1、 中科创达软件股份有限公司中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告年年度报告 2021-009 2021 年年 03 月月 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 1 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人赵鸿飞、主管会计工作负责人王焕欣及会计机构负责人公司负责人赵鸿飞、主管会计工作

2、负责人王焕欣及会计机构负责人(会计主管人员会计主管人员)王珊王珊珊声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。珊声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 423,150,107股为基数，向全体股东每股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利股派发现金红利 2.2 元（含税），送红股元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公积金向全体股东每股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转股转增增 0 股。股。

3、中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 2 目录目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .1 1 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.5 5 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 .9 9 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 .1515 第五节第五节 重要事项重要事项 .3636 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 .5252 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况 .5858 第八节第八节 可转换公司债券相关情况可转换公司债券相关情况.5959 第九节第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事

4、、监事、高级管理人员和员工情况 .6060 第十节第十节 公司治理公司治理 .6969 第十一节第十一节 公司债券相关情况公司债券相关情况 .7575 第十二节第十二节 财务报告财务报告 .7676 第十三节第十三节 备查文件目录备查文件目录 .219219 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 3 释义释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、中科创达 指 中科创达软件股份有限公司 报告期 指 2020 年度，即 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 高通 指 Qualcomm Incorporated，系一家美国

5、纳斯达克（代码：QCOM）上市公司 ARM 指 ARM Limited，一家半导体知识产权提供商 Intel 指 Intel Corporation，英特尔，系一家美国纳斯达克（代码：INTC）上市公司 TI 指 Texas Instruments，德州仪器，系一家总部位于美国德克萨斯州的半导体设计与制造企业 SONY 指 Sony Corporation，索尼，系一家日本的综合性跨国企业集团 QNX 指 QNX Real-Time Operating System，QNX 实时操作系统，系加拿大通信公司黑莓BlackBerry 旗下的一款商用实时操作系统品牌 NXP 指 NXP Semico

6、nductors，恩智浦半导体，系荷兰一家全球知名的无晶圆半导体设计公司，主要面向汽车电子、消费电子及工业控制等领域提供产品与服务 北极光创投 指 系一家风险投资机构，投资阶段主要为早期和成长期初期 Linux 指 系一种免费、开源的软件操作系统，可安装在各种计算机硬件设备中，如手机、平板电脑、路由器、台式计算机、大型计算机等 Android/安卓 指 Android 是一种基于 Linux 的自由及开放源代码的操作系统，主要使用于移动设备，如智能手机和平板电脑，由谷歌公司和开放手机联盟领导及开发 RTOS 指 Real-Time Operating System，实时操作系统，是一种专门为实

7、时应用而设计的操作系统 Kanzi 指 Rightware 公司自主研发的智能汽车系列产品的品牌，为智能驾驶舱量身打造的HMI 开发工具 IVI 指 In-Vehicle Infotainment，车载信息娱乐系统 ADAS 指 Advanced Driving Assistant System，高级驾驶辅助系统 HMI 指 Human Machine Inerface，人机交互界面，是系统和用户进行交互和信息交换的媒介 VR 指 Virtual Reality，虚拟现实 AR 指 Augmented Reality，增强现实 PCBA 指 Printed Circuit Board+Asse

8、mbly，智能终端的成品主板（包含电路板、主要芯片和元器件）TurboX 指 系公司自主研发的智能物联网产品品牌 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 4 释义项 指 释义内容 TurboX Cloud 指 系公司物联网云端管理的产品的统称 SoM 指 System on Module，公司自主研发的智能大脑计算平台 SDK 指 Software Development Kit，软件开发工具包,用于为特定的软件包、软件框架、硬件平台、操作系统等建立应用软件的开发工具的集合。FOTA 指 Firmware Over-The-Air，移动终端的空中下载软件升级 5G 指 Fifth-

9、Generation，第五代移动通信技术 DMS 指 Driver Monitor System,驾驶员监控系统,主要实现对驾驶员的身份识别、驾驶员疲劳监测,以及驾驶员危险行为的监测 E-Cockpit 指 公司的智能驾驶舱产品 Smart Vehicle OS&Tool Chain 指 智能汽车操作系统和工具链 Smart Drive 指 智能驾驶 Smart Network 指 智能网络,智能网联 Intelligent Vision 指 智能视觉 RB5 指 公司物联网机器人开发平台 TurboX EB5 指 公司物联网边缘智能产品 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 5

10、 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 中科创达 股票代码 300496 公司的中文名称 中科创达软件股份有限公司 公司的中文简称 中科创达 公司的外文名称（如有）Thunder Software Technology Co.,Ltd.公司的外文名称缩写（如有）ThunderSoft 公司的法定代表人 赵鸿飞 注册地址 北京市海淀区清华东路 9 号创达大厦 1 层 101-105 室（东升地区）注册地址的邮政编码 100083 办公地址 北京市海淀区清华东路 9 号院 3 号楼创达大厦 办公地址的邮政编码 100083 公司国际互联网网址 电子信箱 二、联系人和联

11、系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王焕欣 安然 联系地址 北京市海淀区清华东路 9 号院 3 号楼创达大厦 北京市海淀区清华东路 9号院 3号楼创达大厦 电话 传真 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 http:/ 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 6 四、其他有关资料四、其他有关资料 公

12、司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 16 号院 3 号楼 20 层 2001 签字会计师姓名 李万军、蔡中伏 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 招商证券股份有限公司 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 沈韬、孙越 2020 年 8月 12日至2022 年 12月 31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 五、主要会计数据和财务指标五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会

13、计数据 是 否 2020 年 2019 年 本年比上年增减 2018 年 营业收入（元）2,627,883,627.26 1,826,858,644.65 43.85%1,464,583,745.46 归属于上市公司股东的净利润（元）443,461,223.30 237,638,168.45 86.61%164,304,280.80 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）365,917,805.02 171,029,894.68 113.95%103,176,981.11 经营活动产生的现金流量净额（元）341,332,453.90 142,211,596.88 140.02%25

14、3,327,252.84 基本每股收益（元/股）1.0805 0.5941 81.87%0.4141 稀释每股收益（元/股）1.0670 0.5897 80.94%0.4070 加权平均净资产收益率 15.04%13.94%1.10%11.96%2020 年末 2019 年末 本年末比上年末增减 2018 年末 资产总额（元）5,557,614,837.17 2,829,599,500.38 96.41%2,603,673,629.69 归属于上市公司股东的净资产（元）4,326,748,152.09 1,915,981,720.82 125.82%1,493,702,703.87 公司最近三

15、个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性 是 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 是 否 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 7 六、分季度主要财务指标六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 442,121,146.16 607,440,950.51 737,692,444.92 840,629,085.67 归属于上市公司股东的净利润 66,968,575.46 107,513,022.19 117,517,514.12 151,462,111.53 归属于上市公

16、司股东的扣除非经常性损益的净利润 49,479,270.57 105,713,993.17 111,667,808.33 99,056,732.95 经营活动产生的现金流量净额 61,874,306.48 156,975,049.14 81,406,166.85 41,076,931.43 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否 七、境内外会计准则下会计数据差异七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产

17、差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。八、非经常性损益项目及金额八、非经常性损益项目及金额 适用 不适用 单位：元 项目 2020 年金额 2019 年金额 2018 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）117,222.06 2

18、,405,110.90 79,608.48 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）80,553,717.18 72,329,881.91 69,934,870.11 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -1,573,420.61 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 304,267.45-614,460.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-

19、65,431.57-38,841.13-291,951.91 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 8 其他符合非经常性损益定义的损益项目 6,243,504.66 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -886,589.19 或有对价公允价值变动 135,624.09-512,232.42 减：所得税影响额 6,142,198.82 6,059,391.44 5,335,800.63 少数股东权益影响额（税后）3,467,662.68 1,549,650.56 287,184.14 合计 77,543,418.28 66,6

20、08,273.77 61,127,299.69-对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 9 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的主要业务 公司需遵守深圳证券交易所行业信息披露指引第

21、 12 号上市公司从事软件与信息技术服务业务的披露要求（一）报告期内公司从事的主要业务 公司是全球领先的智能操作系统产品和技术提供商。公司以智能操作系统技术为核心，聚焦人工智能关键技术，助力并加速智能软件、智能网联汽车、智能物联网等领域的产品化与技术创新，为智能产业赋能。公司以“创造丰富多彩的智能世界”为使命，坚持“让我们的智能技术应用于每一台设备”的企业愿景，专注于Linux、Android和RTOS等智能操作系统底层技术及应用技术开发，持续投入开发智能视觉引擎技术、人机交互和终端安全等前沿技术，积累了丰富的研发经验和众多自有知识产权。公司坚持“技术+生态”的平台发展战略：“技术”即在智能操

22、作系统，智能中间件和人工智能相关技术领域持续研发投入并实现规模效应；加速在智能驾驶、云端系统整合、行业智能化等前沿技术领域延展和布局。“生态”即通过与产业链中领先的芯片、终端、运营商、软件与互联网以及元器件厂商开展紧密合作，垂直整合。坚持以客户为中心，推动智能操作系统技术发展。十多年来的潜心经营使公司多次获得CES创新奖，并荣登“福布斯中国上市公司潜力企业榜”、“创业板上市公司价值50强”报告期内公司实现营业收入262,788.36万元，较上年同期增长43.85%，实现归属于上市公司股东的净利润44,346.12万元，较上年同期增长86.61%。中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全

23、文 10 1.业务模式 公司根据为客户提供的产品和服务类型的差异，主要分为软件开发、技术服务、软件许可和商品销售四种业务模式。（1）软件开发模式：根据客户的实际需求，进行专项软件设计与定制化开发，最终向客户交付开发成果，收取开发费用的业务模式。（2）技术服务模式：根据客户需求，提供相应的技术人员并开展技术支持、技术咨询、系统维护等服务，收取服务费用的业务模式。（3）软件许可模式：授权客户使用本公司自主拥有的软件产品等知识产权，按照授权期限或客户搭载本公司软件的产品出货量收取相关授权费用的业务模式。（4）商品销售模式：向产业链内各类厂商销售软硬件一体化产品，PCBA和整机产品的设计服务、配套软件

24、产品的授权、软件定制工具的提供和软件开发服务等。2、业务领域（1）智能软件业务 公司围绕智能操作系统技术持续研发与创新，形成了从硬件驱动、操作系统内核、中间件到上层应用的全面技术体系，积累了丰富的研发经验和众多自有知识产权。公司的核心技术涵盖4G/5G通信协议栈、深度学习、图形图像技术、系统优化、自动化测试和安全技术等多个方面。公司面向产业链中的芯片、终端、运营商、软件与互联网厂商以及元器件厂商提供自主研发的知识产权授权及一站式操作系统开发解决方案。智能软件的业务模式包括软件开发、技术服务及软件许可。作为智能操作系统平台产品的全球领军者，在数字化产业升级及全球科技变革的时代背景下，借助全球智能

25、手机和平板电脑等智能设备渗透率提升的契机，公司营业收入从2012年的2.52亿元提升至2020年的26.28亿元，复合年均增长率达34%。虽然传统智能设备渗透率趋于饱和，公司依然通过全栈式操作系统技术及人工智能技术的全球领先性，建立了“必需性”及“稀缺性”的优势。同时，受益于5G智能手机的渗透率的快速提升，公司智能软件业务2020年营业收入较上年同期增长20.24%。根据信通院数据，“2020年1-12月,国内市场5G手机累计出货量1.63亿部、上市新机型累计218款，占比分别为52.9%和47.2%。”随着5G技术带来的产业升级，公司的智能软件业务迎接来新一轮的发展机遇。（2）智能网联汽车业

26、务 公司自2013年开始布局智能网联汽车业务，专注于打造基于公司智能操作系统技术的新一代智能网联汽车平台产品，赋能全球汽车产业的数字化变革。根据市场研究机构Marketsandmarkets预测，全球智能网联汽车市场规模在2027年将达到2,127亿美元，2019-2027的年复合增长率将达到22.3%。公司凭借敏锐的洞察力进行前瞻性战略布局，力求差异化发展，深耕核心科技，不断在创新领域引领行业发展，早在2013年就开始大力投入智能网联汽车业务，领先于产业发展的战略部署使公司赢在起跑线。公司推出的智能网联汽车平台产品，通过“软件”打破传统行业边界，使公司始终领跑产业发展。在汽车的新四化,即“电

27、动化、智能化、网联化、共享化”的时代主旋中,公司确立的智能座舱、智能驾驶、智能网联、以及工具链+解决方案和服务的布局,带动了公司智能网联汽车业务持续快速增长，2016年至2020年复合年均增长率高达102%。汽车业务收入在公司业务收入中的占比亦逐年提升，由2016年的5.45%，提升至2020年的29.31%。中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 11 （3）智能物联网业务 公司面向智能物联网市场推出TurboX智能大脑平台产品以及TurboX Cloud智能物联网云平台产品，为客户提供物联网应用开发的标准化产品及一站式技术支持服务。其中，TurboX智能大脑平台产品是包括了核心

28、计算模块SoM、操作系统、算法以及SDK的一体化解决方案。TurboX Cloud智能物联网云平台主要由四个部分构成，分别是：设备管理平台、FOTA平台、应用赋能平台和数据分析平台，该平台产品为客户提供完整的物联网端到端应用解决方案。智能物联网的业务模式以商品销售为主。公司以核心计算模块SoM服务于下游较为分散的物联网应用场景，形成了SoM模块的规模化出货。除面向渠道客户提供通用型功能的SoM核心板外，公司亦面向细分领域客户提供差异化产品，主要包括机器人、VR/AR、智能Camera、可穿戴设备、资产定位器、远程视频会议系统等。主要客户包括全球知名的扫地机器人厂商、全球知名视频会议系统厂商、J

29、VC、优必选、全球知名的AR/VR厂商、全球知名互联网厂商以及国内知名终端厂商等。（二）报告期内公司所处行业情况说明 在国家产业扶持政策的推动下，我国软件产业呈现持续快速发展态势。根据工信部发布的2020年软件和信息技术服务业统计公报报告，“2020年，全国软件和信息技术服务业规模以上企业超4万家，累计完成软件业务收入81616亿元，同比增长13.3%。”其中,“2020年嵌入式系统软件实现收入7492亿元，同比增长12.0%，增速较上年提高4.2个百分点，占全行业收入比重为9.2%。嵌入式系统软件已成为产品和装备数字化改造、各领域智能化增值的关键性带动技术。”随着5G通讯技术的不断推广，5G

30、智能手机不断从高端机型向中低端机型渗透，为智能手机行业带来了新的增长机会。据我国信通院统计数据，“2020年1-12月,国内市场5G手机累计出货量1.63亿部、上市新机型累计218款，占比分别为52.9%和47.2%。”汽车的新四化,即“电动化、智能化、网联化、共享化”成为汽车行业发展的核心特征。伴随着越来越多的传感器、高性能芯片以及5G技术的导入，大量的数据、算法以及连接在汽车上交织融合，使得汽车的智能化程度快速提升。汽车制造商将越来越多的精力由制造端向服务端转移，汽车从一个单一产品演变为既是产品又是服务平台，汽车制造商也从生产制造商变成服务提供商，传统汽车售卖模式变为直营模式，更多的金融行

31、业产品和更多的互联网内容产品借势快速进入汽车行业。中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 12 人工智能、5G、云计算、边缘计算等技术的不断进步，推动物联网市场的快速发展，市场规模持续增长。根据中国信通院物联网白皮书(2020年)，“物联网领域仍具备巨大的发展空间，根据GSMA发布的The mobile economy 2020（2020 年移动经济）报告显示，2019 年全球物联网总连接数达到120亿，预计到2025年，全球物联网总连接数规模将达到246亿，年复合增长率高达13%。2019年全球物联网的收入为3430亿美元（约人民币2.4万亿元），预计到2025年将增长到1.1万

32、亿美元（约人民币7.7万亿元），年复合增长率高达21.4%。我国物联网连接数全球占比高达30%，2019年我国的物联网连接数36.3亿，其中移动物联网连接数占比较大，已从2018年的6.71亿增长到2019年底的10.3亿。到2025年，预计我国物联网连接数将达到80.1亿，年复合增长率14.1%。截止2020年，我国物联网产业规模突破1.7万亿元，十三五期间物联网总体产业规模保持20%的年均增长率。”经过十多年的创新发展，公司成为以自主知识产权技术为核心的、全球领先的智能操作系统产品和技术提供商。公司凭借技术优势和国际销售网络，在产业链内建立了优质且丰富的客户资源。随着公司业务的不断拓展，新

33、技术的不断应用，新产品的不断推出，公司的行业领先地位将得到持续提升。二、主要资产重大变化情况二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 报告期末较上年末增加 43,999.27 万元，增长 124.26%，主要系报告期增加对外投资及前期投资的股权资产公允价值增加所致。固定资产 报告期末较上年末增加 33,623.60 万元，增长 397.57%，主要系报告期购置办公楼所致。无形资产 不适用 在建工程 报告期末较上年末增加 1,531.73 万元，增长 952.36%，主要系报告期内公司南京雨花人工智能产业园项目建设所致。货币资金

34、报告期末较上年末增加 133,891.17 万元，增长 178.90%，主要系报告期内非公开发行股票所致。应收票据 报告期末较上年末增加 555.25 万元，增长 508.32%，主要系报告期末汇票未到期回款增加所致。应收账款 报告期末较上年末增加 13,429.31 万元，增长 20.41%，主要系报告期内收入增长所致。预付款项 报告期末较上年末增加 3,444.39 万元，增长 102.40%，主要系报告期业务规模增长，预付供应商货款增加所致。存货 报告期末较上年末增加 36,588.69 万元，增长 1,057.90%，主要系报告期智能物联网业务规模扩大，原材料和库存产品储备增加及新收入

35、准则影响合同履约成本增加所致。合同资产 报告期末较上年末增加 312.89 万元，增长 100.00%，主要系报告期新收入准则影响所致。其他流动资产 报告期末较上年末增加 1,632.48 万元，增长 113.48%，主要系报告期末进项税及预缴的个人所得税增加所致。开发支出 报告期末较上年末增加 2,178.35 万元，增长 26.22%，主要系报告期有正处研发期的项目所致。递延所得税资产 报告期末较上年末增加 2,826.83 万元，增长 333.19%，主要系报告期实施股权激励，未来可以税前抵扣的金额增加所致。其他非流动资产 报告期末较上年末减少 1,082.54 万元，下降 100.00

36、%，主要系报告期预缴个人所得税转入其他流动资产所致。中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 13 2、主要境外资产情况、主要境外资产情况 适用 不适用 资产的具体内容 形成原因 资产规模 所在地 运营模式 保障资产安全性的控制措施 收益状况 境外资产占公司净资产的比重 是否存在重大减值风险 Rightware OY及其子公司 收购 158,453,342.20 芬兰 自主经营 24,698,048.50 3.66%否 MM Solutions EAD 收购 96,964,293.32 保加利亚 自主经营 53,885,811.86 2.24%否 三、核心竞争力分析三、核心竞争力分析

37、 1、技术和人才优势 公司是全球领先的智能操作系统产品和技术提供商。公司的核心技术全面覆盖智能操作系统技术领域，是国内外少有的能够提供从芯片层、系统层、应用层到云端的全面技术覆盖的操作系统技术公司。公司在通信协议栈、操作系统优化、系统安全、图形图像处理、人工智能算法等领域均形成了自有IP和核心关键技术。由近7000余名研发工程师所组成的专业研发团队，一直为客户提供高质量的全面一站式技术、产品和服务。公司亦是国内最大的独立操作系统技术公司，通过长达12年的研发投入及积累，在操作系统底层技术、智能视觉引擎、新一代智能驾驶舱、终端安全、人机交互、智能模块等方面都拥有先进的核心技术和产品，并广泛应用在

38、各类智能终端产品中。目前，公司拥有超过1000项自主研发的技术专利及软件著作权，在全球范围内拥有超过7000名员工，其中研发人员占比超过92%。2、客户资源及产业链整合优势 公司成立于2008年3月，在智能操作系统领域已深耕12年。公司在全球拥有超过800家客户，包括百家以上产业链内世界五百强企业。操作系统厂商为整个智能科技行业构建了网状生态系统，与产业链内包括芯片、终端、运营商、软件与互联网厂商等建立了多渠道、多方位的合作关系，任何一方的增长都会带来公司业务的增长。作为一家技术驱动型企业，公司不仅坚持自主创新，也注重与行业内全球领先企业的合作创新。公司与高通、Intel、TI、SONY、QN

39、X、NXP等分别运营了多个联合实验室，跟踪研发行业前沿技术，推动智能终端产业的技术发展；并与重庆临空远翔股权投资基金、重庆天使投资引导基金、北极光创投共同成立产业投资基金，整合资源助力创新，为智能终端产业链内各类企业及创新创业者提供产业平台。与广汽研究院宣布成立“广汽研究院-中科创达智能汽车软件技术联合创新中心”；与全球智慧出行领军企业滴滴出行展开战略合作,立足双方的优势技术和资源，共同打造全球一流的智能汽车操作系统和智能驾驶解决方案；与上海汽车集团股份有限公司零束软件分公司的战略合作,共同打造全球领先的智能网联汽车软件平台；与施耐德电气和亚马逊云服务（AWS）携手合作，依托各自领域的技术优势

40、联合发布融合智能工业视觉平台，助力智慧工业。公司坚持“技术+生态”的平台发展战略,不断开启“智能融合”之道。中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 14 3、全球化业务布局优势 公司拥有一支对操作系统技术具有深入理解的全球化专业研发团队。立足国内，放眼全球。公司在欧洲、北美、日本、韩国、印度及东南亚地区均有业务布局。全球化的业务布局使公司能够及时掌握每个市场的前沿技术趋势、客户需求，保持技术领先地位，提升研发效率及客户满意度。公司总部位于北京，分子公司及研发中心分布于全球30个城市，包括深圳、上海、南京、成都、重庆、武汉、西安、沈阳、大连、天津、东莞、青岛、杭州、香港、台北、新加坡

41、、美国硅谷、美国圣迭戈、美国底特律、加拿大多伦多、日本东京、日本名古屋、韩国首尔、芬兰赫尔辛基、保加利亚索菲亚、德国慕尼黑、马来西亚槟城、印度海得拉巴、乌克兰基辅、为全球客户提供便捷、高效的技术服务和本地支持。4.品牌优势 作为全球领先的操作系统产品及技术提供商，公司客户遍布全球。在与客户长期的合作过程中，公司以优质的产品及服务，获得了优异的行业口碑、国际品牌认可度。品牌知名度的提升，有助于加速公司全球化业务发展，获得更多的业务增长机会。中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 15 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述一、概述 报告期内，公司专注于主营业务发展，通过技术创新赋能产品

42、，为客户创造价值。公司是全球领先的智能操作系统产品和技术提供商，以智能操作系统技术为核心，聚焦人工智能关键技术，助力并加速智能软件、智能网联汽车、智能物联网等三大核心领域的产品化与技术创新。2020年，公司整体经营情况持续向好，销售额持续快速攀升，受益于公司智能操作系统技术优势的持续扩大、市场份额的持续提升，智能网联汽车业务产品化能力不断强化，智能物联网业务中智能计算模组出货量大幅增加，公司营业收入及净利润均显著提高。报告期内公司实现营业收入262,788.36万元，较上年同期增长43.85%，实现归属于上市公司股东的净利润44,346.12万元，较上年同期增长86.61%。主要经营情况如下：

43、（一）以全栈式智能操作系统技术为核心，聚焦人工智能关键技术，为产业链内知名厂商提供平台型产品及技术；1、开放、中立的操作系统平台厂商，构建全球产业生态 公司为各类客户提供的操作系统软件产品通用性高、拓展性强，并以全球领先的人工智能视觉引擎等深度差异化技术为客户实现增量价值。公司的智能软件产品在智能终端生态链中具有“承上启下”的特点，以操作系统为核心为产业构建网状生态系统，获得了贯穿全球产业链的大量合作伙伴，客户资源涵盖了全球知名的芯片厂商、元器件厂商、终端厂商、互联网厂商等。报告期内，公司智能软件业务实现营业收入116,215.28万元，较上年同期增长20.24%。2、基于芯片底层的全栈操作系

44、统技术能力 公司自成立至今，专注于操作系统技术的研发，建立底层智能操作系统软件技术，关键技术集成于芯片。“芯片+全栈”的优势，一方面使公司的操作系统技术具有稀缺性，另一方面，终端客户对于已经选定的硬件平台转换成本较高，因而对于公司具有很强的依赖性。公司与全球各大知名芯片厂商开展深入合作，主要客户包括高通、华为、ARM、Intel、三星、瑞萨、TI等。报告期内，公司来自于芯片厂商的收入为35,157.91万元，较上年同期增长2.53%。3、全球5G手机加速渗透，公司智能软件业务快速发展 2020年，全球5G手机加速渗透，5G手机出货量屡创新高。公司为全球知名终端厂商提供智能操作系统产品，客户包括

45、华为、OPPO、VIVO、小米、三星、传音、一加、索尼、夏普、富士通、摩托罗拉、联想、TCL等。报告期内，公司来自于终端厂商的收入为71,293.68万元，较上年同期增长72.58%。（二）智能网联汽车业务持续高速增长 公司早在2013年就开始大力投入新一代智能网联汽车业务，领先于产业发展的战略部署使公司赢在起跑线。公司推出的智能网联汽车平台产品，通过“软件”打破传统行业边界，使公司始终领跑产业发展。公司智能网联汽车业务持续快速增长，2016年至2020年复合年均增长率高达102%。汽车业务收入在公司业务收入中的占比亦逐年提升，由2016年的5.45%，提升至2020年的29.31%。智能网联

46、汽车操作系统是“软件定义汽车”的软件基础设施，承载所有软件、应用、服务以及商业模式创新。公司在全球拥有超过200家智能网联汽车客户，与广汽、上汽、一汽、理想、大众、GM、丰田等中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 16 头部车厂合作的深度和广度均有提升。2020年3月，公司与广汽研究院宣布成立“广汽研究院-中科创达智能汽车软件技术联合创新中心”，双方携手打造软件和应用创新的基地。2020年9月,公司与上海汽车集团股份有限公司零束软件分公司签署战略合作协议,双方将建立长期稳定的深度合作关系，共同打造全球领先的智能网联汽车软件平台。公司与全球智慧出行领军企业滴滴出行展开战略合作，立足

47、双方的优势技术和资源，共同打造全球一流的智能汽车操作系统和智能驾驶解决方案。2020年6月，公司与滴滴合作研发的DMS、ADAS等智能安全驾驶方案正式发布，打通智能座舱和智能驾驶两大技术领域，将安全智能驾驶产品充分融合进用户驾驶过程中，为行业提供了稳定且值得信赖的智能安全驾驶方案。报告期内，公司智能网联汽车业务实现营业收入77,024.41万元，较上年同期增长60.09%。其中软件开发、技术服务收入62,613.38万元，软件许可等收入14,411.03万元，软件许可等收入较上年同期增长39.95%。（三）以物联网操作系统为核心,基于端、边、云协作技术优势，提升智能物联网产品市场占有率 依托全

48、球领先的操作系统开发技术能力，公司于2016年推出“核心板+操作系统+核心算法”一体化的SoM(System on Module)产品。SoM作为物联网领域智能产品的“大脑”，终端厂商采购SoM核心板并进行产品化开发，可以降低产品开发门槛及成本，缩短产品上市时间，最终实现具有竞争力的物联网终端产品。除面向渠道客户提供通用型功能的SoM核心板外，公司亦面向细分领域客户提供差异化产品，主要包括机器人、VR/AR、智能Camera、可穿戴设备、资产定位器、远程视频会议系统等。主要客户包括全球知名的扫地机器人厂商、全球知名视频会议系统厂商、JVC、优必选、全球知名的AR/VR厂商、全球知名互联网厂商以

49、及国内知名终端厂商等。报告期内，公司发布了多款新一代SoM及开发平台产品，如RB5机器人开发平台、开创性地融合了公司在5G和AI领域的深厚技术专长，能够支持开发者和厂商打造下一代具备高算力、低功耗的机器人和无人机，满足消费级、企业级、防护类、工业级和专业服务领域的要求。专为边缘计算应用场景设计和研发的TurboX EB5，是全球首款支持 Linux 和 Android 操作系统及 5G 连接的边缘智能产品，具有超强的AI算力和视频编解码能力，通过内置的智能边缘操作系统TurboX Edge OS，可以为企业客户提供便捷的设备接入及数据分析服务，包括视频处理、端边云协同、远程算法和应用的部署、升

50、级等功能。报告期内，公司积极布局端、边、云一体的解决方案，在垂直行业领域不断为客户提供智能化解决方案和技术,赋能行业的智能化进程。公司与施耐德电气和亚马逊云服务（AWS）携手合作，依托各自领域的技术优势联合发布融合智能工业视觉平台，助力智慧工业降本增效，赋能工业高质量发展。5G+AI+Edge+Cloud技术的融合,将进一步推动物联网产业的持续高速增长。报告期内，公司智能物联网业务实现营业收入69,548.67万元，较上年同期增长83.40%。中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 17 二、主营业务分析二、主营业务分析 1、概述、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相

51、关内容。2、收入与成本、收入与成本（1）营业收入构成）营业收入构成 营业收入整体情况 单位：元 2020 年 2019 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 2,627,883,627.26 100%1,826,858,644.65 100%43.85%分行业 软件和信息服务 2,627,883,627.26 100.00%1,826,858,644.65 100.00%43.85%分产品 软件开发 954,266,056.23 36.31%551,627,264.15 30.20%72.99%技术服务 957,596,098.26 36.44%787,992

52、,624.99 43.13%21.52%软件许可 114,908,796.68 4.37%154,404,969.52 8.45%-25.58%商品销售及其他 601,112,676.09 22.87%332,833,785.99 18.22%80.60%分地区 日本 403,379,808.87 15.35%332,499,497.44 18.20%21.32%中国 1,476,558,186.74 56.19%812,253,240.29 44.46%81.79%欧美 579,747,850.97 22.06%508,101,103.17 27.81%14.10%其他 168,197,78

53、0.68 6.40%174,004,803.75 9.52%-3.34%公司需遵守深圳证券交易所行业信息披露指引第 12 号上市公司从事软件与信息技术服务业务的披露要求 单位：元 2020年度 2019年度 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 442,121,146.16 607,440,950.51 737,692,444.92 840,629,085.67 334,885,053.50 400,196,296.57 539,071,446.46 552,705,848.12 归属于上市公司股东的净利润 66,968,575.46 107

54、,513,022.19 117,517,514.12 151,462,111.53 50,598,043.80 37,611,234.60 67,068,225.96 82,360,664.09 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 18 （2）占公司营业收入或营业利润）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况以上的行业、产品或地区情况 适用 不适用 公司需遵守深圳证券交易所行业信息披露指引第 12 号上市公司从事软件与信息技术服务业务的披露要求 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年同期增减 营业成本比上年同期增减 毛利率比上年同期增减 分客户所

55、处行业 软件和信息服务 2,627,883,627.26 1,465,874,709.16 44.22%43.85%39.86%1.59%分产品 软件开发 954,266,056.23 493,644,535.40 48.27%72.99%66.85%1.91%技术服务 957,596,098.26 489,422,265.16 48.89%21.52%10.48%5.11%软件许可 114,908,796.68 19,429,480.36 83.09%-25.58%-36.90%3.03%商品销售及其他 601,112,676.09 463,378,428.24 22.91%80.60%66

56、.41%6.57%分地区 日本 403,379,808.87 163,687,094.78 59.42%21.32%12.69%3.11%中国 1,476,558,186.74 917,784,209.63 37.84%81.79%71.15%3.86%欧美 579,747,850.97 302,346,764.20 47.85%14.10%17.39%-1.46%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入）公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 （4）公司已签订的重大销售合同截至

57、本报告期的履行情况）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 适用 不适用 （5）营业成本构成）营业成本构成 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2020 年 2019 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 软件和信息服务 直接人工 805,577,440.22 54.96%513,744,785.53 49.02%56.80%中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 19 行业分类 项目 2020 年 2019 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 软件和信息服务 硬件产品和材料采购成本 404,699,222.87 27.61%259

58、,238,078.48 24.73%56.11%软件和信息服务 房屋及设备租赁成本 43,603,899.21 2.97%32,442,375.22 3.10%34.40%软件和信息服务 服务采购成本 137,598,060.01 9.39%181,852,390.11 17.35%-24.34%软件和信息服务 其他成本 74,396,086.85 5.08%60,819,355.12 5.80%22.32%公司需遵守深圳证券交易所行业信息披露指引第 12 号上市公司从事软件与信息技术服务业务的披露要求 主营业务成本构成 单位：元 成本构成 本报告期 上年同期 同比增减 金额 占营业成本比重

59、金额 占营业成本比重 直接人工 805,577,440.22 54.96%513,744,785.53 49.02%56.80%硬件产品和材料采购成本 404,699,222.87 27.61%259,238,078.48 24.73%56.11%房屋及设备租赁成本 43,603,899.21 2.97%32,442,375.22 3.10%34.40%服务采购成本 137,598,060.01 9.39%181,852,390.11 17.35%-24.34%其他成本 74,396,086.85 5.08%60,819,355.12 5.80%22.32%（6）报）报告期内合并范围是否发生变

60、动告期内合并范围是否发生变动 是 否 详见本报告“第十二节财务报告八、合并范围的变更”。（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元）778,068,899.99 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 29.60%前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00%中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 20 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元）占年度销售

61、总额比例 1 第一名 300,467,195.08 11.43%2 第二名 176,100,208.82 6.70%3 第三名 121,658,699.46 4.63%4 第四名 94,573,794.36 3.60%5 第五名 85,269,002.27 3.24%合计-778,068,899.99 29.60%主要客户其他情况说明 适用 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元）606,857,913.34 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 35.11%前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00%公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额

62、（元）占年度采购总额比例 1 第一名 213,393,415.28 20.13%2 第二名 122,922,543.97 4.68%3 第三名 122,135,499.10 4.65%4 第四名 74,898,064.14 2.85%5 第五名 73,508,390.85 2.80%合计-606,857,913.34 35.11%主要供应商其他情况说明 适用 不适用 3、费用、费用 单位：元 2020 年 2019 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 109,046,281.65 86,504,129.03 26.06%管理费用 261,986,863.93 210,156,920.96 2

63、4.66%财务费用 6,211,106.01 19,549,142.09-68.23%主要因利息收入增加 研发费用 402,661,749.80 280,714,540.25 43.44%主要因公司加大研发投入所致 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 21 4、研发投入、研发投入 适用 不适用 报告期公司研发投入480,010,931.99元，占营业收入的比例达到18.27%。报告期内，2020年公司新申请专利33件，其中发明专利21件；2020年新增授权专利30件，其中发明专利24件；2020年新增商标申请63件，授权商标29件；2020年新增计算机软件著作权127件。截至报

64、告期末公司，申请中的专利总共155件，其中发明专利145件；总授权专利183件，其中授权发明专利144件；共拥有商标申请184件，授权商标271件；拥有计算机软件著作权885件。近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2020 年 2019 年 2018 年 研发人员数量（人）6,800 4,432 3,017 研发人员数量占比 92.20%90.28%88.76%研发投入金额（元）480,010,931.99 339,011,335.92 279,697,782.82 研发投入占营业收入比例 18.27%18.56%19.10%研发支出资本化的金额（元）77,349,182.19 58,2

65、96,795.67 45,189,891.34 资本化研发支出占研发投入的比例 16.11%17.20%16.16%资本化研发支出占当期净利润的比重 17.20%24.59%27.08%研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 适用 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 适用 不适用 公司需遵守深圳证券交易所行业信息披露指引第 12 号上市公司从事软件与信息技术服务业务的披露要求 单位：元 项目名称 研发资本化金额 相关项目的基本情况 实施进度 自动化测试平台 2,176,151.64 主要通过模拟人为操作与丰富的断言方案，完成车机黑盒测试，降低人为误报、节约成本、

66、缩短工期；支持 Android 车机系统，支持多车机、多设备同时连接测试支持脚本全 Python 可视化编辑、以及录制生成与脚本回放；支持 CAN 总线数据模拟、电源管理模拟、USB 插拔等硬件模拟操作；支持文本、图像、语音、LOG 等多种断言方案；支持自动运行后记录问题Log 等信息的标准格式，支持用户系统的自动上传、导入支持 VR、文言等自动化测试方案；支持多种系统性能的监控、支持可定制化的测试报告 开发中 基于瑞萨 Rcar-H3芯片平台的智能驾驶舱解决方案 5,512,685.10 基于瑞萨 Rcar-H3 芯片平台，QNX Hyperviser 方案做车载 E-cockpit 平台开

67、发；支持并实现 IVI，液晶仪表，HUD，HAVC 等四块屏幕上的主要功能，以这个平台为基础，进行开发，包括 IVI HMI、Hypervisor、ClusterHMI等功能开发 已完成 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 22 高清数字内容保护系统 49,332.72 ThunderSoft 智能移动设备的高带宽数字内容保护协议系统是一套基于Linux/Android 操作系统开发的保护数字内容的软件。其主要功能是在HDMI/Miracast/DP 接口之间传输数字视频信号的保护协议，从而防止非法拷贝。原理是：单个 HDCP 发送器加密从显示控制器发送过来的原始数字视频信号，

68、并通过 HDMI/Miracast/DP 接口进行传输，单个 HDCP 接收器接收经过加密的视频信号，并恢复成原始数字视频信号，提供给数字显示器进行显示。开发中 基于安卓操作系统的信息娱乐系统基础软件平台 2,562,500.50 可重用 Android IVI 基础软件包的集合，包含 Reference GUI,Camera,GUI Framework,Bluetooth/Wi-Fi,Multimedia,System Infrastructure 已完成 基于高通 845 芯片的 AI 开发平台 1,224.34 骁龙 845 AI kit 作为一个 DIY 智能视觉开发工具，主要为视觉计

69、算，人工智能开发者提供一个性能强大，容易使用的嵌入式开发平台，提供强大的神经网络处理能力和丰富的接口，包括 3 个 USB3.0，一个 USB type C 1个 Micro HDMI 输出，1 个千兆以太网，耳机，T 卡，以及 USB 调试接口。用户可以通过轻松接入 USB camera，进行视觉处理开发，并通过 Micro HDMI 输出进行监控。845 AI kit 预装 SNPE 和 Android NN 加速引擎，支持 Caffe,Caffe2,TensorFlow，TensorFlow lite 等多种模型，并提供 Tool Chain,Demo,Documentation，方便开

70、发者进行各类算法开发 已完成 车载混合仪表一体化平台 1,913,622.31 面向中低端仪表市场的软硬一体化平台，简化混合仪表开发流程和投入，方便传统仪表厂商快速进入混合仪表市场主要包含：硬件：RH850D1 芯片、Firmware：Kanzi Lite engine,Renesas RGL,GHS C/C+library,cluster basic business logic,security bootloader 已完成 智能通行系统解决方案 348,445.36 人脸产品研发项目，研发人脸通行系统产品方案，包含摄像头、壁挂机、闸机伴侣、边缘服务器、云服务器所需的人脸采集、识别、后台管

71、理的相关软件，并针对不同业务场景做相应的算法和应用的定制化 已完成 办公软件 409,438.29 集团统一业务办公平台研发项目。主要建设范围：门户引擎平台、流程引擎平台、业务建模平台、文档引擎平台等平台建设。并针对集团业务需求，用于集团内部各类审批流程、集团门户建设、业务（如：项目、合同、资产、人事等）管理、文档管理、基于业务数据各类报表分析 已完成 多模态融合技术研发项目 7,375,918.61 本项目建设分为两个部分：其一，深入研究和开发多模态融合技术，为公司未来业务拓展提供数据和核心技术支持，具体包括：多模态数据采集技术，重点解决对多模态数据的清洗、降噪和安全传输；多模态数据汇总技术

72、，重点解决对多模态数据的共性化处理和统一管理；多模态技术处理技术，重点解决对多模态数据的模块化处理和复用；其二，不断拓展新的业务应用领域，特别是智能网联汽车领域和企业数字化转型服务领域，为公司业务规模的扩大奠定基础。开发中 面向安卓操作系统的信息娱乐系统软件平台 8,527,663.39 以 Plane2.5 为 Base，开发高可复用，高性能，高稳定性，高质量的 Android系统中间件。实现声音通道管理、网络管理、存储管理、接入设备管理、升级管理、媒体扫描管理，多屏输出及多触控、输入设备适配。BSP 适配层从 SA8155P，扩展到 i.MX8,R-CarM3。形成 Plane3.0 智能

73、汽车平台产品。开发中 智能设备综合服务管理平台 395,132.47 FOTA 2.0 版本，在原有 1.0 基础之上，对服务进行了升级，更新的功能包括，微服务，代码重构，前后端分离，并发，安全性，在线升级包工具，开发中 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 23 运维自助服务，系统诊断分析，自动化测试，断点续传，差分包优化，多语言支持，USER guide，系统文档，销售工具等。智能驾驶辅助系统研发项目 1,221,712.74 本项目依托中科创达的智能网联汽车操作系统，旨在打造一个全连接的智能驾驶辅助系统 SmartDrive，为行业提供安全的、开放的、可扩展的、可升级的智能

74、驾驶辅助平台。解决目前 ADAS 系统各自为政、软硬不分离、集成成本高、迭代演进难等问题。采用中科创达的智能驾驶辅助系统，客户可以开发 ADAS 产品、应用和系统，降低开发复杂度、周期和成本。智能驾驶辅助系统主要包含：1）硬件抽象平台；2）软件开放平台；3）端云服务平台；4）场景落地平台。开发中 智能网联汽车操作系统研发项目 7,118,671.75 本项目充分整合现有的技术、平台、方案、产品和人才等要素，定义了ThunderAuto 智能网联汽车操作系统，拟建设具备车云结合、开放、统一、安全等特点的新一代智能网联汽车操作系统，统一车内智能驾舱域、智能驾驶功能及云端服务，兼具软硬件扩展性，能为

75、行业用户提供完善的开发环境及工具，支持智能网联汽车行业的创新和发展。开发中 中科创达南京雨花研究院建设项目 2,698,509.50 本项目由两个子项目构成，分别为：（1）计算机视觉技术研发项目。目前在计算机视觉领域，以光学镜头和专用数字图像处理（ISP）芯片为主的“数字成像”技术的演进已经遇到瓶颈，以软件和算法为主的“计算成像”（Computational Photography）成为趋势。本项目针对计算机视觉领域的技术难题，研发并建立以传统图像技术结合 AI 算法的“计算成像”平台；（2）工业质检技术研发项目。开发中 5G智能终端认证平台研发项目 6,069,932.13 本项目将建立一个

76、 5G 智能终端认证平台，面向 5G 智能终端全生命周期提供开发，认证，方案一站式解决方案（5G 一站式交钥匙工程）。本 5G 智能终端认证平台将包括：1）5G 智能终端认证中心；2）5G 软硬件开发平台；3）5G 行业解决方案中心。开发中 基于 A5 平台的车载信息娱乐系统 1,224,570.13 方案形态为 Display Audio，硬件平台基于 ST 的 Accordo 5，软件为 Linux，具备收音机、USB Audio 播放、BT 电话、BT Audio 等基础功能，支持CarPlay/CarLife 手机互联，具备基础 CAN 功能，倒车后视功能，内置 VIP和 AudioD

77、SP，实现低成本 Display Audio 系统 已完成 CDP(CockpitDevelopmentPlatform，座舱开发平台)7,222,468.02 1、CDP 硬件演进：支持高通 8155、8195，海思麒麟 990 模组。2、开发配套软件基线：(1)CDP-A Sa8155 HQX1.0（Qnx+AndroidP）基线(2)CDP-A Sa8155/95 HQX1.0（Qnx+AndroidR）基线(3)CDP-Z 麒麟 990 HOS 基线(4)CDP-A HOS Over QTI 基线(5)CDP-Z 麒麟 990 HOS+LXC 基线 开发中 Kanzi4.0Automo

78、tiveSuite 21,355,939.33 Kanzi studio 的 4.0 版本开发项目，增加了关于智能驾驶舱的开发功能，修正了 Kanzi3.0 发布以来的所有错误。并增加了最新的 3D 控件 开发中 Nighteye-SharpnessImprovementAlgorithm 154.95 夜视锐度改善算法 性能优化中 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 24 Surround view-360 Degree Camera 625,091.50 360 度全景摄像技术，可广泛应用于智能汽车业务领域 性能优化中 Guzzi automotive 182,553.03

79、 车内视觉处理技术 性能优化中 MMS HDR 230,662.72 高动态范围图像技术 性能优化中 MMS CNN human detection 126,801.66 基于卷积神经网络的人体检测系统 性能优化中 研发投入资本化的依据及相关内控制度的内容和执行情况 公司根据企业会计准则第 6 号-无形资产及公司会计政策，将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，同时满足下列条件的，才能予以资本化，即：完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济利益的方式，包

80、括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发支出计入当期损益。公司内控制度对开发产品立项评审、可行性研究论证、研发过程管理、研发结项、研究成果管理等各个环节进行要求，确保产品开发项目顺利实施及资本化的准确。进入开发阶段的项目需经过产品经理进行立项申请，并提交可行性分析报告，进行逐级评审后正式设立产品项目，审核内容涉及：技术可行性、项目（产品）未来应用空间、预期投入及收入等。实

81、际执行中，公司研究开发项目满足上述资本化条件，按照内部控制的要求进行了管理，通过了技术可行性及经济可行性研究并立项。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日转为无形资产。公司转为无形资产的部分项目已经结项，并对应有销售合同，即运用该无形资产生产的产品存在市场，能给公司带来经济利益流入，符合开发支出资本化的条件。5、现金流、现金流 单位：元 项目 2020 年 2019 年 同比增减 经营活动现金流入小计 2,647,588,512.90 1,888,409,989.15 40.20%经营活动现金流出小计 2,306,256,059.00 1,746,198

82、,392.27 32.07%经营活动产生的现金流量净额 341,332,453.90 142,211,596.88 140.02%投资活动现金流入小计 19,272,441.66 81,239,156.65-76.28%投资活动现金流出小计 544,567,329.89 155,103,826.68 251.10%投资活动产生的现金流量净额-525,294,888.23-73,864,670.03-611.16%筹资活动现金流入小计 2,574,732,355.71 649,014,900.30 296.71%筹资活动现金流出小计 1,044,442,881.84 684,604,022.59

83、 52.56%筹资活动产生的现金流量净额 1,530,289,473.87-35,589,122.29 4,399.88%现金及现金等价物净增加额 1,330,067,161.49 26,518,721.64 4,915.58%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 25 适用 不适用 （1）报告期经营活动现金流入小计较上年同期增长40.20%，主要系报告期内营业收入增长，流入的现金相应增加所致。（2）报告期经营活动现金流出小计较上年同期增长32.07%，主要系报告期内营业收入增长，营业成本相应增加所致。（3）报告期经营活动产生的现金流量

84、净额较上年同期增长140.02%，主要系报告期内公司业务规模增长，经营活动现金流入增长大于流出所致。（4）报告期投资活动现金流入小计较上年同期下降76.28%，主要系报告期内出售持有的股权投资现金流入较上期减少所致。（5）报告期投资活动现金流出小计较上年同期增长251.10%，主要系报告期内购置办公楼所致。（6）报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期下降611.16%，主要系报告期内购置办公楼及对外股权投资增加所致。（7）报告期筹资活动现金流入小计较上年同期增长296.71%，主要系报告期内非公开发行股份所致。（8）报告期筹资活动现金流出小计较上年同期增长52.56%，主要系报告期偿还借款

85、增加所致。（9）报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长4,399.88%，主要系报告期内非公开发行股份所致。（10）报告期现金及现金等价物净增加额较上年同期增长4,915.58%，主要系报告期经营活动现金流量及筹资活动现金流量增加所致。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 三、非主营业务情况三、非主营业务情况 适用 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 9,983,247.10 2.16%由联营合营企业按权益法核算的投资收益及股权投资持有期间取得的股利收入形成 联营合营企业核算的投资收益及股利

86、收入具有持续性 公允价值变动损益 304,267.45 0.07%由并购形成的或有对价评估收益形成 不具有持续性 资产减值 410.82 0.00%不具有持续性 营业外收入 814,642.10 0.18%不具有持续性 营业外支出 768,089.43 0.17%不具有持续性 信用减值损失-14,492,790.39-3.14%由坏账损失形成 不具有持续性 其他收益 91,304,814.98 19.76%由政府补助及个税手续费、进项税加计扣除形成 不具有持续性 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 26 四、资产及负债状况分析四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况、资

87、产构成重大变动情况 公司 2020 年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目 适用 单位：元 2020 年末 2020 年初 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 2,087,344,251.19 37.56%748,432,507.30 25.54%12.02%主要系报告期内非公开发行股票及经营性收入增加所致 应收账款 792,130,107.41 14.25%481,238,708.80 16.42%-2.17%主要系报告期内营业收入增加所致 存货 400,473,244.66 7.21%306,197,914.42 10.4

88、5%-3.24%主要系报告期智能物联网业务规模扩大，原材料和库存产品储备增加及新收入准则影响合同履约成本增加所致 投资性房地产 0.00%0.00%0.00%长期股权投资 67,221,794.07 1.21%40,285,553.80 1.37%-0.16%主要系报告期增加对外投资所致 固定资产 420,809,706.05 7.57%84,573,677.58 2.89%4.68%主要系报告期购置办公楼所致 在建工程 16,925,615.87 0.30%1,608,346.31 0.05%0.25%主要系南京雨花人工智能产业园项目正在建设所致 短期借款 310,696,950.00 5.

89、59%402,331,160.00 13.73%-8.14%主要系归还银行贷款所致 长期借款 4,947,843.43 0.09%3,618,576.50 0.12%-0.03%不适用 合同资产 3,128,913.95 0.06%0.00%0.06%主要系执行新收入准则所致 其他权益工具投资 726,855,245.93 13.08%313,798,796.24 10.71%2.37%主要系报告期内对外战略性投资增加及前期投资的股权公允价值变大所致 开发支出 104,850,442.04 1.89%83,066,977.19 2.83%-0.94%主要系报告期有正处研发期的项目所致 长期待摊

90、费用 38,519,313.77 0.69%33,138,461.57 1.13%-0.44%主要系报告期内新增房屋装修费用所致 递延所得税资产 36,752,256.30 0.66%8,484,002.12 0.29%0.37%主要系报告期实施股权激励，未来可以税前抵扣的金额增加所致 2、以公允价值计量的资产和负债、以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期计提的减值 本期购买金额 本期出售金额 其他变动 期末数 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 27 金融资产 4.其他权益工具投资 313,79

91、8,796.24 309,056,449.69 384,051,359.02 104,000,000.00 726,855,245.93 金融资产小计 313,798,796.24 309,056,449.69 384,051,359.02 104,000,000.00 726,855,245.93 上述合计 313,798,796.24 309,056,449.69 384,051,359.02 104,000,000.00 726,855,245.93 金融负债 8,455,200.00-304,267.45 -8,150,932.55 0.00 其他变动的内容 金融负债系公司2015年4

92、月9日与自然人鲍晓东、鲍有才签署“中科创达拟以总价不超过10,260万元的现金购买爱普新思和慧驰科技各100%股权”股权收购协议，并约定支付方式以目标公司的业绩完成情况进行支付形成的或有对价。2020股权收购协议已完成。报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 是 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 16,782,122.47 开立备用信用证质押、开立质量保函质押、申请企业资质所致 五、投资状况分析五、投资状况分析 1、总体情况、总体情况 适用 不适用 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 544,567

93、,329.89 155,103,826.68 251.10%2、报告期内获取的重大的股权投资情况、报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用 单位：元 项目名称 投资方式 是否为固定资产投资 投资项目涉及行业 本报告期投入金额 截至报告期末累计实际投入金额 资金来源 项目进度 预计收益 截止报告期末累计实现未达到计划进度和预计收益的原因 披露日期（如有）披露索引（如有）中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 28 的收益 南京雨花人工智能产业园 自建 是 房地产 15,236,73

94、8.61 55,560,730.19 自有和自筹 5.00%0.00 0.00 不适用 2019 年11月 02日 公告编号：2019-070 合计-15,236,738.61 55,560,730.19-0.00 0.00-4、以公允价值计量的金融资产、以公允价值计量的金融资产 适用 不适用 单位：元 资产类别 初始投资成本 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 报告期内购入金额 报告期内售出金额 累计投资收益 期末金额 资金来源 其他 238,803,886.91 309,056,449.69 384,051,359.02 104,000,000.00 0.00 76,122,

95、044.29 726,855,245.93 自有资金 合计 238,803,886.91 309,056,449.69 384,051,359.02 104,000,000.00 0.00 76,122,044.29 726,855,245.93-5、募集资金使用、募集资金使用情况情况 适用 不适用 （1）募集资金总体使用情况）募集资金总体使用情况 适用 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金总额 本期已使用募集资金总额 已累计使用募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 尚未使用募集资金总额 尚未使用募集资金用途及去向

96、 闲置两年以上募集资金金额 2020 年 非公开发行 168,405.02 34,571.48 34,571.48 0 0 0.00%133,833.54 专户存储、现金管理 0 合计-168,405.02 34,571.48 34,571.48 0 0 0.00%133,833.54-0 募集资金总体使用情况说明 本公司及募投项目实施子公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，与相关银行及保荐机构招商证券股份有限公司签订了募集资金三方监管协议、募集资金四方监管协议，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2020 年 12 月 31 日，本公司及募投项目实施子公司均

97、严格按照该募集资金三方监管协议、募集资金四方监管协议的规定，存放和使用募集资金。中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 29（2）募集资金承诺项目情况）募集资金承诺项目情况 适用 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1)本报告期投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 截止报告期末累计实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 智能网联汽车操作系统研发项目 否 65,323.92 65,323.92

98、18,836.18 18,836.18 28.84%48.68 48.68 不适用 否 智能驾驶辅助系统研发项目 否 36,498.34 36,498.34 12,951.4 12,951.4 35.48%5.44 5.44 不适用 否 5G 智能终端认证平台研发项目 否 21,673.88 21,673.88 1,966.71 1,966.71 9.07%328.74 328.74 不适用 否 多模态融合技术研发项目 否 7,979.14 7,979.14 481.18 481.18 6.03%722.94 722.94 不适用 否 中科创达南京雨花研究院建设项目 否 36,929.74 3

99、6,929.74 336.01 336.01 0.91%22.39 22.39 不适用 否 承诺投资项目小计-168,405.02 168,405.02 34,571.48 34,571.48-1,128.19 1,128.19-超募资金投向 不适用 合计-168,405.02 168,405.02 34,571.48 34,571.48-1,128.19 1,128.19-未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项不适用 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 30 目）项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施

100、地点变更情况 适用 报告期内发生 中科创达软件股份有限公司于 2020 年 10 月 13 日召开了第三届董事会第二十二次会议审议通过了关于全资子公司拟参与公开竞拍房产并变更部分募集资金投资项目实施地点的议案。公司原定由实施主体畅索软件科技（上海）有限公司（以下简称“上海畅索”）拟购入位于上海市元江路 525 号 4 号楼房产中的 7 层作为项目实施地点，供智能网联汽车操作系统研发项目和智能驾驶辅助系统研发项目使用。现公司通过上海畅索参与竞拍上海市工业区开发总公司（有限）通过上海联合产权交易所公开转让的其位于上海市徐汇区田林路 487 号 26 号楼整幢房产，并变更此房产为智能网联汽车操作系统

101、研发项目和智能驾驶辅助系统研发项目实施地点。截至 2020 年 12 月 31日，上海畅索已取得上海市徐汇区田林路 487 号 26 号楼整幢房产的房产证。募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 适用 中科创达软件股份有限公司于 2020 年 11 月 6 日召开了第三届董事会第二十四次会议审议通过了关于用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案，同意公司使用非公开发行股票募集资金置换先期投入募投项目自筹资金共计 1,422.00 万元。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及尚未

102、使用的募集资金总额为134,582.53万元。其中，募集资金专户余额总计为14,582.53万元（含募集资金 13,833.54万元，专户存储累计利息扣除手续费 748.99 万元），暂时闲置的募集资金进行现金管理的金额为 120,000.00 万元。中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 31 去向 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用（3）募集资金变更项目情况）募集资金变更项目情况 适用 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。六、重大资产和股权出售六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况、出售重大资产情况 适用 不适用 公司报告期未出售重大资产。2、出售

103、重大股权情况、出售重大股权情况 适用 不适用 七、主要控股参股公司分析七、主要控股参股公司分析 适用 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 南京中科创达软件科技有限公司 子公司 销售及开发服务 20,000,000.00 342,819,777.54 169,203,396.89 443,246,713.47 60,152,001.61 53,499,126.06 中科创达香港有限公司 子公司 移动操作系统解决方案 611,900.00 418,082,320.94 109

104、,471,319.44 369,841,034.22 77,975,611.05 78,009,497.81 MM Solutions EAD 子公司 销售及开发服务 470,976.77 96,964,293.32 69,374,364.52 159,005,557.89 59,972,053.07 53,885,811.86 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 青岛畅索科技有限公司 新设立 报告期内，对公司净利润无重大影响 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 32 成都智行慧远软件有限公司 新设立

105、 报告期内，对公司净利润无重大影响 东莞畅索软件科技有限公司 新设立 报告期内，对公司净利润无重大影响 Thundersoft Ukraine LLC 新设立 报告期内，对公司净利润无重大影响 SouthLogic Pte.Ltd.新设立 报告期内，对公司净利润无重大影响 ThunderSoft Singapore Pte.Ltd.新设立 报告期内，对公司净利润无重大影响 Smart Symbol Pte.Ltd.新设立 报告期内，对公司净利润无重大影响 西安左右智软科技有限公司 新设立 报告期内，对公司净利润无重大影响 台湾创通联达智能技术有限公司 新设立 报告期内，对公司净利润无重大影响

106、Thundercomm Korea CO.,LTD.新设立 报告期内，对公司净利润无重大影响 上海群达智能科技有限公司 新设立 报告期内，对公司净利润无重大影响 杭州创通智远科技有限公司 新设立 报告期内，对公司净利润无重大影响 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况八、公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 九、公司未来发展的展望九、公司未来发展的展望（一）公司发展战略 在“万物互联+人工智能+5G”,以及“软件定义汽车”等趋势下，公司以“创造丰富多彩的智能世界”为使命，坚持以智能操作系统技术为核心，聚焦人工智能关键技术，深耕智能软件、智能网联汽车、智能物联网三大市场。未来，

107、公司将继续扩大智能座舱优势，创新和突破智能驾驶，构筑车云一体操作系统，继续加强智能视觉、智能语音、安全等智能中间件技术，为各种智能设备提供智能大脑、智能眼睛、智能耳朵,并且深入融合AI，5G，云等技术，为垂直行业提供端到端的解决方案,进而整合成为全场景智能产品和解决方案的分布式智能系统。凭借公司的国际化品牌影响力，公司将积极建立全球行销渠道，建立全覆盖的全球行销网络和全球客户支持体系,持续扩大全球市场占有率，并逐步探索并实现研发资源的全球布局。（二）2021年度公司经营计划 1、始终坚持“技术+生态”战略,不断巩固技术优势及产业链地位，加深前沿技术的研发深度与广度 公司在智能操作系统技术方面的

108、领先性及操作系统技术厂商的垂直整合能力，为公司提供了与产业链内知名厂商多通道、多领域、多产品线的合作。在新技术周期内，公司将坚持在边缘计算、5G和人工智能等领域的投入，继续拓展前沿技术的研发深度及广度，抓住5G时代下智能终端的行业机会，打造行业精品，并继续提升全球化服务能力，努力开拓具备重大商业潜力的海外市场。2、加大智能网联汽车业务拓展及研发力度,构筑车云一体操作系统。公司自2013年开始正式进入智能汽车业务领域，目前已经成为业内知名的智能网联汽车平台产品提供商。在汽车的“网联化”“智能化”“共享化”电动化”等趋势的推动下,智能汽车形成了智能座舱,智中科创达软件股份有限公司 2020 年年度

109、报告全文 33 能驾驶,智能网联,自动化测试工具等综合的产品和技术布局,持续提高了智能汽车市场的技术门槛,深化了客户粘性和价值。2021年公司将借助现有客户基础,整合全球销售渠道,持续在智能网联汽车市场发力，扩大智能座舱优势，创新和突破智能驾驶，构筑车云一体操作系统。公司将进一步加大对智能网联操作系统平台的研发投入，并不断强化核心产品的交付能力建设，从而持续保持产品的领先性和竞争壁垒。3、以物联网操作系统作为核心，为全球客户提供涵盖全场景智能产品和解决方案的分布式智能系统。公司在智能物联网领域已经形成了面向智能相机、VR/AR、机器人、可穿戴、行业物联网的“芯片+操作系统+核心算法”的模块化产

110、品，客户遍及行业主流厂商。2021年公司将继续以物联网操作系统作为核心，以SoM产品、智能视觉、智能语音、FOTA等技术为切入点，融合AI、5G、云等技术，构建智能物联网生态系统，强化垂直行业产品和智能系统平台技术，抓住市场机遇，积累更多行业客户,为全球客户提供涵盖全场景智能产品和解决方案的分布式智能系统。4、进一步引进和培养人才 人才是公司的核心竞争力。公司成立以来一直坚持以人为本，注重人才的引进和培养。公司的人才引进将集中体现在技术人才、营销人才和管理人才三大领域。同时，公司将探索先进的人才培养制度，为优秀人才提供良好的职业发展平台。（三）可能面对的风险 1、下游市场不确定性较高的风险 智

111、能物联网是公司大力拓展的战略业务。智能物联网业务具有海量的市场规模，但仍属于导入期，存在热点分散，此起彼伏的现象，不确定性较大。如果公司不能把握行业特点，客户拓展进度和订单数量不及预期，将对公司业绩造成不利影响。针对上述风险，公司组建针对不同领域的专业市场团队，加强与客户的沟通和协作，积极了解客户需求。公司通过预收货款、分期采购和交付等方式进一步降低财务风险。2、应收账款发生坏账的风险 截至报告期末，公司应收账款净额79,213.01万元，占资产总额的比例为14.25%。应收账款已按照坏账准备计提政策提取了坏账准备。尽管公司报告期内并未出现大额坏账，但应收账款绝对金额及占总资产的相对比重仍然较

112、高，不能排除未来出现应收账款无法收回而损害公司利益的情形。针对上述风险，公司进一步加强与客户的沟通，并通过分阶段预收款等方式控制财务风险。同时公司注重与客户建立长期合作关系，不断为客户创造价值。3、跨境并购整合失败的风险 截至报告期末，公司商誉42,883.49万元，占资产总额的比例为7.72%。公司上市后充分借助资本市场的力量加快发展，积极收购境外优质资产。由于管理水平差异、文化差异等因素还可能存在收购后未能有效整合的风险。针对上述风险，公司与被并购公司讨论确定战略愿景与定位，分析业务发展战略及发展计划，明确经营重点及产品研发方向。尊重被并购公司原有上海品茶，并将公司文化适当融入，保证核心管

113、理团队、业中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 34 务团队的稳定性，提升并购整合的成功率。4、研发投入效果不及预期的风险 作为以技术为本的操作系统厂商，公司十分重视研发投入。2018、2019、2020年公司研发投入分别为27,969.78万元、33,901.13万元和48,001.09万元，占同期营业收入的比重分别达到19.10%、18.56%和18.27%，研发投入较高。如果公司研发投入未能取得预期效果、未能形成新产品和知识产权并最终取得销售收入，将对公司业绩造成不利影响。针对上述风险，公司建立了完善的研发流程，重视项目立项的可行性分析，重视对行业和技术发展趋势的研究，紧贴

114、客户和市场需求，部分研发项目已取得一定的客户订单，尽量降低研发失败的可能性和不利影响。十、接待调研、沟通、采访等活动登记表十、接待调研、沟通、采访等活动登记表 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 适用 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 调研的基本情况索引 2020 年 02 月 27 日 电话 电话沟通 机构 投资者 内容详见投资者活动记录表，未提供资料 2020-001 投资者活动记录表 2020 年 02 月 28 日 电话 电话沟通 机构 投资者 内容详见投资者活动记录表，未提供资

115、料 2020-001 投资者活动记录表 2020 年 03 月 05 日 电话 电话沟通 机构 投资者 内容详见投资者活动记录表，未提供资料 2020-002 投资者活动记录表 2020 年 04 月 13 日 电话 电话沟通 机构 投资者 内容详见投资者活动记录表，未提供资料 2020-003 投资者活动记录表 2020 年 05 月 18 日 电话 电话沟通 机构 投资者 内容详见投资者活动记录表，未提供资料 2020-004 投资者活动记录表 2020 年 08 月 11 日 电话 电话沟通 机构 投资者 内容详见投资者活动记录表，未提供资料 2020-005 投资者活动记录表 2020

116、 年 08 月 12 日 电话 电话沟通 机构 投资者 内容详见投资者活动记录表，2020-005 投资者活动记录表 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 35 未提供资料 2020 年 08 月 13 日 电话 电话沟通 机构 投资者 内容详见投资者活动记录表，未提供资料 2020-005 投资者活动记录表 2020 年 08 月 14 日 电话 电话沟通 机构 投资者 内容详见投资者活动记录表，未提供资料 2020-005 投资者活动记录表 2020 年 10 月 27 日 电话 电话沟通 机构 投资者 内容详见投资者活动记录表，未提供资料 2020-006 投资者活动记录表

117、 2020 年 11 月 25 日 电话 电话沟通 机构 投资者 内容详见投资者活动记录表，未提供资料 2020-007 投资者活动记录表 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 36 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 适用 不适用 公司2020年3月18日召开2019年度股东大会，审议通过2019年度利润分配预案：以公司2019年12月31日的总股本402,515,097股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.30元（含税）

118、，共计分配现金股利52,326,962.61元。该利润分配方案已于2020年4月8日实施完毕。现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 是 否 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。本年度利

119、润分配及资本公积金转增股本情况 每 10 股送红股数（股）0 每 10 股派息数（元）（含税）2.2 每 10 股转增数（股）0 分配预案的股本基数（股）423,150,107 现金分红金额（元）（含税）93,093,023.54 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元）0.00 现金分红总额（含其他方式）（元）93,093,023.54 可分配利润（元）365,494,993.97 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 100.00%本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20 中科创达软件股份有限

120、公司 2020 年年度报告全文 37 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司拟定 2020 年度利润分配预案如下：以公司 2020 年 12 月 31 日的总股本 423,150,107 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 2.2 元（含税），共计分配现金股利 93,093,023.54 元。公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1.2018年度利润分配方案：以公司2018年度董事会召开日的总股本403,878,622股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.9元（含税），共计分配现金股利36,278,

121、176.23元。2.2019年度利润分配方案：以2019年12月31日的总股本402,515,097股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.3元（含税），共计分配现金股利52,326,962.61元。3.2020年度利润分配方案：以2020年12月31日的总股本423,150,107股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币2.2元（含税），共计分配现金股利93,093,023.54元。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润

122、的比率 以其他方式（如回购股份）现金分红的金额 以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例 现金分红总额（含其他方式）现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 2020 年 93,093,023.54 443,461,223.30 20.99%0.00 0.00%93,093,023.54 20.99%2019 年 52,326,962.61 237,638,168.45 22.02%0.00 0.00%52,326,962.61 22.02%2018 年 36,278,176.23 164,304,280.80 22.08%0

123、.00 0.00%36,278,176.23 22.08%公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 适用 不适用 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 38 二、承诺事项履行情况二、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺

124、 资产重组时所作承诺 赵鸿飞 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 1、本人承诺，本人将不会并且将要求、督促本人控制的下属企业不会在中国境内外任何地方、以任何形式直接或间接从事与中科创达及其控制的其他企业构成竞争的业务或活动。2、如本人或本人控制的相关企业违反本承诺函，应负责赔偿中科创达及其控制的其他企业因同业竞争行为而导致的损失，并且本人及本人控制的相关企业从事与中科创达及其控制的其他企业构成竞争业务所产生的全部收益均归中科创达所有。2016 年12 月 17日 无固定期限 正常履行中 赵鸿飞 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 1、本次交易完成后，本人与中科创达及其控制的其他

125、企业将尽可能的避免和减少关联交易。2、对于确有必要且无法避免的关联交易，本人将遵循市场化的公正、公平、公开原则，按照有关法律法规、规范性文件和公司章程等有关规定，履行包括回避表决等合法程序，不通过关联关系谋求特殊利益，不会进行任何有损中科创达及中科创达其他股东利益，特别是中小股东利益的关联交易。3、本人及本人的关联方将不以任何方式违法违规占用中科创达及其控制的其他企业的资金、资产，亦不要求中科创达及其控制的其他企业为本人及本人的关联方进行违规担保。本人同意，若违反上述承诺，将承担因此而给中科创达及其股东造成的一切损失。2016 年12 月 17日 无固定期限 正常履行中 中科创达软件股份有限公

126、司 2020 年年度报告全文 39 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 首次公开发行或再融资时所作承诺 全国社保基金五零四组合;上海大正投资有限公司;太平洋资管建设银行太平洋成长精选股票型产品;兴业银行股份有限公司泓德泓汇灵活配置混合型证券投资基金;阳光资管工商银行阳光资产定增优选 1号资产管理产品;易方达基金2019 汇富净值 338 期易方达基金升昇 1 号单一资产管理计划;易方达基金2020 汇富净值 84 期易方达基金升昇 2 号单一资产管理计划;易方达基金2020汇富净值 86期易方达基金升昇 3 号单一资产管理计划;招商银行股份有限公司嘉实科技创新混

127、合型证券投资基金;中国工商银行股份有限公司泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金;中国工商银行股份有限公司泓德泓信灵活配置混合型证券投资基金;中国工商银行股份有限公司泓德泓益量化混合型证券投资基金;中国工商银行股份有限公司泓德量化精选混合型证券投资基金;中国工商银行股份有限公司嘉实瑞成两年持有期混合型证券投资基金;中国工商银行股份有限公司嘉实事件驱动股票型证券投资基金;中国工商银行股份有限公司嘉实智能汽车股票型证券投资基金;中国工商银行股份有限公司嘉实周期优选混合型证券投资基金;中国工商银行嘉实策略增长混合型证券投资基金;中国建设银行股份有限公司嘉实基础产业优选股票型证券投资基金;中国建设银行股份

128、有限公司嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金;中国建设银行股份有限公司嘉实泰和混合型证券投资基金;中国农业银行股份有限公司嘉实环保低碳股票型证券投资基金;中国农业银行股份有限公司嘉实新兴产业股票型证券投资基金;中国银行股份有限公司嘉实沪港深回报混合型证券股份限售承诺 本次获配股票自发行结束并上市之日起锁定 6 个月 2020 年08 月 12日 6 个月 正常履行中 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 40 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 投资基金;中国银行股份有限公司嘉实瑞和两年持有期混合型证券投资基金;中国银行股份有限公司嘉实瑞享定期开放

129、灵活配置混合型证券投资基金;中国银行股份有限公司嘉实物流产业股票型证券投资基金;中国银行股份有限公司嘉实先进制造股票型证券投资基金;中国银行股份有限公司嘉实新能源新材料股票型证券投资基金;中国银行嘉实主题精选混合型证券投资基金财通基金长沙中盈先导一号股权投资合伙企业（有限合伙）财通基金安吉 117 号单一资产管理计划;财通基金胡吉阳财通基金言诺定增 1 号单一资产管理计划;财通基金乐瑞宏观配置 4 号基金财通基金玉泉乐瑞 4 号单一资产管理计划;财通基金孙韬雄财通基金玉泉 963 号单一资产管理计划;财通基金银创鑫升 10 号私募证券投资基金财通基金银创增润1号单一资产管理计划;财通基金银创增

130、盈1号私募证券投资基金财通基金银创增润2号单一资产管理计划;国泰君安证券股份有限公司;红塔红土基金爽银财富高定 V2红塔红土蔷薇致远 1 号单一资产管理计划;红塔红土基金爽银财富高定 V2红塔红土中冀 1 号单一资产管理计划;江阴毅达高新股权投资合伙企业（有限合伙）;湾区产融投资（广州）有限公司;易方达基金“农银私行安心快线天天利”开放式人民币理财产品易方达基金 168 号单一资产管理计划;中国国际金融股份有限公司;中信建投证券股份有限公司;中意资管招商银行中意资产定增优选1号资产管理产品 邹鹏程 股份限售承1、自公司本次发行并在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接

131、或间接持有的公司本次发行前已持有的股2015 年12 月 10无固定期正常履行中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 41 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 诺 份，也不由本公司回购直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份；离职后六个月内，不转让直接或间接持有的公司股份；在公司股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让直接持有的公司的股份；在公司股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让直接持有的公司股份；若申报离职，则自离职信息申报之日起六个月内，增持的公司股份也将按上述承诺予以锁

132、定。日 限 中 赵鸿飞 股份限售承诺 本公司控股股东、实际控制人、公司董事长赵鸿飞就所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺就公司股票的锁定期限承诺如下：1、自公司股票在深圳证券交易所创业板上市交易之日起 36个月内，不转让或委托他人管理其在公司首次公开发行股票前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。2、在担任公司董事、监事或高级管理人员期间，如实并及时申报直接或间接持有公司股份及其变动情况；在上述承诺期限届满后，每年转让直接或间接持有的公司股份不超过直接或间接持有公司股份总数的 25%；离职后六个月内，不转让直接或间接持有的公司股份；在公司股票上市之日起六个月内申报

133、离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让直接持有的公司的股份；在公司股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让直接持有的公司股份；若申报离职，则自离职信息申报之日起六个月内，增持的公司股份也将按上述承诺予以锁定。3、公司股票上市后 6 个月内如股票连续 20个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理，下同）低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。2015 年12 月 10日 无固定期限 正常履行中 赵鸿飞 股份减持

134、承诺 就所持有公司股票的减持意向承诺如下：一、作为发行人的控股股东，在上述锁定期满后，在不影响控股股东地位的前提下，可根据需要以2015 年12 月 10无固定期承诺“一”中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 42 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 集中竞价交易、大宗交易或其他合法的方式适当转让部分发行人股票。在上述锁定期满后二十四个月内，如拟转让持有的发行人股票，则每十二个月转让数量不超过赵鸿飞所持发行人股票数量的 5%，且转让价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理，下

135、同）不低于发行价。二、在减持所持有的发行人股份前，应提前三个交易日予以公告，并在六个月内完成，并按照深圳证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务。三、作为发行人的控股股东，按照法律法规及监管要求，持有发行人的股票，并严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书披露的股票锁定承诺。四、在上述承诺履行期间，职务变更、离职等原因不影响锁定期限承诺第 3 项和减持意向承诺的效力，在此期间仍将继续履行上述承诺。日 限 已履行完毕。承诺“二”至“四”正常履行中 赵鸿飞 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 为避免因同业竞争损害公司及其他股东的利益，公司控股股东和实际控制人赵鸿飞出具避免同业竞争

136、承诺函（以下简称“承诺函”）承诺：除公司及其子公司、启元合创（现已注销）外，本人（包括近亲属）没有其他直接或间接控制的企业，本人目前不存在自营、与他人共同经营或为他人经营与公司及其子公司相同、相似业务的情形，与公司及其子公司之间不存在同业竞争；在本人直接或间接持有公司股份期间，本人及本人所控制的其他企业将不采取参股、控股、联营、合营、合作或者其他任何方式直接或间接从事与公司及其子公司业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务，如本人或本人所控制的其他企业获得的商业机会与公司及其子公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的，本人将立即通知公司，尽力将该商业机会给予公司，以确保公司及其全体股东利益不

137、受损害；如本人违反上述承诺，则因此而取得的相关收益将全部归公司所有，如因此给公司及其他股东造成损失的，本人将及时、足额赔偿公司及其他股东因此遭受的全部损失。公司控股股东和实际控制人赵鸿飞出具减少关联交易的承诺函，承诺：如果本公司因最近三年的关联交易事项、关联方资金占用事项而2015 年12 月 10日 无固定期限 正常履行中 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 43 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 受到任何处罚、产生任何纠纷或者遭受任何经济损失，赵鸿飞将承担全部责任，以确保本公司及其公众股东不致因此而遭受损失。赵鸿飞将善意履行作为本公司大股东

138、、实际控制人的义务，不利用本人所处实际控制人地位，就本公司与赵鸿飞或赵鸿飞控制的其他企业相关的任何关联交易采取任何行动，故意促使本公司的股东大会或董事会作出侵犯本公司和其他股东合法权益的决议。如果本公司必须与赵鸿飞或赵鸿飞控制的其他企业发生任何关联交易，则赵鸿飞承诺将严格遵守本公司公司章程及其他规定，依法履行审批程序。如赵鸿飞或赵鸿飞控制的其他企业违反上述承诺并造成本公司经济损失的，赵鸿飞同意赔偿相应损失。公司控股股东和实际控制人赵鸿飞已出具防止资金占用的承诺函，承诺赵鸿飞及赵鸿飞直接或间接控制的所有企业（如有）将不以代垫费用或其他支出、直接或间接借款、代偿债务等任何方式占用本公司及其子公司的

139、资金，且将严格遵守中国证监会关于上市公司法人治理的有关规定，避免与本公司发生与正常生产经营无关的资金往来行为。越超有限公司 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 持有公司股份 5%以上的股东越超公司出具承诺，承诺目前未开展智能手机、平板电脑、电视等终端设备软件开发与服务业务，将来截至越超公司在本公司持股 5%以上的期间：（1）控制的企业不以任何方式参与任何与本公司主营业务构成同业竞争的业务或活动。（2）如所控制的企业获得的商业机会与本公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的，将立即通知本公司，尽力将该商业机会给予本公司，以确保本公司及其其他股东利益不受损害。此外，持有公司股份 5%以

140、上的股东越超公司、大洋中科、陈晓华分别出具承诺，承诺将善意履行作为公司股东的义务，不利用所处股东地位，就本公司与其相关的任何关联交易采取任何行动，故意促使本公司的股东大会或董事会作出侵犯本公司和其他股东合法权益的决议；如果本公司必须与其发生任何关联交易，则承诺将严格遵守本公司公司章程及其他规定，依法履行2015 年12 月 10日 无固定期限 已履行完毕 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 44 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 审批程序。陈晓华;大洋中科 SPC 株式会社 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 其他持有公司股份 5%以上

141、的股东大洋中科、陈晓华分别出具书面承诺，承诺目前未开展智能手机、平板电脑、电视等终端设备软件开发与服务业务，将来也不以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其他权益）直接或间接参与任何与本公司主营业务构成同业竞争的业务或活动。此外，持有公司股份 5%以上的股东越超公司、大洋中科、陈晓华分别出具承诺，承诺将善意履行作为公司股东的义务，不利用所处股东地位，就本公司与其相关的任何关联交易采取任何行动，故意促使本公司的股东大会或董事会作出侵犯本公司和其他股东合法权益的决议；如果本公司必须与其发生任何关联交易，则承诺将严格遵守本公司公司章程及其他规定，依法履行审批程序。

142、2015 年12 月 10日 无固定期限 已履行完毕 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 邹鹏程 股份减持承诺 本人邹鹏程，现为中科创达软件股份有限公司董事、副总经理。本人现直接持有公司 818,419 股股份，占公司总股本的 0.19%。上述股份的来源为公司首次公开发行前已发行股份，已于 2016 年 12 月 12 日解除限售并上市流通。本人承诺，自本承诺签署之日起十二个月内不减持公司股份，若在此期间违反承诺减持公司股份，将减持股份的全部所得上缴公司。2020 年11 月 16日 12 个月 正常履行中 中科创达软件股份有限公司 其他承诺 公司回购（1）自公司股票上市交易后三年内首次

143、触发启动条件，和/或自公司股票上市交易后三年内首次触发启动条件之日起每隔 3 个月任一时点触发启动条件，为稳定公司股价之目的，公司应在符合上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）及关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定等相关法律法规、规范性文件的规定、且不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，向社会公众股东回购股份。（2）公司股东大会对回购股份做出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，公司控股股东承诺就该2015 年12 月 10日 无固定期限 正常履行中 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 45 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承

144、诺期限 履行情况 等回购事宜在股东大会中投赞成票。（3）公司为稳定股价之目的进行股份回购的，除应符合相关法律法规、规范性文件之规定之外，还应符合下列各项：1）公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集资金的总额；2）公司单次用于回购股份的资金不得低于人民币 1,000 万元；3）公司单次回购股份不超过公司总股本的2%；如上述第 2）项与本项冲突的，按照本项执行。（4）公司董事会公告回购股份预案后，公司股票收盘价格连续 10 个交易日超过最近一期经审计的每股净资产，公司董事会应作出决议终止回购股份事宜，且在未来 3 个月内不再启动股份回购事宜。（5）在公司符合本预案规定的回购

145、股份的相关条件的情况下，公司董事会经综合考虑公司经营发展实际情况、公司所处行业情况、公司股价的二级市场表现情况、公司现金流量状况、社会资金成本和外部融资环境等因素，认为公司不宜或暂无须回购股票的，经董事会决议通过并经半数以上独立董事同意后，应将不回购股票以稳定股价事宜提交股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 不适用 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 46 2、公司资产或、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测

146、及项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明其原因做出说明 适用 不适用 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。四、董事会对最近一期四、董事会对最近一期“非标准审计报告非标准审计报告”相关情况的说明相关情况的说明 适用 不适用 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告非标准审计报告”的说明的说明 适用 不适

147、用 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明明 见本报告“第十二节、五、44、重要会计政策和会计估计变更”七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 2020年度因新设子公司合并范围变动情况如下：名称 青岛畅索科技有限公司 成都智行慧远软件有限公司 东莞畅索软件科技有限公司 Thundersoft Ukraine LLC SouthLogic Pte.Ltd.ThunderSoft Singapore Pte.Ltd.Smart Sym

148、bol Pte.Ltd.西安左右智软科技有限公司 台湾创通联达智能技术有限公司 Thundercomm Korea CO.,LTD.上海群达智能科技有限公司 杭州创通智远科技有限公司 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 47 八、聘任、解聘会计师事务所情况八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬（万元）90 境内会计师事务所审计服务的连续年限 4 年 境内会计师事务所注册会计师姓名 李万军、蔡中伏 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 4 年 是否改聘会计师事务所 是 否 聘请

149、内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 适用 不适用 本年度，公司因非公开发行股票，聘请招商证券股份有限公司作为保荐机构，期间共支付保荐费500万元。九、年度报告披露后面临退市情况九、年度报告披露后面临退市情况 适用 不适用 十、破产重整相关事项十、破产重整相关事项 适用 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。十一、重大诉讼、仲裁事项十一、重大诉讼、仲裁事项 公司报告期未发生重大诉讼、仲裁事项，非重大诉讼事项如下：诉讼(仲裁)基本情况 涉案金额（万元）是否形成预计负债 诉讼(仲裁)进展 诉讼(仲裁)审理结果及影响 诉讼(仲裁)判决执行情况 披露日期 披露索引 2017 年 9 月

150、4 日，中科开元信息技术（北京）有限公司（以下简称中科开元）就与公司签订的技术委托开发合同纠纷提起诉讼，要求公司支付合同款、利息等费用 196.87 否 完结 法院于 2020 年 2 月 24 日判令中科创达支付合同款项共计人民币 1,406,210 元。执行完毕 十二、处罚及整改情况十二、处罚及整改情况 适用 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 48 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 适用 不适用 报告期内，公司及控股股东、实际控制人的诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负

151、数额较大的债务到期未清偿等情况。十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 适用 不适用 2019年12月30日、2020年1月1日公司分别召开第三届董事会第十四次会议和2020年第一次临时股东大会，审议并通过关于公司及其摘要的议案等议案。2020年1月16日，公司召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了关于向激励对象授予股票期权的议案，确定授予75名激励对象339.80万份股票期权，授予价格为33.46元/份，授予日为2020年1月16日。2020年1月23日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

152、完成股票期权的授予登记工作。本次股票期权实际授予对象为75人，实际授予数量为339.80万份。2020年8月13日、2020年8月31日分别召开第三届董事会第二十次会议和2020年第二次临时股东大会，审议并过关于公司及其摘要的议案等议案。同日，公司召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第二十次会议，审议通过了关于向激励对象授予限制性股票的议案，确定2020年8月31日为授予日，授予214名激励对象365.95万股第二类限制性股票。2020年11月6日召开的第三届董事会第二十四次会议及2020年11月25日召开的2020年第三次临时股东大会审议通过了关于回购注销部分股权激励对象所持已获授但

153、尚未解除限售的限制性股票的议案，公司根据制度回购注销离职股权激励对象及被选举为监事的激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票。本次回购涉及激励对象8人，回购注销限制性股票合计17,100股。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述限制性股票的注销事宜已经于2020年12月17日完成。本次回购注销完成后，公司股本总数由423,167,207股变更为423,150,107股。2020年11月6日召开的第三届董事会第二十四次会议审议通过了关于公司2017年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案本次解除限售133人，解除限售数量为749,800股。公司已取得中国证券

154、登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股份变更登记确认书，公司2017年限制性股票激励计划授予股份第三个解锁期解除限售手续已经办理完毕，上市流通日为 2020年11月13日。公司需遵守深圳证券交易所行业信息披露指引第 12 号上市公司从事软件与信息技术服务业务的披露要求 十五、重大关联交易十五、重大关联交易 1、与日常经营相关的、与日常经营相关的重大重大关联交易关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的重大关联交易。2、资产或股权收购、出售发生的关联交易、资产或股权收购、出售发生的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。中科创达软件股份有限公司 20

155、20 年年度报告全文 49 3、共同对外投资的关联交易、共同对外投资的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。4、重大重大关联债权债务往来关联债权债务往来 适用 不适用 公司报告期不存在重大关联债权债务往来。5、其他重大关联交易、其他重大关联交易 适用 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。十六、重大合同及其履行情况十六、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况、托管、承包、租赁事项情况（1）托管情况）托管情况 适用 不适用 公司报告期不存在托管情况。（2）承包情况）承包情况 适用 不适用 公司报告期不存在承包情况。（3）租赁情况）租赁情况 适用 不适用 公司

156、报告期不存在重大租赁合同情况。2、重大担保、重大担保 适用 不适用 公司报告期不存在担保情况。3、日常经营重大合同、日常经营重大合同 不适用 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 50 4、委托他人进行现金资产管理情况、委托他人进行现金资产管理情况（1）委托理财情况）委托理财情况 适用 不适用 公司报告期不存在委托理财。（2）委托贷款情况）委托贷款情况 适用 不适用 公司报告期不存在委托贷款。5、其他重大合同、其他重大合同 适用 不适用 合同订立公司方名称 合同订立对方名称 合同标的 合同涉及资产的账面价值（万元）（如有）合同涉及资产的评估价值（万元）（如有）评估机构名称（如有）

157、评估基准日（如有）定价原则 交易价格（万元）是否关联交易 关联关系 截至报告期末的执行情况 披露日期 披露索引 畅索软件科技（上海）有限公司 上海市工业区开发总公司（有限）上海市徐汇区田林路487号 26号楼整幢 30,289.01 26,674.69 上海神威资产评估有限公司 2020年 03月 31日 公开竞拍 29,749.16 否 不适用 已完成 2020年 10月 13日 公告编号：2020-089 十七、社会责任情况十七、社会责任情况 1、履行社会责任情况、履行社会责任情况 2020年1月至2月，公司累计为武汉、重庆、北京、南京等地捐赠疫情急需物资医用口罩6.2万个及乳胶手套2万双

158、，以上物资折合款项53.13万元。公司利用自身产品技术优势，迅速开发出基于物联网技术的疫情防控管理平台和智能化终端设备，并无偿提供给重庆等有需要的重点防控地区，辅助进行居家观察社区管理。2020年9月，公司向武山县教育局捐赠资金10万元，用于武山县教学设备采购。2、履行精准扶贫社会责任情况、履行精准扶贫社会责任情况（1）精准扶贫规划）精准扶贫规划 公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 51 3、环境保护相关的情况、环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 否 上市公司及其子公司不属于

159、环境保护部门公布的重点排污单位。十八、其他重大事项的说明十八、其他重大事项的说明 适用 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。十九、公司子公司重大事项十九、公司子公司重大事项 适用 不适用 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 52 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况一、股份变动情况 1、股份变动情况、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 119,323,800 29.64%20,652,110 -6,952,180 13,699,930 133,0

160、23,730 31.44%2、国有法人持股 3,642,543 3,642,543 3,642,543 0.86%3、其他内资持股 119,323,800 29.64%17,009,567 -6,952,180 10,057,387 129,381,187 30.58%其中：境内法人持股 3,654,685 3,654,685 3,654,685 0.86%境内自然人持股 119,323,800 29.64%-6,952,180-6,952,180 112,371,620 26.56%二、无限售条件股份 283,191,297 70.36%6,935,080 6,935,080 290,126

161、,377 68.56%1、人民币普通股 283,191,297 70.36%6,935,080 6,935,080 290,126,377 68.56%三、股份总数 402,515,097 100.00%20,652,110 -17,100 20,635,010 423,150,107 100.00%股份变动的原因 适用 不适用 2020年2月23日、2020年3月18日公司分别召开第三届董事会第十六次会议和2019年度股东大会，审议并通过了关于公司2020年非公开发行股票预案的议案等议案。2020年6月30日，公司收到中国证监会出具的关于核准中科创达软件股份有限公司非公开发行股票的批复（证监

162、许可20201265号），本次发行取得中国证监会核准。本次非公开发行的股票数量为20,652,110股，于2020年8月12日在深圳证券交易所上市。本次非公开发行股票后，公司总股本由402,515,097股，增加至423,167,207股。2020年11月6日召开的第三届董事会第二十四次会议及2020年11月25日召开的2020年第三次临时股东大会审议通过了关于回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案，公司根据制度回购注销离职股权激励对象及被选举为监事的激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票。本次回购涉及激励对象8人，回购注销限制性股票合计17,100股。经中国证券

163、登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述限制性股票的注销事宜已经于2020年12月17日完成。本次回购注销完成后，公司股本总数由423,167,207股变更为423,150,107股。股份变动的批准情况 适用 不适用 2020年6月12日，中国证监会发行审核委员会审核通过了公司非公开发行股票的申请。2020年6月30日，公司收到中国证监会出具的关于核准中科创达软件股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20201265号），本次发行取得中国证监会核准。中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 53 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东

164、的每股净资产等财务指标的影响 适用 不适用 公司于2020年8月12日非公开发行股票，总股本公司总股本由402,515,097股，增加至423,167,207股；本次股份变动，对公司最近一期的基本每股收益、稀释每股收益及归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响情况如下：报告期如未发行非公开发行股票，公司基本每股收益为1.1018元/股和稀释每股收益为1.0828元/股，归属于公司普通股股东的每股净资产为6.57元/股；报告期发行了非公开发行股票后，公司基本每股收益为1.0480元/股和稀释每股收益为1.0308元/股，归属于公司普通股股东的每股净资产为10.23元/股，基本每股收益较发

165、行前下降4.88%，稀释每股收益较发行前下降4.88%，每股净资产较发行前增加55.73%。2、限售股份变动情况、限售股份变动情况 适用 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期增加限售股数 本期解除限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 赵鸿飞 106,481,029 4,870,487 101,610,542 高管锁定 每年初按照上年末持股总数的25%解除锁定 陈晓华 10,997,059 1,422,000 9,575,059 高管锁定 每年初按照上年末持股总数的25%解除锁定 湾区产融投资（广州）有限公司 2,428,363 2,428,363 非公开发行限售股 202

166、1 年 2 月 12 日 中意资管招商银行中意资产定增优选 1 号资产管理产品 2,428,363 2,428,363 非公开发行限售股 2021 年 2 月 12 日 国泰君安证券股份有限公司 1,821,272 1,821,272 非公开发行限售股 2021 年 2 月 12 日 中国工商银行股份有限公司泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 1,274,891 1,274,891 非公开发行限售股 2021 年 2 月 12 日 中信建投证券股份有限公司 1,214,181 1,214,181 非公开发行限售股 2021 年 2 月 12 日 红塔红土基金爽银财富高定 V2红塔红土蔷薇致远

167、1 号单一资产管理计划 1,214,181 1,214,181 非公开发行限售股 2021 年 2 月 12 日 邹鹏程 818,419 818,419 高管锁定 每年初按照上年末持股总数的25%解除锁定 全国社保基金五零四组合 728,510 728,510 非公开发行限售股 2021 年 2 月 12 日 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 54 其他 1,027,293 9,553,224 670,568 9,909,949 非公开发行限售股、高管锁定股 非公开发行限售股 2021 年 2 月12 日解除限售；高管锁定股每年初按照上年末持股总数的25%解除锁定 合计 11

168、9,323,800 20,662,985 6,963,055 133,023,730-二、证券发行与上市情况二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况、报告期内证券发行（不含优先股）情况 适用 不适用 股票及其衍生证券名称 发行日期 发行价格（或利率）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 披露索引 披露日期 股票类 非公开发行股票 2020年 07月 13 日 82.36 20,652,110 2020年 08月 12 日 20,652,110 巨潮资讯网：中科创达创业板非公开发行股票新增股份变动报告及上市公告书等相关公告 2020年08月 10 日 可转换公

169、司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 其他衍生证券类 报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明 2020年6月12日，中国证监会发行审核委员会审核通过了公司非公开发行股票的申请。经中国证券监督管理委员会关于核准中科创达软件股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20201265号）核准，公司向14名特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）20,652,110股，每股发行价格为82.36元，募集资金总额为1,700,907,779.60元，扣除发行费用后募集资金净额为1,684,050,159.04元。上述募集资金已于2020年7月17日到账，已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）2020

170、年7月28日出具的“致同验字（2020）第110ZC00230号”验资报告验资确认。本次非公开发行股票于2020年8月12日在深圳证券交易所上市 本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，限售期为6个月，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。本次非公开发行股票完成后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。上述锁定期结束后，认购对象的股份转让将按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 适用 不适用 2020年

171、2月23日、2020年3月18日公司分别召开第三届董事会第十六次会议和2019年度股东大会，审议并通过了关于公司2020年非公开发行股票预案的议案等议案。2020年6月30日，公司收到中国证监会出具的关于核准中科创达软件股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20201265号），本次发行取得中国证监会核准。本次非公开发行的股票数量为中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 55 20,652,110股，于2020年8月12日在深圳证券交易所上市。本次非公开发行股票后，公司总股本由402,515,097股，增加至423,167,207股。2020年11月6日召开的第三届董事会第二十

172、四次会议及2020年11月25日召开的2020年第三次临时股东大会审议通过了关于回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案，公司根据制度回购注销离职股权激励对象及被选举为监事的激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票。本次回购涉及激励对象8人，回购注销限制性股票合计17,100股。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述限制性股票的注销事宜已经于2020年12月17日完成。本次回购注销完成后，公司股本总数由423,167,207股变更为423,150,107股。3、现存的内部职工股情况、现存的内部职工股情况 适用 不适用 三、股东和实际控制人情况三、股

173、东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 35,019 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数 32,735 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注 9）0 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注 9）0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持股数量 报告期内增减变动情况 持有有限售条件的股份数量 持有无限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 赵鸿飞 境内自然人 30.44%128,814,168-6,666,555.00 101

174、,610,542 27,203,626 质押 18,650,000 香港中央结算有限公司 境外法人 7.29%30,867,312 12,587,737.00 0 30,867,312 越超有限公司 境外法人 4.14%17,527,330-3,364,933.00 0 17,527,330 陈晓华 境内自然人 2.26%9,575,059-3,191,687.00 9,575,059 0 质押 840,000 全国社保基金一一零组合 其他 1.80%7,617,572-1,127,400.00 0 7,617,572 全国社保基金四零六组合 其他 1.78%7,512,730 850,805

175、.00 0 7,512,730 中国农业银行股份有限公司嘉实新兴产业股票型证券投资基金 其他 1.47%6,224,501 5,300,622.00 444,390 5,780,111 中国银行股份有限公司 其他 1.13%4,772,563 4,772,563.00 0 4,772,563 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 56 华夏中证 5G 通信主题交易型开放式指数证券投资基金 中国农业银行股份有限公司嘉实核心成长混合型证券投资基金 其他 1.12%4,740,951 4,740,951.00 0 4,740,951 大洋中科SPC株式会社 境外法人 0.98%4,13

176、0,870-650,000.00 0 4,130,870 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10名股东的情况（如有）（参见注 4）无 上述股东关联关系或一致行动的说明 无 上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明 无 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 香港中央结算有限公司 30,867,312 人民币普通股 30,867,312 赵鸿飞 27,203,626 人民币普通股 27,203,626 越超有限公司 17,527,330 人民币普通股 17,527,330 全国社保基金一一零组合 7,617,572 人

177、民币普通股 7,617,572 全国社保基金四零六组合 7,512,730 人民币普通股 7,512,730 中国农业银行股份有限公司嘉实新兴产业股票型证券投资基金 5,780,111 人民币普通股 5,780,111 中国银行股份有限公司华夏中证 5G通信主题交易型开放式指数证券投资基金 4,772,563 人民币普通股 4,772,563 中国农业银行股份有限公司嘉实核心成长混合型证券投资基金 4,740,951 人民币普通股 4,740,951 大洋中科 SPC 株式会社 4,130,870 人民币普通股 4,130,870 前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股

178、股东和前10 名股东之间关联关系或一致行动的说明 无 参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注 5）无 控股股东报告期内变更 适用 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。3、公司实际控制人及其一致行动人、公司实际控制人及其一致行动人 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 57 实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 赵鸿飞 本人 中国 否 主要职业及职务 本公司董事长、总经理 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无 实际控制人报告期内变更 适用 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。公司

179、与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用 4、其他持股在、其他持股在 10%以上的法人股东以上的法人股东 适用 不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 适用 不适用 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 58 第七节 优先股相关情况 适用 不适用 报告期公司不存在优先股。中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 59 第八节 可转换公司债券相关情况 适用 不适用 报告期公司不存在可转换公司债券。中科创达软件股份有限公司

180、2020 年年度报告全文 60 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 期初持股数（股）本期增持股份数量（股）本期减持股份数量（股）其他增减变动（股）期末持股数（股）赵鸿飞 董事长、总经 现任 男 47 2012 年 09月 13 日 2021年 07月 12 日 135,480,723 6,666,555 128,814,168 邹鹏程 副董事长、副总经理 现任 男 48 2012 年 09月 13 日 2021年 07月 12 日 1,091,226

181、272,807 818,419 王焕欣 董事、财务总监、董事会秘书 现任 女 36 2018 年 07月 13 日 2021年 07月 12 日 0 0 康一 董事 现任 男 57 2020 年 01月 16 日 2021年 07月 12 日 0 0 王子林 董事 现任 女 37 2020 年 08月 31 日 2021年 07月 12 日 0 0 杨宇欣 董事 现任 男 43 2018 年 07月 13 日 2021年 07月 12 日 446,524 446,524 许亮 独立董事 现任 男 46 2015 年 03月 20 日 2021年 07月 12 日 0 0 王玥 独立董事 现任

182、男 40 2018 年 07月 13 日 2021年 07月 12 日 0 0 程丽 独立董事 现任 女 61 2018 年 07月 13 日 2021年 07月 12 日 0 0 孙涛 副总经理 现任 女 40 2018 年 07月 13 日 2021年 07月 12 日 20,000 20,000 刘学徽 监事会主席 现任 男 54 2013 年 02月 05 日 2021年 07月 12 日 0 0 叶宁 监事 现任 女 41 2020 年 03月 18 日 2021年 07月 12 日 0 0 胡丹 职工代表监事 现任 女 42 2020 年 09月 22 日 2021年 07月 12

183、 日 7,909 -3,600 4,309 邓锋 董事 离任 男 58 2016 年 05月 20 日 2020年 08月 13 日 0 0 武文光 监事 离任 男 51 2019 年 072020年 030 0 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 61 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 期初持股数（股）本期增持股份数量（股）本期减持股份数量（股）其他增减变动（股）期末持股数（股）月 08 日 月 18 日 王晶 职工代表监事 离任 女 38 2012 年 09月 13 日 2020年 09月 22 日 0 0 合计-137,046,382 0 6,

184、939,362-3,600 130,103,420 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 适用 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 邓锋 董事 离任 2020 年 08 月 13 日 主动离职 武文光 监事 离任 2020 年 03 月 18 日 主动离职 王晶 职工代表监事 离任 2020 年 09 月 22 日 主动离职 康一 董事 被选举 2020 年 01 月 16 日 增补董事 王子林 董事 被选举 2020 年 08 月 31 日 增补董事 胡丹 职工代表监事 被选举 2020 年 09 月 22 日 增补监事 叶宁 监事 被选举

185、 2020 年 03 月 18 日 增补监事 三、任职情况三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 非独立董事：赵鸿飞先生，1974年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北京理工大学计算机应用专业，工学硕士学位 自2008年3月至今担任公司董事；自2009年10月至今担任公司董事长；自2008年3月至2012年9月担任公司总经理。自2006年9月至2008年2月，担任北京天桥北大青鸟科技股份有限公司（现已更名为：信达地产股份有限公司）海外事业部副总经理；自1998年3月至2006年8月，历任恩益禧（NEC）-中科院软件研究所有限公司（现已

186、更名为：日电卓越软件科技（北京）有限公司）工程师、项目经理。邹鹏程先生，1973年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于清华大学自动化系，获得学士学位 自2012年9月至今任公司副总经理，2008年12月至2011年9月历任本公司产品市场部总监、战略产品部总监，自2011年9月至2012年9月任公司高级副总裁；自2008年4月至2008年11月担任广州西格美信电子科技有限公司副总裁；2002年7月至2008年3月担任中科红旗软件科技有限公司服务器研发部门经理；2000年6月至2002年6月担任恩益禧（NEC）-中科院软件研究所有限公司（现已更名为：日电卓越软件科技（北京）有限公司）项目负责经

187、理；1999年7月至2000年4月，担任美国EPIC公司（Epic Systems Corporation）软件工程师。杨宇欣先生，1978年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于清华大学，学士学位 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 62 自2018年7月至今担任公司董事；自2019年11月至今担任黑芝麻智能科技（上海）有限公司首席市场营销官；自2014年1月至2019年11月担任公司副总裁；自2010年11月至2013年8月任广东新岸线计算机系统芯片有限公司市场营销副总裁；自2007年10月至2010年11月历任ARM Ltd.移动市场业务发展经理、亚太区移动计算市场经理

188、；自2005年12月至2007年10月任 BDA中国有限公司首席分析师；自2002年7月至2005年12月任松下电器机电（中国）有限公司高级市场开发与销售工程师。王焕欣女士，1985年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于吉林财经大学，经济学学士学位，中国注册会计师、国际注册内审师 自2018年11月至今担任公司董事；2018年10月至今担任公司董事会秘书；2018年7月至今担任公司财务总监；2017年9月至今，担任公司战略投资部副总裁；2012年12月至2016年3月，担任公司审计部总监；2007年7月至2012年11月，历任致同会计师事务所初级审计师、高级审计师、项目经理。康一先生，19

189、64年出生，美国国籍，毕业于美国伊利诺伊大学香槟分校（University of Illinois at Urbana-Champaign），理学博士。2018年至今，在中国科学技术大学任教；2013年至2018年，任紫光展锐科技有限公司首席科学家兼高级副总裁。王子林女士1984年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于吉林大学，理论经济学博士，中国财政科学研究院财政学博士后。2018年10月至今在首都经济贸易大学执教，2019年7月至今任首都经济贸易大学硕士生导师；2018年12月至今兼任中国财政学会绩效管理研究专业委员会副秘书长、委员。独立董事：许亮先生，1975年出生，中国国籍，无境外永

190、久居留权，毕业于哈佛商学院，获得工商管理硕士学位。自2015年3月至今担任公司独立董事，现任光影工场文化传播有限公司董事长兼总经理、北京合一科文投资管理有限公司总经理。自2010年6月至2012年6月，担任Bona Film Group Ltd（博纳影业集团）副总裁、首席财务官；自2006年11月至2010年6月，担任北京永新视博数字电视技术有限公司执行副总裁、首席财务官；自2005年10月至2006年10月，担任鼎晖中国风险投资基金（CDH China Venture Capital Fund）助理副总裁；自2003年10月至2005年9月，历任英特尔中国有限公司（Intel China L

191、td.）高级财务分析师、战略项目经理。王玥先生，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北京交通大学，学士学位 自2018年7月担任公司独立董事；自2005年11月至今历任天职国际会计师事务所审计员、项目经理、合伙人。程丽女士，1960年出生，中国国际，无境外永久居留权，毕业于日本专修大学法学系，硕士学位。自2018年7月担任公司独立董事；1995年至今，加入北京市通商律师事务所担任合伙人；自1992年至1993年，曾在日中投资贸易促进协会和小松律师事务所工作和进修。非董事的高级管理人员：孙涛女士，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，上海财经大学，学士学位。自2018年7月至

192、今担任公司副总经理；2017年8月至今任公司人力资源副总裁；2005年3月至2017年7月，历任思源集团营销管理中心高级主管、总部企业发展部经理、企发中心运营部高级经理、济南公司综合总中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 63 监、总部人力资源中心总监、总部人力资源中心副总经理、理想控股科技业务板块人力资源中心常务副总经理；2004年7月至2005年2月，任江苏新苏武打印设备有限公司协调员；2004年4月至2004年6月，任职于南京石林集团财务部。监事：刘学徽先生，1967年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北京大学光华管理学院，EMBA学位。自2013年2月至今担任公司监

193、事，2002年9月至今历任高通无线半导体技术有限公司资深市场经理、产品市场总监；2000年2月至2002年8月担任太阳计算机系统（中国）有限公司高级销售经理；1996年4月至2000年1月担任德州仪器（中国）有限公司销售经理；1993年9月至1996年3月担任铁道科学研究院通信信号研究所工程师。叶宁女士1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于华东交通大学，经济学学士 2018年5月至今任中科创达软件股份有限公司综合部高级经理；2016年9月至2018年4月任北京科百华科技发展有限公司综合负责人；2015年4月至2016年4月任北京思源互联科技有限公司人力资源总监；2003年11月至2

194、015年3月历任北京思源兴业房地产服务集团股份有限公司人事专员、行政人事经理、总裁办主任助理、总裁办副主任等职务；胡丹女士1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于武汉大学计算机科学与技术系计算机应用专业，工学硕士。2014年7月至今在中科创达软件股份有限公司历任项目经理、运营经理。2003年7月至2014年6月，任日电卓越软件科技（北京）有限公司工程师、研发经理。在股东单位任职情况 适用 不适用 在其他单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否领取报酬津贴 赵鸿飞 中天智慧科技有限公司 董事长 2014 年

195、 12 月 12 日 2020年 04月 09日 否 赵鸿飞 北京云创远景软件有限责任公司 董事 2016 年 07 月 11 日 2020年 04月 02日 否 赵鸿飞 安谋科技（中国）有限公司 董事 2018 年 06 月 25 日 2020年 05月 28日 否 赵鸿飞 Ninebot Limited 独立董事 2019 年 04 月 02 日 否 赵鸿飞 云知声智能科技股份有限公司 独立董事 2019 年 06 月 10 日 否 赵鸿飞 深圳伽承荷华科技有限公司 执行董事、经理 2020 年 11 月 17 日 否 邹鹏程 BELLUS 3D,INC.董事 2016 年 09 月 12

196、 日 否 王焕欣 武汉华信恒途科技发展有限公司 监事 2020 年 10 月 20 日 否 王焕欣 东莞联信恒途科技发展有限公司 监事 2020 年 11 月 12 日 否 王焕欣 中天智慧科技有限公司 董事 2020 年 04 月 09 日 否 王焕欣 北京华信恒途科技发展有限公司 监事 2020 年 09 月 27 日 否 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 64 王焕欣 天津华信恒途科技发展有限公司 监事 2020 年 10 月 12 日 否 王焕欣 成都华信恒途科技发展有限公司 监事 2020 年 10 月 29 日 否 杨宇欣 深圳市魔蛋科技有限公司 董事 2015

197、年 07 月 13 日 否 杨宇欣 上海安牡信息技术有限公司 执行董事 2017 年 07 月 03 日 否 杨宇欣 北京安创空间科技有限公司 董事长 2016 年 03 月 03 日 2020年 01月 14日 否 杨宇欣 南京安创空间科技有限公司 执行董事 2017 年 10 月 18 日 2020年 01月 14日 否 杨宇欣 合肥安创空间信息技术有限公司 执行董事兼总经理 2017 年 11 月 15 日 2020年 01月 07日 否 杨宇欣 重庆安创空间信息技术有限公司 执行董事兼总经理 2017 年 07 月 12 日 2020年 01月 07日 否 杨宇欣 上海谋创信息技术有限

198、公司 执行董事 2017 年 07 月 03 日 2020年 05月 09日 否 杨宇欣 北京安创加速器科技有限公司 总经理 2018 年 07 月 17 日 2020年 01月 10日 否 杨宇欣 深圳市安创空间科技有限公司 总经理 2017 年 06 月 19 日 2020年 03月 03日 否 杨宇欣 深圳羚羊极速科技有限公司 监事 2016 年 06 月 08 日 否 杨宇欣 深圳进化动力数码科技有限公司 监事 2016 年 06 月 29 日 否 杨宇欣 北京云创远景软件有限责任公司 监事 2017 年 06 月 15 日 2020年 04月 02日 否 杨宇欣 杭州格像科技有限公司

199、 董事 2017 年 06 月 05 日 否 杨宇欣 济南安创空间电子科技有限公司 执行董事 2019 年 03 月 13 日 2020年 01月 16日 否 杨宇欣 合肥安时智造科技有限公司 董事 2019 年 03 月 06 日 2020年 04月 03日 否 王子林 北京星艺未来文化传播有限公司 监事 2020 年 10 月 19 日 否 许亮 北京合一科文投资管理有限公司 执行董事、总经理 2013 年 05 月 06 日 是 许亮 天津合一科文投资管理有限公司 执行董事、总经理 2016 年 12 月 06 日 否 许亮 宁波合一科文投资管理有限公司 执行董事、总经理 2017 年

200、11 月 17 日 否 许亮 财知（天津）文化科技有限公司 执行董事、总经理 2017 年 12 月 11 日 否 许亮 无锡许亮影视文化工作室 执行董事 2017 年 03 月 31 日 否 许亮 诺德基金管理有限公司 独立董事 2016 年 04 月 15 日 是 许亮 上海嘉龙日日煮信息科技有限公司 董事 2015 年 01 月 09 日 否 许亮 光影工场文化传播有限公司 董事长、总经理 2014 年 04 月 14 日 否 许亮 北京基因映画影业有限公司 董事长、总经理 2016 年 02 月 22 日 是 许亮 视知（北京）传媒科技有限公司 董事 2016 年 11 月 28 日

201、否 许亮 嘉兴晓视界投资管理有限公司 执行董事、总经理 2016 年 06 月 23 日 否 许亮 北京二只考拉文化传媒有限公司 董事长 2016 年 03 月 04 日 否 许亮 北京费米子信息技术有限公司 董事 2015 年 09 月 06 日 否 许亮 北京远程视界眼科医院管理有限公司 副董事长 2016 年 08 月 30 日 否 许亮 湖南知了青年文化有限公司 董事 2017 年 03 月 23 日 否 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 65 许亮 麒麟合盛网络技术股份有限公司 独立董事 2018 年 11 月 08 日 是 许亮 北京天汉文化发展有限公司 董事 2

202、017 年 02 月 27 日 否 许亮 上海乐将影业有限公司 董事 2017 年 03 月 23 日 否 许亮 上海米赢文化发展有限公司 董事 2018 年 05 月 29 日 否 许亮 北京金甲壳虫环境科技股份有限公司 监事会主席 2015 年 10 月 08 日 否 许亮 芳景文化工作室（北京）有限公司 董事 2019 年 03 月 25 日 否 许亮 北京日臻日新科技有限责任公司 执行董事、总经理 2019 年 01 月 28 日 否 许亮 北京非凡影界文化传媒股份有限公司 董事 2018 年 07 月 08 日 否 许亮 脑洞科技有限公司 独立非执行董事 2018 年 06 月 09

203、 日 是 许亮 OneSmart International Education Group Limited 独立董事 2020 年 02 月 01 日 是 程丽 中国神威药业集团有限公司 独立非执行董事 2006 年 07 月 03 日 是 程丽 上海健麾信息技术股份有限公司 独立董事 2019 年 05 月 09 日 是 程丽 国投资本股份有限公司 独立董事 2019 年 07 月 18 日 是 程丽 北京巴士传媒股份有限公司 独立董事 2020 年 06 月 29 日 是 王玥 北京创财云信息科技有限公司 执行董事、经理 2015 年 10 月 10 日 否 王玥 北京创财智能科技有限公

204、司 董事长、经理 2018 年 02 月 26 日 否 王玥 北京创财慧识科技有限责任公司 董事长 2019 年 05 月 29 日 否 刘学徽 北京致雅起航健康管理有限公司 监事 2019 年 09 月 29 日 否 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 适用 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 在公司担任行政职务的董事、监事，高级管理人员的，按其所任岗位职务的薪酬制度领取报酬。董事报酬由董事会根据薪酬与考核委员会的提议，拟定报酬计划，制订预案报

205、股东大会批准。高级管理人员报酬由薪酬与考核委员会提议，拟定报酬计划，报董事会批准。本报告期，在公司担任行政职务的董事、监事，高级管理人员的工资报酬已支付完毕，2020年度奖金尚未支付，未在公司担任行政职务的董事、独立董事津贴已由公司支付完毕。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税前报酬总额 是否在公司关联方获取报酬 赵鸿飞 董事长、总经理 男 47 现任 98.54 否 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 66 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税前报酬总额 是否在公司关联方获取报酬 邹鹏程 副董事

206、长、副总经理 男 48 现任 63 否 王焕欣 董事、财务总监、董事会秘书 女 36 现任 48 否 康一 董事 男 57 现任 7.33 否 王子林 董事 女 37 现任 1.86 否 杨宇欣 董事 男 43 现任 0 否 邓锋 董事 男 58 离任 0 否 许亮 独立董事 男 46 现任 8 否 王玥 独立董事 男 40 现任 8 否 程丽 独立董事 女 61 现任 8 否 孙涛 副总经理 女 40 现任 57.6 否 刘学徽 监事会主席 男 54 现任 0 否 叶宁 监事 女 41 现任 29.2 否 胡丹 职工代表监事 女 42 现任 32.92 否 王晶 职工代表监事 女 38 离任

207、 29.2 否 合计-391.65-公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用 单位：股 姓名 职务 报告期内可行权股数 报告期内已行权股数 报告期内已行权股数行权价格（元/股）报告期末市价（元/股）期初持有限制性股票数量 本期已解锁股份数量 报告期新授予限制性股票数量 限制性股票的授予价格（元/股）期末持有限制性股票数量 邹鹏程 副董事长、副总经理 200,000 48.06 200,000 王焕欣 董事、财务总监、董事会秘书 300,000 48.06 300,000 杨宇欣 董事 93,810 21.87 93,810 杨宇欣 董事 352,714 86,000 1

208、3.59 352,714 孙涛 副总经理 20,000 8,000 13.59 20,000 合计-0 0-466,524 94,000 500,000-966,524 备注（如有）邹鹏程、王焕欣所持第二类限制性股票尚未解除限售 杨宇欣、孙涛所持股权激励限制性股票已全部解除限售 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 67 五、公司员工情况五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成、员工数量、专业构成及教育程度及教育程度 母公司在职员工的数量（人）269 主要子公司在职员工的数量（人）7,106 在职员工的数量合计（人）7,375 当期领取薪酬员工总人数（人）7,643 母公司及主要

209、子公司需承担费用的离退休职工人数（人）0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人）生产人员 0 销售人员 38 技术人员 6,800 财务人员 56 行政人员 481 合计 7,375 教育程度 教育程度类别 数量（人）博士及以上学历 5 硕士学历 637 本科学历 5,391 本科以下学历 1,342 合计 7,375 2、薪酬政策、薪酬政策 公司薪酬政策的宗旨在于将员工利益与公司业务发展与股东利益有效结合，吸引、保留和激励关键人才。责任、能力和贡献是公司的价值分配依据，将总薪酬水平和对组织的价值及绩效有效链接。薪酬与福利是公司价值分配及员工综合获得的重要组成部分。公司建立了成长性的工资体

210、系，将结合公司经营状况与市场薪酬状况进行调节和改善，同时倡导向“团结奋斗者”倾斜的薪酬理念，依据对组织的价值，并结合市场调查数据设计和调整工资架构体系。公司的福利体系以国家基本社会保障制度为基础，同时提供商业保险、补充医疗保险补贴、礼金、抚慰金、午餐、误餐补贴及交通补贴等补充福利，为员工提供丰富、完备的福利保障。公司通过实施购房无息贷款制度与员工持股计划，保留核心员工，为构建全面薪酬体系，持续加强人力资源管理能力，同时为公司业务的稳健发展提供了持续、稳定的人才保证。公司需遵守深圳证券交易所行业信息披露指引第 12 号上市公司从事软件与信息技术服务业务的披露要求 中科创达软件股份有限公司 202

211、0 年年度报告全文 68 报告期内计入营业成本部分的职工薪酬总额为80,557.74万元，占公司营业成本总额的54.96；公司利润对职工薪酬总额变化的敏感性低；核心技术人员占比约为4.5%，薪酬占比约为11%，2020年核心人员离职率为1.1%。3、培训计划、培训计划 公司注重员工的发展和成长，推广“导师制”、职位体系评估，为员工融入与发展提供了基础，员工可依据自身特长、职业兴趣以及公司需求，选择适合的职业发展方向和机会。为促进员工职业能力的持续提升，公司建立并不断建设中高层与一线经理“领导力”的培养体系，为员工制定系统的人力资源管理策略，通过特定人才发展项目提供多元化的能力培训和进修机会，包

212、括课堂学习、线上、在岗培训、外派培训、项目实践和导师辅导等多种学习形式。同时，针对全体员工设定了基于文化价值、个人发展能力、自我觉察与技术发展的分享课程，为员工提供全面的成长支持、公平的职位晋升和发展空间。4、劳务外包情况、劳务外包情况 适用 不适用 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 69 第十节 公司治理 一、公司治理的基本状况一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等法律、法规和中国证监会有关法律法规等要求，结合本公司的具体情况，不断完善公司的法人治理结构，建

213、立健全公司内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，促进公司规范运作。1、关于股东与股东大会 公司严格按照公司法、公司章程、上市公司股东大会规则等相关法律、法规和规范性文件的要求召开股东大会，规范股东大会的召集、召开及表决程序，确保所有股东享有平等的股东地位、平等的股东权利，并承担相应的义务，充分保护股东的合法权益，让中小投资者充分行使自己的权利；通过聘请律师出席见证，保证了会议的召集、召开和表决程序的合法性。2、关于公司与实际控制人 公司按照公司法、证券法、公司章程及证券监管部门的有关规定正确处理与实际控制人的关系。本公司实际控制人依法行使其权利并承担相应义务，无占用公司资金、越权行使职

214、权的情形，公司不存在向实际控制人提供担保和财务资助的情形。本公司具有自主经营能力，在业务、人员、资金、财务等方面均独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构能够按照各自的议事规则和规章制度独立运作，各司其职。3、关于董事与董事会 公司第三届董事会由9名董事组成，董事会人数及人员构成均符合法律、法规和公司章程的规定。公司依法选聘3名独立董事，其中1名为会计专业人士，1名为法律专业人士，符合中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的要求。董事会下设战略、审计、薪酬与考核、提名四个委员会，制订了相应的议事规则。公司董事严格按照董事会议事规则、独立董事工作制度及各委员会工作规则等规章制度开

215、展工作，勤勉尽责，确保董事会的有效运作和科学决策。4、关于监事与监事会 公司监事会设监事3名，其中职工监事1名，监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。各位监事严格按照公司法、公司章程及本议事规则的规定履行职责，对全体股东负责，对公司财务以及公司董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。5、内部审计制度的建立与执行 为规范经营管理，控制风险，保证经营业务活动的正常开展，公司根据公司法、证券法、企业内部控制基本规范等相关法律法规、规范性文件和公司规章制度有关规定和要求，结合公司的实际情况、自身特点和管理需要，制定了贯穿于公司经营管理各层面、各环节的内部

216、控制体系，并不断完善。通过对公司各项治理制度的规范和落实，公司的治理水平不断提高，有效地保证了公司各项经营目标的实现。公司董事会下设审计委员会，主要负责公司内部审计与外部审计之间进行沟通，并监督公司内部审计制度的实施，审查公司内部控制制度的执行情况，审查公司的财务信息等。审计委员会下设独立的审计部，中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 70 审计部直接对审计委员会负责及报告工作。6、关于信息披露与透明度 公司根据深圳证券交易所股票上市规则、公司章程、信息披露管理制度等规定，认真履行信息披露义务，真实、准确、及时、完整地披露信息，确保公司所有股东公平的获得公司相关信息。公司指定证券

217、时报、证券日报、巨潮资讯网http：/为公司信息披露的报纸和网站，同时还通过投资者来访接待、公司网站信息发布、电话专线、回答投资者提问等方式保持与投资者的良好沟通和信息透明度。7、关于相关利益者 公司充分尊重和维护利益相关者的合法权益，实现股东、职工和社会等各方面利益的协调平衡，重视公司的社会责任，与利益相关者积极沟通、合作，共同推动公司持续、健康地发展。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 是 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况二、

218、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司自成立及上市以来严格按照公司法、证券法等有关法律法规及公司章程的相关要求规范运作，在业务、资产、人员、机构和财务等方面独立于公司控股股东。三、同业竞争情况三、同业竞争情况 适用 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2020 年第一次临时股东大会 临时股东大会 49.80%2020 年 01 月 16 日 2020 年 01 月 16

219、 日 公告编号：2020-004 2019 年度股东大会 年度股东大会 49.60%2020 年 03 月 18 日 2020 年 03 月 18 日 公告编号：2020-039 2020 年第二次临时股东大会 临时股东大会 40.72%2020 年 08 月 31 日 2020 年 08 月 31 日 公告编号：2020-076 2020 年第三次临时股东大会 临时股东大会 40.22%2020 年 11 月 25 日 2020 年 11 月 25 日 公告编号：2020-103 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 适用 不适用 中科创

220、达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 71 五、报告期内独立董事履行职责的情况五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事姓名 本报告期应参加董事会次数 现场出席董事会次数 以通讯方式参加董事会次数 委托出席董事会次数 缺席董事会次数 是否连续两次未亲自参加董事会会议 出席股东大会次数 许亮 10 0 10 0 0 否 2 王玥 10 0 10 0 0 否 0 程丽 10 0 10 0 0 否 0 连续两次未亲自出席董事会的说明 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况、独立

221、董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 是 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。3、独立董事履行职责的其他说明、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 是 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，独立董事严格按照公司章程、独立董事工作制度等的相关规定勤勉履行职责，忠实履行职务，积极参加历次董事会，审议各项议案。通过出席董事会、现场办公等方式，深入了解公司经营状况和内部控制的建设及董事会各项决议执行情况，并利用自已的专业优势为公司经营和发展提出了合理化的意见和建议，对公司利润分配、股权激励等相关事项发表了客观、公正

222、的独立意见，对董事会决策的公正、公平及保护中小投资者利益起到了积极作用。六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 为进一步完善公司法人治理结构，促进公司董事会科学、高效决策以及建立对公司管理层绩效评价机制和激励机制，参照上市公司治理准则及公司章程等有关规定，公司董事会设立战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个董事会下设委员会，报告期内，各委员会履职情况如下：1、审计委员会履职情况 报告期内，审计委员会根据公司章程、董事会审计委员会工作制度等相关要求，积极履行职责。严格监督公司内部审计制度的实施，定期审议公司的财务报告，了解公

223、司财务状况和经营情况。2、战略委员会履职情况 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 72 报告期内，战略委员会按照公司章程、董事会战略委员会工作制度等相关要求，积极关注行业和市场发展动态，结合公司实际状况，为公司的高质量、高速度发展出谋划策，促进了公司决策的科学性、高效性。3、薪酬与考核委员会履职情况 报告期内，薪酬与考核委员会按照公司章程、董事会薪酬与考核委员会工作制度等相关要求对董事、高管薪酬等情况进行监督，审查限制性股票激励计划满足解除限售条件、股权激励计划等事项，促进公司在规范运作的基础上，进一步提高在薪酬考核方面的科学性。4、提名委员会履职情况 报告期内，提名委员会按照

224、公司章程、董事会提名委员会工作制度等相关要求，对公司增补董事的提名进行了认真的审查，未发现公司法及相关法律法规规定禁止担任上市公司董事的情形。七、监事会工作情况七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 是 否 公司监事会对报告期内的监督事项无异议。八、高级管理人员的考评及激励情况八、高级管理人员的考评及激励情况 公司采用高级管理人员的薪酬与公司业绩挂钩的绩效考核与激励约束机制，公司高级管理人员实行基本年薪和年终绩效考核相结合的薪酬制度；年末根据公司年度经营目标完成情况以及高级管理人员的工作业绩，由董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员进行年度绩效考核，并监督薪酬制度执

225、行情况。公司则根据绩效考核结果兑现其绩效年薪，并进行奖惩。同时对核心经营团队采取长期激励措施，通过对组织单元经营效益结果考核，实现公司与核心经营团队经营效益的分享 九、内部控制评价报告九、内部控制评价报告 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 是 否 2、内控自我评价报告、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2021 年 03 月 15 日 内部控制评价报告全文披露索引 http：/ 内部控制自我评价报告 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 100.00%纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例

226、 100.00%缺陷认定标准 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 73 类别 财务报告 非财务报告 定性标准（1）重大缺陷：一项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时防止、发现并纠正财务报表中的重大错报。如：公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报；审计委员会和审计部门对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效。（2）重要缺陷：内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到和超过重要性水平，但仍应引起董事会和管理层重视的错报。如：未依照公认会计准则

227、选择和应用会计政策；未建立反舞弊程序和控制措施；重要信息泄露并对公司业务运作带来重大损失；对于期末财务报告过程的控制不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。（3）一般缺陷：不构成重大缺陷和重要的财务报告内部控制缺陷。（1）重大缺陷：违反国家法律法规或规范性文件；重要业务缺乏制度控制或系统性失效，且缺乏有效的补偿性控制；内部控制评价的结果特别是重大缺陷未得到有效整改；其他对公司产生重大负面影响的情形。（2）重要缺陷：重要业务制度或系统存在缺陷；内部控制评价的结果特别是重要缺陷未得到整改；其他对公司产生较大负面影响的情形。（3）一般缺陷：决策程序效率不高；一般业务制度或系统存在缺陷；一般缺

228、陷未得到整改；其他对公司产生负面影响的情形。定量标准（1）重大缺陷：潜在错报金额大于最近一个会计年度公司合并报表净利润的 5%或 1000 万元。（2）重要缺陷：潜在错报金额介于最近一个会计年度公司合并报表净利润的1%-5%或200万元-1000 万元。（3）一般缺陷：潜在错报金额小于最近一个会计年度公司合并报表净利润的 1%或200 万元。（1）重大缺陷：直接损失资产净额的1%。（2）重要缺陷：资产净额的 0.5%直接损失资产净额的 1%。（3）一般缺陷：直接损失资产净额的 0.5%。财务报告重大缺陷数量（个）0 非财务报告重大缺陷数量（个）0 财务报告重要缺陷数量（个）0 非财务报告重要缺

229、陷数量（个）0 十、内部控制审计报告或鉴证报告十、内部控制审计报告或鉴证报告 内部控制鉴证报告 内部控制鉴证报告中的审议意见段 我们认为，中科创达公司于 2020 年 12 月 31 日在所有重大方面有效地保持了按照企业内部控制基本规范建立的与财务报表相关的内部控制。内控鉴证报告披露情况 披露 内部控制鉴证报告全文披露日期 2021 年 03 月 15 日 内部控制鉴证报告全文披露索引 http：/ 内部控制自我评价报告的审核评价意见 内控鉴证报告意见类型 标准无保留意见 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 74 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的

230、内部控制鉴证报告 是 否 会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 是 否 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 75 第十一节 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 76 第十二节 财务报告 一、审计报告一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2021 年 03 月 15 日 审计机构名称 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告文号 亚会审字（2021）第 01120001 号 注册会

231、计师姓名 李万军、蔡中伏 审计报告正文 中科创达软件股份有限公司全体股东：中科创达软件股份有限公司全体股东：一一、审计意见、审计意见 我们审计了中科创达软件股份有限公司（以下简称中科创达公司）的财务报表，包括 2020年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2020年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中科创达公司 2020年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2020 年度合并及公司的经营成果和现金流量。二、形成审计意见的基础二、形成审计意见的基础

232、 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于中科创达公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、关键审计事项三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。（一）收入确认 1、事项描述 中科创达公司是智能操作系统产品和技术提供商，主要以智能操作系统技术为核心，聚焦人

233、工智能关键技术，助力并加速智能系统、智能物联网、新一代网联汽车等领域的产品化与技术创新。收入来源主要系向客户提供软件开发和技术服务等，如财务报表附注五、40所示，中科创达公司2020年度营业收入262,788.36万元。营业收入是中科创达公司的主要利润来源和关键业绩指标，收入确认的准确和完整对中科创达公司利润的影响较大。因此，我们将收入确认作为关键审计事项。2、审计应对 我们针对收入确认和计量问题执行的审计程序包括但不限于：中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 77 1.了解和评价与营业收入确认相关的内部控制的设计及运行的有效性；2.检查主要客户合同，识别与商品控制权转移相关的合

234、同条款和条件，评价收入确认会计政策是否符合企业会计准则要求；3.结合收入类型对营业收入以及毛利情况实施分析程序，判断本期收入金额是否出现异常波动及波动的原因是否合理；4.从营业收入记录和合同台账中选取样本执行细节性测试，检查支持性文件是否齐全，收入确认是否准确和完整；5.根据客户交易的特点和性质，选取样本执行函证程序，以确认商品销售收入发生额的真实性和准确性。6.进行截止性测试，关注是否存在重大跨期的情形。7.检查与营业收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报和披露。(二)商誉减值 1、事项描述 如财务报表附注五、17所述，截至2020年12月31日，中科创达公司合并报表中商誉列报金额为4

235、2,883.49万元，分别系中科创达公司2016年4月收购北京爱普新思电子技术有限公司和北京慧驰科技有限公司确认的商誉2,978.41万元，2017年2月收购Rightware Oy确认的商誉21,562.19万元，2018年3月收购MM Solutions EAD确认的商誉18,342.89万元。根据企业会计准则，中科创达公司管理层在每年年度终了对商誉进行减值测试。减值评估涉及确定折现率、未来期间销售增长率、毛利率等评估参数，商誉减值测试的评估过程复杂，需依赖管理层的判断，因此我们将商誉减值识别为关键审计事项。2、审计应对 我们针对商誉减值上述关键审计事项执行的主要审计程序包括：（1）了解与

236、商誉减值相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；（2）复核管理层以前年度对未来现金流量现值的预测和实际经营结果，评价管理层过往预测的准确性；（3）了解并评价管理层聘用的外部评估专家的胜任能力、专业素质和客观性；（4）评价管理层在减值测试中使用方法的合理性和一致性；（5）评价管理层在减值测试中采用的关键假设的合理性；（6）测试管理层在减值测试中使用数据的准确性、完整性和相关性，并复核减值测试中有关信息的内在一致性；（7）检查与商誉减值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报和披露。四、其他信息四、其他信息 中科创达公司管理层（以下简称管理层）对

237、其他信息负责。其他信息包括A股2020年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。五、管理层和治理层对财务报表的责任五、管理层和治理层对财务报表的责任 中科创达公司管理层（以下简称管理层）负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实

238、现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，管理层负责评估中科创达公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项，并运用持续经营假设，除非管理层计划清算中科创达公司、终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督中科创达公司的财务报告过程。中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 78 六、注册会计师对财务报表审计的责任六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在

239、某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

240、（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对中科创达公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致中科创达公司不能持续经营。（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。（6）就中科创达公司中实体或业务活动

241、的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施。从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后

242、果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。二、财务报表二、财务报表 财务附注中报表的单位为：元 1、合并资产负债表、合并资产负债表 编制单位：中科创达软件股份有限公司 单位：元 项目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 流动资产：货币资金 2,087,344,251.19 748,432,507.30 结算备付金 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 79 项目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 6,644,757.39 1,092,306

243、.80 应收账款 792,130,107.41 657,837,010.78 应收款项融资 预付款项 68,080,718.12 33,636,867.85 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 39,068,323.12 38,246,529.17 其中：应收利息 4,984,862.42 应收股利 买入返售金融资产 存货 400,473,244.66 34,586,296.35 合同资产 3,128,913.95 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 1,632,839.97 2,337,720.00 其他流动资产 30,710,532.69 14,385,707.23

244、流动资产合计 3,429,213,688.50 1,530,554,945.48 非流动资产：发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 36,619,584.88 47,866,382.76 长期股权投资 67,221,794.07 40,285,553.80 其他权益工具投资 726,855,245.93 313,798,796.24 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 420,809,706.05 84,573,677.58 在建工程 16,925,615.87 1,608,346.31 生产性生物资产 油气资产 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 80

245、项目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 使用权资产 无形资产 251,012,278.09 256,979,642.08 开发支出 104,850,442.04 83,066,977.19 商誉 428,834,911.67 418,417,324.23 长期待摊费用 38,519,313.77 33,138,461.57 递延所得税资产 36,752,256.30 8,484,002.12 其他非流动资产 10,825,391.02 非流动资产合计 2,128,401,148.67 1,299,044,554.90 资产总计 5,557,614,837.17

246、 2,829,599,500.38 流动负债：短期借款 310,696,950.00 402,331,160.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 8,455,200.00 衍生金融负债 应付票据 应付账款 152,407,396.16 80,379,421.79 预收款项 36,331,723.90 合同负债 259,928,729.23 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 224,337,579.65 173,749,881.11 应交税费 33,501,646.87 28,572,592.89 其他应付款 58,687,004.

247、88 44,368,591.14 其中：应付利息 400,110.71 175,549.87 应付股利 127,602.38 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 3,264,570.00 3,179,345.40 其他流动负债 29,876,788.31 16,092,773.35 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 81 项目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 流动负债合计 1,072,700,665.10 793,460,689.58 非流动负债：保险合同准备金 长期借款 4,947,843.43 3,61

248、8,576.50 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 703,273.98 递延收益 55,459,685.39 22,894,855.18 递延所得税负债 37,397,172.02 39,711,435.72 其他非流动负债 非流动负债合计 97,804,700.84 66,928,141.38 负债合计 1,170,505,365.94 860,388,830.96 所有者权益：股本 423,150,107.00 402,515,097.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 2,395,153,550.80 644,651,61

249、6.14 减：库存股 10,291,718.23 其他综合收益 394,731,100.92 80,177,494.81 专项储备 盈余公积 71,415,148.17 64,036,665.92 一般风险准备 未分配利润 1,042,298,245.20 734,892,565.18 归属于母公司所有者权益合计 4,326,748,152.09 1,915,981,720.82 少数股东权益 60,361,319.14 53,228,948.60 所有者权益合计 4,387,109,471.23 1,969,210,669.42 负债和所有者权益总计 5,557,614,837.17 2,8

250、29,599,500.38 法定代表人：赵鸿飞 主管会计工作负责人：王焕欣 会计机构负责人：王珊珊 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 82 2、母公司资产负债表、母公司资产负债表 单位：元 项目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 流动资产：货币资金 212,553,075.51 306,190,760.28 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 4,768,786.39 144,000.00 应收账款 438,635,372.34 435,697,292.32 应收款项融资 预付款项 166,336,956.29 73,955,419.92

251、 其他应收款 1,666,812,590.69 79,108,780.93 其中：应收利息 384,750.00 应收股利 存货 110,254,527.58 321,959.30 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 61,709.59 744,479.94 其他流动资产 11,745,607.98 3,812,480.42 流动资产合计 2,611,168,626.37 899,975,173.11 非流动资产：债权投资 其他债权投资 长期应收款 4,283,110.05 4,226,019.68 长期股权投资 941,907,679.35 888,808,871.75 其他权益

252、工具投资 354,590,635.79 180,653,231.28 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 11,573,938.05 7,276,902.78 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 49,825,689.95 21,300,706.91 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 83 项目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 开发支出 22,557,601.21 35,502,310.62 商誉 长期待摊费用 15,514,980.53 17,643,313.59 递延所得税资产 13,581,292.68

253、3,553,937.14 其他非流动资产 10,825,391.02 非流动资产合计 1,413,834,927.61 1,169,790,684.77 资产总计 4,025,003,553.98 2,069,765,857.88 流动负债：短期借款 310,696,950.00 384,331,160.00 交易性金融负债 8,455,200.00 衍生金融负债 应付票据 应付账款 164,418,272.04 85,791,497.86 预收款项 6,734,822.65 合同负债 81,069,610.62 应付职工薪酬 46,359,440.26 44,262,049.91 应交税费

254、4,887,960.17 2,243,847.43 其他应付款 31,161,364.50 31,559,358.81 其中：应付利息 324,111.82 85,251.12 应付股利 127,602.38 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 12,430,445.14 11,010,426.51 流动负债合计 651,024,042.73 574,388,363.17 非流动负债：长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 703,273.98 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 84 项目 2020 年 12

255、 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 递延收益 30,000,000.00 12,870,000.00 递延所得税负债 9,905,940.78 2,912,200.33 其他非流动负债 非流动负债合计 39,905,940.78 16,485,474.31 负债合计 690,929,983.51 590,873,837.48 所有者权益：股本 423,150,107.00 402,515,097.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 2,384,859,854.32 645,008,839.28 减：库存股 10,291,718.23 其他综合收益 89,153,4

256、67.01 26,209,802.95 专项储备 盈余公积 71,415,148.17 64,036,665.92 未分配利润 365,494,993.97 351,413,333.48 所有者权益合计 3,334,073,570.47 1,478,892,020.40 负债和所有者权益总计 4,025,003,553.98 2,069,765,857.88 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 85 3、合并利润表、合并利润表 单位：元 项目 2020 年度 2019 年度 一、营业总收入 2,627,883,627.26 1,826,858,644.65 其中：营业收入 2,

257、627,883,627.26 1,826,858,644.65 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 2,252,988,927.28 1,649,937,281.34 其中：营业成本 1,465,874,709.16 1,048,096,984.46 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 7,208,216.73 4,915,564.55 销售费用 109,046,281.65 86,504,129.03 管理费用 261,986,863.93 210,156,920.96 研发费用 402,661,

258、749.80 280,714,540.25 财务费用 6,211,106.01 19,549,142.09 其中：利息费用 16,307,767.39 17,291,837.57 利息收入 20,234,631.15 3,616,859.23 加：其他收益 91,304,814.98 75,942,491.77 投资收益（损失以“”号填列）9,983,247.10 3,280,573.44 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 2,350,629.30 928,539.74 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“”号填列）公允价值变动收益（

259、损失以“”号填列）304,267.45-478,835.91 信用减值损失（损失以“-”号填列）-14,492,790.39-7,985,892.55 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 86 项目 2020 年度 2019 年度 资产减值损失（损失以“-”号填列）410.82-1,291,765.00 资产处置收益（损失以“-”号填列）5,237.82 三、营业利润（亏损以“”号填列）461,999,887.76 246,387,935.06 加：营业外收入 814,642.10 262,187.12 减：营业外支出 768,089.43 960,939.09 四、利润总额（

260、亏损总额以“”号填列）462,046,440.43 245,689,183.09 减：所得税费用 12,304,398.36 8,640,318.76 五、净利润（净亏损以“”号填列）449,742,042.07 237,048,864.33 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“”号填列）449,742,042.07 237,048,864.33 2.终止经营净利润（净亏损以“”号填列）（二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 443,461,223.30 237,638,168.45 2.少数股东损益 6,280,818.77-589,304.12 六、其他综合

261、收益的税后净额 314,549,466.42 16,087,542.43 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 314,553,606.11 16,088,400.75 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 303,431,209.24 13,179,926.77 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 303,431,209.24 13,179,926.77 4.企业自身信用风险公允价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益 11,122,396.87 2,908,473.98 1.权益法下可转损益的其他综合收益

262、-834,389.03 272,194.23 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 11,956,785.90 2,636,279.75 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-4,139.69-858.32 七、综合收益总额 764,291,508.49 253,136,406.76 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 87 项目 2020 年度 2019 年度 归属于母公司所有者的综合收益总额 758,014,829.41 253,726,569.20

263、归属于少数股东的综合收益总额 6,276,679.08-590,162.44 八、每股收益：（一）基本每股收益 1.0805 0.5941 （二）稀释每股收益 1.0670 0.5897 法定代表人：赵鸿飞 主管会计工作负责人：王焕欣 会计机构负责人：王珊珊 4、母公司利润表、母公司利润表 单位：元 项目 2020 年度 2019 年度 一、营业收入 929,437,688.77 618,349,684.08 减：营业成本 642,820,834.56 394,202,344.48 税金及附加 1,352,432.42 969,673.66 销售费用 36,553,642.14 16,049,

264、178.51 管理费用 55,974,079.22 50,795,567.94 研发费用 114,148,166.98 85,241,338.86 财务费用 19,403,752.92 15,511,487.89 其中：利息费用 15,595,184.89 14,226,310.52 利息收入 6,532,828.00 2,663,441.78 加：其他收益 23,610,354.91 23,106,842.83 投资收益（损失以“”号填列）8,920,857.78 2,954,228.50 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 1,642,876.46 2,954,228.50 以摊余成本计

265、量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“”号填列）公允价值变动收益（损失以“”号填列）304,267.45-478,835.91 信用减值损失（损失以“-”号填列）-5,278,649.48-5,973,677.90 资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）-15,369.91 二、营业利润（亏损以“”号填列）86,726,241.28 75,188,650.26 加：营业外收入 297.01 87,076.88 减：营业外支出 585,154.00 882,164.92 三、利润总额（亏损总额以“”号填列）86,141,384.29

266、74,393,562.22 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 88 项目 2020 年度 2019 年度 减：所得税费用 2,728,025.37 5,663,480.20 四、净利润（净亏损以“”号填列）83,413,358.92 68,730,082.02 （一）持续经营净利润（净亏损以“”号填列）83,413,358.92 68,730,082.02 （二）终止经营净利润（净亏损以“”号填列）五、其他综合收益的税后净额 62,943,664.06 32,619,557.24 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 62,943,664.06 32,619,557.24 1

267、.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 62,943,664.06 32,619,557.24 4.企业自身信用风险公允价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额 146,357,022.98 101,349,639.26 七、每股收益：（一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表、合并现金流量表

268、 单位：元 项目 2020 年度 2019 年度 一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 2,476,965,364.32 1,811,983,540.67 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 89 项目 2020 年度 2019 年度 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 9,594,174.24 8,565,708.8

269、9 收到其他与经营活动有关的现金 161,028,974.34 67,860,739.59 经营活动现金流入小计 2,647,588,512.90 1,888,409,989.15 购买商品、接受劳务支付的现金 756,115,144.32 585,035,395.95 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 1,242,027,395.87 890,168,260.98 支付的各项税费 90,394,486.26 72,264,278.97 支付其

270、他与经营活动有关的现金 217,719,032.55 198,730,456.37 经营活动现金流出小计 2,306,256,059.00 1,746,198,392.27 经营活动产生的现金流量净额 341,332,453.90 142,211,596.88 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 11,169,500.37 81,174,606.60 取得投资收益收到的现金 7,618,567.89 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 252,180.26 64,550.05 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 232,193.14

271、 投资活动现金流入小计 19,272,441.66 81,239,156.65 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 405,798,243.04 87,639,882.66 投资支付的现金 138,769,086.85 52,767,360.15 质押贷款净增加额 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 90 项目 2020 年度 2019 年度 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 8,658,300.73 支付其他与投资活动有关的现金 6,038,283.14 投资活动现金流出小计 544,567,329.89 155,103,826.68 投资活动产生的现金流量

272、净额-525,294,888.23-73,864,670.03 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 1,700,683,387.35 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 14,876,167.14 取得借款收到的现金 866,234,001.83 468,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 7,814,966.53 181,014,900.30 筹资活动现金流入小计 2,574,732,355.71 649,014,900.30 偿还债务支付的现金 956,609,103.99 605,070,009.66 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 68,621,24

273、4.51 53,828,437.56 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 19,212,533.34 25,705,575.37 筹资活动现金流出小计 1,044,442,881.84 684,604,022.59 筹资活动产生的现金流量净额 1,530,289,473.87-35,589,122.29 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-16,259,878.05-6,239,082.92 五、现金及现金等价物净增加额 1,330,067,161.49 26,518,721.64 加：期初现金及现金等价物余额 740,494,967.23 713,976,

274、245.59 六、期末现金及现金等价物余额 2,070,562,128.72 740,494,967.23 6、母公司现金流量表、母公司现金流量表 单位：元 项目 2020 年度 2019 年度 一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 856,484,321.57 581,283,801.57 收到的税费返还 2,707,682.99 2,249,993.89 收到其他与经营活动有关的现金 221,464,474.77 99,925,415.41 经营活动现金流入小计 1,080,656,479.33 683,459,210.87 购买商品、接受劳务支付的现金 648,257

275、,219.79 415,631,972.61 支付给职工以及为职工支付的现金 116,402,020.99 123,793,396.22 支付的各项税费 7,416,027.74 7,608,440.30 支付其他与经营活动有关的现金 221,043,368.51 182,487,109.34 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 91 项目 2020 年度 2019 年度 经营活动现金流出小计 993,118,637.03 729,520,918.47 经营活动产生的现金流量净额 87,537,842.30-46,061,707.60 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的

276、现金 100,000.00 7,800,000.00 取得投资收益收到的现金 7,277,981.33 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 64,550.05 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 7,377,981.33 7,864,550.05 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 12,948,858.94 19,921,769.14 投资支付的现金 111,205,303.54 26,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 8,658,300.73 支付其他与投资活动有关的现金 投资活

277、动现金流出小计 124,154,162.48 54,580,069.87 投资活动产生的现金流量净额-116,776,181.15-46,715,519.82 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 81,546,137.92 取得借款收到的现金 842,814,031.83 450,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 7,638,336.10 180,907,551.87 筹资活动现金流入小计 931,998,505.85 630,907,551.87 偿还债务支付的现金 916,578,640.00 420,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金

278、68,016,476.41 51,156,577.69 支付其他与筹资活动有关的现金 18,758,663.04 16,936,907.30 筹资活动现金流出小计 1,003,353,779.45 488,093,484.99 筹资活动产生的现金流量净额-71,355,273.60 142,814,066.88 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-2,310,517.25-2,243,975.74 五、现金及现金等价物净增加额-102,904,129.70 47,792,863.72 加：期初现金及现金等价物余额 298,689,244.94 250,896,381.22 六、期末现金及现金

279、等价物余额 195,785,115.24 298,689,244.94 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 92 7、合并所有者权益变动表、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 2020年度 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 小计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 402,515,097.00 644,651,616.14 10,291,718.23 80,177,494.81 64,036,665.92 734,892,565.18

280、1,915,981,720.82 53,228,948.60 1,969,210,669.42 加：会计政策变更 -962,853.64 -74,029,528.62 -74,992,382.26-751,977.81-75,744,360.07 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 402,515,097.00 644,651,616.14 10,291,718.23 80,177,494.81 63,073,812.28 660,863,036.56 1,840,989,338.56 52,476,970.79 1,893,466,309.35 三、本期增减变动金额（减

281、少以“”号填列）20,635,010.00 1,750,501,934.66-10,291,718.23 314,553,606.11 8,341,335.89 381,435,208.64 2,485,758,813.53 7,884,348.35 2,493,643,161.88（一）综合收益总额 313,193,606.11 443,461,223.30 756,654,829.41 6,276,679.08 762,931,508.49（二）所有者投入和减少资本 20,635,010.00 1,750,343,918.44-10,291,718.23 1,781,270,646.67

282、1,015,538.51 1,782,286,185.18 1所有者投入的普通股 1,684,529,566.04 1,684,529,566.04-1,299,679.15 1,683,229,886.89 2 其他权益工具持有者投入资本 3 股份支付计入所有者权益的金额 20,652,110.00 65,814,352.40-10,291,718.23 96,758,180.63 2,315,217.66 99,073,398.29 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 93 项目 2020年度 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本公

283、积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 小计 优先股 永续债 其他 4其他-17,100.00 -17,100.00 -17,100.00（三）利润分配 8,341,335.89 -60,666,015.66 -52,324,679.77 -52,324,679.77 1提取盈余公积 8,341,335.89 -8,341,335.89 2提取一般风险准备 3对所有者（或股东）的分配 -52,324,679.77 -52,324,679.77 -52,324,679.77 4其他 （四）所有者权益内部结转 1,360,000.00 -1,359,999

284、.00 1.00 1.00 1资本公积转增资本（或股本）2盈余公积转增资本（或股本）3盈余公积弥补亏损 4 设定受益计划变动额结转留存收益 5其他综合收益结转留存收益 1,360,000.00 -1,359,999.00 1.00 1.00 6其他 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）其他 158,016.22 158,016.22 592,130.76 750,146.98 四、本期期末余额 423,150,107.00 2,395,153,550.80 0.00 394,731,100.92 71,415,148.17 1,042,298,245.20 4,326,748,152

285、.09 60,361,319.14 4,387,109,471.23 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 94 上期金额 单位：元 项目 2019年年度 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 小计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 403,090,847.00 384,344.40 650,901,645.01 94,789,061.50 5,186,311.83 57,163,657.72 471,764,959.41 1,493,702,703.

286、87 58,059,760.60 1,551,762,464.47 加：会计政策变更 58,902,782.23 58,902,782.23 58,902,782.23 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 403,090,847.00 384,344.40 650,901,645.01 94,789,061.50 64,089,094.06 57,163,657.72 471,764,959.41 1,552,605,486.10 58,059,760.60 1,610,665,246.70 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列）-575,750.00 -384,344

287、.40-6,250,028.87-84,497,343.27 16,088,400.75 6,873,008.20 263,127,605.77 363,376,234.72-4,830,812.00 358,545,422.72（一）综合收益总额 66,373,388.87 237,638,168.45 304,011,557.32-590,162.44 303,421,394.88（二）所有者投入和减少资本-575,750.00 -2,044,778.50-84,345,959.67 81,725,431.17 49,140.64 81,774,571.81 1所有者投入的普通股 2 其他

288、权益工具持有者投入资本 3 股份支付计入所有者权益的金额 -2,044,778.50-84,345,959.67 82,301,181.17 103,791.08 82,404,972.25 4其他-575,750.00 -575,750.00-54,650.44-630,400.44（三）利润分配 -151,383.60 6,873,008.20 -43,051,927.33 -36,027,535.53 -36,027,535.53 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 95 项目 2019年年度 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本

289、公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 小计 优先股 永续债 其他 1提取盈余公积 6,873,008.20 -6,873,008.20 2提取一般风险准备 3对所有者（或股东）的分配 -151,383.60 -36,178,919.13 -36,027,535.53 -36,027,535.53 4其他 （四）所有者权益内部结转 -50,284,988.12 68,541,364.65 18,256,376.53-84,539.83 18,171,836.70 1 资本公积转增资本（或股本）2 盈余公积转增资本（或股本）3盈余公积弥补亏损 4 设定

290、受益计划变动额结转留存收益 5 其他综合收益结转留存收益 -50,284,988.12 68,541,364.65 18,256,376.53 18,256,376.53 6其他 -84,539.83-84,539.83（五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）其他 -384,344.40-4,205,250.37 -4,589,594.77-4,205,250.37-8,794,845.14 四、本期期末余额 402,515,097.00 644,651,616.14 10,291,718.23 80,177,494.81 64,036,665.92 734,892,565.18 1,9

291、15,981,720.82 53,228,948.60 1,969,210,669.42 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 96 8、母公司所有者权益变动表、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 2020 年度 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 其他 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 402,515,097.00 645,008,839.28 10,291,718.23 26,209,802.95 64,036,665.92 351,413,333.48 1,478,892,020.40

292、加：会计政策变更 -962,853.64-8,665,682.77 -9,628,536.41 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 402,515,097.00 645,008,839.28 10,291,718.23 26,209,802.95 63,073,812.28 342,747,650.71 1,469,263,483.99 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列）20,635,010.00 1,739,851,015.04-10,291,718.23 62,943,664.06 8,341,335.89 22,747,343.26 1,864,810,086.48（一）综合收益

293、总额 62,943,664.06 83,413,358.92 146,357,022.98（二）所有者投入和减少资本 20,635,010.00 1,739,851,015.04-10,291,718.23 1,770,777,743.27 1所有者投入的普通股 1,684,529,566.04 1,684,529,566.04 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 20,652,110.00 55,321,449.00-10,291,718.23 86,265,277.23 4其他-17,100.00 -17,100.00 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报

294、告全文 97 项目 2020 年度 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 其他 所有者权益合计 优先股 永续债 其他（三）利润分配 8,341,335.89-60,666,015.66 -52,324,679.77 1提取盈余公积 8,341,335.89-8,341,335.89 2对所有者（或股东）的分配 -52,324,679.77 -52,324,679.77 3其他 （四）所有者权益内部结转 1资本公积转增资本（或股本）2盈余公积转增资本（或股本）3盈余公积弥补亏损 4设定受益计划变动额结转留存收益 5其他综合收益结转留存收益 6其他

295、 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 423,150,107.00 2,384,859,854.32 0.00 89,153,467.01 71,415,148.17 365,494,993.97 3,334,073,570.47 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 98 上期金额 单位：元 项目 2019 年年度 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 其他 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 403,090,847.00 647,141,880.45 94,789,061.

296、50 57,163,657.72 325,735,178.79 1,338,342,502.46 加：会计政策变更 -6,409,754.29 -6,409,754.29 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 403,090,847.00 647,141,880.45 94,789,061.50-6,409,754.29 57,163,657.72 325,735,178.79 1,331,932,748.17 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列）-575,750.00 -2,133,041.17-84,497,343.27 32,619,557.24 6,873,008.20 25,67

297、8,154.69 146,959,272.23（一）综合收益总额 32,619,557.24 68,730,082.02 101,349,639.26（二）所有者投入和减少资本-575,750.00 -2,133,041.17-84,497,343.27 81,788,552.10 1所有者投入的普通股 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 -2,133,041.17-84,497,343.27 82,364,302.10 4其他-575,750.00 -575,750.00（三）利润分配 6,873,008.20-43,051,927.33 -36,178,919.1

298、3 1提取盈余公积 6,873,008.20-6,873,008.20 2对所有者（或股东）的分配 -36,178,919.13 -36,178,919.13 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 99 项目 2019 年年度 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 其他 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 3其他 （四）所有者权益内部结转 1资本公积转增资本（或股本）2盈余公积转增资本（或股本）3盈余公积弥补亏损 4设定受益计划变动额结转留存收益 5其他综合收益结转留存收益 6其他 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）

299、其他 四、本期期末余额 402,515,097.00 645,008,839.28 10,291,718.23 26,209,802.95 64,036,665.92 351,413,333.48 1,478,892,020.40 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 100 三、公司基本情况三、公司基本情况 1、公司概况 中科创达软件股份有限公司（以下简称本公司）前身为中科创达软件科技（北京）有限公司（以下简称中科创达有限），系经中关村科技园区海淀园管理委员会以海园发2008224号文件批准设立，取得北京市人民政府于2008年3月7日颁发商外资京字200817044号中华人民共

300、和国外商投资企业批准证书，北京市工商管理局于2008年3月7日核发的4822号中华人民共和国企业法人营业执照，初始注册资本2,000万元。2012年11月7日中科创达有限以2012年6月30日的净资产以发起设立的方式整体变更为股份有限公司，股份公司总股份数为7,500万股。2015年经中国证券监督管理委员会证监许可（2015）1372号文核准，本公司向社会公众发行人民币普通股（A股）25,000,000股，变更后的注册资本为人民币100,000,000元。2016年2月，根据关于确认限制性股票授予人数和股份数的议案有关条款和股东大会授权，向符合条件的484名激励对象授予3

301、,137,854股限制性股票，认购价格每股85.48元，认购金额合计268,223,759.92元，业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字（2016）第110ZA0220号验资报告予以验证，并于2016年5月5日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记，变更后股份总数为103,137,854股。2016年5月20日召开的2015年度股东大会审议通过，以截止2015年12月31日总股份数100,000,000股为基准，以资本公积金向全体股东每10股转增30股，合计转增300,000,000股，由于限制性股票已于2016年5月5日完成授予登记，股份总数变更为103,137,85

302、4股，按照“分配总额不变”的原则，重新计算以资本公积金向全体股东每10股转增29.087280股，此次转增完成后总股份数增加至403,137,817股。2016年5月20日，因股权激励计划中被激励对象离职，经第二届董事会第九次会议决议和修改后的公司章程规定，回购并注销股权激励股票20,000股，回购价格每股85.48元，回购金额1,709,600.00元，业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字（2016）第110ZA0455号验资报告予以验证；此次回购注销于2016年7月28日完成，晚于上述资本公积转增股本实施日2016年6月17日，故此次回购注销股份数量由20,000股转增至78

303、,173股，变更后股份总数为403,059,644股。2016年12月5日，因股权激励计划中被激励对象9人离职，经本公司第二届董事会第十三次会议决议和修改后的公司章程规定，回购并注销其已获授权但尚未解锁的全部限制性股票。由于股权激励授予后公司实施权益分派，资本公积转增股本，9名离职员工持股合计由31,000股增加至121,171股，每股回购价格按照激励计划进行调整，回购款总额与合计授予价格一致，回购金额合计2,649,880.00元，业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字（2017）第110ZC0050号验资报告予以验证；此次回购注销于2017年2月16日完成，变更后股份总数为40

304、2,938,473股。2017年3月17日，因股权激励计划中被激励对象9人离职，经本公司第二届董事会第十八次会议决议和修改后的公司章程规定，回购并注销其已获授权但尚未解锁的全部限制性股票。由于股权激励授予后公司实施权益分派，资本公积转增股本，9名离职员工持股合计由13,000股增加至50,815股，每股回购价格按照激励计划进行调整，回购款总额与合计授予价格一致，回购金额合计1,111,240.00元，业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字（2017）第110ZC0143号验资报告予以验证；此次回购注销于2017年4月17日完成，变更后股份总数为402,887,658股。中科创达软件

305、股份有限公司 2020 年年度报告全文 101 2017年4月26日，本公司第二届董事会第十九次会议决议通过了关于公司限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案、关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案，取消离职人员共计5人的激励对象资格并回购注销其已获授权但尚未解锁的全部限制性股票；根据限制性股票激励计划之规定，“考核结果为C级的股权激励对象，解锁系数为0.8”，回购注销2016年度考核结果为C级的3名股权激励对象本期未能解锁的限制性股票。由于股权激励授予后公司实施权益分派，资本公积转增股本，因而回购每股单价按照激励计划进行调整，本次回购注销上述限制性股票合计42,254股，

306、回购款合计924,038.80元。2017年6月13日，经本公司第二届董事会第二十次会议决议规定，取消离职人员共计25人的激励对象资格并回购注销其已获授权但尚未解锁的全部限制性股票。由于股权激励授予后公司实施权益分派，资本公积转增股本，因而回购每股单价按照激励计划进行调整，本次回购注销限制性股票合计506,176股，回购款合计11,069,660.00元。上述两次回购注销限制性股票合计548,430股，回购款合计11,993,698.80元，业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字（2017）第110ZC0206号验资报告予以验证；此次回购注销于2017年6月29日登记完成，变更后股

307、份总数为402,339,228股。2017年9月11日，本公司根据中科创达软件股份有限公司关于向激励对象授予限制性股票的议案有关条款和股东大会授权，向符合条件的199名激励对象授予2,685,000股限制性股票，认购价格每股13.59元，认购金额合计36,489,150.00元，业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字（2017）第110ZC0346号验资报告予以验证，并于2017年11月3日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记，此次变更后股份总数为405,024,228股。根据本公司2017年12月14日第二届董事会第二十六次会议决议，取消武楠等67名已离职人员的激励对

308、象资格并回购注销其已获授权但尚未解锁的全部限制性股票。由于股权激励授予后公司实施权益分派，资本公积转增股本，因而回购每股单价按照激励计划进行调整，但回购款总额与合计授予价格一致，本次回购注销限制性股票合计1,145,606股，回购款合计25,053,333.20元。业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字（2017）第110ZC0455号验资报告予以验证；此次回购注销于2017年12月16日登记完成，变更后股份总数为403,878,622股。2018年4月25日召开的第二届董事会第三十次会议审议通过了关于回购注销离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案公司限制性股票激励

309、计划原激励对象因个人原因离职，根据公司激励计划之规定，取消离职人员的激励对象资格并回购注销其已获授权但尚未解锁的全部限制性股票。本次回购注销的股票数量为257,384股，回购款合计5,268,630.60元。业经致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具的致同验字(2018)第110ZC0141号验资报告予以验证，并于2018年5月24日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销，此次变更后股份总数为403,621,238股。公司2018年11月15日召开的2018年第四次临时股东大会已审议通过关于回购注销离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案和关于变更注册资本并修改公司章

310、程的议案公司限制性股票激励计划原激励对象因个人原因离职，根据公司激励计划之规定，取消离职人员的激励对象资格并回购注销其已获授权但尚未解锁的全部限制性股票，本次回购注销的股票数量为530,391股，回购款合计11,023,896.30元。此次回购注销于2018年11月15日登记完成，变更后股份总数为403,090,847股。2019年4月5日、2019年5月16日公司分别召开了第三届董事会第六次会议和2018年年度股东大会，审议通过关于回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案鉴于公司限制性股票激励计划原激励对象因个人原因离职，根据公司激励计划之规定，取消离职人员的激励对象资

311、格并回购中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 102 注销其已获授权但尚未解锁的全部限制性股票。本次回购注销的股份包括2016年激励计划和2017年激励计划，其中2016年激励计划注销的数量为115,850股，回购折算单价为21.87元/股（有尾差），回购款合计2,533,627.20元，2017年激励计划注销的数量为119,350股，回购单价为13.59元/股，回购款合计1,621,966.50元。综上，本次回购注销的股票数量为235,200股，占回购前公司总股本403,090,847的0.06%，合计回购总金额为人民币4,155,593.70元。此次回购注销已于2019年5月

312、30日登记完成，变更后股份总数为402,855,647股。2019年11月18日，本公司召开的2019年第三次临时股东大会已审议通过关于回购注销离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案和关于减少注册资本并修改公司章程的议案，根据公司激励计划之规定，取消18名离职人员的激励对象资格并回购注销其已获授权但尚未解锁的全部限制性股票。本次回购注销的股票数量为340,550股，回购单价为13.59元/股，回购金额4,628,074.50元，此次回购注销于2019年12月11日登记完成，变更后股份总数为402,515,097股。2020年2月23日、2020年3月18日本公司分别召开了第三届

313、董事会第十六次会议和2019年度股东大会，审议通过了关于公司2020年非公开发行股票方案的议案等相关议案，并经中国证监会证监许可20201265号文核准，公司非公开发行股票20,652,110股，每股面值1元，发行价为每股人民币82.36元，募集资金总额1,700,907,779.60元。截至2020年7月17日止，公司已向特定投资者非公开发行人民币普通股(A股)股票20,652,110股。此次公司相应增加股票数量为20,652,110股，此次增加于2020年8月12日登记完成，变更后股票总数为423,167,207股。2020年11月6日召开的第三届董事会第二十四次会议及2020年11月25

314、日召开的2020年第三次临时股东大会，审议通过了关于回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案根据公司激励计划之规定，取消8名离职人员的激励对象资格并回购注销其已获授权但尚未解锁的全部限制性股票。本次回购注销的股票数量为17,100股，回购单价为13.59元/股，回购金额232,389.00元，此次回购注销于2020年12月17日登记完成，变更后股票总数为423,150,107股。2021年1月15日本公司取得换发的营业执照，注册资本为人民币423,150,107.00元，统一社会信用代码为：954637K 本公司住所：北京市海淀区清华东路9号创达

315、大厦1层101-105室（东升地区）。本公司法定代表人：赵鸿飞。本公司建立了股东大会、董事会、监事会的法人治理结构。目前设智能终端事业群、智能物联网事业群、智能视觉事业群、智能汽车事业群、解决方案事业群、新业务中心、经营管理部、财务部、人力资源部、信息技术部、综合部等部门。本公司及其子公司（以下简称“本集团”）主要经营范围：开发计算机软件；销售自行开发的产品；技术咨询、技术服务；计算机软件技术培训；商务咨询；从事通讯设备、电子产品的批发及进出口（不涉及国营贸易管理商品；涉及配额、许可证管理商品的按国家有关规定办理申请手续）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动）本财务

316、报表及财务报表附注业经本公司第三届董事会第二十五次会议于2021年3月15日批准。本报告期合并财务报表的合并范围包括本公司及全部子公司，本年新增十二家子公司包括青岛畅索科技有限公司、成都智行慧远软件有限公司、东莞畅索软件科技有限公司、Thundersoft Ukraine LLC、SouthLogic 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 103 Pte.Ltd.、ThunderSoft Singapore Pte.Ltd.、Smart Symbol Pte.Ltd.、西安左右智软科技有限公司、台湾创通联达智能技术有限公司、Thundercomm Korea CO.,LTD.、上

317、海群达智能科技有限公司、杭州创通智远科技有限公司。本报告期合并范围的变动情况详见本“附注八、合并范围的变更”，本公司在其他主体中的权益情况详见本“附注九、在其他主体中的权益”。四、财务报表的编制基础四、财务报表的编制基础 1、编制基础、编制基础 本财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定（统称“企业会计准则”）编制。此外，本集团还按照中国证监会公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号财务报告的一般规定（2014年修订）披露有关财务信息。本集团会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减

318、值准备。2、持续经营、持续经营 本财务报表以持续经营为基础列报。五、重要会计政策及会计估计五、重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示：本集团根据自身生产经营特点，确定固定资产折旧、无形资产摊销、研发费用资本化条件以及收入确认政策，具体会计政策参见本报告“第十二节财务报告五、24”、“第十二节财务报告五、30”、“第十二节财务报告五、39”1、遵循企业会计准则的声明、遵循企业会计准则的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2020年12月31日的合并及公司财务状况以及2020年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量等有关信息。2、会计期间、会计期间 本集

319、团会计期间采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。3、营业周期、营业周期 本集团的营业周期为12个月。中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 104 4、记账本位币、记账本位币 本公司及境内子公司以人民币为记账本位币，本公司之境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定其记账本位币，重要的境外经营子公司中科创达软件日本株式会社记账本位币为日元，中科创达香港有限公司记账本位币为人民币，Rightware Oy记账本位币为欧元，MM Solutions EAD的记账本位币为列弗，本集团编制本财务报表时所采用的货币为人民币。5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方

320、法、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法（1）同一控制下的企业合并 对于同一控制下的企业合并，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并对价的账面价值与合并中取得的净资产账面价值的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并 在个别财务报表中，以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本；初始投资成本与合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和的差额，调整

321、资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。在合并财务报表中，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量；合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和，与合并中取得的净资产账面价值的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。（2）非同一控制下的企业合并 对于非同一控

322、制下的企业合并，合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。在购买日，取得的被购买方的资产、负债及或有负债按公允价值确认。对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，按成本扣除累计减值准备进行后续计量；对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后计入当期损益。通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并 在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收

323、益，购买日对这部分其他综合收益不作处理，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在处置该项投资时转入处置期间的当期损益。购买日之前持有的股权投资采用公允价值计量的，中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 105 原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。在合并财务报表中，合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购买日的公允价值之和。对于购买日之前已经持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量

324、，公允价值与其账面价值之间的差额计入当期收益；购买日之前已经持有的被购买方的股权涉及其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日当期收益，由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。（3）企业合并中有关交易费用的处理 为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。6、合并财务报表的编制方法、合并财务报表的编制方法（1）合并范围 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指本公司拥有对被投资单位的权力，通过参与被

325、投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分、结构化主体等）。（2）合并财务报表的编制方法 合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司编制。在编制合并财务报表时，本公司和子公司的会计政策和会计期间要求保持一致，公司间的重大交易和往来余额予以抵销。在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，视同该子公司以及业务自同受最终控制方控制之日起纳入本公司的合并范围，将其自同受最终控制方控制之日起的经营成果、现金流量分别纳入合并利润表、合并现金流量表中。在报告期内因非

326、同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司以及业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将其现金流量纳入合并现金流量表。子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并资产负债表中股东权益项下单独列示；子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。（3）购买子公司少数股东股权 因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，以

327、及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。（4）丧失子公司控制权的处理 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 106 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量；处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价值的份额与商誉之和，形成的差额计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子

328、公司的股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转入当期损益，由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。7、合营安排分类及共同经营会计处理方法、合营安排分类及共同经营会计处理方法 合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本集团合营安排分为共同经营和合营企业。（1）共同经营 共同经营是指本集团享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。本集团确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：A、确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；B、确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；

329、C、确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；D、按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；E、确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。（2）合营企业 合营企业是指本集团仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。本集团按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处理。8、现金及现金等价物的确定标准、现金及现金等价物的确定标准 现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本集团持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。9、外币业务和外币报表折算、外币业务和外币报表折算（1）外币业务 本集团发生外币业务，采用按照系统

330、合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算为记账本位币金额。资产负债表日，对外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益；对以历史成本计量的外币非中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 107 货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算；对以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，计入当期损益。（2）外币财务报表的折算 资产负债表日，对境外子公司外币财务报表进行折算时，资产负债表中的资产和负债项目，采用

331、资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除“未分配利润”外，其他项目采用发生日的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算。现金流量表所有项目均按照系统合理的方法确定的、与现金流量发生日即期汇率近似的汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列示“汇率变动对现金及现金等价物的影响”项目反映。由于财务报表折算而产生的差额，在资产负债表股东权益项目下的“其他综合收益”项目反映。处置境外经营并丧失控制权时，将资产负债表中项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。1

332、0、金融工具、金融工具 金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。（1）金融工具的确认和终止确认 本集团于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产满足下列条件之一的，终止确认：收取该金融资产现金流量的合同权利终止；该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本集团（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。以常规方式买卖金融资产，按交易日进

333、行会计确认和终止确认。（2）金融资产分类和计量 本集团根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：（1）以摊余成本计量的金融资产；（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；（3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不包含重大融资成分的应收账款或应收票据，本企业按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。以摊余成本计量 中科创达软件股份有限公司 2020 年年度报告全文 108 本集团管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未