（0575）2360869 传 真：（0575）2366328 电子邮箱： 四、公司注册地址：浙江省上虞市上浦镇 公司办公地址：浙江省上虞市上浦镇 邮政编码：312375 公司国际互联网网址：http:/www.shangfeng.org 公司电子邮箱： 五、公司选定的信息披露报刊名称：中国证券报、

4、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：上风高科 股票代码：000967 七、其他有关资料：1、公司变更注册登记日期：2000 年 3 月 21 日 公司变更注册登记地点：浙江省工商行政管理局 2、企业法人营业执照注册号：3300001001386 3、税务登记号码：330682609679922 4、公司聘请的会计师事务所名称：浙江天健会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：杭州市文三路 388 号钱江科技大厦 15-20 层.3.第二章 会计数据和业务数据摘要 第二

5、章 会计数据和业务数据摘要 一、年度主要会计数据和业务数据（单位：人民币元）利润总额 22,278,137.27 净利润 15,075,312.82 扣除非经常性损益后的净利润 14,944,314.21 主营业务利润 55,068,855.60 其它业务利润-34,223.80 营业利润 11,506,379.15 投资收益 9,621,343.51 补贴收入 1,911,430.42 营业外收支净额-761,015.81 经营活动产生的现金流量净额 -23,002,104.96 现金及现金等价物净增加额 7,836,138.40 注：扣除的非经常性损益项目和涉及金额 130,998.61

6、营业外收入 43,659.00 营业外支出-804,674.81 技改财政贴息 720,000.00 股权投资差额 172,014.42 二、公司近三年主要会计数据和财务指标（单位：人民币元）指标项目 2002 年度 2001 年度 2000 年度 主营业务收入 163,179,740.05133,740,346.65 139,122,782.25 净利润 15,075,312.8227,315,767.38 37,644,419.81 总资产 560,941,522.89521,330,541.18 501,844,774.08 股东权益（不含少数股东权益）460,551,485.73453

7、,683,337.71 429,808,311.22 每股收益 0.1102 0.1997 0.2752 加权每股收益 0.1101 0.1997 0.30 扣除非经常性损益后的每股收益 0.1093 0.1939 0.2472 每股净资产 3.37 3.32 3.14 调整后的每股净资产 3.28 3.20 3.0572 每股经营活动产生的现金流量净额-0.1682 0.1450 0.1192 净资产收益率（%）3.27 6.02 8.76.4.加权净资产收益率（%）3.30 6.18 10.58 扣除非经常性损益后的加权净 资产收益率（%）3.27 6.00 9.57 三、报告期内股东权益

8、变动情况（单位：人民币元）项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金未分配利润 股东权益合计期初数 136786080 256,402,938.6434,292,895.6210,637,142.1426,201,423.45 453,683,337.71本期增加 0 0 2,090,873.07 696,957.6915,075,312.82 17,166,185.89本期减少 0 0 0 0 10,298,037.87 10,298,037.87期末数 136786080 256,402,938.6436,383,768.6911,334,099.8330,978,698.40 460,5

9、51,485.73 变动原因：本期增加 15,054,475.62 元未分配利润系本期净利润转入所致。本期减少 10,298,037.87 元，系根据 2002 年 3 月 28 日董事会第三届第十一次会议确定的 2002年度利润分配预案，分别按 2002 年度母公司净利润的 10%、5%提取法定盈余公积 1,393,915.38 元和法定公益金696,957.69元，剩余可供股东分配利润按每10股派发现金股利0.60元，计8,207,164.80元。第三章 股本变动及股东情况 第三章 股本变动及股东情况 一、公司股份变动情况（截止 2002 年 12 月 31 日）1、公司股份变动情况表 单

10、位：股 本次变动增减（+、-）本次变动前 配股送股公积金转股 增发其他小计 本次变动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 56,127,200 56,127,200其中：国家持有股份 境内法人持有股份 56,127,200 56,127,200境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 35,658,880 35,658,8803、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 91,786,080 91,786,080二、已上市流通股份 .5.1、人民币普通股 45,000,000 45,000,0002、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 45,000,

11、000 45,000,000三、股本总数 136,786,080 136,786,0802、股票发行与上市情况（1）经中国证券监督管理委员会批准，公司于 2000 年 3 月 10 日以定价发行方式在深圳证券交易所发行 4500 万股 A 股，发行价格为 6.62 元/股。（2）经中国证券监督管理委员会批准，公司 4500 万股 A 股股票于 2000 年 3 月 30 日在深圳证券交易所上市流通。（3）公司无内部职工股。二、公司主要股东持股情况 1、报告期末股东总数为 29377 户。2、截止至 2002 年 12 月 31 日止，拥有公司股份前十名股东情况：名次 股东名称 本期末持股数（股

12、）本期持股变动增减情况（+、）持股占总股本比例（%）持有股份的质押或冻结情况 股份性质1 浙江风机风冷设备公司 50,655,200 37.03 无 法人股 2 上虞上峰压力容器厂 17,658,880 12.91 无 法人股 3 上海新理益投资管理有限公司 4,500,000 3.29 无 法人股 4 上虞风机厂 3,872,000 2.83 无 法人股 5 海南普林投资管理有限公司 2,750,000 2.00 无 法人股 6 上海明方复兴工程造价咨询事务所有限公司 2,530,000 1.85 质押冻结2,230,000 法人股 7 杭州济和科技投资有限公司 2,420,000 1.77

13、 质押冻结2,220,000 法人股 8 浙江华强企业投资有限公司 2,000,000 1.46 无 法人股 9 绍兴市流体工程研究所 1,600,000 1.17 无 法人股 10 南方稳健成长证券投资基金 1,520,611-182,476 1.11 无 流通股 公司未发现前 10 名股东之间存在关联关系。3、公司控股股东情况介绍：（1）控股股东：浙江风机风冷设备公司（2）法定代表人：赵廷璋（3）成立日期：1991 年 10 月 19 日（4）主要业务和产品：各类机械、电器产品，工程塑料的加工制造开发。（5）注册资本：5681 万元人民币（6）股权结构：民营控股 4、公司控股股东的实际控制

14、人情况介绍：（1）名称：浙江风机风冷设备公司职工持股会（2）单位性质：社会团体法人 5、其他持股在 10%以上的法人股东情况介绍：.6.（1）股东名称：上虞上峰压力容器厂（2）法定代表人：赵荣昌（3）成立日期：1999 年 5 月 20 日（4）主要业务和产品：压力容器制造（5）注册资本：3000 万元人民币 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事和高级管理人员情况（一）基本情况 姓名 性 别 出生年月职务 任期起止日期 年初 持股数 年末 持股数 年度内股份增减变动量 增减变动原因徐灿根 男 1943董事长 2001.05-

15、2004.040 0 赵荣坚 男 1956副董事长 2001.05-2004.040 0 徐鑫祥 男 1965副董事长 总经理 2001.05-2004.040 0 董新祥 男 1965董事、副总经理2001.05-2004.040 0 竺铭浩 男 1966董事、董秘 2001.05-2004.040 0 王淼根 男 1966董事 2001.05-2004.040 0 徐富根 男 1960董事 2001.05-2004.040 0 辛金国 男 1962独立董事 2002.07-2005.06 0 0 张 旭 男 1952独立董事 2002.07-2005.06 0 0 徐祥根 男 1954监事

16、 2001.05-2004.040 0 徐月鑫 男 1963监事 2002.08-2004.040 0 梁荣伟 男 1952监事 2001.05-2004.040 0 郭锦祥 男 1938副总经理 2001.05-2004.040 0 赵林斋 男 1948财务总监 2001.05-2004.040 0 注：公司董事、监事没有在股东单位任职。（二）年度报酬情况 公司本年度共有董事（不含独立董事）、监事和高级管理人员 12 名，全部在公司领取薪酬，年度报酬在 4 万元以上的有 2 人，在 2-3 万元之间的有 10 人。公司现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额（包括基本工资、各项奖金、福利、

17、补贴及其他补贴等）为 38.69 万元，金额最高的前三名董事的报酬总额为 11.56 万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 10.85 万元。公司现有独立董事 2 名，年薪每人每年 25000.00 元。（三）报告期内董事、监事、高管人员的离任及聘任或解聘情况 1、报告期内董事、监事的变动情况：报告期内公司新增辛金国、张旭二名独立董事。报告期内董汉祥辞去监事职务，公司监事会提名徐月鑫为继任监事。2、报告期内高级管理人员的聘任或解聘情况：.7.报告期内无高管人员聘任或解聘情况。二、公司员工情况 公司现有员工 678 人（其中大中专以上学历 256 人，生产人员 412 人，销售人员 7

18、0 人，各类专业技术人员 157 人，财务人员 28 人，行政人员 41 人）第五章 公司治理结构 第五章 公司治理结构 一、公司治理情况 公司严格按照公司法、证券法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见及其他相关法律、法规的有关规定，制订了公司治理纲要、独立董事工作制度和关联交易决策管理制度，修订、完善了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则等公司治理文件。按照上市公司治理准则的有关要求，进一步完善了公司的治理结构，主要表现在：1、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位、充分行使权力；公司的重大决策完全由股东大会依法制定；

19、关联交易遵循商业原则，没有损害公司利益的行为，关联交易的交易内容、定价依据均及时予以充分披露。2、关于控股股东与上市公司：控股股东严格依法行使出资人的权力，没有利用其特殊地位谋取额外利益的活动，没有越过股东大会、董事会任免公司高级管理人员的行为；控股股东与公司之间实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险；控股股东已就业务划分出具承诺书，保证其全资和控股企业不从事与公司相同和相近的业务。3、关于董事与董事会：公司董事具有履行职务所必需的知识、技能和素质，忠实、诚信、勤勉地履行有关法律、法规和公司章程所规定的职责；董事会作为公司执行机构，能够依法行使职权，涉及公司

20、重大利益的事项由董事会集体决策；董事会定期召开会议，会议记录完整、真实，董事会秘书对会议所议事项认真记录和整理，出席会议的董事、董事会秘书和记录人均在会议记录上签名，并对会议记录进行了妥善保管。4、关于监事和监事会：本着对全体股东负责的精神，监事会对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行了监督；监事会会议严格依照有关规定程序进行，会议记录真实、完整，出席会议的监事和记录人均在会议记录上签名，并对会议记录进行了妥善保存。5、关于绩效评价与激励约束机制：公司制定了目标任务考核和激励办法，明确规定经营者的个人效益和所经营企业的业绩挂钩，并导入了年度净利润、销售总收入等财

21、务指标作为考核依据，具有很强的操作性，对公司经营层能够发挥有效的激励和约束作用。6、关于利益相关者：公司尊重银行及其他债权人、职工、消费者、供应商等利益相关者的合法权利，并与他们积极合作、沟通，推动公司持续、健康地发展。7、关于信息披露与透明度：公司严格依照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、及时.8.地披露信息，并保证所有股东有平等的机会获得信息。二、独立董事履行职责情况 公司独立董事辛金国先生、张旭先生自 2002 年 7 月上任以来，认真履行诚信、勤勉的义务，并对公司重大事项发表独立意见，在维护公司整体利益和中小股东的合权益方面发挥了积极的作用。三、公司与控股股东在人员、资产、财务、

22、业务和机构等方面情况 公司与控股股东在人员、资产、财务、业务和机构等方面已严格实行“五分开”。1、人员分开方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面独立，公司经理等高级管理人员在公司领取薪金，没有在股东单位担任职务。2、资产完整方面：公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施，独立拥有工业产权、商标、非专利技术等无形资产。3、财务分开方面：设有独立的财会部门，有独立的财务人员，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立在银行开户。4、业务分开方面：本公司独立从事业务经营，对控股股东和其他关联企业不存在依赖关系，公司拥有独立的采购、销售等业务部门，其采购渠道、销售业务网络均独立于控股股东。5、

23、机构分开方面：公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，不存在与控股股东合署办公的情况。第六章 股东大会情况简介 第六章 股东大会情况简介 本报告期内，公司共召开了二次股东大会，即 2001 年年度股东大会和 2002 年度第一次临时股东大会。一、公司 2001 年年度股东大会由董事会召集，通知以公告的形式发出，于 2002 年 5 月 21 日在公司会议室召开。到位股东及股东代表共 5 人，代表股份 7383.608 万股，占公司股份总额的53.98%，符合公司法和公司章程的有关规定。会议由董事长徐灿根先生主持，以记名投票表决方式逐项表决，审议并通过如下决议：1、2001 年度董事会工作报告；

24、2、2001 年度监事会工作报告；3、2001 年度财务决算报告和 2002 年财务预算方案；4、公司 2001 年度利润分配预案；5、关于续聘会计师事务所的议案；6、修改公司章程的议案；7、公司股东大会议事规则的议案。本次股东大会决议公告于 2002 年 5 月 22 日刊登于中国证券报、证券时报上。二、公司 2002 年度第一次临时股东大会由董事会召集，通知以公告的形式发出，于 2002 年 6月 28 日在公司会议室召开。到位股东及股东代表 4 人，代表股份 7378.608 万股，占公司股份总额.9.的 53.94%，符合公司法和公司章程的有关规定。会议由董事长徐灿根先生主持，以记名投

25、票表决方式逐项表决，审议并通过如下决议：1、公司治理纲要；2、聘请独立董事议案；3、独立董事工作制度；4、关联交易决策管理制度。本次股东大会决议公告于 2002 年 6 月 29 日刊登于中国证券报、证券时报上。第七章 董事会报告 第七章 董事会报告 一、报告期内公司经营情况（一）主营业务的范围及其经营状况 公司主营业务经营范围主要有：各类轴流风机、混流风机、离心风机和各类风冷、水冷、制冷、速冻装备等高新技术产品的研究开发、生产销售和技术服务。2002 年，面对市场竞争日趋白热化，原材料价格不断上涨的巨大压力，公司经营层在董事会的领导和监事会的监督下，积极调整产品结构，突出主营业务，内抓成本管

26、理，外抓市场开拓，大力发展主导产品，全年实现了销售收入 16318 万元，净利润 1508 万元。主营业务收入、主营业务利润构成情况（单位：人民币元）行业 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润 毛利率(%)风机及配件业务 142,359,981.6896,973,206.9645,386,774.72 31.88 冷冻设备业务 28,493,090.2723,129,892.485,363,197.79 18.82 电子元器件业务 10,193,792.457,009,891.783,183,900.97 31.20 模具销售业务 7,126,468.355,729,243.271,397

27、,225.08 19.60 其 他 1,354,219.19619,942.21734,276.98 54.20 小 计 189,527,511.94 133,462,176.7056,065,335.24 29.58 抵 销 26,347,811.8926,347,811.89 合 计 163,179,740.05107,114,364.8156,065,335.24 34.36 风机及配件业务 主要是高级民用建筑 HVAC 系统应用的风机及配件。如体育场馆、飞机场、大楼、酒店等，同业间竞争非常激烈。因此，公司正在积极调整产品结构，大力推广地铁、隧道风机和空调配套风机等产品。冷冻设备业务 主

28、要是面食品、肉食品、水产品和果蔬品的速冻冷藏设备，由于公司与日本公司合制生产，采用日本技术、中国成本，质优价廉，随着人民物质生活水平的提高，该产品发展空间较大。.10.电子元器件业务 该产品为本公司新投资项目，属电子信息产业，主要是集成电路引线框架及分立器件的研发、制造、销售。目前，我国大部分依赖进口。因此，建设一个有一定规模、技术先进、高质量的引线框架生产基地，符合国家的重点扶持集成电路产业政策，对我国电子工业的发展能起到重要的作用。（二）公司主要控股公司和参股公司经营情况及业绩（1）深圳上风通风制冷设备有限公司成立于 1992 年 4 月 28 日，公司持有其 75%的股份。该公司注册资本

29、 400 万元人民币，其主营业务范围为风机制造与销售。截止报告期末，该公司总资产为 3023.16 万元，2002 年实现销售收入 2298.59 万元，净利润 256.28 万元。（2）绍兴高风急速冻结设备有限公司成立于 1995 年 12 月 15 日，公司持有其 60%的股份。该公司注册资本 100 万美元，其主营业务范围为急速冷冻设备生产与销售。截止报告期末，该公司总资产为 2127.52 万元，2002 年实现销售收入 2849.31 万元，净利润 242.60 万元。（3）绍兴上风美之亚通风机有限公司成立于 1998 年 4 月 6 日，公司持有其 70%的股份。该公司注册资本 1

30、20 万美元，其主营业务范围为离心风机生产与销售。截止报告期末，该公司总资产为1414.96 万元，2002 年实现销售收入 3042.40 万元，净利润 273.62 万元。（4）上虞上锋模具有限公司成立于 1997 年 9 月 19 日，公司持有其 75%的股份。该公司注册资本 200 万港币，其主营业务范围为加工制造模具。截止报告期末，该公司总资产为 962.10 万元，2002 年实现销售收入 715.07 万元，净利润 103.40 万元。（5）浙江邦德高新复合材料有限公司成立于 2001 年 3 月 7 日，公司持有其 75%的股份。该公司注册资本 1000 万元人民币，其主营业务

31、范围为技术开发、服务、组织生产、安装复合材料产品、设备、工程及相关原料。截止报告期末，该公司总资产为 1029.18 万元，2002 年因产品还属试制阶段，所以实现销售收入仅 186.55 万元，净利润-45.09 万元。（6）浙江国祥制冷工业股份有限公司成立于 1993 年 5 月 28 日，公司持有其 25%的股份。该公司注册资本为 6000 万元人民币，其主营业务范围为恒温恒湿机、冷冻机组、冷水机组及其他制冷设备，风机盘管、空气调节箱及其他空调未端设备，节能环保空气净化系统，冷藏集装箱、智慧型变频住宅户式中央空调设备的设计、制造、安装、销售自产产品并提供维修及相关信息咨询服务。截止报告期

32、末，该公司总资产为 19848 万元，2002 年实现销售收入 16240 万元，净利润 2191 万元。（三）主要客户情况 公司前五名客户销售额合计占公司销售总额的比例为 11.52%，公司向前五名供应商合计的采购金额占年度总额的比例为 34.70%。（四）在经营中出现的问题与困难及解决方案 2002 年，公司所处行业的市场竞争日趋激烈，原材料价格不断上涨。同时，公司下属的华科公司、邦德公司这 2 家控股企业市场尚未拓展，新开发的产品要下一年度投放市场，由此而导致利润下降，所以公司经营层统一思想，明确目标，采取了以下措施：1、进行产品结构调整，运用高新技术大力发展替代进口，不同市场领域的风机

33、产品，同时扩大出口产品。.11.2、加强企业内部管理，抓好核心企业经营。3、进一步加强营销力和调整营销策略。4、抓好内部挖潜工作，降低产品成本。（五）报告期内盈利差异的说明 公司曾在2001 年度股东大会的召开通知公告中提出 2002 年的主营业务收入和利润分别增长 38.33%和 40%。报告期内公司实际实现主营业务收入 1.63 亿元，实现利润 1508 万元，未能达到原定经营目标，造成盈利差异的原因是：1、日趋激励的市场竞争和价格战，严重影响了公司主导产品的规模扩张和盈利水平。2、原材料价格激剧上涨，导致公司产品成本过高，影响了产品的毛利率水平。3、2 家控股企业由于市场开拓进度缓慢，也

34、严重影响了公司盈利预测的实现。4、所得税率从 15%调整到 33%，相应影响公司利润。二、报告期内公司的投资情况 报告期内，公司投资额为 6003.50 万元，比上年增加 3578.50 万元。1、募集资金的使用情况 公司于 2000 年 3 月 10 日以定价发行方式向社会公开发行人民币 A 种股票 4500 万股，每股发行价为 6.62 元，扣除发行费用后，实际募集资金 2.86 亿元，公司已按招股说明书中披露的项目和经股东大会批准变更的项目投入使用，截止报告期末实际投入资金 27299 万元，补充公司流动资金 2453 万元。承诺投资项目 项目总投资（万元）实际投入资金（万元）项目进度（

35、%）项目预计收益（万元）1、年产 16000 套风冷成套装备技改项目 15188 13612 89.62 3500 2、年产 50000 台前倾多翼离心风机技改项目 4780 3779 79.06 1355 3、机翼型可变翼地铁、隧道专用轴流风机技术开发项目 4750 3350 70.52 1140 4、浙江上风实业股份有限公司工程技术中心项目 1987 1680 84.55/5、投资 1675 万元收购浙江国祥制冷工业有限公司 25%的股权 1675 1675 100 533 6、投资 750 万元与杭州五源材料发展有限公司组建“浙江邦德高新复合材料有限公司”750 750 100 1200

36、 7、投资49 万美元与ABB 公司合资组建“浙江ABB 上风通风机有限公司”49 万美元 0 8、补充公司流动资金 2453 2453 100 合 计 31990 27299 说明：（1）项目总投资 31990 万元中拟用募集资金投入 28600 万元，截止报告期末，实际已投入 27299万元，尚未使用 1301 万元，存入银行专户。（2）由于招股说明书承诺的投资项目“年产 16000 套风冷成套装备技改项目”总投资减.12.少，节余募集资金 5285 万元，经 2001 年第一次临时股东大会同意变更节余募集资金投向，投入如下项目：a.投资 1675 万元收购浙江国祥制冷工业有限公司 25%

37、的股权；b.投资 750 万元与杭州五源材料发展有限公司组建“浙江邦德高新复合材料有限公司”；c.投资 49 万美元与 ABB 公司合资组建“浙江 ABB 上风通风机有限公司”；d.补充公司流动资金 2453 万元。公司 2001 年第一次临时股东大会决议公告刊登于 2001 年 2 月 5 日的证券时报上。（3）由于 ABB 公司体制变动等原因，原决定投资 49 万美元与 ABB 公司合资组建“浙江 ABB上风通风机有限公司”的项目暂无进展。2、非募集资金使用情况 报告期内公司将自有资金 1902.50 万元投入以下项目：被投资单位名称 主要经营活动 投资额（万元）持股比例 浙江华科电子有限

38、公司 集成电路引线框架及分立器件框架的研发、制造、销售 1262.50 50.50%四川上风通风空调有限公司 风机加工及制造 640 80%三、公司财务状况 单位：元 指标项目 2002 年 2001 年 增减幅度（%）总资产 560,941,522.89521,330,541.18+7.60 长期负债 300,000.00 300,000.000 股东权益 460,551,485.73453,683,337.71+1.51 主营业务利润 55,068,855.6059,035,128.10-6.72 净利润 15,075,312.8227,315,767.38-44.81 变动的主要原因：变

39、动的主要原因：1、总资产增加主要是项目投入后固定资产增加。2、股东权益增加系本年净利润转入所致。3、主营业务利润和净利润减少主要是市场竞争激烈，销售产品价格下降，且主要原材料大幅度涨价所致。四、公司 2003 年度经营计划 1、进一步完善各项指标考核体系，强化企业内部管理，降低成本，提高经济效益。2、进一步调整产品结构，建立完善的市场营销网络，立足国内市场，进一步扩大国际市场。3、加强技术开发和市场开拓，提高核心竞争力。4、进一步加强管理，抓好核心企业经营。五、董事会日常工作情况.13.1、报告期内董事的会议情况及决议内容 本报告期内董事会共召开了 7 次会议。（1）公司第三届董事会第四次会议

40、于 2002 年 3 月 26 日在公司会议室举行，应到董事 7 人，实到董事 7 人，符合公司法和公司章程的有关规定。会议由董事长徐灿根先生主持，审议并通过如下决议：2001 年度董事会工作报告；2001 度财务决算报告和 2002 年财务预算方案；2001 年度利润分配预案和 2002 年度利润分配政策；关于续聘会计师事务所的议案；2001 年年度报告及2001 年年度报告摘要；关于修改公司章程的议案；公司股东大会议事规则。该决议公告刊登于 2002 年 3 月 28 日的证券时报上。（2）公司第三届董事会第五次会议于 2002 年 4 月 15 日在公司会议室召开。应到董事 7 人，实到

41、董事 7 人，符合公司法和公司章程的有关规定。会议由董事长徐灿根先生主持，审议并通过如下决议：投资组建“浙江华科电子有限公司”的议案；投资设立“四川上风通风空调有限公司”的议案。（3）公司第三届董事会第六次会议于 2002 年 4 月 22 日在公司会议室召开。应到董事 7 人，实到董事 7 人，符合公司法和公司章程的有关规定。会议由董事长徐灿根先生主持，审议并通过如下决议：2002 年第一季度季度报告。该决议公告刊登于 2002 年 4 月 24 日的中国证券报和证券时报上。（4）公司第三届董事会第七次会议于 2002 年 5 月 26 日在公司会议室召开。应到董事 7 人，实到董事 7 人

42、，符合公司法和公司章程的有关规定。会议由董事长徐灿根先生主持，会议审议并通过如下决议：公司治理纲要；提名辛金国、张旭为公司独立董事候选人；独立董事工作制度；关联交易决策管理制度；同意徐灿根先生辞去总经理职务。根据董事会提名，聘请徐鑫祥先生为公司总经理。该决议公告刊登于 2002 年 5 月 28 日的中国证券报和证券时报上。（5）公司第三届董事会第八次会议于 2002 年 6 月 28 日在公司会议室召开。应到董事 7 人，实到董事 6 人，符合公司法和公司章程的有关规定。会议由董事长徐灿根先生主持，会议审议并通过如下决议：公司建立现代企业制度的自查报告。（6）公司第三届董事会第九次会议于 2

43、002 年 8 月 18 日在公司会议室召开。应到董事 9 人，.14.实到董事 9 人，符合公司法和公司章程的有关规定。会议由董事长徐灿根先生主持，会议审议并通过如下决议：公司 2002 年半年度报告及其摘要。该决议公告刊登于 2002 年 8 月 21 日的中国证券报和证券时报上。（7）公司第三届董事会第十次会议于 2002 年 10 月 25 日在公司会议室召开。应到董事 9 人，实到董事 9 人，符合公司法和公司章程的有关规定。会议由董事长徐灿根先生主持，会议审议并通过如下决议：公司 2002 年第三季度报告。该决议公告刊登于 2002 年 10 月 29 日的中国证券报和证券时报上。

44、2、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内公司共召开了二次股东大会，即 2001 年度股东大会和 2002 年度第一次临时股东大会。（1）根据 2002 年 5 月 21 日年度股东大会决议，公司于 2002 年 7 月 13 日在中国证券报和证券时报上刊登了 2001 年度利润分配实施公告，决定以 2001 年末总股本 13678.608 万股为基准，向全体股东每 10 股派发现金 0.8 元（含税），扣税后实际每 10 股派发现金红利 0.64 元。股权登记日为 2002 年 7 月 18 日，除息日为 2002 年 7 月 19 日。（2）根据 2002 年 6 月 28 日第一次临时

45、股东大会决议，审议通过了公司治理纲要、独立董事工作制度和关联交易决策管理制度及聘请二位独立董事。董事会已遵照执行。六、本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 经浙江天健会计师事务所审计，公司 2002 年度实现利润总额 22,278,137.27 元，净利润15,075,312.82 元。根据公司章程，提取 10%的法定公积金 1,393,915.38 元，提取 5%法定公益金 696,957.69 元，余下未分配利润 12,984,439.75 元，加上年初未分配利润 26,201,423.45 元，本年度可供分配利润为 39,185,863.20 元。公司拟以 2002 年末总股本 13

46、678.608 万股为基数，向全体股东按每 10 股派发现金红利 0.60 元（含税），剩余结转以后年度分配。本次不送股，也不进行资本公积金转增股本。2002 年度实际实施的利润分配政策与 2001 年度报告预计的分配政策相符。七、预计 2003 年度的利润分配政策 公司拟在 2003 年度分配利润 1 次，中期不分配，年末进行分配，额度为当年可分配利润的 10%至 50%；股利分配采用派发现金红利方式。具体分配方案将根据公司实际情况而定。八、预计 2003 年度的资本公积金转增股本的次数和比例 预计 2003 年度公司不进行资本公积金转增股本。具体将根据公司实际情况而定。第八章 监事会报告

47、第八章 监事会报告 一、报告期内监事会召开情况.15.本报告期内，公司监事会除列席 2001 年度股东大会、2002 年度第一次临时股东大会外，还列席了董事会的全部会议，审议和监督历次董事会和股东大会的议案和程序，并召开了二次监事会会议。（一）第三届监事会第三次会议于 2002 年 3 月 26 日在公司会议室召开，会议通过如下决议：1、审议并通过了公司 2001 年度监事会工作报告；2、审议并通过公司 2001 年年度报告和公司 2001 年年度报告摘要；3、审议并通过公司 2001 年度财务决算报告和 2002 年度财务预算方案；4、审议并通过公司 2001 年度利润分配预案和2002 年

48、度利润分配政策。以上决议公告刊登于 2002 年 3 月 28 日的中国证券报和证券时报上。（二）第三届监事会第四次会议于 2002 年 8 月 18 日在公司会议室召开，会议通过如下决议：1、审议并通过公司 2002 年半年度报告及其摘要；2、审议并通过公司调整监事的议案。以上决议公告刊登于 2002 年 8 月 21 日的中国证券报和证券时报上。二、公司依法运作情况 公司监事会根据公司法和公司章程所赋予的职权，认真履行了对公司依法运作情况进行监督的职责。在报告期内，公司的决策程序合法，建立了完善的内部控制制度，没有发现公司董事、经理和其他高级管理人员在执行公司职务时有违反法律、法规、公司章

49、程或损害公司利益的行为。三、检查公司财务的情况 本报告期内，浙江天健会计师事务所有限公司为本公司出具无保留意见的 2002 年度审计报告，监事会对年终审计意见和调整事项进行了审核，认为审计报告真实反映公司的财务状况和经营成果。四、报告期内公司无收购、出售资产的情况。五、关联交易情况 监事会认为关联交易价格公允合理，不存在损害公司利益和股东权益的情况。六、对公司报告期未实现利润预测发表意见 董事会报告中对未实现利润预测的原因已作说明。公司监事会认为其真实反映了公司经营的实际情况。第九章 重要事项 第九章 重要事项 一、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 .16.二、报告期内公司重大关联交易事项 公司

50、从参股企业上虞市上风电机有限公司购入配套电机，交易金额累计为 9,910,090.42 元，占公司总采购的 11.65%，比上年同期增加 68.54%。采购货物交易按双方协议价格进行。根据与有关关联方签订的协议，采购价格一般按低于市场价的 15%-25%确定，或按不高于供货方提供给第三方同样产品的价格确定；由于公司行业比较特殊，当没有市场价格可供参考时，交易价格往往按成本加合理的毛利或管理费确定。三、重大合同及其履行情况 公司在报告期内各项业务合同履行正常，无重大合同纠纷发生。1、报告期内本公司没有重大托管、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。2、报告期内本公司未发生担

51、保事项。3、报告期内本公司没有发生委托他人进行现金资产管理事项，也未发生委托理财。四、公司或持股 5%以上股东对公开披露承诺事项的履行情况 报告期内或持续到报告期内，公司或持股 5%以上股东未在指定报刊及网络上刊登任何承诺事项。五、报告期内公司根据股东大会决议，续聘浙江天健会计师事务所为本公司 2002 年度财务审计机构。浙江天健会计师事务所有限公司已连续 7 年为公司提供审计服务，均出具无保留意见的审计报告。公司向浙江天健会计师事务所有限公司支付的报酬总额如下：2001 年 2002 年 财务审计费 40 万元 40 万元 注：1、食宿、差旅费由公司另行承担。2、2003 年 1 月已支付给

52、会计师事务所 2001 年度财务审计费 40 万元。3、会计师事务所 2002 年度财务审计费 40 万元尚未支付。六、公司、公司董事会及董事在报告期内受处罚的情况 报告期内，公司、公司董事会、董事及高管人员无受到监管部门处罚的情况。七、报告期内的其他重大事项 报告期内，公司未发现其他重大事项。第十章 财务报告 第十章 财务报告 一、审计报告一、审计报告.17.审审 计计 报报 告告 浙天会审2003第 397 号 浙江上风实业股份有限公司全体股东：我们接受委托，审计了贵公司 2002 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表、2002 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表，

53、以及 2002 年度的现金流量表和合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。我们认为，上述会计报表符合企业会计准则和企业会计制度的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 2002 年 12 月 31 日的财务状况以及 2002 年度的经营成果和现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。浙江天健会计师事务所有限公司 中国注册会计师：钟建国 中国杭州 中国注册会计师：孙文军 中国注册会计师：张 芹 报告日期：2003

54、 年 3 月 12 日 .18.资资 产产 负负 债债 表 表 2002 年 12 月 31 日 编制单位：浙江上风实业股份有限公司 单位:人民币元 期末数 期初数 项 目 母公司 合并 母公司 合并 流动资产：货币资金 65,246,890.06 89,855,678.43 57,842,519.78 82,019,540.03 短期投资 58,061,108.00 58,061,108.00 应收票据 200,000.00 123,000.00 应收股利 144,439.45 144,439.45 144,439.45 144,439.45 应收利息 应收账款 122,454,537.86

55、 142,863,806.95 94,650,569.16 120,975,270.28 其他应收款 16,989,385.44 18,681,403.31 12,821,408.62 7,254,305.10 预付账款 9,674,633.84 13,336,964.21 6,133,999.12 8,045,710.63 应收补贴款 存货 15,938,006.79 32,263,393.79 12,958,715.95 16,302,131.25 待摊费用 212,767.00 212,767.00 229,200.00 235,176.00 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动

56、资产合计 230,660,660.44 297,558,453.14 242,841,960.08 293,160,680.74 长期投资：长期股权投资 108,939,950.18 43,160,135.45 93,929,980.67 50,300,326.10 长期债权投资 长期投资合计 108,939,950.18 43,160,135.45 93,929,980.67 50,300,326.10 其中：合并价差 其中：股权投资差额 1,369,638.67 1,369,638.67 1,539,078.51 1,539,078.51 固定资产：固定资产原价 210,898,853.5

57、8 262,844,104.71 174,610,339.99 191,511,597.09 减：累计折旧 53,557,941.12 61,399,446.83 40,551,443.85 46,262,302.62 固定资产净值 157,340,912.46 201,444,657.88 134,058,896.14 145,249,294.47 减：固定资产减值准备 固定资产净额 157,340,912.46 201,444,657.88 134,058,896.14 145,249,294.47 工程物资 159,000.00 159,000.00 1,508,150.00 1,508

58、,150.00 在建工程 2,064,121.73 2,334,085.42 14,744,003.91 14,757,190.91 固定资产清理 固定资产合计 159,564,034.19 203,937,743.30 150,311,050.05 161,514,635.38 无形资产及其他资产：无形资产 13,106,318.29 15,151,211.00 13,466,162.29 16,010,402.96 长期待摊费用 1,133,980.00 344,496.00 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 13,106,318.29 16,285,191.00 13,466,162

59、.29 16,354,898.96 递延税项：递延税款借项 资产总计 512,270,963.10 560,941,522.89 500,549,153.09 521,330,541.18 .19.流动负债：短期借款 11,600,000.00 应付票据 7,500,000.00 7,500,000.00 应付账款 15,302,767.99 16,749,854.10 12,608,417.97 20,381,099.80 预收账款 8,152,594.65 8,807,982.91 3,602,904.31 4,091,500.87 应付工资 151,336.89 800,392.22 2

60、80,142.89 315,151.89 应付福利费 1,792,975.70 4,888,993.45 1,538,261.40 4,187,300.10 应付股利 8,295,164.80 8,295,164.80 10,942,886.40 10,942,886.40 应交税金 2,913,042.88 3,761,263.14 4,629,916.92 5,920,446.60 其他应交款 39,706.09 43,329.10 25,269.50 27,495.45 其他应付款 9,006,681.64 3,630,328.67 13,536,650.23 2,459,941.77

61、预提费用 120,000.00 146,275.50 120,000.00 120,000.00 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 53,274,270.64 66,223,583.89 47,284,449.62 48,445,822.88 长期负债：长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 300,000.00 300,000.00 300,000.00 300,000.00 其他长期负债 长期负债合计 300,000.00 300,000.00 300,000.00 300,000.00 递延税项：递延税款贷项 负债合计 53,574,270.64 66,52

62、3,583.89 47,584,449.62 48,745,822.88 少数股东权益 33,866,453.27 18,901,380.59 股东权益：股本 136,786,080.00 136,786,080.00 136,786,080.00 136,786,080.00 减：已归还投资 股本净额 136,786,080.00 136,786,080.00 136,786,080.00 136,786,080.00 资本公积 256,402,938.64 256,402,938.64 256,402,938.64 256,402,938.64 盈余公积 32,654,100.71 36,

63、383,768.69 30,563,227.64 34,292,895.62 其中：法定公益金 11,334,099.83 11,334,099.83 10,637,142.14 10,637,142.14 未分配利润 32,853,573.11 30,978,698.40 29,212,457.19 26,201,423.45 外币报表折算差额 股东权益合计 458,696,692.46 460,551,485.73 452,964,703.47 453,683,337.71 负债和股东权益总计 512,270,963.10 560,941,522.89 500,549,153.09 521

64、,330,541.18 .20.资产减值准备明细表资产减值准备明细表 单位：（人民币）元 项 目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一、坏帐准备合计 8,184,866.502,126,529.90 10,311,396.40 其中：应收帐款 7,721,825.761,397,140.64 9,118,966.40 其他应收款 463,040.74729,389.26 1,192,430.00二、短期投资跌价准备合计 167,730.05167,730.05 其中：股票投资 债券投资 167,730.05167,730.05 三、存货跌价准备合计 105,767.46 105,76

65、7.46 其中：库存商品 105,767.46 105,767.46 原材料 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 其中：房屋、建筑物 机器设备 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 .21.利利 润润 及及 利利 润润 分分 配配 表表 2002 年度 编制单位：浙江上风实业股份有限公司 单位:人民币元 本期数 上年同期数 项 目 母公司 合并 母公司 合并 一、主营业务收入 126,318,059.32 163,179,740.05 114,222,110.77 133,740,346.65

66、减：主营业务成本 91,340,562.11 107,114,364.81 70,876,214.60 74,574,911.55 主营业务税金及附加 607,832.69 996,519.64 53,600.46 130,307.00 二、主营业务利润 34,369,664.52 55,068,855.60 43,292,295.71 59,035,128.10 加：其他业务利润 -257,818.43 -34,223.80 52,172.96 141,427.64 减：营业费用 12,570,675.58 15,802,465.19 8,615,150.78 10,632,098.95 管

67、理费用 22,937,492.22 28,763,327.36 20,835,212.90 24,984,863.28 财务费用 -882,004.67 -1,037,539.90 -1,458,711.24 -1,616,992.02 三、营业利润 -514,317.04 11,506,379.15 15,352,816.23 25,176,585.53 加：投资收益 15,818,550.87 9,621,343.51 13,103,377.69 7,353,345.38 补贴收入 720,000.00 1,911,430.42 1,550,000.00 1,869,577.65 营业外收

68、入 24,165.96 43,659.00 120,924.75 125,593.05 减：营业外支出 663,762.79 804,674.81 395,227.16 466,182.14 四、利润总额 15,384,637.00 22,278,137.27 29,731,891.51 34,058,919.47 减：所得税 1,445,483.21 4,399,033.91 2,776,201.64 4,757,570.68 少数股东损益 2,803,790.54 1,985,581.41 五、净利润 13,939,153.79 15,075,312.82 26,955,689.87 27

69、,315,767.38 加：年初未分配利润 29,212,457.19 26,201,423.45 17,243,007.20 13,871,895.95 其他转入 六、可供分配利润 43,151,610.98 41,276,736.27 44,198,697.07 41,187,663.33 减：提取法定盈余公积 1,393,915.38 1,393,915.38 2,695,568.98 2,695,568.98 提取法定公益金 696,957.69 696,957.69 1,347,784.50 1,347,784.50 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投

70、资 七、可供投资者分配的利润 41,060,737.91 39,185,863.20 40,155,343.59 37,144,309.85 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 8,207,164.80 8,207,164.80 10,942,886.40 10,942,886.40 转作股本的普通股股利 八、未分配利润 32,853,573.11 30,978,698.40 29,212,457.19 26,201,423.45 利润表补充资料：本期数 上年同期数 项 目 母公司 合并 母公司 合并 1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政

71、策变更增加（或减少）利润总额 -593,533.02 -411,432.56 -356,779.84 -411,432.56 4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 5.债务重组损失 6.其他 .22.利润表附表利润表附表 2002 年 2001 年 净资产收益率 每股收益 净资产收益率 每股收益 报告期利润 全面 摊薄 加权 平均 全面 摊薄 加权 平均 全面 摊薄 加权 平均 全面 摊薄 加权 平均 主营业务利润 11.957 11.9570.40260.402613.01 13.01 0.4316 0.4316营业利润 2.498 2.498 0.08410.08415.550 5.55

72、0 0.1841 0.1841净利润 3.273 3.273 0.11020.11026.02 6.02 0.1997 0.1997扣除非经常性损益后的净利润 3.245 3.245 0.10930.10935.85 5.85 0.1939 0.1939.23.现现 金金 流流 量量 表表 2002 年度 编制单位：浙江上风实业股份有限公司 单位:人民币元项 目 母公司 合 并 一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 172,203,904.88 184,904,523.93 收到的税费返还 505,020.02 收到的其他与经营活动有关的现金 3,708,575.04 3,

73、390,604.89 现金流入小计 175,912,479.92 188,800,148.84 购买商品、接受劳务支付的现金 143,698,051.72 144,912,649.31 支付给职工以及为职工支付的现金 7,907,200.12 12,374,232.09 支付的各项税费 11,670,330.01 19,770,798.88 支付的其他与经营活动有关的现金 25,749,118.76 34,744,573.52 现金流出小计 189,024,700.61 211,802,253.80 经营活动产生的现金流量净额 -13,112,220.69 -23,002,104.96 二、投

74、资活动产生的现金流量：收回投资所收到的现金 66,781,187.90 66,781,187.90 取得投资收益所收到的现金 5,451,692.46 300,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 31,000.00 31,000.00 收到的其他与投资活动有关的现金 713,607.62 3,395,956.92 现金流入小计 72,977,487.98 70,508,144.82 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 22,422,782.21 51,762,036.43 投资所支付的现金 19,163,191.00 支付的其他与投资活动有关的现金

75、 现金流出小计 41,585,973.21 51,762,036.43 投资活动产生的现金流量净额 31,391,514.77 18,746,108.39 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资所收到的现金 13,519,939.00 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 13,519,939.00 取得借款所收到的现金 11,600,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 25,119,939.00 偿还债务所支付的现金 分配股利、利润和偿付利息所支付的现金 10,871,689.77 13,027,743.20 其中：子公司支付少数股东的股利 1,990,533.

76、80 支付的其他与筹资活动有关的现金 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 现金流出小计 10,871,689.77 13,027,743.20 筹资活动产生的现金流量净额 -10,871,689.77 12,092,195.80 四、汇率变动对现金的影响额 -3,234.03 -60.83 五、现金及现金等价物净增加额 7,404,370.28 7,836,138.40 补充资料：1.将净利润调节为经营活动的现金流量：净利润 13,939,153.79 15,075,312.82 加：少数股东损益 2,803,790.54 计提的资产减值准备 1,873,032.44 2,064,567

77、.31 固定资产折旧 13,224,966.11 15,355,613.05 无形资产摊销 359,844.00 859,191.96 长期待摊费用摊销 197,396.00 待摊费用减少(减：增加)16,433.00 25,581.05 预提费用增加(减：减少)2,517.50.24.处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减：收益)24,831.96 24,831.96 固定资产报废损失 财务费用 -907,784.87 -1,069,737.39 投资损失(减：收益)-15,650,820.82 -9,453,613.46 递延税款贷项(减：借项)存货的减少(减：增加)-2,979,

78、290.84 -16,067,030.00 经营性应收项目的减少(减：增加)-37,553,342.73 -37,384,289.04 经营性应付项目的增加(减：减少)14,540,757.27 4,563,762.74 其 他 经营活动产生的现金流量净额 -13,112,220.69 -23,002,104.96 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动：债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况 现金的期末余额 65,246,890.06 89,855,678.43 减：现金的期初余额 57,842,519.78 82,019,540.03 加：现

79、金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 7,404,370.28 7,836,138.40 .25.浙江上风实业股份有限公司浙江上风实业股份有限公司 会计报表附注会计报表附注 2002 年度 金额单位：人民币元 一、公司基本情况一、公司基本情况 浙江上风实业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系经浙江省股份制试点工作协调小组浙股199351 号文批准设立的股份有限公司，于 1993 年 11 月 18 日在浙江省工商行政管理局登记注册，取得注册号 3300001001386 企业法人营业执照。现有注册资本 136,786,080.00 元,折 136,7

80、86,080 股（每股面值 1 元），其中已流通的人民币普通股(A 股)45,000,000.00 元，已于2000 年 3 月 30 日经批准在深圳证券交易所挂牌交易。本公司属机械制造行业。经营范围:研制、开发、生产通风机,风冷、水冷、空调设备，制冷、速冻设备及模具、电机，经营本公司自产产品及技术的出口业务；经营本公司生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营本公司的加工贸易和补偿贸易业务。主要产品为各类风机及配件。二、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法二、公司采用的主要会计政策、会计估计和合

81、并会计报表的编制方法(一)会计准则和会计制度 执行企业会计准则和企业会计制度及其补充规定。(二)会计年度 会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。(三)记账本位币 采用人民币为记账本位币。(四)记账基础和计价原则 以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。(五)外币业务核算方法 对发生的外币经济业务，采用当月 1 日中国人民银行公布的市场汇价（中间价）折合人民币记账。对各种外币账户的外币期末余额，按期末市场汇价（中间价）进行调整，发生的差额，与购建固定资产有关且在其达到预定可使用状态前的，计入有关固定资产的购建成本；与购建固定资产无关的属于筹建期间的计入长期待摊费用，属于

82、生产经营期间的计入当期财务费用。.26.(六)外币会计报表的折算方法 1资产负债表中所有资产、负债类项目均按照报表决算日的市场汇价（中间价）折算为人民币金额；所有者权益类项目除“未分配利润”项目外，均按照发生时的市场汇价（中间价）折算为人民币金额；“未分配利润”项目以折算后的利润分配表中该项目的人民币金额列示。折算后资产类项目与负债类项目和所有者权益项目合计数的差额，作为“外币报表折算差额”在“未分配利润”项目后单独列示。2利润表中所有项目和利润分配表中有关反映发生数的项目，按报告期市场平均汇价折算为人民币金额；利润分配表中“净利润”项目，按折算后利润表该项目的数额列示；“年初未分配利润”项目

83、以上一年折算后的年末“未分配利润”项目的数额列示；“未分配利润”项目按折算后的利润分配表中的其他各项目的数额计算列示。(七)现金等价物的确定标准 现金等价物是指企业持有的期限短（一般是指从购买日起 3 个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。(八)短期投资核算方法 1短期投资，按实际支付的价款扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或利息入账。短期投资持有期间所收到的股利、利息等收益不确认投资收益，作为冲减投资成本处理；出售短期投资所获得的价款减去短期投资的账面价值以及未收到已记入应收项目的股利、利息等后的余额，作为投资收益或损失，计入当期损益。2期末短期投资按成本与

84、市价孰低计量，市价低于成本的部分按单项投资计提跌价准备。(九)坏账核算方法 1采用备抵法核算坏账。坏账准备按应收款项（包括应收账款和其他应收款）余额的 6%计提。2坏账的确认标准为:(1)债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后，仍然无法收回；(2)债务人逾期未履行其清偿义务，且具有明显特征表明无法收回。对确实无法收回的应收款项，经批准后作为坏账损失，并冲销提取的坏账准备。(十)存货核算方法 1存货包括在生产经营过程中为销售或耗用而储备的原材料、包装物、低值易耗品、在产品和库存商品等。2存货按实际成本计价。购入并已验收入库原材料按实际成本入账，发出原材料采用加权平.27.均法核算；入库自

85、制半成品平时按计划成本核算，期末调整为实际成本；入库产成品按实际生产成本入账；发出产成品采用加权平均法核算；领用低值易耗品按五五摊销法摊销。生产领用的包装物直接计入成本费用。3存货数量的盘存方法采用永续盘存制。4由于存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时和销售价格低于成本等原因造成的存货成本不可收回的部分，按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额提取存货跌价准备；但对为生产而持有的材料等，如果用其生产的产成品的可变现净值高于成本，则该材料仍然按成本计量，如果材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本，则该材料按可变现净值计量。(十一)长期投资核算方法 1长期股权投资，按取得时的实际成本作为初始投资

86、成本。投资额占被投资企业有表决权资本总额 20%以下，或虽占 20%或 20%以上，但不具有重大影响的，按成本法核算；投资额占被投资企业有表决权资本总额 20%或 20%以上，或虽投资不足 20%但有重大影响的，采用权益法核算；投资额占被投资企业有表决权资本总额 50%（不含 50%）以上的，采用权益法核算，并合并会计报表。2股权投资差额，合同规定了投资期限的，按投资期限摊销。合同没有规定投资期限的，初始投资成本超过应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不超过 10 年的期限摊销，初始投资成本低于应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不低于 10 年的期限摊销。3长期债权投资，以取

87、得时的初始投资成本计价。债券投资的溢价或折价在债券存续期间内，按直线法予以摊销。债券投资按期计算应收利息，经调整债券投资溢价或折价摊销额后的金额，确认为当期投资收益；债券初始投资成本中包含的相关费用，如金额较大的，于债券购入后至到期前的期间内在确认相关债券利息收入时摊销，计入损益；其他债权投资按期计算应收利息，确认为当期投资收益。4期末由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因，导致长期投资可收回金额低于账面价值，按单项投资可收回金额低于长期投资账面价值的差额提取长期投资减值准备。(十二)委托贷款核算方法 1委托金融机构贷出的款项，按实际委托贷款的金额入账。2委托贷款利息按期计提，计入损益

88、；按期计提的利息到期不能收回的，停止计提利息，并冲回原已计提的利息。3期末，按委托贷款本金与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于委托贷款本金的差额，计提委托贷款减值准备。(十三)固定资产及折旧核算方法.28.1固定资产是指同时具有以下特征的有形资产：(1)为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的；(2)使用年限超过一年；(3)单位价值较高。2固定资产按取得时的成本入账。融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原账面价值与最低租赁付款额的现值中较低者，作为入账价值。3固定资产折旧采用年限平均法。在不考虑减值准备的情况下，按固定资产类别、预计使用年限和预计净残值率（原值的 5%，土地使用权规

89、定使用年限高于相应的房屋、建筑物预计使用年限的影响金额，也作为净残值保留）确定折旧年限和年折旧率如下：固定资产类别 折旧年限（年）年折旧率（%）房屋及建筑物 8-35 11.875-2.71 通用设备 11 8.64 专用设备 10 9.50 运输工具 6 15.83 其他设备 5 19.00 4期末由于市价持续下跌、技术陈旧、损坏或长期闲置等原因，导致固定资产可收回金额低于账面价值，按单项资产可收回金额低于固定资产账面价值的差额，提取固定资产减值准备。(十四)在建工程核算方法 1在建工程达到预定可使用状态时，根据工程实际成本，按估计的价值转入固定资产。2期末，存在下列一项或若干项情况的，按单

90、项资产可收回金额低于在建工程账面价值的差额，提取在建工程减值准备：(1)长期停建并且预计未来 3 年内不会重新开工的在建工程；(2)项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；(3)足以证明在建工程已经发生减值的其他情形。(十五)借款费用核算方法 1借款费用确认原则 因购建固定资产借入专门借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在符合资本化期间和资本化金额的条件下，予以资本化，计入该项资产的成本；其他借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，于发生当期确认为费用。因安排专门借款而发生的辅助费用，属于在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的，在发生时

91、予以资本化；其他辅助费用于发生当期确认为费用。若辅助费用的金额较小，于发生当期确认为费用。.29.2借款费用资本化期间(1)开始资本化：当以下三个条件同时具备时，因专门借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额开始资本化：1)资产支出已经发生；2)借款费用已经发生；3)为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。(2)暂停资本化：若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。(3)停止资本化：当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化。3借款费用资本化金额 在应予资本化的每

92、一会计期间，利息的资本化金额为至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数与资本化率的乘积。(十六)无形资产核算方法 1无形资产按取得时的实际成本入账。2无形资产自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销，计入损益。如果预计使用年限超过了相关合同规定的受益年限或法律规定的有效年限，该无形资产的摊销年限按如下原则确定：(1)合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的，按合同规定的受益年限摊销；(2)合同没有规定受益年限但法律规定有效年限的，按法律规定的有效年限摊销；(3)合同规定了受益年限，法律也规定了有效年限的，按受益年限和有效年限两者之中较短者摊销。合同没有规定受益年限，法律也没有规定有效年限的，摊

93、销年限不超过 10 年。如果预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价值全部转入当期管理费用。3期末检查无形资产预计给公司带来未来经济利益的能力，按单项无形资产预计可收回金额低于其账面价值的差额，提取无形资产减值准备。(十七)长期待摊费用核算方法 1长期待摊费用按实际支出入账，在费用项目的受益期内分期平均摊销。2筹建期间发生的费用（除购建固定资产以外），先在长期待摊费用中归集，在开始生产经营当月一次计入损益。(十八)应付债券核算方法 应付债券按实际收到的款项入账。债券溢价或折价，在债券的存续期间内按直线法于计提利息时摊销，并按借款费用的处理原则处理。(十九)收入确

94、认原则.30.1商品销售 在商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。2提供劳务(1)劳务在同一年度内开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取款项的证据时，确认劳务收入。(2)劳务的开始和完成分属不同的会计年度的，在劳务合同的总收入、劳务的完成程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和为完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时，按完工百分比法确认劳务收入。3让渡资产使用权 让渡无形资产（如商标权、专利权、专营权、软件、版权等）

95、以及其他非现金资产的使用权而形成的使用费收入，按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定。上述收入的确定并应同时满足：(1)与交易相关的经济利益能够流入公司；(2)收入的金额能够可靠地计量。(二十)所得税的会计处理方法 企业所得税，采用应付税款法核算。(二十一)合并会计报表的编制方法 合并会计报表以母公司、纳入合并范围的子公司的会计报表和其他有关资料为依据，按照合并会计报表暂行规定编制而成。对合营企业，则按比例合并法予以合并。子公司的主要会计政策按照母公司统一选用的会计政策厘定，合并报表范围内各公司间的重大交易和资金往来等，在合并时抵销。(二十二)会计政策和会计估计变更说明 1本公司不需用、

96、未使用固定资产原不计提折旧，现按照企业会计准则固定资产的规定和财政部财会200218 号文的有关要求，从 2002 年 1 月 1 日起改为执行对上述固定资产计提折旧的会计政策。对上述会计政策变更已采用追溯调整法，调整了期初留存收益及相关项目的期初数；利润及利润分配表的上年同期数栏，已按调整后的数字填列。上述会计政策变更的累积影响数为2,616,785.65 元，由于上述会计政策变更，调减了 2001 年度的净利润 411,432.56 元；调减了 2002年年初留存收益 2,616,785.65 元，其中，未分配利润调减了 2,224,267.81 元，盈余公积调减了392,517.84 元

97、；利润及利润分配表上年同期数栏的年初未分配利润调减了 1,874,550.14 元。2公司控股子公司绍兴高风急速冻结设备有限公司、绍兴上风美之亚通风机有限公司、上虞.31.上锋模具有限公司、深圳上风通风制冷设备有限公司原执行中华人民共和国外商投资企业会计制度，按财政部财会200162 号文和财会20025 号文的有关要求，自 2002 年 1 月 1 日起改为执行企业会计制度。该等控股子公司原采用直接转销法核算坏账，短期投资、存货原期末不计提跌价准备，长期投资、委托贷款、固定资产、在建工程和无形资产原期末不计提减值准备，现按照企业会计制度的规定，从 2002 年 1 月 1 日起改为采用备抵法

98、核算坏账，对短期投资按市价低于成本的部分计提跌价准备，对存货按成本高于可变现净值的差额提取跌价准备，对长期投资、委托贷款、固定资产、在建工程和无形资产期末可收回金额低于账面价值的差额提取减值准备的会计政策；根据财政部财会20025 号文的有关要求，公司从 2002 年 1 月 1 日起对原按成本法核算且满足企业会计制度关于权益法核算条件的长期股权投资，改按权益法核算；公司不需用、未使用固定资产原不计提折旧，现按照企业会计准则固定资产的规定和财政部财会200218号文的有关要求，从 2002 年 1 月 1 日起改为执行对上述固定资产计提折旧的会计政策。由于该等控股子公司并无短期投资、委托贷款及

99、长期投资，各主要存货预计不存在成本高于可变现净值的风险，各固定资产、在建工程及无形资产预计不存在可收回金额低于账面价值的风险，因此未计提短期投资跌价准备、委托贷款减值准备、长期投资减值准备、存货跌价准备、固定资产减值准备、在建工程减值准备和无形资产减值准备；另该等控股子公司无不需用、未使用固定资产，故无需对不需用、未使用固定资产补提折旧。对上述坏账准备的会计政策变更已采用追溯调整法，调整了期初留存收益及相关项目的期初数；利润及利润分配表的上年同期数栏，已按调整后的数字填列。该等控股子公司上述会计政策变更对母公司报表的累积影响数为 1,375,174.21 元，均系坏账核算方法变更的累积影响数；

100、对合并报表的累积影响数为 0.00 元。由于会计政策变更，调增了2001 年度的母公司净利润 54,652.72 元；调减了 2002 年年初母公司留存收益 1,375,174.21 元，其中，未分配利润调减了 1,168,898.08 元，盈余公积调减了 206,276.13 元，母公司利润及利润分配表上年同期数栏的年初未分配利润调减了 1,215,352.88 元。调增了 2001 年度的合并净利润 0.00元；调增了 2002 年年初合并报表留存收益 0.00 元，其中，未分配利润调增了 206,276.13 元，盈余公积调减了 206,276.13 元，合并利润及利润分配表上年同期数栏

101、的年初未分配利润调增了214,474.04 元。综上,上述二项会计政策和会计估计变更对 2002 年度合并报表相关报表项目的累计影响数列示如下：项 目 原报表数 未使用固定资产补提折旧 子公司坏账核算方法变更 调整后报表数 2002 年年初累计折旧 43,645,516.97 2,616,785.65 46,262,302.62 2002 年年初盈余公积 34,891,689.59 -392,517.84 -206,276.13 34,292,895.62.32.2002 年年未分配利润 28,219,415.13 -2,224,267.81 206,276.13 26,201,423.45

102、2001 年年初未分配利润 15,531,972.05 -1,874,550.14 214,474.04 13,871,895.95 三、税（费）项 三、税（费）项(一)增值税 按 17%的税率计缴。(二)营业税 按 5%的税率计缴。(三)城市维护建设税 市区内资企业按应缴流转税税额的 7%计缴,乡镇企业按应缴流转税税额的 5%计缴,农村企业按应缴流转税税额的 1%计缴，具体税额由当地主管税务部门核定。公司控股的外商投资企业不缴纳城市维护建设税。(四)教育费附加 母公司按主营业务收入的 3-7计缴，公司控股的外商投资企业按主营业务收入的 3-7的中方投资比例计缴。具体费额由当地主管税务部门核定

103、。(五)企业所得税 按 33%的税率计缴。四、控股子公司及合营企业四、控股子公司及合营企业（一）控制的所有子公司及合营企业 企业名称 业务性质 注册资本 经营范围 实际投资额 所占权益比例 上虞上锋模具有限公司 机械制造业 200 万港币 加工制造模具 150 万港币 75%绍兴上风美之亚通风机有限公司 机械制造业 120 万美元 离心风机生产 84 万美元 70%绍兴高风急速冻结设备有限公司 机械制造业 100 万美元 急速冷冻设备生产 60 万美元 60%深圳上风通风制冷设备有限公司 机械制造业 400 万人民币 风机生产 300 万人民币 75%浙江邦德高新复合材料有限公司 化工材料业

104、1,000 万人民币 复合材料生产 750 万人民币 75%浙江华科电子有限公司 电子信息业 2,500 万人民币 引线框架生产 1,262.50 万人民币 50.50%绍兴上风华德通风机有限公司 机械制造业 30 万美元 特种风机生产 21 万美元 70%四川上风通风空调有限公司 机械制造业 800 万人民币 风机生产 640 万人民币 80%（二）公司无应纳入而未纳入合并报表范围的子公司。.33.（三）合并报表范围发生变更的内容和原因 1.本期增加子公司（1）浙江华科电子有限公司 系公司与嵊州市华飞精密器件有限公司共同投资组建，注册资本 2,500 万元。其中，公司出资1,262.50 万

105、元，占 50.50%；嵊州市华飞精密器件有限公司出资 1,237.50 万元，占 49.50%。该公司于 2002 年 4 月 29 日成立，自成立日起被纳入合并会计报表范围。（2）绍兴上风华德通风机有限公司 系公司和德国华德有限公司、华德亚洲有限公司共同投资组建的中外合资企业。注册资本 30万美元，其中公司出资 21 万美元，占 70%；其余股东出资 9 万美元，占 30%。该公司于 2002 年 3月 20 日成立，自成立日起被纳入合并会计报表范围。（3）四川上风通风空调有限公司 2002 年 3 月 15 日，公司与上虞风机厂签定股权转让协议，受让上虞风机厂持有的原西充川北通风机有限公司

106、 80%股权，股权转让款为 480 万元。原西充川北通风机有限公司注册资本 600万元，本公司受让股权后，双方股东按持股比例对该公司增资 200 万元，增资后该公司注册资本为800 万元，同时将其更名为四川上风通风空调有限公司。本公司于 2002 年 4 月 1 日支付了增资款160 万元和部分股权转让款 320 万元，占全部股权转让款的 66.67%。故自 2002 年 4 月起将该公司纳入合并会计报表范围。2本期无减少的子公司。五、利润分配五、利润分配 根据 2003 年 4 月 7 日公司董事会三届十一次会议确定的 2002 年度利润分配预案，分别按 2002年度母公司实现净利润的 10

107、%、5%提取法定盈余公积、法定公益金后，剩余可供股东分配利润按每10 股派发现金红利 0.60 元。六、合并会计报表项目注释六、合并会计报表项目注释(一)合并资产负债表项目注释 1.货币资金 期末数 89,855,678.43(1)明细情况 项 目 期末数 期初数 现金 490,307.03 516,231.27 .34.银行存款 85,015,371.40 81,503,308.76 其他货币资金 4,350,000.00 合 计 89,855,678.43 82,019,540.03 (2)无抵押、冻结等对变现有限制或存放在境外、或有潜在回收风险的款项。(3)货币资金外币货币资金 期 末

108、数 期 初 数 项 目 原币别及金额 汇率 折人民币金额 原币别及金额 汇率 折人民币金额 现 金 HKD 22,926.00 1.0611 24,326.78 HKD 20,344.92 1.0606 21,577.82 银行存款 HKD 851,509.94 1.0611 903,537.20 HKD 832,417.56 1.0606 882,862.06 银行存款 USD 424,559.80 8.2773 3,514,208.83 USD 442,835.33 8.2766 3,665,170.89 小 计 4,442,072.81 4,569,610.77 2.短期投资 期末数 0

109、.00 (1)明细情况 期末数 期初数 项 目 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 债券投资 58,228,838.05 167,730.05 58,061,108.00 小 计 58,228,838.05 167,730.05 58,061,108.00 (2)短期投资跌价准备 增减变动情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 债券投资 167,730.05 167,730,05 小 计 167,730.05 167,730.05 3.应收票据 期末数 200,000.00(1)明细情况 项 目 期末数 期初数 银行承兑汇票 200,000.00 123,00

110、0.00 合 计 200,000.00 123,000.00 (2)无已用于质押的商业承兑汇票。(3)无持本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款。.35.4.应收股利 期末数 144,439.45 (1)明细情况 被投资单位名称 期末数 期初数 上虞市上风电机有限公司 144,439.45 144,439.45 合 计 144,439.45 144,439.45(2)系应收该联营企业 2000 年已宣告发放的股利。5.应收账款 期末数 142,863,806.95 (1)账龄分析 期末数 期初数 账 龄 账面余额 比例（%）坏账准备 账面价值 账面余额 比例（%）坏账准备 账面价

111、值 1 年以内 70,980,070.45 46.70 4,258,804.22 66,721,266.23 60,494,999.02 47.01 3,629,699.94 56,865,299.08 1-2 年 37,278,172.82 24.53 2,236,690.37 35,041,482.45 37,326,773.35 29.00 2,239,606.40 35,087,166.95 2-3 年 21,905,737.94 14.41 1,314,344.28 20,591,393.66 14,801,768.15 11.50 888,106.09 13,913,662.06

112、3 年以上 21,818,792.14 14.36 1,309,127.53 20,509,664.61 16,073,555.52 12.49 964,413.33 15,109,142.19 合 计 151,982,773.35 100.00 9,118,966.40 142,863,806.95 128,697,096.04 100.00 7,721,825.76 120,975,270.28（2）应收账款中欠款金额前 5 名的欠款金额总计为 12,202,531.41 元，占应收账款账面余额的 8.03%。（3）持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款 股东单位名称 期

113、末数 期初数 浙江风机风冷设备公司 38,700.00 61,505.53 上虞上峰压力容器厂 195,978.80 小 计 234,678.80 61,505.53 6.其他应收款 期末数 18,681,403.31(1)账龄分析 期末数 期初数 账 龄 账面余额 比例（%）坏账准备 账面价值 账面余额 比例（%）坏账准备 账面价值 1 年以内 17,506,479.35 88.09 1,050,388.76 16,456,090.59 5,744,290.11 74.43 344,657.40 5,399,632.71 1-2 年 977,667.33 4.92 58,660.04 919

114、,007.29 521,710.83 6.76 31,302.65 490,408.18 2-3 年 212,201.92 1.07 12,732.12 199,469.80 1,091,099.64 14.14 65,465.98 1,025,633.66 3 年以上 1,177,484.71 5.92 70,649.08 1,106,835.63 360,245.26 4.67 21,614.71 338,630.55.36.合 计19,873,833.31 100.00 1,192,430.00 18,681,403.31 7,717,345.84 100.00 463,040.74 7

115、,254,305.10(2)金额较大的其他应收款 单位名称 期末数 款项性质及内容 上虞市明星钢管制造有限公司 5,157,300.00 资金拆借款 浙江星鹏铜材集团公司 4,950,000.00 股权转让款 小 计 10,107,300.00 (3)其他应收款中欠款金额前 5 名的欠款金额总计为 12,714,984.98 元，占其他应收款账面余额的 62.60%。(4)持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款 股东单位名称 期末数 期初数 浙江风机风冷设备公司 5,041.00 17,600.00 上虞上峰压力容器厂 4,319.59 274,607.76 小 计 9,36

116、0.59 292,207.76 7.预付账款 期末数 13,336,964.21 (1)账龄分析 期末数 期初数 账 龄 金 额 比例（%）金 额 比例（%）1 年以内 11,743,309.63 88.05 7,727,230.83 96.04 1-2 年 1,576,174.78 11.82 318,479.80 3.96 2-3 年 17,479.80 0.13 合 计 13,336,964.21 100.00 8,045,710.63 100.00(2)无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款。(3)账龄 1 年以上预付账款未结算的原因说明 账龄 1 年以上预付账款主

117、要系预付购货款的尾款，待结算。8.存货 期末数 32,263,393.79 (1)明细情况 期末数 期初数 项 目 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 9,773,039.91 9,773,039.91 3,438,100.07 3,438,100.07 包装物 28,926.26 28,926.26.37.低值易耗品 467,504.80 467,504.80 475,073.57 475,073.57 自制半成品 387,497.65 387,497.65 535,999.23 535,999.23 库存商品 13,628,063.55 105,767.46

118、 13,522,296.09 6,789,780.14 6,789,780.14 委托加工物资 18,038.71 18,038.71 在产品 8,084,129.08 8,084,129.08 5,045,139.53 5,045,139.53 合 计 32,369,161.25 105,767.46 32,263,393.79 16,302,131.25 16,302,131.25(2)本期存货的取得方式，均为自制或外购。(3)上述存货均未用于债务担保。(4)存货跌价准备 1）明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 库存商品 105,767.46 105,767.46 小 计

119、 105,767.46 105,767.46 2)存货可变现净值确定依据的说明 存货可变现净值，按单个存货项目在公平的市场交易中，交易双方自愿进行交易的市场价格扣除为进一步加工或销售而需追加的成本后的净值确定。按单个存货项目的可变现净值低于其成本的差额提取存货跌价准备。但对为生产而持有的材料等，如果用其生产的产成品的可变现净值高于成本，则该材料仍然按成本计量，如果材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本，则该材料按可变现净值计量。9.待摊费用 期末数 212,767.00 项 目 期末数 期初数 年末结存原因 财产保险费 212,767.00 235,176.00 系 2003 年保险费

120、合 计 212,767.00 235,176.00 10.长期股权投资 期末数 43,160,135.45 (1)明细情况 期末数 期初数 项 目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对联营企业投资 43,159,135.45 43,159,135.45 50,299,326.10 50,299,326.10 其他股权投资 1,000.00 1,000.00 1,000.00 1,000.00.38.合 计 43,160,135.45 43,160,135.45 50,300,326.10 50,300,326.10(2)长期股权投资其他股权投资 1)明细情况 被投资单

121、位名称 投资期限 投资金额 占注册资本比例 上虞市上风电机有限公司 15 年 3,960,000.00 45%上虞市明星钢管制造有限公司 15 年 9,052,800.00 48%浙江国祥制冷工业股份有限公司 永久存续 15,000,000.00 25%浙江星鹏内螺纹钢管有限公司 10 年 8,740,000.00 46%上海创高科技有限公司 20 年 2,450,000.00 49%上虞市上浦信用社 未明确期限 1,000.00 0.05%小 计 39,203,800.00 2）权益法核算的其他股权投资 被投资单位名称 初始 累计追加 本期被投资单位 本期分得的 本期累计 投资额 投资额 权

122、益增减额 现金红利额 增减额 上虞市上风电机 3,960,000.00 804,783.96 804,783.96 有限公司 上虞市明星钢管制造 8,813,376.00 -1,216,631.09 -1,216,631.09 有限公司 浙江国祥制冷工业 16,750,000.00 5,478,176.11 5,308,736.27 股份有限公司 浙江星鹏内螺纹 9,212,800.00 10,140,304.48 531,874.96 300,000.00 -9,908,429.52 铜管有限公司注 1 上海创高科技 2,450,000.00 -2,128,650.27 -2,128,650

123、.27 有限公司注 2 小 计 41,186,176.00-12,268,954.75 5,598,203.94 300,000.00 -7,140,190.65 注 1：2002 年 9 月 8 日，本公司与浙江星鹏铜材集团公司签订股权转让协议，本公司将持有的浙江星鹏内螺纹铜管有限公司 46%的股权转让给浙江星鹏铜材集团公司，转让价格为10,006,800.00 元。股权转让后，该公司不再为本公司的联营企业，详见本会计报表附注十三（四）4 所述。注 2：2002 年 1 月 5 日，本公司与袁宗凡签订股权转让协议，本公司将持有的上海创高科技有限公司 49%的股权转让给袁宗凡，转让价格为 2,

124、450,000.00 元。截至 2002 年 12 月 31 日，本公司已收到股权转让款 1,574,101.00 元，占全部转让款的 64.25%。股权转让后，该公司不再为本公司的联营企业，详见本会计报表附注十三（四）5 所述。.39.3）股权投资差额 a明细情况 被投资单位名称 初始金额 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 摊销期限 浙江国祥制冷工业股份有限公司 1,694,398.36 1,539,078.51 169,439.84 1,369,638.67 10 年 四川上风通风空调有限公司 -341,454.26 -341,454.26 小 计 1,352,944.10 1,539,

125、078.51 -172,014.42 1,369,638.67 b股权投资差额形成原因说明 公司对浙江国祥制冷工业股份有限公司的股权投资差额系公司 2001 年 2 月收购该公司 25%的股权时所支付的收购价款 16,750,000.00 元与收购日按持股比例享有的该公司净资产15,055,601.64 之间的差额。公司对四川上风通风空调有限公司的股权投资差额系公司 2002 年 4 月收购该公司 80%的股权时所支付的收购价款4,800,000.00元与收购日按持股比例享有的该公司净资产5,141,454.26元之间的差额。因金额不大，故予以一次性摊销。4）其他股权投资减值准备计提原因 期末

126、，其他股权投资不存在可收回余额低于账面价值的情况，故无需计提其他股权投资减值准备。11.固定资产原价 期末数 262,844,104.71 (1)明细情况 类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 73,037,670.09 29,937,891.89 102,975,561.98 通用设备 2,262,955.13 1,412,026.34 3,674,981.47 专用设备 102,390,108.53 37,295,118.19 139,685,226.72 运输工具 6,220,370.77 2,263,178.03 274,300.80 8,209,248.00 其他

127、设备 7,600,492.57 698,593.97 8,299,086.54 合 计 191,511,597.09 71,606,808.42 274,300.80 262,844,104.71 (2)本期增加数中包括从在建工程完工转入 14,825,306.95 元。(3)本期减少数中包括出售固定资产 274,300.80 元。本期未与其他单位置换固定资产。(4)无融资租入固定资产的情况。(5)无经营租出固定资产情况。.40.(6)暂时闲置固定资产情况 类 别 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 专用设备 4,330,869.05 3,028,218.21 1,302,650.84 小

128、 计 4,330,869.05 3,028,218.21 1,302,650.84(7)已提足折旧仍继续使用固定资产情况 类 别 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 通用设备 325,000.00 308,750.00 16,250.00 专用设备 3,548,790.97 3,371,351.42 177,439.55 运输工具 6,714,126.99 6,378,420.64 335,706.35 其他设备 2,653,619.82 2,520,938.83 132,680.99 小 计 13,241,537.78 12,579,460.89 662,076.89(8)无已退废并准备

129、处置固定资产情况。(9)期末固定资产中已有原值 10,879,540.00 元的固定资产用作抵押,详见本会计报表附注之十所述。(10)期初固定资产均已办妥产权登记过户手续，本期新增固定资产尚有 10,879,540.00 元未办妥产权登记过户手续，该等固定资产系本公司控股子公司浙江华科电子有限公司本期购建的房屋建筑物及土地使用权。(11)期末，固定资产不存在可收回金额低与账面价值的情况,故无需计提固定资产减值准备。12累计折旧 期末数 61,399,446.83(1)明细情况 类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 9,226,104.29 2,798,040.70 12,0

130、24,144.55 通用设备 1,016,070.62 372,220.26 1,388,290.88 专用设备 28,424,690.33 10,440,021.12 38,864,711.45 运输工具 3,009,217.24 863,390.60 218,468.84 3,654,139.00 其他设备 4,586,220.14 881,940.37 5,468,160.95 合 计 46,262,302.62 15,355,613.05 218,468.84 61,399,446.83(2)期初数较上期期末数 43,645,516.97 元增加 2,616,785.65 元,系因按企

131、业会计准则-固定资产的规定和财政部财会200218 号文的有关要求,追溯调整补提了不需用、未使用固定资.41.产折旧 2,616,785.65 元，追溯调整情况详见本会计报表附注二(二十二)1 所述。13固定资产净值 期末数 201,444,657.88 类 别 期末数 期初数 房屋及建筑物 90,951,417.43 63,811,565.80 通用设备 2,286,690.59 1,246,884.51 专用设备 100,820,515.27 73,965,418.20 运输工具 4,555,109.00 3,211,153.53 其他设备 2,830,925.59 3,014,272.4

132、3 合 计 201,444,657.88 145,249,294.47 14.工程物资 期末数 159,000.00 项 目 期末数 期初数 预付大型设备款 159,000.00 1,508,150.00 合 计 159,000.00 1,508,150.00 15.在建工程 期末数 2,334,085.42 (1)明细情况 期末数 期初数 工程名称 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 7 号、8 号厂房工程 10,601,319.89 10,601,319.89 1 号厂房改造工程 674,818.20 674,818.20 519,000.00 519,000.00

133、 北京办公楼 1,722,383.00 1,722,383.00 待安装设备 1,819,187.00 1,819,187.00 配电房工程 1,389,303.53 1,389,303.53 厂房扩建工程 269,963.69 269,963.69 其他 95,301.02 95,301.02 合 计 2,334,085.42 2,334,085.42 14,757,190.91 14,757,190.91 (2)在建工程增减变动情况 工程名称 期初数 本期 本期转入 本期其他 期末数 资金 预算数 工程投入占 增加 固定资产 减少 来源 预算的比例 .42.7 号、8 号厂房工程 10,6

134、01,319.89 498,656.65 11,099,976.54 募股资金 1 号厂房改造工程 519,000.00 155,818.20 674,818.20 其他来源 1,238,000.00 54.51%北京办公楼 1,722,383.00 77,729.39 1,800,112.39 其他来源 待安装设备 1,819,187.00 1,819,187.00 其他来源 配电房工程 1,389,303.53 1,389,303.53 其他来源 1,500,000.00 92.62%厂房扩建工程 269,963.69 269,963.69 其他来源 400,000.00 67.49%其

135、他 95,301.02 10,730.00 106,031.02 其他来源 合 计 14,757,190.91 2,402,201.46 14,825,306.95 2,334,085.42(3)无借款费用资本化情况。(4)在建工程减值准备计提原因说明 期末，在建工程不存在可收回金额低于账面价值的情况，故无需计提在建工程减值准备。16.无形资产 期末数 15,151,211.00(1)明细情况 期末数 期初数 种 类 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 土地使用权 12,138,818.29 12,138,818.29 12,408,662.29 12,408,662.

136、29 专有技术 3,012,392.71 3,012,392.71 3,601,740.67 3,601,740.67 合 计 15,151,211.00 15,151,211.00 16,010,402.96 16,010,402.96(2)无形资产增减变动情况 取得 原始 期初数 本期 本期 本期 期末数 累计摊 剩余 种 类 方式 金额 增加 转出 摊销 销额 摊销年限 土地使用权 购买 13,650,363.39 12,408,662.29 269,844.00 12,138,818.29 1,511,545.10 42.9-48.50 专有技术 购买 4,793,480.00 3,6

137、01,740.67 589,347.96 3,012,392.71 1,781,087.29 3.17-10.80 合 计 18,443,843.39 16,010,402.96 859,191.96 15,151,211.00 3,292,632.39 (3)无形资产减值准备计提原因说明 期末，无形资产不存在可收回金额低于账面价值的情况，故无需计提无形资产减值准备。17.长期待摊费用 期末数 1,133,980.00 项 目 原始 期初 本期 本期 期末 累计 剩余 发生额 数 增加 摊销 数 摊销额 摊销年限 装修费 291,500.00 270,400.00 58,300.00 212,

138、100.00 79,400.00 3.5 年.43.土地租赁费 1,162,800.00 74,096.00 986,880.00 139,096.00 921,880.00 240,920.00 2-9 年 合 计 1,454,300.00 344,496.00 986,880.00 197,396.00 1,133,980.00 320,320.00 18.短期借款 期末数 11,600,000.00(1)明细情况 借款条件 期末数 期初数 抵押借款 6,600,000.00 保证借款 5,000,000.00 合 计 11,600,000.00 (2)无外币借款。(3)无逾期借款。19.

139、应付票据 期末数 7,500,000.00 (1)明细情况 种 类 期末数 期初数 银行承兑汇票 7,500,000.00 合 计 7,500,000.00 (2)无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东账款。20.应付账款 期末数 16,749,854.10 (1)持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东账款 股东单位名称 期末数 期初数 上虞上峰压力容器厂 104,502.40 27,904.30 小 计 104,502.40 27,904.30 (2)无账龄 3 年以上的大额应付账款。21.预收账款 期末数 8,807,982.91 (1)无持有本公司 5%（含 5%）

140、以上表决权股份的股东单位账款。(2)账龄 1 年以上预收账款共计 63 户，金额为 1,154,799.86 元，金额不大，系零星尾款。.44.22.应付工资 期末数 800,392.22 系尚未发放的 2002 年 12 月部分工资，已于 2003 年 1 月发放。23.应付股利 期末数 8,295,164.80 （1）明细情况 投资者名称 期末数 期初数 发起人法人股 3,367,632.00 4,490,176.00 募集法人股 2,227,532.80 2,852,710.40 上市流通股 2,700,000.00 3,600,000.00 合 计 8,295,164.80 10,94

141、2,886.40（2）欠付主要投资者股利的金额及原因的说明 1）应付股利期末余额 8,295,164.80 元，其中 8,207,164.80 元系根据公司董事会制定的 2002年度利润分配预案，应付股东 2002 年度股利款,尚需经 2002 年度股东大会批准。其余 88,000.00元系应付募集法人股 2001 年度股利，由于股东尚未领取而暂挂。24.应交税金 期末数 3,761,263.14 税 种 期末数 期初数 法定税率 增值税 1,903,574.24 3,621,876.15 17%营业税 691.41 5%城市维护建设税 60,215.55 176,694.57 详见本会计报表

142、附注三（三）企业所得税 712,236.77 1,041,875.88 33%代扣代缴个人所得税 1,084,545.17 1,080,000.00 按规定计缴 合 计 3,761,263.14 5,920,446.60 25其他应交款 期末数 43,329.10 项 目 期末数 期初数 计缴标准 教育费附加 43,329.10 27,495.45 详见本会计报表附注三(三)合 计 43,329.10 27,495.45 26.其他应付款 期末数 3,630,328.67 .45.(1)持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位账款 股东单位名称 期末数 期初数 浙江风机风冷设备公司

143、 32,075.23 小 计 32,075.23(2)无账龄 3 年以上的大额其他应付款。(3)金额较大的其他应付款 单位名称 期末数 款项性质及内容 上虞风机厂 1,606,173.00 股权受让款及往来款 小 计 1,606,173.00 27.预提费用 期末数 146,275.50 项 目 期末数 期初数 期末结余原因 租赁费 5,600.00 期末应计未付 综合服务费 120,000.00 120,000.00 期末应计未付 借款利息 20,675.50 期末应计未付 合 计 146,275.50 120,000.00 28专项应付款 期末数 300,000.00 项 目 期末数 期初

144、数 国家拨入的专门用途拨款 300,000.00注 300,000.00 合 计 300,000.00 300,000.00 注：系 2001 年根据浙江省财政厅、浙江省经济贸易委员会浙财建字2001124 号、浙经贸技术20011466 号文的规定收到的省级企业技术中心专项资金，本期尚未支用。29.股本 期末数 136,786,080.00 本期增减变动（+，-）项 目 期初数 配股送股公积金转股 其他小计 期末数 国家拥有股份 境内法人持有股份 56,127,200.00 56,127,200.00(一)尚 未 流 通 1发起人股份 外资法人持有股份 .46.其他 2募集法人股 35,65

145、8,880.00 35,658,880.003内部职工股 4优先股 股 份 5其他 未上市流通股份合计 91,786,080.00 91,786,080.001境内上市的人民币普通股 45,000,000.00 45,000,000.002境内上市的外资股 3境外上市的外资股 4其他 (二)已 流 通 股 份 已流通股份合计 45,000,000.00 45,000,000.00(三)股份总数 136,786,080.00 136,786,080.00 30.资本公积 期末数 256,402,938.64 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 256,026,647.26 25

146、6,026,647.26股权投资准备 353,995.19 353,995.19外币资本折算差额 22,296.19 22,296.19合 计 256,402,938.64 256,402,938.64 31.盈余公积 期末数 36,383,768.69(1)明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 23,655,753.48 1,393,915.38 25,049,668.86 法定公益金 10,637,142.14 696,957.69 11,334,099.83 合 计 34,292,895.62 2,090,873.07 36,383,768.69(2)期初数

147、比上期期末数 34,891,689.59 元减少 598,793.97 元，系由于 1）按企业会计准则-固定资产的规定和财政部财会200218 号文的有关要求,追溯调整补提了不需用、未使用固定资产折旧 2,616,785.65 元,相应调减了期初盈余公积 392,517.84 元；2）公司控股子公司绍兴高风急速冻结设备有限公司、绍兴上风美之亚通风机有限公司、上虞上锋模具有限公司、深圳上风通风制冷设备有限公司原执行中华人民共和国外商投资企业会计制度，按财政部财会200162 号文和财会20025 号文的有关要求，自 2002 年 1 月 1 日起改为执行企业会计制度，追溯调整补计了坏账准备，调减

148、了期初盈余公积 206,276.13 元。追溯调整情况详见会计报表附注二(二十二)所述。.47.本期增加系按照公司董事会确定的 2002 年度利润分配预案计提的法定盈余公积和法定公益金，详见本会计报表附注六(一)32 之所述。32.未分配利润 期末数 30,978,698.40(1)明细情况 期初数 26,201,423.45 加：本期增加 15,075,312.82 减：本期减少 10,298,037.87 期末数 30,978,698.40 (2)其他说明 1)以前年度损益调整致使年初未分配利润变动的内容、原因、依据和影响的说明 期初未分配利润较上期期末数 28,219,415.13 元减

149、少 2,017,991.68 元，系由于：按企业会计准则-固定资产的规定和财政部财会200218 号文的有关要求,追溯调整补提了不需用、未使用固定资产折旧 2,616,785.65 元,相应调减了期初未分配利润 2,224,267.81 元；公司控股子公司绍兴高风急速冻结设备有限公司、绍兴上风美之亚通风机有限公司、上虞上锋模具有限公司、深圳上风通风制冷设备有限公司原执行中华人民共和国外商投资企业会计制度，按财政部财会200162 号文和财会20025 号文的有关要求，自 2002 年 1 月 1 日起改为执行企业会计制度，追溯调整补计了坏账准备，相应调增了期初未分配利润 206,276.13

150、元。追溯调整情况详见会计报表附注二(二十二)所述。2)本期利润分配比例以及未分配利润增减变动情况的说明 本期增加 15,075,312.82 元,均系本期净利润转入。本期减少 10,298,037.87 元，系根据公司 2002 年 3 月 28 日董事会第三届第十一次会议确定的2002 年度利润分配预案，分别按 2002 年度母公司净利润的 10%、5%提取法定盈余公积 1,393,915.38元和法定公益金 696,957.69 元，剩余可供股东分配利润按每 10 股派发现金股利 0.60 元，计8,207,164.80 元。(二)合并利润及利润分配表项目注释 1主营业务收入/主营业务成本

151、 本期数 163,179,740.05/107,114,364.81（1）业务分部 项 目 本期数 上年同期数 主营业务收入.48.风机及配件业务 142,359,981.68 118,095,124.73 冷冻设备业务 28,493,090.27 26,096,865.11 电子元器件业务 10,193,792.45 模具销售业务 7,126,468.35 7,288,612.00 其 他 1,354,219.19 551,158.66 小 计 189,527,551.94 152,031,760.50 抵销 26,347,811.89 18,291,413.85 合 计 163,179,7

152、40.05 133,740,346.65 主营业务成本 风机及配件业务 96,973,206.96 68,178,385.06 冷冻设备业务 23,129,892.48 20,608,779.24 电子元器件业务 7,009,891.78 模具销售业务 5,729,243.27 3,736,642.03 其 他 619,942.21 342,519.07 小 计 133,462,176.70 92,866,325.40 抵销 26,347,811.89 18,291,413.85 合 计 107,114,364.81 74,574,911.55 （2）地区分部 项 目 本期数 上年同期数 主营

153、业务收入 华东地区 44,555,899.15 38,684,448.20 华北地区 59,314,059.10 46,060,582.05 东北地区 7,686,517.55 5,968,997.24 西南地区 17,562,579.02 13,638,295.82 西北地区 11,884,162.32 9,228,696.64 华南地区 23,790,474.18 18,474,593.27 其他地区 15,621,839.40 9,658,131.99 小 计 180,415,530.72 141,713,745.21 抵销 17,235,790.67 7,973,398.56 合 计

154、163,179,740.05 133,740,346.65 .49.主营业务成本 华东地区 20,879,736.59 13,790,286.83 华北地区 44,653,803.28 30,755,605.54 东北地区 5,753,412.46 3,962,701.45 西南地区 13,213,521.01 9,100,901.36 西北地区 8,941,330.19 6,158,401.42 华南地区 17,954,384.65 12,366,202.87 其他地区 12,953,967.30 6,414,210.64 小 计 124,350,155.48 82,548,310.11 抵

155、销 17,235,790.67 7,973,398.56 合 计 107,114,364.81 74,574,911.55 (3)本期向前 5 名客户销售的收入总额为 18,795,066.28 元，占公司全部主营业务收入的11.52%。2主营业务税金及附加 本期数 996,519.64 项 目 本期数 上年同期数 计缴标准 城市维护建设税 27,766.11 4,658.57 详见本会计报表附注三(三)教育费附加 968,753.53 125,648.43 详见本会计报表附注三(四)合 计 996,519.64 130,307.00 3.财务费用 本期数-1,037,539.90 项 目 本

156、期数 上年同期数 利息支出 202,998.50 61,161.95 减：利息收入 1,272,796.72 1,708,874.58 汇兑损失 3,411.37 4,847.31 减：汇兑收益 3,350.54 130.00 其他 32,197.49 26,003.30 合 计 -1,037,539.90 -1,616,992.02 4.投资收益 本期数 9,621,343.51(1)明细情况.50.项 目 本期数 上年同期数 债权投资收益 3,663,279.90 559,269.95 期末调整的被投资公司 所有者权益净增减的金额 5,598,203.94 6,949,395.28 股权投

157、资转让收益 187,845.25 股权投资差额摊销 172,014.42 -155,319.85 合 计 9,621,343.51 7,353,345.38 (2)占本期利润总额 10%（含 10%）以上的投资项目的业务内容、相关成本、交易金额等的说明 1)债权投资收益 3,663,279.90 元系公司本期国债投资取得的收益。2)期末调整的被投资公司所有者权益净增减的金额 5,598,203.94 元，主要系对被投资单位浙江国祥制冷工业股份有限公司本年实现的净利润按权益比例计入的投资收益 5,478,176.11 元。(3)本公司不存在投资收益汇回的重大限制。5.补贴收入 本期数 1,911

158、,430.42(1)明细情况 项 目 本期数 上年同期数 技改项目财政贴息 720,000.00 1,550,000.00 地产地销增值税免交额 686,410.40 319,577.65 福利企业增值税返还 505,020.02 合 计 1,911,430.42 1,869,577.65 (2)本期补贴收入来源和依据、相关批准文件、批准机关和文件时效的说明 1)技改项目财政贴息：系公司按浙江省经济贸易委员会和浙江省财政厅浙经贸投资2002760号、上虞市经济贸易局和上虞市财政局上虞经贸投资200231 号文的规定，于本年度实际收到的技改项目财政贴息。2)地产地销增值税免交额：系本公司控股子公

159、司深圳上风通风制冷设备有限公司本期免交的地产地销增值税.。深圳上风通风制冷设备有限公司系深圳市有“地产地销”资格的增值税一般纳税人,按国家税务总局国税明电1993078 号关于经济特区征免流转税问题的通知的规定,免交在深圳市内生产并销售产品的应交增值税税额，具体金额由主管税务部门按年度核准。根据 2002年 11 月 23 日财政部、国家税务总局财税2002164 号关于停止经济特区地产地销货物增值税优惠政策的通知的规定,自 2003 年 1 月 1 起，取消在经济特区范围内生产并销售货物免交增值税的.51.优惠政策，恢复按照规范办法征收增值税。3)福利企业增值税返还：系本公司控股子公司浙江华

160、科电子有限公司于本期实际收到的增值税返还款。浙江华科电子有限公司经浙江省民政厅和主管税务机关认定为社会福利企业，依法享受增值税返还的税收优惠。(三)合并现金流量表项目注释 1.支付的价值较大的其他与经营活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 差旅费 9,822,110.15 8,509,088.23 运输费 7,123,030.04 5,383,382.00 资金拆借款 5,000,000.00 办公费 2,054,281.60 2,247,426.77 技术开发费 2,308,475.64 1,049,861.69 业务招待费 889,097.96 487,094.17 售后服务费 87

161、,500.74 258,885.40 财产保险费 709,808.65 570,227.16 修理费 390,978.86 252,237.14 技术咨询费 240,365.00 382,572.74 小 计 28,625,648.64 19,140,775.30 七、母公司会计报表项目注释 七、母公司会计报表项目注释(一)母公司资产负债表项目注释 1.应收账款 期末数 122,454,537.86 （1）账龄分析 期末数 期初数 账 龄 账面余额 比例（%）坏账准备 账面价值 账面余额 比例（%）坏账准备 账面价值 1 年以内 61,564,184.74 47.26 3,693,851.08

162、 57,870,333.66 46,611,429.56 46.29 2,796,685.77 43,814,743.79 1-2 年 32,370,455.72 24.85 1,942,227.34 30,428,228.38 26,552,374.54 26.37 1,593,142.47 24,959,232.07 2-3 年 15,782,590.08 12.12 946,955.40 14,835,634.68 11,621,518.85 11.54 697,291.13 10,924,227.72 3 年以上 20,553,554.41 15.77 1,233,213.27 19,

163、320,341.14 15,906,771.90 15.80 954,406.32 14,952,365.58 合 计130,270,784.95 100.00 7,816,247.09 122,454,537.86 100,692,094.85 100.00 6,041,525.69 94,650,569.16 .52.（2）应收账款中欠款金额前 5 名的欠款金额总计为 17,257,469.85 元，占应收账款账面余额的 13.25%。（3）持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款 股东单位名称 期末数 期初数 浙江风机风冷设备公司 61,505.53 小 计 61,505

164、.53 2.其他应收款 期末数 16,989,385.44(1)账龄分析 期末数 期初数 账 龄 账面余额 比例（%）坏账准备 账面价值 账面余额 比例（%）坏账准备 账面价值 1 年以内 16,579,701.28 91.73 994,782.08 15,584,919.20 12,201,467.71 89.45 732,088.06 11,469,379.65 1-2 年 496,094.43 2.74 29,765.67 466,328.76 476,144.88 3.49 28,568.69 447,576.19 2-3 年 194,901.92 1.08 11,694.11 183

165、,207.81 612,400.67 4.49 36,744.04 575,656.63 3 年以上 803,116.67 4.45 48,187.00 754,929.67 349,783.14 2.57 20,986.99 328,796.15 合 计 18,073,814.30 100.00 1,084,428.86 16,989,385.44 13,639,796.40 100.00 818,387.78 12,821,408.62 (2)金额较大的其他应收款 单位名称 期末数 款项性质及内容 上虞市明星钢管制造有限公司 5,157,300.00 资金拆借款 浙江星鹏铜材集团公司 4,

166、950,000.00 股权转让款 小 计 10,107,300.00 (3)其他应收款中欠款金额前 5 名的欠款金额总计为 12,750,530.48 元，占其他应收款账面余额的 68.88%。(4)无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款。3.长期股权投资 期末数 108,939,950.18 （1）明细情况 期末数 期初数 项 目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 65,779,814.73 65,779,814.73 43,629,654.57 43,629,654.57 对联营企业投资 43,159,135.45 43,159,

167、135.45 50,299,326.10 50,299,326.10 .53.其他股权投资 1,000.00 1,000.00 1,000.00 1,000.00 合 计 108,939,950.18 108,939,950.18 93,929,980.67 93,929,980.67 期初数较上期期末数 95,305,154.88 元减少 1,375,174.21 元，系由于公司控股子公司绍兴高风急速冻结设备有限公司、绍兴上风美之亚通风机有限公司、上虞上锋模具有限公司、深圳上风通风制冷设备有限公司原执行中华人民共和国外商投资企业会计制度，按财政部财会200162 号文和财会20025 号文的

168、有关要求，自 2002 年 1 月 1 日起改为执行企业会计制度，追溯调整补计了坏账准备，相应调减了 2002 年初公司对上述控股子公司的长期投资余额 1,375,174.21 元。追溯调整情况详见会计报表附注二(二十二)之所述。（2）长期股权投资其他股权投资 1）明细情况 被投资单位名称 投资期限 投资金额 占注册资本比例 绍兴高风急速冻 结设备有限公司 20 年 4,999,426.73(USD600,000.00)60%深圳上风通风制 冷设备有限公司 15 年 3,000,000.00 75%上虞上锋模具 有限公司 15 年 1,603,650.00(HKD1,500,000.00)75

169、%绍兴上风美之亚 通风机有限公司 15 年 6,954,673.61(USD840,000.00)70%绍兴上风华德 通风机有限公司 10 年 1,738,191.00(USD210,000.00)70%浙江邦德高新复合材料 有限公司 5 年 7,500,000.00 75%四川上风通风空调有限公司 10 年 6,400,000.00 80%浙江华科电子有限公司 10 年 12,625,000.00 50.50%上虞市上风电机 有限公司 15 年 3,960,000.00 45%上虞市明星钢管制造 有限公司 15 年 9,052,800.00 48%浙江国祥制冷工业.54.股份有限公司 永久存

170、续 15,000,000.00 25%浙江星鹏内螺纹钢管 有限公司 10 年 8,740,000.00 46%上海创高科技有限公司 20 年 2,450,000.00 49%上虞市上浦信用社 无期限 1,000.00 0.05%小 计 84,024,741.34 2）权益法核算的其他股权投资 被投资单位名称 初始 追加 被投资单位 分得的 本期累计 投资额 投资额 权益增减额 现金红利额 增减额 绍兴高风急速冻 结设备有限公司 4,999,426.73 1,366,907.00 994,740.00 372,167.00 深圳上风通风制 冷设备有限公司 3,000,000.00 1,841,8

171、00.22 1,500,000.00 341,800.22 上虞上锋模具 有限公司 1,603,650.00 647,886.62 1,500,000.00 -852,113.38 绍兴上风美之亚 通风机有限公司 5,071,000.00 1,883,673.61 1,982,557.30 1,156,952.46 825,604.84 绍兴上风华德通风 有限公司 1,738,191.00 1,743,283.26 1,743,283.26 浙江邦德高新复合材料 有限公司 7,500,000.00 -338,140.73 -338,140.73 四川上风通风空调 有限公司 6,400,000.

172、00 6,452,826.35 6,794,280.61 浙江华科电子 有限公司 12,625,000.00 13,263,278.34 13,263,278.34 上虞市上风电机 有限公司 3,960,000.00 804,783.96 804,783.96 上虞市明星钢管制造 有限公司 8,813,376.00 -1,216,631.09 -1,216.631.09 浙江国祥制冷工业 股份有限公司 16,750,000.00 5,478,176.11 5,308,736.27 浙江星鹏内螺纹 .55.铜管有限公司注 1 9,212,800.00 10,140,304.48 531,874.

173、96 300,000.00 -9,908.429.52 上海创高科技 有限公司注 2 2,450,000.00 -2,128,650.27 -2,128,650.27 小 计 84,123,443.73 -10,385,281.14 32,558,602.30 5,451,692.46 15,009,969.51 注 1：2002 年 9 月 8 日，本公司与浙江星鹏铜材集团公司签订股权转让协议，本公司将持有的浙江星鹏内螺纹铜管有限公司 46%的股权转让给浙江星鹏铜材集团公司，转让价格为10,006,800.00 元。股权转让后，该公司不再为本公司的联营企业，详见本会计报表附注十三（四）4 所

174、述。注 2：2002 年 1 月 5 日，本公司与袁宗凡签订股权转让协议，本公司将持有的上海创高科技有限公司 49%的股权转让给袁宗凡，转让价格为 2,450,000.00 元。截至 2002 年 12 月 31 日，本公司已收到股权转让款 1,574,101.00 元，占全部转让款的 64.25%。股权转让后，该公司不再为本公司的联营企业，详见本会计报表附注十三（四）5 所述。3）股权投资差额 a明细情况 被投资单位名称 初始金额 期初数 本期增加 本期摊销 本期转出 期末数 摊销期限 浙江国祥制冷工业 股份有限公司 1,694,398.36 1,539,078.51 169,439.84

175、1,369,638.67 10 年 四川上风通风空调有 限公司 -341,454.26 -341,454.26-341,454.26 小 计 1,352,944.10 1,539,078.51-341,454.26-172,014.42 1,369,638.67 b股权投资差额形成原因说明 公司对浙江国祥制冷工业股份有限公司的股权投资差额系公司 2001 年 2 月收购该公司 25%的股权时所支付的收购价款 16,750,000.00 元与收购日按持股比例享有的该公司净资产15,055,601.64 之间的差额。公司对四川上风通风空调有限公司的股权投资差额系公司 2002 年 4 月收购该公司

176、 80%的股权时所支付的收购价款4,800,000.00元与收购日按持股比例享有的该公司净资产5,141,454.26元之间的差额。因金额不大，故予以一次性摊销。4）其他股权投资减值准备计提原因说明 期末，其他股权投资不存在可收回金额低于账面价值的情况，故无需计提其他股权投资减值准备。.56.(二)母公司利润及利润分配表项目注释 1.主营业务收入 本期数 126,318,059.32(1)明细情况 项 目 本期数 上年同期数 风机及配件 126,318,059.32 114,222,110.77 合 计 126,318,059.32 114,222,110.77(2)本期向前 5 名客户销售的

177、收入总额为 13,229,268.30 元，占公司全部主营业务收入的10.47%。2.主营业务成本 本期数 91,340,562.11 项 目 本期数 上年同期数 风机及配件 91,340,562.00 70,876,214.60 合 计 91,340,562.11 70,876,214.60 3.投资收益 本期数 15,818,550.87(1)明细情况 项 目 本期数 上年同期数 债权投资收益 3,663,279.90 559,269.95 期末调整的被投资公司 所有者权益净增减的金额 11,795,411.30 12,699,427.59 股权投资转让收益 187,845.25 股权投资

178、差额摊销 172,014.42 -155,319.85 合 计 15,818,550.87 13,103,377.69 (2)占本期利润总额 10%（含 10%）以上的投资项目的说明 1)债权投资收益 3,663,279.90 元系公司本期国债投资取得的收益。2）期末调整的被投资公司所有者权益净增减的金额 11,795,411.30 元，明细如下：企业名称 2002 年度净利润按权益比例计入的收益 绍兴高风急速冻结设备有限公司 1,366,907.00 深圳上风通风制冷设备有限公司 1,841,800.22 上虞上锋模具有限公司 647,886.62.57.绍兴上风美之亚通风机有限公司 1,9

179、82,557.30 绍兴上风华德通风有限公司 5,092.26 浙江邦德高新复合材料有限公司 -338,140.73 四川上风通风空调有限公司 52,826.35 浙江华科电子有限公司 638,278.34 上虞市上风电机有限公司 804,783.96 上虞市明星钢管制造有限公司-1,216,631.09 浙江国祥制冷工业股份有限公司 5,478,176.11 浙江星鹏内螺纹铜管有限公司 531,874.96(3)本公司不存在投资收益汇回的重大限制。八、子公司与母公司会计政策不一致对合并会计报表的影响八、子公司与母公司会计政策不一致对合并会计报表的影响 子公司的主要会计政策已按照母公司统一选用

180、的会计政策厘定，故不存在子公司与母公司会计政策不一致对合并会计报表影响的情况。九、关联方关系及其交易九、关联方关系及其交易 (一)关联方关系 1存在控制关系的关联方(1)存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质或类型 法定代表人上虞上锋模具有限公司 上虞市上浦经济开发区加工制造模具 子公司 中外合资经营企业 阮苗英绍兴上风美之亚通风机有限公司 上虞市上浦经济开发区生产离心通风机 子公司 中外合资经营企业 徐祥根绍兴高风急速冻结设备有限公司 上虞市上浦经济开发区生产销售急速冷冻及相关设备 子公司 中外合资经营企业 徐煜斋浙江邦德高新复合材料有限公司 杭州市文三路

181、 199 号 技术开发、技术服务、组织生产、安装:复合材料产品子公司 内资企业 徐祥根深圳上风通风制冷设备有限公司 深圳市南山区 生产各类风机,工业用风冷速冻设备及其零配件 子公司 中外合资经营企业 傅卫泽浙江华科电子有限公司 嵊州市城北工业开发区集成电路引线框架、分立器件框架、电子元器件的研究、开发、制造、销售 子公司 内资企业 裘华见四川上风通风空调有限公司 四川西充县晋城镇 各类专用通风机暖通空调设备生产、销售,工程承包技术服务、经营本企业自产的各类通风机及空调、制冷设备的进出口业务 子公司 内资企业 竺铭浩绍兴上风华德通风机有限公司 浙江省上虞市上浦镇 研究开发、生产、销售特种风机 子

182、公司 中外合资经营企业 徐灿根.58.(2)存在控制关系的关联方注册资本及其变化 企业名称 年初数 本期增加数 本期减少数 期末数 上虞上锋模具有限公司 HKD2,000,000.00 HKD2,000,000.00绍兴上风美之亚通风机有限公司 USD1,200,000.00 USD1,200,000.00绍兴高风急速冻结设备有限公司 USD1,000,000.00 USD1,000,000.00浙江邦德高新复合材料有限公司 RMB10,000,000.00 RMB10,000,000.00深圳上风通风制冷设备有限公司 RMB4,000,000.00 RMB4,000,000.00浙江华科电子

183、有限公司 RMB25,000,000.00 RMB25,000,000.00四川上风通风空调有限公司 RMB8,000,000.00 RMB8,000,000.00绍兴上风华德通风机有限公司 USD300,000.00 USD300,000.00 (3)存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 企业名称 年初数 本期增加 本期减少 期末数 金额%金额%金额%金额%上虞上锋模具有限公司 HKD1,500,000.00 75.00 HKD1,500,000.00 75.00绍兴上风美之亚通风机有限公司 USD840,000.00 70.00 USD840,000.00 70.00 绍兴高风急速冷

184、冻设备有限公司 USD600,000.00 60.00 USD600,000.00 60.00浙江邦德高新复合材料有限公司 RMB7,500,000.00 75.00 RMB7,500,000.00 75.00深圳上风通风制冷设备有限公司 RMB3,000,000.00 75.00 RMB3,000,000.00 75.00浙江华科电子有限公司 RMB12,625,000.00 50.50 RMB12,625,000.00 50.50四川上风通风空调有限公司 RMB6,400,000.00 80.00 RMB6,400,000.00 80.00绍兴上风华德通风机有限公司 USD210,000.

185、00 70.00 USD210,000.00 70.00 2不存在控制关系的关联方 企业名称 与本企业的关系 浙江风机风冷设备公司 本公司股东(持股比例 37.03%)上虞上峰压力容器厂 本公司股东(持股比例 12.91%)上虞风机厂 本公司股东(持股比例 2.83%)绍兴市流体工程研究所 本公司股东(持股比例 1.17%)绍兴上风机械有限公司 本公司股东上虞风机厂之子公司之子公司 上虞市上浦金属加工厂 本公司股东上虞风机厂之子公司 浙江皮尔特风冷设备有限公司 本公司股东上虞风机厂子公司之子公司.59.绍风化工有限公司 本公司股东浙江风机风冷设备公司之子公司 绍兴亨将冷热设备有限公司 本公司股

186、东上虞风机厂之子公司之子公司 上虞市上浦建筑工程有限公司 本公司股东上虞风机厂之子公司之子公司 海口上风贸易有限公司 本公司股东上虞风机厂之子公司 上虞市上风电机有限公司 联营企业 上虞市明星钢管制造有限公司 联营企业 浙江国祥制冷工业股份有限公司 联营企业 (二)关联方交易情况 1采购货物 企业名称 2002 年度 2001 年 上虞上峰压力容器厂 812,673.50217,273.97 绍兴上风机械有限公司 4,228,744.17 上虞市上浦金属加工厂 1,132,222.36 浙江皮尔特风冷设备有限公司 181,269.232,407,089.72 上虞市上风电机有限公司 9,910

187、,090.425,230,189.26 浙江国祥制冷工业股份有限公司 2,673,587.921,641,968.19 小 计 13,577,621.0714,857,487.67 以上交易按双方协议价格进行。根据与有关关联方签订的协议，采购价格一般按低于市场价的15%-25%确定，或按不高于供货方提供给第三方同样产品的价格确定；由于公司行业比较特殊，当没有市场价格可供参考时，交易价格通常按成本加合理的毛利或管理费确定。2销售货物 企业名称 2002 年度 2001 年 浙江风机风冷设备公司 33,076.92 上虞上峰压力容器厂 167,863.25 绍兴上风机械有限公司 2,207,991

188、.03 上虞市上浦金属加工厂 907,038.12 浙江皮尔特风冷设备有限公司 7,138,630.778,868,636.89 浙江国祥制冷工业股份有限公司 1,918,650.68 小 计 9,258,221.6211,983,666.04 以上交易按双方协议价格进行。价格的确定本着自愿、有偿的原则，有市场价格的，参照市场.60.价格；特殊货物或劳务没有市场价格的，通常按成本加合理的毛利或管理费确定。3关联方应收应付款项余额 项目及企业名称 2002.12.31 2001.12.31(1)应收账款 浙江风机风冷设备公司 38,700.0061,505.53 上虞上峰压力容器厂 195,97

189、8.80 上虞市上浦金属加工厂 965,440.04965,440.04 浙江皮尔特风冷设备有限公司 761,286.881,829,527.88 绍兴亨将冷热设备有限公司 1,244,909.642,020,863.54 浙江国祥制冷工业股份有限公司 737,877.44 小 计 3,944,192.804,877,336.99(2)其他应收款 浙江风机风冷设备公司 5,041.0017,600.00 上虞上峰压力容器厂 4,319.59274,607.76 上虞风机厂 220,479.00434,385.88 绍兴上风机械有限公司 738.10 浙江皮尔特风冷设备有限公司 12,568.9

190、1 绍风化工有限公司 464,133.27425,069.01 绍兴亨将冷热设备有限公司 3,108.75 海口上风贸易有限公司 1,063,551.711,063,551.71 上虞市明星钢管制造有限公司 5,157,300.00 小 计 6,918,671.422,227,783.27(3)预付账款 绍兴亨将冷热设备有限公司 700,000.00 上虞市上浦建筑工程有限公司 2,010,881.60 浙江国祥制冷工业股份有限公司 518,042.74 小 计 518,042.742,710,881.60(4)应付账款 上虞上峰压力容器厂 104,502.4027,904.30 上虞风机厂

191、418.00418.00 绍兴上风机械有限公司 363,853.75363,853.75.61.浙江皮尔特风冷设备有限公司 6,555.006,555.00 上虞市上浦建筑工程有限公司 359,506.90 上虞市上风电机有限公司 3,260,712.661,596,503.67 上海创高科技有限公司注 1,450,000.00 小 计 4,095,548.713,445,234.72(5)其他应付款 浙江风机风冷设备公司 32,075.23 上虞风机厂 1,606,173.00 绍兴流体工程研究所 332,059.97 绍兴上风机械有限公司 3,187.49338,658.35 上虞市上浦金

192、属加工厂 10,747.2730,230.16 浙江皮尔特风冷设备有限公司 956,798.50 海口上风贸易有限公司 3,498,279.21 小 计 5,118,386.971,689,822.21 注:公司已于本期转让了原持有的上海创高科技有限公司 49%的全部股权,故至本期末该公司不再是公司的关联方，详见本会计报表附注十三（四）5 所述。4根据 1999 年 2 月 28 日和 2002 年 1 月 5 日公司与浙江风机风冷设备公司分别签订的后勤服务协议，2001 年至 2002 年,公司每年均承担 12 万元后勤服务费,本期已计提尚未支付。52002 年 3 月 15 日，本公司与上

193、虞风机厂签订股权转让协议，上虞风机厂同意将其持有的原西充川北通风机有限公司 80%股权转让给本公司，转让价格为 480 万元。本公司受让股权后，双方股东按股权比例对该公司增资 200 万元，增资后该公司注册资本为 800 万元，同时将其更名为四川上风通风空调有限公司。原西充川北通风机有限公司系由上虞风机厂和毛尔松出资组建的有限责任公司，该公司经浙江天健资产评估有限公司以 2001 年 12 月 31 日为基准日评估的净资产为6,013,729.21 元。6.根据本公司与上虞市明星钢管制造有限公司签订的资金出借协议，本公司于 2002 年 6月拆借给该公司资金 500 万元,年利率 5.85%，

194、本期共向其收取利息 157,300.00 元。7.根据公司与浙江皮尔特风冷设备有限公司、绍兴上风机械有限公司签订的固定资产采购合同,本期公司分别向浙江皮尔特风冷设备有限公司、绍兴上风机械有限公司购入固定资产8,520,378.98 元和 422,160.06 元。8根据公司与上虞市上浦建筑工程有限公司签订的建筑工程承包合同,由上虞市上浦建筑工程有限公司为公司建造、改造厂房等建筑工程，本期公司与上虞市上浦建筑工程有限公司共计结.62.算金额为 1,113,440.65 元。9.公司支付给关键管理人员报酬如下:2002 年度公司共有关键管理人员 9 人，均在本公司领取报酬，全年报酬总额 31.07

195、14 万元。2001 年度公司共有关键管理人员 12 人，均在本公司领取报酬，全年报酬总额 94.066 万元。2002 年度 报酬档次 1-3 万元 4-6 万元 7-9 万元 10-12 万元 人数 7 2 2001 年度 报酬档次 1-3 万元 4-6 万元 7-9 万元 10-12 万元 人数 0 3 8 1 十、或有事项十、或有事项 截至 2002 年 12 月 31 日，公司财产抵押情况如下：抵押物 抵押权人 抵押作价 借款金额 抵押期限 浙江华科电子有限公司 部分房产、土地使用权 工行嵊州支行 942.30 万元 660.00 万元 2002.11.7-2003.11.5 合 计

196、 660.00 万元 十一、承诺事项十一、承诺事项 公司无重大承诺事项。十二、资产负债表日后事项中的非调整事项十二、资产负债表日后事项中的非调整事项 公司无重大资产负债表日后事项中的非调整事项。十三、其他重要事项 十三、其他重要事项(一)债务重组事项 公司无重大债务重组事项。(二)非货币性交易事项 公司无重大非货币性交易事项。(三)资产置换、转让及其出售行为的说明 公司无重大资产置换、转让及其出售行为。(四)其他对会计报表使用者决策有影响的重要事项.63.12002 年 3 月 20 日，本公司和德国华德有限公司、华德亚洲有限公司共同投资组建绍兴上风华德通风机有限公司。该公司注册资本 30 万

197、美元，其中公司出资 21 万美元，占 70%。主要经营特种风机的研究、生产和销售。22002 年 3 月 15 日，本公司与上虞风机厂签订股权转让协议，上虞风机厂同意将其持有的原西充川北通风机有限公司 80%股权转让给本公司，转让价格为 480 万元。原西充川北通风机有限公司注册资本为 600 万元，本公司受让股权后，双方股东按股权比例对该公司增资 200 万元，增资后该公司注册资本为 800 万元，同时将其更名为四川上风通风空调有限公司。公司已于 2002年 4 月 1 日支付了增资款 160 万元和部分股权转让款 320 万元，占全部股权转让款的 66.67%。故从 2002 年 4 月起

198、将该公司纳入合并会计报表范围。原西充川北通风机有限公司系由上虞风机厂和毛尔松出资组建的有限责任公司，该公司经浙江天健资产评估有限公司以 2001 年 12 月 31 日为基准日评估后的净资产为 6,013,729.21 元。四川上风通风空调有限公司 2002 年 12 月 31 日的资产、负债和所有者权益及本期纳入合并会计报表期间（2002 年 412 月）的收入、利润情况如下：项 目 2002 年 12 月 31 日余额 项 目 2002 年 4-12 月金额 流动资产 3,285,729.37 主营业务收入 4,761,912.05 固定资产 5,965,096.93 主营业务利润 1,1

199、92,787.75 资产总计 9,250,826.30 营业利润 179,735.30 负债总计 757,975.54 利润总额 176,589.01 所有者权益总计 8,492,850.76 净利润 66,032.93 32002 年 4 月 29 日，本公司与嵊州市华飞精密器件有限公司共同投资组建浙江华科电子有限公司。该公司注册资本 2,500 万元，本公司出资 1,262.50 万元，占 50.50%。主要经营集成电路引线框架、分立器件框架、电子元器件的研究、开发、制造、销售。4.2002 年 9 月 8 日，本公司与浙江星鹏铜材集团公司签订股权转让协议，本公司将持有的浙江星鹏内螺纹铜管

200、有限公司 46%的股权转让给浙江星鹏铜材集团公司，转让价格为10,006,800.00 元。截至 2002 年 12 月 31 日，本公司已收到股权转让款 5,056,800.00 元，占全部转让款的 50.53%。转让股权后,该公司不再为本公司的联营企业。52002 年 1 月 5 日，本公司与袁宗凡签订股权转让协议，本公司将持有的上海创高科技有限公司 49%的股权转让给袁宗凡，转让价格为 2,450,000.00 元。截至 2002 年 12 月 31 日，本公司已收到股权转让款 1,574,101.00 元，占全部转让款的 64.25%。转让股权后，该公司不再为本公司的联营企业。.64.第十一章 备查文件目录 第十一章 备查文件目录 本公司证券部备置以下文件的原件正本备查，包括：1、载有董事长亲笔签名的 2002 年度报告文本；2、载有法定代表人、总会计师、会计机构负责人签名并盖章的会计报告；3、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；4、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公司原稿；5、公司章程。董事长：徐灿根 浙江上风实业股份有限公司 二 00 三年三月二十八日