1、证券代码：300308 证券简称：中际旭创 公告编号：2022-042 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告 2022 年年 04 月月 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任连带的法律责任。公司负责人王伟修、主管会计工作负责人王晓丽及会计机构负责人

2、公司负责人王伟修、主管会计工作负责人王晓丽及会计机构负责人(会计主会计主管人员管人员)袁丽明声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。袁丽明声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司在经营管理中可能面临的风险已在本报告中第三节公司在经营管理中可能面临的风险已在本报告中第三节“管理层讨论与分管理层讨论与分析析”之之“十一、公司未来发展的展望十一、公司未来发展的展望”部分予以描述。敬请广大投资者关注，注意部分予以描述。敬请广大投资者关注，注意投资风险。投资风险。公司经本次董事会审议通过的利润分配

3、预案为：以公司总股本剔除回购专公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司总股本剔除回购专户所持股份后的户所持股份后的 798,154,438 股为基数，向全体股东每股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 2.20元（含税），送红股元（含税），送红股 0 股（含税），以资股（含税），以资本公积金向全体股东每本公积金向全体股东每 10 股转增股转增 0 股。股。中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 3 目目 录录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.2 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.7 第三节第三节 管理层讨论与分

4、析管理层讨论与分析.11 第四节第四节 公司治理公司治理.50 第五节第五节 环境和社会责任环境和社会责任.77 第六节第六节 重要事项重要事项.79 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.99 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况.108 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况.109 第十节第十节 财务报告财务报告.110 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 4 备查文件目录备查文件目录 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、公司会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表；二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；三、报告期内公开

5、披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿；四、经公司法定代表人签名的 2021 年年度报告。中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 5 释义释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、中际旭创 指 中际旭创股份有限公司 股东大会 指 中际旭创股份有限公司股东大会 董事会 指 中际旭创股份有限公司董事会 监事会 指 中际旭创股份有限公司监事会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 中际旭创股份有限公司章程 A 股 指 人民币普通股 元、万元

6、 指 人民币元、万元 报告期、本报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 上年同期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 控股股东 指 山东中际投资控股有限公司 苏州旭创 指 苏州旭创科技有限公司 中际智能 指 山东中际智能装备有限公司 铜陵旭创 指 铜陵旭创科技有限公司 成都储翰、储翰科技 指 成都储翰科技股份有限公司 光电产业园 指 苏州旭创光电产业园发展有限公司 建胜产业园 指 苏州工业园区建胜产业园发展有限公司，光电产业园前身 成都旭创 指 成都旭创光通科技有限公司 禾创致远 指 禾创致远（苏州）企业管理有限公司 宁波

7、创泽云 指 宁波创泽云投资合伙企业（有限合伙）铜陵砺行 指 铜陵砺行综合服务有限公司 泽芯科技产业园 指 苏州泽芯科技产业园有限公司 泽芯科技 指 苏州旭创泽芯科技发展有限公司 陕西先导光电 指 陕西先导光电集成科技投资合伙企业(有限合伙)中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 6 索米科技 指 无锡索米科技有限公司 苏州湃矽 指 苏州湃矽科技有限公司 光通信 指 以光波为载波的通信方式 光模块/光通信模块 指 光模块的作用就是光电转换，发送端把电信号转换成光信号，通过光纤传送后，接收端再把光信号转换成电信号。5G 指 第五代移动电话行动通信标准，也称第五代移动通信技术。云数据中心 指

8、基于超级计算机系统对外提供计算资源、存储资源等服务的机构或单位，以高性能计算机为基础面向各界提供高性能计算服务。SFP 指 SFP 根据 GBIC 接口进行设计，允许比 GBIC 更大的端口密度（主板边上每英寸的收发器数目），因此 SFP 也被称作mini-GBIC。QSFP 指 四通道 SFP 接口(QSFP)，QSFP 是满足市场对更高密度的高速可插拔解决方案。CWDM 指 一种面向城域网接入层的低成本 WDM（Wavelength Division Multiplexing，即波分复用）传输技术。从原理上讲，CWDM 就是利用光复用器将不同波长的光信号复用至单根光纤进行传输，在链路的接收

9、端，借助光解复用器将光纤中的混合信号分解为不同波长的信号，连接到相应的接收设备。重大资产重组/发行股份购买资产事项 指 2017 年公司通过发行股份的方式向益兴福、刘圣、朱皞、靳从树、朱镛、余滨、凯风进取、凯风万盛、坤融创投、国发创新、禾裕科贷、古玉资本、晟唐银科、苏州达泰、西藏揽胜、旭创香港、光云香港、谷歌香港、ITC Innovation、悠晖然、舟语然、福睿晖、睿临兰、云昌锦、凯风旭创、永鑫融盛、上海光易等 27 名交易对方购买其合计持有的苏州旭创 100%股权。同时，上市公司拟向王伟修、云昌锦、凯风厚泽、永鑫融盛、上海小村等 5 名配套融资方非公开发行股份募集配套资金，募集资金金额不超

10、过本次资产交易价格的 100%。配套融资 指 中际旭创向王伟修、云昌锦、凯风厚泽、永鑫融盛、上海小村等 5 名配套融资方非公开发行股份募集配套资金，募集资金金额不超过本次资产交易价格的 100%。第一期股权激励 指 公司第一期（2017 年-2021 年）限制性股票激励计划 第二期股权激励 指 公司第二期限制性股票激励计划 本次非公开发行股票/本次非公开发行 指 中际旭创股份有限公司 2019 年度以非公开方式向中国人寿资产管理有限公司等 5 名（含）特定对象发行股票的行为 第二期员工持股计划 指 中际旭创股份有限公司 2019 年第二期员工持股计划 向特定对象发行股票 指 中际旭创股份有限公

11、司 2021 年度向中移投资控股有限责任公司等 15名特定对象发行 8,708 万股股票的行为 审计机构、普华永道 指 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）保荐机构、国泰君安 指 国泰君安证券股份有限公司 巨潮资讯网 指 http:/ 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 7 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 中际旭创 股票代码 300308 公司的中文名称 中际旭创股份有限公司 公司的中文简称 中际旭创 公司的外文名称（如有）ZHONGJI INNOLIGHT CO.,LTD.公司的外文名称缩写（如有）ZHONGJI

12、INNOLIGHT 公司的法定代表人 王伟修 注册地址 山东省龙口市诸由观镇驻地 注册地址的邮政编码 265705 公司注册地址历史变更情况 不适用 办公地址 山东省龙口市诸由观镇驻地 办公地址的邮政编码 265705 公司国际互联网网址 http:/www.zj- 电子信箱 Infozj- 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王军 王少华 联系地址 山东省龙口市诸由观镇驻地 山东省龙口市诸由观镇驻地 电话 传真 电子信箱 zhongji300308zj

13、- zhongji300308zj- 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 http:/ 巨潮资讯网（http:/）公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、其他有关资料四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 8 会计师事务所名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 层 签字会计师姓名 汪超、陈力 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续

14、督导期间 国泰君安证券股份有限公司 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 张贵阳、邢永哲 2020 年 12 月 21 日-2023 年 12月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 五、主要会计数据和财务指标五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2021 年 2020 年 本年比上年增减 2019 年 营业收入（元）7,695,404,805.69 7,049,590,125.44 9.16%4,757,677,023.35 归属于上市公司股东的净利润（元）876,977,126.32 865,483,550.4

15、7 1.33%513,487,200.53 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）727,808,794.63 764,365,629.64-4.78%429,501,474.55 经营活动产生的现金流量净额（元）812,760,603.14 21,688,211.25 3,647.48%569,457,698.94 基本每股收益（元/股）1.21 1.23-1.63%0.73 稀释每股收益（元/股）1.21 1.22-0.82%0.73 加权平均净资产收益率 9.98%11.73%-1.75%8.29%2021 年末 2020 年末 本年末比上年末增减 2019 年末 资产总额（

16、元）16,564,680,790.78 13,615,732,311.29 21.66%10,491,166,090.97 归属于上市公司股东的净资产（元）11,488,951,902.55 7,889,217,844.56 45.63%6,926,216,477.11 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性 是 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 是 否 公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 是 否 中际旭创股份有限公司 2021 年度

17、报告全文 9 支付的优先股股利 0.00 支付的永续债利息（元）0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）1.0967 六、分季度主要财务指标六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 1,471,758,423.02 1,826,093,968.58 2,024,234,434.33 2,373,317,979.76 归属于上市公司股东的净利润 133,069,697.16 207,751,261.00 219,282,398.80 316,873,769.36 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 109,204,804.73 19

18、8,837,206.06 203,319,404.90 216,447,378.94 经营活动产生的现金流量净额-131,284,623.37 134,973,131.76 349,167,584.39 459,904,510.36 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否 七、境内外会计准则下会计数据差异七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与

19、按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。八、非经常性损益项目及金额八、非经常性损益项目及金额 适用 不适用 单位：元 项目 2021 年金额 2020 年金额 2019 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）2,529,090.64-4,256,044.29-131,685.38 计入当期

20、损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）94,962,821.13 106,705,922.11 84,722,704.07 委托他人投资或管理资产的损益 2,514,586.14 14,403,022.92 13,648,097.83 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 10 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3,003,943.63-2,837,570.45 301,495.95 其他符合非经常性损益定义的损益项目 57,713,019.22 7,480,170.90 处置子公司产生的投资收益 20,434,

21、607.83 减：所得税影响额 23,606,037.52 19,391,543.08 14,554,886.49 少数股东权益影响额（税后）2,375,812.12 986,037.28 合计 149,168,331.69 101,117,920.83 83,985,725.98-其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：适用 不适用 公司对不具有重大影响的股权投资，将其作为其他非流动金融资产核算，该类投资均为相关产业领域的战略性投资，不以获得短期投资收益为目的。由于该类投资属于不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。对于公允价值上升的项目产生的损益计入公允价值变动损益，在

22、这里列示为其他符合非经常损益定义的损益项目。将 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 适用 不适用 公司报告期不存在将 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 11 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处行业情况一、报告期内公司所处行业情况 公司需遵守深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 4 号创业板行业信息披露中的“通信相关业务”的披露要求（一）主要法律、法规及政策（

23、一）主要法律、法规及政策 政策目录政策目录 主管部门主管部门 时间时间 相关政策内容相关政策内容“十四五”数字经济发展规划 国务院 2022年 到2025年，数字经济迈向全面扩展期，数字经济核心产业增加值占GDP比重达到10%，数字化创新引领发展能力大幅提升，智能化水平明显增强，数字技术与实体经济融合取得显著成效，数字经济治理体系更加完善，我国数字经济竞争力和影响力稳步提升。关于同意粤港澳大湾区、成渝地区、长三角地区、京津冀地区、内蒙古、贵州、甘肃、宁夏启动建设全国一体化算力网络国家枢纽节点的复函 国家发改委、网信办、工信部、能源局 2022年 国家同意在京津冀、长三角、粤港澳大湾区、成渝、内

24、蒙古、贵州、甘肃、宁夏启动建设国家算力枢纽节点，并规划了10个国家数据中心集群，标志着“东数西算”工程正式全面启动。“东数西算”中的“数”，指的是数据，“算”指的是算力，即对数据的处理能力。通过构建数据中心、云计算、大数据一体化的新型算力网络体系，将东部算力需求有序引导到西部进行存储、计算、反馈，并在西部地区建立国家算力枢纽节点，让西部的算力资源更充分地支撑东部数据的运算，促进东西部协同联动。“双千兆”网络协同发展行动计划（2021-2023年）工业和信息化部 2021年 基本建成全面覆盖城市地区和有条件乡镇的“双千兆”网络基础设施，实现固定和移动网络普遍具备“千兆到户”能力。千兆光网和5G用

25、户加快发展，用户体验持续提升。增强现实/虚拟现实（AR/VR）、超高清视频等高带宽应用进一步融入生产生活。基础电子元器件产业发展行动计划（20212023年）工业和信息化部 2021年 到2023年电子元器件销售总额达到2.1万亿元。明确提出要面向智能终端、5g、工业互联网、数据中心、新能源汽车等重点市场，推动基础电子元器件产业实现突破，并增强关键材料、设备仪器等供应链保障能力。“十四五”国家信息化规划 中央网络安全和信息化委员会 2021年 到2025年，数字中国建设取得决定性进展，信息化发展水平大幅跃升。数字基础设施体系更加完备，数字技术创新体系基本形成，数字经济发展质量效益达到世界领先水

26、平，5G用户普及率由2020年的15%提升到56%，1,000M及以上速率的光纤接入用户由2020年的640万户提升至6,000万户。中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二三五年远景目标的建议 中国共产党第十九届中央委员会 2020年 系统布局新型基础设施，加快第五代移动通信、工业互联网、大数据中心等建设 中共中央政治局常委员会会议（2020年3月4日）中共中央政治局常委员会 2020年 加快5G网络、数据中心等新型基础设施建设进度 鼓励外商投资产业目录（2020年版）国家发改委、商务部 2020年 将激光器、感光芯片、光电子器件、光电模块等开发与制造列入鼓励类目录 中际旭创股

27、份有限公司 2021 年度报告全文 12 关于扩大战略性新兴产业投资、培育壮大新增长点增长极的指导意见 国家发改委、科技部、工业和信息化部、财政部 2020年 加大5G建设投资，加快5G商用发展步伐；加快基础材料、关键芯片、高端元器件、新型显示器件、关键软件等核心技术攻关；稳步推进工业互联网、人工智能、物联网、车联网、大数据、云计算、区块链等技术集成创新和融合应用。工业和信息化部关于推动5G加快发展的通知 工业和信息化部 2020年 全力推进5G网络建设、应用推广、技术发展和安全保障，充分发挥5G新型基础设施的规模效应和带动作用，支撑经济高质量发展。加速5G应用模组研发，支撑工业生产、可穿戴设

28、备等泛终端规模应用。持续支持5G核心芯片、关键元器件、基础软件、仪器仪表等重点领域的研发、工程化攻关及产业化，奠定产业发展基础。“5G+工业互联网”512工程推进方案 工信部 2019年 加快工业级5G芯片和模组、网关，以及工业多接入边缘计算等通信设备的研发与产业化，促进5G技术与可编程逻辑控制器、分布式控制系统等工业控制系统的融合创新，培育“5G+工业互联网”特色产业 战略性新兴产业重点产品和服务指导目录 国家发改委 2018年 将“光通信设备”及其中的“波分复用设备”、“半导体激光器”列入新一代信息技术产业重点产品和服务 中国光电子器件产业技术发展路线图（2018-2022年）中国电子元件

29、行业协会 2017年 25Gb/s及以上DFB激光器芯片规模生产，200G、400G产品规模化生产，提高核心光电子芯片国产化。关于印发促进大数据发展行动纲要的通知 国务院 2015年 全面推进我国大数据发展和应用，加快建设数据强国。推动大数据与云计算、物联网、移动互联网等新一代信息技术融合发展，探索大数据与传统产业协同发展的新业态、新模式，促进传统产业转型升级和新兴产业发展，培育新的经济增长点 三网融合推广方案 国务院 2015年 在全国范围推动广电、电信业务双向入；加快宽带网络建设改造和统筹划；强化网络信息安全和文化安全监管；切实推动相关产业发展 关于开展创建“宽带中国”示范城市（城市群）工

30、作的通知 工信部、国家发改委 2014年 为加快提升城市宽带发展水平，推动我国城镇化和信息化同步发展，促进经济转型和信息消费，特开展创建“宽带中国”示范城市（城市群）工作（二）行业发展情况（二）行业发展情况 2021年，“新冠疫情”的反复与数字化转型的叠加加速了社会虚拟化、宅经济的发展，伴随着 Facebook 更名为 Meta，其他科技巨头也陆续宣布进军“元宇宙”，光模块作为数据传输中最重要的一环，是“元宇宙”不可或缺的技术底座。未来，人工智能、自动驾驶、物联网、AR/VR等新技术的逐步应用与产业化将带来算力需求和数据流量的加速增长，同时随着国家“东数西算”战略的逐步落地，国内数据中心也同步

31、加快新建、扩容步伐，光模块市场规模有望持续扩张。据 Lightcounting 预测，光模块的市场规模在未来 5年将以 CAGR14%保持增长，2026年预计达到 176亿美元。受益于数据中心建设、5G 网络深入布局，中国光模块市场也有望进一步增长，Yole 预测，2022年中国光模块市场规模有望达 33亿美元，同比增长 22%，近三年中国光模块市场复合增速约 10%。中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 13 图图1：全球光模块细分市场规模及预测：全球光模块细分市场规模及预测 资料来源：Lightcounting 1、数通市场、数通市场 DellOro 统计数据显示，2021 年全球

32、数据中心资本支出增长了 9%，超过 2,000 亿美元，2022 年全球数据中心的资本支出将增长 17%，其中超大规模云厂商的数据中心支出将增长 30%；2026 年，全球数据中心资本支出预计将达到 3,500 亿美元。云厂商 Capex 与光模块厂商营收有较强的正相关关系，云厂商超预期增长的资本支出有望带来光模块厂商营收的显著增长。LightCounting 最新数据显示，以太网光模块的销售额在 2021 年达到 46 亿美元，同比增长 25%。未来随着 AI、元宇宙等新技术不断发展，以及网络流量长期保持持续增长，以太网光模块销售额也将保持较快增长并不断迭代升级。图图2：以太网光模块销售情况

33、：以太网光模块销售情况 资料来源：Lightcounting Synergy统计数据显示，目前已知的正在规划的新超大规模数据中心有314个，未来三年内，超大规模运营商运营的大型数据中心数量将突破1,000个大关，并将持续保持增长态势。美国目前依然是拥有最多新数据中心的国家，按数据中心容量计算，亚马逊、微软、谷歌和Meta占领先地位。值得注意的是，国内云计算产业也在蓬勃发展，包括字节跳动、阿里巴巴和腾讯等在内的超大规模企业也将快速增长。2022年3月，国家发展改革委、网信办、工信部、能源局联合印发通知，在京津冀、长三角、粤港澳大湾区、成渝、内蒙古、贵州、甘肃、宁夏等8个地方启动建设国家算力枢纽节

34、点，并规划了10个国家数据中心集群，随着“东数西算”工程的正式启动，叠加数字经济确定的发展方向，将进一步促进国内数据中心的持续发展。图图3：全球大型数据中心数量：全球大型数据中心数量 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 14 资料来源：Synergy Research Group 2、电信市场、电信市场 2021年是 5G建设的第二年，受到“新冠疫情”叠加行业等因素影响，2021年上半年国内 5G基站建设缓慢，仅新建基站 19 万个；不过随着下半年运营商基站及承载网设备招标陆续开始启动，基站建设节奏也明显加快，据国务院新闻办公室发布会数据显示，2021年我国全年新增 5G基站数达到了

35、 65.4 万个，超额完成了全年 60万个的目标，累计建设数量达 142.5 万个。2021 年 11 月，工信部印发“十四五”信息通信行业发展规划规划提出，每万人拥有 5G 基站将从2020年的 5个上升至 2025年的 26个，总数达到约 390 万个，5G 用户普及率从 2020年的 15%提高到 56%，5G 基站的稳步建设将推动电信市场光模块保持稳定增。另外，从三大运营商公布的资本开支计划来看，2021年中国移动、中国电信和中国联通的资本开支总和为 3,406亿元，相比 2020年的 3,330 亿元，增长了2.28%。图图4：三大运营商：三大运营商5G资本开支及基站建设情况资本开支

36、及基站建设情况 资料来源：讯石 据 GSMA 数据，未来全球 5G 市场规模仍呈增长态势。截止 2021 年年底全球有 180 多家移动运营商在 70 多个市场部署了 5G商用网络。GSMA预计 2022 年年底，全球 5G连接数将会超 10 亿，中国 5G连接数将达到 6.5 亿，而到 2030年，全球 5G 连接数将会超过 50 亿，占全球连接总数的一半以上。3、固网接入市场、固网接入市场 2021年，“千兆光网”首次被写入政府工作报告，“十四五”信息通信行业发展规划明确提出“全面部中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 15 署千兆光纤网络”和加快“千兆城市”建设，并规划到 202

37、5年实现：10G PON 及以上端口数从 2021 年底的500多万个增长至 2025 年底的 1,200 万个；千兆宽带用户数也扩大近十倍至 6,000 万户。此外，“双千兆”网络协同发展行动计划（2021-2023 年）提出计划用三年时间，基本建成全面覆盖城市地区和有条件乡镇的“双千兆”网络基础设施，AR/VR、超高清视频等高带宽应用进一步融入生产生活。同时也对 10G PON 建设提出了具体的目标要求，到 2023 年底，10G-PON 及以上端口规模超过 1,000 万个，千兆宽带用户突破3,000 万户。DellOro 数据显示，2021年全球宽带接入设备市场总收入上升至 163亿美

38、元，相比 2020年增长 12%，随着运营商进一步拓展千兆宽带业务，向 10G PON 升级已经是大势所趋，亚太运营商正引领全球接入网向 10G速率升级。Omdia 数据显示，在 2020-2027年期间，全球 PON市场规模将以 12.3%的 CAGR增长，到 2027年达到 163亿美元；千兆宽带用户在 2020 年底还不到 2,400 万,2022 年预计跃升至 5,000万，且中国预计将成为最大的千兆宽带市场，占总用户数的 36%。图图5：按地区：按地区/国家划分的国家划分的PON设备收入预测设备收入预测 资料来源：Omdia 4、未来发展趋势、未来发展趋势（1）硅光技术）硅光技术 硅

39、光解决方案集成度高，同时在峰值速度、能耗、成本等方面均具有良好表现，因而是光模块未来的重要发展方向之一。硅光子技术是基于硅和硅基衬底材料，利用现有 CMOS工艺进行光器件开发和集成的新一代技术。硅光模块产生的核心理念是“以光代电”，即利用激光束代替电子信号进行数据传输。硅光子技术将硅光模块中的光学器件与电子元件整合到一个独立的微芯片中，使光信号处理与电信号的处理深度融合，最终实现真正意义上的“光互联”。中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 16 图图6：硅光技术图解：硅光技术图解 资料来源：东吴证券研究所 车联网、AR/VR、直播等 5G 下游应用的飞速发展和企业云的大趋势带动了数据中

40、心网络从 100G 向400G 更迭的需求，虽然鉴于良率和损耗问题，硅光模块方案的整体优势尚不明显，但在超 400G 的短距场景、相干光场景中，硅光模块的低成本优势或许会使得其成为数据中心网络向 400G 升级的主流产品。根据 Lightcounting 的预测，全球硅光模块市场将在 2026 年达到近 80 亿美元，有望占到一半的市场份额，与传统可插拔光模块平分市场。2021年至 2026 年硅光模块整体累计规模将接近 300亿美元。图图7:硅光模块的历史销售及预测硅光模块的历史销售及预测 资料来源：Lightcounting（2）相干技术）相干技术 数据中心光互联方案可根据其传输距离来选择

41、两种支撑技术，一种是直接探测技术，另一种是相干探测技术。相干探测凭借着高容量、高信噪比等优势在城域网内的长距离 DCI互联中得到广泛应用，而直接探测的应用场景更适合相对短距离互联。随着光模块速率的提升，对于直接探测方案，对模块内光器件的带宽要求比较高，同时受限于系统 SNR以及光纤链路色散的影响，其传输距离也将受到限制。到 1.6T/3.2T时，也许只能支持 2km 传输。届时更远场景的光互联，则需要使用相干探测技术。相干光模块一开始适用于传输距离大于 1,000km 的骨干网，后来逐步下沉至传输距离为 100km 至中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 17 1,000km的城域网，

42、小于 100km距离的边缘接入网，以及 80km至 120km的数据中心互联领域（DCI）。在数通领域，相干技术已成为数据中心互联的主流方案。据 Delloro 的预测数据，到 2022 年 DCI 网络市场总量达到 50 亿美元，而其中包含光模块的光传输网络部分占据最大的市场份额。随着相干光模块开始规模化量产，成本不断下降，未来将广泛应用于 5G接入网等需求量更大的市场。目前 400G相干光模块有三种标准，分别为 400GZR、OpenROADM 和 OpenZR+。其中 OpenZR+综合400GZR 和 OpenROADM 两种标准的优点，应用范围更为广阔，面向城域、骨干、DCI和电信运

43、营商，且可支持多供应商的互相操作性。图图8：相干光模块互通标准的发展演化：相干光模块互通标准的发展演化 资料来源：中兴通讯（3）光电共封装技术（）光电共封装技术（CPO）光电共封装（CPO）指的是交换 ASIC 芯片和硅光引擎（光学器件）在同一高速主板上协同封装，从而降低信号衰减、降低系统功耗、降低成本和实现高度集成。CPO的发展才刚起步，并且其行业标准形成预计还要一定时间，但 CPO 的成熟应用或许会带来光模块产业链生态的重大变化。硅光技术既可以用在传统可插拔光模块中，也可以用在 CPO方案中。800G 传输速率下硅光封装渗透率会有提升，而 CPO方案则更多的是技术探索。但是从 1.6T 开

44、始，传统可插拔速率升级或达到极限，后续光互联升级可能转向 CPO和相干方案，不过从可插拔向 CPO的过渡是必然的，但也是缓慢的。LightCounting认为，CPO技术最大的应用场景可能不在交换 ASIC领域，而是在 HPC和 AI簇领域的CPU、GPU以及 TPU市场。到 2026 年，HPC和 AI簇预计成为 CPO光器件最大的市场。CPO出货量预计将从 800G 和 1.6T端口开始，于 2024 至 2025 年开始商用，2026 至 2027 年开始规模上量，主要应用于超大型云服务商的数通短距场景。中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 18 图图9：可插拔和：可插拔和CPO

45、方案出货量方案出货量 资料来源：Lightcounting，长江证券研究所（三）行业上下游及发展情况（三）行业上下游及发展情况 光模块行业的上游主要是光器件行业、集成电路芯片行业和 PCB行业，下游主要是云计算数据中心、长距离传输、移动通信、宽带接入及安防监控等领域。1、上游行业概况及发展趋势、上游行业概况及发展趋势 光模块行业的上游主要包括光器件行业、集成电路芯片行业和 PCB 行业。光器件行业的供应商较多，其中高端光器件主要由国外供应商提供；集成电路芯片主要有激光驱动器和限幅放大器，可提供此类芯片的供应商分布在全球多个地区；结构件、PCB属于充分竞争的市场，其需求由下游需求主导，应用领域几

46、乎涉及所有电子信息产品。综合来看，光模块行业的上游原材料供应充足，产业发展成熟，这为行业的发展提供了坚实基础。2、下游行业概况及发展趋势、下游行业概况及发展趋势 光通信模块行业的下游主要是通信设备制造商和大型互联网企业，光通信模块产品的运用领域涵盖了云计算数据中心、宽带接入及长距离传输等行业。高速光通信模块是光通讯设备中的核心组件，作为信息化和互连通信系统中必需的核心器件，光通信模块的发展对 5G 通信、电子、大数据、互联网行业的影响至关重要。同时，也只有不断提高光通信转换模块产品的速率、积极研发出更高规格的模块，才能满足下游产业迅速发展的要求。除了传统的电信运营商和数通市场的云计算厂商客户，

47、近几年，伴随着人工智能时代的到来，光通信厂商正在逐渐向激光雷达领域延伸。激光雷达是一种通过发射激光来测量物体与传感器之间精确距离的主动测量装置，目前被广泛应用于自动驾驶、无人机、3D 绘图、物联网和智慧城市等高科技领域。由于在底层工艺与技术上，光通信和激光雷达具有一定共通性，因而光通信厂商长期积累的技术平台和产线具有一定复用性。根据 Yole 预测，2021-2026 年激光雷达在 ADAS 和无人驾驶市场的 CAGR 分别达到 94%和33%，2026 年合计份额达到 50%，成为激光雷达规模最大的应用市场。Strategy Analytic 预测全球 ADAS领域的激光雷达需求量将从202

48、0年的4.8万台增长到2028年的970.7万台，2020-2028 年CAGR达到94.2%，中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 19 其中国内市场需求量占比将从 2020 年的 2%增长至 2028 年的 30%，位居全球第一。公司目前已成立专业团队，在激光雷达等光通信行业的外延领域进行深入挖掘和研究，探索新的业绩增长点。（四）行业竞争格局（四）行业竞争格局及公司竞争地位及公司竞争地位 1、行业竞争格局、行业竞争格局 近年来，随着光通信行业的快速发展，光通信模块行业的竞争格局发生了深刻的变化，其主要呈现出两大特点：从产业链上来看，光通信模块企业不断进行并购重组，垂直整合产业链，行

49、业集中度进一步提高；从区域发展角度来看，随着经济全球化以及中国等发展中国家光通信产业的快速发展，国际上主要的光通信模块生产商逐步将制造基地向以中国为代表的发展中国家转移，中国企业在光通信模块上的研发能力也得到了快速的提升，并成为国际化竞争中的重要力量。LightCounting 指出，得益于中国国内对光器件和模块的强劲需求，2021年中国光器件厂商占据半壁江山，从 2010年的 15%增长到 2021年的略高于 50%。在光通信行业持续发展的背景下，光模块企业加快并购重组，进行产业链垂直整合，行业集中度进一步提高。2、公司行业地位、公司行业地位 中际旭创集高端光通信收发模块的研发、设计、封装、

50、测试和销售于一体，为云数据中心客户提供100G、200G、400G 和 800G等高速光模块，为电信设备商客户提供 5G前传、中传和回传光模块以及应用于骨干网和核心网传输光模块等高端整体解决方案。凭借行业领先的技术研发能力、低成本产品制造能力和全面交付能力等优势，公司赢得了海内外客户的广泛认可，并保持了市场份额的持续成长。Lightcounting 在 2021年发布的光模块厂商排名中，中际旭创位居全球第二。另外，Omdia 最新报告也显示，中际旭创 2021 年的市场份额位居全球第二，约为 10%，其中第四季度的市占率高达 12%。在前十大厂商中，公司在 2021 年市场份额提升得最多，主要

51、原因系公司向云厂商数据中心提供的 200G和 400G产品的销售量大幅增加。中际旭创作为光模块领域的领先者，未来将继续提升核心竞争力，实现高效创新，并及时响应市场需求，推出满足客户需求的光模块解决方案。图图10：前十大光模块厂商及：前十大光模块厂商及2021年市场份额变动情况年市场份额变动情况 资料来源：Omdia 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 20 二、报告期内公司从事的主要业务二、报告期内公司从事的主要业务 公司需遵守深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 4 号创业板行业信息披露中的“通信相关业务”的披露要求（一）经营业务、主要产品及用途（一）经营业务、主要产品及用途 公司

52、主营业务为高端光通信收发模块以及光器件的研发、生产及销售，公司目前业务主要通过全资子公司苏州旭创和控股子公司成都储翰开展。报告期内，公司将全资子公司山东中际智能装备有限公司 100%股权转让给控股股东中际控股，截至 2021年 12月 29 日，股权交割已完成，公司不再从事高端电机定子绕组制造装备相关业务。全资子公司苏州旭创致力于高端光通信收发模块的研发、设计、封装、测试和销售，产品服务于云计算数据中心、数据通信、5G 无线网络、电信传输和固网接入等领域的国内外客户。公司注重技术研发，并推动产品向高速率、小型化、低功耗、低成本方向发展，为云数据中心客户提供 100G、200G、400G和800

53、G 的高速光模块，为电信设备商客户提供 5G前传、中传和回传光模块，应用于城域网、骨干网和核心网传输光模块以及应用于固网 FTTX 光纤接入的光器件等高端整体解决方案，在行业内保持了出货量和市场份额的领先优势。表表1：苏州旭创部分光模块产品：苏州旭创部分光模块产品 产品系列产品系列 产品外观产品外观 产品特性产品特性 应用场景应用场景 800G OSFP 拥有全面的800G OSFP光模块产品组合，包括4x100Gx2和8x100G两种架构方案，除了传统的EML设计，还采取了以硅光为基础的方案来满足短距离传输需求。该系列的产品符合IEE802.3ck和OSFP MSA标准，并支持CMIS4.0

54、。主要应用于800G以太网、数据中心和云网络。800G QSFP-DD 拥有全面的800G QSFP-DD光模块产品组合，包括4x100Gx2和8x100G两种架构方案，除了传统的EML设计，还采取了以硅光为基础的方案来满足短距离传输需求。该系列的产品符合IEE802.3ck和QSFP-DD 800 MSA标准，并支持CMIS4.0。主要应用于800G以太网、数据中心和云网络。400G QSFP-DD 拥有全面的400G QSFP-DD光模块产品组合，该系列的产品符合IEEE 802.3bs 和QSFP-DD MSA标准。主要应用于400G以太网、数据中心和云网络。400G OSFP 拥有全面

55、的400G OSFP光通信模块产品组合，包括4x50Gx2和4X100G两种架构方案。该系列的产品符合IEEE 802.3bs 和OSFP MSA标准。主要应用于400G以太网、数据中心和云网络。中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 21 100G QSFP28 Single Lambda 该系列的的产品符合IEEE 802.3bm，IEEE 802.3cd和QSFP28 MSA标准，具有小型化、低功耗和高速率的特点。主要应用于100G以太网。100G QSFP+包括SR4,SR4 CPRI,AOC,AOC 100G-4 25G,CWDM4,eCWDM4,eCWDM4 ET PSM4,

56、PSM4 pigtail,LR4 Ethernet和ER4 Lite系列，该系列产品采用LC或MPO光口，兼容IEEE802.3bm,SFF-8636等标准；具有功耗低、体积小、速率高等特性，有利于数据中心增加容量、提高端口密度和降低功耗。主要应用于100G数据中心内部网络、数据中心互联、城域网络等环境，也可应用于5G无线网络。40G QSFP+包括SR4，eSR4，IR4，LR4，ER4，LX4，PSM IR4，PSM LR4，AOC and AOC breakout系列。该系列产品采用LC或MPO光口，兼容IEEE802.3bm,SFF-8436等标准；具有功耗低、体积小、速率高等特性，有

57、利于数据中心增加容量、提高端口密度和降低功耗。主要应用于大型数据中心、园区网络、城域网络等环境。25G SFP28 包括SR，AOC，LR，ER商业温度系列，以及LR，BiDi，CWDM，LWDM，ER等工业温度系列。这些产品采用LC光口，兼容IEEE802.3by，SFF-8472等标准；具有功耗低、体积小、速率高、宽温度范围等特性。主要应用于数据中心、5G网络、25G以太网、光纤通道等环境。10G SFP+SONET 拥有全面的SONET系列产品，包括LR,ER，ZR，DWDM ER，DWDM ZR系列，符合SONET OC192/SDH STM64与IEEE802.3ae标准。主要应用于

58、SONET(OC-192)/SDH(STM64)传输网络环境 10G SFP+Ethernet 包括LR，ER，ZR和DWDM（40km与80km）系列，该系列产品采用LC光口，兼容IEEE802.3ae，SFF-8472，SFF-8431等标准；具有功耗低、体积小、速率高等特性。主要应用于数据中心、城域网、无线网络、传输网络等环境。控股子公司成都储翰是专注于接入网光模块和光组件、生产及销售的高新技术企业，公司拥有从芯片封装到光电器件到光电模块的垂直整合产品线。在光器件领域，公司的产品设计、封装以及生产等方面均处于同行业领先水平；在光模块方面，公司持续加大对产品线投入，增加产能储备。目前，公司

59、在自动化生产平台、自动化设备的自主研发与工程应用化方面已具备较强的竞争优势，自动化工艺技术水平在国内同行业中居于领先地位。同时，基于对中低端产品成本的良好控制，公司的盈利水平较好。中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 22 表表2：成都储翰部分产品线：成都储翰部分产品线 产品系列产品系列 产品外观产品外观 产品特性产品特性 产品特性及应用场景产品特性及应用场景 固网接入用光电组件 固网用光电组件是制造固网光模块的核心器件，按产品端口分OSA、TOSA、ROSA系列，按产品速率分1.25G、2.5G、10G系列，按用途分为OLT系列、ONU系列。主要用于固网接入的光模块或者光猫，是构建光

60、纤到户的百兆网、千兆网接入的关键产品。无线接入用光电组件 无线接入用光电组件是制造无线接入网用光模块的核心器件，按产品端口分OSA、TOSA、ROSA系列，按产品速率分10G、25G、50G系列。用于制造无线接入（5G）网的光模块，包括前传、中传模块等。PON系列光模块 PON系列光模块是构架固网的核心器件，承载将电信号转换为光信号或者光信号转换为电信号，包括用途分OLT系列、ONU系列，按速率分为2.5G、10G、40G等。PON模块主要用于固网，用于固网接入和承载，是组成固网的核心器件。（二）公司经营模式（二）公司经营模式 1、高端光通信收发模块业务、高端光通信收发模块业务（1）采购模式

61、公司生产的高速光通信模块产品所需原材料主要包括光器件、集成电路芯片以及结构件等，高速光模块产品生产的能源消耗主要为电力。为保证生产光通信模块的质量，公司在原材料采购环节制定了严格的供应商选择及采购控制程序。具体来说，供应商的选择包括新供应商遴选、合格供应商的管理两个方面，采购控制程序主要包括采购计划、采购跟踪以及验收入库等主要流程。（2）生产模式 光通信模块作为非终端产品，主要为下游客户提供零件，产品具有一定的标准性，可以进行批量生产。对于下游客户的某些定制化要求，公司也能提供个性化的产品设计及制造。在生产模式上，公司主要是采取“以销定产”的生产模式，公司的生产会根据下游客户的订单由计划部门做

62、出安排，主要的生产流程包括生产计划编制、生产计划调整及追踪、物料追踪等。中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 23（3）销售模式 高速光通信模块产品技术集成度较高，作为下游产品的核心零部件，对下游产品的性能起到至关重要的作用，因而，下游客户往往倾向于与上游厂商建立直接、稳定的合作关系。销售模式包括直接销售和代理销售，但以直接销售模式为主，即直接面向下游客户进行技术和产品推介、签订合同并交付、提供售后技术支持与服务。在客户开拓上，作为供应商，苏州旭创通常需要通过客户的供应商认证和产品代码认证程序，即公司满足相应的资质认证、客户的实地考察等程序，成为下游客户的合格供应商，并在此基础上，使公

63、司的相应产品获得客户的产品代码认证。公司的光模块产品以技术优良、性能稳定、供应可靠等特性获得了下游客户的认可，与全球领先的云数据中心客户和国内外主流通信设备厂商形成了长期稳定的合作关系。（4）研发模式 苏州旭创研发部门主要分为光电技术部、产品开发部、增值工程部、项目运营部和综合管理部，每个部门又下设若干研究组/工作室，共同构建了完善的技术平台和产品线，为公司提供了较强的自主创新能力。公司研发部门以良好的待遇和优质的条件吸引人才进行新技术的共同研发，并通过参加委外培训、学历教育等培训工作，提升了公司的管理、销售、工艺技术及产品研发人员的管理水平和知识素养。在公司爱才、培才、用才的用人机制激励下，

64、公司员工的工作积极性和创新动能被充分激发。他们通过自主研制新工艺、开发新产品，改进了产品质量，降低了生产成本，提高了公司的盈利能力，进而满足了公司生产经营的需要，在各类产品生产方面拥有多项核心技术。为保持公司核心竞争力，避免技术流失，公司采取了严密的技术保护措施，并在实践中取得了良好效果。2、接入网光模块和光器件业务、接入网光模块和光器件业务（1）采购模式 公司生产的接入网光模块和光器件产品所需原材料主要包括 chip、集成电路芯片、尾纤、结构件以及壳体等，产品生产的能源消耗主要为电力、氮气、压缩空气等。为保证生产质量，公司在原材料采购环节严格执行供应商管理程序文件，具体包括供应商管理、新供应

65、商遴选、质量控制、采购控制等，采购控制程序主要包括采购计划、采购跟踪以及验收入库等主要流程。（2）生产模式 接入网光模块和光器件为非终端产品，主要为下游客户提供零件，产品主要依据客户要求或者双方约定的技术指标或者产品方案进行定制化生产。在生产模式上，公司主要是采取“以销定产”的生产模式，公司的生产会根据下游客户的订单或者预测由市场部做出需求计划，计划部根据需求计划编制生产计划、采购计划和组织生产，采购部根据采购计划编制订单计划和到料计划，同时还包括生产计划调整及追踪、物料追踪等。（3）销售模式 接入网光模块和光器件产品是通讯网络的核心零部件，对下游产品的性能起到至关重要的作用，下中际旭创股份有

66、限公司 2021 年度报告全文 24 游客户往往通过严格的认证、长期稳定供货后才能与上游客户建立直接、稳定的紧密合作关系。公司国内销售模式主要是直接销售，国外销售主要是代理销售。在客户开拓上，作为供应商，储翰科技通常需要通过客户的供应商认证和产品代码认证程序，即公司满足相应的资质认证、客户的实地考察等程序，成为下游客户的合格供应商，并在此基础上，使公司的相应产品获得客户的产品代码认证。公司的光电组件和光模块产品以技术优良、性价比高、规模化交付强、供应可靠等特性获得了全球多数主流通讯设备厂商的认可，并形成了长期稳定的合作关系。（4）研发模式 储翰科技研发部门主要由公司技术委员会负责统一管理，分设

67、芯片研发、光电组件研发和光模块研发，还有自动化设备研发制造的开发部门，每个部门又下设项目组或者产品线，共同构建了完善的技术平台和产品线，为公司提供了较强的产品自主创新能力和产品工艺制造开发能力。公司具备从芯片封装、光电组件和光模块完整的产业链，能快速响应客户的定制化要求，并提供高性价比的产品，同时通过研发的自动化生产平台实现规模化交付，充分满足客户需求，树立了公司的经营特点，保持了公司核心竞争力。1、产品或业务适用的关键技术或性能指标情况 从事通信传输设备或其零部件制造适用的关键技术或性能指标 适用 不适用 从事通信交换设备或其零部件制造适用的关键技术或性能指标 适用 不适用 从事通信接入设备

68、或其零部件制造适用的关键技术或性能指标 适用 不适用 产品名称 接入网类型 传输速率 带宽利用率 控制管理软件性能指标 光通信收发模块 光纤接入 见下文 不适用 不适用 从事通信配套服务的关键技术或性能指标 适用 不适用 传输速率是指理论上能达到的最高传输速率，即每秒钟传送的数据量大小，以 bps（比特/秒）为单位。公司产品传输速率主要为 10G/25G/50G/100G/200G/400G/800G，报告期内未发生重大变化，未对公司业务产生重大影响。2、公司生产经营和投资项目情况 产品名称 本报告期 上年同期 产能 产量 销量 营业收入 毛利率 产能 产量 销量 营业收入 毛利率 光通信收发

69、模块 1251 万只 1045 万只 1041 万只 7,261,022,803.62 26.26%1174 万只 979 万只 824 万只 6,702,564,021.91 25.63%变化情况 通过招投标方式获得订单情况 适用 不适用 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 25 客户名称 招投标方式 订单数量 订单金额 订单金额当期营业收入比重 相关合同履行是否发生重大变化 客户 1 其他 1,110,000 289,730,000.00 4.00%否 客户 2 其他 290,000 153,450,000.00 2.00%否 客户 3 其他 430,000 168,740,00

70、0.00 2.00%否 客户 4 其他 280,000 38,590,000.00 1.00%否 客户 5 其他 200,000 52,350,000.00 1.00%否 重大投资项目建设情况 适用 不适用 三、核心竞争力分析三、核心竞争力分析 随着全面布局建设 5G 网络时代，信息流量将呈现爆发式增长，云计算和大数据等技术的应用驱动全球超大规模数据中心的加速建设，也驱使光模块技术的迭代更新及规模化需求。在市场竞争中，苏州旭创作为全球知名的光模块主力供应商，凭借技术创新领先优势、快速量产交付能力、完善质量保证体系、规模和品牌优势等企业竞争优势，保持经营业绩稳健前行，经营质量得到持续改善。其核心

71、竞争力主要体现在以下几点：1、领先的研发与创新能力、领先的研发与创新能力 在持续创新技术方面，立足于通过自主技术创新，打造具有国际竞争力的高速光通信收发模块的研发、设计和制造公司，建立了一支由国内外优秀人员组成的专家团队。苏州旭创作为 IEEE光通信光模块 OSFP企业产业联盟成员和 IEEE 802.3 and ITUQ2 for PON convergence 编制成员，同时也是 CCSA 中国通信标准化协会传输网接入网 TC6-光器件 WG4 工作组成员，以及 OSFP,QSFP-DD 的协会成员，长期致力于通过持续的创新推动行业技术的发展。公司拥有单模并行光学设计与精密制造技术，多模并

72、行光学设计与耦合技术、高速电子器件设计、仿真、测试技术，并自主开发了全自动、高效率的组装测试平台。同时，公司也在业内率先使用 Chip on Board（COB）光电子器件设计与封装技术。报告期内，旭创科技成功入选国家企业技术中心。2020 年 12 月 4 日，公司也在 ECOC2020 线上展会中推出业界首个 800G 可插拔 OSFP 和QSFP-DD800系列光模块。2021年 1月，公司 200G/400G CFP2 DCO 相干光模块荣获讯石英雄榜“2020年度光通信最具竞争力产品”。2022年，在OFC2022现场展示基于自主设计硅光芯片 800G可插拔OSFP2*FR4和 QS

73、FP-DD800DR8+硅光光模块。截至报告期末，公司累计获得国外授权专利 26 项，国内专利 146项，其中发明 83项，领先的研发与创新能力促进了产品的高性价比和公司的持续稳定发展。2、快速量产及高质的交付、快速量产及高质的交付能力能力 面对快速的市场变化，苏州旭创能够紧跟产品更新迭代周期，快速响应客户需求。公司拥有制造管理经验、光通信运营经验皆平均超过 10 年的管理团队，建立了有效的人员培训和认证系统，保证生产人员的技能及素质。同时，公司也拥有秉承近 10 年光模块新产品导入经验、覆盖项目全职能的新产品导入团队，团队包括工艺、工业、电子、软件、机构、测试等各类工程师，创建了完善的产品生

74、产计划（PMP）中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 26 和生产作业指导书（MOI），建有 10万级洁净室的净化生产环境及自动化生产线，实施有效的生产车间管理系统，实现过程管控，保证可追溯性、质量控制和测试数据自动处理。全面保障了产品的质量的同时提高了生产效率。3、完善的质量保障及优质的客户服务、完善的质量保障及优质的客户服务 苏州旭创一直秉承“勇于创新、持续改进、专注细节、快速响应”的质量方针，建立了完善全面的质量管理体系，从第三方专业机构的体系认证，到进行客户满意度调查，实行 SCAR 进行供应商管理，制定生产作业指导书及培训体系，再通过建立可追溯记录系统及进行作业员上岗考核等方

75、面来保障产品的质量，并通过内部考核和相关资格认证等不断提升员工岗位技能。公司同时通过内外部审计、管理评审会议进一步加强质量管理，促进公司产品质量得到业界厂商的广泛认可，先后获得了年度数据中心最佳产品、中国数据中心创新产品等荣誉。4、规模优势、规模优势 苏州旭创自成立以来，一直聚焦光模块行业的发展，现有 10GSFP+、10GXFP、25GSFP28、40GQSFP+、100GCFP4/QSFP28、400GOSFP/QSFP、800GOSFP/QSFP-DD800 等各系列在内的多个产品类型，能够满足各场景的应用，为云计算数据中心、无线接入以及传输等领域客户提供最佳光通信模块解决方案。同时，由

76、于生产规模及供货能力位居行业前列，规模优势大幅提升公司承接大额订单能力的同时有效降低了公司的制造及采购成本。为市场竞争力持续领先提供强力支持。四、主营业务分析四、主营业务分析 1、概述、概述 报告期内，公司实现营业收入 76.95 亿元，同比增长 9.16%；实现营业利润 9.63亿元，同比减少 2.72%；归属于上市公司股东的净利润 8.77 亿元，同比增长 1.33%。截至 2021年底，公司总资产 165.65 亿元，总负债 49.62 亿元，净资产 116.03 亿元，资产负债率 29.95%。报告期内，受益于北美云厂商重点客户增加资本开支和批量部署 400G与 200G的机会，公司紧

77、跟客户需求，强化交付能力和产品质量，400G和 200G成为公司主力出货产品，海外市场出货量继续保持增长。报告期内，国内 5G网络建设平稳推进，全年共建成 5G基站约 64 万站，与上一年基本持平，5G光模块市场需求同比去年没有明显增长，公司的 5G 产品收入相比 2020 年有所下滑，但在 200G 回传和 50G 中传等产品仍保持份额领先。报告期内，国内电信运营商启动固网宽度接入的双千兆光网工程，拉动了对 10G PON等接入网光器件和光模块的需求。公司控股子公司成都储翰作为国内电信接入网主力供应商，收益于双千兆光网建设拉动的需求，报告期内成都储翰的营收、净利润等指标都实现了历史新高。报告

78、期内，公司继续加大新产品与新技术的研发投入，加快重点产品的市场化进度，取得了良好的成果。800G 系列光模块完成了向客户的送样、测试和认证，400G 硅光芯片 fab 良率的持续提升，为稳定量产做好了准备；800G硅光芯片开发成功。相干方面，400GZR 和 200GZR 等用于数据中心互联或电信城域中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 27 网场景的产品已形成小批量生产和出货。报告期内，旭创产业研究院进行了 CPO 关键技术的预研，并持续打造先进光子芯片产业化技术平台和 2.5D、3D 混合封装平台。上述研发或产业化工作为公司打造新的盈利增长点，实现可持续发展创造了有利条件。报告期内

79、，公司顺利完成了向特定对象发行股票的工作，共计募资 26.99 亿元。此次特定发行对象确定为 15位，中移投资、广东恒健、深圳亿鑫、华夏基金、UBS AG 等优质产业资本、地方国资或公募基金成为公司的定增股东，合计持股总数为 8,708 万股，占总股本 10.88%。此次向特定对象发行股票满足了公司快速发展的资金需求，进一步提高了公司的盈利能力及抗风险能力。报告期内，为推动公司在光电产业链及其他高科技领域的布局，公司与苏州元禾控股合作，合资设立了禾创致远基金管理公司，并与苏州工业园区包括元禾控股、新建元、国际科技园等几家国有投资平台及上市公司罗博特科共同发起设立了 2亿元规模的产业基金苏州工业

80、园区禾创致远数字科技创业投资基金（有限合伙）。该基金专注于光模块产业链上游光、电芯片及在汽车、消费电子、物联网等领域的集成电路领域的投资。报告期内，根据公司经营战略发展的规划和需求，为进一步集中优势资源发展高端光通信收发模块业务，持续提升公司盈利能力，降低经营风险，经公司董事会和股东大会批准，公司于 12 月末完成了对子公司中际智能 100%股权的剥离和出表工作。2、收入与成本、收入与成本（1）营业收入构成）营业收入构成 营业收入整体情况 单位：元 项目 2021 年 2020 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 7,695,404,805.69 100%7

81、,049,590,125.44 100%9.16%分行业 光通信收发模块 7,261,022,803.62 94.36%6,702,564,021.91 95.08%8.33%光组件 327,025,887.56 4.25%161,027,759.96 2.28%103.09%电机绕组装备 107,356,114.51 1.40%185,998,343.57 2.64%-42.28%分产品 中低速光通信模块 897,058,341.44 11.66%869,337,385.88 12.33%3.19%高速光通信模块 6,363,964,462.18 82.70%5,833,226,636.03

82、 82.75%9.10%光组件 327,025,887.56 4.25%161,027,759.96 2.28%103.09%电机绕组装备 107,356,114.51 1.40%185,998,343.57 2.64%-42.28%分地区 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 28 境外 5,777,708,176.65 75.08%4,886,072,808.09 69.31%18.25%境内 1,917,696,629.04 24.92%2,163,517,317.35 30.69%-11.36%分销售模式 直销 7,314,648,565.34 95.05%5,894,052,

83、546.29 83.61%24.10%渠道 380,756,240.35 4.95%1,155,537,579.15 16.39%-67.05%公司需遵守深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 4 号创业板行业信息披露中的“通信相关业务”的披露要求 对主要收入来源地的销售情况 产品名称 主要收入来源地 销售量 销售收入 回款情况 光通信收发模块 国外 472 万只 5,771,976,321.23 回款率 92%当地汇率或贸易政策的重大变化情况及对公司生产经营的影响；公司产品主要面向北美等国家或地区，其部分关键原材料亦源自海外采购，若汇率或贸易政策发生重大变化可能会导致光模块产品需求减少，关键原

84、材料采购难度增加，但目前公司与主要客户和供应商均建立了良好的长期合作关系，并通过外汇套期保值以及加快海外布局等方式应对相应风险。（2）占公司营业收入或营业利润）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况以上的行业、产品、地区、销售模式的情况 适用 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年同期增减 营业成本比上年同期增减 毛利率比上年同期增减 分行业 光通信收发模块 7,261,022,803.62 5,353,918,412.10 26.26%8.33%7.41%0.63%分产品 中低速光通信模块 897,058,341.44 770,218,0

85、13.89 14.14%3.19%-0.79%3.45%高速光通信模块 6,363,964,462.18 4,583,700,398.21 27.97%9.10%8.92%0.11%分地区 境外 5,777,708,176.65 4,007,698,572.78 30.64%18.25%17.70%0.32%境内 1,917,696,629.04 1,719,701,291.75 10.32%-11.36%-7.14%-4.08%分销售模式 直销 7,314,648,565.34 5,026,922,764.56 31.28%24.10%13.73%6.27%公司主营业务数据统计口径在报告期发

86、生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入）公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 29 行业分类 项目 单位 2021 年 2020 年 同比增减 中低速光通信模块 销售量 万只 564 447 26.24%生产量 万只 560 555 0.91%库存量 万只 84 88-4.83%高速光通信模块 销售量 万只 477 377 26.44%生产量 万只 485 424 14.36%库存量 万只 146 138 5.97%光组件 销售量 销售量 1,922 1,066

87、80.30%生产量 生产量 1,989 1,342 48.21%库存量 库存量 261 194 34.54%电机绕组装备 销售量 台（套）300 142 111.27%生产量 台（套）336 157 114.01%库存量 台（套）52 16 225.00%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 接入网光模块和光组件产品变动的原因是 2020 年 5 月储翰科技并入合并范围带来的同期对比差异；电机绕组装备变动原因是销售订单数量比上年有所增加。（4）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况 适用 不

88、适用 （5）营业成本构成）营业成本构成 行业分类 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2021 年 2020 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 光通信收发模块 中低速光通信模块 770,218,013.89 13.45%776,374,507.17 14.77%-0.79%高速光通信模块 4,583,700,398.21 80.03%4,208,131,980.58 80.05%8.92%光组件 286,518,476.81 5.00%141,758,476.53 2.70%102.12%电机绕组装备 86,962,975.62 1.52%130,693,252.02

89、2.49%-33.46%说明 公司需遵守深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 4 号创业板行业信息披露中的“通信相关业务”的披露要求 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 30 公司部分关键原材料如芯片等元器件，部分源自海外采购，如果未来中美贸易争端升级，贸易制裁手段加深，将增加关键原材料的采购难度，可能出现交货期延长、价格上涨等情形，影响公司的盈利能力。（6）报告期内合并范围是否发生变动）报告期内合并范围是否发生变动 是 否 2021年 12月 16 日公司召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了关于转让全资子公司股权暨关联交易的议案，根据公司经营战略发展的规划和需求，为进一步集中优

90、势资源发展高端光通信收发模块业务，持续提升公司盈利能力，公司将全资子公司中际智能 100%股权转让给中际控股。该事项已经公司2021 年 12 月 27 日召开的 2021 年第三次临时股东大会审议通过，关联股东已回避表决。截至报告期末，公司本次转让全资子公司 100%股权的工商变更登记手续已办理完毕。（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元）4,638,380,538.02 前五名客户合计

91、销售金额占年度销售总额比例 60.28%前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00%公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元）占年度销售总额比例 1 客户 A 2,093,296,842.97 27.20%2 客户 B 1,225,301,768.53 15.92%3 客户 C 569,245,116.88 7.40%4 客户 D 438,419,158.74 5.70%5 客户 E 312,117,650.90 4.06%合计-4,638,380,538.02 60.28%主要客户其他情况说明 适用 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元）2,26

92、8,425,094.05 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 38.60%前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额0.00%中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 31 比例 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元）占年度采购总额比例 1 供应商 A 540,174,251.90 9.19%2 供应商 B 494,549,629.63 8.42%3 供应商 C 474,367,397.38 8.07%4 供应商 D 467,958,543.69 7.96%5 供应商 E 291,375,271.45 4.96%合计-2,268,425,094.05 38.6

93、0%主要供应商其他情况说明 适用 不适用 3、费用、费用 单位：元 2021 年 2020 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 73,036,515.34 106,713,515.10-31.56%主要原因是上期公司根据出货产品情况计提了产品质量保证金，本期无此类事项。管理费用 434,165,544.95 370,136,640.64 17.30%无重大变化。财务费用 83,813,114.18 63,937,832.64 31.09%主要原因是本期贷款利息支出增加。研发费用 541,099,309.92 506,428,981.51 6.85%无重大变化。4、研发投入、研发投入 适用 不

94、适用 主要研发项目名称主要研发项目名称 项目目的项目目的 项目进展项目进展 拟达到的目标拟达到的目标 预计对公司未来发预计对公司未来发展的影响展的影响 数据中心产品 开发 800G 等高速光模块产品，为数据中心客户提供各种场景互通解决方案；400G、200G光模块产品支持数通客户批量部署 800G 产品已完成大客户送样测试、获得客户认证，并开始批量发货;400G、200G 产品已实现批量交付 技术领先、市场占有率领先 将进一步巩固公司在业界领先产品上的竞争力，及时满足客户对新产品的需求，保持公司技术和规模的领先优势 电信产品 为下一代电信传输领域研发新型高速光收发解决方案 已完成方案设计，持续

95、优化方案、进行样品调测中 各项技术指标达成，满足应用场景需求 将增强公司在电信市场高端产品的竞争力，形成新的业务增长点 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 32 硅光产品 开发基于自研硅光芯片的高速模块 进展顺利，多个高速硅光产品已导入重点客户 实现基于硅光子集成技术的100G/400G/800G和1.6T 全系列产品量产 将使公司在下一代技术解决方案上继续保持技术领先；将充分利用硅光技术的特点和优势，拓展市场应用，形成新的业务增长点 相干产品 进行数据中心间光互联DCI、城域光传输网络的可插拔相干光模块的研发和生产 已完成自研100G/200G/400G 相干光模块的开发与量产发货

96、 实现可插拔相干光模块产品的全系列自研和量产交付能力 在相干产品领域成为全球领先厂商，将形成新的业务增长点 公司研发人员情况 2021 年 2020 年 变动比例 研发人员数量（人）1,124 1,098 2.37%研发人员数量占比 20.13%18.88%1.25%研发人员学历 本科 409 421-2.85%硕士 192 176 9.09%博士 18 15 20.00%大专及以下 505 486 3.91%研发人员年龄构成 30 岁以下 476 506-5.93%30 40 岁 562 528 6.44%40 岁以上 86 64 34.38%近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 202

97、1 年 2020 年 2019 年 研发投入金额（元）565,845,841.39 521,503,058.39 445,716,739.57 研发投入占营业收入比例 7.35%7.40%9.37%研发支出资本化的金额（元）24,746,531.47 15,074,076.88 83,363,602.42 资本化研发支出占研发投入的比例 4.37%2.89%18.70%资本化研发支出占当期净利润的比重 2.79%1.72%16.23%公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响 适用 不适用 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 适用 不适用 中际旭创股份有限公司 2021 年度报

98、告全文 33 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 适用 不适用 研发投入资本化率变动的原因是部分400G、800G项目，符合资本化确认条件，进行研发资本化处理。公司需遵守深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 4 号创业板行业信息披露中的“通信相关业务”的披露要求 报告期内，对公司主要产品或业务有重要影响的专利或专利授权未发生变动。本年度研发费用54,109.93万元，资金主要投向于产品升级以及光电产业链相关产品或技术储备。公司研发模式为自主研发，报告期内公司研发模式未发生变化。5、现金流、现金流 单位：元 项目 2021 年 2020 年 同比增减 经营活动现金流入小计 8,460,

99、938,975.52 7,938,852,475.05 6.58%经营活动现金流出小计 7,648,178,372.38 7,917,164,263.80-3.40%经营活动产生的现金流量净额 812,760,603.14 21,688,211.25 3,647.48%投资活动现金流入小计 1,150,408,195.93 4,002,762,957.47-71.26%投资活动现金流出小计 2,369,002,253.15 4,875,580,917.92-51.41%投资活动产生的现金流量净额-1,218,594,057.22-872,817,960.45-39.63%筹资活动现金流入小计

100、4,908,634,387.83 3,344,736,080.00 46.76%筹资活动现金流出小计 2,644,149,655.03 2,044,994,883.13 29.30%筹资活动产生的现金流量净额 2,264,484,732.80 1,299,741,196.87 74.23%现金及现金等价物净增加额 1,841,314,758.99 411,892,218.77 347.04%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 适用 不适用 经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加3,647.48%，主要原因是本期销售收入增加对应销售回款增加，此外，本期致购买商品、接受劳务支付的现金减少

101、。筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加74.23%，主要原因是本期向特定对象发行股票，带来股东投资款的增加所致。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 五、非主营业务情况五、非主营业务情况 适用 不适用 六、资产及负债状况分析六、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况、资产构成重大变动情况 单位：元 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 34 项目 2021 年末 2021 年初 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 3,514,613,071.15 21.22%1,679,482,789.2

102、8 12.32%8.90%主要原因是本期募集资金到账带来货币资金增加。应收账款 1,997,351,738.97 12.06%1,514,463,205.55 11.11%0.95%无重大变化 存货 3,799,217,146.88 22.94%3,774,294,043.04 27.70%-4.76%无重大变化 长期股权投资 530,209,288.58 3.20%433,472,110.07 3.18%0.02%无重大变化 固定资产 3,151,829,559.60 19.03%2,726,158,071.74 20.01%-0.98%无重大变化 在建工程 132,495,784.81 0

103、.80%49,357,657.72 0.36%0.44%无重大变化 使用权资产 20,575,214.73 0.12%12,334,015.12 0.09%0.03%无重大变化 短期借款 793,846,959.33 4.79%1,040,643,400.00 7.64%-2.85%无重大变化 合同负债 585,689.64 21,737,624.29 0.16%-0.16%无重大变化 长期借款 1,261,618,312.70 7.62%1,429,745,569.00 10.49%-2.87%无重大变化 租赁负债 9,448,040.96 0.06%5,955,351.39 0.08%-0

104、.02%无重大变化 境外资产占比较高 适用 不适用 2、以公允价值计量的资产和负债、以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期计提的减值 本期购买金额 本期出售金额 其他变动 期末数 金融资产 1.交易性金融资产（不含衍生金融资产）230,923,561.65 761,000,000.00 991,923,561.65 0.00 应收款项融资 381,536,471.08 465,723,889.93 752,940,211.65-46,570,831.55 47,749,317.81 其他非流动金融资产非上市权益工

105、具投资 34,145,009.25 57,317,265.81 88,980,000.00 180,442,275.06 上述合计 646,605,041.98 57,317,265.81 1,315,703,889.93 1,744,863,773.30-46,570,831.55 228,191,592.87 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 35 金融负债 0.00 0.00 其他变动的内容 本报告期应收款项融资的其他变动为处置全资子公司中际智能带来的减少。报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 是 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况、截至报告期末的资产权利受限情况

106、 项 目 期末账面价值 受限原因 受限货币资金 25,215,171.85 主要为保证金存款 固定资产 57,931,860.71 用于银行贷款抵押 无形资产 2,710,937.14 用于银行贷款抵押 合计 85,857,969.70 七、投资状况分析七、投资状况分析 1、总体情况、总体情况 适用 不适用 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 2,827,835,298.20 662,599,084.99 326.29%2、报告期内获取的重大的股权投资情况、报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用 单位：元 被投资公司名称 主要业务 投资方式 投资金额 持股比例 资金来源 合

107、作方 投资期限 产品类型 截至资产负债表日的进展情况 预计收益 本期投资盈亏 是否涉诉 披露日期（如有）披露索引（如有）苏州旭创科技有限公司 从事光模块的研发、生产 增资 1,634,213,104.91 100.00%募集资金 无 不适用 高速光通信模块 进展中 876,228,069.82 否 2021 年11 月 18日 巨潮资讯网 铜陵旭创科技有限公从事光模块的研发、增资 218,810,715.15 100.00%募集资金 无 不适用 高速光通信模块 进展中 149,642,377.79 否 2021 年11 月 18日 巨潮资讯网 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 36

108、 司 生产 苏州旭创光电产业园发展有限公司 实业投资、股权投资、项目管理、酒店管理、商贸、经济信息服务和 国家允许的其他经营活动。收购 380,000,000.00 100.00%自有资金 苏州新建元控股集团有限公司 不适用 实业投资 已完成 14,655,479.12 否 2021 年01 月 26日 巨潮资讯网 合计-2,233,023,820.06-1,040,525,926.73-3、报告期内正在进行的、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况重大的非股权投资情况 适用 不适用 4、以公允价值计量的金融资产、以公允价值计量的金融资产 适用 不适用 单位：元 资产类别 初始投资成本 本期公

109、允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 报告期内购入金额 报告期内售出金额 累计投资收益 期末金额 资金来源 其他 150,891,780.82 441,000,000.00 591,891,780.82 2,683,301.37 0.00 募集资金 其他 80,031,780.83 320,000,000.00 400,031,780.83 4,752,601.97 0.00 自有资金 合计 230,923,561.65 0.00 0.00 761,000,000.00 991,923,561.65 7,435,903.34 0.00-5、募集资金使用情况、募集资金使用情况 适用 不适用

110、 （1）募集资金总体使用情况）募集资金总体使用情况 适用 不适用 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 37 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金总额 本期已使用募集资金总额 已累计使用募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 尚未使用募集资金总额 尚未使用募集资金用途及去向 闲置两年以上募集资金金额 2019 年度 非公开发行股票 155,595 29,562.27 158,889 0 40,000 25.71%0 不适用 0 2021 年度 向特定对象发行股票 269,948 85,356.98 85,356.98

111、 0 0 0.00%185,221.59 募集资金专户存储 0 合计-425,543 114,919.25 244,245.98 0 40,000 9.40%185,221.59-0 募集资金总体使用情况说明 一、募集资金基本情况（一）2019 年非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会关于核准中际旭创股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可201924号）核准，公司向 5 名特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）34,378,038 股以募集配套资金，发行价格45.26 元/股，募集资金总额为人民币 1,555,949,999.88 元，扣除发行费用 33,365,369.04 元后，

112、募集资金净额为人民币 1,522,584,630.84 元。上述募集资金均已全部到位，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2019年 3 月 25 日对募集资金进行审验并出具了普华永道中天验字（2019）第 0206 号验资报告。2019 年 4 月 22 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案，同意公司以非公开发行股票募集资金人民币 38,083.48 万元置换先期（截至 2019年 4 月 22 日止）已投入募投项目的自筹资金共计人民币 38,083.48 万元。截至 2019 年 12 月 31 日，置换已完成。20

113、20 年 1 月 22 日公司召开的第三届董事会第三十三次会议和第三届监事会第三十一次会议，以及 2020 年2 月 11 日召开的 2020 年第一次临时股东大会审议通过了关于变更募投项目部分募集资金用途的议案，根据公司募集资金投资项目的建设进展情况，综合考虑公司产品所属行业、市场需求及未来发展规划，为保持苏州旭创 400G 产品的先发优势，进一步提高募集资金使用效率，公司拟对原募投项目“安徽铜陵光模块产业园建设项目”的投资规模进行调整，将其中尚未使用的 40,000.00 万元募集资金用于建设新增“400G 光通信模块扩产项目”。报告期内，公司累计使用募投资金 29,562.27 万元，2

114、021 年募集资金存款利息收入 392.72 万元，银行手续费 2.45 万元。截至 2021 年 7 月 15 日，公司 2019 年度非公开发行股票所有项目均已结项，募集资金专户余额（主要为原募集资金存款时产生的利息收入）合计人民币 80,628.22 元已根据有关规定转入基本账户。（二）2021 年向特定对象发行股票 根据中国证券监督管理委员会出具的关于同意中际旭创股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 38（证监许可20212719 号），中际旭创股份有限公司（以下简称“公司”或“中际旭创”）向 15 名特定对象发行人民币普通股（A 股）8

115、7,080,000 股，发行价格为 31.00 元/股，募集资金总额为人民币 2,699,480,000 元，扣除发行费用 34,362,241.68 元后，募集资金净额为人民币 2,665,117,758.32 元，其中计入股本人民币 87,080,000.00元，计入资本公积人民币 2,578,037,758.32 元。上述募集资金均已全部到位，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金进行了审验并于 2021 年 10 月 19 日出具了普华永道中天验字（2021）第1009号中际旭创股份有限公司 2021 年向特定对象发行人民币普通股（A 股）验资报告。根据中际旭创向特定对象发

116、行 A 股股票募集说明书披露内容，在本次向特定对象发行股票募集资金到位之前，公司根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。2021 年 12 月 10日，公司分别召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十八次会议，审议并通过了关于使用募集资金置换先期投入的议案，同意公司以向特定对象发行股票募集资金人民币 6,985.95 万元置换先期投入募投项目的自筹资金共计人民币 6,985.95 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，公司 2021 年度投入募集资金人民币 85,356.98 万元，累计投入募集资金总额为人民币 85,356.98 万元。2021 年

117、募集资金存款利息收入 631.06 万元，银行手续费 0.49 万元。截至 2021 年 12 月 31日，募集资金余额 185,221.59 万元，公司尚未使用的募集资金均在募集资金银行专户存管。二、募集资金使用及披露中存在的问题 1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在披露不及时、不真实、不准确、不完整的情形。2、公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。（2）募集资金承诺项目情况）募集资金承诺项目情况 适用 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1)本报告期投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末投

118、资进度(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 截止报告期末累计实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 2019 年非公开发行股票年非公开发行股票 400G 光通信模块研发生产项目 否 35,082 35,082 35,299.96 100.62%2021 年04 月 30日 18,071.68 42,868.73 是 否 安徽铜陵光模是 83,539.7 43,539.7 10,709.23 45,761.65 105.10%2021 年04 月 3022,262.18 34,800.98 是 否 中际旭创股份有限公司 2021 年度

119、报告全文 39 块产业园建设项目 日 补充流动资金 否 16,973.3 16,973.3 16,997.9 100.14%不适用 否 偿还银行贷款 否 20,000 20,000 20,000 100.00%不适用 否 400G 光通信模块扩产项目 否 0 40,000 18,853.05 40,829.5 102.07%2021 年12 月 31日 11,250.76 17,519.79 是 否 2021 年特定对象发行股票年特定对象发行股票 苏州旭创光模块业务总部暨研发中心建设项目 否 56,152.94 56,152.94 7,078.82 7,078.82 12.61%不适用 否 苏

120、州旭创高端光模块生产基地项目 否 64,448 64,448 2,201.09 2,201.09 3.42%2025 年11 月 30日 不适用 否 铜陵旭创高端光模块生产基地项目 否 51,333.4 51,333.4 1,514.7 1,514.7 2.95%2024 年11 月 30日 不适用 否 补充流动资金及偿还银行贷款 否 74,264.36 74,264.36 74,263.26 74,263.26 100.00%不适用 否 成都储翰生产基地技术改造项目 否 23,749.3 23,749.3 299.12 299.12 1.26%2024 年11 月 30日 不适用 否 承诺投

121、资项目-425,543 425,543 114,919.27 244,246-51,584.62 95,189.5-中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 40 小计 超募资金投向 不适用 合计-425,543 425,543 114,919.27 244,246-51,584.62 95,189.5-未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换适用(1)2019 年度非公开发

122、行股票 根据本公司 2018 年 4 月 27 日中际旭创股份有限公司 2018 年度非公开发行股票预案及对该预案的修订以及 2019 年 4 月 8 日中际旭创股份有限公司非公开发行股票上市公告书披露的本次非公开发行股票并募集配套中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 41 情况 资金投资项目及募集资金使用安排如下：1 400G 光通信模块研发生产项目：投入募集资金金额 35,082.00 万元；2安徽铜陵光模块产业园建设项目：投入募集资金金额 83,539.70 万元；3补充流动资金：拟投入募集资金金额 16,973.30 万元；4偿还银行贷款：拟投入募集资金金额 20,000.00

123、 万元。在配套募集资金到位前，上市公司可根据市场情况及自身实际情况以自筹资金择机先行投入上述项目建设，待募集资金到位后予以置换。根据普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)于 2019 年 4 月 22 日出具的普华永道中天特审字(2019)第 2148 号中际旭创股份有限公司截至 2019 年 4 月 22 日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告及鉴证报告，截至 2019 年 4 月 22 日止，本公司募投项目已经累计投入自筹资金人民币 38,083.48 万元。公司现拟使用募集资金人民币 38,083.48 万元置换先期(截至 2019 年 4 月 22 日止)已投入本次募集资金投

124、资项目的自筹资金。2019 年 4 月 22 日，本公司召开第三届董事会第二十三次会议审议通过了关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案，同意本公司以非公开发行股票募集资金人民币 38,083.48 万元置换先期(截至 2019年 4 月 22 日止)已投入募投项目的自筹资金人民币 38,083.48 万元，截至 2019 年 12 月 31 日止上述置换已完成。(2)2021 年度向特定对象发行股票 根据本公司于 2021 年 8 月 25 日公告中际旭创股份有限公司向特定对象发行 A 股股票募集说明书中披露的本次向特定对象发行股票投资项目及募集资金使用安排如下：1苏州旭创光模块业

125、务总部暨研发中心建设项目：拟投入募集资金金额 56,152.94 万元；2苏州旭创高端光模块生产基地项目：拟投入募集资金金额 64,448.00 万元；3铜陵旭创高端光模块生产基地项目：拟投入募集资金金额 51,333.40 万元；4成都储翰生产基地技术改造项目：拟投入募集资金金额 23,749.30 万元；5补充流动资金及偿还银行贷款：拟投入募集资金金额 74,264.36 万元。在配套募集资金到位前，上市公司可根据市场情况及自身实际情况以自筹资金择机先行投入上述项目建设，待募集资金到位后予以置换。根据普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)于 2021 年 11 月 25 日出具的普华永道

126、中天特审字(2021)第 3225 号中际旭创股份有限公司截至 2021 年 11 月 19 日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告及鉴证报告，截至 2021 年 11 月 19 日止，本公司募投项目已经累计投入自筹资金人民币 6,985.95万元。公司现拟使用募集资金人民币 6,985.95 万元置换先期(截至 2021 年 11 月 19 日止)已投入本次募集资金投资项目的自筹资金。2021 年 12 月 10 日，本公司召开第四届董事会第十九次会议审议通过了关于使用募集资金置换先期投入的议案，同意本公司使用募集资金人民币 6,985.95 万元置换先期(截至 2021 年 11

127、月 25 日止)预先投入募集资金投资项目的同等金额的自筹资金。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实不适用 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 42 施出现募集资金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金用途及去向(1)2019 年度非公开发行股票 截至 2021 年 12 月 31 日止，2019 年度非公开发行股票项目无尚未使用的募集资金，募集资金专项账户已注销。(2)2021 年度向特定对象发行股票 2021 年 12 月 10 日，公司第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十八次会议分别审议通过了关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案，同意本公司使用不超过人民币 1

128、00,000 万元、全资子公司苏州旭创使用不超过人民币 90,000 万元、全资孙公司铜陵旭创使用不超过人民币 10,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，合计使用闲置募集资金进行现金管理的总金额不超过人民 200,000 万元。截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司尚未开始使用闲置募集资金进行现金管理。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 本年度募集资金使用及披露不存在问题或其他情况（3）募集资金变更项目情况）募集资金变更项目情况 适用 不适用 单位：万元 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟投入募集资金总额(1)本报告期实际投入金额 截至期末实际累计投入金额(2

129、)截至期末投资进度(3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 是否达到预计效益 变更后的项目可行性是否发生重大变化 400G 光通信模块扩产项目 安徽铜陵光模块产业园建设项目 40,000 18,853.05 40,829.5 102.07%2021 年 12月 31 日 11,250.76 是 否 合计-40,000 18,853.05 40,829.5-11,250.76-变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)根据公司募集资金投资项目的建设进展情况，综合考虑公司产品所属行业、市场需求及未来发展规划，为保持苏州旭创 400G 产品的先发优势，进一步提高募

130、集资金使用效率，公司拟对原募投项目“安徽铜陵光模块产业园建设项目”的投资规模进行调整，将其中尚未使用的 40,000.00 万元募集资金用于建设新增“400G 光通信模块扩产项目”，该次募集资金调整已经公司 2020 年 1 月 22 日召开的第三届董事会第三十三次会议和第三届监事会第三十一次会议，以及 2020 年 2 月 11 日召开的 2020 年第一次临时股东大会审议通过，详见公司在中国证监会指定创业板上市公司信息披露网站巨潮资讯网上的 中际旭创股份有限公司关于变更募投项目部分募集资金用途的公告（公告编号：2020-007）、中际旭创股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会决议公告

131、（公告编号：中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 43 2020-021）。未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)不适用 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 八、重大资产和股权出售八、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况、出售重大资产情况 适用 不适用 公司报告期未出售重大资产。2、出售重大股权情况、出售重大股权情况 适用 不适用 交易对方 被出售股权 出售日 交易价格（万元）本期初起至出售日该股权为上市公司贡献的净利润（万元）出售对公司的影响 股权出售为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比例 股权出售定价原则 是否为关联交易 与交易对方的关联关系 所涉及

132、的股权是否已全部过户 是否按计划如期实施，如未按计划实施，应当说明原因及公司已采取的措施 披露日期 披露索引 中际 控股 中际 智能 2021 年12 月 29日 50,230-4,275.6 无重大影响 2.31%参照评估值协商定价 是 控股 股东 是 不适用 2021 年12 月 17日 巨潮资讯网（公告编号：2021-139）九、主要控股参股公司分析九、主要控股参股公司分析 适用 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：万元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 苏州旭创科子公司 主要从事高283,460.00

133、 1,232,923.24 788,860.08 686,964.57 99,759.96 93,560.07 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 44 技有限公司 速光通信收发模块的研发、设计与制造销售 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 苏州旭创光电产业园发展有限公司 收购 公司拟通过光电产业园建设业务总部暨研发中心、扩产项目等，将促进公司研发、运营能力和产能的持续提升。成都旭创光通科技有限公司 新设 对公司生产经营和业绩不构成重大影响 苏州湃矽科技有限公司 新设 对公司生产经营和业绩不构成重大影响 山

134、东中际智能装备有限公司 对外转让股权 对公司生产经营和业绩不构成重大影响 主要控股参股公司情况说明 1、苏州旭创光、苏州旭创光电产业园发展有限公司电产业园发展有限公司 公司第四届董事会第五次会议审议通过了关于收购苏州工业园区建胜产业园发展有限公司 100%股权的议案，2021 年 1月 22 日，苏州旭创与交易对方签订了 产权交易合同（合同编号：20210122），2021年 2 月 10 日完成工商变更登记，名称由“苏州工业园区建胜产业园发展有限公司”变更为“苏州旭创光电产业园发展有限公司”，变更后苏州旭创持股比例为 100%。光电产业园基本情况如下：项目 具体内容 公司名称 苏州旭创光电产

135、业园发展有限公司 统一社会信用代码 93489XX 注册资本 51,765.00万人民币 法定代表人 丁海 成立日期 2010年04月15日 公司住所 苏州工业园区胜浦路168号 企业类型 境内非国有法人 经营范围 产业园内项目管理，自有房屋出租；为服务外包企业和高科技企业提供技术服务；应用软件产品和电子商务软件的研发及系统集成服务；对科技项目进行投资；企业管理及咨询服务；停车场经营及管理；销售文化用品、日用百货。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；停车场服务；光通信设备制造；光通信设备销售；通信设备制

136、造；集成电路制造；集成电路芯片及产品制造；集成电路芯片及产品销售；光电子器件制造；光电子器件销售；半导体器件专用设备销售；集成电路芯片设计及服务；电子元器件制造；电力电子元器件销售；电子元器件与机电组件设备制造；电子专用材料研发；半导体器件专用设备制造；电子专用设备制造；光纤制造；光纤销售；物联网设备销售；通讯设备销售；信息系统集成服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；企业总部管理；企业管理；公共事业管理服务；单位后勤管理服务；非居住房地产租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 45 2、成都旭创光

137、通科技有限公司、成都旭创光通科技有限公司 项目 具体内容 公司名称 成都旭创光通科技有限公司 统一社会信用代码 91510100MA69GLFW85 注册资本 1,500.00万人民币 法定代表人 白亚恒 成立日期 2021年01月22日 公司住所 成都高新区西芯大道3号4栋6层601-1A、1B、3、5、6号 企业类型 境内非国有法人 经营范围 许可项目：货物进出口；技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；光通信设备销售；光通信设备制造【分支机构经营

138、】；软件开发；信息技术咨询服务；光电子器件制造【分支机构经营】；光电子器件销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）股东情况 苏州旭创科技有限公司（持股比例84%）3、苏州湃矽科技有限公司、苏州湃矽科技有限公司 项目 具体内容 公司名称 苏州湃矽科技有限公司 统一社会信用代码 91320594MA270WAK1A 注册资本 3000.00万人民币 法定代表人 孙雨舟 成立日期 2021年09月03日 公司住所 苏州工业园区胜浦路168号3幢E栋3层 企业类型 境内非国有法人 经营范围 一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；集成电路芯片设计及

139、服务；集成电路芯片及产品制造；集成电路芯片及产品销售；光电子器件制造；光电子器件销售；光通信设备制造；光通信设备销售；虚拟现实设备制造；智能车载设备制造；智能车载设备销售；可穿戴智能设备制造；可穿戴智能设备销售；技术进出口；货物进出口；进出口代理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。股东情况 苏州旭创科技有限公司（持股比例66.67%）4、禾创致远（苏州）企业管理有限公司、禾创致远（苏州）企业管理有限公司 项目 具体内容 公司名称 禾创致远（苏州）企业管理有限公司 统一社会信用代码 91320594MA25TN8E1J 注册资本 1,000.00万人民币 法定代表人 何

140、鲲 成立日期 2021年04月23日 公司住所 中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区苏虹东路183号19幢3楼 企业类型 境内非国有法人 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 46 经营范围 一般项目：企业管理；企业管理咨询（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）股东情况 中际旭创股份有限公司（持股比例75%）5、苏州工业园区禾创致远数字科技创业投资合伙企业（有限合伙）、苏州工业园区禾创致远数字科技创业投资合伙企业（有限合伙）公司于 2021年 4月 9 日召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了 关于对外投资暨关联交易的议案，为充分

141、发挥双方优势，加强公司在光电产业链及其细分领域的布局，公司作为有限合伙人，与其他合伙人共同发起设立苏州工业园区禾创致远数字科技创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“禾创创投”），其中公司认缴出资人民币 5,250万元，占合伙企业出资总额的 26.25%，禾创创投于 2021 年 5 月 28日成立,并于 2021年 7月 23 日已根据证券投资基金法和私募投资基金监督管理暂行办法等法律法规履行登记备案程序。6、杭州集益威半导体有限公司、杭州集益威半导体有限公司 杭州集益威半导体有限公司成立于 2019 年 8 月 22日，注册资本 1,117.50 万人民币，经营范围：许可项目：货物进出口(

142、依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；集成电路芯片及产品销售；集成电路芯片设计及服务；电子产品销售；集成电路设计(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。2021年 1 月，苏州旭创以增资方式入股，目前持有其 4.0689%的股权。7、上海数明半导体有限公司、上海数明半导体有限公司 上海数明半导体有限公司成立于 2013 年 3 月 26日，注册资本 1,232.5753万人民币，经营范围：半导体，电子产品，集成电路，计算机、软件及辅助设备（除计算机信息系统安全

143、专用产品）销售，从事集成电路、计算机软件领域内的技术开发、技术咨询、技术服务，从事货物进出口及技术进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。2021 年 3 月，苏州旭创以增资方式入股，目前持有其 1.84%的股权。8、嘉兴景焱智能装备技术有限公司、嘉兴景焱智能装备技术有限公司 嘉兴景焱智能装备技术有限公司成立于 2009 年 5 月 12 日，注册资本 2431.6592 万人民币，经营范围：电子工业智能设备、机械设备的开发、制造、销售；其它电子设备制造、销售；计算机应用软件的开发与销售及相关的技术转让、技术咨询；进出口贸易业务、机械设备租赁。(分支机构经营场所设

144、在嘉善县罗星街道世纪大道 3288 号 4 幢南侧)（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2021年 5月，苏州旭创以增资方式入股，目前持有其 1.93%的股权。十、公司控制的结构化主体情况十、公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 47 十一、公司未来发展的展望十一、公司未来发展的展望（一）公司发展战略（一）公司发展战略 在未来的经营发展中，公司将利用现有优势资源持续发展高速光通信收发模块业务，充分发挥管理团队跨业务领域的经营管理优势，提升公司经营业绩，实现上市公司股东价值最大化。此外，公司还将积极推进产业经营与资本经营相结合

145、的发展战略，利用上市公司平台，发挥资本市场的并购、融资功能，打造新的盈利增长点，实现公司的可持续发展。公司将持续专注于云计算数据中心和 5G 网络两大核心市场，进一步加大 400G、800G 及以上高速率光模块、电信级光模块、硅光和相干等核心产品或技术的投入与研究，积极推动高端光通信收发模块领域的发展。同时，公司还将抓住有利经营环境带来的战略机遇，在保持现有行业地位的同时，加快产业链纵向与横向的投资布局，谋求成为具有国际影响力和领先水平的通信设备制造商。（二）（二）2022年度工作计划年度工作计划 1、把握北美重点客户 400G 和 200G 持续上量以及 800G 早期部署的机会，确保交付能

146、力和质量水平，巩固提升公司在海外市场的先发优势、市场份额和收入；在国内市场，通过导入国产定制化芯片、优化产品设计等方式积极降低成本，努力提高国内市场竞争力，保持在国内大客户的主力供应商地位。2、严格预算管理和成本控制，切实提高运营效率，加快存货周转、提升综合毛利水平，改善经营现金流，进一步提升公司盈利能力和净利润率。3、加快 400G硅光模块、800G 硅光模块和 400G相干等高端产品的市场导入，继续在 1.6T硅光芯片、CPO、2.5D/3D 光电混合封装等前沿技术的开发，为巩固公司在数据中心市场竞争优势奠定基础。4、持续推进 2021 年向特定对象发行股票研发中心募投项目、苏州及铜陵高端

147、光模块生产基地等募投项目的建设工作，同时加强海外布局，全力保障公司快速量产及高品质的批量交付能力。5、继续强化与成都储翰在供应链、技术、研发、生产、人员和市场各个环节的整合，充分发挥协同效应，把握接入网市场持续景气的市场机会。6、充分利用上市公司平台和产业基金的投资平台，持续加强对光电产业链及相关领域的投资布局。（三）公司经营面临的风险因素（三）公司经营面临的风险因素 1、宏观经济波动及市场竞争加剧的风险 公司主要产品为高速光通信模块，如果未来全球经济衰退，国家宏观政策进行调整，通信运营商投资计划削减，下游应用领域市场发展出现滞缓，或者原材料价格、劳动力成本、资金成本、经济形势、政策导向、技术

148、革新等发生变化，市场减少光模块产品需求，影响公司的盈利能力，如若公司不能利用已具备的技术和市场优势，积极进行技术和产品创新，大力开拓市场，巩固和提升行业地位，则可能因行业竞争加剧，面临盈利水平可能下降的风险。中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 48 2、技术升级的风险 光通信模块的技术含量较高，通常会涉及到光学与光电子学、电子科学与技术、材料科学等多个技术领域，是多学科相互渗透、相互交叉而形成的高新技术领域。随着光通信市场的快速发展，光通信器件产品的技术升级速度较快，整个产品的升级换代需要持续不断的技术创新和研发投入才能保持其产品的技术领先。如果公司核心技术不能及时升级，或者研发方向

149、出现误判，将导致研发产品无法市场化，公司产品将存在被替代的风险。3、供应链稳定性的风险 公司高速光通信模块所需原材料主要是光器件、集成电路芯片以及结构件等，原材料主要由第三方供应商提供。鉴于上述原材料对高速光通信模块产品的性能具有较大影响，一旦主要供应商不能及时、保质、保量地提供原材料，将会对公司生产经营产生较大的影响，在一定程度上增加公司产品的生产成本，对公司的盈利水平产生不利的影响。4、贸易壁垒及市场需求下降的风险 公司光通信模块业务致力于为客户提供最佳光通信模块解决方案，其研发能力、量产能力以及满足客户要求的快速响应能力是其核心竞争力，主要出口市场为北美等国家或地区，其关键原材料亦大部分

150、源自海外采购，如果未来中美贸易争端升级，贸易制裁手段加深，将减少光模块产品需求，增加关键原材料的采购难度，影响公司的盈利能力，极端情况下或将出现经营业绩大幅下滑甚至亏损的风险。十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 适用 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 调研的基本情况索引 2021年03月25日 通讯方式 电话沟通 机构 兴业证券、天弘基金、易方达基金、建信基金、国海富兰克林、兴全基金、中欧基金、诺德基金、中银基金等。通过电话会议的方式与参会投资者沟通了公司一季度的整体经营情况。20

151、21-001 2021年04月28日 线上会议 其他 机构 UBS、Traveleast、Millennium、Open Door Capital、JP Morgan Asset Management 等。通过线上会议的方式与参会投资者沟通了2020年度以及 2021 年一季度的财务状况和经营情况。2021-002 2021年04月29日 苏州工业园区现代传媒广场 23 楼 其他 机构 国元证券、天风证券、东兴证券、诺德基金、国泰君安、西部证券、红塔证券等。通过现场会议的方式与参会投资者沟通了2020年度以及 2021 年一季度的财务状况和经营情2021-003 中际旭创股份有限公司 2021

152、 年度报告全文 49 况。2021年05月14日 深圳证券交易所 8楼上市大厅以及全景 o 路演天下（http:/）其他 其他 参与公司 2020 年度业绩说明会的投资者。采用现场问答的方式，就投资者关注的经营、财务和发展方面主要问题进行了答复。2021-004 2021年10月26日 通讯方式 电话沟通 机构 国泰君安、招商国际、中金资本、华夏基金、广发基金等 通过电话会议的方式与参会投资者沟通了三季度经营情况。2021-005 2021年11月16日“全景 路演天下”（http:/）其他 其他 参与 2021 年山东辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的投资者 本次接待日活动采用网络问答的

153、方式，就公司战略、经营和财务情况与投资者进行了沟通。2021-006 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 50 第四节第四节 公司治理公司治理 一、公司治理的基本状况一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照公司法 证券法 上市公司治理准则 深圳证券交易所股票上市规则上市公司自律监管指引第 2号创业板上市公司规范运作和中国证监会、深圳证券交易所颁布的相关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部管理和控制制度，不断提高公司治理水平。公司治理的实际状况符合中国证监会关于上市公司治理的相关规范性文件要求。报告期内，公司未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件。1、股东与

154、股东大会、股东与股东大会 公司严格按照公司章程 股东大会议事规则的规定召集、召开股东大会，并聘请律师对股东大会的合法性出具法律意见书，平等对待所有股东，确保股东的合法权益，特别是中小股东能够享有平等的权益。报告期内公司共召开了 4 次股东大会，公司均严格按照相关规定召开股东大会，不存在违反上市公司股东大会规则的情形。2、董事与董事会、董事与董事会 公司严格按照公司法 公司章程规定的董事选聘程序选举董事，公司现有董事 9 名，其中 4 名独立董事，设董事长 1名。董事会人数和人员构成符合法律法规要求。报告期内公司共召开 13 次董事会，公司全体董事能够按照董事会议事规则 独立董事工作细则等规定和

155、公司章程及相关工作规程开展工作和履行职责，认真出席董事会和股东大会，并积极参加相关知识的培训，熟悉有关法律法规。为完善公司治理结构，公司董事会根据上市公司治理准则设立审计委员会、战略委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会四个专门委员会，专门委员会委员全部由董事组成，除战略委员会以外主任委员均由独立董事担任，为董事会的决策提供了科学专业的意见。3、监事与监事会、监事与监事会 根据公司章程及监事会议事规则的规定，公司监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1名。监事会人数与人员组成符合法律法规与公司章程的要求。公司监事能够按照公司章程 监事会议事规则等要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、财

156、务状况、董事和经理的履职情况等进行有效监督并发表独立意见。报告期内公司共召开了 12 次监事会，均按照公司章程及监事会议事规则的程序召开。公司监事会除审议日常事项外，在检查公司的财务、对董事和高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等方面发挥着重要作用。4、内部审计、内部审计 公司已建立内部审计制度，设置内部审计部门，对公司的日常运行进行有效的监控，并提出针对性改中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 51 善意见。5、其他利益相关者、其他利益相关者 公司充分尊重和维护客户、股东、职工、银行、供应商等利益相关者的合法权益，在企业创造利润的同时，实现社会各方利益的协调、平衡，共同推动公司可持

157、续快速发展。6、信息披露、信息披露 公司严格按照深圳证券交易所股票上市规则 上市公司自律监管指引第 2 号创业板上市公司规范运作 公司信息披露管理制度等规定要求真实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息；董事会秘书负责信息披露工作，协调公司与投资者的关系，接待股东来访，回答投资者咨询；证券时报 证券日报 中国证券报 上海证券报和巨潮资讯网（）为公司信息披露指定媒体，确保公司运作的公开性与透明度，使所有股东有平等的机会获得信息。7、投资者关系管理、投资者关系管理 公司重视并积极开展投资者关系管理工作，建立了投资者关系管理制度。报告期内，公司按照公司法 证券法 上市公司自律监管指引第 2 号创业板

158、上市公司规范运作的信息披露规定等法律、法规、规则以及公司章程的规定，认真履行公司的信息披露义务。公司董事会秘书负责协调和组织公司信息披露事宜，保证信息披露的真实、准确、完整。董事会秘书同时负责加强与证券监管部门及深圳证券交易所的联系，解答投资者的有关问题，公司通过投资者关系管理电话、邮箱、传真、投资者关系互动平台等多渠道与投资者加强沟通，尽可能地解答投资者的疑问，构建与投资者的良好互动关系。公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异 是 否 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。二、公司相对于控

159、股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况独立情况 1、业务独立情况 在业务方面本公司完全独立于控股股东，控股股东山东中际投资控股有限公司目前主营业务为以自有资金对国家政策允许的行业进行投资。因此无从事与本公司相同或相近的业务。2、人员独立情况 本公司的科研、生产、采购、销售、财务和行政管理人员均完全独立。公司员工均与公司签订了劳动合同。公司董事、监事和高级管理人员的选聘严格按照公司法和公司章程的有关规定进行，不存在控股股东违反规定干预公司人事任免的情况。公司高级管理人员、财务人员也不

160、存在双重任职的情况。3、资产独立情况 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 52 在资产方面，控股股东与本公司的资产独立完整、权属清晰。本公司拥有独立的土地使用权、办公楼、生产设备及工业产权、商标使用权、专利权等无形资产，各种资产权属清晰、完整，不存在与控股股东共用资产的情况。4、机构独立情况 公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层等相互约束的法人治理结构，并根据公司生产经营需要设置了业务及行政管理部门，每个部门都按公司的管理制度，在公司管理层的领导下运作，与控股股东不存在任何隶属关系。5、财务独立情况 公司在财务上规范运作、独立运行，设立了独立的财务部门，配备了独立的财务人员，建

161、立了独立的会计核算体系，制定了财务管理制度、投资决策管理制度等多项内控制度并严格执行，独立进行财务决策，享有充分独立的资金调配权，财务会计制度和财务管理制度符合上市公司的要求。公司开设独立的银行账户，作为独立的纳税人，依法独立进行纳税申报和履行纳税义务。公司根据企业发展规划，自主决定投资计划和资金安排，不存在公司股东干预公司财务决策、资金使用的情况；不存在以资产、权益或信誉为股东单位、下属公司或任何个人的债务提供担保，或以本公司名义的借款、授信额度转借给前述法人或个人使用的情形。综上所述，公司不存在与控股股东在业务、人员、资产、结构、财务等方面不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况。三、同

162、业竞争情况三、同业竞争情况 适用 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议 2020 年度股东大会 年度股东大会 27.73%2021 年 05 月 18 日 2021 年 05 月 19 日 所有议案均审议通过，并在巨潮资讯网公告(公告编号：2021-064）2021 年第一次临时股东大会 临时股东大会 42.34%2021 年 05 月 24 日 2021 年 05 月 25 日 所有议案均审议通过，并

163、在巨潮资讯网公告(公告编号：2021-065）2021 年第二次临时临时股东大会 31.45%2021 年 09 月 27 日 2021 年 09 月 28 日 所有议案均审议通中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 53 股东大会 过，并在巨潮资讯网公告(公告编号：2021-110）2021 年第三次临时股东大会 临时股东大会 42.01%2021 年 12 月 27 日 2021 年 12 月 28 日 所有议案均审议通过，并在巨潮资讯网公告(公告编号：2021-142）2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 适用 不适用 五、公司

164、具有表决权差异安排五、公司具有表决权差异安排 适用 不适用 六、红筹架构公司治理情况六、红筹架构公司治理情况 适用 不适用 七、董事、监事和高级管理人员情况七、董事、监事和高级管理人员情况 1、基本情况、基本情况 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 期初持股数（股）本期增持股份数量（股）本期减持股份数量（股）其他增减变动（股）期末持股数（股）股份增减变动的原因 王伟修 董事长 现任 男 71 2010 年10 月 09日 2023 年06 月 08日 28,508,022 35,650,815 64,158,837 协议 受让 刘圣 董事、总裁 现任 男 50 201

165、7 年08 月 21日 2023 年06 月 08日 2,464,539 2,464,539 王晓东 董事、常务副总裁 现任 男 45 2016 年01 月 29日 2023 年06 月 08日 2,734,435 2,734,435 刘澄伟 董事 现任 男 51 2020 年06 月 09日 2023 年06 月 08日 0 0 赵贵宾 董事 现任 男 51 2017 年09 月 062023 年06 月 080 0 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 54 日 日 战淑萍 独立董事 现任 女 65 2021 年09 月 27日 2023 年06 月 08日 0 0 陈大同 独立董

166、事 现任 男 66 2017 年09 月 06日 2023 年06 月 08日 0 0 金福海 独立董事 现任 男 56 2018 年07 月 09日 2023 年06 月 08日 0 0 夏朝阳 独立董事 现任 男 52 2019 年02 月 26日 2023 年06 月 08日 0 0 戚志杰 监事 现任 女 61 2017 年09 月 06日 2023 年06 月 08日 0 0 王进 监事 现任 男 50 2017 年09 月 06日 2023 年06 月 08日 0 0 陈彩云 监事 现任 女 40 2017 年09 月 06日 2023 年06 月 08日 0 0 Osa Chou

167、-Shung Mok 副总裁 现任 男 71 2018 年03 月 26日 2023 年06 月 08日 0 0 王晓丽 副总裁、财务总监 现任 女 42 2018 年03 月 26日 2023 年06 月 08日 315,000 138,600 453,600 集中竞价增持 王军 副总裁、董事会秘书 现任 男 50 2018 年01 月 22日 2023 年06 月 08日 210,000 139,762 349,762 集中竞价增持 刘斌 独立董事 离任 男 48 2020 年12 月 02日 2021 年09 月 27日 0 0 合计-34,231,996 35,929,177 0 70

168、,161,173-报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况 是 否 公司董事会于 2021 年 8 月收到公司独立董事刘斌先生提交的辞职报告，刘斌先生因个人原因申请辞去公司第四届董事会独立董事、董事会审计委员会主任委员、董事会提名委员会委员职务，刘斌先生原任中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 55 期为自 2020年 12 月 02日起至公司第四届董事会任期届满，辞职后刘斌先生将不再担任公司任何职务，刘斌先生的辞职报告自 2021年 9月 27 日公司补选独立董事后生效。公司董事、监事、高级管理人员变动情况 适用 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 刘斌 独

169、立董事 离任 2021 年 09 月 27 日 因个人原因辞职 战淑萍 独立董事 被选举 2021 年 09 月 27 日 经公司股东大会选举 2、任职情况、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责（一）董事简历：（一）董事简历：1、王伟修先生，、王伟修先生，1950年 11 月出生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权，专科学历，高级工程师，终身享受国务院特殊津贴，山东省优秀专利发明者、中国机械制造工艺专家库高级专家，山东省乡镇企业技术创新带头人、山东省优秀专利发明者、山东省发明创业一等奖获得者、首届烟台市十大杰出工程师、连续三届烟台市专业技术

170、拔尖人才、烟台市优秀人才、烟台市党代表、烟台市人大代表、烟台市劳动模范。曾任山东中际电工机械有限公司董事长兼总经理、山东中际投资控股有限公司董事长兼总经理。现任山东中际投资控股有限公司董事长、烟台中际投资有限公司执行董事。2010 年 10月 2017年 5 月担任本公司董事长、总经理，2017 年 5月至今担任公司董事长。2、刘圣先生，、刘圣先生，1971年 7 月出生，中国国籍，博士。江苏省创新创业人才，江苏省十大海外归国人才，江苏省科技进步三等奖，苏州市市长奖，苏州市科技进步奖一等奖，清华企业家协会(TEEC)会员。曾任美国 Pine Photonics Communications 中

171、国研发中心负责人、美国 Opnext Inc.产品研发部高级经理，2008年 5月至 2017 年 6 月任苏州旭创科技有限公司创始人兼董事、总经理，2016 年 5 月至今任苏州工业园区天庭阙企业管理有限公司执行董事，2017 年 7 月至今任苏州旭创科技有限公司执行董事兼总经理，2017 年 10月至 2020 年 7 月担任铜陵旭创科技有限公司执行董事兼总经理，2017 年 8 月至今担任公司总裁、董事，兼任担任成都储翰科技股份有限公司董事长、总经理以及苏州湃矽科技有限公司执行董事。3、王晓东先生，、王晓东先生，1976年 12 月出生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权，本科学历。曾

172、任龙口市科技局科员、龙口市人民政府办公室科员、龙口高新区经贸局科长、龙口高新区经贸局副局长、龙口滨海旅游度假区管委副主任。2015年 3 月至 2016年 1 月任山东中际电工装备股份有限公司董事长助理，2016年 1月至 2018 年 3月担任公司财务总监，2017年 11月至今担任山东中际智能装备有限公司执行董事，同时担任山东中际投资控股有限公司董事、上海思奈环保科技有限公司董事。2016年 1 月至今担任本公司常务副总裁，2017年 9月至今担任公司董事。4、赵贵宾先生，、赵贵宾先生，1970年 7月出生，中国国籍，硕士。2002年 4月至 2010 年 6月任中新苏州工业园区创业投资有

173、限公司投资经理、副总经理，2010 年 6 月至 2015 年 6 月任苏州凯风正德投资管理有限公司董中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 56 事兼总经理，兼任苏州时通利合企业管理咨询有限公司执行董事、苏州凯风厚生创业投资管理中心（普通合伙）执行事务合伙人、安吉伟凯德创业投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人，2017年 9 月至今担任公司董事。5、刘澄伟先生、刘澄伟先生，1970 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，硕士学历，律师、高级经济师。现任苏州元禾控股股份有限公司总裁，兼任顺丰控股董事等职务。历任苏州未来律师事务所律师，苏州商品交易所交割部经理，苏州工业园

174、区管委会副处长、处长、副局长，苏州创业投资集团副总裁等职务。6、陈大同先生陈大同先生，1955 年 4 月出生，中国国籍，博士，美国伊利诺伊大学博士后，美国斯坦福大学博士后。1993 年 2月至 1995年 5月任美国国家半导体高级工程师，1995年 5 月至 2000年 9月任 Omni Vision（中文名豪威科技）共同创始人、技术副总裁，2000 年 5 月至 2008 年 3 月任展讯通信有限公司共同创始人、CTO，2008年 3月至 2009年 12月任北极光创投投资合伙人，2009 年 12 月至今担任北京清石华山资本投资咨询有限公司创始合伙人、董事总经理，2015年至今兼任北京集

175、成电路设计与封测股权投资中心（有限合伙）投委会主席、Beijing Integrated Circuit Industry International Fund,L.P.投委会主席，2017年 9月至今担任公司独立董事，2018 年至今兼任江苏疌泉元禾璞华股权投资合伙企业（有限合伙）投委会主席。7、金福海先生、金福海先生，1965年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学博士，教授。1987年 7 月起在烟台大学任教，历任烟台大学法学院副院长、党总支书记、法学院院长，曾任瑞康医药股份有限公司、恒邦冶炼股份有限公司、正海磁材股份有限公司、天润曲轴股份有限公司及本公司独立董事。现任烟台大学

176、教授，主要社会兼职有：中国经济法学研究会常务理事；烟台市、青岛市仲裁委员会仲裁员等。2018 年7 月至今担任公司独立董事，兼任正海合泰科技股份有限公司、烟台泰和新材料股份有限公司、烟台金润核电材料股份有限公司、烟台农村商业银行股份有限公司独立董事。8、夏朝阳先生、夏朝阳先生，1969 年 5 月出生，中共党员，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学工学和经济学双学士、工学博士（直读，期间 1994年在德国锡根大学做访问博士研究生）。1996 年 7 月起，历任中信证券股份有限公司研究部分析师、投行总部总经理助理、副总经理、西南管理总部副总经理，同方股份有限公司投资发展部总经理，博奥生物有限公司

177、财务总监、执行副总裁、董事会秘书，北京万东医疗装备股份有限公司董事，中华数字电视控股有限公司独立董事，泰豪科技股份有限公司独立董事。2008年 2月至今任上海常春藤投资有限公司创始合伙人，2008 年 5 月至今任本见投资（北京）有限公司董事长，2016年 3月至今任常见投资管理（北京）有限公司执行董事，2019年 2月至今担任公司独立董事。9、战淑萍女士、战淑萍女士，中国国籍，无境外永久居留权，1956 年 7 月出生，本科学历，注册会计师。历任烟台农业学校、烟台财会中专教师、山东乾聚会计师事务所副所长、天同证券公司投行部首席会计师、山东东方海洋科技股份公司财务总监、董事、副总经理等职务；曾

178、任山东隆基机械股份有限公司独立董事、山东丽鹏股份有限公司独立董事、山东恒邦冶炼股份有限公司独立董事。现任山东益生种畜禽股份有限公司独立董事、烟台金润核电材料股份有限公司独立董事、上海热像科技股份有限公司独立董事。2021 年 9 月至今担任公司独立董事。中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 57（二）监事简历：（二）监事简历：1、戚志杰女士，、戚志杰女士，1960 年 11 月出生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权，专科学历，会计师。2008年 1月至 2010 年 8月担任山东中际电工机械有限公司副总经理；2010年 3月至 2010年 10 月担任龙口中际电工机械有限公司副总经

179、理、财务总监，2010 年 10月至 2016 年 2月担任本公司副总经理、财务总监。2010 年 10月至 2017年 8月担任本公司董事，2017年 9 月至今担任公司监事，2016 年 2月至今担任山东中际投资控股有限公司副董事长，兼任山东方硕电子科技有限公司董事长，烟台中际投资有限公司监事，山东尼尔逊科技有限公司监事。2、王进先生，、王进先生，1971年 10月出生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权，工程师。1990年至 1997年在公司装配车间工作，1997年至今在公司技术部从事产品研发设计工作，任工程师，2017年 9 月至今担任本公司监事，兼任山东中际投资控股有限公司董事。3

180、、陈彩云女士、陈彩云女士，1981 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2003 年 7 月至 2005年 5 月任西安信利软件科技有限公司营销部经理，2005 年 5 月至 2011 年 1 月任西安信利管理咨询有限公司项目经理，2013年 4月至 2015 年 9 月任苏州旭创科技有限公司总经理助理，2015 年 9 月至今任苏州旭创科技有限公司人力资源总监，2017年 9月至今担任公司职工代表监事。（三）高级管理人员简历：（三）高级管理人员简历：1、刘圣先生，、刘圣先生，担任公司总裁，见董事简历。2、王晓东先生，、王晓东先生，担任公司常务副总裁，见董事简历。3、王、王军

181、先生，军先生，男，1971年 11 月生，中国国籍，汉族，博士。从 2004 年起先后担任成都人民商场（集团）股份有限公司、四川西部资源控股股份有限公司、江苏亨通光电股份有限公司等多家上市公司董事会秘书。2018 年 1 月至今任公司副总裁、董事会秘书。王军先生于 2010 年经考评获得上海证券交易所优秀上市公司董秘、2014 年获得中国主板上市公司百佳董秘、2019 年获得第十三届中国上市公司价值评选创业板上市公司优秀董秘、2020 年获得第十一届中国上市公司投资者关系天马奖“创业板最佳董秘奖，2015年、2020年和 2022 年分别获得第十一届、十六届和十八届新财富金牌董秘。4、王晓丽女

182、士，、王晓丽女士，1979年 11 月出生，中国国籍，中共党员，无境外居留权，硕士，中国注册会计师协会会员，英国皇家特许管理会计师协会资深会员。2005 年 8 月至 2014 年 4 月任普华永道中天会计师事务所审计员、高级经理，2014 年 4 月至 2014年 11月任古玉资本管理有限公司高级投资经理，2014年 11月至今任苏州旭创科技有限公司财务总监、财务副总经理，2017 年 8月至 2018年 3月担任公司财务副总监，2018年 3 月至今任公司副总裁、财务总监。5、Osa Chou-Shung Mok（中文名：莫兆雄）先生（中文名：莫兆雄）先生，1950年 2月出生，美国国籍，

183、硕士学历。美国University of Santa Clara MBA 证书。1979 年 7月至 1985年 3 月任加州 Hambrecht&Quist,San Francisco 公司研究分析员，1985 年 3 月至 1992 年 12 月任加州 GTE 公司总监，1993 年 1 月至 1999 年 12 月任加州Sunnyvale 公司业务发展执行官，2000年 1月至 2003年 12 月任美国 Pine Photonics Communications 公司共中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 58 同创始人兼副总裁，2004年 1 月至 2008 年 2月任美国

184、Uniwave,Inc.公司技术创始人，2008年 4月至今任苏州旭创科技有限公司共同创始人兼首席市场官，2018年 3 月至今任公司副总裁。在股东单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否领取报酬津贴 王伟修 山东中际投资控股有限公司 董事长 2016 年 02 月 04 日 否 戚志杰 山东中际投资控股有限公司 副董事长 2016 年 02 月 04 日 否 王晓东 山东中际投资控股有限公司 董事 2016 年 02 月 04 日 否 王进 山东中际投资控股有限公司 董事 2020 年 11 月 06 日 否 在

185、其他单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终 止日期 在其他单位是否领取报酬津贴 王伟修 烟台中际投资有限公司 执行董事 2017年09月06日 否 王伟修 龙口市工商联合投资管理有限公司 董事 2013年01月05日 否 刘圣 苏州旭创科技有限公司 执行董事兼总经理 2017年07月03日 是 刘圣 苏州工业园区天庭阙企业管理有限公司 执行董事 2016年05月06日 否 刘圣 苏州工业园区芯源慧联企业管理有限公司 执行董事 2021年07月23日 否 刘圣 InnoLight Technology Pte.Limited 董事 20

186、18年09月21日 否 刘圣 成都储翰科技股份有限公司 董事长兼总经理 2020年06月12日 否 刘圣 苏州湃矽科技有限公司 执行董事 2021年09月03日 否 刘圣 苏州工业园区千阙树企业管理有限公司 监事 2016年04月29日 否 刘圣 上海长格企业管理有限公司 监事 2021年03 月11 日 否 王晓东 山东中际智能装备有限公司 执行董事 2017年11 月 28 日 否 王晓东 山东中际钇嘉智能装备有限公司 执行董事 2020年06月30日 否 王晓东 上海思奈环保科技有限公司 董事 2015年07月30日 否 王晓东 成都储翰科技股份有限公司 监事 2020年06月12日 否

187、 刘澄伟 苏州元禾控股股份有限公司 董事长兼总经理 2016年03月22日 是 刘澄伟 中新苏州工业园区创业投资有限公司 董事长兼总经理 2016年05月03日 否 刘澄伟 苏州工业园区沙湖金融服务有限公司 执行董事 2016年05月03日 否 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 59 刘澄伟 凯风创业投资有限公司 执行董事兼总经理 2016年04月22日 否 刘澄伟 苏州工业园区原点创业投资有限公司 执行董事兼总经理 2016年04月22日 否 刘澄伟 元禾股权投资基金管理有限公司 董事长兼总经理 2016年04月22日 否 刘澄伟 国开开元股权投资基金管理有限公司 董事 2016

188、年04月22日 否 刘澄伟 华芯投资管理有限责任公司 董事 2016年04月22日 否 刘澄伟 苏州工业园区元禾原点创业投资管理有限公司 董事长 2016年04月22日 否 刘澄伟 苏州工业园区元禾重元股权投资基金管理有限公司 董事长 2016年04月22日 否 刘澄伟 华亿创业投资管理（苏州）有限公司 董事长 2016年04月27日 否 刘澄伟 苏州工业园区国创创业投资有限公司 董事兼总经理 2016年04月27日 否 刘澄伟 苏州德睿亨风创业投资有限公司 董事长 2016年04月27日 否 刘澄伟 顺丰控股股份有限公司 董事 2016年12月29日 否 刘澄伟 苏州工业园区国创元禾二期创业

189、投资有限公司 执行董事 2016年04月27日 否 刘澄伟 英菲尼迪-中新创业投资企业 联合管理委员会委员 2016年04月27日 否 刘澄伟 苏州禾文投资管理有限公司 董事长 2016年05 月11 日 否 刘澄伟 华人文化有限责任公司 董事 2016年05 月11 日 否 刘澄伟 CMC Holdings Limited 董事 2016年05 月11 日 否 刘澄伟 华圆管理咨询（香港）有限公司 执行董事 2016年08月29日 否 刘澄伟 元禾管理咨询（香港）有限公司 执行董事 2016年10月18日 否 刘澄伟 同程控股集团股份有限公司 董事 2017年11 月 01 日 否 刘澄伟

190、苏州同程航旅科技有限公司 董事 2021年02月26日 否 刘澄伟 苏州同程旅金科技有限公司 董事 2021年03月01日 否 刘澄伟 苏州工业园区元禾新兴产业投资管理有限公司 执行董事 2017年09月01日 否 刘澄伟 元禾厚望（苏州）投资管理有限公司 董事长 2017年09月22日 否 刘澄伟 元禾璞华（苏州）投资管理有限公司 董事长 2018年01月10日 否 刘澄伟 元禾璞华同芯（苏州）投资管理有限公司 董事长 2020年10月16日 否 刘澄伟 苏州盛科通信股份有限公司 董事 2021年06月03日 否 刘澄伟 西藏凯风进取创业投资有限公司 董事 2016年04月27日 否 中际旭

191、创股份有限公司 2021 年度报告全文 60 刘澄伟 苏州工业园区元禾辰坤股权投资基金管理中心（有限合伙）2013年04月02日 否 刘澄伟 国创元禾创业投资基金（有限合伙）执行事务合伙人委派代表 2016年04月27日 否 刘澄伟 苏州工业园区重元顺风股权投资管理中心（有限合伙）执行事务合伙人委派代表 2016年04月27日 否 刘澄伟 苏州工业园区元禾顺风股权投资企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表 2016年04月27日 否 刘澄伟 苏州工业园区元禾重元并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表 2016年04月27日 否 刘澄伟 苏州工业园区重元齐家股权投资企业（有限

192、合伙）执行事务合伙人委派代表 2016年04月27日 否 刘澄伟 苏州工业园区重元并购股权投资管理中心（有限合伙）执行事务合伙人委派代表 2016年04月27日 否 刘澄伟 苏州工业园区元禾秉胜股权投资基金合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表 2016年04月27日 否 刘澄伟 苏州禾文投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表 2016年05 月11 日 否 刘澄伟 苏州工业园区元禾重元优云股权投资管理中心（有限合伙）执行事务合伙人委派代表 2016年12月28日 否 刘澄伟 苏州工业园区元禾重元优云创业投资企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表 2016年12月28日 否 赵贵宾

193、 苏州时通利合企业管理咨询有限公司 执行董事 2013年10月08日 否 赵贵宾 苏州凯风厚生创业投资管理中心（普通合伙）执行事务合伙人 2014年06月03日 否 赵贵宾 安吉伟凯德创业投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人 2015年01月04日 否 赵贵宾 湖州时通臻和企业管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人 2020年09月01日 否 赵贵宾 苏州凯风正德投资管理有限公司 董事兼总经2010年06月01日 是 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 61 理 赵贵宾 深圳市创鑫激光股份有限公司 董事 2014年12月02日 否 赵贵宾 广州科易光电技术有限公司 董事 2015年

194、06月02日 否 赵贵宾 南京蓝尼信通讯技术有限公司 董事 2005年03月18日 否 赵贵宾 苏州工业园区若态科技有限公司 董事 2015年06月02日 否 赵贵宾 儒豹（苏州）科技有限责任公司 董事 2006年08月02日 否 赵贵宾 苏州工业园区蓝尼信科技有限公司 董事 2008年10月07日 否 赵贵宾 创耀（苏州）通讯科技股份有限公司 董事 2013年01月01日 否 赵贵宾 杭州凯风自南生物科技有限公司 董事 2019年07月19日 否 赵贵宾 苏州统购信息科技有限公司 监事 2015年09月29日 否 赵贵宾 苏州威尼尤至软件科技有限公司 监事 2012年03月22日 否 赵贵宾

195、 苏州美益达投资咨询服务有限公司 监事 2011 年08 月 03 日 否 赵贵宾 上海齐家网信息科技股份有限公司 董事 2020年12月23日 否 赵贵宾 西藏凯风进取创业投资有限公司 董事长兼总经理 2009年07月02日 否 赵贵宾 湖州凯风厚生企业管理合伙企业（普通合伙）执行事务合伙人 2019年12月19日 否 赵贵宾 湖州凯风自南企业管理合伙企业（普通合伙）执行事务合伙人 2020年05月15日 否 陈大同 北京清石华山资本投资咨询有限公司 创始合伙人、董事总经理 2009年12月10日 是 陈大同 北京清芯华创投资管理有限公司 董事 2014年01月28日 是 陈大同 安集微电子

196、科技（上海）股份有限公司 董事 2017年06月27日 否 陈大同 元禾璞华（苏州）投资管理有限公司 董事 2018年01月12日 是 陈大同 北京智能建筑科技有限公司 董事 2020年02月28日 否 陈大同 北京清源华信投资管理有限公司 监事 2017年12月01日 否 陈大同 深圳市江波龙电子股份有限公司 董事 2018年07月16日 否 陈大同 中微半导体设备（上海）股份有限公司 独立董事 2018年12月20日 否 陈大同 北京君正集成电路股份有限公司 监事 2020年07月21日 否 陈大同 灿芯半导体（上海）股份有限公司 董事 2020年08月04日 否 陈大同 广州安凯微电子股

197、份有限公司 董事 2018年10月01日 否 陈大同 深圳市中科蓝讯科技股份有限公司 董事 2019年10月01日 否 陈大同 苏州同越企业管理有限公司 执行董事 2020年11 月 26 日 否 陈大同 西安艾迪爱激光影像股份有限公司 董事 2019年05月06日 否 陈大同 旋智电子科技（上海）有限公司 董事 2014年11 月 24 日 否 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 62 陈大同 元禾璞华同芯（苏州）投资管理有限公司 董事 2020年11 月 17 日 否 陈大同 苏州贝克微电子股份有限公司 董事 2021年11 月 01 日 否 陈大同 珠海市英思集成电路设计有限公

198、司 董事 2021年05月18日 否 陈大同 苏州鲁信新材料科技有限公司 董事 2020年01月04日 否 陈大同 上海登临科技有限公司 董事 2020年09月15日 否 金福海 烟台大学 法学院教授 1987年07月01日 是 金福海 烟台正海合泰科技股份有限公司 独立董事 2017年07月17日 是 金福海 烟台泰和新材料股份有限公司 独立董事 2020年06月23日 是 金福海 烟台金润核电材料股份有限公司 独立董事 2020年12月29日 是 金福海 烟台农村商业银行股份有限公司 独立董事 2021年05月10日 是 金福海 山东鑫士铭律师事务所 兼职律师 是 夏朝阳 常见投资管理（北

199、京）有限公司 执行董事、经理 2016年03月01日 否 夏朝阳 本见投资（北京）有限公司 董事长,经理 2008年05月01日 是 夏朝阳 北京华控智加科技有限公司 董事 2019年04月01日 否 夏朝阳 北京大风天利科技有限公司 董事 2016年06月01日 否 夏朝阳 智车优行科技（北京）有限公司 监事 2014年12月01日 否 夏朝阳 智车优行科技（上海）有限公司 董事 2015年02月01日 否 夏朝阳 上海微雪网络科技有限公司 监事 2014年10月01日 否 夏朝阳 上海常春藤投资有限公司 创始合伙人 2008年02月01日 否 夏朝阳 上海常春藤投资控股有限公司 创始合伙人

200、 2022年01月01日 否 夏朝阳 河北华元科工股份有限公司 董事 2021年10月28日 否 夏朝阳 机械工业第九设计院股份有限公司 独立董事 2022年01月29日 否 战淑萍 山东益生种畜禽股份有限公司 独立董事 2020年02月14日 是 战淑萍 烟台金润核电材料股份有限公司 独立董事 2020年12月29日 是 战淑萍 上海热像科技股份有限公司 独立董事 2021年01月25日 是 战淑萍 庆云鼎力德源投资中心（有限合伙）执行事务合伙人 2019年11 月 29 日 否 战淑萍 冠森新材料（烟台）有限公司 董事 2021年07月22日 否 戚志杰 山东方硕电子科技有限公司 董事长

201、2017年09月05日 否 戚志杰 山东尼尔逊科技有限公司 监事 2016年08月01日 否 戚志杰 烟台中际投资有限公司 监事 2017年09月06日 否 陈彩云 苏州旭创科技有限公司 人力资源总监，监事 2015年09月01日 是 陈彩云 铜陵旭创科技有限公司 监事 2017年10月25日 是 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 63 陈彩云 成都旭创光通科技有限公司 监事 2021年01月22日 否 陈彩云 成都储翰科技股份有限公司 监事 2020年06月12日 否 Osa Chou-Shung Mok 苏州旭创科技有限公司 首席市场官 2008年04月16日 是 王军 成都储

202、翰科技股份有限公司 董事 2020年06月12日 否 王晓丽 苏州旭创科技有限公司 财务总监、财务副总经理 2014年11 月 01 日 是 王晓丽 InnoLight Technology Pte.Limited 董事 2018年09月21日 否 王晓丽 成都储翰科技股份有限公司 董事 2020年06月12日 否 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 适用 不适用 3、董事、监事、高级管理人员报酬情况、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：在公司任职的

203、董事、监事和高级管理人员按其行政岗位及职务，根据公司现行的工资制度领取薪酬，年底结合经营绩效、工作能力、岗位职责等考核确定其年度报酬，经董事会薪酬与考核委员会审核后报董事会或股东会审批。独立董事津贴由股东大会决定，独立董事会务费据实报销。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：依据公司现行的工资制度，并结合经营绩效、工作能力、岗位职责等考核确定其报酬。3、董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况：2021年公司董事、监事、高级管理人员共领取薪酬1,253.99 万元。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税前报酬总额 是否在

204、公司关联方获取报酬 王伟修 董事长 男 71 现任 156.36 否 刘圣 董事、总裁 男 50 现任 245.03 是 王晓东 董事、常务副总裁 男 45 现任 89.31 否 刘澄伟 董事 男 51 现任 0 否 赵贵宾 董事 男 51 现任 6 否 陈大同 独立董事 男 66 现任 12 否 金福海 独立董事 男 56 现任 12 否 夏朝阳 独立董事 男 52 现任 12 否 战淑萍 独立董事 女 65 现任 3 否 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 64 戚志杰 监事 女 61 现任 20.32 否 王进 监事 男 50 现任 22.61 否 陈彩云 监事 女 40 现任

205、 110.28 是 王军 副总裁、董事会秘书 男 50 现任 144.58 否 王晓丽 副总裁、财务总监 女 42 现任 145.15 是 Osa Chou-Shung Mok 副总裁 男 71 现任 275.35 否 刘斌 独立董事 男 48 离任 0 否 合计-1,253.99-八、报告期内董事履行职责的情况八、报告期内董事履行职责的情况 1、本报告期董事会情况、本报告期董事会情况 会议届次 召开日期 披露日期 会议决议 第四届董事会第八次会议 2021 年 02 月 09 日 2021 年 02 月 11 日 所有议案均审议通过，并在巨潮资讯网公告(公告编号：2021-010）第四届董事

206、会第九次会议 2021 年 03 月 09 日 2021 年 03 月 10 日 所有议案均审议通过，并在巨潮资讯网公告(公告编号：2021-019）第四届董事会第十次会议 2022 年 03 月 24 日 2021 年 03 月 25 日 所有议案均审议通过，并在巨潮资讯网公告(公告编号：2021-029）第四届董事会第十一次会议 2021 年 04 月 09 日 2021 年 04 月 13 日 所有议案均审议通过，并在巨潮资讯网公告(公告编号：2021-034）第四届董事会第十二次会议 2021 年 04 月 26 日 2021 年 04 月 27 日 所有议案均审议通过，并在巨潮资讯网

207、公告(公告编号：2021-040）第四届董事会第十三次会议 2021 年 05 月 06 日 2021 年 05 月 08 日 所有议案均审议通过，并在巨潮资讯网公告(公告编号：2021-056）第四届董事会第十四次会议 2021 年 07 月 09 日 2021 年 07 月 12 日 所有议案均审议通过，并在巨潮资讯网公告(公告编号：2021-077）第四届董事会第十五次会议 2021 年 08 月 24 日 2021 年 08 月 26 日 所有议案均审议通过，并在巨潮资讯网公告(公告编号：中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 65 2021-092）第四届董事会第十六次会议 2

208、021 年 09 月 09 日 2021 年 09 月 10 日 所有议案均审议通过，并在巨潮资讯网公告(公告编号：2021-101）第四届董事会第十七次会议 2021 年 10 月 25 日 2021 年 10 月 26 日 所有议案均审议通过，并在巨潮资讯网公告(公告编号：2021-114）第四届董事会第十八次会议 2021 年 11 月 19 日 2021 年 11 月 19 日 所有议案均审议通过，并在巨潮资讯网公告(公告编号：2021-122）第四届董事会第十九次会议 2021 年 12 月 10 日 2021 年 12 月 11 日 所有议案均审议通过，并在巨潮资讯网公告(公告编号

209、：2021-132）第四届董事会第二十次会议 2021 年 12 月 16 日 2021 年 12 月 17 日 所有议案均审议通过，并在巨潮资讯网公告(公告编号：2021-138）2、董事出席董事会及股东大会的情况、董事出席董事会及股东大会的情况 董事出席董事会及股东大会的情况 董事姓名 本报告期应参加董事会次数 现场出席董事会次数 以通讯方式参加董事会次数 委托出席董事会次数 缺席董事会次数 是否连续两次未亲自参加董事会会议 出席股东大会次数 王伟修 13 2 11 0 0 否 4 刘圣 13 1 12 0 0 否 1 王晓东 13 2 11 0 0 否 4 刘澄伟 13 0 13 0 0

210、 否 0 赵贵宾 13 0 13 0 0 否 0 陈大同 13 0 13 0 0 否 0 金福海 13 0 13 0 0 否 1 夏朝阳 13 0 13 0 0 否 0 战淑萍 4 0 4 0 0 否 0 刘斌 9 0 9 0 0 否 0 连续两次未亲自出席董事会的说明 不适用 3、董事对公司有关事项提出异议的情况、董事对公司有关事项提出异议的情况 董事对公司有关事项是否提出异议 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 66 是 否 报告期内董事对公司有关事项未提出异议。4、董事履行职责的其他说明、董事履行职责的其他说明 董事对公司有关建议是否被采纳 是 否 董事对公司有关建议被采纳或未

211、被采纳的说明 报告期内，公司全体董事勤勉尽责，严格按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定以及公司章程 董事会议事规则等制度开展工作，忠实、勤勉地履行职责，积极按时出席相关会议，认真审议各项议案。公司董事以及独立董事高度关注公司规范运作和经营情况，通过电话、邮件及现场考察等形式，与公司其他董事、高级管理人员及相关人员保持沟通，对公司的重大治理和经营决策提出了相关的意见，对公司定期报告、关联交易、向特定对象发行股票、股权激励计划、聘任审计机构等事项发表意见；公司董事经过充分沟通讨论，形成一致意见，并坚决监督和推动董事会决议的执行，确保决策科学、及时、高效、公正、客观，维护公司和全体股东的合法权益

212、。九、董事会下设专门委员会在报告期内的情况九、董事会下设专门委员会在报告期内的情况 委员会名称 成员情况 召开会议次数 召开日期 会议内容 提出的重要意见和建议 其他履行职责的情况 异议事项具体情况（如有）审计委员会 刘斌、刘圣、夏朝阳（2021年 9 月 27 日之前）战淑萍、刘圣、夏朝阳（2021 年 9 月27 日及以后）7 2021 年 01 月29 日 审议通过了审计工作报告、续聘审计机构等议案。与会计师沟通了审计计划 2021 年 04 月08 日 审议通过了对外投资暨关联交易等议案。2021 年 04 月25 日 审议通过了2020 年度报告、内部控制报告等相关议案。与会计就 2

213、020年度审计情况进行了沟通 2021 年 08 月23 日 审议通过了2021 年度半年度报告、内部审计等相关议案。2021 年 10 月22 日 审议通过了2021 年度第三季度报告、内 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 67 部审计等相关议案。2021 年 12 月09 日 审议通过了募集资金使用、修改章程等相关议案。2021 年 12 月15 日 审议通过了转让全资子公司股权及关联交易的议案。提名委员会 夏朝阳、王晓东、刘斌（2021年 9 月 27 日之前）夏朝阳、王晓东、战淑萍（2021 年 9月 27 日及以后）1 2021 年 09 月08 日 审议通过了补选独立董

214、事的议案。薪酬与考核委员会 陈大同、王伟修、金福海 5 2021 年 02 月08 日 审议通过了第二期限制性股票预留部分授予事项。2021 年 04 月25 日 审议通过了董事、高级管理人员薪酬相关事项。2021 年 08 月23 日 审议通过了第一期限制性股票预留部分第三次解限事宜。2021 年 09 月08 日 审议通过了第一期限制性股票首次授予第四届解限以及回购注销部分限制性股票等事宜。2021 年 11 月18 日 审议通过了公司第二期员工持股计划变更事项。中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 68 战略委员会 2021 年 03 月08 日 审议通过了公司向不特定对象发行可

215、转换公司债券调整等事项。2021 年 04 月25 日 审议通过了总裁工作报告、董事会工作报告等事项。2021 年 05 月05 日 审议通过了公司向特定对象发行股票相关事项。2021 年 07 月08 日 审议通过了公司向特定对象发行股票方案调整等相关事宜。十、监事会工作情况十、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 是 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。十一、公司员工情况十一、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度、员工数量、专业构成及教育程度 报告期末母公司在职员工的数量（人）39 报告期末主要子公司在职员工的数量（人）4,424 报告期末在职员工的

216、数量合计（人）5,583 当期领取薪酬员工总人数（人）5,583 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）2 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人）生产人员 3,696 销售人员 66 技术人员 1,250 财务人员 39 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 69 行政人员 532 合计 5,583 教育程度 教育程度类别 数量（人）硕士及以上 287 本科 791 大专 1,053 大专及以下 3,452 合计 5,583 2、薪酬政策、薪酬政策 公司建立了合理的薪酬福利体系和科学完善的绩效考核体系，将绩效考核结果作为员工的奖惩、晋升的依据；并根据员工的工作业绩和表现

217、以及个人能力作为调整薪酬的基础，并向优秀员工提供更广阔的的平台，共同达到劳资双方的和谐与共赢。尊重、关爱员工成长是公司的用人态度，为进一步吸引和保留核心骨干人才，报告期内，公司第一期限制性股票激励计划、第二期限制性股票激励计划以及第二期员工持股计划持续推进，公司第二期股权激励计划预留部分已完成授予。通过持续的激励机制，近几年公司共激励员工 1,000余人次，在鼓励员工和企业共成长同时，提高了企业团队凝聚力。3、培训计划、培训计划 公司致力于全体员工的培训和职业规划，重视人才梯队建设，建立了系统化的培训机制，制定了培训管理制度，持续开展管理技能培训、职业技能培训、上海品茶培训、法规培训等，激发员

218、工学习知识技能、提高素质，实现员工与公司发展的步调统一。2021年公司持续完善多维度、多层次的员工培训体系，通过新员工入职培训、日常业务产品培训、专项讲座、职工自主培训、线上培训等多种学习形式，强化员工基础能力培养，支持和帮助员工获取职业生涯阶段所需的知识和技能，为公司的持续健康发展打下良好的人力资源基础。4、劳务外包情况、劳务外包情况 适用 不适用 劳务外包的工时总数（小时）4,077,946.5 劳务外包支付的报酬总额（元）136,138,869.42 十二、公司利润分配及资本公积金转增股本情况十二、公司利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行

219、或调整情况 适用 不适用 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 70 2021年 5 月 18日，公司召开 2020年度股东大会审议通过了公司 2020 年度利润分配方案：以公司现有总股本 713,016,281 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.21 元人民币（含税），合计派发现金红利人民币 86,274,970.00 元（含税），其余未分配利润结转下一年度，本年度不送股、不以资本公积转增股本。公司于 2021 年 6月 1日发出中际旭创 2020 年度权益分派实施公告，本次权益分派股权登记日为：2021年 6 月 8日，除权除息日为：2021年 6 月 9 日。报告

220、期内，公司严格执行 上市公司监管指引第 3号上市公司现金分红、公司章程 及 公司 2020年-2022 年股东回报规划的相关规定，分红标准和比例明确清晰，决策程序和机制完备，独立董事切实履行了职责，对利润分配方案发表了明确的同意意见，充分维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：不适用

221、公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 是 否 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。本年度利润分配及资本公积金转增股本情况 每 10 股送红股数（股）0 每 10 股派息数（元）（含税）2.20 每 10 股转增数（股）0 分配预案的股本基数（股）798,154,438 现金分红金额（元）（含税）175,593,976.36 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元）0.00 现金分红总额（含其他方式）（元）175,593,976.36 可分配利润（元）196,256,573.10 现金分红总额（含其他

222、方式）占利润分配总额的比例 100.00%本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 71 2022 年 4 月 21 日，公司召开第四届董事会第二十五次会议审议通过了关于公司 2021 年度利润分配预案的议案，董事会拟定董事会拟定以公司现有总股本剔除回购专户所持股份后的 798,154,438 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.20 元人民币（含税），合计派发现金红利人民币 175,593,976.36

223、元（含税），其余未分配利润结转下一年度，本年度不送股、不以资本公积转增股本。在利润分配预案披露日至实施权益分派期间，公司股本若因新增股份上市、股权激励授予行权、可转债转股、股份回购等事项发生变化的，公司将按照现金分红比例不变的原则进行相应调整。公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案 适用 不适用 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 适用 不适用 1、股权激励、股权激励 1、2020 年 9月 14 日，公司召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议审议通过了关于公

224、司第一期限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三次解除限售条件成就的议案 关于调整公司第一期限制性股票激励计划回购价格的议案及关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案，因激励对象中有 4 名激励对象离职和 1 名激励对象考核成绩为 C，故符合首次授予限制性股票第三次解除限售条件激励对象为 336名，解除限售的股票数量为 4,949,348股；同时因公司 2019年度权益分派事项，公司根据规定将首次授予的限制性股票回购价格由 13.849元/股调整为 13.765元/股，预留限制性股票的回购价格由 22.484 元/股调整为 22.40 元/股；且公司将按照规定对首次授予和

225、预留授予限制性股票的上述 13 名激励对象（因有 2 名激励对象同时参与首次授予和预留授予，本次注销涉及人数合计为 13 人）持有的已获授但尚未解除限售的 148,855 股限制性股票进行回购注销（其中首次授予股份104,300股，预留部分股份 44,555 股）。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，公司监事会对相关事项进行了核查，中伦律所就上述相关事宜出具了法律意见书。本次回购注销事项已经 2020 年 12月 02日召开的 2020 年第二次临时股东大会审议通过，2021 年 2月 26 日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。2、2021 年 2 月

226、9 日，公司分别召开了第四届董事会第八次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了关于向第二期限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案，确定以 2021 年 2 月 10日作为激励计划的预留部分授予日向符合条件的 20 名激励对象授予 100.00 万股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次授予限制性股票预留部分的激励对象名单进行了核实，中伦律所出具了关于中际旭创股份有限公司第二期限制性股票激励计划预留限制性股票授予相关事宜的法律意见书，广发证券就本次激励计划授予预留部分相关事项出具了独立财务顾问报告。3、2021年 8 月 24日，公司召开第四届董事会第十五次

227、会议、第四届监事会第十四次会议审议通过了关于公司第一期限制性股票激励计划预留限制性股票第三次解除限售条件成就的议案，因激励对象中中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 72 有 8名激励对象离职和 1名激励对象绩效考核成绩为 C，故符合预留限制性股票第三次解除限售的条件的激励对象为 188 名，解除限售的股份数量为 702,240 股，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，公司监事会对相关事项进行了核查，中伦律所就上述相关事宜出具了法律意见书。4、2021 年 9 月 9 日，公司召开第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十五次会议审议通过了关于公司第一期限制性股票激励计划首次授

228、予限制性股票第四次解除限售条件成就的议案 关于调整公司第一期限制性股票激励计划回购价格的议案及关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案，因激励对象中有 18 名激励对象离职和 1 名激励对象考核成绩为 C，故符合首次授予限制性股票第四次解除限售条件激励对象为 318 名，解除限售的股票数量为 4,712,837 股；同时因公司实施2020年度权益分派事项，公司根据规定将首次授予的限制性股票回购价格由13.765元/股调整为13.644元/股，预留限制性股票的回购价格由 22.40 元/股调整为 22.279 元/股；且公司将按照规定对首次授予和预留授予限制性股票的上述 2

229、7 名激励对象（有 1 名激励对象同时参加首次授予和预留授予）持有的已获授但尚未解除限售的 431,843 股限制性股票进行回购注销（其中首次授予股份 280,643 股，预留部分股份151,200股）。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，公司监事会对相关事项进行了核查，中伦律所就上述相关事宜出具了法律意见书。本次回购注销事项已经 2021年 12月 27日召开的 2021年第三次临时股东大会审议通过，并于 2022年 2月 23日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。董事、高级管理人员获得的股权激励情况 适用 不适用 单位：股 姓名 职务 年初持有股票期权数量 报告期

230、新授予股票期权数量 报告期内可行权股数 报告期内已行权股数 报告期内已行权股数行权价格（元/股）期末持有股票期权数量 报告期末市价（元/股）期初持有限制性股票数量 报告期新授予限制性股票数量 限制性股票的授予价格（元/股）本期已解锁股份数量 期末持有限制性股票数量 王军 副总裁、董事会秘书 0 0 0 42.50 210,000 0 112,000 315,000 王晓丽 副总裁、财务总监 0 0 0 42.50 315,000 0 105,000 210,000 合计-0 0 0 0-0-525,000 0-217,000 525,000 备注（如有）不适用 高级管理人员的考评机制及激励情况

231、 公司建立了高级管理人员的薪酬与公司业绩挂钩的绩效考核与激励约束机制，公司高级管理人员实行基本年薪和年终绩效考核相结合的薪酬制度。根据公司年度经营目标完成情况以及高级管理人员的工作业绩，由董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员进行年度绩效考核，并提交公司董事会进行审议。公司则根据绩效考核结果兑现其绩效年薪，并进行奖惩。中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 73 2、员工持股计划的实施情况、员工持股计划的实施情况 适用 不适用 报告期内全部有效的员工持股计划情况 员工的范围 员工人数 持有的股票总额 变更情况 占上市公司股本总额的比例 实施计划的资金来源 符合条件的员工 410 3,434

232、,852 详见下文 0.43%员工自有资金和自筹资金 报告期内董事、监事、高级管理人员在员工持股计划中的持股情况 姓名 职务 报告期初持股数 报告期末持股数 占上市公司股本总额的比例 不适用 不适用 0 0 0.00%报告期内资产管理机构的变更情况 适用 不适用 中际旭创于 2021年 11 月 19 日召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十七次会议，分别审议并通过了关于修订公司第二期员工持股计划（草案)及其摘要的议案 关于修订公司第二期员工持股计划管理办法的议案等相关议案。根据上市公司实施员工持股计划试点的指导意见 深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4号员工持股计划等有关法律、法

233、规、规范性文件的规定，结合公司第二期员工持股计划的实际情况，公司将员工持股计划管理机构由自行管理变更为陕西省国际信托股份有限公司（以下简称“受托人”），员工持股计划将作为次级受益人认购受托人管理的“陕国投 中际旭创第二期员工持股集合资金信托计划”（以下简称“信托计划”），信托计划于2021年12月6日通过大宗交易的方式受让“中际旭创股份有限公司第二期员工持股计划”专户持有的全部本公司股票；同时，将员工持股计划存续期由 36 个月延长至 48个月。具体内容详见公司于 2021年 11 月 19日在中国证监会指定创业板上市公司信息披露网站巨潮资讯网披露的中际旭创第二期员工持股计划（草案)（2021

234、年修订稿）及其摘要。报告期内因持有人处置份额等引起的权益变动情况 适用 不适用 报告期内股东权利行使的情况 根据 2020 年度股东大会审议通过的利润分派方案，公司第二期员工持股计划在除权除息日依法取得分红 41.56 万元；报告期内，公司第二期员工持股计划未参加股东大会行使股东投票权。报告期内员工持股计划的其他相关情形及说明 适用 不适用 员工持股计划管理委员会成员发生变化 适用 不适用 员工持股计划对报告期上市公司的财务影响及相关会计处理 适用 不适用 报告期内员工持股计划终止的情况 适用 不适用 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 74 其他说明 不适用 3、其他、其他员工激励

235、措施员工激励措施 适用 不适用 十四、报告期内的内部控制制度建设及实施情况十四、报告期内的内部控制制度建设及实施情况 1、内部控制建设及实施情况、内部控制建设及实施情况 报告期内，公司严格依照中国证监会、深圳证券交易所及公司法 公司章程等法律法规要求不断完善“三会一层”的内部治理结构，并建立健全和有效实施内部控制体系 公司在董事会下设审计委员会，内部审计机构由审计委员会领导，对公司内部控制的建立和实施等情况进行检查与监督，并对公司经营活动进行系统的内部审计监督，为企业经营管理的合法合规及资产安全提供了保障，有效促进公司战略的稳步实施。公司通过内部控制体系的运行、分析与评价，有效防范了经营管理中

236、的风险，促进了内部控制目标的实现。公司董事会审议通过了 中际旭创 2021 年度内部控制自我评价报告 并于 2022 年 4月 25 日在巨潮资讯网披露，纳入评价范围的单位包括公司本部及下属子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%，纳入评价范围的主要业务和事项包括：采购与付款管理、销售与收款管理、财务管理及报告、资金活动管理、研究与开发管理、资产管理、工程项目管理、关联交易管理、对外担保管理、合同管理、人力资源管理、信息系统管理、信息披露管理，及对控股子公司的管理。重点关注的高风险领域主要包括：大额非经营性资

237、金往来、对外投资、销售与收款风险、技术风险、募集资金的管理和使用情况、关联方及关联交易情况等。上述纳入评价范围的业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 是 否 十五、公司报告期内对子公司的管理控制情况十五、公司报告期内对子公司的管理控制情况 公司名称 整合计划 整合进展 整合中遇到的问题 已采取的解决措施 解决进展 后续解决计划 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 75 十六、内部控制自我评价报告或内部控制审计报

238、告十六、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告 1、内控自我评价报告、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2022 年 04 月 25 日 内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 100.00%纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业总收入的比例 100.00%缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 出现下列情况的，认定为重大缺陷：A.公司董事、监事和高级管理人员存在舞弊行为；B.注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而公司内部控制在运行过程中未能发现该错报；C.对财务报告进行重报，以更正重大差错；D.

239、公司审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。出现下列情况的，认定为重要缺陷：A.未依照会计准则选择和应用会计政策；B.未建立反舞弊程序和控制措施；C.对于非常规和特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施，且没有相应的补偿措施；D.对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报告达到真实、准确的目标。一般缺陷：不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。出现下列情况的，认定为重大缺陷：A.公司经营违反国家法律法规；B.公司高级管理人员和高级技术人员流失严重；C.公司重要业务缺乏制度控制或制度体系失效；D.负面消息或报道频现，引起监管部门高度关注，涉及面广且

240、负面影响一直未能消除；E.公司内部控制重大或重要缺陷未得到整改；F.公司受到证监会或交易所警告以上处罚的。出现下列情况的，认定为重要缺陷：A.决策程序不当导致出现重大失误；B.关键岗位人员流失严重；C.重要业务制度或流程存在缺陷；D.内部监督发现的重要缺陷未及时整改；E.其他对公司产生较大负面影响的情形。一般缺陷：不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。定量标准 一般缺陷：利润总额（错报3%），资产总额（错报0.5%）；重要缺陷：利润总额（3%错报5%），资产总额（0.5%错报1%）；重大缺陷：利润总额（错报5%），资产总额（错报1%）一般缺陷：直接财产损失金额达到1000 万元（含 10

241、00 万元）以下；重要缺陷：直接财产损失金额达到1000万元-2000万元（含 2000 万元）；重大缺陷：直接财产损失金额达到 2000 万元以上 财务报告重大缺陷数量（个）0 非财务报告重大缺陷数量（个）0 财务报告重要缺陷数量（个）0 非财务报告重要缺陷数量（个）0 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 76 2、内部控制审计报告或鉴证报告、内部控制审计报告或鉴证报告 内部控制鉴证报告内部控制鉴证报告 内部控制鉴证报告中的审议意见段 我们接受委托，审核了后附的中际旭创股份有限公司(以下简称“中际旭创”)管理层按照企业内部控制基本规范对 2021 年 12 月 31 日中际旭创财务

242、报告内部控制的有效性进行自我评价的认定书。中际旭创管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，我们的责任是对中际旭创的财务报告内部控制的有效性发表意见。我们的审核是依据内部控制审核指导意见进行的。在审核过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的审核为发表意见提供了合理的基础。内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。我们认为，中际旭创于 2021

243、年 12 月 31 日按照企业内部控制基本规范在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。内控鉴证报告披露情况 披露 内部控制鉴证报告全文披露日期 2022 年 04 月 25 日 内部控制鉴证报告全文披露索引 普华永道中天特审字(2022)第 3420 号 内控鉴证报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告 是 否 会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 是 否 十七、上市公司治理专项行动自查问题整改情况十七、上市公司治理专项行动自查问题整改情况 根据中国证券监督管理委员会上市公司治理专项自查清

244、单填报系统，公司本着实事求是的原则，严格对照公司法 证券法等有关法律、行政法规，以及公司章程 董事会议事规则 监事会议事规则及专门委员会议事规则等内部规章制度，对照专项活动的自查事项进行了自查，一共涉及七大项共计119小项，公司认真梳理填报，于 2021年 4月完成专项自查工作。通过本次自查，公司认为公司治理符合公司法 证券法 深圳证券交易所股票上市规则 上市公司章程指引等法律、法规的要求，公司治理结构较为完善，运作规范，不存在重大问题的失误和需要整改的情况。中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 77 第五节第五节 环境和社会责任环境和社会责任 一、重大环保问题一、重大环保问题 上市公

245、司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 否 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 公司或子公司名称 处罚原因 违规情形 处罚结果 对上市公司生产经营的影响 公司的整改措施 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 参照重点排污单位披露的其他环境信息 不适用 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 适用 不适用 未披露其他环境信息的原因 不适用 二、社会责任情况二、社会责任情况 作为上市公司，公司注重投资者管理和投资者保护，尤其是维护中小投资者的合法权益。公司也在努力平衡经济、环境和社会三者的关系，在不断发展的同时，重视履行社会责任，切实做到经济效益与社会效益、短期利益

246、与长远利益、自身发展与社会发展相互协调，实现公司与员工、公司与社会、公司与环境的健康和谐发展。董事会拟定董事会拟定以公司现有总股本剔除回购专户所持股份后的 798,154,438 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.20 元人民币（含税），合计派发现金红利人民币 175,593,976.36 元（含税），其余未分配利润结转下一年度，本年度不送股、不以资本公积转增股本。在股东交流上，公司提供了多样化的交流方式，包括投资者热线、运用移动互联网的工具举办线上交流会、举办线下调研、参与投资策略会等灵活多样方式，向投资者、资本市场传达公司的业务概括及发展规划，提高市场对公司的认知程度，使得

247、公司的价值能够得到充分正确地体现。经过不断地探索和改进，公司现已形成了较为有效的投资者关系管理和保护模式。员工权益保护：公司严格按照公司法 劳动合同法等法律法规的要求，保护员工依法享有劳动权利和履行劳动义务，保持工作岗位相对稳定，积极促进充分就业。公司建立了完善的人力资源管理体系，建立了完善科学的员工培训和晋升机制、科学合理的薪酬机制。客户权益保护：公司注重与客户关系的维护，与客户始终坚持合作共赢、共谋发展。通过卓越的研发中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 78 能力、稳定的产品质量、快速的交付能力、优质的销售服务等赢得了客户的认可，提高客户满意度。社会公益：公司积极参与社会公益事业

248、和各项公益活动。详细内容参见公司于 2022年 4 月 25日在中国证监会指定创业板上市公司信息披露网站巨潮资讯网披露的中际旭创 2021年度社会责任报告。三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况 公司报告期暂未开展巩固拓展脱贫攻坚、乡村振兴情况。中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 79 第六节第六节 重要事项重要事项 一、承诺事项履行情况一、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未

249、履行完毕的承诺事项尚未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 山东中际投资控股有限公司;王伟修 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 关于避免同业竞争的承诺函：1、截至本承诺函签署日，本方和/或本方的关联企业不存在通过投资关系或其他安排直接或间接控制任何其他与中际装备和/或其控制的企业从事相同或相似业务的经济实体、机构和经济组织的情形。2、自本承诺函签署后，本方和/或本方的关联企业将不会通过投资关系或其他安排直接或间接控制任何其他与中际装备和/或其控制的企业从事相同或相

250、似业务的企业。3、如中际装备和/或其控制的企业认定本方和/或本方的关联企业将来从事的主营业务与中际装备和/或其控制的企业存在同业竞争，则在中际装备和/或其控制的企业提出异议后，本方和/或本方的关联企业将及时转让或终止上述业务。如中际装备和/或其控制的企业提出受让请求，则本方和/或本方的关联企业应无条件按经有证券从业资格的中介机构评估后的公允价格将上述业务和资产优先转让给中际装备和/或其控制的企业。4、本方和/或本方的关联企业如从任何第三方获得的任何商业机会与中际装备和/或其控制的企业经营的业务有竞争或可能构成竞争，则本方将立即通知中际装备，并尽力将该商业机会让予中际装备和/或其控制的企业。5、

251、本方将利用对所控制的其他企业的控制权，促使该等企业按照同样的标准遵守上述承诺。6、本方保证严格遵守中际装备章程的规定，与其他股东一样平等地行使股东权利、履行股东义务，保障中际装备独立经营、自主决策。本方不利用股东地位谋求不当利益，不损害中际装备和其他股东的合法权益。2016年 11月 25日 长期 截止本报告期末，承诺人严格履行了承诺，未发生违反承诺的情况。山东中际投资控股有限公司;王伟修 关于同业竞争、关联交易、资金关于减少和规范关联交易的承诺函：1、本方将按照中华人民共和国公司法等法律法规及中际装备公司章程的有关规定行使股东权利；在中际装备股东大会和/或董事会（如涉及）对涉及本方的关联交易

252、进行表决时，履行回避2016年 11月 25长期 截止本报告期末，承诺人严格中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 80 占用方面的承诺 表决的义务。2、本方及本方的关联企业，将尽可能避免与减少与上市公司发生关联交易；如本方及本方的关联企业与上市公司之间已存在及将来不可避免发生的关联交易事项，本方将促使此等交易严格按照国家有关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所的相关规定以及上市公司的章程等内部治理相关制度的规定履行有关程序，依法履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证遵循市场交易的公平原则即正常的商业条款与上市公司发生交易，且本方及本方的关联企业将不会要求或接受上市公司给予比在任何一项

253、市场公平交易中第三者更优惠的条件，保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。如未按市场交易的公平原则与上市公司发生交易，而给上市公司造成损失或已经造成损失，由本方承担赔偿责任。3、本方将善意履行作为上市公司控股股东/实际控制人的义务，充分尊重上市公司的独立法人地位，保障上市公司独立经营、自主决策。本方将严格按照中国公司法以及上市公司的公司章程的规定，促使经本方提名的上市公司董事依法履行其应尽的诚信和勤勉责任。4、本方及本方的关联企业承诺不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用上市公司资金，也不要求上市公司为本方及本方的关联企业进行违规担保。5、本方及本方的关联企业将严格和善意地履

254、行其与上市公司签订的各种关联交易协议。本方及本方的关联企业将不会向上市公司谋求任何超出上述协议规定以外的利益或收益。6、如违反上述承诺给上市公司造成损失，本方将向上市公司作出赔偿。日 履行了承诺，未发生违反承诺的情况。ITC Innovation Limited;刘圣;苏州益兴福企业管理中心（有限合伙）;苏州悠晖然企业管理中心（有限合伙）;苏州云昌锦企业管理中心（有限合伙）关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 关于减少和规范关联交易的承诺函：1、本人/本企业/本公司将按照中华人民共和国公司法等法律法规及中际装备公司章程的有关规定行使股东权利；在中际装备股东大会和/或董事会（如涉及）对涉及

255、本人/本企业/本公司的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。2、本人/本企业/本公司将避免一切非法占用中际装备及其子公司资金、资产的行为。3、本人/本企业/本公司将尽可能地避免和减少与中际装备及其子公司的关联交易；如关联交易无法避免，则保证按照公平、公开的市场原则进行，依法签订协议，履行合法程序，按照有关法律、法规、规范性文件和中际装备章程的规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害中际装备及其他股东的合法权益。4、如因本人/本企业/本公司违反上述承诺而给中际装备造成损失的，本人/本企业/本公司应承担全部赔偿责任。2016年 11月 25日 长期 截止本报告期末，承诺人严

256、格履行了承诺，未发生违反承诺的情况。山东中际投资控股有限公司;王伟修 其他承诺 关于保证上市公司独立性的承诺函：1、保证上市公司人员独立；2、保证上市公司资产独立、完整；3、保证上市公司机构独立；4、保证上市公司业务独立；5、保证公司2016年 11月 25长期 截止本报告期末，承诺人严格中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 81 财务独立。日 履行了承诺，未发生违反承诺的情况。Google Capital(Hong Kong)Limited;InnoLight Technology HK Limited;ITC Innovation Limited;Lightspeed Cloud(

257、HK)Limited;成都晟唐银科创业投资企业（有限合伙）;古玉资本管理有限公司;霍尔果斯凯风进取创业投资有限公司;霍尔果斯凯风旭创创业投资有限公司;靳从树;刘圣;上海光易投资管理中心（有限合伙）;苏州达泰创业投资中心（有限合伙）;苏州福睿晖企业管理中心（有限合伙）;苏州国发创新资本投资有限公司;苏州凯风万盛创业投资合伙企业（有限合伙）;苏州坤融创业投资有限公司;苏州睿临兰企业管理中心（有限合伙）;苏州市禾裕科技小额贷款有限公司;苏州益兴福企业管理中心（有限合伙）;苏州永鑫融盛投资合伙企业（有限合伙）;苏州悠晖然企业管理中心（有限合伙）;苏州云昌锦企业管理中心（有限合伙）;苏州舟语然企业管理中

258、心（有限合伙）;西藏揽胜投资有限公司;余滨;朱皞;朱镛 其他承诺 关于一般事项的承诺函：1、截至本函出具之日，苏州旭创不存在任何未披露的对外担保情形，不存在关联方资金占用的情形；自本函签署日至本次交易完成，本人/本企业/本公司确保苏州旭创不出现关联方资金占用，苏州旭创不出现影响本次交易的重大资产减损、重大业务变更等情形。2、如因本次交易完成前之原因，因苏州旭创未足额、按期为全体员工缴纳社会保险、住房公积金导致苏州旭创遭受追索、追溯、行政处罚或司法裁判而遭受经济损失的，本人/本企业/本公司将全额予以补偿并承担中际装备、苏州旭创遭受的直接或间接的损失。3、如因本次交易完成前之原因，苏州旭创生产及经

259、营中包括但不限于股权转让中代扣代缴义务所产生的税务风险，造成苏州旭创遭受追索、追溯、行政处罚或司法裁判而遭受经济损失的，本人/本企业/本公司将全额予以补偿并承担中际装备、苏州旭创遭受的直接或间接的损失。4、如因本次交易完成前之原因，苏州旭创因生产及产品的项目报批、备案、环保、安全生产、质量监督等违法违规，造成苏州旭创遭受追索、追溯、行政处罚或司法裁判而遭受经济损失的，本人/本企业/本公司将全额予以补偿并承担中际装备、苏州旭创遭受的直接或间接的损失。5、在 InnoLight Technology Corporation 成立、变更以及相关境外红筹架构拆除过程中，本人/本企业/本公司及本人/本企

260、业/本公司境外关联方均已依法履行了中国境内包括但不限于外资、外汇、税收等法律法规规定的必要手续，不存在诉讼等法律风险或该等风险已得到消除，如因该等事项导致苏州旭创遭受任何损失的，本人/本企业/本公司将及时、足额地向苏州旭创作出赔偿或补偿。本人/本企业/本公司也将承担因本人/本企业/本公司导致的苏州旭创历史上存在的红筹架构可能给苏州旭创造成的任何损失或产生的额外责任。6、对于苏州旭创目前存在的劳务派遣用工人数超过 10%比例的情形，本人/本企业/本公司将敦促苏州旭创尽快进行整改，使得苏州旭创劳务派遣用工人数在本次重组经中国证监会核准后的两年内降至用工总量的 10%。若苏州旭创因上述违法行为遭受行

261、政处罚，或苏州旭创因上述整改行为与劳务派遣公司、被派遣劳动者之间产生任何争议、纠纷，本人/本企业/本公司对由此给苏州旭创造成的损失承担全额赔偿责任。7、本人/本企业/本公司如因不履行或不适当履行上述承诺因此给中际装备、苏州旭创及其相关股东造成损失的，应以现金方式全额承担该等损失，同时互相承2017年 07月 14日 长期 截止本报告期末，承诺人严格履行了承诺，未发生违反承诺的情况。中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 82 担连带保证责任。8、上述各项承诺合并或分立均不影响其承诺效力，自出具日始生效，为不可撤销的法律文件。山东中际投资控股有限公司;王伟修；王晓东 其他承诺 1、本次交易

262、实施完成后 60 个月内，承诺原则上不将本承诺人直接或间接持有的任何中际装备股票进行质押融资或为第三方提供质押担保。如确因本承诺人或控制企业资金融通需求，需要进行质押，应确保本承诺人、本承诺人控制的企业和本承诺人之一致行动人合计持有的中际装备股票中未质押部分所占股份比例在本次交易实施完成后 60 个月内的任何时候至少较刘圣及其一致行动人届时合计持有的中际装备股票所占股份比例高出 5%。2、本次交易实施完成后，本承诺人不得将本承诺人直接或间接持有的任何中际装备股票质押予本次交易中的任一交易对方或其一致行动人。2017年 08月 11日 2022年8月10 日 报告期内承诺人严格履行了承诺，未发生

263、违反承诺的情况。山东中际投资控股有限公司;王伟修；王晓东 其他承诺 于本承诺人作出的关于股份锁定期的承诺函基础上，在 12 个月的锁定期届满后，本承诺人将在维持中际装备实际控制人不发生变化的情况下，根据中际装备届时的发展状态和本承诺人自有资金的持有情况，选择适当时机对中际装备实施增持或减持，前述增持或减持行为必须确保在本次交易后 60 个月内本承诺人、本承诺人控制的企业和本承诺人之一致行动人持有上市公司的股份比例将至少较刘圣及其一致行动人持有上市公司股权比例高出5个百分点以上。相关交易按照中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。且，本承诺人进一步承诺，自本次交易完成之日起 60 个月内，本承

264、诺人承诺不放弃中际装备的实际控制权。2017年 08月 11日 2022年8月10 日 截止本报告期末，承诺人严格履行了承诺，未发生违反承诺的情况。山东中际投资控股有限公司;王伟修 其他承诺 关于保持上市公司控制权的承诺函：本承诺函签署之日起至本次交易完成后 60 个月内，不会主动放弃在上市公司董事会的提名权和/或股东大会的表决权，也不会协助任何其他方谋求对上市公司的控股股东及实际控制人的地位；本承诺函签署之日起至本次交易完成后 60 个月内，将在符合法律、法规及规范性文件的前提下，维持本承诺人及一致行动人对上市公司的控股地位。2017年 08月 11日 2022年8月10 日 截止本报告期末

265、，承诺人严格履行了承诺，未发生违反承诺的情况。Google Capital(Hong Kong)Limited;InnoLight Technology HK Limited;ITC Innovation Limited;Lightspeed Cloud(HK)Limited;成都晟唐银科创业投资企业（有限合伙）;古玉资本管理有限公司;霍尔果斯凯风进取创业其他承诺 关于不谋求上市公司控制权的承诺函：本次交易完成后六十个月内，本人/本企业/本公司作为中际装备股东（以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记为准）期间，除已披露的一致行动关系外，不单独或与上市公司其他主要股东及其关联方、一致行动人

266、之间签署一致行动协议或达成类似协议、安排，以谋求或协助他人通过任何方式谋求中际装备第一大股东或控股股东地位。2017年 08月 11日 2022年8月10 日 截止本报告期末，承诺人严格履行了承诺，未发生违反承诺的情况。中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 83 投资有限公司;霍尔果斯凯风旭创创业投资有限公司;靳从树;刘圣;上海光易投资管理中心（有限合伙）;苏州达泰创业投资中心（有限合伙）;苏州福睿晖企业管理中心（有限合伙）;苏州国发创新资本投资有限公司;苏州凯风万盛创业投资合伙企业（有限合伙）;苏州坤融创业投资有限公司;苏州睿临兰企业管理中心（有限合伙）;苏州市禾裕科技小额贷款有限公

267、司;苏州益兴福企业管理中心（有限合伙）;苏州永鑫融盛投资合伙企业（有限合伙）;苏州悠晖然企业管理中心（有限合伙）;苏州云昌锦企业管理中心（有限合伙）;苏州舟语然企业管理中心（有限合伙）;西藏揽胜投资有限公司;余滨;朱皞;朱镛 苏州福睿晖企业管理中心（有限合伙）;苏州睿临兰企业管理中心（有限合伙）;苏州舟语然企业管理中心（有限合伙）其他承诺 1、在本次交易完成后六十个月内，本企业作为中际装备股东（以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记为准）期间，本企业放弃所持中际装备股票所对应的提名权、提案权和在股东大会上的表决权，且不向中际装备提名、推荐任何董事。2、在本次交易完成后六十个月内，本企业作

268、为中际装备股东（以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记为准）期间，本企业不将所持中际装备股票直接或间接转让予刘圣及其一致行动人（包括刘圣、Hsing Hsien Kung、丁海、施高鸿、白亚恒、Osa Chou-shung Mok、Wei-long William Lee、苏州益兴福企业管理中心（有限合伙）、苏州云昌锦企业管理中心（有限合伙）、苏州悠晖然企业管理中心（有限合伙）和 ITC Innovation Limited）及其关联方。3、本企业保证遵守上述承诺，届时若违反上述承诺，本企业将承担相关法律法规和规则规定的监管责任，除此以外，本企业还将继续履行上述承诺。2017年 08月

269、11日 2022年8月10 日 截止本报告期末，承诺人严格履行了承诺，未发生违反承诺的情况。Wei-long William Lee;王祥忠 其他承诺 关于任职期限以及竞业禁止的承诺函：1、关于任职期限的承诺：本人承诺为保证苏州旭创和 Innolight USA,Inc.的持续发展和保持持续竞争优势，自本次交易完成后 3 年应确保本人在 Innolight USA,Inc.继续任职，并尽力促使2020年 08月 112022年8月10 日 截止本报告期末，承诺人严格中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 84 Innolight USA,Inc.的管理人员及关键员工在上述期间内保持稳定。

270、存在以下情形的，不视为本人违反任职期限的承诺：本人丧失或部分丧失民事行为能力、被宣告失踪或被宣告死亡而当然与 Innolight USA,Inc.终止劳动关系的；Innolight USA,Inc.违反协议相关规定开除本人，或调整本人工作而导致本人离职的。2、关于竞业禁止的承诺：本人在 Innolight USA,Inc.的任职期间内，未经中际装备书面同意，不得在中际装备及其子公司、苏州旭创、Innolight USA,Inc.以外，从事与苏州旭创和 Innolight USA,Inc.相同或者类似的业务或通过直接或间接控制的其他经营主体从事该等业务；不得在其他与苏州旭创和 Innolight

271、 USA,Inc.和有竞争关系的任何企业或组织任职，或为该等企业提供与苏州旭创和 Innolight USA,Inc.或相同或类似的技术、财务或支持等。本人自 Innolight USA,Inc.离职后 2 年后不得在中际装备及其子公司、苏州旭创、Innolight USA,Inc.以外从事与苏州旭创和 Innolight USA,Inc.相同和类似业务的任何企业或者组织担任任何形式的顾问，或通过直接或间接控制的其他经营主体从事该等业务；不在同苏州旭创和 Innolight USA,Inc.存在相同或类似业务的公司任职；不以中际装备及其子公司、苏州旭创、Innolight USA,Inc.以外

272、的名义为苏州旭创和 Innolight USA,Inc.现有客户提供相同或类似的产品或服务。日 履行了承诺，未发生违反承诺的情况。丁海;刘圣;施高鸿 其他承诺 关于任职期限以及竞业禁止的承诺函：1、关于任职期限的承诺：本人承诺为保证苏州旭创的持续发展和保持持续竞争优势，自本次交易完成后 3 年应确保本人在苏州旭创继续任职，并尽力促使苏州旭创的管理人员及关键员工在上述期间内保持稳定。存在以下情形的，不视为本人违反任职期限的承诺：本人丧失或部分丧失民事行为能力、被宣告失踪或被宣告死亡而当然与苏州旭创终止劳动关系的；苏州旭创违反协议相关规定开除本人，或调整本人工作而导致本人离职的。2、关于竞业禁止的

273、承诺：本人在苏州旭创的任职期间内，未经中际装备书面同意，不得在中际装备及其子公司、苏州旭创以外，从事与苏州旭创相同或者类似的业务或通过直接或间接控制的其他经营主体从事该等业务；不得在其他与苏州旭创有竞争关系的任何企业或组织任职，或为该等企业提供与苏州旭创相同或类似的技术、财务或支持等。本人自苏州旭创离职后 2 年后不得在中际装备及其子公司、苏州旭创以外从事与苏州旭创相同和类似业务的任何企业或者组织担任任何形式的顾问，或通过直接或间接控制的其他经营主体从事该等业务；不在同苏州旭创存在相同或类似业务的公司任职；不以中际装备及其子公司、苏州旭创以外的名义为苏州旭创现有客户提供相同或类似的产品或服务。

274、2017年 08月 11日 2022年8月10 日 截止报告期末，承诺人刘圣、丁海严格履行了承诺，承诺人施高鸿已从全资子公司苏州旭创离职。霍尔果斯凯风厚泽创业投其他承关于不谋求上市公司控制权的承诺函：本次交易完成后六 20172022截止本中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 85 资有限公司;苏州永鑫融盛投资合伙企业（有限合伙）;苏州云昌锦企业管理中心（有限合伙）诺 十个月内，本人/本企业/本公司作为中际装备股东（以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记为准）期间，不单独或与上市公司其他主要股东及其关联方、一致行动人之间签署一致行动协议或达成类似协议、安排，以谋求或协助他人通过任

275、何方式谋求中际装备第一大股东或控股股东地位。年 08月 11日 年8月10 日 报告期末，承诺人严格履行了承诺，未发生违反承诺的情况。首次公开发行或再融资时所作承诺 UBS AG;广东恒健国际投资有限公司;广东恒健资产管理有限公司广东恒航产业投资基金合伙企业（有限合伙）;广东恒阔投资管理有限公司;华夏基金光大银行华夏基金阳光增盈稳健 3 号集合资产管理计划;诺德基金深圳市国协一期股权投资基金合伙企业（有限合伙）诺德基金浦江 69 号单一资产管理计划;诺德基金首创证券股份有限公司诺德基金浦江 202 号单一资产管理计划;诺德基金兴银投资有限公司诺德基金浦江25 号单一资产管理计划;诺德基金张家港

276、产业投资管理有限公司诺德基金浦江 252 号单一资产管理计划;诺德基金招商银行诺德基金千金 113 号特定客户资产管理计划;诺德基金中国银河证券股份有限公司诺德基金浦江107 号单一资产管理计划;上海天赪投资管理有限公司宁波梅山保税港区天赪汇丰投资管理合伙企业（有限合伙）;深圳市亿鑫投资有限公司;四川发展证券投资基金管理有限公司四川资本市场纾困发展证券投资基金合伙企业（有限合伙）;苏州创朴新材料股份限售承诺 限售期为新增股份上市之日起 6 个月，本次新增股份的上市日为 2021 年 11 月 5 日。2021年 11月 05日 2022年5月4 日 截止本报告期末，承诺人严格履行了承诺，未发生

277、违反承诺的情况。中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 86 科技合伙企业（有限合伙）;乌鲁木齐东鹏创动股权投资管理合伙企业（有限合伙）宁波梅山保税港区星棋道和股权投资合伙企业（有限合伙）;辛红;中国工商银行股份有限公司华夏磐利一年定期开放混合型证券投资基金;中国银行股份有限公司华夏中证5G 通信主题交易型开放式指数证券投资基金;中信证券股份有限公司;中信中证资本管理有限公司;中移投资控股有限责任公司 王伟修 股份限售承诺 限售期满后，在任职期内每年转让的股份不超过其直接或间接持有的公司股份的 25%；自公司股票上市之日起六个月内申报离职时，申报离职之日起十八个月内不转让其直接或间接持有

278、的公司股份；自公司股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职时，申报离职之日起十二个月内不转让其直接或间接持有的公司股份。因公司进行权益分派等导致其直接或间接持有公司股份发生变化的，亦遵守上述规定。2012年 04月 10日 长期 截止本报告期末，承诺人严格履行了承诺，未发生违反承诺的情况。戚志杰 股份限售承诺 限售期满后，在任职期内每年转让的股份不超过其直接或间接持有的公司股份的 25%；自公司股票上市之日起六个月内申报离职时，申报离职之日起十八个月内不转让其直接或间接持有的公司股份；自公司股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职时，申报离职之日起十二个月内不转让其直接或间接持有的

279、公司股份。因公司进行权益分派等导致其直接或间接持有公司股份发生变化的，亦遵守上述规定。2012年 04月 10日 长期 截止本报告期末，承诺人严格履行了承诺，未发生违反承诺的情况。王伟修 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 1、本人控制的其他企业目前与中际装备不存在任何同业竞争；2、自本承诺函签署之日起，本人控制的其他企业将不直接或间接从事、参与任何与中际装备目前或将来相竞争的业务或项目，不进行任何损害或可能损害中际装备利益的其他竞争行为；3、自本承诺函签署之日起，如中际装备将来扩展业务范围，导致本人实际控制的其他企业所生产的产品或所从事的业务与中际装备构成或可能构成同业竞争，本人实际

280、控制的其他企业承诺按照如下方式消除与中际装备的同业竞争：（1）停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品；（2）停止经营构成竞争或可2012年 04月 10日 长期 截止本报告期末，承诺人严格履行了承诺，未发生违反承诺的情况。中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 87 能构成竞争的业务；（3）如中际装备有意受让，在同等条件下按法定程序将竞争业务优先转让给中际装备；（4）如中际装备无意受让，将竞争业务转让给无关联的第三方。4、本人承诺不为自己或者他人谋取属于中际装备的商业机会，自营或者为他人经营与中际装备相竞争的业务；5、本人保证不利用实际控制人的地位损害中际装备及其中小股东的合法权益，也不利

281、用自身特殊地位谋取非正常的额外利益。6、本人保证本人关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母等，也遵守以上承诺。7、如本人或本人关系密切的家庭成员实际控制的其他企业违反上述承诺与保证，本人承担由此给中际装备造成的经济损失。8、本承诺函自本人签署之日起生效,在本人间接持有中际装备股份期间内持续有效，且是不可撤销的。山东中际投资控股有限公司 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 1、自本承诺函出具之日起，本公司将继续不直接或通过其他企业间接从事构成与中际装备业务有同业竞争的经营活动，并愿意对违反上述承诺而给中际装备造成的经

282、济损失承担赔偿责任。2、对本公司直接或间接控股的企业，本公司将通过派出机构及人员（包括但不限于董事、经理）在该等企业履行本承诺项下的义务，并愿意对违反上述承诺而给中际装备造成的经济损失承担赔偿责任。3、自本承诺函签署之日起，如中际装备进一步拓展其产品和业务范围，本公司及本公司直接或间接控股的企业将不与中际装备拓展后的产品或业务相竞争；可能与中际装备拓展后的产品或业务发生竞争的，本公司及本公司直接或间接控股的企业按照如下方式退出与中际装备的竞争：A、停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品；B、停止经营构成竞争或可能构成竞争的业务；C、将相竞争的业务纳入到中际装备来经营；D、将相竞争的业务转让给无关

283、联的第三方。4、本承诺函一经签署立即生效，且上述承诺在本公司作为中际装备股东或对中际装备拥有其他资本或非资本因素形成的直接或间接的控股权或对中际装备存在重大影响的期间内持续有效，且不可变更或撤销。2012年 04月 10日 长期 截止本报告期末，承诺人严格履行了承诺，未发生违反承诺的情况。王伟修 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 本人及本人直接或间接控制的、或担任董事、高级管理人员的，除中际装备以外的法人或非法人单位与中际装备不存在其他重大关联交易。在不与法律、法规相抵触的前提下，在权利所及范围内，本人及本人直接或间接控制的、或担任董事、高级管理人员的，除中际装备以外的法人或非法人单

284、位将尽量避免与中际装备进行关联交易，对于因中际装备生产经营需要而发生的关联交易，本人及本人直接或间接控制的、或担任董事、高级管理人员的，除中际装备以外的法人或非法人单位进行关联交易时将按公平、公开的市场原则进行，并履行法律、法规、规范性文件和2012年 04月 10日 长期 截止本报告期末，承诺人严格履行了承诺，未发生违反承诺的情况。中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 88 中际装备公司章程、关联交易决策制度等规定的程序。本人及本人直接或间接控制的、或担任董事、高级管理人员的，除中际装备以外的法人或非法人单位不通过与中际装备之间的关联交易谋求特殊的利益，不进行任何有损中际装备及其中小

285、股东利益的关联交易。山东中际投资控股有限公司 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 本公司及本公司直接或间接控制的除中际装备以外的法人与中际装备不存在其他重大关联交易。在不与法律、法规相抵触的前提下，在权利所及范围内，本公司及本公司直接或间接控制的除中际装备以外的法人将尽量避免与中际装备进行关联交易，对于因中际装备生产经营需要而发生的关联交易，本公司及本公司直接或间接控制的除中际装备以外的法人进行关联交易时将按公平、公开的市场原则进行，并履行法律、法规、规范性文件和中际装备公司章程、关联交易决策制度等规定的程序。本公司及本公司直接或间接控制的除中际装备以外的法人不通过与中际装备之间的关联

286、交易谋求特殊的利益，不进行任何有损中际装备及其中小股东利益的关联交易。2012年 04月 10日 长期 截止本报告期末，承诺人严格履行了承诺，未发生违反承诺的情况。山东中际投资控股有限公司、王伟修 其他承诺 如中际装备将来被任何有权机构要求补缴全部或部分应缴未缴的社会保险费用、住房公积金和/或因此受到任何处罚或损失，中际控股及王伟修将连带承担全部费用，或在中际装备必须先行支付该等费用的情况下，及时向中际装备给予全额补偿，以确保中际装备不会因此遭受任何损失。2012年 04月 10日 长期 截止本报告期末，承诺人严格履行了承诺，未发生违反承诺的情况。山东中际投资控股有限公司、王伟修 其他承诺 承

287、诺人及其控制的 11 家子公司将严格遵守国家有关商标知识产权管理的法律、法规，不以任何形式使用与中际装备上述一致或近似的文字图形商标，避免损害上市公司的利益。2012年 04月 10日 长期 截止本报告期末，承诺人严格履行了承诺，未发生违反承诺的情况。股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未不适用 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 89 履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间

288、，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明其原因做出说明 适用 不适用 盈利预测资产或项目名称 预测起始时间 预测终止时间 当期预测业绩（万元）当期实际业绩（万元）未达预测的原因（如适用）原预测披露日期 原预测披露索引 储翰科技 2020 年 01 月01 日 2022 年 12 月31 日 4,800 4,309 受国内芯片供应紧张的影响，订单生产未达预期。2020 年 04月 18 日 巨潮资讯网（公告编号2020-038）公司股东、交易对手方对公司或相关资产年度经营业绩作出的承诺情况 适用 不适用 2020年 4 月 17日，公司与交易对手成都储翰原股东王勇、王雅涛、冀明、周德国、

289、曾雪飞、魏明（下称“承诺方”）签订业绩承诺及利润补偿协议，承诺方承诺成都储翰 2020 年度、2021 年度和 2022 年度（下称“利润补偿期间”）扣除非经常性损益后的净利润分别不低于 3,000万元、4,800 万元、5,700 万元（以下简称“承诺净利润”）。每个利润补偿年度结束后，对储翰科技该利润承诺年度的净利润实现情况进行审计并出具专项审核报告，如成都储翰在利润补偿期间截至任何一个会计年度的实际净利润累计数额未达到同期年度的承诺净利润累计数额，且截至该年度的实际净利润累计数额低于同期年度的承诺净利润累计数额的 95%（不含本数），则触发利润补偿，承诺方应就实际净利润数额与承诺净利润数

290、额的差额部分向公司进行利润补偿。业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。三、违规对外担保情况三、违规对外担保情况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。四、董事会对最近一期四、董事会对最近一期“非标准审计报告非标准审计报告”相关情况的说明相关情况的说明 适用 不适用 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 90 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期五、董事会、监事会

291、、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告非标准审计报告”的说明的说明 适用 不适用 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 适用 不适用 公司于 2021年 4月 26 日召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了关于会计政策变更的议案，该议案就以下会计政策变更做出决议：2018 年 12 月 7 日，财政部修订发布了企业会计准则 21 号-租赁（财会201835 号，以下简称新租赁准则），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业准则

292、编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业自 2021 年 1 月 1 日起施行。根据新租赁准则要求，公司自 2021 年 1 月 1 日起将对所有租入资产按照未来应付租金的最低租赁付款额现值（选择简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外）确认使用权资产及租赁负债，并分别确认折旧及未确认融资费用。公司自 2021 年 1 月 1 日起按新租赁准则要求进行财务报表披露，不追溯调整可比期间信息，只调整首次执行本准则当年年初财务报表相关项目金额。本次会计政策变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况

293、说明七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 适用 不适用 2021年 12月 16 日公司召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了关于转让全资子公司股权暨关联交易的议案，根据公司经营战略发展的规划和需求，为进一步集中优势资源发展高端光通信收发模块业务，持续提升公司盈利能力，公司将全资子公司中际智能 100%股权转让给中际控股。该事项已经公司2021 年 12 月 27 日召开的 2021 年第三次临时股东大会审议通过，关联股东已回避表决。截至报告期末，公司本次转让全资子公司 100%股权的工商变更登记手续已办理完毕。八、聘任、解聘会计师事务所情况八、聘任、解聘会计师事务所情况

294、 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬（万元）100 境内会计师事务所审计服务的连续年限 4 境内会计师事务所注册会计师姓名 汪超、陈力 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 4 年（汪超）、1 年（陈力）是否改聘会计师事务所 是 否 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 91 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 适用 不适用 2021年 5 月 6 日，公司召开的第四届董事会第十三次会议及第四届监事会第十二次会议，会议审议并通过了 关于公司向特定对象发行 A 股股票预案的议案 等相关议案。202

295、1年 5月 24 日，公司召开 2021年第一次临时股东大会，会议审议通过前述议案并授权公司董事会办理本次发行有关事宜。公司董事会根据 2021 年第一次临时股东大会的授权，决定聘任国泰君安证券股份有限公司担任本次向特定对象发行股票工作的保荐机构，聘任国泰君安证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司担任本次发行股票工作的联席主承销商，公司本次股票发行新增股份于 2021年 11月 5日在深圳证券交易所上市交易。本年度因向特定对象发行股票事项支付国泰君安证券股份有限公司、广发证券股份有限公司及中泰证券股份有限公司保荐及承销费用合计 3,400万元。九、年度报告披露后面临退市情

296、况九、年度报告披露后面临退市情况 适用 不适用 十、破产重整相关事项十、破产重整相关事项 适用 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。十一、重大诉讼、仲裁事项十一、重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 诉讼(仲裁)基本情况 涉案金额（万元）是否形成预计负债 诉讼(仲裁)进展 诉讼(仲裁)审理结果及影响 诉讼(仲裁)判决执行情况 披露日期 披露索引 铜陵有色金属集团铜冠建筑安装股份有限公司与铜陵旭创科技有限公司建设工程施工合同纠纷（本申请）2,281.04 否 已结案 仲裁请求与反请求合并审理调解结案，铜陵旭创科技有限公司支付所有未付工程款 1,590 万元，一揽子解决所有争议事项。已按照调解书

297、履行完毕 铜陵旭创科技有限公司与铜陵有色金属集团铜冠建筑安装股份有限公司建设工程施工合同纠纷（反申请）1,043.04 否 已结案 仲裁请求与反请求合并审理调解结案，铜陵旭创科技有限公司支付所有未付工程款 1,590 万元，一揽子解决所有争议事项。已按照调解书履行完毕 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 92 十二、处罚及整改情况十二、处罚及整改情况 适用 不适用 名称/姓名 类型 原因 调查处罚类型 结论（如有）披露日期 披露索引 山东中际投资控股有限公司、王伟修、王晓东 控股股东 在 2017 年 9 月至 2017 年11 月、2018 年 2 月至 2020年 7 月期间持有

298、的中际旭创未质押部分股份比例与刘圣及其一致行动人所持股份占比差额低于 5%，违反了前期作出的承诺 中国证监会采取行政监管措施 不适用 2021 年 12 月 15日 巨潮资讯网（公告编号：2021-137）董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东违规买卖公司股票情况 适用 不适用 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 适用 不适用 十四、重大关联交易十四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易、与日常经营相关的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。2、资产或股权收购、出售发生的关联交易、资产或股权收购、出

299、售发生的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。3、共同对外投资的关联交易、共同对外投资的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。4、关联债权债务往来、关联债权债务往来 适用 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。5、与存在关联关系的财务公司的往来情况、与存在关联关系的财务公司的往来情况 适用 不适用 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 93 公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况、公司控股的财务公司与关联方的往来情况 适用 不适用 公司控股的财

300、务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。7、其他重大关联交易、其他重大关联交易 适用 不适用 1、公司于 2021年 4月 9日召开第四届董事会第十一次会议审议通过了关于对外投资暨关联交易的议案，为充分发挥双方优势，加强公司在光电产业链及其细分领域的布局，公司与苏州元禾控股股份有限公司（以下简称“元禾控股”）合资设立禾创致远（苏州）企业管理有限公司；其中公司出资人民币 750.00万元，占出资总额的 75%；元禾控股出资人民币 250.00 万元，占出资总额的 25%。同时，公司与禾创致远、中新苏州工业园区创业投资有限公司（以下简称“中新创投”）等机构共同发起设立苏州工业园区禾

301、创致远数字科技创业投资合伙企业（有限合伙），其中禾创致远作为普通合伙人，认缴出资人民币 1,000 万元；公司作为有限合伙人，认缴出资人民币 5,250万元；其他有限合伙人合计认缴出资人民币 13,750万元。公司董事刘澄伟先生任元禾控股董事长和总经理职务、中新创投董事长和总经理职务，本次交易构成关联交易。2、2021 年 12 月 16 日公司召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了关于转让全资子公司股权暨关联交易的议案，根据公司经营战略发展的规划和需求，为进一步集中优势资源发展高端光通信收发模块业务，持续提升公司盈利能力，公司将全资子公司中际智能 100%股权转让给中际控股。该事项已经公司

302、 2021年 12 月 27日召开的 2021年第三次临时股东大会审议通过，关联股东已回避表决。截至报告期末，公司本次转让全资子公司 100%股权的工商变更登记手续已办理完毕。重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 中际旭创对外投资暨关联交易公告 2021 年 04 月 13 日 巨潮资讯网（公告编号：2021-036）中际旭创对外投资进展公告 2021 年 07 月 27 日 巨潮资讯网（公告编号：2021-085）中际旭创关于转让全资子公司股权暨关联交易的公告 2021 年 12 月 17 日 巨潮资讯网（公告编号：2021-139）中际

303、旭创关于转让全资子公司股权的进展公告 2021 年 12 月 30 日 巨潮资讯网（公告编号：2021-145）中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 94 十五、重大合同及其履行情况十五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况、托管、承包、租赁事项情况（1）托管情况）托管情况 适用 不适用 公司报告期不存在托管情况。（2）承包情况）承包情况 适用 不适用 公司报告期不存在承包情况。（3）租赁情况）租赁情况 适用 不适用 公司报告期不存在租赁情况。2、重大担保、重大担保 适用 不适用 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保对象名称 担保额度相关公告

304、披露日期 担保额度 实际发生日期 实际担保金额 担保类型 担保物（如有）反担保情况（如有）担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保 中际旭创股份有限公司 2019 年 04月 24 日 30,000 2019 年 06月 28 日 7,375 连带责任保证 自主债务到期日起 2 年 否 是 中际旭创股份有限公司 2020 年 04月 24 日 100,000 2020 年 11月 20 日 8,800 连带责任保证;质押 成都储翰6920.87 万股股份 自主债务到期日起 2 年 否 是 2020 年 12月 17 日 4,000 连带责任保证;质押 成都储翰6920.87 万股股份 自主债务到

305、期日起 2 年 否 是 2021 年 01月 12 日 6,100 连带责任保证;质押 成都储翰6920.87 万股股份 自主债务到期日起 2 年 否 是 中际旭创股份有限公司 2021 年 04月 27 日 100,000 2021 年 05月 17 日 4,015.83 连带责任保证;质押 成都储翰6920.87 万股股份 自主债务到期日起 2 年 否 是 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 95 报告期内审批的对外担保额度合计（A1）100,000 报告期内对外担保实际发生额合计（A2）10,115.83 报告期末已审批的对外担保额度合计（A3）100,000 报告期末实际对外

306、担保余额合计（A4）30,290.83 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关公告披露日期 担保额度 实际发生日期 实际担保金额 担保类型 担保物（如有）反担保情况（如有）担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保 山东中际智能装备有限公司 2020 年 04月 24 日 20,000 2020 年 09月 22 日 1,000 连带责任保证 已届满 是 是 山东中际智能装备有限公司 2021 年 04月 27 日 20,000 铜陵旭创科技有限公司 2021 年 04月 27 日 25,000 苏州旭创光电产业园发展有限公司 2021 年 04月 27 日 15,000 INNOLI

307、GHT TECHNOLOGY(THAILAND)CO.,LTD.2021 年 04月 27 日 10,000 成都储翰科技股份有限公司 2021 年 04月 27 日 10,000 苏州旭创科技有限公司 2021 年 04月 27 日 120,000 2021 年 06月 23 日 15,000 连带责任保证 自主债务履行期届满 2 年 否 否 2021 年 11月 10 日 9,592.2 连带责任保证 自主债务履行期届满 2 年 否 否 2021 年 11月 24 日 9,585.45 连带责任保证 自主债务履行期届满 2 年 否 否 2021 年 12月 09 日 6,349.8 连带责

308、任保证 自主债务履行期届满 2 年 否 否 苏州旭创科技有限公司 2020 年 04月 24 日 80,000 2020 年 06月 24 日 21,167 连带责任保证 已届满 是 否 2020 年 09月 24 日 20,000 连带责任保证 自主债务履行期届满 2 年 否 否 2020 年 11月 27 日 15,000 连带责任保证 自主债务履行期届满 2 年 否 否 苏州旭创科技2019 年 04 2019 年 1215,000 连带责任保 已届满 是 否 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 96 有限公司 月 24 日 月 24 日 证 报告期内审批对子公司担保额度合计（

309、B1）200,000 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）40,527.45 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）200,000 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）75,527.45 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关公告披露日期 担保额度 实际发生日期 实际担保金额 担保类型 担保物（如有）反担保情况（如有）担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保 铜陵旭创科技有限公司 2019 年 04月 24 日 60,000 2019 年 05月 31 日 4,832 连带责任保证 自主债务履行期届满 2 年 否 否 铜陵旭创科技有限公司 2021 年 04月 27

310、 日 25,000 苏州旭创光电产业园发展有限公司 2021 年 04月 27 日 15,000 INNOLIGHT TECHNOLOGY(THAILAND)CO.,LTD.2021 年 04月 27 日 10,000 报告期内审批对子公司担保额度合计（C1）50,000 报告期内对子公司担保实际发生额合计（C2）0 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（C3）50,000 报告期末对子公司实际担保余额合计（C4）4,832 公司担保总额（即前三大项的合计）报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1）350,000 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2）50,643.28 报告期末已审

311、批的担保额度合计（A3+B3+C3）350,000 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4）110,650.28 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 9.63%其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保余额（E）0 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 97 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F）0 上述三项担保金额合计（D+E+F）0 对未到期担保合同，报告期内已发生担保责任或有证据表明有可能承担连带清偿责任的情况说明（如有）不适用 违反规定程序对外提供担保的说明（如有）不适用 采

312、用复合方式担保的具体情况说明 1、关于担保合计额度的说明 根据公司第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第十一次会议决议以及2020年度股东大会决议审议通过的中际旭创股份有限公司关于公司、全资（控股）子公司及孙公司向银行申请综合授信互相提供担保的议案，中际旭创或苏州旭创拟为铜陵旭创科技有限公司（授权额度50,000万元）、苏州旭创光电产业园发展有限公司（授权额度为30,000万元）及INNOLIGHT TECHNOLOGY(THAILAND)CO.,LTD.（授权额度为20,000万元）提供担保，上表中涉及中际旭创和苏州旭创为上述三家公司担保授权额度为各按50%测算的数值。2、2020年6月2

313、4日，中际旭创为苏州旭创银行借款提供担保，借款及担保金额：3,000万美元，上表中该笔担保金额为按照2020年6月24日汇率7.0555测算的金额，截至报告期末该笔担保已期限届满。2021年11月10日、2021年11月24日及2021年12月9日，中际旭创为苏州旭创银行借款提供担保，借款及担保金额分别为1,500万美元、1,500万美元和1,000万美元，上表中该笔担保金额为分别按照2021年11月10日、2021年11月24日及2021年12月9日汇率6.3948、6.3903和6.3498测算的金额。3、委托他人进行现金资产管理情况、委托他人进行现金资产管理情况（1）委托理财情况）委托理

314、财情况 适用 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 逾期未收回理财已计提减值金额 银行理财产品 自有资金 17,000 0 0 0 券商理财产品 自有资金 8,000 3,000 0 0 银行理财产品 募集资金 17,000 0 0 0 合计 42,000 3,000 0 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差的高风险委托理财具体情况 适用 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 适用 不适用 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 98（2）委托贷款情况）委托贷款情况 适用 不适

315、用 公司报告期不存在委托贷款。4、其他重大合同、其他重大合同 适用 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。十六、其他重大事项的说明十六、其他重大事项的说明 适用 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。十七、公司子公司重大事项十七、公司子公司重大事项 适用 不适用 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 99 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 一、股份变动情况一、股份变动情况 1、股份变动情况、股份变动情况 单位：股 项目 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 33,166,

316、486 4.65%87,080,000 19,886,235 106,966,235 140,132,721 17.51%1、国家持股 2、国有法人持股 0 0.00%40,125,805 0 40,125,805 40,125,805 5.02%3、其他内资持股 32,984,486 4.63%42,570,325 19,928,235 62,498,560 95,483,046 11.93%其中：境内法人持股 0 0.00%36,118,713 0 36,118,713 36,118,713 4.51%境内自然人持股 32,984,486 4.63%6,451,612 19,928,235

317、 26,379,847 59,364,333 7.42%4、外资持股 182,000 0.03%4,383,870 -42,000 4,341,870 4,523,870 0.57%其中：境外法人持股 0 0.00%4,383,870 0 4,383,870 4,383,870 0.55%境外自然人持股 182,000 0.03%-42,000-42,000 140,000 0.02%二、无限售条件股份 679,998,650 95.35%-20,035,090-20,035,090 659,963,560 82.49%1、人民币普通股 679,998,650 95.35%-20,035,09

318、0-20,035,090 659,963,560 82.49%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 713,165,136 100.00%87,080,000 -148,855 86,931,145 800,096,281 100.00%股份变动的原因 适用 不适用 1、公司2021年11月向中移投资控股有限责任公司、广东恒阔投资管理有限公司等15名特定对象发行人民币普通股（A股）8,708.00万股,本次向特定对象发行股份于2021年11月5日上市流通。2、因4名首次授予和8名预留授予限制性股票的激励对象已离职，另有1名首次授予和2名预留授予限制性股票的激励对象

319、因绩效考核成绩为C，上述13名激励对象（因有2名激励对象同时参与首次授予和预留授予，本次注销涉及人数合计为13人）合计未达到解锁条件的限制性股票共计148,855股，2021年2月26日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。3、报告期内，公司董事、监事、高管因锁定股份数量发生变化，变动日期为年初第一个交易日。公中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 100 司董事长王伟修先生因在报告期内协议方式受让股份、副总裁王军先生和王晓丽女士通过集中竞价方式增持股份导致其个人持股数量发生变动。4、2021年，公司第一期股权激励计划预留部分第三次解限限售和首次授予第四次解除

320、限售条件成就，其中预留部分解除限售的限制性股票数量为702,240股，首次授予解除限售的限制性股票数量为4,712,837股。股份变动的批准情况 适用 不适用 1、2021年 7 月 21日，发行人收到深交所上市审核中心出具的关于中际旭创股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函，认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求；2、2021年 8 月 23日，发行人取得中国证监会出具的关于同意中际旭创股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复（证监许可20212719号）。3、2021年 8 月 24日，公司召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十四次会议审议通过了关于公司第一期

321、限制性股票激励计划预留限制性股票第三次解除限售条件成就的议案，因激励对象中有 8名激励对象离职和 1名激励对象绩效考核成绩为 C，故符合预留限制性股票第三次解除限售的条件的激励对象为 188 名，解除限售的股份数量为 702,240 股，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，公司监事会对相关事项进行了核查，中伦律所就上述相关事宜出具了法律意见书。4、2021 年 9 月 9 日，公司召开第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十五次会议审议通过了关于公司第一期限制性股票激励计划首次授予限制性股票第四次解除限售条件成就的议案 关于调整公司第一期限制性股票激励计划回购价格的议案及关于回购注销

322、部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案，因激励对象中有 18 名激励对象离职和 1 名激励对象考核成绩为 C，故符合首次授予限制性股票第四次解除限售条件激励对象为 318 名，解除限售的股票数量为 4,712,837 股；同时因公司实施2020年度权益分派事项，公司根据规定将首次授予的限制性股票回购价格由13.765元/股调整为13.644元/股，预留限制性股票的回购价格由 22.40 元/股调整为 22.279 元/股；且公司将按照规定对首次授予和预留授予限制性股票的上述 27 名激励对象（有 1 名激励对象同时参加首次授予和预留授予）持有的已获授但尚未解除限售的 431,843

323、 股限制性股票进行回购注销（其中首次授予股份 280,643 股，预留部分股份151,200股）。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，公司监事会对相关事项进行了核查，中伦律所就上述相关事宜出具了法律意见书。本次回购注销事项已经 2021年 12月 27日召开的 2021年第三次临时股东大会审议通过。股份变动的过户情况 适用 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 适用 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适用 不适用 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 101 2、限售股份变动情况、限

324、售股份变动情况 适用 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期增加限售股数 本期解除限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 辛红 0 6,451,612 6,451,612 首发后限售股 2022年5月5日 中信中证资本管理有限公司 0 3,225,806 3,225,806 首发后限售股 2022年5月5日 中信证券股份有限公司 0 11,129,032 11,129,032 首发后限售股 2022年5月5日 深圳市亿鑫投资有限公司 0 3,225,806 3,225,806 首发后限售股 2022年5月5日 广东恒健国际投资有限公司 0 6,448,387 6,448,38

325、7 首发后限售股 2022年5月5日 UBS AG 0 4,383,870 4,383,870 首发后限售股 2022年5月5日 广东恒阔投资管理有限公司 0 9,674,193 9,674,193 首发后限售股 2022年5月5日 诺德基金招商银行诺德基金千金 113 号特定客户资产管理计划 0 678,854 678,854 首发后限售股 2022年5月5日 中移投资控股有限责任公司 0 16,096,774 16,096,774 首发后限售股 2022年5月5日 中国银行股份有限公司华夏中证 5G 通信主题交易型开放式指数证券投资基金 0 1,129,032 1,129,032 首发后限

326、售股 2022年5月5日 四川发展证券投资基金管理有限公司四川资本市场纾困发展证券投资基金合伙企业（有限合伙）0 3,225,806 3,225,806 首发后限售股 2022年5月5日 中国工商银行股份有限公司华夏磐利一年定期开放混合型证券投资基金 0 1,935,484 1,935,484 首发后限售股 2022年5月5日 广东恒健资产管理有限公司广东恒航产业投资基金合伙企业（有限合伙）0 6,451,612 6,451,612 首发后限售股 2022年5月5日 诺德基金兴银投资有限公司诺德基金浦江 25 号单一资产管理计划 0 692,708 692,708 首发后限售股 2022年5月

327、5日 乌鲁木齐东鹏创动股权投资管理合伙企业（有限合伙）宁波梅山保税港区星棋道和股权投资合伙企业（有限合伙）0 3,870,967 3,870,967 首发后限售股 2022年5月5日 诺德基金深圳市国协一期0 1,357,709 1,357,709 首发后限售股 2022年5月5日 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 102 股权投资基金合伙企业（有限合伙）诺德基金浦江 69号单一资产管理计划 苏州创朴新材料科技合伙企业（有限合伙）0 3,225,806 3,225,806 首发后限售股 2022年5月5日 上海天赪投资管理有限公司宁波梅山保税港区天赪汇丰投资管理合伙企业（有限合伙）

328、0 3,225,806 3,225,806 首发后限售股 2022年5月5日 诺德基金中国银河证券股份有限公司诺德基金浦江107 号单一资产管理计划 0 115,451 115,451 首发后限售股 2022年5月5日 诺德基金首创证券股份有限公司诺德基金浦江 202号单一资产管理计划 0 69,271 69,271 首发后限售股 2022年5月5日 华夏基金光大银行华夏基金阳光增盈稳健 3 号集合资产管理计划 0 193,548 193,548 首发后限售股 2022年5月5日 诺德基金张家港产业投资管理有限公司诺德基金浦江 252 号单一资产管理计划 0 272,466 272,466 首

329、发后限售股 2022年5月5日 王伟修 23,094,731 25,024,396 48,119,127 高管锁定股 按高管锁定股份的规定解锁 王晓东 2,050,826 0 2,050,826 高管锁定股 按高管锁定股份的规定解锁 刘圣 1,848,404 0 1,848,404 高管锁定股 按高管锁定股份的规定解锁 王晓丽 131,250 208,950 340,200 高管锁定股 按高管锁定股份的规定解锁 王军 45,500 216,821 262,321 高管限售股 按高管锁定股份的规定解锁 其他 5,995,775 5,563,932 431,843 首次股权激励限售股 详见公司限制

330、性股票激励计划（草案）合计 33,166,486 112,530,167 5,563,932 140,132,721-二、证券发行与上市情况二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况、报告期内证券发行（不含优先股）情况 适用 不适用 中际旭创股份有限公司 2021 年度报告全文 103 股票及其衍生证券名称 发行日期 发行价格（或利率）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 披露索引 披露日期 股票类 向特定对象发行 A 股 2021 年 09 月29 日 31.00 87,080,000 2021 年 11 月 05 日 87,080,000 巨潮资讯网（中际

331、旭创向特定对象发行股票上市公告书）2021 年 11 月03 日 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 其他衍生证券类 报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明 2021年 5 月 6日，公司召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十二次会议，分别审议通过了关于公司向特定对象发行 A 股股票方案的议案等公司向特定对象发行股票相关议案，该事项已经2021年 5 月 24日召开的公司 2021年第一次临时股东大会审议通过。2021 年 5 月 31 日，公司收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的关于受理中际旭创股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知（深证上审2021

332、185 号），深交所对公司报送的向特定对象发行股票募集说明书及相关申请文件进行了核对并予以受理。2021 年 6 月 11 日公司收到深交所出具的关于中际旭创股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函（审核函2021020148 号），公司收到审核问询函后，会同相关中介机构就审核问询函中提出的问题进行了认真研究和逐项答复，并根据相关要求公开披露了审核问询函回复。2021 年 7 月 21 日，公司收到深圳证券交易所上市审核中心出具的关于中际旭创股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函，深交所发行上市审核机构对公司提交的向特定对象发行股票申请文件进行了审核，认为公司符合发行条件

333、、上市条件和信息披露要求。2021 年 8 月 23 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的关于同意中际旭创股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复（证监许可20212719号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。2021年 9 月 29日，在认购邀请文件规定时限内，联席主承销商共收到 26 份申购报价单，根据认购邀请文件中规定的定价原则，本次发行最终价格确定为 31.00 元/股，最终发行规模为 87,080,000股，募集资金总额 2,699,480,000.00 元，最终中移投资控股有限责任公司、广东恒阔投资管理有限公司等15 名投资者获得配售。2021年 10月 19 日，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本次向特定对象发行股票募集资金到账情况进行了审验，并出具了普华永道中天验字（2021）第1009号中际旭创股份有限公司 2021年向特定对象发行人民币普通股（A股）