1、海通证券企业社会责任报告2017HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT海纳百川 通向辉煌目录董事长致辞总经理致辞公司概况公司简介发展历程组织架构及主要业务国际化布局社会认可责任理念海通证券的责任管理海通证券的社会责任模型专业服务，创造价值落实适当性管理，加强投资者保护完善服务体系，提升客户体验支持实体产业发展与技术革新09212528稳健经营，回报股东经济贡献公司治理风险管理合规运营以人为本，人才强司员工权益员工培训员工关爱和谐社会，绿色发展社会公益与志愿服务精准扶贫环境贡献附录上海证券交易所披露建议索引表联交所环境

2、、社会及管治报告指引索引表可持续发展报告指南（GRIG4）索引表关于本报告3335353738456636767687177CSR 2017海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT20170102海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT2017董事长致辞2017年，是海通证券成立29周年，党的十九大胜利召开，更是给我们指明了新的发展方向，我们积极服务先进制造业等产业发展，帮助实体经济做大做强；我们积极参与脱贫攻坚战，全力发挥券商在国家扶贫攻坚战略中的排头兵作用，

3、推动贫困地区实现经济转型发展和产业升级。回顾海通走过的岁月，我们无比自豪。伴随着我国资本市场的发展进程，海通证券先后实现了境内外的上市增资，有序完成了战略层面的收购兼并。以前瞻的眼光和坚定的决心，形成并完善了集团化和国际化的布局。我们秉持“稳健乃至保守”的风险管理理念与“全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础”的的合规理念，稳健经营，回报股东；我们坚持“以人为本、人才强司”的人才战略，牢固树立“人才资源是第一资源”的指导思想，实现员工与企业的共同成长。2018年，海通证券迈入第30个年头。三十而立，意味着从青年向壮年过渡，意味着积淀底蕴升华层次，意味着承担更多责任的同时争

4、取更大的成就。党的十九大提出：“不忘初心，牢记使命”！站在时代的新起点，面对新的形势新的挑战，对海通而言，为实体经济提供优质高效的金融解决方案，满足客户对多元化高附加值的金融产品和金融服务的需求，推动经济高质量发展，就是我们的初心、我们的使命，就是我们的本源、我们的主业。我们将以人为本，提升效率优化服务；拥抱科技，精益求精追求卓越；肩负起促进社会均衡发展的责任。我们将继续深入贯彻党的十九大精神，以海纳百川的气势、兼容并蓄的胸怀，与股东、客户、员工、社会等每一个合作伙伴共同创造新的辉煌！道虽远，行则必至。海通人，向前行！董事长：0304海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RES

5、PONSIBILITY REPORT2017总经理致辞2017年，公司围绕战略目标，坚持稳中求进，积极应对挑战，取得了较好的经营业绩。年末公司总资产5,347.06亿元，归属于母公司净资产1,177.55亿元，营业收入和净利润水平继续保持行业前列，分类评级为行业最高的AA级。面对日益激烈的行业竞争格局和日趋严厉的行业监管形势，我们继续秉承“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念，坚持依法合规经营，搭建多层次的风险管理组织架构，持续提升核心竞争力。我们加强完善适当性管理制度，积极开展投资者教育，进一步保护投资者权益；我们不断完善服务体系，提升客户体验，构建线上线下融合发展的综合金融服务体系；我们注重

6、员工培养，上线海通财富管理学院2.0网络学习平台，为员工提供个性化的培训服务；我们以支持实体经济发展为使命，坚持创新发展，连续三年获得“上海金融创新成果奖”；我们支持绿色金融，绿色债券发行工作始终走在市场前列，2017年内绿色债券发行总额385亿；我们积极响应帮扶国家级贫困县的行动倡议，建立扶贫帮扶领导小组，不仅连续五年向上海崇明区拨付帮扶资金帮助实施 “美丽乡村”计划，还从资金扶贫、金融扶贫、教育扶贫与产业扶贫四个方面助力与公司签订 “一司一县” 结对帮扶框架协议的贫困县精准脱贫，2017年公司慈善捐赠近1,000万元。展望2018年，我们要对复杂的宏观经济形势和日趋严厉的行业监管形势保持清

7、醒的认识，对金融行业动态发展格局要有深刻的认识，要牢牢抓住服务实体经济发展这根主线，深化落实以客户为中心的服务理念，通过强化资本保障、制度保障、人才保障和基础设施保障，增强软实力，培育新动力，深入推进公司集团化、国际化、信息化发展，在我国实现全面建成小康社会的目标下，为将公司打造成国内一流、国际上有影响力的金融控股集团而努力奋斗！总经理：海通证券股份有限公司（“海通证券”或“公司”）成立于1988年，是国内最早成立的证券公司中唯一未被更名、注资的大型证券公司。公司于2007年在上海证券交易所挂牌上市（股票代码：600837），并于2012年在香港联合交易所挂牌上市（股票代码：6837）。01公

8、司概况0506公司概况HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT0708海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT公司概况2017海通证券股份有限公司（“海通证券”或“公司”）成立于1988年，是国内最早成立的证券公司中唯一未被更名、注资的大型证券公司。公司于2007年在上海证券交易所挂牌上市（股票代码：600837），并于2012年在香港联合交易所挂牌上市（股票代码：6837）。经过近30年的稳健经营，海通证券已经从1,000万注册资本的地方券商，发展成为资产管理规模超1.2万亿、总资产达5,347.06亿元

9、、归母净资产达1,177.55亿元的国际化投行。公司的总体发展战略为：坚持以客户为中心，以经纪、投资银行、资产管理等中介业务为核心，以资本型中介业务和投资/租赁业务为两翼，以创新和国际化为驱动力，加强研究、人才、IT 和风控合规四根支柱建设，加强资本与投资管理、资产和财富管理、投行承揽与销售定价、机构经纪与销售交易和互联网证券等五大能力建设，致力于把海通建设成为以网上证券、财富管理证券、中小企业证券、机构业务证券为核心的国内一流、国际有影响力的中国标杆式投行。发展历程公司简介72009201220132015注册成立上海海通证券公司收购黄海期货，托管甘肃证券和兴安证券，实

10、现低成本快速扩张；成为创新试点券商收购香港本地老牌券商大福证券，更名为海通国际证券，迈出国际化发展战略坚实的第一步成功收购恒信金融集团，成为第一家涉足融资租赁业务的证券公司上海证券交易所挂牌上市并完成定向增发香港联合交易所挂牌上市，实现 A+H股两地上市完成H股定向增发；收购日本吉亚、葡萄牙圣灵投资银行，并将后者更名为海通银行，国际化战略继续深化07组织架构及主要业务股东大会董事会合规与风险管理委员会资本配置委员会提名与酬薪考核委员会投资银行委员会审计委员会经纪业务委员会发展战略与投资管理委员会投资银行总部总经理办公室上海自贸试验区分公司上海分公司黑龙江分公司北京分公司江苏分公司甘肃分公司浙江

11、分公司深圳分公司广东分公司湖北分公司安徽分公司山东分公司江西分公司山西分公司吉林分公司云南分公司贵州分公司河南分公司四川分公司辽宁分公司福建分公司湖南分公司河北分公司陕西分公司广西分公司海南分公司新疆分公司深圳投资银行部战略发展部北京投资银行部人力资源部海富产业投资基金管理有限公司债券融资总部党群工作部上海债券融资部纪检监察室北京债券融资部合规法务部并购融资部风险管理部新三板与结构融资部稽核部机构与国际业务部计划财务部海通开元投资有限公司海通期货股份有限公司海富通基金管理有限公司富国基金管理有限公司上海海通证券资产管理有限公司海通创新证券投资有限公司上海惟泰置业管理有限公司海通国际控股有限公司

12、辖属营业部权益投资交易部资金管理总部固定收益部运营中心证券金融部零售与网络金融部柜台市场部信息技术管理部企业金融部北京办事处基金托管部财富管理中心研究所IT 治理委员会研究与机构业务委员会国际业务协调委员会PE 与产业资本委员会总经理业务部门职能管理部门分公司控股或参股公司监事会监事会办公室董事会办公室0910海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT公司概况2017海外业务主要运营子公司海通证券国际化布局图业务名称业务介绍证券及期货经纪业务公司接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券、期货，并向客户收取佣金的业务。公司将客户分为零售客

13、户、高净值个人客户、企业客户和金融机构客户，根据不同类型客户差异化的需求提供针对性的综合服务解决方案。投资银行业务公司为企业客户在资本市场上发行股票、债券等筹集长期资金提供中介服务，为企业客户优化资本结构、进行产业整合、促进业务转型提供财务顾问服务，并按合同约定收取费用的业务。公司按业务性质不同，将投资银行业务分为股权融资业务、债券融资业务、并购融资业务、新三板与结构融资业务，公司致立于为客户提供一站式的境内外投资银行服务。自营业务公司以自有资金作为本金在资本市场进行运作，以期获得投资收益的业务。按照投资标的的不同，公司将自营业务分为权益类投资、固定收益类投资和另类投资。直投业务公司以自有资金

14、作为本金对非公开发行公司的股权进行投资，投资收益通过以后企业的上市或购并时出售股权兑现的业务。资产管理业务公司作为资产管理人，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其它金融产品的投资管理服务。主要运营子公司：上海海通证券资产管理有限公司：开展定向业务、集合业务、专项业务、QDII 业务和创新业务等；海富通基金管理有限公司、富国基金管理有限公司：开展共同基金（含QDII）管理业务、企业年金、全国社保基金和特定客户资产管理等，为投资者提供专业化的基金投资理财服务。融资租赁业务公司作为出租人向承租人交付特定商品的使用权，而向承租人收取一定费用的业务。主

15、要运营子公司：海通恒信国际租赁股份有限公司：在政教、医疗、节能环保、信息科技、农林食品、工业设备、电子、小微企业等诸多行业领域开展业务。海外业务主要运营子公司：海通国际证券集团有限公司：提供企业融资、经纪及开展融资、投资管理、固定收益、 外汇及商品、 结构性投融资、 现金股票及股票衍生产品等业务；海通银行：提供证券、研究、资本市场、兼并收购、财务咨询和项目融资在内的综合性专业服务。海通证券七大业务板块海通证券立足亚太，遍布全球，经营网点遍及全球14个国家和地区，拥有27家分公司、331家证券及期货营业部，境内外拥有超过1,130万名客户。继成功收购整合海通国际证券后，海通证券继续稳步推进国际化

16、战略，于2014年收购恒信金融集团、2014年设立自贸区分公司、2015年收购海通银行，建立了业内领先的国际业务平台，增强了对客户的跨境金融服务能力，提升了公司的国际影响力。国际化布局美国英国波兰中国墨西哥爱尔兰印度新加坡日本巴西 澳门香港西班牙葡萄牙在全球多个金融中心设有网点，为近 20万企业、机构、零售及高净值客户提供全面的金融服务及产品，已逐步发展成为香港地区的具有国际竞争力、系统重要性以及品牌影响力的现代化全能投行。拥有超过 26 年的历史，主要业务地点覆盖葡萄牙、巴西、墨西哥、波兰、西班牙等，具有无可比拟的跨境业务渠道优势，并通过遍布全球的专业团队为客户牵线搭桥创造投资机遇。海通国际

17、证券集团有限公司海通银行1112海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT公司概况2017社会认可海通证券获得的荣誉类型荣誉名称颁发单位社会贡献2017年度金融扶贫奖第一财经、上海上市公司协会、上海市经济团体联合会2016年作出杰出贡献中国扶贫基金会环境贡献2017年上海金融系统重点用能机构节能减排专项竞赛优秀组织奖上海市金融服务办公室2017 年上海金融系统重点用能机构节能减排专项竞赛优秀节能奖二等奖上海市金融服务办公室新能源行业 IPO 先锋投行国际金融报公司运营最佳上市公司大公报2017 上海企业 100 强上海市企业家协会、上海市企

18、业联合会、上海市经济团体联合会五星级诚信创建企业上海市企业诚信创建活动组委会第八届上市公司投资者关系 - 最佳新媒体运营奖证券时报信息披露 A 类评级上海证券交易所2016 年度企业债券主承销商全面信用评价第一名国家发展改革委办公厅首届上海市企业法务技能大赛第二名上海市法制宣传教育联席会议办公室、上海市经济和信息化委员会、上海市国资委、上海市司法局类型荣誉名称颁发单位服务客户十五届新财富最具影响力研究机构第三名新财富上海金融创新奖二等奖上海金融创新奖评审工作领导小组办公室并购重组先锋投行国际金融报债券承销先锋投行国际金融报中国区全能投行君鼎奖证券时报中国区债券投行君鼎奖证券时报优秀公司债券承销

19、商上海证券交易所2017 优秀证券公司 APP 评选优秀运营团队券商中国2017 优秀证券公司 APP 评选十大品牌券商中国2017 优秀证券公司 APP 评选优秀运营案例券商中国2017 年度最佳证券交易 APP猎豹大数据2017年度最佳智能券商证券日报2017券商APP风云榜年度十佳APP新浪财经2017券商APP风云榜最佳创意性APP新浪财经2017最佳券商APPAppAnnie2017 年度上海市网络安全等级保护工作先进单位上海市重要信息系统安全等级保护工作协调小组办公室公共关系最佳新媒体品牌传播上市公司大公报随着金融行业全面深化改革，多层次资本市场建设快速推进，证券行业在资本市场中重

20、要性持续提升。02责任理念责任理念HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT13141516海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT2017责任理念海通证券责任理念社会责任层面，致力于培养人才，服务客户，奉献社区；环境责任层面，致力于绿色运营，绿色金融，追求永续发展。经济责任层面，致力于稳健经营，合规运营，回报股东；随着金融行业全面深化改革，多层次资本市场建设快速推进，证券行业在资本市场中重要性持续提升。海通证券以管理一流、人才一流、服务一流、效益一流为经营目标，依托于金融专业优势，积极履行社会责任。海通证券

21、的责任管理责任管理理念经营理念：务实 / 开拓 / 稳健 / 卓越经营方针：规范管理积极开拓稳健经营提高效益经营品牌：稳健乃至保守经营管理目标：管理一流、人才一流服务一流、效益一流151718海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT2017责任理念公司始终将企业社会责任作为企业整体运营中不可分割的重要组成部分。公司与股东、客户、员工、政府及监管机构、供应商及合作伙伴、社会六大利益相关海通证券的社会责任模型重要利益相关方参与方建立常态化沟通机制，把各利益相关方的诉求纳入运营和决策过程中，为各方创造价值，促进公司可持续发展。利益相关方的期望与

22、回应关键利益相关方关注的议题沟通与回应股东客户员工政府及监管机构供应商及合作伙伴社会 风险管理 经济绩效 合规经营 股东大会 定期信息披露 投资者沟通会议及调研 客户调研 客户服务与投诉 客户满意度调查配合监管机构核查 参与政府调研活动 合作交流 制定采购管理办法 工会活动 员工培训 企业 OA 平台员工活动 社区活动志愿者活动扶贫、环保等公益 项目调研及实施 路演、反向路演 微信公众号等媒体 客户活动e 海通财 APP 微信公众号等媒体政策执行 信息披露 日常沟通 招投标活动 每周动态 海通财富管理学院 微信公众号等媒体支持实体经济相关业务绿色运营微信公众号等媒体 投资者权益保障 投资者教育

23、 客户满意度管理 经济效益 员工健康和安全 员工发展及培训 合规经营投资者权益保障 投资者教育 经济绩效 创新经营供应链管理公益活动 绿色运营社区投资 为了使报告更好地聚焦于利益相关方的关注重点，公司对各利益相关方进行问卷调研，以筛选出重要实质性议题，并在报告中作重点披露。本次调研根据金融行业特征，结合社会趋势，识别实质性议题供利益相关方进行排序打分，分析得出各议题对内外部利益相关方的重要性。实质性议题识别与分析本次利益相关方调研发放问卷97份，回收有效问卷91份，回收率93.8%。基于调研结果，公司在报告中对合规经营、投资者保护、客户服务、员工发展、社会公益及服务实体经济等内容进行重点披露，

24、并在未来的经营中更加关注上述议题，以切实回应利益相关方之期望与诉求。 各议题对利益相关方的重要性高高中高中高对利益相关方的重要性对海通证券的重要性 绿色金融 绿色运营 金融精准扶贫 公益活动 服务实体经济 员工权益及福利 员工健康和安全 合规经营 反腐败 经济绩效 投资者权益保障 投资者教育 客户信息与隐私保护 客户满意度管理 员工发展及培训 社区投资 供应链管理风险管理创新经营1920海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT2017专业服务创造价值公司响应监管部门要求，完善适当性管理制度，以保护投资者为基础，为个人客户提供优质的金融服务

25、。同时，公司紧跟国家经济发展战略，推动企业转型升级，创造经济价值。03专业服务创造价值HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT1920专业服务创造价值2122海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT2017专业服务创造价值伴随着多层次资本市场建设的快速推进，投资者的需求也日趋多元，投资环境进一步复杂化。各类金融产品的功能、特点、复杂程度及风险收益特征千差万别，而不同投资者在专业水平、风险承受能力、风险收益偏好方面存在较大差异。为保护投资者的合法权益，促进证券市场的健康稳定发展，公司依据证券期货对于投资者，公

26、司建立了以投资者客观能力和主观意愿为分类标准的客户分类制度。根据投资者专业能力公司将客户分为专业投资者和普通投资者，并进一步加强对于普通投资者的保护。普通投资者需进行风险测评，公司根据其风险承受能力评估结果进行分类分级，同时完善客户动态评估机制。 落实适当性管理，加强投资者保护完善适当性管理投资者适当性管理办法、证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）等规定，秉承“了解你的客户”的原则，进一步完善适当性管理制度，加强适当性管理的配套建设，积极开展适当性管理培训宣传，对公司适当性管理工作进行系统规划，确保将适当性管理落到实处。对于金融产品，公司建立了金融产品的风险评估制度。根据风险评估指标以

27、及产品信息对各类金融产品进行风险等级评估，公司坚持产品与客户风险承受能力的适配原则，充分揭示产品风险，确保将适当的产品推介给适当的客户。客户填写风险测评问卷 开展 “双录”充分了解客户的身份、财产与收入状况、投资经验、风险偏好、诚信记录等信息，建立持续完善客户信息的机制；采取有效措施采集、记录、识别客户身份信息；了解你的客户实施客户回访、检查等程序，审查客户身份信息的真实性、准确性和完整性。制度完善外部宣传人员配备技术准备内部培训制度完善：公司依据监管部门适当性管理的规定，修订海通证券股份有限公司适当性管理试行办法并完成各业务部门所涉及业务的适当性管理制度的修订工作人员配备：从公司总部到分支机

28、构明确适当性管理工作的负责人员技术准备：建立投资者评估数据库、配备营业部现场双录设备及非现场业务的留痕设备等内部培训：组织开展适当性管理培训，通过会议、视频培训、现场培训、网络考试等方式对证券期货投资者适当性管理办法进行解读、对适当性管理要求做宣导外部宣传：制作发放适当性管理宣传手册、设计制作适当性管理动漫宣传片、开展 “履行适当性，你我有责任”专项投资者教育活动等2324海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT2017专业服务创造价值公司根据国家广告法和监管部门要求，依法投放金融产品的宣传广告，并根据证券公司监督管理条例、证券公司代销金

29、融产品管理规定等法律法规，制定海通证券股份有限公司代销金融产品业务管理办法、私募基金业务管理办法等办法，以规范公司金融产品销售业务，保证客户能够了解真实、完整的产品信息，维护投资者的合法权益。公司及销售人员在开展金融产品销售业务时需遵循自愿平等、诚实信用、公平交易的原则，全面、客观地向投资者披露产品的相关信息，并充分说明产品的信用风险、市场风险、流动性风险等，不得有误导、欺诈投资者的行为。公司高度重视投资者教育工作，借助众多的经营网点、95553 客服平台、互联网平台等，配备专职的投教团队，全力构建“资源整合、协同推进”的投教体系。公司立足“彩虹大讲堂”投教基地，依托基地“实时交流、智负责任的

30、产品营销注重投资者教育慧体验”的公益平台、建立“依托现场、网络互动”的投教场景、立足培养“了解风险、理性投资”的客户队伍、传播“笃学健行、开拓创新”的投教文化。彩虹大讲堂证券业务序列投资知识序列投资理念序列“彩虹大讲堂”投资者教育基地分为宣传展示区、专家讲堂区、模拟体验区、互动沟通区、征集意见区等五个区域。基地成立至今，通过 “高校系列” 、“竞赛系列” 、“专家系列”、“互动系列”、“扶贫系列”五大系列的投教活动，开展包括“经济学家的一堂课”、“我是股东走进上市公司”、“未来的金融大师”、“八校金融知识竞赛”、“投资策略研讨会”等，通过专家授课、上市公司走访、董秘答疑、现场培训、观看电影、小

31、游戏、知识竞赛、模拟交易等多种方式，帮助投资者更快、更好的掌握业务知识，提高风险防范意识。截止2017年，设计 “海博士” 卡通投教形象，针对开户、新股申购、创业板、港股通、贵金属、期权、融资融券等业务规则、风险揭示制作了图文、动漫等投教产品，提高了海通投教产品的辨识度，帮助投资者更好地了解业务知识、掌握业务技能。开发“海通大富翁”、“金融成长乐园”等 “寓教于乐”的投教产品，将复杂的证券知识转化为投资者喜闻乐见的游戏，让投资者充分享受学习的乐趣。拍摄“与你同行”系列投教微电影，通过身边普通人的投资故事将价值投资、长期投资、理性投资等投资理念传递给投资者，并引导投资者不轻信、不传播市场谣言，弘

32、扬市场正能量。公司依据客户的风险承受能力等级和拟投资目标，与代销金融产品的风险等级和投资目标建立适当性匹配规则，销售人员主动推介金融产品的，要求应当根据风险等级和投资目标相匹配的原则选择适合的客户进行销售。销售R5风险等级产品时，需通过分支机构现场销售，以确保销售人员能够完整地向客户揭示产品的相关信息。客户主动要求购买高于其风险承受能力等级的产品时，在客户不属于风险承受能力最低类别投资者，且未违反投资者准入性规定的前提下，销售人员向客户进行风险警示，由客户进行确认并明确表示愿意自行承担相应风险后方可进行销售。2017 年，公司未发生任何产品和服务的信息及标识违规事件，亦无违反营销宣传规定的事件

33、。公司自主开发了“证券业务序列”、“投资知识序列”、“投资理念序列”等三大序列投教产品，通过卡通投教形象、投教游戏、微电影等，帮助投资者更好的了解证券金融市场，提高投资意识。三大序列投教产品累计开展投教活动 29 场，参与投资者 6,000 多人次，收到各类表扬信20余封。2017年，海通证券“彩虹大讲堂”投教基地获评上海市首批证券期货投资者教育基地，也是上海地区唯一获此殊荣的实体投资者教育基地。港股通投教产品“海通大富翁”投教产品“与你同行”投教微电影“彩虹大讲堂”获评上海市首批证券期货投资者教育基地2526海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY

34、REPORT2017专业服务创造价值为推动现代信息技术与公司业务及服务的全面融合，有效提升客户体验，公司借助“金融科技”构建线上线下融合发展的综合金融服务体系。公司实施移动互联网发展战略，目前已经逐步完成了包括e海通财App、网上开户、网上营业厅、在线商城和微信在内的五大平台的建设工作。通过移动互联网技术，公司推动开户、业务办理、产品销售等客户服务从线下完善服务体系，提升客户体验互联网金融服务优化向线上转型，目前互联网开户占比维持在99%以上，网上业务办理占比达74%。随着公司在大数据、深度学习、知识图谱、量化分析等领域的突破，“e海通财”上线了短线精灵、相似K线、智能搜索、智能舆情、智能资讯

35、等服务，帮助客户利用大数据解读市场行情、资讯，有效降低投资决策的时间成本。公司信息安全管理遵循“责任明确、授权合理、流程规范、技管结合”的工作方针，严格遵循中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例等法律法规，制定海通证券股份有限公司信息系统项目管理办法、海通证券信息系统安全检查管理办法等办法，对数据的生产、传输、使用、保存、备份、销毁客户信息安全与交易安全等多方面进行严格管理，保障客户资料的完整性、可用性和保密性；同时建立封闭的交易系统，设置双重口令进行客户身份认证，在系统上线前进行多项测试保证客户交易的安全性。2017年，公司未发生客户信息安全或交易安全相关的法律诉讼。优化 e 海通财 AP

36、P完善行情、交易、资讯、开户、掌厅、商城等各个模块新增大宗交易、新 债 申 购、 沪深 / 港股 Level2行情、美股行情、两融账户分析、指标选股等新功能交易委托比近58% 交易客户数量占比77%以上 App 装机量1,900万2017年在由证券时报券商中国主办的首届“券商中国 2017优秀证券公司APP评选”活动中，“e海通财”凭借在互联网金融领域的优异表现，荣获三项大奖： 2017证券公司APP十大品牌 2017券商APP优秀运营团队奖 2017券商APP优秀运营案例奖安全管理类型具体措施数据使用安全管理建立信息系统身份识别机制，增强公司信息系统的边界防护充分利用生物科技，加强客户权限管

37、理增加公司信息系统的终端防护能力，配合多种身份认证手段有效识别客户身份数据存放安全管理完善数据存放区域的管理，避免在非可控区域永久存放客户敏感及隐私资料，防止数据被截流或不当获取严格控制外来人员及设备接触公司数据的权限范围，严格规范对信息系统供应商的管理，积极开展员工安全培训交易系统安全管理通过边界防火墙、边界路由器与外部各网络进行连接，使用中间件技术保证事务处理的完整性、机密性、可靠性；实施灾备系统、设备、线路的冗余设计保证业务的连续性使用集中交易系统实现对大规模并发处理的快速响应以及对应用数据的安全保护公司荣获 2017 年度上海市网络安全等级保护工作先进单位PASS e 海通财荣获多项大

38、奖2728海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT2017专业服务创造价值为更好地服务客户，公司建立了7*24小时的咨询和投诉渠道，通过公司的全国统一客服热线95553、公司官网及微信公众号、e海通财APP、网上交易等平台，实现电话咨询、在线咨询、智能咨询相结合，极大地提高了客户服务的质量和效率。完善客户咨询及投诉管理公司重视客户投诉，制定海通证券股份有限公司客户投诉管理办法，明确处理公司客户投诉的职责分工、投诉处理机制、投诉处理应急机制、投诉处理责任追究等内容，规范投诉处理的工作流程，力求让客户投诉得到圆满解决。客户满意度是检验客户服务

39、工作的重要指标，公司通过满意度调查识别客户服务中的问题，并进行及时改进。公司互联网证券客服中心建立自动语音评价系统，对所有接受人工服务咨询的客户，系统自动让客户对客服人员服务态度、业务能力等进行评估。对于接收提升客户满意度到“不满意”或“有遗留问题”的电话，客服中心质检专员均会实时质检评估并及时回复客户。2017年，公司对于所有评价不满意和有遗留问题的电话处理率为100%。发展先进制造业是建设现代化经济体系的必要基础。公司持续服务多家先进制造业龙头或具有发展潜力的优质企业，以深入的行业分析为导向，围绕“金融服务实体经济”的原则，积极探索合作模式和机会，为多家企业提供融资、首次公开募股 (IPO

40、)、并购重组等服务，助力先进制造业升级。公司在支持先进制造业过程中，不断研究与总结先进支持实体产业发展与技术革新服务先进制造业制造业各类型企业发展中的问题与困境，为企业进行定制化服务，帮助先进制造业转型。以汽车行业为例，公司研究发现我国传统汽车行业仍处于技术升级阶段，目前存在汽车工艺落后、生产设备落后以及生产人才技术紧缺的特点。根据不同的汽车行业企业特征，公司提供针对性的融资服务，如为汽车经销商提供债务融资，为汽车零部件企业提供股权融资等。绿色企业债支持北汽股份技改扩建随着新能源的发展，电动化等技术变化带动汽车行业转型，汽车行业的技术革新加剧市场竞争，以传统工艺为主或未能及时进行技术升级的汽车

41、生产企业将面临被市场淘汰的命运。为解决汽车行业新能源技术研发、应用需要大量资金的困境，海通证券为北京汽车股份有限公司 （简称 “北汽股份” ）在 2016-2017 年公开发行共计 48 亿元绿色企业债。其中，海通证券于 2016 年作为主承销商为北汽股份发行的 25 亿元“16 京汽绿色债”为全国首单绿色企业债，该资金用于对北汽股份株洲基地进行改扩建，将来生产北汽自主研发的新能源汽车。帮助北京汽车股份有限公司发行绿色企业债，推动了汽车行业的技术升级，支持新能源产业发展，为服务先进制造业提供了绝佳案例。客户咨询渠道单位2015 年2016 年2017 年客户咨询数量电话咨询件675,11876

42、1,797686,609在线咨询1件232,210196,6452191,351智能咨询3件82,8924782,225其中投诉数量件10984130投诉问题解决比例%10095.2499.23海通证券 2015-2017 年客户咨询及投诉数据海通证券客户投诉处理流程图客户满意度调查结果注1：在线咨询是指通过海通证券公司官网、微信公众号、以及e海通财APP等互联网平台的在线人工客服客户咨询的数量；注 2：2016 年 6 月起统计在线人工客服咨询的数量；注3：智能咨询是指通过e海通财APP智能客服咨询的数量；注4：2016年11月起统计智能咨询数量。调查渠道单位2015年2016年2017年客

43、户满意度调查次数电话次301,542207,613207,640在线次80,94767,305客户满意度电话%94.9696.4596.92在线%78.6189.08客服中心投诉专员开户营业部投诉专员零售与网络金融部投诉专员就客户问题进行解释就无法和解的问题向相关部门核实相关部门出具情况核实说明回复客户投诉办结95553 热线、海通官网开户营业部中国证监会 12386 热线无法达成和解客户认可达成和解客户不认可2930海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT2017专业服务创造价值公司从三方面提升服务科创企业能力：1.不断加强自身对科创行

44、业的深刻认识，在建设团队时重点引入有具有科创行业学科、业务背景的人员，同时关注科创行业相关的国家产业政策及行业趋势，提升服务水平。2. 及时对科创类企业信息，进行行业划分、行业研究，梳理行业特点，积累对科创类企业的经验，形成服务体系，提高效率与专业性。3. 在公司内推进跨部门合作，结合公司研究所、投行部、财富管理部、企业金融部等各部门的专业优势，分享与科创企业相关的资讯，形成综合服务能力。2017 年公司投行部成功推荐 7 家科技创新企业在 A 股市场首次公开发行并上市，募集资金总额 25.14亿元。科技创新可以推动传统工艺和技术不断升级，是国家经济转型的重要支点。公司持续追踪科技创新行业趋势

45、及产业政策，挖掘企业价值，加强理解科技创新企推动科技创新发掘价值，帮助泛微网络上市科创企业所在行业大多为新兴行业，在起步成长阶段难以判断其成长性与未来价值，较难得到监管部门、资本市场认同。作为科技创新企业的泛微网络是一家专业的协同管理软件厂商，主营业务为提供协同管理软件产品和应用实施方案。海通证券发掘泛微网络成长潜力与投资价值，经过两年多的筹备帮助泛微网络于2017年成功于上交所上市，募集资金总额为2.48亿元，助力科创企业进一步发展。业灵活商业模式，提升服务能力，为科创企业提供股权融资、债权融资、并购重组、新三板与结构融资等一揽子服务。小微企业是企业家创业成长的主要平台，也是科技创新的重要力

46、量。鉴于小微企业在管理体系、人才配置和资本方面与成熟企业有较大差距，公司积极开展新支持小微企业发展截至 2017 年 12 月 31 日：公司累计推荐挂牌新三板企业178家，其中2017年推荐22家公司持续督导新三板企业168家，督导企业创新层占比19.05%，行业排名第三公司定向增发承销家数35家次，为挂牌公司募集资金20.69亿元新三板高管培训系统新三板挂牌企业在日常经营、持续运营特别是公司治理、 信息披露等方面容易出现不规范等问题。为帮助新三板挂牌公司更加符合国家法规和监管部门的要求，海通证券在 2017年引入“新三板高管培训系统”，提升督导效率及质量。系统主要功能包括： 信息披露：提供

47、完整规范的公告模板、在线公告审核流程与自动化审核工具、公告查询与公告跟踪； 月度沟通：企业在线填写月度沟通表，提前识别和控制风险；业务通知：多渠道发布业务通知，及时传达来自监管机构和主办券商的最新要求； 消息中心：内嵌邮件系统，方便随时沟通，并实现过程留痕；底稿管理：全自动底稿整理与归档系统，实现工作底稿随时收集，分阶段整理。该培训系统的实施可帮助企业便捷、快速且自律地熟悉、遵循并适应新三板市场的运行规范，更好地与投资者互动和成长。新三板高管培训系统截图三板挂牌、持续督导及融资业务，解决小微企业规范化及资金难题。293132海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSI

48、BILITY REPORT2017专业服务创造价值在全球化高度发展的今天，海外并购有利于我国企业提高自主创新和品牌竞争力，实现技术升级与强化资源整合，开拓国际市场加强国际合作，互利共赢，推随着我国债券市场的发展，越来越多的公司和机构选择境外发债以拓宽融资渠道。境外发行债券不仅有助于企业拓宽融资渠道、优化负债结构、打通企业与国际资本市场的联系，而且在债券发行过程中获得国际推动中资企业国际化协助均胜电子海外并购连结债券全国首单创新创业金融债2017年海通证券第三次协助均胜电子进行海外并购业务，定向增发项目募资 83.20 亿元，收购全球排名第四的汽车安全领域 KSS 公司和欧洲排名前五的车载信息系

49、统产品 TS 公司，帮助均胜电子在全球配置资源、市场服务方面进一步掌握产业链主导权。该项目获 2017 年第十届新财富中国最佳投行评选最佳再融资项目奖。2017 年 2 月，海通证券作为主承销商首发全国第一只连结债券17 黄金债，为发行人赤峰黄金募集资金 7 亿元。受益于利率挂钩金价的创新设计，该债券以低于市场水平的利率完成发行。2017 年 11 月，海通证券作为主承销商，为深圳能源发行了票面利率与煤价挂钩的连结债券。该连结债发行规模为8亿元，是全国能源行业首只连结债券，也是深圳证券交易所发行的首只连结债券。2017年12月，海通证券作为独家主承销商进行创新设计的全国首单创新创业金融债“17

50、齐鲁银行债”成功发行。该债券发行规模 5 亿元，主体及债项评级均为 AA+，票面利率 5.00%，募集资金将用于创业创新领域的信贷投放，全力支持国家“大众创业、万众创新”战略。均胜电子项目获新财富中国最佳投行评选最佳再融资项目奖权威评级机构出具的信用评级，也将提升企业在国际资本市场上的形象。公司凭借自身优势与丰富市场经验，帮助中国企业融通全球资金，扩大企业在境外投资者中的影响力，对企业有重大的战略意义。发行青海省投境外债推广“债券通”业务2017年，由海通证券上海债券部承揽，协调海通银行、海通国际合作发行青海省投（标普BB-）363天期美元债。该项目是海通银行首单在亚洲市场担任全球协调人的美元

51、债，发行规模 3 亿美金，票面利率6.3%，全球认购倍数超过5倍。2017年7月，海通证券作为首批债券通主承销商为中国铝业公司承销“17中铝业 SCP007BC”。“债券通”作为债券市场的境内外互通的桥梁，在支持国家“一带一路”、“人民币国际化”的国家战略上具有重要意义。海通证券积极参与推广“债券通”业务， 帮助企业提升国际知名度。动经济全球化。公司联合旗下子公司海通国际与海通银行，积极协助中国企业通过并购等方式在全球经营，形成国际化布局。为贯彻落实国家创新驱动发展战略，公司秉持“创新创造价值”的理念，不断在金融服务机制、模式、产品和技术等多方面进行创新尝试，力求金融创新服务实体经济。公司自2

52、013年起连续推出一系列债券创新品种，包括市场首只永续债券、首只计入权海通证券可续期债券海通证券项目收益债券海通证券绿色债券系列产品上海金融创新成果奖一等奖上海金融创新成果奖三等奖上海金融创新成果奖二等奖坚持创新发展益的可续期债券、首只超长期含权债券、首只项目收益债券、首只绿色金融债券、首只利率与金价挂钩的连结债券及金融双创债券等，连续三年荣膺 “上海金融创新奖”。2015 年 1 月2016 年 4 月2017 年 6 月3334海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT2017稳健经营回报股东海通证券多年来秉承务实、开拓、稳健、卓越的经

53、营理念，在竞争激烈、复杂多变的行业环境中积极进取，不断完善公司治理体系，推进风险管理和内控建设，持续提升核心竞争力，努力为股东创造可持续的价值回报。04稳健经营回报股东稳健经营回报股东HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT33343536海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT2017稳健经营回报股东公司各项业务稳扎稳打，持续推进，营业收入、净利润等多项主要经营指标连续多年位居行业前列，实现稳健经营。2017年，公司年末总资产人民币5,347.06亿元，归属于母公司净资产人民币1,177.55亿元；实公司

54、根据公司法、证券法、中国证监会相关法规的要求及香港联交所上市规则等相关规定，不断完善法人治理结构，形成了股东大会、董事会、监事公司建立了科学规范的信息披露制度，强调信息披露时点的主动性、及时性，格式的规范化，以及内容的真实性、准确性、完整性和公平性，不断完善信息披露机制，保证投资者能够及时、准确、平等地获取有关信息。作为在中国大陆和中国香港两地上市的公司，公司高度重视信息披露监管法规的新变化，持续跟踪2017 年，公司根据相关法律法规以及公司的实际运营情况，对公司章程进行了两次修订，修订内容包括：增加党建条款；明确首席信息官和首席风险官为公司高级管理人员；明确全面风险管理相关监管要求；增加公司

55、设立合规总监以及合规管理工作的相关表述，进一步优化和完善公司治理体系。鉴于公司关联交易、对外担保等重大事项为股东、监管机构等外部利益相关方的关注重点，公司于 2017公司高度重视对股东合理的投资回报，充分维护公司股东依法享有资产收益的权利，并将分配政策作为基本制度规定在公司章程中。公司在制定具体分红方案时，董事会、股东大会充分听取独立董事、监事会及公众投资者的意见，接受独立董事、监事会及公众投资者对公司利润分配的监督。自2014年以来，公司每年的现金股利分配占当年归属于母公司净利润的比例均超30%，符合监管要求及公司利润分配政策。经济贡献公司治理经营成果完善公司治理机制高质量信息披露保护股东利

56、益现收入人民币282.22亿元，同比上升0.75%，归属于母公司净利润人民币86.18亿元，同比上升7.15%；加权平均净资产收益率7.56%，同比上升0.17个百分点。2017年，公司每股社会贡献值2.57元。会和经营管理层相互分离、相互制衡的公司治理结构，确保公司的规范运作。并梳理上市地各类法律法规及监管制度，以满足大陆和香港两个市场的监管要求和投资者需求。2017 年，公司 A 股共披露 58 个临时公告、4 个定期报告及12个月度财务数据简报，在上海证券交易所信息披露工作评价结果为 A（优秀）；H 股披露海外监管公告、通告、通函共计 138 个。年修订关联交易管理办法，同时持续完善对外

57、担保的内部程序，确保公司在审议、披露流程在符合监管要求的同时不影响业务的正常开展。2017 年，本公司召开股东大会 3 次，董事会 7 次，监事会 5 次，审计委员会 5 次，独立董事年报工作会议 2 次，提名与薪酬考核委员会 2 次，合规与风险管理委员会 3 次，发展战略与投资管理委员会 2 次，共计 29 次会议。2017年，公司向股东派发现金股利人民币25.3亿元，占当年归母净利润的 31.46%。公司切实保护中小股东的权益，加强与境内外投资者的沟通交流，通过电话、电子邮件、上交所E互动平台等多种渠道解答投资者问题，听取投资者意见。2017年，公司共召开业绩发布会2次，机构路演2次，券商

58、交流会7次，接待投资者调研47次，通过上海证券交易所E互动平台解答投资者疑问61次。主要经营贡献单位2015 年2016 年2017 年主营业务收入总额万元3,808,626.772,801,101.462,822,166.72利润总额万元2,111,886.851,116,172.701,288,939.70纳税总额万元581,654.01703,811.27 490,943.39资产总额万元57,644,889.2356,086,584.6253,470,633.28每股收益元1.480.700.75每股社会贡献值元3.272.692.57注：每股社会贡献值=（公司净利润+年内为国家创造的

59、税收+向员工支付的工资+向银行等债权人给付的借款利息+对外捐赠额等为其他利益相关者创造的价值额-因环境污染等造成的其他社会成本）/ 公司股份总数公司董事会成员拥有多元化的专业特长及管理经验，如刘志敏先生拥有金融和策略专长，在亚洲金融服务领域拥有多于 35 年的经验；肖遂宁先生同时在环境技术、资源投资行业企业担任独立董事；冯仑先生拥有法学博士及公共政策硕士学位；张鸣先生是经济学博士、教授及高级研究员；林家礼先生目前是香港高等法院律师，帮助公司在管理中考虑经济、社会及环境方面的法律、政策等风险。3738海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT

60、2017稳健经营回报股东公司秉承“稳健乃至保守”的风险管理理念，严格按照公司法、证券公司全面风险管理规范等法律法规、监管要求及内部制度持续开展公司风险管理工作，并从全覆盖、可监测、能计量、有分析、能应对等五个方面深入推进全面风险管理体系的建设。全覆盖方面，公司搭建了层次分明的风险管理组织架构，包括董事会、监事会、经理层、首席风险官、全面风险管理相关部门、分支机构和子公司。公司在各业务及业务管理部门和分支机构均指定了专人担任风控专员，在各子公司均任命了风险管理负责人。另外，公司根据重要性原则将 16 家子（孙）公司统一纳入集团化风险管理，具体从子公司风险管理负责人提名、考核、限额管理及报告、风控

61、指标管理四个方面实现子公司垂直化的风险管理。可监测方面，公司建立了监管指标、风险容忍度和风险限额指标、业务风控指标三个层级的风险指标体系。公司每日对主要监管指标、风险容忍度和风险限额等重要风险指标进行监控，并以风险报告的形式上报公公司贯彻“全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础”的合规理念，建立了科学合理、职责分明的合规管理架构体系。通过公司董事会及其下设的合规与风险管理委员会、监事会、高级管理人员、合规总监、合规管理部门、其他内部控制管理部门以及业务部门、分支机构、子公司的相关公司高度重视反腐倡廉工作，严格遵守中华人民共和国证券法、证券业从业人员执业行为准则等法律法规。

62、2017 年，公司主要从四方面开展工作：一是注重制度建设，先后制订下发了各级干部廉洁从业若干规定、关于加强干部监督谈话制度的实施办法、关于重申“十个严禁”加强干部队伍廉洁规范的通知等制度和规范性文件，严明纪律规矩；二是开展廉洁从业教育，邀请专家以案说纪、参观警示教育基地、进行廉洁提醒谈话等；三是加强日常监督合力，发挥好监督工作会商机制，开展巡察工作，组织落实相关检查，对干部选拔任用工作实施监公司作为金融服务机构，主要进行 IT 软硬件、办公用品以及服务的采购，供应商总数较少，因此公司供应链对环境及社会造成负面影响的风险较低。为规范公司的采购流程，公司制定公司采购管理办法，严格监控和防范各类商业

63、贿赂活动，保证供风险管理合规运营全面风险管理体系依法合规运营加强反腐倡廉工作供应链管理司管理层。能计量方面，公司采用了风险价值、敏感性、久期、DV01、压力测试等方法对市场风险进行计量；初步实现了对违约率、损失率等信用风险指标的计量，并随着违约数据的积累，逐步完善计量方法和模型。有分析方面，公司定期编制风险管理日报、周报、月报、季报、半年报和年报，并按照不同的汇报路径向公司董事会、总经理室和首席风险官报告，针对重大风险编制专项评估报告。能应对方面，公司以风险容忍度为基础，根据风险评估和预警的结果，选择与自身风险偏好相适应的风险应对策略，建立合理、有效的应对机制，制定了突发事件应对实施办法、 流

64、动性风险应急管理办法、网络与信息安全事件应急预案等制度。另外，公司还通过文化促进、制度完善、系统建设、人才招聘、投入增加等五大措施为全面风险管理工作提供有力保障。应商公开、公平参与竞争。在选择供应商时，公司重视供应商的商业道德和社会责任，以进一步降低供应链风险，提高运营效率。2017 年公司总部的合作供应商共有约 170 家，其中经招标的供应商有 37家。反腐培训情况开展反腐培训次数 ( 次 )2015年2016年2017年446参与反腐培训人次 ( 人次 )2015年2016年2017年7402,4601,385部门或岗位，形成覆盖全部业务条块和管理环节的合规管理体系，使合规管理贯穿决策、执

65、行、监督、反馈等各个环节。2017年全年，公司未出现重大违规事件，在中国证监会的证券公司分类监管评级中，公司获得证监会A类AA级评级。督，防止产生违规问题和风险隐患；四是严肃查处违纪问题并进行案情通报，教育警示广大干部员工引以为戒。2017 年，公司没有已确认的贪污事件，或针对员工有关贪污的公开法律诉讼。2017 年，时任公司党委副书记、纪委书记、监事会副主席杨庆忠带领公司各部门、子公司部分总经理助理以上干部和上海分公司及辖属营业部负责人近 60人前往参观警示教育基地，同时，公司组织 400 多名部门、分子公司总经理助理以上干部观看国企领域系列贪腐案件警示教育片警钟在国企敲响，进一步加强警示教

66、育。3940海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT2017稳健经营回报股东公司根据中华人民共和国反洗钱法，结合行业特点和公司实践，建立了以公司总部反洗钱领导小组统筹领导、合规管理部门组织实施、相关业务部门和分支机构落实执行的反洗钱组织体系。同时，公司根据证券行业特征探索设计客户洗钱风险评估指标体系，开发反洗钱客户风险等级管理系统，有效支持了客户洗钱风险评估和分类管理工作。2017 年，公司结合中国人民银行发布的金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法（中国人民银行令2016第 3 号）监管要求，修订反洗钱工作管理办法和公司大额交易和可疑交

67、易报告管理实施细则，保障公司各项反洗钱工作的有序开展。公司积极开展反洗钱培训，一方面，公司强化内部反洗钱培训团队，3名反洗钱岗位人员在国内首批获得“国际认证反洗钱师”资格（ACAMS），2人获得公司内训师资格；另一方面，公司从全员、反洗钱管理岗、各级领导、业务条线、新员工等多层次积极开展反洗钱培训。2017年，公司自行制作反洗钱电子公司设立合规投诉与举报处理制度，为内外部利益相关方参与公司合规管理提供了畅通的沟通渠道。客户、供应商等公司外部人士可通过来信、邮箱、电话、传真、来访、网络等方式向公司反映问题，内部员工可通过OA系统链接到纪检监察平台进行举报。公司建完善信访举报制度推进反洗钱工作培训

68、课件，组织开展2次反洗钱视频培训和1次反洗钱专项培训，并在营业部针对性开展反洗钱现场培训和指导。除公司总部统一组织的培训，公司分支机构还定期组织学习公司统一编制的合规监测季刊中的反洗钱动态、案例分析和经验交流等，切实提升员工，特别是一线业务人员的反洗钱意识和水平。为提高预防和打击洗钱活动意识，营造知法守法反洗钱氛围，2017 年，公司围绕中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易控制措施的通知（“117 号文”）以及“加强账户管理、完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体系”等主题，在全公司范围集中组织开展反洗钱宣传活动。公司各分支机构累计发放宣传手册 1.8 万份、宣传折页 2.9 万份、反洗钱宣传

69、单5.8 万份，发送反洗钱宣传短信 185 万条，发送反洗钱宣传电子邮件 7 万封。同时，公司通过“海通反洗钱合规”微信公众号、反洗钱宣传微电影、电子网络系统等积极开展反洗钱宣传活动，促进了证券投资者和社会公众对反洗钱知识的了解。立健全信访组织机构，公司党委书记为公司信访工作第一责任人。在接收到贪腐方面的信访举报后，公司严格按照工作程序开展审查、处理，并及时完善管理制度，从源头堵塞制度漏洞。反洗钱宣传4142海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT2017以人为本人才强司公司始终坚持“以人为本、人才强司”的人才战略，把实现和维护全体员工的

70、利益作为工作的出发点和落脚点，主动承担保障员工权益、保护员工身心健康、致力员工关爱的责任，同时从实现员工个人价值出发，完善员工成长与发展体系，实现员工与企业的共同成长。05以人为本人才强司4142以人为本人才强司HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT4344海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT2017以人为本人才强司公司依照劳动法、劳动合同法等法律法规，与员工建立平等的雇佣关系，依法保障员工享有的各项基本权益。公司在员工聘用过程中，由人力资源部对员工身份进行核实，禁止于业务营运中聘用童工及强制劳工，并

71、定期检查员工加班及劳动强度情况。2017年，公司未发生雇佣童工及强制劳工的违规事件。同时，公司按照“德才兼备”的标准，采取公开招聘、公平竞争、严格考核的办法，择优录用人才，避免基于性别、地区、种族、信仰及其他因素的歧视或差别待遇。对于违反公司规章制度的员工，公司已建立起一套终止其雇佣合同的程序，解雇的条款及条件已于员工手册中列明。于所有情况下，管理人员会咨询人力资源部以确保遵守适用的法律法规。公司建立多层次的养老保险体系。 除依法缴纳社会保险，公司还为员工购买补充医疗保险，并建立了企业年金制度。截至 2017 年底，已有 5,276 人加入企业年金计划。公司在制定员工福利相关制度时充分考虑运营

72、地的法律法规，如海通银行葡萄牙总行按照葡萄牙当地的法律规定，为员工缴纳社会保障金和退休基金，并员工权益员工雇佣员工雇佣绩效指标注：以上数据包括海通证券总公司、分公司及营业部，部分劳务派遣工未纳入以上数据。指标单位2015年2016年2017年员工总数人5,2355,5395,717按性别划分男性人2,9393,1083,209女性人2,2962,4312,508按雇佣类型划分劳动合同人5,2355,5395,717退休返聘人000按年龄组别划分50 岁人47042638130 至 50 岁人3,8333,7653,65050 岁%0.780.850.8930 至 50 岁%6.834.574.

73、2630岁%1.781.582.27按地区划分大陆%9.397.007.42境外（含港澳台）%000员工休假实际使用产假的女员工人数人91107145休完产假回到工作岗位的女员工比例%939795为员工购买补充商业医疗保险、人寿保险、劳动意外险、个人意外险等补充保险。公司注重员工工作与生活的平衡，严格落实每日工作8小时、每周工作40小时工时制度，保证员工每周休息2日，对于特殊工种和岗位依法实行了特殊工时制度。公司按照员工年休假管理若干规定进行员工带薪年休假审批和管理，保障员工带薪休假的法定权利。公司保障女性员工合法权益，在政治权利、选人用人、工资收入等方面实施男女平等制度，严格执行女员工禁忌劳

74、动范围的规定等女员工特殊保护政策，按规定支付女员工婚期、产假期、哺乳期等特殊时期的劳动报酬，并保证女员工在各种特殊时期的假期安排。为适应公司发展需要，2017 年，公司制定海通证券股份有限公司分支机构人员编制管理办法 （试行） 、海通证券股份有限公司分支机构薪酬管理办法（试行）等分支机构人员编制、薪酬方面的管理制度，加强分支机构人事管理，确保每位员工的合法权益。4546海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT2017以人为本人才强司公司遵守职业健康与安全的相关法律法规，关爱员工的身心健康，加强对员工身心健康的保障。公司工会每年组织员工参加

75、体检。工会还设立了职工之家，建为丰富公司员工应急救护知识，提高员工的自救互救能力，公司邀请上海市红十字会的老师开展职工应急救护技能培训。2017 年，公司工会于 5 月至 10 月间举办了三期培训活动，近 70 名学员参与培训并获得救护员证书。职业健康与安全健康小屋应急救护技能培训“健康小屋”采用“互联网+医疗”的模式，实现员工视频在线问诊、健康咨询、远程专家会诊等各项服务，并提供预约挂号、住院安排和外院陪诊的就医支持服务。健康小屋还是小型的体检中心，为员工进行体脂、血糖、胆固醇等健康检查服务，并对员工健康情况建档管理。急救培训课上，授课老师通过生动形象的案例讲解、现场演练等方式，科普了应急救

76、护常识，传授了如异物梗阻、流血骨折、心脏骤停等常见突发事故的现场救助方法。培训内容丰富、实用，讲解图文并貌、通俗易懂，师生互动活跃，取得良好的效果。职业健康与安全绩效指标指标单位2015 年2016 年2017 年员工体检覆盖率%909090因工作关系死亡的人数人000因工伤而损失的工作日数天002员工职业病发病率%000注：以上数据包括海通证券总公司、分公司、营业部。公司牢固树立“人才资源是第一资源”的指导思想，立足员工在岗学习及职业提升需求，依托海通财富管理学院平台，从制度完善、资源库建设、项目实施、系统规划、活动运营、考核与激励等六个方面展开具体工作，并根据干部员工成长路径，建立分类、分

77、层培训体系，实现培训的良性循环，全面建设符合公司发展需求的培训体系。目前，公司已经形成了后备干部培训、新任干部培训、大投行业务、新员工培训、内训师培训等多层次的面授培训体系，全面提升员工的综合素质、专业技能。员工培训员工培训体系公司的课程体系分为线上课程和线下课程，开发、采购超过1,000门课程。课程涉及30多个类别，约80个模块，基本覆盖各业务条线。公司培训的讲师体系以内部培养为主，外部借力为辅。截至2017年，公司内训师队伍125人，主要由管理干部和业务骨干构成，外部入库讲师35余人。公司运营体系主要由培训项目和海通财富管理学院平台运营构成。培训项目涵盖了业务发展、干部梯队、员工成长等各方

78、面。2017 年，公司开展各类培训项目 587 期。公司培训工作荣获第九届中国企业在线学习大会 2017 年度博奥奖“最佳学习生态运营奖”“三位一体”的知识库平台海通财富管理学院课程体系讲课体系运营体系线上课程线下课程内部讲师外部讲师项目实施平台运营大数据分析培训管理量化评估及训后跟踪需求调研组织实施及动态管理项目预算管理绩效改进及流程再造培训考核及积分管理学院发展战略及目标公司战略和业务发展目标培训生态圈立员工健康小屋，为员工提供健康体检、健康咨询、专家会诊等服务。2017年，公司未发生员工职业健康及安全相关的违规事件。员工在健康小屋进行体检应急救护现场培训4748海通证券企业社会责任报告H

79、AITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT2017以人为本人才强司海通财富讲堂海通财富讲堂面向公司内部员工，致力于打造一个“有深度、有广度、有温度”的系列公开课平台。针对当前业务发展重点和员工培训需求，公司充分整合内外部师资力量，聘请相关领域专家和优秀内训师开展专题讲座，帮助员工开阔视野、提升技能。截止2017年，海通财富讲堂已开展培训3次，累计参与1,035人次。投行业务专题培训海通财富讲堂培训后备干部培训2017 年新员工培训“国际金融市场新趋势”专题培训为满足不同员工的培训发展需要，建设符合公司发展需求的培训体系，公司上线海通财富管理学院2.0网络学习平台。平

80、台利用互联网的优势，为员工提供丰富的学习资源以及良好的在线学习体验，提高培训的覆盖率。海通财富管理学院平台通过建立场景化的虚拟学院，以职业提升分院、工商管理分院、专业技能分院、后续教育分院、子公司分院及新员工培训中心在内的“五大分院一大中心”为框架，为员工提供职业提升、专业技能、后续教育、新员工培训等个性化的培训服务，提升培训效率。截止 2017 年底，公司员工在海通财富管理学院在线培训114,694 人次，人均在线培训时长 12.18 小时。平台还设置积分空间相关功能，员工参与各类培训即可获得相应的培训积分，累积积分可通过海通财富管理学院委托第三方兑换为学习用品，捐赠至选定的公益项目。个性化

81、培训平台员工培训情况绩效指标指标单位2015 年2016 年2017 年员工培训人次人次37,060115,622124,741员工培训投入万元929.711,134.30991.30员工培训覆盖率%100100100按性别划分女性%100100100男性%100100100按员工类别划分高级管理层%100100100中级管理层%100100100普通员工%100100100员工每年人均接受培训时长小时222223按性别划分女性小时222223男性小时222222按员工类别划分中高级管理层小时161717普通员工小时232424注：以上数据包括海通证券总公司、分公司、营业部。海通财富管理学院平

82、台截图4950海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT2017以人为本人才强司公司于2003年成立了工会组织，并相应成立工会经费审查委员会、女职工委员会和劳动争议调解委员会等机构，依法维护职工的合法权益。工会通过与公司签订集体劳动合同、工资协商专项集体合同、女职工保护专项合同，依法保障职工的工资水平、劳动条件、集体福利等。 目前，公司工会系统下辖直属工会39家，公司重视上海品茶工作，积极开展丰富多彩的员工活动。公司工会成立了瑜伽、羽毛球、篮球等11个兴趣俱乐部，活跃员工业余文化生活，缓解员工工作压力。2017年，公司团委继续推进青年文明号

83、创建工作，为提升员工的医疗保障水平，公司工会开展职工互助保障工作。2017 年，公司为 3,192 名员工购买了职工互助 B 类保障。工会还设立了公司帮困基金，职工家庭或个人遭受意外灾害、严重意外人身伤害或重大疾病等，可申请帮困基金。2017 年，公司帮扶困难员工 52 人，共计发放帮扶基金 160,000 元。在关爱女性员工方面，公司签订了海通证券股份有限公司女员工劳动保护专项集体合同，重视女职工员工关爱工会与职代会上海品茶建设员工福利各基层工会均独立开展活动。公司工会设立职工代表大会，保障职工参与民主决策、民主管理和民主监督的权利。2017年，公司召开了两次职工代表大会，审议并通过了增补第

84、六届监事会职工监事等议案。完成海通证券股份有限公司青年文明号管理办法的修订，并组织员工开展“爱在海通，青春同行”城市公益徒步活动、 “海通就在您身边” 金融志愿者服务、小海星公益行动童书大募集、 “午间沙龙” 活动等。保护。在“三八”国际妇女节来临之际，公司工会组织开展了女职工专项体检、“关爱女性身心健康与疾病防治”专题讲座、女职工春季踏青出游活动、女性员工关爱包发放等活动。同时，公司对已设立的“爱心妈咪小屋”进行升级，配备了单人沙发、转椅、长凳和双门冰箱等设施，并添置了一些装饰花卉、照片墙、靠垫等软装用品，为哺乳期女员工提供了舒适柔性的专用空间。爱心妈咪小屋“爱在海通，青春同行”五 . 二青

85、年公益徒步午间沙龙2017年5月20日，公司在上海地区举办了“不忘初心跟党走”一学一做主题团日暨“爱在海通，青春同行”五.二青年公益徒步活动，纪念五四运动98周年和建团95周年。参与者从不同的起始点出发，沿途寻访了多个党团纪念场馆、公司总部旧址和部分经营网点，用脚步丈量了公司29年发展壮大的轨迹，最终汇聚到终点海通证券大厦。抵达终点后，团员青年们踊跃参与爱心义卖和捐款，为公司对口贫困县的孩子们献上六一儿童节的问候，并投票选出了“不忘初心，爱在海通”五 . 二青年公益徒步手机摄影大赛的优胜作品。活动吸引了来自总部、上海分公司、海通期货、海通资管、海通恒信、富国基金等多家单位近 200 名团员青年

86、参与。2017 年 11 月 21 日，公司“午间沙龙”系列课程正式启动。沙龙分为“思享”、“乐健”、“雅趣”三大主题，由思享一小时、照片的故事、健康生活 689、办公室运动、书享时刻、艺术空间六大板块组成。公司定期开展理论经典学习交流、工作生活经验分享、艺术人文修养提升等活动，为员工提供了一个展示风采、提升能力的平台，也是公司上海品茶体系的重要组成部分。午间沙龙美术趣玩午间沙龙海通证券徒步骑跑文化午间沙龙立功竞赛推进会午间沙龙分析解读十九大5152海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT2017和谐社会绿色发展公司在创造经济效益的同时，

87、热心社会公益，投身社会慈善事业，通过塑造公益品牌，建立长效公益机制，努力创造社会价值。同时，公司积极倡导绿色运营，支持绿色产业发展，节能减排，为实现社会的可持续发展贡献力量。06和谐社会绿色发展和谐社会绿色发展HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT51525354海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT2017和谐社会绿色发展公司积极投身慈善事业，在教育、健康、运动等多方面组织各类社会公益活动，支持社区发展，创造社会价值。公司员工也踊跃参与社会公益，大力发扬慈善精神，在公司内部形成了公益慈善的良好氛围，“

88、爱在海通”的公益品牌深入人心。社会公益与志愿服务公司大力倡导志愿服务精神，鼓励员工积极参与志愿服务活动，努力回馈社会。公司的“学雷锋志愿日”服务活动已经持续十年之久，人人参与志愿服务的理念已在公司员工的心中生根发芽。海通国际慈善基金“海通国际爱老爱脑”计划“海通就在您身边”学雷锋志愿活动积极推广滑浪风帆运动海通证券下属子公司海通国际证券集团有限公司于 2014 年注册成立了“海通国际慈善基金”，该慈善基金致力于有效集中资源，策略性地长远规划并参与各种社区项目及慈善活动。海通国际慈善基金与伸手助人协会合办“海通国际爱老爱脑”计划，旨在通过园艺、音乐及艺术等不同形式的治疗活动，帮助有需要的老人改善

89、情绪及与认知障碍症相关的问题。通过多项兴趣班扩展社交圈，为老人缔造更丰盛和欢愉的晚年。截至 2017 年底，“海通国际爱老 爱脑计划”已为伸手助人协会辖下 5 家长者服务单位提供 169 小时的活动时数，受惠的长者数目达1,840人次。为纪念第55个 “学习雷锋纪念日” ，大力弘扬雷锋精神，公司团委向系统内广大团员青年发出了开展 “爱在海通，快乐公益”2017 年海通青年公益志愿活动的倡议。3月 5 日，公司团委组织开展了“海通就在您身边”的学雷锋志愿活动，来自总部部门、上海分公司及辖属福州路营业部、建国西路营业部和互联网证券服务中心的部分青年员工来到南京东路社区，主动为社区居民和过往的游客行

90、人提供金融风险防范、防金融诈骗、反洗钱、理财及证券业务咨询等服务。海通国际通过赞助各种公益活动来回馈社会，从 2017 年秋开始，海通国际全力赞助香港滑浪风帆会所举办的滑浪风帆赛事，培育香港滑浪风帆代表队，积极推广滑浪风帆运动。2017 年 11 月 1 日 -5 日，由海通国际赞助，香港一年一度最大型的滑浪风帆公开锦标赛在香港赤柱正滩举行，来自世界各地的滑浪风帆好手来港与本地精英运动员角逐锦标。海通国际计划未来投放更多资源支持风帆运动员，增进社会、商界及员工对滑浪风帆的投入感，并且期望香港风帆运动和海通国际一起立足香港，进军全球，在国际舞台上乘风领航。学雷锋志愿活动“海通国际爱老爱脑”计划2

91、017海通国际滑浪风帆公开锦标赛5556海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT2017和谐社会绿色发展“炎热高考，清凉一曼”自2014年，哈尔滨一曼街营业部已经连续三年开展爱心助考活动。在学生中考和高考期间，营业部设立“高考服务站”、“志愿者服务队”，为考生及家长提供纸笔、绿豆汤、清凉用品和休息服务区。哈尔滨一曼街营业部助考驿站员工志愿服务绩效表2017年，国家脱贫攻坚战略进一步深化，公司积极响应帮扶国家级贫困县的行动倡议，全力发挥券商在国家扶贫攻坚战略中的排头兵作用，充分利用自身在资本市场的资源和专业优势，大力实施金融扶贫和产业扶贫，

92、推动贫困地区实现经济转型发展和产业升级。 针对帮扶地区特征 发挥金融专业优势“输血”又“造血” 全方位合作推动发展 金融扶贫 教育扶贫 基建扶贫 产业扶贫 公益扶贫助推美丽村镇建设公司持续帮助推进实施“美丽乡村，生态崇明”行动计划，同时与上海郊区贫困群众开展城乡党组织结对帮扶工作，帮助地方经济发展。“一司一县”结对帮扶公司通过与国家级贫困县签订“一司一县”结对帮扶协议，与当地政府建立全方位的合作关系，同时发挥券商优势，帮助贫困地区企业融资，促进经济发展。两大主要扶贫方向 推进统筹协调 建立长效机制 加强资源整合 围绕政策导向精准扶贫“积木式”扶贫管理公司建立了扶贫帮扶领导小组，由公司党委书记、

93、董事长任组长，下设工作小组和职能工作机构，实施“积木式”扶贫，即以公司作为核心扶贫基底，不仅协调各部门和子公司力量，同时加强外部资源整合，做到扶贫成效最大化。为进一步加强扶贫工作，公司积极落实“三联动”： 管理部门与业务部门联动公司将投资银行部等一线专业部门纳入工作小组，并明确由党群工作部承担日常联络和协调工作。 总部与分支机构联动在总公司的部署下，海通安徽分公司、江西分公司全程参与对安徽、江西两省贫困县帮扶工作，2017年 12 月黑龙江分公司与哈尔滨市延寿县签订“一司一县”扶贫备忘录，探索切入点全力支持当地社会和经济转型发展。 经济支持与人才保障相联动除了在资金和项目上予以支持外，公司多名

94、干部和业务骨干在贫困县 ( 市 ) 担任经济顾问和挂职副市长，为当地发展出谋划策。志愿者活动参与人次数 ( 人次 )2015年2016年2017年154144170志愿者活动小时数 ( 小时 )2015年2016年2017年470230590主要扶贫手段扶贫方针扶贫理念5758海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT2017和谐社会绿色发展公司积极助力上海周边地区村镇发展。截至2017年，公司已实现对上海崇明区综合帮扶五年，每年向当地拨付帮扶资金500万元，共累计完成拨付资金2,500万元，协助地区实施 “美丽乡村”计划。通过五年的综合帮

95、扶，崇明岛的基建项目已完成建设并投入使公司 2016 年起与安徽省亳州市利辛县、江西省赣州市宁都县、安徽省六安市舒城县签订了“一司一县”结对帮扶框架协议，每年向三县政府各拨付 100 万元专项扶贫基金，并提供智力资源，从资金扶贫、金融扶贫、教育扶贫与产业扶贫四个方面助力帮扶对接县脱贫。公司注重贫困地区教育发展，设立海通证券奖学金、助学金支持教育事业，同时组织书籍募捐，帮助贫困县部分学校建立“小小图书馆”。助推美丽村镇建设“一司一县”结对帮扶“小海星”公益计划童书大募集活动教育扶贫公司团委在公司成立 29 年之际，发起了爱在海通“小海星”公益计划童书大募集活动。公司各部门及子公司积极参加童书募捐

96、活动，现场募集儿童读物 323 本，并将募集到的书籍、书单、祝福卡一并打包寄送到贫困小学的低年级小朋友手中，丰富小朋友们的精神生活。宁都贫困小学书籍捐赠仪式“小海星”公益计划利辛贫困小学书籍捐赠仪式公司发挥专业优势，为结对帮扶县的企事业单位提供全方位资本市场专业服务，支持地方经济转型发展。公司分别在两省三地召开“一司一县”结对帮扶金融知识专题培训会和资本市场知识专题讲座，为当地政府、企业、乡镇负责人送去了金融专业知识，加深了他们对资本市场的认识、提升运用资本市场融资的能力。公司业务部门多次前往调研，安徽分公司、江西分公司也发挥熟悉当地情况的优势，走访地方支柱企业，整合资源，运用市场手段开发“造

97、血”项目，帮助地方政府转变观念，转变经济增长方式。2017年，公司与安徽利辛县春蕾农业发展有限责任公司、江西家俊婴童用品有限公司先后签订了“一县一企”结对帮扶工作框架协议，帮助两家企业规范公司治理，优化财务内控制度，提升融资能力和企业形象，保障业务持续发展。利辛县宁都县舒城县位于安徽省西北部、亳州市辖境的南部，全县面积2,005 平方公里，总人口约170 万人，风景优美，被评为十佳生态休闲旅游城市、安徽旅游品牌十大新兴旅游县域、全省休闲农业与乡村旅游示范县，享有 “皖北水乡、淮上江南”美誉。设立扶贫专项基金300万元提供融资策划、债券发行、企业上市等全方位金融服务设立“海通证券奖学金、助学金”

98、推荐两省三地的特色产品位于江西省东南部，地处赣江正源贡水上游，总面积约4,053 平方公里，总人口 83万。宁都有“赣南粮仓”之称，年产粮食 30 万吨，以水稻、黄鸡、果业、蘑菇、油茶等作为农业主导产业和茶叶、烟叶、席草、白莲等作为区域特色产业。位于安徽省中部、大别山东麓、巢湖之滨，江淮之间，全县面积 2,100 平方公里，总人口约 160 万，是中国龙文化发源地之一，全国十三家梁祝文化发祥地之一。县内产业以农副食品加工、纺织服装和服饰为主。资金扶贫金融扶贫产业扶贫与江西省赣州市宁都县签订结对帮扶协议在利辛县开展金融知识专题培训会用，智慧岛孵化器、工业园区创业园项目也正加快推进。与此同时，公司

99、继续与上海金山区廊下镇、浦东新区宣桥镇光明村开展城乡党组织结对帮扶工作，定期慰问当地困难群众，为当地投资者开展普惠金融教育，不断将城乡党组织结对工作推向深入。5960海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT2017和谐社会绿色发展各地分公司紧跟总公司扶贫战略，通过捐资助学、扶贫慈善、爱心公益等多种方式开展公益扶贫活动，形成广泛的扶贫力量。团委组织公司上海地区的团员青年开展5.20青年公益徒步和爱心义卖活动，所得善款投入公司结对帮扶基金，定向帮扶江西省赣州市宁都县车头完小学，改善学生们的学习生活条件。四川分公司在社区举办金融知识培训讲座，帮

100、助贫困群众远离金融诈骗，树立正确投资意识；分公司青年团员参与由中国扶贫基金会组织的“善行者”活动，身体力行投身公益。新疆分公司与新疆证监局定点帮扶县麦盖提县建立长期帮扶关系，多年资助当地维吾尔族大学生，2017 年再次向当地捐助20万元支持地方基础建设。广东分公司积极参与广东广播电视台举办的大型公益宣传活动，投入6万元以运动赛事宣传新农村建设。甘肃武威建国街营业部自 2011 年连续七年组织开展“捐资助学”活动，资助学生已超过 1 千名。2017年营业部再次开展“快乐六一 捐资助学”活动，亲赴国家级贫困县武威市李家窝铺小学发放学习及体育用品。2017年分公司及营业部共捐款约广泛的扶贫力量万元2

101、6广泛扶贫力量分公司团员参加“善行者”活动四川分公司长期帮扶麦盖提县广东分公司参与大型公益宣传活动甘肃武威建国街营业部捐资助学五.二青年公益徒步结对帮扶捐赠仪式6162海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT2017和谐社会绿色发展“未来证券公司的扶贫工作更应在“精准”上下功夫，具体而言，可以集中资金优势，投入到适宜产业项目发展；通过政策导向和外部市场力量介入，把产业扶贫引入市场化轨道 ； 加大对贫困人员的培训力度，培养他们自主致富能力。”瞿秋平在践行脱贫攻坚社会责任过程中，公司充分利用自身在资本市场的资源和专业优势，努力挖掘IPO项目，

102、积极探索多层次的资本市场融资业务，同时不断创新金融产品和服务，以多种方式积极扶持贫困地区经济结合券商优势推动金融扶贫金融扶贫案例精选项目名称项目进展及成果宁夏嘉泽新能源股份有限公司首次公开发行项目上海证券交易所主板上市，募集资金 24,408 万元新疆立昂技术股份有限公司深圳证券交易所创业板上市贵州三阁园林债转股及现金融资项目融资金额 3,000 万元江西永通科技股份有限公司定向增发项目融资金额 3,870 万元湖南马上游科技股份有限公司新三板定向增发项目融资金额 2,700 万元利辛农商行 IPO 上市计划已启动利辛春蕾农业15亿公司债即将报上交所审核海南省琼中县 “橡胶场外期权”精准扶贫项

103、目通过期货保险等服务，对农产品价格下跌风险进行保护，为农民规避市场风险，项目名义本金及套期保值金额达 1,736 万元云南省勐海县“白糖场外期权”精准扶贫项目河南省雎县“鸡蛋利润指数场外期权”精准扶贫项目黑龙江省明水县“玉米场外期权”精准扶贫项目宁夏嘉泽上市打破贫困地区企业上市困境上海证券报采访海通证券总经理，分享精准扶贫经验2017年7月20日，由海通证券保荐承销的宁夏嘉泽新能源股份有限公司在上海证券交易所上市，打破宁夏地区14年来没有企业主板上市的困境。公司首次公开发行总股本193,300万股，首发融资24,408万元，全部用于宁夏贫困地区风电项目。从2015年第三季度开始，海通证券为宁夏

104、嘉泽提供上市辅导。海通证券结合风电行业特征和企业特点，为宁夏嘉泽设计了合理的改制上市方案，为其快速发展提供资本市场资源。该项目不仅帮助宁夏嘉泽提升了企业实力，并为项目周边剩余劳动力提供短期就业岗位2,000多人次，缴纳各项税收 1,804.63 万元，修建道路 100 余公里、爱心水窖 50 多口，申报光伏扶贫项目 150兆瓦（MW），在增加就业岗位、丰富当地税收、完善基建设施、促进清洁能源行业发展、践行社会责任等方面带来了良好的社会效益。公司在第三届中国（上海）上市公司企业社会责任峰会上荣获“2017 年度金融扶贫奖”发展。公司金融扶贫业务覆盖全国100多个市、县，已为贫困地区企业融资逾30

105、亿元，不仅实现了对贫困地区企业的资金“输血”，更培育了地方实体经济持续增长的“造血”功能。宁夏嘉泽新能源股份有限公司成功上市海通证券总经理：瞿秋平6364海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT2017和谐社会绿色发展发展绿色金融是建设生态文明的重要基础，也是供给侧结构性改革的重要内容。公司充分发挥专业优势，不断创新绿色金融产品和服务，通过多渠道、多品种的绿色融资工具为绿色企业和绿色项目提供融资，为构建生态文明建设贡献力量。绿色债券系列产品是公司针对绿色企业及绿色产业项目推出的特色金融服务产品，旨在解决我国绿色产品的融资困境，推动我国绿色

106、产业更好发展。公司绿色作为金融服务公司，公司对环境的主要影响为公司运营过程中对纸张、水电等资源的消耗。公司严格遵守环境方面的法律法规，始终将绿色运营贯穿于经营管理的全过程中，在经营的各个方面注重绿色环保的经环境贡献绿色金融绿色运营债券发行工作始终走在市场前列，曾为国内绿色债市场提供了两个全市场“首单”：国内首单绿色企业债券 16京汽绿色债以及国内首单绿色金融债债券16浦发绿色金融债01，募集资金分别用于新能源汽车升级改造以及发放绿色贷款。2017年，公司绿色债券发行总额385亿元，绿色债券成果荣获上海金融创新成果奖二等奖。苏州协鑫新能源绿色公司债券铜陵发展绿色债2017 年，海通证券承销苏州协

107、鑫新能源投资有限公司非公开发行的绿色公司债券，规模为 17.5 亿元，债券募集资金将用于光伏电站绿色项目，充分发挥了资本市场对光伏新能源等相关绿色行业的输血作用。海通证券承做铜陵发展投资集团有限公司 2017 年绿色债券，债券规模为 12亿元，募集资金拟用于绿色基金公司的后续增资。绿色产业投资基金是我国发展绿色金融过程中的巨大创新，该债券进一步壮大了铜陵市绿色产业投资基金的资金实力，有助于铜陵市绿色金融体系的构建与完善。绿色债券荣获上海金融创新成果奖二等奖海通证券荣获 2017 年上海金融系统重点用能机构节能减排专项竞赛“优秀节能”与“优秀组织”双项大奖！公司倡导节水节电，夏天空调温度不低于2

108、6，冬天不高于20，办公设备在不使用时及时关闭；考虑到公司的特有行业特性，针对耗能较大的数据中心实施节能技术创新，有效降低能耗。公司鼓励员工上下班使用公共交通，减少废气排放；公司总部自有车辆 28 辆，对不符合环保要求的车辆进行更换。公司采用市政用水作为主要来源，鼓励员工节约用水，优先采购节水器具，发现跑冒滴漏后及时维修，尽量减少节约用水。公司物业统一收集办公垃圾后进行清运，电子废弃物委托有资质的处理公司进行处置，废水纳管后排放至城镇污水处理厂处理，以减少对环境的影响。公司鼓励员工节约用纸，倡导双面打印，对单面打印的纸张再次利用；通过建立网上办公 OA 系统，公司内部的通知、计划等通过电子化手

109、段发布，减少纸张消耗。公司加强宣传，张贴宣传画，提倡光盘行动，减少厨余垃圾；提供免费打包盒，鼓励员工剩菜打包，减少浪费。节能减排低碳出行无纸化办公节约用水减少厨余固废、废水处理公司绿色运营措施营理念，采取多种手段减少公司运行对环境和天然资源产生的不利影响。2017年，公司未发生环境方面的违规事件。6566海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT2017和谐社会绿色发展数据中心节能技术创新随着公司业务的增长，数据中心运行面临着越来越大的压力。机房虚拟化技术作为改善数据中心能耗的重要手段，可以提高服务器的利用率，减少硬件需求数量，降低运营成本

110、。2017年公司数据中心通过改造机房照明系统、推广虚拟化、超融合和KVM等技术创新，有效提升设备效能，降低机房功耗。截至2017年底，公司数据中心现有虚拟机3,586台，对应宿主机619台，减少使用实体服务器2,967台，按单台服务器功率为360W计算，可实现全年节约用电约930万度；数据中心的服务器全面采用KVM管理，大量减少显示器等外设的使用，节约机房空间的同时，全年节约用电约42万度。同时，公司的南方中心机房也完成了照明改造，通过机房照明控制系统，实现机房有人作业时亮 80%灯、无人作业时亮 20% 灯的自动控制，每个机房每天节约电量约 108 度，由灯具发热减小而少消耗的空调制冷量达

111、18.9 度，全年节约用电约 4.6 万度。环境绩效指标注1：温室气体、耗电、耗水及耗油数据的统计口径为海通证券总公司及分公司；其余数据统计口径为海通证券总公司。注2：温室气体排放量核算范围为公司用车、使用天然气产生的直接排放与外购电力产生的间接排放，参考国家发展改革委应对气候变化司发布的中国区域电网平均二氧化碳排放因子、联交所提供的流动源的温室气体排放系数以及世界资源研究所发布的“城市温室气体核算工具2.0”进行估算。南方中心机房20%的照明模式 KVM系统减少显示器使用指标单位2015年2016年2017年温室气体排放总量吨1,311.431,412.261,433.38单位面积温室气体排

112、放量吨/平方米0.02 0.020.02 耗水总量吨39,002.02 42,882.79 47,178.38 单位面积耗水量吨/平方米0.54 0.58 0.62 耗电总量千瓦时7,966,368 8,379,918 8,588,750 单位面积耗电量千瓦时 / 平方米110.33 113.32 112.41 车辆耗油量升178,838160,313164,895天然气消耗总量立方米78,348101,198105,233单位面积天然气消耗量立方米 / 平方米1.972.502.49办公用纸总量包5,8607,1067,380电子产品废弃量件552367267办公无纸化发生次数次14,453

113、16,41417,344办公无纸化节省纸张数张72,26582,07086,720数据中心年耗电量千瓦时4575115556768海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT2017附录附录上海证券交易所披露建议索引表关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布上海证券交易所上市公司环境信息披露指引的通知披露建议章节索引第一条公司概况责任理念第二条董事长致辞总经理致辞责任理念专业服务，创造价值稳健经营，回报股东以人为本，人才强司和谐社会，绿色发展第三条已达到要求第四条稳健经营，回报股东第五条：第（一）点以人为本，人才强司和谐社会，绿色发展专业服务，

114、创造价值第五条：第（二）点环境贡献第五条：第（三）点专业服务，创造价值以人为本，人才强司稳健经营，回报股东第六条已达到要求第七条已达到要求联交所环境、社会及管治报告指引索引表层面、一般披露及关键绩效指标描述披露章节主要范畴A.环境层面A1.排放物一般披露A1有关废气及温室气体排放、向水及土地的排污、有害及无害废弃物的产生等的： (a)政策；及 (b) 遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料环境贡献KPI A1.1排放物种类及相关排放数据环境贡献KPI A1.2温室气体总排放量（以吨计算）及（如适用）密度（如以每产量单位、每项设施计算）环境贡献KPI A1.3所产生有害废弃物总量（以吨计算

115、）及（如适用）密度（如以每产量单位、每项设施计算）环境贡献KPI A1.4所产生无害废弃物总量（以吨计算）及（如适用）密度（如以每产量单位、每项设施计算环境贡献KPI A1.5描述减低排放量的措施及所得成果环境贡献KPI A1.6描述处理有害及无害废弃物的方法、减低产生量的措施及所得成果环境贡献层面 A2. 资源使用一般披露 A2有效使用资源（包括能源、水及其他原材料）的政策。环境贡献KPI A2.1按类型划分的直接及或间接能源 （如电、 气或油） 总耗量 （以千个千瓦时计算）及密度（如以每产量单位、每项设施计算环境贡献KPI A2.2总耗水量及密度（如以每产量单位、每项设施计算）环境贡献KP

116、I A2.3描述能源使用效益计划及所得成果环境贡献KPI A2.4描述求取适用水源上可有任何问题，以及提升用水效益计划及所得成果环境贡献KPI A2.5制成品所用包装材料的总量（以吨计）及（如适用）每生产单位占量公司产品为金融产品，不适用该指标层面A3.环境及天然资源一般披露A3减低发行人对环境及天然资源造成重大影响的政策环境贡献KPI A3.1描述业务活动对环境及天然资源的重大影响及已采取管理有关影响的行动环境贡献6970海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT2017附录层面、一般披露及关键绩效指标描述披露章节主要范畴B.社会 雇佣及

117、劳工常规层面B1.雇佣一般披露B1有关薪酬及解雇、招聘及晋升、工作时数、假期、平等机会、多元化、反歧视以及其他待遇及福利的： (a) 政策；及 (b) 遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料员工权益KPI B1.1按性别、雇佣类型、年龄组别及地区划分的雇员总数员工权益KPI B1.2按性别、年龄组别及地区划分的雇员流失比率员工权益层面 B2. 健康与安全一般披露 B2有关提供安全工作环境及保障雇员避免职业性危害的： (a) 政策；及 (b) 遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料员工权益KPI B2.1因工作关系而死亡的人数及比率员工权益KPI B2.2因工伤损失工作日数员工权益K

118、PI B2.3描述所采纳的职业健康与安全措施，以及相关执行及监察方法员工权益层面 B3. 发展及培训一般披露 B3有关提升雇员履行工作职责的知识及技能的政策。描述培训活动员工培训KPI B3.1按性别及雇员类别（如高级管理层、中级管理层等）划分的受训雇员百分比员工培训KPI B3.2按性别及雇员类别划分，每名雇员完成受训的平均时数员工培训层面 B4. 劳工准则一般披露B4有关防止童工或强制劳工的： (a) 政策；及 (b) 遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料员工权益KPI B4.1描述检讨招聘惯例的措施以避免童工及强制劳工员工权益KPI B4.2描述在发现违规情况时消除有关情况所采取

119、的步骤员工权益主要范畴 B. 社会 营运惯例层面B5.供应链管理一般披露 B5管理供应链的环境及社会风险政策风险管理KPI B5.1按地区划分的供货商数目层面、一般披露及关键绩效指标描述披露章节KPI B5.2描述有关聘用供货商的惯例，向其执行有关惯例的供货商数目、以及有关惯例的执行及监察方法风险管理层面B6.产品责任一般披露B6有关所提供产品和服务的健康与安全、广告、标签及私隐事宜以及补救方法的： (a) 政策；及 (b) 遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料完善服务体系，提升客户体验KPI B6.1已售或已运送产品总数中因安全与健康理由而须回收的百分比不适用KPI B6.2接获关于

120、产品及服务的投诉数目以及应对方法完善服务体系，提升客户体验KPI B6.3描述与维护及保障知识产权有关的惯例KPI B6.4描述质量检定过程及产品回收程序不适用KPI B6.5描述消费者数据保障及私隐政策，以及相关执行及监察方法完善服务体系，提升客户体验层面 B7. 反贪污一般披露 B7有关防止贿赂、勒索、欺诈及洗黑钱的： (a) 政策；及 (b) 遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料合规运营KPI B7.1于汇报期内对发行人或其雇员提出并已审结的贪污诉讼案件的数目及诉讼结果合规运营KPI B7.2描述防范措施及举报程序，以及相关执行及监察方法合规运营层面 B8. 社区投资一般披露 B

121、8有关以小区参与来了解营运所在小区需要和确保其业务活动会考虑小区利益的政策精准扶贫社会公益与志愿服务KPI B8.1专注贡献范畴（如教育、环境事宜、劳工需求、健康、文化、体育）精准扶贫社会公益与志愿服务KPI B8.2在专注范畴所动用资源（如金钱或时间）精准扶贫社会公益与志愿服务7172海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT2017附录可持续发展报告指南（GRI G4）索引表 可持续发展报告指南索引编号内容披露章节战略与分析G4-1机构最高决策者（如CEO、董事长或相当的高级职位）就可持续发展与机构的相关性及机构可持续发展战略的声明董事

122、长致辞总经理致辞G4-2对主要影响、风险及机遇的描述董事长致辞总经理致辞机构概况G4-3机构名称公司概况G4-4主要品牌、产品和 / 或服务公司概况G4-5机构总部的位置封底G4-8机构所服务的市场公司概况G4-9报告机构的规模公司概况G4-10a. 按雇佣合同和性别划分的员工总人数 b. 按雇佣类型和性别划分的固定员工总人数 c. 按正式员工、非正式员工和性别划分的员工总数 d. 按地区和性别划分的员工总数 e. 机构的工作是否有一大部分由法律上认定为自雇的人员承担，或由非员工及非正式员工的个人（包括承包商的员工及非正式员工）承担 f. 雇佣人数的重大变化（如旅游或农业雇佣人数的季节变动）员

123、工权益G4-12描述机构的供应链情况风险管理G4-13报告期内机构规模、架构或所有权方面的重大变化公司概况对外部倡议的承诺G4-14a. 机构是否及如何按预警方针及原则行事公司治理风险管理确定的实质性方面与边界G4-17a. 列出机构的合并财务报表或相当的文件中包括的所有实体 b. 说明在合并财务报表或相当的文件包括的任何实体中，是否有未纳入可持续发展报告的实体。关于本报告G4-18a. 说明界定报告内容和指标方面边界的过程 b. 说明机构如何应用“界定报告内容的报告原则”关于本报告G4-19a. 列出在界定报告内容的过程中确定的所有实质性方面责任理念可持续发展报告指南索引编号内容披露章节利益

124、相关方参与G4-24机构的利益相关方群体列表责任理念G4-25就参与的利益相关方，说明识别和选择他们的根据责任理念G4-26利益相关方参与的方法，包括按不同的利益相关方类型及组别分类的参与频率，并指明是否有任何参与是专为编制报告而进行责任理念G4-27利益相关方参与的过程中提出的关键主题及顾虑，以及机构回应的方式，包括以报告回应。 说明提出了每个关键主题及顾虑的利益相关方组别责任理念报告概况G4-28所提供信息的报告期关于本报告G4-29上一份报告的日期关于本报告G4-30报告周期关于本报告G4-31查询报告或报告内容的联系人关于本报告封底G4-32a. 说明机构选择的报告方案（核心或全面）

125、b. 说明针对所选方案的 GRI 内容索引（见下表） c. 如报告经过外部审验，引述外部审验报告索引表治理G4-34 至G4-55公司治理公司治理商业伦理与诚信G4-56说明机构的价值观、原则、标准和行为规范，如行为守则和道德守则责任理念风险管理合规运营G4-57寻求道德与合法行为建议的内外部机制，以及与机构诚信有关的事务，如帮助热线或建议热线合规运营G4-58举报不道德或不合法行为的内外部机制，以及与机构诚信有关的事务，如通过直线管理者逐级上报，举报机制或热线合规运营7374海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT2017附录可持续发展

126、报告指南索引编号内容披露章节经济指标G4-DMA管理方法披露经济贡献G4-EC1机构产生及分配的直接经济价值经济贡献市场表现G4-DMA管理方法披露员工权益间接经济影响G4-DMA管理方法披露社会公益与志愿服务精准扶贫G4-EC7开展基础设施投资与支持性服务及其影响社会公益与志愿服务精准扶贫G4-EC8重大间接经济影响，包括影响的程度社会公益与志愿服务精准扶贫采购行为G4-DMA管理方法披露风险管理环境贡献环境绩效指标物料G4-DMA管理方法披露环境贡献能源G4-DMA管理方法披露环境贡献G4-EN3机构内的能源消耗量环境贡献G4-EN5能源强度环境贡献G4-EN6减少的能源消耗量环境贡献G4

127、-EN7产品和服务能源需求的减少环境贡献水G4-DMA管理方法披露环境贡献G4-EN8按源头说明总耗水量环境贡献排放G4-DMA管理方法披露环境贡献可持续发展报告指南索引编号内容披露章节G4-EN15直接温室气体排放量（范围一）环境贡献G4-EN16能源间接温室气体排放量（范围二）环境贡献G4-EN18温室气体排放强度环境贡献G4-EN19减少的温室气体排放量环境贡献产品和服务G4-DMA管理方法披露专业服务，创造价值G4-EN27降低产品和服务环境影响的程度环境贡献合规G4-DMA管理方法披露合规运营交通运输G4-EN30为机构运营目的而运输产品、其它货物及物料以及机构员工交通所产生的重大环

128、境影响环境贡献供应商环境评估G4-DMA管理方法披露环境贡献G4-EN33供应链对环境的重大实际和潜在负面影响，以及采取的措施风险管理雇佣G4-DMA管理方法披露员工权益G4-LA1按年龄群、性别及地区划分的新进员工和离职员工总数及比例员工权益G4-LA3按性别划分，产假/陪产假后回到工作和保留工作的比率员工权益职业健康与安全G4-DMA管理方法披露员工权益G4-LA6按地区和性别划分的工伤、职业病、误工及缺勤比率，以及和工作有关的死亡人数员工权益G4-LA7面临职业病易发或高风险的工人员工权益培训与教育G4-DMA管理方法披露员工培训G4-LA9按性别和员工类别划分，每名员工每年接受培训的平

129、均时数员工培训G4-LA10加强员工持续就业能力及协助员工转职的技能管理及终生学习计划员工培训7576海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT2017附录可持续发展报告指南索引编号内容披露章节多元化与机会平等G4-DMA管理方法披露员工权益G4-LA12按性别、年龄组别、少数族裔成员及其它多元化指标划分，治理机构成员和各类员工的组成员工权益男女同酬供应商劳工实践评估G4-DMA管理方法披露风险管理劳工问题处理机制G4-DMA管理方法披露员工权益G4-LA16经由正式申诉机制提交、处理和解决的劳工问题申诉的数量员工权益人权指标投资G4-DM

130、A管理方法披露员工权益非歧视G4-DMA管理方法披露员工权益G4-HR3歧视个案的总数，以及机构采取的纠正行动员工权益结社自由与集体谈判G4-DMA管理方法披露员工权益童工G4-DMA管理方法披露员工权益G4-HR5已发现具有严重童工事件风险的运营点和主要供应商，以及有助于有效杜绝童工的措施风险管理员工权益强迫与强制劳动G4-DMA管理方法披露员工权益G4-HR6已发现具有严重强迫与强制劳动事件风险的运营点和主要供应商，以及有助消除一切形式的强迫与强制劳动的措施员工权益风险管理安保措施G4-DMA管理方法披露员工权益可持续发展报告指南索引编号内容披露章节当地社区G4-DMA管理方法披露精准扶贫

131、反腐败G4-DMA管理方法披露合规运营G4-SO4反腐败政策和程序的传达及培训合规运营G4-SO5针对腐败个案所采取的行动合规运营公共政策合规G4-DMA管理方法披露合规运营G4-SO8违反法律法规被处重大罚款的金额，以及所受非经济处罚的次数合规运营供应商社会影响评估G4-DMA管理方法披露风险管理产品及服务标识G4-DMA管理方法披露专业服务，创造价值G4-PR3程序要求的产品及服务信息种类，以及需要标明这种信息的重要产品及服务的百分比专业服务，创造价值G4-PR4按后果类别说明，违反有关产品及服务信息和标识的法规及自愿性准则的事件总数专业服务，创造价值G4-PR5客户满意度调查的结果专业服

132、务，创造价值市场推广客户隐私权G4-DMA管理方法披露专业服务，创造价值G4-PR8侵犯客户隐私权及遗失客户资料的经证实投诉总数专业服务，创造价值合规G4-DMA管理方法披露合规运营7778海通证券企业社会责任报告HAITONG SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT2017附录关于本报告 本报告是海通证券股份有限公司（简称“海通证券”或“公司”）发布的第七份社会责任报告，旨在向各利益相关方披露公司在经济、社会和环境方面所采取的行动和达到的成效。报告范围组织范围：本报告以海通证券股份有限公司为主体，涵盖旗下重要附属公司，包括：海通国际控股有限公司、海通开元投资有限公司、海通期

133、货股份有限公司、海富产业投资基金管理有限公司、海富通基金管理有限公司、上海海通证券资产管理有限公司及海通创新证券投资有限公司。时间范围：2017年1月1日至2017年12月31日。发布周期：本报告为年度报告。数据说明报告中的数据、案例来自海通证券及其子公司实际运行的原始记录或财务报告。本报告的财务数据以人民币为单位。若与财务报告不一致之处，以财务报告为准。编制依据本报告编制依据上海证券交易所关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知 、 关于进一步完善上市公司扶贫工作信息披露的通知、香港联合交易所有限公司上市规则及其附录二十七环境、社会及管治报告指引，同时参考全球报告倡议组织可持续发展报告指南（GRI G4）。发布形式本报告以PDF电子文件形式登载于上海证券交易所网站（http:/）香港联合交易所有限公司网站（http:/www.hkexnews.hk）海通证券公司网站（http:/）总部地址（HQ Address）：上海市广东路 689 号 邮编 （P.C）：200001邮箱 （E-mail）：全国统一客服热线 (Call Center)：95553海通证券官方微信