1、北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。北京燕东微电子股份有限公司 Beijing YanDong MicroElectronic Co.,Ltd.（北京市朝阳区东直门外西八间房）首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书（申报稿）保荐机构（主承销商）（北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市

2、风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 发行人声明发行人声明 中国证监会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人

3、经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使

4、投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 本次发行概况本次发行概况 本公司的发行申请尚需经上海证券交易所、中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数 本次发行的股票数量不超过 17,986.56 万股，本次发行均为新股，不涉及股

5、东公开发售股份，公开发行股份数量不低于本次发行后已发行股份总数的 15%。每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后已发行股份总数 不超过 119,910.41万股 保荐机构（主承销商）中信建投证券股份有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-4 重大事项提示重大事项提示 发行人提醒投资者特别关注本公司本次发行的以下事项和风险，并认真阅读招股说明书正文内容：一、特别风险提示一、特别风险提示 本公司提醒投资者认真阅读本招股说明书的“

6、风险因素”部分，并特别注意下列事项：（一）技术升级迭代的风险（一）技术升级迭代的风险 公司所处的半导体行业是技术密集型行业，具有产品更新换代及技术迭代速度快的特点。公司主要产品应用的核心技术包括射频器件设计及工艺技术、特种集成电路设计及工艺技术、功率器件工艺技术、BCD 工艺技术、MEMS 工艺技术、浪涌保护电路设计及工艺技术等相关技术，各项技术必须紧跟半导体领域技术革新步伐，及时将先进技术应用于产品设计和技术开发，满足不断变化的客户需求。若公司未能实现核心技术、生产工艺的升级迭代，无法研发出具有商业价值、符合市场需求的新产品，则可能对公司产品的市场竞争力和持续盈利能力产生不利影响。（二）市场

7、（二）市场竞争加剧的风险竞争加剧的风险 目前，公司产品的主要市场领域包括电力电子、新能源、汽车电子、通讯、智能终端、AIoT 和特种应用市场等。随着市场需求的不断扩大，行业自身技术的持续进步，半导体产业面临着良好的行业发展机遇。根据美国半导体行业协会（SIA）统计，目前全球半导体需求正在高位，而集成电路产能不足和芯片短缺已经波及多个行业。长期来看，自 2021 年开始，集成电路制造行业已经展现出明显的高投资趋势。2021 年全球半导体新建产线投资规模也将达到创纪录的 1,480 亿美元，较 2020 年增长超过 30%。并且预计2021 年至 2025 年半导体制造行业投资规模平均为 1,56

8、0 亿美元，较 2016 年至2020年的年均投资规模 970亿美元大幅增长 61%。现有市场参与者扩大产能及新投资者的进入，将可能使市场竞争加剧。如果公司不能准确把握行业发展规律、持续研发创新、改善经营管理，从而导致北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-5 无法不断开发创新产品、提升产品质量、降低生产成本，则可能对公司的盈利能力造成不利影响。（三三）行业周期性及发行人收入波动风险）行业周期性及发行人收入波动风险 公司身处半导体行业，公司的产品与方案业务包括分立器件及模拟集成电路、特种集成电路及器件等，产品广泛应用于国民经济各个领域，公司的制造与服务包括晶圆制造与封装测试服务

9、，服务于半导体生产过程中的必需环节。半导体行业具有较强的周期性特征并与宏观经济和政治环境密切相关，是影响企业经营稳定性的重要因素。近几年全球半导体市场保持稳步增长，亚洲地区特别是中国市场发展迅速，对企业经营业绩的提升起到了拉动作用，但是贸易摩擦的不确定性、政治环境波动等因素会造成市场整体波动，可能对包括公司在内的行业内企业的经营业绩造成不利影响。如果行业整体出现较大周期性波动，公司短期内业绩会存在一定的下滑压力。（四）客户集中度较高的风险（四）客户集中度较高的风险 2019 年度、2020 年度和 2021 年度，公司向前五大客户的销售收入占营业收入的比例分别为 45.60%、44.12%及

10、40.13%。公司客户相对集中，行业政策变动或特定用户需求变动均可能对公司经营产生较大影响，公司存在行业及客户集中度较高的风险。二、本次发行前滚存利润分配方案及发行后公司股利分配政策二、本次发行前滚存利润分配方案及发行后公司股利分配政策（一）发行前滚存利润分配方案（一）发行前滚存利润分配方案 2021 年 12 月 3 日，发行人召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过了北京燕东微电子股份有限公司首次公开发行股票前滚存利润分配方案的议案，根据该决议，公司首次公开发行股票完成之后，本次发行前的滚存未分配利润由本次发行完成后的新老股东按各自所持公司股份比例共同享有。（二）发行后公司股利分配政

11、策（二）发行后公司股利分配政策 发行人股东大会审议通过了北京燕东微电子股份有限公司股东未来三年分红回报规划的议案，对本次发行后的股利分配政策作出了相应规定，包括制定股东分红回报规划的主要考虑因素及原则、股利分配形式、股利分配的期间北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-6 间隔、股利分配的条件、股利分配的决策程序与机制、股利分配政策调整的决策机制与程序等，具体参见本招股说明书“第十节 投资者保护”之“二、公司本次发行后的股利分配政策和决策程序”。三、本次发行相关主体作出的重要承诺三、本次发行相关主体作出的重要承诺 本公司提示投资者认真阅读本公司、控股股东、实际控制人、董事、高级

12、管理人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的重要承诺（包括稳定股价、限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及持股及减持意向、信息披露责任、填补被摊薄即期回报等）、未能履行承诺的约束措施以及已触发履行条件的承诺事项的履行情况。具体承诺事项参见本招股说明书“第十节 投资者保护”之“六、发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及本次发行的保荐人及证券服务机构作出的重要承诺”。四四、审计截止日后主要财务信息和经营状况审计截止日后主要财务信息和经营状况 审计截止日后至招股说明书签署日期间，公司生产经营情况正常，产业政策、业务模式、原材料采购、产品销售、主要客户及供应商等方面均未发生重

13、大变化。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-7 目目 录录 发行人声明发行人声明.2 本次发行概况本次发行概况.3 重大事项提示重大事项提示.4 一、特别风险提示.4 二、本次发行前滚存利润分配方案及发行后公司股利分配政策.5 三、本次发行相关主体作出的重要承诺.6 四、审计截止日后主要财务信息和经营状况.6 目目 录录.7 第一节第一节 释义释义.11 一、一般词汇.11 二、专业词汇.13 第二节第二节 概览概览.16 一、发行人及中介机构情况.16 二、本次发行概况.16 三、发行人主要财务数据及财务指标.18 四、发行人主营业务经营情况.18 五、发行人技术先进性、

14、研发技术产业化情况以及未来发展战略.20 六、发行人选择的具体上市标准.21 七、发行人符合科创板定位.21 八、发行人公司治理特殊安排及其他重要事项.22 九、发行人募集资金用途.22 第三节第三节 本次发行概况本次发行概况.24 一、本次发行的基本情况.24 二、本次发行的相关当事人.25 三、发行人与有关中介机构的股权关系和其他权益关系.26 四、预计本次发行上市的重要日期.26 第四节第四节 风险因素风险因素.27 一、技术风险.27 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-8 二、经营风险.28 三、管理风险.30 四、财务风险.30 五、本次发行失败的风险.32 六

15、、与募集资金运用相关的风险.32 第五节第五节 发行人基本情况发行人基本情况.33 一、发行人的基本信息.33 二、发行人的设立情况.33 三、发行人的股权结构.45 四、发行人控股子公司、参股公司情况.46 五、持有发行人 5%以上股份的主要股东和实际控制人情况.58 六、发行人股本情况.62 七、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员.91 八、发行人正在执行的对其董事、监事、高级管理人员、其他核心人员、员工实行的股权激励及其他制度安排和执行情况.106 九、发行人员工及其社保情况.109 第六节第六节 业务与技术业务与技术.113 一、公司主营业务、主要产品和设立以来的情况.113 二、

16、公司所处行业的基本情况及其竞争状况.133 三、发行人销售情况和主要客户.161 四、发行人采购情况和主要供应商.163 五、与发行人业务相关的主要资产情况.165 六、发行人主要业务资质及认证情况.174 七、特许经营权.176 八、核心技术和研发情况.177 九、境外经营情况.189 第七节第七节 公司治理与独立性公司治理与独立性.190 一、概述.190 二、公司治理相关制度的建立健全和运行情况.190 三、公司内部控制制度的情况.191 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-9 四、公司最近三年违法违规及处罚情况.192 五、公司资金的占用与担保情况.193 六、公司

17、独立性.193 七、同业竞争.194 八、关联方、关联关系及关联交易.195 第八节第八节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.206 一、财务报表.206 二、审计意见.218 三、财务报告编制基础.219 四、合并报表范围及其变化.219 五、与财务信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准.221 六、对发行人未来盈利（经营）能力或财务状况可能产生影响的主要因素及其变化趋势.222 七、重要会计政策和会计估计.224 八、财务报告事项.256 九、财务指标.258 十、经营成果分析.259 十一、资产质量分析.282 十二、偿债能力与流动性分析.299 十三、持续经营能力分析

18、.308 十四、资本性支出分析.309 十五、重大资产重组.310 十六、承诺及或有事项.310 十七、资产负债表日后事项.310 十八、盈利预测.310 第九节第九节 募集资金运用及未来发展规划募集资金运用及未来发展规划.311 一、募集资金投资项目概况.311 二、募集资金运用情况.312 三、未来发展规划.318 第十节第十节 投资者保护投资者保护.322 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-10 一、投资者关系主要安排.322 二、公司本次发行后的股利分配政策和决策程序.322 三、本次发行前滚存利润分配安排.323 四、股东投票机制建立情况.323 五、特别表决权

19、股份、协议控制的特殊安排.323 六、发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及本次发行的保荐人及证券服务机构作出的重要承诺.323 第十一节第十一节 其他重要事项其他重要事项.325 一、重大合同.325 二、对外担保.330 三、重大诉讼或仲裁事项.330 四、控股股东、实际控制人重大违法行为.330 第十二节第十二节 声明声明.331 一、发行人全体董事、高级管理人员声明.331 二、发行人控股股东、实际控制人声明.334 三、保荐人（主承销商）声明.335 四、发行人律师声明.337 五、审计机构声明.338 六、资产评估机构声明.339 七、验资复核机构声明.340 第

20、十三节第十三节 附件附件.341 一、备查文件.341 二、查阅地点及时间.341 附录一附录一 专利情况专利情况.342 附录二附录二 集成电路布图设计情况集成电路布图设计情况.355 附录三附录三 重要承诺重要承诺.357 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-11 第一节第一节 释义释义 一、一般词汇一、一般词汇 发 行 人、燕 东微、公司 指 北京燕东微电子股份有限公司 燕东微有限 指 北京燕东微电子有限公司，发行人前身 燕东微联合 指 北京燕东微电子联合公司，北京燕东微电子有限公司前身 北京电控 指 北京电子控股有限责任公司，发行人控股股东、实际控制人 信息产业集团

21、 指 北京电子信息产业（集团）有限责任公司，北京电控前身 亦庄国投 指 北京亦庄国际投资发展有限公司，发行人股东 国家集成电路基金 指 国家集成电路产业投资基金股份有限公司，发行人股东 盐城高投 指 盐城高新区投资集团有限公司，发行人股东 京国瑞 指 北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙），发行人股东 电子城 指 北京电子城高科技集团股份有限公司，发行人股东 长城资管 指 中国长城资产管理股份有限公司，发行人股东 京东方 指 京东方科技集团股份有限公司 京东方创投 指 天津京东方创新投资有限公司，发行人股东 电控产投 指 北京电控产业投资有限公司，发行人股东 联芯一号 指 北京联芯一号科技合伙

22、企业（有限合伙），发行人股东 联芯二号 指 北京联芯二号科技合伙企业（有限合伙），发行人股东 联芯三号 指 北京联芯三号科技合伙企业（有限合伙），发行人股东 联芯五号 指 北京联芯五号科技合伙企业（有限合伙），发行人股东 联芯六号 指 北京联芯六号科技合伙企业（有限合伙），发行人股东 联芯七号 指 北京联芯七号科技合伙企业（有限合伙），发行人股东 联芯八号 指 北京联芯八号科技合伙企业（有限合伙），发行人股东 联芯九号 指 北京联芯九号科技合伙企业（有限合伙），发行人股东 联芯十号 指 北京联芯十号科技合伙企业（有限合伙），发行人股东 联芯十一号 指 北京联芯十一号科技合伙企业（有限合伙），发

23、行人股东 华融资管 指 中国华融资产管理公司 东方资管 指 中国东方资产管理公司 瑞普北光 指 北京瑞普北光电子有限公司，发行人子公司 燕东科技 指 北京燕东微电子科技有限公司，发行人子公司 飞宇电路 指 北京飞宇微电子电路有限责任公司，发行人子公司 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-12 锐达芯 指 北京锐达芯集成电路设计有限责任公司，发行人子公司 宇翔电子 指 北京宇翔电子有限公司，发行人子公司 燕东半导体 指 北京燕东半导体科技有限公司，发行人子公司，于 2021年 11月 26日注销 顿思设计 指 北京顿思集成电路设计有限责任公司，发行人子公司 吉乐电子 指 北京

24、吉乐电子有限责任公司，发行人子公司 四川广义 指 四川广义微电子股份有限公司，发行人控股公司 新相微 指 上海新相微电子股份有限公司，发行人参股公司 电子城 IC 设计服务公司 指 北京电子城集成电路设计服务有限公司，发行人参股公司 北方华创 指 北方华创科技集团股份有限公司及其子公司 保荐机构、保荐人、主承销商、中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司 华润微 指 华润微电子有限公司，证券代码为 688396.SH 士兰微 指 杭州士兰微电子股份有限公司，证券代码为 600460.SH 华微电子 指 吉林华微电子股份有限公司，证券代码为 600360.SH 扬杰科技 指 扬州扬杰电子科技股

25、份有限公司，证券代码为 300373.SZ 华虹半导体 指 华虹半导体有限公司，证券代码为 1347.HK 发行人会计师、大华会计师 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）发行人律师、大嘉律师 指 北京市大嘉律师事务所 评估机构 指 中联资产评估集团有限公司 中审亚太 指 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）公司章程 指 北京燕东微电子股份有限公司章程 报告期、报告期内 指 2019年、2020 年、2021年 报告期各期末 指 2019年 12月 31 日、2020年 12 月 31日和 2021 年 12 月 31日 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所、交易所 指 上海证

26、券交易所 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 半导体协会 指 CSIA，中国半导体行业协会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 首 发 注 册 办法 指 科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)元、万元、亿元 指 除非特指，均为人民币元、万元、亿元 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-13 二、专业词汇二、专业词汇 吋 指 英寸的缩写，一吋等于 2.54 厘米 AIoT 指 人工智能物联网，AIoT=AI（人工智能）+IoT（物联网）IDM 指 垂直整合制造（Integrated Design and Manufacture），是指包

27、含芯片设计、晶圆制造、封装测试在内全部或主要业务环节的经营模式 Foundry 指 晶圆代工厂，专门负责生产、制造芯片的企业 摩尔定律 指 半导体行业的经典定律，由戈登 摩尔于 1965 年提出：当价格不变时，集成电路上可容纳的元器件的数目，约每隔 18-24 个月便会增加一倍，性能也将提升一倍 More than Moore 指 超越摩尔 特色工艺 指 遵循 More than Moore 发展规律，不再单纯追求更小的工艺节点，而是更加注重工艺的开发、工艺的集成、新材料应用等措施开发完善或提升拓展产品性能及应用的半导体芯片加工工艺技术 特种集成电路及器件 指 指在高温、低温、腐蚀、机械冲击等

28、特殊使用环境下仍具有较高的安全性、可靠性、环境适应性及稳定性的集成电路及器件 DAO 指 Discrete,Analog,and Other(including optoelectronics and sensors)，分立器件、模拟电路和包括光电、传感器在内的其他半导体的统称 传感器 指 一种检测装置，能感受到被测量的信息，并按一定规律变换为电信号或其他所需形式的信息输出，以满足信息的传输、处理、存储、显示、记录、控制等要求 光刻胶 指 微电子技术中微细图形加工的关键材料之一，在紫外光、电子束、离子束、X射线等的照射或辐射下，其溶解度会发生变化 光电耦合器 指 以光为媒介传输电信号的一种电-

29、光-电转换器件。它由发光源和受光器两部分组成 分立器件 指 具有单一功能的半导体基本元件，常见的分立器件有二极管、三极管等 功率 IC 指 将功率半导体分立器件与驱动/控制/保护/接口/监测等外围电路集成在一块芯片上的集成电路产品，按电路功能可分为 AC/DC、DC/AC、电源管理 IC、驱动 IC等 晶圆 指 半导体加工所用的圆形晶片，在晶片上可加工制作各种半导体元件结构，成为有特定电性功能的半导体分立器件或集成电路产品 晶闸管 指 可控硅整流器，曾被简称为可控硅，是一种功率开关型半导体器件，能在高电压、大电流条件下工作 GaN 指 氮化镓，一种第三代半导体材料，具有禁带宽度大、临界磁场高、

30、电子迁移率与电子饱和迁移速率极高等性质 流片 指 半导体分立器件或集成电路设计完成后，必须在半导体晶圆产线按照设计的版图和工艺进行加工，加工完成的晶圆片具备所需要的性能和功能 雪崩耐量 指 向半导体器件施加较大的反向偏压，电场衰减时电流的流动会引起雪崩衰减，此时器件可吸收的能量称为雪崩耐量，表示施加电压时的抗击穿性 SiC 指 碳化硅，一种第三代宽禁带半导体材料，具有禁带宽度大、临界磁场高、电子饱和迁移速率较高、热导率极高等性质 BCD 指 一种单片集成工艺技术，这种技术能够在同一芯片上制作双极器件（Bipolar）、CMOS器件和 DMOS器件，称为 BCD工艺 TVS 指 瞬态电压抑制二极

31、管（Transient Voltage Suppressor），一种浪涌保护北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-14 器件，可以有效地保护电子线路中的精密元器件，免受各种浪涌脉冲的损坏 JFET 指 结型场效应晶体管（Junction Field-Effect Transistor），一种具有放大功能的三端有源器件，由 PN 结栅极(G)与源极(S)、漏极(D)构成 BJT 指 双极结型晶体管（Bipolar Junction Transistor），是通过一定的工艺将两个 PN结结合在一起的器件，有 PNP和 NPN两种组合结构 CMOS 指 互 补 式 金 属 氧 化

32、物 半 导 体（Complementary Metal Oxide Semiconductor），一种集成电路的工艺技术，可以在晶圆上制作出NMOS 和 PMOS 的基本元件，由于 NMOS 与 PMOS 在物理特性上为互补性，因此被称为 CMOS DMOS 指 双 扩 散 金 属 氧 化 物 半 导 体（Double-Diffused Metal-Oxide Semiconductor），利用两种杂质原子的侧向扩散速度差形成自对准的沟道的半导体器件，可以达到很高的工作频率和速度，根据电流方向的不同可分为 VDMOS和 LDMOS VDMOS 指 垂直双扩散金属氧化物半导体场效应管（Verti

33、cal Double-diffused MOSFET）,电流在芯片垂直方向流动的 DMOS 器件 LDMOS 指 横向双扩散金属氧化物半导体（Laterally Double-diffused Metal Oxide Semiconductor），电流在芯片水平方向流动的 DMOS 器件，易与CMOS 工艺兼容，常用于高压功率集成电路以满足耐高压、功率控制等要求 ESD 指 静电释放（Electro-Static Discharge），是指静电荷从一个物体向另一个物体未经控制地转移，可能损坏半导体器件 FRD 指 快恢复二极管（Fast Recovery Diode），是一种具有开关特性好、反

34、向恢复时间短特点的半导体二极管 IGBT 指 绝缘栅双极型晶体管（Insulate-Gate Bipolar Transistor），是由双极型三极管（BJT）和绝缘栅型场效应管（MOS）组成的复合全控型电压驱动式功率半导体器件 PCB 指 印制电路板（Printed Circuit Boards），是采用电子印刷术制作的重要的电子部件，是电子元器件的支撑体，是电子元器件电气相互连接的载体 ASIC 指 专用集成电路（Application Specific Integrated Circuit），是指应特定用户要求和特定电子系统的需要而设计、制造的集成电路 LED 指 发光二极管（Light

35、ing Emitting Diode），是一种半导体固体发光器件，通过电子与空穴复合释放能量发光 MCU 指 微控制单元（Microcontroller Unit），是把中央处理器(CPU)与内存(Memory)、计数器(Timer)、USB、A/D 转换、UART、PLC、DMA等周边接口整合在单一芯片上形成的芯片级的计算机，又称单片机 MEMS 指 微机电系统（Micro Electromechanical System），是集微型机构、微型传感器、微型执行器等于一体的微型器件或系统，其内部结构一般在微米甚至纳米量级，是一个独立的智能系统 MOSFET 指 金属氧化物半导体场效应晶体管（M

36、etal-Oxide-Semiconductor Field-Effect Transistor），是一种电压控制型的场效晶体管 QFN 指 方形扁平无引脚封装（Quad Flat No-leads Package），表面贴装型封装之一，封装体四侧配置有电极触点，无引脚 RF 指 射频（Radio Frequency），表示可辐射到空间的电磁频率，频率范围从 300kHz300GHz之间 SBD 指 肖特基势垒二极管（Schottky Barrier Diode），是利用金属与半导体接触形成的肖特基势垒制作的一种二极管 ECM 指 驻极体电容传声器（Electret Capacitance M

37、icrophone），也称驻极体传声器，是利用驻极体材料制成的一种特殊电容式声电转化器件 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-15 硅光器件 指 通过标准半导体工艺将硅光材料和器件集成在同一硅基衬底上形成的集成光路，主要由调制器、探测器、无源波导器件等组成 pF 指 电容单位，F即法拉，1pF=1 10（-12）F 注：本招股说明书中所列出的数据可能因精确位数不同或四舍五入原因与根据本招股说明书中所列示的相关单项数据计算得出的结果略有不同。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-16 第二节第二节 概览概览 本概览仅对招股说明书全文做扼要提示，投资者作出投资

38、决策前，应认真阅读招股说明书全文。一、发行人及中介机构情况一、发行人及中介机构情况 发行人基本情况发行人基本情况 中文名称中文名称 北京燕东微电子股份有限公司 英文名称英文名称 Beijing YanDong Micro Electronic Co.,Ltd.注册资本注册资本 101,923.8494万元人民币 成立日期成立日期 1987年 10月6日 注册地址注册地址 北京市朝阳区东直门外西八间房 主要办公地址主要办公地址 北京市经济技术开发区经海四路 51号 控股股东控股股东 北京电子控股有限责任公司 主要生产经营地址主要生产经营地址 北京 实际控制人实际控制人 北京电子控股有限责任公司

39、在其他交易场所（申在其他交易场所（申请）挂牌或上市情况请）挂牌或上市情况 无 行业分类行业分类 根据中国证监会上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司属于“制造业”中的“计算机、通信和其他电子设备制造业”，行业代码“C39”。本次发行的有关中介机构本次发行的有关中介机构 保荐人保荐人 中信建投证券股份有限公司 主承销商主承销商 中信建投证券股份有限公司 发行人律师发行人律师 北京市大嘉律师事务所 审计机构审计机构 大华会计师事务所（特殊普通合伙）评估机构评估机构 中联资产评估集团有限公司 二、本次发行概况二、本次发行概况 本次发行基本情况本次发行基本情况 股票种类股票种类 人民币普通股（

40、A股）每股面值每股面值 1.00元 发行股数发行股数 不超过17,986.56 万股 占发行后已发行股份占发行后已发行股份总数比例总数比例 不低于 15%其中：发行新股数量其中：发行新股数量 不超过17,986.56 万股 占发行后已发行股份占发行后已发行股份总数比例总数比例 不低于 15%股东公开发售股份数量股东公开发售股份数量-占发行后已发行股份占发行后已发行股份总数比例总数比例-发行后已发行股份总数发行后已发行股份总数 不超过119,910.41万股 每股发行价格每股发行价格 人民币【】元 发行市盈率发行市盈率【】倍（按询价确定的每股发行价格除以发行后每股收益计算）北京燕东微电子股份有限

41、公司 招股说明书（申报稿）1-1-17 发行前每股净资产发行前每股净资产【】元（按 2021 年 12月 31 日经审计的归属于母公司所有者权益除以本次发行前已发行股份总数计算）发行前每股收益发行前每股收益【】元（以 2021年经审计的扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的净利润的较低者除以本次发行前已发行股份总数计算）发行后每股净资产发行后每股净资产【】元（按 2021 年 12月 31 日经审计的归属于母公司所有者权益加上本次募集资金净额除以本次发行后已发行股份总数计算）发行后每股收益发行后每股收益【】元（以 2021年经审计的扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的净利润的较低者除以本次发

42、行后已发行股份总数计算）发行市净率发行市净率【】倍（按发行后每股净资产计算）发行方式发行方式 采用向网下投资者配售与网上向投资者定价发行相结合的方式，或中国证监会认可的其他方式 发行对象发行对象 符合资格的网下投资者和已在上海证券交易所开设股东账户并符合条件的境内自然人、法人等投资者（国家法律、法规和规范性文件禁止购买者除外）或中国证监会规定的其他对象 承销方式承销方式 余额包销方式 拟公开发售股份股东名称拟公开发售股份股东名称 本次发行不涉及股东公开发售 发行费用的分摊原则发行费用的分摊原则 本次发行不涉及股东公开发售，不涉及发行费用分摊，发行费用全部由发行人承担 募集资金总额募集资金总额

43、400,000.00 万元 募集资金净额募集资金净额 扣除新股发行费用后，募集资金净额【】元 募集资金投资项目募集资金投资项目 基于成套国产装备的特色工艺 12吋集成电路生产线项目 补充流动资金 发行费用概算发行费用概算 本次发行费用总额为【】万元，其中：（1）承销费及保荐费【】万元（2）审计费【】万元（3）律师费【】万元（4）其他【】万元 本次发行上市的重要日期本次发行上市的重要日期 刊登发行公告日期刊登发行公告日期【】开始询价推介日期开始询价推介日期【】刊登定价公告日期刊登定价公告日期【】申购日期和缴款日期申购日期和缴款日期【】股票上市日期股票上市日期 本次股票发行结束后，将尽快按照程序向

44、上交所申请股票上市 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-18 三、发行人主要财务数据及财务指标三、发行人主要财务数据及财务指标 单位：万元 项目项目 2021 年度年度/2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年度年度/2020 年年 12 月月 31 日日 2019 年度年度/2019 年年 12 月月 31 日日 资产总额 1,307,265.93 743,876.64 640,785.02 归属于母公司所有者权益 1,012,979.61 505,292.28 496,295.51 资产负债率（合并）21.19%30.00%18.85%营业收入 203,46

45、9.96 103,049.57 104,149.30 净利润 56,915.53 2,481.57-17,605.11 归属于母公司所有者的净利润 55,044.50 5,849.05-12,567.53 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润 38,538.43-3,309.04-11,621.01 基本每股收益（元）0.78-稀释每股收益（元）0.78-加权平均净资产收益率 8.49%1.17%-2.55%经营活动产生的现金流量净额 44,160.82 38,783.69 47,123.55 现金分红-研发投入占营业收入比例 7.98%17.94%9.17%注：研发投入占营业收入的比

46、例=研发费用营业收入 四、发行人主营业务经营情况四、发行人主营业务经营情况 燕东微是一家集芯片设计、晶圆制造和封装测试于一体的半导体企业，经过三十余年的积累，公司已发展为国内知名的集成电路及分立器件制造和系统方案提供商。报告期内，公司承担了 16 项国家级及省部级科研或技改项目，其中包括 1 项国家科技重大专项，并参与了 4 项国家标准及 1 项电子行业标准的制定工作，连续五年获得“中国半导体功率器件十强企业”称号。公司主营业务包括产品与方案和制造与服务两类业务。公司产品与方案业务聚焦于设计、生产和销售分立器件及模拟集成电路、特种集成电路及器件；制造与服务业务聚焦于提供半导体开放式晶圆制造与封

47、装测试服务。公司主要市场领域包括消费电子、汽车电子、新能源、电力电子、通讯、智能终端和特种应用等。产品与方案业务方面，经过多年积累，公司在多个细分领域布局，形成了系列化产品。公司数字三极管产品门类齐全、精度高，年出货量达 20 亿只以上；北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-19 公司拥有从 20V-100V 的全电压射频工艺制造平台，可制造包括高频三极管、射频 VDMOS、射频 LDMOS 在内的满足不同功率要求的高频器件，年出货量达 4,000 万只以上；此外，公司拥有二十余年声学传感器领域元器件设计和制造经验，是国内主要的 ECM 前置放大器出货商，年出货量达 20 亿

48、只以上，目前最薄产品厚度仅有 0.3mm，可以支持客户对减少放大器体积、增大声腔空间的要求；此外，公司浪涌保护器件电容值最低可达 0.2pF，广泛用于高速数据传输端口中，年出货量超 55 亿只，并实现了封装外形系列化；在特种领域，下属公司已在该领域深耕数十年，产品种类多，是国内重要的特种集成电路及器件供应商。制造与服务业务方面，截至 2021 年 12 月，公司拥有 6 英寸晶圆制造产能超过 6 万片/月，8 英寸晶圆制造产能达 5 万片/月，均已通过 ISO9001、IATF16949 等体系认证，具备为客户提供规模化制造服务能力。公司 6 英寸晶圆生产线已建成平面 MOS、平面 IGBT、

49、BJT、TVS、JFET、SBD、FRD、模拟IC 等工艺平台。公司 8 英寸晶圆生产线制造能力覆盖 90nm 及以上工艺节点，已建成沟槽 MOSFET、沟槽 IGBT、CMOS、BCD、MEMS 等工艺平台，正在开发硅基光电子、红外传感器、RF CMOS 等工艺平台，是国内重要的晶圆制造基地。公司以 8 英寸线建设运营为契机，率先实现了成套国产集成电路装备在8 英寸生产线上的量产应用验证，为国产集成电路装备的规模化、成套化应用发挥了示范带动作用。为了更好地满足市场需求，公司已启动基于成套国产装备的特色工艺 12 英寸集成电路生产线建设，产线工艺节点为 65nm，产品包括高密度功率器件、显示驱

50、动 IC、电源管理 IC、硅光芯片等，该建设项目已完成项目备案、环评等相关手续，并已实现部分设备的购置与搬入。此外，公司已建成月产能 1,000 片的 6 英寸 SiC 晶圆生产线，已完成 SiC SBD 产品工艺平台开发并开始转入小批量试产，正在开发 SiC MOSFET 工艺平台。2020 年，公司作为北京市首批两家入选企业之一，被纳入国务院国资委“科改示范行动”名单，致力于成为国有科技型企业改革样板和自主创新尖兵。报告期内，公司主营业务收入构成情况如下：北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-20 单位：万元 板块板块 项目项目 2021 年度年度 2020 年度年度 2

51、019 年度年度 产品与方案板块 分立器件及模拟集成电路 30,571.74 25,293.01 25,974.13 特种集成电路及器件 81,269.24 43,618.90 35,523.57 制造与服务板块 晶圆制造 76,959.40 16,996.47 9,940.20 封装测试 8,070.87 10,327.75 10,664.64 其他 1,646.90 1,632.82 18,585.64 合计合计 198,518.16 97,868.95 100,688.18 注：“其他”主要由研发服务、公司原控股子公司新相微（新相微自 2019 年 12 月 1 日不再纳入公司合并范围）

52、业务等组成。五、发行人五、发行人技术技术先进性先进性、研发技术产业化情况以及未来发展战略、研发技术产业化情况以及未来发展战略（一）技术先进性（一）技术先进性 公司主营业务可分为产品与方案和制造与服务两大业务板块，公司在主要的业务领域掌握了具有自主知识产权的核心技术，如射频器件设计及工艺技术、特种集成电路设计及工艺技术、功率器件工艺技术、BCD 工艺技术、MEMS 工艺技术、浪涌保护电路设计及工艺技术，为公司不断提高市场竞争地位提供了技术支撑。截至 2022 年 2 月 28 日，公司已获得授权的专利共计 243 项。报告期内，公司承担了 16 项国家级及省部级科研或技改项目，其中包括 1 项国

53、家科技重大专项，并参与了 4 项国家标准及 1 项电子行业标准的制定工作。公司技术中心被认定为北京市级企业技术中心。公司技术先进性的具体情况参见本招股说明书之“第六节 业务与技术”之“八、核心技术和研发情况”之“（一）核心技术及其来源”。（二二）研发技术产业化情况研发技术产业化情况 半导体行业属于技术密集型产业，公司始终将技术人才的培养和研发能力的提升作为公司管理的重中之重，并不断提升制造能力、优化产品布局。公司拥有一支富有经验的研发及产业化技术人才队伍，推动产品及工艺研发并实现产业化转化，截至 2021 年 12 月 31 日公司拥有研发及技术人员 419 名，合计占员工总数比例为 23.2

54、1%。2019年至 2021年，公司的研发投入分别为 9,549.11 万元、18,491.73 万元和 16,239.05 万元。得益于公司的研发积累与产业化能力，2019年至 2021 年，公司的营业收入分别为 104,149.30 万元、103,049.57 万元和北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-21 203,469.96万元，营业收入年复合增长率达到 39.77%，呈快速增长趋势。（三）未来发展战略（三）未来发展战略 公司围绕国家战略需求，按照北京市“十四五”时期高精尖产业发展规划，抢抓我国集成电路产业发展的重要战略机遇期，以市场需求为导向，以技术创新、机制创新

55、为动力，自主突破和协同发展相结合，加强产业链上下游协同，提升集成电路产业综合竞争力。公司面向 AIoT、汽车电子、5G 通信、工业互联网、超高清视频等应用领域，坚持高密度功率器件、显示驱动 IC、电源管理 IC、硅光芯片四大产品方向，坚持 More than Moore+特色工艺的技术路线，坚持 IDM+Foundry 的商业模式，进一步提升设计、芯片制造、封测的能力，努力成为卓越的集成电路制造商和系统方案提供商。六、六、发行人选择的具体发行人选择的具体上市标准上市标准 根据上市规则规定的上市条件，公司符合上市条件中的“预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人

56、民币 5,000万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元”七七、发行人符合科创板定位发行人符合科创板定位（一）（一）发行人符合行业领域要求发行人符合行业领域要求 公司所属行业领域 新一代信息技术 燕东微是一家集芯片设计、晶圆制造和封装测试于一体的半导体企业。根据中国证监会颁布的上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司所处行业为“C39 计算机、通信和其他电子设备制造业”；根据上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定，公司属于新一代信息技术领域企业，符合科创板行业领域要求。高端装备 新材料 新能源 节能环保 生物医药 符合科创

57、板定位的其他领域（二二）发行人符合科创属性相关指标要求发行人符合科创属性相关指标要求 公司符合科创属性评价指引（试行）及上海证券交易所科创板企业北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-22 发行上市申报及推荐暂行规定相关科创属性指标要求，具体情况如下：科创属性科创属性相关指标相关指标一一 是否符合是否符合 指标情况指标情况 最近 3 年累计研发投入占最近 3 年累计营业收入比例5%，或最近 3 年累计研发投入金额6,000万元 是否 2019 年至 2021 年，公司最近 3 年累计研发投入占累计营业收入的比例为10.78%，最近 3 年累计研发投入金额为 44,279.89万

58、元 研发人员占当年员工总数的比例10%是否 截至 2021 年末，公司研发及技术人员占员工总数的比例为 23.21%形成主营业务收入的发明专利（含国防专利）5 项 是否 截至 2022 年 2 月 28 日，公司形成主营业务收入的发明专利数量为 54 项 最近三年营业收入复合增长率20%，或最近一年营业收入金额3亿 是否 公司 2019 年至 2021 年营业收入的复合增长率为39.77%；2021 年营业收入为 20.35 亿元 八八、发行人公司治理特殊安排及其他重要事项、发行人公司治理特殊安排及其他重要事项 发行人不存在特别表决权股份或类似公司治理特殊安排。九九、发行人募集资金用途、发行人

59、募集资金用途 本次发行募集资金扣除发行费用后，将投资于以下项目：单位：万元 序序号号 募集资金投资方向募集资金投资方向 项目总投资项目总投资 拟投入募集拟投入募集资金金额资金金额 备案情况备案情况 环评情况环评情况 1 基于成套国产装备的特色工艺 12吋集成电路生产线项目 750,000 300,000 京技审项（备）202143 号、京技审项函字202123 号、京技审项函字20222号 经环保审字20210118号、京技审环变字2022001 号 2 补充流动资金 100,000 100,000 不适用 不适用 合计合计 850,000 400,000-本次发行及上市募集资金到位前，公司可

60、根据项目的实际进度，以自筹资金支付项目所需款项；本次发行及上市募集资金到位后，公司将严格按照有关制度使用募集资金，募集资金可用于置换前期投入募投项目的自筹资金以及支付项目剩余款项。若本次发行实际募集资金低于募投项目投资额，公司将通过自筹资金解决；若本次发行的实际募集资金超过募投项目投资额，公司将根据北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-23 有关规定结合公司发展规划及实际生产经营需要，妥善安排超募资金的使用计划。超募资金原则上用于公司主营业务，并在提交公司董事会、股东大会（如需）审议通过后及时披露。本次发行募集资金运用的详细情况，参见本招股说明书“第九节 募集资金运用及未来发

61、展规划”。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-24 第三节第三节 本次发行概况本次发行概况 一、本次发行的基本情况一、本次发行的基本情况 股票种类股票种类 人民币普通股（A股）每股面值每股面值 1.00元 发行股数及其占发行后已发行股数及其占发行后已发行股份总数的比例发行股份总数的比例 本次发行的股票数量不超过 17,986.56 万股，不涉及股东公开发售股份，公开发行股份数量不低于本次发行后已发行股份总数的 15%。每股发行价格每股发行价格 人民币【】元 发行人高管、员工拟参与战发行人高管、员工拟参与战略配售情况略配售情况 公司高管及员工拟参与战略配售，认购本次公开发行新

62、股，公司已召开董事会审议了该事项。本次公开发行股票注册后、发行前，公司将履行内部程序再次审议该事项具体方案，并依法进行披露 保荐人相关子公司拟参与保荐人相关子公司拟参与战略配售情况战略配售情况 保荐机构将安排相关子公司参与本次发行战略配售，具体按照上交所相关规定执行。保荐机构及其相关子公司后续将按要求进一步明确参与本次发行战略配售的具体方案，并按规定向上交所提交相关文件 发行市盈率发行市盈率【】倍（按询价确定的每股发行价格除以发行后每股收益计算）发行后每股收益发行后每股收益【】元（以 2021 年经审计的扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的净利润的较低者除以本次发行后已发行股份总数计算）发行

63、前每股净资产发行前每股净资产【】元（按 2021年 12 月 31 日经审计的归属于母公司所有者权益除以本次发行前已发行股份总数计算）发行后每股净资产发行后每股净资产【】元（按 2021年 12 月 31 日经审计的归属于母公司所有者权益加上本次募集资金净额除以本次发行后已发行股份总数计算）发行市净率发行市净率【】倍（按发行后每股净资产计算）发行方式发行方式 采用向网下投资者配售与网上向投资者定价发行相结合的方式，或中国证监会认可的其他方式 发行对象发行对象 符合资格的网下投资者和已在上海证券交易所开设股东账户并符合条件的境内自然人、法人等投资者（国家法律、法规和规范性文件禁止购买者除外）或中

64、国证监会规定的其他对象 承销方式承销方式 主承销商余额包销 募集资金总额募集资金总额 400,000万元 募集资金净额募集资金净额【】万元 发行费用（不含税）概算明细如下：发行费用（不含税）概算明细如下：承销费用承销费用【】万元 保荐费用保荐费用【】万元 审计、验资费用审计、验资费用【】万元 律师费用律师费用【】万元 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-25 本次发行的信息披露费用本次发行的信息披露费用【】万元 发行手续及材料制作费用发行手续及材料制作费用【】万元 上述发行费用（不含税）合上述发行费用（不含税）合计计【】万元 拟上市证券交易所板块拟上市证券交易所板块 上海证

65、券交易所科创板 二、本次发行的相关当事人二、本次发行的相关当事人（一（一）保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司：中信建投证券股份有限公司 法定代表人：王常青 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 联系电话： 传真： 保荐代表人：张林、侯顺 项目协办人：闫思宇 其他经办人：于宏刚、李笑彦、田东阁、高诚伟、张冠宇、单增建、刘铭哲（二）发行人律师：北京市大嘉律师事务所（二）发行人律师：北京市大嘉律师事务所 负责人：胡德冰 住所：北京市朝阳区吉庆里 14 号楼佳汇国际中心 A 座 408 联系电话：

66、2 传真： 经办律师：胡德冰、刘月玲、杜亚宁（三）会计师事务所（三）会计师事务所、验资复核机构、验资复核机构：大华会计师事务所（特殊普通合伙）：大华会计师事务所（特殊普通合伙）负责人：梁春 住所：北京市海淀区西四环中路 16号院 7号楼 1101 联系电话： 传真： 经办注册会计师：丛存、邱凌凌（四）资产评估机构（四）资产评估机构：中联资产评估集团有限公司：中联资产评估集团有限公司 负责人：胡智 住所：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F4 层 939 室 联系电话： 传真：010

67、-88000066 经办注册评估师：弓国英、刘亚男、侯超飞、吴敏华、郗思雨 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-26（五五）拟上市的证券交易所：上海证券交易所）拟上市的证券交易所：上海证券交易所 住所：上海市浦东南路 528号证券大厦 联系电话： 传真：（六六）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号 联系电话： 传真：（七七）主承销商收款银行：北京农商银行商务中心区支行

68、主承销商收款银行：北京农商银行商务中心区支行 开户单位：中信建投证券股份有限公司 开户账号：00000065 三、发行人与有关中介机构的股权关系和其他权益关系三、发行人与有关中介机构的股权关系和其他权益关系 根据上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法等相关法律、法规的规定，发行人的保荐机构依法设立的相关子公司或者实际控制该保荐机构的证券公司依法设立的其他相关子公司，参与本次发行战略配售，并对获配股份设定限售期，具体认购数量、金额等内容在发行前确定并公告。除上述情况外，发行人与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他权

69、益关系。四、预计本次发行上市的重要日期四、预计本次发行上市的重要日期 刊登发行公告日期：【】年【】月【】日 开始询价推介日期：【】年【】月【】日 刊登定价公告日期：【】年【】月【】日 申购日期和缴款日期：【】年【】月【】日 股票上市日期：本次股票发行结束后，将尽快按照程序向上交所申请股票上市 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-27 第四节第四节 风险因素风险因素 投资者在评价判断本公司股票价值时，除仔细阅读本招股说明书提供的其他资料外，应该特别关注下述各项风险因素。本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定

70、、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。一、技术风险一、技术风险（一）（一）技术升级迭代的风险技术升级迭代的风险 公司所处的半导体行业是技术密集型行业，具有产品更新换代及技术迭代速度快的特点。公司主要产品应用的核心技术包括射频器件设计及工艺技术、特种集成电路设计及工艺技术、功率器件工艺技术、BCD 工艺技术、MEMS 工艺技术、浪涌保护电路设计及工艺技术等相关技术，各项技术必须紧跟半导体领域技术革新步伐，及时将先进技术应用于产品设计和技术开发，满足不断变化的客户需求。若公司未能实现核心技术、生产工艺的升级迭代

71、，无法研发出具有商业价值、符合市场需求的新产品，则可能对公司产品的市场竞争力和持续盈利能力产生不利影响。（二）（二）研发不及预期研发不及预期风险风险 公司产品及技术主要依靠自主研发，但由于半导体行业产品、技术研发往往有着难度高、周期长、投入多、不确定性高等特点，若公司现有的研发不及预期，既会造成前期的投入无法转换成产品，从而浪费大量的人力物力，又会因没有新技术使用而使得产品落后于竞争对手，从而影响经营效益；即使公司研发成功，也可能面临新技术的涌现，使得已经研发的技术不再满足市场需求，从而影响公司的可持续发展。（三）关键技术人才流失的风险（三）关键技术人才流失的风险 半导体行业具有技术密集型的特

72、点，对技术人才的专业性及经验要求较高，随着半导体行业快速发展，人才需求与日俱增，人才竞争持续加剧，若公司不北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-28 能提供更好的人才发展平台、更有市场竞争力的薪酬待遇及良好的人才培养条件，仍存在关键技术人才流失的风险。二、经营风险二、经营风险（一）市场竞争加剧的风险（一）市场竞争加剧的风险 随着市场需求的不断扩大，行业自身技术的持续进步，半导体产业面临着良好的行业发展机遇。根据美国半导体行业协会（SIA）统计，目前全球半导体需求正在高位，而集成电路产能不足和芯片短缺已经波及多个行业。长期来看，自 2021 年开始，集成电路制造行业已经展现出明

73、显的高投资趋势。2021 年全球半导体新建产线投资规模也将达到创纪录的 1,480 亿美元，较 2020 年增长超过 30%。并且预计2021 年至 2025 年半导体制造行业投资规模平均为 1,560 亿美元，较 2016 年至2020年的年均投资规模 970亿美元大幅增长 61%。现有市场参与者扩大产能及新投资者的进入，将可能使市场竞争加剧。目前，公司产品的主要市场领域包括电力电子、新能源、汽车电子、通讯、智能终端、AIoT 和特种应用市场等。如果公司不能准确把握行业发展规律、持续研发创新、改善经营管理，从而导致无法不断开发创新产品、提升产品质量、降低生产成本，则可能对公司的盈利能力造成不

74、利影响。（二）行业周期性及发行人收入波动风险（二）行业周期性及发行人收入波动风险 公司身处半导体行业，公司的产品与方案业务包括分立器件及模拟集成电路、特种集成电路及器件等，产品广泛应用于国民经济各个领域，公司的制造与服务包括晶圆制造与封装测试服务，服务于半导体生产过程中的必需环节。半导体行业具有较强的周期性特征并与宏观经济和政治环境密切相关，是影响企业经营稳定性的重要因素。近几年全球半导体市场保持稳步增长，亚洲地区特别是中国市场发展迅速，对企业经营业绩的提升起到了拉动作用，但是贸易摩擦的不确定性、政治环境波动等因素会造成市场整体波动，可能对包括公司在内的行业内企业的经营业绩造成不利影响。如果行

75、业整体出现较大周期性波动，公司短期内业绩会存在一定的下滑压力。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-29（三三）客户集中度较高的风险）客户集中度较高的风险 2019 年度、2020 年度和 2021 年度，公司向前五大客户的销售收入占营业收入的比例分别为 45.60%、44.12%及 40.13%。公司客户相对集中，行业政策变动或特定用户需求变动均可能对公司经营产生较大影响，公司存在行业及客户集中度较高的风险。（四四）供应商集中度较高的风险）供应商集中度较高的风险 2019 年、2020 年及 2021 年，发行人向前五大供应商采购的金额占各年材料采购总金额的比例分别为 46

76、.12%、56.89%及 54.50%。尽管目前发行人所需采购的原材料及委外加工服务等供应相对充足，但若未来市场行情发生重大变化，发行人可能面临供应商集中度较高的风险。（五五）核心技术泄密风险）核心技术泄密风险 新产品、新工艺持续开发能力是集成电路企业的核心竞争力，经过三十余年的发展与积累，公司形成了一定数量的发明专利和非专利技术，这些技术成为公司在市场竞争中取得成功的重要依托。对此，公司采取了申请知识产权、签订保密协议、竞业禁止协议、强化保密意识等防火墙措施，但公司仍面临核心技术人员流失、防火墙措施执行不力、专利管理疏漏等原因导致公司技术泄密的风险。（六六）产品质量纠纷风险）产品质量纠纷风险

77、 公司各类产品的质量是公司保持竞争力的基础。公司已经建立并执行了较为完善的质量控制体系，但由于芯片产品的高度复杂性，公司无法完全避免产品质量的缺陷。若公司产品质量出现缺陷或未能满足客户对质量的要求，公司可能需承担相应的赔偿责任，并可能对公司的品牌形象、客户关系等造成负面影响，不利于公司业务经营与发展。（七七）安全生产风险）安全生产风险 发行人已按照国家有关规定完善各项安全生产措施和安全生产制度，安全生产情况良好。但由于发行人的主营业务包括分立器件及模拟集成电路、特种集成电路及器件的设计、生产及销售，以及提供开放式晶圆制造、封装测试等北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-30

78、服务，主要产品的制造工艺复杂，在生产中会使用操作难度高的大型设备、部分易燃、有毒以及具有腐蚀性的材料等，具有一定的危险性，如果员工日常生产中未能严格按照操作标准使用相关设备及材料，可能会带来人员伤亡、财产损失、产线停工、行政处罚等安全生产风险。（八八）产业政策变化风险）产业政策变化风险 半导体产业是我国的战略性产业，近年来获得了国家一系列政策的支持。在产业政策支持和国民经济发展的推动下，我国半导体行业整体的设计能力、生产工艺、自主创新能力有了较大的提升。如果未来国家相关产业政策支持力度减弱，发行人的持续盈利能力及成长性可能受到不利影响。三、管理风险三、管理风险 公司本次发行完成后，随着募集资金

79、的到位和投资项目的实施，发行人的资产规模将有较大幅度的增长，如果未来公司在组织模式、管理制度建设、信息化系统完善等方面不能及时适应外部环境的快速变化，有可能造成公司管理效率降低，使得相应的成本和费用上升，进而影响公司的经营效率和经营业绩，为公司带来管理风险。四、财务风险四、财务风险（一一）经营业绩大幅波动的风险）经营业绩大幅波动的风险 2019 年度、2020 年度和 2021 年度，公司归属于母公司所有者的净利润分别为-12,567.53 万元、5,849.05 万元和 55,044.50 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别为-11,621.01 万元、-3,309.04

80、 万元和 38,538.43万元。公司 2019 年度及 2020 年扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润及 2019 年度归属于母公司所有者的净利润为负。受益于公司 8 英寸集成电路生产线产能提升、特种集成电路业务需求增长以及集成电路行业需求旺盛因素影响，发行人报告期内收入增长迅速，盈利水平也显著增加，但如果未来市场需求下降、公司产能利用率走低、公司产品研发不及预期，则存在公司经营业绩大幅波动的风险。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-31（二二）应收账款无法及时回收的风险）应收账款无法及时回收的风险 报告期各期末，公司应收账款、应收票据及应收款项融资的账面价值之

81、和分别为 66,026.66万元、78,074.40万元及 106,283.14 万元，占各期末流动资产的比例分别为 22.61%、23.87%及 12.21%。2019 年末至 2021 年末，发行人应收账款金额有所增长。未来若公司不能提高应收账款的管理水平，或者由于市场环境发生不利变化、部分客户出现经营风险而不能按时回款，公司可能存在因坏账损失增加导致经营业绩下滑的风险。（三三）存货存货风险风险 报告期各期末，公司存货账面价值分别为 25,023.04 万元、35,655.98 万元及 75,511.67 万元，占流动资产的比例分别为 8.57%、10.90%及 8.68%，存货金额较大。

82、随着公司经营规模和经营业绩的不断扩大，存货金额可能会随之提高，如果公司不能持续加强对存货的管理，导致存货规模过大，占用公司的营运资金，将会降低公司的营运效率和资产流动性，导致存货跌价风险，并对公司的经营业绩产生不利影响。（四四）毛利率毛利率波动风险波动风险 报告期各期内，公司主营业务毛利率分别为 21.68%、28.66%和 40.98%，报告期内公司毛利率逐渐提高。公司的毛利主要来自于特种集成电路及器件产品，该类产品具有客户黏性强、毛利率高的特点，且随着消费电子、电力电子等下游市场的需求上涨，公司晶圆制造、分立器件及模拟集成电路的毛利占比显著提升，各项业务盈利更加均衡。但是，如果未来出现市场

83、竞争进一步加剧、公司产能无法得到充分利用或原材料价格和人力成本持续提升等情形，公司主营业务毛利率存在下降的风险。（五五）管理费用率较高的风险）管理费用率较高的风险 报告期内，公司管理费用分别为 25,612.75 万元、18,177.28 万元和16,615.60 万元，占营业收入的比例分别为 24.59%、17.64%及 8.17%。2019 年公司 8 英寸生产线尚处于前期筹备建设阶段，管理费用中开办费用金额较大，导致当年管理费用率较高，此后随着发行人收入规模的迅速增加，管理费用率自 2020 年以来持续降低。若未来公司出现业绩下滑或者不能持续地对管理费用北京燕东微电子股份有限公司 招股说

84、明书（申报稿）1-1-32 进行有效管控，可能出现管理费用率较高的风险。（六六）政府补助减少的风险）政府补助减少的风险 根据国家集成电路产业发展推进纲要北京市加快科技创新发展集成电路产业的指导意见等相关政策文件，集成电路行业已成为重要战略产业，属于重点鼓励发展领域。报告期各期，公司获得的计入当期损益的政府补助分别为 2,804.22万元、12,292.47 万元和 15,039.42 万元，占同期归属于公司普通股股东的净利润比例分别为-22.31%、210.16%和 27.32%。未来，随着相关产业领域的 发展日趋成熟，国家对半导体产业的鼓励政策可能面临调整，公司未来获得政府补助的情况存在不确

85、定性，从而对公司的利润规模产生一定的不利影响。五五、本次发行失败的风险、本次发行失败的风险 公司本次公开发行股票拟在上交所科创板上市，需满足上海证券交易所科创板股票上市规则所规定的上市条件。本次发行结果受宏观经济、“新冠疫情”发展变化、二级市场预期、投资者心理因素等多重因素的影响。若本次发行时有效报价投资者或网下申购的投资者数量不足法律规定要求，或者发行时总市值未能达到预计市值上市条件的，本次发行应当中止。因此，本次发行存在由于发行认购不足或未能达到预计市值上市条件而发行失败的风险。六六、与募集资金运用相关的风险、与募集资金运用相关的风险 公司本次募集资金拟投资项目中的“基于成套国产装备的特色

86、工艺 12 吋集成电路生产线项目”，项目实施后公司固定资产规模将大幅增加，而募投项目投资回收期较长，因此在短期内募投项目新增折旧和摊销或将对发行人经营业绩产生一定的影响；同时如果市场环境发生重大不利变化，公司募集资金投资项目产生的收入及利润水平未实现既定目标，公司则可能面临无法按既定计划实现预期收益的风险。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-33 第五节第五节 发行人基本情况发行人基本情况 一、发行人的基本信息一、发行人的基本信息 中文名称：北京燕东微电子股份有限公司 英文名称：Beijing YanDong MicroElectronic Co.,Ltd.注册资本：1,0

87、19,238,494元人民币 法定代表人：谢小明 成立日期：1987年 10月 6日 整体变更为股份有限公司日期：2021年 3 月 26日 住所：北京市朝阳区东直门外西八间房 邮政编码：100176 电话： 传真： 互联网网址：http:/ 电子信箱： 信息披露和投资者关系负责部门：董事会办公室 信息披露和投资者关系负责人：霍凤祥 信息披露和投资者关系负责人联系电话： 二二、发行人的设立情况、发行人的设立情况（一）燕东微有限的设立（一）燕东微有限的设立 本公司前身为经北京市经济委员会和北京市计划委员会批准，由国营第八七八

88、厂与北京市半导体器件二厂于 1987 年联合组建的全民所有制企业燕东微联合。本公司于 2000 年进行债转股并设立有限公司。1、北京电控向燕东微联合增加投资，并代原股东持有燕东微联合投资、北京电控向燕东微联合增加投资，并代原股东持有燕东微联合投资 为支持燕东微联合发展，北京电控将位于北京市朝阳区东直门外西八间房的房屋及土地追加为对燕东微联合的投资。2000 年 12 月 20 日，北京鸿元资产评估有限公司出具鸿元评报字（2000）第 055 号北京燕东微电子联合公司资产评估报告，北京电控增资燕东微联合的土地及房屋的市场公允价值为 15,260.38万元。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（

89、申报稿）1-1-34 2001 年 7 月 2 日，北京市财政局出具京财评20011179 号北京电控对北京燕东微电子联合公司投资资产评估项目审核意见的函，对上述评估结果予以核准。为便于实施燕东微联合债转股及设立有限公司事宜，2000 年 12 月 25 日，北京电控、中国电子信息产业集团公司、北京京中科技开发公司、北京东光电工厂（代号国营第八七八厂，北京东光电工厂和国营第八七八厂属一个企业）签署北京燕东微电子联合公司投资单位会议纪要，北京电控代表中国电子信息产业集团公司、北京京中科技开发公司、北京东光电工厂作为燕东微联合“债转股”后的股东代表。北京电控新增投资前，燕东微联合净资产为 758

90、万元人民币，北京电控、中国电子信息产业集团公司、北京京中科技开发公司、北京东光电工厂分别持有燕东微联合 27.42%、29.83%、18.92%和 23.83%的投资额，北京电控新增投资后，北京电控、中国电子信息产业集团公司、北京京中科技开发公司、北京东光电工厂分别持有燕东微联合 96.56%、1.41%、0.90%和 1.13%的投资额。2、燕东微联合实施债转股并设立有限公司、燕东微联合实施债转股并设立有限公司 2000 年 5 月，北京电控前身信息产业集团、华融资管、长城资管、东方资管与燕东微联合签署债权转股权协议。华融资管、长城资管、东方资管对燕东微联合债权本息计 14,683.6 万元

91、，其中，华融资管债权为 7,190.6 万元，长城资管债权为 5,896 万元，东方资管债权为 1,597 万元。2000 年 11 月 14 日，国家经济贸易委员会下发关于同意攀枝花钢铁集团公司等 242 户企业实施债转股的批复（国经贸产业20001086 号），原则同意有关资产管理公司与包括燕东微联合在内的 242 户企业签订的债转股协议和制定的债转股方案。明确以 2000年 4 月 1日为债转股停息日。2000 年 11 月 16 日，北京华益会计师事务所有限责任公司出具（2000）华益审字第 490 号审计报告，确认截至 2000 年 3 月 31 日止，燕东微联合净资产为 7,175

92、.0 万元。2000 年 12月 8日，北京电控向燕东微联合下发关于成立北京燕东微电子有限公司的批复（2000）京电控投管字第 289 号），同意燕东微联合债转北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-35 股实施方案，组建燕东微有限，注册资金 21,858.64 万元。2000 年 12 月 22 日，北京电控、华融资管、东方资管、长城资管签署北京燕东微电子有限公司章程。2000 年 12 月 28 日，北京市工商行政管理局向燕东微有限核发注册号为96的营业执照。2001 年 4 月 6 日，北京华益会计师事务所出具（2001）华益验资第 231 号北京燕

93、东微电子有限公司验资报告，北京电控、华融资管、东方资管、长城资管认缴出资的 21,858.6 万元注册资本已全部缴足。燕东微有限设立时的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）实缴出资额实缴出资额（万元）（万元）出资方式出资方式 出资比例出资比例 1 北京电控 7,175.04 7,175.04 净资产 32.82%2 长城资管 5,896 5,896 债权转股权 26.97%3 华融资管 7,190.6 7,190.6 债权转股权 32.90%4 东方资管 1,597 1,597 债权转股权 7.31%合计合计 21,858.64 21,858.64-1

94、00.00%其中，北京电控分别代中国电子信息产业集团公司、北京京中科技开发公司、北京东光电工厂持有 101.28 万元、64.24 万元和 80.91 万元出资额，占燕东微有限设立时注册资本的比例分别为 0.46%、0.29%和 0.37%。3、燕东微股权代持的解除、燕东微股权代持的解除（1）北京电控与中国电子信息产业集团公司代持的解除 2004 年 10月 8日，中国电子信息产业集团公司出具关于划转北京燕东微电子有限公司投资的函（中电资2004302 号），将中国电子信息产业集团公司对燕东微电子的出资划归中国电子信息产业集团公司全资企业中国电子为华实业发展公司。2004 年 12 月 20

95、日，中国电子信息产业集团公司出具关于同意划转北京燕东微电子有限公司投资的批复（中电资2004380 号），将中国电子为华实业发展公司对燕东微有限出资划转至中国电子科技开发有限公司。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-36 2009 年 5 月，北京电控与中国电子科技开发公司签署股权收购协议，中国电子科技开发公司将其所持燕东微有限全部股权转让给北京电控，根据2005 年北京市国资委批复的“清产核资”损失额及燕东微有限历年经营成果，双方协商股权转让价格为人民币 150,000 元。2009 年 6 月 1 日，北京电控向中国电子科技开发有限公司支付股权转让款 150,000 元

96、。（2）北京电控与北京京中科技开发公司代持的解除 2021 年 9月 29日，北京电控与北京京中科技开发有限公司（北京京中科技开发公司改制后主体）签署协议书，双方解除股权代持关系，原由北京电控代北京京中科技开发有限公司持有的燕东微股权归北京电控所有，北京京中科技开发有限公司不再对燕东微享有任何股东权益。根据中联评估出具并经北京电控备案的北京燕东微电子股份有限公司拟进行增资项目资产评估报告（中联评报字【2021】第 1298 号）为依据，确定北京电控代北京京中科技开发有限公司持有燕东微股权价值经评估为1,540,887.04 元，2021 年 9 月 29 日，北京电控按协议约定向北京京中科技开

97、发有限公司支付了股权转让价款。（3）北京电控与北京东光电工厂代持的解除 北京东光电工厂（代号国营第八七八厂）于 2000 年通过“债转股”方式改制设立为北京东光微电子有限责任公司，北京电控、华融资管分别持有改制后北京东光微电子有限责任公司 29.6%和 70.4%的股权。2017 年，北京东光微电子有限责任公司通过定向减资方式，华融资管退出其持有北京东光微电子有限责任公司全部股权，北京东光微电子有限责任公司成为北京电控全资子公司。2018 年 9 月，北京电控将其持有的北京东光微电子有限责任公司全部股权划转至下属子公司北京电控久益实业发展有限公司。2021 年 9 月 29 日，北京电控与北京

98、东光微电子有限责任公司签署协议书，双方解除股权代持关系，原由北京电控代北京东光微电子有限责任公司持有的燕东微股权归北京电控所有，北京东光微电子有限责任公司不再对燕东微享有任何股东权益。根据中联评估出具并经北京电控备案的北京燕东微电子股份有限公司拟北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-37 进行增资项目资产评估报告（中联评报字【2021】第 1298 号）为依据，确定北京电控代北京东光微电子有限责任公司持有燕东微股权价值经评估为1,940,738.83 元，2021 年 9 月 30 日，北京电控按协议约定向北京东光微电子有限责任公司支付了股权转让价款。截至本招股说明书出具之日

99、，发行人股权代持已解除，各方不存在纠纷或潜在纠纷。（二）股份公司的设立（二）股份公司的设立 燕东微系由燕东微有限于 2021 年 3 月整体变更设立，燕东微设立时注册资本为 60,000.00 万元。2020 年 10 月 28 日，中审亚太出具中审亚太审字(2020)010758-1-1 号审计报告，截至 2020 年 7 月 31 日，燕东微有限经审计的净资产为人民币4,928,444,681.10 元。2020 年 11月 5 日，北京燕东微电子有限公司工会第三届委员会第十九次职工代表大会同意燕东微有限的股份制改造方案及股份制改造方案中涉及的职工安排方案。2020 年 11 月 12 日

100、，中联评估出具中联评报字2020第 2868 号北京燕东微电子有限公司拟进行改制设立股份公司项目资产评估报告，对燕东微有限截至 2020 年 7 月 31 日（评估基准日）的净资产进行了评估，燕东微有限净资产账面值为人民币 492,844.47 万元，评估值为人民币 562,427.46 万元。北京电控 出 具 国 有 资 产 评 估 项 目 备 案 表 （备 案 编 号：备 北 京 市 电 控202100013378），对上述评估结果予以备案。2020 年 11月 20 日，燕东微有限召开 2020 年第四次股东会会议，同意以经审计的燕东微有限净资产账面值 4,928,444,681.10

101、元，按照 1:0.12 的比例进行折股，折股后总股本为 600,000,000 股，每股面值 1 元，其余部分计入资本公积。各股东将其在燕东微有限的权益对应的净资产投入燕东微，各自的持股比例不变。2020 年 11 月 21 日，燕东微有限在北京日报上刊登减资公告，并就减资事宜通知了主要债权人，燕东微有限注册资本从 268,494.94 万元减少至北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-38 60,000万元。2020 年 12 月 27 日，燕东微有限召开第四届第一次职工代表大会，选举产生了燕东微第一届职工代表监事。2021年 3月 18日，发行人的全体发起人召开创立大会，审

102、议通过了设立股份公司相关的议案，选举了燕东微第一届董事会成员和股东监事。2021 年 3月 18日，北京电控、国家集成电路基金、亦庄国投、京国瑞、盐城高投、电子城、长城资管作为发行人的发起人签署发起人协议，同意按照 2020 年 7 月 31 日经审计账面净资产整体折股计算股份的方式，将燕东微有限整体变更为股份有限公司。2021 年 3 月 26 日，中审亚太出具中审亚太验字（2021）010412验资报告，经审验，截至 2021 年 3 月 26 日，发行人收到的全体发起人投入股本相关净资产折合注册资本为人民币 60,000.00 万元，超过部分的净资产作为股本溢价计入资本公积。2021 年

103、 3月 26日，发行人取得了北京市市场监督管理局核发的营业执照（统一社会信用代码为 925734D）。发行人设立时的股本结构如下：序号序号 发起人名称发起人名称/姓名姓名 持股数量（股）持股数量（股）持股持股比例比例 1 北京电控 247,918,496 41.32%2 国家集成电路基金 113,014,423 18.84%3 亦庄国投 113,014,423 18.84%4 京国瑞 45,205,769 7.53%5 盐城高投 45,205,769 7.53%6 电子城 22,602,884 3.77%7 长城资管 13,038,236 2.17%合计合计 600,00

104、0,000 100.00%（三）报告期内股本和股东变化情况（三）报告期内股本和股东变化情况 报告期期初，燕东微有限注册资本为 255,888.42 万元，股权结构如下：北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-39 出资人出资人 出资额（万元）出资额（万元）持股比例持股比例 北京电控 98,334.92 38.43%亦庄国投 50,573.00 19.76%国家集成电路基金 50,573.00 19.76%京国瑞 20,229.20 7.91%盐城高投 20,229.20 7.91%电子城 10,114.60 3.95%长城资管 5,834.50 2.28%合计合计 255,88

105、8.42 100.00%1、2019 年年 9 月，燕东微有限增资月，燕东微有限增资 2018 年 12 月 26 日，北京国融兴华资产评估有限责任公司出具北京电子控股有限责任公司拟对北京燕东微电子有限公司增资所涉及的设备类资产评估报告（国融兴华评报字【2018】第 010411 号），以 2018 年 10 月 31 日为评估基准日，拟增资设备类资产评估值为 2,701.66（含税）万元。北京电控出具国有资产评估项目备案表（备案编号：备北京市电控 201900041960），对上述评估结果予以备案。2019 年 1 月 7 日，中盛万达（北京）资产评估有限公司出具北京电子控股有限责任公司拟以

106、股权增资至北京燕东微电子有限公司涉及的北京飞宇微电子电路有限责任公司股东全部权益价值项目评估报告（中盛万达评字2018第 065 号），以 2018 年 10 月 31 日为评估基准日，飞宇电路评估净资产为14,145.65 万元。2019 年 3 月 26 日，北京市国资委出具北京市人民政府国有资产监督管理委员会关于对北京电子控股有限责任公司拟以所持北京飞宇微电子电路有限责任公司股权对北京燕东微电子有限公司增资资产评估项目予以核准的批复（京国资产权201933号），对上述评估结果予以核准。2019 年 1月 11日，中联评估出具北京燕东微电子有限公司拟增资项目资产评估报告（中联评字2019第

107、 25 号），以 2018年 10 月 31日为评估基准日，燕东微有限净资产评估值 439,312.03万元。2019 年 5月 10日，北京市国资委出具北京市人民政府国有资产监督管理委员会关于北京电子控股有限责任公司拟对北京燕东微电子有限公司增资评估项目予以核准的批复（京国资产权201956号），对上述评估结果以核准。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-40 2019 年 6 月 17 日，燕东微有限召开 2019 年第二次股东会，同意北京电控以飞宇电路 100%股权、实物资产和现金共计 25,717.31 万元增资燕东微有限，其中，12,606.52 万元计入注册资本，

108、燕东微有限注册资本金由 255,888.42 万元增至 268,494.94 万元。燕东微有限与北京电控、国家集成电路基金、亦庄国投、京国瑞、盐城高投、电子城、长城资管签署增资协议书。2019 年 8 月 1 日，北京产权交易所出具 G82019BJ1000106 号增资凭证。2019 年 9月 18日，发行人取得了北京市市场监督管理局核发的营业执照（统一社会信用代码为 925734D）。本次增资具体情况和增资完成后燕东微有限股权结构如下所示：出资人出资人 增资前持有增资前持有出资额出资额（万元）（万元）增资情况增资情况 出资金额出资金额（万元）（万元）计入注册资本计入注

109、册资本金额（万元）金额（万元）增资后持有出增资后持有出资额（万元）资额（万元）增资后持股增资后持股 比例比例 北京电控 98,334.92 25,717.31 12,606.52 110,941.44 41.32%亦庄国投 50,573.00-50,573.00 18.84%国家集成电路基金 50,573.00-50,573.00 18.84%京国瑞 20,229.20-20,229.20 7.53%盐城高投 20,229.20-20,229.20 7.53%电子城 10,114.60-10,114.60 3.77%长城资管 5,834.50-5,834.50 2.17%合计合计 255,88

110、8.42 25,717.31 12,606.52 268,494.94 100.00%2、燕东微有限整体变更及减少注册资本、燕东微有限整体变更及减少注册资本 关于燕东微股份公司的设立和减少注册资本的情况，详见本招股说明书“第五节 发行人基本情况”之“二、公司的设立情况”之“（二）股份公司的设立”。3、2021 年年 9 月，燕东微增资月，燕东微增资 2021 年，燕东微拟筹集 12 英寸集成电路生产线建设资金并引入员工中长期激励政策，因此，向电控产投、京东方创投、联芯一号、联芯二号、联芯三号、联芯五号、联芯六号、联芯七号、联芯八号、联芯九号、联芯十号和联芯北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书

111、（申报稿）1-1-41 十一号及部分原有股东增发股份，具体情况如下：2021 年 5月 18日，中联评估出具北京燕东微电子股份有限公司拟进行增资项目资产评估报告（中联评报字2021第 1298 号），以 2021 年 3 月 31 日为评估基准日，燕东微股东全部权益在基准日的评估值为 644,024.83万元。2021 年 7月 28日，北京电控出具关于对北京燕东微电子股份有限公司拟进行增资项目资产评估结果予以备案的批复（京电控财字【2021】126 号），对上述评估结果予以备案。2021 年 9月 3日，燕东微召开 2021年第二次临时股东大会，同意北京电控、电控产投、京东方创投、京国瑞、亦

112、庄国投、长城资管、联芯一号、联芯二号、联芯三号、联芯五号、联芯六号、联芯七号、联芯八号、联芯九号、联芯十号和联芯十一号以现金共计 450,000.00 万元增资燕东微，其中，419,238,494 元计入注册资本，燕东微股本由 600,000,000元增至 1,019,238,494元。2021 年 9月 17日，燕东微与北京电控、国家集成电路基金、亦庄国投、京国瑞、盐城高投、电子城、长城资管、电控产投、京东方创投、联芯一号、联芯二号、联芯三号、联芯五号、联芯六号、联芯七号、联芯八号、联芯九号、联芯十号和联芯十一号签署增资协议。2021 年 9月 26日，发行人取得了北京市市场监督管理局核发的

113、营业执照（统一社会信用代码为 925734D）。2021 年 9 月 29 日，北京产权交易所出具 G82021BJ1000189 号增资凭证。2021 年 9 月 30 日，中审亚太出具中审亚太验字（2021）010966 号验资报告，经审验，截至 2021 年 9 月 27 日止，发行人本次实际融资总额人民币450,000.00 万元，其中，增加股本 419,238,494 元，增加资本公积 408,076.15 万元。本次增资具体情况和增资完成后燕东微股权结构如下所示：北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-42 出资人出资人 增资前持有增资前持有股

114、份（股）股份（股）增资情况增资情况 出资金额出资金额（万元）（万元）新增股份新增股份（股）（股）增资后持有股增资后持有股份（股）份（股）增资后持股增资后持股 比例比例 北京电控 247,918,496 185,323.12 172,654,630 420,573,126 41.26%亦庄国投 113,014,423 60,000.00 55,898,466 168,912,889 16.57%国家集成电路基金 113,014,423-113,014,423 11.09%京国瑞 45,205,769 60,000.00 55,898,466 101,104,235 9.92%盐城高投 45,20

115、5,769-45,205,769 4.44%电子城 22,602,884-22,602,884 2.22%长城资管 13,038,236 10,000.00 9,316,411 22,354,647 2.19%电控产投-10,000.00 9,316,411 9,316,411 0.91%京东方创投-100,000.00 93,164,110 93,164,110 9.14%联芯一号-4,239.83 3,950,000 3,950,000 0.39%联芯二号-4,100.29 3,820,000 3,820,000 0.37%联芯三号-1,695.93 1,580,000 1,580,000

116、 0.16%联芯五号-2,093.08 1,950,000 1,950,000 0.19%联芯六号-2,082.35 1,940,000 1,940,000 0.19%联芯七号-2,007.21 1,870,000 1,870,000 0.18%联芯八号-3,381.13 3,150,000 3,150,000 0.31%联芯九号-2,640.50 2,460,000 2,460,000 0.24%联芯十号-1,191.45 1,110,000 1,110,000 0.11%联芯十一号-1,245.11 1,160,000 1,160,000 0.11%合计合计 600,000,000 450

117、,000.00 419,238,494 1,019,238,494 100.00%（四）发行人历史沿革中出资瑕疵情况（四）发行人历史沿革中出资瑕疵情况 1、燕东微有限设立时未履行资产评估，未造成国有资产流失，未履行职、燕东微有限设立时未履行资产评估，未造成国有资产流失，未履行职工代表大会程序，未对职工利益造成损害工代表大会程序，未对职工利益造成损害 根据 2000 年 5 月北京电控前身信息产业集团、华融资管、长城资管、东方资管与燕东微联合签署债权转股权协议，“为加快本次债转股工作进度，各方同意暂按戊方调整后资产负债表预测资产值上报债转股实施方案，待国务院批准该方案后，再由新公司按董事会简单多

118、数通过指定审计、评估机构根据国家有关规定对丁方、戊方的资产进行审计、评估，确定丁方、戊方对新公司的出资”。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-43 本次燕东微有限设立未对燕东联合履行评估程序。根据国家经济贸易委员会关于债转股企业规范操作和强化管理的通知（国经贸产业2000921 号），“二、3.债转股协议和方案经国务院批准后，签约各方要严格按批复要求，修改和完善协议文本和方案，报国家经贸委备案，条件具备的要抓紧新公司的工商登记工作。确需进行资产评估的企业，需简化程序，加快工作进度。”根据该通知，未强制要求债转股企业履行评估程序。参与发行人改制的公司在发行人有限公司改制时均为

119、国有全资企业，发行人有限公司改制设立时以账面审计价值进行了改制，改制行为未造成国有资产流失。根据全民所有制工业企业法全民所有制工业企业职工代表大会条例相关规定，企业改制应提交职工代表大会审议，并听取职工群众意见。经核查，燕东微有限设立不涉及重新安置员工，虽未经职工代表大会审议，但未侵害职工利益。2、燕东微有限、燕东微有限 2008 年减资未履行资产评估程序，未造成国有资产流失年减资未履行资产评估程序，未造成国有资产流失 2007 年 6月 18日，燕东微有限召开临时股东会，同意根据债权转股权协议约定，由燕东微有限以自有资金 37.48 万元回购华融资管持有的燕东微有限部分股权。华融资管由原始投

120、资额 7,190.6 万元减持为 7,153.12 万元。减资后，燕东微有限注册资本由 21,858.64万元变更为 21,821.16 万元。2007 年 10 月 11 日，燕东微有限在北京日报上刊登减资公告。2008年 4月 12日，北京中盛联盟会计师事务所有限公司出具验资报告（中盛联盟验字（2008）第 1845 号），确认截至 2008 年 4 月 11 日止，燕东有限注册资本由 21,858.64 万元减少至 21,821.16 万元，华融资管减少出资额 37.48万元。2008 年 5 月 5 日，燕东微有限取得了北京市工商行政管理局核发的营业执照。根据企业国有资产评估管理暂行办

121、法（国务院国有资产监督管理委员会令第 12 号,2005 年 9 月 1 日实施）第六条，“企业有下列行为之一的，应当对相关资产进行评估：（四）非上市公司国有股东股权比例变动”。本次减资未履行资产评估程序。2000 年债转股时，信息产业集团、华融资管、长城资管、东方资管与燕东北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-44 微联合签署的债权转股权补充协议中约定“二、债权方的股权通过回购方式退出时，股权退出价格为债权方转股债权原值，不采取溢价方式计算，即在本补充协议约定的回购期限内，债权方通过企业回购股权所得股权金额等于转股债权原值”。债转股协议签订时各方已经对债权方退出公司时的股权

122、价格作出明确约定，本次华融资管按照 1 元 1 股的价格减少出资额符合合同约定。2008 年燕东微有限减资时，股东北京电控、华融资管、长城资管、东方资管均为国有全资企业，本次燕东微有限减资未履行评估程序未造成国有资产流失。3、燕东微有限、燕东微有限 2012 年增资未履行资产评估程序，未造成国有资产流失年增资未履行资产评估程序，未造成国有资产流失 2012 年 3 月 9 日，燕东微有限召开临时股东会，同意北京电控为新股东。同意北京电控以现金认缴公司新增 2,000 万元注册资本，公司注册资本由21,821.16万元变更为 23,821.16万元。2012 年 8月 21日，北京高商万达会计师

123、事务所有限公司出具验资报告（高商万达验字（2012）第 3807 号），截至 2012 年 8 月 20 日，燕东微有限已收到新股东北京电控缴纳的新增注册资本（实收资本）2,000 万元人民币，均为货币出资。变更后注册资本为 23,821.16万元，实收资本 23,821.16万元。2012 年 8月 27日，燕东微有限取得北京市工商行政管理局核发的营业执照。根据企业国有资产评估管理暂行办法（国务院国有资产监督管理委员会令第 12 号,2005 年 9 月 1 日实施）第六条，“企业有下列行为之一的，应当对相关资产进行评估：（四）非上市公司国有股东股权比例变动”。发行人本次增资未履行资产评估程

124、序。2012 年燕东微有限增资时，股东北京电控、器件五厂、长城资管均为国有全资企业，本次燕东微有限增资未履行评估程序未造成国有资产流失。4、燕东微上述出资瑕疵不会对发行人本次发行上市构成实质性法律障碍、燕东微上述出资瑕疵不会对发行人本次发行上市构成实质性法律障碍 根据北京电控出具的关于北京燕东微电子股份有限公司历史沿革相关问题的确认函：北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-45 对于 2000 年改制未履行评估程序及未履行员工代表大会程序、2008 年减资未履行评估程序问题和 2012 年燕东微有限增资未履行评估程序问题，北京电控确认“上述改制、减资及增资行为有效，未造成国有

125、资产流失，未损害职工利益，本公司愿意承担上述因未履行资产评估手续及未经职工代表大会审议的经济行为可能给燕东微造成的全部损失”。综上所述，发行人历史沿革中出资瑕疵未造成国有资产流失，对发行人本次发行并上市不构成实质性障碍。（五五）发行人重大资产重组情况）发行人重大资产重组情况 报告期内，发行人不存在重大资产重组情况。（六）发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况（六）发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况 公司自设立以来，未在其他证券市场上市或挂牌。三、发行人三、发行人的的股权结构股权结构 截至本招股说明书签署日，发行人股权结构如下图所示：北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-46

126、燕东微北京电控41.26%电子城京东方京东方创新投资有限公司京东方创投控制100%100%9.14%控制2.22%电控产投0.91%50%16.67%33.33%员工持股平台2.26%一致行动国家集成电路基金长城资管亦庄国投京国瑞盐城高投一致行动4.44%11.09%9.92%2.19%16.57%燕东科技瑞普北光宇翔电子飞宇电路锐达芯吉乐电子100%100%100%100%100%100%顿思设计四川广义67%45.01%北京双仪微电子科技有限公司新相微电子城 IC设计服务公司北京四霖技术有限公司8.17%7.84%6.00%34.88%上图中员工持股平台指发行人股东联芯一号、联芯二号、联芯

127、三号、联芯五号、联芯六号、联芯七号、联芯八号、联芯九号、联芯十号、联芯十一号。四、发行人控股四、发行人控股子公司子公司、参股公司情况、参股公司情况 截至本招股说明书签署日，发行人共有 8 家控股子公司，4 家参股公司，无分公司。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-47（一）发行人控股子公司（一）发行人控股子公司 1、燕东科技燕东科技 燕东科技为公司出资设立的生产型全资子公司，为公司核心生产企业。燕东科技的基本情况如下：名称名称 北京燕东微电子科技有限公司 生产经营地生产经营地 北京 住所住所 北京市北京经济技术开发区经海四路 51 号院 1号楼 5 层 516 法定代表人法

128、定代表人 淮永进 统一社会信用代码统一社会信用代码 91110302MA006F65XR 注册资本注册资本 850,000万元 实收资本实收资本 850,000万元 经营范围经营范围 技术推广服务；加工制造半导体器件、集成电路；销售半导体器件、集成电路及其应用技术服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口；出租办公用房（产业用地及地上房屋除外，不含市政府审核批准的专业园、公共服务平台、孵化器运营机构）；物业管理。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）股权结构股权结构 股东

129、名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 燕东微 850,000 100%成立日期成立日期 2016年 6 月 24日 经营期限经营期限 2016年 6 月 24日至 2066年 6月 23 日 主营业务主营业务 集成电路制造 燕东科技最近一年的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2021 年度年度/2021 年年 12 月月 31 日日 总资产 557,320.46 净资产 393,064.10 净利润 14,463.13 注：上述财务数据均按照企业会计准则编制并包含在本公司的合并财务报表中。该合并财务报表已由大华进行审计并出具了标准无保留意见的“大华审字2022005

130、131”审计报告。2、四川广义、四川广义 四川广义为发行人控股的生产型公司。四川广义的基本情况如下：北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-48 名称名称 四川广义微电子股份有限公司 生产经营地生产经营地 四川 注册地址注册地址 四川省遂宁市经济技术开发区象山西路 188号 法定代表人法定代表人 淮永进 统一社会信用代码统一社会信用代码 971364Y 注册资本注册资本 25,550.78万元 实收资本实收资本 25,550.78万元 经营范围经营范围 半导体元器件的设计、研发、制造、销售和技术咨询服务；进出口业务；电子产品、技术的进出口业务。（依法须经批

131、准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）股权结构股权结构 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）出资比例出资比例 燕东微 11,500.39 45.01%天津显智链投资中心（有限合伙）10,294.40 40.29%北京国发航空发动机产业投资基金中心（有限合伙）3,755.96 14.70%成立日期成立日期 2014年 3 月 5日 经营期限经营期限 2014年 3 月 5日至长期 主营业务主营业务 集成电路制造。四川广义最近一年的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2021 年度年度/2021 年年 12 月月 31 日日 总资产 70,402.12 净资产 13,066

132、.03 净利润 5,547.70 注：上述财务数据均按照企业会计准则编制并包含在本公司的合并财务报表中。该合并财务报表已由大华进行审计并出具了标准无保留意见的“大华审字2022005131”审计报告。3、瑞普北光、瑞普北光 瑞普北光为公司出资设立的生产型全资子公司。瑞普北光的基本情况如下：名称名称 北京瑞普北光电子有限公司 生产经营地生产经营地 北京 注册地址注册地址 北京市朝阳区酒仙桥路 12号 27、28、29 幢 法定代表人法定代表人 杨宝泉 统一社会信用代码统一社会信用代码 912996F 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-49 注册资本注册

133、资本 2,096 万元 实收资本实收资本 2,096 万元 经营范围经营范围 加工、制造光电器件及应用产品；设计、开发光电器件及应用产品；技术咨询、技术服务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）股权结构股权结构 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 燕东微 2,096.00 100%成立日期成立日期 1966年 1 月 1日 经营期限经营期限 2002年 6 月 28日至长期 主营业务主营业务 集成电路制造。瑞普北光最近一年的主要财务数据如下

134、：单位：万元 项目项目 2021 年度年度/2021 年年 12 月月 31 日日 总资产 85,564.60 净资产 60,321.03 净利润 24,513.42 注：上述财务数据均按照企业会计准则编制并包含在本公司的合并财务报表中。该合并财务报表已由大华进行审计并出具了标准无保留意见的“大华审字2022005131”审计报告。4、宇翔电子、宇翔电子 宇翔电子为公司出资设立的生产型全资子公司。宇翔电子的基本情况如下：名称名称 北京宇翔电子有限公司 生产经营地生产经营地 北京 注册地址注册地址 北京市北京经济技术开发区经海四路 51 号院 2号楼 4 层 416 室（北京自贸试验区高端产业片

135、区亦庄组团）法定代表人法定代表人 杨宝泉 统一社会信用代码统一社会信用代码 900895C 注册资本注册资本 1,300 万元 实收资本实收资本 1,300 万元 经营范围经营范围 电子元器件、输配电及控制设备制造；集成电路设计开发；技术咨询（不含中介服务）、技术服务；销售电子产品、五金交电（不含电动自行车）、机械设备、电气设备、批发汽车配件；经营本企业自产产品及技术的出口业务和电子元器件、机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；出租商业用房；物业管理。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经

136、相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-50 股权结构股权结构 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 燕东微 1,300.00 100%成立日期成立日期 1969年 1 月 1日 经营期限经营期限 1998年 12日 30 日至长期 主营业务主营业务 集成电路制造。宇翔电子最近一年的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2021 年度年度/2021 年年 12 月月 31 日日 总资产 58,642.63 净资产 27,037.11 净利润 6,141.6

137、9 注：上述财务数据均按照企业会计准则编制并包含在本公司的合并财务报表中。该合并财务报表已由大华进行审计并出具了标准无保留意见的“大华审字2022005131”审计报告。5、飞宇电路飞宇电路 飞宇电路为公司的生产型全资子公司。飞宇电路的基本情况如下：名称名称 北京飞宇微电子电路有限责任公司 生产经营地生产经营地 北京 注册地址注册地址 北京市北京经济技术开发区经海四路 51 号院 2号楼 2 层 216 室（北京自贸试验区高端产业片区亦庄组团）法定代表人法定代表人 杨宝泉 统一社会信用代码统一社会信用代码 91110302MA00BEFE5B 注册资本注册资本 8,000 万元 实收资本实收资

138、本 8,000 万元 经营范围经营范围 制造薄膜混合集成电路、半导体集成电路、半导体器件；电子功能部件、机械电器设备、电路封装盒、机械设备维修；销售半导体器件；技术咨询、技术服务；产品设计、开发。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）股权结构股权结构 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 燕东微 8,000.00 100%成立日期成立日期 2017年 1 月 18日 经营期限经营期限 2017年 1 月 18日至长期 主营业务 集成电路制造。飞

139、宇电路最近一年的主要财务数据如下：北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-51 单位：万元 项目项目 2021 年度年度/2021 年年 12 月月 31 日日 总资产 21,825.88 净资产 14,206.54 净利润 1,430.19 注：上述财务数据均按照企业会计准则编制并包含在本公司的合并财务报表中。该合并财务报表已由大华进行审计并出具了标准无保留意见的“大华审字2022005131”审计报告。6、锐锐达芯达芯 锐达芯为公司的全资子公司，主要从事集成电路设计业务。锐达芯的基本情况如下：名称名称 北京锐达芯集成电路设计有限责任公司 生产经营地生产经营地 北京 注册地址

140、注册地址 北京市北京经济技术开发区经海四路 51 号院 1号楼 2 层 216 室 法定代表人法定代表人 杨宝泉 统一社会信用代码统一社会信用代码 91110302MA007HBT94 注册资本注册资本 500万元人民币 实收资本实收资本 500万元人民币 经营范围经营范围 集成电路设计、研发、技术服务；销售电子元器件；技术开发，技术转让，技术服务，技术咨询；货物进出口、技术进出口、代理进出口。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）股权结构股权结构 股东名称股东名称 出

141、资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 燕东微 500.00 100%成立日期成立日期 2016年 8 月 9日 经营期限经营期限 2016年 8 月 9日至长期 主营业务主营业务 集成电路设计。锐达芯最近一年的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2021 年度年度/2021 年年 12 月月 31 日日 总资产 785.23 净资产 432.40 净利润 10.28 注：上述财务数据均按照企业会计准则编制并包含在本公司的合并财务报表中。该合并财务报表已由大华进行审计并出具了标准无保留意见的“大华审字2022005131”审计报告。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1

142、-52 7、吉乐电子、吉乐电子 吉乐电子无实际业务。吉乐电子的基本情况如下：名称名称 北京吉乐电子有限责任公司 生产经营地生产经营地 北京 注册地址注册地址 北京市密云区经济开发区清源路 3号 法定代表人法定代表人 淮永进 统一社会信用代码统一社会信用代码 9901723 注册资本注册资本 4,154.243271万元 实收资本实收资本 4,154.243271万元 经营范围经营范围 制造电视机配件、电子元器件、塑料制品；销售、维修家用电器、电子产品，包装光盘，与经营范围有关的咨询服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口；出租商业用房、办公用房；物业管理。（市场主体依法自

143、主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）股权结构股权结构 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 燕东微 4,154.243271 100%成立日期成立日期 1997年 10月 20 日 经营期限经营期限 1997年 10月 20 日至 2037年 10 月 19日 主营业务主营业务 无实际经营业务。吉乐电子最近一年的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2021 年度年度/2021 年年 12 月月 31 日日 总资产 1,389.85 净资产 1,349.3

144、3 净利润 101.61 注：上述财务数据均按照企业会计准则编制并包含在本公司的合并财务报表中。该合并财务报表已由大华进行审计并出具了标准无保留意见的“大华审字2022005131”审计报告。8、顿思设计、顿思设计 顿思设计为公司的控股子公司，主要从事集成电路设计业务。顿思设计的基本情况如下：名称名称 北京顿思集成电路设计有限责任公司 生产经营地生产经营地 北京 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-53 注册地址注册地址 北京市北京经济技术开发区经海四路 51 号院 1号楼 2 层 210 室（北京自贸试验区高端产业片区亦庄组团）法定代表人法定代表人 唐晓琦 统一社会信用代

145、码统一社会信用代码 91110302MA007LNQ1D 注册资本注册资本 1,000 万元 实收资本实收资本 1,000 万元 经营范围经营范围 集成电路的设计；集成电路的技术开发、技术服务；销售电子产品；货物进出口、代理进出口、技术进出口。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）股权结构股权结构 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 燕东微 670.00 67.00%北京瑞驰国芯科技发展中心（有限合伙）330.00 33.00%成立日期成立日

146、期 2016年 8 月 9日 经营期限经营期限 2016年 8 月 9日至 2066年 8月 8 日 主营业务主营业务 集成电路设计。顿思设计最近一年的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2021 年度年度/2021 年年 12 月月 31 日日 总资产 957.88 净资产 853.70 净利润 68.22 注：上述财务数据均按照企业会计准则编制并包含在本公司的合并财务报表中。该合并财务报表已由大华进行审计并出具了标准无保留意见的“大华审字2022005131”审计报告。（二二）发行人的参股公司）发行人的参股公司 截至本招股说明书出具之日，发行人共有 4 家不具有重大影响的参股公司，具体

147、情况如下：序序号号 参股公司名称参股公司名称 发行人出发行人出资金额资金额（万元）（万元）持股持股 比例比例 入股时间入股时间 控股方控股方 主营业务主营业务 1 北京双仪微电子科技有限公司 2,224.00 8.17%2018年 1 月 北京元兴宏大电子科技有限公司 无实际经营业务 2 新相微 2,100.00 7.84%2016年 9 月-集成电路设计 3 电子城 IC 设计服务公司 150.00 6.00%2020年 6 月 电子城 集成电路设计服务平台 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-54 序序号号 参股公司名称参股公司名称 发行人出发行人出资金额资金额（万元）

148、（万元）持股持股 比例比例 入股时间入股时间 控股方控股方 主营业务主营业务 4 北京四霖技术有限公司 30.00 34.88%1994年 3 月 北京市东城区北新桥街道劳动服务公司 无实际经营业务（三）（三）发行人与控股股东、实际控制人或董事、监事、高级管理人员共同发行人与控股股东、实际控制人或董事、监事、高级管理人员共同投资情况投资情况 发行人存在与控股股东、实际控制人共同投资公司的情形，共同投资公司为新相微及电子城 IC 设计服务公司，不存在与董事、高级管理人员共同投资公司的情形，前述共同投资公司的具体情况如下：1、新相微、新相微（1）新相微概况 名称名称 上海新相微电子股份有限公司 注

149、册地址注册地址 上海市徐汇区桂平路 680号 31 幢 7 楼 法定代表人法定代表人 PETER HONG XIAO 统一社会信用统一社会信用代码代码 964810L 注册资本注册资本 36,762.3529 万元人民币 经营范围经营范围 许可项目：检验检测服务；货物进出口；技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：集成电路设计，集成电路芯片设计及服务，集成电路芯片及产品销售，集成电路领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，集成电路制造，电子产品、光电子器件销售。（除依法须经批准的项

150、目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）股权结构股权结构 股东名称股东名称 股本（万元）股本（万元）出资比例（出资比例（%）New Vision Microelectronics Inc.7,665.3360 20.8511 科宏芯（香港）有限公司 3,091.9320 8.4106 燕东微 2,881.2600 7.8375 北京电控 2,606.8680 7.0911 西安众联兆金股权投资合伙企业（有限合伙）2,469.4560 6.7174 XiaoInternationalInvestmentLimited 2,407.7880 6.5496 新余義嘉德股权投资合伙企业（有限合伙）2,0

151、17.5840 5.4882 宁波浚泉理贤投资合伙企业(有限合伙)1,681.3080 4.5735 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-55 上海曌驿信息技术合伙企业（有限合伙）1,424.7000 3.8754 KunZhongLimited 1,372.0320 3.7322 上海驷驿信息技术合伙企业（有限合伙）1,325.7000 3.6061 台湾类比科技股份有限公司 1,143.2880 3.1099 上海瑶宇企业管理咨询合伙企业（有限合伙）769.3560 2.0928 青岛图灵安宏投资合伙企业（有限合伙）692.3160 1.8832 宁波梅山保税港区骅富投

152、资管理合伙企业（有限合伙）603.2880 1.6411 合肥新站高新创业投资合伙企业（有限合伙）593.4240 1.6142 浙江创想文化产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）504.3960 1.3721 镇江市珊瑚海企业管理咨询中心(有限合伙)504.3960 1.3721 颍上县新芯投资基金（有限合伙）395.6040 1.0761 上海雍鑫信息技术合伙企业（有限合伙）336.2760 0.9147 平阳睿信股权投资合伙企业（有限合伙）336.2760 0.9147 珠海港湾达泰股权投资合伙企业（有限合伙）298.1880 0.8111 上海米达投资管理有限公司 285.8400 0.

153、7775 湖州浩微股权投资合伙企业（有限合伙）257.1480 0.6995 宁波浚泉广源投资合伙企业（有限合伙）237.3480 0.6456 上海俱驿信息技术合伙企业（有限合伙）861.2449 2.3427 成立日期成立日期 2005年 3 月 29日（2）简要历史沿革 2016 年，北京电控、燕东微有限和北京芯动能投资基金（有限合伙）分别向新相微出资 1,900.00 万元、2,100.00万元和 2,000.00 万元，占增资完成后新相微 10.22%、11.29%和 10.75%的股份。北京电控为燕东微有限控股股东和实际控制人，北京电控通过下属京东方科技集团股份有限公司持有北京芯动

154、能投资基金（有限合伙）37.35%的出资额。发行人及控股股东北京电控、北京芯动能投资基金（有限合伙）增资后，北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-56 2019 年 6 月，新相微股东上海曌驿信息技术合伙企业（有限合伙）向新相微增资，新相微注册资本由 100.0936 万美元增加至 107.6275 万美元，2020 年 11 月，台湾类比科技股份有限公司向新相微增资，新相微注册资本由 107.6275 万美元增加至 112.112 万美元。2021 年 1 月，新余義嘉德股权投资合伙企业（有限合伙）等 5 名股东向新相微增资，新相微注册资本由 112.112 万美元增加至1

155、31.8965 万美元。2021 年 4 月，青岛图灵安宏投资合伙企业（有限合伙）等 7名股东向新相微增资，新相微注册资本由 131.8965 万美元增加至 141.2069 万美元。2021 年 8 月，新相微完成改制，由有限责任公司变更为股份有限公司，注册资本由 141.2069 万美元变更为 36,000.00 万元人民币。2021 年 9 月，上海俱驿信息技术合伙企业（有限合伙）向新相微增资，新相微注册资本由 36,000.00万元人民币变更为 36,762.3529 万元人民币。（3）最近一年的财务数据 新相微最近一年的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2021 年度年度/20

156、21 年年 12 月月 31 日日 总资产 65,125.57 净资产 55,430.59 净利润 15,251.94 注：以上财务数据未经审计（4）发行人与共同设立的公司的业务往来 报告期内，发行人同新相微不存在业务或资金往来。2、电子城电子城 IC 设计服务公司设计服务公司（1）基本信息 名称名称 北京电子城集成电路设计服务有限公司 注册地址注册地址 北京市朝阳区酒仙桥路 6号院 5 号楼 1 至 19层 101内 14 层 1420 室 法定代表人法定代表人 姜南 统一社会信用代码统一社会信用代码 91110105MA01T2AD1J 注册资本注册资本 2,500.00万元人民币 经营范

157、围经营范围 技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；软件开发；会议服务；承办展览展示活动；市场调查；企业策划；经济贸易咨询；企业管理咨北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-57 询；销售计算机、软件及辅助设备；供应链管理；货物进出口、技术进出口、代理进出口；互联网信息服务；人力资源服务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；互联网信息服务、人力资源服务以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）股权结构股权结构 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）电子城 1

158、,375.00 55.00 中关村芯园（北京）有限公司 375.00 15.00 燕东微 150.00 6.00 电控产投 150.00 6.00 中国科学院微电子研究所 125.00 5.00 北京中科微知识产权服务有限公司 125.00 5.00 严晓浪 100.00 4.00 陈大同 100.00 4.00 成立日期成立日期 2020年 6 月 18日（2）简要历史沿革 电子城 IC 设计服务公司自设立以来，未发生注册资本、股权结构的变更。（3）最近一年及的财务数据 电子城 IC 设计服务公司最近一年的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2021 年度年度/2021 年年 12 月月

159、 31 日日 总资产 2,601.06 净资产 2,506.95 净利润 70.50 注：以上财务数据未经审计（4）发行人与共同设立的公司的业务往来 报告期内，除燕东微向电子城 IC 设计服务公司出资外，燕东微不存在同电子城 IC 设计服务公司的业务或资金往来。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-58 五、五、持有发行人持有发行人 5%以上股份的主要以上股份的主要股东股东和和实际控制人情况实际控制人情况（一）（一）控股控股股东股东、实际控制人情况实际控制人情况 截至本招股说明书签署日，发行人控股股东及实际控制人为北京电控，北京电控直接持有发行人 420,573,126 股股

160、份，占公司全部股份的比例为 41.26%，北京电控通过下属单位电控产投、京东方创投、电子城分别间接持有公司0.91%、9.14%和 2.22%的股份，并通过一致行动人盐城高投及联芯一号等十家员工持股平台间接控制公司 4.44%和 2.26%的股份，合计控制公司 60.23%的股份。北京电控基本情况如下：中文名称中文名称 北京电子控股有限责任公司 英文名称英文名称 Beijing Electronics Sharesholding Co.,Ltd.统一社会信用代码统一社会信用代码 947998H 企业类型企业类型 有限责任公司（国有独资）法定代表人法定代表人 王岩 注册资本

161、注册资本 313,921万元人民币 实收资本实收资本 130,737万元人民币 注册地址注册地址 北京市朝阳区酒仙桥路 12号 主要生产经营地主要生产经营地 北京 主营业务主营业务 半导体显示、集成电路、新能源等 成立日期成立日期 1997年 04月 08 日 股东构成股东构成 股东名称股东名称 注册资本注册资本 股权比例股权比例 北京国有资本运营管理有限公司 313,921万元人民币 100.00%北京电控最近一年简要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2021 年度年度 总资产 1,662,777.40 净资产 898,129.81 净利润 56,315.89 注：上述数据为母公司财务数据

162、，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-59（二二）公司控股股东和实际控制人直接或间接持有的公司股份质押或其他）公司控股股东和实际控制人直接或间接持有的公司股份质押或其他有争议的情况有争议的情况 截至本招股说明书签署日，控股股东和实际控制人直接或间接持有发行人的股份不存在质押或其他有争议的情况。（三）（三）持股持股 5%以上的以上的其他其他主要股东情况主要股东情况 1、亦庄国投、亦庄国投 截至本招股说明书签署日，亦庄国投现持有发行人 168,912,889 股股份，占股本总额的 16.57%。亦庄国投基本情况如下：企业名称企业名称

163、 北京亦庄国际投资发展有限公司 统一社会信用代统一社会信用代码码 955290F 类型类型 有限责任公司（国有独资）注册地址注册地址/主要生主要生产经营地产经营地 北京市北京经济技术开发区荣华中路 22 号院 1号楼 25层 2501 法定代表人法定代表人 杨永政 注册资本注册资本 4,259,500.32万元人民币 实收资本实收资本 4,259,500.32万元人民币 成立日期成立日期 2009年 2 月 6日 股东构成股东构成 股东名称股东名称 注册资本（万元）注册资本（万元）股权比例股权比例 北京经济持术开发区财政审计局 4,259,500.32 100.00%主营

164、业务及与发主营业务及与发行人主营业务的行人主营业务的关系关系 投资管理、投资咨询、自有办公用房出租。与发行人主营业务无关。2、国家集成电路基金、国家集成电路基金 截至本招股说明书签署日，国家集成电路基金现持有发行人 113,014,423 股股份，占股本总额的 11.09%。国家集成电路基金基本情况如下：企业名称企业名称 国家集成电路产业投资基金股份有限公司 统一社会信用代统一社会信用代码码 9440918 类型类型 其他股份有限公司（非上市）注册地址注册地址/主要生主要生产经营地产经营地 北京市北京经济技术开发区景园北街 2号 52 幢 7层 718室 北京燕东微电子股

165、份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-60 法定代表人法定代表人 楼宇光 注册资本注册资本 9,872,000.00万元人民币 实收资本实收资本 9,872,000.00万元人民币 成立日期成立日期 2014年 9 月 26日 股东构成股东构成 序号序号 股东名称股东名称 注册资本（万元）注册资本（万元）股权比例股权比例 1 中华人民共和国财政部 3,600,000.00 36.47%2 国开金融有限责任公司 2,200,000.00 22.29%3 中国烟草总公司 1,100,000.00 11.14%4 北京亦庄国际投资发展有限公司 1,000,000.00 10.13%5 上海国盛（集

166、团）有限公司 500,000.00 5.06%6 武汉金融控股（集团）有限公司 500,000.00 5.06%7 中国移动通信集团有限公司 500,000.00 5.06%8 中国联合网络通信集团有限公司 140,000.00 1.42%9 中国电信集团有限公司 140,000.00 1.42%10 大唐电信科技产业控股有限公司 50000.00 0.51%11 中电科投控股有限公司 50000.00 0.51%12 中国电子信息产业集团有限公司 50000.00 0.51%13 华芯投资管理有限责任公司 12000.00 0.12%14 福建三安集团有限公司 10000.00 0.10%1

167、5 北京紫光通信科技集团有限公司 10,000.00 0.10%16 上海武岳峰浦江股权 投 资 合 伙 企 业（有限合伙）10,000.00 0.10%合计合计 9,872,000.00 100.00%主营业务及与发主营业务及与发行人主营业务的行人主营业务的关系关系 股权投资。与发行人主营业务无关。3、京国瑞、京国瑞 截至本招股说明书签署日，京国瑞现持有发行人 101,104,235 股股份，占股本总额的 9.92%。京国瑞基本情况如下：北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-61 企业名称企业名称 北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）统一社会信用代统一社会信用代码码 91

168、110000MA0028CJ1L 类型类型 有限合伙企业 住所住所/主要生产经主要生产经营地营地 北京市西城区锦什坊街 35号院 1 号楼 1101单元内 1225 号 执行事务合伙执行事务合伙人人 北京京国瑞投资管理有限公司 注册资本注册资本 2,000,000.00万元 成立日期成立日期 2015年 7 月 7日 出资人构成出资人构成 序号序号 股东名称股东名称 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 1 北京国有资本经营管理中心 1,551,835.00 77.59%2 北京能源集团有限责任公司 105,554.19 5.27%3 首钢集团有限公司 60,000.00 3.

169、00%4 北京汽车集团有限公司 52,777.11 2.64%5 北京祥龙资产经营有限责任公司 52,777.11 2.64%6 北京金隅资产经营管理有限责任公司 52,777.11 2.64%7 北京城建集团有限责任公司 52,777.11 2.64%8 北京电控 52,777.11 2.64%9 北京市政路桥集团有限公司 17,592.37 0.88%10 北京市郊区旅游实业开发公司 957.03 0.05%11 北京京国瑞投资管理有限公司 176.00 0.01%合计合计 2,000,000.00 100.00%4、京东方创投、京东方创投 截至本招股说明书签署日，京东方创投现持有发行人

170、93,164,110 股股份，占股本总额的 9.14%。京东方创投情况如下：企业名称企业名称 天津京东方创新投资有限公司 统一社会信用代统一社会信用代码码 91120118MA06XUCF3X 类型类型 有限责任公司（法人独资）住所住所 天津自贸试验区（空港经济区）空港国际物流区第二大街 1号 312室（天津信至尚商务秘书有限公司托管第 753号）北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-62 企业名称企业名称 天津京东方创新投资有限公司 主要生产经营地主要生产经营地 北京经济技术开发区西环中路 12号京东方核心能力大楼 法定代表法定代表人人 吴功园 注册资本注册资本 176,7

171、00万元人民币 实收资本实收资本 176,700万元人民币 成立日期成立日期 2020年 1 月 17日 股东构成股东构成 股东名称股东名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）出资比例出资比例 京东方创新投资有限公司 176,700.00 100.00%主营业务及与发主营业务及与发行人主营业务的行人主营业务的关系关系 项目投资；投资管理。与发行人主营业务无关。六、发行人股本情况六、发行人股本情况（一）本次发行前后发行人股本情况（一）本次发行前后发行人股本情况 本次发行前，公司已发行股份总数为 1,019,238,494 股，本次发行的股票数量不超过 179,865,617 股，不涉及股东公开

172、发售股份，公开发行股份数量不低于本次发行后已发行股份总数的 15.00%。本次发行前后公司的股本结构如下：序号序号 股东名称股东名称 本次发行前本次发行前 本次发行后本次发行后 持股数（股）持股数（股）持股比例持股比例 持股数（股）持股数（股）持股比例持股比例 1 北京电控（SS）420,573,126 41.26%420,573,126 35.07%2 亦庄国投（SS）168,912,889 16.57%168,912,889 14.09%3 国家集成电路基金（SS）113,014,423 11.09%113,014,423 9.42%4 京国瑞 101,104,235 9.92%101,1

173、04,235 8.43%5 京东方创投（CS）93,164,110 9.14%93,164,110 7.77%6 盐城高投（SS）45,205,769 4.44%45,205,769 3.77%7 电子城（CS）22,602,884 2.22%22,602,884 1.88%8 长城资管（SS）22,354,647 2.19%22,354,647 1.86%9 电控产投（CS）9,316,411 0.91%9,316,411 0.78%10 联芯一号 3,950,000 0.39%3,950,000 0.33%11 联芯二号 3,820,000 0.37%3,820,000 0.32%北京燕东

174、微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-63 序号序号 股东名称股东名称 本次发行前本次发行前 本次发行后本次发行后 持股数（股）持股数（股）持股比例持股比例 持股数（股）持股数（股）持股比例持股比例 12 联芯三号 1,580,000 0.16%1,580,000 0.13%13 联芯五号 1,950,000 0.19%1,950,000 0.16%14 联芯六号 1,940,000 0.19%1,940,000 0.16%15 联芯七号 1,870,000 0.18%1,870,000 0.16%16 联芯八号 3,150,000 0.31%3,150,000 0.26%17 联芯

175、九号 2,460,000 0.24%2,460,000 0.21%18 联芯十号 1,110,000 0.11%1,110,000 0.09%19 联芯十一号 1,160,000 0.11%1,160,000 0.10%20 社会公众股-179,865,617 15.00%合计合计 1,019,238,494 100.00%1,199,104,111 100.00%（二）（二）前十名股东前十名股东持股情况持股情况 截至本招股说明书签署日，发行人前十名股东持股情况如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数（股）持股数（股）持股比例持股比例 1 北京电控（SS）420,573,126 41.26%2

176、 亦庄国投（SS）168,912,889 16.57%3 国家集成电路基金（SS）113,014,423 11.09%4 京国瑞 101,104,235 9.92%5 京东方创投（CS）93,164,110 9.14%6 盐城高投（SS）45,205,769 4.44%7 电子城（CS）22,602,884 2.22%8 长城资管（SS）22,354,647 2.19%9 电控产投（CS）9,316,411 0.91%10 联芯一号 3,950,000 0.39%合计合计-1,000,198,494 98.13%（三）前十名自然人股东及其在发行人担任的职务（三）前十名自然人股东及其在发行人担任

177、的职务 本次发行前，发行人前十名股东中无自然人股东。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-64（四）国有股份和外资股份情况（四）国有股份和外资股份情况 1、国有股份情况、国有股份情况 根据北京市国资委于 2022 年 1 月 18 日出具的北京市人民政府国有资产监督管理委员会关于北京燕东微电子股份有限公司国有股东标识有关问题的批复（京国资产权【2022】1 号），根据上市公司国有股权监督管理办法（国资委财政部证监会令第 36 号）相关规定，北京电控、亦庄国投、国家集成电路基金、盐城高投和长城资管的证券账户应标注“SS”标识，京东方创投、电子城和电控产投的证券账户应标注“CS”

178、标识。本次发行前，公司股东中的国有股东及持股情况如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数（股）持股数（股）持股比例持股比例 1 北京电控（SS）420,573,126 41.26%2 亦庄国投（SS）168,912,889 16.57%3 国家集成电路基金（SS）113,014,423 11.09%4 京东方创投（CS）93,164,110 9.14%5 盐城高投（SS）45,205,769 4.44%6 电子城（CS）22,602,884 2.22%7 长城资管（SS）22,354,647 2.19%8 电控产投（CS）9,316,411 0.91%2、外资股份情况、外资股份情况 截至本招股

179、说明书签署日，公司无外资股份。（五）最近一年发行人新增股东情况（五）最近一年发行人新增股东情况 最近一年内，发行人股东北京电控、电控产投、京东方创投、京国瑞、亦庄国投、长城资管、联芯一号、联芯二号、联芯三号、联芯五号、联芯六号、联芯七号、联芯八号、联芯九号、联芯十号和联芯十一号以现金共计450,000.00万元增资燕东微。其中，北京电控、京国瑞、亦庄国投、长城资管为发行人原有股东，发行人最近一年内通过增资方式新增包括京东方创投、电控产投、联芯一号、联芯二号、联芯三号、联芯五号、联芯六号、联芯七号、联芯八号、联芯九号、联芯十号和联芯十一号等十家员工持股平台的十二名股东。无新增自然人股东。北京燕东

180、微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-65 1、新增股东、新增股东的入股概况的入股概况 2021 年 9 月，发行人向包括京东方创投、电控产投、包括联芯一号等在内的十家员工持股平台、北京电控、亦庄国投、京国瑞、长城资管增发股份募集资金用于 12 英寸生产线建设。2、新增股东的入股原因、入股价格和定价依据、新增股东的入股原因、入股价格和定价依据 出于对燕东微未来发展前景的认可，京东方创投、电控产投、包括联芯一号等在内的十家员工持股平台、北京电控、亦庄国投、京国瑞、长城资管合计向燕东微以现金增资 450,000.00万元。根据由中联评估出具并经北京电控备案的北京燕东微电子股份有限公司拟进

181、行增资项目资产评估报告（中联评报字2021第 1298 号），本次增资价格为 10.73 元/股。3、关联关系情况、关联关系情况 最近一年，发行人新增股东京东方创投和电控产投均为发行人控股股东和实际控制人北京电控控制的其他企业。发行人副董事长朱保成担任电控产投董事长。最近一年，发行人新增股东包括联芯一号在内的十家员工持股平台的出资人均为发行人员工，联芯一号、联芯二号、联芯三号、联芯五号、联芯六号、联芯七号、联芯八号、联芯九号、联芯十号和联芯十一号与北京电控为一致行动人。联芯一号等十家员工持股平台出资人中，担任燕东微董事、高级管理人员的情况如下：序号序号 姓名姓名 职位职位 与发行人关系与发行人

182、关系 1 谢小明 董事长 通过联芯八号间接持有发行人 0.03%股份 2 淮永进 董事、总经理 通过联芯八号间接持有发行人 0.03%股份 3 王海鹏 董事 通过联芯八号间接持有发行人 0.03%股份 4 霍凤祥 副总经理、董事会秘书 通过联芯八号间接持有发行人 0.03%股份 5 徐涛 财务总监 通过联芯二号间接持有发行人 0.03%股份 6 张晖 副总经理 通过联芯八号间接持有发行人 0.03%股份 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-66 序号序号 姓名姓名 职位职位 与发行人关系与发行人关系 7 李剑锋 副总经理 通过联芯二号间接持有发行人 0.03%股份 8 唐晓

183、琦 副总经理 通过联芯十一号间接持有发行人 0.03%股份 9 陈兆震 副总经理 通过联芯二号间接持有发行人 0.03%股份 除上述情形外，2021 年 9 月发行人新增股东与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员、本次发行中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员不存在亲属关系、关联关系，亦不存在委托持股、信托持股或其他利益输送安排等情形。4、新增股东基本情况、新增股东基本情况（1）京东方创投 京东方创投详细资料参见本招股说明书“第五节 发行人基本情况”之“五、持有发行人 5%以上股份的主要股东和实际控制人情况”之“（三）持股 5%以上的其他主要股东情况”。（2）电控产投 截至本招股说明书

184、签署日，电控产投现持有发行人 9,316,411 股股份，占股本总额的 0.91%。电控产投情况如下：企业名称企业名称 北京电控产业投资有限公司 统一社会信用代统一社会信用代码码 951767F 类型类型 其他有限责任公司 住所住所 北京市朝阳区三里屯西五街 5号 A区 401 主要生产经营地主要生产经营地 北京市朝阳区三里屯西五街 5号 A区 401 法定代表法定代表人人 朱保成 注册资本注册资本 60,000 万元人民币 实收资本实收资本 60,000 万元人民币 成立日期成立日期 2008年 10月 30 日 股东构成股东构成 股东名称股东名称 认缴出资额（万元）认

185、缴出资额（万元）出资比例出资比例 北京电控 30,000.00 50.00%京东方 20,000.00 33.33%电子城 10,000.00 16.67%北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-67 合计 60,000.00 100.00%主营业务及与发主营业务及与发行人主营业务的行人主营业务的关系关系 投资及投资管理。与发行人主营业务无关。（3）员工持股平台 联芯一号、联芯二号、联芯三号、联芯五号、联芯六号、联芯七号、联芯八号、联芯九号、联芯十号、联芯十一号为发行人员工持股平台。1）联芯一号 企业名称企业名称 北京联芯一号科技合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用

186、代码 91110400MA04EWKW39 类型类型 有限合伙企业 主要经营场所主要经营场所 北京市北京经济技术开发区中和街 14号 2幢 2 层 2002 号（北京自贸试验区高端产业片区亦庄组团）执行事务合伙执行事务合伙人人 杨洁 成立日期成立日期 2021年 9 月 6日 合伙期限合伙期限 2021年 9 月 6日至 2041年 9月 5 日 经营范围经营范围 集成电路设计；信息技术、电子科技领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；企业管理咨询；企业形象策划；商务信息咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不

187、得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）联芯一号系发行人的员工持股平台企业，杨洁系联芯一号的普通合伙人及执行事务合伙人，成立目的是持有激励股权，由激励对象作为合伙人，通过联芯一号向发行人增资并间接持有发行人股权。截至本招股说明书签署日，联芯一号的合伙人及其出资情况、在发行人处担任职务如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 1 杨洁 174.40 4.0506%普通合伙人 公司总监 2 燕相静 43.60 1.0127%有限合伙人 公司技术组长 3 王四新 141.70

188、 3.2911%有限合伙人 所属公司副总经理 4 于锋 65.40 1.5190%有限合伙人 所属公司副部长 5 段旭东 21.80 0.5063%有限合伙人 所属公司技术骨干 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-68 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 6 张珍珍 65.40 1.5190%有限合伙人 公司专业技术主管 7 赵鑫 65.40 1.5190%有限合伙人 公司专业技术主管 8 鲍明 54.50 1.2658%有限合伙人 公司专业技术主管 9 高向海

189、65.40 1.5190%有限合伙人 所属公司副部长 10 李海强 65.40 1.5190%有限合伙人 所属公司副部长 11 姜冬梅 21.80 0.5063%有限合伙人 所属公司技术骨干 12 高晓翠 54.50 1.2658%有限合伙人 所属公司技术骨干 13 张玉 32.70 0.7595%有限合伙人 所属公司技术骨干 14 查建平 65.40 1.5190%有限合伙人 所属公司副部长 15 李国栋 174.40 4.0506%有限合伙人 所属公司副总经理 16 张欣慰 65.40 1.5190%有限合伙人 公司技术骨干 17 邱晓凯 174.40 4.0506%有限合伙人 公司总监

190、18 蔡振宇 327.00 7.5949%有限合伙人 公司纪委书记 19 陈岳 54.50 1.2658%有限合伙人 所属公司专业技术主管 20 林锐 32.70 0.7595%有限合伙人 所属公司技术骨干 21 康磊 174.40 4.0506%有限合伙人 所属公司副总经理 22 李晓锋 174.40 4.0506%有限合伙人 所属公司副总经理 23 张鹏 174.40 4.0506%有限合伙人 所属公司副总经理 24 王少辉 54.50 1.2658%有限合伙人 所属公司副部长 25 刘伟 109.00 2.5316%有限合伙人 公司副部长 26 江松 54.50 1.2658%有限合伙人

191、 所属公司技术骨干 27 王佳鹏 65.40 1.5190%有限合伙人 所属公司副部长 28 韦仕贡 152.60 3.5443%有限合伙人 公司副主任 29 杨宝泉 327.00 7.5949%有限合伙人 所属公司总经理 30 张燏 174.40 4.0506%有限合伙人 所属公司副总经理 31 孙平静 65.40 1.5190%有限合伙人 所属公司专业技术主管 32 张彦秀 152.60 3.5443%有限合伙人 公司常务副主任 33 孙长安 174.40 4.0506%有限合伙人 所属公司副总经理 34 赵美星 54.50 1.2658%有限合伙人 所属公司部长 35 坑晓雨 54.50

192、 1.2658%有限合伙人 所属公司技术骨干 36 李可 109.00 2.5316%有限合伙人 所属公司总经理 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-69 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 37 徐鸿卓 109.00 2.5316%有限合伙人 公司部长 38 景春红 54.50 1.2658%有限合伙人 所属公司技术骨干 39 王彩集 54.50 1.2658%有限合伙人 所属公司副部长 40 李立松 174.40 4.0506%有限合伙人 所属公司副总经理 4

193、1 高雪艳 43.60 1.0127%有限合伙人 公司专业技术主管 42 孙景琦 32.70 0.7595%有限合伙人 所属公司部长 合计合计 4,305.50 100.00%-2）联芯二号 企业名称企业名称 北京联芯二号科技合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用代码 91110400MA04EWKF4Y 类型类型 有限合伙企业 主要经营场所主要经营场所 北京市北京经济技术开发区中和街 14号 2幢 2 层 2006 号（北京自贸试验区高端产业片区亦庄组团）执行事务合伙执行事务合伙人人 陈兆震 成立日期成立日期 2021年 9 月 6日 合伙期限合伙期限 2021年 9 月 6日至

194、2041年 9月 5 日 经营范围经营范围 集成电路设计；信息技术、电子科技领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；企业管理咨询；企业形象策划；商务信息咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）联芯二号系发行人的员工持股平台企业，陈兆震系联芯二号的普通合伙人及执行事务合伙人，成立目的是持有激励股权，由激励对象作为合伙人，通过联芯二号向发行人增资并间接持有发行人股权。截至本招股说明书签署日，联芯二号的合伙人及其出资情况、在发行人处担任职务如下：序号序号 合伙人姓

195、名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 1 陈兆震 327.00 7.8534%普通合伙人 公司副总经理 2 方宇 32.70 0.7853%有限合伙人 所属公司技术骨干 3 杨婧 32.70 0.7853%有限合伙人 所属公司技术骨干 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-70 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 4 张晓明 65.40 1.5707%有限合伙人 所属公司专业

196、技术主管 5 张竞文 65.40 1.5707%有限合伙人 所属公司专业技术主管 6 孙梦 10.90 0.2618%有限合伙人 所属公司技术骨干 7 李毅 65.40 1.5707%有限合伙人 所属公司副部长 8 邢康伟 21.80 0.5236%有限合伙人 所属公司副部长 9 储小玲 65.40 1.5707%有限合伙人 所属公司副部长 10 张薇 65.40 1.5707%有限合伙人 所属公司副部长 11 陈萧静 54.50 1.3089%有限合伙人 所属公司技术骨干 12 牛颋 21.80 0.5236%有限合伙人 所属公司专业技术主管 13 刘林兴 98.10 2.3560%有限合伙

197、人 所属公司技术科长 14 朱益民 87.20 2.0942%有限合伙人 所属公司副部长 15 周红 65.40 1.5707%有限合伙人 所属公司技术组长 16 高恩辉 65.40 1.5707%有限合伙人 所属公司部长 17 张利芹 65.40 1.5707%有限合伙人 所属公司技术组长 18 刘刚 327.00 7.8534%有限合伙人 所属公司总经理 19 姜浩 65.40 1.5707%有限合伙人 所属公司副部长 20 蔡杰 32.70 0.7853%有限合伙人 所属公司技术骨干 21 李元元 43.60 1.0471%有限合伙人 所属公司技术骨干 22 彭明亮 54.50 1.30

198、89%有限合伙人 所属公司技术副组长 23 毛银 54.50 1.3089%有限合伙人 所属公司技术骨干 24 李剑锋 327.00 7.8534%有限合伙人 公司副总经理 25 张经义 327.00 7.8534%有限合伙人 公司党委副书记 26 张昊 32.70 0.7853%有限合伙人 所属公司技术骨干 27 周源 174.40 4.1885%有限合伙人 公司副主任 28 张娟辉 76.30 1.8325%有限合伙人 所属公司技术科长 29 尹率 10.90 0.2618%有限合伙人 所属公司技术骨干 30 王峥 65.40 1.5707%有限合伙人 所属公司副部长 31 凌文浩 32.

199、70 0.7853%有限合伙人 所属公司技术骨干 32 孙鹏 21.80 0.5236%有限合伙人 所属公司技术骨干 33 相泽敏 10.90 0.2618%有限合伙人 所属公司技术骨干 34 王大印 32.70 0.7853%有限合伙人 所属公司技术骨干 35 徐阳 54.50 1.3089%有限合伙人 所属公司技术骨干 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-71 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 36 张志文 174.40 4.1885%有限合伙人 所属公司副

200、部长 37 代佳 87.20 2.0942%有限合伙人 所属公司技术骨干 38 朱大正 109.00 2.6178%有限合伙人 所属公司技术科长 39 王雨 43.60 1.0471%有限合伙人 所属公司技术副组长 40 韩建波 65.40 1.5707%有限合伙人 所属公司技术组长 41 李立 32.70 0.7853%有限合伙人 所属公司技术骨干 42 余坚 109.00 2.6178%有限合伙人 所属公司技术科长 43 张炜 174.40 4.1885%有限合伙人 所属公司常务副部长 44 高建 87.20 2.0942%有限合伙人 所属公司技术副科长 45 徐涛 327.00 7.85

201、34%有限合伙人 公司财务总监 合计合计 4,163.80 100.00%-3）联芯三号 企业名称企业名称 北京联芯三号科技合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用代码 91110400MA04EWM553 类型类型 有限合伙企业 主要经营场所主要经营场所 北京市北京经济技术开发区中和街 14号 2幢 2 层 2007 号（北京自贸试验区高端产业片区亦庄组团）执行事务合伙执行事务合伙人人 佟强 成立日期成立日期 2021年 9 月 6日 合伙期限合伙期限 2021年 9 月 6日至 2041年 9月 5 日 经营范围经营范围 集成电路设计；信息技术、电子科技领域内的技术开发、技术转让、

202、技术服务、技术咨询；企业管理咨询；企业形象策划；商务信息咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）联芯三号系发行人的员工持股平台企业，佟强系联芯三号的普通合伙人及执行事务合伙人，成立目的是持有激励股权，由激励对象作为合伙人，通过联芯三号向发行人增资并间接持有发行人股权。截至本招股说明书签署日，联芯三号的合伙人及其出资情况、在发行人处担任职务如下：北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-72 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（

203、万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 1 佟强 174.40 10.1266%普通合伙人 所属公司副总经理 2 陈奇伟 54.50 3.1646%有限合伙人 所属公司技术课长 3 陈银华 109.00 6.3291%有限合伙人 所属公司技术课长 4 唐平 21.80 1.2658%有限合伙人 所属公司技术骨干 5 李智 54.50 3.1646%有限合伙人 所属公司技术课长 6 石小林 54.50 3.1646%有限合伙人 所属公司技术骨干 7 张春英 32.70 1.8987%有限合伙人 所属公司部长 8 陈建鹏 109.00 6.3291%有

204、限合伙人 所属公司部长 9 侯洪基 32.70 1.8987%有限合伙人 所属公司技术骨干 10 高宏凯 32.70 1.8987%有限合伙人 所属公司技术课长 11 于洋 174.40 10.1266%有限合伙人 所属公司副总经理 12 张洪伟 65.40 3.7975%有限合伙人 所属公司副主任 13 赵敏 109.00 6.3291%有限合伙人 所属公司技术课长 14 雍雄 65.40 3.7975%有限合伙人 所属公司主任 15 罗仁春 54.50 3.1646%有限合伙人 所属公司部长 16 陆雪 10.90 0.6329%有限合伙人 所属公司技术骨干 17 熊倩 10.90 0.6

205、329%有限合伙人 所属公司技术骨干 18 唐新华 32.70 1.8987%有限合伙人 所属公司技术骨干 19 谢春桥 10.90 0.6329%有限合伙人 所属公司技术骨干 20 王文慧 10.90 0.6329%有限合伙人 所属公司技术骨干 21 邓强 10.90 0.6329%有限合伙人 所属公司技术骨干 22 黄娅娜 10.90 0.6329%有限合伙人 所属公司技术骨干 23 符有桃 10.90 0.6329%有限合伙人 所属公司技术骨干 24 马晓帝 54.50 3.1646%有限合伙人 所属公司技术骨干 25 段强 54.50 3.1646%有限合伙人 所属公司技术骨干 26

206、覃天志 10.90 0.6329%有限合伙人 所属公司技术骨干 27 钟永业 21.80 1.2658%有限合伙人 所属公司技术骨干 28 林跃杰 54.50 3.1646%有限合伙人 所属公司技术骨干 29 袁同 32.70 1.8987%有限合伙人 所属公司技术骨干 30 张扬 10.90 0.6329%有限合伙人 所属公司技术骨干 31 陈景明 43.60 2.5316%有限合伙人 所属公司技术骨干 32 雷志辉 10.90 0.6329%有限合伙人 所属公司技术骨干 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-73 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元

207、）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 33 杨明 10.90 0.6329%有限合伙人 所属公司技术骨干 34 任福国 43.60 2.5316%有限合伙人 所属公司技术骨干 35 柳强 21.80 1.2658%有限合伙人 所属公司技术骨干 36 银浩 10.90 0.6329%有限合伙人 所属公司技术骨干 37 杨凉芳 10.90 0.6329%有限合伙人 所属公司技术骨干 38 谭海军 10.90 0.6329%有限合伙人 所属公司技术骨干 39 徐国平 21.80 1.2658%有限合伙人 所属公司技术骨干 40 郭艳玲 32.70

208、1.8987%有限合伙人 所属公司部长 41 李亚维 10.90 0.6329%有限合伙人 所属公司专业技术主管 合计合计 1,722.20 100.00%-4）联芯五号 企业名称企业名称 北京联芯五号科技合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用代码 91110400MA04EPAH86 类型类型 有限合伙企业 主要经营场所主要经营场所 北京市北京经济技术开发区中和街 14号 2幢 2 层 2008 号（北京自贸试验区高端产业片区亦庄组团）执行事务合伙执行事务合伙人人 朱晓娜 成立日期成立日期 2021年 9 月 1日 合伙期限合伙期限 2021年 9 月 1日至 2041年 8月 3

209、1 日 经营范围经营范围 集成电路设计；信息技术、电子科技领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；企业管理咨询；企业形象策划；商务信息咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）联芯五号系发行人的员工持股平台企业，朱晓娜系联芯五号的普通合伙人及执行事务合伙人，成立目的是持有激励股权，由激励对象作为合伙人，通过联芯五号向发行人增资并间接持有发行人股权。截至本招股说明书签署日，联芯五号的合伙人及其出资情况、在发行人处担任职务如下：北京燕东微电子股份有限公司 招股说明

210、书（申报稿）1-1-74 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 1 朱晓娜 174.40 8.2051%普通合伙人 所属公司副总经理 2 陆济婷 54.50 2.5641%有限合伙人 所属公司副部长 3 徐肃 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司部长 4 刘震 54.50 2.5641%有限合伙人 所属公司专业技术主管 5 苗娟 54.50 2.5641%有限合伙人 所属公司副部长 6 赵鹏 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司副部长 7 刘文龙 10.90 0.5

211、128%有限合伙人 所属公司技术骨干 8 郁晨 10.90 0.5128%有限合伙人 所属公司技术骨干 9 赵彩霞 10.90 0.5128%有限合伙人 所属公司技术骨干 10 王玉龙 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司部长 11 沈剑崑 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司部长 12 刘军 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司副部长 13 黄金玲 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司副部长 14 吴雪娇 54.50 2.5641%有限合伙人 所属公司副部长 15 吴迪 54.50 2.5641%有限合伙人 所属公司技术骨干 16 古今辉 10.90

212、0.5128%有限合伙人 所属公司副部长 17 杨雪艳 54.50 2.5641%有限合伙人 所属公司专业技术主管 18 李环 54.50 2.5641%有限合伙人 所属公司技术骨干 19 熊巍 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司副部长 20 芮景明 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司部长 21 常青 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司部长 22 赵瑞 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司副部长 23 李雪 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司副部长 24 王伟 10.90 0.5128%有限合伙人 所属公司专业技术主管 25 何莹 65

213、.40 3.0769%有限合伙人 所属公司副部长 26 李春明 10.90 0.5128%有限合伙人 所属公司技术骨干 27 陈轲 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司部长 28 李卫兵 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司副部长 29 刘波 10.90 0.5128%有限合伙人 所属公司技术骨干 30 王兆龙 54.50 2.5641%有限合伙人 所属公司技术骨干 31 田瀚 54.50 2.5641%有限合伙人 所属公司技术骨干 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-75 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资

214、比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 32 宗佳 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司副部长 33 崔岳嵩 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司部长 34 焦海云 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司副部长 35 杨鸥宁 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司副部长 36 姜海霞 10.90 0.5128%有限合伙人 所属公司技术骨干 37 吕旭 10.90 0.5128%有限合伙人 所属公司技术骨干 38 郭金亮 10.90 0.5128%有限合伙人 所属公司技术骨干 39 刘桃 10.90 0.5128%有限合伙人 所属公

215、司技术骨干 40 陈芳雪 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司部长 41 许叶容 10.90 0.5128%有限合伙人 所属公司技术骨干 42 韩雅凤 10.90 0.5128%有限合伙人 所属公司技术骨干 43 崔健 10.90 0.5128%有限合伙人 所属公司技术骨干 44 张诚 65.40 3.0769%有限合伙人 所属公司副部长 合计合计 2,125.50 100.00%-5）联芯六号 企业名称企业名称 北京联芯六号科技合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用代码 91110400MA04EKLY30 类型类型 有限合伙企业 主要经营场所主要经营场所 北京市北京经济

216、技术开发区中和街 14号 2幢 2 层 2009 号（北京自贸试验区高端产业片区亦庄组团）执行事务合伙执行事务合伙人人 陈迎东 成立日期成立日期 2021年 8 月 30日 合伙期限合伙期限 2021年 8 月 30日至 2041年 8月 29 日 经营范围经营范围 集成电路设计；信息技术、电子科技领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；企业管理咨询；企业形象策划；商务信息咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）联芯六号系发行人的员工持股平台企业，陈迎东系联

217、芯六号的普通合伙人及执行事务合伙人，成立目的是持有激励股权，由激励对象作为合伙人，通过联芯六号向发行人增资并间接持有发行人股权。截至本招股说明书签署日，联芯六号的合伙人及其出资情况、在发行人处北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-76 担任职务如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 1 陈迎东 283.40 13.4021%普通合伙人 所属公司技术及市场战略委员会副主任 2 郑援越 32.70 1.5464%有限合伙人 所属公司总经理助理 3 郑学艳 32.70

218、1.5464%有限合伙人 所属公司部长 4 郑璐佳 21.80 1.0309%有限合伙人 所属公司技术骨干 5 赵新 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司技术骨干 6 张艺 21.80 1.0309%有限合伙人 所属公司技术骨干 7 张燕 21.80 1.0309%有限合伙人 所属公司技术骨干 8 周春蕾 32.70 1.5464%有限合伙人 所属公司副部长 9 杨玉平 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司专业技术主管 10 闫治学 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司部长 11 谢仲凡 43.60 2.0619%有限合伙人 所属公司技术骨干 12 王玉梅 43.

219、60 2.0619%有限合伙人 所属公司专业技术主管 13 王亚晶 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司技术骨干 14 王涛 21.80 1.0309%有限合伙人 所属公司技术骨干 15 王明辉 32.70 1.5464%有限合伙人 所属公司技术骨干 16 王磊 21.80 1.0309%有限合伙人 所属公司技术骨干 17 王慧莹 32.70 1.5464%有限合伙人 所属公司技术骨干 18 佟子明 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司专业技术主管 19 司琪 21.80 1.0309%有限合伙人 所属公司技术骨干 20 史樑 32.70 1.5464%有限合伙人 所属公司

220、技术骨干 21 石迎红 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司技术骨干 22 任静 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司技术骨干 23 任洪丽 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司技术骨干 24 马腾 43.60 2.0619%有限合伙人 所属公司技术骨干 25 马超 32.70 1.5464%有限合伙人 所属公司副部长 26 刘艳 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司技术骨干 27 刘健春 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司技术骨干 28 刘海龙 21.80 1.0309%有限合伙人 所属公司技术骨干 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（

221、申报稿）1-1-77 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 29 梁勇松 32.70 1.5464%有限合伙人 所属公司技术骨干 30 李子豪 43.60 2.0619%有限合伙人 所属公司技术骨干 31 李杨 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司技术骨干 32 李晓娜 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司专业技术主管 33 李侨 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司技术骨干 34 李倩 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司技术骨干 35 李斌

222、32.70 1.5464%有限合伙人 所属公司技术骨干 36 靳峰 21.80 1.0309%有限合伙人 所属公司技术骨干 37 贾文利 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司技术骨干 38 霍连发 32.70 1.5464%有限合伙人 所属公司专业技术主管 39 贺静 21.80 1.0309%有限合伙人 所属公司技术骨干 40 何松涛 32.70 1.5464%有限合伙人 所属公司副部长 41 郭艳玲 32.70 1.5464%有限合伙人 所属公司部长 42 宫胜男 10.90 0.5155%有限合伙人 所属公司技术骨干 43 范吟雪 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司

223、技术骨干 44 陈建福 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司技术骨干 45 鲍学影 21.80 1.0309%有限合伙人 所属公司技术骨干 46 白全亮 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司技术骨干 47 白宏磊 54.50 2.5773%有限合伙人 所属公司技术骨干 合计合计 2,114.60 100.00%-6）联芯七号 企业名称企业名称 北京联芯七号科技合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用代码 91110400MA04ET7Y9B 类型类型 有限合伙企业 主要经营场所主要经营场所 北京市北京经济技术开发区中和街 14号 2幢 2 层 2010 号（北京自贸

224、试验区高端产业片区亦庄组团）执行事务合伙执行事务合伙人人 吴昊 成立日期成立日期 2021年 9 月 3日 合伙期限合伙期限 2021年 9 月 3日至 2041年 9月 2 日 经营范围经营范围 集成电路设计；信息技术、电子科技领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；企业管理咨询；企业形象策划；商务信息咨询。（市场主体依法自主选择经营项北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-78 目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）联芯七号系发行人的员工持股平台企业，吴昊系联芯七号的普

225、通合伙人及执行事务合伙人，成立目的是持有激励股权，由激励对象作为合伙人，通过联芯七号向发行人增资并间接持有发行人股权。截至本招股说明书签署日，联芯七号的合伙人及其出资情况、在发行人处担任职务如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 1 吴昊 174.40 8.5561%普通合伙人 所属公司副总经理 2 蔺增金 109.00 5.3476%有限合伙人 公司部长 3 赵小瑞 109.00 5.3476%有限合伙人 公司副部长 4 朱恒宇 174.40 8.5561%有限合伙人 所属公司副

226、总经理 5 梁文 109.00 5.3476%有限合伙人 公司主任 6 高建 109.00 5.3476%有限合伙人 公司部长 7 赵昱琛 109.00 5.3476%有限合伙人 公司副部长 8 徐怀建 174.40 8.5561%有限合伙人 所属公司副总经理 9 赵磊 87.20 4.2781%有限合伙人 所属公司总经理助理 10 宋亚美 152.60 7.4866%有限合伙人 所属公司副总经理 11 张硕 21.80 1.0695%有限合伙人 所属公司专业技术主管 12 闫荣 21.80 1.0695%有限合伙人 所属公司副部长 13 李晨 65.40 3.2086%有限合伙人 所属公司副

227、部长 14 王乐苹 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 15 王小琴 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 16 苏婉 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 17 李晓峰 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 18 黄超 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 19 韩飞 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 20 韩悦 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 21 崔金杰 21.80 1.0695%有限合伙人 所属公司技术骨干 22 高靖 10.90 0.5348%有限

228、合伙人 所属公司技术骨干 23 刘卓佳 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-79 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 24 史丽华 65.40 3.2086%有限合伙人 所属公司部长 25 张跃 65.40 3.2086%有限合伙人 所属公司副部长 26 邢岳 65.40 3.2086%有限合伙人 所属公司部长 27 杜金峰 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 28 李素华 10.90 0

229、.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 29 赵昀 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司专业技术主管 30 何珍珍 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 31 刘园园 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司专业技术主管 32 李亚维 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司专业技术主管 33 杨洪艳 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 34 侯景伦 65.40 3.2086%有限合伙人 所属公司部长 35 高红洋 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 36 刘铭 21.80 1.0695%有限合伙人 所属公司技术

230、骨干 37 杨健潇 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 38 张旭 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 39 顾婷婷 21.80 1.0695%有限合伙人 所属公司副部长 40 晁凯星 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 41 许雪松 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 42 申思甜 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 43 刘书建 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 44 马春晓 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 45 陈傲 10.90 0.5348%

231、有限合伙人 所属公司技术骨干 46 乔永义 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 47 罗超 10.90 0.5348%有限合伙人 所属公司技术骨干 合计合计 2,038.30 100.00%-7）联芯八号 企业名称企业名称 北京联芯八号科技合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用代码 91110400MA04ETAR0B 类型类型 有限合伙企业 主要经营场所主要经营场所 北京市北京经济技术开发区中和街 14号 2幢 2 层 2015 号（北京自贸试验区高端产业片区亦庄组团）北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-80 执行事务合伙执行事务合伙人人 霍

232、凤祥 成立日期成立日期 2021年 9 月 3日 合伙期限合伙期限 2021年 9 月 3日至 2041年 9月 2 日 经营范围经营范围 集成电路设计；信息技术、电子科技领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；企业管理咨询；企业形象策划；商务信息咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）联芯八号系发行人的员工持股平台企业，霍凤祥系联芯八号的普通合伙人及执行事务合伙人，成立目的是持有激励股权，由激励对象作为合伙人，通过联芯八号向发行人增资并间接持有发行人股权。

233、截至本招股说明书签署日，联芯八号的合伙人及其出资情况、在发行人处担任职务如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 1 霍凤祥 327.00 9.5238%普通合伙人 公司副总经理 2 谢小明 327.00 9.5238%有限合伙人 公司董事长 3 淮永进 327.00 9.5238%有限合伙人 公司总经理 4 王海鹏 327.00 9.5238%有限合伙人 公司党委书记 5 张晖 327.00 9.5238%有限合伙人 公司副总经理 6 潘卓伟 65.40 1.9048%有限合伙人

234、公司技术骨干 7 苑浩歌 32.70 0.9524%有限合伙人 公司副部长 8 何海英 65.40 1.9048%有限合伙人 公司副部长 9 朱莉 65.40 1.9048%有限合伙人 公司副部长 10 申坤 65.40 1.9048%有限合伙人 公司副主任 11 刘会景 32.70 0.9524%有限合伙人 公司专业技术主管 12 董刚 54.50 1.5873%有限合伙人 公司副部长 13 范金梅 54.50 1.5873%有限合伙人 公司副部长 14 曾祥伟 65.40 1.9048%有限合伙人 公司副主任 15 戴建业 65.40 1.9048%有限合伙人 公司技术组长 16 金明 5

235、4.50 1.5873%有限合伙人 公司技术骨干 17 王志勇 54.50 1.5873%有限合伙人 公司技术骨干 18 杨京花 65.40 1.9048%有限合伙人 公司技术骨干 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-81 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 19 李莹 32.70 0.9524%有限合伙人 公司技术骨干 20 田艳红 32.70 0.9524%有限合伙人 公司专业技术主管 21 王晨 54.50 1.5873%有限合伙人 所属公司专业技术主管 2

236、2 马延靖 54.50 1.5873%有限合伙人 公司专业技术主管 23 姜春雷 10.90 0.3175%有限合伙人 公司技术骨干 24 郭林 54.50 1.5873%有限合伙人 公司专业技术主管 25 侯国华 10.90 0.3175%有限合伙人 公司专业技术主管 26 戴宇阳 54.50 1.5873%有限合伙人 公司专业技术主管 27 焦强德 32.70 0.9524%有限合伙人 所属公司副总经理 28 聂小军 109.00 3.1746%有限合伙人 所属公司部长 29 唐剑斌 54.50 1.5873%有限合伙人 所属公司技术骨干 30 许明 32.70 0.9524%有限合伙人

237、所属公司技术课长 31 黄辛庭 21.80 0.6349%有限合伙人 所属公司技术课长 32 任婷 21.80 0.6349%有限合伙人 所属公司技术课长 33 黄金刚 65.40 1.9048%有限合伙人 所属公司部长 34 张涛 174.40 5.0794%有限合伙人 所属公司技术顾问 35 刘洋 98.10 2.8571%有限合伙人 所属公司总经理助理 36 邓天剑 32.70 0.9524%有限合伙人 所属公司技术课长 37 冯正文 10.90 0.3175%有限合伙人 所属公司技术骨干 38 刘珍一 10.90 0.3175%有限合伙人 所属公司技术骨干 39 张挺 10.90 0.

238、3175%有限合伙人 所属公司技术骨干 40 谭婷 21.80 0.6349%有限合伙人 所属公司技术骨干 41 闫婷 43.60 1.2698%有限合伙人 所属公司技术骨干 42 邹成学 10.90 0.3175%有限合伙人 所属公司技术骨干 合计合计 3,433.50 100.00%-8）联芯九号 企业名称企业名称 北京联芯九号科技合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用代码 91110400MA04EQGL1W 类型类型 有限合伙企业 主要经营场所主要经营场所 北京市北京经济技术开发区中和街 14号 2幢 2 层 2016 号（北京自贸试验区高端产业片区亦庄组团）北京燕东微电子股

239、份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-82 执行事务合伙执行事务合伙人人 周铁华 成立日期成立日期 2021年 9 月 1日 合伙期限合伙期限 2021年 9 月 1日至 2041年 8月 31 日 经营范围经营范围 集成电路设计；信息技术、电子科技领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；企业管理咨询；企业形象策划；商务信息咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）联芯九号系发行人的员工持股平台企业，周铁华系联芯九号的普通合伙人及执行事务合伙人，成立目的是持

240、有激励股权，由激励对象作为合伙人，通过联芯九号向发行人增资并间接持有发行人股权。截至本招股说明书签署日，联芯九号的合伙人及其出资情况、在发行人处担任职务如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 1 周铁华 174.40 6.5041%普通合伙人 所属公司副总经理 2 左旭东 43.60 1.6260%有限合伙人 所属公司部长 3 ZHANG XIAOLIN 327.00 12.1951%有限合伙人 技术总监 4 马兰秀 109.00 4.0650%有限合伙人 所属公司技术副科长 5

241、景志强 109.00 4.0650%有限合伙人 所属公司副部长 6 杨文林 54.50 2.0325%有限合伙人 所属公司技术科长 7 武长炜 54.50 2.0325%有限合伙人 所属公司技术科长 8 杨立争 32.70 1.2195%有限合伙人 所属公司技术副科长 9 刘晓明 43.60 1.6260%有限合伙人 所属公司技术组长 10 温芳 65.40 2.4390%有限合伙人 所属公司技术组长 11 杨佳 65.40 2.4390%有限合伙人 所属公司副主任 12 田红林 21.80 0.8130%有限合伙人 所属公司技术副组长 13 曹仲华 54.50 2.0325%有限合伙人 所属

242、公司技术组长 14 李铁铮 43.60 1.6260%有限合伙人 所属公司技术组长 15 王洵 21.80 0.8130%有限合伙人 所属公司技术副组长 16 许静 43.60 1.6260%有限合伙人 所属公司技术副组长 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-83 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 17 王超 21.80 0.8130%有限合伙人 所属公司技术平台负责人 18 吴克勇 43.60 1.6260%有限合伙人 所属公司技术组长 19 董晓 65.40

243、 2.4390%有限合伙人 所属公司副部长 20 崔庆生 54.50 2.0325%有限合伙人 所属公司副部长 21 谢梓枫 65.40 2.4390%有限合伙人 所属公司副部长 22 张志国 65.40 2.4390%有限合伙人 所属公司副部长 23 严教辉 109.00 4.0650%有限合伙人 所属公司技术副科长 24 刘志强 65.40 2.4390%有限合伙人 所属公司技术科长 25 孙剑 54.50 2.0325%有限合伙人 所属公司技术组长 26 宋强 32.70 1.2195%有限合伙人 所属公司技术副组长 27 方爽 21.80 0.8130%有限合伙人 所属公司技术副组长

244、28 张艳 21.80 0.8130%有限合伙人 所属公司技术副组长 29 喻阳 65.40 2.4390%有限合伙人 所属公司技术组长 30 阮洪涛 65.40 2.4390%有限合伙人 所属公司技术组长 31 吴云凯 65.40 2.4390%有限合伙人 所属公司技术组长 32 任芳 10.90 0.4065%有限合伙人 所属公司技术组长 33 陈鹏飞 43.60 1.6260%有限合伙人 所属公司技术副组长 34 王晓雨 10.90 0.4065%有限合伙人 所属公司技术副组长 35 李静怡 21.80 0.8130%有限合伙人 所属公司技术平台负责人 36 彭晓辉 32.70 1.21

245、95%有限合伙人 所属公司技术副组长 37 刘学军 54.50 2.0325%有限合伙人 所属公司技术组长 38 吉东林 65.40 2.4390%有限合伙人 所属公司专业技术主管 39 宋涛 21.80 0.8130%有限合伙人 所属公司技术组长 40 宋彦松 65.40 2.4390%有限合伙人 所属公司技术副科长 41 张瑞刚 10.90 0.4065%有限合伙人 所属公司技术组长 42 柳绪春 21.80 0.8130%有限合伙人 所属公司技术副组长 43 刘侠 54.50 2.0325%有限合伙人 所属公司专业技术主管 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-84 序

246、号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 44 赵洋涛 10.90 0.4065%有限合伙人 所属公司技术骨干 45 LIU ENFENG 174.40 6.5041%有限合伙人 所属公司技术总监 合计合计 2,681.40 100.00%-9）联芯十号 企业名称企业名称 北京联芯十号科技合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用代码 91110400MA04ERWC23 类型类型 有限合伙企业 主要经营场所主要经营场所 北京市北京经济技术开发区中和街 14号 2幢 2 层 2017

247、号（北京自贸试验区高端产业片区亦庄组团）执行事务合伙执行事务合伙人人 刘斐 成立日期成立日期 2021年 9 月 2日 合伙期限合伙期限 2021年 9 月 2日至 2041年 9月 1 日 经营范围经营范围 集成电路设计；信息技术、电子科技领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；企业管理咨询；企业形象策划；商务信息咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）联芯十号系发行人的员工持股平台企业，刘斐系联芯十号的普通合伙人及执行事务合伙人，成立目的是持有激励股权，

248、由激励对象作为合伙人，通过联芯十号向发行人增资并间接持有发行人股权。截至本招股说明书签署日，联芯十号的合伙人及其出资情况、在发行人处担任职务如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 1 刘斐 109.00 9.0090%普通合伙人 公司副部长 2 江浩志 21.80 1.8018%有限合伙人 所属公司技术组长 3 何洋 65.40 5.4054%有限合伙人 所属公司副部长 4 辛俊莹 10.90 0.9009%有限合伙人 所属公司技术骨干 5 于江勇 32.70 2.7027%有限合

249、伙人 所属公司技术骨干 6 朱林迪 21.80 1.8018%有限合伙人 所属公司技术骨干 7 关立彪 54.50 4.5045%有限合伙人 所属公司技术骨干 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-85 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 8 崔学磊 10.90 0.9009%有限合伙人 所属公司技术骨干 9 杨智丰 10.90 0.9009%有限合伙人 所属公司技术骨干 10 王欣 10.90 0.9009%有限合伙人 所属公司技术骨干 11 梁东辉 21.80

250、1.8018%有限合伙人 所属公司技术骨干 12 侯浩 10.90 0.9009%有限合伙人 所属公司技术副组长 13 王雪超 32.70 2.7027%有限合伙人 所属公司技术骨干 14 张松 21.80 1.8018%有限合伙人 所属公司技术骨干 15 翟强 54.50 4.5045%有限合伙人 所属公司技术骨干 16 靳莹 21.80 1.8018%有限合伙人 所属公司技术副组长 17 陈兴 32.70 2.7027%有限合伙人 所属公司技术骨干 18 孙博 32.70 2.7027%有限合伙人 所属公司技术骨干 19 赵雅静 10.90 0.9009%有限合伙人 所属公司技术骨干 20

251、 刘君保 21.80 1.8018%有限合伙人 所属公司技术副组长 21 王斌 10.90 0.9009%有限合伙人 所属公司技术骨干 22 张燕军 21.80 1.8018%有限合伙人 所属公司技术组长 23 陈杰 21.80 1.8018%有限合伙人 所属公司技术副组长 24 汤翰林 54.50 4.5045%有限合伙人 所属公司技术骨干 25 窦强 54.50 4.5045%有限合伙人 所属公司技术骨干 26 白春 10.90 0.9009%有限合伙人 所属公司技术副组长 27 高欢欢 10.90 0.9009%有限合伙人 所属公司技术骨干 28 张元章 10.90 0.9009%有限合

252、伙人 所属公司技术副组长 29 张雷 54.50 4.5045%有限合伙人 所属公司技术骨干 30 周松 10.90 0.9009%有限合伙人 所属公司技术骨干 31 李金鹏 10.90 0.9009%有限合伙人 所属公司技术骨干 32 陶佳旺 21.80 1.8018%有限合伙人 所属公司技术骨干 33 褚理想 43.60 3.6036%有限合伙人 所属公司技术骨干 34 孟沼沼 10.90 0.9009%有限合伙人 所属公司技术骨干 35 李明旭 32.70 2.7027%有限合伙人 所属公司技术骨干 36 彭文啟 32.70 2.7027%有限合伙人 所属公司技术骨干 37 蔡宁 10.

253、90 0.9009%有限合伙人 所属公司技术骨干 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-86 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 38 李豪芝 21.80 1.8018%有限合伙人 所属公司技术骨干 39 王宝亮 10.90 0.9009%有限合伙人 所属公司技术骨干 40 谷春涛 21.80 1.8018%有限合伙人 所属公司技术骨干 41 贾志贤 10.90 0.9009%有限合伙人 所属公司技术骨干 42 张亚男 21.80 1.8018%有限合伙人 所属公司

254、技术骨干 43 尹慧芬 54.50 4.5045%有限合伙人 所属公司技术骨干 44 刘磊 21.80 1.8018%有限合伙人 所属公司技术骨干 45 王羽 10.90 0.9009%有限合伙人 所属公司技术骨干 合计合计 1,209.90 100.00%10）联芯十一号 企业名称企业名称 北京联芯十一号科技合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用代码 91110400MA04EQHP0J 类型类型 有限合伙企业 主要经营场所主要经营场所 北京市北京经济技术开发区中和街 14号 2幢 2 层 2026 号（北京自贸试验区高端产业片区亦庄组团）执行事务合伙执行事务合伙人人 唐晓琦 成立

255、日期成立日期 2021年 9 月 2日 合伙期限合伙期限 2021年 9 月 2日至 2041年 9月 1 日 经营范围经营范围 集成电路设计；信息技术、电子科技领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；企业管理咨询；企业形象策划；商务信息咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）联芯十一号系发行人的员工持股平台企业，唐晓琦系联芯十一号的普通合伙人及执行事务合伙人，成立目的是持有激励股权，由激励对象作为合伙人，通过联芯十一号向发行人增资并间接持有发行人股权。截至

256、本招股说明书签署日，联芯十一号的合伙人及其出资情况、在发行人处担任职务如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 1 唐晓琦 327.00 25.8621%普通合伙人 公司副总经理 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-87 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 2 李庆龄 21.80 1.7241%有限合伙人 所属公司技术骨干 3 霍达 32.70 2.58

257、62%有限合伙人 所属公司技术骨干 4 谷书辉 54.50 4.3103%有限合伙人 所属公司技术骨干 5 张然 21.80 1.7241%有限合伙人 所属公司技术骨干 6 杨棂鑫 54.50 4.3103%有限合伙人 所属公司技术骨干 7 吴雪丽 21.80 1.7241%有限合伙人 所属公司技术骨干 8 李松 21.80 1.7241%有限合伙人 所属公司技术骨干 9 丁术明 32.70 2.5862%有限合伙人 所属公司技术骨干 10 孟军 21.80 1.7241%有限合伙人 所属公司技术骨干 11 李保满 10.90 0.8621%有限合伙人 所属公司技术骨干 12 李晨 32.70

258、 2.5862%有限合伙人 所属公司技术骨干 13 张文涛 10.90 0.8621%有限合伙人 所属公司技术骨干 14 牛志强 54.50 4.3103%有限合伙人 所属公司技术骨干 15 王静 10.90 0.8621%有限合伙人 所属公司技术骨干 16 陈学模 10.90 0.8621%有限合伙人 所属公司技术骨干 17 王金福 21.80 1.7241%有限合伙人 所属公司技术骨干 18 兰晓东 10.90 0.8621%有限合伙人 所属公司技术骨干 19 韩鑫淼 43.60 3.4483%有限合伙人 所属公司技术骨干 20 高梦 10.90 0.8621%有限合伙人 所属公司技术骨干

259、 21 魏胜长 10.90 0.8621%有限合伙人 所属公司技术骨干 22 常东旭 10.90 0.8621%有限合伙人 所属公司技术骨干 23 任辉 10.90 0.8621%有限合伙人 所属公司技术骨干 24 杨毅 32.70 2.5862%有限合伙人 所属公司技术骨干 25 关小健 10.90 0.8621%有限合伙人 所属公司技术骨干 26 宋传贵 10.90 0.8621%有限合伙人 所属公司技术骨干 27 史秋跃 21.80 1.7241%有限合伙人 所属公司技术骨干 28 王艳梅 10.90 0.8621%有限合伙人 所属公司技术骨干 29 张树生 32.70 2.5862%有

260、限合伙人 所属公司技术骨干 30 田晓雅 10.90 0.8621%有限合伙人 所属公司技术骨干 31 历春 10.90 0.8621%有限合伙人 所属公司技术骨干 32 王艳霞 10.90 0.8621%有限合伙人 所属公司技术骨干 33 果海龙 10.90 0.8621%有限合伙人 所属公司技术骨干 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-88 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 在发行人处担任在发行人处担任 职务职务 34 韩春刚 21.80 1.7241%有限合伙人 所属公司技术副组长 35 陈清

261、54.50 4.3103%有限合伙人 所属公司专业技术主管 36 李忠国 10.90 0.8621%有限合伙人 所属公司技术骨干 37 张跃 54.50 4.3103%有限合伙人 所属公司技术骨干 38 蔡宝银 21.80 1.7241%有限合伙人 所属公司技术骨干 39 李丽 10.90 0.8621%有限合伙人 所属公司技术骨干 40 吴丹 10.90 0.8621%有限合伙人 所属公司技术骨干 41 于春江 10.90 0.8621%有限合伙人 所属公司技术骨干 42 巩肖肖 10.90 0.8621%有限合伙人 所属公司技术骨干 43 陆艳红 10.90 0.8621%有限合伙人 所属

262、公司技术骨干 44 刘国印 10.90 0.8621%有限合伙人 所属公司技术骨干 45 周柯新 10.90 0.8621%有限合伙人 所属公司技术骨干 合计合计 1,264.40 100.00%-（六六）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例 序序号号 股东名称股东名称 关联关系关联关系 持股比例持股比例 1 北京电控、电子城、电控产投、京东方创投、盐 城 高投、联芯一号等十家员工持股平台（1）北京电控直接持有电子城45.49%股权，为电子城控股股东和实际控制人；（2）北京电控为京东方实际控制人，京东方创投为京东方下属全资子

263、企业；（3）北京电控直接持有电控产投50%股权，并通过京东方、电子城分 别 持 有 电 控 产 投33.33%和16.67%股权。（4）北京电控与盐城高投于 2018年 4 月 28 日签署一致行动人协议，盐城高投与北京电控为一致行动人。（5）联芯一号等十家员工持股平台于 2021 年 9 月 18 日与北京电控签署一致行动人协议，为北京电控一致行动人（1）北京电控直接持有公司41.26%股权；（2）电 子 城 直 接 持 有 公 司2.22%股权；（3）电控产投持有公司 0.91%股权；（4）京 东 方 创 投 持 有 公 司9.14%股权；（5）联芯一号等十家员工持股平台合计持有公司 2.

264、26%股权。2 亦庄国投、国家集成电路基金 亦庄国投直接持有国家集成电路基金 10.1297%股权（1）亦庄国投直接持有公司16.57%股权；（2）国家集成电路基金直接持有公司 11.09%股权。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-89 除此之外，发行人各股东不存在其他关联关系。（七）发行人股东涉及私募基金情况（七）发行人股东涉及私募基金情况 截至本招股说明书签署日，发行人股东涉及私募基金的情况如下：序号序号 股东名称股东名称 是否系私募基金是否系私募基金/基金编号基金编号 基金管理人及登记编号基金管理人及登记编号 1 北京电控 否-2 亦庄国投 否-3 国家集成电路基金

265、是，SD5797 华芯投资管理有限责任公司，P1009674 4 京国瑞 是，SJ7743 北京京国瑞股权投资基金管理有限公司，P1031345 5 京东方创投 否-6 盐城高投 否-7 电子城 否-8 长城资管 否-9 电控产投 否-10 联芯一号 否-11 联芯二号 否-12 联芯三号 否-13 联芯五号 否-14 联芯六号 否-15 联芯七号 否-16 联芯八号 否-17 联芯九号 否-18 联芯十号 否-19 联芯十一号 否-截至本招股说明书签署日，发行人机构股东共 19 名，其中联芯一号、联芯二号、联芯三号、联芯五号、联芯六号、联芯七号、联芯八号、联芯九号、联芯十号、联芯十一号为员工

266、持股平台，未投资其他企业，不属于私募基金监管办法中规定的私募投资基金；北京电控、亦庄国投、京东方创投、盐城高投、电子城、长城资管、电控产投东均未以非公开方式向投资者募集资金，亦不存在委托基金管理人对其进行管理的情形，不符合私募基金监管办法中对私募基金的定义，因此无需向中国证券投资基金业协会履行登记和备案程序。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-90 除此之外的其余 2 名机构股东国家集成电路基金、京国瑞均为私募投资基金，上述私募投资基金及其管理人已按照私募投资基金监督管理暂行办法及私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）等文件规定履行了相关程序。（八）发行人历史上签署的

267、对赌协议及其解除情况（八）发行人历史上签署的对赌协议及其解除情况 发行人控股股东、实际控制人北京电控与部分股东曾签署存在对赌协议及特殊权利安排的协议，具体情况如下：涉及股东名称涉及股东名称 签署时间签署时间 约定的特殊权利约定的特殊权利 解除情况解除情况 北京电控、国家集成电路基金、亦庄国投、京国瑞、长城资管 2018年 4 月 要求北京电控回购股权，以及优先认购 权、优 先 购 买权、随售权、反摊薄保护等特殊权利 2021 年 9 月 17 日，各方签署了补充协议，约定对赌协议自燕东微首次公开发行股票申请材料被正式受理之日起自动终止，若燕东微未能完成合格上市，则相关对赌协议效力恢复；2021

268、 年 12 月 31 日，各方签署了补充协议，约定优先认购权、优先购买权、随售权、反摊薄保护等特殊权利条款自发行人向交易所正式申报本次IPO时自动终止 北京电控、盐城高投 2018年 4 月 要求北京电控回购股权 2021 年 12 月 31 日，各方签署了补充协议，约定上述回购条款自发行人向交易所正式申报本次 IPO时自动终止 鉴于此，各方已签署补充协议，约定对赌条款及特殊权利安排自发行人IPO 申请被正式受理之日自动终止。根据补充协议的约定，相关对赌条款、特殊权利安排自 IPO 申请之日起自动终止，对各方不再具有约束力，若发行人未能完成合格上市，则相关对赌条款、特殊权利安排效力恢复。发行人

269、未作为相关对赌协议的当事人，无需承担任何权利义务；相关对赌协议不存在可能导致公司控制权变化的约定；相关对赌协议不与市值挂钩；相关对赌协议不存在严重影响发行人持续经营能力或者其他严重影响投资者权益的情形。因此，上述对赌协议虽未彻底解除，但不存在可能导致公司控制权变化、不存在其他严重影响发行人持续经营能力或者其他严重影响投资者权益的情形，符合科创板股票发行上市审核问答（二）的相关要求。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-91 七、董事、七、董事、监事、监事、高级管理人员与核心技术人员高级管理人员与核心技术人员（一）董事、（一）董事、监事、监事、高级管理人员与核心技术人员简介高级

270、管理人员与核心技术人员简介 1、董事、董事 截至本招股说明书签署日，本公司董事会现由 12 名董事组成，其中独立董事 4 名，本公司董事会成员情况如下表所示：序号序号 姓名姓名 职位职位 任期任期 提名人提名人 1 谢小明 董事长 2021年 3 月-2024 年 3 月 北京电控 2 朱保成 副董事长 2021年 3 月-2024 年 3 月 北京电控 3 淮永进 董事、总经理 2021年 3 月-2024 年 3 月 北京电控 4 王海鹏 董事 2021年 3 月-2024 年 3 月 北京电控 5 岳占秋 董事 2021年 9 月-2024 年 3 月 京东方创投 6 梁望南 董事 20

271、21年 3 月-2024 年 3 月 京国瑞 7 韩向晖 董事 2021年 3 月-2024 年 3 月 亦庄国投 8 龚巍巍 董事 2021年 9 月-2024 年 3 月 国家集成电路基金 9 任天令 独立董事 2021年 3 月-2024 年 3 月 公司董事会 10 韩郑生 独立董事 2021年 3 月-2024 年 3 月 公司董事会 11 李轩 独立董事 2021年 3 月-2024 年 3 月 公司董事会 12 周华 独立董事 2021年 3 月-2024 年 3 月 公司董事会 本公司各位董事的简历如下：（1）谢小明先生，1959 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，

272、硕士学位，教授级高级工程师。1982年 8 月至 1997年 7月，历任北京电子管厂技术员、车间主任、分厂厂长，1997 年 7 月至 2000 年 12 月，任北京东方电子集团有限公司副总经理，2000 年 12 月至 2011 年 6 月，历任燕东微有限总经理、董事长职务；2011 年 6月至 2019 年 8 月，任北京电控副总经理，燕东微有限董事长；2019 年 8 月-2021 年 3 月，任燕东微有限董事长；2021 年 3 月至今，任燕东微董事长。（2）朱保成先生，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，博士学位，正高级会计师，注册会计师，资产评估师。1996

273、年 7 月至2000 年 12 月任河北华安会计师事务所审计部经理，2001 年 1 月至 2002 年 10北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-92 月，任北京世纪万通科技投资有限公司财务总监，2002 年 10 月至 2007 年 5 月，任中国远大集团有限公司医药事业部投资并购部经理、首席会计师，2007 年 5月至 2009年 5 月，任北京京能国际能源股份有限公司财务部经理，2009年 5月至 2010 年 3 月，任北京京能热电股份有限公司总会计师，2010 年 3 月至 2013年 2 月，任北京京能清洁能源电力股份有限公司总会计师，2013 年 2 月至 2

274、020年 4 月，任北京能源集团有限责任公司总会计师，2020 年 4 月至今任北京电控总会计师。（3）淮永进先生，1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，博士学位，教授级高级工程师。1986年 7 月至 1991年 7月，任北京电子管厂技术员；1991 年 7 月至 1994年 5月，就读于西安交通大学电子工程系半导体与微电子学专业；1994 年 1 月至 2000 年 12 月，任北京东方半导体器件厂总工程师，2000 年 12 月至 2021 年 3 月，历任燕东微有限副总经理、总工程师、总经理、董事。2021 年 3月至今，任燕东微董事、总经理。（4）王海鹏先生，19

275、75 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，正高级经济师，高级人力资源师。1997 年 12 月至 2001 年 2 月任北京广播器材厂销售部干部，2001 年 2 月至 2004年 7月，历任北京北广电子集团有限责任公司证券投资部副部长、人力资源部副部长、战略发展部副部长、投资合作部副部长，2004 年 7 月至 2006年 8月，历任北京北广科技股份有限责任公司人力资源部部长、总裁助理兼总裁办主任，2006 年 8 月至 2013年 7月，历任北京电控办公室副主任、办公室主任、董事会秘书。2013年 7 月至 2021年 3月，历任燕东微有限董事、副总经理。2021年 3 月至今，

276、任燕东微董事。（5）岳占秋先生，1967 年出生，中国国籍，无境外长期居留权，本科学历，硕士学位，高级会计师。1991年 7月至 1997 年 3月，任京东方科技集团股份有限公司动力厂总会计师，1997年 4月至 1998 年 6月，任北京融商电子货币集团财务副总监，1998 年 7 月至 2001年 4月，任北京华民智能系统有限公司财务部经理，2001 年 5 月至 2004年 3月，任北京七星华电科技集团财务总监、董事会秘书，2004 年 3 月至 2006 年 7 月，任京东方财务总监，2006 年 7 月至2010 年 9 月，历任京东方光电科技有限公司副总经理、总经理，京东方科技集团

277、股份有限公司高级副总裁，首席信息官。现任京东方高级副总裁、京东方创北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-93 新投资有限公司首席运营官。（6）梁望南先生，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，学士学位，高级人力资源师。1996年 8月至 2003年 3月任北京粮食集团有限责任公司干部，2003 年 3 月至 2003 年 11 月任北京市委商贸工委干部，2003年 11 月至 2009 年 5 月历任北京市国资委干部、副主任科员、主任科员，2009年 5 月至今，历任北京国有资本运营管理有限公司综合管理部副总经理，人力资源部副总经理、总经理，基金投资部副总经

278、理、总经理，基金管理部总经理。（7）韩向晖先生，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，硕士学位。2007 年 7 月至 2012年 2月，任中国银宏实业有限公司分析师，2012 年 3 月至 2012 年 12 月，任安邦咨询有限公司研究员，2013 年 1 月至今，任亦庄国投高级投资经理。（8）龚巍巍先生，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，博士学位，高级工程师。2010年 7月至 2015年 4月，历任国家工业信息安全发展研究中心工程师、高级工程师。2015 年 4 月至今，历任华芯投资管理有限责任公司高级经理、资深经理。（9）任天令先生，独立董事

279、，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，博士学位，教授。2003 年至今历任清华大学微电子所教授、信息科学技术学院副院长。曾承担国家自然科学重点基金、国家重大科技专项、863 计划、973 计划等多项国家重要科技项目，做出一系列具有重要影响的创新学术成果。担任中国微米纳米技术学会理事等重要学术任职，研究方向为智能微纳电子器件、芯片与系统，是业内专家，长江学者特聘教授，国家杰出青年基金获得者。（10）韩郑生先生，独立董事，1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，硕士学位。1988年 6月至 1993 年 8月，曾任燕东微联合工程师、车间主任、主任工程师，19

280、93年 9月至 1994 年 3月，任北京盈发科技公司集成电路部副经理，1994 年 4 月至 1997年 3月，任北京精确微电子研究所技术负责人，1997 年 4 月至今，历任中国科学院微电子研究所高级工程师、光刻工艺负责人、测试工艺负责人、研究员、研究室副主任、硅工程中心产品部主任、北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-94 硅器件与集成技术研究室主任、硅器件与集成技术研究中心总设计师、第三届所学术委员会主任、所副总工程师、总工程师、第五届所工会/职代会主席，现任学术委员会委员、学位委员会副主席、博士生导师、中国科学院硅器件技术重点实验室学术委员会副主任兼首席科学家，中国

281、科学院大学教授、校级教学督导委员会委员、电子电气与通信工程学院教学委员会委员。长期从事集成电路技术的研究，组织参与了多项国家重要科技项目，是特种集成电路研究的学科带头人，享受国务院政府特殊津贴。（11）李轩先生，独立董事，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，博士学位，副教授。1996 年 5 月至 2015 年 11 月，历任中央财经大学法律系主任助理、副主任，法学院副院长，法律事务办公室主任。2015 年11 月至今，任法律硕士教育中心主任。兼任中国政法大学公共决策研究中心副主任、民盟北京市委社会法制委员会副主任，中国法学会案例法学研究会秘书长、律师法学研究会常务理事，

282、仲裁员、兼职律师。擅长公司法、诉讼法、仲裁法、司法制度、律师制度研究以及疑难诉讼、仲裁案件的实务操作。（12）周华先生，独立董事，1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，博士学位，注册会计师，资产评估师。2005 年起任中国人民大学商学院教授，博士生导师，MPAcc 中心主任，中国人民大学会计应用创新支持中心主任，现兼任中国红十字基金会监事，2007 年入选财政部“全国会计领军人才（学术类）”，先后主持国家社会科学基金青年项目、教育部人文社会科学基金项目和国家社会科学基金后期资助项目等。2、监事监事 截至本招股说明书签署日，本公司共有 5 名监事，该等人员情况如下所示：姓名姓

283、名 职务职务 任期任期 提名人提名人 蒋开生 监事会主席 2021年 3 月-2024 年 3 月 北京电控 刘晓玲 监事 2021年 9 月-2024 年 3 月 国家集成电路基金 元巍 监事 2021年 3 月-2024 年 3 月 亦庄国投 曹立新 监事 2021年 8 月-2024 年 3 月 职工代表选举产生 刘娟娟 监事 2021年 6 月-2024 年 3 月 职工代表选举产生 上述监事简历如下：北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-95（1）蒋开生先生，1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，博士学位。1984 年 8 月至 2016年 3月

284、，历任北京兆维电子（集团）有限责任公司副总裁、纪委书记、工会主席，2016 年 3 月至 2017年 9月，任北京七星华电科技集团有限责任公司党委副书记、纪委书记、工会负责人，2017 年 9月至 2020 年 7 月，任北京北广电子集团有限责任公司党委书记、副董事长。2020年 7月至今，任北京电控外派专职监事会主席。（2）刘晓玲女士，1992 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，硕士学位。2015 年 8 月至 2018 年 10 月，任北京市环球律师事务所上海分所律师，2018 年 10 月至 2020年 12月，任美国摩根路易斯律师事务所驻北京代表处 ChinaAssoci

285、ate，2021 年 3 月至 2021 年 7 月任北京三快在线科技有限公司投融资法务。2021 年 7 月至今，任华芯投资管理有限责任公司风险管理部经理。（3）元巍先生，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位。1995 年 7 月至 1996 年 6 月，任天津通广三星电子有限公司工艺工程师，1996年 6 月至 2002 年 1月，任摩托罗拉（中国）电子有限公司工艺工程师，2002年1 月至 2006 年 5 月，任艾科泰（北京）电子有限公司项目经理，2006 年 5 月至2014 年 8 月，任索尼爱立信移动通讯产品（中国）有限公司、索尼移动（中国）通信产品有限公司高级

286、运营项目经理，2014年 9 月至 2016年 5月，任世纪互联数据中心有限公司运营总监，2016 年 5 月至 2016 年 11 月，任深圳北斗国科科技有限公司副总经理。2016 年 11月至今，任亦庄国投资产管理部项目经理。（4）曹立新女士，1987 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，学士学位。2009 年 12 月至 2021 年 3 月，任燕东微有限办公室科员，2021年 3 月至 2021 年 6月，任燕东微行政专员。2021 年 6月至今，任燕东微监事、行政专员。（5）刘娟娟女士，1993 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，硕士学位。2019 年 7 月

287、至 2021 年 3 月，任燕东微有限合规法务专员，2021 年 3 月至 2021 年 8 月，任燕东微合规法务专员。2021 年 8 月至今，任燕东微监事、合规法务专员。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-96 3、高级管理人员、高级管理人员 本公司现有高级管理人员 7名，情况如下表所示：序号序号 姓名姓名 职务职务 1 淮永进 董事、总经理 2 霍凤祥 副总经理、董事会秘书 3 张晖 副总经理 4 徐涛 财务总监 5 李剑锋 副总经理 6 唐晓琦 副总经理 7 陈兆震 副总经理 上述高级管理人员中不担任公司董事的人员的简历如下：（1）淮永进先生，董事、总经理，其简历参

288、见本章节“1、董事”部分。（2）霍凤祥先生，1974 年出生，中国国籍，无境外长期居留权，本科学历，学士学位。2001 年 6 月至 2005年 7月，任北京东光微电子有限责任公司财务部副部长，2005 年 7 月至 2021年 3月，历任燕东微有限财务部部长、总会计师、财务总监、董事会秘书、副总经理。2021 年 3 月至今，任燕东微副总经理、董事会秘书。（3）张晖女士，1968 年出生，中国国籍，无境外长期居留权，本科学历，学士学位，高级工程师。1996 年 3 月至 2000 年 12 月，任燕东微联合生产技术部工程师、班长，2000 年 12 月至 2021 年 3 月，历任燕东微有限

289、生产技术部副部长、部长、事业一部部长、副总经理。2021 年 3 月至今，任燕东微副总经理。（4）徐涛先生，1964 年出生，中国国籍，无境外长期居留权，研究生学历，硕士学位，正高级会计师。1996 年 8 月至 1999 年 10 月，任北京电视配件三厂财务部部长，1999 年 10 月至 2012年 10月，任北京吉乐电子集团总会计师、财务总监，2012 年 10 月至 2021 年 9 月，任北京电控财务管理部总监。2021 年9 月至今，任燕东微财务总监。（5）李剑锋先生，1972 年出生，中国国籍，无境外长期居留权，研究生学历，硕士学位，高级工程师。1998年 3月至 2013年 2

290、月，历任首钢日电电子北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-97 有限公司工艺技术副主任、主任、工艺技术一科科长、设备技术部部长、扩散技术部部长，2013 年 2 月至 2021年 3月，历任燕东微有限技术保障部部长、总经理助理、副总经理。2021 年 3月至今，任燕东微副总经理。（6）唐晓琦女士，1982 年出生，中国国籍，无境外长期居留权，本科学历，硕士学位，高级工程师。2004年 7月至 2021 年 3月，历任燕东微有限职员、市场部副部长、部长、副总经理。2021年 3 月至今，任燕东微副总经理。（7）陈兆震先生，1983 年出生，中国国籍，无境外长期居留权，研究生学历

291、，硕士学位。2010 年 3 月至 2014年 6月，历任燕东微有限晶圆事业部技术员、副部长、部长助理、战略发展部副部长，2014年 6 月至 2019年 1月，历任北京电控科技产业部部长助理、半导体事业部副总监，2019 年 1 月至 2021 年 3月，任燕东微有限副总经理。2021年 3 月至今，任燕东微副总经理。4、核心技术人员、核心技术人员 截至本招股说明书签署日，本公司共有 4 名核心技术人员，该等人员情况如下表所示：序号序号 姓名姓名 职务职务 1 张彦秀 企业技术中心常务副主任 2 韦仕贡 企业技术中心副主任 3 周源 企业技术中心副主任 4 ZHANG XIAOLIN 技术总

292、监（1）张彦秀先生，1980 年出生，中国国籍，无境外长期居留权，本科学历，硕士学位，高级工程师。2002年 7月至 2021 年 3月，历任燕东微有限产品工程师、研发部副部长、部长、企业技术中心常务副主任。2021 年 3 月至今，任燕东微企业技术中心常务副主任。长期工作在半导体器件和集成电路制造工艺开发，工艺整合及项目管理等领域。主导了数十款半导体器件产品开发、量产工作，其涵盖稳压二极管、开关二极管、瞬态抑制二极管、光电晶体管、数字三极管、结型场效应晶体管、功率 MOSFET、电源管理电路 MEMS 传感器等诸多产品领域。累计申请专利十余项。曾参与完成多项省部级科研项目。（2）韦仕贡先生，

293、1985 年出生，中国国籍，无境外长期居留权，本科学北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-98 历，硕士学位，高级工程师。2006年 7月至 2021 年 3月，历任燕东微有限研发部产品主管、副部长，技术中心副主任。2021 年 3 月至今，任燕东微企业技术中心副主任。主要负责公司新产品、新工艺的研究开发。具有深厚的半导体理论和丰富的半导体芯片工艺与产品开发经验。在模拟集成电路设计、保护器件和功率器件开发方面具有深厚的造诣。成功开发了多门类半导体器件产品，包括线性稳压器、运算放大器、低电容二极管、功率 MOS 和其它各类半导体芯片产品，累计申请专利二十余项。主持的低压差电压调

294、整器电路开发和霍尔效应数字开关集成电路开发等 2 个部级项目顺利通过验收。同时，作为项目负责人承担完成了国家级重大科技项目高频功率 MOSFET 的设计与开发。近些年着重于在第三代半导体器件碳化硅功率器件生产工艺，制作工艺整合等方面开发试制工作。（3）周源先生，1986 年出生，中国国籍，无境外长期居留权，本科学历，硕士学位。2009 年 7 月至 2021年 3月，历任燕东微有限研发工程师、研发项目经理，企业技术中心副主任。2021 年 3 月至今，任燕东微企业技术中心副主任。十多年从事半导体器件和集成电路制造工艺开发、工艺整合及项目管理工作。曾先后承担完成高频双极晶体管、双极模拟电路、平面

295、栅功率 MOSFET、沟槽栅功率 MOSFET、SGT、IGBT等产品开发试制及批量量产项目。曾承担参与多项省部级科研项目，国家重大科技专项并取得优异成果。截至目前，作为第一发明人获得专利授权，包括发明专利 8 项，实用新型专利 28 项。曾获得 2016年度北京市青年岗位能手标兵称号、2021 年度“亦麒麟”青年科技创新领军人才等奖项，科研成果三次获得北京电控科技创新奖。（4）ZHANG XIAOLIN 先生，1965 年出生，新加坡国籍，研究生学历，硕士学位。1987 年 8 月至 1996 年 9 月，任北京电子管厂半导体分厂工程师，1996 年 9 月至 2003 年 4 月，任新加坡

296、科研局微电子研究院研发工程师，2003年 4 月至 2009 年 5 月任新加坡格罗方德半导体股份有限公司高级工程师，2009年 5 月至 2012 年 5 月，任 AAC 科技有限公司新加坡研发中心高级工程师，2012 年 5 月至 2018 年 4 月任新加坡科技研究局微电子研究院项目经理，2018年 6 月至今，任燕东微技术总监。ZHANG XIAOLIN 擅长 CMOS 器件工艺特性分析以及工艺集成，失效分析，器件工程；具有丰富 MEMS 器件工艺开发制造北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-99 以及研发项目管理经验。曾获得亦城杰出人才等奖项。（二）董事、（二）董事

297、、监事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况高级管理人员及核心技术人员的兼职情况 截至本招股说明书签署日，发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在外兼职情况如下：姓名姓名 本公司职务本公司职务 兼职单位兼职单位 兼任单位职务兼任单位职务 兼职单位与本公司关兼职单位与本公司关联关系联关系 朱保成 副董事长 北京电控 总会计师 关联方，本公司控股股东、实际控制人 电控产投 董事长 关联方，本公司控股股东控制的其他企业 岳占秋 董事 京东方 高级副总裁 关联方，本公司控股股东控制的其他企业 京东方创新投资有限公司 首席运营官 关联方，本公司控股股东控制的其他企业 梁望南 董事 北京国有资

298、本运营管理有限公司 基金管理部总经理 无 京国瑞 投委会委员 关联方，持有本公司5%以上股份股东 北京京国瑞股权投资基金管理有限公司 董事、经理 关联方 王府井集团股份有限公司 董事 关联方 第一创业证券股份有限公司 董事 关联方 北京城建设计发展集团股份有限公司 监事 无 北京首钢股份有限公司 监事 无 北京京国益投资管理有限公司 执行董事、总经理 关联方 韩向晖 董事 亦庄国投 高级投资经理 关联方，持有本公司5%以上股份股东 芯鑫融资租赁有限责任公司 董事 关联方 北方集成电路技术创新中心（北京）有限公司 副董事长 关联方 龚巍巍 董事 华芯投资管理有限责任公司 资深经理 无 任天令 独

299、立董事 清华大学 教授 无 韩郑生 独立董事 中国科学院微电子研究所 学术委员会副主任等职 无 无锡硅基微电子合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人 无 郑州市中科集成电路与信息应用研究院 首席科学家 无 李轩 独立董事 中央财经大学 法律硕士教育中心主任、副教授 无 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-100 姓名姓名 本公司职务本公司职务 兼职单位兼职单位 兼任单位职务兼任单位职务 兼职单位与本公司关兼职单位与本公司关联关系联关系 中国建材股份有限公司 独立董事 无 京东方 独立董事 关联方，本公司控股股东控制的其他企业 北京大北农科技集团股份有限公司 独立董事 无 周华

300、独立董事 中国人民大学 教授、会计应用创新支持中心主任等 无 中航工业产融控股股份有限公司 独立董事 无 三一重工股份有限公司 独立董事 无 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 独立董事 无 北京集创北方科技股份有限公司 独立董事 无 中国高科集团股份有限公司 独立董事 无 三一筑工股份有限公司 独立董事 无 蒋开生 监事会主席 北京电控 外派专职监事会主席 关联方，本公司控股股东、实际控制人 电子城 监事会主席 关联方，本公司控股股东控制的其他企业 北京正东电子动力集团有限责任公司 监事会主席 关联方，本公司控股股东控制的其他企业 北京益泰电子集团有限责任公司 监事会主席 关联方，本公司

301、控股股东控制的其他企业 北京电控久益实业发展有限公司 监事会主席 关联方，本公司控股股东控制的其他企业 北京信息职业技术学院 监管专员 关联方，本公司控股股东控制的其他单位 刘晓玲 监事 华芯投资管理有限责任公司 经理 无 元巍 监事 亦庄国投 资产管理部项目经理 关联方，持有本公司5%以上股份股东 安普德（北京）科技有限公司 董事 关联方 京微雅格（北京）科技有限公司 监事 无 北京屹唐半导体科技股份有限公司 监事会主席 关联方，持有发行人5%以上股份股东控股或通过其他方式有重大影响的其他企业 刘娟娟 监事 新相微 监事 关联方 合肥新相微电子有限公司 监事 关联方 唐晓琦 副总经理 新相微

302、 董事 关联方 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-101 除上表中披露的情形外，发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职单位与发行人不存在关联关系。（三）董事、（三）董事、监事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间的近亲属关系高级管理人员及核心技术人员相互之间的近亲属关系 截至本招股说明书签署日，发行人董事、高级管理人员及核心技术人员之间不存在近亲属关系。（四）董事、（四）董事、监事、监事、高级管理人员及核心技术人员所签订的重要协议及其高级管理人员及核心技术人员所签订的重要协议及其履行情况履行情况 截至本招股说明书签署日，发行人已与高级管理人员、核心技术人员

303、签署了劳动合同、保密协议，除上述协议外，发行人与董事、高级管理人员及核心技术人员未签署重大的商务合同，未签订借款或者担保等任何其他协议。发行人未与董事、高级管理人员及核心技术人员签订对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的协议。（五）董事、（五）董事、监事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近高级管理人员及核心技术人员最近 2年内的变动情况年内的变动情况 1、董事的变动情况、董事的变动情况 最近两年内，发行人董事的变动情况如下：时间时间 成员成员 职位职位 董事人数董事人数 变动原因变动原因 2020年 1 月至2020年 9 月 谢小明 董事长 9-淮永进 董事 王海鹏 董事 韩向晖 董事

304、 汤树军 董事 任鹏 董事 张琰 董事 张经义 董事 张玉伟 董事 2020年 9 月至2021年 3 月 谢小明 董事长 9 任鹏因个人原因辞任，由梁望南接任 淮永进 董事 王海鹏 董事 韩向晖 董事 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-102 时间时间 成员成员 职位职位 董事人数董事人数 变动原因变动原因 汤树军 董事 梁望南 董事 张琰 董事 张经义 董事 张玉伟 董事 2021年 3 月2021年 9 月 谢小明 董事长 11 燕东微有限股改，完善治理结构，建立独立董事制度，并调整董事人选 朱保成 副董事长 淮永进 董事 王海鹏 董事 汤树军 董事 梁望南 董事

305、韩向晖 董事 任天令 独立董事 韩郑生 独立董事 李轩 独立董事 周华 独立董事 2021年 9 月至今 谢小明 董事长 12 汤树军因工作安排原因辞任，由龚巍巍接任。增选岳占秋为董事 朱保成 副董事长 淮永进 董事 王海鹏 董事 岳占秋 董事 梁望南 董事 韩向晖 董事 龚巍巍 董事 任天令 独立董事 韩郑生 独立董事 李轩 独立董事 周华 独立董事 2、监事的变动情况、监事的变动情况 最近两年内，发行人监事的变动情况如下：北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-103 时间时间 成员成员 职位职位 监事人数监事人数 变动原因变动原因 2020年 1 月至2020年 9 月

306、杨向东 监事会主席 9-邱晓凯 监事 袁清升 监事 何旭 监事 陈兆旺 监事 蓝伟 监事 姜珊 监事 高建 监事 徐鸿卓 监事 2020年 9 月至2021年 3 月 杨向东 监事会主席 9 陈兆旺、袁清升因个人原因辞任，由刘权、冷岩接任 邱晓凯 监事 冷岩 监事 何旭 监事 刘权 监事 蓝伟 监事 姜珊 监事 高建 监事 徐鸿卓 监事 2021年 3 月至2021年 6 月 蒋开生 监事会主席 5 燕东微有限股改，完善治理结构，选举新一届监事会 冷岩 监事 元巍 监事 高建 监事 徐鸿卓 监事 2021年 6 月至2021年 8 月 蒋开生 监事会主席 5 高建、徐鸿卓因个人原因辞任，由刘娟

307、娟、赵小瑞接任 冷岩 监事 元巍 监事 刘娟娟 监事 赵小瑞 监事 2021年 8 月至2021年 9 月 蒋开生 监事会主席 5 赵小瑞因个人原因辞任，由曹立新接任 冷岩 监事 元巍 监事 刘娟娟 监事 曹立新 监事 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-104 时间时间 成员成员 职位职位 监事人数监事人数 变动原因变动原因 2021年 9 月至今 蒋开生 监事会主席 5 冷岩因个人原因辞任，由刘晓玲接任 刘晓玲 监事 元巍 监事 刘娟娟 监事 曹立新 监事 3、高级管理人员的变动情况、高级管理人员的变动情况 最近两年内，发行人高级管理人员的变动情况如下：时间时间 成员成

308、员 职位职位 人数人数 变动原因变动原因 2020年 1 月至2020年 9 月 淮永进 总经理 9-王海鹏 副总经理 霍凤祥 财务总监、董事会秘书 张晖 副总经理 王和生 副总经理 吴晓明 副总经理 李剑锋 副总经理 唐晓琦 副总经理 陈兆震 副总经理 2020年 9 月至2021年 3 月 淮永进 总经理 8 王和生因年龄原因辞任 王海鹏 副总经理 霍凤祥 财务总监、董事会秘书 张晖 副总经理 陈兆震 副总经理 吴晓明 副总经理 李剑锋 副总经理 唐晓琦 副总经理 2021年 3 月至2021年 9 月 淮永进 总经理 7 燕东微股改，高级管理人员任职调整 霍凤祥 副总经理、财务总监、董事

309、会秘书 张晖 副总经理 吴晓明 副总经理 李剑锋 副总经理 唐晓琦 副总经理 北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-105 时间时间 成员成员 职位职位 人数人数 变动原因变动原因 陈兆震 副总经理 2021年 9 月至今 淮永进 总经理 7 霍凤祥因分工调整辞任财务总监，由徐涛接任财务总监，吴晓明辞任 霍凤祥 副总经理、董事会秘书 张晖 副总经理 徐涛 财务总监 李剑锋 副总经理 唐晓琦 副总经理 陈兆震 副总经理 4、核心技术人员的变动情况、核心技术人员的变动情况 最近两年，发行人核心技术人员未发生变动。报告期内，发行人的董事、监事、高级管理人员因公司内部分工调整、治理结

310、构优化等原因发生了增补和调整，但公司主要经营管理团队保持稳定，最近 2 年内公司董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员均没有发生重大不利变化。（六）董事、（六）董事、监事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况高级管理人员及核心技术人员对外投资情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员不存在与发行人及其业务相关的其他对外投资。（七）董事、（七）董事、监事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有发行人高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有发行人股份情况股份情况 董事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有发行人股份如下所示：序号序号 姓名姓名 职

311、位职位 直接持股比例直接持股比例 间接持股比例间接持股比例 1 谢小明 董事长 0.03%2 淮永进 董事、总经理-0.03%3 王海鹏 董事-0.03%4 霍凤祥 副总经理、董事会秘书-0.03%5 张晖 副总经理-0.03%6 徐涛 财务总监-0.03%7 李剑锋 副总经理-0.03%北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-106 序号序号 姓名姓名 职位职位 直接持股比例直接持股比例 间接持股比例间接持股比例 8 唐晓琦 副总经理-0.03%9 陈兆震 副总经理-0.03%10 张彦秀 企业技术中心常务副主任-0.01%11 韦仕贡 企业技术中心副主任-0.01%12 周

312、源 企业技术中心副主任-0.02%13 方宇 公司技术骨干，核心技术人员周源之妻子-0.003%14 ZHANG XIAOLIN 技术总监-0.03%（八）董事、（八）董事、监事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况 1、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬组成、确定依据、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬组成、确定依据、所履行的程序所履行的程序 本公司建立了完善的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬制度，主要由工资和绩效组成。其中，工资包括基本工资、技能工资、年功工资；绩效包括出勤奖、绩效奖、年度奖、专项奖。除上述工资、绩效外

313、，本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员按照国家和地方的有关规定，依法享有各项社会保障，不存在其他特殊待遇或退休金计划。2、董事、董事、监事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况 报告期内，本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在本公司领取的税前薪酬情况如下：年度年度 薪酬总额（万元）薪酬总额（万元）当期利润总额（万元）当期利润总额（万元）占当占当期发行人利润总额比重期发行人利润总额比重 2021年度 2,101.36 65,934.89 3.19%2020年度 1,910.32-618.80-308.71%2019年度 734.61-20

314、,288.16-3.62%八、发行人正在执行的对其董事、监事、高级管理人员、其他核心八、发行人正在执行的对其董事、监事、高级管理人员、其他核心人员、员工实行的股权激励及其他制度安排和执行情况人员、员工实行的股权激励及其他制度安排和执行情况 截至本招股说明书签署日，公司不存在正在执行的或已实施的对董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、其他员工相关的股权激励计划。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-107 截至本招股说明书签署日，联芯一号、联芯二号、联芯三号、联芯五号、联芯六号、联芯七号、联芯八号、联芯九号、联芯十号和联芯十一号等十家合伙企业为发行人员工持股平台。员工持股平台

315、的基本情况详见本招股说明书之“六、发行人股本情况”之“（五）最近一年发行人新增股东情况”。发行人员工持股情况如下：（一）公司员工持股方案主要内容（一）公司员工持股方案主要内容 根据北京市国资委关于北京燕东微电子股份有限公司实施股权出售激励计划的批复（京国资【2021】100 号）批准，燕东微实施员工持股，根据上述十个持股平台的合伙协议及北京燕东微电子股份有限公司实施股权激励方案，公司员工持股计划主要内容如下：1、员工持股方案的参与对象及确定标准、员工持股方案的参与对象及确定标准 员工持股对象原则上仅限于燕东微执行董事、高级管理人员、科技人员以及对公司整体业绩和持续发展有直接影响的管理骨干，其中

316、以科技人员为主。2、财产份额锁定期、财产份额锁定期 燕东微持股平台合伙人财产份额的锁定期为自 2021 年 1 月 1 日起 5 年，锁定期内，合伙人不得自行转让其持有的合伙企业财产份额。3、退出财产份额及财产份额转让、退出财产份额及财产份额转让（1）员工持股对象在燕东微及其所属公司任职期间，持有持股平台的份额不得以任何理由要求燕东微收回或自行转让；（2）在燕东微持股平台合伙人财产份额的锁定期内，发生以下任一情形时，员工持股对象须将所持持股平台的份额转让给燕东微董事会认为符合激励条件的其他员工，转出价格按照燕东微上年末经审计确认的净资产计算的权益和激励对象实缴出资额孰高的原则确定；如无受让对象

317、，由燕东微按上述规则收回。受让对象和受让价格经董事会批准后确定，受让价格应不低于转出价格，高于转出价格部分扣税后归持股平台。1）员工持股对象达到法定退休年龄且办理完毕退休手续；2）员工持股对象因组织安排调离燕东微或所属公司且不在燕东微或所属公北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-108 司任职时；3）员工持股对象死亡或被宣告死亡时；4）员工持股对象丧失民事行为能力时；5）员工持股对象成为独立董事、监事或其他不能持有公司股票的人员时；6）员工持股对象的劳动合同到期，燕东微或所属公司不与激励对象续约时。如发生上述第 3 项、第 4 项情形的，激励对象的法定继承人、监护人不能当然取

318、得持股平台的合伙人资格，持股平台须按照本条规定转让相关激励对象持有的持股平台份额。（3）在燕东微持股平台合伙人财产份额的锁定期内，发生以下任一情况的，员工持股对象须将所持持股平台份额转让给燕东微董事会认为符合激励条件的其他员工，转出价格按照员工持股对象上年末经审计确认的净资产计算的权益和激励对象实缴出资额孰低的原则确定；如无受让对象，由公司按上述规则收回。受让对象和受让价格经董事会批准后确定，受让价格应不低于转出价格，高于转出价格部分扣税后归持股平台。1）员工持股对象在劳动合同期内主动提出辞职时；2）员工持股对象的劳动合同到期不与燕东微或所属公司续约时；3）员工持股对象连续两个考核周期为“良”

319、（不含）以下的；4）员工持股对象存在过失、违法违规等原因不在员工持股方案规定的激励范围时；5）员工持股对象因触犯法律、违反职业道德、泄露公司秘密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉被辞退时。（4）燕东微完成员工持股方案业绩目标且在 IPO 锁定期和燕东微持股平台合伙人财产份额的锁定期期满后，员工持股对象可向燕东微申请退出持股平台。（二）员工持股计划对公司经营状况（二）员工持股计划对公司经营状况、财务状况、控制权变化等方面的影、财务状况、控制权变化等方面的影响响 公司实施员工持股计划，有利于增强员工对公司的认同感，调动员工的工北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-109 作积极

320、性，提升公司的凝聚力，从而稳定核心人员和提升公司的经营状况。联芯一号等十个员工持股平台向公司增资的价格根据由中联评估出具并经北京电控备案的北京燕东微电子股份有限公司拟进行增资项目资产评估报告（中联评报字2021第 1298 号）对燕东微评估值计算结果确定，为 10.73 元/股，燕东微不涉及需要确认股份支付费用的情形，未对公司财务状况造成不利影响。本次员工持股计划实施前后，公司控制权未发生变化。九九、发行人员工及其社保情况、发行人员工及其社保情况（一）（一）员工人数及变化情况员工人数及变化情况 报告期各期末，发行人员工人数和变化情况如下：项目项目 2021 年年 12 月月 31 日日 202

321、0 年年 12 月月 31 日日 2019 年年 12 月月 31 日日 员工人数员工人数 1,805 1,794 2,070 截至 2021 年 12 月 31 日，公司员工专业构成如下：单位：人 专业类别专业类别 员工人数员工人数 占员工总数比例占员工总数比例 研发及技术人员 419 23.21%营销人员 67 3.71%生产人员 995 55.12%运营管理人员 324 17.95%总计总计 1,805 100.00%截至 2021 年 12 月 31 日，公司员工受教育程度构成如下：单位：人 学历学历 员工员工人人数数 占员工总数比例占员工总数比例 博士 4 0.22%硕士 106 5

322、.87%大学本科 532 29.47%大专 531 29.42%中专 632 35.01%总计总计 1,805 100.00%截至 2021 年 12 月 31 日，公司员工年龄结构如下：北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-110 单位：人 年龄区间年龄区间 员工人数员工人数 占员工总数比例占员工总数比例 30 岁以下 750 41.55%30 岁（含）-40 岁 728 40.33%40 岁（含）-50 岁 247 13.68%50 岁（含）-60 岁 76 4.21%60 岁（含）以上 4 0.22%总计总计 1,805 100.00%（二）发行人执行社会保险制度、住房

323、公积金制度情况（二）发行人执行社会保险制度、住房公积金制度情况 1、报告期内社会保险和住房公积金的缴纳情况、报告期内社会保险和住房公积金的缴纳情况 报告期内，发行人各期末在册员工社会保险和公积金的缴纳情况如下：项目项目 2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 2019 年年 12 月月 31 日日 员工总人数 1,805 1,794 2,070 社会保险缴纳人数 1,796 1,785 2,062 住房公积金缴纳人数 1,738 1,749 2,034 2、在册员工人数与缴费人数差异的原因、在册员工人数与缴费人数差异的原因 报告期各期末，公司在册员工未全

324、员缴纳社会保险的原因如下：项目项目 2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 2019 年年 12 月月 31 日日 未缴纳原因 个人自行缴纳 2 2 2 委托第三方缴纳 2 1 1 当月中下旬入职新员工 2 4 2 外籍员工 2 2 1 原单位缴纳-2 合计未缴纳人数 9 9 8 期末在册员工总数 1,805 1,794 2,070 未缴纳人数占比 0.50%0.50%0.39%注：由于工作失误，2021年 12 月 31日漏缴 1人，于 2022年 2月补缴 报告期各期末，公司在册员工未全员缴纳住房公积金的原因如下：北京燕东微电子股份有限公司 招股说明

325、书（申报稿）1-1-111 项目项目 2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 2019 年年 12 月月 31 日日 未缴纳原因 个人自行缴纳 2 2 2 委托第三方缴纳 2 1 1 试用期员工 59 36 26 当月中下旬入职新员工 2 2 2 农村户口自愿不缴纳公积金-1 1 外籍员工 2 3 2 合计未缴纳人数 67 45 36 期末在册员工总数 1,805 1,794 2,070 未缴纳人数占比 4.79%2.51%1.74%3、关于公司社保及住房公积金的承诺、关于公司社保及住房公积金的承诺 公司控股股东、实际控制人北京电控已出具承诺，如因发行人

326、首次公开发行股票并在科创板上市完成日之前，发行人及控股子公司未足额、按时为全体员工缴纳各项社会保险（包括养老保险、工伤保险、失业保险、医疗保险、生育保险）及住房公积金，导致发行人及其控股子公司被相关行政主管机关或司法机关要求补缴相关费用、征收滞纳金或被任何他方索赔的，本公司将以现金支付的方式无条件补足发行人及其控股子公司应缴差额并承担发行人及其控股子公司因此受到的全部经济损失。4、政府部门关于发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改、政府部门关于发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况出具的证明革情况出具的证明 发行人已取得北京经济技术开发区综合执法局、北京市密云区人力资

327、源和社会保障局出具的证明文件，自 2019 年 1 月至 2021 年 12 月期间，未发现发行人、燕东科技、瑞普北光、宇翔电子、飞宇电路、锐达芯、顿思设计、吉乐电子因违反劳动保障法律法规和规章行为而受到行政处理和行政处罚记录。发行人已取得四川省遂宁市社会保险事业管理局出具的证明，发行人子公司四川广义自 2019 年 1 月 1 日以来已按国家有关规定进行了社会保险登记，并按时足额缴纳了各项社保费用。发行人已取得北京住房公积金管理中心朝阳管理部出具企业上市合法合规缴存住房公积金信息查询结果，发行人、燕东科技、瑞普北光、宇翔电子、北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-112 飞

328、宇电路、锐达芯、顿思设计、燕东半导体、吉乐电子在 2019 年 1 月 1 日至2021 年 12 月 31 日无被处罚信息，截至查询日，不存在未完结投诉案件。发行人已取得四川省遂宁市住房公积金管理中心出具证明，四川广义自成立以来，严格遵守国家有关住房公积金管理方面的法律、行政法规和规范性文件规定，最近三年（2019 年度、2020 年度、2021 年度）和截至证明出具之日不存在任何因违反住房公积金管理方面的法律、行政法规而受到行政处罚的情况。四川广义自 2019 年 1 月 1 日以来按国家有关规定依法为职工按时、足额缴纳了住房公积金。北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-

329、113 第六节第六节 业务与技术业务与技术 一、公司主营业务、主要产品和设立以来的情况一、公司主营业务、主要产品和设立以来的情况（一）发行人的主营业务概况（一）发行人的主营业务概况 燕东微是一家集芯片设计、晶圆制造和封装测试于一体的半导体企业，经过三十余年的积累，公司已发展为国内知名的集成电路及分立器件制造和系统方案提供商。报告期内，公司承担了 16 项国家级及省部级科研或技改项目，其中包括 1 项国家科技重大专项，并参与了 4 项国家标准及 1 项电子行业标准的制定工作，连续五年获得“中国半导体功率器件十强企业”称号。公司主营业务包括产品与方案和制造与服务两类业务。公司产品与方案业务聚焦于设

330、计、生产和销售分立器件及模拟集成电路、特种集成电路及器件；制造与服务业务聚焦于提供半导体开放式晶圆制造与封装测试服务。公司主要市场领域包括消费电子、汽车电子、新能源、电力电子、通讯、智能终端和特种应用等。产品与方案业务方面，经过多年积累，公司在多个细分领域布局，形成了系列化产品。公司数字三极管产品门类齐全、精度高，年出货量达 20 亿只以上；公司拥有从 20V-100V 的全电压射频工艺制造平台，可制造包括高频三极管、射频 VDMOS、射频 LDMOS 在内的满足不同功率要求的高频器件，年出货量达 4,000 万只以上；此外，公司拥有二十余年声学传感器领域元器件设计和制造经验，是国内主要的 E

331、CM 前置放大器出货商，年出货量达 20 亿只以上，目前最薄产品厚度仅有 0.3mm，可以支持客户对减少放大器体积、增大声腔空间的要求；此外，公司浪涌保护器件电容值最低可达 0.2pF，广泛用于高速数据传输端口中，年出货量超 55 亿只，并实现了封装外形系列化；在特种领域，下属公司已在该领域深耕数十年，产品种类多，是国内重要的特种集成电路及器件供应商。制造与服务业务方面，截至 2021 年 12 月，公司拥有 6 英寸晶圆制造产能超过 6 万片/月，8 英寸晶圆制造产能达 5 万片/月，均已通过 ISO9001、IATF16949 等体系认证，具备为客户提供规模化制造服务能力。公司 6 英寸晶

332、圆生产线已建成平面 MOS、平面 IGBT、BJT、TVS、JFET、SBD、FRD、模拟北京燕东微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-114 IC 等工艺平台。公司 8 英寸晶圆生产线制造能力覆盖 90nm 及以上工艺节点，已建成沟槽 MOSFET、沟槽 IGBT、CMOS、BCD、MEMS 等工艺平台，正在开发硅基光电子、红外传感器、RF CMOS 等工艺平台，是国内重要的晶圆制造基地。公司以 8 英寸线建设运营为契机，率先实现了成套国产集成电路装备在8 英寸生产线上的量产应用验证，为国产集成电路装备的规模化、成套化应用发挥了示范带动作用。为了更好地满足市场需求，公司已启动基于成

333、套国产装备的特色工艺 12 英寸集成电路生产线建设，产线工艺节点为 65nm，产品包括高密度功率器件、显示驱动 IC、电源管理 IC、硅光芯片等，该建设项目已完成项目备案、环评等相关手续，并已实现部分设备的购置与搬入。此外，公司已建成月产能 1,000 片的 6 英寸 SiC 晶圆生产线，已完成 SiC SBD 产品工艺平台开发并开始转入小批量试产，正在开发 SiC MOSFET 工艺平台。2020 年，公司作为北京市首批两家入选企业之一，被纳入国务院国资委“科改示范行动”名单，致力于成为国有科技型企业改革样板和自主创新尖兵。（二）发行人主要产品与服务情况（二）发行人主要产品与服务情况 公司主营业务可以分为产品与方案、制造与服务两大业务板块，其中产品与方案板块主要采用 IDM 经营模式，即自身体系内包含芯片设计、晶圆制造、封装测试中全部或主要业务环节，并通过经营上述环节最终为客户提供具体的