1、海通证券股份有限公司 2011 年度企业社会责任报告 海通证券股份有限公司 2011 年度企业社会责任报告 前 言 前 言 海通证券自成立以来，坚持为股东创造价值，为客户提供优质服务，维护员工和利益相关者的权益，承担企业社会责任，不懈追求“管理一流、人才一流、服务一流、效益一流”的经营管理目标，在开拓进取的创新中不断壮大。在发展壮大的过程中，海通证券深刻认识到社会责任和企业发展紧密相随、息息相关，并以成长为一个服务于社会、与社会和谐发展的现代金融企业为己任。23 余年来，海通证券始终牢记着自身做为企业公民的社会使命，将履行企业公民的责任与义务和自身发展相结合，实现了企业成长和社会进步的有机统一

2、和共同发展。 2011 年，欧债危机加剧、国内宏观调控，证券市场大幅波动，在严峻的宏观和市场环境下，公司董事会和经营层坚持“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念和“规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益”的经营方针，认真研究市场形势，沉稳应对各种不利因素影响，准确把握市场机遇，最大限度的化解了市场风险，实现了良好的经营目标，不但资产规模稳居行业前两位，而且收入和盈利规模也位居行业前列，实现了公司竞争力的再上新台阶。公司高度重视创新发展，不断加大创新投入，加快提升业务产品和服务创新能力。不但融资融券、股指期货、大宗交易业务稳居第一，而且在诸多创新领域实现突破性进展。2011 年，公司首批获得约定购

3、回式证券交易资格、RQFII 资格和期货投资咨询资格；顺利获得债券质押式报价回购资格。公司还从资本和业务两个角度大力推进国际化，资本方面，公司启动 H 股发行；业务方面，利用海通国际和内地两个平台，积极推动境内外业务联动，提升公司的内在价值和品牌。 公司将继续坚持诚信经营、合规经营，强化公开透明的企业形象，坚持创新服务、增值服务，保持公司的可持续发展，积极承担企业的社会责任，实现企业与社会共同发展。 1一、规范的公司治理 1、公司治理依法合规、决策科学、程序到位 1、公司治理依法合规、决策科学、程序到位 公司在实现战略发展、推进体制机制创新、推动管理优化的同时，不断加强公司治理的制度化和规范化

4、建设，不断完善和健全“三会一层（股东大会、董事会、监事会和经营管理层）的法人治理结构，充分发挥了以股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、经营管理层为执行机构、监事会为监督机构的权力制衡治理机制，保障了董事会决策权，监事会监督权和经营管理层经营权的有效实施，实现了公司治理的高效和科学。 2011 年， 公司按照相关法律法规的要求， 制定了 关联交易管理办法 、 内幕信息知情人登记制度 ，进一步完善了法人治理的制度和体系；同时，公司按照香港上市规则的要求修订了公司章程 、 信息披露管理办法等公司治理制度，实现了与国际公司治理规则的接轨，从制度上保证了公司治理的规范运作，为公司提升国际化水平、全

5、面参与国际竞争、成为具有国际影响力和品牌的证券公司奠定了制度基石。 2011 年，公司顺利完成了董事会、监事会和经营管理层的换届工作，为公司的持续健康发展奠定了基础。 公司全年共召开 2 次股东大会， 8 次董事会会议，4 次监事会会议。公司董事会秉承对股东负责的理念，审时度势、科学决策，审议通过了公司在香港融资、 创新业务、 风控合规及专业人才队伍建设等重要议案，保证了公司可持续的创新发展；公司董事会专业委员会和独立董事，为公司决策建言献策，专业把关，保证了重大决策的科学规范；公司监事会通过列席董事会会议、现场调研、专项检查等方式对公司董事、高级管理人员行使监督职能，有效保障了公司决策及经营

6、的合法、合规；公司经营管理层勤勉履职，开拓创新，强化管理，实现了既定的经营目标。 在制度保证和规范运作推动下，公司治理水平持续优化、公司治理能力获得广泛认可，公司股票再次入选上交所上市公司治理板块样本股、和上证 50、上证 180、沪深 300 指数样本股，公司董事会连续 3 年获得中国上市公司优秀董事会等荣誉。 2、合规及内控机制健全、制度完善、管理规范 2、合规及内控机制健全、制度完善、管理规范 合规是公司的立身之本，是公司生存和发展的基本保障。公司高度重视合 2规与风险管理工作，将合规与风险管理作为公司核心竞争力的重要组成部分，并确立了“合规从高层做起，全员主动合规，合规创造价值”的合规

7、理念以及“稳健乃至保守”的风控理念。 公司作为证监会首批合规试点券商，在 2008 年率先完成合规试点工作。几年来，公司不断建立和完善各项制度，推动合规管理工作的持续和深化，确保由董事会及其下设的合规与风险管理委员会、合规总监、合规部及公司各部门、分支机构及子公司合规专员四个层级构成的合规管理架构体系有效运作。 在合规管理基本框架之下，公司通过合规审核和咨询，保障业务的有序发展；通过建设反洗钱制度和监控系统，防范洗钱风险；通过创建信息隔离体系，防止内幕交易、控制利益冲突、防范公司声誉风险、维护投资者利益；公司依托合规检查和合规报告制度，完善合规风险处置机制，做到随时发现问题，随时进行整改；积极

8、组织合规培训，强化合规监测，提高员工合规意识，防范道德风险；完善合规考核制度，强调合规执业的基本要求，将业绩考核与合规考核相结合；积极参与监管部门和自律组织的调研活动和规则制定，推动行业合规宣导工作。 在坚持合规经营的同时，公司还通过多种形式加强合规文化建设，公司建立合规热线和合规总监信箱制度，受理有关公司合规管理的举报和建议，为广大员工和投资者参与公司合规管理提供了畅通的沟通渠道， 有力地保障了投资者的合法权益。公司还积极主动将投资者教育工作融入日常业务管理流程，在业务的各个环节开展投资者教育；通过投资者园地建设、专题报告会、讲座、宣传咨询等方式向投资者普及证券基础知识，宣传金融证券方面的政

9、策法规及市场规则，揭示证券投资风险。 公司按照“健全、合理、制衡、独立”的原则，建立了由董事会及其合规与风险管理委员会、首席风险控制执行官和合规总监、合规部门和风险管理部门、职能管理部门、 业务经营部门内部风险控制部门或岗位组成的五个层级的风险管理架构。在组织和制度保障的基础上，公司坚持探索完善适合自身情况的风险控制体系，主动分析和识别市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险等各类风险对公司经营、客户及利益相关者权益的可能影响，积极采取相关控制措施，确保各类风险可测、可控、可承受。公司积极吸收借鉴国际投行在国际金融危机中的经验和教训，全面建设以净资本为核心的动态风险监控系统，从制度建设、流 3

10、程规范、系统支持、实时监控等环节加强对风险的事前和事中控制。深入研究创新业务的风险点，完善相应的风险防范措施，积极支持创新活动。同时，加强对分支机构和职能部门的稽核和检查，发现问题及时督导整改，通过事后控制努力提高公司风险管理能力和水平。 公司还积极配合交易所做好自律监管工作， 根据上海证券交易所和深圳证券交易所的相关自律规定和要求，对投资者进行合规教育和风险揭示，引导理性投资；对违反交易所交易规则的帐户采取有效措施，维护了正常的交易秩序和市场的稳定。 2011 年，在公司各方的积极努力下，公司整体合规与风险管理制度建设全面深化，管理水平取得长足进展，有力地保障与促进了公司的持续健康发展。在中

11、国证监会开展的分类监管评级工作中， 公司连续四年获得中国证券公司最高评级，即“AA”评级，公司整体品牌价值得到有力提升。 3、零误差的信息披露强化了公司透明度，提升了公司的价值 3、零误差的信息披露强化了公司透明度，提升了公司的价值 作为上市公众公司，信息披露是公司应承担的法定的义务和社会责任，为了加强公司与投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解，推动法人治理结构进一步完善，公司按照上市公司信息披露管理办法和上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引的要求，制订了信息披露管理办法 ，全面规范了公司信息披露事务， 在公司内部建立起了较为畅通的信息传递渠道和完善的信息披露流程，确保了信息披露

12、的真实、准确、完整、及时和公平。在此基础上，公司还制订了内幕信息知情人登记管理制度 ，从制度体系上保证了所披露信息的真实可靠、披露流程的规范专业。 2011 年公司披露 4 个定期公告，29 个临时公告，确保所有股东、尤其是中小股东享有平等获取公司相关信息的权利，保证了公司的透明度。在信息披露工作中，从制度保障出发、从细节入手，通过操作留痕确保零误差，对公司重大敏感信息，采取股票停牌、董事会临时议案或在非交易时间召开会议等方式，有效地防止内幕信息泄露和股价异动。公司还积极探索和总结信息披露的规律，找出信息披露的重点、难点和风险点，不断提升和完善信息披露工作。2011 年，公司在 900 余家公

13、司中脱颖而出，获得了上海证券交易所 2011 年度信息披露专项奖，这既是对公司多年信息披露工作成绩的肯定，也是给予公司承担社会责任的 4至高荣誉。 二、保障股东利益 二、保障股东利益 1、坚持公司价值最大化，通过持续的分红回报股东 1、坚持公司价值最大化，通过持续的分红回报股东 坚持公司价值最大化，为股东带来持续稳定的价值回报是海通证券的目标。在 2011 年国际经济形势剧烈动荡、国内资本市场持续低迷的状态下，公司本着对股东高度负责的态度，实施稳健经营策略，锐意进取，改革创新，传统业务优势地位进一步巩固，创新业务继续保持行业领先，全年取得较好的收益。报告期末，公司总资产 989 亿元，净资产

14、450 亿元，净资本 313 亿元，稳居行业第 2位；全年实现营业收入 93 亿元、净利润 31.03 亿元，均位居行业前两位；公司投资银行创历史佳绩，股票基金市场份额稳步提升，资产管理规模不断扩大，投资业务实现较好收益，融资融券、股指期货、大宗交易业务市场排名第一，首批获得约定购回式证券交易、RQFII 和期货投资咨询资格并获得债券质押式报价回购资格。公司持续健康发展的同时,公司股东也从中获得较好的经济回报。 2011 年 5 月 16 日召开的 2010 年度股东大会审议通过了 2010 年度利润分配方案。 根据该方案， 公司以 2010 年 12 月 31 日总股本 8,227,821,

15、180 股为基数，向全体股东每股派发现金股利 0.15 元 （含税） ， 每 10 股派发现金股利 1.50 元 （含税） ，共计分配现金股利 1,234,173,177.00 元。 20072010 年公司累计向股东派发现金股利 41.14 亿元（含税） ，转增派送4,113,910,590 股， 公司近三年累计以现金方式分配的利润超过最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十，远高于监管部门要求。 2、创新服务模式，通过积极主动沟通提供专业周到细致的 IR 服务 2、创新服务模式，通过积极主动沟通提供专业周到细致的 IR 服务 良好的投资者关系有助于提升公司价值,加强投资者对公司成长性的信心

16、，易于得到投资者对公司的长期支持，也是公司承担社会责任的具体体现。公司高度重视 IR 服务工作，上市以来，不断创新 IR 服务模式、拓宽 IR 服务渠道，充分利用多种信息手段，创造各种条件为投资者服务。在长期的实践过程中，公司逐步树立了互相尊重、相互理解、对投资者负责的 IR 服务理念。目前，公司通过投资者见面会、电话会议、网站平台接待来访调研，主动拜访投资者和一对一恳讨会等多种形式开展交流活动，详细介绍公司治理、经营管理和业务创新等情 5况，积极回答投资者关注的问题，2011 年，公司高管团队先后拜访了香港、深圳、上海和北京等地几十家机构投资者，参加了近百场投资者见面会，主动的IR 沟通模式

17、得到了投资者的普遍认同，增强了投资者对公司的信任度和信心。 3、规范关联交易，加强关联方信息管理 3、规范关联交易，加强关联方信息管理 公司高度重视关联交易管理工作。2011 年，公司按照上海证券交易所上市公司关联交易实施指引的要求，制定了关联交易管理办法 ，规范了关联交易的操作流程和各部门工作职责，并通过不断完善制度管理体系、深化关联交易管理意识、加强事前管理、事中审核、事后统计等措施，使关联交易工作合规规范。 同时，公司还进一步加强关联方信息管理。2011 年，公司完整的统计并更新了关联企业和关联自然人的名单，经董事会审计委员会确认以及公司董事会、监事会确定后报送上海证券交易所，为公司的关

18、联交易审核发挥了基础性作用。公司还建立了对关联方的动态管理机制，对关联人名单进行定期更新，及时跟踪统计因业务发展以及董事、监事、高管人员变动而发生的新情况。同时，公司还拟加强关联交易管理培训，加深公司各业务部门和人员对关联交易制度的理解、推进关联交易管理机制的有效运行。 4、实施稳健的财务政策，确保公司资金安全 4、实施稳健的财务政策，确保公司资金安全 公司严格执行各项财务制度、资金管理办法等，并通过制度建设、内部控制和财务管理等措施，对资金的筹集、运用做到合理和有效。公司注重财务风险管理，不断完善以净资本为核心的风险控制指标体系，严格控制财务风险，确保公司财务稳健，在有效保障公司资金安全性、

19、流动性的前提下，努力提高资金的收益率。 三、社会责任业绩 1、完善服务体系，创新服务模式，为投资者提供增值服务 1、完善服务体系，创新服务模式，为投资者提供增值服务 公司始终坚持以优质的服务为客户创造更高的价值，通过优质、全面、创新的增值服务，提升公司服务品质和客户满意度。 创新经纪业务服务的流程与平台 创新经纪业务服务的流程与平台 完善经纪业务制度流程、 优化柜台操作系统功能。完善经纪业务制度流程、 优化柜台操作系统功能。 在证券经纪业务市场竞争 6日趋激烈的背景下，公司总结了新业务、新规则推进过程中积累的有益经验，结合已发布的有关经纪业务的各项文件规程， 进一步优化了各种柜台业务的操作流程

20、， 并完成了配套系统的开发上线， 以及一站式客户信息管理、 业务表单前打印、客户非重要信息远程修改、身份证读取和扫描一体化等系统功能的升级。业务流程的与系统功能的完善，在有效控制业务风险的同时，进一步提升了后台人员服务的质量与操作效率，大大缩短了客户办理业务的等待时间。 加大创新服务力度，为客户提供分类服务、增值服务。加大创新服务力度，为客户提供分类服务、增值服务。公司不仅对 400 多万零售客户，1.2 万机构和高净值客户提供分类服务，规范多样化的服务产品，同时， 提供融资融券、 股指期货、 约定购回式证券交易、 大宗交易及套保套利交易、程序化算法交易和对冲交易等增值服务。 分支机构加大业务

21、培训、 推进营业网点服务能力。分支机构加大业务培训、 推进营业网点服务能力。 为增强客户服务能力和推进营业部转型方案，公司组织开展了新设营业部全体员工培训、营运总监管理技能提升研修、业务主管技能提升培训和电子学习平台培训，为分支机构注入了新的服务理念，增强了培训人员的服务意识、团队管理能力和协调组织能力，提升了客户服务的满意度，通过全面细致地检查和督导，公司更加客观地检验了分支机构的管理水平与合规经营能力，加强了分支机构人员的合规意识，为防范经营风险、切实保障广大投资者的利益及合法权益奠定了扎实基础。 深入了解客户需求，牢固树立“以客户为中心”服务理念 深入了解客户需求，牢固树立“以客户为中心

22、”服务理念 2011 年，公司进一步加强 95553 全国客户服务中心、网上交易软件、手机证券、公司网站等服务渠道的建设，基础交易服务的稳定性和友好性得到了稳步提升；同时，总部及各分支机构稳步推进彩虹俱乐部品牌服务、投资咨询服务和快速交易通道以及程序化和算法交易等特色服务， 极大地丰富了公司增值服务的内涵。 公司积极探索客户服务的新模式，服务品牌的意识贯彻到公司每位员工，彩虹俱乐部作为海通证券重点打造的客户服务品牌， 其为机构及个人核心客户提供丰富的投资服务和增值服务，包括标准化及个性化的投资咨询产品和服务、彩虹视点、投资顾问一对一的账户诊断服务等系列俱乐部产品和服务，可根据客户的投资偏好和风

23、险偏好，提供针对性服务，并对客户的证券投资账户进行动态跟踪管理，及时提示风险及投资机会。 7公司在 95553 客户服务中心、回访系统、网站、交易软件等多处部署的服务质量监控系统继续发挥较大作用，建立了有效、顺畅的客户意见反馈渠道，实现较为完备的服务品质管理框架；有效改善了客户体验。 稳健的客户资产增值服务稳健的客户资产增值服务 公司客户资产管理部一直以“规范运作、合理回报、优质服务、开拓创新”作为业务开展的基本准则，建立了与监管机构、客户、员工、媒体等各利益相关方的沟通、对话机制，坚持客户利益至上。 公司客户资产管理业务在选择投资标的时， 将目标公司履行社会责任的情况纳入考量，公司优先将资金

24、投资到新兴成长产业、满足人民群众消费需求的民生内需行业等国家鼓励的行业领域，促进上述行业可持续发展。公司客户资产管理业务在定向客户的选择上， 也努力为具有社会责任的公司或机构提供资产管理服务。 在风险控制方面，客户资产管理业务投资决策按照相关制度规定，分权益类和固定收益类投资建立了投资主办人、投资总监、投资决策小组等各级操作审批权限体系，通过在系统中设置阀值实现审批权限的分级控制，超权限投资先审批再投资，审批情况系统中均有留痕。严格执行股票库、止盈止损制度和信息披露制度，投资管理系统实时监控，确保客户资产安全。 在客户服务方面，公司深入了解客户需求，致力于提供差异化服务。公司根据风险控制和客户

25、适当性管理的要求，对客户的风险承受能力进行调查和评价，向客户推荐与其风险承受能力相匹配的产品，引导客户审慎做出投资决定。公司定向业务明确向客户提示产品的性质和风险等必要的信息，并根据法律的规定，与客户就相关事宜和双方的权利义务做出明确的约定。 公司建立了网站、手机短信、邮件等多种信息披露渠道，并通过路演、 每周视野内部刊物、定期和不定期报告、客户拜访等多种方式服务客户。公司CRM 系统也已经上线运行。此外，公司不断引进营销与客户服务人才，积极打造专业化的营销与客户服务队伍。 扶持发展中小企业扶持发展中小企业 公司高度重视创新创业技术企业的金融服务，针对我国中小企业数量多、对国民经济贡献大，但规

26、范意识弱、融资困难等特点，公司组织专业团队帮助中小 8企业进行规范化改制，督促其建立内控制度、改善公司治理，与资本市场对接，打通融资渠道。为响应我国十二五规划“建设创新型国家”发展战略，2011 年，公司与各地国家级高新技术园区政府合作，对数百家中小企业开展培训和尽调，通过多种形式宣传中小企业资本市场融资政策，不断引导中小企业增强业务创新、技术创新和模式创新的意识，增强其可持续发展能力。 通过兼并收购项目深化国企改革通过兼并收购项目深化国企改革 2011 年，公司抓住上海国资国企改革、提高资产证券化率的契机，全力开拓国资系统及大型民营企业集团重组项目，并继续保持领先地位，完成强生控股重大重组、

27、 东方创业重大重组、 友谊股份吸收合并百联股份、 交运股份重大重组、宋都集团借壳 ST 百科、市北集团借壳*ST 二纺机、上港集团、广电信息等重组项目，为国资国企改革做出应有的贡献。 2、为员工发展提供制度保障 2、为员工发展提供制度保障 健全的员工劳动福利制度 健全的员工劳动福利制度 公司依法建立和完善劳动规章制度，保护企业和员工双方的合法权益，保障员工享有劳动权利、履行劳动义务。公司依法制定了招聘录用、劳动合同、劳动纪律、员工手册等方面的劳动用工制度，采取多种用工形式的员工管理，履行遵守企业道德规范和法律责任，构建和谐稳定的劳动关系。 公司关注员工的福利保障，根据国家、地方有关法律法规和公

28、司章程，不断推行公司薪酬长效激励措施， 建立健全公司员工多层次、 全方位的福利保障体系，给予员工更多关爱。除国家规定的基本医疗保险外，公司还建立了补充医疗保险制度，给予员工适当的医疗补助，解决生活困难员工的后顾之忧。除国家规定的基本养老保险外，公司还建立了企业年金计划，提高员工退休后的生活待遇，进一步增强企业凝聚力。 科学的员工职业生涯规划 科学的员工职业生涯规划 公司认真贯彻实施“以人为本、人才强司”的人才战略，围绕公司的集团化、国际化的发展战略所确定的各项目标任务，结合员工最现实、最关心、最直接的需求推进人才管理机制创新，帮助员工确定职业发展道路，制定岗位晋升序列计划，设计不同晋升路线，向

29、员工展示了不同的发展路径。根据业务特点和岗位需求规律，按管理岗位、业务岗位、技术支持岗位制定了“三线推进”的职业晋升 9系列，分别设置由低到高的职务晋升路径，有效克服传统单线式职业晋升路线所造成的专业技术人员在地位、薪酬、发展机会等方面的缺陷。使具有不同能力素质、不同工作兴趣的员工都能找到适合自己的发展路径，增进工作的方向感。 目前公司已经建立了三级培训管理体系。分别由人力资源开发部、公司本部各部门以及各分支机构承担员工培训的各项任务，全面提高公司员工的竞争力。培训种类涵盖专业技能培训、管理技能培训、通用技能培训以及后续职业培训等四大类；培训方式包括公司内部培训、委托专业培训机构培训、海外岗位

30、实践培训、通过电子学习平台自我培训、部门内部培训员工根据自身发展需要利用业余时间自学等多种途径。为确保培训的参与率，切实提高培训效果，公司严格培训考核制度，并为公司所有员工建立培训档案。培训档案作为干部员工考核以及上岗任用、职务晋升、专业技术职务评聘的重要依据。 为了激励公司员工提升个人技能,取得行业内高端执业资格证书，公司制定了海通证券股份有限公司考取执业资格证书的奖励暂行办法 ；为鼓励员工利用业余时间积极参加在职学历、学位教育，公司下发了海通证券股份有限公司在职学历学位教育管理暂行办法 ，员工只要取得公司指定的各类执业资格证书或者学历学位，公司就给予报销一定额度的费用。 2011 年度公司

31、培训工作主要围绕完善体系建设，明确培训职能，提高培训效率，进一步加强了干部梯队培养，努力提高各层级员工素质开展。公司系统共举办 26 期面授培训，培训人数达 1791 人次；选送 4 批 10 人次赴海外培训；选派 44 名员工参加了外部各专业机构组织的 27 期培训；先后组织了 11 次网络培训考试， 参加人次达 10161； 新开发内部课程 45 门； 学习平台使用的人数为 5045人，全年累计学习时间达 161566 小时，人均达 32 学时。 充足的干部人才储备 充足的干部人才储备 公司实行“三级三类”干部管理体系，即“经营决策层级、中级管理层级、二级部层级”和“管理类、业务类、技术支

32、持类” 。在公司“三级三类”后备干部体系下，公司将根据各类人才的个人发展需求及其能力、素质情况，结合不同的职业发展路径，对各级各类干部给予相应的学习培训、实践提高的机会，并实施相应的跟踪考察和动态管理。 10目前，公司各级干部共有 667 人，其中博士 33 人，硕士 123 人，本科 448人，具有本科及本科以上学历的干部有共有 601 人，占干部总人数的 91%；后备干部队伍达到 500 多人。公司干部人才储备充分，结构合理，具有较强的市场竞争力。 团结进取的绩效文化氛围 团结进取的绩效文化氛围 公司建立了完备绩效管理体系， 绩效管理工作在公司战略传递、 目标达成、人才培养、 干部选拔等方

33、面都发挥了积极作用。 公司绩效管理工作遵循一致统一、客观公正、量化优先、公开透明、权责对等、注重实效等原则，通过绩效理念宣导与绩效管理工作实践，目前，以业绩为导向的绩效理念在公司已深入人心，团结进取的绩效文化氛围建设已初见成效。 公司绩效管理体系将公司的战略规划及年度目标层层分解到公司的各级单位和员工，让每一位员工明确公司的远景与战略规划以及个人的具体工作目标，在绩效管理过程中，公司通过业绩检视与辅导，及时指出广大干部、员工工作中问题与不足，辅导、帮助各级单位、员工提升工作绩效、达成绩效目标，引导、鼓励员工积极参与到公司整体业务发展过程之中；同时，作为公司绩效管理流程重要环节之一的绩效考核，客

34、观、公正地评价员工的年度工作完成情况，进而调动了员工的工作积极性，激发了员工创造性地开展工作的热情。 3、上海品茶建设 3、上海品茶建设 大力开展反腐倡廉工作大力开展反腐倡廉工作 公司高度重视党风廉政建设工作，结合公司实际，把反腐倡廉、惩防体系建设切实贯彻到经营管理的始终。公司注重运用“制度加科技”手段，从源头上防治腐败行为，构建了较为完善的反腐倡廉制度体系，不断探索提高防范道德风险的技术手段，推进制度创新与科技防腐相结合。 公司制订下发了 贯彻落实的具体方案 ，并成立了由党委书记任组长、纪委书记任副组长的惩治和预防腐败体系建设领导小组，将反腐倡廉工作细化到各个部门和环节，制定详细的配套措施加

35、以落实。 每年年初， 公司主要领导与各分支机构、 各部门、 各子公司的负责人签订 党风廉政建设责任约定书 ，实行层层签约、一级抓一级，明确各级干部的责任和 11分工，并将党风廉政建设责任制落实情况纳入干部的年终考核。 为确保惩防体系发挥实效，公司坚持每季度召开一次由纪委书记召集、有关职能部门负责人参加的加强惩防体系建设联席会议，增强各部门之间的工作交流，查找经营管理中的风险隐患和薄弱环节，及时研究应对措施。 公司运用多种监督手段，确保权力规范运行。如坚持民主生活会、职工代表大会、企务公开等制度；对“三重一大”事项决策程序进行明确规范，在营业用房装修、大额设备购置、大型服务项目选定上按照规定程序

36、落实招投标、预决算管理和跟踪审计等制度，在干部选拔任用上推行公开招聘、竞争上岗、任前公示等制度，防止决策失误；要求干部签署执行廉洁从业承诺书 ，严格执行干部谈话制度 、 干部报告个人有关事项的实施办法 ，发挥好信访核查监督作用。 公司注重宣传教育及廉政文化建设， 以防范为先， 提高员工的廉洁自律意识。公司党委经常组织各级干部集体学习反腐倡廉文件精神， 组织干部员工开展职业道德、司规司纪、合规培训，进行形式多样的反腐倡廉宣传教育，在全司上下营造了良好的廉洁从业上海品茶氛围。 职工代表大会运作情况职工代表大会运作情况 公司积极贯彻落实上海市职工代表大会条例 ，加大职工民主管理工作力度，构建和谐劳动

37、关系。2011 年 6 月9 月，开展了公司第三届职工代表大会的换届选举工作，完成了 175 名职工代表的登记审核工作，并组织开展了分公司工会主席培训班、机关职工代表培训班，对上海市职工代表大会条例和工会主席的履职能力进行了辅导。 4、确保公司资金资产安全，保证公司偿债能力 4、确保公司资金资产安全，保证公司偿债能力 切实保障客户资金安全 切实保障客户资金安全 公司自有资金与客户资金完全分开，客户的证券交易结算资金实施第三方存管（受托客户资金实施银行托管） ，切实保障了客户资金安全。 有效保障债权人的知情权和公司的偿债能力有效保障债权人的知情权和公司的偿债能力 公司严格遵守信息披露的相关规定，

38、及时地通过指定媒体披露公司相关信息，确保信息披露公开、公平、公正，有效保障了债权人对公司经营情况、财务状况等的知情权。 公司不断优化对银行间市场、债券回购等业务流程的内部控制，规范业务 12操作流程，保持资金的流动性和良好资信水平。公司注重资产结构的合理性，在进行金融资产的配置时充分考虑其流动性，同时，公司保持一定的融资能力，特别是货币性融资，为公司资金的调度提供便利，保障债权人权益。2011 年度公司经营良好，资金收支情况平稳，负债比率一直保持在较低水平。2011 年末，公司扣除客户结算资金后资产负债率 23.42，显示了较强的偿债能力。 合规经营,依法纳税合规经营,依法纳税 公司坚持合规经

39、营，依法纳税，回馈社会。2011 年度公司(含子公司)所得税、营业税金及附加等总计 14.92 亿元，缴纳证券及期货投资者保护基金共计8,142 万元。 5、开展反洗钱工作，防范内幕交易，维护金融秩序稳定 5、开展反洗钱工作，防范内幕交易，维护金融秩序稳定 公司积极履行金融机构反洗钱义务，不断提升公司反洗钱工作水平，提高客户反洗钱意识。在公司全面组织下，各业务部门和分支机构在业务深化和不断创新的过程中，深入开展了各项反洗钱工作，及时制定和完善相关反洗钱制度，全面升级反洗钱系统，研究落实客户风险等级划分标准，持续开展大额交易和可疑交易报送工作。为了解决客户留存身份证件有效期过期的问题，公司采取了

40、妥善措施要求客户及时更新身份信息，同时组织分支机构配合做好宣传工作、客户通知和回访、解释服务和应急处理工作。为了提高员工和客户的反洗钱意识，公司还集中开展了为期 3 个月的反洗钱宣传活动，通过设立咨询台、发放宣传单，电子屏幕、 海报， 悬挂条幅、 网站、 视频以及培训等多种形式广泛开展反洗钱宣传。同时，公司积极参与行业反洗钱研究和交流，主动配合人民银行等监管部门的调研活动，为行业反洗钱工作的规范化和标准化献计献策。 为了规范敏感信息的流动和使用，防止内幕交易，防范利益冲突，公司建立和实施了信息隔离墙制度体系，规范敏感信息在不同业务部门、母子公司之间的流动。该体系包含针对内幕信息和重大未公开业务

41、信息的物理层、岗位职能层和业务信息层的三层信息隔离制度体系，确立了工作场所隔离、人员隔离、岗位隔离、资金和账户隔离等具体措施，通过实施限制名单、观察名单、跨墙管理和执业回避等措施对员工行为和业务活动开展科学管理和实时监控， 主动回避或向客户披露可能引发利益冲突的业务活动。公司在行业内率先自主开发建设了“信息隔离墙管理系统” ，通过系统化、自动化的手段，对敏感信息和业务活动进行集 13中式层级化管理，大大提高了信息隔离管理工作的效率和有效性。2011 年，公司信息隔离墙系统逐步实现了与研究报告管理平台、投资顾问平台、自营系统、资管系统、wind 资讯系统等的系统自动对接，相关隔离控制机制和风险监

42、控预警功能稳步提高。公司在做好自身工作的同时，还积极参与行业研究，和监管部门、自律组织及兄弟券商密切开展经验交流活动，有力推动了行业信息隔离工作的开展。 四、服务实体经济，坚持绿色发展 四、服务实体经济，坚持绿色发展 1、开发环保指数，引导绿色投资理念 1、开发环保指数，引导绿色投资理念 保护环境，遏制生态恶化趋势，促进经济、社会与环境协调发展，已经成为社会管理的重要责任和任务。 公司不仅在实体经济发展中为企业融资坚持绿色服务，加强环保意识，同时在为二级市场投资者服务中，也坚持环保的社会责任导向。公司作为金融类企业，在金融领域内应用金融专业知识为环境保护提供必要的支持，承担绿色发展的社会责任。

43、公司编制环保指数有利于投资者挖掘环保类上市公司的投资价值。环保指数经编制者经过严谨的筛选，根据“环保业务占比优先、流通市值排名优先、流通性优先、业绩优先”的原则确定成份股，为了排除个股异动对于指数的影响，采用等权重编制方法。 公司统计了 2011 年环保指数和沪深 300 的走势， 环保指数在 2011 年全年表现小幅弱于沪深 300 指数。最终金融地产占比较高的沪深 300 指数全年下跌25.01%，而环保指数下跌 26.38%。 图图 环保指数与沪深环保指数与沪深 300 指数走势比较指数走势比较7007508008509009500Dec-10Mar-11Apr-1

44、1Jun-11Aug-11Oct-11Dec-11环保指数沪深300资料来源：海通证券研究所两个指数的相关性越低，就说明其走势分化越明显，当两个指数相关性呈现 14为负时，就可以用来对冲风险，从沪深 300 以及环保指数走势来看，两者的相关性约为 88%，相比市场上其他主流指数间的相关性较低，为投资者提供了一条不同投资节奏的途径。 2、坚持绿色运营 2、坚持绿色运营 公司不断完善与优化办公自动化系统，以企业运作支持平台为基础，整合OA、人力资源管理平台、营销平台、风控平台等多个办公平台，基本实现了办公流程自动化，减少纸质文档的使用，节省与各地分支机构的邮寄业务，提高了工作效率，降低了办公成本。

45、公司信息技术部还建立营业部机房日志管理系统，实现营业部机房日志电子化。节约了印刷与邮寄纸质日志的成本，同时便于查询调阅营业部机房日志，及时了解营业部机房运行情况，既高效快捷又实现了低碳环保。另外，公司在电子产品采购时特别注重节能环保理念。在年初确定采购目录时，将设备节能环保作为选定产品型号的一个重要指标。例如在分支机构广泛使用的客户机上，推广能耗较低的瘦客户机。瘦客户机采用无风扇、低功耗设计，最大运行功率只有 23W， 远低于一般电脑功率， 有效降低了噪声污染和能源消耗，目前已在部分分支机构推广使用。 公司在日常工作中制定了对水、电、办公用品等设施的管理规定，积极倡导节约用纸，双面打印、减少硒

46、鼓使用，节约用水用电、人走灯灭、下班后电源关闭，夏季空调温度不低于 26 度等措施。公司员工积极响应绿色办公理念，尽量采用文件电子化，文件传递优先采用电邮，减少纸张使用及快递数量；针对个别部门人员经常出差难以聚集开会的情况，公司倡导电话会议办公的解决方式，减少了材料消耗和二氧化碳排放。公司还定期对办公场所的用水设备、照明设备、空调系统进行检查和维护，防止因设备故障而增加能耗的情况的发生。公司明确对办公电器、耗材、车辆和设施开展节能管理，将办公消耗纳入日常监控和统计范围，将环保和节能作为办公设施更新、办公用品采购和选择物业外包服务商的重要标准。 3、积极参加社会公益活动 3、积极参加社会公益活动

47、 2011 年，公司积极开展帮困送温暖活动，并组织员工开展疗休养活动，组织女性健康讲座以及女性专项体检，为员工进行健康门诊。公司还积极开展系列文体活动，公司合唱队在上海证券、期货、基金同业公会举办的庆祝建党 90 周年 15红歌汇比赛中获最佳演出奖， 公司广播操队在上海金融系统运动会闭幕式广播体操比赛中获得第六名，并在上海证券同业公会举办的乒乓球比赛并获得团体冠军。 公司团委在公司窗口单位和青年文明号集体及争创集体中开展了“青年文明号优质服务集中月”活动。公司各级青年文明号集体和争创集体根据本单位、本地区实际特点，本着为民、便民、惠民的宗旨，通过“三亮、三比、三进”活动，亮标准、亮身份、亮承诺

48、，比技能、比作风、比业绩，进社区、进园区、进郊区，集中开展优质服务示范活动，关爱社会，回馈社会。 2011 年度公司(含子公司)在环保公益项目、救灾捐款、教育资助、慈善捐赠等公益性方面的投入金额共计 153.87 万元。 五、公司可持续发展 五、公司可持续发展 1、落实公司五年发展规划，保持公司可持续发展 1、落实公司五年发展规划，保持公司可持续发展 2011 年， 在公司五年发展战略规划的基础上， 公司积极组织推进实施研究所、机购业务，国际业务、投资银行、资产管理等主要业务模块的职能定位及组织架构调整，推进了适应战略目标的考核激励体系，提升了各业务条线的综合竞争能力和协同效应。公司上下共同努

49、力，顺利完成了 H 股发行上市的全部审批程序，进行了全方位的海外路演和市场推广工作， 并按照国际标准进一步完善了公司治理结构和内控体系，强化了与国际知名金融机构的业务合作，国际化战略取得新的进展；公司还新成立了经纪业务委员会、战略发展与 IT 治理委员会和国际业务协调委员会，加强统一领导和协调，实现各业务的协同发展；为加强区域统筹管理，公司新成立 10 家分公司，网点布局更为合理，公司综合业务拓展能力得到加强，为公司可持续发展打下了坚实的基础。 2、制定 IT 战略规划，开发 CRM 系统，提升公司竞争力 2、制定 IT 战略规划，开发 CRM 系统，提升公司竞争力 公司聘请国际著名咨询公司对

50、公司现有 IT 系统建设与管理现状进行了全面的诊断与分析，针对性地从战略、应用、治理、数据、基础 5 个方面制定了 IT建设蓝图，为公司 IT 战略提供了前瞻性定位。未来公司将步入 IT 规划推进实施阶段，逐步整合和提升公司的信息系统，为五年发展规划各项目标的顺利实现提供 IT 保障。同时，公司着手开发 CRM 客户关系管理系统（一期） ，初步建立了公 16司级数据仓库，以海量历史数据分析挖掘的结果提升业务竞争力，实现了客户管理和产品管理的统一。 3、加快培育创新能力，提升公司可持续发展能力 3、加快培育创新能力，提升公司可持续发展能力 在中国证券行业整体面临转型的大背景下，公司的核心竞争力不

51、仅体现在公司的资本及业务规模、网点优势、有效的合规管理、风险控制和增值服务上，还体现在对创新业务的投入上。2011 年，公司首批获得约定购回式证券交易资格、RQFII 资格和期货投资咨询资格； 顺利获得债券质押式报价回购资格； 融资融券、股指期货业务市场排名第一；公司直接股权投资、私募投资基金管理等创新业务稳步推进，跨境 EFT、期权模拟交易、资产证券化等创新业务正在积极准备。公司还建设程序化及算法交易平台，推广量化投资、期现套利和 ETF 套利等新型交易策略， 丰富服务手段， 提升服务能力， 公司在创新业务方面持续保持行业领先，有利于率先实现业务模式转型，实现长期可持续发展。 4、海通证券

52、2011 年度获得的部分社会荣誉 4、海通证券 2011 年度获得的部分社会荣誉 奖项名称 颁发机构 2010 年度上海金融创新成果奖 上海市人民政府 2011 年度公司治理优秀信息披露奖 上海证券交易所 上交所投资者教育创新奖 上海证券交易所 2010 年度中国最佳证券公司 21 世纪经济报道 中国上市公司优秀董事会奖 董事会杂志社 2010 年度上市公司市值管理百强奖 中国证券报 2011 年中国年度最佳投资者公关关系上市公司 和讯网 “彩虹俱乐部”荣获“最佳经纪业务服务品牌 证券时报 海通国际荣获都市盛世银行及金融服务企业最佳证券商 都市盛世 2011 中国最佳证券公司、2011 中国最佳投资银理财周报 17行、2011 中国最佳股权再融资投行 本土最佳投行团队、最受尊敬的投行、最佳增发项目、最佳配股项目 新财富 最令投资者满意证券公司、最佳证券研究机构、最佳创新业务券商 和讯网 最佳融资融券券商、最佳 IB 业务券商 证券时报 最佳证券公司 东方财富网 市级单位治安保卫先进集体 上海市公安局治安总队 新黄浦区百家企业纳税第一名 上海市新黄浦区 海通证券股份有限公司 2012 年 3 月 14 日 18