1、1 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 20 1 1 1 年度社会责任报告年度社会责任报告年度社会责任报告年度社会责任报告 一一一一、前前前前 言言言言 本报告由华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”或“公司” ）根据上海证券交易所发布的关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知 、上海证券交易所上市公司环境信息披露指引及上市公司 2009 年年度报告工作备忘录第一号附件二 公司履行社会责任的报告编制指引编制。 本报告主要披露公司 2011 年度积极保护股东、客户、员工、社会环境等利益相关者合法权益，主动承担社会责任的活

2、动及表现，报告期为 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日。 报告中数据来自于公司 2011 年度报告。 本报告已经公司 2012 年 4 月 19 日召开的第二届董事会第九次会议审议通过。 二二二二、公司简介公司简介公司简介公司简介 华泰证券成立于 1991 年 5 月，前身是江苏省证券公司，1999 年更名为华泰证券，2010 年 2 月在上海证券交易所挂牌上市（股票代码 601688） ，注册资本为 5,600,000,000 元。公司是中国证监会首批批准的综合类券商，也是全国最早获得创新试点资格的券商之一。公司旗下拥有南方基金、 华泰柏瑞基金、 华泰联合证券、

3、 华泰长城期货、华泰金融控股（香港）有限公司和华泰紫金投资有限责任公司，是江苏银行的第二大股东，还参股了金浦产业投资基金管理有限公司，公司目前已基本形成集证券、基金、期货、直接投资和海外业务等为一2 体的证券控股集团架构。 “高效、诚信、稳健、创新”是公司的核心价值观， “做最具责任感的理财专家”是公司的经营宗旨，多年来，公司将履行社会责任作为可持续发展战略的重要组成部分， 初步形成了以“责任”为核心的上海品茶，实现了公司与股东、客户、员工、社会等利益相关方的和谐发展。 2011 年，国内外经济环境异常复杂，欧美国家主权债务危机持续蔓延，国内证券市场低迷，交易量大幅缩减，行业竞争加剧，对公司经

4、营产生了一定影响。 公司上下积极应对挑战， 深入推进业务转型，各项业务取得积极进展，保持了稳定发展的态势，为履行社会责任奠定了基础。 表表表表 1 1 1 1：20011 年经营业绩及社会经济发展贡献年经营业绩及社会经济发展贡献年经营业绩及社会经济发展贡献年经营业绩及社会经济发展贡献 经营业绩经营业绩经营业绩经营业绩 20011 年年年年（单位单位单位单位：万元万元万元万元） 营业收入 623,034.31 营业利润 243,891.18 利润总额 245,104.80 归属上市公司股东的净利润 178,442.88 总资产 8,574,237.03

5、 归属上市公司所有者权益 3,322,862.87 未分配利润 772,436.04 企业所得税 81,974.34 营业税及附加 33,301.47 已派发现金红利 84,000.00 已缴纳证券投资者保护基金 5,969.36 三三三三、股东和债权人股东和债权人股东和债权人股东和债权人权益保护权益保护权益保护权益保护 1 1 1 1、不断完善公司治理机制不断完善公司治理机制不断完善公司治理机制不断完善公司治理机制，经营管理经营管理经营管理经营管理决策决策决策决策合法有序合法有序合法有序合法有序 公司根据法律法规要求，已形成了股东大会、董事会、监事会和经营管理层权责明确、相互分离、相互制衡的

6、公司法人治理结构，各层次在职责、权限范围内，各司其职，各负其责，推动了公司规范发展。 公司于 2011 年第 1 个交易日成为上证 180 指数和上证 50 指数样3 本股，2011 年 7 月 1 日成为上证公司治理指数和上证 180 指数样本股。报告期内公司未收到监管部门任何采取行政监管措施文件。 报告期内，公司依法修订或制订了公司章程 、 董事会秘书工作细则 、 内幕信息知情人登记管理及保密制度 、 董事会审计委员会年报工作规程等规章制度，公司治理结构更加规范。公司董事、监事人数和人员构成符合法律法规要求， 高级管理层产生程序合法合规。公司董事、监事和高级管理人员能够遵守法律，勤勉履行职

7、责，维护公司整体利益、全体股东及其他利益相关者的合法权益。公司股东大会、董事会、监事会运作规范，会议召集、召开和表决程序合法有效，全年共召开股东大会等各类会议共 18 次，审议了 69 项议案，对公司的重大战略决策和规划、薪酬考核、风险管理、业务整合与业务创新、人才队伍建设等方面进行了科学决策。 另外，根据中国证监会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知 （证监公司字200728 号）及江苏证监局、上海证券交易所要求，公司于 2010 年 9 月起开展了公司治理专项活动并完成了自查和各项整改工作，形成了关于公司治理专项活动的整改报告 ，并于 2011 年 8 月在上海证券交易所网站公开

8、披露。通过此次专项活动，公司董事、监事、高级管理人员和广大员工的公众公司意识进一步增强， 公司规章制度进一步健全， 公司的治理水平进一步提升。 2 2 2 2、建立健全内控和合规管理制度建立健全内控和合规管理制度建立健全内控和合规管理制度建立健全内控和合规管理制度，业务业务业务业务发展规范稳健发展规范稳健发展规范稳健发展规范稳健 公司按照企业内部控制基本规范 、 证券公司内部控制指引 、上海证券交易所上市公司内部控制指引 等规定搭建了内部控制组织和制度体系，内部控制贯穿决策、执行、监督全过程，覆盖各业务环节。 报告期内， 公司严格落实了内部授权管理规定， 修订完善了 固4 定收益证券自营业务管

9、理细则 、 合规联系人日常工作办法 、 信息系统等级保护管理制度 、 自有资金管理制度等一系列规章制度，高效推进了反洗钱工作，合规与风险管理部、稽查部独立履行了合规检查、财务稽核、业务稽核、风险控制等监督检查职能，各项业务在风险可控、可测、可承受的前提下持续稳健发展。公司内部控制制度不存在重大缺陷，实际执行过程中也未出现重大偏差，内部控制整体有效。 公司建立了由董事会及董事会下设的合规与风险管理委员会、 合规总监、合规与风险管理部、部门及分支机构合规人员等组成的多层级合规管理组织架构体系，能够保障业务合规运营。报告期内，公司合规管理工作持续深入，各部门、各分支机构在日常经营管理中较好地落实了法

10、律法规和公司规章制度要求， 未发生任何重大违法违规事项， “合规创造价值”成效不断显现，业务规范化水平显著提升，连续两年在中国证监会证券公司分类评价中被评为 A 类 AA 级。 3 3 3 3、进一步规范工作程序进一步规范工作程序进一步规范工作程序进一步规范工作程序，信息披露信息披露信息披露信息披露及时及时及时及时、准确准确准确准确、完整完整完整完整 公司严格按照法律法规要求，制定并执行信息披露相关规章制度，建立了通畅的信息传递和披露流程，积极履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时地披露了各项应披露信息。报告期内，公司制订了董事会审计委员会年报工作规程 ，修订了内幕信息知情人登记管理及保密制

11、度 ，并对内幕信息知情人是否买卖股票及衍生品种进行了自查。 公司未曾发生内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况， 不存在因内幕信息知情人登记制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取措施及行政处罚的情况，股东，尤其是中小股东能够平等地获取公司各项信息。 5 报告期内，公司及时、准确地披露了月度主要财务信息、定期经营业绩、财务状况、新增分支机构、三会运作等相关事项，不存在重大会计差错、 重大遗漏信息补充、 业绩预告更正等情况， 未发生漏报、瞒报、错报等情况。公司报告期内在上海证券交易所网站及指定媒体发布定期报告和临时公告共 27 项，其中年度报告 1 项，半年度

12、报告1 项，季度报告 2 项，临时公告 23 项。公司不存在因信息披露不规范而被处理的情形，不存在向大股东、实际控制人提供未公开信息等公司治理非规范情况。2011 年，公司获得了上海证券交易所颁发的上市公司信息披露提名奖。 4 4 4 4、加强与投资者沟通联系加强与投资者沟通联系加强与投资者沟通联系加强与投资者沟通联系，投资者关系管理工作扎实开展投资者关系管理工作扎实开展投资者关系管理工作扎实开展投资者关系管理工作扎实开展 上市后，公司制定并实施了投资者关系管理制度 ，董事会指定董事会秘书为公司投资者关系管理的负责人，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动， 董事会办公室负责配合董事会秘书

13、开展工作。报告期内，公司形成了多渠道、多方式工作机制，促进了投资者关系管理工作的规范化、常态化和流程化开展。在公司网站（）建立了投资者关系管理专杩并实时维护，供投资者查阅公司相关信息。开通了投资者服务专线，由董事会办公室安排专人接听投资者电话， 并及时回复投资者通过电子邮件或信函提出的问题，普通投资者能够方便地与公司进行沟通、联系以及反映相关情况。制定了现场调研接待流程，认真接待机构投资者的现场调研， 并按上海证券交易所的规定就整个调研过程都认真做了详细记录并签订了保密协议，同时对机构投资者、研究员提出的各种问题进行归纳分析整理，提升投资者关系管理工作质量。公司全年共接待了26 家券商和基金公

14、司等机构的研究员和投资人员的到访调研。公司6 还积极主动听取和收集了广大投资者对公司生产经营及未来发展的意见和建议，与投资者的交流互动良好。 5 5 5 5、积极发放现金红利积极发放现金红利积极发放现金红利积极发放现金红利，主动主动主动主动回报股东回报股东回报股东回报股东 2011 年，在极其不利的市场环境下，公司本着对股东负责的态度，上下一心，坚定不移地深化转型，积极拓展市场，实现了较好的经济效益。公司建立了舆情检测系统，与诸多媒体了建立了良好的沟通机制，营造了良好的舆论氛围。同时，公司主动把握股东当期回报与长期发展的关系，积极派发现金红利，回报股东。2011 年，公司以总股本56亿股为基数

15、， 向全体股东每10股派送现金红利1.5元 （含税） ，共计分配现金红利 8.4 亿元，该利润分配方案于 2011 年 6 月27 日执行完毕。 表表表表 2 2 2 2：公司近年来分红情况公司近年来分红情况公司近年来分红情况公司近年来分红情况 分红年度 现金分红的数额（含税） 分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润 现金分红金额与归属于上市公司股东净利润比例(%) 2008 年 1,003,500,000.00 1,253,126,412.46 80.08% 2009 年 0 3,795,291,501.09 - 2010 年 840,00,000.00 3,425,046,334.6

16、4 24.53% 6 6 6 6、强化资金管理强化资金管理强化资金管理强化资金管理，保障债权人权益保障债权人权益保障债权人权益保障债权人权益 公司注重保护股东权益的同时，也高度重视债权人权益保护。公司严格按照监管要求，实行客户资金和自有资金的分开管理，对客户资金实施第三方存管，并通过建立稳定的技术系统、完备的内部管理制度和流程来确保客户资金的安全完整。 公司十分注重对日常交易性负债的管理，严格按照清算交收规则缴存保证金，日常资金调度中首先保障清算交收的资金需求，同时不断优化银行间市场交易、债券回购等业务的流程，确保及时支付债权人本息。公司资产负债率指标一直保持在较低水平，年末资产负债率为 32

17、.34%，较强的偿债能力为债权人权益提供了根本保障。 7 四四四四、客户权益保护客户权益保护客户权益保护客户权益保护 1 1 1 1、立足保护客户权益立足保护客户权益立足保护客户权益立足保护客户权益，平稳有序完成业务整合平稳有序完成业务整合平稳有序完成业务整合平稳有序完成业务整合 2010 年上市后，公司与华泰联合证券实施了“证券经纪业务按照区域划分，投行业务按照交易所市场划分”的业务整合，有效规避了同业竞争，保证了公司发展的规范性。但这种划分使得服务链条被人为分割，很多客户需求无法满足。报告期内，公司与华泰联合证券实施了新一轮的业务整合，即经纪业务全部纳入华泰证券，华泰联合证券专注于投行业务

18、，2011 年底已基本完成。这次整合涉及到华泰联合证券辖下 77 家营业部，178 万客户，业务合作方涉及 57 家基金公司、17 家存管银行，这是国内证券史上最为复杂、最大规模的业务整合。在整合过程中，公司坚持以客户为中心的经营理念，把保障客户权益作为整合工作的最基本要求，未发生任何风险应急事项，也没有发生任何与客户冲突、影响客户参与资本市场的行为，充分保证了客户权益。公司投行业务、经纪业务纳入到了统一管理、支持和服务平台上，充分整合双方资源、人员及服务优势，保证了服务的等同性和专业性。公司还成立了投行业务管理委员会，将通过打造全业务链服务体系，为客户提供全方位服务。 2 2 2 2、深入把

19、握客户需求深入把握客户需求深入把握客户需求深入把握客户需求，提升提升提升提升服务质量和效率服务质量和效率服务质量和效率服务质量和效率 报告期内，公司继续将提升客户服务质量和效率作为重中之重，采取了多种新的方法和措施提升客户服务能力。在客户需求把握上，公司建立完善了顺畅的客户需求反馈、投诉处理等机制，充分利用现场调研、视频交流、网络留言、电子邮件等多种方式收集客户意见和建议，及时迅速地反馈到研究、产品等部门，保证公司服务体系扎根于市场、服务于客户。公司 95597 受理客户呼入咨询服务 66.88 万次，电话呼入接听率保持在 90%以上，完成客户回访近 55 万户。公司经纪业务在部分地区谨慎推进

20、了“紫金财富管理”试点，稳步推进投资顾问业务；建立了系统化的营销人员筛选考核机制，实现从入职、培训、日常展业、考核、风控等方面的规范化管理，并通过多样化培训提升服务质量和水平，防止其损害客户权益。在产品体系方面，公司对引入基金、私募产品进行全方位的评估，选择优质产品加入公司重点推荐目录，同时加强客户的收益、风险偏好分析，有针对性地向客户推介，提高理财服务质量。在研究方面，公司积极扩大研究服务覆盖领域，实施组长、行业首席（或产业链总监）审核机制、 重点报告推介机制和深度报告评审机制等三大报告质量控制保障体系，为研究服务质量提供了保障。公司投行业务坚持严格实施项目各个阶段的预审和评审工作及程序，认

21、真履行质量控制职责，确保了投行项目质量。在公司对集中交易网络和信息系统、网上交易客户端委托系统等作了全面的测评和整改建设，公司数据库服务器、存储和灾备系统等设备运行良好，未发生重大故障，提升了运维效率，保证了客户安全交易。公司将“安全第一、以人为本”的平安金融理念融入到经营工作中，实现了安全经营无事故、无案件，先后获得“平安金融单位”和“省级平安金融先进单位”奖牌。 3 3 3 3、持续推动业务持续推动业务持续推动业务持续推动业务转型和转型和转型和转型和创新创新创新创新，丰富服务内容丰富服务内容丰富服务内容丰富服务内容 报告期内，公司继续推进转型发展战略，并提出了全业务链战略构想，意在突破证券

22、业务条线划分、服务割裂的局限，为客户提供综合性、 一站式证券服务， 推动业务转型升级。 公司大力推进融资融券、股指期货 IB 等创新业务发展，并坚持探索推进债券质押式报价回购等创新业务，为客户创造价值。融资融券业务抓住市场下跌机遇，积9 极增加券源供给，改善客户投资结构，截至 2011 年底，公司融资融券业务余额为 26.40 亿元，占市场融资融券余额的 6.91%，在试点券商中排名第 7 位；股指期货 IB 业务制度和流程不断完善，可开展期货中间介绍业务的证券营业部有 75 家，股指期货交易手数达 111.5万手。直接投资业务共完成投资项目 4 个，投资金额合计 18,754 万元。香港子公

23、司获得 RQFII 业务资格。此外，公司启动了债券质押式报价回购业务的资格申报工作， 通过了上海证券交易所组织的专业评审，并于 2012 年 1 月 18 日获得证监会批准，争取为客户打造低风险稳定收益产品。 4 4 4 4、创新投资者教育方式创新投资者教育方式创新投资者教育方式创新投资者教育方式，提升客户风险认识水平提升客户风险认识水平提升客户风险认识水平提升客户风险认识水平 公司一直将投资者教育作为基础工作，融入到市场营销、客户开户、回访、二次业务办理、咨询服务等各个业务环节，常态化、规范化开展，持续向客户传递理性投资理念，提升客户风险意识。报告期内，公司借助于电视、互联网等媒体渠道，创新

24、开展了投资者教育。公司依托已有的“紫金理财大讲堂”品牌，在南京、沈阳、长春、银川、天津等城市举办了一系列城市行系列活动，通过第一财经、宁夏卫视、当地营业部宣传，到场人数均超过 1,000 人，单场最高人数超过了 1,800 人，共吸引了近万名客户现场听取，并通过电视转播扩大了覆盖面和影响面。公司还组织了视频讲座，开展“紫金理财空中大讲堂”活动。另外公司借助于互联网推广方式，开发上线了系列涨乐理财软件、涨乐微博，通过专家在线解答、在线视频等功能对投资者进行风险揭示并提供市场分析等服务，尤其通过涨乐微博策划实施IPO“微”路演活动，通过“涨乐探访”杩目组织上市公司调研活动等，加深了投资者对上市公司

25、的认识和了解。 10 5 5 5 5、严格依法经营和行业自律严格依法经营和行业自律严格依法经营和行业自律严格依法经营和行业自律，打造诚信企业打造诚信企业打造诚信企业打造诚信企业 报告期内，公司坚决贯彻“三公”原则，继续深化信息隔离墙制度建设， 开发完善信息隔离墙监控系统， 逐步落实信息隔离各项措施，严格控制敏感信息在存在利益冲突的业务之间不当流动和使用， 有效防范了内幕交易和管理利益冲突，保证客户利益不受侵犯。投行业务根据监管部门要求，启动投行专项治理工作，对公司投行项目、制度流程、执业行为进行了全面细致地梳理和整顿，共有 47 个项目进行了梳理和检查，获得了深圳证监局等部门的高度评价和肯定。

26、证券经纪业务致力于为客户提供更加便捷、多元化的服务，严格遵守各项监管要求，未发生任何代客理财、散布虚假信息、诱导客户交易等违法行为。资产管理业务严格遵守法律法规，未出现任何承诺收益等违法行为。此外，公司严格遵守证券业协会的自律准则、自律公约，遵守社会公认的行为规范，维护证券市场的和谐发展。 五五五五、员工权益保护员工权益保护员工权益保护员工权益保护 1 1 1 1、执行相关法律法规执行相关法律法规执行相关法律法规执行相关法律法规，构建和构建和构建和构建和谐劳动关系谐劳动关系谐劳动关系谐劳动关系 公司始终认为员工是公司最基本的战略资源， 十分重视员工基本权益的保护。报告期内，公司认真贯彻落实劳动

27、合同法和劳动合同法实施条例 ，依法与员工订立劳动合同。员工依法享有平等就业和选择职业、取得劳动报酬、休息休假、获得劳动安全卫生保护、接受职业技能培训、享受社会保险和福利、提请劳动争议处理以及法律规定的其他劳动权利，劳动关系和谐稳定。同时，公司利用 OA 系统，共召开了 2 次职工代表大会，分别就推举江苏省省级劳动模范和华泰证券股份有限公司绩效奖金延期支付暂行办法 进行了投票表决，议案均得到一致通过，积极推动职工参与公司民主管理。 11 2 2 2 2、创造培养和发展机会创造培养和发展机会创造培养和发展机会创造培养和发展机会，拓展员工职业发展空间拓展员工职业发展空间拓展员工职业发展空间拓展员工职

28、业发展空间 公司一直推行人才强企战略， 努力拓展员工职业空间。 报告期内，公司采取多种措施相互配合为员工创造了持续发展的机会。 一是继续实施双通道晋升机制，完成多个部门职级晋升关键指标设定，统一晋升标准，拓宽了专业技术类员工的上升空间，使专业能力突出、业绩优良的员工得到常态化晋升。二是继续加强管理人员梯队建设，加大后备干部队伍选拔和培养力度，启动了“远航计划”暨营业部总经理后备公开选拔,将人才选拔和培养工作体系化。2009 年以来，公司共有 111 人进入了营业部总经理后备人才库，35 人走上营业部主要管理岗位，18 人正在进行挂职锻炼，其中：2011 年选拔了 39 人，12人参与挂职锻炼。

29、另外，公司还通过公开选拔、组织推荐等多种渠道选用管理人员，2011 年共有 23 人通过此种方式走上管理岗位。三是公司拓宽培养路径，继续推进新进员工跨部门轮岗制度， 2011 年共组织 71 名新员工进行轮岗锻炼。 3 3 3 3、完善多层次培训体系完善多层次培训体系完善多层次培训体系完善多层次培训体系，提高员工综合素质提高员工综合素质提高员工综合素质提高员工综合素质 经过多年的积累，公司已经形成针对不同类别员工的、常态化学习与专题培训相结合的、内脑和外脑资源并用的多样化培训体系，助力员工成长发展。报告期内，公司对新员工实施了进阶式学习计划，开展了“登陆” 、 “竞渡” 、 “翱翔”三个阶段的

30、培训，打造人才培养的快车道；对内部讲师实施递进式训练，初阶重表达、中阶重开发，高阶重控场；对后备干部实施远航计划，通过四个阶段的学习获得系统性培养；对营业部客户经理尝试开展职业化培养模式，推进集中培训并做好后续效果转化， 全年共举办 14 场 47 天覆盖 1,100 人次的现场集中培训。公司广泛应用内脑资源，内部讲师和业务骨干开发各类课12 件 60 余门，承担了 400 余课时的授课任务。此外，网络培训学院为员工提供了涉及 40 余门类 2,000 余门培训课程，2011 年底注册学员已达 5,183 人。网络学院不定期围绕业务热点和难点开发相应的课程，推出投资顾问系列、网络营销系列培训等

31、 16 期在线讲座，1,500人次在线参与；针对公司本部和南京地区营业部组织主题丰富、互动性较强的 15 场“乐言讲坛” ，计 500 余人参加。 4 4 4 4、优化薪酬福利体系优化薪酬福利体系优化薪酬福利体系优化薪酬福利体系，关心员工身心健康关心员工身心健康关心员工身心健康关心员工身心健康 公司建立了规范的薪酬福利制度和常态化的薪酬调整机制， 严格按照国家及地方劳动与社会保障法律法规，及时、足额为在职员工缴纳社会保险。公司还实施了员工长期养老福利保障计划、员工补充医疗福利计划，着力解决员工对未来生活的各种担忧。公司工会组织充分发挥作用，积极帮扶和慰问家庭困难、患病等员工，协助解决生活问题，

32、把对员工的关心落到了实处，报告期内，公司工会慰问了 46名困难和献血员工，看望了多位生育、住院和家庭发生变故的员工。为丰富员工业余生活，缓解工作压力，公司工会组织了羽毛球、足球等多个文体活动小组，落实带薪休假计划，组织迎新年联欢会、包粽子比赛、 “红色旅游” ，参加“江苏证券期货行业首届羽毛球友谊赛”等各种活动；举办“养身养心如何预防心血管事件”等健康讲座，组织员工体检，切实关心员工身体健康。 5 5 5 5、举办举办举办举办 20202020 周年司庆活动周年司庆活动周年司庆活动周年司庆活动，传承和发扬公司文化传承和发扬公司文化传承和发扬公司文化传承和发扬公司文化 2011 年是公司成立二十

33、周年。20 年来，公司秉承“高效、诚信、稳健、创新”的核心价值观，走出了一条敦朴、敏行的成长之路，也形成了独具特色的华泰文化。2011 年也是公司整合的关键之年，新的理念、思维融入了进来，文化的融合、传承显得尤为重要。借 2013 周年之机，公司策划了一系列的活动，如司庆仪式、图片展览、司庆纪录片以及“我的华泰，我的故事”活动，系统回顾了华泰证券发展壮大的历史，展示了新老华泰人团结奋进、攻坚克难、永攀高峰的精神风貌，为全体员工提供了沟通交流的平台，传承和发扬公司文化的同时，营造了和谐轻松的工作氛围，减轻员工工作压力。 六六六六、服务实体经济服务实体经济服务实体经济服务实体经济，努力回报社会努力

34、回报社会努力回报社会努力回报社会 1 1 1 1、依法纳税依法纳税依法纳税依法纳税，回馈社会回馈社会回馈社会回馈社会 公司一直将依法纳税作为开展经营活动的基本要求。 针对纳税主体多、涉及税务问题复杂的特点，公司结合实际制订了详尽的税务操作手册 ，指导公司财务人员的税务管理相关工作，确保公司按时足额缴纳各项税款。为更好地履行依法纳税义务，公司总部和部分重点地区的分支机构一直坚持聘请税务顾问， 对公司税收工作进行有效的指导。报告期内，公司缴纳各项税费 11.53 亿元。 2 2 2 2、持续外部招聘持续外部招聘持续外部招聘持续外部招聘，促进社会就业促进社会就业促进社会就业促进社会就业 截至 201

35、1 年底，公司及控股子公司共有员工 8,754 人，母公司拥有分公司 12 家，证券营业部 213 家，网点分布在全国 29 个省市自治区， 向社会提供了大量就业岗位。 同时， 母公司继续推进外部招聘，促进了社会就业。一是继续面向在校学生推出暑期实习计划，为其提供实习机会，更早介入实际工作情境，以学习证券相关业务和知识，掌握基本工作技能，本年度共有 29 名在校学生获得公司各部门学习机会。二是坚持每年面向社会招聘一定数量员工，为社会提供就业岗位。2011 年全年，通过暑期实习生、社会招聘和校园招聘等方式共引进各类人才 130 名。 3 3 3 3、充分发挥业务优势充分发挥业务优势充分发挥业务优

36、势充分发挥业务优势，服务地方经济服务地方经济服务地方经济服务地方经济发展发展发展发展 14 报告期内，公司合并完成股票及债券主承销项目 21 个，主承销金额 161.02 亿元，引导社会资金流向发展前景较好的产业和企业，实现社会资源的优化配置。公司分别与江苏省南通市、南京市江宁区政府签订了战略合作协议， 致力于为地方提供全方位的资本市场金融服务，支持地方产业升级、城乡基础设施建设等。公司与江苏省内的中小银行、券商、信托公司等金融机构建立了客户网络和长期合作关系，保持了资金融通往来和信息交流，有力地支持了地方金融发展和新农村建设。华泰紫金投资公司除对一些企业实施股权投资，提供其所需要的资金外，还

37、为企业提供一系列的增值服务，如引进战略投资人、完善法人治理结构等，提升了被投资企业的价值。同时，华泰紫金所投企业主要涉及节能环保、高端装备制造、新一代信息技术及软件等新兴产业， 在地方经济结构调整和产业升级方面发挥了积极的作用。 4 4 4 4、参与公益事业参与公益事业参与公益事业参与公益事业，积极回报社会积极回报社会积极回报社会积极回报社会 公司自成立以来，不仅专注于企业自身发展，还积极开展扶贫救弱活动，大力支持医疗、教育、文化、体育等社会公益事业，努力回报社会。在汶川地震、青海玉树地震、甘肃舟曲特大泥石流等自然灾害中，公司及全体员工慷慨捐助近 2,000 万元；公司向江苏省慈善总会、中国宋

38、庆龄基金会等公益组织捐款总额超过了 2,000 万元，设立“紫金希望之光”华泰证券关爱儿童专项基金，用于帮助先天性疾病患儿及其他困难人群；公司大力支持江苏文化体育事业发展，向江苏省体育发展基金、江苏女子足球俱乐部提供资助，支持中国网球大奖赛等活动。公司部分员工个人连续四年资助睢宁县贫困学生，公司还对学习成绩优秀和考上大学的学生给予奖学金。 15 报告期内报告期内报告期内报告期内，公司支持社会公益事业的公司支持社会公益事业的公司支持社会公益事业的公司支持社会公益事业的部分部分部分部分活动活动活动活动： （一一一一）支持文化体育事业发展支持文化体育事业发展支持文化体育事业发展支持文化体育事业发展。

39、2011 年，公司向南京大学捐资150 万元设立“南京大学华泰证券奖学金” ，鼓励大学生早日成为国家栋梁之材。公司向江苏华泰女足俱乐部捐助 400 万元；向江苏省体育发展基金会捐赠 30 万元，资助省内业余网球活动的开展；向中国网球大奖赛赞助 120 万元；向“2011 年江苏省老年人体育节活动”赞助 20 万元；向江苏省文化艺术发展基金会赞助 100 万元。 （二）开展开展开展开展捐资捐资捐资捐资、助学等各种社会公益事业助学等各种社会公益事业助学等各种社会公益事业助学等各种社会公益事业。公司继续开展“紫金之光”助学活动，以徐州市睢宁县为助学点，资助 52 名品学兼优但家境贫寒的学生完成学业。

40、公司积极参加扶贫活动，向江苏省睢宁县捐助 45 万元，用于当地贫困村的扶贫致富项目。公司多名员工参与爱德基金会“e 万行动” ，累计资助贫困地区孤儿 20 名。同时，公司各地分公司和营业部也积极参与各种慈善事业： 黑龙江分公司牵手黑龙江省青少年发展基金会， 组织开展党员同志献爱心活动。在希望工程捐助项目中选择了 5 名希望之星进行资助，合计捐赠资金 10,120 元。 广州地区的六家营业部一起共同组织了阳山扶贫活动， 到广东证监局对口扶贫单位广东省清远市阳山县青莲镇柳塘村进行实地考察农村贫困状况，向适龄儿童和贫困户捐赠钱物。 广州体育东路营业部 8 名员工通过一对一助学方式长期资助四川省广元市

41、苍溪县元坝镇金壁中心小学贫困学生。 广州远景路营业部员工一对一资助四川省广元市苍溪县元坝镇金壁中心小学的 19 名学生。 泉州九一街营业部员工积极参与福建省读书援助协会发起了 “书16 香海西”捐赠助读公益活动，向惠安东山小学捐赠 9,600 元。 营口市府路营业部组织全体员工积极参与送温暖、献爱心”社会捐助活动，累计捐款 2,050 元。 包头东河区营业部在全国助残日举办了宣传活动， 向多位残疾人发放慰问品。 东台望海西路券营业部员工响应团委号召，资助 7 位小学生。 银川新华西街营业部向宁夏中卫市中宁县上庄村上庄完小捐赠价值 3000 元的教学用品，其中图书 500 册，学习用品 260

42、件，工具书 20 余本。 梧州蝶山二路营业部赞助梧州市 “华泰证券杯梧州市第三届十大杰出青年” 评选； 参加 “梧州市青少年公共安全预防与自救图书捐赠”活动，荣获中共梧州市蝶山区委、蝶山区人民政府颁发的“2011 年度热心公共文化事业优秀单位”称号。 青岛宁夏路营业部购买儿童食品、 书籍到青岛儿童福利院走访看望福利院的孩子。 黄冈赤壁大道营业部参加了下基层派出小组， 驻黄冈市蕲春县檀林镇上界岭村，帮助解决实际困难，支付“帮扶”资金 1 万元。 七七七七、倡导低碳环保理念倡导低碳环保理念倡导低碳环保理念倡导低碳环保理念，坚持绿色发展坚持绿色发展坚持绿色发展坚持绿色发展 1 1 1 1、打造节约型

43、企业打造节约型企业打造节约型企业打造节约型企业，降低环境负担降低环境负担降低环境负担降低环境负担 参与生态文明建设、 支持环境保护与发展是企业履行社会责任的一个重要领域。公司一直坚持绿色环保理念，在打造节约型企业、优化办公环境等方面做了大量工作。无纸化办公得到普及。公司充分利用 OA 系统及网络进行事项审批、文件及邮件处理，对实在需要打印的材料，提倡双面打印，节约了大量的纸张和耗材。充分利用远17 程视频会议系统。公司现拥有 200 余个高清远程视频会议分会场，广泛应用于公司会议、业务培训等方面，全年累计召开视频会议 60 多场，节约大量差旅费用。节约用电。公司尽量减少走廊等公共过道处照明灯管

44、数量，严格规定空调启用时间、温度及需启用空调的当日气温标准，要求员工在下班及放假期间必须关闭办公设备，减少用电量及能量损耗。建立车辆出车登记制度，尽量减少公车使用，杜绝公车私用，提高车辆使用效率，节省汽油消耗。 2 2 2 2、项目建设注重低碳环保项目建设注重低碳环保项目建设注重低碳环保项目建设注重低碳环保，坚持绿色发展坚持绿色发展坚持绿色发展坚持绿色发展 在办公场所装修、VI 改造的过程中，公司均选用环保材料和家具，在办公区域内放置盆景、花卉、绿色植物，倡导“人与自然和谐发展”的绿色办公。在华泰证券广场建设中，公司采取了低碳、节能和环保的设计理念。在节水方面，采用了雨水收集系统，减少了市政自

45、来水应用；在再生能源的利用上面，采用了太阳能供水系统和地源热泵系统；在暖通设计上，采用了冰蓄冷、地板送风等新兴的空调系统，降低了能源消耗；在幕墙设计方面，采用了呼吸式幕墙，具有节能、环保、经济等性能并满足舒适性要求；在吸尘系统设计方面，采用了中央吸尘、碎纸系统;在内装修、景观设计方面，采用了绿色、新颖、环保的理念，努力为员工办公、休息提供舒适、良好的环境；在施工方面，尤其是土方挖运、地下室底板的施工过程中，采取了积极有效措施，达到了减少污染，降低噪音的效果。 八八八八、所获主要荣誉所获主要荣誉所获主要荣誉所获主要荣誉 报告期内，公司及各项业务所获主要奖项，如表 3 所示： 表表表表 3 3 3

46、 3：20011 年公司及各项业务所获主要奖项年公司及各项业务所获主要奖项年公司及各项业务所获主要奖项年公司及各项业务所获主要奖项 序序序序号号号号 获奖单位获奖单位获奖单位获奖单位 所获奖项所获奖项所获奖项所获奖项 颁奖机构颁奖机构颁奖机构颁奖机构 18 1 母公司 上市公司信息披露提名奖 上海证券交易所 2 母公司 “2010 年度中国最佳客户服务证券公司” 21 世纪经济报道 3 母公司 2011 年度 “最佳风险管理券商” 、“最令投资者满意证券公司” 和讯网 4 母公司 “2010 年度中国最佳证券经纪商” 上海证券报 5 母公司 2011 年“金蝉奖”评选中荣

47、获“2011 年最稳健证券公司” 华夏时报社 6 母公司 2011 度“东方财富风云榜”评选活动中，荣获“2011 年度最具创新力证券公司 ” 东方财富网 7 母公司 “中国最佳证券经纪商” 证券时报 8 母公司 第三届“金龙奖”评选活动中荣获“年度最佳经纪业务券商” 金融时报社、社科院金融研究所 9 母公司 “2011 中国最佳证券公司 理财周报 10 母公司 “中国最佳客户服务证券公司” 理财周报 11 母公司 第十二届金融 IT 创新暨优秀财经网站评选 “最佳投顾服务券商” 、 “最佳客户关系管理券商” 证券时报 12 资产管理业务 华泰紫金智富、华泰紫金策略优选和现金管家集合资产管理计

48、划分别荣获的中国私募基金风云榜 “最受欢迎的理财产品”新秀奖和“2010 度券商集合理财组限定型第一名” 朝阳永续等机构 13 投行业务 2010 年度“优秀保荐机构” 深圳证券交易所 14 投行业务 “2010 年度最佳（投行）保荐机构” 和讯网 15 投行业务 “最具区域影响力投行（华东地区） ” 证券时报 16 资产管理业务 “2011 中国证券公司最佳资产管理公司（部门） ” 理财周报 17 母公司 第十二届金融 IT 创新暨优秀财经网站评选中荣获 “最佳融资融券券商” 证券时报 18 江阴福泰路营业部 “2010 年度十佳证券营业部” 上海证券报 19 深圳深南大道营业部 “2010

49、 年度十佳证券营业部” 上海证券报 20 苏州人民路营业部 “2010 年度最具成长性证券营业部” 上海证券报 21 紫金理财服务体系 中国最佳经纪业务服务品牌 证券时报 22 江阴福泰路营业部 “中国明星证券营业部二十强” 证券时报 23 无锡解放西路营业部 “中国最佳区域证券营业部” 证券时报 24 南昌井冈山大道营业部 “江西辖区 2010-2011 年证券期货法制宣传先进集体” 证监会江西监管局 25 研究所 两名研究员在“天眼”中国证券分析师评选中分别获得工业设备制造最佳分析师奖和医疗保健行业最佳分析师奖 今日投资 报告期内，公司控股子公司所获主要奖项如表 4 所示： 表表表表 4

50、4 4 4：20011 年公司年公司年公司年公司控股子公司控股子公司控股子公司控股子公司所获主要奖项所获主要奖项所获主要奖项所获主要奖项 序序序序号号号号 获奖单位获奖单位获奖单位获奖单位 所获奖项所获奖项所获奖项所获奖项 颁奖机构颁奖机构颁奖机构颁奖机构 1 华泰联合证券 “本土最佳投行团队” 、 “中小项目业务能力最佳投行” ；万邦达项目获得 “最佳创业板 IPO 项目” 、 四人获得 “百佳保荐代表人”奖。 新财富 19 2 华泰联合证券 “最具成长性投行”, 新希望资产重组项目获得“最佳并购重组项目” 、太阳鸟 IPO 项目获得“最具投资保荐价值项目”称号 证券时

51、报 3 华泰联合证券 “2011 中国最具发展潜力证券公司” “2011 中国最佳投资银行” 金方向 4 华泰联合证券 中国证券分析师金牛最佳分析师评选，11 个研究方向入围，9个方向上榜；综合研究实力排名第 6。 金牛最佳分析师评选 5 华泰联合证券 “卖方分析师水晶球奖”评选中，有 14 个研究方向入围，11个研究方向上榜。 证券市场周刊 6 华泰联合证券 第九届新财富评选中，20 个研究方向入围，14 个研究方向上榜。 荣获本土最佳研究团队第 5 名、 最具影响力研究机构第 6名，销售交易团队获得 2011 年新财富最佳销售团队第 4 名 新财富 7 华泰联合证券 2011 年人民币金融

52、债券优秀承销商。 国家开发银行 8 华泰联合证券 2011 年度中国债券信息网积极投稿机构 中国债券信息网 9 华泰紫金投资 “2010 年中国区优秀投行” 评选活动中获得 “最佳券商直投奖” 证券时报 10 华泰金融控股（香港） 在“影响中国 2011 腾讯网络盛典”评选中，荣获 “年度最受欢迎网上交易港股券商” 财经类年度大奖。 腾讯网携手主流媒体 11 华泰长城期货 优胜会员奖、产业服务优胜奖、铜产业服务奖、铝产业服务奖、黄金产业服务奖、钢材产业服务奖、天然橡胶产业服务奖 上海期货交易所 12 华泰长城期货 产业客户开发服务奖、企业服务奖、早籼稻产业服务奖、菜籽油产业服务奖、白糖产业服务奖、小麦产业服务奖 郑州商品交易所 13 华泰长城期货 市场服务成就奖、产业拓展成就奖 大连商品交易所 14 华泰长城期货 功能发挥奖、投资者教育奖、技术管理奖、代理结算奖、优秀会员金奖、适当性制度落实奖 中国金融期货交易所 15 华泰长城期货 中国最佳期货公司、投资者最满意的期货公司、最佳期货研究院、最佳有色金属产业服务奖、时代风云营销事件奖，湛江营业部荣获全国十佳期货营业部 媒体 华泰证券股份有限公司 2012 年 4 月 19 日