1、第23期全球CEO年度调研 2020年资产和财富管理 行业趋势： 踏浪前行 2 | 第23期全球CEO年度调研 问题 您担心下列哪些经济、 政策、 社会和环境因素会影响贵公司的发展? （仅展示 “非常担心” 的回答） 排名前五的担忧 调研对象：资产和财富管理受访者（ 2020=153; 2019=164; 2018=126 ） 改善 恶化 问题 您认为未来12个月全球经济增长是会改善、 保持不变还是会恶化? （仅展示 “改善” 和 “恶化” 的回答） 随着投资者预期的转变和市场环境不确定性的增加， 资产和财富管理 （AWM） 公司在2020年将面临考验。 资产管理人可能会变得更加小心， 但谨慎

2、与获取投资收益之间需要取得平衡。 202020192018 地缘政治不稳定性 贸易摩擦 政策不确定性 调研对象：资产和财富管理受访者（ 2020=153; 2019=164; 2018=126 ） 42% 27% 网络威胁 37% 37% 37% 32% 34% 27% 18% 38% 50% 56% 35% 10% 过度监管 37% 43% 3 | 第23期全球CEO年度调研 问题 您对公司未来三年的收入增长前景有多大信心? 尽管对全球经济持悲观态度， 资产和财富管理CEO们对自己公 司未来三年的增长前景却相当有 信心。 调研对象：资产和财富管理受访者（ 2020=153; 2019=164

3、; 2018=126 ） 非常有信心 39% 41% 38% 比较有信心 46% 45% 52% 不太有信心 10% 12% 9% 完全没信心 5% 2% 1% 202020192018 4 | 第23期全球CEO年度调研 非常同意同意 问题 您在多大程度上同意或不同意以下关于气候变化 的说法? （仅展示 “非常同意” 和 “同意” 的回答） ESG成为主流 专注于环境、 社会和治理 （ESG） 因素的投资正在为许多市场设立新的标准， 但资产和财富管理CEO们 主要将视其为声誉问题。 调研对象：资产和财富管理受访者（ 2020=153 ） 我所在的公司评估了深化 “绿色经济” 的潜在转型风险1

4、4% 29% 我们的利益相关者对我们应对气候变化的方法抱有合理期望20% 50% 应对气候变化的措施将为公司带来重要的新产品和 新服务机会 16%37% 公司应对气候变化的举措将为包括员工在内的关键利益 相关方带来声誉优势 24%43% 我所在的公司将受益于政府对 “绿色” 投资的资金或 财务激励 10%27% 我所在的公司已经评估了未来气候事件的潜在风险 11%34% 成功所需的能力 问题 在未来的12个月里， 您认为下列哪些是金融服务行业优先考虑和/或 投资的机会? 调研对象：资产和财富管理受访者（ 2020=153; 2019=164; 2018=126 ） 客户体验 （包括用户界面）

5、54%33% 云技术 （包括应用程序编程、 接口和第三方集成） 42% 网络安全 客户体验是资产和财富管理CEO们投资决策 中最关心的问题， 而技术是满足期望的关键。 5 | 第23期全球CEO年度调研 6 | 第23期全球CEO年度调研 问题 您所在的公司在以下与技能提升相关的领域取得了多大进展? （仅展示 “显著提升” 的回答） 在目前的经济环境下， 规模将变得更 加重要， 因而推动资产和财富管理 行业内部的持续整合。 超过三分之一 的资产和财富管理CEO （34%） 计划 在2020年进行新的并购以推动收入 增长； 37%的受访者预计会建立一 个新的战略联盟或成立一家新的合 资企业。 在

6、招聘顶尖人才的资金有限的情况 下， 内部员工技能提升是一种高性价 比的解决方案。 资产和财富管理公司 在这方面取得了一些进展， 但在关键 领域落后。 通过对未来所需技能的公开交流来增强员工参与度 实施多元化和包容性战略， 以吸引各类人才， 确保工作 方式的包容性 定义驱动未来增长战略所需的技能 提升员工和领导人对技术及其潜在影响的认识 建立技能提升项目， 综合发展软技能、 技术技能 和数字技能 调研对象：资产和财富管理受访者（ 2020=153; 2019=164; 2018=126 ） 24% 24% 18% 14% 7% 就未来所需的技能与学术/政府机构进行合作 8% 本文仅为提供一般性信息之目的，不应用于替代专业咨询者提供的咨询意见。 2020 中天会计师事务所（特殊普通合伙）。版权所有。 系指网络中国成员机构，有时也指网络。每家成员机构各自独立。 详情请进入 联系我们 薛竞 中国资产和财富管理行业主管合伙人 +86 (21) 2323 3277 江秀云 香港资产和财富管理行业主管合伙人 +852 2289 2707 marie-