1、本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。北京航空材料研究院股份有限公司北京航空材料研究院股份有限公司 Baimtec Material Co.,Ltd.（北京市海淀区永翔北路 5 号）首次公开发行股票并在科创板上市首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书招股说明书 保荐人（主承销商）（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-1 发

2、行人声明发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数 本次发行股票数

3、量 9,000 万股，占发行后公司总股本的比例为20.00%，本次发行不涉及股东公开发售 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币 78.99元 发行日期 2023年 7 月 10日 拟上市证券交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本 45,000 万股 保荐人（主承销商）中信证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2023年 7 月 14日 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-3 目目 录录 发行人声明发行人声明.1 本次发行概况本次发行概况.2 目目 录录.3 第一节第一节 释义释义.8 一、一般释义.8 二、专业释义.12 第二节第二节 概览概览.14

4、一、重大事项提示.14 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.18 三、本次发行概况.18 四、发行人主营业务经营情况.20 五、发行人符合科创板定位.24 六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标.25 七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况.26 八、发行人选择的具体上市标准.28 九、发行人公司治理特殊安排.29 十、募集资金运用与未来发展规划.29 十一、其他对发行人有重大影响的事项.30 第三节第三节 风险因素风险因素.31 一、与发行人相关的风险.31 二、与行业相关的风险.32 三、其他风险.33 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.35 一、发行人基本信

5、息.35 二、公司的设立情况.35 三、公司报告期内股本和股东变化情况.37 四、公司成立以来的重要事件.39 五、发行人在其他证券市场的上市及挂牌情况.42 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-4 六、发行人的股权结构.43 七、发行人重要子公司、其他子公司及参股公司情况.44 八、主要股东和实际控制人情况.46 九、发行人特别表决权股份情况.54 十、发行人协议控制架构情况.54 十一、发行人股本情况.54 十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况简介.85 十三、最近两年董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的变动情况.94 十四、董事、监事、高级管理人员及其他核

6、心人员对外投资情况.96 十五、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有发行人股份的情况.97 十六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况.98 十七、发行人正在执行的对其董事、监事、高级管理人员、其他核心人员、员工实行的股权激励及其他制度安排和执行情况.100 十八、发行人员工及其社会保障情况.100 第五节第五节 业务与技术业务与技术.104 一、发行人主营业务、主要产品、主营业务收入构成及特征.104 二、发行人所处行业基本情况.116 三、发行人的生产情况和主要客户.139 四、发行人的采购情况和主要供应商.144 五、发行人的主要固定资产及无形资产情况.147

7、 六、发行人特许经营权情况.162 七、发行人核心技术及研发情况.162 八、发行人生产经营涉及的环境污染及处理情况.191 九、发行人境外经营情况.192 第六节第六节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.193 一、财务报表.193 二、审计意见及关键审计事项.196 三、财务报表的编制基础.198 四、合并报表范围及变化情况.198 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-5 五、重要会计政策及会计估计.199 六、非经常性损益.215 七、报告期内执行的主要税收政策及缴纳的主要税种.215 八、主要财务指标.217 九、经营成果分析.219 十、资产质量分析.

8、246 十一、偿债能力、流动性与持续经营能力分析.265 十二、报告期重大投资或资本性支出等事项的基本情况.278 十三、资产负债表日后事项、或有事项、其他重要事项及重大担保、诉讼等事项.278 十四、盈利预测.278 十五、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营情况.279 第七节第七节 募集资金运用与未来发展规划募集资金运用与未来发展规划.280 一、募集资金使用管理制度.280 二、募集资金运用基本情况.280 三、募集资金投资项目具体情况.281 四、未来发展规划.292 第八节第八节 公司治理与独立性公司治理与独立性.295 一、发行人内部控制制度情况.295 二、发行人近三年内违法

9、违规情况.295 三、发行人近三年资金占用及对外担保情况.295 四、发行人独立运行情况.296 五、同业竞争.297 六、关联方及关联交易.312 第九节第九节 投资者保护投资者保护.347 一、股利分配政策.347 二、特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排.350 三、核心技术人员关于减持股票的特殊安排或承诺.350 第十节第十节 其他重要事项其他重要事项.351 一、重大合同.351 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-6 二、对外担保的有关情况.353 三、重大诉讼或仲裁事项.353 四、主要股东报告期内是否存在重大违法行为.353 第十一节第十一节 声明声明.3

10、54 一、全体董事、监事、高级管理人员声明.354 二、发行人控股股东、实际控制人声明.357 三、保荐人（主承销商）声明.359 保荐人（主承销商）董事长声明.360 保荐人（主承销商）总经理声明.361 四、发行人律师声明.362 五、会计师事务所声明.363 六、资产评估机构声明.364 七、验资机构声明.366 八、发行人验资复核机构声明.367 第十二节第十二节 附件附件.369 附件附件 1：本次发行相关：本次发行相关承诺及未履行承诺的约束措施承诺及未履行承诺的约束措施.370 附件附件 2：落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建：落实投资者关系管理相关

11、规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况立情况.398 一、发行人投资者关系的主要安排.398 二、股利分配政策.399 三、股东投票机制的建立情况.402 附件附件 3：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明情况说明.404 一、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况.404 附件附件 4：审计委员会及其他专门委员会设置情况：审计委员会及其他专门委员会设置情况.407 附件附件 5：募集资金具体运用情况：募集资金具体运用情况.408 一、航空高性能

12、弹性体材料及零件产业项目.408 二、航空透明件研发/中试线项目.408 三、大型飞机风挡玻璃项目.409 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-7 四、航空发动机及燃气轮机用高性能高温母合金制品项目.409 五、航空航天钛合金制件热处理及精密加工工艺升级项目.410 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-8 第一节第一节 释义释义 本招股说明书中，除非文义另有所指，下列缩略语和术语具有如下涵义：一、一般释义一、一般释义 公司/本公司/发行人/航材股份 指 北京航空材料研究院股份有限公司 航材有限 指 北京航空材料研究院有限公司，系北京航空材料研究院股份有限公司改制

13、前的法人主体 百慕股份 指 北京百慕航材高科技股份有限公司，系发行人设立时的法人主体 百慕高科 指 北京百慕航材高科技有限公司，系北京百慕航材高科技股份有限公司 2018 年减资后、北京航空材料研究院有限公司 2020年重组前的法人主体 本次发行 指 公司本次向证监会申请在境内首次公开发行人民币普通股（A股）的行为 本次发行并上市 指 公司本次向证监会申请在境内首次公开发行人民币普通股（A股）并于科创板上市的行为 招股说明书/本招股说明书 指 北京航空材料研究院股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 中国航发集团、中国航发 指 中国航空发动机集团有限公司 航材院 指 中国航发北京

14、航空材料研究院 航发资产 指 中国航发资产管理有限公司 国家产业投资基金 指 国家 XXXX 产业投资基金有限责任公司 制造转型基金 指 国家制造业转型升级基金股份有限公司 国创投资 指 国创投资引导基金（有限合伙）国发基金 指 北京国发航空发动机产业投资基金中心（有限合伙）海淀国投 指 北京市海淀区国有资产投资集团有限公司 京国创 指 北京京国创优势产业基金（有限合伙）中车国创 指 北京中车国创股权投资基金合伙企业（有限合伙）华舆国创 指 北京华舆国创股权投资基金合伙企业（有限合伙）航天科工资产 指 航天科工资产管理有限公司 航投融富 指 共青城航投融富优材股权投资合伙企业（有限合伙）中证投

15、资 指 中信证券投资有限公司 航材壹号 指 共青城航材壹号投资合伙企业（有限合伙），系员工持股平台 航材贰号 指 共青城航材贰号投资合伙企业（有限合伙），系员工持股平台 航材叁号 指 共青城航材叁号投资合伙企业（有限合伙），系员工持股平台 航材伍号 指 共青城航材伍号投资合伙企业（有限合伙），系员工持股平台 航材陆号 指 共青城航材陆号投资合伙企业（有限合伙），系员工持股平台 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-9 航材柒号 指 共青城航材柒号投资合伙企业（有限合伙），系员工持股平台 航材捌号 指 共青城航材捌号投资合伙企业（有限合伙），系员工持股平台 划转三个事业部 指 无偿

16、划转至发行人的橡胶与密封材料事业部、飞机座舱透明件事业部、高温合金熔铸事业部 航材优创 指 北京航材优创高分子材料有限公司，发行人全资子公司 航空工业一集团 指 中国航空工业第一集团公司，发行人前身设立时股东 航空工业二集团 指 中国航空工业第二集团公司，发行人前身设立时股东 航空器材总公司 指 中国航空器材进出口总公司，发行人前身设立时股东 长城测控所 指 北京长城航空测控技术研究所，发行人前身设立时股东 航空工业集团、航空工业 指 中国航空工业集团有限公司 航天科技集团、航天科技 指 中国航天科技集团有限公司 航天科工集团、航天科工 指 中国航天科工集团有限公司 航发动力 指 中国航发动力

17、股份有限公司 成飞公司 指 成都飞机工业（集团）有限责任公司 沈飞集团 指 沈阳飞机工业（集团）有限公司 中航沈飞 指 中航沈飞股份有限公司 哈飞公司 指 哈尔滨哈飞航空工业有限责任公司 昌河工业 指 江西昌河航空工业有限公司 昌河集团 指 昌河飞机工业（集团）有限责任公司 惠阳航空 指 惠阳航空螺旋桨有限责任公司 黎明公司 指 中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司 黎阳公司 指 中国航发贵州黎阳航空动力有限公司 南方公司 指 中国航发南方工业有限公司 航发控制 指 中国航发动力控制股份有限公司 航发科技 指 中国航发航空科技股份有限公司 中国商飞 指 中国商用飞机有限责任公司 中国航发商发

18、 指 中国航发商用航空发动机有限责任公司 商发制造 指 中国航发上海商用航空发动机制造有限责任公司 范尼韦尔 指 无锡范尼韦尔工程有限公司 无锡卡仕 指 无锡卡仕精密科技有限公司 内蒙红岗 指 内蒙古航天红岗机械有限公司（内蒙古红岗机械厂）安吉精铸 指 贵州安吉航空精密铸造有限责任公司 贵阳精铸 指 贵阳航发精密铸造有限公司，航材院参股公司 燕飞航空 指 北京燕飞航空服务有限公司，航材院子公司 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-10 青岛高铁材料 指 航材国创（青岛）高铁材料研究院有限公司，航材院子公司 核兴航材 指 核兴航材（天津）科技有限公司，航材院子公司 航发伊萨 指

19、航发伊萨（北京）科技发展有限公司，航材院子公司 北京石墨烯 指 北京石墨烯技术研究院有限公司，航材院子公司 中航装甲 指 中航装甲科技有限公司，航材院子公司 铜陵铜冠 指 铜陵铜冠优创特种材料有限公司，航材院参股公司 中航新材 指 中航百慕新材料技术工程股份有限公司，航材院参股公司 镇江钛合金公司 指 航发优材（镇江）钛合金精密成型有限公司 中国航发北京公司 指 中国航发北京有限责任公司 空客 指 Airbus，又称空中客车，是全球领先的民用客机制造商 赛峰（SAFRAN）指 SAFRAN SA（简称：SAFRAN），是法国的航空器与火箭发动机、航空设备与防务设备跨国制造商 斯奈克玛（SNEC

20、MA）指 赛峰集团子公司，主要生产飞机发动机、火箭发动机、航空航天部件 GE 指 通用电气公司（General Electric Company，简称 GE），是一家美国的跨国综合公司，经营产业包括电子工业、能源、运输工业、航空航天、医疗与金融服务 GE 航空 指 GE AVIATION 是世界三大航空发动机制造商之一 罗罗（RR）指 ROLLS ROYCE Holdings plc（简称：ROLLS ROYCE、RR）,世界三大航空发动机制造商之一，主要业务包括飞机发动机、轮机工程和能源领域 霍尼韦尔（Honeywell）指 Honeywell International Inc.（简称：H

21、oneywell），是美国一家以电子消费品生产、工程技术服务和航空航天系统为主的跨国性公司 精密铸造（PCC）指 Precision Castparts Corp.（简称：PCC），是一家美国工业产品和金属制造公司，生产用于航空航天、工业燃气轮机和国防工业的熔模铸件、锻造部件和紧固件等 豪美特航空（HWM）指 Howmet Aerosp ace Inc（简称：HWM），主要为包括航空环形锻件业务的航空业务 道康宁（Dow Corning）指 Dow Silicones Corporation，是美国一家化工企业 PPG 指 PPG Industries,Inc（简称：PPG），是美国一家涂料和

22、特种材料供应商 哈金森（Hutchinson）指 Hutchinson，是法国一家全球隔振、降噪和动态密封零部件生产商 中国中化集团、中国中化 指 中国中化控股有限责任公司 中国钢研集团、中国钢研 指 中国钢研科技集团有限公司 中航供销公司 指 中国航空工业供销有限公司 忠世高新 指 忠世高新材料股份有限公司 中航国际 指 中国航空技术国际控股有限公司 华盛贵金属 指 北京华盛贵金属材料有限公司 百慕合金 指 北京百慕合金有限责任公司 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-11 洛阳启航必达 指 洛阳启航必达科技有限公司 北京启航必达 指 北京启航必达科技有限公司 金达钛业 指

23、朝阳金达钛业股份有限公司 遵义钛业 指 遵义钛业股份有限公司 北京航星 指 北京航星机器制造有限公司 航宇科技 指 贵州航宇科技发展股份有限公司 航亚科技 指 无锡航亚科技股份有限公司 钢研高纳 指 北京钢研高纳科技股份有限公司 安泰科技 指 安泰科技股份有限公司 中蓝晨光 指 中蓝晨光化工研究设计院有限公司 西北橡胶院 指 西北橡胶塑料研究设计院有限公司 图南股份 指 江苏图南合金股份有限公司 北冶公司 指 北京北冶功能材料有限公司 西北有色金属院 指 西北有色金属研究院 航发财司 指 中国航发集团财务有限公司 贵州安大 指 贵州安大航空锻造有限责任公司 Wind资讯 指 万得信息技术股份有

24、限公司 A股 指 在中国境内发行、在境内证券交易所上市并以人民币认购和交易的普通股股票 保荐人/保荐机构/主承销商/中信证券 指 中信证券股份有限公司 发行人律师/律师/嘉源律师 指 北京市嘉源律师事务所 发行人会计师/会计师/中审众环会计师 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）评估机构/中发评估 指 中发国际资产评估有限公司 报告期/最近三年 指 2020年、2021 年、2022年 报告期各期末 指 2020年 12月 31 日、2021年 12 月 31日、2022 年 12月 31 日 股东大会 指 北京航空材料研究院股份有限公司股东大会 董事会 指 北京航空材料研究院股份有限公司

25、董事会 监事会 指 北京航空材料研究院股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会和监事会 公司章程 指 北京航空材料研究院股份有限公司章程 公司章程（草案）指 2022年 4 月 22日召开的 2022年第二次临时股东大会审议通过的并于本次发行后生效的北京航空材料研究院股份有限公司章程（草案）公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-12 首发注册管理办法 指 首次公开发行股票注册管理办法 科创板上市规则 指 上海证券交易所科创板股票上市规则 财政部 指 中华人民共和国财政部 国务院国资委 指 国务院国有资产监督

26、管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 国防科工局 指 国家国防科技工业局 中央军委装备发展部 指 中国共产党中央军事委员会装备发展部 上海产交所 指 上海联合产权交易所 基金业协会 指 中国证券投资基金业协会 元、万元、亿元 指 除特别注明的币种外，指人民币元、人民币万元、人民币亿元 二、专业释义二、专业释义 钛合金 指 用钛与其他金属制成的合金金属，具有高强度、低密度以及耐高温、耐低温、抗强酸、抗强碱等特点，常用于航空航天及其他高端制造领域 铸造 指 将液体金属浇铸到与零件形状相适应的铸造空腔中，

27、待其冷却凝固后，以获得零件或毛坯的方法 密封 指 严密地封闭，是防止流体或固体微粒从相邻结合面间泄漏以及防止外界杂质如灰尘与水分等侵入机器设备内部的零部件或措施 减振降噪 指 通过减少振动的方式达到降低噪声，是一种标本兼治的主动式噪声治理 阻燃 指 能够把燃烧限制在局部范围内，不让火势蔓延 防火 指 在面料深加工工艺中是指一种阻止发生火灾的工艺 隔热 指 一种通过增大传热总热阻，借以限制或减弱某些物体之间进行传热的技术措施 电磁屏蔽 指 利用金属等电磁屏蔽材料做成屏蔽体，将需要防护的区域封闭起来，把电磁脉冲隔离在屏蔽体外 封严 指 飞机活动面缝隙采用封严结构从而有效提升综合性能 航空发动机热端

28、部件 指 涡轮、燃烧室、尾喷管等工作温度很高的发动机部件，同时转速也很高，承受的压力也很高，在这种环境下，需要采用一系列非常特殊的耐热耐压高性能材料 牌号 指 金属和合金的统一数字编号系统，由字母和数字组成 LEAP 系列发动机 指 前沿航空推进系统（Leading Edge Aviation Propulsion，简称LEAP），是由赛峰 GE航空组建的合资公司 CFM International 研制的发动机，该发动机可将油耗和二氧化碳排放降低了 15%，氮氧化物排放量减少了 50%，运输可靠率高达 99.98%，满足最严苛的噪音排放要求，还具有的可靠性和低维护成本优势 GE9X 指 GE

29、 研制的大涵道比涡轮风扇发动机，该发动机由通用电气 GE90发动机衍生而来，燃油效率将得到约 10%的提升 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-13 Trent-XWB 指 是罗罗瑞达系列（Rolls-Royce Trent）涡轮风扇发动机中的一款 AEOS 指 航空发动机运营体系，是关于各运营类业务流程建立、运行、控制和持续改进的一整套管理规范 机加 指 全称机械加工，利用加工设备对所需工件的外形尺寸多余材料进行去除的过程 锭模 指 把熔融金属浇入并凝固成锭的模或容器，一种浇注金属的铸模 抛光 指 使用物理机械或化学药品降低物体表面粗糙度的工艺。主要在精密机械和光学工业中使用

30、，抛光后的工件表面光滑具有良好的反射效果 镀膜 指 一种将特定材料披覆于另一材料的方法，以达到特定的目的，比如提高硬度、耐酸碱、化学盾性、光穿透性等 下料 指 确定制作某个设备或产品所需的材料形状、数量或质量后,从整个或整批材料中取下一定形状、数量或质量的材料的操作过程 熔炼 指 将固体金属用加热炉熔化成液体并调质的一种铸造生产工艺 裱边 指 对工件的边缘进行修饰 混炼 指 通过机械作用使生胶或塑料胶与各种配合剂均匀混合的过程 硫化成型 指 把一个或更多的硫原子接在聚合物链上形成桥状结构 二段硫化 指 橡胶制品达到一定硫化程度，去掉热源继续进行加热硫化的工艺 修边 指 从工件边缘上清除溢料或毛

31、刺的一种工艺 退火 指 一种改变材料微结构且进而改变如硬度和强度等机械性质的热处理，是将金属加温到高于再结晶温度的某一温度并维持此温度一段时间，再将其缓慢冷却。其功用在于恢复该金属因冷加工而降低的性质，增加柔软性、延展性和韧性，并释放内部残留应力、以及产生特定的显微结构 脱蜡 指 用加热排出压坯中的有机添加剂 热等静压 指 将样品放置到密闭的容器中，向各方向施加同等压力，同时施以高温，使得样品得以烧结和致密化的工艺 X射线检测 指 使用 X射线进行无损检测的方法，X射线光量子的能量远大于可见光，能够穿透可见光不能穿透的物体，且在穿透物体的同时将和物质发生复杂的物理和化学作用，通过不同的变化进行

32、检测 本招股说明书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，或部分比例指标与相关数值直接计算的结果在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的。本招股说明书所引用的有关行业的统计及其他信息，均来自不同的公开刊物、研究报告及行业专业机构提供的信息，但由于引用不同来源的统计信息可能其统计口径有一定的差异，统计信息并非完全具有可比性。北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-14 第二节第二节 概览概览 本概览仅对招股说明书全文作扼要提示，投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。一、重大事项提示一、重大事项提示 公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必认真阅读本招股说明

33、书正文内容，并特别关注以下事项。（一）（一）特别风险提示特别风险提示 本公司特别提请投资者注意风险因素中的下列风险，并请认真阅读本招股说明书“第三节 风险因素”的全部内容。1、军审定价风险、军审定价风险 公司产品主要应用于国防军工产业，军品业务收入占比约为 70%。根据我国军品采购价格管理相关制度，公司部分军品销售价格须经军审定价，且可能在确定军审价格时需就相关产品前期累计销售数量与价差的乘积与客户进行退补差价。由于军品产品定型和审价周期存在不确定性，难以合理预计完成审价的时间及审价结果。报告期内，军审定价对公司业绩影响情况为 2020 年和 2021 年公司分别因军审定价冲减营业收入 13,

34、462.17万元和 2,398.44 万元。2020 年至 2022 年，根据公司判断需要审价但尚未取得审价批复的产品的收入占营业收入比例分别为 21.63%、25.21%和 20.29%。公司四类业务中受军审定价影响较大的业务为透明件业务和橡胶与密封件业务。未来如公司军品审定价格显著低于暂定价格将导致公司在取得通知当期大额冲减营业收入及应收账款。报告期内，公司橡胶与密封件业务、透明件业务涉及审价及暂定价调整事宜，相关产品调整后价格仍能保持合理毛利率水平。经查询公开披露审价影响的其他军工上市公司，审价影响金额占当期营业收入比例介于-35.99%至 1.09%之间，预计公司上市后由于军审定价对营

35、业收入的影响情况不会明显偏离同行业类似上市公司水平。北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-15 2、向控股股东租、向控股股东租赁部分重要厂房、设备及无偿划转涉及的部分资产交割尚未完赁部分重要厂房、设备及无偿划转涉及的部分资产交割尚未完成风险成风险 截至本招股说明书签署日，发行人向航材院租赁使用的房产共计 22 项合计28,691.05m2，占发行人目前使用房屋总建筑面积的 27.87%。其中对发行人具有重要作用的房产共计 13 项合计面积 26,893.29m2，占发行人目前使用房产总面积的 26.12%。虽发行人已开始向无关联第三方租赁土地租赁厂房同时计划在募投项目建成后将部分

36、产能搬迁至自有土地，且航材院承诺保证发行人长期使用该等租赁房产。但若前述房产租赁情况发生变化而发行人未能及时找到替代厂房，将对发行人生产经营造成不利影响。截至本招股说明书签署日，发行人向航材院租赁的设备共计 616 项，包括厂房配套设备 465 项、国拨资金项目形成设备 132 项及租赁第三方设备后转租的设备 19 项。其中 1 项设备大尺寸透明件磁控溅射镀膜机原值 2,320.65 万元，主要用于透明件的功能膜制造，为目前国内水平最高的镀膜工艺平台。发行人目前不存在替代性设备，若航材院不再向发行人出租该设备将导致发行人透明件业务多项任务无法完成，国内市场存在类似设备可供采购。对于其他租赁设备

37、发行人存在替代设备。如航材院不再向发行人租赁前述设备而发行人未能及时进行产线调整或购置替代设备，可能对发行人生产能力造成一定不利影响。截至本招股说明书签署日，航材院无偿划转注入发行人的资产中尚有 1 项非国防专利（专利号：ZL201210560558.6）、1 项国防专利申请权新获批授权的国防专利尚未完成过户至发行人的办理工作。26 项国防专利申请权尚未获得专利授权及尚未启动过户至发行人的办理工作。虽然航材院已说明该等专利及申请权权属发行人且不影响发行人实际使用，但仍存在一定办理过户的风险。3、关联关联交易交易占比较高风险占比较高风险 报告期内，公司经常性关联销售金额分别为 51,031.09

38、 万元、54,676.50 万元和66,810.19 万元，占营业收入的比例分别为 35.13%、28.08%和 28.61%。公司关联销售主要为钛合金铸件业务、高温合金母合金业务向中国航发下属单位销售产生，该等业务军品销售增长可能导致关联销售比例提升。关联销售占比较高主要由于我国航空发动机产业布局所致，符合行业及业务实际情况。北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-16 报告期内，公司经常性关联采购金额分别为 8,230.32 万元、17,290.18 万元和17,908.28 万元，占营业成本的比例分别为 8.69%、13.51%和 11.58%。公司关联采购主要为向航材院下属

39、单位采购检测、加工及综合服务，向中国航发下属单位采购加工服务，该等采购预计保持较稳定规模。2021 年和 2022 年，发行人向镇江钛合金公司采购国际宇航等钛合金铸件产品前后段加工服务分别为 2,006.56 万元和 7,115.77 万元。随着发行人国际宇航业务规模增长及镇江钛合金公司生产能力提升，存在未来发行人对镇江钛合金公司关联采购加工服务规模进一步扩大的可能。首发上市后公司将按照上市公司关联交易制度进行审议及披露，若公司相关制度未能有效运行可能对公司造成不利影响。4、部分营运资产金额较高风险、部分营运资产金额较高风险 报告期内，公司应收账款、应收票据及存货金额较高，对营运资金形成一定占

40、用，并在一定程度上影响公司经营活动现金流水平，可能导致经营活动现金流量净额相较于净利润处于较低水平甚至为负的风险。截至 2022 年末，公司应收账款账面价值 73,934.71 万元，应收票据账面价值（含应收款项融资）69,609.29 万元，合计占营业收入的比例为 61.47%，处于较高水平，主要原因为下游客户回款周期较长。尽管公司主要客户信用资质良好，但大额应收账款和应收票据对公司营运资金形成一定占用，同时存在回款不及时甚至坏账风险。截至 2022 年末，公司存货账面价值为 119,545.82 万元，占总资产的比例为29.38%，处于较高水平，主要原因为业务规模增长及产品验收流程较长。大

41、额存货对公司营运资金形成一定占用，同时存在存货减值风险。5、业务重组整合风险、业务重组整合风险 2020 年，航材院将下属橡胶与密封材料业务、飞机座舱透明件业务、高温合金母合金熔铸业务相关资产无偿划转至公司。划入业务总资产、净资产、营业收入占发行人划入前一个会计年度相应指标的比例为 97.37%、195.47%、611.76%。公司业务范围由钛合金精密铸造业务拓展至目前四类业务，资产规模、人员数量显著提升。如未来公司未能对划入业务进行有效的整合管理，可能对公司经营效率及业务发展产生不利影响。北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-17 6、镇江钛合金公司控股权划转正在办理中的风险、

42、镇江钛合金公司控股权划转正在办理中的风险 镇江钛合金公司为江苏大路航空产业发展有限公司根据镇江新区管理委员与航材院签署的合作共建协议出资设立的公司，并将镇江钛合金公司经营管理权托管给航材院，2021 年 12 月航材院将镇江钛合金公司经营管理权托管给发行人。2021 年和2022年，镇江钛合金公司为发行人钛合金铸件业务提供前后段工序外协加工服务。截至本招股说明书签署日，中共镇江新区工作委员会已审议通过了将镇江钛合金公司 77%股权划转至航材院的相关事项，镇江市政府已同意镇江新区按照国有资产无偿划转有关法规要求启动划转程序。江苏大路航空及航材院已组建联合工作团队启动了镇江钛合金公司国有资产无偿划

43、转的各项具体工作；航材院将根据具体工作进展择机完成接收镇江钛合金公司 77%股权的内部决策，并于 2023 年内逐级向中国航发、国务院国资委申报该项股权划转的请示。航材院承诺在取得镇江钛合金公司控股权后一年内，在符合法律规定的条件下向发行人提议在履行相关决策审批程序后将镇江钛合金公司控股权注入发行人，并同意在委托管理协议生效之日起至该等股权注入发行人前由发行人受托经营镇江钛合金公司。镇江钛合金公司控股权划转事宜目前尚未取得国资监管部门批准，尚存在一定不确定性。（二）（二）本次发行相关的重要承诺和说明本次发行相关的重要承诺和说明 公司及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员以

44、及本次发行的保荐人及证券服务机构就本次发行作出了相关承诺，该等承诺的具体内容详见本招股说明书“第十二节 附件”之“附件 1：本次发行相关承诺及未履行承诺的约束措施”。（三）（三）本次发行前滚存利润分配方案及发行后公司股利分配政策本次发行前滚存利润分配方案及发行后公司股利分配政策 1、发行前滚存利润分配方案发行前滚存利润分配方案 根据公司 2022 年第二次临时股东大会决议，公司本次发行上市前滚存未分配利润由本次发行上市完成后的新老股东按发行后的持股比例共同享有。2、发行后股利分配方案发行后股利分配方案 本次发行上市后公司的股利分配政策详见本招股说明书“第九节 投资者保护”之“一、股利分配政策”

45、。北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-18（四）经审计财务报表情况（四）经审计财务报表情况 发行人经审计 2020年 1 月 1日至 2022年 12月 31日主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2022.12.31/2022 年年 2021.12.31/2021 年年 2020.12.31/2020 年年 资产总额 406,848.36 331,026.18 165,443.39 所有者权益 259,079.90 216,984.44 87,831.73 营业收入 233,537.17 194,692.30 145,251.22 净利润 44,245.68 37,523.

46、73 28,305.75 扣除非经常性损益后净利润 44,411.43 37,569.68 28,043.61 经营活动现金流量净额 17,160.97 14,515.65 342.99 二二、发行人及本次发行的中介机构基本情况、发行人及本次发行的中介机构基本情况（一）发行人基本情况（一）发行人基本情况 发行人名称 北京航空材料研究院股份有限公司 成立日期 2000年4月10日 注册资本 36,000.00万元人民币 法定代表人 杨晖 注册地址 北京市海淀区永翔北路5号 主要生产经营地址 北京市海淀区永翔北路5号 控股股东 航材院 实际控制人 中国航发 行业分类 C37 铁路、船舶、航空航天和

47、其他运输设备制造业 在其他交易场所（申请）挂牌或上市情况 无（二）本次发行有关中介机构（二）本次发行有关中介机构 保荐人 中信证券股份有限公司 主承销商 中信证券股份有限公司 发行人律师 北京市嘉源律师事务所 其他承销机构-审计机构 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）评估机构 中发国际资产评估有限公司 收款银行 中信银行北京瑞城中心支行 股票登记机构 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他利益关系 无 三三、本次发行概况、本次发行概况（一）本次发行基本情况（一）本次发行

48、基本情况 股票种类 人民币普通股（A股）每股面值 人民币1.00元 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-19 发行股数 9,000.00万股 占发行后总股本比例 20.00%其中：发行新股数量 9,000.00万股 占发行后总股本比例 20.00%股东公开发售股份数量 不适用 占发行后总股本比例 不适用 发行后总股本 45,000.00万股 每股发行价格 78.99元（由公司和主承销商根据询价结果确定）发行市盈率 80.34倍（发行价格除以每股收益，每股收益按2022年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以发行后总股本计算）发行前每股净资产 7.20元（

49、按照2022年12月31日经审计的归属于母公司所有者权益除以发行前总股本计算）发行前每股收益 1.23元（按照2022年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行前的总股本计算）发行后每股净资产 21.11元（按照本次发行后归属于母公司所有者权益除以发行后总股本计算，其中，发行后归属于母公司所有者权益按照2022年12月31日经审计的归属于母公司所有者权益和本次募集资金净额之和计算）发行后每股收益 0.98元（按2022年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以发行后总股本计算）发行市净率 3.74倍（按照发行价格除以发行后每股净资产计算）发

50、行方式 本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行 发行对象 符合资格的参与战略配售的投资者、询价对象以及已开立上海证券交易所股票账户并开通科创板交易的境内自然人、法人等科创板市场投资者，但法律、法规及上海证券交易所业务规则等禁止参与者除外 承销方式 余额包销 拟公开发售股份股东名称 不适用 发行费用的分摊原则 不适用 募集资金总额 710,910.00万元 募集资金净额 690,761.87万元 募集资金投资项目 航空高性能弹性体材料及零件产业项目 航空透明件研发/中

51、试线项目 大型飞机风挡玻璃项目 航空发动机及燃气轮机用高性能高温母合金制品项目 航空航天钛合金制件热处理及精密加工工艺升级项目 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-20 补充流动资金 发行费用概算 本次发行费用明细如下（不包含增值税）：1、承销及保荐费（含持续督导费）：18,342.85万元；2、审计及验资费：896.23万元；3、律师费：211.32万元；4、用于本次发行的信息披露费：463.21万元；5、发行手续费及其他费用：234.53万元 前次披露的发行手续费及其他费用为61.79万元（不含印花税），差异原因系印花税的确定，除上述调整外，发行费用不存在其他调整情况。高级

52、管理人员、员工参与战略配售情况 不适用 保荐人相关子公司参与战略配售情况 保荐人中信证券另类投资子公司中证投资参与本次发行战略配售，最终跟投数量为本次公开发行数量的 2%，即 180万股，获配金额为 142,182,000.00元。中证投资获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24个月（二）本次发行上市的重要日期（二）本次发行上市的重要日期 初步询价日期 2023年7月5日 刊登发行公告日期 2023年7月7日 申购日期 2023年7月10日 缴款日期 2023年7月12日 股票上市日期 本次股票发行结束后将尽快申请在上海证券交易所科创板上市（三三）本次发行上市的）本次

53、发行上市的战略配售情况战略配售情况 1、配售数量配售数量 公司本次公开发行股票的数量为 9,000.00 万股普通股，发行股份占公司发行后股份总数的比例为 20.00%。其中，初始战略配售发行数量为 1,800.00 万股，占发行总数量的 20.00%。依据本次发行价格确定的最终战略配售数量为 1,673.6926 万股，约占本次发行数量的 18.60%，初始战略配售股数与最终战略配售股数的差额 126.3074 万股回拨至网下发行。2、配售对象配售对象 本次发行中，参与战略配售的投资者的选择在考虑投资者资质以及市场情况后综合确定，主要包括以下三类：（1）中信证券投资有限公司（参与跟投的保荐人

54、相关子公司）；北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-21（2）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；（3）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业。3、保荐人相关子公司参与战略配售情况、保荐人相关子公司参与战略配售情况（1）跟投主体 本次发行的保荐人相关子公司按照证券发行与承销管理办法和上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（以下简称“实施细则”）的相关规定参与本次发行的战略配售，跟投主体为中证投资。（2）跟投数量 中证投资按照股票发行价格认购发行人本次公开发行股票数量 2.00%的股票，即180.0

55、0万股，获配金额 142,182,000.00 元。4、其他参与战略配售的投资者、其他参与战略配售的投资者 除参与跟投的保荐人相关子公司之外，其他参与战略配售的投资者获配数量和金额如下：序序号号 参与战略配售的投资者参与战略配售的投资者名称名称 类型类型 获配股获配股数数（股）（股）获配股获配股数占本数占本次发行次发行数量的数量的比例比例 获配金额获配金额（元）（元）限限售期售期 1 国新投资有限公司 与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业 1,200,000 1.33%94,788,000.00 12 个月 2 南方工业资产管理有限责任公司 800,000 0.

56、89%63,192,000.00 12 个月 3 贵州贵安产业投资有限公司 2,021,648 2.25%159,689,975.52 12 个月 4 上海国盛产业赋能私募投资基金合伙企业（有限合伙）632,991 0.70%49,999,959.09 12 个月 5 共青城航投融富优材股权投资合伙企业（有限合伙）1,202,683 1.34%94,999,930.17 12 个月 6 镇江高新创业投资有限公司 7,120,015 7.91%562,409,984.85 12 个月 7 国家 XXXX 产业投资基金有限责任公司 具有长期投资意愿的大型保险公1,200,000 1.33%94,7

57、88,000.00 12 个月 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-22 8 国调创新私募股权投资基金（南昌）合伙企业（有限合伙）司 或 其 下 属 企业、国家级大型投资基金或其下属企业 759,589 0.84%59,999,935.11 12 个月 3、限售期限、限售期限 中证投资本次跟投获配股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24 个月。其他参与战略配售的投资者本次获配股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 12 个月。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。四、发行人主营业务经营情况四、发行人主

58、营业务经营情况（一）主营业务和产品（一）主营业务和产品 公司是一家主要从事航空、航天用部件及材料研发、生产和销售的高新技术企业，下设钛合金精密铸造事业部、橡胶与密封材料事业部、飞机座舱透明件事业部、高温合金熔铸事业部，主要产品分别为钛合金铸件、橡胶与密封件、透明件和高温合金母合金。除航空、航天领域外，公司产品还广泛应用于船舶、兵器、电子、核工业、铁路、桥梁、生物工程等领域。钛合金精密铸造事业部主要产品为航空、航天钛合金铸件，主要用于航空发动机中介机匣、压气机、风扇、机翼连接件、垂尾助力支架、防火墙、航天火箭部件、兵器弹体、进气通道、油箱、骨架部件、炮弹部件、车辆光学部件以及机械泵阀体、重型卡车

59、叶轮、柴油涡轮增压器等。橡胶与密封材料事业部主要产品为弹性元件、减振器、橡胶复合型材等橡胶制件，航空橡胶密封剂及橡胶胶料等，主要用于直升机旋翼系统、航空航天等各领域减振器件、高铁车辆转向架及电气吊装减振、重型卡车悬挂；航空发动机橡胶密封、核工业橡胶密封、化学工业橡胶密封；飞机整体油箱、机身需要高温密封部位、电子电器灌封、飞机座舱玻璃密封、新能源光伏领域高性能有机硅密封、薄膜电池丁基密封，复合材料成型真空袋丁基密封等。飞机座舱透明件事业部主要产品为有机玻璃透明件和无机玻璃透明件，产品包括有机整体圆弧风挡、气泡式座舱盖、整体座舱盖、各种观察窗玻璃、灯罩，无机复合北京航空材料研究院股份有限公司 招股

60、说明书 1-1-23 电加温风挡等，主要用于歼击机座舱，直升机、通用飞机、特种飞机驾驶舱以及观察窗等。高温合金熔铸事业部主要产品为粉末高温合金母合金、单晶高温合金母合金、定向高温合金母合金、等轴晶高温合金母合金、变形高温合金母合金、大型高温合金铸件等，主要用于生产航空发动机涡轮叶片、导向叶片、复杂结构件及整铸涡轮，航空发动机粉末盘、航空航天等各领域结构锻件、饼材、环件，汽车/舰船/燃机用涡轮增压器用整铸涡轮，核燃料组件，生物医用植入假体等。公司主要产品详细介绍参见本招股说明书“第五节 业务与技术”之“一、发行人主营业务、主要产品、主营业务收入构成及特征”之“（一）公司主营业务、主要产品基本情况

61、”。报告期内，公司主营业务收入构成情况如下：单位：万元 业务业务 2022 年年 2021 年年 2020 年年 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 钛合金铸件 56,661.79 24.49%50,313.34 26.18%36,887.85 25.86%橡胶与密封件 65,247.36 28.20%55,483.81 28.87%34,508.82 24.19%透明件 38,182.11 16.50%34,719.10 18.07%25,812.02 18.10%高温合金母合金 71,294.78 30.81%51,652.53 26.88%45,434.50 31

62、.85%合计合计 231,386.04 100.00%192,168.77 100.00%142,643.19 100.00%（二）主要经营模式（二）主要经营模式 发行人采用事业部管理模式，各事业部独立开展采购、研发、生产和销售活动。研发方面，公司产品下游主要为航空、航天工业领域，基于服务航空军品需要，公司紧密围绕国家战略，依托国家、省、市级课题或自主立项课题，以国家型号或客户需求作为研发目标，研制新产品、新工艺，公司研发成果在经过需方技术论证后将直接应用或指导生产。采购方面，公司主要采取“以产定采”模式，除部分原材料存在一定备货外，主要采购内容依据年度生产大纲编制采购大纲，采购行为依据生产需

63、求和库存情况综合研判，公司各事业部根据自身订单及备货需求制定独立的采购计划。生产方面，公司主要执行中国航发 AEOS（生产制造体系）要求，采取“以销定北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-24 产”的模式组织生产。对于部分订单充足且流转较快产品，采取“以销定产+合理库存”生产模式。销售方面，公司销售模式为直销。军品销售部分，公司主要根据国内各大飞机和航空发动机主机厂等客户需求，通过招标、集中订货会等方式获取订单。民品销售部分，公司通过拜访、专业展会、国外驻华商会、客户引荐、外企中国办事处商业联系等方式获取客户信息，通过商务访问、邮件传真、电话会议等方式建立客户关系，签订长期合作协

64、议，依靠提供高质量产品及高附加值技术服务拓展业务。公司经营模式详细介绍参见本招股说明书“第五节 业务与技术”之“一、发行人主营业务、主要产品、主营业务收入构成及特征”之“（二）主要经营模式”。（三）市场竞争地位（三）市场竞争地位 钛合金铸件业务方面，公司作为中国航发钛合金精密铸件承制单位，可生产国内绝大部分批产、在研航空发动机型号的钛合金铸件，是国内少数批产国际民用航空钛合金铸件的供应商，技术处于国内领先，国际先进地位。橡胶与密封件业务方面，公司是我国国防工业系统中专业从事航空橡胶与密封材料研究与应用研究单位，可提供从密封与减振方案设计、材料选型、密封与减振制件生产、性能考核评定到使用寿命预测

65、的全流程服务，掌握的多项核心技术填补国内空白，达到国际先进、国内领先水平。透明件业务方面，公司在航空用有机玻璃透明件和无机玻璃透明件制造及透明材料性能分析和应用研究领域拥有较大优势，技术处于国内领先，国际先进地位。高温合金母合金业务方面，公司产品覆盖国内全部批产的航空发动机用高温合金母合金产品，在国内具有较强的竞争优势，技术处于国内领先地位。公司市场竞争地位详细介绍参见本招股说明书“第五节 业务与技术”之“二、发行人所处行业基本情况”之“（四）行业竞争格局及行业内主要企业”。五五、发行人符合科创板定位、发行人符合科创板定位（一）发行人符合科创板支持方向（一）发行人符合科创板支持方向 公司主要从

66、事航空先进材料及部件的研发制造，根据战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016），公司主营业务属于“3 新材料产业”之“3.1 新型功能材北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-25 料产业”、“3.2 先进结构材料产业”，公司主营业务发展符合“十三五”国家战略性新兴产业发展规划、新时代的中国国防及中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二三五年远景目标的建议等国家战略性产业政策。（二）发行人符合行业领域要求（二）发行人符合行业领域要求 公司所属行业领域 新一代信息技术 公司主要从事航空、航天用部件及先进材料的研发、生产与销售，产品主要应用于航空发动机、航空飞机、航

67、空直升机、航天导弹等。根据国民经济行业分类（GB/T4754-2017），公司属于“铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业”（代码为 C37）。根据上市公司行业分类指引（2012 修订），公司属于“制造业”门类，“铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业”（代码为 C37）。根据战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016），公司主营业务属于“3 新材料产业”之“3.1 新型功能材料产业”、“3.2 先进结构材料产业”。根据产业结构调整指导目录（2019 年本），公司产品属于“第一类鼓励类”之“十八、航空航天”之“5、航空航天用新型材料开发生产”的目录范畴。高端装备 新材料 新能源 节能环

68、保 生物医药 符合科创板定位的其他领域（三）发行人符合科创属性要求（三）发行人符合科创属性要求 科创属性评价标准一科创属性评价标准一 是否符合是否符合 指标情况指标情况 最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入比例5%，或最近三年累计研发投入金额6,000万元 是否 2020 年至 2022 年，发行人累计研发投入金额为41,916.32万元，大于 6,000 万元 研发人员占当年员工总数的比例10%是否 截至 2022 年 12 月 31 日，发行人研发人员共计165人，占员工总数的比例为 17.24%，大于 10%应用于公司主营业务的发明专利（含国防专利）5项 是否 截至本招股说明书签署

69、日，公司应用于公司主营业务的发明专利（包含国防专利）共计 139 项，大于 5 项 最近三年营业收入复合增长率20%，或最近一年营业收入金额3 亿 是否 发行人 2022 年营业收入金额为 23.35 亿元，大于3 亿元 六六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标、发行人报告期的主要财务数据和财务指标 项目项目 2022.12.31/2022 年年 2021.12.31/2021 年年 2020.12.31/2020 年年 资产总额（万元）406,848.36 331,026.18 165,443.39 所有者权益（万元）259,079.90 216,984.44 87,831.73 资产负债

70、率 36.32%34.45%46.91%北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-26 项目项目 2022.12.31/2022 年年 2021.12.31/2021 年年 2020.12.31/2020 年年 营业收入（万元）233,537.17 194,692.30 145,251.22 净利润（万元）44,245.68 37,523.73 28,305.75 扣除非经常性损益后净利润（万元）44,411.43 37,569.68 28,043.61 基本每股收益（元）1.23 1.04 不适用 稀释每股收益（元）1.23 1.04 不适用 加权平均净资产收益率 18.60%24

71、.59%38.59%经营活动产生的现金流量净额（万元）17,160.97 14,515.65 342.99 现金分红（万元）2,016.00 12,100.00-研发投入占营业收入的比例 8.01%6.56%7.18%七七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况（一）主要经营状况（一）主要经营状况 公司财务报告审计截止日为 2022 年 12 月 31 日。财务报告审计截止日后至本招股说明书签署日期间，公司经营情况良好，所处行业的产业政策、行业周期、税收政策、业务模式及竞争趋势，主要原材料的采购规模及采购价格，主要产品的生产、销售规模及

72、销售价格，主要客户及供应商构成，重大合同条款或实际执行情况均未发生重大变化，不存在新增对未来经营可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项，不存在重大安全事故，不存在其他可能影响投资者判断的重大事项。（二）主要财务信息（二）主要财务信息 中审众环会计师对公司 2023 年 3 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 年 1-3 月的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表以及财务报表附注进行了审阅，并出具了审阅报告（众环阅字(2023)0200009 号）。根据经审阅的财务数据，公司主要财务情况如下：1、合并资产负债表主要数据、合并资产负债表主要数据 单位：万元 项目项目 2023.3.31

73、2022.12.31 同比同比变动变动 资产总额 411,165.75 407,972.47 0.78%负债总额 139,809.28 148,892.56 -6.10%所有者权益 271,356.47 259,079.90 4.74%北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-27 项目项目 2023.3.31 2022.12.31 同比同比变动变动 归属于母公司所有者权益 271,356.47 259,079.90 4.74%2023 年 3 月末资产总额较上年末基本持平，负债总额较上年末有所减少，主要为应付账款、其他流动负债减少。2、合并利润表主要数据、合并利润表主要数据 单位：

74、万元 项目 2023年 1-3 月 2022年 1-3 月 同比变动 营业收入 58,237.99 49,149.25 18.49%营业利润 13,621.44 12,950.20 5.18%利润总额 13,621.44 12,931.64 5.33%净利润 12,094.68 11,363.32 6.44%归属于母公司所有者的净利润 12,094.68 11,363.32 6.44%扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润 12,076.06 11,374.32 6.17%2023 年 1-3 月，公司营业收入、营业利润、利润总额、净利润、归属于母公司所有者的净利润和扣除非经常性损益后归

75、属于母公司所有者的净利润均同比上升，主要原因包括：(1)国内主要型号任务需求提升，订单量增加。（2）国际宇航业务逐渐恢复，国外市场需求增长。3、合并现金流量表主要数据、合并现金流量表主要数据 单位：万元 项目 2023年 1-3 月 2022年 1-3 月 同比变动 经营活动产生的现金流量净额-21,085.88-29,641.23 28.86%投资活动产生的现金流量净额-773.92-298.99-158.85%筹资活动产生的现金流量净额-810.25-117.75-588.12%现金及现金等价物净增加额-23,006.86-30,145.89 23.68%2023 年 1-3 月公司经营活

76、动产生的现金流量净额较上年同期增加 8,555.34 万元，主要原因为公司在 2023 年营业收入增加下销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加 12,665.45 万元；2023 年 1-3 月公司投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 474.93 万元，原因为 2023 公司购置生产设备等固定资产支付现金增加；2023 年 1-3 月公司筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 692.50万元，原因为 2023 年支付与上市相关的中介费用以及租赁款项导致支付其他与筹资活动有关的现金增加。北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-28 4、非经常性损益明细表主要数据、非经常

77、性损益明细表主要数据 单位：万元 项目 2023年 1-3 月 2022年 1-3 月 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-18.80 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-0.23 其他符合非经常性损益定义的损益项目 21.92 5.62 小计 21.92-12.95 所得税影响额 3.29-1.94 合计 18.63-11.00 2023 年 1-3月，公司非经常性损益金额为 18.63 万元，金额较小。（三）（三）2023 年年 1-6 月月业绩预计情况业绩预计情况 公司预计 2023 年 1-6 月营业收入为 122,000.00 万元至 132,000.00 万元

78、，同比增长10.01%至 19.03%；预计 2023 年 1-6 月归属于母公司所有者的净利润为 24,000.00 万元至 27,000.00 万元，同比增长 5.73%至 18.95%；预计 2023 年 1-6 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为 24,100.00 万元至 27,100.00 万元，同比增长 5.35%至18.47%。前述 2023 年 1-6 月业绩情况系公司初步预计数据，未经会计师审计或审阅，不构成公司的盈利预测或业绩承诺。八八、发行人选择的具体上市标准、发行人选择的具体上市标准 公司本次发行上市选择上市规则第 2.1.2 条第一款第（一）项上市标准，

79、即预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5,000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1亿元。本次发行定价为每股 78.99 元，发行后股本总额为 45,000.00 万元，由此计算发行市值约为 355.46 亿元，不低于 10 亿元。根据中审众环出具的审计报告（众环审字（2023）0202595 号），公司 2021 年、2022 年分别实现净利润（扣除非经常损益前后孰低）37,523.73 万元、44,245.68 万元，最近两年累计实现净利润（扣除非经常性损益前后孰低）81,769.41万元，20

80、22 年营业收入为 233,537.17 万元。北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-29 综上，公司符合科创板的上市标准。九九、发行人公司治理特殊安排、发行人公司治理特殊安排 公司不存在治理结构方面的特殊安排事项。十、募集资金运用与未来发展规划十、募集资金运用与未来发展规划（一）募集资金用途（一）募集资金用途 经公司第一届董事会第三次会议及 2022 年第二次临时股东大会审议批准，公司本次向社会公开发行股票 9,000 万股，本次发行数量占发行后总股本的比例为 20.00%。本次公开发行股票所募集的资金扣除发行费用后，将根据轻重缓急顺序投入到以下项目中：单位：万元 序号序号 项

81、目名称项目名称 实施主体实施主体 项目投资额项目投资额 拟投入募集资金额拟投入募集资金额 1 航空高性能弹性体材料及零件产业项目 航材优创 64,700.00 64,700.00 2 航空透明件研发/中试线项目 航材股份 70,649.11 70,649.11 3 大型飞机风挡玻璃项目 航材股份 26,881.76 26,881.76 4 航空发动机及燃气轮机用高性能高温母合金制品项目 航材股份 45,288.19 45,288.19 5 航空航天钛合金制件热处理及精密加工工艺升级项目 航材股份 54,703.22 54,703.22 6 补充流动资金 航材股份 100,000.00 100,

82、000.00 合计合计 362,222.28 362,222.28 募集资金将存放于公司董事会决定开设的募集资金专户，集中管理、专款专用。公司将根据有关规定设立募集资金账户，严格管理和使用本次募集资金。若本次股票发行实际募集资金不能满足项目的资金需求，不足部分由公司自筹解决。如本次股票发行实际募集资金超过上述项目的资金需求，超出部分将用于补充公司营运资金或根据监管机构有关规定使用。在本次募集资金到位前，公司可根据实际项目需要以自筹资金先期投入，募集资金到位后予以置换。关于本次募集资金用途具体内容详见本招股说明书“第七节 募集资金运用与未来发展规划”及“附件 5：募集资金具体运用情况”。（二）未

83、来发展规（二）未来发展规划划 公司始终坚持国家利益至上，以“引领航空材料技术、打造高新材料产业”为发北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-30 展愿景，坚持创新驱动、质量制胜、人才强企，不断加大市场开拓、夯实管理基础，建立以航空新材料、新工艺、新技术为基础的先进钛合金精密铸件、橡胶与密封材料、航空透明件、高温合金母合金研究发展体系。坚持“产学研”一体化发展，推动研究成果向工程批产顺畅转化，全力保障航空发动机、飞机、直升机等型号配套需求。进一步拓展军民用市场，抢占高端领域市场，持续巩固和加强公司在各细分领域的龙头地位。十一、其他对发行人有重大影响的事项十一、其他对发行人有重大影响的

84、事项 截至本招股说明书签署日，公司不存在重大诉讼等对发行人有重大影响的事项。北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-31 第三节第三节 风险因素风险因素 一、一、与发行人相关的风险与发行人相关的风险（一一）核心技术人员流失风险核心技术人员流失风险 随着公司经营规模扩大，对技术人才的需求进一步增加，公司可能面临核心技术人才不足风险。同时，如果公司不能够持续加强技术人才引进、培养、储备，及保证其薪酬待遇，可能导致公司核心技术人员流失，并对生产经营构成较大不利影响。（二）军工资质（二）军工资质续期续期风险风险 我国对军品生产和销售采取严格的资质审核和市场准入制度。截至本招股说明书签署日，

85、公司已取得从事军品业务所需的全部资质。根据国家有关规定，军工资质需要定期审核或延续审查。如未来公司不能延续相关军工资质，则生产经营将面临重大风险。（三）军审定价风险（三）军审定价风险 详见本招股说明书“第二节 概览”之“一、（一）特别风险提示”。（四）客户集中度较高风险（四）客户集中度较高风险 公司主要产品应用于航空、航天制造领域，公司主要客户为航空工业集团、中国航发、航天科工集团下属单位。报告期内，公司来自按照同一控制下合并核算口径前五名客户的销售收入占当期营业收入的比例分别为 87.41%、86.24%和 85.58%，客户集中度风险较高。（五）产品质量风险（五）产品质量风险 公司主要产品

86、广泛应用于航空飞行器、航空发动机领域，具有技术范围广、复杂程度高、管理难度大、型号多、应用工况复杂、性能指标要求较严苛等特点。客户对产品质量要求标准极高、产品涉及事故容忍度极低。若公司未来产品发生重大质量问题甚至质量事故，将对公司品牌形象及生产经营造成重大不利影响。（六）关联交易占比较高的风险（六）关联交易占比较高的风险 详见本招股说明书“第二节 概览”之“一、（一）特别风险提示”。北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-32（七）原材料采购价格波动风险（七）原材料采购价格波动风险 报告期内，公司原材料成本占主营业务成本的比例较高，且 2021 年及 2022 年，公司部分原材料采

87、购价格出现上涨。公司原材料广泛应用于多个领域，其供需和价格受上游供给、下游需求、开采与生产技术发展、大宗商品交易、地缘政治、国家政策等多种因素影响。若未来公司主要原材料出现供应不及时、价格大幅上涨或供应商中止、减少对公司的材料供应或大幅提高材料价格，将对公司经营稳定性及盈利能力构成较大不利影响。（八）主要原材料单一供应商风险（八）主要原材料单一供应商风险 报告期内，锦西化工为公司主要原材料航空有机玻璃和聚硫密封剂用聚硫橡胶的国内唯一供应商。如其中止、减少对公司的材料供应或大幅提高材料价格，公司寻找其他供货渠道需要一定时间并存在未能顺利找到替代供应商的风险，将对公司正常生产经营产生一定不利影响。

88、（九（九）向控股股东租赁部分重要厂房、设备及无偿划转涉及的部分资产交割尚未）向控股股东租赁部分重要厂房、设备及无偿划转涉及的部分资产交割尚未完成的风险完成的风险 详见本招股说明书“第二节 概览”之“一、（一）特别风险提示”。（十）部分营运资产金额较高风险（十）部分营运资产金额较高风险 详见本招股说明书“第二节 概览”之“一、（一）特别风险提示”。（十一）业务重组整合风险（十一）业务重组整合风险 详见本招股说明书“第二节 概览”之“一、（一）特别风险提示”。（十二）镇江钛合金公司控股权划转正在办理中的风险（十二）镇江钛合金公司控股权划转正在办理中的风险 详见本招股说明书“第二节 概览”之“一、（

89、一）特别风险提示”。二、与行业相关的风险二、与行业相关的风险（一）技术不能保持领先性风险（一）技术不能保持领先性风险 公司是一家专注于航空、航天用部件及先进材料研制的高新技术企业，在该等领域已形成国内领先技术优势。尽管公司一直致力于科技创新，但不排除国内外竞争对手及潜在竞争对手率先在该等领域取得重大突破或其他新材料技术出现重大突破并对北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-33 现有材料应用技术路线产生颠覆性影响，从而使本公司的产品和技术失去领先优势的风险。（二）市场竞争加剧风险（二）市场竞争加剧风险 随着国家产业政策的调整开放以及我国航空产品整体研发制造水平的提升，未来可能有更多

90、的竞争对手进入公司所处行业，公司所面临的行业竞争可能加剧，对公司产品销量、价格、市场占有率、毛利率可能产生不利影响。三、三、其他其他风险风险（一）豁免披露部分信息可能影响投资者对公司价值判断风险（一）豁免披露部分信息可能影响投资者对公司价值判断风险 公司部分信息涉及国家秘密，涉密信息主要包括公司与业务往来方签订的部分销售、采购、研发合同中的合同对方真实名称、产品具体型号、单价和数量、主要技术指标等内容。针对上述涉密信息，公司根据相关规定豁免披露或采用打包披露、代码等方式脱密处理。上述信息的豁免披露或脱密处理可能在一定程度上影响投资者对公司价值的正确判断，造成投资决策失误的风险。（二）发行失败风

91、险（二）发行失败风险 公司本次拟申请首次公开发行股票并在上交所科创板上市，根据相关股票发行与承销规定，本次发行将通过向证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者和私募基金管理人等专业机构投资者询价的方式确定股票发行价格。如公司的投资价值未能获得足够多投资者的认可，将有可能导致最终发行认购不足、或因发行定价过低导致未能达到预计市值上市条件等情况发生，从而导致公司面临发行失败的风险。（三）募集资金投资项目风险（三）募集资金投资项目风险 公司已对本次募投项目的必要性、可行性进行充分研究论证，但该等研究论证主要基于目前的行业、技术、市场等因素作出的。如未来国家政策、客户需

92、求、行业环境、技术趋势等发生重大变化，公司募集资金投资项目最终产生的效益可能未能达到公司预期，并对公司经营业绩产生不利影响。（四）摊薄即期回报风险（四）摊薄即期回报风险 本次首次公开发行股票完成后，公司股本及净资产规模将明显增长。由于募集资北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-34 金产生效益需要一定时间，本次发行完成后，公司即期回报在一定期间内存在可能被摊薄的风险。（五）不可抗力风险（五）不可抗力风险 不可抗力是指不能预见、不能避免、不能克服的客观情况，主要包括台风、洪水、地震等自然灾害，以及战争、动乱等。公司不能确保未来发生不可抗力事件不会影响公司运营，从而可能对公司的业务财

93、务状况产生不利影响。（六）股票价格波动风险（六）股票价格波动风险 本次发行的股票拟在上交所科创板上市。除公司经营和财务状况外，公司股票价格还受到宏观政策、经济形势、资本市场走势、投资者心理等多种因素影响。投资者在购买公司股票前应对股票市场价格的波动及股票市场投资的风险有充分的了解，并作出审慎判断。北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-35 第第四四节节 发行人基本情况发行人基本情况 一、发行人基本信息一、发行人基本信息 中文名称 北京航空材料研究院股份有限公司 英文名称 Baimtec Material Co.,Ltd.注册资本 36,000.00万元人民币 法定代表人 杨晖 成

94、立日期 2000.4.10 公司住所 北京市海淀区永翔北路 5号 邮政编码 100094 联系电话 传真号码 互联网网址 电子信箱 负责信息披露和投资者关系的部门 董事会办公室 负责信息披露和投资者关系的负责人 马兴杰 负责信息披露和投资者关系的负责人联系方式 二、公司的设立情况二、公司的设立情况（一）发行人前身百慕股份设立情况（一）发行人前身百慕股份设立情况 2000 年 3 月，根据财政部关于北京百慕航材高科技股份有限公司（筹）国有股权管理有关问题的批复（财管字200077 号）、国家经济贸易委员会关于同意设立北

95、京百慕航材高科技股份有限公司的批复（国经贸企改2000270 号），航材院、航空工业一集团、航空工业二集团、航空器材总公司和长城测控所作为发起人，以发起设立的方式设立百慕股份，股本总额为 5,000 万元。百慕股份设立时的股权结构如下：单位：万股 序号序号 股东名称股东名称 持股数量持股数量 持股比例持股比例 1 航材院 4,248.00 84.96%2 航空工业一集团 400.00 8.00%北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-36 序号序号 股东名称股东名称 持股数量持股数量 持股比例持股比例 3 航空工业二集团 196.00 3.92%4 航空器材总公司 78.00 1.

96、56%5 长城测控所 78.00 1.56%合计合计 5,000.00 100.00%（二）航材股份设立情况（二）航材股份设立情况 2021 年 10 月 29 日，中审众环会计师出具审计报告（众环专字20210211464号），截至 2021 年 6 月 30 日，航材有限经审计的净资产为 201,976.35 万元，其中专项储备 916.24 万元，扣除专项储备后经审计的净资产值为 201,060.11 万元。2021年 11 月 3日，中发国际资产评估有限公司出具资产评估报告（中发评报字2021第 202 号），截至 2021 年 6 月 30 日，航材有限经评估的净资产值为297,11

97、5.01万元。2021 年 11 月 30 日，航材有限召开股东会并作出决议，审议通过关于公司整体变更为股份有限公司的议案等议案，同意航材有限整体变更为股份有限公司。2021 年 12 月 29 日，中国航发下发关于北京航空材料研究院有限公司实施股份制改造的批复（航发资2021592 号），由航材有限全体股东以 2021 年 6 月 30 日经审计的净资产值折股为 36,000 万股，共同发起设立股份有限公司。2021 年 12 月 30 日，航材有限整体变更为股份公司事项完成工商变更登记。“北京航空材料研究院有限公司”依法整体变更为“北京航空材料研究院股份有限公司”，并取得了注册号为 911

98、3647 号企业法人营业执照。2022 年 3 月 1 日，中审众环会计师出具众环验字20220210018 号验资报告，验证相关发起人出资实缴到位。航材股份变更设立时的股权结构如下：单位：股 序号序号 股东名称股东名称 股权类型股权类型 持股数量持股数量 持股比例持股比例 1 航材院 国有法人股 270,612,608 75.170%2 航发资产 国有法人股 38,130,449 10.592%3 航材贰号 员工持股平台 4,772,595 1.326%4 航材壹号 员工持股平台 3,501,632 0.973%北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-37

99、序号序号 股东名称股东名称 股权类型股权类型 持股数量持股数量 持股比例持股比例 5 航材捌号 员工持股平台 3,077,978 0.855%6 国家产业投资基金 国有法人股 2,998,777 0.833%7 制造转型基金 国有法人股 2,998,777 0.833%8 国创投资 非国有股 2,998,777 0.833%9 国发基金 非国有股 2,998,777 0.833%10 海淀国投 国有法人股 2,998,777 0.833%11 京国创 非国有股 2,998,777 0.833%12 华舆国创 非国有股 2,998,777 0.833%13 航天科工资产 国有法人股 2,998,

100、777 0.833%14 航投融富 非国有股 2,998,777 0.833%15 中证投资 非国有股 2,998,777 0.833%16 航材伍号 员工持股平台 2,965,580 0.824%17 航材陆号 员工持股平台 2,809,952 0.780%18 航材柒号 员工持股平台 2,308,483 0.641%19 航材叁号 员工持股平台 1,832,953 0.509%合计合计-360,000,000 100.00%针对发行人历史沿革，实际控制人中国航发已出具确认函，确认“北京航空材料研究院股份有限公司及其前身北京百慕航材高科技有限公司的设立、历次股权变动等情况属实，履行了必要的国

101、资批准或确认程序，不存在潜在问题及风险隐患，合法、合规。”三、公司报告期内股本和股东变化情况三、公司报告期内股本和股东变化情况（一）报告期初情况（一）报告期初情况 2020 年 1 月 1 日，发行人为有限责任公司，注册资本为 8,077.20 万元，唯一股东为航材院，出资结构如下：单位：万元 序号序号 股东名称股东名称 出资额出资额 出资比例出资比例 1 航材院 8,077.20 100.00%合计合计 8,077.20 100.00%（二）（二）2021 年年 6 月，航材有限增资月，航材有限增资 根据中国航发关于北京航空材料研究院有限公司增资扩股的批复（航发资北京航空材料研究院股份有限公

102、司 招股说明书 1-1-38 2021166 号），并经航材有限股东会审议通过，航材有限通过上海产交所公开挂牌征集意向投资人。2021年 6月 24 日，航材有限与航材院、航发资产、航材壹号、航材贰号、航材叁号、航材伍号、航材陆号、航材柒号、航材捌号、国家产业投资基金、制造转型基金、国创投资、国发基金、海淀国投、京国创、中车国创1、航天科工资产、航投融富、中证投资签署增资协议，以上海产交所的公开挂牌结果每一元注册资本 38.75元增资合计 103,385.78 万元，其中，新增注册资本 2,668.02 万元，新增资本公积100,717.76万元。增资完成后，航材有限出资结构如下：单位：万元

103、序号序号 股东名称股东名称 出资额出资额 出资比例出资比例 1 航材院 8,077.20 75.170%2 航发资产 1,138.11 10.592%3 航材贰号 142.45 1.326%4 航材壹号 104.52 0.973%5 航材捌号 91.87 0.855%6 国家产业投资基金 89.51 0.833%7 制造转型基金 89.51 0.833%8 国创投资 89.51 0.833%9 国发基金 89.51 0.833%10 海淀国投 89.51 0.833%11 京国创 89.51 0.833%12 中车国创 89.51 0.833%13 航天科工资产 89.51 0.833%14

104、航投融富 89.51 0.833%15 中证投资 89.51 0.833%16 航材伍号 88.52 0.824%17 航材陆号 83.87 0.780%18 航材柒号 68.90 0.641%19 航材叁号 54.71 0.509%1 中车国创于 2021年 11 月 8 日更名为“北京华舆国创股权投资基金合伙企业（有限合伙）”，即发行人现股东华舆国创。北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-39 序号序号 股东名称股东名称 出资额出资额 出资比例出资比例 合计合计 10,745.22 100.00%四、公司成立以来的重要事件四、公司成立以来的重要事件 公司成立以来发生一次重要事

105、件，系报告期内的重大资产重组，具体情况如下：（一）（一）重大资产重组的具体内容重大资产重组的具体内容 报告期内，发行人实施了一次同一控制下的业务及资产重组，航材院将其下属事业部橡胶与密封研究所、透明件研究所及熔铸中心业务相关的资产、权益及负债及铸钛中心部分知识产权（以下简称“标的资产”）无偿划转至发行人（以下简称“本次无偿划转”）。根据上市公司重大资产重组管理办法和科创板上市公司重大资产重组特别规定规定构成重大资产重组的标准。（二）重大资产重组所履行的法定程序（二）重大资产重组所履行的法定程序 2019年 7 月 23日，百慕高科股东航材院作出股东决定，同意公司以 2019年 12月31 日为

106、基准日，按照经审计的财务报表账面值接收由航材院划入的标的资产。2020 年 4 月 13 日，划出方航材院召开院务会并作出决议，同意以 2019 年 12 月31 日为划转基准日，将下属事业部橡胶与密封研究所、透明件研究所及熔铸中心业务相关的资产、权益及负债以及铸钛中心部分知识产权无偿划转给全资子公司百慕高科。2020年 4月 24 日，中国航发召开总经理办公会，同意航材院将标的资产划转给百慕高科。2020 年 10 月 20 日，国防科工局下发XXXX 的意见（科工计2020XXX号），原则同意实施本次无偿划转。2020 年 12 月 8 日，财政部下发XXXX 的通知（财防2020XXX

107、号），原则同意中国航发北京航空材料研究院将其所属橡胶与密封研究所、透明件研究所、熔铸中心业务相关除土地、房产以外的全部产业化资产和负债及铸钛中心部分知识产权无偿划转至北京百慕航材高科技有限公司。2020 年 12 月 31 日，航材院与公司签订无偿划转协议，确定本次无偿划转资产以截至 2020 年 12 月 31 日经审计的账面净资产为依据交割，自交割日起，划转资产北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-40 及与该等资产相关的债权、债务、业务及其他一切权利与义务均由公司享有和承担。2020 年 12 月 31 日，中审众环会计师出具资产交割专项审计报告（众环专字202102110

108、97 号），本次无偿划转总资产 83,256.59 万元、净资产 73,015.72 万元。2020 年 12 月 31 日，航材院与发行人已按照无偿划转协议的约定完成相关资产交割。（三）对公司管理层的影响（三）对公司管理层的影响 本次无偿划转完成后，2021 年 6 月 3 日，航材有限第二届第二次董事会会议审议通过了关于审议聘任公司总经理的议案关于审议聘任公司高管的议案关于审议聘任公司董事会秘书议案，聘任原航材院橡胶与密封研究所所长刘嘉为公司总经理，原航材院透明件研究所所长颜悦、原百慕高科总经理张爱斌、原航材院熔铸中心主任孟宇为公司副总经理，原百慕高科副总经理马兴杰为董事会秘书，相关高级管

109、理人员简历详见本节之“十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况简介”之“（三）高级管理人员”。原百慕高科总经理张爱斌、副总经理张志国、唐辉、季守栋、马兴杰、殷振乾、周广银不再担任原职务。本次管理层变动系基于航材院资产划入、航材有限采用事业部制管理的实际情况的结果，高级管理人员聘任符合公司法和公司章程的规定，并履行了必要的法律程序。新增高级管理人员均系航材院划转三个研究所内部培养，根据上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答第六条不构成重大不利变化。（四）对公司控制权的影响（四）对公司控制权的影响 本次重大资产重组前后股权结构不变，公司的实际控制人均为中国航发，未发生变化，对公司控制权无

110、影响。（五）对公司业务发展（五）对公司业务发展的影响的影响 本次无偿划转前，公司主要从事航空、航天钛合金精密铸件的生产研发。划转完成后，公司下设四个事业部：钛合金精密铸造事业部（即原百慕高科）、橡胶与密封材料事业部、飞机座舱透明件事业部、高温合金熔铸事业部，成为我国航空先进材料综合性产业化平台，持续发挥科研成果的产业化作用，进一步提升公司技术研发能力和服务保障能力。北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-41 划转三个事业部主要业务与发行人原业务均属于航空器、航空发动机结构件及材料业务，且与发行人同受航材院控制。按照首次公开发行股票并上市管理办法第十二条发行人最近 3 年内主营业务

111、没有发生重大变化的适用意见证券期货法律适用意见第 3号（简称“适用意见 3号”）不视为主营业务发生重大变化。截至 2019 年 12 月 31 日，划转的三个事业部经审计的主要财务指标情况及占划转前公司的比例情况如下：单位：万元 项目项目 总资产总资产 营业收入营业收入 利润总额利润总额 划转三个事业部合计 69,085.95 87,632.27 32,725.85 划转前发行人 70,949.86 44,831.68 5,349.47 占比占比 97.37%195.47%611.76%截至本招股说明书签署日，公司完成重组后已运行超过一个完整会计年度，符合首发注册管理办法及证券期货法律适用意见

112、第 17号首发上市条件。（六）对公司经营业绩的影响（六）对公司经营业绩的影响 2020 年 12 月 31 日，划转三个事业部业务性资产、负债交割完毕。根据中审众环会计师出具的审阅报告（众环阅字20220210065 号），重组前后发行人主要财务指标变化情况如下：单位：万元 项目项目 2020 年末年末/2020 年年 重组前重组前 重组后重组后 指标指标变动变动情况情况 营业收入 39,112.50 145,251.22 271.37%营业利润 4,036.21 32,010.36 693.08%净利润 3,717.52 28,305.75 661.41%毛利率 35.58%34.81%减少

113、 0.77个百分点 加权平均净资产收益率 31.31%38.75%增加 7.44个百分点 划转完成后，发行人业务范围扩大，与盈利能力相关的主要财务指标有所提升，盈利能力增强，进一步提升了公司在航空、航天先进材料领域的综合实力与核心竞争力。除上述重大资产重组外，公司成立以来无其他重要事件。北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-42 五、发行人在其他证券市场的上市及挂牌情况五、发行人在其他证券市场的上市及挂牌情况 公司不存在在其他证券市场上市及挂牌的情况。北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-43 六、发行人的股权结构六、发行人的股权结构 截至本招股说明书签署日，发行人

114、股权结构图如下：北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-44 截至本招股说明书签署日，公司各股东持股数量及持股比例如下：单位：股 序号序号 股东名称股东名称 股权类型股权类型 股份数量股份数量 持股比例持股比例 1 航材院 国有法人股 270,612,608 75.1702%2 航发资产 国有法人股 38,130,449 10.5918%3 航材贰号 员工持股平台 4,772,595 1.3257%4 航材壹号 员工持股平台 3,501,632 0.9727%5 航材捌号 员工持股平台 3,077,978 0.8550%6 国家产业投资基金 国有法人股 2,998,777 0.83

115、30%7 制造转型基金 国有法人股 2,998,777 0.8330%8 国创投资 非国有股 2,998,777 0.8330%9 国发基金 非国有股 2,998,777 0.8330%10 海淀国投 国有法人股 2,998,777 0.8330%11 京国创 非国有股 2,998,777 0.8330%12 华舆国创 非国有股 2,998,777 0.8330%13 航天科工资产 国有法人股 2,998,777 0.8330%14 航投融富 非国有股 2,998,777 0.8330%15 中证投资 非国有股 2,998,777 0.8330%16 航材伍号 员工持股平台 2,965,580

116、 0.8238%17 航材陆号 员工持股平台 2,809,952 0.7805%18 航材柒号 员工持股平台 2,308,483 0.6412%19 航材叁号 员工持股平台 1,832,953 0.5092%合计合计-360,000,000 100.00%七、发行人重要子七、发行人重要子公司、其他子公司及参股公司情况公司、其他子公司及参股公司情况（一）发行人子公司情况（一）发行人子公司情况 截至本招股说明书签署日，公司有 1 家全资控股子公司航材优创。航材优创基本情况如下：企业名称企业名称 北京航材优创高分子材料有限公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 91110113MA7FEAMP1A

117、成立日期成立日期 2022.1.27 住所住所 北京市顺义区顺兴路 21 号院 4号楼 6层 601 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-45 法定代表人法定代表人 刘嘉 注册资本注册资本 15,000 万元人民币 实收资本实收资本 15,000 万元人民币 股东构成股东构成 航材股份持有 100%股权 经营范围经营范围 发动机用材料、飞机用材料、直升机用材料、航天器用材料、兵器用材料、船舶用材料的研制和销售；制造航空橡胶、密封剂、胶黏剂、弹性元件；技术开发、技术推广、技术服务、技术咨询 与发行人主营业务关系与发行人主营业务关系 发行人橡胶与密封材料事业部研发生产基地 航材优创

118、主要财务指标如下：单位：万元 项目项目 2022.12.31/2022 年年 占发行人同期对应指标的比例占发行人同期对应指标的比例 总资产 15,016.80 3.69%净资产 15,016.80 5.80%营业收入-净利润 16.8 0.04%是否审计 是-航材优创是发行人橡胶与密封材料事业部研发生产基地，目前尚未开展经营业务，未来发行人拟以航材优创作为募投项目航空高性能弹性体材料及零件产业项目的实施主体。目前对发行人经营业务、资质等方面无重要影响，截至本招股说明书披露日，航材优创非发行人重要子公司。（二）发行人参股公司情况（二）发行人参股公司情况 截至本招股说明书签署日，公司无参股公司。报

119、告期内，发行人存在 1 家已注销参股公司北京航材百慕进出口有限公司（以下简称“百慕进出口”）。注销前发行人持有其 10.00%股权，发行人控股股东航材院持有其 90.00%股权。百慕进出口基本情况如下：企业名称企业名称 北京航材百慕进出口有限公司（注销）统统一社会信用代码一社会信用代码 9177001 成立日期成立日期 1993.3.4 住所住所 北京市海淀区海淀西大街 36 号 法定代表人法定代表人 陈美符 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-46 注册资本注册资本 1,000 万元人民币 经营范围经营范围 磁性材料、高分子材料、金属制品、电子产品、仪器

120、仪表、通信设备、电力直流设备的技术开发、技术服务、销售；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。百慕进出口主要从事贸易业务，2017 年资不抵债，申请破产清算。2018 年 8 月，中国航发下发关于中国航发北京航空材料研究院对北京航材百慕进出口有限公司实施破产清算的批复（航发资2018512 号），同意百慕进出口实施破产清算。2021 年 7 月，北京市海淀区人民法院出具（2018）京 0108 破 7-4 号民事裁定书，宣布百慕进出口破产财产已分配完毕，终结破产程序。八、主要股东和实际控制人情况八、主要股东和实际控制人情况（一）控股股东及持有公司（一

121、）控股股东及持有公司 5%以上股份的其他股东情况以上股份的其他股东情况 截至本招股说明书签署日，公司控股股东为航材院，持有本公司 5%以上股份的其他股东为航发资产。控股股东及持有公司 5%以上股份的其他股东情况如下：1、航材院、航材院（1）基本情况 事业单位名称事业单位名称 中国航发北京航空材料研究院 住所住所 北京市海淀区温泉镇环山村 法定代表人法定代表人 杨晖 统一社会信用代码统一社会信用代码 003358H 举办单位举办单位 中国航空发动机集团有限公司 成立日期成立日期 1956.5.26 开办资金开办资金 36,919 万元人民币 业务范围业务范围 航空材料研制与

122、工程应用研究，航空材料加工工艺及检测与分析研究，相关设备研制与技术开发，计算机软件研制，相关继续教育与专业培训（2）业务情况 中国航发北京航空材料研究院成立于 1956 年 5 月 26 日，开办资金 36,919 万元，举办单位为中国航发，主要从事航空先进材料应用基础研究、材料研制与应用技术研究和工程化技术研究的综合性科研机构，是国家科技创新体系的重要组成部分。现有北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-47 17 个材料技术领域 60 多个专业，覆盖金属材料、非金属材料、复合材料，材料制备与工艺，材料性能检测、表征与评价，提供标准化、失效分析和材料数据库等行业服务，拥有完整的材

123、料、制造、检测技术体系和丰富的技术积累；持续实施科技创新和工程应用双轮驱动，现拥有 9 个国家级重点实验室和工程中心，13 个省部级重点实验室和工程中心，6个海外联合研究中心，4条国家级生产示范线。航材院是国务院最早批准具有多学科硕博士授予权的科研单位，60 多年来持续打造“科学家的摇篮，工程师的沃土”，先后培养产生 4 名院士、上百名国内知名材料专家和学术带头人，积累了 2,500多项科研成果和千余项专利。航材院与发行人主营业务的关系参见本招股说明书“第八节 公司治理与独立性”之“五、同业竞争”。（3）出资结构 截至 2022 年 12 月 31 日，航材院股东情况如下：单位：万元 序号序号

124、 股东名称股东名称 出资金额出资金额 出资比例出资比例 1 中国航发 36,919.00 100.00%合计合计 36,919.00 100.00%（4）主要财务数据 最近一年，航材院主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2022.12.31 总资产 1,409,701.00 净资产 849,284.00 项目项目 2022 年年 营业收入 744,232.00 净利润 62,961.00 注：上表数据为未经审计的合并口径财务数据。（5）控制的其他企业 除发行人外，航材院控制的其他企业情况如下：序号序号 子公司名称子公司名称 持股比例持股比例 1 燕飞航空 100.00%北京航空材料研究院股

125、份有限公司 招股说明书 1-1-48 序号序号 子公司名称子公司名称 持股比例持股比例 2 核兴航材 80.00%3 航发伊萨 55.00%4 北京石墨烯2 34.98%5 青岛高铁材料 75.00%6 中航装甲 50.00%1）燕飞航空 企业名称企业名称 北京燕飞航空服务有限公司 企业类型企业类型 有限责任公司（法人独资）注册地点注册地点 北京市海淀区环山村 法定代表人法定代表人 王立成 统一社会信用代码统一社会信用代码 937038M 成立日期成立日期 1987.10.7 注册资本注册资本 100万元人民币 经营范围经营范围 航空客运票务代理服务；航空技术培训；销售日

126、用百货、自行开发的产品；会议服务；承办展览展示活动；房屋的清扫、消毒；出租办公用房；物业管理；汽车租赁（不含九座以上客车）；机动车公共停车场服务；体育运动项目经营（高危险性体育项目除外）；建筑物清洁服务；销售食品；餐饮服务；住宿；零售烟草。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；餐饮服务、零售烟草、销售食品、住宿以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）2）核兴航材 企业名称企业名称 核兴航材（天津）科技有限公司 企业类型企业类型 有限责任公司 注册地点注册地点 天津市东丽开发区三经路 18 号办公楼 402

127、室 法定代表人法定代表人 陈军洲 统一社会信用代码统一社会信用代码 905103Y 成立日期成立日期 2013.8.12 注册资本注册资本 960万元人民币 经营范围经营范围 铝合金、合金精密挤压件、锻件及相关材料的技术研发、技术咨询、技术服务、生产、销售；代收水电费、暖气费；厂房租赁经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）2 航材院在北京石墨烯增资引入战略投资者后在增资协议中约定继续主导北京石墨烯的生产经营。北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-49 3）航发伊萨 企业名称企业名称 航发伊萨（北京）科技发展有限公司 企业类型企业类型

128、有限责任公司（中外合资）注册地点注册地点 北京市海淀区永翔北路航空材料园 A区 628号四层 408、409室及五层506、507室 法定代表人法定代表人 李兴无 统一社会信用代码统一社会信用代码 905083A 成立日成立日期期 2013.11.15 注册资本注册资本 1,000 万元人民币 经营范围经营范围 虚拟工程软硬件技术开发、技术咨询、技术服务；销售自行研发的产品。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）4）北京石墨烯 企业名称企业名称 北

129、京石墨烯技术研究院有限公司 企业类型企业类型 其他有限责任公司 注册地点注册地点 北京市海淀区丰智东路 3号院 1 号楼一层 108号 法定代表人法定代表人 王旭东 统一社会信用代码统一社会信用代码 91110108MA00CQ038G 成立日期成立日期 2017.3.20 注册资本注册资本 64,089.448068万元人民币 经营范围经营范围 从事石墨烯等新材料技术、环保技术、电子电气设备技术、机械设备技术、专用设备技术、电池（包括电源、电芯及附属材料和产品）、改性环境净化材料、改性复合材料、改性塑料、膜材料、先进导体电缆材料、耐磨钢、密封材料、传感器、智能穿戴、润滑油、纳米弹性体、涂层、

130、有色合金、催化剂、化妆品、中医药保健品领域内的技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询；知识产权服务；生产口罩（非医用）、医疗器械类（本次新增生产产能仅限疫情期间生产）；销售口罩（非医用）、医疗器械类、自行开发的产品；机械设备租赁（不含汽车租赁）；出租办公用房。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）5）青岛高铁材料 企业名称企业名称 航材国创（青岛）高铁材料研究院有限公司 企业类型企业类型 其他有限责任公司 注册地点注册地点 山东省青岛市城阳区锦宏西路 188号 法定代表

131、人法定代表人 宋晓辉 统一社会信用代码统一社会信用代码 91370214MA3R2QNPXR 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-50 成立成立日期日期 2019.11.26 注册资本注册资本 1,000 万元人民币 经营范围经营范围 新材料技术推广服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；会议及展览服务；高铁设备、配件销售；锻件及粉末冶金制品销售；金属基复合材料和陶瓷基复合材料销售；高性能纤维及复合材料销售；轨道交通绿色复合材料销售；有色金属合金销售；自然科学研究和试验发展；工程和技术研究和试验发展；信息技术咨询服务；标准化服务；石墨烯材料销售；金属材

132、料销售；橡胶制品销售；软件销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：检验检测服务；货物进出口；技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）6）中航装甲 企业名称企业名称 中航装甲科技有限公司 企业类型企业类型 有限责任公司 注册地点注册地点 天津市东丽经济开发区二纬路 22号东谷园 1 号楼 法定代表人法定代表人 齐长见 统一社会信用代码统一社会信用代码 91120110MA07G6867W 成立日期成立日期 2016.1.29 注册资本注册资本 1,500 万元人民币 经营范围经营范围 一般

133、项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；高性能纤维及复合材料制造；高性能纤维及复合材料销售；金属基复合材料和陶瓷基复合材料销售；特种陶瓷制品制造；特种陶瓷制品销售；新型陶瓷材料销售；玻璃制造；功能玻璃和新型光学材料销售；合成材料制造（不含危险化学品）；合成材料销售；安防设备制造；安防设备销售；特种劳动防护用品生产；特种劳动防护用品销售；金属链条及其他金属制品制造；金属链条及其他金属制品销售；石墨及碳素制品制造；石墨及碳素制品销售；玻璃纤维及制品制造；非金属矿及制品销售；模具制造；模具销售；新材料技术研发；石墨烯材料销售；工业自动控制系统装置制造；工业自动控制系统装置销

134、售；非居住房地产租赁。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）2、航发资产、航发资产（1）基本情况 企业名称企业名称 中国航发资产管理有限公司 企业类型企业类型 有限责任公司（法人独资）注册地点注册地点 北京市海淀区蓝靛厂南路 5 号 法定代表人法定代表人 高炳欣 统一社会信用代码统一社会信用代码 91110108MA008Q140F 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-51 成立日期成立日期 2016.10.12 注册资本注册资本 170,000万元人民币 经营范围经营范围 股权投资；投资项目管理；资本运营；受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产

135、管理等业务）；投资管理、商务信息咨询、企业管理咨询、投资咨询、财务信息咨询、经济信息咨询。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）（2）股权结构 截至 2022 年 12 月 31 日，航发资产股东情况：单位：万元 序号序号 股东名称股东名称 出资金额出资金额

136、出资比例出资比例 1 中国航发 170,000.00 100.00%合计合计 170,000.00 100.00%实际控制人 中国航发（二）公司实际控制人情况（二）公司实际控制人情况 报告期内，中国航发通过航材院、航发资产和国发基金合计控制发行人 86.595%的股份，为公司实际控制人。公司股权结构稳定，控股股东、实际控制人均未发生变化。1、实际控制人情况、实际控制人情况（1）基本情况 企业名称企业名称 中国航空发动机集团有限公司 企业类型企业类型 有限责任公司（国有控股）注册地点注册地点 北京市海淀区蓝靛厂南路 5 号 法定代表人法定代表人 曹建国 统一社会信用代码统一社会信用代码 9111

137、0000MA005UCQ5P 成立日期成立日期 2016.5.31 注册资本注册资本 5,000,000万元人民币 经营范围经营范围 军民用飞行器动力装置、第二动力装置、燃气轮机、直升机传动系统的设计、研制、生产、维修、销售和售后服务；航空发动机技术衍生产品的设计、研制、开发、生产、维修、销售、售后服务；飞机、发动机、直升机及其他国防科技工业和民用领域先进材料的研制、开发；材料热北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-52 加工工艺、性能表征与评价、理化测试技术研究；经营国务院授权范围内的国有资产；技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询；货物进出口、技术进出口、代理进出口；经营国家

138、授权、委托的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）（2）股权结构 截至 2022 年 12 月 31 日，中国航发股东情况如下：单位：万元 序号序号 股东名称股东名称 出资金额出资金额 出资比例出资比例 1 国务院国资委 3,500,000.00 70.00%2 北京国有资本运营管理有限公司 1,000,000.00 20.00%3 航空工业集团 300,000.00 6.00%4 中国商用飞机有限责任公司 200,000.00 4.00%合计合计 5,000,000.

139、00 100.00%（3）业务情况 中国航发是国家批准的国有资产授权投资机构之一，于 2016 年 8 月 28 日正式挂牌成立，主要从事航空发动机、辅助动力、燃气轮机、飞机和直升机传动系统的研制、生产、维修和服务，从事航空材料及其他先进材料的研发与制造。中国航发设计生产的涡喷、涡扇、涡轴、涡桨、活塞发动机和燃气轮机等产品，广泛配装于各类军民用飞机、直升机和大型舰艇、中小型发电机组，客户涉及航空、航天、船舶、能源等多个领域，是国内具备完整军民用航空发动机研发制造试验保障能力的企业。中国航发下属除航材院及其下属单位外的其他单位主营业务均与发行人存在显著差异，不构成同业竞争。（4）主要财务数据 最

140、近一年，中国航发主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2022.12.31 总资产 21,063,243.05 净资产 12,237,504.06 项目项目 2022 年年 营业收入 6,915,121.89 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-53 净利润 315,250.80 2、实际控制人控制的其他企业、实际控制人控制的其他企业 截至 2022 年 12 月 31 日，中国航发合并报表范围内一级下属单位基本情况如下：单位：万元 序序号号 企业企业/事业单位名称事业单位名称 持股持股 比例比例 控股控股 比例比例 实收实收 资本资本 主营业务主营业务 1 中国航发西安航空

141、发动机有限公司 100.00%100.00%285,335.06 航空相关设备制造 2 中国航发资产管理有限公司 100.00%100.00%170,000.00 投资与资产管理 3 中国航发集团财务有限公司 100.00%100.00%150,000.00 财务公司服务 4 中国航发中传机械有限公司 100.00%100.00%59,000.00 航空相关设备制造 5 西安秦智动力控制有限责任公司 100.00%100.00%33,200.00 航空相关设备制造 6 中航空天发动机研究院有限公司 100.00%100.00%23,300.00 航空相关设备制造 7 中国航发通化吉发航空发动机

142、科技有限责任公司 100.00%100.00%1,040.00 航空相关设备制造 8 中国航发北京有限责任公司 81.82%81.82%215,150.00 航空相关设备制造 9 中国航发成都发动机有限公司 77.39%77.39%104,062.08 航空相关设备制造 10 中国航发长江动力有限公司 75.50%75.50%20,405.00 航空相关设备制造 11 中国航发湖南南方航空科技有限公司 67.20%67.20%297.77 其他航空航天器制造 12 中国航发燃气轮机有限公司 66.67%66.67%150,000.00 航空相关设备制造 13 中国航发商用航空发动机有限责任公司

143、 36.89%36.89%1,059,327.75 航空相关设备制造 14 中航工业南京轻型航空动力有限公司 39.83%49.64%120,878.78 航空相关设备制造 15 中国航发动力控制股份有限公司 28.57%50.47%131,518.40 航空相关设备制造 16 中国航发动力股份有限公司 45.79%51.00%266,559.42 航空相关设备制造 17 中国航发北京航空材料研究院 100.00%100.00%185,207.71 航空相关设备制造 18 中国航空发动机研究院 100.00%100.00%20,504.24 航空材料制造 19 中国航发控制系统研究所 100.

144、00%100.00%105,477.01 航空相关设备制造 20 中国航发沈阳发动机研究所 100.00%100.00%390,901.47 航空相关设备制造 21 中国航发湖南动力机械研究所 100.00%100.00%253,106.60 航空相关设备制造 22 中国航发四川燃气涡轮研究院 100.00%100.00%467,215.05 航空相关设备制造 23 中国航发贵阳发动机设计研究所 100.00%100.00%47,673.51 航空相关设备制造（三）控股股东和实际控制人直接或间接持有发行人的股份是否存在被质押、冻（三）控股股东和实际控制人直接或间接持有发行人的股份是否存在被质押

145、、冻结或发生诉讼纠纷等情形及上述情形产生的原因及对发行人可能产生的影响结或发生诉讼纠纷等情形及上述情形产生的原因及对发行人可能产生的影响 截至本招股说明书签署日，公司控股股东和实际控制人持有的本公司股份不存在北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-54 质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形。（四）控股股东、实际控制人报告期内是否存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财（四）控股股东、实际控制人报告期内是否存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，是否存在欺诈发行、重大信息披露违产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，是否存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及

146、国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为重大违法行为 报告期内，发行人控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪的情形，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。九、发行人特别表决权股份情况九、发行人特别表决权股份情况 截至本招股说明书签署日，公司不存在特别表决权股份或类似安排的情况。十、发行人协议控制架构情况十、发行人协议控制架构情况 截至本招股说明书签署日，公

147、司不存在协议控制架构情况。十一十一、发行人股本情况、发行人股本情况（一）本次发行前后股本情况（一）本次发行前后股本情况 本次发行前，公司总股本为 36,000.00 万股。本次公开发行股份数量为 9,000 万股，本次发行数量占发行后总股本的比例为 20.00%。公司发行前后股权结构如下：单位：股 序号序号 股东股东 发行前发行前 发行后发行后 持股数量持股数量 持股比例持股比例 持股数量持股数量 持股比例持股比例 1 航材院 270,612,608 75.170%270,612,608 60.1361%2 航发资产 38,130,449 10.592%38,130,449 8.4734%3

148、航材贰号 4,772,595 1.326%4,772,595 1.0606%4 航材壹号 3,501,632 0.973%3,501,632 0.7781%5 航材捌号 3,077,978 0.855%3,077,978 0.6840%6 国家产业投资基金 2,998,777 0.833%2,998,777 0.6664%7 制造转型基金 2,998,777 0.833%2,998,777 0.6664%8 国创投资 2,998,777 0.833%2,998,777 0.6664%北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-55 序号序号 股东股东 发行前发行前 发行后发行后 持股数

149、量持股数量 持股比例持股比例 持股数量持股数量 持股比例持股比例 9 国发基金 2,998,777 0.833%2,998,777 0.6664%10 海淀国投 2,998,777 0.833%2,998,777 0.6664%11 京国创 2,998,777 0.833%2,998,777 0.6664%12 华舆国创 2,998,777 0.833%2,998,777 0.6664%13 航天科工资产 2,998,777 0.833%2,998,777 0.6664%14 航投融富 2,998,777 0.833%2,998,777 0.6664%15 中证投资 2,998,777 0.8

150、33%2,998,777 0.6664%16 航材伍号 2,965,580 0.824%2,965,580 0.6590%17 航材陆号 2,809,952 0.780%2,809,952 0.6244%18 航材柒号 2,308,483 0.641%2,308,483 0.5130%19 航材叁号 1,832,953 0.509%1,832,953 0.4073%20 本次公开发行股份-90,000,000 20.00%合计合计 360,000,000 100.00%450,000,000 100.00%（二）（二）本次发行前的本次发行前的前十名股东前十名股东持股情况持股情况 截至本招股说明

151、书签署日，公司前五名股东分别为航材院、航发资产、航材贰号、航材壹号和航材捌号。公司第六至第十五名股东持股比例相等，具体如下：单位：股 序号序号 股东名称股东名称 持股数量持股数量 持股比例持股比例 1 航材院 270,612,608 75.170%2 航发资产 38,130,449 10.592%3 航材贰号 4,772,595 1.326%4 航材壹号 3,501,632 0.973%5 航材捌号 3,077,978 0.855%6 国家产业投资基金 2,998,777 0.833%7 制造转型基金 2,998,777 0.833%8 国创投资 2,998,777 0.833%9 国发基金

152、2,998,777 0.833%10 海淀国投 2,998,777 0.833%11 京国创 2,998,777 0.833%12 华舆国创 2,998,777 0.833%13 航天科工资产 2,998,777 0.833%北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-56 序号序号 股东名称股东名称 持股数量持股数量 持股比例持股比例 14 航投融富 2,998,777 0.833%15 中证投资 2,998,777 0.833%合计合计 350,083,032 97.246%（三）（三）本次发行前的本次发行前的前十名自然人股东及其在发行人担任的职务前十名自然人股东及其在发行人担任的

153、职务 截至本招股说明书签署日，公司不存在直接持股的自然人股东。（四）发行人股份中国有股份及外资股份情况（四）发行人股份中国有股份及外资股份情况 截至本招股说明书签署日，公司股本中国有股情况如下：单位：股 股东名称股东名称 股权性质股权性质 持股数量持股数量 持股比例持股比例 航材院 国有股 270,612,608 75.170%航发资产 国有股 38,130,449 10.592%国家产业投资基金 国有股 2,998,777 0.833%制造转型基金 国有股 2,998,777 0.833%海淀国投 国有股 2,998,777 0.833%航天科工资产 国有股 2,998,777 0.833%

154、合计合计 320,738,165 89.094%发行人股东航材院、航发资产、国家产业投资基金、制造转型基金、海淀国投及航天科工资产符合上市公司国有股权监督管理办法第三条规定的情形，属于发行人的国有股东，在证券登记结算公司开立的证券账户上应加注“SS”标识。2022 年 5 月 18 日，财政部出具财防函2022XX 号批复，发行人总股本为 36,000万股，其中：国家产业投资基金持有 299.8777万股，持股比例 0.833%，证券账户标注“SS”标识。2022 年 12 月 1 日，国务院国资委出具国资产权2022576 号批复，航材股份总股本 36,000 万股，其中：航材院（国有股东）

155、持有 27,061.2608 万股，持股比例为75.170%；航发资产（国有股东）持有 3,813.0449 万股，持股比例为 10.592%；制造转型基金（国有股东）持有 299.8777万股，持股比例为 0.833%；海淀国投（国有股东）持有 299.8777 万股，持股比例为 0.833%；航天科工资产（国有股东）持有 299.8777万股，持股比例为 0.833%，证券账户标注“SS”标识。北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-57 截至本招股说明书签署日，公司不存在外资股份。（五）发行人申报前十二个月新增股东情况（五）发行人申报前十二个月新增股东情况 1、新增股东整体情

156、况、新增股东整体情况 截至本招股说明书签署日，公司最近一年新增股东 18 家，分别为航发资产、航材贰号、航材壹号、航材捌号、国家产业投资基金、制造转型基金、国创投资、国发基金、海淀国投、京国创、华舆国创、航天科工资产、航投融富、中证投资、航材伍号、航材陆号、航材柒号、航材叁号（以下简称“新增 18 家股东”），该等股东新增股份情况如下：单位：万元 序号序号 股东名称股东名称 取得股份取得股份 时间时间 取得股份取得股份方式方式 认缴注册认缴注册 资本资本 入股价格入股价格 入股入股 原因原因 定价依据定价依据 1 航发资产 2021.6.29 现金增资 1,138.1113 38.75 元/注

157、册资本 看 好 发行 人 发展前景 参考上海产交所挂牌结果 2 航材贰号 142.4516 骨 干 员工入股，员工激励 3 航材壹号 104.5161 4 航材捌号 91.8710 5 航材伍号 88.5161 6 航材陆号 83.8710 7 航材柒号 68.9032 8 航材叁号 54.7097 9 国家产业投资基金 89.5070 看 好 发行 人 发展前景 参考经备案的评估值，以上海产交所挂牌结果定价 10 制造转型基金 89.5070 11 国创投资 89.5070 12 国发基金 89.5070 13 海淀国投 89.5070 14 京国创 89.5070 15 华舆国创 89.5

158、070 16 航天科工资产 89.5070 17 航投融富 89.5070 18 中证投资 89.5070 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-58 2、新增股东基本情况、新增股东基本情况（1）航发资产 航发资产的基本情况详见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“八、主要股东和实际控制人情况”之“（一）控股股东及持有公司 5%以上股份的其他股东情况”。截至本招股说明书签署日，航发资产出资结构及实际控制人如下：单位：万元 序号序号 股东名称股东名称 出资额出资额 出资比例出资比例 1 中国航发 170,000 100.00%合计合计 170,000 100.00%实际控制人

159、中国航发（2）员工持股平台 1）航材壹号 企业名称企业名称 共青城航材壹号投资合伙企业（有限合伙）企业类型企业类型 有限合伙企业 注册地点注册地点 江西省九江市共青城市基金小镇内 执行事务合伙人执行事务合伙人 颜悦 统一社会信用代码统一社会信用代码 91360405MA3ADTUN0D 成立日期成立日期 2021.6.18 注册资本注册资本 4,050 万元人民币 经营范围经营范围 一般项目：项目投资，实业投资。（未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）截至本招股说明书签署日，航材壹号

160、出资结构及实际控制人如下：单位：万元 序号序号 合伙人合伙人 出资额出资额 出资比例出资比例 类别类别 1 颜悦 320 7.9012%普通合伙人 2 张官理 320 7.9012%有限合伙人 3 霍钟祺 160 3.9506%有限合伙人 4 韦家虎 160 3.9506%有限合伙人 5 吕杰 160 3.9506%有限合伙人 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-59 序号序号 合伙人合伙人 出资额出资额 出资比例出资比例 类别类别 6 刘其广 160 3.9506%有限合伙人 7 钟艳莉 160 3.9506%有限合伙人 8 望咏林 160 3.9506%有限合伙人 9 纪建

161、超 120 2.9630%有限合伙人 10 刘宏燕 100 2.4691%有限合伙人 11 靳永强 100 2.4691%有限合伙人 12 刘伟明 100 2.4691%有限合伙人 13 伍建华 100 2.4691%有限合伙人 14 徐飞飞 100 2.4691%有限合伙人 15 陈洁 100 2.4691%有限合伙人 16 李国名 100 2.4691%有限合伙人 17 杨木泉 100 2.4691%有限合伙人 18 葛勇 100 2.4691%有限合伙人 19 高越 100 2.4691%有限合伙人 20 刘伟东 100 2.4691%有限合伙人 21 华鲁 100 2.4691%有限合

162、伙人 22 王晓丽 100 2.4691%有限合伙人 23 赵景云 100 2.4691%有限合伙人 24 郝常山 100 2.4691%有限合伙人 25 张旋 100 2.4691%有限合伙人 26 李志生 80 1.9753%有限合伙人 27 哈恩华 60 1.4815%有限合伙人 28 孙晓楠 50 1.2346%有限合伙人 29 韦友秀 50 1.2346%有限合伙人 30 宫杨杨 50 1.2346%有限合伙人 31 袁靖伟 50 1.2346%有限合伙人 32 张晓锋 50 1.2346%有限合伙人 33 郎建林 50 1.2346%有限合伙人 34 雷沛 50 1.2346%有限

163、合伙人 35 吴南 50 1.2346%有限合伙人 36 张晓雯 50 1.2346%有限合伙人 37 金鑫 40 0.9877%有限合伙人 38 甄向时 40 0.9877%有限合伙人 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-60 序号序号 合伙人合伙人 出资额出资额 出资比例出资比例 类别类别 39 孙琦伟 30 0.7407%有限合伙人 40 丁宇婷 30 0.7407%有限合伙人 合计合计 4,050 100.00%-实际控制人 颜悦 航材壹号普通合伙人、实际控制人颜悦基本情况详见本招股说明书本节之“十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况简介”之“（三）高级管理人

164、员”。2）航材贰号 企业名称企业名称 共青城航材贰号投资合伙企业（有限合伙）企业类型企业类型 有限合伙企业 注册地点注册地点 江西省九江市共青城市基金小镇内 执行事务合伙人执行事务合伙人 刘嘉 统一社会信用代码统一社会信用代码 91360405MA3ADTTJ1N 成立日期成立日期 2021.6.18 注册资本注册资本 5,520 万元人民币 经营范围经营范围 一般项目：项目投资，实业投资。（未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）截至本招股说明书签署日，航材贰号出资结构及实际控制人如

165、下：单位：万元 序号序号 合伙人合伙人 出资额出资额 出资比例出资比例 类别类别 1 刘嘉 320 5.7971%普通合伙人 2 范召东 320 5.7971%有限合伙人 3 骞西昌 320 5.7971%有限合伙人 4 吴松华 320 5.7971%有限合伙人 5 钱黄海 320 5.7971%有限合伙人 6 孔滨 160 2.8986%有限合伙人 7 王珍 160 2.8986%有限合伙人 8 赖亮庆 160 2.8986%有限合伙人 9 刘若愚 160 2.8986%有限合伙人 10 梁若虹 160 2.8986%有限合伙人 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-61 序号

166、序号 合伙人合伙人 出资额出资额 出资比例出资比例 类别类别 11 冯志力 160 2.8986%有限合伙人 12 宋英红 160 2.8986%有限合伙人 13 吴飞 160 2.8986%有限合伙人 14 陈高升 160 2.8986%有限合伙人 15 孙全吉 160 2.8986%有限合伙人 16 蒋洪罡 160 2.8986%有限合伙人 17 秦蓬波 160 2.8986%有限合伙人 18 计臣 100 1.8116%有限合伙人 19 刘梅 100 1.8116%有限合伙人 20 朱华 100 1.8116%有限合伙人 21 任玉柱 100 1.8116%有限合伙人 22 耿新玲 10

167、0 1.8116%有限合伙人 23 薛磊 100 1.8116%有限合伙人 24 刘金岭 100 1.8116%有限合伙人 25 吴娜 100 1.8116%有限合伙人 26 章谏正 100 1.8116%有限合伙人 27 涂春潮 100 1.8116%有限合伙人 28 彭亚岚 100 1.8116%有限合伙人 29 郝敏 100 1.8116%有限合伙人 30 陆明 100 1.8116%有限合伙人 31 蔺艳琴 100 1.8116%有限合伙人 32 程丽君 100 1.8116%有限合伙人 33 焦冬生 100 1.8116%有限合伙人 34 王恒芝 100 1.8116%有限合伙人 3

168、5 尹建伟 100 1.8116%有限合伙人 36 陈玲 100 1.8116%有限合伙人 37 孙霞容 100 1.8116%有限合伙人 合计合计 5,520 100.00%-实际控制人 刘嘉 航材贰号普通合伙人、实际控制人刘嘉基本情况详见本招股说明书本节之“十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况简介”之“（三）高级管理人员”。北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-62 3）航材叁号 企业名称企业名称 共青城航材叁号投资合伙企业（有限合伙）企业类型企业类型 有限合伙企业 注册地点注册地点 江西省九江市共青城市基金小镇内 执行事务合伙人执行事务合伙人 刘刚 统一社会信用

169、代码统一社会信用代码 91360405MA3ADTWU08 成立日期成立日期 2021.6.18 注册资本注册资本 2,120 万元人民币 经营范围经营范围 一般项目：项目投资，实业投资。（未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）截至本招股说明书签署日，航材叁号出资结构及实际控制人如下：单位：万元 序号序号 合伙人合伙人 出资额出资额 出资比例出资比例 类别类别 1 刘刚 160 7.5472%普通合伙人 2 汤怀国 160 7.5472%有限合伙人 3 任河 100 4.7170%有

170、限合伙人 4 史海燕 100 4.7170%有限合伙人 5 李利 100 4.7170%有限合伙人 6 刘丽萍 100 4.7170%有限合伙人 7 任宗文 90 4.2453%有限合伙人 8 于美超 50 2.3585%有限合伙人 9 尹艳苓 50 2.3585%有限合伙人 10 张泉红 50 2.3585%有限合伙人 11 刘艺帆 50 2.3585%有限合伙人 12 郭瑞毅 50 2.3585%有限合伙人 13 李轩 50 2.3585%有限合伙人 14 马绪强 50 2.3585%有限合伙人 15 王文博 50 2.3585%有限合伙人 16 马利宁 50 2.3585%有限合伙人 1

171、7 李新鹏 50 2.3585%有限合伙人 18 彭峪清 50 2.3585%有限合伙人 19 张树东 50 2.3585%有限合伙人 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-63 序号序号 合伙人合伙人 出资额出资额 出资比例出资比例 类别类别 20 胡鹏飞 50 2.3585%有限合伙人 21 黄子芯 50 2.3585%有限合伙人 22 胡立城 50 2.3585%有限合伙人 23 王珊 50 2.3585%有限合伙人 24 谭华青 50 2.3585%有限合伙人 25 唐亮 50 2.3585%有限合伙人 26 全燕南 50 2.3585%有限合伙人 27 张鹏 50 2.

172、3585%有限合伙人 28 潘广萍 50 2.3585%有限合伙人 29 刘佳丽 50 2.3585%有限合伙人 30 冯林兆 50 2.3585%有限合伙人 31 孙超 50 2.3585%有限合伙人 32 王磊 50 2.3585%有限合伙人 33 胡洪 40 1.8868%有限合伙人 34 刘聪 20 0.9434%有限合伙人 合计合计 2,120 100.00%-实际控制人 刘刚 注：因持股员工高元峰、王胜强离职，其所持航材叁号合伙份额需按照股权激励实施方案的要求退伙，退伙价格为离职时点上一财年末经审计的每股净资产。上述合伙份额（共计 40 万元）经员工持股管理委员会决定由航材叁号的现

173、有合伙人任宗文受让，受让价格为“转让方实际出资价格+受让方入股时点前一会计年度末每股净资产-转让方入股时点上一会计年度末公司每股净资产”。航材叁号普通合伙人、实际控制人刘刚基本情况如下：刘刚，男，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，西北工业大学理学硕士，高级工程师。历任航材院橡胶与密封研究所副所长、副所长兼党支部书记。2021年 6 月至今担任发行人橡胶与密封材料事业部党支部书记兼副总经理。4）航材伍号 企业名称企业名称 共青城航材伍号投资合伙企业（有限合伙）企业类型企业类型 有限合伙企业 注册地点注册地点 江西省九江市共青城市基金小镇内 执行事务合伙人执行事务合伙人 孟宇 统一社会

174、信用代码统一社会信用代码 91360405MA3ADTRG48 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-64 成立日期成立日期 2021.6.18 注册资本注册资本 3,430 万元人民币 经营范围经营范围 一般项目：项目投资，实业投资。（未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）截至本招股说明书签署日，航材伍号出资结构及实际控制人如下：单位：万元 序号序号 合伙人合伙人 出资额出资额 出资比例出资比例 类别类别 1 孟宇 320 9.3294%普通合伙人 2 马秀萍 160

175、 4.6647%有限合伙人 3 刘茜珂 160 4.6647%有限合伙人 4 赵会彬 160 4.6647%有限合伙人 5 张华霞 160 4.6647%有限合伙人 6 许杰 100 2.9155%有限合伙人 7 于昂 100 2.9155%有限合伙人 8 李超 100 2.9155%有限合伙人 9 袁黎明 100 2.9155%有限合伙人 10 李爱兰 100 2.9155%有限合伙人 11 王紫宸 100 2.9155%有限合伙人 12 马国宏 100 2.9155%有限合伙人 13 刘东方 100 2.9155%有限合伙人 14 贾双军 100 2.9155%有限合伙人 15 杨飞 10

176、0 2.9155%有限合伙人 16 韩志好 100 2.9155%有限合伙人 17 陈素芳 100 2.9155%有限合伙人 18 姜华 100 2.9155%有限合伙人 19 陈志远 100 2.9155%有限合伙人 20 万旭杰 100 2.9155%有限合伙人 21 冯微 100 2.9155%有限合伙人 22 周向雷 100 2.9155%有限合伙人 23 刘佳 50 1.4577%有限合伙人 24 田水 50 1.4577%有限合伙人 25 高鸿儒 50 1.4577%有限合伙人 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-65 序号序号 合伙人合伙人 出资额出资额 出资比例

177、出资比例 类别类别 26 林融冰 50 1.4577%有限合伙人 27 梁乐乐 50 1.4577%有限合伙人 28 郑红卫 50 1.4577%有限合伙人 29 高国华 50 1.4577%有限合伙人 30 魏海龙 50 1.4577%有限合伙人 31 颜国卿 50 1.4577%有限合伙人 32 韩景祥 50 1.4577%有限合伙人 33 吴天然 50 1.4577%有限合伙人 34 韩建兵 50 1.4577%有限合伙人 35 张凤祥 50 1.4577%有限合伙人 36 张涛 50 1.4577%有限合伙人 37 庞双军 50 1.4577%有限合伙人 38 张里峡 20 0.583

178、1%有限合伙人 合计合计 3,430 100.00%-实际控制人 孟宇 航材伍号普通合伙人、实际控制人孟宇基本情况详见本招股说明书本节之“十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况简介”之“（三）高级管理人员”。5）航材陆号 企业名称企业名称 共青城航材陆号投资合伙企业（有限合伙）企业类型企业类型 有限合伙企业 注册地点注册地点 江西省九江市共青城市基金小镇内 执行事务合伙人执行事务合伙人 张爱斌 统一社会信用代码统一社会信用代码 91360405MA3ADTU535 成立日期成立日期 2021.6.18 注册资本注册资本 3,250 万元人民币 经营范围经营范围 一般项目：项目投资，实

179、业投资。（未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）截至本招股说明书签署日，航材陆号出资结构及实际控制人如下：北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-66 单位：万元 序号序号 合伙人合伙人 出资额出资额 出资比例出资比例 类别类别 1 张爱斌 320 9.8462%普通合伙人 2 贾志伟 160 4.9231%有限合伙人 3 丁贤飞 160 4.9231%有限合伙人 4 肖强伟 160 4.9231%有限合伙人 5 郄喜望 130 4.0000%有限合伙人 6 鞠忠强 12

180、0 3.6923%有限合伙人 7 王红 100 3.0769%有限合伙人 8 张亮 100 3.0769%有限合伙人 9 陈红瑞 100 3.0769%有限合伙人 10 冯芝华 100 3.0769%有限合伙人 11 张美娟 100 3.0769%有限合伙人 12 范世玺 100 3.0769%有限合伙人 13 史成龙 90 2.7692%有限合伙人 14 张光 80 2.4615%有限合伙人 15 刘泗溢 50 1.5385%有限合伙人 16 徐莉 50 1.5385%有限合伙人 17 于震 50 1.5385%有限合伙人 18 郭键 50 1.5385%有限合伙人 19 李佳云 50 1.

181、5385%有限合伙人 20 齐仕文 50 1.5385%有限合伙人 21 李俊明 50 1.5385%有限合伙人 22 张晨 50 1.5385%有限合伙人 23 张军威 50 1.5385%有限合伙人 24 安兴涛 50 1.5385%有限合伙人 25 肖海涛 50 1.5385%有限合伙人 26 张宁 50 1.5385%有限合伙人 27 钱巍 50 1.5385%有限合伙人 28 郭华明 50 1.5385%有限合伙人 29 孙福民 50 1.5385%有限合伙人 30 殷建锋 50 1.5385%有限合伙人 31 焦国丽 50 1.5385%有限合伙人 32 张军 50 1.5385%

182、有限合伙人 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-67 序号序号 合伙人合伙人 出资额出资额 出资比例出资比例 类别类别 33 罗邦仁 50 1.5385%有限合伙人 34 王丽娟 50 1.5385%有限合伙人 35 吴海燕 50 1.5385%有限合伙人 36 莫晓飞 50 1.5385%有限合伙人 37 张强 50 1.5385%有限合伙人 38 李鑫磊 50 1.5385%有限合伙人 39 杨阔 50 1.5385%有限合伙人 40 赵轶群 50 1.5385%有限合伙人 41 潘焕丹 50 1.5385%有限合伙人 42 翟学彬 40 1.2308%有限合伙人 43 刘

183、俊 40 1.2308%有限合伙人 合计合计 3,250 100.00%-实际控制人 张爱斌 航材陆号普通合伙人、实际控制人张爱斌基本情况详见本招股说明书本节之“十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况简介”之“（三）高级管理人员”。6）航材柒号 企业名称企业名称 共青城航材柒号投资合伙企业（有限合伙）企业类型企业类型 有限合伙企业 注册地点注册地点 江西省九江市共青城市基金小镇内 执行事务合伙人执行事务合伙人 唐辉 统一社会信用代码统一社会信用代码 91360405MA3ADTWT2D 成立日期成立日期 2021.6.18 注册资本注册资本 2,670 万元人民币 经营范围经营范围

184、一般项目：项目投资，实业投资。（未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）截至本招股说明书签署日，航材柒号出资结构及实际控制人如下：单位：万元 序号序号 合伙人合伙人 出资额出资额 出资比例出资比例 合伙人类别合伙人类别 1 唐辉 160 5.9925%普通合伙人 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-68 序号序号 合伙人合伙人 出资额出资额 出资比例出资比例 合伙人类别合伙人类别 2 南海 160 5.9925%有限合伙人 3 赵嘉琪 160 5.9925%有限合伙人

185、4 贺靠团 160 5.9925%有限合伙人 5 殷振乾 160 5.9925%有限合伙人 6 周广银 160 5.9925%有限合伙人 7 季守栋 160 5.9925%有限合伙人 8 周俊华 100 3.7453%有限合伙人 9 罗倩 100 3.7453%有限合伙人 10 张国宝 100 3.7453%有限合伙人 11 冯玉书 100 3.7453%有限合伙人 12 孙大海 50 1.8727%有限合伙人 13 杨涛 50 1.8727%有限合伙人 14 谷晓洁 50 1.8727%有限合伙人 15 代国琴 50 1.8727%有限合伙人 16 陈鹏 50 1.8727%有限合伙人 17

186、 徐庆红 50 1.8727%有限合伙人 18 杨彦 50 1.8727%有限合伙人 19 王翾 50 1.8727%有限合伙人 20 邓少锋 50 1.8727%有限合伙人 21 刘耀文 50 1.8727%有限合伙人 22 胡贵恩 50 1.8727%有限合伙人 23 曾琳 50 1.8727%有限合伙人 24 刘红 50 1.8727%有限合伙人 25 李佳 40 1.4981%有限合伙人 26 曹跃宗 40 1.4981%有限合伙人 27 刘俊杰 40 1.4981%有限合伙人 28 陈娜 40 1.4981%有限合伙人 29 杨冬丽 40 1.4981%有限合伙人 30 石茂青 40

187、 1.4981%有限合伙人 31 刘艳 40 1.4981%有限合伙人 32 张玉凯 30 1.1236%有限合伙人 33 赵妞 30 1.1236%有限合伙人 34 郭庆 30 1.1236%有限合伙人 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-69 序号序号 合伙人合伙人 出资额出资额 出资比例出资比例 合伙人类别合伙人类别 35 易华桥 30 1.1236%有限合伙人 36 刘小江 20 0.7491%有限合伙人 37 王德季 20 0.7491%有限合伙人 38 付景宇 20 0.7491%有限合伙人 39 张元光 20 0.7491%有限合伙人 40 刘雷雷 10 0.37

188、45%有限合伙人 41 崔少磊 10 0.3745%有限合伙人 合计合计 2,670 100.00%-实际控制人 唐辉 航材柒号普通合伙人、实际控制人唐辉基本情况如下：唐辉，男，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学工程硕士，高级工程师。历任航材院团委书记、工会副主席、职能四支党支部书记兼产品发展部副部长、物资供应中心党支部书记兼副主任、熔铸中心党支部书记兼副主任、百慕高科党总支书记兼副总经理。2021 年 6 月至今担任发行人党委副书记、工会主席，钛合金精密铸造事业部党总支副书记兼副总经理。7）航材捌号 企业名称企业名称 共青城航材捌号投资合伙企业（有限合伙）企业类型企业类型

189、 有限合伙企业 注册地点注册地点 江西省九江市共青城市基金小镇内 执行事务合伙人执行事务合伙人 马兴杰 统一社会信用代码统一社会信用代码 91360405MA3ADTT57U 成立日期成立日期 2021.6.18 注册资本注册资本 3,560 万元人民币 经营范围经营范围 一般项目：项目投资，实业投资。（未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）截至本招股说明书签署日，航材捌号出资结构及实际控制人如下：单位：万元 序号序号 合伙人合伙人 出资份额出资份额 出资比例出资比例 类别类别 1

190、马兴杰 160 4.4944%普通合伙人 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-70 序号序号 合伙人合伙人 出资份额出资份额 出资比例出资比例 类别类别 2 姜安龙 160 4.4944%有限合伙人 3 于瀛 140 3.9326%有限合伙人 4 石岳良 100 2.8090%有限合伙人 5 郜倩倩 100 2.8090%有限合伙人 6 王群 100 2.8090%有限合伙人 7 关曙光 100 2.8090%有限合伙人 8 孙晓霞 100 2.8090%有限合伙人 9 刘勃 100 2.8090%有限合伙人 10 李刚 100 2.8090%有限合伙人 11 赵君民 100

191、2.8090%有限合伙人 12 欧阳霜 100 2.8090%有限合伙人 13 陈宏军 100 2.8090%有限合伙人 14 赵瑞斌 100 2.8090%有限合伙人 15 韩昳 100 2.8090%有限合伙人 16 高富辉 100 2.8090%有限合伙人 17 李永伟 100 2.8090%有限合伙人 18 钟荣茂 100 2.8090%有限合伙人 19 那玥 100 2.8090%有限合伙人 20 宋云强 100 2.8090%有限合伙人 21 王本志 100 2.8090%有限合伙人 22 李广东 100 2.8090%有限合伙人 23 路艳峰 100 2.8090%有限合伙人 2

192、4 孙堂敏 100 2.8090%有限合伙人 25 殷亮 100 2.8090%有限合伙人 26 闫金 100 2.8090%有限合伙人 27 胡超 100 2.8090%有限合伙人 28 沈思宏 80 2.2472%有限合伙人 29 张立朝 50 1.4045%有限合伙人 30 宋志国 50 1.4045%有限合伙人 31 苗爽 50 1.4045%有限合伙人 32 吴培 50 1.4045%有限合伙人 33 费占国 50 1.4045%有限合伙人 34 张奎宁 50 1.4045%有限合伙人 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-71 序号序号 合伙人合伙人 出资份额出资份额

193、 出资比例出资比例 类别类别 35 刘敏永 50 1.4045%有限合伙人 36 石东林 50 1.4045%有限合伙人 37 李键 50 1.4045%有限合伙人 38 陈超 50 1.4045%有限合伙人 39 魏元祥 40 1.1236%有限合伙人 40 聂亚民 30 0.8427%有限合伙人 41 金明 20 0.5618%有限合伙人 42 武卫东 20 0.5618%有限合伙人 43 舒万强 10 0.2809%有限合伙人 合计合计 3,560 100.00%-实际控制人 马兴杰 航材柒号普通合伙人、实际控制人马兴杰基本情况详见本招股说明书本节之“十二、董事、监事、高级管理人员及其他

194、核心人员情况简介”之“（三）高级管理人员”。（3）其他新增股东 1）国家产业投资基金 企业名称企业名称 国家 XXXX 产业投资基金有限责任公司 企业类型企业类型 其他有限责任公司 注册地点注册地点 北京市海淀区清河路 135号 D 座 2层（东升地区）法定代表人法定代表人 龙红山 统一社会信用代码统一社会信用代码 91110108MA01GC0U3L 成立日期成立日期 2018.12.24 注册资本注册资本 5,100,000万元人民币 经营范围经营范围 股权投资；投资咨询；项目投资；资产管理。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；

195、3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）截至本招股说明书签署日，国家产业投资基金出资结构及实际控制人如下：北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-72 单位：万元 序号序号 股东名称股东名称 出资额出资额 出资比例出资比例 1 中华人民共和国财政部 800,000 15.6863%2 中国航空工业集团有限公司 500,000 9.8039%3 中

196、国电子科技集团有限公司 500,000 9.8039%4 中国核工业集团有限公司 400,000 7.8431%5 中国船舶重工集团有限公司 400,000 7.8431%6 北京市政府投资引导基金（有限合伙）400,000 7.8431%7 中船投资发展有限公司 300,000 5.8824%8 北京翠微集团有限责任公司 300,000 5.8824%9 启迪控股股份有限公司 200,000 3.9216%10 航天投资控股有限公司 100,000 1.9608%11 中航工业产融控股股份有限公司 100,000 1.9608%12 中国兵器工业集团有限公司 100,000 1.9608%1

197、3 中国兵器装备集团有限公司 100,000 1.9608%14 四川发展（控股）有限责任公司 100,000 1.9608%15 中国航发 100,000 1.9608%16 山东省新动能基金管理有限公司 80,000 1.5686%17 交银国信资产管理有限公司 75,000 1.4706%18 湖北省高新产业投资集团有限公司 50,000 0.9804%19 湖南财信金融控股集团有限公司 50,000 0.9804%20 吉林省股权基金投资有限公司 50,000 0.9804%21 山西省国有资本运营有限公司 50,000 0.9804%22 中国电子信息产业集团有限公司 50,000

198、0.9804%23 中国工程物理研究院 50,000 0.9804%24 福建省国有资产管理有限公司 50,000 0.9804%25 广东粤财投资控股有限公司 50,000 0.9804%26 中国航天科工集团有限公司 50,000 0.9804%27 洛阳国宏投资控股集团有限公司 50,000 0.9804%28 中国光大实业（集团）有限责任公司 30,000 0.5882%29 广东福德电子有限公司 10,000 0.1961%30 惠华基金管理有限公司 5,000 0.0980%合计合计 5,100,000 100.00%实际控制人 无实际控制人 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说

199、明书 1-1-73 2）制造转型基金 企业名称企业名称 国家制造业转型升级基金股份有限公司 企业类型企业类型 其他股份有限公司（非上市）注册注册地点地点 北京市北京经济技术开发区荣昌东街甲 5 号 3号楼 2 层 201-2 法定代表人法定代表人 王占甫 统一社会信用代码统一社会信用代码 91110302MA01NQHG3J 成立日期成立日期 2019.11.18 注册资本注册资本 14,720,000 万元人民币 经营范围经营范围 非证券业务的投资；股权投资；投资管理、咨询；资产管理。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发

200、放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）截至本招股说明书签署日，制造转型基金出资结构及实际控制人如下：单位：万元 序号序号 股东名称股东名称 出资额出资额 出资比例出资比例 1 中华人民共和国财政部 2,250,000 15.285%2 国开金融有限责任公司 2,000,000 13.587%3 中国烟草总公司 1,500,000 10.190%4 中国保险投资基金二期（有限合

201、伙）1,500,000 10.190%5 北京亦庄国际投资发展有限公司 1,000,000 6.794%6 长江产业投资集团有限公司 1,000,000 6.794%7 浙江制造业转型升级产业投资有限公司 1,000,000 6.794%8 中国太平洋人寿保险股份有限公司 1,000,000 6.794%9 北京国谊医院有限公司 500,000 3.397%10 佛山市金融投资控股有限公司 500,000 3.397%11 湖南财信金融控股集团有限公司 500,000 3.397%12 建信保险资产管理有限公司 500,000 3.397%13 四川创兴先进制造业投资有限公司 500,000

202、3.397%14 重庆战略性新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）500,000 3.397%15 泰州市高新产业投资有限公司 200,000 1.359%16 中国第一汽车股份有限公司 100,000 0.679%17 东旭集团有限公司 50,000 0.340%北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-74 序号序号 股东名称股东名称 出资额出资额 出资比例出资比例 18 中国中车股份有限公司 50,000 0.340%19 上海电气控股集团有限公司 50,000 0.340%20 郑州宇通集团有限公司 20,000 0.136%合计合计 14,720,000 100.00%实

203、际控制人 无实际控制人 3）国创投资 企业名称企业名称 国创投资引导基金（有限合伙）企业类型企业类型 有限合伙企业 注册地点注册地点 北京市顺义区中关村科技园顺义园临空二路 1 号 执行事务合伙人执行事务合伙人 国创基金管理有限公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 91110000MA00GG3U24 成立日期成立日期 2017.7.20 注册资本注册资本 11,390,000 万元人民币 经营范围经营范围 非证券业务的投资、投资管理；投资咨询。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活

204、动。）截至本招股说明书签署日，国创投资出资结构及实际控制人如下：单位：万元 序号序号 合伙人合伙人 出资额出资额 出资比例出资比例 类别类别 1 中信信托有限责任公司 3,000,000 26.3389%有限合伙人 2 中国保险投资基金（有限合伙）3,000,000 26.3389%有限合伙人 3 渤海汇金证券资产管理有限公司 3,000,000 26.3389%有限合伙人 4 工银瑞信投资管理有限公司 1,300,000 11.4135%有限合伙人 5 北京顺义科技创新集团有限公司 500,000 4.3898%有限合伙人 6 航天投资控股有限公司 500,000 4.3898%有限合伙人

205、7 国新国同（浙江）投资基金合伙企业（有限合伙）30,000 0.2634%有限合伙人 8 中车资本管理有限公司 30,000 0.2634%有限合伙人 9 国创基金管理有限公司 30,000 0.2634%普通合伙人 合计合计 11,390,000 100.00%-实际控制人 航天投资控股有限公司 国创投资普通合伙人基本信息如下：北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-75 企业名称企业名称 国创基金管理有限公司 企业类型企业类型 其他有限责任公司 注册地点注册地点 北京市顺义区中关村科技园区顺义园临空二路 1号 法定代表人法定代表人 韩树旺 统一社会信用代码统一社会信用代码 9

206、1110113MA00FAW502 成立日期成立日期 2017.6.15 注册资本注册资本 30,000 万元人民币 经营范围经营范围 非证券业务的投资管理、咨询；股权投资管理；企业管理咨询。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）国创投资实际控制人基本信息如下：企业名称

207、企业名称 航天投资控股有限公司 企业类型企业类型 其他有限责任公司 注册地点注册地点 北京市西城区平安里西大街 31 号 6层 601 法定代表人法定代表人 韩树旺 统一社会信用代码统一社会信用代码 954210H 成立日期成立日期 2006.12.29 注册资本注册资本 1,200,000万元人民币 经营范围经营范围 投资与资产管理；企业管理；咨询服务；航天科技成果的转化开发、技术咨询、技术服务；卫星应用系统产品、电子通讯设备、软件产品的开发及系统集成；物业管理。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发

208、放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）4）国发基金 企业名称企业名称 北京国发航空发动机产业投资基金中心（有限合伙）企业类型企业类型 有限合伙企业 注册地点注册地点 北京市海淀区西三环北路 87号 7层 2-701A 执行事务合伙人执行事务合伙人 航发基金管理有限公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 91110108MA01EWB52D 北京航空材料研究院股份有限公司 招股

209、说明书 1-1-76 成立日期成立日期 2018.9.28 注册资本注册资本 634,320万元人民币 经营范围经营范围 非证券业务的投资管理、咨询。（不得从事下列业务：1、发放贷款；2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；3、以公开方式募集资金；4、对除被投资企业以外的企业提供担保）。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；下期出资时间为 2026年 09 月 27日；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批

210、准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）截至本招股说明书签署日，国发基金出资结构及实际控制人如下：单位：万元 序号序号 合伙人合伙人 出资额出资额 出资比例出资比例 类别类别 1 中国航发 100,000 15.76%有限合伙人 2 制造转型基金 100,000 15.76%有限合伙人 3 中国烟草机械集团有限责任公司 100,000 15.76%有限合伙人 4 农银金融资产投资有限公司 99,000 15.61%有限合伙人 5 国家产业投资基金 80,000 12.61%有限合伙人 6 中国信达资产管理股份有限公司 60,000

211、9.46%有限合伙人 7 北京市海淀区国有资本运营有限公司 25,000 3.94%有限合伙人 8 北京市海淀区政府投资引导基金（有限合伙）25,000 3.94%有限合伙人 9 北京京国盛投资基金（有限合伙）20,000 3.15%有限合伙人 10 株洲市国有资产投资控股集团有限公司 20,000 3.15%有限合伙人 11 航发基金管理有限公司 5,320 0.84%普通合伙人 合计合计 634,320 100.00%-实际控制人 中国航发 注：国发基金各合伙人于 2021 年 11 月 1 日签订补充协议六，约定株洲市国有资产投资控股集团有限公司向中国信达资产管理股份有限公司转让其所持国

212、发基金 60,000 万元合伙份额，向北京京国盛投资基金（有限合伙）转让其所持国发基金 20,000 万元合伙份额。国发基金尚未就本次合伙人变更情况办理工商变更登记。国发基金普通合伙人基本信息如下：企业名称企业名称 航发基金管理有限公司 企业类型企业类型 其他有限责任公司 注册地点注册地点 北京市海淀区西三环北路 87号 7层 2-701A 法定代表人法定代表人 刘颖 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-77 统一社会信用代码统一社会信用代码 91110108MA01BPP210 成立日期成立日期 2018.4.26 注册资本注册资本 10,000 万元人民币 经经营范围营范围

213、 股权投资基金管理；投资管理；资产管理；实业投资；经济贸易咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）国发基金实际控制人为中国航发，具体参见本招股说明书本节之“八、主要股东和实际控制人情况”之“（二）公司实际控制人情况”。5）海淀国投 企业名称企业名称 北京市海淀区国有资产投资集团有限公司 企业类型企业类型 有限责任公司（法人独资）注册地点注册地点 北京市海淀区西四环北路 9 号鑫泰大厦三层 法定代表人法定代表人 张国斌 统一社会信用代码统一社会信用代码 9111010

214、8599642586E 成立日期成立日期 2012.7.6 注册资本注册资本 1,000,000万元人民币 经营范围经营范围 投资管理；资产管理。（未取得行政许可的项目除外）（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）截至本招股说明书签署日，海淀国投出资结构及实际控制人如下：

215、单位：万元 序号序号 股东名称股东名称 出资额出资额 出资比例出资比例 1 北京市海淀区国有资本运营有限公司 1,000,000 100.00%合计合计 1,000,000 100.00%实际控制人 北京市海淀区人民政府国有资产监督管理委员会 6）京国创 企业名称企业名称 北京京国创优势产业基金（有限合伙）企业类型企业类型 有限合伙企业 注册地点注册地点 北京市北京经济技术开发区科创十三街 18号院 6 号院 1层 111 执行事务合伙人执行事务合伙人 北京京国创基金管理有限公司 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-78 统一社会信用代码统一社会信用代码 91110302MA0

216、1WRBW82 成立日期成立日期 2020.10.28 注册资本注册资本 228,460万元人民币 经营范围经营范围 非证券业务的投资；股权投资；投资管理、咨询。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；下期出资时间为 2023年 11 月 15日；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）截至本招股说明

217、书签署日，京国创出资结构及实际控制人如下：单位：万元 序号序号 合伙人合伙人 出资额出资额 出资比例出资比例 类别类别 1 北京创新产业投资有限公司 90,000 39.3942%有限合伙人 2 北京首农食品集团有限公司 50,000 21.8857%有限合伙人 3 北京金隅集团股份有限公司 48,000 21.0102%有限合伙人 4 北京化学工业集团有限责任公司 30,000 13.1314%有限合伙人 5 首都实业投资有限公司 10,000 4.3771%有限合伙人 6 北京京国创创辉股权投资中心（有限合伙）450 0.1970%有限合伙人 7 北京京国创基金管理有限公司 10 0.00

218、44%普通合伙人 合计合计 228,460 100.00%-实际控制人 北京市人民政府国有资产监督管理委员会 京国创普通合伙人基本信息如下：企业名称 北京京国创基金管理有限公司 企业类型 其他有限责任公司 注册地点 北京市朝阳区利泽西街 6号院 3 号楼 18 层 1801-7 法定代表人 何京伟 统一社会信用代码 91110105MA01MX0WXC 成立日期 2019.9.27 注册资本 1,000 万元人民币 经营范围 非证券业务的投资管理、咨询；股权投资管理。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所

219、投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-79 京国创实际控制人为北京市人民政府国有资产监督管理委员会，是根据中共中央、国务院批准的北京市人民政府机构改革方案和北京市人民政府关于机构设置的通知（京政发20092 号）以及市委市政府关于印发北京市机构改革实施方案的通知（京发201831 号）设立的、市政府授权代表国家履行国有资产出资人职责的市政府直属特设机构。7）华舆国创 企业名称企业名称 北京华舆国创股权投资基金合伙企业（有限合伙）企

220、业类型企业类型 有限合伙企业 注册地点注册地点 北京市海淀区西四环中路 16 号院 5 号楼 802室 执行事务合伙人执行事务合伙人 中车国创（北京）私募基金管理有限公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 91110108MA01C0N18G 成立日期成立日期 2018.5.8 注册资本注册资本 400,000万元人民币 经营范围经营范围 非证券业务的投资、投资管理；投资咨询。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；下期

221、出资时间为 2026 年 5月 8日；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）截至本招股说明书签署日，华舆国创出资结构及实际控制人如下：单位：万元 序号序号 合伙人合伙人 出资额出资额 出资比例出资比例 类别类别 1 国创投资引导基金（有限合伙）300,000 75.00%有限合伙人 2 中车资本管理有限公司 96,000 24.00%有限合伙人 3 中车国创（北京）私募基金管理有限公司 4,000 1.00%普通合伙人 合计合计 400,000 100.00%-实际控制人 无实际控

222、制人 华舆国创普通合伙人基本信息如下：企业名称企业名称 中车国创（北京）私募基金管理有限公司 企业类型企业类型 其他有限责任公司 注册地点注册地点 北京市海淀区西四环中路 16 号院 5 号楼 611室 法定代表人法定代表人 张鹏 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-80 统一社会信用代码统一社会信用代码 91110108MA01A9RL0X 成立日期成立日期 2018.2.6 注册资本注册资本 5,000 万元人民币 经营范围经营范围 一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）；以自有资金从事投资活动；企业

223、管理咨询；以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）；私募证券投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案登记后方可从事经营活动）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）8）航天科工资产 企业名称企业名称 航天科工资产管理有限公司 企业类型企业类型 其他有限责任公司 注册地点注册地点 北京市海淀区阜成路甲 8号 法定代表人法定代表人 赵康 统一社会信用代码统一社会信用代码 925819X 成立日期成立日期 2009.1

224、0.29 注册资注册资本本 213,404.1207万元人民币 经营范围经营范围 投资及资产投资咨询；资本运营及资产管理；市场调查及管理咨询服务；产权经纪服务；财务顾问。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）截至本招股说明书签署日，航天科工资产出资结构及实际控制人如下：单位：万元 序号序号 股东名称股东名称 出资额出资额 出资比例出资比例 1 中国航天科工集团有限公司 103,357.6278 48.4328%2 中国航天科工防御技术研究院 30,421.1909 14

225、.2552%3 中国航天科工飞航技术研究院 30,421.1909 14.2552%4 中国航天三江集团有限公司 17,675.4252 8.2826%5 中国航天科工运载技术研究院北京分院 7,536.6018 3.5316%6 航天江南集团有限公司 7,536.6018 3.5316%7 航天科工深圳（集团）有限公司 5,652.4248 2.6487%8 中国航天建设集团有限公司 3,768.3540 1.7658%9 中国华腾工业有限公司 3,000.0000 1.4058%10 中国航天科工信息技术研究院 2,034.7035 0.9535%北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书

226、 1-1-81 序号序号 股东名称股东名称 出资额出资额 出资比例出资比例 11 中国航天科工动力技术研究院 2,000.0000 0.9372%合计合计 213,404.1207 100.00%实际控制人 航天科工集团 9）航投融富 企业名称企业名称 共青城航投融富优材股权投资合伙企业（有限合伙）企业类型企业类型 有限合伙企业 注册地点注册地点 江西省九江市共青城市基金小镇内 执行事务合伙人执行事务合伙人 中航航空产业投资有限公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 91360405MA3ACMNB33 成立日期成立日期 2021.4.30 注册资本注册资本 12,001 万元人民币 经营范围

227、经营范围 一般项目：项目投资，实业投资，股权投资。（未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）截至本招股说明书签署日，航投融富出资结构及实际控制人如下：单位：万元 序号序号 合伙人合伙人 出资额出资额 出资比例出资比例（%）类别类别 1 中航融富基金管理有限公司 4,000 33.33 有限合伙人 2 中航工业产融控股股份有限公司 3,000 25.00 有限合伙人 3 中国航空科技工业股份有限公司 2,300 19.17 有限合伙人 4 中航航空产业投资有限公司 1,351 11.26

228、 普通合伙人 5 航证科创投资有限公司 1,350 11.25 有限合伙人 合计合计 12,001 100.00 实际控制人 航空工业集团 航投融富普通合伙人基本信息如下：企业名称企业名称 中航航空产业投资有限公司 企业类型企业类型 有限责任公司（法人独资）注册地点注册地点 北京市朝阳区望京东园四区 2号中航资本大厦 42 层 4220室 法定代表人法定代表人 陶国飞 统一统一社会信用代码社会信用代码 98196XK 成立日期成立日期 2013.4.25 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-82 注册资本注册资本 190,000万元人民币 经营范围经营范围

229、 项目投资；投资咨询。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）航投融富实际控制人基本信息如下：企业名称企业名称 中国航空工业集团有限公司 企业类型企业类型 有限责任公司（国有独资）注册地点注册地点 北京市朝阳区曙光西里甲 5 号院 19 号楼 法定代表人法定代表人 谭瑞松

230、 统一社会信用代码统一社会信用代码 935732K 成立日期成立日期 2008.11.6 注册资本注册资本 6,400,000万元人民币 经营范围经营范围 经营国务院授权范围内的国有资产；军用航空器及发动机、制导武器、军用燃气轮机、武器装备配套系统与产品的研究、设计、研制、试验、生产、销售、维修、保障及服务等业务；金融、租赁、通用航空服务、交通运输、医疗、工程勘察设计、工程承包与施工、房地产开发等产业的投资与管理；民用航空器及发动机、机载设备与系统、燃气轮机、汽车和摩托车及发动机（含零部件）、制冷设备、电子产品、环保设备、新能源设备的设计、研制、开发、试验、生产、销售、维

231、修服务；设备租赁；工程勘察设计；工程承包与施工；房地产开发与经营；与以上业务相关的技术转让、技术服务；进出口业务；船舶的技术开发、销售；工程装备技术开发；新能源产品的技术开发。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）10）中证投资 企业名称企业名称 中信证券投资有限公司 企业类型企业类型 有限责任公司 注册地点注册地点 青岛市崂山区深圳路 222号国际金融广场 1号楼 2001 户 法定代表人法定代表人 方浩 统一社会信用代码统一社会信用代码 986847J

232、成立日期成立日期 2012.4.1 注册资本注册资本 1,700,000万元人民币 经营范围经营范围 金融产品投资，证券投资，股权投资（以上范围需经中国证券投资基金业协会登记，未经金融监管部门依法批准，不得从事向公众吸收存款、融资担保、代客理财等金融服务）。（依法须经批准的项目，经北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-83 相关部门批准后方可开展经营活动）截至本招股说明书签署日，中证投资出资结构及实际控制人如下：单位：万元 序号序号 股东名称股东名称 出资额出资额 出资比例出资比例 1 中信证券股份有限公司 1,700,000 100.00%合计合计 1,700,000 100.

233、00%实际控制人 无实际控制人 3、新增股东与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员之间的关联关系、新增股东与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员之间的关联关系 新增 18 家股东与发行人的其他股东、董事、监事、高级管理人员的关联关系情况如下：股东名称股东名称 关联关系关联关系 其他利其他利益安排益安排 航发资产 发行人实际控制人中国航发全资子公司，董事张敬国担任航发资产副总经理 无 航材壹号 发行人员工持股平台，副总经理颜悦为航材壹号的合伙人 无 航材贰号 发行人员工持股平台，副董事长骞西昌、总经理刘嘉为航材贰号合伙人 无 航材叁号 发行人员工持股平台 无 航材伍号 发行人员工持股平台

234、，副总经理孟宇、董事刘晓光配偶李爱兰为航材伍号合伙人 无 航材陆号 发行人员工持股平台，副总经理张爱斌为航材陆号合伙人 无 航材柒号 发行人员工持股平台，副总经理颜悦的配偶刘耀文为航材柒号合伙人 无 航材捌号 发行人员工持股平台，副总经理、财务总监兼董事会秘书马兴杰为航材捌号合伙人 无 国家产业投资基金 无 无 制造转型基金 无 无 国创投资 持有新增股东华舆国创 75.00%的合伙份额，国创投资的有限合伙人中车资本管理有限公司持有华舆国创 24.00%的合伙份额 无 国发基金 发行人实际控制人中国航发持有 15.7649%的合伙份额并实际控制国发基金 无 海淀国投 无 无 京国创 无 无 华

235、舆国创 新增股东国创投资持有 75.00%的合伙份额，国创投资的有限合伙人中车资本管理有限公司持有华舆国创 24.00%的合伙份额 无 航天科工资产 无 无 航投融富 无 无 中证投资 无 无 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-84 截至本招股说明书签署日，除上述情况外，新增 18 家股东与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。4、新增股东与本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员是否、新增股东与本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员是否存在关联关系存在关联关系 截至本招股说明书签署日，新增股东中证投资为保荐人中信证券全资子公司

236、，中证投资与保荐人中信证券的负责人、高级管理人员存在关联关系。除上述情况外，新增股东与本次发行的中介机构的负责人、高级管理人员、经办人员不存在其他关联关系、委托持股、信托持股或其他利益输送安排。5、新增股东是否存在股份代持情形、新增股东是否存在股份代持情形 截至本招股说明书签署日，新增 18 家股东不存在股份代持情形。6、新增股东作出的股份锁定承诺、新增股东作出的股份锁定承诺 新增 18 家股东已分别出具关于股份锁定期的承诺函:航发资产、国发基金承诺自发行人本次发行上市之日起 36 个月内、自取得股份之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的发行人公开发行股票前已持有的股

237、份，也不由公司回购该部分股份；国家产业投资基金、制造转型基金、国创投资、海淀国投、京国创、华舆国创、航天科工资产、航投融富、中证投资承诺自发行人本次发行上市之日起 12 个月内、自公司发行人取得股份之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的发行人公开发行股票前已持有的股份（包括由该部分派生的股份，如送红股、资本公积金转增等），也不提议由公司回购该部分股份；航材壹号、航材贰号、航材叁号、航材伍号、航材陆号、航材柒号、航材捌号承诺自发行人本次发行上市之日起 36 个月内、自公司取得发行人股份之日起 60 个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接和间接持有的发行人首次公开发行股

238、票前已发行股份（包括由该部分派生的股份，如送红股、资本公积金转增等），也不提议由发行人回购该部分股份。前述承诺详见本招股说明书“第十二节 附件”之“附件 1：本次发行相关承诺及未履行承诺的约束措施”。北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-85（六）本次发行前各股东间的关联关系、一致行动关系及关联股东各自持股比例（六）本次发行前各股东间的关联关系、一致行动关系及关联股东各自持股比例 截至本招股说明书签署日，公司各股东之间关联关系及关联股东的持股情况如下：序号序号 股东名称股东名称 关联关系关联关系 1 航材院 发行人实际控制人中国航发全资子公司，是中国航发的一致行动人 2 航发资产

239、 发行人实际控制人中国航发全资子公司，是中国航发的一致行动人 3 国发基金 发行人实际控制人中国航发持股 15.7649%并实际控制国发基金，是中国航发的一致行动人 4 国创投资 持有新增股东华舆国创 75.00%的合伙份额，国创投资的有限合伙人中车资本管理有限公司持有华舆国创 24.00%的合伙份额 5 华舆国创 新增股东国创投资持有 75.00%的合伙份额，国创投资的有限合伙人中车资本管理有限公司持有 24.00%的合伙份额（七）发行人股东履行私募基金备案情况（七）发行人股东履行私募基金备案情况 截至本招股说明书签署日，发行人共有 19 家机构股东，其中 6 家股东为私募投资基金，其备案情

240、况如下：序号序号 股东名称股东名称 私募基金私募基金备案号备案号 私募基金管理人私募基金管理人 私募基金管理私募基金管理人人登记备案号登记备案号 1 国家产业投资基金 SGC907 惠华基金管理有限公司 P1069217 2 制造转型基金 SLA143 国家制造业转型升级基金股份有限公司 P1070837 3 国创投资 SJT180 国创基金管理有限公司 P1070706 4 国发基金 SEN684 航发基金管理有限公司 P1068413 5 京国创 SNE722 北京京国创基金管理有限公司 P1070344 6 华舆国创 SNP944 中车资本（天津）股权投资基金管理有限公司 P106097

241、1 发行人其余股东不属于私募投资基金监督管理暂行办法和私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）规定的私募投资基金，无需办理私募投资基金备案手续。（八）发行人股东公开发售股份情况（八）发行人股东公开发售股份情况 本次发行不涉及公司原有股东公开发售股份的情况。十十二二、董事、监事、高级管理人员、董事、监事、高级管理人员及及其他核心人员情况简介其他核心人员情况简介（一）董事会成员（一）董事会成员 公司董事会由 9 名董事组成，包括 3 名独立董事。公司董事全部由股东大会选举产生，任期三年，任期届满可连选连任。董事会成员基本情况如下：北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-86 序号序

242、号 姓名姓名 职位职位 提名人提名人 本届任职期间本届任职期间 1 杨晖 董事长 董事会 2023.3-2024.12 2 骞西昌 副董事长 董事会 2021.12-2024.12 3 唐斌 董事 董事会 2021.12-2024.12 4 郑成哲 董事 董事会 2021.12-2024.12 5 刘晓光 董事 董事会 2021.12-2024.12 6 张敬国 董事 董事会 2021.12-2024.12 7 黄进 独立董事 董事会 2021.12-2024.12 8 叶忠明 独立董事 董事会 2021.12-2024.12 9 于浩 独立董事 董事会 2022.2-2024.12 公司现任

243、董事简历如下：杨晖，男，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，西北工业大学导航、制导与控制专业博士，研究员。历任中航工业西安飞行自动控制研究所飞控部十一室副主任、中航工业西安飞行自动控制研究所飞控部副部长、中航工业航空动力控制系统研究所副所长、中国航发航空动力控制系统研究所所长、党委副书记，现任航材院院长、党委副书记。2023年 3 月至今担任发行人董事长。骞西昌，男，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京航空航天大学管理学硕士，研究员。历任航材院第一研究室副主任、党支部书记，开发处党支部书记、副处长、处长，产品发展部部长、党支部书记，院长助理，党委副书记兼副院长，副院长，

244、中国航发资产管理部副部长。2021 年 5月至今担任发行人副董事长。唐斌，男，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学工程硕士，研究员。历任航材院院部副部长兼档案中心主任，综合管理部副部长兼党支部书记，综合管理部部长，副总工程师。2012 年至今任航材院副院长，2021 年 5 月至今担任发行人董事。郑成哲，男，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，东北师范大学管理学硕士，高级会计师。历任长春航空机载设备公司财务处副处长，长春航空液压控制有限公司财务审计部部长，长春航空机载设备公司副总会计师、总会计师兼长春航空液压控制有限公司财务审计部部长，长春航空液压控制有限公司总会计

245、师，中航精密铸造科技有限公司筹备组成员，副总经理、总会计师。2016 年 10 月至今任航材院副院长、总会计师，2021年 5 月至今担任发行人董事。北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-87 刘晓光，男，1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国航空材料研究院材料学博士，研究员。历任航材院产品发展部副部长，高温材料研究所党支部书记兼副所长，副院长兼高温材料研究所党支部书记。2018 年 3 月至今任航材院副院长，2021 年 5 月至今担任发行人董事。张敬国，男，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中央财经大学会计学硕士。历任中国运载火箭技术研究院职员，中国精

246、密机械进出口总公司会计处业务经理、天津公司财务总监、总公司综合处副处长，华西证券股份有限公司投资银行部董事经理，青海通乾钾肥有限公司常务副总裁，航发资产投资管理部部长，现任航发资产副总经理。2021年 12 月至今担任发行人董事。黄进，男，1958 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，武汉大学法学博士，教授。历任武汉大学国际法研究所所长、法学院副院长、校长助理兼教务部部长、高等教育研究所所长、副校长，中国政法大学校长。现任中国政法大学教授，中国国际法学会会长，中国国际私法研究会会长，最高人民法院国际商事专家委员会委员，中国人权发展基金会第三届理事会副理事长，最高人民检察院专家咨询委员，2021

247、 年 12月至今担任发行人独立董事。叶忠明，男，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，天津财经大学会计学硕士，教授，注册会计师。历任郑州航空工业管理学院会计系副主任、科研处处长、研究生处处长、学科办主任。现任郑州航空工业管理学院会计系教授，河南省审计发展研究中心主任（兼职），郑州安图生物工程股份有限公司、河南翔宇医疗设备股份有限公司独立董事，2021 年 12 月至今担任发行人独立董事。于浩，男，1957 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，东北工学院学士，研究员级高级工程师。历任沈飞集团冶金科主管工程师、责任高级工程师、制造工程副部长、副总冶金师、总冶金师等职，2022 年 2月至今

248、担任发行人独立董事。（二）监事会成员（二）监事会成员 公司监事会由 5 名监事组成，包括 2 名职工代表监事。股东代表监事由股东大会选举产生，职工代表监事由职工代表大会选举产生。监事任期三年，任期届满可连选连任。监事会成员基本情况如下：北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-88 序号序号 姓名姓名 职位职位 提名人提名人 本届任职期间本届任职期间 1 吴文生 监事会主席 监事会 2021.12-2024.12 2 李兴无 监事 监事会 2021.12-2024.12 3 张晓 监事 监事会 2021.12-2024.12 4 安娜 职工代表监事 职工代表大会 2021.12-20

249、24.12 5 姜良宝 职工代表监事 职工代表大会 2021.12-2024.12 公司现任监事简历如下：吴文生，男，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，南京航空航天大学工程硕士，研究员级高级政工师。历任中国航发沈阳发动机研究所（以下简称“沈阳发动机所”）所（党）办副主任，党委宣传部部长，党委委员、组织部部长，党委副书记、纪委书记、工会主席，党委书记、副所长，所长、党委副书记。2020 年 3 月至今任航材院党委书记、副院长，2021年 5月至今担任发行人监事 李兴无，男，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京科技大学工学博士，研究员。历任航材院第十五研究室党支部书记兼副

250、主任，总工程师办公室主任，副院长。2020 年 4 月至今任航材院总工程师、副院长，2021 年 5 月至今担任发行人监事。张晓，女，1984 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，天津财经大学会计学硕士。历任中航世新燃气轮机股份有限公司财务部主管业务经理，中航动力科技工程有限责任公司财务部主管业务经理、高级业务经理，航发资产计划财务部主管业务经理，航发资产风险合规/纪检监察部副部长，现任航发资产风险合规/纪检监察部部长。2021 年 12 月至今担任发行人监事。安娜，女，1972 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，云南师范大学管理学硕士，高级会计师，2001 年进入发行人财务部工作。曾任发行

251、人税务会计、总账会计、财务部副部长、稽核专责、稽核主管，2021 年 4 月至今担任发行人内审部负责人、职工代表监事。姜良宝，男，1983 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，中国科学院物理研究所凝聚态物理专业博士，航材院透明件研究所博士后，英国帝国理工学院机械工程系访问学者。2014 年 9 月至 2020 年 9 月任航材院透明件研究所高级工程师，2020 年 9月至 2021年 5月任航材院透明件研究所研究员，2021 年 5月至今担任发行人飞机座舱北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-89 透明件事业部生产部副部长，2021年 12月至今担任发行人职工代表监事。（三）高级

252、管理人员（三）高级管理人员 截至本招股说明书签署日，公司共 5 名高级管理人员，具体情况如下：序号序号 姓名姓名 职位职位 本届任职期间本届任职期间 1 刘嘉 总经理、党委副书记兼橡胶与密封材料事业部总经理 2021.12-2024.12 2 颜悦 党委书记、副总经理兼飞机座舱透明件事业部总经理 2021.12-2024.12 3 张爱斌 副总经理兼钛合金精密铸造事业部总经理 2021.12-2024.12 4 孟宇 副总经理兼高温合金熔铸事业部总经理 2021.12-2024.12 5 马兴杰 副总经理、财务总监兼董事会秘书 2021.12-2024.12 公司现任高级管理人员简历如下：刘嘉

253、，男，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，同济大学工学学士，研究员。1986 年 8 月进入航材院工作，从事航空橡胶与密封技术研究。历任航材院橡胶与密封研究所副主任、主任兼党支部书记，橡胶与密封研究所所长兼党支部书记。2021 年 6 月至今担任发行人总经理、党委副书记兼橡胶与密封材料事业部总经理。颜悦，男，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京航空材料研究院材料学博士，研究员。1998 年 6 月进入航材院工作，从事航空透明件技术研究。历任航材院透明件研究所所长，北京市先进运载系统透明件工程技术研究中心主任。2021 年6 月至今担任发行人党委书记、副总经理兼飞机座舱透

254、明件事业部总经理。张爱斌，男，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学工程硕士，工程师。历任航材院产品发展部领导助理、副部长，职能四支党支部书记，百慕高科常务副总经理、总经理。现任镇江钛合金公司总经理。2021 年 6 月至今担任发行人副总经理兼钛合金精密铸造事业部总经理。孟宇，男，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学材料工程硕士，高级工程师。2000 年 7 月进入中国航发北京航空材料研究院工作，从事熔炼技术研究。历任熔铸中心技术员，助理工程师，工程师，高级工程师，领导助理，副主任，主任。2021年 6 月至今担任发行人副总经理兼高温合金熔铸事业部总经理。马兴

255、杰，男，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，山东经济学院经济学学士，高级会计师。历任百慕高科财务部副部长，财务部部长，计划部部长，计划财北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-90 务部部长，副总经理、财务负责人、董事会秘书、计划财务部部长。2021 年 6 月至今担任发行人董事会秘书，2021 年 12 月至今担任发行人副总经理、财务总监、董事会秘书。（四）其他（四）其他核心核心人员人员 截至本招股说明书签署日，公司其他核心人员包括 10 名未担任董事、监事或高级管理人员的核心技术人员，具体情况如下：1、核心技术人员的认定依据、核心技术人员的认定依据（1）拥有深厚且与公

256、司业务匹配的资历背景；（2）目前在公司研发部门担任重要职务或具有相应技术能力或经验；（3）对公司主要产品的研发具有重要、突出的贡献。2、核心技术人员基本情况、核心技术人员基本情况 截至本招股说明书签署日，公司共 13 名核心技术人员，具体情况如下：序号序号 姓名姓名 职务及职称职务及职称 1 南海 钛合金精密铸造事业部副总经理 2 张美娟 钛合金精密铸造事业部产品工程师 3 贾志伟 钛合金精密铸造事业部专业学术带头人 4 丁贤飞 钛合金精密铸造事业部技术三室主任、科技委主任 5 吴松华 橡胶与密封材料事业部航空密封剂材料研制与工程技术中心主任 6 范召东 橡胶与密封材料事业部有机功能材料研究与

257、工程技术中心主任 7 钱黄海 橡胶与密封材料事业部特种橡胶材料研究与工程技术中心主任 8 颜悦 公司党委书记、副总经理兼飞机座舱透明件事业部总经理 9 张官理 飞机座舱透明件事业部主任工艺师 10 姜良宝 公司职工代表监事、飞机座舱透明件事业部生产部副部长 11 孟宇 公司副总经理兼高温合金熔铸事业部总经理 12 马国宏 高温合金熔铸事业部研发部部长 13 于昂 高温合金熔铸事业部研发部副部长 公司核心技术人员简历如下：南海，男，1968 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，华中科技大学材料科学与工程专业博士，研究员。1998年 10月至 2010年 10月担任航材院钛合金铸造专业组北京航空材

258、料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-91 长，2010 年 10 月至 2021 年 4 月担任航材院铸造钛合金技术中心副主任，2021 年 5 月至今担任发行人钛合金精密铸造事业部副总经理。张美娟，女，1982 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，吉林大学材料学博士，北京航空航天大学材料学博士后，研究员。2013 年 4 月至今担任发行人钛合金精密铸造事业部产品工程师。贾志伟，男，1982 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，西北工业大学材料学硕士，高级工程师。2008 年 4 月至 2020 年 12 月担任发行人产品工程师，2021 年 1 月至今担任发行人钛合金精密铸造事业部专业

259、学术带头人。丁贤飞，男，1980 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，北京科技大学材料学博士，北京科技大学力学博士后，高级工程师，研究生导师。2011 年 10 月至 2017 年9 月任北京科技大学科研教师，2017 年 10 月通过人才引进由北京科技大学调入航材院工作，2017 年 10 月至 2021 年 4 月担任航材院新材料新工艺专业组长，2021 年 5 月至今担任发行人钛合金精密铸造事业部技术三室主任、科技委主任。吴松华，男，1971 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，中国航空研究院材料学博士，研究员。2016年 8 月至 2021年 4月担任航材院航空密封剂材料研制与工程技术

260、中心主任，2021 年 5 月至今担任发行人橡胶与密封材料事业部航空密封剂材料研制与工程技术中心主任。范召东，男，1969 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，中科院高分子化学专业博士，研究员，1999 年 10 月至 2016 年 8 月担任航材院橡胶与密封研究所功能材料组组长，2017 年 11 月至 2021 年 4 月担任航材院有机功能材料研究与工程技术中心主任，2021 年 5 月至今担任发行人橡胶与密封材料事业部有机功能材料研究与工程技术中心主任。钱黄海，男，1975 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，北京航空材料研究院工学博士，研究员。2017 年 2 月至 2021年 4月担

261、任航材院橡胶与密封研究所特种橡胶材料研究与工程技术中心主任，2021 年 5 月至今担任发行人橡胶与密封材料事业部特种橡胶材料研究与工程技术中心主任。颜悦，参见本节之“十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况简介”之“（三）高级管理人员”。北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-92 张官理，男，1966 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，北京服装学院精细化工专业硕士，研究员。1996 年 4 月至 2002 年 10 月担任航材院工程师，2002 年 10 月至 2012 年 10 月担任航材院高级工程师，2012 年 10 月至 2021 年 4 月担任航材院研究员，

262、2021年 5 月至今担任发行人飞机座舱透明件事业部主任工艺师。姜良宝，参见本节之“十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况简介”之“（二）监事会成员”。孟宇，参见本节之“十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况简介”之“（三）高级管理人员”。马国宏，男，1989 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，北京科技大学冶金工程博士。2017 年至 2021 年 4 月担任航材院熔铸中心单晶/定向高温合金主管，2021 年5 月至今担任发行人高温合金熔铸事业部研发部部长。于昂，男，1988 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，东北大学钢铁冶金专业硕士。2013 年 7 月至 2021

263、年 5 月担任航材院熔铸中心项目主管，2021 年 5 月至今担任发行人高温合金熔铸事业部研发部副部长。（五）董事、监事、高级管理人员及其他（五）董事、监事、高级管理人员及其他核心核心人员的兼职情况人员的兼职情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在处发行人及其子公司外的其他单位兼职情况如下：姓名姓名 公司职务公司职务 兼职单位兼职单位 兼职单位职务兼职单位职务 兼职单位与发行人的关系兼职单位与发行人的关系 杨晖 董事长 航材院 院长兼党委副书记 发行人控股股东 江苏省航空航天学会 副理事长-江苏省军工学会 理事-唐斌 董事 航材院 副院长 发行人控股股东 核兴

264、航材 董事长 发行人控股股东控制的其他企业 中航装甲 董事长 发行人控股股东控制的其他企业 铜陵铜冠 董事 发行人控股股东参股、关联自然人担任董事的企业 郑成哲 董事 航材院 副院长、总会计师 发行人控股股东 核兴航材 董事 发行人控股股东控制的其他企业 镇江钛合金公司 董事 发行人关联自然人担任董北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-93 姓名姓名 公司职务公司职务 兼职单位兼职单位 兼职单位职务兼职单位职务 兼职单位与发行人的关系兼职单位与发行人的关系 事的企业 航发优材（镇江）增材制造有限公司 董事 发行人关联自然人担任董事的企业 刘晓光 董事 航材院 副院长 发行人控股股

265、东 贵阳精铸 董事长兼总经理 发行人控股股东参股、关联自然人担任董事的企业 张敬国 董事 航发资产 副总经理 发行人股东 东方蓝天钛金科技有限公司 董事 发行人关联自然人担任董事的企业 无锡航亚科技股份有限公司 董事 发行人关联自然人担任董事的企业 孚迪斯石油化工科技（葫芦岛）股份有限公司 董事 发行人关联自然人担任董事的企业 黄进 独立董事 中国政法大学 教授-巨子生物控股有限公司 独立董事 发行人关联自然人担任董事的企业 中国国际法学会 会长-中国国际私法学会 会长-最高人民法院国际商事专家委员会 委员-中国人权发展基金会第三届理事会 副理事长-中华人民共和国最高人民检察院 专家咨询委员-

266、叶忠明 独立董事 郑州航空工业管理学院 教授-河南省发展研究中心 主任-郑州安图生物工程股份有限公司 独立董事 发行人关联自然人担任独立董事的企业 河南翔宇医疗设备股份有限公司 独立董事 发行人关联自然人担任独立董事的企业 吴文生 监事会主席 航材院 党委书记、副院长 发行人控股股东 贵阳精铸 监事会主席 发行人控股股东参股、关联自然人担任董事的企业 李兴无 监事 航材院 总工程师、副院长 发行人控股股东 中国航空发动机研究院 副院长 发行人实际控制人控制的其他事业单位 航发伊萨 董事 发行人控股股东控制的其他企业 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-94 姓名姓名 公司职务公

267、司职务 兼职单位兼职单位 兼职单位职务兼职单位职务 兼职单位与发行人的关系兼职单位与发行人的关系 北京石墨烯 董事 发行人控股股东控制的其他企业 张晓 监事 航发资产 风险合规/纪检监察部部长 发行人股东 航发基金管理有限公司 监事会主席 发行人实际控制人控制的其他企业 铜陵铜冠 监事会主席 发行人控股股东参股、关联自然人担任董事的企业 孚迪斯石油化工科技（葫芦岛）股份有限公司 监事 发行人关联自然人担任董事的企业 张爱斌 副总经理 镇江钛合金公司 总经理 发行人关联自然人担任高管的企业（六）董事、监事、高级管理人员及（六）董事、监事、高级管理人员及其他其他核心核心人员之间的亲属关系人员之间的

268、亲属关系 本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间不存在亲属关系。（七）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近三年涉及行政处罚、监督（七）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近三年涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近三年不存在涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查的情况。（八）发行人与董事、监事、高级管理人员及其他

269、核心人员所签定的对投资者作（八）发行人与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所签定的对投资者作出价值判断和出价值判断和投资决策有重大影响的协议，以及有关协议履行情况投资决策有重大影响的协议，以及有关协议履行情况 公司与在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签署了劳动合同书、独立董事聘任合同，对双方的权利义务进行了约定。公司与核心技术人员签署了保密协议和竞业限制协议。截至本招股说明书签署日，上述人员与公司签订的协议履行情况正常，不存在违约情形。十三、最近两年董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的变动情况十三、最近两年董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的变动情况（一）董事变

270、动情况（一）董事变动情况 最近两年，公司董事变动情况如下：北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-95 时间时间 人员人员 变动原因变动原因 2020.1.1-2021.5.17 戴圣龙、王亚军、唐斌-2021.5.17-2021.12.29 戴圣龙、骞西昌、唐斌、刘晓光、郑成哲 航材院2020年无偿划转三个事业部业务性资产至航材有限，增选及调整董事 2021.12.29-2022.2.17 戴圣龙、骞西昌、唐斌、刘晓光、郑成哲、张敬国、黄进、叶忠明、倪先平 设立股份有限公司选举董事 2022.2.17-2023.2.28 戴圣龙、骞西昌、唐斌、刘晓光、郑成哲、张敬国、黄进、叶忠明

271、、于浩 原独立董事倪先平因个人原因辞去独立董事职务，经发行人2022年第一次临时股东大会、第一届第二次董事会重新选举独立董事于浩 2023.2.28至今 杨晖、骞西昌、唐斌、刘晓光、郑成哲、张敬国、黄进、叶忠明、于浩 原董事长戴圣龙因职务调整辞去董事职务，经发行人2023年第一次临时股东大会、第一届第八次董事会、第一届第九次董事会重新选举杨晖为公司董事长 截至本招股说明书签署日，公司董事为杨晖、骞西昌、唐斌、刘晓光、郑成哲、张敬国、黄进、叶忠明、于浩。其中，杨晖为董事长，骞西昌为副董事长，黄进、叶忠明、于浩为独立董事。2022 年前公司董事变动系随着公司业务范围、股权结构、公司形式的变化以及法

272、人治理结构的完善，公司调整了部分董事及新增了独立董事。2022 年更换独立董事系原独立董事倪先平个人原因辞职，增选独立董事完善治理结构。最近两年公司董事未发生重大不利变化。2023 年更换董事长系原董事长戴圣龙由于职务调整申请辞职，不再在公司任职。本次更换董事长系国有企业正常的人事调动，同时，公司管理层、核心技术人员未发生变化，不构成董事的重大不利变化，不会对发行人产生重大不利影响。（二）监事变动情况（二）监事变动情况 最近两年，公司监事变动情况如下：时间时间 人员人员 变动原因变动原因 2020.1.1-2021.5.17 郑成哲-2021.5.17-2021.12.29 吴文生、李兴无 航

273、材院2020年无偿划转三个事业部业务性资产至航材有限，调整监事 2021.12.29至今 吴文生、李兴无、张晓、安娜、姜良宝 设立股份有限公司增选监事 截至本招股说明书签署日，公司监事为吴文生、李兴无、张晓、安娜、姜良宝。其中，吴文生为监事会主席，安娜、姜良宝为职工代表监事。北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-96 最近两年公司监事未发生重大不利变化。（三）高级管理人员变动情况（三）高级管理人员变动情况 最近两年，公司高级管理人员变动情况如下：时间时间 人员人员 变动原因变动原因 2020.1.1-2021.6.3 张爱斌、张志国、唐辉、季守栋、马兴杰、殷振乾、周广银-2021

274、.6.3-至今 刘嘉、颜悦、张爱斌、孟宇、马兴杰 随三个事业部划转更换高级管理人员 截至本招股说明书签署日，公司高级管理人员为刘嘉、颜悦、孟宇、张爱斌、马兴杰，刘嘉为总经理，颜悦、张爱斌、孟宇、马兴杰为副总经理，马兴杰兼任财务总监及董事会秘书。最近两年公司高级管理人员未发生重大不利变化。（四）其他核心人员变动情况（四）其他核心人员变动情况 2022年 4月 22 日，公司召开第一届董事会第三次会议，审议通过了关于认定公司核心技术人员的议案，确认南海、张美娟、贾志伟、丁贤飞、吴松华、范召东、钱黄海、颜悦、张官理、姜良宝、孟宇、马国宏、于昂为核心技术人员。最近两年内，公司其他核心人员未发生重大不利

275、变化。综上，公司最近两年内董事、监事、高级管理人及其他核心人员的变动为根据业务范围、股权结构、公司形式的变化以及法人治理结构的完善导致的正常人员调整，未发生重大不利变化。十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员对外投资情况十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员对外投资情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员通过员工持股平台间接持有公司股权，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的上述对外投资情况与公司不存在利益冲突。截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员不存在与发行人及其业务相关的其他对外投资或相关承诺和协议。北京航空材

276、料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-97 十五、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有发行人十五、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有发行人股份的情况股份的情况（一）公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员直接持股情况（一）公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员直接持股情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员不存在直接持有公司股份的情况。（二）公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员间接持股情况（二）公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员间接持股情况 截至本招股说明书签署日，公司部分董事、高级管理人员及其他核心人员

277、通过员工持股平台间接持有公司股份，具体情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 间接持股主体间接持股主体 间接持股比例间接持股比例 1 骞西昌 副董事长 航材贰号 0.08%2 刘嘉 总经理、党委副书记兼橡胶与密封材料事业部总经理 航材贰号 0.08%3 颜悦 党委书记、副总经理兼飞机座舱透明件事业部总经理 航材壹号 0.08%4 孟宇 副总经理兼高温合金熔铸事业部总经理 航材伍号 0.08%5 张爱斌 副总经理兼钛合金精密铸造事业部总经理 航材陆号 0.08%6 马兴杰 副总经理、财务总监兼董事会秘书 航材捌号 0.04%7 南海 钛合金精密铸造事业部副总经理 航材柒号 0.04%8 张美娟

278、钛合金精密铸造事业部产品工程师 航材陆号 0.02%9 贾志伟 钛合金精密铸造事业部专业学术带头人 航材陆号 0.04%10 丁贤飞 钛合金精密铸造事业部技术三室主任、科技委主任 航材陆号 0.04%11 吴松华 橡胶与密封材料事业部航空密封剂材料研制与工程技术中心主任 航材贰号 0.08%12 范召东 橡胶与密封材料事业部有机功能材料研究与工程技术中心主任 航材贰号 0.08%13 钱黄海 橡胶与密封材料事业部特种橡胶材料研究与工程技术中心主任 航材贰号 0.08%14 张官理 飞机座舱透明件事业部主任工艺师 航材壹号 0.08%15 马国宏 高温合金熔铸事业部研发部部长 航材伍号 0.02

279、%16 于昂 高温合金熔铸事业部研发部副部长 航材伍号 0.02%（三）近亲属持有公司股份的情况（三）近亲属持有公司股份的情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员之配北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-98 偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶直接或间接持有公司股份的情形如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 与公司董事、监事、高级管理人与公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员员及核心技术人员的亲属关系的亲属关系 间接持股间接持股主体主体 间接持股间接持股比例比例 1 李爱兰 高温合金熔铸事业部科研主管 董事刘晓光配偶 航材伍号 0.02%2

280、刘耀文 钛合金精密铸造事业部生产人员 高级管理人员颜悦配偶 航材柒号 0.01%（四）所持股份质押或冻结情况（四）所持股份质押或冻结情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属直接或间接持有的公司股份不存在质押或冻结情况。十六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况十六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况（一）薪酬组成和确定依据（一）薪酬组成和确定依据 公司独立董事在公司领取独立董事津贴，在公司担任实际职务的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬主要由基本工资（根据具体职务按公司相关薪酬政策确定）、绩效工资（根据绩效考核结果确定

281、）和年终奖金（根据年度表现、绩效考核和公司经营情况确定）等组成。（二）履行的程序（二）履行的程序 在公司任职并领薪的董事、监事、高级管理人员的薪酬需根据董事会提名与薪酬考核委员会工作细则等制度报董事会批准通过后方可实施；独立董事津贴的标准由董事会制订方案，股东大会审议通过。公司的职工代表监事、其他核心人员的薪酬根据薪酬管理办法等制度履行内部审议程序。（三）薪酬占利润总额的比例（三）薪酬占利润总额的比例 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬总额及占公司利润总额比例情况如下：单位：万元 项目项目 2022 年年 2021 年年 2020 年年 薪酬总额 1,465.87 1,2

282、69.15 430.40 利润总额 48,844.92 42,081.41 4,047.03 占比占比 3.00%3.02%10.63%北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-99（四）最近一年从发行人及其关联企业领取薪酬的情况（四）最近一年从发行人及其关联企业领取薪酬的情况 2021 年及 2022 年，公司现任董事、监事、高级管理人员及其他核心人员从公司领取薪酬情况（包含公司为该等人员支付的薪酬和福利，缴纳的社保、公积金、企业年金等）如下：单位：万元 序序号号 姓名姓名 职务职务 2022 年从年从公司领取薪公司领取薪酬金额酬金额 2021 年从年从公司领取薪公司领取薪酬金额酬

283、金额 最近一年是最近一年是否在关联企否在关联企业领薪业领薪 1 杨晖 董事长-是 2 骞西昌 副董事长 82.79 46.81 是 3 唐斌 董事-是 4 郑成哲 董事-是 5 刘晓光 董事-是 6 张敬国 董事-是 7 黄进 独立董事 7.50 -否 8 叶忠明 独立董事 7.50 -否 9 于浩 独立董事 6.47 -否 10 吴文生 监事-是 11 李兴无 监事-是 12 张晓 监事-是 13 安娜 职工代表监事、稽核主管兼工会经费审查委员会主任 34.83 21.50 否 14 姜良宝 职工代表监事、核心技术人员、飞机座舱透明件事业部生产部副部长 67.13 63.63 否 15 刘嘉

284、 总经理、党委副书记兼橡胶与密封材料事业部总经理 110.22 92.98 否 16 颜悦 党委书记、副总经理兼飞机座舱透明件事业部总经理、核心技术人员 111.28 103.24 否 17 孟宇 副总经理兼高温合金熔铸事业部总经理、核心技术人员 82.88 76.49 否 18 张爱斌 副总经理兼钛合金精密铸造事业部总经理 83.69 79.19 否 19 马兴杰 副总经理、财务总监兼董事会秘书 74.79 72.70 否 20 南海 核心技术人员、钛合金精密铸造事业部副总经理 77.03 71.63 否 21 张美娟 核心技术人员、钛合金精密铸造事业部产品工程师 57.09 52.04 否

285、 22 贾志伟 核心技术人员、钛合金精密铸造事业部专业学术带头人 64.44 59.75 否 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-100 序序号号 姓名姓名 职务职务 2022 年从年从公司领取薪公司领取薪酬金额酬金额 2021 年从年从公司领取薪公司领取薪酬金额酬金额 最近一年是最近一年是否在关联企否在关联企业领薪业领薪 23 丁贤飞 核心技术人员、钛合金精密铸造事业部技术三室主任、科技委主任 64.95 57.57 否 24 吴松华 核心技术人员、橡胶与密封材料事业部航空密封剂材料研制与工程技术中心主任 121.11 106.19 否 25 范召东 核心技术人员、橡胶与密封

286、材料事业部有机功能材料研究与工程技术中心主任 117.07 99.46 否 26 钱黄海 核心技术人员、橡胶与密封材料事业部特种橡胶材料研究与工程技术中心主任 109.76 95.20 否 27 张官理 核心技术人员、飞机座舱透明件事业部主任工艺师 74.10 67.66 否 28 马国宏 核心技术人员、高温合金熔铸事业部研发部部长 56.23 48.04 否 29 于昂 核心技术人员、高温合金熔铸事业部研发部副部长 55.01 55.07 否 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员除在公司领取工资奖金及享受社会保险、住房公积金、企业年金计划外，不存在其他待遇和退休金计划。十七、发行人正在

287、执行的对其董事、监事、高级管理人员、其他核心人十七、发行人正在执行的对其董事、监事、高级管理人员、其他核心人员、员工实行的股权激励及其他制度安排和执行情况员、员工实行的股权激励及其他制度安排和执行情况 截至本招股说明书签署日，除公司员工持股计划外，公司不存在正在执行的对董事、监事、高级管理人员、其他核心人员、员工实行的股权激励或其他制度安排。十十八八、发行人员工及其社会保障情况、发行人员工及其社会保障情况（一）员工人数及构成（一）员工人数及构成 报告期各期末，公司员工人数情况如下表所示，2021 年末员工较 2020 年末员工人数明显增加原因为三个事业部业务划转入公司所致。项目项目 2022.

288、12.31 2021.12.31 2020.12.31 员工人数 957 949 625 截至 2022 年 12 月 31 日，公司员工构成情况如下：北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-101 1、专业构成、专业构成 专业专业 人数人数 比例比例 生产与技术人员 668 69.80%研发人员 165 17.24%管理与行政人员 95 9.93%销售人员 29 3.03%合计合计 957 100.00%2、学历构成、学历构成 学历学历 人数人数 比例比例 博士及以上 42 4.39%研究生 216 22.57%本科 183 19.12%专科及以下 516 53.92%合计合计

289、957 100.00%3、年龄构成、年龄构成 年龄年龄 人数人数 比例比例 30 岁及以下 132 13.79%31-40 岁 330 34.48%41-50 岁 324 33.86%51 岁及以上 171 17.87%合计合计 957 100.00%（二）社（二）社会保障制度、住房公积金制度执行情况会保障制度、住房公积金制度执行情况 公司根据国家和地方的有关规定实行劳动合同制，按照国家有关规定和省、市关于建立和完善社会保障制度的配套文件，为正式员工办理了养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险等社会保险，建立了住房公积金制度。1、发行人为员工缴纳社会保险和住房公积金的人数情况、发行人

290、为员工缴纳社会保险和住房公积金的人数情况 公司按照国家法律法规及当地的相关规定，为员工办理了养老、医疗、失业、工伤、生育等社会保险。截至 2022 年 12 月 31 日，公司员工数量为 957 人，上述员工社会保险缴纳情况如下：北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-102 类别类别 参保人数参保人数 参保比例参保比例 养老保险 957 100.00%医疗保险 957 100.00%失业保险 954 99.69%工伤保险 954 99.69%生育保险 957 100.00%住房公积金 957 100.00%2、员工未缴纳社会保险和住房公积金的原因、员工未缴纳社会保险和住房公积金的

291、原因 截至 2022 年 12 月 31 日，公司已为 957 名员工缴纳了基本养老保险、基本医疗保险和生育保险，为 954 名员工缴纳失业保险和工伤保险，2 名员工因职业病、1 名员工因上班途中出现非本人主要责任交通事故分别被核定为工伤肆级和工伤叁级，根据工伤保险条例第三十五条无需缴纳工伤和失业保险。截至 2022 年 12 月 31 日，公司已为 957名员工缴纳住房公积金。发行人及其境内控股子公司已为其符合条件的全部员工按相关规定缴纳了社会保险和住房公积金。3、主管机关对公司缴纳社会保险、住房公积金出具的合规证明、主管机关对公司缴纳社会保险、住房公积金出具的合规证明 公司已取得北京市海淀

292、区人力资源和社会保障局、中央国家机关住房资金管理中心、北京住房资金管理中心出具的合规证明，证明发行人报告期内不存在因违反社会保险和住房公积金方面的法律法规而受到行政处罚的情况。4、控股股东对公司缴纳社会保险、住房公积金出具的承诺函、控股股东对公司缴纳社会保险、住房公积金出具的承诺函 发行人控股股东航材院、实际控制人中国航发出具承诺函，承诺：“如果发行人及其控股子公司因在公司首次公开发行股票并上市之前未按中国有关法律、法规、规章的规定为员工缴纳社会保险费和住房公积金，而被有关政府主管部门、监管机构要求补缴社会保险费和住房公积金或者被处罚的，本单位/公司承诺对发行人及其控股子公司因补缴社会保险费和

293、住房公积金或者受到处罚而产生的经济损失或支出的费用予以全额补偿，以保证发行人及其控股子公司不会遭受损失。”（三）劳务派遣情况（三）劳务派遣情况 报告期内，公司劳务派遣人数及占用工比例情况如下：北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-103 项目项目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31 劳务派遣人数 97 103-总用工人数 1,054 1,052 625 劳务派遣比例 9.20%9.79%-公司劳务派遣人员非公司生产经营的重要岗位，主要为电工、包装工及粘接工等，符合临时性、替代性和辅助性的要求，劳务派遣用工人数占用工总量的比例低于10%，不存在劳务派遣

294、用工违规情形，与劳务派遣公司、员工不存在纠纷、诉讼。报告期内，向公司提供劳务派遣服务的单位北京东方慧博劳务派遣有限公司持有有效的劳务派遣经营许可证，具备劳务派遣相关资质。按照国家规定和劳务派遣协议的约定，由劳务派遣单位为派遣员工缴纳社会保险费、住房公积金。劳务派遣用工岗位性质符合劳务派遣暂行规定规定的在临时性、辅助性或者替代性的工作岗位上使用被派遣劳动者的规定。北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-104 第第五五节节 业务与技术业务与技术 一、发行人主营业务、主要产品、主营业务收入构成及特征一、发行人主营业务、主要产品、主营业务收入构成及特征（一）公司主营业务、主要产品基本情况

295、（一）公司主营业务、主要产品基本情况 1、公司主营业务基本情况、公司主营业务基本情况 公司是一家主要从事航空、航天用部件及材料研发、生产和销售的高新技术企业，下设钛合金精密铸造事业部、橡胶与密封材料事业部、飞机座舱透明件事业部、高温合金熔铸事业部，主要产品分别为钛合金铸件、橡胶与密封件、透明件和高温合金母合金。除航空、航天领域外，公司产品还广泛应用于船舶、兵器、电子、核工业、铁路、桥梁等领域。公司钛合金精密铸造事业部的前身是航材院钛合金研究室，创建于 1956 年，是国内最早从事钛合金铸造研究的机构，目前已成为国内领先、国际一流的钛合金铸造生产基地。产品覆盖了我国目前军用航空发动机的绝大部分型

296、号，并成为空客、赛峰、罗罗、GE 航空、霍尼韦尔等世界知名航空器、航空发动机制造商的主要供应商或战略合作伙伴，深度融入国际航空制造业供应链。公司橡胶与密封材料事业部的前身是航材院橡胶与密封研究所，创建于 1956 年，是国内专业从事航空橡胶与密封材料研究及应用的机构，是我国国防工业系统中专业从事航空橡胶与密封材料研究与应用研究单位，可提供从密封与减振方案设计、材料选型、密封与减振制件生产、性能考核评定到使用寿命预测的全流程服务，掌握的多项核心技术填补国内空白，达到国际先进、国内领先水平。橡胶与密封材料事业部致力于军民用飞机、直升机和发动机用特种橡胶和密封技术研究，提供密封、减振降噪、阻燃、防火

297、隔热、电磁屏蔽、封严等综合解决方案。同时，利用航空领域积累的技术基础，为航天、船舶、兵器、电子、核工业等国防军工领域，提供橡胶密封与减振的解决方案；为高铁车辆、重型卡车、新能源光伏电池、复合材料成型等领域提供技术解决方案。公司飞机座舱透明件事业部的前身是航材院透明件研究所，创建于 1962 年，是我国最早从事航空座舱透明材料应用研究与研制的专业化研究机构，是国防科工局定点航空透明件研发生产的核心基地。承担了战斗机、教练机、运输机、特种飞机、直升北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-105 机、航天器、车辆等各种复杂外形、多功能复合透明件的研制工作，产品广泛应用于航空航天等高端装备

298、领域，掌握的多项技术填补国内空白，达到国际先进、国内领先水平。公司高温合金熔铸事业部的前身为航材院熔铸中心，创建于 1997 年，是国内专业的高温合金母合金研发、生产基地之一，拥有完整的铸造、粉末、变形等高温合金母合金研发、生产制造体系，承担各种高温合金母合金产品的技术研发、规模化生产，涉及主要高温合金牌号六十余种（其中含航空发动机用高温合金牌号 40 余种），覆盖国内全部批产的航空发动机高温合金母合金产品，同时为核电、汽车、燃机、生物工程等领域提供高温合金母合金产品，是国内技术领先的高温合金母合金和大型等温锻造用高温合金铸件的研发生产中心。截至本招股说明书签署日，公司拥有 139 项发明专利

299、（含国防专利 75 项），承担了国家科技部、工信部、科工局等多个国家级重大科研项目，是国家“两机重大专项”关键材料及制件研制任务的主要承接单位之一。公司及下属事业部曾累计主持编制了 4 项国家标准、10 项行业标准。曾荣获国家科学技术进步奖二等奖、国防科技进步奖二等奖及三等奖、中国机械工业科学技术奖一等奖、中国航空工业集团科技进步二等奖及三等奖、中国航空发动机集团科技进步三等奖等多项荣誉。经过多年发展，公司与中国航发、航空工业、中国商飞、航天科工等国内航空、航天产业主要生产单位以及空客、赛峰、罗罗、GE 航空、霍尼韦尔等国际知名航空产业公司建立了长期良好的合作关系，并获得了罗罗、赛峰等公司的优

300、秀供应商称号。2、公司主要产品基本情况、公司主要产品基本情况 公司下属四个事业部主要产品如下：主管事主管事业部业部 主要产主要产品分类品分类 产品图片产品图片 主要性能主要性能 主要用途主要用途 钛合金精密铸造事业部 航空军品钛合金铸件 发动机主承力框架、与发动机同寿命。薄壁（最小 2.5mm），复杂结 构，高 尺 寸 精 度（CT6 级），轻质、高强，抗腐蚀能力强，耐高温 航空发动机中介机匣、压气机或风扇用钛合金精密铸件；飞机机身框架、机翼连接件、垂尾助力支架、防火墙等钛合金铸件 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-106 主管事主管事业部业部 主要产主要产品分类品分类 产品

301、图片产品图片 主要性能主要性能 主要用途主要用途 非航军品钛合金铸件 主 要 采 用ZTA15、ZTC4 钛 合 金，高 强度，耐高温，壁厚薄，尺 寸 精 确 高（CT7级）、大长宽比，高近净成形，加工余量少，重量控制严格，应用在高压力、高应力、强腐蚀环境 航天火箭部件，兵器弹体、进气通道、油箱、骨架部件、炮弹部件、车辆光学部件等钛合金铸件 国际宇航钛合金铸件 高冶金质量、高性能，长寿命，高可靠性，低周疲劳性能达到 10,000次以上 航空发动机主承力框架、吊挂、安装座、发动机用壳体等钛合金铸件 其他国外民品 具有优良的耐腐蚀性，在许多介质，包括各类酸、碱、盐、有机物、水溶液中具有良好的稳定性

302、，应用领域为石油、化工领域 泵阀体用于机械泵，叶轮用于重型卡车、矿山机械等领域的柴油涡轮增压器 橡胶与密封材料事业部 弹性元件 产品结构设计简单，使用过程中安全系数高，维护保养成本较低，适用范围广泛，可实现按需设计 直升机旋翼系统、重型卡车悬挂 密封剂 优异的耐候性和耐高低温，使用温域宽，满足航空飞行器的各种使用温度；功能多样、品种齐全：高强度、高硬度、耐高温、导电、导热、防火、绝缘密封或减振封严等不同功能多种类型产品 用于飞机整体油箱、飞机结构密封、机身需要高温密封部位、电子电器灌封、飞机座舱密封，以及新能源光伏领域高性能有机硅密封、薄膜电池丁基密封等，复合材料成型真空袋丁基密封等 橡胶胶料

303、 耐介质、耐高低温、耐老化等综合性能，可在燃油、液压油、滑油系统使用温度范围内、空气系统使用温度范围内长期使用 航空、航天、兵器、船舶、化工、电子、车辆等设备的密封、防火、电磁屏蔽、“三防”等 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-107 主管事主管事业部业部 主要产主要产品分类品分类 产品图片产品图片 主要性能主要性能 主要用途主要用途 橡胶复合型材 工作温度范围较宽，能抵抗飞机机体气动载荷，与飞机机体翼面全时封严，具有电连续、吸波、形状记忆、耐磨等特定功能 填补飞机动静翼面之间空挡及间隙，起到封严联接作用，同时赋予该部位特定的电磁特性 减振器 结构简单，便于安装，优异的耐高低

304、温性能，可在较温度范围内性能稳定，寿命大于 10 年，与设备同寿命 航天、航天、兵器、船舶、电子等各领域精确控制系统减振 飞机座舱透明件事业部 有机玻璃透明件 风挡为整体圆弧风挡，舱盖为气泡式结构的分体式结构 飞机座舱盖透明件能保护飞行员免受迎面高速气流的吹袭和外部环境的威胁，免于外来物撞击，为飞行员提供舒适密闭、宽敞明亮、视觉清晰的活动空间。同时，飞机座舱盖透明件应具备一定的强度和刚度，能够承受气动载荷、座舱增压载荷和高低温交变热载荷的作用，也是飞行员地面进出座舱和应急弹射救生通道 风挡/舱盖一体化整体座舱盖透明件 无机玻璃透明件 光学性能：高透光度、低光学畸变、低光学角偏差、低雾度 力学性

305、能：足够的强度、刚度，能承受以最大功率加热带来的热载荷影响；还需符合电热性能、环境适应性、可靠性、维修性、测试性、保障性、安全性等方面要求 无机玻璃透明件主要用于维持气动外形，满足驾驶舱采光要求，实现风挡玻璃全视野的除雾和防冰、宽频高屏蔽效能的电磁屏蔽及抗鸟撞等特殊功能和性能。在各种工况下为驾驶员提供清晰的外部视野，保护驾驶员免受外界环境影响 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-108 主管事主管事业部业部 主要产主要产品分类品分类 产品图片产品图片 主要性能主要性能 主要用途主要用途 高温合金熔铸事业部 粉末高温合金母合金 粉末高温合金具有晶粒细小，组织均匀，无宏观偏析，合金

306、化程度高，屈服强度高，疲劳性能好等优点，是制造大推重比先进军用飞机发动机涡轮盘的最佳材料 航空发动机粉末盘 单晶高温合金母合金 可在高温范围使用，并且在此温度范围内具有优良的综合性能和抗氧化、抗热腐蚀性能 航空发动机涡轮叶片 定向高温合金母合金 可在较高温度范围内使用，并且在此温度范围内具有优良的综合性能和抗氧化、抗热腐蚀性能 航空发动机涡轮叶片 等轴晶高温合金母合金 在高温下有较高的力学性能及抗热腐蚀性能。不同牌号的等轴晶高温合金母合金可在不同温度下呈现不同的拉伸强度、拉伸塑形及持久强度极限，满足多种应用场景的性能需要 航空发动机涡轮叶片、导向叶片及整铸涡轮 变形高温合金母合金 可以在较宽温

307、度范围内工作，进行热、冷变形加工，包括盘、板、棒、丝、带、管等产品，具有良好的力学性能和综合的强、韧性指标，具有较高的抗氧化、抗腐蚀性能 航天、航空等领域的结构锻件、饼材、环件等 大型铸件 大尺寸、精密成型，使用温度超过 1,000的等温锻造模具铸件 航空涡轮盘等温锻造用高温合金模具 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-109 3、公司主营业务变化的基本情况、公司主营业务变化的基本情况 报告期初，公司主要从事钛合金铸造业务。根据财政部XXXX的通知（财防2020XXX号），以 2019 年 12 月 31日为划转基准日，航材院将其所属橡胶与密封研究所、透明件研究所、熔铸中心业务

308、相关除土地、房产以外的全部产业化资产和负债及铸钛中心部分知识产权无偿划转至航材有限。划转完成后，公司主营业务包括钛合金铸件、橡胶与密封件、透明件和高温合金母合金业务。4、公司主营业务收入构成及特征、公司主营业务收入构成及特征 报告期内，公司主营业务收入按业务分类构成情况如下：单位：万元 业务业务 2022 年年 2021 年年 2020 年年 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 钛合金铸件 56,661.79 24.49%50,313.34 26.18%36,887.85 25.86%橡胶与密封件 65,247.36 28.20%55,483.81 28.87%34,5

309、08.82 24.19%透明件 38,182.11 16.50%34,719.10 18.07%25,812.02 18.10%高温合金母合金 71,294.78 30.81%51,652.53 26.88%45,434.50 31.85%合计合计 231,386.04 100.00%192,168.77 100.00%142,643.19 100.00%报告期内，公司主营业务收入由钛合金铸件、橡胶与密封件、透明件、高温合金母合金四个业务板块构成，各业务板块均衡发展、收入占比虽有所波动但收入规模总体呈上涨趋势。（二）主要经营模式（二）主要经营模式 发行人采用事业部管理模式，各事业部独立开展研发

310、、采购、生产和销售活动。1、研发模式、研发模式（1）研发机制 公司下游主要面向航空工业领域，基于服务航空军品需要，公司紧密围绕国家战略，坚持贯彻“探索一代、预研一代、研制一代、生产一代、保障一代”的技术研发方针。公司坚持研发与生产紧密结合，研发人员贴近生产一线，通过组织针对性的研发活动解决产品需求，同时重视研发技术的产业化应用。公司依托国家、省、市级课题北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-110 或自主立项课题，以国家型号或客户需求作为研发目的，研制新产品、新工艺，公司研发成果在经过需方技术论证后将直接应用或指导生产。公司已形成研发带动销售、销售保障研发的良性循环模式，坚持技术

311、进步和市场需求的“双轮驱动”发展。公司的研发项目根据任务来源分为三类，一是由包括中国人民解放军装备发展部、陆/海/空军兵种、工业和信息化部、国家国防科技工业局、国家科学技术部、北京市科学技术委员会和中国航空发动机集团有限公司等在内的上级机关立项的课题；二是客户以合同/协议形式委托的科研任务；三是公司自主投入经费立项的课题。公司现有研发人员 165 人，其中硕士及以上学历的研发人员 122 人，博士及以上学历的研发人员 28 人。下属事业部在各自专业领域贯彻技术创新机制，保持并进一步扩大技术领先优势。（2）研发流程 公司根据科研项目管理规定、科研预算财务管理办法、科研经费核算管理办法以及各事业部

312、科研过程管理等研发制度的相关规定，推进公司的研发活动。公司研发活动采用项目管理方式进行，针对不同的研发项目成立项目团队，作为研发活动的承担主体。各事业部分别设立研发部，是研发项目管理的责任部门，负责研发项目的组织、立项、运行（含计划、经费、外包、质量、保密、风险、沟通）、验收、成果以及检查考核等。其他各相关部门（如质量安全部、运营保障部、综合管理部等）按照职责分工对研发项目的全过程实施项目监督管理和配合。公司研发活动具体流程如下：2、采购模式、采购模式 为规范供应商管理，公司建立了采购管理规定、供应商管理规定、比质比价管理办法、招标投标管理办法等内部控制制度，在供应商开发、评价、准入、管理等方

313、面执行严格的控制程序。在供应商开发阶段，对供应商实施基本调查、样品验证、小批量试用等流程，由技术、生产、质量等部门对产品质量、生产资北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-111 质、样品测试结果、履约能力等因素进行评审确认，经事业部分管领导及公司领导审批后方可纳入合格供应商名录。此外，公司每年度综合考虑价格、交期、质量、服务等因素，对供应商进行动态考核评价并实施分类管理。公司采购计划主要采取“以产定采”模式，除部分原材料存在一定备货外，主要采购内容依据年度生产大纲编制采购大纲，采购行为依据生产需求和库存情况综合研判。公司各事业部根据自身订单及备货需求制定独立的采购计划，采购计划经

314、事业部负责人、总经理审批后，各事业部的采购负责人根据公司质量标准、供应商库存、产品品质要求等情况，对合格供应商进行询价、比价，采购完成后依次执行验收、入库、入账及付款工作。针对部分多品种小批量产品生产要求以及对于部分订货量小、规格多、供应渠道相对单一的原材料，保持有一定的原材料安全库存。3、生产模式、生产模式 公司主要执行中国航发 AEOS 生产制造体系要求，采用“以销定产”模式组织生产。对于部分订单充足且流转较快产品，采取“以销定产+合理库存”生产模式。销售部门将订单或市场预测信息传递至生产部门，生产部门根据销售订单、交货期和库存情况，结合产品的生产工序和主要设备生产能力，对订单进行分解，编

315、制生产计划并组织生产。质量部门根据公司产品质量技术要求对生产过程进行监督，并按照产品要求对产品进行检验。库管对成品入库产品进行管理和包装。生产部门根据销售部门回馈的预期订单，适度备货，保障产品的合理库存。为高效利用生产资源、提高效率，公司在核心工艺环节全部自主生产，部分非核心工艺环节采取外协方式组织生产。4、销售模式、销售模式 公司销售模式为直销。军品销售部分，公司主要根据国内各大航空、航空发动机和航天等领域内客户需求，通过招标、集中订货会等方式获取订单。民品销售部分，公司通过拜访、专业展会、国外驻华商会、客户引荐、外企中国办事处商业联系等方式获取客户信息，通过商务访问、邮件传真、电话会议等建

316、立客户关系，签订长期合作协议，依靠提供高质量产品及高附加值技术服务拓展业务。公司军品定价主要包括军审定价、暂定价、协商定价、竞争性谈判定价、投标定价等方式；民品定价方式主要包括协商定价、竞争性谈判定价、投标定价等方式。北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-112 5、采用目前经营模式的原因、影响经营模式的关键因素及报告期内的变化情况采用目前经营模式的原因、影响经营模式的关键因素及报告期内的变化情况和未来发展趋势和未来发展趋势 公司的经营模式是根据行业发展特点、上下游发展情况、市场供需关系、公司自身情况等因素不断发展形成的，符合行业发展及公司实际情况。影响公司经营模式的主要关键因素

317、包括国家相关的政策法规、市场竞争情况、市场供需关系以及公司的发展战略等。报告期内，影响公司经营模式的关键因素未发生重大变化，预计未来一定期间内公司的经营模式不会发生重大变化。（三）公司设立以来主营业务、主要产品、主要经营模式的演变情况（三）公司设立以来主营业务、主要产品、主要经营模式的演变情况 公司设立于 2000年，成立初期主要从事钛合金高尔夫球头的生产并成为亚洲最大的钛合金高尔夫球头 OEM，产品主要销往欧美、日本和中国台湾。公司同时从事航空钛合金材料和铸造技术研究，研制出国内第一个飞机发动机钛合金中介机匣铸造件。公司于 2002 年进入国际民用航空制造业，开始为法国赛峰集团研制生产 CF

318、M56 发动机机匣支板。此后，公司航空钛合金铸件业务占比上升，高尔夫球头业务占比下降。2016年中国航发集团成立后，在“动力强军、科技报国”的战略引领下，公司聚焦航空航天用钛合金铸件业务，终止高尔夫球头业务。国内业务方面，公司主要从事国产发动机、飞机钛合金铸造结构件以及导弹零部件的研制和生产，主要客户为中国航发、航空工业集团、航天科工集团等军工集团。国际业务方面，公司主要生产国际民用航空发动机钛合金中介机匣、发动机套件等。2020年 12 月 31日，航材院将其所属橡胶与密封研究所、透明件研究所、熔铸中心业务相关除土地、房产以外的全部产业化资产和负债及铸钛中心部分知识产权无偿划转至航材有限。划

319、转完成后，公司主营业务包括钛合金铸件、橡胶与密封件、透明件和高温合金母合金四类业务。（四）主营业务经营情况和核心技术产业化情况（四）主营业务经营情况和核心技术产业化情况 公司主要从事航空、航天用部件及先进材料的研发、生产与销售，产品主要应用于航空发动机、航空飞机、航空直升机、航天导弹等，主要产品分别为钛合金铸件、橡胶与密封件、透明件和高温合金母合金。公司根据飞机和发动机设计单位的需求，北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-113 专注于突破先进飞机和发动机型号研制过程中的技术瓶颈。主要包括：针对国产飞机和发动机材料技术瓶颈、产业化等需求，开展相关技术攻关并实现工程化应用；建立并不

320、断完善满足航空材料制造工艺标准和技术管控标准；借鉴标杆企业设计、制造、质量等方面先进经验，服务飞机和发动机研发体系建设；突破航空材料相关开发和制造瓶颈技术，不断提升技术成熟度和产品质量稳定性，保障稳定批产交付能力。经过多年积累，公司拥有核心技术 27 项，已取得授权发明专利 139 项（含国防专利 75 项）。公司已将核心技术和专利应用于现有产品和募投项目拟开发的产品中，发挥公司研发能力和技术积累的优势，实现了科技成果与产业的深度融合。报告期各期公司依靠核心技术产品（服务）产生的营业收入分别为 142,643.19 万元、192,168.77万元和 231,386.04 万元，占营业收入的比例

321、分别为 98.20%、98.70%和 99.08%。公司产品已批量应用于国产各类军、民用飞机和发动机，目前公司在研和已实现批产的航空先进材料及制备件已覆盖大部分型号的国产军用飞机及发动机是航空工业集团、中国航发等客户的重要供应商之一。同时，公司产品也已应用于中国商飞、空客、赛峰、罗罗、GE 航空、霍尼韦尔等国内外知名航空产业公司。从技术成果转化及市场地位来看，公司核心技术应用与产业深度融合。（五五）主要产品或服务的工艺流程）主要产品或服务的工艺流程 目前公司钛合金铸件、橡胶与密封件、透明件和高温合金母合金四类主营业务分别由四个事业部承担，并在公司层面统一管理。各事业部之间人员、资产、业务相对独

322、立。北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-114 1、航空钛合金铸件生产工艺流程图、航空钛合金铸件生产工艺流程图 2、橡橡胶与密封件胶与密封件生产工艺流程图生产工艺流程图 3、透明件生产工艺流程图、透明件生产工艺流程图 成形 机加 抛光 粘接 镀膜 检验 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-115 4、高温合金、高温合金母合金母合金生产工艺流程图生产工艺流程图 配料计算 原材料处理 锭模准备 合金熔炼 成品 终检 合成锭表面加工 浇注合成锭 力学性能检测 化学成分检测 发行人核心技术主要应用于航空钛合金铸件生产工艺中的蜡模制备、型壳制造、型壳脱蜡、合金制备、铸造成

323、型、脱壳、铸件表面处理、X 射线检测、荧光检测等环节，橡胶与密封件生产工艺中的配料、混炼、坯料制造、金属骨架或织物处理、硫化成型、二段硫化等环节，透明件生产工艺中的成型、机加、抛光、粘接、镀膜等环节，高温合金母合金生产工艺流程中的配料计算、原材料处理、合金熔炼、浇注合成锭、合成锭表面加工、化学成分检测、检测检验等环节。发行人核心技术的具体使用情况和效果详见本节“七、（一）、1、核心技术情况”。（六）发行人所属行业的代表性业务指标情况（六）发行人所属行业的代表性业务指标情况 报告期内，发行人产品包括钛合金铸件、橡胶与密封件、透明件、高温合金母合金，由于不同行业不同应用场景对相关产品的需求及关注方

324、向差异较大，代表性业务指标需基于细分产品类型进行列示。具体业务指标详见本节之“二、（四）行业竞争格局及行业内主要企业”。（七）产业政策和国家经济发展战略情况（七）产业政策和国家经济发展战略情况 公司主要从事航空、航天用部件及先进材料的研发、生产与销售，产品主要应用于航空发动机、航空飞机、航空直升机、航天导弹等。具体产业政策及国家经济发展战略情况详见本节之“二、（一）发行人所属行业及确定所属行业的依据”和“二、（二）、3、行业主要法律法规和政策”。北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-116 二、发行人所处行业基本情况二、发行人所处行业基本情况（一）发行人所属行业及确定所属行业的依

325、据（一）发行人所属行业及确定所属行业的依据 发行人主要从事航空、航天用部件及先进材料的研发、生产与销售，产品主要应用于航空发动机、航空飞机、航空直升机、航天导弹等。根据国民经济行业分类（GB/T4754-2017），公司属于“铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业”（代码为 C37）。根据中国证监会 2012 年 10 月 26 日发布的上市公司行业分类指引（2012 修订），公司属于“制造业”门类，“铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业”（代码为 C37）。根据战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016），公司主营业务属于“3 新材料产业”之“3.1 新型功能材料产业”、“3.2先

326、进结构材料产业”。根据战略性新兴产业分类（2018），公司属于“3 新材料产业”之“3.1 先进钢铁材料”、“3.2 先进有色金属材料”、“3.3 先进石化化工新材料”、“3.4 先进无机非金属材料”。根据产业结构调整指导目录（2019 年本），公司产品属于“第一类鼓励类”之“十八、航空航天”之“5、航空航天用新型材料开发生产”的目录范畴。（二）行业主管部门、监管体制、主要法律法规、行业政策及其影响（二）行业主管部门、监管体制、主要法律法规、行业政策及其影响 1、行业主管部门、行业主管部门 公司所处行业为航空、航天用部件及先进材料制造业，行业主管部门及职能如下：主管部门主管部门 机构职能机构职

327、能 国家发改委 综合研究拟订经济和社会发展政策，进行总量平衡，指导总体经济体制改革的宏观调控部门 工信部 负责工业行业和信息化产业的监督管理，组织制订行业的产业政策、产业规划，组织制订行业的技术政策、技术体制和技术标准，并对行业的发展方向进行宏观调控 国防科工局 负责国防科技工业计划、政策、标准及法规的制定和执行情况的监督，以及对武器装备科研生产实行资格审批；对行业内企业的监管采用严格的行政许可制度，主要体现在军工科研生产的准入许可及军品出口管理等方面 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-117 主管部门主管部门 机构职能机构职能 国家保密局 指导、协调党、政、军、人民团体及企

328、事业单位的保密工作；会同国防科工局、装备发展部等部门组成国防武器装备科研生产单位保密资格审查认证委员会，负责对武器装备科研和生产单位保密资格的审查认证 中央军委装备发展部 负责全军武器装备建设的集中统一领导，对全国的武器装备科研生产许可实施监督管理；履行全军装备发展规划计划、研发试验鉴定、采购管理、信息系统建设等职能 2、行业监管体制、行业监管体制 在国内，国家对列入武器装备科研生产备案专业（产品）目录的武器装备科研生产活动实行备案管理，对武器装备科研生产许可专业（产品）目录实行许可管理。许可目录和备案目录共同构成较完整的武器装备科研生产体系，相关目录由国务院国防科技工业主管部门会同装备发展部

329、等共同制定，并适时调整。国际上，公司所在行业具有统一的航空航天工业系统质量管理体系要求，公司涉及的主要国际质量管理体系认证包括：国际航空航天和国防组织质量管理体系认证（AS9100D）、国际航空质量组织（IAQG）对航空航天工业的特种工艺认证（NADCAP）。3、行业主要法律法规和政策、行业主要法律法规和政策（1）行业主要法律法规 发行人所处行业涉及的主要法律法规如下：颁布时间颁布时间 颁布机构颁布机构 法律法规法律法规 主要内容主要内容 2008.3 国务院、中央军委 武器装备科研生产许可管理条例 从事武器装备科研生产许可目录范围内的武器装备科研生产活动，需取得武器装备科研生产许可。申请许可

330、的必要条件包括具备相适应的保密资格、经评定合格的质量管理体系，并具有相应的安全生产条件 2010.3 工信部、原总装备部 武器装备科研生产许可实施办法 对武器装备科研生产许可证的申请与受理、审查与批准、变更与延续以及监督和管理的规定 2010.9 国务院、中央军委 武器装备质量管理条例 要求武器装备论证、研制、生产、实验和维修单位应当建立健全质量管理体系，对其承担装备论证、研制、生产、实验和维修任务实行有效的质量管理 2014.1 国务院 中华人民共和国保守国家秘密法实施条例 国家秘密的范围和密级的划分；国家秘密载体的管理、销毁等秘密制度；对涉密机关单位的监督管理 2015.7 全国人大常委会

331、 中华人民共和国国家安全法 维护国家安全的任务和职责，国家安全制度及保障，公民、组织的权利义务等方面的有关规定 北京航空材料研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-118 颁布时间颁布时间 颁布机构颁布机构 法律法规法律法规 主要内容主要内容 2016.5 国家保密局、国防科工局、装备发展部 武器装备科研生产单位保密资格认定办法 适用于承担涉密武器装备科研生产任务企业事业单位的保密资格认证工作 2018.12 国防科工局、装备发展部 武器装备科研生产许可目录 仅保留对国家战略安全、社会公共安全有重要影响的许可项目，大幅度缩减了武器装备科研生产许可的管理范围。进一步规范了许可专业的名称，大范围取

332、消设备级、部件级项目，取消军事电子一般整机装备和电子元器件项目，取消武器装备专用机电设备类、武器装备专用材料及制品类和武器装备重大工程管理类的许可 2019.7 国防科工局 武器装备科研生产备案管理暂行办法 国防科工局对列入武器装备科研生产备案专业（产品）目录（以下简称备案目录）的武器装备科研生产活动实行备案管理。武器装备科研生产许可专业（产品）目录和备案目录共同构成较完整的武器装备科研生产体系，通过许可管理和备案管理方式，掌握从事武器装备科研生产活动的企事业单位科研生产能力保持情况，实现对我国武器装备科研生产体系完整性、先进性、安全性的有效监控 2020.12 全国人大常委会 中华人民共和国

333、国防法 国家对国防科研生产和军事订货统一授权和管理（2）行业主要政策 发行人所处行业涉及的主要政策如下：颁布时间颁布时间 颁布机构颁布机构 行业政策行业政策 具体内容具体内容 2016.1 中央军委 关于深化国防和军队改革的意见 2020年前，在领导管理体制、联合作战指挥体制改革上取得突破性进展，在优化规模结构、完善政策制度、推动深度发展等方面改革上取得重要成果，努力构建能够打赢信息化战争、有效履行使命任务的中国特色现代军事力量体系，进一步完善中国特色社会主义军事制度 2016.3 国务院 国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要 突破航空发动机和燃气轮机核心技术，加快大型飞机研制，推进干支线飞机、直升机、通用飞机和无人机产业化。开发先进机载设备和系统，提高民用飞机配套能力。实施工业强基工程，重点突破关键基础材料、核心基础零部件（元器件）、先进基础工艺、产业技术基础等“四基”瓶颈 2016.