1、海通证券海通证券 20142014 年度社会责任报告年度社会责任报告 报告编制说明报告编制说明 本报告秉承海通证券社会责任与企业成长的相统一的社会责任理念， 并阐述了2014年1月1日至2014年12月31日期间所履行的社会责任的具体实践工作。本报告披露的所有内容和数据已经海通证券股份有限公司董事会审议通过。 关于本报告的披露内容，说明如下： （一）报告范围 报告的组织范围：本报告以海通证券股份有限公司为主体。 报告的时间范围：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日。 报告的发布周期：本报告为年度报告。 （二）报告编制原则 本报告依据上海证券交易所发布的 关于加强上市

2、公司社会责任承担工作暨发布的通知 、上海证券交易所上市公司环境信息披露指引及 公司履行社会责任的报告编制指引等相关规定编写。 （三）报告数据说明 报告中的财务数据摘自 海通证券股份有限公司 2014 年年度报告 。 其他数据来自公司内部各部门整理完成。 本报告中有关数据所涉及货币种类及金额，如无特殊说明，均以人民币为计量单位。 （五）报告发布形式 本报告以 PDF 电子文件形式登载于 上海证券交易所网站（http:/） 香港交易及结算所有限公司披露易网站（http:/www.hkexnews.hk） 海通证券公司网站（http:/） 一一 、保护股东和债权人合法权益保护股东和债权人合法权益 1

3、.科学透明的科学透明的法人治理结构法人治理结构 公司从成立之初就明确股份公司是以股权说话的机构。 公司法明确规定了股东享有最主要的三大权力即股东具有资产收益权、信息知情权、重大决策参与权。依据公司法公司牢固树立了尊重股东、回报股东、服务股东，保护投资者权益的意识，建设健康的股权文化。同时，公司建立了规范的法人治理结构和授权体系，决策科学规范，经营合规，透明度高，通过学习和汲取国内国际先进的公司治理经验，不断持续推进先进的公司治理体系建设。 首先，公司确立了股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、经营管理层为执行机构、监事会为监督机构的权力制衡治理机制, 保障了董事会决策权，监事会监督权和经营

4、管理层经营权的有效实施，充分保证了股东的合法权益。 其次，公司建立了充分保证股东利益的的公司治理规则体系。目前公司法人治理的制度框架包括四个层次，一是依据公司法和证券法制定的公司章程 ；二是股东大会、董事会、监事会的议事规则、董事会四个专门委员会工作细则以及独立董事工作细则；三是总经理工作细则；四是合规总监和董事会秘书工作细则以及相关的法人治理文件， 为公司治理的科学规范运行和保护股东利益提供了规范、专业的依据。 再次，公司充分发挥独立董事的作用，在公司 13 名董事中，有 5 名独立董事， 超过了监管部门规定的独立董事占三分之一的要求， 各位独立董事在参与董事会的决策中发挥专业优势、建言献策

5、，为公司提出了很多充分保护股东及投资者利益的建议。 第四，为了保证股东参与公司的重大决策，公司年度股东大会和临时股东大会均设立了现场投票和网络投票相结合的方式，方便股东参与。在股东大会上公司高管与股东积极沟通，充分保证股东的合法权益的顺利实现， 第五，在制度保障和公司“三会一层”的规范运作下，公司治理水平持续优化， 公司股票连续多年入选上交所上市公司治理板块样本股、 上证 50、 上证 180、沪深 300 指数样本股、香港恒生中国 H 股金融行业指数、恒生中国内地 100 指数、 摩根士丹利资本国际指数、 公司董事会连续六年被评为上市公司优秀董事会。公司规范的法人治理和较高的透明度及赢得了投

6、资者和社会的认同， 为公司股价带来非财务溢价，保护了股东和投资者的利益。 2014 年，公司顺利完成了董事会、监事会和经营管理层的换届工作，公司严格按照法定程序先后筹备、组织、召开公司股东大会 2 次，董事会 11 次，监事会 6 次，审计委员会 5 次，独立董事年报工作会议 2 次，提名与薪酬考核委员会 2 次，发展战略与投资管理委员会 2 次，合规与风险管理委员会 2 次，共计32 次会议。公司董事会秉承对股东负责的理念，审时度势、科学决策，审议通过了重大投融资、兼并收购、增发 H 股以及申请创新业务资格等重要议案，保证了公司可持续创新发展。公司监事会有效行使监督职能，保障了公司决策及经营

7、的合法、合规。公司经营管理层开拓创新，勤勉尽责，顺利实现公司经营管理目标。 2.有效的有效的合规风险管理合规风险管理 公司高度重视合规与风险管理工作，持续贯彻“合规从高层做起，人人主动合规，合规创造价值”的合规理念，建立了科学合理、职责分明的合规与风险管理架构体系。该体系由董事会及其下设的合规与风险管理委员会、合规总监和首席风险控制执行官、 合规和风险管理部门、 职能管理部门、 业务部门、 分支机构、子公司的相关部门或岗位五个层级组成。 公司坚持从事前、事中、事后三个方面采取积极有效的措施，对各业务条线和分支机构的业务活动开展合规与风险管理，促进公司持续健康发展。公司不断建立和完善各项具体制度

8、，形成覆盖全部业务条块和管理环节的合规管理体系，使合规管理能够贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。在合规管理基本框架之下， 公司通过合规审核和咨询保障公司传统业务和创新业务的有序发展；建设反洗钱制度和监控系统，防范洗钱风险；创建信息隔离体系防止内幕交易，控制利益冲突， 防范公司声誉风险， 维护投资者利益； 依托合规检查和合规报告制度，完善合规风险处置机制， 做到随时发现问题， 随时进行整改； 积极组织合规培训，强化合规监测，提高员工合规意识，防范道德风险；完善合规考核制度，强调合规执业的基本要求，将业绩考核与合规考核相结合；积极参与监管部门和自律组织的调研活动和规则制定，推动行业合规宣导工作

9、。 合规文化建设方面，公司建立了合规热线和合规总监信箱制度，受理有关公司合规管理的举报和建议， 为广大员工和投资者参与公司合规管理提供了畅通的沟通渠道，有力地保障了投资者的合法权益。公司还积极主动将投资者教育工作融入日常业务管理流程，在业务的各个环节开展投资者教育；通过投资者园地建设、专题报告会、讲座、宣传咨询等方式向投资者普及证券基础知识，介绍各种证券投资产品和各项证券业务，宣传金融证券方面的政策法规及市场规则，揭示证券投资风险。 公司确立了“稳健乃至保守”的风险管理理念，严格按照有关法律法规和监管部门的要求，从制度建设、组织架构、指标体系、人才队伍、信息系统、应对机制等多个方面落实全面风险

10、管理体系建设， 建立了完整有效的风险管理结构体系。公司制定了全面风险管理办法，明确了董事会、合规与风险管理委员会、监事会、经理层、首席风险官、风险管理部门、各部门及分支机构、子公司、内部审计部门的风险管理职责。公司制定了风险偏好、风险容忍度、风险限额体系，主动分析和识别市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险等各类风险，评估其对公司经营、客户及利益相关者权益的可能影响，积极采取相关控制措施，确保各类风险可测、可控、可承受。公司开展对净资本监控指标及风险限额指标的日常监控， 并通过定期风险汇报机制将风控指标的执行情况向首席风险官等公司管理层汇报。此外，通过对分支机构和职能部门的稽核和检查，发现问

11、题并及时督导整改，努力提高公司风险管理能力和水平。 公司还积极配合交易所做好自律监管工作， 根据上海证券交易所和深圳证券交易所的相关自律规定和要求，对投资者进行合规教育和风险揭示，引导理性投资； 对违反交易所交易规则的帐户采取有效措施，维护正常的交易秩序和市场的稳定。 随着行业创新的不断深入，公司整体合规与风险管理制度建设全面深化，管理水平取得长足进展，有力地保障与促进了公司的持续健康发展。 3.规范规范细致的细致的的的信息披露信息披露 目前公司建立了科学规范的信息披露制度， 设置了专门的信息披露事务部门，明确了信息披露的流程和责任人。在信息披露工作中，公司重点强调抓细节，关键是信息披露时点的

12、及时性，格式的规范化及内容的真实性、准确性、完整性和公平性。公司从上市至今在信息披露中没有出现信息披露“打补丁” 、早报、漏报、错报、迟报等现象，实现了信披零误差。公司高度重视信息披露监管法规的新变化，不断加强自身学习，提升信息披露的规范性和有效性，适应国内和香港两个市场的监管要求和满足投资者需求。 公司所有的信息披露均在公司网站和法定媒体上同时发布，并在公司网站投资者栏目中设置英文和繁体版本，便于境外投资者阅读和浏览。 2014 年公司 A 股共披露 71 个临时公告，4 个定期报告及 12 个月度财务数据简报，H 股披露海外监管公告、通告、通函共计 158 个。全年未发生因信息披露形式瑕疵

13、而发布补充或更正公告情况， 公司信息披露工作获得上海证券交易所上市公司信息披露 A 类评价。 4.专业全面的专业全面的投资者关系管理投资者关系管理服务服务 公司作为 A+H 两地上市券商，投资者分布于境内外，目前公司境内外的机构和个人投资者达 40 多万，在公司被列入沪港通标的后，公司受到了更多投资者的关注，投资者结构也更加多元化、需求个性化。公司积极应对 IR 关系的新变化，不断提高投资者关系管理工作的质量和水平，在对投资者的服务中，建立了有效的制度和流程，遵循诚信、专业、规范、公开、公平、公正、透明、互动的原则，形成了以公司高管为首的 IR 专业服务团队，通过主动拜访股东，接待投资者和分析

14、师调研、参加上市公司高管与投资者见面会，电话会议、网上投资者互动、媒体通气会、业绩发布会，上交所 e 互动平台等多种形式，帮助投资者深度了解公司，坚定对公司成长性的信心。 2014 年，公司接待了大量的境内外机构、分析师的调研来访，参加了 19 次第三方机构策略会/年会，12 次电话会议，接待境内外机构现场调研 24 次，电话或现场接待投资者约 500 余人次， 通过和投资者诚信、 规范、 专业的交流沟通，得到了机构投资者的高度认同。 公司高管及相关人员即召开媒体业绩说明会和全球分析师电话会议，第一时间与投资者进行互动问答，满足投资者的需求，并及时组织团队进行路演，进一步加深投资者及潜在投资者

15、对公司的了解，增强其对公司的认同。此外，在公司全资子公司海通国际控股有限公司收购 BESI 后的第二天，立即召开了媒体见面会以及分析师电话会议，就收购的背景、基本情况，意义以及对公司的影响作了详尽的解读，得到了投资者的好评。 5.公司公司既定既定战略战略与与快速快速发展发展 公司的总体发展战略为：坚持以客户为中心，以经纪、投资银行、资产管理等中介业务为核心，以资本型中介业务和投资/租赁业务为两翼，以创新和国际化为驱动力，加强研究、人才、IT 和风控合规四根支柱建设，加强资本与投资管理、资产和财富管理、投行承揽与销售定价、机构经纪与销售交易和互联网证券等五大能力建设，致力于把海通建设成为以网上证

16、券、财富管理证券、中小企业证券、机构业务证券为核心的国内一流、国际有影响力的金融服务集团。在公司战略的部署下，公司始终坚持以创新促转型，公司实现快速发展： （1） 海外收购取得重大突破，国际化战略成果丰硕 报告期内，公司成功签约收购葡萄牙圣灵投资银行，整体竞争力和国际影响力进一步提升，业务布局有望扩展到欧美成熟市场和南美、非洲等新兴市场，具备为客户提供全球化服务的能力，有助于充分把握人民币国际化的战略机遇， 同时更有效地借鉴国际投行在机构销售交易、跨境并购、项目融资、风险控制和运营管理等方面的经验。 海通国际证券成功签约收购日本上市公司 Japan Invest （吉亚） ，进一步增强对国际机

17、构投资者的研究销售服务能力。 （2） 融资渠道进一步拓宽，资本实力显著增强 报告期内，公司成功发行公司债、短期公司债、短期融资券、美元债、收益凭证等，并通过债权收益权转让等途径融入资金，银行拆借和市场回购等融资规模也显著增加， 公司的经营杠杆和资产规模稳健而快速提升。 公司把握市场机遇，启动 H 股非公开增发，与 7 家海外机构投资者签订投资协议，预计募集资金近300 亿港元，本次 H 股非公开增发将进一步增强公司的资本实力，为公司未来发展提供了较为充足的资本保障。 （3） 完成恒信租赁 100%股权交割及更名，业务整合成效显著 公司于 2014 年 1 月正式完成恒信租赁的股权交割， 业务整

18、合工作全面展开。公司借助现有境内外网点和客户资源，与恒信租赁展开业务联动；公司协助恒信租赁完成了多次境外人民币债的发行和银团贷款， 恒信租赁的融资效率和规模快速提升。2014 年 10 月恒信金融租赁正式更名为海通恒信国际租赁有限公司。 （4） 互联网金融快速推进，客户基础不断增强 公司持续加大对互联网金融投入力度，加快系统开发和功能完善，增强网上开户、业务办理和产品销售的系统承载能力；并成功推出 e 海通财平台，积极开展与互联网企业的合作，通过互联网销售金融产品，有效吸引增量客户。公司积极探索基于互联网的社区金融和资产交易运作模式， 首家获得社区智慧屋创新试点。2014 年，公司非现场开户、

19、e 海通财手机 APP 下载安装量、依托 e 海通财销售金融产品规模快速增长。 （5）加快创新发展步伐，创新业务取得积极进展 报告期内，公司顺利获得收益凭证、新三板做市、互联网证券业务试点、外币有价证券承销、黄金交易、上市公司股权激励行权融资等创新业务资格，首批通过期权业务现场检查验收。同时，公司不断加快自主创新，为客户提供创新的业务解决方案， 成功发行国内首单项目收益债“14 穗热电债”； 成功搭建自贸区跨境业务平台；成功完成首支由中资券商在海外发行的 RQFII 300ETF 指数基金。公司融资融券、约定购回、股票质押回购、托管等业务规模均位居行业前列；柜台市场产品发行数量和规模行业领先。

20、 6.高度重视股东回报高度重视股东回报 公司高度重视对股东合理的投资回报， 充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利。公司在公司章程中修订了股利分配政策，使之更加制度化、明确化， 增加了公司股利分配政策的透明度和可操作性。 公司在制定具体分红方案时，董事会、股东大会充分听取独立董事、监事会及公众投资者的意见，并通过多种渠道与公众投资者进行沟通和交流，接受独立董事、监事会及公众投资者对公司利润分配的监督。 公司自2007年以来累计向股东派发现金股利77亿元（含税） ，派送股票股利12.34亿股（含税） ，以资本公积转增股本28.80亿股。2007年至2013年，公司每年的股利分配金额占当年可供分

21、配利润的比例基本均在30%以上。 7.依法纳税及债权人利益保护依法纳税及债权人利益保护 公司自成立以来，一直将依法纳税，诚信经营，作为履行社会责任、回报社会的方式。2012 年度至 2014 年度，公司（母公司口径，不含代扣代缴限售股）纳税总额分别为 14.79 亿元、14.59 亿元、19.62 亿元。 报告期内， 公司负债规模逐步增加， 债务的品种也越来越多， 包括各类债券、拆借、 回购和收益凭证等其他创新品种。 公司在日常管理中充分重视债权人权益，采取切实有效措施保证债权人利益， 包括充分的信息披露、 融资资金的审慎运用、科学的核算及严格的操作管理等，保证了每笔债务按时还本付息，未发生违

22、约事件，有效保护了债权人的利益。 二、二、保护客户和投资者利益保护客户和投资者利益 公司以实现企业价值最大化为经营目标。报告期内，公司在董事会的科学决策和管理层勤勉尽责的努力下，把握市场机遇，合规稳健经营，全年取得的良好的经营业绩。2014 年全年公司实现营业收入 179.78 亿元，同比增长 71.96%；归属于母公司净利润 77.1 亿元，同比增长 91.09%；总资产 3526 亿元，同比增长108.5%；归属于母公司净资产 683.6 亿元，同比增长 11.15%。公司总资产、净资产、 营业收入和净利润等主要财务指标均创历史最好水平，主要业务指标排名位居行业前列。 （一）（一） 推动业

23、务推动业务转型转型创新创新 1.加快加快互联网金融互联网金融建设建设 公司积极推动互联网证券综合服务， 为投资者提供交易、 投资、 融资、 支付、理财五位一体的综合金融服务，实现投资者通过互联网一站式完成开户、业务办理、产品购买、投资交易、消费支付等业务，推出了在线开户、网上营业厅、网上商城、微信、手机证券等五大互联网证券平台。具体体现在： 1) 客户体验全面升级创新 在确保风险可控、流程合规的前提下，公司从客户体验的角度不断迭代优化互联网证券平台， 通过流程引导减少投资者在线业务办理的困惑和在线等待的时间， 设置在线客服第一时间解决投资者遇到的困难，持续深入调研和搜集投资者的反馈建议，促进了

24、各线上平台的客户体验全面升级创新。 2) 互联网金融产品创新 为适应互联网投资者特征， 公司产品部门定制了专属互联网投资者的金融产品，陆续推出“收益宝”现金管理产品、 “快融宝”在线股票质押融资产品、 “理财宝”系列新客专享高收益产品，产品推出后得到投资者的热烈欢迎。 3) 互联网渠道合作创新 公司积极拓展互联网渠道合作， 将综合证券服务触角延伸至广阔的互联网当中。目前已与腾讯网、百度、91 金融、牛股王等新兴互联网建立了多种合作模式，将公司渠道由网下拓展到网上。 4) 移动互联证券创新 公司顺应移动互联的大趋势，打造多个移动互联网证券平台：1、e 海通财手机证券客户端，集成行情交易、理财产品

25、、业务办理、资讯、活动等全方位功能于一体，使之真正成为投资者口袋中的财富管家；2、手机开户客户端，投资者通过手机即可方便快捷地实现开户；3、微信公众号，海通证券彩虹俱乐部微信公众号已经成为与广大投资者密不可分的贴心服务帮手，集成了资讯推送、行情查询、到价提醒、理财产品购买、体验活动等增值服务，与投资者实现微信端互动服务与交流，延伸了客户服务触角，提升了客户满意度。 2.推进新型网点建设推进新型网点建设 公司持续推进新型网点新设与优化工作，扩大经纪业务的覆盖面及运行效率。2014 年全年完成 31 家新型网点及 2 家分公司的筹建，公司新型网点数量增至 68 家，以“小型化、标准化、社区化、智能

26、化”为特征的新型网点成为经纪业务线下服务客户的重要形态。 公司通过新型网点将的各项业务和服务逐步覆盖至三、四线城市，并形成了分公司-中心营业部-新型营业部三级管理及运行的业务模式。 3.加快自贸区分公司建设加快自贸区分公司建设 自贸区作为深化金融体制改革，加快资本市场对外开放的试验田，肩负着利率、汇率市场化、人民币国际化改革试点的重任，海通证券贯彻“大胆闯、大胆试、自主改”精神，充分发挥中资金融机构在自贸区的货币主场优势，积极参与全球资本市场管理规则制定，加快形成现代投资银行体系，切实担负起中国经济融入世界，坚实、有力的金融支撑使命。 海通证券上海自贸试验区分公司于 2014 年 3 月 19

27、 日成立，2014 年 9 月 9日，经监管部门和公司经营决策层批准，营运资金增加到 20 亿元人民币。业务范围包括证券经纪；证券投资咨询；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务； 融资融券； 代销金融产品； 与证券交易、 证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作） ，证券自营。 海通证券开展自贸区业务以“服务于实体经济，解决客户需求”为目的，在坚持投资者保护、信息充分披露、业务隔离等原则的基础上，利用自贸区 FT 账户体系，在自贸区内试点跨境业务经营，以国际通行准则为客户提供一站式综合性跨境金融服务，解决客户各类跨境投融资、资

28、产管理、风险对冲、汇兑便利等的需求。 4.推动机构业务创新发展推动机构业务创新发展 公司在金融机构资产交易业务、私募基金业务、创新金融产品销售、上市公司生态链等多个创新业务领域取得突破，为机构客户提供全方位优质服务。 公司为打通证券业与银行业之间的资本流动，提高金融机构资本效率，创设了新的机构业务类型金融机构资产交易业务， 填补了公司银证资本中介业务的空白，是公司与银行合作的重要创新，为进一步拓展业务打开了空间。公司还成功代销市场首单永续信托产品， 该产品为永续债后市场上首单永续类公开发售产品， 代销该产品不仅支持了实体经济的创新融资， 还为投资者提供了相对更加安全的投资标的。 公司积极拓展私

29、募业务，满足私募基金客户的多层次需求。在金融机构间积极合作伞形信托、MOM 项目，开展 PB 业务，为私募基金客户实现一站式服务。公司还运用机构业务优势布局上市公司生态链业务，全面对接企业集团客户需求，并长期担任长江养老、社保基金等机构的 PE 投资财务顾问。 5.强化托管结算功能建设强化托管结算功能建设 报告期内，公司创新启动托管业务，认真履行安全保管基金财产等职责，切实维护社会公众利益以及基金份额持有人的合法权益， 积极探索具有券商特色的托管发展之路。公司以强化托管结算功能建设为突破口，在证券公司托管业内取得多项关键性第一：首家成功托管国联安公募基金、首家获批中登公司的托管业务场内证券结算

30、资格、首家采用托管人结算模式办理场内交易结算业务、首家取得银行间债券市场托管产品交易准入资格。 公司紧密契合市场创新发展，积极支持高频量化对冲、ETF 套利、股指期货、商品期货、融资融券、新三板、沪港通、贵金属等创新金融产品的托管, 全线丰富了托管品种，现有产品线不仅覆盖传统的公募基金、更拓展到具有个性化投资需求的私募基金、收益权互换类产品、资产证券化类产品等领域，托管产品新增数量、托管规模、托管品种均取得显著成果。 公司还积极开拓业务，目前已与近百家管理人建立密切合作关系。以领先于银行的专业优势为有创新投资需求的管理人提供优质服务， 努力将托管业务打造成为整合公司各项金融产品、为各类机构客户

31、提供综合化金融服务的重要平台。 6.关注创新风险关注创新风险 公司始终密切关注创新活动可能引发的风险，并坚持从事前、事中、事后三个方面采取积极有效的措施，对创新业务开展合规和风险管理。公司深入研究创新业务的风险点，完善相应的风险防范措施，积极支持创新活动。公司建立了评估和审查机制，在创新活动的前期准备阶段，对业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证， 合规与风险管理等中后台部门参与制定相关业务管理制度，明确操作流程、风险控制措施和保护客户合法权益的措施。公司在新业务准备和开展前按照相关规定开展敏感性分析和压力测试， 对风险进行识别和评估。在业务开展期间，合规与风险管理部门与业务部

32、门持续加强沟通，跟踪监控创新业务，主动开展风险识别和评估工作，不断完善监控系统，及时完善和改进风险管理策略。业务进入稳定发展阶段后，有步骤地总结风险管理经验，将成熟做法制度化、规范化。 同时，公司加强对各部门和分支机构的培训，规范创新业务操作流程，增强合规和风险意识，防范业务风险。公司建立了有效的沟通汇报机制，定期通过工作报告和风险评估报告等途径向董事会报告创新业务开展情况和风险情况。 公司在内控评价工作中对创新业务风险环节进行重点评估， 在日常稽核工作中对高风险领域进行重点检查。 内控部门对公司业务部门及子公司的检查中重点关注创新业务制度流程规范化及风险管理完善化； 在营业部的检查中重点关注

33、是否将创新产品纳入投资者教育范围并进行投资者适当性管理，对见证开户、网上开户等新业务流程进行全面检查； 对检查中发现的各项缺陷提出稽核建议并进行跟踪整改，推进了公司创新业务的规范化发展。 ( (二二) )高效高效专业的专业的客户服务客户服务 1.1.研究业务继续位居行业首位研究业务继续位居行业首位 公司为客户提供专业的研究咨询服务， 包括宏观研究、 投资策略、 行业研究、公司研究、金融产品研究及各类专题研究等，组织客户进行上市公司联合调研、电话会议、高端论坛，全方位满足客户需求。同时，公司整合公司内外部产品资源，为客户全力打造金融产品超市，提供不同期限、不同风险收益偏好的各种产品，有效满足了客

34、户的财富管理需求。研究所在 2014 年新财富最佳分析师评比中荣获“本土最佳研究团队”第三名， “最有影响力团队”第一名,同时在六个专项上荣获第一，排名位居行业首位。扩大了公司在资本市场的影响力和竞争力。 2 2. .服务的品牌服务的品牌彩虹俱乐部彩虹俱乐部 公司“海通证券彩虹俱乐部”秉承“用心服务 成就你我”服务理念，以“彩虹理财计划”为依托，为客户提供专业化的投资资讯产品和财富管理服务，并向客户传递投资理念，为客户提供专业的投资指导。同时，为高净值的客户提供全方位的财富管理服务，量身定制个性化专属的投资理财方案，实现客户资产保值和增值。彩虹俱乐部通过不断的完善创新金融服务机制，细化服务流程

35、，提升了客户服务水平，增强了客户满意度。 3 3. .加强客户加强客户分类分类管理和回访制度管理和回访制度 公司在不断满足客户多元化的投资理财需求的同时， 基于 CRM 系统进行客户管理，细化客户分类、通过大数据分析了解各层级客户的不同需求，完善对客户的分层次、差异化的金融服务。 公司进一步深化呼叫中心（95553、4008888001）服务管理建设，持续完善电话回访、传真留言、手机短信、客服在线、电子邮件等多种手段为客户提供周到的服务，服务效率及服务质量亦均得到了显著提升，推动了标准化服务质量的升级。 4 4. . 开展投资者适当性管理开展投资者适当性管理 报告期内， 公司加强了对金融产品销

36、售的适当性管理及债券交易的适当性管理，出台了海通证券代销金融产品投资者适当性管理办法 、 海通证券股份有限公司债券市场投资者适当性管理实施方案 、海通证券股份有限公司风险警示及暂停上市债券投资者适当性管理实施方案 ，从制度上保证了投资者适当性管理的规范和科学。公司还明确要求分支机构做好以下适当性管理工作： （一）了解投资者需求，组织产品培训，做好现场信息公示、指导投资者查询产品信息，做好售前准备工作 ； （二）加强销售合规性管理，充分揭示投资风险，做好风险提示工作， 通过多种渠道及时解答投资者的问题， 进一步明确产品销售禁止行为，提高售中服务质量 ； （三）及时做好售后回访和服务留痕工作，多途

37、径公示投诉渠道，妥善处理相关投诉，完善售后服务流程，提升客户满意度； （四）为有效做好债券交易适当性管理，发布做好投资者身份识别和风险告知工作，严格审核专业投资者的准入条件。 5 5. .做好投做好投资者教育工作资者教育工作 公司一直致力于探索既能满足投资者和社会实际需求， 又能体现投资者教育有效性和专业性的投资者教育创新之路。通过整合原有的投资者教育、公司投资顾问服务、 投资者保护等多项宣讲培训工作， 在专属的培训服务品牌 “彩虹讲堂”下开展各类投资报告会讲座活动，扩大教育宣传活动的受众面。全年各营业部举办投资者专题讲座 3966 场，参与人数 15 万人次；派发宣传手册 167187 本，

38、举办社区活动 1098 场，参与人数 42000 人次；刊发投资者教育园地专栏文章 8404篇；播放宣传光碟 66744 次；投放公益宣传片 30042 次；发送短信 7636942 条；市场调研 1046 次。同时，公司还根据中证协的统一部署，于 2014 年 10 月 30日至 11 月 30 日在全司范围内集中开展了“认清本质，远离非法证券活动保护投资者合法权益，打击非法证券活动宣传月”活动。通过多渠道、多形式、多载体的宣传教育活动，进一步巩固并扩大了“整非”工作成效，受到了广大投资者的肯定。 6.内部稽核保护客户权益内部稽核保护客户权益 公司稽核作为风险防范的防线，对公司规范经营，维护

39、客户权益起着至关重要的作用。报告期内，公司稽核对一百多家分支机构经营情况进行了检查，重点关注是否存在挪用客户资产、商业贿赂、非法融资、非法代理客户操作、诱使客户交易等问题，主要工作内容为：一是保证客户资金密码安全。为了保障客户资产的安全，防范客户资产非法挪用的风险，稽核在对分支机构检查时，特别加强对客户账户资金密码安全性的检查， 包括对客户清密内控执行情况实施严格的检查， 对客户预开户密码安全隐患的提醒和敦促整改。二是保证投资者适当性管理规范。为了有效提示创新业务风险，引导客户理性参与创新业务，稽核对分支机构的客户风险承受能力测评和客户评级情况进行重点检查， 要求分支机构在客户风险测评时能进行

40、有效讲解，准确记录测评结果，并在此基础上根据客户的风险偏好和承受能力推荐适当的产品和理财建议。三是关注客户回访。为了提升客户回访工作在风险提示方面及客户增值服务方面的功能， 稽核对客户回访录音进行抽查，确保在回访及时性、语言规范性方面无瑕疵，并能通过回访及时解答客户疑问、了解客户需求。四是同站点操作管理。为了严加防范经纪人代客理财的违法行为发生，稽核对经纪人开发客户存在委托来源一致的现象重点检查，不放过任何损害客户权益行为的线索，切实保护投资者权益。五是全面的内部控制自评工作。公司每年由内控部门牵头，开展一次全面的内部控制自评工作，负责底稿的复核、抽查，以及内控缺陷的汇总和跟踪整改工作，确保内

41、部控制自评工作落到实处，避免内控缺陷对投资者和客户的合法权益造成重大损失。 三、三、保护公司员工的合法权益保护公司员工的合法权益 1.1. 科学的员工职业生涯规划科学的员工职业生涯规划 公司认真贯彻实施“以人为本、人才强司”的人才战略，围绕公司的集团化、国际化的发展战略所确定的各项目标任务，结合员工最现实、最关心、最直接的需求推进人才管理机制创新，帮助员工确定职业发展道路，制定岗位晋升序列计划，设计不同晋升路线，向员工展示了不同的发展路径。使具有不同能力素质、不同工作兴趣的员工都能找到适合自己的发展路径，增进工作的方向感。 报告期内，公司结合发展目标和任务，开展了多层次、多渠道、多形式的培训活

42、动，全面提高公司员工的竞争力，培训种类涵盖专业技能培训、管理技能培训、通用技能培训以及后续职业培训等四大类；培训方式包括公司内部培训、委托专业培训机构培训、海外岗位实践培训、通过电子学习平台自我培训、部门内部培训员工根据自身发展需要利用业余时间自学等多种途径， 并为公司所有员工建立培训档案。培训档案作为干部员工考核以及上岗任用、职务晋升、专业技术职务评聘的重要依据。 为了激励公司员工提升个人技能,取得行业内高端执业资格证书，公司制定了海通证券股份有限公司专业技术资格证书奖励细则和海通证券股份有限公司在职学历学位教育奖励细则 ；鼓励员工利用业余时间积极参加在职学历、学位教育，并给予奖励。 2.2

43、. 健全的员工劳动福利制度健全的员工劳动福利制度 公司关注员工的福利保障，根据国家、地方有关法律法规和公司章程，不断推行公司薪酬长效激励措施， 建立健全公司员工多层次、 全方位的福利保障体系，给予员工更多关爱。除国家规定的基本医疗保险外，公司还建立了补充医疗保险制度，给予员工适当的医疗补助，解决生活困难员工的后顾之忧。除国家规定的基本养老保险外，公司还建立了企业年金计划，提高员工退休后的生活待遇，进一步增强企业凝聚力。 3.3. 充足的干部人才储备充足的干部人才储备 公司实行“三级三类”干部管理体系和后备干部管理体系， 坚持正确的用人导向，不断健全完善选人用人机制，严格干部的选拔任免程序，遵循

44、“公开、平等、竞争、择优”的原则，通过民主推荐、组织考察、竞争上岗等措施，提高选任干部的透明度和群众参与度，使一批优秀年轻人才脱颖而出，干部队伍得到了及时的调整和补充。目前，公司本科及本科以上学历的干部占干部总人数的 64%，公司干部人才储备充分，结构合理，具有较强的市场竞争力。 公司牢固树立“人才资源是第一资源”的指导思想， 把人才队伍建设作为四根支柱之一纳入公司发展战略，努力构建适应公司集团化、国际化发展的人才选拔培养工作机制，不断完善与公司发展相适应的人才队伍管理的长效机制，优化人才资源配置。根据各类人才的个人发展需求及其能力、素质情况，结合不同的职业发展路径，对各级各类人才给予相应的学

45、习培训、实践提高的机会，并实施跟踪考察和动态管理。 4.4. 团结进取的绩效文化氛围团结进取的绩效文化氛围 公司建立了完备的绩效管理体系， 绩效管理工作在公司战略传递、 目标达成、人才培养、员工职业发展、干部选拔等方面都发挥了积极作用。公司绩效管理工作遵循一致统一、客观公正、量化优先、公开透明、权责对等、注重实效等原则，通过绩效理念宣导与绩效管理工作实践，目前，以业绩为导向的绩效理念在公司已深入人心，团结进取的绩效文化氛围建设已初见成效。 公司绩效管理体系将公司的战略规划及年度目标层层分解到公司的各级单位和员工，让每一位员工明确公司的远景与战略规划以及个人的具体工作目标，在绩效管理过程中，公司

46、通过业绩检视与辅导，及时指出广大干部、员工工作中问题与不足，辅导、帮助各级单位、员工提升工作绩效、达成绩效目标，引导、鼓励员工积极参与到公司整体业务发展过程之中；同时，作为公司绩效管理流程重要环节之一的绩效考核，客观、公正地评价员工的年度工作完成情况，进而调动了员工的工作积极性，激发了员工创造性地开展工作的热情。 5. 充分发挥工会积极作用充分发挥工会积极作用 公司积极贯彻落实上海市职工代表大会条例 ，加大职工民主管理工作力度，构建和谐劳动关系。公司推行平等协商和签订集体合同制度，认真落实集体合同的条款， 集体合同运转正常。 公司工会积极组织开展“优质高效、诚信满意”精神文明创建工作和优质服务

47、劳动竞赛，促进岗位成才，推动公司创新转型发展。报告期内重点开展了“制度创新、服务争优、技能提升”为主题的职工立功竞赛活动，搭建公司员工岗位创新平台，先后有 3000 多名员工参加竞赛活动，取得了良好效果。 公司工会以职工之家建设为抓手， 在公司系统开展先进职工之家和合格职工之家的评选表彰工作，进一步加强工会组织建设，增强基层工会活力，更好地发挥工会凝聚职工、组织职工的积极作用。同时，公司工会积极履行社会义务，组织完成了上海地区义务献血工作，共有 110 名员工报名参加献血。 四四、履行社会责任，投身公益事业履行社会责任，投身公益事业 1.推动多层次资本市场建设，支持中小微企业发展推动多层次资本

48、市场建设，支持中小微企业发展 当前资本市场发展存在不合理之处， 占实体经济 90%以上的中小微企业一直得不到资本市场的有效覆盖，成为我国经济转型升级的一大障碍。公司积极响应国家支持小微企业发展的号召，自身定位于为中小微企业提供“全程式服务”的券商，致力为中小微企业提供金融服务。积极推荐创新型、创业型、成长型、绿色环保型中小微企业到新三板挂牌，持续跟踪、督导，为企业对接资金、资源、人才，推动业务发展，为企业良好成长奠定坚实基础，并根据企业的需要提供后续的融资、并购或转板服务。报告期内，公司完成新三板挂牌 26 家企业，并为其中 3 家企业提供了融资服务，为企业的快速发展提供了及时的资金支持。 公

49、司还大力参与债券市场建设，为中小微企业提供债券融资服务，主要服务内容为发行创投类债券和小微企业贷款专项金融债。 创投类债券主要是指创业投资类企业及其股东发行的， 将募集资金主要用于扩大创业投资企业、股权投资企业、产业投资基金资本规模的债券。报告期内，海通证券成功主承销了国内首批创投类债券，已成功发行的创投类债券包括“2014 年广东省粤科金融集团有限公司公司债券” 、 “2014 年北京国有资本经营管理中心企业债券” 和 “2014 年中科招商投资管理集团股份有限公司公司债券” ，共计发行额 60.8 亿元，支持了中小企业发展。 小微企业贷款专项金融债是银监会主导的金融债券的创新品种， 为小微

50、企业贷款提供了新渠道。报告期内，公司成功完成发行了 5 亿元“2014 年柳州银行股份有限公司第一期小型微型企业贷款专项金融债券” ，募集资金全部用于发放小微企业贷款，加强了小微企业信贷支持力度。 2. 注重节能减排注重节能减排 公司机房全部采用 KVM 系统（即交换机通过直接连接键盘、显示器和鼠标端口对计算机进行访问和控制）对机房主机进行管理，大大节约了显示器、键盘和鼠标的使用数量。以每台显示器用电 30W 计算，机房设备目前共计 1350 台，每天可节约用电 1350*30*24/1000=972 度，全年可节约 35 万度电。 公司机房采用刀片服务器替代传统的机架服务器， 刀片服务器上每

51、个刀片模组共用电源、散热、网络等功能，与使用机架式服务器相比 可以节省空间和耗电量， 以相同组数的机架服务器和刀片服务器相对比，经测算使用刀片服务器可降低能耗 45%以上，减少使用机柜空间 50%左右。目前公司机房共采用了 10 组刀片机，据统计每组刀片每小时节约 1kw，10 组刀片每天可节约用电 240kw，全年可节约 8.76 万度电。 公司通过虚拟化技术将物理服务器、存储、网络等设备进行了虚拟化，最大化利用硬件平台的所有资源，减化系统架构，降低管理难度，提升设备效能，降低电力消耗及减少设备占用空间，达到节能降耗的目的，使用虚拟化技术使每台服务器的平均利用率从 7%提高到 6080%，降

52、低 7080%耗电量。目前公司机房用 32 台机器做了 280 台虚拟机，相当于节约了 258 台设备；个股期权（生产及全真测试环境）用了 6 台机器做了 60 台虚拟机，相当于节约了 54 台设备；网上交易部署了 8 组刀片，每组 16 片刀片，每片刀片做成 4 台虚拟机，节约了 384台设备；以每台设备用电 460w 计算，每天节电约 7700 度，全年可节电约 280万度。 公司优化升级了办公自动化系统（OA），提升了办公模式的快捷和效率，减少了纸张和油墨的使用，公司还用先进技术手段搭建视频会议及电话会议系统，减少因差旅产生的碳排放。分支机构运维日志采用电子化日志代替纸质日志，不但方便总

53、部及时了解分支机构信息系统运行情况，而且省去了纸质日志印刷、邮寄、保管等环节，节约了纸张的消耗，实现低碳环保。 3.3.党风廉政建设党风廉政建设 高度重视党风建设与反腐败工作，公司党委通过各种场合及时向全体干部传达上级反腐倡廉精神，要求各级领导干部“两手抓”、“双肩挑”，落实主体责任， 在开拓业务的同时， 牢记党的宗旨， 树立纪律意识、 合规意识和法律意识。公司要求各单位严格贯彻落实中央八项规定精神，厉行勤俭节约，加强营销费用管理，减少非业务开支，并通过财务规范、稽核审计、纪检监督等方式严控职务消费，防范商业贿赂，坚决制止奢侈浪费的不良风气。 公司运用多种手段确保权力规范运行。坚持民主生活会、

54、职工代表大会、企务公开等制度，年底开展述责述廉；通过巡访检查方式对基层党风廉政建设及业务廉洁性进行监督；规范装修工程、大宗采购项目的招投标程序，发挥多部门监督合力；推行干部公开招聘、竞争上岗、任前公示等制度；严格执行干部谈话制度、干部报告个人有关事项的实施办法以及礼品登记上交等制度，构建公司廉洁风险和案件防控体系。 公司注重加强对干部员工的反腐倡廉教育，全年通过讲授式教育、互动式教育和警示性教育等持续不断地对全体干部员工进行党风党纪、廉洁从业、职业道德教育，力求内容贴近实际、形式丰富多样、注重教育效果；通过深入开展企廉文化建设，不断提高员工的廉洁自律意识，自觉抵制商业贿赂。通过严格办信查案，加

55、强事后追责，防范各类违规行为。 4.4.社区社区建设建设和和社会公益事业社会公益事业 报告期内，公司积极开展各类社会公益事业，在社区共建、城乡结对、综合帮扶、志愿服务等方面发挥应尽义务，促进社会和谐发展。 公司牢记驻区单位的社会责任， 与所在社区黄浦区南京东路街道社区开展社区党建联建，从完善区域联动机制、优化区域发展环境、建立资源整合模式等各个方面开展结对共建工作。公司与街道社区建立了“组团式零距离服务”模式，定期为社区提供帮困助学、文体资源等公益服务，与社区困难学生结对，帮困助学。 公司持续帮助崇明县人民政府开展新一轮农村综合帮扶工作， 加快上海城乡一体化发展。公司运用市场化手段帮助崇明县重

56、点“造血”项目建设，协助崇明县建设现代化农业示范区，推进实施“美丽乡村”行动计划。公司已连续两年提供每年 500 万元的帮扶资金。 公司党委还与浦东新区宣桥镇光明村党总支开展结对帮扶工作， 在帮助发展经济、帮助困难群众、帮助培养人才、帮助改善村貌和帮助文化建设等五个方面有特色、有创新地开展工作。公司在光明村开展了招商引税支持村级经济、建设老年活动室、慰问贫困村民、与贫困学生结对助学、建立社区金融学校、资助开展“海通杯”村民才艺大赛等扶持工作，将基本要求与特色活动相结合，基础建设与文化建设相结合，经济扶持与党建交流相结合， 结对帮扶工作取得了显著成效。 公司团委以青年文明号创建活动为抓手，引导和

57、激励青年职工立足本职岗位，敬业奉献，更好地发挥青年集体的生力军作用。公司团委评选表彰 6 家青年集体为年度青年文明号。 2家青年集体被评为2013-2014年度上海市青年文明号。公司团委被授予 2013 年度上海青工工作先进团组织。 五五、公司社会责任展望公司社会责任展望 2015 年，公司将继续把社会责任建设融入到公司发展和日常经营管理中，继续按照既定的战略，坚持创新驱动，完善国际化布局，强化协同效应，全面提升公司综合实力和承担社会责任的能力。 1.1.坚持创新驱动，保持行业领先坚持创新驱动，保持行业领先 创新是公司转型发展，优化客户结构和收入结构，保持行业领先的重要驱动力。公司未来将继续加

58、快创新业务发展：首先加大业务拓展力度，做大创新业务规模，为公司带来盈利的稳定增长；其次要完善公司的相关制度流程，加强考核激励，激发创新积极性，着力加强自重创新能力建设；再次要把握住自贸区政策机遇，在跨境收益互换等业务上实现突破，并为未来资本项目开放做好研究，打好基础。 2.2.加快海外业务协同发展，深化国际化战略加快海外业务协同发展，深化国际化战略 在经济全球化和人民币国际化的大背景下，跨境资本流动更趋活跃，也为公司海外发展提供了重要契机。 公司将继续以海通国际作为辐射海外业务发展的旗舰平台，加快圣灵银行的整合，利用公司在海外发展的先发优势和人才优势，积极发挥境内外业务的协同效应，以投资银行和

59、资产管理等业务为突破口，促进跨境业务的新发展。公司还将寻求新的海外并购机遇，加快海外主要金融市场的业务布局，通过整合其他海外金融牌照，提升公司境外服务能力，取得国际化的新突破，进一步深化公司的国际化战略。 3.3.发展多层次融资体系，优化资本配置发展多层次融资体系，优化资本配置 随着资本市场的深入发展，券商之间的竞争日趋激励，强大的融资能力和高效的资金管理能力是公司持续发展，做大做强的重要保障。公司将在完成公司 H股非公开发行的基础上，继续完善和优化融资渠道，提高杠杆水平，发展包括次级债、公司债、短期公司债、短期融资券、收益凭证及同业拆借等在内的多层次融资体系。公司将进一步优化资本配置，降低融资成本，提高资金使用效率和流动性管理能力，提升公司的净资产收益率。 2015 年，公司将继续以市值管理为导向，持续实现股东利益最大化，以客户为中心，持续专业为客户创造价值，以人为本，构建和谐的劳动关系，帮助员工成长，以构建和谐社会和保护环境为己任，将自身发展与社会、环境发展的有效结合，实现可持续发展。