1、南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 1 南京公用发展股份有限公司 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告 2016 年年度报告 2017-08 2017-08 2017 年 03 月 2017 年 03 月 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人潘明、 主管会计工作负责人陈纬及会计机构负责人(会计主管人员)张艳声明：保证年度报告中财务报

2、告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中涉及 2017 年展望和未来计划等前瞻性陈述，属于计划性事项，不构成公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险。 公司已在本报告“第四节 经营情况讨论与分析”中分析了公司未来发展可能面临的风险因素和制定对策情况。敬请投资者留意查阅。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为： 以 572,646,934 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税） ，送红股 0 股（含税） ，不以公积金转增股本。 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记

3、载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人潘明、 主管会计工作负责人陈纬及会计机构负责人(会计主管人员)张艳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中涉及 2017 年展望和未来计划等前瞻性陈述，属于计划性事项，不构成公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险。 公司已在本报告“第四节 经营情况讨论与分析”中分析了公司未来发展可能面临的风险因素和制定对策情况。敬请投资者留意查阅。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为： 以 572,646,934 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00

4、 元（含税） ，送红股 0 股（含税） ，不以公积金转增股本。 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 3 目录 目录 第一节 重要提示、目录和释义 . 2第二节 公司简介和主要财务指标 . 5第三节 公司业务概要 . 9第四节 经营情况讨论与分析 . 11第五节 重要事项 . 33第六节 股份变动及股东情况 . 55第七节 优先股相关情况 . 61第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 62第九节 公司治理 . 68第十节 公司债券相关情况 . 74第十一节 财务报告 . 75第十二节 备查文件目录 . 195南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 4 释义

5、释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、南京公用、南京中北（更名前） 指 南京公用发展股份有限公司或南京中北（集团）股份有限公司（更名前）中北的士 指 南京公用发展股份有限公司中北的士分公司 港华燃气、南京港华 指 南京港华燃气有限公司 中北房产 指 南京中北房地产开发有限公司 中北盛业 指 南京中北盛业房地产开发有限公司 中北置业 指 南京中北置业有限公司 朗宁公司 指 杭州朗宁投资有限公司 朗优公司 指 杭州朗优置业有限公司 中北汽服 指 南京公用发展股份有限公司中北汽车服务分公司 中北汽销 指 南京公用发展股份有限公司中北汽车销售分公司 中北友好 指 南京中北友好国际旅行社有限公司 中

6、北小贷 指 南京市栖霞区中北农村小额贷款有限公司 中北运通 指 南京中北运通旅游客运有限公司 中北迪滴 指 南京中北迪滴新能源汽车租赁服务有限公司 能网公司 指 南京能网新能源科技发展有限公司 唐山丰润 指 华润电力唐山丰润有限公司 唐山电厂 指 唐山赛德热电有限公司及唐山燕山赛德热电有限公司 赛德控股 指 赛德控股有限公司 中北巴士 指 南京中北（集团）股份有限公司巴士分公司 中北威立雅 指 南京中北威立雅交通咨询服务有限公司 公用控股 指 南京公用控股（集团）有限公司 市城建集团、南京城建 指 南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司 公交集团、南京公交 指 南京公共交通（集团）有限公司

7、 金智科技 指 江苏金智科技股份有限公司 唐山建投 指 唐山建设投资有限责任公司 华润燃气 指 南京华润燃气有限公司 报告期 指 2016 年 1 月 1 日2016 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、万元 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 5 第二节 公司简介和主要财务指标 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 一、公司信息 股票简称 南京公用 股票代码 000421 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 南京公用发展股份有限公司 公司的中文简称 南京公用 公司的外文名称（如有） NanJing Public Utilities Deve

8、lopment Co.,Ltd. 公司的法定代表人 潘明 注册地址 南京市建邺区应天大街 927 号 注册地址的邮政编码 210019 办公地址 南京市建邺区应天大街 927 号 办公地址的邮政编码 210019 公司网址 http:/www.nj- 电子信箱 securitiesnj- 二、联系人和联系方式 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 孙彬 王琴 联系地址 南京市建邺区应天大街 927 号 南京市建邺区应天大街 927 号 电话 传真 电子信箱 securitie

9、snj- securitiesnj- 三、信息披露及备置地点 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报 、 证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 证券法务部 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 6 四、注册变更情况 四、注册变更情况 组织机构代码 9701847 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 报告期内无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 报告期内无变更 五、其他有关资料 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务

10、所办公地址 江苏省南京市建邺区江东中路 106 号万达广场商务楼 B 座 20 楼 签字会计师姓名 朱丽军、金炜 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名持续督导期间 华泰联合证券有限责任公司 江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 陈嘉 龙伟 2015 年 3 月 4 日至 2016 年 12 月31 日 六、主要会计数据和财务指标 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2016 年

11、2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元） 3,887,661,966.693,984,062,027.98-2.42% 4,036,495,519.92归属于上市公司股东的净利润（元） 192,604,472.38228,162,795.67-15.58% 249,351,870.11归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 190,087,152.73228,346,075.70-16.75% 174,752,336.06经营活动产生的现金流量净额（元） -137,062,142.90-103,097,132.43-32.94% 533,798,284.25基本每

12、股收益（元/股） 0.33630.3984-15.59% 0.4687稀释每股收益（元/股） 0.33630.3984-15.59% 0.4687加权平均净资产收益率 8.21%10.25%-2.04% 13.90% 2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 总资产（元） 7,042,308,684.016,682,764,728.305.38% 5,658,047,761.38归属于上市公司股东的净资产（元） 2,394,932,749.182,289,157,950.294.62% 1,912,673,722.12南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文

13、 7 七、境内外会计准则下会计数据差异 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资

14、产差异情况。 八、分季度主要财务指标 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 972,425,532.28964,928,645.80762,153,264.65 1,188,154,523.96归属于上市公司股东的净利润 64,025,067.4354,428,534.6710,549,171.58 63,601,698.70归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 66,059,315.0140,137,395.4314,332,206.20 69,558,236.09经营活动产生的现金流量净额 151,846,649.58-652,678,

15、523.2825,232,127.03 338,537,603.77上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否 九、非经常性损益项目及金额 九、非经常性损益项目及金额 适用 不适用 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -19,697,440.75-59,100,621.5870,693,475.01 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 4,764,201.941,117,985.77157,557

16、.57 企业取得子公司、联营企业及合营企业的680,242.93 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 8 投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 133,953.889,542,758.29 对外委托贷款取得的损益 8,431,500.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,038,142.761,794,499.44-720,823.90 其他符合非经常性损益定义

17、的损益项目 45,000,000.003,612,002.43 减：所得税影响额 -8,322,946.78-411,387.6119,018,520.00 少数股东权益影响额（税后） -15,031,800.56-370,467.51-11,444,342.94 合计 2,517,319.65-183,280.0374,599,534.05 - 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在

18、将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 9 第三节 公司业务概要 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内，公司主要经营客运业务、燃气业务及房地产业务。 客运业务：公司客运产业主要以出租车业务为主，公司拥有出租车 2363 辆（含南京河西新能源客运服务有限公司 300 辆电动出租车） ，占据南京出租汽车市场总额的近 20%，保持行业领先地位。面对“互联网”运营模式的冲

19、击，公司一方面夯实管理、提升服务，一方面积极探索新的运营模式，以适应市场、稳定收益。报告期内，公司共分多个批次有序完成了 526 辆出租车的更新。 燃气业务： 2016 年， 港华燃气加大市场开发及分布式能源的拓展力度， 大力开展新建及改造管网建设。报告期内，港华燃气业务稳步增长，全年燃气销售量达 6.58 亿立方米；新建及改造管网 283 公里，期末管网长度已超 3500 公里；新增签约客户 8 万户，期末燃气客户数达 135 万户。 房地产业务：报告期内，公司开发的位于六合区的“龙池湾”项目全部销售完毕。公司与朗诗集团共同投资开发的位于杭州的“中北朗诗熙华府”精装修商品房项目，各项工作及工

20、程进度按计划推进。目前项目售楼处已完成施工，基本具备了对外开放及销售的条件。 二、主要资产重大变化情况 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 无重大变化 固定资产 无重大变化 无形资产 无重大变化 在建工程 无重大变化 预付款项 主要系公司子公司朗优公司上年预付的土地出让金转入存货 存货 主要系公司子公司朗优公司支付土地出让金尾款以及上年预付的土地出让金转入存货南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 10 2、主要境外资产情况 2、主要境外资产情况 适用 不适用 三、核心竞争力分析 三、核心竞争力分析 公司是

21、否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司品牌一直具有较高的知名度和良好的形象。公司出租车产业拥有营运证 2363 辆（含南京河西新能源客运服务有限公司 300 辆电动出租车） ，行业龙头地位牢固；客运业务拥有国家道路旅客运输二级企业资质；港华燃气拥有管道燃气（天然气）经营许可证、南京市管道燃气特许经营权证、三级市政公用工程施工总承包建筑业企业资质证书、燃气燃烧器具安装维修建筑业企业资质证书、市政行业（城镇燃气工程）专业甲级工程设计资质证书、市政公用工程施工总承包二级建筑业企业资质证书等；汽车服务产业拥有上海大众 4S 特约汽车经销店，一类资质的修理厂，形成汽车销售、维修保养、二手车交易等汽车服务

22、产业链；旅游业务具有出境游及台湾游资质，是江苏省五星级旅行社。公司与金智科技合资设立的能网公司拥有从事新能源及智慧城市相关的电动汽车充电桩、充电站、充电塔的建设及运营、智慧停车服务、基于光伏发电的合同能源管理、分布式能源等业务的资源及技术优势。各产业的资源优势，为公司的持续发展奠定了坚实基础。 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 11 第四节 经营情况讨论与分析 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 一、概述 2016 年， 公司董事会认真履行股东大会赋予的职责， 科学决策， 强化对市场、 行业形势的预判和分析，加强了对生产经营的宏观指导；进一步健全了运营机制，着力提升了公司内

23、部运营管控水平和风险防范水平；狠抓项目运营，提高了资金的运转效率，明确了公司投资的重点和方向。 2016 年，公司董事会与经营层带领全体员工，以提质增效为核心，以控制费用、降低成本，努力提升经营业绩为目标，通过深化内部管理、抓好生产经营、加快产业提升、促进转型发展等措施，推进公司的持续健康发展。报告期内，公司名称由“南京中北（集团）股份有限公司”变更为“南京公用发展股份有限公司”，进一步明确了公司的战略核心；聚焦燃气、客运等主业以及房地产产业的发展，实现了主业的有序经营；剥离了中北巴士资产，进一步提升了公司的资产质量；与金智科技合资设立能网公司，着手布局充电桩、光伏发电等新兴产业。 2016

24、年，公司实现营业收入 38.88 亿元，利润总额 3.86 亿元，归属于母公司所有者的净利润 1.93 亿元，每股收益 0.34 元。截至 2016 年 12 月 31 日，公司资产总额为 70.42 亿元，归属于母公司所有者权益为 23.95 亿元。 （1）燃气产业：2016 年，南京港华继续加大民用、工商用户市场以及分布式能源项目的拓展力度，大力开展新建及改造管网建设。2016 年，南京港华新建及改造危旧管网共计约 283 公里，期末管网长度已超 3500 公里； 全年新增民用、 工商用户约 8 万户， 期末客户总数达 135 万户； 2016 年实现天然气销量 6.58亿立方米，较 20

25、15 年增加 0.48 亿立方米；南京港华大力推进分布式能源项目，实现了麒麟科技园、紫金科技创业特别社区燃气分布式能源的部分通气。 （2）客运产业：面对“互联网”运营模式的冲击与挑战，2016 年公司客运产业始终坚持“稳定与发展”的主基调，积极探索运营“新模式”。2016 年末公司共运营 2363 辆出租汽车，通过夯实基础管理、增强运营效能、保障车辆更新、优化行风建设、提升品牌亮点等手段，确保了公司的士产业运营、服务目标的实现。公司出租车业务，在运营规模及品牌服务上，始终处于南京市出租行业“龙头”地位。 （3）房地产业：2016 年,公司六合“龙池湾”项目全部销售完毕；同时，公司稳步推进与朗诗

26、集团就朗优合作项目的开发。朗优项目位于杭州市下城区和平广场东 300 米,在未来政府着力利用杭氧杭锅工业南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 12 厂房打造的国际旅游综合体“城市之星”内，距离杭州市老城商业武林广场仅 3 公里，20 分钟直通西湖景区。项目占地面积 41055 方，计容建筑面积约 9 万方。朗优项目针对杭州高端市场的特点，采取了精装修的运作方式，项目案名确定为“中北.朗诗熙华府”，目前项目售楼处已完成施工，基本具备了对外开放及销售的条件。 二、主营业务分析 二、主营业务分析 1、概述 1、概述 报告期内， 公司实现营业收入 388,766.20 万元， 较上年同期

27、减少 2.42%， 其中： 汽车营运收入 24,913.06万元，较上年同期减少 33.12%，主要系 2016 年 6 月公司向公交集团转让中北巴士，中北巴士营运收入较上年同期减少 11,558.04 万元；房地产开发 34,587.92 万元，较上年同期增加 52.64%，主要系中北盛业龙池湾项目交付确认收入较去年同期增加；汽车销售收入 15,971.69 万元，较上年同期增加 9.65%，主要系中北汽销汽车销售量较上年同期增加；旅游服务收入 53,284.54 万元，较上年同期增加 18.33%，主要系中北友好积极拓展销售渠道，加大市场的销售力度增加收入；电力销售收入 15,208.29

28、 万元，较上年同期减少 6.35%，主要系唐山电厂上网电价较上年同期下降；燃气销售收入 179,518.74 万元，较上年同期减少2.66%，主要系港华燃气 2016 年工商业用户燃气销售价格下降；工程施工收入 41,228.09 万元，较上年同期减少 20.08%，主要系港华燃气燃气安装、施工工程收入较上年同期减少。本期营业成本 310,522.64 万元，较上年同期减少 7.11%，主要系 2016 年 6 月公司向公交集团转让中北巴士，中北巴士营业成本较上年同期减少 28,246.71 万元。管理费用、销售费用、财务费用三项费用发生额 59,065.57 万元，较上年同期增加 4.18%

29、。本期现金及现金等价物净增加额为-13,654.33 万元。 单位：元 项目 本报告期 上年同期 同比增减变动原因 营业收入 3,887,661,966.693,984,062,027.98-2.42% 营业成本 3,105,226,428.643,342,910,640.68-7.11% 销售费用 376,988,702.96361,583,310.024.26% 管理费用 186,083,269.64163,578,074.8813.76% 财务费用 27,583,753.2941,784,564.18-33.99%主要系公司融资成本下降。 投资收益 59,836,732.3664,152

30、,776.85-6.73% 归属于母公司所有者的净利润 192,604,472.38228,162,795.67-15.58% 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 13 经营活动产生的现金流量净额 -137,062,142.90-103,097,132.43-32.94%主要系公司子公司唐山电厂上年同期收到小机组容量指标转让款项。 投资活动产生的现金流量净额 -195,505,034.59-321,897,556.4139.26%主要系公司上年同期重大资产重组支付现金对价。 筹资活动产生的现金流量净额 195,974,680.99650,711,608.38-69.88%主要系

31、公司上年同期收到重大资产重组募集资金款项。 现金及现金等价物净增加额 -136,543,313.43225,705,155.22-160.50%主要系公司上年同期收到重大资产重组募集资金以及子公司唐山电厂收到小机组容量指标转让款项。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业收入比重金额 占营业收入比重 营业收入合计 3,887,661,966.69 100%3,984,062,027.98100% -2.42%分行业 汽车营运 249,130,559.54 6.41%372,510,015.289.35

32、% -33.12%房产开发 345,879,221.52 8.90%226,600,098.005.68% 52.64%汽车销售 159,716,863.94 4.11%145,661,581.033.66% 9.65%旅游服务 532,845,356.77 13.70%450,287,035.4711.30% 18.33%电力销售 152,082,858.98 3.91%162,393,042.664.08% -6.35%燃气销售 1,795,187,414.50 46.18%1,844,220,931.9546.29% -2.66%工程施工 412,280,941.42 10.60%515

33、,850,632.2412.95% -20.08%燃气器材销售 52,828,065.39 1.36%66,876,850.131.68% -21.01%其他 187,710,684.63 4.83%199,661,841.225.01% -5.99%分产品 汽车营运 249,130,559.54 6.41%372,510,015.289.35% -33.12%房产开发 345,879,221.52 8.90%226,600,098.005.68% 52.64%汽车销售 159,716,863.94 4.11%145,661,581.033.66% 9.65%旅游服务 532,845,356.

34、77 13.70%450,287,035.4711.30% 18.33%电力销售 152,082,858.98 3.91%162,393,042.664.08% -6.35%燃气销售 1,795,187,414.50 46.18%1,844,220,931.9546.29% -2.66%工程施工 412,280,941.42 10.60%515,850,632.2412.95% -20.08%燃气器材销售 52,828,065.39 1.36%66,876,850.131.68% -21.01%南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 14 其他 187,710,684.63 4.8

35、3%199,661,841.225.01% -5.99%分地区 江苏 3,732,984,909.40 96.02%3,767,375,228.4394.56% -0.91%河北 152,082,858.98 3.91%207,393,042.665.21% -26.67%安徽 2,594,198.31 0.07%2,953,756.890.07% -12.17%山东 350,000.000.01% -100.00%西藏 5,990,000.000.15% -100.00%（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或

36、地区情况 适用 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年同期增减 营业成本比上年同期增减 毛利率比上年同期增减 分行业 汽车营运 249,130,559.54 395,417,931.70-58.72%-33.12%-41.62% 23.12%房产开发 345,879,221.52 283,920,022.3017.91%52.64%75.99% -10.89%汽车销售 159,716,863.94 155,761,896.712.48%9.65%16.10% -5.41%旅游服务 532,845,356.77 507,270,968

37、.384.80%18.33%17.27% 0.86%电力销售 152,082,858.98 37,030,119.6675.65%-6.35%-42.72% 15.46%燃气销售 1,795,187,414.50 1,354,009,347.0424.58%-2.66%-8.36% 4.69%工程施工 412,280,941.42 250,425,659.3339.26%-20.08%-4.45% -9.93%分产品 汽车营运 249,130,559.54 395,417,931.70-58.72%-33.12%-41.62% 23.12%房产开发 345,879,221.52 283,920

38、,022.3017.91%52.64%75.99% -10.89%汽车销售 159,716,863.94 155,761,896.712.48%9.65%16.10% -5.41%旅游服务 532,845,356.77 507,270,968.384.80%18.33%17.27% 0.86%电力销售 152,082,858.98 37,030,119.6675.65%-6.35%-42.72% 15.46%燃气销售 1,795,187,414.50 1,354,009,347.0424.58%-2.66%-8.36% 4.69%工程施工 412,280,941.42 250,425,659.

39、3339.26%-20.08%-4.45% -9.93%分地区 江苏 3,732,984,909.40 3,065,754,827.6817.87%-0.91%-6.23% 4.66%河北 152,082,858.98 37,030,119.6675.65%-26.67%-42.72% 6.82%南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 15 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 行业分类 项目 单位 2016 年 20

40、15 年 同比增减 房地产开发 销售量 平方米 49,019.4919,753 148.16%库存量 平方米 6,831.8649,323 -86.15%电力销售 销售量 万千瓦时 35,79535,795 0.00%生产量 万千瓦时 35,79535,795 0.00%汽车销售 销售量 台 1,2901,017 26.84%库存量 台 280251 11.55%燃气销售 销售量 万立方米 65,772.0361,100.61 7.65%库存量 万立方米 799.21722.22 10.66%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 （1）房产开发销售量：房产开发销售量 201

41、6 年 49,019.49 平方米，较上年同期增加 148.16%，主要原因是中北盛业 2016 年销售龙池湾项目面积较上年同期增加。 （2）房产开发库存量：房产开发库存量 2016 年 6,831.86 平方米，较上年同期减少 86.15%，主要原因是中北盛业龙池湾项目未交付面积较上年同期减少。 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 适用 不适用 公司控股的唐山电厂与秦皇岛发电有限责任公司、内蒙古大唐国际托克托发电有限责任公司、国网冀北电力有限公司、国家电网公司华北分部各方协议一致，分别签订了2016 年度京津唐电网发电权

42、交易协议 。根据协议约定，分别由秦皇岛发电替代唐山电厂上网电量 291,660 兆瓦时；内蒙古大唐发电替代唐山电厂上网电量 66,290 兆瓦时。替代发电后，唐山电厂取得收益 8,629 万元，影响公司 2016 年度归属于母公司净利润 4,195 万元。 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 16 （5）营业成本构成 （5）营业成本构成 单位：元 行业分类 项目 2016 年 2015 年 同比增减金额 占营业成本比重金额 占营业成本比重 汽车营运 原材料 63,799,232.9816.13%128,821,650.3419.02% -50.47%汽车营运 折旧 58,340

43、,258.7314.75%75,952,871.9711.21% -23.19%汽车营运 人工成本 196,816,871.1249.77%267,993,428.2839.56% -26.56%房产开发 土地成本 36,735,262.7612.94%41,441,414.1225.69% -11.36%房产开发 建筑安装 142,602,898.5650.23%66,091,189.6640.97% 115.77%房产开发 工程材料 22,334,860.157.87%10,898,150.596.76% 104.94%汽车销售 进货成本 155,761,896.71100.00%134,

44、162,220.76100.00% 16.10%旅游服务 东南亚出境 258,308,920.4850.92%270,952,028.4062.64% -4.67%旅游服务 邮轮游 61,978,255.7112.22%37,124,079.138.24% 66.95%旅游服务 台湾游 45,530,068.178.98%48,522,384.4810.78% -6.17%电力销售 替代电量成本37,030,119.66100.00%48,950,427.3675.72% -24.35%燃气销售 原材料 1,254,584,351.6192.66% 1,386,516,306.5893.85%

45、 -9.52%燃气销售 折旧 31,578,376.402.33%21,590,295.491.46% 46.26%燃气销售 人工成本 37,829,911.142.79%36,582,499.142.48% 3.41%工程施工 原材料 57,535,967.3022.98%53,419,766.2920.38% 7.71%工程施工 人工成本 84,514,624.4833.75%78,097,914.1829.80% 8.22%工程施工 工程分包 58,306,550.5823.28%62,287,077.2123.77% -6.39%燃气器材销售 原材料 37,878,552.1079.3

46、5%51,614,342.5282.00% -26.61%其他 原材料 9,899,458.6913.44%9,957,341.5213.43% -0.58%其他 折旧 7,154,684.569.71%7,066,612.149.53% 1.25%其他 人工成本 23,432,158.1231.81%23,331,051.3931.48% 0.43%（6）报告期内合并范围是否发生变动 （6）报告期内合并范围是否发生变动 是 否 报告期内， 公司子公司江苏紫荆新能源发展有限公司已注销， 自 2016 年 12 月不再纳入公司合并报表范围。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有

47、关情况 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 17 （8）主要销售客户和主要供应商情况 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 261,343,538.28前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 6.72%前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00%公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 国网冀北电力有限公司 152,082,858.983.91%2 南京华新有色金属有限公司 31,172,556.86

48、0.80%3 长安马自达汽车有限公司 29,277,185.230.75%4 南京电气绝缘子有限公司 25,789,514.950.67%5 南京锦湖轮胎有限公司 23,021,422.260.59%合计 - 261,343,538.286.72%主要客户其他情况说明 适用 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 1,430,125,878.18前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 62.11%前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例1.36%公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 中国石油天然气股份有限公司西气东输

49、销售分公司1,041,189,193.18 45.22%2 上海上汽大众汽车销售有限公司 204,624,418.80 8.89%3 江苏省天然气有限公司 123,228,558.86 5.35%4 南京华润燃气有限公司 31,419,143.24 1.36%5 秦皇岛发电有限责任公司 29,664,564.10 1.29%合计 - 1,430,125,878.18 62.11%主要供应商其他情况说明 适用 不适用 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 18 3、费用 3、费用 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 376,988,702.96

50、361,583,310.024.26% 管理费用 186,083,269.64 163,578,074.8813.76% 财务费用 27,583,753.29 41,784,564.18-33.99% 主要系公司融资成本下降。 4、研发投入 4、研发投入 适用 不适用 5、现金流 5、现金流 单位：元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 经营活动现金流入小计 4,686,711,079.875,099,408,435.75 -8.09%经营活动现金流出小计 4,823,773,222.775,202,505,568.18 -7.28%经营活动产生的现金流量净额 -137,062,142

51、.90-103,097,132.43 -32.94%投资活动现金流入小计 302,520,272.34421,215,342.48 -28.18%投资活动现金流出小计 498,025,306.93743,112,898.89 -32.98%投资活动产生的现金流量净额 -195,505,034.59-321,897,556.41 39.26%筹资活动现金流入小计 2,023,130,000.001,887,975,980.00 7.16%筹资活动现金流出小计 1,827,155,319.011,237,264,371.62 47.68%筹资活动产生的现金流量净额 195,974,680.9965

52、0,711,608.38 -69.88%现金及现金等价物净增加额 -136,543,313.43225,705,155.22 -160.50%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 适用 不适用 （1）经营活动产生的现金流量净额：本年度经营活动产生的现金流量净额-137,062,142.90元，较上年度减少32.94%，主要原因是公司子公司唐山电厂上年同期收到小机组容量指标转让款项。 （2） 投资活动现金流出小计： 本年度投资活动现金流出小计498,025,306.93元， 较上年度减少32.98%，主要原因是公司上年同期重大资产重组支付现金对价。 （3）投资活动产生的现金流量净额：本年度

53、投资活动产生的现金流量净额-195,505,034.59元，较上年度增加39.26%，主要原因是公司上年同期重大资产重组支付现金对价。 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 19 （4）筹资活动现金流出小计：本年度筹资活动现金流出小计1,827,155,319.01元，较上年度增加47.68%，主要原因是公司兑付到期短期融资券3亿元。 （5）筹资活动产生的现金流量净额：本年度筹资活动产生的现金流量净额195,974,680.99元，较上年度减少69.88%，主要原因是公司上年同期收到重大资产重组募集资金款项。 （6）现金及现金等价物净增加额：本年度现金及现金等价物净减少136,5

54、43,313.43元，较上年度减少160.50%，主要原因是公司上年同期收到重大资产重组募集资金以及子公司唐山电厂收到小机组容量指标转让款项。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 三、非主营业务分析 三、非主营业务分析 适用 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例形成原因说明 是否具有可持续性投资收益 59,836,732.36 15.50% 公司对合营企业、联营企业的投资收益 具有可持续性 资产减值 28,231,535.33 7.31% 计提的各项坏账损失 具有可持续性 营业外收入 242,192,148.33 62.73% 政府对公交行

55、业的各项财政补贴及亏损补贴 具有可持续性 营业外支出 47,134,739.01 12.21% 公司资产处置损失 不具有可持续性 四、资产及负债状况 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016 年末 2015 年末 比重 增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 657,354,406.31 9.33% 812,167,314.1012.15%-2.82% 应收账款 211,812,910.25 3.01% 182,168,030.532.73%0.28% 存货 1,978,966,198.47 28.10% 522,

56、950,089.137.83%20.27%主要系本期公司子公司朗优公司支付土地出让金尾款以及上年预付的土地出让金转入存货。 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 20 投资性房地产 129,366,759.68 1.84% 130,571,967.251.95%-0.11% 长期股权投资 254,626,101.88 3.62% 289,525,255.624.33%-0.71% 固定资产 2,724,949,464.24 38.69% 2,694,698,486.9040.32%-1.63% 在建工程 387,333,328.82 5.50% 361,029,293.765.4

57、0%0.10% 短期借款 1,140,000,000.00 16.19% 694,500,000.0010.39%5.80%主要系本期公司子公司朗优公司杭州项目增加银行借贷。 长期借款 46,523,076.95 0.66% 5,513,444.340.08%0.58%主要系本期公司营运车辆更新，增加银行贷款。 预付账款 56,597,097.83 0.80% 931,615,341.4513.94%-13.14%主要系本期公司子公司朗优公司上年预付的土地出让金转入存货。 应付票据 76,000,000.00 1.08% 199,852,600.002.99%-1.91%主要系本期公司银行承兑

58、汇票到期兑付。 其他综合收益 59,748,076.89 0.85% 90,850,192.391.36%-0.51%主要系本期公司持有的上市公司松芝股份、豫园商城股票市值减少。2、以公允价值计量的资产和负债 2、以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期计提的减值 本期购买金额 本期出售金额 期末数 金融资产 1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（不含衍生金融资产） 33,600.00172,140.00 4,000.003.可供出售金融资产 143,092,701.42 59,748,076.89 1

59、01,623,214.04金融资产小计 143,092,701.42 59,748,076.8933,600.00172,140.00 101,627,214.04上述合计 143,092,701.42 59,748,076.8933,600.00172,140.00 101,627,214.04报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 21 是 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 3、截至报告期末的资产权利受限情况 不适用 五、投资状况 五、投资状况 1、总体情况 1、总体情况 适用 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元）

60、 变动幅度 23,001,233.54 1,200,924,287.14-98.08%南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 22 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用 单位：元 被投资公司名称 主要业务 投资 方式 投资金额 持股 比例 资金来源合作方 投资期限产品类型截至资产负债表日的进展情况预计收益 本期 投资盈亏 是否 涉诉 南京中北迪滴新能源汽车租赁服务有限公司 新能源汽车租赁服务；汽车租赁；充电场站投资、运营及维护。 新设 2,400,000.0040.00%自有资金深圳市迪滴新能源汽车租赁有限公司 长期股权投资已完成

61、 -79,243.38-79,243.38 否 江苏仙龍生态园林科技开发有限公司 生态养殖技术咨询；园林绿化环境设计、施工及技术咨询服务；花卉、苗木、果树、蔬菜种植；野生动物驯养（涉及国家专项审批的应办理专项审批后方可经营） ；园林机械、器具、百货、针纺织品、新型建筑材料、金属材料、木材、普通机械、健身器材、文化办公用品、感光材料、通讯产品、工艺美术品批发、零售。 增资 1,331,233.5414.29%自有资金丹阳港华燃气有限公司、 铜陵港华燃气有限公司、 南京高淳港华燃气有限公司、 宜兴港华燃气有限公司、 金坛港华燃气有限公司、 马鞍山港华燃气有限公司 长期股权投资已完成 -199,30

62、8.73-199,308.73 否 南京能网新能源科技发展有限公司 新能源技术研发；电动汽车充电桩、充电站及充电塔建设、运营及维新设 510,000.0051.00%自有资金江苏金智科技股份有限公司 长期股权投资已完成 -2,896.55-2,896.55 否 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 23 护；合同能源管理；停车场的建设、管理、维护；燃气发电及供热项目的建设、运营及维护；设计、制作、代理、发布国内各类广告；电信增值服务。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 华润电力唐山丰润有限公司 电力和热能 其他 18,400,000.0020.00%自有资

63、金华润电力投资有限公司、 唐山建设投资有限责任公司 长期股权投资已完成 36,683,247.45 36,683,247.45 否 南京名气家网络科技有限公司 计算机软硬件、电子设备、机械设备技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让及销售；网络工程；图文设计；计算机系统集成；物联网技术服务；预包装食品（须取得许可或批准后方可经营） 、日用百货、家用电器、厨房用具销售（含网上销售）等 新设 360,000.0040.00%自有资金江苏中天龙科技有限公司 长期股权投资已完成 -4,663.02-4,663.02 否 合计 - - 23,001,233.54- - - - - - 36,397,135

64、.77 36,397,135.77 - 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 24 单位：元 项目名称 投资方式是否为固定资产投资 投资项目涉及行业 本报告期投入金额 截至报告期末累计实际投入金额 资金来源项目进度预计收益截止报告期末累计实现的收益 未达到计划进度和预计收益的原因披露日期（如有）披露索引 （如有） 更新出租车 其他 是 出租汽车 57,053,635.70 57,053,635.70 银行贷款 100.00%不适用 油坊桥高中压调压站及配套高压管线项目 自建 是

65、燃气 16,533,100.00 22,512,300.00 募集资金 44.33%不适用 2014年11月28 日 详见中国证券报 、证券时报 、巨潮资讯网之公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿） 合计 - - - 73,586,735.70 79,565,935.70- - 0.000.00- - - 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 适用 不适用 单位：元 证券品种 证券代码证券简称 最初投资成本会计计量模式 期初账面价值本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期购买金额 本期出售金额 报告期损益期末账

66、面价值会计核算科目 资金来源 境内外股票 601128 常熟银行 4,280.00公允价值计量 4,280.0011,000.006,306.400.00交易性金融资产 自有资金 境内外股票 603859 能科股份 7,540.00公允价值计量 7,540.0058,600.0047,992.840.00交易性金融资产 自有资金 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 25 境内外股票 300557 理工光科 6,955.00公允价值计量 6,955.0055,655.0045,776.430.00交易性金融资产 自有资金 境内外股票 300568 星源材质 10,825.00公允

67、价值计量 10,825.0046,885.0033,878.210.00交易性金融资产 自有资金 境内外股票 601375 中原证券 4,000.00公允价值计量 4,000.004,000.00交易性金融资产 自有资金 境内外股票 600655 豫园商城 355,650.00公允价值计量 2,967,897.121,306,284.71 0.000.002,097,362.94可供出售金融资产 自有资金 境内外股票 002454 松芝股份 27,000,000.00公允价值计量 140,124,804.3058,441,792.18 0.000.0099,525,851.10可供出售金融资产

68、 自有资金 合计 27,389,250.00- 143,092,701.420.00 59,748,076.89 33,600.00 172,140.00 133,953.88 101,627,214.04- - 证券投资审批董事会公告披露日期 不适用 证券投资审批股东会公告披露日期（如有) 不适用 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 26 （2）衍生品投资情况 （2）衍生品投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 5、募集资金使用情况 5、募集资金使用情况 适用 不适用 （1）募集资金总体使用情况 （1）募集资金总体使用情况 适用 不适用 单位：万元 募集年份 募

69、集方式 募集资金总额 本期已使用募集资金总额 已累计使用募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例尚未使用募集资金总额 尚未使用募集资金用途及去向 闲置两年以上募集资金金额2015 年 定向增发 26,000 1,653.31 14,330.69000.00% 11,951.42 用于港华燃气项目建设， 存放于募集资金专户 0合计 - 26,000 1,653.31 14,330.69000.00% 11,951.42 - 0募集资金总体使用情况说明 报告期内，公司投入 1,653.31 万元至港华燃气油坊桥高中压调压站及配套高压管线项

70、目。截至 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入 14,330.69 万元，其中对承诺投资项目累计投入 14,330.69 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 282.11 万元。截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 11,951.42 万元。 （2）募集资金承诺项目情况 （2）募集资金承诺项目情况 适用 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1)本报告期投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本报告期实

71、现的效益 是否 达到 预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 27 1.支付标的资产现金购买 否 11,173.96 11,173.960 11,173.96 100.00% 是 否 2.支付本次交易相关费用 否 1,407.17 1,407.170905.564.35% 是 否 3.油坊桥高中压调压站及配套高压管线项目 否 5,077.97 5,077.97 1,653.312,251.2344.33% 是 否 4.南京川气东送天然气利用工程项目二期 否 8,340.9 8,340.9000.00% 是 是 承诺投资项目小计 -

72、 26,000 26,000 1,653.31 14,330.69- - - - 超募资金投向 无 合计 - 26,000 26,000 1,653.31 14,330.69- - 0 - - 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 鉴于南京市城市建设的快速发展， 2008 年规划的募投项目之南京川气东送天然气利用工程项目二期高压管线及调压站选址与当前城市规划存在冲突，故该项目尚未能按计划进度实施。公司已启动了该项目选址规划的调整工作，待选址确定后，公司将即时启动南京川气东送天然气利用工程项目二期用地审批、图纸设计、工程施工等工作。 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资

73、金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 用于港华燃气项目建设，存放于募集资金专户。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 公司募集资金的存放、使用、管理及披露规范，不存在违规情形，募集资金的使用披露及时、真实、准确、完整。 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 28 （3）募集资金变更项目情况 （3）募集资金变更项目情况 适用 不适用

74、 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 1、出售重大资产情况 适用 不适用 交易对方 被出售资产 出售日 交易价格（万元）本期初起至出售日该资产为上市公司贡献的净利润（万元） 出售对公司的影响 （注3） 资产出售为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比例资产出售定价原则是否为关联交易 与交易对方的关联关系 （适用关联交易情形）所涉及的资产产权是否已全部过户所涉及的债权债务是否已全部转移 是否按计划如期实施，如未按计划实施，应当说明原因及公司已采取的措施 披露日期披露索引 南京公共交通（集团）有限公司、南京江南公交客运有限公司

75、 中北巴士分公司业务范围内的资产及相关负债 2016 年06 月 15日 1,137.340 调整公司产业结构， 提高公司资产的整体质量， 本次资产出售影响上市公司 2016年度归属于母公司净利润847.14万元。 4.40%本次成交价格以经南京市人民政府国有资产监督管理委员会备案的截至 2015 年12 月 31 日的中北巴士分公司资产评估值为基础确定， 遵循公开合理的定价原则。 是 受同一公司控制 是 是 按计划如期实施 2016 年05 月 25日 详见中国证券报 、 证券时报 、巨潮资讯网之公司关于出售中北巴士分公司资产暨关联交易的补充公告（2016-20）南京公用发展股份有限公司 2

76、016 年年度报告全文 29 2、出售重大股权情况 2、出售重大股权情况 适用 不适用 七、主要控股参股公司分析 七、主要控股参股公司分析 适用 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要 业务 注册 资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 南京港华燃气有限公司 子公司 管道气生产、销售 70000 万元 3,514,215,743.07 1,608,376,986.18 2,160,975,421.02 272,554,802.55 187,115,293.77唐山赛德热电有限公司 子公司 电力和热能 2500 万美元 35

77、6,952,638.59244,285,547.7376,045,348.9748,549,512.69 33,106,775.25唐山燕山赛德热电有限公司 子公司 电力和热能 2500 万美元 279,726,372.64243,221,148.8876,045,348.9748,518,962.60 33,084,038.47南京中北盛业房地产开发有限公司 子公司 商品房开发及销售 2000 万元 99,762,852.3580,681,950.26313,049,460.1122,426,762.56 17,190,939.56华润电力唐山丰润有限公司 参股公司 电力和热能 69013.

78、5万元 2,807,093,216.84865,258,310.97 1,135,206,196.91 248,317,690.24 183,416,237.29报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 江苏紫荆新能源发展有限公司 清算注销 优化产业布局，提高公司盈利水平。主要控股参股公司情况说明 1、南京港华燃气有限公司 2016 年净利润较上年度下降 9.26%，主要系工商业用户燃气销售价格以及燃气安装工程、施工工程收入下降。 2、南京中北盛业房地产开发有限公司 2016 年净利润较上年度增加 161.84%，主要系本

79、期销售交付的住宅面积较上年同期增加。 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 30 3、华润电力唐山丰润有限公司 2016 年净利润较上年度下降 30.82%，主要系发电燃煤均价的上涨。 八、公司控制的结构化主体情况 八、公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 九、公司未来发展的展望 九、公司未来发展的展望 （一）行业竞争格局和发展趋势 1. 客运产业 随着交通部、各地政府及交通主管部门对于出租车行业改革、网约车规范政策的陆续出台，网约车运营将得到逐步的规范，出租车作为“城市综合交通运输体系的组成部分，是城市公共交通的补充，为社会公众提供个性化运输服务”的定位也更加清晰， 传统出租

80、车“改革”、 新兴网约车“规范”， 两类车可“融合”发展的总体思路也更加明确。 2. 能源产业 近年来，天然气作为优质、高效、绿色、清洁的低碳能源，在我国的利用水平不断提高，应用领域也在不断扩大，产业发展取得了长足进步。天然气正被逐渐培育成为我国现代能源体系的主体能源之一，加大天然气利用规模，提高清洁能源比重，是我国稳步推进主体能源更替，加快建设清洁低碳、安全高效的现代能源体系的必由之路。但是，天然气利用方面也仍然存在着发展定位不明确、体制机制亟待改变、支持政策不完善以及季节性调峰保供难题等四大结构性矛盾。 3. 房地产行业 2016 年的中央经济工作会议指出，“房子是用来住的、不是用来炒的”

81、，进一步明确了住房的居住属性。2017年，国家对房地产的调控力度仍将不断深化，将继续加大对房地产市场的分类调控，三四线城市仍面临着去库存化的压力，一二线城市仍将是房企投资的重点，竞争将更加激烈。经过此轮的房地产调控，大型房企的竞争优势更加凸显，行业集中度也进一步提高，而中小房企则面临着生存压力，以及经营模式的调整甚至产业发展的转型。 （二）未来发展战略 2017年，公司将以良好的运营能力为支撑，以科学规范的管理体系为保障，在继续加大力度推进产业投资和拓展的同时,以“创新发展”为驱动， 以“聚焦主业发展、 加快新兴产业布局、 发挥资本平台优势”为抓手，全力提升公司的综合竞争力、盈利能力及可持续发

82、展的能力。公司将强化各产业之间业务一体化南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 31 协同，持续提升服务创新能力与市场竞争力，施行有效成本管控与成本改善，推进服务结构优化，从延伸服务领域、拓展发展空间等方面，积极探索尝试多元化发展下的协同效应。 （三）下一年度经营计划 1、聚焦主业发展，发挥板块协同效应 客运产业：顺应“大出租”趋势，寻求战略突破。对公司内部的出租车和网约车资源进行整合，形成协同管理、优势互补、资源共享、风险共担的板块协同效应。另外，还将通过创新服务品种、科技引领以及利用互联网新技术等提高运营管理效能，以提升服务品质，促进公司传统出租汽车产业的转型升级。 燃气产业：

83、以提高效益和市场发展为中心，加快迈出转型步伐，积极探索适合南京港华的发展和建设模式。一是深入挖掘潜在用户，加强对特许经营范围内居民用户、民用采暖、小工商和分布式能源等潜在用户的发展力度；二是积极进取参与竞争性业务，统筹布局CNG加气、LNG加气、LNG贸易、LNG点供、楼宇能源等业务，确保竞争优势。 房地产业：将继续增加土地和项目储备，继续坚持与优秀房企的联合开发模式，加强与优秀地产商的深度合作，实现资源共享、取长补短、优势互补，逐步培育公司房地产发展实力，进一步放大合作效应；积极参与南京市棚户区出新改造、公交上盖物业等项目，寻求新的利润增长点；不动产业务，不断优化管理运营经验，做好市场调研与

84、分析和现有业态的规划，提高出租率和出租品质，提升资产回报率。 2. 加紧新兴产业布局，推动产业发展 公司将抓住南京城市建设进程加速以及新能源汽车大力推广所孕育的机遇， 全面布局， 推动产业发展。公司在2016年与金智科技合作成立的南京能网新能源科技发展有限公司将积极拓展新能源汽车充电领域产业链，以及光伏发电、智慧停车、分时租赁等业务。进一步拓展电动汽车充电基础设施的建设与运营，构建区域性充电桩运营平台和面向电动公交车、电动出租车等运营车辆及社会新能源车辆开放的充电桩运营服务体系。 3. 发挥资本平台优势，寻求资本运作有所“突破” 2017年，公司将充分利用自身作为上市公司的资本平台优势，以及控

85、股股东的资源优势，积极寻求产业关联度高的资产和项目， 形成新的利润增长点， 夯实公司经营业绩稳健发展的基础， 提升持续竞争能力，形成公司内生式和外延式共同发展的双轮驱动模式。同时公司还将深入研究资本市场，全面谋划，充分运用股权、债权、资产证券化等手段，完善投资体系，丰富投资手段，提升公司资源配置的市场化水平。 （四）可能面对的风险 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 32 1、行业风险 受“互联网”的不断冲击，以及市民出行需求结构的多样化的影响，传统出租汽车运营面临着巨大的挑战，虽然随着网约车新政的出台，网约车运营正在逐步被规范，但是出租汽车的行业格局已经发生了深刻的变革。 2

86、、政策风险 房地产行业受国家调控政策的影响较大，预计2017年限购、限贷政策仍将延续，同时，一二线城市房地产企业的竞争也将更加激烈， 加大了公司竞拍土地的难度， 也对公司项目运作的能力提出了更高的要求。 3、经营风险 能源产业中的电力产业受经济增速放缓以及煤炭价格不断波动的影响，对公司的利润贡献亦不稳定；南京港华受限于特许经营的区域限制，业绩的进一步提升面临着瓶颈；新兴产业的培育需要过程，形成产业化和规模化难度较大。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 适用 不适用

87、公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 33 第五节 重要事项 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 适用 不适用 公司重视对投资者的合理回报， 公司章程中明晰了现金分红事项的标准和比例、决策程序和机制、利润分配的形式。公司严格执行公司章程以及股东大会决议，实施现金分红，分红标准和比例明确、清晰，相关的决策程序和机制完备，独立董事尽职尽责并发挥应有职责，中小股东有充分表达意见和诉求的机会，中

88、小股东的合法权益得到充分维护。 2016年6月15日，公司2015年年度股东大会审议通过了2015年度利润分配预案，以总股本572,646,934股为基数，向公司股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金股利1元（含税）。股权登记日为：2016年8月3日，除权除息日为：2016年8月4日。报告期内已实施完成。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调

89、整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案） 、资本公积金转增股本方案（预案）情况 （1）2016年公司利润分配预案 以总股本572,646,934 股为基数，向全体股东每10 股派发现金股利1.00元（含税），共计分配现金股利5,726.47万元。本年度未实施送股及资本公积转增股本。 （2）2015年公司利润分配方案 以总股本572,646,934 股为基数，向全体股东每10 股派发现金股利1.00元（含税），共计分配现金股利5,726.47万元。本年度未实施送股及资本公积转增股本。 （3）2014年公司利润分配方案 以总股本572,

90、646,934 股为基数，向全体股东每10 股派发现金股利0.80元（含税），共计分配现金股利4,581.18万元。本年度未实施送股及资本公积转增股本。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 34 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 以其他方式现金分红的金额 以其他方式现金分红的比例 2016 年 57,264,693.40 192,604,472.3829.73%0.00 0.00%2015 年 57,264,693.4

91、0 228,162,795.6725.10%0.00 0.00%2014 年 45,811,754.72 249,351,870.1118.37%0.00 0.00%公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 适用 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 适用 不适用 每 10 股送红股数（股） 0每 10 股派息数（元） （含税） 1.00每 10 股转增数（股） 0分配预案的股本基数（股） 572,646,934现金分红总额（元） （含税） 57,264,693.40可分配利润（元） 451,

92、504,790.51现金分红占利润分配总额的比例 100.00%本次现金分红情况 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的， 进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司 2016 年度利润分配预案经 2017 年 3 月 21 召开的第九届董事会第十六次会议审议通过， 拟定以现有股本 572,646,934 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 1.00 元（含税） ，共计派发现金股利人民币 57,264,693.40 元。本次利润分配预案尚需经股东大会审议通过实施。 南京公用发展股份有限公司 2016 年年

93、度报告全文 35 三、承诺事项履行情况 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 南京公用控股（集团）有限公司、南京市城市建设投资控股 （集团） 有限责任公司、南京公共交通（集团）有限公司 股份锁定期承诺 因本次发行取得的公司股份， 自新增

94、股份取得之日起36 个月内不得转让。 2015 年 03月 04 日 3 年 正常履行 南京高淳港华燃气有限公司、南京紫金资产管理有限公司、平安大华基金管理有限公司、 江苏汇鸿国际集团资产管理有限公司、西部信托有限公司、平安资产管理有限责任公司、兴证证券资产管理有限公司股份锁定期承诺 本次认购的公司股票自新增股份上市之日起 12 个月内不得转让。 2015 年 03月 04 日 1 年 履行完毕 南京公用控股（集团）有限公司 关于划拨地办理出让程序承诺及划拨地存在风险的补偿承诺 促使港华燃气于重组获得中国证监会核准后 2 年内办理完成划拨地转出让地的相关程序。 办理出让地需补缴出让金及相关税费

95、由港华燃气承担。 如需补缴的出让金和相关税费大于“该等地块出让地价值与划拨地价值的差额” （出让地价值将以具有证券评估资质的评估机构出具的相关土地估值报告或意见为准，评估基准日与本次重组评估基准日相同） ，则公用控股按照“ （出让金及相关税费金额出让地与划拨地价值差额）51%”计算应补偿金额，并在 30 日内以现金方式向公司进行补偿。 以出让方式取得上述土地的国有土地使用权证前， 若因土地被强制收回或无法继续使用， 公用控股将根据本次交易对该等土地的评2014 年 11月 21 日 2 年 履行完毕 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 36 估价值，按 51%的比例在 30 日

96、内足额地以现金方式向公司进行补偿； 若因土地政策变化导致港华燃气受到损失 （不包括根据届时的法律法规规定可能需缴付的土地出让金及相关税费） ，公用控股将在依法确定该等事项造成的实际损失金额后 30 日内，按 51%的比例足额地以现金方式向公司进行补偿。 南京公用控股（集团）有限公司 关于房产瑕疵风险的补偿承诺 港华燃气存在部分房产未取得相应权属证明， 若因上述权属瑕疵使港华燃气受到处罚或者房屋被强拆等遭受损失， 公用控股承诺按照重组前持股比例将相应的损失补偿给公司。 2014 年 11月 21 日 长期 正常履行 南京公用控股（集团）有限公司、南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司避免同业

97、竞争的承诺 重大资产重组完成后， 不会以任何形式从事对公司的生产经营构成同业竞争的业务和经营活动， 也不会以任何方式为与公司竞争的企业、 机构或其他经济组织提供任何资金、业务、技术和管理等方面的帮助，不利用控股股东的地位损害公司及其它股东的正当权益。 公用控股、 南京城建及所控制的其他企业或经济组织有任何商业机会可从事、 参与或入股任何可能会与公司生产经营构成竞争的业务， 公用控股及南京城建将按照公司的要求， 将该等商业机会让与公司， 由公司在同等条件下优先收购有关业务所涉及的资产或股权， 以避免与公司存在同业竞争。 如果违反上述声明与承诺并造成公司经济损失的， 公用控股及南京城建将赔偿公司因

98、此受到的全部损失。 2014 年 04月 08 日 长期 正常履行 南京公用控股（集团）有限公司、南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司规范关联交易的承诺 一、公用控股及南京城建将尽量避免和减少与公司（包括其控制的企业） 之间的关联交易； 对于无法避免或有合理理由存在的关联交易， 将与公司依法签订规范的关联交易协议， 并按照有关法律、 法规、 规章、其他规范性文件和公司章程的规定履行批准程序； 关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相2014 年 04月 08 日 长期 正常履行 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 37 同或相似交易时的价格确定， 保证关联交易价格具

99、有公允性； 保证按照有关法律、 法规和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务； 保证不利用关联交易非法转移公司的资金、 利润， 不利用关联交易损害公司及非关联股东的利益。 二、 公用控股及南京城建承诺在公司股东大会对涉及公用控股及南京城建控制的其他企业的有关关联交易事项进行表决时， 履行回避表决的义务。 三、 公用控股及南京城建将不会要求和接受公司给予的与其在任何一项市场公平交易中给予独立第三方的条件相比更为优惠的条件。 四、 公用控股及南京城建保证将依照公司的章程规定参加股东大会， 平等地行使股东权利并承担股东义务， 不利用控股股东地位谋取不正当利益， 不损害公司及其他股东的合法权益。 除

100、非公用控股及南京城建不再控制公司， 本承诺始终有效。 若公用控股及南京城建违反上述承诺给公司及其他股东造成损失， 一切损失将由公用控股及南京城建承担。 南京公用控股（集团）有限公司、南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司保持上市公司独立性的承诺促使公司继续按照国家有关法律、 法规和规范性文件要求，保持公司独立性。不存在相关投资协议、对标的公司高管人员的安排等影响标的公司独立性的情况，同时承诺以下事项，保证公司在资产、业务、机构、财务、人员上保持独立：1、资产独立、完整保证上市公司的资产具备完整性和独立性，其权属清晰、不存在或有事项。2、业务独立保证上市公司拥有独立开展经营活动及面对市场自主

101、经营的能力， 在产、 供、 销等环节不依赖于公用控股及南京城建及其下属企业。3、机构独立（1）保证上市公司依法建立独立、 完整的组织机构， 并与公用控股及南京城建及其下属企业机构完全分开。 上市公司与公用控股及南京城建及其下属公司在办公机构和生产经营场所等2014 年 04月 08 日 长期 正常履行 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 38 方面完全分开。（2） 保证上市公司能够独立自主运作，公用控股及南京城建及其下属企业不超越董事会、 股东大会， 直接或间接干预上市公司的决策和经营。（3）保证遵守上市公司股东大会、 董事会、 监事会议事规则、独立董事工作制度、总经理工作细则

102、、信息披露管理办法等管理制度及细则，不进行不符合现行法律、法规和规范性文件规定的修改 4、财务独立（1）保证上市公司与公用控股及南京城建及其下属企业财务会计核算部门分开， 上市公司拥有独立的会计核算体系和财务管理制度。（2） 上市公司财务决策独立，公用控股及南京城建不干涉上市公司的资金使用。（3）上市公司在银行独立开户，与控股股东账户分开。 （4）上市公司作为独立纳税的法人实体，进行独立的税务登记，并依据国家税法独立交纳税金。5、人员独立（1）上市公司的劳动、人事、工资及社会保障管理制度独立于公用控股及南京城建及其下属企业。 （2）保证上市公司总经理、副总经理、董事会秘书等高级管理人员不在公用

103、控股及南京城建及其下属公司担任董事、 监事以外的其他职务。 保证公用控股及南京城建的高级管理人员不在上市公司及其控股子公司担任除董事、监事之外的职务。 首次公开发行或再融资时所作承诺 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的， 应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 不适用 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 39 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做

104、出说明 适用 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 适用 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 适用 不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发

105、生变化的情况。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 适用 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 适用 不适用 报告期内， 公司子公司江苏紫荆新能源发展有限公司已注销， 自 2016 年 12 月不再纳入公司合并报表范围。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元）

106、100 境内会计师事务所审计服务的连续年限 11 境内会计师事务所注册会计师姓名 朱丽军、金炜 境外会计师事务所名称（如有） 不适用 境外会计师事务所报酬（万元） （如有） 0 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 不适用 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） 不适用 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 40 当期是否改聘会计师事务所 是 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 适用 不适用 报告期内，公司聘请天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度内部控制审计机构，公司支付的内部控制审计费用共 40 万元。 十、年度报告披露后面临暂停上市

107、和终止上市情况 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 适用 不适用 十一、破产重整相关事项 十一、破产重整相关事项 适用 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 十二、重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 诉讼(仲裁) 基本情况 涉案金额 （万元） 是否形成预计负债诉讼(仲裁)进展 诉讼(仲裁)审理结果 及影响 诉讼(仲裁)判决 执行情况 南京庆华建设有限公司向中北小贷借款260 万元，并由南京石羊建设有限公司提供担保，未能按期偿还，中北小贷2016 年 4 月 13 日向栖霞法院提起诉讼。 260否 栖霞法院已出具调解书栖霞法院组织调解并下达裁定，由借款人及

108、担保方偿还贷款本息及相关费用 结案，已由担保方在2016年底全部履行完毕 自然人韩有文向中北小贷借款 250 万元，未能按期偿还，中北小贷于 2016年 5 月 17 日向栖霞法院提起诉讼。 250否 栖霞法院已出具调解书栖霞法院组织调解并下达裁定，由借款人及担保方偿还贷款本息及相关费用 借款人未履行还款义务，中北小贷已向栖霞法院申请强制执行措施 自然人王玉华通过实际控制的江苏方洲实业有限公司及其关联单位、人员，以贷款、保函业务方式向中北小贷借款合计 5850 万元， 因其资金周转问题未能按约偿还欠款，中北小贷于 2016 年 4 月12 日向管辖法院提起诉讼。 5,850否 法院已一审完毕

109、法院已开庭审理并下达判决/裁定， 由借款人及担保方偿还贷款本息及相关费用 江苏方洲实业有限公司因涉及其他诉讼案，南京市中院已裁定破产，目前正在按破产案程序推进债权登记等相关工作 自然人韩庆华向中北小贷借款 250 万元，未能按期偿还，中北小贷于 2016年 7 月 26 日向建邺法院提起诉讼。 250否 建邺法院已出具调解书建邺法院组织调解并下达裁定，由借款人及担保方偿还贷款本息及相关费用 借款人未按调解书约定履行还款义务，中北小贷已向建邺法院申请强制执行措施 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 41 自然人赵禧铖向中北小贷借款 50 万元，未能按期偿还，中北小贷于 2016

110、年 7月 26 日向建邺法院提起诉讼。 50否 建邺法院已在 2017 年 1月 11 日开庭审理，组织调解并下达裁定 建邺法院已在2017年1月11日开庭审理 建邺法院裁定由借款人及担保方偿还贷款本息及相关费用，尚未到约定还款时间 自然人谢晓华向中北小贷借款 110 万元，未能按期偿还，中北小贷于 2016年 11 月 16 日向栖霞法院提起诉讼。 110否 栖霞法院已在 2017 年 3 月 10 日开庭审理 栖霞法院尚未下达裁判文书 栖霞法院尚未下达裁判文书 自然人谭添向中北小贷借款 90 万元， 未能按期偿还，中北小贷于 2015 年 12 月15 日向栖霞法院提起诉讼。 90否 栖霞

111、法院已出具判决书栖霞法院组织调解并下达判决，由借款人及担保方偿还贷款本息及相关费用 借款人未履行还款义务，中北小贷已向栖霞法院申请强制执行措施 自然人刘燕向中北小贷借款 50 万元， 未能按期偿还， 中北小贷于 2015 年 8 月 5日向栖霞法院提起诉讼。 50否 栖霞法院已出具调解书栖霞法院组织调解并下达裁定，由借款人及担保方偿还贷款本息及相关费用 借款人未履行还款义务，中北小贷已向栖霞法院申请强制执行措施 自然人康涛向中北小贷借款 185 万元，未能按期偿还，中北小贷于 2013 年 9月 5 日向栖霞法院提起诉讼。 185否 栖霞法院已出具判决书栖霞法院组织调解并下达判决，由借款人及担

112、保方偿还贷款本息及相关费用 借款人未履行还款义务，中北小贷已向栖霞法院申请强制执行措施 十三、处罚及整改情况 十三、处罚及整改情况 适用 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 适用 不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 适用 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 42 十六、重大关联交易 十六、重大关联交易

113、1、与日常经营相关的关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 适用 不适用 关联交易方 关联关系关联交易 类型 关联交易内容 关联交易定价原则关联交易价格 关联交易金额（万元）占同类交易金额的比例 获批的交易额度 （万元）是否超过获批额度关联交易结算方式可获得的同类交易市价披露日期披露索引 南京公共交通（集团）有限公司江南出租汽车分公司 与公司受同一公司（市城建集团）控制 提供商品 公司为其提供商品而收取的费用 参照南京市行业价格制定，严格按市场经营规则进行，定价遵循市场公允价格，原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费标准526.5 526.52.51% 726.5 否 按合同约定执行 526.

114、5 2016 年 03月 18 日 详见中国证券报 、 证券时报 、巨潮资讯网之公司关于 2016 年度日常关联交易预计的公告 （2016-09） 南京公交场站有限公司 与公司受同一公司（市城建集团）控制 提供劳务 公司为其提供劳务而收取的费用 参照南京市行业价格制定，严格按市场经营规则进行，定价遵循市场公允价格，原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费标准77.11 77.110.21% 51 是 按合同约定执行 77.11 2016 年 03月 18 日 详见中国证券报 、 证券时报 、巨潮资讯网之公司关于 2016 年度日常关联交易预计的公告 （2016-09） 南京城建历史文化街区开发有

115、限责任公司 与公司受同一公司（市城建集团）控制 提供劳务 公司为其提供劳务而收取的费用 参照南京市行业价格制定，严格按市场经营规则进行，定价遵循市场公允价格，原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费标准198.98 198.980.55% 200 否 按合同约定执行 198.98 2016 年 03月 18 日 详见中国证券报 、 证券时报 、巨潮资讯网之公司关于 2016 年度日常关联交易预计的公告 （2016-09） 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 43 南京幕燕建设发展有限公司 与公司受同一公司（市城建集团）控制 提供劳务 公司为其提供劳务而收取的费用 参照南京市行业价

116、格制定，严格按市场经营规则进行，定价遵循市场公允价格，原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费标准213.69 213.690.59% 200 是 按合同约定执行 213.69 2016 年 03月 18 日 详见中国证券报 、 证券时报 、巨潮资讯网之公司关于 2016 年度日常关联交易预计的公告 （2016-09） 南京城建隧桥经营管理有限责任公司 与公司受同一公司（市城建集团）控制 提供劳务 公司为其提供劳务而收取的费用 参照南京市行业价格制定，严格按市场经营规则进行，定价遵循市场公允价格，原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费标准23.22 23.220.06% 0 是 按合同约定执行

117、23.22 南京城建资产经营管理有限公司 与公司受同一公司（市城建集团）控制 提供劳务 公司为其提供劳务而收取的费用 参照南京市行业价格制定，严格按市场经营规则进行，定价遵循市场公允价格，原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费标准71.5 71.50.20% 25 是 按合同约定执行 71.5 2016 年 03月 18 日 详见中国证券报 、 证券时报 、巨潮资讯网之公司关于 2016 年度日常关联交易预计的公告 （2016-09） 南京钟山风景区建设发展有限公司 与公司受同一公司（市城建集团）控制 提供劳务 公司为其提供劳务而收取的费用 参照南京市行业价格制定，严格按市场经营规则进行，定价

118、遵循市场公允价格，原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费标准47.21 47.210.13% 50 否 按合同约定执行 47.21 2016 年 03月 18 日 详见中国证券报 、 证券时报 、巨潮资讯网之公司关于 2016 年度日常关联交易预计的公告 （2016-09） 南京东部园林 与公司受同提供劳务 公司为其 参照南京市行业价512.19 512.191.42% 485 是 按合同约512.19 2016 年 03详见中国证券南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 44 绿化建设发展有限公司 一公司（市城建集团）控制 提供劳务而收取的费用 格制定，严格按市场经营规则进行，定

119、价遵循市场公允价格，原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费标准定执行 月 18 日 报 、 证券时报 、巨潮资讯网之公司关于 2016 年度日常关联交易预计的公告 （2016-09） 南京城建项目建设管理有限公司 与公司受同一公司（市城建集团）控制 提供劳务 公司为其提供劳务而收取的费用 参照南京市行业价格制定，严格按市场经营规则进行，定价遵循市场公允价格，原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费标准176.67 176.670.49% 261 否 按合同约定执行 176.67 2016 年 03月 18 日 详见中国证券报 、 证券时报 、巨潮资讯网之公司关于 2016 年度日常关联交易预计的

120、公告 （2016-09） 南京白下危旧房改造开发有限责任公司 与公司受同一公司（市城建集团）控制 提供劳务 公司为其提供劳务而收取的费用 参照南京市行业价格制定，严格按市场经营规则进行，定价遵循市场公允价格，原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费标准17.28 17.280.05% 0 是 按合同约定执行 17.28 南京市城市建设（控股）有限公司 与公司受同一公司（市城建集团）控制 提供劳务 公司为其提供劳务而收取的费用 参照南京市行业价格制定，严格按市场经营规则进行，定价遵循市场公允价格，原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费标准5.22 5.220.01% 0 是 按合同约定执行 5.2

121、2 南京市城市建设投资控股公司第二大股东，公司提供劳务 公司为其提供劳务参照南京市行业价格制定，严格按市2.55 2.550.79% 2 是 按合同约定执行 2.55 2016 年 03月 18 日 详见中国证券报 、 证券时南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 45 （集团）有限责任公司 控股股东公用控股的控股股东 而收取的费用 场经营规则进行，定价遵循市场公允价格，原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费标准报 、巨潮资讯网之公司关于 2016 年度日常关联交易预计的公告 （2016-09） 南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司 公司第二大股东，公司控股股东公用控股的控股

122、股东 提供劳务 公司为其提供劳务而收取的费用 参照南京市行业价格制定，严格按市场经营规则进行，定价遵循市场公允价格，原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费标准1.34 1.340.07% 0 是 按合同约定执行 1.34 南京水务集团有限公司 与公司受同一公司（市城建集团）控制 提供劳务 公司为其提供劳务而收取的费用 参照南京市行业价格制定，严格按市场经营规则进行，定价遵循市场公允价格，原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费标准0.97 0.970.05% 0 是 按合同约定执行 0.97 南京公交场站有限公司 与公司受同一公司（市城建集团）控制 场地租赁 中北巴士（已转让给公交集团）租用其停

123、车场而支付的租金 参照南京市行业价格制定，严格按市场经营规则进行，定价遵循市场公允价格，原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费标准1159.41 1,159.4123.59% 2,500 否 按合同约定执行 1159.41 2016 年 03月 18 日 详见中国证券报 、 证券时报 、巨潮资讯网之公司关于 2016 年度日常关联交易预计的公告 （2016-09） 南京市煤气总公司 与公司受同一公司（市城建集团）场地租赁 港华燃气租用其场地而支付参照南京市行业价格制定，严格按市场经营规则进行，816.34 816.3416.61% 0 是 按合同约定执行 816.34 2016 年 03月 1

124、8 日 详见中国证券报 、 证券时报 、巨潮资讯网南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 46 控制 的租金 定价遵循市场公允价格，原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费标准之公司关于 2016 年度日常关联交易预计的公告 （2016-09） 南京扬子浦口公交客运有限公司 与公司受同一公司（市城建集团）控制 场地租赁 租用公司停车场而支付的租金 参照南京市行业价格制定，严格按市场经营规则进行，定价遵循市场公允价格，原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费标准124.56 124.562.53% 127.6 否 按合同约定执行 124.56 2016 年 03月 18 日 详见中国证券

125、报 、 证券时报 、巨潮资讯网之公司关于 2016 年度日常关联交易预计的公告 （2016-09） 南京扬子公交六合客运有限公司 与公司受同一公司（市城建集团）控制 场地租赁 租用公司停车场而支付的租金 参照南京市行业价格制定，严格按市场经营规则进行，定价遵循市场公允价格，原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费标准241.14 241.144.91% 242 否 按合同约定执行 241.14 2016 年 03月 18 日 详见中国证券报 、 证券时报 、巨潮资讯网之公司关于 2016 年度日常关联交易预计的公告 （2016-09） 合计 - - 4,215.88- 4,870.1- - -

126、- - 大额销货退回的详细情况 不适用 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有） 公司第九届董事会第七会议审议通过的关于 2016 年度日常关联交易预计的议案 ，预计关联交易总额为 4,990.10 万元：提供劳务金额约为 1,394.00 万元；销售商品金额约为 726.50 万元；租赁资产金额约为 2,869.60 万元。报告期内，实际发生的日常关联交易总额为 4,215.88 万元，提供劳务金额 1,347.93 万元，销售商品金额 526.5 万元，租赁资产金额 2,341.45 万元。报告期内，实际发生总额未超出预计总额。 交易价格与市场参考

127、价格差异较大的原因（如适用） 不适用 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 47 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 适用 不适用 关联方 关联关系关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 转让资产的账面价值（万元）转让资产的评估价值（万元） 转让价格（万元） 关联交易 结算方式 交易损益（万元）披露日期 披露索引 南京公共交通（集团）有限公司、南京江南公交客运有限公司 受同一 公司控制关联 出售 公司将中北巴士分公司业务范围内的资产及相关负债按照协议约定的条款和条件转让给公交集团，公交集团指定其全资子公司江南客运受让该资产及

128、负债并代其向公司支付协议约定的应付全部款项。 本次成交价格以经南京市人民政府国有资产监督管理委员会备案的截至 2015 年12 月 31 日的中北巴士分公司资产评估值为基础确定， 遵循公开合理的定价原则。01,137.34 1,137.34协议签订生效后 3个工作日， 支付转让价款 30%；双方进行资产交接后 3个工作日内支付转让价款 40%；资产权属变更完毕、对外合同变更完毕及档案交接完毕后 5 个工作日内付清剩余款项。847.142016 年 05 月25 日 详见中国证券报 、 证券时报 、 巨潮资讯网之公司关于出售中北巴士分公司资产暨关联交易的补充公告（2016-20） 转让价格与账面

129、价值或评估价值差异较大的原因 （如有）不适用 对公司经营成果与财务状况的影响情况 调整公司产业结构，提高公司资产的整体质量，本次资产出售影响上市公司 2016 年度归属于母公司净利润 847.14 万元。 如相关交易涉及业绩约定的，报告期内的业绩实现情况 不适用 3、共同对外投资的关联交易 3、共同对外投资的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 48 4、关联债权债务往来 4、关联债权债务往来 适用 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 是 否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易

130、5、其他重大关联交易 适用 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十七、重大合同及其履行情况 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 适用 不适用 托管情况说明 公司自2012年7月起，将中北巴士分公司整体委托给公交集团进行管理，分别于2012年7月及2015年7月签订了关于南京中北(集团)股份有限公司巴士分公司之委托管理协议，托管期限至2016年6月30日止。协议约定：委托管理期间，公交集团确保中北巴士在托管期内不发生亏损。如出现亏损，公交集团应以自有资金补足亏损，补偿金额为中北巴士当年度及委托管理结束时的亏损

131、额。委托管理期间，中北巴士盈利的，则公交集团应将2015年度和委托管理结束时的盈利部分的60%上缴公司，其余40%的部分作为委托管理服务费归公交集团享有。上述委托管理事项已经公司九届二次董事会及2015年第一次临时股东大会审议通过。 2016年5月20日，公司与公交集团及江南客运签署资产转让协议，将中北巴士分公司业务范围内的资产及相关负债转让给公交集团，公交集团指定江南客运受让该资产及负债，并向公司支付协议约定的全部款项。截止报告期末，中北巴士资产已全部过户，资产转让款已全部收回。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 适用 不适用 南京公用发展股份有限公司 2016 年年

132、度报告全文 49 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的托管项目。 （2）承包情况 （2）承包情况 适用 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 （3）租赁情况 适用 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 2、重大担保 适用 不适用 （1）担保情况 （1）担保情况 单位：万元 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度相关公告披露日期 担保额度 实际发生日期（协议签署日）实际担保金额 担保类型担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保南京中北友好国际旅行社有限公司 2015 年 03 月24 日 400 400连带责任保证 债务履行期限届

133、满之日起两年 否 否 杭州朗优置业有限公司 2016 年 04 月28 日 44,880 0连带责任保证 债务履行期限届满之日起两年 否 否 南京中北运通旅游客运有限公司 2015年9月9日 315 2015年9月8日315连带责任保证 债务履行期限届满之日起两年 是 否 南京中北运通旅游客运有限公司 2016 年 10 月28 日 315 2017 年 2 月 24日 0连带责任保证 债务履行期限届满之日起两年 否 否 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） 45,195报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） 715报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） 45,910报告期末对子

134、公司实际担保余额合计（B4） 400子公司对子公司的担保情况 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 50 担保对象名称 担保额度相关公告披露日期担保额度 实际发生日期（协议签署日）实际担保金额 担保类型担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） 45,195报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） 715报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） 45,910报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） 400实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 0.17%其中： 为股东、实际

135、控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E） 400担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0上述三项担保金额合计（D+E+F） 400对未到期担保， 报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明（如有） 不适用 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 不适用 （2）违规对外担保情况 （2）违规对外担保情况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 适用 不适用 单位:万元 受托人 名称 是否关联交易 产品

136、类型 委托 理财 金额 起始 日期 终止 日期 报酬确定方式 预计 收益 报告期实际损益金额报告期损益实际收回情况 中国银行股份有限公司 否 中银日积月累-日计划 1,300 2016年12月27日 2017 年 01 月13 日 浮动收益 2.75 中国银行股份有限公司 否 中银日积月累-日计划 800 2016年12月30日 2017 年 02 月08 日 浮动收益 1.23 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 51 合计 2,100 - - - 3.98 - 委托理财资金来源 自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0涉诉情况（如适用） 不适用 委托理财审批董事会公告披

137、露日期（如有) 2014 年 03 月 18 日 委托理财审批股东会公告披露日期（如有) 注： 公司已于 2017 年 1 月 13 日、 2017 年 2 月 8 日合计收到上述委托理财本金 2100 万元及收益 3.98 万元。 （2）委托贷款情况 （2）委托贷款情况 适用 不适用 单位：万元 贷款对象 是否关联交易 贷款利率 贷款 金额 起始日期终止日期本期实际收回本金金额 计提减值准备金额（如有）预计收益 报告期实际损益金额 报告期损益实际收回情况唐山建设投资有限责任公司 否 3.00% 10,240 2016 年 05月 19 日 2017 年 05月 18 日 00289.81 1

138、77.87177.87唐山建设投资有限责任公司 否 3.00% 4,280 2016 年 11月 17 日 2017 年 11月 17 日 121.13 14.8114.81唐山建设投资有限责任公司 否 3.00% 4,600 2015 年 04月 27 日 2016 年 04月 27 日 4,600140.3 49.0749.07唐山建设投资有限责任公司 否 3.00% 4,280 2015 年 07月 21 日 2016 年 07月 20 日 4,280130.18 71.271.20合计 - 23,400 - - 8,8800681.42 312.95- 委托贷款资金来源 自有资金 逾期

139、未收回的本金和收益累计金额 0涉诉情况（如适用） 不适用 委托贷款审批董事会公告披露日期（如有) 2016 年 03 月 18 日 委托贷款审批股东会公告披露日期（如有) 不适用 未来是否还有委托贷款计划 无 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 52 4、其他重大合同 4、其他重大合同 适用 不适用 合同订立公司方名称 合同订立对方名称合同标的 合同签订日期 合同涉及资产的账面价值（万元） （如有）合同涉及资产的评估价值（万元） （如有）评估机构名称 （如有）评估基准日（如有）定价原则 交易价格（万元）是否关联交易 关联关系截至报告期末的执行情况 披露日期 披露索引 南京中北（

140、集团）股份有限公司 南京公共交通（集团）有限公司、南京江南公交客运有限公司 中北巴士分公司业务范围内的资产及相关负债 2016 年 05月 20 日 01,137.34江苏华信资产评估有限公司2015 年 12月 31 日 本次成交价格以经南京市人民政府国有资产监督管理委员会备案的截至 2015 年 12 月 31 日的中北巴士分公司资产评估值为基础确定， 遵循公开合理的定价原则。 1,137.34 是 受同一公司控制 已按协议约定完成交易事项2016 年05 月 25日 详见中国证券报 、证券时报 、巨潮资讯网之公司关于出售中北巴士分公司资产暨关联交易的补充公告（2016-20） 南京公用发

141、展股份有限公司 江苏金智科技股份有限公司共同投资设立南京能网新能源科技发展有限公司 2016 年 09月 28 日 00 - 0 0 否 - 设立南京能网新能源科技发展有限公司， 于2016年10月27日取得南京市江宁区市场监督管理局颁发的营业执照。2016 年09 月 29日 详见中国证券报 、证券时报 、巨潮资讯网之公司关于与江苏金智科技股份有限公司签署的公告 （2016-34） 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 53 唐山电厂 秦皇岛发电有限责任公司、国网冀北电力有限公司、国家电网公司华北分部 替代电量 00 - 市场价格 14,498.42 否 - 已履行完毕 201

142、6 年12 月 29日 详见中国证券报 、证券时报 、巨潮资讯网之关于公司控股的唐山赛德热电有限公司签订的公告 （2016-44） 唐山电厂 内蒙古大唐国际托克托发电有限责任公司、国网冀北电力有限公司、国家电网公司华北分部 替代电量 00 - 市场价格 3,295.28 否 - 已履行完毕 2016 年12 月 29日 详见中国证券报 、证券时报 、巨潮资讯网之关于公司控股的唐山赛德热电有限公司签订的公告 （2016-44） 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 54 十八、社会责任情况 十八、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 适用 不适用

143、 2、履行其他社会责任的情况 2、履行其他社会责任的情况 不适用 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 不适用 是否发布社会责任报告 是 否 十九、其他重大事项的说明 十九、其他重大事项的说明 适用 不适用 1、经公司第九届董事会第八次会议及2015年年度股东大会审议通过， 公司中文名称由“南京中北 （集团 ） 股 份 有 限 公 司 ” 变 更 为 “ 南 京 公 用 发 展 股 份 有 限 公 司 ” ， 英 文 名 称 由 “NanJing Zhongbei(Group)Co.,Ltd.”变更为“NanJing Public Utilities Development

144、 Co.,Ltd.”，证券简称由“南京中北”变更为“南京公用”。公司于2016年6月17日完成了上述事项的工商变更登记手续并领取了南京市工商行政管理局换发的营业执照(统一社会信用代码为9701847)。同时经公司申请深交所核准，自2016年6月21日起，公司证券简称由“南京中北”变更为“南京公用”，证券代码不变，仍为“000421”。 2、2016年9月28日，公司收到公司董事长兼总经理潘明先生递交的书面辞职报告。根据公司经营需要和总体安排，潘明先生申请辞去公司总经理职务。潘明先生辞去公司总经理职务后，仍担任公司董事长职务。2016年9月30日，公司召开董事会九届十二次会

145、议，聘任尹小峰先生担任公司总经理，聘任周伟先生担任公司常务副总经理。 3、2016年10月27日，公司与江苏金智科技股份有限公司（以下简称“金智科技”）合资设立了南京能网新能源科技发展有限公司，合资公司注册资本5,000万元，其中公司出资2,550万元，持股51%；金智科技出资2,450万元，持股49%。合资公司主营业务为：新能源技术研发；电动汽车充电桩、充电站及充电塔建设、运营及维护；汽车租赁服务；合同能源管理；停车场的建设、管理、维护；燃气发电及供热项目的建设、运营及维护；设计、制作、代理、发布国内各类广告；电信增值服务。 二十、公司子公司重大事项 二十、公司子公司重大事项 适用 不适用

146、南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 55 第六节 股份变动及股东情况 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，） 本次变动后 数量 比例 发行新股送股公积金转股其他小计 数量 比例一、有限售条件股份 220,962,834 38.59% -40,625,000000 -40,625,000 180,337,83431.49%1、国家持股 179,649,639 31.38% 00000 179,649,63931.37%2、国有法人持股 12,719,445 2.22% -12,0

147、31,250000 -12,031,250 688,1950.12%3、其他内资持股 28,593,750 4.99% -28,593,750000 -28,593,750 00.00%其中：境内法人持股 28,593,750 4.99% -28,593,750000 -28,593,750 00.00% 境内自然人持股 0 0.00% 00000 00.00%4、外资持股 0 0.00% 00000 00.00%其中：境外法人持股 0 0.00% 00000 00.00% 境外自然人持股 0 0.00% 00000 00.00%二、无限售条件股份 351,684,100 61.41% 40,

148、625,00000040,625,000 392,309,10068.51%1、人民币普通股 351,684,100 61.41% 40,625,00000040,625,000 392,309,10068.51%2、境内上市的外资股 0 0.00% 00000 068.51%3、境外上市的外资股 0 0.00% 00000 00.00%4、其他 0 0.00% 00000 00.00%三、股份总数 572,646,934 100.00% 00000 572,646,934 100.00%股份变动的原因 适用 不适用 报告期内，公司募集配套资金的认购对象平安大华基金管理有限公司、南京高淳港华燃

149、气有限公司、平安资产管理有限责任公司、南京紫金资产管理有限公司、江苏汇鸿国际集团资产管理有限公司、兴证证券资产管理有限公司、西部信托有限公司持有的限售股份锁定期届满，于2016年3月4日上市流通。 股份变动的批准情况 适用 不适用 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 56 股份变动的过户情况 适用 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 适用 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适用 不适用 2、限售股份变动情况 2、限售股份变动情况 适用 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数本期解

150、除限售股数 本期增加限售股数期末限售股数限售原因 解除限售日期南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司 1,720,488 001,720,488重大资产重组，增发新股 1,720,488 股 2018 年 3 月 4 日南京公用控股（集团）有限公司 177,929,151 00177,929,151重大资产重组，增发新股 177,929,151 股2018 年 3 月 4 日南京公共交通（集团）有限公司 688,195 00688,195重大资产重组，增发新股 688,195 股 2018 年 3 月 4 日平安大华基金管理有限公司 9,375,000 9,375,00000 - 2016

151、 年 3 月 4 日南京高淳港华燃气有限公司 8,593,750 8,593,75000 - 2016 年 3 月 4 日平安资产管理有限责任公司 6,562,500 6,562,50000 - 2016 年 3 月 4 日南京紫金资产管理有限公司 4,687,500 4,687,50000 - 2016 年 3 月 4 日江苏汇鸿国际集团资产管理有限公司 4,687,500 4,687,50000 - 2016 年 3 月 4 日兴证证券资产管理有限公司 4,062,500 4,062,50000 - 2016 年 3 月 4 日西部信托有限公司 2,656,250 2,656,25000

152、- 2016 年 3 月 4 日合计 220,962,834 40,625,0000180,337,834- - 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 57 二、证券发行与上市情况 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 适用 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 适用 不适用 3、现存的内部职工股情况 3、现存的内部职工股情况 适用 不适用 三、股东和实际控制人情况 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及

153、持股情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 29,551 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数 29,898报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） （参见注 8）0 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有） （参见注 8） 0持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例 报告期末持股数量 报告期内增减变动情况持有有限售条件的股份数量持有无限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态数量 南京公用控股（集团）有限公司 国家 49.53% 283,659,711 177,929,151105,730,560 南京市城

154、市建设投资控股 （集团） 有限责任公司 国家 4.70% 26,930,936 1,720,48825,210,448 中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金 其他 1.92% 10,999,975 10,999,975 南京高淳港华燃气有限公司 境内非国有法人 1.50% 8,593,750 8,593,750 大众交通 （集团） 股份有限公司 境内非国有法人 1.06% 6,094,231 6,094,231 胡志平 境内自然人0.88% 5,062,600 5,062,600 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 58 上海强生集团有限公司 国有法人 0.78% 4,

155、492,800 4,492,800 全国社保基金六零四组合 其他 0.58% 3,313,717 3,313,717 中国银行股份有限公司宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金 其他 0.53% 3,045,129 3,045,129 西部信托有限公司 国有法人 0.52% 3,000,250 3,000,250 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况 （如有）（参见注 3） 南京高淳港华燃气有限公司因配售新股成为公司前十名股东， 所持股份限售期为 2015 年3 月 4 日至 2016 年 3 月 3 日，报告期内已解除限售。 上述股东关联关系或一致行动的说明 以上列出的前

156、 10 名股东中，公司第一大股东南京公用控股（集团）有限公司为公司第二大股东南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司的全资子公司，二者属于一致行动人。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或者是否属于一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量股份种类 股份种类 数量 南京公用控股（集团）有限公司 105,730,560 人民币普通股 105,730,560南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司 25,210,448 人民币普通股 25,210,448中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金10,999,975 人民币普通股 10

157、,999,975南京高淳港华燃气有限公司 8,593,750 人民币普通股 8,593,750大众交通（集团）股份有限公司 6,094,231 人民币普通股 6,094,231胡志平 5,062,600 人民币普通股 5,062,600上海强生集团有限公司 4,492,800 人民币普通股 4,492,800全国社保基金六零四组合 3,313,717 人民币普通股 3,313,717中国银行股份有限公司宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金 3,045,129 人民币普通股 3,045,129西部信托有限公司 3,000,250 人民币普通股 3,000,250前 10 名无限售流通股股东之间

158、，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动的说明 以上列出的前 10 名股东中，公司第一大股东南京公用控股（集团）有限公司为公司第二大股东南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司的全资子公司，二者属于一致行动人。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或者是否属于一致行动人。 前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明 （如有）（参见注 4） 无。 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 59 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售

159、条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 2、公司控股股东情况 控股股东性质：地方国有控股 控股股东类型：法人 控股股东名称 法定代表人/单位负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 南京公用控股（集团）有限公司 邹建平 1998 年 06 月 18 日 904636J 对集团内授权的国有资产经营运作，承担保值增值控股股东报告期内变更 适用 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：地方国资管理机构 实际控制人类型：法人 实际控制人名称 法定代表人/单位负责人 成立日期 组织机构代

160、码 主要经营业务 南京市人民政府国有资产监督管理委员会 不适用 不适用 不适用 实际控制人报告期内控制的其他境内外上市公司的股权情况不适用 实际控制人报告期内变更 适用 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 60 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 4、其他持股在 10%以上的法人股东 适用 不适用 法人股东名称 法定代表人/单位负责人成立日期 注册资本 主要经营业务或管理活动南京市城市建设投资控股 （集团）有限责任公司 邹建平 2

161、002年11月28日 2001487 万元人民币 接受市政府委托承担城市基础设施及市政公用事业项目的投资、融资、建设、运营、管理任务；从事授权范围内国有资产经营和资本运作，盘活城建存量资产，广泛吸纳社会资本，实施项目投资和管理、资产收益管理、产权监管、资产重组和经营 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 适用 不适用 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 61 第七节 优先股相关情况 第七节 优先股相关情况 适用 不适用 报告期公司不存在优先股。 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报

162、告全文 62 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职 状态 性别 年龄 任期起始日期 任期终止 日期 期初 持股数（股）本期增 持股份 数量（股） 本期减 持股份 数量 （股） 其他增减变动（股）期末持股数 （股）潘明 董事长 现任 男 53 2012 年 05 月 22 日2018 年 05 月 20 日 张冉玮 董事 现任 女 50 2012 年 08 月 17 日2018 年 05 月 20 日 杨国平 董事 现任 男 60 2011 年 05 月

163、 17 日2018 年 05 月 20 日 纪伟毅 董事 现任 男 50 2015 年 05 月 20 日2018 年 05 月 20 日 李东 独立董事 现任 男 55 2014 年 05 月 06 日2018 年 05 月 20 日 戴克勤 独立董事 现任 男 58 2014 年 05 月 06 日2018 年 05 月 20 日 耿成轩 独立董事 现任 女 51 2015 年 05 月 20 日2018 年 05 月 20 日 叶兴明 职工董事 现任 男 52 2015 年 05 月 19 日2018 年 05 月 20 日 陈刚 监事会主席 现任 男 56 2015 年 05 月 19

164、 日2018 年 05 月 20 日 张涛 监事 现任 男 38 2014 年 05 月 06 日2018 年 05 月 20 日 朱伟 职工监事 现任 男 46 2014 年 02 月 25 日2018 年 05 月 20 日 尹小峰 总经理 现任 男 42 2016 年 09 月 30 日2018 年 05 月 20 日 周伟 常务副总经理 现任 男 36 2012 年 08 月 28 日2018 年 05 月 20 日 赵亮 副总经理 现任 男 40 2013 年 08 月 23 日2017 年 01 月 17 日 陈纬 财务总监 现任 男 43 2012 年 05 月 22 日2018

165、 年 05 月 20 日 孙彬 董事会秘书 现任 男 34 2015 年 11 月 12 日2018 年 05 月 20 日 合计 - - - - - - 00 0 00二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 潘明 总经理 任免 2016 年 09 月 28 日工作需要辞去总经理职务 三、任职情况 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1、董事 1、董事 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 63 潘明：1963年生，高级经济师，工商管理硕士。曾

166、任本公司营运开发部主任、长途客运中心经理、旅游汽车公司经理、本公司副总经理兼董事会秘书、总经理。现任本公司董事长。 张冉玮：1966年生，正高级经济师，本科。曾任扬子石油化工公司审计一科科员、科长，南京钟山风景区建设发展有限公司计划财务部经理，南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司监察（审计）室主任助理、副主任，审计室主任。现任南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司财务部部长、本公司董事。 杨国平：1956年生，高级经济师，硕士研究生。曾任上海市公用事业管理局办公室、上海市出租汽车公司等部门和企业负责人。现任大众交通(集团)股份有限公司董事长，总经理；并担任上海大众公用事业（集团）股份

167、有限公司董事长，上海交大昂立股份有限公司董事长，上海大众燃气有限公司董事长，中国出租汽车暨汽车租赁协会副会长，上海小额贷款公司协会会长；本公司董事。 纪伟毅：1966年生，英国燃气专业学会远东分会主席。曾任港华燃气高级副总裁、华东区域总经理，南京港华燃气有限公司董事、总经理及高淳港华燃气有限公司董事长；现任港华燃气执行董事、执行副总裁，安徽省天然气开发股份有限公司副董事长，本公司董事。 李东：1961年生。曾任苏宁电器股份有限公司外部董事。现任东南大学经济管理学院教授、博士生导师，中共江苏省委决策咨询委员、中国管理现代化研究会理事、江苏省注册管理顾问师协会理事长；本公司独立董事。 戴克勤：19

168、58年生，研究生，正高级经济师、律师。曾任江苏紫金电子信息产业集团办公室副主任、主任、支部书记、总经理助理，江苏宏图高科技股份有限公司总裁办主任、总裁助理、副总裁、行政总监、总法律顾问。现任三胞集团有限公司党委副书记、总法律顾问；南京华东电子信息科技股份有限公司、南京港股份有限公司、本公司独立董事。 耿成轩：1965年生，管理学博士。曾任兰州商学院会计学系副教授，南京航空航天大学经济与管理学院会计学系主任、会计学科带头人。现任南京航空航天大学经济与管理学院教授、博士生导师、财务与会计研究所所长；康力电梯股份有限公司、本公司独立董事。 叶兴明：1964年生，本科，会计师。曾任南京市城市建设投资控

169、股（集团）有限责任公司计划财务部部长、本公司董事；南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司审计室主任；南京数字城市投资建设有限公司董事长。现任本公司党委书记、董事。 2、监事 2、监事 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 64 陈刚：1960年生，大专。曾任本公司旅游汽车分公司办公室主任，南京中北友好国际旅行社副总经理，公司证券部副部长兼证券事务代表，江苏宏图高科技股份有限公司董事会秘书、董事、党委委员，三胞集团投资管理中心副总监，本公司董事会秘书、总经济师；现任本公司监事会主席。 张涛：1978年生，硕士研究生，高级经济师。曾任南京工程学院教师，南京市城市建设投资控股（集团

170、）有限责任公司企业管理部副主管、主管。现任南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司法务部部长、本公司监事。 朱伟：1970年生，研究生学历，政工师。曾任唐山燕山赛德热电有限公司、唐山赛德热电有限公司副总经理，南京中北房地产开发有限公司董事长、总经理兼党支部书记、工会主席。现任南京港华燃气有限公司副总经理、本公司监事。 3、高级管理人员 3、高级管理人员 尹小峰：1974 年生，本科学历，硕士学位，经济师。曾任市级机关事务管理局综合处、办公室科员、副主任科员（期间借调至市老城环境整治指挥部办公室综合协调组、市建委综合计划处工作），市建设工委党校教务科科长（期间借调至市建委综合计划处工作），南京

171、市城市建设投资控股（集团）有限责任公司综合办公室副主任、副主任（主持工作）、董事会秘书、综合办公室主任。现任公司总经理。 周伟：1980年生，研究生学历，硕士学位，经济师。曾任本公司经营管理部经营管理员、资产管理部项目管理员、资产管理部部长助理、资产管理部副部长、部长、副总经理。现任本公司常务副总经理。 赵亮：1976 年生，工商管理硕士。曾任本公司办公室主任、汽车服务分公司总经理，南京公交场站有限公司副总经理、党委委员。报告期内任公司副总经理，已于2017年1月17日辞职离开公司。 陈纬：1973年生，本科，正高级会计师，注册会计师、注册税务师、美国注册管理会计师、国际注册内部审计师、国际注

172、册风险管理确认师。财政部全国企业类会计领军（后备）人才，江苏省、南京市高级会计师评审委员会委员，江苏省管理会计咨询专家。曾任南京新城巴士有限公司财务主管，淮南中北巴士有限公司财务总监，本公司计划财务部部长，南京公共交通总公司财务处长。现任本公司财务总监。 孙彬：1982年生，本科，经济师。曾任本公司计划财务部职员，本公司汽车服务分公司财务负责人，本公司资产管理部副部长，本公司纪委副书记兼任审计部部长、监督办公室主任。现任本公司董事会秘书兼任投资发展部部长、证券法务部部长。 在股东单位任职情况 适用 不适用 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 65 任职人员姓名 股东单位名称 在

173、股东单位 担任的职务 任期起 始日期 任期终 止日期 在股东单位是否领取报酬津贴 张冉玮 南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司 财务部部长 是 杨国平 大众交通（集团）股份有限公司 董事长、总经理 是 张涛 南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司 法务部部长 是 在股东单位任职情况的说明 无 在其他单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期 在其他单位是否领取报酬津贴李东 东南大学经济管理学院 教授 是 戴克勤 三胞集团有限公司 总法律顾问 是 耿成轩 南京航空航天大学经济与管理学院 教授 是 在其他单位任职情况的说明 无 公

174、司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 适用 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 根据公司章程的有关规定，董事、监事的报酬由股东大会审议通过，高级管理人员的报酬由董事会审议通过。公司独立董事津贴是参照同行业平均水平，提交公司董事会审议、由独立董事发表意见后提交股东大会审议通过，按年支付。除独立董事外，在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员，按月发放基薪，并依据年度审计结果、董事会薪酬与考核委员会绩效考评结果发放绩效薪。 公司报告期内董事、监事和高级

175、管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税前报酬总额 是否在公司关联方获取报酬 潘明 董事长 男 53 现任 42.17 否 张冉玮 董事 女 50 现任 0 是 杨国平 董事 男 60 现任 0 是 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 66 纪伟毅 董事 男 50 现任 0 否 李东 独立董事 男 55 现任 7 否 戴克勤 独立董事 男 58 现任 7 否 耿成轩 独立董事 女 51 现任 7 否 叶兴明 职工董事 男 52 现任 30.54 否 陈刚 监事会主席 男 56 现任 34.88 否 张涛 监事 男 38 现任 0 是 朱伟

176、监事 男 46 现任 34.71 否 尹小峰 总经理 男 42 现任 3.75 否 周伟 常务副总经理 男 36 现任 33.75 否 赵亮 副总经理 男 40 现任 33.97 否 陈纬 财务总监 男 43 现任 34.88 否 孙彬 董事会秘书 男 34 现任 23.62 否 合计 - - - - 293.27 - 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用 五、公司员工情况 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 343主要子公司在职员工的数量（人） 2,571在职员工的数量合计（人） 2,9

177、14当期领取薪酬员工总人数（人） 6,609母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 1,246专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 1,359销售人员 948技术人员 156财务人员 109行政人员 342合计 2,914教育程度 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 67 教育程度类别 数量（人） 硕士 33本科 683大专 518高中及以下 1,680合计 2,9142、薪酬政策 2、薪酬政策 公司实行多元化的薪酬政策。即对中高层管理人员实行年薪制、一般职能管理及操作人员实行岗位绩效工资制、修理人员实行计时工资制、销售人员实行弹性工资制。 3、培训

178、计划 3、培训计划 公司主要按高级经理人员、经营管理人员、技能操作人员、专业技术人员等不同类别根据工作需要开展多种形式的培训。 4、劳务外包情况 4、劳务外包情况 适用 不适用 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 68 第九节 公司治理 第九节 公司治理 一、公司治理的基本状况 一、公司治理的基本状况 公司严格按照法律、 法规以及有关部门对上市公司规范运作的文件要求， 不断完善公司法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，持续深入开展公司治理活动，提高公司规范运作水平。 报告期内，公司股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会各专门委员会、经理层的职责明确，议事程序规范，权力均能

179、得到正常行使，公司运作行为规范，公司治理的实际状况与公司法和中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在差异。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 是 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务经营系统和自主经营能力。 1、业务独立：公司拥有进行独立经营的场所、人员及组织，公司在业务方

180、面独立于控股股东，具有独立完整的业务体系及自主经营能力，自主决策、自主管理公司业务。 2、人员独立：公司建立了完善的人力资源管理体系及薪酬管理制度，劳动工资、人事管理与控股股东完全分开，公司董事、监事及高级管理人员根据公司法和公司章程规定的程序产生，董事长、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及其他高级管理人员均专职在公司工作并领取薪酬。 3、资产独立：公司资产独立完整，公司与控股股东之间资产关系权属明晰，公司的资金、资产及其他资源不存在被控股股东违规占用、支配的情况。 4、机构独立：公司机构设置独立、完整；股东大会、董事会、监事会等法人治理机构均独立、有效运作；不存在控股股东干预公司机构

181、设置或公司机构从属于控股股东相关职能部门的现象。 5、财务独立：公司拥有独立的财务部门，按照企业会计准则的要求建立了独立规范的会计核算体系和财务管理制度（包括对子公司、分公司的财务管理制度）；独立在银行开户，不存在与控股股东共用银南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 69 行账户的情况；公司独立纳税，在社会保障、薪酬管理等方面独立于控股股东。公司能够独立作出财务决策，不存在控股股东干预公司资金使用的情况。 三、同业竞争情况 三、同业竞争情况 适用 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股

182、东大会情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例召开日期 披露日期 披露索引 2015 年年度股东大会 年度股东大会 0.00% 2016 年 06 月 15 日 2016 年 06 月 16 日 详见 2016 年 6 月16 日中国证券报 、 证券时报 和巨潮资讯网之 2015年年度股东大会决议公告 （2016-22）2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 适用 不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 1、独立董事出席董事会及股东大

183、会的情况 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 本报告期应参加董事会次数 现场出席次数以通讯方式参加次数 委托出席次数缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议李东 8 1700 否 戴克勤 8 1700 否 耿成轩 8 1700 否 独立董事列席股东大会次数 12、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 是 否 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 70 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 是 否 独立董

184、事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 不适用 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会。各专门委员会依据公司董事会所制定的各专门委员会工作条例规定的职权范围，就专业性事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策参考。 （一）董事会战略委员会履职情况： 董事会战略委员会由5名董事组成，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。报告期内，公司董事会战略委员会根据董事会战略委员会工作细则履行职责，对增强公司核心竞争力，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策

185、的质量发挥了重要作用。 （二）董事会审计委员会履职情况： 董事会审计委员会由3名董事组成，其中主任委员由独立董事、专业会计人士担任。根据中国证监会、深交所有关规定及公司董事会审计委员会工作细则、独立董事年报工作制度，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，履行了以下工作职责： 1、全面指导审查财务审计工作 （1）认真审阅了公司审计工作计划及相关资料，与负责公司年度审计工作的天衡会计师事务所协商确定了公司财务报告审计工作的时间安排； （2）在年审注册会计师进场前认真审阅了公司初步编制的财务会计报表，并出具了书面审议意见； （3）公司年审注册会计师进场后，董事会审计委员会与公司年审注册会计师就审计

186、过程中发现的问题进行了充分的沟通和交流，确定了审计报告提交的时间，保证审计工作按预定计划推进； （4）公司年审注册会计师出具初步审计意见后，董事会审计委员会再一次审阅了公司财务会计报表，并形成书面审议意见； 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 71 （5）在天衡会计师事务所出具了审计报告后，董事会审计委员会召开会议，对天衡会计师事务所从事本年度公司的审计工作进行了总结，并就公司年度财务会计报表以及关于下年度聘请会计师事务所的议案进行表决并形成决议。 2、积极关注支持内部控制建设工作 （1）审查公司内部控制评价报告，肯定公司内部控制体系建立健全并在持续完善，各项内控制度符合我国有

187、关法律法规和证券监管部门的要求，健全、合理、有效，重点控制活动未存在重大缺陷、重大问题和重大异常事项，并从内部财务控制及风险管理的角度提出进一步深入开展内部控制建设工作的指导意见； （2）持续关注公司内部控制制度的建立、健全及执行情况，监督检查内部控制的完善有效； （3）指导做好开展内部控制审计工作的准备，为全面评估公司内部控制的合理性、完整性及实施有效性奠定基础。 （三）董事会薪酬与考核委员会履职情况： 董事会薪酬与考核委员会由3名董事组成，其中2名为独立董事，主任委员由独立董事担任。 报告期内，董事会下设的薪酬与考核委员会依据公司主要财务指标，经营目标完成情况，公司董事、监事、高管人员分管

188、工作范围及主要职责等情况，对公司董事、监事、高管人员的薪酬进行了审核。审核后认为，公司对董事、监事、高管人员所支付的薪酬合理，符合公司的目标责任考核与薪酬政策、考核标准，同意公司年度所披露对其支付的薪酬。 （四）董事会提名委员会履职情况： 董事会提名委员会由5名董事组成，其中3名为独立董事。报告期内，提名委员会对公司董事会及高管层换届的候选人任职资格、职业、学历、工作背景等进行了严格的审核并发表了意见，未有违反公司章程等相关规定的情况发生。 七、监事会工作情况 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 是 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 南京公用发展股份有限

189、公司 2016 年年度报告全文 72 八、高级管理人员的考评及激励情况 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司董事会下设的薪酬与考核委员会为公司的考评机构，制定了以业绩为导向，以综合目标责任制为基础的考评体系，对高级管理人员的薪酬采用年薪制。由董事会薪酬与考核委员会按年度对高级管理人员的经营业绩进行客观、公正的评判，根据年度考评结果，由董事会确定其年度薪酬。公司依据公司法、公司章程，制定并逐步完善内部管理制度，对高级管理人员的履职能力、权限、职责等作出了相应的要求。 九、内部控制情况 九、内部控制情况 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

190、是 否 2、内控自我评价报告 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2017 年 03 月 23 日 内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 96.86%纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 93.71%缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 财务报告的重大缺陷定性标准是内控环境无效；董事、监事、高级管理人员出现舞弊行为；外部审计发现的重大错报未被公司内部控制识别；重要缺陷定性标准是未依照公认会计准则选择和应用会计政策；对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证财务报告达到

191、真实、准确的目标；一般缺陷是未构成重大缺陷、重要缺陷标准的其他内部控制缺陷。 非财务报告的一般缺陷定性标准是受到省级以下政府部门处罚但未对本公司定期报告披露造成负面影响；非财务报告的重要缺陷定性标准是受到国家政府部门处罚但未对本公司定期报告披露造成负面影响；非财务报告的重大缺陷定性标准是已经对外正式披露并对本公司定期报告披露造成负面影响。 定量标准 财务报告的一般缺陷定量标准是错报金额在利润总额的 3%以内，或者在资产总额、营收的 0.5%以内；财务报告的重要缺陷定量标准是错报金额在利润总额的 3%至 5%之间，或者在资产总额、营收的 0.5%至 1%之间； 财务报告的重大缺陷定量标准是错报金

192、额超过利润总额的5%， 或超过总资产、营收的 1%。 非财务报告的一般缺陷定量标准是造成的直接财产损失金额在 10 万元至 500 万元之间的；非财务报告的重要缺陷定量标准是造成的直接财产损失金额在500万元至 1000 万元之间的；非财务报告的重大缺陷定量标准是造成的直接财产损失金额在 1000 万元以上的。 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 73 财务报告重大缺陷数量（个） 0非财务报告重大缺陷数量（个） 0财务报告重要缺陷数量（个） 0非财务报告重要缺陷数量（个） 0十、内部控制审计报告 十、内部控制审计报告 适用 不适用 内部控制审计报告中的审议意见段 南京公用发展股

193、份有限公司于 2016 年 12 月 31 日按照企业内部控制基本规范和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 内控审计报告披露情况 披露 内部控制审计报告全文披露日期 2017 年 03 月 23 日 内部控制审计报告全文披露索引 巨潮资讯网 内控审计报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 是 否 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 是 否 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 74 第十节 公司债券相关情况 第十节 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在

194、证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 75 第十一节 财务报告 第十一节 财务报告 一、审计报告 一、审计报告 审计意见类型 标准无保留意见 审计报告签署日期 2017 年 03 月 21 日 审计机构名称 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 天衡审字（2017）00293 号 注册会计师姓名 朱丽军、金炜 审计报告正文 南京公用发展股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的南京公用发展股份有限公司（以下简称“南京公用”）财务报表，包括2016年12月31日的合并及母公司资产负债表，2016年

195、度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是南京公用管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作

196、以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 三、审计意见 我们认为，南京公用财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制

197、，公允反映了南京公用2016年12月31日的合并及母公司财务状况以及2016年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：朱丽军 中国南京 中国注册会计师：金炜 2017年3月21日 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 76 二、财务报表 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 1、合并资产负债表 编制单位：南京公用发展股份有限公司 2016 年 12 月 31 日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 657,354,406.31812,167,314.10 结算备付金 拆出资金 以公

198、允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 4,000.00 衍生金融资产 应收票据 5,028,570.6213,200,000.00 应收账款 211,812,910.25182,168,030.53 预付款项 56,597,097.83931,615,341.45 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 367,867.311,030,743.09 应收股利 其他应收款 177,601,072.06208,963,125.56 买入返售金融资产 存货 1,978,966,198.47522,950,089.13 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 33

199、,551,884.0324,843,418.55流动资产合计 3,121,284,006.882,696,938,062.41非流动资产： 发放贷款及垫款 107,405,565.25159,628,191.66 可供出售金融资产 145,003,847.58185,033,852.01 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 254,626,101.88289,525,255.62南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 77 投资性房地产 129,366,759.68130,571,967.25 固定资产 2,724,949,464.242,694,698,486.90 在建工

200、程 387,333,328.82361,029,293.76 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 115,462,910.32123,241,514.12 开发支出 商誉 长期待摊费用 14,018,094.5111,625,113.19 递延所得税资产 41,791,004.8529,405,391.38 其他非流动资产 1,067,600.001,067,600.00非流动资产合计 3,921,024,677.133,985,826,665.89资产总计 7,042,308,684.016,682,764,728.30流动负债： 短期借款 1,140,000,000

201、.00694,500,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 76,000,000.00199,852,600.00 应付账款 124,619,565.71167,288,810.62 预收款项 782,144,727.15948,155,950.05 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 123,077,143.69108,385,290.92 应交税费 159,751,597.18110,556,797.45 应付利息 9,215,830.523,029,215.00 应付股利 12,3

202、09,988.7012,969,988.70 其他应付款 571,845,973.81471,945,477.18 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 78 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 33,180,553.18 其他流动负债 300,000,000.00300,000,000.00流动负债合计 3,332,145,379.943,016,684,129.92非流动负债： 长期借款 46,523,076.955,513,444.34 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 47,650,127.

203、3077,507,250.18 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 17,691,769.5341,222,929.68 递延所得税负债 19,916,025.6330,283,397.47 其他非流动负债 非流动负债合计 131,780,999.41154,527,021.67负债合计 3,463,926,379.353,171,211,151.59所有者权益： 股本 572,646,934.00572,646,934.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 404,917,381.48404,981,086.62 减：库存股 其他综合收益 59,748,076.8

204、990,850,192.39 专项储备 1,600,840.55 盈余公积 111,895,919.5087,460,419.03 一般风险准备 未分配利润 1,244,123,596.761,133,219,318.25归属于母公司所有者权益合计 2,394,932,749.182,289,157,950.29 少数股东权益 1,183,449,555.481,222,395,626.42所有者权益合计 3,578,382,304.663,511,553,576.71负债和所有者权益总计 7,042,308,684.016,682,764,728.30法定代表人：潘明 主管会计工作负责人：陈

205、纬 会计机构负责人：张艳 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 79 2、母公司资产负债表 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 265,810,891.32316,196,365.62 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 4,000.00 衍生金融资产 应收票据 应收账款 2,938,696.314,337,736.81 预付款项 12,203,762.2726,804,283.24 应收利息 应收股利 其他应收款 912,590,009.36546,965,846.84 存货 33,895,238.3132,064,967.

206、19 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 67,329.062,551,985.46流动资产合计 1,227,509,926.63928,921,185.16非流动资产： 可供出售金融资产 113,979,214.04155,448,701.42 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 1,499,566,640.211,535,268,966.70 投资性房地产 固定资产 189,384,241.43267,102,099.86 在建工程 126,401.75 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 33,734,561.9337,306,520

207、.93 开发支出 商誉 长期待摊费用 2,428,253.541,430,005.90 递延所得税资产 5,498,090.015,812,897.35 其他非流动资产 非流动资产合计 1,844,591,001.162,002,495,593.91资产总计 3,072,100,927.792,931,416,779.07流动负债： 短期借款 347,800,000.00133,200,000.00南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 80 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 36,000,000.0069,852,600.00 应付账款 1,6

208、51,246.7219,494,370.63 预收款项 3,664,152.733,652,540.81 应付职工薪酬 64,385,265.2957,215,426.41 应交税费 15,328,818.8215,443,761.53 应付利息 450,740.522,124,000.00 应付股利 12,309,988.7012,309,988.70 其他应付款 484,049,288.50391,706,039.25 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 31,015,384.60 其他流动负债 300,000,000.00流动负债合计 996,654,885.881,004,9

209、98,727.33非流动负债： 长期借款 46,523,076.95 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 40,149,724.0461,913,844.07 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 22,952,882.67 递延所得税负债 19,916,025.6330,283,397.47 其他非流动负债 非流动负债合计 106,588,826.62115,150,124.21负债合计 1,103,243,712.501,120,148,851.54所有者权益： 股本 572,646,934.00572,646,934.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积

210、 771,460,653.84771,460,402.39 减：库存股 其他综合收益 59,748,076.8990,850,192.39 专项储备 1,600,840.55 盈余公积 111,895,919.5087,460,419.03 未分配利润 451,504,790.51288,849,979.72所有者权益合计 1,968,857,215.291,811,267,927.53负债和所有者权益总计 3,072,100,927.792,931,416,779.07南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 81 3、合并利润表 3、合并利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发

211、生额 一、营业总收入 3,901,569,415.06 4,005,133,491.20 其中：营业收入 3,887,661,966.69 3,984,062,027.98 利息收入 13,907,448.37 21,071,463.22 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 3,770,369,524.82 3,979,367,870.79 其中：营业成本 3,105,226,428.64 3,342,910,640.68 利息支出 1,281,637.13 手续费及佣金支出 763.77 1,085.44 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附

212、加 46,255,071.19 59,519,890.64 销售费用 376,988,702.96 361,583,310.02 管理费用 186,083,269.64 163,578,074.88 财务费用 27,583,753.29 41,784,564.18 资产减值损失 28,231,535.33 8,708,667.82 加：公允价值变动收益（损失以“”号填列） -40,975.00 投资收益（损失以“”号填列） 59,836,732.36 64,152,776.85 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 52,509,932.06 47,962,439.35 汇兑收益（损失以“-”

213、号填列） 三、营业利润（亏损以“”号填列） 191,036,622.60 89,877,422.26 加：营业外收入 242,192,148.33 426,963,796.74 其中：非流动资产处置利得 11,797,000.77 1,035,128.03 减：营业外支出 47,134,739.01 64,520,644.93 其中：非流动资产处置损失 36,751,738.31 61,650,163.49四、利润总额（亏损总额以“”号填列） 386,094,031.92 452,320,574.07 减：所得税费用 97,066,239.98 91,853,746.16五、净利润（净亏损以“

214、”号填列） 289,027,791.94 360,466,827.91南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 82 归属于母公司所有者的净利润 192,604,472.38 228,162,795.67 少数股东损益 96,423,319.56 132,304,032.24六、其他综合收益的税后净额 -31,102,115.50 28,911,192.19 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -31,102,115.50 28,911,192.19 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益

215、的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -31,102,115.50 28,911,192.19 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -31,102,115.50 28,911,192.19 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 257,925,676.44 389,378,020.10 归属于母公司所有者的综合收益总额 161,502,356.88 257,0

216、73,987.86 归属于少数股东的综合收益总额 96,423,319.56 132,304,032.24八、每股收益： （一）基本每股收益 0.3363 0.3984 （二）稀释每股收益 0.3363 0.3984法定代表人：潘明 主管会计工作负责人：陈纬 会计机构负责人：张艳 4、母公司利润表 4、母公司利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 476,201,242.56 547,472,165.06 减：营业成本 550,977,882.99 821,900,688.68 税金及附加 2,313,154.24 2,505,975.96 销售费用 57,211,403

217、.69 81,239,685.89 管理费用 30,086,410.90 27,134,283.68 财务费用 24,458,436.44 11,857,714.30南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 83 资产减值损失 -597,040.19 -783,536.19 加：公允价值变动收益（损失以“”号填列） -40,975.00 投资收益（损失以“”号填列） 211,978,386.67 72,339,579.06 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 52,066,759.31 48,029,733.38二、营业利润（亏损以“”号填列） 23,729,381.16 -324

218、,084,043.20 加：营业外收入 237,366,453.73 419,733,146.62 其中：非流动资产处置利得 11,794,320.77 792,382.83 减：营业外支出 1,520,599.04 1,233,334.87 其中：非流动资产处置损失 1,463,099.04 840,354.06三、利润总额（亏损总额以“”号填列） 259,575,235.85 94,415,768.55 减：所得税费用 15,220,231.19 8,494,798.56四、净利润（净亏损以“”号填列） 244,355,004.66 85,920,969.99五、其他综合收益的税后净额 -

219、31,102,115.50 28,911,192.19 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -31,102,115.50 28,911,192.19 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -31,102,115.50 28,911,192.19 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合

220、收益总额 213,252,889.16 114,832,162.18七、每股收益： （一）基本每股收益 0.4267 0.1500 （二）稀释每股收益 0.4267 0.15005、合并现金流量表 5、合并现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 84 销售商品、提供劳务收到的现金 4,079,832,877.59 4,458,667,798.34 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 -3,600,000.00 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险

221、业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 14,383,745.69 20,073,786.79 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 1,158,025.47 7,998,486.09 收到其他与经营活动有关的现金 591,336,431.12 616,268,364.53经营活动现金流入小计 4,686,711,079.87 5,099,408,435.75 购买商品、接受劳务支付的现金 3,627,442,905.19 3,761,134,276.15 客户贷款及垫款净增加额 -24,

222、053,108.33 1,004,175.68 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 763.77 1,658,826.06 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 599,640,918.04 774,300,128.18 支付的各项税费 213,315,351.19 282,061,572.51 支付其他与经营活动有关的现金 407,426,392.91 382,346,589.60经营活动现金流出小计 4,823,773,222.77 5,202,505,568.18经营活动产生的现金流量净额 -137,062,142.9

223、0 -103,097,132.43二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 150,163,553.88 297,933,977.24 取得投资收益收到的现金 56,672,772.76 13,272,765.88 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额95,683,945.70 22,933,824.41 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 2,795,597.48 收到其他与投资活动有关的现金 84,279,177.47投资活动现金流入小计 302,520,272.34 421,215,342.48 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 308,790,4

224、73.39 292,329,293.43南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 85 投资支付的现金 189,234,833.54 330,928,440.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 119,855,165.46 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 498,025,306.93 743,112,898.89投资活动产生的现金流量净额 -195,505,034.59 -321,897,556.41三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 371,900,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 113,700,0

225、00.00 取得借款收到的现金 1,518,800,000.00 864,500,000.00 发行债券收到的现金 300,000,000.00 300,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 204,330,000.00 351,575,980.00筹资活动现金流入小计 2,023,130,000.00 1,887,975,980.00 偿还债务支付的现金 1,380,411,368.74 927,321,844.71 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 356,043,944.38 289,031,837.91 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 124,357,617.1

226、9 197,894,409.62 支付其他与筹资活动有关的现金 90,700,005.89 20,910,689.00筹资活动现金流出小计 1,827,155,319.01 1,237,264,371.62筹资活动产生的现金流量净额 195,974,680.99 650,711,608.38四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 49,183.07 -11,764.32五、现金及现金等价物净增加额 -136,543,313.43 225,705,155.22 加：期初现金及现金等价物余额 756,857,199.88 531,152,044.66六、期末现金及现金等价物余额 620,313,88

227、6.45 756,857,199.886、母公司现金流量表 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 506,837,272.59 597,591,393.38 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 1,183,020,471.35 1,120,441,902.10经营活动现金流入小计 1,689,857,743.94 1,718,033,295.48 购买商品、接受劳务支付的现金 347,590,781.55 444,016,818.41 支付给职工以及为职工支付的现金 258,146,610.14 44

228、2,196,291.00南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 86 支付的各项税费 24,106,330.99 21,837,139.75 支付其他与经营活动有关的现金 758,878,846.30 738,192,156.86经营活动现金流出小计 1,388,722,568.98 1,646,242,406.02经营活动产生的现金流量净额 301,135,174.96 71,790,889.46二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 61,363,553.88 221,135,767.31 取得投资收益收到的现金 209,257,599.83 31,442,841.7

229、2 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额96,080,128.44 4,219,959.58 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 91,800,000.00 84,279,177.47投资活动现金流入小计 458,501,282.15 341,077,746.08 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 47,271,244.97 52,686,614.63 投资支付的现金 21,343,600.00 508,061,529.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 633,500,000.00 365,

230、925,000.00投资活动现金流出小计 702,114,844.97 926,673,143.63投资活动产生的现金流量净额 -243,613,562.82 -585,595,397.55三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 258,200,000.00 取得借款收到的现金 658,600,000.00 133,200,000.00 发行债券收到的现金 300,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 658,600,000.00 691,400,000.00 偿还债务支付的现金 666,461,538.45 105,500,000.00 分配股利

231、、利润或偿付利息支付的现金 80,735,558.64 50,781,304.72 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 747,197,097.09 156,281,304.72筹资活动产生的现金流量净额 -88,597,097.09 535,118,695.28四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 124.87 五、现金及现金等价物净增加额 -31,075,360.08 21,314,187.19 加：期初现金及现金等价物余额 260,886,251.40 239,572,064.21六、期末现金及现金等价物余额 229,810,891.32 260,886,251.40南京

232、公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 87 7、合并所有者权益变动表 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具资本公积 减：库存股其他综合收益专项储备 盈余公积 一般风险准备未分配利润 优先股 永续债 其他一、上年期末余额 572,646,934.00 404,981,086.6290,850,192.39 87,460,419.031,133,219,318.25 1,222,395,626.42 3,511,553,576.71 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、

233、本年期初余额 572,646,934.00 404,981,086.6290,850,192.39 87,460,419.031,133,219,318.25 1,222,395,626.42 3,511,553,576.71 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） -63,705.14-31,102,115.501,600,840.55 24,435,500.47110,904,278.51-38,946,070.9466,828,727.95 （一）综合收益总额 -31,102,115.50 192,604,472.3896,423,319.56257,925,676.44 （二）所有者

234、投入和减少资本 -63,705.14 -2,592,373.30-2,656,078.44 1股东投入的普通股 -2,500,005.89-2,500,005.89 2 其他权益工具持有者投入 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 88 资本 3 股份支付计入所有者权益的金额 4其他 -63,705.14 -92,367.41-156,072.55 （三）利润分配 24,435,500.47-81,700,193.87-132,777,017.20-190,041,710.60 1提取盈余公积 24,435,500.47-24,435,500.47 2提取一般风险准备 3对所有者

235、（或股东）的分配 -57,264,693.40-132,777,017.20-190,041,710.60 4其他 （四）所有者权益内部结转 1资本公积转增资本（或股本） 2盈余公积转增资本（或股本） 3盈余公积弥补亏损 4其他 （五）专项储备 1,600,840.55 1,600,840.55 1本期提取 23,111,359.06 23,111,359.06 2本期使用 -21,510,518.51 -21,510,518.51 （六）其他 四、本期期末余额 572,646,934.00 404,917,381.4859,748,076.891,600,840.55 111,895,919

236、.501,244,123,596.76 1,183,449,555.48 3,578,382,304.66 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 89 上期金额 单位：元 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本公积 减： 库存股其他综合收益专项储备 盈余公积 一般风险准备未分配利润 优先股 永续债其他一、上年期末余额 351,684,100.00 375,702,020.9761,939,000.20 78,868,322.031,044,480,278.92 1,043,537,063.50 2,956,210,785.62

237、加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 351,684,100.00 375,702,020.9761,939,000.20 78,868,322.031,044,480,278.92 1,043,537,063.50 2,956,210,785.62 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 220,962,834.00 29,279,065.6528,911,192.19 8,592,097.0088,739,039.33178,858,562.92555,342,791.09 （一）综合收益总额 28,911,192.19 228,162,795.67

238、132,304,032.24389,378,020.10 （二）所有者投入和减少资本 220,962,834.00 29,279,065.65 132,041,619.26382,283,518.91 1股东投入的普通股 220,962,834.00 17,565,980.02 113,700,000.00352,228,814.02 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 90 益的金额 4其他 11,713,085.63 18,341,619.2630,054,704.89 （三）利润分配 8,592,097.00-139,

239、423,756.34-85,487,088.58-216,318,747.92 1提取盈余公积 8,592,097.00-8,592,097.00 2提取一般风险准备 3对所有者（或股东）的分配 -130,831,659.34-85,487,088.58-216,318,747.92 4其他 （四）所有者权益内部结转 1资本公积转增资本（或股本） 2盈余公积转增资本（或股本） 3盈余公积弥补亏损 4其他 （五）专项储备 1本期提取 20,862,670.93 20,862,670.93 2本期使用 -20,862,670.93 -20,862,670.93 （六）其他 四、本期期末余额 572

240、,646,934.00 404,981,086.6290,850,192.39 87,460,419.031,133,219,318.25 1,222,395,626.42 3,511,553,576.71 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 91 8、母公司所有者权益变动表 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减： 库存股 其他综合收益专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续债其他一、上年期末余额 572,646,934.00771,460,402.39 90,850,192.3987,460,419.

241、03 288,849,979.72 1,811,267,927.53 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 572,646,934.00771,460,402.39 90,850,192.3987,460,419.03 288,849,979.72 1,811,267,927.53 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 251.45 -31,102,115.501,600,840.5524,435,500.47 162,654,810.79157,589,287.76 （一）综合收益总额 -31,102,115.50244,355,004.66213,252,889.16

242、 （二）所有者投入和减少资本 251.45 251.45 1股东投入的普通股 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 4其他 251.45 251.45 （三）利润分配 24,435,500.47 -81,700,193.87-57,264,693.40 1提取盈余公积 24,435,500.47 -24,435,500.47 2对所有者（或股东）的分配 -57,264,693.40-57,264,693.40 3其他 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 92 （四）所有者权益内部结转 1资本公积转增资本（或股本） 2盈余公积转增资本（或股本） 3盈余公积

243、弥补亏损 4其他 （五）专项储备 1,600,840.551,600,840.55 1本期提取 4,899,497.334,899,497.33 2本期使用 -3,298,656.78-3,298,656.78 （六）其他 四、本期期末余额 572,646,934.00771,460,653.84 59,748,076.891,600,840.55 111,895,919.50 451,504,790.51 1,968,857,215.29 上期金额 单位：元 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减： 库存股 其他综合收益专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先股永续债其他一

244、、上年期末余额 351,684,100.0062,937,976.16 61,939,000.2078,868,322.03 257,332,861.45812,762,259.84 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 351,684,100.0062,937,976.16 61,939,000.2078,868,322.03 257,332,861.45812,762,259.84 三、 本期增减变动金额 （减少以“”号填列） 220,962,834.00708,522,426.23 28,911,192.198,592,097.0031,517,118.27998,50

245、5,667.69 （一）综合收益总额 28,911,192.1985,920,969.99114,832,162.18 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 93 （二）所有者投入和减少资本 220,962,834.00708,522,426.23 929,485,260.23 1股东投入的普通股 220,962,834.00709,187,365.02 930,150,199.02 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 4其他 -664,938.79 -664,938.79 （三）利润分配 8,592,097.00 -54,403,851.72-45,8

246、11,754.72 1提取盈余公积 8,592,097.00-8,592,097.00 2对所有者（或股东）的分配 -45,811,754.72-45,811,754.72 3其他 （四）所有者权益内部结转 1资本公积转增资本（或股本） 2盈余公积转增资本（或股本） 3盈余公积弥补亏损 4其他 （五）专项储备 1本期提取 5,314,828.705,314,828.70 2本期使用 -5,314,828.70-5,314,828.70 （六）其他 四、本期期末余额 572,646,934.00771,460,402.39 90,850,192.3987,460,419.03 288,849,9

247、79.72 1,811,267,927.53 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 94 三、公司基本情况 三、公司基本情况 南京公用发展股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是于1992年5月经南京市经济体制改革委员会宁体改（92）071号文批准由原国有企业南京市出租汽车公司改组成立的股份制公司。公司原名为“南京中北汽车发展股份有限公司”，1994年经宁体改字（1994）333号文批准更名为“南京中北（集团）股份有限公司”。 2016年经公司第九届董事会第八次会议及 2015 年年度股东大会审议通过了关于变更公司名称及证券简称的议案，同意将公司中文名称由“南京中北（集团）

248、股份有限公司”变更为“南京公用发展股份有限公司”，英文名称由“NanJing Zhongbei(Group)Co.,Ltd.”变更为“NanJing PublicUtilities Development Co.,Ltd.”，证券简称由“南京中北”变更为“南京公用”。 本公司经中国证券监督管理委员会证监发字（1996）116号文批复同意于1996年7月25日采取“上网定价”方式按1：5.6溢价向社会公开发行1374万股普通股，随后经深圳证券交易所深证发1996218号文同意，于1996年8月6日在该所挂牌上市交易。近几年来，公司实施了送、转、配股，截至2005年12月31日，本公司股本总额为2

249、56,337,906股。根据本公司2005年6月12日2004年度股东大会决议、2006年4月14日关于2004年度利润分配方案及资本公积金转增股本实施公告，公司增加注册资本51,267,581.00元，由资本公积金转增，变更后的注册资本为人民币307,605,487.00元。根据公司2006年11月23日2006年度临时股东会决议，公司增加注册资本人民币44,078,613元，由资本公积转增股本，转增基准日期为2007年1月8日，变更后注册资本为人民币351,684,100元。 根据公司2014年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可20141224号关于核准南京中北（集

250、团）股份有限公司向南京公用控股（集团）有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复核准，公司通过发行股份及支付现金的方式，向南京公用控股（集团）有限公司、南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司、南京公共交通（集团）有限公司和广州市恒荣投资有限公司购买其所持有的南京港华燃气有限公司51%的股权和南京华润燃气有限公司14%的股权，其中：发行人民币普通股（A股）180,337,834股，发行价格为4.71元/股，购买港华燃气45%的股权和华润燃气14%的股权，同时公司向不超过10名符合条件的特定投资者非公开发行人民币普通股股票40,625,000股，每股面值1.00元，每股发行价6.40元。截

251、至2015年1月28日，变更后注册资本为人民币572,646,934元。 本公司营业执照注册号为9701847，住所：南京市建邺区应天大街927号，经营范围：出租汽车服务；公共交通客运；机动车辆保险、意外伤害保险兼业代理；（汽车维修；卷烟、雪茄、烟丝零售；机动车驾驶员培训；兼业代理意外伤害保险、机动车辆保险）。汽车配件、日用百货、日用杂品、文南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 95 教用品、电子产品及配件、工艺美术品、金属材料、五金交电、建筑材料、化工产品、服装销售；机油、轮胎零售；汽车修理培训；鞋帽的生产、销售；物业管理；室内装潢；客车租赁服务；经济信息

252、咨询服务；商务代理服务；二手车经纪服务；汽车票务代理；提供劳务； （上海大众品牌汽车销售及配套服务；设计、制作、代理报刊、印刷品、三维动画广告；代理发布车身、户外、馈赠品广告；自有房产租赁；停车场服务；停车场管理服务；食品添加剂销售；货运代理服务）。括号内项目仅限取得许可证的分支机构经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 截止2016年12月31日，本公司下设的士分公司、汽车服务分公司、物业分公司等经营单位。 本公司内部实行二级会计核算，下设的士分公司、汽车服务分公司（包括汽车销售、修理中心）、物业分公司等内部独立核算单位。本公司的会计报表由总部及上述独立核算单位会计报

253、表汇总调整后编制。 本财务报表经本公司董事会于2017年3月21日决议批准报出。 本公司2016年度纳入合并范围的子公司共28户，详见本附注九“在其他主体中的权益”。 本公司本年度合并范围比上年度减少1户，详见本附注八“合并范围的变更”。 四、财务报表的编制基础 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 1、编制基础 本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的企业会计准则-基本准则及具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。 2、持续经营 2、持续经营 本公司董事会相信本公司拥有充足的营运资金，将能自本财务报表批准日后不短于12个月

254、的可预见未来期间内持续经营。因此，董事会继续以持续经营为基础编制本公司截至2016年12月31日止的2016年年度财务报表。 五、重要会计政策及会计估计 五、重要会计政策及会计估计 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 具体会计政策和会计估计提示： 本公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认等交易和事项制定了若干南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 96 项具体会计政策和会计估计，详见本附注五、28“收入”的各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明，请参阅附注五 、11“应收款项”的描述。 1、遵循企业会计准则的声明 1、遵循企业会计准则的声

255、明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。 2、会计期间 2、会计期间 以公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。 3、营业周期 3、营业周期 本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。 4、记账本位币 4、记账本位币 以人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 (1)同一控制下企业合并 参与合并的各方在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下企业合并。合并方在企业合并中取

256、得的资产和负债，以被合并方的资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础，进行相关会计处理。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。 通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并，合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当

257、期损益。 （2）非同一控制下企业合并 参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下企业合并。购买方支付的合并成本是为取得被购买方控制权而支付的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券在购买南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 97 日的公允价值之和。付出资产的公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。购买日是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。 购买方在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方

258、可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益以及其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 6、合并财务报表的编制方法 6、合并财务报表的编制方法 合并财务报表的合并范围以控制为基础确定， 包括本公司及本公司的子公司 （指被本公司控制的主体，包括企业、被投资

259、单位中可分割部分、以及企业所控制的结构化主体等）。子公司的经营成果和财务状况由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。 本公司通过同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，视同被合并子公司在本公司最终控制方对其实施控制时纳入合并范围，并对合并财务报表的期初数以及前期比较报表进行相应调整。 本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，并自购买日起将被合并子公司纳入合并范围。 子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时，在编制合并财务报表时按本公司的会计期间或会计政

260、策对子公司的财务报表进行必要的调整。合并范围内企业之间所有重大交易、余额以及未实现损益在编制合并财务报表时予以抵消。内部交易发生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则不予抵消。 子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中股东权益项目下和合并利润表中净利润项目下单独列示。 子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 98 额应当冲减少数股东权益。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对

261、价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需考虑各项交易是否构成一揽子交易，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： （1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； （2

262、）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； （3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； （4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 不属于一揽子交易的， 对其中每一项交易分别按照前述进行会计处理； 若各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 合营安排分为共同经营和合营企业。共同经

263、营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。 共同经营的合营方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：（一）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；（二）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；（三）确认出售其享有的共同经营 产出份额所产生的收入；（四）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；（五）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 合营方向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售

264、给第三方之前，应当仅确认因该交易产生的损益中 归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合企业会计准则第 8 号资产减值等规定的资产减值损失的，合营方应当全额确认该损失。 合营方自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前， 应当南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 99 仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合企业会计准则第 8 号资产减值等规定的资产减值损失的，合营方应当按其承担的份额确认该部分损失。 对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，应当按照前

265、述规定进行会计处理。 8、现金及现金等价物的确定标准 8、现金及现金等价物的确定标准 现金是指库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 9、外币业务和外币报表折算 9、外币业务和外币报表折算 （1）外币交易的会计处理 发生外币交易时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。 于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额，除根据借款费用核算方法应予资本化的，计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日仍采用交易发生日的即期汇率折算。 （2）外币财

266、务报表的折算 境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入和费用项目，采用年平均汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在股东权益中单独列示。 10、金融工具 10、金融工具 （1）金融资产 金融资产于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款及应收款项、持有至到期投资和可供出售金融资产。金融资产的分类取决于本公司对金融资产的持有意图和持有能力。 金融资产于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值确认。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

267、，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 100 金融资产的后续计量 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，计入当期损益。 贷款及应收款项和持有至到期投资，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认、减值以及摊销形成的利得或损失，计入当期损益。 可供出售金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益，在该可供出售金融资产发生减值或终止确认时转出，计入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息

268、，计入当期损益。 可供出售权益工具投资的现金股利， 在被投资单位宣告发放股利时计入当期损益。 对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资以成本法计量。 金融资产减值 本公司在期末对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，确认减值损失，计提减值准备。 A、以摊余成本计量的金融资产的减值准备，按该金融资产预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提，计入当期损益。 本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，对单项金额不重大的金融资产，单独或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独

269、测试未发生减值的金融资产，无论单项金额重大与否，仍将包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单独确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。 对以摊余成本计量的金融资产确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已经恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 B、可供出售金融资产减值： 当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过50%；“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过

270、12个月。 可供出售金融资产的公允价值发生非暂时性下跌时，即使该金融资产没有终止确认，原直接计入资本公积的因公允价值下降形成的累计损失，予以转出，计入当期损益。 对可供出售债务工具投资确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已经恢复，且客观南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 101 上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。 金融资产终止确认 当收取某项金融资产的现金流量的合同权利终止或将所有权上几乎所有的风险和报酬转移时，本公司终止确认该金融资产。 金融资产整体转移满足终止确认条件的

271、，本公司将下列两项金额的差额计入当期损益： A、所转移金融资产的账面价值； B、因转移而收到的对价，与原直接计入股东权益的公允价值变动累计额之和。 （2）金融负债 金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。 金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 金融负债的后续计量 A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形

272、成的利得或损失，计入当期损益。 B、其他金融负债，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量。 金融负债终止确认 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，本公司终止确认该金融负债或其一部分。 （3）金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公允价值，指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参

273、考计量日市场参与者在主要市场或最有利市场中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 102 11、应收款项 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 11、应收款项 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 期末余额 500 万元以上（含 500 万元） 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失 （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 （2）按信用风险特征组合计提

274、坏账准备的应收款项 组合名称 坏账准备计提方法 账龄分析法组合 账龄分析法 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： 适用 不适用 账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 1 年以内（含 1 年） 1.00%1.00%12 年 5.00%5.00%23 年 20.00%20.00%34 年 40.00%40.00%45 年 40.00%40.00%5 年以上 80.00%80.00%组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： 适用 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的： 适用 不适用 （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 单项

275、计提坏账准备的理由 应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应收款项组合的未来现金流量现值存在显著差异。 坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。 （4）贷款坏账准备 （4）贷款坏账准备 公司采用以风险为基础的分类方法（简称贷款风险分类法） ，即把贷款分为正常、关注、次级、 可疑和损南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 103 失五类。 贷款风险分类法计提坏账准备 风险类别 坏账准备计提比例（%） 正常 1 关注 2 次级 25 可疑 50 损失 100 12、存货 12、存货 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否

276、 （1）本公司存货包括原材料（含燃润料、轮胎、备品备件等）、库存商品、低值易耗品、开发用土地、开发产品、在产品（含工程施工、开发成本）、自制半成品、产成品等。 （2）存货取得时按照发生的实际成本登记入账，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。期末按照成本与可变现净值孰低计价。 房地产开发产品按单项实际成本确定，其中的开发成本包括: 开发用土地：项目整体开发时按购入价全部计入，分期开发时按开发比例与购入价配比计入； 公共配套设施费用：发生时按实归集，待项目完工时摊销转入可出售或出租的商品房成本，但如有经营价值且为开发商拥有收益权的配套设施，则单独转入“出租开发产品”； 维修基金：按项目所在地

277、政府规定应提取的公共维修基金按实计入； 为开发项目借入的资金所发生的借款费用，在达到项目预计状态之前按实计入。 存货领用或者发出时，原材料、库存商品等存货均按实际成本计价，采用先进先出法、个别计价法、加权平均法核算。 低值易耗品采用领用时一次摊销的方法，但一次性领用总额超过5000元时进行分期摊销。 （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 存货可变现净值按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。 期末，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，计入当期损益；以前减记存货价南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文

278、 104 值的影响因素已经消失的，减记的金额应当予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备。 （4）本公司存货盘存采用永续盘存制。 （5）周转材料包括低值易耗品和包装物等，在领用时采用一次转销法进行摊销。 13、划分为持有待售资产 13、划分为持有待售资产 本公司将在当前状况下根据惯常条款可立即出售，已经作出处置决议、已经与受让方签订了不可撤销的转让协议、并且该项转让将在一年内完成的固定资产、无形资产、成本模式后续计量的投资性房地产、长期股权投资等非流动资产（不包括递延所得税资产），划分为持有待售资产。按账面

279、价值与预计可变现净值孰低者计量持有待售资产，账面价值高于预计可变现净值之间的差额确认为资产减值损失。 14、长期股权投资 14、长期股权投资 （1）重大影响、共同控制的判断标准 本公司结合以下情形综合考虑是否对被投资单位具有重大影响：是否在被投资单位董事会或类似权利机构中派有代表； 是否参与被投资单位财务和经营政策制定过程； 是否与被投资单位之间发生重要交易；是否向被投资单位派出管理人员；是否向被投资单位提供关键技术资料。 若本公司与其他参与方均受某合营安排的约束，任何一个参与方不能单独控制该安排，任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排，本公司判断对该项合营安排具有共同控

280、制。 （2）投资成本确定 企业合并形成的长期股权投资，按以下方法确定投资成本： A、对于同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以在合并日取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。 分步实现的同一控制下企业合并，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本与达到合并前长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资/股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准

281、则核算而确认的其他综合收益暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产总除净损益、其他南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 105 综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动， 暂不进行会计处理， 直至处置该项投资时转入当期损益。其中，处置后的剩余股权根据本准则采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益应按比例结转，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益应全部结转。 B、对于非同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以企业合并成本作

282、为投资成本。 追加投资能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照企业会计准则第22号金融工具确认和计量有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当在改按成本法核算时转入当期损益。 除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按以下方法确定投资成本： A、以支付现金取得的长期股权投

283、资，按实际支付的购买价款作为投资成本。 B、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按发行权益性证券的公允价值作为投资成本。 因追加投资等原因，能够对被投资单位单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，应当按照 企业会计准则第22号金融工具确认和计量 确定的原持有股权的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当转入改按权益法核算的当期损益。 （3）后续计量及损益确认方法 对子公司投资 在合并财务报表中，对子公司投资按附注五、6进行处理。 在母公司财务报表中

284、，对子公司投资采用成本法核算，在被投资单位宣告分派的现金股利或利润时，确认投资收益。 对合营企业投资和对联营企业投资 对合营企业投资和对联营企业投资采用权益法核算，具体会计处理包括： 对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额包含在长期股权投资成本中；对于初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 106 入当期损益，同时调整长期股权投资成本。 取得对合营企业投资和对联营企业投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益并调

285、整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的现金股利或利润应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。 在计算应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础确定，对于被投资单位的会计政策或会计期间与本公司不同的，权益法核算时按照本公司的会计政策或会计期间对被投资单位的财务报表进行必要调整。与合营企业和联营企业之间内部交易产生的未实现损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在权益法核算时予以抵消。内部交易产生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则全额确认该损失。 对合营企业或联营企业发生的净亏损，除本公司负有承担额外损失

286、义务外，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。被投资企业以后实现净利润的，在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。 对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。处置该项投资时，将原计入资本公积的部分按相应比例转入当期损益。 （3）处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额计入当期损益，采用权益法核算的长期股权投资，处置时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。 因处置部分权益性投资等原因丧失了对

287、被投资单位共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权按企业会计准则第22号金融工具确认和计量核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，应当在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。 因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。处置后剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或重大影响的，按企业会计准则第22号金融工具确认和计量的

288、有关规定进行会计处理，其在丧失控制权之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 107 15、投资性房地产 15、投资性房地产 投资性房地产计量模式 成本法计量 折旧或摊销方法 类 别 使用寿命 预计净残值率 年折旧（摊销）率 房屋建筑物 30-405%3.2%-2.4% 土地使用权 20-50-5%-2% 16、固定资产 （1）确认条件 16、固定资产 （1）确认条件 固定资产是指为生产商品、 提供劳务、 出租或经营管理而持有的， 使用寿命超过一个会计年度的有形资产。 （2）折旧方法 （2）折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年

289、折旧率 房屋建筑物 年限平均法 3040 5.00% 3.2%-2.4% 通用设备 年限平均法 5 5.00% 19% 专用设备 年限平均法 8-12 5.00% 12%-8% 运输设备 年限平均法 5-10 5.00% 19%-9.5% 输气设备 年限平均法 30-40 5.00% 3.17%-2.40% 本公司至少在每年年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。 （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 适用 不适用 17、在建工程 17、在建工程 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 在建工程在达到预定可使用状

290、态时，按实际发生的全部支出转入固定资产核算。 18、借款费用 18、借款费用 （1）借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 108 可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用计入当期损益。 （2）当资产支出已经发生、借款费用已经发生且为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始时，开始借款费用的资本化。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3个月的，暂停借款费用的资本化。当所购建或者

291、生产的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止借款费用的资本化，以后发生的借款费用计入当期损益。 （3）借款费用资本化金额的计算方法 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款所发生的借款费用（包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用、外币专门借款本金和利息的汇兑差额），其资本化金额为在资本化期间内专门借款实际发生的借款费用减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额。 为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款所发生的借款费用（包括借款利息、折价或溢价的摊销），其资本化金额根据在资本化期间内累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数

292、乘以所占用一般借款的资本化率计算确定。 19、生物资产 19、生物资产 适用 不适用 20、油气资产 20、油气资产 适用 不适用 21、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 21、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 无形资产按照取得时的成本进行初始计量。 对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命期限内，采用直线法摊销。 类 别 使用寿命 土地使用权 20-50年 营运证 10-20年 软件等 5-10年 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 109 本公司至少于每年年度终了对无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 对于使用寿命不确定的无形资产，不摊销。于每年年度

293、终了，对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，并按其使用寿命进行摊销。 （2）内部研究开发支出会计政策 （2）内部研究开发支出会计政策 划分公司内部研究开发项目研究阶段和开发阶段的具体标准 研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于一项或若干项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品或获得新工序等。 研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，同时满足下列条件的，予以资本化： A、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有

294、可行性； B、具有完成该无形资产并使用或出售的意图； C、无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性； D、有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； E、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 22、长期资产减值 22、长期资产减值 本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定长期股权投资、 采用成本模式计量的投资性房地产、 固定资产、 在建工程、 采用成本模式计量的生产性生物资产 、油气资产、 无形资产等长期资产是否存在减值的迹象，对存在减

295、值迹象的长期资产进行减值测试，估计其可收回金额。此外，无论是否存在减值迹象，本公司至少于每年年度终了对商誉、使用寿命不确定的无形资产以及尚未达到可使用状态的无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。 可收回金额的估计结果表明上述长期资产可收回金额低于其账面价值的，其账面价值会减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。 可收回金额是指资产（或资产组、资产组组合，下同）的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者。 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 110 资产组是可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上

296、独立于其他资产或者资产组。资产组由创造现金流入相关的资产组成。在认定资产组时，主要考虑该资产组能否独立产生现金流入，同时考虑管理层对生产经营活动的管理方式、以及对资产使用或者处置的决策方式等。 资产的公允价值减去处置费用后的净额，是根据市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格减去可直接归属于该资产处置费用的金额确定。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的税前折现率对其进行折现后的金额加以确定。 与资产组或者资产组组合相关的减值损失，先抵减分摊至该资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根

297、据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值，但抵减后的各资产的账面价值不得低于该资产的公允价值减去处置费用后的净额（如可确定的）、该资产预计未来现金流量的现值（如可确定的）和零三者之中最高者。 前述长期资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。 23、长期待摊费用 23、长期待摊费用 长期待摊费用在受益期内采用直线法摊销。 公司的长期待摊费用的摊销期为： （1） 车用周转总成件按5年平均摊销； （2） 临时性经营用房按5年平均摊销； （3） 经营办公房装璜费、服装费等按2-5年平均摊销； （4）土地租赁费按3年平均摊销； （5）储气

298、井检测费按6年平均摊销； （6）临时性经营设施按2540年平均摊销。 如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的，将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 24、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 24、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。本公司在职工提供服务的会计南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 111 期间，将应付的职工薪酬确认为负债。 （2）离职后福利的会计处理方法 （2）离职后福利的会计处理方法 本公司按规定参加由政府机构设立的职工社会保障体系，包括基本养老保险、失业保险及其他社会保障制度

299、，相应的支出于发生时计入相关资产成本或当期损益。 （3）辞退福利的会计处理方法 （3）辞退福利的会计处理方法 在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，本公司在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 （4）其他长期职工福利的会计处理方法 （4）其他长期职工福利的会计处理方法 适用 不适用 25、预计负债 25、预计负债 （1）与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债： 该义务是企业承担

300、的现时义务； 履行该义务很可能导致经济利益流出企业； 该义务的金额能够可靠地计量。 （2）预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。 如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定。 在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理： 或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。 或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。 26、股份支付 26、股份支付 (1)股份支付的种类 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 112 股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为

301、基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 以权益结算的股份支付 用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，在授予后立即可行权时，在授予日计入相关成本或费用，相应增加资本公积。 用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的

302、，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。 以现金结算的股份支付 以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。 在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。 (2) 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 本

303、公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。 在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。

304、27、优先股、永续债等其他金融工具 27、优先股、永续债等其他金融工具 适用 不适用 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 113 28、收入 28、收入 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （1）销售商品收入 在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，确认销售商品收入。 燃气销售收入：在同时符合下列条件时，根据每月定期抄表数量来确定收入，用户已使用天然气；相关的经济利益很可能流入公司；相关的已发生的成本能够可靠的

305、计量。 出租车承包收入：公司与承包车司机签订承包合同，在司机完成每月承包服务后，根据承包合同约定的月承包金额计算实际完成承包合同天数的当月承包营收款，在承包营收款能够流入企业时，确认出租车承包收入实现。 旅游服务收入：公司在旅游服务已经提供，相关票款收入已经收到或取得了收款的证据时，确认门票收入、旅游客运收入、旅行社团费收入及其他提供旅游服务收入的实现。 房地产销售收入确认的具体条件：房地产开发项目工程已经竣工并经有关部门验收合格；签订了销售合同，并履行了合同规定的义务，向客户交付房屋或已发出正式书面交房通知书；取得了销售价款或确信可以取得；成本能够可靠地计量。 （2）提供劳务收入 在交易的完

306、工进度能够可靠地确定，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，采用完工百分比法确认提供劳务收入。 确定完工进度可以选用下列方法：已完工作的测量，已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例，已经发生的成本占估计总成本的比例。 在提供劳务交易结果不能够可靠估计时，分别下列情况处理： A、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。 B、已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 114 （3）让渡

307、资产使用权收入 在收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，确认让渡资产使用权收入。 29、政府补助 （1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 29、政府补助 （1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 （2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 （2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 与收益相关的政府补助，如果用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；如果用于补

308、偿本公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 30、递延所得税资产/递延所得税负债 30、递延所得税资产/递延所得税负债 本公司采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。 除与直接计入股东权益的交易或事项有关的所得税影响计入股东权益外，当期所得税费用和递延所得税费用（或收益）计入当期损益。 当期所得税费用是按本年度应纳税所得额和税法规定的税率计算的预期应交所得税，加上对以前年度应交所得税的调整。 资产负债表日，如果纳税主体拥有以净额结算的法定权利并且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，那么当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列示。 递延所得税资产和递延所得税负债分别根据

309、可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异确定，按照预期收回资产或清偿债务期间的适用税率计量。暂时性差异是指资产或负债的账面价值与其计税基础之间的差额，包括能够结转以后年度抵扣的亏损和税款递减。递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。 对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并交易中产生的资产或负债初始确认形成的暂时性差异，不确认递延所得税。商誉的初始确认导致的暂时性差异也不产生递延所得税。 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 115 资产负债表日，根据递延所得税资产和负债的预期收回或结算方式，依据已颁布的税法规定，按照预期收回该

310、资产或清偿该负债期间的适用税率计量该递延所得税资产和负债的账面金额。 资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示： （1）纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利； （2）递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。 31、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 31、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 租入资产 经营租赁租入资产的租金费用在

311、租赁期内按直线法确认为相关资产成本或费用。或有租金在实际发生时计入当期损益。 租出资产 经营租赁租出资产所产生的租金收入在租赁期内按直线法确认为收入。经营租赁租出资产发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 （2）融资租赁的会计处理方法 （2）融资租赁的会计处理方法 租入资产 于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融

312、资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。 未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。 租出资产 于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 116 为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。 未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。

313、32、其他重要的会计政策和会计估计 32、其他重要的会计政策和会计估计 适用 不适用 33、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更 33、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更 适用 不适用 （2）重要会计估计变更 （2）重要会计估计变更 适用 不适用 34、其他 34、其他 适用 不适用 六、税项 六、税项 1、主要税种及税率 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 应税收入 17%、13%、11%、6%、5%、3%（简易计税征收率）城市维护建设税 应纳营业税额及增值税额 7%、5% 企业所得税 应纳税所得额 25% 营业税 应税收入及应税劳务 5%、3%

314、教育费附加 应纳营业税额及增值税额 5% 其他税费 按规定缴纳 2、税收优惠 2、税收优惠 （1）增值税 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 117 根据财税2013106号财政部、国家税务总局关于将铁路运输和邮政业纳入营业税改征增值税试点的通知，公司提供管道运输服务，对其增值税实际税负超过3%的部分实行增值税即征即退政策。 3、其他 3、其他 适用 不适用 七、合并财务报表项目注释 七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 1、货币资金 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 库存现金 109,761.64110,987.49银行存款 618,310,222.83755,339,

315、850.00其他货币资金 38,934,421.8456,716,476.61合计 657,354,406.31812,167,314.10 其中：存放在境外的款项总额 23,660.1680,472.53其他说明 （1）其他货币资金中银行承兑汇票保证金余额为36,000,000.00元，银行保函保证金余额为850,000.00元，信用证保证金余额为190,519.86元。 （2）期末货币资金余额中除第（1）项银行承兑汇票保证金、银行保函保证金、信用证保证金受到限制外，无抵押、冻结等对变现有限制或有潜在回收风险的款项。 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 2、以公允价值计量且其变

316、动计入当期损益的金融资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 交易性金融资产 4,000.00 权益工具投资 4,000.00合计 4,000.003、衍生金融资产 3、衍生金融资产 适用 不适用 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 118 4、应收票据 （1）应收票据分类列示 4、应收票据 （1）应收票据分类列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 银行承兑票据 5,028,570.6213,200,000.00合计 5,028,570.6213,200,000.00（2）期末公司已质押的应收票据 （2）期末公司已质押的应收票据 适用 不适用 （3）期末公司已背书或贴现且

317、在资产负债表日尚未到期的应收票据 （3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位： 元 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑票据 40,000,000.00合计 40,000,000.00（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 （4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 适用 不适用 5、应收账款 （1）应收账款分类披露 5、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值账面余额 坏账准备 账面价值金额 比例 金额 计提比例 金额比例 金额 计提比例单项金额重大并单独计提坏账准备的应收

318、账款 5,969,583.88 2.76% 59,695.841.00%5,909,888.04 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 209,339,600.94 96.95% 3,436,578.731.64%205,903,022.21185,677,878.6299.78%3,509,848.09 1.89%182,168,030.53单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 617,518.41 0.29% 617,518.41100.00%414,165.790.22%414,165.79 100.00%南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 119 合计 215

319、,926,703.23 100.00% 4,113,792.981.91%211,812,910.25186,092,044.41100.00%3,924,013.88 2.11%182,168,030.53期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： 适用 不适用 单位： 元 应收账款（按单位） 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由 苏果超市有限公司 5,969,583.8859,695.841.00% 客户信用记录良好 合计 5,969,583.8859,695.84- - 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 适用 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 应收账款 坏账

320、准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内 202,314,515.282,023,145.151.00%1 年以内小计 202,314,515.282,023,145.151.00%1 至 2 年 3,453,328.77172,666.445.00%2 至 3 年 1,919,132.05383,826.4120.00%3 年以上 1,652,624.84856,940.7351.85%3 至 4 年 910,174.21364,069.6840.00%4 至 5 年 252,723.63101,089.4540.00%5 年以上 489,727.00391,781.6080.00%合计

321、209,339,600.943,436,578.731.64%确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： 适用 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： 适用 不适用 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 120 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 711,177.86 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。 （3）本期实际核销的应收账款情况 （3）本期实际核销的应收账款情况 适用 不适用 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 （4）按欠款方归集的期末余额

322、前五名的应收账款情况 单位名称 款项 性质 期末余额 账龄 占应收账款期末余额合计数的比例(%) 坏账准备期末余额苏果超市有限公司 燃气款 5,969,583.881年以内2.76 59,695.84南京铁路建设投资有限责任公司 工程款 3,225,626.401年以内1.50 32,256.26升龙房地产开发有限公司 工程款 2,391,633.671年以内1.11 23,916.34南京华新有色金属有限公司 燃气款 2,346,166.991年以内1.09 23,461.67南京梅山冶金发展有限公司 工程款 2,082,326.001年以内0.96 20,823.26合计 - 16,015

323、,336.94- 7.42 160,153.37（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 适用 不适用 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 适用 不适用 6、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 6、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位： 元 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 金额 比例 1 年以内 51,926,769.1691.75%929,874,608.70 99.82%1 至 2 年 4,569,228.678.07%1,324,532.75 0.14%2 至 3 年 10

324、1,100.000.18% 3 年以上 416,200.00 0.04%合计 56,597,097.83- 931,615,341.45 - 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 121 （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 单位名称 款项性质 期末余额 账龄 占预付账款期末余额合计数的比例(%)江苏中天市政工程公司 预付工程款 6,523,950.001年以内 11.53 中国石油天然气股份有限公司西气东输销售分公司预付燃气款 4,294,112.811年以内 7.59 新奥能源贸易有限公司 预付燃气款 3,033,

325、417.701年以内 5.36 拉萨启昂暖通设备销售有限公司 预付工程款 357,500.001年以内 0.63 2,459,600.001-2年 4.35 江苏中乐能源有限公司 预付燃气款 2,802,661.001年以内 4.95 合 计 - 19,471,241.51- 34.41 7、应收利息 （1）应收利息分类 7、应收利息 （1）应收利息分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 发放贷款应收利息 367,867.311,030,743.09合计 367,867.311,030,743.09（2）重要逾期利息 （2）重要逾期利息 适用 不适用 8、应收股利 （1）应收股利 8、应收

326、股利 （1）应收股利 适用 不适用 （2）重要的账龄超过 1 年的应收股利 （2）重要的账龄超过 1 年的应收股利 适用 不适用 9、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 9、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 122 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值账面余额 坏账准备 账面价值金额 比例 金额 计提比例 金额 比例金额 计提比例 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 145,200,000.0079.08% 1,452,000.001.00%143,748,000.00157,917,224.767

327、2.87%1,579,172.25 1.00% 156,338,052.51按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 36,512,696.7519.89% 2,659,624.697.28%33,853,072.0656,599,164.4426.12%3,974,091.39 7.02% 52,625,073.05单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 1,896,787.981.03% 1,896,787.98100.00%2,187,552.381.01%2,187,552.38 100.00% 合计 183,609,484.73100.00% 6,008,412.673.27

328、%177,601,072.06216,703,941.58100.00%7,740,816.02 3.57% 208,963,125.56期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： 适用 不适用 单位： 元 其他应收款（按单位） 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由 唐山建设投资有限责任公司 145,200,000.00 1,452,000.001.00% 公司子公司唐山电厂少数股东， 款项性质为委托贷款合计 145,200,000.00 1,452,000.00- - 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： 适用 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏

329、账准备 计提比例 1 年以内分项 27,595,046.79275,950.461.00%1 年以内小计 27,595,046.79275,950.461.00%1 至 2 年 4,003,125.29200,156.255.00%2 至 3 年 2,526,516.94505,303.3920.00%3 年以上 2,388,007.731,678,214.5970.28%南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 123 3 至 4 年 396,242.74158,497.1040.00%4 至 5 年 184,236.2773,694.5140.00%5 年以上 1,807,528

330、.721,446,022.9880.00%合计 36,512,696.752,659,624.697.28%确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： 适用 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： 适用 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 1,409,260.61 元。 （3）本期实际核销的其他应收款情况 （3）本期实际核销的其他应收款情况 适用 不适用 （4）其他应收款按款项性质分类情况 （4）其他应收款按款项性质分类情况 单

331、位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 委托贷款 145,200,000.0088,800,000.00应收补贴款 69,117,224.76其他 38,409,484.7358,786,716.82合计 183,609,484.73216,703,941.58（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末余额合计数的比例 坏账准备期末余额唐山建设投资有限责任公司 委托贷款 145,200,000.001 年以内 79.08% 1,452,000.00宜兴港华燃气

332、有限公司 保证金 1,356,601.281 年以内 0.74% 13,566.01424,786.421-2 年 0.23% 21,239.321,486,415.102-3 年 0.81% 297,283.02南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 124 南京化学工业园区 保证金 1,500,000.001-2 年 0.82% 75,000.00肖东升 往来款 1,083,107.465 年以上 0.59% 1,083,107.46张家港港华燃气有限公司 保证金 1,029,109.801 年以内 0.56% 10,291.10合计 - 152,080,020.06- 82.

333、83% 2,952,486.91（6）涉及政府补助的应收款项 （6）涉及政府补助的应收款项 适用 不适用 （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 适用 不适用 （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 适用 不适用 10、存货 （1）存货分类 10、存货 （1）存货分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 32,044,931.61 32,044,931.6144,165,612.20 44,165,612.20在产

334、品 105,585,750.63 105,585,750.63 109,415,760.68 109,415,760.68库存商品 29,438,937.68 29,438,937.6824,820,053.15 24,820,053.15周转材料 65,309.31 65,309.31136,474.70 136,474.70房地产开发成本 1,777,276,639.95 6,846,914.44 1,770,429,725.5131,643,307.506,846,914.44 24,796,393.06房地产开发产品 41,401,543.73 41,401,543.73 319,61

335、5,795.34 319,615,795.34合计 1,985,813,112.91 6,846,914.44 1,978,966,198.47 529,797,003.576,846,914.44 522,950,089.13公司是否需遵守深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号上市公司从事种业、种植业务的披露要求 否 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 125 （2）存货跌价准备 （2）存货跌价准备 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 计提 其他 转回或转销 其他 房地产开发成本 6,846,914.44 6,846,914.44房地产开发产品

336、 合计 6,846,914.44 6,846,914.44（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 项 目 年末数 账面余额 其中： 借款费用资本化金额存货跌价准备 账面价值 房地产开发成本 1,777,276,639.95 84,003,352.546,846,914.44 1,770,429,725.51房地产开发产品 41,401,543.73 41,401,543.73合 计 1,818,678,183.68 84,003,352.546,846,914.44 1,811,831,269.24（续） 项 目 年初数 账面余额 其中：

337、 借款费用资本化金额存货跌价准备 账面价值 房地产开发成本 31,643,307.50 8,792,483.226,846,914.44 24,796,393.06房地产开发产品 319,615,795.34 319,615,795.34合 计 351,259,102.84 8,792,483.226,846,914.44 344,412,188.40（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况 （4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况 适用 不适用 11、划分为持有待售的资产 11、划分为持有待售的资产 适用 不适用 12、一年内到期的非流动资产 12、一年内到期的非流动资产 适用 不适

338、用 13、其他流动资产 13、其他流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 待抵扣税费 12,551,884.0324,843,418.55南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 126 银行理财产品 21,000,000.00合计 33,551,884.0324,843,418.5514、发放贷款及垫款14、发放贷款及垫款 项 目 期末余额 期初余额 发放贷款及垫款注 107,405,565.25 159,628,191.66 合计 107,405,565.25 159,628,191.66 注：系南京市栖霞区中北农村小额贷款有限公司发放贷款及垫款净值。 15、可供出售金融

339、资产 （1）可供出售金融资产情况 15、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 可供出售权益工具： 164,803,847.58 19,800,000.00 145,003,847.58 204,833,852.01 19,800,000.00 185,033,852.01 按公允价值计量的 101,623,214.04 101,623,214.04 143,092,701.42 143,092,701.42 按成本计量的 63,180,633.54 19,800,000.0043,380,

340、633.5461,741,150.59 19,800,000.00 41,941,150.59合计 164,803,847.58 19,800,000.00 145,003,847.58 204,833,852.01 19,800,000.00 185,033,852.01（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产 （2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产 单位： 元 可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计 权益工具的成本/债务工具的摊余成本 21,959,111.54 21,959,111.54公允价值 101,623,214.04 101,623,214.04累计

341、计入其他综合收益的公允价值变动金额 59,748,076.89 59,748,076.89（3）期末按成本计量的可供出售金融资产 （3）期末按成本计量的可供出售金融资产 单位： 元 被投资单位 账面余额 减值准备 在被投资单位持股比例 本期现金红利 期初 本期 增加 本期 减少 期末 期初 本期增加本期减少期末 北京北汽九龙出租汽车股份1,407,470.64 1,407,470.64 1.39%28,646.99南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 127 有限公司 北京北汽福斯特股份有限公司 2,132,529.36 2,132,529.36 1.39%52,998.11南京

342、市市民卡有限公司 3,546,000.00 3,546,000.00 4.29% 115,776.96南京南大药业有限责任公司 19,800,000.00 19,800,000.00 19,800,000.0019,800,000.00 14.65%江苏高速客运有限公司 3,267,000.00 3,267,000.00 8.82%南京中北（集团）股份有限公司培训中心 150,000.00 150,000.00 30.00%徐州中北巴士有限公司 1,853,000.00 1,853,000.00 10.00%港华储气有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 10.00%

343、江苏海企港华燃气发展有限公司 18,978,900.00 18,978,900.00 10.00%江苏仙龙生态园林科技开发有限公司 606,250.59 1,439,482.95 2,045,733.54 14.29%合计 61,741,150.59 1,439,482.95 63,180,633.54 19,800,000.0019,800,000.00 - 197,422.06（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 （4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 单位： 元 可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计 期初已计提减值余额 19,800,000.00

344、19,800,000.00期末已计提减值余额 19,800,000.00 19,800,000.00（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明 （5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明 适用 不适用 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 128 16、持有至到期投资 （1）持有至到期投资情况 16、持有至到期投资 （1）持有至到期投资情况 适用 不适用 （2）期末重要的持有至到期投资 （2）期末重要的持有至到期投资 适用 不适用 （3）本期重分类的持有至到期投资 （3）本期重分类的持有至到期投资 适

345、用 不适用 17、长期应收款 （1）长期应收款情况 17、长期应收款 （1）长期应收款情况 适用 不适用 （2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款 （2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款 适用 不适用 （3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 （3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 适用 不适用 18、长期股权投资 18、长期股权投资 单位： 元 被投资单位 期初余额 本期增减变动 期末余额减值准备期末余额追加投资 减少投资 权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动 宣告发放现金股利或利润计提减值准备 其他 一、合营企业 南京中北威立雅交通咨询服务有限公司

346、 65,766,735.65 61,200,000.00 9,234,510.34 5,257,296.79 19,058,542.78南京能网新能源科技发展有限公司 510,000.00 -2,896.55 507,103.45南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 129 南京松竹物业管理有限公司 1,816,259.05 253,056.55 2,069,315.60小计 67,582,994.70 510,000.0061,200,000.00 9,484,670.34 5,257,296.79 21,634,961.83二、联营企业 华润电力唐山丰润有限公司 169,69

347、6,659.77 18,400,000.00 36,683,247.4551,728,245.04 173,051,662.18南京河西新能源客运服务有限公司 19,058,821.62 -644,345.75 18,414,475.87南京中北迪滴新能源汽车租赁服务有限公司 2,400,000.00 -79,243.38 2,320,756.62南京港华平凡能源有限公司 8,234,859.21 281,727.11 8,516,586.32南京名气家网络科技有限公司 360,000.00 -4,663.02 355,336.98南京华保天然气技术服务有限公司 168,914.95 -125

348、,823.11 43,091.84南京华润燃气有限公司 21,779,097.68 6,875,487.201,600,840.553,008,978.10 27,246,447.33卓佳 公用工程（马鞍山）公司 3,003,907.69 38,875.22 3,042,782.91小计 221,942,260.92 21,160,000.00 43,025,261.721,600,840.5554,737,223.14 232,991,140.05合计 289,525,255.62 21,670,000.0061,200,000.00 52,509,932.061,600,840.5554,

349、737,223.14 5,257,296.79 254,626,101.8819、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产 19、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产 适用 不适用 单位： 元 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 130 项目 房屋、建筑物 土地使用权在建工程 合计 一、账面原值 1.期初余额 136,872,598.61 136,872,598.61 2.本期增加金额 3,235,232.82 3,235,232.82 （1）外购 （2）存货固定资产在建工程转入 3,235,232.82 3,235,232.82 （3）企业合并增加 3

350、.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 140,107,831.43 140,107,831.43二、累计折旧和累计摊销 1.期初余额 6,300,631.36 6,300,631.36 2.本期增加金额 4,440,440.39 4,440,440.39 （1）计提或摊销 4,080,524.76 4,080,524.76 （2）固定资产累计折旧转入 359,915.63 359,915.63 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 10,741,071.75 10,741,071.75三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3、本期减

351、少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 129,366,759.68 129,366,759.68 2.期初账面价值 130,571,967.25 130,571,967.25（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产 （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产 适用 不适用 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 131 （3）未办妥产权证书的投资性房地产情况 （3）未办妥产权证书的投资性房地产情况 适用 不适用 20、固定资产 （1）固定资产情况 20、固定资产 （1）固定资产情况 单位： 元 项目 房屋建筑物 专用设备 通用设备 运输设备

352、 输气管道 合计 一、账面原值： 1.期初余额 644,273,623.86 388,126,543.39 116,608,632.91 619,282,406.90 2,326,448,717.61 4,094,739,924.67 2.本期增加金额 19,458,708.445,945,263.1261,512,128.76244,277,260.04 331,193,360.36 （1）购置 3,660,036.844,435,323.752,641,379.40195,534.99 10,932,274.98 （2） 在建工程转入 15,798,671.601,509,939.3758

353、,870,749.36244,081,725.05 320,261,085.38 （3） 企业合并增加 3.本期减少金额 23,427,008.08 7,772,912.3415,660,470.35 405,697,587.2843,020,478.46 495,578,456.51 （1） 处置或报废 21,770,395.03 7,772,912.3415,660,470.35 405,697,587.2843,020,478.46 493,921,843.46 （2） 企业合并减少 （3） 转入投资性房地产 1,656,613.05 1,656,613.05 4.期末余额 620,84

354、6,615.78 399,812,339.49 106,893,425.68 275,096,948.38 2,527,705,499.19 3,930,354,828.52二、累计折旧 1.期初余额 338,537,115.60 161,308,278.9872,047,857.94 392,467,131.27421,935,853.98 1,386,296,237.77 2.本期增加金额 25,006,999.65 23,470,038.9711,344,095.8065,918,838.8168,460,176.51 194,200,149.74 （1）计提 25,006,999.65

355、 23,470,038.9711,344,095.8065,918,838.8168,460,176.51 194,200,149.74 3.本期减少金额 15,169,293.90 5,573,702.9013,492,515.12 342,722,877.0511,877,834.26 388,836,223.23 （1） 处置或报废 14,809,378.27 5,573,702.9013,492,515.12 342,722,877.0511,877,834.26 388,476,307.60 （2） 企业合并减少 （3） 转入投资性房地产 359,915.63 359,915.63

356、4.期末余额 348,374,821.35 179,204,615.0569,899,438.62 115,663,093.03478,518,196.23 1,191,660,164.28三、减值准备 1.期初余额 13,745,200.00 13,745,200.00南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 132 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1） 处置或报废 4.期末余额 13,745,200.00 13,745,200.00四、账面价值 1.期末账面价值 258,726,594.43 220,607,724.4436,993,987.06 159,433

357、,855.35 2,049,187,302.96 2,724,949,464.24 2.期初账面价值 291,991,308.26 226,818,264.4144,560,774.97 226,815,275.63 1,904,512,863.63 2,694,698,486.90（2）暂时闲置的固定资产情况 （2）暂时闲置的固定资产情况 适用 不适用 （3）通过融资租赁租入的固定资产情况 （3）通过融资租赁租入的固定资产情况 适用 不适用 （4）通过经营租赁租出的固定资产 （4）通过经营租赁租出的固定资产 单位： 元 项目 期末账面价值 南京市中央路 214 号 679,725.11南京市

358、锁金村 85 号 5 层 01-04 房 261,810.32合计 941,535.43（5）未办妥产权证书的固定资产情况 （5）未办妥产权证书的固定资产情况 适用 不适用 21、在建工程 （1）在建工程情况 21、在建工程 （1）在建工程情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 燃气管网配套工程 336,406,663.34 336,406,663.34 332,482,412.63 332,482,412.63其他工程 50,926,665.48 50,926,665.4828,420,479.38 28,420,479.38南

359、京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 133 营运车辆 126,401.75 126,401.75合计 387,333,328.82 387,333,328.82 361,029,293.76 361,029,293.76（2）重要在建工程项目本期变动情况 （2）重要在建工程项目本期变动情况 单位： 元 项目名称 预算数 期初余额 本期增加金额 本期转入固定资产金额 本期其他减少金额 期末余额 工程累计投入占预算比例 工程进度 利息资本化累计金额其中： 本期利息资本化金额 本期利息资本化率 资金来源 江东路(应天大街-三汊河)DN500 中压燃气工程 43,505,490.00 2

360、9,509,573.22 1,164,837.00 30,592,499.04 81,911.1870.51% 100% 其他 宁杭公路(马群至汤铜路)DN300 次高压管线移改工程(S122 道路工程拓宽) 10,689,429.00 8,708,575.55 8,708,575.5581.47% 90% 其他 京沪高速铁路枢纽高压燃气管线迁改 31,700,061.00 15,861,075.62 15,861,075.6250.03% 55% 其他 宁芜公路(小河北村-梅苑新村)中压燃气工程 24,000,000.00 14,256,232.93 1,750,750.64 15,997,

361、803.19 9,180.3866.70% 100% 其他 丁家庄保障房二期市政配套14,162,476.00 9,983,309.22 1,662,519.82 11,645,829.04 82.23% 100% 其他 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 134 工程燃气管迁改工程 西气东输二期(铁心桥调压站-油坊桥)DN600 高压燃气工程 55,960,000.00 9,923,883.45 18,570,479.64 28,494,363.0950.92% 60% 其他 亚东调压站搬迁工程 73,000,000.00 3,960,588.64 20,895,146.47

362、 24,855,735.1134.05% 40% 其他 营运车辆 126,401.75 58,744,347.61 58,870,749.36 其他 合计 253,017,456.00 92,329,640.38 102,788,081.18 117,106,880.63 91,091.5677,919,749.37- - - （3）本期计提在建工程减值准备情况 （3）本期计提在建工程减值准备情况 适用 不适用 22、工程物资 22、工程物资 适用 不适用 23、固定资产清理 23、固定资产清理 适用 不适用 24、生产性生物资产 （1）采用成本计量模式的生产性生物资产 24、生产性生物资产

363、（1）采用成本计量模式的生产性生物资产 适用 不适用 （2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产 （2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产 适用 不适用 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 135 25、油气资产 25、油气资产 适用 不适用 26、无形资产 （1）无形资产情况 26、无形资产 （1）无形资产情况 单位： 元 项目 土地使用权 专利权 非专利技术营运证 软件等 合计 一、账面原值 1.期初余额 144,912,425.87123,968,790.00 29,496,112.96 298,377,328.83 2.本期增加金额 3,383,521.17 3,38

364、3,521.17 （1）购置 3,383,521.17 3,383,521.17 （2）内部研发 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 144,912,425.87123,968,790.00 32,879,634.13 301,760,850.00二、累计摊销 1.期初余额 60,691,720.37101,483,576.68 12,960,517.66 175,135,814.71 2.本期增加金额 3,632,422.685,128,693.322,401,008.97 11,162,124.97 （1）计提 3,632,422.685,128,693.322

365、,401,008.97 11,162,124.97 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 64,324,143.05106,612,270.00 15,361,526.63 186,297,939.68三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 80,588,282.8217,356,520.00 17,518,107.50 115,462,910.32 2.期初账面价值 84,220,705.5022,485,213.32 16,535,595.30 123,241,514.12南京公用发展股份有

366、限公司 2016 年年度报告全文 136 （2）未办妥产权证书的土地使用权情况 （2）未办妥产权证书的土地使用权情况 适用 不适用 27、开发支出 27、开发支出 适用 不适用 28、商誉 （1）商誉账面原值 28、商誉 （1）商誉账面原值 适用 不适用 （2）商誉减值准备 （2）商誉减值准备 适用 不适用 29、长期待摊费用 29、长期待摊费用 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 装修及改造费用 2,659,398.40 4,243,615.141,455,362.29 5,447,651.25储气井检验检测费 225,749.98 50,166.

367、67 175,583.31临时设施 8,739,964.81 106,480.44451,585.30 8,394,859.95合计 11,625,113.19 4,350,095.581,957,114.26 14,018,094.5130、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 30、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 40,428,082.2010,107,020.5642,695,909.44 10,673,977.

368、36内部交易未实现利润 58,418,551.2814,604,637.8254,999,459.40 13,749,864.85可抵扣亏损 50,625,616.3212,656,404.091,656,149.69 414,037.42递延收益 17,691,769.534,422,942.3818,270,047.01 4,567,511.75合计 167,164,019.3341,791,004.85117,621,565.54 29,405,391.38南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 137 （2）未经抵销的递延所得税负债 （2）未经抵销的递延所得税负债 单位：

369、元 项目 期末余额 期初余额 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 可供出售金融资产公允价值变动 79,664,102.5019,916,025.63121,133,589.88 30,283,397.47合计 79,664,102.5019,916,025.63121,133,589.88 30,283,397.47（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 单位： 元 项目 递延所得税资产和负债期末互抵金额 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 递延所得税资产和负债期初互抵金额 抵销后递延所得税资产或负债期初余额

370、递延所得税资产 41,791,004.85 29,405,391.38递延所得税负债 19,916,025.63 30,283,397.47（4）未确认递延所得税资产明细 （4）未确认递延所得税资产明细 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣亏损 25,011,769.9120,517,033.76资产减值准备 9,574,990.489,361,034.91合计 34,586,760.3929,878,068.67（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 单位： 元 年份 期末金额 期初金额 备注 2017 年 20

371、18 年 3,722,585.183,722,585.18 2019 年 5,913,380.335,913,380.33 2020 年 9,326,578.4610,881,068.25 2021 年 6,049,225.94 合计 25,011,769.9120,517,033.76- 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 138 31、其他非流动资产 31、其他非流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 旅游质量保证金 1,067,600.001,067,600.00合计 1,067,600.001,067,600.0032、短期借款 （1）短期借款分类 32、短期借

372、款 （1）短期借款分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 保证借款 4,500,000.00信用借款 1,140,000,000.00690,000,000.00合计 1,140,000,000.00694,500,000.00（2）已逾期未偿还的短期借款情况 （2）已逾期未偿还的短期借款情况 本期末已逾期未偿还的短期借款总额为 0.00 元 33、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 33、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 适用 不适用 34、衍生金融负债 34、衍生金融负债 适用 不适用 35、应付票据 35、应付票据 单位： 元 种类 期末余额 期初余额 银行承兑

373、汇票 76,000,000.00199,852,600.00合计 76,000,000.00199,852,600.00本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 139 36、应付账款 （1）应付账款列示 36、应付账款 （1）应付账款列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应付账款 124,619,565.71167,288,810.62合计 124,619,565.71167,288,810.62（2）账龄超过 1 年的重要应付账款 （2）账龄超过 1 年的重要应付账款 适用 不适用 37、预收款项 （1）预收款项列示 37

374、、预收款项 （1）预收款项列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 商品房销售预收款 14,401,016.58186,438,741.00工程款预收款 538,387,013.39525,850,065.59燃气预收款 154,339,848.00140,595,140.50其他 75,016,849.1895,272,002.96合计 782,144,727.15948,155,950.05（2）账龄超过 1 年的重要预收款项 （2）账龄超过 1 年的重要预收款项 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 江苏省南京市公路管理处 9,643,580.30 工程未完工 南京铁路建设投

375、资有限责任公司 9,210,406.83 工程未完工 中交隧道工程局有限公司 7,011,680.77 工程未完工 南京金融城建设发展股份有限公司 6,377,365.40 工程未完工 南京世茂房地产开发有限公司 5,868,960.00 工程未完工 合计 38,111,993.30- （3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况 （3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况 适用 不适用 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 140 38、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 38、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

376、一、短期薪酬 107,051,181.49522,228,779.82507,532,837.15 121,747,124.16二、离职后福利-设定提存计划 1,334,109.4386,918,997.5386,923,087.43 1,330,019.53三、辞退福利 727,374.40727,374.40 合计 108,385,290.92609,875,151.75595,183,298.98 123,077,143.69（2）短期薪酬列示 （2）短期薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、工资、奖金、津贴和补贴 81,036,373.46402,32

377、8,719.17386,599,775.51 96,765,317.122、职工福利费 417,947.1533,141,533.2233,520,000.37 39,480.003、社会保险费 296,044.9432,574,051.2732,577,285.31 292,810.90 其中：医疗保险费 295,648.6826,775,915.9626,778,753.74 292,810.90 工伤保险费 127.522,923,502.152,923,629.67 生育保险费 268.742,874,633.162,874,901.90 4、住房公积金 3,325.0045,939,

378、111.9045,942,436.90 5、工会经费和职工教育经费 5,621,502.888,214,503.568,528,431.33 5,307,575.116、其他 19,675,988.0630,860.70364,907.73 19,341,941.03合计 107,051,181.49522,228,779.82507,532,837.15 121,747,124.16（3）设定提存计划列示 （3）设定提存计划列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 1,161,304.2661,672,631.6961,676,349.53 1,157

379、,586.422、失业保险费 172,805.1725,246,365.8425,246,737.90 172,433.11合计 1,334,109.4386,918,997.5386,923,087.43 1,330,019.53南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 141 39、应交税费 39、应交税费 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 增值税 23,131,080.141,675,204.52企业所得税 60,818,700.1031,318,981.57个人所得税 1,814,875.01811,104.06城市维护建设税 1,742,475.421,406,357.

380、29营业税 3,423,710.78土地增值税 63,366,746.4063,459,505.40教育费附加 1,049,831.15802,375.15房产税 1,081,491.23482,895.35印花税 10,198.10453,034.03各项基金 2,239,571.462,170,700.90土地使用税 2,117,990.382,174,308.11其他税金 2,378,637.792,378,620.29合计 159,751,597.18110,556,797.4540、应付利息 40、应付利息 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 短期借款应付利息 2,045,830.

381、52905,215.00短期融资券应付利息 7,170,000.002,124,000.00合计 9,215,830.523,029,215.0041、应付股利 41、应付股利 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 普通股股利 12,309,988.7012,969,988.70合计 12,309,988.7012,969,988.70应付股利说明：部分法人股存在确权诉讼、部分无法联系以及部分法人股持有者将红利暂存公司。 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 142 42、其他应付款 （1）按款项性质列示其他应付款 42、其他应付款 （1）按款项性质列示其他应付款 单位： 元 项

382、目 期末余额 期初余额 保证金 29,191,891.5927,839,830.61工程项目尾款 4,870,412.674,161,220.12排污费 2,831,750.85人工费用 10,913,289.419,308,712.96事故处理费 2,103,714.072,451,513.55水费 69,289.931,526,493.14往来款 12,347,159.9310,345,706.70暂存款 11,742,390.2810,585,390.14中介服务费 1,551,397.304,091,411.67租赁费 146,996.1229,617,698.00银行代收费手续费 6

383、59,389.96462,857.70子公司少数股东借款 468,849,261.29351,575,980.00其他 29,400,781.2617,146,911.74合计 571,845,973.81471,945,477.18（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款 （2）账龄超过 1 年的重要其他应付款 适用 不适用 43、划分为持有待售的负债 43、划分为持有待售的负债 适用 不适用 44、一年内到期的非流动负债 44、一年内到期的非流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 一年内到期的长期借款 33,180,553.18合计 33,180,553.18南京公用发展股份有限公司

384、 2016 年年度报告全文 143 45、其他流动负债 45、其他流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 短期融资券 300,000,000.00300,000,000.00合计 300,000,000.00300,000,000.00短期应付债券的增减变动： 单位： 元 债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行按面值计提利息 本期偿还 期末余额 南京中北（集团）股份有限公司 2015 年度第一期短期融资券 300,000,000.00 2015-10-21 366天 300,000,000.00300,000,000.00300,000,000.00 南京港华

385、燃气有限公司2016年度第一期短期融资券 300,000,000.00 2016-5-5 365天 300,000,000.00300,000,000.007,170,000.00 300,000,000.0046、长期借款 （1）长期借款分类 46、长期借款 （1）长期借款分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 抵押借款 5,513,444.34信用借款 46,523,076.95合计 46,523,076.955,513,444.34其他说明，包括利率区间： 贷款单位 起始日 终止日 币种利率期末余额 年初余额 外币金额本币金额 外币金额 本币金额 中国工商银行苏州工业园区支行 201

386、4-9-22 2017-9-22RMB 5.50% 3,675,000.00中国交通银行股份有限公司厦门分行营业部 2014-5-15 2017-5-15RMB 7.15% 916,173.70厦门银行杏林支行 2014-6-26 2017-6-26RMB 6.60% 922,270.64南京银行南京分行营业部 2016-3-25 2019-3-25RMB 4.18%28,153,846.17 南京银行南京分行营业部 2016-3-31 2019-3-31RMB 4.18%18,369,230.78 合计 46,523,076.95 5,513,444.34南京公用发展股份有限公司 2016

387、年年度报告全文 144 47、应付债券 （1）应付债券 47、应付债券 （1）应付债券 适用 不适用 （2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） （2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） 适用 不适用 （3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 （3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 适用 不适用 （4）划分为金融负债的其他金融工具说明 （4）划分为金融负债的其他金融工具说明 适用 不适用 48、长期应付款 （1）按款项性质列示长期应付款 48、长期应付款 （1）按款项性质列示长期应付款 单位： 元 项目 期末余

388、额 期初余额 服务保证金注 1 43,754,453.7557,812,990.75预收驾驶员承包金注 2 1,807,151.2514,203,135.28其他 2,088,522.305,491,124.15合 计 47,650,127.3077,507,250.18其他说明：注 1系公司为保证服务质量向公司车辆驾驶人收取的保证金。 注2系公司车辆承包人预付的承包金。 49、长期应付职工薪酬 （1）长期应付职工薪酬表 49、长期应付职工薪酬 （1）长期应付职工薪酬表 适用 不适用 （2）设定受益计划变动情况 （2）设定受益计划变动情况 适用 不适用 南京公用发展股份有限公司 2016 年年

389、度报告全文 145 50、专项应付款 50、专项应付款 适用 不适用 51、预计负债 51、预计负债 适用 不适用 52、递延收益 52、递延收益 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 政府补助 24,452,882.67 22,952,882.671,500,000.00 亚东拆迁补偿注1 16,770,047.01 578,277.4816,191,769.53 合计 41,222,929.68 23,531,160.1517,691,769.53 - 涉及政府补助的项目： 单位： 元 负债项目 期初余额 本期新增补助金额 本期计入营业外收入金额 其他变动 期

390、末余额 与资产相关/与收益相关 购买公交车辆补贴款注 2 22,952,882.67 7,063,584.0015,889,298.67 与资产相关 建造燃气中压管的补助注 3 1,500,000.00 1,500,000.00 与资产相关 合计 24,452,882.67 7,063,584.0015,889,298.671,500,000.00 - 其他说明： 注1: 根据市政府关于南京紫金（玄武）科技创业特别社区规划选址的批复（宁政复（2011）108号）、关于南京紫金（玄武）科技创业特别社区聚宝山剩余地块环境综合整治项目的备案通知书（玄发改2013211号）文件精神，公司与南京紫金（玄

391、武）科技创业特别社区建设有限公司签订迁建协议。截止2015年6月30日，公司已完成前期拆迁工作并收取全部补偿款项2,680万元，后期迁建工作正在进行中。按照财政部财会20098号文规定，将补偿款扣除资产报废损失及相关费用后转入递延收益，用于弥补后续重建的费用。该项补偿按受益年限分摊，本期结转578,277.48元，期末余额为16,191,769.53元。 注2：2016年1-6月转至营业外收入金额为7,063,584.00元，2016年6月末中北巴士转让给南京公交集团，上述递延收益一并转出。 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 146 注3：2015年句容市宝华镇人民政府针对宝

392、一路站西路口至312国道的天然气东延工程给予江苏宝华天然气有限公司150.00万元补贴。 53、其他非流动负债 53、其他非流动负债 适用 不适用 54、股本 54、股本 单位：元 期初余额 本次变动增减（+、） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股其他 小计 股份总数 572,646,934.00 572,646,934.00其他说明：注：参见附注三、公司基本情况。 55、其他权益工具 （1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 55、其他权益工具 （1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 适用 不适用 （2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 （

393、2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 适用 不适用 56、资本公积 56、资本公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 358,741,931.60 358,741,931.60其他资本公积 46,239,155.02251.4563,956.59 46,175,449.88合计 404,981,086.62251.4563,956.59 404,917,381.48其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： （1）本期南京中北友好国际旅行社有限公司少数股东退股导致归属于母公司的权益减少62,783.59元。 （2）以前期间接受捐

394、赠的固定资产，当期报废转入营业外收入，导致归属于母公司的权益减少1,173.00元。 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 147 57、库存股 57、库存股 适用 不适用 58、其他综合收益 58、其他综合收益 单位： 元 项目 期初余额 本期发生额 期末余额 本期所得税前发生额 减：前期计入其他综合收益当期转入损益减：所得税费用税后归属于母公司 税后归属于少数股东 一、以后将重分类进损益的其他综合收益 90,850,192.39 -41,469,487.38-10,367,371.88 -31,102,115.50 59,748,076.89 可供出售金融资产公允价值变动损益

395、 90,850,192.39 -41,469,487.38-10,367,371.88 -31,102,115.50 59,748,076.89其他综合收益合计 90,850,192.39 -41,469,487.38-10,367,371.88 -31,102,115.50 59,748,076.8959、专项储备 59、专项储备 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 安全生产费 23,111,359.0621,510,518.51 1,600,840.55合计 23,111,359.0621,510,518.51 1,600,840.55其他说明，包括本期增减变动情况、

396、变动原因说明： 根据财企201216 号关于印发企业安全生产费用提取和使用管理办法的通知，公司 2016 年度计提安全生产费用 23,111,359.06 元，本期使用 21,510,518.51 元。 60、盈余公积 60、盈余公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 87,460,419.0324,435,500.47 111,895,919.50合计 87,460,419.0324,435,500.47 111,895,919.50南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 148 61、未分配利润 61、未分配利润 单位： 元 项目 本期 上

397、期 调整前上期末未分配利润 1,133,219,318.251,044,480,278.92调整后期初未分配利润 1,133,219,318.251,044,480,278.92加：本期归属于母公司所有者的净利润 192,604,472.38228,162,795.67减：提取法定盈余公积 24,435,500.478,592,097.00 应付普通股股利 57,264,693.40130,831,659.34期末未分配利润 1,244,123,596.761,133,219,318.25调整期初未分配利润明细： 1)、由于企业会计准则及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00

398、元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。 62、营业收入和营业成本 62、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 3,647,123,216.672,983,835,945.123,717,523,336.63 3,209,605,765.95其他业务 240,538,750.02121,390,483.52266,538,6

399、91.35 133,304,874.73合计 3,887,661,966.693,105,226,428.643,984,062,027.98 3,342,910,640.6863、利息净收入63、利息净收入 项 目 本期金额 上期发生额 利息收入 13,907,448.37 21,071,463.22 减：利息支出 - 1,281,637.13 利息净收入 13,907,448.37 19,789,826.09 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 149 64、手续费及佣金64、手续费及佣金 项 目 本期金额 上期发生额 手续费及佣金支出 763.771,085.44 65、

400、税金及附加 65、税金及附加 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 8,300,787.618,422,398.25教育费附加 5,983,726.856,535,973.57营业税 21,912,940.4232,277,438.53土地增值税 8,717,624.5712,192,357.52其他税金及附加 1,339,991.7491,722.77合计 46,255,071.1959,519,890.6466、销售费用 66、销售费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 人工费用 182,100,625.55197,532,753.92折旧及摊销 72,325,

401、106.0864,370,433.70修理费 31,830,807.4020,504,727.44劳务费 31,728,704.1629,990,304.08运杂费 949,700.851,033,495.11检验检测费 1,244,568.371,530,031.19广告宣传费 14,339,230.836,397,675.03综合业务费 2,594,727.86946,896.00业务招待费 836,046.101,275,372.72办公费 2,139,719.292,527,961.15水电费 2,510,681.632,926,295.81车辆费 1,903,761.742,455,

402、617.21劳动保护费 2,233,512.671,509,394.54警卫消防费 10,583,104.317,521,934.63税费及基金 2,231,573.542,170,838.35房租及物管费 12,616,774.4412,319,389.32南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 150 其他费用 4,820,058.146,570,189.82合计 376,988,702.96361,583,310.0267、管理费用 67、管理费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 人工费用 83,163,988.4683,402,901.70折旧及摊销 29,726

403、,531.6114,628,993.55修理费 4,304,334.592,033,956.25办公费 1,811,791.011,925,221.89通讯费 3,482,445.713,697,045.29业务招待费 4,906,492.515,362,625.88房租及物管费 4,866,241.274,419,930.77车辆费 5,794,047.595,357,122.76保险费 1,948,019.962,088,803.18聘请中介机构费 5,877,078.976,021,861.42税费及基金 10,806,327.4010,781,504.18综合业务费 590,416.0

404、55,703,415.04董事会费 826,482.352,265,031.49其他费用 27,979,072.1615,889,661.48合计 186,083,269.64163,578,074.8868、财务费用 68、财务费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 35,917,639.2253,244,118.67减：利息收入 12,294,266.2214,481,088.25汇兑损失 -49,183.07184,794.32金融机构手续费 4,009,563.362,836,739.44合计 27,583,753.2941,784,564.1869、资产减值损失 6

405、9、资产减值损失 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 151 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 -698,082.75-340,813.85二、其他注 28,929,618.089,049,481.67合计 28,231,535.338,708,667.82其他说明： 注：系南京市栖霞区中北农村小额贷款有限公司贷款损失准备和贴现资产损失准备。 70、公允价值变动收益 70、公允价值变动收益 单位： 元 产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额 以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融资产 -40,975.00合计 -40,975.0071、投资

406、收益 71、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 52,509,932.0647,962,439.35处置长期股权投资产生的投资收益 5,257,296.791,514,413.88处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 133,953.88182,581.07可供出售金融资产在持有期间的投资收益 813,700.232,984,654.64处置可供出售金融资产取得的投资收益 9,360,177.22其他 1,121,849.402,148,510.69合计 59,836,732.3664,152,776.8572、营业外收入

407、 72、营业外收入 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 非流动资产处置利得合计 11,797,000.771,035,128.0311,797,000.77其中：固定资产处置利得 11,797,000.771,035,128.0311,797,000.77 无形资产处置利得 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 152 政府补助 149,442,549.31350,485,624.494,764,201.94其他 4,344,857.946,325,819.464,344,857.94巴士亏损补助注 76,607,740.3169,117,224

408、.76合计 242,192,148.33426,963,796.7420,906,060.65计入当期损益的政府补助： 单位： 元 补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 补贴是否影响当年盈亏是否特殊补贴本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收益相关购车补贴、报废车补贴等 南京市财政局 补助 因承担国家为保障某种公用事业或社会必要产品供应或价格控制职能而获得的补助 否 否 7,063,584.00 15,615,293.00 与资产相关公交空调 IC 卡补贴、 油价补贴、老年卡补贴、工资补贴等 南京市财政局 补助 因承担国家为保障某种公用事业或社会必要产品供应或价格控制职能而获得的补助 否

409、 否 137,614,763.37 333,752,345.72 与收益相关入境补贴 南京市旅游委员会 补助 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得） 否 否 10,000.00 101,600.00 与收益相关金融创新企业引导资金、迈皋桥街道补助款 南京市栖霞区财政局 补助 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得） 否 否 660,600.00 与收益相关社保补贴款 南京市社会保险管理中心 补助 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得） 否 否 1,538,701.94 7,228.00 与

410、收益相关铸铁管安全资金补助 南京经济技术开发区管理委员会 补助 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得） 否 否 1,000,000.00 300,000.00 与收益相关生态农业观光园项目补助 句容市财政局 补助 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得） 否 否 48,557.77 与收益相关总部企业专项奖励 南京市发展和改革委员会 奖励 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得） 否 否 2,000,000.00 与收益相关南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 153 污染治理

411、补助资金 南京市玄武区环保局 补助 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得） 否 否 58,400.00 与收益相关促进金融业创新发展补贴 南京市栖霞区人民政府迈皋桥办事处 奖励 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得） 否 否 127,100.00 与收益相关应急演练补助 南京市财政局 补助 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得） 否 否 30,000.00 与收益相关合计 - - - - - 149,442,549.31 350,485,624.49- 其他说明： 注：根据公司与南京市公

412、共交通总公司（现为南京公共交通（集团）有限公司）签订的委托管理协议，2016年1-6月中北巴士的亏损额应由南京公交集团补足。 73、营业外支出 73、营业外支出 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 非流动资产处置损失合计 36,751,738.3161,650,163.4936,751,738.31其中：固定资产处置损失 36,751,738.3161,650,163.4936,751,738.31对外捐赠 6,459,000.00214,000.006,459,000.00其他 3,924,000.702,656,481.443,924,000.70合计 4

413、7,134,739.0164,520,644.9347,134,739.0174、所得税费用 （1）所得税费用表 74、所得税费用 （1）所得税费用表 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 109,451,853.4483,500,343.42递延所得税费用 -12,385,613.468,353,402.74合计 97,066,239.9891,853,746.16南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 154 （2）会计利润与所得税费用调整过程 （2）会计利润与所得税费用调整过程 单位： 元 项目 本期发生额 利润总额 386,094,031.92按法定/适

414、用税率计算的所得税费用 96,523,507.98调整以前期间所得税的影响 -1,544,092.16非应税收入的影响 -28,914,622.29不可抵扣的成本、费用和损失的影响 31,153,351.67使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 45,518.39本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 -362,970.92其他 165,547.30所得税费用 97,066,239.9875、其他综合收益 75、其他综合收益 详见附注七、58。 76、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 76、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金

415、 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 往来款 352,944,352.10243,478,917.99政府补助 218,408,428.14351,136,326.37其他 19,983,650.8821,653,120.17合计 591,336,431.12616,268,364.53（2）支付的其他与经营活动有关的现金 （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 往来款 243,017,086.99252,187,301.60付现的经营费用 153,480,857.92122,591,546.74其他 10,928,448.007,567,741.

416、26合计 407,426,392.91382,346,589.60南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 155 （3）收到的其他与投资活动有关的现金 （3）收到的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 公司重大资产重组收到过渡期间损益 84,279,177.47合计 84,279,177.47（4）支付的其他与投资活动有关的现金 （4）支付的其他与投资活动有关的现金 适用 不适用 （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 杭州朗优置业有限公司收到少数股东借款 204,330,0

417、00.00351,575,980.00合计 204,330,000.00351,575,980.00（6）支付的其他与筹资活动有关的现金 （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收购南京市民卡有限公司持有的赛德中国 12.07%股权20,910,689.00归还杭州朗辉投资管理有限公司股东借款 88,200,000.00子公司注销归还少数股东出资款 2,500,005.89合计 90,700,005.8920,910,689.0077、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 77、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料

418、本期金额 上期金额 1将净利润调节为经营活动现金流量： - - 净利润 289,027,791.94360,466,827.91加：资产减值准备 27,537,935.617,009,311.46固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 198,640,590.13193,165,400.58无形资产摊销 11,162,124.9711,838,721.05南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 156 长期待摊费用摊销 1,957,114.262,380,843.07处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“”号填列） 24,954,737.5434,358,59

419、6.31固定资产报废损失 （收益以“”号填列） 26,256,439.15公允价值变动损失 （收益以“”号填列） 40,975.00财务费用（收益以“”号填列） 33,643,787.0247,534,119.14投资损失（收益以“”号填列） -59,836,732.36-64,152,776.85递延所得税资产减少（增加以“”号填列） -12,385,613.478,352,508.69递延所得税负债增加（减少以“”号填列） -10,367,371.849,626,820.32存货的减少（增加以“”号填列） -1,400,129,445.9676,839,194.70经营性应收项目的减少（增

420、加以“”号填列） 1,638,899,543.94-749,507,353.00经营性应付项目的增加（减少以“”号填列） -880,166,604.68-67,306,759.96经营活动产生的现金流量净额 -137,062,142.90-103,097,132.432不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： - - 3现金及现金等价物净变动情况： - - 现金的期末余额 620,313,886.45756,857,199.88减：现金的期初余额 756,857,199.88531,152,044.66现金及现金等价物净增加额 -136,543,313.43225,705,155.22（2）本期支

421、付的取得子公司的现金净额 （2）本期支付的取得子公司的现金净额 适用 不适用 （3）本期收到的处置子公司的现金净额 （3）本期收到的处置子公司的现金净额 适用 不适用 （4）现金和现金等价物的构成 （4）现金和现金等价物的构成 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 一、现金 620,313,886.45756,857,199.88其中：库存现金 109,761.64110,987.49南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 157 可随时用于支付的银行存款 618,310,222.83755,339,850.00 可随时用于支付的其他货币资金 1,893,901.981,406,3

422、62.39三、期末现金及现金等价物余额 620,313,886.45756,857,199.8878、所有者权益变动表项目注释 78、所有者权益变动表项目注释 适用 不适用 79、所有权或使用权受到限制的资产 79、所有权或使用权受到限制的资产 单位： 元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 37,040,519.86 银行承兑汇票保证金、保函保证金及信用证保证金固定资产 14,753,070.58 借款抵押物 合计 51,793,590.44- 80、外币货币性项目 （1）外币货币性项目 80、外币货币性项目 （1）外币货币性项目 单位： 元 项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币

423、余额 其中：美元 28,194.546.9370195,585.53 港币 21,495.380.8945119,227.83（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 适用 不适用 81、套期 81、套期 适用 不适用 82、其他 82、其他 适用 不适用 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 158 八、合并范围的变更 八、合并范围的变更 1、非同一控制下

424、企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并 适用 不适用 （2）合并成本及商誉 （2）合并成本及商誉 适用 不适用 （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债 （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债 适用 不适用 （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失 （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 是 否 （5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 （5）购买日或合并当期期末无

425、法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 适用 不适用 （6）其他说明 （6）其他说明 适用 不适用 2、同一控制下企业合并 （1）本期发生的同一控制下企业合并 2、同一控制下企业合并 （1）本期发生的同一控制下企业合并 适用 不适用 （2）合并成本 （2）合并成本 适用 不适用 （3）合并日被合并方资产、负债的账面价值 （3）合并日被合并方资产、负债的账面价值 适用 不适用 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 159 3、反向购买 3、反向购买 适用 不适用 4、处置子公司 4、处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 是 否 是否存在

426、通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 是 否 5、其他原因的合并范围变动 5、其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 公司子公司江苏紫荆新能源发展有限公司股东会决议决定，注销其公司。报告期内江苏紫荆新能源发展有限公司已注销完毕，自 2016 年 12 月江苏紫荆新能源发展有限公司不再纳入合并范围。 6、其他 6、其他 适用 不适用 九、在其他主体中的权益 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比

427、例 取得方式 直接 间接 南京中北友好国际旅行社有限公司 南京 南京 旅游服务、旅游客运 71.43% 设立 南京利达出租汽车有限公司 南京 南京 服务业 100.00% 设立 南京中北房地产开发有限公司 南京 南京 房地产开发 95.00% 设立 南京嘉宇物业管理有限公司 南京 南京 物业管理 100.00%设立 南京长发客运有限公司 南京 南京 客运服务 100.00% 设立 南京金宫实业有限公司 南京 南京 客运服务 100.00% 设立 南京金元出租汽车有限公司 南京 南京 汽车出租 100.00% 设立 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 160 南京华发客运有限公司

428、 南京 南京 汽车出租 100.00% 设立 南京中北置业房地产开发有限公司 南京 南京 房地产开发 100.00%设立 南京中北盛业房地产开发有限公司 南京 南京 房地产开发 100.00% 设立 南京中北国际商务会展服务有限公司 南京 南京 会议服务等 100.00%设立 南京中北运通旅游客运有限公司 南京 南京 旅游运输 70.00% 设立 赛德控股有限公司 英属维尔京群岛 英属维尔京群岛 实业投资 81.08% 设立 唐山赛德热电有限公司 唐山 唐山 电力和热能 60.00%设立 唐山燕山赛德热电有限公司 唐山 唐山 电力和热能 60.00%设立 南京市栖霞区中北农村小额贷款有限公司注

429、 1 南京 南京 金融服务 49.00% 非同一控制下企业合并杭州朗宁投资有限公司 杭州 杭州 投资管理及咨询等 72.86% 设立 杭州朗优置业有限公司 杭州 杭州 房地产开发 70.00%设立 南京江北中北旅游客运有限公司 南京 南京 客运服务 100.00% 设立 南京港华燃气有限公司 南京 南京 管道燃气生产、 输配、 销售51.00% 同一控制下企业合并 南京煤气管线工程有限公司 南京 南京 城镇煤气管道、设备安装、市政公用工程施工等 99.00%同一控制下企业合并 南京燃气工程设计院有限公司 南京 南京 燃气工程设计、 监理及技术咨询； 城镇燃气工程总承包 99.40%同一控制下企

430、业合并 南京公用物业管理有限责任公司 南京 南京 物业管理等 100.00%同一控制下企业合并 江苏宝华天然气有限公司 句容 句容 管道燃气的输配、销售等 100.00%同一控制下企业合并 南京燃气输配有限公司 南京 南京 城镇煤气管道、 设备安装等 60.00%同一控制下企业合并 南京港华栖霞燃气有限公司 南京 南京 天然气、LNG、CNG 等气源供应等 100.00%同一控制下企业合并 南京港华能源投资发展有限公司 南京 南京 天然气分布式能源项目投资 100.00%同一控制下企业合并 南京港华港口能源科技发展有限公司 南京 南京 天然气分布式能源项目投资等 70.00%同一控制下企业合并

431、 注1：公司持有南京市栖霞区中北农村小额贷款有限公司49%股权，董事会占多数席位，对该公司具有控制权。 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 161 （2）重要的非全资子公司 （2）重要的非全资子公司 单位： 元 子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的损益 本期向少数股东宣告分派的股利 期末少数股东权益余额南京中北友好国际旅行社有限公司 28.57%150,085.37 1,005,670.97南京中北房地产开发有限公司 5.00%592,176.77 18,899,442.20唐山赛德热电有限公司 40.00%13,242,710.1014,750,802.36 9

432、7,714,219.09唐山燕山赛德热电有限公司 40.00%13,233,615.3914,737,300.94 97,288,459.55南京市栖霞区中北农村小额贷款有限公司 51.00%-8,371,429.763,516,113.89 70,741,484.12南京港华燃气有限公司 49.00%79,084,172.3589,474,000.00 791,324,492.62杭州朗优置业有限公司 30.00%-6,517,706.32 17,106,830.28（3）重要非全资子公司的主要财务信息 （3）重要非全资子公司的主要财务信息 单位： 元 子公司名称 期末余额 期初余额 流动资

433、产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 南京中北友好国际旅行社有限公司 53,960,579.73 1,792,097.03 55,752,676.76 52,281,002.3452,281,002.3459,005,858.102,066,958.3261,072,816.42 57,952,918.88 57,952,918.88南京中北房地产开发有限公司 36,193,070.93 144,772,039.21 180,965,110.14 23,968,281.9523,968,281.9533,136

434、,240.87145,514,216.58178,650,457.45 23,740,603.60 23,740,603.60唐山赛德热电有限公司 334,838,574.13 22,114,064.46 356,952,638.59 111,279,863.141,387,227.72112,667,090.86346,651,326.0730,415,522.01377,066,848.08 127,257,176.94 1,753,892.76129,011,069.70唐山燕山赛德热电有限公司 257,612,308.18 22,114,064.46 279,726,372.64 35

435、,117,996.041,387,227.7236,505,223.76230,904,481.7230,446,950.19261,351,431.91 12,617,176.43 1,753,892.7414,371,069.17南京市栖霞区中北农村小额贷款有限公司 26,941,663.89 112,654,406.35 139,596,070.24 887,277.86887,277.862,891,181.85159,727,889.35162,619,071.20 601,369.70 601,369.70南京港华燃气有限公司 379,617,699.68 3,134,598,04

436、3.39 3,514,215,743.07 1,889,646,987.3616,191,769.531,905,838,756.89439,993,924.212,963,773,777.733,403,767,701.94 1,781,611,012.17 18,292,697.361,799,903,709.53南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 162 杭州朗优置业有限公司 1,827,705,819.76 7,719,958.05 1,835,425,777.81 1,778,403,010.201,778,403,010.20797,970,121.43439,79

437、7.42798,409,918.85 719,661,463.52 719,661,463.52单位： 元 子公司名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 营业收入净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 南京中北友好国际旅行社有限公司 528,680,990.67 505,800.88 505,800.881,858,636.56448,206,784.68-4,581,358.71 -4,581,358.71 -1,256,765.15南京中北房地产开发有限公司 6,657,132.86 2,086,974.34 2,086,974.34839,472.

438、6510,055,785.001,040,638.08 1,040,638.08 7,784,253.75唐山赛德热电有限公司 76,045,348.97 33,106,715.25 33,106,775.2532,187,846.69104,193,539.4639,239,493.14 39,239,493.14 176,459,787.48唐山燕山赛德热电有限公司 76,045,348.97 33,084,038.47 33,084,038.47107,934,100.47104,193,539.4639,204,333.18 39,204,333.18 28,704,981.30南京市

439、栖霞区中北农村小额贷款有限公司 13,907,448.37 -16,414,568.16 -16,414,568.1631,457,882.9021,071,463.226,152,081.02 6,152,081.02 275,020.10南京港华燃气有限公司 2,160,975,421.02 187,115,293.77 187,115,293.77325,127,183.892,353,530,060.91206,216,152.76 206,216,152.76 313,067,822.69杭州朗优置业有限公司 -21,725,687.72 -21,725,687.72-929,221

440、,540.73-1,251,544.67 -1,251,544.67 -777,102,192.35（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 （4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 适用 不适用 （5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 （5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 适用 不适用 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明 本期南京中北友好国际旅行

441、社有限公司部分少数股东退股，导致本公司持股比例由70.00%上升到南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 163 71.43%，控制权不发生变化。 （2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响 （2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响 单位： 元 南京中北友好国际旅行社有限公司 -现金 -154,024.00购买成本/处置对价合计 -154,024.00减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 -91,240.41差额 -62,783.59其中：调整资本公积 -62,783.593、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业 3

442、、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业 合营企业或联营企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 直接 间接 南京华润燃气有限公司 南京 南京 燃气销售 19.60% 权益法 南京中北威立雅交通咨询服务有限公司 淮北、安庆 南京 公交客运 51.00% 权益法 华润电力唐山丰润有限公司 唐山 唐山 电力和热能 20.00% 权益法 南京河西新能源客运服务有限公司 南京 南京 客运服务 40.00% 权益法 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： 2009 年4月起，公司与合作方威立雅中国交通控股有限公司按照项

443、目文件约定，共同参与南京中北威立雅交通咨询服务有限公司财务和经营的日常管理工作，公司对南京中北威立雅交通咨询服务有限公司的表决权为50%。 （2）重要合营企业的主要财务信息 （2）重要合营企业的主要财务信息 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 南京中北威立雅交通咨询服务有限公司 南京中北威立雅交通咨询服务有限公司流动资产 60,224,328.50107,265,285.17南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 164 其中：现金和现金等价物 21,479,224.6130,501,357.78非流动资产 171,440,024.65319,421,718.8

444、0资产合计 231,664,353.15426,687,003.97流动负债 126,150,259.57215,346,178.84非流动负债 46,773,037.3337,504,234.79负债合计 172,923,296.90252,850,413.63少数股东权益 13,264,144.9226,466,562.03归属于母公司股东权益 45,476,911.33147,370,028.31按持股比例计算的净资产份额 23,193,224.7975,158,714.44-内部交易未实现利润 4,134,681.999,391,978.78对合营企业权益投资的账面价值 19,058,

445、542.7865,766,735.66营业收入 161,604,479.39232,618,091.91财务费用 1,925,481.09910,638.42所得税费用 3,055,536.941,104,379.22净利润 9,533,170.00-30,924,633.23综合收益总额 9,533,170.00-30,924,633.23（3）重要联营企业的主要财务信息 （3）重要联营企业的主要财务信息 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 华润电力唐山丰润有限公司 南京河西新能源客运服务有限公司 南京华润燃气有限公司 华润电力唐山丰润有限公司 南京河西新能源客运服务有限

446、公司 南京华润燃气有限公司 流动资产 358,222,817.47 23,139,720.81 128,073,932.29225,935,709.3911,078,440.77 195,772,416.78非流动资产 2,448,870,399.37 33,887,039.30 163,033,305.55 2,331,959,916.5444,990,837.78 185,067,046.81资产合计 2,807,093,216.84 57,026,760.11 291,107,237.84 2,557,895,625.9356,069,278.55 380,839,463.59流动负债

447、610,109,426.10 10,990,570.41 139,826,808.24339,820,327.048,422,224.49 258,421,537.73非流动负债 1,331,725,479.77 14,904,832.75 1,369,592,000.00 13,936,970.11负债合计 1,941,834,905.87 10,990,570.41 154,731,640.99 1,709,412,327.048,422,224.49 272,358,507.84归属于母公司股东权益 865,258,310.97 46,036,189.70 136,375,596.858

448、48,483,298.8947,647,054.06 108,480,955.75按持股比例计算的净资产份额 173,051,662.18 18,414,475.8726,729,616.98169,696,659.7719,058,821.62 21,262,267.33-商誉 516,830.35 516,830.35对联营企业权益173,051,662.18 18,414,475.8727,246,447.33169,696,659.7719,058,821.62 21,779,097.68南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 165 投资的账面价值 营业收入 1,135,

449、206,196.91 21,183,177.61 829,435,689.77 1,047,992,715.6324,169,893.63 960,118,246.76净利润 183,416,237.29 -1,610,864.3635,079,016.37265,114,052.17-142,015.34 30,082,867.24综合收益总额 183,416,237.29 -1,610,864.3635,079,016.37265,114,052.17-142,015.34 30,082,867.24本年度收到的来自联营企业的股利 51,728,245.04 4,130,827.506,2

450、00,974.38 （4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 （4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 合营企业： - - 投资账面价值合计 2,576,419.051,816,259.05下列各项按持股比例计算的合计数 - - -净利润 250,160.00314,000.92-综合收益总额 250,160.00314,000.92联营企业： - - 投资账面价值合计 14,278,554.6711,407,681.85下列各项按持股比例计算的合计数 - - -净利润 110,872.82-381,294.95-综合收益总额

451、 110,872.82-381,294.95（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 （5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 适用 不适用 （6）合营企业或联营企业发生的超额亏损 （6）合营企业或联营企业发生的超额亏损 适用 不适用 （7）与合营企业投资相关的未确认承诺 （7）与合营企业投资相关的未确认承诺 适用 不适用 （8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 （8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 适用 不适用 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 166 4、重要的共同经营 4、重要的共同经营 适用 不适用 5、在

452、未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 适用 不适用 6、其他 6、其他 适用 不适用 十、与金融工具相关的风险 十、与金融工具相关的风险 本公司的主要金融工具包括权益投资，借款，应收及其他应收款，应付账款，其他应付款及银行存款等。相关金融工具详情于各附注披露。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。 本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，

453、而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。 1、市场风险 1、市场风险 （1） 外汇风险，外汇风险是指影响本公司财务成果和现金流的外汇汇率的变动中的风险。本公司承受外汇风险主要与所持有美元或港币的借款及银行存款有关，由于美元或港元与本公司的功能货币之间的汇率变动使本公司面临外汇风险。但本公司管理层认为，该等美元或港元的借款及银行存款于本公司总资产所占比例较小，此外本公司主要经营活动均以人民币结算，故本公司所面临的外汇风险并不重大。 于资产负债表日，本公司外币资产及外币负债的余额如下： 项目 资产 负债 期末

454、余额 期初余额 期末余额 期初余额 美元 195,585.53241,468.22 港币 19,227.8365,471.15 敏感性分析 本公司承受外汇风险主要与美元或港币与人民币的汇率变化有关。 下表列示了本公司相关外币与人民币汇率变动5%假设下的敏感性分析。在管理层进行敏感性分析时，5%的增减变动被认为合理反映了汇率变化的可能范围。汇率可能发生的合理变动对当期净利润的影响如下： 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 167 本年利润增加/减少 美元影响 港币影响 期末余额 期初余额 期末余额 期初余额 人民币贬值 7,334.459,055.06721.04 2,455.1

455、7人民币升值 -7,334.45-9,055.06-721.04 -2,455.17（2）利率风险公允价值变动风险 由于本公司短期借款1,140,000,000.00元、一年内到期的长期借款33,180,553.18元、长期借款46,523,076.95元，贷款利率主要为现行基准利率-固定利率下浮5%-12%区间，因此本公司管理层认为利率风险-公允价值变动风险并不重大。本公司目前并无利率对冲的政策。 （3）利率风险现金流量变动风险 本公司因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与以浮动利率计息的短期借款和长期借款有关。本公司的政策是保持这些借款的浮动利率，以消除利率的公允价值变动风险。 敏

456、感性分析 利率风险敏感性分析基于市场利率变化影响可变利率金融工具的利息收入或费用的假设。对于浮动利率计息之短期借款，敏感性分析基于该借款在一个完整的会计年度内将可以继续循环借款。此外，在管理层进行敏感性分析时，50个基点的增减变动被认为合理反映了利率变化的可能范围。 在上述假设的基础上，在其他变量不变的情况下，利率增加/降低50基点的情况下，本公司2016年度归属于母公司所有者的净利润将会减少/增加人民币79.92万元。该影响主要源于本公司所持有的以浮动利率计息之借款的利率变化。 （4）其他价格风险 本公司持有的分类为交易性金融资产的投资在资产负债表日以其公允价值列示。因此，本公司面临价格风险

457、。本公司已指定员工密切监控投资产品之价格变动。由于上述原因，且本公司交易性金融资产的投资金额较小，故本公司管理层认为公司面临之价格风险较小。 2、信用风险 2、信用风险 可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失，具体包括： 合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额；对于以公允价值计量的金融工具而言，账面价值反映了其风险敞口，但并非最大风险敞口，其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。 为降低信用风险，本公司控制信用额度、进行信用审批，并执行其他监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本公司于每个资产负债表日根据应收款

458、项的回收情况，计提充分的坏账准备。因此，南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 168 本公司管理层认为所承担的信用风险在可控范围内。 此外，本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。 3、流动风险 3、流动风险 管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经营需要、并降低现金流量波动的影响。 本公司管理层认为本公司所承担的流动风险较低，对本公司的经营和财务报表不构成重大影响，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。 本公司持有的金融资产和金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限，短期借款余额1,140,000,00

459、0.00元合同义务到期期限为1-12个月，一年内到期的长期借款合同义务于2017年到期，长期借款合同按季度等额还本，按季度结息，到期日为2019年。 十一、公允价值的披露 十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 单位： 元 项目 期末公允价值 第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量 合计 一、 持续的公允价值计量 - - - - （一） 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 4,000.00 4,000.001.交易性金融资产 4,000.00 4,000.00（1）权益工具投资 4,000.

460、00 4,000.00（二） 可供出售金融资产 101,623,214.04 101,623,214.04（1）权益工具投资 101,623,214.04 101,623,214.04持续以公允价值计量的资产总额 101,627,214.04 101,627,214.042、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 本公司持有的权益工具投资均为在国内A 股上市的股票投资。 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及

461、定量信息 适用 不适用 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 169 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 适用 不适用 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 适用 不适用 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间

462、转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 适用 不适用 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 适用 不适用 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 适用 不适用 9、其他 9、其他 适用 不适用 十二、关联方及关联交易 十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 1、本企业的母公司情况 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企业的持股比例 母公司对本企业的表决权比例 南京公用控股（集团）有限公司南京市 国有独资 124,181.00 万元 49.53% 49.53%南

463、京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司 南京市 国有独资 2,001,487.00 万元4.70% 4.70%本企业的母公司情况的说明 （1）公司控股股东：南京公用控股（集团）有限公司持有公司股份的比例为49.53%，系公司控股股东。南京公用控股（集团）有限公司是经南京市政府批准，授权对市政公用系统的国有资产依法行使资产收益、重大决策及经营者选择等出资者权力，并对国有资产承担保值增值的国有独资公司。该公司成立于1998年6月18日，注册资本124,181.00万元，法定代表人邹建平。 （2）公司第二大股东南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司持有公司股份的比例为4.70%，南京公用发展股

464、份有限公司 2016 年年度报告全文 170 并通过其100%控股的南京公用控股（集团）有限公司合计持有本公司54.23%的股份。南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司是经南京市政府批准成立，并被南京市人民政府授予国有资产投资主体职能的国有独资公司。公司成立于2002年11月28日，注册资本2,001,487.00万元，法定代表人邹建平。 （3）本公司的最终控制方是：南京市人民政府国有资产监督管理委员会是本公司的实际控制人。南京市人民政府国有资产监督管理委员会是南京市人民政府监督管理南京市国有资产的部门，通过其100%控股的南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司持有本公司54.23%的

465、股份。 本企业最终控制方是南京市人民政府国有资产监督管理委员会。 其他说明： 南京市人民政府国有资产监督管理委员会是南京市人民政府监督管理南京市国有资产的部门，通过其100%控股的南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司持有本公司54.23%的股份。 2、本企业的子公司情况 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注九、1。 3、本企业合营和联营企业情况 3、本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注九、3。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 合营或联营企业名称 与本企业关系 南京华润燃气有限公司 联营企

466、业 南京河西新能源客运服务有限公司 联营企业 南京港华平凡能源有限公司 联营企业 南京华保天然气技术服务有限公司 联营企业 4、其他关联方情况 4、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司 公司第二大股东通过其 100%控股的公用控股合计持有公司54.23%股权 南京公用控股（集团）有限公司 第一大股东 南京华润燃气有限公司 联营企业 南京城建项目建设管理有限公司 受同一公司控制 南京公共交通（集团）有限公司 受同一公司控制 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 171 南京扬子浦口公交客运有限公司 受同一公司控制 南京扬

467、子公交六合客运有限公司 受同一公司控制 南京南大药业有限责任公司 公司持有其 14.65%股权 徐州中北巴士有限公司 公司持有其 10%股权 南京中北（集团）股份有限公司培训中心 公司持有其 30%股权 南京河西新能源客运服务有限公司 联营企业 南京城建隧道有限责任公司 受同一公司控制 南京公共交通（集团）有限公司江南出租汽车分公司 受同一公司控制 南京江南公交客运有限公司 受同一公司控制 南京水务集团有限公司 受同一公司控制 南京公交场站有限公司 受同一公司控制 南京市煤气总公司 受同一公司控制 南京公用水务有限公司 受同一公司控制 南京秦淮河建设开发有限公司 受同一公司控制 南京东部园林绿

468、化建设发展有限公司 受同一公司控制 南京城建隧桥经营管理有限责任公司 受同一公司控制 南京城建历史文化街区开发有限责任公司 受同一公司控制 南京幕燕建设发展有限公司 受同一公司控制 南京城建资产经营管理有限公司 受同一公司控制 南京钟山风景建设发展有限公司 受同一公司控制 南京两华劳动服务有限公司 受同一公司控制 南京城建土地整理开发有限公司 受同一公司控制 南京市城市建设（控股）有限公司 受同一公司控制 南京华保天然气技术服务有限公司 联营企业 南京港华平凡能源有限公司 联营企业 南京能网新能源科技发展有限公司 合营企业 南京中北迪滴新能源汽车租赁服务有限公司 联营企业 5、关联交易情况 （

469、1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额 南京华润燃气有限天然气采购 31,419,143.2431,419,143.24否 63,739,485.68南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 172 公司 南京港华平凡能源有限公司 天然气采购 否 578,846.52出售商品/提供劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 南京公共交通（集团）有限公司江南出租汽车分公司 汽车销售 4

470、,500,000.04 519,658.08南京江南公交客运公司 中北巴士资产转让 92,441,343.52 南京港华平凡能源有限公司 燃气销售 5,703,501.58 5,417,741.94南京华润燃气有限公司 燃气销售 662,109.56 555,444.76南京江南公交客运有限公司 燃气销售 734,765.16 136,471.36南京城建隧桥经营管理有限责任公司 车辆修理 8,615.38南京河西新能源客运服务有限公司 汽车租赁 5,733.98南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司车辆修理 21,881.67 16,034.19南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司

471、汽车租赁 13,009.71 南京城建隧桥经营管理有限责任公司 提供劳务（工程） 232,211.45 85,328.48南京城建项目建设管理有限公司 提供劳务（工程） 1,710,591.16 344,000.00南京两华劳动服务有限公司 提供劳务（工程） 298,742.60南京市城市建设（控股）有限公司 提供劳务（工程） 50,564.13 8,974.00南京公交场站有限公司 提供劳务（工程） 746,576.02 507,765.24南京城建历史文化街区开发有限责任公司 提供劳务（工程） 161,591.53 25,164.94南京幕燕建设发展有限公司 提供劳务（工程） 49,193

472、.31 南京市白下区危旧房改造开发有限责任公司 提供劳务（工程） 167,358.41 南京公用水务有限公司 提供劳务（物管服务） 892,845.75南京公用水务有限公司 提供劳务（汽车租赁） 9,417.48 南京东部园林绿化建设发展有限公司 提供劳务（物管服务） 4,832,007.88 4,495,142.85南京幕燕建设发展有限公司 提供劳务（物管服务） 1,967,981.69 1,651,991.00南京城建资产经营管理有限公司 提供劳务（物管服务） 674,570.18 158,000.00南京煤气总公司 提供劳务（物管服务） 1,126,944.00南京钟山风景建设发展有限公

473、司 提供劳务（物管服务） 445,377.00 751,423.00南京城建历史文化街区开发有限责任公司 提供劳务（物管服务） 1,719,728.71 1,461,690.64南京华保天然气技术服务有限公司 提供劳务（物管服务） 141,509.44 229,583.00南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 173 （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 本公司受托管理/承包情况表： 单位： 元 委托方/出包方名称 受托方/承包方名称 受托/承包资产类型 受托/承包 起始日 受托/承包终止日 托管收益/承包收益定价依据 本期确

474、认的托管收益/承包收益南京市城市建设投资控股 （集团）有限责任公司 南京中北 （集团）股份有限公司 赛德控股有限公司 18.92%股权2007 年 06 月 22 日 本公司委托管理/出包情况表： 单位： 元 委托方/出包方名称 受托方/承包方名称 委托/出包资产类型 委托/出包 起始日 委托/出包 终止日 托管费/出包费定价依据 本期确认的托管费/出包费 南京中北 （集团） 股份有限公司 南京公共交通（集 团） 有限公司 中北巴士 2012 年 08 月 01日 2016 年 06 月 30日 76,607,740.31关联管理/出包情况说明 鉴于本公司已实际拥有赛德控股有限公司（以下简称“

475、赛德控股”）81.08%的股权，为便于对赛德控股的集中管理，南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司将其所持赛德控股 18.92%的股权交由本公司代为持有，并直接注册于本公司名下，同时将其对赛德控股的股东权益交由本公司代为行使。 2012 年 7 月 27 日,公司与南京公共交通总公司（现为南京公共交通（集团）有限公司）签订了关于 南京中北（集团）股份有限公司巴士分公司之委托管理协议,公司将中北巴士整体委托给公交总公司经营管理，委托经营的期限暂定为 3 年，即从 2012 年 8 月 1 日起至 2015 年 7 月 31 日止。2015 年 7 月 13日，公司与公交集团签署关于南京中北(

476、集团)股份有限公司巴士分公司之委托管理协议 ，继续将中北巴士整体委托给公交集团经营管理，托管期限自 2015 年 8 月 1 日起至 2016 年 6 月 30 日止。委托管理期间，公交集团确保中北巴士在托管期内不发生亏损。如出现亏损，公交集团应以自有资金补足亏损，补偿金额为中北巴士当年度及委托管理结束时的亏损额，并应在 2015 年度结束后的三个月内以及委托管理结束之日起一个月内予以补足。委托管理期间，中北巴士盈利的，则公交集团应将 2015 年度和委托管理结束时的盈利部分的 60%上缴公司，其余 40%的部分作为委托管理服务费归公交集团享有。上述委托管理事项已经公司九届二次董事会及 201

477、5 年第一次临时股东大会审议通过。本年 1-6 月份，中北巴士亏损76,607,740.31 元，已计入公司营业外收入。 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 174 （3）关联租赁情况 （3）关联租赁情况 本公司作为出租方： 单位： 元 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入 南京扬子浦口公交客运有限公司 场地租赁 1,186,303.861,198,666.00南京华润燃气有限公司 场地租赁 1,713,824.081,672,000.00南京扬子公交六合客运有限公司 场地租赁 2,296,553.282,371,000.00本公司作为承租方： 单位

478、： 元 出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 南京公交场站有限公司 场站租赁 11,594,145.8722,043,749.00南京市煤气总公司 固定资产 6,334,533.337,588,183.36南京市煤气总公司 土地 1,828,900.002,154,616.64（4）关联担保情况 （4）关联担保情况 适用 不适用 （5）关联方资金拆借 （5）关联方资金拆借 适用 不适用 （6）关联方资产转让、债务重组情况 （6）关联方资产转让、债务重组情况 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 南京公用控股（集团）有限公司收购南京港华燃气有限公司 5

479、0%股权 848,002,173.89南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司 收购南京华润燃气有限公司 10%股权 7,307,942.82南京公共交通（集团）有限公司收购南京华润燃气有限公司 4%股权 2,918,203.96南京公共交通（集团）有限公司收购中北巴士 100%资产 11,373,401.62 （7）关键管理人员报酬 （7）关键管理人员报酬 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 关键管理人员报酬 2,932,700.003,010,800.00南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 175 （8）其他关联交易 （8）其他关联交易 适用 不适用 6、关联方应收

480、应付款项 （1）应收项目 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 南京市公共交通（集团）有限公司江南出租汽车分公司 263,250.002,632.50608,000.00 6,080.00应收账款 南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司 77,752.97777.535,990.00 59.90应收账款 南京港华平凡能源有限公司 3,644,994.72 36,449.95应收账款 南京水务集团有限公司 1,400.0014.00 应收账款 南京幕燕建设发展有限公司 140,306.211

481、,403.06 应收账款 南京城建隧桥经营管理有限责任公司187,852.291,878.52 应收账款 南京公交场站有限公司 3,000.0030.00 其他应收款 南京公共交通（集团）有限公司 69,117,224.76 691,172.25（2）应付项目 （2）应付项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 应付账款 南京华润燃气公司 4,422,774.40其他应付款 南京江南公交客运有限公司 7,996,144.64其他应付款 南京公交场站有限公司 29,033,418.00其他应付款 南京华润燃气公司 200,000.00预收账款 南京城建隧桥经营管理有限责任公

482、司 24,000.00 174,949.00预收账款 南京城建项目管理发展有限公司 4,533,405.08 3,070,448.08预收账款 南京城建资产经营管理有限公司 3,960.00 预收账款 南京江南大酒店有限公司 48,470.00 预收账款 南京公交场站有限公司 414,691.28 903,861.71预收账款 南京城建历史文化街区开发有限责任公司 22,500.00 190,379.61预收账款 南京幕燕建设发展有限公司 45,764.65 37,926.09南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 176 预收账款 南京城建土地整理开发有限公司 4,015,000

483、.00 4,015,000.00预收账款 南京江南公交客运有限公司 6,200.00 预收账款 南京市白下区危旧房改造开发有限责任公司 95,412.74 预收账款 南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司 500.00 预收账款 南京扬子浦口公交客运有限公司 5,000.00 预收账款 南京扬子公交六合客运有限公司 247,619.06 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 177 7、关联方承诺 7、关联方承诺 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 南京公用控股 （集团） 有限公司

484、、南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司、;南京公共交通（集团）有限公司 股份锁定期承诺 因本次发行取得的南京中北股份，自新增股份取得之日起36个月内不得转让。 2015年03月04日 3年 正常履行 南京高淳港华燃气有限公司、 南京紫金资产管理有限公司、 平安大华基金管理有限公司、 江苏汇鸿国际集团资产管理有限公司、西部信托有限公司、 平安资产管理有限责任公司、 兴证证券资产管理有限公司 股份锁定期承诺 本次认购的上市公司南京中北股票自新增股份上市之日起12个月内不得转让。 2015年03月04日 1年 履行完毕 南京公用控股（集团）有限公司关于划拨地办理出让程序承诺及划拨地存在风险的补

485、偿承诺 促使港华燃气于重组获得核准后2年内办理完成划拨地转出让的相关程序，以出让方式取得上述土地的国有土地使用权证前，若因土地被强制收回或无法继续使用，南京公用将根据本次交易对该等土地的评估价值，按51%的比例在30日内足额地以现金方式向上市公司进行补偿；若因土地政策变化导致港华燃气受到损失（不包括根据届时的法律法规规定可能需缴付的土地出让金及相关税费），南京公用将在依法确定该等事项造成的实际损失金额后30日内，按51%的比例足额地以现金方式向南京中北进行补偿。对于港华燃气划拨地转出让的事项，若需补缴的出让金和相关税费大于“该等地块出让地价值与划拨地价值的差额”（出让地价值将由具有证券评估资质

486、的评估机构以与本次重组同一基准日进行评估并出具相关土地估价报2014年11月21日 2年 履行完毕 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 178 告），则南京公用按照“（出让金及相关税费金额出让地与划拨地价值差额）51%”计算应补偿金额，并在30日内以现金方式向南京中北进行补偿。 南京公用控股（集团）有限公司关于房产瑕疵风险的补偿承诺 目前港华燃气存在部分房产未取得相应权属证明，若因上述权属瑕疵使港华燃气受到处罚或者房屋被强拆等遭受损失，南京公用承诺按照重组前持股比例将相应的损失补偿给南京中北。 2014年11月21日 长期 正常履行 南京公用控股 （集团） 有限公司、南京市城市

487、建设投资控股（集团）有限责任公司 避免同业竞争的承诺 鉴于南京中北已逐步退出房地产业务，本公司的出租车相关业务的经营权已转让予南京交通产业集团有限责任公司，目前本公司已不从事与南京中北相同或相近的业务，本公司目前从事业务与南京中北不存在竞争关系。本次重大资产重组完成后，不会以任何形式从事对上市公司的生产经营构成同业竞争的业务和经营活动，也不会以任何方式为与上市公司竞争的企业、机构或其他经济组织提供任何资金、业务、技术和管理等方面的帮助，不利用控股股东的地位损害上市公司及其它股东的正当权益。本公司及本公司所控制的其他企业或经济组织有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与上市公司生产经营构成竞

488、争的业务，本公司将按照上市公司的要求，将该等商业机会让与上市公司，由上市公司在同等条件下优先收购有关业务所涉及的资产或股权，以避免与上市公司存在同业竞争。如果本公司违反上述声明与承诺并造成上市公司经济损失的，本公司将赔偿上市公司因此受到的全部损失。2014年04月08日 长期 正常履行 南京公用控股 （集团） 有限公司、南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司 规范关联交易的承诺 一、本公司将尽量避免和减少与上市公司（包括其控制的企业）之间的关联交易；对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，将与上市公司依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定履行

489、批准程序；关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性；保证按照有关法律、法规和2014年04月08日 长期 正常履行 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 179 公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务；保证不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利润，不利用关联交易损害上市公司及非关联股东的利益。二、本公司承诺在上市公司股东大会对涉及本公司及本公司控制的其他企业的有关关联交易事项进行表决时，履行回避表决的义务。三、本公司将不会要求和接受上市公司给予的与其在任何一项市场公平交易中给予独立第三方的条件相比更为优惠的条件。四、本

490、公司保证将依照上市公司的章程规定参加股东大会，平等地行使股东权利并承担股东义务，不利用控股股东地位谋取不正当利益，不损害上市公司及其他股东的合法权益。除非本公司不再控制上市公司，本承诺始终有效。若本公司违反上述承诺给上市公司及其他股东造成损失，一切损失将由本公司承担。 南京公用控股 （集团） 有限公司、南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司 保持上市公司独立性的承诺 将促使上市公司继续按照国家有关法律、法规和规范性文件要求，保持上市公司独立性。其不存在相关投资协议、对标的公司高管人员的安排等影响标的公司独立性的情况，同时承诺以下事项，保证上市公司在资产、业务、机构、财务、人员上保持独立：1

491、、资产独立、完整保证上市公司的资产具备完整性和独立性，其权属清晰、不存在或有事项。2、业务独立保证上市公司拥有独立开展经营活动及面对市场自主经营的能力，在产、供、销等环节不依赖于本单位及其下属企业。3、机构独立（1）保证上市公司依法建立独立、完整的组织机构，并与本单位及其下属企业机构完全分开。上市公司与本单位及其下属公司在办公机构和生产经营场所等方面完全分开。（2）保证上市公司能够独立自主运作，本单位及其下属企业不超越董事会、 股东大会， 直接或间接干预上市公司的决策和经营。（3）保证遵守上市公司股东大会、董事会、监事会议事规则、独立董事工作制度、总经理工作细则、信息披露管理办法等管理制度及细

492、则，不进行不符合现行法律、法规2014年04月08日 长期 正常履行 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 180 和规范性文件规定的修改4、财务独立（1）保证上市公司与本单位及其下属企业财务会计核算部门分开，上市公司拥有独立的会计核算体系和财务管理制度。（2）上市公司财务决策独立， 本单位不干涉上市公司的资金使用。 （3）上市公司在银行独立开户，与控股股东账户分开。（4）上市公司作为独立纳税的法人实体，进行独立的税务登记，并依据国家税法独立交纳税金。5、人员独立（1）上市公司的劳动、人事、工资及社会保障管理制度独立于本单位及其下属企业。（2）保证上市公司总经理、副总经理、董事会

493、秘书等高级管理人员不在本单位及其下属公司担任董事、监事以外的其他职务。保证本单位的高级管理人员不在上市公司及其控股子公司担任除董事、监事之外的职务。 首次公开发行或再融资时所作承诺 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的， 应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 不适用 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 181 8、其他 8、其他 适用 不适用 十三、股份支付 十三、股份支付 1、股份支付总体情况 1、股份支付总体情况 适用 不适用 2、以权益结算的股份支付情况 2、以权益结算的股份支付情况 适用 不适用 3、以现金

494、结算的股份支付情况 3、以现金结算的股份支付情况 适用 不适用 4、股份支付的修改、终止情况 4、股份支付的修改、终止情况 适用 不适用 5、其他 5、其他 适用 不适用 十四、承诺及或有事项 十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 1、重要承诺事项 适用 不适用 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 适用 不适用 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明 适用 不适用 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 182 3、其他 3、其他 适用 不适用 十五

495、、资产负债表日后事项 十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 1、重要的非调整事项 适用 不适用 2、利润分配情况 2、利润分配情况 单位： 元 拟分配的利润或股利 57,264,693.403、销售退回 3、销售退回 适用 不适用 4、其他资产负债表日后事项说明 4、其他资产负债表日后事项说明 经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016年度母公司实现净利润24,435.50万元，提取法定公积金10%后，母公司当年实现的可供分配利润为21,991.95万元。加上年初未分配利润28,885万元，减去当年对所有者分配的利润5,726.47万元，公司期末累计可分配利润为45,150.4

496、8万元。 公司拟以现有总股本572,646,934股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.00元（含税），共计分配现金股利5,726.47万元，剩余39,424.01万元结转下一年度。本次分配，不进行资本公积金转增股本。 本分配预案需提交公司 2016年年度股东大会审议。 截止报告日，公司无需披露的资产负债表日后非调整事项。 十六、其他重要事项 十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 （1）追溯重述法 1、前期会计差错更正 （1）追溯重述法 适用 不适用 （2）未来适用法 （2）未来适用法 适用 不适用 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 183 2、债务重组 2、债务重

497、组 适用 不适用 3、资产置换 （1）非货币性资产交换 3、资产置换 （1）非货币性资产交换 适用 不适用 （2）其他资产置换 （2）其他资产置换 适用 不适用 4、年金计划 4、年金计划 适用 不适用 5、终止经营 5、终止经营 适用 不适用 6、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策 6、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策 适用 不适用 （2）报告分部的财务信息 （2）报告分部的财务信息 适用 不适用 （3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 （3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 适用 不适

498、用 （4）其他说明 （4）其他说明 适用 不适用 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 适用 不适用 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 184 8、其他 1、公司更名 8、其他 1、公司更名 经公司第九届董事会第八次会议及 2015 年年度股东大会审议通过，公司中文名称由“南京中北（集团 ） 股 份 有 限 公 司 ” 变 更 为 “ 南 京 公 用 发 展 股 份 有 限 公 司 ” ， 英 文 名 称 由 “NanJing Zhongbei(Group)Co.,Ltd.”变更为“NanJing Public Utiliti

499、es Development Co.,Ltd.”，证券简称由“南京中北”变更为“南京公用”。公司于 2016 年 6 月 17 日完成了上述事项的工商变更登记手续并领取了南京市工商行政管理局换发的营业执照(统一社会信用代码为 9701847)。同时经公司申请深交所核准，自 2016 年 6 月 21 日起，公司证券简称由“南京中北”变更为“南京公用”，证券代码不变，仍为“000421”。 2、公交行业整合 2、公交行业整合 2012 年 7 月 27 日,公司与南京公共交通总公司（现为南京公共交通（集团）有限公司）签订了关于南京中北（集团）股份有限公司巴士分公司之委托管理

500、协议,公司将中北巴士整体委托给公交总公司经营管理， 委托经营的期限暂定为 3 年， 即从 2012 年 8 月 1 日起至 2015 年 7 月 31 日止。 2015 年 7 月 13 日，公司与公交集团签署关于南京中北(集团)股份有限公司巴士分公司之委托管理协议 ，继续将中北巴士整体委托给公交集团经营管理，托管期限自 2015 年 8 月 1 日起至 2016 年 6 月 30 日止。委托管理期间，公交集团确保中北巴士在托管期内不发生亏损。如出现亏损，公交集团应以自有资金补足亏损，补偿金额为中北巴士当年度及委托管理结束时的亏损额，并应分别在 2015 年度结束后的三个月内以及委托管理结束之

501、日起一个月内予以补足。委托管理期间，中北巴士盈利的，则公交集团应将 2015 年度和委托管理结束时的盈利部分的 60%上缴公司，其余 40%的部分作为委托管理服务费归公交集团享有。上述委托管理事项已经公司九届二次董事会及 2015 年第一次临时股东大会审议通过。报告期内，中北巴士亏损76,607,740.31 元，已计入公司营业外收入，中北巴士公司于 2016 年 6 月末转让给公交集团，截止报告期末，中北巴士资产已全部过户，资产转让款已全部收回。 3、偿还短期融资券事项 3、偿还短期融资券事项 公司短期融资券注册发行事宜已经公司第八届董事会第十一次会议及 2012 年年度股东大会审议通过，公

502、司拟发行短期融资券注册金额不超过人民币 4.5 亿元。2013 年 12 月，公司收到交易商协会的接受注册通知书 （中市协注2013CP460 号） ，交易商协会决定接受公司短期融资券注册的事宜，注册金额为人民币 4.5 亿元，注册额度自通知书发出之日起 2 年内有效。 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 185 2015 年 10 月 21 日，公司完成 2015 年度第一期短期融资券发行，主承销商为中国民生银行股份有限公司，发行总额 3 亿元。2016 年已按期偿还 3 亿元短期融资券。 4、发行短期融资券事项 4、发行短期融资券事项 南京港华燃气有限公司（以下简称“南京港

503、华”）短期融资券注册发行事宜经公司第九届董事会第五次会议及 2015 年第二次临时股东大会审议通过， 南京港华拟发行不超过人民币 6 亿元的短期融资券。 2016年 4 月，南京港华收到交易商协会的接受注册通知书 （中市协注2016CP127 号） ，交易商协会决定接受南京港华短期融资券注册的事宜， 注册金额为人民币 6 亿元， 注册额度自通知书落款之日起 2 年内有效。2016 年 5 月 5 日，南京港华完成 2016 年度第一期短期融资券发行，主承销商和联席主承销商分别为南京银行股份有限公司和交通银行股份有限公司，发行总额 3 亿元。 5、重大诉讼、仲裁事项 5、重大诉讼、仲裁事项 诉讼

504、(仲裁) 基本情况 涉案金额 （万元） 是否形成预计负债诉讼(仲裁)进展 诉讼(仲裁)审理结果 及影响 诉讼(仲裁)判决 执行情况 南京庆华建设有限公司向中北小贷借款260 万元，并由南京石羊建设有限公司提供担保，未能按期偿还，中北小贷2016 年 4 月 13 日向栖霞法院提起诉讼。 260否 栖霞法院已出具调解书 栖霞法院组织调解并下达裁定， 由借款人及担保方偿还贷款本息及相关费用 结案，已由担保方在2016年底全部履行完毕 自然人韩有文向中北小贷借款 250 万元，未能按期偿还，中北小贷于 2016年 5 月 17 日向栖霞法院提起诉讼。 250否 栖霞法院已出具调解书 栖霞法院组织调解

505、并下达裁定， 由借款人及担保方偿还贷款本息及相关费用 借款人未履行还款义务，中北小贷已向栖霞法院申请强制执行措施 自然人王玉华通过实际控制的江苏方洲实业有限公司及其关联单位、人员，以贷款、保函业务方式向中北小贷借款合计 5850 万元， 因其资金周转问题未能按约偿还欠款，中北小贷于 2016 年 4 月12 日向管辖法院提起诉讼。 5,850否 法院已一审完毕 法院已开庭审理并下达判决/裁定，由借款人及担保方偿还贷款本息及相关费用 江苏方洲实业有限公司因涉及其他诉讼案，南京市中院已裁定破产，目前正在按破产案程序推进债权登记等相关工作 自然人韩庆华向中北小贷借款 250 万元，未能按期偿还，中北

506、小贷于 2016年 7 月 26 日向建邺法院提起诉讼。 250否 建邺法院已出具调解书 建邺法院组织调解并下达裁定， 由借款人及担保方偿还贷款本息及相关费用 借款人未按调解书约定履行还款义务，中北小贷已向建邺法院申请强制执行措施 自然人赵禧铖向中北小贷借款 50 万元，未能按期偿还，中北小贷于 2016 年 7月 26 日向建邺法院提起诉讼。 50否 建邺法院已在 2017 年 1月 11 日开庭审理，组织调解并下达裁定 建邺法院已在 2017 年 1 月11 日开庭审理 建邺法院裁定由借款人及担保方偿还贷款本息及相关费用，尚未到约定还款时间 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全

507、文 186 自然人谢晓华向中北小贷借款 110 万元，未能按期偿还，中北小贷于 2016年 11 月 16 日向栖霞法院提起诉讼。 110否 栖霞法院已在 2017 年 3 月 10 日开庭审理 栖霞法院尚未下达裁判文书 栖霞法院尚未下达裁判文书 自然人谭添向中北小贷借款 90 万元， 未能按期偿还，中北小贷于 2015 年 12 月15 日向栖霞法院提起诉讼。 90否 栖霞法院已出具判决书 栖霞法院组织调解并下达判决， 由借款人及担保方偿还贷款本息及相关费用 借款人未履行还款义务，中北小贷已向栖霞法院申请强制执行措施 自然人刘燕向中北小贷借款 50 万元， 未能按期偿还， 中北小贷于 201

508、5 年 8 月 5日向栖霞法院提起诉讼。 50否 栖霞法院已出具调解书 栖霞法院组织调解并下达裁定， 由借款人及担保方偿还贷款本息及相关费用 借款人未履行还款义务，中北小贷已向栖霞法院申请强制执行措施 自然人康涛向中北小贷借款 185 万元，未能按期偿还，中北小贷于 2013 年 9月 5 日向栖霞法院提起诉讼。 185否 栖霞法院已出具判决书 栖霞法院组织调解并下达判决， 由借款人及担保方偿还贷款本息及相关费用 借款人未履行还款义务，中北小贷已向栖霞法院申请强制执行措施 十七、母公司财务报表主要项目注释 十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款分类披露 1、应收账款 （

509、1）应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值账面余额 坏账准备 账面价值金额 比例 金额 计提比例 金额比例 金额 计提比例 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 2,969,052.5496.54% 30,356.231.02%2,938,696.314,382,042.3991.36%44,305.58 1.01% 4,337,736.81单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 106,271.003.46% 106,271.00100.00%414,165.798.64%414,165.79 100.00% 合计 3,075,323.5

510、4100.00% 136,627.234.44%2,938,696.314,796,208.18100.00%458,471.37 9.56% 4,337,736.81期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： 适用 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 187 适用 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内 2,957,022.5429,570.231.00%1 年以内小计 2,957,022.5429,570.231.00%1 至 2 年 10,800.00540.0

511、05.00%2 至 3 年 1,230.00246.0020.00%合计 2,969,052.5430,356.231.02%确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： 适用 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： 适用 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 17,202.31 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 （3）本期实际核销的应收账款情况 （3）本期实际核销的应收账款情况 适用 不适用 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 （4）按欠款方归集的

512、期末余额前五名的应收账款情况 单位名称 款项性质 期末余额 账龄 占应收账款期末余额合计数的比例(%) 坏账准备期末余额南京市公共交通总公司江南出租汽车分公司 汽销款 263,250.001年以内 8.56 2,632.50 上海上汽大众汽车销售有限公司 汽修款 241,713.331年以内 7.86 2,417.13 金陵饭店股份有限公司 租车款 166,176.001年以内 5.40 1,661.76 华夏旅行社 往来款 106,271.005年以上 3.46 106,271.00 南京金检检验有限公司 租车款 102,000.001年以内 3.32 1,020.00 合计 - 879,4

513、10.33- 28.60 114,002.39 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 188 （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 适用 不适用 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 适用 不适用 2、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 2、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值账面余额 坏账准备 账面价值金额 比例 金额 计提比例 金额 比例金额 计提比例 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 90

514、5,325,898.8998.98% 905,325,898.89534,630,495.9297.21%691,172.25 0.13% 533,939,323.67按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 7,423,055.300.81% 158,944.832.14%7,264,110.4713,140,916.592.39%114,393.42 0.87% 13,026,523.17单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 1,896,787.980.21% 1,896,787.98100.00%2,187,552.380.40%2,187,552.38 100.00% 合计

515、914,645,742.17100.00% 2,055,732.810.22%912,590,009.36549,958,964.89100.00%2,993,118.05 0.54% 546,965,846.84期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： 适用 不适用 单位： 元 其他应收款（按单位） 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由 杭州朗优置业有限公司 905,325,898.89 合并范围内公司不计提坏账损失 合计 905,325,898.89- - 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： 适用 不适用 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文

516、 189 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内 5,837,365.7132,793.160.56%1 年以内小计 5,837,365.7132,793.160.56%1 至 2 年 1,500,000.0075,000.005.00%2 至 3 年 2,000.00400.0020.00%3 年以上 83,689.5950,751.6760.64%3 至 4 年 2,000.00800.0040.00%4 至 5 年 38,500.0015,400.0040.00%5 年以上 43,189.5934,551.6780.00%合计 7,423,

517、055.30158,944.832.14%确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： 适用 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： 适用 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 614,242.50 元。 （3）本期实际核销的其他应收款情况 （3）本期实际核销的其他应收款情况 适用 不适用 （4）其他应收款按款项性质分类情况 （4）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 应收巴士亏损补贴款 6

518、9,117,224.76关联方内部往来 907,883,948.87469,370,337.35其他 6,761,793.3011,471,402.78合计 914,645,742.17549,958,964.89南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 190 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末余额合计数的比例 坏账准备期末余额杭州朗优置业有限公司 子公司借款 905,325,898.89 1 年以内 98.98% 南京中北运通旅游客运有限公司 往

519、来款 2,470,617.98 1 年以内 0.27% 南京化学工业园区 保证金 1,500,000.00 1-2 年 0.16% 75,000.00肖东升 往来款 1,083,107.46 5 年以上 0.12% 1,083,107.46劳务公司 往来款 355,000.09 5 年以上 0.04% 355,000.09合计 - 910,734,624.42- 99.57% 1,513,107.55（6）涉及政府补助的应收款项 （6）涉及政府补助的应收款项 适用 不适用 （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 适用 不适用 （8）转移其他应收款

520、且继续涉入形成的资产、负债金额 （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 适用 不适用 3、长期股权投资 3、长期股权投资 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 1,258,967,651.98 1,258,967,651.98 1,258,967,651.98 1,258,967,651.98对联营、 合营企业投资 240,598,988.23 240,598,988.23276,301,314.72 276,301,314.72合计 1,499,566,640.21 1,499,566,640.21 1,5

521、35,268,966.70 1,535,268,966.70（1）对子公司投资 （1）对子公司投资 单位： 元 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 191 被投资单位 期初余额 本期增加本期减少期末余额 本期计提减值准备 减值准备期末余额 赛德控股有限公司 206,684,106.70206,684,106.70 南京中北房地产开发有限公司 47,500,000.0047,500,000.00 南京中北友好国际旅行社 5,604,400.005,604,400.00 南京长发客运有限公司 52,223,678.9752,223,678.97 南京利达出租汽车有限公司 11,92

522、4,163.6911,924,163.69 南京金宫实业有限公司 11,220,000.0011,220,000.00 南京华发客运有限公司 3,943,300.003,943,300.00 南京金元出租汽车有限公司 14,635,125.4414,635,125.44 南京中北盛业房地产开发有限公司 20,000,000.0020,000,000.00 南京中北运通旅游客运有限公司 10,482,444.0010,482,444.00 杭州朗宁投资有限公司 40,800,000.0040,800,000.00 南京江北中北旅游客运有限公司 15,000,000.0015,000,000.00

523、 南京市栖霞区中北农村小额贷款有限公司 76,329,048.1876,329,048.18 南京港华燃气有限公司 742,621,385.00742,621,385.00 合计 1,258,967,651.981,258,967,651.98 （2）对联营、合营企业投资 （2）对联营、合营企业投资 单位： 元 投资单位 期初余额 本期增减变动 期末余额减值准备期末余额追加投资 减少投资 权益法下确认的投资损益其他综合收益调整 其他权益变动 宣告发放现金股利或利润计提减值准备 其他 一、合营企业 南京中北威立雅交通咨询服务有限公司 65,766,735.65 61,200,000.00 9,2

524、34,510.34 5,257,296.79 19,058,542.78南京能网新能源科技发展有限公司 510,000.00 -2,896.55 507,103.45南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 192 小计 65,766,735.65 510,000.00 61,200,000.00 9,231,613.79 5,257,296.79 19,565,646.23二、联营企业 华润电力唐山丰润有限公司 169,696,659.77 18,400,000.00 36,683,247.4551,728,245.04 173,051,662.18南京河西新能源客运服务有限公司

525、19,058,821.62 -644,345.75 18,414,475.87南京华润燃气有限公司 21,779,097.68 6,875,487.201,600,840.553,008,978.10 27,246,447.33南京中北迪滴新能源汽车租赁服务有限公司 2,400,000.00 -79,243.38 2,320,756.62小计 210,534,579.07 20,800,000.00 42,835,145.521,600,840.5554,737,223.14 221,033,342.00合计 276,301,314.72 21,310,000.00 61,200,000.00

526、 52,066,759.311,600,840.5554,737,223.14 5,257,296.79 240,598,988.23（3）其他说明 （3）其他说明 适用 不适用 4、营业收入和营业成本 4、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 370,081,770.33525,270,411.56485,186,795.46 793,854,825.01其他业务 106,119,472.2325,707,471.4362,285,369.60 28,045,863.67合计 476,201,242.56550,977,882.995

527、47,472,165.06 821,900,688.68其他说明： 5、投资收益 5、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 152,584,827.0618,358,962.21权益法核算的长期股权投资收益 52,066,759.3148,029,733.38南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 193 处置长期股权投资产生的投资收益 5,257,296.79处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 133,953.88182,581.07可供出售金融资产在持有期间的投资收益 813,700.232,984,654

528、.64其他 1,121,849.402,783,647.76合计 211,978,386.6772,339,579.066、其他 6、其他 适用 不适用 十八、补充资料 十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 1、当期非经常性损益明细表 适用 不适用 单位： 元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 -19,697,440.75 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 4,764,201.94 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可

529、供出售金融资产取得的投资收益 133,953.88 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,038,142.76 减：所得税影响额 -8,322,946.78 少数股东权益影响额 -15,031,800.56 合计 2,517,319.65- 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 适用 不适用 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 194 2、净资产收益率及每股收益 2、净资产收益率及每股收益

530、报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）归属于公司普通股股东的净利润8.21%0.3363 0.3363扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 8.10%0.3319 0.33193、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 （2）同时按照境外会计准则与按中国

531、会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 （3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称 （3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称 适用 不适用 4、其他 4、其他 适用 不适用 南京公用发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 195 第十二节 备查文件目录 第十二节 备查文件目录 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 南京公用发展股份有限公司 董事长：潘明 二一七年三月二十一日