1、1 海通证券股份有限公司海通证券股份有限公司20122012年度社会责任报告年度社会责任报告 前前 言言 海通证券作为一家在上海和香港两地上市的国际化公众公司， 在近二十五年的发展中，始终把坚持承担社会责任与企业成长相统一。 2012 年，公司顺利完成在香港联交所挂牌上市，不仅提升了公司的资本实力，也扩大了公司的国际知名度和影响力，国际化发展取得重大突破。同时公司以创新驱动，转型发展，积极推进业务创新，在 2012 年公司首批获得转融通业务资格、首家获得 RQFLP（人民币合格境外有限合伙人）业务试点资格和香港中资券商 RQFII（合格境外机构投资者）业务资格，获得中小企业私募债承销资格和 Q

2、FLP（合格境外有限合伙人）业务试点资格，创新业务持续保持行业领先，同时创新也推动了传统业务的转型发展，公司集团化战略取得突破，公司新成立了创新证券投资公司和资产管理公司，发起成立了上海文化产业股权投资基金，集团化发展呈现新局面。 2012 年，公司面对股票市场持续低迷，传统业务收入下降，行业竞争加剧和创新加速的市场环境，公司董事会科学决策，经营层勤勉尽责，公司上下团结一心、攻坚克难，把握创新发展的机遇，取得了良好的经营业绩，资产规模稳居行业前两位，营业收入和盈利水平保持行业领先，实现了公司内在价值的稳步提升及企业与社会共同发展的目标。 一、科学规范的法人治理结构一、科学规范的法人治理结构 作

3、为沪港两地上市的国际化公司， 海通建立了科学规范的法人治理结构与授权体系，保证了公司规范创新发展。 公司在香港上市之后，股权进一步分散，没有持有超过 5%股权的股东，公司与股东在业务、资产、人员、机构及财务方面严格实行“五分开” ， 经营具有独立性。 公司按照国际化的标准建立了公司的法人治理， 着力推进了以董事会治理为核心的规则体系的建设，对公司章程以及配套的公司治理规则进行了完善，提升了规则的可操作性和先进性，公司治理制度体系得到进一步健全，切实提高2 了公司治理的规范运作水平。 在治理制度执行方面，公司进一步强化了重大事项决策的程序意识、权限意识，规范了关联交易的识别和决策流程，按照海外上

4、市的要求重新设臵了信息披露的流程，加强了对公司重大决策以及子公司重大事项的管理，保证了公司治理的有效性。公司还为董事和高级管理人员购买了董监高责任保险，促使其更好的履行职责。 公司全年法人治理的相关会议共召开了 29 次，其中股东大会 1 次，董事会会议 8 次，监事会会议 4 次，董事会专业委员会 14 次，独立董事年报工作会议2 次。审议决策了公司重大投融资事项、创新业务发展，机构设臵、风险合规管理，高管聘任及薪酬考核、专业人才队伍建设等重大议案，保证了公司能创新持续创新发展。 在制度保障和公司“三会一层”的规范运作下，公司治理水平持续提高，公司股票再次入选上交所上市公司治理板块样本股、和

5、上证 50、上证 180、沪深300 指数样本股， 公司在香港联交所上市后， 还成为恒生中国 H 股金融行业指数、恒生中国内地 100 指数及摩根士丹利资本国际指数成份股，公司董事会连续 4年获得中国上市公司优秀董事会等荣誉。 二、规范的信息披露、专业化的二、规范的信息披露、专业化的 IRIR 管理，提高了市值管理的成效管理，提高了市值管理的成效 公司在香港上市后， 根据沪、 港两地的监管规则， 依法合规地进行信息披露，2012 年公司共发布了 128 个公告，其中 A 股方面披露 31 个临时公告，4 个定期报告及 12 个月度财务数据简报，H 股方面披露海外监管公告、通告、通函共计81 个

6、，实现了信息披露的零误差，强化了公司的透明度。 在 IR 管理方面，公司发行 H 股后，境内外约有 40 多万股东需要沟通服务，公司根据监管要求，首先完善了投资者关系管理服务制度，同时在公司官方网站上增设了“投资者关系”栏目，与上交所、联交所同步披露公司信息并实时发布公司 A 股和 H 股股价信息。公司还通过设立投资者咨询热线，配臵专职的 IR 主管，网上互动交流、电话会议、现场接待、业绩说明会、投资者见面会和季度、半年度及年度路演等多种形式全方位、多层次地与投资者沟通服务，全年路演及接待境内外投资者近千人次， 通过交流沟通， 加深了投资者对公司成长性的认同。公司良好的经营业绩、 有效的投资者

7、服务使公司的 A 股价格全年上涨了 36.5% （A3 股综合指数上涨幅度约为 2.6%） ，H 股价格上涨了 25.5%，公司总市值（以 A 股价格计算）上升 61%，远高于行业平均水平（行业平均水平为 39%） ，实现公司价值的增值，为投资者创造了财务，公司市值管理工作成效显著。 三、强化风险管理和内控建设，公司连续五年获得三、强化风险管理和内控建设，公司连续五年获得 A A 类类 AAAA 评级评级 2012 年公司积极推进落实国家五部委的企业内部控制配套指引 ，完善风险管理和内控建设，坚持合规从高层做起，合规创造价值，全员主动合规的上海品茶。按照“健全、合理、制衡、独立”的原则，建立了

8、由董事会及其合规与风险管理委员会、首席风险控制执行官和合规总监、合规部门和风险管理部门、职能管理部门、 业务经营部门内部风险控制部门或岗位组成的五个层级的合规与风险管理架构，并通过数量化工具有效地管理风险。公司全年共完成 124 个稽核检查项目，未发现重大缺陷，公司内部控制的建设和运行总体有效。同时公司加大了对创新业务潜在风险的管理和防范，始终坚持把风险控制在可测、可控、可承受的范围内，坚持依法合规经营，为此，公司连续五年获得中国证监会分类监管的最高评级即 A 类 AA 评级，公司不仅获得了监管的政策红利，减少了经营成本，同时公司稳健规范合规的品牌也得到了有效提升。 四、持续回报股东的红利政策

9、四、持续回报股东的红利政策 公司历来高度重视对股东的合理投资回报，实施连续、稳定、积极的利润分配政策。为确保股东权益，公司在制定具体分红方案时，董事会、股东大会充分听取独立董事、监事会及公众投资者的意见，并通过多种渠道与公众投资者进行沟通和交流，接受独立董事、监事会及公众投资者对公司利润分配的监督。 公司自 2007 年以来累计向股东派发现金股利 53.48 亿元（含税） ，派送股票股利 12.34 亿股（含税） ，以资本公积转增股本 28.80 亿股。2007 年至 2011 年，公司每年的股利分配金额占当年可供分配利润的比例分别达到 51.75%、35.69%、54.44%、53.87%、

10、57.79%。 2013 年 3 月 26 日，公司第五届董事会第十六次会议审议通过公司2012年度利润分配预案 ，即每 10 股派发现金红利 1.20 元（含税） ，该利润分配方案尚待公司股东大会批准实施。 五、公司创新业务领先，转型有效五、公司创新业务领先，转型有效，新的赢利模式逐步确定，新的赢利模式逐步确定 2012 年是证券行业的创新年，公司董事会和经营层抓住机遇，把创新作为4 推动公司战略转型发展的关键驱动力，不仅积极推动公司获得创新业务资格，而且加大自主创新的力度。去年，公司先后获得了转融通、约定购回、现金管理、合伙企业独立托管、期货资产管理、保险资金管理、短期融资券、中期票据、中

11、小企业私募债、RQFLP、中资券商 QFII、 QFLP 及 OTC 等创新业务资格。而且融资融券、约定购回、股指期货、OTC 市场等创新业务保持了行业领先的市场占有率。同时，创新的政策红利已逐步转化为公司的盈利，创新业务收入在公司总收入中占比大幅上升。同时，创新也推进了传统业务的增长，公司经纪业务市场占有率逐步提升，债券承销位居行业前列，国际化业务取得良好的经营业绩。公司各项业务发展势头良好，目前海通已成为证券行业创新的领跑者。 六、建立科学的客户六、建立科学的客户服务服务和维权体系，提供增值服务和维权体系，提供增值服务 公司对 460 万客户根据风险偏好进行了分类，有针对性地提供增值服务，

12、公司分支机构营销团队合计 5925 人（截至 2012 年底） ，通过现场咨询和公司网站、callcenter、 手机短信、 电子邮件和专业报告及彩虹俱乐部等多种方式服务客户。 公司建立了完整的客户服务体系， 经中国信息化推进联盟客户关系管理专业委员会批准， 公司 95553 客户服务中心于 2009 年 12 月获得了客户联络中心标准体系 CCCS 五星级认证，成为证券行业获得该认证的首家总部级客服中心。2012年 95553 客服中心通过了客户联络中心标准体系 CCCS 持续认证资格。 公司客户管理 CRM 二期项目在一期经纪客户基础上实现了国际业务、机构、投行的客户全覆盖管理，共实现经营

13、分析、客户管理、客户积分、服务订阅、适当性管理、投顾签约管理等 182 个功能，目前二期系统大部分功能已上线。 公司“一海通财”立足于以客户为中心，提升客户体验的建设原则，基于为客户提供一站式自助服务平台的目标， 通过为客户提供包含账户关联、 资产视图、产品中心、软件管理、即时通讯、交易、行情、资讯等功能的系统操作平台，完善公司客户自助服务体系。目前项目开发已接近尾声。 为适应客户服务需求，便利客户异地办理业务，充分利用公司全国网点分布广泛优势，公司已实现了全国所有网点柜台业务服务通行，即“四海通行” ，目前该服务已在全国上线，投资者反应良好，有效提升营业部客户服务能力和市场竞争力。 为保证客

14、户资料安全，防止客户信息外泄，公司加强了对各业务平台的权限5 管理， 并制定了多个应用系统的权限管理办法， 通过权限的规范来保护客户信息。目前，公司各项支持经纪业务开展的工作系统平台，均无法导出客户敏感资料，如客户联系地址和联系电话等客户信息。同时，公司安排专人每日搜索各大网络平台查找假冒海通证券网站，充分做好防范和打击假冒公司网站、博客的工作，有力地维护了投资者的合法权益。 公司自主研发的“基于数据挖掘算法的证券客户行为特征分析技术及其应用” 获得上海市金融创新二等奖， 该应用将在客户行为特点分析、 佣金数据分析、帐户分布分析、客户结构分析、创新产品设计、客户定位和精准营销等方面大显身手，使

15、公司能为客户提供更优质的服务。 所有分支机构佣金收取标准和开户收费标准均向所在地监管部门进行了报备，并在营业部现场公示，佣金标准公开透明。 同时，为切实保护投资者的合法权益，公司建立了客户维权的保障制度，进一步完善了修改了海通证券股份有限公司客户投诉处理管理办法 ，完善了客户投诉处理流程，并在 CRM 系统中实现了投诉处理的操作规范流程，进一步提高了投诉处理留痕的准确性和完整性。 同时， 公司要求分支机构在日常服务过程中，加大服务记录与投诉记录的衔接机制，通过对服务记录的分析，及时发现客户可能产生的不满情绪等问题，以有针对性地采取措施，及时遏制可能产生投诉的隐患。公司还积极促进证券纠纷调解工作

16、，有效保护投资者合法权益。 2012 年公司针对经纪业务和投资顾问服务两方面进行了客户满意度调查，在受访客户中，93%的客户对投资顾问服务表示满意，88.6%的客户对经纪业务服务表示满意。公司通过客户满意度调查，了解了客户需求，以进一步优化相关业务流程，力争为广大投资者提供更规范、更满意的服务。 七、自觉履行企业社会责任，公司商誉进一步强化七、自觉履行企业社会责任，公司商誉进一步强化 公司在创新转型发展的同时，积极履行企业公民的责任和义务，在努力提升公司自身经济价值的基础上不断追求和谐发展、绿色发展的社会责任。 公司大力发展绿色金融，倡导绿色经济、绿色消费，加强对节能减排、环保产业、新能源研发

17、等领域的支持，鼓励企业利用资本市场优化投资结构，积极为其拓展金融渠道，实现绿色低碳发展。公司还积极探索推动绿色金融产品和金融工具创新，开发绿色期权，绿色期货等投资工具，发展绿色债券，建立绿色产业6 投资基金，并鼓励社会资金向绿色产业进行投资，打造绿色金融。 公司投资部门在选择投资标的时， 将目标公司支持绿色发展及履行社会责任的情况纳入考量，优先将资金投资到新兴产业、绿色产业以及节能技术，新能源技术，资源回收再利用技术等国家鼓励的行业领域，并引导资金、生产要素向绿色低碳产业、节约资源技术开发和生态环境保护产业集中，提示金融消费者注重绿色消费，支持国家环境保护战略，促进绿色经济可持续发展。公司资产

18、管理业务在定向客户的选择上， 也优先选择向具有社会责任理念的公司或机构提供资产管理服务。 公司在融资业务发展中也特别注重对生态环境的保护，促进环保产业的发展。公司积极为各类环境治理项目、节能减排项目进行融资， 2012 年，为镇江市交通投资建设发展公司发行 18 亿元公司债券，其中 8 亿元用于镇江南山新城官塘新区水系整理及生态环线治理工程项目；为上海市嘉定区国有资产经营有限公司发行 8 亿元公司债券，全部用于嘉定工业区生态园区专项整治项目；为靖江市滨江新城投资开发有限公司发行 8 亿元公司债券， 全部用于滨江新城区水系专项整治项目。 公司子公司开元投资与辽宁能源投资集团公司共同成立了辽宁新能

19、源与低碳产业基金，该基金将重点投资于光伏发电、生物资发电、兆瓦级风力发电机组自主制造、海上风机制造、太阳能绿色环保产品、新能源汽车、节能新材料、节能节水关键技术装备、低碳产品加工制造等高科技环保低碳新兴产业。公司秉承绿色理念，以产业基金形式参与实体经济的运作，将积极推动传统产业低碳化，建立低碳经济发展模式，促进环境资源保护，实现经济社会可持续健康发展。 公司坚持增收节支，艰苦奋斗，强化日常管理，落实节约措施。充分利用电子方式传递沟通，减少纸质文档的使用，办公用品管理实行部门专人签章领用，纸张、文具按照需求发放，杜绝浪费。在员工中倡导节约纸张、双面打印、减少硒鼓使用、节约用水用电、人走灯灭、下班

20、后电源关闭、电话会议、集中出差等行为，推行低碳办公，减少环境影响。公司还进一步完善供应商招投标制度，精选出质优、价低、信誉度高的供货商，选用高效节能、有环保标志的产品。 公司还不断优化管理手段，提高效率，降低办公成本。比如，总部机房全部采用 KVM 系统（即交换机通过直接连接键盘、显示器和鼠标端口对计算机进行访7 问和控制）对机房主机进行管理，大大节约了显示器、键盘和鼠标的使用数量。以每台显示器用电 30W 计算，机房设备目前共计 1200 台，每天可节约用电1200*30*24/1000=864 度，全年可节约 31 万度电。分支机构机房日志采用电子化日志代替纸质日志，不但方便总部及时了解分

21、支机构信息系统运行情况，而且省去了纸质日志印刷、邮寄、保管等环节，节约了纸张的消耗。 经纪审核业务凭证无纸化管理全面上线， 以电子扫描资料取代了原先业务凭证先扫描再传真的业务流程， 通过技术手段减少了纸质凭证存档成本， 不仅环保，还使资料得到了适当的共享，创造了低碳排放环境。 公司十分注重新技术使用，加强改善节能环境。公司采用刀片机代替原来机架式的 PC SERVER，可省电约 30%。目前公司共采用了 10 组刀片机，据统计每组刀片每小时节约 1kw，10 组刀片每天可节约用电 240kw，全年可节约 8.76 万度电。公司还采用虚拟机技术，提高设备利用率。公司机房用 10 台机器做了 80

22、台虚拟机， 相当于节约了 70 台设备； 网上交易部署了 8 组刀片， 每组 16 片刀片，每片刀片做成 4 台虚拟机，节约了 384 台设备；以每台设备用电 460w 计算，每天节电 5012 度，全年可节电约 182.9 万度。 公司大力发展绿色低碳的电子金融服务，加快无纸化服务发展，节省人均自然资源占用。在业内，公司率先推出“随心 phone”金融服务，涵盖了短信通知服务、资讯邮件推送、手机版客户端软件等一系列移动金融产品及服务，引领金融服务进入电子金融、绿色金融的发展阶段。 八、关爱员工，维护利益相关者的合法权益八、关爱员工，维护利益相关者的合法权益 公司依法建立和完善劳动规章制度，保

23、护企业和员工双方的合法权益。公司依法制定了招聘录用、劳动合同、劳动纪律、员工手册等方面的劳动用工制度，遵守企业道德规范和法律责任，构建和谐稳定的劳动关系。 公司关注员工的福利保障，根据国家、地方有关法律法规和公司章程，不断推行公司薪酬长效激励措施， 建立健全公司员工多层次、 全方位的福利保障体系，给予员工更多关爱。除国家规定的基本医疗保险外，公司还建立了补充医疗保险制度，给予员工适当的医疗补助，解决生活困难员工的后顾之忧。除国家规定的基本养老保险外，公司还建立了企业年金计划，提高员工退休后的生活待遇，进一步增强企业凝聚力。 公司围绕集团化、国际化的发展战略制定各项目标任务，结合员工最现实、8

24、最关心、最直接的需求推进人才管理机制创新，帮助员工确定职业发展道路，制定岗位晋升序列计划，设计不同晋升路线，向员工展示了不同的发展路径。根据业务特点和岗位需求规律，按管理岗位、业务岗位、技术支持岗位制定了三线推进的职业晋升系列，分别设臵由低到高的职务晋升路径，有效克服传统单线式职业晋升路线所造成的专业技术人员在地位、薪酬、发展机会等方面的缺陷。使具有不同能力素质、不同工作兴趣的员工都能找到适合自己的发展路径，增进工作的方向感。 目前公司已经建立了三级培训管理体系。分别由人力资源开发部、公司本部各部门以及各分支机构承担员工培训的各项任务，全面提高公司员工的竞争力。培训种类涵盖专业技能培训、管理技

25、能培训、通用技能培训以及后续职业培训等四大类；培训方式包括公司内部培训、委托专业培训机构培训、海外岗位实践培训、通过电子学习平台自我培训、部门内部培训员工根据自身发展需要利用业余时间自学等多种途径。为确保培训的参与率，切实提高培训效果，公司严格培训考核制度，并为公司所有员工建立培训档案。培训档案作为干部员工考核以及上岗任用、职务晋升、专业技术职务评聘的重要依据。 为了激励公司员工提升个人技能,取得行业内高端执业资格证书，公司制定了海通证券股份有限公司考取执业资格证书的奖励暂行办法；为鼓励员工利用业余时间积极参加在职学历、学位教育、及后续培训。 公司实行三级三类干部管理体系，即经营决策层级、中级

26、管理层级、二级部层级和管理类、业务类、技术支持类。在公司三级三类后备干部体系下，公司将根据各类人才的个人发展需求及其能力、素质情况，结合不同的职业发展路径，对各级各类干部给予相应的学习培训、实践提高的机会，并实施跟踪考察和动态管理。 公司建立了完备的绩效管理体系，遵循一致统一、客观公正、量化优先、公开透明、权责对等、注重实效等原则，通过绩效理念宣导与绩效管理工作实践，目前，以业绩为导向的绩效理念在公司已深入人心，团结进取的绩效文化氛围建设已初见成效。 公司工会以职工之家建设为抓手， 在公司系统开展了先进职工之家和合格职工之家的评比活动，进一步加强工会组织建设，增强基层工会活力，更好地发挥9 工

27、会凝聚职工、组织职工的积极作用。2012 年 3 月，公司机关工会被授予 2011年度上海市模范职工之家的荣誉称号。 2012 年度公司（集团）在救灾捐款、教育资助、慈善捐赠（主要是境内的爱心基金捐款）等公益性方面的投入金额共计 125.29 万元。 2012 年度公益性投入构成明细单位： 人民币千元 项目 本期发生额 救灾捐款 1 教育资助 126 慈善捐赠 1,006 其他 120 合计 1,253 公司党委与浦东新区宣桥镇光明村党总支开展结对帮扶工作， 在帮助发展经济、帮助困难群众、帮助培养人才、帮助改善村貌和帮助文化建设等五个方面有特色、有创新地开展工作。公司在光明村开展了招商引税支持

28、村级经济、建设老年活动室、慰问贫困村民、与贫困学生结对助学、建立社区金融学校、资助开展“海通杯”村民才艺大赛、为村里的民工子弟学校捐赠书籍等扶持工作，力求把基本要求和特色活动相结合，基础建设与文化建设相结合，经济扶持与党建交流相结合。结对帮扶工作取得了显著成效，公司党委荣获“上海金融系统城乡党组织结对帮扶工作先进单位”荣誉称号。 在 2012 年 12 月 5 日第 27 个国际志愿者日，公司工会、团委向全体员工发出“捐出一本书献上一份爱”志愿服务公益行动的倡议书，号召广大员工将征集到的旧书刊捐赠给老少边穷地区以及民工子弟学校，奉献爱心，落实企业社会责任。 九、加快公司集团化、国际化发展，努力

29、承担更大的企业社会责任九、加快公司集团化、国际化发展，努力承担更大的企业社会责任 2013 年，公司将继续把社会责任建设融入到战略实施和日常经营管理中，继续开拓创新，加快国际化进程，强化风险管理，提升公司的内在价值，不断提高盈利水平和承担社会责任的能力。 公司将充分利用创新先发优势， 继续做大创新业务规模， 扩大创新业务范围，培育新的利润增长点，为公司提供稳定的收益，通过创新促进转型，实现公司盈利模式的转变。 10 公司将继续以海通国际作为海外业务发展的旗舰平台，加快境内外资源整合，充分利用公司在香港市场具有的业务平台优势和人才优势，积极发挥境内外业务的协同效益，促使国内业务向国际化发展，寻求

30、国际化新突破，形成以香港为桥头堡，面向亚太的境外业务网络，实现国际化业务平台新突破，进一步深化公司的国际化战略。 公司还将进一步优化资本配臵，拓宽资金运用渠道，并通过转融通、结构化产品、管理型股权投资基金等杠杆型业务提高净资产收益率。 2013 年，公司在提高自身内在价值的同时，将继续积极履行社会责任，服务客户、关心员工、关注股东、关切社会、关爱自然，为股东、员工和利益相关者创造价值， 不断推动产品和服务模式创新， 提高服务水平， 建立和谐劳动关系，营造公平的市场环境，保护资源与环境，支持节能减排，大力发展绿色金融，更加科学、健康、绿色地将自身发展与社会、环境发展的有机结合，实现公司与社会的和谐可持续发展。