1、2021社会责任暨环境、 社会与管治（ESG）报告中信建投证券年度常用词语释义中信建投证券、公司、本公司指中信建投证券股份有限公司中信建投期货指中信建投期货有限公司，为本公司的全资子公司中信建投资本指中信建投资本管理有限公司，为本公司的全资子公司中信建投国际指中信建投（国际）金融控股有限公司，为本公司的全资子公司中信建投基金指中信建投基金管理有限公司，为本公司的全资子公司中信建投投资指中信建投投资有限公司，为本公司的全资子公司董事指本公司董事董事会指本公司董事会监事指本公司监事监事会指本公司监事会中国证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所香港联交所指香港联合交易所有限公司北交所指

2、北京证券交易所A 股指本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的上市内资股，该等股份在上交所上市及以人民币交易H 股指本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的境外上市外资股，该等股份在香港联交所上市及以港币交易释义04报告目录董事会 ESG 管治声明关于我们责任亮点战略与愿景利益相关方沟通我们的重要议题我们的行动目标09101113战略与管理070香港联交所环境、社会及管治报告指引内容索引关于本报告05服务国家战略， 助力高质量发展深化 ESG 整合， 拓展可持续金融坚持科技赋能， 推进数字化转型优化公司治理， 提升综合竞争力应对气候风险， 迈向 “双碳目标”诚信合规风

3、险管理客户服务人才发展信息安全绿色运营社会公益伙伴关系583861722343844我们的聚焦领域可持续的商业实践4915020301中信建投证券股份有限公司董事会ESG 管治声明中信建投证券坚持落实国家新发展理念，立足服务实体经济高质量发展，助力实现“碳达峰，碳中和”目标。2021 年，公司不断加大绿色金融投入力度，践行绿色金融服务经济发展，持续提升环境、社会及治理表现，积极创造长期可持续性价值。公司逐步建立起决策层、监督层、管理层之间权责明确、相互协调、相互制衡的 ESG 治理结构。公司董事会和监事会参与 ESG 事项的审议和决策，制定 ESG 策略及监督 ESG 议

4、题执行情况，每年审核公司社会责任暨 ESG 报告并落实 ESG 相关董事会决议。公司执委会下设 ESG 委员会，负责审核、管理和监督公司 ESG 相关事项及执行情况，协同各个部门积极将 ESG 因素纳入公司治理、业务战略、风险管理等范畴中。ESG 委员会的主任委员由董事长担任，副主任委员由总经理担任，每年至少召开一次定期会议，临时会议按需召开。董事会 ESG 治理角色022021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告公司以自身战略和证券行业特征为基础，结合国内外宏观政策和 ESG 标准，开展 ESG 实质性议题的识别、评估和分析。公司每年面向公司内部和外部利益相关方展开调研，获

5、得议题的优先排序结果，识别出核心议题在报告中重点披露并由董事会审议确认。ESG 管理方针及策略公司已建立 ESG 量化绩效管理机制，涉及资源消耗、温室气体、废弃物管理、人力资源管理、产品责任、社区公益等重要 ESG 绩效指标。公司定期开展短、中、长期风险及机遇的识别工作，并通过对标国际标准和参考行业领先实践，结合公司实际情况进行一致性评估，识别出气候相关风险和机遇并进行重要性排序。ESG 目标、指标与检讨进度公司在稳健经营、为社会创造经济价值的同时，高度重视管理 ESG 相关风险与机遇，全面履行社会责任。2021 年，MSCI（摩根斯坦利资本国际公司）对本公司 ESG 评级为“BBB”，处于中

6、资券商先进水平。未来，公司将继续优化 ESG 管理体系和运作机制，进一步把 ESG 因素融入公司治理、风险管理和业务战略中，积极识别和监督对公司业务具有重大影响的 ESG 风险和机遇，向着 ESG 领先金融企业目标持续迈进，确保实现公司长期可持续发展。03中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们关于我们中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日，是经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准设立的全国性大型综合证券公司。截至 2021 年末，公司注册资本为人民币77.57 亿元。公司注册于北京，在全国设有 312 家分支机构，并设有中信

7、建投期货有限公司、中信建投资本管理有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司和中信建投投资有限公司等 5 家一级子公司。公司在为政府、企业、机构和个人投资者提供优质专业的金融服务过程中建立了良好的声誉，是自 2010 年起连续十二年被中国证监会评为目前行业最高级别 A 类 AA 级评级的三家证券公司之一。2016 年和 2018 年，公司分别在香港联交所和上交所上市，股票代码分别为 6066.HK、601066.SH。公司经营范围主要包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公

8、司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；股票期权做市业务；证券投资基金托管业务；销售贵金属制品。公司简介上海品茶有作为才能有地位核心价值观汇聚人才、服务客户、创造价值、回报社会公司使命诚信、专注、成长、共赢企业精神以人为本、以邻为师、以史为鉴经营哲学利他共赢，益他共荣经营理念坚持正确而清晰的战略方向；坚持发展速度与质量的平衡；坚持把风险管理放在重要位置；坚持先人后事和五湖四海的用人理念；坚持走健康发展之路经营方针致力于成为客户信赖、员工认同、股东满意的中国一流投资银行公司愿景042021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告社会认可奖项/荣誉名称颁发单位2020-2

9、021 年度优秀投资者教育基地中国证监会2021 年度金牛奖证券公司社会责任奖2021 年度金牛投资银行团队中国证券报2021 中国证券业投资银行家君鼎奖2021 中国证券业全能投行君鼎奖2021 中国证券业科创板投行君鼎奖2021 中国证券业独立财务顾问团队君鼎奖2021 中国证券业主板融资项目君鼎奖（京沪高铁 IPO）2021 中国证券业创业板融资项目君鼎奖（宁德时代非公开发行 A 股股票）证券时报2021 全球绿色金融奖国际金融论坛（IFF）第三届新财富最佳投顾团队奖新财富中信建投基金荣获：2020 年最佳潜力基金公司2021 中国资产管理机构卓越榜：最具竞争力奖东方财富、当代金融家中信

10、建投资本荣获：2021 年度第五届金牛券商股权投资优胜机构中国证券报中信建投国际荣获：年度外汇期货最佳突破奖香港交易所中信建投期货荣获：中国最佳期货公司最佳精准扶贫及爱心公益奖期货日报、证券时报05中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们责任亮点经济营业收入归属于母公司股东的净利润单位： 亿元2021 年营业收入12021 年归属于母公司股东的净利润298.72102.392098.72136.93233.51102.3955.0295.09债券主承销金额 （亿元）9,415.9812,111.9715,293.7020192020

11、2021代理股票基金交易额 （万亿元）7.14201912.93202017.192021客户资金账户总数 （万户）900.41899.941,023.021注 1：该项财务数据按照中国企业会计准则计算。注 2：该项财务数据按照国际财务报告准则计算。股权融资项目数量（单）38202021总收入及其他收入2（亿元）194.072019307.202020390.332021股权融资项目主承销金额（亿元）20191,636.47381.9420201,392.842021债券主承销数量（只）20,4772,3782,46706202

12、1年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告社会环境指标名称单位2020 年2021 年员工总数1人9,42011,778员工平均受雇年限2年6.95 6.69男性员工平均受雇年限年6.66 6.35女性员工平均受雇年限年7.35 7.71年内开展培训项目数量个172537年度培训投入总金额万元729.81,131接受培训的员工比例%86.590.0员工平均接受培训时长小时4745.2指标名称单位2020 年2021 年绿色债券主承销数量单3163绿色债券承销规模亿元168.51 254.20承销绿色债券的融资总规模亿元469.80775.49碳中和债券主承销数量单25 碳中和债券

13、承销规模亿元65.21 指标名称单位2020 年2021 年温室气体排放总量吨二氧化碳当量6,831.864,620.23直接（范围 1）温室气体排放量吨二氧化碳当量421.39 371.10间接（范围 2）温室气体排放量吨二氧化碳当量6,410.474,249.13指标名称单位2019 年2020 年2021 年每股社会贡献值元2.153.153.51公益性支出总额万元682.592,996.572,499.94消费帮扶金额万元143.32687.49771.36所提供的服务被客户投诉量件39020383乡村振兴及帮扶债承销数量单3717乡村振兴及帮扶债承销规模亿元1525.3733.02注

14、 1：公司于 2021 年度将外包人员纳入了员工相关统计指标的统计范畴，并相应调整了员工总数及其构成、年内新进员工数及其构成等指标的统计口径。注 2：该项指标统计范围为公司劳动合同制员工。07中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们战略与管理01082021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告战略与管理01战略与愿景 09利益相关方沟通 10我们的重要议题 11我们的行动目标 1309中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们战略与愿景 “汇聚人才、服务客户、创造价值、回报社会”是中信建投证券始终践

15、行的公司使命。在坚持稳健经营、为股东和投资者创造经济价值的同时，公司高度重视管理环境、社会与管治（ESG）相关风险与机遇，全方面履行社会责任。助力绿色低碳转型共建繁荣美好家园提高公司治理水平 构建可持续金融体系 创新碳金融产品服务 支持绿色产业发展 降低运营环境足迹 传播环保公益理念 支持国家战略实施 服务实体经济发展 增进社会民生福祉 携手人才共同成长 优化客户服务体系 奉献社会公益事业 推动诚信合规经营 科技赋能数字转型 提升风险管理效能 完善公司文化建设102021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告利益相关方沟通 公司结合自身业务特点，积极保持与股东和投资者、政府和监

16、管机构、客户、员工、供应商和合作伙伴、社区和环境等利益相关方的沟通，建立起实时沟通和定时沟通相结合、专项沟通和不定期交流相搭配的沟通机制。同时，公司积极发挥新媒体平台的作用，鼓励各方积极参与互动，及时倾听与解决利益相关方关切的问题，确保与各利益相关方的常态化交流顺利进行。利益相关方沟通渠道关注事项股东和投资者 股东大会 定期报告 交流会 调研 电话 / 邮件问询及反馈 公司治理 风险管理 合规经营 商业道德与防范金融犯罪 服务国家战略发展政府和监管机构 重大会议 政策咨询 事件汇报 合规经营 服务国家战略发展 服务实体经济 可持续投融资客户 客户拜访 满意度调查 客户投诉热线 投资者教育活动

17、优化客户服务 促进普惠金融 信息安全与隐私保护 负责任营销 投资者教育与保护员工 员工招聘 员工培训 员工文体活动 数字化转型 多元化与包容性 人力资本发展供应商和合作伙伴 供应商考察 沟通会议 战略合作谈判 交流互动 公司治理 合规经营 供应链管理社区和环境 公益活动 社区互动 企业招聘宣讲及实习机会 投资者教育与保护 乡村振兴与公益 绿色运营 可持续投融资 应对气候变化 考察调研 公文往来 促进普惠金融 乡村振兴与公益 应对气候变化11中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们我们的重要议题中信建投证券实质性议题分析过程识别评估确认与报告以公司战略与行

18、业特征为基础，结合国内外政策标准和 ESG热点，对标同行业实践，参考投资者、ESG 评级机构和第三方团队的意见，识别出与公司履行社会责任、管理 ESG 风险与机遇密切相关的 18 项实质性议题。针对识别出的实质性议题，面向公司内部和外部利益相关方展开调研，邀请利益相关方评估实质性议题的重要性并分析结果，形成实质性议题二维评价。根据议题评价结果，构建公司实质性议题重要性矩阵（请见下图），并由董事会审议确认。同时，对于识别出的核心议题，在报告中进行重点披露。中信建投证券实质性议题矩阵图对利益相关方的重要性对中信建投证券的重要性73810低高高122021

19、年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告议题层级编号实质性议题与香港联交所ESG 报告指引主要层面的关联核心议题1服务国家战略发展2优化客户服务B6 产品责任3商业道德与防范金融犯罪B7 反贪污4促进普惠金融5风险管理6合规经营B6 产品责任7信息安全与隐私保护B6 产品责任8可持续投融资A3 环境及天然资源、A4 气候变化重要议题9投资者教育与保护B6 产品责任10负责任营销B6 产品责任11乡村振兴与公益B8 社区投资12数字化转型13人力资本发展B1 雇佣、B2 健康与安全、B3 发展及培训 14公司治理强制披露管治15应对气候变化A3 环境及天然资源、A4 气候变化一般议

20、题16多元化与包容性B1 雇佣17供应链管理B5 供应链管理18绿色运营A1 排放物、A2 资源使用、A4 气候变化13中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们我们的行动目标 积极推行绿色办公理念，全力提升能源资源使用效率，降低各项经营活动的环境影响。 建立公司气候相关风险管理框架，识别气候风险和机遇对金融的影响。 践行可持续金融模式，将环境因素纳入风险分析、尽职调查、分类统计与沟通参与等环节，为节能环保、清洁生产、清洁能源、生态环境、基础设施绿色升级等绿色低碳相关产业提供融资支持。 持续加大对市政公共服务、医疗健康、文化教育、农业与食品、乡村振兴与帮扶

21、等社会民生事业的支持力度，以负责任的融资行为助力提升社会福祉。 积极贯彻落实国家乡村振兴战略，持续推进金融帮扶、产业帮扶、智力帮扶，在巩固“一司一县”脱贫成果、利用专业服务助力乡村振兴方面深入开展工作。 积极参与社会公益捐赠及志愿活动，规范对外捐赠行为，落实对外捐赠事项的管理责任。环境社会142021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告 持续推进数字化平台体系建设，提供创新金融产品和高质量金融服务。 持续健全和完善合规风控管理体系，优化合规风控人员管理机制，强化内部控制队伍建设。 加强反腐败与廉洁从业管理和教育，引导员工恪守商业道德操守，践行规范运营。治理15中信建投证券股份

22、有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们我们的聚焦领域02162021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告我们的聚焦领域02服务国家战略，助力高质量发展 17深化 ESG 整合，拓展可持续金融 22坚持科技赋能，推进数字化转型 34优化公司治理，提升综合竞争力 38应对气候风险，迈向“双碳目标” 4417中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们服务国家战略，助力高质量发展2021 年是“十四五”规划的开局之年，中信建投证券坚持服务国家战略的初心和使命，立足服务实体经济高质量发展和构建“双循环”新发展格局，持续增强

23、金融回归本源的意识，充分担当作为投融资两端重要桥梁的角色，提升金融对实体经济和国家战略的服务水平。182021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告公司聚焦注册制改革和稳步提高直接融资比重等重点任务，充分发挥公司各项业务优势，坚持重点行业与新兴行业并重，主动对接国家重点产业、区域发展战略，拓展在京津冀、长三角、粤港澳大湾区、“一带一路”等重点区域的业务布局，加大对中小企业融资的支持力度，进一步引导资金流向实体经济和优化资源配置。服务实体经济 对于“两高范围”企业融资项目，根据节能、环保相关规定进行专项审查，筛选剔除属于淘汰类、限制类和落后产能的企业。 协助制造业企业并购重组，推

24、动传统产业向高端化、智能化、绿色化转型。 对固定收益类证券投资业务进行集中度管理，包括：对房地产行业实施集中度限额管理；其他高风险或产能过剩行业仅限于具有龙头地位、政策支持、未来经营好转、确定性强的企业，且对上述行业实施集中度限额管理。 积极引导企业将募集资金投入至国家战略支持的板块和方向，加大力度推进科创板、创业板以及北京证券交易所业务。 助力高新技术、战略新兴产业等新动能产业企业的股权融资服务。如于 2021 年 4 月与嘉兴市国投公司进行战略合作，围绕嘉兴市数字经济、高端装备制造、大健康医疗等战略新兴产业进行投资，提高国有资本配置和运营效率，支持嘉兴市创新驱动战略的实施。 促进债券业务创

25、新发展，做好绿色债券、蓝色债券、乡村振兴债券、租赁住房债券等专项债券品种，进一步加大对公募 REITS 的投入。 中信建投资本的项目投资覆盖生物医药、半导体、无人驾驶等多众多新兴产业领域。推动传统产业优化升级支持新兴产业发展壮大19中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们中信建投证券 2021 年服务实体经济绩效 科创板首批保荐承销项目家数行业第一、创业板注册制改革首批保荐承销项目家数行业第一、北交所首批保荐承销项目家数行业第一。 完成新三板挂牌企业定增12 家，募集资金5.28 亿元；持续督导新三板创新层企业32 家。 在北交所首批上市 81 家企业中

26、，公司保荐家数（12 家）位居市场首位，实现创业板、科创板注册制、北交所首批保荐家数“三连冠”。 新增科创板战略配售跟投12 笔，新增投资金额13.64 亿元。 主承销双创债券5 只，融资规模84 亿元；主承销科技创新债6 只，融资规模66 亿元。 根据中国证券业协会统计，创新创业公司债发行规模34.21 亿元，行业排名第三。协助中国电信非公开发行股票，推动通信产业链高速增长助力捷佳伟创向特定对象发行股票，促进光伏产业技术升级中国电信股份有限公司（以下简称“中国电信”）是中国领先的大型全业务综合智能信息服务运营商，面向个人、家庭、政企市场提供连接、云、应用、安全的全业务通信及信息化服务。作为该

27、项目的联席保荐机构和联席主承销商，公司助力中国电信融资 479.04 亿元，为其 5G 产业互联网建设、云网融合新型信息基础设施和科技创新研发项目提供资金支持，推动数字经济产业实现高质量发展，充分体现了资本市场支持国家战略、服务实体经济的重要作用。捷佳伟创新能源装备股份有限公司（以下简称“捷佳伟创”）是我国光伏设备制造行业的龙头企业，专注于晶体硅太阳能电池生产设备的研发制造，市场占有率行业第一。公司作为捷佳伟创本次发行的独家保荐及承销机构，协助企业融资 25 亿元，助力捷佳伟创实现新一代光伏设备的量产化，促进光伏产业技术升级和降低成本。案例案例202021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （

28、ESG ） 报告民营经济和中小微企业是我国经济韧性的重要支撑。公司支持民营经济和中小微企业健康发展，通过提供股票和债券为主的直接融资方式，帮助企业补充资本金和流动性，降低融资成本，助力搭建全方位、多层次的普惠金融生态体系。促进普惠金融承销南阳投资集团有限公司小微企业增信集合债券南阳投资集团有限公司为河南省南阳市提供城市建设、城市运营、产业发展、金融服务等业务。2021 年，公司协助其发行小微企业增信集合债券，公司主承销规模4.80 亿元、融资总规模人民币 8 亿元，用于为小微企业提供资金支持，缓解小微企业直接融资难、融资贵问题。为民营和中小微企业提供融资服务 主承销 3 家小微企业增信集合债券

29、 17.80 亿元，融资总规模 21 亿元，有效缓解区域内小微企业资金流转问题。 积极参与优质民营和小微企业新三板定向增发，为并行科技、中百信、海融医药等 12 家小微企业进行新三板定向增发，融资总规模 5.28 亿元。 主承销小微企业贷款专项金融债 17 只，融资总规模 1,757 亿元。 为 93 家民营企业提供股票质押服务，拓宽其融资渠道。设立国家中小企业发展基金 中信建投资本设立国家中小企业发展基金，基金规模 20 亿元，年内完成包括志道生物、芯河半导体等 22 个项目的投资，投资金额共计 6.56 亿元。开展“保险 + 期货”业务，提升农业保障水平 中信建投期货年内在脱贫地区开展“保

30、险 + 期货”项目 25 个，提供 39,791.70万元的风险保障，实现赔付 1,008.47 万元。案例21中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们指标名称单位2021 年2020 年2019 年保荐北交所（新三板精选层挂牌）企业数家5 7 申报北交所（新三板精选层）项目家5 11 完成新三板定向发行次数次12 21 25完成新三板定向发行融资总规模亿元5.28 10.06 47.01督导新三板挂牌公司数量家117 188 243督导新三板创新层企业数量家32 47 34 年内新增科创板战略配售跟投数量笔12 11 9 年内新增科创板战略配售跟投金额

31、亿元4.66 5.70 3.28 主承销双创债券数量单5 7 2主承销双创债券规模亿元41.17 79.03 12.00主承销双创债券融资规模亿元84.00 156.00 12.00指标名称单位2021 年2020 年2019 年股权融资项目数量单100 76 38 股权融资项目主承销金额亿元1,392.84 1,636.47 381.94 股权再融资项目数量单53 29 17 股权再融资项目主承销金额亿元859.32 786.78 217.70 债券主承销数量只2,467 2,378 1,477 债券主承销金额亿元15,293.70 12,111.97 9,415.98 222021年度社会

32、责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告深化 ESG 整合，拓展可持续金融当前，面对新冠肺炎疫情、气候变化等全球性挑战，金融机构在推动可持续发展方面的重要作用越发凸显。中信建投证券将发展可持续金融视为公司的职责与使命，积极将 ESG 因素整合融入各项业务流程，以综合视角考量金融活动对经济、社会和环境的影响，并积极发挥自身的金融创新专长，努力在经济的绿色转型、包容性增长等方面创造更大价值。23中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们公司致力于搭建可持续金融模式，通过将 ESG 因素纳入风险分析、尽职调查、分类统计与沟通参与等环节，在投资银行、资产管理

33、、财富管理等业务中深化开展 ESG 实践。同时，参考相关环境和社会标准，建立适用于公司的可持续性产业分类目录，以“服务实体经济、推动绿色发展、增进民生福祉”为目标，充分聚焦具有环境与社会效益的产业领域，加大对相关企业和项目的支持力度，为落实国家政策方针及联合国可持续发展目标作出贡献。可持续金融体系中信建投证券可持续金融框架ESG 专题研究ESG 分类统计绿色低碳1社会民生2我们的目标 节能环保产业 清洁生产产业 清洁能源产业 生态环境产业 基础设施绿色升级 绿色服务 市政公共服务产业 保障性住房建设 医疗健康产业 文化教育产业 农业与食品产业 乡村振兴及帮扶经济可持续环境可持续社会可持续投资银

34、行资产管理财富管理固定收益研究服务国际业务环境社会治理ESG整合业务融入产业导向ESG 风险分析ESG 沟通参与ESG 尽职调查ESG 能力建设注 1：“环境可持续”分类范畴主要参考中国人民银行、发展改革委、证监会联合发布的绿色债券支持项目目录（2021 年版）。注 2：“社会可持续”分类范畴主要参考国际资本市场协会（ICMA）发布的社会债券准则（2020）及可持续发展投融资支持项目目录（中国）。242021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告业务板块ESG 整合投融资实践ESG专题研究ESG风险分析ESG尽职调查负面筛选正面筛选可持续性主题投资ESG产品 / 服务投资银行资

35、产管理财富管理固定收益研究咨询国际业务ESG 风险通常具有较高的不确定性和复杂性，且可能通过多种方式影响企业的业务状况或财务状况。作为金融市场的重要参与者，公司主动将 ESG 因素纳入客户审查与信用分析等环节，并采取必要的尽职调查手段，考察投资标的或发行主体的 ESG 表现，充分评估其 ESG 风险敞口，有效规避在 ESG 方面存在重大缺陷的企业。ESG 整合融入整合方式核心实践ESG 主题研究 开展 ESG、碳中和等相关主题研究，着重分析国家“双碳”战略下经济结构的变化及投资机会、境内外ESG投资体系发展情况。 同时， 针对医药健康、 绿色产业、 市政公共服务、 农业与食品产业、乡村振兴等开

36、展行业深度研究， 撰写发布系列研究报告， 推动金融市场对可持续金融领域的关注。 针对 ESG 相关投资理念、监管政策、信息披露、评级体系等开展全面研究；开展 ESG 相关行业研究，尤其注重对新能源、光伏、风电等环境友好和可持续发展相关行业的研究，识别医药、房地产等社会公平和共同富裕相关行业的政策风险和社会责任问题，提高投资经理在决策过程中对 ESG 相关议题的关注度。ESG 风险分析 针对固定收益业务，关注投资标的所处行业是否与环境保护、医疗教育、公用事业等领域相关，注重搜集产品安全及质量、环境与事故、公司治理及架构、管理层稳定性、违法违规等信息，并纳入发行人评价范围。同时，在相对价值分析中纳

37、入 ESG 因素，将发行人的 ESG 债券价差和相对价值与其同行业其他债券相比，以分析是否所有风险因素都已被考虑在内，并计算相对应的信用利差，并纳入投资定价模型。 针对资产管理业务，根据投资标的所在行业进行筛选，若所在行业符合 ESG 相关准则，则将其纳入 ESG 拟可投池，针对具体标的公司治理能力、社会责任等要素进行二次筛选，剔除不符合 ESG 标准的投资标的。未来，公司将建立 ESG 信用评价指标，并融入信用风险评价体系，对 ESG 评价较差的发行人或投资标的进行预警和移除可投池。25中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们整合方式核心实践ESG 尽

38、职调查 严格核查发行人募集资金用途，将是否取得项目备案和环保审批文件作为融资项目开展的前提。若发行人募集资金投向高耗能、高排放的行业，公司将严格核查项目是否符合国家和项目所在地的产业政策，防止资金用于法规禁止的落后产能领域。 在项目尽职调查中，全面考察企业在环境合规、环保绩效、雇佣实践、产品质量、公司治理、商业行为等方面的 ESG 表现。若企业在过往 36 个月内曾因环保事项、不合规用工、安全生产事故受到行政处罚，将在评估后决定是否终止合作。ESG 能力建设 在资产管理部门设立 ESG 研究小组，充分研究国内外 ESG 相关政策，重点关注 ESG 相关的评价标准，跟踪国内 ESG 理念概念发展

39、进度，参与 ESG 投资者研讨会，分析金融市场对“碳中和碳达峰”、绿色金融等政策的实践情况，推动公司在固定收益投资、权益投资等方面的ESG 整合。 通过组织卖方分析师路演和内部研究员汇报等形式，为投资经理提供全面的 ESG 相关行业培训，提高投资经理的ESG认知水平。 2021年， 共面向投资经理、 分析师等开展ESG相关培训30余次，参与人次达 900 余人次。ESG 沟通参与 助力中国证券投资基金业协会“绿色与可持续投资委员会”组建，公司作为其下设的 ESG 基础研究工作组、ESG 投资规范工作组、ESG 行业研究工作组成员，承担多项研究课题。 要求内部研究员在开展行业和个股研究分析工作时

40、，注重考察标的企业在行业属性、社会责任和公司治理方面的表现和潜在风险，对在 ESG 方面存在不足的企业及时提示相关风险。ESG 分类统计 依据 ESG 主题分类，统计公司在可持续投融资领域的业务情况，充分衡量公司 ESG 业务进展，并在年度报告、ESG 报告中披露。公司制定了投资银行类业务尽职调查制度投资银行类项目尽职调查情况问核制度等规章制度，并在 “IPO底稿参考目录”“再融资底稿参考目录”“重组类项目工作底稿及自查表”“新三板挂牌推荐业务工作底稿目录”等业务文件中明确了 ESG 尽职调查的操作要求，涉及安全生产、环境保护、人员社保等方面。2021 年，公司投资银行业务开展的项目尽职调查中

41、，均按照上述底稿目录要求进行。262021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告 访谈发行人高级管理人员，了解其在环境保护方面采取的措施、投入和将来的环保规划等； 实地查看发行人的环保设施运行状况和“三废”的排放情况，了解其生产工艺是否符合环境保护相关法规； 查阅发行人报告期内的环保方面的投入明细和未来投入计划； 查阅环保部门出具的环评审批文件、报告期内环保部门现场检查文件、环保部门出具的相关证明文件，网络检索发行人是否存在环保负面报道等，了解发行人是否存在重大环保违法违规行为。 访谈发行人高级管理人员和质量控制人员，查阅发行人质量控制制度文件以及相关国家标准、行业标准和企业标

42、准，了解发行人的质量控制组织、流程和运行情况； 取得质量控制部门出具的证明文件、质量事故或质量纠纷处理资料，核查发行人在产品质量方面是否存在重大诉讼或重大行政处罚。 取得发行人劳动合同样本、员工名册和工资表、社保和公积金缴费明细等；了解发行人员工人数、专业机构、受教育程度等情况；了解其执行社会保障制度、住房制度改革等执行情况。 如存在员工未缴纳社保或公积金情况，则要求发行人进行整改，若确有员工承诺放弃缴纳社保或公积金则需提供相关声明，并要求发行人控股股东、实际控制人出具承担欠缴社保、公积金相关风险的承诺。中信建投证券投资银行业务 ESG 尽职调查指引指标名称单位2021 年2020 年发布研究

43、报告数量篇5,2385,077绿色主题相关的研究报告数量（节能环保、清洁生产、清洁能源、生态环境、绿色服务等）篇239130社会议题相关的研究报告数量（市政公共服务、医疗健康、文化教育、农业与食品产业等）篇1,033846双碳议题相关的研究报告数量篇7036重大自然灾害相关的研究报告数量篇5342环境保护产品质量劳动关系27中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们同时，公司整合内外部资源，探索为上市企业提供股权激励、ESG 信息披露等 ESG主题咨询服务。其中，中信建投国际积极推广境外绿色债券业务，担任全球协调人及绿色结构顾问角色，协助企业搭建绿色金融框

44、架并发行绿色债券，已完成了长兴城投、兴业银行香港分行等 8 单绿色债券发行。投资银行业务类别股权融资债券融资绿色低碳完成南网科技、节能铁汉、捷佳伟创等 11 家股权融资项目，绿色低碳类股权融资规模合计达149.79 亿元。主承销 63 单绿色债券，承销规模254.20 亿元，其中碳中和债券 25 单，承销规模 65.32 亿元，募集资金 238 亿元。中信建投国际共完成 8 单绿色债券及 2 单可持续债券发行，融资规模 32.12 亿美元。社会民生完成中国电信、天康生物、传智教育等 19 家股权融资项目，社会类股权融资规模合计达645.89 亿元。主承销帮扶债 4 只，承销规模共计12.69

45、亿元；承销 13 只乡村振兴债，承销规模共计人民币20.33 亿元。合计主承销 ESG 主题相关股权融资项目合计金额795.68 亿元，占全部股权融资项目的57.13%。主承销 ESG 主题债券（含绿色债券、乡村振兴及帮扶债券）项目融资规模达901.92 亿元，占公司主承销债券项目融资总规模的 1.35%。公司响应国家关于促进应对气候变化投融资的指导意见，积极服务“碳达峰、碳中和”战略，通过开展首次公开发行、再融资发行、债券发行及财务顾问等业务，为节能环保、清洁生产、清洁能源、生态环境、基础设施绿色升级等绿色低碳相关产业提供融资支持，共同把握绿色发展机遇，为构建生态文明、环境友好型社会贡献力量

46、。同时，持续加大对市政公共服务、医疗健康、文化教育、农业与食品、乡村振兴与帮扶等社会民生事业的支持力度，以负责任的融资行为助力提升社会福祉。可持续融资282021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告固定收益业务利率产品承销 ESG 类债券 30 只，总发行规模420.81 亿元 绿色产业相关债券 10 只， 发行规模 124.33 亿元 市政公共服务债券 8 只， 发行规模 95.67 亿元 医疗健康产业债券 5 只， 发行规模 40.31 亿元 文化教育产业债券 6 只， 发行规模 31.80 亿元 乡村振兴及帮扶债券 1 只， 发行规模 128.70 亿元信用产品承销 E

47、SG 类债券 48 只，总发行规模702.05 亿元 绿色债券 35 只，发行规模 557.55 亿元 碳中和债券 7 只，发行规模 110.50 亿元 乡村振兴债券 3 只，发行规模 18 亿元 革命老区债券 2 只，发行规模 6 亿元 蓝色债券 1 只，发行规模 10 亿元参团分销参团销售中国银行间市场交易商协会 ESG 类债券共 266 只，参与销售规模2,553.87 亿元 绿色债券 34 只，参与销售规模 317.10 亿元 碳中和债券 71 只，参与销售规模 715.57 亿元 可持续挂钩债券 22 只，参与销售规模 321.50 亿元 蓝色债券 4 只，参与销售规模 23 亿元

48、乡村振兴债券 98 只，参与销售规模 825.20 亿元 革命老区债券 19 只，参与销售规模 206 亿元 高成长债券 18 只，参与销售规模 145.50 亿元股权融资项目案例广西博世科环保科技股份有限公司（博世科 300422.SZ）是国内知名的全方位环境综合治理整体解决方案提供商。2021 年 10 月，公司作为保荐机构协助博世科完成向特定对象非公开发行股票，募集资金 7.57 亿元。四川汇宇制药股份有限公司（汇宇制药 -W 688553.SH）是一家研发驱动的综合制药企业，主要从事抗肿瘤和注射剂药物的研发、生产和销售，其研发人员占比超过 40%。2021 年 10 月，公司作为保荐机

49、构及主承销商，协助汇宇制药于上交所科创板上市，募集资金 24.72 亿元。金开新能源股份有限公司（金开新能 600821.SH）主要从事光伏、风电等多种形式的新能源电站投资、建设及运维等服务。2021 年 7 月，公司作为保荐机构及牵头主承销商，协助金开新能完成向特定对象非公开发行股票，募集资金 13.35 亿元。立高食品股份有限公司（立高食品 300973.SZ）是烘焙食品行业领先品牌，主要从事烘焙食品原料及冷冻烘焙食品的研发、生产和销售。2021 年 4 月，公司作为保荐机构及主承销商，协助立高食品于深交所创业板上市，募集资金 11.97 亿元。绿色产业社会产业29中信建投证券股份有限公司

50、我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们债券融资项目案例公司作为联席主承销商，参与承销国家能源投资集团有限责任公司 2021 年度第一期绿色公司债券（专项用于碳中和），发行规模 50 亿元，募集资金主要用于经认证具有碳减排效益的绿色产业项目建设、运营、收购或偿还碳中和项目的贷款等。公司作为联席主承销商，参与承销华电集团有限公司 2021年度公开发行第一期绿色公司债券（专项用于碳中和），发行规模 15 亿元，其中不低于 70% 用于减碳节碳效应的绿色产业发展。2021 年 1 月，公司作为联席主承销商协助广州越秀集团股份有限公司发行 5 亿元扶贫专项公司债券，其中不低于 2.5

51、亿元将用于在贵州省毕节市建设的食品产业项目。2021 年 3 月和 4 月，公司服务晶科电力科技股份有限公司（注册在江西省横峰县，原国家级贫困县）发行 2 亿元公司债券和 30 亿元可转换公司债券，募集资金主要用于多个农光互补、渔光互补的光伏发电项目及补充营运资金。碳中和债券乡村振兴及帮扶债券302021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告社会民生类股权融资规模ESG 主题债券承销规模指标名称单位2021 年市政公共服务股权融资规模百万元52,667.58 医疗健康产业股权融资规模百万元6,187.05 农业与食品产业股权融资规模百万元1,002.40 文化教育产业股权融资规

52、模百万元4,731.88 合计64,588.91指标名称单位2021 年2020 年绿色债券主承销数量单63 31绿色债券主承销规模亿元254.20 168.51承销绿色债券的融资总规模亿元775.49469.80碳中和债券主承销数量单25 碳中和债券主承销规模亿元65.21 乡村振兴及帮扶债券主承销数量单177乡村振兴及帮扶债券主承销规模亿元33.0225.37绿色低碳类股权融资规模指标名称单位2021 年节能环保产业股权融资规模百万元2,997.48 清洁生产产业股权融资规模百万元1,247.58 清洁能源产业股权融资规模百万元8,289.99 生态环境产业股权融资规模百万元1,407.0

53、0 基础设施绿色升级股权融资规模百万元1,036.73 合计14,978.7831中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们作为一家专业投资管理机构，公司依托自身的投资研究实力、投资管理经验和严格的风险管理，为广大投资人设计多样化的理财方案和提供专业的资产管理服务，并对自有资产进行管理。2021 年，公司全力践行负责任投资理念，主动将环境、社会及治理（ESG）因素纳入研究分析、投资决策过程，寻找和匹配有助于在环境和社会领域产生积极影响的投资机会。负责任投资2021 年，公司资产管理部组建了 ESG 研究小组，积极研究国内外 ESG 相关政策，跟踪国内 ES

54、G 投资发展现状，参与 ESG 投资者研讨会。在此基础上，已制定 ESG 债券投资策略，并建立 ESG 信用评价机制，对持仓债券进行 ESG 分析。资产管理业务融入 ESG 筛选理念 选择符合 ESG 理念的大类行业，重点关注符合国家政策导向新能源、电子设备、信息技术、制造业等行业，以及符合ESG 相关主题的环境治理、水利、公共设施管理、医药卫生等行业。 从信用角度对债券进行 ESG 负面筛选并持续跟踪，综合考量公司内部信用评价等级、市场舆情等因素，剔除其中资质较弱的发行人，提高所投资债券的安全边际。 对债券发行人做持续跟踪，将其中爆发重大信用风险事件或发生 ESG 负面事件的发行人降低内部评

55、级。 已筛选出部分贴合 ESG 理念的发行人主体，后期将持续完善筛选机制。ESG 主题行业筛选信用分析及筛选322021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告逐步开展 ESG 理念债券投资，选择债券发行人时，关注行业包括但不限于节能、节能减排技术改造、节能环保产业、绿色城镇化、污染防治、能源清洁高效利用、资源节约与循环利用、循环经济发展、水资源节约和非常规水资源开发利用、清洁交通、清洁能源、新能源开发利用、生态保护和适应气候变化、生态农林业、低碳产业、生态文明先行示范实验、低碳试点示范等绿色循环低碳发展项目等，尽量压缩对“两高一剩”和“争议性行业”的债券投资。 在信用评估环节，

56、将 ESG 综合评级和各模块评分因子作为重要的投资决策参考，确定相关标的是否有资格进入到公司的投资标的库。 压缩对“两高一剩”和“争议性行业”债券发行主体的投资规模。 中信建投投资响应环境与社会范畴的宏观政策与社会需求，围绕“可持续的新能源及双碳经济” “新消费”“泛 TMT”“生物医疗”等领域加大投资力度，并避免进入产能过剩、重污染、学科类教育培训等行业。其中，针对新能源及双碳经济产业，2021 年新增投资了零跑科技、T3 出行等企业。固定收益自营投资自有资金股权投资公司遵循安全性、流动性和效益性相结合的原则，对自有资金进行管理，在自有资金投资过程中亦积极践行 ESG 投资理念。自有资产投资

57、同时，公司在股权投资中密切关注 ESG 主题相关的行业，充分把握“碳中和、碳达峰”“乡村振兴”“健康中国”等政策背景下相关行业发展机遇，优选对环境友好、充分承担社会责任及具备良好治理结构的投资标的，通过 ESG 与价值投资的融合，为投资人创造长期回报。优选 ESG 投资标的ESG 债券投资策略33中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们资产管理产品 创设 ESG 主题的“固收 +”产品方案，按照 ESG 债券库和ESG 相关指数选取债券与股票投资标的。财富管理产品 中信建投基金在现有的中信建投医改、中信建投医药健康等符合 ESG 理念主题基金基础上，于

58、2021 年 12 月成立“中信建投低碳成长混合型证券投资基金”，募集规模人民币 6.98 亿元，产品主要投资于利用技术创新、产业转型升级、产业结构调整等方式实现低碳成长的企业。 2021 年销售新发 ESG 概念基金（包括新能源、低碳、碳中和、环保概念等主题基金）共 35 只，合计金额人民币 14 亿元。公司积极开发符合 ESG 主题的资产管理产品、财富管理产品，充分运用 ESG 标准筛选出具有良好信用品质、优秀管理能力和良好 ESG 表现的投资标的，在以投资支持经济社会可持续发展的同时，为投资者提供参与 ESG 投资的机会和选择。ESG 主题产品资产管理业务 ESG 主题投资情况指标名称单

59、位2021 年绿色低碳类股权投资规模亿元27.33绿色低碳类债券投资规模亿元565.15社会民生类股权投资规模亿元32.01社会民生类债券投资规模亿元546.09ESG 专项产品投资规模亿元0.4ESG 主题投资占资产管理业务比例%27.41342021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告坚持科技赋能，推进数字化转型推动数字化转型是金融机构持续进步和发展的驱动力。中国人民银行发布的金融科技发展规划（2022-2025 年）提出，金融机构应以深化金融供给侧结构性改革为目标，将数字思维贯穿业务运营全链条，注重金融创新的科技驱动和数据赋能，推动金融科技从“立柱架梁”全面迈入“积厚成

60、势”新阶段。2021 年，中信建投证券持续加大金融科技的投入，助力适应数字经济发展的现代金融体系建设，为构建新发展格局、实现共同富裕贡献金融力量。公司以服务主营业务为根本、以数字化理念为指引、以安全稳定合规为前提，建设与引入先进的管理体系与金融科技手段，努力搭建服务能力强大、自主可控的一流金融科技平台。35中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们中信建投证券数字化转型六大举措 强化数字化转型在公司战略中的重要地位，将“加强数据治理、加速推进数字化转型”纳入公司“十四五”发展规划。 完善组织架构和管理流程，各部门设立信息技术专家（SI）岗位及协同管理团队（

61、SIM），持续推动并跟踪数字化目标的落地工作。 以技术赋能全业务发展为方向，加快推进云化设施、大数据、人工智能、区块链等新一代技术应用布局。 建立数字化目标考核导向，通过关键工作项目及其需求的层层分解和跟踪落地机制，将公司数字化转型工作落到实处。 构建标准化数字中台，建立数据治理制度和数据源标准化管理规范，逐步实现统一数据管控，推进数字治理工作。 推动双向联动机制，加强“业务与技术”联动工作，定期组织与公司内外的最佳实践经验交流。2020 年起，公司将数字化转型工作列为公司重点发展战略，围绕客户、产品、员工三大核心，以实现公司大运营为方向，全面推进公司数字化转型工作。2021 年，公司深化外部

62、合作，持续探索云计算、大数据、AI、区块链等新技术在业务上的应用。公司与腾讯进行战略合作，构建内部客户系统和微信生态的全链路，完成线上展业系统中台建设；积极参与中国证监会资本市场金融科技创新试点，成立金融科技创新试点工作领导小组及工作组，持续推进数字化平台体系的建设。数字化平台体系建设362021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告 建立和完善数据质量、数据管理等相关制度，不断提升数据质量，推动数据标准的建设。 协同管理各业务部门的数字化转型小组，普及和培训数据治理知识。 搭建经营指标分析系统，实现相关业务线的经营指标计算、展示和多维分析。 完成用户管理、角色管理、权限管理、

63、项目管理等中台运营管理系统建设和升级，应用机器人流程自动化技术，提升运营管理效率，降低人力成本。 迭代更新合规管理数字化架构，持续推进合规管理系统的标准化和规范化。 全力推动人工智能在证券业务上的应用，包括：应用集中运营上线智能处理模块， 推广AI量化策略研究平台， 推进资讯智能配图、 产业链标签支持工作等。 促进合规管理数字化转型，如通过对系统流程的改造、协同互联信息系统，加强投行业务承揽、立项、辅导、尽职调查、申报、发行承销、持续督导等各业务环节的控制。 积极推动实时逐笔全额交收（RTGS）自动化交收项目，实现系统间数据自动匹配、核对和校验，资金结算系统的自动化勾单确认等功能，大幅提升日间

64、实时结算业务处理能力。中信建投证券数字化转型体系大力推进数据治理，夯实数字化转型基础推动数据系统建设，全面保障数字化运营深耕数据挖掘，助力提升数字化业务水平37中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们2021 年，公司持续推动云计算、云原生技术服务转型，为 AI 场景提供基础算力；持续优化和提升大数据平台处理能力，提供可视化数据采集工具、提升实时数据处理能力；建设 AI 量化策略研究平台，打造公司核心金融科技算法，为业务发展提供有力支撑。技术赋能业务发展科技赋能数据中台 积极推进数据中台建设及治理，进一步对业务模式和流程进行梳理，加强数据管理、数据治理和

65、数据挖掘等统筹工作，构建公司的数据集中管控平台。 对经纪业务、风控合规、自营业务指标标签进行全面梳理，构建公司级数据标签仓库，高效赋能营销分析、客户信息管理。 从综合评价、个人信息、客户、绩效四个维度为管理层提供 KYE（Know Your Employee）数字化手段，将员工过程化管理纳入绩效管理体系。创新技术赋能业务 建设智能客服系统、客户回访系统、两端呼叫语音平台等，通过连接客户、专家和产品实现 “客服+营销” 的数字驱动， 不断挖掘智能推荐和精准服务的潜能。 利用 AI 算法自动挖掘因子，研发 AI 量化策略，赋能机构服务、资产管理、衍生品交易及基金子公司业务智能化发展。 创新研发债券

66、业务大数据智能平台，推进债券业务全流程线上管理。 聚焦投行项目管理数字化、运营管理数字化、智能化文档应用，实现电子底稿数据的系统化，提高审核效率以及披露文件的准确性。 建设以员工、客户和产品三大核心业务场景为方向，全链路数据驱动的微信生态运营展业模式，提升线上运营活动资源配置效率。382021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告优化公司治理，提升综合竞争力健全的公司治理是公司行稳致远的良好基础。中信建投证券持续加强自身建设，坚持高质量发展、合理化布局、一体化经营、精细化管理，不断提高公司治理的科学性、规范性和专业性，推动公司进入均衡全面发展新时期。39中信建投证券股份有限公司

67、我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们公司认真落实公司法证券法证券公司治理准则上市公司治理准则及上交所、联交所等法律法规及规范性文件的要求，制定了公司章程董事会议事规则等相关治理制度，并对外披露年度董事会及监事会工作报告，持续提升公司治理水平，增强公司治理信息披露能力。公司治理 2021 年，董事会共召开 10 次会议，审议 63 项议案，董事会成员的平均出席率为 100% 共召开 5 次股东大会，审议 / 审阅 24 项议案及报告。 监事会共召开 7 次会议，审议 26 项议案；列席 2021 年度全部股东大会及董事会会议并审阅会议议案。公司治理架构图股东大会董事会监事会审

68、计委员会薪酬与提名委员会风险管理委员会发展战略委员会执行委员会公司董事严格遵守法律法规、公司股票上市地上市规则及公司章程的有关规定，恪尽职守、勤勉尽责。公司董事按照规定出席董事会和董事会专门委员会会议，全面落实股东大会决议和董事会决议，推动董事会科学决策和高效运作，实现公司持续健康发展。董事会职责及运作2021 年，董事会持续加强培训和调研，加强董事自身建设，不断提高履职能力，充分借助监管机构、自律组织及交易所的培训平台，及时了解相关法律法规及监管规则的新要求，培训内容包括：法律法规及政策解读、董事权利义务及责任、优秀上市公司董事会运作经验分析和上市公司违法违规问题分析等。公司董事亦持续接受与

69、 H 股上市公司合规运行相关的董事责任与义务、须予公布的交易等规则的培训。年内共面向董事会成员开展培训 16 次；董事、监事合计接受培训课时超过 347 小时。402021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告 董事会多元化：公司采取董事会成员多元化政策，在设定董事会成员组合时，从多个方面考虑董事会成员多元化，包括但不限于性别、年龄、文化、教育背景及专业经验等因素，所有委任均以用人唯才为原则，并在考虑人选时以客观条件充分顾及董事会成员多元化的裨益。 董事会独立性：公司在公司章程中明确规定了独立董事的任职资格和义务，要求独立董事不在公司担任除董事外的其他职务，与公司及其主要股东不

70、存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 董事会有效性：董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解除其职务，董事每届任期三年，任期届满可连选连任。公司严格审核独立董事候选人在其他机构的任职情况，确保被提名的独立董事不得在超过 5 家（含本公司在内）上市公司任职。 董事会专业性：公司董事在专业背景、从业经验等方面具备多元化和互补性，有助于董事会的科学决策。各董事均具备良好的品行和资质、学历要求，熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。董事会下设发展战略委员会、风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会等专门委员会，专门委员会成员全部由董事组成

71、。各专门委员会对董事会负责，可以就其负责的专门事项向董事会提出议案。董事会在对与专门委员会职责相关的事项作出决议前，应当听取专门委员会的意见。董事会专门委员会委员会名称主要职责运作情况发展战略委员会对公司长远发展战略进行研究预测，制订公司发展战略计划。由 8 名董事组成。2021 年，共召开 5 次会议，会议出席率 100%风险管理委员会对公司的总体风险进行监督管理，并将之控制在合理的范围内，以确保公司能够对与公司经营活动相关联的各种风险实施有效的风险管理计划。由 7 名董事组成。2021 年，共召开 3 次会议，会议出席率 100%审计委员会对公司经营管理和投资业务进行合规性控制，对公司内部

72、稽核审计工作结果进行审查和监督。由 5 名董事组成。2021 年，共召开 5 次会议，会议出席率 100%薪酬与提名委员会制订公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核；制订、审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案；研究董事、高级管理人员选择标准并对候选人提出建议。由 7 名董事组成。2021 年，共召开 3 次会议，会议出席率 100%41中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们2021 年，公司秉承依法合规、公开公平的原则开展投资者关系管理工作，公司严格按照法律法规及股票上市地上市规则的要求履行信息披露义务。公司高级管理人员全面落实董事会各项决议

73、和要求，持续发挥各业务之间的协同效应，进一步强化业务布局，对影响公司发展的重大问题积极提出改进和完善建议，助力公司稳健运营。公司在薪酬管理体系中纳入递延和追回机制，将薪资报酬与公司经营绩效更紧密地连结，递延期限不少于3年，同时亦约定追回条款，若在锁定期内出现辞职、合规事件、风险事件或职业操守、违规违纪等问题，公司有权撤回激励奖金。信息披露与投资者关系高管薪酬管理履行信息披露义务，强化投资者关系维护加强信息披露 2021 年，公司面向 A 股、H 股市场共披露 8 套定期报告及 300 余份其他公开披露文件，真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露。 公司在上海证券交易所上市公司 202020

74、21 年度信息披露工作评价中获评最高等级 A 级。 公司进一步加强内幕信息知情人登记管理和关联 / 连交易管理，持续规范信息披露相关工作。加强投资者沟通 公司通过召开股东大会、举办业绩说明会等方式，定期介绍公司发展状况，回答股东关注的问题。 通过日常维护投资者热线电话、投资者邮箱及上证 E 互动网路平台等方式，为投资者了解公司提供更方便、快捷的服务。 2021 年，共开展 3 场投资者交流会、3 场分析师调研、110 次投关热线询问、100 余个上证E 互动问题。 2021 年，公司向股东派发 2020 年度股息每 10 股人民币 3.75 元（含税），共计人民币29.09 亿元（含税）。42

75、2021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告指标名称单位2021 年2020 年董事人数人1412执行董事人数人22非执行董事人数（含独立董事）人1210独立非执行董事人55男性董事人数人109女性董事人数人4230-40 岁董事人数人2141-50 岁董事人数人2450 岁以上董事人数人107监事人数人54男性监事人数人21女性监事人数人3330-40 岁监事人数人0041-50 岁监事人数人3350 岁以上监事人数人21召开股东大会次数次57 召开董事会会议次数次1012 召开监事会会议次数次75 召开董事会专门委员会会议次数次1613 年内平均董事会会议出席率%1001

76、0043中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们公司将 ESG 治理提升至公司治理的重要位置，逐步建立起决策层、监督层、管理层之间权责明确、相互协调、相互制衡的 ESG 治理结构。2021 年 11 月，公司执委会下设ESG 委员会，负责审核、管理和监督公司 ESG 相关事项及执行情况，积极将 ESG 因素整合到公司治理和业务战略中，进一步提升公司 ESG 治理水平。ESG 治理ESG 委员会组织架构ESG 委员会工作职责ESG 委员会工作机制 ESG 委员会的主任委员由董事长担任，副主任委员由总经理担任；常任委员包括公司办公室、人力资源部、风险管理部、

77、法律合规部的分管领导或行政负责人；其他委员包括投行委、经管委、交易部、衍生品交易部、固定收益部、资产管理部、综合管理部的行政负责人或授权代表。 制定和审核公司ESG相关工作计划、 政策、 披露文件等， 监督公司ESG事务执行情况。 识别对公司发展具有重大影响的 ESG 风险和机遇，协助经营管理层对 ESG 风险和机遇采取适当应对措施。 研究公司 ESG 管理与发展问题并不定期出具专项报告。 每年至少召开一次定期会议；临时会议根据工作需要，由公司办公室提议、经主任委员同意后召开。 对 ESG 委员会审议表决的事项，需达到出席会议委员人数的三分之二以上同意方为通过，主任委员对审议表决事项具有一票否

78、决权。442021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告应对气候风险，迈向 “双碳目标”气候变化是全人类的共同挑战。2020 年 9 月，国家提出力争 2030 年前实现碳达峰，2060 年前实现碳中和，以最大努力提高应对气候变化力度，推动经济社会发展全面绿色转型。中信建投证券紧紧围绕国家战略目标和全球可持续发展方向，积极进行气候相关研究工作，识别气候风险和机遇对金融的影响，推动应对气候变化行动战略的实施。45中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们 公司董事会制定气候策略及监督气候相关议题的管理，每年审核公司社会责任暨ESG报告， 落实

79、包括 “气候变化” 议题在内的ESG相关董事会决议。 公司执行委员会下设 ESG 委员会，由董事长担任主任委员开展 ESG 相关工作，其中包括制定公司气候相关工作计划、审核气候风险相关政策与披露文件，识别对公司发展具有重大影响的气候相关风险与机遇，并采取适当应对措施。 公司重视气候相关风险及对金融业务、战略和财务带来的影响，结合金融行业发展情况，识别出公司在气候方面面临的主要风险和机遇，采取措施防范和应对气候变化带来的转型和实体风险。 根据 TCFD 框架，公司逐步将气候相关风险和机遇纳入风险管理体系。公司将 ESG 理念融入业务的风险管理流程中，在准入、尽职调查、投资决策、授信与集中度管理等

80、业务环节考虑气候和环境因素。 公司在年度社会责任暨 ESG 报告中披露可持续金融相关业务发展情况；披露水资源、能源、温室气体排放等相关指标并进行分析。治理战略风险管理绩效与目标随着金融机构持续加强对气候风险的重视，公司致力为全球经济低碳转型赋能，依据气候相关财务信息披露工作组（Task Force on Climate-Related Financial Disclosures, TCFD）建议的披露框架与建议，从治理、战略、风险管理、指标与目标层面，积极开展研究与学习，建立公司气候相关风险管理框架。应对气候变化管理体系462021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告气候风险

81、及机遇在参考相关法律法规与政策制度、物理气候参数的基础上，公司从危害度、暴露度、敏感度等方面识别气候相关风险与机遇并进行重要性排序，通过对标国际标准和参考行业领先实践，结合公司实际情况进行一致性评估。未来，公司会持续开展气候相关风险与机遇的深入研究，逐步推进气候相关情景的分析工作。公司将气候风险管理整合融入进公司风险管理中，定期开展短、中、长期风险及机遇的识别工作，界定气候相关风险的来源与规模，分析与解决气候变化带来的风险与机遇。气候风险识别气候风险战略风险类型风险描述时间范围转型风险新兴政策法规风险香港绿色和可持续金融跨机构督导小组宣布符合 TCFD 的气候相关披露将于2025年强制实施，

82、如不尽快开展TCFD有关工作，可能会面临额外的制裁风险。中期市场风险碳中和、绿色金融等国家低碳转型政策可能导致市场偏好转向，将资金流入支持低碳领域、流出高排放领域。如不支持低碳绿色等业务方向，可能导致公司业务受到市场影响。短期声誉风险随着社会大众对气候变化、绿色低碳关注的逐步增加，公司如未满足利益相关方期待，可能会导致公司声誉受到影响。中期实体风险剧烈自然因子气候变化预计会增加气候灾难（例如洪灾、热浪和干旱）发生的概率与严重程度，造成生命和财产损失以及经济活动受到干扰。短期长期自然因子平均气温上升将导致公司数据中心平均温度增加，为确保数据中心设备与系统正常运行，可能会增加空调系统能耗，需加大力

83、度推动数据中心改造升级。长期47中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们机遇类型机遇描述时间范围市场机遇随着国家提出发展绿色金融的目标、中国绿色金融体系的逐步发展以及全国碳交易市场的建立，中国绿色金融发展势头良好，为公司带来发展新机遇。短期产品与服务绿色发展主题之下， 公司可顺应市场机遇， 通过充分研究市场趋势，创新绿色金融产品，满足投资者对绿色金融逐渐增长的需求偏好。中期资源效率公司可对自有数据中心进行改造升级，推动机房精简优化与清洁能源应用，推进节能低碳工作，提升资源使用效率、降低能耗。长期适应力紧跟全球气候相关政策与发展进度，加大行业间气候相关风险

84、与机遇的交流沟通，分析市场对碳中和、碳达峰、绿色金融等政策的配合程度，为投资者提供可靠的产品与服务。短期中信建投证券气候风险与机遇重要性排序矩阵图风险与机遇的发生概率低风险与机遇的影响程度长期自然因子新兴政策法规风险转型风险实体风险机遇声誉风险资源效率剧烈自然因子产品与服务适应力市场风险市场机遇高高482021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告气候变化应对措施公司以碳达峰、碳中和政策为切入点，积极响应国家关于促进应对气候变化投融资的指导意见，充分意识到绿色金融是减缓气候变化的重要抓手。加强环境核查审查推进绿色产业发展 在企业融资项目中，加强针对企业的环境相关专项核查，确认其

85、是否达到节能、环保相关规定，排除淘汰类、限制类产业和落后产能的企业融资项目。 在尽职调查环节，认真查阅环保部门出具的企业环评审批文件、环保部门现场检查文件，同时检索其环保负面报道等，确保发行人不存在重大环保违法违规行为。 在债券投资中主动减少对“两高一剩”或“争议性行业”的投资，对具有环境效益、社会效益的城投债品种进行深入研究，并计划对“碳中和、碳达峰”相关债券品种加大投研力度。 综合运用绿色股权融资、绿色债券承销发行等方式，引导资金流向资源开发、节约能源和保护生态环境的产业，推进高耗能高排放产业绿色低碳转型。49中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们

86、可持续的商业实践03502021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告可持续的商业实践03诚信合规 51风险管理 59客户服务 63人才发展 68信息安全 76绿色运营 80社会公益 83伙伴关系 8651中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们公司董事会决定合规管理目标，对公司合规管理的有效性承担责任。负责落实合规管理目标，对公司合规运营承担责任。由董事会聘任，经证券监管机构认可，对公司合规经营管理行为的合法合规性进行监督、审核和检查。作为公司实施合规管理的专业部门，在合规总监领导下对公司运营履行合规管理、合规审核、合规监测、合规评估、

87、合规检查、合规报告等职能。作为公司合规管理基层组织，履行对本部门自查、自纠和监督等职能，协助公司法律合规部开展日常合规管理工作。诚信合规合规运营是公司稳健经营和可持续发展的基石。中信建投证券坚持贯彻“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，不断完善合规管理体系，牢树合规发展理念，倡导和推进合规文化建设，全面提升公司依法合规经营水平。公司持续健全和完善合规管理体系，优化合规人员管理机制，强化合规质控队伍建设，牢牢守住不发生重大合规风险的红线，为全力推动公司高质量发展做好合规保障。2021 年，公司梳理、更新并监督落实各项制度，年内共制定、修订内部制度 215 项，包括利益冲突管理办法 合规管理人员管

88、理办法 员工合规诚信档案管理办法 合规问责制度商业秘密保护办法知识产权管理办法协助执法业务管理办法等多项公司基本类制度。完善合规管理体系公司建立了董事会、经营管理层、合规总监、法律合规部、下属各单位合规管理岗五个层级的合规管理架构体系。合规管理架构董事会经营管理层法律合规部合规总监业务职能部门、分支机构、子公司合规管理岗522021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告合规文化建设2021 年，公司制定中信建投证券合规文化建设方案，明确合规文化建设总体规划和主要任务，全面推进有作为的合规管控思路，确保公司各项业务在“有制度、有质控、有培训”的基础上开展。强化制度管理工作 通过对

89、业务种类和管理要点进行归纳、梳理和分类，深入发现制度问题并进行修订和完善。 强化合规人员的制度审核及管理工作，保证制度内容合规、管理流程清晰、岗位职责和工作标准明确，高效指导业务实践。 细化落实公司各部门及员工的合规考核评价工作，建立合规文化建设的长效机制。加强合规宣导与培训 设立合规文化建设专项小组，通过宣传栏、电子屏、海报、横幅等方式充分开展合规文化宣传，利用公司内网、企业公众号、微视频等新媒体方式提升宣传效果，提升全员合规意识。 2021 年公司开展 146 场合规培训，受众超过 8 万余人次。强化合规质控队伍建设 吸引及保留更多优秀人才进行合规质控工作，充分保障各级合规人员行使管理职能

90、。 推进合规管理人员过程化管理，强化对合规人员履职情况的监督。持续加强合规检查和合规问责 根据公司业务的开展情况对重点业务、重点领域、重点环节的合规风险开展合规检查，并持续优化检查方式，及时发现问题隐患，扎实推进整改验收，不断提升公司的管理水平。 修订公司合规问责制度，完善合规问责流程，将合规问责措施与责任部门及人员的绩效考核、奖金分配相挂钩，根据相关事件的情况对责任人给予与其过错程度、职责范围相匹配的问责处理。53中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们2021 年度合规文化培训年启动会公司贯彻国家对金融工作的部署和要求，响应监管机构对合规文化建设的号

91、召，制定中信建投证券合规文化建设方案，力争通过三年时间完成合规文化的“培育、根植、深化”。2021 年 10 月 27 日，公司召开“中信建投证券 2021 年度合规文化培育年启动会”，各部门行政负责人和合规管理负责人现场参会，公司各部门、各分支机构、各子公司全体员工通过线上直播方式参会。王常青董事长在会上对全体干部员工提出五项期望和要求：“领导垂范，提高站位；全员合规，主动合规；道德引领，重视宣贯；制度先行，科技赋能；全面覆盖，注重实效”，并提出公司要将合规文化建设作为持续性工作系统推进，加强底线思维和风险意识，为全面推进公司高质量发展保驾护航。公司还在会上正式发布合规倡议书宣传视频，并由王

92、常青董事长现场签署合规倡议书。公司深信公平、正直、诚实、守信是我们的重要品格，并要求员工严格遵守法律法规和公司制度，恪守商业道德操守，践行规范运营。2021 年，公司员工全部签署合规承诺书，承诺遵守国家法律法规、公司管理制度，不参与或从事任何贪污腐败、商业贿赂、歧视、内幕交易、洗钱、泄露隐私等不当行为。公司积极就商业道德、员工行为准则等主题开展培训。2021 年，公司共开展 146 场合规与行为准则培训活动，员工培训覆盖率达 100%，覆盖公司招聘新员工、实习生及相关业务部门、职能部门、各分支机构等员工。商业道德及行为准则合规文化培育年启动会现场签署合规承诺书案例542021年度社会责任暨环境

93、、 社会与管治 （ ESG ） 报告中信建投证券员工商业道德及行为准则管理利益冲突管理 公司利益冲突的管理原则是客户利益优先，公平对待客户。当公司、员工和客户的利益发生冲突时，应恪守客户利益优先于公司和个人利益，公司利益优先于员工个人利益的原则。反商业贿赂管理 公司要求员工认真学习并贯彻反不正当竞争法等国家有关反商业贿赂的法律、法规、准则，充分认识到日常业务活动中的赠与、接受礼物或招待等可能发生商业贿赂或不正当交易，产生违法违规风险，禁止全体员工接受任何贿赂、回扣或不正当报酬。信息保密管理 公司的经营策略、 客户业务、 交易品种、 研究成果及内部管理制度、业务操作流程都属于公司的内部信息。公司

94、的内部信息不得随意提供给公司之外的第三方，员工对内部信息负有保密义务。信息隔离管理 公司禁止员工进行内幕交易，任何拥有内幕信息的个人不得买卖相关公司的证券、不得故意泄漏内幕信息或者建议他人买卖该公司证券。 公司采取信息隔离墙措施，限制内幕信息在保密侧业务与公开侧业务间的流动，或被不当泄露或滥用，防止内幕交易行为的发生，保证公司业务活动的正常开展。公司严格遵守证券法证券投资基金法证券公司监督管理条例等法律法规、监管规定和行业自律规则，制定中信建投证券廉洁从业管理办法要求全体员工在开展业务及相关活动中遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

95、公司纪委办公室作为廉洁从业主要管理部门，负责组织实施公司廉洁从业管理工作，统筹协调相关部门提供相应资源保障与技术支持。反腐败及廉洁从业55中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们公司制定违规行为举报管理办法，鼓励员工举报涉嫌违反法律法规、公司规章制度、职业操守或者存在可疑的行为，并充分保护举报人个人信息，未经允许严禁泄露举报人的姓名、单位、住址等信息。法律合规部为举报投诉的处理部门，员工可以采用口头、书面、电子邮件的方式向部门领导、公司主管领导汇报，或者直接向法律合规部行政负责人报告。公司要求任何部门、机构、个人不得以任何借口打击、报复举报人，对于违反者

96、应当按照有关处罚规定加重处理。公司制定合规问责制度，对于导致公司受到或者可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或者声誉损失等严重后果及其他合规风险的行为和人员进行责任追究，制度中规定了问责的种类、形式及流程，并视情节轻重给予处罚。问责的形式有合规警示、通报批评、降低薪酬、降低职级、解除劳动合同、赔偿经济损失等，情节严重的还会导致承担民事甚至刑事责任。 举报及问责机制加强廉洁风险的识别和管控 公司建立健全在业务开展前、开展过程中的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，建立廉洁风险管理机制，有效识别和管控廉洁风险。 公司将廉洁从业检查工作融入日常工作，通过开展巡察、合规检查、稽核审计、财

97、务检查等检查工作，开展定期和不定期检查工作。 对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。强化廉洁文化建设 明确廉洁从业规范和廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。2021 年面向全体员工开展廉洁从业培训教育，共计 10,207 人次参加；向 136 名纪检干部开展纪检工作培训及反腐败教育，切实强化从业人员遵纪守法和廉洁从业的意识。积极采取整改措施 对违反廉洁从业规定的行为，及时发现、处理、报告，积极配合调查处理。 认真落实廉洁从业违规问题的整改要求和问责措施。562021年度社会责任暨环境

98、、 社会与管治 （ ESG ） 报告公司严格遵守中华人民共和国反洗钱法金融机构反洗钱监督管理办法（试行）及相关规章制度对金融机构反洗钱义务的要求，制定 反洗钱和反恐怖融资内部控制办法大额交易和可疑交易报告管理办法洗钱风险突发事件应急预案等文件，建立健全公司反洗钱内部控制制度，全面识别、评估、监测可能存在洗钱风险，不断提升反洗钱工作信息化和智能化水平，维护公司经营安全和信誉。公司主要采取客户身份识别、客户洗钱风险等级评估及分类管理、大额和可疑交易报告、客户身份资料及交易记录保存、反洗钱内部检查与绩效考核等措施防范金融犯罪，监测和报告洗钱及恐怖融资行为。防范金融犯罪指标名称单位2021 年2020

99、 年签署合规承诺书员工比例%100100员工合规培训覆盖率%100100员工合规与行为准则培训活动数量场146105员工合规与行为准则培训活动培训参与人数万人次8.85 3.77 所提供的产品和服务在广告与标签、客户隐私方面发生违法违规事件的总数件00对公司或公司雇员提出并已审结的贪污诉讼案件数量件00客户身份识别及尽职调查 遵循“了解你的客户”（KYC）原则，加强客户身份识别工作流程管控，常态化开展客户身份信息数据治理并扩大治理范围。 改善客户强化尽职调查工作流程，梳理强化尽职调查的业务场景，完成相关系统功能上线和业务流程调整。 加强客户分级分类管理，优化客户洗钱风险等级划分机制。57中信建

100、投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们2021 年中信建投证券反洗钱绩效 全年共组织反洗钱业务培训1,400 余次，参加外部培训近300 次，参加内外部培训总人数超过3 万人次。 微信公众号发布反洗钱上海品茶相关的文章66 篇，拍摄反洗钱宣传视频22 部。 反洗钱系统升级12 项。同时，公司在选择财富管理产品供应商时，对供应商的情况进行调查和筛选，重点评估其内部金融犯罪合规机制，优先考虑符合金融监管要求、声誉良好的供应商。指标名称单位2021 年2020 年在线培训系统中反洗钱相关课程数量项4718在线培训系统中商业道德相关课程数量项33加强反洗钱培训和宣导大额交易和

101、可疑交易报告管理 重视反洗钱工作人员专业能力的培养，选派反洗钱专家对集团全体员工进行洗钱风险防控基础知识的培训。 充分利用公司遍布全国的分支机构和营业网点，以专场宣传活动、日常播放宣传视频和发放宣传材料相结合的方式，加强反洗钱宣导影响力。 运营公司反洗钱宣传微信公众号，发布原创宣传视频，利用创新形式加强员工反洗钱意识。 利用反洗钱系统筛选和人工甄别相结合的方式进行大额交易和可疑交易报告。 完善反洗钱和反恐怖融资监控名单库，对其交易行为进行监测分析，设置专门的可疑交易监测标准，及时提交可疑交易报告。 完善可疑交易集中分析机制，建立可疑交易线索例会机制，进一步提升可疑交易报告质量。 采用权重法及分

102、级分类法设置洗钱风险自评估指标体系，以定性与定量分析相结合的方式来进行风险评估。582021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告保护第三方商标专用权保护第三方著作权保护第三方专利权员工在制作各类业务资料时，应当审慎勤勉，核查业务资料中是否存在错用、误用第三方享有专用权商标的情形。员工在制作各类研究报告等业务文件时，不得抄袭、剽窃、歪曲、篡改第三方享有著作权的作品，如涉及引用第三方著作权和公司已购买的各类数据库信息的，应当注明出处来源。员工在拟对系统开发、数据管理方法等进行发 明 创 造 前， 需 进 行详实有效的查新检索，防范侵害第三方专利权的风险。公司严格遵守著作权法商标法

103、专利法等有关规定，制定并下发知识产权管理办法新媒体管理办法等制度文件，不断加强和规范知识产权管理，对于涉及公司内部和第三方的著作权、商标权、专利权等均制定详细的管理办法，按照各业务线监管规则合规展业，防范侵害第三方知识产权的法律风险。2021 年，公司所持有著作权数量 69 项（研究报告除外）、商标权 64 项。为避免侵权事件发生，公司采取合规提醒和培训，加强员工的知识产权保护意识。公司规定员工在开展业务过程中如果发生侵害公司知识产权和侵害他人知识产权的行为，按照公司合规问责制度和员工奖惩条例进行问责和处罚。知识产权保护59中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管

104、理关于我们中信建投证券实施“风控优先、全员风控”的风险管理理念，严格遵守证券公司风险控制指标管理办法证券公司全面风险管理规范等监管要求及自律规则，制定风险管理工作办法风险控制指标监控办法等制度，健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系与流程、考核机制、报告与应对方式。公司形成权责明确、有效制衡、相互协调的风险组织架构体系，以业务部门、业务中台及合规风控构成三道防线，将架构与职能独立于业务闭环运作，各道防线职责明确，协同配合风险防御工作，牢守公司风险底线。全面风险管理体系董事会 作为公司风险管理工作的最高决策机构， 对公司风险管理的战略及政策、 风险管理制度、内部控制安排、处理公司重大风险

105、事项等做出决策。监事会 承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和公司执行委员会在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。风险管理部 专职风险管理部门，组织落实公司风险管理政策，协助、指导和检查各部门的风险管理工作；对公司各项业务与管理活动进行事前风险控制、事中风险监测、评估和报告，建设风险管理信息技术系统。各部门及行政负责人 贯彻执行公司各项决定、规章制度和风险管理制度，在工作开展中负责实施风险控制措施，开展一线风险控制。执行委员会 对全面风险管理承担主要责任，按照董事会确定的风险管理政策，对经营管理中的风险进行规避、控制、缓释或接受风险等进行一般决策，对完善公司内部控制的制度、控制措施

106、等做出决策。 下设风险管理委员会，负责审议并拟定公司风险偏好、容忍度、主要风险限额，引导各部门（含各分支机构）开展一线风险控制；设首席风险官担任委员会主任委员，负责全面风险管理工作。风险管理602021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告2021 年，公司持续完善全面风险管理体系，不断完善管理制度和应急处理机制，为企业构建风险管理的长效机制，提升公司的风险管理的效率和效果。风控体系完善不断完善风险管理政策和管理制度、监测与评估机制，健全风险指标体系，通过压力测试等方法计量风险、评估承受能力、指导资源配置。应急事件管理建立突发事件应急处理机制，针对流动性危机、交易系统事故等重大

107、风险和突发事件，各部门制定并定期演练突发事件应急处理预案，对各类突发事件分级管理， 明确应急触发条件、 风险处置的组织体系、措施、 方法和程序， 并通过压力测试、 应急演练等机制进行持续改进。风险绩效评估建立与风险管理效果挂钩的绩效考核及责任追究机制，保障全面风险管理的有效性。每年末公司结合年度绩效考核制度，根据年度风险控制评价结果和风险性绩效评估结果，对各部门和分支机构的风险控制过程和风险控制结果进行评价。产品风险管控公司针对各业务线、子公司开展的新业务、新产品进行多维度的风险识别，并设计相应风控措施。审核时确保做到独立、客观、合理、及时，把控好各类项目风险。2021 年，审核新业务、新产品

108、共 38 项。61中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们公司积极开展风险识别工作并设计风险应对方案，在加强风险管理系统建设的基础上，从新兴风险、运营风险、信用风险、业务风险等各类风险角度切入，构建全方面风险防范体系。新兴风险识别及应对新兴风险类别风险描述主要影响应对措施数字化转型风险新冠疫情的持续加速了金融服务业的数字化进程，为维护市场秩序，监管机构对金融数字化转型提出了更严格的合规要求。 若无法顺利开展数字化转型，可能影响客户的服务体验与公司经营效率，导致公司竞争实力下降。 若公司无法做到监管要求，可能会面临额外的履约成本。 以短期与长期目标相结合的

109、方式，将数字化转型作为公司战略及发展规划。 在各单位设立信息化专家岗位，系统性进行业务流程梳理并明确信息系统开发需求。信息系统安全风险随着市场新业务的不断增多，对信息系统升级改进提出了更高要求。 若信息系统不能承载业务发展需要的运力，可能导致系统运行中断风险。 开发商频繁更换开发人员，可能引发公司信息安全事件，导致业务系统中断，造成公司重大商誉风险及财物损失。 进行安全开发生命周期（SDLC）管理，通过项目立项流程管控完成安全评审，针对业务需求结合安全基线要求评估各项目的风险点。 持续 DevOps 工具链平台建设，部署并调优白盒、灰盒等安全检查工具。 在产品上线前对系统功能与性能进行客观评估

110、，加强技术和业务验收力度。建立应急办公场所，应对疫情常态化 2021 年，为了更好应对疫情常态化，公司完善和制定疫情专项应急预案，建立应急办公场所，从远程办公、人员备岗、关键设备备份等方面建立日常应急保障机制。年内共进行两次实操演练，全面落实运营管理第二场地的工位、系统、人员等资源备份，以高效应对公共卫生事件等可能导致的办公室封闭的突发事件。案例622021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告公司高度重视风险文化建设，将风险合规意识、专业判断、风控建议积极融入到日常沟通和报告中，进一步提升业务线人员一线风控责任意识和管控能力。公司长期坚持通过培训、考试、风控技能竞赛、合规提醒

111、、风险教育简报等形式，向员工进行风险文化、合规意识的宣导。风险文化建设围绕监管重点、市场趋势及业务重点，对重点部门关键人员进行风险管理工作相关培训。2021 年共开展风险管理系列培训 7 期，共培训涉及公司总部各部门、分支机构、子公司相关人员共计 1,257 人次，就道德风险、廉洁从业、声誉风险、信用风险、交易对手风险等主题进行宣导。组织公司风险管理部员工参与外部交流学习，重点开展“数据治理、智能化风控”方面的专业培训，推动风险管理的信息化、智能化、系统化。通过公司微信公众号的“合规风控法苑”发布 8 期风险教育提示，对廉洁从业、尽职调查不充分、违规外部兼职等风险点进行宣导，提升全系统相关风险

112、管理人员的风险意识。风险文化宣导重点岗位培训人才队伍建设63中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们中信建投证券坚持以客户需求为中心，凭借对市场和行业的深刻理解，努力为客户提供全球化、全产品、最优质的服务。2021 年，公司综合应用人工智能、大数据、区块链等新兴技术，推动财富管理数字化转型，进一步提升业务效率和客户体验，打造优质、高效的金融服务。公司全方位保障客户合法权益，加强风险把控确保服务合规，持续提高合规管控能力，做好风险揭示和知识普及，保护客户资金和隐私安全。保障客户权益 在集中运营过程中，加强对客户账户开立、回访、交易行为监控等关键环节及场景的

113、合规风险把控。 在客户咨询服务平台应用潜在问题智能筛选、实时风控、自动问答等智能运营机制，保障客户服务的合规准确性。 针对员工积极开展线上线下培训，涵盖客户营销、风险管理、服务要点等方面。 推进对金融产品的审核宣推及留痕管理，确保销售人员统一使用公司集中审核的宣推材料进行营销展业，统一营销话术，为合规展业夯实基础。 进一步优化双录和回访话术，在双录过程中全面向投资者披露产品的基本信息、收益及风险、收费标准等影响投资者决策和利益的重要信息。 修订公司各类 APP 的隐私政策 客户合同书等法律文本，优化完善客户信息保护条款与内部机制，强化客户信息保护工作。 制定员工最小授权的访问控制策略，充分保障

114、客户个人信息安全，防止客户个人信息泄露。 进一步规范对客户个人信息采集和使用，客户有访问、更正和删除个人数据的权利；对于已经删除的信息，公司在满足法律法规留存期限后进行销毁处理。 全面修订风险承受能力评估结果告知函适当性匹配意见及投资者确认书等投资者适当性管理相关法律文本，完善风险揭示内容并对重要风险揭示条款进行突出显示，提示投资者关注相关风险。 在业务系统中应用多系统联动的适当性持续管理功能，评估客户风险承受和风险识别能力，针对风险承受能力发生变化的客户实现持续的适当性意见重新告知、风险持续揭示，引导客户审慎选择业务，维护投资者合法权益。 在业务系统中应用风险测评互斥功能，提示投资者关注并修

115、改其填写的基本信息、风险测评信息之间的矛盾事项，提升投资者信息真实性，提升公司维护投资者合法权益的水平。确保服务合规保护客户隐私加强适当性管理客户服务642021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告公司深挖客户需求，持续优化客户服务体系，以金融科技赋能增强客户服务的个性化和专业性，持续优化和提升客户体验。2021 年，公司打造精准运营体系，为客户提供智能化、差异化、高体验的服务。提升客户体验持续优化客户服务体系建设提供个性化、智能化服务提高线下业务办理效率 完善客户咨询服务平台激励机制：整合顾问团队资源，设置问答机制及灵活的奖励措施，提升平台对客户问题的响应速度和服务资源调配

116、的精准度。 完善财富管理全生命周期服务体系：售前加强对产品的解析及过程化跟踪；售中优化销售氛围，进行实时数据播报与经验分享；售后制作丰富的服务工具包及投资者教育素材，全面提升服务质量。 完善基金投资顾问服务体系：签约服务前，为客户提供细化到周维度的策略解析及培训展业工具包；签约服务中，进行实地调研及实时数据播报，保证信息的时效性和真实性；签约服务后，提供策略运作回顾、重要事项解读、异常波动解读等增值服务。 建设综合账户管理体系：打通一人多账户管理，客户可进行跨业务间的资金调拨和资产管理，提升客户资金运转效率。 利用大数据分析及智能推荐算法技术，开发投顾助手、智能销售助手等多样的智能服务插件，协

117、助顾问对客户的问题进行精准回答和业务推介，提高服务效率和质量。 建立人机协同的客户咨询服务平台服务模式，智能机器人不仅可代替员工进行服务，还可分析客户意图并实时推送标准回答至员工，提升客户服务效率和质量。 完善客户分层分级系统，在业务中应用客群经营分析看板、展业跟踪分析等功能，提供有针对性的智能分层服务。 全面推进营业部柜面业务集中办理，发挥集约运营优势，简化营业部层面的操作，避免了客户多次临柜，有效提高了业务办理的效率。 增强机构专用柜台运营能力，充分考量业务需求，持续优化 PAD 产品开户流程，缩短产品账户开户时间，提高批量业务的处理效率。65中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点

118、可持续的商业实践战略与管理关于我们中信建投证券 2021 年客户服务亮点绩效 优问平台是中信建投证券在线证券咨询服务平台，为用户提供专业的投顾咨询服务。截至 2021 年底，优问平台总服务量436 万人次，其中 2021 年服务量达 212 万人次，同比增加 65%；日均服务量 9,292 人次，同比增加74%；日咨询服务峰值 15,253 人次，同比提升 14%。 蜻蜓点金 APP 是中信建投证券为客户提供的移动综合金融终端，涵盖了开户、行情、交易、理财、投顾、资讯、业务办理等功能，为客户提供了一站式金融服务。2021 年，蜻蜓点金 APP 的月活跃用户超过500 万户，在证券类APP 中排

119、名第七。 潜龙点金APP是中信建投证券专为机构用户打造的一体化综合金融服务平台，涵盖研究服务、FICC 产品服务、托管外包、场外衍生品、股票质押等服务。2021 年，已有400 多家机构和近千名客户完成了注册体验。指标名称单位2021 年2020 年蜻蜓点金 App 累计下载人次万人次983889蜻蜓点金 App 月均活跃排名名78为弱势群体提供无障碍服务2021 年，中信建投期货将无障碍服务纳入营业网点整体服务管理，针对老年人和残疾人等弱势群体打造系列服务举措，满足特殊客户群体的切实需求。为协助老年人更好的进行现场业务办理，公司进一步完善了营业网点现场服务设施，在前台配备“关爱老人”便民箱和

120、医用急救箱，提供老花镜、放大镜、雨伞等便民用品，增添血压计、爱心座椅、轮椅等服务设施，让老年人更便捷、更安心、更舒适的办理现场业务。同时，公司向员工下发关爱老年人倡议书，积极倡导尊老、敬老、爱老服务理念，关注老年人客户需求，倡导业务办理和业务咨询老年人优先。另外，公司持续完善客户回访管理规则和客户回访标准化用语，加大对老年人交易情况的关注，加强对交易频繁、亏损较大的老年人客户的回访工作。案例662021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告公司严格遵循民法典证券法证券公司投资者权益保护工作规范等法律法规和监管规则，制定客户投诉管理办法经纪业务客户投诉处理实施细则等制度，规范公司

121、对客户投诉的处理，提高客户服务质量。倾听客户声音投诉处理渠道投诉处理流程满意度调查回访公司遵循 “及时受理， 妥善处理， 高效反馈， 有效改进” 的原则， 建立具备受理、 分发、流转、处理、跟踪、督促、回访、评价、存档等功能完善的投诉处理系统。公司畅通客户投诉渠道，在网站、营业场所、客户端以显著方式公示投诉电话、传真和电子邮箱等联系方式，客户可通过电话、书面、现场、信访等方式进行投诉。公司制定详细的投诉处理流程，各部门、分支机构在接到客户投诉当日需将投诉情况上传至投诉处理系统，营业部收到投诉后立即成立投诉处理工作组，并在 3日内完成对投诉事项的全面调查工作。投诉事项处理完毕后，呼叫中心会视情况

122、对客户进行满意度回访。公司建立满意度调查体系，及时收集客户服务反馈并进行改进。2021 年，呼叫中心面向全部来电客户进行满意度电子问卷回访， 围绕问题解决情况、 整体服务感受、服务态度等维度进行评价，全年参与问卷填写的客户 1.93 万例，公司整体服务推荐度全年均值 9.34 分（满分 10 分）。指标名称单位2021 年2020 年2019 年所提供产品 / 服务被客户投诉量起83 203 390 投诉处理完结率%100 100 100 67中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们投资者是资本市场持续发展的基础和动力。公司坚持以投资者需求为导向，提供全

123、业务、全流程、全覆盖的投资者教育和服务，使投资者更好地参与市场发展。2021 年，公司投资者教育基地“京信学堂”连续三年获得中国证监会“优秀”的年度考核评价。 投资者教育 2021 年，投教基地官网通过专业版和趣味版两个版本满足不同投资者对分类投教内容的需求。趣味版向投资者提供趣味的投教及投保服务，专业版针对业务知识、投资理念等知识进行普及。 运营“中信建投证券投教基地”官方微信公众号，年内累计推送公众号文章 939 篇，全年新增关注 15.80万人次。 江西分公司与南昌公安反诈中心联合开展证券反诈宣传专题直播活动，讲解防范证券诈骗案例并进行线上答疑互动，直播覆盖约 18 万人次，起到良好的投

124、资者教育示范作用。 中信建投基金在蚂蚁基金和天天基金平台累计开展 312 场投教内容主题直播，深入扎实开展投资者教育。 中信建投国际积极邀请香港机构投资者参加公司举办的 ESG 主题讲座。 中信建投期货制作、推广防范诈骗系列投教作品 20 个。 探索投资者教育纳入高等教育学分评价体系，与中国人民大学商学院联合开设企业融资与财富管理MBA专题课程，推动投资者教育向通识性、专业性两方向同时延伸。 投教基地开展 “教师国民教育之走进北京工业大学” 活动， 校企联动共议企业数字化转型， 成功探索国民教育新方向。完善投资者教育线上平台创新投教活动形式推动投资者教育纳入国民教育体系中信建投证券 2021

125、年投资者教育成果 公司投资者教育基地“京信学堂”全年接待参访32,062 人次。 举办公益性投教活动超过万场，覆盖超过1.7 亿人次。 开展投资者教育走进社区活动380 场，活动覆盖22,679 人次。 开展投资者教育走进校园活动83 场，活动覆盖9,992 人次。 新投放原创投教产品1,224 种。 公司投资者教育和保护工作全年获相关奖项超百个。682021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告中信建投证券坚持以人为本，将人才作为企业最核心的资源。公司以维护员工合法权益为重心，努力营造“认真工作，快乐生活”的工作环境，实现员工幸福与企业发展齐头并进的双赢局面。保障员工权益公司

126、严格遵守中华人民共和国劳动法世界人权宣言联合国全球契约联合国工商企业与人权指导原则、国际劳工组织的同工同酬公约最低就业年龄公约禁止童工劳动公约就业和职业歧视公约等相关法律法规和国际准则，制定中信建投证券招聘管理办法等内部规章制度，对员工招聘、雇佣、薪酬、福利、晋升、解聘、工时管理、平等机会、多元化、反歧视等方面进行了明确规定，实现员工与企业的共同成长。雇佣与招聘公司严格执行招聘流程和规定，坚决禁止雇佣童工和非自愿用工；禁止员工在受雇之时缴纳押金或存放身份证的行为；强化工时管理，杜绝发生违规劳动行为。坚持保障人权在招聘过程中，公司秉持相互尊重、公平公正的原则，对所有候选人一视同仁，严格审核入职人

127、员信息， 按照法规及制度要求处理员工聘用程序， 杜绝性别、 种族、宗教或者其他任何方面的歧视， 寻找契合公司理念、 符合未来发展需求的优秀人才。坚持平等雇佣原则公司增强雇佣信息的可获得性，扩宽招聘渠道，通过应届生校园招聘、社会人才招聘、劳务外包等方式开展招聘工作。春季、秋季累计举办空中宣讲会 16 场，与高校合作开展线上线下多形式的就业交流、座谈、参观等活动 40 余场次。拓宽招聘渠道除了延续已有的寒暑假实习生计划，公司还积极响应证券业协会等多家单位联合举办的 2021 年度“扬帆计划 - 证券行业大学生实习”活动，与国内多家高校、金融经济类学院签订人才合作协议，提供实地参访、职业发展指导、专

128、业技能客座讲座、实习学习平台等资源。加强实习生培养人才发展69中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们公司致力打造和谐的工作环境，对职场内歧视与骚扰的侵害行为采取零容忍原则，禁止工作场所中任何形式的歧视与骚扰行为。2021 年，公司结合全国妇联推出的防治职场性骚扰指导手册，设计并发布向职场暴力说不在线课程，要求全体员工进行学习，培训内容包含职场暴力的常见形式、如何在职场中避免风险与冲突、职场暴力的依法维权途径等主题。公司注重员工的合法权益，持续完善公司职工代表大会制度，建立健全员工日常反馈与在线沟通机制，搭建员工与公司的沟通桥梁，尊重并维护员工的表达权、

129、监督权等合法权益。2021 年，公司召开两次职工代表大会全体会议；定期对员工开展满意度调查，员工在满意度调查中展现出对公司日常经营管理和公司文化的高度认同。公司制定中信建投证券违规行为举报管理办法，对举报渠道、受理流程和举报人保护等进行了详细规定，员工可采用电话、信函、面谈等方式进行举报和反馈。反歧视与反骚扰保障员工合法权益指标名称单位2021 年2020 年工会 / 集体协议覆盖的员工比例%100 100员工平均受雇年限年6.696.95男性员工平均受雇年限年6.356.66女性员工平均受雇年限年7.717.35年度审查的歧视和骚扰事件数量件0 0员工总数1人11,7789,994男性员工数

130、人6,8075,757女性员工数人4,9714,23730 岁以下员工数人4,3693,52830-50 岁员工数人6,8395,96650 岁以上员工数人570500中国大陆员工数2人11,5729,821港澳台及国外员工数人206173少数民族员工数3人527447年内新进员工数1人2,5441,478年内新进男性员工数人1,590975年内新进女性员工数人954503校园招聘员工数人807631社会招聘员工数人2,021847702021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告注：1. 公司于 2021 年度将外包人员纳入员工相关统计指标的统计范畴，并相应调整了员工总数及其

131、构成、年内新进员工数及其构成等指标的统计口径。2. 该项指标统计范围为公司劳动合同制员工。指公司在中国大陆工作的员工。3. 该项指标统计范围为中国大陆员工，不含境外子公司。4. 该项指标统计范围为公司劳动合同制员工。5. 该项指标统计范围为公司总部员工。6. 该项指标统计范围为公司总部及分支机构，计算方法为：全员病事假 / 当年工作日 * 期末员工数。指标名称单位2021 年2020 年30 岁及以下新进员工数人1,65196231-50 岁新进员工数人82150950 岁以上新进员工数人357新进高级管理层员工数人11新进中级管理层员工数人11新进基层员工数人2,5421,477员工流失率5

132、%9.499.78男性员工流失率%10.0610.87女性员流失率%8.698.3130 岁及以下员工流失率%12.5113.931-50 岁员工流失率%7.257.6250 岁以上员工流失率%13.50-中国大陆员工流失率%9.139.34港澳台及国外员工流失率%25.3627.91员工自愿流失率4%8.767.98男性员工自愿流失率%9.408.58女性员工自愿流失率%7.837.1630 岁及以下员工自愿流失率%12.4511.8031-50 岁员工自愿流失率%7.006.0650 岁以上员工自愿流失率%0.251.96高级管理层自愿流失率%00中级管理层自愿流失率%00基层员工自愿流失

133、率%8.767.98年内因公死亡人数人00年内因公死亡比率%00因工伤损失工作日数5日1250员工缺勤率6%0.41-71中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们促进员工发展公司致力于构建积极进取的工作环境，不断完善以“员工成长培训阶梯”为核心的多层次人才培养体系，通过课程培训、专题研修、挂职交流等多元方式为员工提供丰富的学习资源，多维度促进人才成长。完善人才培养体系 新员工入职培训：面向新员工，公司开展“总部校招、社招新员工入职培训项目”、“经纪业务线新员工成长三部曲培养项目”以及 65 学时岗前网课。培养新员工的专业工作能力，增强新员工对公司和部门文

134、化的认同感。 2021年总部及分支机构624名校招新员工参加培训。 日常持续培训：针对全体员工，以业务知识、营销技巧、办公技能、沟通表达、报告撰写等职场通用能力为方向，持续开展 “职场加油站”日常培训。2021 年累计 724 名总部及分支机构员工参加职场加油站培训。通用能力 从业资格获取：鼓励和支持员工取得 “证券投资咨询 （投资顾问） 资格” “基金从业资格” “香港从业牌照” ， 通过E-learning平台为员工提供多门关于证券投资咨询 （投资顾问） 资格考试、基金从业资格考试的备考课程和模拟习题，帮助各部门员工考取相关资格。截至 2021 年年末，公司登记证券投资咨询投资顾问的人数为

135、 3,216 人，香港市场持牌人数 138 人。 从业资格后续职业培训：2021 年，组织公司全体员工完成证券业协会规定学时的证券从业资格后续职业培训；组织因岗位工作需要而持有投资顾问资格、保荐代表人资格、基金从业资格、期货从业资格、香港业务牌照的员工约 5,842 人次，参加相应从业资格的后续培训。 金融科技专业培训：公司对金融科技人才开展内部大讲堂系列培训活动，涉及 17 个金融科技领域的新技术专题，418 人参加了系统培训。 证券研究业务专业培训：公司于 2021 年 7 月开展第一届“建入佳境”训练营，对证券研究业务新员工进行有针对性的培训，总部及分支机构 100 余名新员工参加培训。

136、专业能力 管培生计划：针对青年拔尖人才，制定集中培养期为 6 年的轮岗锻炼计划，2021 年共筛选18 名管理培训生。 年轻干部计划：针对优秀年轻干部人才，通过“薪火计划”举办“火炬班”、“火焰班”人才培养，实现分支机构后备人才阶梯式、持续性、系统化甄选与培养。2021 年“火炬班”共培训 59 名年轻干部，“火焰班”培训 18 名年轻干部，一年内可任用的人员占比达76.2%，其中已有 9 人被聘为营业部经理。 中基层管理者培训计划：针对现任分支机构负责人，通过“远航计划”开展经营管理素养及领导力提升培训；针对总部中基层管理者，开展总部团队长管理培训，重点提升人员的项目执行能力、思维创新能力等

137、。2021 年共培训 165 名中基层管理者。 中高级管理者培训计划：针对中高职级人员，安排专题研修，加强领导力与专业素养，扩展企业经营管理者的创新性思维与国际化视野。2021 年共有 44 名中高职级人员参加相应的管理者培训。管理能力722021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告持续完善线上 E-learning 课程培训体系公司不断建立完善的职业培训体系，梳理 E-learning 系统知识目录，搭建与专业序列相匹配的课程体系。利用 E-learning 学习平台，员工能随时学习通识知识、合规风控、专业知识、职业技能、销售技巧、职业道德等各类领域知识。2021 年，公司

138、结合内部课程录制与外部课程采购的方式，新开设在线课程334 门。截至 2021 年底，E-learning 平台各类课程已涵盖11 个大类、47 个小类，自有课程953 门。学习平台月均登录人数9,387 人，月均学习人数6,605 人，每月人均在线学习时长达141 分钟，人均年度学习在线课程38 门。公司在对员工进行职业通道规划和专业化培养的基础上，建立以 “有作为才能有地位”为核心价值观的公正、公开、公平的考核机制。公司制定总部岗位职级管理办法，致力打造清晰完善的员工晋升制度，保障员工公平公正的竞争机会；落实总部薪酬管理办法绩效管理办法等政策，持续让优秀员工得到公平的职业发展机会。我们遵循

139、同工同酬原则，将绩效划分为公司绩效、部门 （分支机构） 绩效、团队绩效、员工绩效四个层次，并定期检讨薪资政策的合理性，激励员工持续发展，实现公司与员工个人的共同发展。畅通职业发展通道指标名称单位2021 年2020 年培训项目数量个537172培训投入总金额万元1,131729.8接受培训的员工比例%9086.5男性员工接受培训的比例%90.287女性员工接受培训的比例%89.785高级管理层接受培训的比例%100100中级管理层接受培训的比例%86.580基层员工接受培训的比例%93.587.1员工平均接受培训的时长小时45.247男性员工接受培训的平均时长小时44.846.9女性员工接受培

140、训的平均时长小时46.647.3高级管理层接受培训的平均时长小时4042中级管理层接受培训的平均时长小时40.641.4基层员工接受培训的平均时长小时49.248.573中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们关爱员工生活公司高度重视员工的身心健康与职业安全，营造安全的职场办公环境，提供安全可靠的医疗福利，在促进员工身心健康的同时，最大化降低职业安全风险。 依法为员工缴纳社会保险，购买补充医疗保险，为全体员工提供年度免费体检福利，为 35 周岁以上女性员工提供半年度专项体检。 实施弹性工作制，对因必要值班而超出正常劳动时间的员工，适度施行调休机制，保障员

141、工的身心健康。 定期举办健康培训讲座，包含中医养生、女性健康、婴幼儿保健、中老年疾病防治、心理健康知识培训及应急自救等医疗知识。 邀请中科院心理研究所专家，为员工开展心理健康讲座、一对一心理咨询与线上心理测评活动。 针对疫情防控需要，定期发放口罩及消毒用品。 依据中华人民共和国劳动法工伤保险条例中华人民共和国消防法企业事业单位内部治安保护条例等法律法规，以“安全第一、预防为主、综合治理”为方针指导，开展安全管理工作。 对办公室、营业区开展防火用电常态化安全检查，及时清理占道杂物，组织物业、保安消防人员开展消防应急演习。保障员工健康确保员工安全742021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ E

142、SG ） 报告 依据女性员工的特殊需求，建立母婴关爱室，为准妈妈与新妈妈交流育儿心得提供了新的方式。 开展“三八”妇女节“女性力量”主题线上活动，累计共有 756 名女性员工参加。 组织女员工参加“玫瑰书香”全国女职工主题阅读活动。注重女性关爱公司母婴关爱室公司为员工打造积极向上的上海品茶，提倡工作生活平衡。通过日常慰问、设立工作场所便利设施、组织多元化活动等方式，丰富员工的业余生活。 在法定节假日向员工提供节日慰问，在夏季提供夏送清凉慰问。 提供员工生日、结婚、生育、重病及住院、去世、因退休离岗的慰问。 向困难员工子女提供金秋助学慰问；在元旦春节期间向困难职工提供送温暖慰问。 举办员工技能竞

143、赛等活动，增强员工凝聚力；举办大型健步走活动，提倡员工健康生活。 加大力度推动体育俱乐部建设， 年内共新建19个体育俱乐部， 累计数量达到34个，极大地丰富了员工的业余文化生活。 建立线上和线下职工书屋，组织职工定期读书，推进书香企业建设。重视员工关怀丰富员工生活75中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们中信建投证券心理咨询系列活动开展心理科普讲座，关注员工身心健康推动全民健身，丰富职工文体生活2021 年 7 月，中信建投证券工会邀请中国科学院心理研究所专家来公司开展“心理科普讲座 + 心理检测 + 现场咨询”为一体的综合服务。讲座结束后，心理咨询师

144、为员工进行了心理测评、一对一心理咨询和现场咨询答疑等服务，引导员工正确应对压力和焦虑情绪，放松身心。为迎接中国共产党建党 100 周年，推进员工健身运动，中信建投证券于 2021 年 6 月 6 日举办“庆建党百年，祝公司更好”大型健步走活动，北京主会场共有 800 名员工参与，全国 300 多家营业网点的近 9,000 名员工也一同加入了健步走活动，有效地激发了员工的使命感、责任感和荣誉感。2021 年大型健步走活动现场案例案例762021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告中信建投证券不断完善信息安全体系，以信息安全风险防范、应急响应、文化建设为抓手，全方面推进信息安全水

145、平。2021 年，未发生重大信息安全事故。完善信息安全体系公司将保障公司信息安全管理体系的有效性、合规性和可操作性作为信息安全的总体目标，并不断完善体系建设，形成可持续的良效机制。2021 年，公司通过 ISO27001 国际信息安全管理体系认证，并依据 ISO27001 标准新增和修订管理制度共计 16 个。 信息安全管理手册作为公司信息安全总体策略，涵盖了组织架构、信息安全策略、体系文件等内容，保障本公司与信息技术相关的各项业务工作安全规范地开展。 信息系统监控管理规范针对信息系统的日常运行状况和系统使用状况进行测量和监控管理，分析可能引发服务影响的异常事件，为 IT 容量规划、日常巡检、

146、月度报表等提供信息依据。 信息技术部违规问责管理规范 落实信息安全责任追究机制和处罚事项，提高员工信息安全意识，切实防范风险隐患和事故案件，维护业务和管理活动秩序。 信息系统应急管理预案制定信息安全应急措施，设立应急管理员，明确各单位员工在发生或发现疑似网络安全事件时的上报流程。信息安全制度体系信息技术治理委员会信息技术部网络安全等级保护小组公司执行委员会下设的信息技术治理委员会是公司信息安全工作的最高负责机构，保障信息技术适应公司管理和业务的发展。委员会每季度至少召开一次会议，通报并审议信息技术相关的重大事项，并根据需要召开临时会议。主任委员由公司总经理担任，常设委员由业务部门行政负责人以及

147、部分信息技术骨干等人员组成。信息技术部作为信息技术专职管理部门，是公司信息安全管理体系建设和管理的主责部门。公司首席信息官、执行委员会委员负责信息技术线的日常管理与公司各项信息技术工作的贯彻落实。由公司首席信息官担任小组组长、信息技术部安全管理组组长担任副组长，负责统筹落实、推动执行网络安全等级保护制度要求的相关工作。信息安全组织架构信息安全77中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们公司制定中信建投证券个人信息保护管理制度 中信建投证券数据管控管理条例 业务系统操作权限管理办法等制度用于规范数据保护、个人信息保护、信息安全和网络安全政策。公司对数据全生

148、命周期进行管理，将其划分为收集、使用、传输、储蓄、归档、销毁六个阶段，针对不同阶段，通过区域隔离、访问控制、用户认证、日志审计等数据安全保障措施，防止数据泄露与损毁，保障信息安全。数据安全与隐私保护信息安全文化建设数据生命阶段管理策略数据产生与使用阶段 永久保存数据：针对从产生开始一直在生产系统中保存的数据，不需要进行清理。 保存一段时间后清理的数据：针对在系统被标记为失效或过期的数据，保存一段时间后进行清理。数据备份与保存阶段 在线归档：针对查询频率仍相对较高的数据，通过数据库形式保存数据，用户仍可以通过系统在线查询，达到在线归档。 离线归档：针对查询频率相对较低的数据，通过光盘或磁带等介质

149、保存数据，用户无法在线访问，达到离线归档。数据被销毁阶段 物理删除次品与磁带上的数据，销毁光盘介质。 数据销毁管理流程包括数据销毁申请、销毁实施方案、授权审批、监督实施、结果记录等环节。 在发现发生或疑似发生疑似网络安全事件时，员工可立即通过企业微信群或电话向信息技术部报告，确保信息系统安全问题第一时间得到解决。 开展针对全体员工的信息安全意识培训，员工需通过视频学习办公安全、电子邮件安全、密码安全和个人信息保护等知识并参与考试。2021 年共有 9,990 名员工参与。 为提升员工安全意识，定期进行内部“钓鱼邮件”演练，并通过组织攻防演练的形式深挖信息系统漏洞及防护薄弱点。信息安全上报机制信

150、息安全培训与宣导782021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告防范及响应安全事件公司采取主动防范和被动响应等措施防范各类信息安全事件，定期开展网络安全漏洞评估与应急演练，不断优化网络安全事件应急预案，提升对信息安全应急事件的处置能力。 对信息系统生命周期中各节点进行安全管控与安全监测，通过项目上线前的安全测试，提前发现系统漏洞。 加强日常运维过程中对生产环境、备份环境、灾备环境的配置管理，确保各个环境关键参数保持一致，并定期检查。信息系统维护 设置专门值班人员对交易系统进行 7*24 小时实时监控，确保交易系统运行安全、可靠、高效。集中交易系统建立本地实时备份系统，以及异地

151、实时灾备系统。 以人工巡检和自动化工具巡检相结合的方式对交易系统进行巡检，交易期间内每天巡检不少于两次，并如实记录系统巡检中发生的事件及日志。交易系统维护 采用高性能企业网防火墙，严格隔离数据中心网络与总部及各分支机构网络区域。 部署严格的访问控制策略，任何网络访问的开通均要通过流程审批后才可部署。 登录含敏感数据的测试环境需要通过虚拟桌面进行操作，登录数据中心的网络设备均采用双因素认证进行鉴权，防止数据泄露。 通过全流量高级威胁入侵检测系统、 全流量安全分析溯源系统、 主机入侵检测系统、 域控攻击监测系统、 防病毒系统、蜜罐系统、威胁情报系统、安全运营中心等对生产网络内和主机上发生的攻击进行

152、监测与防御。网络安全管理 对机房划分区域进行管理，在重要区域（主机房、辅助区、支持区等功能区域）前设置交付或安装等过渡区域。 机房建筑设置避雷装置并安装防雷击措施，设置火灾自动消防系统。为每个自建物理机房指定专员管理，定期对机房供配电、空调、温湿度控制、消防等设施进行维护管理。机房环境监测 开展应急预案体系建设调查分析工作，对公司应急预案体系进行梳理，完成应急预案体系建设情况报告和相关调查表，并定期参与应急管理相关会议。 公司各信息系统均编制应急处置预案，规定至少每半年组织一次全公司范围的信息安全应急演练，确保两年内开展覆盖所有重要信息系统的应急演练，确保预案的可用性与实战性，最大程度减轻事故

153、对业务的影响。信息应急管理79中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们中信建投证券网络安全应急演练现场组织开展灾备应急演练，筑牢信息安全大坝为检验公司网络安全事件应急工作机制与预案的实用性与可操作性，提升员工处置应急突发事件的能力，公司遵守证券公司集中交易安全管理技术指引的规定，每年定期开展网络与信息安全应急演练工作，将应急管理体系融入到日常运营管理中，提高公司应急处置实战能力。2021 年 2 月，在中国证监会组织下，公司参与了全行业网络安全联合应急演练，根据业务情况，针对互联网遭遇攻击、主机房大楼火灾、手机证券系统运行异常三大场景，模拟客户服务应急处

154、置、舆情监控、危机公关处理、客户宣导、法律支持与援助等，通过各部门有效协同，共同开展应急演练工作。演练结束后，召开应急演练现场总结会议，对演练情况和过程进行分析总结，提升应急预案的实战性，最大程度保护投资者权益。案例指标名称单位2021 年2020 年信息技术投入1万元109,275.2477,789.81金融科技投入2万元8,537.506,311新增计算机软件著作权数量项203信息安全和网络安全培训次数次7 信息安全和网络安全培训员工覆盖率%100 公司针对网络攻击事件的测试数量次2 新增信息安全管理系统的认证数量个1 信息数据泄露和网络安全漏洞事件数个0 注：1. 按照专项信息系统建设投

155、入指标报表及独立鉴证报告的口径披露，包括摊折后的资本性支出，IT 日常运维费用、IT 人员薪酬。2. 在云、大数据、AI 量化、智能语音识别、自然语言处理、区块链、RPA 等新技术方面的投入金额，不包含信息技术相关人力成本。2021 年 7 月、11 月，以全面提升应急处置实战能力为目的，公司分别进行了两次集中交易系统综合应急演练。演练内容基本覆盖了所有经纪业务，涵盖范围包括相关部门与大部分营业部，实践业务条线应急处置方案，确保各营业部熟练掌握集中交易系统灾备切换流程。同时，对灾备系统性能指标进行评估分析，并针对可改进方向进行问题总结，持续完善灾备系统切换流程，修订应急预案，持续提升公司应急管

156、理水平。演练期间，未发生影响客户的风险事件。802021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告中信建投证券遵守中华人民共和国节约资源法 中华人民共和国环境保护法 中华人民共和国水污染防治法中华人民共和国大气污染防治法中华人民共和国固体废物污染防治法等法律法规及政策要求，积极推进公司绿色发展，全力提升能源资源使用效率，降低各项经营活动的环境影响，构建环境保护长效机制。践行绿色办公根据国家节能减排的有关规定，公司对用水、用电、易耗品等日常办公所产生的能源消耗做到“节能降耗”，树立节电、节水意识，严格执行废弃物回收处理工作，推进公司节约发展、清洁发展，防止和减少活动对环境造成的不利影

157、响。在员工午休、加班时关闭部分电灯，要求及时关闭不使用的办公电脑或设置成节电状态；在会议室出入口贴标识以提醒员工随手关灯和关闭空调；控制室内空调温度在 26 度左右。同时，践行绿色采购原则，在采购新电器用品时，将能效指标纳入考量范围内。节能降耗公司定期对办公水耗进行统计与监控，对用水量异常情况及时进行改善；控制单次采购桶装水饮用水数量，避免浪费；安装自动感应水龙头，减少自来水使用量。水资源管理公司车辆以满足公司日常业务活动用车需求为主，公司内部事务用车为辅，杜绝私人用车的行为；建立车辆管理档案，记录行驶里程、修理情况、燃油统计等，对车辆能效及时跟踪，替换高耗能设备。公务车管理公司 OA 系统年

158、内新启用 56 个审批流程，进一步推进审批事项流程线上化；推行一柜通系统，实现无纸化审核、营业部临柜业务和非现场见证业务的电子签署；全国营业部全面上线运行一柜通系统，功能覆盖 99% 账户业务，均实现了集中无纸化审核；提倡无纸化办公，鼓励员工使用电子邮件或是传阅文件的形式，减少复印纸张。数字化办公公司日常办公运营涉及的有害废弃物主要包括废弃硒鼓、墨盒和废铅酸蓄电池等，相关废弃物均由回收商进行回收处置；涉及的无害废弃物主要包括办公垃圾及废弃电子设备，其中，办公垃圾均由办公楼物业进行处理，废弃电子设备经审批报废后由回收商进行回收处置。废弃物管理绿色运营81中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任

159、亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们成立垃圾分类管理小组，成员由物业负责人、保洁负责人及食堂负责人组成。同时，要求相关服务单位签订垃圾分类承诺书；通过垃圾分类宣传海报、垃圾分类提醒标语的方式，督促员工做好垃圾分类工作。垃圾分类管理公司位于上海的自有数据机房冷却通道采用封闭设计，增加了空调的制冷效率。位于北京的两处租借数据中心按照“节能改造 + 节能运维”的操作模式，实施高压冷机集中供冷、采用变频离心式水冷冷水机组、冷通道气流优化、单机架高功率、热背板空调、地源热泵供暖等节能技术。2021 年，数据中心日均 PUE 值为 1.5，全年共节约电力 1,000 余万度，减少二氧化碳排放约 1万吨。

160、数据中心节能能源使用1指标名称单位2021 年2020 年直接能源使用情况汽油消耗量升118,026.64135,358.22天然气消耗量立方米24,37225,372 间接能源使用情况外购电力消耗量千瓦时7,277,157.617,286,198.66排放物1指标名称单位2021 年温室气体排放总量2吨二氧化碳当量4,620.23直接（范围 1）温室气体排放量吨二氧化碳当量371.10直接（范围 1）温室气体排放密度吨二氧化碳当量 / 平方米0.004间接（范围 2）温室气体排放量吨二氧化碳当量4,249.13间接（范围 2）温室气体排放密度吨二氧化碳当量 / 平方米0.05废弃物总量吨33

161、1.26无害废弃物总量吨233.20有害废弃物总量吨98.06NOx排放量4吨0.04CO 排放量4吨0.77HC 排放量4吨0.09颗粒物4吨0.01822021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告水资源使用1指标名称单位2021 年2020 年耗水总量5吨23,041.8031,768.75耗水密度吨 / 平方米0.270.37包装物使用1指标名称单位2021 年2020 年2019 年包装物使用量（公司总部）3吨1.71.80.36注：1. 如无特别说明，本报告中 2021 年公司运营涉及的环境范畴数据统计范围为：中信建投证券股份有限公司总部和 30 家分公司、中信建投

162、基金管理有限公司、中信建投期货有限公司、中信建投资本管理有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司及中信建投投资有限公司。2. 基于公司的运营特性，公司主要温室气体排放来源为外购电力、天然气及自有公务车能源消耗。本公司温室气体核算按二氧化碳当量呈列。排放因子方面，本公司主要依据国家生态环境部企业温室气体排放核算方法与报告指南 发电设施（2021 年修订版）中全国电网平均排放因子 0.5839 t CO2/MWh 进行计算。3. 包装物使用量指信封、纸袋等物品的重量。包装物使用量统计范围为公司总部。4. 公司大气污染物的主要来源是自有公务车辆的尾气排放。本报告主要披露氮氧化物（NOx）、一氧化碳

163、（CO）、碳氢化合物（HC）和颗粒物（含 PM2.5 和 PM10）4 种大气污染物的排放量。由于二氧化硫（SO2）的排放量低于 0.01 吨，故未披露。大气污染物的核算方法主要参考环保部道路机动车大气污染物排放清单编制技术指南。5. 公司统计核算的耗水来源有三方面，分别为市政供水（自来水）消耗、桶装水（饮用水）消耗和瓶装水（饮用水）消耗。公司积极践行节水原则，日常用水消耗未对运营地周边环境造成重大影响。重视绿色采购公司通过设置绿色采购要点、开发绿色供应商等方式，积极履行绿色采购的企业社会责任。在采购过程中，公司要求供应商签署合格供应商承诺函并承诺遵守国际和国内环境保护相关法律法规，以不损害环

164、境或最小化环境损害为前提开展各种生产活动，督促其增加对节能减碳与再生能源使用的重视。同时要求供应商主动采取负责任的做法推广环境友好型技术，降低企业生产经营带来的空气、水源、声光等各种污染，并对已发生的污染采取积极主动态度，控制污染蔓延并及时向社会披露信息，接受社会公众监督。在家具类采购审评中，公司在评标、谈判或磋商阶段要求供应商提供 ISO 环境管理体系认证证书、中国环境标志产品认证证书认证、GREENGUARD 等绿色环保类认证，并将其赋予权重并纳入评标，确保采购家具产品质量合格，具有低毒少害、节约资源等环境优势。83中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关

165、于我们中信建投证券履行企业社会责任，积极开展各类公益慈善活动，全面推进乡村振兴工作，为构建生态文明社会贡献力量。2021 年，公司对外捐赠 2,499.76 万元，消费帮扶共计 771.36 万元。助力乡村振兴2021 年，公司继续响应国家号召，积极贯彻落实国家乡村振兴战略，在巩固“一司一县”脱贫成果、利用专业服务助力乡村振兴方面深入开展工作。 围绕“全方位、多形式、多层次”的帮扶工作方针，持续建立健全帮扶工作领导体制和工作机制。 成立由董事长担任组长、经营管理层全员参与的帮扶工作领导小组，多次实地调研帮扶县的相关需求，制定针对性帮扶措施，确保帮扶项目顺利落地。健全帮扶工作机制 为企业提供股权

166、及债券融资服务，融资品种涵盖 IPO、股权再融资、新三板挂牌和定增、公司债及资产证券化的发行等，助力被帮扶地区企业融资。 承销帮扶债 4 只，承销规模共计 12.69 亿元；承销 5 家发行主体的 13 只乡村振兴债，承销规模共计 20.33 亿元。金融帮扶，助力缓解融资难题 中信建投期货在脱贫地区开展 29 项“保险 + 期货”和场外期权项目，为农户提供避险工具，有力支持农业产业的健康稳健发展。 公司向云南省、重庆市、山西省、江西省、湖南省的重点帮扶县捐赠共计 1,200 万元，助力当地民生改善和基础设施建设。产业帮扶，积极参与定点帮扶 在结对帮扶县市开展金融培训，帮助其更好地理解资本市场运

167、作规律和适配企业不同发展阶段的融资工具。2021 年，在结对帮扶县市共举办了 6 场资本市场培训讲座。 中信建投期货举办专业知识培训 38 场，发挥期货业务优势，助力乡村振兴。智力帮扶，普及资本市场发展理念社会公益842021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告拓宽融资渠道，为乡村振兴注入强有力金融力量 作为独立主承销商，公司协助江西省赣州市南康区城市建设发展集团有限公司成功发行私募公司债，发行总规模 6亿元，发行利率 5.78%。本期债券助力解决中低收入群众的住户困难问题，提高农民的生活质量和环境，为加速社会主义新农村建设、保障社会的和谐稳定贡献金融力量。 作为联席主承销商

168、， 公司协助广州越秀集团股份有限公司成功发行公募公司债， 发行总规模5亿元， 发行利率3.87%，本次专项公司债是广东省首单扶贫专项公司债，为广州对口帮扶工作项目建设拓宽融资渠道。 作为牵头主承销商，公司协助江西省交通投资集团有限责任公司公开发行 2021 年乡村振兴专项公司债券（第一期），募集资金 5 亿元，主要用于高速公路新建及工程建设项目，有利于沟通省内外资源，以发达地区带动欠发达地区的经济辐射影响力，缓解因道路不畅而影响农副产品运输的问题。 作为主承销商，公司参与四川省政府专项债券暨 2021 年四川省乡村振兴专项债券的承销，发行总规模 84.53 亿元，募集资金用于棚户区改造、安置房

169、项目、污水处理及配套管网建设、公共卫生基础设施建设等乡村振兴项目，推动全省农业全面升级。提供生猪全产业链风险管理服务，保障农村地区产业经济发展产业振兴是乡村振兴的重中之重。2021 年，中信建投期货在云南省怒江傈僳族自治州开展生猪养殖业全产业链“保险 + 期货”项目，在今年大宗商品价格大幅波动的背景下为投保户提供扎实的风险保障。中信建投期货通过对饲料成本、生猪价格进行整体承保，向农户提供完整的市场价格风险管理方案，为 1,303 户养殖户提供 5,423 万余元的风险保障，整体赔付率为 70.61%，其中生猪价格险赔付率高达 156.94%，帮助农户实现生猪养殖收益的整体稳定，持续发力推动当地

170、支柱产业生猪养殖业的发展。指标名称单位2021 年2020 年乡村振兴及帮扶债承销数量单177乡村振兴及帮扶债承销规模亿元33.0225.37提供金融服务的帮扶地区企业数量家6 8 提供金融服务的帮扶地区企业融资（含投资）金额亿元23.90 73.08 案例案例85中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们推动社会和谐公司积极参与社会公益捐赠及志愿活动，规范对外捐赠行为，有效维护股东权益。 公司全年对外捐赠 2,499.94 万元，其中捐赠 1,000 万元助力河南防汛抗灾和灾后重建。 公司联合中国扶贫基金会共同设立“中信建投证券公益基金”，启动资金为 2

171、00 万元，年内向湖南省花垣县十八洞乡村发展基金会捐赠 50 万元。 公司开展“情暖冬日”爱心捐赠公益活动，年内向困难家庭捐赠冬季衣物共 524 件，为需要帮助的群体及时送去关怀。 中信建投国际义工队积极参公益慈善义工活动，年内三次组织员工参与“服务进社区”“关爱温暖社区”等主题活动，深入本地社区探访独居长者及基层贫困户。2021 年，义工志愿者累积服务时长 121 小时。 中信建投期货开展关爱社区老年人活动，帮助老年人了解新事物、体验新科技，警示老年人远离电信网络诈骗、非法集资等，积极帮助老年人融入智能社会。指标名称单位2021 年2020 年2019 年公益性支出总额万元2,499.942

172、,996.57682.59其中：帮扶万元1,199.941,944.08675.31慈善捐赠万元1,2001,052.494.28教育资助万元1003每股社会贡献值1元3.513.15 2.15 注：1. 每股社会贡献值 = 每股收益 + 每股增值额。其中，每股增值额 =（年内为国家创造的税收 + 向员工支付的工资 + 向债权人给付的借款利息+对外捐赠额等为其他利益相关者创造的价值额因环境污染等造成的其他社会成本） 股份；每股收益为基本和稀释每股收益；应缴税收包括按照权责发生制统计的所得税、税金及附加以及当年缴纳的增值税等；向员工支付的工资包括工资、奖金、福利费、住房公积金等各项员工成本；向债

173、权人给付的利息包括客户资金存款利息支出以及同业拆入款项、已发行债券等利息支出；因公司 2021年未发生重大环境污染事件，“因环境污染等造成的其他社会成本”指标为零。温暖公益行动对外公益捐赠862021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告中信建投证券秉承“利他共赢、益他共荣”经营理念，致力于与供应商、合作伙伴、行业协会等构建稳定互惠的合作关系，通过资源的优化配置和优势互补，在各个专业领域实现共同发展和长期共赢。供应商管理公司制定采购管理办法总部采购实施流程指引 ( 信息技术类 )总部采购实施流程指引（非信息技术类）总部供应商管理办法（暂行）等文件，明确规定供应商管理的总体原则及

174、准入、分级、选用、年度评价、退出等各环节的工作要求，充分将 ESG 理念融入采购全流程，推动供应商提升环境与社会表现，并严格落实各项采购制度，全力确保采购的合规、公正与透明。环节供应商准入考核供应商承诺签订方式通过各类主管部门公开信息系统以及第三方资信查询系统了解供应商背景情况，重点关注其近期出现的负面舆情，排查供应商可能出现的合作风险以及社会风险。针对所有新引入的供应商，统一要求其签订合格供应商承诺函，并要求其在反不正当用工以及保护环境等方面作出承诺。 不符合上述要求的供应商，不得成为公司合格供应商。内容重点考察供应商是否存在以下内容：空壳公司；失信、行贿受贿、偷税漏税等刑事案件的司法信息、

175、大额未决执行信息；重大负面舆情；工伤处理记录、欠薪等劳动权益保护信息；行业主管单位行政处罚记录等。同时，审查供应商在环境保护、能效表现、绿色产品等方面的资质认证情况。在供应商承诺函中，要求供应商承诺遵守劳动合同法等国家劳动法律法规，反对一切形式的强迫和强制劳动，遵守世界环境公约中华人民共和国环境保护法等环境保护相关法律法规。同时，要求其承诺包括反对商业贿赂、与本公司不存在关联关系，并列明了举报投诉热线。责任采购伙伴关系87中信建投证券股份有限公司我们的聚焦领域责任亮点可持续的商业实践战略与管理关于我们透明采购公司从总拥有成本（Total Cost of Ownership）视角出发，除考量采购

176、标的的直接购置成本，还将采购标的的使用功耗、维护、运营、报废处置等各阶段发生的显性及隐性成本纳入采购考虑的范围内，综合衡量并持续控制完整的产品生命周期中发生的总拥有成本，从根本上降低和减少企业运营对环境的综合影响。同时，公司在供应商考核中设置环境保护及安全文明施工等方面的相应条款，协同供应商共同实现绿色、可持续发展。公司在供应商承诺函中明确告知供应商，在双方合作过程中如遇任何不公正行为，包括直接索取回扣等行为，应立即向公司纪委投诉举报，并列明了供应商的投诉举报电话及邮箱。2021 年，公司未收到供应商投诉。 公司制定采购管理办法，明确采购工作需要遵循公开、公平、公正原则，并规定在采购评审时评委

177、应来自不同部门，同一部门的评委不能超过 2 人。 针对部分大额采购项目，组织评委交叉评审、讨论需求内容，避免出现歧视性需求条款。 充分考虑并保证供应商之间的竞争性，避免使用指定品牌或指定型号。 评审规则避免使用供应商的注册资本、社保人员数量、总资产及净资产等作为评审指标，取而代之使用资产负债率、流动率、投入本项目的团队情况等指标内容进行评价。制度建设执行管理指标名称单位2021 年2020 年供应商审核覆盖率%100100供应商数量家465515中国大陆供应商数量家460510港澳台及海外供应商数量家55新引入供应商合格供应商承诺函签署覆盖率%1年度社会责任暨环境、 社会

178、与管治 （ ESG ） 报告参与交流合作公司作为中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等行业自律组织的会员单位，积极承担组织行业交流、推动行业创新、加强会员自律管理等职责，一如既往地为促进证券业可持续发展贡献力量。同时，公司持续拓展与金融机构、科技企业等机构合作关系，提升本公司金融科技水平、客户服务能力和市场竞争力。与腾讯公司签署战略合作协议，推进金融科技创新深度合作2021 年 6 月，公司与腾讯公司签署战略合作协议，在平台建设、技术创新、渠道运营、资本运作、品牌塑造等方面开展全方位合作。双方立足于各自领域的经验和优势，将共同构建相关技术领域的投资及资本运作生态体系，以打造行业内首个全业务场

179、景云原生数字化转型标杆为目标，在行业合规框架下重点推进云原生、大数据技术在证券业务领域的深度应用，在共同把握金融数字化转型机遇的同时，携手向个人、企业及机构客户提供更快、更好、更全面的产品和专业服务。案例89中信建投证券股份有限公司香港联交所 环境、 社会及管治 （ESG） 报告指引 内容索引主要范畴、层面、一般披露及关键绩效指标披露页码A：环境层面 A1：排放物一般披露：有关废气及温室气体排放、向水及土地的排污、有害及无害废弃物的产生等的：（a）政策；及（b）遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。80关键绩效指标 A1.1排放物种类及相关排放数据。81-82关键绩效指标 A1.2直接

180、 （范围1） 及能源间接 （范围2） 温室气体排放量 （以吨计算）及（如适用）密度（如以每产量单位、每项设施计算）。81关键绩效指标 A1.3所产生有害废弃物总量（以吨计算）及（如适用）密度（如以每产量单位、每项设施计算）。81关键绩效指标 A1.4所产生无害废弃物总量（以吨计算）及（如适用）密度（如以每产量单位、每项设施计算）。81关键绩效指标 A1.5描述所订立的排放量目标及为达到这些目标所采取的步骤。本公司暂未设立排放量定量目标，计划在未来设立关键绩效指标 A1.6描述处理有害及无害废弃物的方法，及描述所订立的减废目标及为达到这些目标所采取的步骤。本公司暂未设立减废定量目标，计划在未来设

181、立层面 A2：资源使用一般披露：有效使用资源（包括能源、水及其他原材料）的政策。80关键绩效指标 A2.1按类型划分的直接及 / 或间接能源（如电、气或油）总耗量（以千个千瓦时计算）及密度（如以每产量单位、每项设施计算）。81关键绩效指标 A2.2总耗水量及密度（如以每产量单位、每项设施计算）。82关键绩效指标 A2.3描述所订立的能源使用效益目标及为达到这些目标所采取的步骤。本公司暂未设立 能 源 使 用效益定量目标，计划在未来设立关键绩效指标 A2.4描述求取适用水源上可有任何问题，以及所订立的用水效益目标及为达到这些目标所采取的步骤。本公司暂未设立用水效益定量目标，计划在未来设立关键绩效

182、指标 A2.5制成品所用包装材料的总量（以吨计算）及（如适用）每生产单位占量。82902021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告主要范畴、层面、一般披露及关键绩效指标披露页码层面 A3：环境及天然资源一般披露：减低发行人对环境及天然资源造成重大影响的政策。80关键绩效指标 A3.1描述业务活动对环境及天然资源的重大影响及已采取管理有关影响的行动。80层面 A4：气候变化一般披露：识别及应对已经及可能会对发行人产生影响的重大气候相关事宜的政策。45关键绩效指标 A4.1描述已经及可能会对发行人产生影响的重大气候相关事宜，及应对行动。46-48B. 社会雇佣及劳工常规层面 B1

183、：雇佣一般披露：有关薪酬及解雇、招聘及晋升、工作时数、假期、平等机会、多元化、反歧视以及其他待遇及福利的：（a）政策；及（b）遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。68关键绩效指标 B1.1按性别、雇佣类型（如全职或兼职）、年龄组别及地区划分的雇员总数。69关键绩效指标 B1.2按性别、年龄组别及地区划分的雇员流失比率。70层面 B2：健康与安全一般披露：有关提供安全工作环境及保障雇员避免职业性危害的：（a）政策；及（b）遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。73关键绩效指标 B2.1过去三年（包括汇报年度）每年因公亡故的人数及比率。70关键绩效指标 B2.2因工伤损失工作日数

184、。70关键绩效指标 B2.3描述所采纳的职业健康与安全措施，以及相关执行及监察方法。 73-74层面 B3：发展及培训一般披露：有关提升雇员履行工作职责的知识及技能的政策。描述培训活动71-72关键绩效指标 B3.1按性别及雇员类别（如高级管理层、中级管理层）划分的受训雇员百分比。72关键绩效指标 B3.2按性别及雇员类别划分，每名雇员完成受训的平均时数。72层面 B4：劳工准则一般披露：有关防止童工或强制劳动的：（a）政策；及（b）遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。68关键绩效指标 B4.1描述检讨招聘惯例的措施以避免童工及强制劳工。68关键绩效指标 B4.2描述在发现违规情况时

185、消除有关情况所采取的步骤。6891中信建投证券股份有限公司主要范畴、层面、一般披露及关键绩效指标披露页码营运惯例层面 B5：供应链管理一般披露：管理供应链的环境及社会风险政策。86关键绩效指标 B5.1按地区划分的供应商数目。88关键绩效指标 B5.2描述有关聘用供应商的惯例，向其执行有关惯例的供应商数目，以及相关执行及监察办法。86-87关键绩效指标 B5.3描述有关识别供应链每个环节的环境及社会风险的惯例，以及相关执行及监察方法。57, 86-88关键绩效指标 B5.4描述在拣选供应商时促使多用环保产品及服务的惯例，以及相关执行及监察方法。82层面 B6：产品责任一般披露：有关所提供产品和

186、服务的健康与安全、广告、标签及私隐事宜以及补救方法的：(a) 政策；及 (b) 遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。63, 66, 77关键绩效指标 B6.1已售或已运送产品总数中因安全与健康理由而须回收的百分比。本公司属于金融服务行业，不适用于该项指标关键绩效指标 B6.2接获关于产品及服务的投诉数目以及应对方法。66关键绩效指标 B6.3描述与维护及保障知识产权有关的惯例。58关键绩效指标 B6.4描述质量检定过程及产品回收程序。56, 66关键绩效指标 B6.5描述消费者资料保障及私隐政策，以及相关执行及监察方法。63层面 B7：反贪污一般披露：有关防止贿赂、勒索、欺诈及洗黑钱

187、的：(a) 政策；及 (b) 遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。56-57关键绩效指标 B7.1于汇报期内对发行人或其雇员提出并已审结的贪污诉讼案件的数目及诉讼结果。56关键绩效指标 B7.2描述防范措施及举报程序，以及相关执行及监察方法。54-55关键绩效指标 B7.3描述向董事及员工提供的反贪污培训。56社区层面 B8：社区投资一般披露：有关以社区参与来了解营运所在社区需要和确保其业务活动会考虑社区利益的政策。85关键绩效指标 B8.1专注贡献范畴 （如教育、 环境事宜、 劳工需求、 健康、 文化、 体育） 。 83-85关键绩效指标 B8.2在专注范畴所动用资源（如金钱或时间

188、）。85922021年度社会责任暨环境、 社会与管治 （ ESG ） 报告关于本报告本报告是中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”“本公司”或“公司”）自 2017 年起发布的第 6 份社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告，介绍了中信建投证券 2021 年在积极承担社会责任、有效管理 ESG 风险与机遇等方面的具体举措、重点实践、亮点案例和关键绩效。报告主体范围：中信建投证券股份有限公司及其子公司。报告时间范围：如无特别说明，本报告的时间跨度为 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。报告发布周期：本报告为年度报告，上一份报告的首次发布时间为 2021 年

189、 3 月。报告范围本报告依据上海证券交易所发布的上海证券交易所上市公司自律监管指引（1-12 号）及香港联合交易所有限公司发布的环境、社会及管治报告指引编制。编写参照标准本报告中所披露的内容和数据主要通过以下方式获得： 公开披露资料 基于报告框架的定性与定量公司内部信息采集表如无特别说明，报告中所涉及货币金额均以人民币列示。内容与数据说明报告版本：本报告同时发布中文简体、中文繁体和英语版本，所有内容以中文简体版本为准。报告获取：本报告以 PDF 电子文件形式登载于以下网站： 上海证券交易所网站（） 香港交易及结算所有限公司披露易网站（www.hkexnews.hk） 公司网站（）报告版本与获取途径如您对本报告内容或公司履行社会责任、管理 ESG 议题方面有任何意见或建议，可以通过以下方式反馈：电话：传真：电子邮箱：报告反馈93中信建投证券股份有限公司地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 邮编：100010 全国客户服务电话：95587 4008888108 电话：86-10-85130588 传真：86-10-65186588