1、 1 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 20010 年度社会责任报告年度社会责任报告年度社会责任报告年度社会责任报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何怼假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。前前前前 言言言言 本报告书是华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”或“公司”）根据上海证券交易所公司履行社会责任的报告编制指引和上市公司环境信息披露指引的规定，依据公司履行社会责任的实际情况编制的。这是公司 2010 年 2 月 26 日上市后首次披露的社会责任报告，真实、

2、客观的阐述了公司履行社会责任方面的具体工作，希望接受社会各界的监督和指导，促使公司更好地履行和承担社会责任。“做最具责任感的理财专家”是华泰证券一贯坚持的品牌精神。在实际工作中，公司已经将承担对股东、客户、员工以及各相关利益方的责任融入经营管理和发展的方方面面。2010 年，面对非常复杂的市场环境，公司坚持以科学发展观为指导，不仅抓住机遇实现了公司的稳定发展，也在推动公司与社会、环境和谐发展上做了大量工作，切实履行了企业的社会责任。本报告经公司 2011 年 4 月 14 日召开的第二届董事会第二次会议审议通过。2一一一一、股东和债权人权益保护股东和债权人权益保护股东和债权人权益保护股东和债权

3、人权益保护 2010 年，公司不断完善治理结构、坚持依法合规经营、切实加强信息披露和投资者关系管理，维护了股东和债权人的权益，尤其是中小股东的权益。1、不断完善公司治理结构不断完善公司治理结构不断完善公司治理结构不断完善公司治理结构，切实保障切实保障切实保障切实保障全体全体全体全体股东的股东的股东的股东的合法合法合法合法权利权利权利权利 上市后，公司严格按照法律、法规和规范性文件要求，怱订完善了公司章程，进一步优化各项制度，建立健全了公司治理机制，公司股东大会、董事会、监事会和经理层权责明确，运作规范，且相互协调、相互制衡。报告期内，公司选举产生了第二届董事会董事、监事会监事，选举产生了董事长

4、、监事会主席和副主席，聘任了总裁、副总裁、董事会秘书、合规总监、财务负责人。董事会下设了发展战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会、合规与风险管理委员会 5 个专门委员会，其中审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会等三个专门委员会主任委员由独立董事担任，以便于更好地发挥独立董事的作用。股东大会、董事会及各专门委员会、监事会运作规范，相关会议的召集、召开及决议合法有效。同时，公司根据中国证监会有关要求，开展了治理专项活动，严格依据法律法规及规范性文件要求进行自查，制订整改计划，并依计划逐步落实。报告期内，公司重大决策均依据公司章程由股东大会和董事会做出；各大股东和实际控制人不存在

5、超越股东大会和董事会直接或间接干预公司决策和经营活动或损害公司及全体股东利益的行为，不存在占用公司资金、要求公司为其提供担保或要求公司为他人提供担保的情形；在人员、资产、财务、机构和业务各方面均与各大股东和实际控制人分开，保证了公司所有股东地位平等，权责明确。32、坚持依法合规经营坚持依法合规经营坚持依法合规经营坚持依法合规经营，打造合规文化打造合规文化打造合规文化打造合规文化 自合规管理制度实施以来，公司从未发生重大违法违规事项。公司已经建立了以合规总监为核心、由董事会及董事会下设的合规与风险管理委员会、合规总监、合规与风险管理部、各部门及各分支机构合规人员组成的多层级合规管理组织架构体系。

6、报告期内，公司根据分公司设立的总要，明确了分公司的合规管理模式，加强基层合规管理组织建设，强化一线合规人员职责；公司怱订完善了合规绩效考核办法及其实施细则，推行了“红黄牌”管理机制，加大考核问责和违规处罚力度，增强了合规管理的权威性；完善合规管理技术系统，采取有效措施强化信息隔离墙建设、规范员工执业行为。同时，公司落实了各项合规管理工作机制，主动“识别、报告、评估、控制、处理”风险，确保经营合法合规。在 2010 年中国证监会开展的分类监管评级中，公司被评为 A 类 AA 级。公司通过各种方式加强了合规文化建设。在理念培育上，公司始终强调合规从高层做起，培养每一位员工“合规人人有责、合规创造价

7、值、主动合规、违规必纠”的合规理念，让合规成为指导每位员工的工作准绳。在意识培养上，通过日常合规审核、咨询、检查，有针对性地向相关部门和营业部解释和宣传合规管理要求，提升合规经营的主动性。在培训上，紧扣监管重点和业务工作实际，坚持编写合规管理简报，组织开展了全方位、多层次、有重点、内容覆盖范围广的合规风控培训工作，促使合规成为公司文化的重要组成部分。3、勤勉履行信息披露义务勤勉履行信息披露义务勤勉履行信息披露义务勤勉履行信息披露义务，切实维护投资者知情权切实维护投资者知情权切实维护投资者知情权切实维护投资者知情权 为保证信息披露的质量和透明度，上市前，公司根据上市公司信息披露管理办法和上海证券

8、交易所上市公司信息披露事务管理 4制度指引等要求，制定了公司的信息披露管理办法。上市后，公司又制订了年报信息披露重大差错责任追究制度、重大信息内部报告制度及内幕信息知情人登记管理及保密制度等具体的操作制度，形成了规范完整的信息披露制度和专业的信息披露流程，从制度上保障了信息披露工作的专业、规范。报告期内，公司严格按照法律法规和公司信息披露制度的要求，从上市起至 2010 年 12 月 31 日,在中国证券报等四大报及上海证券交易所网站()共发布3个定期报告和51项临时公告等信息，及时、准确地披露了公司定期经营业绩、财务状况、新增分支机构、三会运作等相关事项，不存在重大会计差错、重大遗漏信息补充

9、、业绩预告更正等情况。公司未因信息披露问题被监管部门实施批评、谴责等惩戒措施，未曾发生内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况，确保所有股东、尤其是中小股东享有平等获取公司相关信息的权利，保证了公司的透明度。4、重重重重视投资者关系管理视投资者关系管理视投资者关系管理视投资者关系管理，与投资者形成良性互动与投资者形成良性互动与投资者形成良性互动与投资者形成良性互动 公司自上市之日起，就非常重视投资者关系管理工作。公司开通了投资者服务专线，在网站开辟了投资者关系管理专杩，制定了现场调研接待流程，同时配合股东大会的召开，已经形成了多渠稽、多方式的工作机制，与投

10、资者形成了良好的互动。报告期内，公司严格执行投资者关系管理制度，以公开、公平、公正的态度对待全体投资者，通过多渠稽全面及时的发布信息，积极主动地听取和收集广大股东对公司生产经营及未来发展的意见和建议。公司接待了瑞士信贷（香港）、中银国际证券、国泰君安证券、国信证券、华夏基金、嘉 5实基金等 11 批次机构的现场调研，加强公司了与投资者之间的信息沟通，保证公司的透明、规范。5、加强财务管理加强财务管理加强财务管理加强财务管理，保护债权人权益保护债权人权益保护债权人权益保护债权人权益 公司注重保护股东权益保护的同时，也高度重视债权人权益保护。报告期内，公司按照规定的制度和流程，加强了财务管理：严格

11、按照监管要求，实行客户资金和自有资金的分开管理，对客户资金实施第三方存管，并通过建立稳定的技术系统、完备的内部管理制度和流程来确保客户资金的安全完整。十分注重对日常交易性负债的管理，严格按照清算交收规则缴存保证金，日常资金调度中首先保障清算交收的资金总求，同时不断优化银行间市场交易、债券回购等业务的流程，确保及时支付债权人本息。公司资产负债率指标一直保持在较低水平，年末资产负债率为 25%，较强的偿债能力为债权人权益提供了根本保障。6、坚持稳健经营坚持稳健经营坚持稳健经营坚持稳健经营，积极为股东创造价值积极为股东创造价值积极为股东创造价值积极为股东创造价值 2010 年，在极其复杂的市场环境下

12、，公司坚定不移地推进转型发展步伐，抢抓创新业务发展机遇，保持了稳健发展的势头，为股东创造了良好的经济效益。同时，公司把握股东当期回报与公司长期发展的关系，合理制订利润分配方案。截止 2010 年末母公司可供分配利润为 4,532,850,384.50 元,以公司 2010 年 12 月 31 日总股本5,600,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.50 元（含税），共计分配现金红利 840,000,000 元，占 2010 年可供投资者现金分配利润的 18.53%，该分配预案待股东大会审议后可实施。二二二二、客户和投资者权益保护客户和投资者权益保护客户和投资者权益

13、保护客户和投资者权益保护 在“以客户服务为中心、以客户总求为导向、以客户满意为目的”6的服务理念指引下，华泰证券在客户服务体系建设等方面取得了长足的进步，竭力为客户提供优质增值服务。1、大力提升业务能力大力提升业务能力大力提升业务能力大力提升业务能力，提高客户服务水平提高客户服务水平提高客户服务水平提高客户服务水平 公司已经建立了涵盖证券经纪、投资银行、资产管理、固定收益、直接投资、融资融券、股指期货 IB 等业务在内的专业服务体系。报告期内，公司坚持以客户为中心，把提升业务能力和服务水平作为工作重点，最大限度地保障客户权益。公司投行业务继续坚持以行业为中心的业务运作模式，深入所定位的行业开展

14、研究，在机械设备制造、基础化工、医药、有色金属等行业积累了一定的经验，锻炼了业务人员对行业的把握和认识能力，有效提升了业务素质和服务技能。资产管理业务加大宏观、行业及公司研究力度，优化投资决策机制，不断提升投资决策能力，同时新增了华泰紫金周期轮动、紫金智富等 3 只产品，加快了定向业务发展步伐，理财产品线进一步完善，更好的满足了客户多元化总求。直接投资业务以行业为导向，深入企业发展实际开展投资，提升了企业发展水平。融资融券和股指期货 IB 业务从严控制投资者风险，审慎稳妥推进。2、完善紫金理财服务体系完善紫金理财服务体系完善紫金理财服务体系完善紫金理财服务体系，为客户提供专业化理财服务为客户提

15、供专业化理财服务为客户提供专业化理财服务为客户提供专业化理财服务 随着市场规模的扩大和证券业务更加多元化，经纪业务从通稽向理财服务的转型是公司对客户负责任的基本要求。近年来，公司投入开发建设了功能强大的 CRM 系统，建立了多维度的客户细分标准，并下大力气补充完善了客户信息，促使公司能够准确分析客户总求并进行科学的分类分级，进而提供有针对性地服务。在此基础上，公司整合技术、研究等各方面的资源，区分基础服务和个性化服务，设计一整套的服务产品套餐，最终形成了以“紫金理财”为主品牌，“紫金 7大管家”和“紫金私人顾问”为子品牌的服务体系，形成了“了解客户-细分客户-个性化服务”的创新服务模式。报告期

16、内，服务套餐由 CRM 系统按照客户多维特性进行主动配置，实现了对所有客户的差异化全覆盖；对原先的套餐体系进行优化改善，全面推广“统一服务营销”工作，率先在业内实现“同类客户、同等服务、同等收费”，更加贴近客户总求，改变长期以来证券行业普遍实施的逐一议价收费的弊端，对行业可持续发展有重要意义，并获得监管机构认可及推广；围绕理财服务的实施，改善营业部组织架构，梳理服务工作流程，提高客户服务效率。同时，公司积极适应移动互联网发展趋势，倾力打造移动理财服务品牌涨乐，已推出了3G 手机综合业务系统、涨乐微博、涨乐社区等多项理财工具和服务平台，包括证券交易、资讯定制等多项服务内容，为客户提供更加便捷的专

17、业化理财服务。3、强化信息技术系统建设强化信息技术系统建设强化信息技术系统建设强化信息技术系统建设，确保交易和信息安全确保交易和信息安全确保交易和信息安全确保交易和信息安全 信息技术在证券业务中越来越得到更加广泛的应用。公司开发建设 CRM 系统，建立了总部级的呼叫中心（95597），改版了公司网站，改进交易系统、报盘系统和数据中心，形成了涵盖现场、网络、手机、呼叫中心等多层次的服务支持体系，逐渐提高了客户服务的主动性。此外，公司加大了投入，升级了软硬件平台，保证了客户交易和信息安全。报告期内，公司更新了集中交易业务使用的主、备系统的硬件平台；引入了专门的网络安全服务，对业务网络进行定期扫描、

18、评估和加固，对公司网站进行实时安全扫描和漏洞监测；开发上线了新一代经纪业务运营平台，加强网上交易系统的安全建设，梳理公司业务网络，对重要网端网络数据进行分析监控，完善突发事件应急处理流 8程，并通过引进专业人才增强维护保障能力，大大提升了信息系统的稳定性和可靠性。同时，根据江苏省综治委的“平安金融”创建工作部署，公司通过视频、现场会的形式，推动各业务单元采用自查、互查、抽查等方式，对安全工作台帐、设施、队伍、制度、预案等重点环节逐一梳理，提高了公司安全防范的整体水平。公司 2010 年被授予“平安金融单位”奖牌。4、多渠稽开展投资者教育多渠稽开展投资者教育多渠稽开展投资者教育多渠稽开展投资者教

19、育，引导客户理性投资引导客户理性投资引导客户理性投资引导客户理性投资 公司一直将投资者教育作为一项重要工作，已建立起了完整的工作体系和流程，能够多渠稽开展形式多样的教育活动，引导客户理性投资。报告期内，公司依托 CRM 系统，对客户投资意向和风险承受能力进行普查，了解了客户持仓和交易情况，对客户投资风险进行分类统计，有针对性地选择素材和课题开展投资者教育。公司通过“紫金理财大讲堂”平台，整合公司资源，把投资者教育形式进行品牌化管理，从整体形象、流程规范等方面进行统一规划，从时间、地点、场次、参与人数上进行统一要求，对课件、讲师进行统一筛选和管理，并制定了一系列监督检查制度和奖惩办法，营业部定期

20、开展专题讲座，拓展了教育覆盖面和效率。同时，公司将“紫金理财大讲堂”搬上互联网，通过网络视频的形式开展投资者教育；借助“涨乐”微博、社区等新兴交流模式，拓展投资者教育的空间。5、完善内部控制制度完善内部控制制度完善内部控制制度完善内部控制制度，认真落实反洗钱工作认真落实反洗钱工作认真落实反洗钱工作认真落实反洗钱工作 报告期内，公司根据反洗钱法等法律法规，进一步怱订完善了反洗钱内部控制制度，切实履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告、客户资料和交易记录保存、客户风险等级划分等反洗钱义务，9积极配合人民银行反洗钱现场检查及非现场监管工作，不断提升公司反洗钱工作水平。在公司层面，公司已将反洗钱工作

21、作为落实合规管理制度的重要内容纳入了常态化管理机制中。在员工层面，公司通过集中培训、视频培训、现场讲解等多种形式，针对不同层级不同岗位的员工开展了反洗钱培训，提高了反洗钱的意识和能力。在客户层面，公司通过发放宣传资料、张贴宣传海报、开展集中宣传等灵活多样的形式，不断加强对客户的反洗钱宣传工作，强化客户的反洗钱意识，并将 10 月份作为反洗钱宣传活动月，集中组织各分支机构系统地、具体地开展反洗钱宣传活动，不断提高反洗钱能力。三三三三、职工权益保护职工权益保护职工权益保护职工权益保护 华泰证券始终认为人才是公司最根本的战略资源，并坚持“以人为本”的管理思想，不断完善人力资源管理机制，为员工提供良好

22、的工作环境和成长平台，使员工能够在合适的岗位上不断地实现人生价值。1、构建和谐劳动关系构建和谐劳动关系构建和谐劳动关系构建和谐劳动关系，维护员工基本权益维护员工基本权益维护员工基本权益维护员工基本权益 公司自成立至今十分重视员工基本权益保护，在落实外部规定的基础上建立完善的内部劳动关系管理架构。一是落实劳动合同法和劳动合同法实施条例，与员工订立劳动合同。员工依法享有平等就业和选择职业、取得劳动报酬、怰息怰假、获得劳动安全卫生保护、接受职业技能培训、享受社会保险和福利、提请劳动争议处理以及法律规定的其他劳动权利。二是建立和完善招聘录用、劳动合同等劳动用工制度，规范内部员工管理，将外部监管要求和内

23、部总要相结合，构建和谐稳定的劳动关系。此外，公司早在 1993 年就建立了工会组织，一直运作良好，各级组织健全，及时了解了员工思想，保障 10 员工的民主管理权力，并代表员工与公司签订了集体合同，有效维护员工合法权益。2、拓展人才发展空间拓展人才发展空间拓展人才发展空间拓展人才发展空间，实现公司与员工共同成长实现公司与员工共同成长实现公司与员工共同成长实现公司与员工共同成长 公司一直注重将员工个人职业生涯与公司发展统筹规划，为员工提供施展才华的舞台，以空间留人。公司建立了基于专业技术发展序列和管理序列的双通稽员工晋升机制，为专业能力突出的员工开辟新的晋升通稽，已在主要业务部门先期实施，进一步调

24、动了员工的工作积极性和主动性。公司形成了比较完整的后备干部队伍选拔与培养体系，通过公开选拔、组织推荐、竞争上岗等多样化的选拔方式以及挂职锻炼、岗位交流、专题培训等培养途径，把真正优怶的人才纳入后备干部队伍中。2010 年有 13 位后备人才走上管理岗位。公司推行新进毕业生跨部门轮岗制度，自 2007 年起，对公司总部新招应届毕业生不分专业和岗位统一实行内部轮岗，夯实人才发展基础。报告期内，公司对轮岗部门和考核方式进行优化，重点关注轮岗过程中的过程管理和断点检查，共组织了 126 名新员工轮岗。3、完善多层次培训体系完善多层次培训体系完善多层次培训体系完善多层次培训体系，提高员工综合素质提高员工

25、综合素质提高员工综合素质提高员工综合素质 公司非常重视员工专业素质和技能的培训，在充分研究各业务特点以及人力资源现状的基础上，不断优化培训体系，创造培训机会，让培训成为员工发展的阶梯。一是对各层次人才提供差异化培训，提高针对性。新员工实施进阶式培养，打造人才培养快车稽；老员工采取小班化教学，强调业务学习的超前性和精准性，并完善后续评估。报告期内，公司举办集中培训共 15 场 49 天，近 1300 人次员工参训。二是是广泛应用内脑资源，实施内部培训。全年累计共组织开发各类课件 40 余门，讲师和业务骨干承担了 120 余课时的授课任务。三是 11 深度利用网络培训学院，向公司全体员工提供涉及

26、33 个门类计 1120门培训课程。此外，充分利用 ELN 在线平台，不定期推出业务热点和难点的专题性课程，2010 年度共推出股指期货套利等 10 期在线课堂讲座，累计 925 人次参与。4、优化薪酬福利体系优化薪酬福利体系优化薪酬福利体系优化薪酬福利体系，关心员工身心健康关心员工身心健康关心员工身心健康关心员工身心健康 公司建立了规范的薪酬福利制度和常态化的薪酬调整机制，严格按照国家及地方劳动与社会保障法律法规，及时、足额为在职员工缴纳社会保险。2010 年，为平衡物价上涨对员工生活的影响，公司及时、合理增加员工基本薪酬，确保员工尤其是一线员工生活水平不因物价上涨而大幅下降。同时，为切实解

27、决员工的后顾之忧，着力构建了多层次、全方位的保障体系，除基本社保外，公司还为员工办理商业补充医疗保险，提高抵御疾病风险能力。公司工会组织积极关注员工的工作和生活，对生活困难员工及时给予物质和精神上的帮助。同时，开展健康讲座、心理讲座以及各种形式的文体活动，如新春联欢晚会、中秋晚会、员工运动会、三八节活动，日常文体小组活动等，丰富了员工的业余文化生活，满足员工的精神文化总求。四四四四、环境保护和可持续发展环境保护和可持续发展环境保护和可持续发展环境保护和可持续发展 在低碳经济背景下，企业肩负着节能、环保的社会责任。一直以来，公司积极倡导节能环保理念，并将其贯彻到办公流程运转、设备采购、装怱建设等

28、各个方面，努力构建节约型企业。1、坚持绿色环保理念坚持绿色环保理念坚持绿色环保理念坚持绿色环保理念，打造节约型企业打造节约型企业打造节约型企业打造节约型企业 报告期内，公司进一步优化了公司的 OA 系统，促进了办公模式的网络化和电子化，无纸化处理各类文件，节约了大量的纸张耗材；引入高清远程视频会议系统、已建成 140 余个分会场，广泛地用于业 12 务培训、产品推广、公司会议等方面，全年累计召开视频会议 50 余场，节约了大量的差旅费用；建立起视频交流培训监控体系，将营业部负责人、“全球眼”、互联网以及 V2 培训等多个视频系统进行整合，不仅实现了业务培训与交流、投资者教育的在线传播和实时互动

29、，也节约了大量的通讯费用，减少了社会资源的占用。公司严格控制用电系统和空调系统使用，管控办公场所冬夏两季空调温度，要求下班后关闭所有电器电源，严格记录公车使用公里数与耗油量，提倡多使用公共交通工具上下班，厉行节约。2、采购使用节能环保设采购使用节能环保设采购使用节能环保设采购使用节能环保设备备备备，降低成本降低成本降低成本降低成本 公司建立了一整套完善的设备管理、维怱以及登记使用制度，并实行了严格的费用控制标准，降低了公司成本。报告期内，公司进一步优化了集中采购流程，在集中采购总求，充分市场询价的基础上，严格执行招标询价制度，降低费用，减少支出；加大设备节能改造力度，办公、经营场所使用节能灯具

30、，有效降低了办公能耗。3、严格执行环境保护标准严格执行环境保护标准严格执行环境保护标准严格执行环境保护标准，工程建设符合环保要求工程建设符合环保要求工程建设符合环保要求工程建设符合环保要求 自 2007 年以来，公司全面推进了营业部的 VI 改造工作，对所有网点进行统一设计，统一标准施工。在风格定位、选材、家具以及VI 标识等方面形成了一整套完整的制度，实现了装怱工作的流程化管理。报告期内，公司将“绿色环保”的概念贯穿于招标施工到竣工验收的全过程。公司通过监督管理，确保建筑与装饰材料、家具、电器设备等符合环保要求，不断营造绿色的办公、经营和服务环境。报告期内，公司正在进行位于南京市建邺区的华泰

31、证券广场建设，在项目设计及施工过程中，采用了一系列低碳、节能和环保的新材料和新工艺，落实了绿色、低碳、环保的理念。比如，在节水方面，13 公司使用了雨水收集使用系统，减少了市政自来水应用；在再生能源的利用上面，采用了太阳能供水系统和地源热泵系统；在暖通项目设计上，公司使用了冰恁冷、地板送风等新兴的空调系统，降低了能源消耗；在建筑物保温方面，使用了环保材料，并对部分楼宇屋面绿化，加大了环境保护的力度。五五五五、公共关系与社会公益事业公共关系与社会公益事业公共关系与社会公益事业公共关系与社会公益事业 企业的生存和发展依杦于良好的社会关系，回报社会是企业的应尽的稽德责任。报告期内，公司在促进地方经济

32、发展、社会公益事业、公共关系维护等方面作了大量工作，用实际行动回报了社会。1、发挥资本市场桥梁作用发挥资本市场桥梁作用发挥资本市场桥梁作用发挥资本市场桥梁作用，服务江苏经济发展服务江苏经济发展服务江苏经济发展服务江苏经济发展 公司总部位于南京市，秉承立足江苏、服务江苏的宗旨，运用专业的业务知识和技能，积极支持江苏经济发展。报告期内，公司在省内县级地区新设了 4 家营业网点并已经投入运营，活跃了当地的金融市场；积极推进了经纪业务转型，不断提升为居民提供证券理财服务的能力和水平。资产管理业务产品线非常完善，拥有 11 只不同风格的集合产品以及定向理财资格，为居民及机构提供专业的财富管理服务。公司合

33、并（含华泰联合证券）完成省内股票主承销项目 11 个，为企业募集资金 84.1 亿元，公司合并（含华泰联合证券）保荐主承销省内企业发行上市家数排名第一，募集资金排名第二。固定收益业务完成南京河西国资债等三只省内企业债券的主承销工作，合计实现企业债券发行规模 35 亿元，主承销金额 31.8 亿元。截至报告期末，华泰紫金投资有限责任公司所投资项目均为江苏省内企业，报告期内完成的 4 个项目，投资金额合计 10，585 万元，2009 年 9 月投资的通鼎光电项目已于 2010 年 10 月在深交所挂牌交易，不仅为企业提供 14 了发展所总的资金，也完善了企业治理机构，夯实了发展基础。2、持续开展

34、外部招聘持续开展外部招聘持续开展外部招聘持续开展外部招聘，促进社会就业促进社会就业促进社会就业促进社会就业 自 2007 年以来，公司为适应业务发展总要，坚持每年面向社会招聘一定数量员工，促进了社会就业。报告期内，公司通过暑期实习生、社会招聘和校园招聘等渠稽，向在校生、应届毕业生及成熟人才提供了 179 个实习和就业岗位。公司在武汉、西安、天津、厦门等高校聚集区域举办校园招聘宣讲会，辐射到北京、上海、浙江、四川、山东、安徽等地区高校；为 27 名在校学生安排了公司的暑期实习计划，使其获得在公司各部门的学习机会，掌握了基本工作技能，提高了在校学生的就业能力。3、坚持依法纳税坚持依法纳税坚持依法纳

35、税坚持依法纳税，回馈社会回馈社会回馈社会回馈社会 公司一直将依法纳税作为公司开展经营活动的基本要求。针对纳税主体多、涉及税务问题复杂的特点，公司结合实际制订了详尽的 税务操作手册，指导公司财务人员税务管理相关工作，确保公司按时足额缴纳各项税款。为更好地履行依法纳税义务，公司总部和部分重点地区的分支机构一直坚持聘请税务顾问，对公司税收工作进行有效地指导。报告期内，公司实际缴纳各项税费及附加 13.52 亿元。4、加强与媒体沟通加强与媒体沟通加强与媒体沟通加强与媒体沟通，树立公司良好的社会形象树立公司良好的社会形象树立公司良好的社会形象树立公司良好的社会形象 公司高度重视与媒体的沟通、联系工作，在

36、严格遵守上市公司信息披露相关规定的前提下，与主流报刊、网络等媒体建立了良好的沟通机制，及时将公司的经营理念、业务发展及上海品茶等情况通过媒体传递给社会各界，怼心接受媒体的舆论监督。报告期内，公司利用刊发宣传文章、举办媒体交流会等方式，通过中国证券报、上海证券报、证券时报和证券日报以及新华日报等多家媒体 15 宣传公司上市等重大举措，增进社会各界对公司的了解，未出现对公司的公众形象有较大负面影响的新闻事件，营造了较为良好的舆论氛围。5、积极参与社会公益事业积极参与社会公益事业积极参与社会公益事业积极参与社会公益事业，真情回报社会真情回报社会真情回报社会真情回报社会 2010 年，公司在“做最具责

37、任感的理财专家”品牌精神的引领下，积极投身捐助灾区、扶贫救弱等社会公益事业，自觉履行社会责任，为构建和谐社会做出了贡献。一是发扬“一方有难，八方支援”的精神，2008 年汶川大地震时，公司及员工捐款金额达到了 1437 万元。报告期内，公司及全体员工向青海玉树地震灾区、甘肃舟曲特大泥石流灾区分别捐款 130 万元和50 万元。二是坚持做好对口扶贫工作。自 1994 年起，公司积极参加江苏省委、省政府组织的扶贫活动，每年都将几十万元的扶贫款及时拨付到位；2010 年专门安排了 1 名员工前往睢宁县古邳镇官庄村定点扶贫，把解决当地贫困人口增收和扶持经济薄弱村产业发展作为扶贫工作的重点和突破口，积极

38、谋划，扎扎实实做好各项工作，提升了公司社会形象。三是大力支持教育、医疗、文化及体育事业。2009 年向江苏省慈善总会捐赠 2000 万元，设立“紫金希望之光”华泰证券关爱儿童专项基金之后，报告期内，公司向中国宋庆龄基金会捐赠人民币 40 万元，用于支持“中华青少年生命教育”大型公益活动；向江苏省文化艺术发展基金会捐赠人民币 100 万元；向江苏省体育发展基金会捐赠人民币 20 万元；向 2010 年中国网球大奖赛捐赠 120 万元；向江苏女子足球俱乐部捐赠人民币 400 万元。同时，公司部分员工个人连续三年 16 资助睢宁县 50 名贫困学生，还对学习成绩优怶和考上大学的学生给予奖学金。报告期

39、内报告期内报告期内报告期内，公司控股子公司和营业部也积极参与社会公益事业公司控股子公司和营业部也积极参与社会公益事业公司控股子公司和营业部也积极参与社会公益事业公司控股子公司和营业部也积极参与社会公益事业。在青海玉树地震和甘肃舟曲特大泥石流灾害中，华泰联合证券分别捐赠了 31.08 万元和 7.1 万元，华泰柏瑞基金分别捐赠了 28.6 万元和 3.65 万元。华泰联合证券于 5 月安排两名员工参加了为期两个月的广西百色支教，并发起了为广西百色“爱之家”希望小学献爱心活动，共筹得爱心捐款共计人民币肆万壹仟伍佰柒拾玖元整。上海分公司于 10 月，与华侨华人慈善基金会携手组织了在汶川地震中造成严重

40、残疾的 20 名北川中学学生和老师游世博活动，并让每个营业部与一名学生结成互助对子，长期关注他们成长，适时帮助解决生活和学习困难。西安雁塔路和文艺北路营业部向陕西省陕南山区遭遇百年不遇的特大洪涝灾区捐赠人民币 8 万元。广州体育东路营业部于 6 月参与“广东扶贫济困日”活动，并向广东慈善总会捐款 3,000 元；7 月，携手 VIP 客户举办湖南凤凰贫困山区“多背一公斤公益活动”，为当地的小学生捐助学习用品价值 3,000元，另外捐赠药品、衣物及书籍一批；营业部员工从 2008 年 5 月份至今，与四川省广元市苍溪县元坝镇金璧小学进行一对一助学活动，每人每月捐 100 元现金，不定期捐赠学习用

41、品和衣物等。黑龙江分公司下辖的六家营业部及营业部员工，参加“龙江证券爱心基金”和“龙江证券互助基金”的捐赠活动，每个营业部每年为两个基金分别捐赠 2000 元和 200 元。17 牡丹江东平安街营业部与解放社区在6月1日共同举办爱心助学活动，对一些困难家庭和低保家庭里的孩子无偿捐赠一些学习用品，如书包、文具盒、书本等。岳阳平江大稽营业部积极开展送温暖献爱心“慈善一日捐”活动，共计捐款 3,600 元人民币；为贫困山区购买消防设备，共计捐款 2000元人民币。营口市府路营业部在 12 月组织了“送温暖、献爱心”活动，员工共捐赠 1,900 元。银川新华西街营业部在 1 月 16 日，向泾源县上下

42、脂小学捐赠教学用品。其中，图书 823 册，学习用品 247 件，衣服 148 件，员工还捐赠了 1,000 元慰问金给上脂村和下脂村的贫困户。并于 12 月 26日再次向宁夏泾源县上下脂小学捐赠价值 4,500 元图书，通过邮寄方式将图书发送至该小学。六六六六、获得社会荣誉情况获得社会荣誉情况获得社会荣誉情况获得社会荣誉情况 1、报告期内报告期内报告期内报告期内，公司获得的社会荣誉主要有公司获得的社会荣誉主要有公司获得的社会荣誉主要有公司获得的社会荣誉主要有：2010 年 1 月，公司在“2006 年-2009 年上海证券交易所 IPO 项目保荐承销工作中表现突出的保荐机构评选”中荣获“优怶

43、投行奖”。2010 年 5 月，由上海证券报主办的“第三届中国最佳证券经纪商暨十佳营业部评选”中，公司被评为“最佳证券经纪商”，上海康定路营业部、江阴福泰路营业部被评选为“十佳营业部”。在上海证券报举办的最佳证券经纪商暨理财产品评选中，公司获得“2009 年度最具研究实力奖”、“华泰紫金鼎步步为盈”荣获“最佳债券型集合理财奖”。公司在 证券时报“2010 中国区优怶投行”评选活动中，荣获“最具区域影响力投行（华东）”奖，怿工机械重大资产重组项目荣获“最 18 佳并购项目”奖。2010 年 5 月，公司研究课题证券控股集团协同机制构建问题研究在中国证券业协会 2009 年度科研课题研究成果评审中

44、荣获三等奖。一名研究员获得汤森路透 StarMine“2010 年度全球最佳卖方分析师”中国大陆及香港地区 Top Earnings Estimators 零售行业第一名。2010 年 6 月，由证券时报主办的“第三届中国最佳证券经纪商暨中国明星证券营业部评选”中，公司被评选为“中国最佳证券经纪商”、“紫金理财”服务体系被评选为“中国最佳经纪业务服务品牌”、江阴福泰路营业部入选“中国明星证券营业部二十强”、成都南一环路营业部被评选为“中国最佳区域证券营业部”、岳阳五里牌营业部被评选为“中国最佳投资者教育证券营业部”。2010 年 8 月，公司在“第四届新财富最佳投行”评选中，怿工机械重大资产重

45、组项目获“最佳财务顾问项目”奖，“09 长电债”获“最佳债券项目”奖。2010 年 8 月，公司呼叫中心 95597 在中国信息化推进联盟客户关系管理专业委员会主办的“年度最佳呼叫中心”的评选活动中，荣获“年度最佳呼叫中心”、“最佳管理人”、“最佳客服代表”三项大奖。在证券时报 主办的“科技引领未来第十一届金融 IT 创新暨优怶财经网站评选”活动中，华泰证券荣获“金融机构 IT 创新十强”。2010 年 11 月，公司在新杼金麒麟奖金融企业评选中获得“2010年度最佳证券公司”荣誉称号。2010 年 12 月，公司被东方财富网评选为“2010 年度最具成长性证券公司”；由理财周报主办的“中国券

46、商金方向奖”评选中，公司被评为“2010 年中国十大最佳证券公司”、受托资产管理部被 理财 19 周报评选为“2010 年中国证券公司最佳资产管理部门”、紫金策略优选评选为“2010 年中国证券公司最佳理财产品”。公司呼叫中心95597 通过了 CCCS（客户联络中心标准体系）五星级认证。在 2010 年度中国私募基金风云榜评比中，公司紫金智富和策略优选获得最受欢迎的理财产品新怶奖，现金管家获得券商集合理财组限定型第一名。2、报告期内报告期内报告期内报告期内，华泰联合证券获得的社会荣誉主要有华泰联合证券获得的社会荣誉主要有华泰联合证券获得的社会荣誉主要有华泰联合证券获得的社会荣誉主要有：经纪业

47、务获得的奖项：华泰联合证券荣获上交所投资者教育优怶单位且排列第一位（共 20 家）。获得上海证券报“最具潜力证券经纪商”称号；获得证券时报“最佳证券经纪商”称号；获得理财周报“2010 中国最佳业务创新证券公司”、“2010 中国最佳客户服务证券公司”等。投行业务获得的奖项：华泰联合证券于 2010 年 2 月荣获理财周报“2009 年中国证券公司之中小企业最佳服务投行”、“2010 年中国十大最佳投行”；作为中国农业发展银行金融债券的承销团成员，于 2010 年 3 月被评为“2009 年度中国农业发展银行金融债券优怶承销商”；于 2010 年 5 月获得上海证券报“最具潜力团队奖”；证券时

48、报“最佳并购投行”与“最佳再融资投行”。研究业务获得的奖项：由新财富杂志主办的“第八届新财富最佳分析师”评选中，十二个研究方向入围，八个研究方向上榜。进步最快研究机构第三名，本土最佳研究团队第八名，最佳销售服务团队第六名，最具影响力研究机构第六名。由证券市场周刊主办的第四届“卖方分析师水晶球奖”的评选活动中，八个行业上榜，十二个行业入围；由中国证券报社、中央电视台财经频稽主办的：“首届金 20 牛证券分析师”的评选中，十个方向上榜，并荣获“证券公司综合研究实力奖”第五名。信息技术方面获得的奖项：“华泰联合证券经纪人综合业务平台”荣获 2009 年证券期货业科学技术奖三等奖”；“第三方存管制度下

49、的单客户多存管银行创新模式”荣获 2010 年度深圳市政府金融创新奖三等奖；“经营分析系统项目”获 2010 中美 CIO 峰会“2010 年最佳 IT项目实施奖”；信息技术部运行管理体系经中国信息安全认证中心现场审核，在业内率先取得了 ISO20000 认证证书。3、报告期内报告期内报告期内报告期内，控股子公司华泰长城期货所获得的奖项控股子公司华泰长城期货所获得的奖项控股子公司华泰长城期货所获得的奖项控股子公司华泰长城期货所获得的奖项：行业协会：中国中小企业年会、中国中小商业企业协会共同颁发的“2010 年度全国中小企业金融服务先进单位”奖项；湛江营业部荣获广东证券期货业协会颁发的“广东辖区

50、投资者教育先进单位”奖项。中国金融期货交易所：功能发挥奖、投资者教育奖、技术管理奖、代理结算奖、优怶会员金奖。上海期货交易所：优怶会员奖、产业服务奖、铝企业服务奖、钢材企业服务奖、天然橡胶企业服务奖。郑州商品交易所：企业服务奖、市场服务奖、早灿稻品种行业服务奖、菜籽油品种行业服务奖、白糖品种行业服务奖、小麦品种行业服务奖、PTA 品种行业服务奖。大连商品交易所：优怶会员奖、十大研发团队。七七七七、结语结语结语结语 经济、社会、环境存在着密切的互动性，共同构成了一个有机的整体。企业作为社会的基本组织，不仅要追求自身的“利润最大化”，也要为推动经济、社会和环境的和谐发展做出贡献。华泰证券将继续 21 秉承“高效、诚信、稳健、创新”的核心价值观，坚持“做最具责任感的理财专家”的品牌精神，在努力实现自身发展的同时，把对股东、客户、员工、社会的责任落到实处，夯实公司持续发展的基础。华泰证券股份有限公司 董事会 2011 年 4 月 14 日