1、1 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 20122012 年度社会责任报告年度社会责任报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、一、报告编制说明报告编制说明 本报告由华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”或“公司” ）根据上海证券交易所发布的关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知 、上海证券交易所上市公司环境信息披露指引及上市公司 2009 年年度报告工作备忘录第一号附件二 公司履行社会责任的报告编制指引编制。本报告内容符合指引中的有关要求。 本报告主要披露华泰证券 2012

2、年度积极承担经济、社会、环境责任，保护股东、客户、员工、社会环境等利益相关者合法权益的活动及表现。报告期为 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日，特别注明除外。本报告中数据来自于公司经审计的 2012 年度报告，特别注明除外。 本报告已经华泰证券 2013 年 3 月 28 日召开的第二届董事会第十八次会议审议通过。 本报告登载于：上海证券交易所网站（） 华泰证券股份有限公司网站（） 2 二、二、公司简介及社会经济贡献公司简介及社会经济贡献 华泰证券是中国证监会首批批准的综合类券商， 也是全国最早获得创新试点资格的券商之一，1991 年 5 月在南京成立，于 201

3、0 年 2月在上海证券交易所挂牌上市（股票代码:601688） ，注册资本为5,600,000,000 元。公司目前拥有华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合” ） 、华泰紫金投资有限责任公司（以下简称“华泰紫金” ） 、华泰金融控股（香港）有限公司（以下简称“华泰香港” ） 、华泰长城期货有限公司（以下简称“华泰长城） 、南方基金管理有限公司、 华泰柏瑞基金管理有限公司等多家控股和参股子公司。 截至 2012年 12 月 31 日， 公司在全国范围内共有分公司 13 家， 证券营业部 225家。 2012 年，我国经济增速放缓，股票市场低迷，但 5 月上旬召开的“证券行业创新发展研讨会

4、”掀起了券商创新发展的热潮。公司坚持“高效、诚信、稳健、创新”的核心价值观，以“做最具责任感的理财专家”为依归，加大创新发展力度，深入推进业务转型，保持了稳定发展的态势，多项业务指标位居行业前列。公司继续把履行社会责任作为可持续发展战略的重要组成部分，坚持诚信、合规经营，逐步形成了以“责任”为核心的上海品茶，实现了公司与股东、客户、员工、社会等利益相关方的和谐发展。 表表 1 1：20122012 年经营业绩及社会经济发展贡献年经营业绩及社会经济发展贡献( (合并合并) ) （单位：万元） 经营业绩经营业绩 20122012 年年 20112011 年年 营业收入 588,319.94 623

5、,034.31 营业利润 2,116,20.1 243,891.18 利润总额 2,122,79.93 245,104.80 归属上市公司股东净利润 161,568.08 178,442.88 3 总资产 7,927,109.21 8,574,237.03 归属上市公司所有者权益 3,418,183.12 3,322,862.87 社会经济发展贡献社会经济发展贡献 20122012 年年 20112011 年年 未分配利润 808,668.34 772,436.04 企业所得税 56,773.87 81,974.34 营业税及附加 31,118.93 33,301.47 利息支出 41,669

6、.86 43820.56 当年派发现金红利 84,000.00 84,000.00 缴纳证券投资者保护基金 3,455.87 5,969.36 职工费用 178,975.96 202,336.50 公益性捐赠及社会活动支出 550.37 700.00 三、三、股东股东和债权人和债权人权益保护权益保护 1 1、严格、严格遵守遵守法律法规要求法律法规要求，不断提升公司治理水平不断提升公司治理水平 公司严格按照法律、法规和规范性文件要求，形成了股东大会、董事会、监事会和经营管理层权责明确、相互分离、相互制衡的法人治理结构，各层次在职责权限范围内，各司其职，各负其责，有效保证了公司的科学决策和规范经营

7、。在制度体系上，公司制定并不断完善了公司章程 、 公司股东大会议事规则 、 公司对外担保决策制度 、 公司关联交易决策制度等多项规章制度，保证了公司治理的科学有效。报告期内，公司新制定了年报审计工作规则 ，进一步修订完善了公司章程 、 总裁工作细则和合规管理制度 ，促进了公司治理水平的提高。公司董事、监事人数和人员构成符合法律法规要求，股东大会、董事会、监事会的召开和表决程序合法有效。公司各位董事、监事和高级管理人员能够遵守法律法规，勤勉履行职责，切实维护公司、全体股东及其他利益相关者的合法权益。公司全年共召开股东大会、董事会、监事会及董事会专门委员会会议 18 次，审议或听取了 79 项议案

8、，涉及公司重大战略决策和规划、业务创新、关联交易、合规管理与内部控制、上海品茶建设等内容，保证了重大决策的科学规范和可持续发展。 公司股票入选上证公司治理指数和上4 证 180 公司治理指数样本股。 2 2、全面推进内部控制规范体系建设，全面推进内部控制规范体系建设，提升风险防范提升风险防范能力和能力和水平水平 公司已按照企业内部控制基本规范 、 证券公司内部控制指引 、 上海证券交易所上市公司内部控制指引等规定，建立了董事会、监事会、高级管理层、内控职能管理部门、业务经营部门五个层次的内部控制组织体系以及完善的制度体系。报告期内，公司根据江苏证监局关于做好江苏上市公司实施内部控制规范有关工作

9、的通知（苏证监公司字2012101 号）要求，制定华泰证券实施内部控制规范工作方案，并聘请毕马威作为外部咨询机构，协助引入内控规范体系建设的先进方法和最前沿实践，梳理出 23 个一级业务流程、151 个二级流程、368 个三级流程，开展内控访谈工作 194 人次，梳理各业务流程固有风险点 965 个，识别控制活动 1509 个，针对存在的缺陷组织了全方位整改，全面构建完善了风险管理体系，提高了公司经营管理水平和风险防范能力。同时，针对不断涌现的业务和产品创新，公司积极把握创新业务风险特点，在组织体系、决策授权、制度流程等方面进一步完善了风险控制措施，防范由于认识不全面、业务设计不合理以及控制机

10、制不完善引发的风险， 确保了各项业务在风险可测可控可承受的前提下开展。 3 3、合规管理工作持续深入，不断提升业务运作规范化水平合规管理工作持续深入，不断提升业务运作规范化水平 公司坚持“合规创造价值”的理念，持续推进合规管理工作的持续、深入开展，目前已经形成了覆盖各个业务环节的合规管理组织架构、持续完善的合规管理制度体系、强有力的执行机制以及较为鲜明的合规文化， 各项业务能够按照法律法规和监管要求， 持续规范发展。报告期内，公司进一步修订完善了合规管理制度、证券异常交5 易监控制度 等制度， 强化一线合规人员职责， 加大合规风险的审查、监控以及检查力度，提升了事前预警、事中控制和事后监督效能

11、；继续在合规文化建设上下功夫， 通过培训宣传不断提升全体员工的合规经营意识；重视开展反洗钱工作，大力提升对可疑交易的主动识别、监控及报送能力。报告期内公司未发生重大违法违规事项，各部门、各分支机构在日常经营管理活动和业务开展过程中贯彻落实相关法律法规和公司合规管理制度情况良好。公司在 2012 年度证券公司分类监管评级中再次被评为 A 类 AA 级，荣获中国人民银行“全国反洗钱工作先进集体”称号，并成为中国人民银行反洗钱局“反洗钱大额和可疑交易报告”综合试点。 4 4、准确及时做好信息披露，保证了公司的透明度准确及时做好信息披露，保证了公司的透明度 自 2010 年上市以来，公司一直高度重视信

12、息披露工作，在制定完善信息披露管理制度的基础上， 建立了较为通畅的信息传递渠道和流程，确保了信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。报告期内，公司在上海证券交易所及指定媒体发布定期报告和临时公告 39 项，及时准确地披露了定期经营业绩、财务状况、新增分支机构、三会运作等相关事项，不存在重大会计差错、重大遗漏信息补充、业绩预告更正等情况， 未发生漏报、 瞒报、 错报等情况。 公司严格遵照执行 内幕信息知情人登记管理及保密制度的各项要求，加强内幕信息保密工作，确保所有股东平等获取公司相关信息，未曾发生内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况。2012 年，未出

13、现对公司公众形象有较大负面影响事件，公司及董事会秘书受到了上海证券交易所通报表彰， 同时公司获得了上海证券交易所颁发的上市公司信息披露奖。 6 5 5、强化强化沟通交流，沟通交流，扎实开展投资者关系管理工作扎实开展投资者关系管理工作 公司董事会秘书为投资者关系管理直接负责人， 负责公司投资者关系管理的组织、实施，策划安排各类投资者关系管理活动，董事会办公室配合董事会秘书开展工作。公司与主流报刊、网络等媒体建立了良好的沟通机制，及时将公司的经营理念、业务发展及上海品茶信息传递给社会各界，虚心接受媒体的舆论监督。报告期内，公司共接待了 17 家券商和基金公司等机构研究员、投资人员、股东单位工作人员

14、的到访调研，2 家机构研究人员的电话调研，并认真做好了投资者日常的电话、网络等咨询答疑，满足投资者的信息需求，加深社会和广大投资者对公司的了解与认同。 公司按照上海证券交易所规定和公司各项管理制度，认真做好详细记录并签订保密协议，对调研内容进行归纳整理，在公正、公开、公平对待各类投资者的同时，积极吸纳社会各界对公司的发展建议。 表表 2 2：20122012 年公司接待机构调研及投资者咨询情况年公司接待机构调研及投资者咨询情况 序号序号 时间时间 地点地点 方式方式 调研主体调研主体 主要内容主要内容 1 2012-5-29 公司 实地调研 万家基金、长信基金、上投摩根基金、长江证券等机构研究

15、员 公司发展情况、创新业务开展情况及公司发展战略等 2 2012-6-11 公司 实地调研 汇丰银行、中金公司、中信建投证券、宏源证券、平安资产管理公司、海富通基金、诺安基金、金鹰基金、浦银安盛基金、农银汇理基金等机构研究员 公司发展情况、创新业务开展情况及公司发展战略等 3 2012-11-7 公司 实地调研 大成基金、 公司股东单位等机构研究员 公司发展情况、创新业务开展情况及公司发展战略等 4 2012-11-29 公司 实地调研 德邦证券、 复星集团等机构研究员 公司发展情况、创新业务开展情况及公司发展战略等 5 2012-1-1 至2012-12-31 公司 电话沟通 机构投资者、个

16、人投资者等 公司经营情况、行业状况等 6 6、积极落实现金分红措施，给予投资者合理积极落实现金分红措施，给予投资者合理投资回报投资回报 上市以来，公司不断强化回报股东意识，积极制定明确的投资者7 回报计划，充分维护股东依法享有的资产收益等权利。2012 年 5 月 9日，中国证监会发布关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知 （证监发201237 号）后，公司据此和江苏证监局关于进一步落实上市公司现金分红有关要求的通知（苏证监公司字2012276号）有关规定和要求，对公司章程有关利润分配政策的条款作了进一步细化和完善，明确了利润分配政策、利润分配方案与利润分配政策调整的决策程序。报告期内，

17、公司章程变更事项已于公司2012 年第一次临时股东大会审议批准、江苏证监局核准同意、江苏省工商局备案后在上海证券交易所网站公开披露。根据股东大会决议，公司以 2011 年 12 月 31 日总股本 5，600，000，000 股为基数，向全体股东每 10 股派送现金红利 1.5 元（含税） ，共计分配现金红利840,000,000 元，剩余未分配利润全部结转以后年度分配。该利润分配方案已于 2012 年 6 月 21 日实施完毕。 表表 3 3：公司近年来分红情况：公司近年来分红情况 分红年度分红年度 现金分红的数额（含现金分红的数额（含税）税） 分红年度合并报表中归属于上分红年度合并报表中归

18、属于上市市公司股东的净利润（元）公司股东的净利润（元） 现金分红金额与归属于上市公司现金分红金额与归属于上市公司股东净利润比例股东净利润比例(%) 2008 年度 1,003,500,000.00 1,253,126,412.46 80.08% 2009 年度 0 3,795,291,501.09 - 2010 年度 840,00,000.00 3,425,046,334.64 24.53% 2011 年度 840,00,000.00 1,784,428,782.88 47.07% 四、客户权益保护四、客户权益保护 1 1、大力推进业务转型与创新，、大力推进业务转型与创新，产品和服务内涵进一步

19、拓展产品和服务内涵进一步拓展 报告期内，证券行业和资本市场改革创新力度加大，券商创新发展空间全面打开，公司在紧抓传统业务服务不放松的同时，继续推进转型发展战略，大力促进业务创新，致力于为客户提供更加多样化、创新性的证券金融服务。 8 继续推进全业务链体系建设。 公司各业务条线坚持以客户为中心，不断加大跨部门、跨业务合作力度，强化创新，逐渐建立起覆盖直接投资、并购重组、股票发行、咨询顾问、投资理财等上下游业务链的客户服务体系，为客户提供综合化、集成化的证券金融服务。 加大创新发展力度，新增大量创新业务和产品，拓展了服务内容。期货中间介绍业务（IB）培训辅导进一步加强，覆盖营业部数量扩大到了 90

20、 家，新增股指期货客户数同比增长 74.3%。首批获取了转融通试点资格，开展了上海证券交易所约定购回式证券交易业务，并借助于担保证券融资和融资融券套利策略，融资融券服务加速深化。获得了非金融企业债务融资工具和中小企业私募债业务试点资格，客户融资服务工具更加多样化。发起设立了江苏区域股权交易中心，将对区域内中小微企业股权交易和融资发挥重要作用。华泰联合在做好 IPO 服务的同时，积极拓展并购重组等非通道服务。华泰紫金募集设立了华泰紫金（江苏）股权投资基金，于 2013 年 1 月 11 日完成工商登记，募集金额 20 亿元，由华泰紫金控股的华泰瑞通投资管理有限公司作为基金管理人，投向集中在大消费

21、类。华泰长城期货成为首批获得资管业务资格的 18 家期货公司之一。 适应市场财富管理需求，优化紫金理财服务体系。面向大量经纪业务客户，公司整合全业务资源，进一步落实客户分类分级管理办法，针对不同类型客户制定不同的服务计划，推出了全新的紫金理财服务体系（V3.0） ，提高了客户满意度。继续推进投资顾问业务，公司目前具备投资顾问执业资格人数 820 人。 加强创新产品的开发和引入，丰富了产品种类。公司债券质押式报价回购业务稳步运行，截至 2012 年 12 月 31 日，投资者已超过9 了 12000 人。创新性地开发了华泰紫金天天发、华泰紫金定存宝以及节假日概念的短期理财产品；开发了华泰尊享收益

22、分级产品（结构化分级产品） 、华泰紫金领先 1 号（固收小集合） 、华泰如意月月红套利1 号（数量化产品）等创新产品，华泰紫金龙大中华（QDII）产品收益名列券商同类产品第 1 位。面向公募基金等外部机构，引入了大量伞形结构化、 固定收益以及个性化理财产品， 满足了客户多样化需求。 2 2、强化业务审核和控制，产品和强化业务审核和控制，产品和服务质量服务质量水平不断提升水平不断提升 报告期内，公司继续坚持以客户为中心开展业务经营，采取了多种方法和措施提升客户服务能力。 在与华泰联合证券后续整合工作上，公司完成了业务操作平台、客户服务体系、业务运作标准、创新业务的覆盖等各方面的统一，实现了优势互

23、补，提高了服务水平。全年投入约 18285.44 万元用于 IT 系统建设， 开发和升级了大量有关业务经营、客户交易、后台管理等信息技术系统，并提高公司数据通讯质量水平，改进了业务操作，强化了信息安全保证。针对客户号连续、大量弱密码应用的现象，采取了统一认证、清理弱密码、设臵黑名单等方式，保证了客户网上交易的安全。设立了金融产品研究与评价中心，制定创新业务（产品）评估暂行办法 ，进一步完善了金融产品售后管理流程，合规与风险管理部、经纪业务总部、财富管理部、 研究所等部门全年联合召开产品评审会 8 次， 真正将管理优秀、风险可控的产品推荐给客户。投行业务将质量控制覆盖到备案立项、 立项、 内核、

24、 在会审核和持续督导的全过程， 认真做好项目审核。研究业务进一步完善质量管控体系，设臵专职质量控制部门，规范公司调研、报告审核、路演预评审等业务质量审核流程。直投业务强化投后管理，帮助企业明确发展方向及战略，打通上下游业务链，引入10 投行或新一轮机构投资者，提升了企业价值。继续推进平安金融建设，将其与日常经营、业务发展同计划、同布臵、同检查、同评比，实现了安全经营无事故、无案件。 3 3、全面推进投资者适当性管理，帮助投资者防范风险全面推进投资者适当性管理，帮助投资者防范风险 公司继续把“合适的产品销售给合适的客户”作为客户服务体系建设和产品销售的重要指导思想， 使所提供的金融产品或服务与投

25、资者风险承受能力相匹配。报告期内，公司对每一项服务和产品销售均组织实施了预先培训，确保员工对所要提供的产品与服务有充分了解。公司不仅在创业板、股指期货、融资融券、中小企业私募债等领域贯彻执行投资者适当性管理的相关制度， 还在经纪、 投行等业务 （包括子公司） 领域全面开展了投资者适当性管理， 帮助投资者防范风险。公司梳理了投资者适当性管理的各项要求，建立了代销金融产品客户适当性管理制度 、华泰联合证券有限责任公司中小企业私募债客户适当性管理办法 等制度规定， 并将其嵌入落实到信息技术系统中，在客户委托系统中优化完成了风险测评、 产品风险提示以及补充基金权益须知提醒功能，对客户风险进行更加系统的

26、评估和风险警示。公司还从客户分级分类管理入手，基于数据分析结果，扩展客户分级分类维度，对客户属性进行细分，并据此对产品架构进行了调整。投行业务完成了 800 多家机构投资者的重点覆盖， 建立了公司客户经理制度，优化了 CRM 平台、信息交流平台和知识体系平台，强化了投资者适当性管理支持。 华泰长城期货完善了股指客户的投资者适当性评估标准和要求，优化了评估流程。 4 4、建立完善建立完善客户投诉客户投诉处理机制处理机制，提高客户满意度，提高客户满意度 截至报告期末，公司已在总部、分公司、营业部等层级建立了客11 户投诉处理制度，明确各层级责任人和相关职责，形成了较完善的处理反馈机制。建立了客户投

27、诉分类管理制度，将客户投诉按照内容分为服务类投诉、理财服务类投诉、营销类投诉、举报类投诉、系统类投诉及其他投诉，按照后果严重程度分为一般投诉、紧急投诉和重大投诉，确立各类投诉的直接责任人，确保客户投诉能够高效解决。公司要求投诉处理信息须在 CRM 系统进行备案留痕， 涉及到的书面或电子档案均作为重要业务资料保存，备案查询，期限不少于三年。公司积极执行客户投诉归档管理制度， 定期将投诉处理结果编制成分析报告，及时反馈给业务部门，将客户投诉转化为业务优化改善的重要驱动因素。2012 年客户投诉总量 424 起，其中公司确定为有效投诉 48起；全年办结 48 起，与 2011 年相比客户投诉总量减少

28、了 95 起，变化率-66.44%。公司还非常重视客户回访工作，进一步修订了华泰证券客户回访工作制度 ，95597 呼叫中心全年受理呼入咨询服务68.63 万次，调查回访近 35 万户，对经纪、资产管理等多项业务进行了投资者满意度调查，提高了客户满意度。 5 5、进一步加强投资者教育工作，提升客户风险意识进一步加强投资者教育工作，提升客户风险意识 报告期内，公司以“紫金理财大讲堂”等服务品牌为依托，借助互联网、移动终端、传媒、出版物等实现多平台推送，开展了一系列旨在传播投资知识、培养投资技能、倡导理性投资观念、告知投资者权利义务及保护途径的专项活动，与宁夏卫视、第一财经媒体合作，深入开展了 7

29、 场全国巡回投资者报告会暨投资者教育城市行专题活动；开展投资者教育广场服务、平安金融创建、 “远离内幕交易，诚信理性投资”主题宣传等活动。重新修订了投资者手册 ，制定经纪业务投资者教育资源集中管理办法（试行） ，确立资源统筹和分配12 联动机制；完备视频系统功能和优化官网、涨乐等推送渠道界面，加强投资者教育力度。分公司、营业部根据投资者需求和业务发展重点自主组织，从市场热点、创新业务、投资策略等维度进行宣讲，为投资者解疑答惑。同时，公司通过主动发现和接受用户举报两种方式发现危害信息，对互联网上的非法信息进行管理，防止误导投资者。 6 6、高度重视诚信建设，高度重视诚信建设，打造诚信企业打造诚信

30、企业 报告期内，公司严格依法经营和行业自律，继续深化信息隔离墙制度建设， 防范内幕交易和管理利益冲突， 未发生重大违法违规行为。证券期货市场诚信监督管理暂行办法实施后，公司不断完善内部诚信监督、约束制度机制，提升诚信水平。在客户信息保护上，公司通过建立经纪业务客户档案管理办法 、 投资银行业务保荐工作底稿档案管理指引等制度，加强对客户材料的归档管理。在技术层面上，通过采用动态口令卡登录验证、建立机构客户管理系统，对客户信息采取严格的保密管理措施。投行业务通过与客户签署合作协议、与员工签署保密条款，或者加强项目运作的内幕信息、敏感信息管理以及控制信息技术系统权限，保障客户信息安全。在资费上，公司

31、改版了投资者原地，对最新资费标准在各个网点进行详细公示，投行项目参考行业通用标准，严格按照双方协议文本规定收取资费，做到资费公平、 透明、 合理， 保护客户权益。 公司积极缴纳投资者保护基金，2012 年共缴纳 3,455.87 万元。 五、员工权益保护五、员工权益保护 1 1、保障、维护基本权利，构建和谐劳动关系、保障、维护基本权利，构建和谐劳动关系 报告期内，公司积极贯彻落实劳动合同法和劳动合同法实施条例等法律法规，确保员工依法享有平等就业和选择职业、取得13 劳动报酬、休息休假、获得劳动安全卫生保护、接受职业技能培训、享受社会保险和福利、 提请劳动争议处理以及法律规定的其他劳动权利。公司

32、及时、足额发放工资、福利，并缴纳了社会保险，积极落实了员工带薪休假制度，有计划分批次地安排员工休假，并通过组织集体旅游或者接洽第三方旅行社为职工提供多种旅行安排， 推进了带薪休假制度的施行，2012 年度公司员工带薪休假率达到 76.3%。2012年，公司用于员工的费用支出为 178,975.96 万元。切实保障女职工权益，在内部的干部选拔任用上给予同等考虑。 2 2、着力开展常态培养计划，拓展员工职业发展空间、着力开展常态培养计划，拓展员工职业发展空间 报告期内， 公司继续采取多种措施进一步完善和丰富人力资源管理机制，向员工提供良好的工作环境和成长平台，使员工能够在合适的岗位上不断地追求卓越

33、表现，实现自我人生价值。继续推进业务部门员工双通道常态化晋升机制， 为专业能力突出的员工提供基于专业技术的晋升通道，调动其工作的积极性和主动性。创新后备干部队伍选拔方式，将管理后备选拔与地区人才结构分析相结合，开展区域性管理后备选拔，选拔和考察相结合，提高后备选拔培养的针对性和个性化。继续推行新进毕业生跨部门轮岗制度，公司总部新招应届毕业生不分专业和岗位统一实行内部轮岗，以夯实基础，拓宽培养路径，共组织了 35 名新员工轮岗。 3 3、扎实开展各项培训活动、扎实开展各项培训活动，提高员工综合素质，提高员工综合素质 报告期内，公司开展了多种形式、多种方式的员工培训活动，对提高员工综合素质提供了极

34、大的帮助。公司采用视频远程培训、外派培训、乐言讲坛等方式，举办 21 场 70 多天集中培训，参训人员 1700多人；安排外派培训 44 场，参训人员 110 多人；培训覆盖率达到了14 100%。启动了第二期翱翔计划、第三期竞渡计划培训、第三期翱翔计划培训、第四期登陆计划培训,覆盖 257 人。公司继续为各序列员工制定学习计划，进一步丰富网络学院课程体系，整体学习合格率为85%，部分业务单位学习合格率达 100%，内部课程上传 132 门，远程视频会议培训 2 次。公司分批次组织分支机构负责人、公司本部中层管理人员及骨干员工，共计 96 人次分别赴加拿大和美国进行财富管理和投资研究方面的培训

35、，98.9%的学员给予了此次出境培训较高的评价。 4 4、充分发挥充分发挥工会组织工会组织作用作用，丰富员工文化生活丰富员工文化生活 公司工会自 1993 年成立以来，一直运作良好，各级组织健全，在保障员工权益方面发挥了积极的作用。报告期内，公司工会继续做好高温补贴发放、节日慰问、文体活动以及困难职工的帮扶工作。组建了健身、羽毛球、乒乓球、登山等各种文体活动兴趣小组，常态化开展各项活动，强壮员工体魄。举办了迎新年联欢会、中秋晚会等文艺活动，丰富了员工的业余文化生活，满足员工的精神文化需求。华泰联合证券工会充分利用员工餐厅部分空间，开设员工阅读角，健身活动室等活动；在员工子女发现患有白血病时，公

36、司积极发动捐助，共筹得捐款 4.8 万元。 5 5、职工监事职工监事积极履行自己职责，切实维护职工合法权益积极履行自己职责，切实维护职工合法权益 公司职工监事严格遵守公司法 、公司章程和监事会议事规则等相关规定和要求，从切实维护公司利益和广大职工合法权益出发，不断提高履职能力，依法独立履行职工监事的职能，积极列席或出席公司董事会、监事会，把职工普遍关心的热点问题、有关要求和建议带到董事会、监事会上讨论并进行决策，切实维护职工的合15 法权益。报告期内，公司职工监事列席了董事会的全部会议，出席了监事会的全部会议。 六、服务实体经济，六、服务实体经济，积极参与公益事业积极参与公益事业 1 1、依法

37、纳税，回馈社会、依法纳税，回馈社会 公司一直将依法纳税作为开展经营活动的基本要求。 针对纳税主体多、涉及税务问题复杂的特点，公司结合实际制订了详尽的税务操作手册 ，指导公司财务人员的税务管理相关工作，确保公司按时足额缴纳各项税款。为更好地履行依法纳税义务，公司总部和部分重点地区的分支机构一直坚持聘请税务顾问， 对公司税收工作进行有效的指导。报告期内，公司缴纳企业所得税 56,773.87 万元，缴纳营业税及附加共 31,118.93 万元。 2 2、持续开展人才招聘，促进社会就业持续开展人才招聘，促进社会就业 报告期内，尽管股票二级市场行情低迷，经营压力较大，公司仍持续补充“新鲜血液”，为缓解

38、社会就业压力贡献一份力量，总部和各分支机构分别提供就业岗位并录用 102 人和 1108 人。公司继续向社会提供实习（见习）岗位，提升在校大学生就业能力。全年公司共接纳了 40 名实习生，安排在各业务部门进行实习锻炼，并组织开营式、内部培训、座谈会、实习访谈、营业部参观、实习成果报告会及闭营式多种形式的活动，提升实习效果和实习生满意度，同时鼓励各分支机构与当地学校共建实习基地，强化校企合作，提供多岗位实习（见习）机会，增加在校学生社会阅历，帮助其树立正确的就业观。 3 3、充分发挥各项业务优势，服务实体经济发展充分发挥各项业务优势，服务实体经济发展 随着证券行业创新深化， 证券金融服务与实体经

39、济发展结合的愈加紧密。报告期内，公司先后与盐城市政府、淮安市政府、扬州市政16 府、张家港保税区管委会、浦发银行等地方政府、开发区管委会、企事业单位等签署全面金融战略合作协议，助推区域经济发展。公司还充分发挥各项业务特色，在实体经济发展中扮演重要角色。投行业务全年完成 IPO 主承销 9 家， 非公开发行 2 家， 帮助企业募集资金 70.22亿元；完成债券承销 20 家，募集资金 260.4 亿元；积极发展并购业务推动了产业升级。经纪业务在湖北等地新设立 5 家分公司，在南京高淳、徐州睢宁、湖北襄阳等地新设立了 15 家营业部，带动了当地就业和经济发展。财富管理业务通过与信托合作，帮助省内地

40、方政府平台融资数十亿元，支持当地基础设施建设，并通过与高淳、金坛等地方政府合作，推出限售股减持奖励政策，增加了地方税收贡献。固定收益业务通过创新融资安排，帮助南京安居集团筹集 30 亿元用于支持保障房建设。公司推动成立的江苏股权交易中心，为区域内非上市企业股权提供了流转平台。截至 2012 年底，公司直接投资业务累计投资金额为 31,339 万元，为江苏地方经济的结构调整和产业升级起到积极作用。 4 4、积极投身公益事业，履行企业社会责任积极投身公益事业，履行企业社会责任 自 1994 年起，公司就积极参加各项公益活动，前后向江苏省慈善总会、中国宋庆龄基金会等公益组织捐款超过了 4,000 万

41、元，大力支持了医疗、教育、文化、体育等社会公益事业。报告期内，公司高度重视精神文明建设活动，积极组织开展向马永俐同志学习活动，将学习马永俐精神同深入开展创先争优， 促进企业和谐发展及树立企业责任意识有机地结合在一起，在全体员工中开展了爱岗敬业，弘扬道德新风社会主义核心价值体系教育活动， 促进了公司上海品茶的健康发展。公司继续参与社会公益事业，2012 年用于公益性捐赠及社会17 活动的资金总额为 550.37 万元。华泰证券“紫金希望之光”关爱儿童专项基金继续参与救助先天性心脏病儿童的 “心蕊工程” ， 截至2012年底，已经救助了约 600 名儿童。在公司 21 周年司庆、 “六一”儿童节来

42、临之际，邀请 21 位受捐助儿童代表，开展了以“心蕊绽放，伴爱成长”为主题的策划系列公益活动，收到了良好的社会反响。继续参加江苏省委组织的扶贫活动， 徐州中山南路营业部专门安排了 1 名员工前往睢宁县古邳镇官庄村定点扶贫， 员工个人已连续第 5 年资助睢宁县 50 名贫困学生，捐款总额 53,700 元。公司员工还自发参加爱德基金会捐助、无偿鲜血等活动。 公司各分支机构参与的社会公益活动：公司各分支机构参与的社会公益活动： 苏州分公司多次参加苏州同业公会组织的养老院慰问活动。 苏州人民路营业部经常性参加街道组织的治安和卫生保洁活动， 获得中共苏州市姑苏区观前街道工作委员会、 苏州市姑苏区人民政

43、府观前街道办事处颁发的 2012 年度“金乡邻”单位称号。 黑龙江分公司党支部继续资助和关心 15 名经济困难儿童；建党91 周年之际，组织了“党员同志献爱心”公益实践活动，辖区党员同志共捐赠电脑 10 台、图书 150 本及各类文具、文体用品等若干学习用品；下属营业部参与黑龙江省证券业协会组织办的“证券之光抗联希望小学”捐赠图书活动，员工合计捐赠 329 本青少年读物。 辽宁分公司继续资助辽宁中医药大学贫困大学生； 营口渤海大街营业部在台风“达维”带来暴雨和特大暴雨时，积极响应营口金融办开展的“送温暖、献爱心”社会捐助活动，捐助现金 3,000 元。 无锡解放西路营业部捐助“无锡市南山慈善家

44、园项目”20,000元。 18 东台营业部汪浩、徐建亚、李刚三人连续三年资助乡镇小学贫困生，每人每年捐款 700 元。 海门解放中路营业部 2012 年参与“2012 年金融系统手拉手助学献爱心捐助活动” ， 捐款 2.5 万元； 参与金融机构领导干部下基层 “三解三促”活动，营业部与货隆镇新街村挂钩，对其进行帮扶共建，期间安排 2 万元的资金用于帮扶共建工作落实、推进工作。 南昌苏圃路2012年12月向贵州省凯里周溪镇情郎村情郎小学捐献冬衣百余件。 天津真理道营业部参与“2012 年慈善系列捐赠、对口扶贫捐赠活动” ，对甘肃、河北省受灾困难群众展开扶贫捐赠。 吴江盛泽镇市场路营业部捐衣物、送

45、温暖、献爱心，资助四川大凉山的贫困儿童。 宁波柳汀街证券营业部捐助江北民工子弟学校，书包 60 只、铅笔盒 60 只、铅笔 720 只、雨衣 60 件。 镇江句容华阳东路营业部 2012 年 12 月 6 日参加 “冬日暖阳之天王镇袁巷敬老院献爱心”社会爱心活动。 七、倡导低碳环保，坚持绿色发展七、倡导低碳环保，坚持绿色发展 1 1、多管齐下多管齐下，打造节约型企业，打造节约型企业 公司积极响应党的十八大报告中提出的生态文明建设要求， 坚持绿色环保理念，在打造节约型企业、优化办公环境等方面做了大量工作。坚持无纸办公。充分利用公司 OA 系统及网络进行文件及邮件处理，对实在需要打印的材料，提倡双

46、面打印，节约费用。推行视频会议，节约差旅成本。公司已建成 200 余个高清远程视频会议分会场，并建设了“智真”会议室，会议、培训等视频化比重大幅提升。19 在南京开展环奥体中心徒步走活动， 鼓励员工上下班及公务活动尽量使用公共交通工具。尽量节约电量及能量消耗，要求下班及放假期间关闭办公设备，在走廊等公共区域减少照明灯管的数量，严格控制空调启用当日的气温、工作日的启用时间及调至温度。在全公司范围内推行电子设备调剂与再使用，并对废旧家具、电器进行清洗和补充配件，延长使用年限。华泰证券广场工程在保证工期和质量的前提下，通过设计阶段、招标投标、施工阶段等各阶段的全程控制，最大可能地节约成本，杜绝浪费。

47、 2 2、工程建设低碳环保，坚持绿色发展工程建设低碳环保，坚持绿色发展 报告期内，公司进一步规范办公区域的空间布局、桌面物品、人员着装等要求，在办公区域放臵盆景、花卉、绿色植物，倡导“人与自然和谐发展”的绿色办公。在网点装修改造过程中，公司注重选用环保的装修材料和家具，完工后须进行空气质量检测，合格后才允许使用。华泰证券广场仍处于在建状态，公司采取了低碳、节能和环保的设计理念，加大了节能环保设备采购投入。公司采纳雨水收集系统设计思路，以减少日后对市政自来水应用；采用了太阳能热水系统和地源热泵系统，强化再生能源的利用；利用冰蓄冷、地板送风等空调系统，降低暖通系统的能源消耗；采用的呼吸式幕墙具有节

48、能、环保等性能并满足舒适性要求等。在施工过程中，尤其是土方挖运、地下室和主体结构的施工过程中，采取了积极有效的环保措施（如施工现场封闭、污染源控制、清洁管理等） ，达到了减少污染、降低噪音的效果。 八、所获主要荣誉八、所获主要荣誉 报告期内，公司及各项业务所获主要奖项，如表 5 所示： 20 表表 4 4：2012012 2 年公司及各项业务所获主要奖项年公司及各项业务所获主要奖项 序序号号 获奖单位获奖单位 所获奖项所获奖项 颁奖机构颁奖机构 1 母公司 2012 年度江苏省“三年五万”高校毕业生就业见习计划先进单位 江苏省人力资源和社会保障厅 2 母公司 南京市社会保险申报缴纳诚信单位 江

49、苏省人力资源和社会保障厅 3 母公司 全国反洗钱工作先进集体 中国人民银行 4 母公司 2012 年度上市公司信息披露奖 上海证券交易所 5 母公司 最受媒体关注奖 北京金博会组委会 6 母公司 金融债券优秀承销商 中国农业发展银行 7 母公司 金融债券优秀承销商 中国进出口银行 8 母公司 金融债券优秀承销商 国家开发银行 9 母公司 年度中国最佳呼叫中心、年度最佳呼叫中心管理人奖、年度最佳客服代表奖 中国信息化推进联盟客户关系管理专业委员会、 CCCS 客户联络中心标准委员会 10 母公司 “最佳销售服务团队”全国第五名 6 人入围新财富最佳销售客户经理,入围人数位列券商第一 第十届新财富

50、最佳分析师评比 新财富 11 母公司 研究所七个方向入围，三个方向上榜 第十届新财富最佳分析师评比 新财富 12 母公司 18 个奖项获奖 最佳券商研究机构第 6 名 年度最佳卖方研究创富奖第 9 名 第一财经最佳分析师评选 第一财经日报 13 母公司 公募类评选 2 个方向入围，1 个方向上榜，非公募评选 6 个方向入围，2 个方向上榜 第六届“卖方分析师水晶球奖”评选 证券市场周刊 14 母公司 我国产业升级趋势研究获一等奖 浅析我国商业养老保险市场的发展获得三等奖 江苏国际金融学会 15 母公司 2011 年度中国最佳证券经纪商 上海证券报 16 母公司 中国最佳证券经纪商，中国最佳财富

51、管理品牌 常州和平北路营业部、北京西三环北路营业部、苏州人民路营业部、徐州中山南路营业部、无锡解放西路营业部被评为“中国百强证券营业部” ；资产管理总部投资主办唐志被评为中国最佳资管产品经理 2012 中国财富管理高峰论坛暨中国最佳财富管理机构评选 证券时报 17 母公司 中国券商创新综合大奖 中国券商经纪业务创新大奖 21 世纪网 18 母公司 最佳持续投资价值奖 第七届“大众证券杯” “中国上市公司竞争力公信力”调查颁奖活动 大众证券报 19 母公司 2012 中国最佳证券公司、 2012 中国最佳券商行业研究团队、2012 中国证券公司最佳创新财富管理公司 理财周报 20 母公司 最佳程

52、序化交易系统、最佳财富管理平台、最佳 CRM 系统 第十三届金融 IT 创新高峰论坛暨优秀财经网站评选 证券时报 21 母公司 最佳品牌券商、最佳创新业务券商、最佳资产管理券商 “2012 年中国财经风云榜” 评选活动 和讯网 22 母公司 年度最佳经纪业务证券公司 金融时报社，中国社科院金融研究所 23 母公司 最具创新力证券公司 2012 年度“金蝉奖”评选活动 华夏时报 24 母公司 苏州人民路营业部获得 2012 年度“金乡邻”称号 中共苏州市姑苏区观前街道工作委员会、苏州市姑苏区人民政府观前街道办事处 报告期内，公司控股子公司所获主要奖项如表 6 所示： 21 表表 5 5：2012

53、012 2 年公司控股子公司所获主要奖项年公司控股子公司所获主要奖项 序序号号 获奖单位获奖单位 所获奖项所获奖项 颁奖机构颁奖机构 1 华泰联合证券 2011 年度最佳保荐机构 深圳证券交易所 2 华泰联合证券 金牛 IPO 投行奖、金牛投资银行奖 中国证券报 3 华泰联合证券 最具潜力投行 上海证券报 华泰联合证券 最佳投行业务券商 “2012 年中国财经风云榜”评选活动 和讯网 4 华泰长城期货 A 级纳税单位 广州市 5 华泰长城期货 普法先进单位 广东证监局 6 华泰长城期货 2012 年度交易优胜会员、产业服务优胜会员、燃料油产业服务优胜会员、天然橡胶产业服务优胜会员、铝产业服务优

54、胜会员、锌、铅产业服务优胜会员和钢材产业服务优胜会员 上海期货交易所 7 华泰长城期货 2012 年度优秀会员白金奖、产业拓展成就奖和市场发展奖 大连商品交易所 8 华泰长城期货 2012 年度产业客户开发服务奖、 企业服务奖 （小麦） 、 企业服务奖 （棉花） 、企业服务奖（白糖） 、企业服务奖（菜籽油） 、企业服务奖（早籼稻）和“期权专题研究三等奖” 郑州商品交易所 9 华泰长城期货 2012 年度优秀会员金奖、功能发挥奖、技术管理奖、代理结算奖、适当性制度落实奖和“期权业务联合研究项目二等奖 中国金融期货交易所 10 华泰长城期货 “2012 年投资者最满意期货公司” 、 “2012 年中国财经风云榜“2012 年金牌期货研究所” ；金融界“2012 年期货行业最佳品牌奖” 、 “期货行业最佳投研团队奖” ；期货日报“第六届全国期货实盘交易大赛最佳创新服务奖” 和讯网 华泰证券股份有限公司 2013 年 3 月 28 日